招商MSCI中国A股:基金份额发售公告查看PDF公告
招商基金管理有限公司
份额 发售公告
招商 MSCI 中国 A 股国 际 通 指 数型 证 券
投资基金
基金份 额 发售 公 告
基金管 理人:招商基金管 理有限公司
基金托 管人: 中 国银行 股 份有限公司
登记机构 :
招商基金管 理有限公司
招商基金管理有限公司
份额发售 公告
11-2-1
重要提示
1、 招商 MSCI 中国 A 股国 际通指 数型 证券 投资 基金 (以 下简 称 “ 本基 金 ” 、“ 招商 MSCI
中国 A 股” )的 发售 已获 中国证 监会 证监 许可 【2018】419 号 文准 予注 册 。
2、本 基金 类型 为契 约型 、 开放式 。
3、本基金 的管理 人为招商 基金管理 有限公司 (以下 简称“招 商基金” 或“本 公司” ) ,
托管人 为 中 国银行 股 份有 限公司 ( 以下 简称 “中国 银行” ), 登记 机构 为招 商 基金管 理有 限公
司。
4、本 基金 自 2018 年 3 月 13 日到 2018 年 4 月 10 日 (具体 办理 业务 时间 见各 销售机 构
的相关 业务 公告 或拨 打客 户服务 电话 咨询 )通 过销 售机构 公开 发售 。
5、本基金 的发售对 象是 中 国境内的 个人投资 者和机 构投资者 (法律法 规禁止 投资证 券
投资基金 的除外) 、合格境 外机构投 资者及法 律法规 或中国证 监会允许 购买证 券投资基 金 的
其他投 资者 。
6、本 基金 的销 售机 构 包 括 直销机 构和 代销 机构 。
7、投资者 欲购买本 基金, 需开立 登 记机构 提 供的 基 金账户。 发行期内 本公司 、本公 司
直销中 心及 网站 , 以 及招 商 基金管 理有 限公 司授 权的 其他代 销机 构的 代销 网点 同时 为 投资 者
办理开 户和 认购 手续 。
8、投资者 在发行期 内可多 次认购 本 基金。 投 资者通 过代销机 构认购, 单个基 金账户 单
笔最低 认购 金额 为 10 元 ( 含认购 费) , 具 体认 购金 额 由代销 机构 制定 和调 整 。 通过本 基金 管
理人官 网交 易平 台认 购, 每笔最 低金 额 为 10 元 ( 含认购 费) ,追 加认 购单 笔 最低金 额 为 10
元 (含 认购 费) 。 通 过本 基 金管理 人直 销机 构认 购, 单个基 金账 户的 首次 最低 认购金 额 为 50
万元( 含认 购费 ) , 追加 认 购单笔 最低 金额 为 10 元 ( 含认购 费) 。
基金管 理人 可以 针对 特定 投资人 ( 如养 老金 客户 等 ) 开 展费 率优 惠活 动, 届 时将提 前公
告。
9、销售机 构 (包括 各代销 机构及我 公司直销 中心) 对认购申 请的受理 并不代 表该申 请
一定成 功 , 而 仅代 表销 售 机构接 收到 认购 申请 , 申 请的成 功与 否应 以 登 记机 构的确 认结 果为
准。 投资 者在 发售 期内 可 以多次 认购 基金 份额 , 已 经正式 受理 的认 购申 请不 得撤销 。 投资 者
可以在 基金 合同 生效 后到 原认购 网点 查询 成交 确认 情况。
10、 投资 者认 购款 项在 基 金 募集 期间 产生 的利 息折 合成基 金份 额记 入投 资者 账户 , 具 体
份额数 以 登 记机 构 的 记录 为准。
11 、 本 公告 仅对 本基 金发 售的有 关事 项和 规定 予以 说明。 投资 者欲 了解 本基 金的详 细 情
况,请 详细 阅读 刊登在 2018 年 3 月 10 日的《 上海 证 券报 》上的 《 招商 MSCI 中国 A 股国
际通指 数型 证券 投资 基金 招募说 明书 》 ( 以下 简称 “ 招募说 明书 ” ) 。 招商基金管理有限公司
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12、本 基金的 招募说 明书 及本公 告将 同 时发布 在本 公司网 站(www.cmfchina.com ) 。投
资者亦 可通 过本 公司 网站 下载基 金业务 申 请表 格和 了解 本 基金 发售 的相 关事 宜。
13、 代 销机 构的 代销 网点 以 及 开户 和认 购等 事项 详见 各代销 机构 在各 代销 城市 当地主 要
媒 介刊 登的 公告 或在 各代 销网点 发布 的公 告 。 对 位 于未开 设销 售网 点地 区的 投资者 , 可拨 打
本公司 的客 户服 务电 话(400-887-9555(免长 途费 ) ) 垂询认 购事 宜。
14、 在发 售期 间, 除本 公 告所列 的代 销机 构外 , 如 增加 或 减少 代销 机构 , 或 已有代 销机
构增加 或减 少 代 销网 点 , 本公司 及各 代销 机构 将及 时公告 。 请留 意近 期本 公 司及各 代销 机构
的公告 ,或 拨打 本公 司及 各代销 机构 客户 服务 电话 咨询。
15、 投资 人应 当通 过本公司 或本 公司 授权 的其他 代销 机构 购买 和赎 回基 金 , 基金代 销机
构名单 详见 本基 金《 招募 说明书 》以 及相 关公 告。
16、 本公 司可 综合 各种 情 况对发 售安 排做 适当 调整 , 并 可根 据基 金销 售情 况 适当延 长或
缩短基 金发 售时 间, 并及 时公告 。
17、风 险提 示
(1) 证券 投资 基金 (以 下 简称 “基 金” ) 是一 种长 期 投资工 具 , 其 主要 功能 是 分散投 资,
降低投 资单 一证 券所 带来 的个别 风险 。 基 金不 同于 银 行储蓄 和债 券等 能够 提供 固定收 益预 期
的金融 工具 。 投资 人购 买 基金 , 既 可能 按其 持有 份 额分享 基金 投资 所产 生的 收益 , 也 可能 承
担基金 投资 所带 来的 损失 。
(2)基金 在投资运 作过程 中可能面 临各种风 险,既 包括市场 风险,也 包括基 金自身 的
管理风 险 、 技 术风 险和 合 规风险 等 。 巨 额赎 回风 险 是开放 式基 金所 特有 的一 种风险 , 即当 单
个 开放 日基 金的 净赎 回申 请超过 上一 开放 日本 基金 总份额 的百 分之 十时 , 投 资 人将可 能无 法
及时赎 回持 有的 全部 基金 份额。
(3)基金 分为股票 基金、 混合基金 、债券基 金、货 币市场基 金等不同 类型, 投资人 投
资不同 类型 的基 金将 获得 不同的 收益 预期 , 也将 承 担不同 程度 的风 险 。 一 般 来说 , 基 金的 收
益预期 越高 ,投 资人 承担 的风险 也越 大。
(4)投资 人应当 认真阅读 《基金合 同》 、 《招 募说明 书》等基 金法律文 件,了 解基金 的
风险收 益特 征 , 并 根据 自 身的投 资目 的 、 投 资期 限 、 投 资经 验、 资产 状况 等 判断本 基金 是否
与投资 人的 风险 承受 能力 相适应 。
(5)本基 金是 股票 型基金 ,预期收 益和预期 风险高 于 混合型 基金、货 币市场 基金和 债
券型基 金 。 本 基金 为指 数 型基金 , 具有 与 标 的指 数 相似的 风险 收益 特征 。 若 本基金 资产 投资
于港股 通标 的股 票 , 会 面 临港股 通机 制下 因投 资环 境、 投资 标的 、 市 场制 度 以及交 易规 则等
差异带 来的 特有 风险 ,包 括港股 市场 股价 波动 较大 的风险 (港 股市 场实 行 T+0 回 转交 易 ,
且对个 股不 设涨 跌幅 限制 , 港股股 价可 能表 现出 比 A 股更为 剧烈 的股 价波 动) 、 汇率风 险 (汇
率波动可 能对基金 的投资 收益造成 损失) 、 港股通机 制下交易 日不连贯 可能带 来的风险 ( 在
内地开 市香 港休 市的 情形 下, 港股 通不 能正 常交 易 , 港 股不 能及 时卖 出, 可 能带来 一定 的流招商基金管理有限公司
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动性风 险) 等。
(6)基金 管理人建 议基金 投资者在 选择本基 金之前 ,通过正 规的途径 ,如: 招商基 金
客户服 务热线 (4008879555 ) ,招商 基金 公司网 站(www.cmfchina.com )或者通过其 他代销
机构 , 对 本基 金进 行充 分 、 详 细的 了解 。 在对 自己 的资金 状况 、 投资 期限 、 收益预 期和 风险
承受能 力做 出客 观合 理的 评估后 ,再 做出 是否 投资 的决定 。投 资者 应确 保在 投资本 基金 后 ,
即使出 现短 期的 亏损 也不 会给自 己的 正常 生活 带来 很大的 影响 。
(7)投资 人应当充 分了解 基金定期 定额投资 和零存 整取等储 蓄方式的 区别。 定期定 额
投资是 引导 投资 人进 行长 期投资 、 平均 投资 成 本 的 一种简 单易 行的 投资 方式 。 但 是定 期定 额
投资并 不能 规避 基金 投资 所固有 的风 险 , 不 能保 证 投资人 获得 收益 , 也不 是 替代储 蓄的 等效
理财方 式。
(8)基金 管理人提 请投资 人特别注 意,因基 金份额 拆分、分 红等行为 导致基 金份额 净
值变化 , 不会 改变 基金 的 风险收 益特 征 , 不 会降 低 基金投 资风 险或 提高 基金 投资收 益 。 因 基
金份额 拆分 、 分红 等行 为 导致基 金份 额净 值调 整 至 1 元初 始面 值 , 在 市场 波动 等因素 的影 响
下,基 金投 资仍 有可 能出 现亏损 或基 金份 额净 值仍 有可能 低于 初始 面值 。
(9)基金 管理人承 诺以诚 实信用、 勤勉尽责 的原则 管理和运 用基金资 产,但 不保证 本
基 金一 定盈 利 , 也 不保 证最 低收益 。 请投 资者 正确 认识 和对待 本基 金未 来可 能的 收益和 风险 。
基金管 理人 管理 的其 他基 金的业 绩不 构成 对本 基金 业绩表 现的 保证 。 基 金管 理 人提醒 投资 人
