景 顺长 城资 源垄 断混 合型 证券投 资基 金
(LOF )
2018 年 第 1 号 更新 招募 说明 书摘 要
重要提示
(一) 景顺长城资源垄断混合型证券投资基金(LOF )由景顺长城资源垄断股票型证券投资基金(LOF)变
更而来。 景顺长城资源垄断混合型证券投资基金 (LOF ) (以下简称 “本基金 ”) 由基金管理人依照 《中华
人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下
简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《销售办法》)、《证券投资基金信息
披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)、《深圳证券交易所上市开放式基金业务规则》、《景顺
长城资源垄断混合型证券投资基金 (LOF) 基金合同》 (以下简称 “ 基金合同 ”或“ 本基金基金合同 ”)及
其他有关规定募集,并经中国证监会 2005 年10 月 27 日证监基金字【2005 】179 号文核 准募集。本基金的
基金合同于 2006 年1 月26 日生效。
(二) 基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整 。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,
并经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性
判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
(三)投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。
(四)基金的过往业绩并不预示其未来表现。
(五)基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,
即成为基金份额持有人和本 基金 基金合 同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承
认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份
额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
(六)基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证投资本基金
一定盈利,也不保证最低收益。
(七) 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2018 年 1 月 26 日,有关财
务数据和净值表现截止日为 2017 年 12 月 31 日。本更新招募说明书中财务数据未经审计。
基 金管 理人 :景顺 长城 基金 管理有 限公 司
基 金托 管人 :中国 农业 银行 股份有 限公 司 景顺长城资源垄断混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要
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一 、基 金管 理人
(一)基金管理人概况
名
称:景顺长城基金管理有限公司
住
所:深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第1 座 21 层
设立日期:2003 年 6 月 12 日
法定代表人:杨光裕
注册资本:1.3 亿元人民币
批准设立文号:证监基金字[2003 ]76 号
办公地址:深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第1 座 21 层
电
话:0755-82370388
客户服务电话:400 8888 606
传
真:0755-22381339
联系人:杨皞阳
股东名称及出资比例:
序
号
股东名称 出资比例
1 长城证券股份有限公司 49%
2 景顺资产管理有限公司 49%
3 开滦(集团)有限责任公司 1%
4 大连实德集团有限公司 1%
合计 100%
(二)主要人员情况
1、基金管理人董事会成员
杨光 裕先 生, 董事 长, 工商 管理 硕士 。 曾担 任江 西财 经大 学教 师 , 江西 省审 计厅 办公 室
主任 , 海南 汇通 国际 信托 投资 公司 总会 计师 , 长城 证券 股份 有限 公司 副总 裁, 长城 基金 管理
有限公司董事长,兼任长城嘉信资产管理有限公司董事长。2016 年 7 月加入本公司,任职
公司董事长。
罗德 城先 生, 董事 , 工商 管理 硕士 。 曾任 大通 银行 信用 分析 师 、 花旗 银行 投资 管理 部副景顺长城资源垄断混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要
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总裁、Capital House 亚洲分公司的董事总经理。1992 至 1996 年间出任香港投资基金公会
管理委员会成员, 并于 1996 至 1997 年间担任公会主席。1997 至 2000 年间 , 担任 香港 联交
所委 员会 成员 , 并在 1997 至 2001 年间担任香港证监会顾问委员会成员。 现任景顺集团亚太
区首席执行官。
黄海洲先生,董事,工商管理硕士。1992 年 9 月起,历任招商银行股份有限公司深圳
蛇口支行会计、工程管理部员工、人力 资源部干部,新江南投资公司副总经理。2005 年 5
月起担任长城证券副总经理,现任长城证券副总经理、党委委员。
康乐 先生 , 董事 , 总经 理, 经济 学硕 士 。 曾先 后担 任中 国人 寿资 产管 理有 限公 司研 究部
研究 员、 组合 管理 部投 资经 理、 国际 业务 部投 资经 理, 景顺 投资 管理 有限 公司 市场 销售 部经
理、北京代表处首席代表,中国国际金融有限公司销售交易部副总经理。2011 年 7 月加入
本公司,现任公司董事兼总经理。
伍同明先生,独立董事,文学学士(1972 年毕 业) 。香 港会 计师 公会 会员 (HKICPA)、
英国特许公认会计师(ACCA ) 、香 港执 业会 计师 (CPA ) 、加 拿大 公认 管理 会计 师(CMA ) 。拥
有超过二十年以上的会计、 审核、 管治税务的专业经验及知识,1972-1977 受训于国际知名
会计师楼“毕马威会计师行”[KPMG] 。现为“伍同明会计师行”所有者。
靳庆 军先 生, 独立 董事 , 法学 硕士 。 曾担 任中 信律 师事 务所 涉外 专职 律师 , 在香 港马 士
打律 师行 、 英国 律师 行 C1yde & Co. 从事律师工作,1993 年发起设立信达律师事务所, 担
任执行合伙人。现任金杜律师事务所合伙人。
李晓 西先 生, 独立 董事 。 曾任 国务 院研 究室 宏观 经济 研究 司司 长。 现任 北京 师范 大学 校
学术委员会副主任, 教 授、 博士 生导 师; 中国 社会 科学 院研 究生 院教 授、 博士 生导 师; 教育
部社会科学委员会经济学部召集人。
2、基金管理人监事会成员
李翔 先生 , 监事 , 高级 管理 人员 工商 管理 硕士 。 曾任 长城 证券 股份 有限 公司 人事 部副 总
经理 、 人事 监察 部总 经理 、 营业 部总 经理 、 公司 营销 总监 、 营销 管理 部总 经理 。 现任 长城 证
券股份有限公司副总裁、党委委员。
郭慧 娜女 士, 监事 , 管理 理学 硕士 。 曾任 伦敦 安永 会计 师事 务所 核数 师 , 历任 景顺 投资
管理有限公司项目主管、 业务发展部副经理、 企业发展部经理、 亚太区监察总监 。 现任景顺
投资管理有限公司亚太区首席行政官。
邵媛媛女士 , 监事 , 管理 学硕 士。 曾任 职于 深圳 市天 健 (信 德) 会计 师事 务所 、 福建 兴
业银行深圳分行计财部。现任景顺长城基金管理有限公司基金事务部总监。 景顺长城资源垄断混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要
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杨波 先生 , 监事 , 工商 管理 硕士 。 曾任 职于 长城 证券 经纪 业务 管理 部 。 现任 景顺 长城 基
金管理有限公司交易管理部总监。
3、高级管理人员
杨光裕先生,董事长,简历同上。
康乐先生,总经理,简历同上。
周伟 达先 生, 副总 经理 , 工商 管理 硕士 。 曾担 任联 博香 港有 限公 司分 析员 、 中国 研究 总
监兼上海代表处首席代表、 亚洲 (除日本外) 增长型股票投资负责人、 高级副总裁, 友邦保
险有限公司上海分公司资产管理中心副 总裁。 2014 年 4 月加 入本 公司 , 任职 公司 副总 经理 。
毛从容女士,副总经理,经济学硕士。曾先后任职于交通银行深圳市分行国际业务部,
长城证券金融研究所高级分析师、债券小组组长。2003 年 3 月加入本公司,现任公司副总
经理。
刘奇 伟先 生, 副总 经理 , 工商 管理 硕士 。 曾担 任上 海国 际信 托投 资公 司实 业部 高级 项目
经理,长盛基金监察稽核部副总经理、上海分公司总经理。2005 年 1 月加入本公司,现任
公司副总经理。
吴建军先生,副总经理,经济学硕士。曾任海南汇通国际信托投资公司证券部副经理,
长城证券股份有限公司机构管理部总经理、公司总 裁助理。2003 年 3 月加入本公司,现任
公司副总经理。
刘焕 喜先 生, 副总 经理 , 投资 与金 融系 博士 。 历任 武汉 大学 教师 工作 处副 科长 、 武汉 大
学成人教育学院讲师, 《证券时报》 社编辑记者, 长城证券研发中心研究员、 总裁办副主任、
