南方现代教育股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
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南 方 现 代 教 育 股 票 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 (更新)摘要
(2018 年第 1 号)
基金管 理人 : 南 方基 金管 理股份 有限 公司
基金托 管人 : 中 国建 设银 行股份 有限 公司
截止日:2018 年 01 月 25 日
重要提 示
本基金 经中 国证 监 会 2016 年9 月6 日 证监 许可[2016]2048 号文 注册 募集 。 本基 金的基
金合同 于2017 年1 月 25 日正式 生效 。
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实、 准确、 完整 。 本招 募说 明书 经中 国证 监 会注册 ,
但中国 证监 会对 本基 金募 集的注 册 , 并 不表 明其 对本 基金的 价值 和收 益做 出实 质性判 断或 保
证,也 不表 明投 资于 本基 金没有 风险 。
本基金 投资 于证 券市 场, 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 , 投 资人在 投资
本基金 前 , 应 全面了 解本 基金的 产品 特性 , 充 分考 虑自身 的风 险承 受能 力, 并承担 基金 投 资
中出现 的各 类风 险, 包括 : 因政 治、 经济、 社会 等环 境因素 对证 券价 格产 生影 响而形 成的 系
统性风 险, 个别 证券 特有 的非系 统性 风险 , 由 于基 金投资 人连 续大 量赎 回基 金产生 的流 动性
风险, 基金 管理 人在 基金 管理实 施过 程中 产生 的基 金管理 风险 , 本 基金 的特 定风险 等详 见招
募说明 书 “ 风险 揭示 ” 章 节。 本 基金 投资 中小 企业 私募债 券, 中小 企业 私募 债是根 据相 关法
律法规 由非 上市 中小 企业 采用非 公开 方式 发行 的债 券。 由于 不能 公开交 易 , 一般情 况下 , 交
易不活 跃, 潜在 较大 流动 性风险 。 当 发债 主体 信用 质量恶 化时 , 受 市场 流动 性所限 , 本 基金
可能无 法卖 出所 持有 的中 小企业 私募 债, 由此 可能 给基金 净值 带来 更大 的负 面影响 和 损 失 。
投资有 风险, 投资 人认 购 (或申 购) 基 金时应 认真 阅读本 基金 的 《招 募说 明 书》 及 《 基
金合同 》 等 信息 披露 文件 , 自主 判断 基金 的投 资价 值, 自 主做 出投 资决 策, 全面认 识本 基金
的风险 收益 特征 和产 品特 性, 并充 分考 虑自身 的风 险承受 能力 , 理性判 断市 场, 谨慎 做出 投
资决策 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 , 但 不保 证
基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。 本基 金的 过往 业绩及 其净 值高 低并 不预 示其未 来业 绩表
现; 基 金管 理人 管理 的其 他基金 的业 绩也 不构 成对 本基金 业绩 表现 的保 证。 基金管 理人 提醒
投资人 基金 投资 的 “ 买者 自负” 原则 , 在 作出 投资 决策后 , 基 金运 营状 况与 基金净 值变 化引
致的投 资风 险, 由投 资人 自行负 担。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写。 基金 合同是 约定 基金 当事 人之 间权利 、 义
务的法 律文 件。 基金 投资 人自依 基金 合同 取得 基金 份额, 即成 为基 金份 额持 有人和 本基 金合南方现代教育股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
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同的当 事人 , 其持有 基金 份额的 行 为 本身 即表 明其 对基金 合同 的承 认和 接受 , 并 按照 《基 金
法》 、 《运 作办 法》 、 基 金 合同及 其他 有关 规定 享有 权利、 承担 义务。 基金 投 资人欲 了解 基
金份额 持有 人的 权利 和义 务,应 详细 查阅 基金 合同 。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。 本招 募说 明 书所载 内容 截止 日 为 2018 年 1 月 25
日,有 关财 务数 据和 净值 表 现截止 日 为2017 年12 月31 日 (未 经审 计) 。
§ 1 基金管理人
1.1 基金 管理人 概况
名称: 南方 基金 管理 股份 有限公 司
住所及 办公 地址 :深 圳市 福田区 福田 街道 福华 一路 六号免 税商 务大 厦 31-33 层
成立时 间:1998 年3 月6 日
法 定代 表人 :张 海波
注册资 本:3 亿 元人 民币
电话: (0755 )82763888
传真: (0755 )82763889
联系人 :常 克川
1998 年, 南 方基 金管 理有 限公司 经中 国证 监会 证监 基字[1998]4 号 文批 准, 由 南方证 券
有限公司 、厦 门国际 信托 投资公司 、广 西信托 投资 公司共同 发起 设立。2000 年,经中 国证
监会证 监基 金字[2000]78 号文批 准进 行了 增资 扩股 , 注册 资本 达到1 亿 元人 民币。2005 年,
经中国 证监 会证 监基 金字[2005]201 号文 批准 进行 增 资扩股 ,注 册资 本 达1.5 亿元人 民币 。
2014 年公 司进 行增 资扩 股 ,注册 资本 金 达3 亿 元人 民币。
2018 年 1 月, 公司 整体 变 更设立 为南 方基 金管 理股 份有限 公司 。注 册资 本金 3 亿元 人
民币。 目前 股权 结构 :华 泰证券 股份 有限 公司 45% 、深圳 市投 资控 股有 限公 司 30% 、厦 门国
际信托 有限 公 司15% 及兴 业证券 股份 有限 公 司 10% 。
1.2 主要 人员情 况
1.2.1 董 事会 成员
张海波 先生 , 董 事长 , 工 商管理 硕士 , 中 国籍 。 曾 任职中 共江 苏省 委农 工部 至助理 调研
员, 江 苏省 人民 政府 办公 厅调研 员, 华泰 证券 总裁 助理、 投资 银行 部总 经理 、 投资 银行 业务
总 监 兼 投 资 银行 业 务 管 理总 部 总 经 理 ,华 泰 证 券 副总 裁 兼 华 泰 紫金 投 资 有 限责 任 公 司 董事南方现代教育股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
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长、华 泰金 融控 股( 香港 )有限 公司 董事 长、 华泰 证券( 上海 )资 产管 理有 限公司 董事 长 。
现任南 方基 金管 理股 份有 限公司 党委 书记 、董 事长 。
王连芬 女士 , 董 事, 金融 专业硕 士, 中国 籍。 曾任 职赛格 集团 销售 , 深 圳投 资基金 管理
公司投 资一 部研 究室 主任 , 大 鹏证 券经 纪业务 部副 总经理 、 深圳 福虹路 营业 部总经 理 、 南 方
总部总 经理 、 总 裁助 理, 第一证 券总 裁助 理, 华泰 联合证 券深 圳华 强北 路营 业部总 经理 、 渠
道服务 部总 经理 、 运 营中 心总经 理、 零售 客户 部总 经理、 执行 办主 任、 总裁 助理。 现任 华泰
证券股 份有 限公 司总 裁助 理兼深 圳分 公司 总经 理。
张辉先 生, 董事 , 管 理学 博士, 中国 籍。 曾任 职北 京东城 区人 才交 流服 务中 心、 华 晨集
团上海 办事 处 、 通商 控股 有限公 司 、 北 京联创 投资 管理有 限公 司干 部, 华泰 证券资 产管 理 总
部高级 经理 、 证券投 资部 投资策 划员 、 南通姚 港路 营业部 副总 经理 、 上 海瑞 金一路 营业 部 总
经理、 证券 投资 部副 总经 理、综 合事 务部 总经 理。 现任华 泰证 券股 份有 限公 司董事 会秘 书 、
人力资 源部 总经 理兼 党委 组织部 长。
冯青山 先生 , 董 事, 工 学学 士, 中 国籍。 曾任 职陆 军 第 124 师工 兵营 地爆 连副 连职排 长、
代政治 指导 员、 师政 治部 组织科 正连 职干 事, 陆军 第 42 集团 军政 治部 组织 处 副营职 干事 , 驻
香港部 队政 治部 组 织 处正 营职干 事, 驻澳 门部 队政 治部正 营职 干事 , 陆 军第 163 师 政治 部宣
传科副 科长(正 营职) , 深 圳市纪 委教 育调 研室 主任 科员、 副处 级纪 检员 、 办 公厅副 主任 、 党
风廉政 建设 室主 任。 现任 深圳市 投资 控股 有限 公司 董事、 党委 副书 记、 纪委 书记, 深圳 市投
控资本 有限 公司 监事 。
李平先 生, 董事 , 工 商管 理硕士 , 中 国籍 。 曾 任职 深圳市 城建 集团 办公 室文 秘、 董 办文
秘, 深 圳市 投资 控股 有限 公司办 公室 (信 访办 ) 高 级主管 、 企 业三 部高 级主 管。 现 任深 圳市
投资控 股有 限公 司金 融发 展部副 部长 ,深 圳市 城市 建设开 发( 集团 )公 司董 事。
李自成 先生 , 董 事, 近 现代 史专业 硕士 , 中 国籍。 曾任 职厦门 大学 哲学 系团 总支 副书记 ,
厦门国 际信 托投 资公 司办 公室主 任、 营业 部经 理、 计财部 经理 、 公 司总 经理 助理, 厦门 国际
信托投 资有 限公 司副 总经 理、 工会 主席 、 党 总支 副 书记 。 现 任厦 门国际 信托 有限公 司党 总支
副书记 、总 经理 。
王斌先 生, 董事 , 临 床医 学博士 , 中 国籍 。 曾 任职 安徽泗 县人 民医 院临 床医 生, 瑞 金医
院主治 医师 , 兴 业证 券研 究所医 药行 业研 究员 、 总 经理助 理、 副总 监、 副总 经理。 现任 兴业
证券研 究所 总经 理。
杨小松 先生 , 董 事, 经济 学硕士 , 中 国注 册会 计师 , 中国 籍。 曾任 职德 勤国 际会计 师行
会计专 业翻 译, 光大 银行 证券部 职员 ,美 国 NASDAQ 实习职 员, 证监 会处 长、 副主任 ,南 方
基金管 理有 限公 司督 察长 。 现 任南 方基 金管理 股份 有限公 司总 裁 、 党委 副书 记, 南方 东英 资
产管理 有限 公司 董事 。
姚景源 先生 , 独 立董 事, 经济学 硕士 , 中 国籍 。 曾 任职国 家经 委副 处长 , 商 业部政 策研
究室副 处长 、 国 际合 作司 处长、 副司 长, 中国 国际 贸易促 进会 商业 行业 分会 副会长 、 常 务副南方现代教育股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
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会长, 国内 贸易 部商 业发 展中心 主任 , 中 国商 业联 合会副 会长 、 秘 书长 , 安 徽省政 府副 秘书
长, 安 徽省 阜阳 市政 府市 长, 安 徽省 统计 局局 长、 党组书 记, 国家 统计 局总 经济师 兼新 闻发
言人。 现任 国务 院参 事室 特约研 究员 ,中 国经 济 50 人论坛 成员 ,中 国统 计学 会副会 长。
李心丹 先生 , 独 立董 事, 金融学 博士 , 国 务院 特殊 津贴专 家, 中国 籍。 曾任 职东南 大学
经济管 理学院 教授, 南京 大学工 程管理 学院院 长。 现任南 京大学- 牛津 大学金 融创新 研究院
院长、 金融 工程 研究 中心 主任, 南京 大学 创业 投资 研究与 发展 中心 执行 主任 、 教授 、 博 士生
导师, 中国 金融 学年 会常 务 理事, 江苏 省资 本市 场研 究 会会长 , 江 苏省 科技 创新 协 会副会 长。
周锦涛 先生 , 独 立董 事, 工 商管理 博士 , 法 学硕 士, 香 港证券 及投 资学 会杰 出资 深会员 。
曾任职 香港 警务 处( 商业 罪 案调查 科) 警务 总督 察, 香 港证券 及期 货专 员办 事处 证券主 任, 香
港证券 及期 货事 务监 察委 员会法 规执 行部 总监 。现 任香港 金融 管理 局顾 问。
郑建彪 先生, 独立 董事, 经济学 硕士, 工商 管理 硕 士, 中国 注册 会计 师, 中 国籍。 曾 任
职北京 市财 政局 干部 , 深 圳蛇口 中华 会计 师事 务所 经理 , 京 都会 计师事 务所 副主任 。 现任 致
同会计 师事 务所 (特 殊普 通合伙 ) 管理 合伙人 , 中 国证监 会第 三届 上市 公司 并购重 组专 家咨
询委员 会委 员。
周蕊女 士, 独 立董 事, 法 学硕士 , 中国 籍。 曾 任职 北京市 万商 天勤 ( 深圳) 律师事 务 所
律 师, 北京 市中 伦 ( 深圳) 律师事 务所 律师 , 北 京市 信利 ( 深圳 ) 律 师事 务所 律师、 合伙 人。
现任金 杜律 师事 务所 合伙 人, 全 联并 购公 会广 东分 会会长 , 广 东省 律师 协会 女律师 工作 委员
会副主 任, 深圳 市中 小企 业改制 专家 服务 团专 家, 深圳市 女企 业家 协会 理事 。
1.2.2 监 事会 成员
吴晓东 先生, 监事 会主 席 , 法律 博士, 中国籍 。 曾 任职中 国证 监会 副处 长、 处长, 华 泰
证券合 规总 监, 华泰 联合 证券副 总裁 、 党 委书 记、 董事长 。 现 任南 方基 金管 理股份 有限 公司
监事会 主席 、南 方股 权投 资基金 管理 有限 公司 董事 长。
舒本娥 女士 , 监 事, 大学 本科学 历, 中国 籍。 曾任 职熊猫 电 子 集团 公司 财务 处处长 , 华
泰证券 计划 资金 部副 总经 理、 稽 查监 察部 副总 经理 、 总经 理、 计划 财务 部总 经理。 现任 华泰
证券股 份有 限公 司财 务总 监, 华 泰联 合证 券有 限责 任公司 监事 会主 席, 华泰 长城期 货有 限公
司副董 事长 ,华 泰瑞 通投 资管理 有限 公司 董事 。
姜丽花 女士 , 监 事, 大学 本科学 历, 高级 会计 师, 中国籍 。 曾 任职 浙江 兰溪 马涧米 厂主
管会计 , 浙江 兰溪纺 织机 械厂主 管会 计 , 深圳 市建 筑机械 动力 公司 会计 , 深 圳市建 设集 团 计
划财务 部助 理会 计师 , 深 圳市建 设投 资控 股公 司计 划财务 部高 级会 计师 、 经 理助理 , 深圳 市
投资控 股有 限公 司计 划财 务部经 理 、 财 务预算 部副 部长 、 考 核分 配部部 长 。 现任深 圳市 投资
控股有 限公 司财 务部 部长 、 深 圳经 济特 区房 地产 ( 集 团) 股份 有限 公司 董事 、 深 圳市建 安 (集
团)股 份有 限公 司董 事。 南方现代教育股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
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王克力 先生 , 监 事, 船舶 工程专 业学 士, 中国 籍。 曾任职 厦门 造船 厂技 术员 , 厦门 汽车
工业公 司总 经理 助理 , 厦 门国际 信托 有限 公司 国际 广场筹 建处 副主 任, 厦信 置业发 展公 司总
经理 、 投 资部 副经理 、 自 有资产 管理 部副 经理 职务 。 现 任厦 门国 际信托 有限 公司投 资发 展部
总经理 。
林红珍 女士 , 监 事, 工商 管理硕 士, 中国 籍。 曾任 职厦门 对外 供应 总公 司会 计, 厦 门中
友贸易 联合 公司 财务 部副 经理, 厦门 外供 房地 产开 发公司 财 务 部经 理, 兴业 证券计 财部 财务
综合组 负责 人 、 直属 营业 部财务 部经 理 、 计划 财务 部经理 、 风险 控制部 总经 理助理 兼审 计 部
经理、 风险管 理部 副总 监 、 稽核 审计部 副总 监、 风 险管理 部副 总经 理 (主 持 工作) 、 风险 管
理部总 经理 。现 任兴 业证 券财务 部、 资金 运营 管理 部总经 理, 兴证 期货 管理 有限公 司董 事 ,
兴业创 新资 本管 理有 限公 司监事 。
