招商MSCI中国A股：托管协议查看PDF公告
招商 MSCI 中国 A 股国际通指数 型
证券投资基金
托管协议
基金管理 人：招商基金管理 有限公 司
基金托管 人：中 国 银行股份 有限公 司
招商基金管理有限公司托管协议
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鉴于 招商 基 金管 理有 限公司 是一 家依 照中 国法 律合法 成立 并有 效存 续的 有限责 任公 司 ，
按照相 关法 律法 规的 规定 具备担 任基 金管 理人 的资 格和能 力；
鉴于中 国银 行股 份有 限公 司是一 家依 照中 国法 律合 法成立 并有 效存 续的 银行 ， 按 照 相
关法律 法规 的规 定具 备担 任基金 托管 人的 资格 和能 力；
鉴于招商 基 金管 理有 限公 司拟担 任 招商 MSCI 中国 A 股国际 通指 数 型 证券 投 资基金 的
基金管 理人 ，中 国银 行股 份有限 公司 拟担 任招商 MSCI 中国 A 股 国际 通指 数 型 证券投 资基 金
的基金 托管 人；
为明确 招商 MSCI 中国 A 股国际 通指 数 型 证券 投资 基金 基 金管 理人 和基 金托 管人之 间
的权利 义务 关系 ，特 制订 本协议 。
一、托管协议当事人
（一） 基金 管理 人（ 或简 称“管 理人 ” ）
名称： 招商 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市 福 田区 深南 大道 7088 号
法定代 表人: 李浩
成立时 间：2002 年 12 月 27 日
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证监 会证 监基 金字[2002]100 号文
组织形 式： 有限责 任公 司
注册资 本： 13.1 亿元 人民 币
经营范 围： 发起设 立基 金、 基金 管理 及中国 证监 会批 准的 其他 业务
存续期 间： 持续经 营
电话： （0755 ）83199596 招商基金管理有限公司托管协议
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传真： （0755 ）83076974
联系人 ： 赖 思斯
（二） 基金 托管 人（ 或简 称“托 管人 ” ）
名称： 中国 银行 股份 有限 公司
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 1 号
法定代 表人: 陈 四清
成立时 间：
1983 年10 月31 日
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 人民币 贰仟 柒佰 玖拾 壹亿 肆仟柒 佰贰 拾贰 万叁 仟壹 佰玖拾 伍元 整
经营范 围： 吸收人民币存款；发 放短 期、中期和长期贷款 ；办 理结算；办理票据 贴
现；发行金融债券； 代理 发行、代理兑付、承 销政 府债券；买卖政府 债
券；从事同业拆借； 提供 信用证服务及担保； 代理 收付款项及代理保 险
业务；提供保险箱服 务； 外汇存款；外汇贷款 ；外 汇汇款；外汇兑换 ；
国际结算；同业外汇 拆借 ；外汇票据的承兑和 贴现 ；外汇借款；外汇 担
保；结汇、售汇；发 行和 代理发行股票以外的 外币 有价证券；买卖和 代
理买卖股票以外的外 币有 价证券；自营外汇买 卖； 代客外汇买卖；外 汇
信用卡的发行和代理 国外 信用卡的发行及付款 ；资 信调查、咨询、见 证
业务；组织或参加银 团贷 款；国际贵金属买卖 ；海 外分支机构经营与 当
地法律许可的一切银 行业 务；在港澳地区的分 行依 据当地法令可发行 或
参与代 理发 行当 地货 币； 经中国 人民 银行 批准 的其 他业务 。
存续期 间： 持续 经营
二、托管协议的依据 、目 的、原则和解释
（一） 依据 招商基金管理有限公司托管协议
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本协议依据《中华 人民共 和国合同法 》 、 《中华 人民 共和国证券投资基 金法 》 （ 以下简称
“ 《基金 法》 ” ） 、 《 公开 募集 证券投 资基金 运作 管理办 法 》 （以 下简称 “ 《运 作办 法》 ” ） 、 《 证券
投资基 金信 息披 露管 理办 法》 （ 以下 简称 “ 《 信息 披 露办法 》 ” ） 、 《 公开募 集开 放式证 券投 资基
金 流 动 性 风险 管 理规 定 》 （以 下 简 称 “ 《流 动 性风 险 规定 》 ” ） 及 其 他有 关 法律 法规 与 《 招商
MSCI 中国A 股 国际 通指 数 型证券 投资 基金 基金 合同 》 （以下 简称 “ 《 基金 合同》 ” ）订立 。
（二） 目的
订立本 协议 的目 的是 明确 招商 MSCI 中国 A 股国 际通 指数 型 证券 投资 基金 基金 托管人 和
招商 MSCI 中国 A 股国 际通 指数 型 证券 投资 基金 基金 管理人 之间 在基 金财 产的 保管、 投资 运
作、 净 值计 算、 收益 分配 、 信息 披露 及相 互监 督等 相关事 宜中 的权 利、 义务 及职责 ， 确 保基
金财产 的安 全， 保护 基金 份额持 有人 的合 法权 益。
（三） 原则
基金管 理人 和基 金托 管人 本着平 等自 愿、 诚实 信用 的原则 ，经 协商一 致， 签订 本 协议 。
（四） 解释
除非文 义另 有所 指， 本协 议的所 有术 语与 《基 金合 同》 的相应 术语 具有 相同 含义 。 若有
抵触的 ，应 以《 基金 合同 》为准 ，并 依其 条款 解释 。
三、基金托管人对基 金管 理人的业务监督和核 查
（一） 基金 托管 人根 据有 关法律 法规 的规 定及 《基 金合同 》 的 约定 ， 建 立相 关的技 术系
统，对 基金 管理 人的 投资 运作进 行监 督。 主要 包括 以下方 面：
1 、对 基金 的投 资范 围、 投 资对象 进行 监督 。
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具 ， 主 要为 标 的指 数成 份股 及其 备选成 份
股 。 为更 好地 实现投 资目 标， 本基 金可 少量投 资于 其他非 成份 股 （包括 内地 与香港 股票 市 场
交易互 联互 通机 制下 允许 买卖的 香港 联合 交易 所上 市股票 （ 以下 简称 “港 股通 标的股 票 ” ）） 、
债券 （ 含国 债、 金融 债、 企 业债、 公司 债、 次级 债、 央 行票据 、 短 期融 资券 、 超 短 期融资 券、
中期票 据、地 方 政府 债等） 、权证 、股指 期货、 资产 支持证 券以及 法律法 规或 中国证 监会允
许本基 金投 资的 其他 金融 工具（ 但须 符合 中国 证监 会相关 规定 ） 。 招商基金管理有限公司托管协议
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如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
本基金 投资 于股 票的 资产 不低于 基金 资产 的80% ， 投 资于港 股通 标的 股票 的资 产不超 过
股票资 产 的50%； 本基 金每 个交易 日日 终在 扣除 股指 期货合 约需 缴纳 的交 易保 证金后 ， 应 当
保持不低 于基 金资产 净值 5% 的现金 或到 期日在 一年 以内的政 府债 券 ，其 中， 现金不包 括结
算备付 金、 存出 保证 金、 应收申 购款 等 。
如果法 律法 规对 该比 例要 求有变 更的 ， 以变更 后的 比例为 准 ， 在 履行适 当程 序后 ， 本基
金的投 资比例 会 做相 应调 整。
本基金 可根 据投 资策 略需 要或不 同配 置地 市场 环境 的变化 ， 选择 将部 分基 金资 产投资 于
港股通 标的 股票 或选 择不 将基金 资产 投资 于港 股通 标的股 票 ， 基 金资 产并 非必 然投资 港股 通
标的股 票。
2 、对 基金 投融 资比 例进 行 监督 ：
（1）本 基金投 资于股 票的 资产不低 于基 金资产 的 80% ，投资 于港股 通标的 股票 的资产
不超过 股票 资产 的50% ；
（2） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3% ；
（3） 本基 金在 任何 交易 日 买入权 证的 总金 额， 不得 超过上 一交 易日 基金 资产 净值的
0.5%；
（4） 本基 金投 资于 同一 原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券的 比例 ，不 得超 过基 金资产 净
值的 10%；
（5） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的20% ；
