鹏华价值优势混合型证券投资基金（LOF ）
更新的 招募说明书 摘要
基金管理人：鹏华基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
2018 年 3 月
重 要 提示
本基金 经 2006 年6 月 5 日 中国证券 监督管理 委员会 下发的《关 于同意鹏 华价值优 势股
票型证券投资基金（LOF ）募集的批 复》（证监基金 字[2006]105 号 文）核准，进 行募集。
根据相关法 律法规， 本基金基 金合同已于 2006 年 7 月 18 日生效，基 金管理人 于该日 起正
式开始对基 金财产进 行运作管 理。
基 金管 理人 保证 本招募 说明 书的 内容 真实 、准确 、完整 。本 招募 说明 书经中 国证 监 会
核 准， 但中国 证监 会对 本基金 募集 的核准 ，并 不表明其 对本 基金的 价值 和收 益作出 实质 性
判 断或 保证， 也不 表明 投资于 本基 金没有 风险 。请投资 者根 据自身 风险 承受 能力谨 慎选 择
适合自己的 基金产品 。
投资有风险 ，投资人 申购基金 时应认真 阅读本招 募说 明书。
基金的过往 业绩并不 预示其未 来表现。
基 金管 理人 依照 恪尽职 守、 诚实 信用 、 谨 慎勤勉 的原则 管理 和运 用基 金财产 ，但 不 保
证基金一定 盈利，也 不保证最 低收益。
本 招募 说明 书中 涉及与 托管 相关 的基 金信 息已经 本基金 托管 人复 核。 本招募 说明 书 所
载内容截止 日为 2018 年1 月 17 日， 有关财务 数据和 净值表现截 止日为 2017 年 12 月 31 日
（未经审计 ）。
一 、 基金 管理 人
（一）基金管理人概况
1、名称：鹏 华基金管 理有限公 司
2、住所：深 圳市福田 区福华三 路 168 号 深圳国 际商 会中心 43 层
3、设立日期 ：1998 年 12 月 22 日
4、法定代表 人：何如
5、办公地址 ：深圳市 福田区福 华三路 168 号深 圳国 际商会中心 43 层
6、电话：（0755 ）82021233
传真 ：（0755）82021155
7、联系人： 吕奇志
8、注册资本 ：人民 币 1.5 亿元
9、股权结构 ： 出资人名称 出资额（万元） 出资比例
国信证券股 份有限公 司 7,500 50%
意大利欧利 盛资本资 产管理股 份公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）
7,350 49%
深圳市北融 信投资发 展有限公 司 150 1%
总
计 15,000 100%
（二）主要人员情况
1、基金管理 人董事会 成员
何如先生， 董事长， 硕士，高 级会计师 ，国籍： 中国 。历任中国 电子器件 公司深圳 公
司副总会计 师兼财务 处处长、 总会计师 、常务副 总经 理、总经理 、党委书 记，深圳 发展银
行行长助理 、副行长 、党委委 员、副董 事长、行 长、 党委副书记 ，现任国 信证券股 份有限
公司董事长 、党委书 记，鹏华 基金管理 有限公司 董事 长。
邓召明先生 ，董事， 经济学博 士，讲师 ，国籍： 中国 。历任北京 理工大学 管理与经 济
学院讲师、 中国兵器 工业总公 司主任科 员、中国 证监 会处长、南 方基金管 理有限公 司副总
经 理、 中国证 监会 第六、 七届 发审委 委员 ，现任 鹏华基 金管 理有限 公司 总裁、 党总 支书记 。
孙煜扬先生 ，董事， 经济学博 士，国籍 ：中国。 历任 贵州省政府 经济体制 改革委员 会
主任科员、 中共深圳 市委政策 研究室副 处长、深 圳证 券结算公司 常务副总 经理、深 圳证券
交易所首任 行政总监 、香港深 业（集团 ）有限公 司助 理总经理、 香港深业 控股有限 公司副
总经理、中 国高新技 术产业投 资管理有 限公司董 事长 兼行政总裁 、鹏华基 金管理有 限公司
董事总裁, 国信证券 股份有限 公司副总 裁，国信 证券 股份有限公 司公司顾 问。
Massimo Mazzini 先 生，董事 ，经济和 商学学士 。国 籍：意大利 。曾在安 达信
（Arthur Andersen MBA ）从事 风险管理 和资产 管理 工作，历任 CA AIPG SGR 投资 总监、
CAAM AI SGR 及 CA AIPG SGR 首席执行 官和投资 总监 、东方汇理 资产管理 股份有限 公司
（CAAM SGR ）投资副 总监、农 业信贷另 类投资集 团（Credit Agricole Alternative
Investments Group ） 国际执行 委员会委 员、意 大利 欧利盛资本 资产管理 股份公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）投资 方案部投 资总 监、Epsilon 资产管 理股份公 司
（Epsilon SGR ）首席 执行官， 欧利盛 资 本股份 公司 （Eurizon Capital S.A. ）（ 卢森堡）
首席执行官 和总经理 。现任意 大利欧利 盛资本资 产管 理股份公司 （Eurizon Capital SGR
S.p.A. ）市 场及业务 发展总监 。 Andrea Vismara 先生 ，董事， 法学学士 ，律师， 国籍 ：意大利。 曾在意大 利多家律 师
事务所担任 律师，先 后在法国 农业信贷 集团（Credit Agricole Group ）东 方汇理资 产管理
股份有限公 司（CAAM SGR ）法 务部、产 品开发部 ，欧 利盛资本资 产管理股 份公司（Eurizon
Capital SGR S.p.A. ）治理与 股权部工 作，现在 担任 意大利欧利 盛资本资 产管理股 份公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A ）董事会 秘书兼 任企 业事务部总 经理，欧 利盛资本 股份公司
（Eurizon Capital S.A. ）（ 卢森堡） 企业服务 部总 经理。
周中国先生 ，董事， 会计学硕 士研究生 ，国籍： 中国 。曾任深圳 市华为技 术有限公 司
定价中心经 理助理；2000 年 7 月起历任 国信证券 有限 责任公司资 金财务总 部业务经 理、外
派财务经理 、高级经 理、总经 理助理、 副总经理 、国 信证券股份 有限公司 人力资源 总部副
总经理、资 金财务总 部副总经 理；2015 年 6 月至 今任 国信证券股 份有限公 司资金财 务总部
总经理。
史际春先生 ，独立董 事，法学 博士，国 籍：中国 。历 任安徽大学 讲师、中 国人民大 学
副教授，现 任中国人 民大学法 学院教授 、博士生 导师 ，国务院特 殊津贴专 家，兼任 中国法
学会经济法 学研究会 副会长、 北京市人 大常委会 和法 制委员会委 员。
张元先生， 独立董事 ，大学本 科，国籍 ：中国。 曾任 新疆军区干 事、秘书 、编辑， 甘
肃省委研究 室干事、 副处长、 处长、副 主任，中 央金 融工作委员 会研究室 主任，中 国银监
会政策法规 部（研究 局）主任 （局长） 等职务；2005 年 6 月至2007 年 12 月，任中 央国债
登记结算有 限责任公 司董事长 兼党委书 记；2007 年 12 月至 2010 年12 月 ，任中央 国债登
记结算有限 责任公司 监事长兼 党委副书 记。
高臻女士， 独立董事 ，工商管 理硕士， 国籍：中 国。 曾任中国进 出口银行 副处长， 负
责贷款管理 和运营， 项目涉及 制造业、 能源、电 信、 跨国并购；2007 年加 入曼达林 投资顾
问有限公司 ，现任曼 达林投资 顾问有限 公司执行 合伙 人。
2、基金管理 人监事会 成员
黄俞先生， 监事会主 席，研究 生学历， 国籍：中 国。 曾在中农信 公司、正 大财务公 司
工作，曾任 鹏华基金 管理有限 公司董事 、监事， 现任 深圳市北融 信投资发 展有限公 司董事
长。
陈冰女士， 监事，本 科学历， 国籍：中 国。曾任 国信 证券股份有 限公司资 金财务部 会
计、上海营 业部财务 科副科长 、资金财 务部财务 科副 经理、资金 财务部资 金科经理 、资金财务部主任 会计师兼 科经理、 资金财务 部总经理 助理 、资金财务 总部副总 经理等， 现任国
信证券资金 财务总部 副总经理 兼资金运 营部总经 理、 融资融券部 总经理。
SANDRO VESPRINI 先 生，监事 ，工商管 理学士， 国籍 ：意大利。 先后在米 兰军医院 出
纳部、税务 师事务所 、菲亚特 汽车发动 机和变速 器平 台管控管理 团队工作 、圣保罗IMI 资
产管理 SGR 企业经管 部、圣保 罗财富管 理企业 管 控部 工作、曾任 欧利盛资 本资产管 理股份
公司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ） 财务管理 和投 资经理，现 任欧利盛 资本资产 管理股
份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）财务负 责人 。
于丹女士， 职工监事 ，法学硕 士，国籍 ：中国。 历任 北京市金杜( 深圳)律 师事务所 律
师；2011 年7 月加盟 鹏华基金 管理有限 公司，历 任监 察稽核部法 务主管， 现任监察 稽核部
总经理助理 。
郝文高先生 ，职工监 事，大专 学历，国 籍：中国 。历 任深圳奥尊 电脑有限 公司证券 基
金事业部副 经理、招 商基金管 理有限公 司基金事 务部 总 监；2011 年7 月加 盟鹏华基 金管理
有限公司， 现任登记 结算部总 经理。
刘嵚先生， 职工监事 ，管理学 硕士，国 籍：中国 。历 任毕马威（ 中国）管 理顾问公 司
咨询顾问， 南方基金 管理有限 公司北京 分公司副 总经 理；2014 年10 月加 入鹏华基 金管理
有限公司， 现任首席 市场官兼 市场发展 部、北京 分公 司总经理。
3、高级管理 人员情况
何如先生， 董事长， 硕士，高 级会计师 ，国籍： 中国 。历任中国 电子器件 公司深圳 公
司副总会计 师兼财务 处处长、 总会计师 、常务副 总经 理、总经理 、党委书 记，深圳 发展银
行行长助理 、副行长 、党委委 员、副董 事长、行 长、 党委副书记 ，现任国 信证券股 份有限
公司董事长 、党委书 记，鹏华 基金管理 有限公司 董事 长。
邓召明先生 ，董事， 总裁，经 济学博士 ，讲师， 国籍 ：中国。历 任北京理 工大学管 理
与经济学院 讲师、中 国兵器工 业总公司 主任科员 、中 国证监会处 长、南方 基金管理 有限公
司副总经理 、中国证 监会第六 、七届发 审委委员 ，现 任鹏华基金 管理有限 公司总裁 、党总
支书记。
高阳先生， 副总裁， 特许金融 分析师（CFA ）， 经济 学硕士，国 籍：中国 。历任中 国国
际金融有限 公司经理 ，博时基 金管理有 限公司博 时价 值增长基金 基金经理 、固定收 益部总
经理、基金 裕泽基金 经理、基 金裕隆基 金经理、 股票 投资部总经 理，现任 鹏华基金 管理有
限公司副总 裁。 邢彪先生， 副总裁， 工商管理 硕士、法 学硕士， 国籍 ：中国。历 任中国人 民大学校 办
科员，中国 证监会办 公厅副处 级秘书， 全国社保 基金 理事会证券 投资部处 长、股权 资产部
（实业投资 部）副主 任，并于2014 年至 2015 年 期间 担任中国证 监会第 16 届主板发 审委专
职委员，现 任鹏华基 金管理有 限公司副 总裁。
高鹏先生， 副总裁， 经济学硕 士，国籍 ：中国。 历任 博时基金管 理有限公 司监察法 律
部监察稽核 经理，鹏 华基金管 理有限公 司监察稽 核部 副总经理、 监察稽核 部总经理 、职工
监事、督察 长，现任 鹏华基金 管 理有限 公司副总 裁、 电子商务部 总经理。
苏波先生， 副总裁， 管理学博 士，国籍 ：中国。 历任 深圳经济特 区证券公 司研究所 副
所长、投资 部经理， 南方基金 管理有限 公司渠道 服务 二部总监助 理，易方 达基金管 理有限
公司信息技 术部总经 理助理， 鹏华基金 管理有限 公司 总裁助理、 机构理财 部总经理 、职工
监事，现任 鹏华基金 管理有限 公司副总 裁。
高永杰先生 ，督察长 ，法学硕 士，国籍 ：中国。 历任 中共中央办 公厅秘书 局干部， 中
国 证监 会办公 厅新 闻处干 部、 秘书处 副处 级秘书 、发行 监管 部副处 长、 人事教 育部 副处长 、
处长，现任 鹏华基金 管理有限 公司督察 长。
