新华高端制造灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书( 更新)
摘要
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新 华 高 端 制造 灵 活 配 置混 合 型
证 券 投 资 基金
招 募 说 明 书（ 更 新 ） 摘要
基 金管 理人 ：新 华基 金管 理股 份有 限公 司
基 金托 管人 ：中 国建 设银 行股 份有 限公 司
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重要提 示
新 华 高 端 制 造 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 （ 以 下 简 称 “ 本 基 金 ” ） 经中
国证监会 2016 年 6 月 15 日证监 许可【2016 】1290 号文准予注册 。 本基金的基
金合同已于 2017 年 7 月 25 日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经
中国证监会注册， 但中国证监会对本基金募集的注册， 并不表明其对本基金的价
值和收益作出实质性判断或保证， 也不表明投资于本基金没有风险。 中国证监会
不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投
资者在投资本基金前， 应全面了解本基金的产品特性， 充分考虑自身的风险承受
能力， 理性判断市场， 自主判断基金的投资价值， 对认购基金的意愿、 时机、 数
量等投资行为作出独立决策， 获得基金投资收益， 亦 自行承担基金投资中出现的
各类风险， 包括市场风险， 信用风险， 流动性 风险， 交易对手违约风险， 管理风
险， 资产配置风险， 不可抗力风险、 本基金的特有风险和其他风险。 本基金投资
于中小企业私募债券将会面临信用风险及流动性风险。 信用风险主要是由目前国
内中小企业的发展状况所导致的发行人违约、 不按时偿付本金或利息的风险； 流
动性风险主要是由债券非公开发行和转让所导致的无法按照合理的价格及时变
现的风险。由于中小企业私募债券的特殊性，本基金的总体风险将有所提高。
本基金为混合型基金， 属于证券投资基金中的中等预期风险中等预期收益品
种， 预期风险和预期收益低于股票型基金，高于债券型基金和货币市场基金。
投资有风险， 投资者认购 （或申购） 基金份额 时应认真阅读本招募说明书 、
基金合同 等信息披露文件 。
基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现 ， 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 的 业 绩
并不构成对本基金业绩表现的保证 。
基 金 管 理 人 承 诺 以 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金
资产，但不对投资者保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。
基 金 管 理 人 提 醒 投 资 人 基 金 投 资 的 “ 买 者 自 负 ” 原 则 ， 在 投 资 人 作 出 投 资
决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。
本招募说明书（更新）所载内容截止日为 2018 年 1 月 25 日，有关 财务数
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据和净值表现截止日为 2017 年12 月31 日( 财务数据未经会计师事务所审计)。
一 、 基金管理 人
（ 一） 基金管 理人 概况
名称：新华基金管理股份有限公司
住所：重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层
办公地址：北京市海淀区西三环北路 11 号海通时代商务中心 C1 座
重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层
法定代表人：陈重
设立日期：2004 年 12 月 9 日
批准设立机关：中国证监会
批准设立文号：证监基金字【2004】197 号
注册资本：21,750 万元人民币
联系人：齐岩
电话： （010）68779666
传真： （010）68779527
股权结构：
出资单位 出资额（万元） 占注册资本金比例
恒泰证券股份有限公司 12,750 58.62%
新华信托股份有限公司 7,680 35.31%
杭州永原网络科技有限公司 1,320 6.07%
合计 21,750 100%
（二）主 要人 员情况
1、董事会成员
陈重先生： 董事长， 金融学博士。 历任原国家经委中国企业管理协会研究部
副主任、 主任， 中国企业报社社长， 中国企业管理科学基金会秘书长， 重庆市政
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府副秘书长， 中国企业联合会常务副理事长， 享受国务院特殊津贴专家 。 现任新
华基金管理股份有限公司 董事长。
张宗友先生： 董事， 硕士。 历任内蒙古证券有限责任公司营业部总经理， 负
责营业部的筹建、 管理工作； 太平洋证券有限责任公司副总经理， 分管经纪业务；
恒泰证券有限责任公司副总经理，管理人力资源、信息技术、经纪业务等事务。
现任新华基金管理股份有限公司总经理。
胡三明先生： 董事， 博士。 曾就职于中国太平洋财产保险股份有限公司、 泰
康资产管理有限公司、 合众资产管理有限公司、 中英益利资产管理公司， 历任泰
康资产管理有限公司资产负债管理部组合经理、 合众资产权益投资部高级投资经
理、 中英益利资产管理公司权益投资部总经理， 现任恒泰证券股份有限公司投资
总监。
于芳女士： 董事。 历任北京市水利建设管理中心项目管理及法务专员、 新时
代证券有限责任公司总经理助理、 副总经理。 现任恒泰证券股份有限公司合规总
监。
胡波先生： 独立董事， 博士， 历任中国人民大学财政金融学院教师、 中国人
民大学风险投资发展研究中心研究员、 副主任、 执行主任， 现任中国人民大学财
政金融学院副教授。
宋敏女士： 独立董事， 硕士， 历任四川省资阳市人民法院法官、 中国电子系
统工程总公司法务人员、 北京市中济律师事务所执业律师、 北京市东清律师事务
所律师，现任北京市保利威律师事务所合伙人。
张贵龙先生： 独立董事， 硕士， 历任山西省临 汾地区教育学院教师。 现任职
于北京大学财务部。
2、监事会成员
