国 联 安 鑫 安 灵 活 配 置 混 合 型
证 券 投 资 基 金
招 募 说 明 书 （ 更 新 ） 摘要
(2018 年第 1 号)
基 金 管 理 人 ： 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 ： 中 国 建设 银 行股 份 有限 公 司
国联安鑫安灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更 新）摘要
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【重要 提示】
本 基 金 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 2014 年 7 月 25 日 证 监 许 可
[2014]755 号文准予注 册募集。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明
书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金 募集的注册，并不表明 其对
本基金的价值和收益做 出实质性判断或保证， 也不表明投资于本基金 没有
风险。中 国 证 监 会 不 对基 金 的 投 资 价 值 及 市 场前 景 等 作 出 实 质 性 判 断或 者
保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基
金财产，但不保证投资 本基金一定盈利，也不 保证基金份额持有人的 最低
收益；因基金价格可升 可跌，亦不保证基金份 额持有人能全数取回其 原本
投资。
本基金投资于证券、期货市场，基金净值会因为证券、期货市场波动
等因素产生波动。投资 者在投资本基金前，需 全面认识本基金产品的 风险
收益特征和产品特性， 充分考虑自身的风险承 受能力，理性判断市场 ，对
投资本基金的意愿、时 机、数量等投资行为作 出独立决策。投资者根 据所
持有份额享受基金的收 益，但同时也需承担相 应的投资风险。 投 资 本基 金
可能遇到的风险包括： 因政治、经济、社会等 因素对证券价格波动产 生影
响而引发的系统性风险 ，个别证券特有的非系 统性风险，基金管理人 在基
金管理实施过程中产生的基金管理风险， 本基 金投资债券引发的信用风险，
以及本基金投资策略所 特有的风险等。 本 基 金属 于 主 动 式 混 合 型 证 券投 资
基金，属于较高预期风 险、较高预期收益的证 券投资基金，通常预期 风险
与预期收益水平高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金。
本基金的投资范围包括中小企业私募债券，该券种具有较高的流动性
风险和信用风险，可能增加本基金总体风险水平 。
投资有风险，投资者在 申购本基金前应认真阅读本 基金的招募说明书
和基金合同。基金的过往业绩并不代表其未来表现。基金管理人管理的其
他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。 基金管理人提醒投资者基
金投资的“买者自负 ”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与
基金资产净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 国联安鑫安灵活配置混合型证券投资基金
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本招募说明书 （更新） 所载内容截止日为 2018 年 1 月 26 日， 有关 财
务数据和净值表现截止日为 2017 年 12 月 31 日 （财务数据未经审计） 。 。国联安鑫安灵活配置混合型证券投资基金
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一、 基 金合 同生 效日 期 ：2015 年 1 月 26 日
二 、基 金管 理人
（一）基金管理人概况
名称：国联安基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318 号9 楼
办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318 号9 楼
法定代表人： 庹启斌
成立日期：2003年4 月3 日
批准设立机关及批准设立文号： 中国证监会 证监基金字[2003]42 号
组织形式：有限责任公司
注册资本：1.5 亿元人 民币
存续期限： 持续经营
电话：021-38992888
传真：021-50151880
联系人： 茅斐
股权结构：
股东名称 持股比例
国泰君安证券股份有限公司
51%
德国安联集团
49%
（二）主要人员情况
1 、现任董事会成员
庹启斌先生，董事长，经济学博士。历任华东师范大学国际金融系讲
师、君安证券有限公司 万航渡路营业部经理、 资产管理公司研究部经 理、
香港公司研究策划部经 理、研究发展中心主任 、经纪管理部总经理、 债券
部总经理、副总裁、国 泰君安证券股份有限公 司副总裁。现任国联安 基金国联安鑫安灵活配置混合型证券投资基金
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管理有限公司董事长。
孟朝霞女士，公司总经理，硕士学位。历任新华人寿保险股份有限公
司企业年金管理中心总 经理、泰康养老保险股 份有限公司副总经理、 富国
基金管理有限公司副总 经理、融通基金管理有 限公司总经理。现任国 联安
基金管理有限公司总经理。
Jiachen Fu （付佳晨） 女士，董事，工商管理学士。2007 年起进入金
融行业，历任安联集团 董事会事务主任、安联 全球车险驻中国业务发 展主
管兼创始人、忠利保险 公司内部顾问、戴姆勒 东北亚投资有限公司金 融及
监控部成员、美国克赖 斯勒汽车集团市场推广 及销售部学员。现任安 联资
产管理公司驻中国业务董事兼业务拓 展总监、管理董事会成员。
Eugen Loeffler 先生， 董事， 经济与政治学博士。 2017 年3 月底退休 前，
担任安联投资管理新加坡公司行政总裁/ 投资总监，负责监督安联亚洲保险
实体的投资管理事 务。1990年起进入金融行业，他历任安联全 球投 资韩国
公司董事总经理/ 投资主管、安联全球投资亚太区投资总监、安联苏黎世公
司投资总监、安联苏黎 世房地产及安联资产管 理苏黎世公司行政总裁 、安
联投资管理公司环球股 票团队主管、安联全球 投资韩国公司主席及行 政总
裁、安联人寿韩国公司 投资总监、安联资产管 理香港办事处投资总监 兼主
管、安联资产 管 理 欧 洲股 票 研 究 部 主 管 、 安 联慕 尼 黑 总 部 财 务 部 工 作（ 股
票／长期参与计划投资管理）。
汪卫杰先生，董 事，经 济学硕士，会计 师职称 。1994年起进入金融行
业，历任君安证券有限 责任公司财务部主管、 稽核部副总经理、资金 计划
部副总经理、长沙营业 部总经理、财务总部总 经理、深圳分公司总经 理助
理、计划财务总部总经 理、国泰君安证券股份 有限公司计划财务总部 总经
理、资产负债管理委员 会专职主任委员、子公 司管理小组主任。现任 国泰
君安证券股份有限公司纪委副书记、纪检监察室主任。
程静萍女士， 独立董事 ， 高级经济师职称。 历 任上海市财政局副科长、
副处长、处长、局长助 理，上海市财政局、税 务局副局长、上海市计 划委
员会、上海市发展计划 委员会副主任兼上海市 物价局局长、上海市发 展和
改革委员会副主任、第 十届全国人大代表、上 海市决策咨询委员会专 职委
员。现任上海银行独立董事。 国联安鑫安灵活配置混合型证券投资基金
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王鸿嫔女士，独立董事，法学士。历任台湾摩根资产管理旗下的怡富
证券投资信托有限公司 副总经理、怡富证券投 资顾问公司总经理、中 国摩
根资产管理董事总经理 、上投摩根基金管理有 限公司总经理。现任上 海富
汇财富投资管理有限公司董事长。
胡斌先生， 独立董事， 特许金融分析师(CFA) ， 美国伊利诺伊大学(UIUC)
工商管理 硕士 （MBA ） 、上海交 通大 学管理 工 程博士。 历任 纽约银 行 梅隆
资产管理公司担任Standish Mellon 量 化 分 析师 、 公 司 副 总 裁 ，Coefficient
Global 公司创始人之一 兼基金经理。2007 年11月起，担任梅隆资产 管理中
国 区 负 责 人 。2010 年7 月 起 ， 于 纽 银 梅 隆 西 部 基 金 管 理 有 限 公 司 担 任 首 席
执行官 （总经理） 。 现 任上海系数股权投资基金管理合伙企业 （有限合伙）
担任总经理。
2 、现任监事会成员
王 越 先 生 ， 监 事 会 主 席 ， 大 专 学 历 。1975 年3 月 参 加 工 作 ， 历 任 上 海
民 生 中 学 会 计 、 上 海 城 市 建 设 学 院 财 务 科 副 科 长 等 职 务 。1993 年7 月 加 入
原国泰证券，历任国泰 证券国际业务部副经理 、国际业务部经理、国 际业
务部副总经理等职务， 1999 年8 月公司合并后 至2000 年9 月任国泰君 安证券
公司会计部副总经理；现任国泰君安证券稽核审计部副总经理。
Uwe Michel 先生， 监事， 法律硕士。 历任慕尼黑Allianz SE 亚洲业务部
主管、 主席办公室主管、Allianz Life Insurance Japan Ltd. 主席及日 本全国
主管、 德国慕尼黑Group OPEX 安联集团 内部顾问主管。 现任慕尼黑Allianz
SE业务部H5 投资与亚 洲主管。
朱慧女士，职工监事，经济学学士，历任国泰证券有限公司、国泰君
安证券股份有限公司财 务部副经理，现任国联 安基金管理有限公司财 务部
总监。
刘涓女士，职工监事，经济学学士，现任国联安基金管理有限公司基
金事务部副总监。
3 、公司高级管理人员
庹启斌先生，董事长，经济学博士。历任华东师范大学国际金融系讲
师、君安证券有限公司 万航渡路营业部经理、 资产管理公司研究部经 理、
香港公司研究策划部经 理、研究发展中心主任 、经纪管理部总经理、 债券国联安鑫安灵活配置混合型证券投资基金
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部总经理、副总裁、国 泰君安证券股份有限公 司副总裁。现任国联安 基金
管理有限公司董事长。
孟朝霞女士，公司总经理，硕士学位。历任新华人寿保险股份有限公
司企业年金管理中心总 经理、泰康养老保险股 份有限公司副总经理、 富国
基金管理有限公司副总 经理、融通基金管理有 限公司总经理。现任国 联安
基金管理有限公司总经理。
李柯女士，副总经理，经济学学士。历任中国建设银行上海分行国际
业务部、上海联合财务 有限公司资金财务部副 经理、经理、营运负责 人兼
内部审计师、公司副总 经理、国联安基金管理 有限公司财务总监、总 经理
助理。现任国联安基金管理有限公司副总经理。
