南方金融主题灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
1
南 方 金 融 主 题 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招募说明书（更新）摘要
（2018 年第 1 号）
基金管 理人 ： 南 方基 金管 理股份 有限 公司
基金托 管人 ： 兴 业银 行股 份有限 公司
截止日:2018 年 02 月 03 日
重要提 示
本基金 经中 国证 监 会 2015 年 9 月 7 日 证监 许可[2015]2074 号 文注 册募 集， 并 于 2017
年5 月 16 日获 得证 监会 延 期募集 备案 的回 函 （ 机构 部函[2017]1213 号） 。 本 基金的 基金 合
同于2017 年8 月3 日正 式 生效。
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实、 准确、 完整 。 本招 募说 明书 经中 国证 监 会注册 ，
但中国 证监 会对 本基 金募 集的注 册 ， 并 不表 明其 对本 基金的 价值 和收 益做 出实 质性判 断或 保
证，也 不表 明投 资于 本基 金没有 风险 。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资人在 投资
本基金 前 ， 应 全面了 解本 基金的 产品 特性 ， 充 分考 虑自身 的风 险承 受能 力， 并承担 基金 投 资
中出现 的各 类风 险， 包括 ： 因政 治、 经济、 社会 等环 境因素 对证 券价 格产 生影 响而形 成的 系
统性风 险， 个别 证券 特有 的非系 统性 风险 ， 由 于基 金投资 人连 续大 量赎 回基 金产生 的流 动性
风险， 基金 管理 人在 基金 管理实 施过 程中 产生 的基 金管理 风险 ， 本 基金 的特 定风险 详见 招募
说明书 “风 险揭 示” 章节 等。 本 基金 投资 中小 企业 私募债 券， 中小 企业 私募 债是根 据相 关法
律法规 由非 上市 中小 企业 采用非 公开 方式 发行 的债 券。 由于 不能 公开交 易 ， 一般情 况下 ， 交
易不活 跃， 潜在 较大 流动 性风险 。 当 发债 主体 信用 质量恶 化时 ， 受 市场 流动 性所限 ， 本 基金
可能无 法卖 出所 持有 的中 小企业 私募 债， 由此 可能 给基金 净值 带来 更大 的负 面影响 和损 失 。
投资有 风险， 投资 人认 购 （或申 购） 基 金时应 认真 阅读本 基金 的 《招 募说 明 书》 及 《 基金 合
同》。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利 ， 也不 保证 最低收 益 。 投 资人应 当认 真阅读 基金 合同 、 基 金招 募说明 书等 信 息
披露文 件， 自主 判断 基金 的投资 价值 ，自 主做 出投 资决策 ，自 行承 担投 资风 险。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写。 基金 合同是 约定 基金 当事 人之 间权利 、 义
务的法 律文 件。 基金 投资 人自依 基金 合同 取得 基金 份额， 即成 为基 金份 额持 有人和 本基 金合
同的当 事人 ， 其持有 基金 份额的 行为 本身 即表 明其 对基金 合同 的承 认和 接受 ， 并 按照 《基 金
法》 、 《运 作办 法》 、 基 金 合同及 其他 有关 规定 享有 权利、 承担 义务。 基金 投 资人欲 了解 基
金份额 持有 人的 权利 和义 务，应 详细 查阅 基金 合同 。 南方金融主题灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
2
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。本 招募 说明 书所载 内容 截止 日为 2018 年 2 月 3
日,有 关财 务数 据和 净值 表 现 截止 日 为2017 年12 月31 日 （未 经审 计） 。
§ 1 基金管理人
1.1 基金 管理人 概况
名称： 南方 基金 管理 股份 有限公 司
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田区 福田 街道 福华 一路 六号免 税商 务大 厦 31-33 层
成立时 间：1998 年3 月6 日
法定代 表人 ：张 海波
注册资 本：3 亿 元人 民币
电话： （0755 ）82763888
传真： （0755 ）82763889
联系人 ：常 克川
1998 年， 南 方基 金管 理有 限公司 经中 国证 监会 证监 基字[1998]4 号 文批 准， 由 南方证 券
有限公司 、厦 门国际 信托 投资公司 、广 西信托 投资 公司共同 发起 设立。2000 年，经中 国证
监会证 监基 金字[2000]78 号文批 准进 行了 增资 扩股 ， 注册 资本 达到1 亿 元人 民币。2005 年，
经中国 证监 会证 监基 金字[2005]201 号文 批准 进行 增 资扩股 ，注 册资 本 达1.5 亿元人 民币 。
2014 年公 司进 行增 资扩 股 ，注册 资本 金 达3 亿 元人 民币。
2018 年 1 月， 公司 整体 变 更设立 为南 方基 金管 理股 份有限 公司 。注 册资 本金 3 亿元 人
民币。 目前 股权 结构 ：华 泰证券 股份 有限 公司 45% 、深圳 市投 资控 股有 限公 司 30% 、厦 门国
际信托 有限 公 司15% 及兴 业证券 股份 有限 公 司 10% 。
1.2 主要 人员情 况
1.2.1 董 事会 成员
张海波 先生 ， 董 事长 ， 工 商管理 硕士 ， 中 国籍 。 曾 任职中 共江 苏省 委农 工部 至助理 调研
员， 江 苏省 人民 政府 办公 厅调研 员， 华泰 证券 总裁 助理、 投资 银行 部总 经理 、 投资 银行 业务
总 监 兼 投 资 银行 业 务 管 理总 部 总 经 理 ，华 泰 证 券 副总 裁 兼 华 泰 紫金 投 资 有 限责 任 公 司 董事
长、华 泰金 融控 股（ 香港 ）有限 公司 董事 长、 华泰 证券（ 上海 ）资 产管 理有 限公司 董事 长 。
现任南 方基 金管 理股 份有 限公司 党委 书记 、董 事长 。
王连芬 女士 ， 董 事， 金融 专业硕 士， 中国 籍。 曾任 职赛格 集团 销售 ， 深 圳投 资基金 管理
公司投 资一 部研 究室 主任 ， 大 鹏证 券经 纪业务 部副 总经理 、 深圳 福虹路 营业 部总经 理 、 南 方南方金融主题灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
3
总部总 经理 、 总 裁助 理， 第一证 券总 裁助 理， 华泰 联合证 券深 圳华 强北 路营 业部总 经理 、 渠
道服务 部总 经理 、 运 营中 心总经 理、 零售 客户 部总 经理、 执行 办主 任、 总裁 助理。 现任 华泰
证券股 份有 限公 司总 裁助 理兼深 圳分 公司 总经 理。
张辉先 生， 董事 ， 管 理学 博士， 中国 籍。 曾任 职北 京东城 区人 才交 流服 务中 心、 华 晨集
团上海 办事 处 、 通商 控股 有限公 司 、 北 京联创 投资 管理有 限公 司干 部， 华泰 证券资 产管 理 总
部高级 经理 、 证券投 资部 投资策 划员 、 南通姚 港路 营业部 副总 经理 、 上 海瑞 金一路 营业 部 总
经理、 证券 投资 部副 总经 理、综 合事 务部 总经 理。 现任华 泰证 券股 份有 限 公 司董事 会秘 书 、
人力资 源部 总经 理兼 党委 组织部 长。
冯青山 先生 ， 董 事， 工 学学 士， 中 国籍。 曾任 职陆 军 第 124 师工 兵营 地爆 连副 连职排 长、
代政治 指导 员、 师政 治部 组织科 正连 职干 事, 陆军 第 42 集团 军政 治部 组织 处 副营职 干事 ， 驻
香港部 队政 治部 组织 处正 营职干 事， 驻澳 门部 队政 治部正 营职 干事 ， 陆 军第163 师 政治 部宣
传科副 科长(正 营职) ， 深 圳市纪 委教 育调 研室 主任 科员、 副处 级纪 检员 、 办 公厅副 主任 、 党
风廉政 建设 室主 任。 现任 深圳市 投资 控股 有限 公司 董事、 党委 副书 记、 纪委 书记， 深圳 市投
控资本 有限 公司 监事 。
李平先 生， 董事 ， 工 商管 理硕士 ， 中 国 籍 。 曾 任职 深圳市 城建 集团 办公 室文 秘、 董 办文
秘， 深 圳市 投资 控股 有限 公司办 公室 （信 访办 ） 高 级主管 、 企 业三 部高 级主 管。 现 任深 圳市
投资控 股有 限公 司金 融发 展部副 部长 ，深 圳市 城市 建设开 发（ 集团 ）公 司董 事。
李自成 先生 ， 董 事， 近 现代 史专业 硕士 ， 中 国籍。 曾任 职厦门 大学 哲学 系团 总支 副书记 ，
厦门国 际信 托投 资公 司办 公室主 任、 营业 部经 理、 计财部 经理 、 公 司总 经理 助理， 厦门 国际
信托投 资有 限公 司副 总经 理、 工会 主席 、 党 总支 副 书记 。 现 任厦 门国际 信托 有限公 司党 总支
副书记 、总 经理 。
王斌先 生， 董事 ， 临 床医 学博士 ， 中 国籍 。 曾 任职 安徽泗 县人 民医 院临 床医 生， 瑞 金医
院主治 医师 ， 兴 业证 券研 究所医 药行 业研 究员 、 总 经理助 理、 副总 监、 副总 经理。 现任 兴业
证券研 究所 总经 理。
杨小松 先生 ， 董 事， 经济 学硕士 ， 中 国注 册会 计师 ， 中国 籍。 曾任 职德 勤国 际会计 师行
会计专 业翻 译， 光大 银行 证券部 职员 ，美 国 NASDAQ 实习职 员， 证监 会处 长、 副主任 ，南 方
基金管 理有 限公 司督 察长 。 现 任南 方基 金管理 股份 有限公 司总 裁 、 党委 副书 记， 南方 东英 资
产管理 有限 公司 董事 。
姚景源 先生 ， 独 立董 事， 经济学 硕士 ， 中 国籍 。 曾 任职国 家经 委副 处长 ， 商 业部政 策研
究室副 处长 、 国 际合 作司 处长、 副司 长， 中国 国际 贸易促 进会 商业 行业 分会 副会长 、 常 务副
