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普天债券A(160602)

鹏华普天系列基金:更新招募说明书(2018年2月)查看PDF公告

鹏华普天系列开放式证券投资基金
更新的招募说明书
基金管理人:鹏华基金管理有限公司
基金托管人:交通银行股份有限公司
2 0 1 8 年 2 月重要提示
本 基 金 经 中 国 证 监 会 2 0 0 3 年 4 月 2 8 日 证 监 基 字 [ 2 0 0 3 ] 6 1 号 文 件 《 关 于 同 意 鹏 华 普 天
系 列 开 放 式 证 券 投 资 基 金 设 立 的 批 复 》 批 准 发 起 设 立 。 根 据 相 关 法 律 法 规 , 本 基 金 基 金 合
同 已 于 2 0 0 3 年 7 月 1 2 日 生 效 , 基 金 管 理 人 于 该 日 起 正 式 开 始 对 基 金 财 产 进 行 运 作 管 理 。
基 金 管 理 人 保 证 本 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 、 准 确 、 完 整 。 本 招 募 说 明 书 经 中 国 证 监 会
核 准 , 但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 核 准 , 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 价 值 和 收 益 做 出 实 质 性
判 断 或 保 证 , 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有 风 险 。 请 投 资 者 根 据 自 身 风 险 承 受 能 力 谨 慎 选 择
适 合 自 己 的 基 金 产 品 。
投 资 有 风 险 , 投 资 人 申 购 基 金 时 应 认 真 阅 读 本 招 募 说 明 书 。
基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现 。
基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产 , 但 不 保
证 基 金 一 定 盈 利 , 也 不 保 证 最 低 收 益 。
本 招 募 说 明 书 已 经 本 基 金 托 管 人 复 核 。 本 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 为 2 0 1 8 年 1 月
1 1 日 , 有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现 截 止 日 为 2 0 1 7 年 1 2 月 3 1 日 ( 本 报 告 中 财 务 数 据 未 经 审
计 ) 。目 录
一 、 绪 言
二 、 释 义
三 、 基 金 管 理 人
四 、 基 金 托 管 人
五 、 相 关 服 务 机 构
六 、 基 金 份 额 的 场 外 申 购 、 转 换 和 赎 回
七 、 基 金 份 额 的 场 内 申 购 和 赎 回
八 、 基 金 的 非 交 易 过 户 和 转 托 管
九 、 基 金 的 投 资
十 、 基 金 的 业 绩
十 一 、 基 金 的 财 产
十 二 、 基 金 资 产 的 估 值
十 三 、 基 金 的 收 益 分 配
十 四 、 基 金 的 费 用 与 税 收
十 五 、 基 金 的 会 计 与 审 计
十 六 、 基 金 的 信 息 披 露
十 七 、 风 险 揭 示
十 八 、 基 金 合 同 的 终 止 与 基 金 财 产 的 清 算
十 九 、 基 金 合 同 的 内 容 摘 要
二 十 、 基 金 托 管 协 议 的 内 容 摘 要
二 十 一 、 对 基 金 份 额 持 有 人 的 服 务
二 十 二 、 其 他 应 披 露 事 项
二 十 三 、 招 募 说 明 书 的 存 放 与 查 阅 方 式
二 十 四 、 备 查 文 件一 、 绪 言
本 招 募 说 明 书 依 据 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 ( 以 下 简 称 《 基 金 法 》 ) 、
《 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 》 ( 以 下 简 称 《 运 作 办 法 》 ) 、 《 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办
法 》 ( 以 下 简 称 《 销 售 办 法 》 ) 、 《 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 》 ( 以 下 简 称 《 信 息
披 露 办 法 》 ) 、 《 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 内 容 与 格 式 准 则 第 5 号 < 招 募 说 明 书 的 内 容 与 格
式 > 》 、 《 鹏 华 普 天 系 列 开 放 式 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 》 ( 以 下 简 称 基 金 合 同 ) 及 其 它 有 关 规
定 编 写 。
本 招 募 说 明 书 阐 述 了 鹏 华 普 天 系 列 开 放 式 证 券 投 资 基 金 ( 以 下 简 称 “ 本 基 金 ” 或 “ 基
金 ” ) 的 投 资 目 标 、 策 略 、 风 险 、 费 率 等 与 投 资 人 投 资 决 策 有 关 的 必 要 事 项 , 投 资 人 在 做 出
投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 招 募 说 明 书 , 并 根 据 自 身 风 险 承 受 能 力 谨 慎 选 择 适 合 自 己 的 基 金 产
品 。
基 金 管 理 人 承 诺 本 招 募 说 明 书 不 存 在 任 何 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 , 并 对
其 真 实 性 、 准 确 性 、 完 整 性 承 担 法 律 责 任 。 本 基 金 是 根 据 本 招 募 说 明 书 所 载 明 的 资 料 申 请
募 集 的 。 本 基 金 管 理 人 没 有 委 托 或 授 权 任 何 其 他 人 提 供 未 在 本 招 募 说 明 书 中 载 明 的 信 息 ,
或 对 本 招 募 说 明 书 做 出 任 何 解 释 或 者 说 明 。
本 招 募 说 明 书 根 据 本 基 金 的 基 金 合 同 编 写 , 并 经 中 国 证 监 会 核 准 。 基 金 合 同 是 约 定 基
金 当 事 人 之 间 权 利 、 义 务 的 法 律 文 件 。 基 金 投 资 人 自 依 基 金 合 同 取 得 基 金 份 额 , 即 成 为 基
金 份 额 持 有 人 和 本 基 金 合 同 的 当 事 人 , 其 持 有 基 金 份 额 的 行 为 本 身 即 表 明 其 对 基 金 合 同 的
承 认 和 接 受 , 并 按 照 《 基 金 法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 、 承 担 义 务 。 基 金 投
资 人 欲 了 解 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 和 义 务 , 应 详 细 查 阅 基 金 合 同 。
二 、 释 义
在 本 招 募 说 明 书 中 , 除 非 文 意 另 有 所 指 , 下 列 词 语 具 有 以 下 含 义 :
1 、 本 基 金 或 本 系 列 基 金 : 指 鹏 华 普 天 系 列 开 放 式 证 券 投 资 基 金 , 下 设 相 互 独 立 的 两
只 基 金 , 分 别 为 : 普 天 债 券 投 资 基 金 ( 以 下 简 称 “ 普 天 债 券 基 金 ” ) 和 普 天 收 益 证 券 投 资
基 金 ( 以 下 简 称 “ 普 天 收 益 基 金 ” ) ;
2 、 基 金 合 同 : 指 《 鹏 华 普 天 系 列 开 放 式 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 》 及 对 该 合 同 的 任 何 修
订 和 补 充 ;3 、 《 托 管 协 议 》 : 指 《 鹏 华 普 天 系 列 开 放 式 证 券 投 资 基 金 托 管 协 议 》 及 对 该 协 议 的 任
何 修 订 和 补 充 ;
4 、 招 募 说 明 书 : 指 《 鹏 华 普 天 系 列 开 放 式 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 》 及 其 定 期 的 更 新 ;
5 、 更 新 的 招 募 说 明 书 : 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 , 每 6 个 月 更 新 1 次 , 并 于 每 6 个 月 结
束 之 日 后 的 4 5 日 内 公 告 , 更 新 内 容 截 至 每 6 个 月 的 最 后 1 日 ;
6 、 中 国 证 监 会 : 指 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 ;
7 、 法 律 法 规 : 指 中 国 现 时 有 效 并 公 布 实 施 的 法 律 、 行 政 法 规 、 行 政 规 章 及 规 范 性 文 件 、
地 方 法 规 、 地 方 规 章 及 规 范 性 文 件 ;
8 、 《 证 券 法 》 : 指 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 》 ;
9 、 《 基 金 法 》 : 指 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 ;
1 0 、 《 销 售 办 法 》 : 指 《 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 》 ;
1 1 、 《 运 作 办 法 》 : 指 《 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 》 ;
1 2 、 《 信 息 披 露 办 法 》 : 指 《 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 》 ;
1 3 、 基 金 合 同 当 事 人 : 指 受 基 金 合 同 约 束 , 根 据 本 基 金 合 同 享 有 权 利 并 承 担 义 务 的 基
金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 和 基 金 份 额 持 有 人 ;
1 4 、 基 金 管 理 人 : 指 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 ;
1 5 、 基 金 托 管 人 : 指 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 “ 交 通 银 行 ” ) ;
1 6 、 注 册 登 记 机 构 : 指 为 本 基 金 的 基 金 份 额 办 理 注 册 与 过 户 登 记 业 务 的 机 构 ;
1 7 、 注 册 登 记 业 务 : 指 本 基 金 登 记 、 存 管 、 清 算 和 交 收 业 务 , 具 体 内 容 包 括 投 资 者 基 金
账 户 管 理 、 基 金 份 额 注 册 登 记 、 清 算 及 基 金 交 易 确 认 、 代 理 发 放 红 利 、 建 立 并 保 管 基 金 份
额 持 有 人 名 册 等 ;
1 8 、 巨 额 赎 回 : 指 在 单 个 开 放 日 内 , 本 系 列 基 金 旗 下 任 一 基 金 净 赎 回 申 请 份 额 ( 该 基
金 赎 回 申 请 总 份 额 扣 除 申 购 申 请 总 份 额 之 余 额 ) 与 净 转 出 申 请 份 额 ( 该 基 金 转 出 申 请 总 份
额 扣 除 转 入 申 请 总 份 额 之 余 额 ) 之 和 超 过 上 一 开 放 日 该 基 金 总 份 额 1 0 % 的 情 形 ;
1 9 、 代 销 机 构 : 指 接 受 基 金 管 理 人 委 托 代 为 办 理 本 系 列 基 金 的 认 购 、 申 购 、 赎 回 、 转
换 、 非 交 易 过 户 及 转 托 管 等 业 务 的 机 构 ;
2 0 、 销 售 机 构 : 指 基 金 管 理 人 及 其 代 销 机 构 ;
2 1 、 个 人 投 资 者 : 指 年 满 1 8 周 岁 的 合 法 持 有 现 时 有 效 的 中 华 人 民 共 和 国 居 民 身 份 证 、
军 人 证 、 武 警 证 、 护 照 等 合 法 身 份 证 件 的 中 国 居 民 ;2 2 、 机 构 投 资 者 : 指 在 中 华 人 民 共 和 国 境 内 合 法 注 册 登 记 或 经 有 关 政 府 部 门 批 准 设 立
的 企 业 法 人 、 事 业 法 人 、 社 会 团 体 法 人 或 其 他 组 织 ;
2 3 、 合 格 境 外 机 构 投 资 者 : 指 符 合 《 合 格 境 外 机 构 投 资 者 境 内 证 券 投 资 管 理 暂 行 办 法 》
规 定 的 条 件 , 经 中 国 证 监 会 批 准 投 资 于 中 国 证 券 市 场 , 并 取 得 国 家 外 汇 管 理 局 额 度 批 准 的
中 国 境 外 基 金 管 理 机 构 、 保 险 公 司 、 证 券 公 司 以 及 其 他 资 产 管 理 机 构 ;
2 4 、 募 集 期 : 指 遵 循 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 中 相 关 规 定 , 并 经 中 国 证 监 会 核 准 的 基 金
份 额 募 集 期 限 , 自 基 金 份 额 发 售 之 日 起 最 长 不 超 过 3 个 月 ;
2 5 、 基 金 合 同 生 效 日 : 指 达 到 基 金 合 同 生 效 的 条 件 后 , 基 金 管 理 人 依 照 法 定 程 序 进 行
验 资 , 上 报 中 国 证 监 会 备 案 , 并 得 到 基 金 合 同 生 效 批 准 的 日 期 ;
2 6 、 存 续 期 : 指 本 基 金 合 同 生 效 并 存 续 的 不 定 期 之 期 限 ;
2 7 、 基 金 份 额 分 类 : 普 天 债 券 基 金 分 设 两 类 基 金 份 额 , 即 A 类 基 金 份 额 和 B 类 基 金 份
额 。 两 类 基 金 份 额 分 设 不 同 的 基 金 代 码 , 并 分 别 公 布 基 金 份 额 净 值 和 基 金 份 额 累 计 净 值 ;
2 8 、 A 类 基 金 份 额 : 缴 纳 申 购 、 赎 回 费 而 不 计 提 销 售 服 务 费 的 普 天 债 券 基 金 基 金 份 额 ;
2 9 、 B 类 基 金 份 额 : 指 在 本 类 别 基 金 资 产 中 计 提 销 售 服 务 费 而 不 缴 纳 申 购 赎 回 费 的 普
天 债 券 基 金 基 金 份 额 ;
3 0 、 销 售 服 务 费 : 指 从 基 金 资 产 中 计 提 的 , 用 于 基 金 市 场 推 广 、 销 售 以 及 基 金 份 额 持
有 人 服 务 的 费 用 ;
3 1 、 日 / 天 : 指 公 历 日 ;
3 2 、 工 作 日 : 指 上 海 证 券 交 易 所 和 深 圳 证 券 交 易 所 的 正 常 交 易 日 ;
3 3 、 开 放 日 : 指 销 售 机 构 为 投 资 者 办 理 基 金 申 购 、 赎 回 等 业 务 的 工 作 日 ;
3 4 、 T 日 : 指 销 售 机 构 在 规 定 时 间 受 理 投 资 者 申 购 、 赎 回 、 转 换 或 其 他 业 务 申 请 的 日
期 ;
3 5 、 T + n 日 : 指 T 日 起 第 n 个 工 作 日 ;
3 6 、 认 购 : 指 在 本 基 金 募 集 期 内 , 投 资 者 申 请 购 买 基 金 份 额 的 行 为 ;
3 7 、 申 购 : 指 基 金 存 续 期 间 投 资 者 申 请 购 买 本 基 金 份 额 的 行 为 ;
3 8 、 赎 回 : 指 基 金 存 续 期 间 基 金 份 额 持 有 人 申 请 卖 出 本 基 金 份 额 的 行 为 ;
3 9 、 转 换 : 指 基 金 份 额 持 有 人 申 请 将 其 持 有 的 基 金 管 理 人 管 理 的 开 放 式 基 金 份 额 转 换
为 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 开 放 式 基 金 份 额 的 行 为 ;
4 0 、 场 内 申 购 : 指 投 资 者 通 过 具 备 办 理 证 券 交 易 所 场 内 申 购 业 务 资 格 的 会 员 单 位 和 交
易 所 开 放 式 基 金 交 易 系 统 , 购 买 本 基 金 份 额 的 行 为 ;4 1 、 场 内 赎 回 : 指 投 资 者 通 过 具 备 办 理 证 券 交 易 所 场 内 赎 回 业 务 资 格 的 会 员 单 位 和 交
易 所 开 放 式 基 金 交 易 系 统 , 申 请 卖 出 本 基 金 份 额 的 行 为 ;
4 2 、 非 交 易 过 户 : 指 不 采 用 申 购 、 赎 回 等 基 金 交 易 方 式 , 将 一 定 数 量 的 基 金 份 额 按 照
一 定 规 则 从 某 一 投 资 者 基 金 账 户 转 移 到 另 一 投 资 者 基 金 账 户 的 行 为 ;
4 3 、 基 金 账 户 : 指 注 册 登 记 机 构 为 基 金 投 资 者 开 立 的 记 录 其 持 有 的 基 金 份 额 余 额 及 其
变 动 情 况 的 账 户 ;
4 4 、 基 金 收 益 : 基 金 投 资 所 得 红 利 、 股 息 、 债 券 利 息 、 买 卖 证 券 已 实 现 价 差 、 银 行 存
款 利 息 以 及 已 实 现 的 其 它 合 法 收 入 ;
4 5 、 基 金 资 产 总 值 : 指 基 金 所 购 买 的 各 类 证 券 及 票 据 价 值 、 银 行 存 款 本 息 和 本 基 金 应
收 的 申 购 款 项 和 其 他 应 收 款 项 以 及 其 他 投 资 所 形 成 的 价 值 总 和 ;
4 6 、 基 金 资 产 净 值 : 指 基 金 资 产 总 值 扣 除 基 金 负 债 后 的 价 值 ;
4 7 、 基 金 份 额 净 值 : 指 计 算 日 基 金 资 产 净 值 除 以 计 算 日 发 行 在 外 的 基 金 份 额 总 数 ;
4 8 、 基 金 资 产 估 值 : 指 计 算 评 估 基 金 资 产 和 负 债 的 价 值 , 以 确 定 基 金 资 产 净 值 和 基 金
份 额 净 值 的 过 程 ;
4 9 、 元 : 指 人 民 币 元 ;
5 0 、 不 可 抗 力 : 指 任 何 无 法 预 见 、 无 法 避 免 和 无 法 克 服 的 事 件 或 因 素 , 包 括 但 不 限 于 :
地 震 、 洪 水 等 自 然 灾 害 , 战 争 、 骚 乱 、 火 灾 、 政 府 征 用 、 没 收 , 相 关 法 律 、 法 规 的 变 更 ,
证 券 交 易 场 所 暂 停 或 停 止 交 易 , 突 发 停 电 或 其 它 突 发 事 件 ;
5 1 、 指 定 媒 体 : 指 中 国 证 监 会 指 定 的 证 券 投 资 基 金 用 于 进 行 信 息 披 露 的 报 纸 、 互 联 网
站 等 媒 体 。
三 、 基 金 管 理 人
( 一 ) 基 金 管 理 人 概 况
1 、 名 称 : 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司
2 、 住 所 : 深 圳 市 福 田 区 福 华 三 路 1 6 8 号 深 圳 国 际 商 会 中 心 4 3 层
3 、 设 立 日 期 : 1 9 9 8 年 1 2 月 2 2 日
4 、 法 定 代 表 人 : 何 如
5 、 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 福 华 三 路 1 6 8 号 深 圳 国 际 商 会 中 心 4 3 层
6 、 电 话 : ( 0 7 5 5 ) 8 2 0 2 1 2 3 3 传 真 : ( 0 7 5 5 ) 8 2 0 2 1 1 5 57 、 联 系 人 : 吕 奇 志
8 、 注 册 资 本 : 人 民 币 1 . 5 亿 元
9 、 股 权 结 构 :
出 资 人 名 称 出 资 额 ( 万 元 ) 出 资 比 例
国 信 证 券 股 份 有 限 公 司
7 , 5 0 0 5 0 %
意 大 利 欧 利 盛 资 本 资 产 管 理 股 份 公 司
( E u r i z o n C a p i t a l S G R S . p . A . )
7 , 3 5 0 4 9 %
深 圳 市 北 融 信 投 资 发 展 有 限 公 司 1 5 0 1 %
总 计 1 5 , 0 0 0 1 0 0 %
( 二 ) 主 要 人 员 情 况
1 、 基 金 管 理 人 董 事 会 成 员
何 如 先 生 , 董 事 长 , 硕 士 , 高 级 会 计 师 , 国 籍 : 中 国 。 历 任 中 国 电 子 器 件 公 司 深 圳 公
司 副 总 会 计 师 兼 财 务 处 处 长 、 总 会 计 师 、 常 务 副 总 经 理 、 总 经 理 、 党 委 书 记 , 深 圳 发 展 银
行 行 长 助 理 、 副 行 长 、 党 委 委 员 、 副 董 事 长 、 行 长 、 党 委 副 书 记 , 现 任 国 信 证 券 股 份 有 限
公 司 董 事 长 、 党 委 书 记 , 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 长 。
邓 召 明 先 生 , 董 事 , 经 济 学 博 士 , 讲 师 , 国 籍 : 中 国 。 历 任 北 京 理 工 大 学 管 理 与 经 济
学 院 讲 师 、 中 国 兵 器 工 业 总 公 司 主 任 科 员 、 中 国 证 监 会 处 长 、 南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总
经 理 、 中 国 证 监 会 第 六 、 七 届 发 审 委 委 员 , 现 任 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 总 裁 、 党 总 支 书 记 。
孙 煜 扬 先 生 , 董 事 , 经 济 学 博 士 , 国 籍 : 中 国 。 历 任 贵 州 省 政 府 经 济 体 制 改 革 委 员 会
主 任 科 员 、 中 共 深 圳 市 委 政 策 研 究 室 副 处 长 、 深 圳 证 券 结 算 公 司 常 务 副 总 经 理 、 深 圳 证 券
交 易 所 首 任 行 政 总 监 、 香 港 深 业 ( 集 团 ) 有 限 公 司 助 理 总 经 理 、 香 港 深 业 控 股 有 限 公 司 副
总 经 理 、 中 国 高 新 技 术 产 业 投 资 管 理 有 限 公 司 董 事 长 兼 行 政 总 裁 、 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司
董 事 总 裁 , 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 裁 , 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 公 司 顾 问 。
M a s s i m o M a z z i n i 先 生 , 董 事 , 经 济 和 商 学 学 士 。 国 籍 : 意 大 利 。 曾 在 安 达 信
( A r t h u r A n d e r s e n M B A ) 从 事 风 险 管 理 和 资 产 管 理 工 作 , 历 任 C A A I P G S G R 投 资 总 监 、
C A A M A I S G R 及 C A A I P G S G R 首 席 执 行 官 和 投 资 总 监 、 东 方 汇 理 资 产 管 理 股 份 有 限 公 司( C A A M S G R ) 投 资 副 总 监 、 农 业 信 贷 另 类 投 资 集 团 ( C r e d i t A g r i c o l e A l t e r n a t i v e
I n v e s t m e n t s G r o u p ) 国 际 执 行 委 员 会 委 员 、 意 大 利 欧 利 盛 资 本 资 产 管 理 股 份 公 司
( E u r i z o n C a p i t a l S G R S . p . A . ) 投 资 方 案 部 投 资 总 监 、 E p s i l o n 资 产 管 理 股 份 公 司
( E p s i l o n S G R ) 首 席 执 行 官 , 欧 利 盛 资 本 股 份 公 司 ( E u r i z o n C a p i t a l S . A . ) ( 卢 森 堡 )
首 席 执 行 官 和 总 经 理 。 现 任 意 大 利 欧 利 盛 资 本 资 产 管 理 股 份 公 司 ( E u r i z o n C a p i t a l S G R
S . p . A . ) 市 场 及 业 务 发 展 总 监 。
A n d r e a V i s m a r a 先 生 , 董 事 , 法 学 学 士 , 律 师 , 国 籍 : 意 大 利 。 曾 在 意 大 利 多 家 律 师
事 务 所 担 任 律 师 , 先 后 在 法 国 农 业 信 贷 集 团 ( C r e d i t A g r i c o l e G r o u p ) 东 方 汇 理 资 产 管 理
股 份 有 限 公 司 ( C A A M S G R ) 法 务 部 、 产 品 开 发 部 , 欧 利 盛 资 本 资 产 管 理 股 份 公 司 ( E u r i z o n
C a p i t a l S G R S . p . A . ) 治 理 与 股 权 部 工 作 , 现 在 担 任 意 大 利 欧 利 盛 资 本 资 产 管 理 股 份 公 司
( E u r i z o n C a p i t a l S G R S . p . A ) 董 事 会 秘 书 兼 任 企 业 事 务 部 总 经 理 , 欧 利 盛 资 本 股 份 公 司
( E u r i z o n C a p i t a l S . A . ) ( 卢 森 堡 ) 企 业 服 务 部 总 经 理 。
周 中 国 先 生 , 董 事 , 会 计 学 硕 士 研 究 生 , 国 籍 : 中 国 。 曾 任 深 圳 市 华 为 技 术 有 限 公 司
定 价 中 心 经 理 助 理 ; 2 0 0 0 年 7 月 起 历 任 国 信 证 券 有 限 责 任 公 司 资 金 财 务 总 部 业 务 经 理 、 外
派 财 务 经 理 、 高 级 经 理 、 总 经 理 助 理 、 副 总 经 理 、 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 人 力 资 源 总 部 副
总 经 理 、 资 金 财 务 总 部 副 总 经 理 ; 2 0 1 5 年 6 月 至 今 任 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 资 金 财 务 总 部
总 经 理 。
史 际 春 先 生 , 独 立 董 事 , 法 学 博 士 , 国 籍 : 中 国 。 历 任 安 徽 大 学 讲 师 、 中 国 人 民 大 学
副 教 授 , 现 任 中 国 人 民 大 学 法 学 院 教 授 、 博 士 生 导 师 , 国 务 院 特 殊 津 贴 专 家 , 兼 任 中 国 法
学 会 经 济 法 学 研 究 会 副 会 长 、 北 京 市 人 大 常 委 会 和 法 制 委 员 会 委 员 。
张 元 先 生 , 独 立 董 事 , 大 学 本 科 , 国 籍 : 中 国 。 曾 任 新 疆 军 区 干 事 、 秘 书 、 编 辑 , 甘
肃 省 委 研 究 室 干 事 、 副 处 长 、 处 长 、 副 主 任 , 中 央 金 融 工 作 委 员 会 研 究 室 主 任 , 中 国 银 监
会 政 策 法 规 部 ( 研 究 局 ) 主 任 ( 局 长 ) 等 职 务 ; 2 0 0 5 年 6 月 至 2 0 0 7 年 1 2 月 , 任 中 央 国 债
登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 董 事 长 兼 党 委 书 记 ; 2 0 0 7 年 1 2 月 至 2 0 1 0 年 1 2 月 , 任 中 央 国 债 登
记 结 算 有 限 责 任 公 司 监 事 长 兼 党 委 副 书 记 。
高 臻 女 士 , 独 立 董 事 , 工 商 管 理 硕 士 , 国 籍 : 中 国 。 曾 任 中 国 进 出 口 银 行 副 处 长 , 负
责 贷 款 管 理 和 运 营 , 项 目 涉 及 制 造 业 、 能 源 、 电 信 、 跨 国 并 购 ; 2 0 0 7 年 加 入 曼 达 林 投 资 顾
问 有 限 公 司 , 现 任 曼 达 林 投 资 顾 问 有 限 公 司 执 行 合 伙 人 。
2 、 基 金 管 理 人 监 事 会 成 员黄 俞 先 生 , 监 事 会 主 席 , 研 究 生 学 历 , 国 籍 : 中 国 。 曾 在 中 农 信 公 司 、 正 大 财 务 公 司
