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农业精选(164403)

农业精选:更新招募说明书摘要(2018年第1号)查看PDF公告

 
 
 
 
 
 
 
 
前海开源沪港深农业主题精选灵活配置
混合型证券投资基金 (LOF ) 
招募说明书(更新)摘要 
(2018 年第 1 号) 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基 金管理 人:前 海开源 基金管 理有 限公司 
基 金托管 人: 中 国银河 证券股 份有 限公司 
截 止日:2018 年 1 月20 日 
 
 




























































招募 说明 书 (更 新 ) 摘要 1 重要提示 前海开源沪港深农业主题精选灵活配置混合型证券投资基金(LOF )(以下简称“本基 金” ) 由 前海开源中证大农业指数分级证券投资基金转型而来。 自 2016 年 6 月 8 日至 2016 年 7 月6 日, 前海 开源 中证 大农 业指 数分 级证 券投 资基 金以 通讯 方式 召开 基金 份额 持有 人大 会 , 会议 审议 通过 了 《关 于前 海开 源中 证大 农业 指数 分级 证券 投资 基金 转型 相关 事项 的议 案》 , 同意前海开源中证大农业指数分级证券投资基金转型为前海开源沪港深农业主题精选灵活 配置混合型证券投资基金(LOF ),其基金类别、基金费率、投资目标、投资范围和投资策 略等相关事宜均发生变更; 基于 该等 变更 , 基金 合同 亦进 行相 应修 改。 上述 基金 转型 事项 已 于 2016 年7 月8 日经持有人大会表决通过生效,自 2016 年7 月 20 日起 , 《前海开源沪港 深农业主题精选灵活配置混合型证券投资基金(LOF)基金合同》生效,《前海开源中证大 农业指数分级证券投资基金基金合同》同 日 失效 。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书报中国证监会备 案, 但并 不表 明其 对本 基金 的价 值和 收益 作出 实质 性判 断或 保证 , 也不 表明 投资 于本 基金 没 有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 本基金投资于 证券 市场 , 基金 净值 会因 为证 券市 场波 动等 因素 产生 波动 , 投资 人在 投资 本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场, 并承担基金投资中出现的各类风险, 包括但不限于: 市场 风险 、 信用 风险 、 管理 风险 、 流动 性风 险、 操作 和技 术风 险、 合规 性风 险、 股指 期货 投资 风险 、 本基 金特 有的 风险 、 其他风险 及本法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险 等。 本基 金为 混 合型 基金 , 属于 中高 风险 收益 的投 资品 种, 其预 期风 险和 预期 收益 水平 高于 货币 型基 金、 债 券型 基金 , 低于 股票 型基 金。 本基 金若 投资 港股 通标 的 股票 , 需承 担汇 率风 险以 及境 外市 场 的风险。 本基金可投资中小企业私募债券, 当基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违约, 或在交易过程中发生交收违约, 或由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下降等, 可 能造成基金财产损失。 此外, 受市场规模及交易活跃程度的影响, 中小企业私募债券可能无 法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出, 存在一定的流动性风险, 从而对基金收益 造成影响。 基金的过往业绩并不预示其未来表现, 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本 基金表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原 则管理和运用基金财产, 但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则, 在投资人作出投资决策后, 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险, 由投资人自行承 担。 投资 有风 险, 投资 人在 投资 本基 金前 应认 真阅 读本 基金 的招 募说 明书 和基 金合 同 等信息
























































招募 说明 书 (更 新 ) 摘要 2 披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险 。 特别风险揭示: 本基金基金名称仅表明本基金可以通过港股通机制投资港股, 本基金基 金资产对港股标的投资比例会根据市场情况、 投资策略等发生较大的调整, 存在不对港股进 行投资的可能。 本招募说明书已经本基金托管人复核。 本招募说明书所载内容截止日为 2018 年 1 月 20 日,有关财务数据和净值表现截止日 2017 年 12 月 31 日( 未经 审计 ) 。



























































招募 说明 书 (更 新) 摘要 3 一、基金管理人 (一)基金管理人 概况 1 、名称:前海开源基金管理有限公司 2 、住所: 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书 有限公司) 3 、设立日期:2013 年 1 月 23 日 4 、法定代表人:王兆华 5 、批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监许可[2012 ]1751 号


6 、组织形式:有限责任公司 7 、办公地址:深圳市福田区深南大道 7006 号万科富春东方大厦 22 楼 8 、电话:0755-88601888





传真:0755-83181169 9 、联系人: 傅成斌 10、注册资本:人民币 2.0 亿元 11、存续期限:持续经营 12、 股权 结构 : 开源 证券 股份有限公司 出资 1/4 , 北京 市中 盛金 期投 资管 理有 限公 司出 资 1/4 ,北京长和世纪资产管理有限公司出资 1/4 ,深圳市和合投信资产管理合伙企业( 有限 合伙) 出资 1/4 。 (二)主要人员情 况 1 、基金管理人董事会成员 王兆 华先 生, 董事 长, 本科 学历 , 国籍 : 中国 。 历任 中国 人民 银行 西安 市分 行职 员, 中 国工商银行西安市开发区支行副行长、 分行信贷处处长, 华夏证券西安营业部总经理、 华夏 证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总经理, 华夏证券总裁助理,开源证 券董事长、总经理, 现任 开源 证 券董 事、 前海 开源 基金 管理 有限 公司董事长。 龚方 雄先 生, 荣誉 董事 长, 宾夕 法尼 亚大 学沃 顿商 学院 金融 经济 学博 士 。 国籍 : 中国香 港。 曾任 纽约 联邦 储备 银行 经济 学家 , 美国 银行 首席 策略 师、 全球 货币 及利 率市 场策 略部 联 席主 管, 摩根 大通 中国 区研 究部 主管 、 首席 市场 策略 师、 首席 大中 华区 经济 学家 、 中国 综合 公司(企业)投融资主席。2009 年 9 月起担任摩根大通亚太区董事总经理、中国投资银行
























































招募 说明 书 (更 新) 摘要 4 主席。现任前海开源基金管理有限公司荣誉董事长。 王宏 远先 生, 联席 董事 长, 西安 交通 大学 经济 学硕 士, 美国 哥伦 比亚 大学 公共 管理 硕士 , 国籍 : 中国 。 曾任 深圳 特区 证券 有限 公司 行业 研究 员, 南方 基金 管 理有 限公 司投 资总 监、 副 总经 理, 中信 证券 股份 有限 公司 首席 投资 官、 自营 负责 人, 现任 前 海开源基金管理有限公司 联席董事长。 朱永 强先 生, 执行 董事 长, 硕士 研究 生, 国籍 : 中国 。 历任 华泰 证券 股份 有限 公司 电脑 工程 部总 经理 、 技术 总监 , 网上 交易 部总 经理 ; 北京 世纪 飞虎 信息 技术 有限 公司 副总 裁; 华 泰联合证券有限责任公司总裁助理、 副总裁; 中信证券股份有限公司经纪业务发展管理委员 会董 事总 经理 ; 中国 银河 证券 股份 有限 公司 经纪 业务 线业 务总 监, 兼任 经纪 管理 总部 总经 理, 现任前海开源基金管理有限公司执行董事长。 蔡颖 女士 , 董事 、 公司 总经 理, 硕士 研究 生, 国籍 : 中国 。 历任 南方 证券 广州 分公 司营 业部电脑部主管、 经纪业务部主管、 电子商务 部副 经理 , 南方 基金 管理 有限 公司 广州 代表 处 首席 代表 、 南方 区域 总部 高级 经理 , 鹏华 基金 管理 有限 公司 华南 营销 中心 (广 州) 副总 经理 、 广州分公司总经理, 现任前海开源基金管理有限公司董事、 公司总经理, 前海开源资产管理 有限公司董事长。 周芊 先生 , 董事 , 北京 大学 DBA , 国籍 : 中国 。 曾任 中信 证券 股份 有限 公司 董事 总经 理、 中信证券产品委员会委员、 中信金石不动产基金管理有限公司经理, 信保股权投资基金董事、 全国工商联商业地产专家委员会委员、 中房协养老地产专委会副主任委员。 现任北京中联国 新基金管理有限公司董事长,前海开源基金管理有限公司 董事。 范镭 先生 , 董事 , 本科 学历 , 国籍 : 中国 。 曾任 职中 国建 设银 行武 汉分 行、 华安 保险 北 京分公司、交通银行天津分行、北京长和世纪资产管理有限公司投资总监。 向松 祚先 生, 独立 董事 , 教授 , 高级 经济 师, 国籍 : 中国 。 著名 经济 学家 、 国际 金融 战 略专 家, 中国 人民 大学 博士 , 美国 哥伦 比亚 大学 国际 关系 学院 国际 事务 硕士 , 英国 剑桥 大学 经济系和嘉丁管理学院访问学者。 现任中国人民大学财政金融学院教授、 国际货币研究所理 事兼 副所 长、 美国 约翰 霍普 金斯 大学 应用 经济 研究 所高 级顾 问、 国际 货币 金融 机构 官方 论坛 (OMFIF )顾问委员会副主席、世界经济论坛 (World Economic Forum )国际货币体系改革 分论坛咨询顾问, 曾任中国农业银行首席经济学家。 申嫦娥女士,独立董事,博士,教授,博士生导师,中国注册会计师(非执业会员) , 国家税务总局特邀监察员 (2003-2010 ) , 国籍 : 中国 。 历任 西安 交通 大学 助教 、 讲师 、 副教 授,北京师范大学副教授、教授。



























































