基金合同
鹏 华 新 丝 路
指 数 分 级
证 券 投 资 基 金 基 金 合 同
基金管理人：鹏华基金管理有限公司
基金托管人：招商银行股份有限公司
二零一八年二月基金合同
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目 录
第 一 部 分 前 言................................................................................................................................. 2
第 二 部 分 释 义................................................................................................................................. 4
第 三 部 分 基 金 的 基 本 情 况........................................................................................................... 1 0
第 四 部 分 基 金 份 额 的 分 级........................................................................................................... 1 2
第 五 部 分 基 金 份 额 的 净 值 计 算.................................................................................................. 1 3
第 六 部 分 基 金 份 额 的 发 售........................................................................................................... 1 6
第 七 部 分 基 金 备 案....................................................................................................................... 1 8
第 八 部 分 基 金 份 额 的 上 市 与 交 易.............................................................................................. 1 9
第 九 部 分 基 金 份 额 的 申 购 与 赎 回.............................................................................................. 2 1
第 十 部 分 基 金 的 非 交 易 过 户 、 转 托 管 、 冻 结 与 解 冻 、 转 让.................................................. 2 9
第 十 一 部 分 基 金 份 额 的 配 对 转 换.............................................................................................. 3 1
第 十 二 部 分 基 金 合 同 当 事 人 及 权 利 义 务.................................................................................. 3 3
第 十 三 部 分 基 金 份 额 持 有 人 大 会.............................................................................................. 4 0
第 十 四 部 分 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 的 更 换 条 件 和 程 序...................................................... 4 8
第 十 五 部 分 基 金 的 托 管............................................................................................................... 5 1
第 十 六 部 分 基 金 份 额 的 登 记....................................................................................................... 5 2
第 十 七 部 分 基 金 的 投 资............................................................................................................... 5 4
第 十 八 部 分 基 金 的 财 产............................................................................................................... 6 1
第 十 九 部 分 基 金 资 产 估 值........................................................................................................... 6 2
第 二 十 部 分 基 金 费 用 与 税 收....................................................................................................... 6 8
第 二 十 一 部 分 基 金 的 收 益 与 分 配.............................................................................................. 7 1
第 二 十 二 部 分 基 金 份 额 的 折 算.................................................................................................. 7 2
第 二 十 三 部 分 基 金 的 会 计 与 审 计.............................................................................................. 7 9
第 二 十 四 部 分 基 金 的 信 息 披 露.................................................................................................. 8 0
第 二 十 五 部 分 基 金 合 同 的 变 更 、 终 止 与 基 金 财 产 的 清 算...................................................... 8 6
第 二 十 六 部 分 违 约 责 任............................................................................................................... 8 8
第 二 十 七 部 分 争 议 的 处 理 和 适 用 的 法 律.................................................................................. 8 9
第 二 十 八 部 分 基 金 合 同 的 效 力.................................................................................................. 9 0
第 二 十 九 部 分 其 他 事 项............................................................................................................... 9 1
第 三 十 部 分 基 金 合 同 内 容 摘 要.................................................................................................. 9 2
附 件 基 金 合 同 内 容 摘 要............................................................................................................... 9 3基金合同
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第一 部分 前言
一 、 订 立 本 基 金 合 同 的 目 的 、 依 据 和 原 则
1 、 订 立 本 基 金 合 同 的 目 的 是 保 护 投 资 人 合 法 权 益 ， 明 确 基 金 合 同 当 事 人 的 权 利 义 务 ，
规 范 基 金 运 作 。
2 、 订 立 本 基 金 合 同 的 依 据 是 《 中 华 人 民 共 和 国 合 同 法 》 ( 以 下 简 称 “ 《 合 同 法 》 ” ) 、
《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 （ 以 下 简 称 “ 《 基 金 法 》 ” ) 、 《 公 开 募 集 证 券 投 资 基
金 运 作 管 理 办 法 》 ( 以 下 简 称 “ 《 运 作 办 法 》 ” ) 、 《 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 》 ( 以 下 简
称 “ 《 销 售 办 法 》 ” ) 、 《 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 》 ( 以 下 简 称 “ 《 信 息 披 露 办 法 》 ” ) 、
《 公 开 募 集 开 放 式 证 券 投 资 基 金 流 动 性 风 险 管 理 规 定 》 （ 以 下 简 称 “ 《 流 动 性 规 定 》 ” ） 和
其 他 有 关 法 律 法 规 。
3 、 订 立 本 基 金 合 同 的 原 则 是 平 等 自 愿 、 诚 实 信 用 、 充 分 保 护 投 资 人 合 法 权 益 。
二 、 基 金 合 同 是 规 定 基 金 合 同 当 事 人 之 间 权 利 义 务 关 系 的 基 本 法 律 文 件 ， 其 他 与 基 金 相
关 的 涉 及 基 金 合 同 当 事 人 之 间 权 利 义 务 关 系 的 任 何 文 件 或 表 述 ， 如 与 基 金 合 同 有 冲 突 ， 均 以
基 金 合 同 为 准 。 基 金 合 同 当 事 人 按 照 《 基 金 法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 、 承 担
义 务 。
基 金 合 同 的 当 事 人 包 括 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 和 基 金 份 额 持 有 人 。 基 金 投 资 人 自 依 本
基 金 合 同 取 得 基 金 份 额 ， 即 成 为 基 金 份 额 持 有 人 和 本 基 金 合 同 的 当 事 人 ， 其 持 有 基 金 份 额 的
行 为 本 身 即 表 明 其 对 基 金 合 同 的 承 认 和 接 受 。
三 、 鹏 华 新 丝 路 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 由 基 金 管 理 人 依 照 《 基 金 法 》 、 基 金 合 同 及 其 他
有 关 规 定 募 集 ， 并 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 ( 以 下 简 称 “ 中 国 证 监 会 ” ) 注 册 。
中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 注 册 ， 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 价 值 和 收 益 做 出 实 质 性 判 断 或
保 证 ， 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有 风 险 。 中 国 证 监 会 不 对 基 金 的 投 资 价 值 及 市 场 前 景 等 作 出
实 质 性 判 断 或 者 保 证 。
基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产 ， 但 不 保 证
投 资 于 本 基 金 一 定 盈 利 ， 也 不 保 证 最 低 收 益 。
四 、 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 在 本 基 金 合 同 之 外 披 露 涉 及 本 基 金 的 信 息 ， 其 内 容 涉 及 界
定 基 金 合 同 当 事 人 之 间 权 利 义 务 关 系 的 ， 如 与 基 金 合 同 有 冲 突 ， 以 基 金 合 同 为 准 。基金合同
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五 、 本 基 金 按 照 中 国 法 律 法 规 成 立 并 运 作 ， 若 基 金 合 同 的 内 容 与 届 时 有 效 的 法 律 法 规 的
强 制 性 规 定 不 一 致 ， 应 当 以 届 时 有 效 的 法 律 法 规 的 规 定 为 准 。基金合同
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第二 部分 释义
在 本 基 金 合 同 中 ， 除 非 文 意 另 有 所 指 ， 下 列 词 语 或 简 称 具 有 如 下 含 义 ：
1 、 基 金 或 本 基 金 ： 指 鹏 华 新 丝 路 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金
2 、 基 金 管 理 人 ： 指 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司
3 、 基 金 托 管 人 ： 指 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司
4 、 基 金 合 同 或 本 基 金 合 同 ： 指 《 鹏 华 新 丝 路 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 》 及 对 本
基 金 合 同 的 任 何 有 效 修 订 和 补 充
5 、 托 管 协 议 ： 指 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 就 本 基 金 签 订 之 《 鹏 华 新 丝 路 指 数 分 级 证 券
投 资 基 金 托 管 协 议 》 及 对 该 托 管 协 议 的 任 何 有 效 修 订 和 补 充
6 、 招 募 说 明 书 ： 指 《 鹏 华 新 丝 路 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 》 及 其 定 期 的 更 新
7 、 基 金 份 额 发 售 公 告 ： 指 《 鹏 华 新 丝 路 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 基 金 份 额 发 售 公 告 》
8 、 法 律 法 规 ： 指 中 国 现 行 有 效 并 公 布 实 施 的 法 律 、 行 政 法 规 、 规 范 性 文 件 、 司 法 解 释 、
行 政 规 章 以 及 其 他 对 基 金 合 同 当 事 人 有 约 束 力 的 决 定 、 决 议 、 通 知 等
9 、 《 基 金 法 》 ： 指 2 0 0 3 年 1 0 月 2 8 日 经 第 十 届 全 国 人 民 代 表 大 会 常 务 委 员 会 第 五 次 会
议 通 过 ， 并 经 2 0 1 2 年 1 2 月 2 8 日 第 十 一 届 全 国 人 民 代 表 大 会 常 务 委 员 会 第 三 十 次 会 议 修 订 ，
自 2 0 1 3 年 6 月 1 日 起 实 施 的 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 及 颁 布 机 关 对 其 不 时 做 出
的 修 订
1 0 、 《 销 售 办 法 》 ： 指 中 国 证 监 会 2 0 1 3 年 3 月 1 5 日 颁 布 、 同 年 6 月 1 日 实 施 的 《 证 券
投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 》 及 颁 布 机 关 对 其 不 时 做 出 的 修 订
1 1 、 《 信 息 披 露 办 法 》 ： 指 中 国 证 监 会 2 0 0 4 年 6 月 8 日 颁 布 、 同 年 7 月 1 日 实 施 的 《 证
券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 》 及 颁 布 机 关 对 其 不 时 做 出 的 修 订
1 2 、 《 运 作 办 法 》 ： 指 中 国 证 监 会 2 0 1 4 年 7 月 7 日 颁 布 、 同 年 8 月 8 日 实 施 的 《 公 开
募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 》 及 颁 布 机 关 对 其 不 时 做 出 的 修 订
1 3 、 《 流 动 性 规 定 》 ： 指 中 国 证 监 会 2 0 1 7 年 8 月 3 1 日 颁 布 、 同 年 1 0 月 1 日 实 施 的 《 公
开 募 集 开 放 式 证 券 投 资 基 金 流 动 性 风 险 管 理 规 定 》 及 颁 布 机 关 对 其 不 时 做 出 的 修 订
1 4 、 中 国 证 监 会 ： 指 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会
1 5 、 银 行 业 监 督 管 理 机 构 ： 指 中 国 人 民 银 行 和 / 或 中 国 银 行 业 监 督 管 理 委 员 会基金合同
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1 6 、 基 金 合 同 当 事 人 ： 指 受 基 金 合 同 约 束 ， 根 据 基 金 合 同 享 有 权 利 并 承 担 义 务 的 法 律 主
体 ， 包 括 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 和 基 金 份 额 持 有 人
1 7 、 个 人 投 资 者 ： 指 依 据 有 关 法 律 法 规 规 定 可 投 资 于 证 券 投 资 基 金 的 自 然 人
1 8 、 机 构 投 资 者 ： 指 依 法 可 以 投 资 证 券 投 资 基 金 的 、 在 中 华 人 民 共 和 国 境 内 合 法 登 记 并
存 续 或 经 有 关 政 府 部 门 批 准 设 立 并 存 续 的 企 业 法 人 、 事 业 法 人 、 社 会 团 体 或 其 他 组 织
1 9 、 合 格 境 外 机 构 投 资 者 ： 指 符 合 《 合 格 境 外 机 构 投 资 者 境 内 证 券 投 资 管 理 办 法 》 及 相
关 法 律 法 规 规 定 可 以 投 资 于 在 中 国 境 内 依 法 募 集 的 证 券 投 资 基 金 的 中 国 境 外 的 机 构 投 资 者
2 0 、 投 资 人 ： 指 个 人 投 资 者 、 机 构 投 资 者 和 合 格 境 外 机 构 投 资 者 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证
监 会 允 许 购 买 证 券 投 资 基 金 的 其 他 投 资 人 的 合 称
2 1 、 基 金 份 额 持 有 人 ： 指 依 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 合 法 取 得 基 金 份 额 的 投 资 人 ， 按 其 持
有 的 基 金 份 额 不 同 ， 可 区 分 为 鹏 华 新 丝 路 份 额 持 有 人 、 鹏 华 新 丝 路 A 份 额 持 有 人 及 鹏 华 新 丝
路 B 份 额 持 有 人
2 2 、 基 金 销 售 业 务 ： 指 基 金 管 理 人 或 销 售 机 构 宣 传 推 介 基 金 ， 发 售 基 金 份 额 ， 办 理 基 金
份 额 的 申 购 、 赎 回 、 转 换 、 非 交 易 过 户 、 转 托 管 及 定 期 定 额 投 资 等 业 务
2 3 、 销 售 机 构 ： 指 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 以 及 符 合 《 销 售 办 法 》 和 中 国 证 监 会 规 定 的 其
他 条 件 ， 取 得 基 金 销 售 业 务 资 格 并 与 基 金 管 理 人 签 订 了 基 金 销 售 服 务 代 理 协 议 ， 代 为 办 理 基
金 销 售 业 务 的 场 外 机 构 ， 以 及 可 通 过 上 海 证 券 交 易 所 交 易 系 统 办 理 基 金 销 售 业 务 的 会 员 单 位
2 4 、 场 外 ： 指 通 过 上 海 证 券 交 易 所 交 易 系 统 外 的 销 售 机 构 利 用 其 自 身 柜 台 或 其 他 交 易 系
统 办 理 本 基 金 基 金 份 额 的 认 购 、 申 购 和 赎 回 的 场 所 。 通 过 该 等 场 所 办 理 基 金 份 额 的 认 购 、 申
购 和 赎 回 也 称 为 场 外 认 购 、 场 外 申 购 和 场 外 赎 回
2 5 、 场 内 ： 指 通 过 具 有 相 应 业 务 资 格 的 上 海 证 券 交 易 所 会 员 单 位 利 用 上 海 证 券 交 易 所 交
易 系 统 办 理 本 基 金 基 金 份 额 的 认 购 、 申 购 、 赎 回 和 上 市 交 易 的 场 所 。 通 过 该 等 场 所 办 理 基 金
份 额 的 认 购 、 申 购 、 赎 回 也 称 为 场 内 认 购 、 场 内 申 购 、 场 内 赎 回
2 6 、 登 记 业 务 ： 指 基 金 登 记 、 存 管 、 过 户 、 清 算 和 结 算 业 务 ， 具 体 内 容 包 括 投 资 人 开 放
式 基 金 账 户 / 上 海 证 券 账 户 的 建 立 和 管 理 、 基 金 份 额 登 记 、 基 金 销 售 业 务 的 确 认 、 清 算 和 结
算 、 代 理 发 放 红 利 、 建 立 并 保 管 基 金 份 额 持 有 人 名 册 和 办 理 非 交 易 过 户 等
2 7 、 登 记 机 构 ： 指 办 理 登 记 业 务 的 机 构 。 基 金 的 登 记 机 构 为 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 或 接
受 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 委 托 代 为 办 理 登 记 业 务 的 机 构 ， 本 基 金 的 登 记 机 构 为 中 国 证 券 登 记基金合同
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结 算 有 限 责 任 公 司
2 8 、 登 记 结 算 系 统 ： 指 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 开 放 式 基 金 登 记 结 算 系 统 ， 登 记
在 该 系 统 的 基 金 份 额 也 称 为 场 外 份 额
2 9 、 证 券 登 记 系 统 ： 指 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 上 海 分 公 司 证 券 登 记 系 统 ， 登 记
在 该 系 统 的 基 金 份 额 也 称 为 场 内 份 额
3 0 、 开 放 式 基 金 账 户 ： 指 投 资 人 通 过 场 外 销 售 机 构 在 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 注
册 的 、 用 于 记 录 其 持 有 的 、 基 金 管 理 人 所 管 理 的 基 金 份 额 余 额 及 其 变 动 情 况 的 账 户
3 1 、 上 海 证 券 账 户 ： 指 投 资 人 在 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 上 海 分 公 司 开 设 的 上 海
证 券 交 易 所 人 民 币 普 通 股 票 账 户 （ 即 A 股 账 户 ） 或 证 券 投 资 基 金 账 户
3 2 、 基 金 交 易 账 户 ： 指 销 售 机 构 为 投 资 人 开 立 的 、 记 录 投 资 人 通 过 该 销 售 机 构 办 理 认 购 、
申 购 、 赎 回 、 转 换 及 转 托 管 等 业 务 而 引 起 的 基 金 份 额 变 动 及 结 余 情 况 的 账 户
3 3 、 标 的 指 数 ： 指 新 丝 路 指 数
3 4 、 基 金 份 额 ： 指 鹏 华 新 丝 路 份 额 、 鹏 华 新 丝 路 A 份 额 和 / 或 鹏 华 新 丝 路 B 份 额
3 5 、 鹏 华 新 丝 路 份 额 ： 指 鹏 华 新 丝 路 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 之 基 础 份 额
3 6 、 鹏 华 新 丝 路 A 份 额 ： 指 鹏 华 新 丝 路 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 之 A 份 额 ， 即 低 风 险 且 预
期 收 益 相 对 较 低 的 稳 健 收 益 类 份 额
3 7 、 鹏 华 新 丝 路 B 份 额 ： 指 鹏 华 新 丝 路 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 之 B 份 额 ， 即 高 风 险 且 预
期 收 益 相 对 较 高 的 积 极 收 益 类 份 额
3 8 、 基 金 合 同 生 效 日 ： 指 基 金 募 集 达 到 法 律 法 规 规 定 及 基 金 合 同 规 定 的 条 件 ， 基 金 管 理
人 向 中 国 证 监 会 办 理 基 金 备 案 手 续 完 毕 ， 并 获 得 中 国 证 监 会 书 面 确 认 的 日 期
3 9 、 基 金 合 同 终 止 日 ： 指 基 金 合 同 规 定 的 基 金 合 同 终 止 事 由 出 现 后 ， 基 金 财 产 清 算 完 毕 ，
清 算 结 果 报 中 国 证 监 会 备 案 并 予 以 公 告 的 日 期
4 0 、 基 金 募 集 期 ： 指 自 基 金 份 额 发 售 之 日 起 至 发 售 结 束 之 日 止 的 期 间 ， 最 长 不 得 超 过 3
个 月
4 1 、 存 续 期 ： 指 基 金 合 同 生 效 至 终 止 之 间 的 不 定 期 期 限
4 2 、 工 作 日 ： 指 上 海 证 券 交 易 所 、 深 圳 证 券 交 易 所 的 正 常 交 易 日
4 3 、 T 日 ： 指 销 售 机 构 在 规 定 时 间 受 理 投 资 人 申 购 、 赎 回 或 其 他 业 务 申 请 的 开 放 日
4 4 、 T + n 日 ： 指 自 T 日 起 第 n 个 工 作 日 ( 不 包 含 T 日 )基金合同
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4 5 、 开 放 日 ： 指 为 投 资 人 办 理 基 金 份 额 申 购 、 赎 回 或 其 他 业 务 的 工 作 日
4 6 、 开 放 时 间 ： 指 开 放 日 基 金 接 受 申 购 、 赎 回 或 其 他 交 易 的 时 间 段
4 7 、 认 购 ： 指 在 基 金 募 集 期 内 ， 投 资 人 申 请 购 买 基 金 份 额 的 行 为
4 8 、 上 市 交 易 ： 指 基 金 投 资 者 通 过 上 海 证 券 交 易 所 会 员 单 位 以 集 中 竞 价 的 方 式 买 卖 基 金
份 额 的 行 为
4 9 、 申 购 ： 指 基 金 合 同 生 效 后 ， 投 资 人 根 据 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 的 规 定 申 请 购 买 基 金
份 额 的 行 为
5 0 、 赎 回 ： 指 基 金 合 同 生 效 后 ， 基 金 份 额 持 有 人 按 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 规 定 的 条 件 要
求 将 基 金 份 额 兑 换 为 现 金 的 行 为
5 1 、 巨 额 赎 回 ： 指 本 基 金 单 个 开 放 日 ， 鹏 华 新 丝 路 份 额 净 赎 回 申 请 （ 赎 回 申 请 总 数 加 上
基 金 转 换 中 转 出 申 请 份 额 总 数 后 扣 除 申 购 申 请 总 数 及 基 金 转 换 中 转 入 申 请 份 额 总 数 后 的 余
额 ） 超 过 上 一 开 放 日 基 金 总 份 额 （ 包 括 鹏 华 新 丝 路 份 额 、 鹏 华 新 丝 路 A 份 额 、 鹏 华 新 丝 路 B
份 额 ） 的 1 0 ％
5 2 、 配 对 转 换 ： 指 鹏 华 新 丝 路 份 额 与 鹏 华 新 丝 路 A 份 额 、 鹏 华 新 丝 路 B 份 额 之 间 按 约 定
的 转 换 规 则 进 行 转 换 的 行 为 ， 包 括 基 金 份 额 的 分 拆 和 合 并
5 3 、 分 拆 ： 指 基 金 份 额 持 有 人 将 其 持 有 的 场 内 鹏 华 新 丝 路 份 额 按 照 2 份 场 内 鹏 华 新 丝 路
份 额 对 应 1 份 鹏 华 新 丝 路 A 份 额 与 1 份 鹏 华 新 丝 路 B 份 额 的 比 例 进 行 转 换 的 行 为
5 4 、 合 并 ： 指 基 金 份 额 持 有 人 将 其 持 有 的 鹏 华 新 丝 路 A 份 额 与 鹏 华 新 丝 路 B 份 额 按 照 1
份 鹏 华 新 丝 路 A 份 额 与 1 份 鹏 华 新 丝 路 B 份 额 对 应 2 份 场 内 鹏 华 新 丝 路 份 额 的 比 例 进 行 转 换
的 行 为
5 5 、 折 算 ： 指 在 基 金 份 额 持 有 人 所 持 基 金 资 产 净 值 不 变 的 前 提 下 ， 由 基 金 管 理 人 按 照 一
定 比 例 调 整 鹏 华 新 丝 路 份 额 净 值 、 鹏 华 新 丝 路 A 份 额 参 考 净 值 和 / 或 鹏 华 新 丝 路 B 份 额 参 考
净 值 ， 使 得 基 金 份 额 持 有 人 所 持 基 金 份 额 相 应 变 化 的 行 为 ， 包 括 定 期 折 算 和 不 定 期 折 算
5 6 、 定 期 折 算 ： 指 基 金 管 理 人 按 一 定 的 周 期 进 行 的 基 金 份 额 折 算 的 行 为
5 7 、 不 定 期 折 算 ： 指 当 鹏 华 新 丝 路 份 额 净 值 、 鹏 华 新 丝 路 A 份 额 参 考 净 值 和 / 或 鹏 华 新
丝 路 B 份 额 参 考 净 值 满 足 一 定 的 条 件 时 ， 基 金 管 理 人 进 行 的 基 金 份 额 折 算 行 为
5 8 、 基 金 转 换 ： 指 基 金 份 额 持 有 人 按 照 本 基 金 合 同 和 基 金 管 理 人 届 时 有 效 公 告 规 定 的 条
件 ， 申 请 将 其 持 有 基 金 管 理 人 管 理 的 、 某 一 基 金 的 基 金 份 额 转 换 为 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基基金合同
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金 基 金 份 额 的 行 为
5 9 、 转 托 管 ： 指 基 金 份 额 持 有 人 在 本 基 金 的 不 同 销 售 机 构 之 间 实 施 的 变 更 所 持 基 金 份 额
销 售 机 构 的 操 作 ， 包 括 系 统 内 转 托 管 和 跨 系 统 转 托 管
6 0 、 系 统 内 转 托 管 ： 指 投 资 者 将 持 有 的 基 金 份 额 在 登 记 结 算 系 统 内 不 同 销 售 机 构 （ 网 点 ）
之 间 进 行 转 托 管 的 行 为
6 1 、 跨 系 统 转 托 管 ： 指 投 资 者 将 持 有 的 鹏 华 新 丝 路 份 额 在 登 记 结 算 系 统 和 证 券 登 记 系 统
之 间 进 行 转 托 管 的 行 为
6 2 、 定 期 定 额 投 资 计 划 ： 指 投 资 人 通 过 有 关 销 售 机 构 提 出 申 请 ， 约 定 每 期 申 购 日 、 扣 款
金 额 及 扣 款 方 式 ， 由 销 售 机 构 于 每 期 约 定 扣 款 日 在 投 资 人 指 定 银 行 账 户 内 自 动 完 成 扣 款 及 基
金 申 购 申 请 的 一 种 投 资 方 式
6 3 、 元 ： 指 人 民 币 元
6 4 、 流 动 性 受 限 资 产 ： 指 由 于 法 律 法 规 、 监 管 、 合 同 或 操 作 障 碍 等 原 因 无 法 以 合 理 价 格
予 以 变 现 的 资 产 ， 包 括 但 不 限 于 到 期 日 在 1 0 个 交 易 日 以 上 的 逆 回 购 与 银 行 定 期 存 款 （ 含 协
议 约 定 有 条 件 提 前 支 取 的 银 行 存 款 ） 、 停 牌 股 票 、 流 通 受 限 的 新 股 及 非 公 开 发 行 股 票 、 资 产
支 持 证 券 、 因 发 行 人 债 务 违 约 无 法 进 行 转 让 或 交 易 的 债 券 等
6 5 、 摆 动 定 价 机 制 ： 指 当 开 放 式 基 金 遭 遇 大 额 申 购 赎 回 时 ， 通 过 调 整 基 金 份 额 净 值 的 方
式 ， 将 基 金 调 整 投 资 组 合 的 市 场 冲 击 成 本 分 配 给 实 际 申 购 、 赎 回 的 投 资 者 ， 从 而 减 少 对 存 量
基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 不 利 影 响 ， 确 保 投 资 者 的 合 法 权 益 不 受 损 害 并 得 到 公 平 对 待
6 6 、 基 金 收 益 ： 指 基 金 投 资 所 得 红 利 、 股 息 、 债 券 利 息 、 买 卖 证 券 价 差 、 银 行 存 款 利 息 、
已 实 现 的 其 他 合 法 收 入 及 因 运 用 基 金 财 产 带 来 的 成 本 和 费 用 的 节 约
6 7 、 基 金 资 产 总 值 ： 指 基 金 拥 有 的 各 类 有 价 证 券 、 银 行 存 款 本 息 、 基 金 应 收 申 购 款 及 其
他 资 产 的 价 值 总 和
6 8 、 基 金 资 产 净 值 ： 指 基 金 资 产 总 值 减 去 基 金 负 债 后 的 价 值
6 9 、 基 金 份 额 净 值 ： 指 每 一 份 基 金 份 额 所 代 表 的 基 金 资 产 净 值 ， 按 基 金 份 额 的 不 同 ， 可
区 分 为 鹏 华 新 丝 路 份 额 净 值 、 鹏 华 新 丝 路 A 份 额 净 值 、 鹏 华 新 丝 路 B 份 额 净 值
7 0 、 基 金 份 额 参 考 净 值 ： 指 在 基 金 份 额 净 值 计 算 的 基 础 上 ， 根 据 基 金 合 同 给 定 的 计 算 公
式 得 到 的 基 金 份 额 估 算 价 值 ， 按 基 金 份 额 的 不 同 ， 可 区 分 为 鹏 华 新 丝 路 A 份 额 参 考 净 值 、 鹏
华 新 丝 路 B 份 额 参 考 净 值 。 基 金 份 额 参 考 净 值 是 对 基 金 份 额 价 值 的 一 个 估 算 ， 并 不 代 表 基 金基金合同
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份 额 持 有 人 可 获 得 的 实 际 价 值
7 1 、 基 金 资 产 估 值 ： 指 计 算 评 估 基 金 资 产 和 负 债 的 价 值 ， 以 确 定 基 金 资 产 净 值 和 基 金 份
额 净 值 的 过 程
7 2 、 指 定 媒 介 ： 指 中 国 证 监 会 指 定 的 用 以 进 行 信 息 披 露 的 报 刊 、 互 联 网 网 站 及 其 他 媒 介
7 3 、 不 可 抗 力 ： 指 本 基 金 合 同 当 事 人 不 能 预 见 、 不 能 避 免 且 不 能 克 服 的 客 观 事 件基金合同
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第三 部 分 基金 的基 本情况
一 、 基 金 名 称
鹏 华 新 丝 路 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金
二 、 基 金 的 类 别
股 票 型 证 券 投 资 基 金
三 、 基 金 的 运 作 方 式
契 约 型 开 放 式
四 、 基 金 的 投 资 目 标
紧 密 跟 踪 标 的 指 数 ， 追 求 跟 踪 偏 离 度 和 跟 踪 误 差 最 小 化 ， 力 争 将 日 均 跟 踪 偏 离 度 控 制 在
0 . 3 5 ％ 以 内 ， 年 跟 踪 误 差 控 制 在 4 ％ 以 内 。
五 、 基 金 的 标 的 指 数
新 丝 路 指 数
六 、 基 金 的 最 低 募 集 份 额 总 额
本 基 金 的 最 低 募 集 份 额 总 额 为 2 亿 份 。
七 、 基 金 份 额 面 值 和 认 购 费 用
本 基 金 基 金 份 额 发 售 面 值 为 人 民 币 1 . 0 0 元 。
本 基 金 的 具 体 认 购 费 率 按 招 募 说 明 书 的 规 定 执 行 。
八 、 基 金 存 续 期 限
不 定 期
九 、 基 金 份 额 的 类 别
本 基 金 的 基 金 份 额 包 括 鹏 华 新 丝 路 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 之 基 础 份 额 （ 以 下 简 称 “ 鹏 华
新 丝 路 份 额 ” ） 、 鹏 华 新 丝 路 指 数 分 级 证 券 投 资 级 基 金 之 A 份 额 （ 以 下 简 称 “ 鹏 华 新 丝 路 A
份 额 ” ） 、 鹏 华 新 丝 路 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 之 B 份 额 （ 以 下 简 称 “ 鹏 华 新 丝 路 B 份 额 ” ） 。
根 据 对 基 金 财 产 及 收 益 分 配 的 不 同 安 排 ， 本 基 金 的 各 类 基 金 份 额 具 有 不 同 的 风 险 收 益 特 征 。
鹏 华 新 丝 路 份 额 为 可 以 申 购 、 赎 回 且 可 以 上 市 交 易 的 基 金 份 额 ， 具 有 与 标 的 指 数 相 似 的
风 险 收 益 特 征 。 鹏 华 新 丝 路 A 份 额 与 鹏 华 新 丝 路 B 份 额 为 可 以 上 市 交 易 但 不 能 申 购 、 赎 回 的
基 金 份 额 ， 其 中 鹏 华 新 丝 路 A 份 额 为 稳 健 收 益 类 份 额 ， 具 有 低 风 险 且 预 期 收 益 相 对 较 低 的 风基金合同
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险 收 益 特 征 ， 鹏 华 新 丝 路 B 份 额 为 积 极 收 益 类 份 额 ， 具 有 高 风 险 且 预 期 收 益 相 对 较 高 的 风 险
收 益 特 征 。基金合同
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第四 部 分 基金 份额 的分级
一 、 基 金 份 额 结 构
本 基 金 的 基 金 份 额 包 括 鹏 华 新 丝 路 份 额 、 鹏 华 新 丝 路 A 份 额 、 鹏 华 新 丝 路 B 份 额 。 根 据
对 基 金 财 产 及 收 益 分 配 的 不 同 安 排 ， 本 基 金 的 基 金 份 额 具 有 不 同 的 风 险 收 益 特 征 。
鹏 华 新 丝 路 A 份 额 与 鹏 华 新 丝 路 B 份 额 的 配 比 始 终 保 持 1 ： 1 的 比 率 不 变 。
二 、 基 金 份 额 分 级 规 则
1 、 基 金 份 额 的 发 售
本 基 金 通 过 场 外 和 场 内 两 种 方 式 公 开 发 售 。 基 金 份 额 发 售 结 束 后 ， 场 外 认 购 的 全 部 份 额
将 确 认 为 鹏 华 新 丝 路 份 额 ； 场 内 认 购 的 份 额 将 按 照 2 : 4 : 4 的 比 例 分 别 确 认 为 场 内 鹏 华 新 丝 路
份 额 、 鹏 华 新 丝 路 A 份 额 、 鹏 华 新 丝 路 B 份 额 。
2 、 基 金 份 额 的 申 购 赎 回
本 合 同 生 效 后 ， 鹏 华 新 丝 路 份 额 接 受 场 外 、 场 内 申 购 和 赎 回 ， 且 可 以 进 行 上 市 交 易 ； 鹏
华 新 丝 路 A 份 额 与 鹏 华 新 丝 路 B 份 额 不 接 受 单 独 申 购 、 赎 回 ， 只 能 进 行 上 市 交 易 。
3 、 基 金 份 额 的 配 对 转 换
本 合 同 生 效 后 ， 场 内 鹏 华 新 丝 路 份 额 与 鹏 华 新 丝 路 A 份 额 、 鹏 华 新 丝 路 B 份 额 之 间 可 以
按 约 定 的 规 则 进 行 场 内 份 额 配 对 转 换 ， 包 括 基 金 份 额 的 分 拆 和 合 并 两 种 转 换 行 为 。
基 金 份 额 的 分 拆 ， 指 基 金 份 额 持 有 人 将 其 持 有 的 场 内 鹏 华 新 丝 路 份 额 按 照 2 份 场 内 鹏 华
新 丝 路 份 额 对 应 1 份 鹏 华 新 丝 路 A 份 额 与 1 份 鹏 华 新 丝 路 B 份 额 的 比 例 进 行 转 换 的 行 为 ； 基
金 份 额 的 合 并 ， 指 基 金 份 额 持 有 人 将 其 持 有 的 鹏 华 新 丝 路 A 份 额 与 鹏 华 新 丝 路 B 份 额 按 照 1
份 鹏 华 新 丝 路 A 份 额 与 1 份 鹏 华 新 丝 路 B 份 额 对 应 2 份 场 内 鹏 华 新 丝 路 份 额 的 比 例 进 行 转 换
的 行 为 。
场 内 份 额 的 配 对 转 换 遵 循 上 海 证 券 交 易 所 、 基 金 登 记 机 构 的 最 新 业 务 规 则 。 场 外 份 额 通
过 跨 系 统 转 托 管 至 场 内 后 ， 方 可 按 照 上 述 规 则 进 行 基 金 份 额 配 对 转 换 。基金合同
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第五 部分 基金 份额 的净值 计算
一 、 基 金 份 额 的 净 值 计 算 规 则
根 据 对 基 金 财 产 和 收 益 分 配 的 不 同 安 排 ， 鹏 华 新 丝 路 份 额 、 鹏 华 新 丝 路 A 份 额 、 鹏 华 新
丝 路 B 份 额 具 有 不 同 的 风 险 收 益 特 性 ， 体 现 为 不 同 的 净 值 计 算 规 则 。
1 、 鹏 华 新 丝 路 份 额 的 基 金 份 额 净 值 为 净 值 计 算 日 的 基 金 资 产 净 值 除 以 基 金 份 额 总 数 ，
其 中 基 金 份 额 总 数 为 鹏 华 新 丝 路 份 额 、 鹏 华 新 丝 路 A 份 额 、 鹏 华 新 丝 路 B 份 额 的 份 额 数 之 和 。
2 、 鹏 华 新 丝 路 A 份 额 的 基 金 份 额 净 值 为 鹏 华 新 丝 路 A 份 额 的 本 金 及 约 定 应 得 收 益 之 和 。
鹏 华 新 丝 路 A 份 额 的 约 定 应 得 收 益 依 据 鹏 华 新 丝 路 A 份 额 的 约 定 年 基 准 收 益 率 和 截 至 净 值 计
算 日 鹏 华 新 丝 路 A 份 额 应 计 收 益 的 天 数 占 当 年 实 际 天 数 的 比 例 确 定 。
基 金 合 同 生 效 日 后 ， 鹏 华 新 丝 路 A 份 额 的 约 定 年 基 准 收 益 率 为 “ 基 金 合 同 生 效 日 中 国 人
民 银 行 公 布 的 金 融 机 构 人 民 币 一 年 期 存 款 基 准 利 率 （ 税 后 ） ＋ 3 ％ ” 。 第 一 次 份 额 折 算 基 准
日 后 ， 鹏 华 新 丝 路 A 份 额 的 约 定 年 基 准 收 益 率 为 “ 同 期 银 行 人 民 币 一 年 期 定 期 存 款 利 率 （ 税
后 ） ＋ 3 ％ ” ， 同 期 银 行 人 民 币 一 年 期 定 期 存 款 利 率 以 最 近 一 次 份 额 折 算 基 准 日 次 日 中 国 人
民 银 行 公 布 的 金 融 机 构 人 民 币 一 年 期 存 款 基 准 利 率 为 准 。 约 定 年 基 准 收 益 均 以 1 . 0 0 元 为 基
准 进 行 计 算 。
鹏 华 新 丝 路 A 的 份 额 净 值 在 净 值 计 算 日 应 计 收 益 的 天 数 按 基 金 合 同 生 效 日 至 净 值 计 算
日 或 自 最 近 一 次 基 金 份 额 折 算 日 （ 定 期 折 算 日 或 不 定 期 折 算 日 ） 次 日 至 净 值 计 算 日 的 实 际 天
数 累 加 计 算 。
3 、 每 2 份 鹏 华 新 丝 路 份 额 所 对 应 的 基 金 资 产 净 值 等 于 1 份 鹏 华 新 丝 路 A 份 额 与 1 份 鹏
华 新 丝 路 B 份 额 所 对 应 的 基 金 资 产 净 值 之 和 。
基 金 管 理 人 并 不 承 诺 或 保 证 鹏 华 新 丝 路 A 份 额 持 有 人 的 本 金 及 约 定 应 得 收 益 ， 如 在 某 一
会 计 年 度 内 本 基 金 资 产 出 现 损 失 情 况 下 ， 鹏 华 新 丝 路 A 份 额 持 有 人 可 能 会 面 临 无 法 取 得 约 定
应 得 收 益 甚 至 损 失 本 金 的 风 险 。
二 、 基 金 份 额 净 值 的 计 算
基 金 管 理 人 按 照 基 金 份 额 的 净 值 计 算 规 则 依 据 以 下 公 式 在 各 自 的 基 金 份 额 净 值 计 算 日
