黄金基金：更新招募说明书摘要（2018年第1号）查看PDF公告
国泰黄金交易型开放式证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第一号） 1 国泰黄金交易型开放式证券投资基金 更新招募说明书摘要 （2018 年 第一号） 基金管理人：国泰基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 重要提示 本基金经中国证券监督管理委员会证监许可[2013]770 号文核准募集。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准， 并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保 证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金主要投资对象为黄金现货合约，预期风险收益水平与黄金资产相似，不同于股票 基金、混合基金、债券基金和货币市场基金。在投资本基金前，投资人应全面了解本基金的 产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购、申购或二级市场买入基 金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦承担基金投资中出 现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对黄金价格产生影响而形成的系 统性风险，流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的 特定风险等等。 只有申购赎回授权参与人可以参与本基金的申购赎回业务，因此，除申购赎回授权参与 人以外的其他投资人认购或者上市交易买入的本基金份额，只能通过上市交易卖出，而不能 赎回。 本基金采用黄金合约申购赎回和现金申购赎回两种方式。 黄金合约申购赎回通过上海黄金交易所办理， 以黄金现货合约为主要对价进行申购赎回。 合约申赎参与人应同时具有证券账户和黄金账户， 并在办理申购赎回业务前完成账户备案手 续。 现金申购赎回通过上海证券交易所办理，以现金替代为主要对价进行申购赎回。现金申 赎参与人使用证券账户进行申购赎回。 投资有风险，投资人认购、申购或二级市场买入基金时应认真阅读本招募说明书。基金 管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况 与基金净值变化导致的投资风险，由投资人自行负担。 国泰黄金交易型开放式证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第一号） 2 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2018年 1月 18 日，投资组合报告为2017年4季度报告，有关财务数据和净值表现截止日为2017年 12 月 31日。 第一部分基金管理人 一、基金管理人概况 名称：国泰基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100号上海环球金融中心39楼 办公地址：上海市虹口区公平路 18号 8号楼嘉昱大厦 16层-19 层 成立时间：1998 年 3 月 5 日 法定代表人：陈勇胜 注册资本：壹亿壹千万元人民币 联系人：辛怡 联系电话： （021）31089000，4008888688 股本结构： 股东名称 股权比例 中国建银投资有限责任公司 60% 意大利忠利集团 30% 中国电力财务有限公司 10% 二、基金管理人管理基金的基本情况： 截至 2018年 1月 18日，本基金管理人共管理 105只开放式证券投资基金：国泰金鹰增 长灵活配置混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括 2只子基金，分别为国 泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金） 、国泰金马稳健回报证券投资 基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹿保本增值混合证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价 值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金（由金鼎证券投资基金转型 而来） 、国泰金牛创新成长混合型证券投资基金、国泰沪深 300 指数证券投资基金（由国泰 金象保本增值混合证券投资基金转型而来） 、国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势混 合型证券投资基金、国泰中小盘成长混合型证券投资基金（LOF） （由金盛证券投资基金转型 而来） 、国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金、国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金国泰黄金交易型开放式证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第一号） 3 （LOF） 、上证180金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证 180金融交易型开放式指 数证券投资基金联接基金、国泰事件驱动策略混合型证券投资基金、国泰信用互利分级债券 型证券投资基金、 国泰成长优选混合型证券投资基金、 国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF)、 国泰信用债券型证券投资基金、国泰现金管理货币市场基金、国泰金泰灵活配置混合型证券 投资基金（由国泰金泰平衡混合型证券投资基金变更注册而来，国泰金泰平衡混合型证券投 资基金由金泰证券投资基金转型而来） 、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、国泰国 证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势混合型证券投资基金（LOF） （由国泰估 值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭期届满转换而来） 、上证 5 年期国债交易型开放 式指数证券投资基金、国泰上证 5年期国债交易型开放式指数证券投资基金联接基金、纳斯 达克 100 交易型开放式指数证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、 国泰黄金交易型开放式证券投资基金、国泰美国房地产开发股票型证券投资基金、国泰国证 医药卫生行业指数分级证券投资基金、国泰淘金互联网债券型证券投资基金、国泰聚信价值 