广 发 稳安保 本 混合型 证 券投资 基 金
更 新 的招募 说 明书 摘要
基金管 理人：广发基金管 理有限公司
基金托 管人 ：中国工商银 行股份有限公司
时间： 二〇一八年三月
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【 重要 提示】
本基金于2015年12月8 日经中国证监会证监许可[2015]2845号文准予募集注册。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本
基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。
基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资
本 基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政
治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系
统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实
施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。
本基金为保本混合型基金，保本周期在未提前到期的情形下为三年，投资者认购并持有
到期的基金份额存在着仅能收回认购本金的可能性；未持有到期的基金份额，投资者赎回或
转换出时不适用于本基金保本条款，将承担市场波动的风险。此外，投资者投 资于保本基金
并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构，如果发生《基金合同》约定的不适
用保本条款的情形，投资者存在着无法收回本金的可能性。保本周期到期后，本基金可能转
入下一保本周期或根据《基金合同》的约定转为其他类型基金，到期具体操作以届时公告为
准。
本基金可投资中小企业私募债券，其发行人是非上市中小微企业，发行方式为面向特定
对象的私募发行。当基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违约，或在交易过程中发
生交收违约，或由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下降等，可能造成基金财产损
失。中小企业私募债 券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大，从而增加了本基金整体
的债券投资风险。
投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》 。
基金管理人建议投资人根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品，并且中长
期持有。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、
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谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书(更新)所载内容截止日为2018年2月4日，有关财务数据和净值表现截止日
为2017年12月31日（财务数据未经审计）。
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第 一部分
基 金管 理人
一、 概况
1、名称：广发基金管理有限公司
2、住所：广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号 4004-56 室
3、办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31-33 楼
4、法定代表人：孙树明
5、设立时间：2003 年 8 月5 日
6、电话：020-83936666
全国统一客服热线 ：95105828
7、联系人：段西军
8、注册资本：1.2688 亿元人民币
9、 股权结构： 广发证券股份有限公司 （以下简称 “广发证券” ） 、 烽火通信科技股份有限
公司、 深圳市 前海 香江 金融控 股集团 有限 公司 、康美 药业股 份有 限公 司和广 州科技 金融 创新
投资控股有限公司，分别持有本基金管理人 51.135 ％、15.763 ％、15.763 ％、9.458 ％和
7.881 ％的股权。
二 、主 要人员 情况
1、董事会成员
孙树明先生： 董事长， 经济学博士， 高级经济师。 兼任广发证券股份有限公司董事长、 执
行董事、 党委书记， 中 证机构间报价系统股份有限公司副董事长， 中国证券业协会第六届理事
会兼职副会长， 上海证券交易所第四届理事会理事， 深圳证券交易所第二届监事会监事， 中国
上市公司协会第二届理事会兼职副会长， 亚洲金融合作协会理事， 中国注册会计师协会道德准
则委员会委员， 广东金融学会副会长， 广东省预防腐败工作专家咨询委员会财政金融运行规范
组成员， 中证机构间报 价系统股份有限公司副董事长。 曾任财政部条 法司副处长、 处长， 中 国
经济开发信托投资公司总经 理办公室主任、 总经理助理， 中共中央金融工作委员会监事会工作
部副部长，中国银河证券有限公司监事会监事，中国证监会会计部副主任、主任等职务。
林传辉先生： 副董事长 ， 学士， 现任广发基金 管理有限公司总经理， 兼任广发国际资产管
理有限公司董事长， 瑞元资本管理有限公司董事长， 中国基金业协会创新与战略发展专业委员
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会委员、 资产管理业务专业委员会委员， 深圳证券交易所第四届上诉复核委员会委员。 曾任广
发证券股份有限公司投资银行部常务副总经理，瑞元资本管理有限公司总经理。
孙晓燕女士： 董事， 硕 士， 现任广发证券执行董事、 副总经理、 财务 总监， 兼任广发控股
（香港）有限公司董事，证通股份有限公司监事长。曾任广东广发证券公司投资银行部经理、
广发证券有限责任公司财务部经理、 财务部副总经理、 广发证券股份有限公司投资自营部副总
经理,广发基金管理有限公司财务总监、副总经理, 广发证券股份有限公司财务部总经理。
戈俊先生： 董事， 硕士， 高级会计师， 现任烽火通信科技股份有限公司总裁， 兼任南京烽
火星空通信发展有限公司董事。 曾任烽火通信科技股份有限公司财务部总经理助理、 财务部总
经理、董事会秘书、财务总监、 副总裁。
翟美卿女士： 董事， 硕士， 现任深圳香江控股股份有限公司董事长， 南方香江集团董事长、
总经理， 香江集团有限公司总裁、 深圳市金海马实业股份有限公司董事长。 兼任全国政协委员，
全国妇联常委， 中国女 企业家协会副会长， 广 东省妇联副主席， 广东 省工商联副主席， 广东省
女企业家协会会长， 香江社会救助基金会主席， 深圳市深商控股集团股份有限公司董事， 广东
南粤银行董事， 深圳龙岗国安村镇银行董事。 曾任深圳市前海香江金融控股集团有限公司法定
代表人、董事长。
许冬瑾女士： 董事， 硕士， 副主任药师， 现任康美药业股份有限公司副董事长、 常务 副总
经理， 兼任世界中联中药饮片质量专业委员会副会长、 国家中医药管理局对外交流合作专家咨
询委员会委员、 中国中药协会中药饮片专业委员会专家， 全国中药标准化技术委员会委员， 全
国制药装备标准化技术委员会中药炮制机械分技术委员会副主任委员， 国家中医药行业特有工
种职业技能鉴定工作中药炮制与配置工专业专家委员会副主任委员， 广东省中药标准化技术委
员会副主任委员等。
罗海平先生： 独立董事 ， 博士， 现任中华联合 保险集团股份有限公司常务副总经理、 集团
机关党委书记， 兼任保监会行业风险评估专家。 曾任中国人民保险公司荆襄支公司经理、 湖北
省分公司国际保险部党组书记、 总经理、 汉口 分公司党委书记、 总经 理， 太平保险有限公司 市
场部总经理、 湖北分公司党委书记、 总经理、 助理总经理、 副总经理兼董事会秘书， 阳光财产
保险股份有限公司总裁， 阳光保险集团执行委员会委员， 中华联合财产保险股份有限公司总经
理、董事长、党委书记。
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董茂云先生： 独立董事， 博士， 现任宁波大学法学院教授、 学术委员会主任， 兼任海尔施
生物医药股份有限公司独立董事， 复旦大学兼 职教授。 曾任复旦大学 教授、 法律系副主任、 法
学院副院长。
姚海鑫先生：独立董事，博士、教授、博士生导师，现任辽宁大学新华国际商 学院教授、
辽宁大学商学院博士生导师， 兼任中国会计教授会理事、 东北地区高校财务与会计教师联合会
常务理事、 辽宁省生产力学会副理事长、 东北制药 （集团） 股份有限公司独立董事、 沈阳化工
股份有限公司独立董事和中兴- 沈阳商业大厦（集团）股份有限公司独立董事。曾任辽宁大学
工商管理学院副院长、 工商管理硕士 （MBA） 教育中心副主任、 计财处处长、 学科建设处处长、
发展规划处处长、新华国际商学院党总支书记、新华国际商学院副院长。
2、监事会成员
符兵先生： 监事会主席， 硕士， 经济师。 曾任广东物资集团公司计划处副科长， 广东发展
银行广州分 行世贸支行行长、 总行资金部处长， 广发基金管理有限公司广州分公司总经理、 市
场拓展部副总经理、市场拓展部总经理、营销服务部总经理、营销总监、市场总监。
匡丽军女士： 监事， 硕 士， 高级涉外秘书， 现 任广州科技金融创新投资控股有限公司工会
主席、 副总经理。 曾任 广州科技房地产开发公司办公室主任， 广州屈 臣氏公司行政主管， 广 州
市科达实业发展公司办公室主任、 总经理， 广 州科技风险投资有限公司办公室主任、 董事会秘
书。
吴晓辉先生： 监事， 硕 士， 现任广发基金管理 有限公司信息技术部总经理， 兼任广发基金
分工会主席。曾任广发证券电脑中心副经理 、经理。
张成柱先生： 监事， 学 士， 现任广发基金管理 有限公司中央交易部交易员。 曾任广州新太
科技股份有限公司工程师， 广发证券股份有限公司工程师， 广发基金管理有限公司信息技术部
工程师。
刘敏女士： 监事， 硕士 ， 现任广发基金管理有 限公司营销管理部副总经理。 曾任广发基金
管理有限公司市场拓展部总经理助理，营销服务部总经理助理，产品营销管理部总经理助理。
3、总经理及其他高级管理人员
林传辉先生： 总经理， 学士， 兼任广发国际资 产管理有限公司董事长， 瑞元资本管理有限
公司董事长， 中国基金业协会创新与战略发展专业委员会委员， 资产管 理业务专业委员会委员，
深圳证券交易所第四届上诉复核委员会委员。 曾任广发证券股份有限公司投资银行部常务副总
经理，瑞元资本管理有限公司总经理。
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朱平先生： 副总经理， 硕士, 经济师。 曾任上 海荣臣集团市场部经理、 广发证券投资银行
部华南业务部副总经理、 基金科汇基金经理， 易方达基金管理有限公司投资部研究负责人， 广
发基金管理有限公司总经理助理， 中国证券监督管理委员会第六届创业板发行审核委员会兼职
委员。
易阳方先生： 副总经理 ， 硕士。 兼任广发基金 管理有限公司投资总监， 广发聚祥灵活配置
混合型证券投资基金基金经理、 广发鑫益灵活配 置混合型证券投资基金基金经理、 广发创新驱
动灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 广发转型升级灵活配置混合型证券投资基金基金经
理， 广发国际资产管理有限公司董事， 瑞元资本管理有限公司董事。 曾任广发证券投资自营部
副经理， 中国证券监督管理委员会发行审核委员会发行审核委员， 广发基金管理有限公司投资
管理部总经理、 总经理助理， 广发聚丰混合型证券投资基金基金经理、 广发聚富开放式证券投
资基金基金经理、 广发制造业精选混合型证券投资基金基金经理、 广发稳裕保本混合型证券投
资基金、广发鑫享灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
段西军先 生： 督察长， 博士。 曾在广东省佛山市财贸学校、 广发证券股份有限公司、 中国
证监会广东监管局工作。
邱春杨先生： 副总经理 ， 博士， 兼任 瑞元资本 管理有限公司董事。 曾 任原南方证券资产管
理部产品设计人员， 广发基金管理有限公司机构理财部副总经理、 金融工程部副总经理、 产品
总监、金融工程部总经理。
魏恒江先生： 副总经理 ， 硕士， 高级工程师 。 兼任广东证券期货业协会副会长及发展委员
会委员。 曾在水利部、 广发证券股份有限公司工作， 历任广发基金管理有限公司上海分公司总
经理、综合管理部总经理、总经理助理。
张敬晗女士： 副总经理 ， 硕士， 兼任广发国际 资产管理有限公司副董事长。 曾任中国农业
科学院助理研究员， 中 国证监会培训中心、 监 察局科员， 基金监管部 副处长及处长， 私募基金
监管部处长。
张芊女士： 副总经理， 硕士。 兼任广发基金管 理有限公司固定收益投资总监、 广发纯债债
券型证券投资基金基金经理、 广发聚鑫债券型证券投资基金基金经理、 广发集鑫债券型证券投
资基金基金经理、 广发安富回报灵活配置混合型证券投资基金、 广发鑫裕灵活配置混合型证券
投资基金基金经理、 广发集裕债券型证券投资基金基金经理、 广发集安债券型证券投资基金基
金经理、 广发集 源债券 型证券投资基金基金经理。 曾在施耐德电气公 司、 中国银河证券、 中 国
人保资产管理公司、 工银瑞信基金管理有限公司和长盛基金管理有限公司工作， 历任广发基金
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管理有限公司固定收益部总经理、 广发聚盛灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 广发安宏
回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
4、基金经理
谭昌杰先生， 经济学硕士， 持有中国证券投资基金业从业证书。 曾任广发基金管理有限公
司固定收益部任研究员、 广发双债添利债券型证券投资基金基金经理 （自 2012 年9 月20 日至
2015 年5 月26 日） 、 广发天天红发起式货币市场基金基金经理 （自 2013 年 10 月22 日至2017
年 10 月 30 日） 、广发 钱袋子货币市场基金基金经理（自 2014 年 1 月 10 日至 2015 年 7 月 23
日） 、 广发集鑫债券型证券投资基金基金经理 （自 2014 年1 月27 日至2015 年5 月26 日） 、 广
发天天利货币市场基金基金经理(自2014 年1 月27 日至2015 年7 月23 日)、 广发季季利理财
债券型证券投资基金基金经理（自 2014 年 9 月 29 日至 2015 年 4 月 29 日） 、广发聚康混 合型
证券投资基金基金经理 （自 2015 年6 月1 日至2016 年5 月24 日） 、 广发安泽回报灵活配置混
合型证券投资基金基金经理 （自 2016 年6 月17 日至 2016 年11 月17 日） 、 广发安泽回报纯债
债券型证券投资基金基金经理（自 2016 年 11 月 18 日至 2017 年 12 月 21 日） 。现任广发理 财
年年红债券型证券投资基金基金经理（自 2012 年 7 月 19 日起任职） 、广发趋势优选灵活配置
混合型证券投资基金基金经理（自 2015 年 1 月 29 日起任职） 、广发 聚安混合型证券投资基金
基金经理 （自 2015 年3 月 25 日起任职） 、 广发聚宝混合型证券投资基金基金经理 （自 2015 年
4 月9 日起任职） 、广发稳安保本混合型证券投资基金基金经理（自 2016 年 2 月4 日起任职） 、
广发鑫源灵活配置混合型证券投资基金基金经理（自 2016 年11 月2 日起任职） 。
谢军先生， 金融学硕士， 持有中国证券投资基金业从业证书。 曾任广发基金管理有限公司
固定收益部研究员、 投 资经理、 固定收益部总 经理助理、 固定收益部 副总经理、 固定收益部总
经理、广发货币市场基金基金经理（自 2006 年 9 月 12 日至 2010 年 4 月 28 日） 、广发聚 祥保
本混合证券投资基金基金经理（自 2011 年 3 月 15 日至 2014 年 3 月 20 日） 、广发鑫富灵 活配
置混合型证券投资基金基金经理 （自 2017 年1 月 10 日至2018 年1 月5 日） 。 现任广发基金管
理有限公司债券投资部总经理、 广发增强债券型证券投资基金基金经理 （自 2008 年3 月27 日
起任职） 、广发聚源定期开放债券型证券投资基金基金经理（自 2013 年 5 月 8 日起任职） 、广
发安享灵活配置混合型证券投资基金基金经理（自 2016 年 2 月 22 日起任职） 、广发安悦回报