（6）本 基金持 有的同 一( 指同一信 用级 别)资产 支持 证券的比 例， 不得超 过该 资产支 持
证券规 模 的10% ；
（7） 本基 金应 投资 于信 用 级别评 级 为BBB 以上( 含BBB) 的 资产 支持 证券 。基 金 持有资
产支持 证券 期间 ，如 果其 信用等 级下 降、 不再 符合 投资标 准， 应在 评级 报告 发布之 日 起 3
个月内 予 以 全部 卖出 ；
（8） 基金 财产 参与 股票 发 行申购 ，本 基金 所申 报的 金额不 超过 本基 金的 总资 产，本 基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量； 招商基金管理有限公司托管协议
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（9） 本基 金进 入全 国银 行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产净 值
的40% ，债 券回 购最 长期 限为 1 年， 债券 回购 到期 后不得 展期 ；
（10 ） 本 基金 在任何 交易 日日终 ， 持有 的买入 股指 期货合 约价 值 ， 不得 超过 基金资 产 净
值的10% ； 在任 何交 易日 日终， 持有 的买 入股指 期 货合约 价值 与有 价证 券市 值之和,不 得超
过基金 资产 净值 的100% ， 其中， 有价 证券 指股 票、 债券（ 不含 到期 日在 一年 以内的 政府 债
券） 、 权证、 资产 支持 证券 、 买入 返售 金融 资产 （不 含 质押式 回购 ） 等 ； 在 任何 交 易日日 终，
持有的 卖出 股指 期货 合约 价值不 得超 过基 金持 有的 股票总 市值 的 20% ； 本 基金 所持有 的股 票
市值和 买入 、 卖出 股指 期 货合约 价值 ， 合计 （ 轧差 计算 ） 应 当 不 低于 资产 净 值的80% ； 在 任
何交易 日内 交易 （不 包括 平仓） 的股 指期 货合 约的 成交金 额不 得超 过上 一交 易日基 金资 产净
值的20% ；
（11） 本基 金每 个交 易日 日终在 扣除 股指 期货 合约 需缴纳 的交 易保 证金 后， 应当保 持不
低于基 金资 产净 值 5% 的 现 金或到 期日 在一 年以 内的 政府债 券； 其中 ，现 金不 包括结 算备 付
金、存 出保 证金 、应 收申 购款等 ；
（12） 本基 金主 动投 资于 流动性 受 限资 产的 市值 合计 不 得超 过 本 基金 资产 净值 的 15% ；
因证券 市场 波动 、 上 市公 司股票 停牌 、 基 金规 模变 动等基 金管 理人 之外 的因 素致使 基金
不符合 前款 所规 定比 例限 制的， 基金 管理 人不 得主 动新增 流动 性受 限资 产的 投资 ；
（13） 本基 金总 资产 不得 超过基 金净 资产 的 140% ；
（14） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 其他 投资 比例 限制。
除上述 第（7） 、 （11 ） 、（ 12 ） 项以 外，因 证券、 期货 市场波 动、证 券发行 人合 并、基 金
规模变 动等 基金 管理 人之 外的因 素致 使基 金投 资比 例不符 合上 述规 定投 资比 例的 ， 基 金管 理
人应当 在 10 个 交易 日内 进 行调整 。法 律法 规或 监管 部门另 有规 定的 ，从 其规 定。
基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日起 6 个 月内使 基金的投 资组 合比例 符合 基金合 同
的有关 约定 。 期 间， 本基 金的投 资范 围、 投资 策略 应当符 合基 金合 同的 约定 。 基金 托管 人对
基金的 投资 的监 督与 检查 自基金 合同 生效 之日 起开 始。
如果法 律法 规对 基金 合同 约定投 资组 合比 例限 制进 行变更 的， 以变 更后 的规 定为准 。 法
律法规 或监 管部 门取 消上 述限制 ， 如适 用于本 基金 ， 则 本基 金投 资不再 受相 关限制 ， 但需 提
前公告 ，不 需要 再经 基金 份额持 有人 大会 审议 。
基金管 理人 运用 基金 财产 买卖基 金管 理人 、 基 金托 管人及 其控 股股 东、 实际 控制人 或者
与其有 重大 利害 关系 的公 司发行 的证 券或 者承 销期 内承销 的证 券 ， 或 者从 事其 他重大 关联 交
易 的 ， 应 当符 合本基 金的 投资目 标和 投资 策略 ， 遵 循 基金 份额 持有 人利 益优 先原则 ， 防范 利招商基金管理有限公司托管协议
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益冲突 ， 建立 健全内 部审 批机制 和评 估机 制， 按照 市场公 平合 理价 格执 行。 相关交 易必 须 事
先得到 基金 托管 人同 意， 并按法 律法 规予 以披 露。 重大关 联交 易应 提交 基金 管理人 董事 会审
议， 并 经过 三分 之二 以 上 的独立 董事 通过 。 基 金管 理人董 事会 应至 少每 半年 对关联 交易 事项
进行审 查。
法律法 规或 监管 部门 取消 或变更 上述 限制 ， 如 适用 于本基 金， 则本 基金 投资 不再受 相关
限制 或 按变 更后 的规 定执 行 。
（二） 基金 托管 人应 根据 有关法 律法 规的 规定 及 《 基金合 同》 的约 定， 对基 金资产 净值
计算、 基金 份额 净值 计算 、 应收 资金 到账 、 基 金费 用开支 及收 入确 定、 基金 收益分 配、 相关
信息披 露、 基金 宣传 推介 材料中 登载 基金 业绩 表现 数据等 进行 复核 。
（三） 基金 托管 人在 上述 第 （一 ） 、 （ 二） 款 的监 督和 核查中 发现 基金 管理 人违 反法律 法
规的规 定及 本协 议的 约定 ， 应及 时通 知基 金管 理人 限期纠 正， 基金 管理 人收 到通知 后应 及时
核对确 认并 以书 面形 式对 基金托 管人 发出 回函 并改 正。 在 限期 内， 基 金托 管人 有权随 时对 通
知事项 进行 复查 。 基 金管 理人对 基金 托管 人通 知的 违规事 项未 能在 限期 内纠 正的， 基金 托管
人应及 时向 中国 证监 会报 告。
（四 ） 基 金托 管人发 现基 金管理 人的 投资 指令 违反 法律法 规 、 本 协议的 规定 ， 应 当拒 绝
执行 ， 及 时通 知基金 管理 人， 并 依 照法 律法规 的规 定 及时 向中 国证 监会 报告 。 基 金托 管人 发
现基金 管理 人依 据交 易程 序已经 生效 的指 令违 反法 律法规 和其 他有 关规 定 ， 或 者本协 议约 定
的，应 当及 时通 知基 金管 理人， 并 依 照法 律法 规的 规定 及 时向 中国 证监 会报 告。
（五） 基金 管理 人应 积极 配合和 协助 基金 托管 人的 监督和 核查 ， 包 括但 不限 于： 在 规定
时间内 答复 基金 托管 人并 改正， 就基 金托 管人 的疑 义进行 解释 或举 证， 对基 金托管 人按 照法
规要求 需向 中国 证监 会报 送基金 监督 报告 的 ， 基 金管 理人应 积极 配合 提供 相关 数据资 料和 制
度等。
四、基金管理人对基 金托 管人的业务核查
（一 ） 在 本协 议的有 效期 内， 在不 违反 公平 、 合 理 原则以 及不 妨碍 基金 托管 人遵守 相关
法律法 规及 其行 业监 管要 求的基 础上 ， 基金 管理 人有 权对 基 金托 管人 履行 本协 议的情 况进 行
必要的 核查 ， 核 查事 项包 括但不 限于 基金 托管 人安 全保管 基金 财产 、 开 设基 金财产 的资 金账
户 、 证券 账户 、 期 货账 户 等投资 所需 账户 、 复 核基 金管理 人计 算的 基金 资产 净值和 基金 份额招商基金管理有限公司托管协议
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净值、 根据 基金 管理 人指 令办理 清算 交收 、相 关信 息披露 和监 督基 金投 资运 作等行 为。
（二 ） 基 金管 理人发 现基 金托管 人擅 自挪 用基 金财 产、 未对 基金 财产实 行分 账管理 、 无
正当理 由未执 行或延 迟执 行基金 管理人 资金划 拨指 令、泄 露基金 投资信 息等 违反法 律法规 、
《基金 合同 》 及本协 议有 关规定 时 ， 应 及时以 书面 形式通 知基 金托 管人 限期 纠正 ， 基 金托 管
人收到 通知 后应 及时 核对 并以书 面形 式对 基金 管理 人发出 回函 。 在 限期 内， 基 金管理 人有 权
随时对 通知 事项 进行 复查 ， 督促 基金 托管 人改 正。 基 金托管 人对 基金 管理 人通 知的违 规事 项
