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诺德基金管理有限公司诺德天富灵活配置混合 型证券投资基金开放日常申购（赎回、转换、定期定额投资）业务
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诺 德 基 金 管理 有 限 公 司诺 德 天 富 灵活 配 置
混 合 型 证 券投 资 基 金 开放 日 常 申 购 （ 赎 回、
转 换 、 定 期定 额 投 资 ）业 务 公 告
公告送 出日期：2018 年 3 月5 日
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1. 公 告基 本信息
基金名 称 诺德天 富灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金
基金简 称 诺德天 富
基金主 代码 005295
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2018 年 2 月 7 日
基金管 理人 名称 诺德基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 名称 中国民 生银 行股 份有 限公 司
基金注 册登 记机 构名 称 诺德基 金管 理有 限公 司
公告依 据 《中华 人民 共和 国证 券投 资基金 法》 、 《公 开募 集证 券投
资基金 运作 管理 办法》 等 相关法 律法 规以 及 《诺 德 天富
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金合 同》 、 《诺 德天 富灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金招募 说明 书》
申购起 始日 2018 年 3 月 7 日
赎回起 始日 2018 年 3 月 7 日
转换转 入起 始日 2018 年 3 月 7 日
转换转 出起 始日 2018 年 3 月 7 日
定期定 额投 资起 始日 2018 年 3 月 7 日
2. 日 常申 购、赎 回（ 转换、 定期 定额投 资） 业务的 办理 时间
投资人在开放 日办理基 金 份额的申购、 赎回、转 换 和定期定额投 资业务， 具 体办理时间为 上
海证券交易所 、深圳证 券 交易所的正常 交易日的 交 易时间，但基 金管理人 根 据法律法规 、中国证
监会的 要求 或基 金合 同的 规定公 告暂 停申 购、 赎回 、转换 和定 期定 额投 资时 除外。
基金合同生效 后，若出 现 新的证券、期 货交易市 场 、证券交易所 及相关金 融 期货交易所交 易
时间变更或其 他特殊情 况 ，基金管理人 将视情况 对 前述开放日及 开放时间 进 行相应的调 整，但应
在实施 日前 依照 《信 息披 露办法 》的 有关 规定 在指 定媒介 上公 告。
基金管理人不 得在基金 合 同约定之外的 日期或者 时 间办理基金份 额的申购 、 赎回、转换和 定
期定额投资。 投资人在 基 金合同约定之 外的日期 和 时间提出申购 、赎回、 转 换和定期定 额投资申
请且登记机构 确认接受 的 ，其基金份额 申购、赎 回 、转换和定期 定额的价 格 为下一开放 日各类基
金份额 申购 、赎 回或 转换 的价格 。
3. 日 常申 购业务
3.1 申 购金 额限制
本基金 的直 销网 点和 代销 机构的 首次 单笔 最低 申购 金额为 人民 币 10 元 （含 申 购费） ，追 加申诺德基金管理有限公司诺德天富灵活配置混合 型证券投资基金开放日常申购（赎回、转换、定期定额投资）业务
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购的单 笔最 低申 购金 额为 人民 币 10 元（ 含申 购费） 。
本基金 对单 个投 资者 累计 持有的 基金 份额 上限 不作 限制， 法律 法规 、中 国证 监会另 有规 定或
