中邮多策略灵活配置混合型证券投资基金
更新招募说明书 摘要
中 邮 多策 略 灵活 配 置混 合 型证 券 投资 基 金
更 新 招募 说 明书
摘 要
(2018 年第 1 号)
基金 管 理人 : 中 邮 创业 基 金管 理 股份 有 限公 司
基 金 托管 人 : 中 国 工商 银 行股 份 有限 公 司
二零一 八 年 三月
中邮多策略灵活配置混合型证券投资基金
更新招募说明书 摘要
重要提示
本基金 的募 集申 请经 中国 证监 会 2014 年 6 月 16 日 证监许 可【2014 】609 号 文核准 。
基 金 管理 人保 证本 招募 说明 书 的内 容真 实、 准确 、完 整 。本 招募 说明 书经 中国 证 监会
核 准, 但中 国证 监会 对本基 金募 集的 核准 ,并 不表明 其对 本基 金的 价值 和收益 做出 实质 性
判断或 保证 ,也 不表 明投 资于本 基金 没有 风险 。
本基金 投资 于证 券市 场, 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动。 投 资有风 险,
投 资人 认购 (或 申购 )基金 时应 认真 阅读 本招 募说明 书, 全面 认识 本基 金产品 的风 险收 益
特 征和 产品 特性 ,充 分考虑 自身 的风 险承 受能 力,理 性判 断市 场, 对认 购基金 的意 愿、 时
机 、数 量等 投资 行为 作出独 立决 策。 投资 人在 获得基 金投 资收 益的 同时 ,亦承 担基 金投 资
中 出现 的各 类风 险, 可能包 括: 证券 市场 整体 环境引 发的 系统 性风 险、 个别证 券特 有的 非
系 统性 风险 、大 量赎 回或暴 跌导 致的 流动 性风 险、基 金管 理人 在投 资经 营过程 中产 生的 操
作 风险 以及 本基 金特 有风险 等。 基金 管理 人提 醒投资 者基 金投 资的 “买 者自负 ”原 则, 在
投 资者 作出 投资 决策 后,基 金运 营状 况与 基金 净值变 化引 致的 投资 风险 ,由投 资者 自行 负
责。
本 基 金为 混合 型基 金, 属于 证 券投 资基 金中 的中 等风 险 品种 ,其 预期 风险 与预 期 收益
高 于债 券型 基金 和货 币市场 基金 ,低 于股 票型 基金。 本基 金可 投资 中小 企业私 募债 券, 中
小 企业 私募 债券 是指 中小微 型企 业在 中国 境内 以非公 开 方 式发 行和 转让 ,约定 在一 定期 限
还 本付 息的 公司 债券 ,其发 行人 是非 上市 中小 微企业 ,发 行方 式为 面向 特定对 象的 私募 发
行 。因 此, 中小 企业 私募债 券较 传统 企业 债的 信用风 险及 流动 性风 险更 大,从 而增 加了 本
基金整 体的 债券 投资 风险 。
基 金 的过 往业 绩并 不预 示其 未 来表 现。 基金 管理 人管 理 的其 他基 金的 业绩 并不 构 成新
基金业 绩表 现的 保证 。
基 金 管理 人依 照恪 尽职 守、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的原 则 管理 和运 用基 金财 产, 但 不保
证基金 一定 盈利 ,也 不保 证最低 收益 。
本招募 说明 书摘 要所 载内 容截止 日为 2018 年 1 月 24 日, 有关 财务 数据 和净 值表现 数
据截止 日 为 2017 年 12 月 31 日 。本 招募 说明 书已 经 基金托 管人 复核 。
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一、基 金管理人
名
称: 中邮 创业 基金 管 理股份 有限 公司
成立时 间:2006 年 5 月 8 日
住
所: 北京 市东 城区 和 平里中 街 乙 16 号
办公地 址: 北京 市东 城区 和平里 中街 乙 16 号
法定代 表人 :曹 均
注册资 本:3.041 亿 元人 民 币
股权结 构:
股东名 称 出资比 例
首创证 券有 限责 任公 司 46.37%
中国邮 政集 团公 司 28.61%
三井住 友银 行股 份有 限公 司 23.67%
华创证 券有 限责 任公 司 0.60%
财富证 券有 限责 任公 司 0.31%
天风证 券股 份有 限公 司 0.23%
国金证 券股 份有 限公 司 0.07%
恒泰证 券股 份有 限公 司 0.07%
华金证 券股 份有 限公 司 0.07%
总
计 100%
公司客 服电 话:400-880-1618
公司联 系电 话:010-82295160
联系人 :李 晓蕾
(二) 主要 人员 情况
1. 董 事会 成员
曹 均 先生 ,董 事长 ,中 共党 员 ,经 济学 硕士 。 曾 任中 央 财政 金融 学院 教师 、北 京 京广
中 心有 限公 司中 方财 务总监 、日 本大 和证 券北 京代表 处代 表、 北京 利达 行房地 产集 团副 总
经 理、 北京 永事 达投 资顾问 有限 责任 公司 总经 理、首 创证 券经 纪有 限责 任公司 财务 总监 、中邮多策略灵活配置混合型证券投资基金
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首创证 券有 限责 任公 司副 总经理 ,现 任中 邮创 业基 金管理 股份 有限 公司 董事 长。
周 克 先生 ,董 事, 中共 党员 。 曾任 中信 实业 银行 北京 分 行制 度科 科长 、中 信实 业 银行
总 行开 发部 副总 经理 、中信 实业 银行 总行 阜成 门支行 行长 、首 创证 券有 限公司 副总 经理 ,
现任中 邮创 业基 金管 理股 份有限 公司 总经 理、 首誉 光控资 产管 理有 限公 司董 事长。
王 洪 亮先 生, 董事 ,中 共党 员 ,经 济学 硕士 。曾 任深 圳 外汇 经纪 中心 业务 经理 、 中国
新 技术 创业 投资 公司 深圳证 券部 部门 经理 、首 创证券 经纪 有限 责任 公司 深圳证 券营 业部 总
经 理、 首创 证券 有限 责任公 司深 圳证 券营 业部 总经理 、首 创证 券有 限责 任公司 经纪 业务 总
部 总经 理、 首创 证券 有限责 任公 司总 经理 助理 、经纪 业务 总部 总经 理, 现担任 首创 证券 有
限责任 公司 副总 经理 。
张 志 名先 生, 董事 ,中 共党 员 ,经 济学 硕士 。曾 任首 创 证券 有限 责任 公司 固定 收 益部
交 易员 、首 创证 券有 限责任 公司 固定 收益 部总 经理助 理、 首创 证券 有限 责任公 司固 定收 益
部 副总 经理 、首 创证 券有限 责任 公司 固定 收益 总部总 经理 ,现 担任 首创 证券有 限责 任公 司
固定收 益事 业部 、事 业部 总裁兼 销售 交易 部总 经理 。
马 敏 先生 ,董 事, 中共 党员 , 大学 本科 学历 ,会 计师 。 曾任 广西 壮族 自治 区财 政 厅商
财 处干 部、 广西 壮族 自治区 财政 厅商 财处 副主 任科员 、广 西财 政厅 商财 处主任 科员 、财 政
部商贸 司内 贸二 处主 任科 员、 财 政部 经贸司 粮食 处 主任科 员、 财政部 经建 司 粮食处 副处 长、
财 政部 经建 司粮 食处 处长、 财政 部经 建司 交通 处处长 、财 政部 经建 司粮 食处处 长、 财政 部
经 建司 粮食 处调 研员 、中国 邮政 集团 公司 财务 部干部 、中 国邮 政集 团公 司财务 部总 经理 助
理。现 任中 国邮 政集 团公 司财务 部副 总经 理。
金 昌 雪先 生 , 董事 ,大 学本 科 。曾 任职 于北 京煤 炭管 理 干部 学院 (期 间曾 赴日 本 东丽
大学任 教、 赴日 本埼 玉大 学研究 生院 进修 ) ; 日 本住 友银行 北京 代表 处职 员、 代表; 日本 三
井住友 银行 北京 代表 处副 代表见 北京 分行 筹备 组副 组长;2008 年 3 月 至今 , 任三井 住友 银
行(中 国) 有限 公司 北京 分行副 行长 、总 行行 长助 理。
王 忠 林先 生, 董事 ,曾 在中 国 人民 银行 总行 办公 厅任 职 ;在 中国 证券 监督 管理 委 员会
任 职, 历任 法律 部稽 查处负 责人 ;稽 查局 信访 处副处 长、 处长 ;办 公厅 信访办 主任 ;2009
年 3 月 ,自 中国 证监 会退 休。
刘桓先 生, 董事 , 大 学本 科。 曾 就职 于北 京市 朝阳 区服务 公司;1978 年至 1982 年, 就
读于中 央财 经金 融学 院;1982 年 7 月至 今, 就职 于 中央财 经大 学, 现任 中央 财经大 学税 务
学院副 院长 。期 间于 2004 年 4 月至 2005 年 6 月 , 在北京 市地 方税 务局 挂职 锻炼, 任职 局
长助理 。 中邮多策略灵活配置混合型证券投资基金
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戴昌久 先生 ,董 事, 法学 硕士。 曾在 财政 部条 法司 工作(1993 年 美国 波士 顿 大学访 问
学者) ; 曾任 职于 中洲 会计 师事务 所 ;1996 年 2 月 至 今, 任北 京市 昌久 律师 事 务所 (主 任 /
支部书 记) 。 期间 任北 京市 律师协 会五 届 、 六 届理 事 会理事 ; 北京 市律 师协 会 预算委 员会 副
主 任、 主任 ;北 京市 律师协 会税 务专 业委 员会 副主任 ;全 国律 师协 会 财 务委员 会委 员; 曾
任南方 基金 管理 公司 、(香港) 裕 田中 国发 展有 限公 司 独 立董 事; 现任深 圳天 源迪科 信息 技
术股份 有限 公司 、信 达金 融租赁 有限 公司 独立 董事 。
2. 监 事会 成员
赵 永 祥先 生, 监事 长, 中共 党 员, 硕士 研究 生, 高级 经 济师 。曾 任河 北省 邮电 管 理局
计 财处 干部 、河 北省 邮电管 理局 经营 财务 处干 部、石 家庄 市邮 政局 副局 长、借 调国 家邮 政
局计财 部任 副处 长 、 石 家 庄市邮 政局 党委 副书 记及 副局长 ( 主持 工作 ) 、 石家 庄市邮 政局 局
长 及党 委书 记、 河北 省邮政 局助 理巡 视员 、中 国邮政 集团 公司 财务 部副 总经理 及河 北省 邮
政 公司 助理 巡视 员、 中国邮 政集 团公 司财 务部 副总经 理。 现任 中国 邮政 集团公 司审 计局 局
长。
周桂 岩先 生, 监事 ,法 学 硕士 。曾 任中 国信 息信 托 投资 公司 证券 部经 理助 理 兼北 京营
业 部总 经理 ;北 京凯 源律师 事务 所律 师; 航空 信托投 资有 限责 任公 司证 券部总 经理 ;首 创
证 券有 限责 任公 司资 产管理 总部 总经 理; 现任 首创证 券有 限责 任公 司合 规总监 兼合 规部 经
理,首 创京 都期 货有 限公 司董事 长; 有二 十多 年证 券从业 经历 。
张 钧 涛先 生, 监事 ,大 学学 历 。曾 任西 南证 券北 京营 业 部客 户经 理; 中国 民族 证 券北
京 知春 路营 业部 副总 经理; 中邮 创业 基金 管理 股份有 限公 司综 合管 理部 副总经 理、 营销 部
副总经 理、 营销 部总 经理 ,现任 中邮 创业 基金 管理 股份有 限公 司营 销总 监。
刘桓先生 ,监 事, 大学 学历 。 曾任 真维 斯国 际香 港有 限 公司 北京 分公 司行 政人 事 部主
任 ;北 京国 声文 化艺 术有限 公司 副总 经理 ;北 京时代 泛洋 广告 有限 公司 总经理 ;北 京尚 世
先 锋广 告有 限公 司总 经理; 中邮 创业 基金 管理 股份有 限公 司客 户服 务部 部门总 经理 助理 ,
营销部 副总 经理 、人 力资 源部总 经理 ;现 任公 司基 金运营 总监 。
潘 丽 女士 ,监 事, 大学 学历 。 先后 就职 于英 国移 动通 讯 公司 、武 汉城 投房 产集 团 有限
公 司、 雀巢 (中 国) 有限公 司、 华宝 兴业 基金 管理有 限公 司、 中邮 创业 基金管 理股 份有 限
公司, 现任 中邮 创业 基金 管理股 份有 限公 司营 销总 部副总 经理 。
3. 公 司高 级管 理人员
周 克 先生 ,董 事, 中共 党员 。 曾任 中信 实业 银行 北京 分 行制 度科 科长 、中 信实 业 银行
总 行开 发部 副总 经理 、中信 实业 银行 总行 阜成 门支行 行长 、首 创证 券有 限公司 副总 经理 ,中邮多策略灵活配置混合型证券投资基金
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现任中 邮创 业基 金管 理股 份有限 公司 总经 理、 首誉 光控资 产管 理有 限公 司董 事长。
张 静 女士 ,经 济学 硕士 ,中 共 党员 ,曾 任中 国旅 行社 总 社集 团证 券部 、人 力资 源 部职
员 ;中 国国 际技 术智 力合作 公司 人力 资源 部副 经理; 中邮 创业 基金 管理 股份有 限公 司人 力
资 源部 总经 理、 公司 人力资 源总 监、 总经 理助 理,现 任中 邮创 业基 金管 理股份 有限 公司 副
总经理 、中 邮创 业国 际资 产管理 有限 公司 董事 长。
李小丽女 士, 大学 本科 ,中 共 党员 ,曾 任邮 电部 邮政 运 输局 财务 处会 计师 ;国 家 邮政