未能在 限期 内纠 正的 ，基 金管理 人应 依照 法律 法规 的规定 报告 中国 证监 会。
（三 ） 基 金托 管人应 积极 配合基 金管 理人 的核 查行 为， 包括 但不 限于 ： 提 交 相关资 料以
供基金 管理 人核 查托 管财 产的完 整性 和真 实性 ，在 规定时 间内 答复 基金 管理 人并改 正。
五、基金财产的保管
（一） 基金 财产 保管 的原 则
1 、基 金财 产应 独立 于基 金 管理人 、基 金 托 管人 的固 有财产 。
2 、 基 金托 管人 应安 全保 管 基金财 产 ， 未 经基金 管理 人的合 法合 规指 令或 法律 法规、 《基
金合同 》及 本协 议另 有 规 定，不 得自 行运 用、 处分 、分配 基金 的任 何财 产。
3 、基金 托管人 按照规 定开 设基金财 产的 资金账 户、 证券账户 、期货 结算 账户 及投资 所
需的其 他账 户。
4 、基金 托管人 对所托 管的 不同基金 财产 分别设 置账 户 ，与基 金托 管人的 其他 业务和 其
他基金 的托 管业 务实 行严 格的分 账管 理 ， 确保 基金 财产的 完整 与独 立。
5、除依据《基金法 》 、 《运 作办法 》 、 《基金合同 》及 其他有关法律法 规规定外 ，基金托
管人不 得委 托第 三人 托管 基金财 产。
（二） 基金 合同 生效 前募 集资金 的验 资和 入账
1、 基金募 集期 满或 基金 管 理人宣 布停 止募 集时 ， 募 集的基 金份 额总 额 、 基 金 募集金 额、
基金份 额持 有人 人数 符合 《基金 法》 、 《运 作办 法》 等 有关规 定的 ， 由 基金 管理 人在法 定期 限
内聘请 具有 从事 相关 业务 资格的 会计 师事 务所 对基 金进行 验资 ， 并 出具 验资 报告， 出具 的验
资报告 应由 参加 验资 的 2 名以上 （ 含2 名 ）中 国注 册会计 师签 字方 为有 效。
2、基金管理人应将 属于本 基金财产的全部资 金划入 在基金托管人处为 本基金 开立的基招商基金管理有限公司托管协议
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金银行 账户 中， 并确 保划 入的资 金与 验资 确认 金额 相一致 。
若基金 募集 期限 届满 ， 未 能达到 《基 金合 同》 生效 的条件 ， 由 基金 管理 人按 规定办 理 退
款。
（三） 基金 的银 行账 户的 开设和 管理
1、基 金托 管人 应负 责本 基 金的银 行账 户的 开设 和管 理。
2、基金托管人以本 基金的 名义开设本基金的 银行账 户。本基金的银行 预留印 鉴由基金
托管人 保管 和使 用。 本基 金的一 切货 币收 支活 动， 包括但 不限 于投 资、 支付 赎回金 额、 支付
基金收 益、 收取 申购 款， 均需通 过本 基金 的银 行账 户进行 。
3、本基金银行账户 的开立 和使用，限于满足 开展本 基金业务的需要。 基金托 管人和基
金管理 人不 得假 借本 基金 的名义 开立 其他 任何 银行 账户 ； 亦 不得 使用 本基 金的 银行账 户进 行
本基金 业务 以外 的活 动。
4、基 金银 行账 户的 管理 应 符合法 律法 规的 有关 规定 。
（四） 基金 进行 定期 存款 投资的 账户 开设 和管 理
基金管理人以 本 基 金名义 在基金托管人认可 的存款 银行的指定营业网 点开立 存款账户，
基金托 管人 负责 该账 户银 行预留 印鉴 的保 管和 使用 。 在上述 账户 开立 和账 户相 关信息 变更 过
程中， 基金 管理 人应 提前 向基金 托管 人提 供开 户或 账户变 更所 需的 相关 资料 。
（五） 基金 证券 账户 、结 算备付 金账 户及 其他 投资 账户的 开设 和管 理
1、基金托管人应当 代表本 基金，以基金托管 人和本 基金联名的方式在 中国证 券登记结
算有限 责任 公司 开设 证券 账户。
2、本基金证券账户 的开立 和使用，限于满足 开展本 基金业务的需要。 基金托 管人和基
金管理 人不 得出 借或 转让 本基金 的证 券账 户 ， 亦 不得 使用本 基金 的证 券账 户进 行本基 金业 务
以外的 活动 。
3、 基 金托 管人 以自 身法 人 名义在 中国 证券 登记 结算 有限责 任 公 司开 立结 算备 付金账 户，
用 于 办 理 基 金托 管 人 所 托管 的 包 括 本 基金 在 内 的 全部 基 金 在 证 券交 易 所 进 行证 券 投 资 所涉招商基金管理有限公司托管协议
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及的资 金结 算业 务。 结算 备付金 的收 取按 照中 国证 券登记 结算 有限 责任 公司 的规定 执行 。
4、在本托管协议生 效日之 后，本基金被允许 从事其 他投资品种的投资 业务的 ，涉及相
关账户 的开设 、使用 的， 若无相 关 规定 ，则基 金托 管人应 当比照 并遵守 上述 关于账 户开设 、
使用的 规定 。
5、因业务发展需要 而开立 的其他账户，可以 根据法 律法规和《基金合 同》的 规定，在
基金管 理人 和基 金托 管人 商议后 开立 。新 账户 按有 关规则 使用 并管 理。
6、法 律法 规等 有关 规定 对 相关账 户的 开立 和管 理另 有规定 的， 从其 规定 办理 。
（六） 债券 托管 专户 的开 设和管 理
基金合 同生 效后 ， 基金 管理 人负责 以基 金的 名义 申请 并取得 进入 全国 银行 间同 业拆借 市
场的交 易资 格， 并代 表基 金进行 交易 ； 基 金托 管人 负责以 基金 的名 义在 中央 国债登 记结 算有
限责任 公司 和银 行间 市场 清算所 股份 有限 公司 开设 银行 间 债券 市场 债券 托管 账户 ， 并 代表 基
金进行 银行 间债 券市 场债 券和资 金的 清算 。
（七） 基金 财产 投资 的有 关有价 凭证 的保 管
基金财产投资的实 物证券 、银行定期存款存 单等有 价凭证由基金托管 人负责 妥善保管。
基金托 管人 对其 以外 机构 实际有 效控 制的 有价 凭证 不承担 责任 。
（八） 与基 金财 产有 关的 重大合 同及 有关 凭证 的保 管
基金托管人按照法律法 规保管由基金管理人代表 基金签署的与基金有关的重大合同 及
有关凭 证。 基金 管理 人代 表基金 签署 有关 重大 合同 后应在 收到 合同 正本 后 30 日内将 一份 正
本的原 件提 交给 基金 托管 人。 除 本协 议另 有规 定外， 基金管 理人 在代 表基 金签 署与基 金有 关
的重大 合同 时应 保证 基金 一方持 有两 份以 上的 正本 ， 以便基 金管 理人 和基 金托 管人至 少各 持
有一份 正本 的原 件。 重大 合同由 基金 管理 人与 基金 托管人 按规 定各 自保 管至 少 15 年。 对于
无法取 得两 份以 上正 本的 ， 基金 管理 人 应 向基 金托 管人提 供加 盖公 章的 合同 复印件 ， 未 经双
方协商 或未 在合 同约 定范 围内， 合同 原件 不 得 转移 。
六、指令的发送、确 认及 执行
（一） 基金 管理 人对 发送 指令人 员的 书面 授权 招商基金管理有限公司托管协议
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1、基金管理人应当 事先向 基金托管人发出书 面通知 （以下称“授权通 知 ” ） ， 载明基金
管理人 有权发 送指令 的人 员名单 （以下 称“指 令发 送人员” ）及各 个人 员的权 限范围 。基金
管理人 应向 基金 托管 人提 供指令 发送 人员 的人 名印 鉴的预 留印 鉴样 本和 签字 样本。
2、基金管理人向基 金托管 人发出的授权通知 应加盖 公章并由法定代表 人或其 授权签字
人签署 ， 若由 授权签 字人 签署 ， 还 应附 上法定 代表 人的授 权书 。 基金托 管人 在收到 授权 通 知
后以电 话确 认。
3、基金管理人和基 金托管 人对授权通知及其 更改负 有保密义务，其内 容不得 向指令发
送人员 及相 关操 作人 员以 外的任 何人 披露 、泄 露。 法律法 规规 定或 有权 机关 要求的 除外 。
（二） 指令 的内 容
指令是 基金 管理 人在 运作 基金财 产时 ， 向 基金 托管 人发出 的资 金划 拨及 投资 指令 。 相 关
登记结 算公 司向 基金 托管 人发送 的结 算通 知视 为基 金管理 人向 基金 托管 人发 出的指 令。
（三） 指令 的发 送、 确认 和执行
1、指令由“授权通 知”确 定的指令发送人员 代表基 金管理人用加密传 真的方 式或其他
双方确 认的 方式 向基 金托 管人发 送。 对于 指令 发送 人员发 出的 指令 ， 基 金管 理人不 得否 认其
效力。 但如 果基 金管 理人 已经撤 销或 更改 对指 令发 送人员 的授 权， 并且 基金 托管人 已收 到该