基金合 同另 有约 定的 除外 。
基金投 资者 将当 期分 配的 基金收 益转 为基 金份 额时 ，不受 最低 申购 金额 的限 制。
当接受 申购 申请 对存 量基 金份额 持有 人利 益构 成潜 在重大 不利 影响 时， 基金 管理人 应当 采取
设定单 一投 资者 申购 金额 上限或 基金 单日 净申 购比 例上限 、 拒 绝大 额申 购、 暂 停基金 申购 等措 施，
切实保 护存 量 基 金份 额持 有人的 合法 权益 。具 体请 参见相 关公 告。
基金管 理人 可在 法律 法规 允许的 情况 下， 调整 上述 对申购 金额 的数 量限 制， 基金管 理人 必须
在调整 实施 前依 照《 信息 披露办 法》 的有 关规 定在 指定媒 介上 公告 并报 中国 证监会 备案 。
3.2 申 购费 率
投资人 在一 天内 如果 有多 笔申购 ，适 用费 率按 单笔 分别计 算。
投资者 申购 本基 金基 金份 额申购 费率 见下 表： （单 位 ：元）
申购金 额（M ） 申购费 率 备注
M<50 万元 1.50% -
50 万 元≤M<200 万元 1.20% -
200 万 元≤M<500 万元
0.80% -
500 万 元≤M 1000 元/ 笔 -
注：申 购费 用由 投资 人承 担，不 列入 基金 财产 ，主 要用于 本基 金的 市场 推广 、销售 等各 项费 用。
3.3 其 他与 申购相 关的 事项
基金管 理人 应以 交易 时间 结束前 受理 有效 申购 申请 的当天 作为 申购 申请 日(T 日)， 在正 常情
况下， 本基 金登 记机 构 在T+1 日 内对 该交 易的 有效 性进行 确认 。T 日提 交的 有效申 请， 投资 人应
在T+2 日后(包 括该 日)及 时到销 售网 点柜 台或 以销 售机构 规定 的其 他方 式查 询申请 的确 认情 况。
若申购 不成 立或 无效 ，则 申购款 项本 金退 还给 投资 人。
基金销 售机 构对 申购 申请 的受理 并不 代表 该申 请一 定成功 ，而 仅代 表销 售机 构确实 接收 到申
购申请 。申 购的 确认 以登 记机构 的确 认结 果为 准。 对于申 购申 请的 确认 情况 ，投资 人应 及时 查询
并妥善 行使 合法 权利 。 因 投资人 怠于 履行 查询 等各 项义务 ， 致使 其相 关权 益 受损的 ， 基金 管理 人、
基金托 管人 、其 他基 金销 售机构 不承 担由 此造 成的 损失或 不利 后果 。如 因申 请未得 到登 记机 构的
确认而 造成 的损 失， 由投 资人自 行承 担。 诺德基金管理有限公司诺德天富灵活配置混合 型证券投资基金开放日常申购（赎回、转换、定期定额投资）业务
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4. 日 常赎 回业务
4.1 赎 回份 额限制
基金份 额持 有人 可将 其全 部或部 分基 金份 额赎 回， 单笔赎 回不 得少 于 10 份 。 某笔赎 回导 致基
金份额 持有 人在 某一 销售 机构全 部交 易账 户的 基金 份额余 额少 于 10 份 的， 基 金管理 人有 权强 制 该
基金份 额持 有人 全部 赎回 其在该 销售 机构 全部 交易 账户持 有的 基金 份额 。
本基金 对单 个投 资者 累计 持有的 基金 份额 上限 不作 限制， 法律 法规 、中 国证 监会另 有规 定或
基金合 同另 有约 定的 除外 。
基金管 理人 可在 法律 法规 允许的 情况 下， 调整 上述 对赎回 份额 的数 量限 制， 基金管 理人 必须
在调整 实施 前依 照《 信息 披露办 法》 的有 关规 定在 指定媒 介上 公告 并报 中国 证监会 备案 。
4.2 赎 回费 率
本基金 基金 份额 的赎 回费 率见下 表：
持有期 限（N ） 赎回费 率
N<7 日 1.50%
7 日≤N<30 日 0.75%
30 日 ≤N<180 日
0.50%
180 日 ≤N 0.00%
注：本 基金 对持 续持 有基 金份额 少 于30 日的 投资 人收取 的赎 回费 ，将 全额 计入基 金财 产； 对持
