上投摩 根 中小盘 混合 型 证 券投资基金
招募说 明书（更新）摘要
基金合同生效日期：2009 年 1 月 21 日
基金管理人： 上投摩 根 基 金管理有限公司
基金托管人：中国建 设银 行股份有限公司
重要提 示：
1. 投 资有 风险 ，投 资人 认 购（或 申购 ）基 金时 应认 真阅读 招募 说明 书；
2. 基 金的 过往 业绩 并不 预 示其未 来表 现；
3．本摘 要根据 基金 合同和 基金招 募说明 书编写 ，并 经中国 证监会 核准。 基金 合同是 约定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ，并按 照《基 金法》 、 《运作 办法》 、基金 合同 及其他 有关规 定享有 权利 、承担 义务。
基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务， 应详细 查阅 基金 合同 。
4． 本 招募 说明 书摘要 所 载 内容截 止日 为 2018 年 1 月 20 日 ，基 金投 资组 合及 基金业 绩的 数
据截止 日 为 2017 年 12 月 31 日 。
二零一 八年 三月
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一、基金管理人
( 一) 基金 管理 人概 况
本基金 的基 金管 理人 为上 投摩根 基金 管理 有限 公司 ，基本 信息 如下 ：
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富城 路 99 号震旦 国际 大 楼 20 层
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富城 路 99 号震旦 国际 大 楼 25 层
法定代 表人 ：陈兵
总经理 ： 章 硕麟
成立日 期：2004 年 5 月 12 日
实缴注 册资 本： 贰亿 伍仟 万元人 民币
股东名 称、 股权 结构 及持 股比例 ：
上海国 际信 托有 限公 司
51%
JPMorgan Asset Management (UK) Limited
49%
上投摩 根基 金管 理有 限公 司是经 中国 证监 会证 监基 字[2004]56 号文 批准 ，于 2004 年 5
月 12 日 成立 的合 资基 金管 理公司 。2005 年 8 月 12 日，基 金管 理人 完成 了股 东之间 的股 权
变更事项 。公 司注册 资本 保持不变 ，股 东及出 资比 例分别由 上海 国际信 托有 限公司 67％和
摩根资 产管 理（ 英国 ）有 限公 司 33 ％变 更为 目前 的 51% 和 49% 。
2006 年 6 月 6 日， 基 金管 理人的 名称 由 “ 上投 摩根 富 林明基 金管 理有 限公 司 ” 变 更为 “ 上
投摩根 基金 管理 有限 公司 ” ，该更 名申 请于 2006 年 4 月 29 日获 得中 国证 监会 的 批准， 并于
2006 年 6 月 2 日在 国家 工 商总局 完成 所有 变更 相关 手续。
2009 年 3 月 31 日 ， 基 金管 理人的 注册 资本 金由 一亿 五千万 元人 民币 增加 到二 亿五千 万
元人民 币， 公司 股东 的出 资比例 不变 。 该 变更 事项 于 2009 年 3 月 31 日 在国 家工商 总局 完成
所有变 更相 关手 续。
基金管 理人 无任 何受 处罚 记录。
( 二) 主要 人员 情况
1. 董事会 成员 基本 情况 ：
董事长 ：陈 兵
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博士研 究生 ，高 级经 济师 。
曾 任上 海浦 东发 展银 行大 连分行 资金 财务 部总 经理 ， 上海浦 东发 展银 行总 行资 金财务 部
总经理 助理 ， 上海浦 东发 展银行 总行 个人 银行 总部 管理会 计部 、 财富管 理部 总经理 ， 上海 国
际信托 有限 公司 副总 经理 兼董事 会秘 书， 上海 国际 信托有 限公 司党 委副 书记 、总经 理。
现任上 海国 际信 托有 限公 司党委 书记 、总 经理 ；上 投摩根 基金 管理 有限 公司 董事长 。
董事：Paul Bateman
毕业于 英 国 Leicester 大学。
历任 Chase Fleming Asset Management Limited 全球总监 ， 摩 根资 产管 理全 球 投资管 理业
务 CEO 。
现任摩 根 资 产管 理全 球主 席、 摩 根资 产管 理委 员会 主席及 投资 委员 会会 员。 同时也 是摩
根大通 高管 委员 会资 深成 员。
董事：Jed Laskowitz
美国伊 萨卡 学院 学士 学位 （主修 政治 ）及 布鲁 克林 法学院 荣誉 法学 博士 学位 。
曾任摩 根资 产管 理亚 太区 行政总 裁。
现任摩 根资 产管 理环 球投 资管理 方案 联席 总监 。
董事： Michael I. Falcon
学士学 位（ 主修 金融 ） 。
曾任摩 根资 产退 休业 务总 监。
现任摩 根资 产管 理环 球投 资管理 的亚 太区 行政 总裁 、 亚太 区基 金业 务总 监、 环 球投资 管
理营运 委员 会成 员、 集团 亚太管 理团 队成 员、 集团 投资管 理亚 太区 营运 委员 会主席 。
董事： 潘卫 东
硕士研 究生 ，高 级经 济师 。
曾任上 海市 金融 服务 办公 室金融 机构 处处 长（ 挂职 ） 、上海 国际 集团 有限 公司 副总裁 。
现任上 海浦 东发 展银 行股 份有限 公司 副行 长 、 上 海国 际信托 有限 公司 党委 书记 、 董事 长 。
董事： 陈海 宁
研究生 学历 、经 济师 。
曾任上 海浦 东发 展银 行金 融部总 经理 助理 、 公 投总 部贸易 融资 部总 经理 、 武 汉分行 副行
长、武 汉分 行党 委书 记、 行长。
现任上 海浦 东发 展 银 行总 行资产 负债 管理 部总 经理 。
董事： 丁蔚
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硕士研 究生 。
曾就职 于中 国建 设银 行上 海分行 个人 银行 业务 部副 总经理 ， 上海 浦东 发展 银行 个人银 行
总部银 行卡 部总 经理 ，个 人银行 总部 副总 经理 兼银 行卡部 总经 理。
现任上 海浦 东发 展银 行电 子银行 部（ 移动 金融 部） 总经理 。
董事： 章硕 麟
获台湾 大学 商学 硕士 学位 。
曾任怡富 证券 股份有 限公 司副总经 理（ 现名摩 根大 通证券） 、摩根 富林明 证券 股份有 限
公司董 事长 。
现任上 投摩 根基 金管 理有 限公司 总经 理。
独立董 事： 刘红 忠
国际金 融系 经济 学博 士。
现任复 旦大 学经 济学 院教 授，复 旦大 学金 融研 究中 心副主 任 。
独立董 事： 戴立 宁
获台湾 大学 法学 硕士 及美 国哈佛 大学 法学 硕士 学位 。
曾任台 湾财 政部 常务 次长 ，东吴 大学 法学 院副 教授 。
现任北 京大 学法 学院 及光 华管理 学院 兼职 教授 。
独立董 事： 李存 修
获美国 加州 大学 柏克 利校 区企管 博士( 主修 财务) 、企 管硕士 、经 济硕 士等 学位 。
现任台 湾大 学财 务金 融学 系专任 特聘 教授 。
独立董 事： 俞樵
经济学 博士 。
现任清 华大 学公 共管 理学 院经济 与金 融学 教授 及公 共政策 研究 所所 长 。 曾 经在 加里伯 利
大学经 济系 、新 加坡 国立 大学经 济系 、复 旦大 学金 融系等 单位 任教 。
2. 监事会 成员 基本 情况 ：
监事会 主席 ： 赵峥 嵘
硕士学 位， 高级 经济 师。
历任工 商银 行温 州分 行副 行长 、 浦 发银 行温 州分 行副 行长 、 行 长及 杭州 分行 行长 等职 务 。
现任上 海国 际信 托有 限公 司监事 长、 党委 副书 记。
监事： 张军
曾任上 投摩 根基 金管 理有 限公司 交易 部总 监、 基金 经理 、 投 资组 合管理 部总 监、 投资 绩
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效评估 总监 、国 际投 资部 总监、 组合 基金 投资 部总 监。
现任上投摩根基金管 理有 限公司投资董事，管 理上 投摩根亚太优势混合 型证 券投资基
金 、 上 投 摩 根 全 球 天 然 资 源 混 合 型 证 券 投 资 基 金 和 上 投 摩 根 全 球 多 元 配 置 证 券 投 资 基 金
（QDII）。
监事： 万隽 宸
曾任上 海国 际集 团有 限公 司高级 法务 经理 ， 上 投摩 根基金 管理 有限 公司 首席 风险官 ， 尚
腾资本 管理 有限 公司 董事 。
现任尚 腾资 本管 理有 限公 司总经 理。
3. 总经理 基本 情况 ：
章硕麟 先生 ，总 经理 。
获台湾 大学 商学 硕士 学位 。
曾任怡富 证券 股份有 限公 司副总经 理（ 现名摩 根大 通证券） 、摩根 富林明 证券 股份有 限
公司董 事长 。
4. 其他高 级管 理人 员情 况：
张军先 生， 副总 经理
毕业于 同济 大学 ，获 管理 工程硕 士学 位。
历任中 国建 设银 行上 海市 分行办 公室 秘书 、公 司业 务部业 务科 科长 ，徐 汇支 行副行 长 、
个人金 融部 副总 经理 ，并 曾担任 上投 摩根 基金 管理 有限公 司总 经理 助理 一职 。
杜猛先 生， 副总 经理
毕业于 南京 大学 ，获 经济 学硕士 学位 。
历任天 同证 券、 中原 证券 、 国信 证券 、 中 银国 际研 究员； 上投 摩根 基金 管理 有限公 司行
业专家 、基 金经 理助 理、 基金经 理、 总经 理助 理/ 国 内权益 投资 一部 总监 兼资 深基金 经理 。
孙芳女 士， 副总 经理
毕业于 华东 师范 大学 ，获 世界经 济学 硕士 学位 。
历任华 宝兴 业基 金研 究员 ； 上 投摩 根基 金管理 有限 公司行 业专 家 、 基金 经理 助理 、 研 究
部副总 监、 基金 经理 、总 经理助 理/ 国 内权 益投 资二 部总监 兼资 深基 金经 理。
郭鹏先 生， 副总 经理
毕业于 上海 财经 大学 ，获 企业管 理硕 士学 位。
