融通中证全指证券公司指数分级证券投资基金 更新招募说明书摘要（2018 年第1 号）
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融通中证全指证券公 司 指 数分级 证券投资基金 更新 招募说明书摘要
(2018 年第 1 号)
重要提示
融通中 证全 指证 券公 司指 数分级 证券 投资 基金 （以 下 简称 “ 本基 金”） 经中国 证 监会 2015
年6 月 5 日 证监 许可[2015] 1150 号文 准 予注 册募集。 本基 金基 金合 同 于2015 年 7 月 17 日
正式生 效。
投资有 风险 ， 投 资人 购买 本基金 时应 认真 阅读 本基 金的基 金合 同、 招募 说明 书。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘要根据基金合同和基 金更新招募说明书编写。 基金合同是约定基金当事 人之间权
利、 义务 的法 律文件 。 基 金投资 人自 依基 金合 同取 得基金 份额 ， 即成为 基金 份额持 有人 和基
金合同 的当 事人 ， 其持 有基 金份额 的行 为本 身即 表明 其对基 金合 同的 承认 和接 受， 并按 照 《 基
金法》 、 《 运作 办法》 、 基金 合同及 其他有 关规定 享有 权利、 承担义 务。基 金投 资人欲 了解基
金份额 持有 人的 权利 和义 务，应 详细 查阅 基金 合同 。
本基金 虽为 股票 型指 数基 金， 但由 于采 取了 基金 份 额分级 的结 构设 计 ， 不 同 的基金 份额
具有不 同的 风险 收益 特征 。 融 通证 券份 额为常 规指 数基金 份额 ， 具有预 期风 险较高 、 预期 收
益较高 的特 征 ， 其 预期 风险 和预期 收益 水平 均高 于货 币市场 基金 、 债券 型基 金和 混合型 基金 ；
融通证 券 A 份 额具 有预 期 风险低 ，预 期收 益相 对稳 定的特 征； 融通 证券 B 份 额由于 利用 杠
杆投资 ，具 有预 期风 险高 、预期 收益 高的 特征 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚实 信用 、 谨 慎勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但不 保证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
本基金 单一 投资 者持 有基 金份额 数不 得达 到或 超过 基金份 额总 数 的 50% ， 但 在 基金运 作
过程中 因基 金份 额赎 回等 情形导 致被 动达 到或 超 过50%的 除外 。
本招募 说明 书所 载内 容截 止日 为 2018 年1 月17 日 ， 有关财 务数 据 和 净值 表现 数据截止
日为2017 年12 月 31 日 （ 本招募 说明 书中 的财 务资 料未经 审计 ） 。
一、基金合同生效日 期
2015 年 7 月 17 日
二、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 融 通基 金管 理有 限 公司
融通中证全指证券公司指数分级证券投资基金 更新招募说明书摘要（2018 年第1 号）
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住所： 深圳 市南 山区 华侨 城汉唐 大厦13、14层
设立日 期：2001 年5 月22 日
法定代 表人 ：高 峰
办公地 址： 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大厦13、14层
电话： （0755 ）26947517
联系人 ：赖 亮亮
注册资 本：12500 万 元人 民 币
股 权 结 构 ： 新 时 代 证 券 股 份 有 限 公 司 60% 、 日 兴 资 产 管 理 有 限 公 司 （Nikko Asset
Management Co.,Ltd. ）40% 。
（ 二） 主要 人员 情况
1 、现 任董 事情 况
董事长 高峰 先生 ， 金 融学 博士， 现任 融通 基金 管理 有限公 司董 事长 。 历 任大 鹏证券 投 行
部高级 经理 、 业 务董 事， 平安证 券投 行 部 副总 经理 ， 北京 远略 投资 咨询 有限 公司总 经理 ， 深
圳新华 富时 资产 管理 有限 公司总 经理 。2015 年 7 月 起至今 ，任 公司 董事 长。
独立董 事杜 婕女 士， 经济 学博士 ， 民 进会 员， 注 册会 计师， 现任 吉林 大学 经济 学院教 授。
历任电 力部 第一 工程 局一 处主管 会计 ，吉 林大 学教 师、讲 师、 教授 。2011 年 1 月 至今 ，任
公司独 立董 事。
独立董 事田 利辉 先生 ，金 融学博 士后 、执 业律 师， 现任南 开大 学金 融发 展研 究院教 授 。
历任密 歇根 大学 戴维 德森 研究所 博士 后研 究员 、 北 京大学 光华 管理 学院 副教 授、 南 开大 学金
融发展 研究 院教 授。2011 年1 月 至今 ，任 公司 独立 董事。
独立董 事施 天涛 先生 ， 法 学博士 ， 现 任清 华大 学法 学院教 授、 法学 院副 院长 、 博士 研究
生导师 、中 国证 券法 学研 究会和 中国 保险 法学 研究 会副会 长。2012 年 1 月 至 今，任 公司 独
立董事 。
董事马 金声 先生 ， 高 级经 济师， 现任 新时 代证 券股 份有限 公司 名誉 董事 长。 历任中 国 人
民银行 办公 厅副 主任 、 主 任， 金 银管 理司 司长 ， 中 国农业 发展 银行 副行 长， 国泰君 安证 券股
份有限 公司 党委 书记 兼副 董事长 ，华 林证 券有 限责 任公司 党委 书记 。2007 年 1 月 至今 ，任
公司董 事。
董事黄 庆华 先生 ， 工科 学士 ， 现 任上 海宜 利实 业有 限公 司总裁 助理 兼投 资管 理部 总经理 。
历任上 海宜 利实 业有 限公 司投资 管理 部经 理助 理、 新 时代证 券股 份有 限公 司经 纪事业 部综 合
管理处 主管 。2015 年2 月 至今， 任公 司董 事。 融通中证全指证券公司指数分级证券投资基金 更新招募说明书摘要（2018 年第1 号）
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董事 David Semaya （薛 迈 雅）先生 ，教育 学硕士 ， 现任日兴 资产管 理有限 公 司执行 董
事长， 三井 住友 信托 银行 有限公 司顾 问。 历任 日本 美林副 总， 纽约 美林 总监 ， 美林 投资 管理
有限公 司首 席运 营官 、 代 表董事 和副 总 、 代 表董 事 和主席 ， 巴克 莱全 球投 资 者日本 信托 银行
有限公 司总 裁及 首席 执行 官， 巴克 莱全 球投 资者( 英国)首 席执 行官 ， 巴 克莱 集 团、 财富 管理
(英国) 董事 及总 经理 。2015 年6 月至 今， 任公 司董 事。
董事 Allen Yan （颜锡 廉 ）先生， 工商管 理硕士 ， 现任融通 基金管 理有限 公 司常务 副
总经理 兼融 通国 际资 产管 理有限 公司 总经 理 。 历任 富达投 资公 司 （ 美国 波士 顿） 分 析员 、 富
达投资 公司(日 本东 京)经理 、 日 兴资 产管 理有 限公 司部长 。2015 年6 月 至今 ， 任公 司董 事 。
董事张 帆先 生， 工商 管理 硕士， 现任 融通 基金 管理 有限公 司总 经理 。 历 任 上 海远东 证 券
有限公 司上 海金 桥路 证券 营业部 总经 理助 理 、 经纪 业务总 部副 总经 理， 新时 代证券 股份 有限
公司信 阳北 京大 街证 券营 业部总 经理 、 经纪 业务 管 理总部 董事 总经 理 、 总 经 理助理 、 副总 经
理职务 。2017 年6 月起 至 今，任 公司 董事 。
2 、现 任监 事情 况
监事刘 宇先 生， 金融 学硕 士、 计 算机 科学 硕士， 现 任公司 监察 稽核 部总 经理 。 历任 国信
证券股 份有 限公 司投 资银 行部项 目助 理、 安永 会计 师事务 所高 级审 计员 、 景 顺长城 基金 管理
有限公 司法 律监 察稽 核部 副总监 。2015 年 8 月起 至 今 ，任 公司 监事 。
3 、公 司高 级管 理人 员情 况
董事长 高峰 先生 ， 金 融学 博士， 现任 融通 基金 管理 有限公 司董 事长 。 历 任大 鹏证券 投行
部高级 经理 、 业 务董 事， 平安证 券投 行部 副总 经理 ， 北京 远略 投资 咨询 有限 公司总 经理 ， 深
圳新华 富时 资产 管理 有限 公司总 经理 。2015 年 7 月 起至今 ，任 公司 董事 长。
总经理 张帆 先生 ， 工 商管 理硕士 ， 现 任融 通基 金管 理有限 公司 总经 理。 历任 上海远 东 证
券有限 公司 上海 金桥 路证 券营业 部总 经理 助理 、 经 纪业务 总部 副总 经理 ， 新 时代证 券 股 份有
