东 方 利 群 混合 型 发 起 式证 券 投 资 基金
招 募 说 明 书（ 更 新 ） 摘要
（2018 年第 1 号 ）
基 金 管 理 人 ： 东方 基 金 管 理 有 限责 任 公 司
基 金 托 管 人 ： 中国 农 业 银 行 股 份有 限 公 司
东方利群混合型发起式证券投资基金
招募说明书（更新）摘要 （2018 年第 1 号）
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重 要提 示
东方利群混合型发起式证券投资基金（以下简称“本基金” ）根据 2013 年 4
月18 日中国证券监督管理委员会 （以下简称 “中国证监会” ） 《关于 核准东方利群
混合型发起式证券投资基金募集的批复》 （证监许可[2013]360 号） 和 《关于东方
利 群 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 募 集 时 间 安 排 的 确 认 函 》 （ 基 金 部 函[2013]448
号）核准募集。本基金基金合同于 2013 年7 月17 日正式生效。
东方基金管理有限责任公司 （以下简称 “本基 金管理人” ） 保证 《东 方利群混
合型发起式证券投资基金招募说明书》 （以下简称 “招募说明书” 或 “本招募说明
书” ） 的 内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国证监会核准， 但中国证监会
对本基金募集的核准， 并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，
也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。基金
的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本
基金业绩表现的保证。
基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基
金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金
份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按 照《中华人民共和国证
券投资基金法》 、 基金 合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。 基 金投资人欲了
解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资本基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金为发起式基金，在基金募集时，基金管理人股东将运用自有资金认购
本基金的金额不低于 1000 万元， 认购的基金份额持有期限不低于三年。 基金管理
人认购的基金份额持有期限满三年后，基金管理人股东将根据自身情况决定是否
继续持有，届时，基金管理人股东有可能赎回认 购的本基金份额。另外，在基金
成立三年后 的对应日 ， 如果本基金的资产规模低于 2 亿元， 基金合同将自动终止 ，
且不得通过召开基金份额持有人大会延续 ，投资者将面临基金合同可能终止的不东方利群混合型发起式证券投资基金
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确定性风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投
资者在投资本基金前，请认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收
益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购（或
申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，
亦承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括：证券市场
整体环境引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，大量赎回或暴跌导
致的流动性风险，基金投资过程中产生的操作风险，因交收违约和投资债券引发
的信用风险，基金投资对象与 投资策略引致的特有风险，等等。
本 基 金 对 固 定 收 益 类 资 产 的 投 资 中 将 中 小 企 业 私 募 债 券 纳 入 到 投 资 范 围 当
中，中小企业私募债券，是根据相关法律法规由非上市的中小企业以非公开方式
发行的债券。该类债券不能公开交易，可通过上海证券交易所固定收益证券综合
电子平台或深圳证券交易所综合协议交易平台进行交易。一般情况下，中小企业
私募债券的交易不活跃，潜在流动性风险较大；并且，当发债主体信用质量恶化
时，受市场流动性限制，本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债券，从而
可能给基金净值带来损失。
基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负 ”原则，在投资人作出投资决
策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。
本基金管理人于 2016 年4 月18 日在指定媒介和本基金管理人网站发布《关
于 东 方 利 群 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 增 加 C 类 基 金 份 额 并 修 改 基 金 合 同 的 公
告》 ， 本基金于2016 年 4 月20 日起增加收取销售服务费的 C 类基金份额， 并对本
基金的基金合同作相应修改。 上述公告可通过 《中国证券报》 、 《上海证券报》 、 《证
券时报》及东方基金管理有限责任公司网站查阅。修订后的基金合同、托管协议
可通过东方基金管理有限责任公司网站查阅。
本基金自2016 年 8 月12 日起至2016 年 9 月18 日以通讯方式召开基金份额
持有人大会，会议审议《 关于调整东方利群混合型发起式证券投资基金管理费率
并修改基金合同与托管协议的议案 》 ， 本次会议于 2016 年9 月19 日完成计票， 表
决通过上述议案，自 2016 年9 月19 日起，本基金实施新的管理费率。关于本次东方利群混合型发起式证券投资基金
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会议的召集及决议情况， 可参阅本基金管理人于 2016 年8 月8 日、2016 年8 月9
日、2016 年 8 月 10 日 以及 2016 年 9 月 20 日 在《中国证券报》 、 《上海证券报》 、
《证券时报》及公司网站上披露的相关公告。
有关财务数据和净值表现截止日为 2017 年12 月31 日 （财务数据未经审计） ,
本招募说明书其他所载内容截止日为 2018 年 1 月17 日。 东方利群混合型发起式证券投资基金
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一、基金合同生效日期
2013 年7 月17 日
二 、基 金管理 人
（一）基金管理人 基本情况
名称：东方基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区锦什坊街 28 号1-4 层
办公地址：北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层
邮政编码：100033
法定代表人：崔伟
成立时间：2004 年6 月11 日
组织形式：有限责任公司
注册资本：叁亿元人民币
营业期限：2004 年6 月11 日至2054 年 6 月10 日
经营范围：基金募集；基金销售；资产管理；从事境外证券投资管理业务；
中国证监会许可的其他业务
批准设立机关及批准设立文号： 中国证监会证监基金字[2004]80 号
统一社会信用代码：911100007635106822
联系人：李景岩
电话：010-66295888
股权结构：
股东名称 出资金额（人民币） 出资比例
东北证券股份有限公司 19,200 万元 64%
河北省国有资产控股运营有限公司 8,100 万元 27%
渤海国际信托股份有限公司 2,700 万元 9%
合
计 30,000 万元 100%
注：公司股东渤海国际信托有限公司于 2015 年7 月16 日完成股改，企业名
称变更为渤海国际信托股份有限公司。
内部组织结构：
股东会是公司的最高权力机构， 下设董事会和监事会,董事会下设合规与风险东方利群混合型发起式证券投资基金
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控制委员会、薪酬与考核委员会；公司组织管理实行董事会领导下的总经理负责
制， 下设风险控制委员会、 投资决策委员会、IT 治理委员会、 产品委员会和董事
会办公室、综合管理部、人力资源部、风险管理部、监察稽核部、财务部、信息
技术部、电子商务部、运营部、交易部、权益投资部、研究部、固定收益部、专
户投资部、量化投资部、市场部、机构业 务一部、机构业务二部、产品开发部十
九个职能部门及北京分公司、上海分公司、广州分公司、成都分公司；公司设督
察长，分管风险管理部、监察稽核部，负责组织指导公司的风险管理和监察稽核
工作。
（二）基金管理人主要人员情况
1、董事会成员
崔伟先生， 董事长， 经 济学博士。 历任中国人民银行副主任科员、 主任科员、
副处级秘书，中国证监会党组秘书、秘书处副处长、处长，中国人民银行东莞中
心支行副行长、党委委员，中国人民银行汕头中心支行行长、党委书记兼国家外
汇管理局汕头中心支局局长，中国证监会海南监管局副局长兼党委委员、局长兼
党委书 记，中国证监会协调部副主任兼中国证监会投资者教育办公室召集人；现
任东方基金管理有限责任公司董事长，兼任东北证券股份有限公司副董事长、吉
林大学商学院教师、中国证券投资基金业协会监事、东方汇智资产管理有限公司
董事长。
张兴志先生，董事，硕士，研究员。历任吉林省经济体制改革委员会宏观处
处长，吉林省体改委产业与市场处处长，吉林亚泰（集团）股份有限公司总裁助
理、副总裁，东北证券有限责任公司副总裁，东证融达投资有限公司董事、副总
经理；现任东北证券股份有限公司副总裁、纪委书记，兼任吉林省证券业协会监
事长。
何俊岩先生，董 事，硕士，高级会计师、中国注册会计师、中国注册资产评
估师,吉林省五一劳动奖章获得者。 历任吉林省五金矿产进出口公司计划财务部财
务科长，东北证券有限责任公司计划财务部总经理、客户资产管理总部总经理，
福建凤竹纺织科技股份有限公司财务总监，东北证券有限责任公司财务总监，东
北证券股份有限公司副总裁、常务副总裁，东证融通投资管理有限公司董事，东东方利群混合型发起式证券投资基金
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证融达投资有限公司董事，东方基金管理有限责任公司监事会主席；现任东北证
券股份有限公司总裁 、董事，东证融成资本管理有限公司董事长，兼任吉林省证
券业协会副会长 ，吉林省总会计师协会副会 长，渤海期货股份有限公司董事，东
证融汇证券资产管理有限公司董事 。
庄立明先生，董事，大学学历，会计师 。历任河北省商业厅审计处，河北华
联商厦分店副经理， 省贸易厅财审处， 省商贸集团财审处 （正科） ， 省工贸资产经
营有限公司财务监督处副处长，河北省国有资产控股运营有限公司财务监督部副
部长、财务监督部部长、副总会计师；现任河北省国有资产控股运营有限公司董
事、总会计师，兼任财达证券有限责任公司董事，华联发展集团有限公司董事。
董丁丁先生，董事，北京大学金融学硕士，中共党员。历任海南航空股份有
限公司飞行计划员、机组资源管理员、海航集团财务有限公司金融服务部信贷信
息助理、信贷信息主管、公司业务经理、客户经理、总经理助理，资金信贷部副
总经理、总经理。现任渤海国际信托股份有限公司财务总监。
雷小玲女士， 独立董事， 北京大学 EMBA， 中国注册会计师。 历任贵阳市财经
学校会计专业教师，贵州省财经学院会计学系教师，海南会计师事务所注册会计
师， 证监会发行部发行审核委员， 亚太中汇会计师事务所有限公司副主任会计师。
现任中审众环会计师事务所海南分所所长， 兼任海南省注册会计师协会专业技术
咨询委员会主任委员。
陈守东先生，独立董事，经济学博士。历任通化煤矿学院教师，吉林大学数
学系教师，吉林大学经济管理学院副教授，吉林大学商学院教授、博士生导师；
现任吉林大学数量经济研究中心教授、博士生导师，兼任通化葡萄酒股份有限公
司独立董事，中国金融学年会常务理事，吉林省现场统计学会副理事长，吉林省
法学会金融法学会副会长及金融法律专家团专家。
刘峰先生，独立董事，大学本科。历任湖北省黄石市律师事务所副主任，海
南方圆律师事务所主任；现任上海市锦天城律师事务所高级合伙人，兼任梓昆科
技（中国）股份有限公司独立董事， 三角轮胎股份有限公司独立董事， 中华全国