通知 ， 则 对于 此后该 指令 发送人 员无 权发 送的 指令 ， 或 超权 限发 送的指 令 ， 基金管 理人 不承
担责任 。
2、基金管理人应按 照《基 金法》 、 《 运作办法 》 、 《 基 金合同》和有关 法律法规 的规定，
在其合 法的 经营 权限 和交 易权限 内 ， 并 依据相 关业 务规则 发送 指令 。 指 令发 出后 ， 基 金管 理
人应及 时电 话通 知基 金托 管人 。
3、基金托管人在接 受指令 时，应对指令的要 素是否 齐全、印鉴是否与 授权通 知相符等
进行表 面真 实性 的检 查， 对合法 合规 的指 令， 基金 托管人 应在 规定 期限 内执 行， 不得 不合 理
延误。 如有 疑问 ，应 当通 知基金 管理 人。
4、基金管理人应在 交易结 束后将银行间同业 市场债 券交易成交单经有 权人员 签字并加
盖印章 后及 时传 真给 基金 托管人 。
5、 基 金管 理人 在发 送指 令 时， 应 为基 金托 管人 执行 指 令留出 执行 指令 时所 必需 的时间 。
因基金 管理 人 指 令传 输不 及时未 能留 出足 够的 执行 时间 ， 致 使指 令未 能及 时执 行所造 成的 损招商基金管理有限公司托管协议
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失由基 金管 理人 承担 。
（四） 基金 管理 人发 送错 误指令 的情 形和 处理 程序
基金管 理人 发送 错误 指令 的情形 主要 包括 ： 指 令要 素错误 、 无 投资 行为 的指 令、 预 留印
鉴错误 等情 形。
基金托 管人 发现 基金 管理 人的指 令错 误时 ， 有 权拒 绝 执行， 并及 时通 知基 金管 理 人改正 。
对基金 管理 人更 正并 重新 发送后 的指 令经 基金 托管 人核对 确认 后方 能执 行。
（五） 基金 托管 人依 照法 律法规 暂缓 、拒 绝执 行指 令的情 形和 处理 程序
基金托 管人 发现 基金 管理 人的指 令违 反法 律法 规规 定约定 ， 应当 视情 况 暂 缓或 者 不予 执
行， 并 及时 通知 基金 管理 人要求 其变 更或 撤销 相关 指令， 若基 金管 理人 在基 金托管 人发 出上
述通知 后仍 未变 更或 撤销 相关 指 令， 基金 托管 人应 当拒绝 执行 ，并 向中 国证 监会报 告。
基金管理人向基金 托管人 下达指令时，应确 保基金 的银行存款账户有 足够的 资金余额，
确保基 金的 证券 账户 有足 够的证 券余 额。 对超 头寸 的指令 ， 以 及超 过证 券账 户证券 余额 的指
令， 基 金托 管人 可不 予执 行， 但 应立 即通 知基 金管 理人， 由此 造成 的损 失， 由基金 管理 人承
担。
（六） 基金 托管 人未 按照 基金管 理人 指令 执行 的处 理方法
基金托 管人 因未 正确 执行 基金管 理人 合法 合规 的指 令， 致使 本基金 的利 益受 到损害 ， 基
金托管 人 应 在发 现后 及时 采取措 施予 以补 救， 并 承 担相应 的责 任 。 除此 之外 ， 基 金托 管人 对
执行基 金管 理人 的合 法合 规指令 对基 金造 成的 损失 不承担 任何 责任 。
（七） 被授 权人 员及 授权 权限的 变更
基金管理人若对授 权通知 的内容进行修改（ 包括但 不限于指令发送人 员的名 单的修改，
及/或 权限 的修 改） ， 应当 至少提 前 1 个工 作日 通知 基金托 管人 ； 修 改授 权通 知的文 件应 由基
金管理 人加 盖公 章并 由法 定代表 人或 其授 权签 字人 签署， 若由 授权 签字 人签 署， 还 应附 上法
定代表 人的 授权 书 。 基 金管 理人对 授权 通知 的修 改应 当以加密 传 真的 形式 或其 他双方 确认 的
方式 发 送给 基金 托管 人， 同时电 话通 知基 金托 管人 ， 基金 托管 人收 到变 更通 知后应 向基 金管
理人电 话确 认 。 基 金管 理人 对授权 通知 的内 容的 修改 自基金 托管 人电 话确 认后 于通知 载明 的
生效时 间起 生效 。 基金 管理 人在此 后 3 个工 作日 内将 对授权 通知 修改 的文 件原 件送交 基金 托
管人。 招商基金管理有限公司托管协议
4-1- 13
七、交易及清算交收 安排
（一） 基金 管理 人负 责选 择代理 本基 金证 券 、 期货 买卖的 证券 、期 货 经 营机 构。
1、选 择代 理证 券买 卖的 证 券经营 机构 的标 准：
（1） 资金 雄厚 ，信 誉良 好 。
（2）财务状况良好 ，经营 行为规范，最近一 年未因 重大违规行为而受 到有关 管理机关
的处罚 。
（3）内部管理规范 、严格 ，具备健全的内控 制度， 并能满足本基金运 作高度 保密的要
求。
（4）具备基金运作 所需的 高效、安全的通讯 条件， 交易设施符合代理 基金进 行证券交
易的需 要， 并能 为基 金提 供全面 的信 息服 务。
（5）研究实力较强 ，有固 定的研究机构和专 门研究 人员，能及时、定 期、全 面地为基
金提供 宏观 经济 、 行 业情 况、 市 场走 向、 股票 分析 的研究 报告 及周 到的 信息 服务， 并能 根据
基金投 资的 特定 要求 ，提 供专题 研究 报告 。
2、选 择代 理证 券买 卖的 证 券经营 机构 的程 序
基金管 理人 根据 以上 标准 进行考 察后 确定 证券 经营 机构的 选择 。 基金 管理 人与 被选择 的
证券经 营机 构签 订委 托协 议， 并 按照 法律 法规 的规 定向中 国证 监会 报告 。 基 金管理 人应 将委
托协议 （或 交易 单元 租用 协议） 的 原 件及 时送 交基 金托管 人。
3、相 关信 息的 通知
基金管 理人 应及 时以 书面 形式通 知基 金托 管人 基金 专用 交 易单 元 的 号码 、 券 商名称 、 佣
金费率 等基 金基 本信 息以 及变更 情况 ，其 中 交 易单 元 租用 应至 少在 首次 进行 交易的 10 个工
作日前 通知 基金 托管 人， 交易单 元 退 租应 在次 日内 通知到 基金 托管 人。
4、基金管理人负责 选择本 基金期货交易的期 货经纪 机构，并与其签订 期货经 纪合同，
其他事 宜根 据法 律法 规 、 基 金合同 的相 关规 定执 行 ， 如 无明确 规定 的 ， 可 参照 相关 证券买 卖、
证券经 纪机 构选 择的 规定 执行。 招商基金管理有限公司托管协议
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（二） 基金 清算 交收
1、因本基金投资于 证券发 生的所有场内、场 外交易 的清算交收，由基 金托管 人负责根
据相关 登记 结算 公司 的结 算规则 办理 。
2、由于基金管理人 或基金 托管人原因导致基 金资金 透支、超买或超卖 等情形 的，由责
任方承 担相 应的 责任 。 基 金管理 人同 意在 发生 以上 情形时 ， 基 金托 管人 应按 照中国 证券 登记
结算有 限责 任公 司的 有关 规定办 理。
3、由于基金管理人 或基金 托管人原因导致基 金无法 按时支付清算款时 ，责任 方应对由
此给基 金财 产造 成的 损失 承担相 应的 赔偿 责任 。
4、基 金管 理人 应保 证在 交 收日（T+1 日）10：00 前 基金银 行账 户有 足够 的资 金用于 交
易所的 证券 交易 资金 清算 ， 如基金 的资 金头 寸不 足则 基金托 管人 应按 照中 国证 券登记 结算 有
限责任 公司 的有 关规 定办 理。
5、基金管理人应保 证基金 托管人在执行基金 管理人 发送的划款指令时 ，基金 银行账户
或资金 交收 账户 上有 充足 的资金 。 基 金的 资金 头寸 不足时 ， 基 金托 管人 有权 拒绝基 金管 理人
发送的 划款 指令 ， 由 此造 成的损 失 ， 由 基金管 理人 负责赔 偿 。 基 金管理 人在 发送划 款指 令 时
应充分 考虑 基金 托管 人的 划款处 理时 间 。 对 于要 求当 天到 账 的指 令 ， 应 在当 天15:00 前发 送；
对于要 求当 天某 一时 点到 账，则 指令 需提 前 2 个 工 作小时 发送 ，并 相关 付款 条件已 经具 备。
对于新 股申 购网 下公 开发 行业务 ， 基金 管理 人应 在 网下申 购缴 款日(T 日)的 前一日 下班 前将
新股申 购指 令发 送给 基金 托管人 ， 指 令发 送时 间最 迟不应 晚 于T 日上午 10 ：00 时。
对上海 证券 交易 所认 购权 证行权 交易 ， 基金 管理 人应 于行权 日 15:00 前将 需要 交付的 行
权金额 及费 用书 面通 知基金 托管 人， 基金 托管 人 在16:00 前支 付至 登记 结算 公司指 定 账户 。
对于中 国证 券登 记结 算有 限责任 公司 实 行T+0 非担 保交收 的业 务 ， 基金 管 理人 应在交 易
日 14：00 将 划款 指令 发送 至 基金 托管 人。 因基金 管 理人指 令传 输不 及时 ，致 使资金 未能 及
