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国泰策略收益(000199)

国泰策略收益:更新招募说明书摘要(2018年第1号)查看PDF公告

国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2018 年第一号) 
国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要 
(2018 年 第 一 号) 
基 金管 理人 : 国泰 基 金管 理有 限公 司 
基 金托 管人 : 中国 建设 银 行股 份有 限公 司 
重要提 示 
国泰策 略收 益灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 (以 下 简称 “ 本基 金 ” ) 由国 泰目 标 收益保 本混
合型证 券投 资基 金变 更而 来。 
国 泰 目 标收 益 保本 混 合型证 券 投 资基 金 经中 国 证监会 《 关 于核 准 国泰 目 标收益 保 本 混合
型证券 投资 基金 募集 的批 复》 ( 证监 许可 【2013 】364 号文 )核 准募 集, 于 2013 年 7 月 12 日
至 2013 年 8 月 8 日 公开 募 集, 募集 结束 后本 基金 管 理人向 中国 证监 会办 理备 案手续 。 经中 国
证监会 书面 确认 , 《 国泰 目 标收益 保本 混合 型证 券投 资基金 基金 合同 》 于 2013 年 8 月 12 日生
效。 
国泰目 标收 益保 本混 合型 证券投 资基 金 的 保本 期最 长为 每 3 年 一个 周期 ,在 每一 个 保本
期内均 设置 该保 本期 的目 标收益 率 ,在 运作 期间 , 如基金 份额 累计 净值 收益 率连 续 15 个工 作
日 达 到或 超 过预 设 目标 收益 率 ,则 国 泰目 标 收益 保本 混 合型 证 券投 资 基金 当期 保 本期 提 前到
期。 国泰 目标 收益 保本 混 合型证 券投 资基 金第 一个 保本期 的目 标收 益率 为 15%。自 2014 年 11
月 24 日起 至 2014 年 12 月 12 日止 国泰 目标 收益 保 本混合 型证 券投 资基 金的 基金份 额累 计净
值收益 率连 续 15 个工 作日 超过 15% ,即 国泰 目标 收 益保本 混合 型证 券投 资基 金已于 2014 年
12 月 12 日 触发 第一 个保 本期提 前到 期的 条件 。 依 据国泰 目标 收益 保本 混合 型证券 投资 基金 基
金 合 同的 约 定, 国 泰目 标收 益 保本 混 合型 证 券投 资基 金 的第 一 个保 本 期提 前到 期 并进 入 过渡
期。 过渡 期 结束 后 的 下 一日 起 , 由 于 不再 符 合 保 本基 金 存续 条 件, 国 泰目 标收 益 保本 混 合型
证券投 资基 金变 更为 “ 国 泰 策略收 益灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 ” 。 
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实 、准 确、 完 整。 本招 募说 明书 报中 国 证监会 备案 ,
但 并 不表 明 中国 证 监会 对本 基 金的 投 资价 值 、收 益和 市 场前 景 做出 实 质性 判断 或 保证 , 也不
表明投 资于 本基 金没 有风 险。 
本 基 金 投资 于 证券 市 场,基 金 净 值会 因 为证 券 市场波 动 等 因素 产 生波 动 。投资 人 在 投资
本 基 金前 , 需全 面 认识 本基 金 产品 的 风险 收 益特 征和 产 品特 性 ,充 分 考虑 自身 的 风险 承 受能国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2018 年第一号) 
 1 
力 , 理性 判 断市 场 ,对 投资 本 基金 的 意愿 、 时机 、 数 量 等投 资 行为 作 出独 立决 策 。投 资 人根
据 所 持有 份 额享 受 基金 的收 益 ,但 同 时也 需 承担 相应 的 投资 风 险。 基 金投 资中 的 风险 包 括:
因 整 体政 治 、经 济 、社 会等 环 境因 素 变化 对 证券 价格 产 生影 响 而形 成 的系 统性 风 险, 个 别证
券 特 有的 非 系统 性 风险 ,由 于 基金 份 额持 有 人连 续大 量 赎回 基 金产 生 的流 动性 风 险, 基 金管
理 人 在基 金 管理 实 施过 程中 产 生的 基 金管 理 风险 ,本 基 金的 特 定风 险 等。 本基 金 是一 只 灵活
配 置 的混 合 型基 金 ,属 于基 金 中的 中 高风 险 品种 ,本 基 金的 风 险与 预 期收 益介 于 股票 型 基金
和债券 型基 金之 间。 
投资有 风险 ,投 资人 申购 本基金 时应 认真 阅读 本招 募说明 书。 
基金的过往业绩并不预示 其未来表现。基金管理人 提醒投资人基金投资的 “ 买者 自 负 ” 原
则, 在作 出投 资决 策后 , 基金运 营状 况与 基金 净值 变化引 致的 投资 风险 , 由 投资人 自行 承担 。 
基 金 管 理人 依 照恪 尽 职守、 诚 实 信用 、 谨慎 勤 勉的原 则 管 理和 运 用基 金 财产, 但 不 保证
投资本 基金 一定 盈利 ,也 不保证 基金 份额 持有 人的 最低收 益。 
投 资 人 应当 认 真阅 读 基金合 同 、 基金 招 募说 明 书等信 息 披 露文 件 ,自 主 判断基 金 的 投资
价值, 自主 做出 投资 决策 ,自行 承担 投资 风险 。 
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。本 招募 说明 书所载 内容 截止 日 为 2018 年 1 月 16
日, 投资 组合 报告 为 2017 年 4 季 度报 告 , 有 关财 务 数据和 净值 表现 截止 日 为 2017 年 12 月 31
日。 
一、基 金管理人 
( 一) 基金 管理 人概 况 
名称: 国泰 基金 管理 有限 公司 
住所: 中国 (上 海) 自由 贸易试 验区 世纪 大 道 100 号上海 环球 金融 中 心39 楼 
办公地 址: 上海 市虹 口区 公平 路 18 号 8 号楼 嘉昱 大 厦 16 层-19 层 
成立时 间:1998 年 3 月 5 日 
法定代 表人 : 陈 勇胜 
注册资 本: 壹亿 壹千 万元 人民币 
联系人 :辛怡 
联系电 话: (021 )31089000 ,4008888688 
股本结 构: 国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2018 年第一号) 
 2 
股东名 称 股权比 例 
中国建 银投 资有 限责 任公 司 60% 
意大利 忠利 集团 30% 
中国电 力财 务有 限公 司 10% 
(二) 基金 管理 人管 理基 金的基 本情 况 
截至 2018 年 1 月 16 日,本基金 管理 人共 管理 105 只开放 式证 券投 资基 金: 国泰金 鹰增
长灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、国 泰金 龙系 列证 券投资 基金 (包 括 2 只子 基金, 分别 为 国
泰金龙 行业 精选 证券 投资 基金 、国 泰金 龙债 券证 券 投资基 金) 、国 泰金 马稳 健 回报证 券投 资基
金 、 国泰 货 币市 场 证券 投资 基 金、 国 泰金 鹿 保本 增值 混 合证 券 投资 基 金、 国泰 金 鹏蓝 筹 价值
混 合 型证 券 投资 基 金、 国泰 金 鼎价 值 精选 混 合型 证券 投 资基 金 (由 金 鼎证 券投 资 基金 转 型而
来) 、 国泰 金牛 创新 成长 混 合型证 券投 资基 金 、国 泰 沪深 300 指 数证 券投 资基 金( 由国 泰金 象
保本增 值混 合证 券投 资基 金转型 而来 ) 、 国泰 双利 债 券证券 投资 基金 、 国泰 区 位优势 混合 型证
券投资 基金 、国 泰中 小盘 成长混 合型 证券 投资 基金 (LOF ) (由 金盛 证券 投资 基金转 型而 来 ) 、
国泰纳 斯达 克 100 指 数证 券投资 基金 、国 泰价 值经 典灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 (LOF)、
上证 180 金融 交易 型开 放 式指数 证券 投资 基金 、国 泰上 证 180 金 融交 易型 开 放式指 数证 券投
资 基 金联 接 基金 、 国泰 事件 驱 动策 略 混合 型 证券 投资 基 金、 国 泰信 用 互利 分级 债 券型 证 券投
资基金 、 国泰 成长 优选 混 合 型证 券投 资基 金 、国 泰 大宗商 品配 置证 券投 资基 金(LOF) 、 国泰 信
用 债 券型 证 券投 资 基金 、国 泰 现金 管 理货 币 市场 基金 、 国泰 金 泰灵 活 配置 混合 型 证券 投 资基
金 ( 由国 泰 金泰 平 衡混 合型 证 券投 资 基金 变 更注 册而 来 ,国 泰 金泰 平 衡混 合型 证 券投 资 基金
由金泰 证券 投资 基金 转型 而来) 、国 泰民 安增 利债 券 型发起 式证 券投 资基 金 、 国泰国 证房 地产
行 业 指数 分 级证 券 投资 基金 、 国泰 估 值优 势 混合 型证 券 投资 基 金(LOF ) ( 由国 泰 估值 优 势可
分离交 易股 票型 证券 投资 基金封 闭期 届满 转换 而来 ) 、上 证5 年期 国债 交易 型 开放式 指数 证券
投资基 金、 国泰 上 证 5 年 期国债 交易 型开 放式 指 数 证券投 资基 金联 接基 金、 纳斯达 克 100 交
易 型 开放 式 指数 证 券投 资基 金 、国 泰 中国 企 业境 外高 收 益债 券 型证 券 投资 基金 、 国泰 黄 金交
易 型 开放 式 证券 投 资基 金、 国 泰美 国 房地 产 开发 股票 型 证券 投 资基 金 、国 泰国 证 医药 卫 生行
业 指 数分 级 证券 投 资基 金、 国 泰淘 金 互联 网 债券 型证 券 投资 基 金、 国 泰聚 信价 值 优势 灵 活配
置 混 合型 证 券投 资 基金 、国 泰 民益 灵 活配 置 混合 型证 券 投资 基 金(LOF ) 、 国泰 国 策驱 动 灵活
配 置 混合 型 证券 投 资基 金、 国 泰浓 益 灵活 配 置混 合型 证 券投 资 基金 、 国泰 安康 养 老定 期 支付国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2018 年第一号) 
 3 
混 合 型证 券 投资 基 金、 国泰 结 构转 型 灵活 配 置混 合型 证 券投 资 基金 、 国泰 金鑫 股 票型 证 券投
资基金 ( 由金 鑫证 券投 资 基金转 型而 来) 、国 泰新 经 济灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 国泰 国
证 食 品饮 料 行业 指 数分 级证 券 投资 基 金、 国 泰策 略收 益 灵活 配 置混 合 型证 券投 资 基金 ( 由国
泰目标 收益 保本 混合 型证 券投资 基金 转型 而来 ) 、 国 泰深 证TMT50 指 数分 级证 券投资 基金 、 国
泰 国 证有 色 金属 行 业指 数分 级 证券 投 资基 金 、国 泰睿 吉 灵活 配 置混 合 型证 券投 资 基金 、 国泰
兴益灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 、国 泰生 益灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 、国 泰互 联网+ 股
票 型 证券 投 资基 金 、国 泰央 企 改革 股 票型 证 券投 资基 金 、国 泰 新目 标 收益 保本 混 合型 证 券投
资 基 金、 国 泰全 球 绝对 收益 型 基金 优 选证 券 投资 基金 、 国泰 鑫 保本 混 合型 证券 投 资基 金 、国
泰 大 健康 股 票型 证 券投 资基 金 、国 泰 民福 保 本混 合型 证 券投 资 基金 、 国泰 黄金 交 易型 开 放式
证 券 投资 基 金联 接 基金 、国 泰 融丰 外 延增 长 灵活 配置 混 合型 证 券投 资 基金 (LOF ) ( 由国泰 融
丰定增 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 转 换 而 来 ) 、 国 泰 国 证 新 能 源 汽 车 指 数 证 券 投 资 基 金
(LOF)( 由 国泰 国 证新 能源 汽 车指 数 分级 证 券投 资基 金 转型 而 来, 国 泰国 证新 能 源汽 车 指数
分级证 券投 资基 金由 中小 板 300 成长 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金转 型而 来)、 国 泰民 利 保
本 混 合型 证 券投 资 基金 、国 泰 中证 军 工交 易 型开 放式 指 数证 券 投资 基 金、 国泰 中 证全 指 证券
公 司 交易 型 开放 式 指数 证券 投 资基 金 、国 泰 添益 灵活 配 置混 合 型证 券 投资 基金 、 国泰 福 益灵
活配置混合 型证券投 资基 金、国泰创 业板指数 证券 投资基金(LOF ) 、国泰鸿益灵活配置 混合
型 证 券投 资 基金 、 国泰 景益 灵 活配 置 混合 型 证券 投资 基 金、 国 泰泽 益 灵活 配置 混 合型 证 券投
资 基 金、 国 泰丰 益 灵活 配置 混 合型 证 券投 资 基金 、国 泰 鑫益 灵 活配 置 混合 型证 券 投资 基 金、