律师协会律师发展战略研究委员会副主任， 金融证券委员会委员， 中国国际经济，
科技法律学会理事，并被国家食品药品监督管理总局聘为首批餐饮服务食品安全东方利群混合型发起式证券投资基金
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法律组专家。
刘鸿鹏先生，董事，吉林大学行政管理硕士。曾任吉林物贸股份有限公司投
资顾问，君安证券有限责任公司长春办事处融资融券专员，吉林省信托营业部筹
建负责人，新华证券股份有限公司长春同志街营业部副经理，经理，东北证券股
份有限公司杭州营业部经理、 营销管理总部副经理、 经理。2011 年5 月加盟本公
司， 历 任总经理助理兼市场总监、 市场部经理， 公司副总经理； 现任 公司总经理。
2、监事会成员
赵振兵先生，监事会主席，本科，高级经济师。历任河北华联商厦团委副书
记、总经理助理、副总经理、河北省商贸集团经营二公司副总经理、河北省工贸
资产经营有限公司改革发展处副处长、河北省国有资产控股运营有限公司团委书
记、企业管理部副部长、资产运营部部长、副总裁；现任河北省国有资产控股运
营有限公司总裁、党委副书记、副董事长，兼任河北国控资本管理有限公司董事
长、党委书记、华北铝业有限公司副董事长。
杨晓燕女士， 监事， 硕 士研究生， 高级经济师 。 曾任职北京银行等金融机构，
20 余年金融、 证券从业经历； 现任 东方基金管理有限责任公司风险管理 部总经理，
兼任监察稽核部总经理。
肖向辉先生，监事，本科。曾任职北京市化学工业研究院、中国工商银行总
行；现任东方基金管理有限责任公司运营部总经理。
3、其他高级管理人员
崔伟先生，董事长，简历请参见董事介绍。
刘鸿鹏先生，总经理，简历请参见董事介绍 。
秦熠群先生，副总经理，兼任东方汇智资产管理有限公司董事，中央财经大
学经济学博士。 历任中央财经大学经济学院副院长、 学校分部副主任等职务。 2011
年7 月加盟本公司，历任董办 主任、董秘、总经理助理等职务，期间兼任人力资
源部、综合管理部、风险管理部等部门总经理职务。
李景岩先生，督察长，硕士研究生，中国注册会计师。历任东北证券股份有
限公司延吉证券营业部财务经理、 北京管理总部财务经理。2004 年6 月加盟本公
司， 曾任财务主管，财务部经理，财务负责人，综合管理部经理兼人力资源部经东方利群混合型发起式证券投资基金
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理、总经理助理。
4、本基金基金经理
姓名 任职时间 简历
朱晓栋
（先生）
2013年7月17 日
至今
权 益 投 资 部 副 总 经 理 ， 投 资 决 策 委 员 会 委 员 ， 对外
经济贸易大学经济学硕士，9年证券从业经历。2009年12
月加盟东方基金管理有限责任公司，曾任研究部金融行
业、固定收益研究、食品饮料行业、建筑建材行业研究
员，东方龙混合型开放式证券投资基金基金经理助理、
东方精选混合型开放式证券投资基金基金经理 、东方核
心动力股票型开放式证券投资基金 （于2015 年7月31日更
名为东方核心动力混合型证券投资基金）基金经理。现
任东方利群混合型发起式证券投资基金基金经理、东方
安心收益保本混合型证券投资基金基金经理、东方多策
略灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方龙混合
型开放式证券投资基金基金经理、 东 方 鼎 新 灵 活 配置混
合型证券投资基金基金经理、 东 方 核 心 动 力 混 合 型 证 券
投资基金基 金 经 理 、 东 方 新 策 略 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投
资基金基金经理、东方精选混合型开放式证券投资基金
基金经理 、 东方区域发展混合型证券投资基金基金经理 、
东方支柱产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
黄诺楠
（女士）
2017年4月12 日
至今
清华大学应用经济学专业博士，6年证券从业经历。
2012年7月加盟东方基金管理有限责任公司， 曾任研究部
研究员，固定收益部研究员、投资经理，现任东方臻馨
债券型证券投资基金基金经理、东方臻享纯债债券型证
券投资基金基金经理、东方强化收益债券型证券投资基
金基金经理、东方利群混合型发起式证券投资基金基金
经理、东方多策略灵活配置混合型证券投资基金基金经
理、东方双债添利债券型证券投资基金基金经理。 东方利群混合型发起式证券投资基金
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徐昀君
（先生）
2015 年3月12日至2017年5 月12日任本基金基金经理。
于鑫
（先生）
2013年7月17日至2015年1月1日任本基金基金经理
5、投资决策委员会成员
刘鸿鹏先生，总经理，投资决策委员会主任委员，简历请参见董事介绍。
彭成军先生， 公司总经理助理兼固定收益投资总监， 投资决策委员会委员，
清华大学数学硕士，11 年投资从业经历。 曾任中国光大银行交易员， 中国民生
银行中心总经理助理、高级交易员。2017 年 11 月加盟东方基金管理有限责任
公司 ， 任公司 总经理 助 理兼固 定收益 投资总 监 。现任 东方双 债添利 债 券型证券
投资基金、东方添益债券型证券投资基金基金经理。
蒋茜先生， 研究部总经理， 投资决策委员会委员。 清华大学工商管理硕士，8
年证券从业经历。 历任 GCW Consulting 高级分析师、 中信证券高级经理、 天安财
产保险股份有限公司研究总监、渤海人寿保险股份有限公司投资总监。2017 年5
月加盟东方基金管理有限责任公司。 现任东方支柱产业灵活配置混合型证券投资
基金基金经理、东方精选混合型开放式证券投资基金基金经理。
刘志刚先生，量化投资部总经理， 投资决策委员会委员。吉林大学数量经济
学博士，10 年基金从业经历。 历任工银瑞信基金管理有限公司产品开发部产品开
发经理、安信基金管理有限责任公司市场部副总经理兼产品开发总监。2013 年5
月加盟东方基金管理有限责任公司，曾任指数 与量化投资部总经理、专户业务部
总经理、 产品开发部总 经理、 投资经理 、 东方 央视财经 50 指数增强型证券投资基
金（自2015 年12 月 3 日起转型为东方启明量化先锋混合型证券投资基金） 基金
经理。 现任东方启明量化先锋混合型证券投资基金基金经理 、东方鼎新灵活配置
混合型证券投资基金基金经理、 东方岳灵活配置混合型证券投资基金基金经理 。
朱晓栋先生，简历请参见本基金基金经理简历。
姚航女士，固定收益部副总经理 ，投资决策委员会委员 ，中国人民大学工商
管 理 硕 士 ，14 年 证 券 从 业 经 历 。 曾 就 职 于 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 运 营 部 。2010
年10 月加盟东方基金管理有限责任公司， 曾任债券交易员、 东方金账簿货币市场东方利群混合型发起式证券投资基金
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证券投资基金基金经理助理、 东方多策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理、
东方赢家保本混合型证券投资基金基金经理、东方保本混合型开放式证券投资基
金( 于2017 年5 月11 日起转型为东方成长收益平衡混合型 证券投资基金)基金经
理、 东方民丰回报赢安定期开放混合型证券投资基金（于 2017 年9 月 13 日起转
型为东方民丰回报赢安混合型证券投资基金）基金经理 ，现任东方金账簿货币市
场证券投资基金基金经理、东方成长收益平衡混合型 证券投资基金基金经理、东
方新策略灵活配 置混 合型证券投资基金基金经理、东方新思路灵活配置混合型证
券投资基金基金经理、东方金元宝货币市场基金基金经理、东方金证通货币市场
基金基金经理、东方岳灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方民丰回报赢
安混合型证券投资基金基金经理、东方稳健回报债券型证券投资基金基金经理。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系
三 、基 金托管 人
（一）基金托管人情况
1、基本情况
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
法定代表人：周慕冰
成立日期：2009 年1 月15 日
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13 号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23 号
注册资本：32,479,411.7 万元人民币
存续期间：持续经营
联系电话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人：贺倩
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。
经 国 务 院 批 准 ， 中 国 农 业 银 行 整 体 改 制 为 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 并 于 2009东方利群混合型发起式证券投资基金
招募说明书（更新）摘要 （2018 年第 1 号）
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年1 月15 日依法成立。 中国农业银行股份有限公司承 继原中国农业银行全部资产、
负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点
最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型
国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信
誉，每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功
能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，
坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策
略，着力打造 “伴你成长 ”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的 电子化
网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共
创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务
优质， 业绩突出， 2004 年被英国 《全球托管人》 评为中国 “最佳托管银行 ”。2007
年中国农业银行通过了美国 SAS70 内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70 审
计报告。自2010 年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准（ISAE3402）
认证，表明了独立 公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内
部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银 行着力加强能力建设，品牌声誉进
一步提升， 在2010 年首届 “‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典”中成绩突出， 获 “最
佳 托 管 银 行 ” 奖。2010 年 再 次 荣 获 《 首 席 财 务 官 》 杂 志 颁 发 的 “ 最 佳 资 产 托 管
奖” 。2012 年荣获第十届中国财经风云榜 “最佳资产托管银行 ”称号；2013 年至
2016 年 连 续 荣 获 上 海 清 算 所 授 予 的 “ 托 管 银 行 优 秀 奖 ” 和 中 央 国 债 登 记 结 算 有
限责任公司授予的 “ 优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣获中国银行业协
会授予的 “养老金业务最佳发展奖 ”称号。
中国农业银行证券投资基金托管部于1998 年5 月经中国证监会和中国 人民银
行批准成立，2014 年更名为托管业务部/养老金管理中心，内设综合管理部、业
务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、风险合 规部、产品研发
与信息技术部、营运一部、营运二部、市场营销部、内控监管部、账户管理部，
拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。
2、主要人员情况 东方利群混合型发起式证券投资基金
