国投瑞银兴颐多策略混合：国投瑞银兴颐多策略混合型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换及定期定额投资业务公告查看PDF公告
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国 投 瑞银 兴 颐多 策 略混 合 型证 券 投资 基 金
开 放 日常 申 购 、赎回 、 转换 及 定 期定 额 投资 业务 公告
公告送出 日期：2018 年 3 月 8 日
1 公 告基 本信 息
基金名 称
国投瑞 银兴 颐多 策略 混合 型证券 投资 基金
基金简 称 国投瑞 银 兴 颐多 策略 混合
基金主 代码 005499
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2018 年2 月 8 日
基金管 理人 名称 国投瑞 银基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 名称 中国工商 银 行股 份有 限公 司
基金登 记机 构名 称 国投瑞 银基 金管 理有 限公 司
公告依 据
《 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 》 及 本 基 金 基
金合同 和 招 募说 明书 等
申购起 始日 2018 年3 月 12 日
赎回起 始日 2018 年3 月 12 日
转换转 入起 始日 2018 年3 月 12 日
转换转 出起 始日 2018 年3 月 12 日
定期定 额投 资起 始日 2018 年3 月 12 日
2 日 常申 购、 赎回 、 转换 、 定 期定额 投资 业务的 办理 时间
办理本 基金 基金 份额 的申 购、 赎回 、 转 换、 定期 定额 投资业 务的 开放 日为 上海 证券交 易2
所、 深圳 证券 交易所 的正 常交易 日的 交易 时间 ， 但 基金管 理人 根据 法律 法规 、 中 国证 监会 的
要求或 基金 合同 的规 定公 告暂停 申购 、赎 回、 转换 、定期 定额 投资 时除 外。
开放时 间为 ： 每 个开 放日 的 9：30-15 ：00 （投 资人 在15：00 以后 提出 申购 （ 含定期 定
额投资 ） 、 赎回 与转 换业 务申请 且登 记机 构确 认接 受的， 其 基 金份 额申 购、 赎回 或 转换 价格
为下一 开放 日的 相应 价格 ）。
由于各 销售 机构 系统 及业 务安排 等原 因， 具体 业务 办理时 间可 能有 所不 同， 请详见 各销
售机构 的具 体规 定。
基金合 同生 效后 ， 若出 现新 的证券 交易 市场 、 证券 交易 所交易 时间 变更 或其 他特 殊情况 ，
基金管 理人 将视 情况 对前 述开放 日及 开放 时间 进行 相应的 调整 ， 但 应在 实施 日前依 照 《 信息
披露办 法》 的有 关规 定在 指定媒 介上 公告 。
3 日 常申 购业 务
3.1 申 购金 额限 制
（1）投资 人在 销售机 构网 点首次申 购 本 基金 基 金份 额的单笔 最低 限额为 人民 币 10 元
（含申 购费 ） ， 追加 申购 单笔最 低限 额为 人民 币 10 元（含 申购 费） 。在 遵循 上述申购 最低
限额 的 前提 下， 如基 金销 售机构 有不 同规 定， 投资 人需同 时遵 循该 销售 机构 的相关 规定 。
（2）基 金管理 人可在 法律 法规允许 的情 况下， 调整 上述规定 的 申 购金额 的数 量限制 。
基金管 理人 必须 在调 整前 依照 《 信息 披露 办法》 的有 关规定 在指 定媒 介上 公告 并报中 国证 监
会备案 。
3.2 申 购费 率
本基金 面向 通过 本公 司直 销柜台 申购 本基 金的 养老 金客户 实施 特定 申购 费率 ， 养老金 客
户 范 围 包 括 基本 养 老 基 金与 依 法 成 立 的养 老 计 划 筹集 的 资 金 及 其投 资 运 营 收益 形 成 的 补充
养老基 金， 包括 ：
（1） 全国 社会 保障 基金 ；