国 泰 信益 灵 活配 置 混合 型证 券 投资 基 金、 国 泰利 是宝 货 币市 场 基金 、 国泰 安益 灵 活配 置 混合
型 证 券投 资 基金 、 国泰 普益 灵 活配 置 混合 型 证券 投资 基 金、 国 泰民 惠 收益 定期 开 放债 券 型证
券 投 资基 金 、国 泰 润利 纯债 债 券型 证 券投 资 基金 、国 泰 嘉益 灵 活配 置 混合 型证 券 投资 基 金、
国 泰 众益 灵 活配 置 混合 型证 券 投资 基 金、 国 泰润 泰纯 债 债券 型 证券 投 资基 金、 国 泰融 信 定增
灵 活 配置 混 合型 证 券投 资基 金 、国 泰 景气 行 业灵 活配 置 混合 型 证券 投 资基 金、 国 泰国 证 航天
军工指 数证 券投 资基 金 (LOF ) 、 国泰 中证 国有 企业 改革指 数证 券投 资基 金 (LOF ) 、 国泰 民丰
回 报 定 期 开 放 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 中 证 申 万 证 券 行 业 指 数 证 券 投 资 基 金
(LOF ) 、国泰策略价值灵 活配置混合 型证券投 资基 金(由 国泰 保本混合 型证 券投资基金 变更
而来 ) 、国 泰量 化收 益灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 、国 泰睿 信平 衡混 合型 证 券投资 基金 、 国
泰 大 农业 股 票型 证 券投 资基 金 、国 泰 智能 装 备股 票型 证 券投 资 基金 、 国泰 融安 多 策略 灵 活配国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2018 年第一号) 
 4 
置 混 合型 证 券投 资 基金 、国 泰 润鑫 纯 债债 券 型证 券投 资 基金 、 国泰 稳 益定 期开 放 灵活 配 置混
合 型 证券 投 资基 金 、国 泰宁 益 定期 开 放灵 活 配置 混合 型 证券 投 资基 金 、国 泰智 能 汽车 股 票型
证券投 资基 金 、上 证 10 年 期国债 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金 、国 泰瞬 利 交易型 货币 市场
基 金 、国 泰 民安 增 益定 期开 放 灵活 配 置混 合 型证 券投 资 基金 、 国泰 中 国企 业信 用 精选 债 券型
证券投 资基 金 (QDII ) 、 国 泰聚 优 价值 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、 国泰 安 心回报 混合 型证
券 投 资基 金 、国 泰 民润 纯债 债 券型 证 券投 资 基金 、国 泰 润享 纯 债债 券 型证 券投 资 基金 、 国泰
可转债 债券 型证 券投 资基 金 。 另外 ,本 基金 管理 人 于2004 年 获得 全国 社会 保 障基金 理事 会社
保基金 资产 管理 人资 格, 目前受 托管 理全 国社 保基 金多个 投资 组合 。2007 年 11 月 19 日,本
基金管 理人 获得 企业 年金 投资管 理人 资格 。2008 年2 月 14 日 , 本 基金 管理 人 成为首 批获 准开
展特定 客户 资产 管理 业务 (专 户理 财) 的基 金公 司 之一 ,并 于3 月 24 日经 中 国证监 会批 准获
得合格 境内 机构 投资 者(QDII ) 资格 ,囊 括了 公募 基 金、 社保 、年 金、 专户 理 财和 QDII 等管
理业务 资格 。 
(三) 主要 人员 情况 
1、董 事会 成员 
陈勇胜 ,董 事长 ,硕 士研 究生, 高级 经济 师。1982 年 2 月至 1992 年 10 月在 中国建 设 银
行总行 工作 , 历任 综合 计 划处 、 资 金处 副处 长、 国 际结算 部副 总经 理 (主 持 工作) 。1992 年 11
月至 1998 年 1 月任 国泰 证 券有限 公司 国际 业务 部总 经理 ,公 司总 经理 助理 兼 北京分 公司 总经
理。1998 年 2 月至 2015 年 10 月 在国 泰基 金管 理有 限公司 工作 ,其 中 1998 年 2 月至 1999 年
10 月 任总 经理 ,1999 年 10 月至 2015 年 8 月 任董 事 长。2015 年 10 月至 2016 年 8 月 , 在中 建
投信托 有限 责任 公司 任监 事长 。2016 年 8 月至 11 月 , 在 建投 投资 有限 责任 公 司、 建投 传媒 华
文公司 任监 事长 、纪 委书 记。2016 年 11 月 起任 公 司党委 书记 ,2017 年 3 月 起任公 司董 事长 、
法定代 表人 。 
方志斌 , 董 事, 硕士 研究 生 。 2005 年 7 月至 2008 年 7 月, 任 职宝 钢国 际经 营财 务部。 2008
年 7 月至 2010 年 2 月 , 任 职金茂 集团 财务 总部 。2010 年 3 月至 今 , 在 中国 建银 投资管 理有 限
公司工 作, 历任 长期 股权 投资部 助理 业务 经理 、 业 务经理 , 战 略发 展部 业务 经理、 处长 。2014
年 4 月至 2015 年 11 月, 任建投 华科 投资 有限 责任 公司董 事。2014 年 2 月至 今,任 中国 投 资
咨询有 限责 任公 司董 事。2017 年 12 月起 任公 司董 事 。 
张瑞兵 ,董 事, 博士 研究 生。2006 年 7 月 起在 中国 建银投资 有 限责 任公 司工 作,先 后 任
股 权 管理 部 业务 副 经理 、业 务 经理 , 资本 市 场部 业务 经 理, 策 略投 资 部助 理投 资 经理 , 公开国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2018 年第一号) 
 5 
市场投 资部 助理 投资 经理 ,战略 发展 部业 务经 理、 组负责 人, 现任 战略 发展 部处长 。2014 年
5 月起 任公 司董 事。 
Santo Borsellino , 董事 , 硕士研 究生 。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负责 经济研 究;
1995 年 在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任 金 融 部 助 理 ,1995-1997 年在 ROLOFINANCE 
UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融 分析 师;1999-2004 年在 LEHMAN 
BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保 险研 究员 ;2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP
合伙人 ; 2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副 总裁; 2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR 
SpA 历任 研究 员/ 基 金经 理 。 2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权 益部 总监。
2013 年 6 月起 任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 总 经理 。2013 年 11 月起 任公司 董 事 。 
游一冰 , 董事 , 大 学本 科, 英国特 许保 险学 会高 级会 员 (FCII ) 及英国特 许保 险 师 (Chartered 
Insurer)。 1989 年 起任 中国 人民保 险公 司总 公司 营业 部助理 经理; 1994 年 起任 中国保 险 (欧 洲)
控股有 限公 司总 裁助 理 ;1996 年 起任 忠利 保险 有限 公司英 国分 公司 再保 险承 保人 ;1998 年起
任忠利 亚洲 中国 地区 总经 理。2002 年起 任中 意人 寿 保险有 限公 司董 事 。2007 年起任 中意 财产
保险有 限公 司董 事、 总经 理。 2010 年 6 月起 任公 司董事 。 
董树梓 , 董事 , 大学 本科 , 高 级会 计师 。1983 年 7 月至 2002 年 3 月 , 在 山东 临沂电 业 局
工作 , 历 任 会 计 、 科 长 、 副总会 计师 。2002 年3 月至 2003 年2 月 , 在山 西鲁 晋王曲 发电 公司
工作,任 党 组成 员、 总 会 计师。2003 年2 月至2008 年 3 月 , 任 鲁能 集团 经营 考核与 审计 部总
经理 。2008 年 3 月至 2011 年 2 月, 任英 大泰 和人 寿股份 有限 公司 山东 分公 司总经 理 。2011
年 2 月 至今 ,在 中国 电力 财务有 限公 司工 作 。 历任 审计部 主任 ,公司 党 组成 员、总 会计 师 。
2017 年 3 月起 任公 司董 事 。 
周向勇 , 董事 , 硕 士研 究 生,22 年 金融 从业 经历 。1996 年 7 月至 2004 年 12 月在中 国建
设银行 总行 工作 ,先 后任 办公室 科员 、个 人银 行业 务部主 任科 员。2004 年 12 月至 2011 年 1
月在中 国建 银投 资公 司工 作,任 办公 室高 级业 务经 理、业 务运 营组 负责 人。2011 年 1 月加 入
国泰基 金管 理有 限公 司, 任总经 理助 理,2012 年 11 月 至 2016 年 7 月 7 日任 公司副 总经 理 ,
2016 年 7 月 8 日起 任公 司 总经理 及公 司董 事。 
王军, 独立 董事 ,博 士研 究生, 教授 。1986 年 起在 对外经 济贸 易 大 学法 律系 、法学 院 执
教 , 任助 教 、讲 师 、副 教授 、 教授 、 博士 生 导师 、法 学 院副 院 长、 院 长, 兼任 全 国法 律 专业
学 位 研究 生 教育 指 导委 员会 委 员、 国 际贸 易 和金 融法 律 研究 所 所长 、 中国 法学 会 国际 经 济法
学 研 究会 副 会长 、 中国 法学 会 民法 学 研究 会 常务 理事 、 中国 法 学教 育 研究 会第 一 届理 事 会常
务 理 事、 中 国国 际 经济 贸易 仲 裁委 员 会仲 裁 员、 新加 坡 国际 仲 裁中 心 仲裁 员、 北 京仲 裁 委员国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2018 年第一号) 
 6 
会仲裁 员、 大连 仲裁 委员 会仲裁 员等 职。2013 年起 兼任金 诚信 矿业 管理 股份 有限公 司( 目 前
已上市 ) 独立 董事 ,2015 年 5 月 起兼 任北 京采 安律 师事务 所兼 职律 师 。2010 年 6 月 起任 公司
独立董 事。 
常瑞明 ,独 立董 事, 大学 学历, 高级 经济 师。1980 年起在 工商 银行 河北 省工 作,历 任 河
北 沧 州市 支 行主 任 、副 行长 ; 河北 省 分行 办 公室 副主 任 、信 息 处处 长 、副 处长 ; 河北 保 定市
分行行 长、 党组 副书 记、 书记; 河北 省分 行副 行长 、行长 、党 委书 记;2004 年起任 工商 银 行
山西省 分行 行长 、 党 委书 记 ; 2007 年起 任工 商银 行工 会工作 委员 会常 务副 主任 ; 2010 年至 2014
年任北 京银 泉大 厦董 事长 。2014 年 10 月 起任 公司 独立董 事。 
黄晓衡 , 独立 董事 , 硕士 研究生 , 高级 经济 师 。1975 年 7 月至1991 年6 月 , 在中国 建设
银 行 江 苏省 分 行工 作 , 先后 任 职 于 计划处 、 信贷 处、 国 际 业务 部 ,历任 副 处长 、 处 长。1991
年 6 月 至 1993 年 9 月, 任 中国建 设银 行伦 敦代 表处 首席代 表 。1993 年 9 月 至 1994 年 7 月,
任中国 建设 银行 纽约 代表 处首席 代表 。 1994 年 7 月 至 1999 年3 月 , 在 中国 建 设银行 总行 工作 ,
历任 国 际部 副总 经理 、 资 金计划 部总 经理 、 会 计部 总经理 。1999 年3 月 至 2010 年1 月, 在中
国国际 金融 有限 公司 工作 ,历 任 财 务总 监、 公司 管 委会成 员 、 顾 问。2010 年4 月至2012 年3
月 , 任汉 石投 资管 理有 限 公司 (香 港 ) 董 事总 经理 。2013 年 8 月至 2016 年1 月,任 中金 基金
管理有 限公 司独 立董 事 。2017 年3 月起 任 公司 独立 董事。 
吴群, 独立 董事, 博士 研 究生, 高级 会计 师。1986 年 6 月至 1999 年 1 月在 中 国财政 研究
院研究 生部 会计 教研 室工 作,历 任讲 师、 副研 究员 、副主 任、 主任 。1991 年 起兼任 中国 财 政
研究院 研究 生部 ( 财政 部 财政科 研所 研究 生部 ) 硕 士生导 师 。1999 年 1 月至 2003 年 6 月在 沪
江德勤 北京 分所 工作 , 历 任技术 部/ 企业 风险 管理 部 高级经 理 、总 监, 管理 咨 询部总 监 。2003
年 6 月至 2005 年11 月 , 在中国 电子 产业 工程 有限 公司工 作, 担任 财务 部总 经 理。2004 年 9 月
至 2016 年7 月 兼任 中国 上 市公司 协会 军工 委员 会副 会长 ,2016 年8 月 起兼 任 中国上 市公 司协
会军工 委员 会顾 问。2005 年 11 月至 2016 年 7 月在 中国电 子信 息产 业集 团有 限公司 工作 , 历