张德伦 先生 , 职 工监 事, 企业管 理硕 士学 历, 中国 籍。 曾 任职 北京 邮电 大学 副教授 , 华
为技术 有限 公司 处长 , 汉 唐证券 人力 资源 管理 总部 总经理 , 海王 生物人 力资 源总监 , 华信 惠
悦咨询 公司 副总 经理 、 首 席顾问 。 现任 南方基 金管 理股份 有限 公 司 党委 组织 部部长 、 人力 资
源部总 经理 、执 行董 事, 南方资 本管 理有 限公 司董 事。
苏民先 生, 职工 监事 , 计 算机硕 士研 究生 , 中 国籍 。 曾任 职安 徽国 投深 圳证 券营业 部电
脑工程 师 , 华 夏证 券深 圳分 公司电 脑部 经理 助理 , 南方 基金管 理有 限公 司运 作保 障部副 总监 、
市场服 务部 总监 、 电 子商 务部总 监 。 现 任南方 基金 管理股 份有 限公 司风 险管 理部总 经理 、 执
行董事 。
林斯彬 先生 , 职 工监 事, 民商法 专业 硕士 , 中 国籍 。 曾任 职金 杜律 师事 务所 证券业 务部
实习律 师 , 上 海浦东 发展 银行深 圳分 行资 产保 全部 职员 , 银 华基 金监察 稽核 部法务 主管 , 民
生加银 基金 监察 稽核 部职 员。现 任南 方基 金管 理股 份有限 公司 监察 稽核 部董 事。
1.2.3 公 司高 级管 理人员
张海波 先生 ,董 事长 ,简 历同上 。
杨小松 先生 ,总 裁, 简历 同上。
俞文宏 先生 , 副 总裁 , 工 商管理 硕士 , 经 济师 , 中 国籍。 曾任 职江 苏省 投资 公司业 务经
理, 江苏 国际 招商公 司部 门经理 , 江苏 省国际 信托 投资公 司投 资银 行部 总经 理, 江苏 国信 高
科技创 业投 资有 限公 司董 事长兼 总经 理, 南方 资本 管理有 限公 司董 事长 。 现 任南方 基金 管理
股份有 限公 司副 总裁 、党 委委员 。
朱运东 先生 , 副 总裁 , 经 济学学 士, 高级 经济 师, 中国籍 。 曾 任职 财政 部地 方预算 司及
办公厅 秘书 , 中 国经 济开 发信托 投资 公司 综合 管理 部总经 理, 南方 基金 管理 有限公 司北 京分
公司总 经理 、 产 品开 发部 总监、 总裁 助理 、 首 席市 场执行 官。 现任 南方 基金 管理股 份有 限公
司副总 裁、 党委 委员 。 南方现代教育股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
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常克川 先生 , 副总 裁 ,EMBA 工商 管理 硕士 , 中国 籍。 曾任职 中国 农业 银行 副处 级秘书 ,
南方证 券有 限责 任公 司投 资业务 部总 经理 、 沈 阳分 公司总 经理 、 总裁助 理 , 华泰联 合证 券董
事会秘 书 、 合 规总监 等职 务, 南方 资本 管理有 限公 司董事 。 现任 南方基 金管 理股份 有限 公 司
副总裁 、董 事会 秘书 、纪 委书记 。
李海鹏先 生,副 总裁, 工 商管理硕 士,中 国籍。 曾 任职美 国 AXA Financial 公司投 资
部高级 分析 师, 南方 基金 管理有 限公 司高 级研 究员 、 基金 经理 助理 、 基 金经 理、 全 国社 保及
国际业 务部 执行 总监 、 全 国社保 业务 部总 监、 固定 收益部 总监 、 总裁助 理兼 固定收 益投 资 总
监, 南方 东英 资产管 理有 限公司 董事 。 现任南 方基 金管理 股份 有限 公司 副总 裁、 首席 投资 官
(固定 收益 )。
史博先生 ,副 总裁, 经济 学硕士, 特许 金融分 析师 (CFA) ,中国 籍。 曾任职 博时基金
管理有 限公 司研 究员 、 市 场部总 助 , 中 国人寿 资产 管理有 限公 司股 票部 高级 投资经 理 , 泰 达
宏利基 金管 理有 限公 司投 资副总 监、 研究 总监 、 首 席策略 分析 师、 基金 经理 , 南方 基金 管理
有限公 司基 金经 理、 研究 部总监 、 总 裁助 理兼 首席 投资官 (权 益) 。 现任 南 方基金 管理 股份
有限公 司副 总裁 、首 席投 资官( 权益 )。
鲍文革 先生 ,督 察长 ,经 济学硕 士, 中国 籍。 曾任 职财政 部中 华会 计师 事务 所审计 师 ,
南 方 证 券 有 限公 司 投 行 部及 计 划 财 务 部总 经 理 助 理, 南 方 基 金 管理 有 限 公 司运 作 保 障 部总
监、 公 司监 事、 财务 负责 人、 总 裁助 理。 现任 南方 基金管 理股 份有 限公 司督 察长, 南方 资本
管理有 限公 司董 事。
1.2.4 基 金经 理
张原先 生, 美国 密歇 根大 学经济 学硕 士学 位, 具有 基金从 业资 格。2006 年 4 月加入 南
方基金 , 曾 担任 南方 基金 研究部 机械 及电 力设 备行 业高级 研究 员, 南方 高增 及南方 隆元 基金
经理助 理; 现任 权益 投资 部总经 理、 境内 权益 投资 决策委 员会 委员 ;2009 年9 月至2013 年
4 月, 任南 方500 基 金经 理 ;2010 年2 月至2016 年 10 月, 任南 方绩 优基 金经 理 ;2011 年 2
月至今 , 任 南方 高增 基金 经理;2015 年 12 月 至今, 任南方 成份 基金 经理 ;2017 年1 月至 今,
任南方 教育 股票 基金 经理 ;2017 年 11 月 至今 ,任 南方互 联混 合基 金经 理。
1.2.5 投 资决 策委 员会成 员
副总裁 兼首 席投 资官 (固 定收益 ) 李 海鹏 先生, 副总 裁兼首 席投 资官 (权 益) 史 博先生 ,
首席投 资官 (专 户) 兼权 益专户 投资 部总 经理 蒋峰 先生, 权益 研究 部总 经理 茅炜先 生, 交易
管理部 总经 理王 珂女 士, 权益投 资部 总经 理张 原先 生, 指 数投 资部 兼数 量化 投资部 总经 理罗
文杰女 士 , 现 金投资 部总 经理夏 晨曦 先生 , 固 定收 益投资 部总 经理 李璇 女士 , 固 定收 益专 户
投资部 总经 理乔 羽夫 先生 ,固定 收益 研究 部总 经理 陶铄先 生。 南方现代教育股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
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1.2.6 上 述人 员之 间不存 在近 亲属关 系。
§ 2 基金托管人
一、基 金托 管人 情况
(一) 基本 情况
名称: 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 :中 国建 设 银行)
住所: 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 :田 国立
成立时 间:2004 年 09 月17 日
组织形 式: 股份 有限 公司
注册资 本: 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间: 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 :中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 :田 青
联系电 话:(010)6759
5096
中国建 设银 行成 立 于 1954 年10 月 , 是 一家 国内 领先 、 国际知 名的 大型 股份 制商 业银行 ,
总部设 在北 京。 本行 于 2005 年 10 月 在香 港联 合交 易所挂 牌上 市( 股票 代码 939),于 2007
年9 月 在上 海证 券交 易所 挂牌上 市( 股票 代码601939) 。
2017 年 6 月 末, 本集 团资 产总 额 216,920.67 亿 元, 较上年 末增 加 7,283.62 亿 元,增
幅3.47% 。 上半 年, 本 集团 实现利 润总 额 1,720.93 亿 元, 较 上年 同期 增长1.30% ; 净利 润较
上年同 期增 长3.81% 至 1,390.09 亿元 ,盈 利水 平实 现平稳 增长 。
2016 年, 本 集团 先后 获得 国内外 知名 机构 授予 的 100 余项 重要 奖项 。 荣 获 《欧 洲货币 》
“2016 中国 最 佳银 行” , 《环 球金 融》 “2016 中国 最佳消 费者 银行 ” 、 “2016 亚太 区最 佳
流动性 管理 银行 ” , 《机 构投资 者》 “人 民币 国际 化服务 钻石 奖” , 《 亚洲 银行家 》 “ 中国
最佳大 型零 售银 行奖 ” 及 中国银 行业 协会 “年 度最 具社会 责任 金融 机构 奖” 。 本集 团在 英国
《银行 家》2016 年“ 世界 银行 1000 强 排名 ”中 ,以 一级资 本总 额继 续位 列全 球第 2 ;在 美
国《财 富》2016 年 世界 500 强排 名第22 位。
中国建 设银 行总 行设 资产 托管业 务部 , 下 设综 合处、 基金市 场处 、 证 券保 险资 产 市场处 、
理财信托 股权 市场处 、QFII 托管处 、养 老金托 管处 、清算处 、核 算处 、 跨境 托管运营 处、
监督稽 核处 等 10 个 职能 处 室, 在 上海 设有 投资 托管 服务上 海备 份中 心, 共有 员工 220 余 人。南方现代教育股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
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自 2007 年起 ,托 管部 连续 聘请外 部会 计师 事务 所对 托管业 务进 行内 部控 制审 计,并 已经 成
为常规 化的 内控 工作 手段 。
(二) 主要 人员 情况
纪伟, 资产 托管 业务 部总 经理, 曾先 后在 中国 建设 银行南 通分 行、 总行 计划 财务部 、 信
贷经营 部任 职, 并在 总行 公司业 务部 、 投 资托 管业 务部、 授信 审批 部担 任领 导职务 。 其 拥有
八年托 管从 业经 历, 熟悉 各项托 管业 务, 具有 丰富 的客户 服务 和业 务管 理经 验。
龚毅 , 资 产托 管业务 部副 总经理 , 曾就 职于中 国建 设银行 北京 市分 行国 际部 、 营 业部 并
担任副 行长 , 长 期从 事信 贷业务 和集 团客 户业 务等 工作, 具有 丰富 的客 户服 务和业 务管 理经
验。
郑绍平 ,资 产托 管业 务部 副总经 理, 曾就 职于 中国 建设银 行总 行投 资部 、委 托代理 部 、
战略客 户部 , 长期从 事客 户服务 、 信贷 业务管 理等 工作 , 具 有丰 富的客 户服 务和业 务管 理 经
验。
黄秀莲 , 资产 托管业 务部 副总经 理 , 曾 就职于 中国 建设银 行总 行会 计部 , 长 期从事 托 管
业务管 理等 工作 ,具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。
原玎 , 资 产托 管业务 部副 总经理 , 曾就 职于中 国建 设银行 总行 国际 业务 部, 长期从 事 海
外机构 及海 外业 务管 理、 境内外 汇业 务管 理 、 国外 金融机 构客 户营 销拓 展等 工作 , 具 有丰 富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
(三) 基金 托管 业务 经营 情况
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行, 中 国建 设银 行一 直秉 持 “以 客户
为中心 ” 的 经营 理念 , 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制, 严 格履 行托 管人 的各 项职责 , 切 实维
护资产 持有 人的 合法 权益 , 为 资产 委托 人提供 高质 量的托 管服 务 。 经过 多年 稳步发 展 , 中 国
建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 , 托管 业务品 种不 断增加 , 已形 成包括 证券 投资基 金 、 社 保
基金、 保险 资金 、 基 本养 老个人 账户 、(R)QFII 、(R)QDII 、 企 业年 金等 产品 在 内的托 管业 务
体系, 是目 前国 内托 管业 务品种 最齐 全的 商业 银行 之一。 截至 2017 年二 季度 末,中 国建 设
银行已 托 管759 只证 券投 资基金 。 中 国建 设银 行专 业高效 的托 管服 务能 力和 业务水 平, 赢得
了业内 的高 度认 同。 中国 建设银 行连 续 11 年 获得 《 全球托 管人 》 、 《财 资》 、 《环 球金 融》
“中国 最佳 托管 银行 ” 、 “中国 最佳 次托 管银 行” 、 “最 佳托 管专 家——QFII ” 等 奖项 , 并
在2016 年 被《 环球 金融 》 评为中 国市 场唯 一一 家“ 最佳托 管银 行” 。
二、基 金托 管人 的内 部控 制制度
(一) 内部 控制 目标
作为基 金托 管人 , 中 国建 设银行 严格 遵守 国家 有关 托管业 务的 法律 法规 、 行 业监管 规章
和本行 内有 关管 理规 定, 守法经 营、 规范 运作 、 严 格监察 , 确 保业 务的 稳健 运行, 保证 基金
财产的 安全 完 整 , 确 保有 关信息 的真 实、 准确 、 完 整、 及 时, 保护 基金 份额 持有人 的合 法权
益。 南方现代教育股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
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(二) 内部 控制 组织 结构
中国建 设银 行设 有风 险与 内控管 理委 员会 , 负 责全 行风险 管理 与内 部控 制工 作, 对 托管
业务风 险控 制工 作进 行检 查指导 。 资产 托管 业务 部配 备了专 职内 控合 规人 员负 责托管 业务 的
内控合 规工 作, 具有 独立 行使内 控合 规工 作职 权和 能力。
(三) 内部 控制 制度 及措 施
资产托 管业 务部 具备 系统 、 完善 的制 度控 制体 系, 建立了 管理 制度 、 控 制制 度、 岗 位职
责、 业 务操 作流 程, 可以 保证托 管业 务的 规范 操作 和顺利 进行 ; 业 务人 员具 备从业 资格 ; 业
务管理 严格 实行 复核 、 审 核 、 检 查制 度, 授权 工作 实行集 中控 制, 业务 印章 按规程 保管 、 存
放、 使 用, 账 户资料 严格 保管, 制约机 制严 格有 效 ; 业务操 作区 专门 设置, 封闭管 理, 实 施
音像监 控; 业务 信息 由专 职信息 披露 人负 责, 防止 泄密; 业务 实现 自动 化操 作, 防 止人 为事
故的发 生, 技术 系统 完整 、独立 。
三、基 金托 管人 对基 金管 理人运 作基 金进 行监 督的 方法和 程序
(一) 监督 方法
依照 《 基金 法》 及其 配套 法规和 基金 合同 的约 定, 监督所 托管 基金 的投 资运 作。 利 用自
行开发 的 “ 新一 代托 管应 用监督 子系 统” , 严 格按 照现行 法律 法规 以及 基金 合同规 定, 对基
金管理 人运 作基 金的 投资 比例 、 投 资范 围 、 投资 组 合等情 况进 行监 督。 在日 常为基 金投 资运
作所提 供的 基金 清算 和核 算服务 环节 中, 对基 金管 理人发 送的 投资 指令 、 基 金管理 人对 各基
金费用 的提 取与 开支 情况 进行检 查监 督。
(二) 监督 流程
1. 每工 作日 按时 通过 新一 代托管 应用 监督 子系 统 , 对 各基金 投资 运作 比例 控制 等情况 进
行监控 ,如 发现 投资 异常 情况, 向基 金管 理人 进行 风险提 示, 与基 金管 理人 进行情 况核 实 ,
督促其 纠正 ,如 有重 大异 常事项 及时 报告 中国 证监 会。
2. 收到 基金 管理 人的 划款 指令后 ,对 指令 要素 等内 容进行 核查 。
3. 根据 基金 投资 运作 监督 情况, 定期 编写 基金 投资 运作监 督报 告, 对各 基金 投资运 作的
合法合 规性 和投 资独 立性 等方面 进行 评价 ,报 送中 国证监 会。
4. 通过 技术 或非 技术 手段 发现基 金涉 嫌违 规交 易 , 电 话或书 面要 求基 金管 理人 进行解 释
或举证 ,并 及时 报告 中国 证监会 。 南方现代教育股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
