国泰稳益定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第一号）
国 泰 稳 益 定期 开 放 灵 活配 置 混 合 型
证 券 投 资 基金 更新招 募说 明 书 摘要
（2018 年第一号）
基金管 理人： 国泰基金管 理有限公司
基金托 管人： 宁波银行 股 份有限公司
重 要提 示
本基金 经中 国证 券监 督管 理委员 会 2016 年10 月 31 日证监 许可 【2016 】2458 号文注 册
募集。
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实、 准确、 完整 。 本招 募说 明书 经中 国证 监 会注册 ，
但中国 证监 会对 本基 金募 集的注 册， 并不 表明 其对 本基金 的投 资价 值、 市场 前景和 收益 做出
实质性 判断 或保 证， 也不 表明投 资于 本基 金没 有风 险。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 。 投 资人在 投资
本基金 前， 需全 面认 识本 基金产 品的 风险 收益 特征 和产品 特性 ， 充 分考 虑自 身的风 险承 受能
力， 理 性判 断市 场， 对投 资本基 金的 意愿 、 时 机、 数量等 投资 行为 作出 独立 决策。 投资 人根
据所持 有的 基金 份额 享受 基金的 收益 ， 但 同时 也需 承担相 应的 投资 风险 。 基 金 投资 中的 风险
包括： 因整 体政 治、 经济 、社会 环境 等因 素变 化对 证券价 格产 生影 响而 形成 的系统 性风 险 ，
个别证 券特 有的 非系 统性 风险， 由于 基金 份额 持有 人连续 大量 赎回 基金 产生 的流动 性风 险 ，
基金管 理人 在基 金管 理实 施过程 中产 生的 运作 管理 风险， 本基 金的 特定 风险 等。
本基金 为混 合型 基金 ， 其 预期风 险 、 预 期收益 高于 货币市 场基 金和 债券 型基 金， 低于 股
票型基 金。
本基金 可投 资中 小企 业私 募债， 中小 企业 私募 债由 于发行 人自 身特 点， 存在 一定的 违约
风险 。 同 时单 只债券 发行 规模较 小 ， 且 只能通 过两 大交易 所特 定渠 道进 行转 让交易 ， 存在 流
动性风 险 。 本 基金可 投资 资 产支 持证 券 ， 存在 与基 础资产 相关 的风 险、 与资 产支持 证券 相 关
的风险 、与 专项 计划 管理 相关的 风险 和其 他风 险。
每个开 放期 届满 时， 如出 现基金 份额 持有 人数 量不 满 200 人的 ， 或 当日 基金 资产净 值加
上当日 净申 购金 额或 者减 去当日 净赎 回金 额后 低 于5000 万元 的， 基金 合同 将 终止。
投资有 风险 ， 投 资人 认购 （或申 购） 本基 金时 应认 真阅读 基金 合同 、 本 招募 说明书 等信
息披露 文件 。 国泰稳益定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第一号）
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 ， 基金 管理 人管 理的其 他基 金的 业绩 也不 构成对 本
基金业 绩表 现的 保证 。 基 金管理 人提 醒投 资人 基金 投资的 “买 者自 负” 原则， 在作出 投资 决
策后， 基金 运营 状况 与基 金 净值变 化引 致的 投资 风险 ， 由投资 人自 行承 担。 当投 资 人赎回 时，
所得或 会高 于或 低于 投资 人先前 所支 付的 金额 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
投资本 基金 一定 盈利 ，也 不保证 基金 份额 持有 人的 最低收 益。
投资人 应当 认真 阅读 基金 合同、 基金 招募 说明 书等 信息披 露文 件， 自主 判断 基金的 投资
价值， 自主 做出 投资 决策 ，自行 承担 投资 风险 。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。 本招 募说 明 书所载 内容 截止 日 为 2018 年 1 月 26
日，投 资组 合报 告为2017 年4 季度报 告， 有关 财务 数据和 净值 表现 截止 日为2017 年 12 月
31 日。
第 一部分
基 金 管理 人
一、基 金管 理人 概况
名称： 国泰 基金 管理 有限 公司
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 世纪 大 道 100 号上海 环球 金融 中 心 39 楼
办公地 址： 上海 市虹 口区 公平 路 18 号 8 号楼 嘉昱 大 厦 16 层-19 层
成立时 间 ：1998 年 3 月 5 日
法定代 表人 ： 陈 勇胜
注册资 本： 壹亿 壹仟 万元 人民币
联系人 ：辛怡
联系电 话：021-31089000 ，400-888-8688
股权结 构：
股东名 称 股权比 例
中国建 银投 资有 限责 任公 司 60%
意大利 忠利 集团 30%
中国电 力财 务有 限公 司 10%
二、基 金管 理人 管理 基金 的基本 情况
截至 2018 年 1 月 26 日， 本基金 管理 人共 管 理 108 只开放 式证 券投 资基 金： 国泰金 鹰增
长灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 国泰 金龙系 列证 券投资 基金 （ 包括 2 只子 基金 ， 分 别为 国国泰稳益定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第一号）
泰金龙 行业精 选证券 投资 基金、 国泰金 龙债券 证券 投资基 金） 、国 泰金 马稳健 回报证 券投资
基金 、 国 泰货 币市场 证券 投资基 金 、 国 泰金鹿 保本 增值混 合证 券投 资基 金、 国泰金 鹏蓝 筹 价
值混合 型证 券投 资基 金、 国泰金 鼎价 值精 选混 合型 证券投 资基 金 （ 由金 鼎证 券投资 基金 转型
而来） 、国 泰金 牛创 新成 长 混合型 证券 投资 基金 、国 泰沪深 300 指 数证 券投 资 基金（ 由国 泰
金象保 本增值 混合证 券投 资基金 转型而 来） 、 国泰双 利债券 证券投 资基金 、国 泰区位 优势混
合型证券投资基金、国泰 中小盘成长混合型证券投 资基金（LOF ） （由金盛证券投资基金转
型而来 ） 、 国泰 纳斯 达克 100 指数 证券 投资 基金 、国 泰价值 经典 灵活 配置 混合 型证券 投资 基
金（LOF ） 、上证 180 金融 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 、国 泰上证 180 金 融交易 型开 放
式指数 证券 投资 基金 联接 基金、 国泰 事件 驱动 策略 混合型 证券 投资 基金 、 国 泰信用 互利 分级
债券型 证券 投资 基金 、 国 泰成长 优选 混合 型证 券投 资基金 、 国 泰大 宗商 品配 置证券 投资 基金
(LOF) 、国泰信 用债 券型 证 券投资 基金 、 国泰 现金 管 理货币 市场 基金 、 国泰 金 泰灵活 配置 混
合型证 券投 资基 金 （ 由国 泰金泰 平衡 混合 型证 券投 资基金 变更 注册 而来 ， 国 泰金泰 平衡 混合
型证券 投资 基金 由金 泰证 券投资 基金 转型 而来 ） 、 国 泰 民安 增利 债券 型发 起式 证券投 资基 金、
国泰国 证房 地产 行业 指数 分级证 券投 资基 金 、 国 泰 估值优 势混 合型 证券 投资 基金 （LOF ） （由
国泰估 值优 势可 分离 交易 股票型 证券 投资 基金 封闭 期届满 转换 而来 ） 、 上证 5 年期国 债交 易
型开放式 指数 证券投 资基 金、国泰 上证 5 年 期国债 交易型开 放式 指数证 券投 资基金联 接基
金、 纳 斯达 克 100 交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 、 国泰 中国 企业 境外 高收 益债券 型证 券投
资基金 、国 泰黄 金交 易型 开放式 证券 投资 基金 、国 泰美国 房地 产开 发股 票型 证券投 资基 金 、
国泰国 证医 药卫 生行 业指 数分级 证券 投资 基金 、 国 泰淘金 互联 网债 券型 证券 投资基 金 、 国泰
聚 信 价 值 优 势 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 民 益 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金
（LOF ） 、国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基 金、国泰浓益灵活配置混 合型证券投资
基金、 国泰 安康 养老 定期 支付混 合型 证券 投资 基金 、 国泰 结构 转型 灵活 配置 混合型 证券 投资
基金、 国泰金 鑫股票 型证 券投资 基金（ 由金鑫 证券 投资基 金转型 而来） 、国泰 新经济 灵活配
置混合 型证 券投 资基 金、 国泰国 证食 品饮 料行 业指 数分级 证券 投资 基金 、 国 泰策略 收益 灵活
配置混 合型证 券投资 基金 （由国 泰目标 收益保 本混 合型证 券投资 基金转 型而 来） 、国 泰深 证
TMT50 指数 分级 证券 投资 基金 、 国泰 国证 有色 金属 行业指 数分 级证 券投 资基 金、国 泰睿 吉
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 国泰 兴益 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、 国 泰生益 灵活 配置
混合型 证券 投资 基金、 国 泰互联 网+ 股 票型 证券 投资 基金、 国 泰央 企改 革股 票 型证券 投资 基
金、 国泰 新目 标收 益保 本混 合型证 券投 资基 金 、 国 泰全 球绝对 收益 型基 金优 选证 券投资 基金 、
国泰鑫 保本 混合 型证 券投 资基金 、 国 泰大 健康 股票 型证券 投资 基金 、 国 泰民 福保本 混合 型证国泰稳益定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第一号）
券投资 基金 、 国 泰黄 金交 易型开 放式 证券 投资 基金 联接基 金、 国泰 融丰 外延 增长灵 活配 置混
合型证 券投 资基 金 （LOF ） （由国 泰融 丰定 增灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金转 换而来 ） 、 国泰
国证新能源汽车指数证券 投资基金（LOF ） （由国泰国证新能源汽车指数分级 证券投资基金
转型而 来 ， 国 泰国 证新 能源 汽车指 数分 级证 券投 资基 金由中 小 板 300 成长 交易 型开放 式指 数
证券投 资基金 转型而 来） 、 国泰民 利保本 混合型 证券 投资基 金、国 泰中证 军工 交易型 开放式
指数证 券投 资基 金、 国泰 中证全 指证 券公 司交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 、 国泰 添益 灵活
配置混 合型 证券 投资 基金 、 国泰 福益 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、 国 泰创 业板指 数证 券投