任审计 部副 主任 、资 产部 副主任 (主 持工 作) 、主 任 。2012 年 3 月至 2016 年 7 月, 担任 中国
电子信 息产 业集 团有 限公 司总经 济师 。2003 年 1 月至 2016 年 11 月 ,在 中国 电子信 息产 业 集
团有限 公司 所投 资的 境内 外多个 公司 担任 董事 、监 事。2017 年 5 月 起兼 任首 约科技 (北 京 )
有限公 司独 立董 事。2017 年10 月起 任公 司独 立董 事 。 
2、监 事会 成员 
梁凤玉 , 监事 会主 席 , 硕 士研究 生 , 高 级会 计师 。1994 年 8 月至 2006 年 6 月 , 先 后 于 建国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2018 年第一号) 
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设 银 行辽 宁 分行 国 际业 务部 、 人力 资 源部 、 葫芦 岛市 分 行城 内 支行 、 葫芦 岛市 分 行计 财 部、
葫 芦 岛市 分 行国 际 业务 部、 建 设银 行 辽宁 分 行计 划财 务 部工 作 ,任 业 务经 理、 副 行长 、 副总
经理等 职。2006 年 7 月至 2007 年 3 月在 中国 建 银投资 有限 责任 公司 财务 会计部 工作 。2007
年 4 月至 2008 年 2 月在 中 国投资 咨询 公司 任财 务总 监。2008 年 3 月至 2012 年 8 月 在中 国建
银投资 有限 责任 公司 财务 会计部 任高 级经 理 。 2012 年 9 月至 2014 年 8 月在 建 投投资 有限 责任
公司任 副总 经理 。2014 年 12 月 起任 公司 监事 会主 席 。 
Yezdi Phiroze Chinoy , 监事, 大学 本科。 1995 年 12 月至 2000 年 5 月在 Jardine Fleming India
任公司 秘书 及法 务。 2000 年 9 月至 2003 年 2 月, 在 Dresdner Kleinwort Benson 任合规 部主 管、
公司秘 书兼 法务 。2003 年 3 月至 2008 年 1 月任 JP Morgan Chase India 合规 部副 总经理 。2008
年 2 月至 2008 年 8 月任 Prudential Property Investment Management Singapore 法 律及合 规部 主
管。 2008 年 8 月至 2014 年 3 月任 Allianz Global Investors Singapore Limited 东南 亚及南 亚合 规
部主管 。2014 年 3 月 17 日 起任 Generali Investments Asia Limited 首席执 行官 。2016 年 12 月 1
日起 任 Generali Investments Asia Limited 执行 董事 。2014 年 12 月 起任 公司 监事。 
刘锡忠 , 监 事 , 研 究生。1989 年2 月 至1995 年 5 月 , 中国 人民 银行 总行 稽核 监察局 主任
科员 。1995 年6 月至2005 年6 月 , 在 华北 电力 集团 财务有 限公司 工作 , 历任 部门经 理、 副总
经理 。2005 年 7 月起 在中 国 电力 财务 有限 公司 工作 , 历任 华北 分公 司 副 总经 理 、 纪 检监 察 室
主持工 作、 风险 管理 部主 任、 资金 管 理部 主任 、 河北 业务 部主 任 , 现任 风险 管理部 主任 。2017
年 3 月 起任 公司 监事 。 
邓时锋 ,监 事, 硕士 研究 生。曾 任职 于天 同证 券。2001 年 9 月加 盟国 泰基 金 管理有 限公
司, 历 任行 业研 究员、 社 保 111 组 合基 金经 理助 理 、 国泰 金鼎 价值 混合和 国 泰金泰 封闭 的基 金
经理助 理 ,2008 年 4 月 起 任国泰 金鼎 价值 精选 证券 投资基 金的 基金 经理 ,2009 年 5 月起 兼任
国泰区 位优 势混 合型 证券 投资基 金 ( 原国 泰区 位优 势股票 型证 券投 资基 金) 的基金 经理,2013
年 9 月至 2015 年 3 月 兼 任国泰 估值 优势 股票 型证 券投资 基金 (LOF ) 的基 金 经理,2015 年 9
月起兼 任国 泰央 企改 革股 票型证 券投 资基 金的 基金 经理 。 2017 年7 月 起任 权 益投资 总监 。 2015
年 8 月 起任 公司 职工 监事 。 
倪蓥, 监事, 硕士 研究 生 。1998 年7 月至2001 年 3 月, 任 新晨 信息 技术 有限 责任公 司项
目 经理 。2001 年 3 月 加入 国泰基 金管 理有 限公 司, 现任信 息技 术部 总监 、运 营管理 部总监。
2017 年 2 月起 任公 司职 工 监事。 
宋凯, 监事 ,大学 本 科。2008 年 9 月 至 2012 年 10 月,任 毕马 威华 振会 计师 事务所 上海
分所 助 理经 理 。2012 年 12 月 加入 国泰 基金 管理 有限 公司 , 现任 纪 检监 察室 副 主任 、 审 计部 总国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2018 年第一号) 
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监助理 。2017 年 3 月起 任 公司职 工监 事 。 
3、高 级管 理人 员 
陈勇胜 ,董 事长 ,简 历情 况见董 事会 成员 介绍 。 
周向勇 , 总 经理 , 简 历情 况见董 事会 成员 介绍 。 
陈星德 ,博 士,16 年 证券 基金从 业经 历。 曾就 职于 江苏省 人大 常委 会、 中国 证券监 督 管
理委员 会、 瑞士 银行 环球 资 产管理 香港 公司 和国 投瑞 银基金 管理 有限 公司 。 2009 年 1 月至 2015
年 11 月 就职 于上 投摩 根基 金管理 有限 公司 ,历 任督 察长、 副总 经理 。2015 年 12 月 加入 国泰
基金管 理有 限公 司, 担任 公司副 总经 理。 
李辉, 大学 本科 ,18 年金 融从业 经历 。1997 年 7 月至 2000 年 4 月任 职于 上 海远洋 运输
公司,2000 年 4 月至 2002 年 12 月 任职 于中 宏人 寿 保险有 限公 司,2003 年 1 月至 2005 年 7
月任职 于海 康人 寿保 险有 限公司 ,2005 年 7 月至 2007 年 7 月任职于 AIG 集团 ,2007 年 7 月
至 2010 年 3 月 任职 于星 展 银行 。2010 年 4 月 加入 国 泰基金 管理 有限 公司 , 先 后担任 财富 大学
负责人 、总 经理 办公 室负 责人、 人力 资源 部( 财富 大学) 及行 政管 理部 负责 人,2015 年 8 月
至 2017 年 2 月 任公 司总 经 理助理 ,2017 年 2 月起 担 任公司 副总 经理 。 
李永梅 ,博 士研 究生 学历 ,硕士 学位 ,19 年证 券从 业经历 。1999 年 7 月至 2014 年 2 月
就 职 于中 国 证监 会 陕西 监管 局 ,历 任 稽查 处 副主 任科 员 、主 任 科员 、 行政 办公 室 副主 任 、稽
查二处 副处 长等 ; 2014 年 2 月至 2014 年 12 月 就职 于中国 证监 会上 海专 员办 , 任副 处长 ; 2015
年 1 月至 2015 年 2 月 就 职于上 海申 乐实 业控 股集 团有限 公司 ,任 副总 经理 ;2015 年 2 月至
2016 年 3 月就 职于 嘉合 基 金管理 有限 公司 ,2015 年 7 月起 任公 司督 察长 ; 2016 年 3 月加 入国
泰基金 管理 有限 公司 ,2016 年 3 月 25 日 起任 公司 督 察长 。 
4、本 基金 的基 金经 理 
(1) 现任 基金 经理 
艾小军 ,硕 士,17 年 证券 基金从 业经 历。2001 年 5 月至 2006 年 9 月 在华 安 基金管 理有
限公司 任量 化分 析师 ; 2006 年 9 月至 2007 年 8 月 在 汇丰晋 信基 金管 理有 限公 司任应 用分 析师 ;
2007 年 9 月至 2007 年 10 月在平 安资 产管 理有 限公 司任量 化分 析师 ;2007 年 10 月加 入国 泰
基金管 理有 限公 司, 历任 金融工 程分 析师 、高 级产 品经理 和基 金经 理助 理。2014 年 1 月起 任
国泰黄 金交 易型 开放 式 证 券投资 基金 、上 证 180 金 融交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金、 国 泰
上证 180 金融 交易 型开 放 式指数 证券 投资 基金 联接 基金的 基金 经理 ,2015 年 3 月起 兼任 国泰
深证 TMT50 指数分 级证 券 投资基 金的 基金 经理 , 2015 年 4 月起 兼任 国泰 沪深 300 指 数证 券投国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2018 年第一号) 
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资基金 的基 金经 理,2016 年 4 月 起兼 任国 泰黄 金交 易型开 放式 证券 投资 基金 联接基 金的 基 金
经理,2016 年 7 月起 兼任 国泰中 证军 工交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 和国 泰中证 全指 证 券
公司交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 的基 金经 理 , 2017 年 3 月至 2017 年 5 月 兼任国 泰保 本混
合型证 券投 资基 金的 基金 经理,2017 年 3 月起 兼任 国泰策 略收 益灵 活配 置混 合型证 券投 资 基
金和国 泰国 证航 天军 工指 数证券 投资 基金 (LOF ) 的基金 经理 ,2017 年 4 月 起兼任 国泰 中 证
申万证 券行 业指 数证 券投 资基金 (LOF )的基金经 理,2017 年 5 月 起兼 任国 泰策略 价值 灵 活
配置混 合型 证券 投资 基金 (由 国泰 保本 混合 型证 券 投资基 金变 更而 来) 、国 泰 量化收 益灵 活配
置混合 型证 券投 资基 金的 基金经 理,2017 年 8 月起 兼任国 泰宁 益定 期开 放灵 活配置 混合 型 证
券投资 基金 的基 金经 理。2017 年 7 月 起任 投资 总监 (量化 ) 、 金融 工程 总监 。 
(2) 历任 基金 经理 
本基金 自转 型之 日 (2015 年 1 月 16 日) 起至 2015 年 7 月 16 日由 邱晓 华 、 姜 南林共 同担
任基金 经理 ; 自 2015 年 7 月 17 日至 2017 年 3 月 5 日 由邱 晓华 担任 本基 金的 基金经 理;自 2017
年 3 月 6 日起至 2017 年 8 月 10 日由 邱晓 华、 艾小 军 共同担 任本 基金 的基 金经 理;自 2017 年
8 月 11 日 起由 艾小 军担 任 本基金 的基 金经 理 。 
5、本 基金 投资 决策 委员 会 成员 
本 基 金 管理 人 设有 公 司投资 决 策 委员 会 ,其 成 员在公 司 高 级管 理 人员 、 投研部 门 负 责人
及 业 务骨 干 等相 关 人员 中产 生 。公 司 总经 理 可以 推荐 上 述人 员 以外 的 投资 管理 相 关人 员 担任
成 员 ,督 察 长和 运 营体 系负 责 人列 席 公司 投 资决 策委 员 会会 议 。公 司 投资 决策 委 员会 主 要职
责 是 根据 有 关法 规 和基 金合 同 ,审 议 并决 策 公司 投资 研 究部 门 提出 的 公司 整体 投 资策 略 、基
金大类 资产 配置 原则 ,以 及研究 相关 投资 部门 提出 的重大 投资 建议 等。 
投资决 策委 员会 成员 组成 如下: 
主任委 员: 
周向勇 :总 经理 
委员: 
周向勇 :总 经理 
陈星德 :副 总经 理 
吴晨: 固收 投资 总监 、绝 对收益 投资 (事 业) 部副 总监( 主持 工作 ) 
邓时锋 :权 益投 资总 监、 权益投 资( 事业 )部 小组 负责人 
吴向军 :海 外投 资总 监、 国际业 务部 副总 监( 主持 工作) 
6、上 述成 员之 间均 不存 在 近亲属 或家 属关 系。 国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2018 年第一号) 
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二、基 金托管人 
一、基 金托 管人 情况 
(一) 基本 情况 
名称: 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 :中 国建 设 银行) 
住所: 北京 市西 城区 金融 大街 25 号 
办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 
法定代 表人 :田 国立 
成立时 间:2004 年 09 月17 日 
组织形 式: 股份 有限 公司 
注册资 本: 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整 
存续期 间: 持续 经营 
基金托 管资 格批 文及 文号 :中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号 
联系人 :田


