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中证军工(512560)

中证军工:更新招募说明书摘要(2018年2月)查看PDF公告

 
 
 
 
 
 
 
易方达中证军工交易型开放式指数证券投
资基金更新的招募说明书摘要 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理人: 易方达基 金管理有限公司 
基金托管人: 招商银行 股份有限公司 
 
二〇一 八年二月 



重要提 示 1、 本 基金 根据 2016 年 12 月 15 日中 国证 券监 督管 理 委员会 《关 于准 予易 方达 中证军 工 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 注册 的批 复》 (证 监 许可[2016]3088 号) 进行 募集。 本基 金 的基金 合同 于 2017 年 7 月 14 日正 式生 效。 本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写, 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定 基 金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基 金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额, 即 成为 基 金 份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人, 其持 有基 金份 额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认 和接受 ,并 按照 《基金 法》 、 《运 作办法 》 、基 金合 同 及其他 有关 规定 享有权 利 、承担 义务 。 基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务, 应详细 查阅 基金 合同 。 2、基金 管理 人保 证《 招募 说明书 》的 内容真 实、 准 确、完 整。 本《 招募说 明 书》经 中 国证监 会注 册, 但中 国证 监会对 本基 金募 集的 注册 , 并不 表 明 其对 本基 金的 投资价 值、 收 益 及市场 前景 作出 实质 性判 断或保 证, 也不 表明 投资 于本基 金没 有风 险。 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚实 信用 、 谨 慎勤 勉的 原 则管理 和运 用基 金财 产, 但不保 证 基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。 3、 本 基金 投资 于中 证军 工 指数成 份股 及备 选成 份股 的资产 不低 于非 现金 资产 的 80% 且 不低于基金资产净值的 90% ,其投资目标是紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误 差的最 小化 。 本 基金 投资 于证券 期货 市场 , 基 金净 值会因 为证 券期 货市 场波 动等因 素产 生 波 动, 投 资者 在投 资本 基金 前, 请 认真 阅读 本招 募说 明书, 全面 认识 本基 金产 品的风 险收 益 特 征和产 品特 性 , 充 分考 虑 自身的 风险 承受 能力 , 理 性判断 市场 , 对认 购 (或 申购 ) 基 金的 意 愿、 时机 、 数量 等投 资行 为作出 独立 决策 , 承担 基 金投资 中可 能出 现的 各类 风险 。 投 资本 基 金可能 遇到 的主 要风 险包 括: 本基 金特 有风 险 、 市 场风险 、 管理 风险 、 流动 性风险 及其 他 风 险等 。 本 基金 特有 风险 包 括: 指数 化投 资的 风险 、 标的指 数的 风险 、 基金 投 资组合 回报 与标 的指数 回报 偏离 的风 险 、 基 金交易 价格 与份 额净 值发 生偏离 的风 险 、 参 考 IOPV 决策 和 IOPV 计算错 误的 风险 、 投 资人 申购失 败的 风险 、 投 资人 赎回失 败的 风险 、 基 金场 内份额 赎回 对 价 的变现 风险 、 场内 外 份 额 申购赎 回对 价方 式 、 业 务 规则等 不同 的风 险 、 套 利 风险 、 申 购赎 回 清单差 错风 险 、 退 市风 险 、 第 三方 机构 服务 的风 险 等。 本基 金属 股票 型基 金 , 预 期风 险与 预 期收益 水平 高于 混合 型基 金、 债 券型 基金 与货 币市 场基金 。 本 基金 为指 数型 基金, 主要 采 用 完全复 制法 跟踪 标的 指数 的表现 ,具 有与 标的 指数 相似的 风险 收益 特征 。 本基金 以 1 元初 始面 值进 行募集 , 在 市场 波动 等因 素的影 响下 , 存 在单 位份 额净值 跌 破 1 元初 始面 值的 风险 。 基金管 理人 提醒 投资 者基 金投资 的 “ 买者 自负 ” 原则 , 在投 资者 作出 投资 决策 后, 基 金 运 营状况 与基 金净 值变 化引 致的投 资风 险, 由投 资者 自行 负 责。 基金不 同于 银行储 蓄与 债 券,基 金投 资人有 可能 获 得较高 的收 益,也 有可 能 损失本 金。 投资有 风险 , 投 资人 在进 行 投资决 策前 , 请 仔细 阅读 本 基金的 《招 募说 明书》 及 《 基金合 同》 。


4、对于 场内 申购 :投 资者 申购的 基金 份额当 日可 卖 出,当 日未 卖出 的基金 份 额在份 额 交收成 功之 前不 得卖 出和 赎回; 即在 目前 结算 规则 下,T 日申 购的 基金 份额 当日可 卖出 ,T 日申购 当日 未卖 出的 基金 份额,T+1 日不 得卖 出和 赎回,T+1 日交 收成 功后 T+2 日 可卖 出 和赎回 。 因此 , 为 投资 者办 理申购 业务 的代 理券 商若 发生交 收违 约 , 将导 致投 资 者不能 及时 、 足额获 得申 购当 日未 卖 出 的基金 份额 ,投 资者 的利 益可能 受到 影响 。 5、场外 申购 赎回 业务 的申 购冲击 成本 率、赎 回冲 击 成本率 可能 会根 据市场 交 易佣金 水 平、 印 花税 率等 相关 交易 成本的 变动 而调 整。 投资 者在办 理场 外申 购、 赎回 业务时 之前 应 仔 细阅读 本基 金的 招募 说明 书及基 金管 理人 的相 关公 告。 6、基 金的 过往 业绩 并不 预 示其未 来表 现。 本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。 除 非另 有说 明, 本 招募 说明 书所 载内 容截止 日 为 2018 年 1 月 14 日, 有关 财 务数据 截止 日 为 2017 年 12 月 31 日, 净值 表现 截止 日为 2017 年 12 月 31 日 。 ( 本报 告中 财 务数据 未经 审计 )