杨 淑 飞 女 士 ： 监 事 会 主 席 ， 硕 士 。 历 任 航 天 科 工 财 务 公 司 结 算 部 经 理 、 航
天科工财务公司风险管理部经理， 航天科工财务公司总会计师、 总法律顾问、 董
秘、 副总裁， 华浩信联 （北京） 科贸有限公司 财务总监， 现任恒泰证券股份有限
公司财务总监。
张 浩 先 生 ： 职 工 监 事 ， 硕 士 。 历 任 长 盛 基 金 管 理 有 限 公 司 信 息 技 术 部 副 总
监， 长盛基金管理有限公司风险管理部副总监， 合众资产管理股份有限公司风险
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管理部总监， 房宝信业 （北京） 投资管理有限公司总经理。 现任新华基金管理股
份有限公司监察稽核部总监。
别冶女士：职工监事，金融学学士。10 年证券从业经验，历任《每日经济
新闻》 、 《第一财经日报》 财经记者， 新华基金媒体经理， 现任新华基金总经理办
公室 副主任。
3、高级管理人员情况
陈重先生：董事长，简历同上。
张宗友先生：总经理，简历同上。
徐端骞先生： 副总经理， 学士。 历任上海君创财经 顾问有限公司并购部经理、
上海力矩产业投资管理有限公司并购部经理、 新时代证券有限责任公司投行部项
目经理， 新华基金管理股份有限公司 总经理助理兼运作保障部总监。 现任 新华基
金管理股份有限公司 副总经理。
晏益民先生： 副总经理， 学士。 历任大通证券投行总部综合部副总经理， 泰
信基金机构理财部总经理，天治基金北京分公司总经理，天治基金总经理助理，
新华基金总经理助理，现任 新华基金管理股份有限公司 副总经理。
沈健先生： 副总经理， 硕士。 历任嘉实基金管理有限公司机构客户部高级客
户经理、 海富通基金管理有限公司渠道副总监、 天治基金管理有限公司市场总监、
纽银梅隆西部基金管理有限公司渠道销售副总监、 华商基金管理有限公司渠道业
务部部门总经理，现任新华基金管理股份有限公司副总经理。
齐岩先生： 督察长， 学士。 历任中信证券股份有限公司解放北路营业部职员、
天津管理部职员、 天津大港营业部综合部经理。 现任 新华基金管理股份有限公司
督察长 兼任子公司北京新华富时资产管理有限公司董事 。
崔建波先生： 副总经理， 经济学硕士。 历任天津中融证券投资咨询 公司研究
员、 申银万国天津佟楼营业部投资经纪顾问部经理、 海融资讯系统有限公司研究
员、 和讯信息科技有限公司证券研究部、 理财服务部经理、 北方国际信托股份有
限公司投资部信托高级投资经理、 新华基金管理股份有限公司总经理助理。 现任
新华基金管理股份有限公司副总经理兼投资总监、 权益投资部总监、基金经理。
4、基金经理
路文韬 先生 ：金 融与投 资硕士 ，10 年证 券从 业经验 。历 任北京 兴创 投资有
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限公司项目经理， 华夏基金管理有限公司策略分析师， 先后负责通信、 电子、 传
媒、计算机、家电等多个行业的研究，信达证券股份有限公司投资经理。2015
年 7 月加入新华基金管理股份有限公司。 现任新华行业周期轮换混合型证券投资
基金基金经理 、新华高端制造灵活配置混合型证券投资基金 基金经理 。
5、投资管理委员会成员
主席： 总经理张宗友先生； 副总经理兼投资总监、 权益投资部总监 崔建波先
生、 投资总监助理 于泽雨先生、 研究部总监张霖女士、 金融工程部副总监 李会忠
先生、 固定收益与平衡投资部总监 姚秋先生、 基金经理付伟先生。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二 、 基金托管 人
（ 一） 基金托 管人 概况
1、基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼
法定代表人：田国立
成立时间：2004 年09 月17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人：田
青
联系电话：(010)6759 5096
中国建设银行成立于 1954 年 10 月， 是一家国内领先、 国际知名的大型股份
制商业银行， 总部设在北京。 本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市( 股
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票代码 939) ，于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市( 股票代码 601939) 。
2017 年 6 月末，本集 团资产总额 216,920.67 亿元，较上年末增加 7,283.62
亿元， 增幅 3.47% 。 上半年， 本集团实现利润总额 1,720.93 亿元， 较上年同期增
长 1.30% ； 净利润较上 年同期增长 3.81% 至 1,390.09 亿元， 盈利水平实现平稳增
长。
2016 年，本集团先后获得国内外知名机构授予的 100 余项重要奖项。荣获
《欧洲货币》 “2016 中国最佳银行” ， 《环球金 融》 “2016 中国最佳消费者银行” 、
“2016 亚 太区 最佳流 动性管 理银 行”， 《机 构投资 者》 “人民 币国 际化服 务钻
石奖” ， 《亚洲银行家 》 “中国最佳大型零售银行奖” 及中国银行业协会 “年度
最具社会责任金融机构奖”。本集团在英国《银行家》2016 年“世界银行 1000
强排名 ”中 ，以一 级资 本总额 继续 位列全 球 第 2； 在美 国《财 富》2016 年世界
500 强排名第 22 位。
中国建设银行总行设资产托管业务部， 下设综合处、 基金市场处、 证券保险
资 产 市场 处 、理 财信 托股 权 市场 处 、QFII 托 管 处 、养 老 金托 管处 、清 算 处、 核
算处、跨境托管运营处、监督稽核处等 10 个 职能处室，在上海设有投资托管服
务上海备份中心，共有员工 220 余人。自 2007 年起，托管部连续聘请外部会计
师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。
2、主要人员情况
纪伟， 资产托管业务部总经理， 曾先后在中国建设银行南通分行、 总行计划
财务部、 信贷经营部任职， 并在总行公司业务部、 投资托管业务部、 授信审批部
担任领导职务。 其拥有八年托管从业经历， 熟悉各项托管业务， 具有丰富的客户
服务和业务管理经验。
龚毅， 资产托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、