基金投 资的 “ 买者 自负 ” 原则 , 在 做出 投资 决策 后 , 基 金运 营状 况与 基金 净 值变化 引致 的投
资风险 ,由 投资 人自 行负 担。
一 、 本 次 基 金 发售 的 基 本 情 况
(一) 基金名称
基金名 称: 招商 MSCI 中国 A 股 国际 通指 数型证 券 投资基 金
基金简 称: 招商 MSCI 中国 A 股
基金代 码: 招商 MSCI 中国 A 股 国际 通指 数 A :005761
招商 MSCI 中国 A 股 国际 通指 数 C :005762
(二) 基金类别
股票型 指数 证券 投资 基金 。 招商基金管理有限公司
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(三) 基金运作方式
契约型 开放 式
(四) 基金存续期限
不定期 。
( 五) 基金份额初始面值
基金份 额初 始面 值 为 1.00 元人民 币。
(六) 基金份额类别
本基金 根据 是否 收取 销售 服务费 , 将基 金份 额分 为 不同的 类别 。 不从 本类 别 基金资 产中
计提销 售服 务费 的基 金份 额,称 为 A 类 基金 份额 ; 从本类 别基 金资 产中 计提 销售服 务费 的
基金份 额, 称 为 C 类基 金 份额。
本基 金 A 类 基金 份额 和 C 类基金 份额 分别 设置 代码 。由于 基金 费用 的不 同, 本基 金 A
类基金 份额 和 C 类 基金 份 额将分 别计 算并 公告 基金 份额净 值。
投资者 可自 行选 择认 购 、 申购的 基金 份额 类别 。 本 基金不 同基 金份 额类 别之 间不得 互相
转换。
在不违 反法 律法 规、 基金 合 同的约 定以 及对 基金 份额 持有人 利益 无实 质性 不利 影响的 情
况下 , 根 据基 金实 际运 作 情况 , 在 履行 适当 程序 后 , 基 金管 理人 可停 止某 类 基金份 额类 别的
销售、或 者调低某 类基金 份额类别 的费率水 平(基 金管理费 率和基金 托管费 率除外) 、 或 者
增加新 的基 金份 额类 别等 , 此 项调 整无 需召 开基 金 份额持 有人 大会 , 但调 整 实施前 基金 管理
人需及 时公 告并 报中 国证 监会备 案。
(七) 标的指数
本基金 的标 的指 数 为 MSCI 中国 A 股国 际通指 数。
( 八) 募集目标
本基金 不设 募集 目标 上限 ,但基 金管 理人 可根 据实 际情况 提前 结束 募集 。
( 九) 发售对象
中国境内 的个人投 资者和 机构投资 者(法律 法规禁 止投资证 券投资基 金的除 外) 、合 格
境外机 构投 资者 及法 律法 规或中 国证 监会 允许 购买 证券投 资基 金的 其他 投资 者。 招商基金管理有限公司
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( 十) 发售 时间安排
本基金 的发 售期 自 2018 年 3 月 13 日至 2018 年 4 月 10 日 。 如 遇突 发事 件, 发售时 间 可
适当调 整 并 及时 公告 。
( 十一 )办理认购的销售 机构与销售地点
1 、 直 销机构 :
直销机 构: 招商 基金 管理 有限公 司
招商基 金客 户服 务中 心电 话:400-887-9555 ( 免长 途话费 )
招商基金官网交易平 台
交易网 站:www.cmfchina.com
客服电 话:400-887-9555 (免长 途话 费)
电话: (0755 )83196437
传真: (0755 )83199059
联系人 :陈 梓
招商基金战略客户部
地址: 北京 市西 城区 月坛 南街 1 号院 3 号楼 1801
电话:13718159609
联系人 :莫 然
地址: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1088 号上 海招 商 银行大 厦南 塔 15 楼
电话: (021 )38577388
联系人 :胡 祖望
招商基金机构理财部
地址: 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 23 楼
电话: (0755 )83190401
联系人 : 任 虹虹
地址: 北京 市西 城区 月坛 南街 1 号院 3 号楼 1801
电话:18600128666
联系人 :贾 晓航
地址: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1088 号上 海招 商 银行大 厦南 塔 15 楼
电话: (021 )38577379
联系人 :伊 泽源
招商基金直销交易服 务联 系方式 招商基金管理有限公司
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地址: 深圳 市南 山区 科苑 路科兴 科学 园 A3 单元 3 楼 招商基 金客 服中 心直 销柜 台
电话: (0755 )83196359 83196358
传真: (0755)83196360
备用传 真: (0755 )83199266
联系人 :冯 敏
2、代销机构:
代销机 构 代销机 构信 息
招商银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行
大厦
法定代 表人 :李 建红
电话: (0755 )83198888
传真: (0755 )83195050
联系人 :邓 炯鹏
中国银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 :陈 四清
电话:95566
传真: (010 )66594853
联系人 :张 建伟
中国建 设银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
法定代 表人 :田 国立
电话:010 -66275654
传真:010 -66275654
联系人 :王 琳
上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号
法定代 表人 :高 国富
电话: (021 )61618888
传真: (021 )63604199
联系人 :高 天
平安银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 广东 省深 圳市 罗湖区 深南 东路
5047 号
法定代 表人 :谢 永林
电话:95511-3
传真: (021 )50979507
联系人 :赵 杨
交通银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 :牛 锡明
电话: (021 )58781234
传真: (021 )58408483
联系人 :张 宏革
珠海华 润银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 广东 省珠 海市 吉大九 洲大 道东
1346 号
法定代 表人 :刘 晓勇 招商基金管理有限公司
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电话:96588
传真: (0755 )82817612
联系人 :钟 春苗
浙商银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 浙江 省杭 州市 庆春路 28 8号
法定代 表人 :沈 仁康
电话:0571-87659056
传真:0571-87659954
联系人 :沈 崟杰
恒丰银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 山东 省烟 台市 芝罘区 南大 街 248
号
法定代 表人 :蔡 国华
电话:95395
传真:021-20501978
联系人 :李 胜贤
渤海银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 天津 市河 东区 海河东 路 218 号
法定代 表人 :李 伏安
电话:95541
传真:022 5831 6569
联系人 :陈 玮
南京银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 南京 市玄 武区 中山 路 288 号
法定代 表人 :胡 升荣
电话:95302
传真:(025)86775376
联系人 :李 冰洁
民生证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号
民生金 融中 心 A 座 16-18 层
办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号
民生金 融中 心 A 座 16-18 层
法定代 表人 :岳 献春
电话:010-85127622
传真:010-85127917
联系人 :赵 明
网址:www.mszq.com
客服电 话:95376
大同证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 大同 市城 区迎 宾 街 15 号桐 城中 央
21 层
办公地 址: 山西 省太 原市 长治 路 111 号 山西
世贸中 心 A 座 F12 、F13
法定代 表人 :董 祥
联系人 :薛 津
联系电 话:0351-4130322
传真:0351-4130322
客服电 话:4007121212
网址:www.dtsbc.com.cn 招商基金管理有限公司
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11-2-8
中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8
号卓越 时代 广场 (二 期) 北座
办公地 址: 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信
证券大 厦
法定代 表人 :王 东明
