招商MSCI中国A股：基金合同摘要查看PDF公告
招商基 金管 理有 限公 司 基 金合同 摘要 招商MSCI 中国 A 股国际通 指数型证券投资基 金基金合同摘要 【一】基金合同当事 人及 其权利义务 一、基 金管 理人 （一） 基金管 理人 简况 名称： 招商 基金 管理 有限 公司 住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号 法定代 表人 ：李 浩 设立日 期：2002 年 12 月27 日 批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证券 监督 管理 委员会 证监 基金 字[2002]100 号 组织形 式： 有限 责任 公司 注册资 本：13.1 亿 元人 民 币 存续期 限： 持续 经营 联系电 话： （0755 ）83199596 （二） 基金管 理人 的权 利与 义务 1 、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金管 理人 的权 利包 括但 不限于 ： （1） 依法 募集 资金 ； （2） 自《 基金 合同 》生 效 之日起 ，根 据法 律法 规和 《基金 合同 》独 立运 用并 管理基 金 财产； （3） 依照 《基 金合 同》 收 取基金 管理 费以 及法 律法 规规定 或中 国证 监会 批准 的其他 费 用； （4） 销售 基金 份额 ； （5） 按照 规定 召集 基金 份 额持有 人大 会； （6） 依 据 《基 金合 同》 及 有关法 律规 定监 督基 金托 管人， 如认 为基 金托 管人 违反了 《基 金合同 》 及国 家有关 法律 规定 ， 应 呈报 中国证 监会 和其他 监管 部门 ， 并 采取 必要措 施保 护 基 金投资 者的 利益 ； （7） 在基 金托 管人 更换 时 ，提名 新的 基金 托管 人； （8） 选择 、更 换基 金销 售 机构， 对基 金销 售机 构的 相关行 为进 行监 督和 处理 ； （9） 担任 或委 托其 他符 合 条件的 机构 担任 基金 登记 机构办 理基 金登 记业 务并 获得《 基 金合同 》规 定的 费用 ； （10） 依据 《基 金合 同》 及有关 法律 规定 决定 基金 收益的 分配 方案 ；
（11） 在《 基金 合同 》约 定的范 围内 ，拒 绝或 暂停 受理申 购、 赎回 与转 换申 请； （12） 依照 法律 法规 为基 金的利 益对 被投 资公 司行 使股东 权利 ， 为 基金 的利 益行使 因基招商基 金管 理有 限公 司 基 金合同 摘要 金财产 投资 于证 券所 产生 的权利 ；
（13） 以基 金管 理人 的名 义， 代 表基 金份 额持 有人 的利益 行使 诉讼 权利 或者 实施其 他法 律行为 ；
（14） 选择 、 更 换律 师事 务所、 会计 师事 务所 、 证 券经纪 商或 其他 为基 金提 供服务 的外 部机构 ；
（15） 在符合 有关 法律、 法规的 前提 下， 制 订和 调 整有关 基金 认购、 申购、 赎回、 转 换 和非交 易过 户的 业务 规则 ； （16） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他权 利。 2 、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金管 理人 的义 务包 括但 不限于 ： （1） 依法 募集 资金 ，办 理 或者委 托经 中国 证监 会认 定的其 他机 构代 为办 理基 金份额 的 发售、 申购 、赎 回和 登记 事宜； （2） 办理 基金 备案 手续 ； （3） 自 《 基金 合同》 生效 之日起 ， 以 诚实 信用、 谨慎 勤勉的 原则 管理 和运 用基 金财 产 ； （4） 配备 足够 的具 有专 业 资格的 人员 进行 基金 投资 分析、 决策 ，以 专业 化的 经营方 式 管理和 运作 基金 财产 ； （5） 建立 健全 内部 风险 控 制、监 察与 稽核 、财 务管 理及人 事管 理等 制度 ，保 证所管 理 的基金 财产 和基 金管 理人 的财产 相互 独立 ， 对 所管 理的不 同基 金分 别管 理， 分别记 账 ， 进 行 证券投 资； （6） 除依 据《 基金 法》 、 《 基金合 同》 及其 他有 关规 定外， 不得 利用 基金 财产 为自己 及 任何第 三人 谋取 利益 ，不 得委托 第三 人运 作基 金财 产； （7） 依法 接受 基金 托管 人 的监督 ；
（8） 采 取适 当合 理的 措施 使计算 基金 份额 认购 、 申 购、 赎 回和 注销 价格 的方 法符合 《基 金合同 》 等 法律 文件 的规 定， 按 有关 规定 计算 并公 告基金 资产 净值 ， 确 定基 金份额 申购 、 赎 回的价 格； （9） 进行 基金 会计 核算 并 编制基 金财 务会 计报 告； （10） 编制 季度 、半 年度 和年度 基金 报告 ； （11） 严格按 照 《 基金 法》 、 《 基金 合同》 及其 他有 关规 定， 履 行信息 披露 及报 告义 务 ； （12） 保守基 金商 业秘 密 ， 不泄 露基金 投资 计划、 投资意 向等。 除 《基 金法 》 、 《基金 合 同》及 其他 有关 规定 另有 规定外 ，在 基金 信息 公开 披露前 应予 保密 ，不 向他 人泄露 ； （13） 按 《 基金 合同》 的约 定确定 基金 收益 分配 方案 ， 及时 向基 金份 额持 有人 分配基 金 收益； （14） 按规 定受 理申 购与 赎回申 请， 及时 、足 额支 付赎回 款项 ； （15） 依据 《基 金法》 、 《基 金合同 》 及 其他 有关 规定 召集基 金份 额持 有人 大会 或配合 基 金托管 人、 基金 份额 持有 人依法 召集 基金 份额 持有 人大会 ； 招商基 金管 理有 限公 司 基 金合同 摘要 （16） 按规 定保 存基 金财 产管理 业务 活动 的会 计账 册、报 表、 记录 和其 他相 关资 料 15 年以上 ； （17） 确保 需要 向基 金投 资者提 供的 各项 文件 或资 料在规 定时 间发 出， 并且 保证投 资者 能够按 照 《 基金 合同 》 规 定的时 间和 方式 ， 随 时查 阅到与 基金 有关 的公 开资 料， 并 在支 付合 理成本 的条 件下 得到 有关 资料的 复印 件； （18 ） 组 织并 参加 基金 财 产清算 小组 ， 参与 基金 财 产的保 管 、 清 理 、 估 价、 变 现和分 配； （19 ） 面 临解 散、 依法 被 撤销或 者被 依法 宣告 破产 时， 及时 报告 中国证 监会 并通知 基金 托管人 ； （20） 因违 反 《 基金 合同》 导致基 金财 产的 损失 或损 害基金 份额 持 有 人合 法权 益时， 应 当承担 赔偿 责任 ，其 赔偿 责任不 因其 退任 而免 除； （21） 监督 基金 托管 人按 法律法 规和 《基 金合 同》 规定履 行自 己的 义务 ， 基 金托管 人违 反 《 基金 合同 》 造 成基 金 财产损 失时 ， 基金管 理人 应为基 金份 额持 有人 利益 向基金 托管 人追 偿； （22） 当基 金管 理人 将其 义务委 托第 三方 处理 时， 应当对 第三 方处 理有 关基 金事务 的行 为承担 责任 ； （23 ） 以 基金 管理 人名 义 ， 代表基 金份 额持 有人 利益 行使诉 讼权 利或 实施 其他 法律行 为；
（24） 基金 管理 人在 募集 期间未 能达 到基 金的 备案 条件， 《基 金合 同》 不能 生 效，基 金 管理人 承担 全部 募集 费用 ， 将已募 集资 金并 加计 银行 同期活 期存 款利 息在 基金 募集期 结束 后 30 日 内退 还基 金认 购人 ； （25） 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会的 决议 ； （26） 建立 并保 存基 金份 额持有 人名 册； （27 ） 承 担尽 职调 查等 反洗 钱工作 职责 ， 包括 但不 限于 建立合 理有 效的 反洗 钱控 制措施 ， 对其自 身客 户开 展反 洗钱 尽职调 查等 管控 工作 ， 确 保所管 理的 资金 来源 合法 ， 资金 管理 及投 资使用 不涉 及恐 怖融 资或 其他违 法犯 罪活 动， 不涉 及被联 合国 、 美 国、 欧盟 、 英国 、 中 国公 安部等 制裁 规则 制裁 的人 员或行 为等 。 基金 管理 人应 建立健 全客 户尽 职调 查等 反洗钱 内部 控 制机制 ； 向基 金托 管人 提供 监管机 构要 求的 因托 管而 履行反 洗钱 义务 相关 的尽 职调查 及其 他 相关情 况； （28） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他义 务。 