历任上 投摩 根基 金管 理有 限公司 市场 经理 、 市 场部 副 总监 ， 产品 及客户 营销 部总监 、 市
场部总 监兼 互联 网金 融部 总监、 总经 理助 理。
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杨红女 士， 副总 经理
毕业于 同济 大学 ，获 技术 经济与 管理 博士
曾任招 商银 行上 海分 行稽 核监督 部业 务副 经理 、 营 业部副 经理 兼工 会主 席、 零售银 行部
副总经 理 、 消 费信贷 中心 总经理 ； 曾任 上海浦 东发 展银行 上海 分行 个人 信贷 部总经 理 、 个 人
银行发 展管 理部 总经 理、 零售业 务管 理部 总经 理。
邹树波 先生 ，督 察长 。
获管理 学学 士学 位。
曾任天 健会 计师 事务 所高 级项目 经理 ， 上 海证 监局 主任科 员， 上投 摩根 基金 管理有 限公
司监察 稽核 部副 总监 、监 察稽核 部总 监。
5 ．本 基金 基金 经理
郭晨先 生， 自 2007 年 5 月至 2008 年 4 月在 平安 资产管 理有 限公 司担 任分 析师；2008
年 4 月至 2009 年 11 月 在 东吴基 金管 理有 限公 司担 任研究 员； 2009 年 11 月至 2014 年 10 月
在华富 基金 管理 有限 公司 先后担 任基 金经 理助 理、 基金经 理， 自 2014 年 10 月起加 入上 投摩
根基金 管理 有限 公司 ， 自 2015 年 1 月 起担 任上 投摩 根中小 盘混 合型 证券 投资 基金基 金经 理，
自 2015 年 6 月 起同 时担 任上投 摩根 智慧 互联 股票 型证券 投资 基金 基金 经理 ，自 2015 年 8
月起同 时担 任上 投摩 根新 兴服务 股票 型证 券投 资基 金基金 经理 。
本基金 的历 任基 金经 理为 王振州 先 生 ， 任 职时 间为 自本基 金合 同生 效日 起 至 2011 年 12
月 8 日 ；董 红波 先生 ，任 职时间 为 2009 年 1 月 21 日至 2015 年 2 月 16 日。
6 ．基 金管 理人 投资 决策 委 员会成 员的 姓名 和职 务
杜猛， 副总经 理兼 投资 总 监； 孙 芳， 副 总经理 兼投 资副总 监； 朱 晓龙， 研究 总监； 孟 晨
波，总 经理 助理 兼货 币市 场投资 部总 监； 赵峰 ，债 券投资 部总 监； 张军 ，投 资董事 ；黄 栋 ，
量化投 资部 总监 。
上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。
二、基金托管人概况
（一） 基本 情况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简 称： 中国 建设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
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办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：田 国立
成立时 间：2004 年 09 月 17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田
青
联系电 话：(010)6759 5096
中国建 设银 行成 立 于 1954 年 10 月 ， 是 一家 国内 领先 、 国际知 名的 大型 股份 制商 业银行 ，
总部设 在北 京。 本行 于 2005 年 10 月 在香 港联 合交 易 所挂牌 上市( 股票 代码 939)，于 2007 年
9 月在 上海 证券 交易 所 挂 牌上市( 股票 代码 601939) 。
2017 年6月 末， 本集 团 资产总 额216,920.67 亿元 ， 较上年 末增 加7,283.62 亿 元 ， 增 幅3.47% 。
上半年 ，本 集团 实现 利润 总额1,720.93 亿 元， 较上 年 同期增 长1.30% ； 净利 润较 上年同 期增
长3.81% 至1,390.09 亿 元， 盈利水 平实 现平 稳增 长。
2016 年 ， 本 集团 先后 获得国 内外 知名 机构 授予 的 100 余项 重要 奖项 。 荣 获 《 欧洲 货币 》
“2016 中 国最 佳银 行 ” ， 《环 球金融 》 “2 016 中 国最 佳 消费者 银行 ” 、“ 2016 亚 太 区最佳 流动 性
管理银 行 ” ， 《机 构投 资者 》 “ 人 民币 国际化 服务 钻石 奖 ” ， 《 亚洲 银行 家》 “ 中国 最佳大 型零 售
银行奖 ” 及中国银行业协会 “ 年度最具社会责任金融机构奖 ” 。本集团在英国《银行家》2016
年 “ 世 界银行 1000 强 排名 ” 中，以 一级 资本 总额 继续 位列全 球第 2 ；在 美国 《 财富》2016 年
世界 500 强 排名 第 22 位。
中国建 设银 行总 行设 资产 托管业 务部 ， 下 设综 合处、 基金市 场处 、 证 券保 险资 产 市场处 、
理财信 托股 权市 场处 、QFII 托管处、 养 老金 托管 处、 清算处 、 核 算处、 跨境 托 管运营 处、 监
督稽核处 等10 个职能 处室 ，在上海 设有 投资托 管服 务上海备 份中 心，共 有员 工220余 人。 自
2007 年 起， 托管 部连 续聘 请外部 会计 师事 务所 对托 管业务 进行 内部 控制 审计 ， 并已 经成 为常
规化的 内控 工作 手段 。
（二） 主要 人员 情况
纪伟， 资产 托管 业务 部总 经理， 曾先 后在 中国 建设 银行南 通分 行、 总行 计划 财务部 、 信
贷经营 部任 职， 并在 总行 公司业 务部 、 投 资托 管业 务部、 授信 审批 部担 任领 导职务 。 其 拥有
八年托 管从 业经 历， 熟悉 各项托 管业 务， 具有 丰富 的客户 服务 和业 务管 理经 验。
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龚毅 ， 资 产托 管业务 部副 总经理 ， 曾就 职于中 国建 设银行 北京 市分 行国 际部 、 营 业部 并
担任副 行长 ， 长 期从 事信 贷业务 和集 团客 户业 务等 工作， 具有 丰富 的客 户服 务和业 务管 理经
验。
郑绍平 ，资 产托 管业 务部 副总经 理， 曾就 职于 中国 建设银 行总 行投 资部 、委 托代理 部 、
战略客 户部 ， 长期从 事客 户服务 、 信贷 业务管 理等 工作 ， 具 有丰 富的客 户服 务和业 务管 理 经
验。
黄秀莲 ， 资产 托管业 务部 副总经 理 ， 曾 就职于 中国 建设银 行总 行会 计部 ， 长 期从事 托 管
业务管 理等 工作 ，具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。
原玎 ， 资 产托 管业务 部副 总经理 ， 曾就 职于中 国建 设银行 总行 国际 业务 部， 长期从 事 海
外机构 及海 外业 务管 理、 境内外 汇业 务管 理、 国外 金融机 构客 户营 销拓 展等 工作 ， 具 有丰 富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作为国内首批 开办证券 投 资基金托管业 务的商业 银 行，中国建设 银行一直 秉 持 “ 以客户
为中心 ” 的经营 理念，不 断 加强风险管理 和内部控 制 ，严格履行托 管人的 各项 职责，切实 维
护资产 持有 人的 合法 权益 ， 为 资产 委托 人提供 高质 量的托 管服 务 。 经过 多年 稳步发 展 ， 中 国
建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 ， 托管 业务品 种不 断增加 ， 已形 成包括 证券 投资基 金 、 社 保
基金、 保险 资金 、 基 本养 老个人 账户 、(R)QFII 、(R)QDII 、 企业年 金等 产品 在 内的托 管业 务
体系， 是目 前国 内托 管业 务品种 最齐 全的 商业 银行 之一。 截至 2017 年二 季度 末，中 国建 设
银行已 托 管 759 只证 券投 资基金 。 中 国建 设银 行专 业高效 的托 管服 务能 力和 业务水 平， 赢得
了业内 的高 度认 同 。 中 国 建设银 行连 续 11 年 获得 《 全球托 管人 》 、 《财 资》 、 《 环球金 融 》 “ 中
国最佳 托管 银行 ” 、 “ 中国 最佳次 托管 银行 ” 、 “ 最佳 托管专 家——Q F I I ” 等奖项， 并 在 2016 年
被《环 球金 融》 评为 中国 市场唯 一一 家 “ 最佳 托管 银 行 ” 。
三、相关服务机构
1. 直销 机构 ： 上 投摩 根基 金管理 有限 公司 （同 上）
2. 代销 机构 ：
(1) 中国建 设银 行股 份有 限公 司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
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法定代 表人 ：王 洪章
客户服 务电 话：95533
传真：010-66275654
(2) 中国工 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：易 会满
客户服 务统 一咨 询电 话：95588
网址：www.icbc.com.cn
(3) 中国农 业银 行股 份有 限公 司
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：蒋 超良
客户服 务电 话：95599
网址：www.abchina.com
(4) 中国银 行股 份有 限公 司
地址： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街１ 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街１ 号客 户服 务电话 ：95566
法定代 表人 ：田 国立