资基金（LOF ） 、国泰鸿益灵活配置混合型证券投资 基金、国泰景益灵活配置 混合型证券投
资基金 、国 泰泽 益灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 国泰丰 益灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、
国泰鑫 益灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金、 国泰 信益 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 国泰 利是
宝货币 市场 基金 、 国 泰安 益灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 国 泰普 益灵 活配 置混合 型证 券投
资基金 、国 泰民 惠收 益定 期开放 债券 型证 券投 资基 金、国 泰润 利纯 债债 券型 证券投 资基 金 、
国泰嘉 益灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金、 国泰 众益 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 国泰 润泰
纯债债 券型 证券 投资 基金 、 国泰 融信 定增 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、 国 泰景气 行业 灵活
配置混合型证券投资基金 、国泰国证 航天军工指数 证券投资基金（LOF ） 、国泰中证国有企
业改革指数证券投资基金 （LOF ） 、国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证 券投资基金、
国泰中证申万证券行业指 数证券投资基金（LOF ） 、国泰策略价值灵活配置混 合型证券投资
基金（ 由国泰 保本混 合型 证券投 资基金 变更而 来） 、 国泰量 化收益 灵活配 置混 合型证 券投资
基金 、 国 泰睿 信平衡 混合 型证券 投资 基金 、 国 泰大 农业股 票型 证券 投资 基金 、 国 泰智 能装 备
股票型 证券 投资 基金 、 国 泰融安 多策 略灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金、 国泰 润鑫纯 债债 券型
证券投 资基 金、 国泰 稳益 定期开 放灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金、 国泰 宁益 定期开 放灵 活配
置混合 型证 券投 资基 金、 国泰智 能汽 车股 票型 证券 投资基 金、 上证 10 年 期国 债交易 型开 放
式指数 证券 投资 基金 、 国 泰瞬利 交易 型货 币市 场基 金、 国 泰民 安增 益定 期开 放灵活 配置 混合
型证券 投资 基金 、 国 泰中 国企业 信用 精选 债券 型证 券投资 基金 （QDII ） 、 国泰聚优价 值灵 活
配置混 合型 证券 投资 基金 、 国泰 安心 回报 混合 型证 券投资 基金 、 国 泰民 润纯 债债券 型证 券投
资基金 、 国泰 润享纯 债债 券型证 券投 资基 金、 国泰 可转债 债券 型证 券投 资基 金、 国泰 恒益 灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金、 国 泰招 惠收 益定 期开 放债券 型证 券投 资基 金、 国泰瑞 益灵 活配
置混合 型证 券投 资基 金。 另外， 本基 金管 理人 于 2004 年获 得全 国社 会保 障基 金理事 会社 保
基金资 产管 理人 资格 ，目 前受托 管理 全国 社保 基金 多个投 资组 合。2007 年 11 月 19 日 ，本
基金管 理人 获得 企业 年金 投资管 理人 资格 。2008 年 2 月 14 日， 本基 金管 理人 成为首 批获 准国泰稳益定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第一号）
开展特 定客 户资 产管 理业 务（专 户理 财） 的基 金公 司之一 ，并 于 3 月 24 日经 中国证 监会 批
准获得 合格 境内 机构 投资 者 （QDII ） 资格， 囊括 了公 募基金 、 社保 、 年金 、 专户 理财 和 QDII
等管理 业务 资格 。
三、主 要人 员情 况
1 、董 事会 成员 ：
陈勇胜 ，董 事长 ，硕 士研 究生， 高级 经济 师。1982 年 2 月至 1992 年 10 月 在 中国建 设
银行总行 工作 ，历任 综合 计划处、 资金 处副处 长、 国际结算 部副 总经理 （主 持工作） 。1992
年 11 月至 1998 年 1 月 任 国泰证 券有 限公 司国 际业 务部总 经理 ， 公 司总 经理 助 理兼北 京分 公
司总经 理。1998 年 2 月至 2015 年 10 月在 国泰 基金 管理有 限公 司工 作， 其中 1998 年 2 月至
1999 年 10 月任 总经 理，1999 年 10 月至 2015 年 8 月任董 事长 。2015 年 10 月至 2016 年 8
月， 在中 建投 信托 有限 责 任公司 任监 事长 。 2016 年 8 月至 11 月 ， 在 建投 投资 有限责 任公 司、
建投传 媒华 文公 司任 监事 长、 纪 委书 记。 2016 年 11 月起任 公司 党委 书记 ， 2017 年 3 月起 任
公司董 事长 、法 定代 表人 。
方志斌 ，董 事， 硕士 研究 生。2005 年 7 月至 2008 年 7 月 ，任 职宝 钢国 际经 营财务 部 。
2008 年 7 月至 2010 年 2 月， 任职 金茂 集团财 务总 部。 2010 年 3 月至 今， 在 中国建 银投 资管
理有限 公司 工作 ， 历 任长 期股权 投资 部助 理业 务经 理、 业 务经 理， 战略 发展 部业务 经理 、 处
长。2014 年 4 月至 2015 年 11 月 ，任 建投 华科 投资 有限责 任公 司董 事。2014 年 2 月至 今，
任中国 投资 咨询 有限 责任 公司董 事。2017 年 12 月 起任公 司董 事。
张瑞兵 ，董 事， 博士 研 究 生。2006 年 7 月 起在 中国 建银投 资有 限责 任公 司工 作，先 后
任股权 管理 部业 务副 经理 、 业务 经理 ， 资 本市 场部 业务经 理， 策略 投资 部助 理投资 经理 ， 公
开市场 投资 部助 理投 资经 理， 战 略发 展部 业务 经理 、 组负 责人 ， 现 任战 略发 展部处 长。2014
年 5 月 起任 公司 董事 。
Santo Borsellino ， 董事， 硕 士研究 生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负责经济研 究；
1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任 金融 部 助理，1995-1997 年在 ROLOFINANCE
UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融 分析 师； 1999-2004 年在 LEHMAN
BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保 险研 究员； 2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP
合伙人 ； 2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任 副总 裁； 2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR
SpA 历任 研究 员/ 基 金经 理 。 2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权 益部 总
监。 2013 年 6 月 起任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 总经 理。 2013 年 11 月起 任公 司
董事。 国泰稳益定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第一号）
游 一 冰 ， 董 事 ， 大 学 本 科 ， 英 国 特 许 保 险 学 会 高 级 会 员 （FCII ）及英国特许保险师
（Chartered Insurer）。 1989 年起任 中国 人民 保险 公司 总公司 营业 部助 理经 理； 1994 年 起任 中
国保险 （ 欧洲) 控股 有限 公 司总裁 助理 ；1996 年起 任 忠利保 险有 限公 司英 国分 公司再 保险 承
保人； 1998 年起 任忠 利亚 洲中国 地区 总经 理。 2002 年起任 中意 人寿 保险 有限 公司董 事。 2007
年起任 中意 财产 保险 有限 公司董 事、 总经 理。 2010 年 6 月起 任公 司董 事。
董树梓 ， 董事 ， 大学 本科 ， 高 级会 计师。1983 年 7 月至 2002 年 3 月 ， 在 山东 临沂电 业
局工作 ， 历任 会计 、 科长 、 副 总会 计师 。2002 年 3 月至 2003 年 2 月 ， 在 山西 鲁晋王 曲发 电
公司工 作 ， 任 党组 成员 、 总会计 师 。2003 年 2 月至 2008 年 3 月， 任鲁 能集 团 经营考 核与 审
计部总 经理 。 2008 年 3 月至 2011 年 2 月 ， 任 英大 泰 和人寿 股份 有限 公司 山东 分公司 总经 理。
2011 年 2 月 至今 ，在 中国 电力财 务有 限公 司工 作。 历任审 计部 主任 ，公 司党 组成员 、总 会
计师。2017 年 3 月 起任 公 司董事 。
周向勇 ，董 事， 硕士 研究 生，22 年金 融从业 经历 。1996 年 7 月至 2004 年 12 月在中 国
建设银 行总 行工 作， 先后 任办公 室科 员、 个人 银行 业务部 主任 科员 。2004 年 12 月至 2011
年 1 月在 中国 建银 投资 公 司工作 ，任 办公 室高 级业 务经理 、业 务运 营组 负责 人。2011 年 1
月加入 国泰 基金 管理 有限 公司， 任总 经理 助理 ，2012 年 11 月至 2016 年 7 月 7 日任 公司 副
总经理 ，2016 年 7 月 8 日 起任公 司总 经理 及公 司董 事。
王军，独 立董 事，博 士研 究生，教 授。1986 年起在 对外经济 贸易 大学法 律系 、法学 院
执教， 任助 教、 讲师 、 副 教授、 教授 、 博 士生 导师 、 法学 院副 院长 、 院 长， 兼任全 国法 律专
业学位 研究 生教 育指 导委 员会委 员、 国际 贸易 和金 融 法律 研究 所所 长、 中国 法学会 国际 经济
法学研 究会 副会 长、 中国 法学会 民法 学研 究会 常务 理事、 中国 法学 教育 研究 会第一 届理 事会
常务理 事 、 中 国国际 经济 贸易仲 裁委 员会 仲裁 员、 新加坡 国际 仲裁 中心 仲裁 员、 北京 仲裁 委
员会仲 裁员 、 大连 仲裁 委 员会仲 裁员 等职 。 2013 年 起兼任 金诚 信矿 业管 理股 份有限 公司 （ 目
