南方优选成长混合型证券投资基金
招募说明书（更新）
（2018 年第 1 号）
基金管理 人： 南 方 基金管理 股份有 限 公司
基金托管 人： 中 国 建设银行 股份有 限 公司
截止日：2018 年01 月30 日
南方成长（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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目录
§ 1 绪言............................................................................................................................................ 4
§ 2 释义............................................................................................................................................ 5
§ 3 基 金管 理人 ................................................................................................................................ 8
§ 4 基 金托 管人 .............................................................................................................................. 18
§ 5 相 关服 务机 构 .......................................................................................................................... 21
§ 6 基 金的 募集 .............................................................................................................................. 76
§ 7 基 金合 同的 生效 ...................................................................................................................... 77
§ 8 基 金份 额的 申购 和赎 回 .......................................................................................................... 78
§ 9 基 金的 投资 .............................................................................................................................. 88
§ 10 基金 的财 产 .......................................................................................................................... 100
§ 11 基金 资产 估值 ...................................................................................................................... 101
§ 12 基金 的收 益与 分配 .............................................................................................................. 105
§ 13 基金 的费 用与 税收 .............................................................................................................. 107
§ 14 基金 的会 计与 审计 .............................................................................................................. 109
§ 15 基金 的信 息披 露 .................................................................................................................. 110
§ 16 风险 揭示 .............................................................................................................................. 114
§ 17 基金 合同 的变 更、 终 止和基 金财 产的 清算 ...................................................................... 117
§ 18 基金 合同 的内 容摘 要 .......................................................................................................... 120
§ 19 基金 托管 协议 的 内 容 摘要 .................................................................................................. 137
§ 20 基金 份额 持有 人服 务 .......................................................................................................... 150
§ 21 其他 应披 露事 项 .................................................................................................................. 152
§ 22 招募 说明 书存 放及 其 查阅方 式 .......................................................................................... 153
§ 23 备查 文件 .............................................................................................................................. 154
南方成长（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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重要提 示
本基金 经中 国证 监 会 2010 年 12 月 6 日证 监许 可[2010]1754 号 文核 准募 集。 本 基金的
基金合 同 于2011 年1 月30 日正 式生 效。
基金管理人保证招募 说明 书的内容真实、准确 、完 整。本招募说明书经 中国 证监会核
准 ， 但 中 国 证监 会 对 本 基金 募 集 的 核 准， 并 不 表 明其 对 本 基 金 的价 值 和 收 益做 出 实 质 性判
断或保 证， 也不 表明 投资 于本基 金没 有风 险。
本基金投资于证券市 场， 基金净值会因为证券 市场 波动等因素产生波动 ，投 资者在投
资 本 基 金 前 ，应 全 面 了 解本 基 金 的 产 品特 性 ， 充 分考 虑 自 身 的 风险 承 受 能 力， 并 承 担 基金
投 资 中 出 现 的各 类 风 险 ，包 括 ： 因 政 治、 经 济 、 社会 等 环 境 因 素对 证 券 价 格产 生 影 响 而形
成 的 系 统 性 风险 ， 个 别 证券 特 有 的 非 系统 性 风 险 ，由 于 基 金 投 资者 连 续 大 量赎 回 基 金 产生
的流动性 风 险， 基 金 管 理人 在 基 金 管 理实 施 过 程 中产 生 的 基 金 管理 风 险 ， 本基 金 的 特 定风
险等等 。投 资有 风险 ，投 资者认 购 （ 或申 购） 基金 时应认 真阅 读本 基金 的 《 招募说 明书 》 及
《基金 合同 》。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管理人依照恪尽 职守 、诚实信用、谨慎勤 勉的 原则管理和运用基金 资产 ，但不保
证基金 一定 盈利 ，也 不保 证最低 收益 。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。本 招募 说明 书所载 内容 截止 日为2018 年1 月30
日,有 关财 务数 据和 净值 表 现截止 日 为2017 年12 月31 日 （未 经审 计） 。 南方成长（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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§ 1 绪言
本基金按照中国法律 法规 成立并运作，若基金 合同 、招募说明书的内容 与届 时有效的
法律法 规的 强制 性规 定不 一致， 应当 以届 时有 效的 法律法 规的 规定 为准 。
本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 （以 下简 称 《基 金法 》 ） 、 《证
券投资 基金 运作 管理 办法 》 （以 下简 称 《运 作办 法》 ） 、 《 证券 投资 基金 销售 管 理办法 》 （ 以
下简称 《销 售办 法》 ） 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 （ 以下 简称 《 信息 披露办 法》 ） 、
以及《 南方 优选 成长 混合 型证券 投资 基金 基金 合同 》编写 。
基金管理人承诺本招 募说 明书不存在任何虚假 记载 、误导性陈述或者重 大遗 漏，并对
其 真 实 性 、 准确 性 、 完 整性 承 担 法 律 责任 。 本 基 金是 根 据 本 招 募说 明 书 所 载明 的 资 料 申请
募集的 。本基 金管理 人没 有委托 或授权 任何其 他人 提供未 在本招 募说明 书中 载明的 信息, 或
对本招 募说 明书 作任 何解 释或者 说明 。
本招募说明书根据本 基金 的基金合同编写，并 经中 国证监会核准。基金 合同 是约定基
金 当 事 人 之 间权 利 、 义 务的 法 律 文 件 。基 金 投 资 人自 依 基 金 合 同取 得 基 金 份额 ， 即 成 为基
金 份 额 持 有 人和 本 基 金 合同 的 当 事 人 ，其 持 有 基 金份 额 的 行 为 本身 即 表 明 其对 基 金 合 同的
承认和 接受 ，并 按照 《基 金法》 、基 金合 同及 其他 有关规 定享 有权 利、 承担 义务。 基金 投资
人欲了 解基 金份 额持 有人 的权利 和义 务， 应详 细查 阅基金 合同 。 南方成长（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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§ 2 释义
在本招 募说 明书 中， 除非 文意另 有所 指， 下列 词语 或简称 具有 如下 含义 ：
1. 基金 或本 基金 ：指 南方 优选成 长混 合型 证券 投资 基金
2. 基金 管理 人： 指南 方基 金管理 股份 有限 公司
3. 基金 托管 人： 指中 国建 设银行 股份 有限 公司
4. 基金 合同 或本 基金 合同 ：指 《 南方 优选 成长 混合 型证券 投资 基金 基金 合同 》 及对 本基
金合同 的任 何有 效修 订和 补充
5. 托管 协议 ：指 基金 管理 人与基 金托 管人 就本 基金 签订之 《 南方 优选 成长 混合 型证券 投
资基金 托管 协议 》及 对该 托管协 议的 任何 有效 修订 和补充
6. 招募 说明 书： 指《 南方 优选成 长混 合型 证券 投资 基金招 募说 明书 》及 其定 期的更 新
7. 基金 份额 发售 公告 ：指 《南方 优选 成长 混合 型证 券投资 基金 基金 份额 发售 公告》
8. 法 律 法 规 ： 指 中国 现 行有 效 并 公 布 实 施 的法 律 、行 政 法 规 、 规 范 性文 件 、司 法 解 释 、
行政规 章以 及其 他对 基金 合同当 事人 有约 束力 的决 定、决 议、 通知 等
9. 《基 金法 》： 指 2003 年 10 月 28 日经 第十 届全 国人民 代表 大会 常务 委员 会第五 次会
议通过 ， 自 2004 年6 月1 日起实 施的 《中 华人 民共 和国证 券投 资基 金法 》及 颁布机 关对 其
不时做 出的 修订
10.《 销售 办法 》： 指中 国 证监会 2004 年6 月 25 日 颁布、 同年7 月 1 日实 施 的《证 券
投资基 金销 售管 理办 法》 及颁布 机关 对其 不时 做出 的修订
11. 《 信息 披露 办法 》 ： 指 中国证 监 会 2004 年6 月8 日颁布 、同 年7 月1 日实 施的 《证
券投资 基金 信息 披露 管理 办法》 及颁 布机 关对 其不 时做出 的修 订
12.《 运作 办法 》： 指中 国 证监会 2004 年6 月 29 日 颁布、 同年7 月 1 日实 施 的《证 券
投资基 金运 作管 理办 法》 及颁布 机关 对其 不时 做出 的修订
13.中 国证 监会 ：指 中国 证 券监督 管理 委员 会
14. 银 行 业 监 督 管 理机 构 ：指 中 国 人 民 银 行 和/ 或 中国银 行 业 监 督 管 理 委 员会 或其 他 经
国务院 授权 的机 构
15.基金 合同当 事人 ：指受 基金合同 约束 ，根据 基金 合同享有 权利 并承担 义务 的法律 主
体，包 括基 金管 理人 、基 金托管 人和 基金 份额 持有 人
16.个 人投 资者 ：指 依据 有 关法律 法规 规定 可投 资于 开放式 证券 投资 基金 的自 然人
17.机构 投资者 ：指 依法可 以投资开 放式 证券投 资基 金的、在 中华 人民共 和国 境内合 法
注 册 登 记 并 存续 或 经 有 关政 府 部 门 批 准设 立 并 存 续的 企 业 法 人 、事 业 单 位 法人 、 社 会 团体
或其他 组织 南方成长（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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18.合格 境外机 构投 资者： 指符合现 行有 效的相 关法 律法规规 定可 以投资 于中 国境内 证
券市场 的中 国境 外的 机构 投资者
19.投资 人：指 个人 投资者 、机构投 资者 和合 格 境外 机构投资 者以 及法律 法规 或中国 证
监会允 许购 买证 券投 资基 金的其 他投 资人 的合 称
20.基 金份 额持 有人 ：指 依 基金合 同和 招募 说明 书合 法取得 基金 份额 的投 资人
21.基金 销售业 务： 指基金 管理人或 代销 机构宣 传推 介基金， 发售 基金份 额， 办理基 金
份额的 申购 、赎 回、 转换 、非交 易过 户、 转托 管及 定期定 额投 资等 业务
22.销 售机 构： 指直 销机 构 和代销 机构
23.直 销机 构： 指南 方基 金 管理股 份有 限公 司
24.代销 机构： 指符 合《销 售办法》 和中 国证监 会规 定的其他 条件 ，取得 基金 代销业 务
资格并 与基 金管 理人 签订 了基金 销售 服务 代理 协议 ，代为 办理 基金 销售 业务 的机构
25.基 金销 售网 点： 指直 销 机构的 直销 中心 及代 销机 构的代 销网 点
26.注册 登记业 务： 指基金 登记、存 管、 过户、 清算 和交收业 务， 具体内 容包 括投资 人
基 金 账 户 的 建立 和 管 理 、基 金 份 额 注 册登 记 、 基 金销 售 业 务 的 确认 、 清 算 和交 收 、 代 理发
放红利 、建 立并 保管 基金 份额持 有人 名册 等
27.注册 登记机 构： 指办理 注册登记 业务 的机构 。基 金的注册 登记 机构为 南方 基金管 理
股份有 限公 司或 接受 南方 基 金管 理股 份有 限公 司委 托代为 办理 注册 登记 业务 的机构
28.基金 账户： 指注 册登记 机构为投 资人 开立的 、记 录其持有 的、 基金管 理人 所管理 的
基金份 额余 额及 其变 动情 况的账 户
29.基金 交易账 户： 指销售 机构为投 资人 开立的 、记 录投资人 通过 该销售 机构 买卖本 基
金的基 金份 额变 动及 结余 情况的 账户
30.基金 合同生 效日 ：指基 金募集达 到法 律法规 规定 及基金合 同规 定的条 件， 基金管 理
人向中 国证 监会 办理 基金 备案手 续完 毕， 并获 得中 国证监 会书 面确 认的 日期
31.基金 合同终 止日 ：指基 金合同规 定的 基金合 同终 止事由出 现后 ，基金 财产 清算完毕 ，
清算结 果报 中国 证监 会备 案并予 以公 告的 日期
32.基金 募集期 ：指 自基金 份额发售 之日 起至发 售结 束之日止 的期 间，最 长不 得超过 3
个月
33.存 续期 ：指 基金 合同 生 效至终 止之 间的 不定 期期 限
34.工 作日 ：指 上海 证券 交 易所、 深圳 证券 交易 所的 正常交 易日
35.T 日： 指销 售机 构在 规 定时间 受理 投资 人申 购、 赎回或 其他 业务 申请 的工 作日
36.T+n 日 ：指 自T 日起 第n 个工 作日(不 包含T 日)
37.开 放日 ：指 为投 资人 办 理基金 份额 申购 、赎 回或 其他业 务的 工作 日
38.《 业务 规则 》： 指《 南 方基金 管理 股份 有限 公司 开放式 基金 业务 规则 》
39.认 购： 指在 基金 募集 期 内，投 资人 申请 购买 基金 份额的 行为 南方成长（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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40.申购 ：指基 金合 同生效 后，投资 人根 据基金 合同 和招募说 明书 的规定 申请 购买基 金
份额的 行为
41.赎回 ：指基 金合 同生效 后，基金 份额 持有人 按基 金合同规 定的 条件卖 出基 金份额 的
行为
42.基金 转换： 指基 金份额 持有人按 照本 基金合 同和 基金管理 人届 时有效 公告 规定的 条
件 ， 申 请 将其 持 有 基金 管理 人 管 理 的、 某 一 基金 的基 金 份 额( 全部 或 部 分)转换 为 基 金 管理
人管理 的其 他基 金基 金份 额的行 为
43.转托 管：指 基金 份额持 有人在本 基金 的不同 销售 机构之间 实施 的变更 所持 基金份 额
销售机 构的 操作
44.定期 定额投 资计 划：指 投资人通 过有 关销售 机构 提出申请 ，约 定每期 扣款 日、扣 款
金 额 及 扣 款 方式 ， 由 销 售机 构 于 每 期 约定 扣 款 日 在投 资 人 指 定 银行 账 户 内 自动 完 成 扣 款及
基金申 购申 请的 一种 投资 方式
45. 巨 额 赎 回 ： 指 本基 金 单个 开 放 日 ， 基 金 净 赎回 申请( 赎回申请份额总数加 上 基金转
换中转 出申请 份额总 数后 扣除申 购申请 份额总 数及 基金转 换中转 入申请 份额 总数后 的余额)
超过上 一开 放日 基金 总份 额的 10%
46.A 类基 金份 额： 指不 从 基金资 产中 计提 销售 服务 费的基 金份 额
47.C 类基 金份 额： 指从 基 金资产 中计 提销 售服 务费 的基金 份额
48.元 ：指 人民 币元
49.基金 收益： 指基 金投资 所得红利 、股 息、债 券利 息、买卖 证券 价差、 银行 存款利息 、
已实现 的其 他合 法收 入及 因运用 基金 财产 带来 的成 本和费 用的 节约
50.基金 资产总 值： 指基金 拥有的各 类有 价证券 、银 行存款本 息、 基金应 收款 项及其 他
资产的 价值 总和
51.基 金资 产净 值： 指基 金 资产总 值减 去基 金负 债后 的价值
52.基 金份 额净 值： 指计 算 日基金 资产 净值 除以 计算 日基金 份额 总数
53.基金 资产估 值： 指计算 评估基金 资产 和负债 的价 值，以确 定基 金资产 净值 和基金 份
额净值 的过 程
54.指 定媒 体： 指中 国证 监 会指定 的用 以进 行信 息披 露的报 刊、 互联 网网 站
55.不可 抗力： 指本 基金合 同当事人 无法 预见、 无法 抗拒、无 法避 免且在 本基 金合同 由
基 金 管 理 人 、基 金 托 管 人签 署 之 日 后 发生 的 ， 使 本基 金 合 同 当 事人 无 法 全 部或 部 分 履 行本
基 金 合 同 的 任何 事 件 ， 包括 但 不 限 于 洪水 、 地 震 及其 他 自 然 灾 害、 战 争 、 骚乱 、 火 灾 、政
府 征 用 、 没 收、 恐 怖 袭 击、 传 染 病 传 播、 法 律 法 规变 化 、 突 发 停电 或 其 他 突发 事 件 、 证券
交易所 非正 常暂 停或 停止 交易
以上释义中涉 及 法 律法 规、 业 务 规 则 的 内 容 ，法 律法 规 、 业 务 规 则 修 订后 ，如 适 用 本
基金， 相关 内容 以修 订后 法律法 规、 业务 规则 为准 。 南方成长（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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§ 3 基金管理人
3.1 基金 管理人 概况
名称： 南方 基金 管理 股份 有限公 司
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田区 福田 街道 福华 一路 六号免 税商 务大 厦 31-33 层
成立时 间：1998 年3 月6 日
法定代 表人 ：张 海波
注册资 本：3 亿 元人 民币
电话： （0755 ）82763888
传真： （0755 ）82763889
联系人 ：常 克川
1998 年 ，南方 基金 管理有 限公司经 中国证 监会 证监 基字[1998]4 号文 批准， 由南方 证
券 有限公 司、 厦门国 际信 托投资公 司、 广西信 托投 资公司共 同发 起设立 。2000 年，经 中国
证监会 证监 基金 字[2000]78 号 文批 准进 行了增 资扩 股，注 册资 本达 到 1 亿 元 人民币 。2005
年，经 中国 证监 会证 监基 金字[2005]201 号文 批准 进 行增资 扩股 ，注 册资 本达1.5 亿元 人民
币。2014 年公 司进 行增 资 扩股， 注册 资本 金 达3 亿 元人民 币。
2018 年 1 月， 公司 整体 变 更设立 为南 方基 金管 理股 份有限 公司 。注 册资 本金 3 亿元 人
民币。 目前 股权 结构 ：华 泰证券 股份 有限 公司 45% 、深圳 市投 资控 股有 限公 司 30% 、厦 门国
际信托 有限 公 司15% 及兴 业证券 股份 有限 公 司10% 。
3.2 主要 人员情 况
3.2.1 董 事会 成员
张海波先生，董事长 ，工 商管理硕士，中国籍 。曾 任职中共江苏省委农 工部 至助理调
研 员 ， 江 苏 省人 民 政 府 办公 厅 调 研 员 ，华 泰 证 券 总裁 助 理 、 投 资银 行 部 总 经理 、 投 资 银行
业 务 总 监 兼 投资 银 行 业 务管 理 总 部 总 经理 ， 华 泰 证券 副 总 裁 兼 华泰 紫 金 投 资有 限 责 任 公司
董事长 、华 泰金 融控 股 （ 香港） 有限 公司 董事 长、 华泰证 券 （ 上海 ） 资 产管 理有限 公司 董事
长。现 任南 方基 金管 理股 份有限 公司 党委 书记 、董 事长。
王连芬女士，董事， 金融 专业硕士，中国籍。 曾任 职赛格集团销售，深 圳投 资基金管
理公司投 资 一部 研 究 室 主任 ， 大 鹏 证 券经 纪 业 务 部副 总 经 理 、 深圳 福 虹 路 营业 部 总 经 理、
南 方 总 部 总 经理 、 总 裁 助理 ， 第 一 证 券总 裁 助 理 ，华 泰 联 合 证 券深 圳 华 强 北路 营 业 部 总经南方成长（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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理 、 渠 道 服 务部 总 经 理 、运 营 中 心 总 经理 、 零 售 客户 部 总 经 理 、执 行 办 主 任、 总 裁 助 理。
现任华 泰证 券股 份有 限公 司总裁 助理 兼深 圳分 公司 总经理 。
张辉先生，董事，管 理学 博士，中国籍。曾任 职北 京东城区人才交流服 务中 心、华晨
集 团 上 海 办 事处 、 通 商 控股 有 限 公 司 、北 京 联 创 投资 管 理 有 限 公司 干 部 ， 华泰 证 券 资 产管
理 总 部 高 级 经理 、 证 券 投资 部 投 资 策 划员 、 南 通 姚港 路 营 业 部 副总 经 理 、 上海 瑞 金 一 路营
业 部 总 经 理 、证 券 投 资 部副 总 经 理 、 综合 事 务 部 总经 理 。 现 任 华泰 证 券 股 份有 限 公 司 董事
会秘书 、人 力资 源部 总经 理兼党 委组 织部 长。
冯青山先 生， 董事， 工学 学士，中 国籍 。曾任 职陆 军第 124 师 工兵营 地爆连 副连职 排
长、代政 治指 导员、 师政 治部组织 科正 连职干 事,陆 军第 42 集团 军政治 部组 织处副营 职干
事，驻香 港部 队政治 部组 织处正营 职干 事，驻 澳门 部队政治 部正 营职干 事， 陆军第 163 师
政 治 部 宣 传科 副 科 长( 正 营职) ， 深 圳 市纪 委 教 育调 研室 主 任 科 员、 副 处 级纪 检员 、 办 公厅
副 主 任 、 党 风廉 政 建 设 室主 任 。 现 任 深圳 市 投 资 控股 有 限 公 司 董事 、 党 委 副书 记 、 纪 委书
记，深 圳市 投控 资本 有限 公司监 事。
李平先生，董事，工 商管 理硕士，中国籍。曾 任职 深圳市城建集团办公 室文 秘、董办
文秘， 深圳 市投 资控 股有 限公司 办公 室 （ 信访 办） 高 级主管 、企 业三 部高 级主 管。现 任深 圳
市投资 控股 有限 公司 金融 发展部 副部 长， 深圳 市城 市建设 开发 （集 团） 公司 董事。
李自成先生，董事， 近现 代史专业硕士，中国 籍。 曾任职厦门大学哲学 系团 总支副书
记 ， 厦 门 国 际信 托 投 资 公司 办 公 室 主 任、 营 业 部 经理 、 计 财 部 经理 、 公 司 总经 理 助 理 ，厦
门 国 际 信 托 投资 有 限 公 司副 总 经 理 、 工会 主 席 、 党总 支 副 书 记 。现 任 厦 门 国际 信 托 有 限公
司党总 支副 书记 、总 经理 。
王斌先生，董事，临 床医 学博士，中国籍。曾 任职 安徽泗县人民医院临 床医 生，瑞金
医 院 主 治 医 师， 兴 业 证 券研 究 所 医 药 行业 研 究 员 、总 经 理 助 理 、副 总 监 、 副总 经 理 。 现任
兴业证 券研 究所 总经 理。
杨小松先生，董事， 经济 学硕士，中国注册会 计师 ，中国籍。曾任职德 勤国 际会计师
行会计 专业 翻译 ，光 大银 行证券 部职 员， 美国 NASDAQ 实习 职员 ，证 监会 处长 、副主 任， 南
方 基 金 管 理 有限 公 司 督 察长 。 现 任 南 方基 金 管 理 股份 有 限 公 司 总裁 、 党 委 副书 记 ， 南 方东
英资产 管理 有限 公司 董事 。
姚景源先生，独立董 事， 经济学硕士，中国籍 。曾 任职国家经委副处长 ，商 业部政策
研 究 室 副 处 长、 国 际 合 作司 处 长 、 副 司长 ， 中 国 国际 贸 易 促 进 会商 业 行 业 分会 副 会 长 、常
务 副 会 长 ， 国内 贸 易 部 商业 发 展 中 心 主任 ， 中 国 商业 联 合 会 副 会长 、 秘 书 长， 安 徽 省 政府
副 秘 书 长 ， 安徽 省 阜 阳 市政 府 市 长 ， 安徽 省 统 计 局局 长 、 党 组 书记 ， 国 家 统计 局 总 经 济师
兼新闻 发言 人。 现任 国务 院参事 室特 约研 究员 ，中 国经济 50 人 论坛 成员 ，中 国统计 学会 副
会长。 南方成长（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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李心丹先生，独立董 事， 金融学博士，国务院 特殊 津贴专家，中国籍。 曾任 职东南大
学经济 管理学 院教授 ，南 京大学 工程管 理学院 院长 。现任 南京大 学- 牛 津大学 金融创 新研究
院 院 长 、 金 融工 程 研 究 中心 主 任 ， 南 京大 学 创 业 投资 研 究 与 发 展中 心 执 行 主任 、 教 授 、博
士 生 导 师 ， 中国 金 融 学 年会 常 务 理 事 ，江 苏 省 资 本市 场 研 究 会 会长 ， 江 苏 省科 技 创 新 协会
副会长 。
周锦涛先生，独立董 事， 工商管理博士，法学 硕士 ，香港证券及投资学 会杰 出资深会
员 。 曾 任 职香 港 警 务处( 商业 罪 案 调 查科) 警 务 总督 察， 香 港 证 券及 期 货 专员 办事 处 证 券主
任，香 港证 券及 期货 事务 监察委 员会 法规 执行 部总 监。现 任香 港金 融管 理局 顾问。
郑建彪先生，独立董 事， 经济学硕士，工商管 理硕 士，中国注册会计师 ，中 国籍。曾
任 职 北 京 市 财政 局 干 部 ，深 圳 蛇 口 中 华会 计 师 事 务所 经 理 ， 京 都会 计 师 事 务所 副 主 任 。现
任致同 会计 师事 务所 （特 殊普通 合伙 ） 管 理合 伙人 ，中国 证监 会第 三届 上市 公司并 购重 组专
家咨询 委员 会委 员。
周蕊女 士， 独立 董事 ，法 学硕士 ，中 国籍 。曾 任职 北京市 万商 天勤 （深 圳） 律 师事务 所
律 师， 北京 市中 伦 （ 深圳） 律师事 务所 律师 ，北 京市 信利 （ 深圳） 律师 事务 所律 师、合 伙人 。
现 任 金 杜 律 师事 务 所 合 伙人 ， 全 联 并 购公 会 广 东 分会 会 长 ， 广 东省 律 师 协 会女 律 师 工 作委
员会副 主任 ，深 圳市 中小 企业改 制专 家服 务团 专家 ，深圳 市女 企业 家协 会理 事。
3.2.2 监 事会 成员
吴晓东先生，监事会 主席 ，法律博士，中国籍 。曾 任职中国证监会副处 长、 处长，华
泰 证 券 合 规 总监 ， 华 泰 联合 证 券 副 总 裁、 党 委 书 记、 董 事 长 。 现任 南 方 基 金管 理 股 份 有限
公司监 事会 主席 、南 方股 权投资 基金 管理 有限 公司 董事长 。
舒本娥女士，监事， 大学 本科学历，中国籍。 曾任 职熊猫电 子 集 团 公 司财 务处 处 长 ，
华 泰 证 券 计 划资 金 部 副 总经 理 、 稽 查 监察 部 副 总 经理 、 总 经 理 、计 划 财 务 部总 经 理 。 现任
华 泰 证 券 股 份有 限 公 司 财务 总 监 ， 华 泰联 合 证 券 有限 责 任 公 司 监事 会 主 席 ，华 泰 长 城 期货
有限公 司副 董事 长， 华泰 瑞通投 资管 理有 限公 司董 事。
姜丽花女士，监事， 大学 本科学历，高级会计 师， 中国籍。曾任职浙江 兰溪 马涧米厂
主 管 会 计 ， 浙江 兰 溪 纺 织机 械 厂 主 管 会计 ， 深 圳 市建 筑 机 械 动 力公 司 会 计 ，深 圳 市 建 设集
团 计 划 财 务 部助 理 会 计 师， 深 圳 市 建 设投 资 控 股 公司 计 划 财 务 部高 级 会 计 师、 经 理 助 理，
深 圳 市 投 资 控股 有 限 公 司计 划 财 务 部 经理 、 财 务 预算 部 副 部 长 、考 核 分 配 部部 长 。 现 任深
圳市投 资控 股有 限公 司财 务部部 长、 深圳 经济 特区 房地产 （集 团） 股 份有 限公 司董事 、深 圳
市建安 （集 团） 股份 有限 公司董 事。
王克力先生，监事， 船舶 工程专业学士，中国 籍。 曾任职厦门造船厂技 术员 ，厦门汽
车 工 业 公 司 总经 理 助 理 ，厦 门 国 际 信 托有 限 公 司 国际 广 场 筹 建 处副 主 任 ， 厦信 置 业 发 展公南方成长（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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司 总 经 理 、 投资 部 副 经 理、 自 有 资 产 管理 部 副 经 理职 务 。 现 任 厦门 国 际 信 托有 限 公 司 投资
发展部 总经 理。
林红珍女士，监事， 工商 管理硕士，中国籍。 曾任 职厦门对外供应总公 司会 计，厦门
中 友 贸 易 联 合公 司 财 务 部副 经 理 ， 厦 门外 供 房 地 产开 发 公 司 财 务部 经 理 ， 兴业 证 券 计 财部
财 务 综 合 组 负责 人 、 直 属营 业 部 财 务 部经 理 、 计 划财 务 部 经 理 、风 险 控 制 部总 经 理 助 理兼
审计部 经理 、风 险管 理部 副总监 、稽 核审 计部 副总 监、风 险管 理部 副总 经理 （主持 工作） 、
风 险 管 理 部 总经 理 。 现 任兴 业 证 券 财 务部 、 资 金 运营 管 理 部 总 经理 ， 兴 证 期货 管 理 有 限公
司董事 ，兴 业创 新资 本管 理有限 公司 监事 。
张德伦先生，职工监 事， 企业管理硕士学历， 中国 籍。曾任职北京邮电 大学 副教授，
华 为 技 术 有 限公 司 处 长 ，汉 唐 证 券 人 力资 源 管 理 总部 总 经 理 ， 海王 生 物 人 力资 源 总 监 ，华
信 惠 悦 咨 询 公司 副 总 经 理、 首 席 顾 问 。现 任 南 方 基金 管 理 股 份 有限 公 司 党 委组 织 部 部 长、
人力资 源部 总经 理、 执行 董事， 南方 资本 管理 有限 公司董 事。
苏民先生，职工监事 ，计 算机硕士研究生，中 国籍 。曾任职安徽国投深 圳证 券营业部
电 脑 工 程 师 ，华 夏 证 券 深圳 分 公 司 电 脑部 经 理 助 理， 南 方 基 金 管理 有 限 公 司运 作 保 障 部副
总 监 、 市 场 服务 部 总 监 、电 子 商 务 部 总监 。 现 任 南方 基 金 管 理 股份 有 限 公 司风 险 管 理 部总
经理、 执行 董事 。
林斯彬先生，职工监 事， 民商法专业硕士，中 国籍 。曾任职金杜律师事 务所 证券业务
部 实 习 律 师， 上 海 浦东 发展 银 行 深 圳分 行 资 产保 全部 职 员 ， 银华 基 金 监察 稽核 部 法 务 主管 ，
民生加 银基 金监 察稽 核部 职员。 现任 南方 基金 管理 股份有 限公 司监 察稽 核部 董事。
3.2.3 公 司高 级管 理人员
张海波 先生 ，董 事长 ，简 历同上 。
杨小松 先生 ，总 裁， 简历 同上。
俞文宏先生，副总裁 ，工 商管理硕士，经济师 ，中 国籍。曾任职江苏省 投资 公司业务
经 理 ， 江 苏 国际 招 商 公 司部 门 经 理 ， 江苏 省 国 际 信托 投 资 公 司 投资 银 行 部 总经 理 ， 江 苏国
信 高 科 技 创 业投 资 有 限 公司 董 事 长 兼 总经 理 ， 南 方资 本 管 理 有 限公 司 董 事 长。 现 任 南 方基
金管理 股份 有限 公司 副总 裁、党 委委 员。
朱运东先生，副总裁 ，经 济学学士，高级经济 师， 中国籍。曾任职财政 部地 方预算司
及 办 公 厅 秘 书， 中 国 经 济开 发 信 托 投 资公 司 综 合 管理 部 总 经 理 ，南 方 基 金 管理 有 限 公 司北
京 分 公 司 总 经理 、 产 品 开发 部 总 监 、 总裁 助 理 、 首席 市 场 执 行 官。 现 任 南 方基 金 管 理 股份
有限公 司副 总裁 、党 委委 员。
常克川先 生， 副总裁 ，EMBA 工商管 理硕 士，中 国籍 。曾任职 中国 农业银 行副 处级秘书 ，
南 方 证 券 有 限责 任 公 司 投资 业 务 部 总 经理 、 沈 阳 分公 司 总 经 理 、总 裁 助 理 ，华 泰 联 合 证券南方成长（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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董 事 会 秘 书 、合 规 总 监 等职 务 ， 南 方 资本 管 理 有 限公 司 董 事 。 现任 南 方 基 金管 理 股 份 有限
公司副 总裁 、董 事会 秘书 、纪委 书记 。
李海鹏先 生，副 总裁， 工 商管理硕 士，中 国籍。 曾 任职美 国 AXA Financial 公司投 资
部高级分 析 师， 南 方 基 金管 理 有 限 公 司高 级 研 究 员、 基 金 经 理 助理 、 基 金 经理 、 全 国 社保
及 国 际 业 务 部执 行 总 监 、全 国 社 保 业 务部 总 监 、 固定 收 益 部 总 监、 总 裁 助 理兼 固 定 收 益投
资 总 监 ， 南 方东 英 资 产 管理 有 限 公 司 董事 。 现 任 南方 基 金 管 理 股份 有 限 公 司副 总 裁 、 首席
投资官 （固 定收 益） 。
史博先生 ，副 总裁， 经济 学硕士， 特许 金融分 析师 （CFA） ，中国 籍。 曾任职 博时基 金
管 理 有 限 公 司研 究 员 、 市场 部 总 助 ， 中国 人 寿 资 产管 理 有 限 公 司股 票 部 高 级投 资 经 理 ，泰
达 宏 利 基 金 管理 有 限 公 司投 资 副 总 监 、研 究 总 监 、首 席 策 略 分 析师 、 基 金 经理 ， 南 方 基金
管理有 限公 司基 金经 理、 研究部 总 监 、总 裁助 理兼 首席投 资官 （权 益） 。 现任 南方基 金管 理
股份有 限公 司副 总裁 、首 席投资 官（ 权益 ）。
鲍文革先生，督察 长，经 济学硕士，中国籍 。曾任 职财政部中华会计 师事务 所审计师，
南 方 证 券 有 限公 司 投 行 部及 计 划 财 务 部总 经 理 助 理， 南 方 基 金 管理 有 限 公 司运 作 保 障 部总
监 、 公 司 监 事、 财 务 负 责人 、 总 裁 助 理。 现 任 南 方基 金 管 理 股 份有 限 公 司 督察 长 ， 南 方资
本管理 有限 公司 董事 。
3.2.4 基 金经 理
本基金 历任 基金 经理 为：2011 年 1 月至2015 年6 月 ，谈建 强；2015 年 6 月至2015 年
7 月， 谈建 强、 骆帅 ；2015 年7 月至 今， 骆帅 。
骆帅先 生， 清华 大学 管理 科学与 工程 专业 硕士 ，具 有基金 从业 资格 ，2009 年 7 月加 入
南方基 金， 担任 研究 部研 究员、 高级 研究 员；2014 年3 月至2015 年5 月，任 南方成 份、 南
方安心 基金 经理 助理 ；2015 年5 月至 今， 任南 方高 端装备 基金 经理 ；2015 年 6 月 至今 ，任
南方价 值、 南方 成长 基金 经理；2016 年 12 月 至今 ，任南 方绩 优基 金经 理。
3.2.5 投 资决 策委 员会成 员
副总裁 兼首 席投 资官 （固 定 收益） 李海 鹏先 生， 副总 裁 兼首席 投资 官 （ 权益） 史博 先生，
首席投 资官 （专 户） 兼 权益 专户投 资部 总经 理蒋 峰先 生，权 益研 究部 总经 理茅 炜先生 ，交 易
管 理 部 总 经 理王 珂 女 士 ，权 益 投 资 部 总经 理 张 原 先生 ， 指 数 投 资部 兼 数 量 化投 资 部 总 经理
罗 文 杰 女 士 ，现 金 投 资 部总 经 理 夏 晨 曦先 生 ， 固 定收 益 投 资 部 总经 理 李 璇 女士 ， 固 定 收益
专户投 资部 总经 理乔 羽夫 先生， 固定 收益 研究 部总 经理陶 铄先 生。
3.2.6 上 述人 员之 间不存 在近 亲属关 系。 南方成长（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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3.3 基金 管理人 的职 责
1 、依法 募集基 金，办 理或 者委托经 中国 证监会 认定 的其他机 构代 为办理 基金 份额的 发
售、申 购、 赎回 和登 记事 宜；
2 、办 理基 金备 案手 续；
3 、自 基金 合同 生效 之日 起 ，以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原则 管理 和运 用基 金财 产；
4 、配备 足够的 具有专 业资 格的人员 进行 基金投 资分 析、决策 ，以 专业化 的经 营方式 管
理和运 作基 金财 产；
5 、建立 健全内 部风险 控制 、监察与 稽核 、财务 管理 及人事管 理等 制度， 保证 所管理 的
基 金 财 产 和 管理 人 的 财 产相 互 独 立 ， 对所 管 理 的 不同 基 金 分 别 管理 ， 分 别 记账 ， 进 行 证券
投资；
6 、除依 据《基 金法》 、基 金合同及 其他 有关规 定外 ，不得为 自己 及任何 第三 人谋取 利
益，不 得委 托第 三人 运作 基金财 产；
7 、依 法接 受基 金托 管人 的 监督；
8 、计 算并 公告 基金 资产 净 值，确 定基 金份 额申 购、 赎回价 格；
9 、采取 适当合 理的措 施使 计算基金 份额 认购、 申购 、赎回和 注销 价格的 方法 符合基 金
合 同等 法律 文件 的规 定；
10 、按 规定 受理 申购 和赎 回申请 ，及 时、 足额 支付 赎回款 项；
11 、进 行基 金会 计核 算并 编制基 金财 务会 计报 告；
12 、编 制中 期和 年度 基金 报告；
13 、严 格按 照《 基金 法》 、基金 合同 及其 他有 关规 定，履 行信 息披 露及 报告 义务；
14 、保 守基 金商 业秘 密， 不得泄 露基 金投 资计 划、 投资意 向等 ，除 《基 金法》 、基金 合
同及其 他有 关规 定另 有规 定外， 在基 金信 息公 开披 露前应 予保 密， 不得 向他 人泄露 ；
15 、按 照基 金合 同的 约定 确定基 金收 益分 配方 案， 及时向 基金 份额 持有 人分 配收益 ；
16 、依 据 《 基金 法》 、 基金 合同及 其他 有关 规定 召集 基金份 额持 有人 大会 或配 合基金 托
管人、 基金 份额 持有 人依 法召集 基金 份额 持有 人大 会；
17 、保 存基 金财 产管 理业 务活动 的记 录、 账册 、报 表和其 他相 关资 料；
18 、以基金管理人名 义， 代表基金份额持有人 利益 行使诉讼权利或者实 施其 他法律行
为；
19 、 组 织 并 参 加 基 金 财 产 清 算 小 组 ， 参 与 基 金 财 产 的 保 管 、 清 理 、 估 价 、 变 现 和 分
配；
20 、因违反基金合同 导致 基金财产的损失或损 害基 金份额持有人合法权 益， 应当承担
赔偿责 任， 其赔 偿责 任不 因其退 任而 免除 ； 南方成长（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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21 、基金托管人违反 基金 合同造成基金财产损 失时 ，应为基金份额持有 人利 益向基金
托管人 追偿 ；
22 、按 规定 向基 金托 管人 提供基 金份 额持 有人 名册 资料；
23 、面临解散、依法 被撤 销或者被依法宣告破 产时 ，及时报告中国证监 会并 通知基金
托管人 ；
24 、执 行生 效的 基金 份额 持有人 大会 决议 ；
25 、不 从事 任何 有损 基金 及其他 基金 当事 人利 益的 活动；
26 、依照法律法规为 基金 的利益对被投资公司 行使 股东权利，为基金的 利益 行使因基
金财产 投资 于证 券所 产生 的权利 ，不 谋求 对上 市公 司的控 股和 直接 管理 ；
27 、法 律法 规、 中国 证监 会和基 金合 同规 定的 其他 义务。
3.4 基金 管理人 关于 遵守 法律 法规的 承诺
1 、基金 管理人 承诺不 从事 违反《证 券法 》的行 为， 并承诺建 立健 全的内 部控 制制度 ，
采取有 效措 施， 防止 违反 《证券 法》 行为 的发 生；
2 、基金 管理人 承诺不 从事 以下违反 《基 金法》 的行 为，并承 诺建 立健全 的内 部风险 控
制制度 ，采 取有 效措 施， 防止下 列行 为的 发生 ：
（1） 将基 金管 理人 固 有财产 或者 他人 财产 混同 于基金 财产 从事 证券 投资 ；
（2） 不公 平地 对待 管 理的不 同基 金财 产；
（3） 利用 基金 财产 为 基金份 额持 有人 以外 的第 三人牟 取利 益 ；
（4） 向基 金份 额持 有人 违 规承诺 收益 或者 承担 损失 ；
（5） 依照 法律 、行 政 法规有 关规 定， 由中 国证 监会规 定禁 止的 其他 行为 。
3 、基金 管理人 承诺加 强人 员管理， 强化 职业操 守， 督促和约 束员 工遵守 国家 有关法律 、
法规及 行业 规范 ，诚 实信 用、勤 勉尽 责， 不从 事以 下活动 ：
（1） 越权 或违 规经 营；
（2） 违反 基金 合同 或托 管 协议；
（3） 故意 损害 基金 份额 持 有人或 其他 基金 相关 机构 的合法 权益 ；
（4） 在向 中国 证监 会报 送 的资料 中弄 虚作 假；
（5） 拒绝 、干 扰、 阻挠 或 严重影 响中 国证 监会 依法 监管；
（6） 玩忽 职守 、滥 用职 权 ；
（7）泄 露在 任 职期间 知悉 的有关证 券、 基金的 商业 秘密、尚 未依 法公开 的基 金投资 内
容、基 金投 资计 划等 信息 ；
（8） 协助 、接 受委 托或 以 其他任 何形 式为 其他 组织 或个人 进行 证券 交易 ； 南方成长（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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（9）违 反证券 交易场 所业 务规则， 利用 对敲、 对仓 等手段操 纵市 场价格 ，扰 乱市场 秩
序；
（10） 贬损 同行 ，以 提高 自己；
（11） 在公 开信 息披 露和 广告中 故意 含有 虚假 、误 导、欺 诈成 分；
（12） 以不 正当 手段 谋求 业务发 展；
（13） 有悖 社会 公德 ，损 害证券 投资 基金 人员 形象 ；
（14） 其他 法律 、行 政法 规禁止 的行 为。
3.5 基金 管理人 关于 禁止 性行 为的承 诺
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 本基 金禁 止从 事下列 行为 ：
1 、承 销证 券；
2 、向 他人 贷款 或者 提 供担保 ；
3 、从 事承 担无 限责 任 的投资 ；
4 、买 卖其 他基 金份 额 ，但是 国务 院另 有规 定的 除外；
5、 向基金 管理人 、基 金托管人 出资 或者买 卖基 金管理人 、基 金托管 人发 行的股 票
或者债 券；
6、 买卖与 基金管 理人 、基金托 管人 有控股 关系 的股东或 者与 基金管 理人 、基金 托
管人有 其他 重大 利害 关系 的公司 发行 的证 券或 者承 销期内 承销 的证 券；
7 、从 事内 幕交 易、 操 纵证券 交易 价格 及其 他不 正当的 证券 交易 活动 ；
8 、依 照法 律、 行 政 法规 有 关规定 ，由 中国 证监 会规 定禁止 的其 他活 动。
如法律法规或监管部 门取 消上述禁止性规定， 本基 金管理人在履行适当 程序 后可不受
上述规 定的 限制 。
3.6 基金 经理承 诺
1 、依照 有关法 律、法 规和 基金合同 的规 定，本 着谨 慎的原则 为基 金份额 持有 人谋取 最
大利益 ；
2 、不 能利 用职 务之 便为 自 己、受 雇人 或任 何第 三者 谋取利 益；
3 、不泄 露在任 职期间 知悉 的有关证 券、 基金的 商业 秘密，尚 未依 法公开 的基 金投资 内
容、基 金投 资计 划等 信息 ；
4 、不 以任 何形 式为 其他 组 织或个 人进 行证 券交 易。
3.7 基金 管理人 的内 部控 制制 度 南方成长（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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1 、内 部控 制制 度概 述
为了保证公司规范运 作， 有效地防范和化解管 理风 险、经营风险以及操 作风 险，确保
基 金 财 务 和 公司 财 务 以 及其 他 信 息 真 实、 准 确 、 完整 ， 从 而 最 大程 度 地 保 护基 金 份 额 持有
人的利 益， 本基 金管 理人 建立了 科学 合理 、控 制严 密、运 行高 效的 内部 控制 制度。
内部控制制度是指公 司为 实现内部控制目标而 建立 的一系列组织机制、 管理 方法、操
作 程 序 与 控 制措 施 的 总 称。 内 部 控 制 制度 由 内 部 控制 大 纲 、 基 本管 理 制 度 、部 门 业 务 规章
等组成 。
公司内部控制大纲是 对公 司章程规定的内控原 则的 细化和展开，是对各 项基 本管理制
度 的 总 揽 和 指 导 ， 内 部 控 制 大 纲 明 确 了 内 控 目 标 、 内 控 原 则 、 控 制 环 境 、 内 控 措 施 等 内
容。
基本管理制度包括 内部会 计控制制度、风险 控制制 度、投资管理制度 、监察 稽核制度、
基 金 会 计 制 度、 信 息 披 露制 度 、 信 息 技术 管 理 制 度、 资 料 档 案 管理 制 度 、 业绩 评 估 考 核制
度和紧 急应 变制 度等 。
部门业务规章是在基 本管 理制度的基础上，对 各部 门的主要职责、岗位 设置 、岗位责
任、操 作守 则等 的具 体说 明。
2 、内 部控 制原 则
健 全 性 原 则 。 内部 控制 机 制 必 须 覆 盖 公 司的 各项 业 务 、 各 个 部 门 或机 构和 各 级 人
员，并 涵盖 到决 策、 执行 、监督 、反 馈等 各个 运作 环节。
有 效 性 原 则 。 通过 科学 的 内 控 手 段 和 方 法， 建立 合 理 的 内 控 程 序 ，维 护内 控 制 度
的有效 执行 。
独立性原则。公司 各机构 、部门、和岗位在 职能上 应当保持相对独立 ，公司 基金资产、
自有资 产、 其他 资产 的运 作应当 分离 。
相互制约原则。公司 内部 部门和岗位的设置必 须权 责分明、相互制衡， 并通 过切实可
行的措 施来 实行 。
成本效益原则。公司 应充 分发挥各机构、各部 门及 各级员工的工作积极 性， 运用科学
化 的 方 法 尽 量降 低 经 营 运作 成 本 ， 提 高经 济 效 益 ，以 合 理 的 控 制成 本 达 到 最佳 的 内 部 控制
效果。
3 、主 要内 部控 制制 度
（1） 内部 会计 控制 制度
公 司依 据 《 中华 人民 共和国 会计 法》 、 《 金融 企业会 计制 度》 、 《 证券 投资基 金会
计核算 办法 》 、 《 企业 财 务通则 》 等国 家有关 法律 、法规 制订 了基 金会 计制 度、公 司财 务会
计 制 度 、 会 计工 作 操 作 流程 和 会 计 岗 位职 责 ， 并 针对 各 个 风 险 控制 点 建 立 严密 的 会 计 系统
控制。 南方成长（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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内部会计控制制度包 括凭 证制度、复核制度、 账务 处理程序、基金估值 制度 和程序、
基 金 财 务 清 算制 度 和 程 序、 成 本 控 制 制度 、 财 务 收支 审 批 制 度 和费 用 报 销 管理 办 法 、 财产
登记保 管和 实物 资产 盘点 制度、 会计 档案 保管 和财 务交接 制度 等。
（2） 风险 管理 控制 制度
风 险 控 制 制 度 由风 险控 制 委 员 会 组 织 各 部门 制定 ， 风 险 控 制 制 度 由风 险控 制 的 目
标 和 原 则 、 风险 控 制 的 机构 设 置 、 风 险控 制 的 程 序、 风 险 类 型 的界 定 、 风 险控 制 的 主 要措
施、风 险控 制的 具体 制度 、风险 控制 制度 的监 督与 评价等 部分 组成 。
风险控制的具体制度 主要 包括投资风险管理制 度、 交易风险管理制度、 财务 风险控制
制 度 以 及 岗 位分 离 制 度 、防 火 墙 制 度 、岗 位 职 责 、反 馈 制 度 、 保密 制 度 、 员工 行 为 准 则等
程序性 风险 管理 制度 。
（3） 监察 稽核 制度
公 司 设 立 督 察 长， 负责 监 督 检 查 基 金 和 公司 运作 的 合 法 合 规 情 况 及公 司内 部 风 险
控制情 况。 督察 长由 总经 理提名 ，董 事会 聘任 ，并 经全体 独立 董事 同意 。
督 察 长 负 责 组 织指 导公 司 监 察 稽 核 工 作 。除 应当 回 避 的 情 况 外 ， 督察 长享 有 充 分
的 知 情 权 和 独立 的 调 查 权。 督 察 长 根 据履 行 职 责 的需 要 ， 有 权 参加 或 者 列 席公 司 董 事 会以
及 公 司 业 务 、投 资 决 策 、风 险 管 理 等 相关 会 议 ， 有权 调 阅 公 司 相关 文 件 、 档案 。 督 察 长应
当 定 期 或 者 不定 期 向 全 体董 事 报 送 工 作报 告 ， 并 在董 事 会 及 董 事会 下 设 的 相关 专 门 委 员会
定期会 议上 报告 基金 及公 司运作 的合 法合 规情 况及 公司内 部风 险控 制情 况。
公 司 设 立 监 察 稽核 部 门，具体执行监察稽 核工 作。公司配备了充足 合格 的监察稽
核人员 ，明 确规 定了 监察 稽核部 门及 内部 各岗 位的 职责和 工作 流程 。
监察稽核制度包括内 部稽 核管理办法、内部稽 核工 作准则等。通过这些 制度 的建立，
检 查 公 司 各 业务 部 门 和 人员 遵 守 有 关 法律 、 法 规 和规 章 的 情 况 ；检 查 公 司 各业 务 部 门 和人
员执行 公司 内部 控制 制度 、各项 管理 制度 和业 务规 章的情 况。 南方成长（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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§ 4 基金托管人
一、基 金托 管人 情况
（一） 基本 情况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：田 国立
成立时 间：2004 年 09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田 青
联系电 话：(010)6759
5096
中国建 设银 行成 立于1954 年10 月 ，是 一家 国内 领先 、国际 知名 的大 型股 份制 商业银 行 ，
总部设 在北 京。 本行 于 2005 年 10 月 在香 港联 合交 易所挂 牌上 市( 股票 代码 939)，于 2007
年9 月 在上 海证 券交 易所 挂牌上 市( 股票 代码601939) 。
2017 年 6 月 末， 本集 团资 产总 额 216,920.67 亿 元， 较上年 末增 加 7,283.62 亿 元，增
幅3.47% 。 上半 年， 本集 团 实现利 润总 额1,720.93 亿 元，较 上年 同期 增长1.30% ；净利 润较
上年同 期增 长3.81% 至 1,390.09 亿元 ，盈 利水 平实 现平稳 增长 。
2016 年 ，本 集团 先后 获得 国内外 知名 机构 授予 的100 余项 重要 奖项 。荣 获 《欧 洲货币 》
“2016 中 国最 佳银 行” ， 《环球 金融》 “2016 中 国 最佳消 费者 银行 ”、 “2016 亚太 区最 佳
流动性 管理 银行 ”， 《机 构投资 者》 “人 民币 国际 化服务 钻石 奖” ， 《 亚洲 银行家 》 “ 中国
最 佳 大 型 零 售银 行 奖 ” 及中 国 银 行 业 协会 “ 年 度 最具 社 会 责 任 金融 机 构 奖 ”。 本 集 团 在英
国《银 行家 》2016 年 “世 界银行 1000 强排 名” 中， 以一级 资本 总额 继续 位列 全球第 2；在
美国《 财富 》2016 年世 界500 强 排名 第 22 位。
中国建设银行总行设 资产 托管业务部，下设综 合处 、基金市场处、证券 保险 资产市场
处、理财 信托 股权市 场处 、QFII 托管 处、养 老金托 管处、清 算处 、核算 处、 跨境托管 运营
处、监 督稽 核处 等 10 个 职能处 室， 在上 海设 有投 资托管 服务 上海 备份 中心 ，共有 员 工 220
余人。 自 2007 年 起， 托管 部连续 聘请 外部 会计 师事 务所对 托管 业 务 进行 内部 控制审 计， 并
已经成 为常 规化 的内 控工 作手段 。 南方成长（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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（二） 主要 人员 情况
纪伟，资产托管业务 部总 经理，曾先后在中国 建设 银行南通分行、总行 计划 财务部、
信 贷 经 营 部 任职 ， 并 在 总行 公 司 业 务 部、 投 资 托 管业 务 部 、 授 信审 批 部 担 任领 导 职 务 。其
拥有八 年托 管从 业经 历， 熟悉各 项托 管业 务， 具有 丰富的 客户 服务 和业 务管 理经验 。
龚毅，资产托管业务 部副 总经理，曾就职于中 国建 设银行北京市分行国 际部 、营业部
并 担 任 副 行 长， 长 期 从 事信 贷 业 务 和 集团 客 户 业 务等 工 作 ， 具 有丰 富 的 客 户服 务 和 业 务管
理经验 。
郑绍平，资产托管 业务部 副总经理，曾就职 于中国 建设 银 行 总 行 投 资部 、 委托 代 理 部 、
战 略 客 户 部 ，长 期 从 事 客户 服 务 、 信 贷业 务 管 理 等工 作 ， 具 有 丰富 的 客 户 服务 和 业 务 管理
经验。
黄秀莲，资产托管业 务部 副总经理，曾就职于 中国 建设银行总行会计部 ，长 期从事托
管业务 管理 等工 作， 具有 丰富的 客户 服务 和业 务管 理经验 。
原玎，资产托管业务 部副 总经理，曾就职于中 国建 设银行总行国际业务 部， 长期从事
海 外 机 构 及 海外 业 务 管 理、 境 内 外 汇 业务 管 理 、 国外 金 融 机 构 客户 营 销 拓 展等 工 作 ， 具有
丰富的 客户 服务 和业 务管 理经验 。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作为国内首批开办证 券投 资基金托管业务的商 业银 行，中国建设银行一 直秉 持“以客
户 为 中 心 ” 的经 营 理 念 ，不 断 加 强 风 险管 理 和 内 部控 制 ， 严 格 履行 托 管 人 的各 项 职 责 ，切
实 维 护 资 产持 有 人 的合 法权 益 ， 为 资产 委 托 人提 供高 质 量 的 托管 服 务 。经 过多 年 稳 步 发展 ，
中 国 建 设 银行 托 管 资产 规模 不 断 扩 大， 托 管 业务 品种 不 断 增 加， 已 形 成包 括证 券 投 资 基金 、
社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII 、(R)QDII 、企业年金等产品在内的托
管业务 体系 ，是 目前 国内 托管业 务品 种最 齐全 的商 业银行 之一 。截 至 2017 年 二季度 末， 中
国建设银 行已 托管 759 只证 券投资 基金 。中国 建设 银行专业 高效 的托管 服务 能力和业 务水
平，赢 得了 业内 的高 度认 同。中 国建 设银 行连 续 11 年获得 《全 球托 管人》 、 《 财资》 、 《环
球金融 》 “中 国最 佳托 管银 行”、 “中 国最 佳次 托管 银行” 、“ 最佳 托管 专家 ——QFII”等
奖项， 并 在2016 年 被《 环 球金融 》评 为中 国市 场唯 一一家 “最 佳托 管银 行” 。
二、基 金托 管人 的内 部控 制制度
（一） 内部 控制 目标
作为基金托管人，中 国建 设银行严格遵守国家 有关 托管业务的法律法规 、行 业监管规
章 和 本 行 内 有关 管 理 规 定， 守 法 经 营 、规 范 运 作 、严 格 监 察 ， 确保 业 务 的 稳健 运 行 ， 保证
基 金 财 产 的 安全 完 整 ， 确保 有 关 信 息 的真 实 、 准 确、 完 整 、 及 时， 保 护 基 金份 额 持 有 人的
合法权 益。
（二） 内部 控制 组织 结构 南方成长（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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中国建设银行设有风 险与 内控管理委员会，负 责全 行风险管理与内部控 制工 作，对托
管 业 务 风 险 控制 工 作 进 行检 查 指 导 。 资产 托 管 业 务部 配 备 了 专 职内 控 合 规 人员 负 责 托 管业
务的内 控合 规工 作， 具有 独立行 使内 控合 规工 作职 权和能 力。