网址：www.boc.cn
(5) 招商银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 广 东省 深圳 市 福田区 深南 大 道 7088 号
办公地 址: 广 东省 深圳 市 福田区 深南 大 道 7088 号
法人代 表： 李建 红
客户服 务中 心电 话：95555
网址： www.cmbchina.com
(6) 交通银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
客户服 务热 线：95559
10
网址：www.bankcomm.com
(7) 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
联系人 ：虞 谷云
联系电 话：021-61618888
客户服 务热 线：95528
网址：www.spdb.com.cn
(8) 兴业银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 福州 市湖 东 路 154 号
法定代 表人 ：高 建平
电话： （021 ）52629999
传真： （021 ）62569070 客 服电话 ：95561
网址：www.cib.com.cn
(9) 上海银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路168 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路168 号
法定代 表人 ：范 一飞
联系电 话：021-68475888
传真：021-68476111
客户服 务热 线：021-962888
网址：www.bankofshanghai.com
(10) 中国光 大银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 外大 街 6 号光 大大 厦
法定代 表人 ：唐 双宁
电话： （010 ）63636153
传真： （010 ）63639709
客服电 话：95595
联系人 ：李 伟
11
网址：www.cebbank.com
(11) 中信银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ：孔 丹
24 小 时客 户服 务热 线： 95558
网址：www.citicbank.com
(12) 中国民 生银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：董 文标
24 小 时客 户服 务热 线： 95568
网址：www.cmbc.com.cn
(13) 宁波银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路700 号
法定代 表人 ：陆 华裕
客户服 务统 一咨 询电 话：96528 （ 上海 、北 京地 区962528 ）
网址：www.nbcb.com.cn
(14) 平安银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦
法定代 表人 ：孙 建一
客户服 务统 一咨 询电 话：40066-99999
网址：bank.pingan.com
(15) 东莞农 村商 业银 行股 份有 限公司
注册地 址： 东莞 市南 城 路 2 号
办公地 址： 东莞 市南 城 路 2 号
法定代 表人 ：何 沛良
客服电 话：961122
网址：www.drcbank.com
(16) 上海农 村商 业银 行股 份有 限公司
注册地 址： 中国 上海 市浦 东新区 浦东 大 道 981 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 8 号 中融 碧玉 蓝天大 厦 15-20 21-23 层
12
法定代 表人 ：冀 光恒
门户网 站：www.srcb.com
客户服 务电 话：021-962999
(17) 申万宏 源证 券有 限公 司
注册地 址: 上 海市 徐汇 区长 乐路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 （邮 编:200031 ）
法定代 表人 ：李 梅
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电 话：95523 或 4008895523
电话委 托：021-962505
国际互 联网 网址: www.swhysc.com
联系人 ：黄 莹
(18) 申万宏 源西 部证 券有 限公 司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区（ 新市 区） 北京 南路 358 号 大成 国际 大 厦 20 楼 2005 室
办公地 址: 新 疆乌 鲁木 齐市 高新区 （ 新市 区） 北京 南 路 358 号大 成国 际大 厦 20 楼 2005 室 （邮
编:830002 ）
法定代 表人 ：李 季
电话：010-88085858
传真：010-88085195 客户 服务电 话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
联系人 ：李 巍
(19) 上海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 四川中 路 213 号 久事 商务 大厦 7 楼
办公地 址： 上海 市黄 浦区 四川中 路 213 号 久事 商务 大厦 7 楼
法定代 表人 ：李 俊杰
电话：(021 53686888
传真：(021) 53686100
客户服 务电 话：021-962518
网址：www.962518.com
(20) 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
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注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 层
法定代 表人 ：杨 德红
联系人 ：芮 敏祺
电话：(021) 38676666 转 6161
传真：(021) 38670161
客户服 务咨 询电 话：95521
网址：www.gtja.com
(21) 广发证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19 、36 、38 、39 、41 、42 、43 、44 楼
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
统一客 户服 务热 线：95575 或致 电各 地营 业网 点
公司网 站：http://www.gf.com.cn
(22) 招商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ：林 生迎
客户服 务电 话：95565
网址：www.newone.com.cn
(23) 光大证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人: 薛峰
电话: 021-22169999
传真: 021-22169134
联系人: 刘晨
网址：www.ebscn.com
(24) 中国银 河证 券股 份有 限公 司
14
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ： 陈 有安
联系人 ：田 薇
电话: 010-66568430
传真：010-66568536
客服电 话: 4008888888
网址：www.chinastock.com.cn
(25) 中信建 投证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市东 城区 朝内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
电话：(010)65186758
传真：(010)65182261
联系人 ：魏 明
客户服 务咨 询电 话：400-8888-108 ；
网址：www.csc108.com
(26) 兴业证 券股 份有 限公 司
住所： 福州 市湖 东 路 268 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区长柳 路 36 号
法定代 表人 ：杨 华辉
电话： 021-38565547
联系人 ：乔 琳雪
网址： www.xyzq.com.cn
客户服 务电 话：95562
(27) 海通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上 海市 淮海 中 路 98 号
法定代 表人 ：王 开国
电话：021 －23219000
联系人 ：李 笑鸣
客服电 话：95553
15
公司网 址：www.htsec.com
(28) 国都证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 ：常 喆
联系人 ：李 航
客户服 务电 话：4008188118
网 址：www.guodu.com
(29) 国信证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 深 圳市 红岭 中路 1012 号国 信证 券大 厦 16-26 层
法定代 表人: 何如
电话: 0755-82130833
传真:
0755-82133952
联系人: 周杨
客户服 务电 话: 95536
公司网 址:www.guosen.com.cn
(30) 华泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省南 京市 建邺区 江东 中 路 228 号华 泰证券 广场
法定代 表人 ：周 易
客户咨 询电 话：95597
联系电 话：0755-82492193
网址：www.htsc.com.cn
(31) 中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：王 东明
