富 兰 克林 国 海美 元 债定 期 开放 债 券型 证 券投 资 基金
更 新 招募 说 明书 （ 摘要 ）
（2018 年第 1 号）
基金管 理人：国海富兰克 林基金管理有限公 司
基金托 管人： 中国建设 银 行股份有限公司
富兰克林国海美元债定期开放 债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2018 年第 1 号）
1
重 要提 示
本 基 金 的 募 集 申请 于2016 年11 月16 日 经中 国 证券 监 督 管 理 委 员会 （ 以下 简 称
“ 中国证监会 ”）2737 号文注册，本基金的基金合同于2017年1月25 日生效。
基 金 管 理 人 保证 本 招 募说 明 书 的 内 容真 实 、 准确 、 完 整 。 本招 募 说 明书 经中
国 证 监 会 注册 ， 但 中国证 监 会 对 本基 金 募 集申请 的 注 册 ，并 不 表 明其对 本 基 金 的
投资价值、市 场 前 景 和收 益 做 出 实质 性 判 断或保 证 ， 也 不表 明 投 资于本 基 金 没 有
风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金可 投 资于 境外证券 市 场 ， 基 金净 值 会 因为 证券市场 波动 等 因 素产 生波
动 。 投 资 本基 金 前 ， 投资 者 需 全 面认 识 本 基金产 品 的 风 险收 益 特 征和产 品 特 性 ，
充 分 考 虑 自身 的 风 险承受 能 力 ， 理性 判 断 市场， 对 投 资 本基 金 的 意愿、 时 机 、 数
量 等 投 资 行为 作 出 独立决 策 。 投 资者 根 据 所持有 份 额 享 受基 金 的 收益， 但 同 时 也
要 承 担 相 应的 投 资 风险。 本 基 金 可投 资 于 境外证 券 ， 除 了需 要 承 担与境 内 证 券 投
资 基 金 类 似的 市 场 波动风 险 等 一 般投 资 风 险之外 ， 本 基 金还 面 临 汇率风 险 等 境 外
证券市场投资所面临的特别投资风险。
本 基 金 为 债 券型 基 金 ，其 预 期 的 风 险水 平 和 预期 收 益 都 要 低于 股 票 型基 金、
混 合 型 基 金， 高 于 货币市 场 基 金 ，属 于 证 券投资 基 金 中 的中 等 风 险和中 等 收 益 的
品种。
投 资 有 风 险 ，投 资 者 在进 行 投 资 决 策前 ， 请 仔细 阅 读 本 基 金的 招 募 说明 书及
基金合同 等信 息 披 露文件 ， 并 根 据自 身 的 投资目 的 、 投 资期 限 、 投资经 验 、 资 产
状 况 等 判 断 基 金 是 否 和 投 资 者 的 风 险 承 受 能 力 相 适 应 ， 自 主 判 断 基 金 的 投 资 价
值，自主做出投资决策，自行承担投资风险 。
基 金 的 过 往 业绩 并 不 预示 其 未 来 表 现。 基 金 管理 人 管 理 的 其他 基 金 的业 绩并
不构成对本基金业绩表现的保证。
基 金 管 理 人 提醒 投 资 者基 金 投 资 的 “买 者 自 负” 原 则 ， 在 投资 者 作 出投 资决
策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。
富兰克林国海美元债定期开放 债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2018 年第 1 号）
2
本基金允许投资人以美元或人民币认购、申购基金份额，在本基金存续期
间 ， 由 投 资人 自 行 承担汇 率 变 动 风险 。 在 本基金 存 续 期 间， 基 金 管 理人 不 承 担 基
金销售、基金投资等运作环节中的任何汇率变动风险。
本 招 募 说 明 书中 基 金 投资 组 合 报 告 和基 金 业 绩中 的 数 据 已 经本 基 金 托管 人复
核。
本 招 募 说 明 书 （ 更 新 ） 所 载 内 容 截 止 日 为2018 年1 月25 日 ， 有 关 财 务 数 据 和
净值表现截止日为2017 年12月31日（财务数据未经审计）。 富兰克林国海美元债定期开放 债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2018 年第 1 号）
3
一、 风 险揭示
本基金投资于境外证券市场，基金净值会因为境外证券市场波动等因素产
生变化。基金投资中出现的风险分为如下三类： 一般证券投资基金的风险 、境
外投资风险 和本基金特有风险。
（一 ）一般证券投资基金的风险
1、流动性风险
流动性风险是指金融资产不能迅速变现，而可能遭受折价损失的风险。流
动性风险将主要表现在以下几个方面：基金资产不能迅速转变成现金，或变现
成本很高；不能应付 开放期可能出现的投资人大额赎回的风险；证券投资中个
券和个股的流动性风险等。
2、管理风险
本基金可能因为基金管理人的管理水平、管理手段和管理技术等因素，而
影响基金收益水平。例如资产配置、类属配置因市场原因不能符合基金合同的
要求，不能达到预期收益目标；也可能表现在个券个股的选择不能符合本基金
的投资风格和投资目标等。
3、 基金托管人/ 境外托管人风险
基金托管人/ 境外托管人风险是指基金托管人或境外托管人在托管基金资产
的过程中，由于自身或外在因素，可能在资金调拨、证券交割和报表编制等环
节出现差错，导致基金资产受到损失。
4、证券经纪商风险
证券经纪商风险是指证券经纪商的财务状况与经营水平不断变化，当它们
由于证券经纪商自身或外在的不利因素而出现薄弱环节时，会影响到本基金的
投资管理与交易活动，可能导致基金资产受到损失。
5、会计核算风险
会计核算风险主要是指由于会计核算及会计管理上违规操作或工作疏忽形
成的风险，如经常性的串户，帐务记重，透支、过失付款，资金汇划系统款项
错划，日终轧帐假平，会计备份数据丢失，利息计算错误等。
6、法律风险 富兰克林国海美元债定期开放 债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2018 年第 1 号）
4
指由于基金合同部分条款在法律上引起争议和诉讼，或由于现行的法律法
规、税制、估值等制度的改变，给基金带来损失的可能性。
7、操作风险
操作风险是指那些由于不合理的内部程序或人为操作造成的风险。以下事
件有可能引发操作风险：
（1 ）内部程序出错造成的资产计量错误；
（2 ）员工的操作造成的错误；
（3 ）违规操作造成的 损害，如市场操纵、内幕交易、利益输送等。
8、证券借贷/ 回购风险
证券借贷/ 回购风险是指基金为实现有效资产管理而进行证券借贷、正回购
或逆回购时发生的风险因素，如交易对手风险、借贷或回购利率风险、资产流
动性风险、杠杆效应等，可能导致偏离投资目标。
本基金将杜绝投机操作，在严格控制交易对手风险、利率风险和资产流动
性风险的前提下，谨慎进行证券借贷和回购交易。
9、交易结算风险
在基金的投资交易中，当交易对手方无法履行对一位或多位交易对手的支
付义务时， 基金有蒙受损失的可能性。
10、大宗交易风险
大宗交易的成交价 格并非完全由市场供需关系形成，可能与市场价格存在
一定差异，从而导致大宗交易参与者的非正常损益。
11、技术系统运行
在基金的各种交易行为或者后台运作中，可能因为技术系统的故障或者差
错而影响交易的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技术风险可能
来自基金管理人、基金托管人、境外托管人、登记结算机构、销售机构、证券
交易所、 期货交易所、 证券登记结算机构等等。
12、金融模型风险
基金管理人将使用金融模型来进行资产定价、趋势判断、风险评估等来辅
助做出投资决策，但因为模型错误、模型参数的估计错误、数据录入错误等原
因，产生了错误的结论，从而给投资造成损失。
13、不可抗力风险 富兰克林国海美元债定期开放 债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2018 年第 1 号）
5
战争、自然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市场的运行，
可能导致基金资产的损失。金融市场危机、境外代理机构破产等超出基金管理
人自身直接控制能力之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有人利益受
损。
（二）境外投资 风险
1、海外市场风险
由于本基金投资于海外证券市场，海外证券市场可能对于负面的特定事
件、该国或地区特有的政治因素、法律法规、市场状况、经济发展趋势的反映
较境内证券市场有诸多不同。此外，相关的投资目的地如香港、美国、英国等
证券交易市场对每日证券交易价格并无涨跌幅上下限的规定，因此这些国家或
地区证券的每日涨跌幅空间相对较大。上述因素都可能会带来市场的急剧下
跌，从而导致投资风险的增加。
2、新兴市场投资风险
新兴市场投资风险是指相比较成熟市场而言，新兴市场往往具有市场规模
较小、发展不完善、制度不健全、市场流动性较差、市场波动性较高等特 点，
投资于新兴市场的潜在风险可能高于成熟市场，使得基金资产面临更大的波动
性和潜在风险。
3、汇率风险
本基金将投资于人民币以外的金融工具，人民币与外币之间汇率的波动可
能影响本基金投资收益的水平。人民币与投资目的地货币之间汇率的不利变
动，可导致以人民币计价的基金份额持有人利益受损。外币对人民币的汇率大
幅波动也会加大基金净值波动的幅度。
4、政府管制风险
所谓政府管制，是指政府部门通过制定规章、设定许可、监督检查、行政
处罚和行政裁决等行政处理行为，对社会经济行为实施直接控制。在境外证券
投资过程中，投资地所在国家或地区政府部门可能针对本基金实施投资运作、
交易结算以及资金汇出入等方面的限制，或者采取资产冻结或扣押等行政措
施，从而造成相应的财产受损、交易延误等相关风险。
5、政治风险 富兰克林国海美元债定期开放 债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2018 年第 1 号）
6
国家或地区的政治政策、财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策
等宏观政策发生变化，导致市场波动而影响基金收益，也会产生风险，称之为
政治风险。例如，国内政治斗争变革风险、外汇资金流动 和汇兑限制的外汇管
制风险；新政府或许会拒绝承担前任政府的债务。
6、税务风险
在投资各国或地区市场时，因各国、地区税务法律法规的不同，可能会就
股息、利息、资本利得等收益向各国、地区税务机构缴纳税金，包括预扣税，
该行为可能会使得资产回报受到一定影响。各国、地区的税收法律法规的规定
可能发生变化，或者进行具有追溯力的修订，所以本基金可能须向该等国家或
地区缴纳基金销售、估值或者出售投资当日并未预计到的额外税项。
7、初级产品风险
本基金不直接投资于钢材、石油、煤炭、有色金属等初级产品，但上述初
级产品价格的不利变化可 能对相关上市公司经营业绩带来负面影响，从而对本
基金参与相关证券投资的收益带来间接的影响。
8、衍生品投资风险
如果投资衍生交易品种，将因为衍生工具的杠杆作用，放大了基金组合的
投资风险。
9、境外托管行破产清算风险
基金份额持有人、基金管理人和基金托管人理解现金于存入境外托管账户
时构成境外托管人的等额无担保债务，除非境外法律法规及撤销或清盘程序明
文禁止该等现金归于清算财产外，该等现金归入境外托管人的清算财产并不构
成境外基金托管人违反 基金合同的规定。
（三 ）本基金特有风险
本基金 可投资于全球国家和地区， 可能 受到各个国家或地区宏观经济运行
情况、货币政策、财政政策、产业政策、税法、汇率、交易规则、结算、托管
以及其他运作风险等多种因素的影响，上述因素的波动和变化可能会使本基金
资产面临潜在风险。 富兰克林国海美元债定期开放 债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2018 年第 1 号）
7
本基金主要投资于境外债券，如出现债务人因管理能力、财务状况、市场
前景、行业竞争、公司治理等因素经营不善、市场信用利差扩大甚至企业发生
违约时，会导致债券价格下跌，最终使基金净值下跌。
本基金以定期开放方式运作，封闭期为自本基金《基金合同》生效之日起