工 作 , 曾 任 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 、 监 事 , 现 任 深 圳 市 北 融 信 投 资 发 展 有 限 公 司 董 事
长 。
陈 冰 女 士 , 监 事 , 本 科 学 历 , 国 籍 : 中 国 。 曾 任 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 资 金 财 务 部 会
计 、 上 海 营 业 部 财 务 科 副 科 长 、 资 金 财 务 部 财 务 科 副 经 理 、 资 金 财 务 部 资 金 科 经 理 、 资 金
财 务 部 主 任 会 计 师 兼 科 经 理 、 资 金 财 务 部 总 经 理 助 理 、 资 金 财 务 总 部 副 总 经 理 等 , 现 任 国
信 证 券 资 金 财 务 总 部 副 总 经 理 兼 资 金 运 营 部 总 经 理 、 融 资 融 券 部 总 经 理 。
S A N D R O V E S P R I N I 先 生 , 监 事 , 工 商 管 理 学 士 , 国 籍 : 意 大 利 。 先 后 在 米 兰 军 医 院 出
纳 部 、 税 务 师 事 务 所 、 菲 亚 特 汽 车 发 动 机 和 变 速 器 平 台 管 控 管 理 团 队 工 作 、 圣 保 罗 I M I 资
产 管 理 S G R 企 业 经 管 部 、 圣 保 罗 财 富 管 理 企 业 管 控 部 工 作 、 曾 任 欧 利 盛 资 本 资 产 管 理 股 份
公 司 ( E u r i z o n C a p i t a l S G R S . p . A . ) 财 务 管 理 和 投 资 经 理 , 现 任 欧 利 盛 资 本 资 产 管 理 股
份 公 司 ( E u r i z o n C a p i t a l S G R S . p . A . ) 财 务 负 责 人 。
于 丹 女 士 , 职 工 监 事 , 法 学 硕 士 , 国 籍 : 中 国 。 历 任 北 京 市 金 杜 ( 深 圳 ) 律 师 事 务 所 律
师 ; 2 0 1 1 年 7 月 加 盟 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 , 历 任 监 察 稽 核 部 法 务 主 管 , 现 任 监 察 稽 核 部
总 经 理 助 理 。
郝 文 高 先 生 , 职 工 监 事 , 大 专 学 历 , 国 籍 : 中 国 。 历 任 深 圳 奥 尊 电 脑 有 限 公 司 证 券 基
金 事 业 部 副 经 理 、 招 商 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 事 务 部 总 监 ; 2 0 1 1 年 7 月 加 盟 鹏 华 基 金 管 理
有 限 公 司 , 现 任 登 记 结 算 部 总 经 理 。
刘 嵚 先 生 , 职 工 监 事 , 管 理 学 硕 士 , 国 籍 : 中 国 。 历 任 毕 马 威 ( 中 国 ) 管 理 顾 问 公 司
咨 询 顾 问 , 南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 北 京 分 公 司 副 总 经 理 ; 2 0 1 4 年 1 0 月 加 入 鹏 华 基 金 管 理
有 限 公 司 , 现 任 首 席 市 场 官 兼 市 场 发 展 部 、 北 京 分 公 司 总 经 理 。
3 、 高 级 管 理 人 员 情 况
何 如 先 生 , 董 事 长 , 硕 士 , 高 级 会 计 师 , 国 籍 : 中 国 。 历 任 中 国 电 子 器 件 公 司 深 圳 公
司 副 总 会 计 师 兼 财 务 处 处 长 、 总 会 计 师 、 常 务 副 总 经 理 、 总 经 理 、 党 委 书 记 , 深 圳 发 展 银
行 行 长 助 理 、 副 行 长 、 党 委 委 员 、 副 董 事 长 、 行 长 、 党 委 副 书 记 , 现 任 国 信 证 券 股 份 有 限
公 司 董 事 长 、 党 委 书 记 , 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 长 。
邓 召 明 先 生 , 董 事 , 总 裁 , 经 济 学 博 士 , 讲 师 , 国 籍 : 中 国 。 历 任 北 京 理 工 大 学 管 理
与 经 济 学 院 讲 师 、 中 国 兵 器 工 业 总 公 司 主 任 科 员 、 中 国 证 监 会 处 长 、 南 方 基 金 管 理 有 限 公司 副 总 经 理 、 中 国 证 监 会 第 六 、 七 届 发 审 委 委 员 , 现 任 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 总 裁 、 党 总
支 书 记 。
高 阳 先 生 , 副 总 裁 , 特 许 金 融 分 析 师 ( C F A ) , 经 济 学 硕 士 , 国 籍 : 中 国 。 历 任 中 国 国
际 金 融 有 限 公 司 经 理 , 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 博 时 价 值 增 长 基 金 基 金 经 理 、 固 定 收 益 部 总
经 理 、 基 金 裕 泽 基 金 经 理 、 基 金 裕 隆 基 金 经 理 、 股 票 投 资 部 总 经 理 , 现 任 鹏 华 基 金 管 理 有
限 公 司 副 总 裁 。
邢 彪 先 生 , 副 总 裁 , 工 商 管 理 硕 士 、 法 学 硕 士 , 国 籍 : 中 国 。 历 任 中 国 人 民 大 学 校 办
科 员 , 中 国 证 监 会 办 公 厅 副 处 级 秘 书 , 全 国 社 保 基 金 理 事 会 证 券 投 资 部 处 长 、 股 权 资 产 部
( 实 业 投 资 部 ) 副 主 任 , 并 于 2 0 1 4 年 至 2 0 1 5 年 期 间 担 任 中 国 证 监 会 第 1 6 届 主 板 发 审 委 专
职 委 员 , 现 任 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 裁 。
高 鹏 先 生 , 副 总 裁 , 经 济 学 硕 士 , 国 籍 : 中 国 。 历 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 监 察 法 律
部 监 察 稽 核 经 理 , 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 监 察 稽 核 部 副 总 经 理 、 监 察 稽 核 部 总 经 理 、 职 工
监 事 、 督 察 长 , 现 任 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 裁 、 电 子 商 务 部 总 经 理 。
苏 波 先 生 , 副 总 裁 , 管 理 学 博 士 , 国 籍 : 中 国 。 历 任 深 圳 经 济 特 区 证 券 公 司 研 究 所 副
所 长 、 投 资 部 经 理 , 南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 渠 道 服 务 二 部 总 监 助 理 , 易 方 达 基 金 管 理 有 限
公 司 信 息 技 术 部 总 经 理 助 理 , 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 总 裁 助 理 、 机 构 理 财 部 总 经 理 、 职 工
监 事 , 现 任 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 裁 。
高 永 杰 先 生 , 督 察 长 , 法 学 硕 士 , 国 籍 : 中 国 。 历 任 中 共 中 央 办 公 厅 秘 书 局 干 部 , 中
国 证 监 会 办 公 厅 新 闻 处 干 部 、 秘 书 处 副 处 级 秘 书 、 发 行 监 管 部 副 处 长 、 人 事 教 育 部 副 处 长 、
处 长 , 现 任 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 督 察 长 。
韩 亚 庆 先 生 , 副 总 经 理 , 经 济 学 硕 士 。 国 籍 : 中 国 。 历 任 国 家 开 发 银 行 资 金 局 主 任 科
员 , 全 国 社 保 基 金 理 事 会 投 资 部 副 调 研 员 , 南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 固 定 收 益 部 基 金 经 理 、
固 定 收 益 部 总 监 , 现 任 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 裁 、 固 定 收 益 投 资 总 监 、 固 定 收 益 部 总
经 理 。
4 、 本 基 金 基 金 经 理
蒋 鑫 女 士 , 国 籍 中 国 , 经 济 学 硕 士 , 8 年 证 券 基 金 从 业 经 验 。 历 任 中 国 中 投 证 券 有 限
责 任 公 司 研 究 总 部 研 究 员 ; 2 0 1 5 年 4 月 加 盟 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 , 担 任 研 究 部 资 深 研 究
员 。 2 0 1 7 年 0 5 月 至 2 0 1 7 年 0 9 月 担 任 鹏 华 新 能 源 产 业 混 合 基 金 基 金 经 理 , 2 0 1 7 年 0 7 月 担任 鹏 华 消 费 领 先 混 合 基 金 基 金 经 理 , 2 0 1 7 年 0 7 月 担 任 鹏 华 普 天 收 益 混 合 基 金 基 金 经 理 ,
2 0 1 7 年 1 2 月 担 任 鹏 华 优 势 企 业 基 金 基 金 经 理 。 蒋 鑫 女 士 具 备 基 金 从 业 资 格 。
本 基 金 基 金 经 理 管 理 的 其 他 基 金 情 况 :
2 0 1 7 年 0 5 月 至 2 0 1 7 年 0 9 月 担 任 鹏 华 新 能 源 产 业 混 合 基 金 基 金 经 理
2 0 1 7 年 0 7 月 担 任 鹏 华 消 费 领 先 混 合 基 金 基 金 经 理
2 0 1 7 年 1 2 月 担 任 鹏 华 优 势 企 业 基 金 基 金 经 理
本 基 金 历 任 的 基 金 经 理 :
2 0 0 3 年 0 7 月 至 2 0 0 3 年 1 1 月 曹 海 先 生
2 0 0 3 年 1 1 月 至 2 0 0 5 年 0 9 月 黄 钦 来 先 生
2 0 0 5 年 0 9 月 至 2 0 0 7 年 0 8 月 管 文 浩 先 生
2 0 0 7 年 0 8 月 至 2 0 0 9 年 0 1 月 林 宇 坤 先 生
2 0 0 9 年 0 1 月 至 2 0 1 7 年 0 7 月 张 卓 先 生
5 、 投 资 决 策 委 员 会 成 员 情 况
邓 召 明 先 生 , 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 、 总 裁 、 党 总 支 书 记 。
高 阳 先 生 , 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 裁 。
邢 彪 先 生 , 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 裁 。
高 鹏 先 生 , 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 裁 。
韩 亚 庆 先 生 , 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 裁 。
梁 浩 先 生 , 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 研 究 部 总 经 理 , 鹏 华 新 兴 产 业 混 合 、 鹏 华 研 究 精 选
混 合 基 金 经 理 。
赵 强 先 生 , 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 资 产 配 置 与 基 金 投 资 部 F O F 投 资 副 总 监 。
6 、 上 述 人 员 之 间 均 不 存 在 近 亲 属 关 系 。
( 三 ) 基 金 管 理 人 的 职 责
1 、 依 法 募 集 基 金 , 办 理 或 者 委 托 经 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 认 定 的 其 他 机 构 代 为 办 理
基 金 份 额 的 发 售 、 申 购 、 赎 回 和 登 记 事 宜 ;
2 、 办 理 基 金 备 案 手 续 ;3 、 对 所 管 理 的 不 同 基 金 财 产 分 别 管 理 、 分 别 记 账 , 进 行 证 券 投 资 ;
4 、 按 照 基 金 合 同 的 约 定 确 定 基 金 收 益 分 配 方 案 , 及 时 向 基 金 份 额 持 有 人 分 配 收 益 ;
5 、 进 行 基 金 会 计 核 算 并 编 制 基 金 财 务 会 计 报 告 ;
6 、 编 制 中 期 和 年 度 基 金 报 告 ;
7 、 计 算 并 公 告 基 金 资 产 净 值 , 确 定 基 金 份 额 申 购 、 赎 回 价 格 ;
8 、 办 理 与 基 金 财 产 管 理 业 务 活 动 有 关 的 信 息 披 露 事 项 ;
9 、 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ;
1 0 、 保 存 基 金 财 产 管 理 业 务 活 动 的 记 录 、 账 册 、 报 表 和 其 他 相 关 资 料 ;
1 1 、 以 基 金 管 理 人 名 义 , 代 表 基 金 份 额 持 有 人 利 益 行 使 诉 讼 权 利 或 者 实 施 其 他 法 律 行
为 ;
1 2 、 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 规 定 的 其 他 职 责 。
( 四 ) 基 金 管 理 人 的 承 诺
1 、 基 金 管 理 人 承 诺 不 从 事 违 反 《 证 券 法 》 、 《 基 金 法 》 及 其 他 法 律 法 规 的 行 为 , 并 承
诺 建 立 健 全 内 部 控 制 制 度 , 采 取 有 效 措 施 , 防 止 违 法 行 为 的 发 生 。
2 、 基 金 管 理 人 的 禁 止 行 为 :
( 1 ) 将 基 金 管 理 人 固 有 财 产 或 者 他 人 财 产 混 同 于 基 金 财 产 从 事 证 券 投 资 ;
( 2 ) 不 公 平 地 对 待 公 司 管 理 的 不 同 基 金 财 产 ;
( 3 ) 利 用 基 金 财 产 为 基 金 份 额 持 有 人 以 外 的 第 三 人 牟 取 利 益 ;
( 4 ) 向 基 金 份 额 持 有 人 违 规 承 诺 收 益 或 者 承 担 损 失 ;
( 5 ) 法 律 法 规 以 及 中 国 证 监 会 禁 止 的 其 他 行 为 。
3 、 基 金 管 理 人 承 诺 加 强 人 员 管 理 , 强 化 职 业 操 守 , 督 促 和 约 束 员 工 遵 守 国 家 有 关 法 律
法 规 及 行 业 规 范 , 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 , 不 从 事 以 下 活 动 :
( 1 ) 越 权 或 违 规 经 营 ;
( 2 ) 违 反 法 律 法 规 、 基 金 合 同 或 托 管 协 议 ;
( 3 ) 故 意 损 害 基 金 份 额 持 有 人 或 本 基 金 合 同 其 他 当 事 人 的 合 法 权 益 ;
( 4 ) 在 向 中 国 证 监 会 报 送 的 资 料 中 弄 虚 作 假 ;
( 5 ) 拒 绝 、 干 扰 、 阻 挠 或 严 重 影 响 中 国 证 监 会 依 法 监 管 ;
( 6 ) 玩 忽 职 守 、 滥 用 职 权 ;
( 7 ) 泄 露 在 任 职 期 间 知 悉 的 有 关 证 券 、 基 金 的 商 业 秘 密 、 尚 未 依 法 公 开 的 基 金 投 资 内
容 、 基 金 投 资 计 划 等 信 息 ;( 8 ) 违 反 证 券 交 易 所 业 务 规 则 , 扰 乱 市 场 秩 序 ;
( 9 ) 在 公 开 信 息 披 露 和 广 告 中 故 意 含 有 虚 假 、 误 导 、 欺 诈 成 分 ;
( 1 0 ) 其 他 法 律 、 法 规 及 中 国 证 监 会 禁 止 的 行 为 。
4 、 基 金 经 理 承 诺
( 1 ) 依 照 有 关 法 律 法 规 和 基 金 合 同 的 规 定 , 本 着 谨 慎 的 原 则 为 基 金 份 额 持 有 人 谋 取 最
大 利 益 ;
( 2 ) 不 得 利 用 职 务 之 便 为 自 己 、 受 雇 人 或 任 何 第 三 者 谋 取 不 当 利 益 ;
( 3 ) 不 泄 露 在 任 职 期 间 知 悉 的 有 关 证 券 、 基 金 的 商 业 秘 密 , 尚 未 依 法 公 开 的 基 金 投 资
内 容 、 基 金 投 资 计 划 等 信 息 ;
( 4 ) 不 从 事 损 害 基 金 财 产 和 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 证 券 交 易 及 其 他 活 动 。
( 五 ) 基 金 管 理 人 的 内 部 控 制 制 度
1 、 内 部 控 制 的 原 则
基 金 管 理 人 的 内 部 控 制 遵 循 以 下 原 则 :
( 1 ) 健 全 性 原 则 : 内 部 控 制 应 当 包 括 公 司 的 各 项 业 务 、 各 个 部 门 或 机 构 和 各 级 人 员 ,
并 涵 盖 到 决 策 、 执 行 、 监 督 、 反 馈 等 各 个 环 节 ;
( 2 ) 有 效 性 原 则 : 通 过 科 学 的 内 控 手 段 和 方 法 , 建 立 合 理 的 内 控 程 序 , 维 护 内 控 制 度
的 有 效 执 行 ;
( 3 ) 独 立 性 原 则 : 公 司 各 机 构 、 部 门 和 岗 位 职 责 应 当 保 持 相 对 独 立 , 公 司 基 金 资 产 、
自 有 资 产 、 其 他 资 产 的 运 作 应 当 分 离 ;
( 4 ) 相 互 制 约 原 则 : 公 司 内 部 部 门 和 岗 位 的 设 置 应 当 权 责 分 明 、 相 互 制 衡 ;
( 5 ) 成 本 效 益 原 则 : 公 司 运 用 科 学 化 的 经 营 管 理 方 法 降 低 运 作 成 本 , 提 高 经 济 效 益 ,
以 合 理 的 控 制 成 本 达 到 最 佳 的 内 部 控 制 效 果 。
2 、 制 订 内 部 控 制 制 度 应 当 遵 循 以 下 原 则 :
( 1 ) 合 法 合 规 性 原 则 : 基 金 管 理 人 内 控 制 度 应 当 符 合 国 家 法 律 、 法 规 、 规 章 和 各 项 规
定 ;
( 2 ) 全 面 性 原 则 : 内 部 控 制 制 度 应 当 涵 盖 基 金 管 理 人 经 营 管 理 的 各 个 环 节 , 不 得 留 有
制 度 上 的 空 白 或 漏 洞 ;
( 3 ) 审 慎 性 原 则 : 制 定 内 部 控 制 制 度 应 当 以 审 慎 经 营 、 防 范 和 化 解 风 险 为 出 发 点 ;
( 4 ) 适 时 性 原 则 : 内 部 控 制 制 度 的 制 定 应 当 随 着 有 关 法 律 法 规 的 调 整 和 基 金 管 理 人 经
营 战 略 、 经 营 方 针 、 经 营 理 念 等 内 外 部 环 境 的 变 化 进 行 及 时 的 修 改 或 完 善 。3 、 内 部 控 制 体 系
( 1 ) 董 事 会 下 设 风 险 控 制 与 合 规 审 计 委 员 会 , 主 要 负 责 制 定 基 金 管 理 人 风 险 控 制 战 略
和 控 制 政 策 、 协 调 突 发 重 大 风 险 等 事 项 。
( 2 ) 公 司 督 察 长 负 责 对 基 金 管 理 人 各 业 务 环 节 合 法 合 规 运 作 进 行 监 督 检 查 , 组 织 、 指
导 基 金 管 理 人 内 部 监 察 稽 核 工 作 , 并 可 向 董 事 会 和 中 国 证 监 会 直 接 报 告 。
( 3 ) 公 司 定 期 召 开 全 体 中 层 及 以 上 管 理 人 员 会 议 对 各 类 风 险 予 以 充 分 的 评 估 和 防 范 ,
对 业 务 过 程 中 潜 在 和 存 在 的 风 险 进 行 通 报 、 讨 论 , 并 及 时 采 取 防 范 和 控 制 措 施 。
( 4 ) 监 察 稽 核 部 负 责 对 基 金 管 理 人 各 部 门 的 风 险 控 制 情 况 进 行 检 查 , 定 期 不 定 期 对 业
务 部 门 内 部 控 制 制 度 执 行 情 况 和 遵 循 国 家 法 律 、 法 规 及 其 他 规 定 的 执 行 情 况 进 行 检 查 , 并
适 时 提 出 整 改 建 议 并 监 督 整 改 。
( 5 ) 业 务 部 门 : 对 本 部 门 业 务 范 围 内 的 业 务 风 险 负 有 管 控 和 及 时 报 告 的 义 务 。
( 6 ) 员 工 : 依 照 公 司 “ 全 面 风 险 管 理 、 全 员 风 险 控 制 ” 的 理 念 , 公 司 每 个 员 工 均 负 有
一 线 风 险 控 制 职 责 , 负 责 把 公 司 的 风 险 控 制 理 念 和 措 施 落 实 到 每 一 个 业 务 环 节 当 中 , 并 负
有 把 业 务 过 程 中 发 现 的 风 险 隐 患 或 风 险 问 题 及 时 进 行 报 告 、 反 馈 的 义 务 。
4 、 内 部 控 制 措 施
( 1 ) 公 司 通 过 不 断 健 全 法 人 治 理 结 构 , 充 分 发 挥 独 立 董 事 和 监 事 会 的 监 督 职 能 , 力 争
从 源 头 上 杜 绝 不 正 当 关 联 交 易 、 利 益 输 送 和 内 部 人 控 制 现 象 的 发 生 , 保 护 投 资 者 利 益 和 公
司 合 法 权 益 。
( 2 ) 管 理 层 牢 固 树 立 了 内 控 优 先 的 风 险 管 理 理 念 , 并 着 力 培 养 全 体 员 工 的 合 规 及 风 险
防 范 意 识 , 营 造 浓 厚 的 风 险 管 理 文 化 氛 围 , 保 证 全 体 员 工 及 时 了 解 国 家 法 律 法 规 和 公 司 规
章 制 度 , 使 合 规 及 风 险 意 识 贯 穿 到 公 司 各 个 部 门 、 各 个 岗 位 和 各 个 环 节 。
( 3 ) 公 司 依 据 自 身 经 营 特 点 建 立 了 包 括 岗 位 自 控 、 相 关 部 门 和 岗 位 之 间 相 互 监 督 制 衡 、
督 察 长 和 监 察 稽 核 部 监 督 的 、 权 责 统 一 、 严 密 有 效 的 三 道 内 控 防 线 。
( 4 ) 建 立 并 不 断 完 善 内 部 控 制 体 系 及 内 部 控 制 制 度 : 自 成 立 来 , 公 司 不 断 完 善 内 控 组
织 架 构 、 控 制 程 序 、 控 制 措 施 以 及 控 制 职 责 , 建 立 健 全 内 部 控 制 体 系 。 通 过 不 断 地 对 内 部
控 制 制 度 进 行 修 订 和 更 新 , 公 司 的 内 部 控 制 制 度 不 断 走 向 完 善 。
( 5 ) 建 立 健 全 各 项 管 理 制 度 和 业 务 规 章 : 公 司 建 立 了 包 括 投 资 管 理 制 度 、 基 金 会 计 制
度 、 信 息 披 露 制 度 、 监 察 稽 核 制 度 、 信 息 技 术 管 理 制 度 、 公 司 财 务 制 度 等 基 本 管 理 制 度 以
及 包 括 岗 位 设 置 、 岗 位 职 责 、 操 作 流 程 手 册 在 内 的 业 务 流 程 、 规 章 等 , 从 基 本 管 理 制 度 和
业 务 流 程 上 进 行 风 险 控 制 。( 6 ) 建 立 了 岗 位 分 离 、 相 互 制 衡 的 内 控 机 制 : 公 司 在 岗 位 设 置 上 采 取 了 严 格 的 分 离 制
度 , 实 现 了 基 金 投 资 与 交 易 、 交 易 与 清 算 、 公 司 会 计 与 基 金 会 计 等 业 务 岗 位 的 分 离 制 度 ,
形 成 了 不 同 岗 位 之 间 的 相 互 制 衡 机 制 , 从 岗 位 设 置 上 减 少 和 防 范 操 作 及 操 守 风 险 。
( 7 ) 建 立 健 全 了 岗 位 责 任 制 : 公 司 通 过 健 全 岗 位 责 任 制 使 每 位 员 工 都 能 明 确 自 己 的 岗
位 职 责 和 风 险 管 理 责 任 。
( 8 ) 构 建 风 险 管 理 系 统 : 公 司 通 过 建 立 风 险 评 估 、 预 警 、 报 告 、 控 制 以 及 监 督 程 序 ,
并 经 过 适 当 的 控 制 流 程 , 定 期 或 实 时 对 风 险 进 行 评 估 、 预 警 、 监 督 , 从 而 识 别 、 评 估 和 预
警 与 公 司 管 理 及 基 金 运 作 有 关 的 风 险 , 通 过 明 晰 的 报 告 渠 道 , 对 风 险 问 题 进 行 层 层 监 督 、
管 理 、 控 制 , 使 部 门 和 管 理 层 即 时 把 握 风 险 状 况 并 及 时 、 快 速 作 出 风 险 控 制 决 策 。
( 9 ) 建 立 自 动 化 监 督 控 制 系 统 : 公 司 启 用 了 恒 生 交 易 系 统 以 及 自 行 开 发 的 投 资 指 标 监
控 系 统 等 计 算 机 辅 助 控 制 系 统 , 对 投 资 比 例 限 制 、 “ 禁 止 买 入 股 票 名 单 ” 、 交 叉 交 易 等 方
面 进 行 电 子 化 控 制 , 有 效 地 防 止 了 运 作 风 险 和 操 守 风 险 。
( 1 0 ) 不 断 强 化 投 资 纪 律 , 严 格 实 施 股 票 库 制 度 : 公 司 不 断 强 化 投 资 纪 律 , 加 强 集 体
决 策 机 制 , 各 基 金 的 行 业 配 置 比 例 、 基 金 经 理 个 股 投 资 授 权 、 基 准 仓 位 等 由 投 资 决 策 委 员
会 决 定 。 同 时 , 公 司 建 立 了 严 格 的 股 票 库 制 度 、 禁 止 和 限 制 投 资 股 票 制 度 , 并 由 研 究 小 组
负 责 维 护 , 所 有 股 票 投 资 必 须 完 全 从 股 票 库 中 选 择 。 公 司 还 建 立 了 契 约 风 险 评 估 制 度 , 定
期 对 各 基 金 遵 守 基 金 合 同 的 情 况 进 行 评 估 , 防 范 契 约 风 险 。
5 、 基 金 管 理 人 关 于 内 部 合 规 控 制 书 的 声 明
( 1 ) 基 金 管 理 人 确 知 建 立 、 实 施 和 维 持 内 部 控 制 制 度 是 本 公 司 董 事 会 及 管 理 层 的 责 任 ;
( 2 ) 本 基 金 管 理 人 承 诺 以 上 关 于 内 部 控 制 的 披 露 真 实 、 准 确 ;
( 3 ) 本 基 金 管 理 人 承 诺 根 据 市 场 变 化 和 公 司 发 展 不 断 完 善 内 部 控 制 体 系 和 内 部 控 制 制
度 。
四 、 基 金 托 管 人
一 、 基 金 托 管 人 基 本 情 况
( 一 ) 基 金 托 管 人 概 况
公 司 法 定 中 文 名 称 : 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 简 称 : 交 通 银 行 )
公 司 法 定 英 文 名 称 : B A N K O F C O M M U N I C A T I O N S C O . , L T D
法 定 代 表 人 : 牛 锡 明住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 1 8 8 号
办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 1 8 8 号
邮 政 编 码 : 2 0 0 1 2 0
注 册 时 间 : 1 9 8 7 年 3 月 3 0 日
注 册 资 本 : 7 4 2 . 6 2 亿 元
基 金 托 管 资 格 批 文 及 文 号 : 中 国 证 监 会 证 监 基 字 [ 1 9 9 8 ] 2 5 号
联 系 人 : 陆 志 俊
电 话 : 9 5 5 5 9
交 通 银 行 始 建 于 1 9 0 8 年 , 是 中 国 历 史 最 悠 久 的 银 行 之 一 , 也 是 近 代 中 国 的 发 钞 行 之 一 。
1 9 8 7 年 重 新 组 建 后 的 交 通 银 行 正 式 对 外 营 业 , 成 为 中 国 第 一 家 全 国 性 的 国 有 股 份 制 商 业 银
行 , 总 部 设 在 上 海 。 2 0 0 5 年 6 月 交 通 银 行 在 香 港 联 合 交 易 所 挂 牌 上 市 , 2 0 0 7 年 5 月 在 上 海 证
券 交 易 所 挂 牌 上 市 。 根 据 2 0 1 5 年 英 国 《 银 行 家 》 杂 志 发 布 的 全 球 千 家 大 银 行 报 告 , 交 通 银
行 一 级 资 本 位 列 第 1 7 位 , 较 上 年 上 升 2 位 ; 根 据 2 0 1 5 年 美 国 《 财 富 》 杂 志 发 布 的 世 界 5 0 0 强