1 一、基金 管理人 (一) 基金 管理 人概 况 1、基 金管 理人 :易 方达 基 金管理 有限 公司 注册地 址: 广东 省珠 海市 横琴新 区宝 中 路 3 号 4004-8 室 办公地 址: 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江东 路 30 号 广 州银行 大 厦 40-43 楼 设立日 期:2001 年 4 月 17 日 法定代 表人 :刘 晓艳 联系电 话:400 881 8088 联系人 :贺 晋 注册资 本:12,000 万 元人 民币 批准设 立机 关及 文号 :中 国证券 监督 管理 委员 会, 证监基 金字[2001]4 号 经营范 围: 基金 募集 、基 金销售 ;资 产管 理; 经中 国证 监 会批 准的 其他 业务 2、股 权结 构: 股东名 称 出资比 例 广东粤 财信 托有 限公 司 1/4 广发证 券股 份有 限公 司 1/4 盈峰投 资控 股集 团有 限公 司 1/4 广东省 广晟 资产 经营 有限 公司 1/6 广州市 广永 国有 资产 经营 有限公 司 1/12 总计 100% (二) 主要 人员 情况 1、董 事、 监事 及高 级管 理 人员 詹余引 先生 , 工 商管 理博 士, 董 事长 。 曾 任中 国平 安 保险公 司证 券部 研究 咨询 室总经 理 助理; 平安 证券 有限责 任 公司研 究咨 询部 副总经 理 (主持 工作) 、国 债部 副总 经理( 主持 工 作) 、 资产管 理部 副总 经理 、总经 理; 中国 平安保 险 股份有 限公 司投 资管理 部 副总经 理( 主 持工作 ) ;全 国社 会保 障基 金理事 会投 资部 资产配 置 处处长 、投 资部 副主任 、 境外投 资部 主 任、 投资 部主 任 、 证 券投 资部主 任 。 现 任易 方达 基 金管理 有限 公司 董事 长 ; 易方达 国际 控股 有限公 司董 事长 。 刘晓艳 女士 , 经济 学博 士 , 副 董事 长 、 总 裁 。 曾 任广 发证券 有限 责任 公司 投资 理财部 副 经理 、 基 金经 理 , 基 金投 资理财 部副 总经 理 、 基 金 资产管 理部 总经 理 ; 易 方 达基金 管理 有限 公司督 察员 、 监 察部 总经 理、 市 场部 总经 理、 总裁 助理、 公司 副总 裁、 常务 副总裁 。 现 任 易 2 方达基 金管 理有 限公 司副 董事长 、 总裁 ; 易方 达资 产管理 ( 香港 ) 有限 公司 董事长 ; 易方 达 国际控 股有 限公 司董 事。 秦力先 生 , 经 济学 博士 , 董事 。 曾 任广 发证 券投 资 银行部 常务 副总 经理 、 投 资理财 部总 经理 、 资 金营 运部 总经 理 、 规 划管 理部 总经 理 、 投 资自营 部总 经理 、 公司 总 经理助 理 、 副 总 经理, 广东 金融 高 新 区股 权 交易中 心有 限公 司董 事长 。 现任广 发证 券股 份有 限公 司执行 董事 、 常务副 总经 理; 广发 控股 (香港 )有 限公 司董 事。 陈志辉 先生 , 管理 学硕 士 , 董 事 。 曾 任美 的集 团税 务总监 、 安永 会计 师事 务 所广州 分所 高级审 计员 。现 任盈 峰投 资控股 集团 有限 公司 资财 中心总 经理 。 王海先 生, 经济 学、 工商 管理 ( 国际 ) 硕 士, 董事 。 曾任工 商银 行江 西省 分行 法律顾 问 室科员 ; 工 商银 行珠 海分 行法律 顾问 室办 事员 、 营 业部计 划信 贷部 信贷 员、 办公室 行长 室 秘 书、 信 贷管 理部 业务 主办 、 资产风 险管 理部 经理 助理 兼法律 室副 主任 、 资 产风 险管理 部副 总 经理兼 法律 室主 任、 资产 风险管 理 部 总经 理; 招商 银行总 行法 律事 务部 行员 ; 工商 银行 珠 海 分行资 产风 险部 总经 理兼 特殊资 产管 理部 负责 人、 公司业 务部 总经 理、 副行 长; 工 商银 行 广 东省分 行公 司业 务部副 总 经理( 主持 工作) 、总 经理 ;工商 银行 韶关 分行行 长 、党委 书记 。 现任广 东粤 财信 托有 限公 司总经 理。 刘韧先 生 , 经 济学 硕士 , 董事 。 曾 任湖 南证 券发 行 部经理 助理 ; 湘财 证券 投 资银行 总部 总经理 助理 ; 财富证 券投 资 银行总 部副 总经 理; 五矿 二 十三冶 建设 集团 副总 经理 、 党委委 员; 深圳市 中金 岭南 有色 金属 股份有 限公 司监 事; 新晟 期货有 限公 司副 董事 长; 广东省 广晟 资 产 经营有 限公 司总 经理 助理 、资本 运 营 部部 长。 现任 东江环 保股 份有 限公 司董 事长。 朱征夫 先生 ,法学 博士 , 独立董 事。 