（包括该日）或自每一开放期结束之日次日起（包括该日）1 年的期间。在本
基金的封闭 运作期间，基金份额持有人面临不能赎回基金份额的风险。
此外，本基金所投资的国家或地区也存在采取某些管制措施的可能，如资
本或外汇管制、对公司或行业的国有化、没收资产以及征收高额税收等，从而
对基金收益以及基金资产带来不利影响。
由于各个国家或地区适用不同法律、法规的原因，可能导致本基金的某些
投资行为在部分国家或地区受到限制或合同不能正常执行，从而使得基金资产
面临损失的可能性。 本基金将密切关注各主要投资目的地的政治、经济、产业
政策和投资限制的变化，适时调整投资策略，以应对此类风险的变化。
本基金开通了外币申购和赎回业务，在方便投资者的同时，也增加了相关
业务处理的复杂性，从而带来相应的风险，增加投资者的支出和基金运作成
本。
（四） 声明
本基金未经任何一级政府、机构及部门担保。基金投资者自愿投资于本基
金，须自行承担投资风险。
除基金管理人直接办理本基金的销售外，本基金还通过基金 销售机构 代理
销售，但是，基金资产并不是 销售机构的存款或负债，也没有经基金 销售机构
担保收益， 销售机构 并不能保证其收益或本金安全。
二、 基 金的名称
富兰克林国海美元债定期开放债券型证券投资基金
三 、基 金的类 型
QDII 债券型定期 开放 式证券投 资基金 富兰克林国海美元债定期开放 债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2018 年第 1 号）
8
四 、基 金的 投 资目 标
本基金在审慎的投资管理和风险控制下，力争总回报最大化，以谋求长期
保值增值。
五 、基 金的 投 资范 围
本基金的投资范围包括政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持
证券、资产支持证券等及中国证监会认可的国际金融组织发行的证券；已与中
国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通
股、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证；已与中国证监
会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基
金；银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协
议、短期政府债券等货币市场工具；与固定收益、股权、信用、商品指数、基
金等标的物挂钩的结构性投资产品；远期合约、 互换及经中国证监会认可的境
外交易所上市交易的权证、期权、期货等金融衍生产品以及中国证监会允许基
金投资的其他金融工具。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金投资组合中债券资产占基金资产的比例不
低于80% ， 投 资 于 美 元 债 券 的 比 例 不 低 于 非 现 金 基 金 资 产 的80% ， 但 在 每 次 开
放期前一个月 、 开 放 期 及 开 放 期 结 束 后一个月的期间内，基金投资不受上述比
例限制；开放期内， 每 个 交 易 日 日 终 在 扣 除 期 货 合 约 需 缴 纳 的 交 易 保 证 金 后 ，
现金或 者 到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5% ，在封闭期
内，本基金不受前述5% 的限制，但每个交易 日日终在扣除期货合 约 需缴纳的交
易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金 。
六 、基 金的 投 资策 略
本基金在封闭期与开放期采取不同的投资策略。
（一）封闭期投资策略 富兰克林国海美元债定期开放 债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2018 年第 1 号）
9
1、资产配置策略
本基金通过研究全球市场经济运行趋势，深入分析不同国家和地区财政及
货币政策对经济运行的影响，结合对中长期利率走势、通货膨胀及各类债券的
收益率、波动性的预期，自上而下地决定债券组合久期，对投资组合类属资产
的比例进行最优化配置和动 态调整。
2、债券投资策略
（1 ）久期策略
本基金将通过积极主动地预测市场利率的变动趋势，相应调整债券组合的
久期配置，以达到提高债券组合收益、降低债券组合利率风险的目的，主要投
资策略包括战略性久期配置 和短期策略性久期调整：
在确定债券组合久期的过程中，本基金将在判断市场利率波动趋势的基础
上，根据债券市场收益率曲线的当前形态及陡峭度，通过合理假设下的情景分
析和压力测试，最后确定最优的债券组合的战略性久期配置。
短期策略性久期调整主要通过对市场短期趋势、资金流动、经济数据发布
等因素所引起的市场利率、价格波动的 研究来调整投资组合久期。预期市场利
率水平将上升时，适当降低组合久期；预期市场利率将下降时，适当提高组合
久期。
（2 ）信用债券投资策略
本基金通过承担适度的信用风险来获取信用溢价，主要关注个别债券的选
择和行业配置两方面。在定性与定量分析结合的基础上，通过“自上而下”与
“自下而上”相结合的分析策略，在信用类固定收益金融工具中进行个债的精
选，结合适度分散的行业配置策略，构造和优化组合。
1）个别债券选择
本基金主要从信用债券备选库中选择或调整个债。本基金根据个债的类
属、信用评级、收益率（到期收益率、票面利率、利息支付方式、利息税务处
理）、剩余期限、久期、凸性、流动性（发行总量、流通量、上市时间）等指
标，结合组合管理层面的要求，决定是否将个债纳入组合及其投资数量。
2）行业配置
宏观信用环境变化，影响同一发债人的违约概率，影响不同发债人间的违
约相关度，影响既定信用等级发债人在信用周期不同阶段的违约损失率，影响富兰克林国海美元债定期开放 债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2018 年第 1 号）
10
不同信用等级发债人的违约概率。同时，不同行业对宏观经济的相关性差异显
著，不同行业的潜在违约率差异显著。
3）信用风险控制措施
本基金实施谨慎的信用评估和市场分析、个债和行业层面的分散化投资策
略，当发债企业的基本面情况出现恶化时，运用 “ 尽早出售（first sale, best
sale ）” 策略，控制投资 风险。
本基金使用各信用级别持仓量、行业分散度、组合持仓分布、各项重要偿
债指标范围等描述性统计指标，还运用 VaR 等模型，估计组合在给定置信水平
和事件期限内可能遭受的最大损失，以便有效评估和控制组合信用风险暴露。
4）高收益债投资策略
高收益债票面利率较高、信用风险较大、二级市场流动性较差。高收益债
收益率由基准 收益率与信用利差叠加组成，信用风险表现在信用利差的变化
上；信用利差主要受两方面影响，一是系统性信用风险，即该信用债对应信用
水平的市场信用利差曲线变化；二是非系统性信用风险，即该信用债本身的信
用变化。
本基金运用深刻的基本面研究，力求前瞻性判断经济周期，在经济周期的
复苏初期保持适当增加的高收益债配置比例，在经济周期的过热期保持适当降
低高收益债配置比例。
（3 ）收益率曲线策略
由于债券供求、投资人偏好和市场情绪等因素，不同期限债券的市场利率
变动幅度往往不一致，收益率曲线表现出非平行移动的特点。通过对不同期限
债券 的利率变动趋势的比较分析，本基金将在确定组合久期的前提下，采取相
应的债券期限配置，以从长期、中期和短期债券的利率变化差异中获取超额收
益。
（4 ）券种配置策略
由于信用水平、债券供求和市场情绪等因素，不同市场和类型债券品种的
利率与基准利率的利差不断变动。通过对影响各项利差的因素进行深入分析，
评估各券种的相对投资价值，调高投资价值较高的券种的比重以获取超额收
益。
（5 ）衍生工具投资策略 富兰克林国海美元债定期开放 债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2018 年第 1 号）
11
本基金的衍生品投资将严格遵守中国证监会及相关法律法规的约束，合理
利用衍生工具，控制下跌风险，对冲汇率风险，实现保值和锁定收益。
为对冲汇率风险，本基金将投资于外汇远期合约、外汇期货、外汇期权、
外汇互换协议等金融工具。
（二）开放期投资策略
开放期内，本基金为保持较高的组合流动性，方便投资人安排投资，在遵
守本基金有关投资限制与投资比例的前提下，将主要投资于高流动性的投资品
种，并可能适度提高现金比例，减小基金净值的波动。
七 、投 资决策 依据
1、有关法律法规和基金合同等的相关规定。
2、宏观经济形势、财政政策与货币政策导向及市场环境。
3、投资 对象收 益和风 险的配比 关系， 在充分 权衡投资 对象的 收益和 风险的
前提下作出投资决策，是本基金维护投资者合法权益的重要保障。
八 、投 资决策 流程
本基金通过对不同层次的决策主体明确授权范围，建立了完善的投资决策
运作体系。
（一）投 资 决 策 委 员 会 会 议 ： 投 资 决 策 委 员 会 为 基 金 管 理 人 的 最 高 投 资 决
策机构，由投资决策委员会主席主持，讨论与投资相关的事务，并对重大投资
决策做出决议。
（ 二 ）基金经理根据投资决策委员会授权和会议决议，在研究分析部的研
究支持下，根据市场情况，进行投资组合的构建或调整。在组合构建和调整的
过程中，基金 经 理 必 须 严 格 遵 守 有 关 法 律 法 规 、 基 金 合 同 的 投 资 限 制 及 其 他 要
求。
（ 三 ）中央交易室按照有关制度流程负责执行基金经理的投资指令，并担
负一线风险监控职责。 富兰克林国海美元债定期开放 债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2018 年第 1 号）
12
（四 ）风 险控制 部按照 有关法律 法规、 基金合 同和公司 制度流 程，对 基金的
投资行为和投资组合进行持续监控，并定期进行风险分析和报告，确保基金投
资承担的风险在适当的范围内。
九 、投 资限制
（一 ）组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
1 、本基金投资于债券 资产的比例不低于基金 资产的80% ， 投 资 于 美元 债 券
的 比 例 不 低 于 非 现 金 基 金 资 产 的80% 。 但 在 每 次 开 放 期 前 一 个 月 、 开 放 期 及 开
放期结束 后一个月的期间内，基金投资不受上述比例限制；
2、开放 期内， 每个交 易日日终 在扣除 期货合 约需缴纳 的交易 保证金 后，现
金或者到期日在一年 以 内的政府债券的投资 比 例不低于基金资产净 值 的5% ，在
封闭期，本基金不受 前 述5% 的 限 制 ， 但 每 个交 易 日 日 终 在 扣 除 期货合 约 需 缴 纳
的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金 ；
3 、基金持有同一家银 行的存款不得超过基金 净值的20% ， 在 基 金 托管 账 户
的存款可以不受上述限制；
4、基金 持有同 一机构 （政府、 国际金 融组织 除外）发 行的证 券市值 不得超
过基金净值的10% ；
5、基金 持有与 中国证 监会签署 双边监 管合作 谅解备忘 录国家 或地区 以外的
其 他 国 家 或 地 区 证 券 市 场 挂 牌 交 易 的 证 券 资 产 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的10% ，
其中持有任一国家或地区市场的证券资产不得超过基金资产净值的3% ；
6、基金 不得购 买证券 用于控制 或影响 发行该 证券的机 构或其 管理层 。本基
金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 不 得 持 有 同 一 机 构10% 以 上 具 有 投 票 权 的 证 券 发 行 总
量。
前项投资比例限制应当合并计算同一机构境内外上市的总股本，同时应当
一并计算全球存托凭证和美国存托凭证所代表的基础证券，并假设对持有的股
本权证行使转换；
7、基金持有非流动性资产市值不得超过基金净值的10% 。
富兰克林国海美元债定期开放 债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2018 年第 1 号）