招募 说明 书 (更 新) 摘要 5 Mr Shujie Yao (姚 树洁 先生 ) ,独 立董 事, 教授 ,国 籍: 英国 。英 国诺 丁汉 大学 当代 中 国学 学院 院长 、 教授 , 西安 交通 大学 特聘 讲座 教授 、 重庆 大学 、 华南 师范 大学 、 华南 农业 大 学、 华中 农业 大学 、 渭南 师范 学院 等大 学 的特 聘教 授、 海南 大学 经 济管 理学 院荣 誉院 长; 英 国皇家经济学会会员、 英国中国经济协会会员、 美国比较经济学协会会员、 美国经济协会会 员; 全英 专业 团 体联 合会 副 主席 ; 《经 济研 究》 、 《 西安 交通 大 学学 报社 科 版》 、 《当 代中 国》 (英 文) 等科 学杂 志的 编委 。 曾任 华南 热带 农业 大学 助理 教授 , 英 国牛 津大 学研 究员 , 英国 朴茨茅斯大学教授、主任,英国伦敦米德尔塞克思大学教授、系主任。 周新 生先 生, 独立 董事 , 管理 学博 士学 位, 经济 学教 授。 国籍 : 中国 。 历任 陕西 财经 学 院助教、讲师、副教授、教授、工业经济系副主任、研究生部主任、MBA 中心主任、院长 助理;曾任陕西省审计厅副厅长、任长安银行监事长;2007 年 7 月至今任民建陕西省委员 会副 主委 。 曾任 第十 二届 全国 政协 委员 , 中国 工业 经济 学会 副会 长, 中共 陕西 省委 政策 研究 室特聘研究员。 2 、基金管理人监事会成员 骆新 都女 士, 监事 会主 席, 经济 学硕 士, 经济 师, 国籍 : 中国 。 曾任 民政 部外 事处 处长 、 南方证券有限公司副总裁、 南方基金管理有限公司董事长、 监事会主席。 现任前海开源基金 管理有限公司监事会主席。 李匆 先生 , 联席 监事 会主 席, 上海 交通 大学 工商 管理 博士 , 美国 哥伦 比亚 大学 公共 管理 硕士,中国注册会计师,国籍:中国香 港。曾任职华银国际信托投资公司上海证券营业部、 华安基金管理有限公司基金经理、 香港亨茂投资集团基金 经理、韩国未来资产环球 投资( 香 港) 有限公司高级基金经理、 中国股票投资部主管、 公司首席投资官兼亚太 区投资部主管、 公司投资委员会主席。 现任香港泽源资本创始人、 投资总监及前海开源基金管理有限公司联 席监事会主席。 孔令国先生,监事,美国密苏里大学圣路易斯分校 MBA ,国籍:中国。曾任职深圳市 公安局罗湖分局、中信证券股份有限公司研究部、前海开源基金管理有限公司专户投资部, 现任江苏联发股份有限公司董事及前海开源基金管理有限 公司监事。 任福 利先 生, 监事 , 大学 本科 学历 , 国籍 : 中国 。 曾任 职中 国建 设银 行辽 宁省 分行 、 泰 达宏利基金管理有限公司基金运营部、 方正富邦基金管理有限公司基金运营部, 现任前海开 源基金管理有限公司基金事务部总监。


刘彤 女士 , 监事 , 硕士 研究 生, 国籍 : 中国 。 曾任 职汉 唐证 券有 限责 任公 司人 力资 源经 理、 海王 生物 股份 有限 公司 人事 行政 经理 、 顺丰 速运 集团 员工 关系 总监 、 英大 证券 有限 责任
























































招募 说明 书 (更 新) 摘要 6 公司人力资源部主管及银泰证券有限责任公司人力运营总监、 总裁助理, 现任前海开源基金 管理有限公司人力资源部执行总监。 3 、高级管理人员情况 王兆 华先 生, 董 事长 , 本科 学历 , 国籍 : 中国 。 历任 中国 人民 银行 西安 市分 行职 员, 中 国工商银行西安市开发区支行副行长、 分行信贷处处长, 华夏证券西安营业部总经理、 华夏 证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总经理, 华夏证券总裁助理,开源证 券董事长、总经理, 现任 开源 证 券董 事、 前海 开源 基金 管理 有限 公司董事长。 蔡颖女士, 董事 、 公司 总经 理, 硕士 研究 生, 国籍 : 中国 。 历任 南方 证券 广州 分公 司营 业部电脑部主管、 经纪业务部主管、 电子商务部副经理, 南方基金管理有限公司广州代表处 首席 代表 、 南方 区域 总部 高级 经理 , 鹏华 基金 管理 有限 公司 华南 营销 中心 (广 州) 副总 经理 、 广州分公司总经理, 现任前海开源基金管理有限公司董事、 公司总经理, 前海开源资产管理 有限公司董事长。 傅成 斌先 生, 督察 长, 硕士 研究 生, 国籍 : 中国 。 历任 中国 建设 银行 深圳 分行 科技 部软 件开 发工 程师 , 南方 基金 管理 有限 公司 信息 技术 部总 监助 理、 监察 稽核 部副 总监 、 执行 总监 。 现任前海开源基金管理有限公司督察长 、前海开源资产管理有限公司董事。 4 、本基金基金经理 史程 先生 , 工商 管理 硕士 、 科学 硕士 , 国籍 : 美国 。 历任 美国 贝莱 德资 本管 理公 司副 总 裁, 基金副经理, 资深证券分析师。美国 Eaton Vance 金融资产管理公司副总裁, 基金经理。 美国 Profit 投资管理公司资深副总裁, 基金经理。 现任前海开源基金管理有限公司联席投资 总监 , 前海 开源 沪港 深优 势精 选灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 基金 经理 、 前海开源沪港深汇 鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 前海开源沪港深创新成长灵活配置混合型证券投 资基金 基金经理、前海开源沪港深农业主 题精选灵活配置混合型证券投资基金(LOF )基金 经理 、 前海 开源 沪港 深核 心驱 动灵 活配 置 混合 型证券投资基金 基金 经理 、 前海 开源 港股 通股 息率 50 强 股票型证券投资基金基金经理、前海开源沪港深乐享 生活 灵活配置混合型证券投 资基金基金经理 。 史程 先生具备基金从业资格。 柯海东先生,中山大学财务学硕士,华中科技大学工学学士,武汉大学管理学双学士。 历任中国中投证券研究总部食品饮料行业分析师, 国泰君安证券研究所食品饮料行业分析师。 现任前海开源基金管理有限公司投资副总监、 前海开源沪港深景气行业精选灵活配置混合型 证券投资基金 基金经理、前 海开源沪港深农业主题精选灵活配置混合型证券投资基金 (LOF )
























































招募 说明 书 (更 新) 摘要 7 基金经理 、 前海开源优势蓝筹股票型证券投资基金基金经理 。 柯海 东先 生具 备基 金从 业资 格。 5 、投资决策委员会成员情况 投资决策委员会主席王厚琼, 联席投资总监兼研究部行政负责人赵雪芹, 联席投资总监 侯燕 琳、 刘静 、 丁骏 、 曲扬 、 邱杰 、 史程 , 首席 经济 学家 杨德 龙 , 执行 投资 总监 徐立 平、 薛 小波、王霞、谢屹。 6 、上述人员之间均不存在近亲属关系。



























































招募 说明 书 (更 新) 摘要 8 二、基金托管人 (一) 基金托管人 情况 名称:中国银河证券股份有限公司(以下简称“银河证券” ) 注册地址:中国北京西城区金融大街 35 号 2-6 层 法定代表人:陈共炎 成立日期:2007 年 1 月 26 日


批准设立机关和批准设立文号:证监会、证监机构字[2007]25 号 注册资本:101.37 亿元人民币


存续期间:持续经营


基金托管资格批文及文号:证监许可【2014 】629 号 联系人:李蔚 联系电话:95551 中国银河证券股份有限公司是中国证券行业领先的综合性金融服务提供商,提供经纪、 销售 和交 易、 投资 银行 等综 合证 券服 务。2007 年 1 月 26 日, 公司 经中 国证 监会 批准 , 由中 国银河金融控股有限责任公司作为主发起人,联合 4 家国内机构投资者共同发起正式成立。 中 央 汇金 投 资有 限责 任 公司 为公 司 实际 控制 人。 公 司本 部设 在 北京 , 注 册 资本 为人 民 币 101.37 亿 元人民币 。公司于 2013 年 5 月 22 日在香港联合交易所上市,控股股东为中国银 河金融控股有限责任公司。 (二)主要人员情 况 银河证券托管部管理团队具有十年以上银行、 公募基金、 证券清算等金融从业经验, 骨 干员工从公司原有运营部门抽调, 可为客户提供更多安全高效的资金保管、 产品核算及产品 估值等服务。 (三)基金托管业 务 经营情况 银河证券托管部于 2014 年 1 月正式成立,在获得证券监管部门批准获得托管资格后已 可为各类公开募集资金设立的证券投资基金提供托管服务。 托管部拥有独立的安全监控设施, 稳定 、 高效 的托 管业 务系 统, 完善 的业 务管 理制 度, 同时 秉承 公司 “忠 诚、 包容 、 创新 、 卓 越”的企业精神,为基金份额持有人利益履行基金托管职责。



























































招募 说明 书 (更 新) 摘要 9 (四)基金托管人 的内部控制制度 1 、内部控制目标 银河证券作为基金托管人: (1 ) 托管 业务 的经 营运 作遵 守国 家有 关法 律法 规和 行业 监管 规则 , 自觉 形成 守法 经营 、 规范运作的经营思想和经营理念。 (2 )建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系,保持托管业务内部控制制 度健全、执行有效。 (3 )防范和化解经营风险,提高经营管理效益,使托管业务稳健运行和受托资产安全 完整,实现托管业务的持续、稳定、健康发展。 (4 )不断改进和完善内控机制、体制和各项业务制度、流程,提高业务运作效率和效 果。 2 、内部控制组织结构