电话:010-60838696
传真:010-60833739
联系人 :顾 凌
客服电 话 :95558
网址: www.cs.ecitic.com
中信建 投证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址: 北京 市朝 内大 街 188 号
法定代 表人 :王 常青
电话:4008888108
传真: (010 )65182261
联系人 :权 唐
客服电 话:4008888108
网址:www.csc108.com
光大证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 :薛 峰
电话: (021 )22169999
传真: (021 )22169134
联系人 :刘 晨
客户服 务热 线: 95525
网址:www.ebscn.com
国信证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国
信证券 大厦 十六 层至 二十 六层
办公地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国
信证券 大厦
法人代 表人 :何 如
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
联系人 :齐 晓燕
客户服 务电 话:95536
网址: www.guosen.com.cn
招商证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A
座 38 -45 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A
座 38 -45 层
法定代 表人 :宫 少林
电话: (0755 )82960223
传真: (0755 )82960141
联系人 :林 生迎 招商基金管理有限公司
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客户服 务电 话:95565
网址:www.newone.com.cn
东北证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 长春 市自 由大 路 1138 号
办公地 址: 长春 市净 月开 发区生 态大 街 6666
号东北 证 券 503 室
法定代 表人 :杨 树财
联系电 话:0431-85096517
传真:0431-85096795
联系人 :安 岩岩
客服电 话:400-600-0686
网址:www.nesc.cn
申万宏 源证 券有 限公 司
注册地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 :李 梅
电话:021-33389888
传真:021-33388224
联系人 :曹 晔
客服电 话:95523 或4008895523
网址:www.swhysc.com
国都证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号
国华投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 : 常喆
电话:010-84183333
传真:010-84183311
联系人 :黄 静
客服电 话:400-818-8118
网址:http://www.guodu.com
海通证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址: 上海 市广 东 路689 号
法定代 表人 :王 开国
电话:021-23219000
传真:021-23219100
联系人 :金 芸、 李笑 鸣
客服电 话:95553
网址: www.htsec.com
渤海证 券股 份 有 限公 司
注册地 址: 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街
42 号 写字 楼 101 室
办公地 址: 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 :王 春峰
电话:022-28451861
传真:022-28451892
联系人 :王 兆权
网址:www.ewww.com.cn
客服电 话:400-651-5988 招商基金管理有限公司
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华福证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦
7、8 层
办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1088
号招商 银行 大 厦 18 楼
法定代 表人 :黄 金 琳
电话:021-20655183 、13764105212
传真:021-20655196
联系人 :王 虹、 高文 静
客服电 话:0591-96326
网址:www.hfzq.com.cn
中国银 河证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际
企业大 厦 C 座
办公地 址: 北京 市西 城区 金融 街 35 号国 企大
厦 C 座5 层
法定代 表人 :陈 有安
电话:010-83574507
传真:010-66568990
联系人 :辛 国政
客服电 话:4008-888-888
网址:www.chinastock.com.cn
恒泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东
街 111 号
办公地 址: 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东
街 111 号
法定代 表人 :庞 介民
联系人 :魏 巍
电话:0471-4974437
传真:0471-4961259
客服电 话:4001966188
网址:www.cnht.com.cn
信达证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 闹 市口大 街 9 号院 1
号楼
办公地 址: 北京 市西 城区 宣 武门西 大街 甲 127
号大成 大 厦 6 层
法定代 表人 :张 志刚
电话:010-83252182
传真: (010 )63080978
联系人 :唐 静
客服电 话:95321
网址:www.cindasc.com
华泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 南京 市江 东中 路 228 号
办公地 址: 南京 市建 邺区 江东中 路 228 号华
泰证券 广场 、 深 圳市 福田 区深南 大 道 4011 号
港中旅 大 厦 18 楼 招商基金管理有限公司
份额发售 公告
11-2-11
法定代 表人 :周 易
电话:0755-82492193
传真:0755-82492962
联系人 :庞 晓芸
客服电 话:95597
网址: www.htsc.com.cn
广州证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州
国际金 融中 心主 塔 19 层、20 层
办公地 址: 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州
国际金 融中 心主 塔 19 层、20 层
法定代 表人 :邱 三发
电话:020-88836999
传真:020-88836654
联系人 :林 洁茹
客服电 话:95396
网址:www.gzs.com.cn
安信证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联
大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联
大厦 35 层、28 层A02 单元 、 深 圳市 福田 区深
南大 道 2008 号 中国 凤凰 大 厦1 栋9 层
法定代 表人 :牛 冠兴
电话:0755-82825551
传真:0755-82558355
联系人 :余 江
客服电 话:4008001001
网址:www.essence.com.cn
东海证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广
场 18 层楼
办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东
海证券 大厦
法定代 表人 :赵 俊
电话:021-20333333
传真:021-50498825
联系人 :王 一彦
客服电 话:400-888-8588 ;95531
网址:www.longone.com.cn
国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 商
城路 618 号
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
上海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 :杨 德红
电话:021-38676666
传真:021-38670666 招商基金管理有限公司
份额发售 公告
11-2-12
联系人 :芮 敏祺
客服电 话:95521
网址:www.gtja.com
上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号2
幢 220 室
法定代 表人 :张 跃伟
电话:400-820-2899
传真:021-58787698
联系人 :敖 玲
深圳众 禄金 融控 股股 份有 限公司
注册地 址: 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发