优势灵活配置混合型证券投资基金、国泰民益灵活配置混合型证券投资基金（LOF） 、国泰国 策驱动灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、国泰安康养 老定期支付混合型证券投资基金、国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金、国泰金鑫股 票型证券投资基金（由金鑫证券投资基金转型而来） 、国泰新经济灵活配置混合型证券投资 基金、国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金、国泰策略收益灵活配置混合型证券投 资基金（由国泰目标收益保本混合型证券投资基金转型而来） 、国泰深证 TMT50 指数分级证 券投资基金、国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金、国泰睿吉灵活配置混合型证券 投资基金、 国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金、 国泰生益灵活配置混合型证券投资基金、 国泰互联网+股票型证券投资基金、国泰央企改革股票型证券投资基金、国泰新目标收益保 本混合型证券投资基金、国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金、国泰鑫保本混合型证 券投资基金、国泰大健康股票型证券投资基金、国泰民福保本混合型证券投资基金、国泰黄 金交易型开放式证券投资基金联接基金、国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金 （LOF） （由国泰融丰定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来） 、国泰国证新能源汽车指 数证券投资基金（LOF） （由国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金转型而来，国泰国证 新能源汽车指数分级证券投资基金由中小板 300 成长交易型开放式指数证券投资基金转型 而来） 、 国泰民利保本混合型证券投资基金、 国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金、 国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金、 国泰添益灵活配置混合型证券投资 基金、国泰福益灵活配置混合型证券投资基金、国泰创业板指数证券投资基金（LOF） 、国泰 鸿益灵活配置混合型证券投资基金、国泰景益灵活配置混合型证券投资基金、国泰泽益灵活 配置混合型证券投资基金、国泰丰益灵活配置混合型证券投资基金、国泰鑫益灵活配置混合 型证券投资基金、国泰信益灵活配置混合型证券投资基金、国泰利是宝货币市场基金、国泰 安益灵活配置混合型证券投资基金、国泰普益灵活配置混合型证券投资基金、国泰民惠收益国泰黄金交易型开放式证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第一号） 4 定期开放债券型证券投资基金、国泰润利纯债债券型证券投资基金、国泰嘉益灵活配置混合 型证券投资基金、国泰众益灵活配置混合型证券投资基金、国泰润泰纯债债券型证券投资基 金、国泰融信定增灵活配置混合型证券投资基金、国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基 金、国泰国证航天军工指数证券投资基金（LOF） 、国泰中证国有企业改革指数证券投资基金 （LOF） 、国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰中证申万证券行业指数 证券投资基金（LOF） 、国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰保本混合型证券 投资基金变更而来） 、国泰量化收益灵活配置混合型证券投资基金、国泰睿信平衡混合型证 券投资基金、国泰大农业股票型证券投资基金、国泰智能装备股票型证券投资基金、国泰融 安多策略灵活配置混合型证券投资基金、国泰润鑫纯债债券型证券投资基金、国泰稳益定期 开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰 智能汽车股票型证券投资基金、上证 10 年期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰瞬 利交易型货币市场基金、国泰民安增益定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰中国企 业信用精选债券型证券投资基金（QDII） 、国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金、国 泰安心回报混合型证券投资基金、国泰民润纯债债券型证券投资基金、国泰润享纯债债券型 证券投资基金、国泰可转债债券型证券投资基金。另外，本基金管理人于 2004 年获得全国 社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格，目前受托管理全国社保基金多个投资组合。 2007年 11 月 19 日，本基金管理人获得企业年金投资管理人资格。 2008年 2月 14日，本基 金管理人成为首批获准开展特定客户资产管理业务（专户理财）的基金公司之一，并于 3 月 24日经中国证监会批准获得合格境内机构投资者 （QDII） 资格， 囊括了公募基金、 社保、 年金、专户理财和 QDII等管理业务资格。 三、主要人员情况 1、董事会成员： 陈勇胜，董事长，硕士研究生，高级经济师。1982 年 2 月至 1992 年 10 月在中国建设 银行总行工作，历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经理（主持工作） 。1992 年 11 月至 1998年 1月任国泰证券有限公司国际业务部总经理， 公司总经理助理兼北京分公 司总经理。1998年 2月至 2015年 10月在国泰基金管理有限公司工作，其中 1998 年 2 月至 1999 年 10 月任总经理，1999 年 10 月至 2015 年 8 月任董事长。2015 年 10 月至 2016 年 8 月， 在中建投信托有限责任公司任监事长。 2016年 8月至 11 月， 在建投投资有限责任公司、 建投传媒华文公司任监事长、纪委书记。 2016年 11 月起任公司党委书记， 2017 年 3月起任 公司董事长、法定代表人。 方志斌，董事，硕士研究生。2005 年 7 月至 2008 年 7 月，任职宝钢国际经营财务部。国泰黄金交易型开放式证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第一号） 5 2008年 7月至 2010年 2月，任职金茂集团财务总部。 2010年 3月至今，在中国建银投资管 理有限公司工作，历任长期股权投资部助理业务经理、业务经理，战略发展部业务经理、处 长。