限 公司 信阳 北京 大街 证券 营业部 总经 理 、 经 纪业 务 管理总 部董 事总 经理 、 总 经理助 理 、 副 总
经理职 务。2017 年6 月 起 至今， 任公 司总 经理 。
常务副总 经理 Allen Yan （颜锡廉 ）先生 ，工商 管 理硕士。 历任富 达投 资公 司（美 国
波士顿） 分析 员 、富 达投 资公司( 日本东 京)经理 、 日兴资产 管理 有限公 司部 长。2011 年 3
月至今 ，任 公司 常务 副总 经理。
副总经 理 刘 晓玲 女士 ，金 融学学 士。 历任 博时 基金 管理有 限公 司零 售业 务部 渠道总 监 ，
富 国 基 金 管 理有 限 公 司 零售 业 务 部 负 责人 ， 泰 康 资产 管 理 有 限 责任 公 司 公 募事 业 部 市 场总
监。2015 年9 月起 至今 ， 任公司 副总 经理 。 融通中证全指证券公司指数分级证券投资基金 更新招募说明书摘要（2018 年第1 号）
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督察长 涂卫 东先 生 ， 法 学硕 士 。 历任 国务 院法 制办 公室(原国 务院 法制 局)财 金司 公务员 ，
曾在中 国证 监会 法律 部和 基金监 管部 工作 ，曾 是中 国证监 会公 职律 师。2011 年 3 月至今 ，
任公司 督察 长 。
4 、基 金经 理
何天翔先生 ， 厦门大 学经 济学硕士 、安 徽大学 理学 学士，10 年证 券投 资从业 经历， 具
有基金 从业 资格 。曾 就职 于华泰 联合 证券 有限 公司 任金融 工程 分析 师。2010 年 3 月加 入融
通基金 管理 有限 公司 ， 历 任金融 工程 研究 员、 专户 投资经 理， 现任 融通 深证100 指 数、 融 通
军工分 级、 融通 证券 分级 、融通 新趋 势灵 活配 置混 合、融 通国 企改 革新 机遇 灵活配 置混 合 、
融通通 瑞债 券、 融通 人工 智能指 数（LOF ）基 金的 基 金经理 。
5 、投 资决 策委 员会 成员
公司公 募基 金投 资决 策委 员会成 员 ： 权 益投资 总监 、 基 金经 理 邹 曦先生 ， 权 益投资 部总
经理、 基金经 理张延 闽先 生, 研究 部 总经 理、 基金经 理付伟 琦先生 ，研究 部总 监、基 金经理
余志勇 先生 。
6 、上 述人 员之 间 均 不存 在 近亲属 关系 。
三、基金托管人
1、基 本情 况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：田 国立
成立时 间：2004 年 09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田 青
联系电 话：(010)6759 5096
中国建 设银 行成 立 于 1954 年10 月 ， 是 一家 国内 领先 、 国际知 名的 大型 股份 制商 业银行 ，
总部设 在北 京。 中国 建设 银行 于 2005 年10 月 在香 港联合 交易 所挂 牌上 市( 股 票代 码 939) ，
于2007 年9 月 在上 海证 券 交易所 挂牌 上市(股 票代 码 601939) 。 融通中证全指证券公司指数分级证券投资基金 更新招募说明书摘要（2018 年第1 号）
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2017 年 6 月 末， 中国 建设 银行资 产总 额 216,920.67 亿元， 较上 年末 增 加 7,283.62 亿
元， 增 幅3.47% 。 上半 年， 中 国建设 银行 实现 利润 总 额1,720.93 亿元， 较上 年同 期增 长 1.30% ；
净利润 较上 年同 期增 长 3.81% 至1,390.09 亿元 ，盈 利水平 实现 平稳 增长 。
2016年，中国建设银 行先 后获得国内外知名机构授 予的100余项重要奖项。 荣 获《欧洲
货币》 “2016 中国 最佳 银行 ” ， 《环 球金 融》 “2016 中国 最佳消 费者 银行 ” 、 “2016 亚太区 最佳 流
动性管 理银 行” ， 《机 构投 资者》 “人 民币国 际化 服务 钻石奖 ” ， 《 亚洲 银行 家》 “ 中国最 佳大 型
零售银 行奖 ” 及 中国 银行 业协会 “年 度最 具社 会责 任金融 机构 奖” 。 中国 建设 银行在 英国 《银
行家》2016 年 “世界 银行1000 强排 名”中 ，以 一级资 本总额继 续位 列全球 第2； 在美国《 财
富》2016 年 世界500 强排 名 第22位。
中国建 设银 行总 行设 资产 托管业 务部 ， 下 设综 合处 、 基金市 场处 、 证 券保 险资 产市场 处、
理财信 托股 权市 场处、QFII 托管 处、 养 老金 托管 处、 清算处、 核算 处、 跨 境托 管运营 处、 监
督稽核处 等10 个职能 处室 ，在上海 设有 投资托 管服 务上海备 份中 心，共 有员 工220余 人。 自
2007 年 起， 托管 部连 续聘 请外部 会计 师事 务所 对托 管业务 进行 内部 控制 审计 ， 并已 经成 为常
规化的 内控 工作 手段 。
2、主 要人 员情 况
纪伟， 资产 托管 业务 部总 经理， 曾先 后在 中国 建设 银行南 通分 行、 总行 计划 财务部 、 信
贷经营 部任 职， 并在 总行 公司业 务部 、 投 资托 管业 务部、 授信 审批 部担 任领 导职务 。 其 拥有
八年托 管从 业经 历， 熟悉 各项托 管业 务， 具有 丰富 的客户 服务 和业 务管 理经 验。
龚毅 ， 资 产托 管业务 部副 总经理 ， 曾就 职于中 国建 设银行 北京 市分 行国 际部 、 营 业部 并
担任副 行长 ， 长 期从 事信 贷业务 和集 团客 户业 务等 工作， 具有 丰富 的客 户服 务和业 务管 理经
验。
郑绍平 ，资 产托 管业 务部 副总经 理， 曾就 职于 中国 建设银 行总 行投 资部 、委 托代理 部 、
战略客 户部 ， 长期从 事客 户服务 、 信贷 业务管 理等 工作 ， 具 有丰 富的客 户服 务和业 务管 理 经
验。
黄秀莲 ， 资产 托管业 务部 副总经 理 ， 曾 就职于 中国 建设银 行总 行会 计部 ， 长 期从事 托 管
业务管 理等 工作 ，具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。
原玎 ， 资 产 托 管业 务部 副 总经理 ， 曾就 职于 中国 建 设银行 总行 国际 业务 部 ， 长期从 事海
外机构 及海 外业 务管 理、 境内外 汇业 务管 理、 国外 金融机 构客 户营 销拓 展等 工作 ， 具 有丰 富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
3 、基 金托 管业 务经 营情 况 融通中证全指证券公司指数分级证券投资基金 更新招募说明书摘要（2018 年第1 号）
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作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中 国建 设银 行一 直秉 持 “以 客户
为中心 ” 的 经营 理念 ， 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制， 严 格履 行托 管人 的各 项职责 ， 切 实维
护资产 持有 人的 合法 权益 ， 为 资产 委托 人提供 高质 量的托 管服 务 。 经过 多年 稳步发 展 ， 中 国
建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 ， 托管 业务品 种不 断增加 ， 已形 成包括 证券 投资基 金 、 社保
基金、 保险 资金 、 基 本养 老个人 账户 、(R)QFII 、(R)QDII 、 企 业年 金等 产品 在 内的托 管业 务
体系， 是目 前国 内托 管业 务品种 最齐 全的 商业 银行 之一。 截至 2017 年二 季度 末，中 国建 设
银行已 托 管759 只证 券投 资基金 。 中 国建 设银 行专 业高效 的托 管服 务能 力和 业务水 平， 赢得
了业内 的高 度认 同。 中国 建设银 行连 续 11 年 获得 《 全球托 管人 》 、 《 财资 》 、 《 环球金 融》 “中
国最佳托 管银 行” 、 “ 中国 最佳次托 管银 行” 、 “ 最佳 托管专家 ——QFII ” 等奖 项，并 在 2016
年被《 环球 金融 》评 为中 国市场 唯一 一家 “最 佳托 管银行 ” 。
四、相关服务机构
（一） 销售 机构
1 、直 销机 构
（1） 融通 基金 管理 有限 公司
办公地 址： 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大 厦13 、14 层
邮政编 码：518053
联系人 ：陈 思辰
电话： （0755 ）26948034
