前海开源沪港深智慧生活优选
灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
(2018 年 第1 号)
基 金管理 人:前海 开源基 金管理有 限公司
基 金托管 人: 中国 农业银 行股份有 限公司
截 止日:2018 年1 月 26 日
招募说 明书 (更 新) 摘要
1
重要提 示
本基金 经2015 年10 月26 日中国 证券 监督 管理 委员 会下发 的证 监许 可[2015]2372 号文
注册募 集, 基金 合同 已 于2016 年 1 月 26 日正 式生 效。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会注
册, 但中 国证 监会 对本 基 金募集 的注 册 , 并 不表 明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 , 也不 表明 投资 于 本基金 没有 风险 。 中国 证 监会不 对基 金的 投资 价值 及市场 前景 等作
出实质 性判 断或 者保 证。
本基金 投资 于证 券市 场 , 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 , 投 资人在 投资
本基金前 ,应全面 了解本 基金的产 品 特性, 充分考 虑自身的 风险承受 能力, 理性判断 市场 ,
并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险 , 包 括但 不限 于 : 市 场风 险 、 信 用风 险、 管理风 险 、 流 动
性风险 、 操作 和技 术风 险 、 合 规性 风险 、 股指 期货 投资风 险 、 本 基金 特有 的 风险 、 其 他风 险
及本法 律文 件风 险收 益特 征表述 与销 售机 构基 金风 险评价 可能 不一 致的 风险 等。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 , 基 金管 理人 管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成对 本
基金表 现的 保证 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证
基金一定 盈利,也 不保证 最低收益 。基金管 理人提 醒投资人 基金投资 的“买 者自负” 原则 ,
在投资 人作 出投 资决 策后 , 基 金运 营状 况与 基金 净 值变化 引致 的投 资风 险 , 由投资 人自 行承
担。投 资有 风险 ,投 资人 在投资 本基 金前 应认 真阅 读本基 金的 招募 说明 书和 基金合 同。
特别风 险揭 示 : 本 基金 基 金名称 仅表 明本 基金 可以 通过港 股通 机制 投资 港股 , 本 基金 基
金资产 对港 股标 的投 资比 例会根 据市 场情 况 、 投 资 策略等 发生 较大 的调 整 , 存在不 对港 股进
行投资 的可 能。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管 人 复核 。 本 招募 说明 书所载 内容 截止 日 为2018 年 1 月 26
日,有 关财 务数 据和 净值 表现截 止 日2017 年12 月31 日 (未 经审 计) 。 招募说 明书 (更 新) 摘要
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一 、基 金管理 人
(一) 基金 管理 人概 况
1 、名 称: 前海 开源 基金 管 理有限 公司
2 、住 所: 深圳 市前 海深 港 合作区 前湾 一 路 1 号 A 栋 201 室( 入驻 深圳 市前 海 商务秘 书
有限公 司)
3 、设 立日 期:2013 年1 月23 日
4 、法 定代 表人 :王 兆华
5 、批 准设 立机 关及 批准 设 立文号 :中 国证 监会 证监 许可[2012 ]1751 号
6 、组 织形 式: 有限 责任 公 司
7 、办 公地 址: 深圳 市福 田 区深南 大 道7006 号 万科 富 春东方 大 厦 22 楼
8 、电 话:0755-88601888
传 真:0755-83181169
9 、联 系人 :傅 成斌
10 、注 册资 本: 人民 币 2 亿元
11 、存 续期 限: 持续 经营
12 、 股 权结 构: 开 源证 券 股份有 限公 司出 资25% , 北 京市中 盛金 期投 资管 理有 限公司 出
资 25% ,北 京长 和世 纪资 产管理 有限 公司 出资 25% ,深圳 市和 合投 信资 产管 理合伙 企业 (有
限合伙 )出 资25% 。
(二) 主要 人员 情况
1 、基 金管 理人 董事 会成 员
王兆华 先生, 董事 长, 本 科学历 , 国籍 : 中国 。 历 任中国 人民 银行 西安 市分 行职员, 中
国工商 银行 西安 市开 发区 支行副 行长 、 分行信 贷处 处长 , 华 夏证 券西安 营业 部总经 理 、 华 夏
证券济 南管理 总部党 委书 记兼总 经理、 华夏证 券总 裁助理 兼重庆 分公司 党委 书记、 总经理 ,
华夏证 券总裁 助理, 开源 证券董 事长、 总经理,现任 开源证 券董事 、前海 开源 基金管 理有限
公司董 事长 。
龚方雄 先生 , 荣 誉董 事长 , 宾夕 法尼 亚大 学沃 顿商 学院金 融经 济学 博士 。 国 籍: 中 国香
港。 曾任 纽约 联邦储 备银 行经济 学家 , 美国银 行首 席策略 师 、 全 球 货币 及利 率市场 策略 部 联
席主管 , 摩 根大 通中 国区 研究部 主管 、 首 席市 场策 略师、 首席 大中 华区 经济 学家、 中国 综合
公司( 企业 )投 融资 主席 。2009 年 9 月起 担任 摩根 大通亚 太区 董事 总经 理、 中国投 资银 行
主席。 现任 前海 开源 基金 管理有 限公 司荣 誉董 事长 。 招募说 明书 (更 新) 摘要
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王宏远 先生 , 联席 董事 长, 西安交 通大 学经 济学 硕士 , 美国哥 伦比 亚大 学公 共管 理硕士 ,
国籍: 中国 。 曾 任深 圳特 区证券 有限 公司 行业 研究 员, 南 方基 金管 理有 限公 司投资 总监 、 副
总经理 , 中信 证券股 份有 限公司 首席 投资 官、 自营 负责人 , 现任 前海开 源基 金管理 有限 公 司
联席董 事长 。
朱永强 先生 , 执 行董 事长 , 硕士 研究 生, 国籍: 中 国。 历 任华 泰证 券股 份有 限公司 电脑
工程部 总经 理、 技术 总监 , 网上 交易 部总 经理 ; 北 京世纪 飞虎 信息 技术 有限 公司副 总裁 ; 华
泰联合 证券 有限 责任 公司 总裁助 理、 副总 裁; 中 信证 券股份 有限 公司 经纪 业务 发展管 理委 员
会董事 总经 理 ; 中 国银 河证 券股份 有限 公司 经纪 业务 线业务 总监 , 兼任 经纪 管理 总部总 经理 ,
现任前 海开 源基 金管 理有 限公司 执行 董事 长。
蔡颖女 士, 董 事、 公 司总 经理, 硕士研 究生, 国籍 : 中国。 历任 南方证 券广 州分公 司 营
业部电 脑部 主管 、 经 纪业 务部主 管 、 电 子商务 部副 经理 , 南 方基 金管理 有限 公司广 州代 表 处
首席代 表、 南方 区域 总部 高 级经理 , 鹏 华基 金管 理有 限 公司华 南营 销中 心 ( 广州) 副总经 理、
广州分 公司 总经 理, 现任 前海开 源基 金管 理有 限公 司董事 、 公司 总经理 , 前 海开源 资产 管理
有限公 司董 事长 。
周芊先 生, 董事 , 北 京大 学 DBA , 国 籍: 中国 。 曾 任 中信证 券股 份有 限公 司董 事总经 理、
中信证 券产 品委 员会 委员 、 中信金 石不 动产 基金 管理 有限公 司经 理 , 信 保股 权投 资基金 董事 、
全国工 商联 商业 地产 专家 委员会 委员 、 中 房协 养老 地产专 委会 副主 任委 员。 现任北 京中 联国
新基金 管理 有限 公司 董事 长,前 海开 源基 金管 理有 限公司 董事 。
范镭先 生, 董 事, 本 科学 历, 国 籍: 中 国。 曾 任职 中国建 设银 行武 汉分 行、 华安保 险北
京分公 司、 交通 银行 天津 分行、 北京 长和 世纪 资产 管理有 限公 司投 资总 监。
向松祚 先生 , 独 立董 事, 教授, 高级 经济 师, 国 籍 : 中国。 著名 经济 学家、 国际金 融战
略专家 , 中国 人民大 学博 士, 美国 哥伦 比亚大 学国 际关系 学院 国际 事务 硕士 , 英 国剑 桥大 学
经济系 和嘉 丁管 理学 院访 问学者 。 现 任中 国人 民大 学财政 金融 学院 教授 、 国 际货币 研究 所理
事兼副 所长 、 美 国约 翰霍 普金斯 大学 应用 经济 研究 所高级 顾问 、 国 际货 币金 融机构 官方 论坛
(OMFIF )顾问 委员会 副主 席、世界 经济论 坛(World Economic Forum )国际 货 币体系改 革
分论坛 咨询 顾问,曾 任中 国 农业银 行首 席经 济学 家。
申嫦娥女 士, 独立董 事, 博士,教 授, 博士生 导师 ,中国注 册会 计师( 非执 业会员) ,
国家税 务总 局特 邀监 察员 (2003-2010) , 国籍 : 中 国。 历任 西安 交通 大学 助 教、 讲师 、 副 教
授,北 京师 范大 学副 教授 、教授 。
Mr Shujie Yao (姚 树洁 先 生) , 独立 董事 ,教 授, 国 籍:英 国。 英国 诺丁 汉大 学当代 中招募说 明书 (更 新) 摘要
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国学学 院院 长、 教授 , 西 安交通 大学 特聘 讲座 教授 、 重庆 大学 、 华 南师 范大 学、 华 南农 业大
学、 华 中农 业大 学、 渭南 师范学 院等 大学 的特 聘教 授、 海 南大 学经 济管 理学 院荣誉 院长 ; 英
国皇家 经济 学会 会员 、 英 国中国 经济 协会 会员 、 美 国比较 经济 学协 会会 员、 美国经 济协 会 会
员 ; 全 英专 业 团体 联 合 会副 主 席 ; 《经 济 研究 》 、 《 西安 交 通 大学 学 报社 科 版 》 、 《 当 代 中国 》
(英文 ) 等 科学 杂志 的编 委。 曾 任华 南热 带农 业大 学助理 教授 , 英 国牛 津大 学研究 员, 英国
朴茨茅 斯大 学教 授、 主任 ,英国 伦敦 米德 尔塞 克思 大学教 授、 系主 任。
周新生 先生, 独立 董事, 管理学 博士 学位, 经济 学 教授。 国 籍: 中国。 历任 陕西财 经学
院助教 、 讲师 、 副教 授 、 教授 、 工 业经 济系 副主 任 、 研 究生 部主 任 、MBA 中 心 主任 、 院 长助
理;曾 任陕 西省 审计 厅副 厅长、 任长 安银 行监 事长 ;2007 年 7 月至 今任 民建 陕西省 委员 会
副主委 。 曾任 第十二 届全 国政协 委员 , 中国工 业经 济学会 副会 长 , 中共 陕西 省委政 策研 究 室
特聘研 究员 。
2 、基 金管 理人 监事 会成 员
骆新都 女士 , 监事 会主 席, 经济学 硕士 , 经济 师, 国籍 : 中 国。 曾任 民政 部外 事处 处长、
南方证 券有 限公 司副 总裁 、 南 方基 金管 理有限 公司 董事长 、 监事 会主席 。 现 任前海 开源 基金
管理有 限公 司监 事会 主席 。
李匆先 生 , 联 席监事 会主 席, 上海 交通 大学工 商管 理博士 , 美国 哥伦比 亚大 学公共 管 理
硕士, 中国注 册会计 师, 国籍: 中国香 港。曾 任职 华银国 际信托 投资 公 司上 海证券 营业部 、
华安基 金管理 有限公 司基 金经理 、香港 亨茂投 资集 团基金 经理、 韩国未 来资 产环球 投资( 香
港)有限 公司高 级基 金经理 、中国 股票投 资部主 管、 公司首 席投资 官兼亚 太区 投资部 主管、
公司投 资委 员会 主席 。 现 任香港 泽源 资本 创始 人、 投资总 监及 前海 开源 基金 管理有 限公 司联
席监事 会主 席。
孔令国 先生 , 监 事, 美国 密苏里 大学 圣路 易斯 分校 MBA, 国籍: 中国 。 曾 任职 深圳市 公
安局罗 湖分 局、 中信 证券 股 份有限 公司 研究 部、 前海 开 源基金 管理 有限 公司 专户 投资部 , 现
任江苏 联发 股份 有限 公司 董事及 前海 开源 基金 管理 有限公 司监 事。
任福利 先生, 监 事, 大学 本科学 历, 国 籍: 中 国。 曾任职 中国 建设 银行 辽宁 省分行、 泰
达宏利 基金 管理 有限 公司 基金运 营部 、 方 正富 邦基 金管理 有限 公司 基金 运营 部, 现 任前 海开
源基金 管理 有限 公司 基金 事务部 总监 。
刘彤女 士, 监事 , 硕 士研 究生, 国籍 : 中 国。 曾 任 职汉唐 证券 有限 责任 公司 人力资 源经
理、 海王 生物 股份有 限公 司人事 行政 经理 、 顺 丰速 运集团 员工 关系 总监 、 英 大证券 有限 责 任
公司人 力资 源部 主管 及银 泰证券 有限 责任 公司 人力 运营总 监、 总裁 助理, 现任 前海开 源基 金招募说 明书 (更 新) 摘要
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管理有 限公 司人 力资 源部 执行总 监。
3 、高 级管 理人 员情 况
王兆华 先生, 董事 长, 本 科学历 , 国籍 : 中国 。 历 任中国 人民 银行 西安 市分 行职员, 中
国工商 银行 西安 市开 发区 支行副 行长 、 分行信 贷处 处长 , 华 夏证 券西安 营业 部总经 理 、 华 夏
证券济 南管理 总部党 委书 记兼总 经理、 华夏证 券总 裁助理 兼重庆 分公司 党委 书记、 总经理 ,
华夏证 券总裁 助理, 开源 证券董 事长、 总经理,现任 开源证 券董事 、前海 开源 基金管 理有限
公司董 事长 。
蔡颖女 士, 董 事、 公 司总 经理, 硕士研 究生, 国籍 : 中国。 历任 南方证 券广 州分公 司 营
业部电 脑部 主管 、 经 纪业 务部主 管 、 电 子商务 部副 经理 , 南 方基 金管理 有限 公司广 州代 表 处
首席代 表、 南方 区域 总部 高 级 经理 , 鹏 华基 金管 理有 限 公司华 南营 销中 心 ( 广州) 副总经 理、
广州分 公司 总经 理, 现任 前海开 源基 金管 理有 限公 司董事 、 公司 总经理 , 前 海开源 资产 管理
有限公 司董 事长 。
傅成斌 先生 , 督 察长 , 硕 士研究 生, 国籍 : 中 国。 历任中 国建 设银 行深 圳分 行科技 部软