韩亚庆先生 ，副总经 理，经济 学硕士。 国籍：中 国。 历任国家开 发银行资 金局主任 科
员，全国社 保基金理 事会投资 部副调研 员，南方 基金 管理有限公 司固定收 益部基金 经理、
固定收益部 总监，现 任鹏华基 金管理有 限公司副 总裁 、固定收益 投资总监 、固定收 益部总
经理。
4、本基金基 金经理
谢书英女士 ，国籍中 国，经济 学硕士，10 年证券 基金 从业经验。 曾任职于 高盛高华 证
券有限公司 投资银行 部；2009 年 4 月加盟鹏 华基金 管理有限公 司，历任 研究部高 级研究员 、
投资经理助 理，从事 行业研究 及投资助 理相关工 作。2014 年04 月至 2017 年03 月 担任鹏
华金刚保本 混合基金 基金经理 ，2015 年 06 月担任鹏 华价值优势 混合（LOF ）基金基 金经理，
2016 年01 月 担任鹏 华文化传 媒娱乐股 票基金基 金经 理，2016 年09 月担 任鹏华增 瑞混合基
金基金经理 ，2017 年07 月担 任鹏华精 选成长混 合基 金基金经理 。谢书英 女士具备 基金从
业资格。
本基金基金 经理管理 的其他基 金情况：
2014 年04 月至 2017 年 03 月 担任鹏华 金刚保本 混合 基金基金经 理
2016 年01 月 担任鹏 华文化传 媒娱乐股 票基金基 金经 理 2016 年09 月 担任鹏 华增瑞混 合基金基 金经理
2017 年07 月 担任鹏 华精选成 长混合基 金基金经 理
本基金历任 的基金经 理：
2006 年07 月至 2007 年 04 月
胡建平先 生
2007 年04 月至 2015 年 07 月
程世杰先 生
5、投资决策 委员会成 员情况
邓召明先生 ，鹏华基 金管理有 限公司董 事、总裁 、党 总支书记。
高阳先生， 鹏华基金 管理有限 公司副总 裁。
邢彪先生， 鹏华基金 管理有限 公司副总 裁。
高鹏先生， 鹏华基金 管理有限 公司副总 裁。
韩亚庆先生 ，鹏华基 金管理有 限公司副 总裁。
梁浩先生， 鹏华基金 管理有限 公司研究 部总经理 ，鹏 华新兴产业 混合、鹏 华研究精 选
混合基金经 理。
赵强先生， 鹏华 基金 管理有限 公司资产 配置与基 金投 资部 FOF 投 资副总监 。
6、上述人员 之间均不 存在近亲 属关系。
二 、 基金 托管 人
一、基金托 管人情况
（一）基本 情况
名称：中国 建设银行 股份有限 公司( 简称：中 国建设银 行)
住所：北京 市西城区 金融大街 25 号
办公地址： 北京市西 城区闹市 口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人 ：田国立
成立时间：2004 年 09 月 17 日
组织形式： 股份有限 公司
注册资本： 贰仟伍佰 亿壹仟零 玖拾柒万 柒仟肆佰 捌拾 陆元整
存续期间： 持续经营
基金托管资 格批文及 文号：中 国证监会 证监基字[1998]12 号
联系人：田
青 联系电话：(010)6759 5096
中国建设银 行成立于 1954 年 10 月，是 一家国内 领先 、国际知名 的大型股 份制商业 银
行，总部设在北京。本行 于 2005 年 10 月在 香港联 合交易所挂牌上市( 股票 代码 939) ，于
2007 年 9 月在上海 证券交易 所挂牌 上市( 股 票代码 601939) 。
2017 年 6 月末，本 集团资产 总额 216,920.67 亿元， 较上年末增 加 7,283.62 亿元 ，增
幅 3.47% 。上半年 ，本集团实 现利润总 额 1,720.93 亿元，较上年 同期增 长 1.30% ；净利润
较上年同期 增长 3.81% 至 1,390.09 亿元，盈 利水平实 现平稳增长 。
2016 年，本集团先后 获得国内外知名机 构授予的 100 余项重要奖 项。荣获《欧洲
货币》“2016 中国最佳 银行”， 《环球金融 》“2016 中国最佳消费者 银行”、 “2016 亚
太 区最 佳流动 性管 理银 行”， 《机 构投资 者》 “人民币 国际 化服务 钻石 奖” ，《亚 洲银 行
家 》“ 中国最 佳大 型零 售银行 奖” 及中国 银行 业协会“ 年度 最具社 会责 任金 融机构 奖” 。
本集团在英国《银行家》2016 年“世界银行 1000 强排名”中，以一级资本总额继续位列
全球第 2；在 美国《 财富》2016 年世 界 500 强 排名第 22 位。
中国建设银 行总行设资产托管业 务部，下设综合处、 基金市场处、证券保险资产市场
处、理财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托 管处、清算处、核算处、跨境托管运营
处、监督稽 核处等 10 个 职能处 室，在上 海设有投 资 托管服务上 海备份中 心，共有 员工 220
余人。自 2007 年 起，托管 部连续聘 请外部会 计师事 务所对托管 业务进行 内部控制 审计，并
已经成为常 规化的内 控工作手 段。
（二）主要 人员情况
纪伟，资产托管业务部总经理， 曾先后在中国建设银 行南通分行、总行计划财务部、
信 贷经 营部任 职， 并在 总行公 司业 务部、 投资 托管业务 部、 授信审 批部 担任 领导职 务。 其
拥有八年托 管从业经 历，熟悉 各项托管 业务，具 有丰 富的客户服 务和业务 管理经验 。
龚毅，资产托管业务部副总经理 ，曾就职于中国建设 银行北京市分行国际部、营业部
并 担任 副行长 ，长 期从 事信贷 业务 和集团 客户 业务等工 作， 具有丰 富的 客户 服务和 业务 管
理经验。
郑绍平，资产托管业务部副总经理， 曾就职于中国建 设银行总行投资部、委托代理部 、
战 略客 户部， 长期 从事 客户服 务、 信贷业 务管 理等工作 ，具 有丰富 的客 户服 务和业 务管 理
经验。
黄秀莲，资产托管业务部副总经 理，曾就职于中国建 设银行总行会计部，长期从事托
管业务管理 等工作， 具有丰富 的客户服 务和业务 管理 经验。 原玎，资产托管业务部副总经理 ，曾就职于中国建设 银行总行国际业务部，长期从事
海 外机 构及海 外业 务管 理、境 内外 汇业务 管理 、国外金 融机 构客户 营销 拓展 等工作 ，具 有
丰富的客户 服务和业 务管理经 验。
（三）基金 托管业务 经营情况
作为国内首批开办证券投资基金 托管业务的商业银行 ，中国建设银行一直秉持“以客
户 为中 心”的 经营 理念 ，不断 加强 风险管 理和 内部控制 ，严 格履行 托管 人的 各项职 责， 切
实 维护 资产持 有人 的合 法 权益 ，为资 产委 托人提 供高质 量的 托管服 务。 经过多 年稳 步发展 ，
中 国建 设银行 托管 资产规 模不 断扩大 ，托 管业务 品种不 断增 加，已 形成 包括证 券投 资基金 、
社保基金、保险资金、基本 养老个人账户、(R)QFII 、(R)QDII 、企业年金等产品在内的托
管业务体系 ，是目前 国内托管 业务品种 最齐全的 商业 银行之一。 截至 2017 年二 季度末， 中
国建设银行已托管 759 只证券投资基金。 中国建设 银行专业高效的托管服务能力和业务水
平 ， 赢得 了业 内的 高度 认 同。 中国 建设 银行 连续 11 年 获 得《 全球 托管 人》 、 《财 资》 、
《 环 球 金 融 》 “ 中 国 最 佳 托 管 银 行 ” 、 “ 中 国 最 佳 次 托 管 银 行 ” 、 “ 最 佳 托 管 专 家 ——
QFII ”等奖项，并在 2016 年被《 环球金融 》评为中 国 市场唯一一 家“最佳 托管银行 ”。
二、基金托 管人的内 部控制制 度
（一）内部 控制目标
作为基金托管人，中国建设银行 严格遵守国家有关托 管业务的法律法规、行业监管规
章 和本 行内有 关管 理规 定，守 法经 营、规 范运 作、严格 监察 ，确保 业务 的稳 健运行 ，保 证
基 金财 产的安 全完 整， 确保有 关信 息的真 实、 准确、完 整、 及时， 保护 基金 份额持 有人 的
合法权益。
（二）内部 控制组织 结构
中国建设银行设有风险与内控管 理委员会，负责全行 风险管理与内部控制工作，对托
管 业务 风险控 制工 作进 行检查 指导 。资产 托管 业务部配 备了 专职内 控合 规人 员负责 托管 业
务的内控合 规工作， 具有独立 行使内控 合规工作 职权 和能力。
（三）内部 控制制度 及措施
资产托管业务部具备系统、完善 的制度控制体系，建 立了管理制度、控制制度、岗位
职 责、 业务操 作流 程，可 以保 证托管 业务 的规范 操作和 顺利 进行； 业务 人员具 备从 业资格 ；
业 务管 理严格 实行 复核、 审核 、检查 制度 ，授权 工作实 行集 中控制 ，业 务印章 按规 程保管 、
存 放、 使用， 账户 资料 严格保 管， 制约机 制严 格有效； 业务 操作区 专门 设置 ，封闭 管理 ，实 施音 像监控 ；业 务信 息由专 职信 息披露 人负 责，防止 泄密 ；业务 实现 自动 化操作 ，防 止
人为事故的 发生，技 术系统完 整、独立 。
三、基金托 管人对基 金管理人 运作基金 进行监督 的方 法和程序
（一）监督 方法
依照《基金法》及其配套法规和 基金合同的约定，监 督所托管基金的投资运作。利用
自 行开 发的“ 新一 代托 管应用 监督 子系统 ”， 严格按照 现行 法律法 规以 及基 金合同 规定 ，
对 基金 管理人 运作 基金 的投资 比例 、投资 范围 、投资组 合等 情况进 行监 督。 在日常 为基 金
投 资运 作所提 供的 基金 清算和 核算 服务环 节中 ，对基金 管理 人发送 的投 资指 令、基 金管 理
人对各基金 费用的提 取与开支 情况进行 检查监督 。
（二）监督 流程
1. 每工 作日 按时通 过新 一代托 管应 用监督 子系 统，对各 基金 投资运 作比 例控制 等情 况
进 行监 控，如 发现 投资 异常情 况， 向基金 管理 人进行风 险提 示，与 基金 管理 人进行 情况 核
实，督促其 纠正，如 有重大异 常事项及 时报告中 国证 监会。
2. 收到基金管 理人的 划款指令 后，对指 令要素等 内容 进行核查。
3. 根据 基金 投资运 作监 督情况 ，定 期编写 基金 投资运作 监督 报告， 对各 基金投 资运 作
的合法合规 性和投资 独立性等 方面进行 评价，报 送中 国证监会。
4. 通过 技术 或非技 术手 段发现 基金 涉嫌违 规交 易，电话 或书 面要求 基金 管理人 进行 解
释或举证， 并及时报 告中国证 监会。
三 、 相关 服务 机构
（一）直销机构
（1）鹏华基 金管理有 限公司
注册（办公 ）地址： 深圳市福 田区福华 三路 168 号深 圳国际商会 中心 43 层
法定代表人 ：何如
电话：（0755 ）82021233
传真：（0755 ）82021155
联系人：吕 奇志
网址：www.phfund.com
（2）鹏华基 金管理有 限公司北 京分公司
办公地址： 北京市西 城区金融 大街甲 9 号金融街 中心 南楼 502 房
电话：（010 ）88082426 传真：（010 ）88082018
联系人：张 圆圆
（3）鹏华基 金管理有 限公司上 海分公司
办公地址： 上海市浦 东新区花 园石桥路33 号 801B 室
电话：（021 ）68876878
传真：（021 ）68876821
联系人：李 化怡
（4）鹏华基 金管理有 限公司武 汉分公司
办公地址： 武汉市江 汉区建设 大道 568 号新世界 国贸 大厦 I 座1001 室
联系电话： （027）85557881
传真：（027 ）85557973
联系人：祁 明兵
（5）鹏华基 金管理有 限公司广 州分公司
办公地址： 广州市珠 江新城华 夏路 10 号 富力中 心 24 楼 07 单元
电话：（020 ）38927993
传真：（020 ）38927990
联系人：周 樱
（二）销售机构
1、银行销售 机构：
1）北京银行 股份有限 公司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街甲 17 号首层
办公地址： 北京市西 城区金融 大街丙 17 号
法定代表人 ：张东宁
联系人：张 喆
客户服务电 话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
2）东莞农村 商业银行 股份有限 公司
注册地址： 广东省东 莞市城区 南城路 2 号