灵活配置混合型证券投资基金基金经 理（自 2016 年 11 月 7 日起任 职） 、广发服务业精选灵活
配置混合型证券投资基金基金经理（自 2016 年 11 月 9 日起任职） 、广发鑫源灵活配置混合型
证券投资基金基金经理（自 2016 年 11 月 9 日起任职） 、广发集瑞债券型证券投资基金基金经
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理 （自 2016 年11 月18 日起任职） 、 广发鑫利灵活配置混合型证券投资基金基金经理 （自 2016
年 11 月18 日起任职） 、 广发景华纯债债券型证券投资基金基金经理 （自 2016 年11 月28 日起
任职） 、广发汇瑞一年定期开放债券型证券投资基金基金经理（自 2016 年 12 月2 日起任职） 、
广发安泽回报纯债 债券型证券投资基金基金经理（自 2017 年 1 月 10 日起任职） 、广发景源纯
债债券型证券投资基金基金经理（自 2017 年 2 月 17 日起任职） 、广 发景祥纯债债券型证券投
资基金基金经理 （自 2017 年3 月2 日起任职） 、 广发理财年年红债券型证券投资基金基金经理
（自 2017 年 7 月 5 日起任职） 、广发聚盛灵活配置混合型证券投资基金基金经理（自 2017 年
10 月 31 日起任职） 、 广发趋势优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理（自 2017 年 10 月
31 日起任职） 、广发聚安混合型证券投资基金基金经理（自 2017 年 10 月 31 日起任职） 、 广发
聚宝 混合型证券投资基金金基金经理 （自 2017 年 10 月31 日起任职） 、 广发稳安保本混合型证
券投资基金基金经理 （自 2017 年10 月31 日起任职） 、 广发鑫和灵活配置混合型证券投资基金
基金经理（自 2018 年 1 月 16 日起任职） 、广发汇吉 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基
金的基金经理（自 2018 年 3 月2 日起任职） 。
历任基金经理：傅友兴，任职时间为 2016 年 2 月4 日至2017 年8 月 3 日。
5、 基金投资采取集体决策制度。 基金管理人权益公募投委会由副总经理朱平先生、 权益
投资一 部总经 理李 巍先 生和研 究发展 部总 经理 孙迪先 生等成 员组 成， 朱平先 生担任 投委 会主
席。基 金管理 人固 定收 益投委 会由副 总经 理张 芊女士 、债券 投资 部总 经理谢 军先生 、现 金投
资部总 经理温 秀娟 女士 、债券 投资部 副总 经理 代宇女 士和固 定收 益研 究部副 总经理 韩晟 先生
等成员组成，张芊女士担任投委会主席。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
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第 二部分 基 金托管 人
一、 基 金托管 人基 本情况
名称： 中国工商银行股份有限公司
注册地址： 北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984 年1 月1 日
法定代表人： 易会满
注册资本： 人民币35,640,625.71 万元
联系电话：010-66105799
联系人： 郭明
二、 主 要人员 情况
截至 2017 年末，中国 工商银行资产托管部共有员工 230 人，平均年 龄 33 岁，95%以上员
工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
三、 基 金托管 业务 经营情 况
作为中国大陆托管服务的先行者， 中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以来，
秉承 “诚实信用、 勤勉尽责” 的宗旨， 依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、 规范的管理
模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、
金融资产管理机构和企业客户提供安全、 高效、 专业的托管服务， 展 现优异的市场形象和影响
力。 建立了国内托管银行中最丰富、 最成熟的产品线。 拥有包括证券投资基金、 信托资产、 保
险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、股权投资基
金、 证券公司集 合资产 管理计划、 证券公司定 向资产管理计划、 商业 银行信贷资产证券化、 基
金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系，同时在国内
率先开展绩效评估、 风险管理等增值服务， 可以为各类客户提供个性化的托管服务。 截至 2017
年末，中国工商银行共托管证券投资基金 815 只。自 2003 年以来，本行连续十四年获得香港
《亚洲货币》 、 英国 《全球托管人》 、 香港 《财资》 、 美国 《环球金融》 、 内地 《证券时报》 、 《上
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海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 54 项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托
管银行，优 良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
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第 三部分 相 关服务 机构
一 、基 金份额 发售 机构
1、直销机构
本公司通过在广州、北 京、上海设立的分公司 及本公司网上交易系统 为投资者办理本基
金的开户、认购等业务：
（1）广州分公司
地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 17 楼
直销中心电话：020-89899073
传真：020-89899069 020-89899070
（2）北京分公司
地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座11 层
电话：010-68083368
传真：010-68083078
（3）上海分公司
地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴东路 166 号905-10 室
电话：021-68885310
传真：021-68885200
（4）网上交易
投资者可以通过本公司 网上交易系统办理本基 金的开户、认购等业务 ，具体交易细则请
参阅本公司网站公告。
本公司网上交易系统网址：www.gffunds.com.cn
本公司网址: www.gffunds.com.cn
客服电话：95105828（免长途费）或 020-83936999
客服传真：020-34281105
（5）投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等。
2、销售机构
（1）名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：易会满
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联系人：郭明
电话：010-66107900
传真：010-66107914
客服电话：95588
公司网站：www.icbc.com.cn
（2） 名称：广发证券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东省 广州 天河北 路大 都会广 场 5 、18、19 、36 、38 、39 、41、42 、43 、44
楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
电话：020-87555888
传真：020-87557985
客服电话：95575 或致电各地营业网点
公司网站：www.gf.com.cn
（3） 名称：华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦7 、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦7 至10 层
法定代表人：黄 金琳
联系人：张腾
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
公司网站：www.hfzq.com.cn
客服电话：96326（福建省外请先拨 0591）
（4） 名称：兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路 99 号标力大厦
法定代表人：兰荣
联系人：谢高得
电话：021-38565785
传真：021-38565955
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客户服务热线：95562
公司网站：www.xyzq.com.cn
（5） 名称：申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
办公地址：上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 40 层
法定代表人：储晓明
联系人：曹晔
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话：95523 或4008895523
电话委托：021-962505
网址：www.swhysc.com
（6） 名称：申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005
室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005
室
法定代表人：许建平
电话：010-88085858
传真：010-88085195
联系人：李巍
客户服务电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
（7） 名称：国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人：杨德红
联系人：芮敏祺
电话：021-38676666
传真：021-38670666
5-15
客服电话：400-8888-666、95521
公司网站：www.gtja.com
（8） 名称：中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安
联系人：田薇
电话：010-66568430
传真：010-66568990
客服电话：4008-888-888 或拨打各城市营业网点咨询电话。
公司网站：www.chinastock.com.cn
（9） 名称：中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
电话：400-8888-108
传真：010-65182261
客服电话：400-8888-108
公司网站：www.csc108.com
（10 ） 名称：天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701 邮编：100032
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座5 层 邮编：100088
法定代表人：林义相
联系人：尹伶
联系电话：010-66045529
客服电话：010-66045678
传真：010-66045518
天相投顾网址：www.txsec.com
天相基金网网址：www.jjm.com.cn
（11 ） 名称：国信证券股份有限公司
5-16
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦六楼
法定代表人：何如
联系人：齐晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电话：95536
公司网站：www.guosen.com.cn
（12 ） 名称：招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
客服电话：95565、4008888111
公司网站：www.newone.com.cn
（13 ） 名称：华泰证券股份有限公司
住所：南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962
联系人：庞晓芸
客服电话：95597
公司网站：www.htsc.com.cn
（14 ） 名称：长城证券股份有限公司
住所：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人：黄耀华
联系人：刘阳
电话：0755-83516289
传真：0755-83515567
5-17
客户服务热线：0755-33680000；400-6666-888
公司网站：www.cgws.com
（15 ） 名称：东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人：矫正中
联系人：安岩岩
联系电话：0431-85096517
开放式基金咨询电话：4006000686
开放式基金业务传真：0431-85096795
公司网站：www.nesc.cn
（16 ） 名称：平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层；
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层；
法定代表人：谢永林
全国免费业务咨询电话：95511-8
开放式基金业务传真：0755-82400862
全国统一总机：95511-8
网址：www.pingan.com
（17 ） 名称：渤海证券股份有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：王春峰
联系人：蔡霆
联系电话：022-28451991
传真：022-28451892
客服电话：400-6515-988
公司网站：www.bhzq.com
（18 ） 名称：海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路 98 号
5-18
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
联系人：金芸、李笑鸣
电话：021-23219000
传真：021-23219100
客户服务热线：95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网站：www.htsec.com
（19 ） 名称：东吴证券股份有限公司
住所：苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦18-21 层
法定代表人：吴永 敏
联系人：方晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
公司网站：www.dwzq.com.cn
（20 ） 名称：金元证券股份有限公司
注册地址：海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层
办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 楼
法定代表人：陆涛
联系人：马贤清
电话：0755-83025022
传真：0755-83025625
客服电话：4008-888-228
公司网站：www.jyzq.cn
（21 ） 名称：光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
联系人：刘晨
电话：021-22169999
传真：021-22169134
5-19
客服电话：4008888788 ，10108998，95525
公司网站：www.ebscn.com
（22 ） 名称：东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人：朱科敏
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人：王一彦
客服电话：95531；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
（23 ） 名称：山西证券股份有限公司