13
前项非流动性资产是指法律或基金合同规定的流通受限证券以及中国证监
会认定的其他资产；
8 、本基金持有境外基 金的市值合计不得超过 基金资产净值的10% ，但 持 有
货币市场基金不受此限制；
9、本基 金管理 人管理 的全部基 金持有 任何一 只境外基 金，不 得超过 该境外
基金总份额的20% 。
10 、为应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基金资产
净值的10% 。
11、法律法规及中国证监会规定的其它限制。
（二）金融衍生品投资
本基金投资衍生品应当仅限于投资组合 避 险 或 有 效 管 理 ， 不 得 用 于 投 机 或
放大交易，同时应当严格遵守下列规定：
1、本基金的金融衍生品全部敞口不得高于基金资产净值的100% 。
2、本基 金投资 期货支 付的初始 保证金 、投资 期权支付 或收取 的期权 费、投
资柜台交易衍生品支付的初始费用的总额不得高于基金资产净值的10% 。
3、本基 金投资 于远期 合约、互 换等柜 台交易 金融衍生 品，应 当符合 以下要
求：
（1）所 有参与 交易的 对手方（ 中资商 业银行 除外）应 当具有 不低于 中国证
监会认可的信用评级机构评级。
（2）交 易对手 方应当 至少每个 工作日 对交易 进行估值 ，并且 基金可 在任何
时候以公允价 值终止交易。
（3）任一交易对手方的市值计价敞口不得超过基金资产净值的20% 。
4、基金 管理人 应当在 本基金会 计年度 结束后60个工作 日内向 中国证 监会提
交包括衍生品头寸及风险分析年度报告。
5、本基金不得直接投资与实物商品相关的衍生品。
（三）本基金可以参与证券借贷交易，并且应当遵守下列规定：
1、所有 参与交 易的对 手方（中 资商业 银行除 外）应当 具有中 国证监 会认可
的信用评级机构评级。
2、应当 采取市 值计价 制度进行 调整以 确保担 保物市值 不低于 已借出 证券市
值的102% 。 富兰克林国海美元债定期开放 债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2018 年第 1 号）
14
3、借方 应当在 交易期 内及时向 本基金 支付已 借出证券 产 生的 所有股 息、利
息和分红。一旦借方违约，本基金根据协议和有关法律有权保留和处置担保物
以满足索赔需要。
4、除中国证监会另有规定外，担保物可以是以下金融工具或品种：
（1）现金；
（2）存款证明；
（3）商业票据；
（4）政府债券；
（5）中 资商业 银行或 由不低于 中国证 监会认 可的信用 评级机 构评级 的境外
金融机构（作为交易对手方或其关联方的除外）出具的不可撤销信用证。
5、本基 金有权 在任何 时候终止 证券借 贷交易 并在正常 市场惯 例的合 理期限
内要求归还任一或所有已借出的证券。
6 、 基 金 管 理 人 应 当 对 基 金 参 与 证 券 借 贷 交 易 中 发 生 的 任 何 损 失 负 相 应 责
任。
（四）基金可以根据正常市场惯例参与正回购交易、逆回购交易，并且应
当遵守下列规定：
1、所有 参与正 回购交 易的对手 方（中 资商业 银行除外 ）应当 具有中 国证监
会认可的信用评级机构信用评级。
2、参与 正回购 交易， 应当采取 市值计 价制度 对卖出收 益进行 调整以 确保现
金不低于已售出证券市 值的102% 。 一 旦 买 方违 约 ， 本 基 金 根 据 协 议和 有 关 法 律
有权保留或处置卖出收益以满足索赔需要。
3 、 买 方 应 当 在 正 回 购 交 易 期 内 及 时 向 本 基 金 支 付 售 出 证 券 产 生 的 所 有 股
息、利息和分红。
4、参与 逆回购 交易， 应当对购 入证券 采取市 值计价制 度进行 调整以 确保已
购入证券市值不低于支 付现金的102% 。 一 旦卖 方 违 约 ， 本 基 金 根 据协 议 和 有 关
法律有权保留或处置已购入证券以满足索赔需要。
5、基金 管理人 应当对 基金参与 证券正 回购交 易、逆回 购交易 中发生 的任何
损失负相应责任。
6、基金 参与证 券借贷 交易、正 回购交 易，所 有已借出 而未归 还证券 总市值
或所有已售出而未回购证券总市值均不得超过基金总资产的50% 。 富兰克林国海美元债定期开放 债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2018 年第 1 号）
15
前项比例限制计算，基金因参与证券借贷交易、正回购交易而持有的担保
物、现金不得计入基金总资产。
因证券、期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之
外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在30
个工作日内采用合理的商业措施以符合投资比例限制要求。但中国证监会规定
的特殊情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。
基金管理 人应当 自基金 合同生效 之日起6个月 内使基金 的投资 组合比 例符合
基金合同的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效
之日起开始。 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 ， 本 基 金 的 投 资 范 围 、 投 资 策 略 应 当 符 合
《基金合同》的约定。
如果法律法规对《基金合同》约定投资组合 比 例 限 制 进 行 变 更 的 ， 以 变 更
后的规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管
理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制。
（五）禁止行为
为 维 护 基 金 份 额 持 有 人 的 合 法 权 益 ， 基 金 财 产 不 得 用 于 下 列 投 资 或 者 活
动：
1、承销证券；
2、违反规定向他人贷款或者提供担保；
3、从事承担无限责任的投资；
4、购买不动产；
5、购买房地产抵押按揭；
6、购买贵重金属或代表贵重金属的凭证；
7、购买实物商品；
8、除应 付赎回 、交易 清算等临 时用途 以外， 借入现金 。临时 用途借 入现金
的比例不得超过基金资产净值的10% ；
9、利用融资购买证券，但投资金融衍生品除外；
10、参与未持有基础资产的卖空交易；
11、向其基金管理人、基金托管人出资；
12、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
13、法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 富兰克林国海美元债定期开放 债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2018 年第 1 号）
16
如法律法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定，基金管理人在履行适
当程序后可不受上述规定的限制或以变更后的规定为准。
（六）关联交易原则
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实
际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵
循基金份额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评
估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同
意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并
经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交
易事项进行审查。
十 、基 金的业 绩比 较基准
本基金的业绩比较基准为：95% ×巴克莱资本美国综合债券指数收益率＋
5% ×商业银行税后活期存款基准利率。
由于本基金以全球各国家和地区的美元债券为主要投资标的。以 95% ×巴
克莱资本美国综合债券指数收益率＋5% ×商业银行税后活期存款基准利率作为
本基金的业绩比较基准，能够使本基金投资人理性判断本基金产品的风险收益
特征，合理地衡量比较本基金的业绩表现。
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业
绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金业绩基准时，经与基
金托管人协商一致，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及
时公告，而无需召开基金份额持有人大会。
十 一、 基金的 风险 收益特 征
本基金为债券型基金，主要投资于美元债券，其预期风险和预期收益低于
股票型基金、混合型基金，高于货币市场基金。
富兰克林国海美元债定期开放 债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2018 年第 1 号）
17
本基金可投资于境外证券，除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场
波动风险等一般投资风险之外，本基金还面临汇率风险等境外证券市场投资所
面 临的特别投资风险。
十二 、 基金的 投资 组合报 告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导
性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责
任。
本基金的托管人——中 国 建 设 银 行 根 据 本 基 金 合 同 规 定 ， 于 2018 年 1 月
17 日 复 核了 本 报告 中的 财 务 指标 、净 值 表现和 投 资 组合 报告 等 内容， 保 证 复 核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但
不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决
策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告期截至 2017 年 12 月.31 日，本报告财务资料未经审计。
1 、 报告 期末 基金资 产组 合情 况
序
号
项目 金额（人民币元 ）
占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 - -
其中：普通股 - -
优先股 - -
存托凭证 - -
房地产信托
凭证
- -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 619,450,365.18 89.78
其中：债券 619,450,365.18 89.78
资产支持证
券
- -
4 金融衍生品投资 - -
其中：远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返售金融资产 - - 富兰克林国海美元债定期开放 债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2018 年第 1 号）
18
其中：买断式回购
的买入返售金融资
产
- -
6 货币市场工具 - -
7
银行存款和结算备
付金合计
50,626,222.55 7.34
8 其他资产 19,895,811.95 2.88
9 合计 689,972,399.68 100.00
注：本基金未通过港股通交易机制投资港股。
2 、 报告 期末 在各个 国家 （地 区）证 券市 场的股 票及 存托凭 证投 资分布
本基金本报告期末未持有股票及存托凭证。
3 、 报告 期末 按行业 分类 的股 票及存 托凭 证投资 组合
本基金本报告期末未持有股票及存托凭证。