（2） 可以 投资 基金 的地 方 社会保 障基 金；
（3） 企业 年金 单一 计划 以 及集合 计划 ；
（4） 企业 年金 理事 会委 托 的特定 客户 资产 管理 计划 ；
（5）企 业 年金 养老 金产 品 。
如将来 出现 经养 老基 金监 管部门 认可 的新 的养 老基 金类型 ， 本基 金将 在招 募说 明书更 新3
时或发 布临 时公 告将 其纳 入养老 金客 户范 围， 并按 规定向 中国 证监 会备 案。
通过基 金管 理人 直销 柜台 申购本 基金 的养 老金 客户 ，申购 费为 每 笔 500 元。
对于其 他投 资人 ， 本 基金 的申购 费率 如下 ：
申购金 额（M ） 申购费 率
M ＜100 万元 1.20%
100 万元 ≤M ＜500 万 元
0.80%
M ≥500 万元 每笔 1,000 元
投资人 在一 天之 内如 果有 多笔申 购， 适用 费率 按单 笔分别 计算 。
申购费 用由 申购 人承 担， 不列入 基金 资产 ， 申 购费 用用于 本基 金的 市场 推广 、 登 记和 销
售。
3.3 其 他与 申购 相关的事 项
（1）申 购采用 全额缴 款方 式，若申 购资 金在规 定时 间内未全 额到 账则申 购不 成功， 若
申购不 成功 或无 效， 申购 款项本金 将 退回 投资 人账 户。
（2）基 金管理 人可以 在基 金合同约 定的 范围内 调整 费率或收 费方 式，并 最迟 应于新 的
费率或 收费 方式 实施 日前 依照《 信息 披露 办法 》的 有关规 定在 指定 媒 介 上公 告。
（3）基 金管理 人及其 他销 售机构可 以根 据市场 情况 对基金销 售费 用实行 一定 的优惠 ，
并履行 必要 的报 备和 信息 披露手 续。
（4 ） 基 金管理 人应 以交 易 时间结 束前 受理 有效 申购 申请的 当天 作为 申购 申请 日(T 日)，
在正常 情况 下， 本基 金登 记机构 在 T+1 日 内对 该交 易的有 效性 进行 确认 。T 日 提交的 有效 申
请， 投资 人可 在T+2 日后( 包括该 日) 到销 售网 点柜 台 或以销 售机 构规 定的 其他 方式查 询申 请
的确认 情况 。若 申购 不成 功或无 效， 则申 购款 项本 金退还 给投 资人 。
销售机 构对 申购 申请 的受 理并不 代表 该申 请一 定成 功， 而仅 代表 销售 机构 确实 接收到 申
购申请 。 申购 的确认 以登 记机构 的确 认结 果为 准。 对于申 购申 请及 申购 份额 的确认 情况 ， 投
资人应 及时 查询 并妥 善行 使合法 权利 。
4 日 常赎 回业 务
4.1 赎 回份 额限 制
（1） 投资 人赎 回基 金份 额 ，单笔 赎回 不得 少于 500 份（如 该账 户在 该销 售机 构托管 的
基金余 额不 足500 份 ， 则 必须一 次性 赎回 基金 全部 份额 ） ； 若某 笔赎 回将 导 致 投资 人在 销售4
机构托 管的 基金 余额 不 足500 份 时 ， 基金 管理 人有 权 将投资 人 在 该销 售机 构托 管的剩 余基 金
份额一 次性 全部 赎回 。 在 遵循上 述赎 回最 低限 额 的 前提下 ， 如基 金销售 机构 有不同 规定 ， 投
资者在 销售 机构 办理 涉及 上述规 则的 业务 时， 需同 时遵循 该销 售机 构的 相关 规定。
（2）基 金管理 人可在 法律 法规允许 的情 况下， 调整 上述规定 赎回 份额的 数量 限制。 基
金管理 人必 须在 调整 前依 照 《信 息披 露办 法》 的 有关 规定在 指定 媒介 上公 告并 报中国 证监 会
备案。
4.2 赎 回费 率
本基金 赎回 费率 按持 有时 间递减 ，具 体如 下：
持有期 赎回费率
持有期 ＜7 天 1.50%
7 天 ≤ 持有 期＜30 天 0.75%
30 天 ≤ 持 有期 ＜365 天 0.50%
365 天 ≤持 有期 ＜730 天 0.25%
持有期 ≥730 天 0
对于持 续持 有基 金份 额少 于 30 日的 投资 人收 取的 赎 回费， 将全 额计 入基 金财 产；对 持