续持有 基金 份额 长 于30 日但少 于 90 日 的投 资人 收 取的赎 回费 ，将 不低 于赎 回费总 额 的 75% 计入
基金财 产 ； 对 持续 持有 基 金份额 长 于90 日 （含 ） 但 少于 180 日 的投 资人 收取 的赎回 费 ， 将 不低 于
赎回费 总额 的50% 计 入基 金财产 ； 对 持续 持有 基金 份额长 于 180 日 （含 ） 的 投资人 收取 的赎 回费 ，
将不低 于赎 回费 总额 的 25% 归入 基金 财产 。未 计入 基 金财产 的部 分用 于支 付登 记费和 其他 必要 的
手续费 。
4.3 其 他与 赎回相 关的 事项
基金管 理人 应以 交易 时间 结束前 受理 有效 赎回 申请 的当天 作为 赎回 申请 日(T 日)， 在正 常情
况下， 本基 金登 记机 构 在T+1 日 内对 该交 易的 有效 性进行 确认 。T 日提 交的 有效申 请， 投资 人应
在T+2 日后(包 括该 日)及 时到销 售网 点柜 台或 以销 售机构 规定 的其 他方 式查 询申请 的确 认情 况。
基金销 售机 构对 赎回 申请 的受理 并不 代表 该申 请一 定成功 ，而 仅代 表销 售机 构确实 接收 到赎
回申请 。赎 回的 确认 以登 记机构 的确 认结 果为 准。 对于赎 回申 请的 确认 情况 ，投资 人应 及时 查询
并妥善 行使 合法 权利 。 因 投资人 怠于 履行 查询 等各 项义务 ， 致使 其相 关权 益 受损的 ， 基金 管理 人、诺德基金管理有限公司诺德天富灵活配置混合 型证券投资基金开放日常申购（赎回、转换、定期定额投资）业务
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基金托 管人 、其 他基 金销 售机构 不承 担由 此造 成的 损失或 不利 后果 。如 因申 请 未得 到登 记机 构的
确认而 造成 的损 失， 由投 资人自 行承 担。
5. 日 常转 换业务
5.1 转 换费 率
基金转 换费 用由 转出 和转 入基金 的申 购费 补差 和转 出基金 的赎 回费 两部 分构 成,具 体收 取情
况视每 次转 换时 两只 基金 的申购 费率 和赎 回费 率的 差异情 况而 定。 基金 转换 费用由 基金 持有 人承
担。具 体公 式如 下：
（1） 转出 金额 ＝ 转出 基 金份额 × 转出 基金 当日 基 金份额 资产 净值
（2） 转换 费用 ：
a. 如果 转入 基金 的申 购费 率 > 转出 基金 的申 购费 率,
转换费 用＝ 转出 金额 ×转 出基金 赎回 费率 ＋转 出金 额×（1-转 出基 金赎 回费 率） × 转出 基金
与转入 基金 的申 购费 率差/ （1＋ 转出 基金 与转 入基 金 的申购 费率 差）
转出基 金与 转入 基金 的申 购费率 差为 基金 转换 当日 转出基 金对 应的 转出 基金 和转入 基金 的申
购费率 差；
转换费 用中 申购 费补 差实 行外扣 法收 取。
b. 如果 转出 基金 的申 购费 率 ≥ 转入 基金 的申 购费 率,
转换费 用＝ 转出 金额 ×转 出基金 赎回 费率
（3） 转入 金额 ＝ 转出 金 额 - 转换 费用
（4） 转入 份额 ＝ 转入 金 额 ÷转 入基 金当 日基 金份 额资产 净值
5.2 其 他与 转换相 关的 事项
5.2.1 适用 基金 范围
基金转 换业 务仅 适用 于本 基金与 本公 司旗 下诺 德价 值优势 混合 基金 、 诺 德灵 活 配置混 合基 金、
诺德增 强收 益债 券基 金、 诺德成 长优 势混 合基 金、 诺德中 小盘 混合 基金 、 诺 德优 选 30 混合 基金 、
诺德周 期策 略混 合基 金、 诺德货 币市 场基 金、 诺德 天禧债 券型 证券 基金 、诺 德成长 精选 灵活 配置
混合型 基金 、诺 德新 享灵 活配置 混合 型基 金、 诺德 新盛灵 活配 置混 合型 基金 、诺德 量化 蓝筹 增强