二、基 金托 管人 （一） 基金托 管人 简况 名称： 中国 银行 股份 有限 公司 住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 1 号 法定代 表人 ：陈 四清 招商基 金管 理有 限公 司 基 金合同 摘要 成立时 间：1983 年 10 月31 日 组织形 式： 股份 有限 公司 注册资 本： 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整 存续期 间： 持续 经营 基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字【1998 】24 号 （二） 基金托 管人 的权 利与 义务 1 、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金托 管人 的权 利包 括但 不限于 ： （1） 自《 基金 合同 》生 效 之日起 ，依 法律 法规 和《 基金合 同》 的规 定安 全保 管基金 财 产； （2）依 《基金 合同》 约定 获得基金 托管 费以及 法律 法规规定 或监 管部门 批准 的其他 费 用； （3）监 督基金 管理人 对本 基金的投 资运 作，如 发现 基金管理 人有 违反《 基金 合同》 及 国家法 律法 规行 为， 对基 金财产 、 其他 当事人 的利 益造成 重大 损失 的情 形， 应呈报 中国 证 监 会，并 采取 必要 措施 保护 基金投 资者 的利 益； （4）根 据相关 市场规 则， 为基金开 设资 金账户 、证 券账户、 期货 账户及 投资 所需其他 账户、 为基 金办 理证 券交 易资金 清算 ； （5） 提议 召开 或召 集基 金 份额持 有人 大会 ； （6） 在基 金管 理人 更换 时 ，提名 新的 基金 管理 人； （7） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 权利 。 2 、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金托 管人 的义 务包 括但 不限于 ： （1） 以诚 实信 用、 勤勉 尽 责的原 则持 有并 安全 保管 基金财 产； （2）设 立专门 的基金 托管 部门，具 有符 合要求 的营 业场所， 配备 足够的 、合 格的熟 悉 基金托 管业 务的 专职 人员 ，负责 基金 财产 托管 事宜 ； （3）建 立健全 内部风 险控 制、监察 与稽 核、财 务管 理及人事 管理 等制度 ，确 保基金 财 产的安 全， 保证 其托 管的 基金财 产与 基金 托管 人自 有财产 以及 不同 的基 金财 产相互 独立 ； 对 所托管 的不同 的基金 分别 设置账 户，独 立核算 ，分 账管理 ，保证 不同基 金之 间在账 户设置 、 资金划 拨、 账册 记录 等方 面相互 独立 ； （4） 除依 据《 基金 法》 、 《 基金合 同》 及其 他有 关规 定外， 不得 利用 基金 财产 为自己 及 任何第 三人 谋取 利益 ，不 得委托 第三 人托 管基 金财 产； （5） 保管 由基 金管 理人 代 表基金 签订 的与 基金 有关 的重大 合同 及有 关凭 证； （6） 按规 定开 设基 金财 产 的资金 账户 、证 券账 户、 期货账 户及 投资 所需 的其 他账户 ，招商基 金管 理有 限公 司 基 金合同 摘要 按照《 基金 合同 》的 约定 ，根据 基金 管理 人的 投资 指令， 及时 办理 清算 、交 割事宜 ； （7） 保守 基金 商业 秘密 ， 除《基 金法 》 、 《 基金 合同 》及其 他有 关规 定另 有规 定外， 在 基金信 息公 开披 露前 予以 保密， 不得 向他 人泄 露； （8） 复核 、审 查基 金管 理 人计算 的基 金资 产净 值、 基金份 额申 购、 赎回 价格 ； （9） 办理 与基 金托 管业 务 活动有 关的 信息 披露 事项 ； （10） 对基 金财 务会 计报 告、 季 度、 半年 度和 年度 基金报 告出 具意 见， 说明 基金管 理人 在各重 要方 面的 运作 是否 严格按 照 《 基金 合同 》 的 规定进 行； 如果 基金 管理 人有未 执行 《基 金 合同 》规 定的 行为 ，还 应当说 明基 金托 管人 是否 采取了 适当 的措 施； （11 ）保 存基 金托 管业 务 活动的 记录 、账 册、 报表 和其他 相关 资 料 15 年以 上 ； （12） 建立 并保 存基 金份 额持有 人名 册； （13） 按规 定制 作相 关账 册并与 基金 管理 人核 对； （14） 依据 基金 管理 人的 指令或 有关 规定 向基 金份 额持有 人支 付基 金收 益和 赎回款项 ； （15） 依据 《基 金法》 、 《 基金合 同》 及其 他有 关规 定， 召 集基 金份 额持 有人 大会或 配合 基金管 理人 、基 金份 额持 有人依 法召 集基 金份 额持 有人大 会； （16） 按照 法律 法规 和《 基金合 同》 的规 定监 督基 金管理 人的 投资 运作 ； （17） 参加 基金 财产 清算 小组， 参与 基金 财产 的保 管、清 理、 估价 、变 现和 分配； （18 ） 面 临解 散、 依法 被 撤销或 者被 依法 宣告 破产 时， 及时 报告 中国证 监会 和银行 监管 机构， 并通 知基 金管 理人 ； （19） 因违 反 《 基金 合同 》 导致 基金 财产 损失 时， 应承担 赔偿 责任 ， 其 赔偿 责任不 因其 退任而 免除 ； （20） 按规 定监 督基 金管 理人按 法律 法规 和 《 基金 合同》 规定 履行 自己 的义 务， 基 金管 理人因 违反 《 基金 合同 》 造 成基金 财产 损失 时 ， 应 为基 金份额 持有 人利 益向 基金 管理人 追 偿 ； （21） 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会的 决议 ； （22） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他义 务。 三、基 金份 额持 有人 基金投 资者 持有 本基 金基 金份额 的行 为即 视为 对 《 基金合 同 》 的 承认和 接受 ， 基 金投 资 者自依 据《基 金合同 》取 得基金 份额， 即成为 本基 金份额 持有人 和《基 金合 同》的 当事人 ， 直至其 不再 持有 本基 金的 基金份 额。 基金 份额 持有 人作为 《基 金合 同》 当事 人并不 以在 《基 金合同 》上 书面 签章 或签 字为必 要条 件。 本基金 同一 类别 的每 份基 金份额 具有 同等 的合 法权 益。 招商基 金管 理有 限公 司 基 金合同 摘要 1 、根据 《基金 法》 、 《 运作 办法》及 其他 有关规 定， 基金份额 持有 人的权 利包 括但不 限 于： （1） 分享 基金 财产 收益 ； （2） 参与 分配 清算 后的 剩 余基金 财产 ； （3） 依法 转让 或者 申请 赎 回其持 有的 基金 份额 ； （4） 按照 规定 要求 召开 基 金份额 持有 人大 会或 者召 集基金 份额 持有 人大 会； （5）出 席或者 委派代 表出 席基金份 额持 有人大 会， 对基金份 额持 有人大 会审 议事项 行 使表决 权； （6） 查阅 或者 复制 公开 披 露的基 金信 息资 料； （7） 监督 基金 管理 人的 投 资运作 ； （8）对 基金管 理人、 基金 托管人、 基金 服务机 构损 害其合法 权益 的行为 依法 提起诉 讼 或仲裁 ； （9） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 权利 。 2 、根据 《基金 法》 、 《 运作 办法》及 其他 有 关规 定， 基金份额 持有 人的义 务包 括但不 限 于： （1） 认真 阅读 并遵 守《 基 金合同 》 、 招募 说明 书等 信 息披露 文件 ； （2）了 解所投 资基金 产品 ，了解自 身风 险承受 能力 ，自主判 断基 金的投 资价 值，自 主 做出投 资决 策， 自行 承担 投资风 险； （3） 关注 基金 信息 披露 ， 及时行 使权 利和 履行 义务 ； （4） 缴纳 基金 认购 、申 购 款项及 法律 法规 和《 基金 合同》 所规 定的 费用 ； （5） 在其 持有 的基 金份 额 范围内 ，承 担基 金亏 损或 者《基 金合 同》 终止 的有 限责任 ； （6） 不从 事任 何有 损基 金 及其他 《基 金合 同》 当事 人合法 权益 的活 动； （7） 执行 生效 的基 金份 额 持有人 大会 的决 议； （8） 返还 在基 金交 易过 程 中因任 何原 因获 得的 不当 得利； （9） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 义务 。 【二】基金份额持有 人大 会召集、议事及表决 的程 序和规则 基金份 额持 有人 大会 由基 金份额 持有 人组 成 ， 基 金份 额持有 人的 合法 授权 代表 有权代 表 基金份 额持 有人 出席 会议 并表决 。基 金份 额持 有人 持有的 每一 基金 份额 拥有 平等的 投票权 。 本基金份 额持 有人大 会未 设立日常 机构 ，若未 来本 基金份额 持有 人大会 成立 日常机构 ，招商基 金管 理有 限公 司 基 金合同 摘要 则按照 届时 有效 的法 律法 规的规 定 执 行。 一、召 开事 由 1 、除 法律 法 规 、基 金合 同 或中国 证监 会 另 有规 定 外 ，当出 现或 需要 决定 下列 事由之 一 的，应 当召 开基 金份 额持 有人大 会： （1） 终止 《基 金合 同》 ； （2） 更换 基金 管理 人； （3） 更换 基金 托 管 人； （4） 转换 基金 运作 方式 ； （5） 调整 基金 管理 人、 基 金托管 人的 报酬 标准 或提 高销售 服务 费； （6） 变更 基金 类别 ； （7） 本基 金与 其他 基金 的 合并； （8） 变更 基金 投资 目标 、 范围或 策略 ； （9） 变更 基金 份额 持有 人 大会程 序； （10） 基金 管理 人或 基金 托管人 要求 召开 基金 份额 持有人 大会 ； （11） 单独 或合 计持 有本 基金总 份 额 10% 以上 （含 10% ） 基 金份 额的 基金 份额 持有人 （以 基金管 理人 收到 提议 当日 的基金 份额 计算 ， 下 同） 就 同一事 项书 面要 求召 开基 金份额 持有 人 大会； （12） 对基 金当 事人 权利 和义务 产生 重大 影响 的其 他事项 ； （13） 法律 法规 、 《 基金 合 同》或 中国 证监 会规 定的 其他应 当召 开基 金份 额持 有人大 会 的事项 。 