前已上 市） 独立 董事 ，2015 年 5 月起 兼任 北京 采安 律师事 务所 兼职 律师 。2010 年 6 月起 任
公司独 立董 事。
常瑞明， 独立 董事， 大学 学历，高 级经 济师。1980 年起在工 商银 行河北 省工 作，历 任
河北沧 州市 支行 主任 、 副 行长； 河北 省分 行办 公室 副主任 、 信 息处 处长 、 副 处长； 河北 保定
市分行行 长、 党组副 书记 、书记； 河北 省分行 副行 长、行长 、党 委书记 ；2004 年起任 工商
银行山西 省分 行行长 、党 委书记；2007 年起 任工商 银行工会 工作 委员会 常务 副主任；2010
年至 2014 年任 北京 银泉 大 厦董事 长。2014 年 10 月 起任公 司独 立董 事。
黄晓衡 ， 独立 董事 ， 硕士 研究生 ， 高级 经济 师 。1975 年 7 月至 1991 年 6 月 ， 在中国 建国泰稳益定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第一号）
设银行 江苏 省分 行工 作 ， 先后任 职于 计划 处 、 信 贷 处、 国际 业务 部， 历任 副处 长、 处长 。 1991
年 6 月至 1993 年 9 月， 任 中国建 设银 行伦 敦代 表处 首席代 表。1993 年 9 月至 1994 年 7 月，
任中国 建设 银行 纽约 代表 处首席 代表 。1994 年 7 月至 1999 年 3 月， 在中 国建 设银行 总行 工
作， 历任 国际 部副 总经 理、 资金计 划部 总经 理 、 会 计 部总经 理 。 1999 年 3 月至 2010 年 1 月，
在中国 国际 金融 有限 公司 工作， 历任 财务 总监、 公司 管委会 成员 、 顾 问。 2010 年 4 月至 2012
年 3 月 ， 任汉 石投 资管 理 有限公 司 （香 港 ） 董 事总 经理 。2013 年 8 月至 2016 年 1 月 ， 任 中
金基金 管理 有限 公司 独立 董事。2017 年 3 月 起任 公 司独立 董事 。
吴群 ， 独 立董 事 ， 博 士研 究生 ， 高 级会 计师 。1986 年 6 月至 1999 年 1 月在 中 国财政 研
究院研究 生部 会计教 研室 工作，历 任讲 师、副 研究 员、副主 任、 主任。1991 年起兼任 中国
财政研 究院 研究 生部 （财 政部财 政科 研所 研究 生部 ）硕士 生导 师。1999 年 1 月至 2003 年 6
月在沪江 德勤北京分所工作，历任 技术部/ 企业风险管理部高 级经理、总监，管理咨询 部总
监。2003 年 6 月至 2005 年 11 月， 在中 国电 子产 业 工程有 限公 司工 作, 担任 财 务部总 经理 。
2004 年 9 月至 2016 年 7 月兼任 中国 上市 公司 协会 军工委 员会 副会 长 ， 2016 年 8 月 起兼 任中
国上市 公司 协会 军工 委员 会顾问 。2005 年 11 月至 2016 年 7 月在 中国 电子 信 息产业 集团 有
限公司 工作 ，历 任审 计部 副主任 、资 产部 副主 任（ 主持工 作） 、主 任。2012 年 3 月至 2016
年 7 月， 担任 中国 电子 信 息产业 集团 有限 公司 总经 济师。2003 年 1 月至 2016 年 11 月 ，在
中国电 子信 息产 业集 团有 限公司 所投 资的 境内 外多 个公司 担任 董事 、监 事。2017 年 5 月起
兼任首 约科 技（ 北京 ）有 限公司 独立 董事 。2017 年 10 月 起任 公司 独立 董事 。
2 、监 事会 成员 ：
梁凤玉 ， 监事 会主 席 ， 硕 士研究 生 ， 高 级会 计师 。1994 年 8 月至 2006 年 6 月 ， 先 后于
建设银 行辽 宁分 行国 际业 务部、 人力 资源 部、 葫 芦岛 市分行 城内 支行 、 葫 芦岛 市 分行计 财部 、
葫芦岛 市分 行国 际业 务部 、 建设 银行 辽宁 分行 计划 财务部 工作 ， 任 业务 经理 、 副行 长、 副总
经理等 职。2006 年 7 月至 2007 年 3 月在 中国 建银 投 资有限 责任 公司 财务 会计 部工作 。2007
年 4 月至 2008 年 2 月 在中 国投资 咨询 公司 任财 务总 监。2008 年 3 月至 2012 年 8 月 在中 国
建银投 资有 限责 任公 司财 务会计 部任 高级 经理 。 2012 年 9 月至 2014 年 8 月 在 建投投 资有 限
责任公 司任 副总 经理 。2014 年 12 月 起任 公司 监事 会 主席。
Yezdi Phiroze Chinoy ， 监事， 大 学本 科。1995 年 12 月至 2000 年 5 月在 Jardine Fleming
India 任公司秘 书及 法务。2000 年 9 月至 2003 年 2 月 ， 在 Dresdner Kleinwort Benson 任 合规
部主管 、 公司 秘书 兼法 务 。2003 年 3 月至 2008 年 1 月任 JP Morgan Chase India 合规部 副总
经理。2008 年 2 月至 2008 年 8 月任 Prudential Property Investment Management Singapore 法国泰稳益定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第一号）
律及合 规部 主管 。 2008 年 8 月至 2014 年 3 月任 Allianz Global Investors Singapore Limited 东
南亚及 南亚 合规 部主 管。2014 年 3 月 17 日起 任 Generali Investments Asia Limited 首席 执行
官。 2016 年 12 月 1 日起任 Generali Investments Asia Limited 执行董事 。 2014 年 12 月起 任公
司监事 。
刘锡忠 ， 监事 ， 研究 生。1989 年 2 月至 1995 年 5 月 ， 中 国人 民银 行总 行稽 核 监察局 主
任科员 。1995 年 6 月至 2005 年 6 月 ，在 华北 电力 集 团财务 有限 公司 工作 ，历 任部门 经理 、
副总经 理。2005 年 7 月起 在中国 电力 财务 有限 公司 工作， 历任 华北 分公 司副 总 经理 、纪 检
监察室 主持 工作 、 风 险管 理部主 任、 资金 管理 部主 任、 河 北业 务部 主任 ， 现 任风险 管理 部主
任。2017 年 3 月起 任公 司 监事。
邓时锋 ，监 事， 硕士 研究 生。曾 任职 于天 同证 券。2001 年 9 月加 盟国 泰基 金 管理有 限
公司， 历任 行业 研究 员、 社保 111 组合 基金 经理 助 理、 国 泰金 鼎价 值混 合和 国泰金 泰封 闭的
基金经 理助 理，2008 年 4 月起任 国泰 金鼎 价值 精选 证券投 资基 金的 基金 经理 ，2009 年 5 月
起兼任 国泰 区位 优势 混合 型证券 投资 基金 （原 国泰 区位优 势股 票型 证券 投资 基金） 的基 金经
理， 2013 年 9 月至 2015 年 3 月 兼任 国泰 估值 优势 股票型 证券 投 资 基金 （LOF ） 的 基金 经理，
2015 年 9 月 起兼 任国 泰央 企改革 股票 型证 券投 资基 金的基 金经 理。2017 年 7 月起任 权益 投
资总监 。2015 年 8 月起 任 公司职 工监 事。
倪蓥 ， 监 事 ， 硕 士研 究生 。1998 年 7 月至 2001 年 3 月 ， 任 新晨 信息 技术 有 限责任 公司
项目经 理。2001 年 3 月加 入国泰 基金 管理 有限 公司 ，现任 信息 技术 部总 监、 运营管 理部 总
监。2017 年 2 月起 任公 司 职工监 事。
宋凯， 监事 ，大 学本 科。2008 年 9 月至 2012 年 10 月，任 毕马 威华 振会 计师 事务所 上
海分所 助理 经理 。2012 年 12 月 加入 国泰 基金 管理 有 限公司 ， 现 任纪 检监 察室 副主任 、 审 计
部总监 助理 。2017 年 3 月 起任公 司职 工监 事 。
3 、高 级管 理人 员：
陈勇胜 ，董 事长 ，简 历情 况见董 事会 成员 介绍 。
周向勇 ，总 经理 ，简 历情 况见董 事会 成员 介绍 。
陈星德， 博士 ，16 年证券 基金从业 经历 。曾就 职于 江苏省人 大常 委会、 中国 证券监 督
管理委 员会 、瑞 士银 行环 球资产 管理 香港 公司 和国 投瑞银 基金 管理 有限 公司 。2009 年 1 月
至 2015 年 11 月就 职于 上 投摩根 基金 管理 有限 公司 ， 历任 督察 长、 副 总经 理 。2015 年 12 月
加入国 泰基 金管 理有 限公 司，担 任公 司副 总经 理。
李辉 ， 大 学本 科， 18 年 金 融从业 经历 。 1997 年 7 月至 2000 年 4 月 任职 于上 海 远洋运 输国泰稳益定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第一号）
公司，2000 年 4 月至 2002 年 12 月任 职于 中宏 人寿 保 险有限 公司 ，2003 年 1 月至 2005 年 7
月任职 于海 康人 寿保 险有 限公司 ，2005 年 7 月至 2007 年 7 月任 职于 AIG 集 团，2007 年 7
月至 2010 年 3 月任 职于 星 展银行 。2010 年 4 月 加入 国泰基 金管 理有 限公 司， 先后担 任财 富
大学负责人、总经 理办公 室负责人、人力资 源部（ 财富大学）及行政 管理部 负责人，2015
年 8 月至 2017 年 2 月任 公 司总经 理助 理，2017 年 2 月起担 任公 司副 总经 理。
李永梅 ，博 士研 究生 学历 ，硕士 学位 ，19 年 证券 从 业经历 。1999 年 7 月至 2014 年 2
月就职 于中 国证 监会 陕西 监管局 ，历 任稽 查处 副主 任科员 、主 任科 员、 行政 办公室 副主 任 、
稽查二 处副 处长 等；2014 年 2 月至 2014 年 12 月就 职于中 国证 监会 上海 专员 办， 任 副处 长；
2015 年 1 月至 2015 年 2 月就职 于上 海申 乐实 业控 股集团 有限 公司 ， 任 副总 经理；2015 年 2
月至 2016 年 3 月 就职 于 嘉合基 金管 理有 限公 司，2015 年 7 月起 任公 司督 察 长；2016 年 3
月加入 国泰 基金 管理 有限 公司，2016 年 3 月 25 日 起任公 司督 察长 。
4 、本 基金 基金 经理
（1） 现任 基金 经理
樊利安， 硕士 ，12 年证券 基金从业 经历 。曾任 职上 海鑫地投 资管 理有限 公司 、天治 基
金管理 有限 公司 等。2010 年 7 月 加入 国泰 基金 管理 有限公 司， 历任 研究 员、 基金经 理助 理。
2014 年 10 月起 任国 泰民 益灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 （LOF ） （原国泰淘 新灵活 配置 混
合型证 券投 资基 金） 和国 泰浓益 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 的基 金经 理，2015 年 1 月起
兼任国 泰结 构转 型灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金的 基金经 理，2015 年 3 月起 兼任国 泰国 策