展银行 大 厦 25 楼I 、J 单元
法定代 表人 :薛 峰
电话:0755-33227950
传真:0755-82080798
联系人 :童 彩平
蚂蚁( 杭州 )基 金销 售有 限公司
注册地 址: 杭州 市余 杭区 仓 前街道 海曙 路 东 2
号
法定代 表人 :陈 柏青
电话:0571-28829790
传真:0571-26698533
联系人 :韩 松志
上海好 买基 金销 售有 限公 司
注册地 址: 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号
4 号楼449 室
法定代 表人 :杨 文斌
电话: (021 )58870011
传真: (021 )68596916
联系人 :张 茹
上海天 天基 金销 售有 限公 司
注册地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号2 号
楼 2 层
法定代 表人 :其 实
电话:400-1818-188
传真:021-64385308
联系人 :潘 世友
浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司
注册地 址: 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂
大厦 903 室
法定代 表人 :凌 顺平
电话:0571-88911818
传真:0571-86800423
联系人 :刘宁
上海陆 金所 资产 管理 有限 公司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333
号 14 楼09 单元
法定代 表人 :郭 坚
电话:021-20665952
传真:021-22066653 招商基金管理有限公司
份额发售 公告
11-2-13
联系人 :宁 博宇
上海联 泰资 产管 理有 限公 司
注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易区 富特 北
路 277 号3 层310 室
法定代 表人 :燕 斌
电话:400-046-6788
传真:021-52975270
联系人 :凌 秋艳
深圳市 新兰 德证 券投 资咨 询有限 公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技
园 4 栋 10 层1006#
法定代 表人 :杨 懿
电话:400-166-1188
传真:010-83363072
联系人: 文雯
嘉实财 富管 理有 限公 司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号上
海国金 中心 办公 楼二 期 46 层4609-10 单元
法定代 表人 :赵 学军
电话:400-021-8850
联系人: 余 永健
网址: www.harvestwm.cn
珠海盈 米财 富管 理有 限公 司
注册地 址: 广东 省珠 海市 横琴新 区宝 华 路 6
号 105 室-3491
法定代 表人 :肖 雯
电话:020-80629066
联系人: 刘 文红
网址: www.yingmi.cn
南京苏 宁基 金销 售有 限公 司
注册地 址: 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号
法定代 表人 :钱 燕飞
电话:025-66996699-887226
联系人: 王锋
网址:http://fund.suning.com
北京蛋 卷基 金销 售有 限公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 阜 通东大 街 1 号院 6
号楼 2 单元 21 层222507
法定代 表人 :钟 斐斐
电话:4000-618-518
联系人 :戚 晓强
网址:http://www.ncfjj.com/
上海华 信证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 上海 浦东 新区 世纪大 道 100 号环
球金融 中 心 9 楼
法定代 表人 :郭 林
电话:400-820-5999
联系人 :徐 璐
网址:www.shhxzq.com
中民 财 富管 理( 上海 )有 限公司
注册地 址: 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号7
层 05 单元
招商基金管理有限公司
份额发售 公告
11-2-14
法定代 表人 :弭 洪军
电话:400-876-5716
联系人 :茅 旦青
网址:www.cmiwm.com
联储证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 333
号东方 汇经 中 心 8 楼
法定代 表人 :沙 常明
电话:400-620-6868
联系人 :唐 露
网址: http://www.lczq.com/
上海挖 财金 融信 息服 务有 限公司
注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 杨
高南 路 799 号5 层 01 、02/03 室
法定代 表人 :胡 燕亮
电话:021-50810687
联系人 :樊 晴晴
网址: www.wacaijijin.com
北京肯 特瑞 财富 投资 管理 有限公 司
注册地 址: 北京 市海 淀区 中关村 东 路 66 号1
号楼 22 层2603-06
法定代 表人 :江 卉
电话:01089189288
联系人 :徐 伯宇
网址: http://kenterui.jd.com/
东方财 富信 息股 份有 限公 司
注册地 址: 上海 市徐 汇区 宛平南 路 88 号 东方
财富大 厦
法定代 表人 :其 实
客服电 话:021-24099099
公司网 址:http://www.eastmoney.com/
如本次募集期间,新 增代 销机构,将另行公告 。基 金管理人可根据有关 法律 法规规定
调整销售机构,并及 时另 行公告。
( 十二 )基金的认购费用 及认购份 额
1、基 金面 值
本基金 基金 份额 初始 面值 为人民 币 1.00 元。
2、认 购价 格
本基金 按初 始面 值发 售, 认购价 格为 每份 基金 份额 人民 币 1.00 元。
3、认 购费 用
本基 金A 类 基金 份额 在认 购时收 取前 端认 购费 用,C 类基 金份 额不 收取 认购 费用。 本基
金A 类 基金 份额 的认 购费 率按认 购金 额进 行分 档 。 投资人 在一 天之 内如 果有 多笔认 购 , 适 用
费率按 单笔 分别 计算 。
本基 金A 类 基金 份额 的认 购费率 如下 表: 招商基金管理有限公司
份额发售 公告
11-2-15
认购确 认金 额(M 元) 认购费 率
M<100 万 1.0%
100 万≤ M <500 万 0.6%
500 万≤ M <1000 万 0.3%
M≥1000 万 每笔 1000 元
本基 金A 类 基金 份额 的认 购费用 由认 购 A 类基 金份 额的投 资人 承担 ,主 要用 于本基 金募
集期间 发生 的市 场推 广、 销售、 登记 等各 项费 用。
4、认 购份 额的 计算
对于认 购本 基 金A 类 基金 份额的 投资 者, 认购 份额 的计算 公式 为:
认购费 用适 用比 例费 率时 ,认购 份额 的计 算方 法如 下:
净认购 金额= 认 购金 额/(1 +认购 费率 )
认购费 用= 认购 金额 -净 认购金 额
认购份 额= (净 认购 金额 +认购 资金 利息 )/ 基金 份 额初始 面值
认购费 用为 固定 金额 时, 认购份 额的 计算 公式 为:
认购费 用= 固定 金额
净认购 金额= 认 购金 额- 认 购费用
认购份 额= (净 认购 金额 +认购 资金 利息 )/ 基金 份 额初始 面值
对于认 购本 基 金C 类 基金 份额的 投资 者, 认购 份额 的计算 公式 为:
认购份 额= (认 购金 额+ 认购资 金利 息)/基 金份 额 初始面 值
本基金认 购份额的 计算包 括认购金 额和认购 金额在 募集期间 产生的利 息(具 体数额以 本
基金登 记机 构计 算并 确认 的结果 为准 ) 折算 的基 金 份额 。 认 购费 用以 人民 币 元为单 位 , 计 算
结果保 留到 小数 点后 第 2 位, 小数 点后 第3 位开 始 舍去 , 舍 去部 分归 基金 财 产。 认购 份额 计
算结果 保留 到小 数点 后 2 位,小 数点 后 第3 位 开始 舍去, 舍去 部分 归基 金财 产。
例:某 投资 者投 资 100,000 元 认购 本基 金 A 类基 金 份额, 且该 认购 申请 被全 额确认 ,认
购费率 为1.0% ,假 定认 购 期产生 的利 息 为 10.00 元 ,则可 认购 基金 份额 为:
认购金 额=100,000 元
净认购 金额 =100,000/ (1 +1.0% )=99,009.90 元
认购费 用=100,000 -99,009.90 = 990.10 元
认购份 额= (100,000 -990.10 +10.00 )/1.00 =99,019.90 份
即投资 者选 择投 资 100,000 元 本金 认购 本基 金 A 类 基金份 额, 假定 认购 期产 生的利 息为
10.00 元, 可得 到99,019.90 份A 类 基金 份额 。
例:某 投资 者投 资 100,000 元 认购 本基 金 C 类基 金 份额, 且该 认购 申请 被全 额确认 ,假
定认购 期产 生的 利息 为 10.00 元 ,则 可认 购基 金份 额为:
认购金 额=100,000 元 招商基金管理有限公司
份额发售 公告
11-2-16
认购份 额= (100,000 +10.00 )/1.00 =100010.00 份
即投资 者选 择投 资 100,000 元 本金 认购 本基 金 C 类 基金份 额, 假定 认购 期产 生的利 息为