客户服 务中 心电 话：400-883-8088 （ 免长 途通 话费 用 ） 、 （0755 ）26948088
（2） 融通 基金 管理 有限 公司北 京分 公司
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座1241-1243 单元
邮政编 码：100140
联系人 ：魏 艳薇
电话： （010 ）66190989
（3） 融通 基金 管理 有限 公司上 海分 公司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 501 号上 海中 心大 厦 34 层 3405 号
邮政编 码：200120
联系人 ：刘 佳佳
联系电 话： （021 ）38424889
（4） 融通 基金 管理 有限 公司网 上直 销 融通中证全指证券公司指数分级证券投资基金 更新招募说明书摘要（2018 年第1 号）
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办公地 址： 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大 厦13 、14 层
邮政编 码：518053
联系人 ： 韦 荣涛
联系电 话： （0755 ）26947504
2 、代 销机 构
（1） 国泰 君安 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
法定代 表人 ：杨 德红
联系人 ： 钟伟 镇
电话： （021 ）62580818 客 服热线 ：400-8888-666
（2） 中信 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场（二 期） 北座
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：马 静懿
电话： （010 ）60838995
客服热 线：400-889-5548
（3） 北京 晟视 天下 投资 管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街甲 六号 万通 中 心D 座 28 层
法定代 表人 ：蒋 煜
联系人 ：尚 瑾
客服电 话：4008188866
（4） 新时 代证 券股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层 1501
法定代 表人 ：叶 顺德
联系人 ：田 芳芳
电话： （010 ）83561072
客服热 线：400-6989-898
（5） 华安 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 合肥 市政 务文 化新区 天鹅 湖 路198 号
法定代 表人 ：李 工 融通中证全指证券公司指数分级证券投资基金 更新招募说明书摘要（2018 年第1 号）
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联系人 ：樊 忠亚
电话： （0551 ）65161821
客服电 话：96518
（6） 第一 创业 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 福华 一 路 115 号投 行大 厦20 楼
法定代 表人 ：刘 学民
联系人 ：李 晓伟
电话： （0755 ）23838751
客服热 线：4008881888
（7） 中信 证券 （山 东） 有 限责任 公司
注册地 址： 山东 省青 岛市 崂山区 深圳 路 222 号 1 号楼 2001
法人代 表： 杨宝 林
联系人 ： 孙秋 月
电话： （0532 ）85023924
客服电 话：95548
（8） 太平 洋证 券股 份有 限 公司
注册地 址： 云南 省昆 明市 青年 路 389 号志 远大 厦 18 层
法人代 表： 李长 伟
联系人 ： 王婧
电话：010-88321613
客服电 话：0871-68898130
（9） 申万 宏源 证券 有限 公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号世 纪商 贸广 场 45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：李 玉婷
电话： （021 ）33388229
客服热 线： 95523 或4008895523
（10） 申万 宏源 西部 证券 有限公 司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区 （ 新市 区） 北 京 南路 358 号 大成 国际 大 厦20 楼 2005
室 融通中证全指证券公司指数分级证券投资基金 更新招募说明书摘要（2018 年第1 号）
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法定代 表人 ：韩 志谦
联系人 ：李 玉婷
电话：0991-7885083
客服热 线： 95523 或4008895523
（11） 上海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 四川中 路 213 号 7 楼
法定代 表人 ：李 俊杰
联系人 ：邵 珍珍
电话：021- 53686262
客户服 务电 话：4008-918-918
（12） 中泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：秦 雨晴
电话：021-20315290
客户服 务电 话：95538
（13） 信达 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：尹 旭航
电话： （010 ）63080994
客户服 务电 话：400-800-8899
（14） 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 新华 路 特8 号
法定代 表人 ：尤 习贵
联系人 ：奚 博宇
电话： （021 ）68751860
客服电 话：95579 或4008-888-999
（15） 东北 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号 融通中证全指证券公司指数分级证券投资基金 更新招募说明书摘要（2018 年第1 号）
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法定代 表人 ：李 福春
联系人 ：付 静雅
电话： （0431 ）85096517
客户服 务电 话: 4006000686
（16） 国盛 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大厦
法定代 表人 ：徐 丽峰
联系人 ：周 欣玲
电话： （0791 ）86283080
客服电 话：400822211
（17） 光大 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号3 楼
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：李 芳芳
电话： （021 ）22169081
客服热 线：400-8888-788 、10108998 、95525
（18） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层
法定代 表人 ：陈 共炎
联系人 ：辛 国政
电话： （010 ）66568292
客服热 线：400-8888-888
（19） 中信 期货 有限 公司
注册地 址 ： 深 圳市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场 （ 二期 ） 北 座 13 层1301-1305 室、
14 层
法定代 表人 ：张 皓
联系人 ：刘 宏莹
电话：0755-82791065
客服热 线：4009908826
（20） 中国 国际 金融 股份 有限公 司 融通中证全指证券公司指数分级证券投资基金 更新招募说明书摘要（2018 年第1 号）
11
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座27 层及 28 层
法定代 表人 ： 丁 学东
联系人 ：秦 朗
电话：010-85679888-6035
客服电 话：4009101166
（21） 华西 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街 198 号
法定代 表人 ： 杨 炯洋
联系人 ：谢 国梅
电话：010- 52723273
客服热 线：95584,4008-888-818
（22） 中信 建投 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：刘 畅
电话： （010 ）85130236