10
§ 3 相关服务机构
3.1 销售 机构
3.1.1 直 销机 构
南方基 金管 理股 份有 限公 司
住所及 办公 地址 :深 圳市 福田区 福田 街道 福华 一路 六号免 税商 务大 厦 31-33 层
法定代 表人 :张 海波
电话:0755-82763905 、82763906
传真:0755-82763900
联系人 :张 锐珊
3.1.2 代 销机 构
代销银 行:
序号 代销机 构名 称 代销机 构信 息
1 中国建 设银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大街 1 号院 1
号楼
法定代 表人 :王 洪章
电话:010 -66275654
传真:010 -66275654
联系人 :王 嘉朔
客服电 话:95533
网址:www.ccb.com
2 中国工 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 :易 会满
联系人 :陶 仲伟
客服电 话:95588
网址:www.icbc.com.cn
3 中国农 业银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 :周 慕冰 客服 电话:95599
网址:www.abchina.com
4 中国银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 :陈 四清
客服电 话:95566
网址:www.boc.cn 南方现代教育股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
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5 交通银 行股 份有 限公 司
办公地 址: 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 :牛 锡明
联系人 :张 宏革
联系电 话:021-58781234
客服电 话:95559
网址:www.bankcomm.com
6 招商银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号招 商银 行
大厦
法定代 表人 :李 建红
联系人 :邓 炯鹏
客服电 话:95555
网址:www.cmbchina.com
7
上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公
司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号
办公地 址: 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 :高 国富
联系人 :吴 斌
联系电 话:021-61618888
客服电 话:95528
网址:www.spdb.com.cn
8 中信银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 9 号
办公地 址 : 北 京东 城区 朝 阳门北 大 街 9 号 东方
文化大 厦
法定代 表人 :李 庆萍
联系人 :丰 靖
电话:010-89937330
客服电 话:95558
网址:http://bank.ecitic.com/
9 中国民 生银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 :洪 崎
联系人 :穆 婷
电话:010-58560666
传真:010-57092611
客服电 话:95568
网址:www.cmbc.com.cn
10 平安银 行股 份有 限公 司
地址: 深圳 市深 南东 路 5047 号
法定代 表人 :谢 永林
联系人 :施 艺帆
联系电 话:021-50979384
客服电 话:95511-3
网址:bank.pingan.com
11 上海银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
法定代 表人 :金 煜 南方现代教育股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
12
联系人 :汤 征程
联系电 话:021-68475521
客服电 话:95594
网址:www.bosc.cn
12 北京银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街甲 17 号首
层
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 :张 东宁
联系人 :赵 姝
传真:010-66225309
客服电 话:95526
网址:www.bankofbeijing.com.cn
13
北 京 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公
司
注册地 址 : 北 京市 西城 区 月坛南 街 1 号院 2 号
楼
办公地 址 : 北 京市 西城 区 月坛南 街 1 号院 2 号
楼
法定代 表人 :王 金山
联系人 :鲁 娟
电话:010-89198762
客服电 话 : 96198 ; 400-88-96198 ; 400-66-96198
网址:www.bjrcb.com
14 烟台银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 山东 省烟 台市 芝罘区 海港 路 25 号
办公地 址: 山东 省烟 台市 芝罘区 海港 路 25 号
法定代 表人 :叶 文君
联系人 :王 淑华
电话:0535-6699660
传真:0535-6699884
客服电 话:4008-311-777
网址:www.yantaibank.net
15
上 海 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公
司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 8 号
办公地 址: 上海 市黄 浦区 中山东 二 路 70 号
法定代 表人 :冀 光恒
联系人 :陈 玲
联系电 话:021-38576830
客服电 话:021-962999 、4006962999
网址:www.srcb.com
16 东莞银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 东莞 市莞 城区 体育 路 21 号
办公地 址: 东莞 市莞 城区 体育 路 21 号
法定代 表: 卢国 锋
联系人 :吴 照群
联系电 话:0769-22119061
客服电 话:4001196228
网址:www.dongguanbank.cn
17 青岛银 行股 份有 限公 司 注 册 地 址 : 山 东 省 青 岛 市 市 南 区 香 港 中 路 68南方现代教育股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
13
号华普 大厦
办公地 址: 山东 省青 岛市 崂山区 秦岭 路 6 号
法定代 表人 :郭 少泉
联系人 :徐 伟静
联系电 话:0532-68629925
客服电 话: (青 岛) 96588 ; ( 全国) 400-66-96588
网址:www.qdccb.com
18 宁波银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 浙江 省宁 波市 鄞州区 宁南 南 路 700
号
办公地 址 : 浙 江省 宁波 市 鄞州区 宁东 路 345 号
法定代 表人 :陆 华裕
联系人 :胡 技勋
联系电 话:0574-89068340
客服电 话:95574
网址:www.nbcb.com.cn
19 汉口银 行股 份有 限公 司
注册地 址 : 武 汉市 江汉 区 建设大 道 933 号 汉口
银行大 厦
办公地 址 : 武 汉市 江汉 区 建设大 道 933 号 汉口
银行大 厦
法定代 表人 :陈 新民
联系人 :周 田
联系方 式:027-82656785
客服电 话: 96558 ( 武汉) 、 40060-96558 ( 全国 )
网址:www.hkbchina.com
20
深 圳 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公
司
注册地 址 : 广东 省深 圳市 罗 湖区深 南东 路 3038
号合作 金融 大厦
办公地 址 : 广东 省深 圳市 罗 湖区深 南东 路 3038
号合作 金融 大厦
法定代 表人 :李 光安
联系人 :常 志勇
联系电 话:0755 -25188781
传真:0755-25188785
客服电 话:4001961200
网址:www.4001961200.com
21
东 莞 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公
司
注册地 址 : 广 东省 东莞 市 东城区 鸿福 东 路 2 号
办公地 址 : 东 莞市 东城 区 鸿福东 路 2 号东 莞农
商银行 大厦
法定代 表人 :王 耀球
联系人 :杨 亢
电话:0769-22866270
传真:0769-22866282
客服电 话:0769-961122
网址:www.drcbank.com
22 乌鲁木 齐银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 乌鲁 木齐 市新 华北 路 8 号 南方现代教育股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
14
办公地 址: 乌鲁 木齐 市新 华北 路 8 号
法定代 表人 :杨 黎
联系人 :余 戈
电话:0991-4525212
传真:0991-8824667
客服电 话:0991-96518
网址:www.uccb.com.cn
23 渤海银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 天津 市河 东区 海河东 路 218 号
办公地 址: 天津 市河 东区 海河东 路 218 号
法定代 表人 :李 伏安
联系人 :王 宏
电话:022-58316666
传真:022-58316569
客服电 话:95541
网址:www.cbhb.com.cn
24
广 东 顺 德 农 村 商 业 银 行 股 份 有
限公司
注册地 址 : 佛 山市 顺德 区 大良德 和居 委会 拥翠
路 2 号
办公地 址 : 佛 山市 顺德 区 大良德 和居 委会 拥翠
路 2 号
法定代 表人 :姚 真勇
联系人 :陈 素莹
电话:0757-22385879
传真:0757-22388235
客服电 话:0757-22223388
网址:www.sdebank.com
25 包商银 行股 份有 限公 司
注册地 址 : 内 蒙古 包头 市 青山区 钢铁 大 街 6 号
办公地 址 : 内 蒙古 包头 市 青山区 钢铁 大 街 6 号
法定代 表人 :李 镇西
联系人 :张 建鑫
联系电 话:010-64816038
传真:010-64596546
客服电 话:95352
网址:www.bsb.com.cn
26
广 州 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公
司
注册地 址 : 广 州市 天河 区 珠江新 城华 夏 路 1 号
办公地 址 : 广 州市 天河 区 珠江新 城华 夏 路 1 号
法定代 表人 :王 继康
联系人 :刘 强
电话:020-22389067
传真:020-22389031
客服电 话:95313
网址:www.grcbank.com
27 珠海华 润银 行股 份有 限公 司
注册地 址 : 广东 省珠 海市 吉 大九洲 大道 东 1346
号
办公地 址 : 广东 省珠 海市 吉 大九洲 大道 东 1346南方现代教育股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
15
号
法定代 表人 :刘 晓勇
联系人 :李 阳
电话:0755-82817529
传真:0755-82811423
客 服 电 话 : 96588( 广 东 省 外 加 拨 0756) ,
4008800338
网址:www.crbank.com.cn
28
江 苏 江 南 农 村 商 业 银 行 股 份 有
限公司
注册地 址: 常州 市天 宁区 延宁中 路 668 号
办公地 址: 常州 市天 宁区 延宁中 路 668 号
法定代 表人 :陆 向阳
联系人 :包 静
电话:0519-80585939
传真:0519-89995066
客服电 话:96005
网址:www.jnbank.cc
29 吉林银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 吉林 省长 春市 东南湖 大 路 1817 号
办公地 址: 吉林 省长 春市 东南湖 大 路 1817 号
法定代 表人 :张 宝祥
联系人 :孙 琦
电话:0431-84999627
传真:0431-84992649
客服电 话 : 400-88-96666( 全国) , 96666( 吉 林省)
网址:www.jlbank.com.cn
30 厦门银 行股 份有 限公 司
注册地 址 : 厦 门市 湖滨 北 路 101 号商 业银 行大
厦
办公地 址 : 厦 门市 湖滨 北 路 101 号商 业银 行大
厦
法定代 表人 :吴 世群
联系人 :孙 瑜
电话:0592-5310251
传真:0592-5373973
客服电 话:400-858-8888
网址:www.xmbankonline.com
31 富滇银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 云南 省昆 明市 拓东 路 41 号
办公地 址: 云南 省昆 明市 拓东 路 41 号
法定代 表人 :夏 蜀
联系人 :杨 翊琳
电话:0871-63140324
传真:0871-63194471
客服电 话:4008896533
网址:http://www.fudian-bank.com/
32
山 东 寿 光 农 村 商 业 银 行 股 份 有
限公司
注册地 址: 山东 省寿 光市 银海 路 19 号
办公地 址: 山东 省寿 光市 银海 路 19 号 南方现代教育股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
16
法定代 表人 :颜 廷军
联系人 :武 翔宇
电话:0536-5293756
传真:0536-5293756
客服电 话:0536-96633
33 苏州银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路 728
号
办公地 址: 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路 728
号
法定代 表人 :王 兰凤
联系人 :朱 瑞良
电话:0512-69868364
传真:0512-69868370
客服电 话:96067
网址:www.suzhoubank.com
34 晋商银 行股 份有 限公 司
注册地 址 : 山 西省 太原 市 万柏林 区长 风西 街一
号丽华 大 厦 A 座
办公地 址 : 山 西省 太原 市 万柏林 区长 风西 街一
号丽华 大 厦 A 座
法定代 表人 :阎 俊生
联系人 :卫 奕信
电话:0351-6819926
传真:0351-6819926
客服电 话:9510-5588
网址:www.jshbank.com
35 广东南 粤银 行股 份有 限公 司
注册地 址 : 广 东省 湛江 市 经济技 术开 发区 乐山
大道 60 号
办公地 址: 广东 省广 州市 珠江新 城临 江大 道 5
号保利 中 心 30 层
法定代 表人 :韩 春剑
联系人 :陈 静
电话:020-28099040
传真:0759 —2631600
客服电 话:4000961818
网址:http://www.gdnybank.com
36 桂林银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 桂林 市中 山南 路 76 号
办公地 址: 桂林 市中 山南 路 76 号
法定代 表人 :王 能
联系人 :刘 兴运
电话:0773-3879905
传真:0773-3851691
客服电 话:400-86-96299
网址:www.guilinbank.com.cn.
