对话 研究 要闻 研报 私募
滚动 公告 动态 专题 创投
 
净值 评级 申赎 重仓股 新发基金
排行 费率 分红 关注度 私募排行
 
微博 论坛
APP 基金吧
 
开户 超市 优选基金 定投频道 活期盈
登陆 热销 新发基金 帮助中心 定期盈
泰信鑫益A(000212)

泰信鑫益:更新招募说明书摘要(2018年1号)查看PDF公告



















泰信鑫益定期开放债券型证券投资基金 更新招募说明书 摘要 (2018 年 1 号) 第 1 页(共 65 页) 泰信鑫益定期开放债券型证券投资基金 更新招募说明书 摘要 (2018 年 1 号) 基金管 理人:泰信基金管 理有限公司 基金托 管人: 中信银行股 份有限公司 二 〇一 八年二月 二十八日

















泰信鑫益定期开放债券型证券投资基金 更新招募说明书 摘要 (2018 年 1 号) 第 2 页(共 65 页) 一、重要 提 示 本基金根据 2013 年 6 月 5 中国证券监督管理委员会 《关于 核准泰信 鑫益定期开放 债券型 证券投资基金募集的批复 》(证监许可【2013 】746 号)和 2013 年 6 月 13 日 《关于 泰信鑫益定期开放债券型 券投资基金募集时间安排的 确认函》 (基金部函 【2013 】 483 号)的核准,进行 募集。 本基金基金份额持有人大会自 2015 年 6 月 19 日 15:00 起至 2015 年 7 月 19 日 15:00 止以通讯方式召 开,会议审议通过了《关于修改泰信鑫益定期开放债券型证券投 资基金基金合同有关事项的议案》,基金份额持有人大会决议于 2015 年 7 月 20 日生 效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国证监会 注册, 但中国证监会对本基金募集的 注册, 并不表明其对本基金的价值和收益作出实质 性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不 保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 投资有风险, 投资人 认购或申购基金时应认真阅读本招募说明书, 全面认识本基金 产品的风险收益特征, 充分考虑 投资人自身的风险承受能力, 并对于认购 (或申购) 基 金的意愿、 时机、 数量等投资行为作出独立决策。 基金管理人提醒投资人基金投资要承 担相应风险, 包括市场风险、 管理风险、 流动性风险、 本基金特定风险、 操作或技术风 险、 合规风险等 。 在投资人 作出投资决策后, 基金投资运作与基金净值变化引致的投资 风险,由 投资人自行负责。 本更新招募说明书所载有关财务数据 (未经审计) 和投资组合数据的截止日为 2017 年 12 月 31 日 , 净值表 现数据的截止日期为 2017 年 12 月 31 日, 其 余内容截止日期为 2018 年 1 月 17 日。 原招募说明书与本更新招募说明书不一致的, 以 本更新招募说明书 为准。




















泰信鑫益定期开放债券型证券投资基金 更新招募说明书 摘要 (2018 年 1 号) 第 3 页(共 65 页) 二 、 基金 管 理人 ( 一 ) 基 金 管 理人 概 况 基金管理人:泰信基金管理有限公司 注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区 浦东南路 256 号华夏银行大 厦 37 层 办公地址: 中国(上海)自由贸易试验区 浦东南路 256 号华夏银行大 厦 36-37 层 成立日期:2003 年 5 月 23 日 法定代表人: 万众 电话:021-20899188 传真:021-20899008 联系人: 姚慧 发展沿革: 泰信基金管理有限公司(First-Trust Fund Management Co. ,Ltd. ) 是原山东省国 际信托投 资有限 公司( 现更名为 山东省 国际信 托 股份 有 限公司) 联 合 江苏省投 资管理 有限 责任公司、青岛国信实业有限公司共同发起设立的基金管理公司。公司于 2002 年 9 月 24 日经中国证券监督 委员会批准正式筹建,2003 年 5 月 8 日获准 开业, 是国内第一家 以信托投资公司为主发起人而发起设立的基金管理公司。 公司目前下设 上海 锐懿资产管理有限公司、 市场部、 产品部、 营销部 (分华东、 华 北 、 华 南 三 大 营销 中 心) 、 理 财 顾 问 部、 深 圳分 公 司 、 北 京 分公 司 、电 子 商 务 部 、 客 服 中心、 基金投资部、 研究部、 专户投资部、 清算会计部、 集中交易部、 计划财务部、 信 息技术部、风险管理部、监察稽核部、综合管理部。截至 2017 年 12 月底,公司有正 式员工 102 人, 多数具 有硕士以上学历。 所有人员在最近三年内均未受到所在单位及有 关管理部门的处罚。 截至 2018 年 1 月 17 日,泰信基金管理有限公司旗下共有泰信天天收益货币、泰 信先行策略混合、 泰信双息双利债券、 泰信优质生活混合、 泰信优势增长混合、 泰信蓝 筹 精 选 混 合 、 泰 信 债 券 增 强 收 益 、 泰 信 发 展 主 题 混 合 、 泰 信 债 券 周 期 回 报 、 泰 信 中 证 200 指数、泰信中小盘 精选混合、泰信行业精选混合、泰信中证基本面 400 指数分级、 泰信现代服务业混合、 泰信鑫益定期开放债券、 泰信国策驱动混合、 泰信鑫选混合、 泰 信互联网+ 混合、 泰信 智选成长、 泰信鑫利混合共 20 只开放式基金 及 19 个特定客户的 资产管理计划。




















泰信鑫益定期开放债券型证券投资基金 更新招募说明书 摘要 (2018 年 1 号) 第 4 页(共 65 页) ( 二 ) 注 册 资 本、 股 权 结 构 泰信基金管理有限公司注册资本 2 亿元人民 币。其中,山东省国际信托 股份有限 公司出资 9000 万元, 占公司总股本的 45% ;江苏省投资管理有限责任公司出资 6000 万元, 占公司总股本的 30% ; 青岛国信实业有 限公司出资 5000 万元 , 占公司总股本的 25% 。 ( 三 ) 主 要 人 员情 况 1 、基金管理人董事、监事、及其他高级管理人员的基本情况


(1 )董事会成员 万众,董事长,高级经济师,硕士;曾任山东省鲁信实业集团有限公司副总经理, 山东省鲁信实业集团有限公司董事长、 总经理, 现任山东省国际信托股份有限公司总经 理。 葛航,董事,总经理,上海锐懿资产管理有限公司执行董事,学士;1989年7 月加 入山东省国际信托有限公司, 曾任山东省国际信托有限公司租赁部高级业务经理、 山东 省国际信托有限公司自营业务部经理。 校登楼, 董事, 高级会计师, 注册会计师, 本科。 曾任江苏省国际信托投资公司证 券部副科长, 江苏省国信集团审计部部长、 项目经理、 高级经理, 现任江苏省投资管理 有限公司财务部副总经理。 徐国君先生, 董事, 经济学博士, 教授、 博士生导师; 曾任北京林业管理干部学院 助教,青岛大学副教授、教授,中国海洋大学教授、校长助理、青岛国信发展(集团) 有限责任公司副总经理;现任青岛国信发展(集团)有限责任公司总经理。 俞二牛先生, 独立董事, 经济法硕士; 曾任西 藏军区第二通信总站政治处主任, 财 政部人事教育司司长, 中央汇金公司派任中国银行董事、 董事会薪酬委员会主席, 中国 投资有限责任公司干部, 中国投资有限责任公司董事、 人力资源部总监、 党委组织部部 长、工会主席。 王川先生, 独立董事, 经济管理学大专, 高级经济师; 曾任山西省委政策研究室干 部、省委办公厅秘书,中国农业银行办公室秘书、综合处副处长、人事教育部副主任、 研究室副主任、信贷业务部主任、吉林分行行长兼党组书记、党组 成员兼纪检组组长、 副 行 长 兼 党 组 成员 ( 党委 委 员 ) 、 副 行长 兼 党委 副 书 记 , 中 国光 大 (集 团 ) 总 公 司 副 董 事长、 党委副书记兼中国光大银行副董事长、 行长, 中国中信集团公司副董事长、 党委

















泰信鑫益定期开放债券型证券投资基金 更新招募说明书 摘要 (2018 年 1 号) 第 5 页(共 65 页) 委员、中信(金融)控股总裁。 郝亮, 独立董事, 本科。 曾任中国建设银行青岛市支行副行长、 分行办公室副主任, 青岛市住房公积金管理中心副主任, 深圳大通实业股份有限公司董事会秘书, 深圳大通 实业股份有限公司副董事长,兼董事会秘书。 (2 )监事会成员