公 司 排 行 榜 , 交 通 银 行 营 业 收 入 位 列 第 1 9 0 位 , 较 上 年 上 升 2 7 位 。
截 至 2 0 1 6 年 9 月 3 0 日 , 交 通 银 行 资 产 总 额 为 人 民 币 8 0 , 9 1 8 . 1 0 亿 元 。 2 0 1 6 年 1 - 9 月 , 交 通
银 行 实 现 净 利 润 ( 归 属 于 母 公 司 股 东 ) 人 民 币 5 2 5 . 7 8 亿 元 。
交 通 银 行 总 行 设 资 产 托 管 业 务 中 心 ( 下 文 简 称 “ 托 管 中 心 ” ) 。 现 有 员 工 具 有 多 年 基
金 、 证 券 和 银 行 的 从 业 经 验 , 具 备 基 金 从 业 资 格 , 以 及 经 济 师 、 会 计 师 、 工 程 师 和 律 师 等
中 高 级 专 业 技 术 职 称 , 员 工 的 学 历 层 次 较 高 , 专 业 分 布 合 理 , 职 业 技 能 优 良 , 职 业 道 德 素
质 过 硬 , 是 一 支 诚 实 勤 勉 、 积 极 进 取 、 开 拓 创 新 、 奋 发 向 上 的 资 产 托 管 从 业 人 员 队 伍 。
( 二 ) 主 要 人 员 情 况
牛 锡 明 先 生 , 董 事 长 、 执 行 董 事 。
牛 先 生 2 0 1 3 年 1 0 月 至 今 任 本 行 董 事 长 、 执 行 董 事 , 2 0 1 3 年 5 月 至 2 0 1 3 年 1 0 月 任 本 行 董 事
长 、 执 行 董 事 、 行 长 , 2 0 0 9 年 1 2 月 至 2 0 1 3 年 5 月 任 本 行 副 董 事 长 、 执 行 董 事 、 行 长 。 牛 先 生
1 9 8 3 年 毕 业 于 中 央 财 经 大 学 金 融 系 , 获 学 士 学 位 , 1 9 9 7 年 毕 业 于 哈 尔 滨 工 业 大 学 管 理 学 院
技 术 经 济 专 业 , 获 硕 士 学 位 , 1 9 9 9 年 享 受 国 务 院 颁 发 的 政 府 特 殊 津 贴 。
彭 纯 先 生 , 副 董 事 长 、 执 行 董 事 、 行 长 。
彭 先 生 2 0 1 3 年 1 1 月 起 任 本 行 副 董 事 长 、 执 行 董 事 , 2 0 1 3 年 1 0 月 起 任 本 行 行 长 ; 2 0 1 0 年 4
月 至 2 0 1 3 年 9 月 任 中 国 投 资 有 限 责 任 公 司 副 总 经 理 兼 中 央 汇 金 投 资 有 限 责 任 公 司 执 行 董 事 、
总 经 理 ; 2 0 0 5 年 8 月 至 2 0 1 0 年 4 月 任 本 行 执 行 董 事 、 副 行 长 ; 2 0 0 4 年 9 月 至 2 0 0 5 年 8 月 任 本 行副 行 长 ; 2 0 0 4 年 6 月 至 2 0 0 4 年 9 月 任 本 行 董 事 、 行 长 助 理 ; 2 0 0 1 年 9 月 至 2 0 0 4 年 6 月 任 本 行 行
长 助 理 ; 1 9 9 4 年 至 2 0 0 1 年 历 任 本 行 乌 鲁 木 齐 分 行 副 行 长 、 行 长 , 南 宁 分 行 行 长 , 广 州 分 行
行 长 。 彭 先 生 1 9 8 6 年 于 中 国 人 民 银 行 研 究 生 部 获 经 济 学 硕 士 学 位 。
袁 庆 伟 女 士 , 资 产 托 管 业 务 中 心 总 裁 。
袁 女 士 2 0 1 5 年 8 月 起 任 本 行 资 产 托 管 业 务 中 心 总 裁 ; 2 0 0 7 年 1 2 月 至 2 0 1 5 年 8 月 , 历 任 本
行 资 产 托 管 部 总 经 理 助 理 、 副 总 经 理 , 本 行 资 产 托 管 业 务 中 心 副 总 裁 ; 1 9 9 9 年 1 2 月 至 2 0 0 7
年 1 2 月 , 历 任 本 行 乌 鲁 木 齐 分 行 财 务 会 计 部 副 科 长 、 科 长 、 处 长 助 理 、 副 处 长 , 会 计 结 算
部 高 级 经 理 。 袁 女 士 1 9 9 2 年 毕 业 于 中 国 石 油 大 学 计 算 机 科 学 系 , 获 得 学 士 学 位 , 2 0 0 5 年 于
新 疆 财 经 学 院 获 硕 士 学 位 。
( 三 ) 基 金 托 管 业 务 经 营 情 况
截 至 2 0 1 6 年 9 月 3 0 日 , 交 通 银 行 共 托 管 证 券 投 资 基 金 2 0 6 只 。 此 外 , 交 通 银 行 还 托 管 了
基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 计 划 、 证 券 公 司 客 户 资 产 管 理 计 划 、 银 行 理 财 产 品 、 信 托 计 划 、
私 募 投 资 基 金 、 保 险 资 金 、 全 国 社 保 基 金 、 养 老 保 障 管 理 基 金 、 企 业 年 金 基 金 、 Q F I I 证 券
投 资 资 产 、 R Q F I I 证 券 投 资 资 产 、 Q D I I 证 券 投 资 资 产 和 Q D L P 资 金 等 产 品 。
二 、 基 金 托 管 人 的 内 部 控 制 制 度
( 一 ) 内 部 控 制 目 标
交 通 银 行 严 格 遵 守 国 家 法 律 法 规 、 行 业 规 章 及 行 内 相 关 管 理 规 定 , 加 强 内 部 管 理 , 保
证 托 管 中 心 业 务 规 章 的 健 全 和 各 项 规 章 的 贯 彻 执 行 , 通 过 对 各 种 风 险 的 梳 理 、 评 估 、 监 控 ,
有 效 地 实 现 对 各 项 业 务 风 险 的 管 控 , 确 保 业 务 稳 健 运 行 , 保 护 基 金 持 有 人 的 合 法 权 益 。
( 二 ) 内 部 控 制 原 则
1 、 合 法 性 原 则 : 托 管 中 心 制 定 的 各 项 制 度 符 合 国 家 法 律 法 规 及 监 管 机 构 的 监 管 要 求 ,
并 贯 穿 于 托 管 业 务 经 营 管 理 活 动 的 始 终 。
2 、 全 面 性 原 则 : 托 管 中 心 建 立 各 二 级 部 自 我 监 控 和 风 险 合 规 部 风 险 管 控 的 内 部 控 制 机
制 , 覆 盖 各 项 业 务 、 各 个 部 门 和 各 级 人 员 , 并 渗 透 到 决 策 、 执 行 、 监 督 、 反 馈 等 各 个 经 营
环 节 , 建 立 全 面 的 风 险 管 理 监 督 机 制 。
3 、 独 立 性 原 则 : 托 管 中 心 独 立 负 责 受 托 基 金 资 产 的 保 管 , 保 证 基 金 资 产 与 交 通 银 行 的
自 有 资 产 相 互 独 立 , 对 不 同 的 受 托 基 金 资 产 分 别 设 置 账 户 , 独 立 核 算 , 分 账 管 理 。
4 、 制 衡 性 原 则 : 托 管 中 心 贯 彻 适 当 授 权 、 相 互 制 约 的 原 则 , 从 组 织 结 构 的 设 置 上 确 保
各 二 级 部 和 各 岗 位 权 责 分 明 、 相 互 牵 制 , 并 通 过 有 效 的 相 互 制 衡 措 施 消 除 内 部 控 制 中 的 盲
点 。5 、 有 效 性 原 则 : 托 管 中 心 在 岗 位 、 业 务 二 级 部 和 风 险 合 规 部 三 级 内 控 管 理 模 式 的 基 础
上 , 形 成 科 学 合 理 的 内 部 控 制 决 策 机 制 、 执 行 机 制 和 监 督 机 制 , 通 过 行 之 有 效 的 控 制 流 程 、
控 制 措 施 , 建 立 合 理 的 内 控 程 序 , 保 障 内 控 管 理 的 有 效 执 行 。
6 、 效 益 性 原 则 : 托 管 中 心 内 部 控 制 与 基 金 托 管 规 模 、 业 务 范 围 和 业 务 运 作 环 节 的 风 险
控 制 要 求 相 适 应 , 尽 量 降 低 经 营 运 作 成 本 , 以 合 理 的 控 制 成 本 实 现 最 佳 的 内 部 控 制 目 标 。
( 三 ) 内 部 控 制 制 度 及 措 施
根 据 《 证 券 投 资 基 金 法 》 、 《 中 华 人 民 共 和 国 商 业 银 行 法 》 等 法 律 法 规 , 托 管 中 心 制
定 了 一 整 套 严 密 、 高 效 的 证 券 投 资 基 金 托 管 管 理 规 章 制 度 , 确 保 基 金 托 管 业 务 运 行 的 规 范 、
安 全 、 高 效 , 包 括 《 交 通 银 行 资 产 托 管 业 务 管 理 暂 行 办 法 》 、 《 交 通 银 行 资 产 托 管 部 业 务
风 险 管 理 暂 行 办 法 》 、 《 交 通 银 行 资 产 托 管 部 项 目 开 发 管 理 办 法 》 、 《 交 通 银 行 资 产 托 管
部 信 息 披 露 制 度 》 、 《 交 通 银 行 资 产 托 管 部 保 密 工 作 制 度 》 、 《 交 通 银 行 资 产 托 管 业 务 从
业 人 员 守 则 》 、 《 交 通 银 行 资 产 托 管 部 业 务 资 料 管 理 制 度 》 等 , 并 根 据 市 场 变 化 和 基 金 业
务 的 发 展 不 断 加 以 完 善 。 做 到 业 务 分 工 合 理 , 技 术 系 统 完 整 独 立 , 业 务 管 理 制 度 化 , 核 心
作 业 区 实 行 封 闭 管 理 , 有 关 信 息 披 露 由 专 人 负 责 。
托 管 中 心 通 过 对 基 金 托 管 业 务 各 环 节 的 事 前 指 导 、 事 中 风 控 和 事 后 检 查 措 施 实 现 全 流
程 、 全 链 条 的 风 险 控 制 管 理 , 聘 请 国 际 著 名 会 计 师 事 务 所 对 基 金 托 管 业 务 运 行 进 行 国 际 标
准 的 内 部 控 制 评 审 。
三 、 基 金 托 管 人 对 基 金 管 理 人 运 作 基 金 进 行 监 督 的 方 法 和 程 序
交 通 银 行 作 为 基 金 托 管 人 , 根 据 《 证 券 投 资 基 金 法 》 、 《 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作
管 理 办 法 》 和 有 关 证 券 法 规 的 规 定 , 对 基 金 的 投 资 对 象 、 基 金 资 产 的 投 资 组 合 比 例 、 基 金
资 产 的 核 算 、 基 金 资 产 净 值 的 计 算 、 基 金 管 理 人 报 酬 的 计 提 和 支 付 、 基 金 托 管 人 报 酬 的 计
提 和 支 付 、 基 金 的 申 购 资 金 的 到 账 与 赎 回 资 金 的 划 付 、 基 金 收 益 分 配 等 行 为 的 合 法 性 、 合
规 性 进 行 监 督 和 核 查 。
交 通 银 行 作 为 基 金 托 管 人 , 发 现 基 金 管 理 人 有 违 反 《 证 券 投 资 基 金 法 》 、 《 公 开 募 集
证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 》 等 有 关 证 券 法 规 和 《 基 金 合 同 》 的 行 为 , 应 当 及 时 通 知 基 金
管 理 人 予 以 纠 正 , 基 金 管 理 人 收 到 通 知 后 及 时 核 对 确 认 并 进 行 调 整 。 交 通 银 行 有 权 对 通 知
事 项 进 行 复 查 , 督 促 基 金 管 理 人 改 正 。 基 金 管 理 人 对 交 通 银 行 通 知 的 违 规 事 项 未 能 及 时 纠
正 的 , 交 通 银 行 须 报 告 中 国 证 监 会 。
交 通 银 行 作 为 基 金 托 管 人 , 发 现 基 金 管 理 人 有 重 大 违 规 行 为 , 须 立 即 报 告 中 国 证 监 会 ,
同 时 通 知 基 金 管 理 人 限 期 纠 正 。四 、 其 他 事 项
最 近 一 年 内 交 通 银 行 及 其 负 责 资 产 托 管 业 务 的 高 级 管 理 人 员 无 重 大 违 法 违 规 行 为 , 未
受 到 中 国 人 民 银 行 、 中 国 证 监 会 、 中 国 银 监 会 及 其 他 有 关 机 关 的 处 罚 。 负 责 基 金 托 管 业 务
的 高 级 管 理 人 员 在 基 金 管 理 公 司 无 兼 职 的 情 况 。
五 、 相 关 服 务 机 构
( 一 ) 基 金 销 售 机 构
1 、 直 销 机 构
( 1 ) 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司
注 册 ( 办 公 ) 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 福 华 三 路 1 6 8 号 深 圳 国 际 商 会 中 心 第 4 3 层
法 定 代 表 人 : 何 如
电 话 : ( 0 7 5 5 ) 8 2 0 2 1 2 3 3
传 真 : ( 0 7 5 5 ) 8 2 0 2 1 1 5 5
联 系 人 : 吕 奇 志
网 址 : w w w . p h f u n d . c o m . c n
( 2 ) 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 北 京 分 公 司
办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 甲 9 号 金 融 街 中 心 南 楼 5 0 2 房
电 话 : ( 0 1 0 ) 8 8 0 8 2 4 2 6
传 真 : ( 0 1 0 ) 8 8 0 8 2 0 1 8
联 系 人 : 张 圆 圆
( 3 ) 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 上 海 分 公 司
办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 花 园 石 桥 路 3 3 号 8 0 1 B 室
电 话 : ( 0 2 1 ) 6 8 8 7 6 8 7 8
传 真 : ( 0 2 1 ) 6 8 8 7 6 8 2 1
联 系 人 : 李 化 怡
( 4 ) 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 武 汉 分 公 司
办 公 地 址 : 武 汉 市 江 汉 区 建 设 大 道 5 6 8 号 新 世 界 国 贸 大 厦 I 座 1 0 0 1 室
电 话 : ( 0 2 7 ) 8 5 5 5 7 8 8 1传 真 : ( 0 2 7 ) 8 5 5 5 7 9 7 3
联 系 人 : 祁 明 兵
( 5 ) 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 广 州 分 公 司
办 公 地 址 : 广 州 市 珠 江 新 城 华 夏 路 1 0 号 富 力 中 心 2 4 楼 0 7 单 元
电 话 : ( 0 2 0 ) 3 8 9 2 7 9 9 3
传 真 : ( 0 2 0 ) 3 8 9 2 7 9 9 0
联 系 人 : 周 樱
2 、 其 他 销 售 机 构
( 1 ) 银 行 销 售 机 构
1 ) 北 京 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 甲 1 7 号 首 层
办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 丙 1 7 号
法 定 代 表 人 : 张 东 宁
联 系 人 : 张 喆
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 2 6
网 址 : w w w . b a n k o f b e i j i n g . c o m . c n
2 ) 东 莞 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 广 东 省 东 莞 市 城 区 南 城 路 2 号
办 公 地 址 : 广 东 省 东 莞 市 城 区 南 城 路 2 号
法 定 代 表 人 : 王 耀 球
联 系 人 : 杨 亢
客 户 服 务 电 话 : 9 6 1 1 2 2
网 址 : w w w . d r c b a n k . c o m
3 ) 广 发 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 广 州 市 东 风 东 路 7 1 3 号
办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 东 长 安 街 甲 2 号法 定 代 表 人 : 杨 明 生
联 系 人 : 陈 泾 渭
网 址 : w w w . c g b c h i n a . c o m . c n
4 ) 杭 州 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 杭 州 市 庆 春 路 4 6 号 杭 州 银 行 大 厦
办 公 地 址 : 杭 州 市 庆 春 路 4 6 号 杭 州 银 行 大 厦
法 定 代 表 人 : 吴 太 普
联 系 人 : 严 峻
客 户 服 务 电 话 : 9 5 3 9 8
网 址 : w w w . h z b a n k . c o m . c n
5 ) 华 夏 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 2 2 号
办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 2 2 号
法 定 代 表 人 : 李 民 吉
联 系 人 : 董 金
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 7 7
网 址 : w w w . h x b . c o m . c n
6 ) 江 苏 江 南 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 江 苏 省 常 州 市 和 平 中 路 4 1 3 号
办 公 地 址 : 江 苏 省 常 州 市 和 平 中 路 4 1 3 号
法 定 代 表 人 : 陆 向 阳
联 系 人 : 蒋 娇
客 户 服 务 电 话 : 0 5 1 9 - 9 6 0 0 5
网 址 : w w w . j n b a n k . c o m . c n
7 ) 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 1 8 8 号办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 1 8 8 号
法 定 代 表 人 : 牛 锡 明
联 系 人 : 张 宏 革
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 5 9
网 址 : w w w . b a n k c o m m . c o m
8 ) 洛 阳 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 河 南 洛 阳 洛 龙 区 开 元 大 道 2 5 6 号
办 公 地 址 : 河 南 洛 阳 洛 龙 区 开 元 大 道 2 5 6 号
法 定 代 表 人 : 王 建 甫
联 系 人 : 李 亚 洁
客 户 服 务 电 话 : 9 6 6 9 9
网 址 : w w w . b a n k o f l u o y a n g . c o m . c n
9 ) 南 京 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 江 苏 省 南 京 市 玄 武 区 中 山 路 2 8 8 号
办 公 地 址 : 江 苏 省 南 京 市 玄 武 区 中 山 路 2 8 8 号
法 定 代 表 人 : 胡 昇 荣
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 8 8 - 9 6 4 0 0
网 址 : w w w . n j c b . c o m . c n
1 0 ) 宁 波 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 宁 波 市 鄞 州 区 宁 南 南 路 7 0 0 号
办 公 地 址 : 宁 波 市 鄞 州 区 宁 南 南 路 7 0 0 号
法 定 代 表 人 : 陆 华 裕
联 系 人 : 胡 技 勋
客 户 服 务 电 话 : 9 6 5 2 8 ( 上 海 、 北 京 地 区 9 6 2 5 2 8 )
网 址 : w w w . n b c b . c o m . c n
1 1 ) 平 安 银 行 股 份 有 限 公 司注 册 地 址 : 深 圳 市 深 南 东 路 5 0 4 7 号
办 公 地 址 : 深 圳 市 深 南 东 路 5 0 4 7 号
法 定 代 表 人 : 谢 永 林
联 系 人 : 张 莉
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 1 1 - 3
网 址 : b a n k . p i n g a n . c o m
1 2 ) 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 上 海 市 中 山 东 一 路 1 2 号
办 公 地 址 : 上 海 市 中 山 东 一 路 1 2 号
法 定 代 表 人 : 高 国 富
联 系 人 : 唐 苑
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 2 8
网 址 : w w w . s p d b . c o m . c n
1 3 ) 上 海 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 1 6 8 号
办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 1 6 8 号
法 定 代 表 人 : 金 煜
联 系 人 : 汤 征 程
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 9 4
网 址 : w w w . b a n k o f s h a n g h a i . c o m
1 4 ) 厦 门 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 厦 门 市 思 明 区 湖 滨 北 路 1 0 1 号 商 业 银 行 大 厦
办 公 地 址 : 厦 门 市 思 明 区 湖 滨 北 路 1 0 1 号 商 业 银 行 大 厦
法 定 代 表 人 : 吴 世 群
联 系 人 : 刘 冬 阳
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 5 8 - 8 8 8 8网 址 : w w w . x m c c b . c o m
1 5 ) 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 深 圳 市 深 南 大 道 7 0 8 8 号 招 商 银 行 大 厦
办 公 地 址 : 深 圳 市 深 南 大 道 7 0 8 8 号 招 商 银 行 大 厦
法 定 代 表 人 : 李 建 红
联 系 人 : 邓 炯 鹏
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 5 5
网 址 : w w w . c m b c h i n a . c o m
1 6 ) 浙 江 民 泰 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 温 岭 市 三 星 大 道 1 6 8 号
办 公 地 址 : 温 岭 市 三 星 大 道 1 6 8 号
法 定 代 表 人 : 江 建 法
联 系 人 : 刘 兴 龙
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 8 8 9 6 5 2 1
网 址 : w w w . m i n t a i b a n k . c o m
1 7 ) 浙 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 中 国 杭 州 市 庆 春 路 2 8 8 号
办 公 地 址 : 中 国 杭 州 市 庆 春 路 2 8 8 号
法 定 代 表 人 : 沈 仁 康
联 系 人 : 沈 崟 杰
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 2 7
网 址 : w w w . c z b a n k . c o m
1 8 ) 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 复 兴 门 内 大 街 5 5 号
办 公 地 址 : 北 京 复 兴 门 内 大 街 5 5 号
法 定 代 表 人 : 易 会 满联 系 人 : 刘 秀 宇
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 8 8
网 址 : w w w . i c b c . c o m . c n
1 9 ) 中 国 光 大 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 太 平 桥 大 街 2 5 号 、 甲 2 5 号 中 国 光 大 中 心
办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 太 平 桥 大 街 2 5 号 、 甲 2 5 号 中 国 光 大 中 心
法 定 代 表 人 : 唐 双 宁
联 系 人 : 穆 欣 欣
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 9 5
网 址 : w w w . c e b b a n k . c o m
2 0 ) 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 2 5 号
办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1 号 院 1 号 楼
法 定 代 表 人 : 田 国 立
联 系 人 : 王 未 雨
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 3 3
网 址 : w w w . c c b . c o m
2 1 ) 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 2 号
办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 2 号
法 定 代 表 人 : 洪 崎
联 系 人 : 穆 婷
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 6 8
网 址 : w w w . c m b c . c o m . c n
2 2 ) 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 6 9 号办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 6 9 号
法 定 代 表 人 : 周 慕 冰
联 系 人 : 邱 泽 滨
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 9 9
网 址 : w w w . a b c c h i n a . c n
2 3 ) 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 9 号
办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 8 号 富 华 大 厦 C 座
法 定 代 表 人 : 李 庆 萍
联 系 人 : 迟 卓
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 5 8
网 址 : b a n k . e c i t i c . c o m
( 2 ) 证 券 公 司 销 售 机 构
1 ) 爱 建 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 : 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 世 纪 大 道 1 6 0 0 号 1 幢 3 2 楼
办 公 地 址 : 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 世 纪 大 道 1 6 0 0 号 1 幢 3 2 楼
法 定 代 表 人 : 钱 华
联 系 人 : 王 冠 昌
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 1 - 9 6 2 - 5 0 2
网 址 : w w w . a j z q . c o m
2 ) 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4 0 1 8 号 安 联 大 厦 3 5 层 、 2 8 层 A 0 2 单 元
办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4 0 1 8 号 安 联 大 厦 3 5 层 、 2 8 层 A 0 2 单 元