住所：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
电话：0351－8686659
传真：0351－8686619
客服电话：400-666-1618 、95573
公司网站：www.i618.com.cn
（24 ） 名称：湘财证券有限责任公司
注册地址：长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心11 楼
法定代表人：林俊波
联系人：钟康莺
电话：021-68634518
传真：021-68865680
开放式基金客服电话：400-888-1551
公司网站：www.xcsc.com
（25 ） 名称：国联证券股份有限公司
注册地址：无锡市县前东街 168 号
5-20
办公地址：无锡市滨湖区太湖新城金融一街 8 号
法定代表人：雷建辉
联系人：沈刚
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
客服电话： 95570
公司网站：www.glsc.com.cn
（26 ） 名称：国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路 13 号
公司地址：广西南宁市滨湖路 46 号
法定代表人：张雅锋
联系人：牛孟宇
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
客服电话：95563
公司网站：www.ghzq.com.cn
（27 ） 名称：广州证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心19 、20 楼
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心19 、20 楼
法定代表人：刘东
联系人：林洁茹
电话：020-88836999
传真：020-88836654
客服电话：020-961303
公司网站：www.gzs.com.cn
（28 ） 名称：第一创业证券股份有限公司
通讯地址： 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
法定代表人：刘学民
传真： 0755-23838750
联系人：毛诗莉
5-21
客服电话：4008881888
公司网站：www.fcsc.cn
（29 ） 名称：中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：王东明
联系人：陈忠
电话：010-60833722
传真：010-60833739
客服电话：95548
公司网站：www.cs.ecitic.com
（30 ） 名称：德邦证券有限责任公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址：上海市福山路 500 号城建大厦26 楼
法定代表人：姚文平
联系人：罗芳
电话：021-68761616
传真：021-68767981
客服电话：400-8888-128
公司网站：www.tebon.com.cn
（31 ） 公司名称：华安证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心B1 座
法定代表人：李工
联系人：甘霖
联系电话：0551-65161821
客服电话：96518，4008096518
公司网站：www.hazq.com
（32 ） 名称：中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：山东省青岛市崂山深圳路 222 号1 号楼2001
5-22
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 20 层（266061 ）
法定代表人：张智河
联系人：吴忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客服电话：95548
公司网站：www.zxwt.com.cn
（33 ） 名称：万联证券有限责任公司
注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋18、19 层
办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋18、19 层
法定代表人：张建军
开放式基金咨询电话：400-8888-133
开放式基金接收传真：020-22373718-1013
联系人：罗创斌
联系电话：020-37865070
公司网站：www.wlzq.com.cn
（34 ） 名称：财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
法定代表人：蔡一兵
联系人：郭磊
电话：0731-84403319
公司网站：www.cfzq.com
（35 ） 名称：安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02 单元
深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋9 层
法定代表人：牛冠兴
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
5-23
统一客服电话：4008001001
公司网站：www.essence.com.cn
（36 ） 名称：中航证券有限公司
住所：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座41 楼
法定代表人：杜航
联系人：戴蕾
电话：400-886-6567
传真：0791-86770178
公司网站：www.avicsec.com
（37 ） 名称：长江证券股份有限公司
地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
客服电话：955679 或 4008888999
联系人：李良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客服网站：www.95579.com
（38 ） 名称：中国中投证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第18 层-21 层及第04
层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第04、18 层至 21 层
法定代表人：高涛
联系人：刘毅
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
开放式基金咨询电话：95532
公司网站：www.china-invs.cn
（39 ） 名称：中泰证券股份有限公司
注册地址：济南市市中区经七路 86 号
办公地址：济南市经七路 86 号证券大厦
5-24
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：0531－68889155
传真：0531－68889752
客服电话：95538
公司网站：www.qlzq.com.cn
（40 ） 名称：江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
联系人：刘爽
电话：0451-85863719
传真：0451-82287211
客户服务热线：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
（41 ） 名称：华龙证券股份有限公司
注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦
法定代表人：李晓安
联系人：李昕田
电话：0931-4890100
传真：0931-4890118
客服电话：400-6898888
公司网站：www.hlzqgs.com
（42 ） 名称：信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
电话：010-63081000
5-25
传真：010-63080978
客服电话：400-800-8899
公司网站：www.cindasc.com
（43 ） 名称：华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街 18 号中国人保寿险大厦 12 层
法定代表人：祝献忠
联系人：李慧灵
电话：010-85556100
传真：010-85556153
客服电话：400-898-9999
公司网站：www.hrsec.com.cn
（44 ） 名称：浙商证券有限责任公司
注册地址：杭州市杭大路 1 号
办公地址：杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场A 区6-7 层
法定代表人：吴承
联系人：谢项辉
电话：0571-87901053
传真：0571-87901913
客服电话：0571-967777
公司网站：www.stocke.com.cn
（45 ） 名称：西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人：余维佳
联系人：张煜
电话：023-63786141
传真：023-63786212
客服电话：4008-096-096
公司网站：www.swsc.com.cn
5-26
（46 ） 名称：国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街 95 号
办公地址：成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
联系人：刘一宏
电话：028-86690070
传真：028-86690126
客服电话：4006600109
公司网站：www.gjzq.com.cn
（47 ） 名称：中天证券有限责任公司
注册地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲
办公地址：沈阳市和平区南五马路 121 号 万丽城晶座 4 楼 中天证券 经纪事业部
法定代表人：马功勋
联系人 袁劲松
联系电话：024-23280842
客服电话：4006180315
公司网站：www.stockren.com
（48 ） 名称：联讯证券有限责任公司
注册地址：广东省惠州市下埔路 14 号
法定代表人：徐刚
客服电话：400-8888-929
联系人：丁宁
电话：010-64408820
传真：010-64408252
公司网站：www.lxzq.com.cn
（49 ） 名称：新时代证券股份有限责任公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼15 层1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼15 层1501
法人代表：刘汝军
联络人：孙恺
5-27
联系电话：010-83561149
客服电话：400-698-9898
传真：010-83561094
网址：www.xsdzq.cn
（50 ） 名称：天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼
办公地址：湖北省武汉市江汉区唐家墩路 32 号国资大厦 B 座
法人代表：余磊
联系人：翟璟
联系电话：027-87618882
客服电话：4008005000
传真：027-87618863
公司网址： www.tfzq.com
（51 ） 名称：东莞证券股份有限公司
注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼
法人代表：张运勇
联系人：乔芳
联系电话：0769-22100155
客服电话：0769-961130
传真：0769-22119426
公司网址：www.dgzq.com.cn
（52 ） 名称：上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座16 层
法定代表人：张跃伟
联系人：佘晓峰
电话：021-20691836
传真：021-20691861
客服电话：400-820-2899
5-28
公司网站：www.erichfund.com
（53 ） 名称：深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
网址：www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
客服热线：4006-788-887
（54 ） 名称：华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层A01、B01(b)单元
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号
法定代表人：俞洋
联系人：杨莉娟
联系电话：021-54967202
业务传真：021-54967293
客服热线：021-32109999 ；029-68918888；4001099918
（55 ） 名称：中山证券有限责任公司
注册地址：广东省深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层
办公地址：广东省深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层
法定代表人：吴永良
联系人：刘军
联系电话：0755-82943755
业务传真：0755-82940511
客服热线：4001022011
公司网址：www.zszq.com
（56 ） 名称：中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座27 层及28 层
办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座27 层及28 层
5-29
法定代表人：李剑阁
联系电话：010-65051166
业务传真：010-65051166
公司网址：www.cicc.com.cn
（57 ） 名称：上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄37 号 4 号楼449 室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
联系电话：021-58870011
业务传真：021-68596916
客服热线：4007009665
公司网址：www.ehowbuy.com
（58 ） 名称：浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼
法定代表人：凌顺平
联系人：杨翼
联系电话：0571-88911818-8565
业务传真：0571-86800423
客服热线：0571-88920897 、4008-773-772
公司网址：www.5ifund.com
（59 ） 名称：上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号
办公地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号
法定代表人：龚德雄
联系人：张瑾
联系电话：021-53519888
业务传真：021-63608830
客服热线：4008918918 、021-962518
5-30
公司网址：www.962518.com
（60 ） 名称：深圳腾元基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心主楼 4F（07）
办公地址：深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心主楼 4F（07）
法定代表人：卓紘畾
联系人：王娓萍
联系电话：0755-33376853
业务传真：0755-33065516
客服热线：4006877899
公司网址：www.tenyuanfund.com
（61 ） 名称：万银财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201
法定代表人：李招弟
联系人：高晓芳
联系电话：010-59393923
业务传真：010 -59393074
客服热线：400-059-8888
公司网址：www.wy-fund.com
（62 ） 名称：太平洋证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层
办公地址：北京市西城区北展北街九号华远企业号 D 座三单元
法定代表人：李长伟
联系人：陈征
联系电话：010-88321882
业务传真：010-88321763