（三） 内部 控制 制度 及措 施
资产托管业务部具备 系统 、完善的制度控制体 系， 建立了管理制度、控 制制 度、岗位
职 责 、 业 务操 作 流 程， 可以 保 证 托 管业 务 的 规范 操作 和 顺 利 进行 ； 业 务人 员具 备 从 业 资格 ；
业 务 管 理 严格 实 行 复核 、审 核 、 检 查制 度 ， 授权 工作 实 行 集 中控 制 ， 业务 印章 按 规 程 保管 、
存 放 、 使 用 ，账 户 资 料 严格 保 管 ， 制 约机 制 严 格 有效 ； 业 务 操 作区 专 门 设 置， 封 闭 管 理，
实 施 音 像 监 控； 业 务 信 息由 专 职 信 息 披露 人 负 责 ，防 止 泄 密 ； 业务 实 现 自 动化 操 作 ， 防止
人为事 故的 发生 ，技 术系 统完整 、独 立。
三、基 金托 管人 对基 金管 理人运 作基 金进 行监 督的 方法和 程序
（一） 监督 方法
依照 《 基金 法》 及 其配 套法 规和基 金合 同的 约定 ，监 督所托 管基 金的 投资 运作 。利用 自
行 开 发 的 “ 新一 代 托 管 应用 监 督 子 系 统” ， 严 格 按照 现 行 法 律 法规 以 及 基 金合 同 规 定 ，对
基 金 管 理 人 运作 基 金 的 投资 比 例 、 投 资范 围 、 投 资组 合 等 情 况 进行 监 督 。 在日 常 为 基 金投
资 运 作 所 提 供的 基 金 清 算和 核 算 服 务 环节 中 ， 对 基金 管 理 人 发 送的 投 资 指 令、 基 金 管 理人
对各基 金费 用的 提取 与开 支情况 进行 检查 监督 。
（二） 监督 流程
1. 每工作日按时通过 新一 代托管应用监督子系 统， 对各基金投资运作比 例控 制等情况
进 行 监 控 ， 如发 现 投 资 异常 情 况 ， 向 基金 管 理 人 进行 风 险 提 示 ，与 基 金 管 理 人 进 行 情 况核
实，督 促其 纠正 ，如 有重 大异常 事项 及时 报告 中国 证监会 。
2. 收到 基金 管理 人的 划款 指令后 ，对 指令 要素 等内 容进行 核查 。
3. 根据基金投资运作 监督 情况，定期编写基金 投资 运作监督报告，对各 基金 投资运作
的合法 合规 性和 投资 独立 性等方 面进 行评 价， 报送 中国证 监会 。
4. 通过 技术 或非 技术 手段 发现基 金涉 嫌违 规交 易 ， 电话或 书面 要求 基金 管理 人进行 解释
或举证 ，并 及时 报告 中国 证监会 。 南方成长（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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§ 5 相关服务机构
5.1 销售 机构
5.1.1 直 销机 构
南方基 金管 理股 份有 限公 司
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田区 福田 街道 福华 一路 六号免 税 商 务大 厦 31-33 层
法定代 表人 ：张 海波
电话：0755-82763905 、82763906
传真：0755-82763900
联系人 ：张 锐珊
5.1.2 代 销机 构
南方成 长 A 代销 银行：
序号 代销机 构名 称 代销机 构信 息
1 中国建 设银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
电话：010 －66275654
传真：010 －66275654
联系人 ：王 嘉朔
客服电 话：95533
网址：www.ccb.com
2 中国工 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：易 会满
联系人 ：陶 仲伟
客服电 话：95588
网址：www.icbc.com.cn
3 中国农 业银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：周 慕冰
客服电 话：95599
网址：www.abchina.com
4 中国银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：陈 四清
客服电 话：95566
网址：www.boc.cn 南方成长（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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5 交通银 行股 份有 限公 司
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
联系人 ：张 宏革
联系电 话：021-58781234
客服电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
6 招商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：李 建红
联系人 ：邓 炯鹏
客服电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
7
中 国 邮 政 储 蓄 银 行 股 份 有 限 公
司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
法定代 表人 ：李 国华
联系人 ：王 硕
传真： （010 ）68858057
客服电 话：95580
网址：www.psbc.com
8
上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公
司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：高 国富
联系人 ：吴 斌
联系电 话：021-61618888
客服电 话：95528
网址：www.spdb.com.cn
9 中信银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 9 号
办公地 址： 北京 东城 区朝 阳门北 大 街 9 号 东方 文化 大厦
法定代 表人 ：李 庆萍
联系人 ：丰 靖
电话：010-89937330
客服电 话：95558
网址：http://bank.ecitic.com/
10 广发银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市越 秀区 东风东 路 713 号
法定代 表人 ：杨 明生
联系电 话：0571-96000888 ，020-38322222
客服电 话：400-830-8003
网址：www.cgbchina.com.cn
11 中国民 生银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：洪 崎
联系人 ：穆 婷
电话：010-58560666
传真：010-57092611
客服电 话：95568 南方成长（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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网址：www.cmbc.com.cn
12 中国光 大银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 外大 街 6 号光 大大 厦
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号中 国光 大 中心
法定代 表人 ：唐 双宁
联系人 ：朱 红
电话：010-63636153
传真：010-63639709
客服电 话：95595
网址：www.cebbank.com
13 兴业银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 福 州市 湖东 路 154 号
办公地 址: 福 州市 湖东 路 154 号
法定代 表人: 高建 平
联系人: 李博
联系电 话:021-52629999-218966
客服电 话:95561
网址:www.cib.com.cn
14 平安银 行股 份有 限公 司
地址： 深圳 市深 南东 路 5047 号
法定代 表人 ：谢 永林
联系人 ：施 艺帆
联系电 话：021-50979384
客服电 话：95511-3
网址:bank.pingan.com
15 杭州银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 杭州 市下 城区 庆春 路 46 号杭 州银 行大 厦
办公地 址： 杭州 市下 城区 庆春 路 46 号杭 州银 行大 厦
法定代 表人 ：陈 震山
联系人 ：金 超龙
联系电 话：0571-85157105
客服电 话：95398
网址：www.hzbank.com.cn
16 上海银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
法定代 表人 ：金 煜
联系人 ：汤 征程
联系电 话：021-68475521
客服电 话：95594
网址：www.bosc.cn
17 北京银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 ：张 东宁
联系人 ：赵 姝
传真：010-66225309
客服电 话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
18 北 京 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 注册地 址： 北京 市西 城区 月坛南 街 1 号院 2 号楼
南方成长（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新）
24
司 办公地 址： 北京 市西 城区 月坛南 街 1 号院 2 号楼
法定代 表人 ：王 金山
联系人 ：鲁 娟
电话：010-89198762
客服电 话：96198 ；400-88-96198 ；400-66-96198
网址：www.bjrcb.com
19 烟台银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 山东 省烟 台市 芝罘区 海港 路 25 号
办公地 址： 山东 省烟 台市 芝罘区 海港 路 25 号
法定代 表人 ：叶 文君
联系人 ：王 淑华
电话：0535-6699660
传真：0535-6699884
客服电 话：4008-311-777
网址：www.yantaibank.net
20
上 海 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公
司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 8 号
办公地 址： 上海 市黄 浦区 中山东 二 路 70 号
法定代 表人 ：冀 光恒
联系人 ：陈 玲
联系电 话：021-38576830
客服电 话：021-962999 、4006962999
网址：www.srcb.com
21 江苏银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 南京 市中 华 路 26 号
办公地 址： 南京 市中 华 路 26 号
法定代 表人 ：夏 平
联系人 ：张 洪玮
电话：025-58587036
客服电 话：95319
网址：www.jsbchina.cn
22 东莞银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 东莞 市莞 城区 体育 路 21 号
办公地 址： 东莞 市莞 城区 体育 路 21 号
法定代 表： 卢国 锋
联系人 ：吴 照群
联系电 话：0769-22119061
客服电 话：4001196228
网址：www.dongguanbank.cn
23 华夏银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
法定代 表人 ：吴 建
联系人: 王者 凡
联系电 话：010-85238890
客服电 话:95577
网址：www.hxb.com.cn
24 青岛银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 山东 省青 岛市 市南区 香港 中 路 68 号华 普 大厦
办公地 址： 山东 省青 岛市 崂山区 秦岭 路 6 号 南方成长（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新）
25
法定代 表人 ：郭 少泉
联系人 ：徐 伟静
联系电 话：0532-68629925
客服电 话： （青 岛）96588 ； （全国 ）400-66-96588
网址：www.qdccb.com
25 宁波银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 浙江 省宁 波市 鄞州区 宁南 南 路 700 号
办公地 址： 浙江 省宁 波市 鄞州区 宁东 路 345 号
法定代 表人 ：陆 华裕
联系人 ：胡 技勋
联系电 话：0574-89068340
客服电 话：95574
网址：www.nbcb.com.cn
26 南京银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 南京 市玄 武区 中山 路 288 号
办公地 址： 南京 市玄 武区 中山 路 288 号
法定代 表人 ：胡 昇荣
联系人 ：张 小光
联系电 话：025-86775342
客服电 话：95302
网址：www.njcb.com.cn
27 临商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 山东 省临 沂市 沂蒙 路 336 号
办公地 址： 山东 省临 沂市 兰山区 北京 路 37 号
法定代 表人 ：钱 进
联系人 ：田 宇
联系电 话：0539-8160669
客服电 话：400-699-6588
网址：www.lsbchina.com
28
江 苏 张 家 港 农 村 商 业 银 行 股 份
有限公 司
注册地 址： 张家 港市 杨舍 镇人民 中 路 66 号
办公地 址： 张家 港市 杨舍 镇人民 中 路 66 号
法定代 表人 ：王 自忠
联系人 ：施 圆圆
联系电 话：0512-56968212
客服电 话：0512-96065
网址：www.zrcbank.com
29 浙商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 庆春 路 288 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 庆春 路 288 号
法定代 表人 ：沈 仁康
联系人 ：唐 燕
联系电 话：0571-87659056
客服电 话：95527
网址：www.czbank.com
30 温州银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 温州 市车 站大 道 196 号
办公地 址： 温州 市车 站大 道 196 号
法定代 表人 ：邢 增福
联系人 ：陈 浩 南方成长（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新）
26
联系电 话：0577-88996129
客服电 话：0577-96699
网址：www.wzbank.cn
31 重庆银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 重庆 市渝 中区 邹容 路 153 号
办公地 址： 重庆 市渝 中区 邹容 路 153 号
法定代 表人 ：甘 为民
联系人 ：孔 文超
电话：023-63799379
传真：023-63792412
客服电 话：400-70-96899
网址：www.cqcbank.com
32
深 圳 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公
司
注册地 址： 广东 省深 圳市 罗湖区 深南 东路 3038 号 合 作金融 大
厦
办公地 址： 广东 省深 圳市 罗湖区 深南 东路 3038 号 合 作金融 大
厦
法定代 表人 ：李 光安
联系人 ：常 志勇
联系电 话：0755 －25188781
传真：0755-25188785
客服电 话：4001961200
网址：www.4001961200.com
33
东 莞 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公
司
注册地 址： 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东 路 2 号
办公地 址： 东莞 市东 城区 鸿福东 路 2 号东 莞农 商银 行大厦
法定代 表人 ：王 耀球
联系人 ：杨 亢
电话：0769-22866270
传真：0769-22866282
客服电 话：0769-961122
网址：www.drcbank.com
34 哈尔滨 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街 160 号
办公地 址： 哈尔 滨市 道里 区上江 街 888 号
法定代 表人 ：郭 志文
联系人 ：李 至北
电话：0451-87792450
传真：0451-87792682
客服电 话：95537 ，400-60-95537
网址：www.hrbb.com.cn
35 乌鲁木 齐银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 乌鲁 木齐 市新 华北 路 8 号
办公地 址： 乌鲁 木齐 市新 华北 路 8 号
法定代 表人 ：杨 黎
联系人 ：余 戈
电话：0991-4525212
传真：0991-8824667
客服电 话：0991-96518 南方成长（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新）
27
网址：www.uccb.com.cn
36 渤海银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市河 东区 海河东 路 218 号
办公地 址： 天津 市河 东区 海河东 路 218 号
法定代 表人 ：李 伏安
联系人 ：王 宏
电话：022-58316666
传真：022-58316569
客服电 话：95541
网址：www.cbhb.com.cn
37 广州银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 30 号 广州 银行 大 厦
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 30 号 广州 银行 大 厦
法定代 表人 ：姚 建军
联系人 ：唐 荟
电话：020-28302742
传真：020-28302021
客服电 话：020-96699
网址：www.gzcb.com.cn
38 河北银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 石家 庄市 平安 北大 街 28 号
办公地 址： 石家 庄市 平安 北大 街 28 号
法定代 表人 ：乔 志强
联系人 ：郑 夏芳
电话：0311-67807030
传真：0311-88627027
客服电 话：400-612-9999
网址：www.hebbank.com
39 大连银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 大连 市中 山区 中山 路 88 号天 安国 际大 厦
办公地 址： 大连 市中 山区 中山 路 88 号天 安国 际大 厦
法定代 表人 ：陈 占维
联系人 ：朱 珠
电话：0411-82311131
传真：0411-82311731
客服电 话：400-664-0099
网址：www.bankofdl.com
40 徽商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 安徽 合肥 安庆 路 79 号天 徽大 厦 A 座
办公地 址： 合肥 市安 庆 路 79 号 天徽 大厦 A 座
法定代 表人 ：李 宏鸣
联系人 ：叶 卓伟
电话：0551-62667635
传真：0551-62667684
客服电 话：4008896588( 安 徽省外) 、96588( 安 徽省 内)
网址：www.hsbank.com.cn
41
广 东 顺 德 农 村 商 业 银 行 股 份 有
限公司
注册地 址： 佛山 市顺 德区 大良德 和居 委会 拥翠 路 2 号
办公地 址： 佛山 市顺 德区 大良德 和居 委会 拥翠 路 2 号
法定代 表人 ：姚 真勇 南方成长（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新）
28
联系人 ：陈 素莹
电话：0757-22385879
传真：0757-22388235
客服电 话：0757-22223388
网址：www.sdebank.com
42 天津银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市河 西区 友谊 路 15 号
办公地 址： 天津 市河 西区 友谊 路 15 号
法定代 表人 ：李 宗唐
联系人 ：李 岩
电话：022-28405684
传真：022-28405631
客服电 话：4006-960296
网址：www.bank-of-tianjin.com
43
重 庆 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公
司
注册地 址： 重庆 市江 北区 洋河东 路 10 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 洋河东 路 10 号
法定代 表人 ：刘 建忠
联系人：范亮
电话：023-67637962
传真：023-67637909
客服电 话：023-966866
网址：www.cqrcb.com
44 金华银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 浙江 省金 华市 光南 路 668 号
办公地 址： 浙江 省金 华市 光南 路 668 号
法定代 表人 ：徐 雅清
联系人 ：陈 秀端
电话：0579-82178271
传真：0579-82178321
客服电 话：400-711-6668
网址：www.jhccb.com.cn
45 包商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 内蒙 古包 头市 青山区 钢铁 大 街 6 号
办公地 址： 内蒙 古包 头市 青山区 钢铁 大 街 6 号
法定代 表人 ：李 镇西
联系人 ：张 建鑫
联系电 话：010-64816038
传真：010-64596546
客服电 话：95352
网址：www.bsb.com.cn
46
广 州 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公
司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏 路 1 号
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏 路 1 号
法定代 表人 ：王 继康
联系人 ：刘 强
电话：020-22389067
传真：020-22389031
客服电 话：95313 南方成长（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新）
29
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47 珠海华 润银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省珠 海市 吉大九 洲大 道 东 1346 号
办公地 址： 广东 省珠 海市 吉大九 洲大 道 东 1346 号
法定代 表人 ：刘 晓勇
联系人 ：李 阳
电话：0755-82817529
传真：0755-82811423
客服电 话：96588( 广 东省 外加 拨 0756) ，4008800338
网址：www.crbank.com.cn
48
江 苏 江 南 农 村 商 业 银 行 股 份 有
限公司
注册地 址： 常州 市天 宁区 延宁中 路 668 号
办公地 址： 常州 市天 宁区 延宁中 路 668 号
法定代 表人 ：陆 向阳
联系人 ：包 静
电话：0519-80585939
传真：0519-89995066
客服电 话：96005
网址：www.jnbank.cc
49 吉林银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 吉林 省长 春市 东南湖 大 路 1817 号
办公地 址： 吉林 省长 春市 东南湖 大 路 1817 号
法定代 表人 ：张 宝祥
联系人 ：孙 琦
电话：0431-84999627
传真：0431-84992649
客服电 话：400-88-96666( 全国) ，96666( 吉林 省)
网址：www.jlbank.com.cn
50
杭 州 联 合 农 村 商 业 银 行 股 份 有
限公司
注册地 址： 杭州 市建 国中 路 99 号
办公地 址： 杭州 市建 国中 路 99 号
法定代 表人 ：张 晨
联系人 ：张 强
电话：0571-87923324
传真：0571-87923214
客服电 话：96596
网址：www.urcb.com
51 厦门银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 厦门 市湖 滨北 路 101 号商 业银 行大 厦
办公地 址： 厦门 市湖 滨北 路 101 号商 业银 行大 厦
法定代 表人 ：吴 世群
联系人 ：孙 瑜
电话：0592-5310251
传真：0592-5373973
客服电 话：400-858-8888
网址：www.xmbankonline.com
52 威海市 商业 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 威海 市宝 泉 路 9 号
办公地 址： 济南 市经 十路 奥体金 融中 心 d 栋
法定代 表人 ：谭 先国 南方成长（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新）
30
联系人 ：武 芳
电话：0531-68978175
传真：0531-68978176
客服电 话： 省 内 96636 、 境内 4000096636
网址：www.whccb.com/www.whccb.com.cn
53
山 东 寿 光 农 村 商 业 银 行 股 份 有
限公司
注册地 址： 山东 省寿 光市 银海 路 19 号
办公地 址： 山东 省寿 光市 银海 路 19 号
法定代 表人 ：颜 廷军
联系人 ：武 翔宇
电话：0536-5293756
传真：0536-5293756
客服电 话：0536-96633
54
浙 江 绍 兴 瑞 丰 农 村 商 业 银 行 股
份有限 公司
注册地 址： 浙江 绍兴 柯桥 笛扬 路 1363 号
办公地 址： 浙江 绍兴 柯桥 笛扬 路 1363 号
法定代 表人 ：俞 俊海
联系人 ：孟 建潮
电话：0575-81105323
传真：0575-84788100
客服电 话：4008896596
网址：www.borf.cn
55 西安银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 陕西 西安 高新 路 60 号
办公地 址： 西安 市雁 塔区 高新 路 60 号
法定代 表人 ：郭 军
联系人 ：白 智
电话：029-88992881
传真：029-88992891
客服电 话：4008696779
网址：www.xacbank.com
56 苏州银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路 728 号
办公地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路 728 号
法定代 表人 ：王 兰凤
联系人 ：朱 瑞良
电话：0512-69868364
传真：0512-69868370
客服电 话：96067
网址：www.suzhoubank.com
57 晋商银 行股 份有 限公 司
注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦 A
座
办公地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦 A
座
法定代 表人 ：阎 俊生
联系人 ：卫 奕信
电话：0351-6819926
传真：0351-6819926 南方成长（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新）
31
客服电 话：9510-5588
网址：www.jshbank.com
58 华融湘 江银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 天 心区芙 蓉南 路一 段 828 号 杰座大 厦
办公地 址： 湖南 省长 沙市 天 心区芙 蓉南 路一 段 828 号 杰座大 厦
法定代 表人 ：张 永宏
联系人 ：杨 舟
电话：0731-89828900
传真：0731- 89828806
客服电 话：0731-96599
网址：www.hrxjbank.com.cn.cn
59 龙江银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 黑龙 江哈 尔滨 市道里 区友 谊 路 436 号
办公地 址： 黑龙 江哈 尔滨 市道里 区友 谊 路 436 号
法定代 表人 ：张 建辉
联系人 ：闫 勇
电话：0451-85706107
传真：0451-85706036
客服电 话：4006458888
网址：www.lj-bank.com
60 昆仑银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 新疆 克拉 玛依 市世纪 大 道 7 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融 街 1 号 B 座
法定代 表人 ：闫 宏
联系人 ：张 碧华
电话：010-89026813
传真：010-89025421
客服电 话：4006696569
网址：www.klb.cn
61 广东南 粤银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省湛 江市 经济技 术开 发区 乐山 大 道 60 号
办公地 址： 广东 省广 州市 珠江新 城临 江大道 5 号保 利中心 30
层
法定代 表人 ：韩 春剑
联系人 ：陈 静
电话：020-28099040
传真：0759 —2631600
客服电 话：4000961818
网址：http://www.gdnybank.com
62 桂林银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 桂林 市中 山南 路 76 号
办公地 址： 桂林 市中 山南 路 76 号
法定代 表人 ：王 能
联系人 ：刘 兴运
电话：0773-3879905
传真：0773-3851691
客服电 话：400-86-96299
网址：www.guilinbank.com.cn.
63 泉州银 行股 份有 限公 司 注册地 址： 福建 省泉 州市 丰泽区 云鹿 路 3 号 南方成长（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新）
32
办公地 址： 福建 省泉 州市 丰泽区 云鹿 路 3 号
法定代 表人 ：傅 子能
联系人 ：傅 彩芬
电话：0595-22551071
传真：0595-22578871
客服电 话：96312
网址：http://www.qzccbank.com/
64
成 都 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公
司
注册地 址： 四川 省成 都市 武侯区 科华 中 路 88 号
办公地 址： 四川 省成 都市 武侯区 科华 中 路 88 号
法定代 表人 ：陈 萍
联系人 ：杨 琪
电话：028-85315412
传真：028-85190961
客服电 话：95392
网址:http://www.cdrcb.com/
65 长安银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 西安 市高 新技 术产业 开发 区高 新四 路 13 号 1 幢 1
单元 10101 室
办公地 址： 西安 市高 新技 术产业 开发 区高 新四 路 13 号
法定代 表人 ：毛 亚社
联系人 ： 闫石
传真：029-88609566
客服电 话：(029)96669 、400-05-96669
网址：www.ccabchina.com
66 锦州银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 辽宁 省锦 州市 松山新 区科 技 路 68 号
办公地 址： 辽宁 省锦 州市 松山新 区科 技 路 68 号
法定代 表人 ：张 伟
联系人 ：庞 璐璐
电话：0416-3220085
传真：0416-3220186
客服电 话：400-66-96178
网址：www.jinzhoubank.com
67
浙 江 乐 清 农 村 商 业 银 行 股 份 有
限公司
注册地 址： 浙江 省乐 清市 城南街 道伯 乐西 路 99 号
办公地 址： 浙江 省乐 清市 城南街 道伯 乐西 路 99 号
法定代 表人 ：高 剑飞
联系人 ：金 晓娇
电话：0577-61566028
传真：0577-61566063
客服电 话：4008896596
网址：www.yqbank.com
68 德州银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 山东 省德 州市 三八东 路 1266 号
办公地 址： 山东 省德 州市 三八东 路 1266 号
法定代 表人 ：孙 玉芝
联系人 ：王 方震
电话：0534-2297326 南方成长（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新）
33
传真：0534-2297327
客服电 话：40084-96588
网址：www.dzbchina.com
69 潍坊银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 山 东省 潍坊 市 胜利东 街 5139 号
办公地 址： 山 东省 潍坊 市 胜利东 街 5139 号
法定代 表人 ：郭 虎英
联系人 ： 王孔 清
电话：0536-8986635
传真：0536-8986637
客服电 话：400-61-96588
网址：www.bankwf.com
70
浙 江 泰 隆 商 业 银 行 股 份 有 限 公
司
注册地 址： 浙江 省台 州市 路桥区 南官 大 道 188 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 上城区 望江 东 路 59 号
法定代 表人 ：王 钧
联系人 ：陈 妍宇
电话：0571-87788979
传真：0571-87788818
客服电 话：400-88-96575
网址：www.zjtlcb.com
71
浙 江 杭 州 余 杭 农 村 商 业 银 行 股
份有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 余杭区 南苑 街道 南大 街 72 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 余杭区 南苑 街道 南大 街 72 号
法定代 表人 ：来 煜标
联系人 ：蔡 亮
电话：0571-86209980
传真：0571-86137150
客服电 话：96596 ，4008896596
网址：www.yhrcb.com
72
浙 江 富 阳 农 村 商 业 银 行 股 份 有
限公司
注册地 址： 杭州 市富 阳区 鹿山街 道依 江 路 501 号第 1 幢
办公地 址： 杭州 市富 阳区 鹿山街 道依 江 路 501 号第 1 幢
法定代 表人 ：丁 松茂
联系人 ：陈 硕
电话：0571-63280253
传真：0571-63360418
客服电 话：4008896596
网址：www.fyrcbk.com
73
长 春 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公
司
注册地 址： 吉林 省长 春市 二道区 自由 大 路 5755 号
办公地 址： 吉林 省长 春市 绿园区 正阳 街 4288 号
法定代 表人 ：马 铁刚
联系人 ：张 俊峰
电话：0431-89115109
传真：0431-89115154
客服电 话：96888-0-1 南方成长（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新）
34
网址：http://www.cccb.cn
74 齐商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 山东 省淄 博市 张店区 金晶 大 道 105 号
办公地 址： 山东 省淄 博市 张店区 金晶 大 道 105 号
法定代 表人 ：杲 传勇
联系人 ：焦 浦
电话：0533-2178888-9907
传真：0533-6120373
客服电 话：96588
网址：www.qsbank.cc
75 中原银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 河南 省郑 州市 郑 东新 区 CBD 商 务外 环路 23 号中 科
金座大 厦
办公地 址： 河南 省郑 州市 郑 东新 区 CBD 商 务外 环路 23 号中 科
金座大 厦
法定代 表人 ：窦 荣兴
联系人 ：牛 映雪
电话：0371-85517710
传真：0371-85519869
客服电 话：95186
网址：www.zybank.com.cn
76
浙 江 萧 山 农 村 商 业 银 行 股 份 有
限公司
注册地 址： 杭州 市萧 山区 人民 路 258 号
办公地 址： 杭州 市萧 山区 人民 路 258 号
法定代 表人 ：王 云龙
联系人 ：朱 光锋
电话：0571-82739513
传真：0571-82739513
客服电 话：96596
网址：http://www.zjxsbank.com
77 晋中银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 山 西省 晋中 市 榆次区 迎宾 西 街 65 号
办公地 址： 山西 省晋 中市 榆次区 迎宾 西 街 65 号
法定代 表人 ： 刘海 滨
联系人 ： 贺莎 莎
电话：18634889009
客服电 话：95105678
网址：www.jzbank.com
南方成 长 A 代销 券商及 其 他代销 机构 ：
序号 代销机 构名 称 代销机 构信 息
1 华泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 南京 市江 东中 路 228 号
法定代 表人 ：周 易
联系人 ：庞 晓芸
联系电 话：0755-82492193
客服电 话：95597
网址：www.htsc.com.cn
2 兴业证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 福州 市湖 东 路 268 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区长柳 路 36 号 南方成长（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新）
35
法定代 表人 ：杨 华辉
联系人 ：乔 琳雪
联系电 话：021-38565547
客服电 话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
3 国信证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 深 圳市 罗湖 区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六
层至二 十六 层
办公地 址 ： 深 圳市 罗湖 区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六
层至二 十六 层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：周 杨
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
4 中国银 河证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 2-6 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 共炎
联系人 ：辛 国政
联系电 话：010-83574507
客服电 话：4008-888-888 或 95551
网址：www.chinastock.com.cn
5 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
法定代 表人 ：杨 德红
联系人 ：芮 敏祺
电话：021 －38676666
客服电 话：4008888666
网址：www.gtja.com
6 中泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 济南 市市 中区 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：许 曼华
电话：021-20315290
传真：021-20315137
客服电 话：95538
网址：www.zts.com.cn
7 海通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市广 东 路 689 号
办公地 址： 上海 市广 东 路 689 号
法定代 表人 ：周 杰
电话：021 －23219000
传真：021-23219100
联系人 ：李 笑鸣
客服电 话：95553 网 址：www.htsec.com 南方成长（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新）
36
8 中信建 投证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：刘 畅
联系电 话：010-65608231
客服电 话：4008888108
网址：www.csc108.com
9 广发证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市黄 埔区 中新广 州知 识城 腾飞 一街 2 号 618
室
办公地 址 ： 广 州市 天河 北 路 183 号大 都会 广 场 5、7 、8、17、
18、19 、38-44 楼
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
客服电 话：95575 或 致电 各地营 业网 点
网址： 广发 证券 网 http://www.gf.com.cn
10 长城证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、
16、17 层
办公地 址 ： 深 圳市 福田 区 深南大 道特 区报 业大 厦 14、16 、17
层
法定代 表人 ：丁 益
联系人: 金夏
联系电 话:0755-83516289
客服电 话:0755-33680000
4006666888
网址：www.cgws.com
11 招商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38 —45 层
法定代 表人 ：霍 达
联系人 ：黄 婵君
联系电 话：0755-82960167
客服电 话：95565 、4008888111
网址：www.newone.com.cn
12 中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号卓 越 时代广 场
（二期 ）北 座
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：张 佑君
联系人 ：郑 慧
电话：010-60838888
传真：010-60833739
客服电 话：95558
网址：www.cs.ecitic.com
13 申万宏 源证 券有 限公 司
注册地 址: 上 海市 徐汇 区长 乐路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 40 层
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：李 玉婷
电话：021-33389888 南方成长（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新）
37
传真：021-33388224
客服电 话：95523 或 4008895523
网址： www.swhysc.com
14 光大证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 上 海市 静安 区新 闸路 1508 号
办公地 址: 上 海市 静安 区新 闸路 1508 号
法定代 表人: 周健 男
联系人: 何耀
联系电 话:021-22169999
客服电 话：95525
网址：www.ebscn.com
15 中国中 投证 券有 限责 任公 司
注册 地址：深圳 市福田区益田 路与福中路 交界处荣超商 务中
心 A 栋第 18 层-21 层及 第 04 层 01 、02 、03 、05 、11 、12 、
13、15 、16 、18 、19 、20 、21、22、23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 6003 号 荣超 商务 中心 A 栋
第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人: 高涛
联系人 ：万 玉琳
联系电 话：0755-82026907
传真 0755-82026539
客服电 话：400-600-8008、95532
网址：www.china-invs.cn
16 申万宏 源西 部证 券有 限公 司
注册 地址：新 疆乌鲁木 齐市高 新区（新 市区）北 京南 路 358
号大成 国际 大 厦 20 楼 2005 室
办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南 路 358
号大成 国际 大 厦 20 楼 2005 室
法定代 表人 ：韩 志谦
电话：0991-5801913
传真：0991-5801466
联系人 ：王 怀春
客服电 话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
17 湘财证 券股 份有 限公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 958 号华 能 联合大 厦
5 楼
法定代 表人 ：林 俊波
联系人 ：李 欣
联系电 话：021-38784580-8918
客服电 话：95351
网址：www.xcsc.com
18 安信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 4018 号 安联 大厦 35 层、28
层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道凤 凰大 厦 1 栋 9 层
法定代 表人 ：王 连志
联系人 ：陈 剑虹
联系电 话：0755-82825551 南方成长（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新）
38
客服电 话：4008001001
网址：www.essence.com.cn
19 中信证 券 （ 山东） 有限 责 任公司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳路 222 号青 岛国 际金 融广场 1
号楼 20 层
办公地 址 ： 山 东省 青岛 市 市南区 东海 西 路 28 号龙 翔 广场东 座
5 层
法定代 表人 ：姜 晓林
联系人 ：刘 晓明
联系电 话：0531-89606165
客服电 话：95548
网址：www.citicssd.com
20 中银国 际证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 39F
法定代 表人 ：宁 敏
联系人 ：王 炜哲
联系电 话：021-20328309
客服电 话：4006208888
网址：www.bocichina.com
21 信达证 券股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区闹 市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：尹 旭航
联系电 话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电 话：95321
网址：www.cindasc.com
22 民生证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A
座 16-18 层
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A
座 16-18 层
法定代 表人 ：冯 鹤年
联系人 ：韩 秀萍
联系电 话：010-85127609
客服电 话：4006198888
网址：www.mszq.com
23 东方证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25
层-29 层
办公地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 13 层、 21 层-23 层、
25-29 层、32 层、36 层、39 层、40 层
法定代 表人 ：潘 鑫军
联系人 ：胡 月茹
联系电 话：021-63325888
客服电 话：95503
网址：www.dfzq.com.cn
24 华融证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号 南方成长（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新）
39
办公地 址 ： 北 京市 朝阳 区 朝阳门 北大 街 18 号 中国 人 保寿险 大
厦 12-18 层
法定代 表人 ：祝 献忠
基金业 务联 系人 ：孙 燕波
联系电 话：010-85556048
传真：010-85556088
客服电 话：95390
网址：www.hrsec.com.cn
25 华西证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街 198 号 华 西证券 大
厦
办公地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街 198 号 华 西证券 大
厦
法定代 表人 ：杨 炯洋
联系人 ：谢 国梅
联系电 话：010-52723273
客服电 话：95584
网址：www.hx168.com.cn
26 长江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：尤 习贵
联系人 ：奚 博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客服电 话：95579 或 4008-888-999
网址：www.95579.com
27 世纪证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深 南大道 7088 号 招商 银行 大 厦 40/42
层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深 南大道 7088 号 招商 银行 大 厦 40/42
层
法定代 表人 ：姜 昧军
联系人 ：王 雯
联系电 话：0755-83199511
客服电 话：4008323000
网址：www.csco.com.cn
28 东北证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 长春 市生 态大 街 6666 号
办公地 址： 长春 市生 态大 街 6666 号
法定代 表人 ：李 福春
联系人: 安岩 岩
联系电 话:0431-85096517
客服电 话:95360
网址：www.nesc.cn
29 上海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 四川中 路 213 号 7 楼
办公地 址： 上海 市黄 浦区 四川中 路 213 号 久事 商务 大厦 7 楼
法定代 表人 ：李 俊杰
联系人 ：邵 珍珍 南方成长（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新）
40
联系电 话：021-53686888
传真：021-53686100-7008
客服电 话：021-962518
网址：www.962518.com
30 江海证 券有 限公 司
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
办公地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市松 北区 创新 三 路 833 号
法定代 表人 ：孙 名扬
联系人 ：姜 志伟
电话：0451-87765732
传真：0451-82337279
客服电 话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
31 国联证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 江 苏省 无锡 滨湖 区太湖 新城 金融 一 街 8 号 7-9 层
办公地 址： 江苏 省无 锡滨 湖区太 湖新 城金 融一 街 8 号 7-9 层
法定代 表人: 姚志 勇
联系人: 祁昊
联系电 话:0510-82831662
客服电 话:95570
网址:www.glsc.com.cn
32 东莞证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 广 东省 东莞 市莞 城区可 园南 路 1 号金 源中 心
办公地 址: 广 东省 东莞 市莞 城区可 园南 路 1 号金 源中 心
联系人: 李荣
联系电 话：0769-22115712
传真：0769-22115712
客服电 话：95328
网址:www.dgzq.com.cn
33 渤海证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 天 津市 经济 技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101
室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 ：王 春峰
联系人: 蔡霆
电话：022-28451991
传真：022-28451892
客服电 话：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn
34 平安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田路 4036 号 荣超 大 厦 16-20
层
办公地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田路 4036 号 荣超 大 厦 16-20
层
法定代 表人 ：刘 世安
联系人: 周一 涵
联系电 话:021-38637436
客服电 话:95511-8
网址：stock.pingan.com 南方成长（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新）
41
35 国都证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大厦 9
层 10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大厦 9
层 10 层
联系人 ：黄 静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服电 话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
36 东吴证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
办公地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
法定代 表人 ：范 力
联系人 ：方 晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
客服电 话：95330
网址：www.dwzq.com.cn
37 广州证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号 广州 国际 金 融中心 主
塔 19 楼、20 楼
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号 广州 国际 金 融中心 主
塔 19 楼、20 楼
法定代 表人 ：胡 伏云
联系人 ：梁 微
联系电 话：95396
客服电 话: 95396
网址：www.gzs.com.cn
38 华林证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 西藏 自治 区拉 萨市柳 梧新 区察 古大 道 1-1 号君 泰
国际 B 栋 一层 3 号
办公地 址： 深圳 市福 田区 民田 路 178 号华 融大 厦 6 楼
法人代 表： 林立
联系人 ：郑 琢
联系电 话：0755-82707869
客服电 话:400-188-3888
网址:www.chinalin.com
39 南京证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 南京 市江 东中 路 389 号
办公地 址： 南京 市江 东中 路 389 号
法定代 表人 ：歩 国旬
联系人 ：王 万君
联系电 话：025-58519523
客服电 话：95386
网址：www.njzq.com.cn
40 华安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号 财智
中心 B1 座 南方成长（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新）
42
法定代 表人 ：李 工
联系人 ：范 超
联系电 话：0551-65161821
客服电 话：95318
网址：www.hazq.com
41 银泰证 券有 限责 任公 司
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区 竹子林 四路 紫竹 七 道 18 号 光大银 行
大厦 18 楼
办公地 址 ： 深 圳市 福田 区 竹子林 四路 紫竹 七 道 18 号 光大银 行
大厦 18 楼
法定代 表人 ：黄 冰
联系电 话：0755-83706665
客服电 话：4008-505-505
网址：www.ytzq.com
42 浙商证 券股 份有 限公 司
办公地 址： 杭州 市江 干区 五星 路 201 号浙 商证 券大 楼
法定代 表人 ：吴 承根
联系人 ：陈 姗姗
电话：021-80108643
传真：021-80106010
客服电 话：95345
网址：www.stocke.com.cn
43 华宝证 券有 限责 任公 司
注册地 址 ： 中 国 （上 海 ） 自由贸 易试 验区 世纪 大 道 100 号 57
层
办公地 址 ： 中 国 （上 海 ） 自由贸 易试 验区 世纪 大 道 100 号 57
层
法定代 表人 ：陈 林
联系人 ：刘 闻川
电话：021-20657517
传真：021-68408217-7517
客服电 话：4008209898
网址：www.cnhbstock.com
44 山西证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 山 西省 太原 市 府西 街 69 号山 西国 际贸 易 中心东 塔
楼
办公地 址 ： 山 西省 太原 市 府西 街 69 号山 西国 际贸 易 中心东 塔
楼
法定代 表人 ：侯 巍
联系人 ：郭 熠
联系电 话：0351 －8686659
客服电 话：400-666-1618，95573
网址：www.i618.com.cn
45 第一创 业证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 深 圳市 福田 区福 华一 路 115 号 投行 大厦 20 楼
办公地 址: 深 圳市 福田 区福 华一 路 115 号 投行 大厦 18 楼
法定代 表人: 刘学 民
联系人: 毛诗 莉
联系电 话:0755-23838750 南方成长（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新）
43
客服电 话：95358
网址:www.firstcapital.com.cn
46 华福证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 、8 层
办公地 址 ： 上 海市 浦东 新 区陆家 嘴环 路 1088 号招 商 银行大 厦