件开发 工程 师 , 南 方基 金管 理有限 公司 信息 技术 部总 监助理 、 监察 稽核 部副 总监 、 执 行总 监。
现任前 海开 源基 金管 理有 限公司 督察 长、 前海 开源 资产管 理有 限公 司董 事。
4 、本 基金 基金 经理
赵雪芹 女士 , 经 济学 博士 研究生 , 国 籍: 中国。 历 任山东 财经 大学 讲师 、 海 通证券 股份
有限公 司首 席分 析师 、 中 信证券 股份 有限 公司 首席 分析师 。 现 任前 海开 源基 金管理 有限 公司
董事总 经理 、 联席投 资总 监、 兼任 研究 部行政 负责 人, 前海 开源 沪港深 智慧 生活优 选灵 活 配
置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 、 前海 开源 沪港 深大 消费主 题精 选灵 活配 置混 合型证 券投 资
基金基 金经 理、 前海 开源 嘉鑫灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金经 理、 前海 开源沪 港深 隆鑫
灵活配 置混合 型证券 投资 基金基 金经理 、前海 开源 价值策 略股票 型证券 投资 基金 基 金经理 。
赵雪芹 女士 具备 基金 从业 资格。
5 、投 资决 策委 员会 成员 情 况
投资决 策委 员会 主席 王厚 琼, 联 席投 资总 监兼 研究 部行政 负责 人赵 雪芹 , 联 席投资 总监
侯燕琳 、 刘 静、 丁骏 、 曲 扬、 邱 杰、 史程 , 首 席经 济学家 杨德 龙, 执行 投资 总监徐 立平 、 薛
小波、 王霞 、谢 屹。
6 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
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6
二 、基 金托管 人
(一) 基金 托管 人情 况
1 、基 本情 况
名称: 中国 农业 银行 股份 有限公 司( 简称 中国 农业 银行)
住所: 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座
法定代 表人 :周 慕冰
成立日 期:2009 年1 月 15 日
批准设 立机 关和 批准 设立 文号: 中国 银监 会银 监复[2009]13 号
基金托 管业 务批 准文 号: 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号
注册资 本:32,479,411.7 万元人 民币
存续期 间: 持续 经营
联系电 话:010-66060069
传真:010-68121816
联系人 :贺 倩
中国农业 银行 股份有 限公 司是中国 金融 体系的 重要 组成部分,总行 设在北 京。 经国务 院
批准, 中国 农业 银行 整体 改 制为中 国农 业银 行股 份有 限公司 并于2009 年1 月15 日依法 成立 。
中国农 业银行 股份有 限公 司承继 原中国 农业银 行全 部资产 、负债 、业务 、机 构网点 和员工 。
中国农 业银行 网点遍 布中 国城乡 ,成为 国内网 点最 多、业 务辐射 范围最 广, 服务领 域最广 ,
服务对 象最 多 , 业务 功能 齐全的 大型 国有 商业 银行 之一 。 在 海外 , 中 国农 业 银行同 样通 过自
己的努 力赢 得了 良好 的信 誉,每 年位 居《 财富 》世 界 500 强 企业 之列 。作 为 一家城 乡并 举、
联通国 际 、 功 能齐 备的 大型 国有商 业银 行 , 中 国农 业银 行一贯 秉承 以客 户为 中心 的经营 理念 ,
坚持审 慎稳 健经 营、 可持 续发展 , 立 足县 域和 城市 两大市 场, 实施 差异 化竞 争策略 , 着 力打
造 “伴 你成 长” 服务 品牌, 依托覆 盖全 国的 分支 机构 、 庞大 的电 子化 网络 和多 元化的 金融 产
品,致 力为 广大 客户 提供 优质的 金融 服务 ,与 广大 客户共 创价 值、 共同 成长 。
中国农 业银 行是 中国 第 一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 , 经验 丰富 , 服 务 优质 , 业 绩
突出,2004 年被 英国 《全 球托管 人》 评为 中国 “最 佳托管 银行 ” 。2007 年中 国 农业银 行通 过
了美 国 SAS70 内部 控制 审 计,并 获得 无保 留意 见 的 SAS70 审 计报 告。 自 2010 年起中 国农 业
银行连 续通 过托 管业 务国 际内控 标准 (ISAE3402 ) 认证 , 表 明了 独立公 正第 三方对 中国 农业招募说 明书 (更 新) 摘要
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银行托 管服 务运 作流 程的 风险管 理、 内部 控制 的健 全有效 性的 全面 认可 。 中 国农业 银行 着力
加强能 力建 设 , 品 牌声 誉 进一步 提升 , 在2010 年首 届 “ ‘金 牌理 财 ’TOP10 颁 奖盛典 ” 中成
绩突出, 获“ 最佳托 管银 行”奖。2010 年再 次荣获 《首席财 务官 》杂志 颁发 的“最佳 资产
托管奖 ” 。2012 年荣 获第 十届中 国财 经风 云榜 “最 佳资产 托管 银行 ”称 号;2013 年至 2016
年连续 荣获 上海 清算 所授 予的 “ 托管 银行 优秀 奖” 和 中央国 债登 记结 算有 限责 任公司 授予 的
“优秀 托管 机构 奖” 称号 ;2015 年、2016 年荣 获中 国银行 业协 会授 予的 “养 老金业 务最 佳
发展奖 ”称 号。
中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部于 1998 年 5 月经 中国证 监会 和中 国人 民银 行批准 成
立, 2014 年更 名为 托管 业 务部/ 养老 金管 理中 心, 内 设综合 管理 部 、 业 务管 理 部、 客户 一部 、
客户二 部、 客 户三 部、 客 户四部 、 风险 合规 部、 产 品研发 与信 息技 术部、 营 运一部、 营运 二
部、 市 场营 销部、 内控 监管 部、 账 户管 理部, 拥有 先进 的安全 防范 设施 和基 金托 管业务 系 统 。
2 、主 要人 员情 况
中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工近 240 名, 其中 具有高 级职 称的 专家 30 余 名,服 务
团队成 员专 业水 平高 、业 务素质 好、 服务 能力 强, 高级管 理层 均有 20 年 以上 金融从 业经 验
和高级 技 术 职称 ,精 通国 内外证 券市 场的 运作 。
3 、基 金托 管业 务经 营情 况
截止 到 2017 年 12 月 31 日 ,中国 农业 银行 托管 的封 闭式证 券投 资基 金和 开放 式证券 投
资基金 共397 只。
(二) 基金 托管 人的 内部 风险控 制制 度说 明
1 、内 部控 制目 标
严格遵 守国 家有 关托 管业 务的法 律法 规 、 行 业监 管规 章和行 内有 关管 理规 定, 守 法经营 、
规范运 作 、 严 格监 察, 确保 业务的 稳健 运行,保 证基 金 财产的 安全 完整 , 确保 有关 信息的 真实 、
准确、 完整 、及 时, 保护 基 金份额 持有 人的 合法 权益 。
2 、内 部控 制组 织结 构
风险管理 委员 会总体 负责 中国农业 银行 的风险 管理 与内部控 制工 作, 对托 管业 务风险 管
理和内 部控制 工作进 行监 督和评 价。托 管业务 部专 门设置 了风险 管理处, 配备 了专职 内控监
督人员 负责 托管 业务 的内 控监督 工作,独 立行 使监 督 稽核职 权。
3 、内 部控 制制 度及 措施
具备系 统、 完善 的制 度控 制体系 , 建 立了 管理 制度 、 控制 制度 、 岗 位职 责、 业务操 作流
程, 可以 保证 托管业 务的 规范操 作和 顺利 进行 ; 业 务人员 具备 从业 资格 ; 业 务管理 实行 严 格招募说 明书 (更 新) 摘要
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的复核 、 审 核、 检 查制 度 , 授权 工作 实行 集中 控制 , 业务 印章 按规 程保 管、 存放、 使用, 账
户资料 严格保 管,制 约机 制严格 有效; 业务操 作区 专门设 置,封 闭管理, 实施 音像监 控;业
务信息 由专职 信息 披 露人 负责,防 止泄密 ;业 务实现 自动化 操作, 防止人 为事 故的发 生,技
术系统 完整 、独 立。
(三) 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序
基金托管 人通 过参数 设置 将《基金 法》 、 《 运作 办法》 、基金合 同、 托管协 议规 定的投 资
比例和 禁止 投资 品种 输入 监控系 统, 每日 登录 监控 系统监 督基 金管 理人 的投 资运作 , 并 通过
基金资 金账 户、 基金 管理 人的投 资指 令等 监督 基金 管理人 的其 他行 为。
当基金 出现 异常 交易 行为 时,基 金托 管人 应当 针对 不同情 况进 行以 下方 式的 处理:
1 、电 话提 示。 对媒 体和 舆 论反映 集中 的问 题, 电话 提示基 金管 理人 ;
2 、书面 警 示。 对本基 金投 资比例接 近超 标、资 金头 寸不足等 问题 ,以书 面方 式对基 金
管理人 进行 提示 ;
3 、书面 报告。 对投资 比例 超标、清 算资 金透支 以及 其他涉嫌 违规 交易等 行为 ,书面 提
示有关 基金 管理 人并 报中 国证监 会。
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三 、相 关服务 机构
(一)基金份额 销售 机构
1 、直 销机 构
(1) 前海 开源 基金 管理 有 限公司 直销 柜台
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7006 号万 科富 春 东方大 厦 10 层
联系人 : 胥 阿南
电话: (0755 )83181190
传真: (0755 )83180622
(2) 前海 开源 基金 管理 有 限公司 电子 直销 交易
客服电 话:4001-666-998
网址:www.qhkyfund.com
微信公 众号 :qhkyfund
2 、代 销机 构:
代
码
代销机构 销 售 机 构信 息
1
中国农业 银行股 份有限
公司
中国农业 银行股 份有限 公司
注册地址 :北京 市东城 区建 国门内大 街 69 号
办公地址 : 北 京市西 城区复 兴门内大 街 28 号凯晨世贸 中心东座
法定代表 人:周 慕冰
联系人: 李紫钰
传真:(010)85108557
客服电话 :95599
网址:www.abchina.com
2 交通银行 股份有 限公司
交通银行 股份有 限公司
住所:上 海市浦 东新区 银城 中路 188 号
办公地址 :上海 市浦东 新区 银城中路 188 号
法定代表 人:牛 锡明
联系人: 张宏革
客服电话 :95559
网址:www.bankcomm.com
3
福建海峡 银行股 份有限
公司
福建海峡 银行股 份有限 公司
公司地址 :福州 市台江 区江 滨中大道 358 号福建海 峡银 行
法人代表 :苏素 华
联系人: 黄钰雯
电话:0591-87332762
传真:0591-87330926
客服电话 :400-893-9999 招募说 明书 (更 新) 摘要
10
网址:www.fjhxbank.com
4
深圳市新 兰德证 券投资
咨询有限 公司
深圳市新 兰德证 券投资 咨询 有限公司
注册地址 :深圳 市福田 区华 强北路赛 格科技 园 4 栋 10 层 1006#
办公地址 :北京 市西城 区宣 武门外大 街 28 号富卓大厦16 层
法定代表 人:杨 懿
联系人: 张燕
电话:010-58325388-1588
传真:010-58325300
客服电话 :400-166-1188
网址:http://8.jrj.com.cn/
5 和讯信息 科技有 限公司
和讯信息 科技有 限公司
地址:北 京朝外 大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表 人:王 莉
联系人: 于杨
电话:(021)20835779
客服电话 :4009-200-022
网址:www.hexun.com
6
厦门市鑫 鼎盛控 股有限
公司
厦门市鑫 鼎盛控 股有限 公司
注册地址 :福建 省厦门 市思 明区鹭江 道 2 号厦门第 一广 场西座
1501-1504 室
办公地址 :厦门 市思明 区鹭 江道 2 号第一广 场 1501-1504
法定代表 人:陈 洪生
联系人: 梁云波
电话:0592-3122757
传真:0592-3122701
客服电话 :400-918-0808
网址:www.xds.com.cn
7
上海挖财 金融信 息服务
有限公司
上海挖财 金融信 息服务 有限 公司
地址:上 海浦东 新区杨 高南 路 799 号陆家嘴世纪金 融广 场 3 号
楼 5 楼
法定代表 人:胡 燕亮
客服电话 :021-50810673
网址:www.wacaijijin.com
8
大河财富 基金销 售有限
公司
大河财富 基金销 售有限 公司
地址:贵 州省贵 阳市南 明区 新华路 110-134 号富中国际 广场 1
栋20 层 1.2 号
法定代表 人:王 荻
客服电话 :0851-88235678
网址:http://www.urainf.com
9
喜鹊财富 基金销 售有限
公司
喜鹊财富 基金销 售有限 公司
注册地址 :西藏 拉萨市 柳梧 新区柳梧 大厦 1513 室
办公地址 :西藏 拉萨市 柳梧 新区柳梧 大厦 1513 室
法定代表 人:陈 皓
客服电话 :0891-6177483 招募说 明书 (更 新) 摘要
11
传真:010-88371180
网址:http://www.xiquefund.com/
10
上海有鱼 基金销 售有限
公司
上海有鱼 基金销 售有限 公司
地址:上 海自由 贸易试 验区 浦东大道 2123 号 3 层 3E-2655 室
法定代表 人:林 琼
客服电话 :400-7676-298
网址:www.youyufund.com
11
深圳众禄 基金销 售股份
有限公司
深圳众禄 基金销 售股份 有限 公司
地址:深 圳市罗 湖区梨 园路 物资控股 置地大 厦 8 楼
法定代表 人:薛 峰
联系人: 童彩平
电话:(0755)33227950
客服电话 :4006-788-887
网址:www.zlfund.cn ,www.jjmmw.com