魏东先生，副总经理，经济学硕士。曾任职于平安证券有限责任公司
和 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 ；2003 年1 月 加 盟 华 宝 兴 业 基 金 管 理 有 限 公 司 ，
先后担任交易部总经理 、华宝兴业宝康灵活配 置证券投资基金基金经 理和
华宝兴业先进成长股票 型证券投资基金基金经 理、投资副总监及国内 投资
部 总 经 理 职 务 。2009 年6 月 加 入 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 先 后 担 任 基 金
经理、总经理助理、投 资总监等职务。现任国 联安基金管理有限公司 副总
经理并兼任国联安德盛 精选混合型证券投资基 金、国联安新精选灵活 配置
混合型证券投资基金的基金经理。
满黎先生，副总经理，硕士学位。历任华安基金管理有限公司上海分
公司高级投资顾问、西 安分公司总经理、华东 业务总部总经理、北京 总部
高级董事总经理；国联 安基金管理有限公司市 场总监。现任国联安基 金管
理有限公司副总经理。
刘轶先生，督察长，博士学位。曾任职于中国建设银行辽宁省分行、
中国民生银行北京管理 部、中国证券监督管理 委员会、全国人民代表 大会
财政经济委员会证券法 修改工作小组，并曾在 南开大学等从事研究工 作。
现任国联安基金管理有限公司督察长。
4 、基金经理
（1 ）本基金现任基金经理：
王超伟， 硕士研究生。 2008 年7 月至2011 年8 月在国泰君安证券 股份有
限公司证券及衍生品投资总部任投资经理。 2011年8 月至2015 年9 月 在国泰国联安鑫安灵活配置混合型证券投资基金
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君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 权 益 投 资 部 任 投 资 经 理 。2015 年9 月 加 入 国 联 安 基
金 管 理 有 限 公 司 ， 担 任 基 金 经 理 助 理 。2016 年2 月 起 担 任 国 联 安 鑫 安 灵 活
配置混合型证券投资基 金、国联安睿祺灵活配 置混合型证券投资基金 基金
经理。2016 年6 月起兼 任国联安信心增长债券型证券投资基金的基金经理。
2017 年1 月起兼任国联 安锐意成长混合型证券投资基金基金经理。
（2 ）本基金历任基金经理：
基 金经 理 担 任本 基金基 金经 理时间
韦明亮先生 2015 年 1 月至 2015 年 4 月
周平先生 2015 年 1 月至 2015 年 6 月
冯俊 先生 2015 年 3 月至 2017 年 1 月
5 、投资决策委员会成员
投资决策委员会是公司基金投资的最高投资决策机构。投资决策委员
会由公司总经理、主管 投资的副总经理、权益 投资部总监负责人、固 定收
益部负责人、研究部负责人及高级基金经理1-2 人（根据需要）组成。
权益投资决策委员会成员为:
孟朝霞（总经理）
魏东（投资总监、副总经理）投委会执行主席
邹新进（权益投资部总监）
杨子江（研究部总监）
高级基金经理1-2 人（根据需要）
固定收益投资决策委员会成员为：
孟朝霞（总经理）
魏东（投资总监、副总经理）投委会执行主席
杨子江（研究部总监）
高级基金经理1-2 人（根据需要）
6 、上述人员之间不存在近亲属关系。
（三）基金管理人的职责 国联安鑫安灵活配置混合型证券投资基金
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1、依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4、 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案， 及时向基金份额持有
人分配收益；
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制季度、半年度和年度基金报告；
7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、按照规定召集基金份额持有人大会；
10、 保存基金财产管理 业务活动的记录、 账册、 报表和其他相关资料；
11 、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者
实施其他法律行为；
12、有关法律法规和中国证监会规定的其他职责。
（四）基金管理人的承诺
1、 基金管理人承诺不从事违反 《中华人民共和国证券法》 的行为， 并
承诺建立健全内部控制 制度，采取有效措施， 防止违反《中华人民共 和国
证券法》行为的发生；
2、 基金管理人承诺不从事违反 《基金法》 的 行为， 并承诺建立健全内
部风险控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生：
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）法律、法规和中国证监会规定禁止的其 他行为。
3、 基金管理人承诺严格遵守基金合同， 并承诺建立健全内部控制制度，
采取有效措施，防止违反基金合同行为的发生；
4、 基金管理人承诺加 强人员管理， 强化职业操守， 督促和约束员工遵
守国家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责；
5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。 国联安鑫安灵活配置混合型证券投资基金
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（五）基金经理承诺
1、 依照有关法律法规和基金合同的规定， 本着谨慎的原则为基金份额
持有人谋取最大利益；
2、 不利用职务之便为自己、 代理人、 代表人 、 受雇人或任何其他第三
人牟取不当利益；
3、 不泄漏在任职期间 知悉的有关证券、 基金的 商业秘密、 尚未依法公
开的基金投资内容、基 金投资计划等信息，或 利用该信息从事或者明 示、
暗示他人从事相关的交易活动；
4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
（六）基金管理人的内部控制制度
基 金 管 理 人 内 部 风 险 控 制 包 括 内 部 控 制 机 制 和 内 部 控 制 制 度 两 个 方
面。 内部控制机制是指 公司的内部组织结构及其相互之间的运行制约关系；
内部控制制度是指公司 为防范金融风险，保护 资产的安全与完整，促 进各
项经营活动的有效实施 而制定的各种业务操作 程序、管理方法与控制 措施
的总称。
1、内部控制的目标
本基金管理人内部控制的总体目标是建立一个决策科学、运营规范、
管理高效和持续、稳定 、健康发展的基金管理 公司。具体来说，必须 达到
以下目标：
（1） 严格遵守国家有关法律法规和行业监管规章， 自觉形成守法经营、
规范运作的经营思想和经营风格。
（2） 健全符合现代企业制度要求的法人治理结构， 形成科学合理的决
策机制、执行机制和监督机制。
（3） 建立行之有效的风险控制系统， 确保各项经营管理活动的健康运
行与公司财产的安全完整。
（4）不断提高经营管理的效率和效益，努力实现公司价值的最大化，
圆满完成公司的经营目标和发展战略。
2、内部控制机制的原则
公司完善内部控制机制必须遵循以下原则：
（1） 健全性原则。 内部控制应当包括公司的各项业务、 各个部门或机国联安鑫安灵活配置混合型证券投资基金
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构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
（2） 有效性原则。 通过科学的内控手段和方法， 建立合理的内控程序，
维护内控制度的有效执行。
（3）独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，
公司基金财产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
（4） 相互制约原则。 公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、 相互
制衡。
（5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作 成本，
提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
3、公司制订内部控制制度必须遵循以下原则：
（1） 合法合规性原则。 公司内控制度应当符合国家法律、 法规、 规 章
和各项规定。
（2）全面性原则。内部控制制度应当涵盖公司经营管理的各个环节，
不得留有制度上的空白或漏洞。
（3） 审慎性原则。 制定内部控制制度应当以审慎经营、 防范和化解风
险为出发点。
（4） 适时性原则。 内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整
和公司经营战略、经营 方针、经营理念等内外 部环境的变化进行及时 的修
改或完善。
4、内部控制的基本要求
（1） 公司必须依据自 身经营特点设立顺序递进、 权责统一、 严密有 效
的三道监控防线：
1） 建立以一线岗位为 基础的第一道监控防线。 各岗位职责明确， 有 详
细的岗位说明书和业务 流程，各岗位人员在上 岗前均应知悉并以书面 方式
承诺遵守，在授权范围内承担责任。
2） 建立相关部门、 相关岗位之间相互监督制衡的第二道监控防线。 建
立重要业务处理凭据传 递和信息沟通制度，相 关部门和岗位之间相互 监督
制衡。
3） 建立以督察长、 监 察稽核部、 风险管理部 对各岗位、 各部门、 各机
构、各项业务全面实施 监督反馈的第三道监控 防线。公司督察长、风 险管国联安鑫安灵活配置混合型证券投资基金
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理部和监察稽 核 部 独 立于 其 他 部 门 ， 对 内 部 控制 制 度 的 执 行 情 况 实 行严 格
的检查和反馈。
（2） 公司必须建立科学的授权批准制度和岗位分离制度。 各业务部门
和分支机构必须在适当 的授权基础上实行恰当 的责任分离制度，直接 的操
作部门或经办人员和直接的管理部门或控制人员必须相互独立、 相互 牵制。
（3） 公司必须建立完善的岗位责任制度和规范的岗位管理措施。 在明
确不同岗位的工作任务 基础上，赋予各岗位相 应的责任和职权，建立 相互
配合、相互制约、相互 促进的工作关系。通过 制定规范的岗位责任制 度、
严格的操作程序和合理 的工作标准，大力推行 各岗位、各部门、各机构的
目标管理。
（4） 公司必须真实、 全面地记载每一笔业务， 充分发挥会计的核算和
监督职能，健全会计、 统计、业务等各种信息 资料及时、准确报送制 度，