10.00 元, 可得 到100010.00 份C 类 基金 份额 。
基金管 理人 可以 针对 特定 投资人 (如 养老 金客 户等 )开展 费率 优惠 活动 ,届 时将提 前公
告。
( 十三 )认购的相关限制
1、本 基金 采用 金额 认购 方 式,投 资人 认购 时, 需按 销售机 构规 定的 方式 全额 缴款 。
2、投 资人 在基 金募 集期 内 可以多 次认 购基 金份 额。 认购申 请一 经受 理不 得撤 销 。
3、投 资者 通过 代销 机构 认 购, 单 个基 金账 户单 笔最 低认购 金额 为 10 元 (含 认 购费) ,
具体认 购金 额由 代销 机构 制定和 调整 。 通过 本基 金 管理人 官网 交易 平台 认购 , 每 笔最 低金 额
为10 元 ( 含认 购费 ) , 追 加认购 单笔 最低 金额 为 10 元 ( 含认 购费 ) 。 通过 本 基金管 理人 直
销机构 认购 ,单 个基 金账 户的首 次最 低认 购金 额 为50 万 元( 含认 购费 ), 追 加认购 单笔 最
低金额 为 10 元 (含 认购 费 ) 。
4、 基金 募集 期间 单个 投资 人的累 计认 购规 模没 有限 制 , 但需 满足 本基 金关 于 募集上 限和
法律法 规关 于投 资者 累计 持有基 金份 额上 限的 相关 规定 。
5、 投资 者在T 日 规定 时间 内提交 的认 购申 请 , 通 常 应在 T+2 日 到原 认购 网点 查询认 购申
请的受 理情 况。
6、 销售 机构 对认 购申 请的 受理并 不代 表该 申请 一定 成功 , 而 仅代 表销 售机 构 确实接 收到
认购申 请。 认购 的确 认以 登记机 构的 确认 结果 为准 。对于 认购 申请 及认 购份 额的确 认情 况 ,
投资人 应及 时查 询并 妥善 行使合 法权 利。
二 、 个 人 投 资 者开 户 与 认 购 程 序
(一) 招商基金管理有限 公司 官网交易平台
1、 客 户登 录招 商基 金官 网 交易平 台 (www.cmfchina.com ) , 根据 网站 操作 指引 进行开 户
和基金 网上 交易 。
2、业 务受 理时 间: 基金 份 额 发行 期间 提 供 24 小时 服 务 (发 行截 止日 当天 除外 ) ,除 特
别的系 统调 试及 升级 外, 均可进 行交 易。 当 日15 :00 之后 提交 的 交易 申请 将 于下一 工作 日
办理。
3、开 户申 请提 交成 功后 可 即刻进 行网 上交 易。 招商基金管理有限公司
份额发售 公告
11-2-17
4、 招商 基金 官网 交易 平台 网上开 户和 交易 操作 详情 可参阅 招商 基金 官网 交易 平台相 关 操
作指引 。
( 二) 招商基金直销中心
1、 开户 及认 购的 时间 : 基 金份额 发售 日上 午9 :00 至下 午16 :00 (当 日16 :00 之 后的
委托将 作废 ,需 于下 一工 作日重 新提 交申 请, 周六 、周日 、节 假日 不受 理申 请)。
2、个 人投 资者 开户 及认 购 程序
将足额 认购 资金 汇入 本公 司直销 中心 的清 算账 户。
到本公 司的 直销 中心 提供 下列资 料办 理基 金的 开户 和认购 手续 :
(1) 本人 法定 身份 证件 原 件及复 印件 。
(2) 投资 者任 一储 蓄账 户 凭证。
开户同 时可 办理 认购 手续 ,需填 妥并 提交 基金 认购 申请表 。
3、本 公司 直销 总部 的直 销 专户:
深圳直 销账 户 ---- 账户 一:
户名: 招商 基金 管理 有限 公司- 直销 专户
开户行 :招 商银 行总 行营 业部
账号:813189188810001
深圳直 销账 户 ---- 账户 二 :
户名: 招商 基金 管理 有限 公司
开户行 :工 商银 行深 圳分 行喜年 支行
账号:4000032419200009325
深圳直 销账 户 ---- 账户 三 :
户名: 招商 基金 管理 有限 公司
开户行 :中 国银 行深 圳市 分行福 田支 行
账号:756257923700
北京直 销账 户:
户名: 招商 基金 管理 有限 公司- 直销 专户
账号:860189209810001
开户行 :招 商银 行北 京分 行
上海直 销账 户:
户名: 招商 基金 管理 有限 公司- 直销 专户
账号:216089179510001
开户行 :招 商银 行上 海分 行
4、注 意事 项 招商基金管理有限公司
份额发售 公告
11-2-18
(1) 认购 申请 当日16:30 之前 ,若 投资 者的 认购 资金未 到本 公司 指定 基金 直销资 金专
户,则 当日 提交 的申 请作 废。申 请受 理日 期( 即有 效申请 日) 以资 金到 账日 为准。
(2 ) 客 户汇 款时 应在 汇款 人栏中 填写 其在 招商 基金 直销系 统开 户时 登记 的名 称, 在汇 款
用途栏 中须 注明 “认 购招商 MSCI 中国 A 股国 际通 指 数型证 券投 资基 金 ” 。其 余涉及 汇款 认
购的, 都请 注明 “认 购招商 MSCI 中国 A 股国 际通 指 数型证 券投 资基 金 ” 字样 。不得 使用 非
本人银 行账 户汇 款。
(3) 基金 募集 期结 束, 以 下将被 认定 为无 效认 购:
a)投 资者 划来 资金 ,但 逾 期未办 理开 户手 续或 开户 不 成功 的。
b)投 资者 划来 资金 ,但 逾 期未办 理认 购手 续的 。
c)投 资者 划来 的认 购资 金 少于其 申请 的认 购金 额的 。
d)在 募集 期截 止日16:30 之前 资金 未到 指定 基金 销售专 户的 。
e)本 公司 确认 的其 它无 效 资金或 认购 失败 资金 。
(4) 在 基金 登记 机构 确认 为无效 认购 后3 个工 作日 内将无 效认 购资 金划 往投 资者指 定 银
行账户 。
(5) 若有 其他 方面 的要 求 ,以本 公司 的说 明为 准。
( 三) 各独立基金销售机 构
各独立 基金 销售 机构 开户 和认购 的相 关程 序以 该机 构相关 规定 为准 。
三 、 机 构 投 资 者开 户 与 认 购 程 序
(一 ) 招商基金直销中心
1、开 户及 认购 的时 间 :
基金份 额发 售日 上午 9:00 至下 午16 :00 (当 日 16 :00 之后 的委 托将 作废 , 需于下 一
工作日 重新 提交 申请 ,周 六、周 日、 节假 日不 受理 申请) 。
2、一 般机 构投 资者 开户 及 认购程 序:
(1) 电汇 或支 票主 动付 款 方式将 足额 认购 资金 汇入 本公司 直销 中心 的直 销专 户。
(2) 到直 销中 心提 供下 列 资料办 理基 金的 开户 和认 购手续 :
a) 加 盖单 位公 章的 企业 法 人营业 执照 复印 件 。 事 业 法人 、 社 会团 体或 其他 组 织提供 民政
部门或 主管 部门 颁发 的注 册登记 证书 加盖 单位 公章 的复印 件。
b)办 理基 金业 务经 办人 授 权委托 书。
c)业 务经 办人 有效 身份 证 件原件 及复 印件 。 招商基金管理有限公司
份额发售 公告
11-2-19
d)印 鉴卡 一式 两份 。
e)传 真委 托服 务协 议一 式 两份 。
f) 指 定银 行账 户的 银行 《 开户许 可证 》 或 《 开立 银 行账户 申请 表 》 复 印件 ( 或指定 银行
出具的 开户 证明 )。
g)填 妥的 相关 基金 开户 申 请表和 基金 认购 申请 表( 加盖预 留印 鉴章 )。
其中f ) 所 指的 指定 银行 账户是 指在 本直 销中心 认 购基金 的机 构投 资者 需指 定一家 商业
银行开 立的 银行 账户 作为 投资者 赎回 、 分红 及无 效 认 ( 申) 购的 资金 退款 等 资金结 算 汇 入账
户。此 账户 可为 投资 者在 任一商 业银 行的 存款 账户 。
(3) 开户 同时 可办 理认 购 手续, 需填 妥并 提交 基金 认购申 请表 。
3、合 格的 境外 机构 投资 者 开户及 认购 程序 :
(1) 电汇 或支 票主 动付 款 方式将 足额 认购 资金 汇入 本公司 直销 中心 的直 销专 户。
(2) 到直 销中 心提 供下 列 资料办 理基 金的 开户 和认 购手续 :
a)合 格境 外机 构投 资者 证 券投资 业务 许可 证复 印件 。
b)合 格境 外机 构投 资者 外 汇登记 证复 印件 。
c)外 方经 办人 法人 授权 委 托书。
d)外 方经 办人 有效 身份 证 件复印 件。
e)印 鉴卡 (若 无印 鉴则 以 签名为 准) 一式 两份 (交 易类业 务使 用) 。
f)传 真委 托服 务协 议一 式 两份。
g) 指 定银 行账 户的 银行 《 开户许 可证 》 或 《 开立 银 行账户 申请 表 》 原 件及 复 印件 (或 指
定银行 出具 的开 户证 明) 。
h)合 格境 外机 构投 资者 与 托管银 行签 订的 托管 协议 。
i)托 管银 行方 经办 人授 权 委托书 (由 托管 行出 具) 。
j)托 管银 行经 办人 身份 证 复印件 。
k)托 管行 预留 印鉴 卡( 账 户类交 易使 用) 。
填妥的 相关 基金 开户 申请 表和基 金认 购申 请表 (加 盖预留 印鉴 章) 。
其中g )所 指的 指定 银行 账户是 指在 本直 销中 心认 购基金 的机 构投 资者 需指 定一家 商业
银行开 立的 银行 账户 作为 投资者 赎回 、 分红 及无 效 认 ( 申) 购的 资金 退款 等 资金结 算汇 入账
户。此 账户 可为 投资 者在 任一商 业银 行的 存款 账户 。
(3) 开户 同时 可办 理认 购 手续, 需填 妥并 提交 基金 认购申 请表 。
4、本 公司 直销 部门 的直 销 专户 :
深圳直销账户 ---- 账户 一 :
户名: 招商 基金 管理 有限 公司- 直销 专户
开户行 :招 商银 行总 行营 业部
招商基金管理有限公司
份额发售 公告
11-2-20
账号:813189188810001