12
上海天天 基金销 售有限
公司
上海天天 基金销 售有限 公司
地址:上 海市徐 汇区宛 平南 路 88 号东方财富大 厦
法定代表 人:其 实
客服电话 :4001-818-188
网址:www.1234567.com.cn
13
上海好买 基金销 售有限
公司
上海好买 基金销 售有限 公司
地址:上 海市虹 口区欧 阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
法定代表 人:杨 文斌
客服电话 :400-700-9665
网址:www.ehowbuy.com
14
蚂蚁 (杭 州) 基金 销售有
限公司
蚂蚁(杭 州)基 金销售 有限 公司
注册地址 : 浙 江省杭 州市余 杭区仓前 街道文 一西路 1218 号 1 幢
202 室
法定代表 人:陈 柏青
联系人: 徐昳绯
电话:(021)60897840
传真:(0571)26697013
客服电话 :4000-766-123
网址:www.fund123.cn
15
上海长量 基金销 售投资
顾问有限 公司
上海长量 基金销 售投资 顾问 有限公司
地址:上 海市浦 东新区 东方 路 1267 号 11 层
法定代表 人:张 跃伟
电话:(021)20691832
传真:(021)20691861
客服电话 :400-820-2899
网址:www.erichfund.com
16
浙江同花 顺基金 销售有
限公司
浙江同花 顺基金 销售有 限公 司
注册地址 :浙江 省杭州 市文 二西路元 茂大厦 903 室
办公地址 :浙江 省杭州 市翠 柏路 7 号杭州电 子商务 产业 园 2 号
楼 2 楼 招募说 明书 (更 新) 摘要
12
法定代表 人:凌 顺平
联系人: 吴强
电话:(0571)88911818
传真:(0571)88910240
客服电话 :4008-773-772
网址:www.5ifund.com
17
北京展恒 基金销 售股份
有限公司
北京展恒 基金销 售股份 有限 公司
注册地址 :北京 市顺义 区后 沙峪镇安 富街 6 号
办公地址 :北京 市朝阳 区安 苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层
法定代表 人:闫 振杰
联系人: 马林
电话:010-59601366-7024
传真:010-62020355
客服电话 :400-818-8000
网址:www.myfund.com
18
上海利得 基金销 售有限
公司
上海利得 基金销 售有限 公司
注册地址 :上海 市宝山 区蕴 川路 5475 号 1033 室
办公地址 :上海 浦东新 区峨 山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表 人:李 兴春
联系人: 徐鹏
电话:86-021-50583533
传真:86-021-50583633
客服电话 :400-921-7755
网址:www.leadbank.com.cn
19 中期资产 管理有 限公司
中期资产 管理有 限公司
地址:北 京市朝 阳区建 国门 外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
法定代表 人:朱 剑林
客服电话 :(010)65807609
网址:www.cifcofund.com
20 嘉实财富 管理有 限公司
嘉实财富 管理有 限公司
注册地址 :上海 市浦东 新区 世纪大道 8 号上 海国金 中心 办公楼
二期53 层5312-15 单元
法人姓名 :赵学 军
客服电话 :400-021-8850
公司网站 :www.harvestwm.cn
21
乾道金融 信息服 务(北
京)有限 公司
乾道金融 信息服 务(北 京) 有限公司
地址:北 京市西 城区德 胜门 外大街合 生财富 广场 1302 室
法定代表 人:王 兴吉
客服电话 :400-088-8080
网址:www.qiandaojr.com
22
北京创金 启富投 资管理
有限公司
北京创金 启富投 资管理 有限 公司
注册地址 :北京 市西城 区民 丰胡同 31 号 5 号楼215A
办公地址 :北京 市西城 区白 纸坊东街 2 号经 济日报 社 A 综合楼
712 室 招募说 明书 (更 新) 摘要
13
法定代表 人:梁 蓉
联系人: 李婷婷
客服电话 :400-6262-818
网址:www.5irich.com
23
宜信普泽 投资顾 问(北
京)有限 公司
宜信普泽 投资顾 问( 北京) 有 限公司
注册地址 : 北 京市朝 阳区建 国路 88 号楼soho 现代城 C 座18 层
1809
法人代表 :戎兵
客服热线:400-609-9200
网站:www.yixinfund.com
24
南京苏宁 基金销 售有限
公司
南京苏宁 基金销 售有限 公司
地址:江 苏省南 京市玄 武区 苏宁大道 1-5 号
法定代表 人:刘 汉青
客服电话 :95177
网址:http://www.snjijin.com
25
北京格上 富信基 金销售
有限公司
北京格上 富信基 金销售 有限 公司
地址:北 京市朝 阳区东 三环 北路 19 号楼710 内 09 室
法定代表 人:李 悦章
联系人: 张林
电话:010-8559-4745
客服电话 :400-066-8586
网址:www.igesafe.com
26
众升财富 (北京) 基金销
售有限公 司
众升财富 (北京 )基金 销售 有限公司
注册地址 : 北 京市朝 阳区望 京东园四 区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
办公地址 :北京 市朝阳 区望 京浦项中 心 A 座 9 层 04-08
法定代表 人:李 招弟
联系人: 李艳
电话:010-59497361
传真:010-64788016
客服电话 :400-059-8888
网址:www.zscffund.com
27
北京增财 基金销 售有限
公司
北京增财 基金销 售有限 公司
注册地址 :北京 市西城 区南 礼士路 66 号 1 号楼12 层 1208 号
办公地址 :北京 市西城 区南 礼士路 66 号 1 号楼12 层 1208 号
法定代表 人:罗 细安
联系人: 李皓
电话:010-67000988
传真:010-67000988-6000
客服电话 :400-001-8811
网址:www.zcvc.com.cn
28
深圳腾元 基金销 售有限
公司
深圳腾元 基金销 售有限 公司
注册地址 :深圳 市福田 区金 田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼
1806-1808 单元
办公地址 :深圳 市福田 区金 田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼招募说 明书 (更 新) 摘要
14
1806-1808 单元
法定代表 人:曾 革
联系人: 叶健
电话:0755-33376853
传真:0755-33065516
客服电话 :400-990-8600
网址:www.tenyuanfund.com
29
北京恒天 明泽基 金销售
有限公司
北京恒天 明泽基 金销售 有限 公司
注册地址 :北京 市经济 技术 开发区宏 达北路 10 号五层 5122 室
办公地址 :北京 市朝阳 区东 三环中路 20 号乐成 中心 A 座 23 层
法定代表 人:梁 越
联系人: 马鹏程
电话:010-57756084
传真:010-57756199
客服电话 :4008-980-618
网址:www.chtfund.com
30
北京汇成 基金销 售有限
公司
北京汇成 基金销 售有限 公司
注册地址 :北京 市海淀 区中 关村大街 11 号 11 层 1108 室
办公地址 :北京 市海淀 区中 关村大街 11 号 11 层 1108 室
法定代表 人:王 伟刚
联系人: 熊小满
电话:13466546744
传真:010-62680827
客服电话:400-619-9059
网址:www.hcjijin.com
31
北京晟视 天下投 资管理
有限公司
北京晟视 天下投 资管理 有限 公司
注册地址 :北京 市怀柔 区九 渡河镇黄 坎村 735 号 03 室
办公地址 :北京 市朝阳 区朝 外大街甲 6 号万 通中心 D 座 21 层
法定代表 人:蒋 煜
联系人: 曲哲伦
电话:010-58170820
传真:010-58170800
客服电话 :400-818-8866
32
一路财富 (北京) 信息科
技有限公 司
一路财富 (北京 )信息 科技 有限公司
注册地址 :北京 市西城 区车 公庄大街 9 号五 栋大楼 C 座 702 室
办公地址 :北京 市西城 区阜 成门外大 街 2 号万通新 世界 广场 A
座2208
法定代表 人:吴 雪秀
联系人: 段京璐
电话:010-88312877
传真:010-88312099
客服电话 :400-001-1566
网址:www.yilucaifu.com
33 北京钱景 基金销 售有限 北京钱景 基金销 售有限 公司 招募说 明书 (更 新) 摘要
15
公司 注册地址 :北京 市海淀 区丹 棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址 :北京 市海淀 区丹 棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表 人:赵 荣春
联系人: 高静
电话:010-59158282
传真:010-57569671
客服电话 :400-893-6885
网址:www.qianjing.com
34
北京唐鼎 耀华 投 资咨询
有限公司
北京唐鼎 耀华投 资咨询 有限 公司
地址:北 京市朝 阳区建 国门 外大街 19 号 A 座 1505 室
法定代表 人:张 冠宇
客服电话 :400-819-9868
网址:www.tdyhfund.com
35 海银基金 销售有 限公司
海银基金 销售有 限公司
注册地址 :中国 (上海 )自 由贸易试 验区银 城中路 8 号 402 室
办公地址 :上海 市浦东 新区 银城中路 8 号 4 楼
法定代表 人:刘 惠
联系人: 毛林
联系电话 :021-80133597
客服电话 :400-808-1016
公司网站 :www.fundhaiyin.com
36
北京植信 基金销 售有限
公司
北京植信 基金销 售有限 公司
地址:北 京市朝 阳区四 惠盛 世龙源 10 号
法定代表 人:于 龙
客服电话 :4006-802-123
公司网站 :www.zhixin-inv.com
37
北京广源 达信基 金销售
有限公司
北京广源 达信基 金销售 有限 公司
注册地址 :北京 市西城 区新 街口外大 街 28 号 C 座六层 605 室
办公地址 : 北 京市朝 阳区望 京东园四 区 13 号楼浦项中 心 B 座 19
层
法定代表 人:齐 剑辉
联系人: 王英俊
电话:4006236060
传真:82055860
客服电话 :400-623-6060
网 站:www.niuniufund.com
38
中经北证 (北京) 资产管
理有限公 司
中经北证 (北京 )资产 管理 有限公司
注册地址 :北京 市西城 区车 公庄大街 4 号 5 号楼 1 层
办公地址 :北京 市西城 区车 公庄大街 4 号 5 号楼 1 层
法定代表 人:徐 福星
联系人: 李美
电话:010-68292745
传真:010-68292964
客服电话 :400-600-0030 招募说 明书 (更 新) 摘要
16
网址:www.bzfunds.com
39
济安财富 (北京) 基金销
售有限公 司
济安财富 (北京 )基金 销售 有限公司
地址:北 京市朝 阳区东 三环 中路 7 号北京财 富中心 A 座 46 层
法定代表 人:杨 健
客服电话 :400-673-7010
网址:www.jianfortune.com
40
上海万得 基金销 售有限
公司
上海万得 基金销 售有限 公司
地址:上 海市浦 东新区 福山 路 33 号 9 楼
法定代表 人:王 廷富
客服电话 :400-821-0203
网址:www.520fund.com.cn
41
凤凰金信 (银川) 投资管
理有限公 司
凤凰金信 (银川 )基金 销售 有限公司
地址:北 京市朝 阳区紫 月路 18 号院朝来高科 技产业园18 号楼
法定代表 人:程 刚
电话:010-58160168
客服电话 :4008105919
网址:www.fengfd.com
42
扬州国信 嘉利基 金销售
有限公司
扬州国信 嘉利基 金销售 有限 公司
地址:广 陵产业 园创业 路 7 号
法定代表 人:王 浩
客服电话 :4000216088
43
深圳市锦 安基金 销售有
限公司
深圳市锦 安基金 销售有 限公 司
注册地址 :深圳 市前海 深港 合作区前 湾一路 鲤鱼门 街 1 号前海
深港合作 区管理 局综合 办公 楼 A 栋 201 室
办公地址 :深圳 市福田 区益 田路新世 界中心 4 层
法定代表 人:李 学东
联系人: 柯冬植
电话:0755-88914685
客服电话 :400-071-9888
网址:www.ananjj.cn
44
上海联泰 资产管 理有限
公司
上海联泰 资产管 理有限 公司
注册地址 :中国 (上海 )自 由贸易试 验区富 特北路 277 号 3 层
310 室
办公地址 :上海 市长宁 区福 泉北路 518 号 8 号楼 3 层
法定代表 人:燕 斌
联系人: 陈东
电话:021-52822063
传真:021-52975270
客服电话 :400-166-6788
网址:www.66zichan.com
45
泰诚财富 基金销 售(大
连)有限 公司
泰诚财富 基金销 售(大 连) 有限公司
地址:辽 宁省大 连市 沙 河口 区星海中 龙园 3 号
法定代表 人:林 卓
联系人: 李春光 招募说 明书 (更 新) 摘要
17
电话:18640999991
传真:0411-84396536
客服电话 :400-6411-999
网址:www.taichengcaifu.com
46
上海汇付 金融服 务有限
公司
上海汇付 金融服 务有限 公司
办公地址 : 上 海市宜 山路 700 号普天信息 产业园 2 期 C5 栋汇付
天下总部 大楼 2 楼
法定代表 人:张 皛
电话:021-33323999-8318
客服电话 :400-820-2819
网址:www.chinapnr.com
47
北京微动 利投资 管理有
限公司
北京微动 利投资 管理有 限公 司
注册地址 :北京 市石景 山区 古城西路 113 号景山财 富中 心 341
办公地址 :北京 市石景 山区 古城西路 113 号景山财 富中 心 341
法定代表 人:梁 洪军
联系人: 何鹏
电话:010-52609656
传真:010-51957430
客服电话 :4008-196-665