客服热线：0871-68898130
公司网址：www.tpyzq.com
（63 ） 名称：诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄9 号3724 室
5-31
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心8 楼801
法定代表人：汪静波
联系人：方成
联系电话：021-38600735
业务传真：021-38509777
客服热线：400-821-5399
公司网址：www.noah-fund.com
（64 ） 名称：上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号3C 座 7 楼
法定代表人：其实
联系人：潘世友
联系电话：021-54509998
业务传真：021-64385308
客服热线：4001818188
（65 ） 名称：和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
联系人：吴阿婷
联系电话：0755-82721106-8642
业务传真：0755-82029055
客服热线：4009200022
公司网址：www.hexun.com
（66 ） 名称：浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址：浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心 1 号楼（D 区）801 室
办公地址：浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心 1 号楼（D 区）801 室
法定代表人：陆彬彬
联系人：邓秀男
联系电话：0571-56028620
5-32
业务传真：0571-56899710
客服热线：400 068 0058
公司网址：www.jincheng-fund.com
（67 ） 名称：北京钱景财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层 1008-1012
法定代表 人：赵荣春
联系人：魏争
联系电话：010-57418829
业务传真：010-57569671
客服热线：400-678-5095
公司网址：www.niuji.net
（68 ） 名称：上海久富财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区莱阳路 2819 号1 幢 109 室
办公地址：上海市浦东新区民生路 1403 号上海信息大厦 1215 室
法定代表人：赵惠蓉
联系人：徐金华
联系电话：021-68685825
业务传真：021-68682297
客服热线：400-021-9898
公司网址：www.jfcta.com
（69 ） 名称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层1006#
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号 国际企业大厦 C 座9 层
法定代表人：杨懿
联系人：张燕
联系电话：010-58325388-1588
业务传真：010-58325282
客服热线：400-166-1188
公司网址：http://8.jrj.com.cn
5-33
（70 ） 名称：大同证券有限责任公司
注册地址：大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层
办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座12、13 层
法定代表人：董祥
联系人：薛津
联系电话：0351-4130322
业务传真：0351-4137986
客服热线：4007121212
公司网址：www.dtsbc.com.cn
（71 ） 名称：北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座23 层
法定代表人：梁越
联系人：陈攀
联系电话：010-57756019
业务传真：010-57756199
客服热线：400-786-8868-5
公司网址：www.chtfund.com
（72 ） 名称：爱建证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼
法定代表人：钱华
联系人：王薇
联系电话：021-32229888
业务传真：021-68728703
客服热线：4001-962502
公司网址：www.ajzq.com
（73 ） 名称：嘉实财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号B 座 46 楼06-10 单元
5-34
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元、 北京市朝阳区建国路
91 号金地中心A 座6 层
法定代表人：赵学军
联系人：景琪
电话：021-20289890
传真：021-20280110
网址：www.harvestwm.cn
客服电话：400-021-8850
（74 ） 名称：北京创金启富投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号5 号楼 215A
办公地址：北京市西城区民丰胡同 31 号5 号楼 215A
法定代表人：梁蓉
联系人：张晶晶
联系电话：010-66154828-809
业务传 真：010-88067526
客服热线：010-66154828
公司网址：www.5irich.com
（75 ） 名称：宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号9 号楼 15 层1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号SOHO 现代城 C 座1809
法定代表人：沈伟桦
联系人：程刚
联系电话：010-52855713
业务传真：010-85894285
客服热线：400-6099-200
公司网址：www.yixinfund.com
（76 ） 名称：中经北证（北京）资产管理有限公司
公司简称：中经北证
注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号5 号楼 1 层
办公地址：北京市西城区车公庄大街 4 号5 号楼 1 层
5-35
法定代表人：徐福星
联系人：陈莹莹
联系电话：13261320700
业务传真：010-88381550
客服热线：010-68998820
公司网址：www.bzfunds.com
（77 ） 名称：一路财富(北京)信息科技有限公司
公司简称：一路财富
注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座702
办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座22 层
法定代表人：吴雪秀
联系人：刘栋栋
联系电话：010-88312877-8009
业务传真：010-88312099
客服热线：400-001-1566
公司网址：www.yilucaifu.com
（78 ） 名称：北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号2 栋236 室
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路甲 40 号二十一世纪大厦 A303
法定代表人：王岩
联系人：胡明会
联系电话：010-59200855
业务传真：010-59200800
客服热线：400-819-9868
公司网址：www.tdyhfund.com
（79 ） 名称：中信建投期货有限公司
注册地址： 重庆市渝中 区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B， 名义 层 11-A，8-B4，9-B、
C
办公地址：重庆市渝中区中山三路 107 号皇冠大厦 11 楼
法定代表人：彭文德
5-36
联系人：刘芸
联系电话：023-86769637
业务传真：023-86769629
客服热线：400-8877-780
公司网址：www.cfc108.com.cn
（80 ） 名称：海银基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区东方路 1217 号16 楼B 单元
办公地址：上海市浦东新区东方路 1217 号16 楼
法定代表人：刘惠
联系人：刘艳妮
联系电话：021-80133827
业务传真：021-80133413
客服热线：400-808-1016
公司网址：www.fundhaiyin.com
（81 ） 名称：北京恒久浩信投资咨询有限公司
注册地址：北京市怀柔区怀北镇怀北路 308 号
办公地址：北京市朝阳区光华路 7 号汉威大厦 15B5(西区15 层)
法定代表人：谢亚凡
联系人：陈冲
联系电话：010-88580321
业务传真：010-88580366
客服热线：4006-525-676
公司网址：www.haofunds.com
（82 ） 名称：北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层
法定代表人：闫振杰
联系人：翟飞飞
联系电话：010-52703350-6006
业务传真：010-62020355
5-37
客服热线：4008886661
公司网址：www.myfund.com
（83 ） 名称：徽商期货有限责任公司
注册地址：合肥市芜湖路 258 号
办公地址：合肥市芜湖路 258 号
法定代表人：吴国华
联系人：蔡芳
联系电话：0551-62862801
业务传真：0551-62862801
客服热线：4008878707
公司网址：www.hsqh.net
（84 ） 名称：深圳富济财富管理有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室
办公地址：深圳市南山区高新技术产业园南七道惠恒集团二期 418 室
法定代表人：齐小贺
联系人：马力佳
电话：0755-83999907-815
传真：0411-83999926
客服电话：0755-83999907
公司网址：www.jinqianwo.cn
（85 ） 名称：北京君德汇富投资咨询有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 18 号 15 层办公楼一座1502 室
办公地址：北京市东城区建国门内大街 18 号恒基中心办公楼一座 2202 室
法定代表人：李振
联系人：魏尧
电话：010-65181028
传真：010-65174782
客服电话：400-066-9355
公司网址：www.kingstartimes.com
（86 ） 名称：北京乐融多源投资咨询有限公司
5-38
注册地址：北京市朝阳区西大望路 1 号1 号楼 1603
办公地址：北京市朝阳区西大望路 1 号温特莱中心 A 座16 层
法定代表人：董浩
联系人：于婷婷
电话：13811217674
客服电话：010-56409010
公司网址：www.jimufund.com
（87 ） 名称：国都证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层10 层
法定代表人：常喆
联系人：黄静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服电话：400-818-8118
公司网站：www.guodu.com
（88 ） 名称：泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人：林卓
联系人：薛长平
电话：0411-88891212
传真：0411-88891212
客服电话：4006411999
公司网址：www.taichengcaifu.com
（89 ） 名称：北京微动利投资管理有限公司
注册地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341
办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341
法定代表人：梁洪军
联系人：季长军
5-39
电话：13621233213
传真：010-68854009
客服电话：4008-196-665
公司网址：www.buyforyou.com.cn
（90 ） 名称：上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号19 层
办公地址：上海市徐汇区虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7-9 层
法定代表人：冯修敏
联系人：陈云卉
电话：021-33323999-5611
传真：021-33323837
客服电话：4000-820-2819
公司网址：https://tty.chinapnr.com
（91 ） 名称：杭州数米基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼
法定代表人：陈柏青
联系人：张裕
联系电话：021-60897840
业务传真：0571-26697013
客服热线：4000-766-123
公司网址：www.fund123.cn
（92 ） 名称：北京农村商业银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街九号
办公地址：北京市西城区金融大街 9 号金融街中心 B 座
法定代表人：乔瑞
联系人：王薇娜
联系电话：010-63229475
传真：010-63229763
客服电话：010-96198
5-40
公司网站：www.bjrcb.com
（93 ） 名称：渤海银行股份有限公司
住所：天津市河西区马场道 201-205 号
法定代表人：李伏安
联系人：王宏
电话：022-58316666
传真：022-58316569
客户服务热线：4008888811
公司网站：www.cbhb.com.cn
（94 ） 名称：东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号
办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号
法定代表人：何沛良
联系人：何茂才
电话：0769-22866255
传真：0769-22866282
客服电话：961122
公司网站：www.drcbank.com
（95 ） 名称：东莞银行股份有限公司
注册地址：东莞市运河东一路 193 号
办公地址：东莞市运河东一路 193 号
法定代表人：廖玉林
联系人：巫渝峰
电话：0769-22100193
传真：0769-22117730
客服电话：40011-96228
公司网站：www.dongguanbank.cn
（96 ） 名称：广州农村商业银行股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号信合大厦
办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号信合大厦
5-41
法定代表人：王继康
联系人：黎超雄
联系电话：020-28019593
业务传真：020-28852692
客服热线：020-961111
公司网址：www.grcbank.com
（97 ） 名称：哈尔滨银行股份有限公司
注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
法定代表人：郭志文
联系人：王超
电话：0451-86779007
传真：0451-86779218
客服电话：95537
公司网站：www.hrbb.com.cn
（98 ） 河北银行股份有限公司
注册地址：石家庄市平安北大街 28 号
办公地址：石家庄市平安北大街 28 号
法定代表人：乔志强
联系人： 王栋
电话：0311-88627522
传真：0311-88627027
客服电话：400-612-9999
网址：www.hebbank.com
（99 ） 名称：江苏江南农村商业银行股份有限公司
注册地址：江苏省常州市延陵中路 668 号
办公地址：江苏省常州市延陵中路 668 号
法人代表：王国琛
联系人：续志刚
联系电话：0519-89995001
5-42
客服电话：0519-96005
传真：0519-89995001
网址：www.jnbank.cc
（100 ） 名称：江苏吴江农村商业银行股份有限公司
注册地址：苏州市吴江区中山南路 1777 号