营业部并担任副行长， 长期从事信贷业务和集团客户业务等工作， 具有丰富的客
户服务和业务管理经验。
郑绍平， 资产托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行总行投资部、 委
托代理部、 战略客户部， 长期从事客户服务、 信贷业务管理等工作， 具有丰富的
客户服务和业务管理经验。
黄秀莲， 资产托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行总行会计部， 长
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期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业 务部，
长期从事海外机构及海外业务管理、 境内外汇业务管理、 国外金融机构客户营销
拓展等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
3、基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行， 中国建设银行一直秉
持 “以客户为中心” 的经营理念， 不断加强风险管理和内部控制， 严格履行托管
人的各项职责， 切实维护资产持有人的合法权益， 为资产委托人提供高质量的托
管服务。 经过多年稳步发展， 中国建设银行托管资产规模不断扩大， 托管业务品
种不断增加， 已形成包括证券投资基金、 社保基金、 保险资金、 基本养老个人账
户、(R)QFII 、(R)QDII 、 企业年金等产品在内的托管业务体系， 是目前国内托管
业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2017 年二季度末，中国建设银行已托管
759 只证券投资基金。 中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平， 赢得
了业内的高度认同。中国建设银行连续 11 年 获得《全球托管人》、《财资》、
《环球金融》 “中国最 佳托管银行” 、 “中国 最佳次托管银行” 、 “ 最佳托管专
家 ——QFII ”等奖 项， 并在 2016 年被《环球 金融》评为中国市场唯一一家“最
佳托管银行”。
（二）基金托管人的内部控制制度
1、内部控制目标
作为基金托管人， 中 国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、 行
业监管规章和本行内有关管理规定， 守法经营、 规范运作、 严格监察， 确保业务
的稳健运行， 保证基金财产的安全完整， 确保有关信息的真实、 准确、 完整、 及
时，保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
中国建设银行设有风险与内控管理委员会， 负责全行风险管理与内部控制工
作， 对托管业务风险控制工作进行检查指导。 资产托管业务部配备了专职内控合
规人员负责托管业务的内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。
3、内部控制制度及措施
资产托管业务部具备系统、 完善的制度 控制体系， 建立了管理制度、 控制制
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度、 岗位职责、 业务操作流程， 可以保证托管业务的规范操作和顺利进行； 业务
人员具备从业资格； 业务管理严格实行复核、 审核、 检查制度， 授权工作实行集
中控制， 业务印章按规程保管、 存放、 使用， 账户资料严格保管， 制约机制严格
有效； 业务操作区专门设置， 封闭管理， 实施音像监控； 业务信息由专职信息披
露人负责， 防止泄密； 业务实现自动化操作， 防止人为事故的发生， 技术系统完
整、独立。
（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
1、监督方法
依照 《基金法》 及其配套法规和基金合同的约定， 监 督所托管基金的投资运
作。 利用自行开发的 “新一代托管应用监督子系统” ， 严格按照现行法律法规以
及基金合同规定， 对基金管理人运作基金的投资比例、 投资范围、 投资组合等情
况进行监督。 在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中， 对基
金管理人发送的投资指令、 基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查
监督。
2、监督流程
（1） 每工 作日按 时通 过新一 代托 管应用 监督 子系统 ，对 各基金 投资 运作比
例控制等情况进行监控， 如发现投资异常情况， 向基金管理人进行风险提示， 与
基金管理人进行情况核实， 督促其纠正， 如有重 大异常事项及 时报告中国证监会。
（2）收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。
（3） 根据 基金投 资运 作监督 情况 ，定期 编写 基金投 资运 作监督 报告 ，对各
基金投资运作的合法合规性和投资独立性等方面进行评价，报送中国证监会。
（4）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金
管理人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。
三 、 相关服务机构
（ 一） 基金份 额发 售机构
1、直销机构
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（1）新华基金管理股份有限公司 北京直销中心
住所：重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层
办公地址：北京市海淀区西三环北路 11 号海通时代商务中心 C1 座
法定代表人：陈重
电话：010-68730999
联系人：陈静
网址: www.ncfund.com.cn
客服电话：400-819-8866
（2）电子直销：新华基金网上交易平台
网址：https://trade.ncfund.com.cn
2、其他销售机构
1）中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：田国立
联系人：张静
客服电话：95533
网址：www.ccb.com
2）恒泰证券股份有限公司
住所：内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座
法定代表人：庞介民
联系人：熊丽