刘晓东先生, 监事会主席, 金融学学士, 高级 经济师; 曾任中国工商银行青岛分行 资金调度员、 信贷员, 青岛国际 信托投资公司科长、 副处长, 青岛国信实业有限公司资 产管理部经理, 青岛国信发展 (集团) 有限责任公司资产管理部部长; 现任青岛国信胶 州湾交通有限公司董事长。 张牧农先生, 监事, 工 学硕士, 高级经济师; 曾任山东省国际信托投资公司投资部 副经理、 项目评审部副经理, 青岛华和国际租赁公司副总经理, 法国巴黎鲁新公司副总 经理, 山东省国际信托投资公司投资部副经理; 现任山东鲁信投资控股公司投资管理部 高级业务经理。 李小明, 监事, 助理经济师, 本科。 曾任江苏省投资贸易公司办公室副主任、 主任, 江苏省投资贸易公司业务二部经理,江苏省投资贸易公 司综合投资部经理、高级经理。 江苏省投资管理有限公司综合投资部副总经理。 张萍历女士, 职工监事, 硕士。2007年7 月加 入泰信基金管理有限公司, 现任公司 集中交易部总监。 胡囡女士,职工监事,经济学硕士。2006 年加 入 泰 信 基 金 管 理 有 限 公 司 , 现 任 监 察稽核部总监。 周 向 光 先生 ,职 工 监事, 本 科 。2002 年12 月加 入 泰 信基 金管 理 有限公 司 , 先后 担 任综合管理部副经理、 北京办事处主任、 行政副总监兼理财顾问部业务副总监, 现任董 监事工作部主任、综合管理部副总监、工会主席。 (3 )公司高级管理人员 万众,董事长,高级经济师,硕士;曾 任山东省鲁信实业集团有限公司副总经理, 山东省鲁信实业集团有限公司董事长、 总经理, 现任山东省国际信托股份有限公司总经 理。 葛航先生, 董事, 总经 理, 上海锐懿资产管理有限公司执行董事, 学士;1989 年7 月 加 入 山 东 省 国 际 信 托 有 限 公 司 , 曾 任 山 东 省 国 际 信 托 有 限 公 司 任 租 赁 部 高 级 业 务 经 理、山东省国际信托有限公司自营业务部经理。




















泰信鑫益定期开放债券型证券投资基金 更新招募说明书 摘要 (2018 年 1 号) 第 6 页(共 65 页) 吴胜光先生, 督察长, 硕士, 高级经济师; 曾任南京大学城市与资源系副主任、 江 苏省国际信托投资公司投资银行部业务二部经理、 信泰证券有限责任公司投资银行部副 总经理。经历了泰信基金管理有限公司的筹建及成立,并担任公司督察长至今。 桑 维 英 女 士 , 副 总 经 理 兼 董 事 会 秘 书 , 上 海 锐 懿 资 产 管 理 有 限 公 司 监 事 , 硕 士 ; 2002 年10 月加入泰信基金管理 有限公司 ,经 历了公司 的筹建及 成立 ,历任监 察稽核部 负责人兼营销策划部负责人、 行政总监、 第一 届及第二届监事会职工监事、 总经理助理。 韩波先生, 副总经理, 大学本科; 曾先后任山东国投上海证券部财务经理, 鲁信投 资 有 限 公 司 财 务 、 投 资 管 理 部 门 经 理 。2002 年10 月 加 入 泰 信 基 金 管 理 有 限 公 司 , 经 历 了公司的筹建及成立,历任公司财务负责人、总经理助理。 2 、基金经理 何 俊 春 女 士, 工 商 管理硕 士 。20 年 证券 从 业经 历 , 曾 任职 于 上 海鸿安 投 资 咨 询 有 限公司、 齐鲁证券有限公司。2002 年 12 月加 入泰信基金管理有限公司, 先后担任泰信 天 天 收 益 货 币 基 金 交 易 员 、 交 易 主 管 , 泰 信 天 天 收 益 货 币 基 金 的 基 金 经 理 助 理 ,2007 年 2 月至 2009 年 4 月 担任泰信天天收益货币基金的基金经理。 自 2008 年 10 月 10 日 起担任泰信双息双利债券基金的基金经理;自 2009 年 7 月 29 日 起担任泰信债券增强 收益基金的基金经理; 自 2012 年 10 月 25 日 起担任泰信债券周期回报基金的基金经理; 自 2013 年 7 月 17 日 起担任本基金的基金经理 ;自 2016 年 10 月 11 日起担任泰信天 天收益货币基金经理 ;自 2017 年 5 月 25 日 起担任泰信鑫利混合基金经理 。现同时担 任投资部固定收益投资总监 。 3 、投资决策委员会成员名单 本基金采取集体投资决策制度, 由分管投资的副总经理韩波先生担任投资决策委员 会主任,投资决策委员会成员如下: 葛航先生,董事,总经理,上海锐懿资产管理有限公司执行董事; 韩波先生,副总经理; 朱志权先生,基金投资部总监兼投资总监,泰信优势增长混合基金的基金经理; 梁剑先生,研究部副总监兼研究副总监; 何俊春女士, 基金投资部固定收益投资总监, 泰信天天收益货币基金、 泰信双息双 利债券基金、 泰信债券增强收益基金、 泰信债券周期回报基金、 泰信鑫益定期开放债券 基金的基金经理 、泰信鑫利混合基金经理 ; 另外,督察长、风险管理部负责人、监察稽核部负责人及相关基金经理列席会议。




















泰信鑫益定期开放债券型证券投资基金 更新招募说明书 摘要 (2018 年 1 号) 第 7 页(共 65 页) 4 、上述人员之间均不存在近亲属关系。 ( 四 ) 基 金 管 理人 的 职 责 1 、依 法 募 集 基金 , 办 理或者 委 托 经 中国 证 监 会认定 的 其 他 机构 代 为 办理基 金 份 额 的发售、申购、赎回和登记事宜; 2 、办理基金备案手续; 3 、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资; 4 、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案, 及时向基金份额持有人分配收益; 5 、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告; 6 、编制季度、半年度和年度基金报告; 7 、计算并公告基金资产净值 及基金份额净值 ,确定基金份额申购、赎回价格; 8 、严格按照《基金法》 、基金合同及其他有关规定,履行信息披露及报告义务 ; 9 、召集基金份额持有人大会; 10 、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料; 11 、以基金管理人名义, 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律 行为; 12 、有关法律法规、 中国证监会 和基金合同 规定的其他职责。 ( 五 ) 基 金 管 理人 的 承 诺 1 、本 基 金 管 理人 承 诺 严格遵 守 现 行 有效 的 相 关法律 、 法 规 、规 章 、 基金合 同 和 中 国证监会的有关规定, 建立健全内部控制制度, 采取有效措施, 防止违反现行有效的有 关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。 2 、本 基 金 管 理人 承 诺 严格遵 守 《 证 券法 》 、 《基 金法 》 及 有 关法 律 法 规,建 立 健 全 的内部控制制度,采取 有效措施,防止下列行为发生: (1 )将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资; (2 )不公平地对待其管理的不同基金财产; (3 )利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益; (4 )向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失; (5 )法律法规或中国证监会禁止的其他行为。 3 、本 基 金 管 理人 承 诺 加强人 员 管 理 ,强 化 职 业操守 , 督 促 和约 束 员 工遵守 国 家 有 关法律、法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动:




















泰信鑫益定期开放债券型证券投资基金 更新招募说明书 摘要 (2018 年 1 号) 第 8 页(共 65 页) (1 )承销证券; (2 )向他人贷款或者提供担保; (3 )从事承担无限责任的投资; (4 )买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外; (5 )向 其 基 金 管 理人 、 基 金托 管 人 出 资 或者 买 卖 其基 金 管 理 人 、基 金 托 管人 发行 的股票或者债券; (6 )买 卖 与 其 基 金管 理 人 、基 金 托 管 人 有控 股 关 系的 股 东 或 者 与其 基 金 管理 人、 基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券; (7 )从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; (8 )依照法律、行政法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他活动。 法律法规或监管部门取消上述限制, 如适用于本基金, 则本基金投资不再受相关限 制。 4 、基金经理承诺 (1 )遵 守 中 国 法 律、 行 政 法规 和 中 国 证 监会 的 各 项规 定 , 遵 守 公司 章 程 和选 定规 范、恪宁诚信、审慎勤勉、忠实负责 ; (2 )维 护 所 管 理 基金 的 合 法权 益 , 在 发 生利 益 冲 突时 , 坚 持 基 金份 额 持 有人 利益 优先; ; (3 )认真履行基金合同、 公司章程和公司制度规定的职责, 防范和化解经营风险, 提高经营管理效率 ; (4 )在 基 金 投 资 等业 务 活 动中 合 规 运 作 ,不 为 其 他公 司 或 人 员 提供 配 合 ,不 从事 不正当关联交易、 利益输送等活动。 不从事损害基金份额持有人利益的活动, 不从事 《证 券投资基金法》第五十九条规定禁止的投资或活动 。 ( 六 ) 基 金 管 理人 的 内 部 控 制 制度 1 、内部控制的原则 (1 )全 面 性 原 则 。内 部 控 制制 度 覆 盖 公 司的 各 项 业务 、 各 个 部 门和 各 级 人员 ,并 渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节。 (2 )独 立 性 原 则 。公 司 设 立独 立 的 督 察 长与 监 察 稽核 部 门 , 并 使它 们 保 持高 度的 独立性与权威性。 (3 )相 互 制 约 原 则。 公 司 部门 和 岗 位 的 设置 权 责 分明 、 相 互 牵 制, 并 通 过切 实可

