办公地址：苏州市吴江区中山南路 1777 号
法人代表：陆玉根
联络人：王健
联系电话：0512-63969841
客服电话：4008696068 、0512-96068
传真：0512-63969962
网址：www.wjrcb.com
（101 ） 名称：广东南海农村商业银行股份有限公司
注册地址：广东省佛山市南海区桂城街道南海大道北 26 号
办公地址：广东省佛山市南海区桂城街道南海大道北 26 号
法定代表人：肖寒
联系人：廖雪
联系电话：0757-86266566
业务传真：0757-86250627
客服热线：96138
公司网址：www.nanhaibank.com
（102 ） 名称：平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南中路 1099 号
办公地址：深圳市深南中路 1099 号
法定代表人：孙建一
联系人： 蔡宇洲
电话：0755-22197874 25879591
传真：0755-22197701
客服电话：95511-3
公司网站：http：//bank.pingan.com
5-43
（103 ） 名称：青岛银行股份有限公司
注册地址：山东省青岛市市南区香港中路 68 号
法定代表人：郭少泉
联系人：滕克
联系电话：0532-85709787
传真：0532-85709799
客服电话： （青岛）96588 ， （全国）400-66-96588
公司网站：www.qdccb.com
（104 ） 名称：泉州银行股份有限公司
注册地址：泉州市云鹿路 3 号
办公地址：泉州市云鹿路 3 号
法定代表人：傅子能
联系人：董培姗
联系电话：0595-22551071
业务传真：0595-22505215
客服热线：4008896312
公司网址：www.qzccbank.com
（105 ） 名称：上海农商银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 8 号15-20 楼、22-27 楼
办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号15-20 楼、22-27 楼
法定代表人：胡平西
联系人：施传荣
联系电话：021-385766666
业务传真：021-50105124
客服热线：962999
公司网址：www.srcb.com
（106 ） 名称：广东顺德农村商业银行股份有限公司
注册地址：广东顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路 2 号
办公地址：广东市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路 2 号
法定代表人：吴海恒
5-44
联系人：何浩华
电话：0757-22388928
传真：0757-22388235
客服电话：0757-22223388
网址：www.sdebank.com
（107 ） 名称：苏州银行股份有限公司
注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号
办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号
法定代表人：王兰凤
联系人：熊志强
联系电话：0512-69868390
业务传真：0512-69868370
客服热线：96067
公司网址：www.suzhoubank.com
（108 ） 名称：威海市商业银行股份有限公司
注册地址：威海市环翠区宝泉路 9 号
办公地址：威海市环翠区宝泉路 9 号
法定代表人：谭先国
联系电话：0631-5222293
业务传真：0631-5215726
客服热线：省内96636 ，境内40000-96636
公司网址：www.whccb.com/www.whccb.com.cn
（109 ） 名称：广东华兴银行股份有限公司
注册地址：广东省汕头市金平区金砂路 92 号嘉信大厦 1-2 楼部分和5 楼全层
办公地址：广东省广州市天河区天河路 533 号
法定代表人：周泽荣
联系人：王放
联系电话：020-38173635
业务传真：020-38173857
客服热线：400-830-8001
5-45
公司网址：www.ghbank.com.cn
（110 ） 名称：中国民族证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座6-9 层
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座6-9 层
法定代表人：赵大建
联系人：李微
联系电话：010-59355941
客服电话：40088-95618
公司网站：www.e5618.com
（111 ） 名称：方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
法定代表人：雷杰
联系人：彭博
电话：0731-85832343
传真：0731-85832214
客服电话：95571
公司网站：www.foundersc.com
（112 ） 名称：首创证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座
办公地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座
法定代表人：吴涛
联系人：刘宇
联系电话：010－59366070
业务传真：010－59366055
客服热线：400-620-0620
公司网址：www.sczq.com.cn
（113 ）名称：开源证券股份有限公司
注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座5 层
办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座5 层
5-46
法定代表人：李刚
联系人：黄芳、袁伟涛
电话：029-63387256
传真：029-81887060
客服电话：400-860-8866
公司网址：www.kysec.cn
（114 ）名称：中期时代基金销售（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢11 层1103 号
办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢2 层
法定代表人：路瑶
联系人：侯英建
联系电话：010-65808756
业务传真：010-65807864
客服热线：95162、4008888160
公司网址：www.CIFCOFUND.com
（115 ）名称：上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄61 号10 号楼12 楼
法定代表人：沈继伟
联系人：张裕
联系电话：15801816961
客服热线：4000676266
公司网址：www.leadfund.com.cn
（116 ）名称：东海期货有限责任公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23、25、27 、29 号
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 8 楼
法定代表人：陈太康
联系人：吴迪
电话：021-68757223
传真：021-68757719
5-47
客服电话：95531/400-8888588
公司网址：www.qh168.com.cn
（117 ）名称：东兴证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座12、15 层（详细地址）
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座12、15 层（详细地址）
法定代表人：魏庆华
联系人：汤漫川
联系电话：010-66555316
业务 传真：010-66555246
客服热线：4008888993
公司网址：www.dxzq.net.cn
（118 ）名称：中信期货有限公司
注册地址： 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 （二期） 北座 13 层 1301-1305 室、
14 层
办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层1301-1305 室、
14 层
法定代表人：张皓
联系人：洪诚
电话：0755-23953913
传真：0755-83217421
客服电话：4009908826
公司网址：www.citicsf.com
（119 ）名称：中原证券股份有限公司
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号;
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号;
法定代表人：菅明军
联系人：程月艳; 范春艳
电话：0371-69099882
传真：0371-65585899
客服电话：95377
5-48
公司网站：www.ccnew.com
（120 ）名称：中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：董文标
联系人：董云巍
电话：010-58560666
传真：010-57092611
客服电话：95568
公司网站：www.cmbc.com.cn
（121 ）名称：上海银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路 168 号
法定代表人：宁黎明
联系人：张萍
电话：021-68475888：
传真：021-68476111
客服电话：021-962888
公司网站：www.bankofshanghai.com
（122 ）名称：上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
电话：021-61618888
传真：021-63604199
联系人：倪苏云、虞谷云
客服电话：95528
公司网站：www.spdb.com.cn
（123 ）名称：中国邮政储蓄银行
注册地址：北京市西城区宣武门西大街 131 号
办公地址：北京市西城区金融大街 3 号
5-49
法定代表人：李国华
联系人：栗先生
电话：010-68857763
传真：010-68858859
客服电话：95580
公司网址：www.psbc.com
（124 ）名称：交通银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路 188 号
办公地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
联系人：曹榕
电话：021－58781234
传真：021－58408483
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（125 ）名称：富滇银行股份有限公司
办公地址：云南省昆明市拓东路 41 号
法定代表人：夏 蜀
联系人：戴秋娟
联系电话：0871-63140324
业务传真：0871-63194471
客服热线：4008896533
公司网址：www.fudian-bank.com
（126 ）名称：东亚银行（中国）有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行大厦29 楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行大厦29 楼
法定代表人：李国宝
联系人：杨俊
联系电话：021 -3866 3752
业务传真：021 -3866 3866
5-50
客服热线：800-830-3811
公司网址：www.hkbea.com.cn
（127 ）名称：齐商银行股份有限公司
注册地址：山东省淄博市张店区金晶大道 105 号
办公地址：山东省淄博市张店区金晶大道 105 号
法定代表人：杲传勇
联系电话：0533-2178888
业务传真：0533-2179666
客服热线：400-86-96588
公司网址：www.qsbank.cc
（128 ）名称：徽商银行股份有限公司
住所：安徽省合肥市安庆路 79 号天徽大厦A 座
法定代表人：王晓昕
联系人：叶卓伟
电话：0551-2667635
传真：0551-2667684
客服电话：4008896588( 安徽省外)、96588(安徽省内)
公司网站：www.hsbank.com.cn
（129 ）名称：鼎信汇金（北京）投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路 1 号院8 号楼1701 室
办公地址：北京市海淀区中关村东路 1 号院8 号楼C 座1701 室
法定代表人：齐凌峰
联系人：阮志凌
电话：010-82151989
传真：010-82158631
客服电话：400-158-5050
公司网址：www.9ifund.com
（130 ）名称：北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号11 层1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号11 层1108
5-51
法定代表人：王伟刚
联系人：丁向坤
电话：010-56282140
传真：010-62680827
客服电话：4006199059
公司网址：www.fundzone.cn
（131 ）名称：上海大智慧财富管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号1 号楼1102 、1103 单元
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号1 号楼1102 、1103 单元
法定代表人：申健
联系人：印强明
电话：021-20219188
传真：021-20219923
客服电话：021-20219931
公司网址：https://8.gw.com.cn/
（132 ）名称：德州银行股份有限公司
注册地址：山东省德州市三八东路 1266 号
办公地址：山东省德州市三八东路 1266 号法定代表人：申健
联系人：王方震
电话：0534-2297326
传真：0534-2297327
客服电话：40084-96588
公司网址：www.dzbchina.com
（133 ）名称：南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人：钱燕飞
联系人：王锋
电话：025-66996699-887226
传真：无
5-52
客服电话：4008365365-9
公司网 址：www.Fund.licai.com
（134 ）名称：北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院6 号楼2 单元21 层222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院6 号楼2 单元21 层222507
法定代表人：钟斐斐
联系人：吴季林
电话：010-61840688
传真：010-61840699
客服电话：4000618518
公司网址：https://danjuanapp.com
（135 ）名称：北京广源达信投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层605 室
办公地址：北京市朝阳区望京宏泰东街 浦项中心 B 座19 层
法定代表人：齐剑辉
联系人：王英俊
电话：13911468997
传真：010-82055860
客服电话：4006236060
公司网址：www:niuniufund.com
（136 ）名称：天津银行股份有限公司
注册地址：天津市河西区友谊路 15 号
办公地址：天津市河西区友谊路 15 号
法定代表人：王金龙
联系人：杨森
电话：022-28405330
传真：022-28405631
客服电话：4006-960296
公司网站：www.bank-of-tianjin.com
（137 ）名称：上海万得投资顾问有限公司
5-53
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号11 楼B 座
办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号8 楼
法定代表人：王廷富
联系人：姜吉灵
电话：021-5132 7185
传真：021-5071 0161
客服电话：400-821-0203
（138 ）名称：首创证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座