网址:www.buyforyou.com.cn
48
深圳前海 京西票 号基金
销售有限 公司
深圳前海 京西票 号基金 销售 有限公司
注册地址 :深圳 市前海 深港 合作区前 湾一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址 :深圳 市罗湖 区 和 平路鸿隆 世纪广 场 B 座 211
法定代表 人:吴 永宏
联系人: 张媛媛
电话:0755-66606451
客服电话 :400-800-8668
网址:www.ph6.com
49
北京虹点 基金销 售有限
公司
北京虹点 基金销 售有限 公司
注册地址 :北京 市朝阳 区工 人体育场 北路甲 2 号裙 房 2 层 222
单元
办公地址 :北京 市朝阳 区工 人体育场 北路甲 2 号裙 房 2 层 222
单元
法定代表 人:董 浩
联系人: 陈铭洲
电话:010-65951887
客服电话 :400-618-0707
网址:www.hongdianfund.com
50
深圳富济 财富管 理有限
公司
深圳富济 财富管 理有限 公司
注册地址 :深圳 市福田 区福 田街道金 田路中 洲大厦 35 层 01B、
02 、03、04 单位
办公地址 : 深 圳市南 山区高 新南七道 12 号惠恒 集团二 期 418 室
法定代表 人:刘 鹏宇
联系人: 马力佳 招募说 明书 (更 新) 摘要
18
电话:0755-83999907-815
传真:0755-83999926
客服电话 :0755-83999913
网址:www.jinqianwo.cn
51
武汉市伯 嘉基金 销售有
限公司
武汉市伯 嘉基金 销售有 限公 司
注册地址 :湖北 省武汉 市江 汉区武汉 中央商 务区泛 海国 际 SOHO
城(一期 )第 7 栋 23 层 1 号、4 号
办公地址 :湖北 省武汉 市江 汉区武汉 中央商 务区泛 海国 际 SOHO
城(一期 )第 7 栋 23 层 1 号、4 号
法定代表 人:陶 捷
联系人: 徐淼
电话:027-83863772
传真:027-83862682
客服电话 :400-027-9899
网址:www.buyfunds.cn
52
上海陆金 所资产 管理有
限公司
上海陆金 所资产 管理有 限公 司
注册地址 :上海 市浦东 新区 陆家嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址 :上海 市浦东 新区 陆家嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代表 人:胡 学勤
联系人: 宁博宇
电话:021-20665952
传真:021-22066653
客服电话 :4008219031
网址:www.lufunds.com
53
珠海盈米 财富管 理有限
公司
珠海盈米 财富管 理有限 公司
注册地址 :珠海 市横琴 新区 宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址 :广州 市海珠 区琶 洲大道东 1 号保 利国际 广场 南塔 12
楼
法定代表 人:肖 雯
联系人: 吴煜浩
电话:020-89629021
传真:020-89629011
客服电话 :020-89629066
网址:www.yingmi.cn
54
奕丰金融 服务 ( 深圳) 有
限公司
奕丰金融 服务( 深圳) 有限 公司
注册地址: 深圳市 前海深 港 合作区前 湾一路 1 号 A 栋201 室 (入
住深圳市 前海商 务秘书 有限 公司)
办公地址 : 深 圳市南 山区海 德三道航 天科技 广场 A 座17 楼 1704
室
法定代表 人:TANYIKKUAN
联系人: 叶健
办公电话 :075589460500
传真号码 :075521674453
客服电话 :400-684-0500 招募说 明书 (更 新) 摘要
19
网址:www.ifastps.com.cn
55
深圳市小 牛投资 咨询有
限公司
深圳市小 牛投资 咨询有 限公 司
地址:广 东省深 圳市福 田区 彩田路瀚 森大厦 17 楼
法定代表 人:李 俊
客服热线 :400-669-5666
网址:http://www.xiaoniuxcf.com/
56
北京肯特 瑞财富 投资管
理有限公 司
北京肯特 瑞财富 投资管 理有 限公司
注册地址 :北京 市海淀 区海 淀东三街 2 号 4 层 401-15
法定代表 人:陈 超
联系人: 江卉
客服电话 :95118(个人业务)、400-088-8816 (企业业务)
网址:http://fund.jd.com/
57
北京电盈 基金销 售有限
公司
北京电盈 基金销 售有限 公司
注册地址 : 北京 市朝阳 区呼 家楼 (京 广中心 )1 号楼 36 层 3603
室
办公地址 : 北 京市东 城区朝 阳门北大 街 8 号富华大 厦 F 座12 层
B 室
法定代表 人:程 刚
联系人: 张旭
电话:010-56176118
传真:010-56176117
客服电话 :400-100-3391
网址:www.dianyingfund.com
58
中民财富 管理 ( 上海) 有
限公司
中民财富 管理( 上海) 有限 公司
注册地址 :上海 市黄浦 区中 山南路 100 号 7 层05 单元
法定代表 人:弭 洪军
联系人: 黄鹏
电话:021-33355333
传真:021-63353736
网址:www.cmiwm.com
客服电话 :400-876-5716
59
深圳市金 斧子基 金销售
有限公司
深圳市金 斧子基 金销售 有限 公司
注册地址 : 深 圳市南 山区粤 海街道科 苑路 16 号东方科 技大厦 18
楼
办公地址 :深圳 市南山 区粤 海街道科 苑路科 兴科学 园 B3 单元 7
楼
法定代表 人:赖 任军
联系人: 张烨
电话:0755-29330502
传真:0755-26920530
客服电话 :400-9302-888
网址:www.jfzinv.com
60
北京蛋卷 基金销 售有限
公司
北京蛋卷 基金销 售有限 公司
住所: 北京市 朝阳区 阜通东 大街1 号院6 号楼2 单元21 层222507 招募说 明书 (更 新) 摘要
20
法定代表 人:钟 斐斐
联系人: 吴季林
电话:010-61840688
传真:010-61840699
客服电话 :400-0618-518
网址:danjuanapp.com
61
深圳市华 融金融 服务有
限公司
深圳市华 融金融 服务有 限公 司
注册地址 : 深 圳市福 田区滨 河路 5022 号联合广场 A 座裙楼 A302
办公地址 : 深 圳市福 田区滨 河路 5022 号联合广场 A 座裙楼 A302
法定代表 人:喻 天柱
联系人: 王攀峰
电话:0755-83191351
传真:0755-82945664
客服电话 :400-600-0583
网址:www.hrjijin.com
62
深圳前海 凯恩斯 基金销
售有限公 司
深圳前海 凯恩斯 基金销 售有 限公司
注册地址: 深圳市 前海深 港 合作区前 湾一路 1 号 A 栋201 室 (入
驻前海商 务秘书 有限公 司)
办公地址 :深圳 市福田 区深 南大道 6019 号金润大厦 23A
法定代表 人:高 锋
联系人: 廖苑兰
电话:0755-83655588
传真:0755-83655518
客服电话 :4008-048-688
网址:www.keynesasset.com
63
深圳市前 海排排 网基金
销售有限 责任公 司
深圳市前 海排排 网基金 销售 有限责任 公司
注册地址: 深圳市 前海深 港 合作区前 湾一路 1 号 A 栋201 室 (入
驻深圳市 前海商 务秘书 有限 公司)
办公地址 : 深 圳市福 田区福 强路 4001 号深圳市世纪工 艺品文化
市场313 栋 E-403
法定代表 人:李 春瑜
客服电话 :400-680-3928
网址:www.simuwang.com
64
天津万家 财富资 产管理
有限公司
天津万家 财富资 产管理 有限 公司
地址:北 京市西 城区丰 盛胡 同 28 号太平洋保险 大厦 A 座五层
法定代表 人:李 修辞
客服电话 :010-59013825
网址:www.wanjiawealth.com
65 中信期货 有限公 司
中信期货 有限公 司
地址:深 圳市福 田区中 心三 路 8 号卓越时代 广场( 二期 )北座
13 层 1301-1305 室、14 层
法定代表 人:张 磊
联系人: 韩钰
电话:010-60833754 招募说 明书 (更 新) 摘要
21
客服电话 :400-990-8826
网址:www.citicsf.com
66 中衍期货 有限公 司
中衍期货 有限公 司
地址:北 京市朝 阳区东 四环 中路 82 号金长安大 厦 B 座 7 层
法人代表 :马宏 波
客服电话 :4006881117
网址:www.cdfco.com.cn
67
国泰君安 证券股 份有限
公司
国泰君安 证券股 份有限 公司
注册地址 :中国 (上海 )自 由贸易试 验区商 城路 618 号
办公地址 : 上 海市浦 东新区 银城中路 168 号上海银 行大 厦 29 楼
法定代表 人:杨 德红
联系人: 朱雅崴
电话:(021)38676767
客服电话 :95521
网址:www.gtja.com
68
中信建投 证券股 份有限
公司
中信建投 证券股 份有限 公司
注册地址 :北京 市朝阳 区安 立路 66 号 4 号楼
办公地址 :北京 市朝内 大街 188 号
法定代表 人:王 常青
联系人: 张颢
电话:(010)85156398
传真:(010)65182261
客服电话 :4008-888-108
网址:www.csc108.com
69 广发证券 股份有 限公司
广发证券 股份有 限公司
注册地址 :广州 市天河 北路 183 号大都会广场43 楼
办公地址 :广州 市天河 北路 183 号大都会广场 5 、18 、19、36、
38 、39、41-43 楼
法定代表 人:孙 树明
联系人: 黄岚
电话:(020)87555888
客服电话 :95575
网址:www.gf.com.cn
70 中信证券 股份有 限公司
中信证券 股份有 限公司
注册地址: 广东省 深圳市 福 田区中心 三路 8 号卓越 时代 广场 (二
期)北座
办公地址 :北京 朝阳区 亮马 桥路 48 号中信证券 大厦
法定代表 人:王 东明
联系人: 顾凌
电话:(010)60838696
客服电话 :95548
网址:www.cs.ecitic.com
71
中国银河 证券股 份有限
公司
中国银河 证券股 份有限 公司
办公地址 :北京 市西城 区金 融大街 35 号国际企 业大厦 C 座 招募说 明书 (更 新) 摘要
22
注册地址 :北京 市西城 区金 融大街 35 号 2-6 层
法定代表 人:陈 共炎
联系人: 辛国政
联系电话 :010-83574507
传真:010-83574807
客 服电话 :4008-888-888 或 95551
网址:www.chinastock.com.cn
72 海通证券 股份有 限公司
海通证券 股份有 限公司
注册地址 :上海 市广东 路 689 号
办公地址 :上海 市广东 路 689 号
法定代表 人:王 开国
联系人: 李笑鸣
电话:(021)23219000
客服电话 :95553
网址:www.htsec.com
73 申万宏源 证券有 限公司
申万宏源 证券有 限公司
注册地址 :上海 市徐汇 区长 乐路 989 号45 层
办公地址 :上海 市徐汇 区长 乐路 989 号45 层
法定代表 人:李 梅
联系人: 曹晔
电话:(021)33389888
传真:(021)33388224
电话委托 :(021)962505
客服电话 :95523,4008-895-523
网址:www.swhysc.com
74 安信证券 股份有 限公司
安信证券 股份有 限公司
注册地址 :深圳 市福田 区金 田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层
A02 单元
办公地址 :深圳 市福田 区金 田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层
A02 单元
法定代表 人:牛 冠兴
电话:(0755)82555551
客服电话 :4008-001-001
网址:www.essence.com.cn
75 西南证券 股份有 限公司
西南证券 股份有 限公司
地址:重 庆市江 北区桥 北苑 8 号
法定代表 人:吴 坚
客服电话 :95355、4008096096
网址:http://www.swsc.com.cn
76 渤海证券 股份有 限公司
渤海证券 股份有 限公司
注册地址 : 天 津市经 济技术 开发区第 二大街 42 号写字 楼 101 室
办公地址 :天津 市南开 区宾 水西道 8 号
法定代表 人:王 春峰 招募说 明书 (更 新) 摘要
23
联系人: 蔡霆
电话:022-28451991
传真:022-28451892
客服电话 :400-651-5988
网址:www.ewww.com.cn
77 华泰证券 股份有 限公司
华泰证券 股份有 限公司
注册地址 :南京 市江东 中路 228 号
办公地址 :南京 市建邺 区江 东中路 228 号华泰证券 广场
法定代表 人:周 易
联系人: 庞晓芸
电话:0755-82492193
传真:0755-82492962
客服电话 :95597
网址:www.htsc.com.cn
78 山西证券 股份有 限公司
山西证券 股份有 限公司
地址:山 西省太 原市府 西街 69 号山西国际贸 易中心 东塔 楼
法定代表 人:侯 巍
客服电话 :400-666-1618 、95573
网 址:www.i618.com.cn
79
中信证券 (山东) 有限责
任公司
中信证券 (山东 )有限 责任 公司
注册地址 :青岛 市崂山 区深 圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址 :青岛 市市南 区东 海西路 28 号龙翔广 场东座 5 层
法定代表 人:杨 宝林
联系人: 吴忠超
电话:(0532)85022326
客服电话 :95548
网址:www.zxwt.com.cn
80 东兴证券 股份有 限公司
东兴证券 股份有 限公司
地址:北 京市西 城区金 融大 街 5 号新盛大厦 B 座 12 、15 层
法定代表 人:魏 庆华
联系人: 汤漫川
电话:(010)66555316
客服电话 :4008-888-993
网址:www.dxzq.net
81 信达证券 股份有 限公司
信达证券 股份有 限公司
地址:北 京市西 城区闹 市口 大街 9 号院 1 号楼
法定代表 人:张 志刚
联系人: 唐静
电话:(010)63080985
客服电话 :95321