18 楼
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：王 虹
电话：021-20655183
传真：021-20655196
客服电 话：96326 （ 福建 省 外请先 拨 0591 ）
网址：www.hfzq.com.cn
47 中山证 券有 限责 任公 司
注册 地址：深圳 市南山区科技 中一路西华 强高新发展大 楼 7
层、8 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 莲花街 道益 田 路 6013 号 江 苏大 厦 B
座 15 楼
法定代 表人 ：黄 扬录
联系人 ：罗 艺琳
联系电 话：0755-82570586
客服电 话：95329
网址：http://www.zszq.com
48 国海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广西 省桂 林市 辅星 路 13 号
办公地 址 ： 广 东省 深圳 市 福田区 竹子 林四 路光 大银 行大 厦 3F
法定代 表人 ：何 春梅
联系人 ：牛 孟宇
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
客服电 话：95563
网址：http://www.ghzq.com.cn
49 中原证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
法定代 表人 ：菅 明军
联系人 ：程 月艳 李 盼盼
电话：0371-69099882
传真：0371-65585899
客服电 话：95377
网址：www.ccnew.com
50 西南证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
法定代 表人 ：吴 坚
联系人 ：张 煜
联系电 话：023-63786633
客服电 话：4008096096
网址：www.swsc.com.cn
51 财达证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 河 北省 石家 庄 市桥西 区自 强 路 35 号庄 家 金融大 厦
23 至 26 层 南方成长（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新）
44
办公地 址 ： 河 北省 石家 庄 市桥西 区自 强 路 35 号庄 家 金融大 厦
23 至 26 层
法定代 表人 ：翟 建强
联系人 ：马 辉
联系电 话：0311-66006342
客服电 话： 河北 省 内 95363 ；河 北省 外 0311-95363
网址：www.S10000.com
52 德邦证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市普 陀区 曹杨 路 510 号南 半 幢 9 楼
办公地 址 ： 上 海市 浦东 新 区福山 路 500 号 城建 国际 中心 26 楼
法定代 表人 ：姚 文平
联系人 ：朱 磊
电话：021-68761616
传真：021-68767032
客服电 话：4008888128
网址：www.tebon.com.cn
53 中航证 券有 限公 司
注册地 址 ： 南 昌市 红谷 滩 新区红 谷中 大 道 1619 号 国 际金融 大
厦 A 座 41 楼
办公地 址 ： 北 京市 朝阳 区 安立 路 60 号润 枫德 尚 6 号楼 3 层中
航证券
法定代 表人 ：王 宜四
联系人 ：史 江蕊
电话：010-64818301
传真：010-64818443
客服电 话：400-8866-567
网址：http://www.avicsec.com/
54 国元证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 梅山 路 18 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 梅山路 18 号 安徽 国际 金 融中心 A
座国元 证券
法定代 表人 ：蔡 咏
联系人 ：米 硕
联系电 话：0551-68167601
客服电 话：95578
网址：www.gyzq.com.cn
55 国盛证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 江 西省 南昌 市北 京西 路 88 号江 信国 际金 融 大厦
办公地 址: 江 西省 南昌 市北 京西 路 88 号江 信国 际金 融 大厦
法定代 表人: 徐丽 峰
联系人: 周欣 玲
联系电 话:0791-86281305
客服电 话：4008222111
网址:www.gszq.com
56 中国国 际金 融股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大街 1 号 国贸 大厦 2 座 27 层及
28 层
办公地 址： 北京 市建 国门 外大街 甲 6 号 SK 大厦
联系人 ：杨 涵宇 南方成长（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新）
45
联系电 话：010-65051166
客服电 话：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
57 大同证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 大同 市城 区迎 宾街 15 号 桐城 中央 21 层
办公地址： 山西省 太原市 长治路 111 号山西 世贸中 心 A 座
F12 、F13
法定代 表人 ：董 祥
联系人 ：薛 津
电话：0351-4130322
传真：0351-4192803
客服电 话：4007121212
网址：http://www.dtsbc.com.cn
58 方正证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖南 长沙 芙蓉 中路 2 段华 侨国 际大 厦 22 —24 层
办公地 址： 湖南 长沙 芙蓉 中路 2 段华 侨国 际大 厦 22 —24 层
法定代 表人 ：高 利
联系人 ：丁 敏
联系电 话：010-59355997
客服电 话：95571
网址：www.foundersc.com
59 财通证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 杭 州市 杭大 路 15 号 嘉华 国际 商务 中心 201 、501 、
502、1103 、1601-1615、1701-1716
办公地 址 ： 杭 州市 杭大 路 15 号 嘉华 国际 商务 中心 201 、501 、
502、1103 、1601-1615、1701-1716
法定代 表人 ：沈 继宁
联系人 ：夏 吉慧
联系电 话：0571-87925129
客服电 话：95336,40086-96336
网址：www.ctsec.com
60 东海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场 18 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
法定代 表人 ：赵 俊
联系人 ：王 一彦
客服电 话：95531 ；400-888-8588
网址：www.longone.com.cn
61 西部证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 陕西 省西 安市 东新 街 319 号 8 幢 10000 室
办公地 址： 陕西 省西 安市 东新 街 319 号 8 幢 10000 室
法定代 表人 ：刘 建武
联系人 ：梁 承华
电话：029-87211526
传真：029-87211478
客服电 话：95582
网址：http://www.westsecu.com/
62 新时代 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 北 京市 海淀 区北 三环西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地 址: 北 京市 海淀 区北 三环西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 南方成长（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新）
46
法定代 表人 ：叶 顺德
联系人 ：田 芳芳
联系电 话：010-83561146
客服电 话：95399
网址：www.xsdzq.cn
63 瑞银证 券有 限责 任公 司
注册地 址 ： 北 京市 西城 区 金融大 街 7 号英 蓝国 际金 融中 心 12
层、15 层
办公地 址 ： 北 京市 西城 区 金融大 街 7 号英 蓝国 际金 融中 心 12
层、15 层
法定代 表人 ：程 宜荪
联系人 ：冯 爽
联系电 话：010-58328373
客服电 话：400-887-8827
网址：www.ubssecurities.com
64 金元证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 海口 市南 宝 路 36 号 证券 大厦 4 楼
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心 17 层
法定代 表人 ：王 作义
联系人 ：马 贤清
联系电 话：0755-83025022
客服电 话：4008-888-228
网址：www.jyzq.cn
65 万联证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号高 德置 地 广场 F 栋
18、19 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 13 号 高德 置地 广场 E 栋
12 层
法定代 表人 ：张 建军
联系人: 甘蕾
联系电 话：020-38286026
客服电 话:400-8888-133
网址：www.wlzq.cn
66 国金证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
办公地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
联系人 ：刘 婧漪 、贾 鹏
联系电 话：028-86690057 、028-86690058
传真：028-86690126
客服电 话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
67 财富证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二段 80 号 顺天 国际 财 富中心 26
楼
办公地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二段 80 号 顺天 国际 财 富中心 26
楼
法定代 表人 ：蔡 一兵
联系人 ：郭 静
南方成长（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新）
47
联系电 话：0731-84403347
客服电 话： 95317
网址:www.cfzq.com
68 恒泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 呼和 浩特 市赛 罕区敕 勒川 大街 东方 君座 D 座 14
层
办公地 址： 呼和 浩特 市赛 罕区敕 勒川 大街 东方 君座 D 座 14
层
法定代 表人 ：庞 介民
联系人 ：熊 丽
客服电 话：4001966188
网址：www.cnht.com.cn
69 华龙证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 兰 州市 城关 区 东岗西 路 638 号 兰州 财富 中心 21 楼
办公地 址： 兰州 市城 关区 东岗西 路 638 号 19 楼
法定代 表人 ：李 晓安
联系人 ：范 坤
电话：0931-4890208
传真：0931-4890628
客服电 话：95368
网址：www.hlzq.com
70 华鑫证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 28 层 A01 、
B01 （b） 单元
办公地 址： 上海 市徐 汇区 肇嘉浜 路 750 号
法定代 表人 ：俞 洋
联系人 ：杨 莉娟
电话：021-54967552
传真：021-54967032
客服电 话：021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
网址：www.cfsc.com.cn
71 国融证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 锡林 南 路 18 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号长 安兴 融 中心西 座
11 层
法定代 表人 ：张 智河
联系人: 虞哲 维
客服电 话：400-660-9839
网址：www.grzq.com
72 英大证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南中 路华 能大 厦三 十、 三十一 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南中 路华 能大 厦三 十、 三十一 层
法定代 表人 ：吴 骏
联系人 ：王 晓静
联系电 话：0755-83007336
客服电 话：4000-188-688
网址：www.ydsc.com.cn
73 中天证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 沈阳 市和 平区 光荣 街 23 甲
办公地 址： 沈阳 市和 平区 南五马 路 121 号万 丽城 晶 座 4 楼中南方成长（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新）
48
天证券 经纪 事业 部
法定代 表人 ：马 功勋
联系人 ：李 泓灏
联系电 话：024-23280806
客服电 话：024-95346
网址：http://www.iztzq.com
74 五矿证 券有 限公 司
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中 心办公 楼
47 层 01 单元
办公地 址 ： 深 圳市 福田 区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中 心办公 楼
47 层 01 单元
法定代 表人 ：赵 立功
联系人 ：马 国栋
电话：0755-82560892
传真：0755-82545500
客服电 话：40018-40028
网址：www.wkzq.com.cn
75 大通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区会 展 路 129 号 大 连国际 金
融中 心 A 座- 大连期 货大 厦 38 、39 层
办公地 址 ： 大 连市 沙河 口 区会展 路 129 号 大连 期货 大厦 39 层
法定代 表人 ：赵 玺
联系人 ：谢 立军
电话：0411-39991807
传真：0411-39991833
客服电 话：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
76 天相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号 C 座 5 层
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：谭 磊
客服电 话：010-66045678
传真：010-66045518
网址：http://www.txsec.com
公司基 金网 网址 ：http://jijin.txsec.com/
77 联讯证 券股 份有 限公 司
注册 地址：广东 省惠州市惠城 区江北东江 三路惠州广播 电视
新闻中 心三 、四 楼
办公 地址：广东 省惠州市惠城 区江北东江 三路惠州广播 电视
新闻中 心三 、四 楼
法定代 表人 ：徐 刚
联系人 ：郭 晴
电话：0752-2119391
传真：0752-2119369
客服电 话：95564
网址：www.lxzq.com.cn
78 东兴证 券股 份有 限公 司 注册地 址 ： 北 京市 西城 区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 12 、15南方成长（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新）
49
层
办公地 址 ： 北 京市 西城 区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 12 、15
层
法定代 表人 ：魏 庆华
联系人 ：夏 锐
电话：010-66559079
传真：010-66555133
客服电 话：95309
网址：www.dxzq.net
79 开源证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座 5 层
办公地 址： 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座 5 层
法定代 表人 ：李 刚
联系人 ：袁 伟涛
电话：029-63387289
传真：029-88447611
客服电 话：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
80 中邮证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 陕西 省西 安市 唐延 路 5 号 陕西 邮政 信息 大厦 9~11
层
办公地 址： 北京 市东 城区 珠市口 东大 街 17 号
法定代 表人 ：丁 奇文
联系人 ：吉 亚利
电话：010-67017788-9104
传真：010-67017788-9696
客服电 话：4008888005
网址：www.cnpsec.com
81 中国民 族证 券有 限责 任公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 北 四 环 中 路 27 号 盘 古 大 观 A 座
40F-43F
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 北 四 环 中 路 27 号 盘 古 大 观 A 座
40F-43F
法定代 表人 ：赵 大建
联系人 ：齐 冬妮
电话：010-59355807
传真：010-56437030
客服电 话：4008895618
网址：www.e5618.com
82 太平洋 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 云南 省昆 明市 青年 路 389 号志 远大 厦 18 层
办公地 址： 北京 市西 城区 北展北 街九 号华 远企 业 号 D 座 三单
元
法定代 表人 ： 李长 伟
联系人 ：王 婧
电话：010-88695182
传真：010-88321763
客服电 话：400-665-0999 南方成长（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新）
50
网址：www.tpyzq.com
83 宏信证 券有 限责 任公 司
注册地 址 ： 四 川省 成都 市 锦江区 人民 南路 二 段 18 号 川信大 厦
10 楼
办公地 址 ： 四 川省 成都 市 锦江区 人民 南路 二 段 18 号 川信大 厦
10 楼
法定代 表人 ：吴 玉明
联系人 ：张 鋆
电话：010-64083702
传真：028-86199382
客服电 话：4008366366
网址：www.hxzq.cn
84 网信证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 沈阳 市沈 河区 热闹 路 49 号
办公地 址： 沈 阳市 沈河 区 热闹 路 49 号恒 信大 厦 C 座
法定代 表人 ： 王媖
联系人 ：贾 丽媛
电话：024-22955449
传真：024-22955531
客服电 话：400-618-3355
网址：www.wxzq.com
85 天风证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号高
科大厦 四楼
办公地 址： 湖 北省 武汉 市 武昌区 中南 路 99 号 保利 广 场 A 座
37 楼
法定代 表人 ： 余磊
联系人 ：岑 妹妹
电话：027-87617017
传真：027-87618863
客服电 话：4008005000 或 95391
网址：www.tfzq.com
86 首创证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 115 号德 胜 尚城 E 座
办公地 址： 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 115 号德 胜 尚城 E 座
法定代 表人 ：毕 劲松
联系人 ： 邢飞
电话：010-5936004
传真：010-59366055
客服电 话：400-620-0620
网址：www.sczq.com.cn
87 联储证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广 东省 深圳市 福田区 华强北 路圣廷 苑酒 店 B 座
26 楼
办公地 址 ： 上 海市 浦东 新 区陆家 嘴环 路 333 号 金砖 大厦 8 楼
法定代 表人 ： 沙常 明
联系人 ： 丁倩 云
电话：010-56177851
传真：010-56177855 南方成长（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新）
51
客服电 话：400-620-6868
网址：www.lczq.com
88 川财证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 中国 （四 川） 自由贸 易试 验区 成都 市高 新区交 子
大道 177 号 中海 国际 中 心 B 座 17 楼
办公 地址：中国 （四川）自由 贸易试验区 成都市高新区 交子
大道 177 号 中海 国际 中 心 B 座 17 楼
法定代 表人 ：孟 建军
联系人 ：匡 婷
电话：028-86583053
传真：028-86583002
客服电 话：95105118
网址：www.cczq.com
89 中国国 际期 货有 限公 司
注册地 址 ： 北 京市 朝阳 区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢 1 层、 2
层、9 层、11 层、12 层
办公 地址： 北京市朝 阳区麦子 店西 路 3 号新 恒基国际大 厦
15 层
法定代 表人 ：王 兵
联系人 ：许 黎婧
电话：010-65807848
传真：010-59539985
客服电 话：95162 、400-8888-160
网址：www.cifco.net
90 中信建 投期 货有 限公 司
注册地址： 重庆市渝中区中山三路 107 号 上 站 大 楼 平 街
11-B ，名 义层 11-A ，8-B4 ，9-B 、C
办公地 址： 渝 中区 中山 三 路 107 号上 站大 楼平街 11-B ，名
义层 11-A ，8-B4 ，9-B 、C
法定代 表人 ： 彭文 德
联系人 ：万 恋
电话：021-68762007
传真：021-68763048
客服电 话：400-8877-780
网址：www.cfc108.com
91 中信期 货有 限公 司
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场 （ 二期）
北座 13 层 1301-1305 室、14 层
办公地 址 ： 深 圳市 福田 区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场 （ 二期）
北座 13 层 1301-1305 室、14 层
法定代 表人 ：张 皓
联系人 ：刘 宏莹
电话：010-60833754
传真：0755-83217421
客服电 话：400-990-8826
网址：http://www.citicsf.com
92 徽商期 货有 限责 任公 司 注册地 址： 安 徽省 合肥 市 芜湖 路 258 号
南方成长（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新）
52
办公地 址： 安 徽省 合肥 市 芜湖 路 258 号
法定代 表人 ： 吴国 华
联系人 ： 蔡芳
电话：0551-62862801
传真：0551-62865899
客服电 话：4008-878-707
网址：www.hsqh.net
93 弘业期 货股 份有 限公 司
注册地 址： 南 京市 秦淮 区 中华 路 50 号
办公地 址： 南 京市 秦淮 区 中华 路 50 号弘 业大 厦 2-10 楼
法定代 表人 ： 周剑 秋
联系人 ： 孙朝 旺
电话：025-52278870
传真：025-52250114
客服电 话：4008281288
网址：www.ftol.com.cn
94
诺亚正 行 （ 上海） 基金 销 售投资
顾问有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室
办公地 址： 上海 市杨 浦区 秦皇岛 路 32 号 c 栋
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：张 裕
电话：021-80359127
传真：021-38509777
客服电 话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
95
深 圳 众 禄 基 金 销 售 股 份 有 限 公
司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦 8 楼
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦 8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 、www.jjmmw.com
96 上海好 买基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 1118 号鄂 尔多 斯国际 大
厦 903 ～906 室 ； 上 海市 虹 口区欧 阳 路 196 号 （ 法兰 桥 创意园 ）
26 号楼 2 楼
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：张 茹
电话：021-20613999
传真：021-68596916
客服电 话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
97 蚂蚁 （ 杭州） 基金 销售 有 限公司
注册地 址 ： 杭 州市 余杭 区 仓前街 文一 西 路 1218 号 1 栋 202 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 万塘 路 18 号 黄龙 时 代广 场 B南方成长（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新）
53
座 6F
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：韩 爱彬
客服电 话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
98
上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有
限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1267 号 11 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：张 佳琳
电话：021-20691831
传真：021-20691861
客服电 话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
99 上海天 天基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公地 址 ： 上 海市 徐汇 区 宛平南 路 88 号 金座 大楼 （ 东方财 富
大厦）
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：黄 妮娟
电话：021-54509998
传真：021-64385308
客服电 话：95021
网址：www.1234567.com.cn
100
北 京 展 恒 基 金 销 售 股 份 有 限 公
司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街 6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 安苑 路 15-1 号邮 电新 闻大 厦 2 层
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：罗 恒
电话：010-59601366
传真：010-62020355
客服电 话：4008188000
网址：www.myfund.com
101 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址： 杭州 市余 杭区 五常街 道同 顺 街 18 号 同 花顺大 楼
4 层
法定代 表人 ：凌 顺平
联系人 ：吴 强
电话：0571-88911818-8653
传真：0571-86800423
客服电 话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
102 中期资 产管 理有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建 国门外 光华 路 14 号 1 幢 11 层 1103
号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 光华 路 16 号中 期大 厦 2 层
法定代 表人 ：姜 新
联系人 ：尹 庆 南方成长（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新）
54
电话：010-65807865
传真：010-65807864
客服电 话：010-65807609
网址：http://www.cifcofund.com
103
众升财 富 （ 北京） 基金 销 售有限
公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区 13 号楼 A 座 9 层 908
室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心 A 座 9 层 04-08
法定代 表人 ：李 招弟
联系人 ：李 艳
电话：010-59497361
传真：010-64788016
客服电 话：400-876-9988
网址：www.zscffund.com
104 和讯信 息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：刘 洋
电话：010-85650628
传真：010-65884788
客服电 话：4009200022
网址：licaike.hexun.com
105
宜信普 泽投 资顾 问 （ 北京 ） 有限
公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建 国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
法定代 表人 ：戎 兵
联系人 ： 魏晨
电话：010-52413385
传真：010-85894285
客服电 话：4006099200
网址：www.yixinfund.com
106 浙江金 观诚 基金 销 售 有限 公司
注册地 址： 杭州 市拱 墅区 登云路 45 号 （锦 昌大 厦 ）1 幢 10
楼 1001 室
办公地 址： 杭州 市拱 墅区 登云 路 43 号金 诚集 团（ 锦 昌大厦 ）
13 楼
法人： 徐黎 云
联系人 ：来 舒岚
电话：0571-88337888
传真：0571-88337666
客服电 话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
107 泛华普 益基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 四川 省成 都市 成华区 建设 路 9 号高 地中 心 1101 室
办公地 址 ： 四 川省 成都 市 成华区 锦江 区东 大 街 99 号 平安金 融
中心 1501 室
法定代 表人 ：于 海锋
联系人 ：陈 金红 南方成长（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新）
55
电话：18591999779
传真：028-84252474-801
客服电 话：400-8588588
网址：http://www.puyifund.cn
108 嘉实财 富管 理有 限公 司
注册地 址 ： 上 海市 浦东 新 区世纪 大 道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单
元
办公地 址 ： 上 海市 浦东 新 区世纪 大 道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单
元
法定代 表人 ：赵 学军
联系人 ：景 琪
电话：021-20289890
传真：021-20280110
客服电 话：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
109
深 圳 市 新 兰 德 证 券 投 资 咨 询 有
限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华 强北路 赛格 科技 园 4 栋 10 层 1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 16 层
法定代 表人 ：马 勇
联系人 ：文 雯
电话：010-83363101
传真：010-83363072
客服电 话：400-166-1188
网址：https://8.jrj.com.cn
110
北 京 恒 天 明 泽 基 金 销 售 有 限 公
司
注册地 址： 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号 五层 5122
室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北路 甲 19 号 SOHO 嘉盛 中
心 30 层 3001 室
法定代 表人 ：周 斌
联系人 ：祖 杰
电话：010-53509636
传真：010-57756199
客服电 话：4008980618
网址：www.chtfund.com
111 北京钱 景基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
联系人 ：李 超
电话：010-56200948
传真：010-57569671
客服电 话：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
112 深圳宜 投基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路鲤 鱼门 街 1 号前
海深港 合作 区管 理局 综合 办公 楼 A 栋 201 室
办公地 址： 深圳 市福 田区 嘉里建 设广 场 2 座 15 层
法定代 表人 ：雷 凤潮 南方成长（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新）
56
联系人 ：梁 菲菲
电话：0755-33043063
客服电 话：4008955811
网址：www.yitfund.com
113
深 圳 前 海 汇 联 基 金 销 售 有 限 公
司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路鲤 鱼门 街 1 号前
海深港 合作 区管 理局 综合 办公 楼 A 栋 201 室 （入 驻 深圳市 前
海商务 秘书 有限 公司 ）
办公地 址： 深圳 市南 山区 铜鼓路 39 号 大冲 国际 中 信 5 号楼
7D
法定代 表人 ： 薛峰
联系人 ：贾 海霞
联系电 话： 0755-26900826 转 804
客服电 话：0755-26900826
网址：http://www.xiniujijin.com/
114
北 京 创 金 启 富 投 资 管 理 有 限 公
司
注册地 址： 北 京市 西城 区 民丰胡 同 31 号 5 号楼 215A
办公地 址： 北 京市 西城 区 白纸坊 东 街 2 号
经济日 报社 综合 楼 A 座 712 室
法定代 表人 ：梁 蓉
联系人 ：魏 素清
电话：010-66154828-8006
传真：010-63583991
客服电 话：400-6262-818
网址：www.5irich.com
115 海银基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 中国( 上海) 自由 贸易试 验区 银城 中 路 8 号 402 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 8 号 4 楼
法定代 表人 ：刘 惠
联系人 ：刘 晖
电话：021-60206991
传真：021-80133413
客服电 话：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
116 北京植 信基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市密 云县 兴盛南 路 8 号院 2 号楼 106-67
办公地 址： 北京 市朝 阳区 盛世龙 源国 食 苑 10 号楼
法定代 表人 ： 于龙
联系人 ：吴 鹏
电话 ： 010-56075718
传真 ： 010-67767615
客服电 话：4006-802-123
网址：http://www.zhixin-inv.com
117 大智慧 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 上 海浦 东杨 高 南路 428 路 1 号楼 10-11 层
办公地 址： 上海 浦东 杨高 南路 428 路 1 号楼 10-11 层
法定代 表人 ： 申健
联系人 ：印 强明
电话：021-20219536
传真：021-20219923 南方成长（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新）
57
客服电 话：021-20219931
网址：http://www.wg.com.cn
118 上海联 泰资 产管 理有 限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北路 277 号 3
层 310 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 座 3 层
法定代 表人 ：燕 斌
联系人 ：陈 东
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电 话：400-166-6788
网址：http://www.66zichan.com
119 北京增 财基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦 1208
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦 1208
法定代 表人 ：罗 细安
联系人 ：杜 娟
电话：010-67000988-6075
传真：010-67000988-6000
客服电 话：010-67000988
网址：www.zcvc.com.cn
120 上海利 得基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号 1033 室
办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代 表人 ：李 兴春
联系人 ：郑 茂
电话：021-50583533
传真：021-60195218
客服电 话：400-921-7755
网址：www.leadfund.com.cn
121 上海汇 付金 融服 务有 限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 19 层
上海市 黄浦 区中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广场 19 楼
法定代 表人 ： 金佶
联系人 ： 陈云 卉
电话：021-33323999
传真：021-33323837
客服电 话：400-821-3999
网址：http://tty.chinapnr.com
122 厦门市 鑫鼎 盛控 股有 限公 司
注册地 址： 厦 门市 思明 区 鹭江 道 2 号 第一 广 场 1501-1504
办公地 址： 厦 门市 思明 区 鹭江 道 2 号 第一 广 场 1501-1504
法定代 表人 ：陈 洪生
联系人 ：梁 云波
电话：0592-3122757
传真：0592-3122701
客服电 话：400-918-0808
网址：www.xds.com.cn
123 上海陆 金所 基金 销售 有限 公司 注册地 址 ： 上 海市 浦东 新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元 南方成长（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新）
58
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 ：胡 学勤
联系人 ：宁 博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电 话：4008219031
网址：www.lufunds.com
124
中经北 证 （ 北京） 资产 管 理有限
公司
注册地 址： 北 京市 西城 区 车公庄 大 街 4 号 5 号楼 1 层
办公地 址： 北 京市 西城 区 金融 街 11 号 703
法定代 表人 ： 徐福 贺
联系人 ：张 巍
电话：010-5086 6176
传真：010-5086 6173
客服电 话：400-600-0030
网址：www.bzfunds.com
125 北京虹 点基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育馆 北路 甲 2 号 盈 科中心 B
座裙楼 二层
法定代 表人 ：胡 伟
联系人 ：陈 铭洲
电话： 18513699505
客服电 话：400-068-1176
网址：www.hongdianfund.com
126
北 京 新 浪 仓 石 基 金 销 售 有 限 公
司
注 册 地 址 ： 北 京 市 海 淀 区 东 北 旺 西 路 中 关 村 软 件 园 二 期( 西
扩)N-1、N-2 地块新 浪总 部 科研 楼 5 层 518 室
办 公 地 址 ： 北 京 市 海 淀 区 东 北 旺 西 路 中 关 村 软 件 园 二 期( 西
扩)N-1、N-2 地块新 浪总 部 科研 楼 5 层 518 室
法定代 表人 ： 李昭 琛
联系人 ：吴 翠
电话：010-60619607
客服电 话：010-62675369
网址：http://www.xincai.com
127 珠海盈 米财 富管 理有 限公 司
注册地 址： 珠 海市 横琴 新 区宝华 路 6 号 105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号保 利国 际 广场南 塔
12 楼 1201-1203 室
法定代 表人 ：肖 雯
联系人 ：邱 湘湘
电话：020-89629099
传真：020-89629011
客服电 话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
128 深圳富 济财 富管 理有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 福 田街道 金田 路中 洲大 厦 35 层 01B 、
02、03 、04 单位
办公地 址： 深圳 市福 田区 福 田街道 金田 路中 洲大 厦 35 层 01B 、南方成长（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新）
59
02、03 、04 单位
法定代 表人 ：刘 鹏宇
联系人 ：刘 娜
电话：0755-83999907-811
传真：0755-83999926
客服电 话：0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn
129
北 京 唐 鼎 耀 华 投 资 咨 询 有 限 公
司
注册地 址： 北 京市 延庆 县 延庆经 济开 发区 百泉 街 10 号 2 栋
236 室
办公地 址： 北 京朝 阳区 亮 马桥 路 40 号二 十一 世纪 大 厦 A 座
303
法定代 表人 ： 张鑫
联系人 ： 刘美 薇
电话：010-53570572/13121820670
传真：010-59200800
客服电 话：400-819-9868
网址：http://www.tdyhfund.com/
130
上 海 凯 石 财 富 基 金 销 售 有 限 公
司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室
办公地 址： 上海 市黄 浦区 延安东 路 1 号凯 石大 厦 4 楼
法定代 表人 ： 陈继 武
联系人 ：黄 祎
电话：021-63333389-230
传真：021-63333390
客服电 话：4006-433-389
网址： www.vstonewealth.com
131 大泰金 石基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 222 号南 京奥 体 中心现 代
五项 馆 2105 室
办公地 址 ： 上 海市 浦东 新 区峨山 路 505 号 东方 纯一 大厦 15 楼
法定代 表人 ：袁 顾明
联系人 ：孟 召社
电话：15621569619
传真：021-20324199
客服电 话：400-928-2266/021-22267995
网址：www.dtfunds.com
132
济安财 富 （ 北京） 基金 销 售有限
公司
注册地 址 ： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 4 号楼 40 层 4601
室
办公地 址： 北 京市 朝阳区 东三环 中 路 7 号 财 富中 心 A 座 46
层
法定代 表人 ： 杨健
联系人 ：李 海燕
电话：010-65309516
传真：010-65330699
客服电 话：400-673-7010
网址：http://www.jianfortune.com 南方成长（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新）
60
133
中证金 牛 （ 北京） 投资 咨 询有限
公司
注册地 址： 北京 市丰 台区 东管 头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地 址 ： 北 京市 西城 区 宣武门 外大 街 甲 1 号 新华 社第三 工
作区 5F
法定代 表人 ：钱 昊旻
联系人 ： 孙雯
电话：010-59336519
传真：010-59336500
客服电 话：4008-909-998
网址：www.jnlc.com
134
鼎信汇 金 （ 北京） 投资 管 理有限
公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 太月 园 3 号楼 5 层 521 室
办公地 址： 北京 市海 淀区 太月 园 3 号楼 5 层 521 室
法定代 表人 ： 齐凌 峰
联系人 ：阮 志凌
电话：010-82050520
传真：010-82086110
客服电 话：400-158-5050
网址：www.9ifund.com
135
深 圳 前 海 微 众 银 行 股 份 有 限 公
司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 A 栋 201
办公地 址 ： 深 圳市 南山 区 沙河西 路 1819 号深 圳湾 科 技生态 园
7 栋 A 座
法定代 表人 ：顾 敏
客服电 话：4009998877
136 北京汇 成基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北 京市 海淀 区 中关村 大 街 11 号 1108
办公地 址： 北 京市 海淀 区 中关村 大 街 11 号 1108
法定代 表人 ：王 伟刚
联系人 ： 丁向 坤
电话：010-56282140
传真：010-62680827
客服电 话：4006199059
网址：www.hcjijin.com
137 南京苏 宁基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 南 京市 玄武 区 苏宁大 道 1-5 号
办公地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号
法定代 表人 ： 钱燕 飞
联系人 ： 王锋
电话：025-66996699-887226
传真：025-66996699
客服电 话：95177
网址：www.snjijin.com
138
北 京 广 源 达 信 投 资 管 理 有 限 公
司
注册地 址： 北 京市 西城 区 新街口 外大 街 28 号 C 座 六层 605
室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区浦 项中 心 B 座 19 层
法定代 表人 ： 齐剑 辉
联系人 ：姜 英华
电话：4006236060
南方成长（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新）
61
传真：010-82055860
客服电 话：4006236060
网址：www.niuniufund.com
139 上海万 得基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 11 楼
B 座
办公地 址 ： 上 海市 浦东 新 区福山 路 33 号 9 楼
法定代 表人 ：王 廷富
联系人 ：徐 亚丹
电话：021-51327185
传真：021-50710161
客服电 话：400-821-0203
140 北京蛋 卷基 金销 售有 限公 司
注册地 址 ： 北 京市 朝阳 区 阜通东 大 街 1 号院 6 号楼 2 单元 21
层 222507
办公地 址 ： 北 京市 朝阳 区 阜通东 大 街 1 号院 6 号楼 2 单元 21
层 222507
法定代 表人 ：钟 斐斐
联系人 ：吴 季林
电话：010-61840688
传真：010-61840699
客服电话：4000618518
网址：https://www.danjuanapp.com
141 上海云 湾投 资管 理有 限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 新金 桥路 27 号 13
号楼 2 层
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 新金 桥路 27 号 13
号楼 2 层
法定代 表人 ： 戴新 装
联系人 ： 江辉
电话：021-20538888
传真：021-20538999
客服电 话：400-820-1515
网址：www.zhengtongfunds.com
142
上 海 中 正 达 广 投 资 管 理 有 限 公
司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙腾大 道 2815 号 302 室
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙腾大 道 2815 号 302 室
法定代 表人 ：黄 欣
联系人 ：戴 珉微
电话：021-33768132
传真：021-33768132-802
客服电 话：400-6767-523
网址：www.zzwealth.cn
143
南 京 途 牛 金 融 信 息 服 务 有 限 公
司
注册地 址： 南京 市玄 武区 玄武大 道 699-1 号
办公地 址： 南京 市玄 武区 玄武大 道 699-1 号
法定代 表人 ：宋 时琳
联系人 ：贺 杰
电话：025-86853969-66727 南方成长（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新）
62
客服电 话：4007-999-999
网址：http://jr.tuniu.com
144 上海基 煜基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上 海市 崇明 县 长兴镇 路潘 园公 路 1800 号 2 号楼
6153 室（ 上海 泰和 经济 发 展区）
办公地 址： 上海 市昆 明 路 518 号 北美 广场 A 栋 1002-1003 室
法定代 表人 ： 王翔
联系人 ： 蓝杰
电话： 021-35385521
传真：021-55085991
客服电 话：400-820-5369
网址：www.jiyufund.com.cn
145
深 圳 市 金 斧 子 基 金 销 售 有 限 公
司
注册地 址 ： 深 圳市 南山 区 粤海街 道科 苑 路 16 号东 方 科技大 厦
18 楼
办公地 址： 深圳 市南 山区 粤 海街道 科苑 路科 兴科 学 园 B3 单元
7 楼
法定代 表人 ：赖 任军
联系人 ：张 烨
电话：0755-29330502
传真：0755-26920530
客服电 话：400-9500-888
网址：www.jfzinv.com
146
北 京 肯 特 瑞 财 富 投 资 管 理 有 限
公司
注 册 地 址 ： 北 京 市 海 淀 区 中 关 村 东 路 66 号 1 号楼 22 层
2603-06
办公地 址 ： 北 京市 大兴 区 亦庄经 济开 发区 科创 十一 街 18 号院
京东总 部 A 座 17 层
法定代 表人 ： 江卉
联系人 ： 徐伯 宇
电话：010-89188356
传真：010-89189566
客服电 话：95118
网址：jr.jd.com
147
上 海 华 夏 财 富 投 资 管 理 有 限 公
司
注册地 址： 上海 市虹 口区 东大名 路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦 B 座 8 层
法定代 表人 ：毛 淮平
联系人 ：仲 秋玥
电话：010-88066632
传真：010-88066552
客服电 话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
148 大河财 富基 金销 售有 限公 司
注册地 址 ： 贵州 省贵 阳市 南明区 新华 路 110-134 号 富中国 际
广场 1 栋 20 层 1.2 号
办公地 址： 贵州 省贵 阳市 南明区 新华 路 110-134 号 富中国 际
广场 1 栋 20 层 1.2 号
法定代 表人 ： 王荻 南方成长（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新）
63
联系人 ：潘 建
电话：0851-88405605
传真：0851-88405602
客服电 话：0851-88235678
网址：www.urainf.com
149
通华财 富 （ 上海） 基金 销 售有限
公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 同丰 路 667 弄 107 号 201 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区 陆家嘴 世纪 金融 广场 杨高 南路 799
号 3 号楼 9 楼
法定代 表人 ：马 刚
联系人 ：杨 徐霆
电话：021-60818187
传真：021-60818187
客服电 话：95156
网址：https://www.tonghuafund.com
150
上 海 挖 财 金 融 信 息 服 务 有 限 公
司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 杨高 南路 799 号 5
层 01 、02 、03 室
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 杨高 南路 799 号 5
层 01 、02 、03 室
法定代 表人 ：胡 燕亮
联系人 ：李 娟
电话：021-50810687
传真：021-58300279
客户服 务电 话:021-50810673
网址: www.wacaijijin.com
151 本基金 其他 代销 机构 情况 详见基 金管 理人 发布 的相 关公告
南方成 长 C 代 销银 行：
序号 代销机 构名 称 代销机 构信 息
1 中信银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 9 号
办公地 址： 北京 东城 区朝 阳门北 大 街 9 号 东方 文化 大厦
法定代 表人 ：李 庆萍
联系人 ：丰 靖
电话：010-89937330
客服电 话：95558
网址：http://bank.ecitic.com/
2
上 海 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公
司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 8 号
办公地 址： 上海 市黄 浦区 中山东 二 路 70 号
法定代 表人 ：冀 光恒
联系人 ：陈 玲
联系电 话：021-38576830
客服电 话：021-962999 、4006962999
网址：www.srcb.com
3 南京银 行股 份有 限公 司 注册地 址： 南京 市玄 武区 中山 路 288 号 南方成长（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新）
64
办公地 址： 南京 市玄 武区 中山 路 288 号
法定代 表人 ：胡 昇荣
联系人 ：张 小光
联系电 话：025-86775342
客服电 话：95302
网址：www.njcb.com.cn
4
东 莞 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公
司
注册地 址： 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东 路 2 号
办公地 址： 东莞 市东 城区 鸿福东 路 2 号东 莞农 商银 行大厦
法定代 表人 ：王 耀球
联系人 ：杨 亢
电话：0769-22866270
传真：0769-22866282
客服电 话：0769-961122
网址：www.drcbank.com
5 乌鲁木 齐银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 乌鲁 木齐 市新 华北 路 8 号
办公地 址： 乌鲁 木齐 市新 华北 路 8 号
法定代 表人 ：杨 黎
联系人 ：余 戈
电话：0991-4525212
传真：0991-8824667
客服电 话：0991-96518
网址：www.uccb.com.cn
6 渤海银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市河 东区 海河东 路 218 号
办公地 址： 天津 市河 东区 海河东 路 218 号
法定代 表人 ：李 伏安
联系人 ：王 宏
电话：022-58316666
传真：022-58316569
客服电 话：95541
网址：www.cbhb.com.cn
7
江 苏 江 南 农 村 商 业 银 行 股 份 有
限公司
注册地 址： 常州 市天 宁区 延宁中 路 668 号
办公地 址： 常州 市天 宁区 延宁中 路 668 号
法定代 表人 ：陆 向阳
联系人 ：包 静
电话：0519-80585939
传真：0519-89995066
客服电 话：96005
网址：www.jnbank.cc
8 苏州银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路 728 号
办公地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路 728 号
法定代 表人 ：王 兰凤
联系人 ：朱 瑞良
电话：0512-69868364
传真：0512-69868370 南方成长（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新）
65
客服电 话：96067
网址：www.suzhoubank.com
9 桂林银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 桂林 市中 山南 路 76 号
办公地 址： 桂林 市中 山南 路 76 号
法定代 表人 ： 王能
联系人 ： 刘兴 运
电话：0773-3879905
传真：0773-3851691
客服电 话：400-86-96299
网址：www.guilinbank.com.cn.