泰信鑫益定期开放债券型证券投资基金 更新招募说明书 摘要 (2018 年 1 号) 第 9 页(共 65 页) 行的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点。 (4 )重 要 性 原 则 。公 司 的 发展 必 须 建 立 在风 险 控 制完 善 和 稳 固 的基 础 上 ,内 部风 险控制与公司业务发展同等重要。 2 、内部控制的主要内容 (1 )控制环境 公司董事会、 监事会重视建立完善的公司治理结构与内部控制体系。 本公司在董事 会下设立 有独立董事参加的 审计、 合规 与风险控制委员会, 负责评价与完善公司的内部 控制体系; 公司监事会负责审阅外部独立审计机构的审计报告, 确保公司财务报告的真 实性、可靠性,督促实施有关审计建议。 公司管理层在总经理领导下, 认真执行董事会确定的内部控制战略, 为了有效贯彻 公司董事会制定的经营方针及发展战略, 设立了总经理办公会、 投资决策委员会等, 负 责公司经营、基金投资、风险管理的重大决策。 此外, 公司设有督察长 履行职责的范围, 涵盖基金及公司运作的所有业务环节, 对 公司和基金运作的合法性、 合规性及合理性进行全面检查与监督, 参与公司 风险控制工 作,发生重大风险事件时向公司董事长和中国证监会报告。 (2 )风险评估 公司 风险管理 部和内部 监察稽核人员定期评估公司及基金的风险状况, 包括所有能 对经营目标、 投资目标产生负面影响的内部和外部因素, 对公司总体经营目标产生影响 的可能性及影响程度。 (3 )操作控制 公司内部组织结构的设计方面, 体现部门之间职责有分工, 但部门之间又相互合作 与制衡的原则。 基金投资管理、 基金运作、 市场等业务部门有明确的授权分工, 各部门 的操作相互独立, 并且有独立的报告系统。 各业务部门之间相互核对、 相互牵制。 各业 务部门内部工作岗位分工合理、 职责明 确, 形成相互检查、 相互制约的关系, 以减少舞 弊或差错发生的风险, 各工作岗位均制定有相应的书面管理制度。 在明确的岗位责任制 度基础上, 设置科学、 合理、 标准化的业务操作流程, 每项业务操作有清晰、 书面化的 操作手册, 同时, 规定完备的处理手续, 保存完整的业务记录, 制定严格的检查、 复核 标准。 (4 )信息与沟通 公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系, 通过建立有效的信息交流渠

















泰信鑫益定期开放债券型证券投资基金 更新招募说明书 摘要 (2018 年 1 号) 第 10 页(共 65 页) 道, 保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息, 保证信息及时送 达适当的人员进行处理。 (5 )监督与内部稽核 本公司设立了独立于各业务部门的监察稽核部, 履行内部稽核职能, 检查、 评价公 司内部控制制度合理性、 完备性和有效性, 监督公司内部控制制度的执行情况, 设置风 险管理部, 分析和监控 公司内部管理及基金运作中的风险, 及时提出改进意见, 促进公 司内部管理制度有效地执行。 内部稽核人员 和风险管理人员 具有相对的独立性, 内部稽 核报告报董事长及中国证监会。 3 、基金管理人关于内部控制的声明 (1 )本公司确知建立、 实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任; (2 )上述关于内部控制的披露真实、准确; (3 )本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。 三 、 基金 托 管人 名称:中信银行股份有限公司(简称 “ 中信银行 ” ) 住所:北京市东城区朝阳门北大街9 号 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街9 号 法定代表人: 李庆萍 成立时间:1987年4 月20日 组织形式:股份有限公司 注册资本:489.35 亿元 人民币 存续期间:持续经营 批准设立文号:中华人民共和国国务院办公厅国办函[1987]14 号 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[2004]125 号 联系人:中信银行资产托管部 联系电话: 010-89936330 传真:010-85230024 客服电话:95558 网址:bank.ecitic.com




















泰信鑫益定期开放债券型证券投资基金 更新招募说明书 摘要 (2018 年 1 号) 第 11 页(共 65 页) 四 、 相关 服 务机 构 ( 一 ) 基 金 份 额发 售 机 构 1 、直销机构 (1 )泰信基金管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区 浦东南路 256 号华夏银行大 厦 37 层 办公地址: 中国 (上海) 自由贸易试验区 浦东南路 256 号华夏银行大 厦 36-37 层 法定代表人:万众 总经理:葛航 成立日期:2003 年 5 月 23 日 电话:021-20899188 传真:021-20899060 联系人:史明伟 网址:www.ftfund.com (2 )泰信基金管理有限公司北京分公司 地址:北京市西城区广成街 4 号院 1 号楼 305 、306 室 邮政编码:100032 电话:(010)66215978 传真:(010)66215968 联系人:林洁 (3 )泰信基金管理有限公司深圳分公司 地址:深圳市福田区福华一路 98 号卓越大厦 1608 室 邮政编码:518000 电话:(0755)33988759 传真:(0755)33988757 联系人:史明伟 2 、销售 机构




















泰信鑫益定期开放债券型证券投资基金 更新招募说明书 摘要 (2018 年 1 号) 第 12 页(共 65 页) (1 )交通银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人:牛锡明 联系人:曹榕 电话:021-58781234 传真:021-58408483 客服电话:95559 网址:www.bankcomm.com (2 )中信银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号 法定代表人:李庆萍 传真:010-85230059 客服电话:95558 网址:bank.ecitic.com (3 )北京银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首 层 办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表人:闫冰竹 联系人:谢小华


电话:010-66223587 传真:010-66226045 客户服务电话:95526 公司网站:www.bankofbeijing.com.cn (4 )金华银行股份有限公司 注册地址:金华市金东区光南路 668 号




















泰信鑫益定期开放债券型证券投资基金 更新招募说明书 摘要 (2018 年 1 号) 第 13 页(共 65 页) 办公地址:金华市金东区光南路 668 号 法定代表人:徐雅清 联系人:李飒 电话:0579-82178322 传真:025-84544129 客服电话:400-7116668


0579-2178322 网址:www.jhccb.com (5 )国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号 上海银行大厦 29 层 法定代表人:杨德红 联系人:芮敏祺 电话:021-38676666 传真:021-38670666 客服电话:400-8888-666 网址:www.gtja.com (6 )中信建投证券股份有限公司


注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市东城区朝阳门内大街 188 号


法定代表人:王常青 联系人:权唐 传真:010-65182261 客服电话:400-8888-108


网址:www.csc108.com (7 )中信证券股份有限公司


注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招 商银行大厦 A 层 办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招 商银行大厦 A 层




















泰信鑫益定期开放债券型证券投资基金 更新招募说明书 摘要 (2018 年 1 号) 第 14 页(共 65 页) 法定代表人:王东明


联系人:陈忠


电话:010-84588888


传真:010-60838888


客服电话:95558 网址:www.cs.ecitic.com (8 )申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人:李梅 联系人:黄莹 电话:021-33389888 传真:021-33388224 客服电话:95523 或 4008895523 网址:www.swhysc.com 注: 鉴于申银万国证券股份有限公司和宏源证券股份有限公司的合并事宜, 业务整 合将会持续一定的时期, 申购、 赎回、 转换、 定投等业务暂时沿用各代销网点原有规则; 后续若有更新,请以公示信息为准。 (9 )渤海证券股份有限公司 注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 法定代表人:王春峰 联系人:蔡霆 联系电话:022-28451991 传真:022-28451892 客户服务电话: 400-6515-988 网址:www.bhzq.com (10 )光大证券股份有 限公司




















泰信鑫益定期开放债券型证券投资基金 更新招募说明书 摘要 (2018 年 1 号) 第 15 页(共 65 页) 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:薛峰 联系人:刘晨 电话:021-22169999 传真:021-22169134 客服电话:400-8888-788 ,10108998 网址:www.ebscn.com (11 )上海证券有限责 任公司 注册地址:上海市西藏中路 336 号 办公地址:上海市黄浦区四川中路 213 号久事 商务大厦 8 楼 法定代表人:龚德雄


联系人:张瑾 电话:021-53519888 传真:021-53519888 客服电话:021-962518


全国客服热线 4008918918 网址:www.962518.com (12 )新时代证券股份 有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 1 号 A 座 8 层 办公地址:北京市西城区金融大街 1 号 A 座 8 层 法定代表人:刘汝军 联系人:孙恺 电话:010-83561000 传真:010-83561001 客服电话:4006989898 网址:www.xsdzq.cn (13 )平安证券股份有 限公司




















泰信鑫益定期开放债券型证券投资基金 更新招募说明书 摘要 (2018 年 1 号) 第 16 页(共 65 页) 注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼 办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼 法定代表人:谢永林 联系人:吴琼 电话:0755-22621866 传真:0755-82400862 客服电话:95511-8 网址:stock.pingan.com