时划入 中登 公司 所造 成的 损失由 基金 管理 人承 担 ， 包 括赔偿 在深 圳市 场引 起其 他托管 客户 交
易失败 、赔 偿因 占用 中登 深圳公 司最 低备 付金 带来 的利息 损失 。
因基金 管理 人指 令传 输不 及时 ， 致 使资 金未 能及 时划 入中 国 证券 登记 结算 有限 责任公司
所造成 的损 失由 基金 管理 人承担 。 在 基金 资金 头寸 充足的 情况 下， 基金 托管 人对基 金管 理人
符合法 律法 规、 《基 金合 同 》 、本 协议 的指 令不 得不 合 理拖延 或拒 绝执 行。
如基金 新增 投资 范围 或投 资品种 ， 基金 管理 人和 基金 托管人 应以 双方 接受 的方 式商定 运招商基金管理有限公司托管协议
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作流程 。
（三） 资金 、证 券账 目和 交易记 录核 对
基金管 理人 和基 金托 管人 应对本 基金 的资 金、 证券 账目及 交易 记录 进行 核对 。
（四） 申购 、赎 回和 基金 转换的 资金 清算
1、T 日，投资者进 行基金 申购、赎回和转换 申请， 基金管理人和基金 托管人 分别计算
基金资 产净 值， 并进 行核 对 ； 基 金管 理人 将双 方盖 章确认 的或 基金 管理 人决 定采用 的基 金份
额净值 以基 金份 额净 值公 告的形 式传 真至 相关 信息 披露媒 介 。
2、T+1 日， 登记 机构 根 据 T 日 基金 份额 净值 计算 申购份 额、 赎回 金额 及转 换份额 ，更
新基金 份额 持有 人数 据库 ； 并 将确 认的 申购 、 赎 回 及转换 数据 向基 金托 管人 、 基 金管 理人 传
送。基 金管 理人 、基 金托 管人根 据确 认数 据进 行账 务处理 。
3、为满足申购、赎 回及分 红资金汇划的需要 ，由登 记机构开立 “基金 清算账 户 ” ，该
账户由 登记 机构 管理 。
4、基金托管账户与 “基金 清算账户”间的资 金清算 遵循“净额清算、 净额交 收”的原
则， 即 按照 托管 账户 当日 应 收资金 （包 括申 购资 金及 基 金转换 转入 款） 与托 管账 户 应付额 （含
赎回资 金 、 赎 回费 、 基 金转 换转出 款及 转换 费 ） 的 差额 来确定 托管 账户 净应 收额 或净应 付额 ，
以此确 定资 金交 收额 。 当T 日（T 指交 收当 前工 作日 ） 存 在托 管账 户净 应收 额 时， 基金 管理
人负责 将托 管账 户净 应收 额在 T 日 15:00 前从 “基 金清算 账户 ”划 往基 金托 管账户 ； 当 T
日存在托 管账 户净应 付额 时，基金 托管 人按管 理人 的划款指 令将 托管账 户净 应付额 在 T 日
12:00 前划 往“ 基金 清算 账户” 。
5、基金管理人未能 按上款 约定将托管账户净 应收额 全额、及时汇至基 金托管 账户，由
此产生 的责任 应由基 金管 理人承 担；基 金托管 人未 能按上 款约定 将托管 账户 净应付 额全额 、
及时汇 至“基 金清算 账户” ，由此 产生的 责任应 由基 金托管 人承担 （不可 抗力 或基金 托管人
无过错 的情 况除 外） 。
6、基金管理人应将 每个开 放日的申购、赎回 、转换 开放式基金的数据 传送给 基金托管
人。 基 金管 理人 应对 传递 的申购 、 赎 回、 转换 开放 式基金 的数 据真 实性 负责 。 基金 托管 人应
及时查 收申 购资 金的 到账 情况并 根据 基金 管理 人指 令及时 划付 赎回 款项 。
招商基金管理有限公司托管协议
4-1- 16
八、基金资产净值计 算和 会计核算
（一） 基金 资产 净值 的计 算和复 核
1、基金资产净值是 指基金 资产总值减去负债 后的价 值。 各类基金份额 净值是 指计算日
该类 基 金资 产净 值除 以计 算日该 类基 金份 额总 数后 的价值 。 基金 份额 净值 的计 算保留 到小 数
点后4 位 ， 小 数点 后 第5 位 四舍五 入 ， 由 此产 生的 误差 计入基 金财 产 。 法 律法 规 另 有规定 的，
从其规 定。
2、基金管理人应每 个工作 日对基金财产估值 ，但基 金管理人根据法律 法规或 基金合同
的规定 暂停估 值时除 外 。 估值原 则应符 合《基 金合 同》 、 《证 券投 资基金 会计 核算业 务指引 》
及其他 法律 法规 的规 定 。 用 于基金 信息 披露 的基 金资 产净值 和各类 基 金份 额净 值由基 金管 理
人负责 计算 ， 基 金托 管人 复核。 基金 管理 人应 于每 个工作 日结 束后 计算 当日 的该基 金份 额资
产净值 ，并以 双方约 定的 方式发 送给基 金托管 人。 基金托 管人应 对净值 计算 结果进 行复核 ，
并以双 方约 定的 方式 将复 核结果 传送 给基 金管 理人 ， 由基 金管 理人 对基 金净 值予以 公布 。 月
末、年 中和 年末 估值 复核 与基金 会计 账目 的核 对同 时进行 。
3、 当相关 法律 法规 或 《基 金合同 》 规定 的估 值方 法 不能客 观反 映基 金财 产公 允价值 时 ，
基金管 理人 可根 据具 体情 况 ，并 与基 金托 管人 商定 后 ，按 最能 反映 公允 价值 的价格 估值 。
4、基金管理人、基 金托管 人发现基金估值违 反《基 金合同》订明的估 值方法 、程序以
及相关 法律 法规 的规 定或 者未能 充分 维护 基金 份额 持有人 利益 时 ， 双 方应 及时 进行协 商和 纠
正。
5、当 基金 资产 的估 值导 致 任一类 基金 份额 净值 小数 点 后 4 位内 （含 第 4 位）发生差 错
时， 视为 基金 份额净 值估 值错误 。 当基 金份额 净值 出现错 误时 ， 基金管 理人 应当立 即予 以 纠
正， 并采 取合 理的 措施 防止 损失进 一步 扩大； 当计 价错 误达到 该类 基金 份额 净值 的 0.25%时，
基金管理 人应 当报中 国证 监会备案 ；当 计价错 误达 到 该类基 金份 额净值 的 0.5% 时，基 金管
理人应 当在 报中 国证 监会 备案的 同时 并及 时进 行公 告。 如法 律法 规或 监管 机关 对前述 内容 另
有规定 的， 按其 规定 处理 。
6、除本协议和《基 金合同 》另有约定外， 由 于基金 管理人对外公布的 任何基 金净值数
据错误 ， 导致 该基金 财产 或基金 份额 持有 人的 实际 损失 ， 基 金管 理人应 对此 承担责 任 。 若 基
金托管 人计 算的 净值 数据 正确， 则基 金托 管人 对该 损失不 承担 责任 ； 若 基金 托管人 计算 的净
值数据 也不 正确 ， 则 基金 托管人 也应 承担 部分 未正 确履行 复核 义务 的责 任。 如果上 述错 误造
成了 基 金财 产或 基金 份额 持有人 的不 当得 利 ， 且 基金 管理人 及基 金托 管人 已各 自承担 了赔 偿招商基金管理有限公司托管协议
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责任， 则基 金管 理人 应负 责向不 当得 利之 主体 主张 返还不 当得 利。 如果 返还 金额不 足以 弥补
基金管 理人 和基 金托 管人 已承担 的赔 偿金 额 ， 则 双方 按照各 自赔 偿金 额的 比例 对返还 金额 进
行分配 。
7、由于证券交易所 、期货 公司 及登记结算公 司 等第 三方机构 发送的数 据错误 ，或由于
其他不 可抗 力原 因， 基金 管理人 和基 金托 管人 虽然 已经采 取必 要 、 适当 、 合 理的措 施进 行检
查， 但是 未能 发现该 错误 的， 由此 造成 的基金 资产 估值错 误 ， 基 金管理 人和 基金托 管人 应 免
除赔偿 责任 。 但基 金管 理人 和基金 托管 人应 当积 极采 取必要 的措 施消 除或 减轻 由此造 成的 影
响。
8、如果基金托管人 的复核 结果与基金管理人 的计算 结果存在差异，且 双方经 协商未能
达成一 致， 基金 管理 人可 以按照 其对 基金 份额 净值 的计算 结果 对外 予以 公布 ， 基金 托管 人可
以将相 关情 况报 中国 证监 会备案 。
（二） 基金 会计 核算
1、基 金账 册的 建立
基金管 理人 和基 金托 管人 在 《基 金合 同》 生 效后 ， 应 按照双 方约 定的 同一 记账 方法和 会
计处理 原则 ， 分别独 立地 设置 、 登 记和 保管基 金的 全套账 册 ， 对 双方各 自的 账册定 期进 行 核
对， 互 相监 督， 以保 证基 金财产 的安 全。 若双 方对 会计处 理方 法存 在分 歧， 应以基 金管 理人
的处理 方法 为准 。
2、会 计数 据和 财务 指标 的 核对
基金管 理人 和基 金托 管人 应定期 就会 计数 据和 财务 指标进 行核 对。 如发 现存 在不符 ， 双