2 、在 不违 反法 律法 规、 基 金合同 的约 定的 情况 下， 以下情 况可 由基 金管 理人 和基金 托 管人协 商后 修改 ，不 需召 开基金 份额 持有 人大 会： （1） 在对 基金 份额 持有 人 利益无 实质 性不 利影 响的 条件下 ，调 低除 基金 管理 费、基 金 托管费 以外 的其 他应 由基 金承担 的费 用； （2） 法律 法规 要求 增加 的 基金费 用的 收取 ； （3） 在法 律法 规和 《基 金 合同》 规定 的范 围内 、在 对基金 份额 持有 人利 益无 实质性 不 利影响 的条 件下 ， 调 整本 基金的 申购 费率 、 调 低赎 回费率 、 调 低销 售服 务费 率、 变 更收 费方 式或调 整基 金份 额类 别设 置； （4） 因相 应的 法律 法规 发 生变动 而应 当对 《基 金合 同》进 行修 改； （5） 对 《基 金合 同》 的 修 改对基 金份 额持 有人 利益 无实质 性不 利影 响或 修改 不涉及 《基 金合同 》当 事人 权利 义务 关系发 生重 大变 化； （6） 经法 律法 规 或 中国 证 监会允 许， 在对 基金 份额 持有人 利益 无实 质性 不利 影响的 条 件下， 基金 推出 新业 务或 服务； （7） 基金 管理 人、 登记 机 构、基 金销 售机 构在 法律 法规规 定或 中国 证监 会许 可的范 围招商基 金管 理有 限公 司 基 金合同 摘要 内、 在 对基 金份 额持 有人 利益无 实质 性不 利影 响的 条件下 ， 调 整有 关认 购、 申购、 赎回 、 转 换、基 金交 易、 非交 易过 户、转 托管 等业 务规 则； （8） 按照 法律 法规 和《 基 金合同 》规 定不 需召 开基 金份额 持有 人大 会的 其他 情形。 二、会 议召 集人 及召 集方 式 1 、除 法律 法规 规定 或《 基 金合同 》另 有约 定外 ，基 金份额 持有 人大 会由 基金 管理人 召 集； 2 、基 金管 理人 未按 规定 召 集或不 能召 集时 ，由 基金 托管人 召集 ； 3 、基 金托 管人 认为 有必 要 召开基 金份 额持 有人 大会 的，应 当向 基金 管理 人提 出书面 提 议。 基金 管理 人应 当自 收到 书面提 议之 日 起10 日内 决 定是否 召集 ， 并书 面告 知基 金托管 人。 基金管 理人 决定 召集 的， 应当自 出具 书面 决定 之日 起 60 日内 召开 ；基 金管 理 人决定 不召 集 或在规 定时 间内 未能 作出 书面答 复， 基金 托管 人仍 认为有 必要 召开 的， 应当 由基金 托管 人自 行召集 ，并 自出 具书 面决 定之日 起 60 日 内召 开并 告 知基金 管理 人， 基金 管理 人应当 配合 ； 4 、 代 表基 金份 额 10% 以 上 （含10% ） 的基 金份 额持 有 人就同 一事 项书 面要 求召 开基金 份 额持有 人大 会， 应当 向基 金管理 人提 出书 面提 议。 基金管 理人 应当 自收 到书 面提议 之日 起 10 日 内决 定是 否召 集 ， 并 书面告 知提 出提 议的 基金 份额持 有人 代表 和基 金托 管人。 基金 管 理人决 定召 集的 ，应 当自 出具书 面决 定之 日 起60 日 内召开 ；基 金管 理人 决定 不召集 或在 规 定时间 内未 能作 出书 面答 复，代 表基 金份 额10% 以 上（ 含 10% ）的 基金 份额 持有人 仍认 为有 必要召 开的 ，应 当向 基金 托管人 提出 书面 提议 。基 金托管 人应 当自 收到 书面 提议之 日 起 10 日内决 定是 否召 集， 并书 面告知 提出 提议 的基 金份 额持有 人代 表和 基金 管理 人； 基 金托 管人 决定召 集的 ，应 当自 出具 书面决 定之 日 起60 日内 召 开； 5 、 代 表基 金份 额 10% 以 上 （含10% ） 的基 金份 额持 有 人就同 一事 项要 求召 开基 金份额 持 有人大 会 ， 而 基金管 理人 、 基 金托 管人 都不召 集的 或在规 定时 间内 未能 作出 书面答 复 ， 单 独 或合计 代表 基金 份 额10% 以上（ 含10% ） 的基 金份 额持有 人有 权自 行召 集， 并至少 提 前 30 日报中 国证 监会 备案 。基 金份额 持有 人依 法自 行召 集基金 份额 持有 人大 会的 ，基金 管理人、 基金托 管人 应当 配合 ，不 得阻碍 、干 扰； 6 、基 金份 额持 有人 会议 的 召集人 负责 选择 确定 开会 时间、 地点 、方 式和 权益 登记日 。 三、召 开基 金份 额持 有人 大会的 通知 时间 、通 知内 容、通 知方 式 1 、 召 开基 金份额 持有 人大 会， 召 集人 应于 会议 召开 前 30 日， 在指定 媒介 公告 。 基金 份 额持有 人大 会通 知应 至少 载明以 下内 容： （1） 会议 召开 的时 间、 地 点、方 式和 会议 形式 ； （2） 会议 拟审 议的 事项 、 议事程 序和 表决 形式 ； （3） 有权 出席 基金 份额 持 有人大 会的 基金 份额 持有 人的权 益登 记日 ； （4） 授权 委托 证明 的内 容 要求（ 包括 但不 限于 代理 人身份 ，代 理权 限和 代理 有效期 限 等） 、 送达 时间 和地 点； 招商基 金管 理有 限公 司 基 金合同 摘要 （5） 会务 常设 联系 人姓 名 及联系 电话 ； （6） 出席 会议 者必 须准 备 的文件 和必 须履 行的 手续 ； （7） 召集 人需 要通 知的 其 他事项 。 2 、采 取通 讯开 会方 式并 进 行表决 的情 况下 ，由 会议 召集人 决定 在会 议通 知中 说明本 次 基金份 额持 有人 大会 所采 取的具 体通 讯方 式、 委托 的公证 机关 及其 联系 方式 和联系 人、 表决 意见寄 交的 截止 时间 和收 取方式 。在 法律 法规 和监 管机构 允许 的情 况下 ，也 可以采 用网络 、 电话或 其他 方式 进行 表决 或者授 权他 人表 决。 3 、如 召集 人为 基金 管理 人 ，还应 另行 书面 通知 基金 托管人 到指 定地 点对 表决 意见的 计 票进行 监督 ； 如 召集 人为 基金托 管人 ， 则 应另 行书 面通知 基金 管理 人到 指定 地点对 表决 意见 的计票 进行 监督 ； 如 召集 人为基 金份 额持 有人 ， 则 应另行 书面 通知 基金 管理 人和基 金托 管人 到指定 地点 对表 决意 见的 计票进 行监 督 。 基 金管 理人 或基金 托管 人拒 不派 代表 对表决 意见 的 计票进 行监 督的 ，不 影响 表决意 见的 计票 效力 。 四、基 金份 额持 有人 出席 会议的 方式 基金份 额持 有人 大会 可通 过现场 开会 方式 、 通讯 开会 方式或 法律 法规 及监 管部 门允许 的 其他方 式召 开， 会议 的召 开方式 由会 议召 集人 确定 。 1 、现 场开 会。 由基 金份 额 持有人 本人 出席 或以 代理 投票授 权委 托证 明委 派代 表出席 ， 现场开 会时 基金 管理 人和 基金托 管人 的授 权代 表应 当列席 基金 份额 持有 人大 会， 基金 管理 人 或基金 托管 人不 派代 表列 席的 ， 不 影响 表决效 力 。 现场开 会同 时符 合以 下条 件时 ， 可 以进 行 基金份 额持 有人 大会 议程 ： （1） 亲自 出席 会议 者持 有 基金份 额的 凭证 、受 托出 席会议 者出 具的 委托 人持 有基金 份 额的凭 证及 委托 人的 代理 投票授 权委 托证 明符 合法 律法规 、 《基 金合 同 》 和 会议 通知的 规定 ， 并且持 有基 金份 额的 凭证 与基金 管理 人持 有的 登记 资料相 符； （2） 经核 对， 汇总 到会 者 出示的 在权 益登 记日 持有 基金份 额的 凭证 显示 ，有 效的基 金 份额不 少于 本基 金在 权益 登记日 基金 总份 额 的50% （含 50%）。 2 、通 讯开 会。 通讯 开会 系 指基金 份额 持有 人将 其对 表决事 项的 投票 以书 面形 式或会 议 通知等 相关 公告 中指 定的 其他形 式在 表决 截至 日以 前送达 至 召 集人 指定 的地 址。 通讯 开会 应 以书面 方式 或会 议通 知等 相关公 告中 指定 的其 他形 式进行 表决 。 在同时 符合 以下 条件 时， 通讯开 会的 方式 视为 有效 ： （1） 会议 召集 人按 《基 金 合同》 约定 公布 会议 通知 后， 在 2 个 工作 日内 连续 公布相 关 提示性 公告 ； （2） 会议 召集 人按 基金 合 同规定 通知 基金 托管 人（ 如果基 金托 管人 为召 集人 ，则为 基 金管理 人 ） 到 指定地 点对 表决意 见的 计票 进行 监督 。 会 议召 集人 在基金 托管 人 （ 如果 基金 托 管人为 召集 人， 则为 基金 管理人 ） 和 公证 机关 的监 督下按 照会 议通 知规 定的 方式收 取基 金份 额持有 人的 表决 意见 ； 基 金托管 人或 基金 管理 人经 通知不 参加 收取 表决 意见 的， 不 影响 表决招商基 金管 理有 限公 司 基 金合同 摘要 效力； （3） 本人 直接 出具 表决 意 见或授 权他 人代 表出 具表 决意见 的， 基金 份额 持有 人所持 有 的基金 份额 不小 于在 权益 登记日 基金 总份 额 的50% （含 50%）； （4） 上述 第 （3 ） 项中 直接 出具表 决意 见的 基金 份额 持有人 或受 托代 表他 人出 具表决 意 见的代 理人 ， 同 时提 交的 持有基 金份 额的 凭证 、 受 托出具 表决 意见 的代 理人 出具的 委托 人持 有基金 份额 的凭 证及 委托 人的代 理投 票授 权委 托证 明符合 法律 法规 、 《 基金 合 同》和 会议 通 知的规 定， 并与 基金 登记 机构记 录相 符， 并且 委托 人出具 的代 理投 票授 权委 托证明 符合 法律 法规、 基金 合同 和会 议通 知的规 定； （5） 会议 通知 公布 前报 中 国证监 会备 案。 