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嘉实低价策略股票型证券投资基金 
更新招募说明书 
（2018 年 第 1 号） 
基 金 管 理 人 ： 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 
基 金 托 管 人 ： 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 
 
重要提示 
嘉实低价策略 股票型证券投资基金 （以下简称“本基金 ”） 经中国证监会 2015 年6 月23
日证监许可[2015 ]1341号 《关于准予嘉实低价策略股票型 证券投资基金注册的批复》 注册募
集。本基金基金合同于2015 年7 月27 日正式生效，自该日起本基金管理人开始管理本基金。 
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国证监会 注
册， 但中国证监会对 本基金募集的注册， 并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断
或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 
证券投资基 金（以下简 称“基金” ） 是一种长期 投资工具， 其主要功能 是分散投资 ， 降
低投资单一证券所带来的个别风险。 基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的
金融工具， 投资者购买基金， 既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益， 也可能承担
基金投资所带来的损失。 
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投资者在投资
本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断 市场，
并承担基金投资中出现的各类风险， 包括： 因政 治、 经济、 社 会等环境因素对证券价格产生
影响而形成的系统性风险、 个别证券特有的非系统性风险、 基金管理人在基金管理实施过程
中产生的基金管理风险、 本基金的特 有风险等等。 本基金投资中小企业私募债券， 中小企业
私募债 是 根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式 发行的债券。 由于不能公开交
易， 一般情况下， 交易不活跃， 潜在较大流动性风险。 当发债主体信用质量恶化时， 受市 场
流动性所限， 本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债， 由此可能给基金净值带来更大
的负面影响和损失。 嘉实基金管理有限公司


 
2 
本基金 为股票型基金， 属于较高风险、 较高预期收益的基金品种， 其预期风险和预期收
益高于混合型基金、 债券型基金及货币市场基金。 投资者在投资本基金之前， 请仔细阅读本
基金的招募说明书和基金合同， 全面认识本基金的风险收益特征和产品特性， 并充分考虑自
身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。 
投 资 者 应 当 通 过 本 基 金 管 理 人 或 代 销 机 构 购 买 和 赎 回 基 金 。 本 基 金 在 募 集 期 内 按 1.00 
元面值发售并不改变基金的风险收益特征。 投资者按 1.00 元面值购买基金份额以后， 有可
能面临基金份额净值跌破 1.00


元 、从而遭受损失的风险。 
本基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证本基金
一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。 
本基金管理人提醒投资者基金投资的 “买者自负” 原则， 在 做出投资决策后， 基金运营
状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。 
本 招 募 说 明 书 已 经 本 基 金 托 管 人 复 核 。 本 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 为2018 年1 月27
日 （特别事项注明除外） ， 有关财务数据和净值表现截止日为2017 年12 月31 日 （未经审计） 。 嘉实基金管理有限公司


 
3 
 
目


录 
 
一、绪言........................................................................................................................................... 4 
二、释义........................................................................................................................................... 5 
三、基金管理人 ............................................................................................................................... 9 
四、基金托管人 ............................................................................................................................. 18 
五、相关服务机构 ......................................................................................................................... 21 
六、基金的募集 ............................................................................................................................. 40 
七、基金合同的生效 ..................................................................................................................... 42 
八、基金份额的申购与赎回 ......................................................................................................... 43 
九、基金的投资 ............................................................................................................................. 55 
十、基金的业绩 ............................................................................................................................. 62 
十一、基金的财产 ......................................................................................................................... 67 
十二、基金资产的估值 ................................................................................................................. 68 
十三、基金的收益与分配 ............................................................................................................. 72 
十四、基 金的费用与税收 ............................................................................................................. 74 
十五、基金的会计与审计 ............................................................................................................. 76 
十六、基金的信息披露 ................................................................................................................. 77 
十七、风险揭示 ............................................................................................................................. 82 
十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ..................................................................... 85 
十九、基金合同的内容摘要 ......................................................................................................... 87 
二十、基金托管协议的内容摘要 ............................................................................................... 101 
二十一、对基金份额持有人的服务 ........................................................................................... 117 
二十二、其他应披露事项 ........................................................................................................... 119 
二十三、招募说明书存放及查阅方式 ....................................................................................... 119 
二十四、备查文件 ....................................................................................................................... 120 
 嘉实基金管理有限公司


 
4 
 
一、绪言 
《 嘉实低价 策略 股票型 证券投资基 金 招募说明 书》 （ 以下简 称 “本招募 说明书 ”） 依据
《中华人民 共和国证券 投资基金法》 （ 以下简称 “《基金法 》 ”） 、 《证券投资基金 销售管理
办法》 （ 以下 简称 “ 《销售办法》 ”） 、《 公开募集证券投资基金运作管理办法》 （以下简 称 “ 《运
作办法》 ”） 、 《证券投资 基金信息披 露管理办法》 （以下简称 “《信息披 露办法》 ”） 、《 证
券投资基金信息披露编报规则第 5 号< 招募说明 书的内容与格式> 》 等有 关法律法规 以及 《嘉
实低价策略 股票型证券投资基金基金合同》 （以下简称 “基金合同”）编写。 
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏， 并对其
真实性、 准确性、 完整性承担法律责任。 本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集
的。 本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息， 或对本
招募说明书作任何解释或者说明。 
本招募说明书根据本基金的基金合同编写， 并经中国证监会 注册。 基金合同是约定基金
合同当事人之间 基本权利义务的法律文件， 其他与本基金相关的涉及基金合同当事人之间权
利义务关系的任何文件或表述， 均以基金合同为准。 基金合同的当事人包括基金管理人、 基
金托管人和基金份额持有人。 基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额， 即成为基金份
额持有人和基金合同的当事人， 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接
受。 基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件。 基金合
同当事人按 照《基金法》 、基金合同 及其他有关 规定享有权 利、承担义 务。基金投 资者欲了
解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合 同。 嘉实基金管理有限公司


 
5 
二、释义 
本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 
1 、基金或本 基金：指 嘉实低价策略股票型证券投资基金 
2 、基金管理 人：指 嘉实基金管理有限公司 
3 、基金托管 人：指 中国建设银行股份有限公司 
4 、 基金合同或 《基金合同》 ：指《 嘉实低价策略股票型 证券投资基金基金合同》 及对 基
金合同 的任何有效修订和补充 
5 、托管协议 ：指基金管 理人与基金 托管人就本 基金签订之 《 嘉实低价 策略股票型 证券
投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 
6 、招募说明 书：指《 嘉实低价策略股票型证券投资基金招募说明 书》及其定期的更新 
7 、基金份额 发售公告：指《 嘉实低 价策略股票型 证券投资基金基金份额发售公告》 
8 、 法律法规： 指中国现行有效并公布实施的法律、 行政法规、 规范性文件、 司法解释 、
行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、 决议、 通知等 以及颁布机关对其不时
做出的修订 
9 、 《基金法 》 ： 指 2012 年12 月 28 日经 第十 一届全国人民代表大会常务委员会第 三十次
会议通过，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对
其不时做出的修订 
10 、 《销售办法》 ： 指中国证监会 2013 年 3 月15 日 颁布、 同 年 6 月1 日实施 的 《证券 投
资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 
11 、 《信息披 露办法》 ：指 中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日 实施的《证
券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 
12 、 《运作办 法》 ： 指 2004 年 6 月 29 日由中国证监会公布，于 2004 年 7 月 1 日起 实 施
并于 2014 年7 月7 日修订 的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及不时做出的修订 
13 、中国证 监会：指中国证券监督管理委员会 
14 、银行业 监督管理机构：指中国人民银行和/ 或中国银行业监督管理委员会 
15 、 基金合 同 当事人： 指受基金合同约束， 根据基金合同享有权利并承担义务的法律主
体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 
16 、个人投 资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 嘉实基金管理有限公司


 
6 
17 、 机构投 资者： 指依法可以投资证券投资基金的、 在中华人民共和国境内合法登记并
存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 
18 、 合格境外 机构投资者： 指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的
证券投资基金的中国境外的机构投资者 
19 、 投资人： 指个人投资者、 机构投资者和合格境外机构投资者以及 法律法规或中国证
监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 
20 、基金份 额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 
21 、 基金销 售业务： 指基金管理人或销售机构宣传推介基金， 发售基金份额， 办理基 金
份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 。 
22 、 销售机 构： 指嘉实基金管理有限公司以及符合 《销售办法》 和中国证监会规定的 其
他条件， 取得基金 销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议， 办理基金销售业
务的机构 
23 、 登记业 务： 指基金登记、 存管、 过户、 清算和结算业务， 具体内容包括投资人基金
账户的建立和管理、 基金份额登记、 基金销售业务的确认、 清算和结算、 代理发放红利、 建
立并保管基金份额持有人名册 和办理非交易过户 等 
24 、 登记机 构： 指办理登记业务的机构。 基金的登记机构为 嘉实基金管理有限公司或接
受嘉实基金管理有限公司 委托代为办理登记业务的机构 
25 、 基金账 户： 指登记机构为投资人开立的、 记录其持有的、 基金管理人所管理的基 金
份额余额及其变动情况的账户 
26 、 基金交易 账户： 指销售机构为投资人开立的、 记录投资人通过该销售机构 办理认购、
申购、赎回、转换及转托管业务而引起 的基金份额变动及结余情况的账户 
27 、 基金合 同生效日： 指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件， 基金管理
人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 
28 、 基金合同 终止日： 指基金合同规定的基金合同终止事由出现后， 基金财产清算完毕，
清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 
29 、 基金募 集期： 指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间， 最长不得超过 3
个月 
30 、存续期 ：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 
31 、工作日 ：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 
32 、T 日：指 销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其 他业务申请的开放日 嘉实基金管理有限公司


 
7 
33 、T+n 日： 指自 T 日起 第 n 个工作 日( 不包含T 日) 
34 、开放日 ：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 
35 、开放时 间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 
36 、 《业务规则》 ：指《 嘉 实基金管理 有限公司 开 放式基金业 务规则》 ，是 由基金管理 人
制定并不时修订， 规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则， 由基
金管理人和投资人共同遵守 
37 、 认购： 指 在基金募集期内， 投资人 根据基金合同及招募说明书的规定 申请购买基金
份额的行为 
38 、 申购： 指 基金合同生效后， 投资 人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金
份额的行为 
39 、 赎回： 指 基金合同生效后， 基金份额持有人按基金合同 和招募说明书规定的条件要
求将基金份额兑换为现金的行为 
40 、 基金转换 ： 指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，
申 请 将 其 持 有 基 金 管 理 人 管 理 的 某 一 基 金 的 基 金 份 额 转 换 为 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 基
金份额的行为 
41 、 转托管： 指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额
销售机构的操作 
42 、 定期定 额投资计划： 指投资人通过有关销售机构提出申请， 约定每期 申购日、 扣 款
金额及扣款方式， 由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基
金申购申请的一种投资方式 
43 、巨额赎回：指本基 金单个开放 日，基金净 赎回申请( 赎 回申请份额 总数加上基 金 转
换中转出申 请份额总数 后扣除申购 申请份额总 数及基金转 换中转入申 请份额总数 后的余额)
超过上一开放日基金总份额的 10% 
44 、元：指 人民币元 
45 、 基金收益 ： 指基金投资所得红利、 股息、 债券利息、 买卖证券价差、 银行存款利 息 、
已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 
46 、 基金资 产总值： 指基金拥有的各类有价证券、 银行存款本 息、 基金应收款及其他 资
产的价值总和 
47 、基金资 产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 
48 、基金份 额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 嘉实基金管理有限公司


 
8 
49 、 基金资 产估值： 指计算评估基金资产和负债的价值， 以确定基金资产净值和基金份
额净值的过程 
50 、 指定媒介 ： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、 互联网网站及其他媒体 
51 、不可抗 力：指 基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。 嘉实基金管理有限公司


 
9 
三 、 基 金管理 人 
（一）基金管理人基本情况 
1 、基本信息 
名称 嘉实基金管理有限公司 
注册地址 
中国 （上海） 自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 53 层 09-11
单元 
办公地址 北京市建国门北大街 8 号华润大厦 8 层 
法定代表人 赵学军 
成立日期 1999 年 3 月25 日 
注册资本 1.5 亿元 
股权结构 
中诚信托有限责任公司 40% ， 德意志 资产管理 （亚洲） 有限公司 30% ， 立信
投资有限责任公司 30% 。 
存续期间 持续经营 
电话 （010 ）65215588 
传真 （010 ）65185678 
联系人 胡勇钦 
嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5 号文 批准， 于 1999 年3 月25 日
成立， 是中国 第一批基金管理公司之一， 是中外合资基金管理公司。 公司注册地上海， 总 部
设在北京 并设深圳、 成都 、 杭州、 青岛、 南京、 福州 、 广州 分公司。 公司获得首批全国社保
基金、企业年金投资管理人 、QDII 资格和特定资产管理业务资格。 
2 、管理基金 情况 
截止 2018 年2 月25 日 ， 基金管理人共管理 1 只 封闭式证券投资基金、143 只开放式 证
券投资基金， 具体包括嘉实元和、 嘉实成长收益混合、 嘉实增长混合、 嘉实稳健混合、 嘉 实
债券、嘉实服务增值行业混合、嘉实优质企业 混合、嘉实货币、嘉实沪深 300 指 数（LOF）、
嘉实超短债 债券、嘉实 主题混合、 嘉实 策略混 合、嘉实海 外中国股票 混合（QDII） 、嘉实研
究精选 混合 、 嘉实多元债券、 嘉实量化阿尔法 混合、 嘉实回报混合、 嘉实基本面 50 指数 （LOF）、
嘉实价值优势 混合、 嘉实稳固收益债券、 嘉实 H 股指数 （QDII-LOF ） 、 嘉实主题新动力 混合、
嘉实多利分级债券、嘉实领先成长 混合 、嘉实深证基本面 120ETF 、嘉实 深证基本面 120ETF
联接、嘉实 黄金（QDII-FOF-LOF） 、 嘉实信用债 券、嘉实周 期优选 混合 、嘉实安心 货币、 嘉嘉实基金管理有限公司


 
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实中创 400ETF、 嘉实中创 400ETF 联接 、 嘉实沪深 300ETF 、 嘉实优化红 利混合、 嘉实全球房
地产（QDII ） 、嘉实理财宝 7 天债券、嘉实增强收益定期债券、嘉实纯债债券、嘉实中证中
期企业债指数（LOF ） 、 嘉实中证 500ETF、嘉实增 强信用定期债券、嘉实中证 500ETF 联接 、
嘉实中证中期国债 ETF 、 嘉实中证金边中期国债 ETF 联接、 嘉 实丰益纯债定期债券、 嘉实研
究阿尔法股票、 嘉实如意宝定期债券、 嘉实美国成长股票 （QDII ） 、 嘉 实丰益策略定期债券 、
嘉实丰益信用定期债券、 嘉实新兴市场债券、 嘉实绝对收益策略定期混合、 嘉实宝 A/B、嘉
实活期宝货币、嘉实 1 个月理财债券、嘉实活钱包货币、嘉实泰和混合、嘉实薪金宝货币、
嘉实对 冲套利定期开放混合、嘉实中证医药卫生 ETF、嘉实 中证主要消费 ETF 、嘉实 中证金
融地产 ETF 、 嘉实 3 个月 理财债券、 嘉实医疗保健股票、 嘉实新兴产业股票、 嘉实新收益混
合、 嘉实沪深 300 指数 研究增强、 嘉实逆向策略股票、 嘉实企业变革股票、 嘉实新消费股 票
基金、 嘉实全球互联网股票、 嘉实先进制造股票 、 嘉实事件驱动股票、 嘉实快线货币 、 嘉 实
新机遇混合发起式 、 嘉实低价策略股票、 嘉实中证金融地产 ETF 联接 、 嘉实新起点混合、 嘉
实腾讯自选股大数据策略股票 、 嘉实环保低碳股票、 嘉实创新成长混合 、 嘉实智能汽车 股票、
嘉实智能汽车股票、 嘉实新起 航混合、 嘉实新财富混合、 嘉实稳祥纯债债券、 嘉实稳瑞纯 债
债券、 嘉实新常态混合、 嘉实新优选混合、 嘉实新趋势混合、 嘉实新思路混合、 嘉实稳泰 债
券、 嘉实沪港深精选股票、 嘉实稳盛债券 、 嘉实稳鑫 纯债 债券、 嘉实安益混合、 嘉实文体 娱
乐股票、嘉实稳泽纯债债券、嘉实惠泽定增混合 、嘉实成长增强混合 、嘉实策略优选混合、
嘉实主题增强混合、 嘉实优势成长混合、 嘉实研究增强混合 、 嘉实稳荣债券、 嘉实农业产 业
股票、 嘉实价值增强混合、 嘉实新添瑞混合、 嘉实现金宝货币 、 嘉实增益宝货币、 嘉实物 流
产业股票 、 嘉实丰安 6 个月定期债券、 嘉实新添程混合、 嘉实稳元 纯债债券、 嘉实新能源 新
材料股票、 嘉实稳熙纯 债债券、嘉 实丰和混合 、嘉实新添 华定期混合 、嘉实定期 宝 6 个月
理财债券、 嘉实沪港深回报混合、 嘉实现金添利货币、 嘉实原油 （QDII-LOF ） 、 嘉 实前沿科
技沪港深股票、嘉实稳宏债券、嘉实中关村 A 股 ETF 、嘉实稳华纯债债券、嘉实 6 个月理
财债券、 嘉实稳怡债券、 嘉实富时中国 A50ETF 联接、 嘉实富时中国 A50ETF 、 嘉实中小企
业量化活力灵活配置混合、 嘉实稳愉债券、 嘉实创业板 ETF 、 嘉实新添泽定期混合、 嘉实合
润双债两年期定期债券 、 嘉实新添丰定期混合、 嘉实稳悦纯债债券 、 嘉实致博纯债债券、 嘉
实新添辉定期混合 、 嘉实领航资产配置混合 （FOF ） 、 嘉实价值精选股票、 嘉实医药健康股票、
嘉实润泽量化定期混合 、嘉实核心优势股票 、嘉实润和量化定期混合 。其中嘉实增长混合、
嘉实稳健混合、 嘉实债券 3 只开放 式基金属于嘉实理财通系列基金， 同时， 管理多个全国社
保基金、企业年金、特定客户资产基金投资组合。 嘉实基金管理有限公司


 
11 
（二）主要人员情况 
1 、基金管理 人董事、监事、总经理及其他高级管理人员基本情况 
牛成立先生，联席董事长，经济学硕士，中共党员。曾任中国人民银行非银行金融机
构监管司副处长、 处长； 中国银行厦门分行党委委员、 副行长 （挂 职） ； 中国银行业监督管
理委员会 （下称银监会） 非银行金融机构监管部处长； 银监会新疆监管局党委委员、 副局长；
银监会银行监管四部副主任； 银监会黑龙江监管局党委书记、 局长； 银监会融资性担保业务
工作部 （融资性担保业务监管部际联席会议办公室） 主任； 中 诚信托有限责任公司党委委员、
总裁。 现任中诚信托有限责任公司党委书记、 董事长， 兼任中国信托业保障基金有限责任公
司董事。 
赵学军先生，董事长，党委书记，代任公司总经理，经济学博士。曾就职于天津通信
广播公司电视设计所、 外经贸部中国仪器进出口总公司、 北京商品交易所、 天津纺织原材料
交易所、商鼎期货经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000 年



10 月至 2017 年 12 月任嘉实基金管理有限公司董事、总经理。 
朱蕾女士，董事，硕士研究生，中共党员。曾任保监会财会部资金运用处主任科员；
国都证券有限责任公司研究部高级经理； 中欧基金管理有限公司董秘兼发展战略官； 现任中
诚信托有限责任公司总裁助理兼国际业务部总经理； 兼任中诚国际资本有限公司总经理、 深
圳前海中诚股权投资基金管理有限公司董事长、总经理。 
高峰先生， 董事， 美国籍， 美国纽约州立大学石溪分校博士。 曾任所罗门兄弟公司利 息
衍生品 副总裁， 美国友邦金融产品集团结构产品部副总裁。 自 1996 年加 入德意志银行以来，
曾 任 德 意 志 银 行 （ 纽 约 、 香 港 、 新 加 坡 ） 董 事 、 全 球 市 场 部 中 国 区 主 管 、 上 海 分 行 行 长 ，
2008 年至今 任德意志银行（中国）有限公司行长、德意志银行集团中国区总经理。 
Jonathan Paul Eilbeck 先 生 ， 董 事 ， 英 国 籍 ， 南 安 普 顿 大 学 学 士 学 位 。 曾 任 Sena 
Consulting 公司咨询顾问，JP Morgan 固定收益亚太区 CFO 、COO ，JP Morgan Chase 固
定收益亚太区 CFO 、COO ，德意志银行资产与财富管理全球首席运营官 。2008 年 至今任
德意志银行资产管理全球首席运营官。 
韩家乐先生 ，董事。1990 年毕业于 清华大学经 济管理学院 ，硕士研究 生。1990 年 2
月至 2000 年 5 月任海 问证券投资咨询有限公司总经理；1994 年至今 ，任北京德恒有限责
任公司总经理；2001 年 11 月至今，任立信投资有限责任公司董事长。 
王巍先生， 独立董事， 美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。 曾任职于中国建设
银行辽宁分行。 曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员， 美国化学银行分析师， 美国嘉实基金管理有限公司


 
12 
世界银行顾问，中国南方证券有限公司副总裁，万盟投资管理有限公司董事长。2004 至今
任万盟并购集团董事长。 
汤欣先生， 独立董事， 中共党员， 法学博士， 清华大学法学院教授、 清华大学商法研 究
中 心 副 主 任 、 《 清 华 法 学 》 副 主 编 ， 汤 姆 森 路 透 集 团 “ 中 国 商 法 ” 丛 书 编 辑 咨 询 委 员 会 成 员 。
曾兼任中国证券监督管理委员会第一、 二届并购重组审核委员会委员， 现兼任上海证券交易
所上市委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会首任主任。 
王瑞华先生 ， 独立董事， 管理学博士， 会计学教授， 注册会计师， 中共党员。 曾任中央
财经大学财务会计教研室主任、研究生部副主任。2012 年 12 月起担任中央财经大学商学
院院长兼 MBA 教育中心 主任。 
张树忠先生， 监事长， 经 济学博士， 高级经济师， 中共党员。 曾任华夏证券公司投资银
行部总经理、 研究发展部总经理； 光大证券公司总裁助理、 北方总部总经理、 资产管理总监；
光大保德信基金管理公司董事、 副总经理； 大通证券股份有限公司副总经理、 总经理； 大 成
基金管理有限公司董事长， 中国人保资产管理股份有限公司副总裁、 首席投资执行官； 中诚
信托有限责任公司副董事长、党委副书记。现任中诚信托有限责任公司党委副书记、总裁，
兼任中诚资本管理（北京）有限公司董事长。 
穆群先生， 监事， 经济师， 硕士研究生。 曾任西安电子科技大学助教， 长安信息产业 （集
团） 股份有限公司董事会秘书， 北京德恒有限责任公司财务主管。 2001 年 11 月至今任立信
投资有限公司财务总监。 
龚康先生，监事，中共党员，博士研究生。2005 年 9 月至 今就职于嘉实基金管理有限
公司人力资源部，历任人力资源高级经理、副总监、总监。 
曾宪政先生，监事，法学硕士。1999 年 7 月至 2003 年 10 月就职于首钢集团，2003
年 10 月至 2008 年 6 月 ，为国浩律师集团（北京）事务所证券部律师。2008 年 7 月至今，
就职于嘉实基金管理有限公司法律稽核部、法律部，现任法律部总监。 
宋振茹女士，副总经理， 中共党员，硕士研究生，经济师。1981 年 6 月至 1996 年 10
月任职于中办警卫局。 1996 年 11 月至 1998 年 7 月于中国银行海外行管理部任副处长。 1998
年 7 月至 1999 年 3 月任博 时基金管理公司总经理助理。 1999 年 3 月至今 任职于嘉实基金管
理有限公司，历任督察长和公司副总经理。 
王炜女士， 督察长， 中共党员， 法学硕士。 曾就职于中国政法大学法学院、 北京市陆 通
联合律师事务所、 北京市智浩律师事务所、 新华保险股份有限公司。 曾任嘉实基金管理有限
公司法律部总监。



邵健先生， 副总经理， 硕士研究生。 历任国泰证券行业研究员， 国 泰君安证券行业研 究嘉实基金管理有限公司


 
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部副经理，嘉实基金管理有限公司基金经理、总经理助理。 
李松林先生， 副总经理， 工商管理硕士。 历任国元证券深圳证券部信息总监， 南方证券
金通证券部总经理助理，南方基金运作部副总监，嘉实基金管理有限公司总经理助理。 
2 、基金经理 
（1 ）现任基 金经理 
李帅 先生， 清华大学经济学硕士，8 年证券从业经验。2009 年7 月加入嘉 实基金， 先后 负
责A 股汽车行 业、 海外市场投资品、A 股机械行业研究， 历任周期组组长、 基金经理助理 。 曾
在中信产业基金任制造业高级研究员。 2017 年11 月23日至今 任嘉实服务增值行业混合基金经
理。2015 年7 月27日至今 任本基金基金经理 。 
（2 ）历任基 金经理 
无。 
3 、股票投资 决策委员会 
本基金采取集体投资决策制度， 股票投资决策委员会的成员包括： 公司副总经理兼股票
投资业务联席CIO 邵健先 生， 公司 代总经理赵学军先生， 股票投资业务联席CIO 兼研究总 监陈
少平女士， 助理CIO兼股票投资部总 监邵秋涛先 生，人工智 能投资部负 责人张自力 先生，资
深基金经理胡涛先生。 
4 、上述人员 之间均不存在近亲属关系。 
（三）基金管理人的职责 
1 、依法募集 基金，办理 或者委托经 中国证监会 认定的其他 机构代为办 理基金份额 的 发
售、申购、 赎回、转换和登记事宜； 
2 、办理基金 备案手续； 
3 、对所管理 的不同基金资产分别管理、分别记账，进行证券投资； 
4 、按照基金 合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 
5 、进行基金 会计核算并编制基金财务会计报告； 
6 、编制季度 、半年度和年度基金报告； 
7 、计算并公 告基金资产净值和基金份额累计净值，确定基金份额申购、赎回价格； 
8 、办理与基 金资产管理业务活动有关的信息披露事项； 
9 、召集基金 份额持有人大会； 
10 、保存基 金资产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 
11 、 以基金管 理人名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 嘉实基金管理有限公司


 
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12 、有关法 律法规和中国证监会规定的其他职责。 
（四）基金管理人的承诺 
1 、本基金管 理人承诺严 格遵守相关 法律法规、 基金合同和 中国证监会 的有关规定 ， 建
立健全内部控制制度， 采取有效措施， 防止违反有关法律法规、 基金合同和中国证监会有关
规定的行为发生。 
2 、本基金管 理人承诺严 格遵守《中 华人民共和 国证券法》 、《基金法 》及有关法 律 法
规，建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生： 
（1 ）将其固 有财产或者他人财产混同于基金资产从事证券投资； 
（2 ）不公平 地对待其管理的不同基金资产； 
（3 ）利用基 金资产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； 
（4 ）向基金 份额持有人违规承诺收益或者承担损失； 
（5 ）法律法 规或中国证监会规定禁止的其他行为。 
3 、本基金管 理人承诺加 强人员管理 ，强化职业 操守，督促 和约束员工 遵守国家有 关 法
律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不得将基金资产用于以下投资或活动： 
（1 ）承销证 券； 
（2 ）违反规 定 向他人贷款或者提供担保； 
（3 ）从事承 担无限责任的投资； 
（4 ）向其基 金管理人、基金托管人出资； 
（5 ）从事内 幕交易、操纵证券交易价格及 其他不正当的证券交易活动； 
（6 ）依照法 律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动 。 
法律法规或监管部门调整上述禁止行为的，本基金不受上述限制。 
4 、基金经理 承诺 
（1 ）依照有 关法律法规 和基金合同 的规定，本 着谨慎的原 则为基金份 额持有人谋 取 最
大利益； 
（2 ）不利用 职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； 
（3 ）不违反 现行有效的 有关法律法 规、规章、 基金合同和 中国证监会 的有关规定 ， 泄
漏在任职期间知悉的有关证券、 基金的商业秘密、 尚未依法公开的基金投资内容、 基金投资
计划等信息； 
（4 ）不从事 损害基金 资产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 
（五）基金管理人的内部控制制度 嘉实基金管理有限公司