曾任广 东经 济 贸易律 师事 务所金 融房 地 产部主 任; 广东大 陆律 师事 务所 合伙 人; 广 东省 国土 厅广 东地 产法律 咨询 服务 中心 副主 任。 现 任广 东 东 方昆仑 律师 事务 所主 任。 忻榕女 士 , 工 商行 政管 理 博士 , 独 立董 事 。 曾 任中 科院研 究生 院讲 师 ; 美 国 加州高 温橡 胶公司 市场 部经 理;美 国 加州大 学讲 师; 美国南 加 州大学 助理 教授 ;香港 科 技大学 副教 授; 中欧国 际工 商学 院教 授; 瑞士洛 桑管 理学 院教 授。 现任中 欧国 际工 商学 院教 授。 谭劲松 先生 ,管理 学博 士 (会计 学) , 独立 董事 。曾 任邵阳 市财 会学 校教师 ; 中山大 学 管理学 院助 教、 讲师 、副 教授。 现任 中山 大学 管理 学院教 授。 陈国祥 先生 , 经济 学硕 士 , 监 事会 主席 。 曾任 交通 银行广 州分 行江 南西 营业 部经理 ; 广 东粤财 信托 投资 公司 证券 部副总 经理 、 基 金部 总经 理; 易 方达 基金 管理 有限 公司市 场拓 展 部 3 总经理 、总 裁助 理、 市场 总监。 现任 易方 达基 金管 理有限 公司 监事 会主 席。 李舫金 先生 , 经济 学硕 士 , 监 事 。 曾 任华 南师 范大 学外语 系党 总支 书记 ; 中 国证监 会广 州证管 办处 长; 广州 市广 永国有 资产 经营 有限 公司 董事长 ; 广 州股 权交 易中 心有限 公司 董 事 长; 广州 立根 小额 再贷 款 股份有 限公 司董 事长 ; 广 州银行 副董 事长 ; 广州 中 盈 ( 三明 ) 基金 管理有 限公 司董 事长 ; 广 州汽车 集团 股份 有限 公司 独立董 事。 现任 广州 金融 控股集 团有 限 公 司党委 书记 及董 事长; 万 联证券 有限 责任 公司董 事 长;广 州金 控资 本管理 有 限公司 董事 长; 广金期 货有 限公 司董 事; 立根融 资租 赁有 限公 司董 事长; 广州 农村 商业 银行 股份有 限公 司 董 事;广 州股 权投 资行 业协 会法人 代表 。 廖智先 生 , 经 济学 硕士 , 监事 。 曾 任广 东证 券股 份 有限公 司基 金部 主管 ; 易 方达基 金管 理有限 公司 综合 管理 部副 总经理 、 人 力资 源部 副总 经理、 市场 部总 经理 、 互 联 网金融 部总 经 理。现 任易 方达 基金 管理 有限公 司总 裁助 理; 广东 粤财互 联网 金融 股 份 有限 公司董 事。 张优造 先生 , 工商 管理 硕 士(MBA) , 常 务副 总裁 。 曾 任南方 证券 交易 中心 业务 发展部 经 理; 广东 证券 公司 发行 上 市部经 理 ; 深 圳证 券业 务 部总经 理 、 基 金部 总经 理 ; 易 方达 基金 管 理有限 公司 董事 、 副 总裁 。 现任易 方达 基金 管理 有限 公司常 务副 总裁 ; 易 方达 国际控 股有 限 公司董 事; 易方 达资 产管 理(香 港) 有限 公司 董事 。 陈彤先 生, 经济 学博 士, 副 总裁。 曾任 中国 经济 开发 信托投 资公 司成 都营 业部 研发部 副 经理 、 交 易部 经理 、 研发 部经理 、 证券 总部 研究 部 行业研 究员 ; 易方 达基 金 管理有 限公 司市 场拓展 部主 管 、 基 金科 瑞 基金经 理 、 市 场部 华东 区 大区销 售经 理 、 市 场部 总 经理助 理 、 南 京 分公司 总经 理 、 成 都分 公 司总经 理 、 上 海分 公司 总 经理 、 总 裁助 理 、 市 场总 监。 现任 易方 达 基金管 理有 限公 司副 总裁 。 马骏先生,高级管理 人员 工商管理硕士(EMBA ) , 副总裁。曾任君安证 券有 限公司营 业部职 员; 深圳 众大 投资 有限公 司投 资部 副总 经理 ; 广发 证券 有限 责任 公司 研究员 ; 易 方 达 基金管 理有 限公 司固 定收 益部总 经理 、 现金管 理部 总 经理 、 固 定收 益总部 总经 理 、 总 裁助 理、 固定收 益投 资总 监、 固定 收益首 席投 资官 、基 金科 讯基金 经理 、易 方 达 50 指 数证券 投资 基 金基金 经理 、 易 方达 深证 100 交 易型 开放 式指 数基 金 基金经 理 。 现任 易方 达基 金管理 有限 公 司副总 裁 ; 易 方达 资产 管 理有限 公司 董事 ; 易方 达 资产管 理 (香 港 ) 有 限公 司董事 、 人民 币 合格境 外投 资者(RQFII ) 业务负 责人 、证 券交易 负 责人员 (RO ) 、就 证券 提 供意见 负责 人 员(RO ) 、 提供 资产 管理 负责人 员 (RO ) 、 固 定收 益投资 决策 委员 会委 员 ; 中债资 信评 估有 限责任 公司 独立 董事 。