会长， 国内 贸易 部商 业发 展中心 主任 ， 中 国商 业联 合会副 会长 、 秘 书长 ， 安 徽省政 府副 秘书
长， 安 徽省 阜阳 市政 府市 长， 安 徽省 统计 局局 长、 党组书 记， 国家 统计 局总 经济师 兼新 闻发
言人。 现任 国务 院参 事室 特约研 究员 ，中 国经 济 50 人论坛 成员 ，中 国统 计学 会副会 长。 南方金融主题灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
4
李心丹 先生 ， 独 立董 事， 金融学 博士 ， 国 务院 特殊 津贴专 家， 中国 籍。 曾任 职东南 大学
经济管 理学院 教授， 南京 大学工 程管理 学院院 长。 现任南 京大学- 牛津 大学金 融创新 研究院
院长、 金融 工程 研究 中心 主任， 南京 大学 创业 投资 研究与 发展 中心 执行 主任 、 教授 、 博 士生
导师， 中国 金融 学年 会常 务 理事， 江苏 省资 本市 场研 究 会会长 ， 江 苏省 科技 创新 协 会副会 长。
周锦涛 先生 ， 独 立董 事， 工 商管理 博士 ， 法 学硕 士， 香 港证券 及投 资学 会杰 出资 深会员 。
曾任职 香港 警务 处( 商业 罪 案调查 科) 警务 总督 察， 香 港证券 及期 货专 员办 事处 证券主 任， 香
港证券 及期 货事 务监 察委 员会法 规执 行部 总监 。现 任香港 金融 管理 局顾 问。
郑建彪 先生， 独立 董事， 经济学 硕士， 工商 管理 硕 士， 中国 注册 会计 师， 中 国籍。 曾 任
职北 京 市财 政局 干部 ， 深 圳蛇口 中华 会计 师事 务所 经理 ， 京 都会 计师事 务所 副主任 。 现任 致
同会计 师事 务所 （特 殊普 通合伙 ） 管理 合伙人 ， 中 国证监 会第 三届 上市 公司 并购重 组专 家咨
询委员 会委 员。
周蕊女 士， 独 立董 事， 法 学硕士 ， 中国 籍。 曾 任职 北京市 万商 天勤 （ 深圳） 律师事 务 所
律师， 北京 市中 伦 （ 深圳） 律师事 务所 律师 ， 北 京市 信利 （ 深圳 ） 律 师事 务所 律师、 合伙 人。
现任金 杜律 师事 务所 合伙 人， 全 联并 购公 会广 东分 会会长 ， 广 东省 律师 协会 女律师 工作 委员
会副主 任， 深圳 市中 小企 业改制 专家 服务 团专 家， 深圳市 女企 业家 协会 理事 。
1.2.2 监 事会 成员
吴晓东 先 生， 监事 会主 席 ， 法律 博士， 中国籍 。 曾 任职中 国证 监会 副处 长、 处长， 华 泰
证券合 规总 监， 华泰 联合 证券副 总裁 、 党 委书 记、 董事长 。 现 任南 方基 金管 理股份 有限 公司
监事会 主席 、南 方股 权投 资基金 管理 有限 公司 董事 长。
舒本娥 女士 ， 监 事， 大学 本科学 历， 中国 籍。 曾任 职熊猫 电子 集团 公司 财务 处处长 ， 华
泰证券 计划 资金 部副 总经 理、 稽 查监 察部 副总 经理 、 总经 理、 计划 财务 部总 经理。 现任 华泰
证券股 份有 限公 司财 务总 监， 华 泰联 合证 券有 限责 任公司 监事 会主 席， 华泰 长城期 货有 限公
司副董 事长 ，华 泰瑞 通投 资管理 有限 公司 董事 。
姜丽花 女士 ， 监 事， 大学 本科学 历， 高 级 会计 师， 中国籍 。 曾 任职 浙江 兰溪 马涧米 厂主
管会计 ， 浙江 兰溪纺 织机 械厂主 管会 计 ， 深圳 市建 筑机械 动力 公司 会计 ， 深 圳市建 设集 团 计
划财务 部助 理会 计师 ， 深 圳市建 设投 资控 股公 司计 划财务 部高 级会 计师 、 经 理助理 ， 深圳 市
投资控 股有 限公 司计 划财 务部经 理 、 财 务预算 部副 部长 、 考 核分 配部部 长 。 现任深 圳市 投资
控股有 限公 司财 务部 部长 、 深 圳经 济特 区房 地产 （ 集 团） 股份 有限 公司 董事 、 深 圳市建 安 （集
团）股 份有 限公 司董 事。
王克力 先生 ， 监 事， 船舶 工程专 业学 士， 中国 籍。 曾任职 厦门 造船 厂技 术员 ， 厦门 汽车
工业公 司总 经理 助理 ， 厦 门国际 信托 有限 公司 国际 广场 筹 建处 副主 任， 厦信 置业发 展公 司总南方金融主题灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
5
经理 、 投 资部 副经理 、 自 有资产 管理 部副 经理 职务 。 现 任厦 门国 际信托 有限 公司投 资发 展部
总经理 。
林红珍 女士 ， 监 事， 工商 管理硕 士， 中国 籍。 曾任 职厦门 对外 供应 总公 司会 计， 厦 门中
友贸易 联合 公司 财务 部副 经理， 厦门 外供 房地 产开 发公司 财务 部经 理， 兴业 证券计 财部 财务
综合组 负责 人 、 直属 营业 部财务 部经 理 、 计划 财务 部经理 、 风险 控制部 总经 理助理 兼审 计 部
经理、 风险管 理部 副总 监 、 稽核 审计部 副总 监、 风 险管理 部副 总经 理 （主 持 工作） 、 风险 管
理部总 经理 。现 任兴 业证 券财务 部、 资金 运营 管理 部总经 理， 兴证 期货 管理 有限公 司董事，
兴业创 新资 本管 理有 限公 司监事 。
张德伦 先生 ， 职 工监 事， 企业管 理硕 士学 历， 中国 籍。 曾 任职 北京 邮电 大学 副教授 ， 华
为技术 有限 公司 处长 ， 汉 唐证券 人力 资源 管理 总部 总经理 ， 海王 生物人 力资 源总监 ， 华信 惠
悦咨询 公司 副总 经理 、 首 席顾问 。 现任 南方基 金管 理股份 有限 公司 党委 组织 部部长 、 人力 资
源部总 经理 、执 行董 事， 南方资 本管 理有 限公 司董 事。
苏民先 生， 职工 监事 ， 计 算机硕 士研 究生 ， 中 国籍 。 曾任 职安 徽国 投深 圳证 券营业 部电
脑工程 师 ， 华 夏证 券深 圳分 公司电 脑部 经理 助理 ， 南方 基金管 理有 限公 司运 作保 障部副 总监 、
市场服 务部 总监 、 电 子商 务部总 监 。 现 任南方 基金 管理股 份有 限公 司风 险管 理部总 经理 、 执
行董事 。
林斯彬 先生 ， 职 工监 事， 民商法 专业 硕士 ， 中 国籍 。 曾任 职金 杜律 师事 务所 证券业 务部
实习律 师 ， 上 海浦东 发展 银行深 圳分 行资 产保 全部 职员 ， 银 华基 金监察 稽核 部法务 主管 ， 民
生加银 基金 监察 稽核 部职 员。现 任南 方基 金管 理股 份有限 公司 监察 稽核 部董 事。
1.2.3 公 司高 级管 理人员
张海波 先生 ，董 事长 ，简 历同上 。
杨小松 先生 ，总 裁， 简历 同上。
俞文宏 先生 ， 副 总裁 ， 工 商管理 硕士 ， 经 济师 ， 中 国籍。 曾任 职江 苏省 投资 公司业 务经
理， 江苏 国际 招商公 司部 门经理 ， 江苏 省国际 信托 投资公 司投 资银 行部 总经 理， 江苏 国信 高
科技创 业投 资有 限公 司董 事长兼 总经 理， 南方 资本 管理有 限公 司董 事长 。 现 任南方 基金 管理
股份有 限公 司副 总裁 、党 委委员 。
朱运东 先生 ， 副 总裁 ， 经 济学学 士， 高级 经济 师， 中国籍 。 曾 任职 财政 部地 方预算 司及
办公厅 秘书 ， 中 国经 济开 发信托 投资 公司 综合 管理 部总经 理， 南方 基金 管理 有限公 司北 京分
公司总 经理 、 产 品开 发部 总监、 总裁 助理 、 首 席市 场执行 官。 现任 南方 基金 管理股 份有 限公
司副总 裁 、 党委 委员 。
常克川 先生 ， 副总 裁 ，EMBA 工商 管理 硕士 ， 中国 籍。 曾任职 中国 农业 银行 副处 级秘书 ，
南方证 券有 限责 任公 司投 资业务 部总 经理 、 沈 阳分 公司总 经理 、 总裁助 理 ， 华泰联 合证 券董南方金融主题灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
6
事会秘 书 、 合 规总监 等职 务， 南方 资本 管理有 限公 司董事 。 现任 南方基 金管 理股份 有限 公 司
副总裁 、董 事会 秘书 、纪 委书记 。
李海鹏先 生，副 总裁， 工 商管理硕 士，中 国籍。 曾 任职美 国 AXA Financial 公司投 资
部高级 分析 师， 南方 基金 管理有 限公 司高 级研 究员 、 基金 经理 助理 、 基 金经 理、 全 国社 保及
国际业 务部 执行 总监 、 全 国社保 业务 部总 监、 固定 收益部 总监 、 总 裁助 理兼 固定收 益投 资 总
监， 南方 东英 资产管 理有 限公司 董事 。 现任南 方基 金管理 股份 有限 公司 副总 裁、 首席 投资 官
（固定 收益 ）。
史博先生 ，副 总裁， 经济 学硕士， 特许 金融分 析师 （CFA） ，中国 籍。 曾任职 博时基 金
管理有 限公 司研 究员 、 市 场部总 助 ， 中 国人寿 资产 管理有 限公 司股 票部 高级 投资经 理 ， 泰 达
宏利基 金管 理有 限公 司投 资副总 监、 研究 总监 、 首 席策略 分析 师、 基金 经理 ， 南方 基金 管理
有限公 司基 金经 理、 研究 部总监 、 总 裁助 理兼 首席 投资官 （权 益） 。 现任 南 方基金 管理 股份
有限公 司副 总裁 、首 席投 资官（ 权益 ）。
鲍文革 先生 ，督 察长 ，经 济学硕 士， 中国 籍 。 曾任 职财政 部中 华会 计师 事务 所审计 师 ，
南 方 证 券 有 限公 司 投 行 部及 计 划 财 务 部总 经 理 助 理， 南 方 基 金 管理 有 限 公 司运 作 保 障 部总
监、 公 司监 事、 财务 负责 人、 总 裁助 理。 现任 南方 基金管 理股 份有 限公 司督 察长， 南方 资本
管理有 限公 司董 事。
1.2.4 基 金经 理
本基金 历任 基金 经理 为：2017 年8 月 至今 ，吴 剑毅 、黄春 逢。
吴剑毅 先生 ，清 华大 学金 融学硕 士， 具有 基金 从业 资格。2009 年 7 月加 入南 方基金 ，
任南方 基金 研究 部金 融行 业研究 员；2012 年 3 月至2014 年7 月， 担 任南 方避 险、 南 方保 本
基金经 理助 理；2015 年 11 月至 2017 年 12 月， 任 南方顺 康保 本基 金经 理；2014 年 7 月至