10 中原银 行股 份有 限公 司
注册地 址 ： 河 南省 郑州 市 郑东新 区 CBD 商务 外环 路 23 号中
科金座 大厦
办公地 址 ： 河 南省 郑州 市 郑东新 区 CBD 商务 外环 路 23 号中
科金座 大厦
法定代 表人 ：窦 荣兴
联系人 ：牛 映雪
电话：0371-85517710
传真：0371-85519869
客服电 话：95186
网址：www.zybank.com.cn
南方成 长 C 代 销券 商及 其 他代销 机构 ：
序号 代销机 构名 称 代销机 构信 息
1 华泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 南京 市江 东中 路 228 号
法定代 表人 ：周 易
联系人 ：庞 晓芸
联系电 话：0755-82492193
客服电 话：95597
网址：www.htsc.com.cn
2 兴业证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 福州 市湖 东 路 268 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区长柳 路 36 号
法定代 表人 ：杨 华辉
联系人 ：乔 琳雪
联系电 话：021-38565547
客服电 话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
3 国信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券大厦 十
六层至 二十 六层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券大厦 十
六层至 二十 六层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：周 杨
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电 话：95536 南方成长（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新）
66
网址：www.guosen.com.cn
4 中国银 河证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 2-6 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 共炎
联系人 ：辛 国政
联系电 话：010-83574507
客服电 话：4008-888-888 或 95551
网址：www.chinastock.com.cn
5 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
法定代 表人 ：杨 德红
联系人 ：芮 敏祺
电话：021 －38676666
客服电 话：4008888666
网址：www.gtja.com
6 中泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 济南 市市 中区 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：许 曼华
电话：021-20315290
传真：021-20315137
客服电 话：95538
网址：www.zts.com.cn
7 海通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市广 东 路 689 号
办公地 址： 上海 市广 东 路 689 号
法定代 表人 ：周 杰
电话：021 －23219000
传真：021-23219100
联系人 ：李 笑鸣
客服电 话：95553
网址：www.htsec.com
8 中信建 投证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：刘 畅
联系电 话：010-65608231
客服电 话：4008888108
网址：www.csc108.com
9 广发证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市黄 埔区 中新广 州知 识城 腾飞 一 街 2 号 618
室
办公地 址： 广州 市天 河北 路 183 号大 都会 广 场 5、7 、8、17、
18、19 、38-44 楼
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚 南方成长（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新）
67
客服电 话：95575 或 致电 各地营 业网 点
网址： 广发 证券 网 http://www.gf.com.cn
10 长城证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、
16、17 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道特 区报 业大 厦 14、16、17
层
法定代 表人 ：丁 益
联系人: 金夏
联系电 话:0755-83516289
客服电 话:0755-33680000
4006666888
网址：www.cgws.com
11 中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 卓越 时代广 场
（二期 ）北 座
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：张 佑君
联系人 ：郑 慧
电话：010-60838888
传真：010-60833739
客服电 话：95558
网址：www.cs.ecitic.com
12 申万宏 源证 券有 限公 司
注册地 址: 上 海市 徐汇 区长 乐路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 40 层
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：李 玉婷
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电 话：95523 或 4008895523
网址： www.swhysc.com
13 光大证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 上 海市 静安 区新 闸路 1508 号
办公地 址: 上 海市 静安 区新 闸路 1508 号
法定代 表人: 周健 男
联系人: 何耀
联系电 话:021-22169999
客服电 话：95525
网址：www.ebscn.com
14 中国中 投证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中
心 A 栋第 18 层-21 层及 第 04 层 01 、02 、03 、05 、11 、12 、
13、15 、16 、18 、19 、20 、21、22、23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋
第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人: 高涛
联系人 ：万 玉琳
联系电 话：0755-82026907
传真 0755-82026539 南方成长（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新）
68
客服电 话：400-600-8008、95532
网址：www.china-invs.cn
15 申万宏 源西 部证 券有 限公 司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区（ 新市 区） 北京 南路 358
号大成 国际 大 厦 20 楼 2005 室
办公地 址: 新疆 乌鲁木齐市高新 区（新市区）北京南 路 358
号大成 国际 大 厦 20 楼 2005 室
法定代 表人 ：韩 志谦
电话：0991-5801913
传真：0991-5801466
联系人 ：王 怀春
客服电 话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
16 安信证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28
层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道凤 凰大 厦 1 栋 9 层
法定代 表人 ：王 连志
联系人 ：陈 剑虹
联系电 话：0755-82825551
客服电 话：4008001001
网址：www.essence.com.cn
17 中信证 券 （ 山东） 有限 责 任公司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号 青岛 国际 金 融广 场 1
号楼 20 层
办公地 址： 山东 省青 岛市 市南区 东海 西路 28 号龙 翔广场 东
座 5 层
法定代 表人 ：姜 晓林
联系人 ：刘 晓明
联系电 话：0531-89606165
客服电 话：95548
网址：www.citicssd.com
18 信达证 券股 份有 限公 司
注册 （ 办公） 地址： 北京 市西城 区闹 市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：尹 旭航
联系电 话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电 话：95321
网址：www.cindasc.com
19 华西证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街 198 号华 西证券 大
厦
办公地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街 198 号华 西证券 大
厦
法定代 表人 ：杨 炯洋
联系人 ：谢 国梅
联系电 话：010-52723273
客服电 话：95584 南方成长（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新）
69
网址：www.hx168.com.cn
20 长江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：尤 习贵
联系人 ：奚 博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客服电 话：95579 或 4008-888-999
网址：www.95579.com
21 东北证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 长春 市生 态大 街 6666 号
办公地 址： 长春 市生 态大 街 6666 号
法定代 表人 ：李 福春
联系人: 安岩 岩
联系电 话:0431-85096517
客服电 话:95360
网址：www.nesc.cn
22 国联证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 江 苏省 无锡 滨湖 区太湖 新城 金融 一 街 8 号 7-9 层
办公地 址： 江苏 省无 锡滨 湖区太 湖新 城金 融一 街 8 号 7-9 层
法定代 表人: 姚志 勇
联系人: 祁昊
联系电 话:0510-82831662
客服电 话:95570
网址:www.glsc.com.cn
23 东莞证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 广 东省 东莞 市莞 城区可 园南 路 1 号金 源中 心
办公地 址: 广 东省 东莞 市莞 城区可 园南 路 1 号金 源中 心
联系人: 李荣
联系电 话：0769-22115712
传真：0769-22115712
客服电 话：95328
网址:www.dgzq.com.cn
24 渤海证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 天 津市 经济 技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101
室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 ：王 春峰
联系人: 蔡霆
电话：022-28451991
传真：022-28451892
客服电 话：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn
25 平安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20
层
办公地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20
层
法定代 表人 ：刘 世安
联系人: 周一 涵 南方成长（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新）
70
联系电 话:021-38637436
客服电 话:95511-8
网址：stock.pingan.com
26 东吴证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
办公地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
法定代 表人 ：范 力
联系人 ：方 晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
客服电 话：95330
网址：www.dwzq.com.cn
27 广州证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主
塔 19 楼、20 楼
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主
塔 19 楼、20 楼
法定代 表人 ：胡 伏云
联系人 ：梁 微
联系电 话：95396
客服电 话: 95396
网址：www.gzs.com.cn
28 南京证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 南京 市江 东中 路 389 号
办公地 址： 南京 市江 东中 路 389 号
法定代 表人 ：歩 国旬
联系人 ：王 万君
联系电 话：025-58519523
客服电 话：95386
网址：www.njzq.com.cn
29 华安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号财 智
中心 B1 座
法定代 表人 ：李 工
联系人 ：范 超
联系电 话：0551-65161821
客服电 话：95318
网址：www.hazq.com
30 国盛证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 江 西省 南昌 市北 京西 路 88 号江 信国 际金 融 大厦
办公地 址: 江 西省 南昌 市北 京西 路 88 号江 信国 际金 融 大厦
法定代 表人: 徐丽 峰
联系人: 周欣 玲
联系电 话:0791-86281305
客服电 话：4008222111
网址:www.gszq.com
31 大同证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 大同 市城 区迎 宾街 15 号 桐城 中央 21 层
办公地 址： 山西 省太 原市 长治路 111 号 山西 世贸 中 心 A 座南方成长（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新）
71
F12 、F13
法定代 表人 ：董 祥
联系人 ：薛 津
电话：0351-4130322
传真：0351-4192803
客服电 话：4007121212
网址：http://www.dtsbc.com.cn
32 新时代 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 北 京市 海淀 区北 三环西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地 址: 北 京市 海淀 区北 三环西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代 表人 ：叶 顺德
联系人 ：田 芳芳
联系电 话：010-83561146
客服电 话：95399
网址：www.xsdzq.cn
33 恒泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 呼和 浩特 市赛 罕区敕 勒川 大街 东方 君 座 D 座 14
层
办公地 址： 呼和 浩特 市赛 罕区敕 勒川 大街 东方 君 座 D 座 14
层
法定代 表人 ：庞 介民
联系人 ：熊 丽
客服电 话：4001966188
网址：www.cnht.com.cn
34 大通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区会 展 路 129 号大 连国际 金
融中 心 A 座- 大连期 货大 厦 38 、39 层
办公地 址： 大连 市沙 河口 区会展 路 129 号大 连期 货 大厦 39
层
法定代 表人 ：赵 玺
联系人 ：谢 立军
电话：0411-39991807
传真：0411-39991833
客服电 话：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
35 东兴证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北 京市 西城 区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 12、 15
层
办公地 址： 北 京市 西城 区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 12、 15
层
法定代 表人 ：魏 庆华
联系人 ：夏 锐
电话：010-66559079
传真：010-66555133
客服电 话：95309
网址：www.dxzq.net
36 联储证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广 东省 深圳 市 福田区 华强 北路 圣廷 苑酒 店 B 座
26 楼 南方成长（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新）
72
办公地 址： 上 海市 浦东 新 区陆家 嘴环 路 333 号金 砖 大厦 8
楼
法定代 表人 ： 沙常 明
联系人 ： 丁倩 云
电话：010-56177851
传真：010-56177855
客服电 话：400-620-6868
网址：www.lczq.com
37 中信期 货有 限公 司
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场 （ 二期）
北座 13 层 1301-1305 室、14 层
办公地 址 ： 深 圳市 福田 区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场 （ 二期）
北座 13 层 1301-1305 室、14 层
法定代 表人 ：张 皓
联系人 ：刘 宏莹
电话：010-60833754
传真：0755-83217421
客服电 话：400-990-8826
网址：http://www.citicsf.com
38 上海好 买基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区 浦东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 国际大
厦 903 ～906 室； 上海 市 虹口区 欧阳 路 196 号（ 法 兰桥创 意
园）26 号楼 2 楼
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：张 茹
电话：021-20613999
传真：021-68596916
客服电 话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
39 蚂蚁 （ 杭州） 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 文一 西路 1218 号 1 栋 202
室
办公地 址 ： 浙 江省 杭州市 西 湖区万 塘 路 18 号黄 龙时 代 广场 B
座 6F
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：韩 爱彬
客服电 话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
40 上海天 天基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 88 号 金座 大楼 （东方 财
富大厦 ）
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：黄 妮娟
电话：021-54509998
传真：021-64385308 南方成长（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新）
73
客服电 话：95021
网址：www.1234567.com.cn
41 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址： 杭州 市余 杭区 五常街 道同 顺 街 18 号 同 花顺大 楼
4 层
法定代 表人 ：凌 顺平
联系人 ：吴 强
电话：0571-88911818-8653
传真：0571-86800423
客服电 话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
42
深 圳 市 新 兰 德 证 券 投 资 咨 询 有
限公司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 华 强 北 路 赛 格 科 技 园 4 栋 10 层
1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 16 层
法定代 表人 ：马 勇
联系人 ：文 雯
电话：010-83363101
传真：010-83363072
客服电 话：400-166-1188
网址：https://8.jrj.com.cn
43 上海陆 金所 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单
元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 ：胡 学勤
联系人 ：宁 博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电 话：4008219031
网址：www.lufunds.com
44
北 京 唐 鼎 耀 华 投 资 咨 询 有 限 公
司
注册地 址： 北京 市延 庆县 延庆经 济开 发区 百泉 街 10 号 2 栋
236 室
办公地 址： 北京 朝阳 区亮 马桥 路 40 号二 十一 世纪 大 厦 A 座
303
法定代 表人 ：张 鑫
联系人 ：刘 美薇
电话：010-53570572/13121820670
传真：010-59200800
客服电 话：400-819-9868
网址：http://www.tdyhfund.com/
45 南京苏 宁基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号
办公地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号
法定代 表人 ：钱 燕飞
联系人 ：王 锋
电话：025-66996699-887226 南方成长（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新）
74
传真：025-66996699
客服电 话：95177
网址：www.snjijin.com
46 北京蛋 卷基 金销 售有 限公 司
注册地 址 ： 北 京市 朝阳 区 阜通东 大 街 1 号院 6 号楼 2 单元 21
层 222507
办公地 址 ： 北 京市 朝阳 区 阜通东 大 街 1 号院 6 号楼 2 单元 21
层 222507
法定代 表人 ：钟 斐斐
联系人 ：吴 季林
电话：010-61840688
传真：010-61840699
客 服 电 话 ： 4000618518
网址：https://www.danjuanapp.com
47
北 京 肯 特 瑞 财 富 投 资 管 理 有 限
公司
注 册 地 址 ： 北 京 市 海 淀 区 中 关 村 东 路 66 号 1 号楼 22 层
2603-06
办公地 址： 北京 市大 兴区 亦庄经 济开 发区 科创 十一 街 18 号
院京东 总 部 A 座 17 层
法定代 表人 ：江 卉
联系人 ：徐 伯宇
电话：010-89188356
传真：010-89189566
客服电 话：95118
网址：jr.jd.com
48 本基金 其他 代销 机构 情况 详见基 金管 理人 发布 的相 关公告
5.2 登记 机构
名称： 南方 基金 管理 股份 有限公 司
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田区 福田 街道 福华 一路 六号免 税商 务大 厦 31-33 层
法定代 表人 ：张 海波
电话： （0755 ）82763849
传真： （0755 ）82763868
联系人 ：古 和鹏
5.3 出具 法律意 见书 的律 师事 务所
名称： 广东 华瀚 律师 事务 所
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗东 路 1002 号宝 安广 场 A 座16 楼 G.H 室
负责人 ：李 兆良
电话：(0755)82687860 南方成长（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新）
75
传真：(0755)82687861
经办律 师： 杨忠 、戴 瑞冬
5.4 审计 基金财 产的 会计 师事 务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ：陈 熹
经办注 册会 计师 ：薛 竞、 陈熹 南方成长（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新）
76
§ 6 基金的募集
本基金 由基 金管 理人 依照 《基金 法》 、 《 运作 办法 》 、 《销 售办 法》 、 基金 合同及 其他
有关规 定， 并经 中国 证监 会 2010 年 12 月 6 日证 监 许可[2010]1754 号 文批 准 募集。 募集 期
从2011 年1 月6 日至2011 年1 月26 日 止， 共募集2,216,873,965.77 份 基金 份额， 募集 户
数为36,564 户。
本基金 为契 约型 开放 式基 金。基 金存 续期 限为 不定 期。 南方成长（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新）
77
§ 7 基金合同的生效
本基金 合同 于2011 年1 月30 日正 式生 效。 自基 金合 同生效 日起 ，本 基金 管理 人正式 开
始管理 本基 金。 南方成长（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新）
78
§ 8 基金份额的申购和赎 回
8.1 申购 与赎回 场所
本基金的申购与赎回 将通 过销售机构进行。具 体的 销售网点将由基金管 理人 在招募说
明 书 或 其 他 相关 公 告 中 列明 。 基 金 管 理人 可 根 据 情况 变 更 或 增 减代 销 机 构 ，并 予 以 公 告。
若 基 金 管 理 人或 其 指 定 的代 销 机 构 开 通电 话 、 传 真或 网 上 等 交 易方 式 ， 投 资人 可 以 通 过上
述方式 进行 申购 与赎 回， 具体办 法由 基金 管理 人或 代销机 构另 行公 告。
8.2 申购 与赎回 的开 放日 及时 间
1 、开 放日 及开 放时 间
投资人在开放日办 理基金 份额的申购和赎回 ，开放 日为上海和深圳证 券交易 所交易日，
但 基 金 管 理 人根 据 法 律 法规 、 中 国 证 监会 的 要 求 或本 基 金 合 同 的规 定 公 告 暂停 申 购 、 赎回
时除外 。开 放时 间由 基金 管理人 和代 销机 构遵 照有 关法律 法规 约定 。
基金合同生效后，若 出现 新的证券交易市场、 证券 交易所交易时间变更 或其 他特殊情
况 ， 基 金 管 理人 将 视 情 况对 前 述 开 放 日及 开 放 时 间进 行 相 应 的 调整 ， 但 应 在实 施 日 前 依照
《信息 披露 办法 》的 有关 规定在 至少 一家 指定 媒体 上公告 。
2 、申 购、 赎回 开始 日及 业 务办理 时间
基金管理 人自 基金合 同生 效之日起 不超 过 3 个月开 始办理申 购和 赎回， 具体 业务办 理
时间在 申购 和赎 回开 始公 告中规 定。 本基 金已 于2011 年4 月 21 日 开放 申购 赎回业 务。
基金管理人不得在基 金合 同约定之外的 日 期 或者 时间 办 理 基 金 份 额 的 申购 、赎 回 或 者
转 换 。 投 资 人在 基 金 合 同约 定 之 外 的 日期 和 时 间 提出 申 购 、 赎 回或 转 换 申 请的 ， 其 基 金份
额申购 、赎 回价 格为 下一 开放日 基金 份额 申购 、赎 回的价 格。
8.3 申购 与赎回 的原 则
1 、“未 知价” 原则， 即申 购、赎回 价格 以申请 当日 收市后计 算的 基金份 额净 值为基 准
进行计 算；
2 、“ 金额 申购 、份 额赎 回 ”原则 ，即 申购 以金 额申 请，赎 回以 份额 申请 ；
3 、赎 回遵 循“ 先进 先出 ” 原则， 即按 照投 资人 认购 、申购 的先 后次 序进 行顺 序赎回 ；
4 、当 日的 申购 与赎 回申 请 可以在 基金 管理 人规 定的 时间以 内撤 销；
基金管理人可根据基 金运 作的实际情况依法对 上述 原则进行调整。基金 管理 人必须在
新规则 开始 实施 前依 照《 信息披 露办 法》 的有 关规 定在至 少一 家指 定媒 体上 公告。 南方成长（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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8.4 申购 与赎回 的程 序
1 、申 购和 赎回 的申 请方 式
投资人必须根据销售 机构 规定的程序，在开放 日的 具体业务办理时间内 提出 申购或赎
回的申 请。
投资人在提交申购申 请时 须按销售机构规定的 方式 备足申购资金，投资 人在 提交赎回
申请时 须持 有足 够的 基金 份额余 额， 否则 所提 交的 申购、 赎回 申请 无效 。
2 、申 购和 赎回 申请 的确 认
基金管理人应以开放 日规 定时间结束前受理申 购和 赎回申请的当天作 为申 购或 赎 回 申
请日(T 日) ，并 在 T+1 日 内对该 交易 的有 效性 进行 确认。T 日 提交 的有 效申 请，投 资人 可在
T+2 日后( 包括 该 日) 到 销售 网 点 柜 台 或以 销 售 机 构规 定 的 其 他 方式 查 询 申 请的 确 认 情 况。
基 金 销 售 机 构对 申 购 申 请的 受 理 并 不 代表 申 请 一 定成 功 ， 而 仅 代表 销 售 机 构确 实 接 收 到申
请。申 购的 确认 以注 册登 记机构 或基 金管 理人 的确 认结果 为准 。
3 、申 购和 赎回 的款 项支 付
申购采用全额缴款方 式， 若申购资金在规定时 间内 未全额到账则申购不 成功 。若申购
不 成 功 或 无 效， 基 金 管 理人 或 基 金 管 理人 指 定 的 代销 机 构 将 投 资人 已 缴 付 的申 购 款 项 退还
给投资 人。
投资人 赎回 申请 成功 后， 基金管 理人 将在 T＋7 日( 包括该 日) 内支 付赎 回款 项 。在发 生
巨额赎 回时 ，款 项的 支付 办法参 照本 基金 合同 有关 条款处 理。
基金管理人可以在法 律法 规允许的范围内，对 上述 业务办理时间进行调 整， 并提前公
告。
8.5 申购 与赎回 的数 额限 制
1 、本 基金 首次 申购 和追 加 申购的 最低 金额 均为 1 元 ，各销 售机 构在 符合 上述 规定的 前
提 下 ， 可 根 据情 况 调 高 首次 申 购 和 追 加申 购 的 最 低金 额 ， 具 体 以销 售 机 构 公布 的 为 准 ，投
资人需遵 循销 售机构 的相 关规定。 本基 金单笔 赎回 申请不得 低于 1 份 ，投资 人全额赎 回时
不 受 上 述 限 制， 基 金 销 售机 构 在 符 合 上述 规 定 的 前提 下 ， 可 根 据自 己 的 情 况调 高 单 笔 赎回
申 请 份 额 要 求 限 制 ， 具 体 以 基 金 销 售 机 构 公 布 的 为 准 ， 投 资 人 需 遵 循 销 售 机 构 的 相 关 规
定；
2 、本 基金 不对 投资 者每 个 交易账 户的 最低 基金 份额 余额进 行限 制；
3 、本 基金 不对 单个 投资 者 累计持 有的 基金 份额 上限 进行限 制；
4 、基金 管理人 可根据 市场 情况，在 法律 法规允 许的 情况下， 调整 上述对 申购 的金额 和
赎回的 份额 的数 量限 制， 基金管 理人 必须 在调 整生 效前依 照 《 信息 披露 办法》 的有关 规定 至
少在一 家指 定媒 体公 告并 报中国 证监 会备 案。 南方成长（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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8.6 申购 费用和 赎回 费用
1 、
本 基金A 类 份额 提供 两种申 购费 用的 支付 模式 。 本基 金A 类份 额 在 申购 时收取 的申
购费用 称为 前端 申购 费用 ， 在赎 回时 收取 的申 购费 用称为 后端 申购 费用 。 基 金投资 者可 以选
择支付 前端 申购 费用 或后 端申购 费用 。本基金 C 类 份额不 收取 申购 费。
本基 金 A 类份 额 前 端申 购 费率最 高不 高 于 1.5%， 且 随申购 金额 的增 加而 递减 ，后端 申
购费率 最高 不高 于1.8% ， 且随持 有时 间的 增加 而递 减，如 下表 所示 ：
A 类份 额 前 端收 费：
购买金 额（M） 申购费 率
M＜100 万 1.5%
100 万 ≤M ＜500 万 0.9%
500 万 ≤M ＜1000 万 0.3%
M≥1000 万 每笔1,000 元
A 类份 额 后 端收 费（ 其中1 年为365 天）：
持有期 限（N） 申 购费 率
N＜1 年 1.8%
1 年≤N ＜2 年 1.5%
2 年≤N ＜3 年 1.2%
3 年≤N ＜4 年 0.8%
4 年≤N ＜5 年 0.4%
N≥5 年 0
申 购费 用 由 投资 人承 担， 不列入 基金 财产 ， 主 要用 于本基 金的 市场 推广 、 销 售、 注 册登
记等各 项费 用。
2 、 本 基 金A 类 份额 赎回 费 率不高 于 0.5% ， 随申 请份 额持有 时间 增加 而递 减 （ 其中 1 年
为 365 天） 。具 体如 下表 所示：
申请份 额持 有时 间（N ） 赎回费 率
N ＜1 年
0.5%
1 年≤N ＜2 年
0.3%
N ≥2 年
0
赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份额 持有 人承 担 ， 在 基金份 额持 有人 赎回 基金 份额时 收
取。不低于 赎回费总额 的 25% 应归基金财产，其余 用于支付注册登记费和其他必要的手 续
费 。 南方成长（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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本基金C 类 份额 赎回 费率 最高不 超过 0.5% ，随 申请 份额持 有时 间增 加而 递减 。具体 如
下表所 示 ：
申请份 额持 有时 间（N） 赎回费 率
N＜30 日 0.5%
N≥30 日 0
对 C 类 基金 份额 持有 人收 取的赎 回费 全额 计入 基金 财产 。
3 、本基 金的申 购费率 、申 购份额具 体的 计算方 法、 赎回费率 、赎 回金额 具体 的计算 方
法和收 费方 式由 基金 管理 人根据 基金 合同 的规 定确 定， 并 在招 募说 明书 中列 示。 基 金管 理人
可以在 基金 合同 约定 的范 围内调 整费 率或 收费 方式 ， 并最迟 应于 新的 费率 或收 费方式 实施 日
前依照 《信 息披 露办 法》 的有关 规定 在至 少一 家指 定媒体 上公 告。
4 、基金 管理人 及其他 基金 销售机构 可以 在不违 背法 律法规规 定及 《基金 合同 》约定 的
情形下 ， 对 基金 销售 费用 实行一 定的 优惠 ， 费 率优 惠的相 关规 则和 流程 详见 基金管 理人 或其
他基金 销售 机构 届时 发布 的相关 公告 或通 知。
8.7 申购 份额与 赎回 金额 的计 算
1 、基 金申 购份 额的 计算
（1） 若投 资者 选择A 类 份 额缴纳 前端 申购 费用 ，则 申购份 额的 计算 公式 为：
净申购 金额 = 申购 金额/ (1+ 前 端申 购费 率)
前端申 购费 用= 申购 金额 － 净申购 金额
申购份 额 = 净 申购 金额/ 申购当 日基 金份 额净 值
例：某投 资者 投资 10 万 元申购本 基金 ，选 择 A 类 份额缴纳 前端 申购费 ，对 应费率 为
1.5% ， 假设 申购 当 日A 类 份额基 金份 额净 值 为1.016 元， 则其 可得 到的 申购 份额为 ：
净申购 金额 ＝100,000/ (1+1.5%) ＝98,522.17 元
前端申 购费 用＝100,000 －98,522.17 ＝1,477.83 元
申购份 额 = 98,522.17/1.016 = 96,970.63 份
（2） 若投 资者 选择A 类 份 额缴纳 后端 申购 费用 ，则 申购份 额的 计算 公式 为：
申购份 额＝ 申购 金额/申 购 当日基 金份 额净 值
当投资 者提 出赎 回时 ，后 端申购 费用 的计 算公 式为 ：
后端申 购费 用＝ 赎回 份额 ×申购 当日 基金 份额 净值 ×后端 申购 费率
例：某 投资 者投 资 10 万元 申购本 基金 ，选 择缴 纳 A 类份额 后端 申购 费， 假设 申购当 日
A 类份 额基 金份 额净 值为1.016 元， 则其 可得 到的 申 购份额 为：
申购份 额 =100,000/1.016 =98,425.19 份
（3） 若投 资者 选择C 类 份 额，则 申购 份额 的计 算公 式为： 南方成长（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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申购份 额＝ 申购 金额/申 购 当日基 金份 额净 值
例：某 投资 者投 资 10 万元 申购本 基 金 C 类份 额， 假 设申购 当日 基 金 C 类份 额 份额净 值
为1.016 元 ，则 其可 得到 的申购 份额 为：
申购份 额 =100,000/1.016 =98,425.19 份
2 、基 金赎 回金 额的 计算
（1） 若投 资者 认/ 申 购时 选择 A 类 份额 缴纳 前端 认/ 申购费 用， 则赎 回金 额的 计算公 式
为：
赎回费 用= 赎回 份额 ×赎 回 当日基 金份 额净 值× 赎回 费率
赎回金 额= 赎回 份额 ×赎 回 当日基 金份 额净 值- 赎回 费 用
例：某 投资 者赎 回本 基金A 类份额10 万 份基 金份 额 ，赎回 费率 为0.5% ， 假设 赎回当 日
A 类份 额基 金份 额净 值是1.016 元， 则其 可得 到的 赎 回金额 为：
赎回费 用＝100,000 ×1.016 ×0.5% ＝508.00 元
赎回金 额=100,000 ×1.016 －508.00 ＝101,092.00 元
（2） 若投 资者 认/ 申 购时 选择缴 纳 A 类 份额 后端 认/ 申购费 用， 则赎 回金 额的 计算公 式
为：
后端认 （申） 购费用 ＝赎 回份额 ×认 （ 申） 购 当日 基金份 额净 值× 后端 认 （ 申） 购 费 率
赎回费 用= 赎回 份 额 ×赎 回 当日基 金份 额净 值× 赎回 费率
赎回金 额＝ 赎回 份额 ×赎 回当日 基金 份额 净值 －后 端认（ 申） 购费 用－ 赎回 费用
例：某 投资 者认 购期 投资 10 万元 选择A 类 份额 后端 收费方 式认 购本 基金 ，该 笔认购 产
生利息 50 元 ，最 后确 认份 额为 100050 份， 一年 内全 部赎回 ，对 应的 赎回 费率 为 0.5% ，对
应的后 端认 购费 率是 1.5% ，假设 赎回 当日 A 类份 额 基金份 额净 值是 1.036 元 ，则其 可得 到
的赎回 金额 为：
后端认 购费 用=100,050 ×1.00 ×1.5%=1500.75 元
赎回费 用=100,050 ×1.036 ×0.5%=518.26 元
赎回金 额=100,050 ×1.036 －1500.75 －518.26=101,632.79 元
例：某 投资 者赎 回 A 类份 额 10 万 份基 金份 额， 持有 时间在 一年 内， 对应 的赎 回费率 为
0.5% ， 对应 的后 端申 购费 率是 1.8% ， 假设 赎回 当日 A 类份 额基 金份 额净 值是 1.036 元 ，申
购当 日A 类 份额 基金 份额 净值 为 1.016 元 ，则 其可 得到的 赎回 金额 为：
后端申 购费 用=100,000 ×1.016 ×1.8%=1,828.80 元
赎回费 用=100,000 ×1.036 ×0.5%=518.00 元
赎回金 额=100,000 ×1.036 －1,828.80 －518.00=101,253.20 元
（3） 若投 资者 申购 时选 择 C 类 份额 则赎 回金 额的 计算公 式为 ：
赎回费 用= 赎回 份额 ×赎 回 当日基 金份 额净 值× 赎回 费率
赎回金 额＝ 赎回 份额 ×赎 回当日 基金 份额 净值 －赎 回费用 南方成长（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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例、若 该投 资者 赎 回 100,050 份C 类 份额 基金 份额 ，持有 时 间 30 天 以上 ，对 应的赎 回
费率 为0% ，假 设赎 回当 日C 类份 额基 金份 额净 值是1.036 元， 则其 可得 到的 赎 回金额 为：
赎回费 用=100,050 ×1.036 ×0%=0 元
赎回金 额=100,050 ×1.036 －0=103,651.80 元
3 、基 金份 额净 值的 计算
T 日的 基金 份额 净值 在当 天 收市后 计算 ，并 在T+1 日 内公告 。遇 特殊 情况 ，经 中国证 监
会同意， 可以 适当延 迟计 算或公告 。本 基金基 金份 额净值的 计算 ，保留 到小 数点后 3 位，
小数点 后 第4 位 四舍 五入 ，由此 产生 的收 益或 损失 由基金 财产 承担 。
4 、申 购份 额、 余额 的处 理 方式
申购的有效份额为按 实际 确认的申购金额在扣 除相 应的费用后，以当日 基金 份额净值
为 基 准 计 算 ，上 述 涉 及 基金 份 额 的 计 算结 果 均 保 留到 小 数 点 后 两位 ， 小 数 点后 两 位 以 后的
部 分 舍 弃 ， 舍弃 部 分 归 入基 金 财 产 ； 上述 涉 及 金 额的 计 算 结 果 均按 四 舍 五 入方 法 ， 保 留到
小数点 后两 位， 由此 产生 的收益 或损 失由 基金 财产 承担。
5 、赎 回金 额的 处理 方式
赎回金额为按实际确 认的 有效赎回份额以当日 基金 份额净值为基准来计 算并 扣除相应
的费用， 计算 结果保 留到 小数点 后 2 位 ，小 数点后 两位以后 的部 分四舍 五入 ，由此产 生的
误差计 入基 金财 产。
8.8 申购 与赎回 的登 记
投资者申 购基 金成功 后， 基金注册 登记 机构 在 T+1 日为投资 者登 记权益 并办 理注册 登
记手续 ，投 资者 自T+2 日 （含该 日） 后有 权赎 回该 部分基 金份 额。
投资者赎 回基 金成功 后， 基金注册 登记 机构 在 T+1 日为投资 者办 理扣除 权益 的注册 登
记手续 。
基金管理人可以在法 律法 规允许的范围内，对 上述 注册登记办理时间进 行调 整，但不
得实质 影响 投资 者的 合法 权益， 并最 迟于 实施 前依 照 《信 息披 露办 法》 的 有关 规定在 至少 一
家指定 媒体 公告 。
8.9 拒绝 或暂停 申购 的情 形及 处理方 式
除非出 现如 下情 形， 基金 管理人 不得 暂停 或拒 绝基 金投资 者的 申购 申请 ：
1 、不 可抗 力的 原因 导致 基 金无法 正常 运作 ；
2 、证 券交 易场 所在 交易 时 间非正 常停 市， 导致 当日 基金资 产净 值无 法计 算；
3 、发 生本 基金 合同 规定 的 暂停基 金资 产估 值的 情况 ； 南方成长（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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4 、因基 金管理 人认为 接受 某笔或某 些申 购申请 可能 会影响或 损害 现有基 金份 额持有 人
利益时 ；
5 、基金 资产规 模过大 ，使 基金管理 人无 法找到 合适 的投资品 种， 或可能 对基 金业绩 产
生负面 影响 ，从 而损 害现 有基金 份额 持有 人的 利益 ；
6 、法 律法 规规 定或 中国 证 监会认 定的 其他 情形 。
发生上述暂停申购情 形时 ，基金管理人应当根 据有 关规定在至少一家指 定媒 体上刊登
暂 停 申 购 公 告。 如 果 投 资人 的 申 购 申 请被 拒 绝 ， 被拒 绝 的 申 购 款项 将 退 还 给投 资 人 。 在暂
停申购 的情 况消 除时 ，基 金管理 人应 及时 恢复 申购 业务的 办理 。
8.10 暂 停赎回 或延 缓支 付赎 回款项 的情 形及处 理方 式
除非出现如下情形， 基金 管理人不得拒绝接受 或暂 停基金份额持有人的 赎回 申请或者
延缓 支 付赎 回款 项：
1 、因 不可 抗力 导致 基金 无 法正常 运作 。
2 、证 券交 易所 交易 时间 非 正常停 市， 导致 基金 管理 人无法 计算 当日 基金 资产 净值。
3 、连 续两 个或 两个 以上 开 放日发 生巨 额赎 回。
4 、发 生本 基金 合同 规定 的 暂停基 金资 产估 值情 况。
5 、法 律法 规规 定或 中国 证 监会认 定的 其他 情形 。
发生上述情形时，基 金管 理人应在当日报中国 证监 会备案，已接受的赎 回申 请，基金
管 理 人 应 足 额支 付 ； 如 暂时 不 能 足 额 支付 ， 应 将 可支 付 部 分 按 单个 账 户 申 请量 占 申 请 总量
的 比 例 分 配 给赎 回 申 请 人， 未 支 付 部 分可 延 期 支 付， 并 以 后 续 开放 日 的 基 金份 额 净 值 为依
据计算赎 回金 额。若 连续 两个或两 个以 上开放 日发 生巨额赎 回， 延期支 付最 长不得超 过 20
个 工 作 日 ， 并在 至 少 一 家指 定 媒 体 上 公告 。 投 资 人在 申 请 赎 回 时可 事 先 选 择将 当 日 可 能未
获 受 理 部 分 予以 撤 销 。 在暂 停 赎 回 的 情况 消 除 时 ，基 金 管 理 人 应及 时 恢 复 赎回 业 务 的 办理
并予以 公告 。
8.11 巨 额赎回 的情 形及 处理 方 式
1 、巨 额赎 回的 认定
若本基金 单个 开放日 内的 基金份额 净赎 回申请( 赎回 申请份额 总数 加上基 金转 换中转 出
申请份 额总数 后扣除 申购 申请份 额总数 及基金 转换 中转入 申请份 额总数 后的 余额)超 过前 一
开放日 的基 金总 份额 的 10% ，即 认为 是发 生了 巨额 赎 回。
2 、巨 额赎 回的 处理 方式
当基金出现巨额赎回 时， 基金管理人可以根据 基金 当时的资产组合状况 决定 全额赎回
或部分 延期 赎回 。 南方成长（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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(1)全额 赎回： 当基 金管理 人认为有 能力 支付投 资人 的全部赎 回申 请时， 按正 常赎回 程
序执行 。
(2)部分 延期赎 回： 当基金 管理人认 为支 付投资 人的 赎回申请 有困 难或认 为因 支付投资
人 的 赎 回 申 请而 进 行 的 财产 变 现 可 能 会对 基 金 资 产净 值 造 成 较 大波 动 时 ， 基金 管 理 人 在当
日接受赎 回比 例不低 于上 一开放日 基金 总份额 的 10 ％的前提 下， 可对其 余赎 回申请延 期办
理 。 对 于 当 日的 赎 回 申 请， 应 当 按 单 个账 户 赎 回 申请 量 占 赎 回 申请 总 量 的 比例 ， 确 定 当日
受 理 的 赎 回 份额 ； 对 于 未能 赎 回 部 分 ，投 资 人 在 提交 赎 回 申 请 时可 以 选 择 延期 赎 回 或 取消
赎 回 。 选 择 延期 赎 回 的 ，将 自 动 转 入 下一 个 开 放 日继 续 赎 回 ， 直到 全 部 赎 回为 止 ； 选 择取
消 赎 回 的 ， 当日 未 获 受 理的 部 分 赎 回 申请 将 被 撤 销。 延 期 的 赎 回申 请 与 下 一开 放 日 赎 回申
请 一 并 处 理 ，无 优 先 权 并以 下 一 开 放 日的 基 金 份 额净 值 为 基 础 计算 赎 回 金 额， 以 此 类 推，
直 到 全 部 赎 回为 止 。 如 投资 人 在 提 交 赎回 申 请 时 未作 明 确 选 择 ，投 资 人 未 能赎 回 部 分 作自