 
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1 、内部控制 制度概述 
为加强内部控制， 防范和化解风险， 促进公司诚信、 合法、 有效经营， 保障基金份额持
有人利益， 根据 《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》 并结合公司具体情况， 公司 已
建立健全内部控制体系和内部控制制度。 
公司内部控制制度由内部控制大纲、 基本管理制度、 部门业务规章等部分组成。 公司内
部 控 制 大 纲 是 对 公 司 章 程 规 定 的 内 控 原 则 的 细 化 和 展 开 ， 是 各 项 基 本 管 理 制 度 的 纲 要 和 总
揽。 基本管理制度包括投资管理、 信息披露、 信息技术管理、 公司财务 管理、 基金会计、 人
力资源管理、 资料档案管理、 业绩评估考核、 监察稽核、 风险控制、 紧急应变等制度。 部门
业务规章是对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等具体说明。 
2 、内部控制 的原则 
（1 ）健全性 原则：内部 控制包括公 司的各项业 务、各个部 门或机构和 各级人员， 并 涵
盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节； 
（2 ）有效性 原则：通过 科学的内控 手段和方法 ，建立合理 的内控程序 ，维护内控 制 度
的有效执行； 
（3 ）独立性 原则：公司各机构、部门和岗位在职能上必须保持相对独立； 
（4 ）相互制 约原则：组 织结构体现 职责明确、 相互制 约的 原则，各部 门有明确的 授 权
分工，操作相互独立。 
（5 ）成本效 益原则：运 用科学化的 经营管理方 法降低运作 成本，提高 经济效益， 以 合
理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 
3 、内部控制 组织体系 
（1 ）公司董 事会对公司 建立内部控 制系统和维 持其有效性 承担最终责 任。董事会 下 设
审计与合规委员会， 负责检查公司内部管理制度的合法合规性及内控制度的执行情况， 充分
发挥独立董事监督职能，保护投资者利益和公司合法权益。 
（2 ）股票投 资决策委员 会由公司总 经理、公司 副总经理、 总监及资深 基金经理组 成 ，
负责指导权益类基金资产的运作、确定基本的 投资策略和投资组合的原则 。 
（3 ）风险控 制委员会为 公司风险管 理的最高决 策机构，由 公司总经理 、督察长及 相 关
总监组成，负责全面评估公司经营管理过程中的各项风险，并提出防范化解措施。 
（4 ）督察长 积极对公司 各项制度、 业务的合法 合规性及公 司内部控制 制度的执行 情 况
进行监察、稽核，定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况。 
（5 ）监察稽 核部：公司 管理层重视 和支持监察 稽核工作， 并保证监察 稽核部的独 立 性嘉实基金管理有限公司


 
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和权威性， 配备了充足合格的监察稽核人员， 明确监察稽核部门及其各岗位的职责和工作流
程、 组织纪律。 监察稽核部具体负责公司各 项制度、 业务的合法合规性及公司内部控制制度
的执行情况的监察稽核工作。 
（6 ）业务部 门：部门负 责人为所在 部门的风险 控制第一责 任人，对本 部门业务范 围 内
的风险负有管控及时报告的义务。 
（7 ）岗位员 工：公司努 力树立内控 优先和风险 管理理念， 培养全体员 工的风险防 范 意
识，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度，
使风险意识贯穿到公司各个部门、 各个岗位和各个环节。 员工在其岗位职责范围内承担相应
的内控责任，并负有对岗位工作中发现的风险隐患或风险问题及时报告、反馈的义务。 
4 、内部控制 措施 
公 司确立 “制度上控制风险、 技术上量化风险” ， 积极吸收 或采用先进的风险控制技术
和手段，进行内部控制和风险管理。 
（1 ）公司逐 步健全法人治理结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能，严禁不正
当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益和公司合法权益。 
（2 ）公司设 置的组织结 构，充分体 现职责明确 、相互制约 的原则，各 部门均有明 确 的
授权分工， 操作相互独立。 公司逐步建立决策科学、 运营规范、 管理高效的运行机制， 包 括
民主、 透明的决策程序和管理议事规则， 高效、 严谨的业务执行系统， 以及健全、 有效的内
部监督和反馈系统 。 
（3 ）公司设 立了顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线： 
①各岗位职 责明确，有 详细的岗位 说明书和业 务流程，各 岗位人员在 上岗前均应 知 悉
并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任； 
②建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，相关部门和岗位之间相互监督制衡。 
（4 ）公司建 立有效的人 力资源管理 制度，健全 激励约束机 制，确保公 司人员具备 与 岗
位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。 
（5 ）公司建 立科学严密 的风险评估 体系，对公 司内外部风 险进行识别 、评估和分 析 ，
及时防范和化解风险。 
（6 ）授权控 制应当贯穿于公司经营活动的始 终，授权控制的主要内容包括： 
①股东会、 董事会、 监事会和管理层充分了解和履行各自的职权， 建立健全公司授权
标准和程序，确保授权制度的贯彻执行； 
②公司各部门、分公司及员工在规定授权范围内行使相应的职责； 嘉实基金管理有限公司


 
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③重大业务授权采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效； 
④对已获授权的部门和人员建立有效的评价和反馈机制， 对已不适用的授权应及时修
改或取消授权。 
（7 ）建立完 善的基金财 务核算与基 金资产估值 系统和资产 分离制度， 基金资产与 公 司
自有资产、 其他委托资产以及不同基金的资产之间实行独立运作， 分别核算， 及时、 准确 和
完整地反映基金资产的状况。 
（8 ）建立科 学、严格的 岗位分离制 度，明确划 分各岗位职 责，投资和 交易、交易 和 清
算、基金会 计和公司会 计等重要岗 位不得有人 员的重叠。 投资、研究 、交易、IT 等重要业
务部门和岗位进行物理隔离。 
（9 ）建立和 维护信息管 理系统，严 格信息管理 ，保证客户 资料等信息 安全、真实 和 完
整。 积极维护信息沟通渠道的畅通， 建立清晰的报告系统， 各级领导、 部门及员工均有明确
的报告途径。 
（10） 建立 和完善客户服务标准， 加强基金销售管理， 规范基金宣传推介， 不得有不 正
当销售行为和不正当竞争行为。 
（11） 制订 切实有效的应急 应变措施， 建立危机处理机制和程序， 对发生严重影响基金
份额持有人利益、 可能引起系统性风险、 严重影响社会稳定的突发事件， 按照预案妥善处理。 
（12） 公司 建立健全内部监控制度， 督察长、 监察稽核部对公司内部控制制度的执行情
况进行持续的监督，保证内部控制制度落实；定期评价内部控制的有效性并适时改进。 
①对公司各项制度、 业务的合法合规性核查。 由监察稽核部设计各部门监察稽核点明
细， 按照查核项目和查核程序进行部门自查、 监察部核查， 确保公司各项制度、 业务符合 有
关法律、行政法规、部门规章及行业监管规则； 
②对内部风险控制制度的 持续监督。 由监察稽核部组织相关业务部门、 岗位共同识别
风险点， 界定风险责任人， 设计内部风险点自我评估表， 对风险点进行评估和分析， 并由 监
察稽核部监督风险控制措施的执行，及时防范和化解风险； 
③督察长发现公司存在重大风险或者有违法违规行为， 在告知总经理和其他有关高级
管理人员的同时，向董事会、中国证监会和公司所在地中国证监会派出机构报告。 
5 、基金管理 人关于内部控制的声明 
（1 ）基金管 理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确； 
（2 ）基金管 理人承诺根据市场变化和基金管理人发展不断完善内部控制体系和内部控
制制度。嘉实基金管理有限公司


 
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四 、 基 金托管 人 
（ 一 ）基金托管人情况 
1 、基本情况 
名称：中国建设银行股份有限公司( 简称：中国建设银行) 
住所：北京市西城区金融大街 25 号 
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼 
法定代表人：田国立 
成立时间：2004 年09 月17 日 
组织形式：股份有限公司 
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 
存续期间：持续经营 
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号 
联系人：田


青 
联系电话：(010)6759 5096 
中国建设银行成立于 1954 年10 月， 是 一家国内领先、 国际 知名的大型股份制商业银行，
总部设在北京。本行于 2005 年 10 月 在香港联合交易所挂牌上市( 股票代 码 939) ，于 2007
年 9 月在上 海证券交易所挂牌上市( 股票代码 601939) 。 
2017 年 6 月 末，本集团资产总额 216,920.67 亿元 ，较上年末增加 7,283.62 亿元，增
幅 3.47% 。 上半年， 本集团实现利润总额 1,720.93 亿元， 较上年同期增长 1.30% ； 净利 润较
上年同期增长 3.81% 至1,390.09 亿元 ，盈利水平实现平稳增长。 
2016 年， 本 集团先后获得国内外知名机构授予的 100 余项 重要奖项。 荣获 《欧洲货币》
“2016 中国 最佳银行 ”， 《环球金融》 “2016 中国最佳消费者银行” 、 “2016 亚 太区最佳
流动性管理银行” ， 《机构投资者》 “人民币国际化服务钻石奖” ， 《亚洲银行家》 “中 国
最佳大型零售银行奖” 及中国银行业协会 “年度最具社会责任金融机构奖” 。 本集 团在英国
《银行家》2016 年“世界 银行 1000 强 排名”中，以一级资本总额继续位列全球第 2 ；在美
国《财富》2016 年世界500 强排名 第22 位。 
中国建设银行总行设资产托管业务部， 下设综合处、 基金市场处、 证券保险资产市场处、
理财信托股 权市场处、QFII 托管处、养老金托 管 处、清算 处、核算处 、跨境托管 运营处、
监督稽核处等 10 个职能 处室， 在上海设有投资托管服务上海备份中心， 共有员工 220 余人。
自 2007 年起 ，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成嘉实基金管理有限公司


 
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为常规化的内控工作手段。 
2 、主要人员 情况 
纪伟， 资产托管业务部总经理， 曾先后在中国建设银行南通分行、 总行计划财务部、 信
贷经营部任职， 并在总行公司业务部、 投资托管业务部、 授信审批部担任领导职务。 其拥 有
八年托管从业经历，熟悉各项托管业务，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 
龚毅， 资产托管业务部副总经理， 曾就职于 中国建设银行北京市分行国际部、 营业部并
担任副行长， 长期从事信贷业务和集团客户业务等工作， 具有丰富的客户服务和业务管理经
验。 
郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、
战略客户部， 长期从事客户服务、 信贷业务管理等工作， 具有丰富的客户服务和业务管理经
验。 
黄秀莲， 资产托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行总行会计部， 长期从事托管
业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 
原玎， 资产托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行总行国际业务部， 长期从事海
外机构及海外业务管理、 境内外汇业务管理、 国外金融机构客户营销拓展等工作， 具有丰富
的客户服务和业务管理经验。 
3 、基金托管 业务经营情况 
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行， 中国建设银行一直秉持 “以客户
为中心” 的经营理念， 不断加强风险管理和内部控制， 严格履行托管人的各项职责， 切实 维
护资产持有人的合法权益， 为资产委托人提供高质量的托管服务。 经过多年稳步发展， 中国
建设银行托管资产规模不断扩大， 托管业务品种不断增加， 已形成包括证券投资基金、 社保
基金、 保险资金、 基本养老个人账户、(R)QFII 、(R)QDII 、 企业年金等产品在内 的托管业务
体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2017 年 二季度末，中国建设
银行已托管 759 只证券投 资基金。 中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平， 赢得
了业内的高度认同。 中国建设银行连续 11 年获 得 《全球托管人》 、 《财 资》 、 《环球 金融》
“中国最佳托管银行” 、 “中国最佳次托管银行” 、 “最佳 托管专家 ——QFII ” 等 奖项， 并
在 2016 年被 《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”。 
（ 二 ）基金托管人的内部控制制度 
1 、内部控制 目标 
作为基金托管人， 中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法 律法规、 行业监管规章嘉实基金管理有限公司


 
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和本行内有关管理规定， 守法经营、 规范运作、 严格监察， 确保业务的稳健运行， 保证基金
财产的安全完整， 确保有关信息的真实、 准确、 完整、 及时， 保护基金份额持有人的合法权
益。 
2 、内部控制 组织结构 
中国建设银行设有风险与内控管理委员会， 负责全行风险管理与内部控制工作， 对托管
业务风险控制工作进行检查指导。 资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业务的
内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。 
3 、内部控制 制度及措施 
资产托管业务部具备系统、 完善的制度控制体系， 建立了管理制度、 控制制度、 岗位职
责、 业务操作流程， 可以保证托管业务的规范操作和顺利进行； 业务人员具备从业资格； 业
务管理严格实行复核、 审核、 检查制度， 授权工作实行集中控制， 业务印章按规程保管、 存
放、 使用， 账户资料严格保管， 制约机制严格有效； 业务操作区专门设置， 封闭管理， 实施
音像监控； 业务信息由专职信息披露人负责， 防止泄密； 业务实现自动化操作， 防止人为 事
故的发生，技术系统完整、独立。 
（ 三 ）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 
1 、监督方法 
依照 《基金法》 及其配套法规和基金合同的约定， 监督所托管基金的投资运作。 利用 自
行开发的 “新一代托管应用监督子系统” ， 严格 按照现行法律法规以及基金合同规定， 对基
金管理人运作基金的投资比例、 投资范围、 投资组合等情况进行监督。 在日常为基金投资运
作所提供的基金清算和核算服务环节中， 对基金管理人发送的投资指令、 基金管理人对各基
金费用的提取与开支情况进行检查监督。 
2 、监督流程 
（1 ）每工作 日按时通过 新一代托管 应用监督子 系统，对各 基金投资运 作比例控制 等 情
况进行监控， 如发现投资异常情况， 向基金管理人进行风险提示， 与基金管理人进行情况核
实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。 
（2 ）收到基 金管理 人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。 
（3 ）根据基 金投资运作 监督情况， 定期编写基 金投资运作 监督报告， 对各基金投 资 运
作的合法合规性和投资独立性等方面进行评价，报送中国证监会。 
（4 ）通过技 术或非技术 手段发现基 金涉嫌违规 交易，电话 或书面要求 基金管理人 进 行
解释或举证，并及时报告中国证监会。 嘉实基金管理有限公司


 
21 
五 、 相 关服务 机 构 
（一）基金份额发售机构 
1 、直销机构 ：



（1 ）嘉实基 金管理有限公司直销中心 
办公地址 北京市东城区建国门南大街 7 号万 豪中心 D 座 12 层 
电话 （010 ）65215588 传真 （010 ）65215577 
联系人 赵佳 
（2 ）嘉实基 金管理有限公司上海直销中心 
办公地址 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海 国金中心 2 期 53 层 09-11 单元 
电话 （021 ）38789658 传真 （021 ）68880023 
联系人 邵琦 
（3 ）嘉实基 金管理有限公司 成都分公司 
办公地址 成都市高新区交子大道177 号中海国 际中心A 座2 单元21 层04-05
单元 
电话 （028 ）86202100 传真 （028 ）86202100 
联系人 王启明 
（4 ）嘉实基 金管理有限公司深圳 分公司 
办公地址 深圳市福田区益田路 6001 号太平金融 大厦 16 层 
电话 （0755 ）84362200 传真 （0755 ）25870663 
联系人 陈寒梦 
（5 ）嘉实基 金管理有限公司 青岛分公司 
办公地址 青岛市市南区山东路 6 号华润大厦 3101 室 
电话 （0532 ）66777997 传真 （0532 ）66777676 
联系人 胡洪峰 
（6 ）嘉实基 金管理有限公司 杭州分公司 
办公地址 杭州市江干区四季青街道钱江路 1366 号万象城2 幢 1001A 室 
电话 （0571 ）88061392 传真 （0571 ）88021391 
联系人 王振 嘉实基金管理有限公司


 
22 
（7 ）嘉实基 金管理有限公司福州分公司 
办公地址 福州市鼓楼区五四路 137 号信合广场 801A 单元 
电话 （0591 ）88013670 传真 （0591 ）88013670 
联系人 吴志锋 
（8 ）嘉实基 金管理有限公司南京分公司 
办公地址 南京市白下区中山东路 288 号新世纪 广场 A 座4202 室 
电话 （025 ）66671118 传真 （025 ）66671100 
联系人 徐莉莉 
（9 ）嘉实基金管理有限公司广州分公司 
办公地址 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心 50 层 05-06A 单元 
电话 （020 ）88832125 传真 （020 ）81552120 
联系人 周炜 
2 、代销机构 
（1 ） 中国工商银行股份有限公司 
住所、办公地址 北京市西城区复兴门内大街 55 号 
法定代表人 易会满 联系人 杨菲 
传真 010-66107914 
网址 www.icbc.com.cn 客服电话 95588 
（2 ） 中国银行股份有限公司 
办公地址 北京市西城区复兴门内大街 1 号中 国银行总行办公大楼 
注册地址 北京市西城区复兴门内大街 1 
法定代表人 陈四清 
电话 (010)66596688 传真 (010)66594946 
网址 www.boc.cn 客服电话 95566 
（3 ） 中国建设银行股份有限公司 
住所 北京市西城区金融大街 25 号 
办公地址 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼长安兴融中心 
法定代表人 田国立 
网址 www.ccb.com 客服电话 95533 
（4 ） 交通银行股份有限公司 
办公地址 上海市银城中路 188 号 
注册地址 上海市银城中路 188 号 
法定代表人 牛锡明 联系人 张宏革 
电话 021 －58781234 传真 021 －58408483 嘉实基金管理有限公司


 
23 
网址 www.bankcomm.com 客服电话 95559 
（5 ） 招商银行股份有限公司 
住所、办公地址 深圳市深南大道 7088 号 招商银行大厦 
法定代表人 李建红 联系人 邓炯鹏 
电话 （0755 ）83198888 传真 （0755 ）83195050 
网址 www.cmbchina.com 客服电话 95555 
（6 ） 中信银行股份有限公司 
住所、办公地址 北京市东城区朝阳门北大街 9 号 
法定代表人 李庆萍 联系人 廉赵峰 
网址 bank.ecitic.com 客服电话 95558 
（7 ） 上海浦东发展银行股份有限公司 
办公地址 上海市中山东一路 12 号 
注册地址 上海市中山东一路 12 号 
法定代表人 高国富 联系人 高天、虞谷云 
电话 (021)61618888 传真 (021)63604199 
网址 www.spdb.com.cn 客服电话 95528 
（8 ） 兴业银行股份有限公司 
住所 福州市湖东路 154 
办公地址 上海市江宁路 168 
法定代表人 高建平 联系人 卞晸煜 
电话 （021 ）52629999 传真 （021 ）62569070 
网址 www.cib.com.cn 客服电话 95561 
（9 ） 中国民生银行股份有限公司 
住所、办公地址 北京市西城区复兴门内大街 2 号 
法定代表人 洪崎 联系人 王志刚 
电话 (010)58560666 
网址 www.cmbc.com.cn 客服电话 95568 
（10） 中国邮政储蓄银行股份有限公司 
办公地址 北京市西城区金融大街 3 号 
注册地址 北京市西城区金融大街 3 号 
法定代表人 李国华 联系人 王硕 
传真 （010 ）68858117 
网址 www.psbc.com 客服电话 95580 
（11） 上海银行股份有限公司 
住所、办公地址 上海市浦东新区银城中路 168 号 
法定代表人 金煜 联系人 汤征程 
电话 021-68475888 传真 021-68476111 嘉实基金管理有限公司


 
24 
网址 www.bankofshanghai.com 客服电话 95594 
（12） 平安银行股份有限公司 
住所、办公地址 广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发 展银行大厦 
法定代表人 肖遂宁 联系人 张青 
电话 0755-22166118 传真 0755-82080406 
网址 www.bank.pingan.com 客服电话 95511-3 或 95501 
（13） 上海农村商业银行股份有限公司 
住所、办公地址 上海市浦东新区银城中路 8 号中融 碧玉蓝天大厦 15-20 、22-27 层 
法定代表人 冀光恒 联系人 施传荣 
电话 021-38523692 传真 021-50105124 
网址 www.srcb.com 客服电话 (021)962999 
（14） 北京农村商业银行股份有限公司 
办公地址 北京市朝阳区朝阳门北大街 16 号元 亨大厦 
注册地址 北京市朝阳区朝阳门北大街 16 号元 亨大厦 
法定代表人 王金山 联系人 王薇娜 
电话 (010)85605006 传真 (010)85605345 
网址 www.bjrcb.com 客服电话 96198 
（15） 青岛银行股份有限公司 
住所、办公地址 青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦 
法定代表人 郭少泉 联系人 叶旻 
电话 0532-68602127 传真 0532-68629939 
网址 www.qdccb.com 客服电话 96588( 青岛) 、
4006696588( 全国) 
（16） 徽商银行股份有限公司 
住所、办公地址 安徽省合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座 
法定代表人 李宏鸣 联系人 叶卓伟 
电话 （0551 ）62667635 传真 （0551 ）62667684 
网址 www.hsbank.com.cn 客服电话 4008896588 
（17） 东莞银行股份有限公司 
住所、办公 地址 东莞市城区运河东一路 193 号 
法定代表人 卢国锋 联系人 吴照群 
电话 (0769)22119061 传真 (0769)22117730 
网址 www.dongguanbank.cn 客服电话 4001196228 
（18） 江苏银行股份有限公司 
住所、办公地址 南京市中华路 26 号江苏 银行总部大厦 
法定代表人 夏平 联系人 张洪玮 
电话 (025)58587036 传真 (025)58587820 嘉实基金管理有限公司


 
25 
网址 www.jsbchina.cn 客服电话 95319 
（19） 渤海银行股份有限公司 
住所、办公地址 天津市河西区马场道 201-205 号 
法定代表人 刘宝凤 联系人 王宏 
电话 (022)58316666 传真 (022)58316569 
网址 www.cbhb.com.cn 客服电话 400-888-8811 
（20） 深圳农村商业银行股份有限公司 
住所、办公地址 广东省深圳市罗湖区深南东路 3038 号合作金融大厦 
法定代表人 李光安 联系人 常志勇 
电话 0755-25188781 传真 0755-25188785 
网址 www.4001961200.com 客服电话 961200( 深圳) 
（21） 乌鲁木齐商业银行股份有限公司 
住所 乌鲁木齐市新华北路 8 号 
办公地址 乌鲁木齐市新华北路 8 号商业银行大厦 
法定代表人 农惠臣 联系人 何佳 
电话 (0991)8824667 传真 (0991)8824667 
网址 www.uccb.com.cn 客服电话 (0991)96518 
（22） 烟台银行股份有限公司 
住所、办公地址 山东省烟台市芝罘区海港路 25 号 
法定代表人 叶文君 联系人 王淑华 
电话 0535-6699660 传真 0535-6699884 
网址 www.yantaibank.net 客服电话 4008-311-777 
（23） 哈尔滨银行股份有限公司 
住所、办公地址 哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 
法定代表人 郭志文 联系人 王超 
电话 0451-86779007 传真 0451-86779218 
网址 www.hrbb.com.cn 客服电话 95537 
（24） 东莞农村商业银行股份有限公司 
住所 东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商 银行大厦。 
办公地址 东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商 银行大厦 
法定代表人 何沛良 联系人 谭少筠 
电话 0769-22866255 传真 0769-22866282 
网址 www.drcbank.com 客服电话 (0769)961122 
（25） 天津银行股份有限公司 
住所、办公地址 天津市河西区友谊路 15 号 
法定代表人 王金龙 联系人 杨森 
电话 （022 ）28405330 传真 （022 ）28405631 嘉实基金管理有限公司


 
26 
网址 www.bank-of-tianjin.com 客服电话 4006-960296 
（26） 河北银行股份有限公司 
住所、办公地址 石家庄市平安北大街 28 号 
法定代表人 乔志强 联系人 王娟 
电话 0311-88627587 传真 0311-88627027 
网址 www.hebbank.com 客服电话 4006129999 
（27） 江苏江南农村商业银行股份有限公司 
办公地址 常州市和平中路 413 号 
注册地址 常州市和平中路 413 号 
法定代表人 陆向阳 联系人 包静 
电话 13951229068 传真 0519-89995170 
网址 www.jnbank.com.cn 客服电话 96005 
（28） 江苏昆山农村商业银行股份有限公司 
办公地址 江苏省昆山市前进东路 828 号 
注册地址 江苏省昆山市前进东路 828 号 
法定代表人 张哲清 联系人 黄怡 
电话 0512-57379810 传真 0512-57370750 
网址 www.ksrcb.com 客服电话 0512-96079 
（29） 苏州银行股份有限公司 
办公地址 江苏省苏州市钟园路 728 号 
注册地址 江苏省苏州市东吴北路 143 号 
法定代表人 王兰凤 联系人 熊志强 
电话 0512-69868390 传真 0512-69868370 
网址 www.suzhoubank.com 客服电话 0512-96067 
（30） 威海市商业银行股份有限公司 
办公地址 山东省威海市宝泉路 9 号 
注册地址 山东省威海市宝泉路 9 号 
法定代表人 谭先国 联系人 刘文静 
电话 0631-5211651 传真 0631-5215726 
网址 whshls@163.com 客服电话 4000096636 
（31） 福建海峡银行股份有限公司 
办公地址 福建省福州市国货西路 188 号 
注册地址 福建省福州市六一北路 158 号 
法定代表人 郭运濂 联系人 吴白玫 
电话 0591-87838759 传真 0591-87388016 
网址 www.fjhxbank.com 客服电话 4008939999 
（32） 泉州银行股份有限公司 嘉实基金管理有限公司


 
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办公地址 福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号 
注册地址 福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号 
法定代表人 傅子能 联系人 董培姗、王燕玲 
电话 0595-22551071 传真 0595-22578871 
网址 http://www.qzccbank.com 客服电话 4008896312 
（33） 锦州银行股份有限公司 
办公地址 辽宁省锦州市科技路 68 号 
注册地址 辽宁省锦州市科技路 68 号 
法定代表人 张伟 联系人 张华阳 
电话 0416-3220085 传真 0416-3220017 
网址 www.jinzhoubank.com 客服电话 400-6696178 
（34） 浙江乐清农村商业银行股份有限公司 
办公地址 浙江省乐清市城南街道伯乐西路 99 号 
注册地址 浙江省乐清市城南街道伯乐西路 99 号 
法定代表人 高剑飞 联系人 金晓娇 
电话 0577-61566028 传真 0577-61566063 
网址 www.yqbank.com 客服电话 4008896596 
（35） 桂林银行股份有限公司 
办公地址 广西桂林市象山区中山南路 76 号 
注册地址 广西桂林市象山区中山南路 76 号 
法定代表人 王能 联系人 周佩玲 
传真 0773-3851691 
网址 www.guilinbank.com.cn 客服电话 4008696299 
（36） 浙江杭州余杭农村商业银行股份有限公司 
办公地址 杭州市余杭区南苑街道南大街 72 号 
注册地址 杭州市余杭区南苑街道南大街 72 号 
法定代表人 来煜标 联系人 蔡亮 
电话 0571-86209980 传真 0571-86137150 
网址 www.yhrcb.com 客服电话 96596/4008896596 
（37） 天相投资顾问有限公司 
办公地址 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层 505 
注册地址 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 
法定代表人 林义相 联系人 谭磊 
电话 010-66045182 传真 010-66045518 
网址 http://www.jjm.com.cn 客服电话 010-66045678 
（38） 和讯信息科技有限公司 
办公地址 北京市朝外大街 22 号泛 利大厦 10 层 
注册地址 北京市朝外大街 22 号泛 利大厦 10 层 嘉实基金管理有限公司


 
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法定代表人 王莉 联系人 刘洋 
传真 8610-65884788 
网址 www.licaike.com 客服电话 4009200022 
（39） 诺亚正行( 上海) 基金销售投资顾问有限公司 
办公地址 上海市杨浦区昆明路 508 号北美广 场 B 座 12 楼 
注册地址 上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 
法定代表人 汪静波 联系人 张裕 
电话 021-38509735 传真 021-38509777 
网址 www.noah-fund.com 客服电话 400-821-5399 
（40） 深圳众禄基金销售股份有限公司 
办公地址 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 
注册地址 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银 行 25 层 IJ 单元 
法定代表人 薛峰 联系人 童彩平 
电话 0755-33227950 传真 0755-33227951 
网址 www.zlfund.cn 客服电话 4006-788-887 
（41） 上海天天基金销售有限责任公司 
办公地址 上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼 
注册地址 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 
法定代表人 其实 联系人 潘世友 
电话 021-54509998 传真 021-64385308 
网址 http://www.1234567.com.cn/ 客服电话 95021 
（42） 上海好买基金销售有限公司 
办公地址 上海市浦东南路 1118 号 鄂尔多斯 国际大厦 903-906 室 
注册地址 上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 
法定代表人 杨文斌 联系人 张茹 
电话 021-20613999 传真 021-68596916 
网址 www.ehowbuy.com 客服电话 4007009665 
（43） 上海长量基金销售投资顾问有限公司 
办公地址 上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 
注册地址 上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 
法定代表人 张跃伟 联系人 单丙烨 
电话 021-20691869 传真 021-20691861 
网址 www.erichfund.com 客服电话 400-089-1289 
（44） 浙江同花顺基金销售有限公司 
办公地址 浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼 
注册地址 浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 
法定代表人 凌顺平 联系人 林海明 
传真 0571-86800423 嘉实基金管理有限公司