法 定 代 表 人 : 王 连 志
联 系 人 : 陈 剑 虹
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 8 - 0 0 1 - 0 0 1网 址 : w w w . e s s e n c e . c o m . c n
3 ) 渤 海 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 天 津 市 经 济 技 术 开 发 区 第 二 大 街 4 2 号 写 字 楼 1 0 1 室
办 公 地 址 : 天 津 市 南 开 区 宾 水 西 道 8 号
法 定 代 表 人 : 王 春 峰
联 系 人 : 蔡 霆
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 6 5 1 - 5 9 8 8
网 址 : w w w . e w w w . c o m . c n
4 ) 财 富 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 : 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段 8 0 号 顺 天 国 际 财 富 中 心 2 6 - 2 8 层
办 公 地 址 : 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段 8 0 号 顺 天 国 际 财 富 中 心 3 6 层
法 定 代 表 人 : 蔡 一 兵
联 系 人 : 郭 静
客 户 服 务 电 话 : 9 5 3 1 7
网 址 : w w w . c f z q . c o m
5 ) 财 通 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 杭 州 市 杭 大 路 1 5 号 嘉 华 国 际 商 务 中 心 2 0 1 、 5 0 1 、 5 0 2 、 1 1 0 3 、 1 6 0 1 - 1 6 1 5 、
1 7 0 1 - 1 7 1 6
办 公 地 址 : 杭 州 市 杭 大 路 1 5 号 嘉 华 国 际 商 务 中 心 2 0 1 、 5 0 1 、 5 0 2 、 1 1 0 3 、 1 6 0 1 - 1 6 1 5 、
1 7 0 1 - 1 7 1 6
法 定 代 表 人 : 沈 继 宁
联 系 人 : 陶 志 华
客 户 服 务 电 话 : 9 5 3 3 6
网 址 : w w w . c t s e c . c o m
6 ) 长 城 国 瑞 证 券 有 限 公 司
注 册 地 址 : 厦 门 市 思 明 区 莲 前 西 路 2 号 莲 富 大 厦 1 7 楼办 公 地 址 : 厦 门 市 思 明 区 深 田 路 4 6 号 深 田 国 际 大 厦 2 0 F
法 定 代 表 人 : 王 勇
联 系 人 : 邱 震
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 0 0 9 9 - 8 8 6
网 址 : w w w . g w g s c . c o m
7 ) 长 城 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 6 0 0 8 号 特 区 报 业 大 厦 1 4 楼 、 1 6 楼 、 1 7 楼
办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 6 0 0 8 号 特 区 报 业 大 厦 1 4 楼 、 1 6 楼 、 1 7 楼
法 定 代 表 人 : 丁 益
联 系 人 : 金 夏
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 6 6 6 - 6 8 8 8
网 址 : w w w . c g w s . c o m
8 ) 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 武 汉 市 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦
办 公 地 址 : 武 汉 市 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦
法 定 代 表 人 : 尤 习 贵
联 系 人 : 奚 博 宇
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 7 9 / 4 0 0 8 - 8 8 8 - 9 9 9
网 址 : w w w . 9 5 5 7 9 . c o m
9 ) 大 同 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 : 山 西 省 大 同 市 城 区 迎 宾 街 1 5 号 桐 城 中 央 2 1 层
办 公 地 址 : 山 西 省 太 原 市 小 店 区 长 治 路 世 贸 中 心 1 2 层
法 定 代 表 人 : 董 祥
联 系 人 : 薛 津
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 7 - 1 2 1 2 1 2
网 址 : w w w . d t s b c . c o m . c n1 0 ) 第 一 创 业 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 福 华 一 路 1 1 5 号 投 行 大 厦 2 0 楼
办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 福 华 一 路 1 1 5 号 投 行 大 厦 2 0 楼
法 定 代 表 人 : 刘 学 民
联 系 人 : 毛 诗 莉
客 户 服 务 电 话 : 9 5 3 5 8
网 址 : w w w . f i r s t c a p i t a l . c o m . c n
1 1 ) 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 长 春 市 生 态 大 街 6 6 6 6 号
办 公 地 址 : 长 春 市 生 态 大 街 6 6 6 6 号
法 定 代 表 人 : 李 福 春
联 系 人 : 安 岩 岩
客 户 服 务 电 话 : 9 5 3 6 0
网 址 : w w w . n e s c . c n
1 2 ) 东 海 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 江 苏 省 常 州 延 陵 西 路 2 3 号 投 资 广 场 1 8 层
办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 东 方 路 1 9 2 8 号 东 海 证 券 大 厦
法 定 代 表 人 : 赵 俊
联 系 人 : 王 一 彦
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 3 1 / 4 0 0 - 8 8 8 8 - 5 8 8
网 址 : w w w . l o n g o n e . c o m . c n
1 3 ) 东 莞 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 广 东 省 东 莞 市 莞 城 区 可 园 南 路 1 号 金 源 中 心
办 公 地 址 : 广 东 省 东 莞 市 莞 城 区 可 园 南 路 1 号 金 源 中 心
法 定 代 表 人 : 陈 照 星 ( 代 )
联 系 人 : 李 荣客 户 服 务 电 话 : 9 5 3 2 8
网 址 : w w w . d g z q . c o m . c n
1 4 ) 东 吴 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 苏 州 工 业 园 区 星 阳 街 5 号
办 公 地 址 : 苏 州 工 业 园 区 星 阳 街 5 号
法 定 代 表 人 : 范 力
联 系 人 : 陆 晓
客 户 服 务 电 话 : 9 5 3 3 0
网 址 : w w w . d w z q . c o m . c n
1 5 ) 东 兴 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 新 盛 大 厦 B 座 1 2 - 1 5 层
办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 新 盛 大 厦 B 座 1 2 - 1 5 层
法 定 代 表 人 : 魏 庆 华
联 系 人 : 汤 漫 川
客 户 服 务 电 话 : 9 5 3 0 9
网 址 : w w w . d x z q . n e t
1 6 ) 方 正 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 湖 南 省 长 沙 市 芙 蓉 中 路 华 侨 国 际 大 厦 2 4 楼
办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 北 四 环 中 路 盘 古 大 观 A 座 4 0 层
法 定 代 表 人 : 高 利
联 系 人 : 丁 敏
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 7 1
网 址 : w w w . f o u n d e r s c . c o m
1 7 ) 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1 5 0 8 号
办 公 地 址 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1 5 0 8 号法 定 代 表 人 : 薛 峰
联 系 人 : 何 耀
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 2 5
网 址 : w w w . e b s c n . c o m
1 8 ) 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 广 州 市 天 河 北 路 1 8 3 号 大 都 会 广 场 5 、 7 、 8 、 1 7 、 1 8 、 1 9 、 3 8 - 4 4 楼
办 公 地 址 : 广 州 市 黄 埔 区 中 新 广 州 知 识 城 腾 飞 一 街 2 号 6 1 8 室
法 定 代 表 人 : 孙 树 明
联 系 人 : 黄 岚
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 7 5
网 址 : w w w . g f . c o m . c n
1 9 ) 广 州 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 广 州 市 天 河 区 珠 江 西 路 5 号 广 州 国 际 金 融 中 心 主 塔 1 9 层 、 2 0 层
办 公 地 址 : 广 州 市 天 河 区 珠 江 西 路 5 号 广 州 国 际 金 融 中 心 主 塔 1 9 层 、 2 0 层
法 定 代 表 人 : 邱 三 发
联 系 人 : 梁 微
客 户 服 务 电 话 : 9 5 3 9 6
网 址 : w w w . g z s . c o m . c n
2 0 ) 国 都 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 东 直 门 南 大 街 3 号 国 华 投 资 大 厦 9 层 1 0 层
办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 东 直 门 南 大 街 3 号 国 华 投 资 大 厦 9 层 1 0 层
法 定 代 表 人 : 王 少 华
联 系 人 : 黄 静
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 1 8 - 8 1 1 8
网 址 : w w w . g u o d u . c o m
2 1 ) 国 海 证 券 股 份 有 限 公 司注 册 地 址 : 广 西 桂 林 市 辅 星 路 1 3 号
办 公 地 址 : 广 西 南 宁 市 滨 湖 路 4 6 号
法 定 代 表 人 : 何 春 梅
联 系 人 : 牛 孟 宇
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 6 3
网 址 : w w w . g h z q . c o m . c n
2 2 ) 国 金 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 四 川 省 成 都 市 东 城 根 上 街 9 5 号
办 公 地 址 : 四 川 省 成 都 市 东 城 根 上 街 9 5 号
法 定 代 表 人 : 冉 云
联 系 人 : 刘 婧 漪 、 贾 鹏
客 户 服 务 电 话 : 9 5 3 1 0
网 址 : w w w . g j z q . c o m . c n
2 3 ) 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 无 锡 市 金 融 一 街 8 号
办 公 地 址 : 无 锡 市 滨 湖 区 太 湖 新 城 金 融 一 街 8 号
法 定 代 表 人 : 姚 志 勇
联 系 人 : 祁 昊
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 7 0
网 址 : w w w . g l s c . c o m . c n
2 4 ) 国 融 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 内 蒙 古 自 治 区 呼 和 浩 特 市 武 川 县 腾 飞 大 道 1 号 4 楼
办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1 号 长 安 兴 融 中 心 西 座 1 1 层
法 定 代 表 人 : 张 智 河
联 系 人 : 郭 一 非
客 户 服 务 电 话 : 9 5 3 8 5网 址 : h t t p : / / w w w . g r z q . c o m
2 5 ) 国 盛 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 : 江 西 省 南 昌 市 西 湖 区 北 京 西 路 8 8 号 江 信 国 际 金 融 大 厦
办 公 地 址 : 江 西 省 南 昌 市 西 湖 区 北 京 西 路 8 8 号 江 信 国 际 金 融 大 厦
法 定 代 表 人 : 徐 丽 峰
联 系 人 : 周 欣 玲
客 户 服 务 电 话 : 0 7 9 1 - 2 2 2 1 1 1
网 址 : w w w . g s z q . c o m
2 6 ) 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 商 城 路 6 1 8 号
办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 1 6 8 号 上 海 银 行 大 厦 2 9 楼
法 定 代 表 人 : 杨 德 红
联 系 人 : 芮 敏 祺
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 8 8 8 - 6 6 6 / 9 5 5 2 1
网 址 : w w w . g t j a . c o m
2 7 ) 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1 0 1 2 号 国 信 证 券 大 厦 十 六 层 至 二 十 六 层
办 公 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1 0 1 2 号 国 信 证 券 大 厦 十 六 层 至 二 十 六 层
法 定 代 表 人 : 何 如
联 系 人 : 周 杨
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 3 6
网 址 : w w w . g u o s e n . c o m . c n
2 8 ) 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 上 海 市 广 东 路 6 8 9 号
办 公 地 址 : 上 海 市 黄 浦 区 广 东 路 6 8 9 号
法 定 代 表 人 : 周 杰联 系 人 : 赵 洋 洋
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 5 3
网 址 : w w w . h t s e c . c o m
2 9 ) 红 塔 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 云 南 省 昆 明 市 北 京 路 1 5 5 号 附 1 号
办 公 地 址 : 云 南 省 昆 明 市 北 京 路 1 5 5 号 附 1 号
法 定 代 表 人 : 况 雨 林
联 系 人 : 刘 晓 明
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 7 1 - 8 8 8 0
网 址 : w w w . h o n g t a s t o c k . c o m
3 0 ) 华 安 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 安 徽 省 合 肥 市 政 务 文 化 新 区 天 鹅 湖 路 1 9 8 号
办 公 地 址 : 安 徽 省 合 肥 市 政 务 文 化 新 区 天 鹅 湖 路 1 9 8 号
法 定 代 表 人 : 李 工
联 系 人 : 范 超
客 户 服 务 电 话 : 9 5 3 1 8
网 址 : w w w . h a z q . c o m
3 1 ) 华 宝 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 : 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 世 纪 大 道 1 0 0 号 5 7 层
办 公 地 址 : 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 世 纪 大 道 1 0 0 号 5 7 层
法 定 代 表 人 : 陈 林
联 系 人 : 胡 星 煜
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 2 0 - 9 8 9 8
网 址 : w w w . c n h b s t o c k . c o m
3 2 ) 华 福 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 : 福 州 市 鼓 楼 区 温 泉 街 道 五 四 路 1 5 7 号 7 - 8 层办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1 0 8 8 号 招 商 银 行 大 厦 1 8 楼
法 定 代 表 人 : 黄 金 琳
联 系 人 : 王 虹
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 4 7 ( 福 建 省 外 电 信 、 联 通 用 户 暂 加 拨 0 5 9 3 - 9 5 5 4 7 )
网 址 : w w w . h f z q . c o m . c n
3 3 ) 华 林 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 西 藏 自 治 区 拉 萨 市 柳 梧 新 区 察 古 大 道 1 - 1 君 泰 国 际 B 栋 一 层 3 号
办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 民 田 路 1 7 8 号 华 融 大 厦 6 楼
法 定 代 表 人 : 林 立
联 系 人 : 胡 倩
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 1 8 8 - 3 8 8 8
网 址 : w w w . c h i n a l i n . c o m
3 4 ) 华 龙 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 兰 州 市 城 关 区 东 岗 西 路 6 3 8 号 兰 州 财 富 中 心 2 1 楼
办 公 地 址 : 兰 州 市 城 关 区 东 岗 西 路 6 3 8 号 1 9 楼
法 定 代 表 人 : 李 晓 安
联 系 人 : 范 坤
客 户 服 务 电 话 : 9 5 3 6 8
网 址 : w w w . h l z q . c o m
3 5 ) 华 融 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 8 号
办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 朝 阳 门 北 大 街 1 8 号 中 国 人 保 寿 险 大 厦 1 1 至 1 8 层
法 定 代 表 人 : 祝 献 忠
联 系 人 : 孙 燕 波
客 户 服 务 电 话 : 9 5 3 9 0
网 址 : w w w . h r s e c . c o m . c n3 6 ) 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 南 京 市 江 东 中 路 2 2 8 号
办 公 地 址 : 南 京 市 建 邺 区 江 东 中 路 2 2 8 号 华 泰 证 券 广 场
法 定 代 表 人 : 周 易
联 系 人 : 庞 晓 芸
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 9 7
网 址 : w w w . h t s c . c o m . c n
3 7 ) 华 西 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 四 川 省 成 都 市 高 新 区 天 府 二 街 1 9 8 号 华 西 证 券 大 厦
办 公 地 址 : 四 川 省 成 都 市 高 新 区 天 府 二 街 1 9 8 号 华 西 证 券 大 厦
法 定 代 表 人 : 杨 炯 洋
联 系 人 : 谢 国 梅
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 8 4
网 址 : w w w . h x 1 6 8 . c o m . c n
3 8 ) 华 鑫 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4 0 1 8 号 安 联 大 厦 2 8 层 A 0 1 、 B 0 1 ( b ) 单 元
办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 宛 平 南 路 8 号
法 定 代 表 人 : 俞 洋
联 系 人 : 杨 莉 娟
客 户 服 务 电 话 : 9 5 3 2 3 / 4 0 0 1 0 9 9 9 1 8 ( 全 国 ) / 0 2 1 - 3 2 1 0 9 9 9 9 / 0 2 9 - 6 8 9 1 8 8 8 8
网 址 : w w w . c f s c . c o m . c n
3 9 ) 江 海 证 券 有 限 公 司
注 册 地 址 : 黑 龙 江 省 哈 尔 滨 市 香 坊 区 赣 水 路 5 6 号
办 公 地 址 : 黑 龙 江 省 哈 尔 滨 市 松 北 区 创 新 三 路 8 3 3 号
法 定 代 表 人 : 孙 名 扬
联 系 人 : 姜 志 伟客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 6 6 6 - 2 2 8 8
网 址 : w w w . j h z q . c o m . c n
4 0 ) 金 元 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 海 口 市 南 宝 路 3 6 号 证 券 大 厦 4 楼
办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 4 0 0 1 号 时 代 金 融 中 心 1 7 层
法 定 代 表 人 : 王 作 义
联 系 人 : 马 贤 清
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 8 8 8 - 2 2 8
网 址 : w w w . j y z . c n
4 1 ) 开 源 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 西 安 市 高 新 区 锦 业 路 1 号 都 市 之 门 B 座 5 层
办 公 地 址 : 西 安 市 高 新 区 锦 业 路 1 号 都 市 之 门 B 座 5 层
法 定 代 表 人 : 李 刚
联 系 人 : 袁 伟 涛
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 6 0 - 8 8 6 6
网 址 : w w w . k y s e c . c n
4 2 ) 联 讯 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 惠 州 市 江 北 东 江 三 路 5 5 号 广 播 电 视 新 闻 中 心 西 面 一 层 大 堂 和 三 、 四 层
办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 中 路 2 0 0 2 号 中 广 核 大 厦 北 楼 1 0 层
法 定 代 表 人 : 徐 刚
联 系 人 : 彭 莲
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 6 4
网 址 : w w w . l x s e c . c o m
4 3 ) 民 生 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 2 8 号 民 生 金 融 中 心 A 座 1 6 - 2 0 层
办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 2 8 号 民 生 金 融 中 心 A 座 1 6 - 2 0 层法 定 代 表 人 : 冯 鹤 年
联 系 人 : 韩 秀 萍
客 户 服 务 电 话 : 9 5 3 7 6
网 址 : w w w . m s z q . c o m
4 4 ) 平 安 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 中 心 区 金 田 路 4 0 3 6 号 荣 超 大 厦 1 6 - 2 0 层
办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 中 心 区 金 田 路 4 0 3 6 号 荣 超 大 厦 1 6 - 2 0 层
法 定 代 表 人 : 曹 实 凡
联 系 人 : 周 一 涵
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 1 1 - 8
网 址 : s t o c k . p i n g a n . c o m
4 5 ) 山 西 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 太 原 市 府 西 街 6 9 号 山 西 国 际 贸 易 中 心 东 塔 楼
办 公 地 址 : 太 原 市 府 西 街 6 9 号 山 西 国 际 贸 易 中 心 东 塔 楼
法 定 代 表 人 : 侯 巍
联 系 人 : 郭 熠
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 7 3 / 4 0 0 - 6 6 6 - 1 6 1 8
网 址 : w w w . i 6 1 8 . c o m . c n
4 6 ) 上 海 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 : 上 海 市 黄 浦 区 四 川 中 路 2 1 3 号 7 楼
办 公 地 址 : 上 海 市 黄 浦 区 四 川 中 路 2 1 3 号 7 楼
法 定 代 表 人 : 李 俊 杰
联 系 人 : 邵 珍 珍
客 户 服 务 电 话 : 0 2 1 - 9 6 2 5 1 8
网 址 : w w w . 9 6 2 5 1 8 . c o m
4 7 ) 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司注 册 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 9 8 9 号 4 5 层
办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 9 8 9 号 4 5 层
法 定 代 表 人 : 李 梅
联 系 人 : 李 玉 婷