分 别 计 算 鹏 华 新 丝 路 份 额 、 鹏 华 新 丝 路 A 份 额 、 鹏 华 新 丝 路 B 份 额 的 基 金 份 额 的 净 值 。
1 、 鹏 华 新 丝 路 份 额 的 基 金 份 额 净 值 计 算基金合同
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设 T 日 为 鹏 华 新 丝 路 份 额 的 基 金 份 额 净 值 计 算 日 ， 则 鹏 华 新 丝 路 份 额 的 基 金 份 额 净 值 为 ：
N A V
鹏 华 新 丝 路 份 额
=
基 金 资 产 净 值
基 金 份 额 总 数
其 中 ， 基 金 资 产 净 值 是 指 T 日 收 市 后 基 金 资 产 总 值 减 去 负 债 后 的 价 值 ， 基 金 份 额 总 数 为
T 日 鹏 华 新 丝 路 份 额 、 鹏 华 新 丝 路 A 份 额 、 鹏 华 新 丝 路 B 份 额 的 份 额 数 之 和 。
鹏 华 新 丝 路 份 额 净 值 的 计 算 ， 保 留 到 小 数 点 后 3 位 ， 小 数 点 后 第 4 位 四 舍 五 入 ， 由 此 产
生 的 误 差 计 入 基 金 财 产 。
T 日 的 鹏 华 新 丝 路 份 额 净 值 在 当 天 收 市 后 计 算 ， 并 在 T ＋ 1 日 公 告 。 如 遇 特 殊 情 况 ， 经
中 国 证 监 会 同 意 ， 可 以 适 当 延 迟 计 算 或 公 告 。
2 、 鹏 华 新 丝 路 A 份 额 与 鹏 华 新 丝 路 B 份 额 的 基 金 份 额 净 值 计 算
设 T 日 为 鹏 华 新 丝 路 A 份 额 与 鹏 华 新 丝 路 B 份 额 的 基 金 份 额 净 值 计 算 日 ， 则 鹏 华 新 丝 路
A 份 额 和 鹏 华 新 丝 路 B 份 额 的 基 金 份 额 净 值 为 ：
N A V
鹏 华 新 丝 路 A 份 额
= 1 + ×
N A V
鹏 华 新 丝 路 B 份 额
= 2 × N A V
鹏 华 新 丝 路 份 额
N A V
鹏 华 新 丝 路 A 份 额
其 中 ， 为 T 日 当 年 实 际 天 数 ； = m i n { 自 基 金 合 同 生 效 日 至 T 日 ， 自 最 近 一 次 基 金 份
额 折 算 日 次 日 至 T 日 } ； N A V
鹏 华 新 丝 路 份 额
为 T 日 鹏 华 新 丝 路 份 额 净 值 ； N A V
鹏 华 新 丝 路 A 份 额
为
T 日 鹏 华 新 丝 路 A 份 额 净 值 ； N A V
鹏 华 新 丝 路 B 份 额
为 T 日 鹏 华 新 丝 路 B 份 额 净 值 ； 为 鹏 华 新
丝 路 A 份 额 约 定 年 基 准 收 益 率 。
鹏 华 新 丝 路 A 份 额 净 值 与 鹏 华 新 丝 路 B 份 额 净 值 的 计 算 ， 均 保 留 到 小 数 点 后 8 位 ， 小 数
点 后 第 9 位 四 舍 五 入 ， 由 此 产 生 的 误 差 计 入 基 金 财 产 。
三 、 基 金 份 额 参 考 净 值 的 计 算
基 金 管 理 人 在 基 金 份 额 净 值 计 算 的 基 础 上 计 算 鹏 华 新 丝 路 A 份 额 与 鹏 华 新 丝 路 B 份 额 的
基 金 份 额 参 考 净 值 。 基 金 份 额 参 考 净 值 是 对 相 应 基 金 份 额 价 值 的 一 个 估 算 ， 并 不 代 表 基 金 份
额 持 有 人 可 获 得 的 实 际 价 值 。
设 T 日 为 鹏 华 新 丝 路 A 份 额 与 鹏 华 新 丝 路 B 份 额 的 基 金 份 额 参 考 净 值 计 算 日 ， 则 鹏 华 新
丝 路 A 份 额 与 鹏 华 新 丝 路 B 份 额 的 基 金 份 额 参 考 净 值 为 ：
N A V
鹏 华 新 丝 路 A 份 额
参 考
= 1 + ×
基金合同
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N A V
鹏 华 新 丝 路 B 份 额
参 考
= 2 × N A V
鹏 华 新 丝 路 份 额
N A V
鹏 华 新 丝 路 A 份 额
参 考
其 中 ， 为 T 日 当 年 实 际 天 数 ； = m i n { 自 基 金 合 同 生 效 日 至 T 日 ， 自 最 近 一 次 基 金 份
额 折 算 日 次 日 至 T 日 } ； N A V
鹏 华 新 丝 路 份 额
为 T 日 鹏 华 新 丝 路 份 额 净 值 ； N A V
鹏 华 新 丝 路 A 份 额
参 考
为
T 日 鹏 华 新 丝 路 A 份 额 参 考 净 值 ； N A V
鹏 华 新 丝 路 B 份 额
参 考
为 T 日 鹏 华 新 丝 路 B 份 额 参 考 净 值 ；
为 鹏 华 新 丝 路 A 份 额 的 约 定 年 基 准 收 益 率 。
鹏 华 新 丝 路 A 份 额 参 考 净 值 与 鹏 华 新 丝 路 B 份 额 参 考 净 值 的 计 算 ， 均 保 留 到 小 数 点 后 3
位 ， 小 数 点 后 第 4 位 四 舍 五 入 。
T 日 的 鹏 华 新 丝 路 A 份 额 参 考 净 值 与 鹏 华 新 丝 路 B 份 额 参 考 净 值 在 当 天 收 市 后 计 算 ， 并
在 T ＋ 1 日 公 告 。 如 遇 特 殊 情 况 ， 经 中 国 证 监 会 同 意 ， 可 以 适 当 延 迟 计 算 或 公 告 。基金合同
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第六 部 分 基金 份额 的发售
一 、 基 金 份 额 的 发 售 时 间 、 发 售 方 式 、 发 售 对 象
1 、 发 售 时 间
自 基 金 份 额 发 售 之 日 起 最 长 不 得 超 过 3 个 月 ， 具 体 发 售 时 间 见 基 金 份 额 发 售 公 告 。
2 、 发 售 方 式
本 基 金 将 通 过 场 外 和 场 内 两 种 方 式 公 开 发 售 。 场 外 将 通 过 基 金 管 理 人 的 直 销 网 点 及 基 金
其 他 销 售 机 构 的 销 售 网 点 发 售 ， 场 内 将 通 过 具 有 基 金 销 售 业 务 资 格 的 上 海 证 券 交 易 所 会 员 单
位 发 售 ， 具 体 名 单 详 见 发 售 公 告 或 相 关 业 务 公 告 。 尚 未 取 得 相 应 业 务 资 格 ， 但 属 于 上 海 证 券
交 易 所 会 员 的 其 他 机 构 ， 可 在 本 基 金 上 市 后 ， 代 理 投 资 者 通 过 上 海 证 券 交 易 所 交 易 系 统 参 与
本 基 金 份 额 的 上 市 交 易 。
通 过 场 外 认 购 的 基 金 份 额 登 记 在 登 记 结 算 系 统 基 金 份 额 持 有 人 开 放 式 基 金 账 户 下 ； 通 过
场 内 认 购 的 基 金 份 额 登 记 在 证 券 登 记 系 统 基 金 份 额 持 有 人 上 海 证 券 账 户 下 。
3 、 发 售 对 象
符 合 法 律 法 规 规 定 的 可 投 资 于 证 券 投 资 基 金 的 个 人 投 资 者 、 机 构 投 资 者 和 合 格 境 外 机 构
投 资 者 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 购 买 证 券 投 资 基 金 的 其 他 投 资 人 。
二 、 基 金 份 额 的 认 购
1 、 认 购 费 用
本 基 金 的 认 购 费 率 由 基 金 管 理 人 决 定 ， 并 在 招 募 说 明 书 中 列 示 。 基 金 认 购 费 用 不 列 入 基
金 财 产 。
2 、 募 集 期 利 息 的 处 理 方 式
有 效 认 购 款 项 在 募 集 期 间 产 生 的 利 息 将 折 算 为 基 金 份 额 归 基 金 份 额 持 有 人 所 有 ， 其 中 利
息 转 份 额 以 登 记 机 构 的 记 录 为 准 。
3 、 基 金 认 购 份 额 的 计 算
基 金 认 购 份 额 具 体 的 计 算 方 法 在 招 募 说 明 书 中 列 示 。
4 、 认 购 份 额 余 额 的 处 理 方 式
认 购 份 额 余 额 的 处 理 方 式 在 招 募 说 明 书 中 列 示 。
5 、 认 购 申 请 的 确 认基金合同
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销 售 机 构 对 认 购 申 请 的 受 理 并 不 代 表 该 申 请 一 定 成 功 ， 而 仅 代 表 销 售 机 构 确 实 接 收 到 认
购 申 请 。 认 购 的 确 认 以 登 记 机 构 的 确 认 结 果 为 准 。 对 于 认 购 申 请 及 认 购 份 额 的 确 认 情 况 ， 投
资 人 可 及 时 查 询 并 妥 善 行 使 合 法 权 利 。
三 、 基 金 份 额 认 购 金 额 的 限 制
1 、 投 资 人 认 购 时 ， 需 按 销 售 机 构 规 定 的 方 式 全 额 缴 款 。
2 、 基 金 管 理 人 可 以 对 每 个 基 金 交 易 账 户 的 单 笔 最 低 认 购 金 额 进 行 限 制 ， 具 体 限 制 请 参
看 招 募 说 明 书 或 相 关 公 告 。
3 、 基 金 管 理 人 可 以 对 募 集 期 间 的 单 个 投 资 人 的 累 计 认 购 金 额 进 行 限 制 ， 具 体 限 制 和 处
理 方 法 请 参 看 招 募 说 明 书 或 相 关 公 告 。
4 、 投 资 人 在 募 集 期 内 可 以 多 次 认 购 基 金 份 额 ， 但 已 受 理 的 认 购 申 请 不 允 许 撤 销 。基金合同
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第七 部分 基金 备案
一 、 基 金 备 案 的 条 件
本 基 金 自 基 金 份 额 发 售 之 日 起 3 个 月 内 ， 在 基 金 募 集 份 额 总 额 不 少 于 2 亿 份 ， 基 金 募 集
金 额 不 少 于 2 亿 元 人 民 币 且 基 金 认 购 人 数 不 少 于 2 0 0 人 的 条 件 下 ， 基 金 管 理 人 依 据 法 律 法 规
及 招 募 说 明 书 可 以 决 定 停 止 基 金 发 售 ， 并 在 1 0 日 内 聘 请 法 定 验 资 机 构 验 资 ， 自 收 到 验 资 报
告 之 日 起 1 0 日 内 ， 向 中 国 证 监 会 办 理 基 金 备 案 手 续 。
基 金 募 集 达 到 基 金 备 案 条 件 的 ， 自 基 金 管 理 人 办 理 完 毕 基 金 备 案 手 续 并 取 得 中 国 证 监 会
书 面 确 认 之 日 起 ， 基 金 合 同 生 效 ； 否 则 基 金 合 同 不 生 效 。 基 金 管 理 人 在 收 到 中 国 证 监 会 确 认
文 件 的 次 日 对 基 金 合 同 生 效 事 宜 予 以 公 告 。 基 金 管 理 人 应 将 基 金 募 集 期 间 募 集 的 资 金 存 入 专
门 账 户 ， 在 基 金 募 集 行 为 结 束 前 ， 任 何 人 不 得 动 用 。
二 、 基 金 合 同 不 能 生 效 时 募 集 资 金 的 处 理 方 式
如 果 募 集 期 限 届 满 ， 未 满 足 募 集 生 效 条 件 ， 基 金 管 理 人 应 当 承 担 下 列 责 任 ：
1 、 以 其 固 有 财 产 承 担 因 募 集 行 为 而 产 生 的 债 务 和 费 用 ；
2 、 在 基 金 募 集 期 限 届 满 后 3 0 日 内 返 还 投 资 者 已 交 纳 的 款 项 ， 并 加 计 银 行 同 期 存 款 利 息 ；
3 、 如 基 金 募 集 失 败 ， 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 及 销 售 机 构 不 得 请 求 报 酬 。 基 金 管 理 人 、
基 金 托 管 人 和 销 售 机 构 为 基 金 募 集 支 付 之 一 切 费 用 应 由 各 方 各 自 承 担 。
三 、 基 金 存 续 期 内 的 基 金 份 额 持 有 人 数 量 和 资 产 规 模
基 金 合 同 生 效 后 ， 连 续 2 0 个 工 作 日 出 现 基 金 份 额 持 有 人 数 量 不 满 2 0 0 人 或 者 基 金 资 产
净 值 低 于 5 0 0 0 万 元 的 ， 基 金 管 理 人 应 当 在 定 期 报 告 中 予 以 披 露 ； 连 续 6 0 个 工 作 日 出 现 前 述
情 形 的 ， 基 金 管 理 人 应 当 向 中 国 证 监 会 报 告 并 提 出 解 决 方 案 ， 如 转 换 运 作 方 式 、 与 其 他 基 金
合 并 或 者 终 止 基 金 合 同 等 ， 并 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 进 行 表 决 。
法 律 法 规 另 有 规 定 时 ， 从 其 规 定 。基金合同
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第八 部分 基金 份额 的上市 与交 易
基 金 合 同 生 效 后 ， 在 本 基 金 符 合 法 律 法 规 和 上 海 证 券 交 易 所 规 定 的 上 市 条 件 的 情 况 下 ，
场 内 鹏 华 新 丝 路 份 额 、 鹏 华 新 丝 路 A 份 额 与 鹏 华 新 丝 路 B 份 额 分 别 在 上 海 证 券 交 易 所 上 市 与
交 易 。 上 市 交 易 的 基 金 份 额 登 记 在 证 券 登 记 系 统 基 金 份 额 持 有 人 上 海 证 券 账 户 下 。
一 、 上 市 交 易 的 地 点
上 海 证 券 交 易 所 。
二 、 上 市 交 易 的 时 间
基 金 合 同 生 效 后 三 个 月 内 ， 本 基 金 开 始 在 上 海 证 券 交 易 所 上 市 交 易 。
在 确 定 上 市 交 易 的 时 间 后 ， 基 金 管 理 人 应 依 据 法 律 法 规 规 定 在 指 定 媒 介 刊 登 基 金 份 额 上
市 交 易 公 告 书 。
三 、 上 市 交 易 的 规 则
1 、 鹏 华 新 丝 路 份 额 、 鹏 华 新 丝 路 A 份 额 与 鹏 华 新 丝 路 B 份 额 分 别 采 用 不 同 的 交 易 代 码
上 市 交 易 ；
2 、 鹏 华 新 丝 路 份 额 上 市 首 日 的 开 盘 参 考 价 为 前 一 交 易 日 的 基 金 份 额 净 值 ， 鹏 华 新 丝 路
A 份 额 与 鹏 华 新 丝 路 B 份 额 上 市 首 日 的 开 盘 参 考 价 为 前 一 交 易 日 的 基 金 份 额 参 考 净 值 ；
3 、 本 基 金 上 市 交 易 的 其 他 规 则 遵 循 《 上 海 证 券 交 易 所 证 券 投 资 基 金 上 市 规 则 》 、 《 上
海 证 券 交 易 所 交 易 规 则 》 、 《 上 海 证 券 交 易 所 上 市 开 放 式 基 金 业 务 指 引 》 及 其 他 相 关 规 定 。
四 、 上 市 交 易 的 费 用
本 基 金 上 市 交 易 的 费 用 按 照 上 海 证 券 交 易 所 相 关 规 则 及 有 关 规 定 执 行 。
五 、 上 市 交 易 的 行 情 揭 示
本 基 金 在 上 海 证 券 交 易 所 挂 牌 交 易 ， 交 易 行 情 通 过 行 情 发 布 系 统 揭 示 。 行 情 发 布 系 统 同
时 揭 示 本 基 金 前 一 交 易 日 的 基 金 份 额 净 值 及 基 金 份 额 参 考 净 值 。
六 、 上 市 交 易 的 停 复 牌 和 终 止 上 市
本 基 金 的 停 复 牌 和 终 止 上 市 按 照 上 海 证 券 交 易 所 的 相 关 规 定 执 行 。
七 、 其 他 事 项
相 关 法 律 法 规 、 中 国 证 监 会 及 上 海 证 券 交 易 所 对 基 金 上 市 交 易 的 规 则 等 相 关 规 定 内 容 进
行 调 整 的 ， 本 基 金 基 金 合 同 相 应 予 以 修 改 ， 且 此 项 修 改 无 须 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ， 并 在基金合同
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本 基 金 更 新 的 招 募 说 明 书 中 列 示 。
若 上 海 证 券 交 易 所 、 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 增 加 了 基 金 上 市 交 易 的 新 功 能 ， 基
金 管 理 人 可 以 在 履 行 适 当 的 程 序 后 增 加 相 应 功 能 。基金合同
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第九 部分 基金 份额 的申购 与赎 回
基 金 合 同 生 效 后 ， 鹏 华 新 丝 路 份 额 接 受 投 资 者 的 场 外 、 场 内 申 购 与 赎 回 。 场 外 认 购 或 申
购 的 鹏 华 新 丝 路 份 额 登 记 在 登 记 结 算 系 统 基 金 份 额 持 有 人 开 放 式 基 金 账 户 下 ； 场 内 认 购 或 申
购 的 鹏 华 新 丝 路 份 额 登 记 在 证 券 登 记 系 统 基 金 份 额 持 有 人 上 海 证 券 账 户 下 。
本 部 分 中 ， 如 无 特 别 说 明 ， 本 基 金 或 基 金 份 额 特 指 鹏 华 新 丝 路 份 额 ， 基 金 份 额 净 值 特 指
鹏 华 新 丝 路 份 额 净 值 。
一 、 申 购 和 赎 回 场 所
投 资 者 办 理 本 基 金 场 外 申 购 、 赎 回 业 务 的 场 所 为 基 金 管 理 人 的 直 销 网 点 和 基 金 管 理 人 委
托 的 销 售 机 构 的 销 售 网 点 ； 投 资 者 办 理 本 基 金 场 内 申 购 、 赎 回 业 务 的 场 所 为 具 有 基 金 销 售 业
务 资 格 并 经 上 海 证 券 交 易 所 和 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 认 可 的 上 海 证 券 交 易 所 会 员
单 位 。
基 金 管 理 人 可 根 据 情 况 变 更 或 增 减 销 售 机 构 ， 并 予 以 公 告 。 基 金 投 资 者 应 当 在 销 售 机 构
办 理 基 金 销 售 业 务 的 营 业 场 所 或 按 销 售 机 构 提 供 的 其 他 方 式 办 理 基 金 份 额 的 申 购 与 赎 回 。
二 、 申 购 和 赎 回 的 开 放 日 及 时 间
1 、 开 放 日 及 开 放 时 间
投 资 人 在 开 放 日 办 理 基 金 份 额 的 申 购 和 赎 回 ， 具 体 办 理 时 间 为 上 海 证 券 交 易 所 、 深 圳 证
券 交 易 所 的 正 常 交 易 日 的 交 易 时 间 ， 但 基 金 管 理 人 根 据 法 律 法 规 、 中 国 证 监 会 的 要 求 或 本 基
金 合 同 的 规 定 公 告 暂 停 申 购 、 赎 回 时 除 外 。
基 金 合 同 生 效 后 ， 若 出 现 新 的 证 券 交 易 市 场 、 证 券 交 易 所 交 易 时 间 变 更 或 其 他 特 殊 情 况 ，
基 金 管 理 人 将 视 情 况 对 前 述 开 放 日 及 开 放 时 间 进 行 相 应 的 调 整 ， 但 应 在 实 施 日 前 依 照 《 信 息
披 露 办 法 》 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 介 上 公 告 。
2 、 申 购 、 赎 回 开 始 日 及 业 务 办 理 时 间
基 金 管 理 人 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 不 超 过 三 个 月 开 始 办 理 申 购 ， 具 体 业 务 办 理 时 间 在 申
购 开 始 公 告 中 规 定 。
基 金 管 理 人 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 不 超 过 三 个 月 开 始 办 理 赎 回 ， 具 体 业 务 办 理 时 间 在 赎
回 开 始 公 告 中 规 定 。
在 确 定 申 购 开 始 与 赎 回 开 始 时 间 后 ， 基 金 管 理 人 应 依 照 《 信 息 披 露 办 法 》 的 有 关 规 定 在基金合同
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指 定 媒 介 上 公 告 申 购 与 赎 回 的 开 始 时 间 。
基 金 管 理 人 不 得 在 基 金 合 同 约 定 之 外 的 日 期 或 者 时 间 办 理 基 金 份 额 的 申 购 、 赎 回 或 者 转
换 。 投 资 人 在 基 金 合 同 约 定 之 外 的 日 期 和 时 间 提 出 申 购 、 赎 回 或 转 换 申 请 且 登 记 机 构 确 认 接
受 的 ， 其 基 金 份 额 申 购 、 赎 回 价 格 为 下 一 开 放 日 基 金 份 额 申 购 、 赎 回 的 价 格 。
三 、 申 购 与 赎 回 的 原 则
1 、 “ 未 知 价 ” 原 则 ， 即 申 购 、 赎 回 价 格 以 申 请 当 日 收 市 后 计 算 的 基 金 份 额 净 值 为 基 准
进 行 计 算 ；
2 、 “ 金 额 申 购 、 份 额 赎 回 ” 原 则 ， 即 申 购 以 金 额 申 请 ， 赎 回 以 份 额 申 请 ；
3 、 当 日 的 申 购 与 赎 回 申 请 可 以 在 基 金 管 理 人 规 定 的 时 间 以 内 撤 销 ；
4 、 场 外 赎 回 遵 循 “ 先 进 先 出 ” 原 则 ， 即 按 照 投 资 人 基 金 份 额 登 记 的 先 后 次 序 进 行 顺 序
赎 回 ；
5 、 场 内 申 购 与 赎 回 业 务 遵 循 上 海 证 券 交 易 所 、 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 的 相 关
业 务 规 定 。
基 金 管 理 人 可 在 法 律 法 规 允 许 的 情 况 下 ， 对 上 述 原 则 进 行 调 整 。 基 金 管 理 人 必 须 在 新 规
则 开 始 实 施 前 依 照 《 信 息 披 露 办 法 》 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 介 上 公 告 。
四 、 申 购 与 赎 回 的 程 序
1 、 申 购 和 赎 回 的 申 请 方 式
投 资 人 必 须 根 据 销 售 机 构 规 定 的 程 序 ， 在 开 放 日 的 具 体 业 务 办 理 时 间 内 提 出 申 购 或 赎 回
的 申 请 。
2 、 申 购 和 赎 回 的 款 项 支 付
投 资 人 申 购 基 金 份 额 时 ， 必 须 全 额 交 付 申 购 款 项 ， 投 资 人 交 付 申 购 款 项 ， 申 购 成 立 ； 基
金 份 额 登 记 机 构 确 认 基 金 份 额 时 ， 申 购 生 效 。
投 资 人 递 交 赎 回 申 请 ， 赎 回 成 立 ； 基 金 份 额 登 记 机 构 确 认 赎 回 时 ， 赎 回 生 效 。 投 资 人 赎
回 申 请 成 功 后 ， 基 金 管 理 人 将 在 T ＋ 7 日 ( 包 括 该 日 ) 内 支 付 赎 回 款 项 。 在 发 生 巨 额 赎 回 、 本
基 金 合 同 载 明 的 暂 停 赎 回 或 其 它 延 缓 支 付 赎 回 款 的 情 形 时 ， 款 项 的 支 付 办 法 参 照 本 基 金 合 同
有 关 条 款 处 理 。
3 、 申 购 和 赎 回 申 请 的 确 认
基 金 管 理 人 应 以 交 易 时 间 结 束 前 受 理 有 效 申 购 和 赎 回 申 请 的 当 天 作 为 申 购 或 赎 回 申 请基金合同
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日 ( T 日 ) ， 在 正 常 情 况 下 ， 本 基 金 登 记 机 构 在 T + 1 日 内 对 该 交 易 的 有 效 性 进 行 确 认 。 T 日 提
交 的 有 效 申 请 ， 投 资 人 应 在 T + 2 日 后 ( 包 括 该 日 ) 及 时 到 销 售 网 点 柜 台 或 以 销 售 机 构 规 定 的 其
他 方 式 查 询 申 请 的 确 认 情 况 。 若 申 购 不 成 功 ， 则 申 购 款 项 退 还 给 投 资 人 。
基 金 销 售 机 构 对 申 购 、 赎 回 申 请 的 受 理 并 不 代 表 申 请 一 定 成 功 ， 而 仅 代 表 销 售 机 构 确 实
接 收 到 申 请 。 申 购 、 赎 回 申 请 的 确 认 以 登 记 机 构 的 确 认 结 果 为 准 。 对 于 申 请 的 确 认 情 况 ， 投
资 人 应 及 时 查 询 并 妥 善 行 使 合 法 权 利 。
五 、 申 购 和 赎 回 的 数 量 限 制
1 、 基 金 管 理 人 可 以 规 定 投 资 人 首 次 申 购 和 每 次 申 购 的 最 低 金 额 以 及 每 次 赎 回 的 最 低 份
额 ， 具 体 规 定 请 参 见 招 募 说 明 书 。
2 、 基 金 管 理 人 可 以 规 定 投 资 人 每 个 基 金 交 易 账 户 的 最 低 基 金 份 额 余 额 ， 具 体 规 定 请 参
见 招 募 说 明 书 。
3 、 基 金 管 理 人 可 以 规 定 单 个 投 资 人 累 计 持 有 的 基 金 份 额 上 限 ， 具 体 规 定 请 参 见 招 募 说
明 书 。
4 、 当 接 受 申 购 申 请 对 存 量 基 金 份 额 持 有 人 利 益 构 成 潜 在 重 大 不 利 影 响 时 ， 基 金 管 理 人
应 当 采 取 设 定 单 一 投 资 者 申 购 金 额 上 限 或 基 金 单 日 净 申 购 比 例 上 限 、 拒 绝 大 额 申 购 、 暂 停 基
金 申 购 等 措 施 ， 切 实 保 护 存 量 基 金 份 额 持 有 人 的 合 法 权 益 ， 具 体 请 参 见 相 关 公 告 。
5 、 基 金 管 理 人 可 在 法 律 法 规 允 许 的 情 况 下 ， 调 整 上 述 规 定 申 购 金 额 和 赎 回 份 额 的 数 量
等 限 制 。 基 金 管 理 人 必 须 在 调 整 实 施 前 依 照 《 信 息 披 露 办 法 》 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 介 上 公 告
并 报 中 国 证 监 会 备 案 。
六 、 申 购 和 赎 回 的 价 格 、 费 用 及 其 用 途
1 、 本 基 金 份 额 净 值 的 计 算 ， 保 留 到 小 数 点 后 3 位 ， 小 数 点 后 第 4 位 四 舍 五 入 ， 由 此 产
生 的 收 益 或 损 失 由 基 金 财 产 承 担 。 T 日 的 基 金 份 额 净 值 在 当 天 收 市 后 计 算 ， 并 在 T + 1 日 内 公
告 。 遇 特 殊 情 况 ， 经 中 国 证 监 会 同 意 ， 可 以 适 当 延 迟 计 算 或 公 告 。
2 、 申 购 份 额 的 计 算 及 余 额 的 处 理 方 式 ： 本 基 金 申 购 份 额 及 余 额 处 理 方 式 的 计 算 详 见 《 招
募 说 明 书 》 。 本 基 金 的 申 购 费 率 由 基 金 管 理 人 决 定 ， 并 在 招 募 说 明 书 中 列 示 。 申 购 的 有 效 份
额 为 净 申 购 金 额 除 以 当 日 的 基 金 份 额 净 值 ， 有 效 份 额 单 位 为 份 。
3 、 赎 回 金 额 的 计 算 及 余 额 处 理 方 式 ： 本 基 金 赎 回 金 额 及 余 额 处 理 方 式 的 计 算 详 见 《 招
募 说 明 书 》 ， 赎 回 金 额 单 位 为 元 。 本 基 金 的 赎 回 费 率 由 基 金 管 理 人 决 定 ， 并 在 招 募 说 明 书 中基金合同
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列 示 。 本 基 金 对 持 续 持 有 期 少 于 7 日 的 投 资 者 收 取 不 低 于 1 . 5 % 的 赎 回 费 ， 并 将 上 述 赎 回 费
全 额 计 入 基 金 财 产 。 赎 回 金 额 为 按 实 际 确 认 的 有 效 赎 回 份 额 乘 以 当 日 基 金 份 额 净 值 并 扣 除 相
应 的 费 用 ， 赎 回 金 额 单 位 为 元 。
4 、 申 购 费 用 由 投 资 人 承 担 ， 不 列 入 基 金 财 产 。
5 、 赎 回 费 用 由 赎 回 基 金 份 额 的 基 金 份 额 持 有 人 承 担 ， 在 基 金 份 额 持 有 人 赎 回 基 金 份 额
时 收 取 。 赎 回 费 用 归 于 基 金 财 产 的 比 例 详 见 招 募 说 明 书 。
6 、 本 基 金 的 申 购 费 率 、 申 购 份 额 具 体 的 计 算 方 法 、 赎 回 费 率 、 赎 回 金 额 具 体 的 计 算 方
法 和 收 费 方 式 由 基 金 管 理 人 根 据 基 金 合 同 的 规 定 确 定 ， 并 在 招 募 说 明 书 中 列 示 。 基 金 管 理 人
可 以 在 基 金 合 同 约 定 的 范 围 内 调 整 费 率 或 收 费 方 式 ， 并 最 迟 应 于 新 的 费 率 或 收 费 方 式 实 施 日
前 依 照 《 信 息 披 露 办 法 》 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 介 上 公 告 。
7 、 基 金 管 理 人 可 以 在 不 违 反 法 律 法 规 规 定 及 基 金 合 同 约 定 的 情 形 下 根 据 市 场 情 况 制 定
基 金 促 销 计 划 ， 定 期 或 不 定 期 地 开 展 基 金 促 销 活 动 。 在 基 金 促 销 活 动 期 间 ， 按 相 关 监 管 部 门
要 求 履 行 必 要 手 续 后 ， 基 金 管 理 人 可 以 适 当 调 低 基 金 申 购 费 率 和 赎 回 费 率 。
8 、 当 发 生 大 额 申 购 或 赎 回 情 形 时 ， 基 金 管 理 人 可 以 采 用 摆 动 定 价 机 制 ， 以 确 保 基 金 估
值 的 公 平 性 。 具 体 处 理 原 则 与 操 作 规 范 遵 循 相 关 法 律 法 规 以 及 监 管 部 门 、 自 律 规 则 的 规 定 。
七 、 拒 绝 或 暂 停 申 购 的 情 形
发 生 下 列 情 况 时 ， 基 金 管 理 人 可 拒 绝 或 暂 停 接 受 投 资 人 的 申 购 申 请 ：
1 、 因 不 可 抗 力 导 致 基 金 无 法 正 常 运 作 。
2 、 发 生 基 金 合 同 规 定 的 暂 停 基 金 资 产 估 值 情 况 时 ， 基 金 管 理 人 可 暂 停 接 受 投 资 人 的 申
购 申 请 。
3 、 证 券 / 期 货 交 易 所 交 易 时 间 非 正 常 停 市 ， 导 致 基 金 管 理 人 无 法 计 算 当 日 基 金 资 产 净 值 。
4 、 接 受 某 笔 或 某 些 申 购 申 请 可 能 会 影 响 或 损 害 现 有 基 金 份 额 持 有 人 利 益 时 。
5 、 基 金 资 产 规 模 过 大 ， 使 基 金 管 理 人 无 法 找 到 合 适 的 投 资 品 种 ， 或 其 他 可 能 对 基 金 业
绩 产 生 负 面 影 响 ， 或 发 生 其 他 损 害 现 有 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 情 形 。
6 、 指 数 编 制 单 位 或 指 数 发 布 机 构 因 异 常 情 况 使 指 数 数 据 无 法 正 常 计 算 、 计 算 错 误 或 发
布 异 常 时 。
7 、 发 生 本 基 金 合 同 约 定 的 份 额 折 算 等 事 项 ， 根 据 相 关 业 务 规 则 可 暂 停 接 受 申 购 申 请 的
情 形 。基金合同
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8 、 基 金 管 理 人 接 受 某 笔 或 者 某 些 申 购 申 请 有 可 能 导 致 单 一 投 资 者 持 有 基 金 份 额 的 比 例
达 到 或 者 超 过 5 0 % ， 或 者 变 相 规 避 5 0 % 集 中 度 的 情 形 时 。
9 、 当 前 一 估 值 日 基 金 资 产 净 值 5 0 % 以 上 的 资 产 出 现 无 可 参 考 的 活 跃 市 场 价 格 且 采 用 估
值 技 术 仍 导 致 公 允 价 值 存 在 重 大 不 确 定 性 时 ， 经 与 基 金 托 管 人 协 商 确 认 后 ， 基 金 管 理 人 应 当
暂 停 接 受 基 金 申 购 申 请 。
1 0 、 法 律 法 规 规 定 或 中 国 证 监 会 认 定 的 其 他 情 形 。
发 生 上 述 第 1 、 2 、 3 、 5 、 6 、 7 、 9 、 1 0 项 暂 停 申 购 情 形 之 一 且 基 金 管 理 人 决 定 暂 停 申 购
的 ， 基 金 管 理 人 应 当 根 据 有 关 规 定 在 指 定 媒 介 上 刊 登 暂 停 申 购 公 告 。 如 果 投 资 人 的 申 购 申 请
被 拒 绝 ， 被 拒 绝 的 申 购 款 项 将 退 还 给 投 资 人 。 在 暂 停 申 购 的 情 况 消 除 时 ， 基 金 管 理 人 应 及 时
恢 复 申 购 业 务 的 办 理 。
八 、 暂 停 赎 回 或 延 缓 支 付 赎 回 款 项 的 情 形
发 生 下 列 情 形 时 ， 基 金 管 理 人 可 暂 停 接 受 投 资 人 的 赎 回 申 请 或 延 缓 支 付 赎 回 款 项 ：
1 、 因 不 可 抗 力 导 致 基 金 管 理 人 不 能 支 付 赎 回 款 项 。
2 、 发 生 基 金 合 同 规 定 的 暂 停 基 金 资 产 估 值 情 况 时 ， 基 金 管 理 人 可 暂 停 接 受 投 资 人 的 赎
回 申 请 或 延 缓 支 付 赎 回 款 项 。
3 、 证 券 / 期 货 交 易 所 交 易 时 间 非 正 常 停 市 ， 导 致 基 金 管 理 人 无 法 计 算 当 日 基 金 资 产 净 值 。
4 、 连 续 两 个 或 两 个 以 上 开 放 日 发 生 巨 额 赎 回 。
5 、 继 续 接 受 赎 回 申 请 将 损 害 现 有 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 情 形 时 。
6 、 发 生 本 基 金 合 同 约 定 的 份 额 折 算 等 事 项 ， 根 据 相 关 业 务 规 则 可 暂 停 接 受 赎 回 申 请 的
情 形 。
7 、 当 前 一 估 值 日 基 金 资 产 净 值 5 0 % 以 上 的 资 产 出 现 无 可 参 考 的 活 跃 市 场 价 格 且 采 用 估
值 技 术 仍 导 致 公 允 价 值 存 在 重 大 不 确 定 性 时 ， 经 与 基 金 托 管 人 协 商 确 认 后 ， 基 金 管 理 人 应 当
延 缓 支 付 赎 回 款 项 或 暂 停 接 受 基 金 赎 回 申 请 。
8 、 法 律 法 规 规 定 或 中 国 证 监 会 认 定 的 其 他 情 形 。
发 生 上 述 情 形 之 一 且 基 金 管 理 人 决 定 暂 停 赎 回 或 延 缓 支 付 赎 回 款 项 的 ， 基 金 管 理 人 应 在
当 日 报 中 国 证 监 会 备 案 ， 已 确 认 的 赎 回 申 请 ， 基 金 管 理 人 应 足 额 支 付 ； 如 暂 时 不 能 足 额 支 付 ，
应 将 可 支 付 部 分 按 单 个 账 户 申 请 量 占 申 请 总 量 的 比 例 分 配 给 赎 回 申 请 人 ， 未 支 付 部 分 可 延 期
支 付 。 若 出 现 上 述 第 4 项 所 述 情 形 ， 按 基 金 合 同 的 相 关 条 款 处 理 。 基 金 份 额 持 有 人 在 申 请 赎基金合同
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回 时 可 事 先 选 择 将 当 日 可 能 未 获 受 理 部 分 予 以 撤 销 。 对 于 场 内 赎 回 申 请 ， 按 照 上 海 证 券 交 易
所 及 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 的 有 关 规 定 办 理 。 在 暂 停 赎 回 的 情 况 消 除 时 ， 基 金 管 理
人 应 及 时 恢 复 赎 回 业 务 的 办 理 并 公 告 。
九 、 巨 额 赎 回 的 情 形 及 处 理 方 式
1 、 巨 额 赎 回 的 认 定
若 本 基 金 单 个 开 放 日 内 的 鹏 华 新 丝 路 份 额 净 赎 回 申 请 ( 赎 回 申 请 份 额 总 数 加 上 基 金 转 换
中 转 出 申 请 份 额 总 数 后 扣 除 申 购 申 请 份 额 总 数 及 基 金 转 换 中 转 入 申 请 份 额 总 数 后 的 余 额 ) 超
过 上 一 开 放 日 基 金 总 份 额 （ 包 括 鹏 华 新 丝 路 份 额 、 鹏 华 新 丝 路 A 份 额 、 鹏 华 新 丝 路 B 份 额 ）
的 1 0 ％ ， 即 认 为 是 发 生 了 巨 额 赎 回 。
2 、 巨 额 赎 回 的 处 理 方 式
当 基 金 出 现 巨 额 赎 回 时 ， 基 金 管 理 人 可 以 根 据 基 金 当 时 的 资 产 组 合 状 况 决 定 全 额 赎 回 或
部 分 延 期 赎 回 。
（ 1 ） 全 额 赎 回 ： 当 基 金 管 理 人 认 为 有 能 力 支 付 投 资 人 的 全 部 赎 回 申 请 时 ， 按 正 常 赎 回
程 序 执 行 。
（ 2 ） 部 分 延 期 赎 回 ： 当 基 金 管 理 人 认 为 支 付 投 资 人 的 赎 回 申 请 有 困 难 或 认 为 因 支 付 投
资 人 的 赎 回 申 请 而 进 行 的 财 产 变 现 可 能 会 对 基 金 资 产 净 值 造 成 较 大 波 动 时 ， 基 金 管 理 人 在 当
日 接 受 赎 回 比 例 不 低 于 上 一 开 放 日 基 金 总 份 额 （ 包 括 鹏 华 新 丝 路 份 额 、 鹏 华 新 丝 路 A 份 额 、
鹏 华 新 丝 路 B 份 额 ） 的 1 0 ％ 的 前 提 下 ， 可 对 其 余 赎 回 申 请 延 期 办 理 。 对 于 当 日 的 赎 回 申 请 ，
应 当 按 单 个 账 户 赎 回 申 请 量 占 赎 回 申 请 总 量 的 比 例 ， 确 定 当 日 受 理 的 赎 回 份 额 ； 对 于 未 能 赎
回 部 分 ， 投 资 人 在 提 交 赎 回 申 请 时 可 以 选 择 延 期 赎 回 或 取 消 赎 回 。 选 择 延 期 赎 回 的 ， 将 自 动
转 入 下 一 个 开 放 日 继 续 赎 回 ， 直 到 全 部 赎 回 为 止 ； 选 择 取 消 赎 回 的 ， 当 日 未 获 受 理 的 部 分 赎
回 申 请 将 被 撤 销 。 延 期 的 赎 回 申 请 与 下 一 开 放 日 赎 回 申 请 一 并 处 理 ， 无 优 先 权 并 以 下 一 开 放
日 的 基 金 份 额 净 值 为 基 础 计 算 赎 回 金 额 ， 以 此 类 推 ， 直 到 全 部 赎 回 为 止 。 如 投 资 人 在 提 交 赎
回 申 请 时 未 作 明 确 选 择 ， 投 资 人 未 能 赎 回 部 分 作 自 动 延 期 赎 回 处 理 。
（ 3 ） 暂 停 赎 回 ： 连 续 2 个 开 放 日 以 上 ( 含 本 数 ) 发 生 巨 额 赎 回 ， 如 基 金 管 理 人 认 为 有 必
要 ， 可 暂 停 接 受 基 金 的 赎 回 申 请 ； 已 经 接 受 的 赎 回 申 请 可 以 延 缓 支 付 赎 回 款 项 ， 但 不 得 超 过
2 0 个 工 作 日 ， 并 应 当 在 指 定 媒 介 上 进 行 公 告 。
（ 4 ） 若 基 金 发 生 巨 额 赎 回 ， 在 当 日 存 在 单 个 基 金 份 额 持 有 人 超 过 上 一 开 放 日 基 金 总 份基金合同
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额 （ 包 括 鹏 华 新 丝 路 份 额 、 鹏 华 新 丝 路 A 份 额 、 鹏 华 新 丝 路 B 份 额 ） 1 0 % 以 上 的 赎 回 申 请 （ “ 大
额 赎 回 申 请 人 ” ） 的 情 形 下 ， 基 金 管 理 人 可 以 延 期 办 理 赎 回 申 请 。 对 其 他 赎 回 申 请 人 （ “ 小
额 赎 回 申 请 人 ” ） 和 大 额 赎 回 申 请 人 1 0 % 以 内 的 赎 回 申 请 在 当 日 根 据 前 述 “ （ 1 ） 全 额 赎 回 ”
或 “ （ 2 ） 部 分 延 期 赎 回 ” 的 约 定 方 式 办 理 ， 在 仍 可 接 受 赎 回 申 请 的 范 围 内 对 大 额 赎 回 申 请
人 超 过 1 0 % 的 赎 回 申 请 按 比 例 确 认 。 对 当 日 未 予 确 认 的 赎 回 申 请 进 行 延 期 办 理 。 对 于 未 能 赎
回 部 分 ， 基 金 份 额 持 有 人 在 提 交 赎 回 申 请 时 可 以 选 择 延 期 赎 回 或 取 消 赎 回 。 选 择 取 消 赎 回 的 ，
当 日 未 获 受 理 的 部 分 赎 回 申 请 将 被 撤 销 ； 选 择 延 期 赎 回 的 ， 当 日 未 获 受 理 的 赎 回 申 请 将 与 下
一 开 放 日 赎 回 申 请 一 并 处 理 ， 无 优 先 权 并 以 下 一 开 放 日 的 基 金 份 额 净 值 为 基 础 计 算 赎 回 金 额 ，
以 此 类 推 。 如 基 金 份 额 持 有 人 在 提 交 赎 回 申 请 时 未 作 明 确 选 择 ， 基 金 份 额 持 有 人 未 能 赎 回 部
分 作 自 动 延 期 赎 回 处 理 。
（ 5 ） 当 出 现 巨 额 赎 回 时 ， 场 内 赎 回 申 请 按 照 上 海 证 券 交 易 所 和 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限
责 任 公 司 的 相 应 规 则 进 行 处 理 ， 基 金 转 换 中 转 出 份 额 的 申 请 的 处 理 方 式 遵 照 相 关 的 业 务 规 则
及 届 时 开 展 转 换 业 务 的 公 告 。
3 、 巨 额 赎 回 的 公 告
当 发 生 上 述 延 期 赎 回 并 延 期 办 理 时 ， 基 金 管 理 人 应 当 通 过 邮 寄 、 传 真 或 者 招 募 说 明 书 规
定 的 其 他 方 式 在 3 个 交 易 日 内 通 知 基 金 份 额 持 有 人 ， 说 明 有 关 处 理 方 法 ， 同 时 在 指 定 媒 介 上
刊 登 公 告 。
十 、 暂 停 申 购 或 赎 回 的 公 告 和 重 新 开 放 申 购 或 赎 回 的 公 告
1 、 发 生 上 述 暂 停 申 购 或 赎 回 情 况 的 ， 基 金 管 理 人 当 日 应 立 即 向 中 国 证 监 会 备 案 ， 并 在
规 定 期 限 内 在 指 定 媒 介 上 刊 登 暂 停 公 告 。
2 、 如 发 生 暂 停 的 时 间 为 1 日 ， 基 金 管 理 人 应 于 重 新 开 放 日 ， 在 指 定 媒 介 上 刊 登 基 金 重
新 开 放 申 购 或 赎 回 公 告 ， 并 公 布 最 近 1 个 开 放 日 的 基 金 份 额 净 值 。
3 、 如 发 生 暂 停 的 时 间 超 过 1 日 但 少 于 2 周 （ 含 2 周 ） ， 暂 停 结 束 ， 基 金 重 新 开 放 申 购
或 赎 回 时 ， 基 金 管 理 人 依 照 有 关 法 律 法 规 的 规 定 在 指 定 媒 介 上 刊 登 基 金 重 新 开 放 申 购 或 赎 回
公 告 ， 并 公 布 最 近 1 个 工 作 日 的 基 金 份 额 净 值 。
4 、 如 发 生 暂 停 的 时 间 超 过 2 周 ， 暂 停 期 间 ， 基 金 管 理 人 应 每 2 周 至 少 刊 登 暂 停 公 告 1
次 。 当 连 续 暂 停 时 间 超 过 2 个 月 的 ， 基 金 管 理 人 可 以 调 整 刊 登 公 告 的 频 率 。 暂 停 结 束 ， 基 金
重 新 开 放 申 购 或 赎 回 时 ， 基 金 管 理 人 依 照 有 关 法 律 法 规 的 规 定 在 指 定 媒 介 上 连 续 刊 登 基 金 重基金合同
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新 开 放 申 购 或 赎 回 公 告 ， 并 公 布 最 近 1 个 工 作 日 的 基 金 份 额 净 值 。
十 一 、 基 金 转 换
基 金 管 理 人 可 以 根 据 相 关 法 律 法 规 以 及 本 基 金 合 同 的 规 定 决 定 开 办 本 基 金 与 基 金 管 理
人 管 理 的 其 他 基 金 之 间 的 转 换 业 务 ， 基 金 转 换 可 以 收 取 一 定 的 转 换 费 ， 相 关 规 则 由 基 金 管 理
人 届 时 根 据 相 关 法 律 法 规 及 本 基 金 合 同 的 规 定 制 定 并 公 告 ， 并 提 前 告 知 基 金 托 管 人 与 相 关 机
构 。
十 二 、 定 期 定 额 投 资 计 划
基 金 管 理 人 可 以 为 投 资 人 办 理 定 期 定 额 投 资 计 划 ， 具 体 规 则 由 基 金 管 理 人 另 行 规 定 。 投
资 人 在 办 理 定 期 定 额 投 资 计 划 时 可 自 行 约 定 每 期 扣 款 金 额 ， 每 期 扣 款 金 额 必 须 不 低 于 基 金 管
理 人 在 相 关 公 告 或 更 新 的 招 募 说 明 书 中 所 规 定 的 定 期 定 额 投 资 计 划 最 低 申 购 金 额 。基金合同
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第十 部分 基金 的非 交易过 户、 转托管 、冻结 与解 冻、转 让
一 、 基 金 的 非 交 易 过 户
基 金 的 非 交 易 过 户 是 指 基 金 登 记 机 构 受 理 继 承 、 捐 赠 和 司 法 强 制 执 行 等 情 形 而 产 生 的 非
交 易 过 户 以 及 登 记 机 构 认 可 、 符 合 法 律 法 规 的 其 它 非 交 易 过 户 。 无 论 在 上 述 何 种 情 况 下 ， 接
受 划 转 的 主 体 必 须 是 依 法 可 以 持 有 本 基 金 基 金 份 额 的 投 资 人 。
继 承 是 指 基 金 份 额 持 有 人 死 亡 ， 其 持 有 的 基 金 份 额 由 其 合 法 的 继 承 人 继 承 ； 捐 赠 指 基 金
份 额 持 有 人 将 其 合 法 持 有 的 基 金 份 额 捐 赠 给 福 利 性 质 的 基 金 会 或 社 会 团 体 ； 司 法 强 制 执 行 是