动延期 赎回 处理 。部 分顺 延赎回 不受 单笔 赎回 最低 份额的 限制 。
(3)暂 停赎 回： 连续 2 日以 上( 含 本数) 发生 巨额 赎回 ，如基 金管 理人 认为 有必 要，可 暂
停接受 基金 的赎 回申 请； 已经接 受的 赎回 申请 可以 延缓支 付赎 回款 项， 但不 得超过 20 个工
作日， 并应 当在 指定 媒体 上进行 公告 。
3 、巨 额赎 回的 公告
当发生上述延期赎回 并延 期办理时，基金管理 人应 当通过邮寄、传真或 者招 募说明书
规定的 其他 方式 在3 个交 易日内 通知 基金 份额 持有 人 ，说 明有 关处 理方 法， 并依照 《 信息 披
露办法 》的 有关 规定 在至 少一家 指定 媒体 上刊 登公 告。
8.12 其 他暂停 申购 和赎 回的 情形及 处理 方式
发生 《 基金 合同 》 或 《 招募 说明书 》 中 未予 载明 的事 项，但 基金 管理 人有 正当 理由认 为
需 要 暂 停 基 金申 购 、 赎 回申 请 的 ， 应 当报 经 中 国 证监 会 批 准 。 基金 管 理 人 应当 立 即 在 至少
一家指 定报 刊和 网站 刊登 暂停公 告。
8.13 暂 停申购 或赎 回的 公告 和重新 开放 申购或 赎回 的公告
1 、 发 生 上 述 暂 停 申 购 或 赎 回 情 况 的 ， 基 金 管 理 人 应 及 时 向 中 国 证 监 会 备 案 ， 并 依 照
《信息 披露 办法 》的 有关 规定在 至少 一家 指定 媒体 上刊登 暂停 公告 。
2 、基金 管理人 可以根 据暂 停申购或 赎回 的时间 ，依 照《信息 披露 办法》 的有 关规定 ，
最 迟 于 重 新 开放 日 在 至 少一 家 指 定 媒 体上 刊 登 重 新开 放 申 购 或 赎回 的 公 告 ；也 可 以 根 据实
际 情 况 在 暂 停 公 告 中 明 确 重 新 开 放 申 购 或 赎 回 的 时 间 ， 届 时 不 再 另 行 发 布 重 新 开 放 的 公
告。 南方成长（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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8.14 基 金转换
基金管 理人 已于2011 年4 月21 日起 开通 本基 金与 公 司旗下 部分 开放 式基 金间 的转换 业
务，具 体内 容详 见2011 年4 月18 日发 布的 《南 方 优选成 长混 合型 证券 投资 基金开 放申 购、
赎回、 转换 和定 期定 额业 务的公 告》 和其 他有 关本 基金转 换公 告。
8.15 基 金的转 托管
基金份额持有人可办 理已 持有基金份额在不同 销售 机构之间的转托管， 基金 销售机构
可以按 照规 定的 标准 收取 转托管 费。 具体 办理 方法 参照 《 业务 规则》 的有 关规 定以及 基金 代
销机构 的业 务规 则
8.16 定 投计划
基金管 理人 已 于 2011 年 4 月 21 日起 开通 本基 金的 定期定 额投 资业 务， 具体 内容详 见
2011 年4 月18 日发 布的 《 南方优 选成 长混 合型 证券 投资基 金开 放申 购、 赎回 、转换 和定 期
定额业 务的 公告 》和 其他 有关本 基金 定期 定额 投资 业务的 公告 。
8.17 基 金的非 交易 过户
基金的非交易过户是 指基 金注册登记机构受理 继承 、捐赠和司法强制执 行而 产生的 非
交 易 过 户 以 及注 册 登 记 机构 认 可 、 符 合法 律 法 规 的其 他 非 交 易 过户 。 在 任 何情 况 下 ， 接受
划转主 体的 资格 不得 违反 法律法 规的 规定 及基 金合 同的约 定。
继承是指基金份额持 有人 死亡，其持有的基金 份额 由其合法的继承人继 承； 捐赠指基
金 份 额 持 有 人将 其 合 法 持有 的 基 金 份 额捐 赠 给 福 利性 质 的 基 金 会或 社 会 团 体； 司 法 强 制执
行 是 指 司 法 机构 依 据 生 效司 法 文 书 将 基金 份 额 持 有人 持 有 的 基 金份 额 强 制 划转 给 其 他 自然
人 、 法 人 或 其他 组 织 。 办理 非 交 易 过 户必 须 提 供 基金 注 册 登 记 机构 要 求 提 供的 相 关 资 料，
对 于 符 合 条 件的 非 交 易 过户 申 请 按 基 金注 册 登 记 机构 的 规 定 办 理， 并 按 基 金注 册 登 记 机构
规定的 标准 收费 。
8.18 基 金的冻 结和 解冻
基金注册登记机构只 受理 国家有权机关依法要 求的 基金份额的冻结与解 冻， 以及注册
登 记 机 构 认 可、 符 合 法 律法 规 的 其 他 情况 下 的 冻 结与 解 冻 。 基 金份 额 被 冻 结的 ， 被 冻 结部
分 产 生 的 权 益按 照 我 国 法律 法 规 、 监 管规 章 以 及 国家 有 权 机 关 的要 求 来 决 定是 否 冻 结 。在南方成长（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新）
87
国 家 有 权 机 关作 出 决 定 之前 ， 被 冻 结 部分 产 生 的 权益 先 行 一 并 冻结 。 被 冻 结部 分 份 额 仍然
参与收 益分 配与 支付 。 南方成长（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新）
88
§ 9 基金的投资
9.1 投资 目标
本基金通过精选高成 长性 的优质企业进行重点 投资 ，并通过动态的资产 配置 ，增加组
合的超 额收 益 ， 在有 效控 制市场 风险 的前 提下 ，力 争为投 资者 寻求 长期 稳定 的资产 增值 。
9.2 投资 范围
本基金为混合型基金 ，投 资范围为具有良好流 动性 的金融工具，包括国 内依 法公开发
行 上 市 的 各 类股 票 、 债 券、 短 期 金 融 工具 、 权 证 、股 指 期 货 及 中国 证 监 会 允许 基 金 投 资的
其他金 融工 具。
本基金的 投资 组合比 例为 ：股票资 产占 基金资 产的 30%～80% ，其 中投资 于高 成长性 企
业的资产不低于股 票资产 的 80% ； 债 券、 权 证 、 货币 市 场 工 具 、 资 产支 持 证券 及 国 家 证 券
监管机构 允许 基金投 资的 其他金融 工具 占基金 资产 的比例范 围为 20% －70% ， 现金或者 到期
日 在 一 年 以 内的 政 府 债 券不 低 于 基 金 资产 净 值 的 5％ ， 基 金 持 有权 证 的 市 值不 得 超 过 基金
资产净 值 的3% 。
今后如法 律法 规或监 管机 构允许基 金投 资其他 品种 ，基金管 理人 在履行 适当 程序后, 可
以将其 纳入 投资 范围 。
9.3 投资 理念
策略持 股创 造收 益， 动态 配置控 制风 险。
股票市场随着经济基 本面 的变化呈现周期性波 动。 本基金通过灵活主动 的投 资操作，
充分挖 掘受 益于 中国 经济 增长的 企业 的核 心价 值， 把握优 质成 长企 业的 投资 机会。
风险控制是实现投资 目标 的保障。本基金强调 风险 管理，动态配置投资 组合 ，以追求
较高的 绝对 回报 。
9.4 投资 策略
1 、资 产配 置策 略
本基金 基于 宏观 经济 环境 、 微 观经 济因 素、 经济 周 期情况 、 政策 形势和 证券 市场趋 势的
综合分 析， 结合 经济 周期 投资时 钟理 论， 形成 对不 同市场 周期 的预 测和 判断 ， 进行 积极 、 灵
活的资 产配 置， 确定 组合 中股票 、债 券、 现金 等资 产之间 的投 资比 例。
本基金 为混 合型 基金 ， 通 过积极 分析 判断 市场 趋势 ， 运用 战略 资产 配置 策略 和风险 管理南方成长（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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策略，系 统化管理各大类资产的配 置比例。本基金严谨衡量 不同类别资产的预期风险/ 收益
特征， 评估 股票 市场 价值， 如股票 市场 价值 的整 体估 值水平 偏离 企业 实际 的盈 利状况 和预 期
的成长 率或 预计 将出 现较 大的偏 离， 本基 金将 及时 降低股 票资 产 配 置， 或适 度增加 债券 市场
的配置 权重 ，避 免或 减少 可能给 投资 人带 来潜 在的 资本损 失。
2 、股 票投 资策 略
本基金 采用 积极 主动 的投 资管理 策略 ， 通 过深 入研 究中小 板、 创业 板以 及主 板的上 市公
司， 重点 考察 企业成 长性 等指标 ， 并以 企业增 长驱 动因素 作归 因分 析， 精选 出高成 长性 企 业
进行重 点投 资。 同时 本基 金将及 时跟 踪并 把握 市场 趋势和 个股 的投 资机 会， 通过对 股票 价格
与价值 相对 波动 和偏 离程 度的分 析来 掌握 买卖 时机 ，在股 价的 波动 中适 时实 现收益 。
①企业 过往 的成 长性 和盈 利状况 能够 在一 定程 度上 反映企 业未 来的 增长 潜力 。 本基金 首
先 通 过 企 业 成长 性 等 定 量指 标 初 步 筛 选出 成 长 潜 力较 大 的 上 市 公司 作 为 本 基金 的 初 选 备用
库。 采 用的 具体 财务 指标 主要包 括主 营业 务收 入增 长率和 净利 润增 长率 ， 将 这两个 指标 由高
到低分 别进 行排 序， 然后 将排名 结果 相加 ， 所 得的 排名作 为上 市公 司的 综合 排名 ， 选 取主 营
业务收 入增 长率 和净 利润 增长率 高于 行业 和市 场平 均水平 的上 市公 司作 为初 选股票 。
本基金 尤其 注重 上市 公司 主营业 务收 入增 长率 ， 在公 司研究 团队 调研 和分 析的 基础上 主
要选取 未来 两年 预期 主营 业务收 入增 长率 位于 前 1/2 的上 市公 司。 主营 业务 收 入的增 长所 隐
含的往 往是 企业 市场 份额 的扩大 ， 体现 公司未 来盈 利潜力 的提 高 ， 盈利 稳定 性的加 大 ， 公 司
持续成 长能 力的 提升 。
②针对 初选 备用 库中 的股 票， 进 一步 进行 实地 调研 和深入 研究 ， 分 析增 长背 后的驱 动力
量， 判 断这 些驱 动力 量所 带 来的增 长是 否具 备持 续性 。 在此过 程中 ， 本 基金 管理 人 将应用 “企
业成长 驱动归 因模型 ” ，重 点从五 个维度 评价， 对企 业在未 来两到 三年的 成长 性进行 分析和
预测， 精选 出具 有未 来增 长潜力 的上 市公 司。
“企业 成长 驱动 归因 模型 ”主要 包括 ：
成长驱 动要 素 具体表 现
行业成 长前 景
行业集 中度 和上 市公 司行 业地位 ， 所处 行业 的上 下 游运行 态
势与利 益分 配， 行业 发展 前景， 在行 业竞 争中 上市 公司受 影响 的
程度
企业创 新能 力
企业是 否具 备战 略规 划， 富有创 新精 神 ， 关注 技术 、 产 品的
革新和 投资 应用 创新 ，获 取企业 增长 动力 和持 续发 展能力
核心竞 争力
企业在 规模 经济 、 资 源或 政策垄 断 、 品 牌、 经营 效 率等方 面
是否具 有竞 争对 手在 中长 期时间 内难 以模 仿的 显著 优势
市场战 略
企业的 “市 场吸 引力 ” 和 “市场 竞争 地位 ” 两 方面 ， 如企 业
的市场 规模 增长 、 市 场活 动在产 品生 命周 期中 的位 置、 市 场相 对
占有率 、企 业成 本优 势等 南方成长（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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管理经 营能 力
企业的 内部 管理 是否 规范 、 科 学， 企业 管理 层的 素 质， 管理
水平是 否能 适应 企业 竞争 优势的 维持 与开 拓 ， 以 及 管理层 激励 考
核方式
“企业 成长 驱动 归因 模型 ” 重点 从五 个维 度对 备选 库股票 进行 综合 评估 ， 针 对不同 行业
特征， 按照 一定 的权 重加 权综合 ，得 出该 股票 的综 合评级 。
③ 本基 金将 及时 跟踪 并把 握市场 趋势 和个 股的 投资 机会， 结合 股票 规模、 流动 性和市 值
等多种 因素 ， 运用SAR 转 向指标 ， 均线 理论等 技术 分析手 段 ， 分 析判断 股票 价格与 价值 相 对
波动和 偏离 程度 ， 掌 握买 卖时机 ， 在 股价 的波 动中 适时实 现收 益。 此外 ， 本 基金积 极把 握经
济转型 结构 当中 出现 的投 资机会 ， 关 注如 新兴 战略 产业、 消费 行业 、 高 端制 造业等 ， 节 能减
排、 低 碳、 区域 投资 等主 题， 积 极捕 捉由 于总 体或 特定的 经济 、 社 会、 政 策 以及科 技等 方面
的发展 变化 所带 来的 投资 机会， 获取 一定 的超 额收 益。
3 、风 险管 理策 略
本基金 在进 行主 动投 资管 理的过 程中 ， 尤为关 注风 险控制 ， 积极 调整资 产配 置， 控制 下
跌风险 。
在资产 配置 方面 ， 根 据定 量定性 分析 ， 在市场 趋势 发生变 化时 ， 灵活调 整大 类资产 的 配
置比例 ， 提 高或 降低 风险 资产持 有比 重； 在股 票投 资方面 ， 运 用技 术分 析手 段， 从 股票 基本
面变化 、 价 格对 比信 号、 收益率 动态 变化 等方 面进 行有效 跟踪 ， 策 略持 有， 而不片 面强 调中
长期静 态持 有。
本基金 管理 人把 保护 投资 者利益 放在 首位 ， 设 身处 地从投 资者 角度 来控 制投 资风险 ， 力
争为投 资者 追求 较高 的绝 对回报 。
4 、债 券投 资策 略
本基金 可投 资的 债券 品种 包括国 债、 央行 票据 、 金 融债券 、 企 业债 券、 公司 债券、 短期
融资券 、 次级 债券、 政府 机构债 、 地方 政府 债、 资 产支持 证券、 可转 换债 券 （包括分 离交 易
的可转 换债券） 、债 券回购 、银行 存款等 。本基 金将 在研判 利率走 势的基 础上 做出最 佳的资
产配置 及风 险控 制。
在选择 债券 品种 时， 首先 根据宏 观经 济分 析、 资金 面动向 分析 和投 资人 行为 分析判 断未
来利率 期限 结构 变化 ， 并 充分考 虑组 合的 流动 性管 理的实 际情 况 ， 配置 债券 组合的 久期 ； 其
次， 结 合信 用分 析、 流动 性分析 、 税 收分 析等 确定 债券组 合的 类属 配置 ； 再 次， 在 上述 基础
上利用 债券 定价 技术 ， 进 行个券 选择 ， 选 择被 低估 的债券 进行 投资 。 在 具体 投资操 作中 ， 采
用骑乘 操作 、放 大操 作、 换券操 作等 灵活 多样 的操 作方式 ，获 取超 额的 投资 收益。
5 、权 证投 资策 略
本基金 在进 行权 证投 资时 ， 将通 过对 权证 标的 证券 基本面 的研 究， 并结 合权 证定价 模型
寻求其 合理 估值 水平 ， 主 要 考虑运 用的 策略 包括 ： 杠 杆 策略、 价值 挖掘 策略、 获利 保护策 略、
价差策 略、 双向 权证 策略 、卖空 保护 性的 认购 权证 策略、 买入 保护 性的 认沽 权证策 略等 。 南方成长（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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基金管 理人 将充 分考 虑权 证资产 的收 益性 、 流 动性 及风险 性特 征 ， 通过 资产 配置 、 品 种
与类属 选择 ，谨 慎进 行投 资，追 求较 稳定 的当 期收 益。
6 、股 指期 货投 资策 略
本基金 在进 行股 指期 货投 资时 ， 将 根据 风险管 理原 则， 以套 期保 值为主 要目 的， 采用 流
动性好 、 交易 活跃的 期货 合约 ， 通 过对 证券市 场和 期货市 场运 行趋 势的 研究 ， 结 合股 指期 货
的定价 模型 寻求 其合 理的 估值水 平， 与现 货资 产进 行匹配 ， 通 过多 头或 空头 套期保 值等 策略
进行套 期保 值操 作。
基金管 理人 将充 分考 虑股 指期货 的收 益性 、 流 动性 及风险 性特 征， 运用 股指 期货对 冲系
统性风 险 、 对 冲特 殊情 况下 的流 动 性风 险 ， 如 大额 申购 赎回等 ； 利用 金融 衍生 品的 杠杆作 用，
以达到 降低 投资 组合 的整 体风险 的目 的。
基金管 理人 将建 立股 指期 货交易 决策 部门 或小 组 ， 授 权特定 的管 理人 员负 责股 指期货 的
投资审 批事 项 ， 同 时针 对股 指期货 交易 制定 投资 决策 流程和 风险 控制 等制 度并 报董事 会 批 准 。
9.5 投资 决策依 据和 决策 程序
1 、决 策依 据
(1) 国 家 有 关 法 律 、 法 规 和 本 基 金 合 同 的 有 关 规 定 。 依 法 决 策 是 本 基 金 进 行 投 资 的 前
提。
(2)宏观 经济发 展态 势、微 观经济运 行环 境和证 券市 场走势。 这是 本基金 投资 决策的 基
础。
(3)投资 对象收 益和 风险的 配比关系 。在 充分权 衡投 资对象的 收益 和风险 的前 提下作 出
投资决 策， 是本 基金 维护 投资者 利益 的重 要保 障。
2 、决 策程 序
(1)决定 主要投 资原 则：投 资决策委 员会 是公司 投资 的最高决 策机 构，决 定基 金的主 要
投资原 则， 确立 基金 的投 资方针 及投 资方 向， 审定 基金的 资产 及行 业配 置方 案。
(2)提出 投资建 议： 投资研 究团队依 据对 宏观经 济、 股票市场 运行 趋势的 判断 ，结合 基
金合同 、投 资制 度向 基金 经理提 出股 票资 产的 投资 建议。
(3)制定 投资决 策： 基金经 理在遵守 投资 决策委 员会 制定的投 资原 则前提 下， 根据研 究
员提供 的投 资建 议 以 及自 己的分 析判 断， 做出 具体 的投资 决策 。
(4)进行 风险评 估： 风险管 理部门对 公司 旗下基 金投 资组合的 风险 进行监 测和 评估， 并
出具风 险监 控报 告。
(5)评估 和调整 决策 程序： 基金管理 人有 权根据 环境 的变化和 实际 的需要 调整 决策的 程
序。 南方成长（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新）
92
9.6 投资 限制
（一） 禁止 行为
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 本基 金禁 止从 事下列 行为 ：
1 、承 销证 券；
2 、向 他人 贷款 或提 供担 保 ；
3 、从 事承 担无 限责 任的 投 资；
4 、买 卖其 他基 金份 额， 但 法律法 规或 中国 证监 会另 有规定 的除 外；
5 、向基 金管理 人、基 金托 管人出资 或者 买卖其 基金 管理人、 基金 托管人 发行 的股票 或
债券；
6 、买卖 与基金 管理人 、基 金托管人 有控 股关系 的股 东或者与 基金 管理人 、基 金托管 人
有其他 重大 利害 关系 的公 司发行 的证 券或 者承 销期 内承销 的证 券；
7 、从 事内 幕交 易、 操纵 证 券价格 及其 他不 正当 的证 券交易 活动 ；
8 、依 照法 律法 规有 关规 定 ，由中 国证 监会 规定 禁止 的其他 活动 。
9 、法律 法规或 监管部 门取 消上述限 制， 如适用 于本 基金，则 本基 金投资 不再 受相关 限
制。
（二） 投资 组合 限制
本基金在投资策略上 兼顾 投资原则以及开放式 基金 的固有特点，通过分 散投 资降低基
金财产 的非 系统 性风 险， 保持基 金组 合良 好的 流动 性。基 金的 投资 组合 将遵 循以下 限制 ：
本基金在投资策略上 兼顾 投资原则以及开放式 基金 的固有特点，通过分 散投 资降低基
金财产 的非 系统 性风 险， 保持基 金组 合良 好的 流动 性。基 金的 投资 组合 将遵 循以下 限制 ：
1 、本 基金 持有 一家 上市 公 司的股 票， 其市 值不 超过 基金资 产净 值 的10 ％；
2 、本 基金 持有 的全 部权 证 ，其市 值不 得超 过基 金资 产净值 的 3 ％；
3 、本 基金 管理 人管 理的 全 部基金 持有 一家 公司 发行 的证券 ，不 超过 该证 券 的10％；
4 、本 基金 管理 人管 理的 全 部基金 持有 的同 一权 证， 不得超 过该 权证 的10％；
5 、本基 金进入 全国银 行间 同业市场 进行 债券回 购的 资金余额 不得 超过基 金资 产净值 的
40 ％；
6 、本基 金的投 资组合 比例 为：股票 占基 金资产 的 30%-80% ； 其中 投资于 高成长 性企业
的资产不低于股票 资产的 80% ； 债 券 、 权证 、 货 币 市场 工 具 、 资 产 支 持证 券 及国 家 证 券 监
管机构允 许基 金投资 的其 他金融工 具占 基金资 产的 比例范围 为 20% －70% ，现 金或者到 期日
在一年 以内 的政 府债 券不 低于基 金资 产净 值 的5％。
7 、本基 金投资 于同一 原始 权益人的 各类 资产支 持证 券的比例 ，不 得超过 基金 资产净 值
的10 ％；
8 、本 基金 持有 的全 部资 产 支持证 券， 其 市 值不 得超 过基金 资产 净值 的 20 ％； 南方成长（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新）
93
9 、本基 金持有 的同一(指 同一信用 级别) 资产支 持证 券的比例 ，不 得超过 该资 产支持 证
券规模 的 10 ％；
10 、本基金管理人管 理的 全部基金投资于同一 原始 权益人的各类资产支 持证 券，不得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的10 ％；
11 、本 基金 应投 资于 信用 级别评 级为BBB 以上( 含BBB) 的资 产支 持证 券。 基金 持有资 产
支持证券 期间 ，如果 其信 用等级下 降、 不再符 合投 资标准， 应在 评级报 告发 布之日 起 3 个
月内予 以全 部卖 出；
12 、基金财产参与股 票发 行申购，本基金所申 报的 金额不超过本基金的 总资 产，本基
金所 申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量；
13 、 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0.5％；
14 、 在 任 何 交 易 日 日 终 ， 持 有 的 买 入 股 指 期 货 合 约 价 值 ， 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的
10% ； 在 任 何交 易 日 日 终，持 有 的 买 入 期货 合 约 价 值与 有 价 证 券 市值 之 和, 不 得超 过 基 金 资
产净值 的 95％ ，其 中，有 价证券指 股票 、债券 （不 含到期日 在一 年以内 的政 府债券） 、权
证、资 产支 持证 券、 买入 返售金 融资 产 （ 不含 质押 式回购 ） 等 ；在 任何 交易 日日终 ，持 有的
卖出期货 合约 价值不 得超 过基金持 有的 股票总 市值 的 20％ ；在任 何交 易日内 交易（不 包括
平仓）的 股指 期货合 约的 成交金额 不得 超过上 一交 易日基金 资产 净值 的 20％ ；每个交 易日
日终在扣 除股 指期货 合约 需缴纳的 交易 保 证金 后， 应当保持 不低 于基金 资产 净值 5% 的现 金
或到期 日在 一年 以内 的政 府债券 。
本基金在开始进行股 指期 货投资之前，应与基 金托 管人就股指期货清算 、估 值、交割
等事宜 另行 具体 协商 。
如果法律法规对本 基金合 同约定投资组合比 例限制 进行变更的，以变 更后的 规定为准。
法律法 规或 监管 部门 取消 上述限 制， 如适 用于 本基 金，则 本基 金投 资不 再受 相关限 制。
因证券市场波动、上 市公 司合并、基金规模变 动、 股权分置改革中支付 对价 等基金管
理人之 外的 因素 致使 基金 投资比 例不 符合 上述 规定 投资比 例的 ，基 金管 理人 应当在 10 个交
易日内 进行 调整 。
基金管理 人应 当 自基 金合 同生效之 日起 6 个 月内使 基金的投 资组 合比例 符合 基金合 同
的有关 约定 。基 金托 管人 对基金 的投 资的 监督 与检 查自本 基金 合同 生效 之日 起开始 。
9.7 业绩 比较基 准
本基金 业绩 比较 基准 为：60 ％× 沪深300 指数 ＋40 ％ ×上证 国债 指数
本基金为混合型基金 ，在 考虑了基金股票组合 的投 资标的、构建流程以 及市 场上各个
股票指数 的编 制方法 和历 史情况后 ，选 定沪 深 300 指数作为 本基 金股票 组合 的业绩基 准。南方成长（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新）
94
沪深300 指 数成 份股 选自 沪深两 个证 券市 场, 覆盖 了 大部分 流通 市值,为 中国A 股市场 中代 表
性强、 流动 性高 的主 流投 资股票,能 够反 映 A 股 市场 总 体发 展趋 势。 债券 组合 的业绩 基准 则
采用了 上证国 债指数 ，上 证国债 指数是 以上海 证券 交易所 上市的 所有固 定利 率国债 为样本,
按照国 债发行 量加权 而成 。上证 国债指 数是上 证指 数系列 的第一 只债券 指数, 反映我 国债券
市场整 体变 动状 况, 具有 较 强的市 场代 表性 。
如果今后法律法规 发生变 化，或者指数编制 单位停 止计算编制该指数 或更改 指数名称、
或 者 有 更 权 威的 、 更 能 为市 场 普 遍 接 受的 业 绩 比 较基 准 推 出 ， 或者 是 市 场 上出 现 更 加 适合
用 于 本 基 金 业绩 基 准 的 指数 时 ， 经 与 基金 托 管 人 协商 一 致 ， 本 基金 可 以 在 报中 国 证 监 会备
案后变 更业 绩比 较基 准并 及时公 告。
9.8 风险 收益特 征
本基金为混合型基金 ，其 预期风险和收益水平 高于 债券基金及货币市场 基金 ，低于股
票基金 。
9.9 基金 管理人 代表 基金 行使 权利的 处理 原则及 方法
1 、. 基 金 管 理 人 按 照国 家有 关 规 定 代 表 基 金独 立 行使 股 东 权 利 ， 保 护基 金 份额 持 有 人
的利益 ；
2 、不 谋求 对上 市公 司的 控 股，不 参与 所投 资上 市公 司的经 营管 理；
3 、有 利于 基金 财产 的安 全 与增值 ；
4 、不通 过关联 交易为 自身 、雇员、 授权 代理人 或任 何存在利 害关 系的第 三人 牟取任 何
不当利 益。
9.10 基 金的融 资融 券
本基金 可以 按照 国家 的有 关规定 进行 融资 、融 券。
9.11 基 金投资 组合 报 告
基金管理人的董事会 及董 事保证本报告所载资 料不 存在虚假记载、误导 性陈 述或重大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
基金托管人根据本基 金合 同规定复核了本报告 中的 财务指标、净值表现 和投 资组合报
告等内 容， 保证 复核 内容 不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
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基金管理 人承 诺以诚 实信 用、勤勉 尽责 的原则 管理 和运用基 金资 产, 但不 保证 基金一 定
盈利。
基金的过 往业 绩并不 代表 其未来表 现。 投资有 风险, 投资者在 做出 投资决 策前 应仔细 阅
读本基 金的 招募 说明 书。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2017 年12 月 31 日 （ 未经审 计） 。
1.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号
项目
金额（ 人民 币元 ）
占基金 总资 产的 比例 （% ）
1
权益投 资
627,686,499.44 74.60
其中： 股票
627,686,499.44 74.60
2
基金投 资
- -
3
固定收 益投 资
178,355,671.80 21.20
其中： 债券
178,355,671.80 21.20
资产支 持
证券
- -
4
贵金属 投资
- -
5
金融衍 生品 投资
- -
6
买入返 售金 融资
产
- -
其中： 买断 式回
购的买 入返 售金
融资产
- -
7
银行存 款和 结算
备付金 合计
20,478,420.46 2.43
8 其他资 产
14,906,005.21 1.77
- 合计
841,426,596.91 100.00
1.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
1.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码
行业类 别
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业
41,575,942.40 4.99
B
采矿业
- -
C
制造业
387,678,330.01 46.49
D
电力、 热力 、燃 气
及水生 产和 供应 业
3,420,074.10 0.41
E
建筑业
2,227.55 -
F
批发和 零售 业
6,663,768.24 0.80
G
交通运 输、 仓储 和
邮政业
2,291.01 -
H
住宿和 餐饮 业
- - 南方成长（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新）
96
I
信息传 输、 软件 和
信息技 术服 务业
20,957,544.36 2.51
J
金融业
95,538,482.18 11.46
K
房地产 业
- -
L
租赁和 商务 服务 业
59,517,842.88 7.14
M
科学研 究和 技术 服
务业
3,938.84 -
N
水利、 环境 和公 共
设施管 理业
- -
O
居民服 务、 修理 和
其他服 务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和 社会 工作
12,321,992.69 1.48
R
文化、 体育 和娱 乐
业
4,065.18 -
S
综合
- -
合计
627,686,499.44 75.27
1.2.2 报 告期 末按行 业分 类的港 股通 投资股 票投 资组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有港 股通 股票 投资 。
1.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号
股票代 码
股票名 称
数量（ 股）
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 601318 中国平 安 990,600 69,322,188.00 8.31
2 601888 中国国 旅 820,000 35,579,800.00 4.27
3 603515 欧普照 明 787,635 33,742,283.40 4.05
4 600872 中炬高 新 1,317,806 32,628,876.56 3.91
5 002202 金风科 技 1,499,110 28,258,223.50 3.39
6 000786 北新建 材 1,249,919 28,123,177.50 3.37
7 600887 伊利股 份 832,000 26,782,080.00 3.21
8 600036 招商银 行 903,200 26,210,864.00 3.14
9 000998 隆平高 科 999,920 25,717,942.40 3.08
10 600702 沱牌舍 得 550,000 25,663,000.00 3.08
1.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号
债券品 种
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1
国家债 券
- -
2
央行票 据
- -
3
金融债 券
177,809,000.00 21.32
其中： 政策 性金 融债
177,809,000.00 21.32
4
企业债 券
546,671.80 0.07 南方成长（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新）
97
5
企业短 期融 资券
- -
6
中期票 据
- -
7
可转债 （可 交换 债）
- -
8
同业存 单
- -
9 其他
- -
- 合计
178,355,671.80 21.39
1.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
序号
债券代 码
债券名 称
数量( 张)
公允价 值（ 元 ）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 170410 17 农发 10 700,000 69,629,000.00 8.35
2 170207 17 国开 07 400,000 39,808,000.00 4.77
3 170408 17 农发 08 300,000 29,910,000.00 3.59
4 150207 15 国开 07 200,000 19,988,000.00 2.40
5 160207 16 国开 07 200,000 18,474,000.00 2.22
1.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券
投 资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
1.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属 投资 明
细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
1.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前 五名 权证 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
1.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
1.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 本报 告期 内未 投资股 指期 货。
1.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 在进 行股 指期 货投 资时 ， 根 据风 险管理 原则 ， 以 套期 保值 为主要 目的 ， 采 用流 动
性好 、 交 易活 跃的期 货合 约， 通过 对证 券市场 和期 货市场 运行 趋势 的研 究， 结合股 指期 货 的
定价模 型寻 求其 合理 的估 值水平 ， 与 现货 资产 进行 匹配， 通过 多头 或空 头套 期保值 等策 略进
行套期 保值 操作 。 基金 管理人 充分 考虑 股指 期货 的收益 性 、 流 动性及 风险 性特征 ， 运用 股
指期货 对冲 系统 性风 险、 对冲特 殊情 况下 的流 动性 风险 ， 如 大额 申购赎 回等 ； 利 用金 融衍 生
品的杠 杆作 用， 以达 到降 低投资 组合 的整 体风 险的 目的。
1.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
注：本 基金 本报 告期 内未 投资国 债期 货。
1.11 投 资组 合报告 附注
1.11.1
南方成长（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新）
98
本基金 投资 的前 十名 证券 的发行 主体 本期 没有 出现 被监管 部门 立案 调查 ， 或在 报告编 制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 形。
1.11.2
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
1.11.3 其 他资 产构成
序
号
名称
金额（ 人民 币元 ）
1
存出保 证金
204,439.81
2
应收证 券清 算款
3,496,119.44
3
应收股 利
-
4
应收利 息
3,720,702.77
5
应收申 购款
7,484,743.19
6
其他应 收款
-
7
待摊费 用
-
8 其他
-
- 合计
14,906,005.21
1.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
1.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
注：本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限情况 。
9.12 基 金业绩
基金管理 人依 照恪尽 职守 、诚实信 用、 勤勉尽 责的 原则管理 和运 用基金 资产, 但不保 证
基金一 定盈利 ，也不 保证 最低收 益。基 金的过 往业 绩并不 代表其 未来表 现。 投资有 风险, 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
南方优选成长 A
阶段
净值增
长率 （1）
净值增
长率标
准差 （2）
业绩比较
基准收益
率（3）
业绩比较基
准收益率标
准差（4）
（1 ）-
（3 ）
（2）-
（4）
2011.01.30-2011.12.31 -16.90% 0.67% -13.37% 0.76% -3.53% -0.09%
2012.01.01-2012.12.31 9.99% 0.93% 6.36% 0.77% 3.63% 0.16%
2013.01.01-2013.12.31 13.68% 0.94% -3.08% 0.84% 16.76% 0.10%
2014.01.01-2014.12.31 29.64% 0.92% 31.20% 0.73% -1.56% 0.19%
2015.01.01-2015.12.31 49.96% 2.05% 7.74% 1.49% 42.22% 0.56%
2016.01.01-2016.12.31
-3.71% 1.14% -5.13% 0.84% 1.42% 0.30% 南方成长（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新）
99
2017.01.01-2017.12.31
30.69% 0.72% 12.98% 0.38% 17.71% 0.34%
自基金成立起至今
154.20% 1.14% 36.39% 0.89% 117.81% 0.25%
南方优选成长 C
阶段
净值增
长率 （1）
净值增
长率标
准差 （2）
业绩比较
基准收益
率（3）
业绩比较基
准收益率标
准差（4）
（1 ）-
（3 ）
（2）-
（4）
2017.12.4-2017.12.31 3.55% 0.96% 0.52% 0.53% 3.03% 0.43%
自基金成立起至今 3.55% 0.96% 0.52% 0.53% 3.03% 0.43%
南方成长（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新）
100
§ 10 基金的财产
( 一)基 金资 产总 值
基金资产总值是指基 金拥 有的各类有价证券、 银行 存款本息、基金应收 款项 以及其他
资产的 价值 总和 。
( 二)基 金资 产净 值
基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 负债 后的 价值 。
( 三)基 金财 产的 账户
本基金财产以基金名 义开 立银行存款账户，以 基金 托管人的名义开立证 券交 易清算资
金 的 结 算 备 付金 账 户 ， 以基 金 托 管 人 和本 基 金 联 名的 方 式 开 立 基金 证 券 账 户， 以 本 基 金的
名 义 开 立 银 行间 债 券 托 管账 户 。 开 立 的基 金 专 用 账户 与 基 金 管 理人 、 基 金 托管 人 、 基 金销
售机构 和注 册登 记机 构自 有的财 产账 户以 及其 他基 金财产 账户 相独 立。
( 四)基 金财 产的 处分
基金财产独立于基金 管理 人、基金托管人和代 销机 构的固有财产，并由 基金 托管人保
管 。 基 金 管 理人 、 基 金 托管 人 因 基 金 财产 的 管 理 、运 用 或 者 其 他情 形 而 取 得的 财 产 和 收益
归 入 基 金 财 产。 基 金 管 理人 、 基 金 托 管人 可 以 按 基 金 合 同 的 约 定收 取 管 理 费、 托 管 费 以及
其 他 基 金 合 同约 定 的 费 用。 基 金 财 产 的债 权 、 不 得与 基 金 管 理 人、 基 金 托 管人 固 有 财 产的
债 务 相 抵 销 ，不 同 基 金 财产 的 债 权 债 务， 不 得 相 互抵 销 。 基 金 管理 人 、 基 金托 管 人 以 其自
有资产 承担 法律 责任 ，其 债权人 不得 对基 金财 产行 使请求 冻结 、扣 押和 其他 权利。
基金管理人、基金托 管人 因依法解散、被依法 撤销 或者被依法宣告破产 等原 因进行清
算的， 基金 财产 不属 于其 清算财 产。
除依据 《基 金法》 、基 金合 同及其 他有 关规 定处 分外 ，基金 财产 不得 被处 分。 非因基 金
财产本 身承 担的 债务 ，不 得对基 金财 产强 制执 行。 南方成长（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新）
101
§ 11 基金资 产估值
一、估 值日
本基金的估值日为本 基金 相关的证券交易场所 的正 常营业日以及国家法 律法 规规定需
要对外 披露 基金 净值 的非 营业日 。
二、估 值方 法
1 、证 券交 易所 上市 的有 价 证券的 估值
（1）交 易所上 市的有 价证 券（包括 股票 、权证 等） ，以其估 值日 在证券 交易 所挂牌 的
市价 （ 收盘 价） 估 值； 估值 日无交 易的 ，且 最近 交易 日后经 济环 境未 发生 重大 变化， 以最 近
交易日 的市 价 （ 收盘 价） 估 值；如 最近 交易 日后 经济 环境发 生了 重大 变化 的， 可参考 类似 投
资品种 的现 行市 价及 重大 变化因 素， 调整 最近 交易 市价， 确定 公允 价格 。
（2）交 易所上 市实行 净价 交易的债 券 按 估值日 收盘 价估值， 估值 日没有 交易 的，且 最
近 交 易 日 后 经济 环 境 未 发生 重 大 变 化 ，按 最 近 交 易日 的 收 盘 价 估值 。 如 最 近交 易 日 后 经济
环 境 发 生 了 重大 变 化 的 ，可 参 考 类 似 投资 品 种 的 现行 市 价 及 重 大变 化 因 素 ，调 整 最 近 交易
市价， 确定 公允 价格 ；
（3）交 易所上 市未实 行净 价交易的 债券 按估值 日收 盘价减去 债券 收盘价 中所 含的债 券
应 收 利 息 得 到的 净 价 进 行估 值 ； 估 值 日没 有 交 易 的， 且 最 近 交 易日 后 经 济 环境 未 发 生 重大
变 化 ， 按 最 近交 易 日 债 券收 盘 价 减 去 债券 收 盘 价 中所 含 的 债 券 应收 利 息 得 到的 净 价 进 行估
值 。 如 最 近 交易 日 后 经 济环 境 发 生 了 重大 变 化 的 ，可 参 考 类 似 投资 品 种 的 现行 市 价 及 重大
变化因 素， 调整 最近 交易 市价， 确定 公允 价格 ；
（4）交 易所上 市不存 在活 跃市场的 有价 证券， 采用 估值技术 确定 公允价 值。 交易所 上
市 的 资 产 支 持证 券 ， 采 用估 值 技 术 确 定公 允 价 值 ，在 估 值 技 术 难以 可 靠 计 量公 允 价 值 的情
况下， 按成 本估 值。
2 、处 于未 上市 期间 的有 价 证券应 区分 如下 情况 处理 ：
（1）送 股、转 增股、 配股 和公开增 发的 新股， 按估 值日在证 券交 易所挂 牌的 同一股 票
的市价 （收 盘价 ）估 值； 该日无 交易 的， 以最 近一 日的市 价（ 收盘 价） 估值 ；
（2）首 次公开 发行未 上市 的股票、 债券 和权证 ，采 用估值技 术确 定公允 价值 ，在估 值
技术 难 以可 靠计 量公 允价 值的情 况下 ，按 成本 估值 ；
（3）首 次公开 发行有 明确 锁定期的 股票 ，同一 股票 在交易所 上市 后，按 交易 所上市 的
同一股 票的 市价 （收 盘价） 估值； 非公 开发 行有 明确 锁定期 的股 票， 按监 管机 构或行 业协 会
有关规 定确 定公 允价 值。
3 、全国 银行间 债券市 场交 易的债券 、资 产支持 证券 等固定收 益品 种，采 用估 值技术 确
定公允 价值 。 南方成长（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新）
102
4 、同 一债 券同 时在 两个 或 两个以 上市 场交 易的 ，按 债券所 处的 市场 分别 估值 。
5 、如有 确凿证 据表明 按上 述方法进 行估 值不能 客观 反映其公 允价 值的， 基金 管理人 可
根据具 体情 况与 基金 托管 人商定 后， 按最 能反 映公 允价值 的价 格估 值。
6 、相关 法律法 规以及 监管 部门有强 制规 定的， 从其 规定。如 有新 增事项 ，按 国家最 新
规定估 值。
如基金管理人或基金 托管 人发现基金估值违反 基金 合同订明的估值方法 、程 序及相关
法 律 法 规 的 规定 或 者 未 能充 分 维 护 基 金份 额 持 有 人利 益 时 ， 应 立即 通 知 对 方， 共 同 查 明原
因，双 方协 商解 决。
根据有关法律法规， 基金 资产净值计算和基金 会计 核算的义务由基金管 理人 承担。本
基 金 的 基 金 会计 责 任 方 由基 金 管 理 人 担任 ， 因 此 ，就 与 本 基 金 有关 的 会 计 问题 ， 如 经 相关
各 方 在 平 等 基础 上 充 分 讨论 后 ， 仍 无 法达 成 一 致 的意 见 ， 按 照 基金 管 理 人 对基 金 资 产 净值
的计算 结 果 对外 予以 公布 。
三、估 值对 象
基金所 拥有 的股 票、 权证 、债券 和银 行存 款本 息、 应收款 项、 其他 投资 等资 产。
四、估 值程 序
1 、基金 份额净 值是按 照每 个工作日 闭市 后，基 金资 产净值除 以当 日基金 份额 的余额 数
量计算 ，精 确 到0.001 元 ，小数 点后 第4 位四 舍五 入。国 家另 有规 定的 ，从 其规定 。
每个工 作日 计算 基金 资产 净值及 基金 份额 净值 ，并 按规定 公告 。
2 、基金 管理人 应每个 工作 日对基金 资产 估值。 基金 管理人每 个工 作日对 基金 资产估 值
后 ， 将 基 金 份额 净 值 结 果发 送 基 金 托 管人 ， 经 基 金托 管 人 复 核 无误 后 ， 由 基金 管 理 人 对外
公布。 月末 、年 中和 年末 估值复 核与 基金 会计 账目 的核对 同时 进行 。
五、估 值错 误的 处理
基金管理人和基金 托管人 将采取必要、适当 、合理 的措施确保基金资 产估值 的准确性、
及时性 。当 基金 份额 净值 小数点 后 3 位以 内( 含第 3 位) 发生 差错时 ，视 为基 金份额 净值 错
误。
本基金 合同 的当 事人 应按 照以下 约定 处理 ：
1 、差 错类 型
本基金运作过程中， 如果 由于基金管理人或基 金托 管人、或注册登记机 构、 或代销机
构 、 或 投 资 人自 身 的 过 错造 成 差 错 ， 导致 其 他 当 事人 遭 受 损 失 的， 过 错 的 责任 人 应 当 对由
于 该 差 错 遭受 损 失 当事 人(“受损方”)的 直 接 损失 按下 述 “ 差 错处 理 原 则” 给予 赔 偿 ，承
担赔偿 责任 。
上述差错的主要类型 包括 但不限于：资料申报 差错 、数据传输差错、数 据计 算差错、
系 统 故 障 差 错、 下 达 指 令差 错 等 ； 对 于因 技 术 原 因引 起 的 差 错 ，若 系 同 行 业现 有 技 术 水平
不能预 见、 不能 避免 、不 能克服 ，则 属不 可抗 力， 按照下 述规 定执 行。 南方成长（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新）
103
由于不可抗力原因造 成投 资人的交易资料灭失 或被 错误处 理 或 造 成 其 他差 错， 因 不 可
抗 力 原 因 出 现差 错 的 当 事人 不 对 其 他 当事 人 承 担 赔偿 责 任 ， 但 因该 差 错 取 得不 当 得 利 的当
事人仍 应负 有返 还不 当得 利的义 务。
2 、差 错处 理原 则
(1)差错 已发生 ，但 尚未给 当事人造 成损 失时， 差错 责任方应 及时 协调各 方， 及时进 行
更 正 ， 因 更 正差 错 发 生 的费 用 由 差 错 责任 方 承 担 ；由 于 差 错 责 任方 未 及 时 更正 已 产 生 的差
错 ， 给 当 事 人造 成 损 失 的， 由 差 错 责 任方 对 直 接 损失 承 担 赔 偿 责任 ； 若 差 错责 任 方 已 经积
极 协 调 ， 并 且有 协 助 义 务的 当 事 人 有 足够 的 时 间 进行 更 正 而 未 更正 ， 则 其 应当 承 担 相 应赔
偿责任 。差 错责 任方 应对 更正的 情况 向有 关当 事人 进 行确 认， 确保 差错 已得 到更正 。
(2)差错 的责任 方对 有关当 事人的直 接损 失负责 ，不 对间接损 失负 责，并 且仅 对差错 的
有关直 接当 事人 负责 ，不 对第三 方负 责。
(3)因差 错而获 得不 当得利 的当事人 负有 及时返 还不 当得利的 义务 。但差 错责 任方仍 应
对 差 错 负 责 。如 果 由 于 获得 不 当 得 利 的当 事 人 不 返还 或 不 全 部 返还 不 当 得 利造 成 其 他 当事
人 的 利 益 损失( “ 受 损方 ”) ， 则 差 错 责任 方 应 赔偿 受损 方 的 损 失， 并 在 其支 付的 赔 偿 金额
的 范 围 内 对 获得 不 当 得 利的 当 事 人 享 有要 求 交 付 不当 得 利 的 权 利； 如 果 获 得不 当 得 利 的当
事 人 已 经 将 此部 分 不 当 得利 返 还 给 受 损方 ， 则 受 损方 应 当 将 其 已经 获 得 的 赔偿 额 加 上 已经
获得的 不当 得利 返还 的总 和超过 其实 际损 失的 差额 部分支 付给 差错 责任 方。