2018 年1 月， 任南 方恒 元 基金经 理 ；2015 年 5 月 至 今， 任南 方利 众基 金经 理 ；2015 年 7 月
至今， 任南 方利 达基 金经 理；2015 年9 月 至今 ， 任 南方消 费活 力基 金经 理；2015 年10 月至
今，任 南方 顺达 基金 经理 ；2015 年 11 月 至今 ，任 南方利 安基 金经 理；2016 年 12 月 至今 ，
任南方 安颐 养老 基金 经理 ； 2017 年8 月至 今， 任 南方 金融混 合基 金经 理； 2017 年 11 月至 今，
任南方 安福 混合 基金 经理 ；2017 年 12 月 至今 ，任 南方顺 康混 合基 金经 理。
黄春逢 先生 ， 上海交 通大 学金融 学硕 士 ， 具有 基金 从业资 格 。2011 年7 月至 2014 年 12
月，任 职于 国泰 君安 研究 所，担 任银 行业 分析 师；2015 年 1 月加 入南 方基 金 研究部 ，任 金
融行业 高级 研究 员；2015 年 4 月至 2015 年 12 月 ， 任南方 避险 、南 方保 本、 南方利 淘的 基
金经理 助理 ； 2015 年5 月至 2015 年12 月 ， 任 南方 利 鑫的基 金经 理助 理； 2015 年 6 月至 2015
年 12 月 ，任 南方 丰合 的基 金经理 助理 ；2015 年 12 月至今 ，任 南方 成份 基金 经理；2017 年
7 月至 今， 任南 方平 衡配 置基金 经理 ；2017 年 8 月 至今， 任南 方金 融混 合基 金经理 。 南方金融主题灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
7
1.2.5 投 资决 策委 员会成 员
副总裁 兼首 席投 资官 （固 定收益 ） 李 海鹏 先生， 副总 裁兼首 席投 资官 （权 益） 史 博先生 ，
首席投 资官 （专 户） 兼权 益专户 投资 部总 经理 蒋峰 先生， 权益 研究 部总 经理 茅炜先 生， 交易
管理部 总经 理王 珂女 士， 权益投 资部 总经 理张 原先 生， 指 数投 资部 兼数 量化 投资部 总经 理罗
文杰女 士 ， 现 金投资 部总 经理夏 晨曦 先生 ， 固 定收 益投资 部总 经理 李璇 女士 ， 固 定收 益专 户
投资部 总经 理乔 羽夫 先生 ，固定 收益 研究 部总 经理 陶铄先 生。
1.2.6 上 述人 员之 间不存 在近 亲属关 系。
§ 2 基金托管人
一、基 金托 管人 情况
名称： 兴业 银行 股份 有限 公司
住所： 福州 市湖 东 路 154 号
办公地 址： 上海 市静 安区 江宁 路 168 号
法定代 表人 ：高 建平
成立时 间：1988 年8 月22 日
批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 中国 人民 银行 福建 省分行 闽 银 1988 第[271] 号
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本：207.74 亿元 人 民币
联系人 ：徐 峥
联系电 话：021-52629999
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：证监 基金 字[2005]74 号
二、主 要人 员情 况
兴业银 行股 份有 限公 司总 行设资 产托 管部 ， 下 设综 合 管理处 、 市 场处、 委托 资产 管理处 、
科技支 持处 、 稽 核监 察处 、 运营 管理 处、 期货 业务 管 理处 、 期 货存 管结 算处 、 养老 金管 理中
心等处 室， 共有 员 工100 余人， 业务 岗位 人员 均具 有基金 从业 资格 。
三、基 金托 管业 务经 营情 况 南方金融主题灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
8
兴业银 行股 份有 限公 司 于2005 年4 月 26 日 取得 基 金托管 资格 。 基金 托管 业 务批准 文
号： 证监 基金 字[2005]74 号。 。 截至 2017 年 12 月 31 日 ， 兴 业银 行已 托管 开 放式基 金214
只，托 管基 金财 产规 模 7234.37 亿元 。
四、托 管业 务的 内部 控制 制度
1 、制度 建设： 建立了 明确 的岗位职 责、 科学的 业务 流程、详 细的 操作手 册、 严格的 人
员行为 规范 等一 系列 规章 制度。
2 、建 立健 全的 组织 管理 结 构 ：前 后台 分离 ，不 同部 门、岗 位相 互牵 制。
3 、风险 识别与 评估： 稽核 监察处指 导业 务处室 进行 风险识别 、评 估，制 定并 实施风 险
控制措 施。
4 、相 对独 立的 业务 操作 空 间：业 务操 作区 相对 独立 ，实施 门禁 管理 和音 像监 控。
5 、人员 管理： 进行定 期的 业务与职 业道 德培训 ，使 员工树立 风险 防范与 控制 理念， 并
签订承 诺书 。
6 、应急 预案： 制定完 备的 《应急预 案》 ，并组 织员 工定期演 练； 建立异 地灾 备中心 ，
保证业 务不 中断 。
五、基 金托 管人 对基 金管 理人运 作基 金进 行监 督的 方法和 程序
基金托 管人 负有 对基 金管 理人的 投资 运作 行使 监督 权的职 责。 根据 《基 金法 》 、 《运 作
办法》 、 基 金合 同及 其他 有关规 定， 托管 人对 基金 的投资 对象 和范 围、 投资 组合比 例、 投资
限制、 费用 的计 提和 支付 方式、 基金 会计 核算、 基金 资产估 值和 基金 净值 的计 算、 收 益分 配、
申购赎 回以 及其 他有 关基 金投资 和运 作的 事项 ，对 基金管 理人 进行 业务 监督 、核查 。
基金托 管人 发现 基金 管理 人有违 反 《基 金法》 、 《 运作办 法》 、 基金合 同和 有关法 律法
规规定 的行 为， 应及 时以 书面形 式通 知基 金管 理人 限期纠 正， 基金 管理 人收 到通知 后应 及时
核对并 以书 面形 式对 基金 托管人 发出 回函 。 在 限 期 内， 基 金托 管人 有权 随时 对通知 事项 进行
复查 ， 督 促基 金管 理人 改正 。 基 金管 理人 对基 金托 管人 通知的 违规 事项 未能 在限 期内纠 正的 ，
基金托 管人 应报 告中 国证 监会。
基金托 管人 发现 基金 管理 人有重 大违 规行 为， 立即 报告中 国证 监会 ， 同 时 ， 通知基 金管
理人限 期纠 正， 并将 纠正 结果报 告中 国证 监会 。
基金托 管人 发现 基金 管理 人的指 令违 反法 律、 行政 法规和 其他 有关 规定 ， 或 者违反 基金
合同约 定的 ，应 当拒 绝执 行，立 即通 知基 金管 理人 ，并及 时向 中国 证监 会报 告。
基金托 管人 发现 基金 管理 人依据 交易 程序 已经 生效 的投资 指令 违反 法律 、 行政 法规和 其
他有关 规定 ， 或者违 反基 金合同 约定 的 ， 应当 立即 通知基 金管 理人 ， 并 及时 向中国 证监 会 报
告。 南方金融主题灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
9
§ 3 相关服务机构
3.1 销售 机构
3.1.1 直 销机 构
南方基 金管 理股 份有 限公 司
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田区 福田 街道 福华 一路 六号免 税商 务大 厦 31-33 层
法定代 表人 ：张 海波
电话：0755-82763905 、82763906
传真：0755-82763900
联系人 ：张 锐珊
3.1.2 代 销机 构
代销银 行：
序号 代销机 构名 称 代销机 构信 息
1 平安银 行股 份有 限公 司
地址： 深圳 市深 南东 路 5047 号
法定代 表人 ：谢 永林
联系人 ：施 艺帆
联系电 话：021-50979384
客服电 话：95511-3
网址:bank.pingan.com
2
北 京 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公
司
注册地 址 ： 北 京市 西城 区 月坛南 街 1 号院 2 号
楼
办公地 址 ： 北 京市 西城 区 月坛南 街 1 号院 2 号
楼
法定代 表人 ：王 金山
联系人 ：鲁 娟
电话：010-89198762
客服电 话 ： 96198 ； 400-88-96198 ； 400-66-96198
网址：www.bjrcb.com
3 乌鲁木 齐银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 乌鲁 木齐 市新 华北 路 8 号
办公地 址： 乌鲁 木齐 市新 华北 路 8 号
法定代 表人 ：杨 黎
联系人 ：余 戈
电话：0991-4525212
传真：0991-8824667
客服电 话：0991-96518 南方金融主题灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
10
网址：www.uccb.com.cn
4 渤海银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市河 东区 海河东 路 218 号
办公地 址： 天津 市河 东区 海河东 路 218 号
法定代 表人 ：李 伏安
联系人 ：王 宏
电话：022-58316666
传真：022-58316569
客服电 话：95541
网址：www.cbhb.com.cn
5
江 苏 江 南 农 村 商 业 银 行 股 份 有
限公司
注册地 址： 常州 市天 宁区 延宁中 路 668 号
办公地 址： 常州 市天 宁区 延宁中 路 668 号
法定代 表人 ：陆 向阳
联系人 ：包 静
电话：0519-80585939
传真：0519-89995066
客服电 话：96005
网址：www.jnbank.cc
代销券 商及 其他 代销 机构 ：
序号 代销机 构名 称 代销机 构信 息
1 华泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 南京 市江 东中 路 228 号
法定代 表人 ：周 易
联系人 ：庞 晓芸