驱动灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金的 基金 经理 ，2015 年 5 月 起兼 任国 泰兴 益 灵活配 置混 合
型证券 投资 基金 的基 金经 理，2015 年 6 月 起兼 任国 泰生益 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 和
国泰睿 吉灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金的 基金 经理 ， 2015 年 6 月至 2017 年 1 月任国 泰金 泰
平衡混 合型 证券 投资 基金 （ 由金泰 证券 投资 基金 转型 而来） 的基 金经 理， 2016 年 5 月至 2017
年 11 月兼 任国 泰融 丰定 增 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金的 基金 经理 ， 2016 年 8 月起 兼任 国
泰添益 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 的基 金经 理 ， 2016 年 10 月起 兼任 国泰 福 益灵活 配置 混
合型证 券投 资基 金的 基金 经理 ， 2016 年 11 月起 兼任 国泰鸿 益灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金
的基金 经理 ，2016 年 12 月 起兼任 国泰 丰益 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、 国 泰景益 灵活 配
置混合 型证 券投 资基 金、 国泰鑫 益灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金、 国泰 泽益 灵活配 置混 合型
证券投 资基 金、 国泰 信益 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 国泰 普益 灵活 配置 混合型 证券 投资
基金、 国泰 安益 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 的基 金经理 ，2017 年 3 月 起兼 任国泰 嘉益 灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金、 国泰 众益 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 和国 泰融 信定增 灵活 配国泰稳益定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第一号）
置混合 型证 券投 资基 金的 基金经 理，2017 年 7 月起 兼任国 泰融 安多 策略 灵活 配置混 合型 证
券投资 基金 和国 泰稳 益定 期开放 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 的基 金经 理，2017 年 8 月起
兼任国 泰宁 益定 期开 放灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金的基 金经 理， 2017 年 11 月起兼 任国 泰
融丰外延增长灵活配置混 合型证券投资基金（LOF ） （由国泰融丰定增灵活配 置混合型证券
投资基 金转 换而 来） 的基 金经理 ，2018 年 1 月 起兼 任国泰 恒益 灵活 配置 混合 型证券 投资 基
金、 国 泰瑞 益灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金的 基金 经理。2015 年 5 月至 2016 年 1 月 任研 究
部副总 监，2016 年 1 月 起 任研究 部副 总监 （主 持工 作） 。
（2） 历任 基金 经理
本基金 自成 立之 日起 至今 一直由 樊利 安担 任基 金经 理，无 基金 经理 变更 事宜 。
5 、本 基金 投资 决 策 委员 会 成员
本基金 管理 人设 有公 司投 资决策 委员 会， 其成 员在 公司高 级管 理人 员、 投研 部门负 责人
及业务 骨干 等相 关人 员中 产生 。 公 司总 经理 可以 推荐 上述人 员以 外的 投资 管理 相关人 员担 任
成员， 督察 长和 运营 体系 负责人 列席 公司 投资 决策 委员会 会议 。 公 司投 资决 策委员 会主 要职
责是根 据有 关法 规和 基金 合同， 审议 并决 策公 司投 资研究 部门 提出 的公 司整 体投资 策略 、 基
金大类 资产 配置 原则 ，以 及研究 相关 投资 部门 提出 的重大 投资 建议 等。
投资决 策委 员会 成员 组成 如下：
主任委 员：
周向勇 ：总 经理
委员：
周向勇 ：总 经理
陈星德 ：副 总经 理
吴晨： 固收 投资 总监 、绝 对收益 投资 （事 业） 部副 总监（ 主持 工作 ）
邓时锋 ：权 益投 资总 监、 权益投 资（ 事业 ）部 小组 负责人
吴向军 ：海 外投 资总 监、 国际业 务部 副总 监（ 主持 工作）
6 、上 述成 员之 间均 不存 在 近亲属 或家 属关 系。
第 二部分
基金 托管 人
一、基 金托 管人 情况
（一） 基本 情况
名称： 宁波 银行 股份 有限 公司 国泰稳益定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第一号）
住所： 浙江 省宁 波市 宁东 路345 号
办公地 址： 浙江 省宁 波市 宁东 路345 号
法定代 表人 ：陆 华裕
注册日 期：1997 年 04 月10 日
批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 中国 银监 会， 银监 复[2007]64 号
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 叁拾 捌亿 玖仟 玖佰柒 拾玖 万肆 仟零 捌拾 壹元人 民币
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：证监 许可 【2012 】1432 号
托管部 门联 系人 ：贺 碧波
电话：0574-89103198
（二） 主要 人员 情况
截至2017 年 12 月底 ，宁 波银行 资产 托管 部共 有员 工 67 人， 平均 年龄29 岁，100 ％以
上员工 拥有 大学 本科 以上 学历， 高管 人员 均拥 有研 究生以 上学 历或 高级 技术 职称。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作为中 国大 陆托 管服 务的 先行者 ，宁 波银 行自 2012 年获得 证券 投资 基金 资产 托管的 资
格以来 ，秉 承“ 诚实 信用 、勤勉 尽责 ”的 宗旨 ，依 靠严密 科学 的风 险管 理和 内部控 制体 系 、
规范的 管理 模式 、 先 进的 营运系 统和 专业 的服 务团 队， 严格 履行 资产托 管人 职责 ， 为 境内 外
广大投 资者 、 金 融资 产管 理机构 和企 业客 户提 供安 全、 高 效、 专业 的托 管服 务， 展 现优 异的
市场形 象和 影响 力。 建立 了国内 托管 银行 中丰 富和 成熟的 产品 线。 拥有 包括 证券投 资基 金 、
信托资 产、 ＱＤ ＩＩ 资产 、 股权 投资 基金 、 证 券公 司集合 资产 管理 计划 、 证 券公司 定向 资产
管理计 划、 基金 公司 特定 客户资 产管 理等 门类 齐全 的托管 产品 体系 ， 同 时在 国内率 先开 展绩
效评估 、风 险管 理等 增值 服务， 可以 为各 类客 户提 供个性 化的 托管 服务 。
截 至2017 年12 月 底， 宁波 银行共 托 管58 只证 券投 资 基金， 证 券投 资基 金托 管规 模 770
亿元。
第 三部分
相 关 服务 机构
一、基 金份 额销售 机构
1 、直 销机 构
序号 机构名 称 机构信 息 国泰稳益定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第一号）
1
国泰基 金管 理有
限公司 直销 柜台
地址： 上海 市虹 口区 公平 路 18 号 8 号楼 嘉昱 大厦16 层-19
层
客户服 务专 线：400-888-8688 ，021-31089000
传真：021-31081861 网址：www.gtfund.com
2
国泰基 金
电子交 易平 台
电子交 易网 站：www.gtfund.com 登录 网上 交易 页面
智能手 机 APP 平台 ：iPhone 交易客 户端 、Android 交 易客
户端、 “国 泰基 金” 微信 交 易平台
电话：021-31081738 联系人 ：李 静姝
2 、其 他销 售机 构
（1） 销售 银行 及券 商
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
招商银 行股 份有
限公司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ： 李 建红 联系人 ：邓 炯鹏
电话：0755-83198888 传真：0755-83195109
客户服 务热 线：95555 网址：www.cmbchina.com
2
中国民 生银 行股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号
法定代 表人 ：洪崎 联系人 ： 王 志刚 、穆婷
电话：010-58560666 传真：010-83914283
客服电 话：95568 网址：www.cmbc.com.cn
3
青岛银 行股 份有
限公司
注册地 址： 青岛 市市 南区 香港中 路 68 号 华普 大厦
法定代 表人 ：郭 少泉 联系人 ：叶旻
电话：0532-68629960 传真：0532-85709725
客服电 话：96588 （ 青岛 ）400-669-6588 （ 全国 ）
网址：www.qdccb.com
4
东莞农 村商 业银
行股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东路 2 号
法定代 表： 何沛 良 联系人 ： 林 培珊 、杨 亢
客服电 话：0769-961122 电话：0769-22866254
网址：www.drcbank.com
5
华宝证 券有 限责
任公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道100 号环 球金 融中 心 57
层
法定代 表人 ：陈 林 联系人 ：刘 闻川 国泰稳益定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第一号）
电话：021-68778081 传真 021-68778117
客服电 话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com
6
宁波银 行股 份有
限公司
注册地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路700 号
法定代 表人 ： 陆 华裕
客服电 话：95574
网址：www.nbcb.com.cn