混合型 基金 、诺 德新 宜灵 活配置 混合 型基 金 与 诺德 新旺灵 活配 置混 合型 基金 的相互 转换 。其 他基
金的相 互转 换业 务范 围， 敬请投 资者 留意 本公 司发 布的公 告。 诺德基金管理有限公司诺德天富灵活配置混合 型证券投资基金开放日常申购（赎回、转换、定期定额投资）业务
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5.2.2 转换 适用 销售 渠道
自2018 年3 月7 日起,通 过本公 司直 销渠 道和 上海 天天基 金销 售有 限公 司、 东北证 券股 份有
限公司 、华 西证 券股 份有 限公司 、长 江证 券股 份有 限公司 、晋 商银 行股 份有 限公司 、大 同证 券有
限责任 公司 、中 天证 券股 份有限 公司 、财 达证 券股 份有限 公司 、中 国民 族证 券有限 责任 公司 以及
方正证 券股 份有 限公 司申 购本基 金的 投资 者可 申请 进行基 金转 换。 若增 加、 调整办 理基 金转 换业
务的机 构， 本公 司将 另行 公告， 敬请 投资 者留 意。
5.2.3 业务 规则
（1） 基金 转换 只能 在同 一 销售机 构进 行， 且该 销售 机构须 同时 代理 拟转 出基 金及转 入基 金的
销售。
（2） 当日 的基 金转 换申 请 可以在 当日 交易 结束 时间 前撤销 ， 在 当日 的交 易时 间结束 后不 得撤
销。 本 基金 单笔 转换 申请 的最低 份额 为 10 份 ， 基 金份额 持有 人可 将其 全部 或部分 基金 份额 转换 。
单笔转 换申 请不 受转 入基 金最低 申购 金额 的限 制。
（3） 基金 转换 转入 的基 金 份额自 交易 确认 之日 起重 新计算 持有 期。 转换 入基 金份额 赎回 或再
次转换 转出 时, 按新 持有 期 所适用 的费 率档 次计 算相 关费用 。
（4 ） 基 金转 换以 申请 当日 基金份 额净 值为 基础 计算 ， 并 遵循 “先 进先 出 ” 的 原则 。 投 资者 办
理基金 转换 业务 时， 转出 方的基 金必 须处 于可 赎回 状态， 转入 方的 基金 必须 处于可 申购 状态 。当
转换业 务涉 及 基 金发 生拒 绝或暂 停接 受申 购、 赎回 业务的 情形 时, 基金 转换 业 务也随 之相 应停 止 。
（5） 发 生巨 额赎 回时,基 金 转出与 基金 赎回 具有 相同 的优先 级, 由基 金管 理人 按 照基金 合同 规
定的处 理程 序进 行受 理。
（6 ） 当 某笔 转换 业务 导致 投资者 基金 账户 内余 额小 于转出 基金 的 《基 金合 同 》 和 《 招募 说明
书》中 “最 低持 有份 额 ” 的相关 条款 规定 时, 剩余 部 分的基 金份 额将 被强 制赎 回或降 级。
（7） 基 金注 册登 记机 构在 T+1 日对 T 日( 销售 机构 受理投 资者 转换 申请 的工 作日) 的基 金转
换业务 申请 进行 有效 性确 认,办 理转 换出 基金 的权 益 扣除以 及转 换入 基金 的权 益登记 。 基 金转 换份
额 T+2 日 起可 查询 及交 易 。
5.2.4 暂停 基金 转换 的情 形及处 理
如转出 基金 根据 《基 金合 同》 和 有关 法律 法规 处于 可暂停 赎回 的情 况, 则本 公 司暂停 对该 基金
的转换 申请 。
6. 定 期定 额投资 业务
“定期定额投 资业务” 是 投资者可通过 本公司指 定 的基金销售机 构提交申 请 ，约定每期扣 款诺德基金管理有限公司诺德天富灵活配置混合 型证券投资基金开放日常申购（赎回、转换、定期定额投资）业务
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日、扣款金额 及扣款方 式 ，由销售机构 于每期约 定 扣款日在投资 者指定银 行 账户内自动 完成扣款
及基金申购 申请的一 种投 资方式。投 资者在办 理相 关基金"定期 定额投资 业务"的同时，仍 然可以
进行日 常申 购、 赎回 及转 换业务 。