公司针对资产托管业务建立科学合理、 控制严密、 运行高效的内部控制体系, 保持资产 托管业务的内部控制制度健全、执行有效。 公司 审计 部、 风险 管理 部、 法律 合规 部将 根据 法律 法规 和公 司相 关制 度, 定期 或不 定期 对开展该业务的相关部门进行稽核检查, 评估风险控制措施的有效性, 对发现的问题, 要求 相关部门及时整改,并对整改情况进行监督。 (五)基金托管人 对基金管理人运作基金进行监督的方 法和程序 银河证券托管部制定投资监督标准与监督流程, 依据法律法规的规定、 基金合同和托管 协议的约定,在授权范围内独立履行对托管资产投资运作的监督职责。 投资监督可以为事中监督和事后监督,主要内容包括: (一)对托管资产的投资范围、 投资比例、投资限制进行监督; (二)对托管资产的核算估值是否符合相关法律法规和规范 性文件、基金合同和托管协议的约定进行监督; (三)对托管资产的资金运用、计提和支付 各类费用等情况进行监督; (四)对托管资产是否存在透支行为、应收款项是否及时足额到 账进 行监 督; ( 五) 对托 管 资产 的收 益 分配 是否 符合 法律 法 规和 托管 协 议的 约定 进 行监 督; (六)其他法律法规、基金合同和托管协议约定的监督事项。 公司在对托管资产的投资运作监督过程中,发现违反法律、行政法规 和其他相关规定, 或者违反基金合同和托管协议约定的事项, 应当履行通知管理人、 报告监管部门等程序, 并 持续跟进管理人的后续处理,督促管理人依法履行信息披露义务。



























































招募 说明 书 (更 新) 摘要 10 三 、相 关服 务机 构 (一)基金份额销售 机构 1 、场外销售机构 (1 ) 直销机构 1 )前海开源 基金管理有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘 书有限公司) 办公地址: 深圳市福田区深南大道 7006 号万科富春东方大厦 10 层 法定代表人:王兆华 联系人: 胥阿南 电话 : (0755 )83181190 传真 : (0755 )83180622 2 )前海开源基金管理有限公司 电子直销 交易 客服电话:4001-666-998 网址:www.qhkyfund.com 微信公众号:qhkyfund (2 )代销机构 序 号 代 销机 构 销 售机 构信息 1 交通银行 股份有 限公司 交通银行 股份有 限公司 住所:上 海市浦 东新区 银城中 路 188 号 办公地址 :上海 市浦东 新区银 城中 路 188 号 法定代表 人:牛 锡明 联系人: 张宏革 客服电话 :95559 网址:www.bankcomm.com 2 中国邮 政储 蓄银 行股份 有限 公司 中国邮政 储蓄银 行股份 有限公 司 注册地址 :北京 市西城 区宣武 门西大 街 131 号 办公地址 :北京 市西城 区金融 大街 3 号 法定代表 人:李 国华 客服电话 :95580 网址:www.psbc.com 3 华夏银行 股份有 限公司 华夏银行 股份有 限公司 地址:北 京市东 城区建 国门内 大街 22 号 法定代表 人:吴 建



























































招募 说明 书 (更 新) 摘要 11 电话:010-85238441 传真:010-85238680 客服电话 :95577 网址:www.hxb.com.cn/home/cn 4 深圳市 新兰 德证 券投资 咨询 有限公司 深圳市新 兰德证 券投资 咨询有 限公司 注册 地 址: 深 圳市 福 田区 华 强北 路赛 格 科技 园 4 栋 10 层 1006# 办公地址 :北京 市西城 区宣武 门外大 街 28 号 富卓大 厦 16 层 法定代表 人:杨 懿 联系人: 张燕 电话:010-58325388-1588 传真:010-58325300 客服电话 :400-166-1188 网址:http://8.jrj.com.cn/ 5 和讯信息 科技有 限公司 和讯信息 科技有 限公司 地址:北 京朝外 大街 22 号泛利 大厦 10 层 法定代表 人:王 莉 联系人: 于杨 电话:(021)20835779 客服电话 :4009-200-022 网址:www.hexun.com 6 厦门市鑫 鼎盛控 股有限 公司 厦门市鑫 鼎盛控 股有限 公司 注册地址 :福建 省厦门 市思明 区鹭江 道 2 号厦门第 一广场 西 座 1501-1504 室 办公地址 :厦门 市思明 区鹭江 道 2 号第一 广场 1501-1504 法定代表 人:陈 洪生 联系人: 梁云波 电话:0592-3122757 传真:0592-3122701 客服电话 :400-918-0808 网址:www.xds.com.cn 7 诺亚正 行( 上海 )基金 销售 投资顾问 有限公 司 诺亚正行 (上海 )基金 销售投 资顾问 有限公 司 注册地址 :上海 市虹口 区飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址 :上海 市杨浦 区昆明 路 508 号北 美广 场 B 座 12F 法定代表 人:汪 静波 联系人: 徐诚 电话:(021)38509639 传真:(021)38509777 客服电话 :400-821-5399 网址:www.noah-fund.com 8 深圳众 禄基 金销 售股份 有限 公司 深圳众禄 基金销 售股份 有限公 司 地址:深 圳市罗 湖区梨 园路物 资控股 置地大 厦 8 楼 法定代表 人:薛 峰 联系人: 童彩平



























































招募 说明 书 (更 新) 摘要 12 电话:(0755)33227950 客服电话 :4006-788-887 网址:www.zlfund.cn ,www.jjmmw.com 9 上海天天 基金销 售有限 公司 上海天天 基金销 售有限 公司 地址:上 海市徐 汇区宛 平南 路 88 号东 方财富 大厦 法定代表 人:其 实 客服电话 :4001-818-188 网址:www.1234567.com.cn 10 上海好买 基金销 售有限 公司 上海好买 基金销 售有限 公司 地址:上 海市虹 口区欧 阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 法定代表 人:杨 文斌 客服电话 :400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com 11 蚂蚁( 杭州 )基 金销售 有限 公司 蚂蚁(杭 州)基 金销售 有限公 司 注册地址 : 浙江 省杭州 市余杭 区仓 前街道 文一西 路 1218 号 1 幢 202 室 法定代表 人:陈 柏青 联系人: 徐昳绯 电话:(021)60897840 传真:(0571)26697013 客服电话 :4000-766-123 网址:www.fund123.cn 12 上海长 量基 金销 售投资 顾问 有限公司 上海长量 基金销 售投资 顾问有 限公司 地址:上 海市浦 东新区 东方 路 1267 号 11 层 法定代表 人:张 跃伟 电话:(021)20691832 传真:(021)20691861 客服电话 :400-820-2899 网址:www.erichfund.com 13 浙江同 花顺 基金 销售有 限公 司 浙江同花 顺基金 销售有 限公司 注册地址 :浙江 省杭州 市文二 西路元 茂大 厦 903 室 办公地址 :浙江 省杭州 市翠柏路 7 号 杭州电 子商务 产业园 2 号楼 2 楼 法定代表 人:凌 顺平 联系人: 吴强 电话:(0571)88911818 传真:(0571)88910240 客服电话 :4008-773-772 网址:www.5ifund.com 14 北京展 恒基 金销 售股份 有限 公司 北京展恒 基金销 售股份 有限公 司 注册地址 :北京 市顺义 区后沙 峪镇安 富街 6 号 办公地址 :北京 市朝阳 区安苑 路 15-1 号邮 电新闻 大 厦 2 层 法定代表 人:闫 振杰 联系人: 马林



























































招募 说明 书 (更 新) 摘要 13 电话:010-59601366-7024 传真:010-62020355 客服电话 :400-818-8000 网址:www.myfund.com 15 上海利得 基金销 售有限 公司 上海利得 基金销 售有限 公司 注册地址 :上海 市宝山 区蕴川 路 5475 号 1033 室 办公地址 :上海 浦东新 区峨山 路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表 人:李 兴春 联系人: 徐鹏 电话:86-021-50583533 传真:86-021-50583633 客服电话 :400-921-7755 网址:www.leadbank.com.cn 16 乾道金 融信 息服 务(北 京) 有限公司 乾道金融 信息服 务(北 京)有 限公司 地址:北 京市西 城区德 胜门外 大街合 生财富 广场 1302 室 法定代表 人:王 兴吉 客服电话 :400-088-8080 网址:www.qiandaojr.com 17 宜信普 泽投 资顾 问(北 京) 有限公司 宜信普泽 投资顾 问( 北京) 有限 公司 注册地址 : 北京 市朝 阳区建 国路 88 号楼 soho 现代 城 C 座 18 层 1809 法人代表 :戎兵 客服热线:400-609-9200 网站:www.yixinfund.com 18 南京苏宁 基金销 售有限 公司 南京苏宁 基金销 售有限 公司 地址:江 苏省南 京市玄 武区苏 宁大 道 1-5 号 法定代表 人:刘 汉青 客服电话 :95177 网址:http://www.snjijin.com 19 众升财 富( 北京 )基金 销售 有限公司 众升财富 (北京 )基金 销售有 限公司 注册地址 : 北京 市朝阳 区望京 东园四 区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 办公地址 :北京 市朝阳 区望京 浦项中 心 A 座 9 层 04-08 法定代表 人:李 招弟 联系人: 李艳 电话:010-59497361 传真:010-64788016 客服电话 :400-059-8888 网址:www.zscffund.com 20 北京增财 基金销 售有限 公司 北京增财 基金销 售有限 公司 注册地址 :北京 市西城 区南礼 士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号 办公地址 :北京 市西城 区南礼 士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号



























