（2） 第三 方销 售机 构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
诺亚正 行（ 上海 ）
基金销 售投 资顾 问
有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路360 弄 9 号 3724 室
办公地 址： 上海 市杨 浦区 秦皇岛 路 32 号c 栋
法定代 表人 ：汪 静波 联系人 ：李 娟
电话：021-38602377 传真：021-38509777
客服电 话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com
2
上海好 买基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地 址 ： 上 海市 浦东 新区 浦东南 路1118 号鄂 尔多 斯 国际大
厦903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌 联系人 ：薛 年
电话：021-20613999 传真：021-68596916
客服电 话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com
3
蚂蚁（ 杭州 ）基 金
销售有 限公 司
注册地 址 ： 杭 州市 余杭 区 仓前街 道文 一西 路1218 号1 栋202
室
办公地 址 ： 浙 江省 杭州 市 西湖区 万塘 路 18 号 黄龙 时 代广 场 B
座6F
法定代 表人 ： 陈柏 青 联系人 ： 韩 爱彬
电话：0571-28829790 传真：0571- 26698533
客服电 话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn
4
深圳众 禄基 金销 售
股份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼801
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼801
法定代 表人 ：薛 峰 联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950 传真：0755-82080798
客服电 话：4006-788-887 国泰稳益定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第一号）
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
5
上海长 量基 金销 售
投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号2 幢220 室
办公地 址 ： 上 海市 浦东 新 区浦东 大 道555 号裕 景国 际 B 座16
层
法定代 表人 ： 张跃 伟 联系人 ：何 昳
电话：021-58788678-8201 传真：021 —58787698
客服电 话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com
6
浙江同 花顺 基金 销
售公司
注册地 址： 杭州 市文 二西 路 1 号903 室
办公地 址： 杭州 市余 杭区 五常街 道同 顺 街18 号同 花 顺大楼
法定代 表人 ：凌 顺平 联系人 ：杨 翼
电话：0571-88911818-8653 传真：0571-86800423
客服电 话：4008-773-772
0571-88920897
网址：www.5ifund.com
7
上海天 天基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路190 号 2 号楼 二层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 88 号 金座
法定代 表： 其实 联系人 ：朱 钰
电话：021-54509977 传真：021-64383798
客服电 话：4001818188 网址：www.1234567.com.cn
8
众升财 富（ 北京 ）
基金销 售有 限公 司
注册地 址 ： 北 京市 朝阳 区 望京东 园四 区 13 号楼 A 座9 层908
室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心 A 座 9 层 04-08
法定代 表： 李招 弟 联系人 ：李 艳
电话：010-59497361 传真：010-64788016
客服电 话：400-876-9988 网址：www.zscffund.com
9
上海利 得基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路5475 号1033 室
法定代 表： 李兴 春 联系人 ： 叶 志杰
电话：021-50583533 传真：021-50583633
客服电 话：400-921-7755
网址：www.leadfund.com.cn
10
鼎信汇 金（ 北京 ）
投资管 理有 限公 司
注册地 址 ： 北 京市 海淀 区 中关村 东 路1 号院 8 号楼 C 座1701
室 国泰稳益定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第一号）
办公地 址 ： 北 京市 海淀 区 中关村 东 路1 号院 8 号楼 C 座1701
室
法定代 表： 齐凌 峰 联系人 ：阮 志凌
电话：010-82151989 传真：010-82158830
客服电 话：400-158-5050 网址：www.9ifund.com
11
浙江金 观诚 财富 管
理有限 公司
注册地 址： 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号 （锦 昌大 厦 ）1 幢 10
楼1001 室
办公地 址 ： 杭 州市 拱墅 区登 云路 45 号 锦昌 大厦 一楼 金 观诚财
富
法定代 表： 徐黎 云 联系人 ：孙 成 岩
电话：0571-88337888 传真：0571-56899710
客服电 话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
12
嘉实财 富管 理有 限
公司
注册地 址 ： 上 海市 浦东 新区 世纪大 道8 号 B 座 46 楼06-10 单
元
法定代 表： 赵学 军 联系人 ：张 倩
电话：021-20289890 客服电 话：400-021-8850
传真： 021-20280110 、010-85097308
网址：www.harvestwm.cn
13
宜信普 泽投 资顾 问
（北京 ）有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路88 号9 号楼15 层1809
法定代 表： 沈伟 桦 联系人 ：王 巨明
电话：010-52858244 传真：010-85894285
客服电 话：400-6099-200 网址：www.yixinfund.com
14
一路财 富（ 北京 ）
信息科 技有 限公 司
办公地 址： 北京 西城 区阜 成门大 街 2 号 万通 新世 界 广场 A 座
22 层2208
办公地 址： 北京 市西 城区 阜成门 大街 2 号万 通新 世 界广场 A
座2208
法定代 表人 ：吴 雪秀 联系人 ：徐 越
客服电 话：400-001-1566 联系电 话：010-88312877
网址：www.yilucaifu.com
15
上海联 泰资 产管 理
有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北路 277 号 3
层310 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 座 3 层 国泰稳益定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第一号）
法定代 表人 ：燕 斌 联系人 ：兰 敏
电话：021-52822063 传真：021-52975270
客服电 话：400-166-6788 网址：www.66zichan.com
16
上海陆 金所 资产 管
理有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14 楼09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号15 楼
法定代 表人 ：鲍 东华
客户服 务电 话：400-821-9031
网站：www.lufunds.com
17
泰诚财 富基 金销 售
（大连 ）有 限公 司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园3 号
法定代 表人 ：林 卓
电话：0411-88891212 传真：0411-84396536
客服电 话：4006411999
网址：www.taichengcaifu.com
18
北京钱 景基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街6 号1 幢9 层1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
电话：010-57418829 传真：010-57569671
客服电 话：400-893-6885
网址： www.qianjing.com
19
北京虹 点基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 工 人体育 场北 路 甲2 号 裙楼2 层222
单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育馆 北路 甲 2 号 盈 科中心 B
座裙楼 二层
法定代 表人 ：胡 伟
客户服 务电 话：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com
20
北 京 微 动 利 投 资
管 理 有 限 公 司
注册地 址： 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号景 山财 富中心 金
融商业 楼341 室
法定代 表人 ：梁 洪军
客户服 务电 话：400-819-6665 国泰稳益定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第一号）
网址：www.buyforyou.com.cn
21
深圳市 新兰 德证 券
投资咨 询有 限公 司
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区 福田街 道民 田 路178 号华 融大 厦 27
层2704
公司地 址 ： 北 京市 西城 区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 A 座7
层
客户服 务电 话：400-166-1188
法定代 表人 ：张彦 联系人 ：文雯
电话：010-83363101
网址：8.jrj.com.cn
22
深圳富 济财 富管 理
有限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 福 田街道 金田 路中 洲大 厦35 层01B 、
02、03 、04 单位