确保各种信息资料的真实与完整。
（5） 公司必须建立严密有效的风险管理系统， 包括主要业务的风险评
估和监测办法、分支机 构和重要部门的风险考 核指标体系以及管理人 员的
道德风险防范系统等。 通过严密的风险管理， 及时发现内部控制的弱 点，
以便堵塞漏洞、消除隐患。
（6） 公司必须制订切实有效的应急应变措施， 设定具体的应急应变步
骤。尤其是投资交易等 重要部位遇到断电、失 火等非常情况时，应急应变
措施要及时到位，并按 预定功能发挥作用，以 确保公司的正常经营不 会受
到不必要的影响。
5、内部风险控制的内容
公司内部风险控制的主要内容包括：投资管理业务控制、信息披露控
制、信息技术系统控制、会计系统控制、监察稽核控制等。
（1） 公司自觉遵守国家有关法律法规， 按照投资管理业务的性质和特
点严格制定管理规章、 操作流程和岗位手册， 明确揭示不同业务可能 存在
的风险点并采取控制措施。
（2） 公司按照法律、 法规和中国证监会有关规定， 建立完善的信息披
露制度，保证公开披露的信息真实、准确、完整、及时。
（3） 公司根据国家法律 法规的要求， 遵循安全性、 实用性、 可操作 性国联安鑫安灵活配置混合型证券投资基金
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原则，严格制定信息系统的管理制度。
（4）公司依据《中华人民共和国会计法》、《金融企业会计制度》、
《企业财务通则》等国 家有关法律、法规制订 基金会计制度、公司财 务制
度、会计工作操作流程 和会计岗位工作手册， 并针对各个风险控制点 建立
严密的会计系统控制。
（5） 公司按照法律、 法规和中国证监会有关规定， 建立完善的监察稽
核控制制度，保证监察稽核部门的独立性和权威性。
6、基金管理人关于内部控制制度的声明
（1） 本基金管理人确知建立、 实施和维持内部控制制度是本基金管理
人董事会及管理层的责任；
（2）本基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确；
（3） 本基金管理人承 诺将根据市场环境的变化和基金管理人的发展不
断完善内部控制制度。
三 、基 金托 管人
（一）基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼
法定代表人：田国立
成立时间：2004 年09 月17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人：田
青
联系电话：(010)6759 5096
中国建设银行成立于 1954 年 10 月，是一家国内领先、国际知名的大
型股份制商业银行，总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易国联安鑫安灵活配置混合型证券投资基金
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所挂牌上市(股票代码 939)，于 2007 年 9 月在 上海证券交易所挂牌上市(股
票代码601939) 。
2017 年 6 月 末 ， 本 集 团 资 产 总 额 216,920.67 亿 元 ， 较 上 年 末 增 加
7,283.62 亿元， 增幅 3.47%。 上半年， 本集团实现利润总额 1,720.93 亿元，
较上年同期增长 1.30%；净利润较上年同期增长 3.81%至 1,390.09 亿元，
盈利水平实现平稳增长。
2016 年，本集团先后获得国内外知名机构授予的 100 余项重要奖项。
荣获 《欧洲货币》 “2016 中国最佳银行” ， 《环球金融》 “2016 中国最佳消费
者银行” 、 “2016 亚太区最佳流动性管理银行” ， 《机构投资者》 “人民币国际
化服务钻石奖” ， 《亚洲 银行家》 “中国 最佳大型零售银行奖” 及中国银行业
协会 “年度最具社会责 任金融机构奖” 。 本集团 在英国 《银行家》 2016 年 “世
界银行 1000 强排名”中，以一级资本总额继续位列全球第 2；在美国《财
富》2016 年世界 500 强排名第22 位。
中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金市场处、证
券保险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、
清算处、 核算处、 跨境 托管运营处、 监督稽核处等 10 个职能处室， 在上海
设有投资托管服务上海备份中心， 共有员工 220 余人。 自2007 年起， 托管
部连续聘请外部会计师 事务所对托管业 务 进 行内 部 控 制 审 计 ， 并 已 经成 为
常规化的内控工作手段。
（二）主要人员情况
纪伟，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行南通分行、总
行计划财务部、 信贷经 营部任职， 并在总行公司业务部、 投资托管业务部、
授信审批部担任领导职务。 其拥有八年托管从业经历， 熟悉各项托管业务，
具有丰富的客户服务和业务管理经验。
龚毅，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行北京市分行
国际部、 营业部并担任副行长， 长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，
具有丰富的客户服务和业务管理经验。
郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资
部、 委托代理部、 战略 客户部， 长期从事客户服务、 信贷业务管理等工作，
具有丰富的客户服务和业务管理经验。 国联安鑫安灵活配置混合型证券投资基金
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黄秀莲，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计
部， 长期从事托管业务管理等工作， 具有丰富的客户服务和业务管理经验。
原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业
务部，长期从事海外机 构及海外业务管理、境 内外汇业务管理、国外 金融
机构客户营销拓展等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
（三）基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银 行
一直秉持“以客户为中 心”的经营理念，不断 加强风险管理和内部控 制，
严格履行托管人的各项 职责，切实维护资产持 有人的合法权益，为资 产委
托人提供高质量的托管 服务。经过多年稳步发 展，中国建设银行托管 资产
规模不断扩大，托管业 务品种不断增加，已形 成包括证券投资基金、 社保
基金、保险资金、基本 养老个人账户、(R)QFII 、(R)QDII 、 企 业 年 金 等 产
品在内的托管业务体系， 是目前国内托管业务 品种最齐全的商业银行之一。
截至2017 年二季度末， 中国建设银行已托管 759 只证券投资基金。 中国建
设银行专业高效的托管 服务能力和业务水平， 赢得了业内的高度认同 。中
国建设银行连续 11 年获得《全球托管人》 、 《财资》 、 《环球金融》 “中国最
佳托管银行” 、 “中国最 佳次托管银行” 、 “最佳托管专家 ——QFII ” 等奖项，
并在2016 年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行” 。
二、基金托管人的内部控制制度
（一）内部控制目标
作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法
规、行业监管规章和本 行内有关管理规定，守 法经营、规范运作、严 格监
察，确保业务的稳健运 行，保证基金财产的安 全完整，确保有关信息 的真
实、准确、完整、及时，保护基金份额持有 人的合法权益。
（二）内部控制组织结构
中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部
控制工作，对托管业务 风险控制工作进行检查 指导。资产托管业务部 配备
了专职内控合规人员负 责托管业务的内控合规 工作，具有独立行使内 控合
规工作职权和能力。
（三）内部控制制度及措施 国联安鑫安灵活配置混合型证券投资基金
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资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、
控制制度、岗位职责、 业务操作流程，可以保 证托管业务的规范操作 和顺
利进行；业务人员具备 从业资格；业务管理严 格实行复核、审核、检 查制
度，授权工作实行集中 控制，业务印章按规程 保管、存放、使用，账 户资
料严格保管，制约机制 严格有效；业务操作区 专门设置，封闭管理， 实施
音像监控；业务信息由 专职信息披露人负责， 防止泄密；业务实现自 动化
操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
（一）监督方法
依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的
投资运作。 利用自行开 发的 “新一代托管应用监督子系统” ， 严格按照现行
法律法规以及基金合同 规定，对基金管理人运 作基金的投资比例、投 资范
围、投资组合等情况进 行监督。在日常为基金 投资运作所提供的基金 清算
和核算服务环节中，对 基金管理人发送的投资 指令、基金管理人对各 基金
费用的提取与开支情况进行检查监督。
（二）监督流程
1. 每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作
比例控制等情况进行监 控，如发现投资异常情 况，向基金管理人进行 风险
提示，与基金管理人进 行情况核 实 ， 督 促 其 纠正 ， 如 有 重 大 异 常 事 项及 时
报告中国证监会。
2.收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。
3. 根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对
各基金投资运作的合法 合规性和投资独立性等 方面进行评价，报送中 国证
监会。
4.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基
金管理人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。
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四 、相 关服 务机 构
（一）基金份额发售机构
（1 ）直销机构
名称：国联安基金管理有限公司