4、 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票及 存托 凭
证 投资 明细
本基金本报告期末未持有股票及存托凭证。
5 、 报告 期末 按债券 信用 等级 分类的 债券 投资组 合
债券信用等级 公允价值（人民币元）
占基金资产净值比例
（％）
A+ 至A- 19,222,113.53 2.90
BBB+ 至 BBB- 80,480,156.98 12.15
BB+ 至 BB- 345,689,820.22 52.19
B+ 至B- 58,011,150.33 8.76
未评级 116,047,124.12 17.52
注：上述债券投资组合主要适用标准普尔、穆迪、惠誉等国际权威机构评级。
6 、 报告 期末 按公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 债券投 资明 细
序
号
债券代码 债券名称 数量
公允价值(人
民币元)
占基金资产
净值比例
（％）
1
XS158815834
2
Huantaihu
International
Invest HTHG 5 3/4
03/30/20
35,938,100
36,094,430.7
4
5.45 富兰克林国海美元债定期开放 债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2018 年第 1 号）
19
2
USG24524AG8
4
Country Garden
Holdings Co Ltd
COGARD 7 1/2
01/10/23
33,585,788
34,886,565.5
6
5.27
3
XS168479301
8
Postal Savings
Bank of China C
POSABK 4 1/2 PERP
32,671,000
32,105,465.0
0
4.85
4
USG8539EAB1
4
Studio City Co
Ltd STDCTY 7 1/4
11/30/21
26,136,800
27,686,189.5
0
4.18
5
XS110731604
1
West China Cement
Ltd WESCHI 6 1/2
09/11/19
26,790,220
27,562,849.9
4
4.16
注：
1、债券代码为ISIN 码。
2、数量列示债券面值，外币按照期末估值汇率折为人民币，四舍五入保留整
数。
7、 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 资产支 持证 券
投 资明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8 、 报告 期末 按公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 金融衍 生品 投
资 明细
本基金本报告期末未持有金融衍生品。
9 、 报告 期末 按公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 基金投 资明 细
本基金本报告期末未持有基金资产。
富兰克林国海美元债定期开放 债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2018 年第 1 号）
20
10 、 投 资组合 报告 附注
1)
本 基金 本期投 资的前 十名 证券中 ，无 报告期 内发 行主体 被监 管部门 立案 调查
的 ，或 在报告 编制 日前一 年内 受到证 监会 、证券 交易 所公开 谴责 、处罚 的证
券。
2)
本 基金 投资的 前十名 股票 中，没 有投 资于超 出基 金合同 规定 备选股 票库 之外
的 股票 。
3) 其 他资 产构成
序
号
名称 金额（人民币元）
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 5,365,926.20
3 应收股利 -
4 应收利息 9,168,448.86
5 应收申购款 -
6 其他应收款 5,361,436.89
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 19,895,811.95
4) 报 告期 末持有 的处于 转股 期的可 转换 债券明 细
本基金本报告期末未持有可转换债券。
5) 报 告期 末前十 名股票 中存 在流通 受限 情况的 说明
本基金本报告期末未持有股票。
十三 、 基 金的 业绩
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不
保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资
者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
截至 2017 年 12 月 31 日基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的
比较：
阶段
净值
增长率
①
净值增长率
标准差
②
业绩比较
基准收益率
③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
2017 年 1 月 25 日-
2017 年 12 月 31 日
-3.28% 0.17% 3.34% 0.16% -6.62% 0.01%
注：上述“净值增长率”为人民币份额的净值增长率 富兰克林国海美元债定期开放 债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2018 年第 1 号）
21
十 四、
基金管 理人
（一 ）基金管理人概况
名称：国海富兰克林基金管理有限公司
注册地址 ：广西 南宁市 西乡塘区 总部路1号中 国－东盟 科技企 业孵化 基地一
期C-6栋二层
办公地址：上海浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期9层
法定代表人：吴显玲
成立日期：2004 年11月15日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]145 号
组织形式：有限责任公司
注册资本：2.2亿元人民币
存续期限：50年
联系人：施颖楠
联系电话：021-3855 5555
股权结构：国海证券股份有限公司（原名 “ 国 海 证 券 有 限 责 任 公 司 ”）持
有51% 股权，邓普顿国际股份有限公司持有49% 股权
（二 ）主要人员情况
1、董事会成员
董事长吴显玲女士，中共党员，管理学硕士，经济师。历任中国人民银行
广西壮族自治区金融管理处主任科员，广西证券交易中心副总经理（主持全面
工作），广西证券登记有限责任公司法定代表人、总经理，广西证券有限责任
公司副总裁、国海证券有限责任公司副总裁、国海富兰克林基金管理有限公司
督察长、董事长、国海富兰克林资产管理（上海）有限公司董事长、国海富兰
克林基金管理有限公司副董事长兼总经理。现任国海富兰克林基金管理有限公
司董事长，兼任国海富兰克林资产管理（上海）有限公司董事长、代为履行总
经理职责，同时兼任国海富兰克林投资管理（上海）有限公司执行董事兼总经
理。 富兰克林国海美元债定期开放 债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2018 年第 1 号）
22
副 董 事 长 麦 敬 恩 （Gregory E. McGowan ） 先 生 ， 文 学 学 士 ， 硕 士 学 位 以 及
法学博士学位。在加入富兰克林邓普顿投资集团之前，麦敬恩先生是美国证券
交易委员会的资深律师。麦敬恩先生于1986 年 加 入 富 兰 克 林 邓 普 顿 投 资 集 团 ，
担任Templeton Worldwide
Inc. 执行副总裁、 董事和法律总顾问。曾任多个富兰
克林邓普顿公司董事，包括但不限于Franklin Templeton Management
Luxembourg S.A. （ 卢 森 堡 ） ， 富 兰 克 林 邓 普 顿 投 资 （ 亚 洲 ） 有 限 公 司 （ 香
港），Templeton Asset Management Ltd. （ 新 加 坡 ） ， Franklin Templeton
Holding Limited （ 毛 里 求 斯 ） ， Franklin Templeton Services Limited （爱尔
兰），国海富兰克林基金管理有限公司董事长。现任富兰克林邓普顿投资集团
高级战略顾问，Templeton International Inc. 执 行 副 总 裁 及 法 律 总 顾 问 ，Franklin
Templeton France S.A 和 Franklin Templeton Strategic Investments, Ltd. 董事，
Templeton Investment Counsel, LLC 执 行 副 总 裁 ，Franklin Templeton Investment
Services Gmbh 咨 询 委 员 会 委 员 ，Brinker Destinations Trust 独 立 董 事 ， 中 国 人 寿
富兰克林资产管理有限公司股东代表，国海富兰克林基金管理有限公司股东代
表、副董事长，国海富兰克林资产管理（上海）有限公司董事。
董事何春梅女士，中共党员，工程硕士。历任广西壮族自治区政府办公厅
第五秘书处科 员 、 副 主 任 科 员 ， 广 西 开 发 投 资 有 限 责 任 公 司 融 资 部 副 经 理 、 财
务部副经理、经理、总经理，广西投资集团有限公司总裁助理兼办公室主任，
国海证券有限责任公司监事，广西壮族自治区金融工作办公室副主任、党组成
员、机关党委书记，广西北部湾股权交易所股份有限公司董事。现任广西投资
集团有限公司党委副书记，国海证券股份有限公司董事长、党委书记，国海良
时期货有限公司董事，国海创新资本投资管理有限公司董事，国海富兰克林基
金管理有限公司董事。
董事梁葆玲（Linda Liang ） 女 士 ，CPA ， 加 利 福 尼 亚 执 照 ， 经 济 学 文 学 学
士。历任毕马威会 计 师 事 务 所 加 利 福 尼 亚 旧 金 山 办 事 处 税 务 监 督 高 级 专 员 ， 安
永会计师事务所加利福尼亚圣何塞和帕洛阿尔托办事处税务顾问高级经理。梁
葆玲女士于2005 年 加 入 富 兰 克 林 邓 普 顿 投 资 集 团 ， 历 任 富 兰 克 林 邓 普 顿 投 资 总
部美国公司税及全球税总监，富兰克林邓普顿资本控股私人有限公司（新加
坡）亚洲规划与策略总监。现任邓普顿资产管理有限公司首席行政官，国海富富兰克林国海美元债定期开放 债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2018 年第 1 号）
23
兰克林基金管理有限公司董事，国海富兰克林资产管理（上海）有限公司董
事。
董事燕文波先生，中共党员，工商管理硕士。历任君安证券有限责任公司
人力资源部职员、资产管理部职员，上海浦东科创有限公 司 投 资 部 经 理 ， 民 生
证券有限责任公司人力资源部总经理，联合证券有限责任公司人力资源部总经
理、机构客户部总经理，国海证券有限责任公司总裁助理（并先后兼任总裁办
公室主任和资产管理部、资本市场部、北京管理总部总经理等职务）、副总裁
兼北京分公司总经理，国海证券有限责任公司副总裁兼资本市场部总经理、北
京分公司总经理。 现 任 国 海 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 裁 兼 企 业 金 融 服 务 委 员 会 主
任及深圳分公司总经理，国海富兰克林基金管理有限公司董事，国海富兰克林
资产管理（上海）有限公司董事 。
董 事 陆 晓 隽 先 生 ， 工 商 管 理 硕 士 。 历 任 上 海 市 徐 汇 区 旅 游 局 科 员，上海
PSD 管 理 咨 询 公 司 顾 问 、 项 目 经 理 ， 华 信 惠 悦 咨 询 公 司 顾 问 、 高 级 顾 问 、 咨 询
经理、咨询总监，韬睿惠悦咨询（上海）有限公司全球数据业务中国区副总经
理暨首席顾问、资本市场中国区总经理、人力资本业务中国区总经理暨首席顾