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中国农业银行托管业务部现有员工近 240 名，其中具有高级职称的专家 30
余名， 服务团队成员专业水平高、 业务素质好、 服务能力强， 高级管理层均有 20
年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。
3、基金托管业务经营情况
截止到2017 年12 月31 日， 中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放
式证券投资基金共397 只。
（二）基金托管人的内部风险控制制度说明
1、内部控制目标
严格遵守国家有关托管业务的法律法规、 行业监管规章和行内有关管理规定,
守法经营、 规范运作、 严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,
确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
风 险 管 理 委 员 会 总 体 负 责 中 国 农 业 银 行 的 风 险 管 理 与 内 部 控 制 工 作,对托管
业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理
处, 配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职
权。
3、内部控制制度及措施
具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、
业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资
格；业务管理实行严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务
印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务 操
作区专门设置，封闭管理,实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责,防止
泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。
（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
基金托管人通过参数设置将 《基金法》 、 《运作 办法》 、 基金合同、 托 管协议规
定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人
的投资运作，并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的
其他行为。 东方利群混合型发起式证券投资基金
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当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的
处理：
1、电话提示。对 媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人；
2、 书面警示。 对本基 金投资比例接近超标、 资金头寸不足等问题， 以书面方
式对基金管理人进行提示；
3、 书面报告。 对投资比例超标、 清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，
书面提示有关基金管理人并报中国证监会。
四 、相 关服务 机构
（一）直销机构
1、柜台交易
名称：东方基金管理有限责任公司直销中心
住所：北京市西城区锦什坊街 28 号1-4 层
办公地址：北京市西城区锦什坊街 28 号 3 层
法定代表人：崔伟
联系人：孙桂东
电话：010－66295921
传真：010－66578690
网址：www.orient-fund.com 或www.df5888.com
2、电子交易
投资者可以通过本公司网上交易系统办理基金的申购、赎回等业务，具体业
务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。
网址：www.orient-fund.com 或www.df5888.com
（二）其他销售机构
1、中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市 西城区复兴门内大街28 号凯晨世贸中心东座
法定代表人：周慕冰
客户服务电话：95599 东方利群混合型发起式证券投资基金
招募说明书（更新）摘要 （2018 年第 1 号）
14
网址：www.abchina.com
2、中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：田国立
客户服务电话：95533
网址：www.ccb.com
3、中国民生银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：洪崎
客户服务电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
4、中国邮政储蓄银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 3 号
办公地址：北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人：李国华
联系人：王瑛
传真：010-68858126
客户服务电话：95580
网址：www.psbc.com
5、东莞银行股份有限公司
住所： 东莞市莞城区体育路 21 号东莞银行大厦
办公地址： 东莞市莞城区体育路 21 号东莞银行大厦
法定代表人： 廖玉林
联系人：陈幸
电话：0769-22119061
传真：0769-22117730 东方利群混合型发起式证券投资基金
招募说明书（更新）摘要 （2018 年第 1 号）
15
客户服务电话：4001196228（全国）、96228 （广东省内）
网址：www.dongguanbank.cn
6、吉林银行股份有限公司
住所：吉林省长春市东南湖大路 1817 号
办公地址：吉林省长春市东南湖大路 1817 号
法定代表人：唐国兴
联系人：孟明
电话：0431-84992680
传真：0431-84992649
客户服务电话： 400-88-96666(全国)、96666(吉林省)
网址：www.jlbank.com.cn
7、长江证券股份有限公司
住所：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：杨泽柱
联系人：奚博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客户服务电话：95579 或4008-888-999
网址：www.95579.com
8、东北证券股份有限公司
住所：长春市生态大街 6666 号
办公地址：长春市生态大街 6666 号
法定代表人：李福春
联系人：安岩岩
联系电话：0431-85096517
传真：0431-85096795
客服热线：95360 东方利群混合型发起式证券投资基金
招募说明书（更新）摘要 （2018 年第 1 号）
16
网址：www.nesc.cn
9、东海证券股份有限公司
住所：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人：朱科敏
联系人：梁旭
电话：021-20333333
传真：021-50498825
客户服务电话：95531 或400-888-8588
网址：www.longone.com.cn
10、东莞证券股份有限公司
住所：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心30 楼
法定代表人：张运勇
联系人：孙旭
电话：0769-22119348
客户服务电话：961130（省内直拨，省外请加拨区号 0769）
网址：www.dgzq.com.cn
11、光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 3 楼
法定代表人：薛峰
联系人：李芳芳
电话：021-22169999
传真：021-22169134
客户服务电话：95525
网址：www.ebscn.com
12、海通证券股份有限公司 东方利群混合型发起式证券投资基金
招募说明书（更新）摘要 （2018 年第 1 号）
17
住所：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市黄浦区广东路 689 号
法定代表人：王开国
联系人：李笑鸣
电话：021-23219275
传真：021-23219100
客户服务电话：021-95553、400-8888-001 或拨打各城市营业网点咨询电话
网址：www.htsec.com
13、恒泰证券股份有限公司
住所：内蒙古呼和浩特新城区新华东街 111 号
办公地址：内蒙古呼和浩特新城区新华东街 111 号
法定代表人：庞介民
联系人：罗俊峰
电话：0471-4972042
传真：0471-4961259
客户服务电话：0471-4961259
网址：www.cnht.com.cn
14、华安证券股份有限公司
住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座
法定代表人：李工
联系人：甘霖
电话：0551-65161666
传真：0551-5161600
客户服务电话：96518
网址：www.hazq.com
15、华泰证券股份有限公司
住所：江苏省南京市江东中路 228 号 东方利群混合型发起式证券投资基金
招募说明书（更新）摘要 （2018 年第 1 号）
18
办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南
大道4011 号港中旅大厦 18 楼
法定代表人：周易
联系人：庞晓芸
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962 （深圳）
客户服务电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
16、华鑫证券有限责任公司
住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层A01、B01（b）单元
办公地址：上海市徐汇区肇嘉浜路 750 号
法定代表人：俞洋
联系人：杨莉娟
电话：021-54967552
传真：021-54967293
客户服务电话：021-32109999；029-68918888 ；4001099918
网址：www.cfsc.com.cn
17、江海证券有限公司
住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
联系人：刘爽
电话：0451-85863719
传真：0451-82287211
客户服务热线：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
18、联讯证券股份有限公司
住所： 惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、 四层 东方利群混合型发起式证券投资基金
招募说明书（更新）摘要 （2018 年第 1 号）
19
办公地址：惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、
四层
法定代表人：徐刚
联系人: 陈思
电话: 021-33606736
传真：021-33606760
客户服务电话: 95564
网址：www.lxzq.com.cn
19、中泰证券股份有限公司
住所：济南市经七路 86 号
办公地址：济南市经七路 86 号23 层
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：0531－68889155
传真：0531－68889752
客户服务电话：95538
网址：www.zts.com.cn
20、上海证券有限责任公司
住所：上海市黄浦区西藏中路 336 号
办公地址：上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼
法定代表人：龚德雄
联系人：张向纯
电话：021-53686888
传真：021-53686100 ，021-53686200
客户服务电话：021-962518
网址：www.962518.com
21、山西证券股份有限公司
住所：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 东方利群混合型发起式证券投资基金
招募说明书（更新）摘要 （2018 年第 1 号）
20
办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东 塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
