南方乾利：南方乾利定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同生效公告查看PDF公告
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南方乾利定期开放债券型发起式
证券投资基金基金合同生效公告
公告送 出日期：2018 年 3 月10 日
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1 公告 基本 信息
基金名 称 南方乾利 定 期开 放债 券型 发起式 证券 投资 基金
基金简 称 南方乾利 定 开债 券发起
基金 主 代码 005470
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2018 年 3 月 9 日
基金管 理人 名称 南方基 金管 理股 份有 限公 司
基金托 管人 名称 浙商 银 行股 份有 限公 司
公告依 据
《 南方乾利定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》 、
《南方 乾利 定期 开放 债券 型发起 式证 券投 资基 金 招 募说明 书》
2 基金 募集 情况
注：本次 基金 募集 期间 所 发生的 信息 披露 费、 律师 费和会 计师 费等 费用 由基 金管理 人承 担， 不 从
基金资 产 中 支付 。
基金募 集申 请获 中国 证监 会注册 的文 号
证监许 可[2017]1975 号
基金募 集期 间
自 2018 年3 月5 日
至 2018 年3 月6 日 止
验资机 构名 称
普 华 永 道中 天 会计 师 事 务所 （ 特 殊普 通 合
伙）
募集资 金划 入基 金托 管专 户的日 期 2018 年3 月7 日
募集有 效认 购总 户数 （单 位：户 ） 2
募集期 间净 认购 金额 （单 位：人 民币 元） 3,509,999,000.00
认购资 金在 募集 期间 产生 的利息 （ 单位 ： 人民 币元 ） 527.83
募集份额（单
位：份 ）
有效认 购份 额 3,509,999,000.00
利息结 转的 份额 527.83
合计 3,509,999,527.83
募 集 期 间 基 金
管 理 人 运 用 固
有 资 金 认 购 本
基金情 况
认购的 基金 份额 （单 位： 份） 10,000,527.83
占基金 总份 额比 例 0.28%
其他需 要说 明的 事项 -
募 集 期 间 基 金
管 理 人 的 从 业
人 员 认 购 本 基
金情况
认购的 基金 份额 （单 位： 份） 0
占基金 总份 额比 例 0
本公司 高 级 管 理 人 员 、 基 金 投 资
和研究部门负责人 认 购 本 基金份
额总量 的数 量区 间
0
本基金基金经理 认 购 本 基 金 份 额
总量的 数量 区间
0
募集期限届满基金是否符合法律法规规定的办理
基金备 案手 续的 条件
是
向中国证监会办理基金备案手续获得书面确认的
日期
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3 发起 式基 金发起 资金持 有份 额情况
项目 持有份 额总 数
持有份 额占 基金
总份额 比例
发起份 额数
发起份 额占 基
金总份 额比 例
发起份 额承 诺持
有期限
基金管 理公
司固有 资金
10,000,527.83
0.28% 10，000 ，000 0.28%
自合同 生效 之日
起不少 于3 年
基金管 理公
司高级 管理
人员
-- -- -- -- --
基金经 理等
人员
-- -- -- -- --
基金管 理公
司股东
-- -- -- -- --
其他 -- -- -- -- --
合计 10,000,527.83 0.28%
10，000 ，000
0.28%
自合同 生效 之日
起不少 于3 年
4 其他 需要 提示的 事项
1 、 本基 金单 一投 资者 持有 的基金 份额 或者 构成 一致 行动人 的多 个投 资者 持有 的基金 份额 可 达
到或者 超过 基金 总份 额 的50%， 基金 不向 个人 投资 者 销售 。
2 、 本 基金 以定 期开 放方 式 运作 ， 即 采取 在封 闭期 内 封闭运 作 、 封 闭期 与封 闭 期之间 定期 开放
的运作 方式 。
封闭期指自 基金合 同生效 日起（含该 日）或 者每一 个开放期结 束之日 次日起 （含该次日 ）至
3 个 月后 的对 日的期 间。 本基金 的第 一个 封闭 期为 自基金 合同 生效 日起 至 3 个月后 的对 日。 下 一
个封闭 期为 首个 开放 期结 束之日 次日 起 至 3 个 月后 的对日 ，以 此类 推。 如果 封闭期 到期 日的 次 日
为非工 作日 的， 封闭 期相 应顺延 。本 基金 封闭 期内 不办理 申购 与赎 回业 务， 也不上 市交 易 。
开放期指本 基金每 一个封 闭期结束之 日后第 一个工 作日起（含 该日） 进入开 放期，开放 期不
少于 5 个 工作 日并 且最 长 不超 过 20 个工 作日 。 在 此 期间， 投资 人可 以申 购、 赎回基 金份 额。 具体
时间由基金管 理人在开 始 办理申购和赎 回的具体 日 期前依照《信 息披露办 法 》的有关规 定在指定
媒体上予以公 告。若由 于 不可抗力的原 因导致原 定 开放起始日或 开放期不 能 办理基金的 申购与赎
回，则 开放 起始 日或 开放 期相应 顺延 。
3 、本 基金 首个 开放 期起 始 日预计 为 2018 年 6 月 11 日，具 体以 届时 公告 为准 。
4 、 投 资 人 可 访 问 本 公 司 网 站(www.nffund.com) 或 拨 打 全 国 免 长 途 话 费 的 客 户 服 务 电 话(400
－889 －8899) 咨 询相 关情 况。
南方基 金管 理股 份有 限公 司
2018 年3 月10 日