(4)差 错调 整采 用尽 量恢 复 至假设 未发 生差 错的 正确 情形的 方式 。
(5)差错 责任方 拒绝 进行赔 偿时，如 果因 基金管 理人 过错造成 基金 财产损 失时 ，基金 托
管 人 应 为 基 金的 利 益 向 基金 管 理 人 追 偿， 如 果 因 基金 托 管 人 过 错造 成 基 金 财产 损 失 时 ，基
金 管 理 人 应 为基 金 的 利 益向 基 金 托 管 人追 偿 。 基 金管 理 人 和 托 管人 之 外 的 第三 方 造 成 基金
财 产 的 损 失 ，并 拒 绝 进 行赔 偿 时 ， 由 基金 管 理 人 负责 向 差 错 方 追偿 ； 追 偿 过程 中 产 生 的有
关费用 ，应 列入 基金 费用 ，从基 金资 产中 支付 。
(6)如果 出现差 错的 当事人 未按规定 对受 损方进 行赔 偿，并且 依据 法律法 规、 基金合 同
或 其 他 规 定 ，基 金 管 理 人自 行 或 依 据 法院 判 决 、 仲裁 裁 决 对 受 损方 承 担 了 赔偿 责 任 ， 则基
金 管 理 人 有 权向 出 现 过 错的 当 事 人 进 行追 索 ， 并 有权 要 求 其 赔 偿或 补 偿 由 此发 生 的 费 用和
遭受的 直接 损失 。
(7)按 法律 法规 规定 的其 他 原则处 理差 错。
3 、差 错处 理程 序
差错被 发现 后， 有关 的当 事人应 当及 时进 行处 理， 处理的 程序 如下 ：
(1)查明 差错发 生的 原因， 列明所有 的当 事人， 并根 据差错发 生的 原因确 定差 错的责 任
方；
(2)根 据差 错处 理原 则或 当 事人协 商的 方法 对因 差错 造成的 损失 进行 评估 ；
(3)根 据差 错处 理原 则或 当 事人协 商的 方法 由差 错的 责任方 进行 更正 和赔 偿损 失； 南方成长（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新）
104
(4)根据 差错处 理的 方法， 需要修改 基金 注册登 记机 构交易数 据的 ，由基 金注 册登记 机
构进行 更正 ，并 就差 错的 更正向 有关 当事 人进 行确 认。
4 、基 金份 额净 值差 错处 理 的原则 和方 法如 下：
(1)基金 份额净 值计 算出现 错误时， 基金 管理人 应当 立即予以 纠正 ，通报 基金 托管人 ，
并采取 合理 的措 施防 止损 失进一 步扩 大。
(2)错误 偏差达 到基金 份额 净值的 0.25% 时，基 金管 理人应当 通报 基金托 管人 并报中 国
证监会 备案 ；错 误偏 差达 到基金 份额 净值 的0.5% 时 ，基金 管理 人应 当公 告。
(3)因基 金份额 净值 计算错 误，给基 金或 基金份 额持 有人造成 损失 的，应 由基 金管理 人
先行赔 付， 基金 管理 人按 差错情 形， 有权 向其 他当 事人追 偿。
(4)基金 管理人 和基 金托管 人由于各 自技 术系统 设置 而产生的 净值 计算尾 差， 以基金 管
理人计 算结 果为 准。
(5)前 述内 容如 法律 法规 或 监管机 关另 有规 定的 ，从 其规定 处理 。
六、暂 停估 值的 情形
1 、基 金投 资所 涉及 的证 券 交易市 场遇 法定 节假 日 或 因其他 原因 暂停 营业 时；
2 、 因 不 可 抗 力 或 其 他 情 形 致 使 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 无 法 准 确 评 估 基 金 资 产 价 值
时；
3 、占基 金相当 比例的 投资 品种的估 值出 现重大 转变 ，而基金 管理 人为保 障投 资人的 利
益，已 决定 延迟 估值 ；如 出现导 致基 金管 理人 不能 出售或 评估 基金 资产 的紧 急事故 时；
4 、中 国证 监会 和基 金合 同 认定的 其他 情形 。
七、基 金净 值的 确认
用于基金信息披露的 基金 资产净值和基金份额 净值 由基金管理人负责计 算， 基金托管
人 负 责 进 行 复核 。 基 金 管理 人 应 于 每 个开 放 日 交 易结 束 后 计 算 当日 的 基 金 资产 净 值 并 发送
给 基 金 托 管 人。 基 金 托 管人 对 净 值 计 算结 果 复 核 确认 后 发 送 给 基金 管 理 人 ，由 基 金 管 理人
对基金 净值 予以 公布 。
八、特 殊情 况的 处理
1 、基 金管 理人 或基 金托 管 人按估 值方 法的 第 5 项 进 行估值 时， 所造 成的 误差 不作为 基
金资产 估值 错误 处理 。
2 、由于 不可抗 力原因 ，或 由于证券 交易 所及登 记结 算公司发 送的 数据错 误， 或国家 会
计 政 策 变 更 、市 场 规 则 变更 等 ， 基 金 管理 人 和 基 金托 管 人 虽 然 已经 采 取 必 要、 适 当 、 合理
的 措 施 进 行 检查 ， 但 未 能发 现 错 误 的 ，由 此 造 成 的基 金 资 产 估 值错 误 ， 基 金管 理 人 和 基金
托管人 免除 赔偿 责任 。但 基金管 理人 应当 积极 采取 必要的 措施 消除 由此 造成 的影响 。 南方成长（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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§ 12 基金的收益与 分配
( 一)基 金利 润的 构成
基金利润指基金利息 收入 、投资收益、公允价 值变 动收益和其他收入扣 除相 关费用后
的余额 ；基 金已 实现 收益 指基金 利润 减去 公允 价值 变动收 益后 的余 额。
( 二)基 金可 供分 配利 润
基金可供分配利润指 截至 收益分配基准日基金 未分 配利润与未分配利润 中已 实现收益
的孰低 数。
( 三)收 益分 配原 则
本基金 收益 分配 应遵 循下 列原则 ：
1. 由 于本 基金 A 类基 金份 额不收 取销 售服 务费 ，而 C 类基 金份 额收 取销 售服 务费， 各
基 金 份 额 类 别对 应 的 可 分配 收 益 将 有 所不 同 。 本 基金 同 一 类 别 每一 基 金 份 额享 有 同 等 分配
权；
2. 在符 合有关 基金分 红条 件的前提 下， 本基金 收益 每年最多 分配 12 次 ，每 份基金 份
额 每 次 基 金 收 益 分 配 比 例 不 得 低 于 基 金 收 益 分 配 基 准 日 每 份 基 金 份 额 可 供 分 配 利 润 的
10% ；
3. 若基 金合 同生 效不 满 3 个月则 可不 进行 收益 分配 ；
4. 本基金收益分配方 式分 为两种：现金分红与 红利 再投资，投资人可选 择现 金红利或
将 现 金 红 利 按除 权 后 的 单位 净 值 自 动 转为 基 金 份 额进 行 再 投 资 ；若 投 资 人 不选 择 ， 本 基金
默认的 收益 分配 方式 是现 金分红 ；
5. 基金收益分配后每 一基 金份额净值不能低于 面值 ，即基金收益分配基 准日 的基金份
额净值 减去 每单 位基 金份 额收益 分配 金额 后不 能低 于面值 ；
6. 法律 法规 或监 管机 构另 有规定 的从 其规 定。
( 四)收 益分 配方 案
基金收益分配方案中 应载 明收益分配基准日以 及该 日的可供分配利润、 基金 收益分配
对象、 分配 原则 、分 配时 间、分 配数 额及 比例 、分 配方式 、支 付方 式等 内容 。
( 五)收 益分 配的 时间 和程 序
1. 基金 收益 分配 方案 由基 金管理 人拟 订， 由基 金托 管人复 核， 依照 《信 息披 露办法 》 的
有关规 定在 至少 一家 指定 媒体上 公告 并报 中国 证监 会备案 ；
2. 基金 红利 发放 日距 离收 益分配 基准 日 （ 即可 供分 配利润 计算 截止 日） 的时 间不得 超过
15 个 工作 日；
3. 在收益分配方案公 布后 ，基金管理人依据具 体方 案的规定就支付的现 金红 利向基金
托管人 发送 划款 指令 ，基 金托管 人按 照基 金管 理人 的指令 及时 进行 分红 资金 的划付 。 南方成长（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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( 六)收 益分 配中 发生 的费 用
收益分配时所发生的 银行 转账或其他手续费用 由投 资人自行承担。当投 资人 的现金红
利 小 于 一 定 金额 ， 不 足 以支 付 银 行 转 账或 其 他 手 续费 用 时 ， 基 金注 册 登 记 机构 可 将 投 资人
的现金 红利 按除 权后 的份 额净值 自动 转为 基金 份额 。 南方成长（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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§ 13 基金的费用与税收
( 一)基 金费 用的 种类
1. 基金 管理 人的 管理 费；
2. 基金 托管 人的 托管 费；
3.C 类 基金 份额 的销 售服 务费 ；
4. 基金 财产 拨划 支付 的银 行费用 ；
5. 基金 合同 生效 后的 基金 信息披 露费 用；
6. 基金 份额 持有 人大 会费 用；
7. 基金 合同 生效 后与 基金 有关的 会计 师费 和律 师费 ；
8. 基金 的证 券交 易费 用；
9. 依照 国家 有关 规定 和基 金合同 可以 在基 金财 产中 列支的 其他 费用 。
本基金 终止 清算 时所 发生 费用， 按实 际支 出从 基金 财产总 值中 扣除 。
( 二) 上 述 基 金 费 用 由基 金管 理 人 在 法 律 规 定的 范 围内 参 照 公 允 的 市 场价 格 确定 ， 法 律
法规另 有规 定时 从其 规定 。
( 三)基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式
1. 基金 管理 人的 管理 费
在 通 常 情 况 下 ， 基 金 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 1.5% 年 费 率 计 提 。 计 算 方 法 如
下：
H ＝E× 年管 理费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管理费每日计提 ，按 月支付。由基金管理 人向 基金托管人发送基金 管理 费划付指
令，经基 金托 管人复 核后 于次月首 日起 5 个 工作日 内从基金 财产 中一次 性支 付给基金 管理
人，若 遇法 定节 假日 、休 息日， 支付 日期 顺延 。
2. 基金 托管 人的 托管 费
在通常情况下，基金托管 费按前一日基金资产净值 的 0.25% 年 费 率 计 提。 计算 方 法 如
下：
H ＝E× 年托 管费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 基金 资产 净值 南方成长（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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基金托管费每日计提 ，按 月支付。由基金管理 人向 基金托管人发送基金 托管 费划付指
令，经基 金托 管人复 核后 于次月首 日起 5 个 工作日 内从基金 财产 中一次 性支 付给基金 托管
人，若 遇法 定节 假日 、休 息日， 支付 日期 顺延 。
3.C 类 基金 份额 的销 售服 务费
本基 金A 类 基金 份额 不收 取销售 服务 费，C 类 基金 份额的 销售 服务 费年 费率 为 0.8% 。
本基金 销售 服务 费按 前一 日 C 类 基金 资产 净值 的 0.8% 年费 率计 提。
销售服 务费 的计 算方 法如 下：
H ＝E×0.8% ÷当 年天 数
H 为C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为C 类基 金份 额前 一日 基金资 产净 值
销售服务费每日计提 ，按 月支付。由基金管理 人向 基金托管人发送基金 托管 费划付指
令，经基 金托 管人复 核后 于次月 前 5 个 工作 日内从 基金财产 中一 次性支 付给 各销售机 构，
或 一 次 性 支 付给 基 金 管 理人 并 由 基 金 管理 人 代 付 给各 基 金 销 售 机构 ， 若 遇 法定 节 假 日 、休
息日， 支付 日期 顺延 。
4. 除管理费、托管费 和销 售服务费之外的基金 费用 ，由基金托管人根据 其他 有关法规
及相应 协议 的规 定， 按费 用支出 金额 支付 ，列 入或 摊入当 期基 金费 用。
( 四)不 列入 基金 费用 的项 目
基金管理人和基金托 管人 因未履行或未完全履 行义 务导致的费用支出或 基金 财产的损
失， 以 及 处 理与 基 金 运 作无 关 的 事 项 发生 的 费 用 等不 列 入 基 金 费用 。 基 金 合同 生 效 前 所发
生的信 息披 露费 、律 师费 和会计 师费 以及 其他 费用 不从基 金财 产中 支付 。
( 五) 基 金 管 理 人 和 基金 托管 人 可 根 据 基 金 发展 情 况调 整 基 金 管 理 费 率、 基 金托 管 费 率
和销售 服务 费率 。基 金管 理人必 须依 照 《 信息 披露 办法》 的有 关规 定于 新的 费率实 施前 在至
少一家 指定 媒体 上刊 登公 告。
( 六)基 金税 收
基金和 基金 份额 持有 人根 据国家 法律 法规 的规 定， 履行纳 税义 务。 南方成长（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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§ 14 基金的会计与审计
一、基 金会 计政 策
1 、基 金管 理人 为本 基金 的 会计责 任方 ；
2 、本 基金 的会 计年 度为 公 历每年 的 1 月 1 日至 12 月31 日；
3 、本 基金 的会 计核 算以 人 民币为 记账 本位 币， 以人 民币元 为记 账单 位；
4 、会 计制 度执 行国 家有 关 的会计 制度 ；
5 、本 基金 独立 建账 、独 立 核算；
6 、基金 管理人 保留完 整的 会计账目 、凭 证并进 行日 常的会计 核算 ，按照 有关 规定编 制
基金会 计报 表；
7 、 基 金 托 管 人 定 期 与 基 金 管 理 人 就 基 金 的 会 计 核 算 、 报 表 编 制 等 进 行 核 对 并 书 面 确
认。
二、基 金的 审计
1 、基金 管理人 聘请具 有从 事证券相 关业 务资格 的会 计师事务 所及 其注册 会计 师对本 基
金 年 度 财 务 报表 及 其 他 规定 事 项 进 行 审计 。 会 计 师事 务 所 及 其 注册 会 计 师 与基 金 管 理 人、
基金托 管人 相互 独立 。
2 、会 计师 事务 所更 换经 办 注册会 计师 时， 应事 先征 得基金 管理 人同 意。
3 、基金 管理人 认为有 充足 理由更换 会计 师事务 所， 须通报基 金托 管人， 并报 中国证 监
会备案 后可 以更 换。 就更 换会计 师事 务所 ，基 金管 理人应 当依 照 《 信息 披露 办法》 的有 关规
定在至 少一 家指 定媒 体上 公告。 南方成长（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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§ 15 基金的信息披露
基金的 信息 披露 应符 合 《 基金法 》 、 《 运作办 法》 、 《信息 披露 办法》 、基 金合同 及其
他 有 关 规 定。 基 金 管理 人、 基 金 托 管人 和 其 他基 金信 息 披 露 义务 人 应 当依 法披 露 基 金 信息 ，
并保证 所披 露信 息的 真实 性、准 确性 和完 整性 。
本基金信息披露义务 人包 括基金管理人、基金 托管 人、召集基金份额持 有人 大会的基
金 份 额 持 有 人等 法 律 法 规和 中 国 证 监 会规 定 的 自 然人 、 法 人 和 其他 组 织 。 基金 管 理 人 、基
金 托 管 人 和 其他 基 金 信 息披 露 义 务 人 应按 规 定 将 应予 披 露 的 基 金信 息 披 露 事项 在 规 定 时间
内通过 指定 媒体 披露 。
本基金 信息 披露 义务 人承 诺公开 披露 的基 金信 息， 不得有 下列 行为 ：
1. 虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏；
2. 对证 券投 资 业 绩进 行预 测；
3. 违规 承诺 收益 或者 承担 损失；
4. 诋毁 其他 基金 管理 人、 基金托 管人 或者 基金 份额 销售机 构；
5. 登载 任何 自然 人、 法人 或者其 他组 织的 祝贺 性、 恭维性 或推 荐性 的文 字；
6. 中国 证监 会禁 止的 其他 行为。
本基金公开披露的信 息应 采用中文文本。如同 时采 用外文文本的，基金 信息 披露义务
人应保 证两 种文 本的 内容 一致。 两种 文本 发生 歧义 的，以 中文 文本 为准 。
本基金 公开 披露 的信 息采 用阿拉 伯数 字； 除特 别说 明外， 货币 单位 为人 民币 元。
公开披 露的 基金 信息 包括 ：
( 一)招 募说 明书
招募说 明书 是基 金向 社会 公开发 售时 对基 金情 况进 行说 明 的法 律文 件。
基金管 理人 按照 《 基金 法 》 、 《 信息 披露 办法 》 、 基金合 同编 制并 在基 金份 额发售 的 3
日前，将 基金 招募说 明书 登载在指 定媒 体上。 基金 合同生效 后， 基金管 理人 应当在 每 6 个
月结束 之日 起 45 日内 ，更 新招募 说明 书并 登载 在指 定媒体 上， 将更 新的 招募 说明书 摘要 登
载在指 定报 刊上 。基 金管 理人将 在公 告的 15 日 前向 中国证 监会 报送 更新 的招 募说明 书， 并
就有关 更新 内容 提供 书面 说明。 更新 后的 招募 说明 书公告 内容 的截 止日 为每6 个月 的最后1
日。
( 二)基 金合 同、 托管 协议
基金管理 人应 在基金 份额 发售的 3 日前 ，将 基金合 同摘要登 载在 指定媒 体上 ；基金管
理人、 基金 托管 人应 将基 金合同 、托 管协 议登 载在 各自网 站上 。
( 三)基 金份 额发 售公 告 南方成长（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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基金管 理人 将按 照 《 基金 法》 、 《信 息披 露办 法》 的 有关规 定， 就基 金份 额发 售的具 体
事宜编 制基 金份 额发 售公 告，并 在披 露招 募说 明书 的当日 登载 于指 定媒 体上 。
( 四)基 金合 同生 效公 告
基金管理人将在基金 合同 生效的次日在指定媒 体上 登载基金合同生效公 告。 基金合同
生效公 告中 将说 明基 金募 集情况 。
( 五)基 金资 产净 值公 告、 基金份 额净 值公 告、 基金 份额累 计净 值公 告
1. 本基金的基金合同 生效 后，在开始办理基金 份额 申购或者赎回前，基 金管 理人将至
少每周 公告 一次 基金 资产 净值和 基金 份额 净值 ；
2. 在开始办理基金份 额申 购或者赎回后，基金 管理 人将在每个开放日的 次日 ，通过网
站、基 金份 额发 售网 点以 及其他 媒介 ，披 露开 放日 的基金 份额 净值 和基 金份 额累计 净值 ；
3. 基 金 管 理 人 将 公告 半 年度 和 年 度 最 后 一 个市 场 交易 日 基 金 资 产 净 值和 基 金份 额 净 值 。
基 金 管 理 人 应当 在 上 述 市场 交 易 日 的 次日 ， 将 基 金资 产 净 值 、 基金 份 额 净 值和 基 金 份 额累
计净值 登载 在指 定媒 体上 。
( 六)基 金份 额申 购、 赎回 价格公 告
基金管理人应当在本 基 金的 基 金 合 同 、 招 募 说明 书等 信 息 披 露 文 件 上 载明 基金 份 额 申
购 、 赎 回 价 格的 计 算 方 式及 有 关 申 购 、赎 回 费 率 ，并 保 证 投 资 人能 够 在 基 金份 额 发 售 网点
查阅或 者复 制前 述信 息资 料。
( 七)基 金年 度报 告、 基金 半年度 报告 、基 金季 度报 告
1. 基金 管理 人应 当在 每年 结束之 日起 90 日 内， 编制 完成基 金年 度报 告， 并将 年度报 告
正 文 登 载 于 网站 上 ， 将 年度 报 告 摘 要 登载 在 指 定 媒体 上 。 基 金 年度 报 告 需 经具 有 从 事 证券
相关业 务资 格的 会计 师事 务所审 计后 ，方 可披 露；
2. 基金 管理 人应 当在 上半 年结束 之日 起 60 日内 ，编 制完成 基金 半年 度报 告， 并将半 年
度报告 正文 登载 在网 站上 ，将半 年度 报告 摘要 登载 在指定 媒体 上；
3. 基金 管理 人应 当在 每个 季度结 束之 日起 15 个 工作 日内， 编制 完成 基金 季度 报告， 并
将季度 报告 登载 在指 定媒 体上；
4. 基金合 同生 效不 足 2 个 月的，本 基金 管理人 可以 不编制当 期季 度报告 、半 年度报 告
或者年 度报 告。
5. 基金定期报告应当 按有 关规定分别报中国证 监会 和基金管理人主要办 公场 所所在地
中国证 监会 派出 机构 备案 。
( 八)临 时报 告与 公告
在基金运作过程中发 生如 下可能对基金份额持 有人 权益或者基金份额的 价格 产生重大
影响的事 件时 ，有关 信息 披露义务 人应 当在 2 日内 编制临时 报告 书，予 以公 告，并在 公开
披露日 分别 报中 国证 监会 和基金 管理 人主 要办 公场 所所在 地中 国证 监会 派出 机构备 案：
1. 基金 份额 持有 人大 会的 召开及 决议 ； 南方成长（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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2. 终止 基金 合同 ；
3. 转换 基金 运作 方式 ；
4. 更换 基金 管理 人、 基金 托管人 ；
5. 基金 管理 人、 基金 托管 人的法 定名 称、 住所 发生 变更；
6. 基金 管理 人股 东及 其出 资比例 发生 变更 ；
7. 基金 募集 期延 长；
8. 基金管理人的董事 长、 总经理及其他高级管 理人 员、基金经理和基金 托管 人基金托
管部门 负责 人发 生变 动；
9. 基金 管理 人的 董事 在一 年内变 更超 过 50% ；
10.基 金管 理人 、基 金托 管 人基金 托管 部门 的主 要业 务人员 在一 年内 变动 超 过30%；
11.涉 及基 金管 理人 、基 金 财产、 基金 托管 业务 的诉 讼；
12.基 金管 理人 、基 金托 管 人受到 监管 部门 的调 查；
13.基金 管理人 及其 董事、 总经理及 其他 高级管 理人 员、基金 经理 受到严 重行 政处罚 ，
基金托 管人 及其 基金 托管 部门负 责人 受到 严重 行政 处罚；
14.重 大关 联交 易事 项；
15.基 金收 益分 配事 项；
16.管 理费 、托 管费 、销 售 服务费 等费 用计 提标 准、 计提方 式和 费率 发生 变更 ；
17.基 金份 额净 值计 价错 误 达基金 份额 净 值0.5% ；
18.基 金改 聘会 计师 事务 所 ；
19.基 金变 更、 增加 或减 少 代销机 构；
20.基 金更 换注 册登 记机 构 ；
21.本 基金 开始 办理 申购 、 赎回；
22.本 基金 申购 、赎 回费 率 及其收 费方 式发 生变 更；
23.本 基金 发生 巨额 赎回 并 延期支 付；
24.本 基金 连续 发生 巨额 赎 回并暂 停接 受赎 回申 请；
25.本 基金 暂停 接受 申购 、 赎回申 请后 重新 接受 申购 、赎回 ；
26.中 国证 监会 或本 基金 合 同规定 的其 他事 项。
( 九)澄 清公 告
在本基金合同存续期 限内 ，任何公共媒体中出 现的 或者在市场上流传的 消息 可能对基
金 份 额 价 格 产生 误 导 性 影响 或 者 引 起 较大 波 动 的 ，相 关 信 息 披 露义 务 人 知 悉后 应 当 立 即对
该消息 进行 公开 澄清 ，并 将有关 情况 立即 报告 中国 证监会 。
( 十)基 金份 额持 有人 大会 决议
( 十一) 中国 证监 会规 定的 其他信 息
( 十二) 信息 披露 文件 的存 放与查 阅 南方成长（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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基金合同、托管协议 、招 募说明书或更新后的 招募 说明书、年度报告、 半年 度报告、
季 度 报 告 和 基金 份 额 净 值公 告 等 文 本 文件 在 编 制 完成 后 ， 将 存 放于 基 金 管 理人 所 在 地 、基
金托管 人所 在地 ，供 公众 查阅。
投资人 在支 付工 本费 后， 可在合 理时 间内 取得 上述 文件复 制件 或复 印件 。
投资人也可在基金管 理人 指定的网站上进行查 阅。 本基金的信息披露事 项将 在至少一
家指定 媒体 上公 告。
本基金 的信 息披 露将 严格 按照法 律法 规和 基金 合同 的规定 进行 。 南方成长（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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§ 16 风险揭示
一、市 场风 险
债券市场价格受到经 济因 素、政治因素、投资 心理 和交易制度等各种因 素的 影响，导
致基金 收益 水平 变化 ，产 生风险 ，主 要包 括：
1 、政策 风险。 因国家 宏观 经济形式 、货 币政策 和财 政政策等 发生 变化， 导致 债券价 格
波动而 产生 风险 。
2 、利率 风险。 利率波 动直 接影响着 债券 的价格 和收 益率，从 而影 响基金 的净 值 表现 。
利 率 波 动 可 能导 致 债 券 基金 跌 破 面 值 。在 利 率 波 动时 ， 中 短 期 债券 基 金 的 净值 波 动 一 般会
高于货 币市 场基 金。
3 、信用 风险。 主要是 指债 务人的违 约风 险，若 债务 人经营不 善， 资不抵 债， 债权人 可
能会损 失掉 大部 分的 投资 ，这主 要体 现在 企业 债中 。
4 、购买 力风险 。基金 的利 润将主要 通过 现金形 式来 分配，而 现金 可能因 为通 货膨胀 的
影响而 导致 购买 力下 降， 从而使 基金 的实 际收 益下 降。
5 、债券 收益率 曲线变 动风 险。债券 收益 率曲线 变动 风险是指 与收 益率曲 线非 平行移 动
有关的 风险 ，单 一的 久期 指标并 不能 充分 反映 这一 风险的 存在 。
6 、再投 资风险 。再投 资风 险反映了 利率 下降对 固定 收益证券 利息 收入再 投资 收益的 影
响，这 与利 率上 升所 带来 的价格 风险 （即 前面 所提 到的利 率风 险） 互为 消长 。具体 为当 利率
下 降 时 ， 基 金 从 投 资 的 固 定 收 益 证 券 所 得 的 利 息 收 入 进 行 再 投 资 时 ， 将 获 得 较 少 的 收 益
率。
7 、债 券回 购风 险。 较高 的 债券正 回购 比例 可能 增加 组合的 流动 性风 险和 利率 风险。
二、管 理风 险
在基金管理运作过程 中基 金管理人的知识、经 验、 判断、决策、技能等 ，会 影响其对
信 息 的 占 有 和 对 经 济 形 势 、 证 券 价 格 走 势 的 判 断 ， 从 而 影 响 基 金 收 益 水 平 ， 造 成 管 理 风
险。
三、流 动性 风险
本基金属开放式基金 ，在 所有开放日管理人有 义务 接受投资者的赎回。 如果 出现较大
数额的 赎回 申请 ，则 使基 金资产 变现 困难 ，基 金面 临流动 性风 险。
四、其 他风 险
1 、因 技术 因素 而产 生的 风 险，如 电脑 系统 不可 靠产 生的风 险； 南方成长（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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2 、因 业务 快速 发展 而在 制 度建设 、人 员配 备、 内控 制度建 立等 不完 善而 产生 的风险 ；
3 、因 人为 因素 而产 生的 风 险、如 内幕 交易 、欺 诈行 为等产 生的 风险 ；
4 、对 主要 业务 人员 如基 金 经理的 依赖 而可 能产 生的 风险；
5 、因 业务 竞争 压力 可能 产 生的风 险；
6 、不 可抗 力可 能导 致基 金 资产的 损失 ，影 响基 金收 益水平 ，从 而带 来风 险；
7 、其 他意 外导 致的 风险 。
五、本 基金 既定 投资 策略 下的风 险控 制
本基金为混合型基金 ，在 投资策略上采用定性 和定 量相结合的方法，积 极主 动进行市
场 判 断 ， 精 选高 成 长 性 的企 业 进 行 重 点投 资 。 因 此， 本 基 金 可 能面 临 较 大 的投 资 风 险 ，在
灵 活 调 整 资 产配 置 比 例 时， 可 能 存 在 错配 风 险 ， 基金 经 理 的 判 断可 能 与 市 场的 实 际 表 现存
在 差 异 ， 存 在市 场 上 涨 时可 能 降 低 股 票投 资 比 例 ，或 在 市 场 下 跌时 基 金 可 能提 高 股 票 投资
比 例 ， 从 而 对基 金 收 益 造成 不 利 的 影 响； 在 个 股 选择 上 ， 本 基 金主 要 投 资 高成 长 性 的 上市
公 司 ， 可 能 存在 对 上 市 公司 研 究 判 断 偏差 ， 如 上 市公 司 未 能 实 现本 基 金 管 理人 预 期 的 增长
率，则 可能 导致 基金 管理 人以过 高的 价格 买入 股票 ，降低 基金 收益 。
为此，本基金将更加 注重 投资的风险控制，积 极调 整资产配置，控制下 跌风 险。在资
产 配 置 方 面， 运 用 战略 资产 配 置 策 略和 风 险 管理 策略 ， 系 统 化管 理 各 大类 资产 的 配 置 比例 。
本基金 严谨衡 量不同 类别 资产的 预期风 险/收 益特征 ，评估 股票市 场价值 ，如 股票市 场价值
的 整 体 估 值 水平 偏 离 企 业实 际 的 盈 利 状况 和 预 期 的成 长 率 或 预 计将 出 现 较 大的 偏 离 ， 本基
金 将 及 时 降 低股 票 资 产 配置 ， 或 适 度 增加 债 券 市 场的 配 置 权 重 ，避 免 或 减 少可 能 给 投 资人
带 来 潜 在 的 资本 损 失 ； 在股 票 投 资 方 面， 定 期 或 不定 期 剔 除 不 再符 合 基 金 主要 投 资 方 向、
基 本 面 恶 化 股价 面 临 较 大波 动 以 及 短 期估 值 水 平 过高 股 价 面 临 调整 的 股 票 ；同 时 运 用 技术
分 析 手 段 ， 从股 票 基 本 面变 化 、 价 格 对比 信 号 、 收益 率 动 态 变 化等 方 面 进 行有 效 跟 踪 ，策
略 持 有 ， 而 不片 面 强 调 中长 期 静 态 持 有。 在 投 资 中强 调 风 险 控 制和 纠 错 的 及时 性 ， 结 合公
司 数 量 投 资 决策 小 组 的 团队 研 究 ， 运 用金 融 工 程 模型 、 量 化 指 标辅 以 判 断 分析 ， 力 争 为投
资者寻 求长 期稳 定的 资产 增值， 并在 营销 宣传 中提 示投资 者。
六、本 基金 法律 文件 风险 收益特 征表 述与 销售 机构 基金风 险评 价可 能不 一致 的风险
本基金法律文件投资 章节 有关风险收益特 征 的表 述是 基 于 投 资 范 围 、 投资 比例 、 证 券
市 场 普 遍 规 律等 做 出 的 概述 性 描 述 ， 代表 了 一 般 市场 情 况 下 本 基金 的 长 期 风险 收 益 特 征。
销售机构( 包括 基 金管 理 人直 销 机 构 和代 销 机构) 根 据相 关 法 律 法规 对 本基 金 进行 风 险 评 价，
不 同 的 销 售 机构 采 用 的 评价 方 法 也 不 同， 因 此 销 售机 构 的 风 险 等级 评 价 与 法律 文 件 中 风险
收 益 特 征 的 表述 可 能 存 在不 同 ， 投 资 人在 购 买 本 基金 时 需 按 照 销售 机 构 的 要求 完 成 风 险承
受能力 与产 品风 险之 间的 匹配检 验。 南方成长（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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七、本 基金 投资 股指 期货 的风险
本基金 可投 资于 股指 期货 ，股指 期货 作为 一种 金融 衍生品 ，主 要存 在以 下风 险：
(1)市 场风 险： 是指 由于 股 指期货 价格 变动 而给 投资 者带来 的风 险。
(2)流 动性 风险 ：是 指由 于 股指期 货合 约无 法及 时变 现所带 来的 风险 。
(3)基 差风 险： 是指 股指 期 货合约 价格 和指 数价 格之 间的价 格差 的波 动所 造成 的风险 。
(4)保证 金风险 ：是 指由于 无法及时 筹措 资金满 足建 立或者维 持股 指期货 合约 头寸所 要
求的保 证金 而带 来的 风险 。
(5)信 用风 险： 是指 期货 经 纪公司 违约 而产 生损 失的 风险。
(6)操作 风险： 是指 由于内 部流程的 不完 善，业 务人 员出现差 错或 者疏漏 ，或 者系统 出
现故障 等原 因造 成损 失的 风险。 南方成长（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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§ 17 基金合同的变更、 终止和基金财产的 清算
( 一)基 金合 同的 变更
1. 基金合同变更内容 对基 金合同当事人权利、 义务 产生重大影响的，应 召开 基金份额
持有人 大会 ，基 金合 同变 更的内 容应 经基 金份 额持 有人大 会决 议同 意。
(1)转 换基 金运 作方 式；
(2)变 更基 金类 别；
(3) 变 更 基 金 投 资 目 标 、 投 资 范 围 或 投 资 策 略 （ 法 律 法 规 和 中 国 证 监 会 另 有 规 定 的 除
外）；
(4)变 更基 金份 额持 有人 大 会程序 ；
(5)更 换基 金管 理人 、基 金 托管人 ；
(6)提高 基金管 理人 、基金 托管人的 报酬 标准和 提高 销售服务 费收 费标准 。但 根据适 用
的相关 规定 提高 该等 报酬 标准的 除外 ；
(7)本 基金 与其 他基 金的 合 并；
(8)对 基金 合同 当事 人权 利 、义务 产生 重大 影响 的其 他事项 ；
(9)法 律法 规、 基金 合同 或 中国证 监会 规定 的其 他情 形。
但出现下列情况时， 可不 经基金份额持有人大 会决 议，由基金管理人和 基金 托管人同
意变更 后公 布， 并报 中国 证监会 备案 ：
(1)调 低基 金管 理费 、基 金 托管费 、销 售服 务费 和其 他应由 基金 承担 的费 用；
(2)法 律法 规要 求增 加的 基 金费用 的收 取；
(3)在法 律法规 和本 基金合 同规定的 范围 内变更 基金 的申购费 率、 收费方 式或 调低赎 回
费率；
(4)因 相应 的法 律法 规发 生 变动必 须对 基金 合同 进行 修改；
(5)对 基金 合同 的修 改不 涉 及基金 合 同 当事 人权 利义 务关系 发生 变化 ；
(6)基 金合 同的 修改 对基 金 份额持 有人 利益 无实 质性 不利影 响；
(7)经过 中国证 监会 允许， 基金管理 人、 注册登 记机 构、代销 机构 在法律 法规 规定的 范
围内调 整有 关基 金认 购、 申购、 赎回 、转 换、 非交 易过户 、转 托管 等业 务的 规则；
(8)按 照法 律法 规或 本基 金 合同规 定不 需召 开基 金份 额持有 人大 会的 其他 情形 。
2. 关于变更基金合同 的基 金份额持有人大会决 议应 报中国证监会核准或 备案 ，并于中
国证监会 核准 或出具 无异 议意见后 生效 执行， 并自 变更生效 之日 起 2 日内在 至少一家 指定
媒体公 告。
( 二)本 基金 合同 的终 止
有下列 情形 之一 的， 本基 金合同 经中 国证 监会 核准 后将终 止： 南方成长（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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1. 基金 份额 持有 人大 会决 定终止 的；
2. 基金管理人因解散 、破 产、撤销等事由，不 能继 续担任基金管理人的 职务 ，而在 6
个月内 无其 他适 当的 基金 管理公 司承 接其 原有 权利 义务；
3. 基金托管人因解散 、破 产、撤销等事由，不 能继 续担任基金托管人的 职务 ，而在 6
个月内 无其 他适 当的 托管 机构承 接其 原有 权利 义务 ；
4. 中国 证监 会规 定的 其他 情况。
( 三)基 金财 产的 清算
1. 基金 财产 清算 组
(1)基金 合同终 止时 ，成立 基金财产 清算 组，基 金财 产清算组 在中 国证监 会的 监督下 进
行基金 清算 。
(2)基金 财产清 算组 成员由 基金管理 人、 基金托 管人 、具有从 事证 券相关 业务 资格的 注
册 会 计 师 、 律师 以 及 中 国证 监 会 指 定 的人 员 组 成 。基 金 财 产 清 算组 可 以 聘 用必 要 的 工 作人
员。
(3)基金 财产清 算组 负责基 金财产的 保管 、清理 、估 价、变现 和分 配。基 金财 产清算 组
可以依 法进 行必 要的 民事 活动。
2. 基金 财产 清算 程序
基金合同终止，应当 按法 律法规和本基金合同 的有 关规定对基金财产进 行清 算。基金
财产清 算程 序主 要包 括：
(1)基 金合 同终 止后 ，发 布 基金财 产清 算公 告；
(2)基 金合 同终 止时 ，由 基 金财产 清算 组统 一接 管基 金财产 ；
(3)对 基金 财产 进 行 清理 和 确认；
(4)对 基金 财产 进行 估价 和 变现；
(5)聘 请会 计师 事务 所对 清 算报告 进行 审计 ；
(6)聘 请律 师事 务所 出具 法 律意见 书；
(7)将 基金 财产 清算 结果 报 告中国 证监 会；
(8)参 加与 基金 财产 有关 的 民事诉 讼；
(9)公 布基 金财 产清 算结 果 ；
(10)对 基金 剩余 财产 进行 分配。
3. 清算 费用
清算费用是指基金财 产清 算组在进行基金财产 清算 过程中发生的所有合 理费 用，清算
费用由 基金 财产 清算 组优 先从基 金财 产中 支付 。
4. 基金 财产 按下 列顺 序清 偿：
(1)支 付清 算费 用；
(2)交 纳所 欠税 款； 南方成长（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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(3)清 偿基 金债 务；
(4)按 基金 份额 持有 人持 有 的基金 份额 比例 进行 分配 。
基金财 产未 按前 款(1) －(3) 项规 定清 偿前 ，不 分配 给 基金份 额持 有人 。
5. 基金 财产 清算 的公 告
基金财产 清算 公告于 基金 合同终止 并报 中国证 监会 备案后 5 个工 作日 内由基 金财产 清
算 组 公 告 ； 清算 过 程 中 的有 关 重 大 事 项须 及 时 公 告； 基 金 财 产 清算 结 果 经 会计 师 事 务 所审
计，律 师事 务所 出具 法律 意见书 后， 由基 金财 产清 算组报 中国 证监 会备 案并 公告。
6. 基金 财产 清算 账册 及文 件的保 存
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。 南方成长（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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§ 18 基金合同的内容摘 要
一、基 金份 额持 有人 、 基 金管理 人和 基金 托管 人的 权利、 义务
（一） 基金 份额 持有 人的 权利与 义务
1 、根 据《 基金 法》 及其 他 有关法 律法 规， 基金 份额 持有人 的权 利为 ：
1 ）分 享基 金财 产收 益；
2 ）参 与分 配清 算后 的剩 余 基金财 产；
3 ）依 照法 律法 规和 基金 合 同的规 定申 请赎 回其 持有 的基金 份额 ；
4 ）按 照规 定要 求召 开基 金 份额持 有人 大会 ；
5 ）出席 或者委 派代表 出席 基金份额 持有 人大会 ，对 基金份额 持有 人大会 审议 事项行 使
表决权 ；
6 ）查 阅或 者复 制公 开披 露 的基金 信息 资料 ；
7 ）监 督基 金管 理人 的投 资 运作；
8 ）对基 金管理 人、基 金托 管人、基 金份 额销售 机构 损害其合 法 权 益的行 为依 法提起 诉
讼；
9 ）法 律法 规和 基金 合同 规 定的其 他权 利。
同一类 别每 份基 金份 额具 有同等 的合 法权 益。
2 、基 金份 额持 有人 的义 务
根据《 基金 法》 及其 他有 关法律 法规 ，基 金份 额持 有人的 义务 为：
1 ）遵 守法 律法 规、 基金 合 同及其 他有 关规 定；
2 ）交 纳基 金认 购、 申购 款 项及法 律法 规、 基金 合同 和招募 说明 书所 规定 的费 用；
3 ）在 持有 的基 金份 额范 围 内，承 担基 金亏 损或 者基 金合同 终止 的有 限责 任；
4 ）不 从事 任何 有损 基金 及 其他基 金份 额持 有人 合法 权益的 活动 ；
5 ）执 行生 效的 基金 份额 持 有人大 会决 议；
6 ）返还 在基金 交易过 程中 因任何原 因， 自基金 管理 人及基金 管理 人的代 理人 、基金 托
管人、 代销 机构 、其 他基 金份额 持有 人处 获得 的不 当得利 ；
7 ）法 律法 规和 基金 合同 规 定的其 他义 务。
（二） 基金 管理 人的 权利 与义务
1 、根 据《 基金 法》 及其 他 有关法 律法 规， 基金 管理 人的权 利为 ：
1 ）自本 基金合 同生效 之日 起，依照 有关 法律法 规和 本基金合 同的 规定独 立运 用基金 财
产；
2 ）依 照基 金合 同获 得基 金 管理费 以及 法律 法规 规定 或监管 部门 批准 的其 他收 入； 南方成长（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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3 ）依 法发 售和 销售 基金 份 额；
4 ）依 照有 关规 定行 使因 基 金财产 投资 于证 券所 产生 的权利 ；
5 ）在符 合有关 法律法 规的 前提下， 制订 和调整 有关 基金认购 、申 购、赎 回、 转换、 非
交 易 过 户 、 转托 管 等 业 务的 规 则 ， 在 法律 法 规 和 本基 金 合 同 规 定的 范 围 内 决定 和 调 整 基金
的除调 高托 管费 率、 管理 费率和 销售 服务 费率 之外 的相关 费率 结构 和收 费方 式；
6 ）根据 本基金 合同及 有关 规定监督 基金 托管人 ，对 于基金托 管人 违反了 本基 金合同 或
有 关 法 律 法 规规 定 的 行 为， 对 基 金 财 产、 其 他 当 事人 的 利 益 造 成重 大 损 失 的情 形 ， 应 及时
呈报中 国证 监会 ，并 采取 必要措 施保 护基 金及 相关 当事人 的利 益；
7 ）在 基金 合同 约定 的范 围 内，拒 绝或 暂停 受理 申购 、赎回 和转 换申 请；
8 ）依 据基 金合 同及 有关 法 律规定 决定 基金 收益 的分 配方案 ；
9 ）在 法律 法规 允许 的前 提 下，为 基金 的利 益依 法为 基金进 行融 资、 融券 ；
10 ） 自行 担任 或选 择、 更换 注册登 记机 构， 获取 基金 份额持 有人 名册 ，并 对注 册登记 机
构的代 理行 为进 行必 要的 监督和 检查 ；
11 ） 选择 、更 换代 销机 构， 并依据 基金 销售 服务 代理 协议和 有关 法律 法规 ，对 其行为 进
行必要 的监 督和 检查 ；
12 ）选 择、 更换 律师 、审 计师、 证券 经纪 商或 其他 为基金 提供 服务 的外 部机 构；
13 ）在 基金 托管 人更 换时 ，提名 新的 基金 托管 人；
14 ）依 法召 集基 金份 额持 有人大 会；
15 ）法 律法 规和 基金 合 同 规定的 其他 权利 。
2 、基 金管 理人 的义 务
根据《 基金 法》 及其 他有 关法律 法规 ，基 金管 理人 的义务 为：
1 ）依法 募集基 金，办 理或 者委托经 中国 证监会 认定 的其他机 构代 为办理 基金 份额的 发
售、申 购、 赎回 和登 记事 宜；
2 ）办 理基 金备 案手 续；
3 ）自 基金 合同 生效 之日 起 ，以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原则 管理 和运 用基 金财 产；
4 ）配备 足够的 具有专 业资 格的人员 进行 基金投 资分 析、决策 ，以 专业化 的经 营方式 管
理和运 作基 金财 产；
5 ）建立 健全内 部风险 控制 、监察与 稽核 、财务 管理 及人事管 理等 制度， 保证 所管理 的
基 金 财 产 和 管理 人 的 财 产相 互 独 立 ， 对所 管 理 的 不同 基 金 分 别 管理 ， 分 别 记账 ， 进 行 证券
投资；
6 ）除依 据《基 金法》 、基 金合同及 其他 有关规 定外 ，不得为 自己 及任何 第三 人谋取 利
益，不 得委 托第 三人 运作 基金财 产；
7 ）依 法接 受基 金托 管人 的 监督；
8 ）计 算并 公告 基金 资产 净 值，确 定基 金份 额申 购、 赎回价 格； 南方成长（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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9 ）采取 适当合 理的措 施使 计算基金 份额 认购、 申购 、赎回和 注销 价格的 方法 符合基 金
合同等 法律 文件 的规 定；
10 ）按 规定 受理 申购 和赎 回申请 ，及 时、 足额 支付 赎回款 项；
11 ）进 行基 金会 计核 算并 编制基 金财 务会 计报 告；
12 ）编 制中 期和 年度 基金 报告；
13 ）严 格按 照《 基金 法》 、基金 合同 及其 他有 关规 定，履 行信 息披 露及 报告 义务；
14 ） 保守 基金 商业秘 密， 不得泄 露基 金投 资计 划、 投资意 向等 ，除 《基 金法 》 、 基金 合
同及其 他有 关规 定另 有规 定外， 在基 金信 息公 开披 露前应 予保 密， 不得 向他 人泄露 ；
15 ）按 照基 金合 同的 约定 确定基 金收 益分 配方 案， 及时向 基金 份额 持有 人分 配收益 ；
16 ） 依据 《基 金法 》 、 基金 合同及 其他 有关 规定 召集 基金份 额持 有人 大会 或配 合基金 托
管人、 基金 份额 持有 人依 法召集 基金 份额 持有 人大 会；
17 ）保 存基 金财 产管 理业 务活动 的记 录、 账册 、报 表和其 他相 关资 料；
18 ）以基 金 管 理 人 名义 ，代 表 基 金 份 额 持 有 人利 益行 使 诉 讼 权 利 或 者 实施 其他 法 律 行
为；
19 ） 组织 并参 加基 金财 产清 算小组 ，参 与基 金财 产的 保管、 清理 、估 价、 变现 和分 配 ；
20 ） 因违 反基 金合 同导 致基 金财产 的损 失或 损害 基金 份额持 有人 合法 权益 ，应 当承担 赔
偿责任 ，其 赔偿 责任 不因 其退任 而免 除；
21 ） 基金 托管 人违 反基 金合 同造成 基金 财产 损失 时， 应为基 金份 额持 有人 利益 向基金 托
管人追 偿；
22 ）按 规定 向基 金托 管人 提供基 金份 额持 有人 名册 资料；
23 ） 面临 解散 、依 法被 撤销 或者被 依法 宣告 破产 时， 及时报 告中 国证 监会 并通 知基金 托
管人；
24 ）执 行生 效 的 基金 份额 持有人 大会 决议 ；
25 ）不 从事 任何 有损 基金 及其他 基金 当事 人利 益的 活动；
26 ） 依照 法律 法规 为基 金的 利益对 被投 资公 司行 使股 东权利 ，为 基金 的利 益行 使因基 金
财产投 资于 证券 所产 生的 权利， 不谋 求对 上市 公司 的控股 和直 接管 理；
27 ）法 律法 规、 中国 证监 会和基 金合 同规 定的 其他 义务。
（三） 基金 托管 人的 权利 与义务
1 、根 据《 基金 法》 及其 他 有关法 律法 规， 基金 托管 人的权 利为 ：
1 ）依 基金 合同 约定 获得 基 金托管 费以 及法 律法 规规 定或监 管部 门批 准的 其他 收入；
2 ）监 督基 金管 理人 对本 基 金的投 资运 作；
3 ）自 本基 金合 同生 效之 日 起，依 法保 管基 金资 产；
4 ）在 基金 管理 人更 换时 ， 提名新 任基 金管 理人 ； 南方成长（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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5 ）根据 本基金 合同及 有关 规定监督 基金 管理人 ，对 于基金管 理人 违反本 基金 合同或 有
关 法 律 法 规 规定 的 行 为 ，对 基 金 资 产 、其 他 当 事 人的 利 益 造 成 重大 损 失 的 情形 ， 应 及 时呈
报中国 证监 会， 并采 取必 要措施 保护 基金 及相 关当 事人的 利益 ；
6 ）依 法召 集基 金份 额持 有 人大会 ；
7 ）按 规定 取得 基金 份额 持 有人名 册资 料；
8 ）法 律法 规和 基金 合同 规 定的其 他权 利。
基金托 管人 的义 务
2 、根 据《 基金 法》 及其 他 有关法 律法 规， 基金 托管 人的义 务为 ：
1 ）安 全保 管基 金财 产；
2 ）设立 专门的 基金托 管部 ，具有符 合要 求的营 业场 所，配备 足够 的、合 格的 熟悉基 金
托管业 务的 专职 人员 ，负 责基金 财产 托管 事宜 ；
3 ）对 所托 管的 不同 基金 财 产分别 设置 账户 ，确 保基 金财产 的完 整与 独立 ；
4 ）除依 据《基 金法》 、基 金合同及 其他 有关规 定外 ，不得为 自己 及任何 第三 人谋取 利
益，不 得委 托第 三人 托管 基金财 产；