电话：0351-8686659
传真：0351-8686619
客户服务电话：400-666-1618
网址：www.i618.com.cn
22、申万宏源证券有限公司
住所：上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
法定代表人：李梅
联系人：曹晔
电话：021-33388215
传真：021-33388224
客户服务电话：95523 或4008895523
网址：www.swhysc.com
23、五矿证券有限公司
住所：深圳市福田区金田路 4028 号经贸中心 48 楼
办公地址：深圳市福田区金田路 4028 号经贸中心 48 楼
法定代表人：赵立功
联系人：马国栋
电话：0755-83252843
传真：0755-82545500
客户服务电话：40018-40028
网址：www.wkzq.com.cn
24、招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38-45 层 东方利群混合型发起式证券投资基金
招募说明书（更新）摘要 （2018 年第 1 号）
21
法定代表人：宫少林
联系人：林迎生
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
客户服务电话：95565、4008888111
网址：www.newone.com.cn
25、中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安
联系人：宋明
电话：010-66568450
传真：010-66568990
客户服务电话：400-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
26、中山证券有限责任公司
住所：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
办公地址：深圳市华侨城深南大道 9010 号
法定代表人：黄扬录
联系人：罗艺琳
电话：0755-82570586
传真：0755-82960582
客户服务电话：95329
网址：www.zszq.com
27、中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青 东方利群混合型发起式证券投资基金
招募说明书（更新）摘要 （2018 年第 1 号）
22
联系人：权唐
电话：010-85130588
传真：010-65182261
客户服务电话：400-8888-108
网址：www.csc108.com
28、中信证券（山东）有限责任公司
住所：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼20 层
办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层，266071
法定代表人：杨宝林
联系人：吴忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服务电话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
29、中信证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京朝阳区亮马桥路 48 号
法定代表人：王东明
联系人：陈忠
电话：010-60838888
传真：010-60833799
客户服务电话：95548
网址：www.ecitic.com
30、中信期货有限公司
住所： 深圳市福田区中 心三路 8 号卓越时代广场 （二期） 北座 13 层 1301-1305
室、14 层
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 （ 二 期 ） 北 座 13 层
1301-1305 室、14 层 东方利群混合型发起式证券投资基金
招募说明书（更新）摘要 （2018 年第 1 号）
23
法定代表人：张皓
联系人：洪诚
电话：0755-23953913
传真：0755-83217421
客户服务电话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
31、中国国际金融股份有限公司
住所：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座27 层及28 层
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦2 座27 层及 28 层
法定代表人：丁学东
联系人：杨涵宇
电话：010-65051166
传真：010-85679203
客户服务电话：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
32、平安证券股份有限公司
住所：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦16-20 层（518048）
法定代表人：谢永林
联系人：周一涵
电话：021-38637436
传真：021-58991896
客户服务电话：95511-8
网址：stock.pingan.com
33、东兴证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座12、15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座12、15 层
法定代表人：魏庆华 东方利群混合型发起式证券投资基金
招募说明书（更新）摘要 （2018 年第 1 号）
24
联系人：汤漫川
电话：010-66555316
传真：010-66555147
客户服务电话：400-888-8993
网址：www.dxzq.net
34、国金证券股份有限公司
住所：四川省成都市东城根上街 95 号
办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
联系人：刘婧漪
电话：028-86690057
传真：028-86690126
客户服务电话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
35、嘉实财富管理有限公司
住所： 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层4609-10
单元
办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座6 层
法定代表人：赵学军
联系人：余永键
电话：010-85097570
传真：010-85097308
客户服务电话：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
36、上海中正达广投资管理有限公司
住所：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号302 室
办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号302 室
联系人：戴珉微 东方利群混合型发起式证券投资基金
招募说明书（更新）摘要 （2018 年第 1 号）
25
电话：021-33768132
传真：021-33768132*802
客户服务电话：400-6767-523
网址：www.zzwealth.cn
37、奕丰金融服务（深圳）有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室（入住深圳市前海商
务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座17 楼1704 室
法定代表人：TEO WEE HOWE
联系人：叶健
电话：0755- 89460507
传真：0755-21674453
客户服务电话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
38、深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室（入驻深圳市前海商
务秘书有限公司）
办公地址：深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦23A
法定代表人：高锋
联系人：李勇
电话：0755-83655588
传真：0755-83655518
客户服务电话：400-804-8688
网址：www.keynesasset.com
39、武汉市伯嘉基金销售有限公司
住所：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）第 7
栋23 层 1 号、4 号
办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）东方利群混合型发起式证券投资基金
招募说明书（更新）摘要 （2018 年第 1 号）
26
第 7 栋23 层1 号、4 号
法定代表人：陶捷
联系人：孔繁
电话：027-87006003*8020
传真：027-87006010
客户服务电话：400-027-9899
网址：www.buyfunds.cn
40、上海长量基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际B 座16 层
法定代表人：张跃伟
联系人：单丙烨
电话：021-20691832
传真：021-20691861
客户服务电话：400 820 2899
网址：www.erichfund.com
41、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号1 栋202 室
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬
传真：0571-26698533
客户服务电话：400 076 6123
网址：www.fund123.cn
42、深圳众禄基金销售股份有限公司
住所：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼I、J 单元
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰 东方利群混合型发起式证券投资基金
招募说明书（更新）摘要 （2018 年第 1 号）
27
联系人：童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客户服务电话：400 678 8887
网址：www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
43、上海好买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区场中路 685 弄37 号 4 号楼449 室
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
电话：021-20613999
传真：021-68596916
客户服务电话：400 700 9665
网址：www.ehowbuy.com
44、上海天天基金销售有限公司
住所：浦东新区峨山路 613 号6 幢551 室
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号3C 座9 楼
法定代表人：其实
联系人：彭远芳
电话：021-54509998-2010
传真：021-64385308
客户服务电话：400 1818 188
网址：www.1234567.com.cn
45、北京展恒基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层
办公地址：北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层
法定代表人：闫振杰
联系人：宋丽冉 东方利群混合型发起式证券投资基金
招募说明书（更新）摘要 （2018 年第 1 号）
28
电话：010-62020088
传真：010-62020355
客户服务电话：400 888 6661
网址：www.myfund.com
46、中国国际期货有限公司
住所： 北京市朝阳区建国门外光华路 14 号1 幢1 层、2 层、9 层、11 层、12
层
办公地址：北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒基国际大厦 15 层
法定代表人：王兵
联系人：许黎婧
电话：010-65807848
传真：010-59539806
客服电话：95162 或400 888
8160
网址：www.cifco.net
47、北京钱景财富基金销售有限公司
住所：北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢 9 层1008-1012