联系电 话：0755-82492193
客服电 话：95597
网址：www.htsc.com.cn
2 中国银 河证 券股 份有 限公 司
注册地址：北京市 西城区 金融大街 35 号 2-6
层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号国 际
企业大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 共炎
联系人 ：辛 国政
联系电 话：010-83574507
客服电 话：4008-888-888 或 95551
网址：www.chinastock.com.cn
3 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 中 国 （ 上海 ） 自由贸 易试 验区 商城
路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
法定代 表人 ：杨 德红
联系人 ：芮 敏祺
电话：021 －38676666
客服电 话：4008888666
网址：www.gtja.com
4 中信建 投证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号 南方金融主题灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
11
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：刘 畅
联系电 话：010-65608231
客服电 话：4008888108
网址：www.csc108.com
5 广发证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 广 州市 黄埔 区 中新广 州知 识城 腾飞
一街 2 号 618 室
办公地 址 ： 广 州市 天河 北 路 183 号大 都会 广场
5、7、8、17 、18 、19 、38-44 楼
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
客服电 话：95575 或 致电 各地营 业网 点
网址： 广发 证券 网 http://www.gf.com.cn
6 长城证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特
区报业 大 厦 14 、16 、17 层
办公地 址 ： 深 圳市 福田 区 深南大 道特 区报 业大
厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：丁 益
联系人: 金夏
联系电 话:0755-83516289
客服电 话:0755-33680000
4006666888
网址：www.cgws.com
7 中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 广 东省 深圳 市 福田区 中心 三 路 8 号
卓越时 代广 场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号中 信
证券大 厦
法定代 表人 ：张 佑君
联系人 ：郑 慧
电话：010-60838888
传真：010-60833739
客服电 话：95558
网址：www.cs.ecitic.com
8 申万宏 源证 券有 限公 司
注册地 址: 上 海市 徐汇 区长 乐路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 40 层
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：李 玉婷
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电 话：95523 或 4008895523
网址： www.swhysc.com
9 光大证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 上 海市 静安 区新 闸路 1508 号
办公地 址: 上 海市 静安 区新 闸路 1508 号
法定代 表人: 周健 男
联系人: 何耀 南方金融主题灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
12
联系电 话:021-22169999
客服电 话：95525
网址：www.ebscn.com
10 申万宏 源西 部证 券有 限公 司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区（ 新市 区 ）
北京南 路 358 号 大成 国际 大厦 20 楼 2005 室
办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区 ）
北京南 路 358 号 大成 国际 大厦 20 楼 2005 室
法定代 表人 ：韩 志谦
电话：0991-5801913
传真：0991-5801466
联系人 ：王 怀春
客服电 话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
11 安信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 4018 号安 联
大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道凤 凰大 厦 1
栋 9 层
法定代 表人 ：王 连志
联系人 ：陈 剑虹
联系电 话：0755-82825551
客服电 话：4008001001
网址：www.essence.com.cn
12 中信证 券 （ 山东） 有限 责 任公司
注册地 址 ： 青 岛市 崂山 区 深圳 路 222 号青 岛国
际金融 广 场 1 号楼 20 层
办 公 地 址 ： 山 东 省 青 岛 市 市 南 区 东 海 西 路 28
号龙翔 广场 东 座 5 层
法定代 表人 ：姜 晓林
联系人 ：刘 晓明
联系电 话：0531-89606165
客服电 话：95548
网址：www.citicssd.com
13 信达证 券股 份有 限公 司
注册 （办 公） 地址 ： 北 京 市西城 区闹 市口 大街
9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：尹 旭航
联系电 话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电 话：95321
网址：www.cindasc.com
14 华西证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街 198
号华西 证券 大厦
办公地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街 198
号华西 证券 大厦
法定代 表人 ：杨 炯洋 南方金融主题灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
13
联系人 ：谢 国梅
联系电 话：010-52723273
客服电 话：95584
网址：www.hx168.com.cn
15 长江证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 武 汉市 新华 路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：尤 习贵
联系人 ：奚 博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客服电 话：95579 或 4008-888-999
网址：www.95579.com
16 东北证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 长春 市生 态大 街 6666 号
办公地 址： 长春 市生 态大 街 6666 号
法定代 表人 ：李 福春
联系人: 安岩 岩
联系电 话:0431-85096517
客服电 话:95360
网址：www.nesc.cn
17 国联证 券股 份有 限公 司
注 册 地 址: 江 苏 省 无 锡 滨 湖 区 太 湖 新 城 金 融 一
街 8 号 7-9 层
办公地 址 ： 江 苏省 无锡 滨 湖区太 湖新 城金 融一
街 8 号 7-9 层
法定代 表人: 姚志 勇
联系人: 祁昊
联系电 话:0510-82831662
客服电 话:95570
网址:www.glsc.com.cn
18 东莞证 券股 份有 限公 司
注册地址: 广东省东莞市莞城区可园南 路 1 号
金源中 心
办公地址: 广东省东莞市莞城区可园南 路 1 号
金源中 心
联系人: 李荣
联系电 话：0769-22115712
传真：0769-22115712
客服电 话：95328
网址:www.dgzq.com.cn
19 渤海证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 天津 市经 济技 术 开发区 第二 大 街 42
号写字 楼 101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 ：王 春峰
联系人: 蔡霆
电话：022-28451991
传真：022-28451892
客服电 话：400-651-5988 南方金融主题灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
14
网址：www.ewww.com.cn
20 平安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田路 4036 号
荣超大 厦 16-20 层
办公地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田路 4036 号
荣超大 厦 16-20 层
法定代 表人 ：刘 世安
联系人: 周一 涵
联系电 话:021-38637436
客服电 话:95511-8
网址：stock.pingan.com