青 联系电 话:(010)6759 5096 中国建 设银 行成 立 于 1954 年10 月, 是一 家国 内领 先 、国 际知 名的 大型 股份 制 商业银 行, 总部设 在北 京。 本行于 2005 年 10 月 在香 港联 合交 易所挂 牌上 市( 股票 代码 939),于 2007 年 9 月在 上海 证券 交易 所挂 牌上市(股 票代 码601939) 。





2017 年6月 末 , 本集 团 资产总 额216,920.67 亿元 , 较上年 末增 加7,283.62 亿 元, 增幅3.47% 。 上半年 , 本集 团实 现利 润 总额1,720.93 亿 元 ,较 上 年同期 增长1.30% ; 净利 润 较上年 同期 增长 3.81% 至1,390.09 亿 元, 盈 利水平 实现 平稳 增长 。





2016 年, 本集 团先 后获得 国内 外知 名机 构授 予的 100 余 项重 要奖 项。 荣获《 欧洲 货币 》 “2016 中 国最 佳银 行 ” , 《 环球金 融》 “2016 中国 最佳 消费者 银行 ” 、 “2016 亚 太 区最佳 流动 性 管 理 银行 ” , 《 机构 投资 者 》 “ 人 民币 国际 化服 务钻 石奖 ” , 《亚 洲银 行家 》 “中 国最 佳 大型 零售 银行奖 ” 及中 国银 行业 协 会“ 年度 最具 社会 责任 金 融机构 奖” 。本 集团 在英 国 《银 行家 》2016 年“ 世界 银行1000 强排 名 ”中 ,以 一级 资本 总额 继 续位列 全球 第 2 ;在 美国 《财 富》2016 年 世界500 强 排名 第 22 位。 中国建 设银 行总 行设 资产 托管业 务部 , 下设 综合 处 、基 金市 场处 、证 券保 险 资产市 场处 、 理 财 信 托股 权 市场 处、QFII 托 管 处、 养 老金 托 管处 、清 算 处 、核 算 处、 跨境 托管 运 营 处、 监 督稽核 处等10个 职能 处室 , 在上海 设有 投资 托管 服务 上海备 份中 心 , 共 有员 工220余人 。 自2007国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2018 年第一号) 11 年 起 ,托 管 部连 续 聘请 外部 会 计师 事 务所 对 托管 业务 进 行内 部 控制 审 计, 并已 经 成为 常 规化 的内控 工作 手段 。 (二) 主要 人员 情况 纪 伟 , 资产 托 管业 务 部总经 理 , 曾先 后 在中 国 建设银 行 南 通分 行 、总 行 计划财 务 部 、信 贷 经 营部 任 职, 并 在总 行公 司 业务 部 、投 资 托管 业务 部 、授 信 审批 部 担任 领导 职 务。 其 拥有 八年托 管从 业经 历, 熟悉 各项托 管业 务, 具有 丰富 的客户 服务 和业 务管 理经 验。 龚 毅 , 资产 托 管业 务 部副总 经 理 ,曾 就 职于 中 国建设 银 行 北京 市 分行 国 际部、 营 业 部并 担 任 副行 长 ,长 期 从事 信贷 业 务和 集 团客 户 业务 等工 作 ,具 有 丰富 的 客户 服务 和 业务 管 理经 验。 郑 绍 平 ,资 产 托管 业 务部副 总 经 理, 曾 就职 于 中国建 设 银 行总 行 投资 部 、委托 代 理 部、 战 略 客户 部 ,长 期 从事 客户 服 务、 信 贷业 务 管理 等工 作 ,具 有 丰富 的 客户 服务 和 业务 管 理经 验。 黄 秀 莲 ,资 产 托管 业 务部副 总 经 理, 曾 就职 于 中国建 设 银 行总 行 会计 部 ,长期 从 事 托管 业务管 理等 工作 ,具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。 原 玎 , 资产 托 管业 务 部副总 经 理 ,曾 就 职于 中 国建设 银 行 总行 国 际业 务 部,长 期 从 事海 外 机 构及 海 外业 务 管理 、境 内 外汇 业 务管 理 、国 外金 融 机构 客 户营 销 拓展 等工 作 ,具 有 丰富 的客户 服务 和业 务管 理经 验。 (三) 基金 托管 业务 经营 情况 作 为 国 内首 批 开办 证 券投资 基 金 托管 业 务的 商 业银行 , 中 国建 设 银行 一 直秉持 “ 以 客户 为 中 心” 的 经营 理 念, 不断 加 强风 险 管理 和 内部 控制 , 严格 履 行 托 管 人的 各项 职 责, 切 实维 护 资 产持 有 人的 合 法权 益, 为 资产 委 托人 提 供高 质量 的 托管 服 务。 经 过多 年稳 步 发展 , 中国 建 设 银行 托 管资 产 规模 不断 扩 大, 托 管业 务 品种 不断 增 加, 已 形成 包 括证 券投 资 基金 、 社保 基 金 、 保 险 资金 、 基 本 养老 个 人 账 户 、(R)QFII 、(R)QDII 、 企业 年 金 等 产品 在内 的 托 管 业务 体系 ,是 目前 国内 托管 业 务品种 最齐 全的 商业 银行 之一 。截 至2017 年 二季 度 末, 中国 建设 银 行已托 管 759 只 证券 投资 基金。 中国 建设 银行 专业 高效的 托管 服务 能力 和业 务水平 ,赢 得 了 业内的 高度 认同 。中 国建 设银行 连 续 11 年 获得 《 全球托 管人 》 、 《 财资 》 、 《 环球金 融》 “中 国 最佳托 管银 行” 、 “ 中国 最 佳次托 管银 行” 、 “ 最佳 托 管专家 ——QFII ” 等奖 项 ,并 在 2016 年被 《环球 金融 》评 为中 国市 场唯一 一家 “最 佳托 管银 行” 。 国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2018 年第一号) 12 三、相 关服务机构 (一) 基金 份额 销售 机构 1、直 销机 构 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 1 国泰基 金管 理有 限 公司直 销柜 台 地址: 上海 市虹 口区 公平 路 18 号 8 号楼 嘉昱 大厦 16 层-19 层 客户服 务专 线:400-888-8688,021-31089000 传真:021-31081861 网址:www.gtfund.com 2 国泰基 金 电子交 易平 台 电子交 易网 站:www.gtfund.com 登录网 上交 易页 面 智能手 机 APP 平 台:iphone 交易 客户 端、Android 交 易客户 端 “ 国泰 基金 ” 微信 交易 平台 电话:021-31081738 联系人 :李 静姝 2、 其 它销 售机构 (1) 销售 银行 及券 商 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 1


中国农 业银 行股 份有限 公司 注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号 办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号 法定代 表人 :周 慕冰 客户服 务电 话:95599 联系人 : 客 户服 务中 心 传真:010-85109219 网址:www.95599.cn 2


中国银行股份 有限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号 法定代 表人 : 陈 四清 联系人 :客 户服 务中 心 客服电 话:95566 网址:www.boc.cn 3


中国建 设银 行股 份有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 25 号 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街1 号院 1 号楼 法定代 表人 : 田 国立 客服电 话:95533 网址:www.ccb.com 4


招商银 行股 份有 限公司 注册地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 法定代 表人 : 李 建红 联系人 :邓 炯鹏 电话:0755-83198888 传真:0755-83195109 客户服 务热 线:95555 网址:www.cmbchina.com 国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2018 年第一号) 13 5


上海浦 东发 展银 行股份 有限 公司 注册地 址: 上海 市中 山东 一路 12 号 办公地 址: 上海 市中 山东 一路 12 号 法定代 表人 : 高 国富 电话:021-61618888 联系人 :高 天、 虞谷 云 客户服 务热 线:95528 6


上海农 村商 业银 行股份 有限 公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 大 道981 号 法定代 表人 :胡 平西 联系人 :吴 海平 电话:021-38576977 传真:021-50105124 客服电 话:021-962999 网址:www.srcb.com 7


杭州银 行股 份有 限公司 注册地 址: 杭州 市庆 春 路46 号 杭州 银行 大厦 法定代 表人 :吴 太普 联系人 :严 峻 电话:0571-85163127 传真:0571-85179591 客服电 话:400-888-8508 网址:www.hzbank.com.cn 8


渤海银 行股 份有 限公司 注册地 址: 天津 市河 东区 海河东 路 218 号 法定代 表人 : 李 伏安 联系人 :陈玮 客服电 话:95541 传真:022-58316259 网址:www.cbhb.com.cn 9


大连银 行股 份有 限公司 注册地 址: 大连 市中 山区 中山 路88 号天 安国 际大 厦 49 楼 法定代 表人 :陈 占维 联系人 :李 鹏 电话:0411-82308602 传真: 0411-82311420 客服电 话:400-664-0099 网址:www.bankofdl.com 10


哈尔滨 银行 股份 有限公 司 注册地 址: 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街160 号 法定代 表人 :郭 志文 联系人 : 吴 昊、 冯小 航 电话:0451-86779608 传真:0451-86779218 客服电 话:95537 网址:www.hrbb.com.cn 11


广州农 村商 业银 行股份 有限 公司 注册地 址: 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏路 1 号 法定代 表: 王继 康 联系人 : 卢 媛薇 、陈 捷 客服电 话:95313 电话:020-28852729 网址: www.grcbank.com 12


东莞农 村商 业银 注册地 址: 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东路 2 号 国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2018 年第一号) 14 行股份 有限 公司 法定代 表: 何沛 良 联系人 : 林 培珊 、杨 亢 客服电 话:0769-961122 电话:0769-22866254 网址:www.drcbank.com 13


国泰君 安证 券股 份有限 公司 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号 法定代 表人 : 杨 德红 联系人 :芮 敏祺 电话:021-38676161 传真:021-38670161 客服电 话:95521 网址:www.gtja.com 14


中信建 投证 券股 份有限 公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路66 号4 号楼 法定代 表人 :王 常青 联系人 :许 梦园 电话:010-85156398 传真:010-65182261 客服电 话:95587 4008-888-108 网址:www.csc108.com 15


国信证 券股 份有 限公司 注 册 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦 16-26 楼 法定代 表人 :何 如 联系人 :周杨 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 客服电 话:95536 网址:www.guosen.com.cn 16


招商证 券股 份有 限公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座38-45 层 法定代 表人 :宫 少林 联系人 : 黄 婵君 电话:0755-82960167 传真:0755-83734343 网址:www.newone.com.cn 客服电 话:400-888-8111/95565 17


