摩根士丹利华鑫睿成中小盘弹性股票型证券投资基金
招募说明书 摘要
摩 根 士 丹 利华 鑫 睿 成 中小 盘 弹 性
股 票 型 证 券投 资 基 金
招募说明书 （更新） 摘要
（2018 年第 1 号）
基 金 管 理 人 ： 摩 根 士 丹 利 华 鑫 基 金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 ： 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 摩根士丹利华鑫睿成中小盘弹性股票型证券投资基金
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【重要提示 】
摩根士丹 利华鑫 睿成中 小 盘弹性股 票型证 券投资 基 金 （以 下简称 “本 基金” ） 于 2016
年8 月 23 日 经中国 证券 监督管理 委员会 证监许 可 【2016】1916 号 文准予 注册募集 。本
基金的基 金合同 于2017 年 1 月 16 日正式 生效。 本基金为 契约型 开放式 基 金。
投资有风 险，投 资 者 认 购 （或申购 ）基金 时应认 真 阅读招募 说明书 。
基金的过 往业绩 并不预 示 其未来表 现。
本摘要根 据基金 合同和 基 金招募说 明书编 写， 并经 中国证监 会核准 。 基 金合 同是约
定基金当 事人之 间权利、 义务的法 律文件 。 基 金投 资人自依 基金合 同取得 基 金份额 ， 即
成为基金 份额持 有人和 本 基金合同 的当事 人， 其持 有基金份 额的行 为本身 即 表明其对 基
金 合同的承 认和接 受，并按 照《基金 法》 、 《运作 办法 》 、基 金合同及 其他有关 规定享 有
权利、 承担义 务 。 基金 投 资人欲了 解基金 份额持 有 人的权利 和义务 ， 应 详细 查阅基金 合
同。
本招募说 明书 （更新 ） 所 载内容截 止日为2018 年1 月16 日 ， 有关财 务数 据和净值
表现截止 日为 2017 年 12 月31 日( 财务数 据未经 审 计) 。摩根士丹利华鑫睿成中小盘弹性股票型证券投资基金
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目
录
一、基 金管 理人 ............................................................................................................................... 1
二、基 金托 管人 ............................................................................................................................... 5
三、相 关服 务机 构 ........................................................................................................................... 6
四、基 金的 名称 ............................................................................................................................. 27
五、基 金的 运作 方式 与类 型 ......................................................................................................... 27
六、基 金的 投资 目标 ..................................................................................................................... 27
七、基 金的 投资 方向 ..................................................................................................................... 27
八、基 金的 投资 策略 ..................................................................................................................... 28
九、基 金的 业绩 比较 基准 ............................................................................................................. 30
十、基 金的 风险 收益 特征 ............................................................................................................. 31
十一、 基金 投资 组合 报告 ............................................................................................................. 31
十二、 基金 的业 绩 ......................................................................................................................... 35
十三、 基 金的 费用 与税 收 ........................................................................................................... 36
十四、 对招 募说 明书 更新 部分的 说明 ......................................................................................... 40
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一、基金管理人
（一 ） 基 金管 理人 概况
名称： 摩根 士丹 利华 鑫基 金管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 中心 四路 1 号嘉 里建 设广 场第 二座 第 17 层 01-04 室
办公地 址： 深圳 市福 田区 中心四 路 1 号嘉 里建 设广 场第二 座 第 17 层
法定代 表人 ：YU HUA （于 华）
成立日 期：2003 年3 月14 日
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证监 会证 监基 金字[2003]33 号
注册资 本：22,750 万元 人 民币
联系人 ：赵 婧
联系电 话： （0755 ）88318883
股权结 构应 为：
华鑫证券有限责任公司 （39.560% ） 、摩根士丹利国 际 控股公司（37.363% ） 、深 圳市招
融投资 控股 有限 公司 （10.989%）、 深圳 市基 石创 业投 资有限 公司 （6.593% ） 、 深 圳市中 技实
业（集 团） 有限 公司 （5.495%）。
（二） 主要 人员 情况
1 、董 事会 成员
于华先 生， 北京 大学 经济 学学士 ， 鲁 汶大 学工 商管 理硕士 、 金 融博 士， 美国 注册金 融分
析师 （CFA ） 。 曾任 深圳 证 券交易 所综 合研 究所 所长 ， 加 拿大 鲍尔 集团亚 太分 公司基 金与 保险
业务副 总裁 ，加 拿大 伦敦 人寿保 险公 司北 京代 表处 首席代 表， 大成 基金 管理 有限公 司董 事 、
总经理 ， 摩根 士丹利 亚洲 有限公 司董 事总 经理 、 中 国投资 管理 业务 主管 ， 摩 根士丹 利华 鑫 基
金管理 有限 公司 总经 理。 现任本 公司 董事 长 兼 任代 理总经 理 。
俞洋先 生 ， 澳 门科技 大学 工商管 理硕 士 ， 上海 财经 大学工 商管 理硕 士。 曾任 常州市 证 券
公司延 陵东 路营 业部 总经 理、 巨 田证 券有 限责 任公 司无锡 营业 部总 经理 、 华 鑫证券 有限 责任
公司总 裁助 理、 华鑫 证券 有限责 任公 司副 总裁 。2014 年 5 月 至今 任华 鑫证 券 有限责 任公 司
总裁、 党委 副书 记、 董事 ， 兼任 华鑫 证券 投资 有限 公司董 事长 、 华 鑫期 货有 限公司 董事 。 现
任本公 司副 董事 长。
田明先 生， 香港 中文 大学 、 上海 国家 会计 学院 研究 生。 曾 先后 担任 上海 舒天 （集团 ） 有
限公司 财务 部主 管、 大昌 行汽车 集团 华东 总部 财务 部副经 理、 上海 广电 （集 团） 有 限公 司财摩根士丹利华鑫睿成中小盘弹性股票型证券投资基金
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务经济 部主 管、 上海 广电 电子股 份有 限公 司财 务会 计部经 理、 上海 广电 信息 产业股 份有 限公
司总会 计师 和上 海华 鑫股 份有限 公司 总会 计师 。2015 年 9 月 至今 ，任 华鑫 证 券有限 责任 公
司财务 副总 监、 董事 ，兼 任华鑫 宽众 投资 有限 公司 董事。 现任 本公 司董 事。
孙辰健 先生 ， 西 安交 通大 学工业 自动 化专 业学 士、 西安交 通大 学经 济金 融学 院产业 经济
博士研 究生 。 曾先后 担任 兰州炼 油化 工总 厂研 究所 职员 、 中 国水 电三局 技术 管理 、 深 圳证 券
交易所 电脑 工程 部业 务主 任、 深 圳证 券交 易所 交易 运行部 副经 理、 深圳 证券 交易所 西北 中心
主任、 深圳 证券 通信 公司 董事、 总经 理、 深圳 证券 交易所 信息 管理 部总 监 、 中国证 券登 记结
算 有 限 责 任 公司 北 京 数 据技 术 分 公 司 和中 证 信 息 技术 服 务 有 限 责任 公 司 党 委委 员 、 副 总经
理。2015 年 7 月 至今 担任 华鑫证 券有 限责 任公 司副 总经理 ，兼 任华 鑫证 券投 资有限 公司 法
定代表 人、 董事 长。 现任 本公司 董事 。
高杰文 （Todd Coltman ） 先生, 加利 福 尼亚 州立 大学 获得本 科和 研究 生学 位， 并在乔 治
敦大学 取得 法律 学位 。 曾在 年利 达律 师事 务所 （ Linklaters ） 伦敦 、 香 港和 东京办 公室 以
及众达 律师 事务 所（Jones Day ）的 东京 办公 室担 任 律师 。2004 年 加入 摩根 士 丹利， 负责 亚
洲地区 不动 产投 资（REI ） 业务的 不动 产收 购融 资 。 自 2007 年至 2009 年 担任 日本 REI 业务
运营总 监， 自 2016 年 起至 今担任 摩根 士丹 利 亚 洲所 有投资 管理 业务 运营 总监 。 现任 本公 司
董事。
侯杰明（Jeremy Alton Huff ）先生 ，杜克 大学文 学 学士，哈 佛大学 法学博 士 。曾任 美
国世达 律师 事务 所律 师、NBA 中 国法 律副 总监、NBA 中国品 牌吸 引事 务副 总裁 。2017 年3 月
至今任 摩根 士丹 利董 事总 经理并 担任 中国 首席 运营 官。现 任本 公司 董事 。
彭磊女 士 ， 西 南财经 大学 经济学 学士 ， 北京大 学经 济学硕 士 。 曾 任中国 南山 开发集 团 金
融投资 部主 管 ， 深圳 经济 特区证 券公 司资 产管 理部 ， 友 联资 产管 理公司 执行 董事 ， 招 商局 金
融集团 有限 公司 综合 管理 部副总 经理 、 审计稽 核部 总经理 、 中国 业务部 总经 理、 证券 部总 经
理，招 商局 金融 集团 有限 公司总 经理 助理 。2016 年 4 月至 今任 招商 局金 融 集团有 限公 司副
总经理 。现 任本 公司 董事 。
贾丽娜 女士 ， 东北财 经大 学商业 经济 系学 士、 东北 财经大 学商 业经 济系 硕士 。 曾 于金 陵