招募 说明 书 (更 新) 摘要 14 法定代表 人:罗 细安 联系人: 李皓 电话:010-67000988 传真:010-67000988-6000 客服电话 :400-001-8811 网址:www.zcvc.com.cn 21 北京恒 天明 泽基 金销售 有限 公司 北京恒天 明泽基 金销售 有限公 司 注册地址 :北京 市经济 技术开 发区宏 达北路 10 号五层 5122 室 办公地址 :北京 市朝阳 区东三 环中路 20 号乐 成中心 A 座 23 层 法定代表 人:梁 越 联系人: 马鹏程 电话:010-57756084 传真:010-57756199 客服电话 :4008-980-618 网址:www.chtfund.com 22 北京汇成 基金销 售有限 公司 北京汇成 基金销 售有限 公司 注册地址 :北京 市海淀 区中关 村大 街 11 号 11 层 1108 室 办公地址 :北京 市海淀 区中关 村大 街 11 号 11 层 1108 室 法定代表 人:王 伟刚 联系人: 熊小满 电话:13466546744 传真:010-62680827 客服电话:400-619-9059 网址:www.hcjijin.com 23 一路财 富( 北京 )信息 科技 有限公司 一路财富 (北京 )信息 科技有 限公司 注册地址 :北京 市西城 区车公 庄大街 9 号五栋 大楼 C 座 702 室 办公地址 :北京 市西城 区阜成 门外大 街 2 号万通新 世界广 场 A 座 2208 法定代表 人:吴 雪秀 联系人: 段京璐 电话:010-88312877 传真:010-88312099 客服电话 :400-001-1566 网址:www.yilucaifu.com 24 北京钱景 基金销 售有限 公司 北京钱景 基金销 售有限 公司 注册地址 :北京 市海淀 区丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 办公地址 :北京 市海淀 区丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 法定代表 人:赵 荣春 联系人: 高静 电话:010-59158282 传真:010-57569671



























































招募 说明 书 (更 新) 摘要 15 客服电话 :400-893-6885 网址:www.qianjing.com 25 北京新 浪仓 石基 金销售 有限 公司 北京新浪 仓石基 金销售 有限公 司 注册地址 : 北京 市海淀 区北四 环西 路 58 号理 想国际 大厦 906 办公地址 : 北京 市海淀 区北四 环西 路 58 号理 想国际 大厦 906 法定代表 人:张 琪 联系人: 付文红 电话:010-62676405 客服电话 :010-62675369 网址:www.xincai.com 26 上海万得 基金销 售有限 公司 上海万得 基金销 售有限 公司 地址:上 海市浦 东新区 福山 路 33 号 9 楼 法定代表 人:王 廷富 客服电话 :400-821-0203 网址:www.520fund.com.cn 27 凤凰金 信( 银川 )投资 管理 有限公司 凤凰金信 (银川 )基金 销售有 限公司 地址:北 京市朝 阳区紫 月 路 18 号院 朝来高 科技产 业园 18 号 楼 法定代表 人:程 刚 电话:010-58160168 客服电话 :4008105919 网址:www.fengfd.com 28 上海联泰 资产管 理有限 公司 上海联泰 资产管 理有限 公司 注册地址 :中国 (上海 )自由 贸易试 验区富 特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址 :上海 市长宁 区福泉 北路 518 号 8 号楼 3 层 法定代表 人:燕 斌 联系人: 陈东 电话:021-52822063 传真:021-52975270 客服电话 :400-166-6788 网址:www.66zichan.com 29 上海汇付 金融服 务有限 公司 上海汇付 金融服 务有限 公司 办公地址 :上海 市宜山 路 700 号 普天信 息产业 园 2 期 C5 栋 汇付天下 总部大 楼 2 楼 法定代表 人:张 皛 电话:021-33323999-8318 客服电话 :400-820-2819 网址:www.chinapnr.com 30 北京虹点 基金销 售有限 公司 北京虹点 基金销 售有限 公司 注册地址 : 北 京市朝 阳区工 人体育 场北路 甲 2 号裙房 2 层 222 单元 办公地址 : 北 京市朝 阳区工 人体育 场北路 甲 2 号裙房 2 层 222 单元



























































招募 说明 书 (更 新) 摘要 16 法定代表 人:董 浩 联系人: 陈铭洲 电话:010-65951887 客服电话 :400-618-0707 网址:www.hongdianfund.com 31 深圳富济 财富管 理有限 公司 深圳富济 财富管 理有限 公司 注册地址 : 深 圳市福 田区福 田街道 金田路 中洲大 厦 35 层 01B 、 02 、03 、04 单位 办公地址 : 深圳 市南山 区高新 南七 道 12 号惠 恒集团 二期 418 室 法定代表 人:刘 鹏宇 联系人: 马力佳 电话:0755-83999907-815 传真:0755-83999926 客服电话 :0755-83999913 网址:www.jinqianwo.cn 32 上海陆 金所 资产 管理有 限公 司 上海陆金 所资产 管理有 限公司 注册地址 : 上海市 浦东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址 :上海 市浦东 新区陆 家嘴环 路 1333 号 14 楼 法定代表 人:胡 学勤 联系人: 宁博宇 电话:021-20665952 传真:021-22066653 客服电话 :4008219031 网址:www.lufunds.com 33 大泰金石 基金销 售有限 公司 大泰金石 基金销 售有限 公司 注册地址 :南京 市建邺 区江东 中 路 359 号国睿 大厦一 号楼 B 区 4 楼 A506 室 办公地址 :上海 市长宁 区虹桥 路 1386 号文广 大 厦 15 楼 法定代表 人:袁 顾明 联系人: 何庭宇 电话:13917225742 传真:021-22268089 客服电话 :400-928-2266 网址:www.dtfunds.com 34 珠海盈米 财富管 理有限 公司 珠海盈米 财富管 理有限 公司 注册地址 :珠海 市横琴 新区宝 华路 6 号 105 室-3491 办公地址 :广州 市海珠 区琶洲 大道东 1 号保 利国际 广场南 塔 12 楼 法定代表 人:肖 雯 联系人: 吴煜浩 电话:020-89629021 传真:020-89629011 客服电话 :020-89629066



























































招募 说明 书 (更 新) 摘要 17 网址:www.yingmi.cn 35 奕丰金 融服 务( 深圳) 有限 公司 奕丰金融 服务( 深圳) 有限公 司 注册地址 : 深 圳市 前海深 港合作 区前湾 一路 1 号 A 栋 201 室 (入住深 圳市前 海商务 秘书有 限公司 ) 办公地址 :深圳 市南山 区海德 三道航 天科技 广场 A 座 17 楼 1704 室 法定代表 人:TANYIKKUAN 联系人: 叶健 办公电话 :075589460500 传真号码 :075521674453 客服电话 :400-684-0500 网址:www.ifastps.com.cn 36 北京肯 特瑞 财富 投资管 理有 限公司 北京肯特 瑞财富 投资管 理有限 公司 注册地址 :北京 市海淀 区海淀 东三 街 2 号 4 层 401-15 法 定代表 人:陈 超 联系人: 江卉 客服电话 :95118 (个人业务 ) 、400-088-8816 (企业业务) 网址:http://fund.jd.com/ 37 北京蛋卷 基金销 售有限 公司 北京蛋卷 基金销 售有限 公司 住所:北 京市朝 阳区阜 通东大 街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代表 人:钟 斐斐 联系人: 吴季林 电话:010-61840688 传真:010-61840699 客服电话 :400-0618-518 网址:danjuanapp.com 38 中信期货 有限公 司 中信期货 有限公 司 地址:深 圳市福 田区中 心三路 8 号卓 越时代 广场( 二期) 北 座 13 层 1301-1305 室、14 层 法定代表 人:张 磊 联系人: 韩钰 电话:010-60833754 客服电话 :400-990-8826 网址:www.citicsf.com 39 国泰君安 证券股 份有限 公司 国泰君安 证券股 份有限 公司 注册地址 :中国 (上海 )自由 贸易试 验区商 城路 618 号 办公地址 : 上海 市浦东 新区银 城中 路 168 号上海 银行 大厦 29 楼 法定代表 人:杨 德红 联系人: 朱雅崴 电话:(021)38676767 客服电话 :95521 网址:www.gtja.com



























































招募 说明 书 (更 新) 摘要 18 40 中信建投 证券股 份有限 公司 中信建投 证券股 份有限 公司 注册地址 :北京 市朝阳 区安立 路 66 号 4 号楼 办公地址 :北京 市朝内 大街 188 号 法定代表 人:王 常青 联系人: 张颢 电话:(010)85156398 传真:(010)65182261 客服电话 :4008-888-108 网址:www.csc108.com 41 中信证券 股份有 限公司 中信证券 股份有 限公司 注册地址 :广东 省深圳 市福田 区中心 三路 8 号卓越 时代广 场 (二期) 北座 办公地址 :北京 朝阳区 亮马桥 路 48 号 中信证 券大厦 法定代表 人:王 东明 联系 人: 顾凌 电话:(010)60838696 客服电话 :95548 网址:www.cs.ecitic.com 42 中国银河 证券股 份有限 公司 中国银河 证券股 份有限 公司 办公地址 :北京 市西城 区金融 大街 35 号国际 企业大 厦 C 座 注册地址 :北京 市西城 区金融 大街 35 号 2-6 层 法定代表 人:陈 共炎 联系人: 辛国政 联系电话 :010-83574507 传真:010-83574807 客服电话 :4008-888-888 或 95551 网址:www.chinastock.com.cn 43 海通证券 股份有 限公司 海通证券 股份有 限公司 注册地址 :上海 市广东 路 689 号 办公地址 :上海 市广东 路 689 号 法定代表 人:王 开国 联系人: 李笑鸣 电话:(021)23219000 客服电话 :95553 网址:www.htsec.com 44 申万宏源 证券有 限公司 申万宏源 证券有 限公司 注册地址 :上海 市徐汇 区长乐 路 989 号 45 层 办公地址 :上海 市徐汇 区长乐 路 989 号 45 层 法定代表 人:李 梅 联系人: 曹晔 电话:(021 )33389888 传真: (021 )33388224 电话委托 :(021)962505



























