续持有 基金 份额 长于30 日 但少于3 个 月的 投资 人收 取的赎 回费 ， 将 不低 于赎 回 费总额 的75%
计入基 金财 产； 对持 续持 有基金 份额 长 于 3 个 月但 少于 6 个月 的投 资人 收取 的赎回 费， 将不
低于赎 回费 总额 的50% 计 入基金 财产 ； 对持 续持 有 基金份 额长 于6 个月 的投 资人收 取的 赎回
费， 将 不低 于赎 回费 总额 的 25% 归入 基金 财产。 未计 入基金 财产 的部 分用 于支 付登记 费和 其
他必要 的手 续费 。
4.3 其 他与 赎回 相关的事 项
（1）基 金份额 持有人 在赎 回基金份 额时 ，基金 管理 人按先进 先出 的原则 ，即 对该基 金
份额持 有人 在该 销售 机构 托管的 基金 份额 进行 赎回 处理时 ， 申购 确认 日在 先的 基金份 额先 赎
回，申 购确 认日 在后 的基 金份额 后赎 回， 以确 定所 适用的 赎回 费率 。
（2）基 金管理 人可以 在基 金合同约 定的 范围内 调整 费率或收 费方 式，并 最迟 应于新 的
费率或 收费 方式 实施 日前 依照《 信息 披露 办法 》的 有关规 定在 指定 媒介 上公 告。
（3）基 金管理 人及其 他销 售机构可 以根 据市场 情况 对基金销 售费 用实行 一定 的优惠 ，
并履行 必要 的报 备和 信息 披露手 续。
（4）投 资人在 提交赎 回申 请时，必 须有 足够的 基金 份额余额 。基 金份额 持有 人递交 赎5
回申请 ， 赎 回成 立； 登记 机构确 认赎 回时 ， 赎 回生 效。 投 资人 赎回 申请 生效 后， 基 金管 理人
将在 T ＋7 日( 包括 该日)内 将赎回 款项 划往 基金 份额 持有人 账户 。在 发生 巨额 赎回或 基金 合
同载明 的其 他暂 停赎 回或 延缓支 付赎 回款 项的 情形 时， 款项 的支 付办 法参 照基 金合同 有关 条
款处理 。
遇交易 所或 交易 市场 数据 传输延 迟、 通讯 系统 故障、 银行数 据交 换系 统故 障或 其它非 基
金管理 人及 基金 托管 人所 能控制 的因 素影 响业 务处 理流程 ， 则赎 回款 顺延 至上 述情形 消除 后
的下一 个工 作日 划往 基金 份额持 有人 银行 账户 。
5 日 常转 换业 务
5.1 转 换费 率
（1） 本基 金的 转换 费用 由 赎回费 和申 购补 差费 构成 。
（2） 在进 行基 金转 换时 ， 转出基 金视 同赎 回申 请， 如涉及 的转 出基 金有 赎回 费用, 则收
取该基 金的 赎回 费用 。
（3）从 申购费 用低的 基金 向申购费 用高 的基金 转换 时 ，每次 收取 申购补 差费 用 ；从申
购费用 高的 基金 向申 购费 用低的 基金 转换 时 ， 不收 取申购 补差 费用 。
（4） 基金 转换 采取 单笔 计 算法， 投资 人 当 日多 次转 换的， 单笔 计算 转换 费用 。
5.2 其 他与 转换 相关的事 项
目前本 基金 基金 份额 开通 与本公 司旗 下 以 下基 金的 基金份 额的 转换 业务 ：
序
号
基 金名称 代码
序
号
基 金名称 代码
1
国投瑞 银融 华债 券型
证券投资基金
前端收费 121001
后端收费 128001
2
国 投 瑞 银 景 气 行 业 证
券投资基金
前端收费 121002
后端收费 128002
3
国投瑞 银核 心企 业混
合型证券投资基金
121003 4
国 投 瑞 银 创 新 动 力 混
合型证券投资基金
前端收费 121005
后端收费 128005
5
国投瑞 银稳 定增 利债
券型证券投资基金
121009 6
国 投 瑞 银 成 长 优 选 混
合型证券投资基金
前端收费 121008
后端收费 128008
7
国投瑞 银稳 健增 长灵
活配置 混合 型证 券投
资基金
前端收费 121006
后端收费 128006
8
国 投 瑞 银 优 化 增 强 债
券型证券投资基金
A 类份额 121012
B 类份额 128012
C 类份额 128112
9
国投瑞 银货 币市 场基
金