科技学 院任 教，1994 年 8 月至2017 年11 月任 天衡 会计师 事务 所注 册会 计师 、 高级 合伙 人，
2017 年11 月起 至今 任中 天运会 计师 事务 所 （ 特殊 普通合 伙） 担任 合伙 人， 兼任俊 知集 团有
限公司 独立 董事 和江 苏林 洋能源 股份 有限 公司 独立 董事。 现任 本公 司独 立董 事。
彭章键 先生 ， 中国人 民大 学法学 硕士 。 曾任职 于海 南省高 级人 民法 院， 广东 信达律 师 事
务所。2008 年至今 担任北 京市中银 律师 事务所 深圳 分所合伙 人， 兼任华 南经 济贸易仲 裁委
员会和 深圳 仲裁 委员 会仲 裁员。 现任 本公 司独 立董 事。
苗复春 先生 ，中 国人 民大 学经济 专业 硕士 。2007 年 5 月至 今任 中国 人寿 养 老保险 公司摩根士丹利华鑫睿成中小盘弹性股票型证券投资基金
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顾问 。 曾 任内 蒙古商 业局 计委科 长 ， 中 国社科 院技 术经济 研究 所助 理研 究员 ， 国 务院 技术 经
济研究 中心 研究 员， 国务 院办公 厅副 局长 ， 外 经贸 部办公 厅主 任 ， 中央 财经 领导小 组办 公 室
局长， 中国 人寿 保险 公司 副总 经 理， 中国 人寿 保险 股份有 限公 司执 行董 事、 执行副 总裁 ， 中
国人寿 保险 集团 公司 副总 裁。现 任本 公司 独立 董事 。
Paul M. Theil 先生，耶鲁大学东亚研究学士、硕士，哈佛大学商学院工商管理硕 士
（MBA） 、法学 院法律 博士 （JD ） 。 目前担 任中 安信业 董事长 ，曾任 摩根士 丹利 亚洲私 募股权
部门主 管、 美国 驻华 大使 馆一秘 。现 任本 公司 独立 董事。
2 、监 事会 成员
赵恒先 生 ， 西 安大学 计划 统计学 学士 ， 上海财 经大 学工商 管理 硕士 。 曾 任中 国人民 银 行
西安分 行干 部 、 西安 证券 有限责 任公 司总 经理 、 华 鑫证券 有限 责任 公司 总监 、 摩 根士 丹利 华
鑫基金 管理 有限 公司 董事 。2008 年至 今任 华鑫 证券 有限责 任公 司副 总裁 ， 兼 任华鑫 期货 有限
公司董 事长 。现 任本 公司 监事长 。
莫壮伟 （Tuangwei Mok ） 先 生， 加 州大 学伯 克利 分校 哈斯商 学院 硕士 和加 州大 学伯克 利
分校学 士 。2010 年 9 月 加入摩 根士 丹利 亚太 区的 市场风 险团 队， 专注 于多 资产类 别的 市场
风险及 区域 投资 组合 风险 。 在加 入摩 根士 丹利 的香 港业务 之前 ， 他 在纽 约 市 负责发 行结 构化
和证券 化产 品（ 瓦乔 维亚 证券） 和提 供企 业融 资咨 询服务 （安 永） 。2014 年 加入摩 根士 丹
利风险 投资 管理 团队 ，目 前 是摩 根士 丹利 投资 风险 管理的 执行 董事 。现 任本 公司监 事。
王章为 先生 ， 东 北财 经大 学学士 ， 南 澳大 学工 商管 理硕士 ， 中 国注 册会 计师 、 国际 注册
内部审 计师 。 曾任深 圳三 九集团 会计 、 深圳中 华会 计师事 务所 项目 经理 、 招 商局蛇 口控 股 股
份有限 公司 审计 部经 理、 招商局 科技 集团 有限 公司 财务部 经理 、 招 商局 集团 有限公 司审 计部
高级经 理、 招商 局金 融集 团有限 公司 财务 部总 经理 。2016 年5 月至 今任 招商 局 金融集 团有 限
公司总 经理 助理 。现 任本 公司监 事。
赵婧女 士， 英国 雷丁 大学 国际证 券投 资及 银行 学理 学学士 、 英 国诺 丁汉 大学 风险管 理硕
士。 曾 任信 诚人 寿保 险公 司 管理培 训生 、 广 州英 国文 化 教育处 财务 官员 。 2007 年 加 入本公 司，
现任本 公司 助理 总经 理兼 任综合 管理 部总 监、 规划 发展部 总监 、 上海分 公司 总经理 、 职工 监
事。
周苑洁 女士 ， 华东政 法大 学国际 经济 法法 学学 士， 复旦大 学管 理学 院工 商管 理硕士 。 曾
任大鹏 资产 管理 有限 责任 公司客 户关 系管 理经 理。2004 年 加入 本公 司， 历 任客 户服务 中心 负
责人、 上海 理财 中心 负责 人、 营 销策 划经 理、 市场 发展部 总监 助理 、 销 售服 务部副 总监 ， 现
任本公 司销 售服 务部 总监 、 渠道 业务 二部 总监 、职 工监事 。
周源女 士 ， 湘 潭大学 计算 机应用 专业 学士 、 湖 南大 学金融 学院 国际 金融 硕士 。 曾 任招 商
基金管 理有 限公 司基 金会 计（高 级经 理） 。2010 年 起加 入 本公 司， 曾任 基金 运营部 副总 监 、
专户理 财部 副总 监， 现任 本公司 专户 理财 部总 监、 职工监 事。
许菲菲 女士 ， 中 南财 经大 学国际 会计 专业 学士 。 曾 任职于 深圳 市华 新股 份有 限公司 财务
部、 宝 盈基 金管 理有 限公 司基金 运营 部。2005 年加 入本公 司， 历任 基金 运营 部基金 会计 、 监摩根士丹利华鑫睿成中小盘弹性股票型证券投资基金
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察稽核 部高 级监 察稽 核员 、总监 助理 、副 总监 ，现 任本公 司监 察稽 核部 总监 、职工 监事 。
徐达女士 ，弗 吉尼亚 大学 商业与经 济学 士。2012 年 加入本公 司， 现任本 公司 权益投 资
部基金 经理 、职 工监 事。
3 、高 级管 理人 员
于华先 生 ， 董事 长 、 代理 总经理 ，简 历同 上 。
孙要国 先生 ， 英国格 林威 治大学 项目 管理 专业 硕士 ，21 年证 券基 金行业 从业 经历 。 曾 任
职于西 安证 券有 限责 任公 司总经 理办 公室 ， 华 鑫证 券有限 责任 公司 总裁 办公 室， 曾 任华 鑫证
券有限 责任 公司 深圳 营业 部总经 理。2009 年4 月加 入 本公司 ，现 任 本 公司 副总 经理兼 任董 事
会秘书 。
高见先 生， 北京 大学 计算 机学士 ，香 港科 技大 学MBA ，清华 大学 五道 口金 融学 院 金融 学
博士 。18 年证 券基金 行业 从业经 历 。 曾 任职华 夏基 金管理 有限 公司 基金 管理 部高级 经理 、 市
场部执 行副 总 （ 主持 工作 ） ， 大 成基 金管 理有 限公 司规划 发展 部总 监、 委托 投资部 总监 ， 中
国民生 银行 私人 银行 事业 部首席 投资 顾问 兼产 品与 资产管 理中 心总 监 ， 中 国国 际金融 有限 公
司销售 交易 部执 行总 经理 。2014 年2 月加 入本 公司 ， 现任 本 公司 副总 经理 。
李锦女 士， 吉林 大学 经济 管理学 院国 际金 融专 业硕 士研究 生，21 年 证券 基金 行业工作 经
历。 曾就 职于 巨田证 券有 限责任 公司 ， 历任交 易管 理总部 综合 管理 部经 理助 理， 总经 理办 公
室主任 助理 ，资 产管 理部 理财部 副经 理、 经理 ，研 究所研 究员 。2003 年9月 加 入本公 司， 曾
任基金 运营 部副 总监 、 总 监 ， 总经 理助 理兼 基金 运营 部 总监。 现任 本公 司督 察长 兼 副总经 理 。
4 、本 基金 基金 经理
吴国雄 先生 ，香 港科 技大 学金融 数学 与统 计专 业硕 士，金 融风 险管 理师 （FRM ），11 年
证券从 业经 历。 曾于2007 年8月至2013 年4 月任 职于 安信证 券风 险管 理部 。2013 年5月 加入 本
公司， 历任 风险 管理 部经 理 、 数量 化投 资部 基金 经理 助 理兼研 究员 、 数 量化 投资 部 投资经 理。
2017 年1月 起担 任本 基金 基 金经理 ， 2016 年6月 起担 任 摩根士 丹利 华鑫 量化 配置 混合型 证券 投
资基金 基金 经理 ， 2016 年7 月起担 任摩 根士 丹利 华鑫 深证300 指 数增 强型 证券 投 资基金 基金 经
理， 2017 年4月 起担 任摩 根士丹 利华 鑫睿 成大 盘弹 性股票 型证 券投 资基 金基 金经理 。
5 、投 资决 策委 员会 成员
主任委 员： 于华 ， 董 事长 兼代理 总经 理
副主任 委员 ：高 见， 副总 经理； 李轶 ，助 理总 经理 、固定 收益 投资 部总 监 、 基金经 理 ；
何晓春 ，助 理总 经理 兼权 益投资 部总 监
委员： 王大 鹏 ， 研 究管 理 部总监 、 基 金经 理 ； 夏青， 数量 化 投 资部 总监、 基 金经理 ； 李
功舜 ， 交易 管理 部总监
秘书： 王大 鹏 ， 研究 管理 部总监 、基 金经 理
6 、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。 摩根士丹利华鑫睿成中小盘弹性股票型证券投资基金
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二、基金托管人
（一） 基金 托管 人情 况
公司法 定中 文名 称： 交通 银行股 份有 限公 司（ 简称 ：交通 银行 ）
公司法 定英 文名 称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代 表人 ：牛 锡明
住
所： 上海 市浦 东新 区银城 中路188 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路188 号
邮政编 码：200120
注册时 间：1987 年3 月30 日
注册资 本：742.62亿元
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]25 号
联系人 ：陆 志俊
电
话：95559
交通银 行始 建于1908 年， 是中国 历史 最悠 久的 银行 之一， 也是 近代 中国 的发 钞行之 一 。
1987 年 重新 组建 后的 交通 银行正 式对 外营 业， 成为 中国第 一家 全国 性的 国有 股份制 商业 银
行， 总部 设在 上海 。2005 年6 月 交通 银行 在香 港联 合 交易所 挂牌 上市 ，2007 年5 月在上 海证 券
交易所 挂牌 上市 。 根 据2016 年英 国 《 银行家 》 杂 志发 布的全 球千 家大 银行 报告 ， 交通 银行 一
级资本 位列 第13 位， 较上 年上升4位 ； 根据2016 年美 国 《财 富》 杂志 发布 的世 界500 强公 司排
行榜， 交通 银行 营业 收入 位列第153 位， 较上 年上 升37位。
截至2017 年9月30 日 ， 交 通 银行资 产总 额为 人民 币89357.90 亿元 。2017 年1-9月 ， 交 通银
行实现 净利 润( 归属 于母 公 司股东)人 民币544.19亿元。
交通银 行总 行设 资产 托管 业务中 心 （ 下文 简称 “ 托管 中心” ） 。 现有 员工 具有 多 年基金 、
证券和 银行 的从 业经 验， 具备基 金从 业资 格， 以及 经济师 、 会 计师 、 工 程师 和律师 等中 高级
专业技 术职 称， 员工 的学 历层次 较高 ，专 业分 布合 理，职 业技 能优 良， 职业 道德素 质过 硬 ，
是一支 诚实 勤勉 、积 极进 取、开 拓创 新、 奋发 向上 的资产 托管 从业 人员 队伍 。
（二） 主要 人员 情况
牛锡明 先生 ，董 事长 、执 行董事 。
牛先生2013 年10 月至 今任 本行董 事长 、执 行董 事，2013 年5 月至2013 年10 月任 本行董 事
长、执 行董 事、 行长 ，2009 年12 月至2013 年5 月 任本 行副董 事长 、执 行董 事、 行长。 牛先 生
1983 年 毕业 于中 央财 经大 学金融 系， 获学 士学 位，1997 年毕 业于 哈尔 滨工 业大 学管理 学院 技
术经济 专业 ，获 硕士 学位 ，1999 年享 受国 务院 颁发 的政府 特殊 津贴 。
彭纯先 生， 副董 事长 、执 行董事 、行 长。 摩根士丹利华鑫睿成中小盘弹性股票型证券投资基金
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彭先生2013 年11 月起 任本 行副董 事长 、执 行董 事，2013 年10 月 起任 本行 行长 ；2010年4
月至2013 年9月 任中 国投 资 有限责 任公 司副 总经 理兼 中央汇 金投 资有 限责 任公 司执行 董事 、