住所：中国( 上海) 自由 贸易试验区陆家嘴环路1318 号9 楼
办公地址： 中国( 上海) 自由贸易试验区陆家嘴环路1318 号9 楼
法定代表人： 庹启斌
客户服务电话：021-38784766 ，400-700-0365 （免长途话费）
联系人：茅斐
网址：
w w w . v i p - f u n d s . c o
m 或www.gtja-allianz.com
（2 ）其他销售 机构
1）中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人：田国立
联系电话： 010-67596084
联系人：王琳
客户服务电话： 95533
网址：www.ccb.com
2）交通银行股份有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号
法定代表人：牛锡明
联系电话：021-58781234
联系人：曹榕 国联安鑫安灵活配置混合型证券投资基金
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客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
3）招商银行股份有限公司
住所：深圳市福田区深南大道7088 号招商银行大厦
办公地址：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦
法定代表人：李建红
联系电话：0755-82960167
联系人：邓炯鹏
客服电话： 95555
网址： www.cmbchina.com
4）中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街9号
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街9号
法定代表人：李庆萍
电话：010-89937333
联系人：迟卓
客户服务电话：95558
网址： bank.ecitic.com
5）上海浦东发展银行股份有限公司
住所：上海中山东一路12号
办公地址：上海中山东一路12号
法定代表人：高国富
电话： 021-61616192
联系人： 吴斌
客户服务电话：95528
网址： www.spdb.com.cn
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6）天风证券股份有限公司
住所：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼
办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37 楼
法定代表人：余磊
联系电话：027-87618882
联系人：翟璟
客户服务电话：95330
网址：www.tfzq.com
7）东吴证券股份有限公司
住所：苏州工业园区星阳街5号
办公地址：苏州工业园区星阳街5号
法定代表人：范力
联系电话：0512-65581136
联系人：魏纯
客户服务电话：95330
网址： www.dwzq.com.cn
8）东海证券股份有限公司
住所：常州市延陵西路23号投资广场18层
办公地址：常州市延陵西路23号投资广场18层
法定代表人：赵俊
联系电话：021-50586660-8644
联系人：霍晓飞
客户服务电话：95531
网址：www.longone.com.cn
9）光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路1508号
办公地址：上海市静安区新闸路1508 号 国联安鑫安灵活配置混合型证券投资基金
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法定代表人：周健男
联系电话：021-22169089
联系人：李晓皙
客户服务电话：95525
网址：www.ebscn.com
10）海通证券股份有限公司
住所：上海市广东路689号
办公地址：上海市广东路689号
法定代表人：周杰
联系电话：021-23219275
联系人：李楠
客户服务电话：95553
网址：www.htsec.com.cn
11）国泰君安证券股份有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29 楼
法定代表人：杨德红
联系电话：021-38032284
联系人：钟伟镇
客户服务电话： 95521
网址: www.gtja.com
12）中信证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦
北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
联系电话：010-60834772 国联安鑫安灵活配置混合型证券投资基金
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联系人：周雪晴
客户服务电话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
13）德邦证券股份有限公司
住所：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
办公地址：上海市福山路500号城建国际中心26楼
法定代表人：武晓春
联系人：刘熠
联系电话：021-68761616
客服电话：400-8888-128
网址：www.tebon.com.cn
14）中国国际金融股份有限公司
住所：北京市建国门外大街1号国贸写字楼2座27层及28层
办公地址：北京市建国门外大街1号国贸写字楼2座27层及28 层
法定代表人：丁学东
联系人：杨涵宇
联系电话：010-65051166
客户服务电话：4009101166
网址：www.cicc.com.cn
15）中山证券有限责任公司
住所：深圳市南山区科技中一路华强高新技术发展大厦7层-8层
办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路6013号江苏大厦B 座15楼
法定代表人：黄扬录
联系电话：0755-82570586
联系人：罗艺琳
客户服务电话：95329
网址：www.zszq.com 国联安鑫安灵活配置混合型证券投资基金
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16）第一创业证券股份有限公司
住所：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦15-20楼
法定代表人：刘学民
电话：0755-25832583
联系人：毛诗莉
王立洲
客户服务电话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
17）申万宏源证券有限公司
住所：上海市徐汇区长乐路989号45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路989 号45层
法定代表人：李梅
电话：021-33388211
联系人：黄莹
客户服务电话：95523或4008895523
网址：www.swhysc.com
18）申万宏源西部证券有限公司
住所： 新疆乌鲁木齐市 高新区 （新市区） 北京 南路358号大成国际大厦
20楼2005室
办公地址： 新疆乌鲁木 齐市高新区 （新市区） 北京南路358 号大成国际
大厦20楼2005 室
法定代表人：韩志谦
电话：0991-2307533
联系人：王怀春
客服电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
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19）兴业证券股份有限公司
住所： 福州市湖东路268 号
办公地址： 上海市浦东新区长柳路36号
法定代表人： 杨华辉
电话： 021-38565547
联系人： 乔琳雪
客服电话： 95562
网址： www.xyzq.com.cn
20）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市虹口区飞虹路360弄9 号3724室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋
法定代表人：汪静波
电话：021-38509735
联系人：张裕
客户服务电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
21）上海好买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区欧阳路196号26 号楼2楼41号
办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903—906室
法定代表人：杨文斌
电话：021-58870011
联系人：张茹
客户服务电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
22）上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路195号3C-9楼
办公地址：上海市徐汇区龙田路195 号3C-9楼 国联安鑫安灵活配置混合型证券投资基金
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法定代表人：其实
电话：021-54509998
联系人：朱玉
客户服务电话：400-181-8188
网址：www.1234567.com.cn
23）北京展恒基金销售股份有限公司
住所：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层
办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层
法定代表人：闫振杰
电话：010-62020088
联系人：翟飞飞
客户服务电话：400-818-8000
网址：www.myfund.com
24）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B 座6F
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬
客服电话：4000-766-123
公司网址：www.fund123.cn
25）深圳众禄基金销售股份有限公司
住所：广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
办公地址：广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8 楼
法定代表人：薛峰
电话：0755-33227950
联系人：童彩平
客户服务电话：400-678-8887 国联安鑫安灵活配置混合型证券投资基金
