工 银 瑞信 瑞 盈半 年 定期 开 放债 券 型证 券 投资 基 金
更 新 的招 募 说明 书 摘要
（2017 年第1 号）
基 金 管 理 人 ： 工银 瑞 信 基 金 管 理有 限 公 司
基金托管人： 上海 浦 东 发 展 银 行股 份 有 限 公 司
工银瑞信瑞盈半年定期开放债券型证券投资基金
更新的招募 说明书摘要
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重要提 示
本基金经中国证券监督 管理委员会2016 年10 月10 日证监许可﹝2016 ﹞2329 号文注册 募
集。 本 基金 基金 合同 于2017 年1 月25 日 正式 生效 ， 自 该日起 基金 管理 人正 式开 始管理 本基 金 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会 注
册 ， 但中 国证 监会 对本 基 金募集 的注册， 并 不表 明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ， 也不 表明 投资 于 本基金 没有 风险 。 中国 证 监会不 对基 金的 投资 价值 及市场 前景 等作
出实质 性判 断或 者保 证。
投资有 风险 ， 投资 者认 购 （或 申购 ） 基 金份 额时 应 认真阅 读本 招募 说明 书 ， 全面认 识本
基金产 品的 风险 收益 特征 ， 应 充分 考虑 投资 者自 身 的风险 承受 能力 ， 并对 认 购 （ 或申 购） 基
金的意 愿 、 时 机、 数量 等 投资行 为作 出独 立决 策 。 基金管 理人 提醒 投资 者基 金投资 的 “买 者
自负 ” 原 则， 在投 资者 作 出投资 决策 后 ， 基 金运 营 状况与 基金 净值 变化 导致 的投资 风险 ， 由
投资者 自行 负担 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。基 金合 同是约 定
基金当 事人 之间 权利 、义 务的法 律文 件。 基 金 投资 人自依 基金 合同 取得 基金 份额， 即成 为
基金份 额持 有人 和本 基金 合同的 当事 人， 其持 有基 金份额 的行 为本 身即 表明 其对基 金合 同
的承认 和接 受， 并按 照 《 证券投 资基 金法 》 、 《 公开 募集 证 券投 资基 金运 作管 理办法 》 、 基金
合同及 其他 有关 规定 享有 权利、 承担 义务 。基 金投 资人欲 了解 基金 份额 持有 人的权 利和 义
务，应 详细 查阅 基金 合同 。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ，投 资者在 投
资本基 金前 ，应 全面 了解 本基金 的产 品特 性， 理性 判断市 场， 并承 担基 金投 资中出 现的 各
类风险 ，包 括： 市场 风险 、利率 风险 、信 用风 险、 再投资 风险 、 流 动性 风险 、操作 风险 、
本基金 特有 的风 险 及 其他 风险。
本基金 为债 券型 基金 ，属 于低风 险基 金产 品， 其长 期平均 风险 和预 期收 益率 低于股 票
型基金 及混 合型 基金 ，高 于货币 市场 基金 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 管理 的其 它基 金的业 绩并 不构 成对 本基 金业绩 表现 的保 证。 基金 管 理人依照
恪尽职 守 、 诚 实信 用、 谨 慎勤勉 的原 则管 理和 运用 基金财 产 ， 但 不 保 证基 金 一定盈 利 ， 也 不工银瑞信瑞盈半年定期开放债券型证券投资基金
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保证最 低收 益。
本招募 说明书 所载 内容截 止日为2018 年1 月24 日， 有 关财务 数据和 净值 表现数 据截止 日
为2017 年12 月31 日 （财 务 数据未 经审 计 ） 。本 招募 说 明书已 经基 金托 管人 复核 。
一、基 金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 工银 瑞信 基金 管理 有限公 司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 5 号、 甲5 号 6 层甲5 号601、甲 5 号 7 层甲5 号 701 、
甲5 号8 层甲 5 号801、甲 5 号9 层甲 5 号901
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 A 座6-9 层
邮政编 码：100033
法定代 表人 ：郭 特华
成立日 期：2005 年6 月 21 日
批准设 立机 关： 中国 证监 会
批准设 立文 号： 中国 证监 会证监 基金 字[2005]93 号
经营范 围： 基金 募集 、基 金销售 、资 产管 理及 中国 证监会 许可 的其 他业 务
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本： 贰亿 元人 民币
联系人 ：朱 碧艳
联系电 话：400-811-9999
股权结 构： 中国 工商 银行 股份有 限公 司占 公司 注册 资本 的 80% ；瑞 士信 贷银 行股份 有
限公司 占公 司注 册资 本 的20%。
存续期 间： 持续 经营
（二） 主要 人员 情况
1、董 事会 成员
尚军先 生 ， 董 事长 ， 中国 工 商银行 战略 管理 与投 资者 关系部 资深 专家 、 专职 派 出董事 。
复旦大 学工 商管 理 （ 国际 ） 硕士 ， 高 级经 济师。 历任 中国工 商银 行河 南郑 州分 行团委 书记 、
国际部 副总 经理 ，河 南分 行国际 部副 总经 理、 储蓄 处处长 、国 际业 务处 处长 ，河南 分行 副工银瑞信瑞盈半年定期开放债券型证券投资基金
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行长、 党委 委员 ，陕 西分 行党委 书记 、行 长等 职务 。
Michael Levin 先生 ，董 事， 瑞 士信 贷董 事总 经理 、亚太 地区 资产 管理 主管 。 Levin
先生负 责制 定和 指导 亚太 区资产 管理 战略 ，包 括销 售、产 品和 合作 伙伴 关系 。他还 与机 构
和私人 银行 密切 合作 ， 以 提供资 产管 理投 资解 决方 案。 在2011 年8 月 加入 瑞士信 贷之 前 ，
Levin 先生 是AsiaCrest Capital 的 首席 执行 官，AsiaCrest Capital 是一 家位 于香港 的对
冲基金FoF 。再 之前 ，他 曾在 Hite Capital 和 英仕 曼集团 担任 投资 组合 经理 。Levin 先生
也是Metropolitan Venture Partners 的联 合创 始人 。 他 在流 动和 非流 动性 另 类投资 行业
拥有超 过 20 年 的经 验。Levin 先 生毕 业于 美国 宾夕 法尼亚 大学 沃顿 商学 院， 并获得 经济 学
理学士 学位 。
郭特华 女士,董事 ， 博士， 现任工 银瑞 信基 金管 理有 限公司 总经 理 ， 兼 任工 银 瑞信资 产
管理（ 国际 ）有 限公 司董 事长。 历任 中国 工商 银行 总行商 业信 贷部 、资 金计 划部副 处长 ，
中国工 商银 行总 行资 产托 管部处 长、 副总 经理 。
王一心 女士,董 事 ， 高 级经 济师 。 中 国工 商银 行战 略 管理与 投资 者关 系部 高级 专家 、 专
职董事 。历 任中 国工 商银 行专项 融资 部（ 公司 业务 二部、 营业 部） 副总 经理 ；中国 工商 银
行营业 部 历任 副处 长、 处 长；中 国工 商银 行总 行技 术改造 信贷 部经 理。
王莹女 士， 董事 ，高 级会 计师， 中国 工商 银行 战略 管理与 投资 者关 系部 高级 专家、 专
职 派 出 董 事 ， 于2004 年11 月 获 得 国 际 内 审 协 会 注 册 内 部 审 计 师 （Certified Internal
Auditor) 资格 证书。 历任 中国工 商银 行国 际业 务部 外汇清 算处 负责 人， 中国 工商银 行清 算
中心外 汇清 算处 负责 人 、 副处长 ， 中国 工商 银行 稽 核监督 局外 汇业 务 稽 核处 副处长 、 处长 ，
中国工 商银 行内 部审 计局 境外机 构审 计处 处长 ，工 行悉尼 分行 内部 审计 师、 风险专 家。
田国强 先生 ，独 立董 事， 经济学 博士 。上 海财 经大 学经济 学院 院长 ，上 海财 经大学 高
等研究 院院 长， 美国 德州A&M 大 学经 济系Alfred F. Chalk 讲席 教授 。首 批中 组部“ 千 人
计划” 入选 者及 其国 家特 聘专家 ，首 批人 文社 会科 学长江 学者 讲座 教授 ，曾 任上海 市人 民
政府特 聘决 策咨 询专 家 ， 中国留 美经 济学 会会 长 （1991-1992）。2006 年 被 《 华尔街 电讯 》
列为中 国大 陆十 大最 具影 响力的 经济 学家 之一 。主 要研究 领域 包括 经济 理论 、激励 机制 设
计、中 国经 济等 。
孙祁祥 女士 ，独 立董 事， 经济学 博士 。北 京大 学经 济学院 院长 ，教 授， 博士 生导师 ，
享受国 务院 政府 特殊 津贴 专家。 兼任 北京 大学 中国 保险与 社会 保障 研究 中心 主任， 中国 金
融学会 学术 委员 会委 员、 常务理 事， 中国 保险 学会 副会长 ，教 育部 高等 学校 经济学 类学 科
专业教 学指 导委 员会 委员 ，美国 国际 保险 学会 董事 会成员 、学 术主 持人 ，美 国 C.V. Starr工银瑞信瑞盈半年定期开放债券型证券投资基金
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冠名教 授。 曾任 亚太 风险 与保险 学会 主席 、美 国国 家经济 研究 局、 美国 印第 安纳大 学、 美
国哈佛 大学 、香 港大 学访 问学者 。在 《经 济研 究》 等学术 刊物 上发 表论 文100 多篇 ，主 持
过20 多项 由国 家 部 委和 国 际著名 机构 委托 的科 研课 题。
Jane DeBevoise 女士 ，独 立董事 ，香 港大 学艺 术系 博士。 历任 银行 家信 托公 司（1998
年与德 意志 银行 合并 ） 董 事总经 理、 所罗 门 · 古根 海姆基 金会 副主 席及 项目 总监、 香港 政
府委任 的展 览馆 委员 会成 员、 香 港西 九龙 文娱 艺术 馆咨询 小组 政府 委任 委员 。2003 年至 今
担任香 港亚 洲艺 术文 献库 董事局 董事 及主 席，2009 年至今 担任 美国 亚洲 艺术 文献库 总 裁 。
2、监 事会 成员
郑剑锋 先生,监 事， 金融 学 科学双 硕士 。2005 年 12 月 起， 郑剑 锋先 生任 职于 中 国工商
银行监 事会 办公 室， 先后 担任综 合管 理处 处长 、 监 督专员 和监 事会 办公 室副 主任， 主要 负
责风险 、 内控 及董 事高 管 履职的 监督 检查 工作 。2014 年6 月起 ， 郑 剑锋 先生 被 任命为 中国
工商银 行战 略管 理与 投资 者关系 部集 团派 驻子 公司 董监事 办公 室高 级专 家 、 专 职派出 董 事 。
黄敏女 士, 监事 ，金 融学 学 士。黄 敏女 士于 2006 年加入 Credit Suisse Group ( 瑞士
信贷集 团) ， 先后 担任 全球 投资银 行战 略部 助理 副总 裁、 亚太 区投 资银 行战 略 部副总 裁 、 中
国区执 行首 席运 营官 ，资 产管理 大中 国区 首席 运营 官,现 任资 产管 理中 国区 负 责人。
洪波女 士, 监事 ，硕 士。ACCA 非 执业 会员 。2005 年至 2008 年 任安 永华 明会 计 师事务
所高级 审计 员；2008 年至 2009 年 任民 生证 券有 限责 任公司 监察 稽核 总部 业务 主管；2009
年6 月 加入 工银 瑞信 法律 合规部 ，现 任 内 控稽 核部 总监。
倪莹女 士, 监事 ，硕 士。2000 年至 2009 年 任职 于中 国人民 大学 ，历 任副 科长 、科长 ，
校团委 副书 记。2009 年至2011 年 就职 于北 京市 委教 工委， 任干 部处 副调 研员 。2011 年加
入工银 瑞信 战略 发展 部， 现任 战 略发 展部 总监 。
章琼女 士， 监事 ， 硕 士。2001 年至 2003 年任 职于 富友证 券财 务部 ；2003 年至 2005
年任职 于银 河基 金， 担任 注册登 记专 员。2005 年 加 入工银 瑞信 运作 部， 现任 运作部 总 监 。
3、高 级管 理人 员
郭特华 女士 ，总 经理 ，简 历同上 。
朱碧艳 女士 ， 硕士 ， 国 际 注册内 部审 计师 ， 现任 工 银瑞信 基金 管理 有限 公司 督察长 ， 兼
任工银瑞信投资管理有限 公司监事。1997 －1999 年中 国 华 融 信 托 投 资 公 司 证券 总 部 经 理 ，
2000 －2005 年中 国华 融资 产管理 公司 投资 银行 部、 证券业 务部 高级 副经 理。
江明波 先生 ， 硕士 ， 现 任 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司副总 经理 ， 兼任 工银 瑞 信资产 管理
（国际） 有限公司 固定收 益投资总 监，工银 瑞信投 资管理有 限公司董 事。2000 年7月至2001工银瑞信瑞盈半年定期开放债券型证券投资基金
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年11月 ， 任职 于长 城证 券 有限责 任公 司 ， 担 任研 究 员；2001 年12 月至2006 年12 月， 任职 于鹏
华基金 管理 有限 公司 ， 历 任研究 员 、 基 金经 理助 理 、 普 天债 券基 金经 理 、 社 保债券 组合 、 社
保回购 组合 基金 经理 、 机 构理财 部总 监助 理 、 固 定 收益小 组负 责人 。2006 年 加入工 银瑞 信基
金管理 有限 公司 。
杜海涛 先生 ， 硕士 ， 现 任 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司副总 经理 ， 兼任 工银 瑞 信资产 管理
（国际 ） 有限 公司 董事 ，1997 年7 月至2002 年9月 ， 任 职于长 城证 券有 限责 任公 司， 历任 职员、
债券（金 融工程） 研究员 ；2002 年10月至2003年5 月 ，任职于 宝盈基金 管理有 限公司， 历任
研究员 、 基金 经理 助理 ；2003 年6 月至2006 年3 月， 任 职于招 商基 金管 理有 限公 司， 历任 研究