指 司 法 机 构 依 据 生 效 司 法 文 书 将 基 金 份 额 持 有 人 持 有 的 基 金 份 额 强 制 划 转 给 其 他 自 然 人 、 法
人 或 其 他 组 织 。 办 理 非 交 易 过 户 必 须 提 供 基 金 登 记 机 构 要 求 提 供 的 相 关 资 料 ， 对 于 符 合 条 件
的 非 交 易 过 户 申 请 按 基 金 登 记 机 构 的 规 定 办 理 ， 并 按 基 金 登 记 机 构 规 定 的 标 准 收 费 。
二 、 基 金 的 转 托 管
基 金 份 额 持 有 人 可 办 理 已 持 有 基 金 份 额 在 不 同 销 售 机 构 之 间 的 转 托 管 ， 基 金 销 售 机 构 可
以 按 照 规 定 的 标 准 收 取 转 托 管 费 。 本 基 金 的 转 托 管 包 括 系 统 内 转 托 管 和 跨 系 统 转 托 管 。
1 、 系 统 内 转 托 管
（ 1 ） 系 统 内 转 托 管 是 指 基 金 份 额 持 有 人 将 持 有 的 基 金 份 额 在 登 记 结 算 系 统 内 不 同 销 售
机 构 （ 网 点 ） 之 间 进 行 转 托 管 的 行 为 。
（ 2 ） 基 金 份 额 登 记 在 登 记 结 算 系 统 的 基 金 份 额 持 有 人 在 变 更 办 理 鹏 华 新 丝 路 份 额 赎 回
业 务 的 销 售 机 构 （ 网 点 ） 时 ， 须 办 理 已 持 有 鹏 华 新 丝 路 份 额 的 系 统 内 转 托 管 。
（ 3 ） 募 集 期 内 不 得 办 理 系 统 内 转 托 管 。
（ 4 ） 鹏 华 新 丝 路 份 额 系 统 内 转 托 管 的 具 体 业 务 按 照 登 记 机 构 的 相 关 业 务 规 定 办 理 。
2 、 跨 系 统 转 托 管
（ 1 ） 跨 系 统 转 托 管 是 指 基 金 份 额 持 有 人 将 持 有 的 鹏 华 新 丝 路 份 额 在 登 记 结 算 系 统 和 证
券 登 记 系 统 之 间 进 行 转 托 管 的 行 为 。
（ 2 ） 处 于 质 押 、 冻 结 状 态 、 基 金 份 额 折 算 基 准 日 至 折 算 处 理 日 及 上 海 证 券 交 易 所 、 注
册 登 记 机 构 规 定 的 其 他 情 形 时 ， 基 金 份 额 不 能 办 理 跨 系 统 转 托 管 。
（ 3 ） 鹏 华 新 丝 路 份 额 跨 系 统 转 托 管 的 具 体 业 务 按 照 基 金 登 记 机 构 的 相 关 业 务 规 定 办 理 。
3 、 基 金 管 理 人 、 基 金 登 记 机 构 或 上 海 证 券 交 易 所 可 视 情 况 对 上 述 规 定 作 出 调 整 ， 并 在基金合同
3 - 3 0
正 式 实 施 前 2 日 在 指 定 媒 介 公 告 。
三 、 基 金 份 额 的 冻 结 和 解 冻
基 金 登 记 机 构 只 受 理 国 家 有 权 机 关 依 法 要 求 的 基 金 份 额 的 冻 结 与 解 冻 ， 以 及 登 记 机 构 认
可 、 符 合 法 律 法 规 的 其 他 情 况 下 的 冻 结 与 解 冻 。
四 、 基 金 份 额 的 转 让
在 法 律 法 规 允 许 且 条 件 具 备 的 情 况 下 ， 基 金 管 理 人 可 受 理 基 金 份 额 持 有 人 通 过 中 国 证 监
会 认 可 的 交 易 场 所 或 者 交 易 方 式 进 行 份 额 转 让 的 申 请 并 由 登 记 机 构 办 理 基 金 份 额 的 过 户 登
记 。 基 金 管 理 人 拟 受 理 基 金 份 额 转 让 业 务 的 ， 将 提 前 公 告 ， 基 金 份 额 持 有 人 应 根 据 基 金 管 理
人 公 告 的 业 务 规 则 办 理 基 金 份 额 转 让 业 务 。基金合同
3 - 3 1
第十 一部 分 基金 份额 的配对 转换
基 金 合 同 生 效 后 ， 基 金 管 理 人 将 为 场 内 基 金 份 额 持 有 人 办 理 基 金 份 额 配 对 转 换 。 基 金 份
额 的 配 对 转 换 是 指 鹏 华 新 丝 路 份 额 与 鹏 华 新 丝 路 A 份 额 、 鹏 华 新 丝 路 B 份 额 之 间 的 转 换 ， 包
括 基 金 份 额 的 分 拆 与 合 并 。
鹏 华 新 丝 路 份 额 的 场 内 份 额 可 以 直 接 申 请 分 拆 与 合 并 ， 场 外 份 额 通 过 跨 系 统 转 托 管 至 场
内 后 方 可 申 请 分 拆 与 合 并 。
一 、 配 对 转 换 场 所
基 金 份 额 配 对 转 换 业 务 的 办 理 机 构 见 招 募 说 明 书 或 基 金 管 理 人 届 时 发 布 的 相 关 公 告 。
基 金 投 资 者 应 当 在 配 对 转 换 业 务 办 理 机 构 的 营 业 场 所 或 按 办 理 机 构 提 供 的 其 他 方 式 办
理 本 基 金 的 份 额 配 对 转 换 。 上 海 证 券 交 易 所 、 基 金 登 记 机 构 或 基 金 管 理 人 可 根 据 情 况 变 更 或
增 减 该 业 务 的 办 理 机 构 ， 并 予 以 公 告 。
二 、 配 对 转 换 的 开 放 日 及 时 间
基 金 份 额 的 配 对 转 换 业 务 自 基 金 份 额 上 市 交 易 后 不 超 过 6 个 月 的 时 间 内 开 始 办 理 ， 基 金
管 理 人 应 在 开 始 办 理 配 对 转 换 业 务 的 具 体 日 期 前 2 日 在 指 定 媒 介 公 告 。
配 对 转 换 的 开 放 日 为 上 海 证 券 交 易 所 交 易 日 （ 基 金 管 理 人 公 告 暂 停 配 对 转 换 时 除 外 ） ，
投 资 者 应 当 在 开 放 日 办 理 配 对 转 换 业 务 。 具 体 业 务 办 理 时 间 在 招 募 说 明 书 中 载 明 或 另 行 公 告 。
若 上 海 证 券 交 易 所 交 易 时 间 更 改 或 实 际 情 况 需 要 ， 基 金 管 理 人 可 对 配 对 转 换 业 务 的 办 理
时 间 进 行 调 整 ， 但 此 项 调 整 应 在 实 施 日 2 日 前 在 指 定 媒 介 公 告 。
三 、 配 对 转 换 的 原 则
1 、 配 对 转 换 以 份 额 申 请 ；
2 、 申 请 进 行 分 拆 的 鹏 华 新 丝 路 份 额 的 场 内 份 额 数 必 须 为 偶 数 ；
3 、 申 请 进 行 合 并 的 鹏 华 新 丝 路 A 份 额 与 鹏 华 新 丝 路 B 份 额 必 须 同 时 配 对 申 请 ， 且 基 金
份 额 数 必 须 为 整 数 且 相 等 ；
4 、 鹏 华 新 丝 路 份 额 的 场 外 份 额 如 需 申 请 进 行 分 拆 ， 须 跨 系 统 转 托 管 为 鹏 华 新 丝 路 份 额
的 场 内 份 额 后 方 可 进 行 ；
5 、 配 对 转 换 应 遵 循 届 时 相 关 机 构 发 布 的 相 关 业 务 规 则 。
基 金 管 理 人 、 基 金 登 记 机 构 或 上 海 证 券 交 易 所 可 视 情 况 对 上 述 规 定 作 出 调 整 ， 并 在 正 式基金合同
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实 施 前 2 日 在 指 定 媒 介 公 告 。
四 、 配 对 转 换 的 程 序
配 对 转 换 的 程 序 遵 循 届 时 相 关 机 构 发 布 的 相 关 业 务 规 则 ， 具 体 见 相 关 业 务 公 告 。
五 、 暂 停 配 对 转 换 的 情 形
1 、 上 海 证 券 交 易 所 、 基 金 登 记 机 构 、 配 对 转 换 业 务 办 理 机 构 因 异 常 情 况 无 法 办 理 该 业
务 的 情 形 ；
2 、 基 金 管 理 人 认 为 继 续 接 受 配 对 转 换 可 能 损 害 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 情 形 ；
3 、 法 律 法 规 、 上 海 证 券 交 易 所 规 定 或 经 中 国 证 监 会 认 定 的 其 他 情 形 。
发 生 上 述 情 形 之 一 的 ， 基 金 管 理 人 应 当 在 指 定 媒 介 刊 登 暂 停 基 金 份 额 配 对 转 换 公 告 。
在 暂 停 配 对 转 换 的 情 况 消 除 时 ， 基 金 管 理 人 应 及 时 恢 复 该 业 务 的 办 理 ， 并 依 照 有 关 规 定
在 指 定 媒 介 公 告 。
六 、 配 对 转 换 费 用
配 对 转 换 业 务 的 办 理 机 构 可 对 该 业 务 的 办 理 酌 情 收 取 一 定 的 费 用 ， 具 体 见 相 关 业 务 公 告 。
七 、 其 他 事 项
基 金 管 理 人 、 上 海 证 券 交 易 所 、 基 金 登 记 机 构 有 权 调 整 上 述 规 则 ， 本 基 金 基 金 合 同 将 相
应 予 以 修 改 ， 且 此 项 修 改 无 须 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ， 并 在 本 基 金 更 新 的 招 募 说 明 书 中 列
示 。基金合同
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第十 二部 分 基金 合同 当事人 及权 利义务
一 、 基 金 管 理 人
（ 一 ） 基 金 管 理 人 简 况
名 称 ： 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司
住 所 ： 深 圳 市 福 田 区 福 华 三 路 1 6 8 号 深 圳 国 际 商 会 中 心 4 3 层
法 定 代 表 人 ： 何 如
设 立 日 期 ： 1 9 9 8 年 1 2 月 2 2 日
批 准 设 立 机 关 及 批 准 设 立 文 号 ： 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 证 监 基 字 〔 1 9 9 8 〕 3 1 号 文
组 织 形 式 ： 有 限 责 任 公 司
注 册 资 本 ： 1 . 5 亿 元
存 续 期 间 ： 持 续 经 营
联 系 电 话 ： 0 7 5 5 - 8 2 0 2 1 2 3 3
（ 二 ） 基 金 管 理 人 的 权 利 与 义 务
1 、 根 据 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 及 其 他 有 关 规 定 ， 基 金 管 理 人 的 权 利 包 括 但 不 限 于 ：
（ 1 ） 依 法 募 集 资 金 ；
（ 2 ） 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 ， 根 据 法 律 法 规 和 基 金 合 同 独 立 运 用 并 管 理 基 金 财 产 ；
（ 3 ） 依 照 基 金 合 同 收 取 基 金 管 理 费 以 及 法 律 法 规 规 定 或 中 国 证 监 会 批 准 的 其 他 费 用 ；
（ 4 ） 销 售 基 金 份 额 ；
（ 5 ） 按 照 规 定 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ；
（ 6 ） 依 据 基 金 合 同 及 有 关 法 律 规 定 监 督 基 金 托 管 人 ， 如 认 为 基 金 托 管 人 违 反 了 基 金 合
同 及 国 家 有 关 法 律 规 定 ， 应 呈 报 中 国 证 监 会 和 其 他 监 管 部 门 ， 并 采 取 必 要 措 施 保 护 基 金 投 资
者 的 利 益 ；
（ 7 ） 在 基 金 托 管 人 更 换 时 ， 提 名 新 的 基 金 托 管 人 ；
（ 8 ） 选 择 、 更 换 基 金 销 售 机 构 ， 对 基 金 销 售 机 构 的 相 关 行 为 进 行 监 督 和 处 理 ；
（ 9 ） 担 任 或 委 托 其 他 符 合 条 件 的 机 构 担 任 基 金 登 记 机 构 办 理 基 金 登 记 业 务 并 获 得 基 金
合 同 规 定 的 费 用 ；
（ 1 0 ） 依 据 基 金 合 同 及 有 关 法 律 规 定 决 定 基 金 收 益 的 分 配 方 案 ；基金合同
3 - 3 4
（ 1 1 ） 在 基 金 合 同 约 定 的 范 围 内 ， 拒 绝 或 暂 停 受 理 申 购 与 赎 回 申 请 ；
（ 1 2 ） 依 照 法 律 法 规 为 基 金 的 利 益 对 被 投 资 公 司 行 使 股 东 权 利 ， 为 基 金 的 利 益 行 使 因 基
金 财 产 投 资 于 证 券 所 产 生 的 权 利 ；
（ 1 3 ） 在 法 律 法 规 允 许 的 前 提 下 ， 为 基 金 的 利 益 依 法 为 基 金 进 行 融 资 、 融 券 及 转 融 通 ；
（ 1 4 ） 以 基 金 管 理 人 的 名 义 ， 代 表 基 金 份 额 持 有 人 的 利 益 行 使 诉 讼 权 利 或 者 实 施 其 他 法
律 行 为 ；
（ 1 5 ） 选 择 、 更 换 律 师 事 务 所 、 会 计 师 事 务 所 、 证 券 经 纪 商 或 其 他 为 基 金 提 供 服 务 的 外
部 机 构 ；
（ 1 6 ） 在 符 合 有 关 法 律 、 法 规 的 前 提 下 ， 制 订 和 调 整 有 关 基 金 认 购 、 申 购 、 赎 回 、 转 换
和 非 交 易 过 户 等 业 务 的 业 务 规 则 ；
（ 1 7 ） 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 规 定 的 和 基 金 合 同 约 定 的 其 他 权 利 。
2 、 根 据 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 及 其 他 有 关 规 定 ， 基 金 管 理 人 的 义 务 包 括 但 不 限 于 ：
（ 1 ） 依 法 募 集 资 金 ， 办 理 或 者 委 托 经 中 国 证 监 会 认 定 的 其 他 机 构 代 为 办 理 基 金 份 额 的
发 售 、 申 购 、 赎 回 和 登 记 事 宜 ；
（ 2 ） 办 理 基 金 备 案 手 续 ；
（ 3 ） 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 ， 以 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产 ；
（ 4 ） 配 备 足 够 的 具 有 专 业 资 格 的 人 员 进 行 基 金 投 资 分 析 、 决 策 ， 以 专 业 化 的 经 营 方 式
管 理 和 运 作 基 金 财 产 ；
（ 5 ） 建 立 健 全 内 部 风 险 控 制 、 监 察 与 稽 核 、 财 务 管 理 及 人 事 管 理 等 制 度 ， 保 证 所 管 理
的 基 金 财 产 和 基 金 管 理 人 的 财 产 相 互 独 立 ， 对 所 管 理 的 不 同 基 金 分 别 管 理 ， 分 别 记 账 ， 进 行
证 券 投 资 ；
（ 6 ） 除 依 据 《 基 金 法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 外 ， 不 得 利 用 基 金 财 产 为 自 己 及 任
何 第 三 人 谋 取 利 益 ， 不 得 委 托 第 三 人 运 作 基 金 财 产 ；
（ 7 ） 依 法 接 受 基 金 托 管 人 的 监 督 ；
（ 8 ） 采 取 适 当 合 理 的 措 施 使 计 算 基 金 份 额 认 购 、 申 购 、 赎 回 和 注 销 价 格 的 方 法 符 合 基
金 合 同 等 法 律 文 件 的 规 定 ， 按 有 关 规 定 计 算 并 公 告 基 金 资 产 净 值 、 基 金 份 额 净 值 、 基 金 份 额
参 考 净 值 ， 确 定 鹏 华 新 丝 路 份 额 申 购 、 赎 回 的 价 格 ；
（ 9 ） 进 行 基 金 会 计 核 算 并 编 制 基 金 财 务 会 计 报 告 ；基金合同
3 - 3 5
（ 1 0 ） 编 制 季 度 、 半 年 度 和 年 度 基 金 报 告 ；
（ 1 1 ） 严 格 按 照 《 基 金 法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 ， 履 行 信 息 披 露 及 报 告 义 务 ；
（ 1 2 ） 保 守 基 金 商 业 秘 密 ， 不 泄 露 基 金 投 资 计 划 、 投 资 意 向 等 。 除 《 基 金 法 》 、 基 金 合
同 及 其 他 有 关 规 定 另 有 规 定 外 ， 在 基 金 信 息 公 开 披 露 前 应 予 保 密 ， 不 向 他 人 泄 露 ；
（ 1 3 ） 按 基 金 合 同 的 约 定 确 定 基 金 收 益 分 配 方 案 ， 及 时 向 基 金 份 额 持 有 人 分 配 基 金 收 益 ；
（ 1 4 ） 按 规 定 受 理 申 购 与 赎 回 申 请 ， 及 时 、 足 额 支 付 赎 回 款 项 ；
（ 1 5 ） 依 据 《 基 金 法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 或 配 合 基 金
托 管 人 、 基 金 份 额 持 有 人 依 法 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ；
（ 1 6 ） 按 规 定 保 存 基 金 财 产 管 理 业 务 活 动 的 会 计 账 册 、 报 表 、 记 录 和 其 他 相 关 资 料 1 5
年 以 上 ；
（ 1 7 ） 确 保 需 要 向 基 金 投 资 者 提 供 的 各 项 文 件 或 资 料 在 规 定 时 间 发 出 ， 并 且 保 证 投 资 者
能 够 按 照 基 金 合 同 规 定 的 时 间 和 方 式 ， 随 时 查 阅 到 与 基 金 有 关 的 公 开 资 料 ， 并 在 支 付 合 理 成
本 的 条 件 下 得 到 有 关 资 料 的 复 印 件 ；
（ 1 8 ） 组 织 并 参 加 基 金 财 产 清 算 小 组 ， 参 与 基 金 财 产 的 保 管 、 清 理 、 估 价 、 变 现 和 分 配 ；
（ 1 9 ） 面 临 解 散 、 依 法 被 撤 销 或 者 被 依 法 宣 告 破 产 时 ， 及 时 报 告 中 国 证 监 会 并 通 知 基 金
托 管 人 ；
（ 2 0 ） 因 违 反 基 金 合 同 导 致 基 金 财 产 的 损 失 或 损 害 基 金 份 额 持 有 人 合 法 权 益 时 ， 应 当 承
担 赔 偿 责 任 ， 其 赔 偿 责 任 不 因 其 退 任 而 免 除 ；
（ 2 1 ） 监 督 基 金 托 管 人 按 法 律 法 规 和 基 金 合 同 规 定 履 行 自 己 的 义 务 ， 基 金 托 管 人 违 反 基
金 合 同 造 成 基 金 财 产 损 失 时 ， 基 金 管 理 人 应 为 基 金 份 额 持 有 人 利 益 向 基 金 托 管 人 追 偿 ；
（ 2 2 ） 当 基 金 管 理 人 将 其 义 务 委 托 第 三 方 处 理 时 ， 应 当 对 第 三 方 处 理 有 关 基 金 事 务 的 行
为 承 担 责 任 ；
（ 2 3 ） 以 基 金 管 理 人 名 义 ， 代 表 基 金 份 额 持 有 人 利 益 行 使 诉 讼 权 利 或 实 施 其 他 法 律 行 为 ；
（ 2 4 ） 基 金 管 理 人 在 募 集 期 间 未 能 达 到 基 金 的 备 案 条 件 ， 基 金 合 同 不 能 生 效 ， 基 金 管 理
人 承 担 全 部 募 集 费 用 ， 将 已 募 集 资 金 并 加 计 银 行 同 期 存 款 利 息 在 基 金 募 集 期 结 束 后 3 0 日 内
退 还 基 金 认 购 人 ；
（ 2 5 ） 执 行 生 效 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 决 议 ；
（ 2 6 ） 建 立 并 保 存 基 金 份 额 持 有 人 名 册 ；基金合同
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（ 2 7 ） 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 规 定 的 和 基 金 合 同 约 定 的 其 他 义 务 。
二 、 基 金 托 管 人
（ 一 ） 基 金 托 管 人 简 况
名 称 ： 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 深 圳 市 深 南 大 道 7 0 8 8 号 招 商 银 行 大 厦
法 定 代 表 人 ： 李 建 红
成 立 时 间 ： 1 9 8 7 年 4 月 8 日
批 准 设 立 机 关 和 批 准 设 立 文 号 ： 中 国 银 监 会 银 监 复 〔 2 0 0 4 〕 1 0 8 号
组 织 形 式 ： 股 份 有 限 公 司
注 册 资 本 ： 人 民 币 2 5 2 . 1 9 8 亿 元
存 续 期 间 ： 持 续 经 营
基 金 托 管 资 格 批 文 及 文 号 ： 证 监 基 金 字 [ 2 0 0 2 ] 8 3 号
（ 二 ） 基 金 托 管 人 的 权 利 与 义 务
1 、 根 据 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 及 其 他 有 关 规 定 ， 基 金 托 管 人 的 权 利 包 括 但 不 限 于 ：
（ 1 ） 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 ， 依 法 律 法 规 和 基 金 合 同 的 规 定 安 全 保 管 基 金 财 产 ；
（ 2 ） 依 基 金 合 同 约 定 获 得 基 金 托 管 费 以 及 法 律 法 规 规 定 或 监 管 部 门 批 准 的 其 他 费 用 ；
（ 3 ） 监 督 基 金 管 理 人 对 本 基 金 的 投 资 运 作 ， 如 发 现 基 金 管 理 人 有 违 反 基 金 合 同 及 国 家
法 律 法 规 行 为 ， 对 基 金 财 产 、 其 他 当 事 人 的 利 益 造 成 重 大 损 失 的 情 形 ， 应 呈 报 中 国 证 监 会 ，
并 采 取 必 要 措 施 保 护 基 金 投 资 者 的 利 益 ；
（ 4 ） 根 据 相 关 市 场 规 则 ， 为 基 金 开 设 资 金 账 户 、 证 券 账 户 ， 为 基 金 办 理 证 券 交 易 资 金
清 算 ；
（ 5 ） 提 议 召 开 或 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ；
（ 6 ） 在 基 金 管 理 人 更 换 时 ， 提 名 新 的 基 金 管 理 人 ；
（ 7 ） 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 规 定 的 和 基 金 合 同 约 定 的 其 他 权 利 。
2 、 根 据 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 及 其 他 有 关 规 定 ， 基 金 托 管 人 的 义 务 包 括 但 不 限 于 ：
（ 1 ） 以 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 的 原 则 持 有 并 安 全 保 管 基 金 财 产 ；
（ 2 ） 设 立 专 门 的 基 金 托 管 部 门 ， 具 有 符 合 要 求 的 营 业 场 所 ， 配 备 足 够 的 、 合 格 的 熟 悉
基 金 托 管 业 务 的 专 职 人 员 ， 负 责 基 金 财 产 托 管 事 宜 ；基金合同
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（ 3 ） 建 立 健 全 内 部 风 险 控 制 、 监 察 与 稽 核 、 财 务 管 理 及 人 事 管 理 等 制 度 ， 确 保 基 金 财
产 的 安 全 ， 保 证 其 托 管 的 基 金 财 产 与 基 金 托 管 人 自 有 财 产 以 及 不 同 的 基 金 财 产 相 互 独 立 ； 对
所 托 管 的 不 同 的 基 金 分 别 设 置 账 户 ， 独 立 核 算 ， 分 账 管 理 ， 保 证 不 同 基 金 之 间 在 账 户 设 置 、
资 金 划 拨 、 账 册 记 录 等 方 面 相 互 独 立 ；
（ 4 ） 除 依 据 《 基 金 法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 外 ， 不 得 利 用 基 金 财 产 为 自 己 及 任
何 第 三 人 谋 取 利 益 ， 不 得 委 托 第 三 人 托 管 基 金 财 产 ；
（ 5 ） 保 管 由 基 金 管 理 人 代 表 基 金 签 订 的 与 基 金 有 关 的 重 大 合 同 及 有 关 凭 证 ；
（ 6 ） 按 规 定 开 设 基 金 财 产 的 资 金 账 户 、 证 券 账 户 ， 按 照 基 金 合 同 的 约 定 ， 根 据 基 金 管
理 人 的 投 资 指 令 ， 及 时 办 理 清 算 、 交 割 事 宜 ；
（ 7 ） 保 守 基 金 商 业 秘 密 ， 除 《 基 金 法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 另 有 规 定 外 ， 在 基
金 信 息 公 开 披 露 前 予 以 保 密 ， 不 得 向 他 人 泄 露 ；
（ 8 ） 复 核 、 审 查 基 金 管 理 人 计 算 的 基 金 资 产 净 值 、 基 金 份 额 净 值 、 基 金 份 额 参 考 净 值 、
鹏 华 新 丝 路 份 额 申 购 、 赎 回 价 格 ；
（ 9 ） 办 理 与 基 金 托 管 业 务 活 动 有 关 的 信 息 披 露 事 项 ；
（ 1 0 ） 对 基 金 财 务 会 计 报 告 、 季 度 、 半 年 度 和 年 度 基 金 报 告 出 具 意 见 ， 说 明 基 金 管 理 人
在 各 重 要 方 面 的 运 作 是 否 严 格 按 照 基 金 合 同 的 规 定 进 行 ； 如 果 基 金 管 理 人 有 未 执 行 基 金 合 同
规 定 的 行 为 ， 还 应 当 说 明 基 金 托 管 人 是 否 采 取 了 适 当 的 措 施 ；
（ 1 1 ） 保 存 基 金 托 管 业 务 活 动 的 记 录 、 账 册 、 报 表 和 其 他 相 关 资 料 1 5 年 以 上 ；
（ 1 2 ） 建 立 并 保 存 基 金 份 额 持 有 人 名 册 ；
（ 1 3 ） 按 规 定 制 作 相 关 账 册 并 与 基 金 管 理 人 核 对 ；
（ 1 4 ） 依 据 基 金 管 理 人 的 指 令 或 有 关 规 定 向 基 金 份 额 持 有 人 支 付 基 金 收 益 和 赎 回 款 项 ；
（ 1 5 ） 依 据 《 基 金 法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 ， 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 或 配 合 基
金 份 额 持 有 人 依 法 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ；
（ 1 6 ） 按 照 法 律 法 规 和 基 金 合 同 的 规 定 监 督 基 金 管 理 人 的 投 资 运 作 ；
（ 1 7 ） 参 加 基 金 财 产 清 算 小 组 ， 参 与 基 金 财 产 的 保 管 、 清 理 、 估 价 、 变 现 和 分 配 ；
（ 1 8 ） 面 临 解 散 、 依 法 被 撤 销 或 者 被 依 法 宣 告 破 产 时 ， 及 时 报 告 中 国 证 监 会 和 银 行 监 管
机 构 ， 并 通 知 基 金 管 理 人 ；
（ 1 9 ） 因 违 反 基 金 合 同 导 致 基 金 财 产 损 失 时 ， 应 承 担 赔 偿 责 任 ， 其 赔 偿 责 任 不 因 其 退 任基金合同
3 - 3 8
而 免 除 ；
（ 2 0 ） 按 规 定 监 督 基 金 管 理 人 按 法 律 法 规 和 基 金 合 同 规 定 履 行 自 己 的 义 务 ， 基 金 管 理 人
因 违 反 基 金 合 同 造 成 基 金 财 产 损 失 时 ， 应 为 基 金 份 额 持 有 人 利 益 向 基 金 管 理 人 追 偿 ；
（ 2 1 ） 执 行 生 效 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 决 议 ；
（ 2 2 ） 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 规 定 的 和 基 金 合 同 约 定 的 其 他 义 务 。
三 、 基 金 份 额 持 有 人
基 金 投 资 者 持 有 本 基 金 基 金 份 额 的 行 为 即 视 为 对 基 金 合 同 的 承 认 和 接 受 ， 基 金 投 资 者 自
依 据 基 金 合 同 取 得 基 金 份 额 ， 即 成 为 本 基 金 份 额 持 有 人 和 基 金 合 同 的 当 事 人 ， 直 至 其 不 再 持
有 本 基 金 的 基 金 份 额 。 基 金 份 额 持 有 人 作 为 基 金 合 同 当 事 人 并 不 以 在 基 金 合 同 上 书 面 签 章 或
签 字 为 必 要 条 件 。
同 一 类 别 每 份 基 金 份 额 具 有 同 等 的 合 法 权 益 。
1 、 根 据 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 及 其 他 有 关 规 定 ， 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 包 括 但 不
限 于 ：
（ 1 ） 分 享 基 金 财 产 收 益 ；
（ 2 ） 参 与 分 配 清 算 后 的 剩 余 基 金 财 产 ；
（ 3 ） 依 法 转 让 或 申 请 赎 回 其 持 有 的 基 金 份 额 ；
（ 4 ） 按 照 规 定 要 求 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 或 者 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ；
（ 5 ） 出 席 或 者 委 派 代 表 出 席 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ， 对 基 金 份 额 持 有 人 大 会 审 议 事 项 行
使 表 决 权 ；
（ 6 ） 查 阅 或 者 复 制 公 开 披 露 的 基 金 信 息 资 料 ；
（ 7 ） 监 督 基 金 管 理 人 的 投 资 运 作 ；
（ 8 ） 对 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 、 基 金 服 务 机 构 损 害 其 合 法 权 益 的 行 为 依 法 提 起 诉 讼
或 仲 裁 ；
（ 9 ） 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 规 定 的 和 基 金 合 同 约 定 的 其 他 权 利 。
2 、 根 据 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 及 其 他 有 关 规 定 ， 基 金 份 额 持 有 人 的 义 务 包 括 但 不
限 于 ：
（ 1 ） 认 真 阅 读 并 遵 守 基 金 合 同 ， 招 募 说 明 书 等 信 息 披 露 文 件 ；
（ 2 ） 了 解 所 投 资 基 金 产 品 ， 了 解 自 身 风 险 承 受 能 力 ， 自 主 判 断 基 金 的 投 资 价 值 ， 自 主基金合同
3 - 3 9
作 出 投 资 决 策 ， 自 行 承 担 投 资 风 险 ；
（ 3 ） 关 注 基 金 信 息 披 露 ， 及 时 行 使 权 利 和 履 行 义 务 ；
（ 4 ） 交 纳 基 金 认 购 、 申 购 、 赎 回 款 项 及 法 律 法 规 和 基 金 合 同 所 规 定 的 费 用 ；
（ 5 ） 在 其 持 有 的 基 金 份 额 范 围 内 ， 承 担 基 金 亏 损 或 者 基 金 合 同 终 止 的 有 限 责 任 ；
（ 6 ） 不 从 事 任 何 有 损 基 金 及 其 他 基 金 合 同 当 事 人 合 法 权 益 的 活 动 ；
（ 7 ） 执 行 生 效 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 决 议 ；
（ 8 ） 返 还 在 基 金 交 易 过 程 中 因 任 何 原 因 获 得 的 不 当 得 利 ；
（ 9 ） 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 规 定 的 和 基 金 合 同 约 定 的 其 他 义 务 。基金合同
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第十 三部 分 基金 份额 持有人 大会
基 金 份 额 持 有 人 大 会 由 基 金 份 额 持 有 人 组 成 ， 基 金 份 额 持 有 人 的 合 法 授 权 代 表 有 权 代 表
基 金 份 额 持 有 人 出 席 会 议 并 表 决 。 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 审 议 事 项 应 分 别 由 鹏 华 新 丝 路 份 额 、
鹏 华 新 丝 路 A 份 额 、 鹏 华 新 丝 路 B 份 额 的 基 金 份 额 持 有 人 独 立 进 行 表 决 。 基 金 份 额 持 有 人 持
有 的 每 一 基 金 份 额 在 其 对 应 的 份 额 类 别 内 拥 有 平 等 的 投 票 权 。
本 基 金 份 额 持 有 人 大 会 不 设 日 常 机 构 。
一 、 召 开 事 由
1 、 当 出 现 或 需 要 决 定 下 列 事 由 之 一 的 ， 应 当 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ：
（ 1 ） 终 止 基 金 合 同 （ 法 律 法 规 、 中 国 证 监 会 另 有 规 定 的 除 外 ） ；
（ 2 ） 更 换 基 金 管 理 人 ；
（ 3 ） 更 换 基 金 托 管 人 ；
（ 4 ） 转 换 基 金 运 作 方 式 （ 法 律 法 规 、 中 国 证 监 会 另 有 规 定 的 除 外 ） ；
（ 5 ） 提 高 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 的 报 酬 标 准 ；
（ 6 ） 变 更 基 金 类 别 ；
（ 7 ） 本 基 金 与 其 他 基 金 的 合 并 （ 法 律 法 规 、 中 国 证 监 会 另 有 规 定 的 除 外 ） ；
（ 8 ） 变 更 基 金 投 资 目 标 、 范 围 或 策 略 （ 法 律 法 规 、 中 国 证 监 会 另 有 规 定 的 除 外 ） ；
（ 9 ） 变 更 基 金 份 额 持 有 人 大 会 程 序 ；
（ 1 0 ） 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 要 求 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ；
（ 1 1 ） 单 独 或 合 计 持 有 鹏 华 新 丝 路 份 额 、 鹏 华 新 丝 路 A 份 额 、 鹏 华 新 丝 路 B 份 额 各 自 基
金 份 额 1 0 ％ 以 上 （ 含 1 0 ％ ） 基 金 份 额 的 基 金 份 额 持 有 人 （ 以 基 金 管 理 人 收 到 提 议 当 日 的 基
金 份 额 计 算 ， 下 同 ） 就 同 一 事 项 书 面 要 求 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ；
（ 1 2 ） 终 止 鹏 华 新 丝 路 份 额 、 鹏 华 新 丝 路 A 份 额 或 鹏 华 新 丝 路 B 份 额 上 市 ， 但 因 基 金 不
再 具 备 上 市 条 件 而 被 上 海 证 券 交 易 所 终 止 上 市 的 除 外 ；
（ 1 3 ） 对 基 金 当 事 人 权 利 和 义 务 产 生 重 大 影 响 的 其 他 事 项 ；
（ 1 4 ） 法 律 法 规 、 基 金 合 同 或 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 应 当 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 事
项 。
2 、 以 下 情 况 可 由 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 协 商 后 修 改 ， 不 需 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ：基金合同
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（ 1 ） 调 低 基 金 管 理 费 、 基 金 托 管 费 和 其 他 应 由 基 金 承 担 的 费 用 ；
（ 2 ） 法 律 法 规 要 求 增 加 的 基 金 费 用 的 收 取 ；
（ 3 ） 在 法 律 法 规 和 基 金 合 同 规 定 的 范 围 内 且 在 对 现 有 基 金 份 额 持 有 人 利 益 无 实 质 性 不
利 影 响 的 前 提 下 调 整 本 基 金 的 申 购 费 率 、 调 低 赎 回 费 率 或 变 更 收 费 方 式 ；
（ 4 ） 在 法 律 法 规 和 基 金 合 同 规 定 的 范 围 内 ， 在 不 提 高 现 有 基 金 份 额 持 有 人 适 用 的 费 率
的 前 提 下 ， 设 立 新 的 基 金 份 额 级 别 ， 增 加 新 的 收 费 方 式 ；
（ 5 ） 因 相 应 的 法 律 法 规 、 上 海 证 券 交 易 所 或 登 记 机 构 的 相 关 业 务 规 则 发 生 变 动 而 应 当
对 基 金 合 同 进 行 修 改 ；
（ 6 ） 对 基 金 合 同 的 修 改 对 基 金 份 额 持 有 人 利 益 无 实 质 性 不 利 影 响 或 修 改 不 涉 及 基 金 合
同 当 事 人 权 利 义 务 关 系 发 生 重 大 变 化 ；
（ 7 ） 按 照 法 律 法 规 和 基 金 合 同 规 定 不 需 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 以 外 的 其 他 情 形 。
二 、 会 议 召 集 人 及 召 集 方 式
1 、 除 法 律 法 规 规 定 或 基 金 合 同 另 有 约 定 外 ， 基 金 份 额 持 有 人 大 会 由 基 金 管 理 人 召 集 ；
2 、 基 金 管 理 人 未 按 规 定 召 集 或 不 能 召 开 时 ， 由 基 金 托 管 人 召 集 ；
3 、 基 金 托 管 人 认 为 有 必 要 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 ， 应 当 向 基 金 管 理 人 提 出 书 面 提
议 。 基 金 管 理 人 应 当 自 收 到 书 面 提 议 之 日 起 1 0 日 内 决 定 是 否 召 集 ， 并 书 面 告 知 基 金 托 管 人 。
基 金 管 理 人 决 定 召 集 的 ， 应 当 自 出 具 书 面 决 定 之 日 起 6 0 日 内 召 开 ； 基 金 管 理 人 决 定 不 召 集 ，
基 金 托 管 人 仍 认 为 有 必 要 召 开 的 ， 应 当 由 基 金 托 管 人 自 行 召 集 ， 应 当 自 出 具 书 面 决 定 之 日 起
6 0 日 内 召 开 并 告 知 基 金 管 理 人 ， 基 金 管 理 人 应 当 配 合 。
4 、 单 独 或 合 计 持 有 鹏 华 新 丝 路 份 额 、 鹏 华 新 丝 路 A 份 额 、 鹏 华 新 丝 路 B 份 额 各 自 基 金
份 额 1 0 ％ 以 上 （ 含 1 0 ％ ） 的 基 金 份 额 持 有 人 就 同 一 事 项 书 面 要 求 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ，
应 当 向 基 金 管 理 人 提 出 书 面 提 议 。 基 金 管 理 人 应 当 自 收 到 书 面 提 议 之 日 起 1 0 日 内 决 定 是 否
召 集 ， 并 书 面 告 知 提 出 提 议 的 基 金 份 额 持 有 人 代 表 和 基 金 托 管 人 。 基 金 管 理 人 决 定 召 集 的 ，
应 当 自 出 具 书 面 决 定 之 日 起 6 0 日 内 召 开 ； 基 金 管 理 人 决 定 不 召 集 ， 单 独 或 合 计 持 有 鹏 华 新
丝 路 份 额 、 鹏 华 新 丝 路 A 份 额 、 鹏 华 新 丝 路 B 份 额 各 自 基 金 份 额 1 0 ％ 以 上 （ 含 1 0 ％ ） 的 基
金 份 额 持 有 人 仍 认 为 有 必 要 召 开 的 ， 应 当 向 基 金 托 管 人 提 出 书 面 提 议 。 基 金 托 管 人 应 当 自 收
到 书 面 提 议 之 日 起 1 0 日 内 决 定 是 否 召 集 ， 并 书 面 告 知 提 出 提 议 的 基 金 份 额 持 有 人 代 表 和 基
金 管 理 人 ； 基 金 托 管 人 决 定 召 集 的 ， 应 当 自 出 具 书 面 决 定 之 日 起 6 0 日 内 召 开 。基金合同
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5 、 单 独 或 合 计 持 有 鹏 华 新 丝 路 份 额 、 鹏 华 新 丝 路 A 份 额 、 鹏 华 新 丝 路 B 份 额 各 自 基 金
份 额 1 0 ％ 以 上 （ 含 1 0 ％ ） 的 基 金 份 额 持 有 人 就 同 一 事 项 要 求 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ， 而
基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 都 不 召 集 的 ， 单 独 或 合 计 持 有 鹏 华 新 丝 路 份 额 、 鹏 华 新 丝 路 A 份 额 、
鹏 华 新 丝 路 B 份 额 各 自 基 金 份 额 1 0 ％ 以 上 （ 含 1 0 ％ ） 的 基 金 份 额 持 有 人 有 权 自 行 召 集 ， 并
至 少 提 前 3 0 日 报 中 国 证 监 会 备 案 。 基 金 份 额 持 有 人 依 法 自 行 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 ，
基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 应 当 配 合 ， 不 得 阻 碍 、 干 扰 。
6 、 基 金 份 额 持 有 人 会 议 的 召 集 人 负 责 选 择 确 定 开 会 时 间 、 地 点 、 方 式 和 权 益 登 记 日 。
三 、 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 通 知 时 间 、 通 知 内 容 、 通 知 方 式
1 、 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ， 召 集 人 应 于 会 议 召 开 前 3 0 日 ， 在 指 定 媒 介 公 告 。 基 金 份
额 持 有 人 大 会 通 知 应 至 少 载 明 以 下 内 容 ：
（ 1 ） 会 议 召 开 的 时 间 、 地 点 和 会 议 形 式 ；
（ 2 ） 会 议 拟 审 议 的 事 项 、 议 事 程 序 和 表 决 方 式 ；
（ 3 ） 有 权 出 席 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 基 金 份 额 持 有 人 的 权 益 登 记 日 ；
（ 4 ） 授 权 委 托 证 明 的 内 容 要 求 （ 包 括 但 不 限 于 代 理 人 身 份 ， 代 理 权 限 和 代 理 有 效 期 限
等 ） 、 送 达 时 间 和 地 点 ；
（ 5 ） 会 务 常 设 联 系 人 姓 名 及 联 系 电 话 ；
（ 6 ） 出 席 会 议 者 必 须 准 备 的 文 件 和 必 须 履 行 的 手 续 ；
（ 7 ） 召 集 人 需 要 通 知 的 其 他 事 项 。
2 、 采 取 通 讯 开 会 方 式 并 进 行 表 决 的 情 况 下 ， 由 会 议 召 集 人 决 定 在 会 议 通 知 中 说 明 本 次
基 金 份 额 持 有 人 大 会 所 采 取 的 具 体 通 讯 方 式 、 委 托 的 公 证 机 关 及 其 联 系 方 式 和 联 系 人 、 书 面
表 决 意 见 寄 交 的 截 止 时 间 和 收 取 方 式 。
3 、 如 召 集 人 为 基 金 管 理 人 ， 还 应 另 行 书 面 通 知 基 金 托 管 人 到 指 定 地 点 对 表 决 意 见 的 计
票 进 行 监 督 ； 如 召 集 人 为 基 金 托 管 人 ， 则 应 另 行 书 面 通 知 基 金 管 理 人 到 指 定 地 点 对 表 决 意 见
的 计 票 进 行 监 督 ； 如 召 集 人 为 基 金 份 额 持 有 人 ， 则 应 另 行 书 面 通 知 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人
到 指 定 地 点 对 表 决 意 见 的 计 票 进 行 监 督 。 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 拒 不 派 代 表 对 表 决 意 见 的
计 票 进 行 监 督 的 ， 不 影 响 表 决 意 见 的 计 票 效 力 。
四 、 基 金 份 额 持 有 人 出 席 会 议 的 方 式
基 金 份 额 持 有 人 大 会 可 通 过 现 场 开 会 方 式 、 通 讯 开 会 方 式 或 法 律 法 规 和 监 管 机 关 允 许 的基金合同
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其 他 方 式 召 开 ， 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 须 为 基 金 份 额 持 有 人 行 使 投 票 权 提 供 便 利 。 会 议 的
召 开 方 式 由 会 议 召 集 人 确 定 。
1 、 现 场 开 会 。 由 基 金 份 额 持 有 人 本 人 出 席 或 以 代 理 投 票 授 权 委 托 证 明 委 派 代 表 出 席 ，
现 场 开 会 时 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 的 授 权 代 表 应 当 列 席 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ， 基 金 管 理 人