电话：010-60838888
传真：010-60833739
客户服 务热 线：010-95558
(32) 东方证 券股 份有 限公 司
16
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
法定代 表人 ：潘 鑫军
电话：021-63325888
传真：021-63326173
客户服 务热 线：95503
东方证 券网 站：www.dfzq.com.cn
(33) 财富证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富 中心 26 楼
法定代 表人 ：周 晖
电话：0731-4403343
联系人 ：郭 磊
公司网 址：www.cfzq.com
(34) 湘财证 券有 限责 任公 司
地址： 长沙 市黄 兴中 路 63 号中山 国际 大 厦 12 楼
法定代 表人 ：林 俊波
电话：021-68634518
传真：021-68865680
联系人 ：钟 康莺
开放式 基金 客服 电话 ：400-888-1551
公司网 址：www.xcsc.com
(35) 中信证 券（ 山东 ）有 限责 任公司
注册和 办公 地址 ：山 东省 青岛市 崂山 区深 圳路222 号1号楼2001
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：吴 忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服 务电 话：95548
公司网 址：www.citicssd.com
(36) 中银国 际证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路200 号中 银大 厦39层
17
法定代 表人 ：唐 新宇
开放式 基金 咨询 电话 ：4006208888 或 各地 营业 网点 咨 询电话
开放式 基金 业务 传真 ：021-50372474
网址：www.bocichina.com
(37) 长城证 券有 限责 任公 司
住所、 办公 地址 ：深 圳市 福田区 深南 大道6008 号特 区报业 大厦14、16、17层
法定代 表人 ：黄 耀华
电话：0755-83516289
传真：0755-83516199
客户服 务热 线：400 6666 888
网址：www.cgws.com
(38) 德邦证 券股 份有 限公 司
办公地 址： 上海 浦东 新区 福山 路 500 号城 建国 际中 心 26 楼
法定代 表人 ： 姚 文平
电话：021-68761616
客服电 话：4008888128
网址：www.tebon.com.cn
(39) 中国中 投证 券有 限责 任公 司
住所： 深圳 市福 田区 益田 路与福 中路 交界 处荣 超商 务中 心 A 栋第 18 层-21 层及 第 04 层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 ：高涛
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
联系人 ：刘毅
客户服 务热 线：95532
网址：www.china-invs.cn
(40) 华福证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 、8 层
办公地 址： 福州 市五 四路 157 号 新天 地大 厦 7 至 10 层
18
法定代 表人 ：黄 金琳
联系电 话：0591-87383623
业务传 真：0591-87383610
联系人 ：张 腾
客户服 务热 线:0591-96326
公司网 址:www.hfzq.com.cn
(41) 中国国 际金 融有 限公 司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座 27 层及 28 层
办公地 址： 北京 市建 国门 外大街1号 国贸 大厦2 座27 层及28 层
法定代 表人 ： 金 立群
电话：010-65051166
传真：010-65058065
公司网 址：www.cicc.com.cn
电话：021-58881690
(42) 安信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ： 王 连志
客服电 话：4008001001
公司网 址：www.essence.com.cn
(43) 上海华 信证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号 环球 金 融中 心 9 楼
法定代 表人 ：罗 浩
电话：021-38784818
传真：021-68775878
联系人 ：倪 丹
客户服 务电 话：68777877
公司网 站：www.shhxzq.com
(44) 长江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
19
法定代 表人 ：胡 运钊
客户服 务热 线：95579 或 4008-888-999
联系人 ：李 良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
长江证 券客 户服 务网 站：www.95579.com
(45) 平安证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 深 圳市 福田 中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层
办公地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层（518048 ）
法定代 表人 ： 詹露 阳
电话：021-38631117
传真：021-58991896
客服电 话：95511-8
网址: http://stock.pingan.com
联系人 ：石 静武
(46) 诺亚正 行（ 上海 ）基 金销 售投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室
办公地 址： 上海 市杨 浦区 秦皇岛 路 32 号 C 栋 2 楼
法定代 表人 ：汪 静波
客服电 话：400-821-5399
公司网 站： www.noah-fund.com
(47) 上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ： 单 丙烨
联系电 话：021-20691832
传真：021 —20691861
客服电 话：400-820-2899
公司网 站： www.erichfund.com
20
(48)
北京 展恒 基金 销售 有限 公 司
注册 地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街 6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 德胜门 外华 严北 里 2 号民 建大 厦 6 层
法定代 表人 ：闫 振杰
联系电 话：010-62020088
传真：010-62020035
客服电 话: 4008886661
公司网 址：www.myfund.com
(49) 上海华 夏财 富投 资管 理有 限公司
住所： 上海 市虹 口区 东大 名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦 B 座 8 层
法定代 表人 ：李 一梅
客户服 务电 话：400-817-5666
传真：010-88066552
(50) 上海万 得基 金销 售有 限公 司
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 福山 路 33 号 11 楼 B 座
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号建工 大 厦 8 楼
法定代 表人 ：王 廷富
客户服 务电 话：400-821-0203
网址：www.520fund.com.cn
(51) 嘉实财 富管 理有 限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区世 纪大 道 8 号 上海 国金 中心 办公楼 二 期 53 层 5312-15 单元
法定代 表人 ： 赵学 军
客服电 话：400-021-8850
网站：www.harvestwm.cn
(52) 上海好 买基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号鄂 尔多 斯大 厦 903-906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
客服电 话：400-700-9665
21
公司网 站：www.ehowbuy.com
(53) 深圳众 禄基 金销 售股 份有 限公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼 I 、J 单元
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
客服电 话：4006-788-887
公司网 站：www.zlfund.cn
www.jjmmw.com
(54) 蚂蚁（ 杭州 ）基 金销 售有 限公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 余杭区 仓前 街道 文一 西 路 1218 号 1 幢 202 室
办公地 址： 杭州 市西 湖区 万塘 路 18 号黄 龙时 代广 场 B 座 6 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
客服电 话：400-0766-123
公司网 站：www.fund123.cn
(55) 上海天 天基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 9 楼
法定代 表人 ：其 实
客服电 话：400-1818-188