37 泉州银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 福建 省泉 州市 丰泽区 云鹿 路 3 号 南方现代教育股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
17
办公地 址: 福建 省泉 州市 丰泽区 云鹿 路 3 号
法定代 表人 :傅 子能
联系人 :傅 彩芬
电话:0595-22551071
传真:0595-22578871
客服电 话:96312
网址:http://www.qzccbank.com/
38 锦州银 行股 份有 限公 司
注 册 地 址 : 辽 宁 省 锦 州 市 松 山 新 区 科 技 路 68
号
办 公 地 址 : 辽 宁 省 锦 州 市 松 山 新 区 科 技 路 68
号
法定代 表人 :张 伟
联系人 :庞 璐璐
电话:0416-3220085
传真:0416-3220186
客服电 话:400-66-96178
网址:www.jinzhoubank.com
39
浙 江 杭 州 余 杭 农 村 商 业 银 行 股
份有限 公司
注册地 址 : 浙 江省 杭州 市 余杭区 南苑 街道 南大
街 72 号
办公地 址 : 浙 江省 杭州 市 余杭区 南苑 街道 南大
街 72 号
法定代 表人 :来 煜标
联系人 :蔡 亮
电话:0571-86209980
传真:0571-86137150
客服电 话:96596 ,4008896596
网址:www.yhrcb.com
40
浙 江 富 阳 农 村 商 业 银 行 股 份 有
限公司
注册地 址: 杭州 市富 阳区 鹿山街 道依 江 路 501
号第 1 幢
办公地 址: 杭州 市富 阳区 鹿山街 道依 江 路 501
号第 1 幢
法定代 表人 :丁 松茂
联系人 :陈 硕
电话:0571-63280253
传真:0571-63360418
客服电 话:4008896596
网址:www.fyrcbk.com
41 齐商银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 山东 省淄 博市 张店区 金晶 大 道 105
号
办公地 址: 山东 省淄 博市 张店区 金晶 大 道 105
号
法定代 表人 :杲 传勇
联系人 :焦 浦
电话:0533-2178888-9907 南方现代教育股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
18
传真:0533-6120373
客服电 话:96588
网址:www.qsbank.cc
42
浙 江 萧 山 农 村 商 业 银 行 股 份 有
限公司
注册地 址: 杭州 市萧 山区 人民 路 258 号
办公地 址: 杭州 市萧 山区 人民 路 258 号
法定代 表人 :王 云龙
联系人 :朱 光锋
电话:0571-82739513
传真:0571-82739513
客服电 话:96596
网址:http://www.zjxsbank.com
43 晋中银 行股 份有 限公 司
注 册 地 址 : 山 西 省 晋 中 市 榆 次 区 迎 宾 西 街 65
号
办 公 地 址 : 山 西 省 晋 中 市 榆 次 区 迎 宾 西 街 65
号
法定代 表人 :刘 海滨
联系人 :贺 莎莎
电话:18634889009
客服电 话:95105678
网址:www.jzbank.com
44 湖北银 行股 份有 限公 司
注 册 地 址 : 武 汉 市 武 昌 区 水 果 湖 街 中 北 路 86
号汉街 总部 国 际 8 栋
办 公 地 址 : 武 汉 市 武 昌 区 水 果 湖 街 中 北 路 86
号汉街 总部 国 际 8 栋
法定代 表人 :刘 志高
联系人 :李 昕雅
电话:027-87139129
传真:027-87139230
客服电 话: (湖 北) 96599 ( 全国) 400-85-96599
网址:www.hubeibank.cn
代销券 商及 其他 代销 机构 :
序号 代销机 构名 称 代销机 构信 息
1 华泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 南京 市江 东中 路 228 号
法定代 表人 :周 易
联系人 :庞 晓芸
联系电 话:0755-82492193
客服电 话:95597
网址:www.htsc.com.cn
2 兴业证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 福州 市湖 东 路 268 号
办公地 址: 上海 市浦 东新 区长柳 路 36 号
法定代 表人 :杨 华辉
联系人 :乔 琳雪
联系电 话:021-38565547
客服电 话:95562 南方现代教育股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
19
网址:www.xyzq.com.cn
3 国信证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国
信证券 大厦 十六 层至 二十 六层
办公地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国
信证券 大厦 十六 层至 二十 六层
法定代 表人 :何 如
联系人 :周 杨
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
客服电 话:95536
网址:www.guosen.com.cn
4 中国银 河证 券股 份有 限公 司
注册地址:北京市 西城区 金融大街 35 号 2-6
层
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号国 际
企业大 厦 C 座
法定代 表人 :陈 共炎
联系人 :辛 国政
联系电 话:010-83574507
客服电 话:4008-888-888 或 95551
网址:www.chinastock.com.cn
5 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址 : 中 国 ( 上海 ) 自由贸 易试 验区 商城
路 618 号
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
法定代 表人 :杨 德红
联系人 :芮 敏祺
电话:021 -38676666
客服电 话:4008888666
网址:www.gtja.com
6 中泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 济南 市市 中区 经七 路 86 号
办公地 址: 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
法定代 表人 :李 玮
联系人 :许 曼华
电话:021-20315290
传真:021-20315137
客服电 话:95538
网址:www.zts.com.cn
7 海通证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 上海 市广 东 路 689 号
办公地 址: 上海 市广 东 路 689 号
法定代 表人 :周 杰
电话:021 -23219000
传真:021-23219100
联系人 :李 笑鸣
客服电 话:95553
网址:www.htsec.com 南方现代教育股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
20
8 中信建 投证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址: 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 :王 常青
联系人 :刘 畅
联系电 话:010-65608231
客服电 话:4008888108
网址:www.csc108.com
9 广发证 券股 份有 限公 司
注册地 址 : 广 州市 黄埔 区 中新广 州知 识城 腾飞
一街 2 号 618 室
办公地 址 : 广 州市 天河 北 路 183 号大 都会 广场
5、7、8、17 、18 、19 、38-44 楼
法定代 表人 :孙 树明
联系人 :黄 岚
客服电 话:95575 或 致电 各地营 业网 点
网址: 广发 证券 网 http://www.gf.com.cn
10 长城证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特
区报业 大 厦 14 、16 、17 层
办公地 址 : 深 圳市 福田 区 深南大 道特 区报 业大
厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 :丁 益
联系人: 金夏
联系电 话:0755-83516289
客服电 话:0755-33680000
4006666888
网址:www.cgws.com
11 招商证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 益 田路江 苏大 厦 A 座
38—45 层
法定代 表人 :霍 达
联系人 :黄 婵君
联系电 话:0755-82960167
客服电 话:95565 、4008888111
网址:www.newone.com.cn
12 中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址 : 广 东省 深圳 市 福田区 中心 三 路 8 号
卓越时 代广 场( 二期 )北 座
办公地 址: 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号中 信
证券大 厦
法定代 表人 :张 佑君
联系人 :郑 慧
电话:010-60838888
传真:010-60833739
客服电 话:95558
网址:www.cs.ecitic.com
13 申万宏 源证 券有 限公 司
注册地 址: 上 海市 徐汇 区长 乐路 989 号 45 层
办公地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 40 层
法定代 表人 :李 梅 南方现代教育股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
21
联系人 :李 玉婷
电话:021-33389888
传真:021-33388224
客服电 话:95523 或 4008895523
网址: www.swhysc.com
14 光大证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 上 海市 静安 区新 闸路 1508 号
办公地 址: 上 海市 静安 区新 闸路 1508 号
法定代 表人: 周健 男
联系人: 何耀
联系电 话:021-22169999
客服电 话:95525
网址:www.ebscn.com
15 中国中 投证 券有 限责 任公 司
注册地 址 : 深 圳市 福田 区 益田路 与福 中路 交界
处荣超 商务 中心 A 栋第 18 层-21 层及 第 04 层
01、02 、03 、05 、11 、12、13、15 、16、18、
19、20 、21 、22 、23 单元
办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路 6003 号荣 超
商务中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人: 高涛
联系人 :万 玉琳
联系电 话:0755-82026907
传真 0755-82026539
客服电 话:400-600-8008、95532
网址:www.china-invs.cn
16 申万宏 源西 部证 券有 限公 司
注册地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区( 新市 区 )
北京南 路 358 号 大成 国际 大厦 20 楼 2005 室
办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区(新市区 )
北京南 路 358 号 大成 国际 大厦 20 楼 2005 室
法定代 表人 :韩 志谦
电话:0991-5801913
传真:0991-5801466
联系人 :王 怀春
客服电 话:400-800-0562
网址:www.hysec.com
17 湘财证 券股 份有 限公 司
办公地 址 : 上 海市 浦东 新 区陆家 嘴环 路 958 号
华能联 合大 厦 5 楼
法定代 表人 :林 俊波
联系人 :李 欣
联系电 话:021-38784580-8918
客服电 话:95351
网址:www.xcsc.com
18 安信证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 金田路 4018 号安 联
大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道凤 凰大 厦 1南方现代教育股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
22
栋 9 层
法定代 表人 :王 连志
联系人 :陈 剑虹
联系电 话:0755-82825551
客服电 话:4008001001
网址:www.essence.com.cn
19 中信证 券 ( 山东) 有限 责 任公司
注册地 址 : 青 岛市 崂山 区 深圳 路 222 号青 岛国
际金融 广 场 1 号楼 20 层
办 公 地 址 : 山 东 省 青 岛 市 市 南 区 东 海 西 路 28
号龙翔 广场 东 座 5 层
法定代 表人 :姜 晓林
联系人 :刘 晓明
联系电 话:0531-89606165
客服电 话:95548
网址:www.citicssd.com
20 信达证 券股 份有 限公 司
注册 (办 公) 地址 : 北 京 市西城 区闹 市口 大街
9 号院 1 号楼
法定代 表人 :张 志刚
联系人 :尹 旭航
联系电 话:010-63081000
传真:010-63080978
客服电 话:95321
网址:www.cindasc.com
21 华融证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
办公地 址: 北京 市朝 阳区 朝阳门 北大 街 18 号
中国人 保寿 险大 厦 12-18 层
法定代 表人 :祝 献忠
基金业 务联 系人 :孙 燕波
联系电 话:010-85556048
传真:010-85556088
客服电 话:95390
网址:www.hrsec.com.cn
22 华西证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街 198
号华西 证券 大厦
办公地 址: 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街 198
号华西 证券 大厦
法定代 表人 :杨 炯洋
联系人 :谢 国梅
联系电 话:010-52723273
客服电 话:95584
网址:www.hx168.com.cn
23 长江证 券股 份有 限公 司
注册地 址 : 武 汉市 新华 路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 :尤 习贵
联系人 :奚 博宇 南方现代教育股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
23
电话:027-65799999
传真:027-85481900
客服电 话:95579 或 4008-888-999
网址:www.95579.com
24 世纪证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招
商银行 大 厦 40/42 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招
商银行 大 厦 40/42 层
法定代 表人 :姜 昧军
联系人 :王 雯
联系电 话:0755-83199511
客服电 话:4008323000
网址:www.csco.com.cn
25 东北证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 长春 市生 态大 街 6666 号
办公地 址: 长春 市生 态大 街 6666 号
法定代 表人 :李 福春
联系人: 安岩 岩
联系电 话:0431-85096517
客服电 话:95360
网址:www.nesc.cn
26 上海证 券有 限责 任公 司
注册地 址 : 上 海市 黄浦 区 四川中 路 213 号 7 楼
办公地 址 : 上 海市 黄浦 区 四川中 路 213 号 久事
商务大 厦 7 楼
法定代 表人 :李 俊杰
联系人 :邵 珍珍
联系电 话:021-53686888
传真:021-53686100-7008
客服电 话:021-962518
网址:www.962518.com
27 国联证 券股 份有 限公 司
注 册 地 址: 江 苏 省 无 锡 滨 湖 区 太 湖 新 城 金 融 一
街 8 号 7-9 层
办公地 址 : 江 苏省 无锡 滨 湖区太 湖新 城金 融一
街 8 号 7-9 层
法定代 表人: 姚志 勇
联系人: 祁昊
联系电 话:0510-82831662
客服电 话:95570
网址:www.glsc.com.cn
28 东莞证 券股 份有 限公 司
注册地址: 广东省东莞市莞城区可园南 路 1 号
金源中 心
办公地址: 广东省东莞市莞城区可园南 路 1 号
金源中 心
联系人: 李荣
联系电 话:0769-22115712 南方现代教育股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
24
传真:0769-22115712
客服电 话:95328
网址:www.dgzq.com.cn
29 渤海证 券股 份有 限公 司
注册地 址 : 天津 市经 济技 术 开发区 第二 大 街 42
号写字 楼 101 室
办公地 址: 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 :王 春峰
联系人: 蔡霆
电话:022-28451991
传真:022-28451892
客服电 话:400-651-5988
网址:www.ewww.com.cn
30 平安证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市福 田中 心区金 田路 4036 号
荣超大 厦 16-20 层
办公地 址: 深圳 市福 田中 心区金 田路 4036 号
荣超大 厦 16-20 层
法定代 表人 :刘 世安
联系人: 周一 涵
联系电 话:021-38637436
客服电 话:95511-8
网址:stock.pingan.com
31 国都证 券股 份有 限公 司
注册地 址 : 北 京市 东城 区 东直门 南大 街 3 号国
华投资 大 厦 9 层 10 层
办公地 址 : 北 京市 东城 区 东直门 南大 街 3 号国
华投资 大 厦 9 层 10 层
联系人 :黄 静
电话:010-84183333
传真:010-84183311-3389
客服电 话:400-818-8118
网址:www.guodu.com
32 东吴证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
办公地 址: 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
法定代 表人 :范 力
联系人 :方 晓丹
电话:0512-65581136
传真:0512-65588021
客服电 话:95330
网址:www.dwzq.com.cn
33 广州证 券股 份有 限公 司
注册地 址 : 广 州市 天河 区 珠江西 路 5 号广 州国
际金融 中心 主 塔 19 楼、20 楼