员、基 金经 理。2006 年加 入工银 瑞信 基金 管理 有限 公司 。
赵紫英女士， 博士，现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理，1989 年8 月至1993 年5
月， 任职 于中 国工 商银 行 海淀支 行 ， 从 事国 际业 务 ；1994 年6 月至2002 年4 月 ， 任 职于 中国 工
商银行北 京市分行 国际业 务部，历 任综合科 科长、 国际业务 部副总经 理；2002 年5月至2005
年6月 ， 任 职于 中国 工商 银 行牡丹 卡中 心 ， 历 任市 场 营销部 副总 经理 、 清算 部 副总经 理 。2005
年加入 工银 瑞信 基金 管理 有限公 司。
郝炜先 生 ， 硕士 ，现 任工 银瑞信 基金 管理 有限 公司 副总经 理， 兼任 工银 瑞信 资产管 理
（国际 ）有 限公 司董 事， 工银瑞 信投 资管 理有 限公 司董事 。2001 年 4 月至 2005 年 6 月，
任职于 中国 工商 银行 资产 托管部 。2005 年加 入工 银 瑞信基 金管 理有 限公 司 。
4、本 基金 基金 经理
张洋先 生，5 年 证券 从业 经验。 宾夕 法尼 亚大 学电 子工程 专业 博士 ，沃 顿商 学院统 计
学硕士 ；2012 年加 入工 银 瑞信 ， 现 任 固 定收 益部 高 级研究 员 、 基 金经 理 ， 2015 年8 月 17
日至今 ， 担 任工 银瑞 信双 债增强 债券 型证 券投 资基 金(自2016 年 9 月 26 日 起 ， 变更 为工 银
瑞信双 债增 强债 券型 证券 投资基 金（LOF ）)基 金经 理；2015 年 8 月 17 日至 今，担 任工 银
瑞信保 本3 号混 合型 证券 投资基 金基 金经 理 ；2016 年11 月22 日至 今， 担任 工银瑞 信新 得
益混合 型证 券投 资基 金基 金经理 ；2016 年12 月 14 日至今 ， 担 任工 银瑞 信可 转债债 券型 证
券投资 基金 基金 经理 ；2016 年 12 月 29 日 至今 ， 担 任 工银瑞 信新 增利 混合 型证 券投资 基金
基金经 理；2017 年1 月 25 日至 今， 担任 工银 瑞信 瑞盈半 年定期 开 放债 券型 证券投 资基金
基金经 理 。
杜洋先 生，7 年 证券 从业 经验。2010 年加 入工 银瑞 信，现 任 研 究部 基础 能源 研究团 队
负责人 、基 金经 理。 2015 年2 月 16 日 至今 ，担 任 工银战 略转 型主 题股 票基 金基金 经理 ；工银瑞信瑞盈半年定期开放债券型证券投资基金
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2016 年11 月2 日 至今， 担 任工银 瑞信 瑞 盈18 个月 定 期开放 债券 型证 券投 资基 金基金 经理 ；
2017 年1 月 25 日至 今， 担任工 银瑞 信瑞 盈半 年定 期开放 债券 型证 券投 资基 金基金 经理 。
5、投 资决 策委 员会 成员
郭特华 女士 ，简 历同 上。
江明波 先生 ，简 历同 上。
杜海涛 先生 ，投 资决 策委 员会主 任， 简历 同上 。
宋炳珅 先生 ，13 年证 券从 业经验 ； 曾任 中信 建投 证 券有限 公司 研究 员 ；2007 年加入 工
银瑞信 ，现 任权 益投 资总 监。2012 年 2 月 14 日至 今，担 任工 银瑞 信添 颐债 券型证 券投 资
基金基 金经 理 ；2013 年1 月18 日至 今， 担任 工银 双 利债券 基金 基金 经理 ；2013 年 1 月 28
日至2014 年 12 月5 日， 担任工 银瑞 信 60 天 理财 债 券型基 金基 金经 理；2014 年 1 月20 日
至今， 担任 工银 瑞信 红利 混合型 证券 投资 基金 基金 经理；2014 年1 月 20 日至 2017 年5 月
27 日 ， 担任 工银 瑞信 核心 价值混 合型 证券 投资 基金 基金经 理 ；2014 年 10 月 23 日至 今 ， 担
任工银 瑞信 研究 精选 股票 型基金 基金 经理；2014 年11 月 18 日 至今 ， 担 任工 银 医疗保 健行
业股票 型基 金基 金经 理；2015 年2 月16 日至 2017 年12 月22 日， 担任 工银 战略转 型主 题
股票基 金基 金经 理；2017 年4 月12 日至 今， 担 任工 银瑞信 中国 制 造2025 股 票 型证券 投资
基金基 金经 理 。
欧阳凯 先生 ，15 年证 券从 业经验 ； 曾 任中 海基 金管 理有限 公司 基金 经理 ； 2010 年加
入工银 瑞信 ，现 任固 定收 益投资 总监 。2010 年 8 月 16 日至 今， 担任 工银 双 利债券 型基 金
基金经 理，2011 年 12 月 27 日至2017 年4 月 21 日 担任工 银保 本混 合基 金基 金经理 ，2013
年2 月7 日至 2017 年 2 月6 日 担任 工银 保本2 号 混合型 发起 式基 金( 自2016 年 2 月19 日
起变更 为工 银瑞 信优 质精 选混合 型证 券投 资基 金) 基 金经理 ，2013 年6 月 26 日 起至今 担任
工银瑞 信保 本3 号混 合型 基金基 金经 理, 2013 年 7 月4 日 起至 今担 任工 银信 用纯债 两年 定
期开放 基金 基金 经理 ，2014 年 9 月 19 日起 至今 担任 工银新 财富 灵活 配置 混合 型基金 基金
经理，2015 年5 月 26 日 起至今 担任 工银 丰盈 回报 灵活配 置混 合型 基金 基金 经理 。
黄安乐 先生 ，14 年 证券 从 业经验 ； 先后 在天 相投 资 顾问有 限公 司担 任研 究员 ， 国 信证
券经济 研究 所担 任资 深分 析师 ， 国 信证 券资 产 管 理 总部担 任投 资经 理 、 研 究 员；2010 年加
入工银 瑞信 ， 现任 权益 投 资总监 。2011 年 11 月 23 日至今 ， 担任 工银 瑞信 主 题策略 混合 型
证券投 资基 金基 金经 理；2013 年 9 月 23 日 至今 ，担 任工银 瑞信 精选 平衡 基金 基金经 理；
2014 年10 月22 日至2017 年10 月9 日， 担 任工 银高 端制造 行业 股票 型基 金基 金经理 ； 2015
年4 月28 日至 今， 担 任工 银新材 料新 能源 行业 股票 型基金 基金 经理 ；2016 年1 月 29 日至工银瑞信瑞盈半年定期开放债券型证券投资基金
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今，担 任工 银瑞 信国 家战 略主题 股票 型基 金基 金经 理；2017 年 4 月 21 日至 今，担 任工 银
瑞信互 联网 加股 票型 证券 投资基 金基 金经 理 。
李剑峰 先生 ，14 年 证券 从 业经验 ； 曾 任中 央国 债登 记结算 有限 责任 公司 业务 经理、
高级副 经理 ；2008 年加 入 工银瑞 信 ， 曾 任固 定收 益 研究员 ， 现任 固定 收益 投 资总监 兼养 老
金投资 中心 总经 理 。
郝康先 生 ，20 年证 券从 业 经验 ； 先 后在 澳大 利亚 首 源投资 管理 公司 担任 基金 经理 ， 在
联和运 通投 资顾 问管 理公 司担任 执行 董事 ，在 工银 瑞信担 任国 际业 务总 监， 在工银 瑞信 资
产管理 （国 际） 有限 公司 担任副 总经 理； 2016 年 加入工 银瑞 信基 金管 理有 限公司 ，现 任
权益投 资总 监 ， 兼 任工 银 瑞信 （国 际 ） 投 资总 监，2016 年12 月 30 日至 今 ， 担任工 银瑞 信
沪港深 股票 型证 券投 资基 金基金 经理 ；2017 年 11 月 9 日至 今， 担任 工银 瑞 信 沪港 深精选
灵活配置 混 合型 证券 投资 基金基 金经 理 。
上述人 员之 间均 不存 在近 亲属关 系。
二、基 金托管人
名称： 上 海浦 东发 展银 行 股份有 限公 司
注册地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：高 国富
成立时 间： 1992 年 10 月 19 日
经营范 围： 经中 国人 民银 行和中 国银 行业 监督 管理 委员会 批准 ，公 司主 营业 务主要 包
括：吸 收公 众存 款； 发放 短期、 中期 和长 期贷 款； 办理结 算； 办理 票据 贴现 ；发行 金融 债
券；代 理发 行、 代理 兑付 、承销 政府 债券 ；买 卖政 府债券 ；同 业拆 借； 提供 信用证 服务 及
担保； 代理 收付 款项 及代 理保险 业务 ； 提 供保 险箱 业务； 外汇 存款； 外汇 贷 款； 外 汇汇 款；
外币兑 换； 国际 结算 ；同 业外汇 拆借 ；外 汇票 据的 承兑和 贴现 ；外 汇借 款； 外汇担 保； 结
汇、售 汇； 买卖 和代 理买 卖股票 以外 的外 币有 价证 券；自 营外 汇买 卖； 代客 外汇买 卖； 资
信调查 、咨 询、 见证 业务 ；离岸 银行 业务 ；证 券投 资 基金 托管 业务 ；全 国社 会保障 基金 托
管业务 ；经 中国 人民 银行 和中国 银行 业监 督管 理委 员会批 准经 营的 其他 业务 。 工银瑞信瑞盈半年定期开放债券型证券投资基金
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织形式 ： 股份 有限 公司
注册资 本： 293.52 亿元 人民币
存续期 间： 持 续经 营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 金字[2003]105 号
联系人 ：朱 萍
联系电 话： （021 ）61618888
三、相 关服务机构
（一） 基金 份额 发售 机构
1、直销 中心
名
称 ：工 银瑞 信基 金管 理有限 公司
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 A 座6-9 层
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号、 甲 5 号 6 层甲 5 号 601 、甲 5 号 7 层甲 5 号
701、甲 5 号 8 层甲5 号801、甲 5 号9 层甲 5 号 901
法定代 表人 ： 郭 特华
全国统 一客 户服 务电 话：400-811-9999
传真：010-66583111
联系人 ： 王 秋雅
联系电 话：010-66583138
公司网 站：www.icbccs.com.cn
投资者 还可 通过 本公 司电 子自助 交易 系统 申 购 本基 金。
2、其 他销 售机 构
（1） 天相 投资 顾问 有限 公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融街 19 号富 凯大 厦 B 座 701 邮 编：100032
办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号 C 座 5 层
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：林 爽
电话：010 －66045608
工银瑞信瑞盈半年定期开放债券型证券投资基金
更新的招募 说明书摘要
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传真：010 －66045500
客户服 务电 话：010-66045678
网址：http://www.txsec.com
（2） 深圳 众禄 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼 I 、J 单元
办公地 址： 深 圳市 罗湖 区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩萍
联系电 话： 0755-33227950
传真： 0755-82080798
客户服 务电 话： 4006-788-887
网址： www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
（3） 北京 展恒 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街 6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 德胜门 外华 严北 里 2 号民 建大 厦 6 层
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：宋 丽冉
联系电 话： 010-62020088
客服电 话：4008-886-661
传真： 62020088-8802
网址： www.myfund.com
（4） 上海 天天 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 上 海市 徐汇 区 龙田 路 190 号 2 号楼 二层
办公地 址：
上 海市 徐汇 区龙田 路 195 号 3C 座 9 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：潘 世友
联系电 话：021-54509988-7019
客服电 话：400-1818-188
传真：021-64385308
网址：www.1234567.com.cn 工银瑞信瑞盈半年定期开放债券型证券投资基金
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（5） 蚂蚁 （杭 州） 基金 销 售有限 公司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东 2 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 3588 号 恒 生大 厦 12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：周 嬿旻
电话：0571-28829790 ，021-60897869
客服电 话：4000-766-123
传真：0571-26698533
网址：http://www.fund123.cn/
（6） 上海 好买 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号鄂 尔多 斯国 际大 厦 9 楼
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：薛 年
联系电 话：021-58870011-6705
客服电 话：400-700-9665
传真：021-68596916