网站： www.1234567.com.cn
(56) 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903
办公地 址： 浙 江省 杭州 市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 楼
法定代 表人 ： 凌顺 平
客服电 话：4008-773-772
公司网 站：www.5ifund.com
(57) 和讯信 息科 技有 限公 司
注册地 址： 北 京市 朝阳 区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层
法定代 表人 ： 王莉
客服电 话：4009200022 ，021-20835588
22
网站：licaike.hexun.com
(58) 一路财 富（ 北京 ）信 息科 技股份 有限 公司
注册地 址： 北 京市 西城 区 阜成门 大 街 2 号 万通 新世 界广 场 A 座 2208
办公地 址： 北 京市 西城 区 阜成门 大 街 2 号 万通 新世 界广 场 A 座 2208
法定代 表人 ： 吴雪 秀
客服电 话：400-001-1566
网站： www.yilucaifu.com
(59) 上海利 得基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号 1033 室
办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代 表人 ： 李兴 春
客服电 话： 400-921-7755
网站：www.leadbank.com.cn
(60) 上海汇 付金 融服 务有 限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号 1807-5 室
办公地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 金外 滩国 际广 场 19 楼
法定代 表人 ：金佶 客 服电 话：400-820-2819
网站：fund.bundtrade.com
(61) 上海陆 金所 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 ：胡 学勤
客服电 话：400-821-9031
网站：www.lufunds.com
(62) 北京恒 天明 泽基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号五层 5122 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 20 号乐 成中 心 A 座 23 层
法定代 表人 ：周 斌
客服电 话：400-898-0618
网站：www.chtfund.com
23
(63) 北京虹 点基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲 2 号裙 房 2 层 222 单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲 2 号裙 房 2 层 222 单元
法定代 表人 ：胡 伟
客服电 话：400-618-0707
网站： www.hongdianfund.com
(64) 珠海盈 米财 富管 理有 限公 司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号 105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼
法定代 表人 ：肖 雯
客服电 话：020-89629066
网站：www.yingmi.cn
(65) 深圳市 新兰 德证 券投 资咨 询有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 16 层
法定代 表人 ：马 勇
客服电 话：400-166-1188
网站：http://8.jrj.com.cn/
(66) 北京新 浪仓 石基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北 京市 海淀 区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期(西扩)N-1、N-2 地块 新浪总 部科 研
楼 5 层 518 室
办公地 址： 北 京市 海淀 区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期(西扩)N-1、N-2 地块 新浪总 部科 研
楼 5 层 518 室
法定代 表人 ： 李昭 琛
客服电 话：010-62675369
网站：www.xincai.com
(67) 北京肯 特瑞 财富 投资 管理 有限公 司
注册地 址： 北 京市 海淀 区 海淀东 三 街 2 号 4 层 401-15
办公地 址： 北京 市亦 庄经 济开发 区科 创十 一 街 18 号 院京东 集团 总部
法定代 表人 ： 江卉
24
客服电 话：4000988511/4000888816
网址： http://fund.jd.com/
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 的要 求， 选择 其它 符合要 求的 机构 代理 销售 本基金 ， 并
及时公 告。
（二） 基金 注册 登记 机构 ：
上投摩 根基 金管 理有 限公 司（同 上）
（三） 律师 事务 所与 经办 律师：
名称： 国浩 律师 集团 （上 海）事 务所
注册地 址： 上海 市南 京西 路 580 号南 证大 厦 45 楼
负责人 ： 倪 骏骥
联系电 话：021-5234 1668
传真：021-5234 1670
经办律 师： 宣伟 华
（四） 会计 师事 务所 ：
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特 殊普 通合 伙)
注册地 址： 中国 上海 市浦 东新区 陆家 嘴环 路 1318 号 星展银 行大 厦 6 楼
办公地 址： 中国 上海 市黄 浦区湖 滨 路 202 号企 业天 地 2 号 楼普 华永 道中 心 11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
联系电 话：(021) 23238888
传真：(021) 23238800
联系人 ：沈 兆杰
经办注 册会 计师 ：薛 竞、 沈兆杰
四、基金概况
基金名 称： 上投 摩根 中小 盘 混合 型证 券投 资基 金
基金 运 作方 式 ： 契约 型 开 放式
25
五、基金的申购费、 赎回 费和转换费
1. 基金 申购 份额 的计 算
申购费 用 =
( 申购 金额× 申购费 率) / （1 ＋申 购费 率 ）
净申购 金额 =
申 购金 额- 申购费 用
申购份 额 = 净申 购金 额/ T 日 基金 份额 净值
申购费 率如 下表 所示 ：
申购金 额区 间 费率
人民 币 100 万以 下 1.5%
人民 币 100 万以 上（ 含）500 万 以下 1.0%
人民 币 500 万以 上（ 含） 1,000 元每 笔
2. 基金 赎回 金额 的计 算
本基金 的赎 回金 额为 赎回 总额扣 减赎 回费 用。 其中 ，
赎回总 额＝ 赎回 份数×T 日 基金份 额净 值
赎回费 用＝ 赎回 总额× 赎回 费率
赎回金 额＝ 赎回 总额 －赎 回费用
赎回费 率如 下表 所示 ：
持有基 金份 额期 限 费率
小于一 年 0.5％
大于等 于一 年小 于两 年 0.35％
大于等 于两 年小 于三 年 0.2％
大于等 于三 年 0％
3 、基 金转 换
基金管理人可以根据 相关 法律法规以及本基金 合同 的规定决定开办本基 金与 基金管理
人管理 的、 且由 同一 注册 登记机 构办 理注 册登 记的 其他基 金之 间的 转换 业务 ， 基金 转换 可以
收取一 定的 转换 费 ， 相 关规 则由基 金管 理人 届时 根据 相关法 律法 规及 本基 金合 同的规 定制 定
并公告 ，并 提前 告知 基金 托管人 与相 关机 构。
26
六、基金的投资
( 一) 投资 目标
本基金 重点 投资 于中 国 A 股市场 上的 中小 盘股 票， 通过缜 密的 资产 配置 原则 和严格 的
行业个 股选 择， 分享 中国 经济高 速增 长给 优势 中小 市值上 市公 司带 来的 机遇 ， 并积 极运 用战
略和战 术资 产配 置策 略， 动态优 化投 资组 合， 力求 实现基 金资 产长 期稳 健增 值。
( 二) 投资 范围
本基金 投资 具有 良好 流动 性的金 融工 具， 投资 范围 包括国 内依 法发 行上 市的 A 股、 国
债、 金 融债 、 企 业债、 央 行票据 、 可 转换 债券 、 权 证及国 家证 券监 管机 构允 许基金 投资 的其
它金融 工具 。 其中 ， 股票 投资的 比例 范围 为基 金资 产的 60% －95% ； 债 券 、 权证 、 货 币市 场
工具及 国家 证券 监管 机构 允许基 金投 资的 其他 金融 工具占 基 金 资产 的比 例范 围为 5-40%。现
金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 不 低 于 5% 。 本 基 金 将 不 低 于
80% 的 股票 资产 投资 于中 小盘股 票。
基金管 理人 每半 年末 将对 中国 A 股市 场中 的股票 按 流通市 值从 小到 大排 序并 相加， 累
计流通 市值 达 到 A 股总 流 通市 值 70% 的这 部分 股票 归入中 小盘 股票 。在 此期 间对于 未被 纳
入最近 一次 排序 范围 的股 票（如 新股 上市 等） ，如 果 其流通 市值 可满 足以 上标 准，也 称为 中
小盘股 票。
一般情 况下 ， 上述 所称 的流 通市值 指的 是在 国内 证券 交易所 上市 交易 的股 票的 流通股 本
乘以收 盘价 。 如 果排 序时 股票暂 停交 易或 停牌 等原 因造成 计算 修正 的， 本基 金将根 据市 场情