中国银 河证 券股 份有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 法定代 表人 :陈 有安 联系人 :邓颜 电话:010-66568292 传真:010-66568990 客服电 话:400-8888-888 网址:www.chinastock.com.cn 18


海通证 券股 份有 限公司 注册地 址: 上海 市广 东 路689 号 法定代 表人 :王 开国 联系人 :李 笑鸣 电话:021-23219000 传真:021-63602722 客服电 话:95553 国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2018 年第一号) 15 网址:www.htsec.com 19


申万宏 源证 券有 限公司 注册地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 法定代 表人 :李梅 联系人 :黄莹 电话:021-33388211 客服电 话:95523 4008895523 网址:www.swhysc.com 20


万联证 券有 限责 任公司 注册地 址: 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号高 德置 地 广场 F 栋 18、19 层 法定代 表人 :张 建军 联系人 :甘蕾 电话:020-38286026 传真:020-38286588 客服电 话:400-888-8133 网址:www.wlzq.com.cn 21


东吴证 券股 份有 限公司 注册地 址: 苏州 工业 园区 星阳 街5 号 法定代 表人 :范 力 联系人 :陆 晓 电话:0512-62938521 传真:0512-65588021 全国客 服电 话:95330 网址:www.dwzq.com.cn 22


上海证 券有 限责 任公司 注册地 址: 上海 市西 藏中 路 336 号 法定代 表人 :郁 忠民 联系人 :张 瑾 电话:021-53519888 传真:021-53519888 客服电 话:021-962518 网址:www.962518.com 23


国盛证 券有 限责 任公司 注册地 址: 江西 省南 昌市 永叔 路15 号 办公地 址: 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大 厦 4 楼 法定代 表人 : 徐 丽峰 联系人 : 周 欣玲 电话:0791-86281305 传真:0791-86281305 网址:www.gsstock.com 24


光大证 券股 份有 限公司 注册地 址: 上海 市静 安区 新闸 路1508 号 法定代 表人 :薛峰 联系人 :刘 晨 、 李芳 芳 电话:021-22169999 传真:021-22169134 客服电 话:95525 、10108998 、400-888-8788 网址:www.ebscn.com 25


广发证 券股 份有 限公司 注册地 址: 广州 市黄 埔区 中新广 州知 识城 腾飞 一街 2 号 618 室 国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2018 年第一号) 16 办公地 址: 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场5 、18 、19、36、 38、39 、41 、42 、43 、44 楼 法定代 表人 :孙 树明 联系人 :黄 岚 电话:020-87555888 传真:020-87555305 客服电 话:95575 网址:www.gf.com.cn 26


中信证 券股 份有 限公司 注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路 8 号卓 越 时代广 场 (二期 )北 座 法定代 表人 : 张 佑君 联系人 : 侯 艳红 电话:010-60838888 传真:010-60836029 网址:www.cs.ecitic.com 27


渤海证 券股 份有 限公司 注册地 址: 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室 办公地 址: 天津 市河 西区 宾水 道8 号 法定代 表人 :杜 庆平 联系人 :王 兆权 电话:022-28451861 传真:022-28451892 客服电 话:400-651-5988 网址:www.bhzq.com 28


中信证 券( 山东 ) 有限责 任公 司 注 册 地 址 : 青 岛 市 崂 山 区 苗 岭 路 29 号 澳 柯 玛 大 厦 15 层 1507-1510 室 办公地 址: 青岛 市崂 山区 深圳路 222 号 青岛 国际 金 融广场 1 号楼 第20 层(266061 ) 法定代 表人 :杨 宝林 联系人 : 赵 艳青 电话:0532-85023924 传真:0532-85022605 客服电 话:95548 网址:www.citicssd.com 29


长江证 券股 份有 限公司 注册地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦 法定代 表人 : 崔 少华 联系人 : 奚 博宇 电话:027-65799999 传真:027-85481900 客服电 话:95579 网址:www.95579.com 30


国海证 券股 份有 限公司 注册地 址: 广西 桂林 市辅 星路 13 号 法定代 表人 :张 雅锋 联系人 :牛 孟宇 电话:0755-83709350 传真:0755-83704850 客服电 话:95563 网址:www.ghzq.com.cn 31


中泰证 券股 份有 限公司 注册地 址: 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号 办公地 址: 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号 国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2018 年第一号) 17 法定代 表人 :李 玮 联系人 :吴 阳 电话:0531-68889155 传真:0531-68889185 客服电 话:95538 网址:www.zts.com.cn 32


安信证 券股 份有 限公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号安 联大 厦 35 层、28 层A02 单元 法定代 表人 : 王 连志 联系人 :陈 剑虹 联系电 话:0755-82825551 传真:0755-82558355 客服电 话:400-800-1001 网址:www.essence.com.cn 33


东莞证 券有 限责 任公司 注册地 址: 东莞 市莞 城区 可园南 路1 号金 源中 心 30 楼 法定代 表人 :游 锦辉 联系人 :梁 健伟 电话:0769-22119341 传真:0769-22116999 客服电 话:0769-961130 网址:www.dgzq.com.cn 34


中国中 投证 券有 限责任 公司 注册地 址:深 圳市福 田区 益田路 与福中 路交界 处荣 超商务 中 心A 栋第 18 层-21 层及 第04 层 01. 02. 03. 05. 11. 12. 13. 15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23 单元 法定代 表人 :高涛 联系人 :张鹏 电话:0755-82023442 传真:0755-82026539 网址:www.china-invs.cn 客服电 话:400-600-8008 、95532 35


长城国 瑞证 券有 限公司 注册地 址: 厦门 市莲 前西 路二号 莲富 大厦 十七 楼 法定代 表人 :王勇 联系人 :赵 钦 电话:0592-5161642 传真:0592-5161140 客服电 话:0592-5163588 网址:www.xmzq.cn 36


华宝证 券有 限责 任公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道100 号环 球金 融中 心 57 层 法定代 表人 :陈 林 联系人 :刘 闻川 电话:021-68778081 传真021-68778117 客服电 话:400-820-9898 网址:www.cnhbstock.com 37


中国国 际金 融 股 份有限 公司 注册地 址: 北京 市建 国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及 28 层 法定代 表人 :李 剑阁 联系人 :罗 文雯 电话:010-65051166 传真:010-65051156 国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2018 年第一号) 18 网址:www.cicc.com.cn 38


天相投 资顾 问有 限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融 街19 号富 凯大 厦B 座701 法定代 表人 :林 义相 联系人 :林 爽 电话:010-66045608 传真:010-66045527 客服电 话:010-66045678 网址:www.txsec.com 39


信达证 券股 份有 限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街9 号院 1 号楼 法定代 表人 :高 冠江 联系人 :唐 静 电话:010-88656100 传真:010-88656290 客服电 话:400-800-8899 网址:www.cindasc.com 40


华龙证 券有 限责 任公司 注册地 址: 甘肃 省兰 州市 静宁 路308 号 法定代 表人 :李 晓安 联系人 :李 昕田 电话:0931-8888088 传真:0931-4890515 客服电 话:0931-4890100 、4890619 、4890618 网址:www.hlzqgs.com 41


国元证 券股 份有 限公司 注册地 址: 安徽 省合 肥市 寿春 路179 号 法定代 表人 :凤 良志 联系人 :祝 丽萍 电话:0551-2257012 传真:0551-2272100 客服电 话:95578 网址:www.gyzq.com.cn 42


西部证 券股 份有 限公司 注册地 址: 陕西 省西 安市 东新 街232 号信 托大 厦 16-17 楼 法定代 表人 :刘 建武 联系人 :冯 萍 电话:029-87406488 传真:029-87406387 客服电 话:95582 网址:www.westsecu.com 43


平安证 券股份 有 限公司 注册地 址: 深圳 市福 田中 心区金 田 路4036 号 荣超 大 厦 16-20 层 法定代 表人 : 谢 永林 联系人 : 周 一涵 电话:021-38637436 传真:021-33830395 客服电 话:95511-8 网址:stock.pingan.com 44


东海证 券股 份有 限公司 注册地 址: 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18 层 法定代 表人 : 刘 化军 联系人 :李 涛 电话:0519-88157761 传真:0519-88157761 客服电 话:400-888-8588 网址:www.longone.com.cn 国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2018 年第一号) 19 45


山西证 券股 份有 限公司 注册地 址: 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼 法定代 表人 :侯 巍 联系人 :郭 熠 电话:0351-8686659 传真:0351-8686619 客服电 话:400-666-1618 、95573 网址:www.i618.com.cn 46


华融证 券股 份有 限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街8 号 法定代 表人 :宋 德清 联系人 :黄 恒 电话:010-58568235 传真:010-58568062 客服电 话:010-58568118 网址:www.hrsec.com.cn 47


江海证 券有 限公 司 注册地 址: 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号 法定代 表人 :孙 名扬 联系人 :张 宇宏 电话:0451-82336863 传真:0451-82287211 客服电 话:400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn 48


广州证 券有 限责 任公司 注册地 址: 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号 广州 国际 金 融中心 主 塔19 楼 、20 楼 法定代 表人 :刘 东 联系人 :林 洁茹 电话:020-88836655 传真:020-88836654 客服电 话:020-961303 网址:www.gzs.com.cn 49


西南证 券股 份有 限公司 注册地 址: 重 庆市 江北 区 桥北 苑 8 号 法定代 表人 :余 维佳 联系人 :张 煜 电话:023-63786141 传真:023-63786212 网址:www.swsc.com.cn 50


国都证 券股份 有 限公司 注册地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号 国华 投 资大厦 9 层10 层 法定代 表人 :常 喆 联系人 :黄 静 电话:010-84183333 传真:010-84183311-3389 客服电 话:4008188118 网址:www.guodu.com 51


华安证 券股 份有 限 公司 注册地 址: 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号财 智 中心 B1 座 法定代 表人 :李 工 联系人 :汪 燕


电话:0551-65161675 传真:0551-65161600 国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2018 年第一号) 20 客服电 话:4008096518 网址:www.huaan.com 52


华鑫证 券有 限责 任 公司 注册地 址 : 深 圳市 福田 区 金田 路4018 号 安联 大厦28 层A01 、 B01(b )单 元 法定代 表人 :俞 洋 联系人 :王 逍 电话:021-64339000 客服电 话:021-32109999 ;029-68918888 ;4001099918 网址:www.cfsc.com.cn 53


国金证 券股 份有 限 公司 注册地 址: 四川 省成 都市 东城根 上 街95 号 办公地 址: 四川 省成 都市 东城根 上 街95 号 法定代 表人 :冉 云 联系人 :贾 鹏 电话:028-86690058 传真:028-86690126 客户服 务电 话: 4006600109 网址:www.gjzq.com.cn 54


中信期 货有 限公 司 注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路 8 号卓 越 时代广 场 (二期 )北 座 13 层 1301-1305 室、14 层 办公地 址: 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路 8 号卓 越 时代广 场 (二期 )北 座 13 层 1301-1305 室、14 层 法定代 表人 :张 皓 联系人 :洪 诚 电话:0755-23953913 传真:0755-83217421 网址:www.citicsf.com 55


申万宏 源西 部证 券有限 公司 注册地址 :新疆乌鲁木齐市高新区 (新市区)北京南 路 358 号大成 国际 大 厦20 楼 2005 室 法定代 表人 :李 季 联系人 :王 怀春 电话:0991-2307105 传真:0991-2301927 客服电 话:4008000562 网址:www.hysec.com 56


华西证 券股 份有 限公司 注册地 址: 四川 省成 都市 高新区 天府 二街 198 号 华 西证券 大 厦 办公地 址: 四川 省成 都市 高新区 天府 二街 198 号 华 西证券 大 厦 法定代 表人 :杨 炯洋 联系人 :谢 国梅 联系电 话:010-52723273 传真:028-86150040 客户服 务电 话:95584 网址:www.hx168.com.cn 57


杭州联 合农 村商 业银行 股份 有限 注册地 址: 杭州 市建 国中 路 99 号 法定代 表: 张晨 联系人 :仇 侃宁 国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2018 年第一号) 21 公司 电话:0571-87923225 传真:0571-87923214 客服电 话:96592 网址:www.urcb.com 58