深圳直销账户 ---- 账户 二:
户名: 招商 基金 管理 有限 公司
开户行 :工 商银 行深 圳分 行喜年 支行
账号:4000032419200009325
深圳直销账户 ---- 账户 三:
户名: 招商 基金 管理 有限 公司
开户行 :中 国银 行深 圳市 分行福 田支 行
账号:756257923700
北京直销账户:
户名: 招商 基金 管理 有限 公司- 直销 专户
账号:860189209810001
开户行 :招 商银 行北 京分 行
上海直销账户:
户名: 招商 基金 管理 有限 公司- 直销 专户
账号:216089179510001
开户行 :招 商银 行上 海分 行
5、注 意事 项
(1) 认购 申请 当 日 16 :30 之前 , 若投 资者 的认 购资 金未到 本公 司指 定基 金直 销资金 专
户,则 当日 提交 的申 请作 废。申 请受 理日 期( 即有 效申请 日) 以资 金到 账日 为准。
(2)客户 汇款时应 在汇款 人栏中填 写其在招 商基金 直销系统 开户时登 记的名 称,在 汇
款用途 栏中 须注 明“ 认购 招商 MSCI 中国 A 股 国际 通 指数型 证券 投资 基金 ”。 其余涉 及汇 款
认购的 ,都 请注 明“ 认购 招商 MSCI 中国 A 股 国际 通 指数型 证券 投资 基金 ”字 样。不 得使 用
非本机 构银 行账 户汇 款。
(3) 基金 募集 期结 束, 以 下将被 认定 为无 效认 购:
a)投 资者 划来 资金 ,但 逾 期未办 理开 户手 续或 开户 不成功 的。
b)投 资者 划来 资金 ,但 逾 期未办 理认 购手 续的 。
c)投 资者 划来 的认 购资 金 少于其 申请 的认 购金 额的 。
d)募 集期 截止 日 16 :30 之前资 金未 到指 定基 金销 售专户 的 。
e)本 公司 确认 的其 它无 效 资金或 认购 失败 资金 。
(4) 在基 金登 记机构 确 认 为无效 认购 后 3 个工 作日 内 将无 效认 购资 金 划 往投 资者指 定
银行账 户。 招商基金管理有限公司
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11-2-21
(5) 若有 其他 方面 的要 求 ,以本 公司 的说 明为 准。
( 二) 各独立基金销售机 构
各独立 基金 销售 机构 开户 和认购 的相 关程 序以 该机 构相关 规定 为准 。
四 、清算与交割
基金合 同正 式生 效前 , 全 部认购 资金 将被 冻结 在本 基金 的 募集 专户 中 , 认 购 资金在 基金
募集期 间产 生的 利息 ( 以 本基金 的登 记机 构计 算并 确认的 结果 为准 ) , 在 基 金合同 生效 后折
成投资 者认 购的 基金 份额 ,归投 资者 所有 。
本基金 的权 益登 记由 登记 机构 在 发售 结束 后完 成。
五 、 基 金 的 验 资与 基 金 合 同 生 效
本基金 发售 期截 止后 , 由 基金托 管人 出具 基金 募集 专户存 款证 明 , 本 基金 自 基金份 额发
售之日 起3 个月 内 , 在 基 金募集 份额 总额 不少 于 2 亿份 , 基 金募 集金 额不 少 于 2 亿 元人 民币
且基金 认购 人数 不少 于 200 人的 条件 下, 基 金募 集期 届满或 者 基 金管 理人 依据 法律法 规及 招
募说明 书可 以决 定停 止基 金发售 ,并 在 10 日 内聘 请 法定验 资机 构验 资, 自收 到验资 报告 之
日起 10 日 内, 向中 国证 监 会办理 基金 备案 手续 。
基金募 集达 到基 金备 案条 件的, 自基 金管 理人 办理 完 毕基金 备案 手续 并取 得中 国证监 会
书面确 认之 日起 , 《基 金 合同 》 生 效; 否则 《 基金 合同 》 不 生效 。 基 金管 理 人在收 到中 国证
监会确 认文 件的 次日 对 《 基金合 同 》 生 效事 宜予 以 公告 。 基 金管 理人 应将 基 金募集 期间 募集
的资金 存入 专门 账户 ,在 基金募 集行 为结 束前 ,任 何人不 得动 用。
基金合同生效时,认购款 项在基金募集期间产生的 利息将折合成基金份额归 投资者所
有。
如果基 金合 同不 能生 效, 基 金管理 人应 当以 其固 有财 产承担 因募 集行 为而 产生 的债务 和
费用 。 在基 金募 集期 限届 满后 30 日 内返 还投 资者 已 缴纳的 款项 ,并 加计 银行 同期活期 存款
利息。
招商基金管理有限公司
份额发售 公告
11-2-22
六 、 本 次 基 金 发售 当 事 人 或 中 介机 构
(一) 基金管理人
名称: 招商 基金 管理 有限 公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
设立日 期:2002 年 12 月27 日
注册资 本: 人民 币 13.1 亿元
法定代 表人 :李 浩
办公地 址: 深圳 市 福 田区 深南大 道 7088 号
电话: (0755 )83199596
传真: (0755 )83076974
联系人 :赖 思斯
(二) 基金托管人
名称: 中国 银行 股份 有限 公司( 简称 “中 国银 行” )
住所及 办公 地址 :北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号
首次注 册登 记日 期:1983 年 10 月31 日
注册资 本: 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整
法定代 表人 :陈 四清
基金托 管业 务批 准文 号: 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管部 门信 息披 露联 系人 :王永 民
传真: (010 )66594942
中国银 行客 服电 话:95566
(三) 销售机构
1 、 直 销机构 :
直销机 构: 招商 基金 管理 有限公 司
招商基 金客 户服 务中 心电 话:400-887-9555 ( 免长 途话费 )
招商基金官网交易平 台
交易网 站:www.cmfchina.com
客服电 话:400-887-9555 (免长 途话 费) 招商基金管理有限公司
份额发售 公告
11-2-23
电话: (0755 )83196437
传真: (0755 )83199059
联系人 :陈 梓
招商基金战略客户部
地址: 北京 市西 城区 月坛 南街 1 号院 3 号楼 1801
电话:13718159609
联系人 :莫 然
地址: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1088 号上 海招 商 银行大 厦南 塔 15 楼
电话: (021 )38577388
联系人 :胡 祖望
招商基金机构理财部
地址: 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 23 楼
电话: (0755 )83190401
联系人 : 任 虹虹
地址: 北京 市西 城区 月坛 南街 1 号院 3 号楼 1801
电话:18600128666
联系人 :贾 晓航
地址: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1088 号上 海招 商 银行大 厦南 塔 15 楼
电话: (021 )38577379
联系人 :伊 泽源
招商基金直销交易服 务联 系方式
地址: 深圳 市南 山区 科苑 路科兴 科学 园 A3 单元 3 楼 招商基 金客 服中 心直 销柜 台
电话: (0755 )83196359 83196358
传真: (0755 )83196360
备用传 真: (0755 )83199266
联系人 :冯 敏
2 、代销机构:
代销机 构 代销机 构信 息
招商银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行
大厦
法定代 表人 :李 建红
电话: (0755 )83198888
传真: (0755 )83195050
联系人 :邓 炯鹏
中国银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 :陈 四清 招商基金管理有限公司
份额发售 公告
11-2-24
电话:95566
传真: (010 )66594853
联系人 :张 建伟
中国建 设银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
法定代 表人 :田 国立
电话:010 -66275654
传真:010 -66275654
联系人 :王 琳
上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号
法定代 表人 :高 国富
电话: (021 )61618888
传真: (021 )63604199
联系人 :高 天
平安银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 广东 省深 圳市 罗湖区 深南 东路
5047 号
法定代 表人 :谢 永林
电话:95511-3
传真: (021 )50979507
联系人 :赵 杨
交通银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 :牛 锡明
电话: (021 )58781234
传真: (021 )58408483
联系人 :张 宏革
珠海华 润银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 广东 省珠 海市 吉大九 洲大 道东
1346 号
法定代 表人 :刘 晓勇
电话:96588
传真: (0755 )82817612
联系人 :钟 春苗
浙商银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 浙江 省杭 州市 庆春路 28 8号