 
29 
网址 www.5ifund.com 客服电话 4008-773-772 
（45） 北京展恒基金销售股份有限公司 
办公地址 北京市朝阳区华严北里 2 号民建大 厦 6 层 
注册地址 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 
法定代表人 闫振杰 联系人 李静如 
电话 010-59601366-7024 
网址 www.myfund.com 客服电话 4008886661 
（46） 上海利得基金销售有限公司 
办公地址 上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 
注册地址 上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 
法定代表人 李兴春 联系人 曹怡晨 
电话 021-50583533 传真 021-50583633 
网址 www.leadfund.com.cn 客服电话 400-921-7755 
（47） 嘉实财富管理有限公司 
住所 上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元 
办公地址 上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元、北京市朝阳区
建国路 91 号 金地中心 A 座 6 层 
法定代表人 赵学军 联系人 景琪 
电话 021-20289890 传真 021-20280110 
网址 www.harvestwm.cn 客服电话 400-021-8850 
（48） 北京创金启富投资管理有限公司 
办公地址 北京市西城区白纸坊东街 2 号经济 日报社 A 座综合楼 712 室 
注册地址 北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 
法定代表人 梁蓉 联系人 魏素清 
电话 010-66154828 传真 010-63583991 
网址 www.5irich.com 客服电话 400-6262-818 
（49） 宜信普泽投资顾问( 北京) 有限公司 
办公地址 北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现 代城 C 座 1809 
注册地址 北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 
法定代表人 戎兵 联系人 魏晨 
电话 010-52413385 传真 010-85894285 
网址 www.yixinfund.com 客服电话 400-6099-200 
（50） 众升财富( 北京) 基金销售有限公司 
办公地址 北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元 
注册地址 北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元 
法定代表人 李招弟 联系人 高晓芳 
电话 010-59393923 传真 010-59393074 
网址 www.wy-fund.com 客服电话 400-876-9988 嘉实基金管理有限公司


 
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（51） 深圳腾元基金销售有限公司 
办公地址 广东省深圳市福田区金田路 2028 号 卓越世纪中心 1 号楼 1806-1808
室 
注册地址 广东省深圳市福田区金田路 2028 号 卓越世纪中心 1 号楼 1806-1808
室 
法定代表 人 曾革 联系人 鄢萌莎 
电话 0755-33376922 传真 0755-33065516 
网址 www.tenyuanfund.com 客服电话 4006877899 
（52） 通华财富( 上海) 基金销售有限公司 
办公地址 上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路 799 号 3 号楼 9 楼 
注册地址 上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 
法定代表人 马刚 联系人 褚志朋 
电话 021-60818730 传真 021-60818187 
网址 https://www.tonghuafund.com 客服电话 40066-95156 
（53） 北京植信基金销售有限公司 
办公地址 北京市朝阳区四惠盛世龙源国食苑 10 号 
注册地址 北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67 
法定代表人 于龙 联系人 吴鹏 
电话 010-56075718 传真 010-67767615 
网址 www.zhixin-inv.com 客服电话 400-680-2123 
（54） 北京广源达信基金销售有限公司 
办公地址 北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 浦项中心 B 座 19 层 
注册地址 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室 
法定代表人 齐剑辉 联系人 王英俊 
电话 010-57298634 传真 010-82055860 
网址 www.niuniufund.com 客服电话 4006236060 
（55） 上海大智慧基金销售有限公司 
办公地址 上海市杨高南路 428 号 1 号楼 11 楼 
注册地址 中国( 上海) 自 由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 
法定代表人 申健 联系人 宋楠 
电话 021-20219988-37492 传真 021-20219923 
网址 http://8.gw.com.cn 客服电话 021-20292031 
（56） 中经北证( 北京) 资产管理有限公司 
办公地址 北京市西城区北礼士路甲 129 号 3 号楼创新工场一层 109-1 
注册地址 北京市西城区北礼士路甲 129 号 
法定代表人 徐福星 联系人 徐娜 
电话 010-68292940 传真 010-68292941 
网址 www.bzfunds.com 客服电话 010-68292745 嘉实基金管理有限公司


 
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（57） 济安财富( 北京) 资本管理有限公司 
办公地址 北京市朝阳区东三环中路 7 号北京 财富中心 A 座 46 层 
注册地址 北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室 
法定代表人 杨健 联系人 李海燕 
电话 010-65309516 传真 010-65330699 
网址 www.jianfortune.com 客服电话 400-673-7010 
（58） 上海联泰资产管理有限公司 
办公地址 上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 
注册地址 中国( 上海) 自 由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 
法定代表人 燕斌 联系人 兰敏 
电话 021-52822063 传真 021-52975270 
网址 www.66zichan.com 客服电话 400-166-6788 
（59） 上海基煜基金销售有限公司 
办公地址 上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室 
注册地址 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室( 上海 泰和经
济发展区) 
法定代表人 王翔 联系人 蓝杰 
电话 021-65370077 传真 021-55085991 
网址 www.jiyufund.com.cn 客服电话 4008-205-369 
（60） 上海中正达广投资管理有限公司 
办公地址 上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 
注册地址 上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 
法定代表人 黄欣 联系人 戴珉微 
电话 021-33768132 传真 021-33768132*802 
网址 http://www.zzwealth.cn 客服电话 400-6767-523 
（61） 北京虹点基金销售有限公司 
办公地址 北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼 2 层 
注册地址 北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼 2 层 
法定代表人 董浩 联系人 姜颖 
电话 13522549431 传真 010-65951887 
网址 www.jimufund.com 客服电话 400-068-1176 
（62） 上海陆金所基金销售有限公司 
办公地址 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 
注册地址 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 
法定代表人 郭坚 联系人 宁博宇 
电话 021-20665952 传真 021-22066653 
网址 www.lufunds.com 客服电话 4008219031 
（63） 大泰金石基金销售有限公司 嘉实基金管理有限公司


 
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办公地址 上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯 一大厦 15 楼 中心 
注册地址 南京市建邺区江东中路 222 号南京奥 体中心现代五项馆 2105 室 
法定代表人 袁顾明 联系人 朱海涛 
电话 15921264785 传真 021-20324199 
网址 http://www.dtfunds.com 客服电话 400-928-2266 
（64） 珠海盈米财富管理有限公司 
办公地址 广东省广州市海珠区琶洲大道东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 12 楼
B1201-1203 
注册地址 广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 
法定代表人 肖雯 联系人 黄敏嫦 
电话 020-89629019 传真 020-89629011 
网址 www.yingmi.cn 客服电话 020-89629066 
（65） 中证金牛( 北京) 投资咨询有限公司 
办公地址 北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A 座 5 层 
注册地址 北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 
法定代表人 彭运年 联系人 仲甜甜 
电话 010-59336492 传真 010-59336510 
网址 www.jnlc.com/ 客服电话 010-59336512 
（66） 中民财富基金销售( 上海) 有限公司 
办公地址 上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五 道口广场 1 号楼 27 层 
注册地址 上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元 
法定代表人 弭洪军 联系人 茅旦青 
电话 021-33355392 传真 021-63353736 
网址 www.cmiwm.com 客服电话 400-876-5716 
（67） 上海华夏财富投资管理有限公司 
办公地址 北京市西城区金融大街 33 号通泰大 厦 B 座 16 层 
注册地址 上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 
法定代表人 毛淮平 联系人 仲秋玥 
电话 010-88066632 传真 010-88066214 
网址 www.amcfortune.com 客服电话 400-817-5666 
（68） 国泰君安证券股份有限公司 
住所 上海市浦东新区商城路 618 号 
办公地址 上海市浦东新区银城中路 168 号上 海银行大厦 29 楼 
注册地址 中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 
法定代表人 杨德红 联系人 芮敏祺 
电话 (021)38676666 传真 (021)38670666 
网址 www.gtja.com 客服电话 4008888666 
（69） 中信建投证券股份有限公司 嘉实基金管理有限公司


 
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住所 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 
办公地址 北京市朝阳门内大街 188 号 
法定代表人 王常青 联系人 权唐 
电话 （010 ）65183880 传真 （010 ）65182261 
网址 www.csc108.com 客服电话 400-8888-108 
（70） 招商证券股份有限公司 
住所、办公地址 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 
法定代表人 宫少林 联系人 林生迎 
电话 (0755)82943666 传真 (0755)82943636 
网址 www.newone.com.cn 客服电话 4008888111 、95565 
（71） 中信证券股份有限公司 
住所、办公地址 北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券 大厦 
法定代表人 张佑君 联系人 郑慧 
电话 010-60838888 
网址 www.cs.ecitic.com 客服电话 95558 
（72） 中国银河证券股份有限公司 
住所、办公地址 北京市西城区金融大街 35 号国际企业 大厦 C 座 
法定代表人 陈共炎 联系人 辛国政 
电话 010-83574507 传真 010-83574807 
网址 www.chinastock.com.cn 客服电话 400-8888-888 
（73） 海通证券股份有限公司 
住所 上海淮海中路 98 号 
办公地址 上海市广东路 689 号 
法定代表人 周杰 联系人 金芸、李笑鸣 
电话 (021)23219000 传真 (021)23219100 
网址 www.htsec.com 客服电话 95553 或拨打各城市
营业网点咨询电话 
（74） 申万宏源证券有限公司 
住所、办公地址 上海市徐汇区长乐路 989 号 40 层 
注册地址 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 
法定代表人 李梅 联系人 王叔胤 
电话 021-33389888 传真 021-33388224 
网址 www.swhysc.com 客服电话 021-962505/95523 
（75） 长城证券股份有限公司 
住所、办公地址 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报 业大厦 14 、16 、17 层 
法定代表人 黄耀华 联系人 金夏 
电话 (021)62821733 传真 (0755)83515567 
网址 www.cgws.com 客服电话 4006666888 、嘉实基金管理有限公司


 
34 
(0755)33680000 
（76） 光大证券股份有限公司 
住所、办公地址 上海市静安区新闸路 1508 号 
法定代表人 薛峰 联系人 刘晨、李芳芳 
电话 （021 ）22169999 传真 （021 ）22169134 
网址 www.ebscn.com 客服电话 4008888788 、
10108998 
（77） 广州证券股份有限公司 
住所、办公地 址 广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19 、20 楼 
法定代表人 邱三发 联系人 林洁茹 
电话 020-88836999 传真 020-88836654 
网址 www.gzs.com.cn 客服电话 （020 ）961303 
（78） 东北证券股份有限公司 
办公地址 长春市生态大街 6666 号 
注册地址 长春市生态大街 6666 号 
法定代表人 李福春 联系人 安岩岩 
电话 (0431)85096517 传真 (0431)85096795 
网址 www.nesc.cn 客服电话 95360 
（79） 华安证券股份有限公司 
办公地址 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 
注册地址 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 
法定代表人 李工 联系人 范超 
电话 0551-65161821 传真 0551-65161672 
网址 www.hazq.com 客服电话 96518 、4008096518 
（80） 中泰证券股份有限公司 
住所、办公地址 山东省济南市市中区经七路 86 号 
法定代表人 李玮 联系人 许曼华 
电话 021-20315290 
网址 www.zts.com.cn 客服电话 95538 
（81） 华福证券有限责任公司 
住所 福州市五四路 157 号新 天地大厦 7 、8 层 
办公地址 福州市五四路 157 号新 天地大厦 7 至 10 层 
法定代表人 黄金琳 联系人 张腾 
电话 （0591 ）87383623 传真 （0591 ）87383610 
网址 www.hfzq.com.cn 客服电话 （0591 ）96326 
（82） 联讯证券股份有限公司 
办公地址 广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号广播电视 新闻中心西面一层
大堂和三、四层 嘉实基金管理有限公司


 
35 
注册地址 深圳市福田区深南中路 2002 号中广核 大厦北楼 10 层 
法定代表人 徐刚 联系人 彭莲 
电话 0755-83331195 
网址 www.lxsec.com 客服电话 95564 
（83） 宏信证券有限责任公司 
办公地址 四川成都市人民南路 2 段 18 号川信 大厦 10 楼 
注册地址 四川成都市人民南路 2 段 18 号川信 大厦 11 楼 
法定代表人 吴玉明 联系人 刘进海 
电话 028-86199278 传真 028-86199382 
网址 www.hxzq.cn 客服电话 4008366366 
（84） 东海期货有限责任公司 
办公地址 上海市浦东新区东方路 1928 号东海证 券大厦 8 楼 
注册地址 江苏省常州市延陵西路 23 、25 、27 、29 号 
法定代表人 陈太康 联系人 李天雨 
电话 021-68757102 传真 021-68757102 
网址 www.qh168.com.cn 客服电话 95531/4008888588 
（85） 长江证券股份有限公司 
住所、办公地址 湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券 大厦 
法定代表人 杨泽柱 联系人 李良 
电话 （027 ）65799999 传真 （027 ）85481900 
网址 www.95579.com 客服电话 95579 或
4008-888-999 
（86） 万联证券有限责任公司 
住所、 办公地址 广州市中山二路 18 号电 信广场 36 、37 层 
法定代表人 张建军 联系人 罗创斌 
电话 （020 ）37865070 传真 020-22373718-1013 
网址 www.wlzq.com.cn 客服电话 4008888133 
（87） 东吴证券股份有限公司 
住所、办公地址 苏州工业园区星阳街 5 号 
法定代表人 范力 联系人 方晓丹 
电话 (0512)65581136 传真 (0512)65588021 
网址 www.dwzq.com.cn 客服电话 95330 
（88） 信达证券股份有限公司 
住所、办公地 址 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 
法定代表人 张志刚 联系人 尹旭航 
电话 (010)63081493 传真 (010)63081344 
网址 www.cindasc.com 客服电话 95321 
（89） 上海证券有限责任公司 嘉实基金管理有限公司


 
36 
住所、办公地址 上海市四川中路 213 号 久事商务大厦 7 楼 
法定代表人 李俊杰 联系人 邵珍珍 
电话 (021)53686888 传真 (021)53686100-7008 
网址 www.962518.com 客服电话 (021)962518 、
4008918918 
（90） 平安证券股份有限公司 
住所 深圳市福田中心区金田路 4036 号荣 超大厦 16-20 层 
办公地址 深圳市福田中心区金田路 4036 号荣 超大厦 16-20 层(518048) 
法定代表人 刘世安 联系人 周一涵 
电话 021-38637436 传真 021-58991896 
网址 stock.pingan.com 客服电话 95511 —8 
（91） 国都证券股份有限公司 
住所、办公地址 北京市东城区东直门南大街 3 号国 华投资大厦 9 层 10 层 
法定代表人 王少华 联系人 黄静 
电话 (010)84183389 传真 (010)84183311 
网址 www.guodu.com 客服电话 400-818-8118 
（92） 东海证券股份有限公司 
住所、办公地址 江苏省常州市延陵西路 23 号投资广 场 18 层 
法定代表人 赵俊 联系人 王一彦 
电话 (021)20333333 传真 (021)50498825 
网址 www.longone.com.cn 客服电话 95531;400-888-8588 
（93） 金元证券股份有限公司 
住所 海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层 
办公地址 深圳市深南大道 4001 号 时代金融中心 17 层 
法定代表人 王作义 联系人 马贤清 
电话 (0755)83025022 传真 (0755)83025625 
网址 www.jyzq.cn 客服电话 400-8888-228 
（94） 西部证券股份有限公司 
住所、办公地址 陕西省西安市东新街 232 号信托大 厦 16-17 楼 
法定代表人 刘建武 联系人 梁承华 
电话 (029)87416168 传真 (029)87406710 
网址 www.westsecu.com 客服电话 95582 
（95） 华龙证券有限责任公司 
住所、办公地址 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心 
法定代 表人 李晓安 联系人 李昕田 
电话 （0931 ）4890208 传真 （0931 ）4890628 
网址 www.hlzqgs.com 客服电话 （ 0931 ） 96668 、
4006898888 嘉实基金管理有限公司


 
37 
（96） 华鑫证券有限责任公司 
住所、 办公地
址 
深圳市福田区金田路 4018 号安联大 厦 28 层 A01 、B01(b) 单元 
法定代表人 俞洋 联系人 杨莉娟 
电话 021-54967552 传真 021-54967032 
网址 www.cfsc.com.cn 客服电话 021-32109999;029-68918888;4001099918 
（97） 国金证券股份有限公司 
办公地址 四川省成都市东城根上街 95 号 
法定代表人 冉云 联系人 刘婧漪、贾鹏 
电话 028-86690057 、
028-86690058 
传真 028-86690126 
网址 www.gjzq.com.cn 客服电话 95310 
（98） 爱建证券有限责任公司 
住所、办公地址 上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼 
法定代表人 宫龙云 联系人 陈敏 
电话 （021 ）32229888 传真 021- 68728782 
网址 www.ajzq.com 客服电话 （021 ）63340678 
 
（99） 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 
办公地址 北京市西城区广安门外大街 28 号富 卓大厦 A 座 7 层 
注册地址 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 
法定代表人 张彦 联系人 文雯 
电话 010-83363101 传真 010-83363072 
网址 8.jrj.com.cn 客服电话 400-118-1166 
（100 ） 蚂蚁( 杭州) 基 金销售有限公司 
办公地址 浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄 龙时代广场 B 座 6F 
注册地址 杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室 
法定代表人 陈柏青 联系人 韩爱彬 
电话 021-60897840 传真 0571-26697013 
网址 http://www.fund123.cn/ 客服电话 4000-766-123 
（101 ） 北京汇成基金销售有限公司 
办公地址 北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 
注册地址 北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 
法定代表人 王伟刚 联系人 丁向坤 
电话 010-56282140 传真 010-62680827 
网址 www.fundzone.cn 客服电话 400-619-9059 
（102 ） 北京新浪仓石基金销售有限公司 嘉实基金管理有限公司


 
38 
办公地址 北京市海淀区西北旺东路 10 号院西 区 8 号楼新 浪总部大厦 
注册地址 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期( 西扩)N-1 、 N-2 地块新浪
总部科研楼 5 层 518 室 
法定代表人 李昭琛 联系人 付文红 
电话 010-62676405 传真 010-62676582 
网址 http://www.xincai.com/ 客服电话 010-62675369 
（103 ） 上海万得投资顾问有限公司 
办公地址 上海市浦东新区福山路 33 号建工大 厦 8 楼 
注册地址 中国( 上海) 自 由贸易试验区 福山路 33 号 11 楼 B 座 
法定代表人 王廷富 联系人 姜吉灵 
电话 021-68882280 传真 021-68882281 
客服电话 400-821-0203 
（104 ） 凤凰金信( 银川) 投资管理有限公司 
办公地址 北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高 科技产业园 18 号楼 
注册地址 宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层
1402 办公用 房 
法定代表人 程刚 联系人 张旭 
电话 010-58160168 传真 010-58160173 
网址 http://www.fengfd.com/ 客服电话 400-810-55919 
（105 ） 北京肯特瑞财富投资管理有限公司 
办公地址 北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 
注册地址 北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 
法定代表人 江卉 联系人 江卉 
电话 4000988511 传真 010-89188000 
网址 fund.jd.com 客服电话 400-088-8816 
（106 ） 北京蛋卷基金销售有限公司 
办公地址 北京市朝阳区望京 SOHO 
注册地址 北京市朝阳区望京 SOHO 
法定代表人 钟斐斐 联系人 袁永姣 
电话 010-61840688 传真 010-61840699 
网址 https://danjuanapp.com/ 客服电话 4000-618-518 
 
（二） 登记机构 
名称 嘉实基金管理有限公司 
住所 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上 海国金中心二期 53
层 09-11 单元 
办公地址 北京市建国门北大街 8 号华润大厦 8 层 嘉实基金管理有限公司


 
39 
（三）出具法律意见书的律师事务所 
（四）审计基金财产的会计师事务所 
法定代表人 赵学军 
联系人 彭鑫 
电话 （010 ）65215588 
传真 （010 ）65185678 
名称 上海市源泰律师事务所 
住所、办公地址 上海市浦东新区浦东南路 256 号华 夏银行大厦 14 楼 
负责人 廖海 联系人 范佳斐 
电话 （021 ）51150298-827 传真 （021 ） 51150398 
经办律师 刘佳、范佳斐 
名称 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 
住所 上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号 星展银行大厦 6 楼 
办公地址 上海市黄浦区湖滨路 202 号 领 展 企业 广 场 二 座 普 华 永 道 中 心
11 楼 
法定代表人 李丹 联系人 张勇 
电话 （021 ）23238888 传真 （021 ）23238800 
经办注册会计师 薛竞、张勇 嘉实基金管理有限公司


 
40 
六 、 基 金的募 集 
（ 一 ）基金募集的依据 
本基金由基 金管理人依 照《基金法》 、 《运作办法 》 、 《销售办法》 、基金合 同及其他有 关
规定募集。本基金募集申请已经中国证监会 2015 年 6 月 23 日证监许可[2015]1341 号文 注
册。 
（ 二 ）基金类型和存续期间 
1 、基金的类 别： 股票型证券投资基金。 
2 、基金的运 作方式：契约型开放式。 
3 、基金存续 期间：不定期。 
（ 三 ）基金份额的募集期限、募集方式及场所、募集对象、募集目标 
1 、募集期限 ：2015 年7 月1 日至2015 年7 月22 日 
2 、募集方式 及场所 
本基金将 通过各销售机构公开发售， 各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基
金管理人届时发布的 调整销售机构的相关公告。 
3 、募集对象 
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、 机构投资者和合格境外机构
投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。 
4 、募集目标 
本基金不设募集目标。 
（四）基金的认购 
1 、本 基 金认购 费 率按 照认 购 金额 递减 ， 即认 购金 额 越大 ，所 适 用的 认购 费 率越 低。 投
资者在一天之内如果有多笔认购，适用费率按单笔分别计算。具体认购费率如下： 
投资者在认购 基金份额时需交纳前端认购费，费率按认购金额递减，具体如下： 
认 购 金 额（含 认 购 费） 认购费率 
M ＜100 万元 1.2% 
100 万元≤M ＜200 万元 0.8% 
200 万元≤M ＜500 万元 0.5% 
M≥5 00 万元 按笔收取，1000元/ 笔 嘉实基金管理有限公司


 
41 
本基金的认购费用由投资者承担，不列入基金资产，认购费用用于本基金的市场推广、
销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。 
2 、募集资金 利息的处理方式 
有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有， 其中利
息转份额以登记机构的记录为准。 
3 、认购份额 的计算 
本基金每份基金份额初始面值均为人民币 1.00 元。 
认购份数的计算方法如下： 
① 认购费用适用比例费率时，认购份额的计算方法如下： 
净认购金额＝认购金额/(1 ＋认购费率) 
认购费用＝认购金额－净 认购金额 
认购份额＝（净认购金额＋ 认购资金利息）/ 1.00 元 
② 认 购费用为固定金额时，认购份 额的计算方法如下： 
认购费用＝固定金额 
净认购金额= 认购金额－ 认购费用 
认购份额＝（净认购金额+ 认购资金利息）/1.00 元 
其中： 认购份额的计算保留到小数点后 两位， 小数点 两位以后的部分舍去， 由此误差产
生的收益或损失由基金财 产承担。 
例一： 某投资者投资10,000 元认购本 基金， 如果其认购资金的利息为10 元， 则其可得 到
的基金份数计算如下： 
净认购金额=10,000/(1+1.2% ）= 9,881.42 元 
认购费用＝10,000 - 9,881.42= 118.58 元 
认购份数＝(9,881.42 + 10)/1.00 = 9,891.42 份 
即投资者投资10,000 元认 购本基金，可得到9,891.42 份基金份 额。 
4 、募集资金 
基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。 嘉实基金管理有限公司


 
42 
七 、 基 金合同 的 生 效 
（ 一 ）基金备案的条件 
本基金基金合同于2015 年7 月27 日 正式生效， 自 该日起本基金管理人开始管理本基金 。 
（ 二 ）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 
《基金合同》生效后， 连续 20 个工 作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基 金
资产净值低于 5000 万元 情形的， 基金管理人应当在定期报告中予以披露； 连续 60 个工 作日
出现前述情形的， 基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案， 如转换运作方式、 与
其他基金合并或者终止基金合同等， 并召开基金份额持有人大会进行表决， 但基金合同另有
约定的除外。 
法律法规另有规定时，从其 规定。 嘉实基金管理有限公司


 
43 
八 、 基 金份额 的 申 购与赎 回 
（一）申购、赎回的场所 
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。 具体的销售网点将由基金管理人在招募说明
书或其他相关公告中列明。 基金管理人可根据情况变更或增减销售机构， 并予以公告。 基金
投 资 者 应 当 在 销 售 机 构 办 理 基 金 销 售 业 务 的 营 业 场 所 或 按 销 售 机 构 提 供 的 其 他 方 式 办 理 基
金份额的申购与赎回。 
（二）申购、赎回的开放日及时间 
1 、开放日及 开放时间 
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回， 具体办理时间为上海证券交易所、 深圳证
券交易所的正常交易日的交易时间， 但基金管理人根据法律法规、 中国证监 会的要求或基金
合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 
基金合同生效后， 若出现新的证券交易市场、 证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，
基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整， 但应在实施日前依照 《信息
披露办法》的有关规定在指定 媒介上公告。 
2 、申购、赎 回开始日及业务办理时间 
本基金自 2015 年9 月28 日起办理申购与赎回业务。 
基 金 管 理 人 不 得 在 基 金 合 同 约 定 之 外 的 日 期 或 者 时 间 办 理 基 金 份 额 的 申 购 或 者 赎 回 或
者转换。 投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、 赎回或转换申请 且登记机构确
认接受 的，其基金份额 申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。 
（三）申购、赎回的原则 
1 、“未知价 ”原则，即 申购、赎回 价格以申请 当日收市后 计算的基金 份额净值为 基 准
进行计算； 
2 、“金额申 购、份额赎回 ”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 
3 、当日的申 购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 
4 、赎回遵循 “先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回；



基金管理人可在法律法规允许的情况下， 对上述原则进行调整。 基金管理人必须在新规
则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定 媒介上公告。 
（四）申购、赎回的程序 
1 、申购和赎 回的申请方式 嘉实基金管理有限公司


 
44 
投资人必须根据销售机构规定的程序， 在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回
的申请。 
2 、申购和赎 回的款项支付 
投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付款项，申购 成立。 
投资人赎回 确认后，基金管理人将在 T ＋7 日( 包括该日) 内 支付赎回款项。在发生巨额
赎回时，款项的支付办法参照 基金合同 有关条款处理。 
3 、申购和赎 回申请的确认 
基 金 管 理 人 应 以 交 易 时 间 结 束 前 受 理 有效 申 购 和 赎 回 申 请 的 当 天 作 为 申 购 或 赎 回 申 请
日(T 日) ， 在正常情况下， 本基金登记机构在 T+1 日内对该交 易的有效性进行确认。 本基金
登记机构 确认申购或赎回的， 申购或赎回生效。T 日提交的有效申请， 投资人 应在 T+2 日后
( 包括该日) 及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。 若申购
不成功，则申购款项退还给投资人。 
销售机构对申购、 赎回申请的受理并不代表申请一定成功， 而仅代表销售机构确实接收
到申请。 申购、 赎回的确认以登记机构的确认结果为准。 对于申请的确认情况， 投资者应 及
时查询。 
4 、如未来法 律法规或监管机构对上述内容另有规定，从其规定。 
在法律法规允许的范围内， 本基金登记机构可根据相关业务 规则， 对上述业务办理时间
进行调整，本基金管理人将于开始实施前按照有关规定予以公告。 
 
（五）申购、赎回的数额限制 
1 ．申请申购 基金的金额 
投资者通过代销机构或嘉实基金管理有限公司网上直销首次申购单笔最低限额为人民
币1 元， 追加 申购单笔最低限额为人民币1 元。 投 资者通过直销中心柜台首次申购单笔最低限
额为人民币20,000 元 ， 但 已 持 有 本 基 金 份 额 的 投 资 者 可 以 适 用 首 次 单 笔 最 低 限 额 人 民 币
1,000 元， 追 加申购单笔最低限额为人民币1,000 元。 但若有代销机构特别约定首次申购单笔
及追加单笔最低限额并已经发布临时公告， 则以该等 公告为准。 投资者将当期分配的基金收
益转购基金份额或采用定期定额投资计划时，不受最低申购金额的限制。



投资者可多次申购， 对单个投资者累计持有份额不设上限限制。 法律法规、 中国 证监 会
另有规定的除外。



2 ．申请赎回 基金的份额 嘉实基金管理有限公司


 
45 
投资者通过代销机构或嘉实基金管理有限公司网上直销单笔赎回不得少于 1 份 （如 该账
户在该销售机构托管的基金余额不足 1 份， 则 必须一次性赎回基金全部份额） ； 若某笔赎回
将导致投资者在销售机构托管的基金余额不足 1 份时， 基金 管理人有权将投资者在该销售机
构托管的剩余基金份额一次性全部赎回。 但若有代销机构特别 约定单笔赎回最低份额并已经
发布临时公告，则以该等公告为准。 
投资者通过直销中心柜台单笔赎回不得少于 1,000 份 （如该账 户在该销售机构托管的基
金余额不足 1,000 份， 则 必须一次性赎回基金全部份额） ； 若某笔赎回将导致投资者在销售
机构托管的基金余额不足 1,000 份 时， 基金管理人有权将投资者在该销售机构托管的剩余基
金份额一次性全部赎回。 
投资者通过嘉实基金管理有限公司网上直销申请单笔赎回不得少于 10 份（如该帐户在
该销售机构托管的基金余额不足 10 份，则必须一次性赎回基金全部份额）；若某笔赎回将
导致投资者在销售机构托管 的基金余额不足 10 份时，基金管理人有权将投资者在该销售机
构托管的剩余基金份额一次性全部赎回。 
3 ． 基金管理 人可 在法律法规允许的情况下 ， 调整对申购金额和赎回份额的数量限制， 基
金管理人必须在调整前依照 《信息披露办法》 的有关规定在中国证监会指定的 媒介上刊登公
告并报中国证监会备案。 
（六）申购、赎回的费率 
1 、本基金 基金 份 额前端 申 购 费率 按照 申 购金 额递 减 ，即 申购 金 额越 大， 所 适用 的申 购
费率越低。投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体如下： 
 