总经理 ；2005 年8月至2010 年4月 任本 行执 行董 事、 副 行长 ；2004 年9 月至2005 年8月任 本行 副
行长 ；2004 年6 月至2004 年9月任 本行 董事 、 行 长助 理 ；2001 年9 月至2004 年6月 任本行 行长 助
理；1994年至2001 年 历任 本行乌 鲁木 齐分 行副 行长 、行长 ，南 宁分 行行 长， 广州分 行行 长 。
彭先生1986 年于 中国 人民 银行研 究生 部获 经济 学硕 士学位 。
袁庆伟 女士 ，资 产托 管业 务中心 总裁 。
袁女 士2015 年8 月 起任 本 行资产 托管 业务 中心 总裁 ；2007 年 12 月至 2015 年8 月， 历
任本行 资产 托管 部总 经理 助理、 副总 经理， 本行 资 产托管 业务 中心 副总 裁；1999 年12 月至
2007 年12 月 ， 历 任本 行 乌鲁木 齐分 行财 务会 计部 副科长 、 科长 、 处长 助理 、 副 处长 ， 会计
结算部 高级 经理 。袁 女士 1992 年 毕业 于中 国石 油大 学计算 机科 学系 ，获 得学 士学位 ，2005
年于新 疆财 经学 院获 硕士 学位。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
截至2017 年9 月 30 日， 交通银 行共 托管 证券 投资 基金319 只 。 此外 ， 交 通 银行还 托管
了基金 公司 特定 客户 资产 管理计 划、 证券 公司 客户 资 产管理 计划 、 银 行理 财产 品 、 信托 计划、
私募投资 基金 、保险 资金 、全国社 保基 金、养 老 保 障管理基 金、 企业年 金基 金、QFII 证券
投资资 产、RQFII 证 券投 资资产 、QDII 证券 投资 资 产和 QDLP 资金 等产 品。
三、相关服务机构
一、基 金份 额发 售机 构
（一） 直销 机构
1 、摩 根士 丹利 华鑫 基金 管 理有限 公司 直销 中心
注册地 址： 深圳 市福 田区 中心四 路1 号嘉 里建 设广 场 第二座 第17 层01-04 室
办公地 址： 深圳 市福 田区 中心四 路1 号嘉 里建 设广 场 第二座 第17 层
联系人 ：吴 海灵 、 时 亚蒙
电话： （0755 ）88318898
传真： （0755 ）82990631
2 、摩 根士 丹利 华鑫 基金 管 理有限 公司 北京 分公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大街18号 丰融 国际 大厦1005 室
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大街18号 丰融 国际 大厦1005 室
联系人 ：张 宏伟
电话： （010 ）66156207 摩根士丹利华鑫睿成中小盘弹性股票型证券投资基金
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传真： （010 ）66158135
3 、摩 根士 丹利 华鑫 基金 管 理有限 公司 上海 分公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1000 号 恒生 银行大 厦45 楼011-111单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1000 号 恒生 银行大 厦45 楼011-111单元
联系人 ：朱 冰楚
电话： （021 ）63343311-2100
传真： （021 ）50429808
4 、摩 根士 丹利 华鑫 基金 管 理有限 公司 网上 直销 系统
交易系 统网 址：https://etrade.msfunds.com.cn/etrading
目前已 开通 建设 银行 、工 商银行 、农 业银 行、 招商 银行、 银联 通、 汇付 天下 “天天
盈”、 快付 通等 支付 渠道 以及基 金汇 款交 易业 务。 支持汇 付天 下“ 天天 盈” 渠道、 银联
通渠道 、 快 付通 渠道 支付 的 银行卡 详见 本公 司官 方网 站 （http://www.msfunds.com.cn）。
以上支 付渠 道支 持的 银行 卡均指 银行 借记 卡， 信用 卡等贷 记卡 不支 持购 买基 金。
全国统 一客 服电 话：400-8888-668
客户服 务信 箱：Services@msfunds.com.cn
深圳、 北 京或 上海 的投 资 人单笔 认购 金额 超过100 万 元 （含100 万 元 ） 人 民币 以 上的，
可拨打 直销 中心 的上 述电 话进行 预约 ，基 金管 理人 将提供 上门 服务 。
（二） 其他 销售 机构
（1） 交通 银行 股份 有限 公 司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市浦东 新区 银城 中路188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
联系人 ：张 宏革
联系电 话：021-58781234
传真：021-58408483
客户服 务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
（2） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 区深 南大 道7088 号
法定代 表人 ：李 建红
摩根士丹利华鑫睿成中小盘弹性股票型证券投资基金
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客户服 务电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
（3） 中国 光大 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 外大 街6 号光 大大 厦
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大街25号A座6 层财 富管理 中心
法定代 表人 ：唐 双宁
客户服 务电 话：95595 （ 全 国）
网址： www.cebbank.com
（4） 中国 民生 银行 股份 有 限公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区复 兴门 内大 街2 号
法定代 表人 ：洪 崎
联系人 ：穆婷
联系电 话：010-58560666
客户服 务热 线：95568
网址：www.cmbc.com.cn
（5） 平安 银行 股份 有限 公 司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市深南 东路5047 号深 圳发 展银行 大厦
法定代 表人 ：谢 永林
联系人 ：施 艺帆
联系电 话：021-50979384
客户服 务电 话：95511 －3
网址：www.bank.pingan.com
（6） 河北 银行 股份 有限 公 司
注册（ 办公 ）地 址： 石家 庄市平 安北 大街28号
法定代 表人 ： 乔志 强
客户服 务电 话：400-612-9999
网址： www.hebbank.com
（7） 华鑫 证券 有限 责任 公 司 摩根士丹利华鑫睿成中小盘弹性股票型证券投资基金
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注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路4018 号安 联大 厦28 层A01 、B01 （b ）单 元
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路8 号
法定代 表人 ：俞洋
联系人 ：杨 莉娟
联系电 话：021-54967202
客户服 务电 话：021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
网址： www.cfsc.com.cn
（8） 中信 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路8号 卓越 时 代广场 （二 期） 北座
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路48 号中 信证 券大 厦
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：侯 艳红
联系电 话：010 －60838995
客户服 务电 话：400-889-5548
网址： www.cs.ecitic.com
（9） 中信 建投 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立路66号4号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大街188 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：魏 明
联系电 话： （010 ）85130588
客户服 务电 话: 4008888108
网址：www.csc108.com
（10） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 际企 业大 厦C座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号2-6层
法定代 表人 ：陈 共炎
联系人 ：邓 颜 摩根士丹利华鑫睿成中小盘弹性股票型证券投资基金
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联系电 话：010-66568292
客户服 务电 话: 4008-888-888或95551
网址：www.chinastock.com.cn
（11） 信达 证券 股份 有限 公司
注册地 址 ： 北京 市西 城区 闹市口 大街9号院1号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 西大 街甲127 号大 成 大厦6 层法 定代 表人 ：张 志 刚
联系人 ：尹 旭航
联系电 话： （010 ）63081000
客户服 务电 话：95321
网址：www.cindasc.com
（12） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路168 号上 海银 行 大厦29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
联系人 ：芮 敏祺 、朱 雅崴
联系电 话： （021 ）38676161
客户服 务电 话：95521
网址：www.gtja.com
（13） 申万 宏源 证券 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址 ： 上海 市徐汇 区长 乐路989 号45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：曹 晔
联系电 话： （021 ）33389888
客户服 务电 话：95523 或4008895523
网址：www.swhysc.com
（14） 光大 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址 ： 上 海 市静安 区新 闸路1508 号
法定代 表人 ：薛 峰 摩根士丹利华鑫睿成中小盘弹性股票型证券投资基金
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11
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳
联系电 话： （021 ）22169999
客户服 务电 话：400-8888-788、10108998
网址：www.ebscn.com
（15） 兴业 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 福州 市湖 东路268 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区长柳 路36 号
法定代 表人 ：杨 华辉
联系人 ：乔 琳雪
联系电 话：021-38565547
客户服 务电 话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