办公地 址 : 广 州市 天河 区 珠江西 路 5 号广 州国
际金融 中心 主 塔 19 楼、20 楼
法定代 表人 :胡 伏云
联系人 :梁 微 南方现代教育股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
25
联系电 话:95396
客服电 话: 95396
网址:www.gzs.com.cn
34 南京证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 南京 市江 东中 路 389 号
办公地 址: 南京 市江 东中 路 389 号
法定代 表人 :歩 国旬
联系人 :王 万君
联系电 话:025-58519523
客服电 话:95386
网址:www.njzq.com.cn
35 华安证 券股 份有 限公 司
注册地 址 : 安 徽省 合肥 市 政务文 化新 区天 鹅湖
路 198 号
办公地 址 : 安 徽省 合肥 市 政务文 化新 区天 鹅湖
路 198 号财 智中 心 B1 座
法定代 表人 :李 工
联系人 :范 超
联系电 话:0551-65161821
客服电 话:95318
网址:www.hazq.com
36 浙商证 券股 份有 限公 司
办公地 址 : 杭 州市 江干 区 五星 路 201 号浙 商证
券大楼
法定代 表人 :吴 承根
联系人 :陈 姗姗
电话:021-80108643
传真:021-80106010
客服电 话:95345
网址:www.stocke.com.cn
37 山西证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 山西 省太 原市 府西街 69 号 山西 国
际贸易 中心 东塔 楼
办公地 址: 山西 省太 原市 府西街 69 号 山西 国
际贸易 中心 东塔 楼
法定代 表人 :侯 巍
联系人 :郭 熠
联系电 话:0351 -8686659
客服电 话:400-666-1618,95573
网址:www.i618.com.cn
38 第一创 业证 券股 份有 限公 司
注 册地址: 深 圳市福田 区福华 一路 115 号 投行
大厦 20 楼
办 公地址: 深 圳市福田 区福华 一路 115 号 投行
大厦 18 楼
法定代 表人: 刘学 民
联系人: 毛诗 莉
联系电 话:0755-23838750
客服电 话:95358 南方现代教育股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
26
网址:www.firstcapital.com.cn
39 华福证 券有 限责 任公 司
注册地 址 : 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7、
8 层
办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1088
号招商 银行 大 厦 18 楼
法定代 表人 :黄 金琳
联系人 :王 虹
电话:021-20655183
传真:021-20655196
客服电 话:96326 ( 福建 省 外请先 拨 0591 )
网址:www.hfzq.com.cn
40 中山证 券有 限责 任公 司
注册地 址 : 深 圳市 南山 区 科技中 一路 西华 强高
新发展 大 楼 7 层、8 层
办公地 址 : 深圳 市福 田区 莲 花街道 益田 路 6013
号江苏 大 厦 B 座 15 楼
法定代 表人 :黄 扬录
联系人 :罗 艺琳
联系电 话:0755-82570586
客服电 话:95329
网址:http://www.zszq.com
41 西南证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
法定代 表人 :吴 坚
联系人 :张 煜
联系电 话:023-63786633
客服电 话:4008096096
网址:www.swsc.com.cn
42 德邦证 券股 份有 限公 司
注册地 址 : 上 海市 普陀 区 曹杨 路 510 号南 半幢
9 楼
办公地 址 : 上 海市 浦东 新 区福山 路 500 号 城建
国际中 心 26 楼
法定代 表人 :姚 文平
联系人 :朱 磊
电话:021-68761616
传真:021-68767032
客服电 话:4008888128
网址:www.tebon.com.cn
43 中航证 券有 限公 司
注册地 址 : 南昌 市红 谷滩 新 区红谷 中大 道 1619
号国际 金融 大 厦 A 座 41 楼
办公地 址: 北京 市朝 阳区 安立路 60 号 润枫 德
尚 6 号楼 3 层中 航证 券
法定代 表人 :王 宜四
联系人 :史 江蕊
电话:010-64818301
传真:010-64818443 南方现代教育股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
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客服电 话:400-8866-567
网址:http://www.avicsec.com/
44 国盛证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 江 西省 南昌 市北 京西路 88 号 江信 国
际金融 大厦
办公地 址: 江 西省 南昌 市北 京西路 88 号 江信 国
际金融 大厦
法定代 表人: 徐丽 峰
联系人: 周欣 玲
联系电 话:0791-86281305
客服电 话:4008222111
网址:www.gszq.com
45 中国国 际金 融股 份有 限公 司
注册地 址 : 北 京市 建国 门 外大 街 1 号 国贸 大厦
2 座 27 层及 28 层
办公地 址: 北京 市建 国门 外大街 甲 6 号 SK 大
厦
联系人 :杨 涵宇
联系电 话:010-65051166
客服电 话:400-910-1166
网址:www.cicc.com.cn
46 大同证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 大同 市城 区迎 宾街 15 号桐 城中 央
21 层
办公地 址: 山西 省太 原市 长治 路 111 号 山西 世
贸中 心 A 座 F12 、F13
法定代 表人 :董 祥
联系人 :薛 津
电话:0351-4130322
传真:0351-4192803
客服电 话:4007121212
网址:http://www.dtsbc.com.cn
47 东海证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号投 资
广场 18 楼
办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东
海证券 大厦
法定代 表人 :赵 俊
联系人 :王 一彦
客服电 话:95531 ;400-888-8588
网址:www.longone.com.cn
48 西部证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 陕西 省西 安市 东新街 319 号 8 幢
10000 室
办公地 址: 陕西 省西 安市 东新街 319 号 8 幢
10000 室
法定代 表人 :刘 建武
联系人 :梁 承华
电话:029-87211526 南方现代教育股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
28
传真:029-87211478
客服电 话:95582
网址:http://www.westsecu.com/
49 新时代 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 北 京市 海淀 区北 三环西 路 99 号院 1
号楼 15 层 1501
办公地 址: 北 京市 海淀 区北 三环西 路 99 号院 1
号楼 15 层 1501
法定代 表人 :叶 顺德
联系人 :田 芳芳
联系电 话:010-83561146
客服电 话:95399
网址:www.xsdzq.cn
50 金元证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 海口 市南 宝 路 36 号 证券 大厦 4 楼
办公地 址: 深圳 市深 南大 道 4001 号时 代金 融
中心 17 层
法定代 表人 :王 作义
联系人 :马 贤清
联系电 话:0755-83025022
客服电 话:4008-888-228
网址:www.jyzq.cn
51 万联证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号高 德
置地广 场 F 栋 18、19 层
办公地 址: 广州 市天 河区 珠江东 路 13 号高 德
置地广 场 E 栋 12 层
法定代 表人 :张 建军
联系人: 甘蕾
联系电 话:020-38286026
客服电 话:400-8888-133
网址:www.wlzq.cn
52 国金证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 成都 市东 城根 上街 95 号
办公地 址: 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表人 :冉 云
联系人 :刘 婧漪 、贾 鹏
联系电 话:028-86690057 、028-86690058
传真:028-86690126
客服电 话:95310
网址:www.gjzq.com.cn
53 财富证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 长沙 市芙 蓉中 路二段 80 号 顺天 国
际财富 中 心 26 楼
办公地 址: 长沙 市芙 蓉中 路二段 80 号 顺天 国
际财富 中 心 26 楼
法定代 表人 :蔡 一兵
联系人 :郭 静联 系电 话:0731-84403347
客服电 话: 95317 南方现代教育股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
29
网址:www.cfzq.com
54 华龙证 券股 份有 限公 司
注册地 址 : 兰 州市 城关 区 东岗西 路 638 号 兰州
财富中 心 21 楼
办公地 址: 兰州 市城 关区 东岗西 路 638 号 19
楼
法定代 表人 :李 晓安
联系人 :范 坤电 话:0931-4890208
传真:0931-4890628
客服电 话:95368
网址:www.hlzq.com
55 华鑫证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 金田路 4018 号安 联
大厦 28 层 A01 、B01 (b) 单元
办公地 址: 上海 市徐 汇区 肇嘉浜 路 750 号
法定代 表人 :俞 洋
联系人 :杨 莉娟
电话:021-54967552
传真:021-54967032
客服电话:021-32109999 ; 029-68918888 ;
4001099918
网址:www.cfsc.com.cn
56 中天证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 沈阳 市和 平区 光荣 街 23 甲
办公地 址 : 沈 阳市 和平 区 南五马 路 121 号 万丽
城晶 座 4 楼 中天 证券 经纪 事业部
法定代 表人 :马 功勋
联系人 :李 泓灏
联系电 话:024-23280806
客服电 话:024-95346
网址:http://www.iztzq.com
57 大通证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 辽宁 省大 连市 沙河口 区会 展 路 129
号大连 国际 金融 中 心 A 座- 大连期 货大 厦 38、
39 层
办公地 址 : 大 连市 沙河 口 区会展 路 129 号 大连
期货大 厦 39 层
法定代 表人 :赵 玺
联系人 :谢 立军
电话:0411-39991807
传真:0411-39991833
客服电 话:4008-169-169
网址:www.daton.com.cn
58 天相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融街 19 号 富凯 大
厦 B 座 701
办公地 址: 北京 市西 城区 新 街口外 大街 28 号 C
座 5 层
法定代 表人 :林 义相 南方现代教育股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
30
联系人 :谭 磊
客服电 话:010-66045678
传真:010-66045518
网址:http://www.txsec.com
公司基 金网 网址 :http://jijin.txsec.com/
59 联讯证 券股 份有 限公 司
注册地 址 : 广 东省 惠州 市 惠城区 江北 东江 三路
惠州广 播电 视新 闻中 心三 、四楼
办公地 址 : 广 东省 惠州 市 惠城区 江北 东江 三路
惠州广 播电 视新 闻中 心三 、四楼
法定代 表人 :徐 刚
联系人 :郭 晴
电话:0752-2119391
传真:0752-2119369
客服电 话:95564
网址:www.lxzq.com.cn
60 东兴证 券股 份有 限公 司
注册地 址 : 北 京市 西城 区 金融大 街 5 号新 盛大
厦 B 座 12 、15 层
办公地 址 : 北 京市 西城 区 金融大 街 5 号新 盛大
厦 B 座 12 、15 层
法定代 表人 :魏 庆华
联系人 :夏 锐
电话:010-66559079
传真:010-66555133
客服电 话:95309
网址:www.dxzq.net
61 开源证 券股 份有 限公 司
注册地 址 : 西 安市 高新 区 锦业 路 1 号 都市 之门
B 座 5 层
办公地 址 : 西 安市 高新 区 锦业 路 1 号 都市 之门
B 座 5 层
法定代 表人 :李 刚
联系人 :袁 伟涛
电话:029-63387289
传真:029-88447611
客服电 话:400-860-8866
网址:www.kysec.cn
62 太平洋 证券 股份 有限 公司
注册地 址 : 云 南省 昆明 市 青年 路 389 号志 远大
厦 18 层
办公地 址 : 北 京市 西城 区 北展北 街九 号华 远企
业号 D 座三 单元
法定代 表人 :李 长伟
联系人 :王 婧
电话:010-88695182
传真:010-88321763
客服电 话:400-665-0999 南方现代教育股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
31
网址:www.tpyzq.com
63 宏信证 券有 限责 任公 司
注册地 址 : 四 川省 成都 市 锦江区 人民 南路 二段
18 号 川信 大厦 10 楼
办公地 址 : 四 川省 成都 市 锦江区 人民 南路 二段
18 号 川信 大厦 10 楼
法定代 表人 :吴 玉明
联系人 :张 鋆
电话:010-64083702
传真:028-86199382
客服电 话:4008366366
网址:www.hxzq.cn
64 联储证 券有 限责 任公 司
注册地 址 : 广 东省 深圳 市 福田区 华强 北路 圣廷
苑酒 店 B 座 26 楼
办公地 址 : 上 海市 浦东 新 区陆家 嘴环 路 333 号
金砖大 厦 8 楼
法定代 表人 :沙 常明
联系人 :丁 倩云
电话:010-56177851
传真:010-56177855
客服电 话:400-620-6868
网址:www.lczq.com
65 川财证 券有 限责 任公 司
注册地 址 : 中 国 ( 四川 ) 自由贸 易试 验区 成都
市高新 区交 子大 道 177 号 中海国 际中 心 B 座
17 楼
办公地 址 : 中 国 ( 四川 ) 自由贸 易试 验区 成都
市高新 区交 子大 道 177 号 中海国 际中 心 B 座
17 楼
法定代 表人 :孟 建军
联系人 :匡 婷
电话:028-86583053
传真:028-86583002
客服电 话:95105118
网址:www.cczq.com
66 中信建 投期 货有 限公 司
注册地 址 : 重 庆市 渝中 区 中山三 路 107 号 上站
大楼平 街 11-B ,名 义层 11-A ,8-B4 ,9-B 、C
办公地 址 : 渝 中区 中山 三 路 107 号上 站大 楼平
街 11-B , 名义 层 11-A ,8-B4 ,9-B 、C
法定代 表人 :彭 文德
联系人 :万 恋
电话:021-68762007
传真:021-68763048
客服电 话:400-8877-780
网址:www.cfc108.com 南方现代教育股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
32
67 中信期 货有 限公 司
注册地 址 : 深 圳市 福田 区 中心三 路 8 号卓 越时
代广场 (二 期) 北座 13 层 1301-1305 室、14
层
办公地 址 : 深 圳市 福田 区 中心三 路 8 号卓 越时
代广场 (二 期) 北座 13 层 1301-1305 室、14
层
法定代 表人 :张 皓
联系人 :刘 宏莹
电话:010-60833754
传真:0755-83217421
客服电 话:400-990-8826
网址:http://www.citicsf.com
68
诺亚正 行 ( 上海) 基金 销 售投资
顾问有 限公 司
注册地 址: 上海 市虹 口区 飞虹路 360 弄 9 号
3724 室
办公地 址: 上海 市杨 浦区 秦皇岛 路 32 号 c 栋
法定代 表人 :汪 静波
联系人 :张 裕
电话:021-80359127
传真:021-38509777
客服电 话:400-821-5399
网址:www.noah-fund.com
69
深 圳 众 禄 基 金 销 售 股 份 有 限 公
司
注册地 址 : 深 圳市 罗湖 区 梨园路 物资 控股 置地
大厦 8 楼
办公地 址 : 深 圳市 罗湖 区 梨园路 物资 控股 置地
大厦 8 楼
法定代 表人 :薛 峰
联系人 :童 彩平
电话:0755-33227950
传真:0755-33227951
客服电 话:4006-788-887
网址:www.zlfund.cn 、www.jjmmw.com
70 上海好 买基 金销 售有 限公 司
注册地 址: 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号
楼 2 楼 41 号
办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南路 1118 号
鄂尔多 斯国 际大 厦 903 ~906 室; 上海 市虹 口
区欧阳 路 196 号 ( 法兰 桥 创意园) 26 号楼 2 楼
法定代 表人 :杨 文斌
联系人 :张 茹
电话:021-20613999
传真:021-68596916
客服电 话:400-700-9665
网址:www.ehowbuy.com
71 蚂蚁 ( 杭州) 基金 销售 有 限公司
注册地 址 : 杭州 市余 杭区 仓 前街文 一西 路 1218
号 1 栋 202 室 南方现代教育股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
33
办公地 址: 浙江 省杭 州市 西湖区 万塘 路 18 号
黄龙时 代广 场 B 座 6F
法定代 表人 :陈 柏青
联系人 :韩 爱彬
客服电 话:4000-766-123
网址:www.fund123.cn
72
上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有
限公司
注册地 址 : 上 海市 浦东 新 区高翔 路 526 号 2 幢
220 室
办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路 1267 号 11
层
法定代 表人 :张 跃伟
联系人 :张 佳琳
电话:021-20691831