投资者可与销 售机构就 本 基金申请定期 定额投资 业 务约定每期固 定扣款金 额 ，定期定额申 购
每期最 低扣 款金 额不 少于 人民 币 10 元。 具体 最低 扣 款金额 遵循 投资 者所 开户 的销售 机构 的规 定 。
定期定额申购 业务的申 购 费率等同于正 常申购费 率 ，计费方式等 同于正 常 的 申购业务，如 有
费率优 惠以 销售 机构 相关 公告为 准。
7. 基 金销 售机构
7.1 场 外销 售机构
7.1.1 直 销机 构
机构名 称： 诺德 基金 管理 有限公 司
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富城 路 99 号震旦 国际 大 楼18 层
联系人 ：熊 凌燕
电话：021-68985199
传真：021-68985121
客户服 务电 话：400-888-0009 、021-68604888
网址：www.nuodefund.com
7.1.2 场外代 销机 构
上海天 天基 金销 售管 理有 限公司 、东 北证 券股 份有 限公司 、华 西证 券股 份有 限公司 、长 江证
券股份 有限 公司 、晋 商银 行股份 有限 公司 、大 同证 券有限 责任 公司 、中 天证 券股份 有限 公司 、财
达证券 股份 有限 公司 、中 国民族 证券 有限 责任 公司 以及方 正证 券股 份有 限公 司等代 销机 构。
基金管 理人 可根 据有 关法 律、法 规的 要求 ，选 择其 他符合 要求 的机 构代 理销 售本基 金， 并及
时公告 。
8. 基 金份 额净值 公告/基金 收益 公告的 披露 安排
在开始 办理 基金 份额 申购 或者赎 回后 ，本 基金 管理 人将于 每个 开放 日的 次日 ，通过 网站 、基
金份额 发售 网点 以及 其他 媒介， 披露 开放 日的 基金 份额净 值和 基金 份额 累计 净值。 诺德基金管理有限公司诺德天富灵活配置混合 型证券投资基金开放日常申购（赎回、转换、定期定额投资）业务
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本基金 管理 人将 于半 年度 和年度 最后 一个 市场 交易 日的次 日， 通过 中国 证监 会指定 的信 息披
露媒介 公告 半年 度和 年度 最后一 个市 场交 易日 的基 金资产 净值 、基 金份 额净 值和基 金份 额累 计净
值。
9. 其 他需 要提示 的事 项
本公告 仅对 本基 金开 放日 常申购 、赎 回、 转换 、定 期定额 投资 的有 关事 项予 以说明 。投 资者
欲了解 本基 金的 详细 情况 ， 请阅 读刊 登在2017 年 10 月 28 日 中国 证监 会指 定 披露媒 介上 的 《 诺德
天富灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金招 募说 明书 》 、 《 诺德天 富灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金基 金合
同摘要 》 、 《 诺德 天富 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 基金 份 额发 售公 告》 ，或 登 陆本公 司网 站
（www.nuodefund.com ） 查 阅基金 合同 、招 募说 明书 等资料 。投 资者 还可 拨打 本公司 客服 电话
（400-888-0009) 或 代销 机 构咨询 电话 咨询 基金 的相 关事宜 。
本公告 涉及 上述 业务 的最 终解释 权归 本公 司所 有。
风险提 示： 基金 管理 人承 诺以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原则 管理 和运 用基 金资 产，但 不保 证基
金一定 盈利 ，也 不保 证最 低收益 。投 资者 投资 于本 基金时 应认 真阅 读本 基金 的基金 合同 和招 募说
明书。
特此公 告 。
诺德基金管理有限公司
2018 年3 月5 日