A 级份额121011
B 级份额128011
10
国 投 瑞 银 瑞 源 灵 活 配
置 混 合 型 证 券 投 资 基
金
121010
11
国投瑞 银纯 债债 券型
证券投资基金
A 类份额 121013
B 类份额 128013
12
国 投 瑞 银 中 高 等 级 债
券型证券投资基金
A 类份额 000069
C 类份额 000070
13 国投瑞 银策 略精 选灵 000165 14 国 投 瑞 银 医 疗 保 健 行 000523 6
活配置 混合 型证 券投
资基金
业 灵 活 配 置 混 合 型 证
券投资基金
15
国投瑞 银新 机遇 灵活
配置混 合型 证券 投资
基金
A 类份额 000556
C 类份额000557
16
国 投 瑞 银 美 丽 中 国 灵
活 配 置 混 合 型 证 券 投
资基金
000663
17
国投瑞 银钱 多宝 货币
市场基金
A 类份额 000836
I 类份额 000837
18
国 投 瑞 银 增 利 宝 货 币
市场基金 A 类基金份
额
000868
19
国投瑞 银添 利宝 货币
市场基金 A 类基金份
额
001904 20
国 投 瑞 银 信 息 消 费 灵
活 配 置 混 合 型 证 券 投
资基金
000845
21
国投瑞 银新 动力 灵活
配置混 合型 证券 投资
基金
001029 22
国 投 瑞 银 锐 意 改 革 灵
活 配 置 混 合 型 证 券 投
资基金
001037
23
国投瑞 银新 回报 灵活
配置混 合型 证券 投资
基金
001119 24
国 投 瑞 银 优 选 收 益 灵
活 配 置 混 合 型 证 券 投
资基金
001168
25
国投瑞 银新 价值 灵活
配置混 合型 证券 投资
基金
001169 26
国 投 瑞 银 精 选 收 益 灵
活 配 置 混 合 型 证 券 投
资基金
001218
27
国投瑞 银新 增长 灵活
配置混 合型 证券 投资
基金
001499 28
国投瑞银 招 财 灵 活 配
置混合型 证 券 投 资 基
金
001266
29
国投瑞 银进 宝灵 活配
置混合 型证 券投 资基
金
001704 30
国 投 瑞 银 新 成 长 灵 活
配 置 混 合 型 证 券 投 资
基金
A 类份额 002041
C 类份额 002042
31
国投瑞 银国 家安 全灵
活配置 混合 型证 券投
资基金
001838 32
国 投 瑞 银 新 收 益 灵 活
配 置 混 合 型 证 券 投 资
基金
A 类份额 002039
C 类份额 002040
33
国投瑞 银境 煊灵 活配
置混合 型证 券投 资基
金
A 类份额：001907
C 类份额：001908
34
国投瑞银 瑞 兴 灵 活 配
置混合型 证 券 投 资 基
金
002242
35
国投瑞 银瑞 祥保 本混
合型证券投资基金
002358 36
国 投 瑞 银 和 安 债 券 型
证券投资基金
A 类份额 002677
C 类份额 002678
37
国投瑞 银瑞 宁灵 活配
置混合 型证 券投 资基
金
002831 38
国 投 瑞 银 瑞 达 混 合 型
证券投资基金
003158
39
国投瑞 银和 顺债 券型
证券投资基金
003710 40
国 投 瑞 银 顺 益 纯 债 债
券型证券投资基金
003982
41
国投瑞 银 安 颐多 策略
混合 型证券投资基金
004287 42
国 投 瑞 银 研 究 精 选 股
票型证券投资基金
001520
注：
1 ） 对于 同时 具有 前端 收费 和后端 收费 业务 的基 金， 仅基金 前端 收费 模式 开通 转换业 务 ；7
对于 下 设不 同级 别或 类别 的基金 份额 的情 况 ， 单 只基 金的不 同级 别或 类别 的基 金份额 之间 未
开通转 换业 务。 基金 转换 规则详 见本 公司 网站 。
2 ）本 公司 已在 直销 渠道 开 通旗下 基金 跨 TA 转 换业 务 ，具体 请见 相关 公告 。
3 ） “国 投瑞 银瑞 祥保 本混 合型证 券投 资基 金 ” 将于 2018 年 3 月 9 日起 转型 为 “国投 瑞