方应及 时查 明原 因并 纠正 。
3、基 金财 务报 表和 定期 报 告的编 制和 复核
基金财 务报 表由 基金 管理 人和基 金托 管人 每月 分别 独立编 制 。 月度 报表 的编 制， 应于 每
月终了 后 5 个 工作 日内 完 成；招 募说 明书 在《 基金 合同》 生效 后每 六个 月更 新并公 告一 次，
于该等 期间 届满 后 45 日 内 公告 。 季 度报 告应 在每 个季 度结束 之日 起 10 个 工作 日 内编制 完毕
并于每个 季度 结束之 日起 15 个工 作日内 予以 公告； 半年度报 告在 会计年 度半 年终了 后 40
日内编制 完毕 并于会 计年 度半年终 了后 60 日 内予 以公告； 年度 报告在 会计 年度结束 后 60
日内编 制完 毕并 于会 计年 度终了 后 90 日 内予 以公 告 。 《基 金合 同 》 生效 不足 两 个月的 ， 基金
管理人 可以 不编 制当 期季 度报告 、半 年度 报告 或者 年度报 告。 招商基金管理有限公司托管协议
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基金管 理人 在月 度报 表完 成当日 ， 将报表 盖章 后提 供给基 金托 管人 复核 ； 基 金托管 人 在
收到后 应3 个工 作日 内进 行复核 ， 并 将复 核结 果书 面通知 基金 管理 人。 基金 管理人 在季 度报
告完成 当日 ， 将 有关 报告 提供给 基金 托管 人复 核， 基金托 管人 应在 收到 后5 个工作 日内 完成
复核 ， 并 将复 核结果 书面 通知基 金管 理人 。 基 金管 理人在 半年 度报 告完 成当 日， 将有 关报 告
提供给 基金 托管 人复 核， 基金托 管人 应在 收到 后 10 个工作 日内 完成 复核 ，并 将复核 结果 书
面通知 基金 管理 人。 基金 管理人 在年 度报 告完 成当 日， 将有 关报 告提供 基金 托管人 复核 ， 基
金托管 人应 在收 到后 15 个 工作日 内完 成复 核， 并将 复核结 果书 面通 知基 金管 理人。 基金 管
理人和 基金 托管 人之 间的 上述文 件往 来均 以加密 传 真的方 式或 双方 商定 的其 他方式 进行 。
基金托 管人 在复 核过 程中 ， 发 现双 方的报 表存 在不 符时 ， 基 金管理 人和 基金 托管人 应 共
同查明 原因 ， 进行调 整 ， 调整以 双方 认可 的账 务处 理方式 为准 ； 若双方 无法 达成一 致以 基金
管理人 的账 务处 理为 准。 核对无 误后 ， 基 金托 管人 在基金 管理 人提 供的 报告 上加盖 托管 业务
部门公 章或 者出 具加 盖托 管业务 部门 公章 的复 核意 见书， 双方 各自 留存 一份。 如果基 金管 理
人与基 金托 管人 不能 于应 当发布 公告 之日 之前 就相 关报表 达成 一致 ， 基金 管理 人有权 按照 其
编制的 报表 对外 发布 公告 ，基金 托管 人有 权就 相关 情况报 证监 会备 案。
九、基金收益分配
（一） 基金 收益 分配 的依 据
1、基金收益分配是 指将该 基金期末可供分配 利润根 据持有该基金份额 的数量 按比例向
该基金 份额 持有 人进 行分 配。 期末 可供 分配 利润 采用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配
利润中 已实 现部 分的 孰低 数。
2、收 益分 配应 该符 合《 基 金合同 》关 于收 益分 配原 则的规 定。
（二） 基金 收益 分配 的时 间和程 序
1、基 金收 益分 配方 案由 基 金管理 人根 据《 基金 合同 》的相 关规 定制 定。
2、基金管理人应于 收益分 配日之前将其制定 的收益 分配方案提交基金 托管人 复核，基
金托管 人应 于收 到收 益分 配方案 后完 成对 收益 分配 方案的 复核 ， 并将 复核 意见 书面通 知基 金
管理人 ， 复核 通过 后基 金 管 理人应 当将 收益 分配 方案 报中国 证监 会和 基金 管理 人主要 办公 场
所所在 地中 国证 监会 派出 机构备 案， 并及 时公 告； 如 果基金 管理 人与 基金 托管 人不能 于收 益
分配日 之前 就收 益分 配方 案达成 一致 ， 基金 托管 人有 义务将 收益 分配 方案 及相 关情况 的说 明招商基金管理有限公司托管协议
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提交中 国证 监会 备案 并书 面通知 基金 管理 人 ， 在 上述 文件提 交完 毕之 日起 基金 管理人 有权 利
对外公 告其 拟订 的收 益分 配方案 ， 且基 金托 管人 有义 务协助 基金 管理 人实 施该 收益分 配方 案 ，
但有证 据证 明该 方案 违反 法律法 规及 《基 金合 同》 的除外 。
3、本基金收益分配 方式分 两种：现金分红与 红利再 投资，投资者可选 择现金 红利或将
现金红 利自 动转 为 相 应类 别 基金 份额 进行 再投 资； 若投资 者不 选择 ， 本 基金 默认的 收益 分配
方式是 现金 分红 。
4、基金托管人根据 基金管 理人的收益分配方 案和提 供的现金红利金额 的数据 ，在红利
发放日 将分 红资 金划 入基 金管理 人指 定账 户。 如果 投资者 选择 转购 基金 份额 ， 基金 管理 人和
基金托 管人 则应 当进 行红 利再投 资的 账务 处理 。
十、基金信息披露
（一） 保密 义务
基金管理人和基金 托管人 除为履行法律法规 、 《基金 合同》及本协议规 定的义 务所必要
之外 ， 不 得为 其他目 的使 用、 利用 其所 知悉的 基金 的信息 ， 并且 应当将 基金 的信息 限制 在 为
履行前 述义 务而 需要 了解 该信息 的职 员范 围之 内。 但是， 如下 情况 不应 视为 基金管 理人 或基
金托管 人违 反保 密义 务：
1、非 因基 金管 理人 和基 金 托管人 的原 因导 致保 密信 息被披 露、 泄露 或公 开；
2、基金管理人和基 金托管 人为遵守和服从法 院判决 、仲裁裁决或中国 证监会 等监管机
构的命 令、 决定 所做 出的 信息披 露或 公开 。
（二） 基金 管理 人和 基金 托管人 在信 息披 露中 的职 责和信 息披 露程 序
1、 基金 管理 人和 基金 托管 人应根 据相 关法 律法 规、 《 基金合 同》 的规 定各 自承 担相应 的
信息披 露职 责。 基金 管理 人和基 金托 管人 负有 积极 配合、 互相 督促 、 彼 此监 督， 保 证其 履行
按照法 定方 式和 时限 披露 的义务 。
2、本基金信息披露 的所有 文件，包括《基金 合同》 和本协议规定的定 期报告 、临时报
告、 基 金资 产净 值公 告及 其他必 要的 公告 文件 ， 由 基金管 理人 和基 金托 管人 按照有 关法 律法
规的规 定予 以公 布。 招商基金管理有限公司托管协议
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3、基金年度报告中 的财务 会计报告必须经具 有从事 证券相关业务资格 的会计 师事务所
审计。
4、本基金的信息披 露，应 通过中国证监会指 定的媒 介进行；基金管理 人、 基 金托管人
可以根 据需 要在 其他 公共 媒介披 露信 息， 但是 其他 公共媒介 不 得早 于 指 定媒 介 披露 信息 ， 并
且在不 同媒 介上 披露 同一 信息的 内容 应当 一致 。
5、信 息文 本的 存放 与备 查
基金管理人、基金 托管人 应根据相关法律法 规 、 《基 金合同》的规定将 招募说 明书、定
期报告 等文 本存 放在 基金 管理人 、 基 金托 管人 的住 所， 并 接受 基金 份额 持有 人的查 询和 复制
要求 。 基 金管 理人 、 基 金 托管人 应为 文本 存放 、 基 金份额 持有 人查 询有 关文 件提供 必要 的场
所和其 他便 利。
基金管 理人 和基 金托 管人 应保证 文本 的内 容与 所公 告的内 容完 全一 致。
6、对于因不可抗力 等原因 导致基金信息 的暂 停或延 迟披露的（如暂停 披露基 金资产净
值和基 金份额 净值） ，基金 管理人 应及时 向中国 证监 会报告 ，并与 基金托 管人 协商采 取补救
措施。 不可 抗力 等情 形消 失后， 基金 管理 人和 基金 托管人 应及 时恢 复办 理信 息披露 。
（三） 基金 托管 人报 告
基金托 管人 应按 《基 金法 》 、 《运 作办 法》 、 《信 息披 露 办法 》 和其 他有 关法 律法 规的规 定
于每个 上半 年度 结束 后 60 日内 、 每 个会 计年 度结 束 后90 日内 在基 金半 年度 报 告及年 度报 告
中分别 出具 托管 人报 告。
十一、基金费用
（一） 基金 管理 人的 管理 费
基金管 理人 的基 金管 理费 按基金 资产 净值 的0.6% 年 费率计 提。