办公地址： 广东省东 莞市城区 南城路 2 号 法定代表人 ：王耀球
联系人：杨 亢
客户服务电 话：961122
网址：www.drcbank.com
3）广发银行 股份有限 公司
注册地址： 广州市东 风东路 713 号
办公地址： 北京市东 城区东长 安街甲 2 号
法定代表人 ：杨明生
联系人：陈 泾渭
网址：www.cgbchina.com.cn
4）杭州银行 股份有限 公司
注册地址： 杭州市庆 春路 46 号 杭州银行 大厦
办公地址： 杭州市庆 春路 46 号 杭州银行 大厦
法定代表人 ：吴太普
联系人：严 峻
客户服务电 话：95398
网址：www.hzbank.com.cn
5）华夏银行 股份有限 公司
注册地址： 北京市东 城区建国 门内大街22 号
办公地址： 北京市东 城区建国 门内大街22 号
法定代表人 ：李民吉
联系人：董 金
客户服务电 话：95577
网址：www.hxb.com.cn
6）江苏江南 农村商业 银行股份 有限公司
注册地址： 江苏省常 州市和平 中路 413 号 办公地址： 江苏省常 州市和平 中路 413 号
法定代表人 ：陆向阳
联系人：蒋 娇
客户服务电 话：0519-96005
网址：www.jnbank.com.cn
7）交通银行 股份有限 公司
注册地址： 上海市浦 东新区银 城中路 188 号
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 188 号
法定代表人 ：牛锡明
联系人：张 宏革
客户服务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
8）洛阳银行 股份有限 公司
注册地址： 河南洛阳 洛龙区开 元大道 256 号
办公地址： 河南洛阳 洛龙区开 元大道 256 号
法定代表人 ：王建甫
联系人：李 亚洁
客户服务电 话：96699
网址： www.bankofluoyang.com.cn
9）南京银行 股份有限 公司
注册地址： 江苏省南 京市玄武 区中山路288 号
办公地址： 江苏省南 京市玄武 区中山路288 号
法定代表人 ：胡昇荣
客户服务电 话：40088-96400
网址：www.njcb.com.cn
10）宁波银 行股份有 限公司 注册地址： 宁波市鄞 州区宁南 南路 700 号
办公地址： 宁波市鄞 州区宁南 南路 700 号
法定代表人 ：陆华裕
联系人：胡 技勋
客户服务电 话：96528 （上海、 北京地 区 962528 ）
网址：www.nbcb.com.cn
11）平安银 行股份有 限公司
注册地址： 深圳市深 南东路 5047 号
办公地址： 深圳市深 南东路 5047 号
法定代表人 ：谢永林
联系人：张 莉
客户服务电 话：95511-3
网址：bank.pingan.com
12）上海浦 东发展银 行股份有 限公司
注册地址： 上海市中 山东一路12 号
办公地址： 上海市中 山东一路12 号
法定代表人 ：高国富
联系人：唐 苑
客户服务电 话：95528
网址：www.spdb.com.cn
13）上海银 行股份有 限公司
注册地址： 上海市浦 东新区银 城中路 168 号
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 168 号
法定代表人 ：金煜
联系人：汤 征程
客户服务电 话：95594 网址：www.bankofshanghai.com
14）厦门银 行股份有 限公司
注册地址： 厦门市思 明区湖滨 北路 101 号商业银 行大 厦
办公地址： 厦门市思 明区湖滨 北路 101 号商业银 行大 厦
法定代表人 ：吴世群
联系人：刘 冬阳
客户服务电 话：400-858-8888
网址： www.xmccb.com
15）兴业银 行股份有 限公司
注册地址： 福州市湖 东路 154 号中山大 厦
办公地址： 上海市江 宁路 168 号
法定代表人 ：高建平
联系人：刘 玲
客户服务电 话：95561
网址：www.cib.com.cn
16）招商银 行股份有 限公司
注册地址： 深圳市深 南大道 7088 号招商 银行大 厦
办公地址： 深圳市深 南大道 7088 号招商 银行大 厦
法定代表人 ：李建红
联系人：邓 炯鹏
客户服务电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
17）浙江民 泰商业银 行股份有 限公司
注册地址： 温岭市三 星大道 168 号
办公地址： 温岭市三 星大道 168 号
法定代表人 ：江建法 联系人：刘 兴龙
客户服务电 话：4008896521
网址：www.mintaibank.com
18）浙商银 行股份有 限公司
注册地址： 中国杭州 市庆春路288 号
办公地址： 中国杭州 市庆春路288 号
法定代表人 ：沈仁康
联系人：沈 崟杰
客户服务电 话：95527
网址：www.czbank.com
19）中国工 商银行股 份有限公 司
注册地址： 北京复兴 门内大街55 号
办公地址： 北京复兴 门内大街55 号
法定代表人 ：易会满
联系人：刘 秀宇
客户服务电 话：95588
网址：www.icbc.com.cn
20）中国光 大银行股 份有限公 司
注册地址： 北京市西 城区太平 桥大街 25 号、甲 25 号 中国光大中 心
办公地址： 北京市西 城区太平 桥大街 25 号、甲 25 号 中国光大中 心
法定代表人 ：唐双宁
联系人：穆 欣欣
客户服务电 话：95595
网址：www.cebbank.com
21）中国建 设银行股 份有限公 司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 25 号 办公地址： 北京市西 城区闹市 口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人 ：田国立
联系人：王 未雨
客户服务电 话：95533
网址：www.ccb.com
22）中国民 生银行股 份有限公 司
注册地址： 北京市西 城区复兴 门内大街2 号
办公地址： 北京市西 城区复兴 门内大街2 号
法定代表人 ：洪崎
联系人：穆 婷
客户服务电 话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
23）中国农 业银行股 份有限公 司
注册地址： 北京市东 城区建国 门内大街69 号
办公地址： 北京市东 城区建国 门内大街69 号
法定代表人 ：周慕冰
联系人：邱 泽滨
客户服务电 话：95599
网址：www.abcchina.cn
24）中国邮 政储蓄银 行股份有 限公司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 3 号
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 3 号
法定代表人 ：李国华
联系人：王 硕
客户服务电 话：95580
网址：www.psbc.com 25）中信银 行股份有 限公司
注册地址： 北京市东 城区朝阳 门北大街9 号
办公地址： 北京市东 城区朝阳 门北大街8 号富华 大厦C 座
法定代表人 ：李庆萍
联系人：迟 卓
客户服务电 话：95558
网址：bank.ecitic.com
2、证券公司 销售机构 ：
1）爱建证券 有限责任 公司
注册地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区世纪大 道 1600 号 1 幢32 楼
办公地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区世纪大 道 1600 号 1 幢32 楼
法定代表人 ：钱华
联系人：王 冠昌
客户服务电 话：4001-962-502
网址：www.ajzq.com
2）安信证券 股份有限 公司
注册地址： 深圳市福 田区金田 路 4018 号 安联大 厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址： 深圳市福 田区金田 路 4018 号 安联大 厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人 ：王连志
联系人：陈 剑虹
客户服务电 话：4008-001-001
网址：www.essence.com.cn
3）渤海证券 股份有限 公司
注册地址： 天津市经 济技术开 发区第二 大街 42 号写 字楼 101 室
办公地址： 天津市南 开区宾水 西道 8 号
法定代表人 ：王春峰 联系人：蔡 霆
客户服务电 话：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn
4）财富证券 有限责任 公司
注册地址： 长沙市芙 蓉中路二 段 80 号顺 天国际 财富 中心 26-28 层
办公地址： 长沙市芙 蓉中路二 段８０号 顺天国际 财富 中心 36 层
法定代表人 ：蔡一兵
联系人：郭 静
客户服务电 话：95317
网址：www.cfzq.com
5）财通证券 股份有限 公司
注册地址：杭州市杭大 路 15 号嘉华国 际商务中心 201 、501 、502 、1103 、1601-1615 、
1701-1716
办公地址：杭州市杭大 路 15 号嘉华国 际商务中心 201 、501 、502 、1103 、1601-1615 、
1701-1716
法定代表人 ：沈继宁
联系人：陶 志华
客户服务电 话：95336
网址：www.ctsec.com
6）长城国瑞 证券有限 公司
注册地址： 厦门市思 明区莲前 西路 2 号 莲富大厦17 楼
办公地址： 厦门市思 明区深田 路 46 号深 田国际 大厦 20F
法定代表人 ：王勇
联系人：邱 震
客户服务电 话：400-0099-886
网址：www.gwgsc.com
7）长城证券 股份有限 公司 注册地址： 深圳市福 田区深南 大道 6008 号特区 报业 大厦 14 楼、16 楼、17 楼
办公地址： 深圳市福 田区深南 大道 6008 号特区 报业 大厦 14 楼、16 楼、17 楼
法定代表人 ：丁益
联系人：金 夏
客户服务电 话：400-666-6888
网址：www.cgws.com
8）长江证券 股份有限 公司
注册地址： 武汉市新 华路特 8 号长江证 券大厦
办公地址： 武汉市新 华路特 8 号长江证 券大厦
法定代表人 ：尤习贵
联系人：奚 博宇
客户服务电 话：95579/4008-888-999
网址：www.95579.com
9）大同证券 有限责任 公司
注册地址： 山西省大 同市城区 迎宾街 15 号桐城 中央 21 层
办公地址： 山西省太 原市小店 区长治路 世贸中心12 层
法定代表人 ：董祥
联系人：薛 津
客户服务电 话：4007-121212
网址：www.dtsbc.com.cn
10）第一创 业证券股 份有限公 司
注册地址： 深圳市福 田区福华 一路 115 号投行大 厦 20 楼
办公地址： 深圳市福 田区福华 一路 115 号投行大 厦 20 楼
法定代表人 ：刘学民
联系人：毛 诗莉
客户服务电 话：95358 网址：www.firstcapital.com.cn
11）东北证 券股份有 限公司
注册地址： 长春市生 态大街 6666 号
办公地址： 长春市生 态大街 6666 号
法定代表人 ：李福春
联系人：安 岩岩
客户服务电 话：95360
网址：www.nesc.cn
12）东海证 券股份有 限公司
注册地址： 江苏省常 州延陵西 路 23 号投 资广场 18 层
办公地址： 上海市浦 东新区东 方路 1928 号东海 证券 大厦
法定代表人 ：赵俊
联系人：王 一彦
客户服务电 话：95531/400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
13）东莞证 券股份有 限公司
注册地址： 广东省东 莞市莞城 区可园南 路 1 号金 源中 心
办公地址： 广东省东 莞市莞城 区可园南 路 1 号金 源中 心
法定代表人 ：陈照星 （代）
联系人：李 荣
客户服务电 话：95328
网址：www.dgzq.com.cn
14）东吴证 券股份有 限公司
注册地址： 苏州工业 园区星阳 街 5 号
办公地址： 苏州工业 园区星阳 街 5 号