问、中国区金融业董事总经理，国海证券股份有限公司战略管理部总经理。现
任国海证券股份有限公司人力资源总监兼首席战略官、研究所所长，国海富兰
克林基金管理有限公司董事。
董事张伟先生，硕士研究生学历。历任澳纽银行集团（悉尼）企业银行主
任，香港上海汇丰银行国际信托有限公司副总裁，银行家信托有限公司（英
国） 联席 董事， 德意志 信托（香 港）有 限公司 董事。2000 年7月 加入 富兰克林邓
普顿投资，先后担任机构业务拓展董事、香港区销售及市场业务拓展主管、香
港区总监。现任富兰克林邓普顿投资（亚洲）有限公司大中华区总监及董事，
国海富兰克林基金管理有限公司董事。
独立董事张忠国先生，中共党员，硕士研究生学历，高级会计师。历任广
西柳州地区财政局副局长，广西鹿寨县人民政府副县长，柳州地区行署副秘书
长、财办主任，广西财政厅预算处处长，广西财政厅总会计师、副厅长（享受
正厅级待遇），现已退休。现任国海富兰克林基金管理有限公司独立董事。
独 立董事洪荣光先生，MBA 商 学 硕 士 。 历 任 台 湾 亚 洲 证 券 股 份 有 限 公 司 董
事长及第一大股东（后与元大京华证券股份有限公司合并），H&Q富兰克林国海美元债定期开放 债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2018 年第 1 号）
24
（Hambrecht & Quist Group ） 汉 茂 风 险 投 资 公 司 董 事 ， 越 南 国 家 投 资 基 金 公 司
董事，邓普顿新兴市场信托股份有限公司董事，邓普顿开发中国投资信托基金
（卢森堡）董事，台股指数基金公司（英国）董事，菲律宾信安银行董事，富
兰克林邓普顿国际基金董事，益民基金管理有限公司独立董事。现任兴亚置业
集团（中国）董事长，亚洲环球证券公司（香港）董事长，菲律宾信安银行独
立董事，国海富兰克林基金 管理有限公司独立董事。
独立董事徐同女士，复旦大学经济学硕士，曾任上海普陀区政协委员。历
任深圳特区证券公司交易部经理、办公室主任、深圳上证总经理，国泰证券公
司总经理助理，北京证券公司副总经理，北京华远集团总经济师，国都证券公
司总经济师。现任三亚财经论坛发展有限公司董事，国海富兰克林基金管理有
限公司独立董事。
独立董事刘戎戎女士，MBA 商 学 硕 士 。 历 任 麦 肯 锡 公 司 商 业 分 析 员 ， 昆 仲
亚 洲 基 金 合 伙 人 ，Vision Investment Management(Asia) Limited 董 事 总 经 理 ， 博
信资本业务合伙人。现任得仕股份有限公司董事及副总经理，联新国际医疗集
团投资管理委员会首席顾问，国海富兰克林基金管理有限公司独立董事。
管理层董事林勇先生，工商管理硕士。历任江西省人民银行调查统计处调
查分析员，江西省资金融通中心融资部交易员，招商银行总行计划资金部资金
交易中心经理，嘉实基金管理有限公司投资管理部基金经理，国泰基金管理有
限公司固定收益部总监助理、基金经理，平安银行股份有限公司资金交易部总
经理、金融市场事业部副总裁兼资产管理中心、投资交易中心总经理，资产管
理事业部副总裁，平安磐海资本有限公司董事长兼总经理，平安证券股份 有限
公司资产管理事业部总经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司总经理、管
理层董事。
2、监事会成员
监事会主席余天丽女士，经济学学士。历任富达基金（香港）有限公司投
资服务代表，Asiabondportal.com 营 销 助 理 ， 富 达 基 金 （ 香 港 ） 有 限 公 司 亚 洲 区
项目经理，英国保诚资产管理（新加坡）有限公司亚洲区战略及产品发展部副
董事，瑞士信贷资产管理（新加坡）有限公司亚洲区产品发展部总监，工银瑞
信基金管理有限公司专户投资部产品负责人。现任富兰克林邓普顿资本控股有富兰克林国海美元债定期开放 债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2018 年第 1 号）
25
限公司（富兰克林邓普顿投资集团全资子公司）亚洲区产品策略 部 董 事 ， 国 海
富兰克林基金管理有限公司监事会主席。
监事梁江波先生，研究生班学历，中共党员，经济师、会计师。历任广西
信托投资公司计划财务部核算一科副科长，太平洋保险公司（寿险）南宁分公
司财务部会计，国海证券有限责任公司计划财务部会计核算部经理，国海良时
期货有限公司财务总监兼财务部总经理，国海证券股份有限公司财务管理部副
总经理（主持工作）。现任国海证券股份有限公司财务管理部总经理、国海富
兰克林基金管理有限公司监事。
职 工 监 事 张 志 强 先 生 ，CFA ， 纽 约 州 立 大 学 （ 布 法 罗 ） 计 算 机 科 学 硕 士 ，
中国科学技术大学数学专业硕士。 历 任 美 国Enreach Technology Inc. 软件工程
师，海通证券股份有限公司研究所高级研究员，友邦华泰基金管理有限公司高
级数量分析师，国海富兰克林基金管理有限公司首席数量分析师、风险控制部
总经理、业务发展部总经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司量化与指数
投资总监、金融工程部总经理、国富沪深300 指数增强基金和国富中证100 指数
增强分级基金基金经理、职工监事。
职工监事赵晓东先生， 香港大学MBA 。 历 任 淄 博 矿 业 集 团 项 目 经 理 ， 浙 江
证券分析员，上海交大高新技术股份有限公司高级投资经理，国海证券有限责
任公司行业研究员，国海富兰克林基金管理有限公司研究员、高级研究员、国
富弹性市 值混合 基金和 国富潜力 组合混 合基金 的基金经 理助理 ，国富 沪深300指
数增强基金基金经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司权益投资总监、
QDII 投 资 总 监 ， 国 富 中 小 盘 股 票 基 金 、 国 富 焦 点 驱 动 混 合 基 金 、 国 富 弹 性 市 值
混合基金和国富恒瑞债券基金基金经理、职工监事。
3、经营管理层人员
总经理林勇先生，工商管理硕士。历任江西省人民银行调查统计处调查分
析员，江西省资金融通中心融资部交易员，招商银行总行计划资金部资金交易
中心经理，嘉实基金管理有限公司投资管理 部 基 金 经 理 ， 国 泰 基 金 管 理 有 限 公
司固定收益部总监助理、基金经理，平安银行股份有限公司资金交易部总经
理、金融市场事业部副总裁兼资产管理中心、投资交易中心总经理、资产管理
事业部副总裁，平安磐海资本有限公司董事长兼总经理，平安证券股份有限公富兰克林国海美元债定期开放 债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2018 年第 1 号）
26
司资产管理事业部总经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司总经理、管理
层董事。
副 总 经 理 徐 荔 蓉 先 生 ，CFA ，CPA （ 非 执 业 ） ， 律 师 （ 非 执 业 ） ， 中 央 财
经大学经济学硕士。历任中国技术进出口总公司金融部副总经理，融通基金管
理有限公司基金经理，申万巴黎基金管理有限公司（现“申万菱信基金管理 有
限公司”）基金经理，国海富兰克林基金管理有限公司高级顾问、资产管理部
总经理兼投资经理 、 管 理 层 董 事 。 现 任 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经
理、投资总监、研究分析部总经理，国富中国收益混合基金、国富潜力组合混
合基金和国富研究精选混合基金基金经理。
副总经理王雷先生，硕士研究生。历任华东计算技术研究所技术安全部职
员，平安证券有限责任公司成都及上海地区营业部总经理、南京北门桥路证券
营业部总经理、经纪业务事业部执行总经理，招商基金管理有限公司华东机构
理财中心副总监、机构理财部负责人。现任国海富兰克林基金管理有限公司副
总经理。
副总经理胡昕彦女士，工商管理硕士。历任中国银行上海市分行会计科科
员，汇丰数据处理（上海）有限公司共同基金部高级专员，2004 年 加 入 国 海 富
兰克林基金管理有限公司，先后担任基金事务部副总经理、行政管理部副总经
理、行政管理部总经理、总经理助 理 。 现 任 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 副
总经理。
4、督察长
督察长储丽莉女士，中共党员，律师（非执业），英国伦敦大学亚非学院
法律硕士。历任上海物资贸易中心股份有限公司法律顾问、投资经营部副总经
理，李宁体育（上海）有限公司法律顾问。2005 年加入国海富兰克林基金管理
有限公司，先后担任公司法律顾问、高级法律顾问、监察稽核部副总经理、监
察稽核部总经理、管理层董事 ， 国 海 富 兰 克 林 资 产 管 理 （ 上 海 ） 有 限 公 司 董 事
会秘书。自2006 年 起 ， 还 同 时 兼 任 公 司 董 事 会 秘 书 。 现 任 国 海 富 兰 克 林 基 金 管
理有限公司督察长兼董事会秘书、高级法律顾 问。
5、现任基金经理
徐成先生，CFA ， 朴 茨 茅 斯 大 学 （ 英 国 ） 金 融 决 策 分 析 硕 士 。 历 任 永 丰 金
证券（亚洲）有限公司 上海办事处研究员, 新 加 坡 东 京 海 上 国 际 资 产 管 理 有 限 公富兰克林国海美元债定期开放 债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2018 年第 1 号）
27
司上海办事处研究员、高级研究员、首席代表。截至本报告期末任国海富兰克
林 基 金 管 理 有 限 公 司QDII 投 资 副 总 监 ， 国 富 亚 洲 机 会 股 票(QDII) 基 金 、 国 富 大
中华精选混合(QDII) 基 金、国富美元债 定期债 券(QDII) 基金 及国富沪 港深成长精
选股票基金的基金经理。
6、投资决策委员会成员
本基金采取集体投资决策制度。
投资决策委员会由下述委员组成： 林勇先生（ 公司总经理）；徐荔蓉先生
（公司副总经理、投资总监、研究分析部总经理、基金经理）；张志强先生
（量化与指数投资总监、金融工程部总经理、基金经理、职工监事）；赵晓东
先生（权益投资总监、QDII 投资总监、基金经 理、职工监事） ；刘怡敏女士
（固定收益投资总监、基金经理）；叶斐先生（风险控制部总经理助理）。
储丽莉女士（督察长）有权列席投资决策委员会的任何会议。
7、上述人员之间不存在近亲属关系。
十五 、 费用概 览
（一） 基金费用的种类
1、 基金管理人的管理费；
2、 基金托管人的托管费（含境外托管人收取的费用）；
3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼
费；
5、 基金份额持有人大会费用；
6、 基金的证券/ 期货交易或结算而产生的费用及在境外市场的交易、清
算、登记等各项费用(out-of-pocket fees) ；
7、 基金的银行汇划费用；
8、 基金进行外汇兑换交易的相关费用；
9、 与基金相关的，与缴纳税收有关的手续费、汇款费、顾问费等；
10、 与基金相关的，依照有关法律法规应当缴纳的，购买或处置证券有关
的任何税收、征费、关税、印花税、交易及其他税收及 预扣提税； 富兰克林国海美元债定期开放 债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2018 年第 1 号）
28
11、 因更换境外托管人而进行的资产转移所产生的费用；
12、 基金的开户费用、账户维护费用；
13 、 按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其
他费用。
（二） 基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一 日基金资产净值的0.90% 年费率计提。管理费 的计算
方法如下：
H ＝E ×0.90% ÷当年天 数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人与
基金托管人双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于