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25
网址：www.zlfund.cn
26）和讯信息科技有限公司
住所：北京市朝阳区朝外大街22号1002室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
法定代表人：王莉
电话：01085650628
联系人：刘洋
客户服务电话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
27）众升财富（北京）基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08
法定代表人：李招弟
电话：010-59497361
联系人：李艳
客户服务电话：400-876-9988
网址：www.wy-fund.com
28）上海长量基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
法定代表人：张跃伟
联系电话：021-20691832
联系人：胡雪芹
客户服务电话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
29）北京增财基金销售有限公司
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住所：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208
办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208
法定代表人：罗细安
电话：010-67000988
联系人：李皓
客户服务电话：400-001-8811
网址： http://www.zcvc.com.cn
30）上海利得基金销售有限公司
住所：上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址：上海浦东新区峨山路91 弄61号10号楼12楼
法定代表人：李兴春
电话：021-50583533
联系人：曹怡晨
客户服务电话：400-921-7755
网址： www.leadfund.com.cn
31）浙江同花顺基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路18号同花顺大楼
法定代表人：凌顺平
电话：0571-88911818
联系人：吴强
客户服务电话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
32）北京恒天明泽基金销售有限公司
住所：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层
法定代表人：周斌 国联安鑫安灵活配置混合型证券投资基金
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27
电话：400-898-0618
联系人：张晔
客户服务电话：400-898-0618
网址： www.chtfund.com
33）北京钱景基金销售有限公司
住所：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱SOHO1006-1008
法定代表人：赵荣春
电话：010-57418813
联系人：崔丁元
客户服务电话：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
34）浙江金观诚财富管理有限公司
住所：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001 室
办公地址：杭州市拱墅区登云路45 号（锦昌大厦）1幢10楼1001室
法定代表人：徐黎云
电话：0571-88337529
联系人：邵俊
客户服务电话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
35）海银基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区东方路1217 号陆家嘴金融服务广场16 楼B单元
办公地址：上海市浦东新区银城中路8号4楼
法定代表人：刘惠
电话：021-80133828
联系人：徐烨琳
客户服务电话：400-808-1016 国联安鑫安灵活配置混合型证券投资基金
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28
网址：www.fundhaiyin.com
36）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层A 区
法定代表人：马勇
电话：15810206817
联系人：张燕
客户服务电话：400-166-1188
网址：http://8.jrj.com.cn/
37）上海陆金所资产管理有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号15楼
法定代表人：鲍东华
电话：021-20665952
联系人：宁博宇
客户服务电话：400-821-9031
网址：www.lufunds.com
38）北京虹点基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙楼2层222单元
办公地址：北京市朝阳区工体北路甲2号盈科中心B座裙房2 层
法定代表人：胡伟
电话：010- 85643600
联系人：葛亮
客户服务电话：400-068-1176
网址：www.hongdianfund.com
39）上海联泰资产管理有限公司 国联安鑫安灵活配置混合型证券投资基金
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29
住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层
法定代表人：燕斌
电话：021-52822063
联系人：兰敏
客户服务电话: 4000-466-788
网址：http ：//www.66zichan.com
40）大泰金石基金销售有限公司
住所：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室
办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15层
法定代表人：袁顾明
电话：021-22267943
联系人：朱真卿
客户服务电话：4009-282-266
网址：www.dtfunds.com
41）一路财富（北京）信息科技有限公司
住所：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208
办公地址：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208
法定代表人：吴雪秀
电话：88312877
联系人：段京璐
客户服务电话：400-001-1566
网址：http://www.yilucaifu.com/
42）珠海盈米财富管理有限公司
住所：珠海市横琴新区宝华路6号105 室-3491
办 公 地 址 ： 广 州 市 海 珠 区 琶 洲 大 道 东1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔12 楼
B1201-1203 国联安鑫安灵活配置混合型证券投资基金
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30
法定代表人：肖雯
电话：020-89629099
联系人：吴煜浩
客户服务电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
43）奕丰金融服务（深圳）有限公司
住所： 深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 （入住深圳市前海
商务秘书有限公司）
办公地址： 深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1115室， 1116 室及1307
室
法定代表人： TAN YIK KUAN
联系人：叶健
电话：0755-8946 0507；0755-8946 0500
客户服务电话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
44）深圳市金斧子投资咨询有限公司
住所：广东省深圳市南山区智慧广场第A栋11层1101-02
办公地址：广东省深圳市南山区科苑路18号东方科技大厦18 楼
法定代表人：赖任军
电话：0755-84034499
联系人：张烨
客户服务电话：4009-500-888
网址：http://www.jfzinv.com/
45）武汉市伯嘉基金销售有限公司
住所：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO 城（一期）
第七幢23层1号4号
办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO 城（一国联安鑫安灵活配置混合型证券投资基金
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31
期）第七幢23 层1号4号
法人代表：陶捷
电话： 027-87006003（8026）
联系人：陆锋
客户服务电话：400-027-9899
网址：www.buyfunds.cn
46）上海万得基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座
办公地址：上海市浦东新区福山路33号8楼
法人代表：王廷富
电话： 021-51327185
联系人：021-50710161
客户服务电话：400-821-0203
47）深圳富济财富管理有限公司
住所： 深圳市南山区粤 海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418室
办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期
418室
法人代表：刘鹏宇
电话： 0755-83999907-819
联系人：马力佳
客户服务电话：0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn
48）北京微动利投资管理有限公司 (北京微动利)
住所：北京市石景山区古城西路113 号景山财富中心341
办公地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341
法人代表：梁洪军
电话：010-52609656
国联安鑫安灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更 新）摘要