（16） 长江 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址 ： 武汉 市新华 路特8号 长江 证券 大 厦
法定代 表人 ： 尤 习贵
联系人 ：奚 博宇
联系电 话： （027 ）65799999
客户服 务电 话：95579 或4008-888-999
网址：www.95579.com
（17） 华泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 南京 市江 东中 路228 号
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路228 号 华泰 证券 广 场
法定代 表人 ：周 易
联系人 ：庞 晓芸
联系电 话： （0755 ）82492193
客户服 务电 话：95597
网址：www.htsc.com.cn
（18） 中泰 证券 股份 有限 公司 摩根士丹利华鑫睿成中小盘弹性股票型证券投资基金
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注册（ 办公 ）地 址： 济南 市经七 路86 号
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：王 霖
联系电 话： （0531 ）68889157
客户服 务电 话：95538
网址：www.zts.com.cn
（19） 中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司
注册（ 办公 ）地 址： 青岛 市崂山 区深 圳路222 号青 岛 国际金 融广 场1 号楼 第20 层
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：孙 秋月
联系电 话： （0532 ）85022026
客户服 务电 话：95548
公司网 址：www.citicssd.com
（20） 山西 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 太原 市府西 街69 号山 西国 际贸 易中心 东塔 楼
法定代 表人 ：侯 巍
联系人 ：郭 熠
联系电 话： （0351 ）8686659
客户服 务电 话：400-666-1618
网址：www.i618.com.cn
（21） 华龙 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 甘肃 省兰州 市东 岗西 路638 号 财 富大厦
法定代 表人 ： 李 晓安
联系人 ： 李 昕田
联系电 话：0931-8784656
客户服 务电 话 ：400-689-8888
网址： www.hlzqgs.com
（22） 东海 证券 股份 有限 公司
摩根士丹利华鑫睿成中小盘弹性股票型证券投资基金
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13
注册地 址： 江苏 省常 州延 陵西路23号 投资 广场18层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路1928 号 东海 证券 大厦
法定代 表人 ：赵 俊
联系人 ：王 一彦
联系电 话：021-20333333
客户服 务电 话：95531 ；400-8888-588
网址： www.longone.com.cn
（23） 东吴 证券 股份 有限 公司
注册地 址 ： 苏州 工业 园区 翠园路181 号商 旅大 厦
办公地 址： 苏州 工业 园区 星阳街5号
法定代 表人 ：范 力
联系人 ：方 晓丹
联系电 话：0512-65581136
客户服 务电 话：4008-601555
网址：http:www.dwzq.com.cn
（24） 宏信 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 四川 省成都 市人 民南 路二 段18 号川信 大厦10楼
法定代 表人 ：吴 玉明
联系人 ：刘 进海
联系电 话：028-86199278
客户服 务电 话：4008-366-366
网址：www.hxzq.cn
（25） 安信 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 区金 田路4018 号安 联大厦35层、28 层A02单元
法人代 表人 ：牛 冠兴
联系人 ：郑 向溢
联系电 话： （0755 ）82558038
客户服 务电 话：4008-001-001 摩根士丹利华鑫睿成中小盘弹性股票型证券投资基金
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网址：www.essence.com.cn
（26） 国信 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市罗湖 区红 岭中 路1012 号 国信证 券大 厦十 六层 至二 十六层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：周 杨
联系电 话： （0755 ）82130833
客户服 务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（27） 平安 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 中心 区金 田路4036 号荣超 大厦16-20 层
法定代 表人 ：詹 露阳
联系人 ：周 一涵
联系电 话： （0755 ）38637436
客户服 务电 话：95511-8
网址：stock.pingan.com
（28） 华 西证 券股 份有 限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 四川 省成都 市高 新区 天府 二街198 号华 西证 券大 厦
法定代 表人 ： 杨 炯洋
联系人 ：谢 国梅
联系电 话：010-52723273
客户服 务热 线：95584
网址：www.hx168.com.cn
（29） 长城 证券 股份 有限 公 司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 区深 南大 道6008 号 特区报 业大 厦14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系人 ：刘阳
联系电 话：0755-83516289
客户服 务电 话：400-6666-888 摩根士丹利华鑫睿成中小盘弹性股票型证券投资基金
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网址：www.cgws.com
（30） 华福 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 福州 市五 四路157 号新 天地 大厦7、8 层
办公地 址： 福州 市五 四路157 号新 天地 大厦7至10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：张 腾
联系电 话： （0591 ）87383623
客户服 务电 话：96326 （ 福 建省外 请加 拨0591 ）
网站： www.hfzq.com.cn
（31） 东莞 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 广东 省东莞 市可 园南 路1 号金 源 中心30 楼
法定代 表人 ：张 运勇
联系人 ：苏 卓仁
联系电 话： （0769 ）22112062
客服电 话：961130
网址：www.dgzq.com.cn
（32） 申万 宏源 西部 证券 有限公 司
注册 （办 公 ） 地 址 ： 新 疆 乌鲁木 齐市 高新 区 （新 市 区） 北京 南路358 号大 成国 际大厦
20 楼2005 室
法定代 表人 ：李 季
联系人 ：王 怀春
联系电 话：0991-2307105
客户服 务热 线：4008-000-562
网址： www.hysec.com
（33） 国金 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 成都 市青羊 区东 城根 上街95号
法定代 表人 ：冉 云
联系人 ：刘 婧漪 、贾 鹏 摩根士丹利华鑫睿成中小盘弹性股票型证券投资基金
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联系电 话：028-86690057 、028-86690058
客户服 务热 线：95310
网址： www.gjzq.com.cn
（34） 中国 国际 金融 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街1 号国 贸大 厦2座27 层及28 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街1 号国 贸大 厦2座6层
法定代 表人 ：丁 学东
联系人 ：任 敏、 陈曦
联系电 话：010-65051166
客户服 务热 线：010-65051166
网址： www.cicc.com
（35） 上海 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市黄浦 区四 川中 路213 号7 楼
法定代 表人 ：李 俊杰
联系电 话：021-53686888
客户服 务电 话：021-962518
网址：www.962518.com
（36） 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融街19号 富凯 大厦B座701
办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街28 号C 座5层
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：尹伶
联系电 话： （010 ）66045529
客户服 务电 话：010-66045678
网址： www.txsec.com
（37） 和讯 信息 科技 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市朝阳 区朝 外大 街22 号泛 利大厦10层
法定代 表人 ：王 莉 摩根士丹利华鑫睿成中小盘弹性股票型证券投资基金
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联系人 ：梁檐
联系电 话：021-20835789
客户服 务电 话：400-920-0022
网址： licaike.hexun.com
（38） 深圳 众禄 基金 销售 股份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路5047 号 发展 银行 大厦25 楼I 、J单元
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大厦8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩 平
联系电 话： （0755 ）33227950
客户服 务电 话：4006-788-887
网址： 众禄 基金 网 www.zlfund.cn
基金买 卖网 www.jjmmw.com
（39） 蚂蚁 （杭 州） 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路1218 号1 栋202 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 万塘 路18 号黄 龙时 代广场B座6F
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：韩 爱彬
联系电 话：0571-26888888-37494
客户服 务电 话：4000-766-123
网址： www.fund123.cn
（40） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路1 号元 茂大 厦903
办公地 址： 浙江 省杭 州市 余杭区 五常 街道 同顺 街18 号 同 花顺 大楼4 层
法定代 表人 ：凌 顺平
联系人 ：吴 强
联系电 话：0571 －88911818