传真:021-20691861
客服电 话:400-820-2899
网址:www.erichfund.com
73 上海天 天基 金销 售有 限公 司
注册地 址 : 上 海市 徐汇 区 龙田 路 190 号 2 号楼
2 层
办公地 址: 上海 市徐 汇区 宛平南 路 88 号金 座
大楼( 东方 财富 大厦 )
法定代 表人 :其 实
联系人 :黄 妮娟
电话:021-54509998
传真:021-64385308
客服电 话:95021
网址:www.1234567.com.cn
74
北 京 展 恒 基 金 销 售 股 份 有 限 公
司
注册地 址 : 北 京市 顺义 区 后沙峪 镇安 富 街 6 号
办公地 址 : 北 京市 朝阳 区安 苑路 15-1 号邮电 新
闻大 厦 2 层
法定代 表人 :闫 振杰
联系人 :罗 恒
电话:010-59601366
传真:010-62020355
客服电 话:4008188000
网址:www.myfund.com
75 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司
注册地 址 : 浙 江省 杭州 市 文二西 路一 号元 茂大
厦 903 室
办 公 地 址 : 杭 州 市 余 杭 区 五 常 街 道 同 顺 街 18
号同花 顺大 楼 4 层
法定代 表人 :凌 顺平
联系人 :吴 强
电话:0571-88911818-8653
传真:0571-86800423
客服电 话:4008-773-772 南方现代教育股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
34
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76 中期资 产管 理有 限公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 建 国 门 外 光 华 路 14
号 1 幢 11 层 1103 号
办公地 址: 北京 市朝 阳区 光华路 16 号 中期 大
厦 2 层
法定代 表人 :姜 新
联系人 :尹 庆
电话:010-65807865
传真:010-65807864
客服电 话:010-65807609
网址:http://www.cifcofund.com
77
众升财 富 ( 北京) 基金 销 售有限
公司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区 13 号
楼 A 座 9 层 908 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心 A 座 9
层 04-08
法定代 表人 :李 招弟
联系人 :李 艳
电话:010-59497361
传真:010-64788016
客服电 话:400-876-9988
网址:www.zscffund.com
78 和讯信 息科 技有 限公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号泛 利
大厦 10 层
办公地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号泛 利
大厦 10 层
法定代 表人 :王 莉
联系人 :刘 洋
电话:010-85650628
传真:010-65884788
客服电 话:4009200022
网址:licaike.hexun.com
79
宜信普 泽投 资顾 问 ( 北京 ) 有限
公司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 9 号楼
15 层 1809
办公地 址: 北京 市朝 阳区 建国路 88 号 SOHO
现代 城 C 座 1809
法定代 表人 :戎 兵
联系人 :魏 晨
电话:010-52413385
传真:010-85894285
客服电 话:4006099200
网址:www.yixinfund.com
80 浙江金 观诚 基金 销售 有限 公司
注册地 址: 杭州 市拱 墅区 登云路 45 号 (锦 昌
大厦)1 幢 10 楼 1001 室
办公地 址: 杭州 市拱 墅区 登云路 43 号 金诚 集南方现代教育股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
35
团(锦 昌大 厦)13 楼
法人: 徐黎 云
联系人 :来 舒岚
电话:0571-88337888
传真:0571-88337666
客服电 话:400-068-0058
网址:www.jincheng-fund.com
81 泛华普 益基 金销 售有 限公 司
注册地 址 : 四 川省 成都 市 成华区 建设 路 9 号高
地中 心 1101 室
办公地 址 : 四 川省 成都 市 成华区 锦江 区东 大街
99 号 平安 金融 中心 1501 室
法定代 表人 :于 海锋
联系人 :陈 金红
电话:18591999779
传真:028-84252474-801
客服电 话:400-8588588
网址:http://www.puyifund.cn
82 嘉实财 富管 理有 限公 司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 B 座
46 楼 06-10 单元
办公地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 B 座
46 楼 06-10 单元
法定代 表人 :赵 学军
联系人 :景 琪
电话:021-20289890
传真:021-20280110
客服电 话:400-021-8850
网址:www.harvestwm.cn
83
深 圳 市 新 兰 德 证 券 投 资 咨 询 有
限公司
注册地 址 : 深 圳市 福田 区 华强北 路赛 格科 技园
4 栋 10 层 1006#
办公地 址: 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号
富卓大 厦 16 层
法定代 表人 :马 勇
联系人 :文 雯
电话:010-83363101
传真:010-83363072
客服电 话:400-166-1188
网址:https://8.jrj.com.cn
84
北 京 恒 天 明 泽 基 金 销 售 有 限 公
司
注册地 址 : 北京 市经 济技 术 开发区 宏达 北 路 10
号五 层 5122 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 北路 甲 19 号
SOHO 嘉 盛中 心 30 层 3001 室
法定代 表人 :周 斌
联系人 :祖 杰
电话:010-53509636 南方现代教育股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
36
传真:010-57756199
客服电 话:4008980618
网址:www.chtfund.com
85 北京钱 景基 金销 售有 限公 司
注册地 址 : 北 京市 海淀 区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层
1008-1012
办公地 址 : 北 京市 海淀 区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层
1008-1012
法定代 表人 :赵 荣春
联系人 :李 超
电话:010-56200948
传真:010-57569671
客服电 话:400-893-6885
网址:www.qianjing.com
86
北 京 创 金 启 富 投 资 管 理 有 限 公
司
注册地 址: 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号 5 号
楼 215A
办公地 址: 北京 市西 城区 白纸坊 东 街 2 号
经济日 报社 综合 楼 A 座 712 室
法定代 表人 :梁 蓉
联系人 :魏 素清
电话:010-66154828-8006
传真:010-63583991
客服电 话:400-6262-818
网址:www.5irich.com
87 海银基 金销 售有 限公 司
注 册 地址 :中 国(上海) 自由 贸 易试 验区 银城 中
路 8 号 402 室
办公地 址 : 上 海市 浦东 新 区银城 中 路 8 号 4 楼
法定代 表人 :刘 惠
联系人 :刘 晖
电话:021-60206991
传真:021-80133413
客服电 话:400-808-1016
网址:www.fundhaiyin.com
88 北京植 信基 金销 售有 限公 司
注册地 址 : 北 京市 密云 县 兴盛南 路 8 号院 2 号
楼 106-67
办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 盛 世 龙 源 国 食 苑 10
号楼
法定代 表人 :于 龙
联系人 :吴 鹏
电话:010-56075718
传
真:010-67767615
客服电 话:4006-802-123
网址:http://www.zhixin-inv.com
89 上海联 泰资 产管 理有 限公 司
注册地 址 : 中 国 ( 上海 ) 自由贸 易试 验区 富特
北路 277 号 3 层 310 室 南方现代教育股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
37
办公地 址 : 上 海市 长宁 区 福泉北 路 518 号 8 座
3 层
法定代 表人 :燕 斌
联系人 :陈 东
电话:021-52822063
传真:021-52975270
客服电 话:400-166-6788
网址:http://www.66zichan.com
90 上海利 得基 金销 售有 限公 司
注册地 址: 上海 市宝 山区 蕴川路 5475 号 1033
室
办公地 址 : 上海 浦东 新区 峨 山路 91 弄 61 号 10
号楼 12 楼
法定代 表人 :李 兴春
联系人 :郑 茂
电话:021-50583533
传真:021-60195218
客服电 话:400-921-7755
网址:www.leadfund.com.cn
91 上海汇 付金 融服 务有 限公 司
注册地 址: 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 19
层
上海市 黄浦 区中 山南 路 100 号金外 滩国 际广 场
19 楼
法定代 表人 :金 佶
联系人 :陈 云卉
电话:021-33323999
传真:021-33323837
客服电 话:400-821-3999
网址:http://tty.chinapnr.com
92 厦门市 鑫鼎 盛控 股有 限公 司
注册地 址 : 厦 门市 思明 区 鹭江 道 2 号 第一 广场
1501-1504
办公地 址 : 厦 门市 思明 区 鹭江 道 2 号 第一 广场
1501-1504
法定代 表人 :陈 洪生
联系人 :梁 云波
电话:0592-3122757
传真:0592-3122701
客服电 话:400-918-0808
网址:www.xds.com.cn
93 上海陆 金所 基金 销售 有限 公司
注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1333
号 14 楼 09 单元
办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1333
号 14 楼
法定代 表人 :胡 学勤
联系人 :宁 博宇 南方现代教育股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
38
电话:021-20665952
传真:021-22066653
客服电 话:4008219031
网址:www.lufunds.com
94 北京虹 点基 金销 售有 限公 司
注册地 址 : 北 京市 朝阳 区 西大望 路 1 号 1 号楼
16 层 1603 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 工人体 育馆 北路 甲 2
号盈科 中 心 B 座裙 楼二 层
法定代 表人 :胡 伟
联系人 :陈 铭洲
电话: 18513699505
客服电 话:400-068-1176
网址:www.hongdianfund.com
95
北 京 新 浪 仓 石 基 金 销 售 有 限 公
司
注册地 址 : 北 京市 海淀 区 东北旺 西路 中关 村软
件园二 期(西扩)N-1 、N-2 地块新 浪总 部科 研楼
5 层 518 室
办公地 址 : 北 京市 海淀 区 东北旺 西路 中关 村软
件园二 期(西扩)N-1 、N-2 地块新 浪总 部科 研楼
5 层 518 室
法定代 表人 :李 昭琛
联系人 :吴 翠
电话:010-60619607
客服电 话:010-62675369
网址:http://www.xincai.com
96 珠海盈 米财 富管 理有 限公 司
注册地 址 : 珠 海市 横琴 新 区宝华 路 6 号 105 室
-3491
办公地 址 : 广 州市 海珠 区 琶洲大 道 东 1 号 保利
国际广 场南 塔 12 楼 1201-1203 室
法定代 表人 :肖 雯
联系人 :邱 湘湘
电话:020-89629099
传真:020-89629011
客服电 话:020-89629066
网址:www.yingmi.cn
97 深圳富 济财 富管 理有 限公 司
注册地 址 : 深 圳市 福田 区 福田街 道金 田路 中洲
大厦 35 层 01B 、02 、03 、04 单位
办公地 址 : 深 圳市 福田 区 福田街 道金 田路 中洲
大厦 35 层 01B 、02 、03 、04 单位
法定代 表人 :刘 鹏宇
联系人 :刘 娜
电话:0755-83999907-811
传真:0755-83999926
客服电 话:0755-83999907
网址:www.jinqianwo.cn 南方现代教育股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
39
98
上 海 凯 石 财 富 基 金 销 售 有 限 公
司
注 册 地 址 : 上 海 市 黄 浦 区 西 藏 南 路 765 号
602-115 室
办公地 址 : 上 海市 黄浦 区 延安东 路 1 号凯 石大
厦 4 楼
法定代 表人 :陈 继武
联系人 :黄 祎
电话:021-63333389-230
传真:021-63333390
客服电 话:4006-433-389
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99 大泰金 石基 金销 售有 限公 司
注册地 址 : 南 京市 建邺 区 江东中 路 222 号 南京
奥体中 心现 代五 项 馆 2105 室
办公地 址 : 上 海市 浦东 新 区峨山 路 505 号 东方
纯一大 厦 15 楼
法定代 表人 :袁 顾明
联系人 :孟 召社
电话:15621569619
传真:021-20324199
客服电 话:400-928-2266/021-22267995
网址:www.dtfunds.com
100
济安财 富 ( 北京) 基金 销 售有限
公司
注册地 址 : 北 京市 朝阳 区 东三环 中 路 7 号 4 号
楼 40 层 4601 室
办公地 址 : 北 京市 朝阳 区 东三环 中 路 7 号 财富
中心 A 座 46 层
法定代 表人 :杨 健
联系人 :李 海燕
电话:010-65309516
传真:010-65330699
客服电 话:400-673-7010
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101
中证金 牛 ( 北京) 投资 咨 询有限
公司
注册地 址: 北京 市丰 台区 东管头 1 号 2 号楼
2-45 室
办公地 址 : 北 京市 西城 区 宣武门 外大 街 甲 1 号
新华社 第三 工作 区 5F
法定代 表人 :钱 昊旻
联系人 :孙 雯
电话:010-59336519
传真:010-59336500
客服电 话:4008-909-998
网址:www.jnlc.com
102
鼎信汇 金 ( 北京) 投资 管 理有限
公司
注册地 址: 北京 市海 淀区 太 月园 3 号楼 5 层 521
室
办公地 址: 北京 市海 淀区 太 月园 3 号楼 5 层 521
室 南方现代教育股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
40
法定代 表人 :齐 凌峰
联系人 :阮 志凌
电话:010-82050520
传真:010-82086110
客服电 话:400-158-5050
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103 北京汇 成基 金销 售有 限公 司
注册地 址: 北京 市海 淀区 中 关村大 街 11 号 1108
办公地 址: 北京 市海 淀区 中 关村大 街 11 号 1108
法定代 表人 :王 伟刚
联系人 :丁 向坤
电话:010-56282140
传真:010-62680827
客服电 话:4006199059
网址:www.hcjijin.com
104 南京苏 宁基 金销 售有 限公 司
注册地 址: 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号
办公地 址: 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号
法定代 表人 :钱 燕飞
联系人 :王 锋
电话:025-66996699-887226
传真:025-66996699
客服电 话:95177
网址:www.snjijin.com
105
北 京 广 源 达 信 投 资 管 理 有 限 公
司
注册地 址: 北京 市西 城区 新 街口外 大街 28 号 C
座六 层 605 室
办公地 址 : 北 京市 朝阳 区 望京东 园四 区浦 项中
心 B 座 19 层
法定代 表人 :齐 剑辉
联系人 :姜 英华
电话:4006236060
传真:010-82055860
客服电 话:4006236060
网址:www.niuniufund.com
106 上海万 得基 金销 售有 限公 司
注册地 址 : 中 国 ( 上海 ) 自由贸 易试 验区 福山
路 33 号 11 楼 B 座
办公地 址: 上海 市浦 东新 区福山 路 33 号 9 楼
法定代 表人 :王 廷富
联系人 :徐 亚丹
电话:021-51327185
传真:021-50710161
客服电 话:400-821-0203
107 北京蛋 卷基 金销 售有 限公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号院 6
号楼 2 单元 21 层 222507
办公地 址: 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号院 6
号楼 2 单元 21 层 222507 南方现代教育股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
41
法定代 表人 :钟 斐斐
联系人 :吴 季林
电话:010-61840688
传真:010-61840699
客服电 话:4000618518
网址:https://www.danjuanapp.com
108 上海云 湾投 资管 理有 限公 司
注册地 址 : 中 国 ( 上海 ) 自由贸 易试 验区 新金
桥路 27 号 13 号楼 2 层
办公地 址 : 中 国 ( 上海 ) 自由贸 易试 验区 新金
桥路 27 号 13 号楼 2 层
法定代 表人 :戴 新装
联系人 :江 辉
电话:021-20538888
传真:021-20538999
客服电 话:400-820-1515
网址:www.zhengtongfunds.com
109
上 海 中 正 达 广 投 资 管 理 有 限 公
司
注册地 址 : 上海 市徐 汇区 龙 腾大 道 2815 号 302