行政部副总经理。2003 年 3 月加入本公司,现任公司副总经理。
赵代 中先 生, 副总 经理 , 理学 硕士 。 曾先 后担 任深 圳发 展银 行北 京分 行金 融同 业部 投资
经理 、 宁夏 嘉川 集团 项目 部项 目负 责人 、 全国 社会 保障 基金 理事 会境 外投 资部 全球 股票 处处
长、浙江大钧资产管理有限公司合伙人兼副总经理。2016 年 3 月加入本公司,现任公司副
总经理。
杨皞 阳先 生, 督察 长, 法学 硕士 。 历任 黑龙 江省 大庆 市红 岗区 人民 法院 助理 审判 员 , 南
方基金管理有限公司监察稽核部监察稽核经理、监察稽核高级经理、总监助理。2008 年 10
月加入本公司,现任公司督察长。
4、本基金现任基金经理简历
本公司采用团队投资方式, 即通过整个投资部门全体人员的共同努力, 争取良好投资业
绩。本基金现任基金经理如下: 景顺长城资源垄断混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要
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杨锐文先生, 工学 硕士 、 理学 硕士 。 曾担 任上 海常 春藤 衍生 投资 公司 高级 分析 师 。2010
年 11 月加入本公司,担任研究部研究员,自 2014 年 10 月起担任股票投资部基金经理。具
有 8 年证券、基金行业从业经验。
5、本基金现任基金经理曾管理的基金名称及管理时间
本基金现任基金经理杨锐文先生曾于 2014 年 10 月至 2016 年1 月 管理 景顺长城成长之
星股票型证券投资基金,于 2016 年 11 月至 2017 年 12 月管理 景顺长城中国回报灵活配置混
合型证券投资基金 。
6、本基金现任基金经理兼任其他基金基金经理的情况
本基金现任基金经理杨锐文先生兼任景顺长城优选混合型证券投资基金、 景顺长城环保
优势股票型证券投资基金和景顺长城景颐丰利债券型证券投资基金基金经理。
7、本基金历任基金经理姓名及管理时间
基金经理姓名 管理时间
李学文 2006 年 1 月 26 日 —2007 年4 月 27 日
陈晖 2006 年 12 月 14 日 —2013 年 11 月 21 日
陈嘉平 2013 年 11 月 22 日 —2014 年 12 月 26 日
谢天翎 2014 年 12 月 27 日 —2016 年2 月3 日
贾殿村 2014 年 12 月 27 日 —2016 年2 月3 日
杨锐文 2015 年 10 月 29 日 —至今
8、投资决策委员会委员名单
本公司的投资决策委员会由公司总经理、 分管投资的副总经理、 各投资总监、 研究总监、
基金经理代表等组成。
公司的投资决策委员会成员姓名及职务如下:
康乐先生,总经理;
周伟达先生,副总经理;
毛从容女士,副总经理;
余广先生,股票投资部投资总监;
陈文鹏先生,固定收益部投资总监;
黎海威先生,量化及 ETF 投资部投资总监;
刘彦春先生,研究部总监。 景顺长城资源垄断混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要
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9、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、 基金托 管人
(一 )基 金托 管 人情 况
1、基本情况
名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行)
住所:北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
法定代表人:周慕冰
成立日期:2009 年 1 月 15 日
批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13 号
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23 号
注册资本:32,479,411.7 万元人民币
存续期间:持续经营
联系电话:010-66060069
传真:010-68121816
联系人:贺倩
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的 重要组成部分, 总行设在北京。经国务院
批准 , 中国 农业 银行 整体 改制 为中 国农 业银 行股 份有 限公 司并 于2009 年1 月 15 日依法成立。
中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。
中国农业银行网点遍布中国城乡,成为国内网点最多、业务辐射范围最广,服务领域最广,
服务 对象 最多 , 业务 功能 齐全 的大 型国 有商 业银 行之 一。 在海 外, 中国 农业 银行 同样 通过 自
己的努力赢得了良好的信誉,每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、
联通 国际 、 功能 齐备 的大 型国 有商 业银 行, 中国 农业 银行 一贯 秉承 以客 户为 中 心的经营理念,
坚持审慎稳健经营、 可持续发展, 立足县域和城市两大市场, 实施差异化竞争策略 , 着力打
造 “伴 你成 长” 服务 品牌 , 依托 覆盖 全国 的分 支机 构 、 庞大 的电 子化 网络 和多 元化 的金 融产
品,致力为广大客户提供优质的金融服务,与广大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行, 经验丰富, 服务优质, 业绩
突出,2004 年被 英国 《全 球托 管人 》 评为 中国 “最 佳托 管银 行” 。2007 年中国农业银行通过
了美国 SAS70 内部控制审计,并获得无保留意见的 SAS70 审计报告。自 2010 年起中国农业景顺长城资源垄断混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要
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银行连续通过托 管业务国际内控标准 (ISAE3402 ) 认证 , 表明 了独 立公 正第 三方 对中 国农 业
银行托管服务运作流程的风险管理、 内部控制的健全有效性的全面认可。 中国农业银行着力
加强能力建设,品牌声誉进一步提升,在 2010 年首 届“ ‘金 牌理 财 ’TOP10 颁奖 盛典 ”中 成
绩突出,获“最佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产
托管 奖” 。2012 年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号;2013 年至 2016
年连续荣获上海清算所授予的 “托管银行优秀奖” 和中央国债登记结算有限责任公司授予的
“优秀托管机构奖” 称号;2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳
发展奖”称号。
中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银行批准成
立, 2014 年更名为托管业务部/ 养老金管理中心, 内设综合管理部、 业务管理部、 客户一部、
客户 二部 、 客户 三部 、 客户 四部 、 风险 合规 部、 产品 研发 与信 息技 术部 、 营运 一部 、 营运 二
部、 市场 营销 部、 内控 监管 部、 账户 管理 部, 拥有 先进 的安 全防 范设 施和 基金 托管 业务 系统 。
2、主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工近 240 名,其中具有高级职称的专家 30 余名,服务
团队 成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管理层均有 20 年以上金融从业经验
和高级技术职称,精通国内外证券市场的运作。
3、基金托管业务经营情况
截止到 2017 年 12 月 31 日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投
资基金共 397 只。
(二)基金托管人 的内部风险控制制度说明
1、内部控制目标
严格遵守国家有关托管业务的法律法规、 行业监管规章和行内有关管理规定,守法经营、
规范 运作 、 严格 监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、
准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业务风险管
理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处,配备了专职内控监
督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职权。
3、内部控制制度及措施
具备 系统 、 完善 的制 度控 制体 系, 建立 了管 理制 度、 控制 制度 、 岗位 职责 、 业务 操作 流景顺长城资源垄断混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要
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程, 可以 保证 托管 业务 的规 范操 作 和顺 利进 行; 业务 人员 具备 从业 资格 ; 业务 管理 实行 严格
的复 核、 审核 、 检查 制度 , 授权 工作 实行 集中 控制 , 业务 印章 按规 程保 管、 存放 、 使用 , 账
户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业