网址：http://www.howbuy.com/
（7） 诺亚 正行 （上 海） 基 金销售 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路 7650 号 205 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时 代金 融 中心 8 楼
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：李 玲
联系电 话：021-38602750
客服电 话：400-821-5399
传真：021-38509777
网址： http://www.noah-fund.com/
（8） 和讯 信息 科技 有限 公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层
办公地 址： 北京 朝外 大 街 22 号 泛利 大厦 10 层
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法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：习甜
联系电 话：010-85650920
客服电 话：400-920-0022
传真：010-85657357
网址： http://licaike.hexun.com/
（9） 浙江 金观 诚财 富管 理有限 公司
注册地 址： 拱墅 区霞 湾 巷 239 号 8 号楼 4 楼 403 室
办公地 址： 杭州 市教 工 路 18 号 EAC 欧美 中心 A 座 D 区 8 层
法定代 表人 ：陆 彬彬
联系人 ：鲁 盛
联系电 话：0571-56028617
客服电 话：400-068-0058
传真：0571-56899710
网址： www.jincheng-fund.com
（10） 上海 利得 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5503 号 A425 室
办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄 61 号陆 家嘴 软件 园 10 号楼 14 楼
法定代 表人 ：李 兴春
联系人 ：曹 怡晨
联系电 话：021-50583533
客服电 话：400-921-7755
传真：021-50583633
网址： www.leadfund.com.cn
（11 ）嘉 实财 富管 理有 限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 91 号金 地中 心 A 座 6 层
法定代 表人 ：赵 学军
联系人 ：景 琪
联系电 话：010- 65215266
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客服电 话：400-021-8850
传真：010-65185678
网址： http://www.harvestwm.cn/
（12） 众升 财富 （北 京） 基金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心 A 座 9 层 04-08
法定代 表人 ：李 招弟
联系人 ：李艳
联系电 话： 010-59497361
客服电 话：400-876-9988
传真： 010-64788016
网址： www.zscffund.com
（13） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 ：凌 顺平
联系人 ：杨 翼
联系电 话：0571-88911818
客服电 话：4008-773-772
网址: www.5ifund.com
（14） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ： 单 丙烨
联系电 话：021-20691832
客服电 话：400-089-1289
传真：021-20691861
网址: http://www.erichfund.com
（15） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
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注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006#
办公地 址： 北京市 西城区 宣武门外 大街28 号富 卓 大厦16 层
法定代 表人 ：杨 懿
联系人 ： 张燕
联系电 话：0755-88394666
客服电 话：4008-166-1188
传真： 0755-88394677
网址： http://8.jrj.com.cn/
（16） 宜 信普 泽投 资顾 问 （北京 ）有 限公 司
注册地 址： 北 京市 朝阳 区 建国 路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 建国 路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
法定代 表人 ：戎 兵
联系人 ： 魏晨
联系电 话： 010-52413385
客服电 话： 400-609-9200
网址:
www.yixinfund.com
（17） 上海 通华 财富 资产 管理有 限公 司
注册地 址： 上 海市 虹口 区 同丰 路 667 弄 107 号 201 室
办公地 址： 上 海市 浦东 新 区金桥 路 28 号 新金 桥大 厦 5 楼
法定代 表人 ： 周盛
联系人 ： 金昌 明
联系电 话：021-61766938
客服电 话： 400-669-5156
网址：https://www.tonghuafund.com
（18 ）北 京植 信基 金销 售 有限公 司
注册地 址： 北京 市密 云县 兴盛南 路 8 号院 2 号楼 106-67
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建华南 路 6 号卓 明大 厦 2 号院 2 层
法定代 表人 ：杨 纪峰
联系人 ：陶 翰辰 工银瑞信瑞盈半年定期开放债券型证券投资基金
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联系电 话：010-85721404
客服电 话：4006-802-123
网址：www.zhixin-inv.com
（19） 一 路财 富（ 北京 ） 信息科 技股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号 五栋 大 楼C 座702
办公地 址： 北京 市西 城区 阜成门 大 街 2 号 万通 新世 界广 场 A 座2208
法定代 表人 ：吴 雪秀
联系人 ：苏 昊
联系电 话：010-88312877-8033
客服电 话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
（20 ）中 国国 际期 货有 限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 光华 路 16 号中 期大 厦 A 座 9 层
法定代 表人 ：王 兵
联系人 ：赵 森
联系电 话：010-65807399
客服电 话：95162
网址：www.cifco.net
（21） 中期 资产 管理 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 16 号中 国 中期大 厦 A 座 11 层
法定代 表人 ：路 瑶
联系人 ：侯 英建
联系电 话：010-65807865
客服电 话：010-65807609
网址：www.cifcofund.com
（22） 中天 嘉华 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市石 景山 区八大 处高 科技 西井 路 3 号 3 号楼 7457 房间
办公地 址： 北京 市朝 阳区 京顺 路 5 号 曙光 大 厦 C 座 1 层 工银瑞信瑞盈半年定期开放债券型证券投资基金
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法定代 表人 ：黄 俊辉
联系人 ：张 立新
联系电 话：010-58276785
客服电 话：400-650-9972
网址：www.sinowel.com
（23） 北京 唐鼎 耀华 投资 咨询有 限公 司
注册地 址： 北京 市延 庆县 延庆经 济开 发区 百泉 街 10 号 2 栋 236 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 甲 40 号二 十一 世 纪大 厦 A303
法定代 表人 ：杨 涛
联系人 ：周 君
联系电 话：010-53570568
客服电 话：400-819-9868
网址：www.tdyhfund.com
（24） 北京 增财 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
法定代 表人 ：罗 细安
联系人 ：李皓
联系电 话：13521165454
客服电 话：400-001-8811
网址：www.zengcaiwang.com
（25） 海银 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1217 号 16 楼 B 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1217 号 16 楼 B 单元
法定代 表人 ：刘 惠
联系人 ：毛 林
电话：021-80133597
传真：021-80133413
客服电 话：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com 工银瑞信瑞盈半年定期开放债券型证券投资基金
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（26） 上海 大智 慧财 富管 理有限 公司
注册地 址： 上海 浦东 杨高 南路 428 号 1 号楼 10-11 层
办公地 址： 上海 浦东 杨高 南路 428 号 1 号楼 10-11 层
法定代 表人 ：申 健
联系人 ：付 江
联系电 话：021-20219988*31781
客服电 话：020-20219931
网址：https://8.gw.com.cn/
（27） 上海 汇付 金融 服务 有限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 19 层
办公地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 19 层
法定代 表人 ：冯 修敏
联系人 ：周 丹
电话：021-33323999*8318
客服电 话：4008213999
网站：https://tty.chinapnr.com/
（28） 泛华 普益 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 成都市成华 区建设路 9 号高地中心 1101 室
办公地 址： 四川 省 成都 市 锦江区 下东 大 街 216 号喜 年广 场 A 座 1502 室
联系人 ：付 勇斌
电话：028-86758820
传真：028-86758820-805
客服电 话：4008-588-588
网址：www.pyfund.com.cn/
（29） 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 ：郭 坚
联系人 ：宁 博宇
电话：021-20665952
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传真：021-22066653
客户服 务电 话： 4008219031
网址：www.lufunds.com
（30）北 京 虹点 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室
法定代 表人 ：董 浩
联系人 ： 张婷 婷
电话：010 －66045608
传真：010 －66045500
客户服 务电 话： 400-068-1176
网址：www.hongdianfund.com
（31） 上海 联泰 资产 管理 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路 277 号 3 层 310 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 号楼 3 层
法定代 表人 ：燕 斌
联系人 ： 凌秋 艳
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客户服 务电 话： 400-046-6788
网址：www.66zichan.com
（32） 北京 君德 汇富 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街18 号15 层办 公楼一 座1502 室
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街18 号恒 基中 心办公 楼一 座2202 室
法定代 表人 ：李 振
联系人 ：魏 尧
电话：010-65181028
传真：010-65174782/65231189
客服电 话：400-066-9355
网址：www.kstreasure.com 工银瑞信瑞盈半年定期开放债券型证券投资基金
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（33） 上海 凯石 财富 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室
办公地 址： 上海 市黄 浦区 延安东 路 1 号凯 石大 厦 4 楼
法定代 表人 ：陈 继武
联系人 ：王 哲宇
电话：021-63333389
传真：021-63333390
客户服 务电 话：4006 433 389
网址：www.lingxianfund.com
（34） 北京 微动 利投 资管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号 景山 财 富中 心 341
办公地 址： 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号 景山 财 富中 心 341
法定代 表人 ： 梁洪军
联系人 ： 季长 军
电话： 010-52609656