客服电 话：400-8888-108
（23） 华泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
法定代 表人 ：周 易
联系人 ：庞 晓芸
电话： （0755 ）82492193
客服电 话：95597
（24） 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表人 ：冉云
联系人 ： 刘 婧漪
电话：028-86690057
客服电 话：4006-600109
（25） 西南 证券 股份 有限 公司 融通中证全指证券公司指数分级证券投资基金 更新招募说明书摘要（2018 年第1 号）
12
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
法定代 表人 ： 余 维佳
联系人 ： 周青
电话：023-63786141
客服电 话：4008096096
（26） 中国 建设 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：田 国立
客户服 务电 话：95533
（27） 上海 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
法定代 表人 ：金煜
联系人 ：汤 征程
开放式 基金 咨询 电话 ：021-962888
（28） 宁波 银行 股份 有限 公司
办公地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号 24 层
法定代 表人 ：陆 华裕
客户服 务电 话：95574
联系人 ：邱 艇
电话：0574-87050397
（29） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座7 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：高 莉莉
电话： （021 ）54509988
（30） 上海 汇付 金融 服务 有限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 19 层 融通中证全指证券公司指数分级证券投资基金 更新招募说明书摘要（2018 年第1 号）
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办公地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 金外 滩国 际广 场 19 层
法定代 表人 ：冯 修敏
电话：021-33323999
传真：021-33323830
联系人 ：陈 云卉
客服热 线：400-820-2819
（31） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 16 层
法定代 表人 ：杨 懿
电话：010-83363101
传真：010-58325282
联系人 ：文 雯
客服热 线：400-166-1188
公司网 站：http://8.jrj.com.cn/
（32） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：吕 彗
电话： （021 ）58788678
（33） 深圳 富济 财富 管理 有限公 司
办公地 址： 深圳 市南 山区 高新南 七 道 12 号惠 恒集 团 二期 418 室
法定代 表人 ：刘 鹏宇
电话： 0755-83999907
联系人 ：马 力佳
（34） 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司 （仅 代销 前端 ）
办公地 址:
上 海市 浦东 新 区陆家 嘴环 路 1333 号14 楼
法定代 表人: 郭坚
联系人: 宁 博宇
电
话: 021-20665952 融通中证全指证券公司指数分级证券投资基金 更新招募说明书摘要（2018 年第1 号）
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客户服 务电 话： 4008219031
（35） 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司（ 仅代 销前 端）
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼B1201-1203
法定代 表人 ：肖 雯
传真：020-89629011
联系人 ：黄 敏嫦
电话：020-89629099
客服热 线：020-89629066
（36） 北京 展恒 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：王 婉秋
电话：010-62020088
客服电 话：400-888-6661
（37） 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座701
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 4 层
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：林 爽
联系电 话： （010 ）66045608
客服电 话： （010 ）66045678
（38） 一路 财富 （北 京） 信息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号 五栋 大 楼C 座702 室
办公地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号 五栋 大 楼C 座702 室
法定代 表人 ：吴 雪秀
传真：010-88312885
联系人 ：苏 昊
客服电 话：400-0011-566
（39） 厦门 市鑫 鼎盛 控股 有限公 司 融通中证全指证券公司指数分级证券投资基金 更新招募说明书摘要（2018 年第1 号）
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注册地 址： 厦门 市思 明区 鹭江 道 2 号 第一 广 场 1501-1504
办公地 址： 厦门 市思 明区 鹭江 道 2 号 第一 广 场 1501-1504
法定代 表人 ：陈 洪生
联系人 ：梁 云波
电话：0592-3122757
传真：0592-3122701
客户服 务电 话：400-918-0808
公司网 站：www.xds.com.cn
（40） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄9 号3724 室
办公地 址： 上海 市杨 浦区 秦皇岛 路 32 号c 栋
法定代 表人 ：汪 静波
电话：021-38509735
传真：021-38509777
联系人 ：李 娟
客服热 线：400-821-5399
公司网 站：www.noah-fund.com
（41） 奕丰 金融 服务 （深 圳）有 限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室 （ 入住 深圳 市前 海商务 秘书
有限公 司）
办公地 址： 深圳 市南 山区 海德三 道航 天科 技广 场 A 座 17 楼 1704 室
法定代 表人 ：TAN YIK KUAN
电话：0755-8946 0500
传真：0755-2167 4453
联系人 ： 叶健
客服热 线：400-684-0500
公司网 站： www.ifastps.com.cn
（42） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址： 杭州 市文 二西 路 1 号903 室
办公地 址： 杭州 市余 杭区 五常街 道同 顺 路18 号 融通中证全指证券公司指数分级证券投资基金 更新招募说明书摘要（2018 年第1 号）
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法定代 表人 ：凌 顺平
电话：0571-88911818
传真：0571-86800423
联系人 ：吴 强
客服热 线：4008-773-772
公司网 站：www.5ifund.com
（43） 上海 利得 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上 海市 宝山 区 蕴川 路 5475 号1033 室
办公地 址： 上 海浦 东新 区 峨山 路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代 表人 ：李 兴春
电话：021-50583533
传真：021-50583633
联系人 ： 曹怡 晨
客服热 线：400-921-7755
公司网 站： http://a.leadfund.com.cn/
（44） 北京 钱景 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