客户服 务电 话：4008-773-772 摩根士丹利华鑫睿成中小盘弹性股票型证券投资基金
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网址：http://www.5ifund.com
（41） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中路685 弄37 号4号楼449 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南路1118 号鄂 尔多 斯国际 大厦903-906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：张 茹
联系电 话：021-20613999
客户服 务电 话：400-700-9665
网址： www.ehowbuy.com
（42） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田路190 号2号楼2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田路195 号3C 座7楼 宛平 南路88 号东 方财 富大 厦
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：黄 妮娟
联系电 话：021-54509998
客户服 务电 话：400-1818-188
网址： www.1234567.com.cn
（43） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路526 号2 幢220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路1267 号11层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：沈 雯斌
联系电 话：021-58788678-8201
客户服 务电 话：400-820-2899
网址： www.erichfund.com
（44） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公路7650 号205 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴银 城中 路68 号时 代金融 中心8楼801 摩根士丹利华鑫睿成中小盘弹性股票型证券投资基金
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法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：方 成
联系电 话：021-38602377
客 户服 务电 话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
（45） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技园4栋10层1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街28 号富 卓大 厦16层
法定代 表人 ：杨 懿
联系人 ：张 燕
联系电 话：400-166-1188
客户服 务电 话：400-166-1188
网址：http://8.jrj.com.cn
（46） 宜信 普泽 投资 顾问 （北京 ）有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市朝阳 区建 国路88号9号楼15 层1809
法定代 表人 ：戎 兵
联系人 ：王 巨明
联系电 话：010-52855650
客户服 务电 话：400-6099-200
网址：www.yixinfund.com
（47） 中期 资产 管理 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华路16号1幢11层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华路16号1幢2 层
法定代 表人 ：路 瑶
联系人 ：侯 英建
联系电 话：010-65807865
客户服 务电 话：010-65807609
网址：www.cifcofund.com 摩根士丹利华鑫睿成中小盘弹性股票型证券投资基金
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（48） 北京 展恒 基金 销售 股份有 限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富街6号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 华严北 里2 号民 建大 厦6层
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：马 林
联系电 话：010-62020088- 7024
客户服 务电 话：4008188000
网址：www.myfund.com
（49） 北京 创金 启富 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同31 号5 号楼215A
办公地 址： 北京 市西 城区 白纸坊 东街2号 经济 日报 社A座综 合楼712 号
法定代 表人 ：梁 蓉
联系人 ：张 旭
联系电 话：010-66154828
客户服 务电 话：400-6262-818
网址：www.5irich.com
（50） 上海 汇付 金融 服务 有限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路100 号19 层
办公地 址 ： 上 海市 宜山 路700 号普 天信 息产 业园2期C5栋汇付 天下 总部 大楼2楼 法 定代
表人： 冯修 敏
联系人 ：陈 云卉
联系电 话：021-33323999-5611
客户服 务电 话：400-820-2819
网址：fund.bundtrade.com
（51） 上海 陆金 所基 金销 售有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14 楼09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14 楼
法定代 表人 ：郭 坚 摩根士丹利华鑫睿成中小盘弹性股票型证券投资基金
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联系人 ：宁 博宇
联系电 话：021-20665952
客户服 务电 话：4008219031
网址：www.lufunds.com
（52） 上海 联泰 资产 管理 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北路277 号3 层310 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路518 号8 座3 层
法定代 表人 ：燕 斌
联系人 ：陈 东
联系电 话：021-52822063
客户服 务热 线：4000-466-788
网址：www.66zichan.com
（53） 上海 凯石 财富 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路765 号602-115 室
办公地 址： 上海 市黄 浦区 延安东 路1 号凯 石大 厦4楼
法定代 表人 ：陈 继武
联系人 ：李 晓明
联系电 话：021-63333319
客户服 务热 线：4000 178 000
网址：www.vstonewealth.com
（54） 深圳 富济 财富 管理 有限公 司
注册 （办 公） 地址 ： 深圳 市福田 区福 田街 道金 田路 中洲大 厦35 层01B 、02 、03 、04 单
位
法定代 表人 ：刘 鹏宇
联系人 ：刘 勇
联系电 话：0755-83999907-8814
客户服 务热 线：0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn 摩根士丹利华鑫睿成中小盘弹性股票型证券投资基金
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（55） 北京 钱景 基金 销售 有限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市海淀 区丹 棱街6号1 幢9 层1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
联系人 ：陈 剑炜
联系电 话：010-57418813
客户服 务热 线：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
（56） 上海 利得 基金 销售 有限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市宝山 区蕴 川路5475 号1033 室
法定代 表人 ：李 兴春
联系人 ：徐 鹏
联系电 话：021-50583533
客户服 务热 线：400-921-7755
网址：www.leadfund.com.cn
（57） 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路6 号105 室-3491
办公地 址: 广州 市海 珠区 琶 洲大道 东1 号保 利国 际广 场 南塔12 楼B1201-1203
法定代 表人 ：肖 雯
联系人 ：黄 敏嫦
联系电 话：020-89629099
客户服 务电 话：020-89629066
公司网 址：www.yingmi.cn
（58） 中证 金牛 （北 京） 投资咨 询有 限公 司
注册地 址： 北京 市丰 台区 东管头1号2 号楼2-45 室
办公地 址: 北京 市宣 武门 外大街 甲一 号新 华社 第三 工作区A座5 层
法 定代 表人 ：钱 昊旻
联系人 ：孙 雯
联系电 话：010-59336519 摩根士丹利华鑫睿成中小盘弹性股票型证券投资基金
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客户服 务热 线：4008-909-998
公司网 址：www.jnlc.com
（59） 北京 汇成 基金 销售 有限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市海淀 区中 关村 大街11号11 层1108
法定代 表人 ：王 伟刚
联系人 ：丁 向坤
联系电 话：010-56282140
客户服 务热 线：4006199059
网址： www.hcjijin.com
（60） 大泰 金石 基金 销售 有限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市浦东 新区 峨山 路505 号 东 方纯一 大厦15楼
法定代 表人 ：袁 顾明
联系人 ：何 庭宇
联系电 话：13917225742
客户服 务热 线：400-928-2266
网址：https://www.dtfunds.com
（61） 深圳 市金 斧子 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑路16号 东方 科技大 厦18 楼
办公地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑路 科兴 科学 园B3单元7 楼
法定代 表人 ：赖 任军
联系人 ：张 烨
联系电 话：0755-66892301
客户服 务热 线：4009-500-888
网址：www.jfzinv.com
（62） 上海 万得 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自 由贸 易试 验区 福山 路33 号11楼B座
办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路33 号8 楼
法定代 表人 ： 王 廷富 摩根士丹利华鑫睿成中小盘弹性股票型证券投资基金
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24
联系人 ： 徐 亚丹
联系电 话：021-51327185
客户服 务热 线：400-821-0203