传真： 010-51957430
客户服 务电 话：400-819-6665
网址：www.buyforyou.com.cn
（35） 深圳 富济 财富 管理 有限公 司
注册地 址： 深 圳市 前海 深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 （入 驻深 圳市 前 海商务 秘
书有限 公司 ）
办公地 址： 深圳 市南 山区 科苑南 路高 新南 七道 惠恒 集团二 期 418 室
法定代 表人 ： 刘 鹏宇
联系人 刘勇
电话： 0755-83999907-813
传真： 0755-83999926
客户服 务电 话： 0755-83999907
网址： www.jinqianwo.cn
（36） 北京 创金 启富 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号 5 号楼 215A
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办公地 址： 北 京市 西城 区 民丰胡 同 31 号 5 号楼 215A
法定代 表人 ：梁 蓉
联系人 ： 赵海 峰
电话： 010-66154828
传真： 010-88067526
客户服 务电 话： 010-66154828
网址： www.5irich.com
（37） 中证 金牛 （北 京） 投资咨 询有 限公 司
注册地 址： 北京 市丰 台区 东管 头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地 址： 北京 市宣 武门 外大街 甲一 号新 华社 第三 工作 区 A 座 5 层
法定代 表人 ：彭 运年
联系人 ： 孙雯
电话： 010-59336519
传真： 010-59336510
客户服 务电 话： 4008909998
网址： www.jnlc.com
（38） 和耕 传承 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区心怡 路西 广场 路南 升龙 广场 2 号楼 701
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区心怡 路西 广场 路南 升龙 广场 2 号楼 701
法定代 表人 ：李 淑慧
联系人 ： 裴小 龙
电话： 0371-55213196
传真： 0371-85518397
客户服 务电 话：4000-555-671
网址： www.hgccpb.com
（39） 北京 钱景 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱街 丹 棱 SOHO
1008-1012
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱街 丹 棱 SOHO
1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
联系人 ：盛 海娟
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电话： 010-57418813
传真：010-57569671
客户服 务电 话： 400-893-6885
网址： www.qianjing.com
（40） 奕丰 金融 服务 （深 圳）有 限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 （入 驻深 圳市 前 海商务
秘书有 限公 司）
办公地 址： 深圳 市南 山区 海岸城 大厦 东 座 1115 、1116 、1307 室
法定代 表人 ：TAN YIK KUAN
联系人 ： 陈广 浩
电话： 0755 8946 0500
传真： 0755 2167 4453
客户服 务电 话：400-684-0500
网址： www.ifastps.com.cn
（41） 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司
注册 地址 ：珠 海市 横琴 新 区宝华 路 6 号 105 室-3491
办公 地址 ：广 州市 海珠 区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼 B1201-1203
法定代 表人 ：肖 雯
联系 人： 钟琛
电话 ：020-89629099
传真 ：020-89629011
客服 电话 ：020-89629066
网址 ：www.yingmi.cn
（42） 北京 晟视 天下 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村 735 号 03 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 甲 6 号 万通 中 心 D 座 21&28 层
法定代 表人 ：蒋 煜
联系人 ：蒋 宸
电话：010-58170911
传真：010-58170800 工银瑞信瑞盈半年定期开放债券型证券投资基金
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客户服 务电 话：400 818 8866
网址：http://fund.shengshiview.com/
（43） 上海 基煜 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市崇 明县 长兴镇 路潘 园公 路 1800 号 2 号楼 6153 室 （上 海泰 和经济 发
展区）
办公地 址： 上 海市 杨浦 区 昆明 路 518 号 A1002 室
法定代 表人 ：王 翔
联系人 ： 蓝杰
电话： 021-65370077-220
传真： 021-55085991
客户服 务电 话： 021-65370077
网址： www.jiyufund.com.cn
（44） 深圳 前海 京西 票号 基金销 售有 限公 司
注册地 址： 深 圳市 前海 深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室
办公地 址： 深 圳市 南山 区 海德一 道 88 号 中州 控股 中 心 A 座 1606
法定代 表人 ： 吴永 宏
联系人 ： 邹冲
电话： 15920063836
客户服 务电 话：400-800-8668
网址：www.ph6.com
（45） 南京 途牛 金融 信息 服务有 限公 司
注册地 址： 南 京市 玄武 区 玄武大 道 699-1 号
办公地 址： 南京 市玄 武区 玄武大 道 699-1 号
法定代 表人 ：宋 时琳
联系人 ： 贺杰
电话： 18551612276
传真： 025-86853960
客户服 务电 话：4007-999-999 转 3
网址：http://jr.tuniu.com/
（46） 北京 汇成 基金 销售 有限公 司
工银瑞信瑞盈半年定期开放债券型证券投资基金
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注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108
法定代 表人 ： 王伟 刚
联系人 ： 李瑞 真
电话： 010-56282140
传真： 010-62680827
客户服 务电 话： 400-619-9059
网址： www.hcjijin.com
（47） 北京 格上 富信 投资 顾问有 限公 司
注册 地址 ：北 京市 朝阳 区 东三环 北 路 19 号楼 701 内 09 室
办公 地址 ：北 京市 朝阳 区 东三环 北 路 19 号楼 701 内 09 室
法定 代表 人： 李悦 章
联系 人： 曹庆 展
电话 ： 010-85932450
传真 ： 010-65983333
客户 服务 电话 ： 400-066-8586
网址 ： www.igesafe.com
（48） 北京 广源 达信 基金 销售 有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号 C 座六 层 605 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 宏泰东 街浦 项中 心 B 座 19 层
法定代 表人 ：齐 剑辉
联系人 ： 王英 俊
电话： 010-52798634
传真： 010-82055860
客户服 务电 话： 400-623-6060
网址： www ：niuniufund.com
（49） 上海 万得 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 11 楼 B 座
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 8 楼
法定代 表人 ：王 廷富
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联系人 ： 沈杰
电话： 021-5132 7185
传真： 021-5071 0161
客户服 务电 话：400-821-0203
（50） 北京 恒天 明泽 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号五层 5122 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北路 甲 19 号 SOHO 嘉 盛中 心 30 层 3001 室
法定代 表人 ：李 悦
联系人 ： 张晔
电话： 010-56642600
传真： 010-56642623
客户服 务电 话： 4008-980-618
网址： www.chtfund.com
（51） 天津 国美 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 天津 经济 技术 开发区 南港 工业 区综 合服 务区办 公 楼 D 座 二层 202-124 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 霄云 路 26 号鹏 润大 厦 B 座 19 层
法定代 表人 ：丁 东华
联系人 ： 郭宝 亮
电话：010-59287061
传真：010-59287825
客户服 务电 话： 400-111-0889
网址：www.gomefund.com
（52） 泰诚 财富 基金 销售 （大连 ）有 限公 司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
办公地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中龙园 3 号
法定代 表人 ：林 卓
联系人 ： 姜焕 洋
电话： 0411-88891212
传真： 0411-84396536
客户服 务电 话： 400-6411-999 工银瑞信瑞盈半年定期开放债券型证券投资基金
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网址： www.taichengcaifu.com
（53） 金惠 家保 险代 理有 限公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 东升园 公 寓 1 号楼 1 层南 部
办公地 址： 北京 市朝 阳门 外大 街 18 号丰 联广 场 A 座 1009
法定代 表人 ： 夏予 柱
联系人 ： 胡明 哲
电话： 15810201340
传真： 028-62825327
客户服 务电 话： 400-8557333
网址： www.jhjhome.net
（54） 北京 新浪 仓石 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期(西扩)N-1、N-2 地块 新浪总 部
科研 楼 5 层 518 室
办公地 址： 北京 市海 淀区 东北旺 西路 中 关 村软 件园 二期(西扩)N-1、N-2 地块 新浪总 部
科研 楼 5 层 518 室
法定代 表人 ： 李昭 琛
联系人 ： 吴翠
电话： 010-60619607
传真： 8610-62676582
客户服 务电 话： 010-62675369
网址： www.xincai.com
（55） 北京 肯特 瑞财 富投 资管理 有限 公司
注册地 址： 北 京市 海淀 区 中关村 东 路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
办公地 址： 北京 市亦 庄经 济开发 区科 创十 一街 十八 号院京 东集 团总 部 A 座
法定代 表人 ： 江卉
联系人 ： 万容
电话： 010-89188345
传真： 89189566
客户服 务电 话： 个 人业 务 ：95118
企业 业务 ：400 088 8816
网址：http://fund.jd.com 工银瑞信瑞盈半年定期开放债券型证券投资基金
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（56） 上海 华夏 财富 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 东大名 路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦 B 座 16 层
法定代 表人 ：毛 淮平
联系人 ：仲 秋玥
电话： 010-88066632
传真： 010-88066214
客户服 务电 话： 400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
（57） 北京 蛋卷 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京阜 通东 大街 望京 SOHO T3 A 座 19 层
法定代 表人 ： 钟斐 斐
联系人 ： 戚晓 强
电话： 010-61840688
传真： 010-61840699
客户服 务电 话： 4000618518
网址： https://danjuanapp.com
（58） 中国 工商 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：易 会 满
传真：010 －66107914
客户服 务电 话：95588
网址：http://www.icbc.com.cn/
（59） 上海 浦东 发展 银行 股份有 限公 司
注册地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定 代表 人： 吉晓 辉
联系人 ：于 慧