(14 )华安证券股份有 限公司 注册地址:安徽省合肥市长江中路 357 号 办公地址:安徽省合肥市阜南路 166 号 法定代表人:李工 联系 人:甘霖 电话:0551-5161821 传真:0551-5161672 客服电话:95318 、400-809-6518 网址:www.hazq.com.cn (15 )财富证券有限责 任公司 注册地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国 际财富中心 26 楼 办公地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国 际财富中心 26 楼 法定代表人:蔡一兵 联系人:郭磊 电话:0731-84403319 传真:0731-84403439 客服电话:0731-84403350 网址:www.cfzq.com (16 )东海证券股份有 限公司




















泰信鑫益定期开放债券型证券投资基金 更新招募说明书 摘要 (2018 年 1 号) 第 17 页(共 65 页) 注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资 广场 18 楼 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东 海证券大厦 法定代表人:赵俊 联系人:王一彦 电话:021-20333333 传真:021-50498825 客服电话:95531 、400-8888-588 网址:www.longone.com.cn (17 )中泰证券股份有 限公司 注册地址:山东省济南市经七路 86 号 办公地址:山东省济南市经七路 86 号 法定代表人:李玮


联系人:吴阳 电话:0531-68889155 传真:0531-68889752 客服电话:95538 或拨 打各城市营业网点咨询电话 网址:www.zts.com.cn (18 )中航证券有限公 司 注册地址: 江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层 办公地址: 江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层 法定代表人:王宜四 联系人:史江蕊 电话:010-64818301 传真:010-64818443 客服电话:400-8866-567 网址:www.avicsec.com




















泰信鑫益定期开放债券型证券投资基金 更新招募说明书 摘要 (2018 年 1 号) 第 18 页(共 65 页) (19 )德邦证券股份有 限公司 注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半 幢 9 楼 办公地址:上海市福山路 500 号城建大厦 26 楼 法定代表人:姚文平 联系人:罗芳 电话:021-68761616 传真:021-68767981 客服电话:400-8888-128 网址:www.tebon.com.cn (20 )西藏东方财富证 券股份有限公司 注册地址:拉萨市北京中路 101 号 办公地址:上海市闸北区永和路 118 弄 24 号 法定代表人:陈宏 联系人:周艳琼 电话:021-36537945 传真:021-36538467 客户服务电话:400-9112-233 网址:www.xzsec.com


(21 )恒泰证券股份有 限公司


注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 法定代表人:庞介民 联系人:荀航 电话:0471-4979545 传真:0471-4961259 客服电话:0471-4961259 网址:www.cnht.com.cn




















泰信鑫益定期开放债券型证券投资基金 更新招募说明书 摘要 (2018 年 1 号) 第 19 页(共 65 页) (22 )江海证券有限公 司 注册地址:哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址:哈尔滨市松北区创新三路 833 号 13 楼 法定代表人:孙名扬 联系人:周俊 电话:0451-85863726 传真:0451-82337279 客服电话:4006662288 网址:www.jhzq.com.cn (23 )长城证券股份有 限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特 区报业大厦 14、16、17 层 办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特 区报业大厦 14、16、17 层 法定代表人:黄耀华 联系人:刘阳 电话:0755-83516289 传真:0755-83515567 客服电话:0755-33680000 、400-6666-888 网址:www.cgws.com (24 )华宝证券有限责 任公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号上 海环球金融中心 57 层 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号上 海环球金融中心 57 层 法定代表人:陈林


联系人:刘闻川 电话:021-68778790 传真:021-68777992


客服电话:400-820-9898


网址:www.cnhbstock.com




















泰信鑫益定期开放债券型证券投资基金 更新招募说明书 摘要 (2018 年 1 号) 第 20 页(共 65 页) (25 )国金证券股份有 限公司 注册地址:成都市东城根上街 95 号


办公地址:成都市东城根上街 95 号 法定代表人:冉云 联系人:刘婧漪、贾鹏 电话:028-86690057 、028-86690058 传 真: 028-86690126 客户热线:95310 网址:www.gjzq.com.cn (26 )长江证券股份有 限公司 注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人:杨泽柱 联系人:奚博宇 电话:027-65799999 传真:027-85481900 客户服务热线:95579 或 4008-888-999 网址:www.95579.com (27 )大通证券股份有 限公司 注册地址:大连市中山区人民路 24 号 办公地址:大连市沙河口区会展路 129 号大连 期货大厦 38-39 层 法定代表人:李红光 电话: 0411-39673202 传真:0411-39673219 联系人:谢立军 客户服务电话: 4008-169-169 网址:www.daton.com.cn




















泰信鑫益定期开放债券型证券投资基金 更新招募说明书 摘要 (2018 年 1 号) 第 21 页(共 65 页) (28 )信达证券股份有 限公司 注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址:北京市西城区宣武门西大街甲 127 号大成大厦 6 层 法定代表人:张志刚 联系人:唐静 联系电话:010-63081000 传真:010-63080978 客服电话:95321 公司网址:www.cindasc.com (29 )华龙证券股份有 限公司 注册地址:甘肃省 兰州市静宁路 308 号 办公地址:甘肃省兰州市静宁路 308 号 法定代表人:李晓安 电话: 0931-8888088 传真: 09131-4890515 联系人:李昕田 客户服务电话: 0931-96668 、4890208 网址:www.hlzqgs.com (30 )国联证券股份有 限公司 注册地址:江苏省无锡市县前东街 168 号 办公地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702 法定代表人:姚志勇 联系人:徐欣 联系电话:0510-82831662 联系传真:0510-82830162 客服电话:400-888-5288 公司网址:www.glsc.com.cn




















泰信鑫益定期开放债券型证券投资基金 更新招募说明书 摘要 (2018 年 1 号) 第 22 页(共 65 页) (31 )蚂蚁(杭州)基 金销售有限公司 注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表人:陈柏青 客服电话:4000-766-123 网址: www.fund123.cn (32 )上海天天基金销 售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址:上海市徐汇区龙田路(近田东路)195 号 3C 幢 9 楼 法定代表人:其实 客服电话:400-1818-188 网址:www.1234567.com.cn (33 )嘉实财富管理有 限公司 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元 法定代表人:赵学军 客服电话:400-021-8850 网址: www.harvestwm.cn (34 )中山证券有限责 任公司 办公地址:深圳市福田区益田路 6009 号新世 界中心 29 层 法定代表人:黄扬录 联系人:罗艺琳 电话:0755-82570586 传真:0755-82960582 客服电话:95329 网址:www.zszq.com (35 )上海利得基金销 售有限公司




















泰信鑫益定期开放债券型证券投资基金 更新招募说明书 摘要 (2018 年 1 号) 第 23 页(共 65 页) 办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表人:李兴春 联系人:赵沛然 客服电话:400-921-7755 网址: www.leadbank.com.cn (36 )上海长量基金销 售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表人:张跃伟 客服电话:400-820-2899 网址:www.erichfund.com (37 )中信期货有限公 司 办公地址: 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 (二期) 北座 13 层 1301-1305 室、14 层 法定代表人:张皓 联系人:洪诚 客服电话:400-990-8826 网址:www.citicsf.com (38 )上海好买基金销 售有限公司 办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号 鄂尔多斯国际大厦 903-906 室


法定代表人:杨文斌 联系人:张茹 客服电话:400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com (39 )深圳众禄基金销 售股份有限公司 办公地址:深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼




















泰信鑫益定期开放债券型证券投资基金 更新招募说明书 摘要 (2018 年 1 号) 第 24 页(共 65 页) 法定代表人:薛峰 客服电话:4006-788-887 网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com (40 )中国银河证券股 份有限公司


注册地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层


办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际 企业大厦 C 座


法定代表人:陈共炎 联系人:田薇


电话:010-66568888 传真:010-66568990 客服电话:4008-888-888 或 95551 网址:www.chinastock.com.cn (41 )国都证券股份有 限公司 注册地址:北京东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层(100007 ) 法定代表人:常喆


联系人:黄静 电话:010-84183333 传真:010-84183311 客服电话:400-818-8118 网址:www.guodu.com (42 )诺亚正行(上海 )基金销售投资顾问有限公司 办公地址:上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼 1 楼 法定代表人:汪静波 客服电话:400-821-5399 网址:www.noah-fund.com




















泰信鑫益定期开放债券型证券投资基金 更新招募说明书 摘要 (2018 年 1 号) 第 25 页(共 65 页) (43 )北京恒天明泽基 金销售有限公司 办公地址:北京市朝阳区亮马 桥路 39 号第一 上海中心 C 座 6 层 法定代表人:梁越 客服电话:4008-980-618 网址:www.chtfund.com (44 )中国银行股份有 限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人:陈四清 传真:010-66594942 客服电话:95566 网址:www.boc.cn (45 )五矿证券有限公 司 注册地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超 经贸中心办公室 47 层 01 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超 经贸中心 47-49 楼 法定代表人:赵立功 客服电话:40018-40028 网址:www.wkzq.com.cn (46 )万联证券股份有 限公司


注册地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德 置地广场 F 栋 18、19 层 办公地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德 置地广场 F 栋 18、19 层 法定代表人:张建军 联系人:罗创斌 电话:020-37865070 传真:020-22373718-1013 客服电话:400-8888-133 网址:www.wlzq.com.cn




