次月前5 个工作 日内从 基金财产 中一次 性支付 给基金管 理人。 若遇法 定节假日、
公休假等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费（含基金托管人委托的境外托管人的相应服务费）按前一
日基金资产净值的0.25% 的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H ＝E ×0.25% ÷当年天 数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人与
基金托管人双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于
次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支
付日期顺延。
上述“（ 一）基 金费用 的种类 ” 中第3 －13项 费用，根 据有关 法规及 相应协
议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支
付。
富兰克林国海美元债定期开放 债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2018 年第 1 号）
29
（三） 不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项
目。
（四） 基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规
和境外市场的规定执行。
若无特别说明，上述“一、基金费用的种类”中第（一）－（十三）项费
用已包含增值税，基金管理人不再另行向基金份额持有人收取增值税及附加税
费。
除因基金管理人或基金托管人疏忽、故意行为导致的基金在税收方面造成
的损失外，基金管理人和基金托管人不承 担责任。
十 六、 基金托 管人
（一 ）基金托管人情况
1、 基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人：田国立
成立时间：2004 年09月17日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营 富兰克林国海美元债定期开放 债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2018 年第 1 号）
30
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号
联系人：田
青
联系电话：(010)6759 5096
中国建设银行成立于1954年10月，是一家国内领先、国际知名的大型股份
制商业银行，总部设在北京。本行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股
票代码939) ，于2007 年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939) 。
2017 年6月末，本集团资产总额216,920.67 亿元，较上年末增加7,283.62
亿元，增幅3.47%。上半年，本集团实现利润总额1,720.93亿元，较上年同期增
长1.30% ；净利润较上年同期增长3.81%至1,390.09 亿元，盈利水平实现平稳增
长。
2016 年，本集团 先后获得国内外知名机构授予的100余项重要奖项。荣获
《欧洲货币》“2016 中国最佳银行”，《环球金融》“2016中国最佳消费者银
行”、“2016亚太区最佳流动性管理银行”，《机构投资者》“人民币国际化
服务钻石奖”，《亚洲银行家》“中国最佳大型零售银行奖”及中国银行业协
会“年度最具社会责任金融机构奖”。本集团在英国《银行家》2016 年“世界
银行1000 强排名”中，以一级资本总额继续位列全球第2；在美国《财富》2016
年世界500 强排名第22位。
中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保
险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清算处、
核算处、跨境托管运营处、监督稽核处等10 个职能处室，在上海设有投资托管
服务上海备份中心，共有员工220余人。自2007 年起，托管部连续聘请外部会计
师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。
2、 主要人员情况
纪伟，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行南通分行、总行计
划财务部、信贷经营部任职，并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审
批部担任领导职务。其拥有八年托管从业经历，熟悉各项托管业务，具有丰富
的客户 服务和业务管理经验。
龚毅，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行北京市分行国际
部、营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰
富的客户服务和业务管理经验。 富兰克林国海美元债定期开放 债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2018 年第 1 号）
31
郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、
委托代理部、战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰
富的客户服务和业务管理经验。
黄秀莲，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，
长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于 中国建设银行总行国际业务
部，长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客
户营销拓展等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
3、 基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直
秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行
托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质
量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托
管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本
养老个人账户、(R)QFII 、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是
目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2017 年二季度末，中国建
设银行已托管759 只证 券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和
业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行连续 11 年获得《全球托管
人》、《财资》、《环球金融》“中国最佳托管银行”、“中国最佳次托管银
行”、“最佳托管专家 ——QFII”等奖项，并在 2016 年被《环球金融》评为中
国市场唯一一家“最佳托管银行”。
（二 ）基金托管人的内部控制制度
1、 内部控制目标
作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、
行业监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保
业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完
整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。
2、 内部控制组织结构
中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制
工作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内富兰克林国海美元债定期开放 债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2018 年第 1 号）
32
控合规人员负责托管业务的内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和
能力。
3、 内部控制制度及措施
资产托管业务部具 备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制
制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；
业务人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作
实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约
机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由
专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发
生，技术系统完整、独立。
（三 ）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
1、 监督方法
依照《基金法》及其配套法规和 基金合同的约定，监督所托管基金的投资
运作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法
规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组
合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节
中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情
况进行检查监督。
2、 监督流程
（1） 每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比
例控制等情况进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，
与基金管理人进行情况核实，督促其纠正， 如有重大异常事项及时报告中国证
监会。
（2） 收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。
（3） 根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各
基金投资运作的合法合 规性和投资独立性等方面进行评价，报送中国证监会。
（4） 通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金
管理人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。
富兰克林国海美元债定期开放 债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2018 年第 1 号）
33
十七 、 境外 托 管人
境外 托管人概况
公司名称：摩根大通银行(JPMorgan Chase Bank, National Association)
注册地址: 1111 Polaris Parkway, Columbus, OH 43240, U.S.A.