2014年 4 月至 2015 年 11 月，任建投华科投资有限责任公司董事。2014年 2 月至今， 任中国投资咨询有限责任公司董事。2017年 12 月起任公司董事。 张瑞兵，董事，博士研究生。2006 年 7 月起在中国建银投资有限责任公司工作，先后 任股权管理部业务副经理、业务经理，资本市场部业务经理，策略投资部助理投资经理，公 开市场投资部助理投资经理，战略发展部业务经理、组负责人，现任战略发展部处长。2014 年 5月起任公司董事。 Santo Borsellino，董事，硕士研究生。 1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负责经济研究； 1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理，1995-1997 年在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA任金融分析师； 1999-2004年在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL任股票保险研究员； 2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙人； 2005-2006年在 CREDIT SUISSE任副总裁； 2006-2008年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研究员/基金经理。 2009-2013年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总 监。 2013年 6 月起任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 总经理。 2013年 11 月起任公司 董事。 游一冰，董事，大学本科，英国特许保险学会高级会员（FCII）及英国特许保险师 （Chartered Insurer ）。 1989年起任中国人民保险公司总公司营业部助理经理； 1994 年起任中 国保险（欧洲)控股有限公司总裁助理；1996年起任忠利保险有限公司英国分公司再保险承 保人； 1998年起任忠利亚洲中国地区总经理。 2002年起任中意人寿保险有限公司董事。 2007 年起任中意财产保险有限公司董事、总经理。 2010 年 6月起任公司董事。 董树梓，董事，大学本科，高级会计师。1983年 7月至 2002年 3月，在山东临沂电业 局工作，历任会计、科长、副总会计师。2002年 3月至 2003年 2月，在山西鲁晋王曲发电 公司工作，任党组成员、总会计师。2003年 2 月至 2008年 3月，任鲁能集团经营考核与审 计部总经理。 2008年 3月至 2011年 2月， 任英大泰和人寿股份有限公司山东分公司总经理。 2011 年 2 月至今，在中国电力财务有限公司工作。历任审计部主任，公司党组成员、总会 计师。2017年 3月起任公司董事。 周向勇，董事，硕士研究生，22年金融从业经历。1996 年 7月至 2004年 12月在中国 建设银行总行工作，先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。2004 年 12 月至 2011 年 1 月在中国建银投资公司工作，任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。2011 年 1国泰黄金交易型开放式证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第一号） 6 月加入国泰基金管理有限公司，任总经理助理，2012 年 11 月至 2016 年 7 月 7 日任公司副 总经理，2016年 7月 8日起任公司总经理及公司董事。 王军，独立董事，博士研究生，教授。1986 年起在对外经济贸易大学法律系、法学院 执教，任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、院长，兼任全国法律专 业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融法律研究所所长、中国法学会国际经济 法学研究会副会长、中国法学会民法学研究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理事会 常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁委 员会仲裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职。 2013年起兼任金诚信矿业管理股份有限公司（目 前已上市）独立董事，2015 年 5月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。2010 年 6月起任 公司独立董事。 常瑞明，独立董事，大学学历，高级经济师。1980 年起在工商银行河北省工作，历任 河北沧州市支行主任、副行长；河北省分行办公室副主任、信息处处长、副处长；河北保定 市分行行长、党组副书记、书记；河北省分行副行长、行长、党委书记；2004 年起任工商 银行山西省分行行长、党委书记；2007 年起任工商银行工会工作委员会常务副主任；2010 年至 2014年任北京银泉大厦董事长。2014年 10 月起任公司独立董事。 黄晓衡，独立董事，硕士研究生，高级经济师。1975年 7月至 1991年 6月，在中国建 设银行江苏省分行工作，先后任职于计划处、信贷处、 国际业务部， 历任副处长、 处长。 1991 年 6 月至 1993年 9月， 任中国建设银行伦敦代表处首席代表。 1993年 9月至 1994 年 7 月， 任中国建设银行纽约代表处首席代表。1994年 7 月至 1999年 3月，在中国建设银行总行工 作， 历任国际部副总经理、 资金计划部总经理、 会计部总经理。 1999年 3 月至 2010年 1月， 在中国国际金融有限公司工作，历任财务总监、 公司管委会成员、顾问。 2010年 4 月至 2012 年 3月，任汉石投资管理有限公司（香港）董事总经理。2013年 8月至 2016年 1月，任中 金基金管理有限公司独立董事。2017年 3月起任公司独立董事。 吴群，独立董事，博士研究生，高级会计师。1986年 6 月至 1999年 1月在中国财政研 究院研究生部会计教研室工作，历任讲师、副研究员、副主任、主任。1991 年起兼任中国 财政研究院研究生部（财政部财政科研所研究生部）硕士生导师。1999年 1 月至 2003年 6 月在沪江德勤北京分所工作，历任技术部/企业风险管理部高级经理、总监，管理咨询部总 监。2003 年 6 月至 2005 年 11 月，在中国电子产业工程有限公司工作,担任财务部总经理。 2004年 9月至 2016年 7月兼任中国上市公司协会军工委员会副会长， 2016年 8 月起兼任中 国上市公司协会军工委员会顾问。2005 年 11 月至 2016 年 7 月在中国电子信息产业集团有国泰黄金交易型开放式证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第一号） 7 限公司工作，历任审计部副主任、资产部副主任（主持工作） 、主任。2012 年 3 月至 2016 年 7 月，担任中国电子信息产业集团有限公司总经济师。2003 年 1 月至 2016 年 11 月，在 中国电子信息产业集团有限公司所投资的境内外多个公司担任董事、监事。2017 年 5 月起 兼任首约科技（北京）有限公司独立董事。2017年 10月起任公司独立董事。 2、监事会成员：