法定代表人 ：范力 联系人：陆 晓
客户服务电 话：95330
网址：www.dwzq.com.cn
15）东兴证 券股份有 限公司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 5 号 新盛大厦B 座12-15 层
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 5 号 新盛大厦B 座12-15 层
法定代表人 ：魏庆华
联系人：汤 漫川
客户服务电 话：95309
网址：www.dxzq.net
16）方正证 券股份有 限公司
注册地址： 湖南省长 沙市芙蓉 中路华侨 国际大厦24 楼
办公地址： 北京市朝 阳区北四 环中路盘 古大观 A 座 40 层
法定代表人 ：高利
联系人：丁 敏
客户服务电 话：95571
网址：www.foundersc.com
17）光大证 券股份有 限公司
注册地址： 上海市静 安区新闸 路 1508 号
办公地址： 上海市静 安区新闸 路 1508 号
法定代表人 ：薛峰
联系人：何 耀
客户服务电 话：95525
网址：www.ebscn.com
18）广发证 券股份有 限公司
注册地址： 广州市天 河北路 183 号大都 会广场 5 、7、8、17、18、19、38-44 楼 办公地址： 广州市黄 埔区中新 广州知识 城腾飞一 街 2 号 618 室
法定代表人 ：孙树明
联系人：黄 岚
客户服务电 话：95575
网址：www.gf.com.cn
19）广州证 券股份有 限公司
注册地址： 广州市天 河区珠江 西路 5 号 广州国际 金融 中心主塔 19 层、20 层
办公地址： 广州市天 河区珠江 西路 5 号 广州国际 金融 中心主塔 19 层、20 层
法定代表人 ：邱三发
联系人：梁 微
客户服务电 话：95396
网址：www.gzs.com.cn
20）国都证 券股份有 限公司
注册地址： 北京市东 城区东直 门南大街3 号国华 投资 大厦 9 层10 层
办公地址： 北京市东 城区东直 门南大街3 号国华 投资 大厦 9 层10 层
法定代表人 ：王少华
联系人：黄 静
客户服务电 话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
21）国海证 券股份有 限公司
注册地址： 广西桂林 市辅星路13 号
办公地址： 广西南宁 市滨湖路46 号
法定代表人 ：何春梅
联系人：牛 孟宇
客户服务电 话：95563
网址：www.ghzq.com.cn 22）国金证 券股份有 限公司
注册地址： 四川省成 都市东城 根上街 95 号
办公地址： 四川省成 都市东城 根上街 95 号
法定代表人 ：冉云
联系人：刘 婧漪、贾 鹏
客户服务电 话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
23）国联证 券股份有 限公司
注册地址： 无锡市金 融一街 8 号
办公地址： 无锡市滨 湖区太湖 新城金融 一街 8 号
法定代表人 ：姚志勇
联系人：祁 昊
客户服务电 话：95570
网址：www.glsc.com.cn
24）国融证 券股份有 限公司
注册地址： 内蒙古自 治区呼和 浩特市武 川县腾飞 大道1 号 4 楼
办公地址： 北京市西 城区闹市 口大街 1 号长安兴 融 中 心西座 11 层
法定代表人 ：张智河
联系人：郭 一非
客户服务电 话：95385
网址：http://www.grzq.com
25）国盛证 券有限责 任公司
注册地址： 江西省南 昌市西湖 区北京西 路 88 号 江信 国际金融大 厦
办公地址： 江西省南 昌市西湖 区北京西 路 88 号 江信 国际金融大 厦
法定代表人 ：徐丽峰
联系人：周 欣玲 客户服务电 话：0791-222111
网址：www.gszq.com
26）国泰君 安证券股 份有限公 司
注册地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区商城路618 号
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 168 号上海 银行 大厦 29 楼
法定代表人 ：杨德红
联系人：芮 敏祺
客户服务电 话：400-8888-666/95521
网址：www.gtja.com
27）国信证 券股份有 限公司
注册地址： 深圳市罗 湖区红岭 中路 1012 号国信 证券 大厦十六层 至二十六 层
办公地址： 深圳市罗 湖区红岭 中路 1012 号国信 证券 大厦十六层 至二十六 层
法定代表人 ：何如
联系人：周 杨
客户服务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
28）海通证 券股份有 限公司
注册地址： 上海市广 东路 689 号
办公地址： 上海市黄 浦区广东 路 689 号
法定代表人 ：周杰
联系人：赵 洋洋
客户服务电 话：95553
网址：www.htsec.com
29）红塔证 券股份有 限公司
注册地址： 云南省昆 明市北京 路 155 号附 1 号
办公地址： 云南省昆 明市北京 路 155 号附 1 号 法定代表人 ：况雨林
联系人：刘 晓明
客户服务电 话：400-871-8880
网址：www.hongtastock.com
30）华安证 券股份有 限公司
注册地址： 安徽省合 肥市政务 文化新区 天鹅湖路198 号
办公地址： 安徽省合 肥市政务 文化新区 天鹅湖路198 号
法定代表人 ：李工
联系人：范 超
客户服务电 话：95318
网址：www.hazq.com
31）华宝证 券有限责 任公司
注册地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区世纪大 道 100 号 57 层
办公地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区世纪大 道 100 号 57 层
法定代表人 ：陈林
联系人：胡 星煜
客户服务电 话：400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com
32）华福证 券有限责 任公司
注册地址： 福州市鼓 楼区温泉 街道五四 路 157 号7－8 层
办公地址： 上海市浦 东新区陆 家嘴环路1088 号 招商 银行大厦 18 楼
法定代表人 ：黄金琳
联系人：王 虹
客户服务电 话：95547( 福建省 外电信、 联通用户 暂加 拨 0593-95547)
网址：www.hfzq.com.cn
33）华林证 券股份有 限公司 注册地址： 西藏自治 区拉萨市 柳梧新区 察古大道1-1 君泰国际 B 栋一层 3 号
办公地址： 深圳市福 田区民田 路 178 号 华融大厦6 楼
法定代表人 ：林立
联系人：胡 倩
客户服务电 话：400-188-3888
网址：www.chinalin.com
34）华龙证 券股份有 限公司
注册地址： 兰州市城 关区东岗 西路 638 号兰州财 富中 心 21 楼
办公地址： 兰州市城 关区东岗 西路 638 号 19 楼
法定代表人 ：李晓安
联系人：范 坤
客户服务电 话：95368
网址：www.hlzq.com
35）华融证 券股份有 限公司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 8 号
办公地址： 北京市朝 阳区朝阳 门北大街18 号中 国人 保寿险大厦 11 至 18 层
法定代表人 ：祝献忠
联系人：孙 燕波
客户服务电 话：95390
网址：www.hrsec.com.cn
36）华泰证 券股份有 限公司
注册地址： 南京市江 东中路 228 号
办公地址： 南京市建 邺区江东 中路 228 号华泰证 券广 场
法定代表人 ：周易
联系人：庞 晓芸
客户服务电 话：95597 网址：www.htsc.com.cn
37）华西证 券股份有 限公司
注册地址： 四川省成 都市高新 区天府二 街 198 号 华西 证券大厦
办公地址： 四川省成 都市高新 区天府二 街 198 号 华西 证券大厦
法定代表人 ：杨炯洋
联系人：谢 国梅
客户服务电 话：95584
网址：www.hx168.com.cn
38）华鑫证 券有限责 任公司
注册地址： 深圳市福 田区金田 路 4018 号 安联大 厦 28 层 A01、B01 （b)单元
办公地址： 上海市徐 汇区宛平 南路 8 号
法定代表人 ：俞洋
联系人：杨 莉娟
客户服务电 话：95323/4001099918 （全 国）/021 －32109999/029-68918888
网址：www.cfsc.com.cn
39）江海证 券有限公 司
注册地址： 黑龙江省 哈尔滨市 香坊区赣 水路 56 号
办公地址： 黑龙江省 哈尔滨市 松北区创 新三路 833 号
法定代表人 ：孙名扬
联系人：姜 志伟
客户服务电 话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
40）金元证 券股份有 限公司
注册地址： 海口市南 宝路 36 号 证券大 厦 4 楼
办公地址： 深圳市福 田区深南 大道 4001 号时代 金融 中心 17 层
法定代表人 ：王作义 联系人：马 贤清
客户服务电 话：400-8888-228
网址：www.jyz.cn
41）开源证 券股份有 限公司
注册地址： 西安市高 新区锦业 路 1 号都 市之门 B 座 5 层
办公地址： 西安市高 新区锦业 路 1 号都 市之门 B 座 5 层
法定代表人 ：李刚
联系人：袁 伟涛
客户服务电 话：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
42）联讯证 券股份有 限公司
注册地址： 惠州市江 北东江三 路 55 号广 播电视 新闻 中心西面一 层大堂和 三、四层
办公地址： 深圳市福 田区深南 中路 2002 号中广 核大 厦北楼 10 层
法定代表人 ：徐刚
联系人：彭 莲
客户服务电 话：95564
网址：www.lxsec.com
43）民生证 券股份有 限公司
注册地址： 北京市东 城区建国 门内大街28 号民 生金 融中心 A 座 16-20 层
办公地址： 北京市东 城区建国 门内大街28 号民 生金 融中心 A 座 16-20 层
法定代表人 ：冯鹤年
联系人：韩 秀萍
客户服务电 话：95376
网址：www.mszq.com
44）平安证 券股份有 限公司
注册地址： 深圳市福 田中心区 金田路 4036 号荣 超大 厦 16-20 层 办公地址： 深圳市福 田中心区 金田路 4036 号荣 超大 厦 16-20 层
法定代表人 ：曹实凡
联系人：周 一涵
客户服务电 话：95511-8
网址：stock.pingan.com
45）山西证 券股份有 限公司
注册地址： 太原市府 西街 69 号 山西国际 贸易中 心东 塔楼
办公地址： 太原市府 西街 69 号 山西国际 贸易中 心东 塔楼
法定代表人 ：侯巍
联系人：郭 熠
客户服务电 话：95573/400-666-1618
网址：www.i618.com.cn
46）上海证 券有限责 任公司
注册地址： 上海市黄 浦区四川 中路 213 号 7 楼
办公地址： 上海市黄 浦区四川 中路 213 号 7 楼
法定代表人 ：李俊杰
联系人：邵 珍珍
客户服务电 话：021-962518
网址：www.962518.com
47）申万宏 源证券有 限公司
注册地址： 上海市徐 汇区长乐 路 989 号45 层
办公地址： 上海市徐 汇区长乐 路 989 号45 层
法定代表人 ：李梅
联系人：李 玉婷
客户服务电 话：95523/4008895523
网址：www.swhysc.com 48）世纪证 券有限责 任公司
注册地址： 深圳市福 田区深南 大道招商 银行大厦40/42 层
办公地址： 深圳市福 田区深南 大道招商 银行大厦40/42 层
法定代表人 ：姜昧军
联系人：王 雯
客户服务电 话：4008323000
网址：www.csco.com.cn
49）天风证 券股份有 限公司
注册地址： 湖北省武 汉市东湖 新技术开 发区关东 园路2 号高科大 厦 4 楼
办公地址： 湖北省武 汉市武昌 区中南路99 号保 利广 场 A 座 37 楼