申 购 金 额（含 申 购 费） 申购费率 
M<100 万元 1.5% 
100 万元≤M ＜200 万元 1.0% 
200 万元≤M ＜500 万元 0.6% 
M ≥500 万元 按笔收取，单笔 1000 元 
个人投资者通过本基金管理人直销网上交易系统申购本基金业务实行申购费率优惠， 其
申购费率不 按申购金额 分档，统一 优惠为申购 金额的0.6 ％，但中国银 行长城借记 卡、中国
农业银行借记卡持卡人， 申购本基金的申购费率优惠按照相关公告规定的费率执行； 机构投
资者通过本基金管理人直销网上交易系统申购本基金， 其申购费率不按申购金额分档， 统一
优惠为申购 金额的0.6％。优惠后费 率如果低于0.6 ％，则按0.6％执行。基金招募说 明书及嘉实基金管理有限公司


 
46 
相关公告规定的相应申购费率低于0.6% 时， 按实 际费率收取申购费。 个人投资者于本公司网
上直销系统通过汇款方式申购本基金的，前端申购费率按照相关公告规定的优惠费率执行 。 
注：2014 年9 月 2 日，本基金管理人发布了《嘉实基金管理有限公司关于增加开通后
端收费基金产品的公告》 ，自 2015 年 9 月 28 日起，增加开通本基金在本公司基金网上直销
系统的后端收费模式（包括申购、定期定额投资、基金转换等业务） 、 并对通过本公司基金
网上直销系统交易的后端收费进行费率优惠，本基金优惠后的费率见下表： 
持有期限（T ） 
基金网上直销 
后端申购优惠费率 
0


本 基 金 的赎回 费 用 由基金 份 额 持有人 承 担 。对持 续 持 有期少 于7 日 的投资 人 收 取1.5% 的
赎回费， 对持续持有期大于等于7 天少 于30日的投 资人收取0.75% 的赎回费， 并将上述赎回费
全额计入基金财产； 对持续持有期大于等于30天 少于90天的 投资人收取0.5%的赎回费 ， 并将
赎 回 费 总 额 的75% 计 入 基 金 财 产 ； 对 持 续 持 有 期 大 于 等 于90 天少于180 天 的 投 资 人 收 取0.5%
的赎回费， 并将赎回费 总额的50%计入基金财产 ；对持续持 有期大于等 于180天少于365天的
投 资 人 收 取0.5% 的 赎 回 费 ， 将 赎 回 费 总 额 的25% 计 入 基 金 财 产 ； 对 持 续 持 有 期 大 于 等 于365
天少于730 天 的投资人收取0.25% 的赎 回费， 将赎回费总额的25% 计入基金 财产。 
本基金基金份额的赎回费率具体如下： 
持 有 期 限（T ） 赎回费率 
T<7 天 1.5% 
7 天≤T<30天 0.75% 
30 天≤T<365 天 0.5% 
365 天≤T<730 天 0.25% 
T ≥730 天 0 
3 、基 金 管理人 可 以在 法律 法 规、 基金 合 同约 定的 范 围内 调整 费 率或 收费 方 式， 并最 迟嘉实基金管理有限公司


 
47 
应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒 介上公告。 
4 、基金销售机 构 可以 在不 违 反法 律法 规 规定 及基 金 合同 约定 的 情形 下根 据 市场 情况 制
定基金促销计划，定期或不定期地开展 基金促销活动。 
（七）申购份额、赎回金额的计算方式 
1 、申购份额 的计算 
（1 ）当投资 者选择申购基金份额时，申购份 额的计算 方法如下： 
① 申购费用 适用比例费率时，申购份 额的计算方法如下： 
净申购金额＝申购金额/(1 ＋申购费率) 
申购费用＝申购金额－净申购金额 
申购份额＝净申购金额/T 日基金份额净值 
② 申购费用 为固定金额时，申购份 额的计算方法如下： 
申购费用＝固定金额 
净申购金额= 申购金额－申购费用 
申购份额＝净申购金额/T 日基金份额净值 
例一： 某投资者投资5 万 元申购本基金 基金份额， 假设申购当日基金份额净值为1.05元，
则可得到的申购份额为： 
净申购金额＝50,000/ （1 ＋1.5% ）＝49,261.08元 
申购费用＝50,000 －49,261.08 ＝738.92 元 
申购份额＝49,261.08/1.05 ＝46,915.31 份 
即：投资者投资 5 万元 申购本基金 基金份额，假设申购当日基金份额净值为 1.05 元，
则其可得到 46,915.31 份基 金份额。 
（2 ）基金份 数的计算保 留小数点后 两位，小数 点后两位以 后的部分舍 去，舍去部 分 所
代表的资产计入基金资产。 
2 ．赎回金额 的计算 
采用 “份额赎回”方式， 赎回价格以赎回当日的基金份 额净值为基准进行计算， 计算公
式： 
赎回总额= 赎 回份额× 赎回当日基金份额净值 
赎回费用＝赎回总额×赎回费率 
赎回金额= 赎 回总额－赎回费用 
赎回金额保留至小数点后两位， 小数点后两位以后的部分舍去， 舍去部分所代表的资产嘉实基金管理有限公司


 
48 
计入基金财产。 
例二：假设两笔赎回申请赎回本基金份额均为 10,000 份，但 持有时间长短不同，其中
基金份额净值为假设数 ，那么各笔赎回负担的赎回费用和获得的赎回金额计算如下： 
 赎回 1 赎回 2 赎回 3 
赎回份额（份，a ） 10,000 10,000 10,000 
基金份额净值 （元， b ） 
1.100 1.200 1.300 
持有时间 T 
T ＜7 天 30 天≤T<365 天 T ≥730 天 
适用赎回费率（c ） 1.5% 0.5% 0 
赎回总额 （元 ， d=a*b ） 11,000 12,000 13,000 
赎回费（e=c*d ） 165 60 0 
赎回金额（f=d-e ） 10,835 11,940 13,000 
 
（ 八 ）巨额赎回的认定及处理方式 
1 、巨额赎回 的认定 
若本基金单 个开放日内 的基金份额 净赎回申请( 赎回申请份 额总数加上 基金转换中 转 出
申请份额总 数后扣除申 购申请份额 总数及基金 转换中转入 申请份额总 数后的余 额) 超过前一
开放日的基金总份额的 10% ，即认为 是发生了巨额赎回。 
2 、巨额赎回 的处理方式 
当基金出现巨额赎回时， 基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或
部分延期赎回。 
（1 ）全额赎 回：当基金 管理人认为 有能力支付 投资人的全 部赎回申请 时，按正常 赎 回
程序执行。 
（2 ）部分延 期赎回：当 基金管理人 认为支付投 资人的赎回 申请有困难 或认为因支 付 投
资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时， 基金管理人在当
日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 
10% 的前提下，可对其余 赎回申请延 期办理。 对 于当日的赎 回申请，应 当按单个账 户 赎
回申请量占赎回申请总量的比例， 确定当日受理的赎回份额； 对于未能赎回部分， 投资人在
提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。 选择延期赎回的， 将自动转入下一个开放日
继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。嘉实基金管理有限公司


 
49 
延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理， 无优先权并以下一开放日的基金份额净值
为基础计算赎回金额， 以此类推， 直到全部赎回为止。 如投资人在提交赎回申请时未作明确
选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。 
（3 ）暂停赎 回：连续 2 日以上( 含本 数) 发生巨额 赎回，如基金管理人认为有必要， 可
暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过 20 个
工作日，并应当在指定 媒介上进行公告。 
3 、巨额赎回 的公告 
当发生上述 巨额赎回并延期办理时， 基金管理人应当通过邮寄、 传真或者招募说明书规
定的其他方式在 3 个交 易日内通知基金份额持有人， 说明有关处理方法， 同时在指定 媒介上
刊登公告。 
（ 九 ）拒绝或暂停申购、赎回的情形及处理方式 
1 、拒绝或暂 停申购的情形 
发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请： 
（1 ）因不可 抗力导致基金无 法正常运作。 
（2 ）发生基 金合同规定的暂停基金资产估值情况。 
（3 ）证券、 期货 交易所 交易时间非 正常停市， 导致基金管 理人无法计 算当日基金 资 产
净值。 
（4 ）基金管 理人认为接 受某笔或某 些申购申请 可能会影响 或损害现有 基金份额持 有 人
利益时。 
（5 ）基金资 产规模过大 ，使基金管 理人无法找 到合适的投 资品种，或 其他可能对 基 金
业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形。 
（6 ）基金管 理人、基金 托管人、销 售机构或登 记机构的技 术保障等异 常情况导致 基 金
销售系统或基金注册登记系统或基金会计系统无法正常运行。 
（7 ）法律法 规 规定或中国证监会认定的其他情形。 
发生上述第 （1 ） 、 （2 ） 、 （3 ） 、 （5 ） 、 （6 ） 、 （7 ） 项暂 停申购情形 之一且基金管理人决定暂
停接受基金投资者的申购申请 时， 基金管理人应当根据有关规定在指定 媒介上刊登暂停申购
公告。 如果投资人的申购申请被拒绝， 被拒绝的申购款项 （无利息） 将 退还给投资人。 在暂
停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。 
2 、暂停赎回 或延缓支付赎回款项的情形 
发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项： 嘉实基金管理有限公司


 
50 
（1 ）因不可 抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。 
（2 ）发生基 金合同规定 的暂停基金 资产估值情 况时，基金 管理人可暂 停接收投资 人 的
赎回申请或延缓支付赎回款项。 
（3 ）证券、 期货 交易所 交易时间非 正常停市， 导致基金管 理人无法计 算当日基金 资 产
净值。 
（4 ）连续两 个或两个以上开放日发生巨额赎回。 
（5 ）法律法 规规定或中国证监会认定的其他情形。 
发生上述情 形 （第（4 ） 项除外）之 一且基金管 理人决定暂 停接受基金 份额持有人 的 赎
回申请 时， 基金管理人应在当日报中国证监会备案， 已确认的赎回申请， 基金管理人应足额
支付； 如暂时不能足额支付， 应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给 赎
回申请人， 未支付部分可延期支付。 若出现上述第 4 项所 述情形， 按基金合同的相关条款处
理。 基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。 在暂停赎
回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。 
3 、暂停申购 或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 
（1 ）发生上 述暂停申购 或赎回情况 的，基金管 理人当日应 立即向中国 证监会备案 ， 并
在规定期限内在指定 媒介上刊登暂停公告。 
（2 ）如发生 暂停的时间为 1 日，基金管理人应于重新开放日，在指定 媒介上刊登基金
重新开放申购或赎回公告，并公布最近 1 个开 放日的 基金份额净值。 
（3 ）若暂停 时间超过 1 日，基金管理人可以根据《信息披露办法》自行确定公告的增
加次数，但 基金管理人 须依照《信 息披露办法》 ，最迟于重 新开放日在 指定媒介上 刊登重新
开放申购或赎回的公告， 或根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间， 届
时可不再另行发布重新开放的公告。 
 
（ 十 ）基金转换 
本基金自 2015 年9 月28 日开始办理基金份额的转换，具体办理时间为上海证券交易所、
深圳证券交易所的正常交易日的交易时间， 但基金管理人根据法律法规、 中国证监会的要求
或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 
一、 转换业务适用的基金明细 
与本基金开通转换业务的嘉实旗下其他开放式基金包括： 嘉实成长收益混合 A 、 嘉 实稳
健混合、 嘉实增长混合、 嘉实债券、 嘉实服务增值行业混合、 嘉实主题精选混合、 嘉实策略嘉实基金管理有限公司


 
51 
增长混合、 嘉实货币 A/B 、 嘉实超短债、 嘉实优质企业混合、 嘉实研究精选混合、 嘉实多元
债券 A/B 、嘉 实回报混合、嘉实价值优势混合、嘉实稳固收益债券、嘉实量化阿尔法混合、
嘉实主题新动力混合、 嘉实深证基本面 120ETF 联接、 嘉实领先成长混合、 嘉实信用债券A/
C 、 嘉实周期优选混合、 嘉实安心货币 A/B 、 嘉实 中创 400ETF 联接、 嘉实优化红利混合、 嘉
实纯债债券 A/C 、嘉实中 证 500ETF 联 接、嘉实研究阿尔法股票、嘉实泰和混合、嘉实丰益
纯债债券、 嘉实医疗保健股票、 嘉实新兴产业股票、 嘉实新收益混合、 嘉实沪深 300 指数研
究增强、 嘉实逆向策略股票、 嘉实企业变革股票、 嘉实对冲套利定期混合、 嘉实新消费股票、
嘉实先进制造股票、 嘉实如意宝定期债券 A/C 、 嘉实事件驱动股票、 嘉实沪深 300ETF 联接(L
OF) 、嘉实基 本面 50 指数(LOF) 、嘉实 中证中期企业债指数（LOF ）A/C 、嘉 实中证金融地产
ETF 联接、嘉 实快线货币 A 、嘉实环保低碳股票、嘉实腾讯自选股大数据策 略股票、嘉实智
能汽车股票、 嘉实创新成长混合、 嘉实丰益信用定期债券 A/C 、 嘉实增 强收益定期债券 A/C 、
嘉实新常态混合 A/C 、嘉 实新趋势混合、嘉实沪港深精选股票、嘉实文体娱乐股票 A/C 、嘉
实稳祥纯债 债券 A/C 、 嘉实成长增强混合、 嘉实优势成长混合、 嘉实研究增强混合、 嘉实农
业产业股票、嘉实物流产业股票 A/C 、嘉实新能源新材料股票 A/C 、嘉实 沪港深回报混合、
嘉实丰和灵活配置混合 、嘉实前沿科技沪港深股票、嘉实富时 A50ETF 联接、嘉实稳宏债券
A/C 、嘉实中 小企业量化活力灵活配置混合 、嘉实价值精选股票 。 
二、 转换费用 
本 基金转换费用由转出基金赎回费用及基金申购补差费用构成： 
（1 ）通过代 销机构办理基金转换业务（“前端转前端”的模式） 
转 出 基 金 有 赎 回 费 用 的, 收 取 该 基 金 的 赎 回 费 用 。 从 低 申 购 费 用 基 金 向 高 申 购 费 用 基 金
转换时, 每次 收取申购补 差费用；从 高申购费用 基金向低申 购费用基金 转换时, 不收 取申购补
差费用。申购补差费用按照转换金额对应的转出基金与转入基金的申购费用差额进行补差。 
（2 ）通过直 销（直销柜台及网上直销）办理基金转换业务（“前端转前端”的模式）



转出基金有赎回费用的, 收取该基金的赎回费用。从 0 申购 费用基金向非 0 申购费 用基
金转换时, 每次按照非 0 申购费用基金申购费用收取申购补差费； 非 0 申 购费用基金互转时，
不收取申购补差费用。 
通过网上直销办理转换业务的， 转入基金适用的申购费率比照该基金网上直销相应优惠
费率执行。 
（3 ）通过网 上直销系统办理基金转换业务（“后端转后端”模式） 
① 若转出基 金有赎回费，则仅收取转出基金的赎回费； 嘉实基金管理有限公司


 
52 
② 若转出基 金无赎回费，则不收取转换费用。 
（4 ）基金转 换份额的计算方式 
基金转换采取未知价法，以申请当日基金份额净值为基础计算。计算公式如下： 
转出基金金额= 转出份额 ×转出基金当日基金份额净值 
转出基金赎 回费用= 转出 基金金额×转出基金赎回费率 
转 出 基 金 申 购 费 用= （ 转 出 基 金 金 额- 转 出 基 金 赎 回 费 用 ） × 转 出 基 金 申 购 费 率 ÷ （1+
转出基金申购费率） 
转 入 基 金 申 购 费 用= （ 转 出 基 金 金 额- 转 出 基 金 赎 回 费 用 ） × 转 入 基 金 申 购 费 率 ÷ （1+
转入基金申购费率） 
申购补差费用=MAX （0 ， 转入基金申购费用- 转出 基金申购费用） 
转换费用= 转 出基金赎回费用+ 申购补 差费用 
净转入金额= 转出基金金额- 转换费用 
转入份额= 净 转入金额/ 转 入基金当日基金份额净值 
 
转出基金有赎回费用的， 收取的赎回费归入基金财产的比例不得低于转出基金的基金合
同及招募 说明书的相关约定。 
基金转换费由基金份额持有人承担。基金管理人可以根据市场情况调整基金转换费率，
调整后的基金转换费率应及时公告。 
基 金 管 理 人 可 以 在 不 违 背 法 律 法 规 规 定 及 基 金 合 同 约 定 的 情 形 下 根 据 市 场 情 况 制 定 基
金促销计划， 针对以特定交易方式 （如网上交易等） 或在特定时间段等进行基金交易的投资
者定期或不定期地开展基金促销活动。 在基金促销活动期间， 基金管理人可以对促销活动范
围内的投资者调低基金转换费率。 
注： ：嘉实安 心货币、嘉实中证中期企业债指数（LOF ） 、嘉实信用债券、嘉实新趋势灵
活配置混合、 嘉实新常态灵活配置混合、 嘉实超短债、 嘉实多元收益债券、 嘉实周期优选 混
合、 嘉实逆向策略股票、 嘉实快线货币基金 A 、 嘉实货币、 嘉实新兴产业股票、 嘉实优化红
利混合有单日单个基金账户的累计申购 （转入 ） 限制， 嘉实增长混合、 嘉实服务增值行业混
合暂停申购和转入业务， 具体请参见嘉实基金网站刊载的相关公告。 定期开放类基金在封闭
期内无法转换。 三、其 他与转换相关的事项 
（1 ）基金转 换的时间：投资者需在转出基金和转入基金均有交易的当日，方可办理基
金转换业务。 嘉实基金管理有限公司


 
53 
（2 ）基金转 换的原则： 
①采用份额转换原则，即基金转换以份额申请； 
②当日的转换申请可以在当日交易 结束时间前撤销，在当日的交易时间结束后不得撤
销； 
③基金转换价格以申请转换当日各基金份额净值为基础计算； 
④投资者可在任一同时销售拟转出基金及转入基金的销售机构处办理基金转换。 基金转
换只能在同一销售机构进行。 转换的两只基金必须都是该销售机构代理的同一基金管理人管
理的、在同一基金注册登记机构处注册的基金； 
⑤基金管理人可在不损害基金份额持有人权益的情况下更改上述原则， 但应在新的原则
实施前在至少一种中国证监会指定媒体公告。 
（3 ）基金转 换的程序 
①基金转换的申请方式 
基金投资者必须根据基金管理人和基金代销机构规 定的手续， 在开放日的业务办理时间
提出转换的申请。 
投资者提交基金转换申请时，帐户中必须有足够可用的转出基金份额余额。 
②基金转换申请的确认 
基金管理人应以在规定的基金业务办理时间段内收到基金转换申请的当天作为基金转
换的申请日 （T 日） ， 并 在 T+1 日对 该交易的有效性进行确认。 投资者可在 T+2 日 及之后查
询成交情况。 
（4 ）基金转 换的数额限制 
本基金转换到基金管理人管理的其他开放式基金时， 最低转出份额为 1 份基金份额。 但
若有代销机构特别约定 最低转出份额 并已经发布临时公告， 则以该等公告为准 。 基金管理人
可根据市场情况制定 或调整上述基金转换的有关限制并及时公告。 
（5 ）基金转 换的注册登记 
投资者申请基金转换成功后，基金注册登记机构在 T ＋1 日 为投资者办理减少转出基金
份额、 增加转入基金份额的权益登记手续。 一般情况下， 投资者自 T ＋2 日起有权 赎回转入
部分的基金份额。 
基金管理人可在法律法规允许的范围内， 对上述注册登记办理时间进行调整， 并于开始
实施前在至少一种中国证监会指定媒体公告。 
（6 ）基金转 换与巨额赎回 嘉实基金管理有限公司


 
54 
当发生巨额赎回时， 本基金转出与基金赎回具有相同的优先级， 基金管理人可根据基金
资产组合情况， 决定全额转出或部分转出， 并且对于本基 金转出和基金赎回， 将采取相同的
比例确认； 但基金管理人在当日接受部分转出申请的情况下， 对未确认的转换申请将不予顺
延。 
（7 ）拒绝或 暂停基金转换的情形及处理方式 
①除非出现如下情形，基金管理人不得暂停或拒绝基金投资者的转入申请： 
（a ）因不可抗力导致基金无法正常运作； 
（b ）发生基 金合同规定的暂停基金资产估值情况时； 
（c ）证券、期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产
净值； 
（d ）基金管 理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人
利益时； 
（e ）基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金
业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情况； 
（f ）基金管理人、基金托管人、销售机构或登记机构的技术保障等异常情况导致基金
销售系统或基金注册登记系统或基金会计系统无法正常运行。 
（g ）法律法 规规定或中国证监会认定的其他情形。 
②发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人转出申请或者延缓支付转出款项： 
（a ）因不可抗力的原因导致基金管理人不能支付转出款项； 
（b ）发生基 金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受投资人的
转出申请或延缓支 付转出款项; 
（c ）证券、期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产
净值； 
（d ）连续两 个或两个以上开放日发生巨额赎回； 
（f ）法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 
③基金转换转出业务的解释权归基金管理人， 基金管理人可以根据市场情况在不违背有
关法律法规和 《基金合同》 的规定之前提下调整上述转换的收费方式、 费率水平、 业务规则
及有关限制，但应在调整生效前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 
投资者到本基金代销机构的销售网点办理本基金转换业务时， 其相关具 体办理规定
以各代销机构的 规定为准。 嘉实基金管理有限公司


 
55 
（ 十 一）基金的非交易过户 
基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、 捐赠和司法强制执行 等情形而产生的非
交易过户以及登记机构认可、 符合法律法规的其它非交易过户。 无论在上述何种情况下， 接
受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。 
继承是指基金份额持有人死亡， 其持有的基金份额由其合法的继承人继承； 捐赠指基金
份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给公益性质的基金会或社会团体； 司法强制执行是
指 司 法 机 构 依 据 生 效 司 法 文 书 和 协 助 执 行 通 知 书 要 求 登 记 机 构 将 基 金 份 额 持 有 人 持 有 的 基
金份额强制划转给其他自然人、 法人或其他组织。 办理非交易过户必须提供基金登记机构要
求提供的相关资料， 对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理， 并按基金
登记机构规定的标准收费。 
（ 十 二）基金的转托管 
基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管， 基金销售机构可
以按照规定的标准收取转托管费。 
（ 十 三）定期定额投资计划 
基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划， 具体规则由基金管理人另行规定。 投
资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额， 每期扣款金额必须不低于基金管
理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的 定期定额投资计划最低申购金额。 
（ 十 四）基金的冻结、解冻与其他业务 
基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻， 以及登记机构认
可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。 
如相关法律法规允许基金管理人办理其他基金业务， 基金管理人将制定和实施相应的业
务规则。 
九 、 基 金的投 资 
（ 一 ）投资目标 
 本基金主要 采用低价策 略优选个股 ，在严格控 制投资风险 的条件下， 力争获得超 过 业
绩比较基准的投资回报。 
（ 二 ）投资范围 
本基金投资于依法发行或上市的股票、 债券等金融工具及法律法规或中国证监会允许基嘉实基金管理有限公司


 
56 
金投资的其他金 融工具。 具体包括： 股票 （包含中小板、 创业板及其他依法发行、 上市的股
票） ，股指期 货、权证， 债券（国债 、金融债、 企业（公司 ）债、次级 债、可转换 债券（含
分离交易可 转债） 、可交 换公司债券 、央行票据 、短期融资 券、超短期 融资券、中 期票据、
中小企业私 募债等） 、资 产支持证券 、债券回购 、银行存款 等固定收益 类资产以及 现金，以
及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 （但须符合中国证监会的相关规定） 。 
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当程序后， 可
以将其纳入投资范围。 
基金的投资组合比例为： 股票资产占基金资产的比例为 80%-95% ， 投资 于本基金定义的
低价股股票占非现金资产的比例不低于 80% ；在 扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，
基金保留的 现金或者到 期日在一年 以内的政府 债券不低于 基金资产净 值的 5%；股指期货、
权证及其他金融工具的投资比例符合法律法规和监管机构的规定。 
（ 三 ）投资策略 
对于股票市场， 我们相信其长期是有效的， 股票市场是经济的晴雨表， 并能在长期内反
应行业和企业应有的价值； 股票市场短期也是有效的， 反应了信息的传递和反馈的情绪； 但
股票市场中 期是失效的 ，往往由于 风格轮换、 波动、经济 和行业周 期 波动等原因 ，带来错
误定价， 这个时间段为投资带来较好的阶段， 即以便宜的价格买到优质的资产。 这时的错误
定价优质股的表观特征往往是低股价、 低估值， 因此本基金将主要聚焦低股价、 低估值股票。 
1 、大类资产 配置 
本基金重点配置股票资产， 同时从宏观经济面、 中观行业面、 微观企业面、 政策面、 资
金面和估值面六个纬度进行综合分析。 在严格控制投资组合风险的前提下， 确定或调整投资
组合中股票、 债券、 货币市场工具和法律法规或中国证监会允许基金投资的其他品种的投资
比例。 
2 、股票投资 策略 
本基金主要采用低价策略优选个股， 低价策略是指投资 于低价股票的投资策略。 本基金
定义的低价股票包括估值价格低的股票或绝对股价低的股票。 本基金通过市盈率 （P/E ） 、 市
净率 （P/B ） 、 市销率 （P/S ） 、 绝对股价 4 个维度作为 构建低价股股票池的依据。 市场全部股
票根据四个维度每季度按照由高到低顺序分别排序， 选取至少在一个维度排序中位于后 1/4
的股票纳入低价股股票池。 在新排序时， 如果排序之前一期基于维度排序符合后 1/4 而纳入
低价股股票池， 且截止到新排序时点本基金仍然持仓的股票也可以纳入新一期的低价股股票
池。 嘉实基金管理有限公司


 
57 
在确定低价股股票池后，本基金将重点关注以下两种投资机会： 
（1 ）极度便 宜下的底部 反转，这主 要来自于周 期股的弹性 。前瞻性地 判断行业的 景 气
变化及所处位置， 通过深入研究寻找具有周期拐点的个股， 周期拐点可能来源于产能利用率
见底回升、政府行业政策改变或上下游价格的变动，最终体现在盈利能力的大幅提升。 
（2 ）小起点 的大空间成 长，这体现 在低估值行 业产业转型 、低估值股 票业务拓展 带 来
的长期增长机会。本基金主要考虑行业空间、行业生命周期拓展、非相关多元化发展机会、
企业家精神与能力等。 
除了以上定性分析外，本基金还将关注主营业务收入增长率、毛利率、净资产收益率、
负债率等量化指标，并强调 绝对估值（DCF 、DDM 、NAV 等） 和相对估值（P/B 、P/E 、P/CF 、
PEG 、EV/EBITDA ）的结合 。 
3 、债券投资 策略 
本基金在债券投资方面， 通过深入分析宏观经济数据、 货币政策和利率变化趋势以及不
同类属的收益率水平、 流动性和信用风险等因素， 以久期控制和结构分布策略为主， 以收益
率曲线策略、利差策略等为辅，构造能够提供稳定收益的债券和货币市场工具组合。 
4 、中小企业 私募债券投资策略 
本基金将通过对中小企业私募债券进行信用评级控制， 通过对投资单只中小企业私募债
券的比例限制， 严格控制风险， 对投资单只中小企 业私募债券而引起组合整体的利率风险敞
口和信用风险敞口变化进行风险评估， 并充分考虑单只中小企业私募债券对基金资产流动性
造成的影响，通过信用研究和流动性管理后，决定投资品种。 
基金投资中小企业私募债券，基金管理人将根据审慎原则，制定严格的投资决策流程、
风险控制制度和信用风险、 流动性风险处置预案， 以防范信用风险、 流动性风险等各种风险。 
5 、衍生品投 资策略 
本基金的衍生品投资将严格遵守证监会及相关法律法规的约束， 合理利用股指期货、 权
证等衍生工具， 利用数量方法发掘可能的套利机会。 投资原则为有利于基金资产增值， 控制
下跌风险，实现保值和锁定收益。 
6 、资产支持 证券投资策略 
本基金将通过宏观经济、 提前偿还率、 资产池结构及资产池资产所在行业景气变化等因
素的研究， 预测资产池未来现金流变化； 研究标的证券发行条款， 预测提前偿还率变化对标
的证券的久期与收益率的影响， 同时密切关注流动性对标的证券收益率的影响。 综合运用久
期管理、 收益率曲线、 个券选择和把握市场交易机会等积极策略， 在严格控制风险的情况下，嘉实基金管理有限公司