或 基 金 托 管 人 不 派 代 表 列 席 的 ， 不 影 响 表 决 效 力 。 现 场 开 会 同 时 符 合 以 下 条 件 时 ， 可 以 进 行
基 金 份 额 持 有 人 大 会 议 程 ：
（ 1 ） 亲 自 出 席 会 议 者 持 有 基 金 份 额 的 凭 证 、 受 托 出 席 会 议 者 出 具 的 委 托 人 持 有 基 金 份
额 的 凭 证 及 委 托 人 的 代 理 投 票 授 权 委 托 证 明 符 合 法 律 法 规 、 基 金 合 同 和 会 议 通 知 的 规 定 ， 并
且 持 有 基 金 份 额 的 凭 证 与 基 金 管 理 人 持 有 的 登 记 资 料 相 符 ；
（ 2 ） 经 核 对 ， 汇 总 到 会 者 出 示 的 在 权 益 登 记 日 持 有 基 金 份 额 的 凭 证 显 示 ， 有 效 的 鹏 华
新 丝 路 份 额 、 鹏 华 新 丝 路 A 份 额 、 鹏 华 新 丝 路 B 份 额 各 自 基 金 份 额 不 少 于 本 基 金 在 权 益 登 记
日 鹏 华 新 丝 路 份 额 、 鹏 华 新 丝 路 A 份 额 、 鹏 华 新 丝 路 B 份 额 各 自 基 金 总 份 额 的 二 分 之 一 （ 含
二 分 之 一 ） 。 若 到 会 者 在 权 益 登 记 日 代 表 的 有 效 的 鹏 华 新 丝 路 份 额 、 鹏 华 新 丝 路 A 份 额 、 鹏
华 新 丝 路 B 份 额 各 自 基 金 份 额 少 于 本 基 金 在 权 益 登 记 日 鹏 华 新 丝 路 份 额 、 鹏 华 新 丝 路 A 份 额 、
鹏 华 新 丝 路 B 份 额 各 自 基 金 总 份 额 的 二 分 之 一 ， 召 集 人 可 以 在 原 公 告 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会
召 开 时 间 的 3 个 月 以 后 、 6 个 月 以 内 ， 就 原 定 审 议 事 项 重 新 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 。 重 新
召 集 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 到 会 者 在 权 益 登 记 日 代 表 的 有 效 的 鹏 华 新 丝 路 份 额 、 鹏 华 新 丝 路
A 份 额 、 鹏 华 新 丝 路 B 份 额 各 自 基 金 份 额 应 不 少 于 本 基 金 在 权 益 登 记 日 鹏 华 新 丝 路 份 额 、 鹏
华 新 丝 路 A 份 额 、 鹏 华 新 丝 路 B 份 额 各 自 基 金 总 份 额 的 三 分 之 一 （ 含 三 分 之 一 ） 。
2 、 通 讯 开 会 。 通 讯 开 会 系 指 基 金 份 额 持 有 人 将 其 对 表 决 事 项 的 投 票 以 书 面 形 式 在 表 决
截 至 日 以 前 送 达 至 召 集 人 指 定 的 地 址 。 通 讯 开 会 应 以 书 面 方 式 进 行 表 决 。
在 同 时 符 合 以 下 条 件 时 ， 通 讯 开 会 的 方 式 视 为 有 效 ：
（ 1 ） 会 议 召 集 人 按 基 金 合 同 约 定 公 布 会 议 通 知 后 ， 在 2 个 工 作 日 内 连 续 公 布 相 关 提 示
性 公 告 ；
（ 2 ） 召 集 人 按 基 金 合 同 约 定 通 知 基 金 托 管 人 （ 如 果 基 金 托 管 人 为 召 集 人 ， 则 为 基 金 管
理 人 ） 到 指 定 地 点 对 书 面 表 决 意 见 的 计 票 进 行 监 督 。 会 议 召 集 人 在 基 金 托 管 人 （ 如 果 基 金 托
管 人 为 召 集 人 ， 则 为 基 金 管 理 人 ） 和 公 证 机 关 的 监 督 下 按 照 会 议 通 知 规 定 的 方 式 收 取 基 金 份
额 持 有 人 的 书 面 表 决 意 见 ； 基 金 托 管 人 或 基 金 管 理 人 经 通 知 不 参 加 收 取 书 面 表 决 意 见 的 ， 不基金合同
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影 响 表 决 效 力 ；
（ 3 ） 本 人 直 接 出 具 书 面 意 见 或 授 权 他 人 代 表 出 具 书 面 意 见 的 ， 基 金 份 额 持 有 人 所 持 有
的 鹏 华 新 丝 路 份 额 、 鹏 华 新 丝 路 A 份 额 、 鹏 华 新 丝 路 B 份 额 各 自 基 金 份 额 不 小 于 在 权 益 登 记
日 鹏 华 新 丝 路 份 额 、 鹏 华 新 丝 路 A 份 额 、 鹏 华 新 丝 路 B 份 额 各 自 基 金 总 份 额 的 二 分 之 一 （ 含
二 分 之 一 ） ； 若 本 人 直 接 出 具 书 面 意 见 或 授 权 他 人 代 表 出 具 书 面 意 见 基 金 份 额 持 有 人 所 持 有
的 鹏 华 新 丝 路 份 额 、 鹏 华 新 丝 路 A 份 额 、 鹏 华 新 丝 路 B 份 额 各 自 基 金 份 额 小 于 在 权 益 登 记 日
鹏 华 新 丝 路 份 额 、 鹏 华 新 丝 路 A 份 额 、 鹏 华 新 丝 路 B 份 额 各 自 基 金 总 份 额 的 二 分 之 一 ， 召 集
人 可 以 在 原 公 告 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 召 开 时 间 的 3 个 月 以 后 、 6 个 月 以 内 ， 就 原 定 审 议 事
项 重 新 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 。 重 新 召 集 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 应 当 有 代 表 三 分 之 一 （ 含
三 分 之 一 ） 以 上 鹏 华 新 丝 路 份 额 、 鹏 华 新 丝 路 A 份 额 、 鹏 华 新 丝 路 B 份 额 各 自 基 金 份 额 的 持
有 人 直 接 出 具 书 面 意 见 或 授 权 他 人 代 表 出 具 书 面 意 见 ；
（ 4 ） 上 述 第 （ 3 ） 项 中 直 接 出 具 书 面 意 见 的 基 金 份 额 持 有 人 或 受 托 代 表 他 人 出 具 书 面 意
见 的 代 理 人 ， 同 时 提 交 的 持 有 基 金 份 额 的 凭 证 、 受 托 出 具 书 面 意 见 的 代 理 人 出 具 的 委 托 人 持
有 基 金 份 额 的 凭 证 及 委 托 人 的 代 理 投 票 授 权 委 托 证 明 符 合 法 律 法 规 、 基 金 合 同 和 会 议 通 知 的
规 定 ， 并 与 基 金 登 记 机 构 记 录 相 符 。
3 、 在 法 律 法 规 和 监 管 机 关 允 许 的 情 况 下 ， 本 基 金 的 基 金 份 额 持 有 人 亦 可 采 用 其 他 非 书
面 方 式 授 权 其 代 理 人 出 席 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ； 在 会 议 召 开 方 式 上 ， 本 基 金 亦 可 采 用 其 他 非
现 场 方 式 或 者 以 现 场 方 式 与 非 现 场 方 式 相 结 合 的 方 式 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ， 会 议 程 序 比
照 现 场 开 会 和 通 讯 方 式 开 会 的 程 序 进 行 。
五 、 议 事 内 容 与 程 序
1 、 议 事 内 容 及 提 案 权
议 事 内 容 为 关 系 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 重 大 事 项 ， 如 基 金 合 同 的 重 大 修 改 、 决 定 终 止 基
金 合 同 、 更 换 基 金 管 理 人 、 更 换 基 金 托 管 人 、 与 其 他 基 金 合 并 、 法 律 法 规 及 基 金 合 同 规 定 的
其 他 事 项 以 及 会 议 召 集 人 认 为 需 提 交 基 金 份 额 持 有 人 大 会 讨 论 的 其 他 事 项 。
基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 召 集 人 发 出 召 集 会 议 的 通 知 后 ， 对 原 有 提 案 的 修 改 应 当 在 基 金 份
额 持 有 人 大 会 召 开 前 及 时 公 告 。
基 金 份 额 持 有 人 大 会 不 得 对 未 事 先 公 告 的 议 事 内 容 进 行 表 决 。
2 、 议 事 程 序基金合同
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（ 1 ） 现 场 开 会
在 现 场 开 会 的 方 式 下 ， 首 先 由 大 会 主 持 人 按 照 下 列 第 七 条 规 定 程 序 确 定 和 公 布 监 票 人 ，
然 后 由 大 会 主 持 人 宣 读 提 案 ， 经 讨 论 后 进 行 表 决 ， 并 形 成 大 会 决 议 。 大 会 主 持 人 为 基 金 管 理
人 授 权 出 席 会 议 的 代 表 ， 在 基 金 管 理 人 授 权 代 表 未 能 主 持 大 会 的 情 况 下 ， 由 基 金 托 管 人 授 权
其 出 席 会 议 的 代 表 主 持 ； 如 果 基 金 管 理 人 授 权 代 表 和 基 金 托 管 人 授 权 代 表 均 未 能 主 持 大 会 ，
则 由 出 席 大 会 的 基 金 份 额 持 有 人 和 代 理 人 所 持 表 决 权 的 二 分 之 一 以 上 （ 含 二 分 之 一 ） 选 举 产
生 一 名 基 金 份 额 持 有 人 作 为 该 次 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 主 持 人 。 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 拒
不 出 席 或 主 持 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ， 不 影 响 基 金 份 额 持 有 人 大 会 作 出 的 决 议 的 效 力 。
会 议 召 集 人 应 当 制 作 出 席 会 议 人 员 的 签 名 册 。 签 名 册 载 明 参 加 会 议 人 员 姓 名 （ 或 单 位 名
称 ） 、 身 份 证 明 文 件 号 码 、 持 有 或 代 表 有 表 决 权 的 基 金 份 额 、 委 托 人 姓 名 （ 或 单 位 名 称 ） 和
联 系 方 式 等 事 项 。
（ 2 ） 通 讯 开 会
在 通 讯 开 会 的 情 况 下 ， 首 先 由 召 集 人 提 前 3 0 日 公 布 提 案 ， 在 所 通 知 的 表 决 截 止 日 期 后
2 个 工 作 日 内 在 公 证 机 关 监 督 下 由 召 集 人 统 计 全 部 有 效 表 决 ， 在 公 证 机 关 监 督 下 形 成 决 议 。
六 、 表 决
基 金 份 额 持 有 人 所 持 每 份 鹏 华 新 丝 路 份 额 、 鹏 华 新 丝 路 A 份 额 、 鹏 华 新 丝 路 B 份 额 在 其
对 应 的 份 额 类 别 内 有 一 票 表 决 权 。
基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 分 为 一 般 决 议 和 特 别 决 议 ：
1 、 一 般 决 议 ， 一 般 决 议 须 经 参 加 大 会 的 鹏 华 新 丝 路 份 额 、 鹏 华 新 丝 路 A 份 额 、 鹏 华 新
丝 路 B 份 额 各 自 基 金 份 额 的 基 金 份 额 持 有 人 或 其 代 理 人 所 持 表 决 权 的 二 分 之 一 以 上 （ 含 二 分
之 一 ） 通 过 方 为 有 效 ； 除 下 列 第 2 项 所 规 定 的 须 以 特 别 决 议 通 过 事 项 以 外 的 其 他 事 项 均 以 一
般 决 议 的 方 式 通 过 。
2 、 特 别 决 议 ， 特 别 决 议 应 当 经 参 加 大 会 的 鹏 华 新 丝 路 份 额 、 鹏 华 新 丝 路 A 份 额 、 鹏 华
新 丝 路 B 份 额 各 自 基 金 份 额 的 基 金 份 额 持 有 人 或 其 代 理 人 所 持 表 决 权 的 三 分 之 二 以 上 （ 含 三
分 之 二 ） 通 过 方 可 做 出 。 除 本 基 金 合 同 另 有 约 定 的 ， 转 换 基 金 运 作 方 式 、 更 换 基 金 管 理 人 或
者 基 金 托 管 人 、 终 止 基 金 合 同 、 与 其 他 基 金 合 并 以 特 别 决 议 通 过 方 为 有 效 。
基 金 份 额 持 有 人 大 会 采 取 记 名 方 式 进 行 投 票 表 决 。
采 取 通 讯 方 式 进 行 表 决 时 ， 除 非 在 计 票 时 有 充 分 的 相 反 证 据 证 明 ， 否 则 提 交 符 合 会 议 通基金合同
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知 中 规 定 的 确 认 投 资 者 身 份 文 件 的 表 决 视 为 有 效 出 席 的 投 资 者 ， 表 面 符 合 会 议 通 知 规 定 的 书
面 表 决 意 见 视 为 有 效 表 决 ， 表 决 意 见 模 糊 不 清 或 相 互 矛 盾 的 视 为 弃 权 表 决 ， 但 应 当 计 入 出 具
书 面 意 见 的 基 金 份 额 持 有 人 所 代 表 的 基 金 份 额 总 数 。
基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 各 项 提 案 或 同 一 项 提 案 内 并 列 的 各 项 议 题 应 当 分 开 审 议 、 逐 项 表
决 。
七 、 计 票
1 、 现 场 开 会
（ 1 ） 如 大 会 由 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 召 集 ， 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 主 持 人 应 当 在 会
议 开 始 后 宣 布 在 出 席 会 议 的 基 金 份 额 持 有 人 和 代 理 人 中 选 举 两 名 基 金 份 额 持 有 人 代 表 与 大
会 召 集 人 授 权 的 一 名 监 督 员 共 同 担 任 监 票 人 ； 如 大 会 由 基 金 份 额 持 有 人 自 行 召 集 或 大 会 虽 然
由 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 召 集 ， 但 是 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 未 出 席 大 会 的 ， 基 金 份 额 持
有 人 大 会 的 主 持 人 应 当 在 会 议 开 始 后 宣 布 在 出 席 会 议 的 基 金 份 额 持 有 人 中 选 举 三 名 基 金 份
额 持 有 人 代 表 担 任 监 票 人 。 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 不 出 席 大 会 的 ， 不 影 响 计 票 的 效 力 。
（ 2 ） 监 票 人 应 当 在 基 金 份 额 持 有 人 表 决 后 立 即 进 行 清 点 并 由 大 会 主 持 人 当 场 公 布 计 票
结 果 。
（ 3 ） 如 果 会 议 主 持 人 或 基 金 份 额 持 有 人 或 代 理 人 对 于 提 交 的 表 决 结 果 有 怀 疑 ， 可 以 在
宣 布 表 决 结 果 后 立 即 对 所 投 票 数 要 求 进 行 重 新 清 点 。 监 票 人 应 当 进 行 重 新 清 点 ， 重 新 清 点 以
一 次 为 限 。 重 新 清 点 后 ， 大 会 主 持 人 应 当 当 场 公 布 重 新 清 点 结 果 。
（ 4 ） 计 票 过 程 应 由 公 证 机 关 予 以 公 证 ， 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 拒 不 出 席 大 会 的 ， 不
影 响 计 票 的 效 力 。
2 、 通 讯 开 会
在 通 讯 开 会 的 情 况 下 ， 计 票 方 式 为 ： 由 大 会 召 集 人 授 权 的 两 名 监 督 员 在 基 金 托 管 人 授 权
代 表 （ 若 由 基 金 托 管 人 召 集 ， 则 为 基 金 管 理 人 授 权 代 表 ） 的 监 督 下 进 行 计 票 ， 并 由 公 证 机 关
对 其 计 票 过 程 予 以 公 证 。 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 拒 派 代 表 对 书 面 表 决 意 见 的 计 票 进 行 监 督
的 ， 不 影 响 计 票 和 表 决 结 果 。
八 、 生 效 与 公 告
基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 决 议 ， 召 集 人 应 当 自 通 过 之 日 起 5 日 内 报 中 国 证 监 会 备 案 。
基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 决 议 自 表 决 通 过 之 日 起 生 效 。基金合同
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基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 自 生 效 之 日 起 2 个 工 作 日 内 在 指 定 媒 介 上 公 告 。 如 果 采 用 通 讯
方 式 进 行 表 决 ， 在 公 告 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 时 ， 必 须 将 公 证 书 全 文 、 公 证 机 构 、 公 证 员
姓 名 等 一 同 公 告 。
基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 和 基 金 份 额 持 有 人 应 当 执 行 生 效 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 决 议 。
生 效 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 对 全 体 基 金 份 额 持 有 人 、 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 均 有 约 束
力 。
九 、 本 部 分 关 于 基 金 份 额 持 有 人 大 会 召 开 事 由 、 召 开 条 件 、 议 事 程 序 、 表 决 条 件 等 规 定 ，
凡 是 直 接 引 用 法 律 法 规 的 部 分 ， 如 将 来 法 律 法 规 修 改 导 致 相 关 内 容 被 取 消 或 变 更 的 ， 基 金 管
理 人 提 前 公 告 后 ， 可 直 接 对 本 部 分 内 容 进 行 修 改 和 调 整 ， 无 需 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 审 议 。基金合同
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第十 四部 分 基金 管理 人、基 金托 管人的 更换条 件和 程序
一 、 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 职 责 终 止 的 情 形
（ 一 ） 基 金 管 理 人 职 责 终 止 的 情 形
有 下 列 情 形 之 一 的 ， 基 金 管 理 人 职 责 终 止 ：
1 、 被 依 法 取 消 基 金 管 理 资 格 ；
2 、 被 基 金 份 额 持 有 人 大 会 解 任 ；
3 、 依 法 解 散 、 被 依 法 撤 销 或 被 依 法 宣 告 破 产 ；
4 、 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 规 定 的 和 基 金 合 同 约 定 的 其 他 情 形 。
（ 二 ） 基 金 托 管 人 职 责 终 止 的 情 形
有 下 列 情 形 之 一 的 ， 基 金 托 管 人 职 责 终 止 ：
1 、 被 依 法 取 消 基 金 托 管 资 格 ；
2 、 被 基 金 份 额 持 有 人 大 会 解 任 ；
3 、 依 法 解 散 、 被 依 法 撤 销 或 被 依 法 宣 告 破 产 ；
4 、 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 规 定 的 和 基 金 合 同 约 定 的 其 他 情 形 。
二 、 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 的 更 换 程 序
（ 一 ） 基 金 管 理 人 的 更 换 程 序
1 、 提 名 ： 新 任 基 金 管 理 人 由 基 金 托 管 人 或 由 单 独 或 合 计 持 有 1 0 ％ 以 上 （ 含 1 0 ％ ） 鹏 华
新 丝 路 份 额 、 鹏 华 新 丝 路 A 份 额 、 鹏 华 新 丝 路 B 份 额 各 自 基 金 份 额 的 基 金 份 额 持 有 人 提 名 ；
2 、 决 议 ： 基 金 份 额 持 有 人 大 会 在 基 金 管 理 人 职 责 终 止 后 6 个 月 内 对 被 提 名 的 基 金 管 理
人 形 成 决 议 ， 该 决 议 需 经 参 加 大 会 的 鹏 华 新 丝 路 份 额 、 鹏 华 新 丝 路 A 份 额 、 鹏 华 新 丝 路 B
份 额 各 自 基 金 份 额 的 基 金 份 额 持 有 人 所 持 表 决 权 的 三 分 之 二 以 上 （ 含 三 分 之 二 ） 表 决 通 过 ；
3 、 临 时 基 金 管 理 人 ： 新 任 基 金 管 理 人 产 生 之 前 ， 由 中 国 证 监 会 指 定 临 时 基 金 管 理 人 ；
4 、 备 案 ： 基 金 份 额 持 有 人 大 会 选 任 基 金 管 理 人 的 决 议 须 经 中 国 证 监 会 备 案 ；
5 、 公 告 ： 基 金 管 理 人 更 换 后 ， 由 基 金 托 管 人 在 更 换 基 金 管 理 人 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会
决 议 生 效 后 2 个 工 作 日 内 在 指 定 媒 介 公 告 ；
6 、 交 接 ： 基 金 管 理 人 职 责 终 止 的 ， 基 金 管 理 人 应 妥 善 保 管 基 金 管 理 业 务 资 料 ， 及 时 向
临 时 基 金 管 理 人 或 新 任 基 金 管 理 人 办 理 基 金 管 理 业 务 的 移 交 手 续 ， 临 时 基 金 管 理 人 或 新 任 基基金合同
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金 管 理 人 应 及 时 接 收 。 新 任 基 金 管 理 人 应 与 基 金 托 管 人 核 对 基 金 资 产 总 值 ；
7 、 审 计 ： 基 金 管 理 人 职 责 终 止 的 ， 应 当 按 照 法 律 法 规 规 定 聘 请 会 计 师 事 务 所 对 基 金 财
产 进 行 审 计 ， 并 将 审 计 结 果 予 以 公 告 ， 同 时 报 中 国 证 监 会 备 案 ；
8 、 基 金 名 称 变 更 ： 基 金 管 理 人 更 换 后 ， 如 果 原 任 或 新 任 基 金 管 理 人 要 求 ， 应 按 其 要 求
替 换 或 删 除 基 金 名 称 中 与 原 基 金 管 理 人 有 关 的 名 称 字 样 。
（ 二 ） 基 金 托 管 人 的 更 换 程 序
1 、 提 名 ： 新 任 基 金 托 管 人 由 基 金 管 理 人 或 由 单 独 或 合 计 持 有 1 0 ％ 以 上 （ 含 1 0 ％ ） 鹏 华
新 丝 路 份 额 、 鹏 华 新 丝 路 A 份 额 、 鹏 华 新 丝 路 B 份 额 各 自 基 金 份 额 的 基 金 份 额 持 有 人 提 名 ；
2 、 决 议 ： 基 金 份 额 持 有 人 大 会 在 基 金 托 管 人 职 责 终 止 后 6 个 月 内 对 被 提 名 的 基 金 托 管
人 形 成 决 议 ， 该 决 议 需 经 参 加 大 会 的 鹏 华 新 丝 路 份 额 、 鹏 华 新 丝 路 A 份 额 、 鹏 华 新 丝 路 B
份 额 各 自 基 金 份 额 的 基 金 份 额 持 有 人 所 持 表 决 权 的 三 分 之 二 以 上 （ 含 三 分 之 二 ） 表 决 通 过 ；
3 、 临 时 基 金 托 管 人 ： 新 任 基 金 托 管 人 产 生 之 前 ， 由 中 国 证 监 会 指 定 临 时 基 金 托 管 人 ；
4 、 备 案 ： 基 金 份 额 持 有 人 大 会 更 换 基 金 托 管 人 的 决 议 须 经 中 国 证 监 会 备 案 ；
5 、 公 告 ： 基 金 托 管 人 更 换 后 ， 由 基 金 管 理 人 在 更 换 基 金 托 管 人 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会
决 议 生 效 后 2 个 工 作 日 内 在 指 定 媒 介 公 告 ；
6 、 交 接 ： 基 金 托 管 人 职 责 终 止 的 ， 应 当 妥 善 保 管 基 金 财 产 和 基 金 托 管 业 务 资 料 ， 及 时
办 理 基 金 财 产 和 基 金 托 管 业 务 的 移 交 手 续 ， 新 任 基 金 托 管 人 或 者 临 时 基 金 托 管 人 应 当 及 时 接
收 。 新 任 基 金 托 管 人 与 基 金 管 理 人 核 对 基 金 资 产 总 值 ；
7 、 审 计 ： 基 金 托 管 人 职 责 终 止 的 ， 应 当 按 照 法 律 法 规 规 定 聘 请 会 计 师 事 务 所 对 基 金 财
产 进 行 审 计 ， 并 将 审 计 结 果 予 以 公 告 ， 同 时 报 中 国 证 监 会 备 案 。
（ 三 ） 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 同 时 更 换 的 条 件 和 程 序 。
1 、 提 名 ： 如 果 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 同 时 更 换 ， 由 单 独 或 合 计 持 有 鹏 华 新 丝 路 份 额 、
鹏 华 新 丝 路 A 份 额 、 鹏 华 新 丝 路 B 份 额 各 自 基 金 份 额 1 0 ％ 以 上 （ 含 1 0 ％ ） 的 基 金 份 额 持 有
人 提 名 新 的 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 ；
2 、 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 的 更 换 分 别 按 上 述 程 序 进 行 ；
3 、 公 告 ： 新 任 基 金 管 理 人 和 新 任 基 金 托 管 人 应 在 更 换 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 的 基 金
份 额 持 有 人 大 会 决 议 生 效 后 2 个 工 作 日 内 在 指 定 媒 介 上 联 合 公 告 。
（ 四 ） 新 基 金 管 理 人 接 收 基 金 管 理 业 务 或 新 基 金 托 管 人 接 收 基 金 财 产 和 基 金 托 管 业 务 前 ，基金合同
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原 基 金 管 理 人 或 原 基 金 托 管 人 应 继 续 履 行 相 关 职 责 ， 并 保 证 不 做 出 对 基 金 份 额 持 有 人 的 利 益
造 成 损 害 的 行 为 。基金合同
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第十 五 部 分 基金 的托 管
基 金 托 管 人 和 基 金 管 理 人 按 照 《 基 金 法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 订 立 托 管 协 议 。
订 立 托 管 协 议 的 目 的 是 明 确 基 金 托 管 人 与 基 金 管 理 人 之 间 在 基 金 财 产 的 保 管 、 投 资 运 作 、
净 值 计 算 、 收 益 分 配 、 信 息 披 露 及 相 互 监 督 等 相 关 事 宜 中 的 权 利 义 务 及 职 责 ， 确 保 基 金 财 产
的 安 全 ， 保 护 基 金 份 额 持 有 人 的 合 法 权 益 。基金合同
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第十 六部 分 基金 份额 的登记
一 、 基 金 的 份 额 登 记 业 务
本 基 金 的 登 记 业 务 指 本 基 金 登 记 、 存 管 、 过 户 、 清 算 和 结 算 业 务 ， 具 体 内 容 包 括 投 资 人
基 金 账 户 的 建 立 和 管 理 、 基 金 份 额 登 记 、 基 金 销 售 业 务 的 确 认 、 清 算 和 结 算 、 代 理 发 放 红 利 、
建 立 并 保 管 基 金 份 额 持 有 人 名 册 和 办 理 非 交 易 过 户 等 。
二 、 基 金 登 记 业 务 办 理 机 构
本 基 金 的 登 记 业 务 由 基 金 管 理 人 或 基 金 管 理 人 委 托 的 其 他 符 合 条 件 的 机 构 办 理 。 基 金 管
理 人 委 托 其 他 机 构 办 理 本 基 金 登 记 业 务 的 ， 应 与 代 理 人 签 订 委 托 代 理 协 议 ， 以 明 确 基 金 管 理
人 和 代 理 机 构 在 投 资 者 基 金 账 户 管 理 、 基 金 份 额 登 记 、 清 算 及 基 金 交 易 确 认 、 发 放 红 利 、 建
立 并 保 管 基 金 份 额 持 有 人 名 册 等 事 宜 中 的 权 利 和 义 务 ， 保 护 基 金 份 额 持 有 人 的 合 法 权 益 。
三 、 基 金 登 记 机 构 的 权 利
基 金 登 记 机 构 享 有 以 下 权 利 ：
1 、 取 得 登 记 费 ；
2 、 建 立 和 管 理 投 资 者 基 金 账 户 ；
3 、 保 管 基 金 份 额 持 有 人 开 户 资 料 、 交 易 资 料 、 基 金 份 额 持 有 人 名 册 等 ；
4 、 在 法 律 法 规 允 许 的 范 围 内 ， 对 登 记 业 务 的 办 理 时 间 进 行 调 整 ， 并 依 照 有 关 规 定 于 开
始 实 施 前 在 指 定 媒 介 上 公 告 ；
5 、 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 规 定 的 和 基 金 合 同 约 定 的 其 他 权 利 。
四 、 基 金 登 记 机 构 的 义 务
基 金 登 记 机 构 承 担 以 下 义 务 ：
1 、 配 备 足 够 的 专 业 人 员 办 理 本 基 金 份 额 的 登 记 业 务 ；
2 、 严 格 按 照 法 律 法 规 和 基 金 合 同 规 定 的 条 件 办 理 本 基 金 份 额 的 登 记 业 务 ；
3 、 妥 善 保 存 登 记 数 据 ， 并 将 基 金 份 额 持 有 人 名 称 、 身 份 信 息 及 基 金 份 额 明 细 等 数 据 备
份 至 中 国 证 监 会 认 定 的 机 构 。 其 保 存 期 限 自 基 金 账 户 销 户 之 日 起 不 得 少 于 2 0 年 ；
4 、 对 基 金 份 额 持 有 人 的 基 金 账 户 信 息 负 有 保 密 义 务 ， 因 违 反 该 保 密 义 务 对 投 资 者 或 基
金 带 来 的 损 失 ， 须 承 担 相 应 的 赔 偿 责 任 ， 但 司 法 强 制 检 查 情 形 及 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 规 定
的 和 基 金 合 同 约 定 的 其 他 情 形 除 外 ；基金合同
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5 、 按 基 金 合 同 及 招 募 说 明 书 规 定 为 投 资 者 办 理 非 交 易 过 户 业 务 、 提 供 其 他 必 要 的 服 务 ；
6 、 接 受 基 金 管 理 人 的 监 督 ；
7 、 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 规 定 的 和 基 金 合 同 约 定 的 其 他 义 务 。基金合同
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第十 七 部 分 基金 的投 资
一 、 投 资 目 标
紧 密 跟 踪 标 的 指 数 ， 追 求 跟 踪 偏 离 度 和 跟 踪 误 差 最 小 化 ， 力 争 将 日 均 跟 踪 偏 离 度 控 制 在
0 . 3 5 ％ 以 内 ， 年 跟 踪 误 差 控 制 在 4 ％ 以 内 。
二 、 投 资 范 围
本 基 金 投 资 范 围 为 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 ， 包 括 标 的 指 数 成 份 股 及 其 备 选 成 份 股
（ 含 中 小 板 、 创 业 板 股 票 及 其 他 中 国 证 监 会 核 准 上 市 的 股 票 ） 、 债 券 、 股 指 期 货 、 权 证 、 资
产 支 持 证 券 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 它 金 融 工 具 （ 但 须 符 合 中 国 证 监 会
的 相 关 规 定 ） 。
如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 其 他 品 种 ， 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后 ， 可
以 将 其 纳 入 投 资 范 围 。
基 金 的 投 资 组 合 比 例 为 ： 投 资 于 股 票 部 分 的 比 例 不 低 于 基 金 资 产 的 8 0 % ， 其 中 投 资 于 标
的 指 数 成 份 股 及 其 备 选 成 份 股 的 比 例 不 低 于 非 现 金 基 金 资 产 的 8 0 % ； 每 个 交 易 日 日 终 在 扣 除
股 指 期 货 合 约 需 缴 纳 的 交 易 保 证 金 后 ， 现 金 或 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 的 投 资 比 例 不 低
于 基 金 资 产 净 值 的 5 ％ ， 其 中 现 金 不 包 括 结 算 备 付 金 、 存 出 保 证 金 、 应 收 申 购 款 等 。
如 果 法 律 法 规 对 该 比 例 要 求 有 变 更 的 ， 以 变 更 后 的 比 例 为 准 ， 本 基 金 的 投 资 范 围 会 做 相
应 调 整 。
三 、 标 的 指 数
新 丝 路 指 数
在 出 现 以 下 两 种 情 况 时 ， 基 金 管 理 人 将 通 过 适 当 程 序 更 换 标 的 指 数 ：
1 、 如 果 标 的 指 数 可 能 存 在 的 不 合 理 性 导 致 其 不 能 很 好 地 反 映 沪 深 A 股 市 场 新 丝 路 主 题
相 关 上 市 公 司 股 票 的 整 体 走 势 ， 或 随 着 中 国 证 券 市 场 的 进 一 步 发 展 和 完 善 ， 未 来 出 现 了 更 合
理 、 更 具 代 表 性 的 反 映 该 类 股 票 走 势 的 指 数 时 ；
2 、 当 标 的 指 数 出 现 下 列 问 题 时 ：
（ 1 ） 上 海 证 券 交 易 所 或 深 圳 证 券 交 易 所 停 止 向 标 的 指 数 供 应 商 提 供 标 的 指 数 所 需 的 数
据 、 限 制 其 从 交 易 所 取 得 数 据 或 处 理 数 据 的 权 利 ；
（ 2 ） 标 的 指 数 被 上 海 证 券 交 易 所 及 深 圳 证 券 交 易 所 停 止 发 布 ；基金合同
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（ 3 ） 标 的 指 数 由 其 他 指 数 替 代 ；
（ 4 ） 标 的 指 数 供 应 商 停 止 编 辑 、 计 算 和 公 布 标 的 指 数 点 位 或 停 止 对 基 金 管 理 人 的 标 的
指 数 使 用 授 权 ；
（ 5 ） 标 的 指 数 由 于 指 数 编 制 方 法 等 重 大 变 更 导 致 该 指 数 不 宜 继 续 作 为 本 基 金 的 标 的 指
数 ；
（ 6 ） 存 在 针 对 标 的 指 数 或 标 的 指 数 供 应 商 的 商 业 纠 纷 或 法 律 诉 讼 ， 且 此 类 纠 纷 或 诉 讼
可 能 对 标 的 指 数 或 基 金 管 理 人 使 用 标 的 指 数 的 能 力 产 生 重 大 不 利 影 响 ；
基 金 管 理 人 可 以 依 据 审 慎 原 则 ， 在 充 分 考 虑 基 金 份 额 持 有 人 利 益 及 履 行 适 当 程 序 的 前 提
下 ， 更 换 本 基 金 的 标 的 指 数 、 业 绩 比 较 基 准 和 投 资 对 象 ， 并 依 据 市 场 代 表 性 、 流 动 性 、 与 原
标 的 指 数 的 相 关 性 等 诸 多 因 素 选 择 确 定 新 的 标 的 指 数 ， 而 无 需 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ， 基
金 管 理 人 应 与 基 金 托 管 人 协 商 一 致 后 ， 报 中 国 证 监 会 备 案 并 及 时 公 告 。
标 的 指 数 更 换 后 ， 基 金 管 理 人 可 根 据 需 要 替 换 或 删 除 基 金 名 称 中 与 原 标 的 指 数 相 关 的 商
号 或 字 样 。
四 、 投 资 策 略
本 基 金 采 用 被 动 式 指 数 化 投 资 方 法 ， 按 照 成 份 股 在 标 的 指 数 中 的 基 准 权 重 构 建 指 数 化 投
资 组 合 ， 并 根 据 标 的 指 数 成 份 股 及 其 权 重 的 变 化 进 行 相 应 调 整 。
当 预 期 成 份 股 发 生 调 整 或 成 份 股 发 生 配 股 、 增 发 、 分 红 等 行 为 时 ， 或 因 基 金 的 申 购 和 赎
回 等 对 本 基 金 跟 踪 标 的 指 数 的 效 果 可 能 带 来 影 响 时 ， 或 因 某 些 特 殊 情 况 导 致 流 动 性 不 足 时 ，
或 其 他 原 因 导 致 无 法 有 效 复 制 和 跟 踪 标 的 指 数 时 ， 基 金 管 理 人 可 以 对 投 资 组 合 管 理 进 行 适 当
变 通 和 调 整 ， 力 求 降 低 跟 踪 误 差 。
本 基 金 力 争 鹏 华 新 丝 路 份 额 净 值 增 长 率 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 之 间 的 日 均 跟 踪 偏 离 度 不
超 过 0 . 3 5 ％ ， 年 跟 踪 误 差 不 超 过 4 ％ 。 如 因 指 数 编 制 规 则 调 整 或 其 他 因 素 导 致 跟 踪 偏 离 度 和
跟 踪 误 差 超 过 上 述 范 围 ， 基 金 管 理 人 应 采 取 合 理 措 施 避 免 跟 踪 偏 离 度 、 跟 踪 误 差 进 一 步 扩 大 。
1 、 股 票 投 资 策 略
（ 1 ） 股 票 投 资 组 合 的 构 建
本 基 金 在 建 仓 期 内 ， 将 按 照 标 的 指 数 各 成 份 股 的 基 准 权 重 对 其 逐 步 买 入 ， 在 力 求 跟 踪 误
差 最 小 化 的 前 提 下 ， 本 基 金 可 采 取 适 当 方 法 ， 以 降 低 买 入 成 本 。 当 遇 到 成 份 股 停 牌 、 流 动 性
不 足 等 其 他 市 场 因 素 而 无 法 依 指 数 权 重 购 买 某 成 份 股 及 预 期 标 的 指 数 的 成 份 股 即 将 调 整 或基金合同
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其 他 影 响 指 数 复 制 的 因 素 时 ， 本 基 金 可 以 根 据 市 场 情 况 ， 结 合 研 究 分 析 ， 对 基 金 财 产 进 行 适
当 调 整 ， 以 期 在 规 定 的 风 险 承 受 限 度 之 内 ， 尽 量 缩 小 跟 踪 误 差 。
（ 2 ） 股 票 投 资 组 合 的 调 整
本 基 金 所 构 建 的 股 票 投 资 组 合 将 根 据 标 的 指 数 成 份 股 及 其 权 重 的 变 动 而 进 行 相 应 调 整 ，
本 基 金 还 将 根 据 法 律 法 规 中 的 投 资 比 例 限 制 、 申 购 赎 回 变 动 情 况 ， 对 其 进 行 适 时 调 整 ， 以 保
证 鹏 华 新 丝 路 份 额 净 值 增 长 率 与 标 的 指 数 收 益 率 间 的 高 度 正 相 关 和 跟 踪 误 差 最 小 化 。 基 金 管
理 人 将 对 成 份 股 的 流 动 性 进 行 分 析 ， 如 发 现 流 动 性 欠 佳 的 个 股 将 可 能 采 用 合 理 方 法 寻 求 替 代 。
由 于 受 到 各 项 持 股 比 例 限 制 ， 基 金 可 能 不 能 按 照 成 份 股 权 重 持 有 成 份 股 ， 基 金 将 会 采 用 合 理
方 法 寻 求 替 代 。
1 ） 定 期 调 整
根 据 标 的 指 数 的 调 整 规 则 和 备 选 股 票 的 预 期 ， 对 股 票 投 资 组 合 及 时 进 行 调 整 。
2 ） 不 定 期 调 整
根 据 指 数 编 制 规 则 ， 当 标 的 指 数 成 份 股 因 增 发 、 送 配 等 股 权 变 动 而 需 进 行 成 份 股 权 重 新
调 整 时 ， 本 基 金 将 根 据 各 成 份 股 的 权 重 变 化 进 行 相 应 调 整 ；
根 据 本 基 金 的 申 购 和 赎 回 情 况 ， 对 股 票 投 资 组 合 进 行 调 整 ， 从 而 有 效 跟 踪 标 的 指 数 ；
根 据 法 律 、 法 规 规 定 ， 成 份 股 在 标 的 指 数 中 的 权 重 因 其 它 特 殊 原 因 发 生 相 应 变 化 的 ， 本
基 金 可 以 对 投 资 组 合 管 理 进 行 适 当 变 通 和 调 整 ， 力 求 降 低 跟 踪 误 差 。
2 、 债 券 投 资 策 略
本 基 金 可 以 根 据 流 动 性 管 理 需 要 ， 选 取 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 进 行 配 置 。 本 基 金
债 券 投 资 组 合 将 采 用 自 上 而 下 的 投 资 策 略 ， 根 据 宏 观 经 济 分 析 、 资 金 面 动 向 分 析 等 判 断 未 来
利 率 变 化 ， 并 利 用 债 券 定 价 技 术 ， 进 行 个 券 选 择 。
3 、 衍 生 品 投 资 策 略
本 基 金 可 投 资 股 指 期 货 、 权 证 和 其 他 经 中 国 证 监 会 允 许 的 金 融 衍 生 产 品 。
本 基 金 投 资 股 指 期 货 将 根 据 风 险 管 理 的 原 则 ， 以 套 期 保 值 为 目 的 ， 主 要 选 择 流 动 性 好 、
交 易 活 跃 的 股 指 期 货 合 约 。 本 基 金 力 争 利 用 股 指 期 货 的 杠 杆 作 用 ， 降 低 申 购 赎 回 时 现 金 资 产
对 投 资 组 合 的 影 响 及 投 资 组 合 仓 位 调 整 的 交 易 成 本 ， 达 到 稳 定 投 资 组 合 资 产 净 值 的 目 的 。
基 金 管 理 人 将 建 立 股 指 期 货 交 易 决 策 部 门 或 小 组 ， 授 权 特 定 的 管 理 人 员 负 责 股 指 期 货 的
投 资 审 批 事 项 ， 同 时 针 对 股 指 期 货 交 易 制 定 投 资 决 策 流 程 和 风 险 控 制 等 制 度 并 报 董 事 会 批 准 。基金合同
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本 基 金 通 过 对 权 证 标 的 证 券 基 本 面 的 研 究 ， 并 结 合 权 证 定 价 模 型 及 价 值 挖 掘 策 略 、 价 差
策 略 、 双 向 权 证 策 略 等 寻 求 权 证 的 合 理 估 值 水 平 ， 追 求 稳 定 的 当 期 收 益 。
4 、 资 产 支 持 证 券 的 投 资 策 略
本 基 金 将 综 合 运 用 战 略 资 产 配 置 和 战 术 资 产 配 置 进 行 资 产 支 持 证 券 的 投 资 组 合 管 理 ， 并
根 据 信 用 风 险 、 利 率 风 险 和 流 动 性 风 险 变 化 积 极 调 整 投 资 策 略 ， 严 格 遵 守 法 律 法 规 和 基 金 合
同 的 约 定 ， 在 保 证 本 金 安 全 和 基 金 资 产 流 动 性 的 基 础 上 获 得 稳 定 收 益 。
五 、 投 资 限 制
1 、 组 合 限 制
基 金 的 投 资 组 合 应 遵 循 以 下 限 制 ：
（ 1 ） 投 资 于 股 票 部 分 的 比 例 不 低 于 基 金 资 产 的 8 0 % ， 其 中 投 资 于 标 的 指 数 成 份 股 及 其
备 选 成 份 股 的 比 例 不 低 于 非 现 金 基 金 资 产 的 8 0 % ；
（ 2 ） 每 个 交 易 日 日 终 在 扣 除 股 指 期 货 合 约 需 缴 纳 的 交 易 保 证 金 后 ， 保 持 不 低 于 基 金 资
产 净 值 5 ％ 的 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 ， 其 中 现 金 不 包 括 结 算 备 付 金 、 存 出 保
证 金 、 应 收 申 购 款 等 ；
（ 3 ） 本 基 金 非 指 数 化 投 资 部 分 持 有 一 家 公 司 发 行 的 证 券 ， 其 市 值 不 超 过 基 金 资 产 净 值
的 1 0 ％ ；
（ 4 ） 本 基 金 持 有 的 全 部 权 证 ， 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 3 ％ ；
（ 5 ） 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 的 同 一 权 证 ， 不 得 超 过 该 权 证 的 1 0 ％ ；
（ 6 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0 . 5 ％ ；
（ 7 ） 本 基 金 投 资 于 同 一 原 始 权 益 人 的 各 类 资 产 支 持 证 券 的 比 例 ， 不 得 超 过 基 金 资 产 净