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值的0.6%年 费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H ＝E×0.6 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理 费 招商基金管理有限公司托管协议
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E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至 每 月月 末， 按月 支付 ， 经 基金 管理人 与基金 托管 人 核
对一致后 ，由 基金托 管人 于次月 首 日起2-5个 工作日 内从基金 财产 中一次 性支 付给基金 管理
人。若 遇法 定节 假日 、公 休假等 ，支 付日 期顺 延。
在首期 支付 基金 管理 费前 ， 基金管 理人 应向 托管 人出 具正式 函件 指定 基金 管理 费的收 款
账户。 基金 管理 人如 需要 变更此 账户 ， 应 提前10 个 工作日 向托 管人 出具 书面 的 收款 账户 变更
通知。
（二） 基金 托管 人的 托管 费
基金托 管人 的基 金托 管费 按基金 资产 净值 的0.1% 年 费率计 提。
本 基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值的0.1% 的 年 费率计 提。 托管 费的 计算 方法如下 ：
H ＝E× 0.1%÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管 费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至 每 月月 末， 按月 支付 ， 经 基金 管理人 与基 金托管 人 核
对一致后 ，由 基金托 管人 于次月首 日起2-5个 工作日 内从基金 财产 中一次 性支 取。若遇 法定
节假日 、公 休日 等， 支付 日期顺 延 。
（三）C类 基金 份额 的基 金 销售服 务费
销售服 务费 可用 于本 基金 市场推 广、 销售 以及 基金 份额持 有人 服务 等各 项费 用。 本 基金
份额分 为不 同的 类别 ， 其 中，A 类 基金 份额不 收取 销售服 务费 ，C 类基 金份 额销售 服务 费 年
费率为0.5% 。
销售服 务费 计算 方法 如下 ：
H ＝E×R÷ 当年 天数
H 为C类 基金 份额 每日 应计 提的销 售服 务费
E 为C类 基金 份额 前一 日基 金资产 净值 招商基金管理有限公司托管协议
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R 为C类 基金 份额 适用 的销 售服务 费率
销售服 务费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 。 经 基金 管理人 与基 金托管 人 核
对一致后 ，基 金托管 人按 照与基金 管理 人协商 一致 的方式于 次月 首日起 第2-5 个工作日 内从
基金财 产中划 出， 经 登记 机构分 别支付 给各个 基金 销售机 构。若 遇法定 节假 日、公 休日等 ，
支付日 期顺 延。
（四） 基金 的指 数使 用费
本基金按照基金管理 人与 标的指数许可方所签 订的 指数使用协议中所规 定的 指数使用
费计提 方法 支付 指数 使用 费。指 数使 用费 的费 率、 具体计 算方 法及 支付 方式 见招募 说明书 。
如果指 数使 用协 议约 定的 指数使 用费 的计 算方 法、 费率和 支付 方式 等发 生调 整， 本 基金
将采用 调整 后的 方法 或费 率计算 指数 使用 费 。 基 金管 理人将 在招 募说 明书 更新 或其他 公告 中
披露基 金最 新适 用的 方法 。
（五） 经双 方当 事人 协商 一致， 基金 管理 人或 基金 托管人 可酌 情调 整该 基金 管理 费 、 托
管费 、 销售 服务 费率 。
（六 ） 从基 金财 产中 列支 基金管 理人 的管 理费 、 基 金托管 人的 托管 费 、 销售 服务费 、 指
数使用 费 之 外的 其他 基金 费用， 应当 依据 有关 法律 法规、 《基 金合 同》 的规 定 执行。
（七 ） 对于 违反 法律 法规 、 《基 金合同 》 、 本协 议及 其 他有关 规定 （包 括基 金费 用的计 提
方法、 计提 标准 、支 付方 式等） 的基 金费 用， 不得 从任何 基金 财产 中列 支。
十二、基金份额持有 人名 册的保管
（一） 基金 份额 持有 人名 册的内 容
基金份 额持 有人 名册 的内 容包括 但不 限于 基金 份额 持有人 的名 称和 持有 的基 金份额 。
基金份 额持 有人 名册 包括 以下几 类：
1、基 金募 集期 结束 时的 基 金份额 持有 人名 册；
2、基 金权 益登 记日 的基 金 份额持 有人 名册 ； 招商基金管理有限公司托管协议
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3、基 金份 额持 有人 大会 登 记日的 基金 份额 持有 人名 册；
4、每 半年 度最 后一 个交 易 日的基 金份 额持 有人 名册 。
（二） 基金 份额 持有 人名 册的提 供
对于每 半年 度最 后一 个交 易日的 基金 份额 持有 人名 册， 基金 管理 人应 在每 半年 度结束 后
5个工作 日内定 期向 基金托 管人提 供。对 于基金 募集 期结束 时的基 金份额 持有 人名册 、基金
权益登 记日的 基金份 额持 有人名 册以及 基金份 额持 有人大 会登记 日的基 金份 额持有 人名册 ，
基金管 理人 应在 相关 的名 册生成 后5 个工 作日 内向 基 金托管 人提 供。
（三） 基金 份额 持有 人名 册的保 管
基金托管人应妥善 保管基 金份额持有人名册 。如基 金托管人无法妥善 保存持 有人名册，
基金管 理人 应及 时向 中国 证监会 报告 ， 并 代为 履行 保管基 金份 额持 有人 名册 的职责 。 基 金托
管人应 对基 金管 理人 由此 产生的 保管 费给 予补 偿。
十三、基金有关文件 档案 的保存
（一）基金管理人 应保存 基金财产管理业务 活动的 记录、账册、报表 和其他 相关资料，
基金托管 人应 保存基 金托 管业务活 动的 记录、 账册 、报表和 其他 相关资 料， 保存期限 为 15
年 ，法 律法 规另 有规 定或 有权机 关另 有要 求的 除外 。
（二 ） 基 金管 理人 和基 金托 管人应 按本 协议 第十 条的 约定对 各自 保存 的文 件和 档案履 行
保密义 务 ， 法律 法规 另有 规定或 有权 机关 另有 要求 的除外 。
十四、基金托管人和 基金 管理人的更换
（一 ） 基 金管 理人职 责终 止后 ， 仍 应妥 善保管 基金 管理业 务资 料 ， 并与 新任 基金管 理 人
或临时 基金 管理 人及 时办 理基金 管理 业务 的移 交手 续。 基 金托 管人 应给 予积 极配合 ， 并 与新
任基金 管理 人或 临时 基金 管理人 核对 基金 资产 总值 和净值 。
（二 ） 基 金托 管人职 责终 止后 ， 仍 应妥 善保管 基金 财产和 基金 托管 业务 资料 ， 并 与新 任
基金托 管人 或临 时基 金托 管人及 时办 理基 金财 产和 基金托 管业 务的 移交 手续 。 基金管 理人 应招商基金管理有限公司托管协议
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给予积 极配 合， 并与 新任 基金托 管人 或临 时基 金托 管人核 对基 金资 产总 值和 净值。
（三） 其他 事宜 见《 基金 合同》 的相 关约 定。
十五、禁止行为
（一） 《基 金法 》 第 二十 条、 第三 十八 条禁 止的 行为 。
（二） 《基 金法 》 第 七十 三 条禁止 的投 资或 活动 。
（三）除 根据 基金管 理人 的指令或 《基 金合同》 、本 协议另有 规定 外，基 金托 管人不 得
动用或 处分 基金 财产 。
（四） 基金 管理 人、 基金 托管人 的高 级管 理人 员和 其他从 业人 员不 得相 互兼 职。
（五） 法律 法规 、 《 基金 合 同》和 本协 议禁 止的 其他 行为。
法律法 规或 监管 部门 调整 上述限 制的 ，本 基金 从其 规定。
十六、托管协议的变 更、 终止与基金财产的清 算
（一） 托管 协议 的变 更
本协议 双方 当事 人经 协商 一致， 可以 对协 议进 行变 更。 变 更后 的新 协议， 其 内容不 得与
《基金 合同 》的 规定 有任 何冲突 。变 更后 的新 协议 应当报 中国 证监 会备 案。
（二） 托管 协议 的终 止
发生以 下情 况， 经履 行 适 当程序 后 ， 本托 管协 议应 当终止 ：