网址：www.520fund.com.cn
（63） 北京 新浪 仓石 基金 销售有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市海淀 区东 北旺 西路 中关 村软件 园二 期( 西扩)N-1 、N-2地
块新浪 总部 科研 楼5 层518 室
法定代 表人 ：李 昭琛
联系人 ：付 文红
联系电 话：010-62676405
客户服 务热 线：010-62675369
网址：www.xincai.com
（64） 北京 恒天 明泽 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路10 号五 层5122 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北路 甲19 号SOHO 嘉 盛中心30层
法定代 表人 ：李 悦
联系人 ：张 晔
联系电 话：010-59313591
客户服 务热 线：4008-980-618
网址：www.chtfund.com
（65） 北京 晟视 天下 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎村735 号03 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街甲 六号 万通 中心D 座28层
法定代 表人 ：蒋 煜
联系人 ：杨 雪
联系电 话：010-58170963
客户服 务热 线：400-818-8866
网址：www.shengshiview.com
摩根士丹利华鑫睿成中小盘弹性股票型证券投资基金
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（66） 北京 肯特 瑞财 富投 资管理 有限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 海淀东 三街2号4 层401-15
办公地 址： 北京 市亦 庄经 济开发 区科 创十 一街18号院A座17 层
法定代 表人 ：陈 超
联系人 ：徐 伯宇
联系电 话：010-89189285
客户服 务热 线：95118/400-088-8816
网址：http://fund.jd.com
（67） 南京 苏宁 基金 销售 有限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 南京 玄武区 苏宁 大道1-5 号
法定代 表人 ：钱 燕飞
联系人 ：赵 耶
联系电 话：18551602256
客户服 务热 线：95177
网址：www.snjijin.com
（68） 济 安财 富（ 北京 ） 基金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中路7号4 号楼40层4601 室
法定代 表人 ：杨 健
联系人 ：李 海燕
联系电 话：010-65309516
客户服 务热 线：400-673-7010
网址：www.jianfortune.com
（69） 上海 云湾 投资 管理 有限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 中国 （上海 ）自 由贸 易试 验区 新金桥 路27 号13 号楼2层
法定代 表人 ：戴 新装
联系人 ：朱 学勇
联系电 话：021-20530012
客户服 务热 线：400-820-1515 摩根士丹利华鑫睿成中小盘弹性股票型证券投资基金
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26
网址：www.zhengtongfunds.com
（70） 通华 财富 （上 海） 基金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 同丰路667 弄107 号201 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴世 纪金 融广 场杨 高南路799 号3号楼9 楼
法定代 表人 ：兰 奇
联系电 话：021-60818588
客服电 话：400-66-95156
公司网 址：www.tonghuafund.com
基金管 理人 可以 根据 情况 变化增 加或 者减 少销 售机 构，并 另行 公告 。销 售机 构可以
根据情 况变 化增 加或 者减 少其销 售城 市、 网点 ，并 另行公 告。
（三） 登记 机构
名称： 摩根 士丹 利华 鑫基 金管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 中心 四路1 号嘉 里建 设广 场第 二 座第17 层01-04 室
办公地 址： 深圳 市福 田区 中心四 路1 号嘉 里建 设广 场 第二座 第17 层
法定代 表人 ：Yu Hua (于华)
联系人 ：赵 恒
电话： （0755 ）88318709
（四） 出具 法律 意见 书的 律师事 务所
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
注册地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
负责人 ： 俞 卫锋
联系人 ：安冬
电话：021-31358666
经办律 师： 安冬 、陆奇
（五） 审计 基金 财产 的 会 计师事 务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ） 摩根士丹利华鑫睿成中小盘弹性股票型证券投资基金
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住所： 中国(上海) 自 由贸 易试验 区陆 家嘴 环路1318 号星展 银行 大厦6楼
办公地 址： 上海 市黄 浦区 湖滨路202 号企 业天 地2号 楼普华 永道 中心11楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
电话：021-23238189
联系人 ： 俞 伟敏
经办注 册会 计师 ： 许 康玮 、俞伟 敏
四、基金的名称
本基金 名称 ： 摩 根士 丹利 华鑫睿 成中 小盘 弹性 股票 型证券 投资 基金
五、基金的运作方式 与类 型
（一） 本基 金的 运作 方式 ：契约 型开 放式
（二） 本基 金的 类型 ：股票 型证 券投 资基 金
六、基金的投资 目标
本基金 采取 中 证 500 指数 成分股 量化 加权 投资 策略 ，在控 制风 险的 基础 上， 力争获 取
超额收 益与 长期 资本 增值 。
七、基金的投资方向
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法上 市的 股票 （包括
中小板 、创 业板 及其 他经 中国证 监会 核准 发行 上市 的股票 ）、 债券 （包 括国 债、央 行票
据、金 融债 、企 业债 、公 司债、 政府 支持 机构 债券 、政府 支持 债券 、地 方政 府债券 、可
转换债 券（ 含可 分离 交易 可转换 债券 ）、 次级 债、 短期融 资券 、超 短期 融资 券、中 期票
据及其 他中 国证 监会 允许 投资的 债券 ）、 资产 支持 证券、 债券 回购 、银 行存 款、权 证、
股指期 货、 货币 市场 工具 以及法 律法 规或 中国 证监 会允许 基金 投资 的其 它金 融工具 （但
须符合 中国 证监 会的 相关 规定） 。
基金的 投资 组合 比例 ： 股票 资产 占 基金 资产 的比 例范 围为80%-95% ， 其中 投资 于 中证500
指数成 份股 和备 选成 份股 的资产 比例 不低 于基 金非 现金资 产的80% ； 权证 投资 比例不 高于 基
金资产净值的3%。每个 交 易日日终在扣除股指期 货 合约需缴纳的保证金后 ， 本基金持有现
金或到期日在一年以内 的 政府债券不低于基金资 产 净值的5%。权证、股指 期 货及其他金融
工具的 投资 比例 符合 法律 法规和 监管 机构 的规 定。 摩根士丹利华鑫睿成中小盘弹性股票型证券投资基金
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八、基金的投资 策略
（一） 投资 策略
1 、股 票投 资策 略
国内外 学术 研究 及多 年的 投资实 践表 明，A 股市 场存 在着显 著的 异象 效应 。 本 基金 以
中证500 指 数的 成份 股为 基 础， 根 据 “ 异象 效应 及其 风险溢 价” 的理 论， 使用 指数成 分股
量化加 权的 理念 进行 主动 投资组 合的 构建 ，并 定期 进行组 合的 再平 衡。
指数成 分股 量化 加权
指 数 成分 股量 化加 权是 通过 使 用股 票基 本面 或交 易面 因 子来 决定 投资 组合 中各 只 成
分股的 权重 ，成 份股 来源 于基金 对应 的基 准指 数。
因子选 取
通过深 入研 究传 统投 资理 论、 总 结分 析投 资团 队多 年积累 的投 资经 验， 基金 管理人 投资
团队提 炼出 适应 中国 市场 的逻辑 ，再 经过 全面 而细 致的实 证检 验， 挑选 出相 对稳定 的逻 辑 ，
并具体 体现 为有 效因 子。 这些有 效因 子主 要来 自三 方面信 息 ： 一 是公司 基本 面信息 ； 二是 分
析师预 期； 三是 公司 的二 级市场 价格 数据 。每 一个 因子的 提炼 都经 过投 资团 队的反 复验 证 ，
具备获 取超 额收 益的 能力 。
投资组 合构 建
本基金 将在 中 证500 成份 股的基 础上 进行 投资 组合 构建 。 在 中证500 的成 份股 上进行 投
资组合 构建 ， 首先 能够 保证 基金的 大小 盘风 格稳 定 ， 并 且能在 一定 程度 上降 低个 股选择 风险。
通过我 们提 炼出 来的 因子 ， 使用 一定 的赋 权机 制对 成份股 进行 赋权 ， 以 最大 限度的 体现
出该因 子所 具备 的获 取超 额收益 的能 力。
组合再 平衡 与优 化
每隔一 段时 期， 基金 管理 人将重 新计 算因 子的 数值 ， 并以 新的 因子 数值 为依 据对股 票投
资组合 进行 调整 ，始 终保 持投资 组合 能够 最大 限度 的体现 出该 因子 获取 超额 收益的 能力 。
2、衍 生品 投资 策略
本 基 金的 衍生 品投 资将 严格 遵 守相 关法 律法 规的 规定 ， 合理 利用 股指 期货 、权 证 等
衍 生工 具， 充分 考虑 衍生品 的收 益性 、流 动性 及风险 特征 ，通 过资 产配 置、品 种选 择，
谨慎进 行投 资， 追求 稳定 的当期 收益 或降 低投 资组 合 的整 体风 险。
（1） 权证 投资 策略
本 基 金在 进行 权证 投资 时， 将 通过 对权 证标 的证 券基 本 面的 研究 ，结 合权 证定 价 模摩根士丹利华鑫睿成中小盘弹性股票型证券投资基金
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型寻求 其合 理估 值水 平， 利用正 股和 权证 之间 的不 同组合 来套 取无 风险 收益 。
（2） 股指 期货 投资 策略
本 基 金将 以套 期保 值为 主要 目 的， 有选 择地 投资 于股 指 期货 。套 期保 值将 主要 采 用
流 动性 好、 交易 活跃 的期货 合约 。本 基金 在进 行股指 期货 投资 时， 将通 过对证 券市 场和
期货市 场运 行趋 势的 研究 ，并结 合股 指期 货的 定价 模型寻 求其 合理 的估 值水 平。
3 、资 产支 持证 券投 资策 略
本 基 金通 过对 资产 支持 证券 的 发行 条款 、基 础资 产的 构 成及 质量 等基 本面 研 究，结
合相关 定价 模型 评估 其内 在价值 ，谨 慎参 与资 产支 持证券 投资 。
4 、债 券投 资策 略
本投资组合对于债券的投 资主要为久期管理策略、 收益率曲线策略、个券选 择策略、
跨市场 套利 策略 等， 并择 机把握 市场 有效 性不 足情 况下的 交易 机会 。
（二） 投资 程序
1 、投 资决 策依 据
（1） 决策 依据 的主 要内 容
1 ）国 家有 关法 律、 法规 和 基金合 同的 有关 规定 ；
2 ）国 内外 宏观 经济 发展 状 况、上 市公 司的 经济 运行 状况；
3 ）国 家财 政政 策、 货币 政 策、产 业政 策；
4 ）证 券市 场政 策环 境、 市 场资金 供求 状况 、投 资者 状况；
5 ）投 资品 种的 预期 收益 率 和风险 水平 ；
6 ）影 响证 券市 场未 来走 势 的其他 因素 。