法定代表人 ：余磊
联系人：夏 旻
客户服务电 话：95391/4008005000
网址：www.tfzq.com
50）万联证 券股份有 限公司
注册地址： 广东省广 州市天河 区珠江东 路 11 号 高德 置地广场 F 座 18、19 层
办公地址： 广东省广 州市天河 区珠江东 路 13 号 高德 置地广场 E 座 12 层
法定代表人 ：张建军
联系人：甘 蕾
客户服务电 话：4008888133
网址：www.wlzq.com.cn
51）五矿证 券有限公 司
注册地址： 深圳市福 田区金田 路 4028 号 荣超经 贸中 心办公室 47 层 01 单元
办公地址： 深圳市福 田区金田 路 4028 号 荣超经 贸中 心办公室 47 层 01 单元
法定代表人 ：赵立功
联系人：马 国栋 客户服务电 话：4001840028
网址：www.wkzq.com.cn
52）西部证 券股份有 限公司
注册地址： 西安市新 城区东新 街 232 号 陕西信托 大厦
办公地址： 西安市新 城区东新 街 232 号 陕西信托 大厦16-17 层
法定代表人 ：刘建武
联系人：梁 承华
客户服务电 话：95582
网址：www.westsecu.com
53）西南证 券股份有 限公司
注册地址： 重庆市江 北区桥北 苑 8 号
办公地址： 重庆市江 北区桥北 苑 8 号
法定代表人 ：吴坚
联系人：张 煜
客户服务电 话：4008096096 、95355
网址：swsc.com.cn
54）湘财证 券股份有 限公司
注册地址： 湖南省长 沙市天心 区湘府中 路 198 号 新南 城商务中心A 栋 11 楼
办公地址： 湖南省长 沙市天心 区湘府中 路 198 号 新南 城商务中心A 栋 11 楼
法定代表人 ：林俊波
联系人：李 欣
客户服务电 话：95351
网址：www.xcsc.com
55）新时代 证券股份 有限公司
注册地址： 北京市海 淀区北三 环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地址： 北京市海 淀区北三 环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代表人 ：叶顺德
联系人：田 芳芳
客户服务电 话：95399
网址：www.xsdzq.cn
56）信达证 券股份有 限公司
注册地址： 北京市西 城区闹市 口大街 9 号院 1 号楼
办公地址： 北京市西 城区闹市 口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人 ：张志刚
联系人：尹 旭航
客户服务电 话：95321
网址：www.cindasc.com
57）兴业证 券股份有 限公司
注册地址： 福州市湖 东路 268 号
办公地址： 上海市浦 东新区长 柳路 36 号 兴业证 券大 厦
法定代表人 ：兰荣
联系人：乔 琳雪
客户服务电 话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
58）银泰证 券有限责 任公司
注册地址： 深圳市福 田区竹子 林四路紫 竹七道１ ８号 光大银行大 厦１８楼
办公地址： 深圳市福 田区竹子 林四路紫 竹七道１ ８号 光大银行大 厦１８楼
法定代表人 ：黄冰
联系人：林 文宇
客户服务电 话：4008-505-505/0755-28810131
网址：www.ytzq.net
59）招商证 券股份有 限公司 注册地址： 深圳市福 田区益田 路江苏大厦 A 座 38 —45 层
办公地址： 深圳市福 田区益田 路江苏大 厦 A 座 38 —45 层
法定代表人 ：宫少林
联系人：林 生迎
客户服务电 话：95565
网址：www.newone.com.cn
60）浙商证 券股份有 限公司
注册地址： 浙江省杭 州市西湖 区杭大路1 号黄龙 世纪 广场 A 座
办公地址： 杭州市江 干区五星 路 201 号 浙商证券 大楼8 楼
法定代表人 ：吴承根
联系人：陈 姗姗
客户服务电 话：95345
网址：www.stocke.com.cn
61）中国国 际金融股 份有限公 司
注册地址： 北京市朝 阳区建国 门外大街1 号国贸 大厦2 座 27 层及28 层
办公地址： 北京市朝 阳区建国 门外大街1 号国贸 大厦2 座 27 层及28 层
法定代表人 ：毕明建 （代）
联系人：杨 涵宇
客户服务电 话：4009101166
网址：www.cicc.com.cn
62）中国民 族证券有 限责任公 司
注册地址： 北京市朝 阳区北四 环中路 27 号盘古 大观 40-43 层
办公地址： 北京市朝 阳区北四 环中路 27 号院 5 号楼
法定代表人 ：何亚刚
联系人：胡 创
客户服务电 话：40088-95618 网址：www.e5618.com
63）中国银 河证券股 份有限公 司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 35 号 2-6 层
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 35 号 国际企 业大 厦 C 座
法定代表人 ：陈共炎
联系人：辛 国政
客户服务电 话：4008-888-888 或 95551
网址：www.chinastock.com.cn
64）中国中 投证券有 限责任公 司
注册地址： 深圳市福 田区益田 路与福中 路交界处 荣超 商务中心 A 栋第 18-21 层及第04
层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址： 深圳市福 田区益田 路 6003 号 荣超商 务中 心 A 栋第 4、18 层至21 层
法定代表人 ：高涛
联系人：万 玉琳
客户服务电 话：95532/4006008008
网址：www.china-invs.cn
65）中航证 券有限公 司
注册地址： 江西省南 昌市红谷 滩新区红 谷中大道1619 号国际金融 大厦 A 座 41 楼
办公地址： 江西省南 昌市红谷 滩新区红 谷中大道1619 号国际金融 大厦 A 座 41 楼
法定代表人 ：王宜四
联系人：何 志华
客户服务电 话：95335
网址：www.avicsec.com
66）中山证 券有限责 任公司
注册地址： 深圳市南 山区科技 中一路西 华强高新 发展 大楼 7 层、8 层
办公地址： 深圳市南 山区科技 中一路西 华强高新 发展 大楼 7 层、8 层 法定代表人 ：黄扬录
联系人：罗 艺琳
客户服务电 话：95329
网址：www.zszq.com
67）中泰证 券股份有 限公司
注册地址： 济南市市 中区经七 路 86 号
办公地址： 上海市花 园石桥路66 号东亚 银行金 融大 厦 18 层
法定代表人 ：李玮
联系人：许 曼华
客户服务电 话：95538
网址：www.zts.com.cn
68）中信建 投证券股 份有限公 司
注册地址： 北京市朝 阳区安立 路 66 号 4 号楼
办公地址： 北京市朝 阳门内大 街 188 号
法定代表人 ：王常青
联系人：刘 畅
客户服务电 话：95587/4008-888-108
网址：www.csc108.com
69）中信证 券股份有 限公司
注册地址： 广东省深 圳市福田 区中心三 路 8 号卓 越时 代广场（二 期）北座
办公地址： 北京市朝 阳区亮马 桥路 48 号 中信证 券大 厦
法定代表人 ：张佑君
联系人：郑 慧
客户服务电 话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
70）中信证 券（山东 ）有限责 任公司 注册地址： 青岛市崂 山区深圳 路 222 号1 号楼 2001
办公地址： 青岛市市 南区东海 西路 28 号 龙翔广 场东 座 5 层
法定代表人 ：姜晓林
联系人：刘 晓明
客户服务电 话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
3、期货公司 销售机构 ：
1）中信建投 期货有限 公司
注册地址： 重庆市渝 中区中山 三路 107 号上站大 楼平 街 11-B，名 义层 11-A ，8-B4，9-
B 、C
办公地址： 重庆市渝 中区中山 三路 107 号皇冠大 厦 11 楼
法定代表人 ：彭文德
联系人：刘 芸
客户服务电 话：400-8877-780
网址：www.cfc108.com
2）中信期货 有限公司
注册地址： 广东省深 圳市福田 区中心三 路 8 号卓 越时 代广场（二 期）北座13 层 1301-
1305 、14 层
办公地址： 广东省深 圳市福田 区中心三 路 8 号卓 越时 代 广场（二 期）北座13 层 1301-
1305 、14 层
法定代表人 ：张皓
联系人：刘 宏莹
客户服务电 话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
4、第三方销 售机构：
1）北京蛋卷 基金销售 有限公司
注册地址： 北京市朝 阳区阜通 东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层222507 办公地址： 北京市朝 阳区望京SOHO T3 A 座 19 层
法定代表人 ：钟斐斐
联系人：戚 晓强
客户服务电 话：4000-618-518
网址：danjuanapp.com
2）北京恒天 明泽基金 销售有限 公司
注册地址： 北京市北 京经济技 术 开发区 宏达北路10 号 5 层 5122 室
办公地址： 北京市北 京经济技 术开发区 宏达北路10 号 5 层 5122 室
法定代表人 ：黄永伟
联系人：侯 仁凤
客户服务电 话：400-786-8868
网址：www.chtfund.com
3）北京汇成 基金销售 有限公司
注册地址： 北京市海 淀区中关 村大街 11 号 11 层1108
办公地址： 北京市海 淀区中关 村大街 11 号 11 层1108
法定代表人 ：王伟刚
联系人：熊 小满
客户服务电 话：010-56282140
网址：www.hcjijin.com
4）北京肯特 瑞财富投 资管理有 限公司
注册地址： 北京市海 淀区中关 村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
办公地址： 北京市大 兴区亦庄 经济开发 区科创十 一街18 号院京东 总部 A 座17 层
法定代表人 ：陈超
联系人：江 卉
客户服务电 话：95118
网址：fund.jd.com 5）北京展恒 基金销售 有限公司
注册地址： 北京市朝 阳区安苑 路 15-1 号 邮电新 闻大 厦 2 层
办公地址： 北京市朝 阳区安苑 路 15-1 号 邮电新 闻大 厦 2 层
法定代表人 ：闫振杰
联系人：马 林
客户服务电 话：4008188000
网址：www.myfund.com
6）和讯信息 科技有限 公司
注册地址： 北京市朝 阳区朝外 大街 22 号 泛利大 厦 10 层
办公地址： 北京市朝 阳区朝外 大街 22 号 泛利大 厦 10 层
法定代表人 ：王莉
联系人：于 扬
客户服务电 话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
7）蚂蚁（杭 州）基金 销售有限 公司
注册地址： 杭州市余 杭区仓前 街道文一 西路 1218 号1 栋 202 室
办公地址： 浙江省杭 州市西湖 区万塘路18 号黄 龙时 代广场 B 座 6F
法定代表人 ：陈柏青
联系人：韩 爱彬
客户服务电 话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
8）南京苏宁 基金销售 有限公司
注册地址： 南京市玄 武区苏宁 大道 1-5 号
办公地址： 南京市玄 武区苏宁 大道 1-5 号
法定代表人 ：刘汉青
联系人：王 锋 客户服务电 话：95177
网址：www.snjijin.com
9）诺亚正行 （上海） 基金销售 投资顾问 有限公 司
注册地址： 上海市虹 口区飞虹 路 360 弄9 号 3724 室
办公地址： 上海市杨 浦区秦皇 岛路 32 号 c 栋
法定代表人 ：汪静波
联系人：朱 了
客户服务电 话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
10）上海长 量基金销 售投资顾 问有限公 司