办公地 址： 深圳 市福 田区 福 田街道 金田 路中 洲大 厦35 层01B 、
02、03 、04 单位
法定代 表： 刘鹏 宇 联系人 ：杨 涛
电话：0755-83999907-815 传真：0755-83999926
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23
珠海盈 米财 富管 理
有限公 司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路6 号 105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔
12 楼1201-1203 单元
法定代 表： 肖雯 联系人 ：李 孟 军
电话：18500050725 传真：021-63333390
客服电 话：020-89629099
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24
北京新 浪仓 石基 金
销售有 限公 司
注册地址 ：北京市海淀区东北旺西 路中关村软件园二期（ 西
扩）N-1 、N-2 地块 新浪 总 部科研 楼 5 层 518 室
办公地址 ： 北京市海淀区东北旺西 路中关村软件园二期（ 西
扩）N-1 、N-2 地块 新浪 总 部科研 楼 5 层 518 室
法定代 表： 李昭 琛 联系人 ：付 文红
电话：010-62676405 传真：010-82607151
客服电 话：010-62675369
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25
上海万 得基 金销 售 注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 11 楼国泰稳益定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第一号）
有限公 司
B 座
法定代 表： 王廷 富 联系人 ：姜 吉灵
电话：021-51327185 传真：021-50710161
客服电 话：400-821-0203
网址：www.520fund.com.cn
26 2
南京苏 宁基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道1-5 号
办公地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号 （苏 宁总 部）
法定代 表： 钱燕 飞 联系人 ：喻 明明
电话：025-66996699-884131 传真 ：025-66008800-884131
客服电 话：95177
网址：www.snjijin.com
27 3
北京汇 成基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街11 号11 层 1108
法定代 表： 王伟 刚 联系人 ：丁 向坤
电话：010-56282140 传真：010-62680827
客服电 话：400-619-9059
网址：www.hcjijin.com
28 3
天津万 家财 富资 产
管理有 限公 司
办公地 址 ： 北 京市 西城 区丰 盛胡 同28 号太 平洋 大厦A 座 5 层
法定代 表： 李修 辞 联系人 ： 邵 玉磊
电话：010-59013795
网址：www.wanjiawealth.com
29 3
北京创 金启 富投 资
管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号5 号楼 215A
法定代 表： 梁蓉 联系人 ：李 婷婷
电话：010-66154828 传真：010-63583991
客服电 话：400-6262-818
网址：www.5irich.com
30 3
北京格 上富 信基 金
销售有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路19 号楼701 内 09 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路19 号楼701 内 09 室
法定代 表： 李悦 章 联系人 ：曹 庆展
电话：010-68983311 传真：010-65983333 国泰稳益定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第一号）
客服电 话：400-066-8586
网址：www.igesafe.com
31 3
北京肯 特瑞 财富 投
资管理 有限 公司
注 册 地 址 ： 北 京 市 海 淀 区 中 关 村 东 路 66 号 1 号楼 22 层
2603-06
办公地 址： 北京 市亦 庄经 济开发 区科 创十 一 街18 号院
法定代 表： 江卉 联系人 ：赵 德赛
电话：010-89188343 客服电 话：95118
网址：fund.jd.com
32 3
北京蛋 卷基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 北京市 朝阳 区 阜通东 大 街1 号院 6 号楼 2 单元21
层222507
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京 SOHO T2 B 座 2507
法定代 表： 钟斐 斐 联系人 ：戚 晓强
电话：010-61840688 传真：010-61840699
客服电 话：4000618518
APP 下 载网 址：danjuanapp.com
33 3
北京恒 天明 泽基 金
销售有 限公 司
注册地 址： 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号 五层 5122
室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北路 甲 19 号 SOHO 嘉盛中 心
30 层3001 室
法定代 表： 周斌 联系人 ：张 鼎
电话：010-59313555 传真：010-59313586
客服电 话：4008980618
网址：www.chtfund.com
34 3
上海华 夏财 富投 资
管理有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 东大名 路687 号1 幢2 楼268 室
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦B 座16 层
法定代 表： 李一 梅 联系人 ：仲 秋玥
电话：010-88066632 传真：010-88066552
客服电 话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
35 3
通华财 富（ 上海 ）
基金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 同丰 路667 弄 107 号201 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区杨高 南路 799 号陆 家嘴 世纪金 融
广场3 号楼 9 楼 国泰稳益定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第一号）
法定代 表： 兰奇 联系人 ：庄 洁茹
电话：021-60818110 客服电 话：95156 转5
网址：www.tonghuafund.com
36 3
北京植 信基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 北京 市密 云县 兴盛南 路 8 号院 2 号楼 106 室-67
办公地 址： 北京 市朝 阳区 惠河南 路盛 世龙 源 10 号
法定代 表： 于龙 联系人 ：吴鹏
电话：010-56075718 传真：010-67767615
客服电 话：4006-802-123
网址：www.zhixin-inv.com
二、登 记机 构
名称： 国泰 基金 管理 有限 公司
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 世纪 大 道 100 号上海 环球 金融 中 心39 楼
办公地 址： 上海 市虹 口区 公平 路 18 号8 号楼 嘉昱 大 厦 16 层-19 层
法定代 表人 ： 陈 勇胜
联系人 ：辛怡
传真：021-31081800
客户服 务专 线：400-888-8688 ，021-31089000
三、出 具法 律意 见书 的律 师事务 所
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
住所： 上海 市银 城中 路 68 号时代 金融 中 心19 楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
负责人 ：俞 卫锋
联系电 话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人 ：丁 媛
经办律 师： 黎明 、丁 媛
四、审 计基 金财 产的 会计 师事务 所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 陆家 嘴环 路 1318 号 星展 银行 大厦 507 单元 国泰稳益定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第一号）
办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
联系电 话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人 ： 魏 佳亮
经办注 册会 计师 ：许 康玮 、 魏佳 亮
第 四部分
基金的 名称
国泰稳 益定 期开 放灵 活配 置混合 型 证 券投 资基 金
第 五部 分
基 金 类型 和存 续期 限
1 、基 金类 型： 混合 型证 券 投资基 金
2 、基 金运 作方 式： 契约 型 开放式
本基金 以定 期开 放的 方式 运作， 即采 用封 闭运 作和 开放运 作交 替循 环的 方式 。 自基 金合
同生效 日起 （ 包括 基金 合 同生效 日 ） 或 者每 一个 开 放期结 束之 日次 日起 （ 包 括该日 ）6 个月
的期间 内 ， 本 基金采 取封 闭运作 模式 。 本基金 的第 一个封 闭期 为自 基金 合同 生效日 起 （包 括
该日） 至 6 个月 后的 对应 日前一 日 （ 包括 该日 ） 的 期间。 下一 个封 闭期 为首 个开放 期结 束之
日次日 起 （包 括该 日） 至 6 个月 后的 对应 日前 一日 （ 包括该 日） 的 期间， 以此 类推。 如 该对
应日不 存在 对应 日期 ， 则 对应日 调整 至该 对应 日所 在月度 的最 后一 日； 如该 对应日 为非 工作
日，则 顺延 至下 一工 作日 。本基 金封 闭期 内不 办理 申购与 赎回 业务 ，也 不上 市交易 。
每一个 封闭 期结 束后 ， 本 基金即 进入 开放 期， 开放 期的期 限为 自封 闭期 结束 之日后 第一
个工作 日起 （含 该日） 五至 二十个 工作 日， 具体 期间 由 基金管 理人 在封 闭期 结束 前公告 说明 。
开放期 内， 本基 金采 取开 放运作 模式 ， 投 资人 可办 理基金 份额 申购 、 赎 回或 其他业 务。 开放
期未赎 回的 份额 将自 动转 入下一 个封 闭期 。