32
联系人：季长军
客户服务电话：400-819-6665
网址：www.buyforyou.com.cn
49）北京电盈基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1号36层3603室
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B室
法人代表：程刚
电话：010-56176118
联系人：张旭
客户服务电话：400-100-3391
网址：www.dianyingfund.com
50）北京汇成基金销售有限公司
住所：北京市海淀区中关村大街11 号11层1108室
办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108室
法人代表：王伟刚
电话：010-62680827
联系人：丁向坤
客户服务电话：400-619-9059
网址：www.hcjijin.com
51）北京晟视天下投资管理有限公司
住所：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心D座21&28 层
法人代表：蒋煜
电话：010-58170876
联系人：徐晓荣/刘聪慧
客户服务电话：400-818-8866
网址：http://www.shengshiview.com/ 国联安鑫安灵活配置混合型证券投资基金
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33
52）深圳前海微众银行股份有限公司
住所： 深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 （入驻深圳市前海
商务秘书有限公司）
办公地址：广东省深圳市南山区田厦金牛广场A座36楼、37 楼
法人代表：顾敏
电话： 0755-89462447
联系人：罗曦
客户服务电话：400-999-8877
网址：www.webank.com
53）上海基煜基金销售有限公司
住所： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室 （上海泰和
经济发展区）
办公地址：上海市杨浦区昆明路518 号A1002室
法人代表：王翔
电话： 021-65370077-209
联系人：俞申莉
客户服务电话：021-65370077
网址：www.jiyufund.com.cn
54）杭州科地瑞富基金销售有限公司
住所：杭州市下城区武林时代商务中心1604室
办公地址：杭州市下城区上塘路15 号武林时代20楼
法人代表：陈刚
电话：0571-85267500
联系人：胡璇
客户服务电话：0571-86655920
网址：www.cd121.com
国联安鑫安灵活配置混合型证券投资基金
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34
55）上海凯石财富基金销售有限公司
住所：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼
法人代表：陈继武
电话： 021-63333389
联系人：王哲宇
客户服务电话：4006-433-389
网址：https://www.lingxianfund.com
56）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
住所： 深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 （入驻深圳市前海
商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A
法人代表：高锋
电话： 0755-83655588
联系人：廖苑兰
客户服务电话：400-804-8688
网址：www.keynesasset.com
57）贵州华阳众惠基金销售有限公司
住所： 贵州省黔东南苗 族侗族自治州丹寨县金钟经济开发区C栋标准厂
房
办公地址：贵州省贵阳市云岩区北京路9号君派大厦16楼
法人代表：李陆军
电话： 0851-86909950
联系人：陈敏
客户服务电话：400-839-1818
网址：www.hyzhfund.com
58）北京蛋卷基金销售有限公司 国联安鑫安灵活配置混合型证券投资基金
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35
住所： 北京市朝阳区阜通东大街1 号院6号楼2单元21层222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
法人代表： 钟斐斐
电话：010-61840688
联系人： 戚晓强
客户服务电话： 4000618518
网址： https://danjuanapp.com/
59）北京植信基金销售有限公司
住所：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67
办公地址：北京市朝阳区四惠盛世龙源国食苑10号楼
法定代表人：杨纪峰
电话：187-0135-8525
联系人：吴鹏
客户服务电话：400-680-2123
网址：www.zhixin-ivn.com
（二）登记机构
名称：国联安基金管理有限公司
住所： 中国( 上海) 自由 贸易试验区陆家嘴环路1318 号9 楼办公地址： 中
国( 上海) 自由贸易试验 区陆家嘴环路1318号9 楼
法定代表人： 庹启斌
联系人： 茅斐
电话：021-38992863
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址： 上海市银城中路 68 号时代金融中 心 19 楼
负责人： 俞卫锋 国联安鑫安灵活配置混合型证券投资基金
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36
联系人： 安冬
电话：021-31358666
传真：021-31358600
经办律师：安冬 、孙睿
（四）审计基金 财产的会计师事务所
名称：毕马威华振会计师事务所 （特殊普通合伙）
住所：上海市静安区南京西路 1266 号恒隆广 场 50 楼
办公地址：上海市静安区南京西路 1266 号恒 隆广场 50 楼
负责人：蔡廷基
联系人：王国蓓
联系电话：021-22122888
传真：021-62881889
经办注册会计师：王国蓓、 张楠
五 、基 金的 名称
国联安鑫安灵活配置混合型证券投资基金
六 、基 金的 类型
混合型基金
七、 基 金的 投资 目标
通过投资财务稳健、业绩良好、管理规范的公司来获得长期稳定的收
益。
国联安鑫安灵活配置混合型证券投资基金
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37
八 、基 金的 投资 方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行
上市的股票 （包括中小 板、 创业板及其他中国证监会核准上市的股票） 、 债
券 （含中小企业私募债 ） 、 货币市场工具、 权证 、 股指期货、 资产支持 证券、
证 券 投 资 基 金 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具
( 但须符合中国证监会相关规定) 。
未来若法律法规或监管机构允许基金投资同业存单的，本基金可参与
同业存单的投资，不需 召开基金份额持有人大 会，具体投资比例限制 按届
时有效的法律法规和监管机构的规定执行。
未来若沪港股票市场交易互联互通机制试点 （ 以下简称 “沪港通” ）正
式启动（包括“沪港通 ”未来任何替代或修正 机制的启动）且法律法 规或
监管机构允许基金通过 港股通的机制买卖规定 范围内的香港联合交易 所上
市的股票，本基金可参 与港股通股票范围内的 香港依法发行上市的股 票投
资，不需召开基金份额 持有人大会，具体投资 比例限制按届时有效的 法律
法规和监管机构的规定执行。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履
行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：
股票、 权证、 股指期货等权益类资产占基金资产的 0%-95% ； 债券、 货
币市场工具、资产支持证券等固定收益类 资产占基金资产的 5%-100% 。其
中， 基金持有全部权证的市值不超过基金资产净值的 3% ； 本基金每个交易
日日终在扣除股指期货 合约需缴纳的交易保证 金后，应当保持不低于 基金
资产净值 5% 的现金或者到期日在一年以内的政府债券。
九 、基 金的 投资 策略
（1）资产配置策略
本基金是混合型基金，根据宏观经济发展趋势、政策面因素、金融市
场的利率变动和市场情 绪，综合运用定性和定 量的方法，对股票、债 券和国联安鑫安灵活配置混合型证券投资基金
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38
现金类资产的预期收益 风险及相对投资价值进 行评估，确定基金资产 在股
票、债券及现金类资产 等资产类别的分配比例 。在有效控制投资风险 的前
提下，形成大类资产的配置方案。
（2）股票投资策略
在股票投资上本基金主要根据上市公司获利能力、资本成本、增长能
力以及股价的估值水平 来进行个股选择。同时 ，适度把握宏观经济情 况进
行资产配置。具体来说，本基金通过以下步骤进行股票选择：
首先，通过 ROIC(Return On Invested Capital) 指 标来衡量公司的获利能
力， 通过 WACC(Weighted Average Cost of Capital) 指标来衡量公司的资 本成
本；其次，将公司的获 利能力和资本成本指标 相结合，选择出创造价 值的
公司； 最后， 根据公司 的成长能力和估值指标， 选择股票， 构建股票 组合。
（3）普通债券投资策略
在债券投资上， 本基金 将重点关注具有以下一项或者多项特征的债券：
1）信用等级高、流动性好；
2） 资信状况良好、 未来信用评级趋于稳定或有明显改善的企业发行的
债券；
3） 在剩余期限和信 用等级等因素基本一致的前提下， 运用收益率曲线
模型或其他相关估值模型进行估值后，市场交易价格被低估的债券；
4）公司基本面良好，具备良好的成长空间与潜力，转股溢价率合理、
有一定下行保护的可转债。
（4）中小企业私募债券投资策略
中小企业私募债券本质上为公司债，只是发行主体扩展到未上市的中
小型企业，扩大了基金 进行债券投资的范围。 由于中小企业私募债券 发行
主体为非上市中小企业 ，企业管理体制和治理 结构弱于普通上市公司 ，信
息披露情况相对滞后， 对企业偿债能力的评估 难度高于普通上市公司 ，且
定向发行方式限制了合 格投资者的数量，会导 致一定的流动性风险。 因此
本基金中小企业私募债券的投资将重点关注信用风险和流动性风险。
本基金将在严格控制信用风险的基础上，通过严密的投资决策流程、