客服电话：400-196-6188
网址：www.cnht.com.cn
3）北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
办公地址： 北 京 市 大 兴 区 亦 庄 经 济 开 发 区 科 创 十 一 街 十 八 号 院 京 东 集 团 总
部
法定代表人：江卉
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客服电话： 个人业务：95118
企业业务：400-088-8816
网址：http://fund.jd.com
4）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼
法定代表人：杨文斌
联系人：胡凯隽
客服电话：400-700-9665
公司网址：www.howbuy.com
5）和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
客服电话： 400-920-0022
联系人：刘洋
公司网站：licaike.hexun.com
6）北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址： 北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层
法定代表人：周斌
联系人：张晔
客服电话：4007-868-868
公司网站：www.chtfund.com
7）上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
法定代表人：燕斌
联系人：陈东
客服电话： 400-118-1188
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公司网址：www.66zichan.com
8) 上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人：胡学勤
联系人：何雪
客服电话：400-821-9031
公司网站：www.lufunds.com
9）蚂蚁（杭州) 基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号 12 楼
法定代表人：陈柏青
客服电话：400-766-123
联系人：韩爱彬
网址：www.fund123.cn
10）南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人：刘汉青
联系人：王锋
客服电话：95177
公司网站：www.snjijin.com
11）上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公里 1800 号 2 号楼 6153 室（ 上海泰
和经 济发展区）
办公地址：上海市昆明路 518 号北美广场 A1002-A1003 室
法定代表人：王翔
联系人：蓝杰
客服电话：400-820-5369
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公司网站：www.jiyufund.com.cn
12）深圳众禄基金销售有限公司
注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
客服电话：4006-788-887
联系人：童彩平
公司网址：www.zlfund.cn ，www.jjmmw.com
13）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址： 上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼
法定代表人：其实
客服电话：400-1818-188
联系人：丁姗姗
公司网址：www.1234567.com.cn
14）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼
法定代表人：凌顺平
联系人：林海明
客服电话：4008-773-772
公司网站：www.5ifund.com
15) 宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼15 层1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城C 座180
法定代表人：戎兵
联系人：刘梦轩
客服电话：400-6099-200
公司网站：www.yixinfund.com
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基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并予以公告。
（ 二） 登记机 构
名称：新华基金管理股份有限公司
住所：重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层
办公地址：北京市海淀区西三环北路 11 号海通时代商务中心C1 座
重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层
法定代表人：陈重
电话：023-63711923
传真：023-63710297
联系人：陈猷忧
（ 三） 出具法 律意 见书的 律师 事务所
名称：上海市通力律师事务所
注册地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：俞卫锋
电话： （021）31358666
传真： （021）31358600
经办律师：安冬、陆奇
联系人：陆奇
（ 四） 审计基 金财 产的会 计师 事务所
名称：瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市海淀区西四环中路 16 号院 2 号楼 4 层
办公地址：北京市东城区永定门西滨河路 8 号院 7 号楼中海地产广场西塔
5-11 层
法定代表人：杨剑涛
电话：010－88219191
传真：010—88210558
经办注册会计师： 张伟、胡慰
联系人：胡慰
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四、 基金的名称
本基金名称：新华高端制造灵活配置混合型证券投资基金
五 、 基金的类型
基金类型：契约型开放式
六、 基金的投资目标
重点关注国家高端制造业发展过程中带来的投资机会， 综合运用多种投资策
略， 精选高端制造业的优质企业进行投资， 在严格控制基金资产净值下行风险的