法定代表人：赵荣春
联系人：车倩倩
电话：010-57418829
传真：010-57569671
客服电话：400 678 5095
网址：www.niuji.net
48、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 10 号庄胜广场中央办公楼 东翼7 层
727 室
法定代表人：杨懿 东方利群混合型发起式证券投资基金
招募说明书（更新）摘要 （2018 年第 1 号）
29
联系人：张燕
电话：010-58325388-1588
传真：010-58325282
客服电话：400-166-1188
网址：8.jrj.com.cn
49、浙江同花顺基金销售有限公司
住所：杭州市文二西路 1 号903 室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼
法定代表人：凌顺平
联系人：刘晓倩
联系电话：0571-88911818
传真：0571-88910240
客服电话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
50、北京增财基金销售有限公司
住所：北京市西城区南礼士路 66 号1 号楼 12 层1208 号
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼12 层1208 号
法定代表人：罗细安
联系人：史丽丽
电话：010-67000988
传真：010-67000988
客户服务电话：400-001-8811
网址：www.zcvc.com.cn
51、上海利得基金销售有限公司
住所：上海宝山区蕴川路 5475 号1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄61 号10 号楼12 楼
法定代表人：李兴春
联系人：赵沛然 东方利群混合型发起式证券投资基金
招募说明书（更新）摘要 （2018 年第 1 号）
30
电话：021-50583533
传真：021-50583633
客服电话：400-921-7755
网址：www.leadfund.com.cn
52、北京恒天明泽基金销售有限公司
住所：北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号五层5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心A 座23 层
法定代表人：梁越
联系人：马鹏程
联系电话：13501068175
传真：010-56810628
客服：4008980618
网址：www.chtfund.com
53、上海陆金所基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼
法定代表人：郭坚
联系人：宁博宇
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54、北京虹点基金销售有限公司
住所: 北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房2 层222 单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房2 层222 单元
法定代表人：胡伟
联系人：牛亚楠
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招募说明书（更新）摘要 （2018 年第 1 号）
31
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55、上海汇付金融服务有限公司
住所：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
办公地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
法定代表人：冯修敏
联系人：陈云卉
联系电话：021-33323999-5611
传真：021-33323837
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56、诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄9 号3724 室
办公地址：上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座12 楼
法定代表人：汪静波
联系人：张裕
联系电话：021-38509735
传真：021-38509777
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57、上海凯石财富基金销售有限公司
住所：上海市黄浦区西藏南路 765 号602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法定代表人：陈继武
联系人：葛佳蕊
联系电话：021-63333389
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招募说明书（更新）摘要 （2018 年第 1 号）
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58、珠海盈米财富管理有限公司
住所：珠海市横琴新区宝华路 6 号105 室-3491
办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东1 号保利国际广场南塔12 楼B1201-1203
法定代表人：肖雯
联系人：钟琛
联系电话：020-89629012
传真：020-89629011
59、大泰金石基金销售有限公司
住所：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼
法定代表人：袁顾明
联系人：朱海涛
联系电话：021-20324158
传真：021-20324199
60、海银基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区东方路 1217 号16 楼B 单元
办公地址：上海市浦东新区东方路 1217 号6 楼
法定代表人：刘惠
联系人：毛林
联系电话：021-80133597
传真：021-80133413
61、上海联泰资产管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号3 层310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼3 层
法定代表人：燕斌
联系人：陈东 东方利群混合型发起式证券投资基金
招募说明书（更新）摘要 （2018 年第 1 号）
33
联系电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话：4000-466-788
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62、北京汇成基金销售有限公司
住所：北京市海淀区中关村大街 11 号A 座1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号A 座1108
法定代表人：王伟刚
联系人：丁向坤
联系电话：010-56282140
传真：010-62680827
客服电话：400-619-9059
网址：www.fundzone.cn
63、凤凰金信（银川）投资管理有限公司
住所：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号14 层
1402 办公用房
办公地址：北京市朝阳区来广营中街甲 1 号 朝来高科技产业园5 号楼
法定代表人：程刚
联系人：张旭
联系电话：010-58160168
传真：010-58160181
客服：400-810-5919
网址：www.fengfd.com
64、乾道金融信息服务（北京）有限公司
住所：北京市海淀区东北旺村南 1 号楼7 层7117 室
办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室
法定代表人：王兴吉
联系人：高雪超 东方利群混合型发起式证券投资基金
招募说明书（更新）摘要 （2018 年第 1 号）
34
联系电话：010-62062880
传真：010-82057741
客服：400-088-8080
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65、深圳富济财富管理有限公司
住所：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室
办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室
法定代表人：齐小贺
联系人：马力佳
电话：0755-83999907-815
传真：0755-83999926
客户服务电话： 0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn
66、上海基煜基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室
办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦1503 室
法定代表人：王翔
联系人：李鑫
电话：021-65370077
传真：021-55085991
客户服务电话： 400-820-5369
网址：www.jiyufund.com.cn
67、北京肯特瑞财富投资管理有限公司
住所: 北京市海淀区中关村东路 66 号1 号楼22 层2603-06
办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部
法定代表人：江 卉
联系人：万容
电话：18910325400 东方利群混合型发起式证券投资基金
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传真：010-89189289
客户服务电话：个人业务：95118 , 400 098 8511 企业业务：400 088 8816
网址：fund.jd.com
68、一路财富（北京）信息科技股份有限公司
住所：北京市西城区阜成门外大街 2 号1 幢A2208 室
办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号1 幢A2208 室
法定代表人：吴雪秀
联系人：徐越
电话：010-88312877
传真：010- 88312099
客服电话：400-001-1566
网址: www.yilucaifu.com
69、上海华夏财富投资管理有限公司
住所：上海市虹口区东大名路 687 号1 幢 2 楼268 室
办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座8 层
法定代表人：毛淮平
联系人：仲秋玥
电话：010-88066632
传真：010-63136184
客户服务电话： 400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
70、济安财富（北京）基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区东三环中路 7 号4 号楼 40 层4601 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心 A 座46 层
联系人：李海燕
电话：010-65309516
传真：010-65330699
客服电话：400-673-7010 东方利群混合型发起式证券投资基金
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36
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71、金惠家保险代理有限公司
住所：北京市海淀区东升园公寓 1 号楼1 层南部
办公地址：北京市朝阳门外大街 18 号丰联广场 A 座1009
联系人：胡明哲
电话：15810201340
传真：028-62825388
客服电话：400-8557333
网址：www.jhjhome.com
72、天津市凤凰财富基金销售有限公司
住所：天津市和平区南京路 181 号世纪都会 1606-1607
办公地址：天津市和平区南京路 181 号世纪都会 1606-1607
联系人：孟媛媛
电话：18920017760
传真：022-23297867
客户服务电话：022-83125066
网址：www.fhcfjj.com
（三）登记机构
名称：东方基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区锦什坊街 28 号1-4 层