投资授权审批机制、集 中交易制度等保障审慎 投资于中小企业私募债 券，
并通过组合管 理 、 分 散化 投 资 、 合 理 谨 慎 地 评估 、 预 测 和 控 制 相 关 风险 ，国联安鑫安灵活配置混合型证券投资基金
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39
实现投资收益的最大化 。本基金依靠内部信用 评级系统持续跟踪研究 发债
主体的经营状况、财务 指标等情况，对其信用 风险进行评估并作出及 时反
应。 内部信用评级以深入的企业基本面分析为基础， 结合定性和定量方法，
注重对企业未来偿债能 力的分析评估，对中小 企业私募债券进行分类 ，以
便准确地评估中小企业 私募债券的信用风险程 度，并及时跟踪其信用 风险
的变化。
本基金根据内部的信用分析方法对可选的中小企业私募债券品种进行
筛选过滤，重点分析发 行主体的公司背景、竞 争地位、治理结构、盈 利能
力 、偿债能力、现金流 水平等诸多因素，给予 不同因素不同权重，采 用数
量化方法对主体所发行 债券进行打分和投资价 值评估，选择发行主体 资质
优良，估值合理且流通相对充分的品种进行适度投资。
（5）股指期货投资策略
在股指期货投资上，本基金以避险保值和有效管理为目标，在控制风
险的前提下，谨慎适当 参与股指期货的投资。 本基金在进行股指期货 投资
中，将分析股指期货的 收益性、流动性及风险 特征，主要选择流动性 好、
交易活跃的期货合约， 通过研究现货和期货市 场的发展趋势，运用定 价模
型对其进行合理估值， 谨慎利用股指期货，调 整投资组合的风险暴露，及
时调整投资组合仓位，以降低组合风险、提高组合的运作效率。
（6）权证投资策略
本基金将在严格控制风险的前提下，进行权证的投资。
1) 综 合 分 析 权 证 的 包 括 执 行 价 格 、 标 的 股 票 波 动 率 、 剩 余 期 限 等 因 素
在内的定价因素， 根据 BS 模型和溢价率对权证的合理价值做出判断， 对价
值被低估的权证进行投资；
2) 基 于 对 权 证 标 的 股 票 未 来 走 势 的 预 期 ， 充 分 利 用 权 证 的 杆 杆 比 率 高
的特点，对权证进行单边投资；
3) 基 于 权 证 价 值 对 标 的 价 格 、 波 动 率 的 敏 感 性 以 及 价 格 未 来 走 势 等 因
素的判断，将权证、标 的股票等金融工具合理 配置进行结构性组合投 资，
或利用权证进行风险对冲。
（7）资产支持证券等品种投资策略
资产支持证券包括资产抵押贷款支持证券 （ABS ） 、 住房抵押贷款支 持国联安鑫安灵活配置混合型证券投资基金
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40
证券（MBS ） 等， 其定价 受 多种 因素 影响 ， 包括 市 场利 率、 发行 条款、 支
持资产的构成及质量、提前偿还率等。
本基金将在基本面分析和债券市场宏观分析的基础上，结合蒙特卡洛
模拟等数量化方法， 对资产支持证券进行定价， 评估其内在价值进行投资。
对于监管机构允许基金投资的其他金融工具，本基金将在谨慎分析收
益性、风险水平、流动 性和金融工具自身特征 的基础上进行稳健投资 ，以
降低组合风险，实现基金资产的保值增值。
（8）证券投资基金投资策略
在封闭式基金投资方面，通过投资于剩余期限与集合计划存续期限基
本匹配的基金，持有到期，以获取封闭式基金高折价带来的收益。
在开放式基金投资方面，参考本公司对基金管理公司及其管理的基金
的研究，将主要投资于 管理规范、业绩优良的 基金管理公司管理的新 老基
金，作为对本基金直接投资证券市场的有效补充。
十、 业 绩比 较基 准
沪深 300 指数×50% ＋上证国债指数×50％
选择该业绩比较基准，是基于以下原因：
沪深 300 指数由专业指数提供商“中证指数有限公司”编制和发布，
由从上海和深圳证券市场中选取的 300 只 A 股作为样本股编制而成。 该指
数以成份股的可自由流 通股数进行加权，指数 样本覆盖了沪深市场六 成左
右的市值，具有良好的市场代表性和市场影响力。
上证国债指数全称为 “上海证券交易所国债指数” ， 是以上海证券交易
所上市的所有固定利率 国债为样本，按照国债 发行量加权而成。其编 制方
法借鉴了国际成熟市场 主流债券指数的编制方 法和特点，并充分考虑 了国
内债券市场发展的现状， 具备科学性、 合理性、 简便性和易于复制等优点。
上证国债指数可以表征整个 中国国债市场的总体表现。
根据本基金设定的投资范围，基金管理人以 50 ％的沪深 300 指数和
50 ％的上证国债指数构 建的复合指数作为本基 金的业绩比较基准，与 本基
金的投资风格基本一致 ，可以用来客观公正地 衡量本基金的主动管理 收益国联安鑫安灵活配置混合型证券投资基金
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水平。
如果今后法律法规发生变化，或指数编制机构调整或停止该等指数的
发布，或者有更权威的 、更能为市场普遍接受 的业绩比较基准推出， 或者
是市场上出现更加适合 用于本基金的业绩基准 的指数时，基金管理人 可以
在与基金托管人协商一 致并报中国证监会备案 后变更业绩比较基准并 及时
公告，而无需召开基金份额持有人大会 。
十 一、 风险 收益 特征
本基金属于主动式混合型证券投资基金，属于较高预期风险、较高预
期收益的证券投资基金 ，通常预期风险与预期 收益水平高于货币市场 基金
和债券型基金，低于股票型基金。
十 二、 基金 的投 资组 合报 告
本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏，并对 其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及 连带
责任。
本 基 金 的 托 管 人 —— 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 本 基 金 合 同 规
定，复核了本 报 告 中 的财 务 指 标 、 净 值 表 现 和投 资 组 合 报 告 等 内 容 ，保 证
复核内容不存在虚假记 载、误导性陈述或者重 大遗漏 。 本 投 资 组 合 报告 所
载数据截至2017 年12 月31 日，本报告财务资料未经审计师审计。
1 报告 期末 基金资 产组合 情况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的
比例(%)
1 权益投 资 124,044,711.61 85.79
其中： 股票 124,044,711.61 85.79
2 固定收 益投 资 18,206,617.50 12.59 国联安鑫安灵活配置混合型证券投资基金
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其中： 债券 18,206,617.50 12.59
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 1,759,595.24 1.22
7
其他各 项资 产 588,561.84 0.41
8
合计 144,599,486.19 100.00
注：由 于四 舍五 入的 原因 ，分项 之和 与合 计项 可能 存在尾 差。
2 报告 期末 按行业 分类的 股票 投资组 合
2.1 报告期末按行业分类的 境内股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业
- -
B 采矿业
-
-
C 制造业
66,220,881.13 46.09
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
82,369.28 0.06
E 建筑业
- -
F 批发和 零售 业
9,193,741.44 6.40
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
17,942.76 0.01
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
113,839.44 0.08
J 金融业
48,309,303.38 33.62
K 房地产 业
- -
L 租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- - 国联安鑫安灵活配置混合型证券投资基金
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Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
106,634.18 0.07
S 综合
- -
合计
124,044,711.61 86.33
注：由 于四 舍五 入的 原因 ，分项 之和 与合 计项 可能 存在尾 差。
2.2 报告期 末按 行业分类 的 港 股通 投 资股 票投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 港 股通 投资 股票 。
3 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名股 票投资 明
细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(％)
1 600276 恒瑞医 药 170,000 11,726,600.00 8.16
2 600196 复星医 药 250,000 11,125,000.00 7.74
3 600436 片仔癀 160,000 10,112,000.00 7.04
4 600036 招商银 行 340,000 9,866,800.00 6.87
5 601318 中国平 安 140,000 9,797,200.00 6.82
6 000538 云南白 药 90,000 9,161,100.00 6.38
7 000963 华东医 药 170,000 9,159,600.00 6.37
8 000001 平安银 行 650,000 8,645,000.00 6.02
9 000661 长春高 新 47,000 8,601,000.00 5.99
10 002142 宁波银 行 480,000 8,548,800.00 5.95
4 报告 期末 按债券 品种分 类的 债券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例( ％)
1 国家债 券 8,242,617.50 5.74
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 9,964,000.00 6.93
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - - 国联安鑫安灵活配置混合型证券投资基金
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9 其他 - -