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 2 3 / 4 0 0 8 8 9 5 5 2 3
网 址 : w w w . s w h y s c . c o m
4 8 ) 世 纪 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 招 商 银 行 大 厦 4 0 / 4 2 层
办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 招 商 银 行 大 厦 4 0 / 4 2 层
法 定 代 表 人 : 姜 昧 军
联 系 人 : 王 雯
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 8 3 2 3 0 0 0
网 址 : w w w . c s c o . c o m . c n
4 9 ) 天 风 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 湖 北 省 武 汉 市 东 湖 新 技 术 开 发 区 关 东 园 路 2 号 高 科 大 厦 4 楼
办 公 地 址 : 湖 北 省 武 汉 市 武 昌 区 中 南 路 9 9 号 保 利 广 场 A 座 3 7 楼
法 定 代 表 人 : 余 磊
联 系 人 : 夏 旻
客 户 服 务 电 话 : 9 5 3 9 1 / 4 0 0 8 0 0 5 0 0 0
网 址 : w w w . t f z q . c o m
5 0 ) 万 联 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 广 东 省 广 州 市 天 河 区 珠 江 东 路 1 1 号 高 德 置 地 广 场 F 座 1 8 、 1 9 层
办 公 地 址 : 广 东 省 广 州 市 天 河 区 珠 江 东 路 1 3 号 高 德 置 地 广 场 E 座 1 2 层
法 定 代 表 人 : 张 建 军
联 系 人 : 甘 蕾
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 8 8 8 8 1 3 3网 址 : w w w . w l z q . c o m . c n
5 1 ) 五 矿 证 券 有 限 公 司
注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4 0 2 8 号 荣 超 经 贸 中 心 办 公 室 4 7 层 0 1 单 元
办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4 0 2 8 号 荣 超 经 贸 中 心 办 公 室 4 7 层 0 1 单 元
法 定 代 表 人 : 赵 立 功
联 系 人 : 马 国 栋
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 1 8 4 0 0 2 8
网 址 : w w w . w k z q . c o m . c n
5 2 ) 西 部 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 西 安 市 新 城 区 东 新 街 2 3 2 号 陕 西 信 托 大 厦
办 公 地 址 : 西 安 市 新 城 区 东 新 街 2 3 2 号 陕 西 信 托 大 厦 1 6 - 1 7 层
法 定 代 表 人 : 刘 建 武
联 系 人 : 梁 承 华
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 8 2
网 址 : w w w . w e s t s e c u . c o m
5 3 ) 西 南 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 重 庆 市 江 北 区 桥 北 苑 8 号
办 公 地 址 : 重 庆 市 江 北 区 桥 北 苑 8 号
法 定 代 表 人 : 吴 坚
联 系 人 : 张 煜
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 8 0 9 6 0 9 6 、 9 5 3 5 5
网 址 : s w s c . c o m . c n
5 4 ) 湘 财 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 湖 南 省 长 沙 市 天 心 区 湘 府 中 路 1 9 8 号 新 南 城 商 务 中 心 A 栋 1 1 楼
办 公 地 址 : 湖 南 省 长 沙 市 天 心 区 湘 府 中 路 1 9 8 号 新 南 城 商 务 中 心 A 栋 1 1 楼
法 定 代 表 人 : 林 俊 波联 系 人 : 李 欣
客 户 服 务 电 话 : 9 5 3 5 1
网 址 : w w w . x c s c . c o m
5 5 ) 新 时 代 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 北 三 环 西 路 9 9 号 院 1 号 楼 1 5 层 1 5 0 1
办 公 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 北 三 环 西 路 9 9 号 院 1 号 楼 1 5 层 1 5 0 1
法 定 代 表 人 : 叶 顺 德
联 系 人 : 田 芳 芳
客 户 服 务 电 话 : 9 5 3 9 9
网 址 : w w w . x s d z q . c n
5 6 ) 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼
办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼
法 定 代 表 人 : 张 志 刚
联 系 人 : 尹 旭 航
客 户 服 务 电 话 : 9 5 3 2 1
网 址 : w w w . c i n d a s c . c o m
5 7 ) 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 福 州 市 湖 东 路 2 6 8 号
办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 长 柳 路 3 6 号 兴 业 证 券 大 厦
法 定 代 表 人 : 兰 荣
联 系 人 : 乔 琳 雪
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 6 2
网 址 : w w w . x y z q . c o m . c n
5 8 ) 银 泰 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 竹 子 林 四 路 紫 竹 七 道 1 8 号 光 大 银 行 大 厦 1 8 楼办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 竹 子 林 四 路 紫 竹 七 道 1 8 号 光 大 银 行 大 厦 1 8 楼
法 定 代 表 人 : 黄 冰
联 系 人 : 林 文 宇
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 8 - 5 0 5 - 5 0 5 / 0 7 5 5 - 2 8 8 1 0 1 3 1
网 址 : w w w . y t z q . n e t
5 9 ) 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 3 8 — 4 5 层
办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 3 8 — 4 5 层
法 定 代 表 人 : 宫 少 林
联 系 人 : 林 生 迎
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 6 5
网 址 : w w w . n e w o n e . c o m . c n
6 0 ) 浙 商 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 西 湖 区 杭 大 路 1 号 黄 龙 世 纪 广 场 A 座
办 公 地 址 : 杭 州 市 江 干 区 五 星 路 2 0 1 号 浙 商 证 券 大 楼 8 楼
法 定 代 表 人 : 吴 承 根
联 系 人 : 陈 姗 姗
客 户 服 务 电 话 : 9 5 3 4 5
网 址 : w w w . s t o c k e . c o m . c n
6 1 ) 中 国 国 际 金 融 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 建 国 门 外 大 街 1 号 国 贸 大 厦 2 座 2 7 层 及 2 8 层
办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 建 国 门 外 大 街 1 号 国 贸 大 厦 2 座 2 7 层 及 2 8 层
法 定 代 表 人 : 毕 明 建 ( 代 )
联 系 人 : 杨 涵 宇
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 9 1 0 1 1 6 6
网 址 : w w w . c i c c . c o m . c n6 2 ) 中 国 民 族 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 北 四 环 中 路 2 7 号 盘 古 大 观 4 0 - 4 3 层
办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 北 四 环 中 路 2 7 号 院 5 号 楼
法 定 代 表 人 : 何 亚 刚
联 系 人 : 胡 创
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 8 8 - 9 5 6 1 8
网 址 : w w w . e 5 6 1 8 . c o m
6 3 ) 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 5 号 2 - 6 层
办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 5 号 国 际 企 业 大 厦 C 座
法 定 代 表 人 : 陈 共 炎
联 系 人 : 辛 国 政
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 8 - 8 8 8 - 8 8 8 或 9 5 5 5 1
网 址 : w w w . c h i n a s t o c k . c o m . c n
6 4 ) 中 国 中 投 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心 A 栋 第 1 8 - 2 1 层 及 第 0 4
层 0 1 . 0 2 . 0 3 . 0 5 . 1 1 . 1 2 . 1 3 . 1 5 . 1 6 . 1 8 . 1 9 . 2 0 . 2 1 . 2 2 . 2 3 单 元
办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 6 0 0 3 号 荣 超 商 务 中 心 A 栋 第 4 、 1 8 层 至 2 1 层
法 定 代 表 人 : 高 涛
联 系 人 : 万 玉 琳
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 3 2 / 4 0 0 6 0 0 8 0 0 8
网 址 : w w w . c h i n a - i n v s . c n
6 5 ) 中 航 证 券 有 限 公 司
注 册 地 址 : 江 西 省 南 昌 市 红 谷 滩 新 区 红 谷 中 大 道 1 6 1 9 号 国 际 金 融 大 厦 A 座 4 1 楼
办 公 地 址 : 江 西 省 南 昌 市 红 谷 滩 新 区 红 谷 中 大 道 1 6 1 9 号 国 际 金 融 大 厦 A 座 4 1 楼
法 定 代 表 人 : 王 宜 四联 系 人 : 何 志 华
客 户 服 务 电 话 : 9 5 3 3 5
网 址 : w w w . a v i c s e c . c o m
6 6 ) 中 山 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 : 深 圳 市 南 山 区 科 技 中 一 路 西 华 强 高 新 发 展 大 楼 7 层 、 8 层
办 公 地 址 : 深 圳 市 南 山 区 科 技 中 一 路 西 华 强 高 新 发 展 大 楼 7 层 、 8 层
法 定 代 表 人 : 黄 扬 录
联 系 人 : 罗 艺 琳
客 户 服 务 电 话 : 9 5 3 2 9
网 址 : w w w . z s z q . c o m
6 7 ) 中 泰 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 济 南 市 市 中 区 经 七 路 8 6 号
办 公 地 址 : 上 海 市 花 园 石 桥 路 6 6 号 东 亚 银 行 金 融 大 厦 1 8 层
法 定 代 表 人 : 李 玮
联 系 人 : 许 曼 华
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 3 8
网 址 : w w w . z t s . c o m . c n
6 8 ) 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 安 立 路 6 6 号 4 号 楼
办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 门 内 大 街 1 8 8 号
法 定 代 表 人 : 王 常 青
联 系 人 : 刘 畅
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 8 7 / 4 0 0 8 - 8 8 8 - 1 0 8
网 址 : w w w . c s c 1 0 8 . c o m
6 9 ) 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 ( 二 期 ) 北 座办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 亮 马 桥 路 4 8 号 中 信 证 券 大 厦
法 定 代 表 人 : 张 佑 君
联 系 人 : 郑 慧
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 4 8
网 址 : w w w . c s . e c i t i c . c o m
7 0 ) 中 信 证 券 ( 山 东 ) 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 : 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 2 2 2 号 1 号 楼 2 0 0 1
办 公 地 址 : 青 岛 市 市 南 区 东 海 西 路 2 8 号 龙 翔 广 场 东 座 5 层
法 定 代 表 人 : 姜 晓 林
联 系 人 : 刘 晓 明
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 4 8
网 址 : w w w . z x w t . c o m . c n
( 3 ) 期 货 公 司 销 售 机 构
1 ) 中 信 建 投 期 货 有 限 公 司
注 册 地 址 : 重 庆 市 渝 中 区 中 山 三 路 1 0 7 号 上 站 大 楼 平 街 1 1 - B , 名 义 层 1 1 - A , 8 - B 4 , 9 -
B 、 C
办 公 地 址 : 重 庆 市 渝 中 区 中 山 三 路 1 0 7 号 皇 冠 大 厦 1 1 楼
法 定 代 表 人 : 彭 文 德
联 系 人 : 刘 芸
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 8 7 7 - 7 8 0
网 址 : w w w . c f c 1 0 8 . c o m
2 ) 中 信 期 货 有 限 公 司
注 册 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 ( 二 期 ) 北 座 1 3 层 1 3 0 1 -
1 3 0 5 、 1 4 层
办 公 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 ( 二 期 ) 北 座 1 3 层 1 3 0 1 -
1 3 0 5 、 1 4 层法 定 代 表 人 : 张 皓
联 系 人 : 刘 宏 莹
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 9 9 0 - 8 8 2 6
网 址 : w w w . c i t i c s f . c o m
( 4 ) 第 三 方 销 售 机 构
1 ) 北 京 恒 天 明 泽 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 北 京 经 济 技 术 开 发 区 宏 达 北 路 1 0 号 5 层 5 1 2 2 室
办 公 地 址 : 北 京 市 北 京 经 济 技 术 开 发 区 宏 达 北 路 1 0 号 5 层 5 1 2 2 室
法 定 代 表 人 : 黄 永 伟
联 系 人 : 侯 仁 凤
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 7 8 6 - 8 8 6 8
网 址 : w w w . c h t f u n d . c o m
2 ) 北 京 肯 特 瑞 财 富 投 资 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 中 关 村 东 路 6 6 号 1 号 楼 2 2 层 2 6 0 3 - 0 6
办 公 地 址 : 北 京 市 大 兴 区 亦 庄 经 济 开 发 区 科 创 十 一 街 1 8 号 院 京 东 总 部 A 座 1 7 层
法 定 代 表 人 : 陈 超
联 系 人 : 江 卉
客 户 服 务 电 话 : 9 5 1 1 8
网 址 : f u n d . j d . c o m
3 ) 北 京 展 恒 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 安 苑 路 1 5 - 1 号 邮 电 新 闻 大 厦 2 层
办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 安 苑 路 1 5 - 1 号 邮 电 新 闻 大 厦 2 层
法 定 代 表 人 : 闫 振 杰
联 系 人 : 马 林
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 8 1 8 8 0 0 0
网 址 : w w w . m y f u n d . c o m4 ) 和 讯 信 息 科 技 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 朝 外 大 街 2 2 号 泛 利 大 厦 1 0 层
办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 朝 外 大 街 2 2 号 泛 利 大 厦 1 0 层
法 定 代 表 人 : 王 莉
联 系 人 : 于 扬
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 9 2 0 - 0 0 2 2
网 址 : l i c a i k e . h e x u n . c o m
5 ) 蚂 蚁 ( 杭 州 ) 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 : 杭 州 市 余 杭 区 仓 前 街 道 文 一 西 路 1 2 1 8 号 1 栋 2 0 2 室
办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 西 湖 区 万 塘 路 1 8 号 黄 龙 时 代 广 场 B 座 6 F
法 定 代 表 人 : 陈 柏 青
联 系 人 : 韩 爱 彬
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 0 - 7 6 6 - 1 2 3
网 址 : w w w . f u n d 1 2 3 . c n
6 ) 南 京 苏 宁 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 : 南 京 市 玄 武 区 苏 宁 大 道 1 - 5 号
办 公 地 址 : 南 京 市 玄 武 区 苏 宁 大 道 1 - 5 号
法 定 代 表 人 : 刘 汉 青
联 系 人 : 王 锋
客 户 服 务 电 话 : 9 5 1 7 7
网 址 : w w w . s n j i j i n . c o m
7 ) 诺 亚 正 行 ( 上 海 ) 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司
注 册 地 址 : 上 海 市 虹 口 区 飞 虹 路 3 6 0 弄 9 号 3 7 2 4 室
办 公 地 址 : 上 海 市 杨 浦 区 秦 皇 岛 路 3 2 号 c 栋
法 定 代 表 人 : 汪 静 波
联 系 人 : 朱 了客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 2 1 - 5 3 9 9
网 址 : w w w . n o a h - f u n d . c o m
8 ) 上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司
注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 高 翔 路 5 2 6 号 2 幢 2 2 0 室
办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 东 方 路 1 2 6 7 号 1 1 层
法 定 代 表 人 : 张 跃 伟
联 系 人 : 张 佳 琳
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 0 8 9 - 1 2 8 9
网 址 : w w w . e r i c h f u n d . c o m / w e b s i t e I I I / h t m l / i n d e x . h t m l
9 ) 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 : 上 海 市 虹 口 区 欧 阳 路 1 9 6 号 2 6 号 楼 2 楼 4 1 号
办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 南 路 1 1 1 8 号 鄂 尔 多 斯 大 厦 9 0 3 ~ 9 0 6 室
法 定 代 表 人 : 杨 文 斌
联 系 人 : 王 诗 玙
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 7 0 0 - 9 6 6 5
网 址 : w w w . e h o w b u y . c o m
1 0 ) 上 海 华 夏 财 富 投 资 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 : 上 海 市 虹 口 区 东 大 名 路 6 8 7 号 1 幢 2 楼 2 6 8 室
办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 3 号 通 泰 大 厦 B 座 8 层
法 定 代 表 人 : 李 一 梅
联 系 人 : 仲 秋 玥
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 1 7 - 5 6 6 6
网 址 : w w w . a m c f o r t u n e . c o m
1 1 ) 上 海 陆 金 所 资 产 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1 3 3 3 号 1 4 楼
办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1 3 3 3 号 1 4 楼法 定 代 表 人 : 郭 坚
联 系 人 : 何 雪
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 2 1 - 9 0 3 1
网 址 : w w w . l u . c o m
1 2 ) 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 1 9 0 号 2 号 楼 2 层
办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 1 9 5 号 3 C 座 1 0 楼
法 定 代 表 人 : 其 实
联 系 人 : 高 莉 莉
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 1 8 1 8 - 1 8 8
网 址 : w w w . 1 2 3 4 5 6 7 . c o m . c n
1 3 ) 深 圳 市 新 兰 德 证 券 投 资 咨 询 有 限 公 司
注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 华 强 北 路 赛 格 科 技 园 4 栋 1 0 层 1 0 0 6 #
办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 华 强 北 路 赛 格 科 技 园 4 栋 1 0 层 1 0 0 6 #
法 定 代 表 人 : 马 令 海
联 系 人 : 邓 洁
客 户 服 务 电 话 : 0 1 0 - 5 8 3 2 5 3 2 7
网 址 : 8 . j r j . c o m . c n
1 4 ) 深 圳 众 禄 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 梨 园 路 物 资 控 股 置 地 大 厦 8 楼
办 公 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 梨 园 路 物 资 控 股 置 地 大 厦 8 楼
法 定 代 表 人 : 薛 峰
联 系 人 : 邓 爱 萍
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 6 - 7 8 8 - 8 8 7
网 址 : w w w . z l f u n d . c n 、 w w w . j j m m w . c o m
1 5 ) 天 相 投 资 顾 问 有 限 公 司注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 街 1 9 号 富 凯 大 厦 B 座 7 0 1
办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 新 街 口 外 大 街 2 8 号 C 座 5 0 5 室
法 定 代 表 人 : 林 义 相
联 系 人 : 谭 磊
客 户 服 务 电 话 : 0 1 0 - 6 6 0 4 5 6 7 8
网 址 : w w w . j j m . c o m . c n /
1 6 ) 浙 江 同 花 顺 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 文 二 西 路 一 号 元 茂 大 厦 9 0 3
办 公 地 址 : 杭 州 市 余 杭 区 五 常 街 道 同 顺 路 1 8 号 同 花 顺 大 楼
法 定 代 表 人 : 凌 顺 平
联 系 人 : 吴 强
客 户 服 务 电 话 : ( 0 5 7 1 ) 5 6 7 6 8 8 8 8
网 址 : w w w . 5 i f u n d . c o m
1 7 ) 众 升 财 富 ( 北 京 ) 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 望 京 东 园 四 区 1 3 号 楼 A 座 9 层 9 0 8 室
办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 望 京 浦 项 中 心 A 座 9 层 0 4 - 0 8
法 定 代 表 人 : 李 招 弟
联 系 人 : 李 艳
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 0 5 9 - 8 8 8 8
网 址 : w w w . z s c f f u n d . c o m
1 8 ) 珠 海 盈 米 财 富 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 : 珠 海 市 横 琴 新 区 宝 华 路 6 号 1 0 5 室 - 3 4 9 1