1、 《基 金合 同》 终止 ；
2、本 基金 更换 基金 托管 人 ；
3、本 基金 更换 基金 管理 人 ； 招商基金管理有限公司托管协议
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4、具备下列情形之 一的， 基金托管人有权立 即终止 提供托管服务、冻 结涉恐 资金、要
求赔偿 损失 或采 取其 他反 洗钱管 控措 施：
（1）基金管理人被 列入国 际组织、当地监管 或有关 外国政府的制裁名 单，且 相关名单
在基金 托管 人或 当地 监管 禁止提 供账 户服 务、 禁止 交易之 列；
（2） 基金 管理 人从 事洗 钱 、恐怖 融资 或其 他违 法犯 罪行为 被司 法机 关定 罪量 刑；
（3）基金管理人涉 嫌洗钱 、恐怖融资或其他 违法犯 罪行为被诉讼或调 查，使 基金托管
人遭受 或可 能遭 受巨 大声 誉、财 务等 损失 ；
（4）有合理理由怀 疑基金 管理人涉嫌洗钱、 恐怖融 资或其他违法犯罪 行为， 要求基金
管 理人 提供 证明 交易 合法 性、真 实性 等相 关材 料， 基金管 理人 无合 理理 由拒 绝配合 ；
（5）基金管理人未 建立合 理有效的客户尽职 调查等 反洗钱内部控制机 制，基 金托管人
评估认 为基 金管 理人 在反 洗钱、 恐怖 融资 及制 裁合 规风险 管理 方面 风险 等级 过高。
5、发 生《 基金 法》 、 《运 作 办法》 或其 他法 律法 规规 定的终 止事 项。
（三） 基金 财产 的清 算
基金管 理人 和基 金托 管人 应按照 《基 金合 同》 及 有关 法律法 规的 规定 对本 基金 的财产 进
行清算 。
十七、违约责任和责 任划 分
（一） 本协 议当 事人 不履 行本协 议或 履行 本协 议不 符合约 定的 ，应 当承 担违 约责任 。
（二） 因本 协议 当事 人违 约给基 金财 产或 者基 金份 额持有 人造 成损 害的 ， 应 当分别 对各
自的行 为依 法承 担赔 偿责 任， 因 共同 行为 给基 金财 产或者 基金 份额 持有 人造 成损害 的， 应当
承担连 带赔 偿责 任。 对损 失的赔 偿， 仅限 于直 接损 失。 但 是发 生下 列情 况， 当事人 免责 ：
1 、不 可抗 力；
2 、 基 金管 理人 和/ 或 基 金托 管人按 照届时 有 效的 法律 法规或 中国 证监 会的 规定 作为或 不
作为而 造成 的损 失等 ； 招商基金管理有限公司托管协议
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3 、基 金管 理人 由于 按照 基 金合同 规定 ，投 资或 不投 资造成 的损 失等 。
（三） 一方 当事 人违 反本 协议， 给另 一方 当事 人造 成损失 的， 应承 担赔 偿责 任。
（四 ） 因 不可 抗力不 能履 行本协 议的 ， 根据不 可抗 力的影 响 ， 违 约方部 分或 全部免 除 责
任，但 法律 另有 规定 的除 外。当 事人 迟延 履行 后发 生不可 抗力 的， 不能 免除 责任。
（五） 当事 人一 方违 约， 另一方 在职 责范 围内 有义 务及时 采取 必要 的措 施， 尽力防 止损
失的扩 大。
（六） 违约 行为 虽已 发生 ， 但本 协议 能够 继续 履行 的， 在 最大 限度 地保 护基 金份额 持有
人利益 的前 提下 ，基 金管 理人和 基金 托管 人应 当继 续履行 本协 议。
（七） 为明 确责 任， 在 不 影响本 协议 本条 其他 规定 的普遍 适用 性的 前提 下， 基金管 理人
和基金 托管 人对 由于 如下 行为造 成的 损失 的责 任承 担问题 ，明 确如 下：
1、由 于下 达违 法、 违规 的 指令所 导致 的责 任， 由基 金管理 人承 担；
2、指令下达人员在 授权通 知载明的权限范围 内下达 的指令所导致的责 任，由 基金管理
人承担 ， 即 使该 人员 下达 指令并 没有 获得 基金 管理 人的实 际授 权 （ 例如 基金 管理人 在撤 销或
变更授 权权 限后 未能 及时 通知基 金托 管人 ） ；
3、 基 金托 管人 未对 指令 上 签名和 印鉴 与预 留签 字样 本和预 留印 鉴进 行表 面真 实性审 核，
导致基 金托 管人 执行 了应 当无效 的指 令 ， 基 金管 理人 与基金 托管 人应 根据 各自 过错程 度承 担
责任 ；
4、属于基金托管人 实际有 效控制下的基金财 产（包 括实物证券）在基 金托管 人保管期
间的损 坏 、 灭失 ，由 此产 生的责 任应 由该 基金 托管 人承担 ；
5、基金管理人应承 担对其 应收取的管理费数 额计算 错误的责任。如果 基金托 管人复核
后同意 基金 管理 人的 计算 结果， 则基 金托 管人 也应 承担未 正确 履行 复核 义务 的相应 责任 ；
6、基金管理人应承 担对基 金托管人应收取的 托管费 数额计算错误的责 任。如 果基金托
管人复 核后 同意 基金 管理 人的计 算结 果 ， 则 基金 托管 人也应 承担 未正 确履 行复 核义务 的相 应
责任；
7、由于基金管理人 或 基金 托管人原因导致本 基金不 能依据中国证券登 记结算 有限责任
公司的 业务 规则 及时 清算 的， 由 责任 方承 担由 此给 基金财 产、 基金 份额 持有 人及 受 损害 方造招商基金管理有限公司托管协议
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成的直 接损 失 ， 若 由于 双方 原因导 致本 基金 不能 依据 中国证 券登 记结 算有 限责 任公司 的业 务
规则及 时清 算的 ，双 方应 按照各 自的 过错 程度 对造 成的直 接损 失合 理分 担责 任；
8、在资金交收日， 基金资 金账户资金首先用 于除新 股申购以外的其他 资金交 收义务，
交收完 成后 资金 余额 方可 用于新 股申 购 。 如 果因 此资 金不足 造成 新股 申购 失败 或者新 股申 购
不足 ， 基 金托 管人不 承担 任何责 任 。 如 基金份 额持 有人因 此提 出赔 偿要 求， 相关法 律责 任 和
损失由 基金 管理 人承 担。
十八、适用法律与争 议解 决方式
（一） 本协 议适 用中 华人 民共和 国法 律 （ 为本 协议 之目的 不包 括香 港、 澳门 及台湾 地区
法律） 并从 其解 释。
（二 ） 基 金管 理人 与基 金托 管人之 间因 本协 议产 生的 或与本 协议 有关 的争 议可 通过友 好
协商解 决。 但若 自一 方书 面提出 协商 解决 争议 之日 起 60 日内 争议 未能 以协 商 方式解 决的 ，
则任何 一方 有权 将争 议提 交中国 国际 经济 贸易 仲裁 委员会 ， 并按 其时 有效 的仲 裁规则 进行 仲
裁。 仲 裁地 点为 北京 ， 仲 裁裁决 是终 局的 ， 对 仲裁 各方当 事人 均具 有约 束力 。 仲裁 费和 律师
费由败 诉方 承担 。
争议处 理期 间， 本协 议当 事人应 恪守 各自 的职 责， 继续忠 实、 勤勉 、 尽 责地 履行基 金合
同 和本 协议 规定 的义 务， 维护基 金份 额持 有人 的合 法权益 。
（三） 除争 议所 涉的 内容 之外， 本协 议的 当事 人仍 应履行 本协 议的 其他 规定 。
十九、托管协议的效 力
（一） 基金 管理 人在 向中 国证监 会申 请发 售基 金份 额时提 交的 基金 托管 协议 草案， 应经
托管协 议双 方当 事人 的法 定代表 人或 授权 签字 人签 字并加 盖公 章 ， 协 议当 事人 双方根 据中 国
证监会 的意 见修 改托 管协 议草案 。托 管协 议以 中国 证监会 注册 的文 本为 正式 文本。
（二 ） 本 协议 自 双方 签署 之日起 成立 ， 自基金 合同 生效之 日起 生效 。 本 协议 的有效 期 自
其生效 之日 起至 基金 财产 清算结 果报 中国 证监 会备 案并公 告之 日止 。
（三） 本协 议自 生效 之日 起对双 方当 事人 具有 同等 的法律 约束 力。 招商基金管理有限公司托管协议
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（四 ） 本 协议 正本 一式 陆份 ， 协 议双 方各 执贰 份， 上报 中国证 监会 和中 国银 监会 各壹份 ，
每份具 有同 等法 律效 力。
二十、托管协议的签 订
见签署 页。
（以下 无正 文） 招商基金管理有限公司托管协议
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（本页 为 《招商 MSCI 中国A 股国 际通 指数 型证 券投 资基金 托管 协议 》 签署 页， 无正 文 ）
基 金托 管人: 中国 银行股 份有 限公司
法 定代 表人 或 授权 签字人 ：
签 订日 ：
签 订地 ：
基 金管 理人： 招商 基金管 理有 限公司
法 定代 表人 或 授权 签字人 ：
签 订日 ：
签订地：