 
58 
通过信用研究和流动性管理， 选择风险调整后的收益高的品种进行投资， 以期获得长期稳定
收益。 
7 、风险管理 策略 
本基金将借鉴国外风险管理的成功经验 如 Barra 多因子模型 、 风险预算模型等， 并结合
公司现有的风险管理流程， 在各个投资环节中来识别、 度量和控制投资风险， 并通过调整投
资组合的风险结构，来优化基金的风险收益匹配。 
具体而言， 在大类资产配置策略的风险控制上， 由投资决策委员会及宏观策略研究小组
进行监控； 在个股投资的风险控制上， 本基金将严格遵守公司的内部规章制度， 控制单一个
股投资风险。 
8. 投资决策 依据和决策程序



（1 ）投资决 策依据



? 法律法规和基金合同。 本基金的投资将严格遵守国家有关法律、 法规和基
金的有关规定。



? 宏观经济和上市公司的基本面数据。



? 投资对象的预期收益和预期风险的匹配关系。 本基金将在承受适度风险的
范围内，选择预期收益大于预期风险的品种进行投资。



（2 ）投资决 策程序



? 公司研究部门通过内部独立研究， 并借鉴其他研究机构的研究成果， 形成
宏 观 、 政 策 、 投 资 策 略 、 行 业 和 上 市 公 司 等 分 析 报 告 ， 为 投 资 决 策 委 员 会 和 基 金
经理提供决策依据。



? 投资决策委员会定期和不定期召开会议， 根据本基金投资目标和对市场的
判 断 决 定 本 计 划 的 总 体 投 资 策 略 ， 审 核 并 批 准 基 金 经 理 提 出 的 资 产 配 置 方 案 或 重
大投资决定。



? 在既定的投资目标与原则下， 根据分析师基本面研究成果以及定量投资模
型，由基金经理选择符合投资策略的品种进行投资。



? 独立的交易执行： 本基金管理人通过严格的交易制度和实时的一线监控功
能，保证基金经理的投资指令在合法、合规的前提下得到高效地执行。



? 动态的组合管理： 基金经理将跟踪证券市场和上市公司的发展变化， 结合
本 基 金 的 现 金 流 量 情 况 ， 以 及 组 合 风 险 和 流 动 性 的 评 估 结 果 ， 对 投 资 组 合 进 行 动
态的调整，使之不断得到优化。 嘉实基金管理有限公司


 
59 
风险管理部根据市场变化对本基金投资组合进行风险评估与监控， 并授权风险控制小组
进行日常跟踪，出具风险分析报告。监察稽核部对本基金投资过程进行日常监督。 
 （四）投资 限制 
1 、组合限制 
基金的投资组合应遵循以下限制： 
（1 ）股票资 产占基金资 产的比例为 80%-95%，投 资于本基金 定义的低价 股股票占非 现
金资产的比例不低于 80% ； 
（2 ）在扣除 股指期货合 约需缴纳的 交易保证金 后， 保持不 低于基金资 产净值 5 ％的 现
金或者到期日在一年以内的政府债券； 
（3 ）本基金 持有一家公司 发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10 ％； 
（4 ）本基金 管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10 ％； 
（5 ）本基金 持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3 ％； 
（6 ）本基金 管理人管理的全部基 金持有的同一权证，不得超过该权证的 10 ％； 
（7 ）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的
0.5 ％； 
（8 ）本基金 投资于同一 原始权益人 的各类资产 支持证券的 比例，不得 超过基金资 产 净
值的 10％； 
（9 ）本基金 持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％； 
（10 ） 本基金 持有的同一( 指同一信用级别) 资产支 持证券的比例， 不得超过该资产支持
证券规模的 10 ％； 
（11 ） 本基金 管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券， 不得
超过其各类资产支持证券合计规模的 10％； 
（12 ） 本基 金应投资于信用级别评级为 BBB 以上( 含 BBB)的 资产支持证券。 基金持有资
产 支 持 证 券 期 间 ， 如 果 其 信 用 等 级 下 降 、 不 再 符 合 投 资 标 准 ， 应 在 评 级 报 告 发 布 之 日 起 3
个月内予以全部卖出； 
（13 ） 基金 财产参与股票发行申购， 本基金所申报的金额不超过本基金的总资产， 本基
金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 
（14）基金 总资产不得超过基金净资产的 140%； 
（15） 本基金 进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值
的 40% ； 嘉实基金管理有限公司


 
60 
（16）本基 金若参与股指期货交易，应当符合下列 投资限制： 
①本基金在任何交易日日终， 持有的买入股指期货合约价值， 不得超过基金资产净值的
10% ； 
②本基金在任何交易日日终， 持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和， 不得超过
基金资产净值的 95% 。 
其中，有价 证券指股票 、债券（不 含到期日在 一年以内的 政府债券） 、 权证、资产 支 持
证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 
③本基金在任何交易日日终， 持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值
的 20% 。 
本基金管理人应当按照中国金融期货交易所要求的内容、 格式与时限向交易所报告所交
易和持有的卖出期货合约情况、 交易目的及对应的证券资产情况等； 
④本基金所持有的股票市值和买入、 卖出股指期货合约价值， 合计 （轧 差计算） 应当符
合《基金合同》关于股票投资比例的有关规定； 
⑤本基金在任何交易日内交易 （不包括平仓） 的股指期货合约的成交金额不得超过上一
交易日基金资产净值的 20% ； 
（17）本基 金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过该基金资产净值的 10% ； 
（18） 本基 金投资流通受限证券， 基金管理人应根据中国证监会相关规定， 与基金托管
人在基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例， 根据比例进行投资。 基金管理人应
制定严格的投资 决策流程和风险控制制度， 防范流动性风险、 法律风险和操作风险等各种风
险； 
（19）法律 法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 
因证券 、 期货 市场波动、 证券发行人合并、 基金规模变动等基金管理人之外的因素致使
基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。法
律法规另有规定的，从其规定。 
基金管理人 应当自基金 合同生效之 日起 6 个月内使基金的 投资组合比 例符合基金 合 同
的有关约定。 期间， 本基 金的投资范围、 投资策略应当符合 基金合同的约定。 基金托管人对
基金的投资的监督与检查自 基金合同 生效之日起开始。 
 
2 、禁止行为 
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： 嘉实基金管理有限公司


 
61 
（1 ）承销证 券； 
（2 ）违反规 定 向他人贷款或者提供担保； 
（3 ）从事承 担无限责任的投资； 
（4 ）向其基 金管理人、基金托管人出资； 
（5 ）从事内 幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 
（6 ）依照法 律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动 。 
3 、法律法规 或监管部门 对 基金合同 所述投资比 例、投资限 制、组合限 制、禁止行 为 等
作出强制性调整的， 本基金应当按照法律法规或监管部门的规定执行； 如法律法规或 监管部
门修改或调整涉及本基金的投资比例、 投资限制、 组合限制、 禁止行为等， 且该等调整或 修
改属于非强制性的， 则基金管理人与基金托管协商一致后， 可按照法律法规或监管部门调整
或修改后的规定执行， 而无需基金份额持有人大会审议决定， 但基金管理人在执行法律法规
或 监 管 部 门 调 整 或 修 改 后 的 规 定 前 ， 应 向 投 资 者 履 行 信 息 披 露 义 务 并 向 监 管 机 关 报 告 或 备
案。 
（ 五 ）业绩比较基准 
沪深 300 指 数收益率*80%+ 中证综合 债券指数收益率*20% 
其中， 沪深300 指数是由 中证指数有限公司编制， 它的样本选自沪深两个证券市场 300
只股票， 具备市场覆 盖度广、 代表性强、 流动性强、 指数编制方法透明等特点。 它能够反 映
中国 A 股市 场整体状况和发展趋， 适合作为本基金股票投资业绩比较基准。 而中证综合债券
指数是综合反映银行间和交易所市场国债、 金融债、 企业债、 央票及短融整体走势的跨市场
债券指数。能够反映债券市场总体走势，适合作为本基金的债券投资业绩比较基准。 
如果相关法律法规发生变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩比较基准推
出， 经基金管理人与基金托管人协商， 本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准
并及时公告，而无须召开基金份额持有人大会。 
（ 六）风险 收 益特征 






 本基金为股票型证 券投资基金 ，属于较高 预期风险和 预期收益的 证券投资基 金 品
种，其预期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。 
（ 七 ）基金管理人代表基金行使相关权利的处理原则及方法 
1 、有利于基 金资产的安全与增值； 
2 、基金管理 人按照国家 有关规定代 表基金独立 行使相关权 利，保护基 金份额持有 人 的
利益； 嘉实基金管理有限公司


 
62 
3 、不谋求对 上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；



4 、不通过关 联交易为自 身、雇员、 授权代理人 或任何存在 利害关系的 第三人牟取 任 何
不当利益。 
（ 八 ）基金投资组合报告 
基金管理 人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 
基金托管人中国 建设银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于 2018 年 1 月 17 日 复核
了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。 
本投资组合报告所载数据截至 2017 年 12 月 31 日 （“ 报告期 末 ” ） ， 本报 告所列财务数
据未经审计 。 
1. 报 告 期 末基金 资 产 组合情 况



序号


项目


金额（元 ）


占基金总资产的比例（% ）



1


权益投资


278,212,976.97 92.42 
 其中：股票


278,212,976.97 92.42 
2


基金投资


- - 
3


固定收益投资


15,309,048.00 5.09 
 其中：债券


15,309,048.00 5.09 
 
资产支持证
券



- - 
4


贵金属投资


- - 
5


金融衍生品投资


- - 
6


买入返售金融资产


- - 
 
其中：买断式回购
的买入返售金融资
产



- - 
7



银行存款和结算备
付金合计



6,977,721.85 2.32 
8


其他资产


526,088.28 0.17 
9


合计


301,025,835.10 100.00 
2. 报 告 期 末按行 业 分 类的股 票 投 资组合



代码


行业类别


公允价值（元）


占基金资产净值比例(%)



A


农、林、牧、渔业


- - 
B


采矿业


- - 
C


制造业


128,356,595.26 43.01 
D


电力、热力、燃气 16,143.20 0.01 嘉实基金管理有限公司


 
63 
及水生产和供应业



E


建筑业


5,412,000.00 1.81 
F


批发和零售业


7,966,800.00 2.67 
G



交通运输、仓储和
邮政业



317,252.76 0.11 
H


住宿和餐饮业


- - 
I



信息传输、软件和
信息技术服务业



2,088,112.55 0.70 
J


金融业


118,436,400.00 39.69 
K


房地产业


7,458,100.00 2.50 
L


租赁和商务服务业


4,657,900.00 1.56 
M



科学研究和技术服
务业



- - 
N



水利、环境和公共
设施管理业



32,323.20 0.01 
O



居民服务、修理和
其他服务业



- - 
P


教育


- - 
Q


卫生和社会工作


- - 
R



文化、体育和娱乐
业



3,471,350.00 1.16 
S


综合


- - 
 
合计


278,212,976.97 93.23 
3. 报 告 期 末按公 允 价 值占基 金 资 产净值 比 例 大小排 序 的 前十名 股 票 投资明 细



序号


股票代码


股票名称


数量（股）


公允价值（元）



占基金资产净
值比例（％）



1


601318


中国平安


380,000 26,592,400.00 8.91 
2


002048


宁波华翔


1,130,014 26,534,333.20 8.89 
3


601336


新华保险


250,000 17,550,000.00 5.88 
4


000651


格力电器


400,000 17,480,000.00 5.86 
5


600036


招商银行


600,000 17,412,000.00 5.83 
6


600887


伊利股份


500,000 16,095,000.00 5.39 
7


601398


工商银行


2,500,000 15,500,000.00 5.19 
8


601288


农业银行


4,000,000 15,320,000.00 5.13 
9


600835


上海机电


519,997 12,739,926.50 4.27 
10


601601


中国太保


300,000 12,426,000.00 4.16 
4. 报 告 期 末按债 券 品 种分类 的 债 券投资 组 合



序号


债券品种


公允价值（元）


占基金资产净值比例（％）



1


国家债券


14,977,500.00 5.02 
2


央行票据


- - 
3


金融债券


- - 嘉实基金管理有限公司


 
64 
 其中：政策性金融债


- - 
4


企业债券


- - 
5


企业短期融资券


- - 
6


中期票据


- - 
7


可转债（可交换债）


331,548.00 0.11 
8


同业存单


- - 
9


其他


- - 
10


合计


15,309,048.00 5.13 
5. 报 告 期 末按公 允 价 值占基 金 资 产净值 比 例 大小排 序 的 前五名 债 券 投资明 细



序号


债券代码


债券名称


数量( 张)


公允价值（元）



占基金资产净值
比例（％）



1


019563


17 国债 09


150,000 14,977,500.00 5.02 
2


113015


隆基转债


2,800 331,548.00 0.11 
注：报告期末，本基金仅持 有上述 2 支债券。



6. 报 告 期 末按公 允 价 值占基 金 资 产净值 比 例 大小排 序 的 前十名 资 产 支持证 券 投 资明细



报告期末，本基金未持有资产支持证券。



7. 报 告 期 末按公 允 价 值占基 金 资 产净值 比 例 大小排 序 的 前五名 贵金属 投资 明 细



报告期末，本基金未持有贵金属投资。



8. 报 告 期 末按公 允 价 值占基 金 资 产净值 比 例 大小排 序 的 前 五名 权证投资明 细



报告期末，本基金未持有权证。



9. 报 告 期 末本基 金 投 资的股 指 期 货交易 情 况 说明



报告期内，本 基金未参与股指期货交易。



10. 报 告 期 末本基 金 投 资的国 债 期 货交易 情 况 说明



报告期内，本基金未参与国债期货交易。



11. 投 资 组 合报告 附 注



1)



报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查， 在本报告编制日
前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。 
2)



本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。 嘉实基金管理有限公司


 
65 
3) 其 他 资 产构成



序
号



名称


金额（元）



1


存出保证金


72,230.74 
2


应收证券清算款


- 
3


应收股利


- 
4


应收利息


332,913.81 
5


应收申购款


120,943.73 
6


其他应收款


- 
7


待摊费用


- 
8


其他


- 
9


合计


526,088.28 
4) 报 告 期 末持有 的 处 于转股 期 的 可转换 债 券 明细



报告期末，本基金未持有处于转股期的可转换债券。



5) 报 告 期 末前十 名 股 票中存 在 流 通受限 情 况 的说明



序号 股票代码 股票名称 
流通受限部分的
公允价值（元） 
占基金资产净值
比例（% ） 
流通受限情况 
说明 
1 002048 宁波华翔 1,776,800.00 0.60 
非公开发行流通
受限 
2 002048 宁波华翔 1,671,200.00 0.56 
非公开发行流通
受限 
注： 基金可作为特定投资者， 认购由中国证监会 《上市公司证券发行管理办法》 规范 的
非公开发行股份，所认购的股份自发行结束之日起 12 个月 内不得转让。根据《上市公司股
东、董监高减持股份的若干规定》及《深圳/ 上 海证券交易所上市公司股东及董事、监事、
高级管理人员减持股份实施细则》 ， 本基金持有的上市公司非公开发行股份，自股份解除限
售之日起 12 个月内，通过集中竞价交易减持的数量不得超过其持有该次非公开发行股份数
量的 50% ；采 取集中竞价交易方式的，在 任意连续 90 日内， 减持股份的总数不得超过公司
股份总数的 1% ； 采取大宗交易方式的， 在任意连续 90 日内， 减持股份的总数不得超过公司
股份总数的 2% 。 
十 、 基 金的业 绩 
 
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证
基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投嘉实基金管理有限公司


 
66 
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 
1. 本报告期基 金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 
阶段 
净值增长
率① 
净值增长
率标准差
② 
业绩比较
基准收益
率③ 
业绩比较基
准收益率标
准差④ 
① ③ ② ④ 
2015 年7 月27 日
（基金合同生效
日） 至 2015 年12
月 31 日 4.00% 2.13% -7.43% 1.98% 11.43% 0.15% 
2016 年 -3.46% 1.49% -8.39% 1.12% 4.93% 0.37% 
2017 年 26.49% 0.72% 17.23% 0.51% 9.26% 0.21% 
2. 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动
的比较 
 




图： 嘉实低价策略股票基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走 势对比
图 
（2015 年 7 月 27 日至 2017 年 12 月31 日） 
注： 按基金合同和招募说明书的约定， 本基金自基金合同生效日起 6 个月内为建仓期， 建仓
期结束时本基金的各项投资比例符合基金合同 （十二 （二） 投资范围和 （四） 投资限制） 的
有关约定。



 嘉实基金管理有限公司


 
67 
十 一 、 基金的 财 产 
（ 一 ）基金资产总值 
基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、 银行存款本息和基金应收款以及其他投
资所形成的价值总和。 
（ 二 ）基金资产净值 
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 
（ 三 ）基金财产的账户 
基金托管人根据相关法律法规、 规范性文件为本基 金开立资金 账户、 证券 账户以及投资
所需的其他专用 账户。 开立的基金专用账户与基金管理人、 基金托管人、 基金销售机构和基
金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。 
（ 四 ）基金财产的保管和处分 
本基金财产独立于基金管理人、 基金托管人和基金 销售 机构的财产， 并由基金托管人保
管。 基金管理人、 基金托管人、 基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的
法律责任， 其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、 扣押或其他权利。 除依法律法规和 《基
金合同》的规定处分外，基金财产不得被处分。 
基金管理人、 基金托管人因依法解散、 被 依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算
的， 基金财产不属于其清算财产。 基金管理人管理运作基金财产所产生的债权， 不得与其固
有资产产生的债务相互抵销； 基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不
得相互抵销。 嘉实基金管理有限公司


 
68 
十 二 、 基金资 产 的 估值 
（ 一 ）估值日 
本 基 金 的 估 值 日 为 本 基 金 相 关 的 证 券 交 易 场 所 的 交 易 日 以 及 国 家 法 律 法 规 规 定 需 要 对
外披露基金净值的非交易日。 
（ 二 ）估值对象 
基金所拥有的股票、 权证、 债券和银行存款本息、 应收款项、 股指期货、 其它投资等 资
产及负债。 
（ 三 ）估值方法 
1 、证券交易 所上市的有价证券的估值 
（1 ） 交易所上市的 有价证券 （包括股票、 权证等） ， 以其估值日在证券交易所挂牌的市
价 （收盘价） 估值； 估值日无交易的， 且最近交易日后经济环境未发生重大变化 或证券发行
机构未发生影响证券价格的重大事件的， 以最近交易日的市价 （收盘价） 估值； 如 最近交易
日后经济环境发生了重大变化 或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的， 可参考类似
投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。 
（2 ） 交易所 上市交易或挂牌转让的固定收益品种 （本合同另有规定的除外） ， 采用 估值
技术确定公允价值。 
（3 ）交易所 上市交易的 可转换债 券 按估值日收 盘价减去债 券收盘价中 所含的债券 应 收
利息得到的净价估值； 估值日没有交易的， 且最近交易日后经济环境未发生重大变化， 按最
近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价估值； 如最近交易日
后经济环境发生了重大变化的， 可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素， 调整最近
交易市价，确定公允价格。 
（4 ）交易所 上市不存在 活跃市场的 有价证券， 采用估值技 术确定公允 价值。交易 所 上
市的资产支持证券， 采用估值技术确定公允价值， 在估值技术难以可靠计量公允价值的情况
下，按成本估值。 
2 、处于未上 市期间的有价证 券应区分如下情况处理： 
（1 ）送股、 转增股、配 股和公开增 发的新股， 按估值日在 证券交易所 挂牌的同一 股 票
的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 
（2 ）首次公 开发行未上 市的股票、 债券和权证 ，采用估值 技术确定公 允价值，在 估 值嘉实基金管理有限公司


 
69 
技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 
（3 ）首次公 开发行有明 确锁定期的 股票，同一 股票在交易 所上市后， 按交易所上 市 的
同一股票的估值方法估值； 非公开发行有明确锁定期的股票， 按监管机构或行业协会有关规
定确定公允价值。 
3 、全国银行 间债券市场 交易的债券 、资产支持 证券等固 定 收益品种， 采用估值技 术 确
定公允价值。 
4 、同一债券 同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。 
5 、 本基金投 资股指期货合约， 一般以估值当日结算价进行估值， 估值当日无结算价的，
且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。 
6 、中小企业 私募债，采 用估值技术 确定公允价 值，在估值 技术难以可 靠计量公允 价 值
的情况下，按成本估值。 
7 、如有确凿 证据表明按 上述方法进 行估值不能 客观反映其 公允价值的 ，基金管理 人 可
根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。 
8 、相关法律 法 规以及监 管部门有强 制规定的， 从其规定。 如有新增事 项，按国家 最 新
规定估值。 
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 程序及相关法
律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因，
双方协商解决。 
基金管理人负责 基金资产净值计算和基金会计核算 ， 并担任 本基金的会计责任方。 就与
本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，
按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。 
（ 四 ）估值程序 
1 、基金份额 净值是按照 每个工作日 闭市后， 基 金资产净值 除以当日基 金份额的余 额 数
量计算，精确到 0.001 元，小数点后第 四位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。 
每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。 
2 、基金管理 人应每个工 作日对基金 资产估值。 但基金管理 人根据法律 法规或 基金 合 同
的规定暂停估值时除外。 基金管理人每个工作日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发
送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。 
（ 五 ）估值错误的处理 
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、嘉实基金管理有限公司


 
70 
及时性。 当基金份额净值 小数点后 3 位以内( 含第3 位) 发生估 值错误时， 视为基金份额净值
错误。 
基金合同 的当事人应按照以下约定处理： 
1 、估值错误 类型 
本基金运作过程中， 如果由于基金管理人或基金托管人、 或登记机构、 或销售机构、 或
投资人自身的过错造成估值错误， 导致其他当事人遭受损失的， 过错的责任人应当对由于该
估值错误遭受损失当事人 (“ 受损方 ”) 的直接损 失按下述 “估值错误处理原则”给予赔偿，
承担赔偿责任。 
上述估值错误的主要类型包括但不限于： 资料申报差错、 数据传输差错、 数据计算差错、
系统故障差错、下达指令差错等。 
2 、估值错误 处理原则 
（1 ） 估值错 误已发生， 但尚未给当事人造成损失时， 估值错误责任方应及时协调各方，
及时进行更正， 因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担； 由于估值错误责任方未
及时更正已产生的估值错误， 给当事人造成损失的， 由估值错误责任方对直接损失承担赔偿
责任； 若估值错误责任方已经积极协调， 并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而
未更正， 则其应当承担相应赔偿责任。 估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确
认，确保估值错误已得到更正。 
（2 ）估值错 误的责任方 对有关当事 人的直接损 失负责，不 对间接损失 负责，并且 仅 对
估值错误的 有关直接当事人负责，不对第三方负责。 
（3 ）因估值 错误而获得 不当得利的 当事人负有 及时返还不 当得利的义 务。但估值 错 误
责任方仍应对估值错误负责。 如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利
造成其他当事人的利益损失 (“ 受损 方 ”) ， 则估 值错误责任方应赔偿受损方的损失， 并在其
支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利； 如果获得
不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方， 则受损方应当将其已经获得的赔偿
额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任 方。 
（4 ）估值错 误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。 
3 、估值错误 处理程序 
估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下： 
（1 ）查明估 值错误发生 的原因，列 明所有的当 事人，并根 据估值错误 发生的原因 确 定
估值错误的责任方； 嘉实基金管理有限公司


 
71 
（2 ）根据估 值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估； 
（3 ）根据估 值错误处理 原则或当事 人协商的方 法由估值错 误的责任方 进行更正和 赔 偿
损失； 
（4 ）根据估 值错误处理 的方法，需 要修改基金 登记机构交 易数据的， 由基金登记 机 构
进行更正，并就 估值错误的更正向有关当事人进行确认。 
4 、基金份额 净值估值错误处理的方法如下： 
（1 ） 基金份 额净值计算出现错误时， 基金管理人应当立即予以纠正， 通报基金托管人，
并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 
（2 ）错误偏 差达到基金 份额净值的 0.25% 时，基金管理人应 当通报基金 托管人并报 中
国证监会备 案；错误偏 差达到基金 份额净值的 0.5% 时，基金管理人应 当公告 ，通 知基金托
管人，并同时报中国证监会备案 。 
（3 ）前述内 容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。 
5 、特殊情况 的处理 
（1 ）基金管 理人或基金托管人按 基金合同约定的估值方法的第 7 项进行估值时，所造
成的误差不作为基金资产估值错误处理。 
（2 ）由于不 可抗力原因 ，或由于证 券交易所及 登记结算公 司发送的数 据错误，或 国 家
会计政策变更、 市场规则变更等， 基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、 适当、 合 理
的措施进行检查， 但未能发现错误的， 由此造成的基金资产估值错误， 基金管理人和基金托
管人免除赔偿责任。 但基金管理人、 基金托管人应当积极采取必要的措施减轻或消除由此造
成的影响。 
（ 六 ）暂停估值的情形 
1 、基金投资 所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时； 
2 、因不可抗 力致使 基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时； 
3 、中国证监 会和基金合同认定的其它情形。 
（ 七 ）基金净值的确认 
用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算， 基金托管人
负责进行复核。 基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值和基金份额
净值并发送给基金托管人。 基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人， 由基
金管理人对基金净值予以公布。 嘉实基金管理有限公司


 
72 
十 三 、 基金的 收 益 与分配 
（一）基金利润的构成 
基 金 利 润 指 基 金 利 息 收 入 、 投 资 收 益 、 公 允 价 值 变 动 收 益 和 其 他 收 入 扣 除 相 关 费 用 后
的余额， 基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 
（二）基金可供分配利润 
基 金 可 供 分 配 利 润 指 截 至 收 益 分 配 基 准 日 基 金 未 分 配 利 润 与 未 分 配 利 润 中 已 实 现 收 益
的孰低数。 
（三）基金收益分配原则 
1 、 在符合有关基金分红条件的前提下， 本基金可以进行收益分配， 本基金每年收益分
配次数最多为 12 次，每份基金份额每次收益分配比例不得低于 收益分配基准日每份基金份
额可供分配利润的 20% ，若《基金合同》生效不满 3 个月 可不进行收益分配； 
2 、 本基金收益分配方式分两种： 现金分红与红利再投资， 投资者可选择现金红利或将
现金红利自动转为基 金份额进行再投资； 若投资者不选择， 本基金默认的收益分配方式是现
金分红； 
3 、 基金收益分配后基金份额净值不能低于面值； 即基金收 益分配基准日的基金份额净
值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值 ； 
4 、每一基金 份额享有同等分配权； 
5 、法律法规 或监管机关另有规定的，从其规定。 
（四）收益分配方案 
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、 基金收益分配对象、
分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 
（五）收益分配方案的确定、公告与实施 
本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核， 在 2 个工作日内在指
定媒介 公告并报中国证监会备案。 
基 金 红 利 发 放 日 距 离 收 益 分 配 基 准 日 （ 即 可 供 分 配 利 润 计 算 截 止 日 ） 的 时 间 不 得 超 过
15 个工作日 。 
（六）基金收益分配中发生的费用 
基 金 收 益 分 配 时 所 发 生 的 银 行 转 账 或 其 他 手 续 费 用 由 投 资 者 自 行 承 担 。 当 投 资 者 的 现嘉实基金管理有限公司


 
73 
金红利小于一定金额， 不足于支付银行转账或其他手续费用时， 基金登记机构可将基金份额
持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务规则》执行。 
 
 
 嘉实基金管理有限公司


 
74 
十 四 、 基金的 费 用 与税收 
（ 一 ）基金费用的种类 
1 、基金管理 人的管理费； 
2 、基金托管 人的托管费； 
3 、 《基金合 同》生效后与基金相关的信息披露费用； 
4 、 《基金合 同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼 或仲裁费； 
5 、基金份额 持有人大会费用； 
6 、基金的证 券 、期货交易费用； 
7 、基金的银 行汇划费用； 
8 、基金的开 户费用、账户维护费用； 
9 、按照国家 有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 
（ 二 ）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 
1 、基金管理 人的管理费



本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5% 年费率计提。管理费的计算方法如下： 
H ＝E×1.5 %÷ 当年天数 
H 为每日应计 提的 基金管理费 
E 为前一日的 基金资产净值 
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金托管人根据与基金管理
人核对一致的财务数据， 自动在月初 5 个工作 日内、 按照指定的账户路径进行资金支付， 基
金管理人无需再出具资金划拨指令。 若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付
的，顺延至最近可支付日支付 。 
2 、基金托管 人的托管费 
本 基 金 的 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0.25% 的 年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计 算 方 法 如
下： 
H ＝E×0.25%÷ 当年天数 
H 为每日应计 提的基金托管费 
E 为前一日的 基金资产净值 
基金托管费每日计 算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金托管人根据与基金管理嘉实基金管理有限公司