4 吴欣荣 先生 , 工学 硕士 , 副总裁 。 曾任 易方 达基 金 管理有 限公 司研 究员 、 投 资管理 部经 理、 基金 投资 部副 总经 理 、 研 究部 副总 经理 、 研究 部总经 理 、 基 金投 资部 总 经理 、 公 募基 金 投资部 总经 理 、 权 益投 资 总部总 经理 、 总裁 助理 、 权益投 资总 监 、 基 金科 瑞 基金经 理 、 易 方 达科汇 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 、 易 方 达价值 精选 股票 型证 券投 资基金 基金 经 理。现 任易 方达 基金 管理 有限公 司副 总裁 。 张南女 士 , 经 济学 博士 , 督察长 。 曾任 广东 省经 济 贸易委 员会 主任 科员 、 副 处长 ; 易 方 达基金 管理 有限 公司 市场 拓展部 副总 经理 、 监 察部 总经理 。 现 任易 方达 基金 管理有 限公 司 督 察长。 范岳先 生 , 工 商管 理硕 士(MBA) , 首席 产品 官。 曾任 中国工 商银 行深 圳分 行国 际业务 部 科员 ; 深 圳证 券登记 结算 公 司办公 室经 理 、 国际 部经 理 ; 深 圳证 券交 易所北 京中 心 助理主 任、 上市部 副总 监、 基金 债券 部副总 监、 基金 管理 部总 监。 现 任易 方达 基金 管理 有限公 司首 席 产 品官; 易方 达资 产管 理( 香港) 有限 公司 董事 、另 类投资 决策 委员 会委 员。 关秀霞 女士 , 财务 硕士 、 工商管 理硕 士 , 首 席国 际 业务官 。 曾任 中国 银行 ( 香港) 分析 员;Daniel Dennis 高 级审 计师; 美国 道富银 行波 士 顿及亚 洲总 部大中 华地 区 高级副 总裁 、 董事总 经理 、 中 国区 行长 、 亚洲 区 ( 除日 本外 ) 副 总裁、 机构 服务 主管 、 美 国共同 基金 业 务 风险经 理、 公司 内部 审计 部高级 审计 师。 现任 易方 达基金 管理 有限 公司 首席 国际业 务官 。 高松凡先生,高级管 理人 员工商管理硕士(EMBA ) ,首席养老金业务官 。曾 任招 商银 行总行 人事 部高 级经 理、 企业年 金中 心副 主任 , 浦 东发展 银行 总行 企业 年金 部总经 理, 长 江 养老保 险公 司首 席市 场总 监, 易 方达 基金 管理 有限 公司养 老金 业务 总监 。 现 任易方 达基 金 管 理有限 公司 首席 养老 金业 务官。 2、基 金经 理 余海燕 女士 ,经 济学 硕士 。曾任 汇丰 银 行 Consumer Credit Risk 信 用风 险分 析 师,华 宝 兴业基 金管 理有 限公 司分 析师、 基金 经理 助理 、 基 金 经理, 易方 达基 金管 理有 限公司 投资 发 展部产 品经 理。 现任 易方 达 基金管 理有 限公 司易 方达 沪深 300 医 药卫 生交 易型 开放式 指数 证 券投资 基金 基金 经理 (自 2013 年 9 月 23 日起 任职) 、易方 达沪 深 300 非银 行 金融交 易型 开 放式指 数证 券投 资基 金基 金经理 (自 2014 年 6 月 26 日起 任职) 、易 方达 沪深 300 非 银行 金 融交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金联 接基 金基 金经 理(自 2015 年 1 月 22 日 起任职 ) 、 易 方 达上 证 50 指数 分级 证券 投 资基金 基金 经理 (自 2015 年 4 月 15 日起 任职) 、 易 方达国 企改 革 指数分 级证 券投 资基 金基 金经理 (自 2015 年 6 月 15 日起 任职) 、易 方达 军工 指数分 级证 券 5 投资基 金基 金经 理 ( 自 2015 年 7 月 8 日起 任职 ) 、 易 方达证 券公 司指 数分 级证 券投资 基金 基 金经理 (自 2015 年 7 月 8 日起任 职) 、 易 方 达 沪深 300 交易 型开 放式 指数 发起 式证券 投资 基 金基金 经理 (自 2016 年 4 月 16 日 起任 职) 、 易方 达 中证 500 交易 型开 放式 指 数证券 投资 基 金基金 经理 (自 2016 年 4 月 16 日 起任 职) 、 易方 达 沪深 300 交易 型开 放式 指 数发起 式证 券 投资基 金联 接基 金基 金经 理 (自 2016 年 4 月 16 日 起任职 ) 、 易方 达中 证海 外 中国互 联 网 50 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 基金 经理 (自 2017 年 1 月 4 日 起任 职) 、 易 方 达中证 军工 交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金基 金基 金经 理( 自 2017 年 7 月 14 日起 任职) 、 易方达 中证 全 指证券 公司 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金基 金 经 理(自 2017 年 7 月 27 日 起任职 ) 、 易 方 达沪深 300 医药 卫生 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金联接 基金 基金 经理 (自 2017 年 11 月 22 日 起任 职) 。 3、指 数与 量化 投资 决策 委 员会成 员 本公司 指数 与量 化投 资决 策委员 会成 员包 括: 林飞 先生、 张胜 记先 生、 王建 军先生 林飞先 生 , 经 济学 博士 。 曾任融 通基 金管 理有 限公 司研究 员 、 基 金经 理助 理 , 易 方达 基 金管理 有限 公司 基金 经理 助理、 指数 与量 化投 资部 总 经理助 理、 指数 与量 化投 资 部副总 经理 、 易方达 沪 深 300 指数 证券 投资基 金基 金经 理、 易方 达 深证 100 交 易型 开放 式指 数基金 基金 经 理、易 方达 50 指数 证券 投 资基金 基金 经理 、易 方达 深证 100 交 易型 开放 式指 数证券 投资 基 金联接 基金 基金 经理 、 易 方达沪 深 300 交 易型 开放 式指数 发起 式证 券投 资基 金基金 经理 、 易 方达沪 深 300 医 药卫 生交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金基 金经 理、 易方 达沪 深 300 非银 行 金 融交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金基 金经 理。 现任 易 方达基 金管 理有 限公 司指 数与量 化投 资 管理总 部总 经理 、 指数 与 量化投 资部 总经 理 、 量 化 基金组 合部 总经 理 、 投 资 经理 , 易 方达 资 产管理 ( 香港 ) 有限 公司 基金经 理 、 就 证券 提供 意 见负责 人员 (RO ) 、 提 供 资产管 理负 责人 员(RO ) 、 证券 交易 负责 人员(RO ) 。 张胜记 先生 , 管理学 硕士 。 曾任易 方达 基金 管理 有限 公司投 资经 理助 理、 基金 经 理助理 、 行业研 究员 、 指 数与 量化 投资部 总经 理助 理、 易方 达沪 深 300 交易 型开 放式 指数发 起式 证 券 投资基 金联 接基 金 ( 原易 方达沪 深 300 指 数证 券投 资基金 ) 基 金经 理。 现任 易 方达基 金管 理 有限公 司指 数与 量化 投资 部副总 经理 、 易 方达 上证 中 盘交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金基 金 经理、 易方 达上 证中 盘交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金联 接基 金基 金经 理、 易方达 恒生 中 国 企业交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 基金 经理 、 易 方 达恒生 中国 企业 交易 型开 放式指 数证 券 投资基 金联 接基 金基 金经 理、易方达 50 指数 证券 投 资基金 基金 经理 、易 方达 标普全 球高 端 6 消 费 品 指 数增 强 型证 券 投资 基 金 基 金经 理 、易 方 达香 港 恒 生 综合 小 型股 指 数证 券 投 资 基金 (LOF ) 基金 经理 、 易方 达标普 医疗 保健 指数 证券 投资基 金 (LOF ) 基金经 理、 易方 达标 普 500 指数 证券投 资基金(LOF )基金经理、易方 达标 普生物科技 指数证 券投资 基金(LOF) 基 金经理 、 易 方达 标普 信息 科技指 数证 券投 资基 金 (LOF ) 基金经 理、 易方 达原 油证券 投资 基 金(QDII) 基金经理, 兼任 易方达 资产 管理 (香 港) 有限公 司基 金经 理。 王建军 先生 , 经 济学 博士 。 曾任汇 添富 基金 管理 有限 公司数 量分 析师 , 易 方达 基金管 理 有限公 司量 化研 究员 、 基 金经理 助理 、 指 数与 量化 投资部 总经 理助 理、 易方 达深 证 100 交易 型开放 式指 数基 金基 金经 理、 易 方达 深证 100 交易 型 开放式 指数 证券 投资 基金 联接基 金基 金 经理、 易方 达创 业板 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金基金 经理 、 易 方达 创业 板交易 型开 放 式 指数证 券投 资基 金联 接基 金基金 经理 、 易 方达 中小 板指数 分级 证券 投资 基金 基金经 理、 易 方 达并购 重组 指数 分级 证券 投资基 金基 金经 理、 易方 达 生物科 技指 数分 级证 券投 资基金 基金 经 理、 易 方达 银行 指数 分级 证券投 资基 金基 金经 理。 现任易 方达 基金 管理 有限 公司指 数与 量 化 投资部 副 总 经理 、投 资经 理。 4、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。 二、基金 托管人 名称: 招商 银行 股份 有限 公司( 以下 简称 “ 招 商银 行 ” ) 设立日 期:1987 年 4 月 8 日 注册地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 办公地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 注册资 本:252.20 亿元 法定代 表人 :李 建红 行长: 田惠 宇 资产托 管业 务批 准文 号: 证监基 金字[2002]83 号 电话:0755 —83199084 传真:0755 —83195201 资产托 管部 信息 披露 负责 人:张 燕