注册地址： 上海市浦 东新区高 翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址： 上海市浦 东新区东 方路 1267 号 11 层
法定代表人 ：张跃伟
联系人：张 佳琳
客户服务电 话：400-089-1289
网址：www.erichfund.com/websiteIII/html/index.html
11）上海好 买基金销 售有限公 司
注册地址： 上海市虹 口区欧阳 路 196 号26 号楼2 楼 41 号
办公地址： 上海市浦 东南路 1118 号鄂尔 多斯大 厦 903 ～906 室
法定代表人 ：杨文斌
联系人：王 诗玙
客户服务电 话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
12）上海华 夏财富投 资管理有 限公司
注册地址： 上海市虹 口区东大 名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 33 号 通泰大 厦 B 座 8 层 法定代表人 ：李一梅
联系人：仲 秋玥
客户服务电 话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
13）上海陆 金所资产 管理有限 公司
注册地址： 上海市浦 东新区陆 家嘴环路1333 号 14 楼
办公地址： 上海市浦 东新区陆 家嘴环路1333 号 14 楼
法定代表人 ：郭坚
联系人：何 雪
客户服务电 话：400-821-9031
网址：www.lu.com
14）上海天 天基金销 售有限公 司
注册地址： 上海市徐 汇区龙田 路 190 号2 号楼 2 层
办公地址： 上海市徐 汇区龙田 路 195 号3C 座 10 楼
法定代表人 ：其实
联系人：高 莉莉
客户服务电 话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
15）深圳市 新兰德证 券投资咨 询有限公 司
注册地址： 深圳市福 田区华强 北路赛格 科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址： 深圳市福 田区华强 北路赛格 科技园 4 栋 10 层 1006#
法定代表人 ：马令海
联系人：邓 洁
客户服务电 话：010-58325327
网址：8.jrj.com.cn
16）深圳众 禄基金销 售有限公 司 注册地址： 深圳市罗 湖区梨园 路物资控 股置地大 厦 8 楼
办公地址： 深圳市罗 湖区梨园 路物资控 股置地大 厦 8 楼
法定代表人 ：薛峰
联系人：邓 爱萍
客户服务电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 、 www.jjmmw.com
17）天相投 资顾问有 限公司
注册地址： 北京市西 城区金融 街 19 号富 凯大厦B 座 701
办公地址： 北京市西 城区新街 口外大街28 号 C 座 505 室
法定代表人 ：林义相
联系人：谭 磊
客户服务电 话：010-66045678
网址：www.jjm.com.cn/
18）浙江同 花顺基金 销售有限 公司
注册地址： 浙江省杭 州市文二 西路一号 元茂大厦903
办公地址： 杭州市余 杭区五常 街道同顺 路 18 号 同花 顺大楼
法定代表人 ：凌顺平
联系人：吴 强
客户服务电 话：(0571)56768888
网址：www.5ifund.com
19）众升财 富（北京 ）基金销 售有限公 司
注册地址： 北京市朝 阳区望京 东园四区13 号楼A 座9 层 908 室
办公地址： 北京市朝 阳区望京 浦项中心A 座 9 层04-08
法定代表人 ：李招弟
联系人：李 艳
客户服务电 话：400-059-8888 网址：www.zscffund.com
20）珠海盈 米财富管 理有限公 司
注册地址： 珠海市横 琴新区宝 华路 6 号105 室-3491
办公地址： 广州市海 珠区琶洲 大道东 1 号保利国 际广 场南塔 12 楼B1201-1203
法定代表人 ：肖雯
联系人：黄 敏嫦
客户服务电 话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
（三）场内代销机构
具 有中 国证 监会 认定的 基金 代销 业务 资格 且符合 风险控 制要 求的 深交 所会员 单位 可 以
办理本基金 的场内申 购、赎回 业务。具 体详见基 金管 理人于 2006 年 8 月 11 日 发布 的《 鹏
华价值优势 证券投资 基金（LOF ）关于开 放场内 、场 外申购业务 的公告》 ，于 2006 年 9 月
13 日发 布的《 鹏华 价值优 势证 券投资 基金 （LOF ） 关于 开放 场内、 场外 赎回 业务的 公告 》。
（四）注册登记机构
名称：中国 证券登记 结算有限 责任公司
住所：北京 市西城区 太平桥大 街 17 号
法定代表人 ：周明
办公室地址 ：北京市 西城区太 平桥大街17 号
联系电话：010-50938782
传真：010-50938907
负责人：赵 亦清
（五）律师事务所
名称：北京 市德恒律 师事务所
住所：北京 市西城区 金融街 19 号富凯 大厦 B 座 十二 层
法定代表人 ：王丽
办公室地址 ：北京市 西城区金 融街 19 号富凯大 厦 B 座十二层
联系电话：010-65232180 65269781
传真：010-65232181 联系人：徐 芳
经办律师： 陈静茹、 苏文静
（六）会计师事务所
名称：普华 永道中天 会计师事 务所（特 殊普通合 伙）
住所：中国 （上海） 自由贸易 试验区陆 家嘴环路 1318 号星展银 行大厦 507 单元 01 室
法定代表人 ：李丹
办公室地址 ：上海市 湖滨路 202 号普华 永道中心 11 楼
联系电话： （021）23238888
传真：（021 ）23238800
联系人：魏 佳亮
经办会计师 ：许康玮 、陈熹
四 、 基金 的名 称
本基金名称 ：鹏华价 值优势混 合型证券 投资基金 （LOF ）
五 、 基金 运作 方式 及 类型
1、本基金运 作方式
上市契约型 开放式
2、本基金类 型
混合型证券 投资基金
六 、 基金 的投 资目 标
本 基金 依托 严格 的研究 流程 和投 资纪 律， 强调运 用相对 估值 分析 方法 ，发掘 我国 资 本
市场国际接 轨趋势下 具备相对 价值优势 的中国企 业， 谋求基金资 产的长期 稳定增值 。
七 、 基金 的投 资方 向
本 基金 的投 资范 围为具 有良 好流 动性 的金 融工具 ，包括 国内 依法 发行 的各类 股票 、 债
券 、央 行票据 、权 证、 资产证 券化 产品以 及中 国证监会 允许 基金投 资的 其他 金融工 具。 如
有 投资 需要可 参与 有价 值的新 股配 售和增 发。 法律法规 或中 国证监 会以 后允 许本基 金投 资
的其他金融 工具或品 种，基金 管理人在 履行适当 程序 后，可以将 其纳入投 资范围。
正常市场状况下，股 票投资比例为 60% ～95%，债 券 投资比例为 0% ～35% ，权证的投 资
比例为 0～3% ，现金 或到期日 在 1 年以 内的政府 债券 投资比例不 低于 5% 。 八 、 基金 的投 资策 略
本 基金 依托 严格 的研究 流程 和投 资纪 律 ， 强调运 用相对 估值 分析 方法 ，通过 广泛 的 估
值 比较 ，重点 投资 我国 资本市 场国 际接轨 趋势 下具备相 对价 值优势 并兼 具良 好成长 性的 中
国 企业 。具体 而言 ，本基 金首 先按照 既有 的研究 流程和 投资 纪律进 行行 业配置 和个 股选择 ，
再 运用 相对估 值分 析方 法，进 行广 泛的估 值比 较，分析 行业 、个股 的合 理估 值区间 ，深 入
发 掘行 业和个 股层 面由 于具备 相对 价值优 势而 存在的投 资机 会，以 此作 为基 金经理 的投 资
线索以及权 重调整的 重要依据 。
投资方法及 标准：
1、股票投资
基金对于股 票投资分 为以下三 个步骤：
第一步 按 照既有的 研究流 程进行行 业景气周 期分析 并建立股票 投资 备选 库。
第二步 运用 P/E、P/B、PEG 、EV/EBITDA 等相 对估 值分析方法，选择 具有可比性的 时
段 和市 场，通 过广 泛的 估值比 较， 分析行 业、 个股的合 理估 值区间 ，深 入发 掘行业 和个 股
层面由于具 备相对价 值优势而 存在的投 资机会。
第三步 基金 经理将行业 和个股的相 对价值优势作 为 投资线索以及权 重调整的重要 依据，
对 于个 股还要 结合 行业 研究员 基于 实地调 研、 财务分析 等对 公司盈 利的 持续 性、稳 定性 、
增 长性 以及资 本回 报率 方面的 研究 成果， 在股 票备选库 的基 础上选 择兼 具价 值优势 与良 好
成长性的股 票建立投 资组合。
2、债券投资
在 债券 投资 中 ， 通过降 低组 合总 体波 动性 从而改 善组合 风险 构成 为目 的，采 取积 极 主
动的投资策 略，谋取 超额收益 。
（四）
投资决策依据及程序
1、 决策依据
（1 ）国家有 关法律法 规和基金 合同的规 定；
（2 ）宏观经 济环境、 国家政策 和市场周 期分 析；
（3 ）上市公 司的估值 优势、盈 利能力和 资产 质量。
2、 投资决策 程序
（1 ）投资决 策委员会 首先确定 基金投资 阶段 性的资产配 置比例；
（2 ）行业研 究员通过 个股的财 务评级、 所处 行业的定位 分析、市 场和经济 环境分
析等途径， 自下而上 地筛选出 具有可持 续增长前 景的 上市公司股 票加入本 基金股票 投资备
选库；
（3 ）行业研 究小组所 有的行业 分析以及 重点 上市公司研 究报告， 必须应用 相对估
值分析方法 进行估值 比较，负 责定期提 供主要国 际市 场的当前估 值数据， 同时根据 行业研
究员的要求 寻找和提 供特定时 期的历史 估值数据 作为 研究的基础 ；
（4 ）基金经 理负责将 行业和个 股的相对 价值 优势作为投 资线索以 及权重调 整的重
要依据，选 择兼具价 值优势与 良好成长 性的股票 建立 投资组合；
（5 ）固定收 益小组与 基金经理 在投资决 策委 员会确定的 资产配置 比例范围 内，根
据久期决策 、收益率 曲线配置 、类属配 置、个券 选择 等原则构建 债券组合 ；
（6 ）基金经 理负责根 据市场的 变化，选 择适 当时机进行 投资操作 ；
（7 ）金融工 程师负责 对基金持 仓的品种 进行 风险监控、 风险预警 以及投资 业绩评
估；
（8 ）基金经 理对于投 资决策委 员会和风 险管 理人员均认 为具有较 大风险的 投资品
种必须在规 定的时间 内进行调 整；
（9 ）监察稽 核部对投 资交易的 合法合规 性进 行监控。
九 、 基金 的业 绩比 较 基准
本基金的业 绩比较 基 准为：沪 深 300 指 数收益率 ×70%+ 中证综合 债指数收 益率×30%
沪深 300 指数选样 科学客观，行 业代表性好，流 动 性高，抗操纵性强， 是目前市场上
较 有影 响力的 股票 投资 业绩比 较基 准。中 证综 合债指数 的选 样债券 的信 用类 别覆盖 全面 ，
期 限构 成宽泛 ，适 于做 基金债 券资 产的业 绩比 较基准。 基于 本基金 的投 资范 围和投 资比 例
限制，选用 上述业绩 比较基准 能够忠实 反映本基 金的 风险收益特 征。
如 果今 后法 律法 规发生 变化 ，或 者有 更权 威的、 更能为 市场 普遍 接受 的业绩 比较 基 准
推 出， 或者是 市场 上出 现更加 适合 用于本 基金 的业绩比 较基 准的指 数时 ，本 基金管 理人 协
商 基金 托管人 后可 以在 报中国 证监 会备案 以后 变更业绩 比较 基准并 及时 公告 ，但不 需要 召
集基金份额 持有人大 会。 十 、 基金 的风 险收 益 特征
本 基金 为混 合型 基金， 为证 券投 资基 金中 的中高 风险品 种。 长期 平均 的风险 和预 期 收
益高于债券 型基金和 货币市场 基金，低 于股票基 金。
十 一 、基 金的 投资 组 合报 告
基金管理人 的董事会 及董事保 证本报告 所载资料 不存 在虚假记载 、误导性 陈述或重 大
遗漏，并对 其内容的 真实性、 准确性和 完整性承 担个 别及连带责 任。
基金托管人 中国建设 银行股份 有限公司 根据本基 金合 同规定，于 2018 年 1 月 17 日复