办公地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座
法定代表人：吴涛
联系人：刘宇
联系电话：010－59366070
业务传真：010－59366055
客服热线：400-620-0620
公司网址：www.sczq.com.cn
（139 ）名称：华宝证券有限责任公司
注册地址：上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层
办公地址：上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层
法定代表人：陈林
联系人：宋歌
电话：021-50122086
传真：021-50122200
客服电话：4008209898
公司网站：www.cnhbstock.com
（140 ）名称：北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号4 层 401-15
办公地址：北京经济开发区科创十一街 18 号院京东集团总部大楼 A 区 17 层
法定代表人：陈超
联系人：江卉
5-54
电话：13141319110
传真：010-89188000
客服电话：400-088-8816
公司网址：http://jr.jd.com/
（141 ）名称：上海华信证券有限责任公司
注册地址：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
办公地址：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
法定代表人 ：郭林
联系人：周德建
电话：18800335538
传真：021-38784818
客服电话：4008205999
公司网址：www.shhxzq.com
（142 ）名称：奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115-1116 室及1307 室
法定代表人：TAN YIK KUAN
联系人：叶健
电话：0755-89460607
传真：0755-21674453
客服电话：400-684-0500
公司网址：www.ifastps.com.cn
（143 ）名称：弘业期货股份有限公司
注册地址：南京市中华路 50 号
办公地址：南京市中华路 50 号
法定代表人：周剑秋
联系人：孙朝旺
电话：025-52278870
传真：025-52250114
客服电话：4008281288
5-55
公司网址：www.ftol.com.cn
（144 ）名称：中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1 号2 号楼2-45 室
办公地址：北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A 座5 层
法定代表人：钱昊旻
联系人：孙雯
电话：010-59336519
传真：010-59336586
客服电话：4008909998
公司网址：www.jnlc.com
（145 ）名称：上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号2 号楼6153 室
办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号A1002 室
法定代表人：王翔
联系人：蓝杰
电话：021-65370077
传真：021-55085991
客服电话：4008-205-369
公司网址：www.jiyufund.com.cn
（146 ）名称：华西证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市天府二街 198 号
办公地址：四川省成都市天府二街 198 号
法定代表人：杨炯洋
联系人：谢国梅
电话：010-52723273
传真：028-86150040
客服电话：4008888818
公司网址：http://www.hx168.com.cn
（147 ）名称：中国农业银行股份有限公司
住所：北京市建国门内大街 69 号
5-56
法定代表人：周慕冰
客服电话：95599
传真： 010-68121816
联系人：林葛
公司网站：www.abchina.com
（148 ）名称：大有期货有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128 号现代广场三、四楼
办公地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128 号现代广场三、四楼
法定代表人：沈众辉
联系人：马科
电话：0731-84409106
传真：0731-84409009
客服电话：4006-365-058
公司网址：http://www.dayouf.com
（149 ）名称：中原银行股份有限公司
注册地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦
办公地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦
法定代表人：窦荣 兴
联系人：牛映雪
联系电话：0371-85517710
业务传真：0371-85519869
客服热线：95186
公司网址：www.zybank.com.cn
（150 ）名称：南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人：钱燕飞
联系人：王锋
电话：025-66996699-887226
传真：无
5-57
客服电话：4008365365-9
公司网址：www.Fund.licai.com
（151 ）名称：中民财富管理（上海）有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号7 层 05 单元
办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号27 层
法定代表人：弭洪军
联系人：茅旦青
联系电话：021-33355392
业务传真：021-63353736
客服热线：400-876-5716
公司网址：www.cmiwm.com
（152 ）名称：上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号1 幢 2 楼268 室
办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座8 层
法定代表人：毛淮平
联系人：仲秋玥
联系电话：010-88066632
业务传真：010-63136184
客服热线：400-817-5666
公司网址：www.amcfortune.com
（153 ）名称：通华财富（上海）基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄107 号 201 室
办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 9 楼
法定代表人：马刚
联系人：庄洁茹
联系电话：021-60818206
业务传真：021-60818280
客服热线：95156
公司网址：www.tonghuafund.com
（154 ）名称：北京懒 猫金融信息服务有限公司
5-58
注册地址：北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼1119
办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号（龙源通惠大厦）501
法定代表人：许现良
联系人：孟令双
联系电话：15301307396
业务传真：010-87723200
客服热线：4001-500-882
公司网址：www.lanmao.com
（155 ）名称:深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼
办公地址: 深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元7 楼
法定代表人:赖任军
联系人:张烨
联系电话:0755-29330502
客服热线:400-9302-888
公司网址:www.jfzinv.com
（156 ）名称：世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼
办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼
法定代表人：卢长才
联系人：袁媛
电话：0755-83199511
传真：0755-83199545
客服电话：4008323000
公司网站：www.csco.com.cn
（157 ）名称：大泰金石基金销售有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼
法定代表人：袁顾明
联系人：赵明
5-59
联系电话：021-20324155
业务传真：021-20324199
客服热线：400-928-2266
公司网址：www.dtfunds.com
（158 ）名称：洪泰财富(青岛)基金销售有限责任公司
注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号9 号楼701 室
办公地址：北京市西城区西什库大街 31 号九思文创园 5 号楼501
法定代表人：任淑桢
联系人：周映筱
联系电话：010-66162800
业务传真：010-66162800
客服热线：400 6706 863
公司网址：www.hongtaiwealth.com
（159 ）名称：天津万家财富资产管理有限公司
注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室
办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层
法定代表人：李修辞
联系人：褚琦
联系电话：010-59013828
业务传真：010-59013707
客服热线：010-59013842
公司网址：www.wanjiawealth.com
（160 ）名称：凤凰金信（银川）基金销售有限公司
注册地 址： 宁夏 回族 自 治区银 川市 金凤 区阅 海 湾中央 商务 区万 寿路 142 号 14 层 1402
（750000 ）
办公地址：北京市朝阳区紫月路 18 号院朝来高科技产业园 18 号楼（100000 ）
法定代表人：程刚
联系人：张旭
联系电话：010-58160168
业务传真：010-58160173
5-60
客服热线：400-810-5919
公司网址：www.fengfd.com
（161 ）名称：武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）第七幢 23 层
1 号4 号
办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）第七幢 23 层
1 号4 号
法定代表人：陶捷
联系人：沈怡
联系电话：027-83862952
业务传真：027-83862682
客服热线：400-027-9899
公司网址：www.buyfunds.cn
（162 ）名称：大河财富基金销售有限公司
注册地址：贵州省贵阳市南 明区新华路110-134 号富中国际广场1 栋 20 层1.2 号
办公地址：贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际广场1 栋 20 层1.2 号
法定代表人：王荻
联系人：方凯鑫
联系电话：0851-88405606/18585196880
业务传真：0851-88405599
客服热线：0851-88235678
公司网址：www.urainf.com
（163 ）名称：南京证券有限责任公司
住所：江苏省南京市大钟亭 8 号
法定代表人：张华东
联系人：徐翔
电话：025-83367888-4201
传真：022-83320066
客户服务热线：4008285888
公司网站：www.njzq.com.cn
5-61
（164 ）名称：四川天府银行股份有限公司
注册地址：四川省南充市顺庆区涪江路 1 号
办公地址：四川省成都市锦江区下东大街 258 号
法定代表人：黄光伟
联系人：樊海波
联系电话：028-67676033
客服热线：40016-96869
公司网址：www.tf.cn
（165 ）名称：上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号3 层310 室
办公地址：上海市长宁区福 泉北路518 号8 号楼 3 层
法定代表人：燕斌
联系人：陈东
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话：4000-466-788
公司网址：www.66zichan.com
（166 ）名称：厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 1501-1504
办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 1501-1504
法定代表人：林松
联系人：李智磊
联系电话：0592-3122679
业务传真：0592-8060771
客服热线：400-918-0808
公司网址：www.xds.com.cn
（167 ）名称：国盛证券有限责任公司
注册地址：南昌市北京西路 88 号（江信国际金融大厦）
办公地址：南昌市北京西路 88 号（江信国际金融大厦）
法定代表人：曾小普
5-62
联系人：陈明
电话：0791-86281305
传真：0791-86282293
客服电话： 4008-222-111
公司网站：www.gsstock.com
3、其他 销售机构
本基金发售期间，若新增 销售机构或销售机构 新增营业网点，则另行公告。
基金管 理人 可根据 有关 法律、 法规 的要求 ，选 择符合 要求 的机构 代理 销 售本 基金 ，并及
时公告。
二 、注 册登记 人
名称： 广发基金管理有限公司
住所： 广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号4004-56 室
法定代表人： 孙树明
办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31－33 楼
电话：020-89188970
传真：020-89899175
联系人： 李尔华
三 、出 具法律 意见 书的律 师事 务所
名称： 广东广信君达律师事务所
住所： 广州市天河区珠江新城珠江东路 6 号广州周大福金融中心 （广州东塔）10、29 层
负责人： 王晓华
电话：020－37181333
传真：020－37181388
经办律师： 刘智、林晓纯
联系人： 刘智
四 、审 计基金 资产 的会计 师事 务所
5-63
名称： 德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）
办公地址： 上海市延安东路 222 号外滩中心30 楼
法人代表： 卢伯卿
电话：021－61418888
传真：021－63350003
经办注册会计师： 洪锐明、江丽雅
第 四部 分
基 金的 名称
广发稳安保本混合型证券投资基金
第 五部 分
基 金的 类型
混合型证券投资基金
第 六部分
基 金的 投资目 标
一 、保 本周期 内的 投资目 标
本基金 运用 投资组 合保 险策略 ，在 严格控 制投 资风险 、保 证保本 周期 到期时 本金 安全的
基础上，实现基金资产的稳健增值。
二 、转 型为广 发稳 安灵活 配置 混合型 证券 投资基 金后 的投资 目标
在严格 控制 风险和 保持 资产流 动性 的基础 上， 本基金 通过 灵活的 资产 配置， 在股 票、固
定收益 证券和 现金 等大 类资产 中充分 挖掘 和利 用潜在 的投资 机会 ，力 求实现 基金资 产的 持续
稳定增值。
5-64
第 七部 分
基 金的 投资方 向
一 、保 本周期 内的 投资范 围
本基金 的投 资范围 为具 有良好 流动 性的金 融工 具，包 括国 内依法 发行 上市的 股票 （包括
中小板、 创业板及其他经中国证监会核准上市的 股票） 、 债券、 权证、 货币市场工具、 股指期
货、国 债期货 以及 法律 法规或 中国证 监会 允许 基金投 资的其 他金 融工 具（但 须符合 中国 证监
会相关规定） 。
如法律 法规 或监管 机构 以后允 许基 金投资 其他 品种， 基金 管理人 在履 行适当 程序 后，可
以将其纳入投资范围。
二 、转 型为广 发稳 安灵活 配置 混合型 证券 投资基 金后 的投资 范围
本基金 的投 资范围 为具 有良好 流动 性的金 融工 具，包 括国 内依法 发行 上市的 股票 （包括