电话：010-57418813
传真：010-57569671
联系人 ：崔 丁元
客服热 线：4008936885
公司网 站：www.qianjing.com
（45） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼41 号
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 国际 大 厦 903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
电话：021-20213600
传真：021-68596916 融通中证全指证券公司指数分级证券投资基金 更新招募说明书摘要（2018 年第1 号）
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联系人 ：张 茹
客服热 线：400-700-9665
公司网 站：www.ehowbuy.com
（46） 北京 汇成 基金 销售 有限公 司
地址： 北京 市海 淀区 中关 村 e 世界 A 座1108 室
法人代 表人 ：王 伟刚
联系人 ：丁 向坤
客户服 务电 话：400-619-9059
网址：www.fundzone.cn
（47） 大泰 金石 基金 销售 有限公 司
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 222 号 南京 奥体 中心现 代五 项 馆2105 室
法定代 表人 ：袁 顾明
联系人 ：何 庭宇
电话：021-20324153
（48） 北京 肯特 瑞财 富投 资管理 有限 公司 （仅 代销 前端）
注册地 址： 北京 市海 淀区 海淀东 三 街 2 号 4 层 401-15
办公地 址： 北京 市亦 庄经 济技术 开发 区科 创十 一 街18 号 京东 集团 总部A 做 17 层
法定代 表人 ：陈 超
电话：4000988511/ 4000888816
传真：010-89188000
联系人 ： 徐伯 宇
客服热 线：95518
公司网 站：jr.jd.com
（49） 北京 虹点 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲2 号裙 房2 层 222 单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲2 号裙 房2 层 222 单元
法定代 表人 ：胡 伟
电话：010-65951887
传真：010-65951887
联系人 ：葛 亮 融通中证全指证券公司指数分级证券投资基金 更新招募说明书摘要（2018 年第1 号）
18
客服热 线：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com/
（50） 上海 万得 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号11 楼B 座
办公地 址： 上 海市 浦东 新 区福山 路 33 号8 楼
法定代 表人 ： 王廷 富
电话：021-5132 7185
传真：021-5071 0161
联系人 ： 姜吉 灵
客服热 线：400-821-0203
网址：www.520fund.com.cn
（51） 上海 联泰 资产 管理 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路277 号3 层310 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 座 3 层
邮编：200335
法定代 表人 ：燕 斌
联系人 ：兰 敏
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电 话：400-166-6788
公司网 址：www.66liantai.com
（52） 天津 万家 财富 资产 管理有 限公 司
注册地 址： 天津 自贸 区（ 中心商 务区 ）迎 宾大 道 1988 号 滨海 浙商 大厦 公寓 2-2413 室
办公地 址： 北京 市西 城区 丰盛胡 同 28 号 太平 洋保 险 大厦 5 层
法定代 表人 ：李 修辞
电话：010-59013828
传真： 010-59013707
联系人 ： 王芳 芳
客服热 线：010-59013842
公司网 站：http://www.wanjiawealth.com/
融通中证全指证券公司指数分级证券投资基金 更新招募说明书摘要（2018 年第1 号）
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（53） 上海 华夏 财富 投资 管理有 限公 司
住所： 上海 市虹 口区 东大 名路 687 号 一幢 二 楼 268 室
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦B 座8 层
法定代 表 人 ：李 一梅
电话：010-88066632
传真：010-88066214
联系人 ：仲 秋玥
客户服 务电 话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
（二） 登记 机构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
住所： 北京 市西 城区 太平 桥大 街 17 号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 17 号
法定代 表人 ：周 明
电话：010-50938856
传真：010-50938907
联系人 ：崔 巍
（三） 律师 事务 所
名称： 广东 嘉得 信律 师事 务所
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗东 路中 民时 代广 场 A 座 201
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗东 路中 民时 代广 场 A 座 201
法定代 表人 ：闵 齐双
联系人 ：鲍 泽飞
经办律 师： 闵 齐双 鲍泽 飞
电话：075533382888 （总 机）
075533033096 （直 线） 13480989076
传真：075533033086
（四） 会计 师事 务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所有 限公 司（ 特殊 普通合 伙）
注册地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中 心 11 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中 心 11 楼（邮 编：200021 ） 融通中证全指证券公司指数分级证券投资基金 更新招募说明书摘要（2018 年第1 号）
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邮编：200120
执行事 务合 伙人 ：李 丹
联系人 ：俞 伟敏
电话：021-23238888
传真：021-23238800
经办注 册会 计师 ：陈 玲、 俞伟敏 融通中证全指证券公司指数分级证券投资基金 更新招募说明书摘要（2018 年第1 号）
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五、基金的名称
融通中 证全 指证 券公 司指 数分级 证券 投资 基金
本基金 的基 金份 额包 括融 通中证 全指 证券 公司 指数 分级证 券投 资基 金之 基础 份额 （简 称
“融通证 券分 级” ，基 金代 码：161629 ； 场内 简称“ 融通证券 ” ） 、融 通中 证全 指证券公 司指
数分级 证券 投资 基金 之稳 健收益 类份 额（ 简称 “证券 A 基” ，基 金代 码：150343 ；场 内简 称
“证券 A 基 ” ） ； 融通 中证 全指证 券公 司指 数分 级证 券投资 基金 之积 极收 益类 份额 （简 称 “ 证
券B 基 ” ， 基金 代码 ：150344 ；场 内简 称“ 证券 B 基”） 。
六、基金的类型
股票型 证券 投资 基金 。
七、基金的投资目标
本基金 采用指数化投 资策略，紧 密跟踪 中证全 指证券公司 指数。在正常 市场情况下 ，
力争将 基金 的净 值增 长率 与业绩 比较 基准 之间 的日 均跟踪 偏离 度绝 对值 控制 在 0.35%以内，
年跟踪 误差 控制 在 4% 以内。
八、基金的投资方向
本基金 的投资范围为 具有良好流 动性的金融工 具，包括国 内依法发行上 市的股票 （包
括中小 板、创 业板及 其他 中国证 监会允 许基金 投资 的股票） 、权证 、债券 （包 括国债 、金融
债、 企 业债 、 公 司债 、 次 级债、 可转 换债 券、 分离 交易可 转债 、 央 行票 据、 中期票 据、 短期