局 邮政 储汇 局( 中国 邮政储 蓄银 行前 身) 资金 调度中 心主 任; 中国 邮政 集团公 司财 务部 资
深经理 ,现 任中 邮创 业基 金管理 股份 有限 公司 副总 经理。
唐 亚 明先 生, 本科 ,经 济学 学 士, 曾任 职于 联合 证券 赛 格科 技园 营业 部、 深圳 赛 格财
务 公司 、中 信实 业银 行、首 创证 券有 限责 任公 司、中 邮创 业基 金管 理有 限公司 、首 誉光 控
资产管 理有 限公 司 , 现任 中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司 副总 经理 。
郭 建 华先 生, 工学 硕士 ,曾 任 长城 证券 有限 公司 研发 中 心总 经理 助理 、长 城证 券 有限
公司海 口营 业部 总经 理, 现 任中 邮创 业基 金管 理股份 有限 公司 督察 长 。
4、 本 基金 基金 经理
陈 梁 先生 :经 济学 硕士 ,曾 任 大连 实德 集团 市场 专员 、 华夏 基金 管理 有限 公司 行 业研
究 员、 中信 产业 投资 基金管 理有 限公 司高 级研 究员、 中邮 创业 基金 管理 股份有 限公 司研 究
部 副总 经理 、中 邮乐 享收益 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 ,现 任中邮 创业 基金 管
理 股份 有限 公司 投资 部副总 经理 、中 邮多 策略 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理、 中
邮 核心 主题 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 、中 邮稳健 添利 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基
金经理 。
5、投 资决 策委 员会 成员
本公司 投资 决策 委员 会成 员包括 :
委员会 主席 :
周克先 生, 见公 司高 级管 理人员 介绍 。
委员:
张 萌 女士 :商 学、 经济 学硕 士 ,曾 任中 信银 行总 行营 业 部国 际业 务部 主管 、日 本 瑞穗
银 行悉 尼分 行资 金部 助理、 澳大 利亚 康联 首域 全球资 产管 理公 司全 球固 定收益 与信 用投 资
部基金 交易 经理、 中邮 创 业基金 管理 股份 有限 公司 固定收 益部 负责 人、 固 定 收益部 总经 理,
现 任中 邮创 业基 金管 理股份 有限 公司 固定 收益 副总监 兼中 邮稳 定收 益债 券型证 券投 资基 金
基 金经 理、 中邮 定期 开放债 券型 证券 投资 基金 基金经 理、 中邮 双动 力混 合型证 券投 资基 金中邮多策略灵活配置混合型证券投资基金
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基 金经 理、 中邮 稳健 添利灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金经 理、 中邮 纯债聚 利债 券型证
券 投资 基金 基金 经理 、 中邮 增力 债券 型证 券投 资基金 基金 经理 、中 邮睿 信增强 债券 型证 券
投 资基 金基 金经 理、 中邮稳 健合 赢债 券型 证券 投资基 金基 金经 理、 中邮 纯债 恒 利债 券型证
券投资 基金 基金 经理 、中 邮睿利 增强 债券 型证 券投 资基金 基金 经理 。
任 泽 松先 生: 理学 硕士 ,曾 任 毕马 威华 振会 计师 事务 所 审计 员、 北京 源乐 晟资 产 管理
有 限公 司行 业研 究员 、中邮 创业 基金 管理 股份 有限公 司行 业研 究员 、中 邮核心 成长 混合 型
证 券投 资基 金基 金经 理助理 、中 邮战 略新 兴产 业混合 型证 券投 资基 金基 金经理 助理 、投 资
部 总经 理助 理、 投资 部副总 经理 、投 资部 总经 理,现 任 中 邮创 业基 金管 理股份 有限 公司 任
泽 松投 资工 作室 总负 责人、 中邮 战略 新兴 产业 混合型 证券 投资 基金 基金 经理、 中邮 双动 力
混 合型 证券 投资 基金 基金经 理、 中邮 核心 竞争 力灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 、
中 邮信 息产 业灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 。中 邮尊 享一 年定 期开放 灵活 配置 混
合 型发 起式 证券 投资 基金基 金经 理、 中邮 绝对 收益策 略定 期开 放混 合型 发起式 证券 投资 基
金基金 经理 、中 邮增 力债 券型证 券投 资基 金基 金经 理。
陈 梁 先生 :经 济学 硕士 ,曾 任 大连 实德 集团 市场 专员 、 华夏 基金 管理 有限 公司 行 业研
究 员、 中信 产业 投资 基金管 理有 限公 司高 级研 究员、 中邮 创业 基金 管理 股份有 限公 司研 究
部 副总 经理 、中 邮乐 享收益 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 ,现 任中邮 创业 基金 管
理 股份 有限 公司 投资 部副总 经理 、中 邮多 策略 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理、 中
邮核心 主题 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 、中 邮稳 健合赢 债券 型证 券投 资基 金基金 经理 。
黄 礴 先生 :理 学硕 士, 曾任 新 时代 证券 有限 公司 研究 员 、中 邮创 业基 金管 理股 份 有限
公 司行 业研 究员 、银 华基金 管理 有限 公司 研究 员、中 邮创 业基 金管 理股 份有限 公司 研究 部
新 兴产 业研 究组 组长 ,现任 中邮 创业 基金 管理 股份有 限公 司研 究部 总经 理、固 定收 益部 负
责人、 专户 理财 二部 负责 人。
俞 科 进先 生: 经济 学硕 士, 曾 任安 徽省 池州 市殷 汇中 学 教师 、中 国人 保寿 险有 限 公司
职 员、 长江 证券 股份 有限公 司金 融工 程分 析师 、中邮 创业 基金 管理 股份 有限公 司金 融工 程
研 究员 、中 邮核 心竞 争力灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金经 理助 理、 量化投 资部 员工 ,
现任中 邮上 证 380 指数 增 强型证 券投 资基 金基 金经 理、中 邮绝 对收 益策 略定 期开放 混合 型
发起式 证券 投资 基金 基金 经理。
许 进 财先 生: 经济 学硕 士, 曾 任安 信证 券股 份有 限公 司 投资 经理 助理 、中 邮创 业 基金
管 理股 份有 限公 司行 业研究 员、 中邮 中小 盘灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 助理 ,
现 任中 邮创 业基 金管 理股份 有限 公司 许进 财投 资工作 室总 负责 人、 中邮 中小盘 灵活 配置 混中邮多策略灵活配置混合型证券投资基金
更新招募说明书 摘要
合 型证 券投 资基 金基 金经理 、中 邮趋 势精 选灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 、中 邮
乐 享收 益灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金基 金经 理、中 邮睿 信增 强债 券型 证券投 资基 金基 金
经 理、 中邮 稳健 合赢 债券型 证券 投资 基金 基金 经理、 中邮 未来 新蓝 筹灵 活配置 混合 型证 券
投资基 金基 金经 理、 中邮 睿利增 强债 券型 证券 投资 基金基 金经 理。
聂璐 女士 :硕 士研 究生 , 曾任 中邮 创业 基金 管理 股 份有 限公 司研 究员 、首 誉 光控 资产
管理有 限公 司投 资经 理, 现任中 邮创 业基 金管 理股 份有限 公司 投资 经理 。
刘 田 先生 :经 济学 硕士 ,曾 任 中邮 核心 成长 混合 型证 券 投资 基金 基金 经理 助理 , 现担
任 中邮 核心 成长 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 、中邮 创新 优势 灵活 配置 混合型 证券 投资 基
金基金 经理 、中 邮军 民融 合灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 。
张 腾 先生 :工 学硕 士, 曾任 申 银万 国证 券研 究所 研究 员 、中 邮创 业基 金管 理股 份 有限
公 司行 业研 究员 、中 邮核心 优势 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 助理, 现任 中邮 创
业 基金 管理 股份 有限 公司中 邮核 心优 势灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 、中 邮低 碳
经济灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金经 理。
曹 思 女士 :经 济学 硕士 ,曾 任 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司行 业研 究员 、中 邮 中小
盘 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 助理 、中邮 核心 竞争 力灵 活配 置混合 型证 券投 资
基 金基 金经 理, 现任 中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司 中邮 核心 科技 创新 灵活配 置混 合型 证
券投资 基金 基金 经理 。
周 楠 先生 :工 商管 理硕 士, 曾 任大 唐微 电子 技术 有限 公 司工 程师 、大 唐电 信科 技 股份
有 限公 司产 品工 程师 、中邮 创业 基金 管理 股份 有限公 司行 业研 究员 、中 邮战略 新兴 产业 混
合 型证 券投 资基 金基 金经理 助理 、中 邮核 心竞 争力灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金经 理
助 理, 现任 中邮 创业 基金管 理股 份 有 限公 司中 邮信息 产业 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基
金经理 、中 邮消 费升 级灵 活配置 混合 型发 起式 证券 投资基 金基 金经 理。
杨 欢 先生 :经 济学 硕士 ,曾 任 中国 银河 证券 股份 有限 公 司研 究部 研究 员、 中邮 创 业基
金管理 股份 有限 公司 行业 研究员 、 中邮 中小 盘灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 基金经 理助 理,
现 任中 邮中 小盘 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 基金经 理、 中邮 趋势 精选 灵活配 置混 合型 基
金基金 经理 、中 邮未 来新 蓝筹灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金经 理。
吴昊 先生 :理 学硕 士, 曾 任宏 源证 券股 份有 限公 司 固定 收益 研究 员、 中邮 创 业基 金管
理 股份 有限 公司 固定 收益 研 究员 、中 邮双 动力 混合型 证券 投资 基金 基金 经理助 理, 现任 中
邮 创业 基金 管理 股份 有限公 司中 邮稳 定收 益债 券型基 金基 金经 理、 中邮 稳健添 利灵 活配 置
混 合型 证券 投资 基金 基金经 理、 中邮 乐享 收益 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理、 中中邮多策略灵活配置混合型证券投资基金
更新招募说明书 摘要
邮景泰 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 。
李 晓 博先 生: 经济 学硕 士, 曾 任中 邮创 业基 金管 理股 份 有限 公司 中邮 定期 开放 债 券型
证券投 资基 金基 金经 理助 理,现 任中 邮创 业基 金管 理股份 有限 公司 固定 收益 研究员 。
许 忠 海先 生: 理学 硕士 ,曾 任 贝迪 中国 区研 发中 心工 程 师、 方正 证券 股份 有限 公 司行
业 研究 员、 中邮 创业 基金管 理股 份有 限公 司行 业研究 员、 中邮 核心 成长 混合型 证券 投资 基
金 基金 经理 、中 邮创 新优势 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 ,现 任中邮 核心 竞争 力
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理。
郑 玲 女士 :金 融硕 士, 曾任 航 天科 技财 务有 限责 任公 司 投资 部投 资经 理、 中邮 创 业基