务信息由专职信息披露人负责, 防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技
术系统完整、独立。
(三)基金托管人 对基金管理人运作基金进行监督的方 法和程序
基金托管人通过参数设置将《基金法》 、 《运作办法》 、基金合同、托管协议规定的投资
比例和禁止投资品种输入监控系统, 每日登录监控系统监督基金管理人的 投资 运作 , 并通 过
基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。
当基金出现异常交易行为时,基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理:
1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题,电话提示基金管理人;
2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题,以书面方式对基金
管理人进行提示;
3、 书面 报告 。 对投 资比 例超 标、 清算 资金 透支 以及 其他 涉嫌 违规 交易 等行 为 , 书面 提
示有关基金管理人并报中国证监会。
三 、相 关服 务机构
(一)基金份额发售机构
1、直销机构
名
称:景顺长城基金管理有限公司
注册(办公)地址 :深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第一座 21 层
法定代表人:杨光裕
批准设立文号:证监基金字[2003 ]76 号
电
话:0755-82370388-1663
传
真:0755-22381325
联系人:周婷
客户服务电话:0755-82370688 、4008888606 景顺长城资源垄断混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要
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网址:www.igwfmc.com
注:直销机构包括本公司深圳直销中心及直销网上交易系统/ 电子交易直销前置式自助
前台(具体以本公司官网列示为准)
2、代销机构
(1 )中国农业银行股份有限 公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址: 北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人:周慕冰
联系人:张伟
电话:010-85109219
传真:010-85109219
客户服务电话:95599
网址:www.abchina.com
(2 )中国银行股份有限公司
注册(办公)地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人: 陈四清
联系人:宋亚平
客户服务电话:95566 (全国)
网址:www .boc.cn
(3 )中国工商银行股份有限公司
注册(办公)地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人:易会满
客户服务电话:95588 (全国)
网址:www .icbc.com.cn
(4 )交通银行股份有限公司
住所(办公)地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人:牛锡明
联系人:曹榕
电话:021-58781234
传真:021-58408483
客户服务电话:95559
网址:www .bankcomm.com
(5 )招商银行股份有限公司
注册(办公)地址:深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人:李建红
联系人:邓炯鹏
客户服务电话:95555 景顺长城资源垄断混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要
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网址:www .cmbchina.com
(6 )广发银行股份有限公司
注册(办公)地址:广州市越秀区东风东路 713 号
法定代表人: 杨明生
服务热线:400 830 8003
网址:www .gdb.com.cn
(7 )上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址:上海市中山东一路 12 号
法定代表人:吉晓辉
联系人:高天、于慧
电话 : (021 )61618888
传真 : (021 )63604199
客户服务热线:95528
公司网站:www .spdb.com.cn
(8 )中国民生银行股份有限公司
注册(办公)地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人:洪崎
联系人:穆婷
联系电话:010-58560666
传真:010-57092611
客户服务热线:95568
网址:www .cmbc.com.cn
(9 )中信银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富 华大 厦 C 座
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号文化大厦
法定代表人:常振明
电话:010-89937369
传真:010- 85230049
客户服务电话:95558
网址:www .bank.ecitic.com
(10 )平安银行股份有限公司
注册(办公)地址:深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
法定代表人:孙建一
联系人:张莉
电话:021-38637673
传真:021-50979507
客户服务电话:95511 -3 景顺长城资源垄断混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要
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网址:www .bank.pingan.com
(11 )浙商银行股份有限公司
注册(办公)地址:中国杭州市庆春路 288 号
法定代表人:张达洋
电话:0571-87659546
传真:0571-87659188
联系人:毛真海
客户服务热线:95527
银行网址:www .czbank.com
(12 )华夏银行股份有限公司
注册(办公)地址:北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人:吴建
联系人:马旭
联系电话:010-85238425
客户服务电话:95577
公司网址:www .hxb.com.cn
(13 )花旗银行(中国)有限公司
注册(办公)地址:上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗集团大厦主楼 28 楼 01A 单
元、02A 单元和 04 单元,29 楼 02 单元,30 楼 01 单元,32 楼 01 单元和 01B 单元,33
楼 01 单元 和 03 单元,34 楼 01 单元 及 35 楼。
法定代表人:欧兆伦(AU SIU LUEN )
联系人:陈莹
电话:021-28963347
传真:021-28963332
个人客户服务中心电话:800 8301 880 ,机构客户服务中心电话:800 820 1268
网站:www .citibank.com.cn
(14 )江苏江南农村商业银行股份有限公司
注册(办公)地址:常州和平中路 413 号
法定代表人:陆向阳
联系人:蒋姣
电话:0519-80585939
传真:0519-89995017
客户服务电话:96005
网址:www .jnbank.com.cn
(15 )长城证券股份有限公司
注册(办公)地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 、16 、17 层
法定代表人:黄耀华
联系人:李春芳 景顺长城资源垄断混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要
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电话:0755-83516089
传真:0755-83515567
客户服务热线:0755-33680000 、400 6666 888
网址:www .cgws.com
(16 )广发证券股份有限公司
注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大 都会 广 场 43 楼(4301-4316 房)
办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5 、18、19、36 、38 、39 、41 、42、43 、
44 楼
法定代表人:孙树明
联系人:黄岚
电话:020-87555888
传真:020-87555305
客户服务电话: 95575
网址:www .gf.com.cn
(17 )中国银河证券股份有限公司
注册(办公)地址:北京市西城区金融大街 35 号国 际企 业大 厦 C 座
法定代表人:陈有安
联系人:邓颜
电话:010-66568292
传真:010-66568990
客户服务电话: 4008-888-8888
网址:www .chinastock.com.cn
(18 )国泰君安证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人:杨德红
联系人:芮敏祺
电话:021-38676666
传真:021- 38670161
客户服务电话: 95521
网址:www .gtja.com
(19 )中信建投证券股份有限公司