基础上，力争 为投资人提供 长期稳定的回报 。
七 、基金的投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的
股票 （ 包括中 小板 、创 业板及 其他中 国证 监会 核准上 市的股 票） 、权 证、 股 指期
货、 债券资产（国债、金融债、企业债、公司债、中小企业私募债券、次级债、
可转换债券、 可交换债券、 分离交易可转债、 央行票据、 中期票据、 短期融资券
等） 、 资产支 持证 券、 债券回 购、银 行存 款等 、现金 及到期 日在 一年 以内的 政府
债券， 以 及 法 律 法 规 或中 国 证 监 会 允 许 基 金 投资 的 其 他 金 融 工 具( 但须 符 合 中 国
证监会相关规定) 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为： 股票投资占基金资产的比例为 0-95% ， 持有 全部 中
小企业私募债占基金资产净值的比例不高于 20% ， 权证投资占基金资产净值的比
例为 0-3% ， 每个交易 日日终， 在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 应
当保持不低于基金资产净值 5% 的现金或到期日在一年以内的政府债券 ，投资于
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16
高端制造 业的证券资产 不低于本基金非现金基金资产的 80% 。
如法律法规或中国证监会允许， 基金管理人在履行适当程序后， 可以调整上
述投资品种的投资比例。
八 、基金的投资策略
投资策略方面， 本基金将以大类资产配置策略为基础， 采取积极的股票投资
策略和稳健的债券投资策略。 大类资产配置策 略主要运用战略性资产配置策略和
战术性资产配置策略。股票投资策略指通过对 高端制造业发展状况的持续跟踪，
以研究员以及基金经理的实地调研、密切跟踪以及扎实的案头分析工作为基础，
采用自上而下与自下而上相结合的选股策略， 动态精选能够充分受益于 高端制造
业 的优质股票进行投资。 具体运作方法包括对 高端制造业股票的界定、 行业配置
策略、 个股挖掘等方法。 债券投资策略主要运用 久期调整策略、 收益率曲线 配置
策略 、债券类属配置策略 、骑乘策略等。
1、资产配置策略
本组合采用战略性资产配置与战术性资产配置相结合的策略， 即在各类资产的
投资比例范围内， 持续评估各类资产的风险收益状况， 并据此动态调整各类资产
配置比例，以在控制基金资产净值下行风险的同时追求相对较高的收益。
本 基 金 管 理 人 的 宏 观 策 略 组 及 固 定 收 益 组 采 用 定 性 和 定 量 的 研 究 方 法 对 上 述
关键因素的运行状态、 发展方向以及稳定程度进行深入分析和研究， 并结合金融
工程小组自行研发的量化趋势识别模型、 量化风险度量模型以及第三方研究机构
的研究成果定期或不定期向投资决策委员会和基金经理提交股票市场及债券市
场趋势分析及风险评估报告。 投资决策 委员会在综合分析判断的基础上动态调整
各类资产的配置比例范围， 基金经理根据最新的市场运行情况以及对申购赎回情
况的预期对大类资产在比例范围内进行适度微调 。
2、股票投资策略
（1）高端制造业 股票的界定
本基金所指的高端制造业为： 在制造业中具有先进核心技术、 新产品创新能
力、 高附加值产品和国际竞争力的行业， 以及围绕上述行业提供服务和产品的行
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业， 高端制造业应处于相关产业链中盈利能力较强的环节。 本基金 投资于 高端制
造 业的证券资产不低于本基金非现金基金资产的80% 。
一般情况下， 本基金将参考申银万国行业体系对制造类股票进行界定。 按照
申银万国行业指数分类划分， 本基金所指的高端制造行业主要由电气设备 、 机械
设备、 国防军工、 汽车 、 家用电器、 轻工制造 、 电子、 计算机、 通信 、 公用事业
等10个 申万一 级行 业及 采掘服 务 、金 属非 金属 新材料 、医疗 器械 等3 个申万 二级
行业组成。 随着中国经济结构调整及制造业升级的加快， 高端制造业所包括的行
业分类将产生变化，本基金将视实际情况对上述行业界定进行调整。
如果个股经营范围或业务重点发生转变， 致使其具有制造业基本面特征或致
使其受益于制造业， 本基金管理人可在充分论证后将 其纳入制造类股票范畴。 如
果未来申银万国证券研究所对其行业分类标准进行调整， 则本基金管理人将进行
相应的行业分类调整。 如果未来申银万国证券研究所不再存续或不再发布申银万
国行业指数分类标准、 亦或市场上出现了更加合理、 科学的行业分类标准且符合
本基金投资目标和投资理念的， 本基金将视情况并经履行相关程序后调整其采用
的行业分类标准并公告。
（2）行业配置策略
高端制造业相关的各个行业由于所处 的 商业周期不同， 面临的上下游市场环
境也各不相同，其 相 关行业表现也并非完全 同步。本基金将综合考虑经济周期、
国家政策 、 社会经济结构 、 行业特性以及市场短期事件等方面因素， 在不同行业
之间进 行资产配置。
（3）个股挖掘
在行业配置的基础上， 本基金管理人将采用 “自下而上” 的研究方法， 充分
发挥投研团队的主动选股能力，紧密围绕 高 端 制 造 业 精 选 优 质 股 票 构 建 投 资 组
合。具体分以下 两个层次进行股票挑选：
1）构建初选股票池
根据高端制造业投资范畴的界定及行业的配置， 基金管理人确定针对沪深两
市符合 高端制造业特征的全部上市公司， 剔除其中不符合投资要求的股票 （包括
但不限于法律法规或公司制度明确禁止投资的股票、 涉及重大案件和诉讼的股票
等） ，筛选得到初选股票池。
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本基金初选股票池将不定期地更新，动态纳入符合本基金要求的上市公司。
2）构建精选股票池
在初选股票池的基础上， 本基金将结合定性与定量分析， 评估初选股票池内
各只股票所处行业、 企业成长、 价值及盈利特性等影响股票走势的因素 ， 基金管
理人通过分析公司的资本结构、 经营模式、 创新能力、 产品市场空间等多方面的
运营管理能力， 判断公司的核心价值与成长能力， 选择具有良好经营状况的上市
公司股票作为精选股票池。具体评估标准如下 ：
①公司财务管理能力较强， 现金收支安排有序， 主营业务稳定， 收入及利润
保持合理增长，资产盈利能力较高，净资产收益率处于领先水平；
②公司具有合理的资本结构， 公司管理规范， 企业家素质突出， 具有充分市
场化的管理层激励机制和科学的管理组织架构；
③公司发展战略清晰， 具有较高的市场竞争力、 创新能力和优良的核心竞争