招募 说明 书 (更 新) 摘要 19 客服电话 :95523 ,4008-895-523 网址:www.swhysc.com 45 长江证券 股份有 限公司 长江证券 股份有 限公司 注册地址 :武汉 市新华 路特 8 号长 江证券 大厦 办公地址 :武汉 市新华 路特 8 号长 江证券 大厦 法定代表 人:杨 泽柱 联系人: 奚博宇 电话:027-65799999 传真:027-85481900 客服电话 :95579 网址:www.95579.com 46 安信证券 股份有 限公司 安信证券 股份有 限公司 注册地址 :深圳 市福田 区金田 路 4018 号安 联大 厦 35 楼、28 层 A02 单元 办公地址 :深圳 市福田 区金田 路 4018 号安 联大 厦 35 楼、28 层 A02 单元 法定代表 人:牛 冠兴 电话:(0755)82555551 客服电话 :4008-001-001 网址:www.essence.com.cn 47 渤海证券 股份有 限公司 渤海证券 股份有 限公司 注册地址 : 天津 市经济 技术开 发区 第二大 街 42 号写 字楼 101 室 办公地址 :天津 市南开 区宾水 西道 8 号 法定代表 人:王 春峰 联系人: 蔡霆 电话:022-28451991 传真:022-28451892 客服电话 :400-651-5988 网址:www.ewww.com.cn 48 华泰证券 股份有 限公司 华泰证券 股份有 限公司 注册地址 :南京 市江东 中路 228 号 办公地址 :南京 市建邺 区江东 中路 228 号 华泰证 券广场 法定代表 人:周 易 联系人: 庞晓芸 电话:0755-82492193 传真:0755-82492962 客服电话 :95597 网址:www.htsc.com.cn 49 山西证券 股份有 限公司 山西证券 股份有 限公司 地址:山 西省太 原市府 西街 69 号山西 国际贸 易中心 东塔楼 法定代表 人:侯 巍 客服电话 :400-666-1618 、95573 网址:www.i618.com.cn



























































招募 说明 书 (更 新) 摘要 20 50 中信证 券( 山东 )有限 责任 公司 中信证券 (山东 )有限 责任公 司 注册地址 :青岛 市崂山 区深圳 路 222 号 1 号楼 2001 办公地址 :青岛 市市南 区东海 西路 28 号龙翔 广场东 座 5 层 法定代表 人:杨 宝林 联系人: 吴忠超 电话:(0532)85022326 客服电话 :95548 网址:www.zxwt.com.cn 51 东兴证券 股份有 限公司 东兴证券 股份有 限公司 地址:北 京市西 城区金 融大 街 5 号 新盛大 厦 B 座 12 、15 层 法定代表 人:魏 庆华 联系人: 汤漫川 电话:(010)66555316 客服电话 :4008-888-993 网 址:www.dxzq.net 52 信达证券 股份有 限公司 信达证券 股份有 限公司 地址:北 京市西 城区闹 市口大 街 9 号院 1 号楼 法定代表 人:张 志刚 联系人: 唐静 电话:(010)63080985 客服电话 :95321 网址:www.cindasc.com 53 长城证券 股份有 限公司 长城证券 股份有 限公司 注册地址 : 深圳 市福田 区深南 大道 6008 号特 区报业 大 厦 16 、 17 层 办公地址 : 深圳 市福田 区深南 大道 6008 号特 区报业 大 厦 14 、 16 、17 层 法定代表 人:黄 耀华 联系人: 胡永君 电话:0755-83516289 传真:0755-83515567 客服电话 :400-666-6888 网址:www.cgws.com 54 光大证券 股份有 限公司 光大证券 股份有 限公司 地址:上 海市静 安区新 闸路 1508 号 法定代表 人:周 健男 联系人: 何耀 电话:(021)22169999 传真:(021)22169134 客服电话 :95525 网址:www.ebscn.com 55 广州证券 股份有 限公司 广州证券 股份有 限公司 注册地址 :广州 市天河 区珠江 西路 5 号广州 国际金 融中心 主 塔 19 层、20 层



























































招募 说明 书 (更 新) 摘要 21 办公地址 :广州 市天河 区珠江 西路 5 号广州 国际金 融中心 主 塔 19 层、20 层 法定代表 人:邱 三发 联系人: 梁微 电话:(020)88836999 客服电话 :95396 网址:www.gzs.com.cn 56 大同证券 有限责 任公司 大同证券 有限责 任公司 注册地址 :大同 市城区 迎宾 街 15 号桐 城中 央 21 层 办公地址 : 山 西省太 原市长 治路 111 号山西世贸中心 A 座 12 、 13 层 法定代表 人:董 祥 联系人: 薛津 电话: (0351 )4130322 客服电话 :4007-121-212 网址:www.dtsbc.com.cn 57 平安证券 股份有 限公司 平安证券 股份有 限公司 注册地址 : 深 圳市福 田中心 区金田 路 4036 号荣 超大 厦 16-20 层 办公地址 : 深 圳市福 田中心 区金田 路 4036 号荣 超大 厦 16-20 层 法定代表 人:谢 永林 联系人: 周一涵 电话:021-38637436 传真:021-33830395 客服电话 :95511-8 网址:http://stock.pingan.com 58 华安证券 股份有 限公司 华安证券 股份有 限公司 注册地址 :合肥 市政务 文化新 区天鹅 湖路 198 号 办公地址 :合肥 市蜀山 区南二 环路 959 号财智中心 华安证 券 B1 座 0327 室 法定代表 人:李工 联系人: 范超 电话:(0551)65161821 传真:(0551)65161672 客服电话 :95318 网址:www.hazq.com 59 国海证券 股份有 限公司 国海证券 股份有 限公司 注册地址 :广西 壮族自 治区桂 林市辅 星路 13 号 办公地址 :广西 壮族自 治区南 宁市滨 湖路 46 号国海 大厦 法定代表 人:何 春梅 电话:(0755)82047857 传真:(0755)82835785 客服电话 :95563



























































招募 说明 书 (更 新) 摘要 22 电话委托 :95563 网址:www.ghzq.com.cn 60 东莞证券 股份有 限公司 东莞证券 股份有 限公司 地址:广 东省东 莞市莞 城区可 园南路 一号金 源中心 法定代表 人:张 运勇 客服电话 :(0769 )961130 网址:www.dgzq.com.cn 61 申万宏源 西部证 券有限 公司 申万宏源 西部证 券有限 公司 注册地址 :新 疆乌鲁 木齐市 高新区 (新 市区) 北京南路 358 号大成国 际大 厦 20 楼 2005 室 办公地址 :新 疆乌鲁 木齐市 高新区 (新 市区) 北京南路 358 号大成国 际大 厦 20 楼 2005 室 法定代表 人:许 建平 联系人: 唐岚 电话:(010)88085258 传真:(010)88085195 客服电话 :400-800-0562 网址:www.hysec.com 62 中泰证券 股份有 限公司 中泰证券 股份有 限公司 地址:山 东省济 南市经 七路 86 号 法定代表 人:李 玮 联系人: 许曼华 电话:021-20315290 客服电话 :95538 网址:www.zts.com.cn 63 华龙证券 股份有 限公司 华龙证券 股份有 限公司 注册地址 :兰州 市城关 区东岗 西路 638 号 财富大 厦 办公地址 :兰州 市城关 区东岗 西路 638 号 财富大 厦 法定代表 人:李 晓安 联系人: 邓鹏怡 电话:0931-4890208 传真:0931-4890628 客服电话 :400-689-8888 网址:www.hlzq.com 64 中国国际 金融股 份有限 公司 中国国际 金融股 份有限 公司 地址:北 京市建 国门外 大街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 、28 层 法定代表 人:丁 学东 联系人: 秦朗 电话:(010)85679888-6035 传真:(010)85679535 客服电话 :400-910-1166 网址:www.cicc.com.cn 65 华鑫证券 有限责 任公司 华鑫证券 有限责 任公司 注册地址: 深圳市 福田区 金田 路 4018 号安联 大厦 28 层 A01 、
























































招募 说明 书 (更 新) 摘要 23 B01 (b )单元 办公地址 :上海 市徐汇 区宛平 南路 8 号 法定代表 人:俞 洋 联系人: 杨莉娟 电话:021-54967552 客服电话 :4001-099-918 ,(021)32109999 ,(029)68918888 网址:www.cfsc.com.cn 66 中山证券 有限责 任公司 中山证券 有限责 任公司 注册地址 :深 圳市南 山区科 技中 一路西 华强高 新发 展大楼 7 层、8 层 办公地址: 深圳市 福田区 莲花街 道益田 路 6013 号江苏 大厦 B 座 15 楼 法定代表 人:黄 扬录 联系人: 刘军 电话:(0755)82943755 传真:(0755)82960582 客服电话 :95329 网址:www.zszq.com 67 联讯证券 股份有 限公司 联讯证券 股份有 限公司 注册地址 :广 东省惠 州市惠 城区 江北东 江三路 惠州 广播电 视 新闻中心 三、四 楼 办公地址 :深 圳市福 田区深 南中路 2002 号中广核 大厦北 楼 10 层 法定代表 人:徐 刚 联系人: 彭莲 电话: 为 0755-83331195 客服电话 :95564 网址:www.lxsec.com 68 国金证券 股份有 限公司 国金证券 股份有 限公司 注册地址 :四川 省成都 市东城 根上 街 95 号 办公地址 :四川 省成都 市东城 根上 街 95 号 法定代表 人:冉 云 联系人: 刘婧漪 、贾鹏 电话:028-86690057 、028-86690058 传真:028-86690126 客服电话 :95310 网址:www.gjzq.com.cn 69 华宝证券 有限责 任公司 华宝证券 有限责 任公司 地址: 上 海市浦 东新区 世纪大 道 100 号上 海环球 金融 中心 57 层 法定代表 人:陈 林 联系人: 刘闻川 电话:(021)68778790 传真:(021)68777992



























