注册(办公)地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
法定代表人:王常青
联系人:魏明
电话 : (010 )85130588
传真 : (010 )65182261
客户服务电话: 4008888108 景顺长城资源垄断混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要
13
网址:www .csc108.com
(20 )申万宏源证券有限公司
注册(办公)地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人:李梅
联系人:曹晔
电话:021-33389888
传真:021-33388224
客户服务电话:95523 或 4008895523
网址:www .swhysc.com
(21 )招商证券股份有限公司
注册(办公)地址:深圳市益田路江苏大厦 38-45 层
法定代表人:宫少林
联系人:黄婵君
电话:0755-82943666
传真:0755-83734343
客户服务电话:400-8888-111 ,95565
网址:www .newone.com.cn
(22 )国都证券股份有限公司
注册(办公)地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国 华投 资大 厦 9 号 10 层
法定代表人:常喆
联系人:黄静
电话:010-84183333
传真:010-84183311-3389
客服电话:400-818-8118
网址:www .guodu.com
(23 )兴业证券股份有限公司
注册(办公)地址:福州市湖东路 268 号
法定代表人:兰荣
联系人:柯延超
联系电话:0591-38507950
传真:0591-38507538
客户服务电话:95562
网址:www .xyzq.com.cn
(24 )光大证券股份有限公司
注册(办公)地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:薛峰
联系人:刘晨、李芳芳
电话:021-22169999 景顺长城资源垄断混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要
14
传真:021-22169134
客户服务电话:95525 、4008888788 、10108998
网址:www .ebscn.com
(25 )海通证券股份有限公司
注册(办公)地址:上海市淮海中路 98 号
法定代表人:王开国
联系人:李笑鸣
电话:021-23219000
传真:021-23219100
客服电话:95553
网址:www .htsec.com
(26 )中银国际证券有限责任公司
注册(办公)地址:上海市浦东银城中路 200 号中银大厦 39 层
法定代表人:许刚
联系人:龚正
电话:021-68604866-8309
客户服务电话: 4006208888
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(27 )安信证券股份有限公司
注册(办公)地址:深圳市福 田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人:牛冠兴
联系人:郑向溢
电话:0755 -82558038
传真:0755-82558355
客户服务电话:4008001001
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(28 )国元证券有限责任公司
注册(办公)地址:安徽省合肥市寿春路 179 号
法定代表人:蔡咏
联系人:李飞
电话:0551-62246298
传真:0551 —62272108
客服电话:全国统一热线 95578 ,4008888777 ,安徽省内热线 96888
网址:www .gyzq.com.cn
(29 )平安证券有限责任公司
注册(办公)地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
法人代表:谢永林
联系人:周一涵 景顺长城资源垄断混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要
15
电话:021-38637436
传真:021-33830395
客户服务电话:95511-8
网址:stock.pingan.com
(30 )国信证券股份有限公司
注册(办公)地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人:何如
联系人:周杨
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
客户服务电话:95536
网址:www .guosen.com.cn
(31 )中国国际金融股份有限公司
注册(办公)地址:北京市建国门外大街 1 号国 贸大 厦 2 座 28 层
法定代表人:丁学东
联系人:杨涵宇
电话:010 -65051166
客户服务电话:400 910 1166
网址:www .cicc.com.cn
(32 )方正证券股份有限公司
注册(办公)地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22 -24 层
法定代表人:何其聪
联系人:邵艳霞
电话:0731-85832507
传真:0731-85832214
客服热线:95571
网址:www .foundersc.com
(33 )天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层
法定代表人:林义相
联系人:尹伶
电话:010-66045529
传真:010-66045518
客服热线:010-66045678
网址:www .txsec.com
(34 )西部证券股份有限公司
注册(办公)地址:西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 层 景顺长城资源垄断混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要
16
法定代表人:刘建武
联系人:梁承华
电话:029-87406168
传真:029-87406710
客服热线:95582
网址:www .westsecu.com.cn
(35 )华宝证券有限责任公司
注册(办公)地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中 心 57 层
法定代表人:陈林
联系人:刘闻川
电话:021-68778808
传真:021-68778108
客户服务电话:4008209898
网址:www .cnhbstock.com
(36 )爱建证券有限责任公司
注册(办公)地址:上海市南京西路 758 号 24 楼
法定代表人:宫龙云
联系人:陈敏
电话:021-32229888
传真:021-68728703
客服热线:021-63340678
网址:www .ajzq.com
(37 )华福证券有限责任公司
注册(办公)地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 、8 层
法定代表人:黄金琳
联系人:张腾
电话:0591-87383623
传真:0591-87383610
客户服务电话:96326 (福建省外请加拨 0591 )
网址:www .hfzq.com.cn
(38 )信达证券股份有限公司
注册(办公)地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人:张志刚
联系人:唐静
电话:010-63081000
传真:010-63080978
客服热线:95321
网址:www .cindasc.com 景顺长城资源垄断混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要
17
(39 )英大证券有限责任公司
注册(办公)地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法定代表人:赵文安
联系人:王睿
电话:0755-83007069
传真:0755-83007167
客服热线:0755-26982993
网址: www .ydsc.com.cn
(40 )申万宏源西部证券有限公司
注册(办公)地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼 2005 室
法定代表人:李季
联系人:王君
电话:0991-7885083
传真:0991-2310927
客户服务电话:400-800-0562
网址:www .hysec.com
(41 )华泰证券股份有限公司
注册(办公)地址:江苏省南京市江东中路 228 号
法定代表人:吴万善
联系人:庞晓芸
电话:0755-82492193
客户服务电话:95597
网址:www .htsc.com.cn
(42 )华龙证券股份有限公司
注册(办公)地址:兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心
法定代表人:李晓安
联系人:李昕田
电话:0931-4890208
客户服务电话:0931-96668 ,4006898888
网址:www .hlzqgs.com
(43 )国金证券股份有限公司
注册(办公)地址:成都市东城根上街 95 号
法定代表人:冉云
联系人:刘婧漪
电话:028-86690057
传真:028-86690126
客户服务电话:4006600109 景顺长城资源垄断混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要
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网址:www .gjzq.com.cn