融资券 等） 、资 产支 持证券 、债券 回购、 银行存 款等 固定收 益类资 产、现 金 以 及法律 法规或
中国证 监会 允许 基金 投资 的其他 金融 工具(但 须符 合 中国证 监会 相关 规定)。
如法律 法规或监管机 构以后允许 基金投资其他 品种，基金 管理人在履行 适当程序后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。
基金的 投资组合比例 为： 本基金 的股票资产投 资比例不低 于基金资产的 90% ，其中 投
资于 中 证全 指证 券公 司 指 数成份 股和 备选 成份 股的 资产不 低于 非现 金基 金资 产的 80% ， 权 证
投资占基 金资 产净值 的比 例为 0% –3% ，现金 或到 期 日在一年 以内 的政府 债券 不低于基 金资
产净值 的 5% 。
九、基金的投资策略
本基金 采用 完全 复制 法进 行投资 ， 按照 成份 股在 标的 指数中 的基 准权 重构 建指 数化投 资
组合， 并根 据标 的指 数成 份股及 其权 重的 变动 对投 资组合 进行 相应 调整 。
当预期 成份 股发 生调 整或 成份股 发生 配股 、 增 发、 分 红等行 为导 致成 分股 的构 成及权 重
发生变 化时 ， 或 因基 金的 申购和 赎回 等对 本基 金跟 踪标的 指数 的效 果可 能带 来影响 时， 或因融通中证全指证券公司指数分级证券投资基金 更新招募说明书摘要（2018 年第1 号）
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交易成 本、 交易 制度、 个别 成分股 停牌 或者 流动 性不 足等原 因导 致无 法有 效复 制和跟 踪标 的
指数时 ， 基 金管 理人 将运 用其他 合理 的投 资方 法构 建本基 金的 实际 投资 组合 ， 力求 降低 跟踪
误差。
本基金力争将融 通 证券 份额 净 值 增 长 率 与 同 期业 绩比 较 基 准 之 间 的 日 均跟 踪偏 离 度 绝
对值控 制 在0.35% 以 内， 年跟踪 误差 控制 在 4% 以内。
1 、股 票投 资策 略
（1） 股票 投资 组合 的构 建
本基金 在建 仓期 内， 将按 照标的 指数 各成 份股 的基 准权重 对其 逐步 买入 ， 在 力求跟 踪误
差最小 化的 前提 下， 本基 金可采 取适 当方 法， 以降 低买入 成本 。 当 遇到 成份 股停牌 、 流 动性
不 足 等 其 他 市场 因 素 而 无法 依 指 数 权 重购 买 某 成 份股 及 预 期 标 的指 数 的 成 份股 即 将 调 整或
其他影 响指 数复 制的 因素 时， 本基 金可 以根据 市场 情况 ， 结 合研 究分析 ， 对 基金财 产进 行适
当调整 ，以 期在 规定 的风 险承受 限度 之内 ，尽 量缩 小跟踪 误差 。
（2） 股票 投资 组合 的调 整
本基金 所构 建的 股票 投资 组合将 根据 标的 指数 成份 股及其 权重 的变 动而 进行 相应调 整 ，
本基金 还将 根据 法律 法规 中的投 资比 例限 制 、 申 购赎 回变动 情况 等变 化 ， 对 其进 行适时 调整 ，
以保证 融通 证券 份额 净值 增长率 与标 的指 数收 益率 间的高 度正 相关 和跟 踪误 差最小 化 。 基 金
管理人 将对 成份 股的 流动 性进行 分析 ， 如发 现流 动性 欠佳的 个股 将可 能采 用合 理方法 寻求 替
代。 由于 受到 各项持 股比 例限制 ， 基金 可能不 能按 照成份 股权 重持 有成 份股 ， 基 金将 会采 用
合理方 法寻 求替 代。
1 ）定 期调 整
本基金 股票 组合 根据 标的 指数对 其成 份股 的定 期调 整而进 行相 应的 定期 跟踪 调整。
2 ）不 定期 调整
根据指 数编 制规 则， 当标 的指数 成份 股因 增发 、 送 配等股 权变 动而 需进 行成 份股权 重新
调整时 ，本 基金 将根 据各 成份股 的权 重变 化进 行相 应调整 ；
根据本 基金 的申 购和 赎回 情况， 对股 票投 资组 合进 行调整 ，从 而有 效跟 踪标 的指数 ；
根据法 律 、 法 规规定 ， 成 份股在 标的 指数 中的 权重 因其它 特殊 原因 发生 相应 变化的 ， 本
基金可 以对 投资 组合 管理 进行适 当变 通和 调整 ，力 求降低 跟踪 误差 。
2 、债 券投 资策 略
本基金 可以 根据 流动 性管 理需要 ， 选 取到 期日 在一 年以内 的政 府债 券进 行配 置。 本 基金
管理人 将基 于对 国内 外宏 观经济 形势 的深 入分 析 、 国 内财政 政策 与货 币市 场政 策等因 素对 债融通中证全指证券公司指数分级证券投资基金 更新招募说明书摘要（2018 年第1 号）
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券市场 的影 响 ， 进行 合理 的利率 预期 ， 判断债 券市 场的基 本走 势 ， 制定 久期 控制下 的资 产 类
属 配置 策略 。在 债券 投资 组合构 建和 管理 过程 中， 本基金 管理 人将 具体 采用 期限结 构配置、
市场转 换、 信用 利差 和相 对价值 判断 、信 用风 险评 估、现 金管 理等 管理 手段 进行个 券 选 择 。
3 、资 产支 持证 券投 资策 略
基金管 理人 本着 风险 可控 和优化 组合 风险 收益 的原 则， 投 资于 资产 支持 证券， 以期获 得
稳定的 收益 。 坚 持价 值投 资理念 ， 综 合考 虑信 用等 级、 债 券期 限结 构、 分散 化投资 、 行 业分
布等因 素， 制定 相应 的资 产 支持证 券投 资计 划。 根据 信 用风险 、 利 率风 险和 流动 性 风险变 化、
把握市 场交 易机 会， 积极 调整投 资策 略。
十、基金的标的指数 与 业 绩比较基准
1 、标 的指 数
本基金 的标 的指 数是 中证 全指证 券公 司 价 格指 数。
如果标的 指数 被停止 编制 及发布， 或标 的指数 由其 他指数替 代（ 单纯更 名除 外） ，或 由
于指数 编制 方法 等重 大变 更导致 标的 指数 不宜 继续 作为标 的指 数 ， 或 证券 市场 上有代 表性 更
强、 更 适合 投资 的指 数推 出， 本 基金 管理 人可 以依 据审慎 性原 则和 维护 基金 份额持 有人 合法
权益的 原则 ， 经与基 金托 管人协 商一 致 ， 在履 行适 当程序 后 ， 依 法变更 本基 金的标 的指 数 和
投资对 象 ， 并 依据市 场代 表性 、 流 动性 、 与 原指 数 的相关 性等 诸多 因素 选择 确定新 的标 的指
数。
由于上 述原 因变 更标 的指 数， 若标 的指 数变 更涉 及本 系列基 金投 资范 围或 投资 策略的 实
质性变 更， 则基 金管 理人 应就变 更标 的 指 数召 开基 金份额 持有 人大 会， 报中 国证监 会备 案 ，
并在指 定媒介 上 公告 。 若 标的指 数变 更对 基金 投资 无实质 性影 响 （ 包括 但不 限于编 制机 构变
更、指 数更名 等） ， 则无需 召开基 金份额 持有人 大会 ，基金 管理人 应与基 金托 管人协 商一致
后，报 中国 证监 会备 案， 并在指 定媒介 上 公告 。
2 、业 绩比 较基 准
95%× 中证 全指 证券 公司 价 格指数 收益 率＋5% × 银行 人民币 活期 存款 利率 （税 后） 。
由于本 基金 投资 标的 指数 为 中证 全指 证券 公司 价格 指数 ， 投 资于 现金 或者 到期 日在一 年
以内的政 府债 券不低 于基 金资产净 值 5% ，因 此，本 基金将业 绩比 较基准 定为 95%×中 证全
指证 券 公司 价格 指数 收益 率＋5% ×银 行人 民币 活期 存款利 率（ 税后 ） 。
如果中证 全指 证券公 司 指 数被停止 编制 或发布 ，或 由其他指 数替 代（单 纯更 名除外） ，
或由于 指数 编制 方法 等重 大变更 导致 该指 数不 宜继 续作为 本基 金的 目标 指数 ， 或证券 市场 有
其他代 表性 更强 、 更 适合 投资的 指数 推出 时， 基金 管理人 可以 依据 审慎 原则 ， 在 充分 考虑 基融通中证全指证券公司指数分级证券投资基金 更新招募说明书摘要（2018 年第1 号）
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金份额 持有 人利 益及 履行 适当程 序的 前提 下， 更换 本基金 的标 的指 数、 业绩 比较基 准和 投资
对象 ， 并 依据 市场代 表性 、 流 动性 、 与 原标 的指 数 的相关 性等 诸多 因素 选择 确定新 的标 的指
数， 而无 需召 开基金 份额 持有人 大会 ， 基金管 理人 应与基 金托 管人 协商 一致 后， 报中 国证 监
会备案 并及 时公 告。
十一、风险收益特征
本基金 为股 票型 基金 ， 具 有较高 预期 风险 、 较 高预 期收益 的特 征 。 从本 基金 所分离 的 两