室
办公地 址 : 上海 市徐 汇区 龙 腾大 道 2815 号 302
室
法定代 表人 :黄 欣
联系人 :戴 珉微
电话:021-33768132
传真:021-33768132-802
客服电 话:400-6767-523
网址:www.zzwealth.cn
110 上海基 煜基 金销 售有 限公 司
注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路
1800 号 2 号楼 6153 室 ( 上 海泰和 经济 发展 区)
办公地 址: 上海 市昆 明路 518 号 北美 广场 A 栋
1002-1003 室
法定代 表人 :王 翔
联系人 :蓝 杰
电话: 021-35385521
传真:021-55085991
客服电 话:400-820-5369
网址:www.jiyufund.com.cn
111
深 圳 市 金 斧 子 基 金 销 售 有 限 公
司
注 册 地 址 : 深 圳 市 南 山 区 粤 海 街 道 科 苑 路 16
号东方 科技 大 厦 18 楼
办公地 址 : 深 圳市 南山 区 粤海街 道科 苑路 科兴
科学 园 B3 单元 7 楼
法定代 表人 :赖 任军
联系人 :张 烨
电话:0755-29330502
传真:0755-26920530 南方现代教育股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
42
客服电 话:400-9500-888
网址:www.jfzinv.com
112
北 京 肯 特 瑞 财 富 投 资 管 理 有 限
公司
注册地 址: 北京 市海 淀区 中关村 东 路 66 号 1
号楼 22 层 2603-06
办公地 址 : 北 京市 大兴 区 亦庄经 济开 发区 科创
十一 街 18 号院 京东 总部 A 座 17 层
法定代 表人 :江 卉
联系人 :徐 伯宇
电话:010-89188356
传真:010-89189566
客服电 话:95118
网址:jr.jd.com
113
上 海 华 夏 财 富 投 资 管 理 有 限 公
司
注册地 址 : 上 海市 虹口 区 东大名 路 687 号 1 幢
2 楼 268 室
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 33 号通 泰
大厦 B 座 8 层
法定代 表人 :毛 淮平
联系人 :仲 秋玥
电话:010-88066632
传真:010-88066552
客服电 话:400-817-5666
网址:www.amcfortune.com
114 大河财 富基 金销 售有 限公 司
注 册 地 址 : 贵 州 省 贵 阳 市 南 明 区 新 华 路
110-134 号 富中 国际 广场 1 栋 20 层 1.2 号
办 公 地 址 : 贵 州 省 贵 阳 市 南 明 区 新 华 路
110-134 号 富中 国际 广场 1 栋 20 层 1.2 号
法定代 表人 :王 荻
联系人 :潘 建
电话:0851-88405605
传真:0851-88405602
客服电 话:0851-88235678
网址:www.urainf.com
115 本基金 其他 代销 机构 情况 详见基 金管 理人 发布 的相 关公告
3.2 登记 机构
南方基 金管 理股 份有 限公 司
住所及 办公 地址 :深 圳市 福田区 福田 街道 福华 一路 六号免 税商 务大 厦 31-33 层
法定代 表人 :张 海波
电话: (0755 )82763849
传真: (0755 )82763889 南方现代教育股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
43
联系人 :古 和鹏
3.3 出具 法律意 见书 的律 师事 务所
北京市 盈科 (深 圳) 律师 事务所
注册地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 B 座3 层
负责人 :姜 敏
电话:(0755) 36866820
传真:(0755) 36866661
经办律 师: 戴瑞 冬、 付强
3.4 审计 基金财 产的 会计 师事 务所
名称: 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙 )
住所: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址: 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
执行事 务合 伙人 :李 丹
联系电 话: (021 )23238888
传真: (021 )23238800
联系人 :陈 熹
经办注 册会 计师 :薛 竞、 陈熹
§ 4 基金名称
南方现 代教 育股 票型 证券 投资基 金
§ 5 基金的类型
股票型 证券 投资 基金 南方现代教育股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
44
§ 6 基金的投资目标
在严格 控制 组合 风险 并保 持良好 流动 性的 前提 下, 通过专 业化 研究 分析 , 力 争实现 基金
资产的 长期 稳定 增值 。
§ 7 基金的投资范围
本基金 的投 资范 围包 括国 内依法 发行 上市 的股 票 ( 包括中 小板 、 创 业板 及其 他经中 国证
监会核 准上 市的 股票 ) 、 债 券 (包 括国 内依 法发 行和 上市交 易的 国债 、 央 行票 据、 金 融债 券、
企 业债 券、 公司 债券 、 中 期 票据、 短期 融资 券、 超短 期 融资券 、 次 级债 券、 政府 支 持机构 债、
政府支 持债 券 、 地方 政府 债、 中小 企业 私募债 券 、 可转换 债券 及其 他经 中国 证监会 允许 投资
的债券 ) 、 资产 支持 证券 、 债券回 购 、 银 行存 款 (包 括 协议存 款 、 定 期存 款及 其 他银行 存款 ) 、
同业存 单、 货币 市场 工具 、 权证 、 股 指期 货、 国 债期 货以及 经中 国证 监会 允许 基金投 资的 其
他金融 工具 ,但 需符 合中 国证监 会的 相关 规定 。
本基金股 票投资 占基 金资 产的比例 范围 为 80-95%, 投资于现 代教 育主题 的股 票占非 现
金基金 资产 的比 例不 低 于80% 。 本 基金每 个交 易日 日 终在扣 除国 债期 货 和 股指 期货合 约需 缴
纳的交易 保证 金后, 应当 保持不低 于基 金资产 净值 5%的现金 或者 到期日 在一 年以内的 政府
债券。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 , 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 , 可
以将其 纳入 投资 范围 。
§ 8 基金的投资策略
8.1 投资 策略
1 、资 产配 置策 略
本基金 通过 定性 与定 量相 结合的 方法 分析 宏观 经济 和证券 市场 发展 趋势 , 对证 券市场 当
期 的 系 统 性 风险 以 及 可 预见 的 未 来 时 期内 各 大 类 资产 的 预 期 风 险和 预 期 收 益率 进 行 分 析评
估,并 据此 制定 本基 金在 股票、 债券 、现 金等 资产 之间的 配置 比例 、调 整原 则和调 整范 围 ,
在保持 总体 风险 水平 相对 稳定的 基础 上 , 力争 投资 组合的 稳定 增值 。 此 外 , 本基金 将持 续地
进行定 期与 不定 期的 资产 配置风 险监 控, 适时 地做 出相应 的调 整。
2 、股 票投 资策 略 南方现代教育股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
45
本基金 依托 于基 金管 理人 的投资 研究 平台 , 重点 布局 拥抱中 国经 济转 型历 史潮 流的优 势
产业和 企业 , 优 选具 有企 业家胸 怀、 眼光 和执 行力 的公司 , 与 优秀 企业 共同 成长。 股票 投资
采用定 量和 定性 分析 相结 合的策 略。
1) “现 代教 育” 主题 基金 的股票 投资 范围 的定 义
结合差 异化 教育 的兴 起和 教育资 产证 券化 的背 景, 政策红 利、 上市 破冰 、 资 本助力 、 全
面二胎 有望 助力 教育 产业 稳健增 长。 本产 品将 主要 投资于 现代 教 育 行业 中景 气度高 、 发 展潜
力大的 优质 公司 ,重 点领 域包括 且不 限于 :
①幼儿 教育 。包 括幼 儿园 、早教 中心 、益 智游 戏、 动画片 、图 片刊 物及 有声 读物等 。
②K12 教育 。基 础教 育的 统称, 包括 学前 教育 、小 学、初 中、 高中 、K12 教 学辅导 等。
③高等 教育 。包 括普 通高 等教育 、高 等教 育自 学考 试、电 大开 放教 育、 成人 高等教 育 、
远程网 络教 育等 。
④职业 教育 培训 。 包 括民 办教育 、 职 业技 术培 训、 医疗护 理、 酒店 管理 、 工 业控制 等职
业教育 、企 业委 托培 训及 咨询服 务等 。
⑤涉外 教育 培训 。 包 括国 际学校 、 中 外合 作办 学、 留学培 训机 构、 外国 语院 校及预 科培
训机构 等。
⑥应试培 训及 进修。 包括 考研培训 、托 福及雅 思、 执业资质 考试 、各类 等级 考试、MBA
和EMBA 商 学院 课程 等。
⑦文体 教育 及教 育出 版。 包括艺 术院 校、 足球 学校 、 乐器、 绘画、 国学、 棋 类、 奥 数培
训、书 籍、 动漫 等。
⑧在线 教育 。 涵 盖各 类基 于传统 互联 网和 移动 互联 网的在 线教 育平 台、 网站 的运营 管理
及内容 服务 ,包 括在 线辅 导、视 频课 程、 远程 教学 、绿色 上网 平台 等。
⑨教育 信息 化及 教育 资产 证券化 。 包 括智 慧校 园、 教学信 息系 统、 家校 互动 平台等 , 以
及大量 传 统 及新 兴形 式的 待上市 教育 产业 资产 。
基于以 上“ 现代 教育 ”的 涉及领 域, 本基 金的 投资 股票范 围包 括:
A 、中 证教 育产 业指 数以 及 其他教 育主 题行 业指 数的 成分股 。
B 、 主 业并 非上 面所 述的 行 业, 但 有业 务与 “现 代教 育” 相 关、 正处 于培 育期 或发展 期、
未来有 潜力 成长 为主 业的 上市公 司。
2 )定 性分 析
在定性 分析 方面 ,本 基金 主要挑 选全 部或 部分 具备 以下特 征的 上市 公司 :
A 、经 济新 常态 下受 益于 改 革,分 享改 革红 利的 优质 企业;
B 、公 司所 处的 行业 符合 国 家的战 略发 展方 向, 并且 公司在 行业 中具 有竞 争优 势;
C 、具 备一 定竞 争壁 垒的 核 心竞争 力;
D 、公 司具 有良 好的 治理 结 构,有 良好 的激 励机 制, 并且企 业的 信息 披露 公开 透明;
E 、公 司具 有良 好的 创新 能 力。 南方现代教育股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
46
3 )定 量分 析
本基金 将对 反映 上市 公司 质量和 增长 潜力 的成 长性 指标 、 财 务指 标和 估值 指标 等进行 定
量分析 ,以 挑选 具有 成长 优势、 财务 优势 和估 值优 势的个 股。
A 、成 长性 指标 :营 业利 润 增长率 、净 利润 增长 率和 收入增 长率 等;
B 、 财务 指标: 毛利 率、 营 业利润 率、 净 资产 收益 率 、 净利率 、 经 营活动 净收 益/利 润总
额等;
C 、 估 值指 标: 市盈 率 (PE ) 、 市 盈率 相对 盈利 增长 比率 (PEG ) 、 市 销率 (PS ) 和总 市
值。
4 )组 合股 票的 投资 吸引 力 评估分 析
本基金 利用 相对 价值 评估 , 形成 最终 的股 票组 合进 行投资 。 相 对价 值评 估主 要运用 国际
化视野 , 采用 专业的 估值 模型 , 合 理使 用估值 指标 , 将 国内 上市 公司的 有关 估值与 国际 公 司
相应指 标进 行比 较, 选择 其中价 值被 低估 的公 司。 本基金 采用 包括 自由 现金 流贴现 模型 、 股
息贴现模 型、市 盈率 法、 市净率法 、PEG 、EV/EBITDA 等估值 方法 。力争 选择 最具有投 资吸
引力的 股票 构建 投资 组合 。
5 )投 资组 合构 建与 优化
基于基 金组 合中 单个 证券 的预期 收益 及风 险特 性, 对组合 进行 优化 , 在 合理 风险水 平下
追求基 金收 益最 大化 , 同 时监控 组合 中证 券的 估值 水平 , 在市 场价 格明 显高 于其内 在合 理价
值时适 时卖 出证 券。
3 、债 券投 资策 略
在选择 债券 品种 时, 首先 根据宏 观经 济、 资金 面动 向和投 资人 行为 等方 面的 分析判 断未
来利率 期限 结构 变化 , 并 充分考 虑组 合的 流动 性管 理的实 际情 况 , 配置 债券 组合的 久期 ; 其
次, 结 合信 用分 析、 流动 性分析 、 税 收分 析等 确定 债券组 合的 类属 配置 ; 再 次, 在 上述 基础
上利用 债券 定价 技术 , 进 行个券 选择 , 选 择被 低估 的债券 进行 投资 。 在 具体 投资操 作中 , 采
用放大 操作 、骑 乘操 作、 换券操 作等 灵活 多样 的操 作方式 ,获 取超 额的 投资 收益。
本基金 投资 于中 小企 业私 募债。 由于 中小 企业 私募 债券采 取非 公开 方式 发行 和交易 , 并
限制投 资人 数量 上限 , 整 体流动 性相 对较 差。 同时 , 受到 发债 主体 资产 规模 较小、 经营 波动
性较高 、 信用 基本面 稳定 性较差 的影 响 , 整体 的信 用风险 相对 较高 。 中 小企 业私募 债券 的 这
两个特 点要 求在 具体 的投 资过程 中 , 应 采取更 为谨 慎的投 资策 略 。 本基 金认 为, 投资 该类 债
券的核 心要 点是 分析 和跟 踪发债 主体 的信 用基 本面 , 并综 合考 虑信 用基 本面、 债券收 益率 和
流动性 等要 素, 确定 最终 的投资 决策 。
4 、权 证投 资策 略
本基金 在进 行权 证投 资时 , 将通 过对 权证 标的 证券 基本面 的研 究, 并结 合权 证定价 模型
寻求其 合理 估值 水平 , 主 要考虑 运用 的策 略包 括: 价值挖 掘策 略、 杠杆 策略、 获利保 护策 略、
价差策 略、 双向 权证 策略 、买入 保护 性的 认沽 权证 策略、 卖空 保护 性的 认购 权证策 略等 。 南方现代教育股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
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基金管 理人 将充 分考 虑权 证资产 的收 益性 、 流 动性 及风险 性特 征 , 通过 资产 配置 、 品 种
与类属 选择 ,谨 慎进 行投 资,追 求较 稳定 的当 期收 益。
5 、股 指期 货等 投资 策略
本基金 在进 行股 指期 货投 资时 , 将 根据 风险管 理原 则, 以套 期保 值为主 要目 的, 采用 流
动性好 、 交易 活跃的 期货 合约 , 通 过对 证券市 场和 期货市 场运 行趋 势的 研究 , 结 合股 指期 货
的定价 模型 寻求 其合 理的 估值水 平 , 与现 货资 产进 行匹配 , 通 过多 头或 空头 套期保 值等 策略
进行套 期保 值操 作。 基金 管理人 将充 分考 虑股 指期 货的收 益性 、 流动性 及风 险性特 征 , 运 用
股指期 货对 冲系 统性 风险 、 对 冲特 殊情 况下的 流动 性风险 , 如大 额申购 赎回 等; 利用 金融 衍
生品的 杠杆 作用 ,以 达到 降低投 资组 合的 整体 风险 的目的 。
6 、国 债期 货投 资策 略
本基金 在进 行国 债期 货投 资时 , 将 根据 风险管 理原 则, 以套 期保 值为主 要目 的, 采用 流
动性好 、 交易 活跃的 国债 期货合 约 , 通 过对债 券市 场和期 货市 场运 行趋 势的 研究 , 结 合国 债
期货的 定价 模型 寻求 其合 理的估 值水 平, 与现 货资 产进行 匹配 , 通 过多 头或 空头 套 期保 值等
策略进 行套 期保 值操 作。 基金管 理人 将充 分考 虑国 债期货 的收 益性 、流 动性 及风险 性特 征 ,
运用国 债期 货对 冲系 统性 风险 、 对 冲特 殊情况 下的 流动性 风险 , 如大额 申购 赎回等 ; 利用 金
融衍生 品的 杠杆 作用 ,以 达到降 低投 资组 合的 整体 风险的 目的 。
今后, 随着 证券 、 期 货市 场的发 展、 金融 工具 的丰 富和交 易方 式的 创新 等, 基金还 将积
极寻求 其他 投资 机会 , 如 法律法 规或 监管 机构 以后 允许基 金投 资其 他品 种, 本基金 将在 履行
适当程 序后 ,将 其纳 入投 资范围 以丰 富组 合投 资策 略。
8.2 投资 决策依 据和 决策 程序
(1) 决策 依据
①国家 有关 法律 、法 规和 基金合 同 的 有关 规定 。依 法决策 是本 基金 进行 投资 的前提 ;
②宏观 经济 发展 态势 、 微观 经济运 行环 境和 证券 市场 走势 。 这 是本 基金 投资 决策 的基 础 ;
③投资 对象 收益 和风 险的 配比关 系 。 在 充分 权衡 投资 对象的 收益 和风 险的 前提 下做出 投
资决策 ,是 本基 金维 护投 资人利 益的 重要 保障 。
(2) 决策 程序
①决定 主要 投资 原则 : 投 资决策 委员 会决 定基 金的 主要投 资原 则, 并对 基金 投资组 合的
资产配 置比 例等 提出 指导 性意见 。
②提出 投资 建议 : 研 究部 研究员 以内 外部 研究 报告 、 实地 调研 以及 其他 信息 来源作 为参
考, 对宏 观经 济运行 状况 、 行 业发 展趋 势和个 股基 本面进 行深 度研 究, 在研 究员所 覆盖 的 行
业内精 选个 股进 行推 荐 , 结 合市场 走势 和情 绪根 据基 金经理 提出 的要 求对 各类 投资品 种提 出
投资建 议。 南方现代教育股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
48
③制定 投资 决策 : 基 金经 理在遵 守投 资决 策委 员会 制定的 投资 原则 前提 下, 根据研 究员
提供的 投资 建议 以及 自己 的分析 判断 ,做 出具 体的 投资决 策。
④进行 风险 评估 : 风 险管 理部门 对公 司旗 下基 金投 资组合 的风 险进 行监 测和 评估, 并出
具风险 监控 报告 。
⑤评估和调整决策程 序: 基金管理人有权根据 环境 的变化和实际的需要 调整 决策的程
序。
§ 9 基金业绩比较基准
中证教 育产 业指 数收 益率 ×80% +上 证国 债指 数收 益率×20%
如果今 后法 律法 规发 生变 化, 或 者有 更权 威的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出, 或 者是 市场 上出 现更 加适合 用于 本基 金的 业绩 基准的 指数 时, 本基 金可 以在与 基金 托管
人协商 一致 且对 基金 份额 持有人 利益 无实 质不 利影 响的情 况下 , 报中 国证 监会 备案后 变更 业
绩比较 基准 并及 时公 告, 无需召 开基 金份 额持 有人 大会。 如果 本基 金业 绩比 较基准 所参 照的
指数在 未来 不再 发布 时, 基金管 理人 可以 按相 关监 管部门 要求 履行 相关 手续 后, 依 据维 护基
金份额 持有 人合 法权 益的 原则, 选取 相似 的或 可替 代的指 数作 为业 绩比 较基 准的参 照指 数 ,
而无需 召开 基金 份额 持有 人大会 。
§ 10 基金的风险收益特 征
本基金 为股 票型 基金 ,其 长期平 均风 险和 预期 收益 水平高 于混 合型 基金 、债 券型基 金 、
货币市 场基 金。
§ 11 基金投资组合报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏,并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 根据 本基 金合 同规定 复核 了本 报告 中的 财务指 标 、 净 值表 现和 投资 组合报 告