7 三、相关 服务机 构 (一) 基金 份额 销售 机构 1、场 内申 购、 赎回 代办 证 券公司 (以 下排 序不 分先 后) (1) 广发 证券 注册地 址: 广东 省广 州市 黄埔区 中新 广州 知识 城腾 飞一 街 2 号 618 室 办公地 址: 广州 市天 河北 路 183 号大 都会 广 场 5、7 、8、17-19、38-44 楼 法定代 表人 :孙 树明 联系人 :黄 岚 客户服 务电 话:95575 网址:www.gf.com.cn (2) 长城 证券 注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 16 、17 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层 法定代 表人 :丁 益 联系人 :金 夏 联系电 话:0755-83516289 客户服 务电 话:400-6666-888 传真:0755-83516199 网址:www.cgws.com (3) 东北 证券 注册地 址: 长春 市生 态大 街 6666 号 办公地 址: 长春 市生 态大 街 6666 号 法定代 表人 :李 福春 联系人 :安 岩岩 联系电 话:0431-85096517 传真:0431-85096795 客户服 务电 话:95360 网址:www.nesc.cn (4) 光大 证券


8 注册地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 办公地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 法定代 表人 :周 健男 联系人 :何 耀 联系电 话:021-22169999 客户服 务电 话:95525 传真:021-22169134 网址:www.ebscn.com (5) 国联 证券 注册地 址: 江苏 省无 锡市 太湖新 城金 融一 街 8 号国 联金融 大 厦 7-9 层 办公地 址: 江苏 省无 锡市 太湖新 城金 融一 街 8 号国 联金融 大 厦 7-9 层 法定代 表人 :姚 志勇 联系人 :祁 昊 联系电 话:0510-82831662 客户服 务电 话:95570 传真:0510-82830162 网址:www.glsc.com.cn (6) 国信 证券 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层 办公地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层 法定代 表人 :何 如 联系人 :周 杨 联系电 话:0755-82130833 客户服 务电 话:95536


传真:0755-82133952 网址:www.guosen.com.cn (7) 海通 证券 注册地 址: 上海 市广 东 路 689 号 办公地 址: 上海 市广 东 路 689 号


9 法定代 表人 :周 杰 联系人 :金 芸、 李笑 鸣 联系电 话:021-23219000 客户服 务电 话:95553 传真:021-23219100 网址:www.htsec.com (8) 兴业 证券 注册地 址: 福州 市湖 东 路 268 号 办公地 址: 上海 浦东 新区 长柳 路 36 号兴 业证 券大 厦 20 楼 法定代 表人 :杨 华辉 联系人 :乔 琳雪 联系电 话:021-38565547 客户服 务电 话:95562 网址:www.xyzq.com.cn (9) 银河 证券 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 2-6 层 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 法定代 表人 :陈 共炎 联系人 :辛 国政 联系电 话:010-83574507 客户服 务电 话:4008-888-888 或 95551 传真:010-83574807 网址:www.chinastock.com.cn (10) 招商 证券 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38 至 45 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38 至 45 层 法定代 表人 :霍 达 联系人 :黄 婵君 联系电 话:0755-82943666


10 客户服 务电 话:95565 、400-8888-111 传真:0755-82943636 网址:www.newone.com.cn (11) 中 信建 投证 券 注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼 办公地 址: 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号 法定代 表人 :王 常青 联系人 :刘 畅 联系电 话:010-65608231 客户服 务电 话:95587 或 4008-888-108 传真:010-65182261 网址:www.csc108.com 2、二 级市 场交 易代 办证 券 公司 投资者 在上 海证 券交 易所 各会员 单位 证券 营业 部均 可参与 基金 二级 市场 交易 。 3、场 外份 额销 售机 构 直销机 构: 易方 达基 金管 理有限 公司 注册地 址: 广东 省珠 海市 横琴新 区宝 中 路 3 号 4004-8 室 办公地 址: 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江东 路 30 号 广 州银行 大 厦 40-43F 法定代 表人 :刘 晓艳 电话:020-85102506 传真:400 881 8099 联系人 :李 红枫 网址:www.efunds.com.cn 直销机 构网 点信 息: (1 ) 易方 达基 金管 理有 限 公司广 州直 销中 心 办公地 址: 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江东 路 30 号 广 州银行 大 厦 40F 电话:020-85102506 传真:400 881 8099 联系人 : 李 红枫


11 (2 ) 易方 达基 金管 理有 限 公司北 京直 销中 心 办公地 址: 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 1703 室 电话:010-63213377 传真:400 881 8099 联系人 :刘 蕾 (3 ) 易方 达基 金管 理有 限 公司上 海直 销中 心 办公地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 88 号金 茂大 厦 46 楼 电话:021-50476668 传真:400 881 8099 联系人 :于 楠 (二) 登记 结算 机构 1、场 内份 额登 记结 算机 构 名称: 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司 住所: 北京 市西 城区 太平 桥大街 17 号 法定代 表人 :周 明 联系人 : 郑 奕莉 电话: (021 )58872935


传真: (021 )68870311 2、场 外份 额登 记结 算机 构 名称: 易方 达基 金管 理有 限公司 注册地 址: 广东 省珠 海市 横琴新 区宝 中 路 3 号 4004-8 室 办公地 址: 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江东 路 30 号 广 州银行 大 厦 40-43 楼 法定代 表人 : 刘 晓艳 成立时 间:2001 年 4 月 17 日 客户服 务电 话:400 881 8088 (免 长途 话费 ) 传真: (020 )38799249 联系人 : 余 贤高 (三) 出具 法律 意见 书的 律师事 务所 律师事 务所 :国 浩律 师(广州) 事务 所


12 地址: 广州 市天 河区 珠江 东路 28 号 越秀 金融 大厦 38 层 负责人 :程 秉 电话:020-38799345 传真:020-38799345-200 经办律 师: 黄贞 、陈 桂华 联系人 :黄 贞 (四) 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师 本基金 的法 定验 资机 构为 安永华 明会 计师 事务 所( 特殊普 通合 伙) 。 会计师 事务 所: 安永 华明 会计师 事务 所( 特殊 普通 合伙) 主要经 营场 所: 北京 市东 城区东 长安 街 1 号东 方广 场安永 大 楼 17 层 01-12 室 执行事 务合 伙人 :Tony Mao 毛鞍 宁 电话:010-58153000 传真:010-85188298 经办注 册会 计师 :赵 雅、 李明明 联系人 :赵 雅 本基金的年度财务报表及其他规定事项的审计机构为普华永道中天会计师事务所(特殊 普通合 伙) 。 会计师 事务 所: 普华 永道 中天会 计师 事务 所( 特 殊普 通合伙)


住所: 上海 市湖 滨 路 202 号普华 永道 中 心 11 楼 办公地 址: 上海 市湖 滨 路 202 号 普华 永道 中心 11 楼 首席合 伙人 :李 丹 电话: (021 )23238888 传真: (021 )23238800 经办注 册会 计师 :薛 竞、 周祎 联系人 :周 祎 四、基金 的名称 易方达 中证 军工 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金