如在开放期内发生不 可抗 力或其他情形致使基 金无 法按时开放或需依据 基金 合同暂停
申购与 赎回 业务 的， 基金 管理人 有权 合理 调整 申购 或赎回 业务 的办 理期 间并 予以公 告， 在不
可抗力 或其 他情 形影 响因 素消除 之日 下一 个工 作日 起，继 续计 算该 开放 期时 间。
3 、基 金的 存续 期间 ：不 定 期
第 六部分
投 资 目标
在严格 控制 风险 的前 提下 ，追求 稳健 的投资 回报 。 国泰稳益定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第一号）
第 七部 分
投 资 范围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （ 包含
中小板 、 创 业板 及其 他经 中国证 监会 核准 上市 的股 票 ） 、 权证 、 债券 （包 括国 债、 央 行票 据、
金融债 、企 业债 、公 司债 、次级 债、 中小 企业 私募 债、地 方政 府债 券、 政府 支持机 构债 券 、
政府支 持债券 、 中期 票据 、可转 换债券 （含分 离交 易可转 债） 、 可 交换 债券、 短期融 资券、
超短期 融资券 等） 、 资产支 持证券 、债券 回购 、 银行 存款 、 同业存 单 、货 币市 场工具 、股指
期货 以 及法 律法 规或 中国 证监会 允许 基金 投资 的其 他金融 工具 ， 但须 符合 中国 证监会 相关 规
定。
基金的 投资 组合 比例 为 ： 封闭期 内 ， 股 票资 产占 基 金资产 的 0%-100% ； 开 放 期内 ， 股 票
资产占基 金资 产的 0%-95% 。封闭期 内， 每个交 易日 日终在扣 除股 指期货 合约 需缴纳的 交易
保证金 后 ， 应 当保持 不低 于交易 保证 金一 倍的 现金 ； 开 放期 内， 每个 交易 日 日终在 扣除 股指
期货合 约需 缴纳 的交 易保 证金后 ， 持有 的现 金或 到期 日在一 年以 内的 政府 债券 不低于 基金 资
产净值 的 5% 。
如 未来 法律 法规 或监 管机 构允许 基金 投资 其他 品种 或变更 投资 比例 限制 ， 基金 管理人 在
履行适 当程 序后 ，可 以相 应调整 本基 金的 投资 范围 和投资 比例 规定 。
第 八部 分
投 资 策略
（一） 封闭 期投 资策 略
1 、资 产配 置策 略
本基金 将及 时跟 踪市 场环 境变化 ， 根据 宏观经 济运 行态势 、 宏观 经济政 策变 化、 证券 市
场运行 状况 、 国际市 场变 化情况 等因 素的 深入 研究 ， 判 断证 券市 场的发 展趋 势， 综合 评价 各
类资产 的风 险收 益水 平 ， 制定股 票、 债券 、 现 金等 大类资 产之 间的 配置 比例 、 调整 原则 和调
整范围 。
2 、股票 投资 策略
本基金 主要 根据 上市 公司 获利能 力、 成长 能力 以及 估值水 平来 进行 个股 选择 。 运用 定性
和定量 相结 合的 方法 ， 综 合 分析其 投资 价值 和成 长能 力， 确 定投 资标 的 股 票， 构 建投资 组合 。
3 、固 定收 益类 投资 工具 投 资策略
本基金 基于 流动 性管 理及 策略性 投资 的需 要， 将投 资于债 券等 固定 收益 类金 融工具 ， 投
资的目 的是 保证 基金 资产 流动性 ， 有效 利用基 金资 产， 提高 基金 资产的 投资 收益 。 本 基金 将
密切关 注国 内外 宏观 经济 走势与 我国 财政 、 货 币政 策动向 ， 预测 未来利 率变 动走势 ， 自上 而国泰稳益定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第一号）
下地确 定投 资组 合久 期， 并结合 信用 分析 等自 下而 上的个 券选 择方 法构 建债 券投资 组合 。
4 、中 小企 业私 募债 投资 策 略
本基金 在严 格控 制风 险的 前提下 ， 综 合考 虑中 小企 业私募 债的 安全 性、 收益 性和流 动性
等特征 ， 选择 具有相 对优 势的品种， 在 严格遵 守法 律法规 和基 金合 同基 础上 ， 谨 慎进 行中 小
企业私 募债 券的 投资 。
5 、资 产支 持证 券投 资策 略
本基金 将重 点对 市场 利率 、 发行 条款 、 支 持资 产的 构成及 质量 、 提 前偿 还率 、 风险 补偿
收益和 市场 流动 性等 影响 资产支 持证 券价 值的 因素 进行分 析 ， 并 辅助 采用 蒙特 卡洛方 法等 数
量化定 价模 型， 评估 资产 支持证 券的 相对 投资 价值 并做出 相应 的投 资决 策。
6 、权 证投 资策 略
权证为 本基 金辅 助性 投资 工具， 其投 资原 则为 有利 于基金 资产 增值 。 本 基金 在权证 投资
方面将 以价 值分 析为 基础 ， 在采用 数量 化模 型分 析其 合理定 价的 基础 上 ， 立 足于 无风险 套利 ，
尽力减 少组 合净 值波 动率 ，力求 稳健 的超 额收 益。
7 、股 指期 货投 资策 略
本基金 管理 人将 充分 考虑 股指期 货的 收益 性、 流动 性及风 险特 征 ， 通过 资产 配置 、 合 约
选择， 谨慎 地进 行投 资， 旨在通 过股 指期 货实 现组 合风险 敞口 管理 的目 标。
（二） 开放 期投 资策 略
开放期 内 ， 本 基金为 保持 较高的 组合 流动 性， 方便 投资人 安排 投资 ， 在 遵守 本基金 有 关
投资限 制与 投资 比例 的前 提下， 将主 要投 资于 高流 动性的 投资 品种 。
第 九部 分
业 绩 比较 基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：沪深 300 指数 收益 率 ×50%+中 债综 合指 数收 益率 ×50%
本基金 采用 沪 深300 指数 作为股 票投 资部 分的 业绩 比较基 准主 要因 为：
1 、沪 深 300 指数 是上 海和 深圳证 券交 易所 第一 次联 合发布 的反 映 A 股市 场整 体走势 的
指数 ， 指 数样 本覆盖 了沪 深市场 六成 左右 的市 值， 具有较 强的 独立 性、 代表 性和良 好的 市 场
流动性 ；
2 、沪 深 300 指数 是一 只符 合国际 标准 的优 良指 数， 该指数 体现 出与 市场 整体 表现较 高
的相关 度 ， 且 指数历 史表 现强于 市场 平均 收益 水平 ， 风 险调 整后 收益也 较好 ， 具 有良 好的 投
资价值 ；
3 、沪 深 300 指数 编制 方法 的透明 度较 高； 且具 有较 高的市 场认 同度 和未 来广 泛使用 的国泰稳益定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第一号）
前景， 使基 金之 间更 易于 比较。
中债综 合指 数编 制 合 理、 透明、 运用 广泛 ， 具 有较 强的代 表性 和权 威性 ， 能 够更全 面地
反映我 国债 券市 场的 整体 价格变 动趋 势。 选用 上述 业绩比 较基 准能 够真 实、 客观地 反映 本基
金的风 险收 益特 征。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或证 券市 场中 有其 他代 表性更 强或 者更 科学 客观 的业绩 比
较基准 适用 于本 基金 时， 本基金 管理 人可 以依 据维 护基金 份额 持有 人合 法权 益的原 则， 根据
实际情 况对 业绩 比较 基准 进行相 应调 整。 调整 业绩 比较基 准应 经基 金托 管人 同意， 并报 中国
证监会 备案 。 基 金管 理人 应在调 整 前 2 个 工作 日在 指定媒 介上 予以 公告 ， 无 需召开 基金 份额
持有人 大会 审议 。
第 十部 分
风 险 收益 特征
本基金 为 混 合型 基金 ， 其 预期风 险 、 预 期收益 高于 货币市 场基 金和 债券 型基 金， 低于 股
票型基 金。
第 十一 部分
基 金 投 资组 合报 告
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误导 性陈 述或重 大
遗漏, 并对 其内 容的 真实 性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 宁波 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定 ， 于2018 年1 月 18 日 复核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容， 保证 复核 内容不 存在 虚假记 载 、 误 导
性陈述 或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截止 至 2017 年12 月 31 日 。本报 告所 列财 务数 据未 经审计 。
1 、报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例(%)
1 权益投 资 89,713,716.89 42.99
其中： 股票 89,713,716.89 42.99
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - - 国泰稳益定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第一号）
5 买入返 售金 融资 产 105,000,000.00 50.32
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 13,734,590.63 6.58
7 其他各 项资 产 236,397.19 0.11
8 合计 208,684,704.71 100.00
2 、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业
- -
B 采矿业
8,125,000.00
3.90
C 制造业
22,732,377.41 10.91
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
16,143.20 0.01
E 建筑业
2,706,000.00 1.30
F 批发和 零售 业
19,488,834.00 9.35
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
17,942.76 0.01
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
- -
J 金融业
26,665,440.40 12.80
K 房地产 业
9,961,979.12 4.78
L 租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合
- -
合计
89,713,716.89 43.06
3 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净国泰稳益定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第一号）
值比例( ％)
1 002589 瑞康医 药 600,000 8,070,000.00 3.87
2 601398 工商银 行 1,178,812 7,308,634.40 3.51
3 002640 跨境通 335,700 6,425,298.00 3.08