3 、在 符合 法律 法规 或监 管 机构允 许的 前提 下， 基金 份额持 有人 大会 可通 过网 络、电 话 或其他 方式 召开 ， 经 会议 通知载 明， 基金 份额 持有 人也可 以采 用书 面、 网络 、 电话 、 短 信或 其他方 式进 行表 决， 或者 采用书 面、 网络 、 电 话、 短 信或其 他方 式授 权他 人代 为出席 会议 并 表决， 具体 方式 由会 议召 集人确 定并 在会 议通 知中 列明。 4 、重 新召 集基 金份 额持 有 人大会 的条 件 基金份 额持 有人 大会 应当 有代表 二分 之一 以上 （含 二分之 一） 基金 份额 的持 有人参加 ， 方可召 开。 参加基 金份 额持 有人 大会 的持有 人的 基金 份额 低于 上述规 定比 例的 ， 召集 人可 以在原 公 告的基 金份 额持 有人 大会 召开时 间的 三个 月以 后、 六个月 以内 ， 就 原定 审议 事项重 新召 集基 金份额 持有 人大 会 。 重 新召 集的基 金份 额持 有人 大会 应当有 代表 三分 之一 以上 （ 含三分 之一 ） 基金份 额的 持有 人参 加， 方可召 开。 五、议 事内 容与 程序 1 、议 事内 容及 提案 权 议事内 容为 关系 基金 份额 持有人 利益 的重 大事 项， 如 《基 金合 同》 的重 大修 改、 决 定终 止《基 金合 同》 、更 换基 金 管理人 、更 换基 金托 管人 、与其 他基 金合 并、 法律 法规及 《基 金 合同》 规定 的其 他事 项以 及会议 召集 人认 为需 提交 基金份 额持 有人 大会 讨论 的其他 事项 。 基金份 额持 有人 大会 的召 集人发 出召 集会 议的 通知 后， 对原 有提 案的 修改 应当 在基金 份 额持有 人大 会召 开前 及时 公告。 基金份 额持 有人 大会 不得 对未事 先公 告的 议事 内容 进行表 决。 2 、议 事程 序 （1） 现场 开会 在现场 开会 的方 式下 ，首 先由大 会主 持人 按照 下 列 第七条 规定 程序 确定 和公 布监票人 ， 然后由 大会 主持 人宣 读提 案， 经讨 论后 进行表 决 ， 并形成 大会 决议 。 大 会主 持人为 基金 管理 人授权 出席 会议 的代 表， 在基金 管理 人授 权代 表未 能主持 大会 的情 况下 ， 由 基金托 管人 授权 其出席 会议 的代 表主 持； 如果基 金管 理人 授权 代表 和基金 托管 人授 权代 表均 未能主 持大会 ，招商基 金管 理有 限公 司 基 金合同 摘要 则由出 席大 会的 基金 份额 持有人 和代 理人 所持 表决 权的 50% 以 上（ 含50% ） 选 举产生 一名 基 金份额 持有 人作 为该 次基 金份额 持有 人大 会的 主持 人。 基金 管理 人和 基金 托管 人不出 席或 主 持基金 份额 持有 人大 会， 不影响 基金 份额 持有 人大 会作出 的决 议的 效力 。 会议召 集 人 应当 制作 出席 会议人 员的 签名 册。 签名 册载明 参加 会议 人员 姓名 （或单 位名 称） 、 身份 证明 文件 号码 、 持有或 代表 有表 决权 的基 金份额 、委 托人 姓名 （或 单位名 称） 和 联系方 式等 事项 。 （2） 通讯 开会 在通讯 开会 的情 况下 ，首 先由召 集人 提 前30 日公 布 提案， 在所 通知 的表 决截 止日期 后 2 个工 作日 内在 公证 机关 监督下 由召集 人统 计全 部有 效 表决 ，在 公证 机关 监督 下 形成 决议 。 六、表 决 基金份 额持 有人 所持 每份 基金份 额有 一票 表决 权。 基金份 额持 有人 大会 决议 分为一 般决 议和 特别 决议 ： 1 、一 般决 议， 一般 决议 须 经参加 大会 的基 金份 额持 有人或 其代 理人 所持 表决 权的 50% 以上 （ 含50% ） 通 过方 为有 效； 除 下列 第 2 项所 规定 的须以 特别 决议 通过 事项 以外的 其他 事 项均以 一般 决议 的方 式通 过。 2 、 特别 决议， 特别 决议 应 当经参 加大 会的 基金 份额 持有人 或其 代理 人所 持表 决权 的 2/3 以上 （含2/3 ） 通 过方 可做 出。 除法 律法 规另 有规 定 或基金 合同 另有 约定 外 ， 转换基 金运 作 方式、 更换 基金 管理 人或 者基金 托管 人、 终止 《基 金合同 》 、 与其 他基 金合 并 以特别 决议 通 过方为 有效 。 基金份 额持 有人 大会 采取 记名方 式进 行投 票表 决。 采取通 讯方 式进 行表 决时 ， 除非 在计 票时 有充 分的 相反证 据证 明， 提交 符合 会议通 知中 规定的 确认 投资 者身 份文 件的表 决视 为有 效出 席的 投资者 ， 符合 会议 通知 规定 的表决 意见 视 为有效 表决 ， 表 决意 见模 糊不清 或相 互矛 盾的 视为 弃权表 决， 但应 当计 入出 具表决 意见 的基 金份额 持有 人所 代表 的基 金份额 总数 。 基金份 额持 有人 大会 的各 项提案 或同 一项 提案 内并 列的各 项议 题应 当分 开审 议、 逐项 表 决。 七、计 票 1 、现 场开 会 （1） 如大 会由 基金 管理 人 或基金 托管 人召 集， 基金 份额持 有人 大会 的主 持人 应当在 会 议开始 后宣 布在 出席 会议 的基金 份额 持有 人和 代理 人中选 举两 名基 金份 额持 有人代 表与 大 会召集 人授 权的 一名 监督 员共同 担任 监票 人 ； 如 大会 由基金 份额 持有 人自 行召 集或大 会虽 然 由基金 管理 人或 基金 托管 人召集 ， 但 是基 金管 理人 或基金 托管 人未 出席 大会 的， 基 金份 额持 有人大 会的 主持 人应 当在 会议开 始后 宣布 在出 席会 议的基 金份 额持 有人 中选 举三名 基金 份 额持有 人代 表担 任监 票人 。基金 管理 人或 基金 托管 人不出 席大 会的 ，不 影响 计票的 效力 。 招商基 金管 理有 限公 司 基 金合同 摘要 （2） 监票 人应 当在 基金 份 额持有 人表 决后 立即 进 行 清点并 由大 会主 持人 当场 公布计 票 结果。 （3） 如果 会议 主持 人或 基 金份额 持有 人或 代理 人对 于提交 的表 决结 果有 怀疑 ，可以 在 宣布表 决结 果后 立即 对所 投票数 要求 进行 重新 清点 。 监票 人应 当进 行重 新清 点， 重 新清 点以 一次为 限。 重新 清点 后， 大会主 持人 应当 当场 公布 重新清 点结 果。 （4） 计 票过 程应 由公 证机 关予以 公证,基 金管 理人 或 基金托 管人 拒不 出席 大会 的， 不 影 响计票 的效 力。 2 、通 讯开 会 在通讯 开会 的情 况下 ， 计 票方式 为： 由大 会召 集人 授权的 两名 监督 员在 基金 托管人 授权 代表 （ 若由 基金 托管 人召 集， 则 为基 金管 理人 授权 代表） 的监 督下 进行 计票 ， 并由 公证 机关 对其计 票过 程予 以公 证。 基金管 理人 或基 金托 管人 拒派代 表对 表决 意见 的计 票进行 监督的 ， 不影响 计票 和表 决结 果。 八、生 效与 公告 基金份 额持 有人 大会 的决 议，召 集人 应当 自通 过之 日起 5 日内 报中 国证 监会 备案。 基金份 额持 有人 大会 的决 议自表 决通 过之 日起 生效 。 基金份 额持 有人 大会 决议 自生效 之日 起依 照 《 信息 披露办 法》 的有 关规 定在 指定媒 介上 公告 。 如 果采 用通 讯方 式进 行表决 ， 在公 告基 金份 额持 有人大 会决 议时 ， 必须 将公 证书全 文、 公证机 构、 公证 员姓 名等 一同公 告。 基金管 理人 、 基金 托管 人和 基金份 额持 有人 应当 执行 生效的 基金 份额 持有 人大 会 的决 议 。 生效的 基金 份额 持有 人大 会决议 对全 体基 金份 额持 有人、 基金 管理 人、 基 金托 管人均 有约 束 力。 九、 本 部分 关于 基金 份额 持 有人大 会召 开事 由、 召开 条 件、 议 事程 序、 表 决条 件等 规定， 凡是直 接引 用法 律法 规或 监管规 则的 部分 ， 如将 来法 律法规 或监 管规 则修 改导 致相关 内容 被 取消或 变更 的， 基金 管理 人与基 金托 管人 协商 一致 并提前 公告 后， 可直 接对 本部分 内容 进行 修改和 调整 ，无 需召 开基 金份额 持有 人大 会审 议。 【三】基金的收益与 分配 一、基 金利 润的 构成 基金利 润指 基金 利息 收入 、 投资 收益、 公允 价值 变动 收益和 其他 收入 扣除 相关 费用后 的 余额， 基金 已实 现收 益指 基金利 润减 去公 允价 值变 动收益 后的 余额 。 二、基 金可 供分 配利 润 基金可 供分 配利 润指 截至 收益分 配基 准日 基金 未分 配利润 与未 分配 利润 中已 实现收 益 的孰低 数。 