（2） 决策 依据 的主 要来 源
决策依 据主 要来 源于 研究 团队定 期或 不定 期的 宏观 经济分 析报 告 、 证 券市 场分 析报告 、
行业分 析报 告 、 上 市公 司 研究报 告以 及债 券研 究报 告等 。 上 述报 告综 合了 内 外部研 究成 果。
2 、投 资决 策机 制
（1） 决策 架构
本基金 实行 投资 决策 委员 会领导 下的 基金 经理 负责 制。投 资决 策委 员会 负责 制定基
金的投 资原 则、 投资 目标 及整体 资产 配置 策略 和风 险控制 策略 ， 并 对基 金经 理进行 授权 。
基金经 理在 投资 决策 委员 会的授 权范 围内 行使 投资 管理权 限。
（2） 决策 支持 摩根士丹利华鑫睿成中小盘弹性股票型证券投资基金
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“研究决定投资”是本基 金的投资原则 。公司所有 的投资决策建立在科学、 客观、充
分和独立的研究的基础 上 。研究为投资决策提供 依 据，为投资组合构建提 出 建议，为重大
突发事 件提 供评 估意 见和 决策建 议。
3 、投 资管 理流 程
（1） 研 究团 队充 分利 用外 部和内 部的 研究 资源 提供 研究成 果， 挖 掘投 资机 会 ， 为 投
资决策 委员 会及 基金 投资 组合管 理提 供研 究依 据。
（2） 投 资决 策委 员会 定期 或不定 期召 开会 议， 依据 研究团 队及 基金 经理 提交 的各 类
研究报 告、 投资 策略 或组 合方案 ，以 及 风 险管 理 团 队提供 的风 险监 测指 标等 ，制定 基金
的投资 原则 、投 资目 标及 整体资 产配 置策 略和 风险 控制策 略。 如遇 重大 事项 ，投资 决策
委员会 及时 召开 临时 会议 做出决 议。
（3） 基 金经 理在 投资 决策 委员会 的授 权范 围内， 根 据投资 决策 委员 会的 决定 ， 参 考
风险管 理 团 队的 建议 和市 场销售 团队 适时 提供 的申 购赎回 预测 ，构 建具 体的 投资方 案并
组织实 施。 超过 基金 经理 权限的 ，经 履行 批准 程序 后实施 。每 位基 金经 理可 配备若 干名
基金经 理助 理协 助其 开展 工作。
（4） 本 基金 实行 集中 交易 制度。 基 金经 理将 指令 下 达给交 易团 队 ， 由 交易 团 队交易
主管分 配给 交易 员执 行交 易指令 。交 易团 队同 时承 担一线 风险 监控 职责 。
（5） 投 资风 险管 理团 队由 风险管 理 团 队和 监察 稽核 团队组 成， 风险 管理 团队 定期 或
不定期 地对 基金 投资 风险 进行评 估； 监察 稽核 团队 对基金 投资 的合 规性 进行 日常监 控；
风险管 理委 员会 根据 投资 风险管 理团 队提 供的 报告 及市场 变化 对基 金投 资组 合进行 风险
评估， 并提 出风 险防 范措 施及改 进。
（6） 基 金经 理根 据证 券市 场变化、 基金 申购 、 赎回 现金流 情况 以及 各种 风险 的监 控
和评估 结果 对组 合进 行动 态调整 。
（7 ） 本 基金 管理 人在 确保 基金份 额持 有人 利益 的前 提下有 权根 据市 场环 境变 化和实 际
需要调 整上 述投 资流 程。
九、基金的业绩比较 基准
本基金 的 业 绩比 较基 准为：
中证500 指 数收 益率*95% + 一年 期活 期存 款利 率*5%
中证 500 指 数是 由中 证指 数有限 公司 编制 ，该 指数 样本选 自沪 深两 个证 券市 场， 其
成份股 包含 了 500 只 沪深 300 指 数成 份股 之外 的 A 股市场 中流 动性 好、 代表 性强的 中 小
盘股票 ，综 合反 映了 沪深 证券市 场内 中小 市值 公司 的整体 情况 ，此 外本 基金 有不低 于 5%
的 基金 资产 用作 日常 流动性 管理 。因 此选 用上 述业绩 比较 基准 能够 真实 、客观 地反 映本
基金的 风险 收益 特征 。
如 果 今后 法律 法规 发生 变化 ， 又或 者市 场推 出更 具权 威 、且 更能 够表 征本 基金 风 险摩根士丹利华鑫睿成中小盘弹性股票型证券投资基金
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收 益特 征的 业绩 比较 基准， 本基 金管 理人 可以 根据本 基金 的投 资范 围和 投资策 略， 经与
基 金托 管人 协商 一致 并按照 监管 部门 要求 履行 适当程 序后 调整 本基 金的 业绩比 较基 准，
而 无需 召开 基金 份额 持有人 大会 审议 ，并 应及 时公告 并报 中国 证监 会备 案，同 时在 更新
的招募 说明 书中 列示 。
十、基金的风险收益 特征
本 基 金为 股票 型基 金， 理论 上 其长 期平 均预 期风 险收 益 水平 高于 混合 型基 金、 债 券
型基金 、货 币市 场基 金。
十一、基金投资组合 报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存 在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 交通 银行 股份 有限公 司 根 据本 基金 合同 规定， 于 2018 年 1 月 18 日复 核
了 本报 告中 的财 务指 标、净 值表 现和 投资 组合 报告等 内容 ，保 证复 核内 容不存 在虚 假记
载、 误导 性陈 述或 者重 大 遗漏。 本 投资 组合 报告 所 载数据 截 至2017 年12 月31 日 ， 本报
告中所 列财 务数 据未 经审 计。
1、 报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 103,868,548.68 91.16
其中： 股票
103,868,548.68 91.16
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
75,232.71 0.07
其中： 债券
75,232.71 0.07
资产支 持证 券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
9,821,986.14 8.62
8 其他资 产
173,901.57 0.15
9 合计
113,939,669.10
100.00 摩根士丹利华鑫睿成中小盘弹性股票型证券投资基金
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2、 报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
代
码
行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 631,548.00 0.56
B 采矿业 5,284,549.00 4.65
C 制造业 60,496,019.30 53.26
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
5,661,883.15 4.99
E 建筑业 2,227,663.20 1.96
F 批发和 零售 业 8,657,630.61 7.62
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 3,351,184.22 2.95
H 住宿和 餐饮 业 271,236.00 0.24
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
4,837,141.40 4.26
J 金融业 822,416.00 0.72
K
房地产 业 7,624,501.60 6.71
L
租赁和 商务 服务 业 1,475,950.50 1.30
M 科学研 究和 技术 服务 业 390,212.00 0.34
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 207,254.00 0.18
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 91,954.00 0.08
Q 卫生和 社会 工作 11,219.50 0.01
R 文化、 体育 和娱 乐业 1,622,939.40 1.43
S 综合 203,246.80 0.18
合计
103,868,548.68 91.45
3、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 000031 中粮地 产 146,800 1,174,400.00 1.03
2 000006 深振业 Ａ 94,100 926,885.00 0.82
3 000830 鲁西化 工 54,800 872,416.00 0.77
4 601699 潞安环 能 72,800 828,464.00 0.73
5 600801 华新水 泥 58,200 822,366.00 0.72
6 600176 中国巨 石 48,360 787,784.40 0.69
7 600348 阳泉煤 业 105,100 775,638.00 0.68
8 000012 南
玻Ａ 90,040 760,838.00 0.67
9 002078 太阳纸 业 74,500 691,360.00 0.61
10 600743 华远地 产 181,600 664,656.00 0.59 摩根士丹利华鑫睿成中小盘弹性股票型证券投资基金
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4 、 报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 75,232.71 0.07
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 75,232.71 0.07
5 、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 110040 生益转 债 400 43,312.00 0.04
2 128022 众信转 债 110 11,389.40 0.01
3 113015 隆基转 债 60 7,104.60 0.01
4 110038 济川转 债 50 5,309.00 0.00
5 128027 崇达转 债 43 4,300.00 0.00
6 、 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资 明 细
本 基金 本报 告期 末 未持有 资产 支持 证券 。
7 、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 贵金 属投 资明 细
根 据本 基金 基金 合 同规定 ，本 基金 不参 与贵 金属投 资。
8 、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本 基金 本报 告期 末 未持有 权证 。
9、 报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
9.1 报 告期 末本 基金 投 资的股 指期 货持 仓和 损益 明细
报 告期 内， 本基 金未 参与股 指期 货交 易； 截至 报告期 末， 本基 金未 持有 股指期 货 合 约 。 摩根士丹利华鑫睿成中小盘弹性股票型证券投资基金
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9.2 本 基金 投资 股指 期 货的投 资政 策
根据本 基金 基金 合同 的规 定， 本 基金 将以 套期 保值 为主要 目的 ， 有 选择 地投 资于股 指期
货。套 期保 值将 主要 采用 流动性 好、 交易 活跃 的期 货合约 。本 基金 在进 行股 指期货 投资 时 ，
将通过 对证 券市 场和 期货 市场运 行趋 势的 研究 ， 并结 合股指 期货 的定 价模 型寻 求其合 理的 估
值水平 。
报告期 内， 本基 金未 参与 股指期 货交 易。
10 、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说 明
10.1 本期 国债 期货 投资 政策
根据本 基金 基金 合同 规定 ，本基 金不 参与 国债 期货 交易。
10.2 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
根据本 基金 基金 合同 规定 ，本基 金不 参与 国债 期货 交易。