(44 )浙商证券股份有限公司
注册(办公)地址:浙江杭州市杭大路 1 号黄 龙世 纪广 场 A-6/7 楼
法定代表人:吴承根
联系人:许嘉行
客服电话:0571-967777
网址:www .stocke.com.cn
(45 )中航证券有限公司
注册(办公)地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
法定代表人:杜航
联系人:戴蕾
联系电话:0791-86768681
客户服务电话:400-8866-567
公司网址:www .avicsec.com
(46 )中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人:王东明
联系人:侯艳红
电话:010 -60838995
传真:010 -60833739
客服电话:95548
网址: www .cs.ecitic.com
(47 )中国中投证券有限责任公司
注册 (办 公) 地址 : 深圳 市福 田区 益田 路与 福中 路交 界处 荣超 商务 中心 A 栋第 18 层-21
层及第 04 层 01、02、03、05 、11 、12 、13 、15 、16 、18、19、20、21 、22 、23 单元
法定代表人:龙增来
联系人:刘毅
联系电话:0755-82023442
传真:0755-82026539
客服电话:400 600 8008
网址:www .china-invs.cn
(48 )长江证券股份有限公司
注册(办公)地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人:杨泽柱
联系人:奚博宇
电话:027-65799999
传真:027-85481900 景顺长城资源垄断混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要
19
客户服务电话:95579 或 4008-888-999
网址:www .95579.com
(49 )东莞证券有限责任公司
注册(办公)地址:东莞市莞城区可园南路一号
法定代表人:张运勇
联系人:张巧玲
电话:0769-22116572
传真:0769-22119426
客户服务电话:0769-961130
网址:www .dgzq.com.cn
(50 )东方证券股份有限公司
法定代表人:潘鑫军
注册地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层
办公地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-23 层、25 层-29 层
联系人:胡月茹
电话:021-63325888
传真:021-63326729
客户服务热线:95503
公司网站:http://www.dfzq.com.cn
(51 )中泰证券股份有限公司
注册(办公)地址:济南市经七路 86 号
法定代表人:李玮
联系人:吴阳
电话:0531-68889155
传真:0531-68889752
客户服务电话:95538
网址:www .zts.com.cn
(52 )国盛证券有限责任公司
注册(办公)地址:南昌市北京西路 88 号(江信国际金融大厦)
法定代表人:曾小普
联系人:陈明
电话:0791-86281305
传真:0791-86285337
客户服务电话: 400 8222 111
网址:www .gsstock.com
(53 )国海证券股份有限公司
注册地址:广西桂林市辅星路 13 号
办公地址:深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3 楼 景顺长城资源垄断混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要
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法定代表人:张雅锋
联系人:牛孟宇
联系电话:0755-83709350
传真:0755-83700205
客户服务电话:95563
公司网址:www .ghzq.com.cn
(54 )中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层(266061 )
办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层(266061 )
法定代表人:杨宝林
联系人:孙秋月
联系电话:0532-85022026
传真:0532-85022605
客户服务电话:95548
网址:www .citicssd.com
(55 )西南证券股份有限公司
注册(办公)地址:重庆市江北区桥北苑 8 号
法定代表人:吴坚
联系人:张煜
电话:023-63786141
传真:023-63786212
客服电话:400 809 6096
公司网站:www .swsc.com.cn
(56 )东海证券股份有限公司
注册地址:江苏省常州延陵西路 23 号投 资广 场 18 层
办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人: 赵俊
电话:021-20333333
传真:021-50498825
联系人:王一彦
客服电话:95531 ;400-8888-588
网址:www .longone.com.cn
(57 )第一创业证券股份有限公司
注册(办公)地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
法定代表人:刘学民
联系人:毛诗莉
电话:0755-23838750
传真:0755-23838750 景顺长城资源垄断混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要
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客服电话:400-888-1888
网址:www .fcsc.com
(58 )川财证券有限责任公司
注册(办公)地址:成都市高新区交子大道 177 号中 海国 际中 心 B 座 17 层
法定代表人:孟建军
联系人:匡婷
电话:028-86583053
传真:028-86583053
客户服务电话:028-95105118
公司网址:http://www.cczq.com
(59 )天风证券股份有限公司
注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高 科大 厦 4 楼
办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保 利广 场 A 座 37 楼
法定代表人:余磊
联系人:崔成
电话:027-87610052
传真:027-87618863
客户服务电话:4008005000
网址:www .tfzq.com
(60 )上海证券有限责任公司
注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号
办公地址:上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼
法定代表人:龚德雄
联系人:许曼华
电话:021-53686262
传真:0086-21-53686100-7008 或 0086-21-53686200-7008
客户服务电话:4008918918 、021-962518
网址:www .962518.com
www.shzq.com
(61 )中信期货有限公司
注册 (办 公) 地址 : 深圳 市福 田区 中心 三路 8 号卓 越时 代广 场 (二 期) 北座 13 层 1301-1305
室、14 层
法定代表人:张皓
联系人:洪诚
电话:0755-23953913
传真:0755-83217421
客户服务电话:400-990-8826
网址:www .citicsf.com
(62 )开源证券股份有限公司 景顺长城资源垄断混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要
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注册地址:西安市高新区锦业路 1 号都 市之 门 B 座 5 层
办公地址:西安市高新区锦业路 1 号都 市之 门 B 座 5 层
法定代表人:李刚
联系人:黄芳
电话:029-63387256
传真:029-81887256
客户服务电话:400-860-8866
网址: www .kysec.cn
(63 )中国民族证券有限责任公司
注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼
办公地址:北京市朝阳五北四环中路盘古大观 A 座 40 -43F
法定代表人:何亚刚
联系人:齐冬妮
电话:010-59355807/13811475559
传真:010-56437013
客户服务电话:4008895618
网址:http://www.e5618.com
(64 )蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址: 浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄 龙时 代广 场 B 座 6F
法定代表人:陈柏青
联系人 : 韩爱彬
电话:021-60897840
传真:0571-26697013
客户服务电话:4000-766-123
网址:www .fund123.cn
(65 )上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 4494
办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼
法定代表人:杨文斌