网址:www.cindasc.com
82 光大证券 股份有 限公司
光大证券 股份有 限公司
地址:上 海市静 安区新 闸路 1508 号
法定代表 人:周 健男 招募说 明书 (更 新) 摘要
24
联系人: 何耀
电话:(021)22169999
传真:(021)22169134
客服电话 :95525
网址:www.ebscn.com
83 广州证券 股份有 限公司
广州证券 股份有 限公司
注册地址 :广州 市天河 区珠 江西路 5 号广州 国际金 融中 心主塔
19 层、20 层
办公地址 :广州 市天河 区珠 江西路 5 号广州 国际金 融中 心主塔
19 层、20 层
法定代表 人:邱 三发
联系人: 梁微
电话:(020)88836999
客服电话 :95396
网址:www.gzs.com.cn
84 大同证券 有限责 任公司
大同证券 有限责 任公司
注册地址 :大同 市城区 迎宾 街 15 号桐城中央21 层
办公地址 :山西 省太原 市长 治路 111 号山西世贸中 心 A 座 12、
13 层
法定代表 人:董 祥
联系人: 薛津
电话:(0351)4130322
客服电话 :4007-121-212
网址:www.dtsbc.com.cn
85 平安证券 股份有 限公司
平安证券 股份有 限公司
注册地址 : 深 圳市福 田中心 区金田路 4036 号荣超大厦16-20 层
办公地址 : 深 圳市福 田中心 区金田路 4036 号荣超大厦16-20 层
法定代表 人:谢 永林
联系人: 周一涵
电话:021-38637436
传真:021-33830395
客服电话 :95511-8
网址:http://stock.pingan.com
86 华安证券 股份有 限公司
华安证券 股份有 限公司
注册地址 :合肥 市政务 文化 新区天鹅 湖路 198 号
办公地址 :合肥 市蜀山 区南 二环路 959 号财智中心 华安 证券 B1
座0327 室
法定代表 人:李 工
联系人: 范超
电话:(0551)65161821
传真:(0551)65161672
客服电话 :95318
网址:www.hazq.com
87 东莞证券 股份有 限公司 东莞证券 股份有 限公司 招募说 明书 (更 新) 摘要
25
地址:广 东省东 莞市莞 城区 可园南路 一号金 源中心
法定代表 人:张 运勇
客服电话 :(0769)961130
网址:www.dgzq.com.cn
88
申万宏源 西部证 券有限
公司
申万宏源 西部证 券有限 公司
注册地址 :新疆 乌鲁木 齐市 高新区( 新市区 )北京 南路 358 号
大成国际 大厦 20 楼 2005 室
办公地址 :新疆 乌鲁木 齐市 高新区( 新市区 )北京 南路 358 号
大成国际 大厦 20 楼 2005 室
法定代表 人:许 建平
联系人: 唐岚
电话:(010)88085258
传真:(010)88085195
客服电话 :400-800-0562
网址:www.hysec.com
89 中泰证券 股份有 限公司
中泰证券 股份有 限公司
地址:山 东省济 南市经 七路 86 号
法定代表 人:李 玮
联系人: 许曼华
电话:021-20315290
客服电话 :95538
网址:www.zts.com.cn
90 华龙证券 股份有 限公司
华龙证券 股份有 限公司
注册地址 :兰州 市城关 区东 岗西路 638 号财富大厦
办公地址 :兰州 市城关 区东 岗西路 638 号财富大厦
法定代表 人:李 晓安
联系人: 邓鹏怡
电话:0931-4890208
传真:0931-4890628
客服电话 :400-689-8888
网址:www.hlzq.com
91
中国国际 金融股 份有限
公司
中国国际 金融股 份有限 公司
地址:北 京市建 国门外 大街 1 号国贸大厦 2 座 27 、28 层
法定代表 人:丁 学东
联系人: 秦朗
电话:(010)85679888-6035
传真:(010)85679535
客服电话 :400-910-1166
网址:www.cicc.com.cn
92 中山证券 有限责 任公司
中山证券 有限责 任公司
注册地址 : 深 圳市南 山区科 技中一路 西华强 高新发 展大 楼 7 层、
8 层
办公地址 : 深 圳市福 田区莲 花街道益 田路 6013 号江苏大厦 B 座
15 楼 招募说 明书 (更 新) 摘要
26
法定代表 人:黄 扬录
联系人: 刘军
电话:(0755)82943755
传真:(0755)82960582
客服电话 :95329
网址:www.zszq.com
93 联讯证券 股份有 限公司
联讯证券 股份有 限公司
注册地址 :广东 省惠州 市惠 城区江北 东江三 路惠州 广播 电视新
闻中心三 、四楼
办公地址 :深圳 市福田 区深 南中路 2002 号中广核大厦 北楼 10
层
法定代表 人:徐 刚
联系人: 彭莲
电话:为0755-83331195
客服电话 :95564
网址:www.lxsec.com
94 国金证券 股份有 限公司
国金证券 股份有 限公司
注册地址 :四川 省成都 市东 城根上街 95 号
办公地址 :四川 省成都 市东 城根上街 95 号
法定代表 人:冉 云
联系人: 刘婧漪 、贾鹏
电话:028-86690057 、028-86690058
传真:028-86690126
客服电话 :95310
网址:www.gjzq.com.cn
95 华宝证券 有限责 任公司
华宝证券 有限责 任公司
地址: 上海市 浦东新 区世纪 大道 100 号上海环球金 融中 心 57 层
法定代表 人:陈 林
联系人: 刘闻川
电话:(021)68778790
传真:(021)68777992
客服电话 :4008-209-898
网址:www.cnhbstock.com
96 爱建证券 有限责 任公司
爱建证券 有限责 任公司
地址:上 海市浦 东新区 世纪 大道 1600 号陆家嘴商务广 场 32 楼
法定代表 人:钱 华
联系人: 王薇
电话:(021)32229888
传真:(021)68728703
客服电话 :4001-962-502
网址:www.ajzq.com
97 英大证券 有限责 任公司
英大证券 有限责 任公司
注册地址 :深圳 市福田 区深 南中路华 能大厦 三十、 三十 一层
办公地址 :深圳 市福田 区深 南中路华 能大厦 三十、 三十 一层 招募说 明书 (更 新) 摘要
27
法定代表 人:吴 骏
联系人: 吴尔晖
电话:0755-83007159
传真:0755-83007034
客服电话 :400-018-8688
网址:www.ydsc.com.cn
98 华融证券 股份有 限公司
华融证券 股份有 限公司
地址:北 京市西 城区金 融大 街 8 号
办公地址 : 北 京市朝 阳区朝 阳门北大 街 18 号中国人保 寿险大厦
12 层
法定代表 人:祝 献忠
联系人: 李慧灵
联系电话 :(010)85556100
传真:(010)85556153
客服电话 :400-898-9999
网址:www.hrsec.com.cn
99 天风证券 股份有 限公司
天风证券 股份有 限公司
注册地址 :湖北 省武汉 市东 湖新技术 开发区 关东园 路 2 号高科
大厦 4 楼
办公地址 :湖北 省武汉 市武 昌区中南 路 99 号保利广场 A 座 37
楼
法定代表 人:余 磊
联系人: 杨晨
电话:027-87610052
传真:027-87618863
客服电话 :400-800-5000
网址:www.tfzq.com
10
0
开源证券 股份有 限公司
开源证券 股份有 限公司
注册地址 :西安 市高新 区锦 业路 1 号都市之 门 B 座 5 层
办公地址 :西安 市高新 区锦 业路 1 号都市之 门 B 座 5 层
法定代表 人:李 刚
联系人: 袁伟涛
电话:(029)63387289
客服电话 :400-860-8866
网址:www.kysec.cn
(二)登记机构
名称: 前海 开源 基金 管理 有限公 司
注册地 址: 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室 ( 入驻 深圳 市前 海商务 秘书
有限公 司)
办公地 址: 深圳 市福 田区 深 南大 道 7006 号 万科 富春 东 方大 厦 22 楼
法定代 表人 :王 兆华 招募说 明书 (更 新) 摘要
28
联系人 :任 福利
电话: (0755 )83180910
传真: (0755 )83181121
(三)律师事务所和 经办 律师
名称: 广东 信达 律师 事务 所
注册地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 6001 号 太平 金融 大 厦 12 楼
负责人 :麻 云燕
经办律 师: 杨扬 、胡 云云
电话: (0755 )88265288
传真: (0755 )88265537
(四)会计师事务所 和经 办注册会计师
名称: 瑞华 会计 师事 务所 (特殊 普通 合伙 )
注册地 址: 北京 市海 淀区 西四环 中 路 16 号院2 号楼 4 层
办公地 址: 北京 市东 城区 永定门 西滨 河 路8 号院 7 号楼中 海地 产广 场西 塔 5-11 层
法定代 表人 :杨 剑涛
联系人 :郭 红霞
经办会 计师 :张 富根 、郭 红霞
电话: (010 )88095588
传真: (010 )88091199
招募说 明书 (更 新) 摘要
29
四 、基 金名称
前海开 源沪 港深 智慧 生活 优选灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金
五 、基 金的类 型
混合型
六 、基 金的运 作
开放式
招募说 明书 (更 新) 摘要
30
七 、基 金的投 资
(一)投资目标
本基金主 要通 过精选 投资 于智慧生 活主 题相关 证券 ,挖掘“ 互联 网+ ”全 面渗 透和居 民
消费结 构升 级过 程中 的投 资机会 , 在 合理 控制 风险 并保持 基金 资产 良好 流动 性的前 提下 , 力
争实现 基金 资产 的长 期稳 定增值 。
(二)投资范围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具, 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 ( 包括
中小板 、 创业 板及其 他经 中国证 监会 核准 上市 的股 票) 、 沪 港股 票市 场交 易 互联互 通机 制试
点允许 买卖的 规定范 围内 的香港 联合交 易所上 市的 股票( 以下简 称“港 股通 标的股 票”) 、
债券( 包括国 内依法 发行 和上市 交易的 国债、 央行 票据、 金融债 券、企 业债 券、公 司债券 、
中期票 据、 短 期融 资券、 超短期 融资 券、 次 级债 券 、 政府支 持机 构债、 政府 支持债 券、 地 方
政府债 、 可 转换 债券 及其 他中国 证监 会允 许投 资的 债券) 、 资 产支 持证 券、 债券回 购、 银行
存款 ( 包括协 议存 款、 定 期存款 及其 他银 行存 款) 、 货币市 场工 具、 权 证、 股指期 货以 及法
律法规 或中 国证 监会 允许 基金投 资的 其他 金融 工具( 但须符 合中 国证 监会 相关 规定) 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 , 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 , 可
以将其 纳入 投资 范围 。
基金的 投资 组合 比例 为: 本基金 股票 投资 占基 金资 产的比 例 为 0-95% (其 中投 资于国 内
依法发 行上 市的 股票 的比 例占基 金资 产 的0-95% , 投 资于港 股通 标的 股票 的比 例占基 金资 产
的 0-95% ) ,投 资于 智慧 生活主 题相 关证 券的 比例 不低于 非现 金基 金资 产的 80% 。 本基 金每
个 交 易 日 日 终在 扣 除 股 指期 货 合 约 需 缴纳 的 交 易 保证 金 后 , 应 当保 持 不 低 于基 金 资 产 净值
5% 的现 金或 者到 期日 在一 年以内 的政 府债 券。
如法律 法规 或中 国证 监会 变更投 资品 种的 投资 比例 限制 , 基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 ,
可以调 整上 述投 资品 种的 投资比 例。
本基金 参与 股指 期货 交易 , 应符 合 法律 法规 规定 和基 金合同 约定 的投 资限 制并 遵守相 关
期货交 易所 的业 务规 则。
(三)投资策略
本基金 的投 资策 略主 要有 以下六 方面 内容 :
1 、大 类资 产配 置
在大类 资产 配置 中, 本基 金综合 运用 定性 和定 量的 分析手 段, 在对 宏观 经济 因素进 行充招募说 明书 (更 新) 摘要
31
分研究 的基 础上 , 判 断宏 观经济 周期 所处 阶段 。 本 基金将 依据 经济 周期 理论 , 结 合对 证券 市
场的系 统性 风险 以及 未来 一段时 期内 各大 类资 产风 险和预 期收 益率 的评 估 , 制 定本基 金在 股
票、债 券、 现金 等大 类资 产之间 的配 置比 例。
本基金 通过 对股 票等 权益 类、 债 券等 固定 收益 类和 现金资 产分 布的 实时 监控 , 根据 经济
运行周 期变 动 、 市场 利率 变化 、 市 场估 值、 证券 市 场变化 等因 素以 及基 金的 风险评 估进 行灵
活调整 。 在各 类资产 中 , 根据其 参与 市场 基本 要素 的变动 , 调整 各类资 产在 基金投 资组 合中
的比例 。
2 、股 票投 资策 略
(1) 智慧 生活 主题 的定 义
本基金 所指 的智 慧生 活, 是指通 过科 学技 术的 创新 或者应 用, 或是 新的 商业 模式的 构建
或者应 用, 使得 居民 生活 (包括 衣、 食、 住、 行等 ) 更加 便捷 高效 , 或 更加 安全健 康, 或更
加绿色 环保 。
具体地 , 本 基金 将 “ 智慧 生活” 主题 聚焦 于以 下几 方面的 投资 标的 : 一 是衣 , 包括 智能
穿戴等 , 指 对日 常穿 戴进 行智能 化设 计、 开发 出可 以穿戴 设备 的公 司; 二 是 食, 包 括智 能农
业等, 是集 新兴 的互 联网 、 移动 互联 网、 云计 算和 物联网 技术 为一 体, 为农 业生产 提供 精准
化种植 、 可视 化管 理、 智 能化决 策的 企业; 三是 住 , 包括智 能家 居等, 是以 住宅为 平台, 利
用综合 布线技 术、网 络通 信技术 、自动 控制技 术、 音视频 技术将 家居生 活有 关的设 施集成 ,
构建高 效的 住宅 设施 与家 庭日程 事务 管理 的企 业; 四是行 , 包括 智能交 通等 , 指 辅助 实现 交