力，其创新持续能力较强，产品市场需求空间较大。
3、债券投资策略
为降低基金资产组合的风险水平， 本基金择机投资债券。 在债券投资策略方
面， 本基金将以 高端制 造业相关债券为主线， 采取多种积极管理策略， 通过严谨
的研究， 构建核心组合。 具体投资策略主要包括久期调整策略、 收益率曲线配置
策略、债券类属配置策略、骑乘策略。
（1）久期调整策略
根据对市场利率水平的预期， 在预期利率下降时， 增加组合久期， 以较多地
获得债券价格上升带来的收益； 在预期利率上升时， 减小组合久期， 以规避债券
价格下降的风险。
（2）收益率曲线配置策略
在久期确定的基础上， 根据对收益率曲线形状变化的预测， 采用子弹型策略、
哑铃型策略或梯形策略， 在长期、 中期和短期 债券间进行配置， 以从长、 中、 短
期债券的相对价格变 化中获利。 如预测收益率曲线平行移动或变平时， 将采取哑
铃型策略；预测收益率曲线变陡时，将采取子弹型策略。
（3）债券类属配置策略
根据国债、 金融债、 企业债等不同债券板块之间的相对投资价值分析， 增持
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价值被相对低估的债券板块， 减持价值被相对高估的债券板块， 借以取得较高收
益。 其中， 随着债券市场的发展， 基金将加强对企业债、 资产抵押债券等新品种
的投资，主要通过信用风险的分析和管理，获取超额收益。
（4）骑乘策略
通 过 分 析 收 益 率 曲 线 各 期 限 段 的 利 差 情 况 （ 通 常 是 收 益 率 曲 线 短 端 的1-3
年） ， 买入收益率曲线最陡峭处所对应的期限债 券， 随着基金持有债券时间的延
长， 债券的剩余期限将缩短， 到期收益率将下降， 基金从而可获得资本利得收入。
4、中小企业私募债券投资策略
本基金投资中小企业私募债券， 基金管理人将根据审慎原则， 制定严格的投
资决策流程、 风险控制制度和信用风险、 流动性风险处置预案， 并经董事会批准，
以防范信用风险、流动性风险等各种风险。
本基金主要通过定量与定性相结合的研究及分析方法进行中小企业私募债
券的选择和投资。定性分析重点关注所发行债券的具体条款以及发行主体情况。
（1）定量分析
定量分析方面， 本基金重点关注债券发行人的财务状况， 包括发行主体的偿
债能力、 盈利能力、 现金流获取能力以及发行主体的长期资本结构等。 具体关注
指标如下：
① 偿 债能 力：重 点关 注流动 比率 、速动 比率 、利息 保障 倍数以 及现 金利息
保障倍数等指标；
② 盈利能力：重点关注ROE 、ROA 、毛利率以及净利率等指标；
③ 现金流获取能力：重点关注销售现金比率、资产现金回收率等指标；
④ 资本结构：重点关注资产负债 率指标。
（2）定性分析
定性分析重点关注所发行债券的具体条款以及发行主体情况。 主要包括债券
发行的基本条款 （包括私募债券名称、 本期发行总额、 期限、 票面金 额、 发行价
格或利率确定方式、 还本付息的期限和方式等） 、 募集资金用途、 转让范围及约
束条件、 偿债保障机制、 股息分配政策、 担保增信情况、 发行主体历史发行债券
及评级情况以及发行主体主营业务发展前景等方面。
5、资产支持证券的投资策略
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资产支持证券包括资产抵押贷款支持证券 （ABS ） 、 住房抵押贷款支持证券
（MBS ） 等， 可以从信 用因素、 流动性因素、 利率因素、 税收因素和提前 还款因
素等五个方面进行考虑。其中信用因素是目前最重要的因素, 本基金运用
CreditMetrics 模型 —— 信用矩阵来 估计信 用利 差。该模型 的方法 主要 是估计一定
期限内， 债务及其它信用类产品构成的组合价值变化的远期分布。 这种估计是通
过建立信用评级转移矩阵来实现的。 其中先对单个资产的信用风险进行分析， 然
后通过考虑资产之间的相关性和风险头寸，把模型推广到多个债券或贷款的组
合。
6、权证的投资策略
在控制风险的前提下， 本基金将采用以下策略。 普通策略： 根据权证定价模
型， 选择低估的权证进行投资。 持股保护策略： 利用认沽权证， 可 以实现对手中
持股的保护。 套利策略： 当认沽权证和正股价的和低于行权价格时， 并且总收益
率超过市场无风险收益率时，可以进行无风险套利。
7、股指期货投资策略
本基金在股指期货的投资中主要遵循避险和有效管理两项策略和原则。 即在
市场风险大幅累计时的避险操作， 减小基金投资组合因市场下跌而遭受的市场风
险； 同时利用股指期货流动性好、 交易成本低等特点， 通过股指期货对投资组合
的仓位进行及时调整，提高投资组合的运作效率。
九 、基金的业绩比较标准
沪深300指数收益率 ×60% ＋中国债券总指数收益率 ×40% 。
十、基金的风险收益特征
本基金为混合型基金， 属于证券投资基金中的中等预期风险中等预期收益品
种，预期风险和预期收益低于股票型基金，高于债券型基金和货币市场基金。
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十 一 、基金的投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人 ―― 中国 建设银行股 份 有 限 公 司 根据本基金合同规定复核
了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2017 年 12 月 31 日。
1、 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额( 元)
占 基 金 总 资 产 的
比例(%)
1 权益投 资 34,214,550.96 48.78
其中： 股票 34,214,550.96 48.78
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 14,207,711.67 20.26
7 其他各 项资 产 21,716,555.53 30.96
8 合计 70,138,818.16 100.00
2、 报告期末按行业分类的股票投资组合
（1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占 基 金 资 产 净 值
比例（ ％）
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A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业
-
-
C 制造业 30,070,566.35 43.20