金 管理 股份 有限 公司 投资部 员工 、中 邮多 策略 灵活配 置混 合型 投资 基金 基金经 理助 理, 现
任中邮 创业 基金 管理 股份 有限公 司专 户理 财二 部总 经理助 理兼 公司 投资 经理 。
6、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
二、基 金托管人
(一) 基金 托管 人的 基本 情况
名称: 中国 工商 银行 股份 有限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
成立时 间:1984 年 1 月 1 日
法定代 表人 :易 会满
注册资 本: 人民 币 35,640,625.71 万元
联系电 话:010-66105799
联系人 :洪 渊
(二) 主要 人员 情况
截至 2017 年末 , 中 国工 商 银行资 产托 管部 共有 员 工 230 人 , 平 均年 龄 33 岁,95% 以上
员工拥 有大 学本 科以 上学 历,高 管人 员均 拥有 研究 生以上 学历 或高 级技 术职 称。
三、相 关服务机构
(一) 基金份额发售机构
1、直 销机 构
(1) 中邮 创业 基金 管理 股 份有限 公司 直销 中心 中邮多策略灵活配置混合型证券投资基金
更新招募说明书 摘要
住所: 北京 市东 城区 和平 里中街 乙 16 号
办公地 址: 北京 市东 城区 和平里 中街 乙 16 号
法定代 表人 :曹 均
联系人 : 杨帆
电话:010-82290840
传真:010-82294138
网址:www.postfund.com.cn
(2) 中邮 基金 官方 微信 平 台 —— 中邮 基金 服务 号
(3) 中邮 创业 基金 网上 直 销平台 :https://i.postfund.com.cn/
2、代 销机 构:
(1) 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
办公地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法人代 表人 :何 如
联系人 : 周杨
联系电 话:0755-82130833
客服电 话:95536
网址:www.guosen.com.cn
(2) 世纪 证券 有限 责任 公 司
注册地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 40-42 楼
法定代 表人 :姜 昧军
联系人 :王 雯
联系电 话:0755-83199511
网址:www.csco.com.cn
(3) 东海 证券 股份 有限 公 司
注册地 址: 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广 场 18 层
办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
法定代 表人 :赵 俊
联系人 :王 一彦
电话:021-20333333
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传真:021-50498825
客服电 话:95531 ;400-8888-588
网址:www.longone.com.cn
(4) 中泰 证券 股份 有限 公 司(原 齐鲁 证券 )
注册地 址: 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
法定代 表人 :李 玮
联系人 :许 曼华
客服电 话:95538
网址: http://www.zts.com.cn/
(5) 长江 证券 股份 有限 公 司
注册地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
办公地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 :尤 习贵
联系人 :奚 博宇
传真:027-85481900
客服电 话:95579 或 400 8888 999
网址: www.95579.com
(6) 海通 证券 股份 有限 公 司
注册地 址: 上海 市广 东 路 689 号
办公地 址: 上海 市广 东 路 689 号
法定代 表人 :周 杰
联系人 :赖 奕欣
客户服 务电 话:95553 或 拨打各 城市 营业 网点 咨询 电话
网址:www.htsec.com
(7) 湘财 证券 股份 有限 公 司
注册地 址: 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路 198 号新 南城商 务中 心 A 栋 11 楼
法定代 表人 :林 俊波
联系人 :李 欣
客服电 话:400-888-1551
网址:www.xcsc.com 中邮多策略灵活配置混合型证券投资基金
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(8) 华融 证券 股份 有限 公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 8 号 A 座 3 层
办公地 址: 北京 市朝 阳区 朝阳门 北大 街 18 号 中国 人 保寿险 大 厦 12 层
法定代 表人 :祝 献忠
联系人 :李 慧灵
电话:010-85556100
传真:010- 85556153
客服电 话:400-898-9999
网址:www.hrsec.com.cn
(9) 国联 证券 股份 有限 公 司
注册地 址: 无锡 市金 融一 街 8 号
法定代 表人 :姚 志勇
联系人 :祁 昊
客服电 话:95570
网址: www.glsc.com.cn
(10) 南京 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 南京 市江 东中 路 389 号
法定代 表人 :步 国旬
联系人 :王 万君
客服电 话:95386
网址:www.njzq.com.cn
(11 )天 相投 资顾 问有 限 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
法定代 表人 :林 义相
联系人 : 尹伶
联系电 话:010-66045152
客服电 话: 010-66045678
天相投 顾网 址: http://www.txsec.com
天相基 金网 网址 :www.jjm.com.cn
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(12) 北京 展恒 基金 销售 股份有 限公 司
注册地 址: 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街 6 号
办公区 地址 :北 京市 朝阳 区安苑 路 15-1 号邮电 新闻 大厦 6 层
法定代 表人 :闫 振杰
联系人 :李 晓芳
电话:0351-2252792
传真:0351-4110714
客服电 话:400-818-8000
网址:www.myfund.com
(13) 宜信 普泽 投资 顾问 (北京 )有 限公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地 址: 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
法定代 表人 :戎 兵
联系人 :张 得仙
联系电 话:010-52858244
客户服 务电 话:400-6099-200
网址:www.yixinfund.com
(14) 北京 创金 启富 投资 管理有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号 5 号楼 215A
办公地 址: 北京 市西 城区 白纸坊 东 街 2 号 经济 日报 社 A 座 综合 楼 712 号
联系人 :王 瑶
联系电 话:010-66154828-8047
客户服 务电 话:400-6262-1818
客户服 务电 话:010-88067525
网址:www.5irich.com
(15) 和讯 信息 科技 有限 公司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层
法定代 表人 :王 莉
客服电 话:400-920-0022
网址:licaike.hexun.com 中邮多策略灵活配置混合型证券投资基金
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(16) 深圳 众禄 基金 销售 股份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦 8 楼
办公地 址: 深圳 市罗 湖区 梨园 路 8 号 HALO 广场 4 楼
法定代 表人 :薛 峰
联系人 :童 彩平
电话:0755-33227950
传真:0755-33227951
客服电 话:4006-788-887
网址:www.zlfund.cn 、www.jjmmw.com
(17) 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地 址: 上海 市浦 东南 路 1118 号鄂 尔多 斯国 际大 厦 903 ~906 室
法定代 表人 : 杨文 斌
联系人 :陆 敏
电话:021-20211847
传真:021-68596919
客服电 话:400-700-9665
公司网 站:www.ehowbuy.com
(18) 众升 财富 (北 京) 基金销 售有 限公 司( 原万 银财富 )
注册地 址: 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心 A 座 9 层 04-08
法定代 表人 :李 招娣
联系人 :李 艳
传真:010-64788105
众升客 服电 话:400-876-9988
众升财 富网 址:www.zscffund.com
(19) 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路 1267 号陆 家嘴 金 融服务 广场 二 期 11 层
法定代 表人 :张 跃伟 中邮多策略灵活配置混合型证券投资基金
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联系人 :詹 慧萌
电话:02120691836
传真:021-2069-1861
客服电 话:400-820-2899
公司网 站: www.erichfund.com
(20) 中期 资产 管理 有限 公司( 原中 期时 代)
注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢 4 层
法定代 表人 :姜 新
联系人 :尹 庆
客服电 话:010-65807865
网址:www.cifcofund.com
(21) 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006#
办公地 址: 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 16 层
法定代 表人 :马 勇
联系人 :文 雯
电话:010-83363101
客户服 务电 话:400-166-1188
公司网 站:http://8.jrj.com.cn/
(22) 一路 财富 (北 京) 信息科 技有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号 五栋 大 厦 C 座 702
办公地 址: 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号 五栋 大 厦 C 座 702
法定代 表人 :吴 雪秀
联系人 :徐 越
客户服 务电 话:400-001-1566
公司网 站:www.yilucaifu.com
(23) 北京 君德 汇富 投资 咨询有 限公 司
注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 18 号 15 层 办公楼 一 座 1502 室
办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 18 号 4 层 办 公楼 2 座 414 中邮多策略灵活配置混合型证券投资基金
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法定代 表人 :李 振
电话:653361051
传真:65174782
联 系 人: 朱艳 平
客服电 话:400-057-8855
网址:www.kingstartimes.com
(24) 北京 新浪 仓石 基金 销售有 限公 司
注册地 址: 北京 市海 淀区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期( 西扩 )N-1、N-2 地 块新浪 总部 科
技研 楼 5 层 518 室
办公地 址: 北京 市海 淀区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期( 西扩 )N-1、N-2 地 块新浪 总部 科