 
75 
人核对一致的财务数据， 自动在月初 5 个工作 日内、 按照指定的账户路径进行资金支付， 基
金管理人无需再出具资金划拨指令。 若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付
的，顺延至最近可支付日支付 。 
上述 “（一）基金费用的种类中第 3 －9 项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按
费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 
（ 三 ）不列入基金费用的项目 
下列费用不列入基金费用： 
1 、基金管理 人和基金托 管人因未履 行或未完全 履行义务导 致的费用支 出或基金 财产的
损失； 
2 、基金管理 人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 
3 、 《基金合 同》生效前的相关费用； 
4 、其他根据 相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 
（ 四 ）基金税收 
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 嘉实基金管理有限公司


 
76 
十 五 、 基金的 会 计 与审计 
（ 一 ）基金会计政策 
1 、基金管理 人为本基金的基金会计责任方； 
2 、基金的会 计年度为公历年度的 1 月 1 日至12 月 31 日；



3 、基金核算 以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位； 
4 、会计制度 执行国家有关会计制度； 
5 、本基金独 立建账、独立核算； 
6 、基金管理 人及基金托 管人各自保 留完整的会 计账目、凭 证并进行日 常的会计核 算 ，
按照有关规定编制基金会计报表； 
7 、基金托管 人每月与基 金管理人就 基金的会计 核算、报表 编制等进行 核对并以书 面 方
式确认。 
（ 二 ）基金的年度审计 
1 、基金管理 人聘请与基 金管理人、 基金托管人 相互独立的 具有证券从 业资格的会 计 师
事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。 
2 、会计师事 务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。 
3 、基金管理 人认为有充 足理由更换 会计师事务 所，须通报 基金托管人 。更换 会计 师 事
务所需在 2 个工作日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。 嘉实基金管理有限公司


 
77 
十 六 、 基金的 信 息 披露 
( 一) 本基金 的信息披露应符合《基金法》 、 《运 作办法》 、 《 信息披露办法》 、 《基金 合同》
及其他有关规定。 
（ 二 ）信息披露义务人 
本基金信息披露义务人包括基金管理人、 基金托管人、 召集基金份额持有人大会的基金
份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。 
本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息， 并保证所披露
信息的真实性、准确性和完整性。 
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内， 将应 予披露的基金信息通过中国
证监会指定的 媒介和基金管理人、 基金托管人的互联网网站 （以下简称 “网站”） 等媒介披
露， 并保证基金投资者能够按照 《基金合同》 约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信
息资料。 
（ 三 ）本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为： 
1 、虚假记载 、误导性陈述或者重大遗漏； 
2 、对证券投 资业绩进行预测； 
3 、违规承诺 收益或者承担损失； 
4 、诋毁其他 基金管理人、基金托管人或者基金销售机构； 
5 、登载任何 自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字； 
6 、中国证监 会禁止的其他 行为。 
（ 四 ） 本基金公开披露的信息应采用中文文本。 如同时采用外文文本的， 基金信息披露
义务人应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的，以中文文本为准。 
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元。 
（ 五 ）公开披露的基金信息 
公开披露的基金信息包括： 
1 、基金招募 说明书、 《基 金合同》 、基 金托管协议 
（1 ） 《基金 合同》 是界定 《基金合同》 当事人的各项权利、 义务关系， 明确基金份额持
有人大会召开的规则及具体程序， 说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的
法律文件。 嘉实基金管理有限公司


 
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（2 ）基金招 募说 明书应 当最大限度 地披露影响 基金投资者 决策的全部 事项，说明 基 金
认购、 申购和赎回安排、 基金投资、 基金产品特性、 风险揭示、 信息披露及基金份额持有人
服务等内容。 《基金合同》 生效后， 基金管理人在每 6 个月结 束之日起 45 日内， 更新招募 说
明书并登载在网站上， 将更新后的招募说明书摘要登载在指定 媒介上； 基金管理人在公告的
15 日前向主要办公场所 所在地的中 国证监会派 出机构报送 更新的招募 说明书，并 就有关更
新内容提供书面说明。 
（3 ）基金托 管协议是界 定基金托管 人和基金管 理人在基金 财产保管及 基金运作监 督 等
活动中的权利、义务关系的法律文件 。 
基金募集申请经中国证监会 注册 后， 基金管理人在基金份额发售的 3 日 前， 将基金招募
说明书、 《基 金合同》摘 要登载在指 定 媒介和网 站 上；基金 管理人、基 金托管人应 当将《基
金合同》 、基 金托管协议登载在网站上。 
2 、基金份额 发售公告 
基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告， 并在披露招募说明
书的当日登载于指定 媒介和网站上。 
3 、 《基金合 同》生效公告 
基 金 管 理 人 应 当 在 收 到 中 国 证 监 会 确 认 文 件 的 次 日 在 指 定 媒 介 和 网 站 上 登 载 《 基 金 合
同》生效公告。 
4 、基金资产 净值、基金份额净值 
《基金合同》 生效后， 在开始办理基金 份额申购或者赎回前， 基金管理人应当至少每周
公告一次基金资产净值和基金份额净值。 
在开始办理基金份额申购或者赎回后， 基金管理人应当在每个开放日的次日， 通过网站、
基金份额发售网点以及其他媒介，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。 
基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净值。
基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日， 将基金资产净值、 基金份额净值和基金份
额累计净值登载在指定 媒介上。 
5 、基金份额 申购、赎回价格 
基金管理人 应当在《基 金合同》 、招 募说明书等 信息披露文 件上载明基 金 份额申购 、 赎
回价格的计算方式及有关申购、 赎回费率， 并保证投资者能够在基金份额发售网点查阅或者
复制前述信息资料。 
6 、基金定期 报告，包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告 嘉实基金管理有限公司


 
79 
基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内，编制完成基金年度报告，并将年度报告正
文登载于网站上， 将年度报告摘要登载在指定 媒介上。 基金年度报告的财务会计报告应当经
过审计。 
基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内，编制完成基金半年度报告，并将半年度
报告正文登载在网站上，将半年度报告摘要登载在指定 媒介上。 
基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度报告，并将
季度报告登载在指定 媒介和网站上。 
《基金合同》 生效不足 2 个月的， 基 金管理人可以不编制当期季度报告、 半年度报告或
者年度报告。 
基金定期报告在公开披露的第 2 个 工作日， 分别报中国证监会和基金管理人主要办公场
所所在地中国证监会派出机构备案。报备应当采用电子文本 或书面报告方式。 
7 、临时报告 
本基金发生重大事件， 有关信息披露义务人应当在 2 个工作 日内编制临时报告书， 予以
公告， 并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地的中国证监会派
出机构备案。 
前款所称重大事件 ， 是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响
的下列事件： 
（1 ）基金份 额持有人大会的召开； 
（2 ）终止《 基金合同》 ； 
（3 ）转换基 金运作方式； 
（4 ）更换基 金管理人、基金托管人； 
（5 ）基金管 理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更； 
（6 ）基金管 理人股东及其出资比例发生变更； 
（7 ）基金募 集期延长； 
（8 ）基金管 理人的董事 长、总经理 及其他高级 管理人员、 基金经理和 基金托管人 基 金
托管部门负责人发生变动； 
（9 ）基金管 理人的董事在一年内变更超过百分之五十； 
（10） 基金管 理人、 基金托管人基金托管 部门的主要业务人员在一年内变动超过百分之
三十； 
（11）涉及 基金管理 业务、基金财产、基金托管业务的诉讼； 嘉实基金管理有限公司


 
80 
（12）基金 管理人、基金托管人受到监管部门的调查； 
（13） 基金管 理人及其董事、 总经理及其他高级管理人员、 基金经理受到严重行政处罚，
基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚； 
(14) 重大关 联交易事项； 
(15) 基金收 益分配事项； 
(16) 管理费 、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更； 
(17) 基金份 额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五； 
(18) 基金改 聘会计师事务所； 
(19) 变更基 金销售机构； 
(20) 更换基 金登记机构； 
(21) 本基金 开始办理申购、赎回； 
(22) 本基金 申购、赎回费率及其收费方式发生变更； 
(23) 本基金 发生巨额赎回并延期 办理； 
(24) 本基金 连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请； 
(25) 本基金 暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回； 
(26) 中国证 监会 或基金合同规定的其他事项。 
8 、澄清公告 
在 《基金合同》 存续期限内， 任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基
金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的， 相关信息披露义务人知悉后应当立即对该
消息进行公开 澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。 
9 、基金份额 持有人大会决议 
基金份额持有人大会 决议，应当依法报国务院证券监督管理机构备案，并予以公告。 
10 、中国证 监会规定的其他信息。 
在季度报告、 半年度报告、 年度报告等定期报告和招募说明书 （更新） 等文件中披露股
指期货交易情况， 包括投资政策、 持仓情况、 损益情况、 风险指标等， 并充分揭示股指期 货
交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标等。 
基 金 管 理 人 应 在 基 金 招 募 说 明 书 的 显 著 位 置 披 露 投 资 中 小 企 业 私 募 债 券 的 流 动 性 风 险
和信用风险， 说明投资中小企业私募债券对 基金总体风险的影响。 本基金投资中小企业私募
债券后两个交易日内， 基金管理人应在中国证监会指定媒介披露所投资中小企业私募债券的
名称、 数量、 期限、 收益率等信息， 并在季度报告、 半年度报告、 年度报告等定期报告和招嘉实基金管理有限公司


 
81 
募说明书（更新）等文件中披露中小企业私募债券的投资情况。 
（ 六 ）信息披露事务管理 
基金管理人、 基金托管人应当建立健全信息披露管理制度， 指定专人负责管理信息披露
事务。 
基金信息披露义务人公开披露基金信息， 应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与
格式准则的规定。 
基金托管人应当按照相关法律法规、 中国证监会的规定和 《基金合同》 的约定， 对基金
管理人编制的基金资产净值、 基金份额净值、 基金份额申购赎回价格、 基金定期报告和定期
更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、 审查， 并向基金管理人出具书面文
件或者盖章确认。 
基金管理人、基金托管人应当在指定 媒介中选择披露信息的报刊。 
基金管理人、 基金托管人除依法在指定 媒介上披露信息外， 还可以根据需要在其他公共
媒体披露信息， 但是其他公共媒体不得早于指定 媒介披露信息， 并且在不同媒介上披露同一
信息的内容应当一致。 
为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、 法律意见书的专业机 构， 应
当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10





 年。 
（ 七 ）信息披露文件的存放与查阅 
招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所，
供公众查阅、复制。 
基金定期报告公布后， 应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所， 以供公众查阅、
复制。 
（八） 暂停或延迟信息披露的情形 
当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金信息： 
1 、基金投资 所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时； 
2 、 因不可抗 力或其他情形致使基金管理人、 基金托管 人无法准确评估基金资产价值时； 
3 、占基金相 当比例的投 资品种的估 值出现重大 转变，而基 金管理人为 保障基金份 额 持
有人的利益，已决定延迟估值； 
4 、出现基金 管理人认为 属于会导致 基金管理人 不能出售或 评估基金资 产的紧急事 故 的
任何情况； 
5 、法律法规 规定、中国证监会或《基金合同》认定的其他情形。嘉实基金管理有限公司


 
82 
 
十 七 、 风险揭 示 
（一）市场风险 
证券市场价格因受各种因素的影响而引起的波动， 将对本基金资产产生潜在风险， 主要
包括： 
1 、 政策风险 
货币政策、 财政政策、 产业政策等国家政策的变化对证券市场产生一定的影响， 导致市
场价格波动，影响基 金收益而产生风险。 
2 、 经济周期 风险 
证券市场是国民经济的晴雨表， 而经济运行具有周期性的特点。 宏观经济运行状况将对
证券市场的收益水平产生影响，从而产生风险。 
3 、利率风险 
金融市场利率波动会导致股票市场及债券市场的价格和收益率的变动， 同时直接影响企
业的融资成本和利润水平。基金投资于货币市场工具，收益水平会受到利率变化的影响。 
4 、 购买力风 险 
本基金投资的目的是使基金资产保值增值， 如果发生通货膨胀， 基金投资于证券所获得
的收益可能会被通货膨胀抵消，从而影响基金资产的保值增值。 
5 、上市公司 经营风险 
上市公司的经 营状况受多种因素影响， 如市场、 技术、 竞争、 管理、 财务等都会导致公
司盈利发生变化，从而导致基金投资收益变化。 
（二）信用风险 
指基金在交易过程发生交收违约， 或者基金所投资 其他基金份额所投资的债券违约， 导
致基金资产损失。 
（三）流动性风险 
指基金资产不能迅速转变成现金， 或者不能应付可能出现的投资者大额赎回的风险。 在
开放式基金交易过程中， 可能会发生巨额赎回的情形。 巨额赎回可能会产生基金仓位调整的
困难，导致流动性风险，甚至影响基金份额净值。 
（四）管理风险 嘉实基金管理有限公司


 
83 
在基金管理运作过程中， 可能因基金管理人对经济形势和证券市场 等判断有误、 获取的
信息不全等影响基金的收益水平。 基金管理人的管理水平、 管理手段和管理技术等对基金收
益水平存在影响。 
（五）操作或技术风险 
指相关当事人在业务各环节操作过程中， 因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失
误或违反操作规程等引致的风险， 例如， 越权违规交易、 会计部门欺诈、 交易错误、IT系统
故障等风险。 
在开放式基金的各种交易行为或者后台运作中， 可能因为技术系统的故障或者差错而影
响交易的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技术风险可能来自基金管理公司、
登记机构、代销机构、证券交易所、证券登记结算机 构等等。 
（六）合规性风险 
指基金管理或运作过程中， 违反国家法律法规的规定， 或者基金投资违反法规及基金合
同有关规定的风险。 
（七）本基金特有的风险 
1 、高仓位风 险 
本基金股票资产占基金的比例为 80%-95% ， 淡化 大类资产配置， 因此在股票市场出现较
大系统性风险的情况下，可能存在遭受较大损失的风险。 
2 、风格集中 风险 
本基金投资于 定义的低价股股票占非现金资产的比例不低于 80% ， 较高的风格集中度在
帮助投资者获得行业成长收益的同时， 也导致投资者面临较大的 风格风险暴露。 当 低价股股
票整体表现较差时，本基金的收益可能低于 其他权益类基金。 
3 、中小企业 私募债风险 
本基金投资中小企业私募债券， 中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业
采用非公开方式发行的债券。 由于不能公开交易， 一般情况下， 交易不活跃， 潜在较大流 动
性风险。 当发债主体信用质量恶化时， 受市场流动性所限， 本基金可能无法卖出所持有的中
小企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。 
（八）其他风险 
战争、 自然灾害等不可抗力因素的出现， 将会严重影响证券市场的运行， 可能导致基金
资产的损失。 嘉实基金管理有限公司


 
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金融市场危机、 行业竞争、 代理商违约、 托管行违约等超出基金管理人自身直 接控制能
力之外的风险，可能导致基金或者基金持有人利益受损。 嘉实基金管理有限公司


 
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十 八 、 基金合 同 的 变更、 终 止 与基金 财 产 的清算 
（ 一 ） 《基金 合同》的变更 
1 、变更基金 合同 涉及法 律法规规定 或 基金合同 约定应经基 金份额持有 人大会决议 通 过
的事项的， 应召开基金份额持有人大会决议通过。 对于可不经基金份额持有人大会决议通过
的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案 或变更注册。 
 2 、 关于 《基 金合同》 变更的基金份额持有人大会决议 须报中国证监会备案并自决议通
过之日起 生效。该决议需按照《信息披露办法》的规定 在指定媒体公告。 
（ 二 ） 《基金 合同》的终止事由 
发生 下列情形之一的，应当作为 《基金合同》终止 事由： 
1 、基金份额 持有人大会决定终止的； 
2 、基金管理 人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新基金托管人
承接的； 
3 、 《基金合 同》约定的其他情形； 
4 、相关法律 法规和中国证监会规定的其他情况。 
（ 三 ）基金财产的清算 
1 、 基金财产清算小组： 自出现 《基金合同》 终止事由之日起 30 个工作 日内成立清算 小
组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。 
2 、基金财产 清算小组组 成：基金财 产清算小组 成员由基金 管 理人、基 金托管人、 具 有
从事证券相关业务资格的注册会计师、 律师以及中国证监会指定的人员组成。 基金财产清算
小组可以聘用必要的工作人员。 
3 、基金财产 清算小组职 责：基金财 产清算小组 负责基金财 产的保管、 清理、估价 、 变
现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 
4 、基金财产 清算程序： 
（1 ）基金财 产清算小组成立后 ，由基金财产清算小组统一接管基金； 
（2 ）对基金 财产和债权债务进行清理和确认； 
（3 ）对基金 财产进行估值和变现； 
（4 ）制作清 算报告； 
（5 ）聘请会 计师事务所 对清算报告 进行外部审 计，聘请律 师事务所 对 清算报告出 具 法
律意见书； 
（6 ）将清算 报告报中国证监会备案并公告 ； 嘉实基金管理有限公司


 
86 
（7 ）对基金 财产进行分配 。 
5 、基金财产 清算的期限为 6 个月，因本基金所持证券流通性受到限制、结算保证金相
关规定等客观因素，清算期限可相应延长 。 
（ 四 ）清算费用 
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用， 清算费用
由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 
（ 五 ）基金财产清算剩余资产的分配 
依据基金财产清算的分配方案， 将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费
用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持 有的基金份额比例进行分配。 
（ 六 ）基金财产清算的公告 
清算过程中的有关重大事项须及时公告； 基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律
师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清算公告于基金财产清算报
告报中国证监会备案后 5 个工作日内 由基金财产清算小组进行公告。 
（ 七 ）基金财产清算账册及文件的保存 
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上 。 
 嘉实基金管理有限公司


 
87 
十 九 、 基金合 同 的 内容摘 要 
（一） 基金合同当事人的权利与义务 
A. 基金份额 持有人的权利和义务 
基金投资者 持有本基金基金份额的行为即视为对 《基金合同》 的承 认和接受， 基金投资
者自依据 《基金合同》 取得的基金份额， 即成为本基金份额持有人和 《基金合同》 的当事人，
直至其不再持有本基金的基金份额。 基金份额持有人作为 《基金合同》 当事人并不以在 《基
金合同》上书面签章或签字为必要条件。 
每份基金份额具有同等的合法权益。 
1 、根据《基 金法》 、 《运作办法》及 其他有关规 定，基金份 额持有人的 权利包括但 不 限
于： 
（1 ）分享基 金财产收益； 
（2 ）参与分 配清算后的剩余基金财产； 
（3 ）依法申 请赎回其持有的基金份额； 
（4 ）按照规 定要求召开基金份额持有人大会 或自行召集基金份额持有人大会 ； 
（5 ）出席或 者委派代表 出席基金份 额持有人大 会，对基金 份额持有人 大会审议事 项 行
使表决权； 
（6 ）查阅或 者复制公开披露的基金信息资料； 
（7 ）监督基 金管理人的投资运作； 
（8 ）对基金 管理人、基 金托管人、 基金 服务机 构损害其合 法权益的行 为依法提起 诉 讼
或仲裁； 
（9 ）法律法 规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 
2 、根据《基 金法》 、 《运作办法》及 其他有关规 定，基金份 额持有人的 义务包括但 不 限
于： 
（1 ）认真阅 读并遵守《 基金合同》 、 《招募说明 书》 、 《业务规则》以及 基金管理人 按 照
规定就本基金发布的相关公告 ； 
（2 ）了解所 投资基金产品，了解自身风险承受能力，自行承担投资风险； 
（3 ）关注基 金信息披露，及时行使权利和履行义务； 
（4 ）交纳基 金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用； 嘉实基金管理有限公司


 
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（5 ）在其持 有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任； 
（6 ）不从事 任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动； 
（7 ）执行生 效的基金份额持有人大会的 决议； 
（8 ）返还在 基金交易过程中因任何原因获得的不当得利； 
（9 ）法律法 规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 
 
B ．基金管理 人的权利和 义务 
1 、根据《基 金法》 、 《运 作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于： 
（1 ）依法募 集 资金； 
（2 ）自《基 金合同》生 效之日起， 根据法律法 规和《基金 合同》独立 运用并管理 基 金
财产； 
（3 ）依照《 基金合同》 收取基金管 理费以及法 律法规规定 或中国证监 会批准的其 他 费
用； 
（4 ）销售基 金份额； 
（5 ）召集基 金份额持有人大会； 
（6 ） 依据 《 基金合同》 及有关法律规定监督基金托管人， 如认为基金托管人违反了 《基
金合同》 及国家有关法律规定， 应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基
金投资者的利益； 
（7 ）在基金 托管人更换时，提名新的基金托管人； 
（8 ）选择、 更换 为本基 金提供销售 、销售支付 、份额登记 、估值、投 资顾问、法 律 、
会计等服务的 基金服务机构并决定相关费率 ，对基金服务 机构的相关行为进行监督和处理；



（9 ）依据《 基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；



（10 ）在《 基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；



（11 ）依照 法律法规为基金的利益行使基金财产投资所产生的权利；



（12 ）在法 律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；



（13 ） 以基金 管理人的名义， 代表基金份额持有 人的利益行使诉讼权利或者实施其他法
律行为；



（14 ） 选择、 更换证券经纪商 、 期货经纪商 或其他为基金提供服务的外部机构 ， 并决定
有关的费率 ；



（15 ）在符 合有关法律、法规的前提下，制订和调整 《业务规则》 ； 嘉实基金管理有限公司


 
89 
（16 ）法律 法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 
2 、根据《基 金法》 、 《运 作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于： 
（1 ）依法募 集 资金，办 理或者委托 经中国证监 会认定的其 他机构代为 办理基金份 额 的
发售、申购、赎回和登记事宜； 
（2 ）办理基 金备案手续； 
（3 ）自《基 金合同》生效之日起, 以 诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产； 
（4 ）配备足 够的具有专 业资格的人 员进行基金 投资分析、 决策，以专 业化的经营 方 式
管理和运作基金财产； 
（5 ）建立健 全内部风险 控制、监察 与稽核、财 务管理及人 事管理等制 度，保证所 管 理
的基金财产和基金管理人的财产相互独立 ， 对所管理的不同基金分别管理， 分别记账， 进行
证券投资； 
（6 ） 除依据 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定外, 不得 利用基金财产为自己及任
何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 
（7 ） 依法接受基金托管人的监督； 
（8 ） 采取适 当合理的措施使计算基金份额认购、 申购、 赎回和注销价格的方法符合 《基
金合同》 等法律文件的规定， 按有关规定计算并公告基金资产净值， 确定基金份额申购、 赎
回的价格； 
（9 ）进行基 金会计核算并编制基金财务会计报告； 
（10）编制 季度、半年度和年度基金报告； 
（11） 严格按照 《基金法》 、 《基金 合同》 及其他有关规定， 履行信息披露及报告义务 ； 
（12） 保守 基金商业秘密， 不泄露基金投资计划、 投资意向等。 除 《基金法》 、 《 基金合
同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露； 
（13） 按 《基金合同》 的约定确定基金收益分配 方案， 及时向基金份额持有人分配基金
收益； 
（14）按规 定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 
（15） 依据 《基金法》 、 《 基金合同》 及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基
金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 
（16）按规定保存基金 财产管理业 务活动的会 计账册、报 表、记录和 其他相关资 料 15
年以上； 
（17） 确保需 要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出， 并且保证投资者嘉实基金管理有限公司


 
90 
能够按照 《基金合同》 规定的时间和方式， 随时查阅到与基金有关的公开资料， 并在支付 合
理成本的条件下得到有关资料的复 印件； 
（18） 组织 并参加基金财产清算小组, 参与基金 财产的保管、 清理、 估价 、 变现和分配 ； 
（19） 面临 解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国证监会并通知基金
托管人； 
（20） 因违 反 《基金合同》 导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时， 应
当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 
（21） 监督 基金托管人按法律法规和 《基金合同》 规定履行自己的义务， 基金托管人 违
反 《基金合同》 造成基金财产损失时， 基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追
偿； 
（22） 当基金 管理人将其义务委托第三方处理时， 应当对第三方处理有关基金事务的行
为承担责任； 
（23） 以基金 管理人名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；




（24）基金管理人在募 集期间未能 达到基金的 备案条件， 《 基金合同》 不能生效， 基 金
管理人 应 将已募集资金并加计银行同期 活期存款利息在基金募集期结束后 30 日内退还基金
认购人； 
（25）执行 生效的基金份额持有人大会的 决议； 
（26）建立 并保存基金份额持有人名册； 
（27）法律 法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 
 
C ．基金托管 人的权利和义务 
1 、根据《基 金法》 、 《运 作办法》 及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不限于： 
（1 ）自《基 金合同》生 效之日起， 依法律法规 和《基金合 同》的规定 安全保管基 金 财
产； 
（2 ）依《基 金合同》约 定获得基金 托管费以及 法律法规规 定或监管部 门批准的其 他 费
用； 
（3 ）监督基 金管理人对 本基金的投 资运作，如 发现基金管 理人有违反 《基金合同 》 及
国家法律法规行为， 对基金财产、 其他当事人的利益造成重大损失的情形， 应呈报中国证监
会，并采取必要措施保护基金投资者的利益； 嘉实基金管理有限公司


 
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（4 ）根据相 关市场规则 ，为基金开 设证券 账户 、资金账户 等投资所需 账户， 为基 金 办
理证券交易资金清算 ； 
（5 ）提议召 开或召集基金份额持有人大会； 
（6 ）在基金 管理人更换时，提名新的基金管理人； 
（7 ）法律法 规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他 权利。 
2 、根据《基 金法》 、 《运 作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于： 
（1 ）以诚实 信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； 
（2 ）设立专 门的基金托 管部门，具 有符合要求 的营业场所 ，配备足够 的、合格的 熟 悉
基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； 
（3 ）建立健 全内部风险 控制、监察 与稽核、财 务管理及人 事管理等制 度，确保基 金 财
产的安全， 保证其托管的基 金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立； 对
所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、
资金划拨、账册记录等方面相互独立； 
（4 ）除依据 《基金法》 、 《基金合同 》及其他有 关规定外， 不得利用基 金财产为自 己 及
任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产； 
（5 ）保管由 基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； 
（6 ）按规定 开设基金财 产的资金账 户和证券账 户 等投资所 需的其他账 户， 按照《 基 金
合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜； 
（7 ）保守基 金商业秘密 ，除《基金 法》 、 《基金合同》及其 他有关规定 另有规定外 ， 在
基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露； 
（8 ）复核、 审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格； 
（9 ）办理与 基金托管业务活动有关的信息披露事项； 
（10） 对基 金财务会计报告、 季度、 半年度和年度基金报告出具意见， 说明基金管理人
在各重要方面的运作是否严格按照 《基金合同》 的规定进行； 如果基金管理人有未执行 《基
金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施； 
（11）保存 基金托管业务活动的记录、账册、报 表和其他相关资料 15 年以上； 
（12）建立 并保存基金份额持有人名册； 
（13）按规 定制作相关账册并与基金管理人核对； 
（14）依据 基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项； 
（15） 依据 《基金法》 、 《 基金合同》 及其他有关规定， 召集基金份额持有人大会或配合嘉实基金管理有限公司


 
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基金管理人、 基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 
（16）按照 法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作； 
（17）参加 基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； 
（18） 面临 解散、 依法被撤销或者被 依法宣告破产时， 及时报告中国证监会和银行监管
机构，并通知基金管理人； 
（19） 因违 反 《基金合同》 导致基金财产损失时， 应承担赔偿责任， 其赔偿责任不因 其
退任而免除； 
（20） 按规 定监督基金管理人按法律法规和 《基金合同》 规定履行自己的义务， 基金 管
理人因违反 《基金合同》 造成基金财产损失时， 应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿； 
（21）执行 生效的基金份额持有人大会的 决议； 
（22）法律 法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 
 
（二）基金份额持有人大会 
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成， 基金份额 持有人的合法授权代表有权代表
基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。 
A. 召开事由 
1 、除法律法 规，或基金 合同，或中 国证监会另 有规定外， 当出现或需 要决定下列 事 由
之一的，应当召开基金份额持有人大会： 
（1 ）终止《 基金合同》 ； 
（2 ）更换基 金管理人； 
（3 ）更换基 金托管人； 
（4 ）转换基 金运作方式； 
（5 ）调整基 金管理人、基金托管人的报酬标准； 
（6 ）变更基 金类别； 
（7 ）本基金 与其他基金的合并； 
（8 ）变更基 金投资目标、范围或策略； 
（9 ）变更基 金份额持有人大会程序； 
（10 ）对基 金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项； 
（11 ）法律 法规、 《 基金 合同》 或中 国证监 会规 定的其 他应 当召开 基金 份额持 有人 大会
的事项。 嘉实基金管理有限公司