中小板、 创业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、 债券 （包括国内依法发行上市的国债、
金融债 、企业 债、 公司 债、次 级债、 可转 换债 券、分 离交易 可转 债、 中小企 业私募 债、 央行
票据、 中期票 据、 短期 融资券 、资产 支持 证券 以及经 法律法 规或 中国 证监会 允许投 资的 其他
债券类金融工具） 、 权 证、 货币市场工具、 股 指期货、 国债期货以及 法律法规或中国证监会允
许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定） 。
如法律 法规 或监管 机构 以后允 许基 金投资 其他 品种， 基金 管理人 在履 行适当 程序 后，可
以将其纳入投资范围。
第 八部分
基 金的 投资策 略
一 、保 本周期 内的 投资策 略
本 基 金在 投资 组合 管理过 程 中采 取主 动投 资方法 ， 通过 数量 化方 法严格 控 制风 险， 以 保
障基金资产本金的安全，并通过有效的资产配置策略，获得基金资产的稳健增值。
1 、保本策略
本基金的保本策略为固定比例组合保险策略 （CPPI ） ， 该策略的基本原理是将基金资产
5-65
按一定比例划分为安全资产和风险资产，其中安全资产遵循保本要求将投资于各类债券及银
行存款，以保证投资本金的安全性，进而起到到期保本的效果；而除安全资产外的风险资产
主要投资于股票、权证、股指期货等权益类工具，以提升基金投资者的收益。具体的比例确
认方式如下：
（1 ） 根据基金资产的期末最低保本额和根据安全资产平均到期收益率确定的合理贴现率
计算当前基金资产的价值底线；
（2 ）根据价值底线计算基金资产的安全垫，即最大止损额；
（3 ） 按照优选的风险 乘数将安全垫放大， 将该部分投资于风险资产， 其余资产投资于安
全资产。
假设本基金保本期结束时的保本额度为：
tur
V ， 当前时点距离保本周期到期日的时间长度
为T 期，期间安全资产的连续时间收益率为r ，则本基金组合的价值底线为：
rT
tur
V V e
?
?
?? ，
假设当前时刻（t ）基金资产净值为
t
V ，则基金资产的安全垫为
t
VV
?
?
再假设本基金的风险乘数为
t
m ，则t 期本基金可投资于风险资产的额度为：
? ? V V m S
t t t
? ? ?
投资于安全资产的额度为：
t t t
S V B ? ?
本基金通过对宏观经济走势、 股票市场的估值水平以及上市公司盈利状况， 再结合国债、
央票、 金融债、 企业债等债券的收益率水平及其变化趋势、 流动性、 波动性、 证券市场走势、
本基金业绩表现，动 态调整风险乘数。
保本策略示例：假设基金初始募集规模为15亿 元，计算基金价值底线的贴现率取三年期
国债的到期收益率 （假 设为2.8772% ） ； 保守起见， 假设风险乘数M 等于1 ， 则初始投资于债
券的金额为13.77634 亿 元， 投资于股票的金额为1.22366亿元 ； 即便 是投资于股票的1.22366
亿元全部损失，那么，所投资的13.77634 亿元 国债在3 年之后本息总额就变成了15亿元，从
而实 现了保本的目标。 在实际投资中股票资产不可能亏损100% ， 因 此可选取合适的风险乘数
对投资股票资产的比例进行适当放大，以在风险可控的前提 下获取适当的超额收益。
2 、资产配置策略
本基金资产配置策略分为两个层次： 一层为对风险资产和安全资产的配置,该层次以固定
比例组合保险策略为依据，即风险资产部分所能承受的损失最大不能超过安全资产部分所产
5-66
生的收益；另一层为对风险资产部分的配置策略，依据稳健投资、风险第一的原则，以低风
险性、在保本周期内具备中期上涨潜力为主要标准，构建风险资产组合。
由于本基金采用固定比例组合保险策略进行投资，风险乘数对于确定风险资产和安全资
产的配置额具有相当重要的作用。本基金将综合考虑国内外政治经济环境、政策形势、宏观
经济、 资本市场运行状 况、 固定收益类与权益 类资产风险收益特征、 基金净资产、 价值底线，
动态选取适当的风险乘数并将在实际运作中根据证券市场走势以及本基金业绩表现不断对风
险乘数的设置进行调整，以期优化大类资产配置，力争在确保本金安全的前提下，获取投资
收益。
3、债券投资策略
（1）非含权债券的投资策略
本基金的可转换债券 （可交换债券） 以外的债券组合根据投资策略分 为两个层次。 第一，
按照剩 余存续 期与 本基 金剩余 保本周 期限 相匹 配的原 则，采 取买 入并 持有的 长期投 资策 略，
以回避 利率风 险及 再投 资风险 ，实现 基金 资产 保本目 标。第 二， 在期 限与基 金剩余 保本 周期
限匹配 的前提 下， 根据 久期、 凸性、 信用 级别 、到期 收益率 及流 动性 等因素 ，选择 相对 投资
价值更高的债券。具体的策略主要包括：
1) 利率策略
通过全面研究 GDP 、 物价、 就业以及国际收支等主要经济变量， 分析宏观经济运行的可
能情景 ，并预 测财 政政 策、货 币政策 等宏 观经 济政策 取向， 分析 金融 市场资 金供求 状况 变化
趋势及 结构。 在此 基础 上，预 测金融 市场 利率 水 平变 动趋势 ，以 及金 融市场 收益率 曲线 斜度
变化趋 势。组 合久 期是 反映利 率风险 最重 要的 指标。 本基金 将根 据对 市场利 率变化 趋势 的预
期，制 定出组 合的 目标 久期： 预期市 场利 率水 平将上 升时， 降低 组合 的久期 ；预期 市场 利率
将下降时，提高组合的久期。
2) 信用策略
根据国 民经 济运行 周期 阶段， 分析 企业债 券、 公司债 券等 发行人 所处 行业发 展前 景、业
务发展 状况、 市场 竞争 地位、 财务状 况、 管理 水平和 债务水 平等 因素 ，评价 债券发 行人 的信
用风险 ，并根 据特 定债 券的发 行契约 ，评 价债 券的信 用级别 ，确 定企 业债券 、公司 债券 的信
用风险 利差水 平及 其变 化趋势 。债券 信 用 风险 评定将 重点分 析企 业财 务结构 、偿债 能力 、经
营效益 等财务 信息 ，同 时结合 企业的 经营 环境 等外部 因素， 着重 分析 企业未 来的偿 债能 力，
评估其违约风险水平。
5-67
3) 债券选择策略
根据单个债券到期收益率相对于市场收益率曲线的偏离程度， 结合其信用等级、 流动性、
选择权条款、 税赋特点等因素， 确定其投资价值， 主要选择定价合理或价值被低估的企业 （公
司）债 券进行 投资 ；同 时本基 金将结 合各 类属 债券（ 国债、 央票 、金 融债、 信用债 ）的 流动
性状况、以及基金申购与赎回情况等因素，动态调整债券组合中各类属债券的比例。
（2）可转换债券投资策略
可转换 债券 （可交 换债 券）兼 具权 益类证 券与 固定收 益类 证券的 特性 ，本基 金一 方面将
对发债 主体的 信用 基本 面进行 深入挖 掘以 明确 该可转 换债券 的债 权保 护，防 范信用 风险 ，另
一方面 ，还会 进一 步分 析公司 的盈利 和成 长能 力以确 定可转 换债 券（ 可交换 债券） 中长 期的
上涨空 间。本 基金 将选 择公司 基本素 质优 良、 其对应 的基础 证券 有着 较高上 涨潜力 的可 转换
债券（ 可交换 债券 ）进 行投资 ，并采 用期 权定 价模型 等数量 化估 值工 具评定 其投资 价值 ，以
合理价格买入并持有。本基金持有的可转换债券（可交换债券）可以转换为股票。
4、股票投资策略
本基金 注重 对股市 趋势 和公司 基本 面的研 究， 在股票 投资 限额之 下， 发挥时 机选 择和个
股精选的能力，控制股票市场下跌风险，分享股票市场成长收益。
本基金 依据 稳健投 资、 风险第 一的 原则， 以低 风险性 、在 保本期 限内 具备中 期上 涨潜力
为主要 原则， 构建 股票 组合， 同时兼 顾股 票的 流动性 。通过 分散 投资 、组合 投资和 流动 性管
理， 降低个股集中性风险和流动性风险。 另外本基金可 根据市场情况， 适度参与新股申购 （含
增发新股） ，以增加收益。
5、金融衍生品投资策略
（1）股指期货投资策略
本基金 投资 股指期 货将 根据风 险管 理的原 则， 以套期 保值 为目的 ，选 择流动 性好 、交易
活跃的 期货合 约， 并根 据对证 券市场 和期 货市 场运行 趋势的 研判 ，以 及对股 指期货 合约 的估
值定价 ，与股 票现 货资 产进行 匹配， 实现 多头 或空头 的套期 保值 操作 ，由此 获得股 票组 合产
生的超 额收益 。本 基金 在运用 股指期 货时 ，将 充分考 虑股指 期货 的流 动性及 风险收 益特 征，
对冲系统性风险以及特殊情况下的流动性风险，以改善投资组合的风险收益特性。
（2）国债期货投资策略
国债期 货作 为利率 衍生 品的一 种， 有助于 管理 债券组 合的 久期、 流动 性和风 险水 平。管
5-68
理人将 按照相 关法 律法 规 的规 定，结 合对 宏观 经济形 势和政 策趋 势的 判断、 对债券 市场 进行
定性和 定量分 析。 构建 量化分 析体系 ，对 国债 期货和 现货基 差、 国债 期货的 流动性 、波 动水
平、套 期保值 的有 效性 等指标 进行跟 踪监 控， 在最大 限度保 证基 金资 产安全 的基础 上， 力求
实现基金资产的长期稳定增值。国债期货相关投资遵循法律法规及中国证监会的规定。
（3）权证投资策略
权证为 本基 金辅助 性投 资工具 ，投 资原则 为有 利于加 强基 金风险 控制 ，有利 于基 金资产
增值。 在进行 权证 投资 时，基 金管理 人将 通过 对权证 标的证 券基 本面 的研究 ，并结 合权 证定
价模型 寻求其 合理 估值 水平， 根据权 证的 高杠 杆性、 有限损 失性 、灵 活性等 特性， 通过 限量
投资、 趋势投 资、 优化 组合、 获利等 投资 策略 进行权 证投资 。基 金管 理人将 充分考 虑权 证资
产的收 益性、 流动 性及 风险性 特征， 通过 资产 配置、 品种与 类属 选择 ，谨慎 进行投 资， 追求
较稳定的当期收益。
如法律 法规 或监管 机构 以后允 许本 类基金 投资 于其他 衍生 金融工 具， 基金管 理人 在履行
适当程 序后， 可以 将其 纳入投 资范围 。本 基金 对衍生 金融工 具的 投资 主要以 对提高 组合 整体
收益为主要目的。本基金将在有效风险管理的前提下，通过对标的品种的研究，谨慎投资。
二 、转 型为广 发稳 安灵活 配置 混合型 证券 投资基 金后 的投资 策略
1、大类资产配置
本基金 在宏 观经济 分析 基础上 ，结 合政策 面、 市场资 金面 ，积极 把握 市场发 展趋 势，根
据经济 周期不 同阶 段各 类资产 市场表 现变 化情 况，对 股票、 债券 和现 金等大 类资产 投资 比例
进行战略配置和调整，以规避或分散市场风险，提高基金风险调整后的收益。
2、股票投资策略在严格控制风险、保持资产流动性的前提下，本基金将适度参与股票、
权证等权益类资产的投资，以增加基金收益。
本基金 将主 要采用 “自 下而上 ”的 个股选 择方 法，在 拟配 置的行 业内 部通过 定量 与定性
相结合的分析方 法选筛选个股。
（1） 首先， 使用定量 分析的方法， 通过财务 和运营数据进行企业价值评估， 初步筛选出
具备优势的股票备选库。本基金主要从盈利能力、成长能力以及估值水平等方面进行考量。
①盈利能力
本基金 通过 盈利能 力分 析评估 上市 公司创 造利 润的能 力， 主要参 考的 指标包 括净 资产收
5-69
益率（ROE ） ，毛利率，净利率，EBITDA/ 主营业务收入等。
②成长能力
投资方 法上 重视投 资价 值与成 长潜 力的平 衡， 一方面 利用 价值投 资标 准筛选 低价 股票，
避免市 场波动 时的 风险 和股票 价格高 企的 风险 ；另一 方面， 利用 成长 性投资 可分享 高成 长收
益的机 会。本 基金 通过 成长能 力分析 评估 上市 公司未 来的盈 利增 长速 度，主 要参考 的指 标包
括 EPS 增长率和主营 业务收入增长率等。
③估值水平
本基金通过估值水平分析评估当前市场估值的合理性，主要参考的指标包括市盈率
（P/E ） 、市净率 （P/B ） 、市盈增长 比率（PEG ） 、自由现 金流贴 现（FCFF ，FCFE ）和 企业价
值/EBITDA 等。
（2） 其次， 使用定性 分析的方法， 从持续成 长性、 市场前景以及公 司治理结构等方面对
上市公司进行进一步的精选。
①持续成长性的分析。 通过对上市公司生产、 技术、 市场、 经营状况 等方面的深入研究，
评估具有持续成长 能力的上市公司。
②在市 场前 景方面 ，需 要考量 的因 素包括 市场 的广度 、深 度、政 策扶 持的强 度以 及上市
公司利用科技创新能力取得竞争优势、开拓市场、进而创造利润增长的能力。
③公司 治理 结构的 优劣 对包括 公司 战略、 创新 能力、 盈利 能力乃 至估 值水平 都有 至关重
要的影 响。本 基金 将从 上市公 司的管 理层 评价 、战略 定位和 管理 制度 体系等 方面对 公司 治理
结构进行评价。
3、债券投资策略
本基金 通过 对国内 外宏 观经济 态势 、利率 走势 、收益 率曲 线变化 趋势 和信用 风险 变化等
因素进行综合分析，构建和调整固定收益证券投资组合，力求获得稳健的投资收益。
（1）久期配置策略
本基金将考 察市场 利率 的动态变化 及预期 变化 ，对 GDP 、CPI 、 国际 收支等引起 利率变
化的相 关因素 进行 深入 的研究 ，分析 宏观 经济 运行的 可能情 景， 并在 此基础 上判断 包括 财政
政策、 货币政 策在 内的 宏观经 济政策 取向 ，对 市场利 率水平 和收 益率 曲线未 来的变 化趋 势做
出预测和判断，结合债券市场资金供求结构及变化趋势，确定固定收益类资产的久期配置。
（2）类属配置策略
类属配 置主 要包括 资产 类别选 择、 各类资 产的 适当组 合以 及对资 产组 合的管 理。 本基金
5-70
通过情景分析和历史预测相结合的方法， “自上而下” 在债券一级市场和二级市场， 银行 间市
场和交 易所市 场， 银行 存款、 信用债 、政 府债 券等资 产类别 之间 进行 类属配 置，进 而确 定具
有最优风险收益特征的资产组合。
（3）个券选择策略
对于国 债、 央行票 据等 非信用 类债 券，本 基金 将根据 宏观 经济变 量和 宏观经 济政 策的分
析， 预测未来收益率曲线的变动趋势， 综合考虑组合流动性决定投资品种； 对于信用类债券，
本基金 将根据 发行 人的 公司背 景、行 业特 性、 盈利能 力、偿 债能 力、 流动性 等因素 ，对 信用
债进行 信用风 险评 估， 积极发 掘信用 利差 具有 相对投 资机会 的个 券进 行投资 ，并采 取分 散化
投资策略，严格控制组合整体的违约风险水平。
（4）可转债投资策略
可转债 兼具 权益类 证券 与固定 收益 类证券 的特 性，本 基金 一方面 将对 发债主 体的 信用基
本面进 行深入 挖掘 以明 确该可 转债的 债底 保护 ，防范 信用风 险， 另一 方面， 还会进 一步 分析
公司的盈利和成长能力以确定可转债中长期的上涨空间。 本基金将借鉴信用债的基本面研究，
从行业 基本面 、公 司的 行业地 位、竞 争优 势、 财务稳 健性、 盈利 能力 、治理 结构等 方面 进行
考察，精选财务稳健、信用违约风险小的可转债进行投资。
（5）中小企业私募债券投资策略
本基金 对中 小企业 私募 债的投 资综 合考虑 安全 性、收 益性 和流动 性等 方面特 征进 行全方
位的研 究和比 较 ， 对个 券发行 主体的 性质 、行 业、经 营情况 、以 及债 券的增 信措施 等进 行全
面分析 ，选择 具有 优势 的品种 进行投 资， 并通 过久期 控制和 调整 、适 度分散 投资来 管理 组合
的风险。
（6）资产支持证券投资策略
资产支持证券主要包括资产抵押贷款支持证券（ABS ） 、住房抵押贷 款支持证券（MBS ）
等证券 品种。 本基 金将 重点对 市场利 率、 发行 条款、 支持资 产的 构成 及质量 、提前 偿还 率、
风险补 偿收益 和市 场流 动性等 影响资 产支 持证 券价值 的因素 进行 分析 ，并辅 助采用 蒙特 卡洛
方法等数量化定价模型，评估资产支持证券的相对投资价值并做出相应的投资决策。
4、金融衍 生品投资策略
（1）股指期货投资策略
本基金 投资 股指期 货将 根据风 险管 理的原 则， 以套期 保值 为目的 ，选 择流动 性好 、交易
活跃的 期货合 约， 并根 据对证 券市场 和期 货市 场运行 趋势的 研判 ，以 及对股 指期货 合约 的估
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值定价 ，与股 票现 货资 产进行 匹配， 实现 多头 或空头 的套期 保值 操作 ，由此 获得股 票组 合产
生的超 额收益 。本 基金 在运用 股指期 货时 ，将 充分考 虑股指 期货 的流 动性及 风险收 益特 征，
对冲系统性风险以及特殊情况下的流动性风险，以改善投资组合的风险收益特性。
（2）权证投资策略
权证为 本基 金辅助 性投 资工具 ，投 资原则 为有 利于加 强基 金风险 控制 ，有 利 于基 金资产