技研 楼 5 层 518 室
法定代 表人 :李 昭琛
电话:010-62675369
传真:010-62675979
联 系 人: 吴翠
客服电 话:010-62675369
网址:www.xincai.com
(25) 上海 万得 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 11 楼 B 座
办公地 址: 上海 市浦 东新 区福山 路 33 号 8 楼
法定代 表人 :王 廷富
联系人 :徐 亚丹
电话:021-51327185
传真:021-50710161
客户服 务电 话:400-821-0203
网址:www.520fund.com.cn
(26) 和 耕传 承基 金销 售 有限公 司
注册地 址: 郑州 市郑 东新 区东风 南路 康宁 街互 联网 金融大 厦 6 层
办公地 址: 郑州 市郑 东新 区东风 南路 康宁 街互 联网 金融大 厦 6 层
法定代 表人 :李 淑慧 中邮多策略灵活配置混合型证券投资基金
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联系人 :胡 静华
电话: 0371-85518396
传真:0371-85518397
客户服 务电 话:4000-555-671
网址:www.hgccpb.com
(27) 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 15 楼
法定代 表人 :鲍 东华
电话:021-20665952
传真:021-22066653
联 系 人: 宁博 宇
客服电 话:400-821-9031
网址:www.lufunds.com
(28) 北京 汇成 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108
办公地 址: 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108
法定代 表人 :王 伟刚
电话:010-56251471
传真:010-62680827
联 系 人: 熊 小满
客服电 话:400-619-9059
网址:www.hcjijin.com
(29) 上海 云湾 投资 管理 有限公 司
注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 新金 桥 路 27 号 13 号楼 2 层
办公地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 新金 桥 路 27 号 13 号楼 2 层
法定代 表人 : 戴新 装
电话:021-20538888
传真:021-20538999
联 系 人: 江辉 中邮多策略灵活配置混合型证券投资基金
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客服电 话:400-820-1515
网址:http://www.zhengtongfunds.com/
(30) 中证 金牛 (北 京) 投资咨 询有 限公 司
注册地 址: 北京 市丰 台区 东管 头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地 址: 北京 市宣 武门 外大街 甲一 号新 华社 第三 工作 区 A 座 5 层
法定代 表人 :钱 昊旻
电话:010-59336533
传真:010-59336500
联 系 人: 仲 甜甜
客服电 话:4008909998
网址:www.jnlc.com
(31) 北京 晟视 天下 投资 管理有 限公 司
注册地 址: 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村 735 号 03 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街甲 六号 万通 中 心 D 座 21&28 层
法定代 表人 :蒋 煜
电话:010-58170949
传真:010-58170840
联 系 人: 殷雯
客服电 话:400 818 8866
网址:www.gscaifu.com
(32) 上海 基煜 基金 销售 有限公 司
注册地 址 : 上海 市崇 明县 长兴镇 路潘 园公 路 1800 号 2 号楼 6153 室 (上 海泰 和经济 发展 区 )
办公地 址: 上海 市杨 浦区 昆明 路 518 号 A1002 室
法定代 表人 :王 翔
联系人 :蓝 杰
电话: 021-35385521
传真: 021-55085991
客户服 务电 话:400-820-5369
网址: www.jiyufund.com.cn
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(33) 奕丰 金融 服务 (深 圳)有 限公 司
注册地 址: 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 (入 住深 圳市 前 海商务 秘书 有
限公司 )
办公地 址: 深圳 市南 山区 海德三 道航 天科 技广 场 A 座 17 楼 1704 室
法定代 表人 :TEO WEE HOWE
电话:0755-89460500
传真:0755-21674453
联系人 :叶 健
客服电 话:400-684-0500
网址:www.ifastps.com.cn
(34) 浙江 金观 诚财 富管 理有限 公司
注册地 址: 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号( 锦昌 大厦 )1 幢 10 楼 1001 室
办公地 址: 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号锦 昌大 厦一 楼 金观诚 财富
法定代 表人 :徐 黎云
联系人 :孙 成岩
电话:0571-88337717
传真:0571-88337666
客户服 务电 话 :400-068-0058
网址:www.jincheng-fund.com
(35) 北京 微动 利投 资管 理有限 公司
注册地 址: 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号 景山 财 富中 心 341 室
办公地 址: 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号 景山 财 富中 心 341 室
法定代 表人 :梁 洪军
联系人 :刘 鸿
电话:010-52609656
传真:010-51957430
客户服 务电 话:400-819-6665
网址:http://www.buyforyou.com.cn/
(36) 上海 汇付 金融 服务 有限公 司
注册地 址: 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场 19 楼 中邮多策略灵活配置混合型证券投资基金
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办公地 址: 上海 市宜 山 路 700 号 普天 信息 产业 园 2 期 C5 栋 汇付 天下 总部 大 楼 2 楼
法定代 表人 :金 佶
电话: 021-33323999
传真:021-33323837
联 系 人: 陈云 卉
客服电 话:400-820-2819
网址:www.chinapnr.com
(37) 中国 国际 期货 有限 公司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地 址: 北京 市朝 阳区 麦子店 西 路 3 号 新恒 基国 际大 厦 15 层
法定代 表人 :王 兵
联系人 :许 黎婧
电
话:010-65807848
客服电 话:95162 、400-8888-160
网址:www.cifco.net
(38) 金惠 家保 险代 理有 限公司
注册地 址: 北京 市海 淀区 东升园 公 寓 1 号楼 1 层南 部
办公地 址: 北京 西城 区阜 成门外 大 街 2 号 万通 新世 界 A 座 2107
法定代 表人 :夏 予柱
联系人 :胡 明哲
电话:010-68091380
传真:010-68091380
客服电 话: 400-855-7333
网址: www.jhjfund.com
(39) 北京 格上 富信 投资 顾问有 限公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 19 号楼 701 内 09 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 19 号楼 701 内 09 室
法定代 表人 :李 悦章
联系人 :张 林
电话:010-85594745 中邮多策略灵活配置混合型证券投资基金
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传真:010-65983333
客服电 话:400-066-8586
网址:www.igesafe.com
(40) 天津 万家 财富 资产 管理有 限公 司
注册地 址: 天津 自贸 区( 中心商 务区 )迎 宾大 道 1988 号 滨海 浙商 大厦 公寓 2-2413 室
办公地 址: 北京 市西 城区 丰盛胡 同 28 号 太平 洋保 险 大厦 5 层
法定代 表人 :李 修辞
联系人 :李 明然
电话:010-59013825
传真:010-59013707
客户服 务电 话:010-59013825
网址:http://www.wanjiawealth.com/
(41) 济安 财富 (北 京) 基金销 售有 限公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 北京 财富 中心 A 座 46 层
法定代 表人 :杨 健
联系人 :李 海燕
电话:010-65309516
传真:010-65330699
客户服 务电 话:400-673-7010
网址:www.jianfortune.com
(42) 开源 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 陕西 省西 安市 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座 5 层
办公地 址: 陕西 省西 安市 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座 5 层
法定代 表人 :李 刚
联系人 :付 琦
客户服 务电 话:400-860-8866
网址:www.kysec.cn
(43) 天风 证券 股份 有限 公司
办公地 址: 湖北 省武 汉市 武昌区 中南 路 99 号 保利 广 场 A 座 37 楼 中邮多策略灵活配置混合型证券投资基金
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法定代 表人 :余 磊
联系人 :夏 旻
电话:027-87618882
客服电 话:400-800-5000
网址:http://www.tfzq.com
(44) 华安 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
办公地 址: 安徽 省合 肥 市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
法定代 表人 : 李工
联系人 :范 超
客户服 务电 话:95318
网址: www.hazq.com
(45) 联讯 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三路 惠州 广播电 视新 闻中 心三 、四 楼
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南中 路 2002 号中 广核 大 厦北 楼 10 层
法定代 表人 :徐 刚
联系人 :彭 莲
客户服 务电 话:95564
网址:http://www.lxsec.com
(46) 中山 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大 楼 7 层、8 层
办公地 址: 深圳市 南山 区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大 楼 7、8 层和 深圳 市华 侨城深 南大 道
9010 号
法定代 表人 :黄 扬录
联系人 :刘 军
电话:0755- 83734659
传真:0755-82960582
客户服 务电 话:95329
网址:www.zszq.com
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(47) 中信 建投 证券 股份 有限公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址: 北京 市朝 阳区 朝阳门 内大 街 2 号凯 恒大 厦 B 座 18 层
法定代 表人 :王 常青