通的智 能监 管和 调控 的公 司, 它 综合 运用 信息 技术 、 电子 控制 、 影 像处 理等 多种技 术, 能快
速准确 实现 交通 信息 采集 、处理 、决 策、 指挥 调度 。
智慧生 活主 题相 关行 业的 范畴会 随着 技术 的进 步不 断变 化 , 基金 管理 人将 持续 跟踪相 关
行业最 新技 术及 商业 模式 的发展 ,对 智慧 生活 主题 相关行 业的 定义 进行 动态 更新。
(2) 个股 投资 策略
在个股 选择 上, 除了 筛选 出与智 慧生 活主 题相 关的 上市公 司外 , 本 基金 还将 根据上 市公
司所处 行业 特点 , 综 合考 虑公司 质地 和业 绩弹 性等 因素 , 寻 找基 本面健 康 、 业绩向 上弹 性较
大、 估 值有 优势 的公 司进 行投资 。 在 公司 质地 方面 , 选择 治理 结构 优良 、 竞 争优势 强、 管理
水平高 、 资 产负 债表 健康 的公司 ; 在 业绩 弹性 方面 , 重点 考虑 盈利 能力 相对 产能利 用率 、 价
格、 成 本弹 性较 大的 公司 ; 在估值 方面 , 综 合考 虑市 净率、 市销 率、EV/EBITDA 、 重置 价值 、
市盈率 等估值 指标, 选择 估值具 有较好 安全边 际的 公司。 通过对 备选公 司以 上方面 的分析 ,招募说 明书 (更 新) 摘要
32
本基金 将优 选出 具有 综合 优势的 股票 构建 投资 组合 , 并根 据行 业趋 势、 估 值水 平等因 素进 行
动态调 整。
(3) 港股 通标 的股 票投 资 策略
本基金 可通 过沪 港股 票市 场交易 互联 互通 机制 投资 于香港 股票 市场 , 不使 用合 格境内 机
构投资 者(QDII) 境外 投资 额度进 行境 外投 资 。 本 基金 将遵循 智慧 生活 主题 相关 股票的 投资 策
略, 优先 将基 本面健 康 、 业绩向 上弹 性较 大、 具有 估值优 势的 港股 纳入 本基 金的股 票投 资组
合。
3 、债 券投 资策 略
在债券 投资 策略 方面 , 本 基金将 以智 慧生 活主 题相 关债券 为主 线, 在综 合研 究的基 础上
实施积 极主 动的 组合 管理 , 采用宏 观环 境分 析和 微观 市场定 价分 析两 个方 面进 行债券 资产 的
投资。 在宏 观环 境分 析方 面, 结 合对 宏观 经济 、 市 场利率 、 债 券供 求等 因素 的综合 分析 , 根
据交易 所市 场与 银行 间市 场类属 资产 的风 险收 益特 征, 定期 对投 资组 合类 属资 产进行 优化 配
置和调 整, 确定 不同 类属 资产的 最优 权重 。
在微观 市场 定价 分析 方面 , 本 基金 以中 长期利 率趋 势分析 为基 础 , 结合 经济 趋势 、 货 币
政策及 不同债 券品种 的收 益率水 平、流 动性和 信用 风险等 因素, 重点选 择那 些流动 性较好 、
风险水 平合 理、 到期 收益 率与信 用质 量相 对较 高的 债券品 种。 具体 投资 策略 有收益 率曲 线策
略、骑 乘策 略、 息差 策略 等积极 投资 策略 。
4 、权 证投 资策 略
在权证 投资 方面 , 本 基金 根据权 证对 应公 司基 本面 研究成 果确 定权 证的 合理 估值, 发现
市场对 股票 权证 的非 理性 定价 ; 利 用权 证衍生 工具 的特性 , 通过 权证与 证券 的组合 投资 , 来
达到改 善组 合风 险收 益特 征的目 的。
5 、资 产支 持证 券投 资策 略
本基金 通过 对资 产支 持证 券发行 条款 的分 析、 违约 概率和 提前 偿付 比率 的预 估, 借 用必
要的数 量模 型来 谋求 对资 产支持 证券 的合 理定 价, 在严格 控制 风险 、 充 分考 虑风险 补偿 收益
和 市场 流动 性的 条件 下, 谨慎选 择风 险调 整后 收益 较高的 品种 进行 投资 。
本基金 将严 格控 制资 产支 持证券 的总 体投 资规 模并 进行分 散投 资, 以降 低流 动性风险 。
6 、股 指期 货投 资策 略
本基金 以套 期保 值为 目的 ,参与 股指 期货 交易 。
本基金参与股指期货 投资 时机和数量的决策建 立在 对证券市场总体行情 的判 断和组合招募说 明书 (更 新) 摘要
33
风险收 益分 析的 基础 上 。 基 金管理 人将 根据 宏观 经济 因素 、 政 策及 法规 因素 和资 本市场 因素 ,
结合定 性和 定量 方法 , 确 定投资 时机 。 基金管 理人 将结合 股票 投资 的总 体规 模, 以及 中国 证
监会的 相关 限定 和要 求, 确定参 与股 指期 货交 易的 投资比 例。
基金管 理人 将充 分考 虑股 指期货 的收 益性 、 流 动性 及风险 性特 征, 运用 股指 期货对 冲系
统性风 险 、 对 冲特 殊情 况下 的流动 性风 险 , 如 大额 申购 赎回等 ; 利用 金融 衍生 品的 杠杆作 用,
以达到 降低 投资 组合 的整 体风险 的目 的。
基金管 理人 在进 行股 指期 货投资 前将 建立 股指 期货 投资决 策部 门或 小组 , 负责 股指期 货
的投资 管理的 相关事 项, 同时针 对股指 期货投 资管 理制定 投资决 策流程 和风 险控制 等制度 ,
并经基 金管 理人 董事 会批 准后执 行。
若相关 法律 法规 发生 变化 时, 基 金管 理人 期货 投资 管理遵 从其 最新 规定 , 以 符合上 述法
律法规 和监 管要 求的 变化 。
(四)投资决策依据 及程 序
1 、决 策依 据
以《基金 法》 、 基金合 同、 公司章程 等有 关法律 法规 为决策依 据, 并以维 护基 金份额 持
有人利 益作 为最 高准 则。
2 、决 策程 序
(1) 投资 决策 委员 会制 定 整体投 资战 略。
(2)研 究部根 据自身 以及 其他研究 机构 的研究 成果 ,构建股 票备 选库、 精选 库,对 拟
投资对 象进 行持 续跟 踪调 研,并 提供 个股 、债 券决 策支持 。
(3)基 金经理 根据投 资决 策委员会 的投 资战略 ,设 计和调整 投资 组合。 设计 和调整 投
资组合 需要 考虑 的基 本因 素包括 : 每 日基 金申 购和 赎回净 现金 流量 ; 基 金合 同的投 资限 制和
比例限 制; 研究 员的 投资 建议; 基金 经理 的独 立判 断;绩 效与 风险 评估 小组 的建议 等。
(4) 投资 决策 委员 会对 基 金经理 提交 的方 案进 行论 证分析 ,并 形成 决策 纪要 。
(5) 根 据决 策纪 要, 基 金 经理小 组构 造具 体的 投资 组合及 操作 方案 , 交 由交 易 部执行 。
(6) 交易 部按 有关 交易 规 则执行 ,并 将有 关信 息反 馈基金 经理 。
(7)基 金绩效 评估岗 及风 险管理岗 定期 进行基 金绩 效评估, 并向 投资决 策委 员 会提 交
综合评 估意 见和 改进 方案 。
(8)风 险控制 委员会 对识 别、防范 、控 制基金 运作 各个环节 的风 险全面 负责 ,尤其 重
点关注 基金 投资 组合 的风 险状况 ; 基金 绩效 评估 岗及 风险管 理岗 重点 控制 基金 投资组 合的 市招募说 明书 (更 新) 摘要
34
场风险 和流 动性 风险 。
(五)业绩比较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 :沪 深 300 指数 收益 率×70% +中 证全 债指 数收 益率 ×30% 。
业绩比 较基 准选 择理 由:
沪深300 指 数是 由中 证指 数公司 编制 发布 、 表 征 A 股市场 走势 的权 威指 数。 该指数 是由
上海和 深圳 证券 市场 中选 取 300 只A 股作 为样 本编 制而成 的成 份股 指数 。 其样 本覆盖 了沪 深
市场六 成左 右的 市值 , 具 有良好 的市 场代 表性 。 本 基金选 择该 指数 来衡 量股 票投资 部分 的绩
效。
中证全债指数是中证 指数 公司编制的综合反映 银行 间债券市场和沪深交 易所 债券市场
的跨市 场债 券指 数。 该指 数的样 本由 银行 间市 场和 沪深交 易所 市场 的国 债、 金融债 券及 企业
债券组 成, 中证 指数 公司 每日计 算并 发布 中证 全债 的收盘 指数 及相 应的 债券 属性指 标。 该指
数的一 个重 要特 点在 于对 异常价 格和 无价 情况 下使 用了模 型价 , 能更 为真 实地 反映债 券的 实
际价值 和收 益率 特征 。本 基金选 择该 指数 来衡 量债 券投资 部分 的绩 效。
根据本 基金 的投 资范 围和 投资比 例约 束 , 设 定本 基金 的基准 为沪 深300 指 数收 益率×70%
+中证 全债 指数 收益 率×30% ,该 基准 能客 观衡 量本 基金的 投资 绩效 。
如果上 述基 准指 数停 止计 算编制 或更 改名 称, 或者 今后法 律法 规发 生变 化, 又或者 市场
推出更 具权 威、 且更 能够 表征本 基金 风险 收益 特征 的指数 , 则 本基 金管 理人 可与本 基金 托管
人协商 一致 后, 调整 或变 更本基 金的 业绩 比较 基准 并及时 公告 。 若 变更 基准 指数对 基金 投资
范围和 投资策 略无 实 质性 影响( 包括但 不限于 指数 编制单 位变更 、指数 更名 等事项) ,则 无
需召开 基金 份额 持有 人大 会, 基 金管 理人 应与 基金 托管人 协商 一致 后, 报中 国证监 会备 案并
及时公 告。 若变 更基 准指 数涉及 本基 金投 资范 围或 投资策 略的 实质 性变 更, 则基金 管理 人应
就变更 基准 指数 召开 基金 份额持 有人 大会 ,并 报中 国证监 会备 案。
(六)风险收益特征
本基金 为混 合型 基金 , 属 于中高 风险 收益 的投 资品 种, 其 预期 风险 和预 期收 益水平 高于
货币型 基金 、 债 券型 基金 , 低于 股票 型基 金。 本基 金如果 投资 港股 通标 的股 票, 需 承担 汇率
风险以 及境 外市 场的 风险 。
(七)投资限制
1、组合限制
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 : 招募说 明书 (更 新) 摘要
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(1)本 基金股 票投资 占基 金资产的 比例 为 0-95%( 其中投资 于国 内依法 发行 上市的 股
票的比 例占 基金 资产 的 0-95%, 投 资于 港股 通标 的股 票的比 例占 基金 资产 的0-95%) , 投资 于
智慧生 活主 题相 关证 券的 比例不 低于 非现 金基 金资 产的 80% ;
(2)本 基金每 个交易 日日 终在扣除 股指 期货合 约需 缴纳的交 易保 证金后 ,保 持不低 于
基金资 产净 值5 %的 现金 或者到 期日 在一 年以 内的 政府债 券;
(3)本 基金持 有一家 公司 发行的证 券, 其市值 (同 一家公司 在境 内和香 港同 时上市 的
A+H 股 合并 计算 )不 超过 基金资 产净 值 的10 %;
(4) 本基 金管 理人 管理 的 全部 基金 持有 一家 公司 发行 的 证券 ,不 超过 该证 券的 10 %;
(5) 本基 金持 有的 全部 权 证,其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3%;
(6) 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ,不得 超过 该权 证 的 10 %;
(7 ) 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 , 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0.5%;
(8)本 基金投 资于同 一原 始权益人 的各 类资产 支持 证券的比 例, 不得超 过基 金资产 净
值的 10 %;
(9) 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ,其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 20 %;
(10) 本基 金持 有的 同一( 指同一 信用 级别)资 产支 持 证券的 比例 , 不 得超 过该 资产支 持
证券规 模 的10 %;
(11) 本基 金管 理人 管理 的全部 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券, 不得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的10 %;
(12) 本基 金应 投资 于信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的 资产 支持 证券。 基金持 有资
产 支 持 证 券 期间 , 如 果 其信 用 等 级 下 降、 不 再 符 合投 资 标 准 , 应在 评 级 报 告发 布 之 日 起 3
个月内 予以 全部 卖出 ;
(13 ) 基 金财 产参与 股票 发行申 购 , 本 基金所 申报 的金额 不超 过本 基金 的总 资产 , 本 基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量;
(14 ) 本 基金 进入 全国 银行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产净 值
的40% ;债 券回 购最 长期 限为 1 年, 债券 回购 到期 后不得 展期 ;
(15 ) 本 基金 投资流 通受 限证券 , 基金 管理人 应事 先根据 中国 证监 会相 关规 定, 与基 金
托管人 在本 基金 托管 协议 中明确 基金 投资 流通 受限 证券的 比例 , 根 据比 例进 行投资 。 基 金管
理人应 制订 严格 的投 资决 策流程 和风 险控 制制 度, 防范流 动性 风险 、 法 律风 险和操 作风 险等
各种风 险; 招募说 明书 (更 新) 摘要
36
(16) 本基 金投 资单 只中 期票据 的额 度不 得超 过其 发行总 额度 的 10% , 并 且不 得超过 基
金净值 的10% ;
(17) 本基 金在 任何 交易 日日终 , 持 有的 买入 股指 期货合 约价 值不 得超 过基 金资产 净值
的10% ;
(18 ) 本 基金 在任何 交易 日日终 , 持有 的买入 期货 合约价 值与 有价 证券 市值 之和 , 不 得
超过基 金资 产净 值 的95% ; 其 中 , 有 价证 券指 股票 、 债 券 (不 含到 期日 在一 年以内 的政 府债
券) 、 权证 、资 产支 持证 券 、买入 返售 金融 资产 (不 含质押 式回 购) 等;
(19) 本基 金在 任何 交易 日日终 , 持 有的 卖出 期货 合约价 值不 得超 过基 金持 有的股 票总