值 的 1 0 ％ ；
（ 8 ） 本 基 金 持 有 的 全 部 资 产 支 持 证 券 ， 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 2 0 ％ ， 中 国 证
监 会 规 定 的 特 殊 品 种 除 外 ；
（ 9 ） 本 基 金 持 有 的 同 一 ( 指 同 一 信 用 级 别 ) 资 产 支 持 证 券 的 比 例 ， 不 得 超 过 该 资 产 支 持
证 券 规 模 的 1 0 ％ ；
（ 1 0 ） 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 投 资 于 同 一 原 始 权 益 人 的 各 类 资 产 支 持 证 券 ， 不 得
超 过 其 各 类 资 产 支 持 证 券 合 计 规 模 的 1 0 ％ ；基金合同
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（ 1 1 ） 本 基 金 应 投 资 于 信 用 级 别 评 级 为 B B B 以 上 ( 含 B B B ) 的 资 产 支 持 证 券 。 基 金 持 有 资
产 支 持 证 券 期 间 ， 如 果 其 信 用 等 级 下 降 、 不 再 符 合 投 资 标 准 ， 应 在 评 级 报 告 发 布 之 日 起 3
个 月 内 予 以 全 部 卖 出 ；
（ 1 2 ） 基 金 财 产 参 与 股 票 发 行 申 购 ， 本 基 金 所 申 报 的 金 额 不 超 过 本 基 金 的 总 资 产 ， 本 基
金 所 申 报 的 股 票 数 量 不 超 过 拟 发 行 股 票 公 司 本 次 发 行 股 票 的 总 量 ；
（ 1 3 ） 本 基 金 进 入 全 国 银 行 间 同 业 市 场 进 行 债 券 回 购 的 资 金 余 额 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值
的 4 0 ％ ； 在 全 国 银 行 间 同 业 市 场 的 债 券 回 购 最 长 期 限 为 1 年 ， 债 券 回 购 到 期 后 不 得 展 期 ；
（ 1 4 ） 基 金 总 资 产 不 得 超 过 基 金 净 资 产 的 1 4 0 ％ ；
（ 1 5 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 日 终 ， 持 有 的 买 入 股 指 期 货 合 约 价 值 ， 不 得 超 过 基 金 资 产 净
值 的 1 0 ％ ；
（ 1 6 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 日 终 ， 持 有 的 买 入 期 货 合 约 价 值 与 有 价 证 券 市 值 之 和 ， 不 得
超 过 基 金 资 产 净 值 的 1 0 0 ％ 。 其 中 ， 有 价 证 券 指 股 票 、 债 券 （ 不 含 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府
债 券 ） 、 权 证 、 资 产 支 持 证 券 、 买 入 返 售 金 融 资 产 （ 不 含 质 押 式 回 购 ） 等 ；
（ 1 7 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 日 终 ， 持 有 的 卖 出 期 货 合 约 价 值 不 得 超 过 基 金 持 有 的 股 票 总
市 值 的 2 0 ％ ；
（ 1 8 ） 本 基 金 所 持 有 的 股 票 市 值 和 买 入 、 卖 出 股 指 期 货 合 约 价 值 ， 合 计 （ 轧 差 计 算 ） 应
当 符 合 基 金 合 同 关 于 股 票 投 资 比 例 的 有 关 约 定 ；
（ 1 9 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 内 交 易 （ 不 包 括 平 仓 ） 的 股 指 期 货 合 约 的 成 交 金 额 不 得 超 过
上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的 2 0 ％ ；
（ 2 0 ） 本 基 金 主 动 投 资 于 流 动 性 受 限 资 产 的 市 值 合 计 不 得 超 过 该 基 金 资 产 净 值 的 1 5 % 。
因 证 券 市 场 波 动 、 上 市 公 司 股 票 停 牌 、 基 金 规 模 变 动 等 基 金 管 理 人 之 外 的 因 素 致 使 基 金 不 符
合 前 述 所 规 定 比 例 限 制 的 ， 基 金 管 理 人 不 得 主 动 新 增 流 动 性 受 限 资 产 的 投 资 ；
（ 2 1 ） 本 基 金 与 私 募 类 证 券 资 管 产 品 及 中 国 证 监 会 认 定 的 其 他 主 体 为 交 易 对 手 开 展 逆 回
购 交 易 的 ， 可 接 受 质 押 品 的 资 质 要 求 应 当 与 基 金 合 同 约 定 的 投 资 范 围 保 持 一 致 ；
（ 2 2 ） 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 规 定 的 和 基 金 合 同 约 定 的 其 他 投 资 限 制 。
除 上 述 第 （ 2 ） 、 （ 1 1 ） 、 （ 2 0 ） 、 （ 2 1 ） 条 外 ， 因 证 券 / 期 货 市 场 波 动 、 上 市 公 司 合 并 、
基 金 规 模 变 动 、 股 权 分 置 改 革 中 支 付 对 价 等 基 金 管 理 人 之 外 的 因 素 致 使 基 金 投 资 比 例 不 符 合
上 述 规 定 投 资 比 例 的 ， 基 金 管 理 人 应 当 在 1 0 个 交 易 日 内 进 行 调 整 ， 但 中 国 证 监 会 规 定 的 特基金合同
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殊 情 形 除 外 。
基 金 管 理 人 应 当 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 6 个 月 内 使 基 金 的 投 资 组 合 比 例 符 合 基 金 合 同
的 有 关 约 定 。 期 间 ， 基 金 的 投 资 范 围 、 投 资 策 略 应 当 符 合 基 金 合 同 的 约 定 。 基 金 托 管 人 对 基
金 的 投 资 的 监 督 与 检 查 自 本 基 金 合 同 生 效 之 日 起 开 始 。
法 律 法 规 或 监 管 部 门 取 消 或 变 更 上 述 限 制 ， 如 适 用 于 本 基 金 ， 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程
序 后 ， 则 本 基 金 投 资 不 再 受 相 关 限 制 或 按 变 更 后 的 规 定 执 行 。
2 、 禁 止 行 为
为 维 护 基 金 份 额 持 有 人 的 合 法 权 益 ， 基 金 财 产 不 得 用 于 下 列 投 资 或 者 活 动 ：
（ 1 ） 承 销 证 券 ；
（ 2 ） 违 反 规 定 向 他 人 贷 款 或 者 提 供 担 保 ；
（ 3 ） 从 事 承 担 无 限 责 任 的 投 资 ；
（ 4 ） 买 卖 其 他 基 金 份 额 ， 但 是 中 国 证 监 会 另 有 规 定 的 除 外 ；
（ 5 ） 向 其 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 出 资 ；
（ 6 ） 从 事 内 幕 交 易 、 操 纵 证 券 交 易 价 格 及 其 他 不 正 当 的 证 券 交 易 活 动 ；
（ 7 ） 法 律 、 行 政 法 规 和 中 国 证 监 会 规 定 禁 止 的 其 他 活 动 。
基 金 管 理 人 运 用 基 金 财 产 买 卖 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 及 其 控 股 股 东 、 实 际 控 制 人 或 者
与 其 他 重 大 利 害 关 系 的 公 司 发 行 的 证 券 或 者 承 销 期 内 承 销 的 证 券 ， 或 者 从 事 其 他 重 大 关 联 交
易 的 ， 应 当 符 合 基 金 的 投 资 目 标 和 投 资 策 略 ， 遵 循 基 金 份 额 持 有 人 利 益 优 先 的 原 则 ， 防 范 利
益 冲 突 ， 相 关 交 易 必 须 事 先 得 到 基 金 托 管 人 的 同 意 ， 并 履 行 信 息 披 露 义 务 。 重 大 关 联 交 易 应
提 交 基 金 管 理 人 董 事 会 审 议 ， 并 经 过 三 分 之 二 以 上 的 独 立 董 事 通 过 。 基 金 管 理 人 董 事 会 应 至
少 每 半 年 对 关 联 交 易 事 项 进 行 审 查 。
法 律 法 规 或 监 管 部 门 取 消 上 述 禁 止 性 规 定 ， 如 适 用 于 本 基 金 ， 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程
序 后 ， 则 本 基 金 投 资 不 再 受 相 关 限 制 。
六 、 业 绩 比 较 基 准
新 丝 路 指 数 收 益 率 × 9 5 ％ ＋ 商 业 银 行 活 期 存 款 利 率 （ 税 后 ） × 5 ％
新 丝 路 指 数 以 沪 深 A 股 市 场 注 册 地 为 陕 西 、 甘 肃 、 宁 夏 、 青 海 与 新 疆 5 省 的 上 市 公 司
为 样 本 空 间 ， 根 据 市 值 和 成 交 金 额 的 综 合 表 现 进 行 排 名 ， 选 出 前 1 0 0 只 股 票 作 为 指 数 样 本 股 。
新 丝 路 指 数 反 映 丝 绸 之 路 经 济 带 区 域 内 相 关 上 市 公 司 的 整 体 表 现 ， 同 时 也 为 市 场 提 供 相 关 的基金合同
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主 题 投 资 标 的 。
如 果 今 后 法 律 法 规 发 生 变 化 ， 或 者 有 更 权 威 的 、 更 能 为 市 场 普 遍 接 受 的 业 绩 比 较 基 准 推
出 ， 或 者 是 市 场 上 出 现 更 加 适 合 用 于 本 基 金 的 业 绩 基 准 的 指 数 时 ， 本 基 金 管 理 人 可 以 在 取 得
基 金 托 管 人 同 意 后 变 更 业 绩 比 较 基 准 ， 不 需 要 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ， 但 需 报 中 国 证 监 会
备 案 并 及 时 公 告 。
七 、 风 险 收 益 特 征
本 基 金 属 于 股 票 型 基 金 ， 其 预 期 的 风 险 与 收 益 高 于 混 合 型 基 金 、 债 券 型 基 金 与 货 币 市 场
基 金 ， 为 证 券 投 资 基 金 中 较 高 风 险 、 较 高 预 期 收 益 的 品 种 。 同 时 本 基 金 为 指 数 基 金 ， 通 过 跟
踪 标 的 指 数 表 现 ， 具 有 与 标 的 指 数 以 及 标 的 指 数 所 代 表 的 公 司 相 似 的 风 险 收 益 特 征 。
从 本 基 金 所 分 拆 的 两 类 基 金 份 额 来 看 ， 鹏 华 新 丝 路 A 份 额 为 稳 健 收 益 类 份 额 ， 具 有 低 风
险 且 预 期 收 益 相 对 较 低 的 特 征 ； 鹏 华 新 丝 路 B 份 额 为 积 极 收 益 类 份 额 ， 具 有 高 风 险 且 预 期 收
益 相 对 较 高 的 特 征 。
八 、 基 金 的 融 资 融 券 及 转 融 通
本 基 金 可 以 根 据 届 时 有 效 的 有 关 法 律 法 规 和 政 策 的 规 定 进 行 融 资 融 券 。基金合同
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第十 八 部 分 基金 的财 产
一 、 基 金 资 产 总 值
基 金 资 产 总 值 是 指 购 买 的 各 类 证 券 及 票 据 价 值 、 银 行 存 款 本 息 和 基 金 应 收 的 申 购 基 金 款
以 及 其 他 投 资 所 形 成 的 价 值 总 和 。
二 、 基 金 资 产 净 值
基 金 资 产 净 值 是 指 基 金 资 产 总 值 减 去 基 金 负 债 后 的 价 值 。
三 、 基 金 财 产 的 账 户
基 金 托 管 人 根 据 相 关 法 律 法 规 、 规 范 性 文 件 为 本 基 金 开 立 资 金 账 户 、 证 券 账 户 以 及 投 资
所 需 的 其 他 专 用 账 户 。 开 立 的 基 金 专 用 账 户 与 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 、 基 金 销 售 机 构 和 基
金 登 记 机 构 自 有 的 财 产 账 户 以 及 其 他 基 金 财 产 账 户 相 独 立 。
四 、 基 金 财 产 的 保 管 和 处 分
本 基 金 财 产 独 立 于 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 和 基 金 销 售 机 构 的 财 产 ， 并 由 基 金 托 管 人 保
管 。 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 、 基 金 登 记 机 构 和 基 金 销 售 机 构 以 其 自 有 的 财 产 承 担 其 自 身 的
法 律 责 任 ， 其 债 权 人 不 得 对 本 基 金 财 产 行 使 请 求 冻 结 、 扣 押 或 其 他 权 利 。 除 依 法 律 法 规 和 基
金 合 同 的 规 定 处 分 外 ， 基 金 财 产 不 得 被 处 分 。
基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 因 依 法 解 散 、 被 依 法 撤 销 或 者 被 依 法 宣 告 破 产 等 原 因 进 行 清 算
的 ， 基 金 财 产 不 属 于 其 清 算 财 产 。 基 金 管 理 人 管 理 运 作 基 金 财 产 所 产 生 的 债 权 ， 不 得 与 其 固
有 资 产 产 生 的 债 务 相 互 抵 销 ； 基 金 管 理 人 管 理 运 作 不 同 基 金 的 基 金 财 产 所 产 生 的 债 权 债 务 不
得 相 互 抵 销 。基金合同
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第十 九 部 分 基金 资产 估值
一 、 估 值 日
本 基 金 的 估 值 日 为 本 基 金 相 关 的 证 券 交 易 场 所 的 交 易 日 以 及 国 家 法 律 法 规 规 定 需 要 对
外 披 露 基 金 净 值 的 非 交 易 日 。
二 、 估 值 对 象
基 金 所 拥 有 的 股 票 、 权 证 、 债 券 、 股 指 期 货 合 约 和 银 行 存 款 本 息 、 应 收 款 项 、 其 它 投 资
等 资 产 及 负 债 。
三 、 估 值 方 法
1 、 证 券 交 易 所 上 市 的 有 价 证 券 的 估 值
（ 1 ） 交 易 所 上 市 的 有 价 证 券 （ 包 括 股 票 、 权 证 等 ） ， 以 其 估 值 日 在 证 券 交 易 所 挂 牌 的
市 价 （ 收 盘 价 ） 估 值 ； 估 值 日 无 交 易 的 ， 且 最 近 交 易 日 后 经 济 环 境 未 发 生 重 大 变 化 或 证 券 发
行 机 构 未 发 生 影 响 证 券 价 格 的 重 大 事 件 的 ， 以 最 近 交 易 日 的 市 价 （ 收 盘 价 ） 估 值 ； 如 最 近 交
易 日 后 经 济 环 境 发 生 了 重 大 变 化 或 证 券 发 行 机 构 发 生 影 响 证 券 价 格 的 重 大 事 件 的 ， 可 参 考 类
似 投 资 品 种 的 现 行 市 价 及 重 大 变 化 因 素 ， 调 整 最 近 交 易 市 价 ， 确 定 公 允 价 格 。
（ 2 ） 交 易 所 上 市 实 行 净 价 交 易 的 债 券 按 估 值 日 收 盘 价 或 第 三 方 估 值 机 构 提 供 的 相 应 品
种 当 日 的 估 值 净 价 估 值 ， 估 值 日 没 有 交 易 的 ， 且 最 近 交 易 日 后 经 济 环 境 未 发 生 重 大 变 化 ， 按
最 近 交 易 日 的 收 盘 价 或 第 三 方 估 值 机 构 提 供 的 相 应 品 种 当 日 的 估 值 净 价 估 值 。 如 最 近 交 易 日
后 经 济 环 境 发 生 了 重 大 变 化 的 ， 可 参 考 类 似 投 资 品 种 的 现 行 市 价 及 重 大 变 化 因 素 ， 调 整 并 确
定 公 允 价 格 。
（ 3 ） 交 易 所 上 市 未 实 行 净 价 交 易 的 债 券 按 估 值 日 收 盘 价 或 第 三 方 估 值 机 构 提 供 的 相 应
品 种 当 日 的 估 值 全 价 减 去 债 券 收 盘 价 或 估 值 全 价 中 所 含 的 债 券 应 收 利 息 得 到 的 净 价 进 行 估
值 ； 估 值 日 没 有 交 易 的 ， 且 最 近 交 易 日 后 经 济 环 境 未 发 生 重 大 变 化 ， 按 最 近 交 易 日 债 券 收 盘
价 或 第 三 方 估 值 机 构 提 供 的 相 应 品 种 当 日 的 估 值 全 价 减 去 债 券 收 盘 价 或 估 值 全 价 中 所 含 的
债 券 应 收 利 息 得 到 的 净 价 进 行 估 值 。 如 最 近 交 易 日 后 经 济 环 境 发 生 了 重 大 变 化 的 ， 可 参 考 类
似 投 资 品 种 的 现 行 市 价 及 重 大 变 化 因 素 ， 调 整 并 确 定 公 允 价 格 。
（ 4 ） 交 易 所 上 市 不 存 在 活 跃 市 场 的 有 价 证 券 ， 采 用 估 值 技 术 确 定 公 允 价 值 。 交 易 所 上
市 的 资 产 支 持 证 券 ， 采 用 估 值 技 术 确 定 公 允 价 值 ， 在 估 值 技 术 难 以 可 靠 计 量 公 允 价 值 的 情 况基金合同
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下 ， 按 成 本 估 值 。
2 、 处 于 未 上 市 期 间 的 有 价 证 券 应 区 分 如 下 情 况 处 理 ：
（ 1 ） 送 股 、 转 增 股 和 配 股 ， 按 估 值 日 在 证 券 交 易 所 挂 牌 的 同 一 股 票 的 估 值 方 法 估 值 ；
该 日 无 交 易 的 ， 以 最 近 一 日 的 市 价 （ 收 盘 价 ） 估 值 。
（ 2 ） 首 次 公 开 发 行 未 上 市 的 股 票 、 债 券 和 权 证 ， 采 用 估 值 技 术 确 定 公 允 价 值 ， 在 估 值
技 术 难 以 可 靠 计 量 公 允 价 值 的 情 况 下 ， 按 成 本 估 值 。
（ 3 ） 首 次 公 开 发 行 有 明 确 锁 定 期 的 股 票 ， 同 一 股 票 在 交 易 所 上 市 后 ， 按 交 易 所 上 市 的
同 一 股 票 的 估 值 方 法 估 值 ； 非 公 开 发 行 有 明 确 锁 定 期 的 股 票 ， 按 监 管 机 构 或 行 业 协 会 有 关 规
定 确 定 公 允 价 值 。
3 、 全 国 银 行 间 债 券 市 场 交 易 的 债 券 、 资 产 支 持 证 券 等 固 定 收 益 品 种 ， 采 用 估 值 技 术 确
定 公 允 价 值 。
4 、 同 一 债 券 同 时 在 两 个 或 两 个 以 上 市 场 交 易 的 ， 按 债 券 所 处 的 市 场 分 别 估 值 。
5 、 股 指 期 货 合 约 ， 以 估 值 日 结 算 价 估 值 ； 估 值 日 无 结 算 价 的 ， 且 最 近 交 易 日 后 经 济 环
境 未 发 生 重 大 变 化 的 ， 以 最 近 交 易 日 的 结 算 价 估 值 。
6 、 当 发 生 大 额 申 购 或 赎 回 情 形 时 ， 基 金 管 理 人 可 以 采 用 摆 动 定 价 机 制 ， 以 确 保 基 金 估
值 的 公 平 性 。
7 、 如 有 确 凿 证 据 表 明 按 上 述 方 法 进 行 估 值 不 能 客 观 反 映 其 公 允 价 值 的 ， 基 金 管 理 人 可
根 据 具 体 情 况 与 基 金 托 管 人 商 定 后 ， 按 最 能 反 映 公 允 价 值 的 价 格 估 值 。
8 、 相 关 法 律 法 规 以 及 监 管 部 门 有 强 制 规 定 的 ， 从 其 规 定 。 如 有 新 增 事 项 ， 按 国 家 最 新
规 定 估 值 。
如 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 发 现 基 金 估 值 违 反 基 金 合 同 订 明 的 估 值 方 法 、 程 序 及 相 关 法
律 法 规 的 规 定 或 者 未 能 充 分 维 护 基 金 份 额 持 有 人 利 益 时 ， 应 立 即 通 知 对 方 ， 共 同 查 明 原 因 ，
双 方 协 商 解 决 。
根 据 有 关 法 律 法 规 ， 基 金 资 产 净 值 计 算 和 基 金 会 计 核 算 的 义 务 由 基 金 管 理 人 承 担 。 本 基
金 的 基 金 会 计 责 任 方 由 基 金 管 理 人 担 任 ， 因 此 ， 就 与 本 基 金 有 关 的 会 计 问 题 ， 如 经 相 关 各 方
在 平 等 基 础 上 充 分 讨 论 后 ， 仍 无 法 达 成 一 致 的 意 见 ， 按 照 基 金 管 理 人 对 基 金 资 产 净 值 的 计 算
结 果 对 外 予 以 公 布 。
四 、 估 值 程 序基金合同
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1 、 基 金 份 额 净 值 是 按 照 每 个 工 作 日 闭 市 后 ， 基 金 资 产 净 值 除 以 当 日 基 金 份 额 的 余 额 数
量 计 算 ， 精 确 到 0 . 0 0 1 元 ， 小 数 点 后 第 4 位 四 舍 五 入 。 国 家 另 有 规 定 的 ， 从 其 规 定 。
基 金 管 理 人 每 个 工 作 日 计 算 基 金 资 产 净 值 及 基 金 份 额 净 值 ， 并 按 规 定 公 告 。
2 、 基 金 管 理 人 应 每 个 工 作 日 对 基 金 资 产 估 值 。 但 基 金 管 理 人 根 据 法 律 法 规 或 本 基 金 合
同 的 规 定 暂 停 估 值 时 除 外 。 基 金 管 理 人 每 个 工 作 日 对 基 金 资 产 估 值 后 ， 将 各 类 基 金 份 额 的 基
金 份 额 （ 参 考 ） 净 值 结 果 发 送 基 金 托 管 人 ， 经 基 金 托 管 人 复 核 无 误 后 ， 由 基 金 管 理 人 按 约 定
对 外 公 布 。
五 、 估 值 错 误 的 处 理
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 将 采 取 必 要 、 适 当 、 合 理 的 措 施 确 保 基 金 资 产 估 值 的 准 确 性 、
及 时 性 。 当 基 金 份 额 净 值 小 数 点 后 3 位 以 内 ( 含 第 3 位 ) 发 生 估 值 错 误 时 ， 视 为 基 金 份 额 净 值
错 误 。
本 基 金 合 同 的 当 事 人 应 按 照 以 下 约 定 处 理 ：
1 、 估 值 错 误 类 型
本 基 金 运 作 过 程 中 ， 如 果 由 于 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 、 或 登 记 机 构 、 或 销 售 机 构 、 或
投 资 人 自 身 的 过 错 造 成 估 值 错 误 ， 导 致 其 他 当 事 人 遭 受 损 失 的 ， 过 错 的 责 任 人 应 当 对 由 于 该
估 值 错 误 遭 受 损 失 当 事 人 ( “ 受 损 方 ” ) 的 直 接 损 失 按 下 述 “ 估 值 错 误 处 理 原 则 ” 给 予 赔 偿 ，
承 担 赔 偿 责 任 。
上 述 估 值 错 误 的 主 要 类 型 包 括 但 不 限 于 ： 资 料 申 报 差 错 、 数 据 传 输 差 错 、 数 据 计 算 差 错 、
系 统 故 障 差 错 、 下 达 指 令 差 错 等 。
2 、 估 值 错 误 处 理 原 则
（ 1 ） 估 值 错 误 已 发 生 ， 但 尚 未 给 当 事 人 造 成 损 失 时 ， 估 值 错 误 责 任 方 应 及 时 协 调 各 方 ，
及 时 进 行 更 正 ， 因 更 正 估 值 错 误 发 生 的 费 用 由 估 值 错 误 责 任 方 承 担 ； 由 于 估 值 错 误 责 任 方 未
及 时 更 正 已 产 生 的 估 值 错 误 ， 给 当 事 人 造 成 损 失 的 ， 由 估 值 错 误 责 任 方 对 直 接 损 失 承 担 赔 偿
责 任 ； 若 估 值 错 误 责 任 方 已 经 积 极 协 调 ， 并 且 有 协 助 义 务 的 当 事 人 有 足 够 的 时 间 进 行 更 正 而
未 更 正 ， 则 其 应 当 承 担 相 应 赔 偿 责 任 。 估 值 错 误 责 任 方 应 对 更 正 的 情 况 向 有 关 当 事 人 进 行 确
认 ， 确 保 估 值 错 误 已 得 到 更 正 。
（ 2 ） 估 值 错 误 的 责 任 方 对 有 关 当 事 人 的 直 接 损 失 负 责 ， 不 对 间 接 损 失 负 责 ， 并 且 仅 对
估 值 错 误 的 有 关 直 接 当 事 人 负 责 ， 不 对 第 三 方 负 责 。基金合同
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（ 3 ） 因 估 值 错 误 而 获 得 不 当 得 利 的 当 事 人 负 有 及 时 返 还 不 当 得 利 的 义 务 。 但 估 值 错 误
责 任 方 仍 应 对 估 值 错 误 负 责 。 如 果 由 于 获 得 不 当 得 利 的 当 事 人 不 返 还 或 不 全 部 返 还 不 当 得 利
造 成 其 他 当 事 人 的 利 益 损 失 ( “ 受 损 方 ” ) ， 则 估 值 错 误 责 任 方 应 赔 偿 受 损 方 的 损 失 ， 并 在 其
支 付 的 赔 偿 金 额 的 范 围 内 对 获 得 不 当 得 利 的 当 事 人 享 有 要 求 交 付 不 当 得 利 的 权 利 ； 如 果 获 得
不 当 得 利 的 当 事 人 已 经 将 此 部 分 不 当 得 利 返 还 给 受 损 方 ， 则 受 损 方 应 当 将 其 已 经 获 得 的 赔 偿
额 加 上 已 经 获 得 的 不 当 得 利 返 还 的 总 和 超 过 其 实 际 损 失 的 差 额 部 分 支 付 给 估 值 错 误 责 任 方 。
（ 4 ） 估 值 错 误 调 整 采 用 尽 量 恢 复 至 假 设 未 发 生 估 值 错 误 的 正 确 情 形 的 方 式 。
（ 5 ） 按 法 律 法 规 规 定 的 其 他 原 则 处 理 估 值 错 误 。
3 、 估 值 错 误 处 理 程 序
估 值 错 误 被 发 现 后 ， 有 关 的 当 事 人 应 当 及 时 进 行 处 理 ， 处 理 的 程 序 如 下 ：
（ 1 ） 查 明 估 值 错 误 发 生 的 原 因 ， 列 明 所 有 的 当 事 人 ， 并 根 据 估 值 错 误 发 生 的 原 因 确 定
估 值 错 误 的 责 任 方 ；
（ 2 ） 根 据 估 值 错 误 处 理 原 则 或 当 事 人 协 商 的 方 法 对 因 估 值 错 误 造 成 的 损 失 进 行 评 估 ；
（ 3 ） 根 据 估 值 错 误 处 理 原 则 或 当 事 人 协 商 的 方 法 由 估 值 错 误 的 责 任 方 进 行 更 正 和 赔 偿
损 失 ；
（ 4 ） 根 据 估 值 错 误 处 理 的 方 法 ， 需 要 修 改 基 金 登 记 机 构 交 易 数 据 的 ， 由 基 金 登 记 机 构
进 行 更 正 ， 并 就 估 值 错 误 的 更 正 向 有 关 当 事 人 进 行 确 认 。
4 、 基 金 份 额 净 值 估 值 错 误 处 理 的 方 法 如 下 ：
（ 1 ） 基 金 份 额 净 值 计 算 出 现 错 误 时 ， 基 金 管 理 人 应 当 立 即 予 以 纠 正 ， 通 报 基 金 托 管 人 ，
并 采 取 合 理 的 措 施 防 止 损 失 进 一 步 扩 大 。
（ 2 ） 错 误 偏 差 达 到 基 金 份 额 净 值 的 0 . 2 5 ％ 时 ， 基 金 管 理 人 应 当 通 报 基 金 托 管 人 并 报 中
国 证 监 会 备 案 ； 错 误 偏 差 达 到 基 金 份 额 净 值 的 0 . 5 ％ 时 ， 基 金 管 理 人 应 当 公 告 。
（ 3 ） 当 基 金 份 额 净 值 计 算 差 错 给 基 金 和 基 金 份 额 持 有 人 造 成 损 失 需 要 进 行 赔 偿 时 ， 基
金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 应 根 据 实 际 情 况 界 定 双 方 承 担 的 责 任 ， 经 确 认 后 按 以 下 条 款 进 行 赔 偿 ：
① 本 基 金 的 基 金 会 计 责 任 方 由 基 金 管 理 人 担 任 ， 与 本 基 金 有 关 的 会 计 问 题 ， 如 经 双 方 在
平 等 基 础 上 充 分 讨 论 后 ， 尚 不 能 达 成 一 致 时 ， 按 基 金 管 理 人 的 建 议 执 行 ， 由 此 给 基 金 份 额 持
有 人 和 基 金 财 产 造 成 的 损 失 ， 由 基 金 管 理 人 负 责 赔 付 。
② 若 基 金 管 理 人 计 算 的 基 金 份 额 净 值 已 由 基 金 托 管 人 复 核 确 认 后 公 告 ， 由 此 给 基 金 份 额基金合同
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持 有 人 造 成 损 失 的 ， 应 根 据 法 律 法 规 的 规 定 对 投 资 者 或 基 金 支 付 赔 偿 金 ， 就 实 际 向 投 资 者 或
基 金 支 付 的 赔 偿 金 额 ， 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 按 照 过 错 程 度 各 自 承 担 相 应 的 责 任 。
③ 如 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 对 基 金 份 额 净 值 的 计 算 结 果 ， 虽 然 多 次 重 新 计 算 和 核 对 或
对 基 金 管 理 人 采 用 的 估 值 方 法 ， 尚 不 能 达 成 一 致 时 ， 为 避 免 不 能 按 时 公 布 基 金 份 额 净 值 的 情
形 ， 以 基 金 管 理 人 的 计 算 结 果 对 外 公 布 ， 由 此 给 基 金 份 额 持 有 人 和 基 金 造 成 的 损 失 ， 由 基 金
管 理 人 负 责 赔 付 。
④ 由 于 基 金 管 理 人 提 供 的 信 息 错 误 （ 包 括 但 不 限 于 基 金 申 购 或 赎 回 金 额 等 ） ， 进 而 导 致
基 金 份 额 净 值 计 算 错 误 而 引 起 的 基 金 份 额 持 有 人 和 基 金 财 产 的 损 失 ， 由 基 金 管 理 人 负 责 赔 付 。
（ 4 ） 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 由 于 各 自 技 术 系 统 设 置 而 产 生 的 净 值 计 算 尾 差 ， 以 基 金
管 理 人 计 算 结 果 为 准 。
（ 5 ） 前 述 内 容 如 法 律 法 规 或 监 管 机 关 另 有 规 定 的 ， 从 其 规 定 处 理 。
六 、 暂 停 估 值 的 情 形
1 、 基 金 投 资 所 涉 及 的 证 券 / 期 货 交 易 市 场 遇 法 定 节 假 日 或 因 其 他 原 因 暂 停 营 业 时 ；
2 、 因 不 可 抗 力 致 使 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 无 法 准 确 评 估 基 金 资 产 价 值 时 ；
3 、 占 基 金 相 当 比 例 的 投 资 品 种 的 估 值 出 现 重 大 转 变 ， 而 基 金 管 理 人 为 保 障 投 资 人 的 利
益 ， 已 决 定 延 迟 估 值 时 ；
4 、 当 前 一 估 值 日 基 金 资 产 净 值 5 0 % 以 上 的 资 产 出 现 无 可 参 考 的 活 跃 市 场 价 格 且 采 用 估
值 技 术 仍 导 致 公 允 价 值 存 在 重 大 不 确 定 性 时 ， 经 与 基 金 托 管 人 协 商 确 认 后 ， 基 金 管 理 人 应 当
暂 停 估 值 ；
5 、 中 国 证 监 会 和 基 金 合 同 认 定 的 其 它 情 形 。
七 、 基 金 净 值 的 确 认
用 于 基 金 信 息 披 露 的 基 金 资 产 净 值 和 各 类 基 金 份 额 的 基 金 份 额 （ 参 考 ） 净 值 由 基 金 管 理
人 负 责 计 算 ， 基 金 托 管 人 负 责 进 行 复 核 。 基 金 管 理 人 应 于 每 个 开 放 日 交 易 结 束 后 计 算 当 日 的
基 金 资 产 净 值 和 各 类 基 金 份 额 的 基 金 份 额 （ 参 考 ） 净 值 并 发 送 给 基 金 托 管 人 。 基 金 托 管 人 对
净 值 计 算 结 果 复 核 确 认 后 发 送 给 基 金 管 理 人 ， 由 基 金 管 理 人 按 约 定 对 基 金 净 值 予 以 公 布 。
八 、 特 殊 情 形 的 处 理
1 、 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 按 估 值 方 法 的 第 7 项 进 行 估 值 时 ， 所 造 成 的 误 差 不 作 为 基
金 资 产 估 值 错 误 处 理 。基金合同
3 - 6 7
2 、 由 于 不 可 抗 力 或 证 券 / 期 货 交 易 所 、 登 记 结 算 公 司 或 标 的 指 数 供 应 商 发 送 的 数 据 错 误
等 原 因 ， 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 虽 然 已 经 采 取 必 要 、 适 当 、 合 理 的 措 施 进 行 检 查 ， 但 是 未
能 发 现 该 错 误 而 造 成 的 基 金 资 产 估 值 错 误 ， 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 可 以 免 除 赔 偿 责 任 。 但
基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 应 积 极 采 取 必 要 的 措 施 减 轻 或 消 除 由 此 造 成 的 影 响 。基金合同
3 - 6 8
第二 十部 分 基金 费用 与税收
一 、 基 金 费 用 的 种 类
1 、 基 金 管 理 人 的 管 理 费 ；
2 、 基 金 托 管 人 的 托 管 费 ；
3 、 基 金 合 同 生 效 后 的 标 的 指 数 许 可 使 用 费 ；
4 、 基 金 合 同 生 效 后 与 基 金 相 关 的 信 息 披 露 费 用 ；
5 、 基 金 合 同 生 效 后 与 基 金 相 关 的 会 计 师 费 、 律 师 费 和 诉 讼 费 ；
6 、 基 金 份 额 持 有 人 大 会 费 用 ；
7 、 基 金 的 证 券 / 期 货 交 易 费 用 ；
8 、 基 金 的 银 行 汇 划 费 用 ；
9 、 账 户 开 户 费 用 、 账 户 维 护 费 用 ；
1 0 、 基 金 的 上 市 费 和 年 费 ；
1 1 、 按 照 国 家 有 关 规 定 和 基 金 合 同 约 定 ， 可 以 在 基 金 财 产 中 列 支 的 其 他 费 用 。
二 、 基 金 费 用 计 提 方 法 、 计 提 标 准 和 支 付 方 式
1 、 基 金 管 理 人 的 管 理 费
本 基 金 的 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 1 . 0 0 ％ 年 费 率 计 提 。 管 理 费 的 计 算 方 法 如 下 ：
H ＝ E × 1 . 0 0 ％ ÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 管 理 费
E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值
基 金 管 理 费 每 日 计 算 ， 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 ， 按 月 支 付 ， 经 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 双
方 核 对 无 误 后 ， 基 金 托 管 人 按 照 与 基 金 管 理 人 协 商 一 致 的 方 式 于 次 月 前 5 个 工 作 日 内 从 基 金
财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 管 理 人 。 若 遇 法 定 节 假 日 、 公 休 假 等 ， 支 付 日 期 顺 延 。
2 、 基 金 托 管 人 的 托 管 费
本 基 金 的 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0 . 2 2 ％ 的 年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计 算 方 法 如
下 ：
H ＝ E × 0 . 2 2 ％ ÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 托 管 费基金合同
3 - 6 9
E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值
基 金 托 管 费 每 日 计 算 ， 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 ， 按 月 支 付 ， 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 双 方
核 对 无 误 后 ， 基 金 托 管 人 按 照 与 基 金 管 理 人 协 商 一 致 的 方 式 于 次 月 前 5 个 工 作 日 内 从 基 金 财
产 中 一 次 性 支 取 。 若 遇 法 定 节 假 日 、 公 休 日 等 ， 支 付 日 期 顺 延 。
3 、 标 的 指 数 许 可 使 用 费
本 基 金 的 标 的 指 数 许 可 使 用 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0 . 0 2 ％ 的 年 费 率 计 提 。 标 的 指
数 许 可 使 用 费 的 计 算 方 法 如 下 ：
H ＝ E × 0 . 0 2 ％ ÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 计 提 的 标 的 指 数 许 可 使 用 费
E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值
标 的 指 数 许 可 使 用 费 每 日 计 算 ， 逐 日 累 计 至 每 季 季 末 ， 按 季 支 付 （ 当 季 不 足 5 0 , 0 0 0 元
的 ， 按 5 0 , 0 0 0 元 计 算 ） ， 计 费 期 间 不 足 一 季 度 的 ， 根 据 实 际 天 数 按 比 例 计 算 。 由 基 金 管 理
人 向 基 金 托 管 人 发 送 标 的 指 数 许 可 使 用 费 划 款 指 令 ， 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 季 前 1 0 个 工 作
日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 标 的 指 数 供 应 商 。 若 遇 法 定 节 假 日 、 公 休 日 等 ， 支 付 日 期 顺
延 。
标 的 指 数 供 应 商 根 据 相 应 指 数 许 可 协 议 变 更 标 的 指 数 许 可 使 用 费 率 和 计 算 方 式 时 ， 基 金
管 理 人 需 依 照 有 关 规 定 最 迟 于 新 的 费 率 和 计 费 方 式 实 施 日 前 2 日 在 指 定 媒 介 公 告 。
4 、 证 券 账 户 开 户 费 用 ： 证 券 账 户 开 户 费 经 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 核 对 无 误 后 ， 自 本
基 金 成 立 一 个 月 内 由 基 金 托 管 人 从 基 金 财 产 中 划 付 ， 如 基 金 财 产 余 额 不 足 支 付 该 开 户 费 用 ，
由 基 金 管 理 人 于 本 基 金 成 立 一 个 月 后 的 5 个 工 作 日 内 进 行 垫 付 ， 基 金 托 管 人 不 承 担 垫 付 开 户
费 用 义 务 。
上 述 “ 一 、 基 金 费 用 的 种 类 中 第 4 － 1 1 项 费 用 ” ， 根 据 有 关 法 规 及 相 应 协 议 规 定 ， 按 费
用 实 际 支 出 金 额 列 入 当 期 费 用 ， 由 基 金 托 管 人 从 基 金 财 产 中 支 付 。
三 、 不 列 入 基 金 费 用 的 项 目
下 列 费 用 不 列 入 基 金 费 用 ：
1 、 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的
损 失 ；
2 、 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 处 理 与 基 金 运 作 无 关 的 事 项 发 生 的 费 用 ；基金合同
3 - 7 0
3 、 基 金 合 同 生 效 前 的 相 关 费 用 ；
4 、 其 他 根 据 相 关 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定 不 得 列 入 基 金 费 用 的 项 目 。
四 、 基 金 税 收
本 基 金 运 作 过 程 中 涉 及 的 各 纳 税 主 体 ， 其 纳 税 义 务 按 国 家 税 收 法 律 、 法 规 执 行 。
基 金 财 产 投 资 的 相 关 税 收 ， 由 基 金 份 额 持 有 人 承 担 ， 基 金 管 理 人 或 者 其 他 扣 缴 义 务 人 按
照 国 家 有 关 税 收 征 收 的 规 定 代 扣 代 缴 。基金合同
3 - 7 1
第二 十一 部分 基金 的收 益与分 配
在 存 续 期 内 ， 本 基 金 （ 包 括 鹏 华 新 丝 路 份 额 、 鹏 华 新 丝 路 A 份 额 、 鹏 华 新 丝 路 B 份 额 ）
不 进 行 收 益 分 配 。
法 律 法 规 或 监 管 机 关 另 有 规 定 的 ， 从 其 规 定 。基金合同
3 - 7 2
第二 十二 部分 基金 份额 的折算
一 、 定 期 份 额 折 算
在 鹏 华 新 丝 路 A 份 额 、 鹏 华 新 丝 路 份 额 存 续 期 内 的 每 个 会 计 年 度 9 月 第 一 个 工 作 日 ， 本
基 金 将 按 照 以 下 规 则 进 行 基 金 的 定 期 份 额 折 算 。
1 、 基 金 份 额 折 算 基 准 日
正 常 情 况 下 ， 基 金 份 额 定 期 折 算 基 准 日 为 每 个 会 计 年 度 9 月 第 一 个 工 作 日 。
2 、 基 金 份 额 折 算 对 象
基 金 份 额 折 算 基 准 日 登 记 在 册 的 鹏 华 新 丝 路 A 份 额 、 鹏 华 新 丝 路 份 额 。
3 、 基 金 份 额 折 算 频 率
每 年 折 算 一 次 （ 可 不 进 行 定 期 折 算 的 除 外 ） 。
4 、 基 金 份 额 折 算 方 式
鹏 华 新 丝 路 A 份 额 与 鹏 华 新 丝 路 B 份 额 按 照 本 合 同 第 五 部 分 “ 基 金 份 额 参 考 净 值 的 计 算 ”
进 行 基 金 份 额 参 考 净 值 计 算 ， 对 鹏 华 新 丝 路 A 份 额 的 约 定 应 得 收 益 进 行 定 期 份 额 折 算 。
在 基 金 份 额 折 算 前 与 折 算 后 ， 鹏 华 新 丝 路 A 份 额 与 鹏 华 新 丝 路 B 份 额 的 份 额 配 比 保 持 1 ：
1 的 比 例 。 对 于 鹏 华 新 丝 路 A 份 额 的 约 定 应 得 收 益 ， 即 鹏 华 新 丝 路 A 份 额 每 个 会 计 年 度 8 月
最 后 一 个 自 然 日 基 金 份 额 参 考 净 值 超 出 1 . 0 0 0 元 部 分 ， 将 折 算 为 场 内 鹏 华 新 丝 路 份 额 分 配 给
鹏 华 新 丝 路 A 份 额 持 有 人 。 鹏 华 新 丝 路 份 额 持 有 人 持 有 的 每 2 份 鹏 华 新 丝 路 份 额 将 按 1 份 鹏
华 新 丝 路 A 份 额 获 得 新 增 鹏 华 新 丝 路 份 额 的 分 配 。 持 有 场 外 鹏 华 新 丝 路 份 额 的 基 金 份 额 持 有
人 将 按 前 述 折 算 方 式 获 得 新 增 场 外 鹏 华 新 丝 路 份 额 的 分 配 ； 持 有 场 内 鹏 华 新 丝 路 份 额 的 基 金
份 额 持 有 人 将 按 前 述 折 算 方 式 获 得 新 增 场 内 鹏 华 新 丝 路 份 额 的 分 配 。 经 过 上 述 份 额 折 算 ， 鹏
华 新 丝 路 A 份 额 的 基 金 份 额 参 考 净 值 调 整 为 1 . 0 0 0 元 ， 鹏 华 新 丝 路 份 额 的 基 金 份 额 净 值 将 相
应 调 整 。
每 个 会 计 年 度 9 月 第 一 个 工 作 日 为 基 金 份 额 折 算 基 准 日 ， 本 基 金 将 对 鹏 华 新 丝 路 A 份 额
和 鹏 华 新 丝 路 份 额 进 行 定 期 份 额 折 算 。 以 下 公 式 中 “ 定 期 份 额 折 算 前 鹏 华 新 丝 路 A 份 额 的 基
金 份 额 参 考 净 值 ” 为 每 个 会 计 年 度 8 月 最 后 一 个 自 然 日 鹏 华 新 丝 路 A 份 额 基 金 份 额 参 考 净 值 。
有 关 计 算 公 式 如 下 ：
（ 1 ） 鹏 华 新 丝 路 A 份 额基金合同
3 - 7 3
定 期 份 额 折 算 不 改 变 鹏 华 新 丝 路 A 份 额 的 份 额 数 ， 即
N U M
鹏 华 新 丝 路 A 份 额
定 期 后
= N U M
鹏 华 新 丝 路 A 份 额
定 期 前
其 中 ，
N U M
鹏 华 新 丝 路 A 份 额
定 期 前
： 定 期 份 额 折 算 前 鹏 华 新 丝 路 A 份 额 的 份 额 数 ，
N U M
鹏 华 新 丝 路 A 份 额
定 期 后
： 定 期 份 额 折 算 后 鹏 华 新 丝 路 A 份 额 的 份 额 数 。