办 公 地 址 : 广 州 市 海 珠 区 琶 洲 大 道 东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 1 2 楼 B 1 2 0 1 - 1 2 0 3
法 定 代 表 人 : 肖 雯
联 系 人 : 黄 敏 嫦
客 户 服 务 电 话 : 0 2 0 - 8 9 6 2 9 0 6 6网 址 : w w w . y i n g m i . c n
基 金 管 理 人 可 根 据 有 关 法 律 法 规 要 求 , 根 据 实 情 , 选 择 其 他 符 合 要 求 的 机 构 销 售 本 基
金 或 变 更 上 述 销 售 机 构 , 并 及 时 公 告 。
( 二 ) 注 册 登 记 机 构
名 称 : 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司
住 所 : 北 京 市 西 城 区 太 平 桥 大 街 1 7 号
法 定 代 表 人 : 周 明
办 公 室 地 址 : 北 京 市 西 城 区 太 平 桥 大 街 1 7 号
联 系 电 话 : 0 1 0 - 5 0 9 3 8 7 8 2
传 真 : 0 1 0 - 5 0 9 3 8 9 0 7
负 责 人 : 赵 亦 清
( 三 ) 律 师 事 务 所 与 经 办 律 师
名 称 : 北 京 市 德 恒 律 师 事 务 所
住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 街 1 9 号 富 凯 大 厦 B 座 十 二 层
法 定 代 表 人 : 王 丽
办 公 室 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 街 1 9 号 富 凯 大 厦 B 座 十 二 层
联 系 电 话 : 0 1 0 - 6 5 2 3 2 1 8 0 6 5 2 6 9 7 8 1
传 真 : 0 1 0 - 6 5 2 3 2 1 8 1
联 系 人 : 徐 芳
经 办 律 师 : 陈 静 茹 、 苏 文 静
( 四 ) 审 计 基 金 财 产 的 会 计 师 事 务 所
名 称 : 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 )
住 所 : 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 陆 家 嘴 环 路 1 3 1 8 号 星 展 银 行 大 厦 5 0 7 单 元 0 1 室
法 定 代 表 人 : 李 丹
办 公 室 地 址 : 上 海 市 湖 滨 路 2 0 2 号 普 华 永 道 中 心 1 1 楼
联 系 电 话 : ( 0 2 1 ) 2 3 2 3 8 8 8 8
传 真 : ( 0 2 1 ) 2 3 2 3 8 8 0 0
联 系 人 : 魏 佳 亮经 办 会 计 师 : 许 康 玮 、 陈 熹
六 、 基 金 份 额 的 场 外 申 购 、 转 换 和 赎 回
根 据 本 基 金 管 理 人 于 2 0 0 6 年 5 月 9 日 发 布 的 相 关 公 告 , 自 2 0 0 6 年 5 月 1 6 日 开 始 , 本
系 列 基 金 下 的 普 天 债 券 基 金 分 设 两 类 基 金 份 额 : A 类 基 金 份 额 和 B 类 基 金 份 额 。 A 类 基 金 份
额 指 缴 纳 申 购 、 赎 回 费 而 不 计 提 销 售 服 务 费 的 基 金 份 额 ; B 类 基 金 份 额 指 计 提 销 售 服 务 费
而 不 缴 纳 申 购 赎 回 费 的 基 金 份 额 。 2 0 0 6 年 5 月 1 5 日 登 记 在 册 的 普 天 债 券 基 金 基 金 份 额 自
动 归 为 A 类 基 金 份 额 。
普 天 债 券 基 金 A 类 基 金 份 额 与 B 类 基 金 份 额 分 别 设 置 基 金 代 码 , A 类 基 金 份 额 的 基 金
代 码 保 持 不 变 , 为 1 6 0 6 0 2 ; B 类 基 金 份 额 的 基 金 代 码 为 1 6 0 6 0 8 。
普 天 系 列 基 金 与 本 公 司 旗 下 其 它 基 金 之 间 开 通 转 换 业 务 的 , 具 体 事 项 请 投 资 者 查 询 相
关 公 告 。
( 一 ) 投 资 者 范 围
中 华 人 民 共 和 国 境 内 的 个 人 投 资 者 、 机 构 投 资 者 ( 法 律 、 法 规 及 其 它 有 关 规 定 禁 止 投
资 证 券 投 资 基 金 的 除 外 ) 以 及 合 格 的 境 外 机 构 投 资 者 。
( 二 ) 申 购 、 赎 回 与 转 换 场 所
1 、 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 设 在 深 圳 、 北 京 、 上 海 、 武 汉 和 广 州 的 直 销 中 心 ;
2 、 交 通 银 行 、 深 圳 发 展 银 行 、 招 商 银 行 等 基 金 管 理 人 指 定 的 代 销 机 构 营 业 网 点 ;
3 、 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 的 基 金 网 上 交 易 系 统 ( 具 体 业 务 规 则 与 说 明 参 见 相 关 公 告 ) 。
基 金 管 理 人 可 根 据 情 况 变 更 增 减 基 金 销 售 机 构 或 办 理 本 基 金 申 购 、 转 换 与 赎 回 的 场 所 ,
并 予 以 公 告 。
( 三 ) 申 购 、 转 换 和 赎 回 的 开 放 日 期 及 开 放 时 间
本 基 金 在 基 金 合 同 规 定 的 开 放 日 办 理 申 购 、 转 换 和 赎 回 。 具 体 业 务 办 理 时 间 由 基 金 管
理 人 与 代 销 机 构 约 定 并 按 规 定 公 告 。
若 出 现 新 的 证 券 交 易 市 场 、 证 券 交 易 所 交 易 时 间 变 更 或 其 他 特 殊 情 况 , 基 金 管 理 人 将
视 情 况 对 前 述 开 放 日 及 具 体 业 务 办 理 时 间 进 行 相 应 的 调 整 并 公 告 。
( 四 ) 申 购 、 转 换 和 赎 回 的 原 则
1 、 “ 未 知 价 ” 原 则 , 即 申 购 、 转 换 和 赎 回 价 格 以 申 请 当 日 的 基 金 份 额 净 值 为 基 准 进 行
计 算 ;2 、 “ 金 额 申 购 , 份 额 转 换 和 赎 回 ” 原 则 , 即 申 购 以 金 额 申 请 , 转 换 和 赎 回 以 份 额 申 请 ;
3 、 办 理 基 金 转 换 业 务 时 , 基 金 份 额 持 有 人 转 出 、 转 入 基 金 份 额 只 能 在 同 一 销 售 机 构 进
行 , 且 办 理 基 金 转 换 业 务 的 代 理 销 售 机 构 须 同 时 具 备 拟 转 出 基 金 及 拟 转 入 基 金 的 合 法 授 权
代 理 资 格 , 并 开 通 了 相 应 的 基 金 转 换 业 务 。
4 、 基 金 转 换 业 务 开 放 日 当 日 的 转 换 申 请 可 以 在 基 金 管 理 人 规 定 的 时 间 ( 现 定 为 申 请 当
日 1 5 : 0 0 ) 以 前 予 以 撤 销 。 业 务 申 请 一 经 注 册 登 记 机 构 确 认 后 不 得 撤 销 。
5 、 仅 在 转 出 的 基 金 正 常 开 放 赎 回 , 以 及 转 入 的 基 金 正 常 开 放 申 购 的 前 提 下 , 方 可 实 现
投 资 者 的 转 换 申 请 。
6 、 如 基 金 份 额 持 有 人 申 请 转 出 其 账 户 内 鹏 华 货 币 市 场 基 金 份 额 , 转 入 本 系 列 基 金 旗 下
普 天 债 券 基 金 或 普 天 收 益 基 金 时 , 注 册 登 记 机 构 将 自 动 结 转 投 资 者 待 支 付 的 收 益 , 该 收 益
将 一 并 计 入 转 出 金 额 并 折 算 为 转 入 基 金 的 基 金 份 额 。
7 、 基 金 管 理 人 可 根 据 基 金 运 作 的 实 际 情 况 在 不 损 害 基 金 份 额 持 有 人 合 法 权 益 的 前 提 下
更 改 上 述 原 则 。 基 金 管 理 人 应 在 新 原 则 开 始 实 施 前 3 个 工 作 日 在 至 少 一 种 指 定 媒 体 上 刊 登
公 告 。
( 五 ) 申 购 、 转 换 和 赎 回 的 程 序
1 、 申 购 、 转 换 和 赎 回 的 申 请 方 式
基 金 投 资 者 必 须 根 据 基 金 销 售 机 构 规 定 的 手 续 , 在 开 放 日 的 业 务 办 理 时 间 内 , 向 基 金
销 售 机 构 提 出 申 购 、 转 换 或 赎 回 的 申 请 。 投 资 人 在 申 购 本 系 列 基 金 时 须 按 销 售 机 构 规 定 的
方 式 备 足 申 购 资 金 ; 投 资 人 在 提 交 转 换 或 赎 回 申 请 时 , 账 户 中 必 须 有 足 够 的 基 金 份 额 余 额 。
2 、 申 购 、 转 换 和 赎 回 申 请 的 确 认
注 册 登 记 机 构 以 收 到 有 效 申 购 、 转 换 或 赎 回 申 请 的 当 天 作 为 申 购 、 转 换 或 赎 回 申 请 日
( T 日 ) 。 投 资 者 申 购 、 转 换 或 赎 回 基 金 成 功 的 , 注 册 登 记 机 构 在 T + 1 日 为 投 资 者 办 理 权
益 增 减 或 转 换 的 注 册 登 记 手 续 , 投 资 者 通 常 可 自 T + 2 日 ( 含 该 日 ) 后 向 业 务 办 理 网 点 查 询
申 购 、 转 换 或 赎 回 业 务 的 确 认 情 况 , 并 有 权 转 换 或 赎 回 该 部 分 基 金 份 额 。
3 、 申 购 、 转 换 和 赎 回 的 款 项 支 付
申 购 采 用 全 额 缴 款 方 式 , 若 资 金 在 规 定 时 间 内 未 全 额 到 账 则 申 购 不 成 功 。 若 申 购 不 成
功 或 无 效 , 申 购 款 项 本 金 将 退 回 投 资 者 账 户 , 所 产 生 的 利 息 损 失 由 投 资 者 自 行 承 担 。 转 换
以 份 额 申 请 , 投 资 者 转 换 申 请 成 功 后 , 基 金 注 册 登 记 机 构 将 根 据 转 换 结 果 对 投 资 者 的 权 益
做 出 相 应 转 换 。 投 资 者 赎 回 申 请 成 功 后 , 基 金 管 理 人 应 指 示 基 金 托 管 人 按 有 关 规 定 将 赎 回款 项 在 自 受 理 基 金 投 资 者 有 效 赎 回 申 请 之 日 起 不 超 过 7 个 工 作 日 内 划 往 赎 回 人 银 行 账 户 。
在 发 生 巨 额 赎 回 的 情 形 时 , 款 项 的 支 付 办 法 参 照 本 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 的 有 关 条 款 处 理 。
4 、 关 于 转 换 的 其 他 约 定
( 1 ) 基 金 份 额 在 转 换 成 功 之 日 起 , 按 照 注 册 登 记 机 构 最 新 的 业 务 规 则 计 算 转 入 部 分 基
金 份 额 的 持 有 期 间 , 并 按 转 入 基 金 的 费 率 计 收 管 理 费 、 托 管 费 等 相 关 基 金 费 用 。
( 2 ) 基 金 转 换 的 具 体 业 务 步 骤 和 转 换 完 成 时 间 等 应 在 更 新 的 招 募 说 明 书 中 或 其 他 文 件
中 公 告 。
( 六 ) 申 购 、 转 换 和 赎 回 的 数 额 限 制
1 、 投 资 者 通 过 销 售 机 构 场 外 申 购 本 系 列 基 金 , 单 笔 最 低 申 购 金 额 为 1 0 元 ( 含 申 购 费 ) 。
如 果 销 售 机 构 业 务 规 则 规 定 的 最 低 单 笔 申 购 金 额 高 于 1 0 元 人 民 币 , 以 销 售 机 构 的 规
定 为 准 。 投 资 者 办 理 相 关 业 务 时 , 请 遵 循 销 售 机 构 的 具 体 业 务 规 定 。
通 过 本 基 金 管 理 人 直 销 中 心 场 外 申 购 本 系 列 基 金 , 首 次 最 低 金 额 为 1 0 0 万 元 ( 含 ) ,
追 加 申 购 单 笔 最 低 金 额 为 1 万 元 ( 通 过 本 基 金 管 理 人 基 金 网 上 交 易 系 统 申 购 本 基 金 暂 不 受
此 限 制 ) 。 各 销 售 机 构 可 根 据 业 务 情 况 设 置 高 于 或 等 于 本 公 司 设 定 的 上 述 单 笔 申 购 最 低 金
额 。
2 、 转 换 的 最 低 份 额 为 2 0 0 份 基 金 份 额 , 基 金 份 额 持 有 人 可 将 其 全 部 或 部 分 基 金 份 额 转
换 。
3 、 账 户 最 低 余 额 为 5 份 基 金 份 额 , 若 某 笔 转 换 或 赎 回 将 导 致 投 资 者 在 销 售 机 构 托 管 的
单 只 基 金 份 额 余 额 不 足 5 份 时 , 该 笔 转 换 或 赎 回 业 务 应 包 括 账 户 内 全 部 基 金 份 额 , 否 则 ,
剩 余 部 分 的 基 金 份 额 将 被 强 制 赎 回 。
4 、 投 资 者 通 过 代 销 机 构 以 定 期 定 额 投 资 业 务 方 式 申 购 本 基 金 每 次 最 低 扣 款 额 为 1 0 0 元
( 含 ) , 客 户 在 各 代 销 机 构 办 理 定 期 定 额 投 资 业 务 时 应 遵 循 各 代 销 机 构 的 相 关 业 务 规 定 。
投 资 者 通 过 本 基 金 管 理 人 的 网 上 直 销 系 统 办 理 定 期 定 额 投 资 的 最 低 扣 款 额 等 相 关 事 宜 以 本
基 金 管 理 的 最 新 公 告 为 准 。
5 、 基 金 管 理 人 可 根 据 市 场 情 况 , 调 整 首 次 申 购 的 金 额 、 转 换 和 赎 回 的 份 额 的 数 量 限 制 ,
基 金 管 理 人 必 须 在 调 整 前 3 个 工 作 日 内 在 至 少 一 种 指 定 媒 体 上 刊 登 公 告 并 报 中 国 证 监 会 备
案 ;
6 、 申 购 份 额 、 余 额 的 处 理 方 式 : 申 购 份 额 保 留 到 小 数 点 后 两 位 , 小 数 点 后 两 位 以 后 的
部 分 四 舍 五 入 , 误 差 部 分 归 基 金 财 产 ;7 、 转 换 份 额 、 余 额 的 处 理 方 式 : 转 入 基 金 的 基 金 份 额 计 算 保 留 到 小 数 点 后 两 位 , 小 数
点 后 两 位 以 后 的 部 分 四 舍 五 入 , 误 差 部 分 归 基 金 财 产 ;
8 、 赎 回 金 额 的 处 理 方 式 : 赎 回 金 额 保 留 到 小 数 点 后 两 位 , 小 数 点 后 两 位 以 后 的 部 分 四
舍 五 入 , 误 差 部 分 归 基 金 财 产 。
( 七 ) 申 购 份 额 、 转 换 份 额 和 赎 回 金 额 的 计 算 方 式
本 系 列 基 金 申 购 费 用 及 申 购 份 额 计 算 如 下 :
1 、 基 金 申 购 份 额 的 计 算
普 天 收 益 基 金 及 普 天 债 券 基 金 A 类 基 金 份 额 的 申 购 金 额 包 括 申 购 费 用 和 净 申 购 金 额 。
其 中 :
净 申 购 金 额 = 申 购 金 额 / ( 1 + 申 购 费 率 ) ;
申 购 费 用 = 申 购 金 额 - 净 申 购 金 额 ;
申 购 份 额 = 净 申 购 金 额 / T 日 基 金 份 额 净 值 。
例 : ( 1 ) 某 投 资 人 ( 非 养 老 金 客 户 ) 投 资 1 0 , 0 0 0 元 申 购 鹏 华 普 天 收 益 基 金 , 对 应 的 申 购
费 率 为 1 . 4 % , 假 设 申 购 日 本 基 金 份 额 净 值 为 1 . 5 0 0 0 则 其 可 得 到 的 申 购 份 额 计 算 如 下 :
净 申 购 金 额 = 1 0 0 0 0 / ( 1 + 1 . 4 % ) = 9 8 6 1 . 9 3 元 ;
申 购 费 用 = 1 0 0 0 0 - 9 8 6 1 . 9 3 = 1 3 8 . 0 7 元 ;
申 购 份 额 = 9 8 6 1 . 9 3 / 1 . 5 0 = 6 5 7 4 . 6 2 份
即 : 某 投 资 人 ( 非 养 老 金 客 户 ) 申 购 普 天 收 益 基 金 , 假 设 申 购 当 日 基 金 净 值 是 1 . 5 0 0 0 ,
申 购 费 率 为 1 . 4 % , 则 其 可 得 到 申 购 份 额 为 6 5 7 4 . 6 2 份 。
( 2 ) 某 投 资 人 ( 非 养 老 金 客 户 ) 投 资 1 0 , 0 0 0 元 申 购 鹏 华 普 天 债 券 A 类 基 金 , 对 应 的 申 购
费 率 为 0 . 8 % , 假 设 申 购 日 本 基 金 份 额 净 值 为 1 . 1 0 0 0 则 其 可 得 到 的 申 购 份 额 计 算 如 下 :
净 申 购 金 额 = 1 0 , 0 0 0 / ( 1 + 0 . 8 % ) = 9 9 2 0 . 6 3 元 ;
申 购 费 用 = 1 0 , 0 0 0 - 9 9 2 0 . 6 3 = 7 9 . 3 7 元 ;
申 购 份 额 = 9 9 2 0 . 6 3 / 1 . 1 0 = 9 0 1 8 . 7 5 份
即 : 某 投 资 人 ( 非 养 老 金 客 户 ) 申 购 普 天 债 券 A 类 基 金 , 假 设 申 购 当 日 基 金 净 值 是
1 . 1 0 0 0 , 申 购 费 率 为 0 . 8 % , 则 其 可 得 到 申 购 份 额 为 9 0 1 8 . 7 5 份 。
( 3 ) 普 天 债 券 基 金 B 类 基 金 份 额 无 申 购 费 用 , 申 购 费 率 为 零 。 计 算 公 式 如 下 :
申 购 份 额 = 申 购 金 额 / 申 购 当 日 基 金 份 额 净 值
例 , 某 投 资 者 投 资 5 , 0 0 0 元 申 购 普 天 债 券 基 金 B 类 基 金 份 额 , 假 设 申 购 当 日 基 金 份 额
净 值 为 1 . 0 2 8 元 , 则 其 可 得 到 的 申 购 份 额 为 :申 购 份 额 = 5 , 0 0 0 / 1 . 0 2 8 = 4 , 8 6 3 . 8 1 份
即 : 投 资 者 投 资 5 , 0 0 0 元 申 购 普 天 债 券 基 金 B 类 基 金 份 额 , 假 设 申 购 当 日 基 金 份 额 净
值 为 1 . 0 2 8 元 , 则 可 得 到 4 , 8 6 3 . 8 1 份 基 金 份 额 。
2 、 基 金 转 换 份 额 的 计 算
基 金 转 换 计 算 公 式 如 下 :
转 出 金 额 = 转 出 份 额 × 转 出 基 金 当 日 基 金 份 额 净 值
转 出 基 金 赎 回 手 续 费 = 转 出 份 额 × 转 出 净 值 × 转 出 基 金 赎 回 手 续 费 率
补 差 费 ( 外 扣 ) = ( 转 出 金 额 - 转 出 基 金 赎 回 手 续 费 ) × 补 差 费 率 / ( 1 + 补 差 费 率 )
转 换 费 用 = 转 出 基 金 赎 回 手 续 费 + 补 差 费
转 入 金 额 = 转 出 金 额 - 转 换 费 用
转 入 份 额 = 转 入 金 额 / 转 入 基 金 当 日 基 金 份 额 净 值
基 金 转 换 业 务 规 则 、 转 换 份 额 计 算 等 发 生 变 化 的 , 以 本 基 金 管 理 人 最 新 公 告 为 准 。
3 、 基 金 赎 回 金 额 的 计 算
( 1 ) 普 天 债 券 基 金 A 类 基 金 份 额 及 普 天 收 益 基 金 的 赎 回 金 额 计 算 公 式 如 下 :
赎 回 费 = 赎 回 当 日 基 金 份 额 净 值 × 赎 回 份 额 × 赎 回 费 率
赎 回 金 额 = 赎 回 当 日 基 金 份 额 净 值 × 赎 回 份 额 - 赎 回 费
例 如 , 某 投 资 者 持 有 普 天 债 券 基 金 A 类 基 金 份 额 1 0 , 0 0 0 份 一 年 后 ( 未 满 2 年 内 ) 决 定 赎
回 , 赎 回 费 率 为 0 . 3 % , 假 设 赎 回 当 日 基 金 份 额 净 值 是 1 . 1 4 8 元 , 则 可 得 到 的 赎 回 金 额 为 :
赎 回 费 用 = 1 . 1 4 8 × 1 0 , 0 0 0 × 0 . 3 % = 3 4 . 4 4 元
赎 回 金 额 = 1 . 1 4 8 × 1 0 , 0 0 0 - 3 4 . 4 4 = 1 1 , 4 4 5 . 5 6 元
即 : 投 资 者 赎 回 其 持 有 一 年 多 未 满 两 年 的 普 天 债 券 基 金 A 类 基 金 份 额 1 0 , 0 0 0 份 , 假 设
赎 回 当 日 普 天 债 券 基 金 A 类 基 金 份 额 净 值 是 1 . 1 4 8 元 , 则 可 得 到 的 赎 回 金 额 为 1 1 , 4 4 5 . 5 6
元 。
( 2 ) 普 天 债 券 基 金 B 类 基 金 份 额 无 赎 回 费 用 , 赎 回 费 率 为 零 。 计 算 公 式 如 下 :
赎 回 金 额 = 赎 回 当 日 基 金 份 额 净 值 × 赎 回 份 额
例 如 , 某 投 资 者 欲 赎 回 普 天 债 券 基 金 B 类 基 金 份 额 1 0 , 0 0 0 份 , 假 设 赎 回 当 日 基 金 份 额
净 值 是 1 . 1 4 8 元 , 则 可 得 到 的 赎 回 金 额 为 :
赎 回 金 额 = 1 . 1 4 8 × 1 0 , 0 0 0 = 1 1 , 4 8 0 元
即 : 投 资 者 赎 回 普 天 债 券 基 金 B 类 基 金 份 额 1 0 , 0 0 0 份 , 假 设 赎 回 当 日 普 天 债 券 基 金 B
类 基 金 份 额 净 值 是 1 . 1 4 8 元 , 则 可 得 到 的 赎 回 金 额 为 1 1 , 4 8 0 元 。4 、 T 日 的 基 金 份 额 净 值 在 当 天 收 市 后 计 算 , 并 在 T + 1 日 内 公 告 ( 普 天 债 券 基 金 A 、 B
两 类 基 金 份 额 分 别 计 算 并 公 布 基 金 份 额 净 值 ) 。 遇 特 殊 情 况 , 基 金 份 额 净 值 可 以 适 当 延 迟
计 算 或 公 告 , 并 报 中 国 证 监 会 备 案 。
5 、 基 金 份 额 净 值 的 计 算 公 式
基 金 份 额 净 值 = 计 算 日 基 金 资 产 净 值 / 计 算 日 发 行 在 外 的 基 金 份 额 总 数
( 八 ) 申 购 、 转 换 和 赎 回 的 注 册 登 记
投 资 者 申 购 基 金 成 功 后 , 注 册 登 记 机 构 在 T + 1 日 为 投 资 者 增 加 权 益 并 办 理 注 册 登 记 手
续 , 投 资 者 自 T + 2 日 后 ( 含 该 日 ) 有 权 赎 回 该 部 分 基 金 份 额 。
投 资 者 转 换 基 金 成 功 之 后 , 注 册 登 记 机 构 在 T + 1 日 为 投 资 者 办 理 权 益 转 换 的 注 册 登 记
手 续 , 投 资 者 自 T + 2 日 ( 含 该 日 ) 后 有 权 赎 回 该 部 分 基 金 份 额 。
投 资 者 赎 回 基 金 成 功 后 , 注 册 登 记 机 构 在 T + 1 日 为 投 资 者 办 理 扣 除 权 益 的 注 册 登 记 手
续 。
注 册 登 记 机 构 可 以 在 法 律 法 规 允 许 的 范 围 内 , 对 上 述 注 册 登 记 业 务 办 理 时 间 进 行 调 整 ,
并 最 迟 于 开 始 实 施 前 3 个 工 作 日 在 至 少 一 种 指 定 媒 体 上 刊 登 公 告 。
( 九 ) 拒 绝 或 暂 停 接 受 申 购 申 请 的 情 形 及 处 理 方 式
发 生 下 列 情 况 时 , 基 金 管 理 人 可 暂 停 或 拒 绝 接 受 基 金 投 资 者 的 申 购 申 请 :
( 1 ) 基 金 财 产 规 模 过 大 , 使 基 金 管 理 人 无 法 找 到 合 适 的 投 资 品 种 , 或 可 能 对 基 金 业 绩
产 生 负 面 影 响 , 从 而 损 害 现 有 基 金 份 额 持 有 人 的 利 益 ;
( 2 ) 不 可 抗 力 ;
( 3 ) 发 生 本 基 金 合 同 约 定 的 暂 停 基 金 资 产 估 值 的 情 况 ;
( 4 ) 证 券 交 易 所 非 正 常 停 市 ;
( 5 ) 有 关 法 律 法 规 规 定 或 中 国 证 监 会 认 定 的 其 他 暂 停 申 购 情 形 ;
( 6 ) 当 基 金 管 理 人 认 为 某 笔 申 购 申 请 会 影 响 到 其 他 基 金 份 额 持 有 人 利 益 时 , 可 拒 绝 该
笔 申 购 申 请 。
发 生 上 述 ( 1 ) 到 ( 5 ) 项 暂 停 申 购 情 形 时 , 基 金 管 理 人 应 当 立 即 在 指 定 报 刊 和 网 站 刊
登 暂 停 申 购 公 告 ;
发 生 上 述 第 ( 6 ) 项 拒 绝 申 购 情 形 时 , 申 购 款 项 将 全 额 退 还 投 资 者 , 该 退 回 款 项 产 生 的
利 息 等 损 失 由 投 资 者 自 行 承 担 。发 生 基 金 合 同 或 招 募 说 明 书 中 未 予 载 明 的 事 项 , 但 基 金 管 理 人 有 正 当 理 由 认 为 需 要 暂
停 基 金 申 购 , 应 当 报 中 国 证 监 会 批 准 后 实 施 ; 经 批 准 后 , 基 金 管 理 人 应 当 立 即 在 指 定 报 刊
和 网 站 上 刊 登 暂 停 申 购 公 告 。
基 金 管 理 人 拒 绝 或 暂 停 接 受 申 购 的 方 式 包 括 :
( 1 ) 拒 绝 接 受 、 暂 停 接 受 某 笔 或 某 数 笔 申 购 申 请 ;
( 2 ) 拒 绝 接 受 、 暂 停 接 受 某 个 或 某 数 个 工 作 日 的 全 部 申 购 申 请 ;
( 3 ) 按 比 例 拒 绝 接 受 、 暂 停 接 受 某 个 或 某 数 个 工 作 日 的 申 购 申 请 ;
( 4 ) 法 律 法 规 未 明 文 禁 止 或 中 国 证 监 会 许 可 的 其 他 方 式 。
在 上 述 暂 停 或 拒 绝 的 情 形 消 除 后 , 基 金 管 理 人 将 及 时 恢 复 申 购 业 务 的 办 理 。
( 十 ) 暂 停 转 换 、 赎 回 或 延 缓 支 付 赎 回 款 项 的 情 形 及 处 理 方 式
发 生 下 列 情 况 时 , 基 金 管 理 人 可 暂 停 接 受 基 金 投 资 者 的 转 换 或 赎 回 申 请 :
( 1 ) 不 可 抗 力 ;
( 2 ) 证 券 交 易 所 非 正 常 停 市 ;
( 3 ) 因 市 场 剧 烈 波 动 或 其 他 原 因 而 出 现 连 续 巨 额 赎 回 , 导 致 本 基 金 的 现 金 支 付 出 现 困
难 ;
( 4 ) 基 金 管 理 人 认 为 会 有 损 于 现 有 基 金 份 额 持 有 人 合 法 权 益 的 基 金 转 换 或 赎 回 行 为 ;
( 5 ) 发 生 本 基 金 合 同 约 定 的 暂 停 基 金 资 产 估 值 的 情 况 ;
( 6 ) 有 关 法 律 法 规 规 定 或 中 国 证 监 会 认 定 的 其 他 情 形 。
本 基 金 发 生 上 述 情 形 之 一 的 , 基 金 管 理 人 应 当 在 当 日 立 即 向 中 国 证 监 会 备 案 ; 已 接 受
的 赎 回 、 转 换 申 请 基 金 管 理 人 有 能 力 足 额 兑 付 或 全 额 转 换 的 , 基 金 管 理 人 足 额 兑 付 或 全 部
予 以 转 换 ; 如 暂 时 不 能 足 额 兑 付 或 全 部 予 以 转 换 , 应 当 按 单 个 账 户 已 被 接 受 的 赎 回 、 转 换
申 请 量 占 已 接 受 的 赎 回 、 转 换 申 请 总 量 的 比 例 分 配 给 赎 回 申 请 人 , 其 余 部 分 在 后 续 开 放 日
予 以 兑 付 ( 基 金 间 转 换 申 请 当 日 未 获 受 理 部 分 不 能 延 期 办 理 ) , 并 以 后 续 开 放 日 的 本 基 金
份 额 净 值 为 依 据 计 算 赎 回 金 额 。 投 资 者 在 申 请 转 换 、 赎 回 时 可 选 择 将 当 日 未 获 受 理 部 分 予
以 撤 销 。
发 生 基 金 合 同 或 招 募 说 明 书 中 未 予 载 明 的 事 项 , 但 基 金 管 理 人 有 正 当 理 由 认 为 需 要 暂
停 基 金 转 换 、 赎 回 , 应 当 报 中 国 证 监 会 批 准 后 实 施 ; 经 批 准 后 , 基 金 管 理 人 应 当 立 即 在 指
定 报 刊 和 网 站 上 刊 登 暂 停 公 告 。
( 十 一 ) 巨 额 赎 回 的 情 形 及 处 理 方 式
1 、 巨 额 赎 回 的 认 定指 在 单 个 开 放 日 内 , 本 基 金 净 赎 回 申 请 份 额 ( 本 基 金 赎 回 申 请 总 份 额 扣 除 申 购 申 请 总
份 额 之 余 额 ) 与 净 转 出 申 请 份 额 ( 本 基 金 转 换 转 出 申 请 总 份 额 扣 除 转 换 转 入 申 请 总 份 额 之
余 额 ) 之 和 超 过 上 一 开 放 日 基 金 总 份 额 1 0 % 的 情 形 。