21 广州证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 广 州市 天河 区 珠江西 路 5 号广 州国
际金融 中心 主 塔 19 楼、20 楼
办公地 址 ： 广 州市 天河 区 珠江西 路 5 号广 州国
际金融 中心 主 塔 19 楼、20 楼
法定代 表人 ：胡 伏云
联系人 ：梁 微
联系电 话：95396
客服电 话: 95396
网址：www.gzs.com.cn
22 南京证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 南京 市江 东中 路 389 号
办公地 址： 南京 市江 东中 路 389 号
法定代 表人 ：歩 国旬
联系人 ：王 万君
联系电 话：025-58519523
客服电 话：95386
网址：www.njzq.com.cn
23 华安证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 安 徽省 合肥 市 政务文 化新 区天 鹅湖
路 198 号
办公地 址 ： 安 徽省 合肥 市 政务文 化新 区天 鹅湖
路 198 号财 智中 心 B1 座
法定代 表人 ：李 工
联系人 ：范 超
联系电 话：0551-65161821
客服电 话：95318
网址：www.hazq.com
24 中原证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
法定代 表人 ：菅 明军
联系人 ：程 月艳 李盼 盼
电话：0371-69099882
传真：0371-65585899
客服电 话：95377
网址：www.ccnew.com
25 国盛证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 江 西省 南昌 市北 京西路 88 号 江信 国南方金融主题灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
15
际金融 大厦
办公地 址: 江 西省 南昌 市北 京西路 88 号 江信 国
际金融 大厦
法定代 表人: 徐丽 峰
联系人: 周欣 玲
联系电 话:0791-86281305
客服电 话：4008222111
网址:www.gszq.com
26 大同证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 大同 市城 区迎 宾街 15 号桐 城中 央
21 层
办公地 址： 山西 省太 原市 长治 路 111 号 山西 世
贸中 心 A 座 F12 、F13
法定代 表人 ：董 祥
联系人 ：薛 津
电话：0351-4130322
传真：0351-4192803
客服电 话：4007121212
网址：http://www.dtsbc.com.cn
27 万联证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号高 德
置地广 场 F 栋 18、19 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 13 号高 德
置地广 场 E 栋 12 层
法定代 表人 ：张 建军
联系人: 甘蕾
联系电 话：020-38286026
客服电 话:400-8888-133
网址：www.wlzq.cn
28 恒泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 呼 和浩 特市 赛 罕区敕 勒川 大街 东方
君座 D 座 14 层
办公地 址 ： 呼 和浩 特市 赛 罕区敕 勒川 大街 东方
君座 D 座 14 层
法定代 表人 ：庞 介民
联系人 ：熊 丽
客服电 话：4001966188
网址：www.cnht.com.cn
29 东兴证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 北 京市 西城 区 金融大 街 5 号新 盛大
厦 B 座 12 、15 层
办公地 址 ： 北 京市 西城 区 金融大 街 5 号新 盛大
厦 B 座 12 、15 层
法定代 表人 ：魏 庆华
联系人 ：夏 锐
电话：010-66559079
传真：010-66555133
客服电 话：95309 南方金融主题灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
16
网址：www.dxzq.net
30 联储证 券有 限责 任公 司
注册地 址 ： 广 东省 深圳 市 福田区 华强 北路 圣廷
苑酒 店 B 座 26 楼
办公地 址 ： 上 海市 浦东 新 区陆家 嘴环 路 333 号
金砖大 厦 8 楼
法定代 表人 ：沙 常明
联系人 ：丁 倩云
电话：010-56177851
传真：010-56177855
客服电 话：400-620-6868
网址：www.lczq.com
31 川财证 券有 限责 任公 司
注册地 址 ： 中 国 （ 四川 ） 自由贸 易试 验区 成都
市高新 区交 子大 道 177 号 中海国 际中 心 B 座
17 楼
办公地 址 ： 中 国 （ 四川 ） 自由贸 易试 验区 成都
市高新 区交 子大 道 177 号 中海国 际中 心 B 座
17 楼
法定代 表人 ：孟 建军
联系人 ：匡 婷
电话：028-86583053
传真：028-86583002
客服电 话：95105118
网址：www.cczq.com
32 中信期 货有 限公 司
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区 中心三 路 8 号卓 越时
代广场 （二 期） 北座 13 层 1301-1305 室、14
层
办公地 址 ： 深 圳市 福田 区 中心三 路 8 号卓 越时
代广场 （二 期） 北座 13 层 1301-1305 室、14
层
法定代 表人 ：张 皓
联系人 ：刘 宏莹
电话：010-60833754
传真：0755-83217421
客服电 话：400-990-8826
网址：http://www.citicsf.com 南方金融主题灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
17
33
深圳众禄 基金销 售股份 有 限公
司
注册地址： 深圳市 罗湖区 梨园路物 资控股 置
地大厦 8 楼
办公地址： 深圳市 罗湖区 梨园路物 资控股 置
地大厦 8 楼
法定代表 人：薛 峰
联系人： 童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电话 ：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 、www.jjmmw.com
34
蚂蚁（杭 州）基 金销售 有 限公
司
注册地址 ：杭州 市余杭 区 仓前街文 一西路
1218 号 1 栋202 室
办公地址 ：浙江 省杭州 市 西湖区万 塘路 18
号黄龙时 代广场B 座6F
法定代表 人：陈 柏青
联系人： 韩爱彬
客服电话 ：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
35 上海天天 基金销 售有限 公 司
注册地址： 上海市 徐汇区 龙田路 190 号 2 号
楼 2 层
办公地址 ：上海 市徐汇 区 宛平南路88 号金
座大楼（ 东方财 富大厦 ）
法定代表 人：其 实
联系人： 黄妮娟
电话：021-54509998
传真：021-64385308
客服电话 ：95021
网址：www.1234567.com.cn
36 浙江同花 顺基金 销售有 限 公司
注册地址： 浙江省 杭州市 文二西路 一号元 茂
大厦 903 室
办公地址： 杭州市 余杭区 五常街道 同顺街18
号 同花顺 大楼 4 层
法定代表 人：凌 顺平
联系人： 吴强
电话：0571-88911818-8653
传真：0571-86800423
客服电话 ：4008-773-772
网址：www.5ifund.com 南方金融主题灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
18
37
宜信普泽 投资顾 问（北 京 ）有
限公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 建国路 88 号9 号
楼 15 层 1809
办公地址 ：北京 市朝阳 区 建国路 88 号SOHO
现代城 C 座 1809
法定代表 人：戎 兵
联系人： 魏晨
电话：010-52413385
传真：010-85894285
客服电话 ：4006099200
网址：www.yixinfund.com
38
深圳市新 兰德证 券投资 咨 询有
限公司
注册地址： 深圳市 福田区 华强北路 赛格科 技
园 4 栋 10 层1006#
办公地址 ：北京 市西城 区 宣武门外 大街 28
号富卓大 厦 16 层
法定代表 人：马 勇
联系人： 文雯
电话：010-83363101
传真：010-83363072
客服电话 ：400-166-1188
网址：https://8.jrj.com.cn
39 上海利得 基金销 售有限 公 司
注册地址： 上海市 宝山区 蕴川路5475 号1033
室
办公地址： 上海浦 东新区 峨山路 91 弄61 号
10 号楼 12 楼
法定代表 人：李 兴春
联系人： 郑茂
电话：021-50583533
传真：021-60195218
客服电话 ：400-921-7755
网址：www.leadfund.com.cn
40 上海陆金 所基金 销售有 限 公司
注册地址： 上海市 浦东新 区陆家嘴 环路 1333
号 14 楼 09 单元
办公地址： 上海市 浦东新 区陆家嘴 环路 1333
号 14 楼
法定代表 人：胡 学勤
联系人： 宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电话 ：4008219031
网址：www.lufunds.com 南方金融主题灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
19
41 珠海盈米 财富管 理有限 公 司
注册地址： 珠海 市横琴 新区宝华 路 6 号105
室-3491