办公地址：北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层
法定代表人：崔伟
联系人：王骁骁
电话：010－66295873
传真：010－66578680
网址：www.orient-fund.com 或www.df5888.com
（四）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所 东方利群混合型发起式证券投资基金
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住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：韩炯
联系人：黎明
电话：021－31358666
传真：021－31358600
经办律师：吕红、黎明
（五）审计基金财产的会计师事务所
名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市南京东路 61 号4 楼
办公地址：北京市海淀区西四环中路 16 号院7 号楼10 层
法定代表人：朱建弟
联系人：朱锦梅
电话：010-68286868
传真：010-88210608
经办注册会计师：朱锦梅、赵立卿
五 、基 金名称 和基 金类型
（一）本基金名称：东方利群混合型发起式证券投资基金
（二）本基金类型：混合型
（三）基金运作方式：契约型，开放式
六 、基 金投资 目标 和投资 方向
（一）投资目标
努力把握市场趋势，在适当范围内灵活的进行资产配置调整，在严格控制风
险的前提下，谋求本基金资产的保值增值，分享经济发展的成果，提供全面超越
通货膨胀的收益回报。
（二）投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的东方利群混合型发起式证券投资基金
招募说明书（更新）摘要 （2018 年第 1 号）
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股票 （包括中小板、 创 业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、 债券、 货币市
场工具、权证、资产支持证券、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投
资的其他金融工具 （ 但须符合中国证监会相关规定 ） 。其中，债券主要包括国债、
央行票据、地方政府债券、金融债、企业债、公司债、中小企业私 募债、短期融
资券、中期票据、次级债券、可转换债券、银行存款等固定收益类品种。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为： 股票资产占基金资产的比例为 0%-95%， 投资于权证
的比例不超过基金资产净值的 3%； 债券及其他金融工具投资比例不低于基金资产
的 5% ， 其 中 本 基 金 持 有 中 小 企 业 私 募 债 券 ， 其 市 值 不 得 超 过 本 基 金 资 产 净 值 的
10% ； 本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 现金或
到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资 产净值的5%。
七 、基 金的投 资策 略
本基金采用自上而下的 大类资产配置与自下而上的个股选择相结合的投资策
略。
图一-1 投资 策略 示意图
资料来源：东方基金
1、大类资产配置
本基金从国际化视野审视中国经济和资本市场，全面分析影响股票市场和债
券市场走势的各种因素，深入详细地评估股票市场和债券市场的运行趋势。根据东方利群混合型发起式证券投资基金
招募说明书（更新）摘要 （2018 年第 1 号）
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影响证券市场运行的各种因素的变化趋势，及时调整大类资产的配置比例，控制
系统性风险。 在大类资 产配置过程中， 本基金 主要应用 MVPS 模型， 即综合考虑 宏
观经济因素、市场估值因素、政策因素、市场情绪因素等因素的影响来进行大类
资产配置。各因素考虑的指标见表一-1。
表一-1 大类 资产 配置模 型指 标
因素 指标
宏观经济因素 GDP 增长率及其构成、 工业增加值、CPI、PPI 水平及其变化
趋势、 市场利率水平及其变化趋势、M1、M2 值 及其增加量等
市场估值因素 纵向比较股票市场的整体估值水平、 横向比较股票、 债券之
间的相对收益水平、 上市公司盈利水平及其盈利预期、 市场
资金供求关系变化等
政策因素 与证券市场紧密相关的各种宏观调控政策， 包括产业发展政
策、 区域发展政策、 货 币政策、 财政政策、 房 地产调控政策
等
市场情绪因素 新开户数、 股票换手率、 市场成交量、 开放式基金股票持仓
比例变化等
资料来源：东方基金
2、股票投资策略
在个股的选择上，本基金主要采用“自下而上”的方法，挖掘具有持续发展
潜力、符合经济转型下产业结构调整方向或国家产业发展政策的、股价具有安全
边际的股票作为权益类资产的主要投资对象。
（1）备选股票池的建立
本基金管理人结合案头分析与上市公司实地调研，对列入研究范畴的股票进
行全面系统地分析和评价，建立本基金的备选股票库。定量分析指标见表一-2。
表一-2 备选 股票 库筛选 指标
成长能力强
主营业务收入增长率
净利润增长率
经营性现金流量增长率
盈利质量高
总资产报酬率
净资产收益率
盈利现金比率
增长潜力大
预测主营业务收入增长率
预测净利润增长率
估值水平合理 市盈率 东方利群混合型发起式证券投资基金
招募说明书（更新）摘要 （2018 年第 1 号）
40
市净率
资料来源：东方基金
①成长能力较强
本基金认为， 企业以往的成长性能够在一定程度上反映企业未来的增长潜力，
因此，本基金利用主营业务收入增长率、净利润增长率、经营性现金流量增长率
指标来考量公司的历史成长性，作为判断公司未来成长性的依据。
主营业务收入增长率是考察公司成长性最重要的指标，主营业务收入的增长
所隐含的往往是企业市场份额的扩大，体现公司未来盈利潜力的提高，盈利稳定
性的加大，公司未来持续成长能力的提升。本基金主要考察上市公司最新报告期
的主营业务收入与上年同期的比较，并与同行业相比较。
净利润是一个企业经营的最终成果，是衡量企业经营效益的主要 指标，净利
润的增长反映的是公司的盈利能力和盈利增长情况。本基金主要考察上市公司最
新报告期的净利润与上年同期的比较，并与同行业相比较。
经营性现金流量反映的是公司的营运能力，体现了公司的偿债能力和抗风险
能力。 本基金主要考察上市公司最新报告期的经营性现金流量与上年同期的比较，
并与同行业相比较。
②盈利质量较高
本基金利用总资产报酬率、 净资产收益率、 盈 利现金比率 （经营现金 净流量/
净利润） 指标来考量公司的盈利能力和质量。
总资产报酬率是反映企业资产综合利用效果的核心指标，也是衡量企业总资
产盈利能力的重要指标 ；净资产收益率反映企业利用股东资本盈利的效率，净资
产收益率较高且保持增长的公司，能为股东带来较高回报。本基金考察上市公司
过去两年的总资产报酬率和净资产收益率，并与同行业平均水平进行比较。
盈利现金比率，即 经营现金净流量与净利润 的比值，反映公司本期经营活动
产生的现金净流量与净利润之间的比率关系。 该比率越大，一般说明 公司盈利质
量就越高 。本基金考察上市公司过去两年的 盈利现金比率 ，并与同行业平均水平
进行比较。
此外，本基金还将关注上市公司盈利的构成、盈利的主要来源等，全面分析东方利群混合型发起式证券投资基金
招募说明书（更新）摘要 （2018 年第 1 号）
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其盈利能力和质量。
③未来增长潜力强
公司未来盈利增长的预期决定股票价格的变化。因此，在关注上市公司历史
成长性的同时，本基金尤其关注其未来盈利的增长潜力。本基金将对上市公司未
来一至三年的主营业务收入增长率、净利润增长率进行预测，并对其可能性进行
判断。
④估值水平合理
本基金将根据上市公司所处的行业，采用市盈率、市净率等估值指标，对上
市公司股票价值进行动态评估，分析该公司的股价是否处于合理的估值区间，以
规避股票价值被过分高估所隐含的投资风险。
（2）核心股票池的建立
本基金按以上标准建立备选股票库后，经过实地调研等，综合考察以下几个
方面，构建核心股票池：
①具有良好的公司治理，规范的内部管理
建立良好公司治理结构是公司高效、持续发展的基本保证 ，是衡量 公司管理
风险最重要的 因素。 管理层是否具备清晰的战略目标和有效的执行能力，以及是
否具有专业素质和积极进取的执着精神， 对公司的长期增长起到至关重要的作用；
治理层对 公司的战略方向以及管理层履行经营管理责任负有监督责任 ，治理层是
否拥有足够的独立性，并切实履行其指导监督的职责对公司的持久健康发展起到
引领作用。因此， 股东构成是否合理 ；董事会的构成 及其权利义务是否明晰；公
司是否建立了对管理层有效的激励和约束机制；公司是否重视中 小股东利益的维
护；管理层是否具有良好的诚信度；管理层是否稳定等等对于公司治理结构和内
部管理的分析是判断上市公司未来可持续发展能力与潜力的关键。
②高效灵活的经营机制
本基金关注公司管理层对企业的长期发展是否有着明确的方向和清晰的经营
思路及对未来经营中或将遇到的风险因素是否有足够的认识和完善的应对措施。
公司经营管理的效率如何，是否能够根据市场变化及时调整经营策略；公司的营
销机制是否灵活，是否具有较强的市场开拓能力；是否能够灵活利用技术创新、东方利群混合型发起式证券投资基金
招募说明书（更新）摘要 （2018 年第 1 号）
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营销管理、 成本控制、 投融资管理、 薪酬体系、 战略合作等手段建立企业优势等 。
③具备一定竞争壁垒的核心竞争力
本基金将重点观察这类企业是否拥有领先的核心技术，该核心技术是否具备
一定的竞争壁垒；是否具备较强的自主研发能力和技术创新能力；未来公司主业
的产品线是否存在进一步延伸的可能；是否在所属的细分行业已经拥有较高的市
场份额、较为强大的品牌和良好的口碑等。这类企业虽然充分参与市场竞争，但
因其具备某一项或某几项核心竞争力的突出优势，能维持业务稳定增长并有能力
逐步巩固其行业地位。
④符合经济转型下产业结构调整方向和国家产业发展政策
微观个体经济的发展离不开宏观经济发展环境及发展趋势， 在经 济结构调整、
产业升级的背景下，符合这一潮流的公司将具有更旺盛的生命力和更持久的发展
潜力。因此，本基金还将重点关注上市公司的主营业务，是否符合经济结构调整
方向；是否受益于国家产业发展政策等。
（3）投资组合的构建与调整
根据上述步骤选择出来的股票完全是通过自下而上的方法得到的结果，可能
会导致股票池在单个行业的股票集中度过高，行业配置不够分散，或者组合的行
业配置与基准指数的差异过大，造成组合的非系统性风险过高。因此本基金需要
根据经济周期、市场形势的变化以及对未来行业发展趋势的判断，对组合的行业
配置进行适当的调整，构建投资组合。
①行业配置调整
组合的行业配置调整，由基金经理根据宏观策略研究团队对宏观经济周期、
市场运行形势的分析判断，以及行业研究团队对各个行业的行业景气度、行业成
长性、 行业的盈利能力和行业估值水平等方面所作的分 析判断和预测结果来完成。
②组合构建和调整
经过行业配置调整后所确定的股票池，将成为最终可投资的股票池，据此进
行实际的股票投资。本基金管理人的绩效评估小组将定期对投资组合的行业偏离
度等各项指标进行评估，作为基金经理调整投资组合的依据之一。
3、债券投资策略 东方利群混合型发起式证券投资基金
招募说明书（更新）摘要 （2018 年第 1 号）
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（1）久期调整策略
本 基 金 将 根 据 对 影 响 债 券 投 资 的 宏 观 经 济 状 况 和 货 币 政 策 等 因 素 的 分 析 判
断，形成对未来市场利率变动方向的预期，进而主动调整所持有的债券资产组合
的久期值，达到增加收益或减少损失的目的。当预期市场总体利率水平降低时，
本基金将延长所持有的债券组合的 久期值，从而可以在市场利率实际下降时获得
债券价格上升所产生的资本利得；反之，当预期市场总体利率水平上升时，则缩
短组合久期，以避免债券价格下降带来的资本损失，获得较高的再投资收益。
（2）期限结构策略
在目标久期确定的基础上，本基金将通过对债券市场收益率曲线形状变化的
合理预期，调整组合的期限结构策略，适当的采取子弹策略、哑铃策略、梯式策
略等，在短期、中期、长期债券间进行配置，以从短、中、长期债券的相对价格
变化中获取收益。当预期收益率曲线变陡时，采取子弹策略；当预期收益率曲线
变平时，采取哑铃策略；当预期收益率曲 线不变或平行移动时，采取梯形策略。
（3）类属资产配置策略
根据资产的发行主体、风险来源、收益率水平、市场流动性等因素，本基金
将市场主要细分为一般债券 （含国债、 央行票据、 政策性金融债等） 、 信用债券 （含