2 、 巨 额 赎 回 的 处 理 方 式
( 1 ) 全 额 转 换 或 赎 回 : 当 基 金 管 理 人 认 为 有 能 力 办 理 投 资 者 提 交 的 转 换 或 赎 回 业 务 申
请 时 , 按 正 常 转 换 或 赎 回 程 序 执 行 。
( 2 ) 部 分 延 期 赎 回 : 当 基 金 管 理 人 认 为 办 理 投 资 者 提 交 的 转 出 、 赎 回 业 务 申 请 有 困 难 ,
或 认 为 办 理 投 资 者 的 转 出 、 赎 回 业 务 申 请 而 进 行 的 资 产 变 现 可 能 对 基 金 的 资 产 净 值 造 成 较
大 波 动 时 , 基 金 管 理 人 在 当 日 接 受 转 出 、 赎 回 比 例 之 和 不 低 于 上 一 开 放 日 基 金 总 份 额 的
1 0 % 的 前 提 下 , 可 对 其 余 赎 回 申 请 延 期 办 理 ( 基 金 转 出 申 请 当 日 未 获 受 理 部 分 不 能 延 期 办
理 ) 。 对 于 当 日 的 转 出 、 赎 回 申 请 , 按 单 个 账 户 转 出 、 赎 回 申 请 量 占 净 转 出 和 净 赎 回 申 请
总 量 的 比 例 , 确 定 当 日 受 理 的 转 出 、 赎 回 份 额 ; 当 日 未 受 理 的 赎 回 申 请 部 分 , 投 资 者 在 提
交 申 请 时 可 选 择 延 期 或 取 消 , 选 择 延 期 的 , 将 自 动 转 到 下 一 个 开 放 日 办 理 。 转 入 下 一 个 开
放 日 的 赎 回 申 请 不 享 有 优 先 权 , 并 以 该 开 放 日 的 基 金 份 额 净 值 为 基 础 计 算 赎 回 金 额 。 若 投
资 者 在 提 交 赎 回 申 请 时 未 作 明 确 选 择 或 选 择 矛 盾 的 , 基 金 管 理 人 可 将 其 按 自 动 延 期 赎 回 方
式 办 理 , 以 此 类 推 , 直 到 全 部 赎 回 为 止 。 投 资 者 在 申 请 赎 回 时 也 可 选 择 将 当 日 未 获 受 理 部
分 予 以 撤 销 。
3 、 巨 额 赎 回 的 公 告 : 当 发 生 巨 额 赎 回 并 延 期 支 付 时 , 基 金 管 理 人 在 三 日 内 通 过 指 定 媒
体 及 基 金 管 理 人 网 站 , 或 销 售 机 构 的 网 站 刊 登 公 告 , 通 知 基 金 份 额 持 有 人 , 说 明 有 关 处 理
方 法 。
本 基 金 连 续 两 个 开 放 日 或 以 上 发 生 巨 额 赎 回 , 如 基 金 管 理 人 认 为 有 必 要 , 可 暂 停 接 受
赎 回 申 请 ; 已 经 接 受 的 赎 回 申 请 可 以 延 缓 支 付 赎 回 款 项 , 但 不 得 超 过 正 常 支 付 时 间 2 0 个 工
作 日 , 并 应 当 在 指 定 报 刊 和 网 站 上 进 行 公 告 。
( 十 二 ) 重 新 开 放 申 购 、 转 换 或 赎 回 的 公 告
如 果 发 生 暂 停 的 时 间 为 一 天 , 暂 停 结 束 后 基 金 管 理 人 应 在 至 少 一 种 指 定 报 刊 和 网 站 上
刊 登 基 金 重 新 开 放 申 购 、 转 换 或 赎 回 公 告 , 并 公 告 最 新 的 基 金 份 额 净 值 。
如 果 发 生 暂 停 的 时 间 超 过 一 天 但 少 于 两 周 , 暂 停 结 束 后 基 金 重 新 开 放 申 购 、 转 换 或 赎
回 时 , 基 金 管 理 人 应 提 前 1 个 工 作 日 在 至 少 一 种 指 定 报 刊 和 网 站 上 刊 登 基 金 重 新 开 放 申 购 、
转 换 或 赎 回 公 告 , 并 在 重 新 开 放 申 购 、 转 换 或 赎 回 日 公 告 最 新 的 基 金 份 额 净 值 。如 果 发 生 暂 停 的 时 间 超 过 两 周 , 暂 停 期 间 , 基 金 管 理 人 应 每 两 周 至 少 刊 登 暂 停 公 告 一
次 ; 当 连 续 暂 停 时 间 超 过 两 个 月 时 , 可 将 刊 登 暂 停 公 告 的 频 率 调 整 为 每 月 一 次 。 暂 停 结 束
后 基 金 重 新 开 放 申 购 、 转 换 或 赎 回 时 , 基 金 管 理 人 应 提 前 3 个 工 作 日 在 至 少 一 种 指 定 报 刊
和 网 站 上 连 续 刊 登 基 金 重 新 开 放 申 购 、 转 换 或 赎 回 公 告 , 并 在 重 新 开 放 申 购 、 转 换 或 赎 回
日 公 告 最 新 的 基 金 份 额 净 值 。
七 、 基 金 份 额 的 场 内 申 购 和 赎 回
本 系 列 基 金 旗 下 的 普 天 收 益 基 金 已 于 2 0 0 5 年 9 月 1 2 日 开 通 了 深 交 所 场 内 申 购 、 赎 回
业 务 , 具 体 业 务 规 则 、 办 理 单 位 及 终 止 条 件 等 相 关 情 况 请 参 见 本 基 金 管 理 人 于 2 0 0 5 年 9 月
9 日 公 布 的 关 于 开 通 深 交 所 场 内 申 购 赎 回 业 务 的 公 告 。
本 系 列 基 金 旗 下 的 普 天 债 券 基 金 A 、 B 类 基 金 份 额 均 暂 未 开 通 深 交 所 场 内 申 购 、 赎 回 业
务 。
八 、 基 金 的 非 交 易 过 户 和 转 托 管
( 一 ) 基 金 的 非 交 易 过 户
基 金 的 非 交 易 过 户 是 指 不 采 用 申 购 、 赎 回 等 基 金 交 易 方 式 , 将 一 定 数 量 的 基 金 份 额 按
照 一 定 规 则 从 某 一 投 资 者 账 户 转 移 到 另 一 投 资 者 基 金 账 户 的 行 为 。
基 金 注 册 登 记 机 构 只 受 理 继 承 、 捐 赠 、 司 法 执 行 和 经 注 册 登 记 机 构 认 可 的 其 他 情 况 下
的 非 交 易 过 户 。 其 中 , “ 继 承 ” 指 基 金 份 额 持 有 人 死 亡 , 其 持 有 的 基 金 份 额 由 其 合 法 的 继
承 人 继 承 ; “ 捐 赠 ” 只 受 理 基 金 份 额 持 有 人 将 其 合 法 持 有 的 基 金 份 额 捐 赠 给 福 利 性 质 的 基
金 会 或 社 会 团 体 的 情 形 ; “ 司 法 执 行 ” 是 指 司 法 机 构 依 据 生 效 司 法 文 书 将 基 金 份 额 持 有 人
持 有 的 基 金 份 额 强 制 划 转 给 其 他 自 然 人 、 法 人 、 社 会 团 体 或 其 他 组 织 。 办 理 非 交 易 过 户 必
须 提 供 相 关 资 料 并 按 照 注 册 登 记 机 构 相 关 业 务 规 则 办 理 。
( 二 ) 基 金 的 转 托 管
基 金 份 额 持 有 人 在 变 更 办 理 基 金 申 购 、 赎 回 、 转 换 等 业 务 的 销 售 机 构 ( 网 点 ) 时 , 销
售 机 构 ( 网 点 ) 之 间 不 能 通 买 通 卖 的 , 可 办 理 已 持 有 基 金 份 额 的 转 托 管 。
( 三 ) 基 金 的 非 交 易 过 户 和 转 托 管 业 务 的 办 理
办 理 以 上 业 务 必 须 提 供 相 关 资 料 , 且 办 理 的 具 体 条 件 、 程 序 及 收 费 标 准 应 以 注 册 登 记
机 构 相 关 业 务 规 则 为 准 。九 、 基 金 的 投 资
本 系 列 基 金 旗 下 各 基 金 在 投 资 运 作 上 保 持 独 立 性 , 各 基 金 均 需 遵 守 法 律 法 规 规 定 的 单
个 基 金 的 投 资 限 制 和 禁 止 性 规 定 。
( 一 ) 投 资 目 标
普 天 债 券 基 金 以 分 享 中 国 经 济 成 长 和 资 本 长 期 稳 健 增 值 为 宗 旨 , 主 要 投 资 于 债 券 及 新
股 配 售 和 增 发 , 在 充 分 控 制 风 险 的 前 提 下 实 现 基 金 财 产 的 长 期 稳 定 增 值 。
普 天 收 益 基 金 以 分 享 中 国 经 济 成 长 和 资 本 长 期 稳 健 增 值 为 宗 旨 , 主 要 投 资 于 连 续 现 金
分 红 股 票 及 债 券 , 通 过 组 合 投 资 , 在 充 分 控 制 风 险 的 前 提 下 实 现 基 金 财 产 的 长 期 稳 定 增 值 。
( 二 ) 投 资 理 念
1 、 普 天 债 券 基 金 投 资 理 念 :
债 券 管 理 的 超 额 收 益 来 源 于 对 风 险 因 素 的 有 效 管 理 。 而 债 券 管 理 的 风 险 因 素 依 其 对 超
额 收 益 的 贡 献 大 小 分 析 依 次 为 久 期 、 期 限 结 构 、 类 属 配 置 和 个 券 选 择 , 我 们 针 对 每 一 类 别
的 风 险 因 素 设 计 相 应 的 管 理 方 法 即 形 成 投 资 策 略 , 并 将 投 资 策 略 的 实 施 固 化 到 投 资 流 程 的
相 应 步 骤 , 为 投 资 策 略 的 贯 彻 执 行 提 供 制 度 保 证 。
2 、 普 天 收 益 基 金 投 资 理 念 :
谋 求 安 全 利 润 是 投 资 长 期 增 值 之 道 , 优 先 投 资 于 连 续 分 红 的 优 质 企 业 , 力 争 在 熊 市 中
规 避 风 险 , 在 牛 市 中 分 享 股 市 上 涨 , 在 振 荡 市 中 则 获 取 稳 定 的 红 利 和 新 股 配 售 收 益 。
( 三 ) 投 资 方 向
本 系 列 基 金 的 投 资 范 围 仅 限 于 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 , 包 括 国 内 依 法 公 开 发 行 上
市 的 股 票 、 债 券 及 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 。 其 中 , 普 天 债 券 基 金 投 资 于
债 券 和 参 与 新 股 配 售 和 增 发 ; 普 天 收 益 基 金 投 资 于 连 续 分 红 的 股 票 和 债 券 , 对 连 续 分 红 企
业 的 投 资 不 少 于 股 票 资 产 的 8 0 % 。
( 四 ) 投 资 策 略
1 、 普 天 债 券 基 金 投 资 策 略
( 1 ) 为 保 证 明 确 的 投 资 风 格 , 普 天 债 券 基 金 设 定 了 稳 定 的 仓 位 比 例 。 在 正 常 市 场 状 况
下 , 本 基 金 对 债 券 等 固 定 收 益 类 品 种 的 投 资 比 例 不 低 于 基 金 资 产 的 8 0 % , 股 票 等 权 益 类 品
种 的 投 资 比 例 不 超 过 基 金 资 产 的 2 0 % , 现 金 或 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 的 投 资 比 例 不
低 于 基 金 资 产 净 值 的 5 % 。
( 2 ) 债 券 投 资 策 略 :① 确 定 债 券 投 资 组 合 的 目 标 久 期
利 率 水 平 的 变 化 对 债 券 投 资 的 回 报 会 产 生 巨 大 的 影 响 , 但 我 们 认 为 没 有 人 能 够 对 其 趋
势 作 出 持 续 和 精 确 的 预 测 。 鉴 于 利 率 预 测 错 误 可 能 增 加 投 资 组 合 的 风 险 从 而 导 致 业 绩 表 现
恶 化 , 我 们 不 对 其 作 赌 注 式 的 投 资 。 为 控 制 风 险 , 我 们 采 用 以 “ 目 标 久 期 ” 为 中 心 的 资 产
配 置 方 式 。 本 系 列 基 金 以 收 益 率 与 安 全 性 为 导 向 进 行 配 置 。
② 确 定 期 限 结 构 配 置
各 类 债 券 资 产 在 期 限 结 构 上 的 配 置 是 我 们 所 选 择 的 收 益 率 曲 线 策 略 在 资 产 配 置 过 程 中
的 具 体 体 现 。 其 做 法 是 , 根 据 我 们 对 收 益 率 曲 线 形 状 的 变 化 预 期 , 采 用 总 收 益 分 析 法 在 下
述 的 三 种 基 础 类 型 中 进 行 选 择 :
a . 子 弹 组 合 : 即 使 组 合 的 现 金 流 集 中 在 投 资 期 到 期 日 附 近 ;
b . 杠 铃 组 合 : 即 使 组 合 的 现 金 流 尽 量 呈 两 极 分 布 ;
c . 梯 形 组 合 : 即 使 组 合 的 现 金 流 在 投 资 期 内 尽 可 能 平 均 分 布 。
③ 确 定 类 属 配 置
债 券 资 产 在 类 属 间 的 配 置 是 收 益 率 利 差 策 略 在 资 产 配 置 过 程 中 的 具 体 体 现 , 系 根 据 国
债 、 金 融 债 、 政 府 保 证 公 司 债 券 、 其 它 高 质 量 的 公 司 债 券 以 及 可 转 换 债 券 之 间 的 相 对 价 值
决 定 。 我 们 考 察 它 们 的 相 对 价 值 以 等 价 税 后 收 益 为 基 础 , 以 其 历 史 价 格 关 系 的 数 量 分 析 为
依 据 , 同 时 兼 顾 特 定 类 属 收 益 的 基 本 面 分 析 。
④ 个 券 选 择
由 基 金 小 组 通 过 “ 利 率 期 限 结 构 模 型 ” 拟 合 出 市 场 即 期 利 率 曲 线 和 市 场 预 期 的 远 期 利
率 曲 线 , 再 根 据 对 宏 观 经 济 、 替 代 市 场 、 利 差 因 素 以 及 技 术 因 素 等 方 面 的 分 析 预 测 不 同 情
景 下 的 远 期 利 率 曲 线 , 然 后 对 债 券 进 行 绝 对 收 益 和 相 对 收 益 分 析 并 归 类 , 最 后 得 出 普 天 债
券 基 金 的 投 资 组 合 。
( 3 ) 股 票 投 资 方 法 :
参 与 新 股 配 售 和 增 发 。
2 、 普 天 收 益 基 金 投 资 策 略
( 1 ) 为 保 持 明 确 的 投 资 风 格 , 普 天 收 益 基 金 设 定 了 稳 定 的 仓 位 比 例 。 在 正 常 市 场 状 况
下 , 股 票 投 资 比 例 一 般 情 况 下 为 7 0 % , 国 债 投 资 比 例 不 低 于 2 0 % , 现 金 或 到 期 日 在 一 年 以 内
的 政 府 债 券 投 资 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 5 % 。
( 2 ) 债 券 投 资 方 法 :普 天 收 益 基 金 债 券 投 资 的 目 的 是 降 低 组 合 总 体 波 动 性 从 而 改 善 组 合 风 险 构 成 。 但 在 债
券 的 投 资 上 , 则 采 取 积 极 主 动 的 投 资 策 略 , 不 对 持 续 期 作 限 制 。 持 续 期 、 期 限 结 构 、 类 属
配 置 以 及 个 券 选 择 的 动 态 调 整 都 将 是 我 们 获 得 超 额 收 益 的 重 要 来 源 。
( 3 ) 股 票 投 资 方 法 :
具 有 以 下 特 点 的 上 市 公 司 是 普 天 收 益 基 金 重 点 关 注 的 对 象 :
① 上 市 公 司 注 重 分 红 , 三 年 内 已 有 两 年 分 红 记 录 , 其 中 重 点 选 择 连 续 两 年 分 红 的 公 司 ;
② 上 市 公 司 所 处 行 业 发 展 状 况 良 好 , 在 本 行 业 内 处 于 领 先 地 位 ;
③ 上 市 公 司 财 务 状 况 良 好 , 盈 利 能 力 较 强 且 资 产 质 量 较 好 , 业 绩 真 实 并 且 具 有 持 续 增
长 潜 力 ;
④ 上 市 公 司 治 理 结 构 规 范 , 管 理 水 平 较 高 , 有 较 强 的 技 术 开 发 和 市 场 拓 展 能 力 。
普 天 收 益 基 金 建 立 了 一 套 收 益 型 公 司 选 择 体 系 , 将 股 票 选 择 分 为 四 个 步 骤 :
① 收 益 型 上 市 公 司 初 选 。 重 点 选 择 在 近 三 年 内 有 两 年 分 红 记 录 的 上 市 公 司 。
② 财 务 评 级 。 对 第 一 步 选 出 的 收 益 型 上 市 公 司 进 行 财 务 评 级 , 选 出 资 产 质 量 和 赢 利 能
力 较 好 的 上 市 公 司 进 入 下 一 步 骤 评 级 。
③ 综 合 评 判 。 在 此 阶 段 侧 重 于 基 本 面 的 考 察 , 由 于 财 务 评 级 更 多 的 是 代 表 公 司 过 去 的
经 营 状 况 , 因 此 通 过 财 务 评 级 筛 选 出 的 上 市 公 司 还 要 进 行 基 本 面 的 考 察 。
④ 投 资 组 合 构 建 : 通 过 对 上 市 公 司 财 务 评 级 和 基 本 面 考 察 之 后 就 基 本 选 出 了 基 金 的 股
票 备 选 库 , 总 数 约 为 3 5 0 家 左 右 。 基 金 经 理 小 组 再 进 一 步 分 析 其 二 级 市 场 情 况 , 主 要 考 察
P / E / G 、 市 值 、 价 格 等 因 素 , 最 后 得 出 普 天 收 益 基 金 的 投 资 组 合 , 总 数 约 为 1 0 0 — 2 0 0 家 。
普 天 收 益 基 金 主 要 采 用 积 极 管 理 的 投 资 方 式 。 以 鹏 华 股 票 池 中 连 续 两 年 分 红 股 票 以 及
三 年 内 有 两 年 分 红 记 录 的 公 司 作 为 投 资 对 象 , 适 当 集 中 投 资 。 所 有 重 点 投 资 股 票 必 须 经 过
基 金 经 理 / 研 究 员 的 实 地 调 研 , 就 企 业 经 营 、 融 资 计 划 、 分 红 能 力 、 绝 对 价 值 、 相 对 价 值 给
出 全 面 评 估 报 告 。
( 五 ) 业 绩 比 较 基 准
1 、 普 天 债 券 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 是 “ 中 证 综 合 债 指 数 收 益 率 ” 。
2 、 普 天 收 益 基 金 业 绩 比 较 基 准 是 “ 沪 深 3 0 0 指 数 收 益 率 × 7 0 % + 中 证 综 合 债 指 数 收 益 率
× 3 0 % ” 。
( 六 ) 基 金 投 资 决 策
1 、 决 策 依 据
( 1 ) 国 家 有 关 法 律 、 法 规 和 基 金 合 同 的 有 关 规 定 ;( 2 ) 国 内 国 际 宏 观 经 济 、 国 家 货 币 政 策 、 利 率 走 势 及 通 货 膨 胀 预 期 、 国 家 产 业 政 策 ;
( 3 ) 各 行 业 发 展 状 况 、 市 场 波 动 和 风 险 特 征 ;
( 4 ) 上 市 公 司 研 究 , 包 括 上 市 公 司 成 长 性 的 研 究 和 市 场 走 势 ;
( 5 ) 证 券 市 场 走 势 。
2 、 投 资 决 策 与 交 易 流 程
( 1 ) 投 资 决 策 委 员 会 : 确 定 本 系 列 基 金 总 体 资 产 分 配 和 投 资 策 略 。 投 资 决 策 委 员 会 定
期 召 开 会 议 , 由 委 员 会 负 责 人 或 指 定 人 员 召 集 。 如 需 做 出 及 时 重 大 决 策 或 基 金 经 理 小 组 提
议 , 可 临 时 召 开 投 资 决 策 委 员 会 会 议 。
( 2 ) 研 究 部 : 对 于 宏 观 经 济 、 行 业 、 上 市 公 司 、 投 资 策 略 、 金 融 工 程 、 可 投 资 股 票 备
选 库 的 建 立 与 完 善 、 投 资 风 险 控 制 与 基 金 绩 效 评 估 等 与 投 资 决 策 有 关 的 内 容 进 行 全 面 深 入
的 研 究 , 作 为 投 资 决 策 的 依 据 。
( 3 ) 基 金 管 理 小 组 : 构 建 和 调 整 投 资 组 合 。 构 建 和 调 整 投 资 组 合 需 要 考 虑 的 基 本 因 素
包 括 : 每 日 基 金 申 购 和 赎 回 净 现 金 流 量 ; 基 金 合 同 的 投 资 限 制 和 比 例 限 制 ; 研 究 员 的 投 资
建 议 ; 基 金 经 理 的 独 立 判 断 ; 绩 效 与 风 险 评 估 小 组 的 建 议 等 。
( 4 ) 集 中 交 易 室 : 基 金 经 理 向 集 中 交 易 室 下 达 投 资 指 令 , 集 中 交 易 室 经 理 向 交 易 员 分
配 指 令 , 交 易 员 执 行 交 易 指 令 。
( 5 ) 金 融 工 程 师 : 对 开 放 式 基 金 投 资 组 合 进 行 评 估 , 向 基 金 管 理 小 组 提 出 调 整 建 议 。
( 6 ) 监 察 稽 核 部 : 对 投 资 、 交 易 的 合 法 合 规 性 进 行 监 控 。
( 七 ) 基 金 的 运 作 方 式 及 类 型
1 、 基 金 运 作 方 式 : 契 约 型 开 放 式
2 、 基 金 类 型 :
( 1 ) 普 天 债 券 基 金 ( A 类 、 B 类 ) : 债 券 基 金
( 2 ) 普 天 收 益 基 金 : 混 合 基 金
( 八 ) 基 金 的 风 险 收 益 特 征
普 天 债 券 基 金 属 于 证 券 投 资 基 金 中 的 低 风 险 品 种 , 其 长 期 平 均 的 风 险 和 预 期 收 益 低 于
股 票 型 基 金 , 高 于 货 币 市 场 基 金 。
普 天 收 益 基 金 属 于 证 券 投 资 基 金 中 的 中 等 风 险 品 种 。 长 期 平 均 的 风 险 和 预 期 收 益 低 于
成 长 型 基 金 , 高 于 指 数 型 基 金 、 纯 债 券 基 金 和 国 债 。
( 九 ) 投 资 组 合 比 例 限 制
1 、 本 基 金 投 资 于 股 票 、 债 券 的 比 例 不 低 于 基 金 资 产 总 值 的 8 0 % ;2 、 本 基 金 应 当 保 持 不 低 于 基 金 资 产 净 值 5 % 的 现 金 或 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 ;
3 、 本 基 金 投 资 于 国 家 债 券 的 比 例 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 2 0 % ;
4 、 本 基 金 持 有 一 家 上 市 公 司 的 股 票 , 不 超 过 基 金 资 产 净 值 的 1 0 % ;
5 、 本 基 金 与 由 本 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 持 有 一 家 公 司 发 行 的 证 券 总 和 , 不 得 超 过
该 证 券 的 1 0 % ;
6 、 本 基 金 股 票 资 产 中 至 少 有 8 0 % 属 于 本 系 列 基 金 名 称 所 显 示 的 投 资 内 容 ;
7 、 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 比 例 限 制 ;
8 、 法 律 法 规 和 监 管 机 关 对 上 述 比 例 限 制 另 有 规 定 的 , 从 其 规 定 。
本 系 列 基 金 合 同 生 效 后 , 投 资 建 仓 期 为 三 个 月 , 特 殊 情 况 下 最 长 不 超 过 6 个 月 达 到 上
述 比 例 限 制 。
由 于 基 金 规 模 或 市 场 的 变 化 导 致 投 资 组 合 超 过 上 述 约 定 的 比 例 不 在 限 制 之 内 , 但 基 金
管 理 人 应 在 合 理 期 限 内 进 行 调 整 , 以 达 到 标 准 。
( 十 ) 禁 止 行 为
本 系 列 基 金 不 得 进 行 如 下 行 为 :
1 、 投 资 于 其 他 基 金 ;
2 、 以 基 金 的 名 义 使 用 不 属 于 基 金 名 下 的 资 金 买 卖 证 券 ;
3 、 将 基 金 资 产 用 于 担 保 、 资 金 拆 借 或 者 贷 款 ;
4 、 进 行 证 券 承 销 ;
5 、 从 事 证 券 信 用 交 易 ;
6 、 进 行 房 地 产 投 资 ;
7 、 从 事 可 能 使 基 金 资 产 承 担 无 限 责 任 的 投 资 ;
8 、 投 资 于 与 基 金 托 管 人 或 者 基 金 管 理 人 有 利 害 关 系 的 公 司 发 行 的 证 券 ;
9 、 进 行 内 幕 交 易 、 操 纵 市 场 , 通 过 关 联 交 易 损 害 基 金 份 额 持 有 人 的 利 益 ;
1 0 、 从 事 法 律 法 规 及 监 管 机 关 规 定 禁 止 从 事 的 其 他 行 为 。
( 十 一 ) 基 金 管 理 人 代 表 基 金 行 使 股 东 权 利 的 处 理 原 则 及 方 法
1 、 不 谋 求 对 上 市 公 司 的 控 股 , 不 参 与 所 投 资 上 市 公 司 的 经 营 管 理 ;
2 、 有 利 于 基 金 财 产 的 安 全 与 增 值 ;
3 、 基 金 管 理 人 按 照 国 家 有 关 规 定 代 表 基 金 独 立 行 使 股 东 权 利 , 保 护 基 金 投 资 者 的 利 益 。
( 十 二 ) 基 金 投 资 组 合 报 告 ( 未 经 审 计 )
( 一 ) 普 天 收 益 基 金基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 重 大
遗 漏 , 并 对 其 内 容 的 真 实 性 、 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 。
基 金 托 管 人 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 本 基 金 合 同 规 定 , 于 2 0 1 8 年 1 月 1 7 日 复 核 了
本 报 告 中 的 财 务 指 标 、 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容 , 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 、
误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 。
本 报 告 中 财 务 资 料 未 经 审 计 。
本 报 告 期 自 2 0 1 7 年 1 0 月 1 日 起 至 1 2 月 3 1 日 止 。
1 、 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况
序
号
项 目 金 额 ( 元 )
占 基 金 总 资 产 的 比 例
( % )
1 权 益 投 资 5 4 4 , 4 7 5 , 0 6 8 . 5 4 7 7 . 6 0
其 中 : 股 票 5 4 4 , 4 7 5 , 0 6 8 . 5 4 7 7 . 6 0
2 基 金 投 资 - -
3 固 定 收 益 投 资 1 4 3 , 7 4 4 , 1 0 4 . 0 0 2 0 . 4 9
其 中 : 债 券 1 4 3 , 7 4 4 , 1 0 4 . 0 0 2 0 . 4 9
资 产 支 持 证 券 - -
4 贵 金 属 投 资 - -
5 金 融 衍 生 品 投 资 - -
6 买 入 返 售 金 融 资 产 - -
其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入
返 售 金 融 资 产
- -
7
银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合
计
9 , 0 2 8 , 4 8 4 . 2 3 1 . 2 9
8 其 他 资 产 4 , 3 9 4 , 1 2 8 . 7 1 0 . 6 3
9 合 计 7 0 1 , 6 4 1 , 7 8 5 . 4 8 1 0 0 . 0 0
2 、 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合
( 1 ) 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 境 内 股 票 投 资 组 合
代
码
行 业 类 别 公 允 价 值 ( 元 )
占 基 金 资 产 净 值 比 例
( % )
A 农 、 林 、 牧 、 渔 业 - -
B 采 矿 业 1 0 , 2 6 7 , 2 2 9 . 7 0 1 . 4 7C 制 造 业 4 5 2 , 5 7 5 , 9 4 1 . 9 1 6 4 . 7 8
D
电 力 、 热 力 、 燃 气 及 水 生 产 和
供 应 业
1 6 , 6 6 7 . 0 0 0 . 0 0
E 建 筑 业 2 , 1 8 8 . 3 8 0 . 0 0
F 批 发 和 零 售 业 2 2 , 5 3 8 , 4 8 6 . 4 4 3 . 2 3
G 交 通 运 输 、 仓 储 和 邮 政 业 1 7 , 9 4 2 . 7 6 0 . 0 0
H 住 宿 和 餐 饮 业 2 5 0 . 8 0 0 . 0 0
I
信 息 传 输 、 软 件 和 信 息 技 术 服
务 业
3 4 , 5 2 8 . 3 5 0 . 0 0
J 金 融 业 2 9 , 2 5 0 , 3 8 0 . 5 0 4 . 1 9
K 房 地 产 业 2 9 , 7 1 2 , 7 9 8 . 3 8 4 . 2 5
L 租 赁 和 商 务 服 务 业 - -
M 科 学 研 究 和 技 术 服 务 业 - -
N 水 利 、 环 境 和 公 共 设 施 管 理 业 3 2 , 3 2 3 . 2 0 0 . 0 0
O 居 民 服 务 、 修 理 和 其 他 服 务 业 - -
P 教 育 - -
Q 卫 生 和 社 会 工 作 - -