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26
电话：021 －61618888
传真：021 －63602431
客户服 务电 话：95528
网址 ：http://www.spdb.com.cn
（60） 中国 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ： 陈 四清
联系 人： 侯燕 鹏
传真：010 －66594431
客户服 务电 话：95566
网址 ：http://www.boc.cn/
（61） 交通 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
联系人 ：张 宏革
电话：021 －58781234
传真：021 －58408483
客户服 务电 话：95559
网址：http://www.bankcomm.com/
（62） 招商 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
法定代 表人 ：李 建红
联系人 ：邓 炯鹏
电话：0755 －83198888
传真：0755 －83195049
客户服 务电 话：95555
网址：http://www.cmbchina.com/ 工银瑞信瑞盈半年定期开放债券型证券投资基金
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（63） 中国 农业 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ： 周 慕冰
客户服 务电 话：95599
网址：http://www.abchina.com
（64） 渤海 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 天津 市河 西区 马场 道 201-205 号
办公地 址： 天津 市河 西区 马场 道 201-205 号
法定代 表人 ：李 伏安
联系人 ：王 宏
电话：022-58316666
传真：022-58316569
客户服 务电 话：95541
网址：http://www.cbhb.com.cn
（65） 光大 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：刘 晨
电话：021 －22169081
传真：021 －22169134
客户服 务电 话：4008888788 ；95525
网址：http://www.ebscn.com/
（66） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上 海市 浦东 新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
联系人 ：芮 敏祺
电话：021 －38676666
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传真：021 －38670161
客户服 务电 话：400-8888-666 / 95521
网址 ：http://www.gtja.com/
（67） 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系人 ：陈 剑虹
电话：0755 －82825551
传真：0755 －82558355
客户服 务电 话：4008001001
网址：http://www.essences.com.cn
（68） 华融 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号 A 座 3 、5 层
法定代 表人 ：宋 德清
联系人 ：黄 恒
联系电 话：010 －58568235
联系传 真：010 －58568062
公司网 址：www.hrsec.com.cn
客服电 话：010-58568118
（69） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市深 南 路 7088 号招 商银 行大 厦 A 层
办公地 址： 北京 朝阳 区新 源南 路 6 号 京城 大厦
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：陈 忠
电话：010 －84588888
传真：010 －84865560
客户服 务电 话：010-84588888
网址：http://www.cs.ecitic.com/ 工银瑞信瑞盈半年定期开放债券型证券投资基金
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（70） 长城 国瑞 证券 有限 公司
注册地 址： 厦门 市思 明区 莲前 西 2 号 莲富 大 厦 17 楼
办公地 址： 厦门 市思 明区 深田 路 46 号深 田国 际大 厦 19-20 楼
法定代 表人 ： 王勇
联系人 ： 赵钦
电话： 0592-2079303
传真： 0592-2079602
客户服 务电 话：400-0099-886
网址： www.gwgsc.com
（71） 中信 建投 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：权 唐
电话：010 －85130588
传真：010 －65182261
客户服 务电 话：4008888108
网址：http://www.csc108.com/
（72） 中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号 1 号楼 2001
办公地 址： 青岛 市市 南区 东海西 路 28 号 龙翔 广场 东 座 5 层
法定代 表人 ： 姜 晓林
联系人 ： 刘 晓明
电话：0531 －89606165
传真：0532-85022605
客户服 务电 话：95548
网址：http://www.zxwt.com.cn
（73） 西南 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦
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法定代 表人 ：余 维佳
联系人 ：张 婷
电话：023-63786220
传真：023-63786212
客户服 务电 话：4008096096
网址：http://www.swsc.com.cn
（74） 太平 洋证 券股 份有 限公司
注册地 址： 云南 省昆 明市 青年 路 389 号志 远大 厦 18 层
办公地 址： 北京 市西 城区 北展北 街 9 号华 远企 业 号 D 座 3 单元
法定代 表人 ：李 长伟
联系人 ：唐 昌田
传真：010-88321763
客户服 务电 话：4006650999
网址：www.tpyzq.com
（75） 信达 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 西大 街 甲 127 号大 成大 厦 6 层
法定代 表人 ：高 冠江
联系人 ：唐 静
电话：010-83252182
传真：010 －63080978
客户服 务电 话：95321
网址：http://www.cindasc.com
（76） 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
办公地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
联系人 ：金 喆
电话：028-86690126
传真：028-86690126
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客服电 话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
（77） 华西 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 四川 省成 都市 陕西 街 239 号
办公地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街 198 号华 西证券 大厦
法定代 表人 ：杨 炯阳
联系人 ：金 达勇
电话：0755 －83025723
传真：0755 －83025991
客户服 务电 话：4008888818
网址：http://www.hx168.com.cn
（78） 宏信 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 成都 市锦 江区 人民南 路二 段十 八号 川信 大厦 10 楼
办公地 址： 成都 市锦 江区 人民南 路二 段十 八号 川信 大厦 10 楼
法定代 表人 ：吴 玉明
联系人 ：张 鋆
电话：010-64083702 ，13611286485
传真：028-86199533
客户服 务电 话：4008-366-366
网址：www.hxzq.cn
（79） 第一 创业 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 深 圳市 福田 区 福华一 路 115 号投 行大 厦 20 楼
办公地 址： 深 圳市 福田 区 福华一 路 115 号投 行大 厦 18 楼
法定代 表人 ：刘 学民
联系人 ：吴 军
传真：0755-25838701
客服电 话：95358
网址: www.firstcapital.com.cn
（80） 渤海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室 工银瑞信瑞盈半年定期开放债券型证券投资基金
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办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 ：王 春峰
联系人 ：王 兆权
电话：022 －28451861
传真：022 －28451892
客户服 务电 话：4006515988
网址：http://www.bhzq.com
（81） 山西 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 太原 市府 西 街 69 号 山西 国际 贸易 中 心 东 塔楼
办公地 址： 太原 市府 西 街 69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
联系人 ：郭 熠
电话：0351 －8686659
传真：0351 －8686619
客户服 务电 话：4006661618
网址：http://www.i618.com.cn/
（82） 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38 －45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38 －45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ：林 生迎
电话：0755-82960223
传真：0755-82943636
客户服 务电 话：4008888111 ；95565
网址：http://www.newone.com.cn/
（83） 中信 期货 有限 公司
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场 （ 二期 ） 北 座 13 层 1301-1305 室、
14 层
办公地 址 ： 深 圳市 福田 区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场 （ 二期 ） 北 座 13 层 1301-1305 室、
14 层
工银瑞信瑞盈半年定期开放债券型证券投资基金
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法定代 表人 ： 张皓
联系人 ： 韩钰
电话： 010-6083 3754
传真： 010-5776 2999
客户服 务电 话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
（84） 中国 国际 金融 股份 有限公 司
注册地 址： 中国 北京 建国 门外大 街 1 号 国贸 大厦 2 座 28 层
办公地 址： 中国 北京 建国 门外大 街 1 号 国贸 大厦 2 座 28 层
法定代 表人 ：金 立群
联系人 ：罗 春蓉 武 明明
电话：010 －65051166
传真：010 －65051156
客户服 务电 话：(010)85679238/85679169;(0755)83195000;(021)63861195;63861196
网址：http://www.cicc.com.cn/
（85） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 2-6 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 2-6 层
法定代 表人 ： 陈 共炎
联系人 ：田 薇
电话：010-66568430
传真：010-66568990
客户服 务电 话：4008888888
网址：http://www.chinastock.com.cn/
（86） 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 新华路 特 8 号长 江证 券大 厦
办公地 址： 湖北 省武 汉市 新华路 特 8 号长 江证 券大 厦
法定代 表人 ：崔 少华 （代 行）
联系人 ：李 良
电话：027-65799999 工银瑞信瑞盈半年定期开放债券型证券投资基金
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传真：027-85481900
客户服 务电 话：95579;4008-888-999
网址：http://www.95579.com/
（87） 中国 邮政 储蓄 银行 股份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
法定代 表人 ：李 国华
联系人 ：陈 春林
传真：010 －68858117
客户服 务电 话：95580
网址：http://www.psbc.com
（88） 东莞 农村 商业 银行 股份有 限公 司
注册地 址： 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东 路 2 号
办公地 址： 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东 路 2 号