办公地址： 广州市 海珠区 琶洲大道 东 1 号保
利国际广 场南塔12 楼 1201-1203 室
法定代表 人：肖 雯
联系人： 邱湘湘
电话：020-89629099
传真：020-89629011
客服电话 ：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
42 大泰金石 基金销 售有限 公 司
注册地址： 南京市 建邺区 江东中路222 号南
京奥体中 心现代 五项馆2105 室
办公地址： 上海市 浦东新 区峨山路505 号东
方纯一大 厦 15 楼
法定代表 人：袁 顾明
联系人： 孟召社
电话：15621569619
传真：021-20324199
客服电话 ：400-928-2266/021-22267995
网址：www.dtfunds.com
43 南京苏宁基金销售有限公司
注册地址 ： 南京 市玄武 区苏宁大 道 1-5 号
办公地址 ：南京 市玄武 区 苏宁大道1-5 号
法定代表 人： 钱 燕飞
联系人： 王锋
电话：025-66996699-887226
传真：025-66996699
客服电话 ：95177
网址：www.snjijin.com
44 北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址： 北京市 朝阳区 阜通东大 街 1 号院
6 号楼 2 单元 21 层222507
办公地址： 北京市 朝阳区 阜通东大 街 1 号院
6 号楼 2 单元 21 层222507
法定代表 人：钟 斐斐
联系人： 吴季林
电话：010-61840688
传真：010-61840699
客服电话 ：4000618518
网址：https://www.danjuanapp.com 南方金融主题灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
20
45
北京肯特瑞财富投资管理有
限公司
注册地址： 北京市 海淀区 中关村东 路 66 号1
号楼 22 层2603-06
办公地址： 北京市 大兴区 亦庄经济 开发区 科
创十一街18 号院 京东总 部 A 座 17 层
法定代表 人： 江卉
联系人： 徐伯宇
电话：010-89188356
传真：010-89189566
客服电话 ：95118
网址：jr.jd.com
46 本基金 其他 代销 机构 情况 详见基 金管 理人 发布 的相 关公告
3.2 登记 机构
南方基 金管 理股 份有 限公 司
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田区 福田 街道 福华 一路 六号免 税商 务大 厦 31-33 层
法定代 表人 ：张 海波
电话： （0755 ）82763849
传真： （0755 ）82763889
联系人 ：古 和鹏
3.3 出具 法律意 见书 的律 师事 务所
名称： 广东 华瀚 律师 事务 所
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗东 路 1002 号宝 安广 场 A 座16 楼 G.H 室
负责人 ：李 兆良
电话：(0755)82687860
传真：(0755)82687861
经办律 师： 戴瑞 冬、 付强
3.4 审计 基金财 产的 会计 师事 务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹 南方金融主题灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
21
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ：陈 熹
经办注 册会 计师 ：薛 竞、 陈熹
§ 4 基金名称
南方金 融主 题灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金
§ 5 基金的类型
混合型 证券 投资 基金
§ 6 基金的投资目标
在有效 控制 组合 风险 并保 持良好 流动 性的 前提 下， 通过专 业化 研究 分析 ， 力 争实现 基金
资产的 长期 稳定 增值 。
§ 7 基金的投资范围
本基金 的投 资范 围包 括国 内依法 发行 上市 的股 票 （ 包括中 小板 、 创 业板 及其 他经中 国证
监会核 准上 市的 股票 ） 、 债券 （ 包括 国债 、 央 行票 据、 金 融债 券、 企业 债券 、 公司 债券 、 中
期票据 、 短期 融资 券、 超 短期融 资券、 次级 债券、 政府机 构债 券、 地 方政 府 债券、 可 交换 债
券、 中 小企 业私 募债 券、 可转换 债券 （含 分离 交易 可转债 ） 等 ） 、 资 产支 持证 券、 债 券回 购、
银行存 款 （包 括协 议存 款 、 定期 存款及 其他 银行 存 款） 、 货 币市 场工具 、 权 证、 股指 期货 以
及经中 国证 监会 允许 基金 投资的 其他 金融 工具 ，但 需符合 中国 证监 会的 相关 规定。
本基金 股票 投资 占基 金资 产的比 例范 围 为0-95% ， 其 中投资 于本 基金 定义 的 “金 融主题 ”
范畴内 的证 券不 低于 非现 金基金 资产 的80% 。 本 基金 每个交 易日 日终 在扣 除股 指期货 合约 需
缴纳的交 易保 证金后 ，应 当保持不 低于 基金资 产净 值 5%的 现金或 者到 期日在 一年以内 的政
府债券 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
§ 8 基金的投资策略 南方金融主题灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
22
1 、资 产配 置策 略
本基金 通过 定性 与定 量相 结合的 方法 分析 宏观 经济 和证券 市场 发展 趋势 ， 对证 券市场 当
期 的 系 统 性 风险 以 及 可 预见 的 未 来 时 期内 各 大 类 资产 的 预 期 风 险和 预 期 收 益率 进 行 分 析评
估，并 据此 制定 本基 金在 股票、 债券 、现 金等 资产 之间的 配置 比例 、调 整原 则和调 整范 围 ，
在保持 总体 风险 水平 相对 稳定的 基础 上 ， 力争 投资 组合的 稳定 增值 。 此 外 ， 本基金 将持 续地
进行定 期与 不定 期的 资产 配置风 险监 控， 适时 地做 出相应 的调 整。
2 、股 票投 资策 略
（1） “金 融主 题” 的界 定
本基金 所指 的 “金融 主题 ” 涵 盖了 传统 金融行 业和 与金融 改革 相关 的其 他行 业。 具体 包
括银行 及非 银行 金融 机构 所处的 行业 （如 保险 、 证 券、 信 托等 ） 、 提 供金 融 服务和 金融 产品
的相关 行业 （ 如信 托 、 创 投、 租赁 、 典当 、 担 保 、P2P 、 第三 方支 付 、 互 联网 金融平 台等 ） 。
未来随 着经 济增 长方 式转 变和金 融改 革深 化， 本基 金定义 的 “金 融主题 ” 的 外延将 会逐
渐扩大 ， 本基 金在 履行 适当 程序后 ， 将视 实际 情况 调整 上述对 新金 融主 题股 票的 识别及 认 定 。
（2） 个股 选择
本基金 依托 于基 金管 理人 的投资 研究 平台 ， 紧 密跟 踪中国 经济 结构 转型 的改 革方向 ， 争
取抓住 新经 济成 长， 努力 探寻符 合本 基金 所定 义的 “金 融主 题” 概念 的具 备 长期价 值增 长潜
力的上 市公 司。
1 ）定 性分 析
在定性 分析 方面 ，本 基金 主要挑 选全 部或 部分 具备 以下特 征的 上市 公司 ：
A 、新 经济 体制 下受 益于 改 革，分 享改 革红 利的 优质 企业；
B 、 公司 所处 的行 业符 合国 家的战 略发 展方 向， 并且 公司在 行业 中具 有明 显的 竞争优 势 ；
C 、具 备一 定竞 争壁 垒的 核 心竞争 力；
D 、公司 具有良 好的治 理结 构，从大 股东 、管理 层到 中层业务 骨干 有良好 的激 励机制 ，
并且企 业的 信息 披露 公开 透明；
E 、公 司具 有良 好的 创新 能 力。
2 ）定 量分 析
本基金 将对 反映 上市 公司 质量和 增长 潜力 的成 长性 指标 、 财 务指 标和 估值 指标 等进行 定
量分析 ，以 挑选 具有 成长 优势、 财务 优势 和估 值优 势的个 股。
A 、成 长性 指标 ：营 业利 润 增长率 、净 利润 增长 率和 收入增 长率 等；
B 、 财务 指标： 毛利 率、 营 业利润 率、 净 资产 收益 率 、 净利率 、 经 营活动 净收 益/利 润总
额等；
C 、 估 值指 标： 市盈 率 （PE ） 、 市 盈率 相对 盈利 增长 比率 （PEG ） 、 市 销率 （PS ） 和总 市
值。
3 ）组 合股 票的 投资 吸引 力 评估分 析 南方金融主题灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
23
本基金 利用 相对 价值 评估 ， 形成 最终 的股 票组 合进 行投资 。 相 对价 值评 估主 要运用 国际
化视野 ， 采用 专业的 估值 模型 ， 合 理使 用估值 指标 ， 将 国内 上市 公司的 有关 估值与 国际 公 司
相应指 标进 行比 较， 选择 其中价 值被 低估 的公 司。 本基金 采用 包括 自由 现金 流贴现 模型 、 股
息贴现模 型、市 盈率 法、 市净率法 、PEG 、EV/EBITDA 等估值 方法 。力争 选择 最具有投 资吸
引力的 股票 构建 投资 组合 。
4 ）投 资组 合构 建与 优化
基于基 金组 合 中 单个 证券 的预期 收益 及风 险特 性， 对组合 进行 优化 ， 在 合理 风险水 平下
追求基 金收 益最 大化 ， 同 时监控 组合 中证 券的 估值 水平， 在市 场价 格明 显高 于其内 在合 理价
值时适 时卖 出证 券。
3 、债 券投 资策 略
在选择 债券 品种 时， 首先 根据宏 观经 济、 资金 面动 向和投 资人 行为 等方 面的 分析判 断未
来利率 期限 结构 变化 ， 并 充分考 虑组 合的 流动 性管 理的实 际情 况 ， 配置 债券 组合的 久期 ； 其
次， 结 合信 用分 析、 流动 性分析 、 税 收分 析等 确定 债券组 合的 类属 配置 ； 再 次， 在 上述 基础