联系人:张茹
电话:021-58870011
传真:021-68596916
客户服务电话:400 700 9665
网址:www .ehowbuy.com
(66 )上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号东方财富大厦 2 楼
办公地址: 上海市徐汇区宛平南路 88 号金座(北楼)25 层 景顺长城资源垄断混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要
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法定代表人:其实
联系人: 潘世友
电话:021-54509977-8400
传真:021-54509953
客服电话:400-1818-188
网址:http://www.1234567.com.cn
基金管理人可根据 《销售办法》 和基金合同等的规定, 选择其他符合要求的机构代理销
售本基金,并及时履行公告义务。
3、场内销售机构
具有 中国 证监 会 认定 的 基金 代 销业 务资 格 且符 合 风险 控 制要 求 的深 交 所会 员 单位 可以
办理本基金的场内申购业务; 具有中国证监会认定的基金代销业务资格的深交所会员单位可
以办理本基金的场内赎回业务(具体办理场所以各销售机构公告为准) 。
(二)注册登记机构
名称:中国证券登记结算有限责任公司
注册地址: 北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人: 周明
电话:010-59378856
传真:010-59378907
联系人: 崔巍
(三)律师事务所及经办律师
名
称:北京市金诚同达律师事务所
住
所:北京建国门内大街 22 号华夏银行 11 层
负责人:田予
电
话:010-85237766
传
真:010-65185057
经办律师:贺宝银、徐志浩
景顺长城资源垄断混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要
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(四)会计师事务所及经办注册会计师
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦6 楼
办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人:李丹
联系 电话 : (021 )23238888
传真 : (021 )23238800
经办注册会计师: 许康玮 、朱宏宇
四 、基 金的 名称
景顺长城资源垄断混合型证券投资基金(LOF )
五 、基 金的 类型
上市契约型开放式
六 、基 金的 投资目 标
本基金以长期看好中国经济增长和资本市场发展为立足点, 重点投资于具有自然资源优
势以及垄断优势的优秀上市公司股票,以获取基金资产的长期稳定增值。
七 、基 金的 投资方 向
本基金投资于具有良好流动性的金融工具, 包括国内依法发行和上市交易的公司股票和
债券以及经中国证监会批准的允许基金投资的其他金融工具。 景顺长城资源垄断混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要
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八 、基 金的 投资策 略
1、投资管理的决策依据和决策程序
(1)投资决策依据
本基金依据以宏观经济分析模型(MEM)为基础的资产配置模型决定基金的资产配置,
运用景顺长城股票研究数据库(SRD )等分析系统及 RPP、FVMC 等选股模型作为个股选择的
依据 , 同时 依据 以 BARRA Aegis 投资组合风险管理系统和回报分析系统为核心的基金风险绩
效评估体系进行投资组合的调整。
(2)投资决策程序
投资决策委员会是公司投资的最高决策机构, 以定期或不定期会议的形式讨论和决定公
司投资的重大问题 , 包括 确立 各基 金的 投资 方针 及投 资方 向, 审定 基金 财产 的配 置方 案。 投
资决策委员会召开前,由基金经理依据对宏观经济走势的分析,提出基金的资产配置建议 ,
交由投资决策委员会讨论。 一旦做出决议, 即成为指导基金投资的正式文件, 投资部据此拟
订具体的投资计划。
投资研究部是负责管理基金日常投资活动的具体部门, 分管投资的副总经理除履行投资
决策委员会执行委员的职责外, 还负责管理和协调投资研究部的日常运作。 投资研究联席会
议是投资研究部常设议事机构,负责讨论行业信息、个股信息、回顾行业表现、行业配置、
模拟 组合 表现 、 近期 研究 计划 及成 果、 市场 热点 、 当日 投资 决策 、 代行 表决 权、 投资 备选 库
调整 等问 题。 投资 研究 部主 要负 责宏 观经 济研 究、 行业 研究 和投 资品 种研 究, 负责 编制 、 维
护投资备选库, 建立 、 完善 、 管理 并维 护股 票研 究数 据库 与债 券研 究资 料库 , 并为 投资 决策
委员 会、 投资 研究 联席 会议 、 分管 投资 的副 总经 理、 各投 资总 监和 基金 经理 提供 基金 投资 决
策依 据。 投资 研究 部负 责根 据投 资决 策委 员会 决议 , 负责 基金 投资 组合 的构 造、 优化 、 风险
管理及头寸管理等日常工作; 拟订基金的总体投资策略、 资产配置方案、 重大投资项目提案
和投资组合方案等并上报投资决策委员会讨论决定; 组织实施投资决策委员会及投资研究联
席会议决定的投资方案并在授权范围内作出投资决定;依据自主的研究积极把握市场动态,
积极提出基金投资组合优化方案, 并对管理基金的投 资业 绩负 责。 其中 基金 经理 根据 投资 决
策委员会及投资研究联席会议决议具体承担本基金的日常管理工作。
风险管理委员会是公司日常经营中整体风险控制的决策机构, 该委员会是对公司各种风景顺长城资源垄断混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要
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险的 识别 、 防范 和控 制的 非常 设机 构, 由总 经理 、 副总 经理 、 督察 长、 以及 其他 相关 部门 负
责人或相关人员组成, 其主要职责是: 负责评估公司的风险控制制度和风险管理流程, 确保
公司整体风险的识别、 监控和管理; 负责检查风险控制制度的落实情况, 审阅公司各项风险
与内控状况评价报告; 对公司重大业务可行性及风险进行论证; 负责组织公司内部员工严重
违法违规事件的调查, 并根据调查报告做出具体的决定; 针对公司经营管理活动中发生的紧
急突发性事件和重大危机情况, 组成危机处理小组, 评估事件风险, 制定危机处理方案并监
督实施;其他风险管理职能。绩效评估与风险控制人员负责建立和完善投资风险管理系统,
并负责对基金历史业绩进行分解和分析。法律、监察稽核部负责基金日常运作的合规控制。
本基金决策投资过程为:
(i)由基金经理依据宏观经济、股市政策、市场趋势判断,结合基金合同、投资制度
的要求提出资产配置建议;
(ii )投资决策委员审核基金经理提交的资产配置建议,并最终决定资产配置方案;
(iii )研究部 按流程筛选出可投资品种,由基金经理依据本基金的投资目标、投资限
制以及资产配置方案,制订具体的投资组合方案 ;
(iv ) 投资决策委员会 审核重大基金投资组合方案, 如无异议, 由基金经理具体执行投
资计划。
2、投资管理的方法和标准
(1)资产配置
本基金是一只高持股的混合型基金, 对于股票的投资不少于基金资产净值的 65% , 持有
现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%。
本基 金投 资于 具有 自然 资源 优势 以 及垄 断优 势的 优秀 上市 公司 的股 票比 例 至少 高于 股
票投资的 80% 。
(2)投资管理方法
本基金主 要采 取 “自 下而 上” 的选 股策 略, 同时 结合 “自 上而 下” 的研 究以 确定 投资 范
围及进行资产配置,其具体步骤主要包括:
(i)确定备选投资股票域
根据既定的自然资源与垄断优势的定义和判别标准, 确定符合投资标准的行业及各级子
行业或上市公司,作为备选投资域(Stock Universe) 。
(ii )构建监控名单
针对具有自然资源与垄断优势的公司的基本面特性, 重点运用净资产收益率 ROE 、 市盈景顺长城资源垄断混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要
27
率 PE 、价格比营运现金流 P/OCF 指标对备选投资股票域中的上市公司进行甄选,构建股票
监控名单。
(iii )制定买入名单
在确定的股票监控范围中, 从业务价值、 市场价值、 管理能力 、 自由现金流量与分红政
策四个方面结合必要的合理性分析对上市公司的品质和估值水平进行鉴别, 确定股票买入名
单。
九 、业 绩比 较基准
基金整体业绩比较基准=沪深 300 指数×80% +中国债券总指数×20% 。
十 、风 险收 益特征
本基金是风险程度较高的投资品种。
依据本基金投资组合管理方法的特征, 本基金将投资组合管理中面临的各类别风险定义
如下:
1、投资组合风险
在基金日常管理风险过程中, 由投资部对投资组合风险进行监控和管理。 此类风险主要
包括以下几种:
(1)系统性风险:基金在投资中因市场原因而无法规避的风险;
(2) 行业 配置 风险 : 基金 中某 行业 投资 比例 出现 与基 准的 较大 偏差 而可 能产 生的 风险 ;
(3)证券选择风险: 基金中某只股 票的持仓比例出 现与基准的较大 偏差而可能产生的
风险;
(4)风格风险:基金 在投资风格上 与基准之间产生 偏差,偏重于某 种风格而产生的风
险;
2、个股风险