4 000002 万科 A 199,952 6,210,509.12 2.98
5 600036 招商银 行 200,000 5,804,000.00 2.79
6 601336 新华保 险 80,000 5,616,000.00 2.70
7 600256 广汇能 源 1,000,000 5,060,000.00 2.43
8 600426 华鲁恒 升 300,000 4,776,000.00 2.29
9 600031 三一重 工 500,000 4,535,000.00 2.18
10 601318 中国平 安 60,000 4,198,800.00 2.02
4 、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9 、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
（1） 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
（2） 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。 若 本基 金投 资股 指期货 ， 本 基金 将根 据风 险管理 的原
则， 以 套期 保值 为主 要目 的， 有 选择 地投 资于 股指 期货。 套期 保值 将主 要采 用流动 性好 、 交
易活跃 的期 货合 约。
本基金 在进 行股 指期 货投 资时， 将通 过对 证券 市场 和期货 市场 运行 趋势 的研 究， 并 结合
股指期 货的 定价 模型 寻求 其合理 的估 值水 平。
本基金 管理 人将 充分 考虑 股指期 货的 收益 性、 流动 性及风 险特 征 ， 通过 资产 配置 、 品 种
选择， 谨慎 进行 投资 ，以 降低投 资组 合的 整体 风险 。
法律法 规对 于基 金投 资股 指期货 的投 资策 略另 有规 定的 ， 本 基金 将按 法律 法规 的规定 执国泰稳益定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第一号）
行。
10 、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
根据本 基金 基金 合同 ，本 基金不 能投 资于 国债 期货 。
11 、投 资组 合报 告附 注
（1）报 告期内 基金投 资的 前十名证 券的 发行主 体没 有被监管 部门 立案调 查或 在报告 编
制日前 一年 受到 公开 谴责 、处罚 的情 况。
（2） 基 金投 资的 前十 名股 票中， 没有 投资 于超 出基 金合同 规定 备选 股票 库之 外的情 况 。
（3） 其他 资产 构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 58,841.96
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 177,555.23
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 236,397.19
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 可转换 债券 。
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
第十 二 部分
基金的 业绩
基金业 绩截 止日 为 2017 年12 月31 日， 并经 基金 托管人 复核 。
基金管 理人 依照 恪守 职守 、 诚 实信 用、 勤勉 尽责 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
国泰稳 益定 期开 放 A 类： 国泰稳益定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第一号）
阶段
净值增 长
率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①-③ ②-④
2017 年7 月26 日至
2017 年12 月 31 日
2.56% 0.32% 3.45% 0.35% -0.89% -0.03%
国泰稳 益定 期开 放 C 类：
阶段
净值增 长
率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①-③ ②-④
2017 年7 月26 日至
2017 年12 月 31 日
2.51% 0.32% 3.45% 0.35% -0.94% -0.03%
注：本 基金 基金 合同 生效 日为 2017 年7 月26 日。
第 十三 部分
基 金 费 用与 税收
一、基 金费 用的 种类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、本 基金 从C 类基 金份 额 的基金 财产 中计 提的 销售 服务费 ；
4 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
5 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费 、 诉讼 费 和 仲裁 费 ；
6 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7 、基 金的 证券/ 期货 交易 费用；
8 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
9 、基 金的 开户 费用 、账 户 维护费 用；
10 、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
二、基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.70%年 费率计 提。 管理 费的 计算 方法 如 下 ：
H ＝E×0.70 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 。 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 管理 费划 付指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次月前 3 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付国泰稳益定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第一号）
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、 公 休假 等 ， 支付 日期顺 延 。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金的托管费按前一日 基金资产净值的 0.10% 的年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计算 方 法 如
下：
H ＝E×0.10 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 。 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 托管 费划 付指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次月前 3 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 托管 人。 若遇 法定 节假日 、 公 休假 等 ， 支付 日期顺 延 。
3 、C 类基 金份 额的 销售 服 务费
本基 金A 类 基金 份额 不收 取销售 服务 费 ，C 类基 金份 额的销 售服 务费 按前 一 日C 类基 金
资产净 值 的0.10%年 费率 计提。 计算 方法 如下 ：
H ＝E× 0.10 %÷ 当年 天数
H 为C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为C 类基 金份 额前 一日 基金资 产净 值
C 类基 金份 额销 售服 务费 每日计 提， 逐日 累计 至每 月月末 ， 按 月支 付。 由 基 金管理 人向
基金托 管人 发送 销售 服务 费划款 指令 ， 基金 托管 人复 核后于 次月 前 3 个工 作日 内从基 金财 产
中一次 性支 付给 基金 管理 人， 经基 金管 理人代 付给 各个销 售机 构 。 若遇 法定 节假日 、 公休 假
等，支 付日 期顺 延。
上述“ 一 、 基 金费用 的种 类中 第 4－10 项 费用 ”， 根据有 关法 规及 相应 协议 规定 ， 按 费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
三、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
四、基 金税 收 国泰稳益定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第一号）
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
第 十四 部分
对 基 金 招募 说明 书更 新部 分的 说明
本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作管
理办法 》 、 《证 券投资 基金 销售管 理方 法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其他 有关 法
律法规 的要 求， 结合 本基 金管理 人对 本基 金实 施的 投资管 理活 动， 对 2017 年4 月 21 日 刊登
的本基 金招 募说 明书 进行 了更新 ，更 新的 主要 内容 如下：
1 、在 “重 要提 示” 部分 ， 更新了 招募 说明 书内 容的 截止日 期；
2 、更 新了 “第 三部 分 基 金管理 人” 中的 相关 内容 ；
3 、更 新了 “第 四部 分 基 金托管 人” 中的 相关 内容 ；
4 、更 新了 “第 五部 分 相 关服务 机构 ”中 销售 机构 的相关 信息 ；
5 、更 新了 “第 六部分 基金 的募 集 ” 中的 相关 内容 ；
6 、更 新了 “第 七部分 基金 合同 的生 效 ” 中的 相关 内容；
7 、更 新了 “第 八部分 基 金份额 的申 购与 赎回 ”中 的相关 内容 ；
8 、 更 新了 “ 第 九 部分 基 金的投 资” 中基 金投 资组 合报告 ， 更 新至2017 年 12 月 31 日；
9 、更 新了 “第 十部 分 基 金的业 绩” ，更 新至2017 年 12 月 31 日；
10 、 更新 了 “ 第二 十四 部 分 其 他应 披露 的事 项” ， 披露了 自上 次招 募说 明书 披露以 来涉
及本基 金的 相关 公告 。
上述内 容仅 为本 更新 招募 说明书 的摘 要 ， 详 细资 料须 以本更 新招 募说 明书 正文 所载的 内
容 为 准 。 欲 查 询 本 更 新 招 募 说 明 书 正 文 ， 可 登 陆 国 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 网 站
www.gtfund.com 。
国泰基 金管理有限公司
二零一 八年三月十日