泰信鑫益定期开放债券型证券投资基金 更新招募说明书 摘要 (2018 年 1 号) 第 26 页(共 65 页) (47 )金元证券股份有 限公司 注册地址:海南省海口市南宝路 36 号证券大 厦 4 层


办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层 法定代表人:陆涛 联系人:马贤清 电话:0755-83025022 传真:0755-83025625 客服电话:400-8888-228 网址:www.jyzq.cn (48 )上海汇付金融服 务有限公司 注册地址:上海市黄浦区 100 号 19 层 办公地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际 广场 19 楼 法定代表人:冯修敏 联系人:朱翔宇 客服电话:400-820-2819 (49 )深圳富济财富管 理有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B 、02 、03、04 单位 办公地址:深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B 、02 、03、04 单位 法定代表人:刘鹏宇 联系人:杨涛 客服电话:0755-83999913 网址:www.jinqianwo.cn (50 )和讯信息科技有 限公司 办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利 大厦 10 层 法定代表人:王莉 客服电话:400-920-0022




















泰信鑫益定期开放债券型证券投资基金 更新招募说明书 摘要 (2018 年 1 号) 第 27 页(共 65 页) 网址:licaike.hexun.com (51 )北京虹点基金销 售有限公司 办公地址:北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼二层 法定代表人:胡伟 联系人:张婷婷 客服电话:400-068-1176 网址:www.hongdianfund.com (52 )中国国际金融股 份有限公司 办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表人:丁学东 联系人:秦朗 客服电话:400-910-1166 网址:www.cicc.com (53 )大泰金石基金销 售有限公司 办公地址:上海市长宁区虹桥路 1386 号文广 大厦 15 楼 法定代表人:袁顾明 联系人:何庭宇 客服电话:400-928-2266


021-22267995 网址:www.dtfunds.com (54 )上海陆金所基金 销售有限公司 注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人: 郭坚 联系人:宁博宇 客服电话:4008219031 网址:www.lufunds.com




















泰信鑫益定期开放债券型证券投资基金 更新招募说明书 摘要 (2018 年 1 号) 第 28 页(共 65 页) (55 )兴业证券股份有 限公司


注册地址:福州市湖东路 268 号


办公地址:上海市浦东新区长柳路 36 号 法定代表人:杨华辉 联系人:乔琳雪 电话:021-38565547 客服电话:95562


网址:www.xyzq.com.cn (56 )北京增财基金销 售有限公司 注册地址: 北京市西城区南礼士路 66 号建威 大厦 1208 室 办公地址: 北京市西城区南礼士路 66 号建威 大厦 1208 室 法定代表人: 罗细安 联系人:李皓 客服电话:400-001-8811 网址:www.zengcaiwang.com (57 )北京钱景基金销 售有限公司 办公地址: 北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 法定代表人: 赵荣春 联系人:申泽灏 客服电话:400-893-6885 网址:www.qianjing.com (58 )厦门市鑫鼎盛控 股有限公司 办公地址:厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场 15 楼


法定代表人:陈洪生


联系人:梁云波 客服电话:400-918-0808




















泰信鑫益定期开放债券型证券投资基金 更新招募说明书 摘要 (2018 年 1 号) 第 29 页(共 65 页) 网址:www.xds.com.cn (59 )深圳市新兰德证 券投资咨询有限公司 办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号 富卓大厦 16 层


法定代表人:杨懿


联系人:文雯 客服电话:400-116-1188 网址:8.jrj.com.cn (60 )泰诚财富基金销 售(大连)有限公司 办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人:林卓


客服电话:400-6411-999 网址:www.taichengcaifu.com (61 )北京晟视天下投 资管理有限公司 办公地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 法定代表人:蒋煜


客服电话:400-818-8866 网址:www.shengshiview.com (62 )武汉市伯嘉基金 销售有限公司 办公地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)第七 幢 23 层 1 号 4 号 法定代表人:陶捷 客服电话:400-027-9899 网址:www.buyfunds.cn (63 )华泰证券股份有 限公司 注册地址:南京市江东中路 228 号




















泰信鑫益定期开放债券型证券投资基金 更新招募说明书 摘要 (2018 年 1 号) 第 30 页(共 65 页) 办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰 证券广场 法定代表人:周易 联系人:庞晓芸 电话:0755-82492193 传真: 0755-82492962 (深圳) 客服电话:95597 网址:www.htsc.com.cn (64 )上海万得基金销 售有限公司 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 法定代表人:王廷富 客服电话:400-821-0203 网址:www.520fund.com.cn (65 )上海华信证券有 限责任公司


注册地址:上海浦东新区世纪大道 100 号环球 金融中心 9 楼


办公地址:上海市黄浦区南京西路 399 号明天 广场 22 楼


法定代表人:郭林


联系人:陈媛 客服电话:400-820-5999 网址:www.shhxzq.com (66 )华福证券有限责 任公司 注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 、8 层 办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层 法定代表人:黄金琳


电话:0591-87383623 传真: 0591-87383610 联系人:张腾 客户热线:96326 (福 建省外请先拨 0591)




















泰信鑫益定期开放债券型证券投资基金 更新招募说明书 摘要 (2018 年 1 号) 第 31 页(共 65 页) 网址:www.hfzq.com.cn (67 )宁波银行股份有 限公司 注册地址:宁波市江东区中山东路 294 号 办公地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号宁波 银行 24 楼 法定代表人:陆华裕 联系人:胡技勋 电话:021-63586210 传真:021-63586215 客服电话:96528 , 962528 (上海地区) 网址:www.nbcb.com.cn (68 )南京苏宁基金销 售有限公司 注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 法定代表人:钱燕飞 客服电话:95177 网址:www.snjijin.com (69 )北京懒猫金融信 息服务有限公司 注册地址:北京市石景山区石景山路 31 号院 盛景国际广场 3 号楼 1119 办公地址:北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号国投尚科 5 层 法定代表人:许现良


客服电话:4001-500-882 网址:www.lanmao.com (70 )上海华夏财富投 资管理有限公司


注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址:北京市西城区金融大街通泰大厦 B 座 8 层 法定代表人:李一梅


客服电话:400-817-5666




















泰信鑫益定期开放债券型证券投资基金 更新招募说明书 摘要 (2018 年 1 号) 第 32 页(共 65 页) 网址:www.amcfortune.com (71 )平安银行股份有 限公司 注册地址:广东省深圳市深南东路 5047 号 办公地址:广东省深圳市深南东路 5047 号 法定代表人:孙建一 联系人:张莉 电话:021-38637673 传真:021-50979507 客服电话:95511-3 网址:bank.pingan.com (72 )北京肯特瑞财富 投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15 办公地址:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 法定代表人:江卉 客服电话:95118 网址:jr.jd.com (73 )天津万家财富资 产管理有限公司 注册地址: 天津自贸区 (中心商务区) 迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室 办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平 洋保险大厦 5 层 法定代表人:李修辞 客服电话:010-59013895 网址:www.wanjiawealth.com (74 )中银国际证券有 限责任公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中 银大厦 39 层 办公地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中 银大厦 39 层




















泰信鑫益定期开放债券型证券投资基金 更新招募说明书 摘要 (2018 年 1 号) 第 33 页(共 65 页) 法定代表人:钱卫 联系人:王炜哲 电话:021-68604866 传真:021-50372474 客服电话:400-620-8888 网址:www.bocichina.com.cn (75 )珠海盈米财富管 理有限公司


注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491


办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 1201-1203 室 法定代表人:肖雯 客服电话:020-89629066 网址:www.yingmi.cn (76 )世纪证券有限责 任公司 办公地址:深圳市福田区 深南大道招商银行大厦 40/42 层 法定代表人:姜昧军 客服电话:4008323000 网址:www.csco.com.cn


( 二 ) 注 册 登 记机 构 名称 :泰信基金管理有限公司 注册地址 :中国(上海)自由贸易试验区 浦东南路 256 号华夏银行大 厦 37 层 办公地址: 中国(上海)自由贸易试验区 浦东南路 256 号华夏银行大 厦 36-37 层 法定代表人: 万众 总经理: 葛航


成立日期:2003年5 月23日 电话:021-20899188 传真:021-20899060




















泰信鑫益定期开放债券型证券投资基金 更新招募说明书 摘要 (2018 年 1 号) 第 34 页(共 65 页) 联系人: 韩波 网址:www.ftfund.com ( 三 ) 出 具 法 律意 见 书 的 律 师 事务 所 名称:上海源泰律师事务所 地址:上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405 室 负责人:廖海 电话:(021)51150298 传真:(021)51150398 经办律师: 刘佳、 张兰 联系人: 刘佳 ( 四 ) 审 计 基 金财 产 的 会 计 师 事务 所 名称:普华永道中天会计师事务所有限公司 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展 银行 大厦6 楼 办公地址:上海市卢湾区湖滨路202号企业天 地2 号楼普华永道中心11 楼 法定代表人: 杨绍信 联系电话:021-23238888 传真:021-23238800 经办注册会计师:单峰、 傅琛慧 五 、 基金 的 名称 基金名称:泰信鑫益定期开放债券型证券投资基金 基金简称:泰信鑫益定期开放 六 、 基金 的 类型 契约型、定期开放式




















