招 商 招益 一 年定 期 开放 债 券型 证 券投 资 基金
清 算 报告
基金管理人：招商基金管理有限公司
基金托管人： 中国民生银行股份有限公司
清算报告出具日：2018 年 2 月9 日
清算报告公告日：2018 年 3 月9 日
招商招益一年定期开放债券型证券投资基金 清算报告
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一、 重 要提 示
招 商招益 一年定 期开放 债券 型证券 投资基 金（以 下简 称“本 基金” ）经中 国证券 监督管
理委员 会2015 年 11 月 26 日《关 于准 予招 商招 益一 年定期 开放 债券 型证 券投 资基金 注册 的
批复》 （ 证监 许可 【2015 】2755 号 ） 注 册公 开募 集， 自2015 年12 月25 日起 基 金合同 生效 ，
基金管 理人 为招 商基 金管 理有限 公司 ，基 金托 管人 为中国 民生 银行 股份 有限 公司。
根据 《 中华 人民 共和 国证 券投资 基金 法》 、 《公 开募 集证券 投资 基 金 运作 管理 办法》 、 《招
商招益 一年 定期 开放 债券 型证券 投资 基金 基金 合同 》 等有 关规 定， 在 本基 金开 放期的 最后 一
日日终 ， 基 金资 产净 值低 于 5000 万 元的， 基金 合同 将于该 日次 日终 止并 进行 基金财 产清 算。
截至本 次开 放期 的最 后一 日（ 即 2018 年 1 月 31 日 ）日终 ，本 基金 基金 资产 净值低 于 5000
万元， 触发 基金 合同 终止 情形， 基金 合同 自动 终止 ，基金 管理 人已 就该 事项 于 2018 年 2 月
1 日刊 登了 《 招商 基金 管理 有限公 司关 于招 商招 益一 年定期 开放 债券 型证 券投 资基金 基金 合
同终止 及基 金财 产清 算的 公告》 。
基金管 理人 、 基金 托管 人 、 毕 马威 华振 会计 师事 务 所 （ 特殊 普通 合伙 ） 和上 海源泰 律师
事务所 于2018 年 2 月 1 日 成立基 金财 产清 算小 组履 行基金 财产 清算 程序 ，并 由毕马 威华 振
会计师 事务 所 （特殊 普通 合伙 ） 对 本基 金进行 清算 审计 ， 上 海源 泰律师 事务 所对清 算事 宜 出
具法律 意见 。
二、 基 金概 况
基金名 称 招商招 益一 年定 期开 放债 券型证 券投 资基 金
基金简 称 招商招 益一 年定 开债
基金主 代码 002215
交易代 码 002215
基金运 作方 式 契约型 、定 期开 放式
基金合 同生 效日 2015 年 12 月 25 日
最后运作日 （2018-1-31 ） 基
金份额 总额
5,521,114.95 份
投资目 标 在严格 控制 风险 的前 提下 追求基 金资 产长 期稳 健增 值，力
争为基 金持 有人 获取 超越 业绩比 较基 准的 投资 收益 。
投资策 略 本基金 封闭 期的 投资 组合 久期与 封闭 期剩 余期 限进 行适当
匹配的 基础 上， 将视 债券 、银行 存款 、债 券回 购等 大类资招商招益一年定期开放债券型证券投资基金 清算报告
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产的市 场环 境实 施积 极的 债券投 资组 合管 理， 以获 取较高
的债券 组合 投资 收益 。
开放期 内， 本基 金为 保持 较高的 组合 流动 性， 方便 投资人
安排投 资， 在遵 守 本 基金 有关投 资限 制与 投资 比例 的前提
下， 将主 要投 资于 高流 动性 的投资 品种 ， 防范 流动 性 风险，
满足开 放期 流动 性的 需求 。
业绩比 较基 准 中证短 债指 数收 益率
风险收 益特 征 本基金 是债 券型 基金 ，属 于证券 投资 基金 中的 较低 风险品
种， 其长 期平 均风 险和 预 期收益 率低 于股 票型 基金 、 混 合
型基金 ，高 于货 币市 场基 金。
基金管 理人 招商基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国民 生银 行股 份有 限公 司
三、 基 金运 作情况
本基金 经中 国证 监 会 2015 年 11 月 26 日 证监 许可 【2015 】2755 号 文注 册募 集， 由基金
管理人 依照 法律 法规 、基 金合同 等规 定于 2015 年 12 月 7 日至 2015 年 12 月 23 日止期 间向
社会公 开募 集。 本基 金基 金合同 于 2015 年 12 月 25 日正式 生效 ，基 金合 同生 效日的 基金 份