法定代 表人 ：何 沛良
联系人 ：林 培珊
电话： 0769-22866254
传真： 0679-22866282
客服电 话：0769-961122
网址：www.drcbank.com
（89） 齐商 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 山东 省淄 博市 张店区 金晶 大 道 105 号
办公地 址： 山东 省淄 博市 张店区 金晶 大 道 105 号
法定代 表人 ：杲 传勇
联系人 ：郭 媛媛
电话： 0533-2178888-9535
传真：0533-2163766
客服电 话：400-86-96588
网址：www.qsbank.cc
（90） 德州 银行 股份 有限 公司 工银瑞信瑞盈半年定期开放债券型证券投资基金
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注册地 址： 山东 省德 州市 三八东 路 1266 号
办公地 址： 山东 省德 州市 三八东 路 1266 号
法定代 表人 ：孙 玉芝
联系人 ：王 方震
电话： 0534-2297326
传真：0533-2297327
客服电 话：40084-96588
网址：www.dzbchina.com
（91） 威海 市商 业银 行股 份有限 公司
注册地 址： 威海 市宝 泉 路 9 号
办公地 址： 威海 市宝 泉 路 9 号
法定代 表人 ：谭 先国
联系人 ：刘 文静
电话： 0631-5211651
传真：0631-5215726
客服电 话：40000-96636
网址：whshls@163.com
（92） 宁波 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 浙江 省宁 波市 鄞州区 宁南 南路 ７０ ０号
办公地 址： 浙江 省宁 波市 鄞州区 宁南 南路 ７０ ０号
法定代 表人 ：陆 华裕
联系人 ：胡 技勋
电话： 0574-89068340
传真：0574-87050024
客服电 话：95574
网址：www.nbcb.com.cn
（93） 徽商 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 合肥 安庆 路 79 号天徽 大 厦 A 座
办公 地址 ：合 肥安 庆路 79 号天 徽大 厦 A 座
法定代 表人 ：李 宏鸣
工银瑞信瑞盈半年定期开放债券型证券投资基金
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36
联系人 ：叶 卓伟
电话： 0551-62667635
传真： 0551-62667684
客户服 务电 话：96588
网址：www.hsbank.com.cn
（94） 天津 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 天津 市河 西区 友谊 路 15 号
办公地 址： 天津 市河 西区 友谊 路 15 号
法定代 表人 ： 袁福 华
联系人 ： 李岩
电话： 022-28405684
传真： 022-28405631
客户服 务电 话：4006960296
网址：www.bank-of-tianjin.com.cn
（95） 云南 红塔 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 云南 省玉 溪市 东风南 路 2 号
办公地 址： 云南 省玉 溪市 东风南 路 2 号
法定代 表人 ：旃 绍平
联系人 ：常 奕潍
电话：0877-2060607
传真：0877-2061603
客户服 务电 话：0877-96522
网址：http://www.yxccb.com.cn
（96） 江苏 紫金 农村 商业 银行股 份有 限公 司
注册地 址： 南 京市 建邺 区 梦都大 街 136 号
办公地 址： 南 京市 建邺 区 梦都大 街 136 号
法定代 表人 ：张 小军
联系人 ： 游丹
电话： 025-88866645
传真： 025-88866724
工银瑞信瑞盈半年定期开放债券型证券投资基金
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客户服 务电 话：025-96008
网址： http://www.zjrcbank.com
（97） 苏州 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路 728 号
办公地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路 728 号
法定代 表人 ：王 兰凤
联系人 ：朱 瑞良
电话：0512-69868364
传真：0512-69868370
客户服 务电 话：96067
网址：www.suzhoubank.com
（98） 中国 建设 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
联系人 ：张 静
传真：010 －66275654
客户服 务电 话：95533
网址：http://www.ccb.com/
（99） 江海 证券 有限 公司
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
办公地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬
联系人 ：张 宇宏
电话：0451 －82336863
传真：0451 －82287211
客户服 务电 话：4006662288
网址：http://www.jhzq.com.cn
（100 ）大 同证 券有 限责 任 公司
注册地 址： 山西 省大 同市 大北 街 13 号
工银瑞信瑞盈半年定期开放债券型证券投资基金
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38
办公地 址： 太原 市长 治 路 111 号山 西世 贸中 心 A 座 F12 、F13
法定代 表人 ：董 祥
联系人 ：薛 津
电话：0351 －4130322
传真：0351 －4192803
客户服 务电 话：4007121212
基金管 理人 可根 据 《 基金 法》 、 《 运作 办法 》 、 《 销售 办法》 和本 基金 基金 合同 等的规 定，
选择其 他符 合要 求的 机构 销售本 基金 ，并 及时 履行 公告义 务。
（二） 基金 登记 机构
名
称 ：工 银瑞 信基 金管 理有限 公司
注册地 址 ： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号、 甲 5 号 6 层甲 5 号 601 、甲 5 号 7 层甲 5 号
701、甲 5 号 8 层甲 5 号 801、甲 5 号 9 层甲 5 号 901
办公地 址： 北京 市 西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 A 座 6 层
法定代 表人 ： 郭 特华
全国统 一客 户服 务电 话：400-811-9999
传
真：010-66583100
联系人 ：朱 辉毅
（三） 律师 事务 所及 经办 律师
名 称 ：上 海源 泰律 师事 务 所
住 所 ：上 海市 浦东 南路 256 号 华夏 银行 大厦 14 楼
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 256 号华 夏银 行大 厦 14 楼
负责人 ：廖 海
电 话：021-51150298
传 真：021-51150398
经办律 师： 廖海 、刘佳
（四） 会计 师事 务所 及经 办注册 会计 师
名
称： 普 华永 道中 天会 计师事 务所( 特殊 普 通 合伙)
住
所 ：上 海市 浦东 新区 陆家嘴 环 路 1318 号 星展 银 行大 厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路 202 号 普华 永道 中心 11 楼
执行事 务合 伙人 ： 李丹 工银瑞信瑞盈半年定期开放债券型证券投资基金
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39
经办注 册会 计师 ： 单峰 、 朱宏宇
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ： 朱宏 宇
四、基 金的名称
本基金 名称 ： 工 银瑞 信 瑞 盈半年 定期 开放 债券 型证 券投资 基金
五、基金 的 类型
本基金 类型 ： 债 券型 证券 投资基 金 。
六、基 金的投资目标
本基金 在严 控风 险的 基础 上，合 理配 置股 债比 例、 精选个 券， 追求 基金 资产 的长期 稳
定增值 。
七、基 金的投资方向
本基 金的投资 范围包括国债、 央行票据 、金融债、地方 政府债、 企业债、公司债 、短
期融资 券、 超短 期融 资券 、中期 票据 、次 级债 、政 府支持 机构 债券 、证 券公 司短期 公司 债
券、 可转 换债 券 （ 含可 分 离交易 可转 债） 、 可 交换 债 券、 资产 支持 证券 、 银 行 存款 、 同 业存
单、债 券回 购等 固定 收益 类金融 工具 ，股 票（ 包括 中小板 、创 业板 以及 其他 中国证 监会 允
许基金 投资 的股 票） 、 权证 等权益 类投 资品 种、 国债 期货以 及法 律法 规或 中国 证监会 允许 基
金投资 的其 他金 融工 具。
本基金 投资 组合 资产 配置 比例： 投资 于债 券资 产的 比例不 低于 基金 资产 的 80% ， 投 资于
权益类 资产 的比 例不 高于 基金资 产 的 20% ，但 为开 放期流 动性 需要 ，保 护基 金份额 持有 人
利益， 在每 次开 放期 前 10 天、开 放期 及开 放期 结束 后 10 天的 期间内 ，基 金投 资不受 上 述
比例限 制； 开放 期内 ，每 个交易 日日 终在 扣除 国债 期货合 约需 缴纳 的交 易保 证金后 ，本 基
金所持 有现 金及 到期 日在 一年以 内的 政府 债券 的比 例合计 不低 于基 金资 产净 值的 5% ； 在 非
开放期 ，本 基金 不受 该比 例的限 制。 工银瑞信瑞盈半年定期开放债券型证券投资基金
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法律法 规或 监管 机构 以后 允许基 金投 资的 其他 品种 ，基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围， 其投资 比例 遵循 届时 有效 法律法 规或 相关 规定 。
八、基 金的投资策略
（一） 封闭 期投 资策 略
（1） 资产 配置 策略
本基金 将由 投资 研究 团队 及时跟 踪市 场环 境变 化， 根据对 国内 宏观 经济 运行 态势、 宏
观经济 政策 变化 、证 券市 场运行 状况 等因 素的 深入 研究， 判断 证券 市场 的发 展趋势 ，结 合
流动性 、估 值水 平、 风险 偏好等 因素 ，综 合评 价各 类资产 的风 险收 益水 平。 在充分 的宏 观
形势判 断和 策略 分析 的基 础上， 通过 “自 上而 下” 的资产 配置 及动 态调 整策 略，将 基金 资
产在股 票、 可转 债、 普通 债券和 现金 等资 产间 进行 配置并 动态 调整 比例 。
（2） 固定 收益 类证 券投 资 策略
1）利 率预 期策 略与 久期 管 理
本基金 将考 察市 场利 率的 动态变 化及 预期 变化 ， 对 GDP、CPI 、PPI 、外 汇收 支 及国际
市场流 动性 动态 情况 等引 起利率 变化 的相 关因 素进 行深入 的研 究， 分析 国际 与国内 宏观 经
济运行 的可 能情 景， 并在 此基础 上判 断包 括财 政政 策以及 国内 和主 要发 达国 家及地 区的 货
币政策 、汇 率政 策在 内的 宏观经 济政 策取 向， 对市 场利率 水平 和收 益率 曲线 未来的 变化 趋
势做出 预测 和判 断， 结合 债券市 场资 金及 债券 的供 求结构 及变 化趋 势， 确定 固定收 益类 资
产的久 期配 置。
当预期 市场 利率 水平 将上 升时， 降低 组合 的久 期； 预期市 场利 率将 下降 时， 提高组 合
的久期 。以 达到 利用 市场 利率的 波动 和债 券组 合久 期的调 整提 高债 券组 合收 益率目 的。
本基金 根据 对收 益率 曲线 形状变 动的 预期 建立 或改 变组合 期限 结构 。通 过预 测收益 率
曲线变 动的 方向 ，然 后根 据收益 率曲 线形 状变 动的 情景分 析， 构建 组合 的期 限结构 。具 体
来看， 又分 为跟 踪收 益率 曲线的 骑乘 策略 和基 于收 益率曲 线变 化的 子弹 策略 、杠铃 策略 及
梯式策 略。
2）类 属配 置策 略
类属配 置主 要包 括资 产类 别选择 、各 类资 产的 适当 组合以 及对 资产 组合 的管 理。本 基
金将在 利 率 预期 分析 及其 久期配 置范 围确 定的 基础 上，通 过情 景分 析和 历史 预测相 结合 的
方法， “ 自上 而下 ” 在 债券 一级市 场和 二级 市场 ， 银 行间 市 场和 交易 所市 场， 银行存 款、 信工银瑞信瑞盈半年定期开放债券型证券投资基金
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41
用债、 政府 债券 等资 产类 别之间 进行 类属 配置 ，进 而确定 具有 最优 风险 收益 特征的 资产 组
合。
3 ） 证券 选择 策略
根据发 行人 公司 所在 行业 发展以 及公 司治 理、 财务 状况等 信息 对债 券发 行人 主体进 行
评级， 在此 基础 上， 进一 步结合 债券 发行 具体 条款 （主要 是债 券担 保状 况） 对债券 进行 评
级。根 据信 用债 的评 级， 给予相 应的 信用 风险 溢价 ，与市 场上 的信 用利 差进 行对比 ，发 掘
具备相 对价 值的 个券 。
4 ） 息差 策略
本基金 可以 通过 债券 回购 融入和 滚动 短期 资金 作为 杠杆， 投资 于收 益率 高于 融资成 本
的其它 获利 机会 ，从 而获 得杠杆 放大 收益 。
5 ） 资产 支持 证券 投资 策略
资产支 持证 券主 要包 括资 产抵押 贷款 支持 证券 （ABS ） 、 住房 抵押 贷款 支持 证券 （MBS ）
等证券 品种 。 本 基金 将重 点对市 场利 率、 发行 条款 、 支持 资产 的构 成及 质量 、 提前 偿还 率、
风险补 偿收 益和 市场 流动 性等影 响资 产支 持证 券价 值的因 素进 行分 析， 并辅 助采用 蒙特 卡
洛方法 等数 量化 定价 模型 ，评估 资产 支持 证券 的相 对投资 价值 并做 出相 应的 投资决 策。