联系人 :权 唐
客服电 话:4008-888-108
网址:www.csc108.com
(48) 中信 证券 (山 东) 有限责 任公 司
注册地 址: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层
办公地 址: 山东 省青 岛市 市南区 东海 西 路 28 号五 楼
法定代 表人 :姜 晓林
联系人 :赵 艳青
客服电 话:95548
网址:www.citicssd.com
(49) 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 2-6 层
法定代 表人 : 陈共 炎
联系人 :邓 颜
联系电 话:010-665682592
客服电 话:4008-888-888
网址:www.chinastock.com.cn
(50) 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 卓越 时代广 场( 二期 )北 座
法定代 表人 :张 佑君
联系人 :顾 凌
电话:010-84683893
客服电 话:4008895548
网址:www.ecitic.com
(51) 首创 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 115 号 中邮多策略灵活配置混合型证券投资基金
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办公地 址: 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 115 号
法定代 表人 :毕 劲松
联系人 :刘 宇
客服电 话:400 620 0620
网址:www.sczq.com.cn
(52)东 莞 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南路 一号
办公地 址: 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼
联系人 :李 荣
联系电 话: 0769-22115712
客服电 话:95328
网址:www.dgzq.com.cn
(53) 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38 —45 层
法定代 表人 :霍 达
联系人 :黄 婵君
客服电 话:95565 、4008-888-111
网址:www.newone.com.cn
(54) 广发 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼(4301-4316 房)
办公地 址: 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19 、36 、38 、39 、41 、42 、43 、44 楼
法定代 表人 :孙 树明
联系人 :黄 岚
客服电 话:(020)95575 或 致电各 地营 业网 点
公司网 站:www.gf.com.cn
(55) 申万 宏源 证券 有限 公司( 原申 银万 国)
注册地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 :李 梅
客服电 话:95523 或 4008895523 中邮多策略灵活配置混合型证券投资基金
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网址:www.swhysc.com
(56) 申万 宏源 西 部 证券 有限公 司( 原宏 源证 券)
注册地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区( 新市 区) 北京 南路 358 号 大成 国际 大 厦 20 楼 2005 室
办公地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区( 新市 区) 北京 南路 358 号 大成 国际 大 厦 20 楼
法定代 表人 :韩 志谦
客服电 话:4008-000-562
网址:www.hysec.com
(57) 兴业 证券 股份 有限 公司
住所: 福州 市湖 东 路 268 号
办公地 址: 上海 市浦 东新 区长柳 路 36 号
法定代 表人 :杨 华辉
电话: 021-38565547
联系人 :乔 琳雪
网址:www.xyzq.com.cn
客户服 务电 话:95562
(58) 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
深圳 市福 田区 深南 大 道 2008 号中 国凤 凰大 厦 1 栋 9 层
法定代 表人 :王 连志
联系人 :陈 剑虹
客户服 务电 话:95517
网址:www.essence.com.cn
(59) 长城 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 :黄 耀华
联系人 :金 夏
电话:0755-83516289
客服电 话:0755-33680000
400-6666-888
网址:www.cgws.com 中邮多策略灵活配置混合型证券投资基金
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(60) 光大 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 :薛 峰
联系人 :何 耀
客服电 话:95525
网址:www.ebscn.com
(61) 平安 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4036 号 荣超 大厦 16-20 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4036 号 荣超 大厦 16-20 层
法定代 表人 :曹 实凡
联系人 :周 一涵
全国免 费业 务咨 询电 话:95511-8
开放式 基金 业务 传真 :021-58991896
全国统 一总 机:95511
网址: stock.pingan.com
(62) 华福 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 、8 层
办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1088 号招 商 银行大 厦 18 、19 层
法定代 表人 :黄 金琳
联系人 :王 虹
联系电 话:021-20655183
业务传 真:021-20655196
客服电 话:96326 ( 福建 )400-88-96326(全 国)
网址:www.hfzq.com.cn
(63) 东兴 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 12 、15 层
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 12 、15 层
法定代 表人 :魏 庆华
联系电 话:010-66555316 中邮多策略灵活配置混合型证券投资基金
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联系人 :汤 漫川
客服电 话:400-8888-993
网址:www.dxzq.net.cn
(64) 华西 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街 198 号华 西证券 大厦
法定代 表人 :杨 炯洋
联系人 :谢 国梅
电话:010-52723273
服务热 线:95584
公司网 址:www.hx168.com.cn
(65) 中信 期货 有限 公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号 卓越 时代 广 场(二 期) 北座 13 层 1301-1305 室、14
层
办公地 址: 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦 18 层
法定代 表人 :张 皓
联系人 :刘 宏莹
电话:13718246886
传真:0755-83217421
客户服 务电 话:400-990-8826
网址:www.citicsf.com
(66) 宏信 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 四川 省成 都市 人民南 路二 段 18 号 川信 大 厦 10 楼
法定代 表人 :吴 玉明
联 系 人: 杨磊
电话:028-86199665
传真:028-86199079
客服电 话:4008-366-366
网址:www.hxzq.cn
(67) 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 成都 市青 羊区 东城根 上 街 95 号 中邮多策略灵活配置混合型证券投资基金
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办公地 址: 成都 市青 羊区 东城根 上 街 95 号
法定代 表人 :冉 云
联系人 :刘 婧漪 、贾 鹏
电话:028-86690057 、028-86690058
客服电 话:95310
网址:www.gjzq.com.cn
(68) 北京 钱景 基金 销售 有限公 司( 原钱 景财 富)
注册地 址: 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地 址: 北 京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代 表人 :赵 荣春
联系人 :李 超
客服电 话:400-893-6885
网址:www.qianjing.com
(69) 蚂蚁 (杭 州) 基金 销售有 限公 司( 原杭 州数 米)
注册地 址: 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东 2 号
办公地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 3588 号 恒 生大 厦 12 楼
法定代 表人 :陈 柏青
客服电 话:4000-766-123
网址:www.fund123.cn
(70) 上海 利得 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号 1033 室
法定代 表人 :李 兴春
联系人 :陈 孜明
电话:021-50583533
传真:021-50583633
客服电 话:4009217755
网址:www.leadfund.com.cn
(71) 浙 江同 花顺 基金 销 售有限 公司
注册地 址: 杭州 市文 二西 路 1 号 903 室
办公地 址: 杭州 市余 杭区 五常街 道同 顺 街 18 号 同 花顺大 楼 4 层 中邮多策略灵活配置混合型证券投资基金
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法定代 表人 :凌 顺平
联系人 :李 珍珍
联系电 话:13253657368
客服电 话:4008-773-772
网址: www.5ifund.com
(72) 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司
注册地 址: 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号 105 室-3491
办公地 址: 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼 B1201-1203
法定代 表人 :肖 雯
联系人 :黄 敏嫦
联系电 话:020-89629099
客服电 话:020-89629066
网址:www.yingmi.cn
(73) 中国 国际 金融 股份 有限公 司
注册地 址: 北 京市 朝阳 区 建国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及 28 层
办公地 址: 北 京市 朝阳 区 建国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及 28 层
电话:010-65051166
传真:010-65058065
联 系 人: 任 敏、 陈曦
客服电 话:010-65051166
网址:www.cicc.com.cn
(74) 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公地 址: 上海 市徐 汇区 宛平南 路 88 号 金座 (北 楼 )25 层
法定代 表人 :其 实
联系人 :丁 姗姗
客服电 话:400-1818-188
网址:www.1234567.com.cn
(75) 北京 虹点 基金 销售 有限公 司( 原乐 融多 源)