梁凤玉，监事会主席，硕士研究生，高级会计师。1994年 8 月至 2006年 6月，先后于 建设银行辽宁分行国际业务部、 人力资源部、 葫芦岛市分行城内支行、 葫芦岛市分行计财部、 葫芦岛市分行国际业务部、建设银行辽宁分行计划财务部工作，任业务经理、副行长、副总 经理等职。2006年 7月至 2007年 3月在中国建银投资有限责任公司财务会计部工作。2007 年 4 月至 2008 年 2 月在中国投资咨询公司任财务总监。2008 年 3 月至 2012 年 8 月在中国 建银投资有限责任公司财务会计部任高级经理。 2012 年 9月至 2014年 8 月在建投投资有限 责任公司任副总经理。2014年 12 月起任公司监事会主席。 Yezdi Phiroze Chinoy，监事，大学本科。1995 年 12月至 2000年 5月在 Jardine Fleming India任公司秘书及法务。2000年 9 月至 2003年 2月，在 Dresdner Kleinwort Benson 任合规 部主管、公司秘书兼法务。2003年 3 月至 2008年 1月任 JP Morgan Chase India 合规部副总 经理。2008年 2 月至 2008 年 8月任 Prudential Property Investment Management Singapore法 律及合规部主管。 2008 年 8月至 2014年 3 月任 Allianz Global Investors Singapore Limited 东 南亚及南亚合规部主管。2014年 3月 17日起任 Generali Investments Asia Limited 首席执行 官。2016年 12月 1日起任 Generali Investments Asia Limited执行董事。2014 年 12月起 任公司监事。 刘锡忠，监事，研究生。1989年2 月至 1995年 5月，中国人民银行总行稽核监察局主 任科员。1995 年 6 月至 2005 年 6 月，在华北电力集团财务有限公司工作，历任部门经理、 副总经理。2005 年 7 月起在中国电力财务有限公司工作，历任华北分公司副总经理、纪检 监察室主持工作、风险管理部主任、资金管理部主任、河北业务部主任，现任风险管理部主 任。2017年3月起任公司监事。 邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加盟国泰基金管理有限 公司，历任行业研究员、社保 111 组合基金经理助理、国泰金鼎价值混合和国泰金泰封闭的 基金经理助理，2008年 4月起任国泰金鼎价值精选证券投资基金的基金经理，2009年 5 月 起兼任国泰区位优势混合型证券投资基金（原国泰区位优势股票型证券投资基金）的基金经 理，2013年 9月至 2015年3 月兼任国泰估值优势股票型证券投资基金（LOF）的基金经理，国泰黄金交易型开放式证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第一号） 8 2015年 9 月起兼任国泰央企改革股票型证券投资基金的基金经理。2017年 7 月起任权益投 资总监。2015年8月起任公司职工监事。 倪蓥，监事，硕士研究生。1998年7 月至 2001年3 月，任新晨信息技术有限责任公司 项目经理。2001 年 3 月加入国泰基金管理有限公司，现任信息技术部总监、运营管理部总 监。2017年2月起任公司职工监事。 宋凯，监事，大学本科。2008 年 9 月至 2012 年 10 月，任毕马威华振会计师事务所上 海分所助理经理。2012 年 12月加入国泰基金管理有限公司，现任纪检监察室副主任、审计 部总监助理。2017年 3月起任公司职工监事。 3、高级管理人员： 陈勇胜，董事长，简历情况见董事会成员介绍。 周向勇，总经理，简历情况见董事会成员介绍。 陈星德，博士，16 年证券基金从业经历。曾就职于江苏省人大常委会、中国证券监督 管理委员会、瑞士银行环球资产管理香港公司和国投瑞银基金管理有限公司。2009 年 1 月 至 2015年 11 月就职于上投摩根基金管理有限公司，历任督察长、副总经理。2015年 12 月 加入国泰基金管理有限公司，担任公司副总经理。 李辉，大学本科， 18 年金融从业经历。 1997年 7月至 2000年 4 月任职于上海远洋运输 公司，2000年 4月至 2002年 12月任职于中宏人寿保险有限公司，2003年 1 月至 2005年 7 月任职于海康人寿保险有限公司，2005 年 7 月至 2007 年 7 月任职于 AIG 集团，2007 年 7 月至 2010年 3月任职于星展银行。2010年 4 月加入国泰基金管理有限公司，先后担任财富 大学负责人、总经理办公室负责人、人力资源部（财富大学）及行政管理部负责人，2015 年 8 月至 2017年 2月任公司总经理助理，2017年 2月起担任公司副总经理。 李永梅，博士研究生学历，硕士学位，19 年证券从业经历。1999 年 7 月至 2014 年 2 月就职于中国证监会陕西监管局，历任稽查处副主任科员、主任科员、行政办公室副主任、 稽查二处副处长等； 2014年 2 月至 2014年 12月就职于中国证监会上海专员办， 任副处长； 2015年 1月至 2015年 2月就职于上海申乐实业控股集团有限公司，任副总经理；2015年 2 月至 2016 年 3 月就职于嘉合基金管理有限公司，2015 年 7 月起任公司督察长；2016 年 3 月加入国泰基金管理有限公司，2016年 3月 25 日起任公司督察长。 4、本基金的基金经理 （1）现任基金经理 国泰黄金交易型开放式证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第一号） 9 艾小军，硕士， 17年证券基金从业经历。 2001 年 5月至 2006年 9月在华安基金管理有 限公司任量化分析师； 2006年 9月至 2007年 8月在汇丰晋信基金管理有限公司任应用分析 师； 2007年 9 月至 2007年 10月在平安资产管理有限公司任量化分析师； 2007 年 10 月加入 国泰基金管理有限公司，历任金融工程分析师、高级产品经理和基金经理助理。