招募 说明 书 (更 新) 摘要 24 客服电话 :4008-209-898 网址:www.cnhbstock.com 70 爱建证券 有限责 任公司 爱建证券 有限责 任公司 地址:上 海市浦 东新区 世纪大道 1600 号陆家嘴 商务广场 32 楼 法定代表 人:钱 华 联系人: 王薇 电话:(021)32229888 传真:(021)68728703 客服电话 :4001-962-502 网址:www.ajzq.com 71 英大证券 有限责 任公司 英大证券 有限责 任公司 注册地址 :深圳 市福田 区深南 中路华 能大厦 三十、 三十一 层 办公地址 :深圳 市福田 区深南 中路华 能大厦 三十、 三十一 层 法定代表 人:吴 骏 联系人: 吴尔晖 电话:0755-83007159 传真:0755-83007034 客服电话 :400-018-8688 网址:www.ydsc.com.cn 72 华融证券 股份有 限公司 华融证券 股份有 限公司 地址:北 京市西 城区金 融大 街 8 号 办公地址 : 北京 市朝阳 区朝阳 门北大 街 18 号 中国人 保寿险 大 厦 12 层 法定代表 人:祝 献忠 联系人: 李慧灵 联系电话 :(010)85556100 传真:(010)85556153 客服电话 :400-898-9999 网址:www.hrsec.com.cn 73 天风证券 股份有 限公司 天风证券 股份有 限公司 注册地址 :湖北 省武汉 市东湖 新技术 开发区 关东园 路 2 号高 科大厦 4 楼 办公地址 :湖北 省武汉 市武昌 区中南 路 99 号保利广 场 A 座 37 楼 法定代表 人:余 磊 联系人: 杨晨 电话:027-87610052 传真:027-87618863 客服电话 :400-800-5000 网址:www.tfzq.com 74 大通证券 股份有 限公司 大通证券 股份有 限公司 注册地址 :大连 市沙河 口区会 展路 129 号大连国际 金融中 心 A 座 大连期 货大 厦 38 、39 层



























































招募 说明 书 (更 新) 摘要 25 办公地址 :大连 市沙河 口区会 展路 129 号大连国际 金融中 心 A 座 大连期 货大 厦 38 、39 层 法定代表 人:李 红光 联系人: 谢立军 电话:0411-39991807 传真:0411-82826601 客服电话 :4008-169-169 网址:www.daton.com.cn 2 、场内发售机构 本基金的场内发售机构为 具有基金销售业务资格 、 经深 圳证 券交 易所 和中 国证 券登 记结 算有限责任公司认可 的深圳证券交易所会员单位 (具体名单可在 深圳证券交易所 网站 查询 ) 。 (二) 基金 登记 机 构 名称: 中国证券登记结算有限责任公司 住所: 北京市西城区太平桥大街 17 号 办公地址: 北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表人: 周明 联系电话:010-59378835 传真:010-59378839 联系人: 朱立元 (三) 出具 法律 意 见书 的 律师事务所 名称: 上海市通力律师事务所 注册地址: 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人:俞卫锋 经办律师:黎明、陆奇 联系人:陆奇 电话:021-31358666 传真:021-31358600



























































招募 说明 书 (更 新) 摘要 26 (四) 审计 基金 资 产的会计师事务所 名称: 瑞华会计师事务所(特殊普通合伙) 住所: 北京市海淀区西四环中路 16 号院 2 号楼 4 层 办公地址: 北京市东城区永定门西滨河路 8 号院 7 号楼中海地产广场西塔 5-11 层 法定代表人: 杨剑涛 联系人:郭红霞 经办会计师:张富根、郭红霞 电话:010-88095588 传真:010-88091199



























































招募 说明 书 (更 新) 摘要 27 四 、 基金名称 前海开源沪港深农业主题精选灵活配置混合型证券投资基金(LOF ) 五、基金的类型 混合型 六、基金的运作 开放式



























































招募 说明 书 (更 新) 摘要 28 七、基金的投资 (一)投资目标 本基金主要通过精选投资于农业主题相关证券, 在合理控制风险并保持基金资产良好流 动性的前提下,力争实现基金资产的长期稳定增值。 (二)投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具, 包括国内依法发行上市的股票 (包括 中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票) 、沪港股票市场交易互联互通机制试 点允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票 (以下简称 “港股通标的股票” ) 、 债 券 (包 括国 内依 法发 行和 上市 交易 的国 债、 央行 票据 、 金融 债券 、 企业 债券 、 公司 债券 、 中 期票 据、 短期 融资 券、 超短 期融 资券 、 次级 债券 、 政府 支持 机构 债、 政府 支持 债券 、 地方 政 府债、可转换债券、可交换债券、中小企业私募债券及其他中国证监会允许投资的债券) 、 资产支持证券、债券回购、银行存款( 包括协议存款、定期存款及其他银行存款) 、货币市 场工具、权证、股指期货以及法律 法规或中国证监会允许 基金投资的其他金融工具( 但须符 合中国证监会相关规定) 。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种, 基金管理人在履行适当程序后, 可 以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为: 本基金股票投资占基金资产的比例为 0-95% (其中投资于国内 依法发行上市的股票的比例占基金资产的 0-95% , 投资 于港 股通 标的 股票 的比 例占 基金 资产 的 0-95% ) ,投 资于 农业 主题 相关 证券 的比 例不 低于 非现 金基 金资 产 的 80% 。本基金每个交 易日日终在扣 除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基金资产净值 5% 的 现金或者到期日在一年以内的政府债券。 如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制, 基金管理人在履行适当程序后, 可以调整上述投资品种的投资比例。 (三)投资策略 本基金的投资策略主要有以下五方面内容: 1 、大类资产配置 在大类资产配置中, 本基金综合运用定性和定量的分析手段, 在对宏观经济因素进行充 分研究的基础上, 判断宏观经济周期所处阶段。 本基金将依据经济周期理论, 结合对证券市
























































招募 说明 书 (更 新) 摘要 29 场的系统性风险以及未来一段时期内各大类资产风险和预期收益率的评 估, 制定 本基 金在 股 票、债券、现金等大类资产之间的配置比例。


本基金通过对股票等权益类、 债券等固定收益类和现金资产分布的实时监控, 根据经济 运行 周期 变动 、 市场 利率 变化 、 市场 估值 、 证券 市场 变化 等因 素以 及基 金的 风险 评估 进行 灵 活调 整。 在各 类资 产中 , 根据 其参 与市 场基 本要 素的 变动 , 调整 各类 资产 在基 金投 资组 合中 的比例。 2 、股票投资策略 本基金采取自上而下宏观分析和自下而上精选个股相结合的投资策略, 在遵循本基金资 产配置比例限制的前提下,确定各类 资产的投资比例。 本基金将精选具有巨大增长潜力、与农业主题相关的上市公司股票构 建股票投资组合, 投资于农业主题相关证券的比例不低于非现金基金资产的 80% 。 本基 金所 指的 农业 主题 包括 种植 业、 畜禽 养殖 、 林业 、 渔业 、 农产 品加 工等 农业 基础 领域 , 亦包 括为 农业 提供 服务 支持 的相关上下游行业, 包括但不限于化肥、 农药、 动物保健、 饲料、 农业互联网化、 农业机械 化等等相关细分子行业。基于前述概念的界定,本基金投资的股票主要包括: (1 )基础农业生产商 基础的农业板块是指种植业、 畜禽养殖、 林业、 渔业、 农产品加工等等细分子行业, 本 基金将仔细甄别各细分子行业所处的景气周期, 精选景气周期向上的子行业, 及具有规模化 竞争优 势的企业作为重要投资方向。 (2 )农业相关上下游产业链 农业相关上下游产业链包括但不限于化肥、 农药、 动物保健、 饲料、 农业互联网化、 农 业机械化等等细分子行业, 这些相关子行业对基础农业的发展具有重要的支持作用。 本基金 将从 政策 导向 、 技术 领先 、 商业 模式 优选 等多 个维 度对 农业 相关 上下 游产 业链 进行 筛选 , 精 选子行业及投资标的。 农业主题的范畴会随着中国经济结构调整优化的进程不断变化, 基金管理人将持续跟踪 相关行业最新发展变化,发现不断涌现的投资机会,对该范畴进行动态调整。 3 、债券投资策略 本基金主要基于流动性管理需求投资于债券。 本基金将结合宏观经济变化趋势、 货币政 策及不同债券品种的收益率水平、 流动性和信用风险等因素, 运用久期调整 、 凸度挖掘、 信 用分 析、 波动 性交 易、 回购 套利 等策 略, 权衡 到期 收益 率与 市场 流 动性 , 精选 个券 并构 建和 调整债券组合,在追求债券资产投资收益的同时兼顾流动性和安全性。



























































招募 说明 书 (更 新) 摘要 30 4 、权证投资策略 本基金将权证的投资作为提高基金投资组合收益的辅助手段。 根据权证对应公司基本面 研究成果确定权证的合理估值, 发现市场对股票权证的非理性定价; 利用权证衍生工具的特 性,通过权证与证券的组合投资,来达到改 善组合风险收益特征的目的。 5 、中小企业私募债券投资策略 本基金对中小企业私募债的投资综合考虑安全性、 收益性和流动性等方面特征进行全方 位的研究和比较, 对个券发行主体的性质、 行业、 经营情况 、 以及债券的增信措施等进行全 面分 析, 选择 具有 优势 的品 种进 行投 资, 并通 过久 期控 制和 调整 、 适度 分散 投资 来管 理组 合 的风险。 6 、股指期货投资策略 本基金以套期保值为目的,参与股指期货交易。 本基 金参 与股 指期 货投 资 时机 和数 量的 决策 建 立在 对证 券市 场总 体 行情 的判 断和 组合 风险收益分析的基础上。 基金管理人将根据宏观经济因素、 政策及法规因素和 资本市场因素, 结合定性和定量方法, 确定投资时机。 基金管理人将结合股票投资的总体规模, 以及中国证 监会的相关限定和要求,确定参与股指期货交易的投资比例。 若相关法律法规发生变化时, 基金管理人期货投资管理从其最新规定, 以符合上述法律 法规和监管要求的变化。 (四 )投资限制 1 、投资组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制: (1) 本基金股票投资占基金资产的比例为 0-95% (其中投资于国内依法发行上市的股票的 比例占基金资产的 0-95% ,投资于港股通标的股票的比例占基金资产的 0-95% ) ,投 资于 农 业主题相关证券的比例不低于非现金基金资产的 80% ; (2) 本基 金每 个交 易日 日 终在 扣除 股指 期货 合约 需缴 纳的 交易 保 证金 后, 保持 不低 于基 金资产净值 5 %的现金或者到期日在一年以内的政府债券; (3) 本基金持有一家公司发行的证券(同一家公司在境内和香港同时上市的 A+H 股合计 计算 ) ,其 市值 不超 过基 金资 产净 值的 10 %; (4) 本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的 10 %; (5) 本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3 %;



























