办公地址: 270 Park Avenue, New York, New York 10017
法定代表人:James Dimon
成立时间:1799 年
最近会计年度实收资本（截止2016 年06 月30
日）：1,785 百万美元
托管资产规模（截止2016 年06 月30
日）：20.5 万亿美元
作 为 全 球 领 先 的 金 融 服 务 公 司 ， 摩 根 大 通 总 资 产 达2.47 万 亿 美 元 ， 在 超 过
60 个 国 家经 营 。在 投资 银 行 业务 、消 费 者金融 服 务 、小 企业 和 商业银 行 业 务 、
金融交易处理、资产管理和私募股权投资基金等方面，摩根大通均为业界领导
者。
摩 根 大 通自1946 年开始 为 其 美国 客 户提 供 托管 服 务 。之 后 为响 应 客户 投 资
海 外 的 要 求 ， 该 公 司 在1974 年 率 先 开 展 了 一 种 综 合 性 的 服 务 — 全 球 托 管 。 此
后，摩根大通继续扩展服务，以满足不断变化的客户需要。通过提供优质服务
和创新的产品，摩根大通始终保持其领先地位。
如今，作为全球托管行业的领先者，摩根大通托管资产达20.5 万 亿 美 元 ，
为全世界最大的机构投资者提供创新的托管、基金会 计 和 服 务 以 及 证 券 服 务 。
摩 根 大 通是 一家 真 正的全 球 机 构， 在超 过60 个 国 家 有实 体运 作 。与很 多 竞 争 对
手不同之处在于，摩根大通还可为客户提供顶级投资银行在市场领先的服务，
包括外汇交易、全球期货与期权清算、股权及股权挂钩产品以及固定收益投资
的交易与研究。同时，在资产负债表内和表外的现金和流动性方面，我们也有
很强的解决方案能力。
此外，摩根大通还是亚太地区全球托管的先行者之一，其历史可以追溯到
1974 年，在亚太地区15 个国家/ 地 区 均 有 客 户 ： 日 本 、 澳 大 利 亚 、 文 莱 、 中
国、香港、印度、马来西亚、新西兰、新加坡、韩国、台湾 、 菲 律 宾 、 泰 国 、
东帝汶和越南。
富兰克林国海美元债定期开放 债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2018 年第 1 号）
34
十八 、 相关服 务机 构
（一） 基金份额发售机构
1、直销机构
名称：国海富兰克林基金管理有限公司
注册地址 ：广西 南宁市 西乡塘区 总部路1号中 国－东盟 科技企 业孵化 基地一
期C-6栋二层
办公地址：上海浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期9层
法定代表人：吴显玲
联系人：王蓉婕
联系电话：021-3855 5678
传真：021-6887 0708
2、其他销售机构
人民币份额销售机构
（1） 中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京 市西城区金融大街25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人： 王洪章
电话：010-66275654
传真：010-66275654
联系人：王琳
客户服务电话：95533
公司网址：www.ccb.com
（2） 中国银行股份有限公司
注册地址：北京市复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市复兴门内大街 1 号
法定代表人：田国立
客户服务电话：95566
公司网址 ：www.boc.cn
富兰克林国海美元债定期开放 债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2018 年第 1 号）
35
（3） 国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路13号
办公地址：广西南宁市滨湖路46号国海大厦
法定代表人：何春梅
联系人：牛孟宇
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
客户服务电话：95563
公司网站：www.ghzq.com.cn
（4） 中信建投证券股份有限公司
注册地址： 北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号
法定代表人：王常青
电话：010-85130588
传真：010-65182261
联系人：权唐
客户服务电话：95587
公司网址 ：www.csc108.com
（5） 南京证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市大钟亭 8 号
办公地址：江苏省南京市大钟亭 8 号
法定代表人： 步国旬
电话：025-52310550
传真： 025-52310586
联系人：王万君
客户服务电话：95386
公司网址 ：www.njzq.com.cn 富兰克林国海美元债定期开放 债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2018 年第 1 号）
36
（6） 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址： 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人： 杨德红
电话：021-38676666
传真：021-38670666
联系人：朱雅崴
客户服务电话：400-8888-666 / 95521
公司网址：www.gtja.com
（7） 申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人： 李梅
电话：021-33389888
传真：021-33388224
联系人：黄莹
客户服务电话：95523、4008895523
公司网址：www.swhysc.com
（8） 中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦
法定代表人：王东明
电话：010-60838696
传真：010-60833739
联系人：顾凌
客户服 务电 话：95548
公司网 址：www.cs.ecitic.com 富兰克林国海美元债定期开放 债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2018 年第 1 号）
37
（9） 中泰证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市经七路86号
办公地址：山东省济南市经七路86号
法定代表人：李玮
电话：021-20315290
传真：0531-68889095
联系人： 许曼华
客户服务电话：95538
公司网址 ： www.zts.com.cn
（10） 财富证券有限责任公司
注册 地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层
办公地址： 长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层
法定代表人： 蔡一兵
电话：0731-84403319
传真：0731-84403439
联系人： 郭静
客户服务电话：400-88-35316
公司网址 ：www.cfzq.com
（11） 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02 单元
办公地址： 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02 单元
法定代表人：牛冠兴
电话：0755-82558305
传真：0755-82558355
联系人：陈剑虹
客户服务电话：400-8001-001
公司网址 ：www.essence.com.cn 富兰克林国海美元债定期开放 债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2018 年第 1 号）
38
（12） 申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大
厦20 楼 2005 室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼2005 室（邮编:830002）
法定代表人：许建平
电话：010-88085858
传真：010-88085195
联系人：李巍
客户服务电话：400-800-0562
公司网址：www.hysec.com
（13） 华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路新天地大厦 7、8 层
办公地址：福州市五四路新天地大厦 7、8 层
法定代表人：黄金琳
电话：0591-83893286
传真：0591-87383610
联系人：徐松梅
客户服务电话：96326（福建省外加拨0591 ）
公司网址：www.hfzq.com.cn
（14） 长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：杨泽柱
电话：027-65799999
传真：027-85481900
联系人：奚博宇 富兰克林国海美元债定期开放 债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2018 年第 1 号）
39
客户服务电话：95579 或4008-888-999
客户服务网站 ：www.95579.com
（15） 中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
办公地址： 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
法定代表人：杨宝林
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
联系人：孙秋月
客户服务电话：95548
公司网址：www.citicssd.com
（16） 中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层
1301-1305 室、14 层
办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层
1301-1305 室、14 层
法定代表人：张皓
电话：0755-23953913
传真：0755-83217421
联系人： 洪诚
公司网站：www.citicsf.com
客服电话：400-990-8826
（17） 平安证券股份有限公司
注册地址：深圳福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号平安金融大厦 26 层
法定代表人：曹实凡
电话：021-38631117 富兰克林国海美元债定期开放 债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2018 年第 1 号）
40
传真：021-58991896
联系人： 石静武
客户服务电话：95511-8
公司网址：stock.pingan.com
（18） 西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人：吴坚
电话：023-63786633
传真：023-63786212
联系人：张煜
客户服务电话：95355 、4008096096
公司网址： www.swsc.com.cn
（19） 泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人：林卓
联系人：孙先帅
电话：0411-88891212
传真：0411-88891212
客户服务电话：400-6411-999
公司网址： www.taichengcaifu.com
（20） 上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号2 号楼6153 室（上海
泰和经济发展区）
法定代表人：王翔
联系人：张巍婧 富兰克林国海美元债定期开放 债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2018 年第 1 号）
41
电话：021-65370077-255
传真：021-55085991
客户服务电话：021-65370077
公司网址：www.jiyufund.com.cn
（21） 一路财富（北京）信息科技股份有限公司
注册地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座2208
办公地址： 北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场A 座2208
法定代表人：吴雪秀
电话：010-88312877
传真：+86(10)88312099
联系人：徐越
客户服务电话：4000011566
公司网址： www.yilucaifu.com
（22） 上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼2 层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号 26 楼
法定代表人：其实
联系人：潘世友
电话：021-54509988
传真：021-64385308
客户服务电话：400-1818-188
公司网址：www.1234567.com.cn