2014 年 1 月起任国泰黄金交易型开放式证券投资基金、 上证 180金融交易型开放式指数证券投资基金、 国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理，2015 年 3 月起兼 任国泰深证 TMT50指数分级证券投资基金的基金经理， 2015年 4月起兼任国泰沪深 300指 数证券投资基金的基金经理，2016 年 4 月起兼任国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接 基金的基金经理，2016 年 7 月起兼任国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金和国泰 中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金的基金经理， 2017年 3月至 2017年 5 月 兼任国泰保本混合型证券投资基金的基金经理，2017 年 3 月起兼任国泰策略收益灵活配置 混合型证券投资基金和国泰国证航天军工指数证券投资基金（LOF）的基金经理，2017年 4 月起兼任国泰中证申万证券行业指数证券投资基金（LOF）的基金经理，2017 年 5 月起兼 任国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金 （由国泰保本混合型证券投资基金变更而来） 、 国泰量化收益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2017 年 8 月起兼任国泰宁益定期 开放灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2017 年 7月起任投资总监（量化） 、金融工 程总监。 徐成城，硕士研究生，12年证券基金从业经历。曾任职于闽发证券。2011年 11 月加入 国泰基金管理有限公司，历任交易员、基金经理助理。2017 年 2 月起任国泰创业板指数证 券投资基金（LOF） 、国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金和国泰国证食品饮料行 业指数分级证券投资基金的基金经理，2018 年 1 月起兼任国泰黄金交易型开放式证券投资 基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金的基金经理。 （2）历任基金经理 自 2013 年 7 月 18 日至 2014 年 1 月 12 日，由杨旭蔚担任本基金的基金经理；自 2014 年 1 月 13 日起至 2014 年 8 月 7 日由杨旭蔚和艾小军担任本基金的基金经理；自 2014 年 8 月 8 日起至 2018年 1月 21 日由艾小军担任本基金的基金经理； 自 2018年 1月 22日起至今 由艾小军、徐成城担任本基金的基金经理。 5、本基金投资决策委员会成员 国泰黄金交易型开放式证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第一号） 10 本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成员在公司高级管理人员、投研部门负责人 及业务骨干等相关人员中产生。 公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任 成员，督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职 责是根据有关法规和基金合同，审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基 金大类资产配置原则，以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等。 投资决策委员会成员组成如下： 主任委员： 周向勇：总经理 委员： 周向勇：总经理 陈星德：副总经理 吴晨：固收投资总监、绝对收益投资（事业）部副总监（主持工作） 邓时锋：权益投资总监、权益投资（事业）部小组负责人 吴向军：海外投资总监、国际业务部副总监（主持工作） 6、上述人员之间均不存在近亲属或家属关系。 第二部分基金托管人 一、基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间：1984 年 1 月 1 日 法定代表人：易会满 注册资本：人民币 35,640,625.71 万元 联系电话：010-66105799 联系人：郭明 二、主要人员情况 截至2017 年末，中国工商银行资产托管部共有员工 230 人，平均年龄 33岁，95% 以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 三、基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以国泰黄金交易型开放式证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第一号） 11 来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范 的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大 投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场 形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、 信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII 资产、QDII资 产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信 贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管 产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性 化的托管服务。截至 2017 年末，中国工商银行共托管证券投资基金 815 只。自 2003 年以 来，本行连续十四年获得香港《亚洲货币》 、英国《全球托管人》 、香港《财资》 、美国《环 球金融》 、内地《证券时报》 、 《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 54 项最佳托管银 行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可 和广泛好评。 第三部分相关服务机构 一、申购赎回代理券商 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 1
中信建投证券股 份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号 4号楼 法定代表人：王常青 联系人：许梦园 电话：010-85156398 传真：010-65182261 客服电话：95587 4008-888-108 网址：www.csc108.com 2