招募 说明 书 (更 新) 摘要 31 (6) 本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证, 不得超过该权证的 10%; (7) 本基金在任何交易日买入权证的总金额, 不得超过上一交易日基金资产净值的0.5 %; (8) 本基 金投 资于 同一 原 始权 益人 的各 类资 产支 持证 券的 比例 , 不得 超过 基金 资产 净值 的 10 %; (9) 本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%; (10) 本基 金持 有 的同 一( 指同 一信 用级 别) 资产 支持 证券 的 比例 ,不 得超 过该 资产 支持 证 券规模的 10%; (11) 本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券, 不得超 过其各类资产支持证券合计规模的 10%; (12) 本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上( 含 BBB) 的资产支持证券。基金持有资产 支持 证券 期间 , 如果 其信 用等 级下 降、 不再 符合 投资 标准 , 应在 评级 报告 发布 之日 起 3 个月 内予以全部卖出; (13) 基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基金 所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; (14) 本 基金 进入 全 国银 行 间同 业市 场 进行 债券 回 购的 资 金余 额不 得 超过 基 金资 产净 值 的 40 %;债券回购最长期限为 1 年,债券回购到期后不得展期; (15) 本基 金 投资 流通 受限 证券 ,基 金 管理 人应 事先 根据 中国 证 监会 相关 规定 ,与 基金 托管人在本基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例, 根据比例进行投资。 基金管 理人应制订严格的投资决策流程和风险控制制度, 防范流动性风险、 法律风险和操作风险等 各种风险; (16) 本基金持有单只中小企业私募债券,其市值不得超过基金资产净值的 10% ; (17) 本基金投资单只中期票据的额度不得超过其发行总额度的 10%, 并且 不得 超过 基金 资产 净值的 10 %; (18) 本基金参与股指期货交易 后, 依据下列标准建构组合: 1 )本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值不得超过基金资产净值的 10% ; 2 )本基金在任何交易日日终,持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和,不得超 过基金资产净值的 95% ; 其中 , 有价 证券 指股 票、 债券 (不 含到 期日 在一 年以 内的 政府 债券 ) 、 权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等; 3 )本基金在任何交易日日终,持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市
























































招募 说明 书 (更 新) 摘要 32 值的 20% ; 4 )本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差计算)应当 符合基金合同关于股票投资比例的有关约定; 5 )本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超过上 一交易日基金资产净值的 20% ; (19) 本基金总资产不得超过基金净资产的 140 %; (20) 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 基金管理人运用基金财产投资证券衍生品种的, 应当根据风险管理的原则, 并制定严格 的授权管理制度和投资决策流程。基金管理人运用基金财产投资证券衍生品种的具体比例, 应当符合中国证监会的有关规定。 本基金在开始进行股指期货投资之前, 应与基金托管人就股指期货清算、 估值、 交割等 事宜另行具体协商。 因证券市场波动、 证券发行人合并、 基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投 资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整,但中国证 监会规定的特殊情形除外。 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同 的有 关约 定。 在上 述期 间内 , 基金 的投 资范 围、 投资 策略 应当 符合 基金 合同 的约 定。 基金 托 管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。 法律法规或监管部门取消或变更上述限制, 如适用于本基金, 则本基金投资不再受相关 限制或以变更后的规定为准,但须提前公告,不需要经基金份额持有人大会审议。 2 、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益, 基金财产不得用于下列投资或者活动: (1 )承销证券; (2 )违反规定向他人贷款或者提供担保; (3 )从事承担无限责任的投资; (4 )买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外; (5 )向基金管理人、基金托管人出资; (6 )从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; (7 )法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、 基金托管人及其控股股东、 实际控制人或者
























































招募 说明 书 (更 新) 摘要 33 与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券, 或者从事其他重大关 联交 易的 , 应当 符合 基金 的投 资目 标和 投资 策略 , 遵循 基金 份额 持有 人利 益优 先原 则, 防范 利益 冲突 , 建立 健全 内部 审批 机制 和评 估机 制, 按照 市场 公平 合理 价格 执行 。 相关 交易 必须 事先得到基金托管人的同意, 并按法律法规予以披露。 重大关联交易应提交基金管理人董事 会审 议, 并经 过三 分之 二以 上的 独立 董事 通过 。 基金 管理 人董 事会 应至 少每 半年 对关 联交 易 事项进行审查。 如法 律、 行政 法规 或监 管部 门取 消或 变更 上述 禁止 性规 定, 本基 金可 不受 上述 规定 的限 制,或以变更后的规定 为准,但须提前公告,不需要经基金份额持有人大会审议。 (五 )业 绩比 较基 准 本基金业绩比较基准为:中证大农业指数收益率×60%+ 恒生 指数 收益 率×10%+ 中证全 债指数收益率×30% 。 业绩比较基准选择理由: 中证大农业指数选取食品分销商、 食品零售、 软饮料、 农产品、 包装食品与肉类 (乳品 除外 ) 、化 肥与 农用 药剂 、林 业产 品等 行业 以及 农用 机械 、兽 药、 动物 疫苗 以及 土地 流转 等 与农业相关代表性公司股票作为指数样本股,能够表征现代农业上市公司的整体股价表现。 本基金选择该指数来衡量 A 股投资部分的绩效。 恒生指数是由恒生指数服务有 限公司编制,以香港股票市场中的 50 家上市股票为成份 股样 本, 以其 发行 量为 权数 的加 权平 均股 价指 数, 是反 映香 港股 市价 幅趋 势最 有影 响的 一种 股价指数。本基金选择该指数来衡量港股投资部分的绩效。 中证 全债 指数 是中 证指 数 公司 编制 的综 合反 映 银行 间债 券市 场和 沪 深交 易所 债券 市场 的跨市场债券指数。 该指数的样本由银行间市场和沪深交易所市场的国债、 金融债券及企业 债券 组成 , 中证 指数 公司 每日 计算 并发 布中 证全 债的 收盘 指数 及相 应的 债券 属性 指标 。 该指 数的一个重要特点在于对异常价格和无价情况下使用了模型价, 能更为真实地反映债券的实 际价值和收益率 特征。本基金选择该指数来衡量债券投资部分的绩效。 根据本基金的投资范围和投资比例约束, 设定本基金的基准为中证大农业指数收益率× 60%+ 恒生 指数 收益 率 ×10%+ 中证 全 债指 数收 益率 ×30% ,该 基准 能客 观衡 量本 基金 的投 资 绩效。 如果今后法律法规发生变化, 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩比较基准推 出, 或者 是市 场上 出现 更加 适合 用于 本基 金的 业绩 比较 基准 的指 数时 , 本基 金管 理人 协商 基
























































招募 说明 书 (更 新) 摘要 34 金托管人后可以在报中国证监会备案以后变更业绩比较基准并及时公告, 但不需要召集基金 份额持有人大会。 (六 )风 险收 益特 征 本基金为混合型 基金 , 属于 中高 风险 收益 的投 资品 种, 其预 期风 险和 预期 收益 水平 高于 货币 型基 金、 债券 型基 金, 低于 股票 型基 金。 本基 金如 果投 资港 股 通标 的股 票, 需承 担汇 率 风险以及境外市场的风险。 (七)基金的投资 组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗 漏、并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人根据基金合同规定复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等 内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2017 年 12 月 31 日( 未经 审计 ) 。 1 、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例 (% ) 1 权益投资 12,429,541.34 74.40 其中:股票


12,429,541.34 74.40 2 基金投资 - - 3 固定收益投资


- - 其中:债券


- - 资产支持证券


- - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产


- - 其 中 : 买 断式 回 购 的 买入返售金融资产


- - 7 银 行 存 款 和结 算 备 付 金合计


4,172,067.39 24.97 8 其他资产


104,785.50 0.63 9 合计





16,706,394.23 100.00 注: 权益投资中通过港股通交易机制投资的港股公允价值为 2,860,601.05 元, 占资 产净 值比例 19.35% 。


2 、报告期末按行业分类的股票投资组合



























































招募 说明 书 (更 新) 摘要 35 2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值( 元) 占基金资产净值的比例 (% ) A 农、林、牧、渔业 2,013,768.00 13.62 B 采矿业 - - C 制造业 7,555,172.29 51.10 D 电 力 、 热 力、 燃 气 及 水 生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交 通 运 输 、仓 储 和 邮 政 业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信 息 传 输 、软 件 和 信 息 技术服务业 - - J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水 利 、 环 境和 公 共 设 施 管理业 - - O 居 民 服 务 、修 理 和 其 他 服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 9,568,940.29 64.72 2.2 报告期末按行业分类的 港股 通投资股票投资组合 行业类别 公允价值( 人民币) 占基金资产净值比(%) 非日常生 活消费品 1,197,892.47 8.10 日常消费 品 656,523.71 4.44 金融 564,991.57 3.82 信息技术 441,193.30 2.98 合计 2,860,601.05 19.35 注:以上分类采用全球行业分类标准(GICS) 。 3 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细


序 号 股票代码 股票名称 数量 (股 ) 公允价值(元) 占基金 资产净 值比例
























































招募 说明 书 (更 新) 摘要 36 (%) 1 002293 罗莱生活 98,800 1,462,240.00 9.89 2 600702 沱牌舍得 23,600 1,101,176.00 7.45 3 000998 隆平高科 40,100 1,031,372.00 6.98 4 600779 水井坊 15,000 702,000.00 4.75 5 600201 生物股份 21,200 672,888.00 4.55 6 300498 温氏股份 27,900 666,810.00 4.51 7 002311 海大集团 28,400 664,560.00 4.49 8 0291 华润啤酒 28,000 656,523.71 4.44 9 2238 广汽集团 40,000 619,242.13 4.19 10 002157 正邦科技 106,500 610,245.00 4.13 注:所用证券代码使用当地市场代码。