因 持 有 鹏 华 新 丝 路 A 份 额 而 新 增 的 场 内 鹏 华 新 丝 路 份 额 的 份 额 数 为
N U M
鹏 华 新 丝 路 份 额
定 期 新 增 ， 鹏 华 新 丝 路 A 份 额
=
N U M
鹏 华 新 丝 路 A 份 额
定 期 前
× N A V
鹏 华 新 丝 路 A 份 额
参 考 ， 定 期 前
? 1 . 0 0 0
N A V
鹏 华 新 丝 路 份 额
定 期 后
其 中 ，
N U M
鹏 华 新 丝 路 A 份 额
定 期 前
： 定 期 份 额 折 算 前 鹏 华 新 丝 路 A 份 额 的 份 额 数 ，
N A V
鹏 华 新 丝 路 A 份 额
参 考 ， 定 期 前
： 定 期 份 额 折 算 前 鹏 华 新 丝 路 A 份 额 的 基 金 份 额 参 考 净 值 ，
N U M
鹏 华 新 丝 路 份 额
定 期 前
： 定 期 份 额 折 算 前 鹏 华 新 丝 路 份 额 的 份 额 数 ，
N A V
鹏 华 新 丝 路 份 额
定 期 后
： 定 期 份 额 折 算 后 鹏 华 新 丝 路 份 额 的 基 金 份 额 净 值 ， 计 算 公 式 为
N A V
鹏 华 新 丝 路 份 额
定 期 后
=
定 期 折 算 前 全 部 鹏 华 新 丝 路 份 额 的 基 金 资 产 净 值? 0 . 5 × N A V
鹏 华 新 丝 路 A 份 额
参 考 ， 定 期 前
? 1 . 0 0 0 × N U M
鹏 华 新 丝 路 份 额
定 期 前
N U M
鹏 华 新 丝 路 份 额
定 期 前
定 期 份 额 折 算 后 的 鹏 华 新 丝 路 份 额 的 基 金 份 额 净 值 ， 保 留 到 小 数 点 后 3 位 ， 小 数 点 后 第
4 位 四 舍 五 入 ， 由 此 产 生 的 误 差 计 入 基 金 财 产 。
（ 2 ） 鹏 华 新 丝 路 B 份 额
定 期 份 额 折 算 不 改 变 鹏 华 新 丝 路 B 份 额 的 基 金 份 额 参 考 净 值 及 其 份 额 数 ， 即
N A V
鹏 华 新 丝 路 B 份 额
参 考 ， 定 期 后
= N A V
鹏 华 新 丝 路 B 份 额
参 考 ， 定 期 前
N U M
鹏 华 新 丝 路 B 份 额
定 期 后
= N U M
鹏 华 新 丝 路 B 份 额
定 期 前
（ 3 ） 鹏 华 新 丝 路 份 额
定 期 份 额 折 算 后 鹏 华 新 丝 路 份 额 的 份 额 数 等 于 定 期 折 算 前 鹏 华 新 丝 路 份 额 的 份 额 数 与基金合同
3 - 7 4
新 增 的 鹏 华 新 丝 路 份 额 的 份 额 数 之 和 ， 即
N U M
鹏 华 新 丝 路 份 额
定 期 后
= N U M
鹏 华 新 丝 路 份 额
定 期 前
+ N U M
鹏 华 新 丝 路 份 额
定 期 新 增
鹏 华 新 丝 路 份 额 持 有 人 新 增 的 鹏 华 新 丝 路 份 额 数 为
N U M
鹏 华 新 丝 路 份 额
定 期 新 增
=
0 . 5 × N A V
鹏 华 新 丝 路 A 份 额
参 考 ， 定 期 前
? 1 . 0 0 0 × N U M
鹏 华 新 丝 路 份 额
定 期 前
N A V
鹏 华 新 丝 路 份 额
定 期 后
其 中 ，
N A V
鹏 华 新 丝 路 A 份 额
参 考 ， 定 期 前
： 定 期 份 额 折 算 前 鹏 华 新 丝 路 A 份 额 的 基 金 份 额 参 考 净 值 ，
N U M
鹏 华 新 丝 路 份 额
定 期 前
： 定 期 份 额 折 算 前 鹏 华 新 丝 路 份 额 的 份 额 数 ，
N A V
鹏 华 新 丝 路 份 额
定 期 后
： 定 期 份 额 折 算 后 鹏 华 新 丝 路 份 额 的 基 金 份 额 净 值 ， 计 算 公 式 同 上 。
具 体 内 容 详 见 招 募 说 明 书 。
二 、 不 定 期 份 额 折 算
除 以 上 定 期 份 额 折 算 外 ， 本 基 金 还 将 在 以 下 两 种 情 况 进 行 份 额 折 算 ， 即 当 鹏 华 新 丝 路 份
额 的 基 金 份 额 净 值 达 到 1 . 5 0 0 元 时 或 当 鹏 华 新 丝 路 B 份 额 的 基 金 份 额 参 考 净 值 跌 至 0 . 2 5 0
元 时 。
1 、 基 金 份 额 折 算 基 准 日
当 达 到 不 定 期 折 算 条 件 时 ， 基 金 管 理 人 可 根 据 市 场 情 况 确 定 折 算 基 准 日 。
2 、 基 金 份 额 折 算 对 象
基 金 份 额 折 算 基 准 日 登 记 在 册 的 鹏 华 新 丝 路 份 额 、 鹏 华 新 丝 路 A 份 额 、 鹏 华 新 丝 路 B
份 额 。
3 、 基 金 份 额 折 算 频 率
不 定 期 。
4 、 基 金 份 额 折 算 方 式
当 达 到 不 定 期 折 算 条 件 时 ， 本 基 金 将 分 别 对 鹏 华 新 丝 路 份 额 、 鹏 华 新 丝 路 A 份 额 、 鹏 华
新 丝 路 B 份 额 进 行 份 额 折 算 ， 份 额 折 算 后 本 基 金 将 确 保 鹏 华 新 丝 路 A 份 额 与 鹏 华 新 丝 路 B
份 额 的 比 例 为 1 ： 1 ， 份 额 折 算 后 鹏 华 新 丝 路 份 额 的 基 金 份 额 净 值 、 鹏 华 新 丝 路 A 份 额 与 鹏
华 新 丝 路 B 份 额 的 基 金 份 额 参 考 净 值 均 调 整 为 1 . 0 0 0 元 。基金合同
3 - 7 5
（ 1 ） 当 鹏 华 新 丝 路 份 额 的 份 额 净 值 达 到 1 . 5 0 0 元 时 ， 鹏 华 新 丝 路 份 额 、 鹏 华 新 丝 路 A
份 额 、 鹏 华 新 丝 路 B 份 额 将 按 照 如 下 公 式 进 行 份 额 折 算 ：
1 ） 鹏 华 新 丝 路 A 份 额
① 份 额 折 算 前 鹏 华 新 丝 路 A 份 额 的 份 额 数 与 份 额 折 算 后 鹏 华 新 丝 路 A 份 额 的 份 额 数 相 等 ，
即
N U M
鹏 华 新 丝 路 A 份 额
不 定 期 后
= N U M
鹏 华 新 丝 路 A 份 额
不 定 期 前
其 中 ，
N U M
鹏 华 新 丝 路 A 份 额
不 定 期 前
： 不 定 期 份 额 折 算 前 鹏 华 新 丝 路 A 份 额 的 份 额 数 ，
N U M
鹏 华 新 丝 路 A 份 额
不 定 期 后
： 不 定 期 份 额 折 算 后 鹏 华 新 丝 路 A 份 额 的 份 额 数 。
② 份 额 折 算 前 鹏 华 新 丝 路 A 份 额 持 有 人 在 份 额 折 算 后 将 持 有 鹏 华 新 丝 路 A 份 额 与 新 增 场
内 鹏 华 新 丝 路 份 额 ， 且 所 对 应 的 基 金 资 产 净 值 不 变 。
鹏 华 新 丝 路 A 份 额 持 有 人 新 增 的 场 内 鹏 华 新 丝 路 份 额 的 份 额 数 为
N U M
鹏 华 新 丝 路 份 额
不 定 期 新 增 ， 鹏 华 新 丝 路 A 份 额
=
N U M
鹏 华 新 丝 路 A 份 额
不 定 期 前
× N A V
鹏 华 新 丝 路 A 份 额
参 考 ， 不 定 期 前
? 1 . 0 0 0
1 . 0 0 0
其 中 ，
N U M
鹏 华 新 丝 路 A 份 额
不 定 期 前
： 不 定 期 份 额 折 算 前 鹏 华 新 丝 路 A 份 额 的 份 额 数 ，
N A V
鹏 华 新 丝 路 A 份 额
参 考 ， 不 定 期 前
： 不 定 期 份 额 折 算 前 鹏 华 新 丝 路 A 份 额 的 基 金 份 额 参 考 净 值 。
2 ） 鹏 华 新 丝 路 B 份 额
① 份 额 折 算 前 鹏 华 新 丝 路 B 份 额 的 份 额 数 与 份 额 折 算 后 鹏 华 新 丝 路 B 份 额 的 份 额 数 相 等
N U M
鹏 华 新 丝 路 B 份 额
不 定 期 后
= N U M
鹏 华 新 丝 路 B 份 额
不 定 期 前
其 中 ，
N U M
鹏 华 新 丝 路 B 份 额
不 定 期 前
： 不 定 期 份 额 折 算 前 鹏 华 新 丝 路 B 份 额 的 份 额 数 ，
N U M
鹏 华 新 丝 路 B 份 额
不 定 期 后
： 不 定 期 份 额 折 算 后 鹏 华 新 丝 路 B 份 额 的 份 额 数 。
② 份 额 折 算 前 鹏 华 新 丝 路 B 份 额 持 有 人 在 份 额 折 算 后 将 持 有 鹏 华 新 丝 路 B 份 额 与 新 增 场
内 鹏 华 新 丝 路 份 额 ， 且 所 对 应 的 基 金 资 产 净 值 不 变 。
鹏 华 新 丝 路 B 份 额 持 有 人 新 增 的 场 内 鹏 华 新 丝 路 份 额 的 份 额 数 为基金合同
3 - 7 6
N U M
鹏 华 新 丝 路 份 额
不 定 期 新 增 ， 鹏 华 新 丝 路 B 份 额
=
N U M
鹏 华 新 丝 路 B 份 额
不 定 期 前
× N A V
鹏 华 新 丝 路 B 份 额
参 考 ， 不 定 期 前
? 1 . 0 0 0
1 . 0 0 0
其 中 ，
N U M
鹏 华 新 丝 路 B 份 额
不 定 期 前
： 不 定 期 份 额 折 算 前 鹏 华 新 丝 路 B 份 额 的 份 额 数 ，
N A V
鹏 华 新 丝 路 B 份 额
参 考 ， 不 定 期 前
： 不 定 期 份 额 折 算 前 鹏 华 新 丝 路 B 份 额 的 基 金 份 额 参 考 净 值 。
3 ） 鹏 华 新 丝 路 份 额
鹏 华 新 丝 路 份 额 持 有 人 份 额 折 算 前 后 所 持 有 的 鹏 华 新 丝 路 份 额 的 资 产 净 值 不 变 。 场 外 鹏
华 新 丝 路 份 额 持 有 人 份 额 折 算 后 获 得 新 增 场 外 鹏 华 新 丝 路 份 额 ， 场 内 鹏 华 新 丝 路 份 额 持 有 人
份 额 折 算 后 获 得 新 增 场 内 鹏 华 新 丝 路 份 额 。
鹏 华 新 丝 路 份 额 持 有 人 不 定 期 份 额 折 算 后 的 鹏 华 新 丝 路 份 额 的 份 额 数 为
N U M
鹏 华 新 丝 路 份 额
不 定 期 后
=
N U M
鹏 华 新 丝 路 份 额
不 定 期 前
× N A V
鹏 华 新 丝 路 份 额
不 定 期 前
1 . 0 0 0
其 中 ，
N U M
鹏 华 新 丝 路 份 额
不 定 期 前
： 不 定 期 份 额 折 算 前 鹏 华 新 丝 路 份 额 的 份 额 数 ，
N A V
鹏 华 新 丝 路 份 额
不 定 期 前
： 不 定 期 份 额 折 算 前 鹏 华 新 丝 路 份 额 的 基 金 份 额 净 值 ，
N U M
鹏 华 新 丝 路 份 额
不 定 期 后
： 不 定 期 份 额 折 算 后 鹏 华 新 丝 路 份 额 的 份 额 数 。
具 体 内 容 详 见 招 募 说 明 书 。
（ 2 ） 当 鹏 华 新 丝 路 B 份 额 的 基 金 份 额 参 考 净 值 跌 至 0 . 2 5 0 元 时 ， 鹏 华 新 丝 路 份 额 、 鹏
华 新 丝 路 A 份 额 、 鹏 华 新 丝 路 B 份 额 将 按 照 如 下 公 式 进 行 份 额 折 算 ：
1 ） 鹏 华 新 丝 路 B 份 额
份 额 折 算 前 后 鹏 华 新 丝 路 B 份 额 所 对 应 的 基 金 资 产 净 值 不 变 ， 即
N U M
鹏 华 新 丝 路 B 份 额
不 定 期 后
=
N U M
鹏 华 新 丝 路 B 份 额
不 定 期 前
× N A V
鹏 华 新 丝 路 B 份 额
参 考 ， 不 定 期 前
1 . 0 0 0
其 中 ，
N U M
鹏 华 新 丝 路 B 份 额
不 定 期 前
： 不 定 期 份 额 折 算 前 鹏 华 新 丝 路 B 份 额 的 份 额 数 ，
N A V
鹏 华 新 丝 路 B 份 额
参 考 ， 不 定 期 前
： 不 定 期 份 额 折 算 前 鹏 华 新 丝 路 B 份 额 的 基 金 份 额 参 考 净 值 ，基金合同
3 - 7 7
N U M
鹏 华 新 丝 路 B 份 额
不 定 期 后
： 不 定 期 份 额 折 算 后 鹏 华 新 丝 路 B 份 额 的 份 额 数 。
2 ） 鹏 华 新 丝 路 A 份 额
① 份 额 折 算 后 鹏 华 新 丝 路 A 份 额 与 鹏 华 新 丝 路 B 份 额 的 份 额 数 保 持 1 ： 1 配 比 ， 即
N U M
鹏 华 新 丝 路 A 份 额
不 定 期 后
= N U M
鹏 华 新 丝 路 B 份 额
不 定 期 后
其 中 ，
N U M
鹏 华 新 丝 路 A 份 额
不 定 期 后
： 不 定 期 份 额 折 算 后 鹏 华 新 丝 路 A 份 额 的 份 额 数 ，
N U M
鹏 华 新 丝 路 B 份 额
不 定 期 后
： 不 定 期 份 额 折 算 后 鹏 华 新 丝 路 B 份 额 的 份 额 数 。
② 份 额 折 算 前 鹏 华 新 丝 路 A 的 持 有 人 在 份 额 折 算 后 将 持 有 鹏 华 新 丝 路 A 份 额 与 新 增 场 内
鹏 华 新 丝 路 份 额 ， 且 所 对 应 的 基 金 资 产 净 值 不 变 。
鹏 华 新 丝 路 A 份 额 持 有 人 新 增 的 场 内 鹏 华 新 丝 路 份 额 的 份 额 数 为
N U M
鹏 华 新 丝 路 份 额
不 定 期 新 增
=
N U M
鹏 华 新 丝 路 A 份 额
不 定 期 前
× N A V
鹏 华 新 丝 路 A 份 额
参 考 ， 不 定 期 前
? N U M
鹏 华 新 丝 路 A 份 额
不 定 期 后
× 1 . 0 0 0
1 . 0 0 0
其 中 ，
N U M
鹏 华 新 丝 路 A 份 额
不 定 期 前
： 不 定 期 份 额 折 算 前 鹏 华 新 丝 路 A 份 额 的 份 额 数 ，
N A V
鹏 华 新 丝 路 A 份 额
参 考 ， 不 定 期 前
： 不 定 期 份 额 折 算 前 鹏 华 新 丝 路 A 份 额 的 基 金 份 额 参 考 净 值 ，
N U M
鹏 华 新 丝 路 A 份 额
不 定 期 后
： 不 定 期 份 额 折 算 后 鹏 华 新 丝 路 A 份 额 的 份 额 数 。
3 ） 鹏 华 新 丝 路 份 额
鹏 华 新 丝 路 份 额 持 有 人 份 额 折 算 前 后 所 持 有 的 鹏 华 新 丝 路 份 额 的 资 产 净 值 不 变 。 场 外 鹏
华 新 丝 路 份 额 持 有 人 份 额 折 算 后 获 得 新 增 场 外 鹏 华 新 丝 路 份 额 ， 场 内 鹏 华 新 丝 路 份 额 持 有 人
份 额 折 算 后 获 得 新 增 场 内 鹏 华 新 丝 路 份 额 。
鹏 华 新 丝 路 份 额 持 有 人 不 定 期 份 额 折 算 后 的 鹏 华 新 丝 路 份 额 的 份 额 数 为
N U M
鹏 华 新 丝 路 份 额
不 定 期 后
=
N U M
鹏 华 新 丝 路 份 额
不 定 期 前
× N A V
鹏 华 新 丝 路 份 额
不 定 期 前
1 . 0 0 0
其 中 ，
N U M
鹏 华 新 丝 路 份 额
不 定 期 前
： 不 定 期 份 额 折 算 前 鹏 华 新 丝 路 份 额 的 份 额 数 ，基金合同
3 - 7 8
N A V
鹏 华 新 丝 路 份 额
不 定 期 前
： 不 定 期 份 额 折 算 前 鹏 华 新 丝 路 份 额 的 基 金 份 额 净 值 ，
N U M
鹏 华 新 丝 路 份 额
不 定 期 后
： 不 定 期 份 额 折 算 后 鹏 华 新 丝 路 份 额 的 份 额 数 。
具 体 内 容 详 见 招 募 说 明 书 。
三 、 基 金 份 额 折 算 余 额 的 处 理 方 法
份 额 折 算 后 场 外 基 金 份 额 的 份 额 数 计 算 结 果 保 留 到 小 数 点 后 两 位 ， 小 数 点 后 两 位 以 后 的
部 分 舍 弃 ， 余 额 计 入 基 金 财 产 ； 场 内 基 金 份 额 的 份 额 数 计 算 结 果 保 留 到 整 数 位 ， 余 额 的 处 理
方 法 按 照 上 海 证 券 交 易 所 或 基 金 登 记 机 构 的 相 关 规 则 及 有 关 规 定 执 行 。
四 、 基 金 份 额 折 算 期 间 的 基 金 业 务 办 理
为 保 证 基 金 份 额 折 算 期 间 本 基 金 的 平 稳 运 作 ， 届 时 基 金 管 理 人 可 根 据 上 海 证 券 交 易 所 、
基 金 登 记 机 构 的 相 关 业 务 规 定 暂 停 相 应 基 金 份 额 的 上 市 交 易 、 鹏 华 新 丝 路 份 额 的 申 购 与 赎 回 、
鹏 华 新 丝 路 份 额 与 鹏 华 新 丝 路 A 份 额 、 鹏 华 新 丝 路 B 份 额 的 份 额 配 对 转 换 等 相 关 业 务 ， 具 体
见 基 金 管 理 人 届 时 发 布 的 相 关 公 告 。
五 、 基 金 份 额 折 算 结 果 的 公 告
基 金 份 额 折 算 结 束 后 ， 基 金 管 理 人 应 按 照 《 信 息 披 露 办 法 》 在 指 定 媒 介 公 告 ， 并 报 中 国
证 监 会 备 案 。
六 、 特 殊 情 形 的 处 理
若 在 本 基 金 的 定 期 折 算 日 发 生 基 金 合 同 约 定 的 本 基 金 不 定 期 份 额 折 算 的 情 形 时 ， 基 金 管
理 人 本 着 维 护 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 原 则 ， 可 根 据 具 体 情 况 选 择 按 照 定 期 份 额 折 算 的 规 则 或
者 不 定 期 份 额 折 算 的 规 则 进 行 份 额 折 算 。
若 定 期 折 算 日 前 3 个 月 （ 含 ） 内 发 生 过 不 定 期 折 算 或 基 金 合 同 生 效 日 至 第 1 个 定 期 折 算
日 不 足 3 个 月 的 ， 则 可 不 进 行 定 期 折 算 。 若 基 金 管 理 人 在 前 述 情 况 下 决 定 不 进 行 定 期 折 算 的 ，
基 金 管 理 人 应 按 信 息 披 露 办 法 的 规 定 在 指 定 媒 介 上 公 告 不 进 行 定 期 折 算 的 提 示 性 公 告 。
七 、 其 他 事 项
基 金 管 理 人 、 上 海 证 券 交 易 所 、 基 金 登 记 机 构 有 权 调 整 上 述 规 则 ， 本 基 金 基 金 合 同 将 相
应 予 以 修 改 ， 且 此 项 修 改 无 须 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ， 并 在 本 基 金 更 新 的 招 募 说 明 书 中 列
示 。基金合同
3 - 7 9
第二 十三 部分 基金 的会 计与审 计
一 、 基 金 会 计 政 策
1 、 基 金 管 理 人 为 本 基 金 的 基 金 会 计 责 任 方 ；
2 、 基 金 的 会 计 年 度 为 公 历 年 度 的 1 月 1 日 至 1 2 月 3 1 日 ； 基 金 首 次 募 集 的 会 计 年 度 按
如 下 原 则 ： 如 果 基 金 合 同 生 效 少 于 2 个 月 ， 可 以 并 入 下 一 个 会 计 年 度 ；
3 、 基 金 核 算 以 人 民 币 为 记 账 本 位 币 ， 以 人 民 币 元 为 记 账 单 位 ；
4 、 会 计 制 度 执 行 国 家 有 关 会 计 制 度 ；
5 、 本 基 金 独 立 建 账 、 独 立 核 算 ；
6 、 基 金 管 理 人 及 基 金 托 管 人 各 自 保 留 完 整 的 会 计 账 目 、 凭 证 并 进 行 日 常 的 会 计 核 算 ，
按 照 有 关 规 定 编 制 基 金 会 计 报 表 ；
7 、 基 金 托 管 人 每 月 与 基 金 管 理 人 就 基 金 的 会 计 核 算 、 报 表 编 制 等 进 行 核 对 并 以 书 面 方
式 确 认 。
二 、 基 金 的 年 度 审 计
1 、 基 金 管 理 人 聘 请 与 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 相 互 独 立 的 具 有 证 券 从 业 资 格 的 会 计 师
事 务 所 及 其 注 册 会 计 师 对 本 基 金 的 年 度 财 务 报 表 进 行 审 计 。
2 、 会 计 师 事 务 所 更 换 经 办 注 册 会 计 师 ， 应 事 先 征 得 基 金 管 理 人 同 意 。
3 、 基 金 管 理 人 认 为 有 充 足 理 由 更 换 会 计 师 事 务 所 ， 须 通 报 基 金 托 管 人 。 更 换 会 计 师 事
务 所 需 在 2 个 工 作 日 内 在 指 定 媒 介 公 告 并 报 中 国 证 监 会 备 案 。基金合同
3 - 8 0
第二 十四 部分 基金 的信 息披露
一 、 本 基 金 的 信 息 披 露 应 符 合 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 、 《 信 息 披 露 办 法 》 、 基 金 合
同 及 其 他 有 关 规 定 。
二 、 信 息 披 露 义 务 人
本 基 金 信 息 披 露 义 务 人 包 括 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 、 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 基 金
份 额 持 有 人 等 法 律 法 规 和 中 国 证 监 会 规 定 的 自 然 人 、 法 人 和 其 他 组 织 。
本 基 金 信 息 披 露 义 务 人 按 照 法 律 法 规 和 中 国 证 监 会 的 规 定 披 露 基 金 信 息 ， 并 保 证 所 披 露
信 息 的 真 实 性 、 准 确 性 和 完 整 性 。
本 基 金 信 息 披 露 义 务 人 应 当 在 中 国 证 监 会 规 定 时 间 内 ， 将 应 予 披 露 的 基 金 信 息 通 过 中 国
证 监 会 指 定 的 媒 介 和 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 的 互 联 网 网 站 （ 以 下 简 称 “ 网 站 ” ） 等 媒 介 披
露 ， 并 保 证 基 金 投 资 者 能 够 按 照 基 金 合 同 约 定 的 时 间 和 方 式 查 阅 或 者 复 制 公 开 披 露 的 信 息 资
料 。
三 、 本 基 金 信 息 披 露 义 务 人 承 诺 公 开 披 露 的 基 金 信 息 ， 不 得 有 下 列 行 为 ：
1 、 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 ；
2 、 对 证 券 投 资 业 绩 进 行 预 测 ；
3 、 违 规 承 诺 收 益 或 者 承 担 损 失 ；
4 、 诋 毁 其 他 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 或 者 基 金 销 售 机 构 ；
5 、 登 载 任 何 自 然 人 、 法 人 或 者 其 他 组 织 的 祝 贺 性 、 恭 维 性 或 推 荐 性 的 文 字 ；
6 、 中 国 证 监 会 禁 止 的 其 他 行 为 。
四 、 本 基 金 公 开 披 露 的 信 息 应 采 用 中 文 文 本 。 如 同 时 采 用 外 文 文 本 的 ， 基 金 信 息 披 露 义
务 人 应 保 证 两 种 文 本 的 内 容 一 致 。 两 种 文 本 发 生 歧 义 的 ， 以 中 文 文 本 为 准 。
本 基 金 公 开 披 露 的 信 息 采 用 阿 拉 伯 数 字 ； 除 特 别 说 明 外 ， 货 币 单 位 为 人 民 币 元 。
五 、 公 开 披 露 的 基 金 信 息
公 开 披 露 的 基 金 信 息 包 括 ：
1 、 基 金 招 募 说 明 书 、 基 金 合 同 、 基 金 托 管 协 议
（ 1 ） 基 金 合 同 是 界 定 基 金 合 同 当 事 人 的 各 项 权 利 、 义 务 关 系 ， 明 确 基 金 份 额 持 有 人 大
会 召 开 的 规 则 及 具 体 程 序 ， 说 明 基 金 产 品 的 特 性 等 涉 及 基 金 投 资 者 重 大 利 益 的 事 项 的 法 律 文基金合同
3 - 8 1
件 。
（ 2 ） 基 金 招 募 说 明 书 应 当 最 大 限 度 地 披 露 影 响 基 金 投 资 者 决 策 的 全 部 事 项 ， 说 明 基 金
认 购 、 申 购 和 赎 回 安 排 、 基 金 投 资 、 基 金 产 品 特 性 、 风 险 揭 示 、 信 息 披 露 及 基 金 份 额 持 有 人
服 务 等 内 容 。 基 金 合 同 生 效 后 ， 基 金 管 理 人 在 每 6 个 月 结 束 之 日 起 4 5 日 内 ， 更 新 招 募 说 明
书 并 登 载 在 网 站 上 ， 将 更 新 后 的 招 募 说 明 书 摘 要 登 载 在 指 定 媒 介 上 ； 基 金 管 理 人 在 公 告 的
1 5 日 前 向 主 要 办 公 场 所 所 在 地 的 中 国 证 监 会 派 出 机 构 报 送 更 新 的 招 募 说 明 书 ， 并 就 有 关 更
新 内 容 提 供 书 面 说 明 。
（ 3 ） 基 金 托 管 协 议 是 界 定 基 金 托 管 人 和 基 金 管 理 人 在 基 金 财 产 保 管 及 基 金 运 作 监 督 等
活 动 中 的 权 利 、 义 务 关 系 的 法 律 文 件 。
基 金 募 集 申 请 经 中 国 证 监 会 注 册 后 ， 基 金 管 理 人 在 基 金 份 额 发 售 的 3 日 前 ， 将 基 金 招 募
说 明 书 、 基 金 合 同 摘 要 登 载 在 指 定 媒 介 上 ； 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 应 当 将 基 金 合 同 、 基 金
托 管 协 议 登 载 在 网 站 上 。
2 、 基 金 份 额 发 售 公 告
基 金 管 理 人 应 当 就 基 金 份 额 发 售 的 具 体 事 宜 编 制 基 金 份 额 发 售 公 告 ， 并 在 披 露 招 募 说 明
书 的 当 日 登 载 于 指 定 媒 介 上 。
3 、 基 金 合 同 生 效 公 告
基 金 管 理 人 应 当 在 收 到 中 国 证 监 会 确 认 文 件 的 次 日 在 指 定 媒 介 上 登 载 基 金 合 同 生 效 公
告 。
4 、 基 金 份 额 上 市 交 易 公 告 书
本 基 金 基 金 份 额 获 准 在 上 海 证 券 交 易 所 上 市 交 易 的 ， 基 金 管 理 人 应 当 在 基 金 份 额 上 市 交
易 前 至 少 3 个 工 作 日 ， 将 基 金 份 额 上 市 交 易 公 告 书 登 载 于 指 定 媒 介 上 。
5 、 基 金 资 产 净 值 、 基 金 份 额 净 值 、 基 金 份 额 参 考 净 值
基 金 合 同 生 效 后 ， 在 本 基 金 基 金 份 额 开 始 上 市 交 易 前 或 鹏 华 新 丝 路 份 额 开 始 办 理 申 购 或
者 赎 回 前 ， 基 金 管 理 人 应 当 至 少 每 周 公 告 一 次 基 金 资 产 净 值 、 鹏 华 新 丝 路 份 额 的 基 金 份 额 净
值 、 鹏 华 新 丝 路 A 份 额 与 鹏 华 新 丝 路 B 份 额 的 基 金 份 额 参 考 净 值 。
在 本 基 金 基 金 份 额 开 始 上 市 交 易 后 或 鹏 华 新 丝 路 份 额 开 始 办 理 申 购 或 者 赎 回 后 ， 基 金 管
理 人 应 当 在 每 个 开 放 日 的 次 日 ， 通 过 网 站 、 基 金 份 额 发 售 网 点 以 及 其 他 媒 介 ， 披 露 开 放 日 鹏
华 新 丝 路 份 额 的 基 金 份 额 净 值 和 基 金 份 额 累 计 净 值 、 鹏 华 新 丝 路 A 份 额 与 鹏 华 新 丝 路 B 份 额基金合同
3 - 8 2
的 基 金 份 额 参 考 净 值 。
基 金 管 理 人 应 当 公 告 半 年 度 和 年 度 最 后 一 个 市 场 交 易 日 基 金 资 产 净 值 、 鹏 华 新 丝 路 份 额
的 基 金 份 额 净 值 、 鹏 华 新 丝 路 A 份 额 与 鹏 华 新 丝 路 B 份 额 的 基 金 份 额 参 考 净 值 。 基 金 管 理 人
应 当 在 前 款 规 定 的 市 场 交 易 日 的 次 日 ， 将 基 金 资 产 净 值 、 鹏 华 新 丝 路 份 额 的 基 金 份 额 净 值 和
基 金 份 额 累 计 净 值 、 鹏 华 新 丝 路 A 份 额 与 鹏 华 新 丝 路 B 份 额 的 基 金 份 额 参 考 净 值 登 载 在 指 定
媒 介 上 。
6 、 基 金 份 额 申 购 、 赎 回 价 格
基 金 管 理 人 应 当 在 基 金 合 同 、 招 募 说 明 书 等 信 息 披 露 文 件 上 载 明 鹏 华 新 丝 路 份 额 申 购 、
赎 回 价 格 的 计 算 方 式 及 有 关 申 购 、 赎 回 费 率 ， 并 保 证 投 资 者 能 够 在 基 金 份 额 发 售 网 点 查 阅 或
者 复 制 前 述 信 息 资 料 。
7 、 基 金 定 期 报 告 ， 包 括 基 金 年 度 报 告 、 基 金 半 年 度 报 告 和 基 金 季 度 报 告
基 金 管 理 人 应 当 在 每 年 结 束 之 日 起 9 0 日 内 ， 编 制 完 成 基 金 年 度 报 告 ， 并 将 年 度 报 告 正
文 登 载 于 网 站 上 ， 将 年 度 报 告 摘 要 登 载 在 指 定 媒 介 上 。 基 金 年 度 报 告 的 财 务 会 计 报 告 应 当 经
过 审 计 。
基 金 管 理 人 应 当 在 上 半 年 结 束 之 日 起 6 0 日 内 ， 编 制 完 成 基 金 半 年 度 报 告 ， 并 将 半 年 度
报 告 正 文 登 载 在 网 站 上 ， 将 半 年 度 报 告 摘 要 登 载 在 指 定 媒 介 上 。
基 金 管 理 人 应 当 在 每 个 季 度 结 束 之 日 起 1 5 个 工 作 日 内 ， 编 制 完 成 基 金 季 度 报 告 ， 并 将
季 度 报 告 登 载 在 指 定 媒 介 上 。
基 金 合 同 生 效 不 足 2 个 月 的 ， 基 金 管 理 人 可 以 不 编 制 当 期 季 度 报 告 、 半 年 度 报 告 或 者 年
度 报 告 。
基 金 定 期 报 告 在 公 开 披 露 的 第 2 个 工 作 日 ， 分 别 报 中 国 证 监 会 和 基 金 管 理 人 主 要 办 公 场
所 所 在 地 中 国 证 监 会 派 出 机 构 备 案 。 报 备 应 当 采 用 电 子 文 本 或 书 面 报 告 方 式 。
基 金 管 理 人 应 当 在 半 年 度 报 告 和 年 度 报 告 中 披 露 基 金 组 合 资 产 情 况 及 其 流 动 性 风 险 分
析 等 。
报 告 期 内 出 现 单 一 投 资 者 持 有 基 金 份 额 达 到 或 超 过 基 金 总 份 额 （ 包 括 鹏 华 新 丝 路 份 额 、
鹏 华 新 丝 路 A 份 额 、 鹏 华 新 丝 路 B 份 额 ） 2 0 % 的 情 形 ， 为 保 障 其 他 投 资 者 的 权 益 ， 基 金 管 理
人 至 少 应 当 在 基 金 定 期 报 告 “ 影 响 投 资 者 决 策 的 其 他 重 要 信 息 ” 项 下 披 露 该 投 资 者 的 类 别 、
报 告 期 末 持 有 份 额 及 占 比 、 报 告 期 内 持 有 份 额 变 化 情 况 及 产 品 的 特 有 风 险 。基金合同
3 - 8 3
8 、 临 时 报 告
本 基 金 发 生 重 大 事 件 ， 有 关 信 息 披 露 义 务 人 应 当 在 2 日 内 编 制 临 时 报 告 书 ， 予 以 公 告 ，
并 在 公 开 披 露 日 分 别 报 中 国 证 监 会 和 基 金 管 理 人 主 要 办 公 场 所 所 在 地 的 中 国 证 监 会 派 出 机
构 备 案 。
前 款 所 称 重 大 事 件 ， 是 指 可 能 对 基 金 份 额 持 有 人 权 益 或 者 基 金 份 额 的 价 格 产 生 重 大 影 响
的 下 列 事 件 ：
（ 1 ） 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 召 开 ；
（ 2 ） 终 止 基 金 合 同 ；
（ 3 ） 转 换 基 金 运 作 方 式 ；
（ 4 ） 更 换 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 ；
（ 5 ） 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 的 法 定 名 称 、 住 所 发 生 变 更 ；
（ 6 ） 基 金 管 理 人 股 东 及 其 出 资 比 例 发 生 变 更 ；
（ 7 ） 基 金 募 集 期 延 长 ；
（ 8 ） 基 金 管 理 人 的 董 事 长 、 总 经 理 及 其 他 高 级 管 理 人 员 、 基 金 经 理 和 基 金 托 管 人 基 金
托 管 部 门 负 责 人 发 生 变 动 ；
（ 9 ） 基 金 管 理 人 的 董 事 在 一 年 内 变 更 超 过 百 分 之 五 十 ；
（ 1 0 ） 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 基 金 托 管 部 门 的 主 要 业 务 人 员 在 一 年 内 变 动 超 过 百 分 之
三 十 ；
（ 1 1 ） 涉 及 基 金 财 产 、 基 金 管 理 业 务 、 基 金 托 管 业 务 的 诉 讼 或 者 仲 裁 ；
（ 1 2 ） 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 受 到 监 管 部 门 的 调 查 ；
（ 1 3 ） 基 金 管 理 人 及 其 董 事 、 总 经 理 及 其 他 高 级 管 理 人 员 、 基 金 经 理 受 到 严 重 行 政 处 罚 ，
基 金 托 管 人 及 其 基 金 托 管 部 门 负 责 人 受 到 严 重 行 政 处 罚 ；
（ 1 4 ） 重 大 关 联 交 易 事 项 ；
（ 1 5 ） 基 金 收 益 分 配 事 项 ；
（ 1 6 ） 管 理 费 、 托 管 费 等 费 用 计 提 标 准 、 计 提 方 式 和 费 率 发 生 变 更 ；
（ 1 7 ） 基 金 份 额 净 值 计 价 错 误 达 基 金 份 额 净 值 百 分 之 零 点 五 ；
（ 1 8 ） 基 金 改 聘 会 计 师 事 务 所 ；
（ 1 9 ） 变 更 基 金 销 售 机 构 ；基金合同
3 - 8 4
（ 2 0 ） 更 换 基 金 登 记 机 构 ；
（ 2 1 ） 本 基 金 开 始 办 理 申 购 、 赎 回 ；
（ 2 2 ） 本 基 金 申 购 、 赎 回 费 率 及 其 收 费 方 式 发 生 变 更 ；
（ 2 3 ） 本 基 金 发 生 巨 额 赎 回 并 延 期 支 付 ；
（ 2 4 ） 本 基 金 连 续 发 生 巨 额 赎 回 并 暂 停 接 受 赎 回 申 请 ；
（ 2 5 ） 本 基 金 暂 停 接 受 申 购 、 赎 回 申 请 后 重 新 接 受 申 购 、 赎 回 ；
（ 2 6 ） 本 基 金 发 生 涉 及 基 金 申 购 、 赎 回 事 项 调 整 或 潜 在 影 响 投 资 者 赎 回 等 重 大 事 项 时 ；
（ 2 7 ） 基 金 管 理 人 采 用 摆 动 定 价 机 制 进 行 估 值 ；
（ 2 8 ） 本 基 金 开 始 办 理 或 暂 停 接 受 份 额 配 对 转 换 申 请 ；
（ 2 9 ） 本 基 金 暂 停 接 受 份 额 配 对 转 换 申 请 后 重 新 接 受 份 额 配 对 转 换 ；
（ 3 0 ） 本 基 金 进 行 基 金 份 额 折 算 ；
（ 3 1 ） 本 基 金 在 该 会 计 年 度 9 月 第 一 个 工 作 日 不 进 行 定 期 折 算 ；
（ 3 2 ） 本 基 金 停 复 牌 或 终 止 上 市 ；
（ 3 3 ） 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 事 项 。
9 、 澄 清 公 告
在 基 金 合 同 存 续 期 限 内 ， 任 何 公 共 媒 介 中 出 现 的 或 者 在 市 场 上 流 传 的 消 息 可 能 对 基 金 份
额 价 格 产 生 误 导 性 影 响 或 者 引 起 较 大 波 动 的 ， 相 关 信 息 披 露 义 务 人 知 悉 后 应 当 立 即 对 该 消 息
进 行 公 开 澄 清 ， 并 将 有 关 情 况 立 即 报 告 中 国 证 监 会 。
1 0 、 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议
基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 定 的 事 项 ， 应 当 依 法 报 中 国 证 监 会 备 案 ， 并 予 以 公 告 。
1 1 、 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 信 息 。
若 本 基 金 投 资 股 指 期 货 等 金 融 期 货 ， 基 金 管 理 人 应 在 季 度 报 告 、 半 年 度 报 告 、 年 度 报 告
等 定 期 报 告 和 更 新 的 招 募 说 明 书 等 文 件 中 披 露 金 融 期 货 交 易 情 况 ， 包 括 投 资 政 策 、 持 仓 情 况 、
损 益 情 况 、 风 险 指 标 等 ， 并 充 分 揭 示 金 融 期 货 交 易 对 基 金 总 体 风 险 的 影 响 以 及 是 否 符 合 既 定
的 投 资 政 策 和 投 资 目 标 。
若 本 基 金 投 资 资 产 支 持 证 券 ， 基 金 管 理 人 应 当 依 法 披 露 其 所 管 理 的 证 券 投 资 基 金 投 资 资
产 支 持 证 券 的 情 况 ， 并 保 证 所 披 露 信 息 的 真 实 性 、 准 确 性 和 完 整 性 ， 不 得 有 虚 假 记 载 、 误 导
性 陈 述 和 重 大 遗 漏 。 基 金 管 理 人 应 在 基 金 年 报 及 半 年 报 中 披 露 其 持 有 的 资 产 支 持 证 券 总 额 、基金合同
3 - 8 5
资 产 支 持 证 券 市 值 占 基 金 净 资 产 的 比 例 和 报 告 期 内 所 有 的 资 产 支 持 证 券 明 细 。 基 金 管 理 人 应
在 基 金 季 度 报 告 中 披 露 其 持 有 的 资 产 支 持 证 券 总 额 、 资 产 支 持 证 券 市 值 占 基 金 净 资 产 的 比 例
和 报 告 期 末 按 市 值 占 基 金 净 资 产 比 例 大 小 排 序 的 前 1 0 名 资 产 支 持 证 券 明 细 。
六 、 信 息 披 露 事 务 管 理
基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 应 当 建 立 健 全 信 息 披 露 管 理 制 度 ， 指 定 专 人 负 责 管 理 信 息 披 露
事 务 。
基 金 信 息 披 露 义 务 人 公 开 披 露 基 金 信 息 ， 应 当 符 合 中 国 证 监 会 相 关 基 金 信 息 披 露 内 容 与
格 式 准 则 的 规 定 。
基 金 托 管 人 应 当 按 照 相 关 法 律 法 规 、 中 国 证 监 会 的 规 定 和 基 金 合 同 的 约 定 ， 对 基 金 管 理
人 编 制 的 基 金 资 产 净 值 、 基 金 份 额 净 值 、 基 金 份 额 参 考 净 值 、 鹏 华 新 丝 路 份 额 申 购 赎 回 价 格 、
基 金 定 期 报 告 和 定 期 更 新 的 招 募 说 明 书 等 公 开 披 露 的 相 关 基 金 信 息 进 行 复 核 、 审 查 ， 并 向 基
金 管 理 人 出 具 书 面 文 件 或 者 盖 章 确 认 。
基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 应 当 在 指 定 媒 介 中 选 择 披 露 信 息 的 报 刊 。
基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 除 依 法 在 指 定 媒 介 上 披 露 信 息 外 ， 还 可 以 根 据 需 要 在 其 他 公 共
媒 介 披 露 信 息 ， 但 是 其 他 公 共 媒 介 不 得 早 于 指 定 媒 介 披 露 信 息 ， 并 且 在 不 同 媒 介 上 披 露 同 一
信 息 的 内 容 应 当 一 致 。
为 基 金 信 息 披 露 义 务 人 公 开 披 露 的 基 金 信 息 出 具 审 计 报 告 、 法 律 意 见 书 的 专 业 机 构 ， 应
当 制 作 工 作 底 稿 ， 并 将 相 关 档 案 至 少 保 存 到 基 金 合 同 终 止 后 1 0 年 。
七 、 信 息 披 露 文 件 的 存 放 与 查 阅
招 募 说 明 书 公 布 后 ， 应 当 分 别 置 备 于 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 和 基 金 销 售 机 构 的 住 所 ，
供 公 众 查 阅 、 复 制 。
基 金 定 期 报 告 公 布 后 ， 应 当 分 别 置 备 于 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 的 住 所 ， 以 供 公 众 查 阅 、
复 制 。基金合同
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第二 十五 部分 基金 合 同 的变更 、终 止与基 金财产 的清 算
一 、 基 金 合 同 的 变 更
1 、 变 更 基 金 合 同 涉 及 法 律 法 规 规 定 或 本 合 同 约 定 应 经 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 通 过 的
事 项 的 ， 应 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 通 过 。 对 于 可 不 经 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 通 过 的
事 项 ， 由 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 同 意 后 变 更 并 公 告 ， 并 报 中 国 证 监 会 备 案 。
2 、 关 于 基 金 合 同 变 更 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 生 效 后 方 可 执 行 ， 并 自 决 议 生 效 后 两
个 工 作 日 内 在 指 定 媒 介 公 告 。
二 、 基 金 合 同 的 终 止 事 由
有 下 列 情 形 之 一 的 ， 基 金 合 同 应 当 终 止 ：
1 、 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 定 终 止 的 ；
2 、 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 职 责 终 止 ， 在 6 个 月 内 没 有 新 基 金 管 理 人 、 新 基 金 托 管 人
承 接 的 ；
3 、 本 基 金 被 其 他 基 金 吸 收 合 并 ；
4 、 基 金 合 同 约 定 的 其 他 情 形 ；
5 、 相 关 法 律 法 规 和 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 情 况 。
三 、 基 金 财 产 的 清 算
1 、 基 金 财 产 清 算 小 组 ： 自 出 现 基 金 合 同 终 止 事 由 之 日 起 3 0 个 工 作 日 内 成 立 清 算 小 组 ，
基 金 管 理 人 组 织 基 金 财 产 清 算 小 组 并 在 中 国 证 监 会 的 监 督 下 进 行 基 金 清 算 。
2 、 基 金 财 产 清 算 小 组 组 成 ： 基 金 财 产 清 算 小 组 成 员 由 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 、 具 有
从 事 证 券 相 关 业 务 资 格 的 注 册 会 计 师 、 律 师 以 及 中 国 证 监 会 指 定 的 人 员 组 成 。 基 金 财 产 清 算
小 组 可 以 聘 用 必 要 的 工 作 人 员 。
3 、 基 金 财 产 清 算 小 组 职 责 ： 基 金 财 产 清 算 小 组 负 责 基 金 财 产 的 保 管 、 清 理 、 估 价 、 变
现 和 分 配 。 基 金 财 产 清 算 小 组 可 以 依 法 进 行 必 要 的 民 事 活 动 。
4 、 基 金 财 产 清 算 程 序 ：
（ 1 ） 基 金 合 同 终 止 情 形 出 现 时 ， 由 基 金 财 产 清 算 小 组 统 一 接 管 基 金 ；
（ 2 ） 对 基 金 财 产 和 债 权 债 务 进 行 清 理 和 确 认 ；
（ 3 ） 对 基 金 财 产 进 行 估 值 和 变 现 ；基金合同
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（ 4 ） 制 作 清 算 报 告 ；
（ 5 ） 聘 请 会 计 师 事 务 所 对 清 算 报 告 进 行 外 部 审 计 ， 聘 请 律 师 事 务 所 对 清 算 报 告 出 具 法
律 意 见 书 ；
（ 6 ） 将 清 算 报 告 报 中 国 证 监 会 备 案 并 公 告 ；
（ 7 ） 对 基 金 财 产 进 行 分 配 。
5 、 基 金 财 产 清 算 的 期 限 为 6 个 月 。
四 、 清 算 费 用
清 算 费 用 是 指 基 金 财 产 清 算 小 组 在 进 行 基 金 清 算 过 程 中 发 生 的 所 有 合 理 费 用 ， 清 算 费 用
由 基 金 财 产 清 算 小 组 优 先 从 基 金 财 产 中 支 付 。
五 、 基 金 财 产 清 算 剩 余 资 产 的 分 配
依 据 基 金 财 产 清 算 的 分 配 方 案 ， 将 基 金 财 产 清 算 后 的 全 部 剩 余 资 产 扣 除 基 金 财 产 清 算 费
用 、 交 纳 所 欠 税 款 并 清 偿 基 金 债 务 后 ， 分 别 计 算 鹏 华 新 丝 路 份 额 、 鹏 华 新 丝 路 A 份 额 、 鹏 华
新 丝 路 B 份 额 各 自 的 应 计 分 配 比 例 ， 并 据 此 向 鹏 华 新 丝 路 份 额 、 鹏 华 新 丝 路 A 份 额 、 鹏 华 新
丝 路 B 份 额 各 自 的 基 金 份 额 持 有 人 按 其 持 有 的 基 金 份 额 比 例 进 行 分 配 。
六 、 基 金 财 产 清 算 的 公 告
清 算 过 程 中 的 有 关 重 大 事 项 须 及 时 公 告 ； 基 金 财 产 清 算 报 告 经 会 计 师 事 务 所 审 计 并 由 律
师 事 务 所 出 具 法 律 意 见 书 后 报 中 国 证 监 会 备 案 并 公 告 。 基 金 财 产 清 算 公 告 于 基 金 财 产 清 算 报