13 五、基金 的类型 本基金 为 交 易型 开放 式股 票基金 、指 数基 金 。 六、基金 的投资 目标 紧密跟 踪标 的指 数, 追求 跟踪偏 离度 和跟 踪误 差的 最小化 。 七、基金 的投资 方向 本基金 的投 资范 围包 括标 的指数 成份 股及 备选 成份 股、 除 标的 指数 成份 股及 备 选成份 股 以外的 其他 股票 ( 包括 创 业板 、 中 小板 以及 其他 依 法发行 、 上市 的股 票) 、 债 券、 债券 回购 、 资产支 持证 券、 银行 存款 、 同业 存单 、 货 币市 场工 具、 权 证、 股指 期货 、 股 票期权 以及 法 律 法规或 中国 证监 会允 许基 金投资 的其 他金 融工 具。 在条件 许可 的情 况下 , 基 金管理 人可 在不 改变 本基 金既有 投资 目标 、 策 略和 风险收 益 特 征并在 控制 风险 的前 提下 , 根据 相关 法律 法规 , 参 与 融资及 转融 通证 券出 借业 务, 以 提高 投 资效率 及进 行风 险管 理。 如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 , 本 基 金可 以将 其纳 入投 资范围 , 其 投资原 则及 投资 比例 按法 律法规 或监 管机 构的 相关 规定执 行。 本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的资产不低于非现金资产的 80% 且不低于 基金资 产净 值 的 90% 。 八、基金 的 投资 策略 1、股 票投 资策 略 本基金 主要 采取 完全 复制 法, 即 完全 按照 标的 指数 的 成份股 组成 及其 权重 构建 基金股 票 投资组 合, 并根 据标 的指 数成份 股及 其权 重的 变动 进行相 应调 整。 但在 因特 殊情形 导致 基 金 无法完 全投 资于 标的 指数 成份股 时, 基金 管理 人可 采 取包括 抽样 复制 在内 的其 他指数 投资 技 术适当 调整 基金 投资组 合 ,以达 到紧 密跟 踪标的 指 数的目 的。 特殊 情形包 括 但不限 于: (1) 法律法 规的 限制 ; (2 ) 标 的 指数成 份股 流动 性严 重不 足; (3 ) 标 的指 数的 成份 股 票长期 停牌 ; (4 ) 标的指 数成 份股 进行 配股或 增发; (5) 标的 指 数成份 股派 发现 金股息 ; (6)标 的指数 编制方 法发 生变 化; (7 ) 其他可 能严 重限 制本 基金 跟踪标 的指 数的 合理 原因 等。 本基金 力争 将日 均跟 踪偏 离度的 绝对 值控 制 在 0.2% 以内 , 年 化跟 踪误 差控 制 在 2%以内。 14 如因标 的指 数编 制规 则调 整或其 他因 素导 致跟 踪误 差超过 上述 范围 , 基 金管 理 人应采 取合 理 措施避 免跟 踪误 差进 一步 扩大。 2、金 融衍 生品 投资 策略 此外, 为更 好地 实现 投资 目标, 本基 金可 投资 股指 期货、 股票 期权 和其 他经 中国证 监 会 允许的 金融 衍生 产品 , 如 权证以 及其 他与 标的 指数 或标的 指数 成份 股、 备选 成份股 相关 的 衍 生工具 。 本基金 将根 据风 险管 理的 原则, 主要 选择 流动 性好 、交易 活跃 的衍 生品 合约 进行交 易。 3、融 资及 转融 通证 券出 借 在条件 许可 的情 况下 , 基 金管理 人可 在不 改变 本基 金既有 投资 目标 、 策 略和 风险收 益 特 征并在 控制 风险 的前 提下 , 根据 相关 法律 法规 , 参 与 融资及 转融 通证 券出 借业 务, 以 提高 投 资效率 及进 行风 险管 理。 届时基 金参 与融 资及 转融 通证券 出借 业务 的风 险控 制原则 、 具 体 参 与比例 限制 、 费 用收 支、 信 息披露 、 估 值方 法及 其他 相关事 项按 照中 国证 监会 的规定 及其 他 相关法 律法 规的 要求 执行 ,无需 召开 基金 份额 持有 人大会 审议 。 (1 ) 融资 策略 本基金 可在 综合 考虑 预期 收益、 风险 、流 动性 等因 素的基 础上 ,参 与融 资业 务。 (2 ) 转融 通证 券出 借策 略 本基金 可根 据风 险管 理的 原则, 参与 转融 通证 券出 借交易 。 转 融通 证券 出借 策略按 照 分 散化投 资原 则, 分批 、分 期进行 转融 通证 券出 借交 易,以 分散 风险 。 4、未来 ,随 着市 场的 发展 和基金 管理 运作的 需要 , 基金管 理人 可以 在不改 变 投资目 标 的前提 下, 遵循 法律 法规 的规定 ,相 应调 整或 更新 投资策 略, 并在 招募 说明 书更新 中公 告。 九、基金 的业绩 比较基准 本基金 的业 绩比 较基 准为 标的指 数, 即中 证军 工指 数 十、基金 的风险 收益特征 本基金 为股 票型 基金 , 预 期风险 与预 期收 益水 平高 于混合 型基 金、 债券 型基 金与货 币 市 场基金 。 本 基金 为指 数型 基金, 主要 采用 完全 复制 法跟踪 标的 指数 的表 现, 具有与 标的 指 数 相似的 风险 收益 特征 。


15 十一、基 金的投 资组合报 告(未 经审计) 本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误 导性 陈 述或重 大 遗漏, 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。 本基金 的托 管人招 商银 行 股份有 限公 司根据 本基 金 合同的 规定 ,复核 了本 报 告的内 容, 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。 本投资 组合 报告 有关 数据 的期间为 2017 年 10 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日 1、报 告期 末基 金资 产组 合 情况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 38,179,307.25 97.10 其中: 股票 38,179,307.25 97.10 2 固定收 益投 资 55,999.75 0.14 其中: 债券 55,999.75 0.14 资产支 持证 券 - - 3 贵金属 投资 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 5 买入返 售金 融资 产 - - 其中 : 买 断式 回购 的买 入返售 金融 资产 - - 6 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金合计 978,025.70 2.49 7 其他资 产 106,364.89 0.27 8 合计 39,319,697.59 100.00 注:上 表中 的股 票投 资项 含可退 替代 款估 值增 值, 而 2 的合 计项 不含 可退 替代 款估值 增 值。 2、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合 (1 ) 报告 期末 按行 业分 类 的境内 股票 投资 组合 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资 产净值 比 例(% ) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 - - C 制造业 36,189,225.25 92.44 D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - - E 建筑业 - - F 批发和 零售 业 317,174.00 0.81 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -


16 H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 1,672,908.00 4.27 J 金融业 - - K 房地产 业 - - L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 - - S 综合 - - 合计 38,179,307.25 97.53 3、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细 序号 股票代 码 股票名 称 数量 ( 股) 公允价 值 ( 元) 占基金 资产 净值 比例 ( %) 1 601989 中国重 工 604,400 3,644,532.00 9.31 2 600893 航发动 力 70,500 1,897,155.00 4.85 3 000768 中航飞 机 108,300 1,829,187.00 4.67 4 600482 中国动 力 67,900 1,684,599.00 4.30 5 600150 中国船 舶 63,200 1,559,144.00 3.98 6 002049 紫光国 芯 28,500 1,367,715.00 3.49 7 002179 中航光 电 31,000 1,220,780.00 3.12 8 002465 海格通 信 126,400 1,212,176.00 3.10 9 600118 中国卫 星 46,300 1,169,075.00 2.99 10 600879 航天电 子 149,000 1,168,160.00 2.98 4、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合 序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) 1 国家债 券 - - 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 - - 其中: 政策 性金 融债 - - 4 企业债 券 - - 5 企业短 期融 资券 - - 6 中期票 据 - - 7 可转债 (可 交换 债) 55,999.75 0.14 8 同业存 单 - - 9 其他 - - 10 合计 55,999.75 0.14


17 5、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细 序号 债券代 码 债券名 称 数量 ( 张 ) 公允价 值 ( 元) 占基金 资产 净 值比例 (% ) 1 110042 航电转 债 560 55,999.75 0.14 6、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 7、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 8、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 9、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明 本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。 10、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明 本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。 11 、 投资 组合 报告 附注 (1 )本 基金 投资 的前 十名 证券的 发行 主体本 期没 有 出现被 监管 部门 立案调 查 ,或在 报 告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情形 。 (2 )本 基金 为指 数型 基金 ,中国 船舶 系标的 指数 原 成份券 ,该 股票 在成份 股 调整期 间 停牌, 截至 报告 期末 仍无 法 正常调 出组 合, 该股 票的 投 资决策 程序 符合 公司 投资 制度的 规定 。 除中国 船舶 外, 本基 金投 资的前 十名 股票 没有 超出 基金合 同规 定的 备选 股票 库。 (3 ) 其他 各项 资产 构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 106,069.33 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 295.56 5 应收申 购款 - 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 106,364.89


18 (4 ) 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 (5 ) 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明 序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公允价 值 ( 元) 占基金 资产 净 值比例 (% ) 流通受 限情 况 说明 1 600150 中国船 舶 1,559,144.00 3.98 重大事 项停 牌 十二、基 金的业 绩 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚实 信用 、 谨 慎勤 勉的 原 则管理 和运 用基 金财 产, 但不保 证 基金一 定盈 利 , 也 不保 证 最低收 益 。 基 金的 过往 业 绩并不 代表 其未 来表 现 。 投资有 风险 , 投 资者在 作出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。 本基金 合同 生效 日 为 2017 年 7 月 14 日, 基 金合 同生 效以来 (截 至 2017 年 12 月 31 日) 的投资 业绩 及与 同期 基准 的比较 如下 表所 示: 阶段 净值增 长率(1) 净 值 增 长 率 标准差(2) 业 绩 比 较 基 准收益 率(3) 业 绩 比较 基准 收 益率标 准差(4) (1)-(3) (2)-(4) 自 基 金 合 同 生 效 日至 2017 年 12 月 31 日 -5.81% 1.05% -7.09% 1.26% 1.28% -0.21% 十三、 费 用概览 (一) 基金 费用 的种 类 1、基 金管 理人 的管 理费 ; 2、基 金托 管人 的托 管费 ; 3、 《基 金合 同》 生效 后的 标的指 数许 可使 用费 ; 4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ; 5、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费、 诉讼 费和 仲裁 费; 6、基 金份 额持 有人 大会 费 用; 7、基 金的 证券 交易 费用 ; 8、基 金的 银行 汇划 费用 ; 9、证 券账 户开 户费 用、 账 户维护 费用 ;


19 10、基 金上 市初 费及 年费 ; 11 、 场内 份额 收益 分配 中 发生的 费用 ; 12、 按照 国家 有关 规定 和 《基 金合 同 》 约 定, 因基 金运作 而发 生的 , 可以 在 基金财 产中 列支的 其他 费用 。 (二) 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式 1、基 金管 理人 的管 理费 本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.50% 年 费率 计提 。管 理费 的计 算方 法 如下 : H =E× 0.50%÷ 当年 天数 H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费 E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 基金管 理费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付。 经基 金管 理人 与基 金托管 人 双 方核对 无误 后, 基金 托管 人 按照与 基金 管理 人协 商一 致的方 式于 次月 前 3 个工 作日 内 从基 金 财产中 一次 性支 付给 基金 管理人 。若 遇法 定节 假日 、公休 假等 ,支 付日 期顺 延。 2、基 金托 管人 的托 管费 本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.1% 的年 费率计 提 。 托 管费的 计算 方 法如 下 : H =E× 0.1%÷ 当年 天数 H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费 E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 基金托 管费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付。 经基 金管 理人 与基 金托管 人 双 方核对 无误 后, 基金 托管 人 按照与 基金 管理 人协 商一 致的方 式于 次月 前 3 个工 作日内 从基 金 财产中 一次 性支 取。 若遇 法定节 假日 、公 休假 等, 支付日 期顺 延。 3、标 的指 数许 可使 用费 基金合 同 生 效后 的 标 的 指数 许 可 使 用 费按 照 基 金 管理 人 与 中 证 指数 有 限 公 司签 署 的指 数使用 许可 协议 的约 定从 基金财 产中 向中 证指 数有 限公司 支付 。 标 的指 数许 可 使用费 按前 一 日的基 金资 产净 值 的 0.03% 的年 费率 计提 ,计 算方 法如下 : H = E × 0.03 % / 当年 天数 H 为 每日 应付 的标 的指 数 许可使 用费 E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 标的指 数许 可使 用费 的收 取下限 为每 季度 人民 币 5 万元, 计费 期间 不足 一季 度的, 根 据 20 实际天 数按 比例 计算 。 标 的指数 许可 使用 费每 日计 算, 逐日 累计 至每 季度 末 , 按 季支 付 , 由 基金管 理人 向基 金托 管人 发送指 数使 用费 划款 指令 ,基金 托管 人复 核后 于次 季前 10 个工作 日内从 基金 财产 中一 次性 支付给 中证 指数 有限 公司 。 若遇 法定 节假 日、 公休 日 等, 支 付日 期 顺延。 如果基 金管 理人 和中 证指 数有限 公司 对指 数许 可使 用费的 计算 方法 、 费 率或 支 付方式 等 另有约 定的 , 本 基金 从其 最新约 定。 此项 变更 无需 召开基 金份 额持 有人 大会 审议, 但基 金 管 理人应 及时 在指 定媒 介予 以公告 并书 面通 知基 金托 管人。 上述“ 一、 基 金费 用的 种类 中第 4 -12 项费 用 ” , 根据 有关法 规及 相应 协议 规定 , 按费 用 实际支 出金 额列 入当 期费 用,由 基金 托管 人从 基金 财产中 支付 。 (三) 不列 入基 金费 用的 项目 下列费 用不 列入 基金 费用 : 1、基金 管理 人和 基金 托管 人因未 履行 或未完 全履 行 义务导 致的 费用 支出或 基 金财产 的 损失; 2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ; 3、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用; 4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 (四) 与基 金销 售有 关的 费用 1、场 内申 购、 赎回 的费 用 投资人 在申 购或 赎回 场内 份额时 ,申 购赎 回代 理券 商可按 照不 超过 申购 或赎 回份 额 0.5% 的标准 向投 资人 收取 佣金 ,其中 包含 证券 交易 所、 登记结 算机 构等 收取 的相 关费用 。 2、场 外申 购、 赎回 的费 用 (1 )投 资者 在申 购或 赎回 场外份 额时 ,基金 管理 人 可参考 当时 市场 的交易 佣 金、印 花 税等相关交易成本 水平,收取一定的申购冲 击成本和/ 或赎回冲击成本并归 入基金资产,确 保覆盖 场外 现金 申购 、 赎 回引起 的证 券交 易费 用。 当前场 外份 额的 申购 、 赎 回冲击 成本 率 如 下: 申购冲 击成 本率 :0.05% 赎回冲 击成 本率 :0.15% 本基金 场外 份额 的申 购冲 击成本 由申 购人 承担 , 赎 回冲击 成本 由赎 回人 承担 , 申购 冲 击 成本与 赎回 冲击 成本 均全 部归入 基金 财产 。