注册地 址: 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲 2 号裙 房 2 层 222 单元 中邮多策略灵活配置混合型证券投资基金
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办公地 址: 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲 2 号裙 房 2 层 222 单元
法定代 表人 :胡 伟
电话:010-65951887
传真:010-65951887
联 系 人: 牛亚 楠
客服电 话:4006180707
网址:www.hongdianfund.com
(76) 上海 华信 证券 有限 责任公 司
注册地 址: 上海 浦东 新区 世纪大 道 100 号 环球 金融 中心 9 楼
办公地 址: 上海 市黄 浦区 南京西 路 399 号 明天 广 场 18-22 楼
法定代 表人 :郭 林
联系人 :陈 媛
客服电 话:4008205999
网址信 息:www.shhxzq.com
(77) 晋商 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 山西 省太 原市 万柏林 区长 风西 街 1 号丽 华大厦
办公地 址: 山西 省太 原市 万柏林 区长 风西 街 1 号丽 华大厦
法定代 表人 :阎 俊生
客服电 话:95105588
网址:www.jshbank.com
(78) 深圳 前海 凯恩 斯基 金销售 有限 公司
注册地 址: 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 (入 驻深 圳市 前 海商务 秘书 有
限公司 )
办公地 址: 深圳 市福 田区 福华 路 355 号皇 庭中 心 8 楼 DE
法定代 表人 :高 锋
电话:0755-82880158
传真:0755-83655518
联 系 人: 廖嘉 琦
客服电 话:400-804-8688
网址:http://www.foreseakeynes.com/ 中邮多策略灵活配置混合型证券投资基金
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(79) 大泰 金石 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 南京 市建 邺区 江东中 路 222 号 南京 奥体 中心现 代五 项 馆 2105 室
办公地 址: 上海 市浦 东新 区峨山 路 505 号 东方 纯一 大厦 15 楼
法定代 表人 :袁 顾明
电话:021-20324155
传真:021-20324199
联 系 人: 赵明
客服电 话:400-928-2266
网址:www.dtfunds.com
(80) 上海 凯石 财富 基金 销售有 限公 司
注册地 址: 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室
办公地 址: 上海 市黄 浦区 延安东 路1 号 4 楼
法定代 表人 :陈 继武
联系人 :黄 祎
电话:021-63333389
传真:021-63333390
客户服 务电 话:4006-433-389
公司网 址:www.vstonewealth.com
(81) 北京 肯特 瑞财 富投 资管理 有限 公司
注册地 址: 北 京市 海淀 区 中关村 东 路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
法定代 表人 : 江卉
联系人 :万 容
联系电 话:010-89188345
客服电 话: 95118
传真: 010-89188000
公司网 址:http://jr.jd.com
(82) 联储 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 华 强 北路 圣廷 苑酒 店 B 座 26 楼
办公地 址: 北京 市东 城区 北三环 东 路 36 号环 球贸 易 中心 A 座 27 层
法定代 表人 :沙 常明 中邮多策略灵活配置混合型证券投资基金
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联系人 :丁 倩云
联系方 式:010-56177851
客户服 务电 话: 400-620-6868
公司网 站: www.lczq.com
(83) 泰诚 财富 基金 销售 (大连 )有 限公 司
注册地 址: 辽 宁省 大连 市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
办公地 址: 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
法定代 表人 :林 卓
联系人 :姜 焕洋
电话:0411-88891212-325
传真:0411-84396536
客户服 务电 话:400-6411-999
公司网 址:www.haojiyoujijin.com
(84) 中国 农业 银行 股份 有限公 司
住所: 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 :周 慕冰
联系人 :刘 一宁
电话:010-85108227
客户服 务电 话:95599
网址:http://www.abchina.com/cn/
(85) 深圳 市前 海排 排网 基金销 售有 限责 任公 司
注册地 址: 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 ( 入驻 深圳 市前 海商务 秘书 有
限公司 )
办公地 址: 深圳 市福 田区 福强 路 4001 号 深圳 市世 纪工艺 品文 化市 场 313 栋 E-403
法定代 表人 :李 春瑜
联系人 :华 荣杰
电话:13926542587
传真:0755-82912445
客服电 话:400-680-3928 中邮多策略灵活配置混合型证券投资基金
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网址:www.simuwang.com
(86) 北京 蛋卷 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号院 6 号楼 2 单元 2 层 222507
办公地 址: 北京 市朝 阳区 阜通东 大街 望 京 SOHO T3 A 座 19 层
法定代 表人 :钟 斐斐
电话:010-61840688
传真:010-61840699
联 系 人: 袁永 姣
客服电 话:4000-618-518
网址:www.danjuanapp.com
(87) 方正 证券 股份 有限 公司
住所: 湖南 省长 沙市 芙蓉 中路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层
法定代 表人 :高 利
联系人 :丁 敏
电话:010-59355997
客服电 话:95571
网址:http://www.foundersc.com/
(88) 中国 民族 证券 有限 责任公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号 5 号楼
办公地 址: 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院 5 号楼
法定代 表人 : 何亚 刚
联系人 :齐 冬妮
电话:010-59355807
客服电 话:40088 95618
网址:www.e5618.com
(89) 凤凰 金信 (银 川) 基金销 售有 限公 司
注册地 址: 宁 夏回 族自 治 区银川 市金 凤区 阅海 湾中 央商务 区万 寿 路 142 号 14 层 1402
办公地 址: 北京 市朝 阳区 紫月 路 18 号院 朝来 高科 技产业 园 18 号楼
法定代 表人 :程 刚
联系人 : 张旭 中邮多策略灵活配置混合型证券投资基金
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电话:010-58160168
传真:010-58160173
客服电 话:400-810-5919
网址:www.fengfd.com
(90) 上海 联泰 资产 管理 有限公 司
注册地 址: 中国 (上 海) 自 由贸 易试 验区 富特 北 路 277 号 3 层 310 室
办公地 址: 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 座 3 层
法定代 表人 :燕 斌
联系人 :陈 东
电话:021-52822063
传真:021-52975270
客服电 话:400-166-6788
网址: www.66zichan.com
(91) 上海 华夏 财富 投资 管理有 限公 司
注册地 址: 上 海市 虹口 区 东大名 路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地 址: 北 京市 西城 区 金融大 街 33 号 通泰 大厦 B 座 8 层
法定代 表人 :毛 淮平
联系人 :仲 秋玥
电话:010-88066632
传真: 010-63136184
客户服 务电 话:400-817-5666
华夏财 富网 址:www.amcfortune.com
(92) 深圳 盈信 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 莲花街 道商 报东 路英 龙 商 务大 厦 8 楼 A-1(811-812 )
办公地 址: 大连 市中 山区 南山 路 155 号南 山 1910 小区 A3-1
法定代 表人 :苗 宏升
联系人 : 王清 臣
电话:0411-66889822
传真:0411-66889827
客服电 话:4007903688 中邮多策略灵活配置混合型证券投资基金
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网址:www.fundying.com
(93) 华瑞 保险 销售 有限 公司
注册 地 址: 上海 市嘉 定区 南翔镇 众仁 路 399 号 运通 星财富 广 场 1 号楼 B 座 13 、14 层
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 501 号上 海中 心大 厦 32 层
法定代 表人 :路 昊
联系人 :茆 勇强
电话:021-61058785
传真:021-61098515
客服电 话:4001115818
网址:www.huaruisales.com
(94) 北京 植信 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 北京 市密 云县 兴盛南 路 8 号院 2 号楼 106 室-67
办公地 址: 北京 市朝 阳区 惠河南 路盛 世龙 源 10 号
法定代 表人 :于 龙
联系人 :吴 鹏
电话:010-56075718
传真:010-67767615
客服电 话:4006-802-123
网址:www.zhixin-inv.com
(95) 通华 财富 (上 海) 基金销 售有 限公 司
注册地 址: 上海 市虹 口区 同丰 路 667 弄 107 号 201 室
办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴世 纪金 融广 场杨 高南 路 799 号 3 号楼 9 楼
法定代 表人 :马 刚
电话:021-60818249
传真:021-60818280
联 系 人: 杨徐 霆
客服电 话:95156
网址:https://www.tonghuafund.com
(96) 南京 苏宁 基金 销 售 有限公 司
注册地 址: 南京 玄武 区苏 宁大 道 1-5 号 中邮多策略灵活配置混合型证券投资基金
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办公地 址: 南京 玄武 区苏 宁大 道 1-5 号
法定代 表人 :刘 汉青
电话:18512581255
传真:025-66996699-884131
联 系 人: 喻明 明
客服电 话:95177
网址:www.snjijin.com
(二)注册登记机构
名称: 中邮 创业 基金 管理 股份有 限公 司
住所: 北京 市东 城区 和平 里中街 乙 16 号
办公地 址: 北京 市东 城区 和平里 中街 乙 16 号
法定代 表人 :吴 涛
联系人 :李 焱
电话:010-82295160
传真:010-82292422
(三) 出具法律意见书的 律师事务所
名称: 北京 市瑞 天律 师事 务所
住所: 北京 市西 城区 莲花 池东路 甲 5 号院 1 号楼 1 单元 1804 、1805 室
负责人 :李 飒
联系人 :李 飒
电话:010 -62116298
传真:010 -62216298
经办律 师: 刘敬 华
李飒
(四) 审计基金财产的会 计师事务所
名称: 致同 会计 师事 务所 (特殊 普通 合伙 )
住所: 北京 市朝 阳区 建国 门外大 街 22 号 赛特 广场 五 层
执行事 务合 伙人 :徐 华
联系人 :卫 俏嫔