招商证券股份有 限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座 38-45 层 法定代表人：宫少林 联系人：黄婵君 电话：0755-82960167 传真：0755-83734343 网址：www.newone.com.cn 客服电话：400-888-8111/95565 3
中国银河证券股 份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C座 法定代表人：陈有安 联系人：邓颜 电话：010-66568292 传真：010-66568990 客服电话：400-8888-888 网址：www.chinastock.com.cn 国泰黄金交易型开放式证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第一号） 12 4
海通证券股份有 限公司 注册地址：上海市广东路689号 法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣 电话：021-23219000 传真：021-63602722 客服电话：95553 网址：www.htsec.com 5
中国中投证券有 限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中 心A 栋第 18 层-21层及第04 层01. 02. 03. 05. 11. 12. 13. 15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23 单元 法定代表人：高涛 联系人：张鹏 电话：0755-82023442 传真：0755-82026539 网址：www.china-invs.cn 客服电话：400-600-8008、95532 6
中信证券股份有 限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 （二期）北座 法定代表人：张佑君 联系人：侯艳红 电话：010-60838888 传真：010-60836029 网址：www.cs.ecitic.com 7
东方证券股份有 限公司 注册地址：上海市中山南路 318号 2号楼 22层-29层 法定代表人：潘鑫军 联系人：吴宇 电话：021-63325888 传真：021-63326173 客服电话：95503 网址：www.dfzq.com.cn 8
国泰君安证券股 份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 法定代表人：杨德红 联系人：芮敏祺 电话：021-38676161 传真：021-38670161 客服电话：95521 网址：www.gtja.com 9
中泰证券股份有 限公司 注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号 办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 电话：0531-68889155 传真：0531-68889185 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn 10
方正证券股份有 限公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层 国泰黄金交易型开放式证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第一号） 13 法定代表人：雷杰 联系人：郭瑞军 电话：0731-85832503 传真：0731-85832214 客服电话：95571 网址：www.foundersc.com 11
国都证券股份有 限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层10层 法定代表人：常喆 联系人：黄静 电话：010-84183333 传真：010-84183311-3389 客服电话：4008188118 网址：www.guodu.com 12
新时代证券有限 责任公司 注册地址： 北京市西城区金融大街 1号 A座 8层 法定代表人：马金声 联系人：孙恺 电话：010-83561149 传真：010-83561094 客服电话：4006989898 网址： www.xsdzq.cn 13
申万宏源证券有 限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45 层 法定代表人：李梅 联系人：黄莹 电话：021-33388211 客服电话：95523 4008895523 网址：www.swhysc.com 14
光大证券股份有 限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：薛峰 联系人：刘晨、李芳芳 电话：021-22169999 传真：021-22169134 客服电话：95525、10108998、400-888-8788 网址：www.ebscn.com 15
广发证券股份有 限公司 注册地址： 广州天河区天河北路 183-187号大都会广场 43楼 （4301-4316 房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、 38、39、41、42、43、44 楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 电话：020-87555888 传真：020-87555305 客服电话：95575 网址：www.gf.com.cn 16
华宝证券有限责 任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心 57 层 法定代表人：陈林 联系人：刘闻川 电话：021-68778081 传真 021-68778117 国泰黄金交易型开放式证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第一号） 14 客服电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com 17
中银国际证券有 限责任公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦 39层 法定代表人：许刚 联系人：王炜哲 电话：021-20328309 传真：021-50372474 客服电话：4006208888 网址： www.bocichina.com 18
平安证券股份有 限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦 16-20 层 法定代表人：谢永林 联系人：周一涵 电话：021-38637436 传真：021-33830395 客服电话：95511-8 网址：stock.pingan.com 19