类基金 份额 来看 ， 融 通证 券 A 份 额具 有低 预期 风险 、 预期 收益 相对 稳定 的特 征； 融 通证 券B
份额具 有高 预期 风险 、预 期收益 相对 较高 的特 征。
十二、基金投资组合 报告
本基金 托管 人中 国建 设银 行股份 有限 公司 根据 基金 合同规 定， 于 2018 年 2 月 7 日复核
了本报 告中 的投 资组 合报 告等内 容， 保证 复核 内容 不存在 虚假 记载 、 误 导性 陈述或 者重 大遗
漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2017 年12 月31 日 。 本报告 中所 列财 务数 据未 经审计 。
1、报告期末基金资产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 56,173,537.54 92.72
其中： 股票 56,173,537.54 92.72
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返
售金融 资产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 4,388,659.58 7.24
8 其他资 产 22,590.41 0.04
9 合计 60,584,787.53 100.00
2、 报告期末按行业分类 的 股票投资组合
2.1 报 告 期末 指数 投资按 行业 分类的 境内 股票投 资组 合
代
码
行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - - 融通中证全指证券公司指数分级证券投资基金 更新招募说明书摘要（2018 年第1 号）
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C 制造业 - -
D
电力、 热力 、 燃 气及 水生 产 和
供应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术 服
务业
- -
J 金融业 56,173,537.54 94.88
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理 业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务 业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 56,173,537.54 94.88
2.2 报 告 期末 积极 投资按 行业 分类的 境内 股票投 资组 合
本基金本报告期末无 积极 投资部分的股票。
3、 报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
3.1 报 告 期末 指数 投资按 公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名股 票
投 资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值 （ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600030 中信证 券 465,316 8,422,219.60 14.23
2 600837 海通证 券 478,396 6,156,956.52 10.40
3 601211 国泰君 安 222,153 4,114,273.56 6.95
4 601688 华泰证 券 193,102 3,332,940.52 5.63
5 000776 广发证 券 175,018 2,919,300.24 4.93
6 600958 东方证 券 184,064 2,551,127.04 4.31
7 600999 招商证 券 135,265 2,321,147.40 3.92
8 601377 兴业证 券 274,327 1,997,100.56 3.37
9 000166 申万宏 源 355,716 1,910,194.92 3.23
10 000783 长江证 券 228,835 1,800,931.45 3.04 融通中证全指证券公司指数分级证券投资基金 更新招募说明书摘要（2018 年第1 号）
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3.2 报 告 期末 积极 投资按 公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名股 票
投 资明 细
本基金 本报 告期 末无 积极 投资部 分的 股票 。
4、 报告期末按债券品种 分 类的债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5、 报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6、 报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券
7、 报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8、 报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9、 报告期末本基金投资 的股 指期货交易情况说明
9.1 报 告 期末 本基 金投资 的股 指期货 持仓 和损益 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
9.2 本 基 金投 资股 指期货 的投 资政策
本基金 本报 告期 未持 有股 指期货 。
10 、 报告期末本基金投资 的国 债期货交易情况说明
10.1 本 期 国 债期货 投资 政策
本基金 本报 告期 未持 有国 债期货 。
10.2 报告期末本基 金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
10.3 本 期 国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 未持 有国 债期货 。
11 、 投资组合报告附注 融通中证全指证券公司指数分级证券投资基金 更新招募说明书摘要（2018 年第1 号）
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11.1 本 基 金 投资前 十名 证券 的发行 主体 被监管 部门 立案调 查或 编制日 前一 年内
受 到公 开谴责 、处 罚的 情 形如 下 ：
1 、中 信证 券：
2017 年5 月25 日， 中信 证券公 告收 到中 国证 监会 《行政 处罚 事先 告知 书》 （ 处罚字
[2017]57 号） 。 依 据《 证 券公司 监督 管理 条例 》第 八十四 条第 （七 ）项 的规 定，中 国证 监
会拟决 定： 责令 中信 证券 改正， 给予 警告 ， 没 收违 法所得 人民 币 61,655,849.78 元 ， 并 处人
民币308,279,248.90 元 罚 款。
2 、海 通证 券:
2017 年5 月23 日， 海通 证券收 到中 国证 监会 行政 处罚事 先告 知书 （处 罚字[2017]59
号） 。 中国 证监 会根 据当 事 人违法 行为 的事 实、 性质 、情节 与社 会危 害程 度， 依据《 证券 公
司监督 管理 条例 》第 八十 四条第 （七 ）项 的规 定， 拟决定 ：责 令海 通证 券改 正，给 予警 告 ，
没收违 法所 得509,653.15 元，并 处罚 款2,548,265.75 元。
本基金 依照 法律 法规 及基 金合同 的约 定， 采取 指数 化投资 策略 ，紧 密跟 踪标 的指数 。
11.2 本 基 金 投资的 前十 名股 票未超 出本 基金合 同规 定的备 选股 票库。
11.3 其 他 资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 5,406.32
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 839.29
5 应收申 购款 16,344.80
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 22,590.41
11.4 报 告 期 末持有 的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
11.5 报 告 期 末前十 名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
11.5.1 报 告 期 末指 数投资 前十 名股票 中存 在流通 受限 情况的 说明
本基金 本报 告期 末指 数投 资前十 名股 票中 不存 在流 通受限 情况 。 融通中证全指证券公司指数分级证券投资基金 更新招募说明书摘要（2018 年第1 号）