泰信鑫益定期开放债券型证券投资基金 更新招募说明书 摘要 (2018 年 1 号) 第 35 页(共 65 页) 七 、 基金 的 投资 目 标 在严格控制风险的前提下, 本基金投资将追求资金的安全与长期稳定增长, 并力求 获得高于业绩比较基准的投资收益。 八 、 基金 的 投资 方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具, 包括国内依法发行上市的国家债 券、金融债券、次级债券、中央银行票据、企业债券、公司债券、中小企业私募债券、 中期票据、 短期融资券、 可分离交易可转债的纯债部分、 质押及买断式回购、 协议存款、 定期存款、 通知存款、 资产支持证券等金融工具以及法律法规或中国证监会允许基金投 资的其他固定收益证券品种(但须符合中国证监会的相关规定)。 本基金不直接从二级市场买入股票、 权证等权益类资产, 也不参与一级市场的新股 申购或增发新股。 如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 其 他 品 种 , 基 金 管 理 人 在 履 行适当程序 后,可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为: 投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80% , 在每个受 限开放期的前 10 个工 作日和后 10 个工作日 、自由开放期的前 3 个 月和后 3 个月以及 开放期期间不受前述投资组合比例的限制。 本基金在封闭期内持有现金或到期日在一年 以内的政府债券占基金资产净值的比例不受限制, 但在开放期本基金持有现金或到期日 在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% 。 九 、 基金 的 投资 策略 ( 一 ) 资 产 配 置策 略 本基金将采用自上而下的方法对基金资产进行整体资产配置和类属资产配置。 在认 真研判宏观经济运行状况和金融市场运行趋势的基础上, 根据整体资产配置策略动态调 整大类金融资产的比例, 在充分分析债券市场环境及市场流动性的基础上, 根据类属资 产配置策略对投资组合类属资产进行最优化配置和调整。 1 、整体资产配置策略 结合国内外宏观经济状况、 市场利率走势、 资金供求情况, 并仔细考虑和分析证券

















泰信鑫益定期开放债券型证券投资基金 更新招募说明书 摘要 (2018 年 1 号) 第 36 页(共 65 页) 市场走势、 信用风险情况、 风险预算和相关法律法规等综合因素, 对整体资产进行动态 配置,以此确定资产的最优配置比例和控制相应的风险水平。 2 、类属资产配置策略


根据整体资产配置的情况, 本基金将对不同类型资产品种的风险来源、 收益率水平、 类属资产收益差异、 税赋水平、 市场偏好和流动性等因素进行分析, 制定类属资产配置 策略, 定期对投资组合类属资产进行最优化配置和调整, 以获取不同类属资产之间利差 变化所带来的投资收益。


3 、明细资产配置策略


对于明细资产配置策略, 本基金首先根据各资产的剩余期限、 资产信用级别、 流通 性指标, 对各资产进行筛选; 其次, 根据个别债券的收益率与剩余期限的配比, 并对照 基 金 的 收 益 率 要 求 对 债 券 进 行 二 次 筛 选 ; 最 终 根 据 个 别 债 券 的 流 动 性 指 标 决 定投资总 量。 ( 二 ) 债 券 投 资策 略 本基金在债券的投资中主要对国家财政政策、 货币政策及宏观经济三方面进行深入 分析, 采用久期控制下的主动性投资策略, 主要包括: 久期配置、 期限结构配置、 信用 风险管理、 跨市场套利等管理手段, 对债券市场、 债券收益率曲线以及各种债券价格的 变化进行预测,适时地对债券进行调整。 1 、久期配置 久期配置是根据对宏观经济数据、 金融市场运行特点等各方面因素的分析确定组合 的整体久期, 在遵循组合久期与运作周期的期限适当匹配的前提下, 有效地控制整体资 产风险。 2 、期限结构配置 首先, 本基金在对宏观经济周 期和货币政策分析下, 对收益率曲线形态可能变化给 予方向性的判断; 同时根据收益率曲线的历史趋势、 未来各期限的供给分布以及投资者 的期限偏好, 预测收益率期限结构的变化形态, 从而确定合理的组合期限结构。 通过采 用集中策略、 两端策略和梯形策略等, 在长期、 中期和短期债券间进行动态调整, 从而 达到预期收益最大化的目的。 3 、信用风险管理 信用风险管理是基金管理人充分利用现有行业与公司研究力量, 根据发债主体的经

















泰信鑫益定期开放债券型证券投资基金 更新招募说明书 摘要 (2018 年 1 号) 第 37 页(共 65 页) 营状况和现金流等因素对其信用风险进行评估,以此作为品种选择的基本依据。 基金管理人将自上而下通过对宏观经济形势、 基准利率 走势、 资金面状况、 行业以 及个券信用状况的研判, 积极主动发掘收益充分覆盖风险的投资品种; 同时通过行业及 个券信用等级限定、 久期控制等方式有效控制投资信用风险、 利率风险以及流动性风险, 以求得投资组合赢利性、安全性的中长期有效结合。


同一信用产品在不同市场状态下往往会有不同的表现, 针对不同的表现, 管理人将 采取不同的操作方式: 如果信用债一、 二级市场利差高于管理人判断的正常区间, 管理 人将在该信用债上市时就寻找适当的时机卖出实现利润; 如果一、 二 级市场利差处于管 理人判断的正常区间, 管理人将持券一段时间再行卖出, 获取该段时 间里的骑乘收益和 持有期间的票息收益。 本基金信用债投资在操作上主要以博取骑乘和票息收益为主, 这 种 操 作 方 式 决 定 了 本 基 金 管 理 人 在 具 体 操 作 上 必 须 在 获 取 收 益 和 防 范 信 用 风 险 之 间 取 得平衡。 4 、跨市场套利 根据不同债券市场间的运行规律和风险特征, 构建和调整债券组合, 提高投资收益, 实现跨市场套利。 5 、中小企业私募债投资策略 本基金对中小企业私募债的投资主要从久期、 流动性和信用风险三方面掌控。 久期 控制方面, 根据宏观经济运行状况的分析和预判, 灵活调整组合的久期。 信用风险控制 方面, 对个券信用资质进行详尽的分析, 对企业性质、 所处行业、 增信措施以及经营情 况进行综合考量, 尽可能地缩小信用风险暴露。 流动性控制方面, 要根据中小企业私募 债整体的流动性情况来调整持仓规模, 在力求获取较高收益的同时确保整体组合的流动 性安全。 ( 三 ) 回 购 套 利投 资 策 略 回购套利策略是将信用产品投资和回购交易相结合, 并根据信用产品的特征, 在信 用风险和流动性风险可控的前提下 , 或者通过回购融资来博取超额收益, 或者通过回购 的不断滚动来套取信用债收益率和资金成本的利差。 ( 四 ) 投 资 决 策依 据 和 决 策 程 序 本基金参与投资决策和操作的机构和部门包括: 投资决策委员会、 基金投资部、 研 究 部 以 及 风 险 管理 部 ,投 资 操 作 包 括 投资 准 备、 投 资 决 策 、 投资 执 行和 投 资 评 估 等四

















泰信鑫益定期开放债券型证券投资基金 更新招募说明书 摘要 (2018 年 1 号) 第 38 页(共 65 页) 个程序。 1 、投资准备程序 (1 )债 券 备选 库 的建立 与 维 护: 研 究员 根 据基 金 合 同中 的 规定 及 市场 状 况 ,初 选 出符合本基金投资策略的债券,建立备选库,并定期进行维护。 (2 )债券核心库的建立与维护: 研究部与投资部综合分析各类债券的信用状况、 收益率水 平、 风险特征、 流动性、 久期、 利息 税务处理等因素, 精选债券, 建立债券 核 心库,并动态进行维护。 2 、投资决策程序 (1 )基金经理构造投资组合计划; (2 )风 险 管理 部 对投资 组 合 计划 进 行风 险 收益 分 析 ,提 出 修正 意 见; 研 究 部策 略 研究员通过宏观、中观分析,对投资组合的资产配置提出意见; (3 )投 资 决策 委 员会通 过 月 度、 季 度、 年 度会 议 和 不定 期 会议 对 基金 战 略 性资 产 配置、战术性资产配置进行审议和确定。 3 、 投资执行程序 基金经理根据战略性资产、 战术性资产、 类别资产配置方案、 投 资组合计划,将选择的个券通过交易室进行实施。 4 、投资评估程序 (1 )风 险 管理 部 对投资 组 合 进行 跟 踪评 估 ,提 出 风 险控 制 意见 , 按照 风 险 大小 , 定期或随时向基金经理、投资总监、投资决策委员会报告; (2 )评 估 和调 整 决策程 序 : 投资 决 策委 员 会根 据 环 境的 变 化和 实 际需 要 可 以调 整 决策的程序,基金经理调整投资组合应按授权权限和批准程序进行。 ( 五 )投资限制 1 、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制: (1 ) 本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80% , 但在 每个受限开放期 的前 10 个工作日和 后 10 个工作日、自由开 放期的前 3 个月和后 3 个月以及开放期期 间不受前述投资组合比例的 限制; (2 ) 本基 金在 开放 期内 保 持不 低于 基金 资产净 值 5 %的 现金 或者 到期 日 在一 年 以 内的政府债券,但在封闭期内不受前述投资组合比例的限制; (3 ) 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 一 家 公 司 发 行 的 证 券 , 不 超 过 该 证 券 的

