额总数 为 367,320,990.58 份（含 募集 期间 利息 结转 的份额 ） 。自 2015 年 12 月 25 日至 2018
年 1 月 31 日期 间， 本基 金 按基金 合同 约定 正常 运作 。
根据 《 中华 人民 共和 国证 券投资 基金 法》 、 《公 开募 集证券 投资 基金 运作 管理 办法》 、 《招
商招益 一年 定期 开放 债券 型证券 投资 基金 基金 合同 》 等有 关规 定， 在 本基 金开 放期的 最后 一
日日终 ， 基 金资 产净 值低 于 5000 万 元的， 基金 合同 将于该 日次 日终 止并 进行 基金财 产清 算。
截至本 次开 放期 的最 后一 日（ 即 2018 年 1 月 31 日 ）日终 ，本 基金 基金 资产 净值低 于 5000
万元， 触发 基金 合同 终止 情形， 基金 合同 自动 终止 ，基金 管理 人已 就该 事项 于 2018 年 2 月
1 日刊 登了 《 招商 基金 管理 有限公 司关 于招 商招 益一 年定期 开放 债券 型证 券投 资基金 基金 合
同终止 及基 金财 产清 算的 公告》 。本 基金 从 2018 年 2 月 1 日起 进入 清算 期。
四、 财 务会 计报告
基金最 后运 作日 资产 负债 表（已 经审 计）
会计主 体： 招商 招益 一年 定期开 放债 券型 证券 投资 基金 招商招益一年定期开放债券型证券投资基金 清算报告
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报告截 止日 ：2018 年1 月31 日
单位： 人民 币元
最后运作日
2018 年 1 月 31 日
资 产：
银行存 款 7,174,272.41
应收利 息 21,500.24
资产总 计 7,195,772.65
负 债：
应付赎 回款 1,187,118.07
应付交 易费 用 1,550.00
应付税 费 21,619.79
其他负 债 128,335.39
负债合 计 1,338,623.25
所有者权益：
实收基 金 5,521,114.95
未分配 利润 336,034.45
所有者 权益 合计 5,857,149.40
负债和 所有 者权 益总 计 7,195,772.65
注：1、 基金 最后 运作 日 2018 年1 月 31 日， 招 商招 益 一年定 开债 单位 净值 为1.0608 元， 份
额为5,521,114.95 份， 资 产净值 为 5,857,149.40 元 ；
2 、本基 金的清 算报表 是在 非持续经 营的 前提下 参考 《企业会 计准 则》及 《证 券投资 基
金会计 核算 业务 指引 》 的 有关规 定编 制的 。 本 基金 已将账 面价 值高 于预 计可 收回金 额的 资产
调整至 预计 可收 回金 额， 并按预 计结 算金 额计 量负 债。 同 时， 不对 资产、 负债 进行流 动与 非
流动的 划分 。
五、 清 算情 况
自2018 年2 月1 日至 2018 年 2 月9 日止 为清 算期 间， 基 金财 产清 算小 组对 本 基金的 资
产、负 债进 行清 算， 全部 清算工 作按 清算 原则 和清 算手 续 进行 。具 体清 算情 况如下 ：
1、清 算费 用
按照《招商 招益一 年定期 开放债券型 证券投 资基金 基金合同》 第 二十 部分 “ 基 金合同的
变更、终止与 基金财产 的 清算 ” 的规定， 清算费用 是 指基金财产 清 算小组 在进 行基金清算 过招商招益一年定期开放债券型证券投资基金 清算报告
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程中发 生的 所有 合理 费用 ，清算 费用 由基 金财 产 清 算小组 优先 从基 金财 产中 支付。
考虑到 本基 金清 算的 实际 情况 ， 从 保护 基金 份额 持 有人利 益的 角度 出发 ， 本 基金的 清算
费用将 由基 金管 理人 承担 并支付 。
2、 资 产处 置情 况
（1） 本 基金 最后 运作 日 银 行存 款7,174,272.41 元 ， 是存储 于基 金托 管人 中国 民生银行 的 活
期 银行 存款 。
（2） 本基 金最 后运 作日 应 收利息 21,500.24 元， 全部 为活 期银 行存 款利 息 。 应收活 期银行
存款利 息 由 托管 银行 于 每 季度 3 月、6 月、9 月、12 月 21 日（ 节假 日 顺 延） 结算入 账， 或
在账户 注销 时一 次性 结清 。 为 保护 基金 份额持 有人 利益 ， 加 快清 盘速度 ， 基 金管理 人 将 以自