况，取 停牌 前收 盘价 或最 能体现 投资 者利 益最 大化 原则的 公允 价值 计算 流通 市值。
如果今 后市 场中 出现 更科 学合理 的中 小盘 股票 界定 及流通 市值 计算 方式 ， 本基 金将予 以
相应调 整， 并提 前三 个工 作日公 告变 更后 具体 的计 算方法 。
此外， 如法律法规或 监管机构以 后允许基金投 资的其他品 种，基金管理 人在履行适 当
程序 后,可以 将其纳入投 资范围 ；如法律法规 或中国证监 会变更投资品 种的比例限 制的，基
金管理 人可 依据 相关 规定 履行适 当程 序后 相应 调整 本基金 的投 资比 例上 限规 定， 不需 经基 金
份额持 有人 大会 审议 。
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（三） 投资 理念
在中国 经济 高速 增长 的环 境下， 具有 领先 优势 的中 小市值 企业 面临 着巨 大的 发展机 遇 。
本基金 将深 入挖 掘中 小市 值上市 公司 未来 高成 长性 和内在 价值 带来 的投 资机 会。
( 四) 投资 策略
本基金充分借鉴摩根资产 管理集团全球行之有效的 投资理念和技术，运用 “ 自下而上”
精选个 股与 “ 自 上而 下 ” 资 产配置 相结 合的 投资 策略 ， 重点 投资 于具 有行 业优 势、 公 司 优 势和
估值优 势的 中小 市值 上市 公司股 票。 同时 结合 市场 研判， 对相 关资 产类 别的 预期收 益进 行监
控，动 态调 整股 票、 债券 等大类 资产 配置 。
1、股票投资策略
由 于中 国经 济是 新兴 的市场 经济 体， 处于 内需 不断增 长的 过程 中。 对于 那些具 有领 先优
势 的中 小市值 公司 来说，往 往能 够获得 跳跃 式的发展 速度 和巨大 的成 长空间。 本基 金主要 采
用 以下 三层模 式， 挖掘并投 资于 具有合 理商 业模式和 核心 竞争能 力及 巨大发展 潜力 的中小 市
值上市 公司 ：
1 ）行 业优 势
立 足全 球视 野， 在中 国宏观 经济 运行 及具 体产 业政策 的背 景下 ，分 析各 个行业 所处 的发
展周期 和发 展前 景 。 甄 选 出当前 处于 上升 周期 和产 业政策 受益 的行 业 ， 作 为 资产配 置的 依据 。
不 同的 行业 由于 处于 不同的 产业 周期 ，其 发展 会有很 大的 不同 ，对 正处 于结构 性调 整的
中 国经 济，这 一点 尤为重要 。本 基金正 是基 于这样的 分析 ，重点 投资 处于上升 周期 和产业 政
策 受益 行业的 中小 市值上市 公司 ，以把 握其 快速成长 带来 的投资 机会 。 重点关 注以 下两类 企
业： （1 ） 能 够从 产业 调整 、 消 费升 级 、 汇 率变 革等 中国经 济结 构性 变迁 中获 益， 且保 持长 期
发展优 势的 上市 公司 ； （2 ） 在 细分 行 业 中具 有领 先 地位且 保持 长期 发展 优势 的上市 公司 （ 具
有领先 的经 营模 式、 稳定 良好的 销售 网络 、市 场品 牌或创 新产 品等 竞争 优势 ）。
2 ）公 司优 势
本 基金 根据 上市 公司 的净利 润增 长率 、市 场份 额增长 率等 成长 性指 标， 将其与 行业 平均
水平作 比较 ，定 量分 析公 司当前 在行 业中 所处 的领 先地位 。
本基金 主要 通过 从公 司成 长能力 和未 来成 长潜 力两 方面深 度挖 掘公 司的 优势 。
（1） 成长能 力分 析
企业历 史的 财务 表现 不但 能刻画 企业 的经 营情 况， 还可以 较大 程度 上反 映未 来成长 性 。
在所有 满足 本基 金界 定的 中小市 值上 市公 司中 ， 选取 过去两 年 主 营业 务收 入增 长率优 于行 业
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平均水 平 ， 且净 资产 收益 率超过 GDP 增长 率， 且边 际主营 业务 收入 增长 率递 增的高 成长 上
市公司 ，构 建初 级股 票池 。
（2） 未来 成长 潜力 挖掘
本基金 对上 市公 司未 来成 长潜力 的判 断 ， 主 要是 从 挖 掘上市 公司 保持 高成 长性 和业绩 增
长的驱 动因 素， 深入 分析 这些驱 动因 素是 否具 有可 持续性 。
深入分 析上 市公 司的 商业 盈利模 式， 重点 分析 这种 盈利模 式是 否合 理且 具有 可持续 性 ，
能否带 动公 司利 润持 续增 长；并 判断 该商 业模 式在 该公司 继续 扩张 的过 程中 是否容 易复 制 ，
是否符 合市 场经 济和 行业 发展的 趋势 。
根 据对 上市 公司 的产 品定价 能力 、竞 争对 手情 况、产 品的 可复 制性 、产 业链分 析等 方面
的 考察 ，判断 公司 当前在行 业中 或细分 行业 中是否具 有一 定的垄 断地 位 ；判断 公司 的市场 份
额是否 在不 断提 升， 市场 份额的 提升 对主 营业 务收 入增长 率是 否具 有带 动效 应。
根 据上 市公 司的 公司 治理结 构、 管理 层素 质及 其经营 决策 能力 、企 业品 牌、创 新能 力、
投资效 率等 方面 分析 公司 是否具 备长 期领 先的 能力 。
3 ）估 值优 势
市 场对 中小 型公 司估 值的差 异较 大， 本基 金结 合上市 公司 所处 行业 、业 务模式 等特 征，
在以上 筛选 出的 具有 行业 优势和 公司 优势 的中 小市 值公司 中 ， 采 用 PEG 和 PSG 等 相对 估值 指
标 与股 利折现 模型 、自由现 金流 折现模 型等 绝对估值 方法 ，进 一 步精 选出具有 估值 优势的 股
票。
2、资产配置策略
资产配 置层 面包 括类 别资 产配置 和行 业资 产配 置， 本基金 不仅 在股 票、 债券 和现金 三大
资产类 别间 实施 策略 性调 控， 也 通过 对区 域/ 行业 效 应进行 评估 后， 确定 行业 资产配 置权 重 。
本基金 主要 根据 宏观 经济 、 政策 环境 、 利 率走 势、 市 场资金 构成 及流 动性 等情 况， 通 过
运用宏 观经 济分 析中 的量 化模型 和基 本面 分析 预测 宏观经 济趋 势 ， 对 大类 资产 类别的 预期 收
益进行 动态 监控 ，适 时作 出时机 选择 ，确 定相 应大 类资产 配置 比例 。
在把握 宏观经济周期 性波动的基 础上，分析区 域/ 行业效应 ，依据对行业 基本面和景 气
周期的 分析 预测 ， 同 时考 虑上市 公司 的行 业成 长性 ， 确 定基 金在 一定时 期内 的行业 布局 。 在
此基础 上， 本基 金管 理人 将实施 灵活 的行 业轮 换策 略， 通 过跟 踪不 同行 业的 相对价 值以 及行
业景气 周期 变化 等因 素 ， 适 时调整 行业 资产 配置 权重 ， 积极把 握行 业价 值演 化中 的投资 机 会 。
3、债券投资策略
配置防 御性 资产 是控 制基 金组合 风险 的策 略性 手段 。 对于 债券 资产 的选 择， 本 基金将 以
价值分 析为 主线 ， 在 综合 研究的 基础 上实 施积 极主 动的组 合投 资， 并主 要通 过类属 配置 与债
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券选择 两个 层次 进行 投资 管理。
在类属 配置 层次 ， 结 合对 宏观经 济、 市场 利率 、 债 券供求 等因 素的 综合 分析 ， 根据 交易
所市场 与银 行间 市场 类属 资产的 风险 收益 特征 ， 定期 对投资 组合 类属 资产 进行 优化配 置和 调
整，确 定类 属资 产的 最优 权重。
在券种 选择 上 ， 本基 金以 中长期 利率 趋势 分析 为基 础， 结合 经济 趋势 、 货 币 政策及 不同
债券品 种的 收益 率水 平、 流动性 和信 用风 险等 因素 ， 重 点选 择那 些流动 性较 好、 风险 水平 合
理、到 期收 益率 与信 用质 量相对 较高 的债 券品 种。 具体策 略有 ：
（1）利 率预期 策略： 本基 金将首先 根据 对国内 外经 济形势的 预测 ，分析 市场 投资环 境
的变化 趋势 ， 重 点关 注利 率趋势 变化 。 通 过全 面分 析宏观 经济 、 货 币政 策与 财 政政 策、 物价
水平变 化趋 势等 因素 ，对 利率走 势形 成合 理预 期。
（2）估 值策略 ：建立 不同 品种的收 益率 曲线预 测模 型，并利 用这 些模型 进行 估值， 确
定价格 中枢 的变 动趋 势。 根据收 益率 、 流动性 、 风 险匹配 原则 以及 债券 的估 值原则 构建 投资
组合， 合理 选择 不同 市场 中有投 资价 值的 券种 。
（3）久 期管理 ：本基 金努 力把握久 期与 债券价 格波 动之间的 量化 关系， 根据 未来利 率
变化预 期， 以久 期和 收益 率变化 评估 为核 心， 通过 久期管 理， 合理 配置 投资 品种。
（4） 流动 性管 理： 本基 金 会紧密 关注 申购/ 赎回 现金 流情况 、 季 节性 资金 流动 、 日历 效
应等 ， 建 立组 合流动 性预 警指 标 ， 实现 对基金 资产 的结构 化管 理 ， 以确 保基 金资产 的整 体 变
现能力 。
4、可转换债券投资 策略
可 转换 债券 （含 可交 易分离 可转 债） 兼具 权益 类证券 与固 定收 益类 证券 的特性 ，具 有抵
御 下行 风险、 分享 股票价格 上涨 收益的 特点 。可转债 的选 择结合 其债 性和股性 特征 ，在对 公
司 基本 面和转 债条 款深入研 究的 基础上 进行 估值分析 ，投 资于公 司基 本面优良 、具 有较高 安
全边际 和良 好流 动性 的可 转换债 券， 获取 稳健 的投 资回报 。
5、权证投资策略
权证为 本基 金辅 助性 投资 工具， 投资 原则 为有 利于 基金资 产增 值， 有利 于加 强基金 风险
控制 。 本 基金 在投资 权证 时， 将通 过对 权证标 的证 券基本 面的 深入 研究 ， 结 合权证 定价 模 型
及其隐 含波 动率 等指 标， 寻求其 合理 估值 水平 ，谨 慎进行 投资,以 追求 较稳 定 的当期 收益 。
（五） 投资 风险 管理
保护基 金份 额持 有人 利益 为本基 金风 险管 理的 最高 准则。 本基 金将 在总 结、 借 鉴公司 旗