山东寿 光农 村商 业银行 股份 有限 公司 注册地 址: 山东 寿光 市银 海路 19 号 法定代 表: 颜廷 军 联系人 :周 淑贞 电话:0536 -5293756 传真:0536 -5293756 客服电 话:0536 -96633 59


晋商银 行股 份有 限公司 注册地址: 山西省太原市万柏林区长 风西街一号丽华大 厦 A 座 法定代 表: 阎俊 生 客服电 话:95105588 网址: www.jshbank.com 60


浙商银 行股 份有 限公司 注册地 址: 浙江 省杭 州市 庆春 路288 号 法定代 表人 :张 达洋 客服电 话:95527 网址:www.czbank.com 61


张家港 农村 商业 银行股 份有 限公 司 注册地 址: 张家 港市 人民 中路 66 号 法定代 表: 王自 忠 联系人 :朱 芳 电话:0512-96065 客服电 话:0512-96065 传真:051256968259 网址:www.zrcbank.com 62


广 发 银 行 股 份 有 限公司 注册地 址: 广东 省越 秀区 东风东 路 713 号 法定代 表人 : 杨 明生 电话:020-38322888 传真:020-87310955 客服电 话:400-830-8003 网址:www.cgbchina.com.cn 63


苏 州 银 行 股 份 有 限公司 注册地 址: 江苏 省苏 州工 业园区 钟园 路728 号


法定代 表人 :王 兰凤 电话:0512-69868365 传真:0512-69868370


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江苏江 南农 村商 业 注册地 址: 常州 市和 平中 路 413 号 国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2018 年第一号) 22 银行股 份有 限公 司 法定代 表: 陆向 阳 联系人 :包 静 电话:0519-89995170 传真:0519-89995170 客服电 话:(0519)96005 网址:www.jnbank.com.cn. (2) 第三 方销 售机构 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 1


诺亚正 行( 上海 ) 基金销 售投 资顾 问 有限公 司 注册地 址: 上海 市虹 口区 飞虹 路360 弄 9 号 3724 室 办公地 址: 上海 市杨 浦区 秦皇岛 路 32 号c 栋 法定代 表人 :汪 静波 联系人 :李 娟 电话:021-38602377 传真:021-38509777


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上海好 买基 金销 售 有限公 司 注册地 址: 上海 市虹 口区 欧阳 路196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地 址 : 上 海市 浦东 新区 浦东南 路1118 号鄂 尔多 斯 国际大 厦 903 ~906 室 法定代 表人 :杨 文斌 联系人 :薛 年 电话:021-20613999 传真:021-68596916 客服电 话:400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com 3


蚂蚁( 杭州 )基 金 销售有 限公 司 注册地 址 : 杭 州市 余杭 区 仓前街 道文 一西 路1218 号 1 栋 202 室 办公地 址 : 浙 江省 杭州 市 西湖区 万塘 路 18 号 黄龙 时 代广 场 B 座 6F


法定代 表人 : 陈柏 青 联系人 : 韩 爱彬 电话:0571-28829790 传真:0571- 26698533 客服电 话:4000-766-123 网址:www.fund123.cn 4


深圳众 禄基 金销 售 股份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼 801 办公地 址: 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼 801 法定代 表人 :薛 峰 联系人 :童 彩平 电话:0755-33227950 传真:0755-82080798 客服电 话:4006-788-887 网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com 5


上海长 量基 金销 售 注册地 址: 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室 国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2018 年第一号) 23 投资顾 问有 限公 司 办公地 址 : 上 海市 浦东 新 区浦东 大 道555 号裕 景国 际 B 座 16 层 法定代 表人 : 张跃 伟 联系人 :何 昳 电话:021-58788678-8201 传真:021 —58787698 客服电 话:400-820-2899 网址:www.erichfund.com 6


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浙江同 花顺 基金 销 售公司 注册地 址: 杭州 市文 二西 路 1 号 903 室 办公地 址: 杭州 市余 杭区 五常街 道同 顺 街18 号同 花 顺大楼 法定代 表人 :凌 顺平 联系人 :杨 翼 电话:0571-88911818-8653 传真:0571-86800423 客服电 话:4008-773-772 0571-88920897 网址:www.5ifund.com 8


江苏金 百临 投资 咨 询有限 公司 注册地 址: 无锡 市滨 湖区 锦溪 路99 号 法定代 表: 费晓 燕 联系人 :袁 丽萍 电话:0510-82758877 传真:0510-88555858 客服电 话:0510-9688988 网址: www.jsjbl.com 9


上海天 天基 金销 售 有限公 司 注册地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路190 号 2 号楼 二层 办公地 址: 上海 市徐 汇区 宛平南 路 88 号 金座 法定代 表: 其实 联系人 :朱 钰 电话:021-54509977 传真:021-64383798 客服电 话:4001818188 网址:www.1234567.com.cn 10


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上海利 得基 金销 售 有限公 司 注册地 址: 上海 市宝 山区 蕴川 路5475 号1033 室 法定代 表: 李兴 春 联系人 : 叶 志杰 电话:021-50583533 传真:021-50583633 客服电 话:400-921-7755 网址:www.leadfund.com.cn 12


鼎信汇 金( 北京 ) 投资管 理有 限公 司 注册地 址 : 北 京市 海淀 区 中关村 东 路1 号院 8 号楼 C 座 1701 室 办公地 址 : 北 京市 海淀 区 中关村 东 路1 号院 8 号楼 C 座 1701 室 法定代 表: 齐凌 峰 联系人 :阮 志凌 电话:010-82151989 传真:010-82158830 客服电 话:400-158-5050 网址:www.9ifund.com 13


浙江金 观诚 财富 管 理有限 公司 注册地 址: 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号 (锦 昌大 厦 )1 幢 10 楼 1001 室 办公地 址 : 杭 州市 拱墅 区登 云路 45 号 锦昌 大厦 一楼 金 观诚财 富 法定代 表: 徐黎 云 联系人 :孙 成 岩 电话:0571-88337888 传真:0571-56899710 客服电 话:400-068-0058 网址:www.jincheng-fund.com 14


嘉实财 富管 理有 限 公司 注册地 址 : 上 海市 浦东 新区 世纪大 道8 号B 座 46 楼06-10 单 元 法定代 表: 赵学 军 联系人 :张 倩 电话:021-20289890 客服电 话:400-021-8850 传真: 021-20280110 、010-85097308 网址:www.harvestwm.cn 15


宜信普 泽投 资顾 问 (北京 )有 限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国 路88 号 9 号楼15 层1809 法定代 表: 沈伟 桦 联系人 :王 巨明 电话:010-52858244 传真:010-85894285 客服电 话:400-6099-200 网址:www.yixinfund.com 16


一路财 富( 北京 ) 信息科 技有 限公 司 办公地 址: 北京 西城 区阜 成门大 街 2 号 万通 新世 界 广场 A 座 22 层2208 办公地 址: 北京 市西 城区 阜成门 大街 2 号万 通新 世 界广场 A 座 2208 国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2018 年第一号) 25 法定代 表人 :吴 雪秀 联系人 :徐 越 客服电 话:400-001-1566 联系电 话:010-88312877 网址:www.yilucaifu.com 17


上海联 泰资 产管 理 有限公 司 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 富特 北路 277 号 3 层 310 室 办公地 址: 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 座 3 层 法定代 表人 :燕 斌 联系人 :兰 敏 电话:021-52822063 传真:021-52975270 客服电 话:400-166-6788 网址:www.66zichan.com 18


上海汇 付金 融服 务 有限公 司 注册地 址: 上海 市黄 浦区 中山南 路100 号19 层 办公地 址: 上海 市徐 汇区 虹梅路1801 号凯 科国 际大 厦7楼 法定代 表人 :金 佶 联系人 :陈 云卉 客服电 话:400-821-3999 手机客 户端 :天 天盈 基金 19


上海陆 金所 资产 管 理有限 公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14 楼09 单元 办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号15 楼 法定代 表人 :鲍 东华 客户服 务电 话:400-821-9031 网站:www.lufunds.com 20


泰诚财 富基 金销 售 (大连 )有 限公 司 注册地 址: 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园3 号 法定代 表人 :林 卓 电话:0411-88891212 传真:0411-84396536 客服电 话:4006411999 网址:www.taichengcaifu.com 21


北京钱 景基 金销 售 有限公 司 注册地 址: 北京 市海 淀区 丹棱 街6 号 1 幢 9 层 1008-1012 法定代 表人 :赵 荣春 电话:010-57418829 传真:010-57569671 客服电 话:400-893-6885 国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2018 年第一号) 26 网址: www.qianjing.com 22


北京虹 点基 金销 售 有限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 工 人体育 场北 路 甲2 号 裙楼2 层222 单元 办公地 址: 北京 市朝 阳区 工人体 育馆 北路 甲 2 号 盈 科中心 B 座裙楼 二层 法定代 表人 :胡 伟 客户服 务电 话:400-618-0707 网址:www.hongdianfund.com 23


北 京 微 动 利 投 资 管 理 有 限 公 司 注册地 址: 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号景 山财 富中心 金 融商业 楼341 室 法定代 表人 :梁 洪军 客户服 务电 话:400-819-6665 网址:www.buyforyou.com.cn 24


深圳市 新兰 德证 券 投资咨 询有 限公 司 注册地 址 : 深 圳市 福田 区 福田街 道民 田 路178 号华 融大 厦 27 层 2704 公司地 址 : 北 京市 西城 区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 A 座 7 层 客户服 务电 话:400-166-1188 法定代 表人 :张彦 联系人 :文雯 电话:010-83363101 网址:8.jrj.com.cn 25


上海凯 石财 富基 金 销售有 限公 司 注册地 址: 上海 市黄 浦区 西藏南 路765 号 602-115 室 法定代 表: 陈继 武 联系人 : 李晓 明 电话:021-63333319 传真:021-63333390 客服电 话:4006-433-389 网址:www.lingxianfund.com 26


深圳富 济财 富管 理 有限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 福 田街道 金田 路中 洲大 厦35 层01B 、 02 、03 、04 单位 办公地 址: 深圳 市福 田区 福 田街道 金田 路中 洲大 厦35 层01B 、 02 、03 、04 单位 法定代 表: 刘鹏 宇 联系人 :杨 涛 电话:0755-83999907-815 传真:0755-83999926 国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2018 年第一号) 27 客服电 话:0755-83999907 网址:www.jinqianwo.cn


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珠海盈 米财 富管 理 有限公 司 注册地 址: 珠海 市横 琴新 区宝华 路6 号 105 室-3491 办公地 址: 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼1201-1203 单元 法定代 表: 肖雯 联系人 :李 孟 军 电话:18500050725 传真:021-63333390 客服电 话:020-89629099 网址:www.yingmi.cn 28


北京新 浪仓 石基 金 销售有 限公 司 注册地址 :北京市海淀区东北旺西 路中关村软件园二期( 西 扩)N-1、N-2 地块 新浪 总 部科研 楼 5 层518 室 办公地址 : 北京市海淀区东北旺西 路中关村软件园二期( 西 扩)N-1、N-2 地块 新浪 总 部科研 楼 5 层518 室 法定代 表: 李昭 琛 联系人 :付 文红 电话:010-62676405 传真:010-82607151 客服电 话:010-62675369 网址:www.xincai.com 29


上海万 得基 金销 售 有限公 司 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 11 楼 B 座 法定代 表: 王廷 富 联系人 :姜 吉灵 电话:021-51327185 传真:021-50710161 客服电 话:400-821-0203 网址:www.520fund.com.cn 30 2 南京苏 宁基 金销 售 有限公 司 注册地 址: 南京 市玄 武区 苏宁大 道1-5 号 办公地 址: 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号 (苏 宁总 部) 法定代 表: 钱燕 飞 联系人 :喻 明明 电话:025-66996699-884131 传真 :025-66008800-884131 客服电 话:95177 网址:www.snjijin.com 31 3 北京汇 成基 金销 售 有限公 司 注册地 址: 北京 市海 淀区 中关村 大 街11 号 11 层 1108