6 ） 证券 公司 短期 公司 债券 投资策 略
本基金 将通 过对 发行 主体 的公司 背景 、资 产负 债率 、现金 流等 因素 的综 合考 量，分 析
证券公 司短 期公 司债 券的 违约风 险及 合理 的利 差水 平，尽 量选 择流 动性 相对 较好的 品种 进
行投资 ，力 求在 控制 投资 风险的 前提 下尽 可能 的提 高收益 。
7 ） 可转 换债 券投 资策 略
可转换 债券 即可 转换 公司 债券， 是指 在规 定的 期限 内持有 人有 权按 照约 定的 价格将 债
券转换 成发 行人 的股 票的 一种含 权债 券， 如果 转换 并非有 利， 持有 人可 选择 持有债 券至 到
期，因 此该 类型 债券 兼具 债性和 股性 。债 性是 指投 资者可 以选 择持 有可 转换 债券至 到期 以
获取票 面价 值和 票面 利息 ；股性 是指 投资 者可 以在 转股期 间 以 约定 的转 股价 格将可 转换 债
券转换 成发 行人 的股 票。 投资该 类型 债券 的子 策略 包括：
a. 个券 精选 策略。 针对 可 转换债 券的 股性 ， 本 基金 将通过 成长 性指 标 （ 预期 主营业 务
收入增 长率 、 净利 润增 长 率、PEG ） 、 相对 价值 指标 （P/E 、P/B 、P/CF 、EV/EBITDA ） 以及 绝
对估值 指标 （DCF ） 的定 量 评判， 筛选 出具 有 GARP （ 合理价 格成 长） 性质 的正 股。 针 对可
转换债 券的 债性 ，本 基金 将结合 可转 换债 券的 信用 评估以 及正 股的 价值 分析 ，作为 个券 的
选择依 据。 工银瑞信瑞盈半年定期开放债券型证券投资基金
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b. 条款 价值 发现 策略 。 可 转换债 券通 常设 置一 些特 殊条款 ， 包 括修 正转 股价 条款、 回
售 条款 和赎 回条 款等 ，该 些条款 在特 定的 环境 下对 可转换 债券 价值 有较 大影 响。本 基金 将
结合发 行人 的经 营状 况以 及市场 变化 趋势 ， 深入 分析 各项条 款挖 掘可 转换 债券 的投资 机 会 。
c. 套利 策略 。 按照 条款 设 计， 可转 换债 券可 根据 事 先约定 的转 股价 格转 换为 发行人 的
股票， 因此 可转 换债 券和 正股之 间存 在套 利空 间。 当可转 换债 券的 转股 溢价 率为负 时， 买
入可转 换债 券并 卖出 股票 获得价 差收 益； 反之 ，买 入股票 的同 时卖 出可 转换 债券也 可以 获
取反向 套利 价差 。本 基金 将密切 关注 可转 换债 券与 正股之 间的 关系 ，把 握套 利机会 ，增 强
基金投 资组 合收 益。
8 ） 可分 离交 易可 转债 投 资 策略
可分离 交易 可转 债与 普通 可转换 债券 的区 别主 要体 现在分 离交 易可 转债 在上 市后分 离
为纯债 部分 和权 证部 分， 并分别 独自 进行 交易 。对 于可分 离交 易可 转债 的纯 债部分 的投 资
按照普 通债 券投 资策 略进 行管理 。对 于可 分离 交易 可转债 的权 证部 分可 以结 合其市 价判 断
卖出或 行使 新股 认购 权。
9 ） 可交 换债 券投 资策 略
可交换 债券 与可 转换 债券 的区别 在于 换股 期间 用于 交换的 股票 并非 自身 新发 的股票 ，
而是发 行人 持有 的其 他上 市公司 的股 票。 可交 换债 券同样 具有 股性 和债 性， 其中债 性与 可
转换债 券相 同， 即选 择持 有可交 换债 券至 到期 以获 取票面 价值 和票 面利 息； 而对于 股性的
分析则 需关 注目 标公 司的 股票价 值。 本基 金将 通过 对目标 公司 股票 的投 资价 值分析 和可 交
换债券 的纯 债部 分价 值分 析综合 开展 投资 决策 。
（3 ）股 票投 资策 略
本基金 采取 “自 上而 下” 与“自 下而 上” 相结 合的 分析方 法进 行股 票投 资。 基金管 理
人在宏 观及 行业 分析 的基 础上， 选择 治理 结构 完善 、经营 稳健 、业 绩优 良、 具有可 持续 增
长前景 或价 值被 低估 的上 市公司 股票 ，以 合理 价格 买入并 进行 中长 期投 资。 本基金 股票 投
资具体 包括 行业 分析 与配 置、 公 司财 务状 况评 价、 价 值评估 及股 票选 择与 组合 优化等 过 程 。
1 ） 行业 分析 与配 置
本基金 将根 据各 行业 所处 生命周 期、 产业 竞争 结构 、近期 发展 趋势 等数 方面 因素对 各
行业的 相对 盈利 能力 及投 资吸引 力进 行评 价， 并根 据行业 综合 评价 结果 确定 股票资 产中 各
行业的 权重 。
2 ） 公司 财务 状况 评估
在对行 业进 行深 入分 析的 基础上 ，对 上市 公司 的基 本财务 状况 进行 评估 。结 合基本 面工银瑞信瑞盈半年定期开放债券型证券投资基金
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分析、 财务 指标 分析 和定 量模型 分析 ，根 据上 市公 司的财 务情 况进 行筛 选， 剔除财 务异 常
和经营 不够 稳健 的股 票， 构建基 本投 资股 票池 。
3 ） 价值 评估
基于对 公司 未来 业绩 发展 的预测 ，采 用现 金流 折现 模型等 方法 评估 公司 股票 的合理 内
在价值 ，同 时结 合股 票的 市场价 格， 挖掘 具有 持续 增长能 力或 者价 值被 低估 的公司 ，选 择
最具有 投资 吸引 力的 股票 构建投 资组 合。
4 ） 股票 选择 与组 合优 化
综合定 性分 析与 定量 价值 评估的 结果 ，选 择定 价合 理或者 价值 被低 估的 股票 构建投 资
组合， 并根 据股 票的 预期 收益与 风险 水平 对组 合进 行优化 ，在 合理 风险 水平 下追求 基金 收
益最大 化。 同时 监控 组合 中证券 的估 值水 平， 在市 场价格 明显 高于 其内 在合 理价值 时适 时
卖出证 券。
（4 ）衍 生品 投资 策略
本基金 以提 高对 利率 风险 管理能 力， 在风 险可 控的 前提下 ，本 着谨 慎原 则参 与国债 期
货投资 。国 债期 货作 为利 率衍生 品的 一种 ，有 助于 管理债 券组 合的 久期 、流 动性和 风险水
平。本 基金 将按 照相 关法 律法规 的规 定， 结合 对宏 观经济 形势 和政 策趋 势的 判断、 对债 券
市场进 行定 性和 定量 分析 ；构建 量化 分析 体系 ，对 国债期 货和 现货 的基 差、 国债期 货的 流
动性、 波动 水平 、套 期保 值的有 效性 等指 标进 行跟 踪监控 ，在 最大 限度 保证 基金资 产安 全
的基础 上， 力求 实现 基金 资产的 长期 稳定 增值 。
本基金 将因 为上 市公 司进 行增发 配售 等原 因被 动获 得权证 ，或 者本 基金 在进 行套利 交
易、避 险交 易等 情形 下将 主动投 资权 证。 本基 金进 行权证 投资 时， 将在 对权 证标的 证券 进
行基本 面研 究及 估值 的基 础上， 结合 隐含 波动 率、 剩余期 限、 标的 证券 价格 走势等 参数 ，
运用数 量化 期权 定价 模型 ，确定 其合 理内 在价 值， 从而构 建套 利交 易或 避险 交易组 合， 力
求取得 最优 的风 险调 整收 益。
（二） 开放 期投 资策 略
开放期 内， 本基 金为 保持 较高的 组合 流动 性， 方便 投资人 安排 投资 ，在 遵守 本基金 有
关投资 限制 与投 资比 例的 前提下 ，将 主要 投资 于高 流动性 的投 资品 种， 减小 基金净 值的 波
动。
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九、业 绩比较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ： 中债 综合 财富 （总 值） 指数收 益率*80%+ 沪深 300 指数 收
益率*20% 。
中债综 合财 富（ 总值 ）指 数由中 央国 债登 记结 算有 限责任 公司 编制 的反 映中 国债券 市
场总体 走势 的代 表性 指数 。该指 数的 样本 券覆 盖我 国银行 间市 场和 交易 所市 场，成 份债 券
包括国 债、 央行 票据 、金 融债、 企业 债券 、短 期融 资券等 几乎 所有 债券 种类 ，具有 广泛 的
市场代 表性 ， 能 够反 映债 券市场 总体 走势 。 沪 深 300 指 数是 由上 海证 券交 易 所和深 圳证 券
交易所 授权 ， 由中 证指 数 有限公 司开 发的 中 国 A 股 市场指 数 ， 它 的样 本选 自 沪深两 个证 券
市场， 覆盖 了大 部分 流通 市值， 其成 份股 票为 中国 A 股市 场中 代表 性强 、 流 动 性高的 股票 ，
能够反 映 A 股 市场 总体 发 展趋势 。 本基 金管 理人 认 为， 该业 绩比 较基 准目 前 能够忠 实地 反
映本基 金的 风险 收益 特征 。
如果指 数编 制单 位停 止计 算编制 指数 或更 改指 数名 称，或 者今 后法 律法 规发 生变化 ，
或者有 更权 威的 、更 能为 市场普 遍接 受的 业绩 比较 基准推 出， 经与 基金 托管 人协商 一致 ，
本基金 可在 报中 国证 监会 备案后 变更 业绩 比较 基准 并及时 公告 ，无 需召 开基 金份额 持有 人
大会。
十、风 险收益特征
本基金 为债 券型 基金 ，属 于低风 险基 金产 品， 其长 期平均 风险 和预 期收 益率 低于股 票
型基金 及混 合型 基金 ，高 于货币 市场 基金 。
十一、 基金的投资组合报 告
本报告 期 为 2017 年 10 月 1 日起 至 12 月 31 日止 （ 财务数 据未 经审 计） 。
1.1 报告期末基金资产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 16,274,151.25 12.15
其中： 股票
16,274,151.25 12.15 工银瑞信瑞盈半年定期开放债券型证券投资基金
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2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
112,257,540.50 83.78
其中： 债券
112,257,540.50 83.78
资产支 持证 券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返 售金
融资产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
536,359.11 0.40
8 其他资 产
4,927,571.70 3.68
9 合计
133,995,622.56
100.00
注：由 于四 舍五 入的 原因 金额占 基金 总资 产的 比例 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。
1.2 报告期末按行业分类 的股 票投资组合
1.2.1 报告期末按行业分 类 的境内股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 625,068.00 0.50
C 制造业 8,334,950.25 6.66
D 电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产 和供应 业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - - 工银瑞信瑞盈半年定期开放债券型证券投资基金
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46
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业
- -
H
住宿和 餐饮 业
- -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
1,018,741.00 0.81
J
金融业
3,470,790.00 2.77
K
房地产 业
620,133.00 0.50
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M
科学研 究和 技术 服务 业
- -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和 社会 工作
- -
R
文化、 体育 和娱 乐业
2,204,469.00 1.76
S
综合
- -
合计 16,274,151.25 13.00
注：由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
1.2.2 报告期末按行业分 类 的港股通投资股票投 资组 合
无。
1.3 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名股票投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 601222 林洋能 源 303,450 3,076,983.00 2.46
2 000408 藏格控 股 120,322 2,129,699.40 1.70 工银瑞信瑞盈半年定期开放债券型证券投资基金
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47
3 002343 慈文传 媒 54,900 1,954,989.00 1.56
4 601166 兴业银 行 105,000 1,783,950.00 1.43
5 601818 光大银 行 239,200 968,760.00 0.77
6 002518 科士达 53,505 875,876.85 0.70
7 601939 建设银 行 93,500 718,080.00 0.57
8 603039 泛微网 络 10,100 643,269.00 0.51
9 600031 三一重 工 69,100 626,737.00 0.50
10 000937 冀中能 源 107,400 625,068.00 0.50
1.4
报告期末按债券品种 分类 的债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 49,456,366.20 39.51
5 企业短 期融 资券 40,062,000.00 32.00
6 中期票 据 9,866,000.00 7.88
7 可转债 （可 交换 债） 12,873,174.30 10.28
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 112,257,540.50 89.68