法定代 表人 :沈 仁康
电话:0571-87659056
传真:0571-87659954
联系人 :沈 崟杰
恒丰银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 山东 省烟 台市 芝罘区 南大 街 248
号
法定代 表人 :蔡 国华
电话:95395
传真:021-20501978
联系人 :李 胜贤
渤海银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 天津 市河 东区 海河东 路 218 号
法定代 表人 :李 伏安
电话:95541 招商基金管理有限公司
份额发售 公告
11-2-25
传真:022 5831 6569
联系人 :陈 玮
南京银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 南京 市玄 武区 中山 路 288 号
法定代 表人 :胡 升荣
电话:95302
传真:(025)86775376
联系人 :李 冰洁
民生证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号
民生金 融中 心 A 座 16-18 层
办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号
民生金 融中 心 A 座 16-18 层
法定代 表人 :岳 献春
电话:010-85127622
传真:010-85127917
联系人 :赵 明
网址:www.mszq.com
客服电 话:95376
大同证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 大同 市城 区迎 宾 街 15 号桐 城中 央
21 层
办公地 址: 山西 省太 原市 长治 路 111 号 山西
世贸中 心 A 座 F12 、F13
法定代 表人 :董 祥
联系人 :薛 津
联系电 话:0351-4130322
传真:0351-4130322
客服电 话:4007121212
网址:www.dtsbc.com.cn
中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8
号卓越 时代 广场 (二 期) 北座
办公地 址: 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信
证券大 厦
法定代 表人 :王 东明
电话:010-60838696
传真:010-60833739
联系人 :顾 凌
客服电 话:95558
网址: www.cs.ecitic.com
中信建 投证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址: 北京 市朝 内大 街 188 号
法定代 表人 :王 常青
电话:4008888108
传真: (010 )65182261
联系人 :权 唐
客服电 话:4008888108 招商基金管理有限公司
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11-2-26
网址:www.csc108.com
光大证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 :薛 峰
电话: (021 )22169999
传真: (021)22169134
联系人 :刘 晨
客户服 务热 线: 95525
网址:www.ebscn.com
国信证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国
信证券 大厦 十六 层至 二十 六层
办公地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国
信证券 大厦
法人代 表人 :何 如
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
联系人 :齐 晓燕
客户服 务电 话:95536
网址: www.guosen.com.cn
招商证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A
座 38 -45 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A
座 38 -45 层
法定代 表人 :宫 少林
电话: (0755 )82960223
传真: (0755 )82960141
联系人 :林 生迎
客户服 务电 话:95565
网址:www.newone.com.cn
东北证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 长春 市自 由大 路 1138 号
办公地 址: 长春 市净 月开 发区生 态大 街 6666
号东北 证 券 503 室
法定代 表人 :杨 树财
联系电 话:0431-85096517
传真:0431-85096795
联系人 :安 岩岩
客服电 话:400-600-0686
网址:www.nesc.cn
申万宏 源证 券有 限公 司
注册地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 :李 梅
电话:021-33389888
传真:021-33388224
联系人 :曹 晔 招商基金管理有限公司
份额发售 公告
11-2-27
客服电 话:95523 或4008895523
网址:www.swhysc.com
国都证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号
国华投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 : 常喆
电话:010-84183333
传真:010-84183311
联系人 :黄 静
客服电 话:400-818-8118
网址:http://www.guodu.com
海通证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址: 上海 市广 东 路689 号
法定代 表人 :王 开国
电话:021-23219000
传真:021-23219100
联系人 :金 芸、 李笑 鸣
客服电 话:95553
网址: www.htsec.com
渤海证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街
42 号 写字 楼 101 室
办公地 址: 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 :王 春峰
电话:022-28451861
传真:022-28451892
联系人 :王 兆权
网址:www.ewww.com.cn
客服电 话:400-651-5988
华福证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦
7、8 层
办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1088
号招商 银行 大 厦 18 楼
法定代 表人 :黄 金琳
电话:021-20655183 、13764105212
传真:021-20655196
联系人 :王 虹、 高文 静
客服电 话:0591-96326
网址:www.hfzq.com.cn
中国银 河证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际
企业大 厦 C 座
办公地 址: 北京 市西 城区 金融 街 35 号国 企大
厦 C 座5 层
法定代 表人 :陈 有安
电话:010-83574507
传真:010-66568990 招商基金管理有限公司
份额发售 公告
11-2-28
联系人 :辛 国政
客服电 话:4008-888-888
网址:www.chinastock.com.cn
恒泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东
街 111 号
办公地 址: 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东
街 111 号
法定代 表人 :庞 介民
联系人 :魏 巍
电话:0471-4974437
传真:0471-4961259
客服电 话:4001966188
网址:www.cnht.com.cn
信达证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 闹 市口大 街 9 号院 1
号楼
办公地 址: 北京 市西 城区 宣 武门西 大街 甲 127
号大成 大 厦 6 层
法定代 表人 :张 志刚
电话:010-83252182
传真: (010 )63080978
联系人 :唐 静
客服电 话:95321
网址:www.cindasc.com
华泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 南京 市江 东中 路 228 号
办公地 址: 南京 市建 邺区 江东中 路 228 号华
泰证券 广场 、 深 圳市 福田 区深南 大 道 4011 号
港中旅 大 厦 18 楼
法定代 表人 :周 易
电话:0755-82492193
传真:0755-82492962
联系人 :庞 晓芸
客服电 话:95597
网址: www.htsc.com.cn
广州证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州
国际金 融中 心主 塔 19 层、20 层
办公地 址: 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州