三、基 金收 益分 配原 则 招商基 金管 理有 限公 司 基 金合同 摘要 1 、 在 符合 有关 基金 分红 条 件的前 提下 ， 本基金 每年 收益分 配次 数最 多 为12 次 ， 每 次收 益分配 比例 不得 低于 该次 可供分 配利 润 的20% ， 若 《 基金合 同》 生效 不满3 个 月可不 进行 收 益分配 ； 2 、本 基金 收益 分配 方式 分 两种： 现金 分红 与红 利再 投资， 投资 者可 选择 现金 红利或 将 现金红 利自 动转 为相 应类 别基金 份额 进行 再投 资； 若投资 者不 选择 ， 本 基金 默认的 收益 分配 方式是 现金 分红 ； 3 、基 金收 益分 配后 各类 基 金份额 的基 金份 额净 值不 能低于 面值 ；即 基金 收益 分配基 准 日的各 类基 金份 额的 基金 份额净 值减 去该 类每 单位 基金份 额收 益分 配金 额后 不能低 于面值 ； 4 、A 类基 金份 额和C 类 基 金份额 之间 由 于A 类 基金 份额不 收取 而 C 类基 金份 额收取 销 售服务 费将 导致 在可 供分 配利润 上有 所不 同 ； 本 基金 同一类 别的 每份 基金 份额 享有同 等分 配 权 ； 5 、基 金可 供分 配利 润为 正 的情况 下， 方可 进行 收益 分配； 6 、法 律法 规或 监管 机构 另 有规定 的， 从其 规定 。 在不影 响基 金份 额持 有人 利益的 情况 下 ， 基 金管 理人 可在法 律法 规允 许的 前提 下酌情 调 整以上 基金 收益 分配 原则 ， 此项 调整 不需 要召 开基 金份额 持有 人大 会， 但应 于变更 实施 日前 在指定 媒介 公告 。 四、收 益分 配方 案 基金收 益分 配方 案中 应载 明截止 收益 分配 基准 日的 可供分 配利 润、 基金 收益 分配对象 、 分配原 则、 分配 时间 、分 配数额 及比 例、 分配 方式 等内容 。 五、收 益分 配方 案的 确定 、公告 与实 施 本基金 收益 分配 方案 由基 金管理 人拟 定， 并由 基金 托管人 复核 ， 在2 日 内在 指定媒 介公 告并报 中国 证监 会备 案。 基金红 利发 放日 距离 收益 分配基 准日 （即 可供 分配 利润计 算截 止日 ）的 时间 不得超 过 15 个 工作 日。 六、基 金收 益分 配中 发生 的费用 收益分 配采 用红 利再 投资 方式免 收再 投资 的费 用。 基金收 益分 配时 所发 生的 银行转 账或 其他 手续 费用 由投资 者自 行承 担 。 当 投资 者的现 金红 利 小于一 定金 额， 不足 以支 付银行 转账 或其 他手 续费 用时， 基金 登记 机构 可将 基金份 额持 有人 的现金 红利 自动 转为 相应 类别基 金份 额 。 红 利再 投资 的计算 方法 等有 关事 项遵 循 《 业务 规则 》 的相关 规定 。 【四】基金费用与税 收 一、基 金费 用的 种类 招商基 金管 理有 限公 司 基 金合同 摘要 1 、基 金管 理人 的管 理费 ； 2 、基 金托 管人 的托 管费 ； 3 、C 类基 金份 额的 基金 销 售服务 费； 4 、基 金的 指数 使用 费 ； 5 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ； 6 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费、 诉讼 费和 仲裁 费； 7 、基 金份 额持 有人 大会 费 用； 8 、基 金的 证券 、期 货交 易 费用； 9 、基 金的 银行 汇划 费用 ； 10 、基 金相 关账 户的 开户 及维护 费用 ； 11、 因投 资港 股通 标的 股 票而产 生的 各项 费用 ； 12 、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。 二、基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式 1 、基 金管 理人 的管 理费 本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.6% 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ： H ＝E× 0.6%÷ 当年 天数 H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费 E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 经 基金 管理人 与基 金托管 人 核 对一致 后， 由基 金托管 人 于次月 首日 起 2-5 个 工作 日内从 基金 财产 中一 次性 支付给 基金 管理 人。若 遇法 定节 假日 、公 休假等 ，支 付日 期顺 延。 2 、基 金托 管人 的托 管费 本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.1% 的年 费率计 提。 托管 费的计 算 方法如 下 ： H ＝E× 0.1%÷ 当年 天数 H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费 E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 经 基金 管理人 与基 金托管 人 核 对一致 后 ， 由 基金 托管 人 于次月 首日 起 2-5 个 工作 日内从 基金 财产 中一 次性 支取 。 若 遇法 定 节假日 、公 休日 等， 支付 日期顺 延。 3 、C 类基 金份 额的 基金 销 售服务 费 招商基 金管 理有 限公 司 基 金合同 摘要 销售服 务费 可用 于本 基金 市场推 广、 销售 以及 基金 份额持 有人 服务 等各 项费 用。 本 基金 份额分为不同的类别，其中，A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额销售服务 费 年费率 为 0.5% 。 销售服 务费 计算 方法 如下 ： H ＝E ×R ÷ 当年 天数 H 为 C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费 E 为 C 类基 金份 额前一 日 基金资 产净 值 R 为 C 类基 金份 额适 用的 销售服 务费 率 销售服 务费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 。 经 基金 管理人 与基 金托管 人 核 对一致 后， 基金 托管人 按 照与基 金管 理人 协商 一致 的方式 于次 月首 日起 第 2-5 个工 作日 内从 基金财 产中划 出，经 登记 机构分 别支付 给各个 基金 销售机 构。若 遇法定 节假 日、公 休日等 ， 支付日 期顺 延。 4 、基 金的 指数 使用 费 本基金按照基金管理 人与 标的指数许可方所签 订的 指数使用协议中所规 定的 指数使用 费计提 方法 支付 指数 使用 费 。指 数使 用费 的费 率、 具体计 算方 法 及 支付 方式 见招募 说明书 。 如果指 数使 用协 议约 定的 指数使 用费 的计 算方 法、 费率和 支付 方式 等发 生调 整， 本 基金 将采用 调整 后的 方法 或费 率计算 指数 使用 费 。 基 金管 理人将 在招 募说 明书 更新 或其他 公告 中 披露基 金最 新适 用的 方法 。 上述 “ 一、 基金 费用 的种 类” 中 第 5 －12 项费 用， 根据有 关法 规及 相应 协议 规定， 按费 用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。 三、不 列入 基金 费用 的项 目 下列费 用不 列入 基金 费用 ： 1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的 损失； 2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ； 3 、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用； 4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 四、费 用调整 基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 ， 可 根据 基金 发展情 况调 整基 金管 理费 率、 基 金托 管费率 、 销 售服 务费 率 等 相关费 率。 招商基 金管 理有 限公 司 基 金合同 摘要 调整基 金管 理费 率、 基金 托管费 率等 费率 ， 须 召开 基金份 额持 有人 大会 审议 （法 律法 规 或中国 证监 会另 有规 定的 除外） ；调 低销 售服 务费 费 率，无 须召 开基 金份 额持 有人大 会。 基金管 理人 应于 新的 费率 实施日 前依 照 《 信息 披露 办法》 的有 关规 定在 指定 媒介和 基金 管理人 网站 上公 告。 五、基 金税 收 本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。 【五】基金的投资 一、投 资目 标 本基金 进行 被动 式指 数化 投资， 通过 严格 的投 资纪 律约束 和数 量化 的风 险管 理手段 ， 实 现对标 的指 数的 有效 跟踪 ， 获得 与标 的指 数收 益相 似的回 报。 本基 金的 投资 目标是 保持 基金 净值收 益率 与业 绩基 准日 均跟踪 偏离 度的 绝对 值不 超过 0.35% ，年 跟踪 误差 不超 过 4% 。 二、投 资范 围 本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具 ， 主 要为标 的指 数成 份股 及其 备选成 份 股。 