 
93 
2 、 以下情况 可由基金管理人和基金托管人协商后修改， 不需召开基金份额持有人大会： 
（1 ）基金管 理人或基金 托管人主动 要求 调低基 金管理费、 基金托管费 或其他由基 金 资
产承担的费用 ； 
（2 ）法律法 规要求增加的基金费用的收取； 
（3 ）在法律 法规和《基 金合同》规 定的范围内 调整本基金 的申购费率 、调低赎回 费 率
或变更收费方式 ； 
（4 ）因相应 的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改； 
（5 ） 对 《基 金合同》 的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及 《基
金合同》当事人权利义务关系发生变化； 
（6 ）按照法 律法规 或《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。 
B ． 会议召集人及召集方式 
1 、本基金基 金份额持有 人大会不设 日常机构。 除法律法规 规定或《基 金合同》另 有 约
定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集； 
2 、基金管理 人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集； 
3 、基金托管 人认为有必 要召开基金 份额持有人 大会的，应 当向基金管 理人提出书 面 提
议。 基金管理人应当自收到书面提议之日 起 10 日 内决定是否召集， 并书面告知基金托管人。
基金管理人决定召集的， 应当自出具书面决定之日起 60 日内 召开； 基金管理人决定不召集，
基金托管人仍认为有必要召开的， 应当由基金托管人自行召集 ， 并自出具书面决定之日起六
十日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合 。 
4 、 代表基金 份额 10% 以 上 （含 10% ， 以基金管理人收到提议当日的基金份额计算， 下
同） 的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会， 应当向基金管理人提
出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提
出提议的基金份 额持有人代表和基金托管人。 基金管理人决定召集的， 应当自出具书面决定
之日起 60 日 内召开； 基金管理人决定不召集， 代表基金份额 10% 以上 （含 10% ） 的基金份
额持有人仍认为有必要召开的， 应当向基金托管人提出书面提议。 基金托管人应当自收到书
面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管
理人； 基金托管人决定召集的， 应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理人，
基金管理人应当配合 。 
5 、 代表基金份额 10% 以 上 （含 10% ） 的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额
持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额 10% 以上嘉实基金管理有限公司


 
94 
（含 10% ） 的基金份额持有人有权自行召集， 并至少提前 30 日报中国证 监会备案。 基金份
额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的， 基金管理人、 基金托管人应当配合， 不得阻
碍、干扰。 
6 、基金份额 持有人 大会的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。 
 
C. 召开基金 份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 
1 、 召开基金 份额持有人大会， 召集人应于会议召开前 至少 30 日， 在指定 媒介发布召开
基金份额持有人大会的通知 。基金份额持有人大会通知应至少载明以 下内容： 
（1 ）会议召 开的时间、地点和会议形式； 
（2 ）会议拟 审议的事项、议事程序和表决方式； 
（3 ）有权出 席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日； 
（4 ）授权委 托证明的内 容要求（包 括但不限于 代理人身份 ，代理权限 和代理有效 期 限
等） 、送达时 间和地点 ； 
（5 ）会务常 设联系人姓名及联系电话； 
（6 ）出席会 议者必须准备的文件和必须履行的手续； 
（7 ）召集人 需要通知的其他事项。 
2 、采取通讯 开会方式并 进行表决的 情况下，由 会议召集人 决定在会议 通知中说明 本 次
基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、 委托的公证机关 及其联系方式和联系人、 书面
表决意见寄交的截止时间和收取方式。 
3 、如召集人 为基金管理 人，还应另 行书面通知 基金托管人 到指定地点 对表决意见 的 计
票进行监督； 如召集人为基金托管人， 则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见
的计票进行监督； 如召集人为基金份额持有人， 则应另行书面通知基金管理人和基金托管人
到指定地点对表决意见的计票进行监督。 基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意
见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。 
D ．基金份额持有人出席会议的方式 
基 金 份 额 持 有 人 大 会 可 通 过 现 场 开 会 方 式 或 通 讯 开 会 方 式 或 法 律 法 规 及 监 管 机 关 允 许
的其他方式 召开，会议的召开方式由会议召集人确定。 
1 、现场开会 。由基金份 额持有人本 人出席或以 代理投票授 权委托证明 委派代表出 席 ，
现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会， 基金管理人
或托管人不派代表列席的， 不影响表决效力。 现场开会同时符合以下条件时， 可以进行基金嘉实基金管理有限公司


 
95 
份额持有人大会议程： 
（1 ）亲自出 席会议者持 有基金份额 的凭证、受 托出席会议 者出具的委 托人持有基 金 份
额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、 《基金合同》 和会议通知的规定，
并且持有基金份额的凭证与 基金管理人持有的登记资料相符； 
（2 ）经核对 ，汇总到会 者出示的在 权益登记日 持有基金份 额的凭证显 示，有效的 基 金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。 
2 、通讯开会 。通讯开会 系指基金份 额持有人将 其对表决事 项的投票以 书面形式在 表 决
截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。 
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效： 
（1 ） 会议召集人按 《基金合同》 约定公布会议通知后， 在 2 个工作日内 连续公布相关
提示性公告； 
（2 ）召集人 按基金合同 约定通知基 金托管人（ 如果基金托 管人为 召集 人，则为基 金 管
理人） 到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。 会议召集人在基金托管人 （如果基金托
管人为召集人， 则为基金管理人） 和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式 统计基金份
额持有人的书面表决意见； 基金托管人或基金管理人经通知不参加 统计书面表决意见的， 不
影响表决效力； 
（3 ）本人直 接出具书面 意见或授权 他人代表出 具书面意见 的，基金份 额持有人所 持 有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50% （含 50%）； 
（4 ） 上述第 （3 ） 项中直 接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意
见的代理人， 同时提交的 持有基金份额的凭证、 受托出具书面意见的代理人出具的委托人持
有基金份额 的凭证及委 托人的代理 投票授权委 托证明符合 法律法规、 《 基金合同》 和会议通
知的规定，并与基金登记注册机构记录相符； 
（5 ）会议通 知公布前报中国证监会备案。 
3 、在不与法 律法规冲突 的前提下， 基金份额持 有人大会可 通过网络、 电话或其他 方 式
召开， 基金份额持有人可以采用书面、 网络、 电 话、 短信或其他方式进行表决， 具体方式由
会议召集人确定并在会议通知中列明。 
4 、基金份额 持有人授权 他人代为出 席会议并表 决的，授权 方式可以采 用书面、网 络 、
电话、短信或其他方式，具 体方式在会议通知中列明。 
5 、 若到会者在权益登记日所持有的有效基金份额低于本条第 1 款第 （2 ） 项、 第 2 款第
（3 ）项规定 比例的，召 集人可以在 原公告的基 金份额持有 人大会召开 时间的三个 月以后、嘉实基金管理有限公司


 
96 
六个月以内， 就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。 重新召集的基金份额持有人大
会， 到会者所持有的基金份额不少于在权益登记日基金份额总数的三分之一 （含三分之一） 。 
E. 议事内容与程序 
1 、议事内容 及提案权 
议事内容为 本部分“A. 召开事由”中所述应由基金份额持有人大会审议决定的事项 。 
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知 后， 对原有提案的修改应当在基金份
额持有人大会召开前及时公告。 
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 
2 、议事程序 
（1 ）现场开 会 
在现场开会的方式下， 首先由大会主持人按照下列第 G 条规定程序确定和公布计票人，
然后由大会主持人宣读提案， 经讨论后进行表决， 并形成大会决议。 大会主持人为基金管理
人授权出席会议的代表， 在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下， 由基金托管人授权
其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，
则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的 50% 以上（含 50% ）选举产 生一名
基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。 基金管理人和基金托管人拒不出席
或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。 
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。 签名册载明参加会议人员姓名 （或单位名
称） 、身份证 明文件号码 、持有或代 表有表决权 的基金份额 、委托人姓 名（或单位 名称）和
联系方式等事项。 
（2 ）通讯开 会 
在通讯开会的情况下，首先由召集人 至少提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日
期后 2 个工 作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决， 在公 证机关监督下形成决
议。 
F. 表决 
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。 
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 
1 、 一般决议， 一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的 50%
以上（含 50% ）通过方为有效；除下列第 2 项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他
事项均以一般决议的方式通过。 嘉实基金管理有限公司


 
97 
2 、特别决议 ，特别决议 应当经参加 大会的基金 份额持有人 或其代理人 所持表决权 的 三
分之二 以上 （含 三分之二） 通过方可做出。 除基金合同另有约定外， 转换基金运作方式、 更
换基金管理 人或者基金 托管人、终 止《基金合 同》 、本基金 与其他基金 合并 以特别 决议通过
方为有效。 
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 
采取通讯方式进行表决时， 除非在计票时有充分的相反证据证明， 否则提交符合会议通
知中规定的确认投资者身份文件的 投资者 视为有效出席的投资者， 表面符合会议通知规定的
书面表决意见视为有效表决， 表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决， 但应当计入出
具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。 
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、 逐项表
决。 
G. 计票 
1 、现场开会 
（1 ）如大会 由基金管理 人或基金托 管人召集， 基金份额持 有人大会的 主持人应当 在 会
议 开 始 后 宣 布 在 出 席 会 议 的 基 金 份 额 持 有 人 和 代 理 人 中 选 举 两 名 基 金 份 额 持 有 人 代 表 与 大
会召集人授权的一名 人士共同担任计 票人； 如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由
基金管理人或基金托管人召集， 但是基金管理人或基金托管人未出席大会的， 基金份额持有
人 大 会 的 主 持 人 应 当 在 会 议 开 始 后 宣 布 在 出 席 会 议 的 基 金 份 额 持 有 人 中 选 举 三 名 基 金 份 额
持有人代表担任 计票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。 
（2 ）计票人 应当在基金 份额持有人 表决后立即 进行清点并 由大会主持 人 当场公布 计 票
结果。 
（3 ）如果会 议主持人或 基金份额持 有人或代理 人对于提交 的表决结果 有 异议，可 以 在
宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。 计票人应当进行重新清点， 重新清点以
一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。 
（4 ） 计票过 程应由公证机关予以公证, 基金管理人或基金托管人拒不出席大会的， 不影
响计票的效力。 
2 、通讯开会 
在通讯开会的情况下， 计票方式为： 由大会召集人授权的两名 人士在基金托管人授权代
表 （若由基金托管人召集， 则为基金管理人授权代表） 的监督下进行计票， 并由公证机关 对
其 计 票 过 程 予 以 公 证 。 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 拒 派 代 表 对 书 面 表 决 意 见 的 计 票 进 行 监 督嘉实基金管理有限公司


 
98 
的，不影响计票和表决结果。 
H ．生效与公告 
基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。 
基金份额持有人大会的决议自 表决通过 之日起生效。 该表决通过之日为基金份额持有人
大会计票完成且计票结果符合法律法规和基金合同规定的决议通过条件之日。 
基金份额持有人大会决议 应按照 《信息披露办法》 的规定 在指定媒介上公告。 如果采用
通讯方式进行表决， 在公告基金份额持有人大会决议时， 必须将公证书全文、 公证机构、 公
证员姓名等一同公告。 
基金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 和 基 金 份 额 持 有 人 应 当 执 行 生 效 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 决
议。 生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、 基金管理人、 基金托管人均有
约束力。 
I ． 本 部 分 关于 基 金 份额持 有 人 大会召 开 事 由 、 召 开 条 件 、 议 事 程 序 、 表 决 条 件等规 定 ，
凡 是 直 接 引 用 法 律 法 规 或 监 管 规 则 的 部 分 ， 如 将 来 法 律 法 规 或 监 管 规 则 修 改 导 致 相 关 内 容
被 取 消 或 变 更 的 ， 基 金 管 理 人 经 与 基 金 托 管 人 协 商 一 致 报 监 管 机 关 并 提 前 公 告 后 ， 可 直 接
对 本 部 分内容 进 行 修改和 调 整 ，无需 召 开 基金份 额 持 有人大 会 审 议。 
（三）基金合同的变更、终止与基金财产的清算 
A. 《基金合 同》的变更 
1 、变更基金 合同 涉及法 律法规规定 或本合同约 定应经基金 份额持有人 大会决议通 过 的
事项的， 应召开基金份额持有人大会决议通过。 对于可不经基金份额持有人大会决议通过的
事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案 或变更注册。 
 2 、 关于 《基 金合同》 变更的基金份额持有人大会决议 须报中国证监会备案并自决议通
过之日起 生效。该决议需按照《信息披露办法》的规定 在指定媒体公告。 
B. 《基金合 同》的终止事由 
发生 下列情形之一的，应当作为 《基金合同》终止 事由： 
1 、基金份额 持有人大会决定终止的； 
2 、基金管理 人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新基金托管人
承接的； 
3 、 《基金合 同》约定的其他情形； 
4 、相关法律 法规和中国证监会规定的其他情况。 
C. 基金财产 的清算 嘉实基金管理有限公司


 
99 
1 、 基金财产清算小组： 自出现 《基金合同》 终止事由之日起 30 个工作 日内成立清算 小
组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。 
2 、基金财产 清算小组组 成：基金财 产清算小组 成员由基金 管理人、基 金托管人、 具 有
从事证券相关业务资格的注册会计师、 律师以及中国证监会指定的人员组成。 基金财产清算
小组可以聘用必要的工作人 员。 
3 、基金财产 清算小组职 责：基金财 产清算小组 负责基金财 产的保管、 清理、估价 、 变
现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 
4 、基金财产 清算程序： 
（1 ）基金财 产清算小组成立后 ，由基金财产清算小组统一接管基金； 
（2 ）对基金 财产和债权债务进行清理和确认； 
（3 ）对基金 财产进行估值和变现； 
（4 ）制作清 算报告； 
（5 ）聘请会 计师事务所 对清算报告 进行外部审 计，聘请律 师事务所对 清算报告出 具 法
律意见书； 
（6 ）将清算 报告报中国证监会备案并公告 ； 
（7 ）对基金 财产进行分配 。 
5 、基金财产 清算的期限为 6 个月，因本基金所持证券流通性受到限制、结算保证金相
关规定等客观因素，清算期限可相应延长 。 
D. 清算费用 
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用， 清算费用
由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 
E. 基金财产 清算剩余资产的分配 
依据基金财产清算的分配方案， 将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费
用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 
F. 基金财产 清算的公告 
清算过程中的有关重大事项须及时公告； 基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律
师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清算公告于基金财产清算报
告报中国证监会备案后 5 个工作日内 由基金财产清算小组进行公告。 
G. 基金财产 清算账册及文件的保存 
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上 。 嘉实基金管理有限公司


 
100 
 
( 四) 争议解 决方式 
各方当事人同意， 因 《基金合同》 而产生的或与 《基金合同》 有关的一切争议， 各方当
事人应尽量通过协商、 调解解决。 协商、 调解不能解决的任何一方均有权将争议提交中国国
际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。
仲裁地点为北京市。 仲裁裁 决是终局的， 对仲裁各方当事人均具有约束力。 仲裁费用 和律师
费用由败诉方承担。 
争议处理期间， 各方当事人应恪守各自的职责， 继续忠实、 勤勉、 尽责地履行基金合同
规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。 
《基金合同》受中国法律管辖。 
（五 ）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式 
《基金合同》 正本一式六份， 除上报有关监管机构一式二份外， 基金管理人、 基金托 管
人各持有二 份，每份具 有同等的法 律效力。 《基 金合同》可 印制成册， 供投资者在 基金管理
人、基金托管人、销售机构的办公场所和营业场所查阅。 嘉实基金管理有限公司


 
101 
二十、 基金托 管 协 议的内 容 摘 要 
（一）托管协议当事人 
A 、基金管理 人 
名称：嘉实基金管理有限公司 
注册地址 ：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 53 层 09-11
单元 
法定代表人: 赵学军成立日期： 1999 年 3 月 25 日 
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会 证监基字 【1999】5 号 
组织形式： 有限责任公司（中外合资） 
注册资本： 1.5 亿元 
存续期间： 持续经营 
经营范围： 基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务 
B 、 基金托管人 
名称：中国建设银行股份有限公司( 简称：中国建设银行) 
住所：北京市西城区金 融大街 25 号 
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼 
邮政编码：100033 
法定代表人：王洪章 
成立日期：2004 年09 月17 日 
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]12 号 
组织形式：股份有限公司 
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 
存续期间：持续经营 
经营范围： 吸收公众存款； 发放短期、 中期、 长期贷款； 办理国内外结算； 办理票据承
兑与贴现； 发行金融债券； 代理发行、 代理兑付、 承销政府债券； 买卖政府债券、 金融债 券 ；
从事同业拆借； 买卖、 代 理买卖外汇； 从事银行卡业务； 提供信用 证服务及担保； 代理收付
款项及代理保险业务； 提供保管箱服务； 经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他
业务。 
 嘉实基金管理有限公司


 
102 
（二） 基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 
A ．基金托管 人根据有关 法律法规的 规定及《基 金合同》的 约定，对基 金投资范围 、 投
资对象进行 监督。 《基金 合同》明确 约定基金投 资风格或证 券选择标准 的，基金管 理人应按
照基金托管人要求的格式提供投资品种池， 以便基金托管人运用相关技术系统， 对基金实际
投资是否符合 《基金合同》 关于证券选择标准的约定进行监督， 对存在疑义的事项进行核查。 
本基金投资于依法发行或上市的股票、 债券等 金融工具及法律法规或中国证监会允许基
金投资的其他金融工具。 具体包括： 股票 （包含中小板、 创业板及其他依法发行、 上市的股
票） ，股指期 货、权证， 债券（国债 、金融债、 企业（公司 ）债、次级 债、可转换 债券（含
分离交易可 转债） 、可交 换公司债券 、央行票据 、短期融资 券、超短期 融资券、中 期票据、
中小企业私 募债等） 、资 产支持证券 、债券回购 、银行存款 等固定收益 类资产以及 现金，以
及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 （但须符合中国证监会的相关规定） 。 
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当程序后，可
以将其纳入投资范围。 
基金的投资组合比例为： 股票资产占基金资产的比例为 80%-95% ， 投资 于本基金定义的
低价股股票占非现金资产的比例不低于 80% ；在 扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，
基金保留的 现金或者到 期日在一年 以内的政府 债券不低于 基金资产净 值的 5%；股指期货、
权证及其他金融工具的投资比例符合法律法规和监管机构的规定。 
B. 基金托管 人根据有关法律法规的规定及 《基金合同》 的约定， 对基金投资、 融资比 例
进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督： 
1 、股票资产 占基金资产 的比例为 80%-95%，投资于 本基金定 义的低价股 股票占非现 金
资产的比例不低于 80% ； 
2 、在扣除股 指期货合约 需缴纳的交 易保证金后 ， 保持不低 于基金资产 净值 5 ％的现 金
或者到期日在一年以内的政府债券； 
3 、本基金持 有一家公司 发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10 ％； 
4 、本基金管 理人管理的 且本基金托 管人托管的 全部基金持 有一家公司 发行的证券 ， 不
超过该证券的 10％； 
5 、本基金持 有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3 ％； 
6 、本基金管 理人管理的 且本基金托 管人托管的 全部基金持 有的同一权 证，不得超 过 该
权证的


 10％； 
7 、 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0.5 ％； 
8 、本基金投 资于同一原 始权益人的 各类资产支 持证券的比 例，不得超 过基金资产 净 值
的10 ％； 
9 、本基金持 有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20 ％； 嘉实基金管理有限公司


 
103 
10 、 本基金持 有的同一( 指 同一信用级别) 资产支持 证券的比例， 不得超过该资产支持证
券规模的 10 ％； 
11 、 本基金管 理人管理的 且本基金托管人托管的全部基金投资于同一原始权益人的各类
资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10 ％； 
12 、 本基金 应投资于信用级别评级为 BBB 以上( 含 BBB) 的资 产支持证券。 基金持有资产
支持证券期间， 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准， 应在评级报告发布之日起 3 个月
内予以全部卖出； 
13 、 基金财 产参与股票发行申购， 本基金所申报的金额不超过本基金的总资产， 本基金
所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 
14 、基金总 资产不得超过基金净资产的 140% ； 
15 、 本基金进 入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的
40% ； 
16 、本基金 若参与股指期货交易，应当符合下列投资限制： 
① 本基金在 任何交易日 日终，持有 的买入股指 期货合约价 值，不得超 过基金资产 净 值
的 10% ； 
② 本基金在 任何交易日 日终，持有 的买入期货 合约价值与 有价证券市 值之和，不 得 超
过基金资产净值的 95% 。 
其中，有价 证券指股票 、债券（不 含到期日在 一年以内的 政府债券） 、 权证、资产 支 持
证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 
③本基金在任何交易日日终， 持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值
的 20% 。 
本基金管理人应当按照中国金融期货交易所要求的内容、 格式与时限向交易所报告所交
易和持有的卖出期货合约情况、交易目的及对应的证券资产情况等； 
④本基金所持有的股票市值和 买入、 卖出股指期货合约价值， 合计 （轧 差计算） 应当符
合《基金合同》关于股票投资比例的有关规定； 
⑤本基金在任何交易日内交易 （不包括平仓） 的股指期货合约的成交金额不得超过上一
交易日基金资产净值的 20% ； 
17 、本基金 持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过该基金资产净值的 10% ； 
18 、 本基金 持有的所有流通受限证券， 其公允价值不得超过本基金资产净值的 15%；本
基金持有的 同一流通受 限证券，其 公允价值不 得超过本基 金资产净值 的 5% ；经基金管理人
和托管人协商， 可对以上比例进行调整； 因流通受限证券价格波动、 基金规模变动、 上市 公
司合并等基金管理人无法控制的因素导致上述比例被动超标的， 基金管理人应当停止主动买
入流通受限证券并在流通受限期结束后卖出流通受限证券； 
19 、法律法 规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 嘉实基金管理有限公司


 
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如 果法律法规对上述投资组合比例限制进行变更的， 以变更后的规定为准。 法律法规或
监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。 
因证券、 期货市场波动、 证券发行人合并、 基金规模变动等基金管理人之外的因素致使
基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但
中国证监会规定的特殊情形除外。 
基金管理人 应当自基金 合同生效之 日起 6 个月内使基金的 投资组合比 例符合基金 合 同
的有关约定。 在上述期间内， 本基金的投资范围、 投资策略应当符合基金合同的约定。 基 金
托管人对基金的投资的监督与检查自 基金合同生效之日起开始。 
C. 基金托管 人根据有关法律法规的规定及 《基金合同》 的约定， 对本托管协议第十五条
第九款基金投资禁止行为通过事后监督方式进行监督。 
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、 基金托管人及其控股股东、 实际控制人或者
与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事 其他重大关联交
易的，应当符合本基金的投资目标和投资策略，遵循持有人利益优先原则，防范利益冲突，
建立健全内部审批机制和评估机制， 按照市场公平合理价格执行。 相关交易必须事先得到基
金托管人同意，并按照法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人的董事会审议，
并经过三份之二以上的独立董事通过。 
D. 基金托管 人根据有关法律法规的规定及 《基金合同》 的约定， 对基金管理人参与银行
间债券市场进行监督。 基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法规及
行业标准的、 经慎重选择的、 本基金适用的银行间债券市场交易对手名单 ， 并约定各交易对
手所适用的交易结算方式。 基金管理人应严格按照交易对手名单的范围在银行间债券市场选
择交易对手。 基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进
行交易。 基金管理人可以每半年对银行间债券市场交易对手名单及结算方式进行更新， 新名
单确定前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易， 仍应按照协议进行结算。 如基
金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单及结算方式的， 应向基金
托管人说明理由，并在与交易对手发生交易前 3 个工作日内 与基金托管人协商解决。 
基金管理人负责对交易 对手的资信控制， 按银行间债券市场的交易规则进行交易， 并负
责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失， 基金托管人不承担由此造成的法律责任
及损失。 若未履约的交易对手在基金托管人与基金管理人确定的时间前仍未承担违约责任及
其他相关法律责任的， 基金管理人可以对相应损失先行予以承担， 然后再向相关交易对手追
偿。 基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督。 如基金托管人事后
发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时， 基金托管人应及时提
醒基金管理人，基金托管人不承担由此造成的损失和责任。 
E. 基金托管 人根据有关法律法规的规定及 《基金合同》 的约定， 对基金管理人投资流通
受限证券进行监督。 嘉实基金管理有限公司


 
105 
基金管理人投资流通受限证券， 应事先根据中国证监会相关规定， 明确基金投资流通受
限证券的比例， 制订严格的投资决策流程和风险控制制度， 防范流动性风险、 法律风险和操
作风险等各种风险。 基金托管人对基金管理人是否遵守相关制度、 流动性风险处置预案以及
相关投资额度和比例等的情况进行监督。 
1. 本基金投 资的受限证券须为经中国证监会批准的非公开发行股票、 公开发行股票网下
配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券， 不包括由于发布 重大消息或其他原
因而临时停牌的证券、 已发行未上市证券、 回购交易中的质押券等流通受限证券。 本基金不
投资有锁定期但锁定期不明确的证券。 
本 基 金 投 资 的 受 限 证 券 限 于 可 由 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 或 中 央 国 债 登 记 结 算
有限责任公司负责登记和存管，并可在证券交易所或全国银行间债券市场交易的证券。 
本基金投资的受限证券应保证登记存管在本基金名下， 基金管理人负责相关工作的落实
和协调， 并确保基金托管人能够正常查询。 因基金管理人原因产生的受限证券登记存管问题，
造成基金托管人无法安全保管本基金资产的责任与损失， 及因受限证券存管直接 影响本基金
安全的责任及损失，由基金管理人承担。 
本基金投资受限证券，不得预付任何形式的保证金。 
2. 基金管理 人投资非公开发行股票， 应制订流动性风险处置预案并经其董事会批准。 风
险处置预案应包括但不限于因投资受限证券需要解决的基金投资比例限制失调、 基金流动性
困难以及相关损失的应对解决措施， 以及有关异常情况的处置。 基金管理人应在首次投资流
通受限证券前向基金托管人提供基金投资非公开发行股票相关流动性风险处置预案。 
基金管理人对本基金投资受限证券的流动性风险负责， 确保对相关风险采取积极有效的
措施， 在合理的时间内有效解 决基金运作的流动性问题。 如因基金巨额赎回或市场发生剧烈
变动等原因而导致基金现金周转困难时， 基金管理人应按照法律法规和基金合同的规定处理
并承担相应责任。 对本基金因投资受限证券导致的流动性风险， 基金托管人不承担任何责任。 
如因基金管理人原因导致本基金出现损失致基金托管人承担连带赔偿责任的， 基金管理
人应赔偿基金托管人由此遭受的损失。 
3. 本基金投 资非公开发行股票， 基金管理人应至少于投资前三个工作日向基金托管人提
交有关书面资料， 并保证向基金托管人提供的有关资料真实、 准确、 完 整。 有关资料如有调
整，基金管理人应及时提供 调整后的资料。上述书面资料包括但不限于： 
（1 ）中国证 监会批准发行非公开发行股票的批准文件。 
（2 ）非公开 发行股票有关发行数量、发行价格、锁定期等发行资料。 
（3 ）非公开 发行股票发 行人与中国 证券登记结 算有限责任 公司或中央 国债登记结 算 有
限责任公司签订的证券登记及服务协议。 
（4 ）基金拟 认购的数量、价格、总成本、账面价值。 
4. 基金管理 人应在本基金投资非公开发行股票后两个交易日内， 在中国证监会指定媒介嘉实基金管理有限公司


 
106 
披露所投资非公开发行股票的名称、 数量、 总成 本、 账面价值， 以及总成本和账面价值占基
金资产净值的比例、锁定期等信息。 
本基金有关投资受限证券比例如违反有关限制规定，在合理期限内未能进行及时调整，
基金管理人应在两个工作日内编制临时报告书，予以公告。 
5. 基金托管 人根据有关规定有权对基金管理人进行以下事项监督： 
（1 ）本基金 投资受限证券时的法律法规遵守情况。 
（2 ）在基金 投资受限证 券管理工作 方面有关制 度、流动性 风险处置预 案的建立与 完 善
情况。 
（3 ）有关比 例限制的执行情况。 
（4 ）信息披 露情况。 
6. 相关法律 法规对基金投资受限证券有新规定的，从其规定。 
F. 基金投资 中小企业私募债券， 基金管理人应根据审慎原则， 制定严格的投资决策 流程、
风险控制制度和信用风险、 流动性风险处置预案， 并经董事会批准， 以防范信用风险、 流 动
性风险等各种风险。 
基金托管人对基金投资中小企业私募债券是否符合比例限制进行事后监督， 如发现异常
情况， 应及时以书面形式通知基金管理人。 基金管理人应积极配合和协助乙方的监督和核查。
基金因投资中小企业私募债券导致的信用风险、流动性风险，基金托管人不承担任何责任。
如因基金管理人原因导致基金出现损失致使基金托管人承担连带赔偿责任的， 基金管理人应
赔偿基金托管人由此遭受的损失。 
G. 基金托管 人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定 ，对基金资产净值计算、
基金份额净值计算、 应收资金到账、 基金费用开支及收入确定、 基金收益分配、 相关信息 披
露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。 
H. 基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违反法律法规、
《基金合同》 和本托管协议的规定， 应及时以电话提醒或书面提示等方式通知基金管理人限
期纠正。 基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。 基金管理人收到书面通知
后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函， 就基金托管人的疑义进
行解释或举证， 说明违规原因及纠正 期限， 并保证在规定期限内及时改正。 在上述规定期限
内， 基金托管人有权随时对通知事项进行复查， 督促基金管理人改正。 基金管理人对基金托
管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 
I. 基金管理人有义务配 合和协助基 金托管人依 照法律法规、 《基金合同 》和本托管 协 议
对基金业务执行核查。 对基金托管人发出的书面提示， 基金管理人应在规定时间内答复并改
正，或就基 金托管人的 疑义进行解 释或举证； 对基金托管 人按照法律 法规、 《基金 合同》和
本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项， 基金管理人应积极配合提供 相
关数据资料和制度等。 嘉实基金管理有限公司