法定代 表: 王伟 刚 联系人 :丁 向坤 电话:010-56282140 传真:010-62680827 国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2018 年第一号) 28 客服电 话:400-619-9059 网址:www.hcjijin.com 32 3 天津万 家财 富资 产 管理有 限公 司 办公地 址 : 北 京市 西城 区丰 盛胡 同28 号太 平洋 大厦A 座5 层 法定代 表: 李修 辞 联系人 : 邵 玉磊 电话:010-59013795 网址:www.wanjiawealth.com 33 3 北京创 金启 富投 资 管理有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号5 号楼 215A 法定代 表: 梁蓉 联系人 :李 婷婷 电话:010-66154828 传真:010-63583991 客服电 话:400-6262-818 网址:www.5irich.com 34 3 北京格 上富 信基 金 销售有 限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 北 路19 号楼701 内 09 室 办公地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 北 路19 号楼701 内 09 室 法定代 表: 李悦 章 联系人 :曹 庆展 电话:010-68983311 传真:010-65983333 客服电 话:400-066-8586 网址:www.igesafe.com 35 3 北京肯 特瑞 财富 投 资管理 有限 公司 注 册 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 中 关 村 东 路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 办公地 址: 北京 市亦 庄经 济开发 区科 创十 一 街18 号院 法定代 表: 江卉 联系人 :赵 德赛 电话:010-89188343 客服电 话:95118 网址:fund.jd.com 36 3 北京蛋 卷基 金销 售 有限公 司 注册地 址: 北京市 朝阳 区 阜通东 大 街1 号院 6 号楼 2 单元21 层 222507 办公地 址: 北京 市朝 阳区 望京 SOHO T2 B 座 2507 法定代 表: 钟斐 斐 联系人 :戚 晓强 电话:010-61840688 传真:010-61840699 客服电 话:4000618518 APP 下 载网 址:danjuanapp.com 国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2018 年第一号) 29 37 3 北京恒 天明 泽基 金 销售有 限公 司 注册地 址: 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号 五层 5122 室 办公地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 北路 甲 19 号 SOHO 嘉盛中 心 30 层3001 室 法定代 表: 周斌 联系人 :张 鼎 电话:010-59313555 传真:010-59313586 客服电 话:4008980618 网址:www.chtfund.com 38 3 上海华 夏财 富投 资 管理有 限公 司 注册地 址: 上海 市虹 口区 东大名 路687 号 1 幢 2 楼268 室 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦B 座 16 层 法定代 表: 李一 梅 联系人 :仲 秋玥 电话:010-88066632 传真:010-88066552 客服电 话:400-817-5666 网址:www.amcfortune.com 39 3 通华财 富( 上海 ) 基金销 售有 限公 司 注册地 址: 上海 市虹 口区 同丰 路667 弄 107 号 201 室 办公地 址: 上海 市浦 东新 区杨高 南路 799 号陆 家嘴 世纪金 融 广场 3 号楼 9 楼 法定代 表: 兰奇 联系人 :庄 洁茹 电话:021-60818110 客服电 话:95156 转5 网址:www.tonghuafund.com 40 3 北京植 信基 金销 售 有限公 司 注册地 址: 北京 市密 云县 兴盛南 路 8 号院 2 号楼 106 室-67 办公地 址: 北京 市朝 阳区 惠河南 路盛 世龙 源 10 号 法定代 表: 于龙 联系人 :吴鹏 电话:010-56075718 传真:010-67767615 客服电 话:4006-802-123 网址:www.zhixin-inv.com (二) 登记 机构 名称: 国泰 基金 管理 有限 公司


住所: 中国 (上 海) 自由 贸易试 验区 世纪 大道100 号 上海环 球金 融中 心39 楼 办公地 址: 上海 市虹 口区 公平路18号8号 楼嘉 昱大 厦16层-19层 法定代 表人 : 陈 勇胜 国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2018 年第一号) 30 联系人 :辛怡 传真:021-31081800 客户服 务专 线:400-888-8688 ,021-31089000 ( 三) 出具 法律 意见 书的 律师事 务所 名称: 上海 市通 力律 师事 务所 住所: 上海 市浦 东新 区银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时 代金 融 中心 19 楼 负责人 :俞 卫锋 联系电 话:021-31358666 传真:021-31358600 经办律 师: 黎明 、丁媛 联系人 :丁媛 ( 五) 审计 基金 财产 的会 计师事 务所 名称: 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙 )


住所: 中国 (上 海) 自由 贸易试 验区 陆家 嘴环 路 1318 号 星展 银行 大厦 507 单元


办公地 址: 上海 市湖 滨 路 202 号 普华 永道 中心 11 楼


执行事 务合 伙人 :李 丹


联系电 话:021-23238888


传真:021-23238800


联系人 :李 一


经办注 册会 计师 :许 康玮 、李一 四、基 金的 名称 国泰策 略收 益灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 五、基 金的类型和运作方 式


1、基 金类 型: 混合 型证 券 投资基 金


2、基 金运 作方 式: 契约 型 开放式


3、基 金的 存续 期间 :不 定 期 国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2018 年第一号) 31 六、投 资目标 本 基 金 力图 通 过灵 活 的大类 资 产 配置 , 积极 把 握个股 的 投 资机 会 ,在 控 制风险 并 保 持基 金资产 良好 的流 动性 的前 提下, 力争 实现 基金 资产 的长期 稳定 增值 。 七、 投 资范围 本 基金 的投 资范 围为具 有良 好流 动性 的金 融工具 ,包 括国 内上 市交 易的股 票( 包含 中小 板、 创业 板及 其他 经中 国 证监会 核准 上市 的股 票) 、 债券 、货 币市 场工 具、 权 证、 资产 支持 证 券 、 股指 期 货及 中 国证 监会 允 许投 资 的其 他 金融 工具 , 但需 符 合中 国 证监 会的 相 关规 定 。如 法 律 法规 或 监管 机 构以 后允 许 基金 投 资的 其 他品 种, 基 金管 理 人在 履 行适 当程 序 后, 可 以将 其纳入 投资 范围 。 其中, 股票 、股 指期 货、 权证等 资产 占基 金资 产 的 30%-80% ,债 券、 货币 市 场工具 、现 金、 资 产支 持证 券以 及法 律 法规或 中国 证监 会允 许基 金投资 的其 他证 券品 种占 基金资 产的 20% 以 上 ,其 中 ,每 个 交易 日日 终 在扣 除 股指 期 货合 约需 缴 纳的 交 易保 证 金后 ,本 基 金保 留 的现 金或者 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 的比 例合 计不 低于基 金资 产净 值 的 5% 。 股指期 货的 投 资 比例及 限制 按照 法律 法规 及中国 证监 会相 关规 定执 行。 当 法律 法规 的相 关规定 变更 时, 基金 管理 人在履 行适 当程 序后 可对 上述资 产配 置比 例进 行适当 调整 。 八、 投 资策略 1、资 产配 置策 略 本基金 管理 人依 据 Melva 资产评 估体 系, 通过 考量 宏观经 济、 企业 盈利 、流 动性、 估 值 和行政 干预 等相 关变 量指 标的变 化, 评估 确定 一定 阶段股 票、 债券 和现 金资 产的配 置比 例。 2、股 票投 资策 略 (1) 盈利 能力 股票 筛选 本 基金 的股 票资 产投资 主要 以具 有投 资价 值的股 票作 为投 资对 象, 采取自 下而 上精 选个 股策略 , 利用 ROIC 、ROE 、 股 息率 等财 务指 标筛 选 出盈利 能力 强的 上市 公司 , 构 成具 有盈 利 能力的 股票 备选 池。 (2) 价值 评估 分析 本 基金 通过 价值 评估分 析, 选择 价值 被低 估上市 公司 ,形 成优 化的 股票池 。价 值评 估分国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2018 年第一号) 32 析 主 要运 用 国际 化 视野 ,采 用 专业 的 估值 模 型, 合理 使 用估 值 指标 , 选择 其中 价 值被 低 估的 公 司。具 体采用 的方 法包括 市盈率 法、市 净率 法、市 销率、PEG 、EV/EBITDA 、 股息贴 现模 型 等 ,基 金 管理 人 根据 不同 行 业特 征 和市 场 特征 灵活 进 行运 用 ,努 力 为从 估值 层 面持 有 人发 掘价值 。 (3) 实地 调研 对 于本 基金 计划 重点投 资的 上市 公司 ,公 司投资 研究 团队 将实 地调 研上市 公司 ,深 入了 解 其 管理 团 队能 力 、企 业经 营 状况 、 重大 投 资项 目进 展 以及 财 务数 据 真实 性等 。 为了 保 证实 地 调 研的 准 确性 , 投资 研究 团 队还 将 通过 对 上市 公司 的 外部 合 作机 构 和相 关行 政 管理 部 门进 一步调 研, 对上 述结 论进 行核实 。 (4) 投资 组合 建立 和调 整 本 基 金 将在 案 头分 析 和实地 调 研 的基 础 上, 建 立和调 整 投 资组 合 。在 投 资组合 管 理 过程 中,本 基金 还将 注重 投资 品种的 交易 活跃 程度 ,以 保证整 体组 合具 有良 好的 流动性 。 3、债 券投 资策 略 本 基 金 的债 券 资产 投 资主要 以 长 期利 率 趋势 分 析为基 础 , 结合 中 短期 的 经济周 期 、 宏观 政策方 向及 收益 率曲 线分 析,通 过收 益率 曲线 配置 等方法 ,实 施积 极的 债券 投资管 理。 4、权 证投 资策 略 本基金将在严 格控制风险的前提下,主动进行权证投资。基金权证投 资将以价值分析为 基 础, 在 采用 数量 化模 型分 析其 合 理定 价的 基础 上,把 握市 场 的短 期波 动, 进 行积 极操 作, 追求 在风 险可控 的前 提下 稳健 的超 额收益 。 5、资 产支 持证 券投 资策 略 本 基 金 将分 析 资产 支 持证券 的 资 产特 征 ,估 计 违约率 和 提 前偿 付 比率 , 并利用 收 益 率曲 线 和 期权 定 价模 型 ,对 资产 支 持证 券 进行 估 值。 本基 金 将严 格 控制 资 产支 持证 券 的总 体 投资 规模并 进行 分散 投资 ,以 降低流 动性 风险 。 6、股 指期 货投 资策 略 本 基 金 将根 据 风险 管 理的原 则 , 以套 期 保值 为 目的, 有 选 择地 投 资于 股 指期货 。 套 期保 值 将 主要 采 用流 动 性好 、交 易 活跃 的 期货 合 约。 本基 金 在进 行 股指 期 货投 资时 , 将通 过 对证 券市场 和期 货市 场运 行趋 势的研 究, 并结 合股 指期 货的定 价模 型寻 求其 合理 的估值 水平。 本 基 金 管理 人 将充 分 考虑股 指 期 货的 收 益性 、 流动性 及 风 险特 征 ,通 过 资产配 置 、 品种 选择, 谨慎 进行 投资 ,以 降低投 资组 合的 整体 风险 。 基 金 管 理人 应 当在 季 度报告 、 半 年度 报 告、 年 度报告 等 定 期报 告 和招 募 说明书 ( 更 新)国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2018 年第一号) 33 等 文 件中 披 露股 指 期货 交易 情 况, 包 括投 资 政策 、持 仓 情况 、 损益 情 况、 风险 指 标等 , 并充 分揭示 股指 期货 交易 对基 金总体 风险 的影 响以 及是 否符合 既定 的投 资政 策和 投资目 标。 九、 业 绩比较基准 本基金 的业 绩比 较基 准:60%* 沪深 300 指 数收 益率+40%* 中证全债指 数收 益率 采用沪 深 300 指数 作为 股 票投资 部分 的业 绩比 较基 准主要 基于 以下 原因 : 1、沪 深 300 指 数是 沪深 证券交 易所 第一 次联 合发 布的反 映 A 股 市场 整体 走 势的指 数 , 由中证 指数 公司 编制 和维 护, 是 在上 海和 深圳 证券 市 场中选 取 300 只 A 股 作为 样本编 制而 成 。 2、 该 指数 样本 覆盖 了沪 深 市场六 成左 右的 市值 , 具 有良好 的市 场代 表性 , 投 资者可 以 方 便地从 报纸 、互 联网 等财 经媒体 中获 取。 3、 沪深 300 指数 引进 国际 指数编 制和 管理 的经 验 , 编制方 法清 晰透 明 , 具 有 独立性 和良 好 的 市场 流 动性 ; 与市 场整 体 表现 具 有较 高 的相 关度 , 且指 数 历史 表 现强 于市 场 平均 收 益水 平。 因此, 沪深 300 指数 是衡 量该混 合型 基金 股票 投资 业绩的 理想 基准 。同 时, 根据目 标 资 产 配 置比 例 ,业 绩 比较 基准 中 加入 了 中证 全 债指 数并 按 照该 混 合型 基 金的 目标 资 产配 置 比例 来安排 。 如 果 今 后 证 券 市 场 中 有 其 他 代 表 性 更 强 或 者 更 科 学 客 观 的 业 绩 比 较 基 准 适 用 于 本 基 金 时 , 本基 金 管理 人 可以 依据 维 护基 金 份额 持 有人 合法 权 益的 原 则, 根 据实 际情 况 对业 绩 比较 基 准 进行 相 应调 整 。调 整业 绩 比较 基 准应 经 基金 托管 人 同意 , 并报 中 国证 监会 备 案。 基 金管 理人应 在调 整 前 2 个 工作 日在指 定媒 介上 予以 公告 。 十、 风 险收益特征 本 基 金 是一 只 灵活 配 置的混 合 型 基金 , 属于 基 金中的 中 高 风险 品 种, 本 基金的 风 险 与预 期收益 介于 股票 型基 金和 债券型 基金 之间 。 十一、 投资组合报告 本 基 金 管理 人 的董 事 会及董 事 保 证本 报 告所 载 资料不 存 在 虚假 记 载、 误 导性陈 述 或 重大 遗漏, 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。 基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定 , 于 2018 年 1 月18 日 复核 了 本 报 告中 的 财务 指 标、 净值 表 现和 投 资组 合 报告 等内 容 ,保 证 复核 内 容不 存在 虚 假记 载 、误国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2018 年第一号) 34 导性陈 述或 者重 大遗 漏。 本投资 组合 报告 所载 数据 截止 2017 年 12 月 31 日 , 本报告 所列 财务 数据 未经 审计。 1. 报告 期末 基金 资产 组合 情况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 40,322,870.00 77.50 其中: 股票 40,322,870.00 77.50 2 固定收 益投 资 209,900.00 0.40 其中: 债券 209,900.00 0.40 资产支 持证 券 - - 3 贵金属 投资 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 5 买入返 售金 融资 产 - - 其中 : 买 断式 回购 的买 入返 售金融 资 产 - - 6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 11,369,104.64 21.85 7 其他资 产 126,828.03 0.24 8 合计 52,028,702.67 100.00 2. 报告 期末 按行 业分 类的 股票投 资组 合 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) A 农、林 、牧 、渔 业 2,252,200.00 4.36 B 采矿业 - - C 制造业 21,933,600.00 42.42 D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - - E 建筑业 - - F 批发和 零售 业 614,500.00 1.19 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 - - J 金融业 15,109,200.00 29.22 国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2018 年第一号) 35 K 房地产 业 - - L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 413,370.00 0.80 S 综合 - - 合计 40,322,870.00 77.99 3. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例 (% ) 1 600036 招商银 行 100,000 2,902,000.00 5.61 2 601318 中国平 安 40,000 2,799,200.00 5.41 3 601336 新华保 险 30,000 2,106,000.00 4.07 4 601601 中国太 保 50,000 2,071,000.00 4.01 5 600216 浙江医 药 150,000 2,016,000.00 3.90 6 000001 平安银 行 150,000 1,995,000.00 3.86 7 002001 新和成 50,000 1,903,000.00 3.68 8 601012 隆基股 份 50,000 1,822,000.00 3.52 9 002142 宁波银 行 100,000 1,781,000.00 3.44 10 000725 京东 方A 300,000 1,737,000.00 3.36 4. 报告 期末 按债 券品 种分 类的债 券投 资组 合 序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%) 1 国家债 券 - - 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 - - 其中: 政策 性金 融债 - - 4 企业债 券 - - 5 企业短 期融 资券 - - 国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2018 年第一号) 36 6 中期票 据 - - 7 可转债 (可 交换 债) 209,900.00 0.41 8 同业存 单 - - 9 其他 - - 10 合计 209,900.00 0.41 5. 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细 序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%) 1 128024 宁行转 债 1,972 197,200.00 0.38 2 128028 赣锋转 债 127 12,700.00 0.02 6. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 7. 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 8. 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 9. 报告 期末 本基 金投 资的 股指期 货交 易情 况说 明 9.1 报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货持 仓和 损益 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。 9.2 本 基金 投资 股指 期货 的 投资政 策 本 基 金 本报 告 期未 投 资股指 期 货 。若 本 基金 投 资股指 期 货 ,本 基 金将 根 据风险 管 理 的原 则 , 以套 期 保值 为 主要 目的 , 有选 择 地投 资 于股 指期 货 。套 期 保值 将 主要 采用 流 动性 好 、交 易活跃 的期 货合 约。 本 基 金 在进 行 股指 期 货投资 时 , 将通 过 对证 券 市场和 期 货 市场 运 行趋 势 的研究 , 并 结合 股指期 货的 定价 模型 寻求 其合理 的估 值水 平。 国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2018 年第一号) 37 本 基 金 管理 人 将充 分 考虑股 指 期 货的 收 益性 、 流动性 及 风 险特 征 ,通 过 资产配 置 、 品种 选择, 谨慎 进行 投资 ,以 降低投 资组 合的 整体 风险 。 法 律 法 规对 于 基金 投 资股指 期 货 的投 资 策略 另 有规定 的 , 本基 金 将按 法 律法规 的 规 定执 行 。 10. 报 告期 末本 基金 投资 的 国债期 货交 易情 况说 明 根据本 基金 基金 合同 ,本 基金不 能投 资于 国债 期货 。 11. 投 资组 合报 告附 注 11.1 本 报告 期内 基金 投资 的前十 名证 券的 发行 主体 没有被 监管 部门 立案 调查 或在报 告编 制 日 前一年 受到 公开 谴责 、处 罚的情 况。