为更 好地 实现投 资目 标， 本基 金可 少量投 资于 其他非 成份 股 （包括 内地 与香港 股票 市 场 交易互 联互 通机 制下 允许 买卖的 香港 联合 交易 所上 市股票 （ 以下 简称 “ 港股 通 标的股 票” ） ） 、 债券 （ 含国 债、 金融 债、 企 业债、 公司 债、 次级 债、 央 行票据 、 短 期融 资券 、 超 短 期融资 券、 中期票 据、地 方政府 债等） 、权证 、股指 期货、 资产 支持证 券以及 法律法 规或 中国证 监会允 许本基 金投 资的 其他 金融 工具（ 但须 符合 中国 证监 会相关 规定 ） 。 如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可 以将其 纳入 投资 范围 。 本基金 投资 于股 票的 资产 不低于 基金 资产 的 80% ， 投资于 MSCI 中国 A 股 国 际通指 数 成份股和备选成份股的资产不低于基金资产净值 的 90% ，投资于港股通标的股票的 资产 不 超过股票 资 产的 50% ； 本基 金每个 交易 日日 终在 扣除 股指期 货合 约需 缴纳 的交 易保证 金后 ， 应当保 持不 低于 基金 资产 净值 5% 的现 金或 到期 日在 一年以 内的 政府 债券 ， 其 中， 现金 不包 括结算 备付 金、 存出 保证 金、应 收申 购款 等。 若将来 基金 管理 人推 出以 MSCI 中国 A 股 国际 通指 数 为标 的指 数的 交易 型开 放式指 数 基金（ETF）， 在 履 行 适 当程 序 后 ， 本 基 金可 相 应调整 为 该 交易 型 开放 式 指数基 金 （ETF ） 的联接 基金 模式 并对 投资 运作等 相关 内容 进行 调整 。 如果法 律法 规对 该比 例要 求有变 更的 ， 以变更 后的 比例为 准 ， 在 履行适 当程 序后 ， 本 基招商基 金管 理有 限公 司 基 金合同 摘要 金的投 资比 例会 做相 应调 整。 本基金 可根 据投 资策 略需 要或不 同配 置地 市场 环境 的变化 ， 选择 将部 分基 金资 产投资 于 港股通 标的 股票 或选 择不 将基金 资产 投资 于港 股通 标的股 票 ， 基 金资 产并 非必 然投资 港股 通 标的股 票。 三、投 资策 略 本基金 以 MSCI 中国 A 股 国际通 指数 为标 的指 数， 采用完 全复 制法 ，按 照标 的指数 成 份股组 成及 其权 重构 建基 金股票 投资 组 合 ， 进 行被 动式指 数化 投资 。 股 票投 资组合 的构 建主 要按照 标的 指数 的成 份股 组成及 其权 重来 拟合 复制 标的指 数 ， 并 根据 标的 指数 成份股 及其 权 重的变 动而 进行 相应 调整 ， 以复 制和 跟踪 标的 指数。 本基金 的投 资目 标是 保持 基金净 值收 益 率与业 绩基 准日 均跟 踪偏 离度的 绝对 值不 超 过 0.35% ，年 跟踪 误差 不超 过 4% 。 当预期 成份 股发 生调 整， 成份股 发生 配股 、 增 发、 分红等 行为 ， 以 及因 基金 的申购 和赎 回对本 基金 跟踪 标的 指数 的效果 可能 带来 影响 ， 导 致无法 有效 复制 和跟 踪标 的指数 时， 基金 管理人 可以 对投 资组 合管 理进行 适当 变通 和调 整， 力求降 低跟 踪误 差。 基金管 理人 将对 成份 股的 流动性 进行 分析 ， 如发 现流 动性欠 佳的 个股 将可 能采 用合理 方 法寻求 替代 。 （1）基 本面替 代：按 照与 被替代股 票所 属行业 ，基 本面及规 模相 似的原 则， 选取一 揽 子标的 指数 成份 股票 作为 替代股 备选 库； （2）相 关性检 验：计 算备 选库中各 股票 与被替 代股 票日收益 率的 相关系 数并 选取与 被 替代股 票相 关性 较高 的股 票组成 模拟 组合 ， 以组 合与 被替代 股票 的日 收益 率序 列的相 关系 数 最大化 为优 化目 标， 求解 组合中 替代 股票 的权 重， 并构建 替代 股组 合。 本基金 管理 人每 日跟 踪基 金组合 与标 的指 数表 现的 偏离度 ， 每 月末、 季度 末定 期分析 基 金的实 际组 合与 标的 指数 表现的 累计 偏离 度、 跟踪 误差变 化情 况及 其原 因， 并优化 跟踪 偏离 度管理 方案 。 本基金 投资 港股 通标 的股票 还需 关注 ： （1）香 港股票 市场制 度与 大陆股票 市场 存在的 差异 对股票投 资价 值的影 响， 比如行 业 分布、 交易制 度、 市 场流 动性、 投资者 结构、 市场 波动性、 涨跌 停限 制、 估 值与盈 利回 报 等 方面； （2） 人民 币与 港币 之间 的 汇兑比 率变 化情 况。 本基金 管理 人可 运用 股指 期货， 以提 高投 资效 率更 好地达 到本 基金 的投 资目 标。 本 基金 在股指 期货 投资 中将 根据 风险管 理的 原则 ， 以 套期 保值为 目的 ， 在风险 可控 的前提 下 ， 参 与招商基 金管 理有 限公 司 基 金合同 摘要 股指期 货的 投资 ， 以 改善 组合的 风险 收益 特性 。 本 基金主 要通 过对 现货 和期 货市场 运行 趋势 的研究 ， 结合 股指 期货 定价 模型寻 求其 合理 估值 水平 ， 采用流 动性 好 、 交 易活 跃的 期货合 约， 达到有 效跟 踪标 的指 数的 目的。 此外， 本基 金还 将运 用股指 期货 来对 冲特 殊情 况下的 流动 性 风险以 进行 有效 的现 金管 理， 如预 期大 额申购 赎回 、 大 量分 红等 ， 以 及对 冲 因其他 原因 导致 无法有 效跟 踪标 的指 数的 风险。 基于基金 流动 性管理 和有 效利用基 金资 产的需 要， 本基金将 投资 于流动 性较 好的国债 、 央行票 据等 债券 ， 保 证基 金资产 流动 性 ， 提高 基金 资产的 投资 收益 。 本 基金 将根据 宏观 经 济 形势、 货币 政策 、 证 券市 场变化 等分 析判 断未 来利 率变化 ， 结 合债 券定 价技 术， 进 行个 券选 择。 本基金 将重 点对 市场 利率 、 发行 条款 、 支 持资 产的 构成及 质量 、 提 前偿 还率 、 风险 补偿 收益和 市场 流动 性等 影响 资产支 持证 券价 值的 因素 进行分 析 ， 并 辅助 采用 蒙特 卡洛方 法等 数 量化定 价模 型， 评估 资产 支持证 券的 相对 投资 价值 并做出 相应 的投 资决 策。 权证为 本基 金辅 助性 投资 工具， 投资 原则 为有 利于 加强基 金风 险控 制， 有利 于提高 基金 资产的 投资 效率 ， 控 制基 金投资 组合 风险 水平 ， 更 好地实 现本 基金 的投 资目 标。 若未 来法 律 法规或 监管 部门 有新 规定 的，本 基金 将按 最新 规定 执行。 四、投 资决 策程 序 本基金 采用 投资 决策 委员 会领导 下的 团队 式投 资管 理模式 。 投资 决策 委员 会定 期就投 资 管理业 务的 重大 问题 进行 讨论。 基金 经理 、 研 究员、 交易员 在投 资管 理过 程中 责任明 确、 密 切合作 ， 在各 自职 责内 按照 业务程 序独 立工 作并 合理 地相互 制衡 。 具体 的投 资管 理程序 如 下 ： （1） 投资 决策 委员 会审 议 投资策 略、 资产 配置 和其 它重大 事项 ； （2） 投资 部门 通过 投资 例 会等方 式讨 论拟 投资 的个 券，研 究员 提供 研究 分析 与支持 ； （3） 基金 经理 根据 所管 基 金的特 点， 确定 基金 投资 组合； （4） 基金 经理 发送 投资 指 令； （5） 交易 部审 核与 执行 投 资指令 ； （6） 数量 分析 人员 对投 资 组合的 分析 与评 估； （7） 基金 经理 对组 合的 检 讨与调 整。 在投资 决策 过程 中， 风险 管理部 门负 责对 各决 策环 节的事 前及 事后 风险 、 操 作风险 等投 资风险 进行 监控 ， 并 在整 个投资 流程 完成 后， 对投 资风险 及绩 效做 出评 估， 提供给 投资 决 策 委员会 、投 资总 监、 基金 经理等 相关 人员 ，以 供决 策参考 。 五、投 资限 制 1 、组 合限 制 招商基 金管 理有 限公 司 基 金合同 摘要 基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ： （1） 本 基金 投资 于股 票的 资产不 低于 基金 资产 的 80% ， 投资 于 MSCI 中国 A 股国际 通 指数成份股和备选成份股的资产不低于基金资产净值 的 90% ，投资于港股通标的股票的 资 产不 超 过股 票资 产 的 50% ； （2） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3％； （3） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证 的 10 ％； （4 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的 0.5％； （5）本 基金投 资于同 一原 始权益人 的各 类资产 支持 证券的比 例， 不得超 过基 金资产 净 值的 10 ％； （6） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 20 ％； （7 ） 本基 金持有 的同 一( 指 同一 信用级 别) 资 产支持证 券的 比例， 不得 超过该资 产支 持 证券规 模 的 10 ％； （8）本 基金管 理人管 理的 全部基金 投资 于同一 原始 权益人的 各类 资产支 持证 券，不 得 超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的 10 ％； （9） 本基 金应 投资 于信 用 级别评 级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的 资产 支持 证券 。 