 
107 
J. 若基金托 管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、 行政法规和其
他有关规定， 或者违反 《 基金合同》 约定的， 应当立即通知基金管理人， 由此造成的损失由
基金管理人承担。 
K. 基金托管 人发现基金管理人有重大违规行为， 应及时报告中国证监会， 同时通知基金
管理人限期纠正， 并将纠正结果报告中国证监会。 基金管理人无正当理由， 拒绝、 阻挠对方
根据本托管协议规定行使监督权， 或采取拖延、 欺诈等手段妨碍对方进行有效监督， 情节严
重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。 
 
（三） 基金 管理人对基金托管人的业务核查 
基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查， 核查事项包括基金托管人安全保
管基金财产、 开设基金财产的资金账户和证券账户、 复核基金管理人计算的基金资产净值和
基金份额净值、 根据基金管理人指令办理清算交收、 相关信息披露和监督基金投资运作等行
为。 
基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、 未对基金财产实行分账管理、 未执行或
无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、 泄露基金投资信息等违反 《基金法》 、 《 基金合同》 、
本协议及其他有关规定时， 应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正。 基金托管人收到通
知后应及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函， 说明违规原因及纠正期限， 并保证在
规定期限内及时改正。 在上述规定期限内， 基金管理人有权随时对通知事项进行复查， 督促
基金托管人改正。 基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为， 包括但不限于： 提交相关
资 料 以 供 基 金 管 理 人 核 查 托 管 财 产 的 完 整 性 和 真 实 性 ， 在 规 定 时 间 内 答 复 基 金 管 理 人 并 改
正。 
基金管理人发现基金托管人有重大违规行为， 应及时报告中国证监会， 同时通知基金托
管人限期纠正， 并将纠正结果报告中国证监会。 基金托管人无正当理由， 拒绝、 阻 挠对方根
据本协议规定行使监督权， 或采取拖延 、 欺诈等手段妨碍对方进行有效监督， 情节严重或经
基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人应报告中国证监会。 
 
 
（四）基金财产的保管 
A ．基金财产 保管的原则 
1. 基金财产 应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。 
2. 基金托管 人应安全保管基金财产。 
3. 基 金 托 管 人 按 照 规 定 开 设 基 金 财 产 的 资 金 账 户 和 证 券 账 户 及 基 金 投 资 所 需 其 他 账
户。 嘉实基金管理有限公司


 
108 
4. 基金托管 人对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立。 
5. 基金托管 人按照 《基金合同》 和本协议的约定保管基金财产，如有特殊情况双方可另
行 协 商 解 决 。 基 金 托 管 人 未 经 基 金 管 理 人 的 指 令 ， 不 得 自 行 运 用 、 处 分 、 分 配 本 基 金 的 任
何资产 （不包含基金托管人依据中国结算公司结算数据完成场内交易交收、托管资产开户银
行扣收结算费和账户维护费等费用）。 
6. 对 于 因 为 基 金 投 资 产 生 的 应 收 资 产 ， 应 由 基 金 管 理 人 负 责 与 有 关 当 事 人 确 定 到 账 日
期 并 通 知 基 金 托 管 人 ， 到 账 日 基 金 财 产 没 有 到 达 基 金 账 户 的 ， 基 金 托 管 人 应 及 时 通 知 基 金
管 理 人 采 取 措 施 进 行 催 收 。 由 此 给 基 金 财 产 造 成 损 失 的 ， 基 金 管 理 人 应 负 责 向 有 关 当 事 人
追偿基金财产的损失，基金托管人对此不承担任何责任。 
7. 除 依 据 法 律 法 规 和 《 基 金 合 同 》 的 规 定 外 ， 基 金 托 管 人 不 得 委 托 第 三 人 托 管 基 金 财
产。 
B. 基金募集 期间及募集资金的验资 
1. 基 金 募 集 期 间 募 集 的 资 金 应 存 于 基 金 管 理 人 在 基 金 托 管 人 的 营 业 机 构 开 立 的 “ 基 金
募集专户”。该账户由基金管理人开立并管理。 
2. 基 金 募 集 期 满 或 基 金 停 止 募 集 时 ， 募 集 的 基 金 份 额 总 额 、 基 金 募 集 金 额 、 基 金 份 额
持有人人数符合 《基金法》 、 《运作 办法》 等有关规定后，基金管理人应将属于基金财产的
全 部 资 金 划 入 基 金 托 管 人 开 立 的 基 金 银 行 账 户 ， 同 时 在 规 定 时 间 内 ， 聘 请 具 有 从 事 证 券 相
关业务资格 的会计师事 务所进行验 资，出具验 资报告。出 具的验资报 告由参加验 资的 2 名
或 2 名以上 中国注册会计师签 字方为有效。 
3. 若基金募 集期限届满，未能达到 《基金合同》 备案的条件，由基金管理人按规定办理
退款等事宜。 
C. 基金银行 账户的开立和管理 
1. 基 金 托 管 人 可 以 基 金 的 名 义 在 其 营 业 机 构 开 立 基 金 的 银 行 账 户 ， 并 根 据 基 金 管 理 人
合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管人保管和使用。 
2. 基 金 银 行 账 户 的 开 立 和 使 用 ， 限 于 满 足 开 展 本 基 金 业 务 的 需 要 。 基 金 托 管 人 和 基 金
管 理 人 不 得 假 借 本 基 金 的 名 义 开 立 任 何 其 他 银 行 账 户 ； 亦 不 得 使 用 基 金 的 任 何 账 户 进 行 本
基金业务以外的活动。 
3. 基金银行 账户的开立和管理应符合银行业监督管理机 构的有关规定。 
4. 在 符 合 法 律 法 规 规 定 的 条 件 下 ， 基 金 托 管 人 可 以 通 过 基 金 托 管 人 专 用 账 户 办 理 基 金
资产的支付。 嘉实基金管理有限公司


 
109 
D. 基金证券 账户和结算备付金账户的开立和管理 
1. 基 金 托 管 人 在 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 上 海 分 公 司 、 深 圳 分 公 司 为 基 金 开 立
基金托管人与基金联名的证券账户。 
2. 基 金 证 券 账 户 的 开 立 和 使 用 ， 仅 限 于 满 足 开 展 本 基 金 业 务 的 需 要 。 基 金 托 管 人 和 基
金 管 理 人 不 得 出 借 或 未 经 对 方 同 意 擅 自 转 让 基 金 的 任 何 证 券 账 户 ， 亦 不 得 使 用 基 金 的 任 何
账户进行本基金业务以外的活动。 
3. 基 金 证 券 账 户 的 开 立 和 证 券 账 户 卡 的 保 管 由 基 金 托 管 人 负 责 ， 账 户 资 产 的 管 理 和 运
用由基金管理人负责。 
证 券 账 户 开 户 费 由 本 基 金 财 产 承 担 ， 于 证 券 账 户 开 立 次 月 第 七 个 工 作 日 由 基 金 托 管 人
从 本 基 金 银 行 存 款 账 户 中 直 接 扣 收 ； 若 因 基 金 银 行 存 款 余 额 不 足 导 致 证 券 账 户 开 户 费 无 法
扣 收 ， 基 金 托 管 人 顺 延 至 次 月 第 七 个 工 作 日 进 行 扣 收 ； 证 券 账 户 开 立 后 连 续 六 个 月 内 ， 因
本 基 金 银 行 存 款 余 额 持 续 不 足 导 致 证 券 账 户 开 户 费 无 法 扣 收 的 ， 基 金 管 理 人 有 义 务 先 行 支
付基金托管人垫付的开户费用。 
4. 基 金 托 管 人 以 基 金 托 管 人 的 名 义 在 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 开 立 结 算 备 付 金
账 户 ， 并 代 表 所 托 管 的 基 金 完 成 与 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 的 一 级 法 人 清 算 工 作 ，
基 金 管 理 人 应 予 以 积 极 协 助 。 结 算 备 付 金 、 结 算 互 保 基 金 、 交 收 价 差 资 金 等 的 收 取 按 照 中
国证券登记结算有限责任公司的规定执行。 
5. 若 中 国 证 监 会 或 其 他 监 管 机 构 在 本 托 管 协 议 订 立 日 之 后 允 许 基 金 从 事 其 他 投 资 品 种
的 投 资 业 务 ， 涉 及 相 关 账 户 的 开 立 、 使 用 的 ， 若 无 相 关 规 定 ， 则 基 金 托 管 人 比 照 上 述 关 于
账户开立、使用的规定执行。 
E. 债券托管 专户的开设和管理 
《基金合同》 生效后，基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银行间同业拆
借 市 场 的 交 易 资 格 ， 并 代 表 基 金 进 行 交 易 ； 基 金 托 管 人 根 据 中 国 人 民 银 行 、 银 行 间 市 场 登
记 结 算 机 构 的 有 关 规 定 ， 在 银 行 间 市 场 登 记 结 算 机 构 开 立 债 券 托 管 账 户 ， 持 有 人 账 户 和 资
金 结 算 账 户 ， 并 代 表 基 金 进 行 银 行 间 市 场 债 券 的 结 算 。 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 共 同 代 表
基金签订全国银行间债券市场债券回购主协议。 
F. 其他账户 的开立和管理 
1. 在本托管 协议订立日 之后，本基 金被允许从 事符合法律 法规规定和 《基金合同 》约
定 的 其 他 投 资 品 种 的 投 资 业 务 时 ， 如 果 涉 及 相 关 账 户 的 开 设 和 使 用 ， 由 基 金 管 理 人 协 助 托
管人根据有关法律法规的规定和 《基金合同》 的约定，开立有关账户。该账户按有关规则使嘉实基金管理有限公司


 
110 
用并管理。 
2. 法律法规 等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定 的，从其规定办理。 
G. 基金财产 投资的有关有价凭证等的保管 
基 金 财 产 投 资 的 有 关 实 物 证 券 、 银 行 存 款 开 户 证 实 书 等 有 价 凭 证 由 基 金 托 管 人 存 放 于
基 金 托 管 人 的 保 管 库 ， 也 可 存 入 中 央 国 债 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 、 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限
责任公司上 海分公司/ 深 圳分公司、 银行间市场 清算所股份 有限公司或 票据营业中 心的代保
管 库 ， 保 管 凭 证 由 基 金 托 管 人 持 有 。 实 物 证 券 、 银 行 定 期 存 款 证 实 书 等 有 价 凭 证 的 购 买 和
转 让 ， 按 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 双 方 约 定 办 理 。 。 基 金 托 管 人 对 由 基 金 托 管 人 以 外 机 构
实际有效控制的资产不承担保管责任。 
H ．与基金财 产有关的重大合同 的保管 
与 基 金 财 产 有 关 的 重 大 合 同 的 签 署 ， 由 基 金 管 理 人 负 责 。 由 基 金 管 理 人 代 表 基 金 签 署
的 、 与 基 金 财 产 有 关 的 重 大 合 同 的 原 件 分 别 由 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 保 管 。 除 本 协 议 另
有 规 定 外 ， 基 金 管 理 人 代 表 基 金 签 署 的 与 基 金 财 产 有 关 的 重 大 合 同 包 括 但 不 限 于 基 金 年 度
审 计 合 同 、 基 金 信 息 披 露 协 议 及 基 金 投 资 业 务 中 产 生 的 重 大 合 同 ， 基 金 管 理 人 应 保 证 基 金
管 理 人 和 基 金 托 管 人 至 少 各 持 有 一 份 正 本 的 原 件 。 基 金 管 理 人 应 在 重 大 合 同 签 署 后 及 时 以
加 密 方 式 将 重 大 合 同 传 真 给 基 金 托 管 人 ， 并 在 三 十 个 工 作 日 内 将 正 本 送 达 基 金 托 管 人 处 。
对 于 无 法 取 得 两 份 以 上 的 正 本 的 ， 基 金 管 理 人 应 向 基 金 托 管 人 提 供 加 盖 印 章 的 合 同 复 印
件。重大合同的保管期限为《基金合同》终止后 15 年。 
（五）基金资产净值的计算和 会计核算 
A ．基金资产 净值的计算、复核与完成的时间及程序 
1. 基 金 资 产 净 值 是 指 基 金 资 产 总 值 减 去 负 债 后 的 金 额 。 基 金 份 额 净 值 是 按 照 每 个 交 易
日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算，精确到 0.001 元， 小数点后
第四位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。 
每个交易日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。 
2. 基金管理 人应每交易日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或《基金合同》
的 规定暂停估值时除外。基金管理人每个交易日对基金资产估值后，将基金份额净值结果
发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。 
B. 基金资产 估值方法和特殊情形的处理 嘉实基金管理有限公司


 
111 
1. 估值对象 
基 金 所 拥 有 的 股 票 、 权 证 、 债 券 和 银 行 存 款 本 息 、 应 收 款 项 、 股 指 期 货 、 其 它 投 资 等
资产及负债。 
2. 估值方法 
(1) 证券交易 所上市的有价证券的估值 
1) 交易所上 市的有价证券 （包括股票、权证等） ，以其估值日在证券交易所挂牌的市价
（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行
机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交
易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的，可参考
类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格； 
2) 交易所上 市交易或挂牌转让的固定收益品种（本合同另有规定的除外），采用估值
技术确定公允价值； 
3) 交易所上 市交易的可转换债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利
息得到的净价估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最
近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价估值；如最近交易
日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整
最近交易市价，确定公允价格； 
4) 交 易 所 上 市 不 存 在 活 跃 市 场 的 有 价 证 券 ， 采 用 估 值 技 术 确 定 公 允 价 值 。 交 易 所 上 市
的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况
下，按成本估值。 
(2) 处于未上 市期间的有价证券应区分如下情况处理： 
1) 送 股 、 转 增 股 、 配 股 和 公 开 增 发 的 新 股 ， 按 估 值 日 在 证 券 交 易 所 挂 牌 的 同 一 股 票 的
估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 
2) 首 次 公 开 发 行 未 上 市 的 股 票 、 债 券 和 权 证 ， 采 用 估 值 技 术 确 定 公 允 价 值 ， 在 估 值 技
术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 
3) 首 次 公 开 发 行 有 明 确 锁 定 期 的 股 票 ， 同 一 股 票 在 交 易 所 上 市 后 ， 按 交 易 所 上 市 的 同
一股票的估值方法估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管机构或行业协会有关规嘉实基金管理有限公司


 
112 
定确定公允价值。 
(3) 全国银行 间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用估值技术确
定公允价值。 
(4) 同一债券 同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。 
(5) 本 基 金 投 资 股 指 期 货 合 约 ， 一 般 以 估 值 当 日 结 算 价 进 行 估 值 ， 估 值 当 日 无 结算价
的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。 
(6) 中 小 企 业 私 募 债 ， 采 用 估 值 技 术 确 定 公 允 价 值 ， 在 估 值 技 术 难 以 可 靠 计 量 公 允 价
值的情况下，按成本估值。 
 (7) 如 有 确 凿 证 据 表 明 按 上 述 方 法 进 行 估 值 不 能 客 观 反 映 其 公 允 价 值 的 ， 基 金 管 理 人
可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。 
(8) 相 关 法 律 法 规 以 及 监 管 部 门 有 强 制 规 定 的 ， 从 其 规 定 。 如 有 新 增 事 项 ， 按 国 家 最
新规定估值。 
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反 《基金合同》 订明的估值方法、程序及相
关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明
原因，双方协商解决。 
基 金 管 理 人 负 责 基 金 资 产 净 值 计 算 和 基 金 会 计 核 算 ， 并 担 任 基 金 会 计 责 任 方 。 就 与 本
基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致意见的，
按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。 
3. 特殊情形 的处理 
基金管理人、基金托管人按基金合同约定的估值方法的第（7 ）项进行估值时，所造成
的误差不作为基金份额净值错误处理。 
C. 基金份额 净值错误的处理方式 
1. 当基金份 额净值小数点后3 位以内( 含第3 位) 发 生差错时，视 为基金份额净值错误；
基金份额净值出现错误时，基金管理人和基金托管人应当立即予以纠正，并采取合理的措
施防止损失进一步扩大；错误偏差达到基金份额净值的 0.25% 时 ， 基 金 管 理 人 应 当 通 报 基
金托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.5% 时 ，基金管理人应当公嘉实基金管理有限公司


 
113 
告并报告中国证监会；当发生净值计算错误时，由基金管理人负责处理，由此给基金份额
持有人和基金造成损失的，应由基金管理人先行赔付，基金管理人按差错情形有权向其他
当事人追偿。 
2. 当 基 金 份 额 净 值 计 算 差 错 给 基 金 和 基 金 份 额 持 有 人 造 成 损 失 需 要 进 行 赔 偿 时 ， 基 金
管理人 和 基 金 托 管 人 应 根 据 实 际 情 况 界 定 双 方 承 担 的 责 任 ， 经 确 认 后 按 以 下 条 款 进 行 赔
偿： 
(1) 本基金的 基金会计责任方由基金管理人担任，与本基金有关的会计问题，如经双方
在平等基础上充分讨论后，尚不能达成一致时，按基金管理人的建议执行，由此给基金份
额持有人和基金财产造成的损失，由基金管理人负责赔付。 
(2) 若基金管 理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告，而且基金托管
人未对计算过程提出疑义或要求基金管理人书面说明，基金份额净值出错且造成基金份额
持有人或基金损失的，应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔偿金，就实际向投资
者或基金支付的赔偿金额，基金管理人与基金托管人按照管理费和托管费的比例各自承担
相应的责任。 
(3) 如 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 对 基 金 份 额 净 值 的 计 算 结 果 ， 虽 然 多 次 重 新 计 算 和 核
对，尚不能达成一致时，为避免不能按时公布基金份额净值的情形，以基金管理人的计算
结果对外公布，由此给基金份额持有人和基金造成的损失，由基金管理人负责赔付。 
(4) 由于基金 管理人提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导
致基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金财产的损失，由基金管理人负责
赔付。 
3. 由 于 证 券 交 易 所 及 登 记 结 算 公 司 发 送 的 数 据 错 误 ， 有 关 会 计 制 度 变 化 或 由 于 其 他 不
可抗力原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，
但是未能发现该错误而造成的基金份额净值计算错误，基金管理人、基金托管人免除赔偿
责任。但基金管理人、基金托管人应积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。 
4. 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 由 于 各 自 技 术 系 统 设 置 而 产 生 的 净 值 计 算 尾 差 ， 以 基 金 管
理人计算结果为准。 
5. 前 述 内 容 如 法 律 法 规 或 者 监 管 部 门 另 有 规 定 的 ， 从 其 规 定 。 如 果 行 业 另 有 通 行 做
法，双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益 的原则进行协商。 嘉实基金管理有限公司


 
114 
D. 暂停估值 与公告基金份额净值的情形 
1. 基金投资 所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时； 
2. 因不可抗 力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时； 
3 、中国证监 会和基金合同认定的其它情形。 
E. 基金会计 制度 
按国家有关部门规定的会计制度执行。 
F. 基金账册 的建立 
基 金 管 理 人 进 行 基 金 会 计 核 算 并 编 制 基 金 财 务 会 计 报 告 。 基 金 管 理 人 独 立 地 设 置 、 记
录和保管本基金的全套账册。若基金管理人和基金托管人对会计处理方法存在分歧，应以
基金管理人的处理方法为准。若当日核对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金
资产净值的计算和公告的，以基金管理人的账册为准。 
G. 基金财务 报表与报告的编制和复核 
1. 财务报表 的编制 
基金财务报表由基金管理人编制，基金托管人复核。 
2. 报表复核 
基 金 托 管 人 在 收 到 基 金 管 理 人 编 制 的 基 金 财 务 报 表 后 ， 进 行 独 立 的 复 核 。 核 对 不 符
时，应及时通知基金管理人共同查出原因，进行调整，直至双方数据完全一致。 
3. 财务报表 的编制与复核时间安排 
(1) 报表的编 制 
基金管理人应当在每月结束后 5 个 工作日内完成月度报表的编制；在每个季度结束之
日起 15 个工作日内完成基金季度报告的编制；在 上半年结束之日起 60 日内完成基金半年
度报告的编制；在每年结束之日起90 日内完成基金年度报告的编制。基金年度报告的财务
会计报告应当经过审计。《基金合同》生效不足两个月的，基金管理人可以不编制当期季
度报告、半年度报告或者年度报告。 嘉实基金管理有限公司


 
115 
(2) 报表的复 核 
基 金 管 理 人 应 及 时 完 成 报 表 编 制 ， 将 有 关 报 表 提 供 基 金 托 管 人 复 核 ； 基 金 托 管 人 在 复
核过程中，发现双方的报表存在不符时，基金管理人和基金托管人应共同查明原因，进行
调整，调整以国家有关规定为准。 
基金管理人应留足充分的时间，便于基金托管人复核相关报表及报告。 
H. 基 金 管 理 人 应 在 编 制 季 度 报 告 、 半 年 度 报 告 或 者 年 度 报 告 之 前 及 时 向 基 金 托 管 人 提
供基金业绩比较基准的基础数据和编制结果。 
 
（六）基金份额持有人名册的登记与保管 
A ．基金份额 持有人名册的内容 
基金份额持有人名册的内容包括但不限于基金份额持有人的名称和持有的基金份额。 
基金份额持有人名册包括以下几类： 
1 、基金募集 期结束时的基金份额持有人名册； 
2 、基金权益 登记日的基金份额持有人名册； 
3 、基金份额 持有人大会登记日的基金份额持有人名册； 
4 、每半年度 最后一个交易日的基金份额持有人名册。 
B. 基金份额 持有人名册的提供 
对于每半年度最 后一个交易日的基金份额持有人名册， 基金管理人应在每半年度结束后 
5 个工作日 内定期向基金托管人提供。 对于基金募集期结束时的基金份额持有人名册、 基金
权益登记日的基金份额持有人名册以及基金份额持有人大会登记日的基金份额持有人名册，
基金管理人应在相关的名册生成后 5 个工作日 内向基金托管人提供。 
C. 基金份额 持有人名册的保管 
基金托管人应妥善保管基金份额持有人名册。如基金托管人无法妥善保存持有人名册，
基金管理人应及时向中国证监会报告， 并代为履行保管基金份额持有人名册的职责。 基金托
管人应对基金管理人由此产生的保管费 给予补偿。 
 
（七）争议解决方式 
因 本协议产生或与之相关的争议， 双方当事人应通过协商、 调解解决， 协商、 调解不能嘉实基金管理有限公司


 
116 
解决的， 任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会， 仲裁地点为北京市， 按
照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。 仲裁裁决是终局的， 对当事
人均有约束力，仲裁费用和律师费用由败诉方承担。 
争议处理期间， 双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责， 各自继续忠实、 勤勉、
尽责地履行《基金合同》和本托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。 
本协议受中国法律管辖。 
 
（八）托管协 议的变更与终止 
A 、托管协议 的变更程序 
本协议双方当事人经协商一致， 可以对协议进行修改。 修改后的新协议， 其内容不得与
《基金合同》的规定有任何冲突。基金托管协议的变更应报中国证监会备案。 
B 、基金托管 协议终止出现的情形 
1. 《基金合 同》终止； 
2. 基金托管 人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产； 
3. 基金管理 人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理权； 
4. 发生法律 法规或《基金合同》规定的终止事项。 
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117 
二十一 、对基 金 份 额持有 人 的 服务 
基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服 务， 并将根据基金份额持有人的需要
和市场的变化，增加或变更服务项目。主要服务内容如下： 
（一）资料寄送 
1 、开户确认 书和交易对账单 
首次基金交易（除基金开户外其他交易类型）后的 15 个工作日内向基金份额持有人寄
送开户确认书和交易对账单。 
2 、基金份额 持有人对账单 
基金管理人 在每年第 1-3 季度结束后向定制纸 质对账单且 在季度内有 交易的投资 者 寄
送季度对账单， 在每年第4 季度结束后 向定制纸质对账单且季度内有交易或最后一个交易日
仍持有份额的投资者寄送年度对账单； 每月向定制电子对帐单服务的份额持有人发送电子对
帐单。 
3 、由于投资 者提供的邮 寄地址、手 机号码、电 子邮箱不详 、错误、未 及时变更或 邮 局
投递差错、 通讯故障、 延误等原因有可能造成对账单无法按时或准确送达。 因上述原因无法
正常收取对账单的投资者，敬请及时通过本公司网站，或拨打本公司客服热线查询、核对、
变更您的预留联系方式。 
（二） 定期定额投资计划 
基金管理人可通过销售机构为投资者提供定期定额投资服务。通过定期定额投资计划，
投资者可以通过销售渠道定期定额申购基金份额。定期定额投资计划的有关规则另行公告。



（ 三 ）手机短信服务 
基 金管理人向 定制净值短信的基金份额持有人提供基金 净值短信服务。 基金份额持有人
可通过 拨打客户服务电话400-600-8800 （免长途 话费） 、(010)85712266 ， 也可通过基金管 理
人网站定制短信服务。 
（ 四 ）在线服务 
通过本公司网站www.jsfund.cn ，基 金份额持有人还可获得如下服务： 
1 、查询服务 
基金份额持有人均可通过基金管理人网站实现基金交易查询、 账户信息查询和基金信息
查询。 嘉实基金管理有限公司


 
118 
2 、信息资讯 服务 
投资者可以利用基金管理人网站获取基金 和基金管理人的各类信息， 包括基金的法律文
件、业绩报告及基金管理人最新动态等资料。 
3 、网上交易 
本基金管理人已开通 个人和机构投资者的网上直销交易业务。 个人和机构投资者 通过基
金管理人网站 www.jsfund.cn 可以 办理基金认购、申购、赎回、账户资料修改、交易密码
修改、交易申请查询和账户资料查询等各类业务。



（ 五 ）咨询服务 
1 、 投资者或 基金份额持有人如果想了解申购与赎回的交易情况、 基金账户余额、 基金产
品与服务等信息，可拨打基金管理人全国统一客服电话：400-600-8800 （免长途话费） 、
(010)85712266 ，传真： （010 ）65182266 。 
2 、网站和电 子信箱 
公司网址：http://www.jsfund.cn 
电子信箱：service@jsfund.cn






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119 
二十二 、其他 应 披 露事项 
自 2017 年7 月 27 日至 2018 年 1 月 27 日，本基金的临时报告刊登于《中国证券报》、
《上海证券报》 、《证券时报》。 
序号 临时报告名称 披露日期 备注 
1 
嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 调 整 旗 下 部 分
基金申购 、 赎回、 定投 、 转换 、 最 低持有数
量限制的 公 告 
2017 年 8 月 15 日 含本基金 
2 
关 于 增 加 济 安 财 富 为 嘉 实 旗 下 基 金 代 销 机
构并开展 定 投业务及 参 加费率优 惠 的公告 
2017 年 8 月 23 日 含本基金 
3 
关 于 增 加 通 华 财 富 为 嘉 实 旗 下 基 金 代 销 机
构及参加 费 率优惠的 公 告 
2017 年 9 月 12 日 含本基金 
4 
关 于 增 加 万 联 证 券 为 嘉 实 旗 下 基 金 代 销 机
构并开展 定 投业务的 公 告 
2017 年 12 月 5 日 含本基金 
5 
关 于 增 加 东 莞 银 行 为 嘉 实 旗 下 基 金 代 销 机
构并开展 定 投业务的 公 告 
2017 年 12 月 22 日 含本基金 
6 
关 于 增 加 余 杭 农 村 商 业 银 行 为 嘉 实 旗 下 基
金 代 销 机 构 并 开 展 定 投 业 务 及 参 加 费 率 优
惠的公告 
2017 年 12 月 29 日 含本基金 
7 
关 于 国 金 证 券 开 展 嘉 实 旗 下 基 金 定 投 业 务
的公告 
2018 年 1 月 5 日 含本基金 
二十三 、招募 说 明 书存放 及 查 阅方式 
本基金招募说明书公布后， 分别置备于基金管理人、 基金托管人和基金代销机构的住所，
投资者可免费查阅。投资者在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件复印件。 嘉实基金管理有限公司


 
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二十四 、备查 文 件 
（ 一 ）备查文件目录 
1 、中国证监 会 准予嘉实低价策略股票型证券投资基金 注册的批复文件。 
2、《 嘉实低 价策略 股票型证券投资基金 基金合同》 。 
3、《 嘉实低 价策略 股票型证券投资基金 托管协议》 。 
4 、法律意见 书。 
5 、基金管理 人业务资格批件、营业执 照。 
6 、基金托管 人业务资格批件、营业执照。 
（ 二 ）存放地点 
备查文件存放于基金管理人和/ 或基 金托管人处。 
（ 三 ）查阅方式 
投资者可在营业时间免费查阅备查文件。 在支付工本费后， 可在合理时间内取得备查文
件的复制件或复印件。 
 
 
嘉 实 基 金 管理 有 限 公 司 






2018 年3 月10日