等内容 ,保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或者 重大 遗漏 。
基金管理 人承 诺以诚 实信 用、勤勉 尽责 的原则 管理 和运用基 金资 产, 但不 保证 基金一 定
盈利。
基金的过 往业 绩并不 代表 其未来表 现。 投资有 风险, 投资者在 做出 投资决 策前 应仔细 阅
读本基 金的 招募 说明 书。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2017 年12 月 31 日 ( 未经审 计) 。 南方现代教育股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
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1.报告期末基金资产组合 情况
序号
项目
金额( 人民 币元 )
占基金 总资 产的 比例 (% )
1
权益投 资
124,325,302.30 81.72
其中: 股票
124,325,302.30 81.72
2
基金投 资
- -
3
固定收 益投 资
10,076,500.00 6.62
其中: 债券
10,076,500.00 6.62
资产支 持
证券
- -
4
贵金属 投资
- -
5
金融衍 生品 投资
- -
6
买入返 售金 融资
产
- -
其中: 买断 式回
购的买 入返 售金
融资产
- -
7
银行存 款和 结算
备付金 合计
17,580,928.05 11.56
8 其他资 产
159,772.65 0.11
合计
152,142,503.00 100.00
2.报告期末按行业分类的 股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合
代码
行业类 别
公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 6,007,422.96 3.97
B 采矿业 - -
C 制造业 42,434,201.35 28.02
D
电力、 热力 、燃 气
及水生 产和 供应 业 - -
E 建筑业 3,147,500.00 2.08
F 批发和 零售 业 7,640,198.64 5.05
G
交通运 输、 仓储 和
邮政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和
信息技 术服 务业 25,788,749.01 17.03
J 金融业 - -
K 房地产 业 3,729,000.00 2.46
L 租赁和 商务 服务 业 4,688,640.00 3.10
M
科学研 究和 技术 服
务业 - -
N 水利、 环境 和公 共
设施管 理业 - - 南方现代教育股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
50
O 居民服 务、 修理 和
其他服 务业 - -
P 教育 5,344,308.00 3.53
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐
业 25,545,282.34 16.87
S 综合 - -
合计 124,325,302.30 82.11
2.2 报告期末按行业分类 的港股通投资股票投 资组 合
注: 本 基金 本报 告期 末未 持有港 股通 股票 投资 。
3.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
序号
股票代 码
股票名 称
数量( 股)
公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例 (% )
1 002841 视源股 份 175,026 12,689,385.00 8.38
2 000063 中兴通 讯 320,000 11,635,200.00 7.68
3 603123 翠微股 份 1,000,026 7,640,198.64 5.05
4 002174 游族网 络 285,000 6,355,500.00 4.20
5 300279 和晶科 技 500,000 6,320,000.00 4.17
6 002696 百洋股 份 325,077 6,007,422.96 3.97
7 000681 视觉中 国 300,069 5,851,345.50 3.86
8 300050 世纪鼎 利 730,058 5,745,556.46 3.79
9 600661 新南洋 210,075 5,344,308.00 3.53
10 002027 分众传 媒 333,000 4,688,640.00 3.10
4.报告期末按债券品种分 类的债券投资组合
序号
债券品 种
公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例 (% )
1
国家债 券
9,936,000.00 6.56
2
央行票 据
- -
3
金融债 券
- -
其中: 政策 性金 融债
- -
4
企业债 券
- -
5
企业短 期融 资券
- -
6
中期票 据
- -
7
可转债 (可 交换 债)
140,500.00 0.09
8
同业存 单
- -
9 其他
- -
合计
10,076,500.00 6.65
5.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细
序号
债券代 码
债券名 称
数量( 张)
公允价 值( 元 )
占基金 资产 净南方现代教育股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
51
值比例 (% )
1 019522 15 国债 22 100,000 9,936,000.00 6.56
2 123005 万信转 债 1,405 140,500.00 0.09
6.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资明细
注: 本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细
注: 本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
8.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细
注: 本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
9.报告期末本基金投资的 股指期货交易情况说 明
9.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损 益明 细
注: 本 基金 本报 告期 内未 投资股 指期 货。
9.2 本基金投资股指期货 的投资政策
本基金 在进 行股 指期 货投 资时 , 将 根据 风险管 理原 则, 以套 期保 值为主 要目 的, 采用 流
动性好 、 交易 活跃的 期货 合约 , 通 过对 证券市 场和 期货市 场运 行趋 势的 研究 , 结 合股 指期 货
的定价 模型 寻求 其合 理的 估值水 平, 与现 货资 产进 行匹配 , 通 过多 头或 空头 套期保 值等 策略
进行套 期保 值操 作。 基金 管理人 将充 分考 虑股 指期 货的收 益性 、 流动性 及风 险性特 征 , 运 用
股指期 货对 冲系 统性 风险 、 对 冲特 殊情 况下的 流动 性风险 , 如大 额申购 赎回 等; 利用 金融 衍
生品的 杠杆 作用 ,以 达到 降低投 资组 合的 整体 风险 的目的 。
10. 报告期末本基金投资的 国债期货交易情况说 明
10.1 本期国 债期货投资政 策
本基金 在进 行国 债期 货投 资时 , 将 根据 风险管 理原 则, 以套 期保 值为主 要目 的, 采用 流
动性好 、 交易 活跃的 国债 期货合 约 , 通 过对债 券市 场和期 货市 场运 行趋 势的 研究 , 结 合国 债
期货的 定价 模型 寻求 其合 理的估 值水 平, 与现 货资 产进行 匹配 , 通 过多 头或 空头套 期保 值等
策略进 行套 期保 值操 作。 基金管 理人 将充 分考 虑国 债期货 的收 益性 、流 动性 及风险 性特 征 ,
运用国 债期 货对 冲系 统性 风险 、 对 冲特 殊情况 下的 流动性 风险 , 如大额 申购 赎回等 ; 利用 金
融衍生 品的 杠杆 作用 ,以 达到降 低投 资组 合的 整体 风险的 目的 。
10.2 报告期末本基金投资 的国债期货持仓和 损 益明 细
注: 本 基金 本报 告期 内未 投资国 债期 货。
11. 投资组合报告附注
11.1 南方现代教育股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
52
本基金 投资 的前 十名 证券 的发行 主体 本期 没有 出现 被监管 部门 立案 调查 , 或在 报告编 制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 形。
11.2
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
11.3 其他资产构成
序
号
名称
金额( 人民 币元 )
1
存出保 证金
36,900.44
2
应收证 券清 算款
-
3
应收股 利
-
4
应收利 息
83,224.48
5
应收申 购款
39,647.73
6
其他应 收款
-
7
待摊费 用
-
8 其他
-
合计
159,772.65
11.4 报告期末持有的处于 转股期的可转换债券 明细
注: 本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
11.5 报告期末前十名股票 中存在流通受限情况 的说 明
注: 本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限情况 。
§ 12 基金业绩
基金管理 人依 照恪尽 职守 、诚实信 用、 勤勉尽 责的 原则管理 和运 用基金 资产, 但不保 证
基金一 定盈利 ,也不 保证 最低收 益。基 金的过 往业 绩并不 代表其 未来表 现。 投资有 风险, 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
阶段
净值增 长
率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①-③ ②-④
2017.01.2
5(基 金合
同生效 日 )
-2017.12.
31
-4.62% 0.72% -9.81% 0.88% 5.19% -0.16%
南方现代教育股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
53
§ 13 基金的费用概览
13.1 与 基金运 作有 关的 费用
一、基 金费 用的 种类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ;
2 、基 金托 管人 的托 管费 ;
3 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ;
4 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费、 审计 费、 诉讼 费和 仲裁费 ;
5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用;
6 、基 金的 证券/ 期货 交易 费用;
7 、基 金的 银行 汇划 费用 ;
8 、基 金相 关账 户的 开户 及 维护费 用;
9 、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ,可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
二、基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的1.5% 年 费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 :
H =E×1.5% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付 , 由 托管 人根据 与管 理人核 对 一
致的财 务数 据 , 自动 在月 初 5 个 工作 日内 、 按 照指 定的账 户路 径进 行资 金支 付, 管理 人无 需
再出具 资金 划拨 指令 。 若 遇法定 节假 日、 公休 日等 , 支付 日期 顺延 。 费 用自 动扣划 后, 管理
人应进 行核 对, 如发 现数 据不符 ,及 时联 系托 管人 协商解 决。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金的托管费按前一日 基金资产净值 的 0.25% 的年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计算 方 法 如
下:
H =E×0.25% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付 , 由 托管 人根据 与管 理人核 对 一
致的财 务数 据 , 自动 在月 初 5 个 工作 日内 、 按 照指 定的账 户路 径进 行资 金支 付, 管理 人无 需南方现代教育股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
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再出具 资金 划拨 指令 。 若 遇法定 节假 日、 公休 日等 , 支付 日期 顺延 。 费 用自 动扣划 后, 管理
人应进 行核 对, 如发 现数 据不符 ,及 时联 系托 管人 协商解 决。
上述“ 一、 基金 费用 的种 类中第 3-9 项费 用” ,根 据有关 法规 及相 应协 议规 定,按 费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用, 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
三、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 :
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失;
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ;
3 、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用;
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
四、基 金税 收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ,其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
13.2 与 基金销 售有 关的 费用
1 、本 基金 的申 购费 率最 高 不高 于 1.5% , 且随 申购 金 额的增 加而 递减 ,如 下表 所示
申购金 额(M) 申购费 率
M<100 万 1.50%
100 万 ≤M <500 万 0.90%
500 万 ≤M <1000 万 0.30%
M≥1000 万 1000 元/笔
投资人 重复 申购 ,须 按每 次申购 所对 应的 费率 档次 分别计 费。
申购费 用由 投资 人 承 担, 不列入 基金 财产 , 主 要用 于本基 金的 市场 推广 、 销 售、 登 记等
各项费 用。
2 、 本基 金赎 回费 率最 高不 超过 1.5% , 随申 请份 额持 有时间 增加 而递 减。 具体 如下表 所
示(其 中1 年指 365 天) :
申请份 额持 有时 间(T) 赎回费 率
T<7 日 1.50%
7 日≤T<30 日 0.75%
30 日 ≤T<1 年 0.50% 南方现代教育股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
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1 年≤T<2 年 0.30%
T≥2 年 0.00%
投资人 可将 其持 有的 全部 或部分 基金 份额 赎回 。 赎回 费用由 赎回 基金 份额 的基 金份额 持
有人承 担, 在基 金份 额持 有人赎 回基 金份 额时 收取 。对于 持有 期少 于 30 日的 基金份 额所 收
取的赎 回费 , 赎 回费 用全 额归入 基金 财产 ; 对 于持 有期长 于 30 日 (含 30 日) 但少 于 3 个月
的基金 份额 所收 取的 赎回 费, 赎 回费 用75% 归 入基 金 财产; 对于 持有 期长 于 3 个月 (含 3 个
月) 但 小于6 个 月的 基金 份额所 收取 的赎 回费 , 赎 回费 用 50% 归入 基金 财产 ; 对于持 有期 长
于6 个月 (含 6 个月 ) 的 基金份 额所 收取 的赎 回费 ,赎回 费 用25% 归入 基金 财产。
3 、本基 金的申 购费率 、赎 回费率和 收费 方式由 基金 管理人根 据《 基金合 同》 的规定 确
定。 基 金管 理人 可以 根据 《基金 合同 》 的 相关 约定 调整费 率或 收费 方式 , 基 金管理 人最 迟应
于新的 费率 或收 费方 式实 施前 依 照《 信息 披露 办法 》的有 关规 定 在 指定 媒介 公告。
4 、基金 管理人 及其他 基金 销售机构 可以 在不违 背法 律法规规 定及 《基金 合同 》约定 的
情形下 , 对 基金 销售 费用 实行一 定的 优惠 , 费 率优 惠的相 关规 则和 流程 详见 基金管 理人 或其
他基金 销售 机构 届时 发布 的 相关 公告 或通 知 。
§ 14 对招募说明书更新 部分的说明
本基金管 理人 根据基 金法 及其他有 关法 律法规 的要 求,结合 本基金 管理人 对本 基金实 施
的投资 管理 活动,对 本基 金 的原招 募说 明书 进行 了更 新,主 要更 新的 内容 如下 :
1 、在 “重 要提 示 ” 部分 , 对 “重 要提 示 ” 进行 了更 新。
2 、在 “绪言 ” 部分 ,对 “ 绪言” 进行 了更 新。
3 、在 “释义 ” 部分 ,对 “ 释义” 进行 了更 新。
4 、在“ 基金管 理人 ” 部分 ,对 “基 金管 理人概 况 ” 进行了更 新, 对 “主 要人 员情况 ”
进行了 更新 。
5 、在 “基 金托 管人 ”部 分 ,对 “ 基金 托管 人 ” 进行 了更新 。
6 、在“ 相关服 务机构 ” 部 分,对 “ 销售 机构 ” 进行 了更新, 对 “ 登记机 构 ” 进行了 更
新。
7、在 “ 基金 份额 的申 购和 赎回 ” 部分 , 对 “申 购份 额与赎 回金 额的 计算 ” 进 行了更 新 。
8 、在“ 基金的 投资 ” 部分 ,对 “基 金投 资组合 报告 ”进行了 更新 ,对 “ 基金 业绩” 进
行了更 新。
9、在 “ 基金 托管 协议 的内 容摘要 ”部 分, 对“ 基金 托管协 议的 内容 摘要 ” 进 行了更 新 。
10 、在 “基 金份 额持 有人 服务 ” 部分 ,对 “基 金份 额持有 人服 务 ” 进行 了更 新。
11 、在 “其 他应 披露 事项 ”部分 ,对 “其 他应 披露 事项 ” 进行 了更 新。 南方现代教育股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
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12 、在 “备 查文 件 ” 部分 ,对 “ 备查 文件 ”进 行了 更新。
13 、对 部分 其他 表述 进行 了更新 。
南方基 金管 理股 份有 限公 司
2018 年 3 月 2 日