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下已有 的开 放式 基金 风险 管理成 熟经 验基 础上 ，引 进 Barra Aegis 股 票投 资组 合风险 管理 系
统、 回报 分析 和组 合最 优化 模型 ， 通 过量 化的 归因 分析 和严格 的风 险预 算实 现动 态风险 控制 ，
实现组 合风 险与 收益 优化 配比。
其 中 ， 股 票 投 资 组 合 风 险 管 理 系 统 通 过 对 风 险 量 化 分 析 ， 适 时 测 度 追 踪 误 差(Active
Risk) 、全 风险(Total Risk) 、风险 价值(Value at Risk) 、风险 回报(Return at Risk) 等，产 生风 险
报表， 提供 风险 分解 、 风 险指标 的暴 露度 、 行 业的 暴露度 与边 际风 险贡 献的 丰富数 据， 辅助
基金管 理人 动态 和精 确地 实现投 资组 合风 险管 理。
( 六) 业绩 比较 基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：
40%× 天相 中盘 指数 收益 率+40%× 天 相小 盘指 数收 益 率+ 20%× 上 证国债 指数 收 益率
如果今 后市 场中 出现 更具 有代表 性的 业绩 比较 基准 ，或者 更科 学的 复合 指数 权重比 例 ，
本基金 将根 据实 际情 况在 与基金 托管 人协 商一 致的 情况下 对业 绩比 较基 准予 以调整 。 业绩 比
较基准 的变 更应 履行 适当 的程序 ，报 中国 证监 会备 案，并 予以 公告 。
( 七) 风险 收益 特征
本基金 是混 合型 基金 ， 预 期收益 及预 期风 险水 平低 于股票 型基 金， 高于 债券 型基金 和货
币市场 基金 ，属 于较 高预 期收益 和预 期风 险水 平的 投资品 种。
本基金 风险 收益 特征 会定 期评估 并在 公司 网站 发布 ，请投 资者 关注 。
( 八) 投资 限制
1. 组合 限制
本基金 在投 资策 略上 兼顾 投资原 则以 及开 放式 基金 的固有 特点 ， 通过 分散 投资 降低基 金
财产的 非系 统性 风险 ，保 持基金 组合 良好 的流 动性 。基金 的投 资组 合将 遵循 以下限 制：
(1) 本基金 持有 一家 上市 公 司的股 票， 其市 值不 超过 基金资 产净 值 的 10 ％；
(2) 本基金 持有 的全 部权 证 ，其市 值不 得超 过基 金资 产净值 的 3 ％；
(3) 本基金 管理 人管 理的 全 部基金 持有 一家 公司 发行 的证券 ，不 超过 该证 券 的 10％；
(4) 本基金 管理 人管 理的 全 部基金 持有 的同 一权 证， 不得超 过该 权证 的 10 ％；
(5) 本 基金 进入 全国 银行间同 业市 场进 行债 券回购 的资 金余 额不 得超 过基金 资产 净值 的
40 ％；
31
(6) 本基金股票投资的比例范围为基金资 产的 60% －95% ；债券、权证、 货币市场工 具
及国家 证券 监管 机构 允许 基金投 资的 其他 金融 工具 占基金 资产 的比 例范围为 5-40% ；
(7) 本基金 投资 于中 小盘 股 票的比 例不 低于 股票 资产 的 80% ；
(8) 本 基金 投资 于同 一原始权 益人 的各 类资 产支持 证券 的比 例， 不得 超过基 金资 产净 值
的 10 ％；
(9) 本基金 持有 的全 部资 产 支持证 券， 其市 值不 得超 过基金 资产 净值 的 20 ％；
(10) 本基金持有的 同一( 指同一信用级别) 资产支持证券的比例，不得超过该资产支持 证
券规模 的 10 ％；
(11) 本基 金管 理人 管理 的全 部基金 投资 于同 一原 始权 益人的 各类 资产 支持 证券 ， 不得 超
过其各 类资 产支 持证 券合 计规模 的 10 ％；
(12) 本基 金应 投资 于信 用级 别评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的资 产支 持证 券。 基金 持有资
产 支 持 证 券 期间 ， 如 果 其信 用 等 级 下 降、 不 再 符 合投 资 标 准 ， 应在 评 级 报 告发 布 之 日 起 3
个月内 予以 全部 卖出 ；
(13) 基金 财产 参与 股票 发行 申购， 本基 金所 申报 的金 额不超 过本 基金 的总 资产 ， 本基 金
所申报 的股 票数 量不 超过 拟发行 股票 公司 本次 发行 股票的 总量 ；
(14) 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0.5％；
(15) 保持 不低 于基 金资 产净 值 5％ 的现 金或 者到 期日 在一年 以内 的政 府债 券；
(16) 如果 法律 法规 对本 基金 合同约 定投 资组 合比 例限 制进行 变更 的， 以变 更后 的规定为
准。法 律法 规或 监管 部门 取消上 述限 制， 如适 用于 本基金 ，则 本基 金投 资不 再受相 关 限 制 。
因证券 市场 波动 、 上 市公 司合并 、 基金 规模变 动 、 股权分 置改 革中 支付 对价 等基金 管理
人之外 的因 素致 使基 金投 资比例 不符 合上 述规 定投 资比例 的， 基金 管理 人应 当在 10 个交 易
日内进 行调 整。
基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日起 6 个 月内使 基金的投 资组 合比例 符合 基金合 同
的有关 约定 。 除 投资 资产 配置比 例外 ， 基 金托 管人 对基金 的投 资比 例的 监督 与检查 自本 基金
合同生 效之 日起 开始 。
2. 禁止 行为
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动 ：
(1) 承销证 券；
(2) 向他人 贷款 或者 提供 担 保；
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(3) 从事承 担无 限责 任的 投 资；
(4) 买卖其 他基 金份 额， 但 是国务 院另 有规 定的 除外 ；
(5) 向 其基 金管 理人 、基金托 管人 出资 或者 买卖其 基金 管理 人、 基金 托管人 发行 的股 票
或者债 券；
(6) 买 卖与 其基 金管 理人、基 金托 管人 有控 股关系 的股 东或 者与 其基 金管理 人、 基金 托
管人有 其他 重大 利害 关系 的公司 发行 的证 券或 者承 销期内 承销 的证 券；
(7) 从事内 幕交 易、 操纵 证 券交易 价格 及其 他不 正当 的证券 交易 活动 ；
(8) 依照法 律法 规有 关规 定 ，由中 国证 监会 规定 禁止 的其他 活动 ；
(9) 法 律法 规 或 监管 部门取消 上述 限制 ，如 适用于 本基 金， 则本 基金 投资不 再受 相关 限
制。
（九） 基金 管理 人代 表基 金行使 股东 权利 的处 理原 则及方 法
1. 基金 管理 人按 照国 家有 关规定 代表 基金 独立 行使 股东权 利 ， 保 护基 金份 额 持有人 的利
益；
2. 不谋 求对 上市 公司 的控 股，不 参与 所投 资上 市公 司的经 营管 理；
3. 有利 于基 金财 产的 安全 与增值 ；
4. 不通 过关 联交 易为 自身、 雇员、 授权 代理 人或 任何 存在利 害关 系的 第三 人牟 取任何 不
当利益 。
( 十) 基金 的融 资、 融券
本基金 可以 按照 国家 的有 关规定 进行 融资 、融 券。
（十一 ）基 金的 投资 组合 报告
1. 报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的
比例(%)
1 权益投 资 392,566,944.12 83.55
其中： 股票 392,566,944.12 83.55
2 固定收 益投 资 760,500.00 0.16
33
其中： 债券 760,500.00 0.16
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 76,110,406.76 16.20
7
其他各 项资 产 443,951.14 0.09
8
合计 469,881,802.02 100.00
2．报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业
14,843,783.60 3.30
B 采矿业
-
-
C 制造业 355,053,445.02 78.96
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 17,997,016.00 4.00
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 4,490,942.55 1.00
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 181,756.95 0.04
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
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P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 392,566,944.12 87.30
3. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 002460 赣锋锂 业 597,395 42,863,091.25 9.53
2 002456 欧菲科 技 2,039,589 41,995,137.51 9.34
3 300136 信维通 信 768,352 38,955,446.40 8.66
4 603799 华友钴 业 476,511 38,230,477.53 8.50
5 002236 大华股 份 1,529,027 35,305,233.43 7.85
6 002466 天齐锂 业 620,574 33,020,742.54 7.34