西藏东方财富证 券股份有限公司 注册地址：拉萨市北京中路 101号 办公地址：上海市闸北区永和路118弄 24 号 法定代表人：陈宏 联系人：帅炜炜 电话：021-36532109 传真：021-36531910 客服电话：4009112233 网址：www.xzsec.com 20
广州证券有限责 任公司 注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主 塔19楼、20 楼 法定代表人：刘东 联系人：林洁茹 电话：020-88836655 传真：020-88836654 客服电话：020-961303 网址：www.gzs.com.cn 21
申万宏源西部证 券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦20楼 2005室 法定代表人：李季 联系人：王怀春 电话：0991-2307105 传真：0991-2301927 客服电话：4008000562 网址：www.hysec.com 二、登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京市西城区太平桥大街 17号 办公地址：北京市西城区太平桥大街 17号 法定代表人：金颖 联系人：朱立元 国泰黄金交易型开放式证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第一号） 15 电话：010-59378839 传真：010-59378907 三、出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市浦东新区银城中路 68号时代金融中心 19楼 办公地址：上海市浦东新区银城中路 68号时代金融中心 19 楼 负责人：俞卫锋 联系电话：021-31358666 传真：021-31358600 经办律师：黎明、丁媛 联系人：丁媛 四、审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 507单元 办公地址：上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼 执行事务合伙人：李丹 联系电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人：李一 经办注册会计师：许康玮、李一 第四部分基金的名称 国泰黄金交易型开放式证券投资基金 第五部分基金类型和存续期限 1、基金类型：黄金证券投资基金 2、基金运作方式：交易型开放式 3、基金的存续期限：不定期 国泰黄金交易型开放式证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第一号） 16 第六部分投资目标 紧密跟踪黄金资产的价格变化，追求跟踪误差的最小化。 第七部分投资范围 本基金投资于在上海黄金交易所挂盘交易的黄金现货合约、债券、回购、货币市场工具 及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 （但须符合中国证监会的相关规定） 。 法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可 以将其纳入投资范围。 本基金持有的黄金现货合约的价值不低于基金资产的 90%。 第八部分投资策略 本基金采取被动式管理策略。为更好地实现投资目标，紧密跟踪黄金资产的价格变化， 本基金可从事黄金租赁业务、黄金互换业务及投资于黄金现货延期交收合约等，以期降低基 金运营费用的拖累，降低跟踪误差水平。本基金进行保证金交易只能用于风险管理或提高资 产配置效率。 正常市场情况下，本基金的风险管理目标是追求日均跟踪偏离度不超过 0.35%，年化跟 踪误差不超过 4%。当基金跟踪误差超过了上述范围时，基金管理人应采取合理措施，避免 跟踪误差的进一步扩大。 第九部分业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为上海黄金交易所挂盘交易的 Au99.99合约。 如果由于市场原因，该品种的黄金现货合约流动性发生重大改变，或该品种的黄金现货 合约不再挂盘交易，则基金管理人依据维护基金份额持有人利益的原则，有权变更本基金的 业绩比较基准。在履行适当程序后，变更业绩比较基准并及时公告，无需召开基金份额持有 人大会。 第十部分风险收益特征 本基金主要投资对象为黄金现货合约，预期风险收益水平与黄金资产相似，不同于股票 基金、混合基金、债券基金和货币市场基金。 第十一部分基金投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大国泰黄金交易型开放式证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第一号） 17 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于 2018年1月18 日复核 了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截止 2017年 12月 31 日，本报告所列财务数据未经审计。 （一）报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 - - 其中：股票 - - 2 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 239,011,500.00 99.59 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金 融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 809,071.87 0.34 7 其他各项资产 186,802.07 0.08 8 合计 240,007,373.94 100.00 （二）报告期末按行业分类的股票投资组合 本基金本报告期末未持有股票。 （三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 本基金本报告期末未持有股票。 （四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 （五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 国泰黄金交易型开放式证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第一号） 18 （六） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 （七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 序号 贵金属代码 贵金属名称 数量（克） 公允价值（元） 占基金资产 净值比例 （％） 1 AU9999 AU9999 875,500.00 239,011,500.00 99.66 （八）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 （九）报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 根据本基金基金合同，本基金不能投资于股指期货。 （十）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 根据本基金基金合同，本基金不能投资于国债期货。 （十一）投资组合报告附注 1、本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编 制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。 2、基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。 3、其他各项资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 57,416.10 2 应收证券清算款 15,534.25 3 应收股利 - 4 应收利息 113,851.72 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 国泰黄金交易型开放式证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第一号） 19 9 合计 186,802.07 4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有可转换债券。 5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末未持有股票。 第十二部分 基金的业绩 基金业绩截止日为 2017年12月31日，并经基金托管人复核。 基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 阶段 净值增 长率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①-③ ②-④ 2013年 7月18日至 2013年12月 31 日 -11.10% 0.93% -8.77% 0.97% -2.33% -0.04% 2014年度 1.58% 0.87% 1.75% 0.87% -0.17% 0.00% 2015年度 -7.30% 0.87% -7.37% 0.87% 0.07% -0.00% 2016年度 18.43% 0.93% 18.42% 0.93% 0.01% 0.00% 2017年度 3.26% 0.51% 3.45% 0.51% -0.19% 0.00% 2013年 7月18日至 2017年12月 31 日 2.37% 0.82% 5.32% 0.83% -2.95% -0.01% 第十三部分 基金费用与税收 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、基金的上市费及年费； 4、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用； 5、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； 6、基金份额持有人大会费用； 7、基金的证券交易费用； 国泰黄金交易型开放式证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第一号） 20 8、基金的黄金现货合约交易手续费、延期费、过户费、仓储费、登记费等上海黄金交 易所相关规则约定的其他费用； 9、基金的银行汇划费用； 10、基金份额参考净值的计算发布服务费用； 11、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.5%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E× 0.5%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发 送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付 给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。 托管费的计算方法如下： H＝E× 0.1 %÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发 送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支 取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。 上述“一、基金费用的种类中第 3－11 项费用 ”，根据有关法规及相应协议规定，按费用 实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、基金合同生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 国泰黄金交易型开放式证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第一号） 21 四、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 第十四部分对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资基金运作管 理办法》 、 《证券投资基金销售管理方法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法 律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对2017年8月31日刊登的 本基金招募说明书进行了更新，更新的主要内容如下： 1、 在“重要提示”部分，更新了招募说明书内容的截止日期； 2、更新了“第三部分基金管理人”中的相关内容； 3、更新了“第四部分基金托管人”中的相关内容； 4、更新了“第五部分相关服务机构”中的相关内容； 5、更新了“第十部分基金份额的申购与赎回”中申购赎回清单的格式； 6、 更新了“第十一部分基金的投资”中基金投资组合报告， 数据截止2017年12月31日； 7、更新了“第十二部分基金的业绩”，基金业绩截止日为2017年12月31日； 8、更新了“第二十四部分其他应披露的事项”，披露了自上次招募说明书披露以来涉 及本基金的相关公告。 上述内容仅为本更新招募说明书的摘要， 详细资料须以本更新招募说明书正文所载的内 容为准。 欲查询本更新招募说明书正文， 可登录国泰基金管理有限公司网站 www.gtfund.com。 国泰基金管理有限公司 二○一八年三月三日