基 金持有 资 产 支 持 证 券 期间 ， 如 果 其信 用 等 级 下 降、 不 再 符 合投 资 标 准 ， 应在 评 级 报 告发 布 之 日 起 3 个月内 予以 全部 卖出 ； （10 ） 基 金财 产参与 股票 发行申 购 ， 本 基金所 申报 的金额 不超 过本 基金 的总 资产 ， 本 基 金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量； （11 ） 本 基金 进入 全国 银行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产净 值 的 40% ，债 券回 购最 长期 限为 1 年， 债券 回购 到期 后不得 展期 ； （12 ） 本 基金 在任何 交易 日日终 ， 持有 的买入 股指 期货合 约价 值 ， 不得 超过 基金资 产 净 值的10% ； 在任 何交 易日 日 终， 持 有的 买入 股指 期货 合约价 值与 有价 证券 市值 之和， 不得 超 过基金 资产 净值 的100 ％ ， 其 中 ， 有 价证 券指 股票 、 债 券 （不 含到 期日 在一 年以内 的政 府债 券） 、 权证、 资产 支持 证券 、 买入 返售 金融 资产 （不 含 质押式 回购 ） 等 ； 在 任何 交 易日日 终， 持有的卖 出股 指期货 合约 价值不得 超过 基金持 有的 股票总市 值的 20 ％ ；本基 金所持有 的股 票市值 和买 入、 卖出 股指 期货合 约价 值， 合计 （轧 差计算 ） 应 当符 合基 金合 同关于 股票 投资 比例的 有关 约定 ； 在 任何 交易日 内交 易 （不包 括平 仓） 的股 指期 货合约 的成 交金额 不得 超 过 上一交 易日 基金 资产 净值 的 20 ％； 招商基 金管 理有 限公 司 基 金合同 摘要 （13） 本基 金每 个交 易日 日终在 扣除 股指 期货 合约 需缴纳 的交 易保 证金 后， 应当保 持不 低于基金 资产 净值 5% 的现 金或到期 日在 一年以 内的 政府债券 ；其 中，现 金不 包括结算 备付 金、存 出保 证金 、应 收申 购款等 ； （14） 本基 金主 动投 资于 流 动性受 限资 产的 市值 合计 不得超 过本 基金 资产 净值 的 15% ； 因证券 市场 波动 、 上 市公 司股票 停牌 、 基 金规 模变 动等基 金管 理人 之外 的因 素致使 基金 不符合 前款 所规 定比 例限 制的， 基金 管理 人不 得主 动新增 流动 性受 限资 产的 投资； （15 ） 本 基金 与私 募类 证券 资管产 品及 中国 证监 会认 定的其 他主 体为 交易 对手 开展逆 回 购交易 的， 可接 受质 押品 的资质 要求 应当 与基 金合 同约定 的投 资范 围保 持一 致； （16） 本基 金总 资产 不得 超过基 金净 资产 的 140% ； （17 ） 法 律法 规及中 国证 监会规 定的 其他 投资 限制 和 《 基金 合同 》 约 定的 其 他投资 比例 限制。 除上述 第 （9 ） 、 （13）、 （14 ） 、 （15 ） 项以 外 ， 因 证券 、 期货市 场波 动 、 证 券发 行 人合并 、 基金规 模变 动等 基金 管理 人之外 的因 素致 使基 金投 资比例 不符 合上 述规 定投 资比例 的 ， 基 金 管理人 应当 在10 个交 易日 内进行 调整 。法 律法 规或 监管部 门另 有规 定的 ，从 其规定 。 基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日起 6 个 月内使 基金的投 资组 合比例 符合 基金合 同 的有关 约定 。 期 间， 本基 金的投 资范 围、 投资 策略 应当符 合本 基金 合同 的约 定。 基 金托 管人 对基金 的投 资的 监督 与检 查自基 金合 同生 效之 日起 开始。 如果法律 法规 对本基 金合 同约定投 资组 合比例 限制 进行变更 的， 以变更 后的 规定为准 。 法律法 规或 监管 部门 取消 上述 限 制 ， 如 适用于 本基 金， 则本 基金 投资不 再受 相关限 制 ， 但 需 提前公 告， 不需 要再 经基 金份额 持有 人大 会审 议。 2 、禁 止行 为 为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动： （1） 承销 证券 ； （2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保； （3） 从事 承担 无限 责任 的 投资； （4） 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资； （5） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动； （6） 法律 、行 政法 规和 中 国证监 会规 定禁 止的 其他 活动。 基金管 理人 运用 基金 财产 买卖基 金管 理人 、 基 金托 管人及 其控 股股 东、 实际 控制人 或者 与其 有 重大 利害 关系 的公 司发行 的证 券或 者承 销期 内承销 的证 券 ， 或 者从 事其 他重大 关联 交招商基 金管 理有 限公 司 基 金合同 摘要 易的 ， 应 当符 合本基 金的 投资目 标和 投资 策略 ， 遵 循基金 份额 持有 人利 益优 先原则 ， 防范 利 益冲突 ， 建立 健全内 部审 批机制 和评 估机 制， 按照 市场公 平合 理价 格执 行。 相关交 易必 须 事 先得到 基金 托管 人同 意， 并按法 律法 规予 以披 露。 重大关 联交 易应 提交 基金 管理人 董事 会审 议， 并 经过 三分 之二 以上 的独立 董事 通过 。 基 金管 理人董 事会 应至 少每 半年 对关联 交易 事项 进行审 查。 法律法 规或 监管 部门 取消 或变更 上述 限制 ， 如 适用 于本基 金， 则本 基金 投资 不再受 相关 限制或 按变 更后 的规 定执 行。 【六】基金资产净值 的计 算方法和公告方式 （一） 基金 资产 净值 基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 基金 负债 后的 价值。 （二） 估值 方法 1 、证 券交 易所 上市 的有 价 证券的 估值 （1） 交易 所上市 的有 价证 券 （包 括股 票、 权证 等） ， 以其估 值日 在证 券交 易所 挂牌的 市 价 （收 盘价 ） 估 值； 估 值日 无交易 的， 且最 近交 易日 后经济 环境 未发 生重 大变 化且证 券发 行 机构未 发生 影响 证券 价格 的重大 事件 的， 以最 近交 易日的 市价 （收 盘价 ） 估 值； 如 最近 交易 日后经 济环 境发 生了 重大 变化或 证券 发行 机构 发生 影响证 券价 格的 重大 事件 的， 可参 考类 似 投资品 种的 现行 市价 及重 大变化 因素 ，调 整最 近交 易市价 ，确 定公 允价 格。 （2）交 易所上 市实行 净价 交易的债 券， 对于存 在活 跃市场的 情况 下，按 估值 日收盘 价 或第三 方估 值机 构提 供的 相应品 种当 日的 估值 净价 进行估 值； 估值 日没 有交 易的， 且最 近交 易日后 经济 环境 未发 生重 大变化 ， 按最 近交 易日 的收 盘价或 第三 方估 值机 构提 供的相 应品 种 当日的 估值 净价 进行 估值 ； 如最 近交 易日 后经 济环 境发生 了重 大变 化的 ， 采 用估值 技术 确定 公允价 值。 （3）交 易所上 市未实 行净 价交易的 债券 ，对于 存在 活跃市场 的情 况下， 按估 值日收 盘 价 或 第 三 方 估值 机 构 提 供的 相 应 品 种 当日 的 估 值 全价 减 去 收 盘 价或 估 值 全 价中 所 含 的 债券 应收利 息得 到的 净价 进行 估值； 估值 日没 有交 易的， 且最近 交易 日后 经济 环境 未发生 重大 变 化， 按最 近交 易日 收盘 价或 第三方 估值 机构 提供 的相 应品种 当日 的估 值全 价减 去收盘 价或 估 值全价 中所 含的 债券 应收 利息得 到的 净价 进行 估值 ； 如最近 交易 日后 经济 环境 发生了 重大 变 化的， 采用 估值 技术 确定 公允价 值。 （4）交 易所上 市不存 在活 跃市场的 有价 证券， 采用 估值技术 确定 公允价 值。 交易所 上招商基 金管 理有 限公 司 基 金合同 摘要 市的资 产支 持证 券， 采用 估值技 术确 定公 允价 值。 2 、处 于未 上市 期间 的有 价 证券应 区分 如下 情况 处理 ： （1）送 股、转 增股、 配股 和公开增 发的 新股， 按估 值日在证 券交 易所挂 牌的 同一股 票 的估值 方法 估值 ；该 日无 交易的 ，以 最近 一日 的市 价（收 盘价 ）估 值； （2） 首次 公开 发行 未上 市 的股票 、债 券和 权证 ，采 用估值 技术 确定 公允 价值 ； （3）首 次公开 发行有 明确 锁定期的 股票 ，按监 管机 构或行业 协会 有关规 定确 定公允 价 值。 （4 ） 非 公开 发行 有明 确锁 定期的 股票 ， 按监 管机 构或 行业协 会有 关规 定确 定公 允价 值 。 3 、全国 银行间 债券市 场交 易的债券 、资 产支持 证券 等固定收 益品 种，采 用第 三方估 值 机构提 供的 估值 价格 数据 进行估 值。 4 、同 一债 券同 时在 两个 或 两个以 上市 场交 易的 ，按 债券所 处的 市场 分别 估值 。 