5 ）保 管由 基金 管理 人代 表 基金签 订的 与基 金有 关的 重大合 同及 有关 凭证 ；
6 ）按 规定 开设 基金 财产 的 资金账 户和 证券 账户 ；
7 ）保守 基金商 业秘密 ，除 《基金法 》、 基金合 同及 其他有关 规定 另有规 定外 ，在基 金
信息公 开披 露前 应予 保密 ，不得 向他 人泄 露；
8 ）对基 金财务 会计报 告、 中期和年 度基 金报告 出具 意见，说 明基 金管理 人在 各重要 方
面 的 运 作 是 否严 格 按 照 基金 合 同 的 规 定进 行 ； 如 果基 金 管 理 人 有未 执 行 基 金合 同 规 定 的行
为，还 应当 说明 基金 托管 人是否 采取 了适 当的 措施 ；
9 ）保 存基 金托 管业 务活 动 的记录 、账 册、 报表 和其 他相关 资料 ；
10 ）按 照基 金合 同的 约定 ，根据 基金 管理 人的 投资 指令， 及时 办理 清算 、交 割事宜 ；
11 ）办 理与 基金 托管 业务 活动有 关的 信息 披露 事项 ；
12 ）复 核、 审查 基金 管理 人计算 的基 金资 产净 值和 基金份 额申 购、 赎回 价格 ；
13 ）按 照规 定监 督基 金管 理人的 投资 运作 ；
14 ）按 规定 制作 相关 账册 并与基 金管 理人 核对 ；
15 ）依 据基 金管 理人 的指 令或有 关规 定向 基金 份额 持有人 支付 基金 收益 和赎 回款项 ；
16 ） 按照 规定 召集 基金 份额 持有人 大会 或配 合基 金份 额持有 人依 法自 行召 集基 金份额 持
有人大 会；
17 ） 因违 反基 金合 同导 致基 金财产 损失 ，应 承担 赔偿 责任， 其赔 偿责 任不 因其 退任而 免
除；
18 ）基 金管 理人 因违 反基 金合同 造成 基金 财产 损失 时，应 为基 金向 基金 管理 人追偿 ；
19 ）参 加基 金财 产清 算小 组，参 与基 金财 产的 保管 、清理 、估 价、 变现 和分 配； 南方成长（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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20 ） 面临 解散 、依 法被 撤销 或 者被 依法 宣告 破产 时， 及时报 告中 国证 监会 和银 行业监 督
管理机 构， 并通 知基 金管 理人；
21 ）执 行生 效的 基金 份额 持有人 大会 决议 ；
22 ）不 从事 任何 有损 基金 及其他 基金 当事 人利 益的 活动；
23 ）建 立并 保存 基金 份额 持有人 名册 ；
24 ）法 律法 规、 中国 证监 会和基 金合 同规 定的 其他 义务。
二、基 金份 额持 有人 大会 召集、 议事 及表 决的 程序 和规则
( 一) 基 金 份 额 持 有 人大 会由 基 金 份 额 持 有 人或 基 金份 额 持 有 人 的 合 法授 权 代表 共 同 组
成。基 金份 额持 有人 持有 的每一 基金 份额 具有 同等 的投票 权。
( 二)召 开事 由
1. 当出 现或 需要 决定 下列 事由之 一的 ，应 当召 开基 金份额 持有 人大 会：
(1)终 止基 金合 同；
(2)转 换基 金运 作方 式；
(3)变 更基 金类 别；
(4) 变 更 基 金 投 资 目 标 、 投 资 范 围 或 投 资 策 略( 法 律 法 规 和 中 国 证 监 会 另 有 规 定 的 除
外)；
(5)变 更基 金份 额持 有人 大 会程序 ；
(6)更 换基 金管 理人 、基 金 托管人 ；
(7)提高 基金管 理人 、基金 托管人的 报酬 标准和 提高 销售服务 费收 费标准 ，但 法律法 规
要求提 高该 等报 酬标 准的 除外；
(8)本 基金 与其 他基 金的 合 并；
(9)对 基金 合同 当事 人权 利 、义务 产生 重大 影响 的其 他事项 ；
(10)法 律法 规、 基金 合同 或中国 证监 会规 定的 其他 情形。
2. 出现以下情形之一 的， 可由基金管理人和基 金托 管人协商后修改基金 合同 ，不需召
开基金 份额 持有 人大 会：
(1)调 低基 金管 理费 、基 金 托管费 、销 售服 务费 和其 他应由 基金 承担 的费 用；
(2)法 律法 规要 求增 加的 基 金费用 的收 取；
(3)在法 律法规 和本 基金合 同规定的 范围 内变更 基金 的申购费 率、 收费方 式或 调低赎 回
费率；
(4)因 相应 的法 律法 规发 生 变动必 须对 基金 合同 进行 修改；
(5)对 基金 合同 的修 改不 涉 及基金 合同 当事 人权 利义 务关系 发生 变化 ；
(6)基 金合 同的 修改 对基 金 份额持 有 人 利益 无实 质性 不利影 响；
(7)经过 中国证 监会 允许， 基金管理 人、 注册登 记机 构、代销 机构 在法律 法规 规定的 范
围内调 整有 关基 金认 购、 申购、 赎回 、转 换、 非交 易过户 、转 托管 等业 务的 规则； 南方成长（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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(8)按 照法 律法 规或 本基 金 合同规 定不 需召 开基 金份 额持有 人大 会的 其他 情形 。
( 三)召 集人 和召 集方 式
1. 除法律法规或本基 金合 同另有约定外，基金 份额 持有人大会由基金管 理人 召集。基
金管理 人未 按规 定召 集或 者不能 召集 时， 由基 金托 管人召 集。
2. 基金托管人认为有 必要 召开基金份额持有人 大会 的，应当向基金管理 人提 出书面提
议。基 金管 理人 应当 自收 到书面 提议 之日 起 10 日内 决定是 否召 集， 并书 面告 知基金 托管 人 。
基金管 理人 决定 召集 的， 应当自 出具 书面 决定 之日 起 60 日 内召 开； 基金 管理 人决定 不召 集 ，
基金托 管人 仍认 为有 必要 召开的 ，应 当自 行召 集。
3. 代表 基金 份额 10% 以上( 含 10% ，下 同)的 基金 份额 持有人 认为 有必 要召 开基 金份额 持
有人大会 的， 应当向 基金 管理人提 出书 面提议 。基 金管理人 应当 自收到 书面 提议之日 起 10
日 内 决 定 是 否召 集 ， 并 书面 告 知 提 出 提议 的 基 金 份额 持 有 人 代 表和 基 金 托 管人 。 基 金 管理
人决定 召集 的， 应当 自出 具书面 决定 之日 起 60 日内 召开； 基金 管理 人决 定不 召集， 代表 基
金份额 10%以 上 的 基 金份额 持 有 人 仍 认为 有 必 要 召开 的 ， 应 当 向基 金 托 管 人提 出 书 面 提 议。
基金托 管人 应当 自收 到书 面提议 之日 起 10 日内 决定 是否召 集， 并书 面告 知提 出提议 的基 金
份额持 有人 代表 和基 金管 理人； 基金 托管 人决 定召 集的， 应当 自出 具书 面决 定之日 起 60 日
内召开 。
4. 代表基金份额 10% 以 上的 基 金 份 额 持 有 人 就同 一事 项 要 求 召 开 基 金 份额 持有 人 大 会 ，
而基金管理人、基 金托管 人都不召集的，代 表基金 份额 10% 以 上的 基 金 份 额持 有 人 有 权 自
行召集 基金 份额 持有 人大 会，但 应当 至少 提 前30 日 向中国 证监 会备 案。
5. 基金份额持有人依 法自 行召集基金份额持有 人大 会的，基金管理人、 基金 托管人应
当配合 ，不 得阻 碍、 干扰 。
( 四)召 开基 金份 额持 有人 大会的 通知 时间 、通 知内 容、通 知方 式
1. 基 金 份 额 持有 人 大 会 的召 集 人( 以 下 简称 “ 召 集 人”) 负责选择确 定 开 会 时 间、 地 点、
方式和 权益 登记 日。 召开 基金份 额持 有人 大会 ，召 集人必 须于 会议 召开 日前 30 日在 至少 一
家指定 媒体 公告 。基 金份 额持有 人大 会通 知须 至少 载明以 下内 容：
(1)会 议召 开的 时间 、地 点 ；
(2)会 议拟 审议 的主 要事 项 ；
(3)会 议形 式；
(4)议 事程 序；
(5)有 权出 席基 金份 额持 有 人大会 的基 金份 额持 有人 权益登 记日 ；
(6) 代 理 投 票 的 授 权委 托 的内 容 要 求( 包 括 但 不 限 于代理 人 身 份 、 代 理 权 限和 代理 有 效
期限等)、 送达 时间 和地 点 ；
(7)表 决方 式；
(8)会 务常 设联 系人 姓名 、 电话； 南方成长（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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(9)出 席会 议者 必须 准备 的 文件和 必须 履 行 的手 续；
(10)召 集人 需要 通知 的其 他事项 。
2. 采用通讯方式开会 并进 行表决的情况下，由 召集 人决定通讯方式和表 决方 式，并在
会 议 通 知 中 说明 本 次 基 金份 额 持 有 人 大会 所 采 取 的具 体 通 讯 方 式、 委 托 的 公证 机 关 及 其联
系方式 和联 系人 、表 决意 见寄交 的截 止时 间和 收取 方式。
3. 如召集人为基金管 理人 ，还应另行通知基金 托管 人到指定地点对表决 意见 的计票进
行 监 督 ； 如 召集 人 为 基 金托 管 人 ， 则 应另 行 通 知 基金 管 理 人 到 指定 地 点 对 表决 意 见 的 计票
进 行 监 督 ； 如召 集 人 为 基金 份 额 持 有 人， 则 应 另 行通 知 基 金 管 理人 和 基 金 托管 人 到 指 定地
点 对 表 决 意 见的 计 票 进 行监 督 。 基 金 管理 人 或 基 金托 管 人 拒 不 派代 表 对 表 决意 见 的 计 票进
行监督 的， 不影 响计 票和 表决结 果。
( 五)基 金份 额持 有人 出席 会议的 方式
1. 会议 方式
(1)基 金份 额持 有人 大会 的 召开方 式包 括现 场开 会和 通讯方 式开 会。
(2)现场 开会由 基金 份额持 有人本人 出席 或通过 授权 委托委派 其代 理人出 席， 现场开 会
时 基 金 管 理 人和 基 金 托 管人 的 授 权 代 表应 当 出 席 ，如 基 金 管 理 人或 基 金 托 管人 拒 不 派 代表
出席的 ，不 影响 表决 效力 。
(3)通 讯方 式开 会指 按照 本 基金合 同的 相关 规定 以召 集人约 定的 非现 场方 式进 行表决 。
(4)会 议的 召开 方式 由召 集 人确定 。
2. 召开 基金 份 额 持有 人大 会的条 件
(1)现 场开 会方 式
在同时 符合 以下 条件 时， 现场会 议方 可举 行：
1) 对到会者在权益登 记日 持有基金份额的统计 显示 ，全部有效凭证所对 应的 基金份额
应占权 益登 记日 基金 总份 额的 50%以上( 含 50% ，下 同)；
2) 到会的基金份额持 有人 身份证明及持有基金 份额 的凭证、代理人身份 证明 、委托人
持 有 基 金 份 额的 凭 证 及 授权 委 托 代 理 手续 完 备 ， 到会 者 出 具 的 相关 文 件 符 合有 关 法 律 法规
和 基 金 合 同 及会 议 通 知 的规 定 ， 并 且 持有 基 金 份 额的 凭 证 与 基 金管 理 人 持 有的 注 册 登 记资
料相符 。
(2)通 讯开 会方 式
在同时 符合 以下 条件 时， 通讯会 议方 可举 行：
1) 召集 人按 本基 金合 同规 定公布 会议 通知 后， 在表 决截止 日前 公 布 2 次 提示 性公告 ；
2) 召 集 人 按 基 金 合 同 规 定 通 知 基 金 托 管 人 或/ 和 基 金 管 理 人( 分 别 或 共 同 称 为 “ 监 督
人”) 到指 定地 点对 表决 意 见的计 票进 行监 督； 南方成长（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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3) 召集人在监督人和 公证 机关的监督下按照会 议通 知规定的方式收取和 统计 基金份额
持 有 人 的 表 决 意 见 ， 如 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 经 通 知 拒 不 到 场 监 督 的 ， 不 影 响 表 决 效
力；
4) 本人直接出具意见 和授 权他人代表出具意见 的基 金份额持有人所代表 的基 金份额占
权益登 记日 基金 总份 额 的50%以 上；
5) 直接出具意见的基 金份 额持有人或受托代表 他人 出具意见的代理人提 交的 持有基金
份 额 的 凭 证 、授 权 委 托 书等 文 件 符 合 法律 法 规 、 基金 合 同 和 会 议通 知 的 规 定， 并 与 注 册登
记机构 记录 相符 。
( 六)议 事内 容与 程序
1. 议事 内容 及提 案权
(1)议 事内 容为 本基 金合 同 规定的 召开 基金 份额 持有 人大会 事由 所涉 及的 内容 。
(2)基金 管理人 、基金 托管 人、单独 或合 并持有 权益 登记日本 基金 总份 额 10% 以上的 基
金 份 额 持 有 人可 以 在 大 会召 集 人 发 出 会议 通 知 前 就召 开 事 由 向 大会 召 集 人 提交 需 由 基 金份
额 持 有 人 大 会审 议 表 决 的提 案 ； 也 可 以在 会 议 通 知发 出 后 向 大 会召 集 人 提 交临 时 提 案 ，临
时提案 应当 在大 会召 开日 前30 日 提交 召集 人。 召集 人对于 临时 提案 应当 在大 会召开 日前30
日公告。否则，会 议的召 开日期应当顺延并 保证至 少与临时提案公告 日期有 30 日的间隔
期。
(3)对 于基 金份 额持 有人 提 交的提 案， 大会 召集 人应 当按照 以下 原则 对提 案进 行审核 ：
关联性。大会召集人 对于 基金份额持有人提案 涉及 事项与基金有直接关 系， 并且不超
出 法 律 法 规 和基 金 合 同 规定 的 基 金 份 额持 有 人 大 会职 权 范 围 的 ，应 提 交 大 会审 议 ； 对 于不
符 合 上 述 要 求的 ， 不 提 交基 金 份 额 持 有人 大 会 审 议。 如 果 召 集 人决 定 不 将 基金 份 额 持 有人
提案提 交大 会表 决， 应当 在该次 基金 份额 持有 人大 会上进 行解 释和 说明 。
程序性。大会召集人 可以 对基金份额持有人的 提案 涉及的程序性问题做 出决 定。如将
其 提 案 进 行 分拆 或 合 并 表决 ， 需 征 得 原提 案 人 同 意； 原 提 案 人 不同 意 变 更 的， 大 会 主 持人
可 以 就 程 序 性问 题 提 请 基金 份 额 持 有 人大 会 做 出 决定 ， 并 按 照 基金 份 额 持 有人 大 会 决 定的
程序进 行审 议。
(4) 单独或合并持有权益登 记日基金总份额 10 ％ 以 上的 基 金 份 额 持 有 人 提 交 基金 份 额
持 有 人 大 会 审议 表 决 的 提案 ， 基 金 管 理人 或 基 金 托管 人 提 交 基 金份 额 持 有 人大 会 审 议 表决
的 提 案 ， 未 获基 金 份 额 持有 人 大 会 审 议通 过 ， 就 同一 提 案 再 次 提请 基 金 份 额 持 有 人 大 会审
议，其 时间 间隔 不少 于 6 个月。 法律 法规 另有 规定 的除外 。
(5)基金 份额持 有人 大会的 召集人发 出召 开会议 的通 知后，如 果需 要对原 有提 案进行 修
改，应 当在 基金 份额 持有 人大会 召开 前 30 日及 时公 告。否 则， 会议 的召 开日 期应当 顺延 并
保证至 少与 公告 日期 有 30 日的间 隔期 。
2. 议事 程序 南方成长（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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(1)现 场开 会
在现场开会的方式 下，首 先由大会主持人按 照规定 程序宣布会议议事 程序及 注意事项，
确 定 和 公 布 监票 人 ， 然 后由 大 会 主 持 人宣 读 提 案 ，经 讨 论 后 进 行表 决 ， 经 合法 执 业 的 律师
见证后 形成 大会 决议 。
大会由召集人授权代 表主 持。基金管理人为召 集人 的，其授权代表未能 主持 大会的情
况 下 ， 由 基 金托 管 人 授 权代 表 主 持 ； 如果 基 金 管 理人 和 基 金 托 管人 授 权 代 表均 未 能 主 持大
会，则由出席大会 的基金 份额持有人和代理 人以所 代表的基金份 额 50% 以 上多 数 选 举 产 生
一名代 表作 为该 次基 金份 额持有 人大 会的 主持 人。
召 集 人 应 当 制作 出 席 会 议人 员 的 签 名 册。 签 名 册 载明 参 加 会 议 人员 姓 名( 或 单位 名 称)、
身份证 号码 、持 有或 代表 有表决 权的 基金 份额 数量 、委托 人姓 名( 或单 位名 称) 等事 项。
(2)通 讯方 式开 会
在通讯 表决 开会 的方 式下 ，首先 由召 集人 提前 30 日 公布提 案， 在所 通知 的表 决截止 日
期后 2 个工作 日内 在公证 机 关及监 督人 的监督 下由 召集人统 计全 部有效 表决 并形成决 议。
如监督 人经 通知 但拒 绝到 场监督 ，则 在公 证机 关监 督下形 成的 决议 有效 。
3. 基金 份额 持有 人大 会不 得对未 事先 公告 的议 事内 容进行 表决 。
( 七)决 议形 成的 条件 、表 决方式 、程 序
1. 基金 份额 持有 人所 持每 一基金 份额 享有 平等 的表 决权。
2. 基金 份额 持有 人大 会决 议分为 一般 决议 和特 别决 议：
(1)一 般决 议
一般决议须经出席会 议的 基金份额持有人( 或 其 代理人) 所持表决权的 50% 以 上通 过 方
为有效， 除下 列(2) 所规定 的须以特 别决 议通过 事项 以外的其 他事 项均以 一般 决议的方 式通
过；
(2)特 别决 议
特别决议 须经 出席会 议的 基金份额 持有 人(或其 代理 人)所持 表决权 的三分 之二 以上(含
三分之 二)通过 方为 有效； 涉及更 换基金 管理人 、更 换基金 托管人 、转换 基金 运作方 式、终
止基金 合同 必须 以特 别决 议通过 方为 有效 。
3. 基金份额持有人大 会决 定的事项，应当依法 报中 国证监会核准或者备 案， 并予以公
告。
4. 采取通讯方式进行 表决 时，除非在计票时有 充分 的相反证据证明，否 则表 面符合法
律 法 规 和 会 议通 知 规 定 的表 决 意 见 即 视为 有 效 的 表决 ， 表 决 意 见模 糊 不 清 或相 互 矛 盾 的视
为弃权 表决 ，但 应当 计入 出具意 见的 基金 份额 持有 人所代 表的 基金 份额 总数 。
5. 基金 份额 持有 人大 会采 取记名 方式 进行 投票 表决 。
6. 基金份额持有人大 会的 各项提案或同一项提 案内 并列的各项议题应当 分开 审议、逐
项表决 。 南方成长（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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( 八)计票
1. 现场 开会
(1)如基 金份额 持有 人大会 由基金管 理人 或基金 托管 人召集， 则基 金份额 持有 人大会 的
主 持 人 应 当 在会 议 开 始 后宣 布 在 出 席 会议 的 基 金 份额 持 有 人 和 代理 人 中 推 举两 名 基 金 份额
持 有 人 代 表 与大 会 召 集 人授 权 的 一 名 监督 员 共 同 担任 监 票 人 ； 如大 会 由 基 金份 额 持 有 人自
行 召 集 ， 基 金份 额 持 有 人大 会 的 主 持 人应 当 在 会 议开 始 后 宣 布 在出 席 会 议 的基 金 份 额 持有
人 和 代 理 人 中推 举 两 名 基金 份 额 持 有 人代 表 与 基 金管 理 人 、 基 金托 管 人 授 权的 一 名 监 督员
共 同 担 任 监 票人 ； 但 如 果基 金 管 理 人 和基 金 托 管 人的 授 权 代 表 未出 席 ， 则 大会 主 持 人 可自
行选举 三名 基金 份额 持有 人代表 担任 监票 人。
(2)监票 人应当 在基 金份额 持有人表 决后 立即进 行清 点，由大 会主 持人当 场公 布计票 结
果。
(3)如大 会主持 人对 于提交 的表决结 果有 异议， 可以 对投票数 进行 重新清 点； 如大会 主
持 人 未 进 行 重新 清 点 ， 而出 席 大 会 的 基金 份 额 持 有人 或 代 理 人 对大 会 主 持 人宣 布 的 表 决结
果 有 异 议 ， 其有 权 在 宣 布表 决 结 果 后 立即 要 求 重 新清 点 ， 大 会 主持 人 应 当 立即 重 新 清 点并
公布重 新清 点结 果。 重新 清点 仅 限一 次。
2. 通讯 方式 开会
在通讯方式开会的情 况下 ，计票方式为：由大 会召 集人授权的两名监票 人在 监督人派
出 的 授 权 代 表的 监 督 下 进行 计 票 ， 并 由公 证 机 关 对其 计 票 过 程 予以 公 证 ； 如监 督 人 经 通知
但拒绝到 场监 督，则 大会 召集人可 自行 授权 3 名监 票人进行 计票 ，并由 公证 机关对其 计票
过程予 以公 证。
( 九)基 金份 额持 有人 大会 决议报 中国 证监 会核 准或 备案后 的公 告时 间、 方式
1. 基金份 额持 有人大 会通 过的一般 决议 和特别 决议 ，召集人 应当 自通过 之日 起 5 日内
报 中 国 证 监 会核 准 或 者 备案 。 基 金 份 额持 有 人 大 会决 定 的 事 项 自中 国 证 监 会依 法 核 准 或者
出具无 异议 意 见 之日 起生 效。
2. 生效的基金份额持 有人 大会决议对全体基金 份额 持有人、基金管理人 、基 金托管人
均 有 约 束 力 。基 金 管 理 人、 基 金 托 管 人和 基 金 份 额持 有 人 应 当 执行 生 效 的 基金 份 额 持 有人
大会决 议。
3. 基金份 额持 有人大 会决 议应自生 效之 日起 2 日内 在至少一 家指 定媒体 公告 。如果 采
用 通 讯 方 式进 行 表 决， 在公 告 基 金 份额 持 有 人大 会决 议 时 ， 必须 将 公 证书 全文 、 公 证 机构 、
公证员 姓名 等一 同公 告。
( 十)法 律法 规或 监管 部门 对基金 份额 持有 人大 会另 有规定 的， 从其 规定 。
三、基 金收 益分 配原 则、 执行方 式
( 一)基 金利 润的 构成 南方成长（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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基金利润指基金利息 收入 、投资 收 益 、 公 允 价值 变动 收 益 和 其 他 收 入 扣除 相关 费 用 后
的余额 ；基 金已 实现 收益 指基金 利润 减去 公允 价值 变动收 益后 的余 额。
( 二)基 金可 供分 配利 润
基金可供分配利润指 截至 收益分配基准日基金 未分 配利润与未分配利润 中已 实现收益
的孰低 数。
( 三)收 益分 配原 则
本基金 收益 分配 应遵 循下 列原则 ：
1. 由 于本 基金 A 类基 金份 额不收 取销 售服 务费 ，而 C 类基 金份 额收 取销 售服 务费， 各
基 金 份 额 类 别对 应 的 可 分配 收 益 将 有 所不 同 。 本 基金 同 一 类 别 每一 基 金 份 额享 有 同 等 分配
权；
2. 在符 合有关 基金分 红条 件的前提 下， 本基金 收益 每年最多 分配 12 次 ，每 份基金 份
额 每 次 基 金 收 益 分 配 比 例 不 得 低 于 基 金 收 益 分 配 基 准 日 每 份 基 金 份 额 可 供 分 配 利 润 的
10% ；
3. 若基 金合 同生 效不 满 3 个月则 可不 进行 收益 分配 ；
4. 本基金收益分配方 式分 为两种：现金分红与 红利 再投资，投资人可选 择现 金红利或
将 现 金 红 利 按除 权 后 的 单位 净 值 自 动 转为 基 金 份 额进 行 再 投 资 ；若 投 资 人 不选 择 ， 本 基金
默认的 收益 分配 方式 是现 金分红 ；
5. 基金 收益分 配后 每一基 金份额净 值不 能低于 面值 ，即基金 收益 分配基 准日 的基金 份
额净值 减去 每单 位基 金份 额收益 分配 金额 后不 能 低 于面值 ；
6 ．法 律法 规或 监管 机构 另 有规定 的从 其规 定。
( 四)收 益分 配方 案
基金收益分配方案中 应载 明收益分配基准日以 及该 日的可供分配利润、 基金 收益分配
对象、 分配 原则 、分 配时 间、分 配数 额及 比例 、分 配方式 、支 付方 式等 内容 。
( 五)收 益分 配的 时间 和程 序
1. 基金 收益 分配 方案 由基 金管理 人拟 订， 由基 金托 管人复 核， 依照 《信 息披 露办法 》 的
有关规 定在 至少 一家 指定 媒体上 公告 并报 中国 证监 会备案 ；
2. 基金 红利 发放 日距 离收 益分配 基准 日 （ 即可 供分 配利润 计算 截止 日） 的时 间不得 超过
15 个 工作 日；
3. 在收益分配方案公 布后 ，基金管理人依 据 具体 方案 的 规 定 就 支 付 的 现金 红利 向 基 金
托管人 发送 划款 指令 ，基 金托管 人按 照基 金管 理人 的指令 及时 进行 分红 资金 的划付 。
( 六)收 益分 配中 发生 的费 用
收益分配时所发生的 银行 转账或其他手续费用 由投 资人自行承担。当投 资人 的现金红
利 小 于 一 定 金额 ， 不 足 以支 付 银 行 转 账或 其 他 手 续费 用 时 ， 基 金注 册 登 记 机构 可 将 投 资人
的现金 红利 按除 权后 的份 额净值 自动 转为 基金 份额 。 南方成长（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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四、与 基金 财产 管理 、运 作有关 费用 的提 取、 支付 方式与 比例
1. 基金 管理 人的 管理 费
在 通 常 情 况 下 ， 基 金 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 1.5% 年 费 率 计 提 。 计 算 方 法 如
下：
H ＝E× 年管 理费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管理费每日计提 ，按 月支付。由基金管理 人向 基金托管人发送基金 管理 费划付指
令，经基 金托 管人复 核后 于次月首 日起 5 个 工作日 内从基金 财产 中一次 性支 付给基金 管理
人，若 遇法 定节 假日 、休 息日， 支付 日期 顺延 。
2. 基金 托管 人的 托管 费
在通常情况下，基金托管 费按前一日基金资产净值 的 0.25% 年 费 率 计 提。 计算 方 法 如
下：
H ＝E× 年托 管费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金托管费每日计提 ，按 月支付。由基金管理 人向 基金托管 人 发 送 基 金托 管费 划 付 指
令，经基 金托 管人复 核后 于次月首 日起 5 个 工作日 内从基金 财产 中一次 性支 付给基金 托管
人，若 遇法 定节 假日 、休 息日， 支付 日期 顺延 。
3.C 类 基金 份额 的销 售服 务费
本基 金A 类 基金 份额 不收 取销售 服务 费，C 类 基金 份额的 销售 服务 费年 费率 为 0.8% 。
本基金 销售 服务 费按 前一 日 C 类 基金 资产 净值 的 0.8% 年费 率计 提。
销售服 务费 的计 算方 法如 下：
H ＝E×0.8% ÷当 年天 数
H 为C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为C 类基 金份 额前 一日 基金资 产净 值
销售服务费每日计提 ，按 月支付。由基金管理 人向 基金托管人发送基金 托管 费划付指
令，经基 金托 管人复 核后 于次月 前 5 个 工作 日内从 基金财产 中一 次性支 付给 各销售机 构，
或 一 次 性 支 付给 基 金 管 理人 并 由 基 金 管理 人 代 付 给各 基 金 销 售 机构 ， 若 遇 法定 节 假 日 、休
息日， 支付 日期 顺延 。
五、基 金财 产的 投资 方向 和投资 限制
（一） 投资 方向 南方成长（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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本基金为混合型基金 ，投 资范围为具有良好流 动性 的金融工具，包括国 内依 法公开发
行 上 市 的 各 类股 票 、 债 券、 短 期 金 融 工具 、 权 证 、股 指 期 货 及 中国 证 监 会 允许 基 金 投 资的
其他金 融工 具。
本基金的 投资 组合比 例为 ：股票资 产占 基金资 产 的 30%～80% ，其 中投资 于高 成长性 企
业的资产不低于股 票资产 的 80% ； 债 券、 权 证 、 货币 市 场 工 具 、 资 产支 持 证券 及 国 家 证 券
监管机构 允许 基金投 资的 其他金融 工具 占基金 资产 的 20% －70% ，现金 或者到 期日在一 年以
内 的 政 府 债 券不 低 于 基 金资 产 净 值 的 5％ ， 基 金 持有 权 证 的 市 值不 得 超 过 基金 资 产 净 值的
3% 。
今后如法 律法 规或监 管机 构允许基 金投 资其他 品种 ，基金管 理人 在履行 适当 程序后, 可
以将其 纳入 投资 范围 。
（二） 投资 限制
1. 组合 限制
本基金在投资策略上 兼顾 投资原则以及开放式 基金 的固有特点，通过分 散投 资降低基
金财产 的非 系统 性风 险， 保持基 金组 合良 好的 流动 性。基 金的 投资 组合 将遵 循以下 限制 ：
(1)本 基金 持有 一家 上市 公 司的股 票， 其市 值不 超过 基金资 产净 值 的10 ％；
(2)本 基金 持有 的全 部权 证 ，其市 值不 得超 过基 金资 产净值 的 3 ％；
(3)本 基金 管理 人管 理的 全 部基金 持有 一家 公司 发行 的证券 ，不 超过 该证 券 的10％；
(4)本 基金 管理 人管 理的 全 部基金 持有 的同 一权 证， 不得超 过该 权证 的 10 ％；
(5)本基 金进入 全国 银行间 同业市场 进行 债券回 购的 资金余额 不得 超过基 金资 产净值 的
40 ％；
(6)本基 金的投 资组合 比例 为：股票 占基金 资产 的 30%-80% ； 其中 投资于 高成长 性企业
的资产不低于股票 资产的 80% ； 债 券 、 权证 、 货 币 市场 工 具 、 资 产 支 持证 券 及国 家 证 券 监
管机构允 许基 金投资 的其 他金融工 具占 基金资 产的 比例范围 为 20% －70% ，现 金或者到 期日
在一年 以内 的政 府债 券不 低于基 金资 产净 值 的5％。
(7)本基 金投资 于同 一原始 权益人的 各类 资产支 持证 券的比例 ，不 得超过 基金 资产净 值
的10 ％；
(8)本 基金 持有 的全 部资 产 支持证 券， 其市 值不 得超 过基金 资产 净值 的 20 ％；
(9)本基 金持有 的同 一(指 同一信用 级别) 资产支 持证 券 的比例 ，不 得超过 该资 产支持 证
券规模 的 10 ％；
(10) 本基金管理人管理 的 全部基金投资于同一原始 权益人的各类资产支持证 券，不得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的10 ％；
(11)本 基金 应投 资于 信用 级别评 级为BBB 以上( 含BBB) 的资 产支 持证 券。 基金 持有资 产
支持证券 期间 ，如果 其信 用等级下 降、 不再符 合投 资标准， 应在 评级报 告发 布之日 起 3 个
月内予 以全 部卖 出； 南方成长（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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(12) 基金财产参与股票 发 行申购，本基金所申报的 金额不超过本基金的总资 产，本基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量；
(13) 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0.5％；
(14) 在 任 何 交 易 日 日 终 ， 持 有 的 买 入 股 指 期 货 合 约 价 值 ， 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的
10% ； 在 任 何交 易 日 日 终，持 有 的 买 入 期货 合 约 价 值与 有 价 证 券 市值 之 和, 不 得超 过 基 金 资
产净值 的 95％ ，其 中，有 价证券指 股票 、债券 （不 含到期日 在一 年以内 的政 府债券） 、权
证、资 产支 持证 券、 买入 返售金 融资 产 （ 不含 质押 式回购 ） 等 ；在 任何 交易 日日终 ，持 有的
卖出期货 合约 价值不 得超 过基金持 有的 股票总 市值 的 20％ ；在任 何交 易日内 交易（不 包括
平仓）的 股指 期货合 约的 成交 金额 不得 超过上 一交 易日基金 资产 净值 的 20％ ；每个交 易日
日终在扣 除股 指期货 合约 需缴纳的 交易 保证金 后， 应当保持 不低 于基金 资产 净值 5% 的现 金
或到期 日在 一年 以内 的政 府债券 。
本基金在开始进行股 指期 货投资之前，应与基 金托 管人就股指期货清算 、估 值、交割
等事宜 另行 具体 协商 。
如果法律法规对本 基金合 同约定投资组合比 例限制 进行变更的，以变 更后的 规定为准。
法律法 规或 监管 部门 取消 上述限 制， 如适 用于 本基 金，则 本基 金投 资不 再受 相关限 制。
因证券市场波动、上 市公 司合并、基金规模变 动、 股权分置改革中支付 对价 等基金管
理人之 外的 因素 致使 基金 投资比 例不 符合 上述 规定 投资比 例的 ，基 金管 理人 应当在 10 个交
易日内 进行 调整 。
基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日起 6 个 月内使 基金的投 资组 合比例 符合 基金合 同
的有关 约定 。基 金托 管人 对基金 的投 资的 监督 与检 查自本 基金 合同 生效 之日 起开始 。
2. 禁止 行为
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动：
(1)承 销证 券；
(2)向 他人 贷款 或者 提供 担 保；
(3)从 事承 担无 限责 任的 投 资；
(4)买 卖其 他基 金份 额， 但 是国务 院另 有规 定的 除外 ；
(5)向其 基金管 理人 、基金 托管人出 资或 者买卖 其基 金管理人 、基 金托管 人发 行的股 票
或者债 券；
(6)买卖 与其基 金管 理人、 基金托管 人有 控股关 系的 股东或者 与其 基金管 理人 、基金 托
管人有 其他 重大 利害 关系 的公司 发行 的证 券或 者承 销期内 承销 的证 券；
(7)从 事内 幕交 易、 操纵 证 券交易 价格 及其 他不 正当 的证券 交易 活动 ；
(8)依 照法 律法 规有 关规 定 ，由中 国证 监会 规定 禁止 的其他 活动 ； 南方成长（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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(9)法律 法规或 监管 部门取 消上述限 制， 如适用 于本 基金，则 本基 金投资 不再 受相关 限
制。
六、基 金资 产净 值的 计算 方法和 公告 方式
基金份额净值是按照 每个 工作日闭市后，基金 资产 净值除以当日基金份 额的 余额数量
计算， 精确 到0.001 元 ， 小数点 后第4 位 四舍 五入 。国家 另有 规定 的， 从其 规定。 每个 工作
日计算 基金 资产 净值 及基 金份额 净值 ，并 按规 定公 告。
1. 本基金的基金合同 生效 后，在开始办理基金 份额 申购或者赎回前，基 金管 理人将至
少每周 公告 一次 基金 资产 净值和 基金 份额 净值 ；
2. 在开始办理基金份 额申 购或者赎回后，基金 管理 人将在每个开放日的 次日 ，通过网
站、基 金份 额发 售网 点以 及其他 媒介 ，披 露开 放日 的基金 份额 净值 和基 金份 额累计 净值 ；
3. 基 金 管 理 人 将 公告 半 年度 和 年 度 最 后 一 个市 场 交易 日 基 金 资 产 净 值和 基 金份 额 净 值 。
基 金 管 理 人 应当 在 上 述 市场 交 易 日 的 次日 ， 将 基 金资 产 净 值 、 基金 份 额 净 值和 基 金 份 额累
计净值 登载 在指 定媒 体上 。
七、基 金合 同解 除和 终止 的事由 、程 序以 及基 金财 产的清 算方 式
( 一)基 金合 同的 变更
1. 基金合同变更内容 对基 金合同当事人权利、 义务 产生重大影响的，应 召开 基金份额
持有人 大会 ，基 金合 同变 更的内 容应 经基 金份 额持 有人大 会决 议同 意。
(1)转 换基 金运 作方 式；
(2)变 更基 金类 别；
(3) 变 更 基 金 投 资 目 标 、 投 资 范 围 或 投 资 策 略 （ 法 律 法 规 和 中 国 证 监 会 另 有 规 定 的 除
外）；
(4)变 更基 金份 额持 有人 大 会程序 ；
(5)更 换基 金管 理人 、基 金 托管人 ；
(6)提高 基金管 理人 、基金 托管人的 报酬 标准和 提高 销售服务 费收 费标准 。但 根据适 用
的相关 规定 提高 该等 报酬 标准的 除外 ；
(7)本 基金 与其 他基 金的 合 并；
(8)对 基金 合同 当事 人权 利 、义务 产生 重大 影响 的其 他事项 ；
(9)法 律法 规、 基金 合同 或 中国证 监会 规定 的其 他情 形。
但出现下列情况时， 可不 经基金份额持有人大 会决 议，由基金管理人和 基金 托管人同
意变更 后公 布， 并报 中国 证监会 备案 ：
(1)调 低基 金管 理费 、基 金 托管费 、销 售服 务费 和其 他应由 基金 承担 的费 用；
(2)法 律法 规要 求增 加的 基 金费用 的收 取； 南方成长（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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(3)在法 律法规 和本 基金合 同规定的 范围 内变更 基金 的申购费 率、 收费方 式或 调低赎 回
费率；
(4)因 相应 的法 律法 规发 生 变动必 须对 基金 合同 进行 修改；
(5)对 基金 合同 的修 改不 涉 及基金 合同 当事 人权 利义 务关系 发生 变化 ；
(6)基 金合 同的 修改 对基 金 份额持 有人 利益 无实 质性 不利影 响；
(7)经过 中国证 监会 允许， 基金管理 人、 注册登 记机 构、代销 机构 在法律 法规 规定的 范
围内调 整有 关基 金认 购、 申购、 赎回 、转 换、 非交 易过户 、转 托管 等业 务的 规则；
(8)按 照法 律法 规或 本基 金 合同规 定不 需召 开基 金份 额持有 人大 会的 其他 情形 。
2. 关于变更基金合 同的 基金 份 额 持 有 人 大 会 决议 应报 中 国 证 监 会 核 准 或备 案， 并 于 中
国证监会 核准 或出具 无异 议意见后 生效 执行， 并自 变更生效 之日 起 2 日内在 至少一家 指定
媒体公 告。
( 二)本 基金 合同 的终 止
有下列 情形 之一 的， 本基 金合同 经中 国证 监会 核准 后将终 止：
1. 基金 份额 持有 人大 会决 定终止 的；
2. 基金管理人因解散 、破 产、撤销等事由，不 能继 续担任基金管理人的 职务 ，而在 6
个月内 无其 他适 当的 基金 管理公 司承 接其 原有 权利 义务；
3. 基金托管人因解散 、破 产、撤销等事由，不 能继 续担任基金托管人的 职务 ，而在 6
个月内 无其 他适 当的 托管 机构承 接其 原有 权利 义务 ；
4. 中国 证监 会规 定的 其他 情况。
( 三)基 金财 产的 清算
1. 基金 财产 清算 组
(1)基金 合同终 止时 ，成立 基金财产 清算 组，基 金财 产清算组 在中 国证监 会的 监督下 进
行基金 清算 。
(2)基金 财产清 算组 成员由 基金管理 人、 基金托 管人 、具有从 事证 券相关 业务 资格的 注
册 会 计 师 、 律师 以 及 中 国证 监 会 指 定 的人 员 组 成 。基 金 财 产 清 算组 可 以 聘 用必 要 的 工 作人
员。
(3)基金 财产清 算组 负责基 金财产的 保管 、清理 、估 价、变现 和分 配。基 金财 产清算 组
可以依 法进 行必 要的 民事 活动。
2. 基金 财产 清算 程序
基金合同终止，应当 按法 律法规和本基金合同 的有 关规定对基金财产进 行清 算。基金
财产清 算程 序主 要包 括：
(1)基 金合 同终 止后 ，发 布 基金财 产清 算公 告；
(2)基 金合 同终 止时 ，由 基 金财产 清算 组统 一接 管基 金财产 ；
(3)对 基金 财产 进行 清理 和 确认； 南方成长（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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(4)对 基金 财产 进行 估价 和 变现；
(5)聘 请会 计师 事务 所对 清 算报告 进行 审计 ；
(6)聘 请律 师事 务所 出具 法 律意见 书；
(7)将 基金 财产 清算 结果 报 告中国 证监 会；
(8)参 加与 基金 财产 有关 的 民事诉 讼；
(9)公 布基 金财 产清 算结 果 ；
(10)对 基金 剩余 财产 进行 分配。
3. 清算 费用
清 算费用是指基金财 产清 算组在进行基金财产 清算 过程中发生的所有合 理费 用，清算
费用由 基金 财产 清算 组优 先从基 金财 产中 支付 。
4. 基金 财产 按下 列顺 序清 偿：
(1)支 付清 算费 用；
(2)交 纳所 欠税 款；
(3)清 偿基 金债 务；
(4)按 基金 份额 持有 人持 有 的基金 份额 比例 进行 分配 。
基金财 产未 按前 款(1) －(3) 项规 定清 偿前 ，不 分配 给 基金份 额持 有人 。
5. 基金 财产 清算 的公 告
基金财产 清算 公告于 基金 合同终止 并报 中国证 监会 备案后 5 个工 作日 内由基 金财产 清
算 组 公 告 ； 清算 过 程 中 的有 关 重 大 事 项须 及 时 公 告； 基 金 财 产 清算 结 果 经 会计 师 事 务 所审
计 ，律 师事 务所 出具 法律 意见书 后， 由基 金财 产清 算组报 中国 证监 会备 案并 公告。
6. 基金 财产 清算 账册 及文 件的保 存
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。
八、争 议解 决方 式
对于因基金合同的订 立、 内容、履行和解释或 与基 金合同有关的争议， 基金 合同当事
人 应 尽 量 通 过协 商 、 调 解途 径 解 决 。 不愿 或 者 不 能通 过 协 商 、 调解 解 决 的 ，任 何 一 方 均有
权 将 争 议 提 交中 国 国 际 经济 贸 易 仲 裁 委员 会 ， 按 照中 国 国 际 经 济贸 易 仲 裁 委员 会 届 时 有效
的 仲 裁 规 则进 行 仲 裁。 仲裁 地 点 为 北京 市 。 仲裁 裁决 是 终 局 的， 对 各 方当 事人 均 有 约 束力 ，
仲裁费 用由 败诉 方承 担。
争议处理期间，基金 合同 当事人应恪守各自的 职责 ，继续忠实、勤勉、 尽责 地履行基
金合同 规定 的义 务， 维护 基金份 额持 有人 的合 法权 益。
本基金 合同 受中 国法 律管 辖。
九、基 金合 同存 放地 和投 资者取 得合 同的 方式
本基金合同可印制成 册， 供投资人在基金管理 人、 基金托管人、代销机 构和 注册登记
机构办 公场 所查 阅， 但其 效力应 以基 金合 同正 本为 准。 南方成长（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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§ 19 基金托管协议的内 容摘要
一、基 金托 管协 议当 事人
（一） 基金 管理 人
名称： 南方 基金 管理 股份 有限公 司
住所及办 公地 址：广 东省 深圳市福 田中 心区福 华一 路六号免 税商 务大厦 塔楼 31、32 、
33 层 整层
邮政编 码：518048
法定代 表人 ：吴 万善
成立日 期：1998 年3 月6 日
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证监 会证 监基 字[1998]4 号
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本：1.5 亿元
存续期 间： 持续 经营
经营范 围： 基金 募集 ；基 金销售 ；资 产管 理以 及中 国证监 会许 可的 其他 业务
（二） 基金 托管 人
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
邮政编 码：100033
法定代 表人 ：郭 树清
成立日 期：2004 年 09 月17 日
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]12 号
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 叁佰 叁拾 陆亿捌 仟玖 佰零 捌万 肆仟 元
存续期 间： 持续 经营
经营范围：吸收公众 存款 ；发放短期、中期、 长期 贷款；办理国内外结 算； 办理票据
承 兑 与 贴 现 ；发 行 金 融 债券 ； 代 理 发 行、 代 理 兑 付、 承 销 政 府 债券 ； 买 卖 政府 债 券 、 金融
债 券 ； 从 事 同业 拆 借 ； 买卖 、 代 理 买 卖外 汇 ； 从 事银 行 卡 业 务 ；提 供 信 用 证服 务 及 担 保；
代 理 收 付 款 项及 代 理 保 险业 务 ； 提 供 保管 箱 服 务 ；经 中 国 银 行 业监 督 管 理 机构 等 监 管 部门
批准的 其他 业务 。
二、基 金托 管人 对基 金管 理人的 业务 监督 和核 查 南方成长（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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（一 ） 基 金托 管人 根据 有关 法律法 规的 规定 及基 金合 同的约 定， 对基 金投 资范 围、投 资
对 象 进 行 监 督。 基 金 合 同明 确 约 定 基 金投 资 风 格 或证 券 选 择 标 准的 ， 基 金 管 理 人 应 按 照基
金 托 管 人 要 求的 格 式 提 供投 资 品 种 池 和交 易 对 手 库， 以 便 基 金 托管 人 运 用 相关 技 术 系 统，
对 基 金 实 际 投资 是 否 符 合基 金 合 同 关 于证 券 选 择 标准 的 约 定 进 行监 督 ， 对 存在 疑 义 的 事项
进行核 查。
本基金为混合型基金 ，投 资范围为具有良好流 动性 的金融工具，包括国 内依 法公开发
行 上 市 的 各 类股 票 、 债 券、 短 期 金 融 工具 、 权 证 、股 指 期 货 及 中国 证 监 会 允许 基 金 投 资的
其他金 融工 具。
本基金的 投资 组合比 例为 ：股票资 产占 基金资 产的 30%～80% ，其 中投资 于高 成长性 企
业的资产不低于股 票资产 的 80% ； 债 券、 权 证 、 货币 市 场 工 具 、 资 产支 持 证券 及 国 家 证 券
监管 机构 允许 基金投 资的 其他金融 工具 占基金 资产 的比例范 围为 20% －70% ， 现金或者 到期
日 在 一 年 以 内的 政 府 债 券不 低 于 基 金 资产 净 值 的 5％ ， 基 金 持 有权 证 的 市 值不 得 超 过 基金
资产净 值 的3% 。
今后如法 律法 规或监 管机 构允许基 金投 资其他 品种 ，基金管 理人 在履行 适当 程序后, 可
以将其 纳入 投资 范围 。
（二 ） 基 金托 管人 根据 有关 法律法 规的 规定 及基 金合 同的约 定， 对基 金投 资、 融资比 例
进行监 督。 基金 托管 人按 下述比 例和 调整 期限 进行 监督：
(1)本 基金 持有 一家 上市 公 司的股 票， 其市 值不 超过 基金资 产净 值 的10 ％；
(2)本 基金 持有 的全 部权 证 ，其市 值不 得 超 过基 金资 产净值 的 3 ％；
(3)本基 金进入 全国 银行间 同业市场 进行 债券回 购的 资金余额 不得 超过基 金资 产净值 的
40 ％；
(4) 本基金的投资组合比例为：股票占基金资产 的 30%-80% ；其中投资于高成长性 企
业的资产不低于股 票资产 的 80% ； 债 券、 权 证 、 货币 市 场 工 具 、 资 产支 持 证券 及 国 家 证 券
监管机构 允许 基金投 资的 其他金融 工具 占基金 资产 的比例范 围为 20% －70% ， 现金或者 到期
日在一 年以 内的 政府 债券 不低于 基金 资产 净值 的5 ％；
(5)本基 金投资 于同 一原始 权益人的 各类 资产支 持证 券的比例 ，不 得超过 基金 资产净 值
的10 ％；
(6)本基 金 持有 的全 部资 产 支持证 券， 其市 值不 得超 过基金 资产 净值 的 20 ％；
(7)本基 金持有 的同 一(指 同一信用 级别) 资产支 持证 券的比例 ，不 得超过 该资 产支持 证
券规模 的 10 ％；
(8)本 基金 应投 资于 信用 级 别评级 为 BBB 以上(含 BBB) 的资 产支 持证 券。 基金 持 有资产
支持证券 期间 ，如果 其信 用等级下 降、 不再符 合投 资标准， 应在 评级报 告发 布之日 起 3 个
月内予 以全 部卖 出； 南方成长（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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(9)基金 财产参 与股 票发行 申购，本 基金 所申报 的金 额不超过 本基 金的总 资产 ，本基 金