上利用 债券 定价 技术 ， 进 行个券 选择 ， 选 择被 低估 的债券 进行 投资 。 在 具体 投资操 作中 ， 采
用放大 操作 、骑 乘操 作、 换券操 作等 灵活 多样 的操 作方式 ，获 取超 额的 投资 收益。
本基金 投资 于中 小企 业私 募债。 由于 中小 企业 私募 债券采 取非 公开 方式 发行 和交易 ， 并
限制投 资人 数量 上限 ， 整 体流动 性相 对较 差。 同时 ， 受到 发债 主体 资产 规模 较小、 经营 波动
性较高 、 信用 基本面 稳定 性较差 的影 响 ， 整体 的信 用风险 相对 较高 。 中 小企 业私募 债券 的 这
两个特 点要 求在 具体 的投 资过程 中 ， 应 采取更 为谨 慎的投 资策 略 。 本基 金认 为， 投资 该类 债
券的核 心要 点是 分析 和跟 踪发债 主体 的信 用基 本面 ， 并综 合考 虑信 用基 本面、 债券收 益率 和
流动性 等要 素， 确定 最终 的投资 决策 。
4 、权 证投 资策 略
本 基金 在进 行权 证投 资时 ， 将通 过对 权证 标的 证券 基本面 的研 究， 并结 合权 证定价 模型
寻求其 合理 估值 水平 ， 主 要考虑 运用 的策 略包 括： 价值挖 掘策 略、 杠杆 策略、 获利保 护策 略、
价差策 略、 双向 权证 策略 、买入 保护 性的 认沽 权证 策略、 卖空 保护 性的 认购 权证策 略等 。
基金管 理人 将充 分考 虑权 证资产 的收 益性 、 流 动性 及风险 性特 征 ， 通过 资产 配置 、 品 种
与类属 选择 ，谨 慎进 行投 资，追 求较 稳定 的当 期收 益。
5 、股 指期 货等 投资 策略
本基金 在进 行股 指期 货投 资时 ， 将 根据 风险管 理原 则， 以套 期保 值为主 要目 的， 采用 流
动性好 、 交易 活跃的 期货 合约 ， 通 过对 证券市 场和 期货市 场运 行趋 势的 研究 ， 结 合股 指期 货
的定价 模型 寻求 其合 理的 估值水 平， 与现 货资 产进 行匹配 ， 通 过多 头或 空头 套期保 值等 策略
进行套 期保 值操 作。 基金 管理人 将充 分考 虑股 指期 货的收 益性 、 流动性 及风 险性特 征 ， 运 用
股指期 货对 冲系 统性 风险 、 对 冲特 殊情 况下的 流动 性风险 ， 如大 额申购 赎回 等； 利用 金融 衍
生品的 杠杆 作用 ，以 达到 降低投 资组 合的 整体 风险 的目的 。 南方金融主题灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
24
今后 ， 随 着证 券市场 的发 展、 金融 工具 的丰富 和交 易方式 的创 新等 ， 基 金还 将积极 寻 求
其他投 资机 会， 如法 律法 规或监 管机 构以 后允 许基 金投资 其他 品种 ， 本 基金 将在履 行适 当程
序后， 将其 纳入 投资 范围 以丰富 组合 投资 策略 。
§ 9 基金业绩比较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：沪 深 300 指数 收益 率×60 ％＋ 上证 国债 指数 收益 率 ×40% 。
沪深 300 指 数是中 证指数 公司依据 国际 指数编 制标 准并结合 中国 市场的 实际 情况编 制
的沪深 两市 统一 指数 ， 科 学地反 映了 我国 证券 市场 的整体 业绩 表现 ， 具 有一 定的权 威性 和市
场代表 性， 业内 也普 遍采 用。因 此， 沪 深300 指数 是衡量 本基 金股 票投 资业 绩的理 想 基 准 。
上证国 债指 数由 上交 所编 制， 具 有较 长的 编制 和发 布历史 ， 以 及较 高的 知名 度和市 场影
响力， 适合 作为 本基 金债 券投资 部分 的基 准。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或 者有 更权 威的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出， 或 者是 市场 上出 现更 加适合 用于 本基 金的 业绩 基准的 指数 时， 本基 金可 以在与 基金 托管
人协商 一致 的情 况下 ， 报 中国证 监会 备案 后变 更业 绩比较 基准 并及 时公 告， 无需召 开基 金份
额持有 人大 会。 如果 本基 金业绩 比较 基准 所参 照的 指数在 未来 不再 发布 时， 基金管 理人 可以
按相关 监管 部门 要求 履行 相关手 续后 ， 依 据维 护基 金份额 持有 人合 法权 益的 原则， 选取 相似
的或可 替代 的指 数作 为业 绩比较 基准 的参 照指 数， 而无需 召开 基金 份额 持有 人大会 。
§ 10 基金的风险收益特 征
本基金 为混 合型 基金 ， 其 长期平 均风 险和 预期 收益 水平低 于股 票型 基金 ， 高 于债券 型基
金、货 币市 场基 金。
§ 11 基金投资组合报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 根据 本基 金合 同规定 复核 了本 报告 中的 财务指 标 、 净 值表 现和 投资 组合报 告
等内容 ，保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或者 重大 遗漏 。
基金管理 人承 诺以诚 实信 用、勤勉 尽责 的原则 管理 和运用基 金资 产, 但不 保证 基金一 定
盈利。
基金的过 往业 绩并不 代表 其未来表 现。 投资有 风险, 投资者在 做出 投资决 策前 应仔细 阅
读本基 金的 招募 说明 书。 南方金融主题灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
25
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2017 年12 月 31 日 （ 未经审 计） 。
1.报告期末基金资产组合 情况
序号
项目
金额（ 人民 币元 ）
占基金 总资 产的 比例 （% ）
1
权益投 资
30,975,939.00 74.85
其中： 股票
30,975,939.00 74.85
2
基金投 资
- -
3
固定收 益投 资
2,246,625.00 5.43
其中： 债券
2,246,625.00 5.43
资产支 持证 券
- -
4
贵金属 投资
- -
5
金融衍 生品 投资
- -
6
买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返 售金融 资产
- -
7
银行存 款和 结算 备付 金合 计
8,088,079.08 19.55
8 其他资 产
70,991.15 0.17
9 合计
41,381,634.23 100.00
2.报告期末按行业分类的 股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合
代码
行业类 别
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 1,949,195.00 4.78
D
电力、 热力 、燃 气
及水生 产和 供应 业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G
交通运 输、 仓储 和
邮政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和
信息技 术服 务业 - -
J 金融业 29,026,744.00 71.25
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服
务业 - -
N 水利、 环境 和公 共
设施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和
其他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - - 南方金融主题灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
26
R 文化、 体育 和娱 乐
业 - -
S 综合 - -
合计 30,975,939.00 76.03
2.2 报告期末按行业分类 的港股通投资股票投 资组 合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有港 股通 股票 投资 。
3.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
序号
股票代 码
股票名 称
数量
（股）
公允价 值 （ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 600030 中信证 券 150,000 2,715,000.00 6.66
2 601009 南京银 行 350,000 2,709,000.00 6.65
3 000001 平安银 行 200,000 2,660,000.00 6.53
4 601318 中国平 安 35,000 2,449,300.00 6.01
5 601128 常熟银 行 300,000 2,139,000.00 5.25
6 601336 新华保 险 30,000 2,106,000.00 5.17
7 000666 经纬纺 机 100,000 1,942,000.00 4.77
8 601601 中国太 保 45,000 1,863,900.00 4.57
9 600999 招商证 券 100,000 1,716,000.00 4.21
10 600016 民生银 行 194,000 1,627,660.00 4.00
4.报告期末按债券品种分 类的债券投资组合
序号
债券品 种
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1
国家债 券
2,246,625.00 5.51
2
央行票 据
- -
3
金融债 券
- -
其中： 政策 性金 融债
- -
4
企业债 券
- -
5
企业短 期融 资券
- -
6
中期票 据
- -
7
可转债 （可 交换 债）
- -
8
同业存 单
- -
9 其他
- -
10 合计
2,246,625.00 5.51