国际金 融中 心主 塔 19 层、20 层
法定代 表人 :邱 三发
电话:020-88836999
传真:020-88836654
联系人 :林 洁茹
客服电 话:95396
网址:www.gzs.com.cn
安信证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联招商基金管理有限公司
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11-2-29
大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联
大厦 35 层、28 层A02 单元 、 深 圳市 福田 区深
南大 道 2008 号 中国 凤凰 大 厦1 栋9 层
法定代 表人 :牛 冠兴
电话:0755-82825551
传真:0755-82558355
联系人 :余 江
客服电 话:4008001001
网址:www.essence.com.cn
东海证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广
场 18 层楼
办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东
海证券 大厦
法定代 表人 :赵 俊
电话:021-20333333
传真:021-50498825
联系人 :王 一彦
客服电 话:400-888-8588 ;95531
网址:www.longone.com.cn
国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 商
城路 618 号
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
上海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 :杨 德红
电话:021-38676666
传真:021-38670666
联系人 :芮 敏祺
客服电 话:95521
网址:www.gtja.com
上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号2
幢 220 室
法定代 表人 :张 跃伟
电话:400-820-2899
传真:021-58787698
联系人 :敖 玲
深圳众 禄金 融控 股股 份有 限公司
注册地 址: 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发
展银行 大 厦 25 楼I 、J 单元
法定代 表人 :薛 峰
电话:0755-33227950
传真:0755-82080798
联系人 :童 彩平
蚂蚁( 杭州 )基 金销 售有 限公司
注册地 址: 杭州 市余 杭区 仓 前街道 海曙 路 东 2
号 招商基金管理有限公司
份额发售 公告
11-2-30
法定代 表人 :陈 柏青
电话:0571-28829790
传真:0571-26698533
联系人 :韩 松志
上海好 买基 金销 售有 限公 司
注册地 址: 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号
4 号楼449 室
法定代 表人 :杨 文斌
电话: (021 )58870011
传真: (021 )68596916
联系人 :张 茹
上海天 天基 金销 售有 限公 司
注册地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号2 号
楼 2 层
法定代 表人 :其 实
电话:400-1818-188
传真:021-64385308
联系人 :潘 世友
浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司
注册地 址: 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂
大厦 903 室
法定代 表人 :凌 顺平
电话:0571-88911818
传真:0571-86800423
联系人 :刘 宁
上海陆 金所 资产 管理 有限 公司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333
号 14 楼09 单元
法定代 表人 :郭 坚
电话:021-20665952
传真:021-22066653
联系人 :宁 博宇
上海联 泰资 产管 理有 限公 司
注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易区 富特 北
路 277 号3 层310 室
法定代 表人 :燕 斌
电话:400-046-6788
传真:021-52975270
联系人 :凌 秋艳
深圳市 新兰 德证 券投 资咨 询有限 公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技
园 4 栋 10 层1006#
法定代 表人 :杨 懿
电话:400-166-1188
传真:010-83363072
联系人: 文雯
嘉实财 富管 理有 限公 司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号上
海国金 中心 办公 楼二 期 46 层4609-10 单元
法定代 表人 :赵 学军
电话:400-021-8850 招商基金管理有限公司
份额发售 公告
11-2-31
联系人: 余 永健
网址: www.harvestwm.cn
珠海盈 米财 富管 理有 限公 司
注册地 址: 广东 省珠 海市 横琴新 区宝 华 路 6
号 105 室-3491
法定代 表人 :肖 雯
电话:020-80629066
联系人: 刘 文红
网址: www.yingmi.cn
南京苏 宁基 金销 售有 限公 司
注册地 址: 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号
法定代 表人 :钱 燕飞
电话:025-66996699-887226
联系人: 王锋
网址:http://fund.suning.com
北京蛋 卷基 金销 售有 限公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 阜 通东大 街 1 号院 6
号楼 2 单元 21 层222507
法定代 表人 :钟 斐斐
电话:4000-618-518
联系人 :戚 晓强
网址:http://www.ncfjj.com/
上海华 信证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 上海 浦东 新区 世纪大 道 100 号环
球金融 中 心 9 楼
法定代 表人 :郭 林
电话:400-820-5999
联系人 :徐 璐
网址:www.shhxzq.com
中民财 富管 理( 上海 )有 限公司
注册地 址: 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号7
层 05 单元
法定代 表人 :弭 洪军
电话:400-876-5716
联系人 :茅 旦青
网址:www.cmiwm.com
联储证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 333
号东方 汇经 中 心 8 楼
法定代 表人 :沙 常明
电话:400-620-6868
联系人 :唐 露
网址: http://www.lczq.com/
上海挖 财金 融信 息服 务有 限公司
注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 杨
高南 路 799 号5 层 01 、02/03 室
法定代 表人 :胡 燕亮
电话:021-50810687
联系人 :樊 晴晴
网址: www.wacaijijin.com
北京肯 特瑞 财富 投资 管理 有限公 司 注册地 址: 北京 市海 淀区 中关村 东 路 66 号1招商基金管理有限公司
份额发售 公告
11-2-32
号楼 22 层2603-06
法定代 表人 :江 卉
电话:01089189288
联系人 :徐 伯宇
网址: http://kenterui.jd.com/
东方财 富信 息股 份有 限公 司
注册地 址: 上海 市徐 汇区 宛平南 路 88 号 东方
财富大 厦
法定代 表人 :其 实
客服电 话:021-24099099
公司网 址:http://www.eastmoney.com/
如本次 募集 期间 , 新增 代 销机构 , 将另 行公 告。 基 金管理 人可 根据 有关 法律 法规规 定调
整销售 机构 ,并 及时 另行 公告。
( 四) 登记 机构
名称: 招商 基金 管理 有限 公司
注册地 址: 深圳 市 福 田区 深南大 道7088 号
法定代 表人 :李浩
电话: (0755 )83196445
传真: (0755 )83196436
联系人 : 宋 宇彬
( 五) 律师事务所与经办 律师
名称: 上海 源泰 律师 事务 所
注册地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南路256 号华 夏银 行 大厦14 楼
负责人 :廖 海
电话: (021 )51150298
传真: (021 )51150398
经办律 师: 廖海 、刘佳
联系人 :刘 佳
( 六) 会计师事务所和经 办注册会计师
名称: 德勤 华永 会计 师事 务所( 特殊 普通 合伙 ) 招商基金管理有限公司
份额发售 公告
11-2-33
注册地 址: 上海 市延 安东 路222 号外 滩中 心30 楼
法定代 表人 :曾 顺福
电话: (021 )61418888
传真: (021 )63350177
经办注 册会 计师 : 汪 芳、 吴凌志
联系人 :汪芳
招商基 金管 理有 限公 司
2018 年 3 月 10 日