10.3 本期 国债 期货 投资 评 价
根据本 基金 基金 合同 规定 ，本基 金不 参与 国债 期货 交易。
11 、投 资组 合报 告附 注
11.1
报告期 内本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 除中 国南玻 集团 股份 有限 公司 （ 以下简 称
“南 玻A ” ） 外 ， 其 余的 没 有被监 管部 门立 案调 查 ， 或在报 告编 制日 前一 年内 受到公 开谴 责、
处罚。
2017 年12 月， 深 圳证 券交 易所向 南 玻 A 出 具 《 关于 对中国 南玻 集团 股份 有限 公司及 相
关当事 人给 予处 分的 决定 》，对 南 玻A 违 反股 票上 市相关 规则 的行 为， 予以 通报批 评处 分 ，
并记入 上市 公司 诚信 档案 。
本基金 投资 南 玻A （000012 ）的 决策 流程 符合 本基 金 管理人 投资 管理 制度 的相 关规定 。
针对上 述情 况， 本基 金管 理人进 行了 分析 和研 究， 认为上 述事 件对 南 玻 A 的 投资价 值未 造成
实质性 影响 。本 基金 管理 人将继 续对 上述 公司 进行 跟踪研 究。
11.2
本基金 投资 的前 十名 股票 未超出 基金 合同 规定 的备 选股票 库。 摩根士丹利华鑫睿成中小盘弹性股票型证券投资基金
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11.3 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 19,274.70
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 2,516.21
5 应收申 购款 152,110.66
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 173,901.57
11.4 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
11.5 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
序
号
股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例
（%）
流通受 限情 况说
明
1 000031 中粮地 产 1,174,400.00 1.03 重大资 产重 组
2 000006 深振业 Ａ 926,885.00 0.82 重大资 产重 组
十二、基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
1、 自基 金合 同生 效以 来至2017 年12 月 31 日， 本基 金份额 净值 增长 率与 同期 业绩比 较基 准
收益率 比较 表：
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
自基金 合同 生
效日起 至2017
年12 月31 日
-1.27% 0.81% 0.93% 0.88% -2.20% -0.07%
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2 、自 基金 合同 生效 以来 基 金份额 累计 净值 增长 率变 动及其 与同 期业 绩比 较基 准收益 率
变动的 比较
摩根士 丹利 华鑫 睿成 中小 盘弹性 股票 型证 券投 资基 金
累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率的 历史 走势 对比图 ：
（2017 年1 月 16 日至 2017 年 12 月 31 日）
十三、 基金的费用与 税收
（一） 与基 金运 作有 关的 费用
1 、基 金费 用的 种类
（1) 基金管 理人 的管 理费 ；
（2) 基金托 管人 的托 管费 ；
（3) 《基金 合同 》生 效后 与基 金相关 的信 息披 露费 用；
（4) 《基金 合同 》生 效后 与基 金相关 的会 计师 费、 律师 费和诉 讼费 ；
（5) 基金份 额持 有人 大会 费用 ； 摩根士丹利华鑫睿成中小盘弹性股票型证券投资基金
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（6) 基金的 证券/期货 交 易费 用 ；
（7) 基金的 银行 汇划 费用 ；
（8) 基金的 开户 费用 、账 户维 护费用 ；
（9) 按照国 家有 关规 定和 《基 金合同 》约 定， 可以 在基 金财产 中列 支的 其他 费用 。
2 、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的1.50%年 费率计 提。 管理 费的 计算 方法 如 下 ：
H ＝E× 1.50 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 基 金管 理人向 基金 托管人 发 送
基金管 理费 划款 指令 ， 基金 托管人 复核 后于 次月 前 5 个工作 日内 从基 金财 产中 一次性 支付 给
基金管 理人 。若 遇法 定节 假日、 公休 假等 ，支 付日 期顺延 。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
本基金的托管费按前一日 基金资产净值的 0.25% 的年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计算 方 法 如
下：
H ＝E× 0.25 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金托 管费 划款指 令， 基金托管 人 复 核后于 次月 前 5 个 工作日 内从 基金财 产中一次 性支
取。若 遇法 定节 假日 、公 休日等 ，支 付日 期顺 延。
上述“1、 基金 费用 的种 类 中第 3 －9 项费 用 ” ， 根 据 有关法 规及 相应 协议 规定 ， 按 费用
实际支 出金 额列 入当 期费 用，由 基金 托管 人从 基金 财产中 支付 。
（二） 与基 金销 售有 关的 费用
1 、申 购费 用
投资人 在一 天内 如果 有多 笔申购 ，适 用费 率按 单笔 分别计 算。 摩根士丹利华鑫睿成中小盘弹性股票型证券投资基金
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申购费 用由 投资 人承 担， 不列入 基金 财产 ，主 要用 于本基 金的 市场 推广 、销 售等各
项费用 。
本基金 对通 过直 销中 心申 购的养 老金 客户 与除 此之 外的其 他投 资者 实施 差别 的申购
费率。
养老金 客户 指基 本养 老基 金与依 法成 立的 养老 计划 筹集的 资金 及其 投资 运营 收益形
成的补 充养 老基 金， 包括 全国社 会保 障基 金、 可以 投资基 金的 地方 社会 保障 基金、 企业
年金单 一计 划以 及集 合计 划。 如将 来出 现经 养老 基 金监管 部门 认可 的新 的养 老基金 类型 ，
基金管 理人 可在 招募 说明 书更新 时或 发布 临时 公告 将其纳 入养 老金 客户 范围 ，并按 规定
向中国 证监 会备 案。 非养 老金客 户指 除养 老金 客户 外的其 他投 资者 。
通过基 金管 理人 的直 销中 心申购 本基 金基 金份 额的 养老金 客户 申购 费率 见下 表：
申购金 额（M） 申购费 率
M＜100 万元
0.60%
100万元 ≤M ＜500万元
0.40%
M≥500 万元
每笔1000 元
其 他投 资者 申购 本基 金基金 份额 申购 费率 见下 表：
申购金 额（M）
申购费 率
M＜100 万 1.50%
100 万≤M ＜500 万 1.00%
M≥500 万 每笔 1000 元
2 、赎 回费 用
本基金 的赎 回费 用按 基金 份额持 有人 持有 时间 的增 加而递 减。 赎回 费用 由赎 回基金
份额的 基金 份额 持有 人承 担，在 基金 份额 持有 人赎 回基金 份额 时收 取。
具体赎 回费 率结 构如 下：
持有时 间（Y） 赎回费 率 记入基 金资 产
Y＜7 日 1.5% 100%
7 日≤Y＜30 日 0.75% 100%
30 日≤Y＜90 日 0.5% 75%
90 日≤Y＜180 日 0.5% 50% 摩根士丹利华鑫睿成中小盘弹性股票型证券投资基金
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180 日≤Y ＜365 日 0.1% 25%
365 日≤Y ＜730 日 0.05% 25%
Y≥730 日 0% 0
3 、转 换费 用
本基金 转换 费用 由转 出基 金的赎 回费 和转 出与 转入 基金的 申购 费补 差两 部分 构成 ， 具 体
收取情 况视 每次 转换 时两 只基金 的申 购费 率差 异情 况和赎 回费 率而 定 。 基 金转 换费用 由基 金
份额持 有人 承担 ，计 算方 法如下 ：
转出金 额＝ 转出 份额 ×转 出基金 当日 基金 份额 净值
转出基 金赎 回费 ＝转 出金 额×转 出基 金赎 回费 率
转入总 金额 ＝转 出金 额- 转 出基金 赎回 费
申购补 差费 ＝转 入总 金额 ×申购 补差 费率 ／（1＋ 申 购补差 费率 ）
转换费 用＝ 转出 基金 赎回 费＋申 购补 差费
（1） 对 于实 行级 差申 购费 率 （不 同申 购金 额对 应不 同申购 费率)的 基金， 申购 补差 费 率
＝ 转 入总 金额 对应 的转 入 基金申 购费 率 - 转 入总 金 额对应 的转 出基 金申 购费 率， 若转 入总
金额对 应的 转出 基金 申购 费率≥ 转入 总金 额对 应的 转入基 金申 购费 率， 则申 购补差 费为0。
（2）计 算基金 转换费 用所 涉及的申 购费 率和赎 回费 率均按基 金合 同、招 募说 明书及 相
关 公告 的规 定费 率执 行 ， 对 于通过 本公 司网 上交 易 、 费 率优惠 活动 期间 发生 的基 金转换 业务 ，
按照本 公司 最新 公告 的相 关费率 计算 基金 转换 费用 。
（三） 不列 入基 金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基 金管 理人 和基 金托 管 人因未 履行 或未 完全 履行 义务导 致的 费用 支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四） 基金 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
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十四、对招募说明书 更新 部分的说明
本招募 说明 书依 据 《基 金 法》 、 《运 作办 法》 、 《 销售办 法》 、 《 信息 披露 办法》 及其
它有关法 律法 规的要 求， 对2017 年8月28 日刊 登的《 摩根士丹 利华 鑫 睿成 中小 盘弹性股 票型
证券投 资基 金 招 募说 明书 》 进行 了更 新， 主要 更新 的内容 如下 ：
序号 修改部分 说明
1 重要提 示
更新了本招募说明书 重要 提示内容，以及所载 内容 截止日
期、有 关财 务数 据和 净值 表现截 止日
2 第三部 分 、 基金 管理 人 更新了 “主 要人 员情 况” 的信息
3 第四部 分 、 基金 托管 人
根据基金托管人提供 的信 息，更新了“基金托 管人 ”有关
信息
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第五部分 、 相 关 服 务 机
构
根据服 务机 构的 实际 情况 更新了 相关 机构 的信 息
5 第九部 分、 基金 的投 资
增加了 最近 一期 投资 组合 报告的 内容 ，即 截 至 2017 年 12
月31 日的 基金 投资 组合 报 告
6 第十部 分、 基金 的业 绩
增加了 基金 的投 资业 绩， 即 截至 2017 年 12 月 31 日 的 基金
投资业 绩
7 第十七 部分 、风 险揭 示 更新了 风险 揭示 的部 分内 容
8
二 十 一 、 对 基 金 份 额 持
有人的 服务
更新了 对基 金份 额持 有人 服务的 部分 内容
9
第 二 十 二 部 分 、 其 他 应
披露事 项
根据最 新情 况对 相关 应披 露事项 进行 了更 新
摩根士丹利华鑫基金 管理 有限公司
二〇一八年三 月一 日