5.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细
序号
债券代 码
债券名 称
数量( 张)
公允价 值（ 元 ）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 019563 17 国债 09 22,500 2,246,625.00 5.51
6.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。 南方金融主题灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
27
7.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
8.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
9.报告期末本基金投资的 股指期货交易情况说 明
注：本 基金 本报 告期 内未 投资股 指期 货。
10. 报告期末本基金投资的 国债期货交易情况说 明
注：本 基金 本报 告期 内未 投资国 债期 货。
11. 投资组合报告附注
11.1 声明本基金投 资的前 十名证券的发行主体 本期 是否出现被监管部门 立案 调查，或
在 报 告 编 制 日前 一 年 内受到 公 开 谴 责 、处 罚 的 情形。 如 是 ， 还 应对 相 关 证券的 投 资 决 策 程
序做出说明
本基金 投资 的前 十名 证券 的发行 主体 除中 信证 券(600030) ， 本 期没 有出 现被 监 管部门 立
案调查 ， 或在 报告编 制日 前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚的 情形 。 根据 2017 年5 月 24 日 中信
证券股份 有限 公司（ 下称 中信证券 ，股 票代码 ：600030 ） 《中 信证 券股份 有限 公司关于 收到
中国证 监会 行政 处罚 事先 告知书 的公 告》 ， 中 信证 券 近日收 到了 《 行政处 罚事 先告知 书》 （处
罚字 [2017]57 号） ， 依 据 《 证券 公司 监督 管理 条 例》 相关 规定 ， 中国 证监 会拟决 定责 令中
信 证 券 改 正 ， 给 予 警 告 ， 没 收 违 法 所 得 人 民 币 61,655,849.78 元， 并 处 人 民 币
308,279,248.90 元罚 款。 基金管理 人对上 述股票 的 投资决策 程序符 合相 关法 律法规和 公司
制度的 要求 。
11.2 声明基金投资 的前十 名股票是否超出基金 合同 规定的备选股票库。 如是 ，还应对
相关股票的投资决策 程序 做出说明
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
11.3 其他资产构成
序
号
名称
金额（ 人民 币元 ）
1
存出保 证金
13,477.00
2
应收证 券清 算款
-
3
应收股 利
-
4
应收利 息
53,108.05
5
应收申 购款
4,406.10
6
其他应 收款
-
7
待摊费 用
-
8 其他
-
9 合计
70,991.15
11.4 报告期末持有的处于 转股期的可转换债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
11.5 报告期末前十名股票 中存在流通受限情况 的说 明 南方金融主题灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
28
注：本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限情况 。
§ 12 基金业绩
基金管理 人依 照恪尽 职守 、诚实信 用、 勤勉尽 责的 原则管理 和运 用基金 资产, 但不保 证
基金一 定盈利 ，也不 保证 最低收 益。基 金的过 往业 绩并不 代表其 未来表 现。 投资有 风险, 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
南方 金融
阶段
净值
增长
率①
净值增
长率标
准差②
业绩
比较
基准
收益
率③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ②－④
2017.8.3-2017.12.31 -5.10% 0.46% 4.99% 0.43% -10.09% 0.03%
§ 13 基金的费用概览
13.1 与 基金运 作有 关的 费用
一、基 金费 用的 种类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费、 审计 费、 诉讼 费和 仲裁费 ；
5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6 、基 金的 证券 、期 货交 易 费用；
7 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8 、基 金相 关账 户的 开户 及 维护费 用；
9 、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
二、基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式
1 、基 金管 理人 的管 理费 南方金融主题灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
29
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的1.5% 年 费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H ＝E×1.5% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 管理 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前5 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等, 支付 日 期顺延 。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金的托管费按前一日 基金资产净值的 0.25% 的年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计算 方 法 如
下：
H ＝E×0.25% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金托 管费 划款指 令， 基金托管 人复 核后于 次月 前 5 个 工作日 内从 基金财 产中一次 性支
取。若 遇法 定节 假日 、公 休日等,支 付日 期顺 延。
上述“ 一、 基金 费用 的种 类中第 3－9 项费 用” ，根 据有关 法规 及相 应协 议规 定，按 费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
三、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
四、费 用调 整
基金管 理人 可以 根据 与基 金份额 持有 人利 益一 致的 原则 ， 结 合产 品特 点和 投资 人的需 求
设置基 金管 理费 率的 结构 和水平 。
基金管 理人 和基 金托 管人 可根据 基金 规模 等因 素协 商一致 ， 酌 情调 低基 金管 理费率 、 托
管费率 ，无 需召 开基 金份 额持有 人大 会。 提高 上述 费率需 经基 金份 额持 有人 大会决 议通 过 。
基金管 理人 必须 于新 的费 率实施 日前 在指 定媒 介上 公告。
南方金融主题灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
30
五、基 金税 收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
13.2 与 基金销 售有 关的 费用
§ 14 对招募说明书更新 部分的说明
本基金管 理人 根据基 金法 及其他有 关法 律法规 的要 求,结合 本基金 管理人 对本 基金实 施
的投资 管理 活动,对 本基 金 的原招 募说 明书 进行 了更 新,主 要更 新的 内容 如下 ：
1 、在 “重 要提 示 ” 部分 ， 对 “重 要提 示 ” 进行 了更 新。
2 、在 “绪言 ” 部分 ，对 “ 绪言” 进行 了更 新。
3 、在 “释义 ” 部分 ，对 “ 释义” 进行 了更 新。
4 、在“ 基金管 理人 ” 部分 ，对 “基 金管 理人概 况 ” 进行了更 新， 对 “主 要人 员情况 ”
进行了 更新 。
5 、在 “基 金托 管人 ”部 分 ，对 “ 基金 托管 人 ” 进行 了更新 。
6 、在“ 相关服 务机构 ” 部 分，对 “ 销售 机构 ” 进行 了更新， 对 “ 登记机 构 ” 进行了 更
新，对 “审 计基 金财 产的 会计师 事务 所 ” 进行 了更 新。
7 、在 “基 金的 募集 ”部 分 ，对 “ 基金 的募 集 ” 进行 了更新 。
8 、在 “基 金合 同的 生效 ” 部分， 对 “ 基金 合 同 的生 效”进 行了 更新 。
9、在 “ 基金 份额 的申 购和 赎回 ” 部分 ， 对 “申 购与 赎回的 开放 日及 时间 ” 进 行了更 新，
对 “申 购与 赎回 的数 额限 制 ”进 行了 更新 ，对 “申 购份额 与赎 回金 额的 计算 ” 进行 了更 新 ，
对 “基 金转 换 ” 进行 了更 新，对 “定 投计 划 ” 进行 了更新 。
10、在 “ 基金 的投资 ”部 分， 对 “ 基金 投资组 合报 告 ”进 行了 更新 ， 对 “基 金业绩 ” 进
行了更 新。
11 、在 “基 金份 额持 有人 服务 ” 部分 ，对 “基 金份 额持有 人服 务 ” 进行 了更 新。
12 、在 “其 他应 披露 事项 ”部分 ，对 “其 他应 披露 事项 ” 进行 了更 新。
13 、在 “备 查文 件 ” 部分 ，对 “ 备查 文件 ”进 行了 更新。
14 、对 部分 其他 表述 进行 了更新 。
南方基 金管 理股 份有 限公 司
2018 年 3 月 9 日