泰信鑫益定期开放债券型证券投资基金 更新招募说明书 摘要 (2018 年 1 号) 第 39 页(共 65 页) 10%; (4 )本 基 金投 资 于同一 原 始 权益 人 的各 类 资产 支 持 证券 的 比例 , 不得 超 过 基金 资 产 净 值 的 10 % ; 本 基 金 持 有 的 全 部 资 产 支 持 证 券 , 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 20%;本基金持有的同一( 指同一信用级别) 资 产支持证券的比例,不得超过该资产支持 证券 规模的 10%; 本 基金 管理 人管 理的 全部 基金 投资 于同 一原 始权 益人 的各 类 资 产支 持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%; (5 ) 本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上( 含 BBB) 的资产支持证券。 基金持 有资产支持证券期间, 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准, 应在评级报告发布之 日起 3 个月内予以全部卖出; (6 )本 基 金进 入 全国银 行 间 同业 市 场进 行 债券 回 购 的资 金 余额 不 得超 过 基 金资 产 净值的 40% ,债券回 购最长期限为 1 年,债券回购到期后不得展期; (7 )本 基 金资 产 持有单 只 中 小企 业 私募 债 券, 其 市 值不 得 超过 该 基金 资 产 净值 的 10% ;本基金投资中小 企业私募债券的剩余期限,不得超过本基金的 剩余封闭期; (8 )法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 因证券市场波动、 证券发行人合并、 基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基 金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在 10 个交 易日内进行调整。 基 金 管 理 人应 当 自基 金合 同 生 效 之日 起 6 个月 内 使 基金 的 投 资组 合比 例 符 合基 金 合同的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。 如果法律法规对上述投资比例限制进行变更的, 以变更后的规定为准。 法律法规或 监管部门取消上述限制, 如适用于本基金, 则本基金投资不再受相关限制, 但须提前公 告,不需要经基金份额持有人大会审议。 2 、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动: (1 )承销证券; (2 )向他人贷款或者提供担保; (3 )从事承担无限责任的投资; (4 )买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外; (5 )向 其 基金 管 理人、 基 金 托管 人 出资 或 者买 卖 其 基金 管 理人 、 基金 托 管 人发 行 的股票或者债券; (6 )买 卖 与其 基 金管理 人 、 基金 托 管人 有 控股 关 系 的股 东 或者 与 其基 金 管 理人 、

















泰信鑫益定期开放债券型证券投资基金 更新招募说明书 摘要 (2018 年 1 号) 第 40 页(共 65 页) 基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券; (7 )从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; (8 )依照法律法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他活动。 法律法规或监管部门取消上述限制, 如适用于本基金, 则本基金投资不再受相关限 制。 十 、 基金 的 业绩 比 较基 准 本 基 金 业 绩 比 较 基 准 为 : 中 国 人 民 银 行 公 布 的 一 年 期 定 期 存 款 基 准 利 率 ( 税 后 ) +0.5% 。 本基金采用该业绩比较基准,主要基于以下考虑: 本基金是定期 开放式债券型基金产品, 每个运作周期为一年。 为满足每个运作周期 后自由开放期的流动性要求, 本基金在投资管理中将持有债券的组合久期与运作周期进 行适当的匹配。 以一年期定期存款基准利率税后+0.5% 的收益率作为 本基金的业绩比较 基准, 能够使本基金投资人理性判断本基金产品的风险收益特征, 并合理地衡量比较本 基金的业绩表现。 如果今后法律法规发生变化, 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩比较基 准推出, 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时, 本基金可以在基 金托管人同意、报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时 公告。 十 一 、基 金 的风 险 收益 特 征 本基金为债券型基金, 属于证券投资基金中的 较低风险品种,其预期 风险与预期收 益高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。 十 二 、基 金 的投 资 组合 报 告( 未 经审 计 ) 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或 重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金的托管人中信银行股份有限公司根据本基金合同已于 2018 年 2 月 9 日复核 了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容, 保证复核内容不存在虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。




















泰信鑫益定期开放债券型证券投资基金 更新招募说明书 摘要 (2018 年 1 号) 第 41 页(共 65 页) 1 、截至 期末 基金 资产组 合情 况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 - - 其中: 股票


- - 2 基金投 资 - - 3 固定收 益投 资


61,424,198.20 80.64 其中: 债券


61,424,198.20 80.64 资产支 持证 券 - - 4 贵金属 投资 - - 5 金融衍 生品 投资 - - 6 买入返 售金 融资 产


- - 其中: 买断 式回 购的 买入 返 售金融 资 产


- - 7 银行存 款和 结算 备付 金合 计


13,125,892.28 17.23 8 其他资 产


1,620,630.33 2.13 9 合计





76,170,720.81





100.00 2 、截 至 期末 按行 业分类 的股 票投资 组合 报告期末本基金未投资股票。 3 、截至 期末 按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细


报告期末本基金未投资股票。


截至 期末 按债 券品 种分 类的 债券投 资组 合


序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 国家债 券 8,887,700.00 11.73 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 30,091,571.20 39.72 其中: 政策 性金 融债 30,091,571.20 39.72 4 企业债 券 10,669,327.00 14.08 5 企业短 期融 资券 - - 6 中期票 据 11,775,600.00 15.54 7 可转债 (可 交换 债) - - 8 同业存 单 - - 9 其他 - - 10 合计 61,424,198.20 81.07


5 、截 至 期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 五名 债券投 资明 细 序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比 例(% ) 1 018005 国开 1701 230,480 22,792,167.20 30.08




















泰信鑫益定期开放债券型证券投资基金 更新招募说明书 摘要 (2018 年 1 号) 第 42 页(共 65 页) 2 019534 16 国债 06 94,000 8,887,700.00 11.73 3 018002 国开 1302 72,100 7,299,404.00 9.63 4 101654014 16 杭 州日 报MTN001 60,000 5,869,800.00 7.75 5 122591 12 常 交债 48,000 4,859,520.00 6.41 6 、截 至 期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 十名 资产支 持证 券投资 明细


报告期末本基金未持有资产支持证券。 7 、截 至 期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 五名 权证投 资明 细 报告期末本基金未持有权证。 8 、投 资组合 报告 附注 8.1 本基金本期投资的 前十名证券中没有发行主体被监管部门立案调查的, 或在报告编 制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。 8.2 本基金不直接从二 级市场买入股票、 权证等权益类资产, 也不参与一级市场的新股 申购或增发新股。 8.3 其他 资产构 成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 1,713.36 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 2,643,469.70 5 应收申 购款 - 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 2,645,183.06 8.4


截至期末持有的 处于转股期的可转换债券明细 报告期末本基金未持有处于转股期的可转换债券。


8.5


截至期末前十名 股票中存在流通受限情况的说明 报告期末本基金未投资股票。 8.6


本报告涉及合计 数相关比例的,均以合计数除以相关数据计算,而不是对不同比 例进行合计。




















泰信鑫益定期开放债券型证券投资基金 更新招募说明书 摘要 (2018 年 1 号) 第 43 页(共 65 页) 十三、基 金 业绩 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不 保证基金一定盈利, 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有 风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 ( 一) 本基金 合同 生效日 为 2013 年 7 月17 日。 基金 合同生 效以 来 (截 至 2017 年7 月 31 日) 的投资 业绩与 同期 基准的 比较 如下表 所示 : 泰 信鑫 益定期 开放 A 阶段(A 级) 净 值增 长率 ① 净 值增 长 率标 准 差② 业 绩比 较 基准 收 益率 ③ 业 绩比 较 基 准收 益 率 标准 差 ④ ①-③ ②-④ 2017-01-01 至2017-12-31 1.05% 0.06% 2.05% 0.01% -1.00% 0.05% 2017-01-01 至2017-06-30 0.19% 0.06% 1.01% 0.01% -0.82% 0.05% 2016-01-01 至2016-12-31 1.15% 0.08% 2.05% 0.01% -0.90% 0.07% 2015-01-01 至2015-12-31 9.60% 0.10% 2.69% 0.01% 6.91% 0.09%




