11.2 基金 投资 的前 十名 股 票中, 没有 投资 于超 出基 金合同 规定 备选 股票 库之 外的情 况。 11.3 其他 各项 资产 构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 12,341.63 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 5,040.70 5 应收申 购款 109,445.70 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 126,828.03 11.4 报 告期 末持 有的 处于 转股期 的可 转换 债券 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的 可 转换 债券 。 11.5 报 告期 末前 十名 股票 中存在 流通 受限 情况 的说 明 本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。 国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2018 年第一号) 38 十二 、 基金的业绩 本基金 业绩 截止 日 为 2017 年 12 月 31 日, 并经 基金 托管人 复核 。 本 基 金 管理 人 依照 恪 守职守 、 诚 实信 用 、勤 勉 尽责的 原 则 管理 和 运用 基 金资产 , 但 不保 证 基 金一 定 盈利 , 也不 保证 最 低收 益 。基 金 的过 往业 绩 并不 代 表其 未 来表 现。 投 资有 风 险, 投资者 在做 出投 资决 策前 应仔细 阅读 本基 金的 招募 说明书 。 阶段 净值增 长率① 净值增 长率 标准差 ② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准收 益率标 准差 ④ ①-③ ②-④ 2015 年 1 月16 日至 2015 年 12 月 31 日 49.90% 2.71% 7.23% 1.50% 42.67% 1.21% 2016 年度 -9.47% 1.70% -5.64% 0.84% -3.83% 0.86% 2017 年度 3.46% 0.81% 12.53% 0.39% -9.07% 0.42% 2015 年 1 月16 日至 2017 年 12 月 31 日 40.40% 1.89% 13.86% 1.01% 26.54% 0.88% 注:2015 年1 月16 日为 基金合 同生 效日 十三 、 基金的费用与税收 (一) 基金 费用 的种 类 1、基 金管 理人 的管 理费 ; 2、基 金托 管人 的托 管费 ; 3、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ; 4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费; 5、基 金份 额持 有人 大会 费 用; 6、基 金的 证券 、期 货 交 易 费用; 7、基 金的 银行 汇划 费用 ; 8、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ,可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。 (二) 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式 1、基 金管 理人 的管 理费


本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.50% 年 费率计 提。 管理 费的 计算 方法如 下: H =E× 1.50%÷ 当年 天数 H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费 国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2018 年第一号) 39 E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 基 金 管 理费 每 日计 算 ,逐日 累 计 至每 月 月末 , 按月支 付 , 由基 金 托管 人 根据与 基 金 管理 人核对 一致 的财 务数 据, 自动在 月 初 3 个 工作 日内 按照指 定的 账户 路径 进行 资金支 付, 基 金 管 理 人无 需 再出 具 资金 划拨 指 令。 若 遇法 定 节假 日、 休 息日 等 ,支 付 日期 顺延 。 费用 自 动扣 划后, 基金 管理 人应 进行 核对, 如发 现数 据不 符, 应及时 联系 基金 托管 人协 商解决 。 2、基 金托 管人 的托 管费 本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.25% 的 年费率 计提 。托 管费 的计 算方法 如 下 : H =E× 0.25%÷ 当年 天数 H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费 E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 基金托管 费 每 日计 算 ,逐日 累 计 至每 月 月末 , 按月支 付 , 由基 金 托管 人 根据与 基 金 管理 人核对 一致 的财 务数 据, 自动在 月 初 3 个 工作 日内 按照指 定的 账户 路径 进行 资金支 付, 基 金 管 理 人无 需 再出 具 资金 划拨 指 令。 若 遇法 定 节假 日、 休 息日 等 ,支 付 日期 顺延 。 费用 自 动扣 划后, 基金 管理 人应 进行 核对, 如发 现数 据不 符, 应及时 联系 基金 托管 人协 商解决 。 上述“ (一 ) 基 金费 用的 种 类中 第 3 -8 项费 用 ” , 根 据有关 法规 及相 应协 议规 定,按 费用 实际支 出金 额列 入当 期费 用,由 基金 托管 人从 基金 财产中 支付 。 (三) 不列 入基 金费 用的 项目 下列费 用不 列入 基金 费用 : 1、 基金 管理 人和 基金 托管 人因未 履行 或未 完全 履行 义务导 致的 费用 支出 或基 金财产 的 损 失; 2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ; 3、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用; 4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 (四) 基金 税收 本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ,其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。 十四 、 对基金招募说明书 更新部分的说明 本 招 募 说明 书 依据 《中 华人 民 共 和国 证 券投 资基 金法 》 、 《 公开 募 集证 券 投资基 金 运 作管 理 办 法 》 、 《证 券 投资 基金销 售 管理 方法 》 、 《证 券投资 基 金 信 息披 露 管理 办法》 及 其他 有关 法 律法规 的要 求, 结合 本基 金管理 人对 本基 金实 施的 投资管 理活 动, 对 2017 年 8 月 29 日刊 登国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2018 年第一号) 40 的本基 金招 募说 明书 进行 了更新 ,更 新的 主要 内容 如下: 1、在“ 重要 提示 ” 部 分,更 新了招 募说 明书 内容 的截 止日期 ;


2、更 新了 “三 、基 金管 理 人”中 的相 关内 容;


3、更 新了 “四 、基 金托 管 人”中 的相 关内 容; 4、更 新了 “五 、相 关服 务 机构” 中 销售 机构 的相 关 信息; 5、更 新了 “九 、基 金的 投 资”中 基金 投资 组合 报告 部分内 容, 更新 至 2017 年 12 月 31 日; 6、更 新了 “十 、基 金的 业 绩” , 更新 至 2017 年 12 月 31 日;


7 、 更 新了 “ 二十 二 、其 他应 披 露 的事 项 ” , 披 露了 自上 次 招 募说 明 书披 露以 来涉 及 本基 金的相 关公 告。 上 述 内 容仅 为 本更 新 招募说 明 书 的摘 要 ,详 细 资料须 以 本 更新 招 募说 明 书正文 所 载 的内 容为准 。 欲查 询本 更新 招 募说明 书正 文 , 可 登录 国 泰基金 管理 有限 公司 网 站 www.gtfund.com 。 国 泰基金管理有 限公司 二〇一 八年二 月 二十 八 日