告 报 中 国 证 监 会 备 案 后 5 个 工 作 日 内 由 基 金 财 产 清 算 小 组 进 行 公 告 。
七 、 基 金 财 产 清 算 账 册 及 文 件 的 保 存
基 金 财 产 清 算 账 册 及 有 关 文 件 由 基 金 托 管 人 保 存 1 5 年 以 上 。
八 、 本 基 金 被 其 他 基 金 吸 收 合 并 引 起 本 基 金 基 金 合 同 终 止 的 ， 本 基 金 财 产 可 不 予 变 现 和
分 配 ， 并 入 其 他 基 金 资 产 中 。 本 基 金 的 债 权 债 务 由 合 并 后 的 基 金 享 有 和 承 担 。 本 基 金 清 算 的
其 他 事 项 按 照 基 金 合 同 的 其 他 约 定 执 行 。基金合同
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第二 十 六 部分 违约 责任
一 、 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 在 履 行 各 自 职 责 的 过 程 中 ， 违 反 《 基 金 法 》 等 法 律 法 规 的
规 定 或 者 基 金 合 同 约 定 ， 给 基 金 财 产 或 者 基 金 份 额 持 有 人 造 成 损 害 的 ， 应 当 分 别 对 各 自 的 行
为 依 法 承 担 赔 偿 责 任 ； 因 共 同 行 为 给 基 金 财 产 或 者 基 金 份 额 持 有 人 造 成 损 害 的 ， 应 当 承 担 连
带 赔 偿 责 任 ， 对 损 失 的 赔 偿 ， 仅 限 于 直 接 损 失 。 但 是 如 发 生 下 列 情 况 ， 当 事 人 可 以 免 责 ：
1 、 不 可 抗 力 ；
2 、 基 金 管 理 人 和 / 或 基 金 托 管 人 按 照 当 时 有 效 的 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 的 规 定 作 为 或 不
作 为 而 造 成 的 损 失 等 ；
3 、 基 金 管 理 人 由 于 按 照 基 金 合 同 规 定 的 投 资 原 则 行 使 或 不 行 使 投 资 权 造 成 的 损 失 等 。
二 、 在 发 生 一 方 或 多 方 违 约 的 情 况 下 ， 在 最 大 限 度 地 保 护 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 前 提 下 ，
基 金 合 同 能 够 继 续 履 行 的 应 当 继 续 履 行 。 非 违 约 方 当 事 人 在 职 责 范 围 内 有 义 务 及 时 采 取 必 要
的 措 施 ， 防 止 损 失 的 扩 大 。 没 有 采 取 适 当 措 施 致 使 损 失 进 一 步 扩 大 的 ， 不 得 就 扩 大 的 损 失 要
求 赔 偿 。 非 违 约 方 因 防 止 损 失 扩 大 而 支 出 的 合 理 费 用 由 违 约 方 承 担 。
三 、 由 于 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 不 可 控 制 的 因 素 导 致 业 务 出 现 差 错 ， 基 金 管 理 人 和 基
金 托 管 人 虽 然 已 经 采 取 必 要 、 适 当 、 合 理 的 措 施 进 行 检 查 ， 但 是 未 能 发 现 错 误 的 ， 由 此 造 成
基 金 财 产 或 投 资 人 损 失 ， 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 免 除 赔 偿 责 任 。 但 是 基 金 管 理 人 和 基 金 托
管 人 应 积 极 采 取 必 要 的 措 施 消 除 或 减 轻 由 此 造 成 的 影 响 。基金合同
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第二 十七 部分 争议 的处 理和适 用的 法律
各 方 当 事 人 同 意 ， 因 基 金 合 同 而 产 生 的 或 与 基 金 合 同 有 关 的 一 切 争 议 ， 如 经 友 好 协 商 未
能 解 决 的 ， 任 何 一 方 均 有 权 将 争 议 提 交 华 南 国 际 经 济 贸 易 仲 裁 委 员 会 ， 按 照 华 南 国 际 经 济 贸
易 仲 裁 委 员 会 届 时 有 效 的 仲 裁 规 则 进 行 仲 裁 。 仲 裁 地 点 为 深 圳 市 。 仲 裁 裁 决 是 终 局 的 ， 对 各
方 当 事 人 均 有 约 束 力 ， 仲 裁 费 用 由 败 诉 方 承 担 。
争 议 处 理 期 间 ， 基 金 合 同 当 事 人 应 恪 守 各 自 的 职 责 ， 继 续 忠 实 、 勤 勉 、 尽 责 地 履 行 基 金
合 同 规 定 的 义 务 ， 维 护 基 金 份 额 持 有 人 的 合 法 权 益 。
基 金 合 同 受 中 国 法 律 管 辖 。基金合同
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第二 十八 部分 基金 合同 的效力
基 金 合 同 是 约 定 基 金 合 同 当 事 人 之 间 权 利 义 务 关 系 的 法 律 文 件 。
一 、 基 金 合 同 经 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 双 方 盖 章 以 及 双 方 法 定 代 表 人 或 授 权 代 表 签 字
并 在 募 集 结 束 后 经 基 金 管 理 人 向 中 国 证 监 会 办 理 基 金 备 案 手 续 ， 并 经 中 国 证 监 会 书 面 确 认 后
生 效 。
二 、 基 金 合 同 的 有 效 期 自 其 生 效 之 日 起 至 基 金 财 产 清 算 结 果 报 中 国 证 监 会 备 案 并 公 告 之
日 止 。
三 、 基 金 合 同 自 生 效 之 日 起 对 包 括 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 和 基 金 份 额 持 有 人 在 内 的 基
金 合 同 各 方 当 事 人 具 有 同 等 的 法 律 约 束 力 。
四 、 基 金 合 同 正 本 一 式 六 份 ， 除 上 报 有 关 监 管 机 构 一 式 二 份 外 ， 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管
人 各 持 有 二 份 ， 每 份 具 有 同 等 的 法 律 效 力 。
五 、 基 金 合 同 可 印 制 成 册 ， 供 投 资 者 在 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 、 销 售 机 构 的 办 公 场 所
和 营 业 场 所 查 阅 。基金合同
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第二 十 九 部分 其他 事项
基 金 合 同 如 有 未 尽 事 宜 ， 由 基 金 合 同 当 事 人 各 方 按 有 关 法 律 法 规 协 商 解 决 。基金合同
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第三 十部 分 基金 合同 内容摘 要
基 金 合 同 的 内 容 摘 要 见 附 件 。基金合同
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附件 基金 合同 内容摘 要
第 一 部 分 基 金 份 额 持 有 人 、 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 的 权 利 、 义 务
一 、 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 、 义 务
1 、 根 据 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 及 其 他 有 关 规 定 ， 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 包 括 但 不
限 于 ：
（ 1 ） 分 享 基 金 财 产 收 益 ；
（ 2 ） 参 与 分 配 清 算 后 的 剩 余 基 金 财 产 ；
（ 3 ） 依 法 转 让 或 申 请 赎 回 其 持 有 的 基 金 份 额 ；
（ 4 ） 按 照 规 定 要 求 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 或 者 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ；
（ 5 ） 出 席 或 者 委 派 代 表 出 席 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ， 对 基 金 份 额 持 有 人 大 会 审 议 事 项 行
使 表 决 权 ；
（ 6 ） 查 阅 或 者 复 制 公 开 披 露 的 基 金 信 息 资 料 ；
（ 7 ） 监 督 基 金 管 理 人 的 投 资 运 作 ；
（ 8 ） 对 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 、 基 金 服 务 机 构 损 害 其 合 法 权 益 的 行 为 依 法 提 起 诉 讼
或 仲 裁 ；
（ 9 ） 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 规 定 的 和 基 金 合 同 约 定 的 其 他 权 利 。
2 、 根 据 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 及 其 他 有 关 规 定 ， 基 金 份 额 持 有 人 的 义 务 包 括 但 不
限 于 ：
（ 1 ） 认 真 阅 读 并 遵 守 基 金 合 同 ， 招 募 说 明 书 等 信 息 披 露 文 件 ；
（ 2 ） 了 解 所 投 资 基 金 产 品 ， 了 解 自 身 风 险 承 受 能 力 ， 自 主 判 断 基 金 的 投 资 价 值 ， 自 主
作 出 投 资 决 策 ， 自 行 承 担 投 资 风 险 ；
（ 3 ） 关 注 基 金 信 息 披 露 ， 及 时 行 使 权 利 和 履 行 义 务 ；
（ 4 ） 交 纳 基 金 认 购 、 申 购 、 赎 回 款 项 及 法 律 法 规 和 基 金 合 同 所 规 定 的 费 用 ；
（ 5 ） 在 其 持 有 的 基 金 份 额 范 围 内 ， 承 担 基 金 亏 损 或 者 基 金 合 同 终 止 的 有 限 责 任 ；
（ 6 ） 不 从 事 任 何 有 损 基 金 及 其 他 基 金 合 同 当 事 人 合 法 权 益 的 活 动 ；
（ 7 ） 执 行 生 效 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 决 议 ；
（ 8 ） 返 还 在 基 金 交 易 过 程 中 因 任 何 原 因 获 得 的 不 当 得 利 ；基金合同
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（ 9 ） 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 规 定 的 和 基 金 合 同 约 定 的 其 他 义 务 。
二 、 基 金 管 理 人 的 权 利 、 义 务
1 、 根 据 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 及 其 他 有 关 规 定 ， 基 金 管 理 人 的 权 利 包 括 但 不 限 于 ：
（ 1 ） 依 法 募 集 资 金 ；
（ 2 ） 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 ， 根 据 法 律 法 规 和 基 金 合 同 独 立 运 用 并 管 理 基 金 财 产 ；
（ 3 ） 依 照 基 金 合 同 收 取 基 金 管 理 费 以 及 法 律 法 规 规 定 或 中 国 证 监 会 批 准 的 其 他 费 用 ；
（ 4 ） 销 售 基 金 份 额 ；
（ 5 ） 按 照 规 定 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ；
（ 6 ） 依 据 基 金 合 同 及 有 关 法 律 规 定 监 督 基 金 托 管 人 ， 如 认 为 基 金 托 管 人 违 反 了 基 金 合
同 及 国 家 有 关 法 律 规 定 ， 应 呈 报 中 国 证 监 会 和 其 他 监 管 部 门 ， 并 采 取 必 要 措 施 保 护 基 金 投 资
者 的 利 益 ；
（ 7 ） 在 基 金 托 管 人 更 换 时 ， 提 名 新 的 基 金 托 管 人 ；
（ 8 ） 选 择 、 更 换 基 金 销 售 机 构 ， 对 基 金 销 售 机 构 的 相 关 行 为 进 行 监 督 和 处 理 ；
（ 9 ） 担 任 或 委 托 其 他 符 合 条 件 的 机 构 担 任 基 金 登 记 机 构 办 理 基 金 登 记 业 务 并 获 得 基 金
合 同 规 定 的 费 用 ；
（ 1 0 ） 依 据 基 金 合 同 及 有 关 法 律 规 定 决 定 基 金 收 益 的 分 配 方 案 ；
（ 1 1 ） 在 基 金 合 同 约 定 的 范 围 内 ， 拒 绝 或 暂 停 受 理 申 购 与 赎 回 申 请 ；
（ 1 2 ） 依 照 法 律 法 规 为 基 金 的 利 益 对 被 投 资 公 司 行 使 股 东 权 利 ， 为 基 金 的 利 益 行 使 因 基
金 财 产 投 资 于 证 券 所 产 生 的 权 利 ；
（ 1 3 ） 在 法 律 法 规 允 许 的 前 提 下 ， 为 基 金 的 利 益 依 法 为 基 金 进 行 融 资 、 融 券 及 转 融 通 ；
（ 1 4 ） 以 基 金 管 理 人 的 名 义 ， 代 表 基 金 份 额 持 有 人 的 利 益 行 使 诉 讼 权 利 或 者 实 施 其 他 法
律 行 为 ；
（ 1 5 ） 选 择 、 更 换 律 师 事 务 所 、 会 计 师 事 务 所 、 证 券 经 纪 商 或 其 他 为 基 金 提 供 服 务 的 外
部 机 构 ；
（ 1 6 ） 在 符 合 有 关 法 律 、 法 规 的 前 提 下 ， 制 订 和 调 整 有 关 基 金 认 购 、 申 购 、 赎 回 、 转 换
和 非 交 易 过 户 等 业 务 的 业 务 规 则 ；
（ 1 7 ） 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 规 定 的 和 基 金 合 同 约 定 的 其 他 权 利 。
2 、 根 据 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 及 其 他 有 关 规 定 ， 基 金 管 理 人 的 义 务 包 括 但 不 限 于 ：基金合同
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（ 1 ） 依 法 募 集 资 金 ， 办 理 或 者 委 托 经 中 国 证 监 会 认 定 的 其 他 机 构 代 为 办 理 基 金 份 额 的
发 售 、 申 购 、 赎 回 和 登 记 事 宜 ；
（ 2 ） 办 理 基 金 备 案 手 续 ；
（ 3 ） 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 ， 以 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产 ；
（ 4 ） 配 备 足 够 的 具 有 专 业 资 格 的 人 员 进 行 基 金 投 资 分 析 、 决 策 ， 以 专 业 化 的 经 营 方 式
管 理 和 运 作 基 金 财 产 ；
（ 5 ） 建 立 健 全 内 部 风 险 控 制 、 监 察 与 稽 核 、 财 务 管 理 及 人 事 管 理 等 制 度 ， 保 证 所 管 理
的 基 金 财 产 和 基 金 管 理 人 的 财 产 相 互 独 立 ， 对 所 管 理 的 不 同 基 金 分 别 管 理 ， 分 别 记 账 ， 进 行
证 券 投 资 ；
（ 6 ） 除 依 据 《 基 金 法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 外 ， 不 得 利 用 基 金 财 产 为 自 己 及 任
何 第 三 人 谋 取 利 益 ， 不 得 委 托 第 三 人 运 作 基 金 财 产 ；
（ 7 ） 依 法 接 受 基 金 托 管 人 的 监 督 ；
（ 8 ） 采 取 适 当 合 理 的 措 施 使 计 算 基 金 份 额 认 购 、 申 购 、 赎 回 和 注 销 价 格 的 方 法 符 合 基
金 合 同 等 法 律 文 件 的 规 定 ， 按 有 关 规 定 计 算 并 公 告 基 金 资 产 净 值 、 基 金 份 额 净 值 、 基 金 份 额
参 考 净 值 ， 确 定 鹏 华 新 丝 路 份 额 申 购 、 赎 回 的 价 格 ；
（ 9 ） 进 行 基 金 会 计 核 算 并 编 制 基 金 财 务 会 计 报 告 ；
（ 1 0 ） 编 制 季 度 、 半 年 度 和 年 度 基 金 报 告 ；
（ 1 1 ） 严 格 按 照 《 基 金 法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 ， 履 行 信 息 披 露 及 报 告 义 务 ；
（ 1 2 ） 保 守 基 金 商 业 秘 密 ， 不 泄 露 基 金 投 资 计 划 、 投 资 意 向 等 。 除 《 基 金 法 》 、 基 金 合
同 及 其 他 有 关 规 定 另 有 规 定 外 ， 在 基 金 信 息 公 开 披 露 前 应 予 保 密 ， 不 向 他 人 泄 露 ；
（ 1 3 ） 按 基 金 合 同 的 约 定 确 定 基 金 收 益 分 配 方 案 ， 及 时 向 基 金 份 额 持 有 人 分 配 基 金 收 益 ；
（ 1 4 ） 按 规 定 受 理 申 购 与 赎 回 申 请 ， 及 时 、 足 额 支 付 赎 回 款 项 ；
（ 1 5 ） 依 据 《 基 金 法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 或 配 合 基 金
托 管 人 、 基 金 份 额 持 有 人 依 法 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ；
（ 1 6 ） 按 规 定 保 存 基 金 财 产 管 理 业 务 活 动 的 会 计 账 册 、 报 表 、 记 录 和 其 他 相 关 资 料 1 5
年 以 上 ；
（ 1 7 ） 确 保 需 要 向 基 金 投 资 者 提 供 的 各 项 文 件 或 资 料 在 规 定 时 间 发 出 ， 并 且 保 证 投 资 者
能 够 按 照 基 金 合 同 规 定 的 时 间 和 方 式 ， 随 时 查 阅 到 与 基 金 有 关 的 公 开 资 料 ， 并 在 支 付 合 理 成基金合同
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本 的 条 件 下 得 到 有 关 资 料 的 复 印 件 ；
（ 1 8 ） 组 织 并 参 加 基 金 财 产 清 算 小 组 ， 参 与 基 金 财 产 的 保 管 、 清 理 、 估 价 、 变 现 和 分 配 ；
（ 1 9 ） 面 临 解 散 、 依 法 被 撤 销 或 者 被 依 法 宣 告 破 产 时 ， 及 时 报 告 中 国 证 监 会 并 通 知 基 金
托 管 人 ；
（ 2 0 ） 因 违 反 基 金 合 同 导 致 基 金 财 产 的 损 失 或 损 害 基 金 份 额 持 有 人 合 法 权 益 时 ， 应 当 承
担 赔 偿 责 任 ， 其 赔 偿 责 任 不 因 其 退 任 而 免 除 ；
（ 2 1 ） 监 督 基 金 托 管 人 按 法 律 法 规 和 基 金 合 同 规 定 履 行 自 己 的 义 务 ， 基 金 托 管 人 违 反 基
金 合 同 造 成 基 金 财 产 损 失 时 ， 基 金 管 理 人 应 为 基 金 份 额 持 有 人 利 益 向 基 金 托 管 人 追 偿 ；
（ 2 2 ） 当 基 金 管 理 人 将 其 义 务 委 托 第 三 方 处 理 时 ， 应 当 对 第 三 方 处 理 有 关 基 金 事 务 的 行
为 承 担 责 任 ；
（ 2 3 ） 以 基 金 管 理 人 名 义 ， 代 表 基 金 份 额 持 有 人 利 益 行 使 诉 讼 权 利 或 实 施 其 他 法 律 行 为 ；
（ 2 4 ） 基 金 管 理 人 在 募 集 期 间 未 能 达 到 基 金 的 备 案 条 件 ， 基 金 合 同 不 能 生 效 ， 基 金 管 理
人 承 担 全 部 募 集 费 用 ， 将 已 募 集 资 金 并 加 计 银 行 同 期 存 款 利 息 在 基 金 募 集 期 结 束 后 3 0 日 内
退 还 基 金 认 购 人 ；
（ 2 5 ） 执 行 生 效 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 决 议 ；
（ 2 6 ） 建 立 并 保 存 基 金 份 额 持 有 人 名 册 ；
（ 2 7 ） 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 规 定 的 和 基 金 合 同 约 定 的 其 他 义 务 。
三 、 基 金 托 管 人 的 权 利 、 义 务
1 、 根 据 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 及 其 他 有 关 规 定 ， 基 金 托 管 人 的 权 利 包 括 但 不 限 于 ：
（ 1 ） 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 ， 依 法 律 法 规 和 基 金 合 同 的 规 定 安 全 保 管 基 金 财 产 ；
（ 2 ） 依 基 金 合 同 约 定 获 得 基 金 托 管 费 以 及 法 律 法 规 规 定 或 监 管 部 门 批 准 的 其 他 费 用 ；
（ 3 ） 监 督 基 金 管 理 人 对 本 基 金 的 投 资 运 作 ， 如 发 现 基 金 管 理 人 有 违 反 基 金 合 同 及 国 家
法 律 法 规 行 为 ， 对 基 金 财 产 、 其 他 当 事 人 的 利 益 造 成 重 大 损 失 的 情 形 ， 应 呈 报 中 国 证 监 会 ，
并 采 取 必 要 措 施 保 护 基 金 投 资 者 的 利 益 ；
（ 4 ） 根 据 相 关 市 场 规 则 ， 为 基 金 开 设 资 金 账 户 、 证 券 账 户 ， 为 基 金 办 理 证 券 交 易 资 金
清 算 ；
（ 5 ） 提 议 召 开 或 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ；
（ 6 ） 在 基 金 管 理 人 更 换 时 ， 提 名 新 的 基 金 管 理 人 ；基金合同
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（ 7 ） 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 规 定 的 和 基 金 合 同 约 定 的 其 他 权 利 。
2 、 根 据 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 及 其 他 有 关 规 定 ， 基 金 托 管 人 的 义 务 包 括 但 不 限 于 ：
（ 1 ） 以 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 的 原 则 持 有 并 安 全 保 管 基 金 财 产 ；
（ 2 ） 设 立 专 门 的 基 金 托 管 部 门 ， 具 有 符 合 要 求 的 营 业 场 所 ， 配 备 足 够 的 、 合 格 的 熟 悉
基 金 托 管 业 务 的 专 职 人 员 ， 负 责 基 金 财 产 托 管 事 宜 ；
（ 3 ） 建 立 健 全 内 部 风 险 控 制 、 监 察 与 稽 核 、 财 务 管 理 及 人 事 管 理 等 制 度 ， 确 保 基 金 财
产 的 安 全 ， 保 证 其 托 管 的 基 金 财 产 与 基 金 托 管 人 自 有 财 产 以 及 不 同 的 基 金 财 产 相 互 独 立 ； 对
所 托 管 的 不 同 的 基 金 分 别 设 置 账 户 ， 独 立 核 算 ， 分 账 管 理 ， 保 证 不 同 基 金 之 间 在 账 户 设 置 、
资 金 划 拨 、 账 册 记 录 等 方 面 相 互 独 立 ；
（ 4 ） 除 依 据 《 基 金 法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 外 ， 不 得 利 用 基 金 财 产 为 自 己 及 任
何 第 三 人 谋 取 利 益 ， 不 得 委 托 第 三 人 托 管 基 金 财 产 ；
（ 5 ） 保 管 由 基 金 管 理 人 代 表 基 金 签 订 的 与 基 金 有 关 的 重 大 合 同 及 有 关 凭 证 ；
（ 6 ） 按 规 定 开 设 基 金 财 产 的 资 金 账 户 、 证 券 账 户 ， 按 照 基 金 合 同 的 约 定 ， 根 据 基 金 管
理 人 的 投 资 指 令 ， 及 时 办 理 清 算 、 交 割 事 宜 ；
（ 7 ） 保 守 基 金 商 业 秘 密 ， 除 《 基 金 法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 另 有 规 定 外 ， 在 基
金 信 息 公 开 披 露 前 予 以 保 密 ， 不 得 向 他 人 泄 露 ；
（ 8 ） 复 核 、 审 查 基 金 管 理 人 计 算 的 基 金 资 产 净 值 、 基 金 份 额 净 值 、 基 金 份 额 参 考 净 值 、
鹏 华 新 丝 路 份 额 申 购 、 赎 回 价 格 ；
（ 9 ） 办 理 与 基 金 托 管 业 务 活 动 有 关 的 信 息 披 露 事 项 ；
（ 1 0 ） 对 基 金 财 务 会 计 报 告 、 季 度 、 半 年 度 和 年 度 基 金 报 告 出 具 意 见 ， 说 明 基 金 管 理 人
在 各 重 要 方 面 的 运 作 是 否 严 格 按 照 基 金 合 同 的 规 定 进 行 ； 如 果 基 金 管 理 人 有 未 执 行 基 金 合 同
规 定 的 行 为 ， 还 应 当 说 明 基 金 托 管 人 是 否 采 取 了 适 当 的 措 施 ；
（ 1 1 ） 保 存 基 金 托 管 业 务 活 动 的 记 录 、 账 册 、 报 表 和 其 他 相 关 资 料 1 5 年 以 上 ；
（ 1 2 ） 建 立 并 保 存 基 金 份 额 持 有 人 名 册 ；
（ 1 3 ） 按 规 定 制 作 相 关 账 册 并 与 基 金 管 理 人 核 对 ；
（ 1 4 ） 依 据 基 金 管 理 人 的 指 令 或 有 关 规 定 向 基 金 份 额 持 有 人 支 付 基 金 收 益 和 赎 回 款 项 ；
（ 1 5 ） 依 据 《 基 金 法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 ， 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 或 配 合 基
金 份 额 持 有 人 依 法 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ；基金合同
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（ 1 6 ） 按 照 法 律 法 规 和 基 金 合 同 的 规 定 监 督 基 金 管 理 人 的 投 资 运 作 ；
（ 1 7 ） 参 加 基 金 财 产 清 算 小 组 ， 参 与 基 金 财 产 的 保 管 、 清 理 、 估 价 、 变 现 和 分 配 ；
（ 1 8 ） 面 临 解 散 、 依 法 被 撤 销 或 者 被 依 法 宣 告 破 产 时 ， 及 时 报 告 中 国 证 监 会 和 银 行 监 管
机 构 ， 并 通 知 基 金 管 理 人 ；
（ 1 9 ） 因 违 反 基 金 合 同 导 致 基 金 财 产 损 失 时 ， 应 承 担 赔 偿 责 任 ， 其 赔 偿 责 任 不 因 其 退 任
而 免 除 ；
（ 2 0 ） 按 规 定 监 督 基 金 管 理 人 按 法 律 法 规 和 基 金 合 同 规 定 履 行 自 己 的 义 务 ， 基 金 管 理 人
因 违 反 基 金 合 同 造 成 基 金 财 产 损 失 时 ， 应 为 基 金 份 额 持 有 人 利 益 向 基 金 管 理 人 追 偿 ；
（ 2 1 ） 执 行 生 效 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 决 议 ；
（ 2 2 ） 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 规 定 的 和 基 金 合 同 约 定 的 其 他 义 务 。
第 二 部 分 基 金 份 额 持 有 人 大 会 召 集 、 议 事 及 表 决 的 程 序 和 规 则
基 金 份 额 持 有 人 大 会 由 基 金 份 额 持 有 人 组 成 ， 基 金 份 额 持 有 人 的 合 法 授 权 代 表 有 权 代 表
基 金 份 额 持 有 人 出 席 会 议 并 表 决 。 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 审 议 事 项 应 分 别 由 鹏 华 新 丝 路 份 额 、
鹏 华 新 丝 路 A 份 额 、 鹏 华 新 丝 路 B 份 额 的 基 金 份 额 持 有 人 独 立 进 行 表 决 。 基 金 份 额 持 有 人 持
有 的 每 一 基 金 份 额 在 其 对 应 的 份 额 类 别 内 拥 有 平 等 的 投 票 权 。
本 基 金 份 额 持 有 人 大 会 不 设 日 常 机 构 。
一 、 召 开 事 由
1 、 当 出 现 或 需 要 决 定 下 列 事 由 之 一 的 ， 应 当 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ：
（ 1 ） 终 止 基 金 合 同 （ 法 律 法 规 、 中 国 证 监 会 另 有 规 定 的 除 外 ） ；
（ 2 ） 更 换 基 金 管 理 人 ；
（ 3 ） 更 换 基 金 托 管 人 ；
（ 4 ） 转 换 基 金 运 作 方 式 （ 法 律 法 规 、 中 国 证 监 会 另 有 规 定 的 除 外 ） ；
（ 5 ） 提 高 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 的 报 酬 标 准 ；
（ 6 ） 变 更 基 金 类 别 ；
（ 7 ） 本 基 金 与 其 他 基 金 的 合 并 （ 法 律 法 规 、 中 国 证 监 会 另 有 规 定 的 除 外 ） ；
（ 8 ） 变 更 基 金 投 资 目 标 、 范 围 或 策 略 （ 法 律 法 规 、 中 国 证 监 会 另 有 规 定 的 除 外 ） ；
（ 9 ） 变 更 基 金 份 额 持 有 人 大 会 程 序 ；基金合同
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（ 1 0 ） 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 要 求 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ；
（ 1 1 ） 单 独 或 合 计 持 有 鹏 华 新 丝 路 份 额 、 鹏 华 新 丝 路 A 份 额 、 鹏 华 新 丝 路 B 份 额 各 自 基
金 份 额 1 0 ％ 以 上 （ 含 1 0 ％ ） 基 金 份 额 的 基 金 份 额 持 有 人 （ 以 基 金 管 理 人 收 到 提 议 当 日 的 基
金 份 额 计 算 ， 下 同 ） 就 同 一 事 项 书 面 要 求 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ；
（ 1 2 ） 终 止 鹏 华 新 丝 路 份 额 、 鹏 华 新 丝 路 A 份 额 或 鹏 华 新 丝 路 B 份 额 上 市 ， 但 因 基 金 不
再 具 备 上 市 条 件 而 被 上 海 证 券 交 易 所 终 止 上 市 的 除 外 ；
（ 1 3 ） 对 基 金 当 事 人 权 利 和 义 务 产 生 重 大 影 响 的 其 他 事 项 ；
（ 1 4 ） 法 律 法 规 、 基 金 合 同 或 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 应 当 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 事
项 。
2 、 以 下 情 况 可 由 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 协 商 后 修 改 ， 不 需 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ：
（ 1 ） 调 低 基 金 管 理 费 、 基 金 托 管 费 和 其 他 应 由 基 金 承 担 的 费 用 ；
（ 2 ） 法 律 法 规 要 求 增 加 的 基 金 费 用 的 收 取 ；
（ 3 ） 在 法 律 法 规 和 基 金 合 同 规 定 的 范 围 内 且 在 对 现 有 基 金 份 额 持 有 人 利 益 无 实 质 性 不
利 影 响 的 前 提 下 调 整 本 基 金 的 申 购 费 率 、 调 低 赎 回 费 率 或 变 更 收 费 方 式 ；
（ 4 ） 在 法 律 法 规 和 基 金 合 同 规 定 的 范 围 内 ， 在 不 提 高 现 有 基 金 份 额 持 有 人 适 用 的 费 率
的 前 提 下 ， 设 立 新 的 基 金 份 额 级 别 ， 增 加 新 的 收 费 方 式 ；
（ 5 ） 因 相 应 的 法 律 法 规 、 上 海 证 券 交 易 所 或 登 记 机 构 的 相 关 业 务 规 则 发 生 变 动 而 应 当
对 基 金 合 同 进 行 修 改 ；
（ 6 ） 对 基 金 合 同 的 修 改 对 基 金 份 额 持 有 人 利 益 无 实 质 性 不 利 影 响 或 修 改 不 涉 及 基 金 合
同 当 事 人 权 利 义 务 关 系 发 生 重 大 变 化 ；
（ 7 ） 按 照 法 律 法 规 和 基 金 合 同 规 定 不 需 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 以 外 的 其 他 情 形 。
二 、 会 议 召 集 人 及 召 集 方 式
1 、 除 法 律 法 规 规 定 或 基 金 合 同 另 有 约 定 外 ， 基 金 份 额 持 有 人 大 会 由 基 金 管 理 人 召 集 ；
2 、 基 金 管 理 人 未 按 规 定 召 集 或 不 能 召 开 时 ， 由 基 金 托 管 人 召 集 ；
3 、 基 金 托 管 人 认 为 有 必 要 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 ， 应 当 向 基 金 管 理 人 提 出 书 面 提
议 。 基 金 管 理 人 应 当 自 收 到 书 面 提 议 之 日 起 1 0 日 内 决 定 是 否 召 集 ， 并 书 面 告 知 基 金 托 管 人 。
基 金 管 理 人 决 定 召 集 的 ， 应 当 自 出 具 书 面 决 定 之 日 起 6 0 日 内 召 开 ； 基 金 管 理 人 决 定 不 召 集 ，
基 金 托 管 人 仍 认 为 有 必 要 召 开 的 ， 应 当 由 基 金 托 管 人 自 行 召 集 ， 应 当 自 出 具 书 面 决 定 之 日 起基金合同
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6 0 日 内 召 开 并 告 知 基 金 管 理 人 ， 基 金 管 理 人 应 当 配 合 。
4 、 单 独 或 合 计 持 有 鹏 华 新 丝 路 份 额 、 鹏 华 新 丝 路 A 份 额 、 鹏 华 新 丝 路 B 份 额 各 自 基 金
份 额 1 0 ％ 以 上 （ 含 1 0 ％ ） 的 基 金 份 额 持 有 人 就 同 一 事 项 书 面 要 求 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ，
应 当 向 基 金 管 理 人 提 出 书 面 提 议 。 基 金 管 理 人 应 当 自 收 到 书 面 提 议 之 日 起 1 0 日 内 决 定 是 否
召 集 ， 并 书 面 告 知 提 出 提 议 的 基 金 份 额 持 有 人 代 表 和 基 金 托 管 人 。 基 金 管 理 人 决 定 召 集 的 ，
应 当 自 出 具 书 面 决 定 之 日 起 6 0 日 内 召 开 ； 基 金 管 理 人 决 定 不 召 集 ， 单 独 或 合 计 持 有 鹏 华 新
丝 路 份 额 、 鹏 华 新 丝 路 A 份 额 、 鹏 华 新 丝 路 B 份 额 各 自 基 金 份 额 1 0 ％ 以 上 （ 含 1 0 ％ ） 的 基
金 份 额 持 有 人 仍 认 为 有 必 要 召 开 的 ， 应 当 向 基 金 托 管 人 提 出 书 面 提 议 。 基 金 托 管 人 应 当 自 收
到 书 面 提 议 之 日 起 1 0 日 内 决 定 是 否 召 集 ， 并 书 面 告 知 提 出 提 议 的 基 金 份 额 持 有 人 代 表 和 基
金 管 理 人 ； 基 金 托 管 人 决 定 召 集 的 ， 应 当 自 出 具 书 面 决 定 之 日 起 6 0 日 内 召 开 。
5 、 单 独 或 合 计 持 有 鹏 华 新 丝 路 份 额 、 鹏 华 新 丝 路 A 份 额 、 鹏 华 新 丝 路 B 份 额 各 自 基 金
份 额 1 0 ％ 以 上 （ 含 1 0 ％ ） 的 基 金 份 额 持 有 人 就 同 一 事 项 要 求 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ， 而
基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 都 不 召 集 的 ， 单 独 或 合 计 持 有 鹏 华 新 丝 路 份 额 、 鹏 华 新 丝 路 A 份 额 、
鹏 华 新 丝 路 B 份 额 各 自 基 金 份 额 1 0 ％ 以 上 （ 含 1 0 ％ ） 的 基 金 份 额 持 有 人 有 权 自 行 召 集 ， 并
至 少 提 前 3 0 日 报 中 国 证 监 会 备 案 。 基 金 份 额 持 有 人 依 法 自 行 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 ，
基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 应 当 配 合 ， 不 得 阻 碍 、 干 扰 。
6 、 基 金 份 额 持 有 人 会 议 的 召 集 人 负 责 选 择 确 定 开 会 时 间 、 地 点 、 方 式 和 权 益 登 记 日 。
三 、 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 通 知 时 间 、 通 知 内 容 、 通 知 方 式
1 、 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ， 召 集 人 应 于 会 议 召 开 前 3 0 日 ， 在 指 定 媒 介 公 告 。 基 金 份
额 持 有 人 大 会 通 知 应 至 少 载 明 以 下 内 容 ：
（ 1 ） 会 议 召 开 的 时 间 、 地 点 和 会 议 形 式 ；
（ 2 ） 会 议 拟 审 议 的 事 项 、 议 事 程 序 和 表 决 方 式 ；
（ 3 ） 有 权 出 席 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 基 金 份 额 持 有 人 的 权 益 登 记 日 ；
（ 4 ） 授 权 委 托 证 明 的 内 容 要 求 （ 包 括 但 不 限 于 代 理 人 身 份 ， 代 理 权 限 和 代 理 有 效 期 限
等 ） 、 送 达 时 间 和 地 点 ；
（ 5 ） 会 务 常 设 联 系 人 姓 名 及 联 系 电 话 ；
（ 6 ） 出 席 会 议 者 必 须 准 备 的 文 件 和 必 须 履 行 的 手 续 ；
（ 7 ） 召 集 人 需 要 通 知 的 其 他 事 项 。基金合同
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2 、 采 取 通 讯 开 会 方 式 并 进 行 表 决 的 情 况 下 ， 由 会 议 召 集 人 决 定 在 会 议 通 知 中 说 明 本 次
基 金 份 额 持 有 人 大 会 所 采 取 的 具 体 通 讯 方 式 、 委 托 的 公 证 机 关 及 其 联 系 方 式 和 联 系 人 、 书 面
表 决 意 见 寄 交 的 截 止 时 间 和 收 取 方 式 。
3 、 如 召 集 人 为 基 金 管 理 人 ， 还 应 另 行 书 面 通 知 基 金 托 管 人 到 指 定 地 点 对 表 决 意 见 的 计
票 进 行 监 督 ； 如 召 集 人 为 基 金 托 管 人 ， 则 应 另 行 书 面 通 知 基 金 管 理 人 到 指 定 地 点 对 表 决 意 见
的 计 票 进 行 监 督 ； 如 召 集 人 为 基 金 份 额 持 有 人 ， 则 应 另 行 书 面 通 知 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人
到 指 定 地 点 对 表 决 意 见 的 计 票 进 行 监 督 。 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 拒 不 派 代 表 对 表 决 意 见 的
计 票 进 行 监 督 的 ， 不 影 响 表 决 意 见 的 计 票 效 力 。
四 、 基 金 份 额 持 有 人 出 席 会 议 的 方 式
基 金 份 额 持 有 人 大 会 可 通 过 现 场 开 会 方 式 、 通 讯 开 会 方 式 或 法 律 法 规 和 监 管 机 关 允 许 的
其 他 方 式 召 开 ， 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 须 为 基 金 份 额 持 有 人 行 使 投 票 权 提 供 便 利 。 会 议 的
召 开 方 式 由 会 议 召 集 人 确 定 。
1 、 现 场 开 会 。 由 基 金 份 额 持 有 人 本 人 出 席 或 以 代 理 投 票 授 权 委 托 证 明 委 派 代 表 出 席 ，
现 场 开 会 时 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 的 授 权 代 表 应 当 列 席 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ， 基 金 管 理 人
或 基 金 托 管 人 不 派 代 表 列 席 的 ， 不 影 响 表 决 效 力 。 现 场 开 会 同 时 符 合 以 下 条 件 时 ， 可 以 进 行
基 金 份 额 持 有 人 大 会 议 程 ：
（ 1 ） 亲 自 出 席 会 议 者 持 有 基 金 份 额 的 凭 证 、 受 托 出 席 会 议 者 出 具 的 委 托 人 持 有 基 金 份
额 的 凭 证 及 委 托 人 的 代 理 投 票 授 权 委 托 证 明 符 合 法 律 法 规 、 基 金 合 同 和 会 议 通 知 的 规 定 ， 并
且 持 有 基 金 份 额 的 凭 证 与 基 金 管 理 人 持 有 的 登 记 资 料 相 符 ；
（ 2 ） 经 核 对 ， 汇 总 到 会 者 出 示 的 在 权 益 登 记 日 持 有 基 金 份 额 的 凭 证 显 示 ， 有 效 的 鹏 华
新 丝 路 份 额 、 鹏 华 新 丝 路 A 份 额 、 鹏 华 新 丝 路 B 份 额 各 自 基 金 份 额 不 少 于 本 基 金 在 权 益 登 记
日 鹏 华 新 丝 路 份 额 、 鹏 华 新 丝 路 A 份 额 、 鹏 华 新 丝 路 B 份 额 各 自 基 金 总 份 额 的 二 分 之 一 （ 含
二 分 之 一 ） 。 若 到 会 者 在 权 益 登 记 日 代 表 的 有 效 的 鹏 华 新 丝 路 份 额 、 鹏 华 新 丝 路 A 份 额 、 鹏
华 新 丝 路 B 份 额 各 自 基 金 份 额 少 于 本 基 金 在 权 益 登 记 日 鹏 华 新 丝 路 份 额 、 鹏 华 新 丝 路 A 份 额 、
鹏 华 新 丝 路 B 份 额 各 自 基 金 总 份 额 的 二 分 之 一 ， 召 集 人 可 以 在 原 公 告 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会
召 开 时 间 的 3 个 月 以 后 、 6 个 月 以 内 ， 就 原 定 审 议 事 项 重 新 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 。 重 新
召 集 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 到 会 者 在 权 益 登 记 日 代 表 的 有 效 的 鹏 华 新 丝 路 份 额 、 鹏 华 新 丝 路
A 份 额 、 鹏 华 新 丝 路 B 份 额 各 自 基 金 份 额 应 不 少 于 本 基 金 在 权 益 登 记 日 鹏 华 新 丝 路 份 额 、 鹏基金合同
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华 新 丝 路 A 份 额 、 鹏 华 新 丝 路 B 份 额 各 自 基 金 总 份 额 的 三 分 之 一 （ 含 三 分 之 一 ） 。
2 、 通 讯 开 会 。 通 讯 开 会 系 指 基 金 份 额 持 有 人 将 其 对 表 决 事 项 的 投 票 以 书 面 形 式 在 表 决
截 至 日 以 前 送 达 至 召 集 人 指 定 的 地 址 。 通 讯 开 会 应 以 书 面 方 式 进 行 表 决 。
在 同 时 符 合 以 下 条 件 时 ， 通 讯 开 会 的 方 式 视 为 有 效 ：
（ 1 ） 会 议 召 集 人 按 基 金 合 同 约 定 公 布 会 议 通 知 后 ， 在 2 个 工 作 日 内 连 续 公 布 相 关 提 示
性 公 告 ；
（ 2 ） 召 集 人 按 基 金 合 同 约 定 通 知 基 金 托 管 人 （ 如 果 基 金 托 管 人 为 召 集 人 ， 则 为 基 金 管