注：由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
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48
1.5 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名债券投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 122366 14 武 钢债 112,060 11,142,125.80 8.90
2 011752057
17 东 航股
SCP008
100,000 10,023,000.00 8.01
3 011756039
17 华电
SCP011
100,000 10,018,000.00 8.00
4 011761060
17 招金
SCP002
100,000 10,015,000.00 8.00
5 011761058
17 中 建材
SCP012
100,000 10,006,000.00 7.99
1.6
报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名资产支持证 券投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
1.7 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名贵金属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
1.8 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名权证投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
1.9 报告期末本基金投资 的国 债期货交易情况说明
1.9.1 本期国债期货投资 政 策
本报告 期内 ，本 基金 未运 用国债 期货 进行 投资 。 工银瑞信瑞盈半年定期开放债券型证券投资基金
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1.9.2 报告期末本基金投 资 的国债期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货投 资， 也无 期间 损益。
1.9.3 本期国债期货投资 评 价
本报告 期内 ，本 基金 未运 用国债 期货 进行 投资 。
1.10 投资组合报告附注
1.10.1 本基金投资的前十 名证券的发行主体本 期未 出现被监管部门立案 调查， 或在报告编
制日前一年内受到公 开谴 责、处罚的情形。
1.10.2 本基金投资的前十 名股票未超出基金合 同规 定的备选股票库。
1.10.3 其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 10,526.08
2 应收证 券清 算款 3,225,383.63
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,691,661.99
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 4,927,571.70
1.10.4 报告期末 持有的处 于转股期的可转换债 券明 细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例 （ ％） 工银瑞信瑞盈半年定期开放债券型证券投资基金
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1 113010 江南转 债 5,502,460.00 4.40
2 113008 电气转 债 3,950,212.20 3.16
3 127003 海印转 债 2,122,670.00 1.70
注：上 表包 含期 末持 有的 处于转 股期 的可 转换 债券 和可交 换债 券明 细。
1.10.5 报告期末前十 名股 票中存在流通受限情 况的 说明
无。
1.10.6 投资组合报告 附注 的其他文字描述部分
无。
十二、 基金的业绩
基金管 理人 承诺 以恪 尽职 守、诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原则 管理 和运 用基 金财 产，但 不
保证基 金一 定盈 利， 也不 向投资 者保 证最 低收 益。 基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。
投资有 风险 ，投 资者 在作 出投资 决策 前应 仔细 阅读 本基金 的招 募说 明书 。
1、本 基金 合同 生效 日为 2017 年 1 月 25 日 ，基 金合 同生效 以来 （截 至 2017 年 12 月
31 日 ）的 投资 业绩 及同 期 基准的 比较 如下 表所 示：
阶段
净值增 长率
（1）
净值增 长
率标准 差
（2）
业绩比 较
基准收 益
率（3 ）
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
（4）
(1)－(3) (2)－(4)
自基金 合同 生效 起至 今 2.02% 0.07% 4.10% 0.14% -2.08% -0.07%
2 、本 基金 合同 生效 以来 基 金累计 净值 增长 率与 同期 业绩比 较基 准收 益率 变动 的比较 ：
（2017 年1 月 25 日至 2017 年 12 月31 日） 工银瑞信瑞盈半年定期开放债券型证券投资基金
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注：1 、 本基 金基 金合 同于2017年1月25 日 生效 。 截 至 报告期 末 ， 本 基金 基金 合 同生效 不满 一
年。
2、 按 基金 合同 规定 ， 本基 金建仓 期为6个 月。 建仓 期 满， 本基 金的 各项 投资 比 例符合 基
金合同 关于 投资 范围 及投 资限制 的规 定： 投资 于债 券资产 的比 例不 低于 基金 资产的80% ，投
资于权 益类 资产 的比 例不 高于基 金资 产的20% ，但 为 开放期 流动 性需 要， 保护 基金份 额持 有
人利益 ，在 每次 开放 期前10 天、 开放 期及 开放 期结 束 后10 天的 期间 内， 基金 投 资不受 上述
比例限 制 ； 开 放期 内， 每 个交易 日日 终在 扣除 国债 期货合 约需 缴纳 的交 易保 证金后 ， 本基 金
所持有 现金 及到 期日 在一 年以内 的政 府债 券的 比例 合计不 低于 基金 资产 净值 的5%； 在非 开 放
期，本 基金 不受 该比 例的 限制。
十 三、 基金的 费用 与税收
（一） 与基 金运 作有 关的 费用
1.基金 费用 的种 类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ； 工银瑞信瑞盈半年定期开放债券型证券投资基金
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（3） 《基 金合 同》 生效 后 与基金 相关 的信 息披 露费 用；
（4） 《基 金合 同》 生 效后 与基金 相关 的 会 计师 费、 公证费、 律师 费 、 仲 裁费 和 诉讼费 ；
（5） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（6） 基金 的证 券 、 期货 交 易费用 ；
（7） 基金 的银 行汇 划费 用 ；
（8） 基金 的 开 户费 用、 账 户维护 费用 ；
（9） 按照 国家 有关 规定 和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
2．基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.7% 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如 下 ：
H ＝E× 0.7%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计提 ，逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付， 于次 月前 5 个 工作 日内从 基
金财产 中一 次性 支付 给基 金管理 人。 若遇 法定 节假 日、公 休假 或不 可抗 力等 致使无 法按 时
支付的 ，支 付日 期顺 延至 最近可 支付 日支 付。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
本 基 金的 托 管费 按前 一 日基 金 资产 净 值的 0.1% 的年 费 率计 提 。托 管费 的 计算 方 法如
下：
H ＝E× 0.1%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计提 ，逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付， 于次 月前 5 个 工作 日内从 基
金财产 中一 次性 支取 。若 遇法定 节假 日、 公休 假或 不可抗 力等 致使 无法 按时 支付的 ，支 付
日期顺 延至 最近 可支 付日 支付。
上述“( 一) 基金 费用 的种 类 ” 中第 3 －9 项费 用， 根据 有 关法规 及相 应协 议规 定 ， 按费用
实际支 出金 额列 入当 期费 用，由 基金 托管 人从 基金 财产中 支付 。
3. 不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
（1 ） 基 金管 理人 和基 金托 管人因 未履 行或 未完 全履 行义务 导致 的费 用支 出或 基金财 产工银瑞信瑞盈半年定期开放债券型证券投资基金
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的损失 ；
（2） 基金 管理 人和 基金 托 管人处 理与 基金 运作 无关 的事项 发生 的费 用；
（3） 《基 金合 同》 生效 前 的相关 费用 ；
（4） 其他 根据 相关 法律 法 规及中 国证 监会 的有 关规 定不得 列入 基金 费用 的项 目。
4、基 金税 收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
（二） 与基 金销 售有 关的 费用
1、申 购费
本基金 对申 购设 置级 差费 率， 投 资者 在一 天之 内如 有多笔 申购 ，适 用费 率按 单笔分 别
计算。
本基金 的申 购费 率如 下表 所示：
费用种 类 情形 费率
申购费 率
M ＜100 万
0.8%
100 万≤M ＜300 万
0.5%
300 万≤M ＜500 万
0.3%
M ≥500 万
按笔收 取，1,000 元/ 笔
养老金 特定 申购 费率
M ＜100 万
0.32%
100 万≤M ＜300 万
0.15%
300 万≤M ＜500 万
0.06%
M ≥500 万
按笔收 取，1,000 元/ 笔
注：1 、M 为申 购金 额；
2、 实 施特 定申 购费 率 的养老 金客 户包 括： 全 国 社会保 障基 金 、 可 以投 资 基金的 地
方社会 保障 基金 、 企业 年 金单一 计划 以及 集合 计划 、 企 业年 金理 事会 委托 的 特定客 户资 产管
理计划 。 如将 来出 现经 养 老基金 监管 部门 认可 的新 的养老 基金 类型 ， 本公 司 将在招 募说 明书
更新时 或发 布临 时公 告将 其纳入 养老 金客 户范 围， 并按规 定向 中国 证监 会备 案。
3 、 养老 金客 户须 通过 我 公司直 销柜 台申 购。
本基金 的申 购费 用由 申购 人承担 ，主 要用 于本 基金 的市场 推广 、销 售、 注册 登记等 各
项费用 ，不 列入 基金 财产 。
2、赎 回费
赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份额 持有 人承 担， 在基金 份额 持有 人赎 回基 金份额 时
收取。 本基 金收 取的 赎回 费将全 额计 入基 金财 产。 具体费 率如 下：
费用种 类 情形 费率
赎回费 率 在同一 个开 放期 内申 购后 又赎回 1.50% 工银瑞信瑞盈半年定期开放债券型证券投资基金
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的份额
认购或 在某 一开 放期 申购 并在下
一个及 之后 的开 放期 赎回 的份额
0%
3、 基金 管理 人可 以在 基金 合同约 定的 范围 内调 整费 率或收 费方 式， 并最 迟应 于新的 费
率或收 费方 式实 施日 前依 照《信 息披 露办 法》 的有 关规定 在指 定媒 介上 公告 。
4、 基金 管理 人可 以在 不违 反法律 法规 规定 及基 金合 同约定 的情 形下 根据 市场 情况制 定
基金促 销计 划， 定期 或不 定期地 开展 基金 促销 活动 。在基 金促 销活 动期 间， 在不影 响现 有
基金份 额持 有人 利益 的前 提下， 按相 关监 管部 门要 求履行 必要 手续 后， 基金 管理人 可以 适
当调低 基金 申购 费率 。
十四、 对招募说明书更新 部分的说明
本基金 管理 人 依 据《 基金 法》 、 《 运作 办法 》 、 《 销售 管理办 法》 、 《信 息披 露管 理办法 》
及其它 有关 法律 法规 的要 求，对 本基 金招 募说 明书 进行了 更新 ，主要 更 新内 容如下 ：
1、 在 “ 重要 提示 ” 部 分 ， 更新了 招募 说明 书内 容截 止日 及财务 数据 和净 值表 现数 据截
止日。
2、 在“三 、基 金管 理人 ”部 分，更 新了 基金 管理 人主 要人员 情况 。
3、 在“四 、基 金托 管人 ”部 分，根 据基 金托 管人 提供 的信息 对相 关内 容进 行了 更 新 。
4、 在“五 、相 关服 务机 构” 部分， 更新 了基 金份 额发 售机构 的信 息。
5、 在“九 、基 金的 投资 ”部 分，更新 了 基金 截止2017 年12月31日 的投 资组 合报 告 。
6、 在 “十 、基 金的 业绩 ”部 分 ，更新 了 基金 截至 最近 一期的 业绩 表现 。
7、 在 “二 十一 、 对 基金 份额 持有人 的服 务 ” 部分 ， 更 新了 对 持有 人服务 的 相关 信息 。
8、 在 “二 十二 、其 他应 披露 事项” 部分 ，更 新了 本次 更新期 间的 公告 。
工银瑞 信基 金管 理有 限公 司
二〇一 八年 三月 九 日