21 基金管 理人 可根 据市 场情 况调整 申购 冲击 成本 率、 赎回冲 击成 本率 ,经 公告 后实施 。 (2 ) 申购 份额 、赎 回金 额 的计算 方式 : 1)申 购份 额的 计算 本基金 的申 购金 额包 括申 购冲击 成本 和净 申购 金额 ,其通 用的 计算 方式 为: 净申购 金额= 申购 金额÷ (1+ 申 购冲 击成 本率 ) 申购冲 击成 本= 申 购金 额- 净申购 金额 申购份 数= 净 申购 金额÷T 日基金 份额 净值 申购的 有效 份额 为净 申购 金额除 以当 日的 基金 份额 净值, 有效 份额 单位 为份 , 份额计 算 结果均 按四 舍五 入方 法, 保留到 整数 位, 申购 冲击 成本以 人民 币元 为单 位, 四舍五 入保 留 至 小数点 后两 位, 由此 产生 的收益 或损 失由 基金 财产 承担。 2)基 金赎 回金 额的 计算 赎回冲 击成 本= 赎 回份 额×T 日 基金 份额 净值× 赎 回冲 击成本 率 赎回金 额= 赎 回份 额×T 日 基金份 额净 值- 赎回冲 击成 本 赎回金 额为 赎回份 额乘 以 当日基 金份 额净值 减去 赎 回冲击 成本 (如有 ) , 赎回 金额、 赎 回冲击 成本 的单 位为 人民 币元, 四舍 五入 保留 到小 数点两 位, 由此 产生 的收 益或损 失由 基 金 财产承 担。 (3 )由 于场 内份 额与 场外 份额申 购、 赎回方 式上 的 差异, 本基 金投 资者依 据 基金份 额 净值所 支付 、 取得 的场 外 份额申 购 、 赎 回现 金对 价 , 与 场内 份额 申购 、 赎回 所支付 、 取得 的 对价方 式不 同。 投资 者可 自行判 断并 选择 适合 自身 的申购 赎回 场所 、方 式。 3、 转 换 费 基 金 管 理 人 可以 根 据 相 关法 律 法 规 以 及基 金 合 同 的规 定 决 定 开 办本 基 金 场 外份 额 与基 金管理 人管 理的 其他 基金 之间的 转换 业务 , 基 金转 换可以 收取 一定 的转 换费 , 具体 规定 由 基 金管理 人届 时根 据相 关法 律法规 及基 金合 同的 规定 制定并 公告 , 并 提前 告知 基 金托管 人与 相 关机构 。 十四、 对 招募说 明书更新 部分的 说明 本基金 管理 人依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 证券 投资 基金 信息 披露管 理 办 法》等 有关 法律 法规及 《 易方达 中证 军工 交易型 开 放式指 数证 券投 资基金 基 金合同 》 ,结 合 本基金 管理 人对 本基 金实 施的投 资管 理活 动, 对 2017 年 6 月 6 日 刊登 的本 基 金招募 说明 书 22 进行了 更新 ,主 要更 新的 内容如 下: 1. 在“三 、基 金管 理人 ”部 分,更 新了 部分 内容 。 2. 在“四 、基 金托 管人 ”部 分,根 据最 新资 料进 行了 更新。 3. 在 “ 五 、 相 关服 务机 构 ” 部 分, 更新 了基 金份 额销 售 机构信 息 及 经办 注册 会计 师 信 息。 4. 在“六 、基 金的 募集 ”部分 ,更 新了 部分 内容 ,并 概述了 基金 的募 集情 况 。 5. 更新了 “七 、基 金合 同的 生效” 的部 分内 容, 概述 了基金 合同 生效 的情 况。 6. 在“八 、 基 金份 额的 上市 交易 ” 部分 ,更 新了 部分 内容。 7. 在“九 、 基 金份 额的 申购 与赎回 ”部 分, 更新 了部 分内容 。 8. 在“十 一、 基金 的投 资” 部分, 补充 了本 基金 2017 年第 4 季度 投资 组合 报告 的内 容。 9. 增加了 “ 十二 、 基金 的业 绩” 部分 , 补充 了基 金合 同生效 以来 的投 资业 绩数 据, 并 相应调 整其 他部 分的 序号 。 10. 在“十 六、 基 金的 费用 与 税收” 部分 ,更 新了 部分 内容。 11. 在“二 十四 、其 他应 披露 事项” 部分 ,根 据相 关公 告的内 容进 行了 补充 。 易方达 基金 管理 有限 公司


2018 年 2 月 28 日