理 人 ） 到 指 定 地 点 对 书 面 表 决 意 见 的 计 票 进 行 监 督 。 会 议 召 集 人 在 基 金 托 管 人 （ 如 果 基 金 托
管 人 为 召 集 人 ， 则 为 基 金 管 理 人 ） 和 公 证 机 关 的 监 督 下 按 照 会 议 通 知 规 定 的 方 式 收 取 基 金 份
额 持 有 人 的 书 面 表 决 意 见 ； 基 金 托 管 人 或 基 金 管 理 人 经 通 知 不 参 加 收 取 书 面 表 决 意 见 的 ， 不
影 响 表 决 效 力 ；
（ 3 ） 本 人 直 接 出 具 书 面 意 见 或 授 权 他 人 代 表 出 具 书 面 意 见 的 ， 基 金 份 额 持 有 人 所 持 有
的 鹏 华 新 丝 路 份 额 、 鹏 华 新 丝 路 A 份 额 、 鹏 华 新 丝 路 B 份 额 各 自 基 金 份 额 不 小 于 在 权 益 登 记
日 鹏 华 新 丝 路 份 额 、 鹏 华 新 丝 路 A 份 额 、 鹏 华 新 丝 路 B 份 额 各 自 基 金 总 份 额 的 二 分 之 一 （ 含
二 分 之 一 ） ； 若 本 人 直 接 出 具 书 面 意 见 或 授 权 他 人 代 表 出 具 书 面 意 见 基 金 份 额 持 有 人 所 持 有
的 鹏 华 新 丝 路 份 额 、 鹏 华 新 丝 路 A 份 额 、 鹏 华 新 丝 路 B 份 额 各 自 基 金 份 额 小 于 在 权 益 登 记 日
鹏 华 新 丝 路 份 额 、 鹏 华 新 丝 路 A 份 额 、 鹏 华 新 丝 路 B 份 额 各 自 基 金 总 份 额 的 二 分 之 一 ， 召 集
人 可 以 在 原 公 告 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 召 开 时 间 的 3 个 月 以 后 、 6 个 月 以 内 ， 就 原 定 审 议 事
项 重 新 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 。 重 新 召 集 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 应 当 有 代 表 三 分 之 一 （ 含
三 分 之 一 ） 以 上 鹏 华 新 丝 路 份 额 、 鹏 华 新 丝 路 A 份 额 、 鹏 华 新 丝 路 B 份 额 各 自 基 金 份 额 的 持
有 人 直 接 出 具 书 面 意 见 或 授 权 他 人 代 表 出 具 书 面 意 见 ；
（ 4 ） 上 述 第 （ 3 ） 项 中 直 接 出 具 书 面 意 见 的 基 金 份 额 持 有 人 或 受 托 代 表 他 人 出 具 书 面 意
见 的 代 理 人 ， 同 时 提 交 的 持 有 基 金 份 额 的 凭 证 、 受 托 出 具 书 面 意 见 的 代 理 人 出 具 的 委 托 人 持
有 基 金 份 额 的 凭 证 及 委 托 人 的 代 理 投 票 授 权 委 托 证 明 符 合 法 律 法 规 、 基 金 合 同 和 会 议 通 知 的
规 定 ， 并 与 基 金 登 记 机 构 记 录 相 符 。
3 、 在 法 律 法 规 和 监 管 机 关 允 许 的 情 况 下 ， 本 基 金 的 基 金 份 额 持 有 人 亦 可 采 用 其 他 非 书
面 方 式 授 权 其 代 理 人 出 席 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ； 在 会 议 召 开 方 式 上 ， 本 基 金 亦 可 采 用 其 他 非
现 场 方 式 或 者 以 现 场 方 式 与 非 现 场 方 式 相 结 合 的 方 式 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ， 会 议 程 序 比基金合同
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照 现 场 开 会 和 通 讯 方 式 开 会 的 程 序 进 行 。
五 、 议 事 内 容 与 程 序
1 、 议 事 内 容 及 提 案 权
议 事 内 容 为 关 系 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 重 大 事 项 ， 如 基 金 合 同 的 重 大 修 改 、 决 定 终 止 基
金 合 同 、 更 换 基 金 管 理 人 、 更 换 基 金 托 管 人 、 与 其 他 基 金 合 并 、 法 律 法 规 及 基 金 合 同 规 定 的
其 他 事 项 以 及 会 议 召 集 人 认 为 需 提 交 基 金 份 额 持 有 人 大 会 讨 论 的 其 他 事 项 。
基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 召 集 人 发 出 召 集 会 议 的 通 知 后 ， 对 原 有 提 案 的 修 改 应 当 在 基 金 份
额 持 有 人 大 会 召 开 前 及 时 公 告 。
基 金 份 额 持 有 人 大 会 不 得 对 未 事 先 公 告 的 议 事 内 容 进 行 表 决 。
2 、 议 事 程 序
（ 1 ） 现 场 开 会
在 现 场 开 会 的 方 式 下 ， 首 先 由 大 会 主 持 人 按 照 下 列 第 七 条 规 定 程 序 确 定 和 公 布 监 票 人 ，
然 后 由 大 会 主 持 人 宣 读 提 案 ， 经 讨 论 后 进 行 表 决 ， 并 形 成 大 会 决 议 。 大 会 主 持 人 为 基 金 管 理
人 授 权 出 席 会 议 的 代 表 ， 在 基 金 管 理 人 授 权 代 表 未 能 主 持 大 会 的 情 况 下 ， 由 基 金 托 管 人 授 权
其 出 席 会 议 的 代 表 主 持 ； 如 果 基 金 管 理 人 授 权 代 表 和 基 金 托 管 人 授 权 代 表 均 未 能 主 持 大 会 ，
则 由 出 席 大 会 的 基 金 份 额 持 有 人 和 代 理 人 所 持 表 决 权 的 二 分 之 一 以 上 （ 含 二 分 之 一 ） 选 举 产
生 一 名 基 金 份 额 持 有 人 作 为 该 次 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 主 持 人 。 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 拒
不 出 席 或 主 持 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ， 不 影 响 基 金 份 额 持 有 人 大 会 作 出 的 决 议 的 效 力 。
会 议 召 集 人 应 当 制 作 出 席 会 议 人 员 的 签 名 册 。 签 名 册 载 明 参 加 会 议 人 员 姓 名 （ 或 单 位 名
称 ） 、 身 份 证 明 文 件 号 码 、 持 有 或 代 表 有 表 决 权 的 基 金 份 额 、 委 托 人 姓 名 （ 或 单 位 名 称 ） 和
联 系 方 式 等 事 项 。
（ 2 ） 通 讯 开 会
在 通 讯 开 会 的 情 况 下 ， 首 先 由 召 集 人 提 前 3 0 日 公 布 提 案 ， 在 所 通 知 的 表 决 截 止 日 期 后
2 个 工 作 日 内 在 公 证 机 关 监 督 下 由 召 集 人 统 计 全 部 有 效 表 决 ， 在 公 证 机 关 监 督 下 形 成 决 议 。
六 、 表 决
基 金 份 额 持 有 人 所 持 每 份 鹏 华 新 丝 路 份 额 、 鹏 华 新 丝 路 A 份 额 、 鹏 华 新 丝 路 B 份 额 在 其
对 应 的 份 额 类 别 内 有 一 票 表 决 权 。
基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 分 为 一 般 决 议 和 特 别 决 议 ：基金合同
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1 、 一 般 决 议 ， 一 般 决 议 须 经 参 加 大 会 的 鹏 华 新 丝 路 份 额 、 鹏 华 新 丝 路 A 份 额 、 鹏 华 新
丝 路 B 份 额 各 自 基 金 份 额 的 基 金 份 额 持 有 人 或 其 代 理 人 所 持 表 决 权 的 二 分 之 一 以 上 （ 含 二 分
之 一 ） 通 过 方 为 有 效 ； 除 下 列 第 2 项 所 规 定 的 须 以 特 别 决 议 通 过 事 项 以 外 的 其 他 事 项 均 以 一
般 决 议 的 方 式 通 过 。
2 、 特 别 决 议 ， 特 别 决 议 应 当 经 参 加 大 会 的 鹏 华 新 丝 路 份 额 、 鹏 华 新 丝 路 A 份 额 、 鹏 华
新 丝 路 B 份 额 各 自 基 金 份 额 的 基 金 份 额 持 有 人 或 其 代 理 人 所 持 表 决 权 的 三 分 之 二 以 上 （ 含 三
分 之 二 ） 通 过 方 可 做 出 。 除 本 基 金 合 同 另 有 约 定 的 ， 转 换 基 金 运 作 方 式 、 更 换 基 金 管 理 人 或
者 基 金 托 管 人 、 终 止 基 金 合 同 、 与 其 他 基 金 合 并 以 特 别 决 议 通 过 方 为 有 效 。
基 金 份 额 持 有 人 大 会 采 取 记 名 方 式 进 行 投 票 表 决 。
采 取 通 讯 方 式 进 行 表 决 时 ， 除 非 在 计 票 时 有 充 分 的 相 反 证 据 证 明 ， 否 则 提 交 符 合 会 议 通
知 中 规 定 的 确 认 投 资 者 身 份 文 件 的 表 决 视 为 有 效 出 席 的 投 资 者 ， 表 面 符 合 会 议 通 知 规 定 的 书
面 表 决 意 见 视 为 有 效 表 决 ， 表 决 意 见 模 糊 不 清 或 相 互 矛 盾 的 视 为 弃 权 表 决 ， 但 应 当 计 入 出 具
书 面 意 见 的 基 金 份 额 持 有 人 所 代 表 的 基 金 份 额 总 数 。
基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 各 项 提 案 或 同 一 项 提 案 内 并 列 的 各 项 议 题 应 当 分 开 审 议 、 逐 项 表
决 。
七 、 计 票
1 、 现 场 开 会
（ 1 ） 如 大 会 由 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 召 集 ， 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 主 持 人 应 当 在 会
议 开 始 后 宣 布 在 出 席 会 议 的 基 金 份 额 持 有 人 和 代 理 人 中 选 举 两 名 基 金 份 额 持 有 人 代 表 与 大
会 召 集 人 授 权 的 一 名 监 督 员 共 同 担 任 监 票 人 ； 如 大 会 由 基 金 份 额 持 有 人 自 行 召 集 或 大 会 虽 然
由 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 召 集 ， 但 是 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 未 出 席 大 会 的 ， 基 金 份 额 持
有 人 大 会 的 主 持 人 应 当 在 会 议 开 始 后 宣 布 在 出 席 会 议 的 基 金 份 额 持 有 人 中 选 举 三 名 基 金 份
额 持 有 人 代 表 担 任 监 票 人 。 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 不 出 席 大 会 的 ， 不 影 响 计 票 的 效 力 。
（ 2 ） 监 票 人 应 当 在 基 金 份 额 持 有 人 表 决 后 立 即 进 行 清 点 并 由 大 会 主 持 人 当 场 公 布 计 票
结 果 。
（ 3 ） 如 果 会 议 主 持 人 或 基 金 份 额 持 有 人 或 代 理 人 对 于 提 交 的 表 决 结 果 有 怀 疑 ， 可 以 在
宣 布 表 决 结 果 后 立 即 对 所 投 票 数 要 求 进 行 重 新 清 点 。 监 票 人 应 当 进 行 重 新 清 点 ， 重 新 清 点 以
一 次 为 限 。 重 新 清 点 后 ， 大 会 主 持 人 应 当 当 场 公 布 重 新 清 点 结 果 。基金合同
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（ 4 ） 计 票 过 程 应 由 公 证 机 关 予 以 公 证 ， 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 拒 不 出 席 大 会 的 ， 不
影 响 计 票 的 效 力 。
2 、 通 讯 开 会
在 通 讯 开 会 的 情 况 下 ， 计 票 方 式 为 ： 由 大 会 召 集 人 授 权 的 两 名 监 督 员 在 基 金 托 管 人 授 权
代 表 （ 若 由 基 金 托 管 人 召 集 ， 则 为 基 金 管 理 人 授 权 代 表 ） 的 监 督 下 进 行 计 票 ， 并 由 公 证 机 关
对 其 计 票 过 程 予 以 公 证 。 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 拒 派 代 表 对 书 面 表 决 意 见 的 计 票 进 行 监 督
的 ， 不 影 响 计 票 和 表 决 结 果 。
八 、 生 效 与 公 告
基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 决 议 ， 召 集 人 应 当 自 通 过 之 日 起 5 日 内 报 中 国 证 监 会 备 案 。
基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 决 议 自 表 决 通 过 之 日 起 生 效 。
基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 自 生 效 之 日 起 2 个 工 作 日 内 在 指 定 媒 介 上 公 告 。 如 果 采 用 通 讯
方 式 进 行 表 决 ， 在 公 告 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 时 ， 必 须 将 公 证 书 全 文 、 公 证 机 构 、 公 证 员
姓 名 等 一 同 公 告 。
基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 和 基 金 份 额 持 有 人 应 当 执 行 生 效 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 决 议 。
生 效 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 对 全 体 基 金 份 额 持 有 人 、 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 均 有 约 束
力 。
九 、 本 部 分 关 于 基 金 份 额 持 有 人 大 会 召 开 事 由 、 召 开 条 件 、 议 事 程 序 、 表 决 条 件 等 规 定 ，
凡 是 直 接 引 用 法 律 法 规 的 部 分 ， 如 将 来 法 律 法 规 修 改 导 致 相 关 内 容 被 取 消 或 变 更 的 ， 基 金 管
理 人 提 前 公 告 后 ， 可 直 接 对 本 部 分 内 容 进 行 修 改 和 调 整 ， 无 需 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 审 议 。
第 三 部 分 基 金 收 益 分 配 原 则 、 执 行 方 法
在 存 续 期 内 ， 本 基 金 （ 包 括 鹏 华 新 丝 路 份 额 、 鹏 华 新 丝 路 A 份 额 、 鹏 华 新 丝 路 B 份 额 ）
不 进 行 收 益 分 配 。
法 律 法 规 或 监 管 机 关 另 有 规 定 的 ， 从 其 规 定 。
第 四 部 分 基 金 财 产 管 理 、 运 用 相 关 费 用 的 提 取 、 支 付 方 式 与 比 例
一 、 基 金 费 用 的 种 类
1 、 基 金 管 理 人 的 管 理 费 ；基金合同
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2 、 基 金 托 管 人 的 托 管 费 ；
3 、 基 金 合 同 生 效 后 的 标 的 指 数 许 可 使 用 费 ；
4 、 基 金 合 同 生 效 后 与 基 金 相 关 的 信 息 披 露 费 用 ；
5 、 基 金 合 同 生 效 后 与 基 金 相 关 的 会 计 师 费 、 律 师 费 和 诉 讼 费 ；
6 、 基 金 份 额 持 有 人 大 会 费 用 ；
7 、 基 金 的 证 券 / 期 货 交 易 费 用 ；
8 、 基 金 的 银 行 汇 划 费 用 ；
9 、 账 户 开 户 费 用 、 账 户 维 护 费 用 ；
1 0 、 基 金 的 上 市 费 和 年 费 ；
1 1 、 按 照 国 家 有 关 规 定 和 基 金 合 同 约 定 ， 可 以 在 基 金 财 产 中 列 支 的 其 他 费 用 。
二 、 基 金 费 用 计 提 方 法 、 计 提 标 准 和 支 付 方 式
1 、 基 金 管 理 人 的 管 理 费
本 基 金 的 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 1 . 0 0 ％ 年 费 率 计 提 。 管 理 费 的 计 算 方 法 如 下 ：
H ＝ E × 1 . 0 0 ％ ÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 管 理 费
E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值
基 金 管 理 费 每 日 计 算 ， 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 ， 按 月 支 付 ， 经 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 双
方 核 对 无 误 后 ， 基 金 托 管 人 按 照 与 基 金 管 理 人 协 商 一 致 的 方 式 于 次 月 前 5 个 工 作 日 内 从 基 金
财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 管 理 人 。 若 遇 法 定 节 假 日 、 公 休 假 等 ， 支 付 日 期 顺 延 。
2 、 基 金 托 管 人 的 托 管 费
本 基 金 的 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0 . 2 2 ％ 的 年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计 算 方 法 如
下 ：
H ＝ E × 0 . 2 2 ％ ÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 托 管 费
E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值
基 金 托 管 费 每 日 计 算 ， 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 ， 按 月 支 付 ， 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 双 方
核 对 无 误 后 ， 基 金 托 管 人 按 照 与 基 金 管 理 人 协 商 一 致 的 方 式 于 次 月 前 5 个 工 作 日 内 从 基 金 财
产 中 一 次 性 支 取 。 若 遇 法 定 节 假 日 、 公 休 日 等 ， 支 付 日 期 顺 延 。基金合同
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3 、 标 的 指 数 许 可 使 用 费
本 基 金 的 标 的 指 数 许 可 使 用 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0 . 0 2 ％ 的 年 费 率 计 提 。 标 的 指
数 许 可 使 用 费 的 计 算 方 法 如 下 ：
H ＝ E × 0 . 0 2 ％ ÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 计 提 的 标 的 指 数 许 可 使 用 费
E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值
标 的 指 数 许 可 使 用 费 每 日 计 算 ， 逐 日 累 计 至 每 季 季 末 ， 按 季 支 付 （ 当 季 不 足 5 0 , 0 0 0 元
的 ， 按 5 0 , 0 0 0 元 计 算 ） ， 计 费 期 间 不 足 一 季 度 的 ， 根 据 实 际 天 数 按 比 例 计 算 。 由 基 金 管 理
人 向 基 金 托 管 人 发 送 标 的 指 数 许 可 使 用 费 划 款 指 令 ， 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 季 前 1 0 个 工 作
日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 标 的 指 数 供 应 商 。 若 遇 法 定 节 假 日 、 公 休 日 等 ， 支 付 日 期 顺
延 。
标 的 指 数 供 应 商 根 据 相 应 指 数 许 可 协 议 变 更 标 的 指 数 许 可 使 用 费 率 和 计 算 方 式 时 ， 基 金
管 理 人 需 依 照 有 关 规 定 最 迟 于 新 的 费 率 和 计 费 方 式 实 施 日 前 2 日 在 指 定 媒 介 公 告 。
4 、 证 券 账 户 开 户 费 用 ： 证 券 账 户 开 户 费 经 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 核 对 无 误 后 ， 自 产
品 成 立 一 个 月 内 由 基 金 托 管 人 从 基 金 财 产 中 划 付 ， 如 基 金 财 产 余 额 不 足 支 付 该 开 户 费 用 ， 由
基 金 管 理 人 于 产 品 成 立 一 个 月 后 的 5 个 工 作 日 内 进 行 垫 付 ， 基 金 托 管 人 不 承 担 垫 付 开 户 费 用
义 务 。
上 述 “ 一 、 基 金 费 用 的 种 类 中 第 4 － 1 1 项 费 用 ” ， 根 据 有 关 法 规 及 相 应 协 议 规 定 ， 按 费
用 实 际 支 出 金 额 列 入 当 期 费 用 ， 由 基 金 托 管 人 从 基 金 财 产 中 支 付 。
三 、 不 列 入 基 金 费 用 的 项 目
下 列 费 用 不 列 入 基 金 费 用 ：
1 、 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的
损 失 ；
2 、 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 处 理 与 基 金 运 作 无 关 的 事 项 发 生 的 费 用 ；
3 、 基 金 合 同 生 效 前 的 相 关 费 用 ；
4 、 其 他 根 据 相 关 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定 不 得 列 入 基 金 费 用 的 项 目 。基金合同
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第 五 部 分 基 金 财 产 的 投 资 方 向 和 投 资 限 制
一 、 投 资 范 围
本 基 金 投 资 范 围 为 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 ， 包 括 标 的 指 数 成 份 股 及 其 备 选 成 份 股
（ 含 中 小 板 、 创 业 板 股 票 及 其 他 中 国 证 监 会 核 准 上 市 的 股 票 ） 、 债 券 、 股 指 期 货 、 权 证 、 资
产 支 持 证 券 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 它 金 融 工 具 （ 但 须 符 合 中 国 证 监 会
的 相 关 规 定 ） 。
如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 其 他 品 种 ， 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后 ， 可
以 将 其 纳 入 投 资 范 围 。
基 金 的 投 资 组 合 比 例 为 ： 投 资 于 股 票 部 分 的 比 例 不 低 于 基 金 资 产 的 8 0 % ， 其 中 投 资 于 标
的 指 数 成 份 股 及 其 备 选 成 份 股 的 比 例 不 低 于 非 现 金 基 金 资 产 的 8 0 % ； 每 个 交 易 日 日 终 在 扣 除
股 指 期 货 合 约 需 缴 纳 的 交 易 保 证 金 后 ， 现 金 或 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 的 投 资 比 例 不 低
于 基 金 资 产 净 值 的 5 ％ ， 其 中 现 金 不 包 括 结 算 备 付 金 、 存 出 保 证 金 、 应 收 申 购 款 等 。
如 果 法 律 法 规 对 该 比 例 要 求 有 变 更 的 ， 以 变 更 后 的 比 例 为 准 ， 本 基 金 的 投 资 范 围 会 做 相
应 调 整 。
二 、 投 资 限 制
1 、 组 合 限 制
基 金 的 投 资 组 合 应 遵 循 以 下 限 制 ：
（ 1 ） 投 资 于 股 票 部 分 的 比 例 不 低 于 基 金 资 产 的 8 0 % ， 其 中 投 资 于 标 的 指 数 成 份 股 及 其
备 选 成 份 股 的 比 例 不 低 于 非 现 金 基 金 资 产 的 8 0 % ；
（ 2 ） 每 个 交 易 日 日 终 在 扣 除 股 指 期 货 合 约 需 缴 纳 的 交 易 保 证 金 后 ， 保 持 不 低 于 基 金 资
产 净 值 5 ％ 的 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 ， 其 中 现 金 不 包 括 结 算 备 付 金 、 存 出 保
证 金 、 应 收 申 购 款 等 ；
（ 3 ） 本 基 金 非 指 数 化 投 资 部 分 持 有 一 家 公 司 发 行 的 证 券 ， 其 市 值 不 超 过 基 金 资 产 净 值
的 1 0 ％ ；
（ 4 ） 本 基 金 持 有 的 全 部 权 证 ， 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 3 ％ ；
（ 5 ） 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 的 同 一 权 证 ， 不 得 超 过 该 权 证 的 1 0 ％ ；
（ 6 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0 . 5 ％ ；基金合同
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（ 7 ） 本 基 金 投 资 于 同 一 原 始 权 益 人 的 各 类 资 产 支 持 证 券 的 比 例 ， 不 得 超 过 基 金 资 产 净
值 的 1 0 ％ ；
（ 8 ） 本 基 金 持 有 的 全 部 资 产 支 持 证 券 ， 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 2 0 ％ ， 中 国 证
监 会 规 定 的 特 殊 品 种 除 外 ；
（ 9 ） 本 基 金 持 有 的 同 一 ( 指 同 一 信 用 级 别 ) 资 产 支 持 证 券 的 比 例 ， 不 得 超 过 该 资 产 支 持
证 券 规 模 的 1 0 ％ ；
（ 1 0 ） 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 投 资 于 同 一 原 始 权 益 人 的 各 类 资 产 支 持 证 券 ， 不 得
超 过 其 各 类 资 产 支 持 证 券 合 计 规 模 的 1 0 ％ ；
（ 1 1 ） 本 基 金 应 投 资 于 信 用 级 别 评 级 为 B B B 以 上 ( 含 B B B ) 的 资 产 支 持 证 券 。 基 金 持 有 资
产 支 持 证 券 期 间 ， 如 果 其 信 用 等 级 下 降 、 不 再 符 合 投 资 标 准 ， 应 在 评 级 报 告 发 布 之 日 起 3
个 月 内 予 以 全 部 卖 出 ；
（ 1 2 ） 基 金 财 产 参 与 股 票 发 行 申 购 ， 本 基 金 所 申 报 的 金 额 不 超 过 本 基 金 的 总 资 产 ， 本 基
金 所 申 报 的 股 票 数 量 不 超 过 拟 发 行 股 票 公 司 本 次 发 行 股 票 的 总 量 ；
（ 1 3 ） 本 基 金 进 入 全 国 银 行 间 同 业 市 场 进 行 债 券 回 购 的 资 金 余 额 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值
的 4 0 ％ ； 在 全 国 银 行 间 同 业 市 场 的 债 券 回 购 最 长 期 限 为 1 年 ， 债 券 回 购 到 期 后 不 得 展 期 ；
（ 1 4 ） 基 金 总 资 产 不 得 超 过 基 金 净 资 产 的 1 4 0 ％ ；
（ 1 5 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 日 终 ， 持 有 的 买 入 股 指 期 货 合 约 价 值 ， 不 得 超 过 基 金 资 产 净
值 的 1 0 ％ ；
（ 1 6 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 日 终 ， 持 有 的 买 入 期 货 合 约 价 值 与 有 价 证 券 市 值 之 和 ， 不 得
超 过 基 金 资 产 净 值 的 1 0 0 ％ 。 其 中 ， 有 价 证 券 指 股 票 、 债 券 （ 不 含 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府
债 券 ） 、 权 证 、 资 产 支 持 证 券 、 买 入 返 售 金 融 资 产 （ 不 含 质 押 式 回 购 ） 等 ；
（ 1 7 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 日 终 ， 持 有 的 卖 出 期 货 合 约 价 值 不 得 超 过 基 金 持 有 的 股 票 总
市 值 的 2 0 ％ ；
（ 1 8 ） 本 基 金 所 持 有 的 股 票 市 值 和 买 入 、 卖 出 股 指 期 货 合 约 价 值 ， 合 计 （ 轧 差 计 算 ） 应
当 符 合 基 金 合 同 关 于 股 票 投 资 比 例 的 有 关 约 定 ；
（ 1 9 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 内 交 易 （ 不 包 括 平 仓 ） 的 股 指 期 货 合 约 的 成 交 金 额 不 得 超 过
上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的 2 0 ％ ；
（ 2 0 ） 本 基 金 主 动 投 资 于 流 动 性 受 限 资 产 的 市 值 合 计 不 得 超 过 该 基 金 资 产 净 值 的 1 5 % 。基金合同
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因 证 券 市 场 波 动 、 上 市 公 司 股 票 停 牌 、 基 金 规 模 变 动 等 基 金 管 理 人 之 外 的 因 素 致 使 基 金 不 符
合 前 述 所 规 定 比 例 限 制 的 ， 基 金 管 理 人 不 得 主 动 新 增 流 动 性 受 限 资 产 的 投 资 ；
（ 2 1 ） 本 基 金 与 私 募 类 证 券 资 管 产 品 及 中 国 证 监 会 认 定 的 其 他 主 体 为 交 易 对 手 开 展 逆 回
购 交 易 的 ， 可 接 受 质 押 品 的 资 质 要 求 应 当 与 基 金 合 同 约 定 的 投 资 范 围 保 持 一 致 ；
（ 2 2 ） 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 规 定 的 和 基 金 合 同 约 定 的 其 他 投 资 限 制 。
除 上 述 第 （ 2 ） 、 （ 1 1 ） 、 （ 2 0 ） 、 （ 2 1 ） 条 外 ， 因 证 券 / 期 货 市 场 波 动 、 上 市 公 司 合 并 、
基 金 规 模 变 动 、 股 权 分 置 改 革 中 支 付 对 价 等 基 金 管 理 人 之 外 的 因 素 致 使 基 金 投 资 比 例 不 符 合
上 述 规 定 投 资 比 例 的 ， 基 金 管 理 人 应 当 在 1 0 个 交 易 日 内 进 行 调 整 ， 但 中 国 证 监 会 规 定 的 特
殊 情 形 除 外 。
基 金 管 理 人 应 当 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 6 个 月 内 使 基 金 的 投 资 组 合 比 例 符 合 基 金 合 同
的 有 关 约 定 。 期 间 ， 基 金 的 投 资 范 围 、 投 资 策 略 应 当 符 合 基 金 合 同 的 约 定 。 基 金 托 管 人 对 基
金 的 投 资 的 监 督 与 检 查 自 本 基 金 合 同 生 效 之 日 起 开 始 。
法 律 法 规 或 监 管 部 门 取 消 或 变 更 上 述 限 制 ， 如 适 用 于 本 基 金 ， 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程
序 后 ， 则 本 基 金 投 资 不 再 受 相 关 限 制 或 按 变 更 后 的 规 定 执 行 。
2 、 禁 止 行 为
为 维 护 基 金 份 额 持 有 人 的 合 法 权 益 ， 基 金 财 产 不 得 用 于 下 列 投 资 或 者 活 动 ：
（ 1 ） 承 销 证 券 ；
（ 2 ） 违 反 规 定 向 他 人 贷 款 或 者 提 供 担 保 ；
（ 3 ） 从 事 承 担 无 限 责 任 的 投 资 ；
（ 4 ） 买 卖 其 他 基 金 份 额 ， 但 是 中 国 证 监 会 另 有 规 定 的 除 外 ；
（ 5 ） 向 其 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 出 资 ；
（ 6 ） 从 事 内 幕 交 易 、 操 纵 证 券 交 易 价 格 及 其 他 不 正 当 的 证 券 交 易 活 动 ；
（ 7 ） 法 律 、 行 政 法 规 和 中 国 证 监 会 规 定 禁 止 的 其 他 活 动 。
基 金 管 理 人 运 用 基 金 财 产 买 卖 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 及 其 控 股 股 东 、 实 际 控 制 人 或 者
与 其 他 重 大 利 害 关 系 的 公 司 发 行 的 证 券 或 者 承 销 期 内 承 销 的 证 券 ， 或 者 从 事 其 他 重 大 关 联 交
易 的 ， 应 当 符 合 基 金 的 投 资 目 标 和 投 资 策 略 ， 遵 循 基 金 份 额 持 有 人 利 益 优 先 的 原 则 ， 防 范 利
益 冲 突 ， 相 关 交 易 必 须 事 先 得 到 基 金 托 管 人 的 同 意 ， 并 履 行 信 息 披 露 义 务 。 重 大 关 联 交 易 应
提 交 基 金 管 理 人 董 事 会 审 议 ， 并 经 过 三 分 之 二 以 上 的 独 立 董 事 通 过 。 基 金 管 理 人 董 事 会 应 至基金合同
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少 每 半 年 对 关 联 交 易 事 项 进 行 审 查 。
法 律 法 规 或 监 管 部 门 取 消 上 述 禁 止 性 规 定 ， 如 适 用 于 本 基 金 ， 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程
序 后 ， 则 本 基 金 投 资 不 再 受 相 关 限 制 。
第 六 部 分 基 金 资 产 净 值 的 计 算 方 法 和 公 告 方 式
一 、 基 金 资 产 净 值 的 计 算 方 法
基 金 资 产 净 值 是 指 基 金 资 产 总 值 减 去 负 债 后 的 价 值 。
二 、 基 金 资 产 净 值 、 基 金 份 额 净 值 和 基 金 份 额 参 考 净 值 的 公 告 方 式
基 金 合 同 生 效 后 ， 在 本 基 金 基 金 份 额 开 始 上 市 交 易 前 或 鹏 华 新 丝 路 份 额 开 始 办 理 申 购 或
者 赎 回 前 ， 基 金 管 理 人 应 当 至 少 每 周 公 告 一 次 基 金 资 产 净 值 、 鹏 华 新 丝 路 份 额 的 基 金 份 额 净
值 、 鹏 华 新 丝 路 A 份 额 与 鹏 华 新 丝 路 B 份 额 的 基 金 份 额 参 考 净 值 。
在 本 基 金 基 金 份 额 开 始 上 市 交 易 后 或 鹏 华 新 丝 路 份 额 开 始 办 理 申 购 或 者 赎 回 后 ， 基 金 管
理 人 应 当 在 每 个 开 放 日 的 次 日 ， 通 过 网 站 、 基 金 份 额 发 售 网 点 以 及 其 他 媒 介 ， 披 露 开 放 日 鹏
华 新 丝 路 份 额 的 基 金 份 额 净 值 和 基 金 份 额 累 计 净 值 、 鹏 华 新 丝 路 A 份 额 与 鹏 华 新 丝 路 B 份 额
的 基 金 份 额 参 考 净 值 。
基 金 管 理 人 应 当 公 告 半 年 度 和 年 度 最 后 一 个 市 场 交 易 日 基 金 资 产 净 值 、 鹏 华 新 丝 路 份 额
的 基 金 份 额 净 值 、 鹏 华 新 丝 路 A 份 额 与 鹏 华 新 丝 路 B 份 额 的 基 金 份 额 参 考 净 值 。 基 金 管 理 人
应 当 在 前 款 规 定 的 市 场 交 易 日 的 次 日 ， 将 基 金 资 产 净 值 、 鹏 华 新 丝 路 份 额 的 基 金 份 额 净 值 和
基 金 份 额 累 计 净 值 、 鹏 华 新 丝 路 A 份 额 与 鹏 华 新 丝 路 B 份 额 的 基 金 份 额 参 考 净 值 登 载 在 指 定
媒 介 上 。
第 七 部 分 基 金 合 同 变 更 和 终 止 的 事 由 、 程 序 以 及 基 金 财 产 清 算 方 式
一 、 基 金 合 同 的 变 更
1 、 变 更 基 金 合 同 涉 及 法 律 法 规 规 定 或 本 合 同 约 定 应 经 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 通 过 的
事 项 的 ， 应 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 通 过 。 对 于 可 不 经 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 通 过 的
事 项 ， 由 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 同 意 后 变 更 并 公 告 ， 并 报 中 国 证 监 会 备 案 。
2 、 关 于 基 金 合 同 变 更 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 生 效 后 方 可 执 行 ， 并 自 决 议 生 效 后 两
个 工 作 日 内 在 指 定 媒 介 公 告 。基金合同
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二 、 基 金 合 同 的 终 止 事 由
有 下 列 情 形 之 一 的 ， 基 金 合 同 应 当 终 止 ：
1 、 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 定 终 止 的 ；
2 、 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 职 责 终 止 ， 在 6 个 月 内 没 有 新 基 金 管 理 人 、 新 基 金 托 管 人
承 接 的 ；
3 、 本 基 金 被 其 他 基 金 吸 收 合 并 ；
4 、 基 金 合 同 约 定 的 其 他 情 形 ；
5 、 相 关 法 律 法 规 和 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 情 况 。
三 、 基 金 财 产 的 清 算
1 、 基 金 财 产 清 算 小 组 ： 自 出 现 基 金 合 同 终 止 事 由 之 日 起 3 0 个 工 作 日 内 成 立 清 算 小 组 ，
基 金 管 理 人 组 织 基 金 财 产 清 算 小 组 并 在 中 国 证 监 会 的 监 督 下 进 行 基 金 清 算 。
2 、 基 金 财 产 清 算 小 组 组 成 ： 基 金 财 产 清 算 小 组 成 员 由 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 、 具 有
从 事 证 券 相 关 业 务 资 格 的 注 册 会 计 师 、 律 师 以 及 中 国 证 监 会 指 定 的 人 员 组 成 。 基 金 财 产 清 算
小 组 可 以 聘 用 必 要 的 工 作 人 员 。
3 、 基 金 财 产 清 算 小 组 职 责 ： 基 金 财 产 清 算 小 组 负 责 基 金 财 产 的 保 管 、 清 理 、 估 价 、 变
现 和 分 配 。 基 金 财 产 清 算 小 组 可 以 依 法 进 行 必 要 的 民 事 活 动 。
4 、 基 金 财 产 清 算 程 序 ：
（ 1 ） 基 金 合 同 终 止 情 形 出 现 时 ， 由 基 金 财 产 清 算 小 组 统 一 接 管 基 金 ；
（ 2 ） 对 基 金 财 产 和 债 权 债 务 进 行 清 理 和 确 认 ；
（ 3 ） 对 基 金 财 产 进 行 估 值 和 变 现 ；
（ 4 ） 制 作 清 算 报 告 ；
（ 5 ） 聘 请 会 计 师 事 务 所 对 清 算 报 告 进 行 外 部 审 计 ， 聘 请 律 师 事 务 所 对 清 算 报 告 出 具 法
律 意 见 书 ；
（ 6 ） 将 清 算 报 告 报 中 国 证 监 会 备 案 并 公 告 ；
（ 7 ） 对 基 金 财 产 进 行 分 配 。
5 、 基 金 财 产 清 算 的 期 限 为 6 个 月 。
四 、 清 算 费 用
清 算 费 用 是 指 基 金 财 产 清 算 小 组 在 进 行 基 金 清 算 过 程 中 发 生 的 所 有 合 理 费 用 ， 清 算 费 用基金合同
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由 基 金 财 产 清 算 小 组 优 先 从 基 金 财 产 中 支 付 。
五 、 基 金 财 产 清 算 剩 余 资 产 的 分 配
依 据 基 金 财 产 清 算 的 分 配 方 案 ， 将 基 金 财 产 清 算 后 的 全 部 剩 余 资 产 扣 除 基 金 财 产 清 算 费
用 、 交 纳 所 欠 税 款 并 清 偿 基 金 债 务 后 ， 分 别 计 算 鹏 华 新 丝 路 份 额 、 鹏 华 新 丝 路 A 份 额 、 鹏 华
新 丝 路 B 份 额 各 自 的 应 计 分 配 比 例 ， 并 据 此 向 鹏 华 新 丝 路 份 额 、 鹏 华 新 丝 路 A 份 额 、 鹏 华 新
丝 路 B 份 额 各 自 的 基 金 份 额 持 有 人 按 其 持 有 的 基 金 份 额 比 例 进 行 分 配 。
六 、 基 金 财 产 清 算 的 公 告
清 算 过 程 中 的 有 关 重 大 事 项 须 及 时 公 告 ； 基 金 财 产 清 算 报 告 经 会 计 师 事 务 所 审 计 并 由 律
师 事 务 所 出 具 法 律 意 见 书 后 报 中 国 证 监 会 备 案 并 公 告 。 基 金 财 产 清 算 公 告 于 基 金 财 产 清 算 报
告 报 中 国 证 监 会 备 案 后 5 个 工 作 日 内 由 基 金 财 产 清 算 小 组 进 行 公 告 。
七 、 基 金 财 产 清 算 账 册 及 文 件 的 保 存
基 金 财 产 清 算 账 册 及 有 关 文 件 由 基 金 托 管 人 保 存 1 5 年 以 上 。
八 、 本 基 金 被 其 他 基 金 吸 收 合 并 引 起 本 基 金 基 金 合 同 终 止 的 ， 本 基 金 财 产 可 不 予 变 现 和
分 配 ， 并 入 其 他 基 金 资 产 中 。 本 基 金 的 债 权 债 务 由 合 并 后 的 基 金 享 有 和 承 担 。 本 基 金 清 算 的
其 他 事 项 按 照 基 金 合 同 的 其 他 约 定 执 行 。
第 八 部 分 争 议 解 决 方 式
各 方 当 事 人 同 意 ， 因 基 金 合 同 而 产 生 的 或 与 基 金 合 同 有 关 的 一 切 争 议 ， 如 经 友 好 协 商 未
能 解 决 的 ， 任 何 一 方 均 有 权 将 争 议 提 交 华 南 国 际 经 济 贸 易 仲 裁 委 员 会 ， 按 照 华 南 国 际 经 济 贸
易 仲 裁 委 员 会 届 时 有 效 的 仲 裁 规 则 进 行 仲 裁 。 仲 裁 地 点 为 深 圳 市 。 仲 裁 裁 决 是 终 局 的 ， 对 各
方 当 事 人 均 有 约 束 力 ， 仲 裁 费 用 由 败 诉 方 承 担 。
争 议 处 理 期 间 ， 基 金 合 同 当 事 人 应 恪 守 各 自 的 职 责 ， 继 续 忠 实 、 勤 勉 、 尽 责 地 履 行 基 金
合 同 规 定 的 义 务 ， 维 护 基 金 份 额 持 有 人 的 合 法 权 益 。
基 金 合 同 受 中 国 法 律 管 辖 。
第 九 部 分 基 金 合 同 存 放 地 和 投 资 者 取 得 基 金 合 同 的 方 式
基 金 合 同 可 印 制 成 册 ， 供 投 资 者 在 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 、 销 售 机 构 的 办 公 场 所 和 营
业 场 所 查 阅 ； 投 资 者 也 可 按 工 本 费 购 买 基 金 合 同 复 制 件 或 复 印 件 ， 但 内 容 应 以 基 金 合 同 正 本基金合同
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为 准 。