10 合计 18,206,617.50 12.67
注：由 于四 舍五 入的 原因 ，分项 之和 与合 计项 可能 存在尾 差。
5 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名债 券投资 明
细
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(％)
1 127096 15 东 方财 100,000 9,964,000.00 6.93
2 019563 17 国债 09 82,550 8,242,617.50 5.74
6 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名资 产支持 证
券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券．
7 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名贵 金属投 资
明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8 报告 期末按 公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名权 证投资 明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证．
9 报告 期末 本基金 投资的 股指 期货交 易情 况说明
9.1 报告 期末本 基金 投资 的股 指期货 持仓 和损益 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
9.2 本基 金投资 股指 期货 的投 资政策
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货， 没有 相关 投资 政策。
10 报 告期末 本基 金投资的 国债 期货交 易情 况说明
10.1 本 期国债 期货 投资 政策
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货， 没有 相关 投资 政策。 国联安鑫安灵活配置混合型证券投资基金
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10.2 报 告期末 本基 金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
本基金本报告期末未持有国债期货。
10.3 本 期国债 期货 投资 评价
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货， 没有 相关 投资 评价。
11 投 资组合 报告 附注
11.1 本报告期内，经 查询上海证券交易所、深圳证券交易所等机构公开信
息披露平台，本基金投 资的前十名证券的发行 主体中除片仔癀、招商 银行
和平安银行外，没有出 现被监管部门立案调查 的，或在报告编制日前 一年
内受到公开谴责、处罚的情形。
片仔癀 （600436 ） 的发行主体漳州片仔癀药业股份有限公司于 2017 年
3 月 16 日发布公告称收到中国证券监督管理委员会福建监管局关于信息披
露问题、募集资金管理 问题、以及内幕交易防 控问题予以警示的《行 政监
管措施决定书》 （ 【2017】2 号） 。
招商银行（600036 ）的发行主体招商银行股份有限公司由于批量转让
个人贷款于2017 年3 月29 日被中国银监会处以罚款 50 万元。
平安银行 （000001 ） 的 发行主体平安银行股份有限公司由于 （1 ） 内 控管理
严重违反审慎经营规则 （2 ）非真实转让信贷 资产（3 ） 销 售 对 公 非保 本 理
财产品出具回购承诺、 承诺保本 （4） 为同业 投资业务提供第三方信用担保
（5）未严格审查贸易背景真实性办理票据承兑、贴现业务于 2017 年 3 月
29 日被中国银监会处以罚款共计 1670 万元。
本基金管理人在严格遵守法律法规、本基金《基金合同》和公司管理
制度的前提下履行了相 关的投资决策程序，不 存在损害基金份额持有 人利
益的行为。
11.2 本基金投资的前 十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票
库之外的股票。
11.3其他 资产 构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 17,834.49
2 应收证 券清 算款 - 国联安鑫安灵活配置混合型证券投资基金
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3 应收股 利 -
4 应收利 息 567,225.86
5 应收申 购款 3,501.49
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 588,561.84
11.4报告 期末 持有的 处于 转股 期的可 转换 债券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
11.5报告 期末 前十名 股票 中存 在流通 受限 情况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
十 三、 基金的 业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基
金资产，但不保证基金 一定盈利，也不保证最 低收益。基金的过往业 绩不
代表未来表现。投资有 风险，投资人在做出投 资决策前应仔细阅读本 基金
的招募说明书。
基金份额 净
值增长率 ①
同期业绩 比较
基准收益 率③ ①- ③
净值增
长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率标准差
④ ②- ④
2015-01-26
至
2015-12-31 9.42% 6.81% 2.61% 0.13% 1.24% -1.11%
2016-01-1
至
2016-12-31 3.35% -3.64% 6.99% 0.14% 0.70% -0.56%
2017-01-1
至
2017-12-31 11.15% 10.86% 0.29% 0.41% 0.32% 0.09%
2015-01-26
至
2017-12-31 25.70% 14.10% 11.60% 0.26% 0.83% -0.57%
国联安鑫安灵活配置混合型证券投资基金
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十 四、 基金 的费 用与 税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券/ 期货交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、证券/ 期货账户开户费用；
9、 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定， 可以在基金财产中列支的
其他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5% 年费率计提。 管理费 的
计算方法如下：
H ＝E× 1.5%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核
对一致的财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行
资金支付，基金 管 理 人无 需 再 出 具 资 金 划 拨 指令 。 若 遇 法 定 节 假 日 、休 息
日等，支付日期顺延。 费用自动扣划后，基金 管理人应进行核对，如 发现
数据不符，及时联系 基金托管人协商解决。
若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最
近可支付日支付。
2、基金托管人的托管费
本 基 金 的 托管 费 按前 一日 基 金 资 产净 值 的 0.25% 的 年 费 率 计提 。 托管国联安鑫安灵活配置混合型证券投资基金
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费的计算方法如下：
H ＝E× 0.25%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金托 管人根据与基金管理人核
对一致的财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行
资金支付，基金 管 理 人无 需 再 出 具 资 金 划 拨 指令 。 若 遇 法 定 节 假 日 、休 息
日等，支付日期顺延。 费用自动扣划后，基金 管理人应进行核对，如 发现
数据不符，及时联系 基金托管人协商解决。
若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最
近可支付日支付。
上述“ 一、 基金费用的 种类中第 3－9 项费用” ， 根据有关法规及相应协
议规定，按费用实际支 出金额列入当期费用， 由基金托管人从基金财 产中
支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、 基金管理人和基金 托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支
出或基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的 律师费、会计师费和信息披露费用 ；
4、 其他根据相关法律 法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用
的项目。
（四）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、
法规执行。
十 五、 对招 募说 明书 更新 部分 的说 明
本招募说明书依据《中 华人民共和国证券投资 基金法》 、 《 公开募集证国联安鑫安灵活配置混合型证券投资基金
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券投资基金运作管理 办 法 》 、 《 证 券 投 资 基金 销售 管 理 办 法 》 、 《 证券 投资 基
金信息披露管理办法》 及其他有关法律法规的要求， 对本基金管理人于 2017
年 9 月 8 日刊登的本基金原招募说明书进行了更新， 主要更新的内容 如下：
1、 更新了“三、基金管理人”部分的内容
2、 更新了“四、基金托管人”部分的内容 。
3、 更新了“五、相关服务机构”部分的内容。
4、更新了“九、基金的投资” 部分的内容。
5、更新了“十、基金的业绩”部分的内容。
6、更新了“二十二、其他应披露事项”部分的内容。
国 联安 基金管 理有 限公司
二 〇一 八年 三月十 日