增值。 在进行 权证 投资 时，基 金管理 人将 通过 对权证 标的证 券基 本面 的研究 ，并结 合权 证定
价模型 寻求其 合理 估值 水平， 根据权 证的 高杠 杆性、 有限损 失性 、灵 活性等 特性， 通过 限量
投资、 趋势投 资、 优化 组合、 获利等 投资 策略 进行权 证投资 。基 金管 理人将 充分考 虑权 证资
产的收 益性、 流动 性及 风险性 特征， 通过 资产 配置、 品种与 类属 选择 ，谨慎 进行投 资， 追求
较稳定的当期收益。
（3）国债期货投资策略
国债期 货作 为利率 衍生 品的一 种， 有助于 管理 债券组 合的 久期、 流动 性和风 险水 平。管
理人将 按照相 关法 律法 规的规 定，结 合对 宏观 经济形 势和政 策趋 势的 判断、 对债券 市场 进行
定性和 定量分 析。 构建 量化分 析体系 ，对 国债 期货和 现货基 差、 国债 期货的 流动性 、波 动水
平、套 期保值 的有 效性 等指标 进行跟 踪监 控， 在最大 限度保 证基 金资 产安全 的基础 上， 力求
实现基金资产的长期稳定增值。国债期货相关投资遵循法律法规及中国证监会的规定。
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第 九部分 业 绩比较 基准
一 、保 本周期 内的 投资业 绩比 较基准
3 年期银行定期存款利率（税后）
在基金合同生效日，业绩比较基准为中国人民银行公布的、该日适用的 3 年期银行定期
存款利率（税后） ；并随着 3 年期银行定期存款利率的调整而动态调整。
二 、转 型为广 发稳 安灵活 配置 混合型 证券 投资基 金后 的业绩 比较 基准
本基金业绩比较基准：50% ×沪深 300 指数收益率+50% ×中证全债 指数收益率。
第 十部分
风 险收 益特征
一 、保 本周期 内的 风险收 益特 征
本基金 为保 本混合 型基 金，属 于证 券投资 基金 中的低 风险 品种， 预期 收益和 预期 风险高
于货币市场基金，低于股票基金和一般混合基金。
二 、转 型为广 发稳 安灵活 配置 混合型 证券 投资基 金后 的风险 收益 特征
本基金 是混 合型基 金， 其预期 收益 及风险 水平 高于货 币市 场基金 和债 券型基 金， 低于股
票型基金，属于中高收益风险特征的基金。
第 十一 部分 基金投 资组 合报 告
基金管 理人 的董事 会及 董事保 证本 报告所 载资 料不存 在虚 假记载 、误 导性陈 述或重
大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于 2018 年 3 月 2 日复
核了本 报告中 的财 务指 标、净 值表现 和投 资组 合报告 等内容 ，保 证复 核内容 不存在 虚假
5-73
记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2017 年 12 月 31 日， 本报告中所列财务数据未经审计。
1 、报 告期末 基金 资产组 合情 况
序号 项目 金额( 元)
占基金总资产
的比例(%)
1 权益投资 207,912,647.11 9.10
其中：股票 207,912,647.11 9.10
2 固定收益投资 1,726,805,619.50 75.54
其中：债券 1,416,805,619.50 61.98
资产支持证券 310,000,000.00 13.56
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 8,600,000.00 0.38
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 321,952,331.64 14.08
7 其他各项资产 20,548,141.34 0.90
8 合计 2,285,818,739.59 100.00
2 、 报 告期 末按行 业分类 的股 票投资 组合
2.1 报告期 末按 行业分类 的境 内股票 投资 组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资
产净值比
例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 159,584,812.22 7.01
D 电力、 热力、 燃气及水 生产和供应业 16,143.20 0.00
5-74
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 17,957.94 0.00
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 34,112.55 0.00
J 金融业 39,962,000.00 1.76
K 房地产业 8,265,298.00 0.36
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 32,323.20 0.00
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 207,912,647.11 9.14
2.2 报告期 末按 行业分类 的港 股通投 资股 票投资 组合
本基金本报告期末未持有通过港股通投资的股票。
3 、报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值
占基金资产
净值比例
(％)
1 601318 中国平安 400,000 27,992,000.00 1.23
2 000951 中国重汽 1,200,000 20,916,000.00 0.92
3 002572 索菲亚 550,000 20,240,000.00 0.89
4 600176 中国巨石 1,100,000 17,919,000.00 0.79
5 000651 格力电器 400,000 17,480,000.00 0.77
6 300463 迈克生物 599,999 14,381,976.03 0.63
7 000001 平安银行 900,000 11,970,000.00 0.53
5-75
8 600031 三一重工 1,317,450 11,949,271.50 0.53
9 002045 国光电器 587,901 9,888,494.82 0.43
10 600703 三安光电 343,080 8,710,801.20 0.38
4 、报 告期末 按债 券品种 分类 的债券 投资 组合
序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产净值比
例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 118,998,000.00 5.23
其中：政策性金融债 118,998,000.00 5.23
4 企业债券 304,708,000.00 13.39
5 企业短期融资券 39,928,000.00 1.75
6 中期票据 279,373,000.00 12.28
7 可转债（可交换债） 17,304,619.50 0.76
8 同业存单 656,494,000.00 28.85
9 其他 - -
10 合计 1,416,805,619.50 62.26
5 、报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 债券投 资明 细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值
占基金资
产净值比
例(％)
1 111709507
17 浦发银行
CD507
2,000,000 195,000,000.00 8.57
2 111713158
17 浙商银行
CD158
2,000,000 194,960,000.00 8.57
3 111711527
17 平安银行
CD527
1,000,000 98,720,000.00 4.34
4 111770376
17 宁波银行
CD234
1,000,000 98,710,000.00 4.34
5 101558059
15 大唐集
MTN001
800,000 78,712,000.00 3.46
5-76
6 、报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 资产支 持证 券投资 明细
序号 证券代码 证券名称 数量( 份)
公允价值
(元)
占基金资产
净值比例
(％)
1 146159 花呗29A1 700,000
70,000,000.
00
3.08
2 146256 借呗26A1 600,000
60,000,000.
00
2.64
2 146328 借呗27A1 600,000
60,000,000.
00
2.64
3 146245 花呗30A1 500,000
50,000,000.
00
2.20
4 146347 借呗28A1 400,000
40,000,000.
00
1.76
5 146369 花呗32A1 300,000
30,000,000.
00
1.32
7 、报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 、报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 权证投 资明 细
本基金本报告期末未持有权证。
9 、报 告期末 本基 金投资 的股 指期货 交易 情况说 明
（1）本基金本报告期末未持有股指期货。
（2）本基金本报告期内未进行股指期货交易。
10 、 报告期 末本 基金投资 的国 债期货 交易 情况说 明
（1）本基金本报告期末未持有国债期货。
（2）本基金本报告期内未进行国债期货交易。
11 、 投资组 合报 告附注
5-77
11.1 本基金投资的前 十名证券的发行主体在本报告期内没有出现被监管部门立案调查， 或在
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
11.2 报告期内本基金 投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
11.3 其 他各项 资产 构成
11.4 报告 期末 持有的 处于 转股 期的可 转换 债券明 细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元)
占基金资产
净值比例(%)
1 110032 三一转债
13,212,961.2
0
0.58
11.5 报告 期末 前十名 股票 中存 在流通 受限 情况的 说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 144,546.67
2 应收证券清算款 3,421,564.85
3 应收股利 -
4 应收利息 16,974,591.59
5 应收申购款 7,438.23
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 20,548,141.34
5-78
第十 二 部分 基金的 业绩
本基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 基金业绩数据截
至 2017 年12 月31 日。
1 、基 金份额 净值 增长率 及其 与同期 业绩 比较基 准收 益率的 比较
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
2016.2.4
-2016.12
.31
1.10% 0.05% 2.54% 0.00% -1.44% 0.05%
2017.1.1
-2017.12
.31
4.85% 0.09% 2.79% 0.00% 2.06% 0.09%
自基金合
同生效起
至今
6.00% 0.07% 5.32% 0.00% 0.68% 0.07%
注：业绩比较基准：3 年期银行定期存款利率（税后） 。
2 、 自 基金 合同生 效以来 基金 份额累 计净 值增长 率变 动及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 变动
的 比较
广发稳安保本混合型证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2016 年2 月4 日至2017 年12 月31 日）
5-79
5-80
第 十三 部分 基金费 用与 税收
一 、基 金费用 的种 类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、证券账户开户费用和银行账户维护费；
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
二 、基 金费用 计提 方法、 计提 标准和 支付 方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20% 年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E ×1.20%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
若保本 周期 到期后 ，本 基金不 符合 保本基 金存 续条件 ，转 型为“ 广发 稳安灵 活配 置混合
型证券投资基金” ，则管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。
基金管 理费 每日计 算， 逐日累 计至 每月月 末， 按月支 付， 由基金 管理 人向基 金托 管人发
送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内从基金财产中一次性
支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2% 的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E ×0.2%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
5-81
若保本 周期 到期后 ，本 基金不 符合 保本基 金存 续条件 ，转 型为“ 广发 稳安灵 活配 置混合
型证券投资基金” ，则托管费按前 一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。
基金托 管费 每日计 算， 逐日累 计至 每月月 末， 按月支 付， 由基金 管理 人向基 金托 管人发
送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内从基金财产中一次性
支取。 若遇法定节假日、 公休日等， 支付日期 顺延。 上述 “一、 基金 费用的种类中第 3－9 项
费用” ， 根据有关法规及相应协议规定， 按费用实际支出金额列入当期费用， 由基金托管人从
基金财产中支付。
三 、不 列入基 金费 用的项 目
下列费用不列入基金费用：
1、 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
四 、费 用调整
基金管 理人 和基金 托管 人协商 一致 后，可 根据 基金发 展情 况调整 基金 管理费 率和 基金托
管费率等相关费率。
调低基金管理费率和基金托管费率等费率，无需召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须于新的费率实施日前 2 个工作日在至少一种指定媒介上公告。
5-82
第 十四 部分 对招募 说明 书更 新部分 的说 明
本基金 管理 人依据 《中 华人民 共和 国证券 投资 基金法 》、 《公开 募集 证券投 资基 金运作
管理办 法》、 《证 券投 资基金 销售管 理办 法》 、《证 券投资 基金 信息 披露管 理办法 》及 其它
有关法 律法规 的要 求, 结合本 基金管 理人 对本 基金实 施的投 资管 理活 动，对 原广发 稳安 保本
混合型证券投资基金更新的招募说明书的内容进行了更新,主要更新的内容如下：
1．在“第三部分 基金管理人”部分，更新了基金管理人的相关内容。
2．在“第四部分 基金托管人”部分，更新了基金托管人的相关内容。
3．在 “第 六部分 相 关 服务机 构” 部分， 新增 了相关 的销 售机构 ，变 更了律 师事 务所的
信息。
4. 在“ 第八 部分 基金 份额的 申购 、赎回 与转 换”部 分， 更新了 本基 金申购 与赎 回的数
额限制 的规定 。
5． 在 “第十二部分 基 金的投资” 部分， 更新 了截至 2017 年12 月31 日的基金投资组合
报告。
6．在 “第十三部分 基金的业绩”部分，更新了截至 2017 年12 月31 日的基金业绩。
7. 根据最新公告，对“第二十五部分 其他应披露事项”内容进行了更新。
广发基金管理有限公司
二〇一八年三月六 日