核了本报告 中的财务 指 标、净 值表现和 投资组合 报告 等内容，保 证复核内 容不存在 虚假记
载、误导性 陈述或者 重大遗漏 。
本报告中财 务资料未 经审计。
本报告期自 2017 年 10 月 1 日 起至 12 月31 日止 。
1 、 报告期末基金资产组合情况
序
号
项目
金额（元）
占基金总资 产的比例
（%）
1
权益投资
2,181,123,774.25
91.36
其中：股票
2,181,123,774.25
91.36
2
基金投资
-
-
3
固定收益投 资
-
-
其中：债券
-
-
资产支持证 券
-
-
4
贵金属投资
-
-
5
金融衍生品 投资
-
-
6
买入返售金 融资产
-
-
其中：买断 式回购的 买入
返售金融资 产
-
-
7
银行存款和 结算备付 金合
计
140,976,913.32
5.90
8
其他资产
65,404,279.82
2.74
9
合计
2,387,504,967.39
100.00
2 、 报告期末按行业分类的股票 投资组合
（1） 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代
码
行业类别
公允价值（ 元）
占基金资产 净值比例
(%)
A
农、林、牧 、渔业
-
-
B
采矿业
2,167,202.83
0.09
C
制造业
1,028,117,330.68
43.22
D
电力、热力、燃气及水生产和
供应业
518,122.10
0.02
E
建筑业
230,086,815.42
9.67
F
批发和零售 业
57,992,845.72
2.44
G
交通运输、 仓储和邮 政业
155,624,598.74
6.54
H
住宿和餐饮 业
-
-
I
信息传输、软件和信息技术服
务业
163,213,731.17
6.86
J
金融业
48,136,972.00
2.02
K
房地产业
198,274,500.90
8.34
L
租赁和商务 服务业
146,592,256.83
6.16
M
科学研究和 技术服务 业
-
-
N
水利、环境 和公共设 施管理业
2,166,894.12
0.09
O
居民服务、 修理和其 他服务业
-
-
P
教育
-
-
Q
卫生和社会 工作
-
-
R
文化、体育 和娱乐业
148,232,503.74
6.23
S
综合
-
-
合计
2,181,123,774.25
91.69
（2） 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组 合
注：无。
3 、 报告期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序的前十名股票投资明细
序
号
股票代码
股票名称
数量（股）
公允价值（ 元）
占基金资产 净值
比例（％）
1
002310
东方园林
10,819,851
218,236,394.67
9.17
2
002027
分众传媒
10,411,355
146,591,878.40
6.16
3
000858
五 粮 液
1,549,205
123,750,495.40
5.20
4
601155
新城控股
4,124,813
120,857,020.90
5.08
5
002343
慈文传媒
3,173,334
113,002,423.74
4.75
6
002048
宁波华翔
4,666,395
108,413,143.50
4.56
7
000651
格力电器
2,427,852
106,097,132.40
4.46
8
002624
完美世界
3,038,725
101,675,738.50
4.27
9
600115
东方航空
11,580,598
95,076,709.58
4.00
10
600298
安琪酵母
2,667,174
87,269,933.28
3.67
4 、 报告期末按债券品种分类的 债券投资组合
注：无。
5 、 报告期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序的前五名债券投资明细
注：无。
6 、 报告期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序的前十名资产支持证券投资明细
注：无。
7 、 报告期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序的前五名贵金属投资明细
注：无。
8 、 报告期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序的前五名权证投资明细
注：无。
9 、 报告期末本基金投资的股指 期货交易情况说明
（1） 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明 细
注：本基金 基金合同 的投资范 围尚未包 含股指期 货投 资。
（2） 本基金投资股指期货的投资政策
注：本基金 基金合同 的投资范 围尚未包 含股指期 货投 资。
10 、 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1） 本期国债期货投资政策
注：本基金 基金合同 的投资范 围尚未包 含国债期 货投 资。
（2） 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明 细
注：本基金 基金合同 的投资范 围尚未包 含国债期 货投 资。
（3） 本期国债期货投资评价
注：本基金 基金合同 的投资范 围尚未包 含国债期 货投 资。
11 、 投资组合报告附注
（1）
前十大重仓 股之分众 传媒
广东监管局 于 2017 年 4 月 17 日至 5 月 12 日对 分众传媒信 息技术股 份有限公 司
进行了年报 及重组上 市事项现 场检查， 并于 2017 年 6 月 2 日 向公司出 具了《关 于对分
众传媒信息 技术股份 有限公司 采取出具 警示函 措施 的决定》。
一、公司部 分临时报 告信息未 披露、披 露不及时 、不 完整，2015 年年报信 息披露 存
在遗漏 具体 情况： （一）公 司 2015 年年报财 务报 表附注“货 币资金 — 使用有限 制的货
币资金” 中 未披露上 海分众德 峰广告传 播有限 公司 银行账户被 有权机关 冻结的情 况。
（二）公司 披露与方 源资本成 立体育基 金暨关联 交易 进展情况的 时 间晚于 相 关媒体 发布会
的时间。 （ 三）公司 披露下属 子公司与 WME/IMG 中 国签订商业 合作协议 的公告， 公告中
关于协议的 主要内容 的表述过 于简单， 未将协议 中主 要条款进行 充分披露 。
二、公司未 在股东大 会授权范 围内购买 银行理财 产品 具体情况：2016 年 ，经公司 股
东大会审议 通过的相 关《关于 使用自有 闲置 资 金购 买银行理财 产品的议 案》均同 意公司可
以使用不超 过一定额 度的人民 币的 自有 闲置资 金购 买安全性高 、流动性 好的、由 商业银行
发行的保证 收益型的 保本 型理 财产品， 并授权 公司 总裁、财务 负责人根 据上述原 则行使具
体理财产品 的购 买决 策权，并 由财务部 负责具 体购 买事宜。但 公司实际 购买的属 于非保本
型浮动 收益 银行理财 产品，公 司未在股 东大会 授权 范围内购买 银行理财 产品。
上述处罚事 项可能会 给公司业 务开展等 带来一定 影响 ，但不会从 根本上影 响公司的 正
常经营。公 司将按照 相关规定 和中国证 监会的要 求， 认真进行整 改，并进 一步加强 日常经
营管理和风 险管理， 依法合规 地开展各 项业务。
对该证券的 投资决策 程序的说 明：本基 金管理人 长期 跟踪研究该 公司，认 为公司的 上
述违规行为 对公司并 不产生实 质性影响 。上述通 告对 该公司债券 的投资价 值不产生 重大影
响。该证券 的投资已 执行内部 严格的投 资决策流 程， 符合法律法 规和公司 制度的规 定。
本基金投资 的前十名 证券之一 的珠海格 力电器股 份有 限公司（以 下简称“ 公司”） 于
2017 年7 月26 日公 告：近日 收到中国 证券监督 管理 委员会广东 监管局（ 以下简称 “广东
证监局”） 对公司董 事徐自发 先生下达 的行政监 管措 施决定书《 关于对徐 自发采取 出具警
示函措施的决定》（ 〔2017〕39 号，以下简称 “《 决定书》”），现将 有关情况公告 如下：
一、《决定 书》的主 要内容
“徐自发， 经查，你 于 2015 年6 月起至 今任格 力电 器董事。2016 年11 月24 日， 你
通过交易所 集中 竞价 交易的方 式买入格 力电器股 票 575,300 股，成 交均价 为 26.39 元/股，
成交金额 1518.22 万 元。2017 年5 月 22 日，你 再次 通过交易所 集中竞价 交易的方 式，卖
出格力电器 股票 400,825 股， 成交均价 为 33.45 元/ 股，成交金 额 1340.76 万元。 你作为格力电器的董 事，将持 有的格力 电器股票 在买入后 不足6 个月卖出， 违反了 《证券法 》第四
十七条的规 定，现对 你采取出 具警示函 的监管措 施。 你应认真吸 取教训， 加强证券 法律法
规学习，严 格规范买 卖上市公 司股票行 为，采取 切实 有效措施杜 绝此类违 规行为再 次发
生。”
二、相关说 明
徐自发先生 于 2017 年5 月22 日通过深 圳证券交 易所 集中竞价交 易系统减 持了本公 司
部分股份。 减持过程 中，因其 委托某券 商营业部 客户 经理对短线 交易相关 法律法规 理解偏
差，出现本 次短线交 易。公司 已于 2017 年 5 月 27 日 对相关情况 进行了公 告（公告 编号：
2017-020） ，徐自发 先生因本 次短线交 易产生的 收益2,829,824.5 元已经 收归公司 所有。
本基金管理 人长期跟 踪研究该 股票，从 监管措施 公告 中知悉，相 关问题对 于公司经 营
并不构成重 大实质性 影响。对 公司的财 务状况及 经营 成果并不产 生重大实 质性影响 。本次
监管措 施对 该股票的 投资价值 不产生重 大影响。 该证 券的投资已 执行内部 严格的投 资决策
流程，符合 法律法规 和公司制 度的规定 。
本基金投资 的前十名 证券之慈 文传媒股 份有限公 司（ 以下简称“ 公司”） 于 2016 年
12 月16 日收 到中国 证券监督 管理委员 会浙江监 管局 （本公告中 称“浙江 证监局” ）作出
的《关于对 慈文传媒 股份有限 公司采取 责令改正 措施 的决定》（ 〔2016 〕36 号，以 下简称
“《决定书 》”）。 现将《决 定书》主 要内容公 告如 下：
“你公司合 并范围内 控股子公 司于 2016 年4 月 20 日 就其投资摄 制的电视 剧与湖南 广
播电视台卫 视频道签 订了《电 视 剧中国 大陆独家 首轮 播映权转让 协议》， 合同总金 额为
2.58 亿元， 占你公司 上年度经 审计总收 入的 30.14% ，但是你公 司未披露 该重大经 营合同。
你公司的上 述行为违 反了《上 市公司信 息披露管 理办 法》第三十 条、第三 十一条和 第
三十三条的 规定。按 照《上市 公司信息 披露管理 办法 》第五十九 条的规定 ，现责令 你公司
作出如下整 改：
一、立即披 露公司签 订的上述 重大经营 合同。
二、加强相 关法律法 规学习， 做好信息 披露工作 。
此外，你公 司应及时 披露本决 定书，并 于完成整 改工 作后 15 个工 作日内向 我局提交 书
面整改报告 。
如果对本监 督管理措 施不服的 ，可以在 收到本决 定书 之日起 60 日 内向中国 证券监督 管
理委员会提 出行政复 议申请， 也可以在 收到本决 定书 之日起 6 个 月内向有 管辖权的 人民法
院提起诉讼 。复议与 诉讼期间 ，上述监 督管理措 施不 停止执行。 ”
公司董事会 对《决定 书》提出 的问题高 度重视， 将针 对上述问题 认真进行 核查、分 析
和整改，按 照《决定 书》要求 在规定时 间内提交 整改 报告，并根 据相关规 定及时履 行信息
披露义务。
对该股票的 投资决策 程序的说 明：本基 金管理人 长期 跟踪研究该 股票，从 监管措施 公
告中知悉， 相关问题 对于公司 经营并不 构成重大 实质 性影响。对 公司的财 务状况及 经 营成