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11.5.2 报 告 期 末积 极投资 前五 名股票 中存 在流通 受限 情况的 说明
本基金 本报 告期 末无 积极 投资部 分的 股票 。
十三、基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚实 信用 、 谨 慎勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但不 保证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
基金合 同生 效日 为 2015 年7 月17 日， 业绩 表现 截 止日为 2017 年 12 月31 日。 基金 合
同生效 以来 本基 金份 额净 值增长 率与 同期 业绩 比较 基准收 益率 比较 表如 下：
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
2015 年 7 月 17 日（ 基
金合同生效 日 ） 起至
2015 年12 月 31 日
-10.71% 2.77% -7.71% 3.62% -3.00% -0.85%
2016 年度 -17.65% 2.09% -17.66% 2.13% 0.01% -0.04%
2017 年 度 -12.28% 1.01% -11.70% 1.02% -0.58% -0.01%
十四、 基金的费用与 税收
（一）基金费用的种 类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、标 的指 数许 可使 用费 ；
4 、基 金上 市费 用及 年费 ；
5 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
6 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
7 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
8 、基 金的 证券 交易 费用 或 结算而 产生 的费 用 ；
9 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
10 、账 户开 户费 用和 账户 维护费 ；
11 、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。 融通中证全指证券公司指数分级证券投资基金 更新招募说明书摘要（2018 年第1 号）
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（二） 基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的1.00%年 费率计 提。 管理 费的 计算 方法 如 下 ：
H ＝E× 年管 理费 率 ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 托管人 根据 与基金 管 理
人核对 一致 的财 务数 据， 自动在 月初 五个 工作 日内 、 按 照指 定的 帐户路 径进 行资金 支付 ， 基
金管理 人无 需再 出具 资金 划拨指 令 。 费 用自动 扣划 后， 基金 管理 人应进 行核 对， 如发 现数 据
不符， 及时 联系 基金 托管 人协商 解决 。 若 遇法 定节 假日、 公休 假等,支 付日 期 顺延。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金的托管费按前一日 基金资产净值的 0.22% 的年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计算 方 法 如
下：
H ＝E× 年托 管费 率 ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管 费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 。 由 基金 托管人 根据 与基金 管 理
人核对 一致 的财 务数 据， 自动在 月初 五个 工作 日内 、 按 照指 定的 帐户路 径进 行资金 支付 ， 基
金管理 人无 需再 出具 资金 划拨指 令 。 费 用自动 扣划 后， 基金 管理 人应进 行核 对， 如发 现数 据
不符， 及时 联系 基金 托管 人协商 解决 。 若 遇法 定节 假日、 公休 日等,支 付日 期 顺延。
3 、标 的指 数许 可使 用费
本基金 作为 指数 基金 ， 需根 据与中 证指 数有 限公 司签 署的指 数使 用许 可协 议的 约定向 中
证指数 有限 公司 支付 指数 许可使 用费 。 如上 述指 数许 可使用 协议 约定 的指 数 许 可使用 费的费
率、 计算 方法 及其他 相关 条款发 生变 更 ， 本条 款将 相应变 更 ， 而 无需召 开基 金份额 持有 人 大
会。 基 金管 理人 应及 时按 照 《信 息披 露办 法》 的规 定在指 定媒介 进 行公 告。 指数 许 可使 用费
自基金合同生效之日 起从 基金资产中计收，按 前一 日的基金资产净值 的 0.02% 的年费率计
提。计 算方 法如 下：
H=E× 年费 率/当 年天 数
H 为每 日应 付的 指数 许可 使用费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值 融通中证全指证券公司指数分级证券投资基金 更新招募说明书摘要（2018 年第1 号）
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基金合 同生 效后 的指 数许 可使用 费每 日计 算， 逐日 累计 ， 按 季支 付。 标的 指 数许可 使用
费的收 取下 限为 每季 人民 币 5 万元 （大 写： 伍万 元 整） ， 计费 区间 不足 一季 度 的，根 据实 际
天数按 比例 计算 。 由 基金 管理人 向基 金托 管人 发送 指数许 可使 用费 划付 指令 ， 经基 金托 管人
复核后 ， 于 每年1 月、4 月、7 月、10 月的 前十 （10 ） 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给中证 指数 有限 公司 上一 季度的 标的 指数 许可 使用 费。 若遇 法定 节假日 、 公 休日等 ， 支付 日
期顺延 。
如果指数使用许可协 议约 定的指数许可使用费 的计 算方法、费率和支付 方式 等发生调
整， 本 基金 将采 用调 整后 的方法 或费 率计 算指 数许 可使用 费。 基金 管理 人将 在招募 说明 书更
新或其 他公 告中 披露 基金 最新适 用的 方法 。
4 、除管 理费、 托管费 、标 的指数许 可使 用费之 外的 前述第一 款约 定的其 他费 用由基 金
管理人 和基 金托 管人 根据 有关法 规及 相应 协议 的规 定，列 入基 金费 用。
（三） 不列入基金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四） 基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十五、对招募说明书 更新 部分的说明
本招募 说明 书依 据 《 基金 法》 、 《 运作 管理 办法》 、 《销 售管理 办法 》 、 《 信息 披露 管理办 法》
及 其 它 有 关 法律 法 规 的 要求, 对 本 基 金 管理 人 于2017年8 月30 日 刊 登的 本 基 金 招募 说 明 书 进
行了更 新, 主要 更新 内容 如 下 ：
1 、在“ 第三节 、基金 管理 人”部分 ，根 据最新 资料 对基金经 理、 投资决 策委 员会成 员
进行了 更新 ；
2 、在 “第 四节 、基 金托 管 人 ”部 分 ， 根据 最新 资料 对基金 托管 人的 信息 进行 了更新 ；
3 、在 “第 五节 、相 关服 务 机构 ” 部分, 更 新了 代销 机构的 相关 信息 ；
4 、在“ 第十节 、融通 证券 份额的申 购 、 赎回与 转换 ”部分， 对“ 申购、 赎回 与转换 的
数量限 制 ” 进行 了更 新； 融通中证全指证券公司指数分级证券投资基金 更新招募说明书摘要（2018 年第1 号）
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5 、 在 “ 第十 三节 、 基 金的 投资” 部分 ， 对 本基 金2017年第4 季度 报告 中的 投资 组合数 据
进行了 列示 ；
6 、 在 “ 第十 四节 、 基 金的 业绩” 部分 ， 按 规定 要求 对基金 的投 资业 绩数 据进 行了列 示，
已经基 金托 管人 复核 ；
7 、在“ 第二十 七节、 其他 应披露的 事项 ”部分 ， 对 本基金自 上次 招募说 明书 更新截 止
日以来 的相 关公 告 进 行了 列示 。
融通基 金管 理有 限公 司
2018 年2 月28 日