公司债券、企业债券、非政策性金融债券、短期融资券、地方政府债券、资产支
持证券等） 、 附权债券 （含可转换公司债券、 可分离交易公司债券、 含回售及赎回
选择权的债券等）三个子市场。在大类资产配置的基础上，本基金将通过对国内
外宏观经济状况、市场利率走势、市场资金供求状况、信用风险状况等因素进行
综合分析，在目标久期控制及期限 结构配置基础上，采取积极投资策略，确定类
属资产的最优配置比例。
① 一般债券投资策略
在目标久期控制及期限结构配置基础上，对于国债、中央银行票据、政策性
金融债，本基金主要通过跨市场套利等策略获取套利收益。同时，由于国债及央
行票据具有良好的流动性，能够为基金的流动性提供支持。
② 信用债券投资策略
信用评估策略：信用债券的信用利差与债券发行人所在行业特征和自身情况东方利群混合型发起式证券投资基金
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密切相关。本基金将通过行业分析、公司资产负债分析、公司现金流分析、公司
运营管理分析等调查研究，分析违约风险即合理的信用利差水平，对信用债券进
行独立、 客观的价值评估。
回购策略：回购放大是一种杠杆投资策略，通过质押组合中的持仓债券进行
正回购，将融得资金购买债券，获取回购利率和债券利率的利差，从而提高组合
收益水平。影响回购放大策略的关键因素有两个：其一是利差，即回购资金成本
与债券收益率的关系，只有当债券收益率高于回购资金成本时，放大策略才能取
得正的回报； 其二是债券的资本利得， 所持债券的净价在放大操作期间出现上涨，
则可以获取价差收益。在收益率曲线陡峭或预期利率下行的市场情况下，在防范
流动性风险的基础上，适当运用回购放大策略，可以为基金持有人争取更多的收
益。
③附权债券投资策略
本基金在综合分析可转换公司债券的债性特征、股性特征等因素的基础上，
利用BS 公式或二叉树定价模型等量化估值工具评定其投资价值， 重视对可转换债
券对应股票的分析与研究， 选择那些公司和行业景气趋势回升、成长性好、 安全
边际较高的品种进行投资 。对于含回售及赎回选择权的债券，本基金将利用债券
市场收益率数据， 运用 期权调整利差 （OAS） 模 型分析含赎回或回售选择权的债券
的投资价值，作为此类债券投资的主要依据。
4、权证投资策略
本基金在进行权证投资时，将通过对权证标的证券基本面的研究，并结合权
证定价模型 ，深入分析标的资产价格及其市场隐含波动率的变化， 寻求其合理 定
价水平 。全面考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征， 谨慎投资， 追求较
稳定的当期收益。
5、资产支持证券投资策略
本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把
握市场交易机会等积极策略，在严格遵守法律法规和基金合同基础上，通过信用
研究和流动性管理，选择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资，以期获得
长期稳定收益。 东方利群混合型发起式证券投资基金
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6、中小企业私募债券投资策略
中小企业私募债具有信用风险水平高、票面利率水平高、二级市场流动性差
的特点。其信用利差主 要受系统性信用风险和非系统性信用风险两方面影响。
系统性信用风险，即该券种对应信用水平的市场信用利差曲线变化。本基金
结合经济周期判断，根据经济周期所处阶段选择增加或减少中小企业私募债的配
置比例，力求避险增收。
非系统性信用风险，即个券本身的信用变化。本基金通过对发债主体的信用
水平及个债增信措施等因素的分析，选择具有相对优势的个券进行投资。
在控制信用风险的基础上，本基金对中小企业私募债投资，主要通过期限和
品种的分散投资控制流动性风险。以买入持有到期为主要策略，审慎投资。
针对内嵌转股选择权的中小企业私募债， 本基金通过深入的基本面分析及定
性定量研究，自下而上精选个债，在控制风险的前提下，谋求内嵌转股权潜在的
增强收益。
基金投资中小企业私募债券，基金管理人将根据审慎原则，制订严格的投资
决策流程、风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案，并经董事会批准，
以防范信用风险、流动性风险等各种风险。
7、股指期货投资策略
本基金在进行股指期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要目
的，采用流动性好、交易活跃的期货合约，通过对证券市场和期货市场运行趋势
的研究， 结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平， 与现货资产进行 匹配，
通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。
基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指
期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用
金融衍生品的杠杆作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的。
八 、基 金的业 绩比 较基准
本基金的业绩比较基准为： 同期三年期人民币 定期存款基准利率 （税 后）+3%
本基金的投资目标是为投资者提供长期稳定的保值增值，“同期三年期人民
币定期存款基准利率 （税后） +3%”作为业绩比较基准可以较好地反映本基金的投东方利群混合型发起式证券投资基金
招募说明书（更新）摘要 （2018 年第 1 号）
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资目标。
如果今后商业银行 可以自由调整存款利率，基金管理人将与基金托管人协商
确定基准利率。如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍
接受的业绩比较基准推出时，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基
准并提前2 日在指定媒体公告 ，而无需召开基金份额持有人大会 。
九 、基 金的风 险收 益特征
本基金为混合型 基金，其预期收益及预期风险水平高于 债券型基金 和货币市
场基金 ，但低于股票型基金， 属于中等风险水平的 投资品种。
十 、基 金投资 组合 报告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本投资组合报告所载数据截至 2017 年12 月31 日（财务数据未经审计） 。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 101,203,119.68 27.71
其中：股票
101,203,119.68 27.71
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
172,203,375.10 47.14
其中：债券
172,203,375.10 47.14
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产
59,840,601.67 16.38
其中： 买断式回购的买入
返售金融资产
- -
7
银行存款和结算备付金
合计
6,750,404.69 1.85
8 其他资产
25,266,915.97 6.92
9 合计
365,264,417.11
100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （%）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 6,130,000.00 2.18 东方利群混合型发起式证券投资基金
招募说明书（更新）摘要 （2018 年第 1 号）
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C 制造业 42,322,116.83 15.02
D
电力、 热力、 燃气及水生产
和供应业
11,788,283.20 4.18
E 建筑业 15,040,000.00 5.34
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、 软件和信息技术
服务业
23,872,719.65 8.47
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 2,050,000.00 0.73
N
水利、 环境和公共设施管理
业
- -
O
居民服务、 修理和其他服务
业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 101,203,119.68 35.93
3、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（%）
1 002481 双塔食品 3,399,973 17,407,861.76 6.18
2 002375 亚厦股份 2,000,000 15,040,000.00 5.34
3 600804 鹏博士 849,926 14,474,239.78 5.14
4 600681 百川能源 869,984 11,788,283.20 4.18
5 000971 高升控股 649,852 9,364,367.32 3.32
6 603839 安正时尚 300,000 7,350,000.00 2.61
7 600028 中国石化 1,000,000 6,130,000.00 2.18
8 000959 首钢股份 1,000,000 5,980,000.00 2.12
9 600579 天华院 420,000 5,972,400.00 2.12
10 002202 金风科技 280,000 5,278,000.00 1.87
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 19,940,000.00 7.08 东方利群混合型发起式证券投资基金
招募说明书（更新）摘要 （2018 年第 1 号）
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其中：政策性金融债 19,940,000.00 7.08
4 企业债券 28,637,000.00 10.17
5 企业短期融资券 71,367,400.00 25.33
6 中期票据 10,131,000.00 3.60
7 可转债（可交换债） 13,469,975.10 4.78
8 同业存单 28,658,000.00 10.17
9 其他 - -
10 合计 172,203,375.10 61.13
5、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量 （张） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（%）
1 041754010 17 鞍钢集CP001 300,000 30,195,000.00 10.72
2 041762020
17 盐城高新
CP001
200,000 20,074,000.00 7.13
3 170408 17 农发08 200,000 19,940,000.00 7.08
4 111792610
17 贵州银行
CD017
200,000 19,082,000.00 6.77
5 1282565 12 川高速MTN2 100,000 10,131,000.00 3.60
6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
11、投资组合报告附注
（1）本基金所持有 16 湘财 02（136781.SH ）于 2017 年 5 月 23 日对 外公告
了被行政处罚的事宜。湘财证券股份有限公司董事会于 2017 年5 月23 日发布公
告，公告称，在公司担任上海盟云移软网络科技股份有限公司（以下简称 “盟云东方利群混合型发起式证券投资基金
招募说明书（更新）摘要 （2018 年第 1 号）
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移软 ”）的主办券商及重大资产重组财务顾问履职过程中，因就盟云移软重大资
产重组事项出具的《核查意见》中未披露说明重组程序存在的违规情形及带来的
风险，公司被上海证监局采取了出具警示函的行政 监管措施，并计入诚信档案。
本基金决策依据及投资程序：
①研究： 本基金的投资研究主要依托于公司整体的研 究平台， 由研究部负责，
采用自上而下和自下而上相结合的方式。通过对全球宏观经济形势、中国经济发
展趋势进行分析，深入研究国家宏观经济走势、政策走向和利率变化趋势；通过
对信用利差的分析判断，可转债的投资价值分析等，深入研究各类债券合理的投
资价值。在全面深入研究的基础上，提出大类资产配置建议、目标久期建议、类
属资产配置建议等。