果并不产生 重大实质 性影响。 本次监管 措施对该 股票 的投资价值 不产生重 大影响。 该证券
的投资已执 行内部严 格的投资 决策流程 ，符合法 律法 规和公司制 度的规定 。
本基金投资 的前十名 证券中的 其它证券 本期没有 发行 主体被监管 部门立案 调查的、 或
在报告编制 日前一年 内受到公 开谴责、 处罚的证 券。
（2）
本基金投资 的前十名 股票没有 超出基金 合同规定 的备 选股票库。
（3） 其他资产构成
序号
名称
金额（元）
1
存出保证金
651,890.04
2
应收证券清 算款
59,019,361.43
3
应收股利
-
4
应收利息
7,925.43
5
应收申购款
5,725,102.92
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
65,404,279.82
（4） 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：无。
（5） 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说 明
序
号
股票代码
股票名称
流通受限部 分的
公允价值(元)
占基金资产
净值比例
（%）
流通受限情 况说
明
1
002048
宁波华翔
25,352,928.50
1.07
非公开发行
（6） 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五 入的原因 ，投资组 合报告中 数字分项 之和 与合计项之 间可能存 在尾差。
十 二 、基 金的 业绩
基 金管 理人 承诺 以诚实 信用 、勤 勉尽 责的 原则管 理和运 用基 金财 产， 但不保 证基 金 一
定 盈利 。基金 的过 往业 绩并不 代表 其未来 表现 。投资有 风险 ，投资 人在 做出 投资决 策前 应
仔细阅读本 基金的招 募说明书 。
本 基金 基金 合同 生效以 来的 投资 业绩 与同 期基准 的比较 如下 表所 示（ 本报告 中所 列 财
务数据未经 审计）：
净值增长率
1
净值增长率
标准差 2
业绩比较基
准收益率 3
业绩比较基
准收益率标
准差 4
1-3 2-4
2006 年7 月18 日（ 基金
合同生效日 ）至 2006 年
12 月31 日
49.93% 0.89% 24.09% 0.93% 25.84% -0.04%
2007 年1 月1 日至 2007
年 12 月 31 日
131.64% 1.92% 102.06% 1.59% 29.58% 0.33%
2008 年1 月1 日至 2008
年 12 月 31 日
-52.53% 2.41% -47.68% 2.12% -4.85% 0.29%
2009 年1 月1 日至 2009
年 12 月 31 日
80.78% 1.61% 68.25% 1.42% 12.53% 0.19%
2010 年1 月1 日至 2010
年 12 月 31 日
-13.43% 1.27% -1.01% 1.10% -12.42% 0.17%
2011 年1 月1 日至 2011
年 12 月 31 日
-9.93% 1.12% -19.28% 0.94% 9.35% 0.18%
2012 年1 月1 日至 2012
年 12 月 31 日
9.37% 0.94% 5.27% 0.93% 4.10% 0.01%
2013 年1 月1 日至 2013
年 12 月 31 日
1.96% 1.08% 2.68% 0.94% -0.72% 0.14%
2014 年1 月1 日至 2014
年 12 月 31 日
46.15% 1.07% 34.46% 0.78% 11.69% 0.29%
2015 年1 月1 日至 2015
年 12 月 31 日
19.24% 2.56% 17.03% 1.76% 2.21% 0.80%
2016 年1 月1 日至 2016
年 12 月 31 日
-7.23% 1.56% -6.98% 0.98% -0.25% 0.58%
2017 年1 月1 日至 2017
年 12 月 31 日
28.08% 0.77% 15.00% 0.45% 13.08% 0.32%
自基金合同 生效日至2017
年 12 月 31 日
436.59% 1.57% 220.87% 1.26% 215.72% 0.31%
十 三 、基 金的 费用 与 税收
（一）与基金运作有关的费用
1、基金费用 的种类
（1）基金管 理人的管 理费；
（2）基金托 管人的托 管费； （3）基金财 产拨划支 付的银行 费用；
（4）基金合 同生效后 的信息披 露费用；
（5）基金份 额持有人 大会费用 ；
（6）基金合 同生效后 的会计师 费和律师 费；
（7）基金的 证券交易 费用；
（8）按照国 家有关规 定可以在 基金财产 中列支 的其 他费用。
上 述基 金费 用由 基金托 管人 根据 有关 法规 和本基 金合同 、招 募说 明书 等法律 文件 的 规
定，按费用 的实际支 出金额支 付，列入 当期基金 费用 。国家另有 规定的从 其规定。
2、基金费用 计提方法 、计提标 准和支付 方式
（1）基金管 理人的管 理费
基金管理费 按前一日 基金资产 净值的 1.5% 年费率 计提 。计算方法 如下：
H＝E×1.5% ÷当年天 数
H 为每日应计 提的基 金管理费
E 为前一日基 金资产 净值
基 金管 理费 每日 计提， 按月 支付 。由 基金 管理人 向基金 托管 人发 送基 金管理 费划 付 指
令，经基金托管人复 核后 于次月 首 2 个工作日 内从 基金资产中一次性支 付给基金管理 人。
若遇法定节 假日、休 息日等， 支付日期 顺延。
（2）基金托 管人的托 管费
基金托管费 按前一日 基金资产 净值的 0.25% 年费 率计 提。计算方 法如下：
H=E ×0.25% ÷当年天 数
H 为每日应计 提的基 金托管费
E 为前一日的 基金资 产净值
基 金托 管费 每日 计提， 按月 支付 。由 基金 管理人 向基金 托管 人发 送基 金托管 费划 付 指
令，基金托管人复核 后于次月首日 起 2 个工作 日内 从基金资产中一次性 支付给基金托 管人，
若遇法定节 假日、休 息日，支 付日期顺 延。
（3）本条 第 1 款 第（3） 至第（8） 项费用由 基金管 理人和基金 托管人根 据有关法 规、
中 国证 监会的 规章 及相 关协议 的规 定，按 费用 实际支出 金额 支付， 列入 或摊 入当期 基金 费
用。
（二）与基金销售有关的费用
1、申购费 本 基金 的申 购费 用应在 投资 人申 购基 金份 额时收 取，不 列入 基金 财产 ，主要 用于 本 基
金的市场推 广、销售 、注册登 记等发生 的各项费 用。
本基金采取 金额申购 的方式， 场外、场 内的申购 费率 相同。
本 基金 对通 过直 销柜台 申购 的养 老金 客户 与除此 之外的 其他 投资 者实 施差别 的申 购 费
率。
养 老金 客户 指基 本养老 基金 与依 法成 立的 养老计 划筹集 的资 金及 其投 资运营 收益 形 成
的 补充 养老基 金， 包括 全国社 会保 障基金 、可 以投资基 金的 地方社 会保 障基 金、企 业年 金
单 一计 划以及 集合 计划 。如将 来出 现经养 老基 金监管部 门认 可的新 的养 老基 金类型 ，基 金
管 理人 可在招 募说 明书 更新时 或发 布临时 公告 将其纳入 养老 金客户 范围 ，并 按规定 向中 国
证监会备案 。非养老 金客户指 除养老金 客户外的 其他 投资者。
通过基金管 理人的直 销柜台申 购本基金 基金份额 的养 老金客户特 定申购费 率如下表 ：
申购金额 M （元） 特定申购费率
M<50 万 0.60 ％
50 万≤M <250 万 0.60 ％
250 万≤M <500 万 0.60 ％
500 万≤M <1000 万 0.50 ％
M≥1000 万 每笔 1000 元
其他投资者 申购本基 金基金份 额的申购 费率费率 如下 表：
申购金额 M （元） 申购费率
M<50 万 1.50 ％
50 万≤M <250 万 1.20 ％
250 万≤M <500 万 0.75 ％
500 万≤M <1000 万 0.50 ％
M≥1000 万 每笔 1000 元
投资者在一 天之内如 果有多笔 申购，适 用费率按 单笔 分别计算。
场外、场内 申购相关 计算公式 ：
净申购金额 ＝申购金 额/ （1+申 购费率）
申购费用＝ 申购金额 －净申购 金额
申购份数＝ 净申购金 额/T 日基 金份额净 值
场 内申 购份 额保 留到整 数位 ，计 算所 得整 数位后 小数部 分的 份额 对应 的资金 返还 至 投
资者资金账 户。 2、转换费
具体转换费 率、计算 公式及转 换业务规 则等相关 规定 请查看基金 管理人的 相关公告 。
3、赎回费
本基金的场 外赎回费 率按持有 年限逐年 递减，具 体费 率如下：
持有年限（Y ） 场外赎回费率
Y＜1 年 0.5%
1 年≤Y＜2 年 0.25%
Y≥2 年 0
本基金的场 内赎回费 率为固定 值 0.5%。
场外、场内 赎回相关 计算公式 ：
赎回总额＝ 赎回份数 ×T 日基 金份额净 值
赎回费用＝ 赎回总额 ×赎回费 率
赎回金额＝ 赎回总额 －赎回费 用
赎回费用由赎回申请 人承担，赎回费 总额的 25% 归基 金财产，75% 用于支 付注册登记费
和其他必要 的手续费 。
4、基金管理人可以在 不违反相关法 律、法规及中 国 证监会强制规定以及 不违反基金 合
同约定的前 提下调整 上述费率 及/或收取 方式， 并应 最迟于新的 费率实施 前 3 个工作日 依照
《 信息 披露办 法》 的有 关规定 在中 国证监 会指 定媒体上 公告 。调整 后的 上述 费率还 将在 最
新的招募说 明书中列 示。
5、基金管理人可以在 不违反法律法 规规定及基金 合 同约定的 情形下根据 市场情况制 定
基 金促 销计划 ，定 期或 不定期 地开 展基金 促销 活动。在 基金 促销活 动期 间， 按相关 监管 部
门 要求 履行必 要手 续后 ，基金 管理 人可以 适当 调低上述 基金 申购费 率、 基金 转换费 率和 基
金赎回费率 。
（三）其他费用
按照国家有 关规定可 以列入的 其他费用 根据相关 法律 及中国证监 会相关规 定列支。
（四）不列入基金费用的项目
基 金管 理人 和基 金托管 人因 未履 行或 未完 全履行 义务导 致的 费用 支出 或基金 财产 的 损
失 ，以 及处理 与基 金运作 无关 事项发 生的 费用等 不列入 基金 费用。 募集 期间发 生的 律师费 、
会计师费、 信息披露 费以及其 他费用不 得从基金 财产 中支付。
（五）费用调整 基 金管 理人 和基 金托管 人可 根据 基金 发展 情况调 整基金 管理 费率 和基 金托管 费率 。 降
低 基金 管理费 率和 基金 托管费 率， 无须召 开基 金份额持 有人 大会。 基金 管理 人必须 最迟 于
新的费率实 施日前 3 个工作日 在指定媒 体上刊登 公告 。
（六）税收
基金和基金 份额持有 人根据国 家法律法 规的规定 ，履 行纳税义务 。
十 四 、对 招募 说明 书 更新 部分 的说 明
本 基金 管理 人根 据《中 华人 民共 和国 证券 投资基 金法》 、《 公开 募集 证券投 资基 金 运
作 管理 办法》 、《 证券 投资基 金销 售 管理 办法 》、《证 券投 资基金 信息 披露 管理办 法》 及
其 它有 关法律 法规 的规 定，结 合本 基金管 理人 对本基金 实施 的投资 管理 活动 ，对本 基金 管
理人原公告 的本基金 招募说明 书进行了 更新，主 要更 新的内容如 下：
1、在“重要 提示”部 分明确了 更新招募 说明书 内容 的截止日期 和有关财 务数据的 截止
日期。
2、在“第三 部分 基 金管理人 ”部分内 容进行了 更新 。
3、在“第四 部分 基 金托管人 ”部分内 容进行了 更新 。
4、在“第五 部分 相 关服务机 构”部分 内容进行 了更 新。
5、在“第八 部分 基 金份额的 场外申购 、转换与 赎回 ”部分内容 进行了更 新。
6、在“第十 一部分 基金投资 ”部分内 容进行了 更新 。
7、在“第十 二部分 基金业绩 ”部分内 容进行了 更新 。
8、在“第二 十三部分 对基金 份额持有 人的服务 ”部 分内容进行 了更新。
9、在“第二 十四部分 其他披 露事项” 部分内容 进行 了更新。
鹏华基金管理有限公司
2018 年3 月