市值 的20%; 本基 金管 理人 应当按 照中 国金 融期 货交 易所要 求的 内容 、 格 式与 时限向 交易 所
报告所 交易 和持 有的 卖出 期货合 约情 况、 交 易 目的 及对应 的证 券资 产情 况等 ;
(20) 本基 金所 持有 的股 票市值 和买 入、 卖出 股指 期货合 约价 值, 合计 (轧 差计算 ) 应
当符合 基金 合同 关于 股票 投资比 例的 有关 约定 ;
(21 ) 本 基金 在任何 交易 日内交 易 (不 包括平 仓 ) 的股指 期货 合约 的成 交金 额不得 超过
上一交 易日 基金 资产 净值 的 20% ;
(22) 本基 金总 资产 不得 超过基 金净 资产 的140% ;
(23) 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。
基金管 理人 运用 基金 财产 投资证 券衍 生品 种的 , 应 当根据 风险 管理 的原 则, 并制定 严格
的授权 管理制 度和投 资决 策流程 。基金 管理人 运用 基金 财 产投资 证券衍 生品 种的具 体比例 ,
应当符 合中 国证 监会 的有 关规定 。 在投 资证券 衍生 品种前 , 应与 基金托 管人 协商一 致 , 并 履
行适当 程序 。
本基金 在开 始进 行股 指期 货投资 之前 , 应与基 金托 管人就 股指 期货 清算 、 估 值、 交割 等
事宜另 行具 体协 商。
因证券 市场 波动 、 上 市公 司合并 、 基金 规模变 动 、 股权分 置改 革中 支付 对价 等基金 管理
人之外 的因 素致 使基 金投 资比例 不符 合上 述规 定投 资比例 的, 基金 管理 人应 当在 10 个交 易
日内进 行调 整, 但中 国证 监会规 定的 特殊 情形 除外 。
基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日起 6 个 月内使 基金的投 资组 合比例 符合 基金合 同
的有关 约定 。 在 上述 期间 内, 基 金的 投资 范围 、 投 资策略 应当 符合 基金 合同 的约定 。 基 金托
管人对 基金 的投 资的 监督 与检查 自本 基金 合同 生效 之日起 开始 。
法律法规 或监 管部门 取消 上述限制 ,如 适用于 本基 金,基金 管理 人在履 行适 当程序后 ,
则本基 金投 资不 再受 相关 限制。 招募说 明书 (更 新) 摘要
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2 、禁 止行 为
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益, 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动:
(1) 承销 证券 ;
(2) 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保;
(3) 从事 承担 无限 责任 的 投资;
(4) 买卖 其他 基金 份额 , 但是国 务院 证券 监督 管理 机构另 有规 定的 除外 ;
(5) 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资;
(6) 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动;
(7) 法律 、行 政法 规和 国 务院证 券监 督管 理机 构规 定禁止 的其 他活 动。
如法律 法规 或监 管部 门取 消上述 禁止 性规 定 , 基 金管 理人在 履行 适当 程序 后可 不受上 述
规定的 限制 。
基金管 理人 运用 基金 财产 买卖基 金管 理人 、 基 金托 管人及 其控 股股 东、 实际 控制人 或者
与其有 重大 利害 关系 的公 司发行 的证 券或 者承 销期 内承销 的证 券 , 或 者从 事其 他重大 关联 交
易的 , 应 当符 合基金 的投 资目标 和投 资策 略, 遵循 基金份 额持 有人 利益 优先 原则 , 防 范利 益
冲突 , 建 立健 全内部 审批 机制和 评估 机制 , 按 照市 场公平 合理 价格 执行 。 相 关交易 必须 事 先
得到基 金托 管人 的同 意, 并按法 律法 规予 以披 露。 重大关 联交 易应 提交 基金 管理人 董事 会审
议, 并 经过 三分 之二 以上 的独立 董事 通过 。 基 金管 理人董 事会 应至 少每 半年 对关联 交易 事项
进行审 查。
(八)基金管理人代 表基 金 行使股东权利及债 权人 权利的处理原则及方 法
1、不 谋求 对上 市公 司的 控 股,不 参与 所投 资上 市公 司的经 营管 理;
2、有 利于 基金 资产 的安 全 与增值 ;
3、基金 管理 人按照 国家 有 关规定 代表基 金独 立行 使 股东权 利,保 护基 金份 额 持有人 的
利益;
4 、基金 管理人 按照国 家有 关规定代 表基 金独立 行使 债权人权 利, 保护基 金份 额持有 人
的利益 。
(九)基金的投资组 合报 告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏、并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 根据 基金 合同 规定复 核了 本报 告中 的财 务指标 、 净值 表现 和投 资组 合报告 等
内容, 保证 复核 内容 不存 在虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏。 招募说 明书 (更 新) 摘要
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本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2017 年12 月 31 日 ( 未经审 计) 。
1. 报告期末基金资产组 合情 况
序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% )
1 权益投 资 113,689,964.22 79.88
其中: 股票 113,689,964.22 79.88
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 - -
其中: 债券 - -
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 - -
其中: 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 28,076,712.67 19.73
8 其他资 产 564,233.37 0.40
9 合计 142,330,910.26 100.00
注:权 益投 资中 通过 港股 通交易 机制 投资 的港 股公 允价值 为 40,262,102.52 元 ,占资 产净 值
比例 28.49% 。
2. 报告期末按行业分类 的境 内股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 56,059,228.35 39.66
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 7,574,232.55 5.36
J 金融业 9,794,400.80 6.93
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - - 招募说 明书 (更 新) 摘要
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Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 73,427,861.70 51.95
3. 报告期末按行业分类 的港 股通投资股票投资组 合
行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% )
金融 9,761,694.29 6.91
医疗保 健 10,607,697.90 7.51
工业 6,688,216.22 4.73
信息技 术 3,322,616.86 2.35
公用事 业 9,881,877.25 6.99
合计 40,262,102.52 28.49
注:以 上分 类采 用全 球行 业分类 标准(GICS) 。
4. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名股票投资明 细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
(%)
1 300054 鼎龙股 份 984,084 11,228,398.44 7.94
2 300121 阳谷华 泰 828,800 11,114,208.00 7.86
3 2607 上海医 药 600,000 10,607,697.90 7.51
4 0371 北控水 务集 团 1,954,000 9,881,877.25 6.99
5 601318 中国平 安 139,960 9,794,400.80 6.93
6 002410 广联达 384,700 7,540,120.00 5.34
7 0966 中国太 平 300,000 7,347,648.90 5.20
8 0753 中国国 航 844,000 6,688,216.22 4.73
9 600388 龙净环 保 376,186 6,508,017.80 4.60
10 002841 视源股 份 71,967 5,217,607.50 3.69
注:所 用证 券代 码采 用当 地市场 代码 。
5. 报告期末按债券品种 分类 的债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名债券投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名资产支持证 券投 资明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 招募说 明书 (更 新) 摘要
40
8. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名贵金属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
9. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名权证投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
10. 报告期末本基金投资 的股 指期货交易情况说明
10.1 报告期末本基金投资 的股 指期货持仓和损益明 细
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
10.2 本基金投资股指期货 的投 资政策
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
11. 报告期末本基金投资 的国 债期货交易情况说明
11.1 本期国债期货投资政 策
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
11.2 报告期末本基金投资 的国 债期货持仓和损益明 细
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
11.3 本期国债期货投资评 价
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
12. 投资组合报告附注
12.1 本基金投资的前十名 证券 的发行主体本期没有 出现 被监管部门立案调查, 或 在报
告编制日前一年内受 到公 开谴责、处罚的情形 。
12.2 基金投资的前十名股 票没 有超出基金合同规定 的备 选股票库。
12.3 其他资产构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 288,866.68
2 应收证 券清 算款 267,330.29
3 应收股 利 -
4 应收利 息 8,036.40
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 其他 -
8 合计 564,233.37 招募说 明书 (更 新) 摘要
41
12.4 报告期末持有的处于 转股 期的可转换债券明细
本基金 本报 告期 末未 持有 可转换 债券 。
12.5 报告期末前十名股票 中存 在流通受限情况的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限的 情况。
12.6 投资组合报告附注的 其他 文字描述部分
由于四 舍五 入原 因, 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
招募说 明书 (更 新) 摘要
42
八 、基 金的业 绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 勤勉 尽责 的 原则管 理和 运用 基金 资产 , 但 不保 证
基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 , 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
前海开 源沪 港深 智慧 生活 混合
阶段
净值增 长
率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①-③ ②-④
2016.1.26-2016.12.31 11.90% 0.86% 9.50% 0.78% 2.40% 0.08%
2017.1.1-2017.12.31 24.49% 0.82% 14.79% 0.45% 9.70% 0.37%
2016.1.26-2017.12.31 39.30% 0.83% 25.69% 0.62% 13.61% 0.21%
注: 本基 金的 业绩 比较 基准 为: 沪深300 指数 收益 率×70% +中 证全 债指 数收 益率 ×30% 。
招募说 明书 (更 新) 摘要
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九 、基 金的费 用与 税收
(一)基金费用的种 类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ;
2 、基 金托 管人 的托 管费 ;