②资产配置决策：投资决策委员会依据上述研究报告，对基金的资产配置比
例、目标久期设定等提出 指导性意见。基金经理基于投研部门的投资建议，根据
自己对未来一段时期内宏观经济走势的基本判断，对基 金资产的投资，制定月度
资产配置和久期设置计划，并报投资决策委员会审批，审批通过，方可按计划执
行。
③组合构建：大类资产配置比例范围及目标久期设定范围确定后，基金经理
参考研究员的投资建议，结合自身的研究判断，决定具体的投资品种并决定买卖
时机，其中重大单项投资决定需经投资总监或投资决策委员会审批。
④交易执行：交易管理部负责具体的交易执行，依据基金经理的指令，制定
交易策略，统一执行证券投资组合计划，进行具体品种的 交易。
⑤ 风 险 监 控: 本 基 金 管 理 人 各 相 关 业 务 部 门 对 投 资 组 合 计 划 的 执 行 过 程 进 行
监控，定 期向风险控制委员会汇报。风险控制委员会根据风险监控情况，责令投
资不规范的基金经理进行检讨，并及时调整。
⑥风险绩效评估： 风险管理部定期和不定期对基金的投资进行风险绩效评估，
并提供相关报告，使投资决策委员会和基金经理能够更加清楚组合承担的风险水
平以及是否符合既定的投资策略，并了解组合是否实现了投资预期、组合收益的
来源及投资策略成功与否。基金经理可以据此检讨投资策略，进而调整和优化投
资组合。 东方利群混合型发起式证券投资基金
招募说明书（更新）摘要 （2018 年第 1 号）
50
⑥组合调整：基金经理将依据宏观经济状况 、证券市场和上市公司的发展变
化，以及组合风险与绩效的评估结果，结合基金申 购和赎回的现金流量情况，对
投资组合进行动态调整，使之不断得到优化。
本基金投资16 湘财 02 主要基于以下原因：
湘财证券股份有限公司创立于 1993 年2 月8 日， 是国内客户基础雄厚、 业务
体系健全、网点分布广泛、经营管理规范的综合类券商，也是业内发展较快的券
商之一。主营业务范围为：经纪业务、自营业务、资管业务、投行业务、信用交
易业务等。2015 年 ， 公 司 实 现 营 业 收 入 和 净 利 润 分 别 为 302,833.62 万元和
123,938.43 万元， 较 2014 年度增加101,655.98 万元和44,087.38 万元， 增幅分
别为50.53%和55.21% 。 公司依托经纪、 研发、 投行、 资产管理、 自营等各项业务
的协同作用，各项业务的全面发展，并通过跨业务合作的激励，积极打造互联 网
金融服务平台，不断延伸行业产业链，满足客户全面的投融资需求。
16 湘财02 的债项评级为 AA+， 主体评级为 AA+， 表明发行人偿还债务的能力
较强，受不利经济环境的影响不大，违约风险较低。
除上述情况外，本报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未发现存在
被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
（2） 本基金投资的前十名股票中， 没有投资于超出基金合同规定备选股票库
之外的股票。
（3）其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 52,219.76
2 应收证券清算款 20,591,734.71
3 应收股利 -
4 应收利息 4,622,433.70
5 应收申购款 527.80
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 25,266,915.97
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例 （%）
1 113011 光大转债 3,234,426.30 1.15 东方利群混合型发起式证券投资基金
招募说明书（更新）摘要 （2018 年第 1 号）
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2 127003 海印转债 810,306.20 0.29
3 127004 模塑转债 236,296.20 0.08
4 128013 洪涛转债 161,612.50 0.06
5 113012 骆驼转债 75,302.80 0.03
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值(元)
占基金资产
净值比例 （%）
流通受限情
况说明
1 000971 高升控股 9,364,367.32 3.32 重大事项
2 600579 天华院 5,972,400.00 2.12 重大事项
十 一、 基金的 业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
（一）基金净值表现
历史各时间段基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
东方利群混合 A
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
2013.7.17-2013.12.31 0.44% 0.23% 2.19% 0.01% -1.75% 0.22%
2014.1.1-2014.12.31 9.28% 0.12% 4.75% 0.00% 4.53% 0.12%
2015.1.1-2015.12.31 9.68% 0.09% 5.67% 0.02% 4.01% 0.07%
2016.1.1-2016.12.31 2.46% 0.09% 5.75% 0.02% -3.29% 0.07%
2017.1.1-2017.6.30 0.84% 0.17% 2.85% 0.02% -2.01% 0.15%
2017.7.1-2017.9.30 4.32% 0.37% 1.45% 0.01% 2.87% 0.36%
2017.10.1-2017.12.31 -2.67% 0.29% 1.45% 0.02% -4.12% 0.27%
东方利群混合 C
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
2016.4.20-2016.12.31 1.16% 0.06% 4.02% 0.02% -2.86% 0.04%
2017.1.1-2017.6.30 0.68% 0.17% 2.85% 0.02% -2.17% 0.15%
2017.7.1-2017.9.30 4.21% 0.37% 1.45% 0.01% 2.76% 0.36%
2017.10.1-2017.12.31 -3.05% 0.29% 1.45% 0.02% -4.50% 0.27% 东方利群混合型发起式证券投资基金
招募说明书（更新）摘要 （2018 年第 1 号）
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（二）本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
十 二、 费用概 览
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、C 类基金份额的销售服务费；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用； 东方利群混合型发起式证券投资基金
招募说明书（更新）摘要 （2018 年第 1 号）
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7、基金的证券交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、基金的开户费用、账户维护费用；
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定 ，可以在基金财产中列支的其他
费用。
（二）上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格
确定，法律法规另有规定时从其规定。
（三）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费每日按前一日基金资产净值的 0.60%年费率计提。管理费的
计算方法如下：
H＝E×0.60%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前五个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺
延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费每日按前一日基金资产净值 的 0.25%的年费率计提。托管费
的计算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前五个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
3、C 类基金份额销售服务费 东方利群混合型发起式证券投资基金
招募说明书（更新）摘要 （2018 年第 1 号）
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本基金仅对 C 类基金份 额收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费每日
按前一日C 类基金份额的基金资产净值的 0.30% 年费率计提。计算方法如下：
H＝E×0.30%÷当年天数
H 为C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为C 类基金份额前一日基金资产净值
基金销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人
向基金托管人发送基金销售服务费划付指令，经基金托管人复核后于次月前五个
工作日内从基金财产中一次性划出，由登记机构代收，登记机构收到后按相关合
同规定支付给基金销售机构。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
销售服务费主要用于本基金市场推广、持续销售以及基金份额持有人服务等
各项费用。
上述“（一）基金费用的种类中第 4－10 项费用”，根据有关法 规及相应协
议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（四）不列入基金费用的项目
1、 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、基金合同生效前 的相关费用；
4 、 其 他 根 据 相 关 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定 不 得 列 入 基 金 费 用 的 项
目。
（五）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。
十 三、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金销售
管理办法》 、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》 、 《证 券投资基金信息披露管
理办法》及其他有关规定以及《东方 利群混合型发起式 证券投资基金基金合同》
及其他有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动进东方利群混合型发起式证券投资基金
招募说明书（更新）摘要 （2018 年第 1 号）
55
行了更新，主要内容如下：
（一）在“重要提示”部分，更新了“招募说明书有关财务数据和财务净值
的截止日期”及“其他 所载内容的截止日期” 。
（二） 在 “第三部分 基金管理人” 中， 对基金管理人的相关内容进行了更新。
（三） 在 “第四部分 基金托管人” 中， 对基金托管人的相关内容进行了更新。
（四）在“第五 部分 相关服务机构”中 ，更新了其他销售机构的信息。
（五）在“ 第八部分 基金的投资” 中， 更新了 “基金的投资组合报告” 的 内
容， 截止日期更新为 2017 年12 月31 日， 该部 分内容均按有关规定编制， 并经 本
基金托管人复核，但未经审计。
（六） 在 “ 第九部分 基金的业绩” 中， 更新了 “基金净值表现” 和 “本基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图” ， 该部分内容均按照有
关规定编制，并经本基金托管人复核，但相关财务数据未经审计。
（七）在“第二十一部分 、其他应披露事项” 中，更新了从上次《招募说明
书 （更新） 》 截止日2017 年7 月17 日到本次 《招募说明书 （更新） 》 截止日 2018
年1 月17 日之间的信息披露事项。
上述内容仅为本基金更新招募说明书的摘要，详细资料须以本更新招募说明
书正文所载的内容为准。欲查询本更新招募说明书详细内容，可登录东方基金管
理有限责任公司网站 www.orient-fund.com。
东方基金管理有限责任公司
2018 年3 月