所申报 的股 票数 量不 超过 拟发行 股票 公司 本次 发行 股票的 总量 ；
(10) 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0.5％；
(11) 本基金持有的所有流 通受限证券，其公允价值 不得超过本基金资产净值 的 10% ；
本基金 持有 的同 一流 通受 限证券 ，其 公允 价值 不得 超过本 基金 资产 净值 的 3% ；
（12 ） 在 任 何 交 易 日日 终， 持 有 的 买 入 股 指 期货 合约 价 值 ， 不 得 超 过 基金 资产 净 值 的
10% ； 在 任 何交 易 日 日 终，持 有 的 买 入 期货 合 约 价 值与 有 价 证 券 市值 之 和, 不 得超 过 基 金 资
产净值 的 95％ ，其 中，有 价证券指 股票 、债券 （不 含到期日 在一 年以内 的政 府债券） 、权
证、资 产支 持证 券、 买入 返售金 融资 产 （ 不含 质押 式回购 ） 等 ；在 任何 交易 日日终 ，持 有的
卖出期货 合约 价值不 得超 过基金持 有的 股票总 市值 的 20％ ；在任 何交 易日内 交易（不 包括
平仓）的 股指 期货合 约的 成交金额 不得 超过上 一交 易日基金 资产 净值 的 20％ ；每个交 易日
日终在扣 除股 指期货 合约 需缴纳的 交易 保证金 后， 应当保持 不低 于基金 资产 净值 5% 的现 金
或到期 日在 一年 以内 的政 府债券 。
如果法律法规对上述 投资 组合比例限制进行变 更的 ，以变更后的规定为 准。 法律法规
或监管 部门 取消 上述 限制 ，如适 用于 本基 金， 则本 基金投 资不 再受 相关 限制 。
因证券市场波动、上 市公 司合并、基金规模变 动、 股权分置改革中支付 对价 等基金管
理人之 外 的 因素 致使 基金 投资比 例不 符合 上述 规定 投资比 例的 ，基 金管 理人 应当在 10 个交
易日内 进行 调整 。
（三 ） 基 金托 管人 根据 有关 法律法 规的 规定 及基 金合 同的约 定， 对本 托管 协议 第十五 条
第 九 款 基 金 投资 禁 止 行 为进 行 监 督 。 基金 托 管 人 通过 事 后 监 督 方式 对 基 金 管理 人 基 金 投资
禁 止 行 为 和 关联 交 易 进 行监 督 。 根 据 法律 法 规 有 关基 金 禁 止 从 事关 联 交 易 的规 定 ， 基 金管
理 人 和 基 金 托管 人 应 事 先相 互 提 供 与 本机 构 有 控 股关 系 的 股 东 、与 本 机 构 有其 他 重 大 利害
关 系 的 公 司 名单 及 有 关 关联 方 发 行 的 证券 名 单 。 基金 管 理 人 和 基金 托 管 人 有责 任 确 保 关联
交易名 单的 真实 性、 准确 性、完 整性 ， 并 负责 及时 将更新 后的 名单 发送 给对 方。
若基金托管人发现基 金管 理人与关联交易名单 中列 示的关联方进行法律 法规 禁止基金
从 事 的 关 联 交易 时 ， 基 金托 管 人 应 及 时提 醒 基 金 管理 人 采 取 必 要措 施 阻 止 该关 联 交 易 的发
生 ， 如 基 金 托管 人 采 取 必要 措 施 后 仍 无法 阻 止 关 联交 易 发 生 时 ，基 金 托 管 人有 权 向 中 国证
监 会 报 告 。 对于 基 金 管 理人 已 成 交 的 关联 交 易 ， 基金 托 管 人 事 前无 法 阻 止 该关 联 交 易 的发
生，只 能进 行事 后结 算， 基金托 管人 不承 担由 此造 成的损 失， 并向 中国 证监 会报告 。
（四 ） 基 金托 管人 根据 有关 法律法 规的 规定 及基 金合 同的约 定， 对基 金管 理人 参与银 行
间 债 券 市 场 进行 监 督 。 基金 管 理 人 应 在基 金 投 资 运作 之 前 向 基 金托 管 人 提 供符 合 法 律 法规
及 行 业 标 准 的、 经 慎 重 选择 的 、 本 基 金适 用 的 银 行间 债 券 市 场 交易 对 手 名 单， 并 约 定 各交
易 对 手 所 适 用的 交 易 结 算方 式 。 基 金 管理 人 应 严 格按 照 交 易 对 手名 单 的 范 围在 银 行 间 债券南方成长（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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市 场 选 择 交 易对 手 。 基 金托 管 人 监 督 基金 管 理 人 是否 按 事 前 提 供的 银 行 间 债券 市 场 交 易对
手 名 单 进 行 交易 。 基 金 管理 人 可 以 每 半年 对 银 行 间债 券 市 场 交 易对 手 名 单 及结 算 方 式 进行
更 新 ， 新 名 单确 定 前 已 与本 次 剔 除 的 交易 对 手 所 进行 但 尚 未 结 算的 交 易 ， 仍应 按 照 协 议进
行 结 算 。 如 基金 管 理 人 根据 市 场 情 况 需要 临 时 调 整银 行 间 债 券 市场 交 易 对 手名 单 及 结 算方
式的， 应向 及时 向基 金托 管人说 明理 由， 协商 解决 。
基金管理人负责对交 易对 手的资信控制，按银 行间 债券市场的交易规则 进行 交易，并
负 责 解 决 因 交易 对 手 不 履行 合 同 而 造 成的 纠 纷 及 损失 ， 基 金 托 管人 不 承 担 由此 造 成 的 任何
法 律 责 任 及 损失 。 若 未 履约 的 交 易 对 手在 基 金 托 管人 与 基 金 管 理人 确 定 的 时间 前 仍 未 承担
违 约 责 任 及 其他 相 关 法 律责 任 的 ， 基 金管 理 人 可 以对 相 应 损 失 先行 予 以 承 担， 然 后 再 向相
关 交 易 对 手 追偿 。 基 金 托管 人 则 根 据 银行 间 债 券 市场 成 交 单 对 合同 履 行 情 况进 行 监 督 。如
基 金 托 管 人 事后 发 现 基 金管 理 人 没 有 按照 事 先 约 定的 交 易 对 手 或交 易 方 式 进行 交 易 时 ，基
金托管 人应 及时 提醒 基金 管理人 ，基 金托 管人 不承 担由 此 造成 的任 何损 失和 责任。
（五 ） 基 金托 管人 根据 有关 法律法 规的 规定 及基 金合 同的约 定， 对基 金管 理人 投资流 通
受限证 券进 行监 督。
基金管理人投资流通 受限 证券，应事先根据中 国证 监会相关规定，明确 基金 投资流通
受 限 证 券 的 比例 ， 制 订 严格 的 投 资 决 策流 程 和 风 险控 制 制 度 ， 防范 流 动 性 风险 、 法 律 风险
和 操 作 风 险 等各 种 风 险 。基 金 托 管 人 对基 金 管 理 人是 否 遵 守 相 关制 度 、 流 动性 风 险 处 置预
案以及 相关 投资 额度 和比 例等的 情况 进行 监督 。
1. 本基金投资的受限 证券 须为经中国证监会批 准的 非公开发行股票、公 开发 行股票网
下 配 售 部 分 等在 发 行 时 明确 一 定 期 限 锁定 期 的 可 交易 证 券 ， 不 包括 由 于 发 布重 大 消 息 或其
他 原 因 而 临 时停 牌 的 证 券、 已 发 行 未 上市 证 券 、 回购 交 易 中 的 质押 券 等 流 通受 限 证 券 。本
基金不 投资 有锁 定期 但锁 定期不 明确 的证 券。
本基金投资的受限证 券限 于可由中国证券登记 结算 有限责任公司或中央 国债 登记结算
有限责 任公 司负 责登 记和 存管， 并可 在证 券交 易所 或全国 银行 间债 券市 场交 易的证 券。
本基金投资的受限证 券应 保证登记存管在本基 金名 下，基金管理人负责 相关 工作的落
实和协调，并 确 保 基 金 托管 人 能 够 正 常查 询 。 因 基金 管 理 人 原 因产 生 的 受 限证 券 登 记 存管
问 题 ， 造 成 基金 托 管 人 无法 安 全 保 管 本基 金 资 产 的责 任 与 损 失 ，及 因 受 限 证券 存 管 直 接影
响本基 金安 全的 责任 及损 失，由 基金 管理 人承 担。
本基金 投资 受限 证券 ，不 得预付 任何 形式 的保 证金 。
2. 基金 管理人 投资 非公开 发行股票 ，应 制订流 动性 风险处置 预案 并经其 董事 会批准 。
风 险 处 置 预 案应 包 括 但 不限 于 因 投 资 受限 证 券 需 要解 决 的 基 金 投资 比 例 限 制失 调 、 基 金流
动 性 困 难 以 及相 关 损 失 的应 对 解 决 措 施， 以 及 有 关异 常 情 况 的 处置 。 基 金 管理 人 应 在 首次
投 资 流 通 受 限 证 券 前 向 基 金 托 管 人 提 供 基 金 投 资 非 公 开 发 行 股 票 相 关 流 动 性 风 险 处 置 预
案。 南方成长（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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基金管理人对本基金 投资 受限证券的流动性风 险负 责，确保对相关风险 采取 积极有效
的 措 施 ， 在 合理 的 时 间 内有 效 解 决 基 金运 作 的 流 动性 问 题 。 如 因基 金 巨 额 赎回 或 市 场 发生
剧 烈 变 动 等 原因 而 导 致 基金 现 金 周 转 困难 时 ， 基 金管 理 人 应 保 证提 供 足 额 现金 确 保 基 金的
支 付 结 算 ， 并承 担 所 有 损失 。 对 本 基 金因 投 资 受 限证 券 导 致 的 流动 性 风 险 ，基 金 托 管 人不
承 担 任 何 责 任。 如 因 基 金管 理 人 原 因 导致 本 基 金 出现 损 失 致 使 基金 托 管 人 承担 连 带 赔 偿责
任的， 基金 管理 人应 赔偿 基金托 管人 由此 遭受 的损 失。
3. 本基金投资非公开 发行 股票，基金 管 理 人 应于 投资 前 向 基 金 托 管 人 提交 有关 书 面 资
料 ， 保 证 基 金托 管 人 有 足够 的 时 间 进 行审 核 ， 并 保证 向 基 金 托 管人 提 供 的 有关 资 料 真 实、
准 确 、 完 整 。有 关 资 料 如有 调 整 ， 基 金管 理 人 应 及时 提 供 调 整 后的 资 料 。 上述 书 面 资 料包
括但不 限于 ：
（1） 中国 证监 会批 准发 行 非公开 发行 股票 的批 准文 件。
（2） 非公 开发 行股 票有 关 发行数 量、 发行 价格 、锁 定期等 发行 资料 。
（3）非 公开发 行股票 发行 人与中国 证券 登记结 算有 限责任公 司或 中央国 债登 记结算 有
限责任 公司 签订 的证 券登 记及服 务协 议。
（4） 基金 拟认 购的 数量 、 价格、 总成 本、 账面 价值 。
4. 基金 管理人 应在 本基金 投资非公 开发 行股票 后两 个交易日 内， 在中国 证监 会指定 媒
体 披 露 所 投 资非 公 开 发 行股 票 的 名 称 、数 量 、 总 成本 、 账 面 价 值， 以 及 总 成本 和 账 面 价值
占基金 资产 净值 的比 例、 锁定期 等信 息。
本基金有关投资受 限证券 比例如违反有关限 制规定 ，在合理期限内未 能进行 及时调整，
基金管 理人 应在 两个 工作 日内编 制临 时报 告书 ，予 以公告 。
5. 基 金托 管人 根据 有关 规 定有权 对基 金管 理人 进行 以下事 项监 督：
（1） 本基 金投 资受 限证 券 时的法 律法 规遵 守情 况。
（2）在 基金投 资受限 证券 管理工作 方面 有关制 度、 流动性风 险处 置预案 的建 立与完 善
情况。
（3） 有关 比 例 限制 的执 行 情况。
（4） 信息 披露 情况 。
6. 相关 法律 法规 对基 金投 资受限 证券 有新 规定 的， 从其规 定。
（六 ） 基 金托 管人 根据 有关 法律法 规的 规定 及基 金合 同的约 定， 对基 金资 产净 值计算 、
基 金 份 额 净 值计 算 、 应 收资 金 到 账 、 基金 费 用 开 支及 收 入 确 定 、基 金 收 益 分配 、 相 关 信息
披露、 基金 宣传 推介 材料 中登载 基金 业绩 表现 数据 等进行 监督 和核 查。
（七 ） 基 金托 管人 发现 基金 管理人 的上 述事 项及 投资 指令或 实际 投资 运作 违反 法律法 规 、
基 金 合 同 和 本托 管 协 议 的规 定 ， 应 及 时以 电 话 提 醒或 书 面 提 示 等方 式 通 知 基金 管 理 人 限期
纠 正 。 基 金 管理 人 应 积 极配 合 和 协 助 基金 托 管 人 的监 督 和 核 查 。基 金 管 理 人收 到 书 面 通知
后 应 在 下 一 工作 日 及 时 核对 并 以 书 面 形式 给 基 金 托管 人 发 出 回 函， 就 基 金 托管 人 的 疑 义进南方成长（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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行 解 释 或 举 证， 说 明 违 规原 因 及 纠 正 期限 ， 并 保 证在 规 定 期 限 内及 时 改 正 。在 上 述 规 定期
限 内 ， 基 金 托管 人 有 权 随时 对 通 知 事 项进 行 复 查 ，督 促 基 金 管 理人 改 正 。 基金 管 理 人 对基
金托管 人通 知的 违规 事项 未能在 限期 内纠 正的 ，基 金托管 人应 报告 中国 证监 会。
（八 ） 基 金管 理人 有义 务配 合和协 助基 金托 管人 依照 法律法 规、 基金 合同 和本 托管协 议
对 基 金 业 务 执行 核 查 。 对基 金 托 管 人 发出 的 书 面 提示 ， 基 金 管 理人 应 在 规 定时 间 内 答 复并
改正，或就基 金 托 管 人 的疑 义 进 行 解 释或 举 证 ； 对基 金 托 管 人 按照 法 律 法 规、 基 金 合 同和
本 托 管 协 议 的要 求 需 向 中国 证 监 会 报 送基 金 监 督 报告 的 事 项 ， 基金 管 理 人 应积 极 配 合 提供
相关数 据资 料和 制度 等。
（九 ） 若 基金 托管 人发 现基 金管理 人依 据交 易程 序已 经生效 的指 令违 反法 律、 行政法 规
和 其 他 有 关 规定 ， 或 者 违反 基 金 合 同 约定 的 ， 应 当立 即 通 知 基 金管 理 人 ， 由此 造 成 的 损失
由基金 管理 人承 担。
（十 ） 基 金托 管人 发现 基金 管理人 有重 大违 规行 为， 应及时 报告 中国 证监 会， 同时通 知
基 金 管 理 人 限期 纠 正 ， 并将 纠 正 结 果 报告 中 国 证 监会 。 基 金 管 理人 无 正 当 理由 ， 拒 绝 、阻
挠 对 方 根 据本 托 管 协议 规定 行 使 监 督权 ， 或 采取 拖延 、 欺 诈 等手 段 妨 碍对 方进 行 有 效 监督 ，
情节严 重或 经基 金托 管人 提出警 告仍 不改 正的 ，基 金托管 人应 报告 中国 证监 会。
三、基 金管 理人 对基 金托 管人的 业务 核查
（一 ） 基 金管 理人 对基 金托 管人履 行托 管职 责情 况进 行核查 ，核 查事 项包 括基 金托管 人
安 全 保 管 基 金财 产 、 开 设基 金 财 产 的 资金 账 户 和 证券 账 户 、 复 核基 金 管 理 人计 算 的 基 金资
产 净 值 和 基 金份 额 净 值 、根 据 基 金 管 理人 指 令 办 理清 算 交 收 、 相关 信 息 披 露和 监 督 基 金投
资运作 等行 为。
（二 ） 基 金管 理人 发现 基金 托管人 擅自 挪用 基金 财产 、未对 基金 财产 实行 分账 管理、 未
执行或 无故 延迟 执行 基金 管理人 资金 划拨 指令 、泄 露基金 投资 信息 等违 反 《 基金法 》 、 基金
合 同 、 本 协 议及 其 他 有 关规 定 时 ， 应 及时 以 书 面 形式 通 知 基 金 托管 人 限 期 纠正 。 基 金 托管
人 收 到 通 知后 应 及 时核 对并 以 书 面 形式 给 基 金管 理人 发 出 回 函， 说 明 违规 原因 及 纠 正 期限 ，
并 保 证 在 规 定期 限 内 及 时改 正 。 在 上 述规 定 期 限 内， 基 金 管 理 人有 权 随 时 对通 知 事 项 进行
复 查 ， 督 促 基金 托 管 人 改正 。 基 金 托 管人 应 积 极 配合 基 金 管 理 人的 核 查 行 为， 包 括 但 不限
于 ： 提 交 相 关资 料 以 供 基金 管 理 人 核 查托 管 财 产 的完 整 性 和 真 实性 ， 在 规 定时 间 内 答 复基
金管理 人并 改正 。
（三 ） 基 金管 理人 发现 基金 托管人 有重 大 违 规行 为， 应及时 报告 中国 证监 会， 同时通 知
基 金 托 管 人 限期 纠 正 ， 并将 纠 正 结 果 报告 中 国 证 监会 。 基 金 托 管人 无 正 当 理由 ， 拒 绝 、阻
挠 对 方 根 据 本协 议 规 定 行使 监 督 权 ， 或采 取 拖 延 、欺 诈 等 手 段 妨碍 对 方 进 行有 效 监 督 ，情
节严重 或经 基金 管理 人提 出警告 仍不 改正 的， 基金 管理人 应报 告中 国证 监会 。
四、基 金财 产保 管
（一） 基金 财产 保管 的原 则 南方成长（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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1. 基金 财产 应独 立于 基金 管理人 、基 金托 管人 的固 有财产 。
2. 基金 托管 人应 安全 保管 基金财 产。
3. 基金 托管 人按 照规 定开 设基金 财产 的资 金账 户和 证券账 户。
4. 基金 托管 人对 所托 管的 不同基 金财 产分 别设 置账 户，确 保基 金财 产的 完整 与独立 。
5. 基金托管人根据基 金管 理人的指令，按照基 金合 同和本协议的约定保 管基 金财产，
如有特 殊情 况双 方可 另行 协商解 决。
6. 对于因为基金投资 产生 的应收资产，应由基 金管 理人负责与有关当事 人确 定到账日
期 并 通 知 基 金托 管 人 ， 到账 日 基 金 财 产没 有 到 达 基金 账 户 的 ， 基金 托 管 人 应及 时 通 知 基金
管 理 人 采 取 措施 进 行 催 收。 由 此 给 基 金财 产 造 成 损失 的 ， 基 金 管理 人 应 负 责向 有 关 当 事人
追偿基 金财 产的 损失 ，基 金托管 人对 此不 承担 任何 责任。
7. 除依 据法 律法 规和 基金 合同的 规定 外， 基 金 托管 人不得 委托 第三 人托 管基 金财产 。
（二） 基金 募集 期间 及募 集资金 的验 资
1. 基金募集期间募集 的资 金应存于基金管理人 在基 金托管人的营业机构 开立 的“基金
募集专 户” 。该 账户 由基 金管理 人开 立并 管理 。
2. 基金募集期满或基 金停 止募集时，募集的基 金份 额总额、基金募集金 额、 基金份额
持有人 人数 符合 《基 金法 》 、 《 运作 办法》 等有 关规 定后， 基金 管理 人应 将属 于基金 财产 的
全 部 资 金 划 入基 金 托 管 人开 立 的 基 金 银行 账 户 ， 同时 在 规 定 时 间内 ， 聘 请 具有 从 事 证 券相
关业务资 格的 会计师 事务 所进行验 资， 出具验 资报 告。出具 的验 资报告 由参 加验资 的 2 名
或2 名 以上 中国 注册 会计 师签字 方为 有效 。
3. 若基金募集期限届 满， 未能达到基金合同生 效的 条件，由基金管理人 按规 定办理退
款等事 宜。
（三） 基金 银行 账户 的开 立和管 理
1. 基金托管人可以基 金的 名义在其营业机构开 立基 金的银行账户，并根 据基 金管理人
合法合 规的 指令 办理 资金 收付。 本基 金的 银行 预留 印鉴由 基金 托管 人保 管和 使用。
2. 基金银行账户的开 立和 使用，限于满足开展 本基 金业务的需要。基金 托管 人和基金
管 理 人 不 得 假借 本 基 金 的名 义 开 立 任 何其 他 银 行 账户 ； 亦 不 得 使用 基 金 的 任何 账 户 进 行本
基金业 务以 外的 活动 。
3. 基金 银行 账户 的开 立和 管理应 符 合 银行 业监 督管 理机构 的有 关规 定。
4. 在符合法律法规规 定的 条件下，基金托管人 可以 通过基金托管人专用 账户 办理基金
资产的 支付 。
（四） 基金 证券 账户 和结 算备付 金账 户的 开立 和管 理
1. 基金托管人在中国 证券 登记结算有限责任公 司上 海分公司、深圳分公 司为 基金开立
基金托 管人 与基 金联 名的 证券账 户。 南方成长（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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2. 基金证券账户的开 立和 使用，仅限于满足开 展本 基金业务的需要。基 金托 管人和基
金 管 理 人 不 得出 借 或 未 经对 方 同 意 擅 自转 让 基 金 的任 何 证 券 账 户， 亦 不 得 使用 基 金 的 任何
账户进 行本 基金 业务 以外 的活动 。
3. 基金证券账户的开 立和 证券账户卡的保管由 基金 托管人负责，账户资 产的 管理和运
用由基 金管 理人 负责 。
4. 基金托管人以基金 托管 人的名义在中国证券 登记 结算有限责任公司开 立结 算备付金
账 户 ， 并 代 表所 托 管 的 基金 完 成 与 中 国证 券 登 记 结算 有 限 责 任 公司 的 一 级 法人 清 算 工 作，
基 金 管 理 人 应予 以 积 极 协助 。 结 算 备 付金 、 结 算 互保 基 金 、 交 收价 差 资 金 等的 收 取 按 照中
国证券 登记 结算 有限 责任 公司的 规定 执行 。
5. 若中国证监会或其 他监 管机构在本托管协议 订立 日之后允许基金从事 其他 投资品种
的 投 资 业 务 ，涉 及 相 关 账户 的 开 立 、 使用 的 ， 若 无相 关 规 定 ， 则基 金 托 管 人 比 照 上 述 关于
账户开 立、 使用 的规 定执 行。
（五） 债券 托管 专户 的开 设和管 理
基金合同生效后，基 金托 管人根据中国人民银 行、 中央国债登记结算有 限责 任公司的
有 关 规 定 ， 在中 央 国 债 登记 结 算 有 限 责任 公 司 开 立债 券 托 管 账 户， 并 代 表 基金 进 行 银 行间
市 场 债 券 的 结算 。 基 金 管理 人 和 基 金 托管 人 共 同 代表 基 金 签 订 全国 银 行 间 债券 市 场 债 券回
购主协 议。
（六） 其他 账户 的开 立和 管理
1. 因业务发展需要而 开立 的其他账户，可以根 据法 律法规和基金合同的 规定 开立。新
账户按 有关 规定 使用 并管 理。
2. 法律 法规 等有 关规 定对 相关账 户的 开立 和管 理另 有规定 的， 从其 规定 办理 。
（七） 基金 财产 投资 的有 关有价 凭证 等的 保管
基金财产投资的有关 实物 证券等有价凭证由基 金托 管人存放于基金托管 人的 保管库，
也可存 入中央 国债登 记结 算有限 责任公 司、中 国证 券登记 结算有 限责任 公司 上海分 公司/ 深
圳 分 公 司 或 票据 营 业 中 心的 代 保 管 库 ，保 管 凭 证 由基 金 托 管 人 持有 。 实 物 证券 等 有 价 凭证
的 购 买 和 转 让， 由 基 金 管理 人 和 基 金 托管 人 共 同 办理 。 基 金 托 管人 对 由 基 金托 管 人 以 外机
构实际 有效 控制 的证 券不 承担保 管责 任。
（八） 与基 金财 产有 关的 重大合 同的 保管
与基金财产有关 的 重大 合同 的 签 署 ， 由 基 金 管理 人负 责 。 由 基 金 管 理 人代 表基 金 签 署
的 、 与 基 金 财产 有 关 的 重大 合 同 的 原 件分 别 由 基 金管 理 人 、 基 金托 管 人 保 管。 除 本 协 议另
有 规 定 外 ， 基金 管 理 人 代表 基 金 签 署 的与 基 金 财 产有 关 的 重 大 合同 包 括 但 不限 于 基 金 年度
审 计 合 同 、 基金 信 息 披 露协 议 及 基 金 投资 业 务 中 产生 的 重 大 合 同， 基 金 管 理人 应 保 证 基金
管 理 人 和 基 金托 管 人 至 少各 持 有 一 份 正本 的 原 件 。基 金 管 理 人 应在 重 大 合 同签 署 后 及 时以南方成长（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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加 密 方 式 将 重大 合 同 传 真给 基 金 托 管 人， 并 在 三 十个 工 作 日 内 将正 本 送 达 基金 托 管 人 处。
重大合 同的 保管 期限 为基 金合同 终止 后 15 年。
五、基 金资 产净 值 计 算和 会计核 算
（一） 基金 资产 净值 的计 算、复 核与 完成 的时 间及 程序
1. 基金 资产 净值
基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 负债 后的 金额 。
基 金 份 额 净 值 是 指 基 金 资 产 净 值 除 以 基 金 份 额 总 数 ， 基 金 份 额 净 值 的 计 算 ， 精 确 到
0.001 元， 小数 点后 第 4 位四舍 五入 ，国 家另 有规 定的， 从其 规定 。
基金管理人每个工作 日计 算基金资产净值及基 金份 额净值，经基金托管 人复 核，按规
定公告 。
2. 复核 程序
基金管理人每工作日 对基 金资产进行估值后， 将基 金份额净值结果发送 基金 托管人，
经基金 托管 人复 核无 误后 ，由基 金管 理人 对外 公布 。
3. 根据有关法律法规 ， 基金 资 产 净 值 计 算 和 基金 会计 核 算 的 义 务 由 基 金管 理人 承 担 。
本 基 金 的 基 金会 计 责 任 方由 基 金 管 理 人担 任 ， 因 此， 就 与 本 基 金有 关 的 会 计问 题 ， 如 经相
关 各 方 在 平 等基 础 上 充 分讨 论 后 ， 仍 无法 达 成 一 致意 见 的 ， 按 照基 金 管 理 人对 基 金 资 产净
值的计 算结 果对 外予 以公 布。
（二） 基金 资产 估值 方法 和特殊 情形 的处 理
1. 估值 对象
基金所 拥有 的股 票、 权证 、债券 和银 行存 款本 息、 应收款 项、 其它 投资 等资 产。
2. 估值 方法
a 、证 券交 易所 上市 的有 价 证券的 估值
（1）交 易所上 市的有 价证 券（包括 股票 、权证 等） ，以其估 值日 在证券 交易 所挂牌 的
市价 （ 收盘 价） 估 值； 估 值 日无交 易的 ，且 最近 交易 日后经 济环 境未 发生 重大 变化， 以最 近
交易日 的市 价 （ 收盘 价） 估 值；如 最近 交易 日后 经济 环境发 生了 重大 变化 的， 可参考 类似 投
资品种 的现 行市 价及 重大 变化因 素， 调整 最近 交易 市价， 确定 公允 价格 ；
（2）交 易所上 市实行 净价 交易的债 券按 估值日 收盘 价估值， 估值 日没有 交易 的，且 最
近 交 易 日 后 经济 环 境 未 发生 重 大 变 化 ，按 最 近 交 易日 的 收 盘 价 估值 。 如 最 近交 易 日 后 经济
环 境 发 生 了 重大 变 化 的 ，可 参 考 类 似 投资 品 种 的 现行 市 价 及 重 大变 化 因 素 ，调 整 最 近 交易
市价， 确定 公允 价格 ；
（3）交 易所上 市未实 行净 价交易的 债券 按估值 日收 盘价减去 债券 收盘价 中所 含的债 券
应 收 利 息 得 到的 净 价 进 行估 值 ； 估 值 日没 有 交 易 的， 且 最 近 交 易日 后 经 济 环境 未 发 生 重大
变 化 ， 按 最 近交 易 日 债 券收 盘 价 减 去 债券 收 盘 价 中所 含 的 债 券 应收 利 息 得 到的 净 价 进 行估南方成长（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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值 。 如 最 近 交易 日 后 经 济环 境 发 生 了 重大 变 化 的 ，可 参 考 类 似 投资 品 种 的 现行 市 价 及 重大
变化因 素， 调整 最近 交易 市价， 确定 公允 价格 ；
（4）交 易所上 市不存 在活 跃市场的 有价 证券， 采用 估值技术 确定 公允价 值。 交易所 上
市 的 资 产 支 持证 券 ， 采 用估 值 技 术 确 定公 允 价 值 ，在 估 值 技 术 难以 可 靠 计 量公 允 价 值 的情
况下， 按成 本估 值。
b 、处 于未 上市 期间 的有 价 证券应 区分 如下 情况 处理 ：
（1）送 股、转 增股、 配股 和公开增 发的 新股， 按估 值日在证 券交 易所挂 牌的 同一股 票
的市价 （收 盘价 ）估 值； 该日无 交易 的， 以最 近一 日的市 价（ 收盘 价） 估值 ；
（2）首 次公开 发行未 上市 的股票、 债券 和权证 ，采 用估值技 术确 定公允 价值 ，在估 值
技术难 以可 靠计 量公 允价 值的情 况下 ，按 成本 估值 。
（3）首 次公开 发行有 明确 锁定期的 股票 ，同一 股票 在交易所 上市 后，按 交易 所上市 的
同一股 票的 市价 （收 盘价） 估值； 非公 开发 行有 明确 锁定期 的股 票， 按监 管机 构或行 业协 会
有关规 定确 定公 允价 值。
c 、全国 银行间 债券市 场交 易的债券 、资 产支持 证券 等固 定收 益品 种，采 用估 值技术 确
定公允 价值 。
d 、同 一债 券同 时在 两个 或 两个以 上市 场交 易的 ，按 债券所 处的 市场 分别 估值 。
e 、如有 确凿证 据表明 按上 述方法进 行估 值不能 客观 反映其公 允价 值的， 基金 管理人 可
根据具 体情 况与 基金 托管 人商定 后， 按最 能反 映公 允价值 的价 格估 值。
f 、相关 法律法 规以及 监管 部门有强 制规 定的， 从其 规定。如 有新 增事项 ，按 国家最 新
规定估 值。
如基金管理人或基金 托管 人发现基金估值违反 基金 合同订明的估值方法 、程 序及相关
法 律 法 规 的 规定 或 者 未 能充 分 维 护 基 金份 额 持 有 人利 益 时 ， 应 立即 通 知 对 方， 共 同 查 明原
因，双 方协 商解 决。
3. 特殊 情形 的处 理
基金管理 人、 基金托 管人 按估值方 法的 第 e 项进行 估值时， 所造 成的误 差不 作为基 金
份额净 值错 误处 理。
（三） 基金 份额 净值 错误 的处理 方式
（1） 当基 金份 额净 值小 数 点后 3 位以 内(含第 3 位) 发生差 错时 ，视 为基 金份 额净值 错
误 ； 基 金 份 额净 值 出 现 错误 时 ， 基 金 管理 人 应 当 立即 予 以 纠 正 ，通 报 基 金 托管 人 ， 并 采取
合理的措施防止损失 进一 步扩大；错误偏差达 到基 金份额净值的 0.25% 时 ，基 金 管 理 人 应
当通报基 金托 管人并 报中 国证监会 备案 ；错误 偏差 达到基金 份额 净值 的 0.5% 时，基金 管理
人 应 当 公 告 ；当 发 生 净 值计 算 错 误 时 ，由 基 金 管 理 人 负 责 处 理 ，由 此 给 基 金份 额 持 有 人和
基 金 造 成 损 失的 ， 应 由 基金 管 理 人 先 行赔 付 ， 基 金管 理 人 按 差 错情 形 ， 有 权向 其 他 当 事人
追偿。 南方成长（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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（2）当 基金份 额净值 计算 差错给基 金和 基金份 额持 有人造成 损失 需要进 行赔 偿时， 基
金 管 理 人 和 基金 托 管 人 应根 据 实 际 情 况界 定 双 方 承担 的 责 任 ， 经确 认 后 按 以下 条 款 进 行赔
偿：
①本基金的基金会计 责任 方由基金管理人担任 ，与 本基金有关的会计问 题， 如经双方
在 平 等 基 础 上充 分 讨 论 后， 尚 不 能 达 成一 致 时 ， 按基 金 管 理 人 的建 议 执 行 ，由 此 给 基 金份
额持有 人和 基金 财产 造成 的损失 ，由 基金 管理 人负 责赔付 。
②若基金管理人计算 的基 金份 额 净 值 已 由 基 金托 管人 复 核 确 认 后 公 告 ，而 且基 金 托 管
人 未 对 计 算 过程 提 出 疑 义或 要 求 基 金 管理 人 书 面 说明 ， 基 金 份 额净 值 出 错 且造 成 基 金 份额
持 有 人 损 失 的， 应 根 据 法律 法 规 的 规 定对 投 资 者 或基 金 支 付 赔 偿金 ， 就 实 际向 投 资 者 或基
金 支 付 的 赔 偿金 额 ， 基 金管 理 人 与 基 金托 管 人 按 照管 理 费 和 托 管费 的 比 例 各自 承 担 相 应的
责任。
③如基金管理人和 基金托 管人对基金份额净 值的计 算结果，虽然多次 重新计 算和核对，
尚 不 能 达 成 一致 时 ， 为 避免 不 能 按 时 公布 基 金 份 额净 值 的 情 形 ，以 基 金 管 理人 的 计 算 结果
对外公 布， 由此 给基 金份 额持有 人和 基金 造成 的损 失，由 基金 管理 人负 责赔 付。
④由于 基金 管理 人提 供的 信息错 误 （ 包括 但不 限于 基金申 购或 赎回 金额 等） ，进而 导致
基 金 份 额 净 值计 算 错 误 而引 起 的 基 金 份额 持 有 人 和基 金 财 产 的 损失 ， 由 基 金管 理 人 负 责赔
付。
（3）由 于证券 交易所 及登 记结算公 司发 送的数 据错 误，有关 会计 制度变 化或 由于其 他
不 可 抗 力 原因 ， 基 金管 理人 和 基 金 托管 人 虽 然已 经采 取 必 要 、适 当 、 合理 的措 施 进 行 检查 ，
但 是 未 能 发 现该 错 误 而 造成 的 基 金 份 额净 值 计 算 错误 ， 基 金 管 理人 、 基 金 托管 人 免 除 赔偿
责任。 但基 金管 理人 、基 金托管 人应 积极 采取 必要 的措施 消除 由此 造成 的影 响。
（4）基 金管理 人和基 金托 管人由于 各自 技术系 统设 置而产生 的净 值计算 尾差 ，以基 金
管理人 计算 结果 为准 。
（5）前 述内容 如法律 法规 或者监管 部门 另有规 定的 ，从其规 定。 如果行 业另 有通行 做
法，双 方当 事人 应本 着平 等和保 护基 金份 额持 有人 利益的 原则 进行 协商 。
（四） 暂停 估值 与公 告基 金份额 净值 的情 形
（1） 基金 投资 所涉 及的 证 券交易 所遇 法定 节假 日或 因其他 原因 暂停 营业 时；
（2）因 不可抗 力或其 他情 形致使基 金管 理人、 基金 托管人无 法准 确评估 基金 资产价 值
时；
（3）占 基金相 当比例 的投 资品种的 估值 出现重 大转 变，而基 金管 理人为 保障 投资人 的
利 益 ， 已 决 定 延 迟 估 值 ； 如 果 出 现 导 致 基 金 管 理 人 不 能 出 售 或 评 估 基 金 资 产 的 紧 急 事 故
时；
（4） 中国 证监 会和 基金 合 同认定 的其 他情 形。
（五） 基金 会计 制度 南方成长（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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按国家 有关 部门 规定 的会 计制度 执行 。
（六） 基金 账册 的建 立
基金管理人进行基金 会计 核算并编制基金财务 会计 报告。基金管理人独 立地 设置、记
录 和 保 管 本 基金 的 全 套 账册 。 若 基 金 管理 人 和 基 金托 管 人 对 会 计处 理 方 法 存在 分 歧 ， 应以
基 金 管 理 人 的处 理 方 法 为准 。 若 当 日 核对 不 符 ， 暂时 无 法 查 找 到错 账 的 原 因而 影 响 到 基金
资产净 值的 计算 和公 告的 ，以基 金管 理人 的账 册为 准。
（七） 基金 财务 报表 与报 告的编 制和 复核
1. 财务 报表 的编 制
基金财 务报 表由 基金 管理 人编制 ，基 金托 管人 复核 。
2. 报表 复核
基金托管人在收到 基金管 理人编制的基金财 务报表 后，进行独立的复 核。核 对不符时，
应及时 通知 基金 管理 人共 同查出 原因 ，进 行调 整， 直至双 方数 据完 全一 致。
3. 财务 报表 的编 制与 复核 时间安 排
（1） 报表 的编 制
基金管理 人应 当在每 月结 束后 5 个工作 日内 完成月 度报表的 编制 ；在每 个季 度结束 之
日起15 个工 作日 内完 成基 金季度 报告 的编 制； 在上 半年结 束之 日起60 日 内完 成基金 半年 度
报告的 编制 ；在 每年 结束 之日起 90 日 内完 成基 金年 度报告 的编 制。 基金 年度 报告的 财务 会
计 报 告 应 当经 过 审 计。 基金 合 同 生 效不 足 两 个月 的， 基 金 管 理人 可 以 不编 制当 期 季 度 报告 、
半年度 报告 或者 年度 报告 。
（2） 报表 的复 核
基金管理人应及时完 成报 表编制，将有关报表 提供 基金托管人复核；基 金托 管人在复
核 过 程 中 ， 发现 双 方 的 报表 存 在 不 符 时， 基 金 管 理人 和 基 金 托 管人 应 共 同 查明 原 因 ， 进行
调整， 调整 以国 家有 关规 定为准 。
基金管 理人 应留 足充 分的 时间， 便于 基金 托管 人复 核相关 报表 及报 告。
（八 ） 基 金管 理人 应在 编制 季度报 告、 半年 度报 告或 者年度 报告 之前 及时 向基 金托管 人
提供基 金业 绩比 较基 准的 基础数 据和 编制 结果 。
六、基 金份 额持 有人 名册 的保管
基金份额持有人名册 至少 应包括基金份额持有 人的 名称和持有的基金份 额。 基金份额
持 有 人 名 册 由基 金 注 册 登记 机 构 根 据 基金 管 理 人 的指 令 编 制 和 保管 ， 基 金 管理 人 和 基 金托
管人应 分别 保管 基金 份额 持有人 名册 ，保 存期 不少 于 15 年 。如 不能 妥善 保管 ，则按 相关 法
规承担 责任 。
在基金托管人要求 或编 制半 年 报 和 年 报 前 ，基 金 管理 人 应 将 有 关 资 料送 交 基金 托 管 人 ，
不 得 无 故 拒 绝或 延 误 提 供， 并 保 证 其 的真 实 性 、 准确 性 和 完 整 性。 基 金 托 管人 不 得 将 所保
管的基 金份 额持 有人 名册 用于基 金托 管业 务以 外的 其他用 途， 并应 遵守 保密 义务。 南方成长（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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七、争 议解 决方 式
因本协议产生或与之 相关 的争议，双方当事人 应通 过协商、调解解决， 协商 、调解不
能 解 决 的 ，任 何 一 方均 有权 将 争 议 提交 中 国 国际 经济 贸 易 仲 裁委 员 会 ，仲 裁地 点 为 北 京市 ，
按 照 中 国 国 际经 济 贸 易 仲裁 委 员 会 届 时有 效 的 仲 裁规 则 进 行 仲 裁。 仲 裁 裁 决是 终 局 的 ，对
当事人 均有 约束 力， 仲裁 费用由 败诉 方承 担。
争议处理期间， 双 方当 事人 应 恪 守 基 金 管 理 人和 基金 托 管 人 职 责 ， 各 自继 续忠 实 、 勤
勉、尽 责地 履行 基金 合同 和本托 管协 议规 定的 义务 ，维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益。
本协议 受中 国法 律管 辖。
八、托 管协 议的 变更 和终 止
（一） 托管 协议 的变 更程 序
本协议双方当事人经 协商 一致，可以对协议进 行修 改。修改后的新协议 ，其 内容不得
与基金 合同 的规 定有 任何 冲突。 基金 托管 协议 的变 更报中 国证 监会 核准 或备 案后生 效。
（二） 基金 托管 协议 终止 出现的 情形
1. 基金 合同 终止 ；
2. 基金 托管 人解 散、 依法 被撤销 、破 产或 由其 他基 金托管 人接 管基 金资 产；
3. 基金 管理 人解 散、 依法 被撤销 、破 产或 由其 他基 金管理 人接 管基 金管 理权 ；
4. 发生 法律 法规 或基 金合 同规定 的终 止事 项。 南方成长（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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§ 20 基金份额持有人服 务
如本招募 说明 书存在 任何 您/ 贵机 构无法 理解的 内容 ，请及时 通过 下述方 式联 系基金 管
理人。 请确 保投 资前 ，您/ 贵机构 已经 全面 理解 本招 募说明 书， 并同 意全 部内 容。
对基金份额持有人的 服务 主要由基金管理人、 发售 机构及销售机构提供 ，以 下是基金
管 理 人 提 供 的主 要 服 务 内容 。 基 金 管 理人 根 据 基 金份 额 持 有 人 的需 要 和 市 场的 变 化 ， 有权
在 符 合 法 律 法规 的 前 提 下， 增 加 和 修 改相 关 服 务 项目 。 如 因 系 统、 第 三 方 或不 可 抗 力 等原
因， 导 致下 述服 务无 法提 供，基 金管 理人 不承 担任 何责任 。
若本基金 包含 在中国 香港 特别行政 区销 售的 H 类份 额，则该 份额 持有人 享有 客户服 务
中心电 话服 务、 客户 投诉 及建议 受理 服务 及网 站资 讯等服 务。
一、基 金份 额持 有人 交易 资料的 寄送 及发 送服 务
1 、纸 质对 账单
每季度 结束 后 15 个工 作日 内，基 金管 理人 向本 季度 有场外 交易 （本 基金 是否 支持场 外
交易， 请以 本基 金基 金合 同和招 募说 明书 相关 条款 为准 ） 且 有定 制的 投资 人寄 送纸质 对账 单 ，
资料（ 含姓 名及 地址 等） 不详的 除外 。
2 、电 子对 账单
基金管理人提供场外 交易 电子邮件对账单、场 外交 易手机短信对账单以 及场 外交易微
信 对 账 单 服务 ， 基 金管 理人 将 以 电 子邮 件 、 手机 短信 或 微 信 形式 向 定 制的 投资 人 定 期 发送 ，
资料（ 含电 子邮 件地 址及 手机号 码等 ）不 详的 、微 信未绑 定的 除外 。
3 、注册 登记机 构和基 金管 理人不提 供投 资人的 场内 交易（本 基金 是否支 持场 内交易 ，
请以本 基金 基金 合同 和招 募说明 书相 关条 款为 准） 对账单 服务 （ 含纸质 及电 子对账 单 ） 。 投
资人可 到交 易网 点打 印或 通过交 易网 点提 供的 自助 、电话 、网 上服 务等 渠道 查询。
二、在 线服 务
通 过 基 金 管 理 人 网 站 （www.nffund.com ） 、 微 信 公 众 号 （ 可 搜 索 “ 南 方 基 金 ” 或
“NF4008898899 ”） 或客 户端， 投资 人可 获得 如下 服务：
1 、查 询服 务
投资人通过基金管理 人网 站、微信公众号或客 户端 ，可享有场外基金交 易查 询、账户
查询和 基金 信息 查询 服务 。
2 、网 上交 易服 务 南方成长（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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投资人可 通过 基金管 理人 网站、微 信公 众号或 客户 端办理开 户、 认购/申 购、 赎回及 信
息 查 询 等 业 务。 有 关 基 金管 理 人 电 子 直销 具 体 业 务规 则 请 参 见 基金 管 理 人 网站 相 关 公 告和
业务规 则。
3 、信 息资 讯服 务
投资人可以利用基金 管理 人网站等获取基金和 基金 管理人的各类信息， 包括 基金的法
律文件 、基 金公 告、 定期 报 告和 基金 管理 人最 新动 态等各 类最 新资 料。
4 、自 助答 疑服 务
投资人可 通过 基金管 理人 网站及客 户端 的“在 线客 服” ， 根据提 示操作 输入 要咨询 问
题的关 键词 ，便 可自 助进 行相关 问题 的搜 索及 解答 。
5 、网 上人 工服 务
投资人可通过基金管 理人 网站、微信公众号或 客户 端获得投资咨询、业 务咨 询、信息
查询、 服务 投诉 及建 议、 信息定 制等 专项 服务 。
三、客 户服 务中 心电 话服 务
投资人 拨打 基金 管理 人客 服热 线 400-889-8899 （ 国 内免长 途话 费） 可享 有如 下服务 ：
1 、自 助语 音服 务： 提供7 ×24 小时 基金 净值 信息 、 基金产 品等 自助 查询 服务 。
2 、人 工服 务： 提供 每周 七 天，每 日不 少于 8 小时 的 人工服 务（ 法定 节假 日除 外）。 投
资 人 可 以 通 过该 热 线 获 得投 资 咨 询 、 业务 咨 询 、 信息 查 询 、 服 务投 诉 及 建 议、 信 息 定 制等
专项服 务。
四、客 户投 诉及 建议 受理 服务
投资人可以通过基金 管理 人客户服务中心人工 热线 、在线客服、微客服 、书 信、电子
邮 件 、 短 信 、传 真 及 各 销售 机 构 网 点 柜台 等 不 同 的渠 道 对 基 金 管理 人 和 销 售网 点 所 提 供的
服务进 行投 诉或 提出 建议 。 南方成长（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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§ 21 其他应披露事项
标题 公告日 期
南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 南京 证券 为代 销机 构及开 通相 关业 务的 公告 2018-01-25
南方优 选成 长混 合型 证券 投资基 金 2017 年 4 季度 报 告 2018-01-22
南方基 金管 理有 限公 司关 于东海 期货 有限 责任 公司 终止代 理销 售本 公司 旗下
基金的 公告
2018-01-05
南方基 金关 于旗 下部 分基 金参加 交通 银行 手机 银行 基金申 购及 定期 定额 投资
手续费 率优 惠活 动的 公告
2017-12-30
南方基 金管 理有 限公 司关 于公司 旗下 证券 投资 基金 缴纳增 值税 及其 附加 税费
的公告
2017-12-30
南方基 金关 于旗 下部 分基 金参加 中国 工商 银行 基金 定投优 惠活 动的 公告 2017-12-29
南方基 金关 于旗 下部 分基 金参加 邮储 银行 个人 网上 银行和 手机 银行 基金 申购
费率优 惠活 动的 公告
2017-12-29
南方基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 调整 流通 受限 股票估 值方 法的 公告 2017-12-26
南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 川财 证券 为代 销机 构及开 通相 关业 务的 公告 2017-12-14
南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 挖财 基金 为代 销机 构及开 通相 关业 务的 公告 2017-12-01
南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 晋中 银行 为代 销机 构及开 通相 关业 务的 公告 2017-11-24
关于南 方优 选成 长混 合型 证券投 资基 金增 加 C 类 份 额并修 改基 金合 同的 公告 2017-11-22
南方优 选成 长混 合型 证券 投资基 金 C 类 份额 开放 日 常申购 、赎 回、 转换 及定
投业务 的公 告
2017-11-22
南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 通华 财富 为代 销机 构的公 告 2017-11-16
南方优 选成 长混 合型 证券 投资基 金 2017 年第 3 季 度 报告 2017-10-25
南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 联储 证券 为代 销机 构及开 通相 关业 务的 公告 2017-10-13
南方基 金管 理有 限公 司关 于调整 旗下 部分 基金 最低 定投金 额限 制的 公告 2017-09-11
南方优 选成 长混 合型 证券 投资基 金 2017 年半 年度 报 告摘要 2017-08-28
南方优 选成 长混 合型 证券 投资基 金 2017 年半 年度 报 告 2017-08-28
注：其 他披 露事 项详 见基 金管理 人发 布的 相关 公告 南方成长（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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§ 22 招募说明书存放及 其查阅方式
本招募说明书存放在 本基 金管理人、基金托管 人、 基金销售机构的办公 场所 ，投资者
可 在 办 公 时 间免 费 查 阅 ；也 可 按 工 本 费购 买 本 招 募说 明 书 复 制 件或 复 印 件 ，但 应 以 招 募说
明书正 本为 准。
基金管 理人 和基 金托 管人 保证文 本的 内容 与所 公告 的内容 完全 一致 。 南方成长（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新）
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§ 23 备查文件
1 、中 国证 监会 核准 本基 金 成立的 文件 ；
2 、《 南方 优选 成长 混合 型 证券投 资基 金基 金合 同》 ；
3 、《 南方 优选 成长 混合 型 证券投 资基 金托 管协 议》 ；
4 、法 律意 见书 ；
5 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
6 、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
7 、《 南方 基金 管理 股份 有 限公司 开放 式基 金业 务规 则》；
8 、中 国证 监会 要求 的其 他 文件。
南方基 金管 理股 份有 限公 司
2018 年 3 月 6 日