7 300450 先导智 能 487,164 27,753,733.08 6.17
8 002768 国恩股 份 666,921 18,987,240.87 4.22
9 000998 隆平高 科 577,130 14,843,783.60 3.30
10 300115 长盈精 密 737,324 14,798,092.68 3.29
4．报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例( ％)
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 760,500.00 0.17
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8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 760,500.00 0.17
5．报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 128028 赣锋转 债 7,605 760,500.00 0.17
6．报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7. 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9. 报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
10. 报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货
11 ．投 资组 合报 告附 注
1） 报 告期 内本 基金 投资 的 前十名 证券 的发 行主 体本 期没有 出现 被监 管部 门立 案调查 ， 或 在
报告编 制日 前一 年内 受到 公开谴 责、 处罚 的情 形。
2） 报 告期 内本 基金 投资 的 前十名 股票 中没 有在 基金 合同规 定备 选股 票库 之外 的股票 。
3） 其 他各 项资 产构 成
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序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 138,110.88
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 12,466.68
5 应收申 购款 293,373.58
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 443,951.14
4） 报 告期 末持 有的 处于 转 股期的 可转 换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5） 报 告期 末前 十名 股票 中 存在流 通受 限情 况的 说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(%)
流通受 限情
况说明
1 002466 天齐锂 业 4,307,030.24 0.96 限售股
6） 投 资组 合报 告附 注的 其 他文字 描述 部分
因四舍 五入 原因 ，投 资组 合报告 中分 项之 和与 合计 可能存 在尾 差。
七、基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
阶段
净值增 长
率①
净值
增长
率标
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比
较基准
收益率
①－ ③
②－
④
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准差
②
标准差
④
基金成 立日-2009/12/31 53.00% 1.87% 70.47% 1.70% -17.47% 0.17%
2010/1/1-2010/12/31 4.56% 1.50% 2.13% 1.33% 2.43% 0.17%
2011/1/1-2011/12/31 -28.40% 1.26% -23.34% 1.13% -5.06% 0.13%
2012/1/1-2012/12/31 13.67% 1.34% 4.12% 1.13% 9.55% 0.21%
2013/1/1-2013/12/31 3.32% 1.44% 7.83% 1.09% -4.51% 0.35%
2014/1/1-2014/12/31 33.00% 1.29% 35.18% 0.90% -2.18% 0.39%
2015/1/1-2015/12/31 37.82% 3.17% 32.00% 2.12% 5.82% 1.05%
2016/1/1-2016/12/31 -25.52% 2.06% -11.66% 1.42% -13.86% 0.64%
2017/1/1-2017/12/31 16.43% 1.31% -0.04% 0.65% 16.47% 0.66%
八、费用概览
( 一) 基金 费用 的种 类
1. 基金 管理 人的 管理 费；
2. 基金 托管 人的 托管 费；
3. 基金 财产 拨划 支付 的银 行费用 ；
4. 基金 合同 生效 后的 基金 信息披 露费 用；
5. 基金 份额 持有 人大 会费 用；
6. 基金 合同 生效 后与 基金 有关的 会计 师费 和律 师费 ；
7. 基金 的证 券交 易费 用；
8. 依法 可以 在基 金财 产中 列支的 其他 费用 。
( 二) 上述 基金 费用 由基 金管 理人在 法律 规定 的范 围内 参照公 允的 市场 价格 确定 ， 法律 法
规另有 规定 时从 其规 定。
( 三) 基金 费用 计提 方法 、计 提标准 和支 付方 式
1. 基金 管理 人的 管理 费
在通常 情况 下 ， 基 金管 理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 1.5% 年费 率计 提 。 计 算 方法如 下：
H ＝E× 年管 理费 率÷ 当 年天 数
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H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
2. 基金 托管 人的 托管 费
在通常 情况 下 ， 基 金托 管费 按前一 日基 金资 产净 值 的 0.25% 年 费率 计提 。 计算 方 法如下 ：
H ＝E× 年托 管费 率÷ 当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
3. 除管 理费 和托 管费 之外 的基金 费用 ， 由基 金托 管 人根据 其他 有关 法规 及相 应协议 的规
定，按 费用 支出 金额 支付 ，列入 或摊 入当 期基 金费 用。
( 四) 不列 入基 金费 用的 项目
基金管理人和基金托 管人 因未履行或未完全履 行义 务导致的费用支出或 基金 财产的损
失， 以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基 金合 同生效 前所 发生
的信息 披露 费、 律师 费 和 会计师 费以 及其 他费 用不 从基金 财产 中支 付。
( 五) 基金 管理 人和 基金 托管 人可根 据基 金发 展情 况调 整基金 管理 费率 和基 金托 管费率 。
基金管 理人 必须 最迟 于新 的费率 实施 日 2 日前 在指 定媒体 上刊 登公 告。
( 六) 基金 税收
基金和 基金 份额 持有 人根 据国家 法律 法规 的规 定， 履行纳 税义 务。
九、招募说明书更新 部分 说明
上投摩 根中 小盘 混合 型证 券投资 基金 于 2009 年 1 月 21 日成 立， 至 2018 年 1 月 20 日运
作满九 年 。 现 依据 《中 华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《公 开募 集证券 投资 基金运 作管 理办
法》 、 《证 券投 资基金 销售 管理办 法》 、 《 证券投 资基 金信息 披露 管理 办法 》 及 其它有 关法 律 法
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规的要 求, 结合 基金 管理 人对本 基金 实施 的投 资经 营活动 ，对 2017 年 9 月 2 日公告 的《 上
投摩 根中小盘混合 型证券投资 基金招募说明 书（更新 ） 》进行内 容补充和更新, 主 要更新 的
内容如 下：
1 、 在重要 提示 中， 更新 内容 截止日 为 2018 年 1 月 20 日， 基 金投 资组 合及 基金 业绩的
数据截 止日 为 2017 年 12 月 31 日。
2 、 在“ 三、 基金 管理 人 ” 的“ 基 金管理 人概 况 ” 中， 对 基金 管理人 的办 公地 址和 法定 代表
人的信 息进 行了 更新 。
3 、
在“ 三、基金管 理人 ” 的 “ 主要 人员情况 ” 中，对董事长、 董事、监事、 督察长及 投
资决策 委员 会成 员等 信息 进行了 更新 。
4 、 在“ 四 、基 金托 管人 ” 中， 对基金 托管 人的 基本 信息 进行了 更新 。
5 、 在“ 五 、相 关服 务机 构 ” 中 ，更新 了代 销机 构和 会计 师事务 所的 信息 。
6 、 在“ 八、 基金 的投 资 ” 的“ 基 金的投 资组 合报 告 ” 中， 根 据本基 金实 际运 作情 况更 新了
最近一 期投 资组 合报 告的 内容。
7 、 在“ 九、 基金 的业 绩 ” 中， 根 据基金 的实 际运 作情 况， 对本基 金成 立以 来的 业绩 进行
了说明 。
8 、 在“ 十 一、 基 金资 产的 估值 ” 的 “ 估 值方 法” 中 ， 对 有明确 锁定 期的 股票 的估 值方 法进
行了更 新。
9 、 在“ 二 十二 、其 他应 披露 事 项 ” 中 ，对 本披 露期 内的 重 大事项 进行 了披 露。
上投摩 根基 金管 理有 限公 司
2018 年 3 月 6 日