5 、本基 金投资 股指期 货等 衍生品种 合约 ，一般 以估 值当日结 算价 进行估 值， 估值当 日 无结算 价的 ，且 最近 交易 日后经 济环 境未 发生 重大 变化的 ，采 用最 近交 易日 结算价 估值 。 6 、持 有的 银行 定期 存款 或 通 知存 款以 本金 列示 ，按 相应利 率逐 日计 提利 息。 7 、如有 确凿证 据表明 按上 述方法进 行估 值不能 客观 反映其公 允价 值的， 基金 管理人 可 根据具 体情 况与 基金 托管 人商定 后， 按最 能反 映公 允价值 的价 格估 值。 8 、人民 币对主 要外汇 的汇 率应当以 估值 日中国 人民 银行或其 授权 机构公 布的 人民币 汇 率中间 价为 准。 涉及 到其 它币种 与人 民币 之间 的汇 率， 参 照数 据服 务商 提供 的当日 各种 货币 兑美元 折算 率采 用套 算的 方法进 行折 算。 9 、对于 按照中 国法律 法规 和基金投 资所 在地的 法律 法规规定 应交 纳的各 项税 金，本 基 金将按 权责 发生 制原 则进 行估值 ； 对于 因税 收规 定调 整或其 他原 因 导 致基 金实 际交纳 税金 与 估算的 应交 税金 有差 异的 ，基金 将在 相关 税金 调整 日或实 际支 付日 进行 相应 的会计 处理 。 10 、 当发 生大 额申购 或赎 回情形 时 ， 基 金管理 人可 以采用 摆动 定价 机制 ， 以 确保基 金 估 值的公 平性 。具 体处 理原 则与操 作规 范遵 循相 关法 律法规 以及 监管 部门 、自 律规则 的规定 。 11 、 相关 法律 法规 以及 监 管部门 有强 制规 定的 ， 从 其规定 。 如 有新 增事 项， 按国家 最新 规定估 值。 如基金 管理 人或 基金 托管 人发现 基金 估值 违反 基金 合同订 明的 估值 方法 、 程序 及相关 法 律法规 的规定 或者未 能充 分维护 基金份 额持有 人利 益时， 应立即 通知对 方， 共同查 明原因 ， 双方 协 商解 决。 基金管 理人 负责 基金 资产 净值计 算和 基金 会计 核算 ， 并担 任基 金会 计责 任方。 就与本 基招商基 金管 理有 限公 司 基 金合同 摘要 金有关 的会 计问 题， 如经 相关各 方在 平等 基础 上充 分讨论 后 ， 仍 无法达 成一 致的意 见 ， 按 照 基金管 理人 对基 金资 产净 值的计 算结 果对 外予 以公 布。 （三） 基金 资产 净值 、基 金份额 净值 《基金 合同 》 生效后 ， 在 开始办 理基 金份 额申 购或 者赎回 前 ， 基 金管理 人应 当至少 每周 公告一 次基 金资 产净 值和 各类基 金份 额净 值。 在开始 办理 基金 份额 申购 或者赎 回后 ， 基金 管理 人应 当在每 个开 放日 的次 日 ， 通 过网站 、 基金份 额发 售网 点以 及其 他媒介 ， 披露 开放 日的 各类 基金份 额净 值和 各类 基金 份额累 计 净 值 。 基金管 理人 应当 公告 半年 度和年 度最 后一 个市 场交 易日基 金资 产净 值和 各类 基金份 额 净值 。 基 金管 理人应 当在 前款规 定的 市场 交易 日的 次日 ， 将 基金 资产净 值 、 各类基 金份 额净 值和各 类基 金份 额累 计净 值登载 在指 定媒 介上 。 【七】基金合同的变 更、 终止与基金财产的清 算 一、 《 基金 合同 》的 变更 1、变 更基 金合 同涉 及法 律 法规规 定或 本合 同约 定应 经基金 份额 持有 人大 会决 议通过 的事项 的， 应召 开基 金份 额持有 人大 会决 议通 过。 对于法 律法 规规 定和 基金 合同约 定的 可不 经基金 份额 持有 人大 会决 议通过 的事 项， 由基 金管 理人和 基金 托管 人同 意后 变更并 公告 ， 并 报中国 证监 会备 案。 2 、关于 《基金 合同》 变更 的基金份 额持 有人大 会决 议须报中 国证 监会备 案， 并自表 决 通过之 日起 生效 ，自 决议 生效后 依照 《信 息披 露办 法》的 有关 规定 在指 定媒介 公告 。 二、 《 基金 合同 》的 终止 事 由 有下列 情形 之一 的， 经履 行适当 程序 后， 《基 金合 同 》应当 终止 ： 1 、基 金份 额持 有人 大 会 决 定终止 的； 2 、基 金管 理人 、基 金托 管 人职责 终止 ，在 6 个月 内 没有新 基金 管理 人、 新基 金托管 人 承接的 ； 3 、 《基 金合 同》 约定 的其 他情形 ； 4 、具备 下列情 形之一 的， 基金托管 人有 权立即 终止 提供托管 服务 、冻结 涉恐 资金、 要 求赔偿 损失 或采 取其 他反 洗钱管 控措 施： （1）基 金管理 人被列 入国 际组织、 当地 监管或 有关 外国政府 的制 裁名单 ，且 相关名 单 在基金 托管 人或 当地 监管 禁止提 供账 户服 务、 禁止 交易之 列； （2） 基金 管理 人从 事洗 钱 、恐怖 融资 或其 他违 法犯 罪行为 被司 法机 关定 罪量 刑； 招商基 金管 理有 限公 司 基 金合同 摘要 （3）基 金管理 人涉嫌 洗钱 、恐怖融 资或 其他违 法犯 罪行为被 诉 讼 或调查 ，使 基金托 管 人遭受 或可 能遭 受巨 大声 誉、财 务等 损失 ； （4）有 合理理 由怀疑 基金 管理人涉 嫌洗 钱、恐 怖融 资或其他 违法 犯罪行 为， 要求基 金 管理人 提供 证明 交易 合法 性、真 实性 等相 关材 料， 基金管 理人 无合 理理 由拒 绝配合 ； （5）基 金管理 人未建 立合 理有效的 客户 尽职调 查等 反洗钱内 部控 制机制 ，基 金托管 人 评估认 为基 金管 理人 在反 洗钱、 恐怖 融资 及制 裁合 规风险 管理 方面 风险 等级 过高。 5 、相 关法 律法 规和 中国 证 监会规 定的 其他 情况 。 三、基 金财 产的 清算 1 、 基 金财 产清算 小组 ： 自 出现 《 基金 合同 》 终 止事 由之日 起 30 个 工作 日内 成 立清算 小 组，基 金管 理人 组织 基金 财产清 算小 组并 在中 国证 监会的 监督 下进 行基 金清 算。 2 、基金 财产清 算小组 组成 ：基金财 产清 算小组 成员 由基金管 理人 、基金 托管 人、具 有 从事证 券相 关业 务资 格的 注册会 计师 、 律 师以 及中 国证监 会指 定的 人员 组成 。 基金 财产 清算 小组可 以聘 用必 要的 工作 人员。 3 、基金 财产清 算小组 职责 ：基金财 产清 算小组 负责 基金财产 的保 管、清 理、 估价、 变 现和分 配。 基金 财产 清算 小组可 以依 法进 行必 要的 民事活 动。 4 、基 金财 产清 算程 序： （1） 《 基金 合同 》终 止情 形出现 时， 由基 金财 产清 算小组 统一 接管 基金 ； （2） 对基 金财 产和 债权 债 务进行 清理 和确 认； （3） 对基 金财 产进 行估 值 和变现 ； （4） 制作 清算 报告 ； （5）聘 请会计 师事务 所对 清算报告 进行 外部审 计， 聘请律师 事务 所对清 算报 告出具 法 律意见 书； （6） 将清 算报 告报 中国 证 监会备 案并 公告 ； （7） 对基 金剩 余财 产进 行 分配。 5 、基 金财 产清 算的 期限 为 6 个月 ，但 因本 基金 所 持证券 的流 动性 受到 限制 而不能 及时 变现的 ，清 算期 限相 应顺 延。 四、清 算费 用 清算费 用是 指基 金财 产清 算小组 在进 行基 金清 算过 程中发 生的 所有 合理 费用 ， 清算费 用 由基金 财产 清算 小组 优先 从基金 剩余 财产 中支 付。 五、基 金财 产清 算剩 余资 产的分 配 招商基 金管 理有 限公 司 基 金合同 摘要 依据基 金财 产清 算的 分配 方案 ， 将 基金 财产 清算 后的 全部剩 余资 产扣 除基 金财 产清算 费 用、交 纳所 欠税 款并 清偿 基金债 务后 ，按 基金 份额 持有人 持有 的基 金份 额比 例进行 分配 。 六、基 金财 产清 算的 公告 清算过 程中 的有 关重 大事 项须及 时公 告 ； 基 金财 产清 算报告 经会 计师 事务 所审 计并由 律 师事务 所出 具法 律意 见书 后报中 国证 监会 备案 并公 告。 基金 财产 清算 公告 于基 金财产 清算 报 告报中 国证 监会 备案 后 5 个工作 日内 由基 金财 产清 算小组 进行 公告 。 七、基 金财 产清 算账 册及 文件的 保存 基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。 【八】争议的处理和 适用 的法律 各方当 事人 同意， 因 《基 金合同 》 而产 生的 或与 《 基金合 同》 有 关的 一切 争 议， 如经 友 好协商 未能 解决 的 ， 应 提交 中国国 际经 济贸 易仲 裁委 员会根 据该 会届 时有 效的 仲裁 规 则进 行 仲裁 ， 仲 裁地 点 为北 京 ， 仲裁裁 决是 终局 性 的 并对 各方当 事人 具有 约束 力， 仲裁费 和律 师费 由败诉 方承 担。 争议处理 期间， 《基金 合同 》 当事人 应恪 守各自 的职 责，继续 忠实 、勤勉 、尽 责地履 行 基金合 同规 定的 义务 ，维 护基金 份额 持有 人的 合法 权益。 本《基 金合 同》 受中 国法 律（为 合同 之目 的不 包括 香港、 澳门 及台 湾地 区法 律）管辖 。 【九】基金合同存放 地和 投资者取得基金合同 的方 式 《基金 合同 》 可 印制 成册 ， 供投 资者 在基 金管 理人 、 基金 托管 人、 销售 机构 的办公 场所 和营业 场所 查阅 ， 投 资者 也可按 工本 费购 买基 金合 同复制 件或 复印 件， 但内 容应以 基金 合同 正本为 准。