银瑞祥 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 ” ， 转型 后开 放日常 申购 、 赎回 、 转 换 及定期 定额 投资
的时间 以管 理人 相关 业务 公告为 准 。
6 定 期定 额投 资业务
本基金 的定 期定 额投 资业 务在已 开通 此业 务的 销售 机构办 理 ， 具 体业 务规 则以 相关销 售
机构的 业务 规则 为准 。
7 基 金销 售机 构
7.1. 直 销机 构
国投瑞 银基 金管 理有 限公 司直销 中心
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路4028 号荣 超经 贸中 心46层
电话：(0755)83575992 83575993
传真：(0755)82904048 82904007
联系人 ： 杨 蔓、 贾亚 莉
客户服 务电 话：400-880-6868
公司网 站：www.ubssdic.com
7.2.非 直销 机构
序号 代销机构名称
开通
定期定投
定投最低申购
金额（元）
开通
转换业务
1 工商银 行 √ 200 √
2 中国银 行 √ 100 √
3 交通银 行 √ 100 √
4 中信银 行 √ 300 √
5 浦发银 行 √ 300 √ 8
注：以 上业 务内 容仅 为提 示，请 以代 销机 构最 新规 定为准 。
8 基 金份 额净 值公告/ 基 金收 益公告 的披 露安排
从2018 年3 月12 日起, 基金 管理人 将在 每个 开放 日 的 次日，通 过 网站、 基金 份额 发售网 点
以及其 他媒 介， 披露 开放 日的基 金份 额净 值和 基金 份额累 计净 值。
9 其 他需 要提 示的事 项
（1） 本基 金于2018 年3 月12 日起加 入 部 分代 销机 构 及 国投瑞 银已 推出 的申 购费 率优惠 活
动 及其 他费 率优 惠活 动 （ 部分同 时含 定投 ） ， 详 见 各代销 机构 相关 公告 和本 公司网 站相 关提
6 银河证 券 √ 100 √
7 东北证 券 √ 100 √
8 江海证 券 √ 100 √
9 国泰君 安证 券 √ 100 √
10 海通证 券 √ 100 √
11 申万宏 源证 券 √ 500 √
12 申万宏 源西 部证 券 √ 500 √
13 光大证 券 √ 100 √
14 长江证 券 √ 300 --
15 国元证 券 -- -- --
16
招商 证券 √ 100 √
17 广发证 券 √ 100 √
18 长城证 券 √ 100 √
19 联讯证 券 √ 300 √
20 天天基 金销 售 √ 100 √
21 蚂蚁 （ 杭州 ） 基 金销 售 √ 100 √
22 好买基 金销 售 √ 200 √
23 同花顺 基金 销售 √ 100 √
24 陆金所 基金 销售 √ 100 √ 9
示。
（2） 本公 告仅 对本 基金 开 放日常 申购 、赎回 、 转换 、定期 定额 投资 业务 的有 关事项 予
以说明 。投 资 人 欲了 解本 基金的 详细 情况 ，请 阅读 于2018 年1 月3日 刊登 在 《 中国证 券报 》 、
《上海 证券 报 》 、 《证 券时 报》 上的 《 国投 瑞银 兴颐 多 策略混 合 型 证券 投资 基金 招募说 明书 》 、
《 国投 瑞银 兴颐 多策 略混 合 型证 券投 资基 金 基 金份 额发售 公告 》 或登 录本 基金 管理人 网站 （w
ww.ubssdic.com ）查 阅基 金合同 、招 募说 明书 等资 料。投 资 人 还可 拨打 本公 司客服 电话 （4
00-880-6868)或 代销 机构 咨询电 话咨 询基 金的 相关 事宜。
风险提 示： 基金 管理 人依 照 恪尽职 守、 诚实 信用、 谨慎 勤勉的 原则 管理 和运 用基 金财产 ，
但不保 证基 金一 定盈 利， 也不保 证最 低收 益。 投资 有风险 ， 投资 人申购 本基 金时应 认真 阅 读
《基金 合同 》、 《招 募说 明书》 等相 关法 律文 件。
国投瑞 银基 金管 理有 限公 司