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 4,143,984.61 5.95
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 - -
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 34,214,550.96 49.16
5.3 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资
明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占 基 金 资 产 净 值
比例( ％)
1 600760 中航沈 飞 190,000 6,629,100.00 9.52
2 002025 航天电 器 156,360 3,529,045.20 5.07
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3 600038 中直股 份 70,000 3,257,100.00 4.68
4 600967 内蒙一 机 260,000 3,133,000.00 4.50
5 600501 航天晨 光 244,400 2,984,124.00 4.29
6 600482 中国动 力 90,000 2,232,900.00 3.21
7 000768 中航飞 机 120,000 2,026,800.00 2.91
8 601989 中国重 工 300,000 1,809,000.00 2.60
9 300398 飞凯材 料 85,141 1,800,732.15 2.59
10 002013 中航机 电 157,500 1,699,425.00 2.44
4、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末无债券投资。
5、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明
细
本基金本报告期末无债券投资。
6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证
券投资明细
本基金本报告期末无资产支持证券投资。
7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 权 证 投 资
明细
本基金本报告期末无权证投资。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
（2）本基金投资股指期货的投资政策
本 基 金 在 股 指 期 货 的 投 资 中 主 要 遵 循 避 险 和 有 效 管 理 两 项 策 略 和 原 则 。 即
在市场风险大幅累计时的避险操作， 减小基金投资组合因市场下跌而遭受的市场
风险； 同时利用股指期货流动性好、 交易成本低等特点， 通过股指期货对投资组
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合的仓位进行及时调整，提高投资组合的运作效率。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1）本期国债期货投资政策
本基金合同尚无国债期货投资政策。
（2）报告期末本基金投资的国债期货持 仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
（3）本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未持有国债期货。
11、 投资组合报告附注
（1） 本报告期末本基金投资的前十名证券没有被监管部门立案调查， 或在
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
（2） 本报告期内， 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选
股票库之外的股票。
（3）其他资产构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 22,187.98
2 应收证 券清 算款 21,697,827.10
3 应收股 利 -
4 应收利 息 -3,853.64
5 应收申 购款 394.09
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 21,716,555.53
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末无处于转股期的可转换债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分
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25
由于四舍五入的原因，分项之和与合计之间可能存在尾差。
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金资产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩不代表未来表现。
投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日为 2017 年 7 月 25 日，基 金业绩数据截至 2017 年 12 月
31 日。
1、本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增 长
率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①-③ ②-④
过去三 个月 -1.69% 0.60% 2.47% 0.48% -4.16% 0.12%
自成立 至今
（2017.7.25
-2017.12.31
）
-1.00% 0.44% 3.82% 0.41% -4.82% 0.03%
2、自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
新华高 端制 造灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金
累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率历 史走 势对 比图
(2017 年7 月 25 日 至 2017 年 12 月 31 日)