4 、报告期末按债券品种分类的债券投资组合


本基金本报告期末未持有债券。


5 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细


本基金本报告期末未持有债券。


6 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细


本基金本报告期末未持有资产支持证券。


7 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细


本基金本报告期末未持有贵金属。


8 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细


本基金本报告期末未持有权证。


9 、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明


9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细


本基金本报告期末未投资股指期货。


9.2 本基金投资股指期货的投资政策


本基金本报告期未投资股指期货。 10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明


10.1 本期国债期货投资政策


本基金本报告期未投资国债期货。 10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资国债期货。



























































招募 说明 书 (更 新) 摘要 37 10.3 本期国债期货投资评价


本基金本报告期内未投资国债期货。 11 、投资组合报告附注


11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没 有出现被监管部门立案调查, 或在报 告 编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 11.2 基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。


11.3 其他资产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保证金 80,677.09 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 4,323.83 5 应收申购款 19,784.58 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 104,785.50 11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细


本基金本报告期末未持有可转换债券。 11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分


由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。



























































招募 说明 书 (更 新) 摘要 38 八、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保证 基金 一定 盈利 , 也不 保证 最低 收益 。 基金 的过 往业 绩并 不代 表其 未来 表现 。 投资 有风 险, 投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 前海开源沪港深农业主题精选灵活配置混合型证券投资基金(LOF ) 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业 绩 比 较 基 准收益率③ 业绩 比 较基 准 收益 率 标准 差 ④ ①-③ ②-④ 2016.07.20 -2016.12.31 -1.41% 0.83% 1.34% 0.55% -2.75% 0.28% 2017.1.1-20 17.12.31 14.36% 0.84% 3.35% 0.53% 11.01% 0.31% 2016.7.20-2 017.12.31 12.76% 0.83% 4.74% 0.54% 8.02% 0.29% 注: 自 2017 年 3 月 8 日起 , 本基 金的 业绩 比较 基准 由原 来的"沪深 300 指数收益率×70% +中证全债指数收益率×30%" ,变更为" 中证大农业指数收益率×60%+ 恒生指数收益率× 10%+ 中证全债指数收益率×30%" 。



























































招募 说明 书 (更 新) 摘要 39 九 、基 金的 费用 与税 收 (一)基金费用的 种类 1 、基金管理人的管理费; 2 、基金托管人的托管费; 3 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金 相关 的信 息披 露费 用; 4 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金 相关 的会 计师 费、 律师 费和 诉讼 费; 5 、基金份额持有人大会费用; 6 、基金的证券、期货交易费用; 7 、基金的银行汇划费用; 8 、账户开户费用、账户维护费用; 9 、基金的上市费和年费; 10、因投资相关规定范围内的香港联合交易所上市的股票而产生的各项合理费用; 11、 按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。


(二)基金费用计 提方法、计提标准和支付方式 1 、基金管理人的管理费


本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5 %年费率计提。管理费的计算方法如下: H =E ×年管理费率÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人向基金托管人发 送基金管理费划款指令, 基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付 给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等, 支付日期顺延。 2 、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25 %年费率计提。托管费的计算方法如下: H =E ×年托管费率÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人向基金托管人发
























































招募 说明 书 (更 新) 摘要 40 送基金托管费划款指令, 基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 上述“( 一) 基金费用的种类”中第 3 -11 项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费 用实际支出金额 列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 (三)不列入基金 费用的项目 下列 费用不列入基金费用: 1 、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失; 2 、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3 、 《基 金合 同》 生效 前的 相关 费用 , 包括 但不 限 于验 资费 、 会计 师和 律师 费、 信息 披露 费用等费用; 4 、其他根 据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 (四)费用调整 基金管理 人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率等相 关费率。基金管 理人必须依照有关规定于新的费率实施日前在指定媒介刊登公告。 (五)基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。



























































招募 说明 书 (更 新) 摘要 41 十、 其他 应披 露 事项 (一)前海开源基金管理有限公司(以下简称“本公司” )的从业人员在前海开源资产 管理有限公司(以下简称“前海开源资管公司”或“子公司” )兼任董事、监事及领薪情况 如下:


本公司总经理、董事蔡颖女士兼任前海开源资管公司董事长;


本公司督察长傅成斌先生兼任前海开源资管公司董事;


本公司汤力女士兼任前海开源资管公司监事;


上述人员均不在前海开源资管公司领薪。 本公司除上述人员以外未有从业人员在前海开 源资管公司兼任职务的情况。 (二)2017 年 7 月 20 日至 2018 年 1 月 20 日披露的公告: 2018-01-18 前海开源沪港深农业主题精选灵活配置混 合型证券投资基金 (LOF )2017 年第 4 季度报告 2018-01-02 前海开源基金管理有限公司旗下基金 2017 年度最后一个交易日基金资产净值、 基金份额净值及基金份额累计净值公告 2017-12-30 前海 开源 基 金管 理有 限公 司关 于旗 下沪 港深 系列 基金 主要 投资 市场 节假 日暂 停 申购、赎回、转换及定期定额投资业务的公告 2017-12-30 前海 开源 基 金管 理有 限公 司关 于旗 下基 金继 续参 与交 通银 行费 率优 惠活 动的 公 告 2017-12-30 前海开源基金管理有限公司旗下证券投资 关于基金缴纳增值税的公告 2017-12-26 前海开源基金管理有限公司关于旗下基金 调整流通受限股票估值方法的公告 2017-12-19 前海开源沪港深农 业主题精选灵活配置 混合型证券投资基 金(LOF) 主要投资市场 节假日暂停申购、赎回、转换及定期定额投资业务的公告 2017-12-14 前海开源沪港深农业主题精选灵活配置混 合型证券投资基金 (LOF ) 增聘 基金 经 理的公告 2017-10-26 前海开源沪港深农业主题精选灵活配置混 合型证券投资基金 (LOF )2017 年第 3 季度报告 2017-10-24 前海 开源 基 金管 理有 限公 司关 于旗 下部 分基 金增 加万 得基 金为 代销 机构 及开 通 定投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告 2017-10-20 前海 开源 基 金管 理有 限公 司关 于旗 下部 分基 金增 加乾 道金 融为 代销 机构 及开 通 定投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告 2017-09-29 前海 开源 基 金管 理有 限公 司关 于调 整旗 下部 分基 金通 过中 泰证 券定 投申 购起 点 金额的公告 2017-09-26 前海开源沪港深农 业主题精选灵活配置 混合型证券投资基 金(LOF) 主要投资市场 节假日暂停申购、赎回、转换及定期定额投资业务的公告 2017-09-08 前海 开源 基 金管 理有 限公 司关 于《 前海 开源 沪港 深农 业主 题精 选灵 活配 置混 合 型证券投资基金(LOF )2017 年半年度报告》的更正公告



























































招募 说明 书 (更 新) 摘要 42 2017-09-02 前海开源沪港深农业主题精选灵活配置混 合型证券投资基金 (LOF ) 招募 说明 书 (更新)摘要(2017 年第 2 号) 2017-08-28 前海开源沪港深农业主题精选灵活配置混 合型证券投资基金 (LOF ) 2017 年半年 度报告摘要 2017-08-28 前海开源沪港深农业主题精选灵活配置混 合型证券投资基金 (LOF ) 2017 年半年 度报告 2017-08-23 前海开源沪港深农 业主题精选灵活配置 混合型证券投资基 金(LOF) 于香港交易所 休市日暂停申购、赎回、定投、转换等业务的公告 2017-07-28 前海开源基金管理有限公司关于华泰证券 费率调整的公告 2017-07-25 前海开源基金管理有限公司关于中泰证券 费率调整的公告 2017-07-21 前海开源沪港深农业主题精选灵活配置混 合型证券投资基金 (LOF )2017 年第 2 季度报告



























































招募 说明 书 (更 新) 摘要 43 十 一 、备查文件 (一)备查文件名录 1 、中国证监会 准予变更注册 的文件 2、《 前海开源沪港深农业主题精选灵活配置混合型证券投资基金(LOF )基金合同》 3 、 《前 海开 源沪 港深 农业 主题 精选 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金(LOF )登记结算服务 协议》 4、《 前海开源沪港深农业主题精选灵活配置混合型证券投资基金(LOF )托管协议》 5 、法律意见书 6 、基金管理人业务资格批件、营业执照 7 、基金托管 人业务资格批件、营业执照 (二)备查文件的 存放地点和投资 人查阅方式 1 、存放 地点 《基金合同 》 、 《托管协议 》 存放在基金管理人和基金托管人处; 其余备查文件存放在基 金管理人处。 2 、查阅方式 投资 人可在营业时间免费到存放地点查阅,也可按工本费购买复印件。



























































招募 说明 书 (更 新) 摘要 44 十二 、对 招募 说 明书 更新 部分 的说 明 本基金管理人 依据 《中 华人 民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《公 开募 集证 券投 资基 金运 作管 理办 法》 、 《证 券投 资基 金销 售管 理办 法》 、 《证 券投 资基 金信 息披 露管 理办 法》 及其 他有 关法 律法 规的 要求 , 结合 本基 金管 理人 对本 基金 实施 的投 资管 理活 动, 对本 基金 的原 招募 说明 书 进行了更新,主要更新的内容如下: 1 、对“基金管理人”相关信息进行了更新。


2 、对“相关服务机构”相关信息进行了更新。


3 、在 “基金的投资”部分,更新 了“基金的投资组合报告” 、 “基金的业绩”相关信息。


4 、对 “ 风险 揭示 ” 部分相关 信息进行了更新。 5 、对“对基金份额持有人的服务”相关信息进行了更新。 6 、在“其他应披露事项”部分相关信息进行了更新,披露了期间涉及本基金的公告。


7 、对部分表述 进行了更新。





前海 开源 基金 管 理有 限公 司

















二〇 一八 年三 月五 日