联系电 话:010-85665232
传真电 话:010-85665320 中邮多策略灵活配置混合型证券投资基金
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经办注 册会 计师 :卫 俏嫔
李惠 琦
四、基 金的名称
本基金 名称 : 中 邮多 策略 灵活配 置混 合 型 证券 投资 基金
五、基 金的类型
本基金 类型 :契 约型 开放 式,混合 型
六、 投 资目标
本 基 金通 过合 理的 动态 资产 配 置和 多种 投资 策略 ,在 严 格控 制风 险并 保证 充分 流 动性
的 前提 下, 充分 挖掘 和利用 中国 经济 结构 调整 过程中 的投 资机 会, 谋求 基金资 产的 长期 稳
定增值 。
七 、投 资范围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具, 包括国 内依 法发 行上 市的 股票( 包
含中小 板、 创业 板及 其他 经中国 证监 会核 准上 市的 股票) 、债 券( 含中 小企 业 私募债 券) 、
可转换 债券 、银 行存 款、 货币市 场工 具、 权证 、股 指期货 、资 产支 持证 券以 及法律 法规 或
中国证 监会 允许 基金 投资 的其他 金融 工具(但 须符 合 中国证 监会 相关 规定)。
如 法 律法 规或 监管 机构 以后 允 许基 金投 资其 他品 种, 基 金管 理人 在履 行适 当程 序 后,
可以将 其纳 入投 资范 围。 基金的 投资 组合 比例 为:
本 基 金股 票 投资 占基 金资产 的 比例 为 0% –95% ,投资 于 债券 、 银行 存款 、货币 市 场工
具 、现 金、 权证 、资 产支持 证券 以及 法律 法规 或中国 证监 会允 许基 金投 资的其 他证 券品 种
占基金 资产 的比 例 为 5%-100% , 其 中 权 证投 资占 基 金资产 净值 的比 例 为0% –3% , 扣除 股指
期 货合 约需 缴纳 的交 易保证 金后 现金 或者 到期 日在一 年以 内的 政府 债券 不低于 基金 资产 净
值的 5% , 本基 金持 有的 单 只中小 企业 私募 债券 ,其 市值不 得超 过基 金资 产净 值的 10% 。
本 基 金参 与股 指期 货交 易, 应 符合 法律 法规 规定 和基 金 合同 约定 的投 资限 制并 遵 守相
关期货 交易 所的 业务 规则 。
中邮多策略灵活配置混合型证券投资基金
更新招募说明书 摘要
八 、投 资策略
本基金 将采 用“ 自上 而下 ”的大 类资 产配 置策 略 并 结合多 种 “ 自下 而上 ”的 个券投资
策略进 行投 资。
1、大 类资 产配 置
本基金 根据 各项 重要 的经 济指标 分析 宏观 经济 发展 变动趋 势, 判断 当前 所处 的经济 周
期,进而 对 未来 做出 科学 预测。 在此 基础 上, 结合 对流动 性及 资金 流向 的分 析 ,综 合股 市
和债市 估值 及风 险分 析进 行 灵活 的大 类 资 产配 置。 此外, 本基 金将 持续 地进 行定期 和不 定
期的资 产配 置风 险监 控, 适时地 做出 相应 的调 整。
2、行 业配 置策 略
本 基 金通 过对 国家 宏观 经济 运 行、 产业 结构 调整 、行 业 自身 生命 周期 、对 国民 经 济发
展 贡献 程度 以及 行业 技术创 新等 影响 行业 中长 期发展 的根 本性 因素 进行 分析, 从行 业对 上
述 因素 变化 的敏 感程 度和受 益程 度入 手, 筛选 处于稳 定的 中长 期发 展趋 势和预 期进 入稳 定
的中长 期发 展趋 势的 行业 作为重 点行 业资 产进 行配 置。
对 于 国家 宏观 经济 运行 过程 中 产生 的阶 段性 焦点 行业 , 本基 金通 过对 经济 运行 周 期、
行 业竞 争态 势以 及国 家产业 政策 调整 等影 响行 业短期 运行 情况 的因 素进 行分析 和研 究, 筛
选 具有 短期 重点 发展 趋势的 行业 资产 进行 配置 ,并依 据上 述因 素的 短期 变化对 行业 配置 权
重 进行 动态 调整 。
3、 股 票投 资策 略
本 基 金灵 活运 用多 种投 资策 略 ,多 维度 分析 股票 的投 资 价值 ,充 分挖 掘市 场中 潜 在的
投资机 会, 实现 基金 的投 资目标 。
(1) 成长 投资 策略
本基金 以成 长投 资为 主线 ,核心 是投 资处 于高 速成 长期并 具有 竞争 壁垒 的上 市公司 。
本基金通过定量和定性相结合的方法定期分析和评估上市公司的成长空间和竞争壁
垒,从 而确 定本 基金 重点 投资的 成长 型行 业, 并根 据定期 分析 和评 估结 果动 态调整 。
1)定 量分 析
代表上市公司成长性的财务指标主要有主营业务收入增长率、净利润增长率和 PEG
等,因 此, 本基 金选 择预 期未来 主营 业务 收入 增长 率、净 利润 增长 率 和 PEG 高于市 场平 均
水 平的 上市 公司 ,构 成本基 金股 票投 资的 基本 范围。 在此 基础 上, 本基 金将分 析各 上市 公
司的现 金流 量指 标和 其他 财务指 标 ( 主要是 净资 产 收益率 和资 产负 债率 ) , 从 各行业 中选 择
现金流 量状 况好 、盈 利能 力和偿 债能 力强 的上 市公 司,作 为本 基金 的备 选股 票。 中邮多策略灵活配置混合型证券投资基金
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2)定 性分 析
本 基 金将 在定 量筛 选的 基础 上 ,主 要从 成长 空间 和竞 争 壁垒 等方 面把 握公 司盈 利 能力
的质量 和持 续性 ,进 而判 断公司 成长 的可 持续 性。
i 成长 空间 分析
主 要 考虑 公司 所提 供的 产品 或 服务 针对 的目 标市 场容 量 及成 长空 间。 我们 将动 态 和辩
证 地进 行目 标市 场容 量的判 断。 除了 现有 的市 场容量 ,我 们更 关注 的是 现有市 场潜 在的 本
质 需求 ,以 及这 种需 求被激 发的 可能 性及 弹性 。重点 聚焦 于市 场空 间大 ,但目 前产 品或 服
务 的渗 透率 尚低 的行 业及容 量大 且具 有强 者恒 强特征 的领 域。 在这 样的 行业和 领域 中, 目
标公司 具备 伟大 成长 的可 能性。
ii 竞 争壁 垒分 析
主 要分 析目 标公 司相 对于其 他竞 争对 手/潜 在进 入者/ 可 替代 者所 具有 竞争 优势及 优 势
的可持 续性 。其 分析 内容 包括但 不限 于商 业模 式分 析、技 术优 势分 析和 资源 优势分 析。
商 业 模式 分析 :稳 健的 商业 模 式能 够决 定未 来很 长一 段 时间 内成 长型 企业 的利 润 来源
的 稳定 性和 企业 净利 润的增 幅, 从而 构成 企业 竞争优 势的 基础 。企 业所 采取的 商业 模式 在
很 大程 度上 决定 了其 成长的 速度 和持 续性 。我 们将主 要通 过实 地调 研深 入了解 上下 游产 业
链 、企 业内 部治 理结 构等关 键信 息, 形成 对商 业模式 的认 知深 度, 从而 形成对 公司 未来 的
有效判 断。
技 术 优势 分析 :充 分的 论证 技 术优 势是 否能 真正 构成 公 司的 竞争 优势 ,在 此基 础 上关
注 公司 专利 或新 产品 的数量 及推 出的 速度 ,从 而判断 技术 优势 为公 司持 续成长 所提 供的 动
力。
资 源 优势 分析 :主 要关 注具 有 特许 权、 品 牌 等无 形资 源 或者 矿产 、旅 游景 区等 自 然资
源的公 司, 根据 资源 优势 的强弱 来判 断其 是否 足以 支持业 绩的 持续 成长 。
(2) 主题 轮动 策略
中 国 经济 结构 一直 在不 断地 进 行调 整和 优化 ,这 是一 个 多层 次、 长周 期的 复杂 过 程。
本 基 金 在 进 行 主 题 挖 掘 的 时 候 采 用 纵 向 和 横 向 相 结 合 的 方 式: 本 基 金 将 通 过 自 上 而 下 的 方
式 ,从 宏观 经济 、国 家政策 、社 会文 化、 人口 结构、 科技 进步 等多 个纵 向角度 出发 ,在 深
入 研究 的基 础上 ,分 析影响 经济 发展 和企 业盈 利的关 键性 因素 ,从 而前 瞻性地 挖掘 出中 国
经 济结 构调 整过 程中 不断涌 现出 的有 深刻 影响 力的投 资主 题。 横向 的主 题挖掘 主要 是指 将
“ 中国 经济 结构 调整 ” 从生 产领 域、 流通 领域 、消费 领域 、区 域经 济和 资本市 场五 个方 向
分解, 把握 经济 结构 调整 的脉搏 ,细 分出 具有 实际 投资意 义的 细分 主题 。 中邮多策略灵活配置混合型证券投资基金
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本 基 金重 点关 注以 移动 互联 为 代表 的科 技主 题、 以品 质 生活 为代 表的 消费 升级 主 题、
以 社会 老龄 化为 趋势 的医疗 及养 老主 题、 以节 能环保 为代 表的 绿色 经济 主题以 及在 传统 领
域中的 商业 模式 创新 主题 所带来 的机 会。
(3) 价值 投资 策略
价 值 投资 策略 是通 过寻 找价 值 被低 估的 股票 进行 投资 , 以谋 求估 值反 转带 来的 收 益。
通过运 用多 项指 标如 PE 、PB、EV/EBITDA 等 进行 相 对估值 ,通 过与 国内 同行 业其 它 公司 估
值水平 以及 国外 同行 业公 司相对 估值 水平 等进 行估 值比较 ,找 出价 值被 相对 低估的 公司 。
(4) 趋势 投资 策略
公司的 经营 业绩 成长 和公 司投资 价值 的提 升具 有连 续性和 延展 性, 这决 定了 公司股 票价 格
的长期 趋势 。同 时, 在股 票市场 上, 由于 受到 当期 各种外 部因 素的 影响 ,股 票价格 还具 有
中、短 期趋 势。 中期 趋势 表现为 股价 相对 长期 趋势 的估值 偏离 和估 值修 复过 程,而 短期 趋
势则表 现为 外部 因素 影响 短期股 价偏 离和 恢复 的过 程。由 于市 场反 应不 足或 反应过 度, 股
票价格 的涨 跌往 往表 现出 一定的 惯性 。因 此, 可通 过基本 面分 析、 行为 金融 分析和 事件 分
析,利 用股 价中 、短 期趋 势的动 态特 征, 进行 股票 的买入 和卖 出操 作, 从而 提高单 只股 票
的投资 收益 。
4、 债 券投 资策 略
在债券 投资 部 分 ,本 基金 在债券 组合 平均 久期 、期 限结构 和类 属配 置的 基础 上,对 影
响个别 债券 定价 的主 要因 素, 包括 流动 性 、 市 场供 求、 信用 风险 、 票息 及付 息频率 、 税赋 、
含权等 因素 进行 分析 ,选 择具有 良好 投资 价值 的债 券品种 进行 投资 。
5、权 证投 资策 略
本基金 将按 照相 关法 律法 规通过 利用 权证 及其 他金 融工具 进行 套利 、避 险交 易,控 制
基金组 合风 险, 获取 超额 收益。 本基 金进 行权 证投 资时, 将在 对权 证标 的证 券进行 基本 面
研究及 估值 的基 础上 ,结 合股价 波动 率等 参数 ,运 用数量 化期 权定 价模 型, 确定其 合理 内
在价值 ,从 而构 建套 利交 易或避 险交 易组 合。 未来 ,随着 证券 市场 的发 展、 金融工 具的 丰
富和交 易方 式的 创新 等, 基金还 将积 极寻 求其 他投 资机会 ,履 行适 当程 序后 更新和 丰富 组
合投资 策略 。
6、股 指期 货投 资策 略
本 基 金将 在注 重风 险管 理的 前 提下 ,以 套期 保值 为目 的 ,遵 循有 效管 理原 则经 充 分论
证 后适 度运 用股 指 期 货。通 过对 股票 现货 和股 指期货 市场 运行 趋势 的研 究,结 合股 指期 货
定价模 型, 采用 估值 合理 、 流动 性好 、 交易 活跃 的 期货合 约, 对本 基金 投资 组合进 行及 时、
有效地 调整 和优 化, 提高 投资组 合的 运作 效率 。 中邮多策略灵活配置混合型证券投资基金
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九 、业 绩比较基准
本基金 整体 业绩 比较 基准 构成为 :沪 深 300 指数 ×60% +上 证国 债指 数 ×40%
本基金 股票 投资 的业 绩比 较基准 为沪 深 300 指数 , 债券投 资的 业绩 比较 基准 为上证 国
债指数 ,主 要基 于以 下原 因:
沪深 300 指 数是 由上 海和 深圳证 券市 场中 选取 300 只 A 股 作为 样本 编制 而成 的成份 股
指 数, 覆盖 了沪 深市 场六成 左右 的市 值, 具有 良好的 市场 代表 性和 市场 流动性 。沪 深 300
指 数与 市场 整体 表现 具有较 高的 相关 性, 且指 数历史 表现 强于 市场 平均 收益水 平, 具有 良
好 的投 资价 值。 该指 数由中 证指 数公 司在 引进 国际指 数编 制和 管理 经验 的基础 上编 制和 维
护,编 制方 法的 透明 度高 ,具有 独立 性。
上 证 国 债 指 数 是 以 上 海 证 券 交 易 所 上 市 的 所 有 固 定 利 率 国 债 为 样 本, 按 照 国 债 发 行 量