3 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ;
4 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费;
5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用;
6 、基 金的 证券 交易 费用 ;
7 、基 金的 银行 汇划 费用 ;
8 、证 券、 期货 账户 开户 费 用、银 行账 户维 护费 用;
9 、因 投资 相关 规定 范围 内 的香港 联合 交易 所上 市的 股票而 产生 的各 项合 理费 用;
10 、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定, 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
(二)基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净值的 1.50% 年费 率 计提 。管 理费 的计 算方 法 如下 :
H =E×1.50 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付 , 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 管理 费划 款指 令 , 基 金托管 人复 核后 于次 月首 日起 5 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性
支付给 基金 管理 人。 若遇 法定节 假日 、公 休假 等, 支付 日 期顺 延。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.25%的 年费率 计提 。 托管 费的 计 算方法 如 下 :
H =E×0.25 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付 , 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 托管 费划 款指 令 , 基 金托管 人复 核后 于次 月首 日起 5 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性
支取。 若遇 法定 节假 日、 公休日 等, 支付 日期 顺延 。 招募说 明书 (更 新) 摘要
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上述“ (一 ) 基 金费 用的 种类 ” 中第3-10 项 费用 , 根据 有关 法规 及相 应协 议规定 , 按
费用实 际支 出金 额列 入当 期费用 ,由 基金 托管 人从 基金财 产中 支付 。
(三)不列入基金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 :
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失;
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ;
3 、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用;
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
(四) 基金 管理 人和 基金 托管人 可根 据基 金发 展情 况调整 基金 管理 费率 、 基 金托管 费率
等相关 费率 。 降 低基 金管 理费率 、 基 金托 管费 率, 无须召 开基 金份 额持 有人 大会。 基金 管理
人必须 依照 有关 规定 于新 的费率 实施 日前 在指 定媒 介和基 金管 理人 网站 上刊 登公告 。
(五)基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ,其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
招募说 明书 (更 新) 摘要
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十 、其 他应披 露事 项
(一)前 海开 源基金 管理 有限公司 (以 下简称 “本 公司” ) 的从业 人员在 前海 开源资 产
管理有 限公司 (以下 简称 “前海 开源资 管公司 ”或 “子公 司” )兼 任董 事、监 事及领 薪情况
如下:
本公司 总经 理、 董事 蔡颖 女士兼 任前 海开 源资 管公 司董事 长;
本公司 督察 长傅 成斌 先生 兼任前 海开 源资 管公 司董 事;
本公司 汤力 女士 兼任 前海 开源资 管公 司监 事;
上述人 员均 不在 前海 开源 资管公 司领 薪 。 本 公司 除上 述人员 以外 未有 从业 人员 在前海 开
源资管 公司 兼任 职务 的情 况。
( 二)2017 年7 月 26 日至 2018 年1 月26 日披 露 的公告 :
2018-01-25 前海 开源沪 港 深智慧生 活优 选灵活 配置 混合型证 券投 资基金 继续 暂停申购 (含
定期定 额投 资) 和转 换转 入业务 的提 示性 公告
2018-01-22 前海 开源基 金 管理有限 公司 关于旗 下部 分基金增 加有 鱼基金 为代 销机构及 开通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2018-01-18 前海 开源 沪港 深智慧 生活 优选 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金2017 年第4 季度 报
告
2018-01-11 前海 开源沪 港 深智慧生 活优 选灵活 配置 混合型证 券投 资基金 继续 暂停申购 (含
定期定 额投 资) 和转 换转 入业务 的提 示性 公告
2018-01-03 前海 开源基 金 管理有限 公司 关于旗 下基 金参与中 国农 业银行 费率 优惠活动 的公
告
2018-01-02 前 海开 源基 金 管理有 限公 司旗 下基 金2017 年 度最 后一 个交 易日 基 金资产 净值 、
基金份 额净 值及 基金 份额 累计净 值公 告
2017-12-30 前海 开源基 金 管理有限 公司 关于旗 下沪 港深系列 基金 主要投 资市 场节假日 暂停
申购、 赎回 、转 换及 定期 定额投 资业 务的 公告
2017-12-30 前海 开源基 金 管理有限 公司 关于旗 下基 金继续参 与交 通银行 费率 优惠活动 的公
告
2017-12-30 前 海开 源基 金 管理有 限公 司旗 下证 券投 资关于 基 金 缴纳 增值 税的 公告
2017-12-28 前海 开源沪 港 深智慧生 活优 选灵活 配置 混合型证 券投 资基金 继续 暂停申购 (含
定期定 额投 资) 和转 换转 入业务 的提 示性 公告 招募说 明书 (更 新) 摘要
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2017-12-26 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下基 金调整 流通 受限 股票 估值 方法的 公告
2017-12-22 前海 开源基 金 管理有限 公司 关于旗 下部 分基金增 加海 银基金 为代 销机构及 开通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2017-12-22 前海 开源基 金 管理有限 公司 关于旗 下部 分基金增 加唐 鼎耀华 为代 销机构及 开通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2017-12-19 前海 开源沪 港 深智慧生 活优 选灵活 配置 混合型证 券投 资基金 主要 投资市场 节假
日暂停 申购 、赎 回、 转换 及定期 定额 投资 业务 的公 告
2017-12-14 关于 前海开 源 基金管理 有限 公司旗 下部 分基金暂 停申 购(含 定期 定额投资 )和
转换转 入业 务的 公告
2017-12-06 前海 开源基 金 管理有限 公司 关于旗 下部 分基金增 加嘉 实财富 为代 销机构及 开通
转换业 务并 参与 其费 率优 惠活动 的公 告
2017-11-23 前海 开源基 金 管理有限 公司 关于旗 下部 分基金增 加上 海长量 为代 销机构及 开通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2017-11-04 前海 开源基 金 管理有限 公司 关于旗 下部 分基金增 加大 河财富 为代 销机构及 开通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2017-11-03 前海 开源基 金 管理有限 公司 关于旗 下部 分基金增 加锦 安基金 为代 销机构并 参与
其费率 优惠 活动 的公 告
2017-10-30 前海 开源基 金 管理有限 公司 关于旗 下部 分基金增 加小 牛投资 咨询 为代销机 构并
参与其 费率 优惠 活动 的公 告
2017-10-26 前海 开源 沪港 深智慧 生活 优选 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金2017 年第3 季度 报
告
2017-10-20 前海 开源基 金 管理有限 公司 关于旗 下部 分基金 增 加乾 道金融 为代 销机构及 开通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2017-09-29 前海 开源基 金 管理有限 公司 关于调 整旗 下部分基 金通 过中泰 证券 定投申购 起点
金额的 公告
2017-09-26 前海 开源沪 港 深智慧生 活优 选灵活 配置 混合型证 券投 资基金 主要 投资市场 节假
日暂停 申购 、赎 回、 转换 及定期 定额 投资 业务 的公 告
2017-09-08 前 海开 源沪 港 深智慧 生活 优选 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 招募 说明书 ( 更新)
摘要(2017 年第 2 号) 招募说 明书 (更 新) 摘要
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2017-08-31 前海 开源基 金 管理有限 公司 关于旗 下部 分基金增 加万 家财富 为代 销机构及 开通
转换业 务并 参与 其费 率优 惠活动 的公 告
2017-08-28 前海 开源 沪港 深智慧 生活 优选 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金2017 年半年 度 报 告
2017-08-28 前海 开源 沪港 深智慧 生活 优选 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金2017 年半年 度报 告
摘要
2017-08-23 前海 开源沪 港 深智慧生 活优 选灵活 配置 混合型证 券投 资基金 于香 港交易所 休市
日暂停 申购 、赎 回、 定投 、转换 等业 务的 公告
2017-08-07 前海 开源基 金 管理有限 公司 关于旗 下部 分基 金增 加中 民财富 为代 销机构及 开通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2017-07-28 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于华 泰证 券费率 调整 的公 告
招募说 明书 (更 新) 摘要
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十 一、 备查文 件
(一)备查文件包括 :
1 、中国 证监会 准予注 册 前 海开源沪 港深 智慧生 活优 选灵活配 置混 合型证 券投 资基金 募
集的文 件
2 、 《前 海开 源沪 港深 智慧 生活优 选灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金基 金合 同》
3 、 《前 海开 源沪 港深 智慧 生活优 选灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金托 管协 议》
4 、法 律意 见书
5 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照
6 、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照
(二)备查文件的存 放地 点和投资人查阅方式 :
1 、存 放地 点 : 《基 金合 同 》、《 托管 协议 》存 放在 基金管 理人 和基 金托 管人 处;其 余
备查文 件存 放在 基金 管理 人处。
2 、查 阅方 式 : 投资 人可 在 营业时 间免 费到 存放 地点 查阅, 也可 按工 本费 购买 复印件 。
招募说 明书 (更 新) 摘要
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十 二、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本基金 管理 人依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作
管理办 法》 、 《 证券 投资 基金销 售管 理办 法》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及 其他
有关法 律法 规的 要求 , 结 合本基 金管 理人 对本 基金 实施的 投资 管理 活动 , 对 本基金 的原 招募
说明书 进行 了更 新, 主要 更新的 内容 如下 :
1 、对 “基 金管 理人 ”相 关 信息进 行了 更新 。
2 、对 “基 金托 管人 ”相 关 信息进 行了 更新 。
3 、对 “相 关服 务机 构” 相 关信息 进行 了更 新。
4 、对 “基 金份 额的 申购 与 赎回” 相关 信息 进行 了更 新。
5 、 在 “ 基金 的投 资” 部分 , 更新 了 “ 基金 的投 资组 合报告 ” 、 “ 基金 的业 绩” 相关信 息 。
6 、对 “对 基金 份额 持有 人 的服务 ”相 关信 息进 行了 更新。
7 、在 “其 他应 披露 事项 ” 相关信 息进 行了 更新 ,披 露了期 间涉 及本 基金 的公 告。
8 、对 部分 表述 进行 了更 新 。
前海开源基金管理有 限公 司
二○一八 年三月 十日