（23） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号1 栋202 室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场B 座 6F
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬 富兰克林国海美元债定期开放 债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2018 年第 1 号）
42
电话：0571-26888888
传真：0571-26697013
客户服务电话：4000-766-123
公司网址：www.fund123.cn
（24） 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼2 楼41 号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦9 楼
法定代表人：杨文斌
联系人：王诗屿
电话：021-20613643
传真：021-68596916
客户服务电话：400-700-9665
公司网址：www.ehowbuy.com
（25） 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号3724 室
办公地址： 上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋2 楼
法定代表人：汪静波
联系人： 余翼飞
电话：021-80358749
传真：021-38509777
客户服务电话：400-821-5399
公司网址：www.noah-fund.com
（26） 深圳众禄 基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平 富兰克林国海美元债定期开放 债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2018 年第 1 号）
43
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客户服务电话：4006-788-887
公司网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
（27） 北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区安苑路邮电新闻大厦 15-1 号2 楼
法定代表人：闫振杰
联系人： 李晓芳
电话：010-59601366
传真：010-62020355
客户服务电话：4008188000
公司网址：www.myfund.com
（28） 和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 1002 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
联系人：刘洋
电话：010-85650628
传真：021-20835879
客户服务电话：400-920-0022
公司网址：licaike.hexun.com
（29） 众升财富( 北京) 基金销 售有限公司
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼A 座9 层908 室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座9 层04-08
法定代表人：李招弟
联系人：李艳 富兰克林国海美元债定期开放 债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2018 年第 1 号）
44
电话：010-59497361
传真：010-64788016
客户服务电话：400-876-9988
公司网址：www.zscffund.com
（30） 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢220 室
办公地址：上海市浦东 新区东方路1267 号11 层
法定代表人：张跃伟
联系人： 詹慧萌
电话：021-20691832
传真：021-20691861
客户服务电话：400-820-2899
公司网址：www.erichfund.com
（31） 上海陆金所 基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼
法定代表人： 胡学勤
联系人： 宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-50783597
客户服务电话：400-821-9031
公司网址：www.lufunds.com
（32） 深圳新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址: 深圳市福田区 福田街道民田路 178 号华融大厦27 层 2704
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦A 座7 层
法定代表人： 马勇
联系人: 文雯 富兰克林国海美元债定期开放 债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2018 年第 1 号）
45
电话：010-83363101
传真：010-83363072
客服电话: 4001661188
公司网址: www.jrj.com.cn
（33） 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：杭州市文二西路 1 号903 室
办公地址：杭州市余杭区同顺街 18 号同花顺大楼 4 楼
法定代表人：凌顺平
联系人：费超超
电话：0571-88911818-8654
传真：0571-86800423
客户服务电话：4008-773-772
公司网址：www.5ifund.com
（34） 北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址： 北京市海淀区中关村东路 66 号1 号楼22 层2603-06
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院
法定代表人: 江卉
联系人： 徐伯宇
电话： 4000988511/ 4000888816
传真： 010-89188000
客户服务电话： 95118
公司网址：fund.jd.com
（35） 武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址： 湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一
期）第七幢23 层1 号4 号
办公地址：湖北省武汉市江汉区淮海路中央商务区泛海国际 SOHO 城2301
室 富兰克林国海美元债定期开放 债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2018 年第 1 号）
46
法定代表人: 陶捷
联系人：徐博
电话：027-83863772
传真：027-83862682
客户服务电话：400-027-9899
公司网址：www.buyfunds.cn
（36） 上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号3 层310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座3 层
法定代表人: 燕斌
联系人：兰敏
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客户服务电话：400-166-6788
公司网址：www.66zichan.com
（37） 奕丰金融服务 ( 深圳) 有 限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋 201 室（入驻深圳
市前海商务秘书有限公司 ）
办公地址： 深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座17 楼1704 室
法定代表人：TEO WEE HOWE
联系人： 叶健
电话：0755-8946 0500
传真：0755-21674453
客户服务电话： 400-684-0500
公司网址：www.ifastps.com.cn
（38 ）珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 富兰克林国海美元债定期开放 债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2018 年第 1 号）
47
法定代表人：肖雯
联系人：邱湘湘
电话：020-89629011
传真 ：020-89629099
客户服务电话：020-89629066
公司网址：www.yingmi.cn
美元份额销售机构
（1） 中国建设银行 股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人： 王洪章
电话：010-66275654
传真：010-66275654
联系人：王琳
客户服务电话：95533
公司网址：www.ccb.com
（2） 中国银行股份有限公司
注册地址：北京市复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市复兴门内大街 1 号
法定代表人：田国立
客户服务电话：95566
公司网址 ：www.boc.cn
（二 ）登记机构
名称：国海富兰克林基金管理有限公司
注册地址 ：广西 南宁市 西乡塘区 总部路1号中 国－东盟 科技企 业孵化 基地一
期C-6栋二层
办公地址：上海浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期9层 富兰克林国海美元债定期开放 债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2018 年第 1 号）
48
法定代表人：吴显玲
电话：021-38555511
传真：021- 68880120
联系人：胡昕彦
（三 ）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海通力律师事务所
注册地址：上海市浦东新区银城中路68 号时代金融中心19楼
办公地址：上海市浦东新区银城中路68 号时代金融中心19楼
负责人：俞卫锋
电话：021-3135 8666
传真：021-3135 8600
经办律师：黎明、丁媛
联系人：丁媛
（四 ）审计基金财产的会计师事务所
机构名称：普华永道中天会计师事务所( 特殊普通合伙）
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址：上海市湖滨路202 号普华永道中心11楼
执行事务合伙人：李丹
经办注册会计师：单峰、 潘晓怡
联系人：单峰、 潘晓怡
联系电话：（021 ）23238888
传真：（021）23238800
十九 、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
1 、“重要提示”一章中新增了 本 招 募 说 明 书 （2018 年第1 号 ） 所 载 内 容 截
止日及有关财务数据和净值表现截止日。 富兰克林国海美元债定期开放 债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2018 年第 1 号）
49
2、在“ 基金的 投资” 一章中， 新增了 本基金 最近一期 投资组 合的内 容，内
容更新至2017年12月31日。
3、新增 “基金 的业绩 ”一章， 更新了 基金合 同生效以 来至2017 年12 月31日
的本基金投资业绩。
4、在“基金管理人”一章中相关内容更新如下：
（1）删去了董事胡德忠先生的信息 ；
（2）更新了董事燕文波先生的信息 ；
（3）新增了董事陆晓隽先生的信息 ；
（4）更新了“基金管理人的风险管理和内部控制制度”部分信息 ；
5、在“ 基金份 额的申 购与赎回 ”一章 更新了 申购与赎 回的数 额限制 部分信
息 。
6、在“基金托管人”一章更新了基金托管人部分信息 。
7、在“相关服务机构”一章更新如下：
（1）人民币份额销售机构：
新增了南 京 证 券 股 份 有 限 公 司 、 平 安 证 券 股 份 有 限 公 司 、 西 南 证 券 股 份 有
限公司、泰诚财富基金销售（大连）有限公司、上海基煜基金销售有限公司 上
海联泰资产管理有限公司、珠海盈米财富管理有限公司 等代销机构的信息。
更新了中泰证券股份有限公司、诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限
公司、深圳众禄 基 金 销 售 股份有限公司、北京展恒基金销售股份有限公司、和
讯信息科技有限公司、上海长量基金销售投资顾问有限公司、上海陆金所 基金
销售有限公司、深圳新兰德证券投资咨询有限公司、浙江同花顺基金销售有限
公司、奕丰金融服务 ( 深圳) 有限公司等代销机构的信 息。
（2 ）更新了普华永道会计师事务所的信息。
8、更新 了“其 他应披 露事项” 一章 ， 披露 自 上次招募 说明书 披露以 来涉及
本基金的相关公告。
国 海富 兰克林 基金 管理有 限公 司
二 〇一 八 年三 月八 日