泰信鑫益定期开放债券型证券投资基金 更新招募说明书 摘要 (2018 年 1 号) 第 44 页(共 65 页) 泰 信鑫 益定期 开放 C 2014-01-01 至2014-12-31 9.17% 0.16% 3.52% 0.01% 5.65% 0.15% 2013-07-17 至2013-12-31 0.70% 0.06% 1.64% 0.01% -0.94% 0.05% 2013-07-17 至2017-12-31 23.15% 0.10% 12.59% 0.01% 10.56% 0.09% 阶段(C 级) 净 值增 长率 ① 净 值增 长 率标 准 差② 业 绩比 较 基准 收 益率 ③ 业 绩比 较 基准 收 益率 标 准差 ④ ①-③ ②-④ 2017-01-01 至2017-12-31 0.67% 0.06% 2.05% 0.01% -1.38% 0.05% 2017-01-01 至2017-06-30 0.00% 0.06% 1.01% 0.01% -1.01% 0.05% 2016-01-01 至2016-12-31 0.67% 0.08% 2.05% 0.01% -1.38% 0.07% 2015-01-01 至2015-12-31 9.16% 0.10% 2.69% 0.01% 6.47% 0.09% 2014-01-01 至2014-12-31 8.79% 0.16% 3.52% 0.01% 5.27% 0.15% 2013-07-17 至2013-12-31 0.50% 0.06% 1.64% 0.01% -1.14% 0.05% 2013-07-17 至2017-12-31 20.96% 0.10% 12.59% 0.01% 8.37% 0.09%




















泰信鑫益定期开放债券型证券投资基金 更新招募说明书 摘要 (2018 年 1 号) 第 45 页(共 65 页) ( 二) 自基 金合同 生效以 来基 金份额 净值 的变动 情况 , 及 与同期 业绩比 较基 准的变 动 进行 比较:


(2013 年7 月17 日至2017 年 12 月31 日) A 类




















泰信鑫益定期开放债券型证券投资基金 更新招募说明书 摘要 (2018 年 1 号) 第 46 页(共 65 页) (2013 年7 月17 日至2017 年 12 月31 日) C 类 注:1 、本基金基金合同于 2013 年7 月17 日正式生效。 2 、本基金建仓期为 六 个月。建仓期满本基 金 各项投资比例将符合 基 金合同关于投 资组合的相关规定:投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%,在每个受限开放期 的前10 个工作日和后10 个工作日、 自由开放期的前 3 个月和后3 个月以 及开放期期间 不受前述投资组合比例的限制。 本基金在封闭期内持有现金或到期日在一年以内的政府 债券占基金资产净值的比例不受限制, 但在开放期本基金持有现金或到期日在一年以内 的政府债券不低于基金资产净值的 5%。




















泰信鑫益定期开放债券型证券投资基金 更新招募说明书 摘要 (2018 年 1 号) 第 47 页(共 65 页) 十 四 、基 金 的费 用 概览 ( 一 ) 与 基 金 运作 有 关 的 费 用 1 、基金管理人的管理费


本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.7% 年费率计提。管理费的计算方法如 下: H =E ×0.7% ÷当年天 数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人与基金托管 人核对一致后, 由基金托管人于次月首日起第 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给 基金管理人。若遇法定节假日、公休假等, 支付日期顺延。 2 、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2% 的年费率计提。托管费的计算方法 如下: H =E ×0.2% ÷当年天 数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人与基金托管 人核对一致后, 由基金托管人于次月首日起第 3 工作日内从基金财产中一次性支取。 若 遇法定节假日、公休日等, 支付日期顺延。 3 、基金销售服务费 本基金 A 类 基 金 份 额 不 收 取 销 售 服 务 费 ,C 类 基 金 份 额 的 销 售 服 务 费 年 费 率 为 0.4% 。 本基金销售服务 费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务, 基金管理人 将在基金年度报 告中对 该项费用的列支 情况作 专项说明。销售 服务费 按前一日 C 类基 金资产净值的 0.4% 年 费率计提。计算方法如下: H =E ×0.4% ÷当年天 数 H 为 C 类基金份额每 日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值




















泰信鑫益定期开放债券型证券投资基金 更新招募说明书 摘要 (2018 年 1 号) 第 48 页(共 65 页) 基金销售服务费每日计提, 按月支 付。 由基金管理人与基金托管人核对一致后, 由 基金托管人于次月首日起第 3 个工作日内从基金财产中划出, 由登记机构代收, 登记机 构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构等。 4 、其它与基金运作有关的费用 (1 ) 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; (2 ) 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费和律师费; (3 )基金份额持有人大会费用; (4 )基金的证券交易费用; (5 )基金的银行汇划费用; (6 ) 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定 , 可以在基金财产中列支的其他费用。 ( 二 ) 与 基 金 销售 有 关 的 费 用 1 、 申购费 本基金 的申购费用按照 《销售费用管理规定》 收取,本基金基金份额 采用前端收费 模式收取基金申购费用。 在申购时收取的申购费称为前端申购费。 费率按 申购金额递减, 申购费率具体如下表所示: 费 用种 类 A 类基金份额 C 类 基 金份额 申 购费 率 M <100 万 0.60% 0% 100 万≤M <500 万 0.30% M≥500 万 按笔收取,1,000 元/ 笔 2 、赎回费 本基金的赎回费用由赎回 A 类基金份额的基金份额持有人承担, 在基 金份额持有人 赎回 A 类基金份额时收取。 不低于赎回费总额的 25%应归基金财产, 其余用于支付登记 费和其他必要的手续费。 赎回费率具体如下表所示: 赎 回费 率 赎 回时 点 费率 受限开放期 1.0% 自由开放期 0% 3 、 基 金 管 理 人 可 以 在 基 金 合 同 约 定 的 范 围 内 调 整 费 率 或 收 费 方 式 , 并 最 迟 应 于 新 的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。




















泰信鑫益定期开放债券型证券投资基金 更新招募说明书 摘要 (2018 年 1 号) 第 49 页(共 65 页) 4 、 基 金 管 理 人 可 以 在 不 违 反 法 律 法 规 规 定 及 基 金 合 同 约 定 的 情 形 下 根 据 市 场 情 况 制定基金促销计划, 针对特定地域范围、 特定行业、 特定职业的投资人以及以特定交易 方式 (如网上交易、 电话交易等) 等进行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促 销活动。 在基金促销活动期间, 按相关监管部门要求履行必要手续后, 基金管理人可以 适当调低基金申购费率和基金赎回费率。 ( 三 ) 费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致后, 可根据基金发展情况调整基金管理费率、 基 金托管费率、基金销售服务费率等相关费率。 调高基金管理费率、 基金托管费率或基金销售服务费率等费率, 须召开基金份额持 有人大会审议; 调低基金管理费率、 基金托管费率或基金销售服务费率等费率, 无须召 开基金份额持有人大会。 基金管理人必须依照有关规定最迟于新的费率实施日前在指定媒体上刊登公告。 十 五 、对 招 募说 明 书更 新 部分 的 说明 本更新招募说明书依据 《证券投资基金法》、 《公开募集证券投资基 金运作管理 办法》 、 《证券投资基 金销售管理办法》 、 《 证券投资基金信息披露管理办法》 、 《证 券投资基金信息披露内容与格式准则第 5 号< 基金招募说明书的内容与格式> 》 等有关法 律法规及 《泰信鑫益定期开放债券型证券投资基金基金合同》 的规定, 结合泰信鑫益定 期开放债券型证 券投资 基金(以下简称 “本基 金”)近半年的 投资经 营情况,对 2017 年 8 月 24 日公告的《 泰信鑫益定期开放债券型证券投资基金 更新招募说明书》的内容 进行了必要的补充和更新。 具体情况说明如下: 1 、 在“ 重 要提 示 ”及“ 一 、 绪言 ” 中明 确 了本 次 更 新招 募 说明 书 更新 内 容 的截 止 日期及有关财务数据的截止日期。 2 、“三、基金管理人”部分: (1 )在 “ (一 ) 基金管 理 人 概况 ” 部分 , 对公 司 正 式员 工 人数 、 公司 旗 下 基金 及 资产管理计划情况进行 了更新。 (2 )在 “ (三 ) 主要人 员 情 况” 部 分, 对 公司 董事、 基 金 经理 的 任职 信 息 进行 了 更新。




















泰信鑫益定期开放债券型证券投资基金 更新招募说明书 摘要 (2018 年 1 号) 第 50 页(共 65 页) 3 、第四节“基金托管 人”部分,对基金托管 人的 的发展概况及托管业务经营情况 进行了更新。 4 、 “五、 相关服务机 构” 部分, 对本基金销售 机构的相关信息进行了必要的更新。 5 、“七、基金的转换、非交易过户及转托管 ”部分,更新了截止至 2018 年 1 月 17 日可办理本基金定 期定额投资、开通基金转换的销售机构情况。 6 、“八、基金的投资”部分,根据本基金 2017 年第 4 季度报告的相关内容,补 充了基金投资组合报告的内容(未经审计)。 7 、 “九 、 基金 的 业绩” 部 分 ,提 供 了本 基 金自 合 同 生效 以 来的 投 资业 绩 , 该部 分 内容均按规定格式要求编制,并经基金托管人复核。 8 、 在“ 二 十一 、 其他应 披 露 事项 ” ,汇 总 了本 报 告 期内 已 经披 露 的与 本 基 金有 关 的重要公告信息。













































































泰信基金管理有限公司
















































































2018 年 2 月 28 日