有资金 先行 垫付 该笔 款项 。
3、负 债清 偿情 况
（1） 本 基金 最后 运作 日应 付 赎回 款 为1,187,118.07 元， 该 款项 已于2018 年2 月1 日 支付 。
（2） 本 基金 最后 运作 日应 付 交易 费用 为 1,550.00 元， 其中 包括 应付 中央 国债 登记结 算有 限
责任公 司结算 手续费 150.00 元， 该款 项已于 2018 年2 月5 日 支付 ， 应付 上 海清算 所结 算手
续费 1,170.00 元 ，该 款项 由于暂 未收 到上 海清 算所 付费单 而尚未 支付 ， 应付 中国 外 汇交 易
中心 交 易手 续 费230.00 元 ，该款 项由于 暂 未收 到中国 外汇 交易 中心 付费 单 而 尚未 支 付。
（3） 本基 金 最 后运 作日 应 交税费 为 21,619.79 元， 该款项 已 于2018 年2 月8 日支付 。
（4） 本 基金 最后 运作 日 其 他应付 款为 4,500.00 元， 其中应 付中 央国 债登 记结 算有限 责任 公
司 账户 维护 费 费1,500.00 元， 该 款项 已于 2018 年 2 月5 日 支付 ， 应付 上 海清 算所结 算手 续
费 及交 易手 续 费3,000.00 元，该 款项 由于 暂 未 收到 上海清 算所 付费 单 而 尚未 支付。
（5） 本基 金最 后运 作日 预 提费用 为123,835.39 元， 该款项 已 于2018 年2 月8 日支付 。
4、清 算期间 的 剩余 资产 分 配情况
单位： 人民 币元
项目 金额
一、最 后运 作 日2018 年1 月31 日基 金净 资产 5,857,149.40
加：清 算期 间（2018-2-1 至2018-2-9） 收入 1,025.09
利息收 入- 银行 存款 利息 收 入（ 注 1） 1,025.09
减：清 算期 间（2018-2-1 至2018-2-9） 费用 83.74
清 算费 用（ 注2 ） -
其他费 用（ 注3 ） 83.74
减：基 金净 赎回 金额 （于 2018 年 2 月 1 日确 认的 投 资者 523,501.01 招商招益一年定期开放债券型证券投资基金 清算报告
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赎回申 请）
二、2018 年2 月9 日基 金 净资产 5,334,589.74
注 ：1 、利 息收 入系 以当 前 适用的 利率 预估 计提 的自2018 年 2 月 1 日至 2018 年 2 月 9 日止
清算期 间的 银行 存款 利息 ；
2、 本 次清 算相 关的 清算 费 用由基 金管 理人 承担 ，不 从基金 财产 中支 付 ；
3、 其他 费用 系 自2018 年2 月 1 日至2018 年2 月9 日 止清 算期 间 托 管账 户扣 缴的银 行
划汇费 。
资产处 置及 负债 清偿 后， 于 2018 年2 月9 日 本基 金 剩余财 产人民币 5,334,589.74 元，
根据本 基金 的基 金合 同约 定， 依 据基 金财 产清 算的 分配方 案， 将基 金财 产清 算后的 全部 剩余
资产清 偿基 金债 务后 ，按 基金份 额持 有人 持有 的基 金份额 比例 进行 分配 。
2018 年 2 月 10 日 至 清算 款划出 日前 一日 的银 行存 款产生 的利 息亦 属份 额持 有人所 有 。
为保护 基金 份额 持有 人利 益， 加快 清盘 速度 ， 基 金管 理人 将 以自 有资 金先行 垫付 该笔 款项 （ 该
金额可 能与实 际结息 金额 存在略 微差异） ，供 清盘分 配使用 。基金 管理人 垫付 的资金 以及垫
付资金 到 账 日起 孳生 的利 息将于 清算 期后 返还 给基 金管理 人。
5、基 金财 产清 算报 告的 告 知安排
本清算 报告 已经 基金 托管 人复核 ， 在经 会计 师事 务 所审计 、 律师 事务 所出 具 法律意 见书
后，报 中国 证券 监督 管理 委员会 备案 并向 基金 份额 持有人 公告 。
六、 备 查文 件
1、备 查文 件目 录
（1） 《 招商 招益 一年 定期 开放债 券型 证券 投资 基金 清算审 计报 告 》
（2）《 关于 招商 招益 一年 定期开 放债 券型 证券 投资 基金清算 事 宜之 法律 意见 》
2、存 放地 点
基金管 理人 的办 公场 所。
3、查 阅方 式
投资者 可在 营业 时间 免费 查阅。
招商招 益一 年定 期开 放债 券型证 券投 资基 金 财 产清 算小组
2018 年2 月9 日