在基金日常管理风险过程中, 由投资部对个股风险进行监控和管理。 此类风险主要包括景顺长城资源垄断混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要
28
以下几种:
(1)财务风险:基金 在投资过程中 ,由于对上市公 司基本面特别是 财务状况判断出现
失误,造成基金资产净值受损的风 险;
(2)流动性风险:基 金资产不能迅 速、低成本地转 变成现金,或者 不能应付可能出现
地投资者大额赎回的风险;
(3)价格风险:在一 定时间期限内 ,当基金中某只 证券的二级市场 股票价格波动幅度
超出一定比例;
3、作业执行风险
在基金日常管理风险过程中, 由运营部及法律、 监察稽核部对作业风险进行实时预警与
监控 。 此类 风险 主要 包括 基金 在日 常操 作中 出现 违反 法规 或公 司相 关管 理制 度, 或者 交易 执
行中的操作失误以及信息系统故障产生的风险。
本基金管理人借鉴了外方股东景顺集团的投资风险管理经验, 结合中国市场的实际情况,
建立了景顺长城风 险管 理系 统。 通过 严格 的风 险管 理制 度和 流程 有效 降低 投资 的风 险, 保障
基金财产的安全和投资者的合法利益, 实现基金的投资目标。 本基金的股票风险管理主要基
于公司的风险管理系统和回报分析系统实现。
十 一、 投资 组合报 告
景顺长城基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述
或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国 农业 银行股份有限公司根据基金合同规定, 已经复核了本投资组合报告
的内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2017 年 12 月 31 日 ,本报告 中所列财务数据未经审计。
1. 报告 期末 基金 资 产组 合情 况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 1,618,977,151.61 85.94
其中:股票
1,618,977,151.61 85.94
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
- - 景顺长城资源垄断混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要
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其中:债券
- -
资产支持证券
- -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产
- -
其中:买断式回购的买入返售
金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计
213,366,651.83 11.33
8 其他资产
51,606,630.28 2.74
9 合计
1,883,950,433.72
100.00
2. 报告 期末 按行 业 分类 的股 票投 资组 合
2.1 报告 期末 按行 业 分类 的境 内股 票投 资组 合
代码 行业类别 公允价值(元)
占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 963,737,801.12 52.66
D
电力 、 热力 、 燃气 及水 生产 和供 应
业
21,747,273.20 1.19
E 建筑业 45,566,612.00 2.49
F 批发和零售业 58,971,033.15 3.22
G 交通运输、仓储和邮政业 161,278,727.64 8.81
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息 传输 、 软件 和信 息技 术服 务业 47,550,598.97 2.60
J 金融业 222,044,289.22 12.13
K 房地产业 - -
L
租赁和商务服务业
31,594,759.08 1.73
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 28,785,394.23 1.57
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作
- -
R 文化、体育和娱乐业 37,700,663.00 2.06
S 综合 - -
合计 1,618,977,151.61 88.46
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2.2 报告 期末 按行 业 分类 的 港 股通投资股票投资组合
无。
3. 报告 期末 按公 允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 序的 前十 名股 票投 资明 细
序
号
股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净值
比例(%)
1 300323 华灿光电 7,601,188 123,899,364.40 6.77
2 300616 尚品宅配 782,810 123,699,636.20 6.76
3 002841 视源股份 1,601,301 116,094,322.50 6.34
4 000967 盈峰环境 11,605,579 106,539,215.22 5.82
5 603197 保隆科技 1,878,632 105,823,340.56 5.78
6 002192 融捷股份 2,867,420 94,997,624.60 5.19
7 601336 新华保险 1,314,219 92,258,173.80 5.04
8 601601 中国太保 1,927,201 79,824,665.42 4.36
9 601111 中国国航 6,156,810 75,851,899.20 4.14
10 603788 宁波高发 2,127,153 74,982,143.25 4.10
4. 报告 期末 按债 券 品种 分类 的债 券投 资组 合
本基金本报告期末未持有债券。
5. 报告 期末 按公 允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 序的 前五 名债 券投 资明 细
本基金本报告期末未持有债券。
6. 报告 期末 按公 允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 序的 前十 名资 产支 持证 券
投资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7. 报告 期末 按公 允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 序的 前五 名贵 金属 投资 明
细
本基金本报告期末未持有贵金属。
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8. 报告 期末 按公 允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 序的 前五 名权 证投 资明 细
本基金本报告期末未持有权证。
9. 报告 期末 本基 金 投资 的股 指期 货交 易情 况说 明
9.1 报告 期末 本基 金 投资 的股 指期 货持 仓和 损益 明细
本基金 本报告期末未持有股指期货。
9.2 本基 金投 资股 指 期货 的投 资政 策
根据本基金基金合同约定,本基金投资范围不包括股指期货。
10. 报告 期末 本基 金 投资 的国 债期 货交 易情 况说 明
10.1 本期 国债 期货 投 资政 策
根据本基金基金合同约定,本基金投资范围不包括国债期货。
10.2 报告 期末 本基 金 投资 的国 债期 货持 仓和 损益 明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
10.3 本期 国债 期货 投 资评 价
本基金本报告期末未持有国债期货。
11. 投资 组合 报告 附 注
11.1
本报告期内未出现基金投资的前十名证券的发行主体被监管部门立案调查或者在报告编制
日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
11.2
本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 958,718.67
2 应收证券清算款 - 景顺长城资源垄断混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要
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3 应收股利 -
4 应收利息 47,563.74
5 应收申购款 50,600,347.87
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 51,606,630.28
11.4 报告 期末 持有 的 处于 转股 期的 可转 换债 券明 细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报告 期末 前十 名 股票 中存 在流 通受 限情 况的 说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
11.6 投资 组合 报告 附 注的 其他 文字 描述 部分
无。
十 二、 基金 的业绩
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保证基金一定
盈利 。 基金 的过 往业 绩并 不代 表其 未来 表现 。 投资 有风 险, 投资 者在 作出 投资 决策 前应 仔细
阅读本基金的招募说明书。基金业绩数据截至 2017 年 12 月 31 日 。