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注：1 、本 基金 自2017 年7 月25日 成立 ，截 至报 告期 末基金 合同 生效 未满 一年 。
2、本 基金 的建 仓期 为六 个 月，截 至报 告期 末基 金尚 未完成 建仓 。
十 三、 基金的费用概览
（ 一） 基金费 用的 种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费 、仲裁费 和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用 、账户开户费用、账户维护费 ；
8、按 照国 家有关 规定 和《基 金合 同》约 定， 可以在 基金 财产中 列支 的其他
费用。
（ 二） 基金费 用计 提方法 、计 提标准 和支 付方式
1、基金管理人的管理费
基金的管理费按前 一日 基金资产净值的 1.5% 年费率计提。管理 费的 计算方
法如下：
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H ＝E× 1.5%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提， 按月支付。 由基金托管人根据与基金管理人核对一致
的财务数据， 自动在月初 5 个工作日内、 按照指定的账户路径进行资金支付， 基
金管理人无需再出具资金划拨指令。 若遇法定节假日、 休息日等， 支付日期顺延。
费用自动扣划后， 基金管理人应进行核对， 如发现数据不符， 及时联系基金托管
人协商解决 。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。 托管费的计
算方法如下：
H ＝E× 0.25%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提， 按月支付。 由基金托管人根据与基金管理人核对一致
的财务数据， 自动在月初 5 个工作日内、 按照指定的账户路径进行资金支付， 基
金管理人无需再出具资金划拨指令。 若遇法定节假日、 休息日等， 支付日期顺延。
费用自动扣划后， 基 金管理人应进行核对， 如发现数据不符， 及时联系基金托管
人协商解决 。
上述“ （一）基金费用的种类中第 3－8 项费 用 ” ，根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（ 三） 不列入 基金 费用的 项目
下列费用不列入基金费用：
1、基 金管 理人和 基金 托管人 因未 履行或 未完 全履行 义务 导致的 费用 支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、其 他根 据相关 法律 法规及 中国 证监会 的有 关规定 不得 列入基 金费 用的项
目。
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（ 四） 基金税 收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。
十 四 、 对招募说明书更新部分的说明
本 招 募 说 明 书 依 据 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 、 《 销 售 方 法 》 、 《 信 息 披
露办法》及其他有关法律法规的要求，对本 基金管理人于 2017 年 6 月 1 日刊登
的本基金招募说明书（《新华高端制造灵活配置混合型证券投资基金 招 募 说 明
书》） 进行了更新，主要更新的内容如下：
1、在 “重 要提示 ”中 ， 增加 了招 募说明 书内 容的截 止日 期及有 关财 务数据
的截止日期。
2、 在 “三、 基金管理 人” 中， 对有关 基金管 理人 主要人员情况进行了更新。
3、在“四、基金托管人”中，更新了基金托管人的相关信息。
4、在“五、相关服务机构”中，增加了其他销售机构的信息。
5、在“六、基金的募集 ”中，更新基金募集情况信息。
6、在“七、基金合同的生效 ”中，更新了基金合同生效的信息。
7、 在 “九、 基金的投 资” 中， 增加了本基金投资组合报告的内容， 数据截
至时间为2017 年12 月31 日。
8、增加了“十、基金的业绩”部分内容。
9、“二十二、其他应披露事项”中，披露了本基金的相关公告信息：
1）本基金管理人、托管人目前无重大诉讼事项。
2）2017 年 7 月 4 日 关于新华高端制造灵活配置混合型证券投资基金延
长募集期的公告
3）2017 年 7 月 14 日 新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金参
加恒泰证券股份有限公司费率优惠活动的公告
4）2017 年 7 月 15 日 新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金增
加上海联泰资产管理有限公司为销售机构的公告
5）2017 年 7 月 22 日 关于新华高端制造灵活配置混合型证券投资基金
提前结束募集的公告
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摘要
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6）2017 年 7 月 26 日 新华高端制造灵活配置混合型证券投资基金基金
合同生效公告
7)2017 年 8 月 11 日 新 华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金参加
恒泰证券股份有限公司赎回费率优惠活动的公告
8）2017 年 9 月 9 日 新华高端制造灵活配置混合型证券投资基金开放日
常申购、赎回业务公告
9） 2017 年 10 月 26 日 新华高端制造灵活配置混合型证券投资基金 2017
年第 3 季度报告
10）2017 年 11 月 23 日 关于旗下基金增加天天基金销售有限公司为销
售机构并参加申购费率优惠活动的公告
11 ）2017 年 12 月 22 日 关于旗下基金调整流通受限股票估值方法的公
告
12）2017 年 12 月 30 日 新华基金管理股份有限公司关于旗下基金 2017
年年度资产净值的公告
13）2017 年 12 月 30 日 新华基金管理股份有限公司旗下产品实施增值
税政策的公告
14）2018 年 1 月 6 日 关于旗下部分基金增加宜信普泽投资顾问 （北京）
有限公司为销售机构并参加申购费率优惠活动的公告
15） 2018 年 1 月 20 日 新华高端制造灵活配置混合型证券投资基金 2017
年第 4 季度报告
新华基金管理股份 有限公司
2018 年 3 月10 日