加 权而 成。 上证 国债 指数编 制合 理、 透明 、运 用广泛 ,具 有较 强的 代表 性和权 威性 ,能 够
满足本 基金 的投 资管 理需 要。
随 着 市场 环境 的变 化, 如果 上 述业 绩比 较基 准不 适用 本 基金 或市 场推 出代 表性 更 强、
投 资者 认同 度更 高且 更能够 表征 本基 金 风 险收 益特征 的指 数 时 ,本 基金 管理人 可以 依据 维
护 基金 份额 持有 人合 法权益 的原 则, 根据 实际 情况对 业绩 比较 基准 进行 相应调 整。 调整 业
绩比较 基准 应经 基金 托管 人同意 ,报 中国 证监 会备 案,基 金管 理人 应在 调整 前 3 个工 作 日
在中国 证监 会指 定的 信息 披露媒 体上 刊登 公告 。
十、 风 险收益特征
本 基 金为 混合 型证 券投 资基 金 ,其 预期 风险 和预 期收 益 高于 债券 型基 金和 货币 市 场基
金,但 低于 股票 型基 金 , 属于证 券投 资基 金中 的中 等风险 品种 。
十一 、 基金的投资组合报 告
本投资 组合 报告 期 为 2017 年 10 月 1 日起 至 2017 年 12 月 31 日。
1、 报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% )
1 权益投 资 155,836,018.21 42.96
其中: 股票
155,836,018.21 42.96
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
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其中: 债券
- -
资产支 持证 券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
150,000,000.00 41.36
其 中 :买 断式 回购 的买 入返 售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
56,044,071.89 15.45
8 其他资 产
830,260.23 0.23
9 合计
362,710,350.33
100.00
2、 报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
2.1 、 报告 期末 按行 业分 类 的境内 股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值( 元)
占基金资产净值比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 155,801,905.66 45.83
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 34,112.55 0.01
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - 中邮多策略灵活配置混合型证券投资基金
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O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 155,836,018.21 45.84
2.2 、 报告 期末 按行 业分 类 的港股 通投 资股 票投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 港股通 投资 股票 。
3、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金资产净值
比例( %)
1 600519 贵州茅 台 40,000 27,899,600.00 8.21
2 000858 五 粮 液 345,000 27,558,600.00 8.11
3 600887 伊利股 份 520,000 16,738,800.00 4.92
4 002304 洋河股 份 145,000 16,675,000.00 4.90
5 600176 中国巨 石 1,000,000 16,290,000.00 4.79
6 000568 泸州老 窖 156,000 10,296,000.00 3.03
7 000596 古井贡 酒 156,005 10,244,848.35 3.01
8 600196 复星医 药 225,000 10,012,500.00 2.94
9 601600 中国铝 业 1,500,000 10,005,000.00 2.94
10 000333 美的集 团 180,000 9,977,400.00 2.93
4、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
本报告 期末 本基 金未 持有 债券。
5、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
本报告 期末 本基 金未 持有 债券。
6、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资 明 细
本报告 期末 本基 金未 持有 资产支 持证 券。
7、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本报告 期末 本基 金未 持有 资产权 证。 中邮多策略灵活配置混合型证券投资基金
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8、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货持 仓和 损益 明细
本报告 期末 本基 金未 持有 股指期 货。
9、投 资组 合报 告附 注
(1) 本 报告 期内 基金 投资 的前十 名证 券的 发行 主体 无被监 管部 门立 案调 查, 无在报 告编 制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 。
(2) 基金 投资 的前 十名 股 票,均 为基 金合 同规 定备 选股票 库之 内股 票。
(3) 基金 的其 他资 产构 成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 338,169.65
2 应收证 券清 算款 20,753.25
3 应收股 利 -
4 应收利 息 470,641.35
5 应收申 购款 695.98
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 830,260.23
(4) 报告 期末 持有 的处 于转股 期的 可转 换债 券明 细
本报告 期末 本基 金未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
(5) 报告 期末 前十 名股 票中存 在流 通受 限情 况的 说明
序
号
股票代 码 股票名 称
流通受限部分的
公允价 值( 元)
占 基 金 资 产
净值比例
(% )
流 通 受 限 情 况 说
明
1 601600 中国铝 业 10,005,000.00 2.94 重大事 项
10 、开 放式 基金 份额 变动
单位 : 份
报告期 期初 基金 份额 总额 257,912,213.90
报告期 期间 基金 总申 购份 额 4,874,789.87
减: 报告 期期 间基 金总 赎回 份额 1,611,143.28 中邮多策略灵活配置混合型证券投资基金
更新招募说明书 摘要
报 告 期 期 间基 金 拆 分变 动份 额 ( 份 额减 少 以"-"
填列)
-
报告期 期末 基金 份额 总额 261,175,860.49
11 、 基金 的业 绩
基 金 管理 人承 诺以 恪尽 职守 、 诚实 信用 、勤 勉尽 责的 原 则管 理和 运用 基金 财产 , 但不
保 证基 金一 定盈 利, 也不向 投资 者保 证最 低收 益。基 金的 过往 业绩 并不 代表其 未来 表现 。
投 资有 风险 ,投 资者 在作出 投资 决策 前应 仔细 阅读本 基金 的招 募说 明书 。投资 业绩 及同 期
基准的 比较 如下 表所 示:
阶段
净值增长
率①
净 值 增 长 率
标准差 ②
业 绩 比 较 基
准收益 率③
业 绩 比 较 基
准 收 益 率 标
准差④
①-③ ②-④
过去三 个月 2.44% 0.93% 3.10% 0.48% -0.66% 0.45%
十二 、 基金的费用与税收
(一) 基金 费用 的种 类
1、基 金管 理人 的管 理费 ;
2、基 金托 管人 的托 管费 ;
3、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ;
4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费;
5、基 金份 额持 有人 大会 费 用;
6、基 金的 证券 交易 费用 ;
7、基 金的 银行 汇划 费用 ;
8、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ,可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
(二) 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.5% 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 :
H =E ×1.5% ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基 金 管理 费每 日计 算, 逐日 累 计至 每月 月末 ,按 月支 付 ,由 基金 管理 人向 基金 托 管人中邮多策略灵活配置混合型证券投资基金
更新招募说明书 摘要
发送基 金管 理费 划款 指令 ,基金 托管 人复 核后 于次 月前 3 个 工作 日内 从基 金 财产中 一次 性
支付给 基金 管理 人。 若遇 法定节 假日 、公 休假 等, 支付日 期顺 延。
2、基 金托 管人 的托 管费
本 基金的 托管 费按前 一日基 金资产 净值的 0.25% 的年 费率计 提。 托管费 的计算 方法 如
下:
H =E ×0.25% ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基 金 托管 费每 日计 算, 逐日 累 计至 每月 月末 ,按 月支 付 ,由 基金 管理 人向 基金 托 管人
发送基 金托 管费 划款 指令 ,基金 托管 人复 核后 于次 月前 3 个 工作 日内 从基 金 财产中 一次 性
支付给 基金 托管 人 。 若遇 法定节 假日 、公 休日 等, 支付日 期顺 延。
上述“ 一、 基金 费用 的种 类中第 3—7 项费 用” , 根 据有关 法规 及相 应协 议规 定,按 费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用, 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
(三) 不列 入基 金费 用的 项目
下列费 用不 列 入 基金 费用 :
1、 基 金管 理人 和基 金托 管 人因未 履行 或未 完全 履行 义务导 致的 费用 支出 或基 金财产 的
损失;
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ;
3、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用;
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
(四) 基金 税收
基 金 财产 投资 的相 关税 收, 由 基金 份额 持有 人承 担, 基 金管 理人 或者 其他 扣缴 义 务人
按 照国 家有 关税 收征 收的规 定代 扣代 缴。 本基 金运作 过程 中涉 及的 各纳 税主体 ,其 纳税 义
务按国 家税 收法 律、 法规 执行。
十 三、 对招募说明书更新 部分的说明
本 招募 说明 书依 据《基 金法 》 、 《 运作 办法 》 、 《销 售管 理办 法》 、 《信 息披露 管理 办法 》
及 其它 有关 法律 法规 的要求 , 对 本基 金管 理人 刊登的 本基 金招 募说 明书 《中邮 多策 略灵 活
配置混 合 型 证券 投资 基金 更新招 募说 明书 》 ) 进行 了 更新, 主要 更新 的内 容如 下:
1、在 “三 、基 金管 理人 ” 中,对 基金 管理 人基 本情 况及主 要人 员情 况进 行了 变更; 中邮多策略灵活配置混合型证券投资基金
更新招募说明书 摘要
2、在 “四 、基 金托 管人 ” 中,对 基金 托管 人情 况进 行了更 新;
3、在 “五 、相 关服 务机 构 ”中, 对基 金销 售机 构进 行了更 新;
4、在 “九 ”基 金的 投资 ” 中,更 新了 组合 报告 内容 ;
5、在 “二 十一 、其 他应 披 露事项 ”中 ,增 加了 本次 更新内 容期 间的 历次 公告 ;
中 邮创 业基 金管 理股 份有限 公司
2018 年 3 月 9 日