1、 净值增长率与同期业绩基准收益率比较表
阶段
净值增
长率 (1)
净值增长
率标准差
(2 )
业绩比较
基准收益
率(3 )
业绩 比较 基
准收 益率 标
准差(4 )
(1 )- (3 ) (2 ) - (4)
2006 年1月26日至
2006 年12 月31 日
111.77%
1.33%
79.64%
1.12%
32.13%
0.21%
2007 年 105.68%
1.98%
106.70%
1.83%
-1.02%
0.15%
2008 年 -55.38% 2.28% -55.84% 2.40% 0.46% -0.12%
2009 年 73.17% 1.73% 67.66% 1.63% 5.51% 0.10%
2010 年 -0.96% 1.40% -10.00% 1.24% 9.04% 0.16%
2011 年 -22.86% 1.18% -18.68% 1.03% -4.18% 0.15%
2012 年 3.06% 1.17% 8.20% 1.00% -5.14% 0.17%
2013 年 12.57% 1.26% -7.44% 1.12% 20.01% 0.14%
2014 年 14.36% 1.38% 40.87% 0.99% -26.51% 0.39%
2015 年 25.27% 3.05% 3.65% 1.98% 21.62% 1.07%
2016 年 -8.39% 1.86% -9.08% 1.06% 0.69% 0.80%
2007 年 30.91% 18.50% 0.94% 0.51% 12.41% 0.43%
2006 年1月26日至 412.51% 217.01% 1.73% 1.43% 195.50% 0.30% 景顺长城资源垄断混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要
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2017 年12 月31 日
2、自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动
的比较
注: 本基 金的 资产 配置 比例 为: 对于 股票 的投 资不 少于 基金 资产 净值 的 65% , 持有 现金 或者
到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5% 。本基金投资于具有自然资
源优势以及垄断优势的优秀上市公司的股票比例至少高于股票投资的 80%。 按照 本基 金基 金
合同 的规 定, 本基 金自 2006 年1 月 26 日合同生效日起至 2006 年4 月 25 日为 建仓 期。 建仓
期结 束时 , 本基 金投 资组 合达 到上 述投 资组 合比 例的 要求 。 自 2017 年9 月 15 日起 , 本基 金
业绩比较基准由 “ 富时中国A200 指数 ×80%+ 中国债券总指数 ×20%” 变更为 “沪深300 指数
×80%+ 中国债券总指数 ×20%” 。
十 三、 基金 的费用 与税 收
(一)与基金运作有关的费用 景顺长城资源垄断混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要
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1、与基金运作有关的费用的种类
(1)基金管理人的管理费;
(2)基金托管人的托管费;
(3)证券交易费用;
(4)基金合同生效后与基金相关的信息披露费用;
(5)基金份额持有人大会费用;
(6)基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费;
(7)销售服务费,具体计提办法按中国证监会的规定执行;
(8)按照国家有关规定可以列入的其他费用。
2、与基金运作有关的费用的费率、计提方法、计提标准、收取方式和使用方式
(1)基金管理人的管理费
本基金管理费年费率为 1.5% ,在通常情况下, 按前一日的基金资产净值乘以相应的管
理年费率,计算方法如下:
H=E× 年管理费率 ÷当年天数
H:为每日应计提的基金管理费;
E:为前一日基金资产净值。
基金管理人的管理费每日计算, 逐日累计至每月月底, 按月支付, 由基金托管人于次月
前两个工作日内从本基金财产中一次性支付给基金管理人。
(2)基金托管人的托管费
本基金托管费年费率为 0.25% , 在通 常情 况下 , 按前 一日 的基 金资 产净 值乘 以相 应的 托
管年费率,计算方法如下:
H=E× 年托管费率 ÷当年天数
H:为每日应支付的基金托管费;
E:为前一日的基金资产净值。
基金托管 费每 日计 算, 逐日 累计 至每 月月 底, 按月 支付 , 由基 金托 管人 于次 月前 两个 工
作日内从基金财产中一次性支取。
(3) 上述 (一 ) 基金 费用 第 (3 )- (8 ) 项费 用, 除上 款规 定的 费用 外, 由基 金托 管人 根据
有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额,从当期基金财产中支付。
(4)基金首次发行中所发生的律师费和会计师费等费用自基金发行费用中列支,不另从基
金财 产中 支付 , 与基 金有 关的 法定 信息 披露 费按 有关 规定 列支 ; 若本 基金 发行 失败 , 发行 费景顺长城资源垄断混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要
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用由基金管理人承担。基金合同生效后的各项费用按有关规定列支。
3、不列入基金费用的项目
基金 管理 人和 基金 托管 人因 未履 行 或未 完全 履行 义务 导致 的费 用支 出或 本 基金 财产 的
损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
4、基金管理人和基金托管人可磋商酌情降低基金管理费、基金托管费,下调前述费率无须
召开基金份额持有人大会。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 3 个工作日在至少一种
指定报刊和网站上刊登公告。
(二)与基金销售有关的费用
1、认购费
(1)场内认购费率
会员 单位 可按 照基 金招 募说 明书 中 约定 的场 外认 购的 认购 费率 设定 投资 人 场内 认购 的
发售费率。
认购费用用于本基金直接发售和代理发售时发生的开支, 包括市场推广、 销售、 注册登
记等募集期间发生的各项费用,不列入基金资产。
(2)场外认购费率
投资人在募集期内可以多次认购基金份额,但认购资金一旦交付,撤销申请不予接受。
本基金份额的初始面值为人民币一元, 按初始面值发售, 投资人认购采用全额缴款的认购方
式。 本基 金对 认购 设置 级差 费率 , 认购 费率 随认 购金 额的 增加 而递 减, 最高 认购 费率 不超 过
1.0% 。
认购金额(M) 认购费率
M<50 万 1.0%
50 万≤M<500 万 0.8%
500 万≤M<1000 万 0.6%
M≥1000 万 按笔收取,1000 元/ 笔
2、申购费
本基金的申购费率不高于 1.5% ,随申购金额的增加而递减:
申购金额(M) 申购费率
M<50 万 1.5%
50 万≤M<500 万 1.2% 景顺长城资源垄断混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要
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500 万≤M<1000 万 1.0%
M≥1000 万 按笔收取,1000 元/ 笔
3、赎回费
(1)本基金场外赎回费率不高于 0.5% ,随持有期限的增加而递减:
持有期 赎回费率
1 年以内 0.5%
1 年以上(含)-2 年 0.25%
2 年以上(含) 0
注:就赎回费而言,1 年指 365 天,2 年指 730 天。
(2)本基金的场内赎回费率为 0.5% 。
(3)本基金收取的赎回费中 25% 的部分归入基金财产。
4、转换费
本基金将在未来开放与基金管理人管理的其他基金之间的基金份额的转换, 届时基金管
理人将会同基金托管人制定基金的转换费收取水平并予公告。
(三)其他费用
本基金运作和销售过程中发生的其他费用, 以及因故与本基金有关的其他费用, 将依照
国家法律法规的规定,予以收取和使用。
(四)本基金运作过程中的各类纳税主体,依照国家法律法规的规定,履行纳税义务。
十 四、 对招 募说明 书更 新部 分的说 明
1、在 “三、基金管理人 ” 部分 ,更新了基金管理人 董 事会 成员、 高级管理人员、 基金
经理 、投资决策委员会委员 等相关信息;
2、在 “四、基金托管人 ” 部分,更新了基金托管人相关信息;
3、在 “五、相关服务机构 ”部分,更新了基金份额销售机构 、经办注册会计师 的相关
信息;
4、在 “七、基金份额的申购和赎回”部分,更新了 基金申购、赎回的数额限制 ,及 定
期定额投资计划的相关信息 ;
5、在 “十、基金的投资 ” 部分,更新了基金的 业绩比较基准及 投资组合报告,数据截景顺长城资源垄断混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要
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至 2017 年 12 月 31 日;
6、更新了 “十二、基金的业绩 ”部分,数据截至 2017 年 12 月 31 日;
7、在“二十 三 、对基金份额持有人的服务”部分, 更新了对基金份额持有人服务的相
关信息 , 以及 补充了红利再投资服务的相关信息;
8、在 “二十四、其它应披露事项 ” 部分,更新近期发布与本基金有关的公告目录,目
录更新至 2018 年1 月 26 日。
景 顺长城基金管理有限公司
二○一八年三月十二日