R 文 化 、 体 育 和 娱 乐 业 2 6 , 3 3 1 . 1 2 0 . 0 0
S 综 合 - -
合 计 5 4 4 , 4 7 5 , 0 6 8 . 5 4 7 7 . 9 4
( 2 ) 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 港 股 通 投 资 股 票 投 资 组 合
注 : 无 。
3 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细
序
号
股 票 代 码 股 票 名 称 数 量 ( 股 ) 公 允 价 值 ( 元 )
占 基 金 资 产 净
值 比 例 ( % )
1 6 0 0 8 8 5 宏 发 股 份 8 0 4 , 7 3 7 3 3 , 2 9 1 , 9 6 9 . 6 9 4 . 7 7
2 0 0 2 0 5 0 三 花 智 控 1 , 6 1 2 , 4 0 0 2 9 , 5 7 1 , 4 1 6 . 0 0 4 . 2 3
3 0 0 2 0 4 8 宁 波 华 翔 1 , 2 0 9 , 8 4 8 2 8 , 7 9 4 , 3 8 2 . 4 0 4 . 1 2
4 6 0 0 5 6 6 济 川 药 业 7 3 4 , 9 0 0 2 8 , 0 3 6 , 4 3 5 . 0 0 4 . 0 1
5 6 0 0 7 0 2 沱 牌 舍 得 5 1 7 , 3 0 0 2 4 , 1 3 7 , 2 1 8 . 0 0 3 . 4 6
6 0 0 2 5 0 7 涪 陵 榨 菜 1 , 3 0 0 , 0 0 0 2 3 , 3 3 5 , 0 0 0 . 0 0 3 . 3 4
7 3 0 0 5 4 5 联 得 装 备 3 5 3 , 6 0 0 2 3 , 0 9 0 , 0 8 0 . 0 0 3 . 3 18 6 0 0 5 9 7 光 明 乳 业 1 , 5 2 2 , 5 2 8 2 3 , 0 6 6 , 2 9 9 . 2 0 3 . 3 0
9 6 0 0 2 0 1 生 物 股 份 7 2 3 , 6 0 0 2 2 , 9 6 7 , 0 6 4 . 0 0 3 . 2 9
1 0 0 0 2 3 9 6 星 网 锐 捷 1 , 0 4 5 , 4 0 0 2 2 , 5 7 0 , 1 8 6 . 0 0 3 . 2 3
4 、 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合
序
号
债 券 品 种 公 允 价 值 ( 元 )
占 基 金 资 产 净 值 比 例
( % )
1 国 家 债 券 1 0 5 , 9 0 5 , 5 0 4 . 0 0 1 5 . 1 6
2 央 行 票 据 - -
3 金 融 债 券 3 7 , 8 3 8 , 6 0 0 . 0 0 5 . 4 2
其 中 : 政 策 性 金 融 债 3 7 , 8 3 8 , 6 0 0 . 0 0 5 . 4 2
4 企 业 债 券 - -
5 企 业 短 期 融 资 券 - -
6 中 期 票 据 - -
7 可 转 债 ( 可 交 换 债 ) - -
8 同 业 存 单 - -
9 其 他 - -
1 0 合 计 1 4 3 , 7 4 4 , 1 0 4 . 0 0 2 0 . 5 8
5 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细
序
号
债 券 代 码 债 券 名 称 数 量 ( 张 ) 公 允 价 值 ( 元 )
占 基 金 资 产 净 值
比 例 ( % )
1 1 7 0 0 0 8
1 7 附 息
国 债 0 8
7 0 0 , 0 0 0 6 9 , 3 5 6 , 0 0 0 . 0 0 9 . 9 3
2 1 7 0 0 0 9
1 7 附 息
国 债 0 9
3 0 0 , 0 0 0 2 9 , 9 5 2 , 0 0 0 . 0 0 4 . 2 9
3 1 5 0 4 1 8
1 5 农 发
1 8
2 0 0 , 0 0 0 1 9 , 8 9 8 , 0 0 0 . 0 0 2 . 8 5
4 1 5 0 4 0 9
1 5 农 发
0 9
1 0 0 , 0 0 0 9 , 9 8 3 , 0 0 0 . 0 0 1 . 4 3
5 1 7 0 4 1 0
1 7 农 发
1 0
8 0 , 0 0 0 7 , 9 5 7 , 6 0 0 . 0 0 1 . 1 4
6 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细
注 : 无 。7 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明 细
注 : 无 。
8 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细
注 : 无 。
9 、 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 交 易 情 况 说 明
( 1 ) 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 持 仓 和 损 益 明 细
注 : 本 基 金 基 金 合 同 的 投 资 范 围 尚 未 包 含 股 指 期 货 投 资 。
( 2 ) 本 基 金 投 资 股 指 期 货 的 投 资 政 策
本 基 金 基 金 合 同 的 投 资 范 围 尚 未 包 含 股 指 期 货 投 资 。
1 0 、 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明
( 1 ) 本 期 国 债 期 货 投 资 政 策
本 基 金 基 金 合 同 的 投 资 范 围 尚 未 包 含 国 债 期 货 投 资 。
( 2 ) 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 持 仓 和 损 益 明 细
注 : 本 基 金 基 金 合 同 的 投 资 范 围 尚 未 包 含 国 债 期 货 投 资 。
( 3 ) 本 期 国 债 期 货 投 资 评 价
本 基 金 基 金 合 同 的 投 资 范 围 尚 未 包 含 国 债 期 货 投 资 。
1 1 、 投 资 组 合 报 告 附 注
( 1 )
本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 中 的 沱 牌 舍 得 : 上 海 证 券 交 易 所 口 头 警 示 通 报
1 、 相 关 事 项
2 0 1 7 年 3 月 2 1 日 , 公 司 收 到 上 海 证 券 交 易 所 《 关 于 四 川 沱 牌 舍 得 酒 业 股 份 有 限 公 司
2 0 1 6 年 度 报 告 的 事 后 审 核 问 询 函 》 ( 上 证 公 函 [ 2 0 1 7 ] 0 3 0 2 号 ) ( 以 下 简 称 “ 年 报 问 询
函 ” ) , 对 公 司 年 报 披 露 情 况 进 行 问 询 。 2 0 1 7 年 3 月 3 1 日 , 公 司 公 告 了 对 年 报 问 询 函 的
回 复 情 况 ( 公 告 编 号 : 2 0 1 7 - 0 2 7 ) 。
根 据 年 报 问 询 函 及 回 复 内 容 , 上 海 证 券 交 易 所 认 为 : “ 根 据 披 露 , 经 勾 稽 核 算 , 公 司
2 0 1 6 年 第 四 季 度 营 业 收 入 约 为 2 8 , 8 3 7 . 3 5 万 元 , 但 营 业 成 本 为 - 4 7 7 . 3 2 万 元 。 对 此 , 经 问
询 , 公 司 回 复 称 , 2 0 1 6 年 1 - 3 季 度 将 以 产 品 结 算 的 市 场 费 用 1 1 , 8 5 9 . 4 6 万 元 计 入 营 业 成 本 ,
而 年 报 将 前 述 计 入 营 业 成 本 的 市 场 费 用 调 整 计 入 销 售 费 用 的 相 关 项 目 , 导 致 2 0 1 6 年 第 4 季
度 营 业 成 本 为 负 数 。 鉴 此 , 公 司 存 在 季 度 财 务 数 据 披 露 不 准 确 的 问 题 。 ” 2 0 1 7 年 4 月 2 6日 , 基 于 上 述 信 息 披 露 不 准 确 的 情 况 , 上 海 证 券 交 易 所 对 公 司 及 副 总 经 理 、 财 务 负 责 人 李
富 全 作 出 口 头 警 示 。
2 、 整 改 落 实 情 况
公 司 已 就 口 头 警 示 中 涉 及 的 信 息 披 露 不 准 确 的 问 题 在 2 0 1 6 年 年 报 编 制 和 披 露 过 程 中 进
行 了 调 整 , 并 在 年 报 问 询 函 回 复 中 进 行 了 说 明 。 公 司 在 发 现 上 述 问 题 后 , 积 极 采 取 措 施 及
时 调 整 , 并 进 一 步 加 强 财 务 管 理 , 组 织 内 部 相 关 人 员 学 习 培 训 , 提 高 会 计 科 目 核 算 和 信 息
披 露 的 准 确 性 , 杜 绝 此 类 问 题 再 次 发 生 。
本 基 金 管 理 人 长 期 跟 踪 研 究 该 股 票 , 从 监 管 措 施 公 告 中 知 悉 , 相 关 问 题 对 于 公 司 经 营
并 不 构 成 重 大 实 质 性 影 响 。 对 公 司 的 财 务 状 况 及 经 营 成 果 并 不 产 生 重 大 实 质 性 影 响 。 本 次
监 管 措 施 对 该 股 票 的 投 资 价 值 不 产 生 重 大 影 响 。 该 证 券 的 投 资 已 执 行 内 部 严 格 的 投 资 决 策
流 程 , 符 合 法 律 法 规 和 公 司 制 度 的 规 定 。
本 基 金 投 资 的 前 十 名 的 其 它 证 券 中 本 期 没 有 发 行 主 体 被 监 管 部 门 立 案 调 查 的 、 或 在 报
告 编 制 日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 、 处 罚 的 证 券 。
( 2 )
本 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 没 有 超 出 基 金 合 同 规 定 的 备 选 股 票 库 。
( 3 ) 其 他 资 产 构 成
序 号 名 称 金 额 ( 元 )
1 存 出 保 证 金 2 1 9 , 9 2 5 . 8 9
2 应 收 证 券 清 算 款 1 , 1 6 2 , 7 5 5 . 0 2
3 应 收 股 利 -
4 应 收 利 息 2 , 9 9 0 , 3 7 1 . 3 6
5 应 收 申 购 款 2 1 , 0 7 6 . 4 4
6 其 他 应 收 款 -
7 待 摊 费 用 -
8 其 他 -
9 合 计 4 , 3 9 4 , 1 2 8 . 7 1
( 4 ) 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细
注 : 无 。
( 5 ) 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明序
号
股 票 代 码 股 票 名 称
流 通 受 限 部 分 的
公 允 价 值 ( 元 )
占 基 金 资 产
净 值 比 例
( % )
流 通 受 限 情 况 说
明
1 0 0 2 5 0 7 涪 陵 榨 菜 2 3 , 3 3 5 , 0 0 0 . 0 0 3 . 3 4 重 大 事 项
( 6 ) 投 资 组 合 报 告 附 注 的 其 他 文 字 描 述 部 分
由 于 四 舍 五 入 的 原 因 , 投 资 组 合 报 告 中 数 字 分 项 之 和 与 合 计 项 之 间 可 能 存 在 尾 差 。
( 二 ) 普 天 债 券 基 金
基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 重 大
遗 漏 , 并 对 其 内 容 的 真 实 性 、 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 。
基 金 托 管 人 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 本 基 金 合 同 规 定 , 于 2 0 1 8 年 1 月 1 7 日 复 核 了
本 报 告 中 的 财 务 指 标 、 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容 , 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 、
误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 。
本 报 告 中 财 务 资 料 未 经 审 计 。
本 报 告 期 自 2 0 1 7 年 1 0 月 1 日 起 至 1 2 月 3 1 日 止 。
1 、 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况
序 号 项 目 金 额 ( 元 )
占 基 金 总 资 产 的 比 例
( % )
1 权 益 投 资 - -
其 中 : 股 票 - -
2 基 金 投 资 - -
3 固 定 收 益 投 资 2 6 0 , 0 4 1 , 2 4 5 . 9 0 8 3 . 7 4
其 中 : 债 券 2 6 0 , 0 4 1 , 2 4 5 . 9 0 8 3 . 7 4
资 产 支 持 证 券 - -
4 贵 金 属 投 资 - -
5 金 融 衍 生 品 投 资 - -
6 买 入 返 售 金 融 资 产 4 0 , 2 5 5 , 2 6 0 . 3 8 1 2 . 9 6
其 中 : 买 断 式 回 购 的
买 入 返 售 金 融 资 产
- -
7
银 行 存 款 和 结 算 备 付
金 合 计
3 , 9 5 6 , 1 4 3 . 9 3 1 . 2 7
8 其 他 资 产 6 , 2 8 6 , 8 6 0 . 2 5 2 . 0 29 合 计 3 1 0 , 5 3 9 , 5 1 0 . 4 6 1 0 0 . 0 0
2 、 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合
( 1 ) 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 境 内 股 票 投 资 组 合
注 : 无 。
( 2 ) 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 港 股 通 投 资 股 票 投 资 组 合
注 : 无 。
3 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细
注 : 无 。
4 、 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合
序 号 债 券 品 种 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 ( % )
1 国 家 债 券 - -
2 央 行 票 据 - -
3 金 融 债 券 7 3 , 3 1 1 , 8 8 0 . 0 0 2 7 . 9 3
其 中 : 政 策 性 金
融 债
6 3 , 6 9 3 , 8 8 0 . 0 0 2 4 . 2 7
4 企 业 债 券 1 2 9 , 5 8 8 , 6 6 5 . 9 0 4 9 . 3 7
5 企 业 短 期 融 资 券 5 7 , 1 4 0 , 7 0 0 . 0 0 2 1 . 7 7
6 中 期 票 据 - -
7
可 转 债 ( 可 交 换
债 )
- -
8 同 业 存 单 - -
9 其 他 - -
1 0 合 计 2 6 0 , 0 4 1 , 2 4 5 . 9 0 9 9 . 0 7
5 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细
序 号 债 券 代 码 债 券 名 称
数 量
( 张 )
公 允 价 值
( 元 )
占 基 金 资
产 净 值 比
例 ( % )
1 1 5 0 3 1 7
1 5 进 出
1 7
2 0 0 , 0 0 0 1 9 , 7 3 0 , 0 0 0 . 0 0 7 . 5 2
2 1 2 2 3 9 5
1 5 富 力
债
1 7 3 , 2 9 0 1 7 , 2 3 8 , 8 8 9 . 2 0 6 . 5 73 0 4 1 7 6 2 0 0 8
1 7 万 宝
C P 0 0 1
1 5 0 , 0 0 0 1 5 , 0 6 1 , 5 0 0 . 0 0 5 . 7 4
4 1 0 8 6 0 1
国 开
1 7 0 3
1 4 6 , 0 0 0 1 4 , 5 6 7 , 8 8 0 . 0 0 5 . 5 5
5 1 2 2 6 4 2
P R 朝 阳
债
3 0 0 , 0 0 0 1 2 , 0 8 4 , 0 0 0 . 0 0 4 . 6 0
6 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细
注 : 无 。
7 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明 细
注 : 无 。
8 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细
注 : 无 。
9 、 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明
( 1 ) 本 期 国 债 期 货 投 资 政 策
本 基 金 基 金 合 同 的 投 资 范 围 尚 未 包 含 国 债 期 货 投 资 。
( 2 ) 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 持 仓 和 损 益 明 细
注 : 本 基 金 基 金 合 同 的 投 资 范 围 尚 未 包 含 国 债 期 货 投 资 。
( 3 ) 本 期 国 债 期 货 投 资 评 价
本 基 金 基 金 合 同 的 投 资 范 围 尚 未 包 含 国 债 期 货 投 资 。
1 0 、 投 资 组 合 报 告 附 注
( 1 )
本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 中 本 期 没 有 发 行 主 体 被 监 管 部 门 立 案 调 查 的 、 或 在 报 告 编 制
日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 、 处 罚 的 证 券 。
( 2 )
本 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 没 有 超 出 基 金 合 同 规 定 的 备 选 股 票 库 。
( 3 ) 其 他 资 产 构 成
序 号 名 称 金 额 ( 元 )
1 存 出 保 证 金 1 6 , 3 7 9 . 4 7
2 应 收 证 券 清 算 款 3 9 9 , 6 2 5 . 2 13 应 收 股 利 -
4 应 收 利 息 5 , 8 5 6 , 1 6 6 . 5 2
5 应 收 申 购 款 1 4 , 6 8 9 . 0 5
6 其 他 应 收 款 -
7 待 摊 费 用 -
8 其 他 -
9 合 计 6 , 2 8 6 , 8 6 0 . 2 5
( 4 ) 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细
注 : 无 。
( 5 ) 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明
注 : 无 。
( 6 ) 投 资 组 合 报 告 附 注 的 其 他 文 字 描 述 部 分
由 于 四 舍 五 入 的 原 因 , 投 资 组 合 报 告 中 数 字 分 项 之 和 与 合 计 项 之 间 可 能 存 在 尾 差 。
十 、 基 金 的 业 绩
基 金 管 理 人 承 诺 以 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产 , 但 不 保 证 基 金 一
定 盈 利 。 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 。 投 资 有 风 险 , 投 资 人 在 做 出 投 资 决 策 前 应
仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 。
本 系 列 基 金 基 金 合 同 生 效 以 来 的 投 资 业 绩 与 同 期 基 准 的 比 较 如 下 表 所 示 ( 本 报 告 中 所
列 财 务 数 据 未 经 审 计 ) :
普 天 债 券 基 金 A 类 基 金 份 额 :
净 值 增 长 率
1
净 值 增 长 率
标 准 差 2
业 绩 比 较 基
准 收 益 率 3
业 绩 比 较 基
准 收 益 率 标
准 差 4
1 - 3 2 - 4
2 0 0 3 年 7 月 1 2 日 ( 基 金
合 同 生 效 日 ) 至 2 0 0 3 年
1 2 月 3 1 日
4 . 3 9 % 0 . 1 7 % - 1 . 5 5 % 0 . 1 5 % 5 . 9 4 % 0 . 0 2 %
2 0 0 4 年 1 月 1 日 至 2 0 0 4
年 1 2 月 3 1 日
- 8 . 4 4 % 0 . 5 5 % - 3 . 5 9 % 0 . 2 0 % - 4 . 8 5 % 0 . 3 5 %
2 0 0 5 年 1 月 1 日 至 2 0 0 5
年 1 2 月 3 1 日
9 . 2 6 % 0 . 3 8 % 1 2 . 6 7 % 0 . 1 3 % - 3 . 4 1 % 0 . 2 5 %
2 0 0 6 年 1 月 1 日 至 2 0 0 6
年 1 2 月 3 1 日
8 . 6 8 % 0 . 1 6 % 1 . 9 9 % 0 . 0 7 % 6 . 6 9 % 0 . 0 9 %
2 0 0 7 年 1 月 1 日 至 2 0 0 7
年 1 2 月 3 1 日
9 . 5 5 % 0 . 1 2 % - 0 . 2 4 % 0 . 0 7 % 9 . 7 9 % 0 . 0 5 %2 0 0 8 年 1 月 1 日 至 2 0 0 8
年 1 2 月 3 1 日
7 . 2 4 % 0 . 1 0 % 8 . 3 8 % 0 . 0 9 % - 1 . 1 4 % 0 . 0 1 %
2 0 0 9 年 1 月 1 日 至 2 0 0 9
年 1 2 月 3 1 日
4 . 3 3 % 0 . 1 1 % 0 . 9 2 % 0 . 0 9 % 3 . 4 1 % 0 . 0 2 %
2 0 1 0 年 1 月 1 日 至 2 0 1 0
年 1 2 月 3 1 日
5 . 9 7 % 0 . 1 9 % 2 . 5 6 % 0 . 0 9 % 3 . 4 1 % 0 . 1 0 %
2 0 1 1 年 1 月 1 日 至 2 0 1 1
年 1 2 月 3 1 日
2 . 7 5 % 0 . 1 2 % 4 . 0 2 % 0 . 0 9 % - 1 . 2 7 % 0 . 0 3 %
2 0 1 2 年 1 月 1 日 至 2 0 1 2
年 1 2 月 3 1 日
5 . 6 1 % 0 . 1 0 % 2 . 9 9 % 0 . 0 4 % 2 . 6 2 % 0 . 0 6 %
2 0 1 3 年 1 月 1 日 至 2 0 1 3
年 1 2 月 3 1 日
- 0 . 8 0 % 0 . 1 1 % 0 . 9 6 % 0 . 0 9 % - 1 . 7 6 % 0 . 0 2 %
2 0 1 4 年 1 月 1 日 至 2 0 1 4
年 1 2 月 3 1 日
1 5 . 6 4 % 0 . 2 2 % 5 . 4 2 % 0 . 1 2 % 1 0 . 2 2 % 0 . 1 0 %
2 0 1 5 年 1 月 1 日 至 2 0 1 5
年 1 2 月 3 1 日
1 4 . 4 3 % 0 . 3 8 % 3 . 6 6 % 0 . 1 4 % 1 0 . 7 7 % 0 . 2 4 %
2 0 1 6 年 1 月 1 日 至 2 0 1 6
年 1 2 月 3 1 日
- 0 . 0 1 % 0 . 1 6 % 2 . 1 2 % 0 . 0 8 % - 2 . 1 3 % 0 . 0 8 %
2 0 1 7 年 1 月 1 日 至 2 0 1 7
年 1 2 月 3 1 日
1 . 1 9 % 0 . 1 2 % 0 . 2 8 % 0 . 0 5 % 0 . 9 1 % 0 . 0 7 %
自 基 金 合 同 生 效 日 至 2 0 1 7
年 1 2 月 3 1 日
1 1 2 . 5 0 % 0 . 2 4 % 4 7 . 7 5 % 0 . 1 1 % 6 4 . 7 5 % 0 . 1 3 %
普 天 债 券 基 金 B 类 基 金 份 额 :
净 值 增 长 率
1
净 值 增 长 率
标 准 差 2
业 绩 比 较 基
准 收 益 率 3
业 绩 比 较 基
准 收 益 率 标
准 差 4
1 - 3 2 - 4
2 0 0 3 年 7 月 1 2 日 ( 基 金
合 同 生 效 日 ) 至 2 0 0 3 年
1 2 月 3 1 日
4 . 3 9 % 0 . 1 7 % - 1 . 5 5 % 0 . 1 5 % 5 . 9 4 % 0 . 0 2 %
2 0 0 4 年 1 月 1 日 至 2 0 0 4
年 1 2 月 3 1 日
- 8 . 4 4 % 0 . 5 5 % - 3 . 5 9 % 0 . 2 0 % - 4 . 8 5 % 0 . 3 5 %
2 0 0 5 年 1 月 1 日 至 2 0 0 5
年 1 2 月 3 1 日
9 . 2 6 % 0 . 3 8 % 1 2 . 6 7 % 0 . 1 3 % - 3 . 4 1 % 0 . 2 5 %
2 0 0 6 年 1 月 1 日 至 2 0 0 6
年 1 2 月 3 1 日
8 . 3 7 % 0 . 1 6 % 1 . 9 9 % 0 . 0 7 % 6 . 3 8 % 0 . 0 9 %
2 0 0 7 年 1 月 1 日 至 2 0 0 7
年 1 2 月 3 1 日
8 . 4 8 % 0 . 1 2 % - 0 . 2 4 % 0 . 0 7 % 8 . 7 2 % 0 . 0 5 %
2 0 0 8 年 1 月 1 日 至 2 0 0 8
年 1 2 月 3 1 日
6 . 3 2 % 0 . 1 0 % 8 . 3 8 % 0 . 0 9 % - 2 . 0 6 % 0 . 0 1 %
2 0 0 9 年 1 月 1 日 至 2 0 0 9
年 1 2 月 3 1 日
3 . 5 1 % 0 . 1 1 % 0 . 9 2 % 0 . 0 9 % 2 . 5 9 % 0 . 0 2 %
2 0 1 0 年 1 月 1 日 至 2 0 1 0
年 1 2 月 3 1 日
5 . 4 5 % 0 . 1 9 % 2 . 5 6 % 0 . 0 9 % 2 . 8 9 % 0 . 1 0 %
2 0 1 1 年 1 月 1 日 至 2 0 1 1
年 1 2 月 3 1 日
2 . 3 1 % 0 . 1 2 % 4 . 0 2 % 0 . 0 9 % - 1 . 7 1 % 0 . 0 3 %
2 0 1 2 年 1 月 1 日 至 2 0 1 2
年 1 2 月 3 1 日
5 . 2 1 % 0 . 0 9 % 2 . 9 9 % 0 . 0 4 % 2 . 2 2 % 0 . 0 5 %2 0 1 3 年 1 月 1 日 至 2 0 1 3
年 1 2 月 3 1 日
- 1 . 2 6 % 0 . 1 1 % 0 . 9 6 % 0 . 0 9 % - 2 . 2 2 % 0 . 0 2 %
2 0 1 4 年 1 月 1 日 至 2 0 1 4
年 1 2 月 3 1 日
1 5 . 2 1 % 0 . 2 2 % 5 . 4 2 % 0 . 1 2 % 9 . 7 9 % 0 . 1 0 %
2 0 1 5 年 1 月 1 日 至 2 0 1 5
年 1 2 月 3 1 日
1 3 . 9 3 % 0 . 3 8 % 3 . 6 6 % 0 . 1 4 % 1 0 . 2 7 % 0 . 2 4 %
2 0 1 6 年 1 月 1 日 至 2 0 1 6
年 1 2 月 3 1 日
- 0 . 2 7 % 0 . 1 6 % 2 . 1 2 % 0 . 0 8 % - 2 . 3 9 % 0 . 0 8 %
2 0 1 7 年 1 月 1 日 至 2 0 1 7
年 1 2 月 3 1 日
0 . 8 7 % 0 . 1 2 % 0 . 2 8 % 0 . 0 5 % 0 . 5 9 % 0 . 0 7 %
自 基 金 合 同 生 效 日 至 2 0 1 7
年 1 2 月 3 1 日
9 9 . 9 4 % 0 . 2 4 % 4 7 . 7 5 % 0 . 1 1 % 5 2 . 1 9 % 0 . 1 3 %
普 天 收 益 基 金 :
净 值 增 长 率
1
净 值 增 长 率
标 准 差 2
业 绩 比 较 基
准 收 益 率 3
业 绩 比 较 基
准 收 益 率 标
准 差 4
1 - 3 2 - 4
2 0 0 3 年 7 月 1 2 日 ( 基 金
合 同 生 效 日 ) 至 2 0 0 3 年
1 2 月 3 1 日
1 0 . 5 3 % 0 . 4 9 % - 7 . 0 0 % 0 . 7 0 % 1 7 . 5 3 % - 0 . 2 1 %
2 0 0 4 年 1 月 1 日 至 2 0 0 4
年 1 2 月 3 1 日
0 . 2 4 % 0 . 9 4 % - 1 2 . 3 0 % 0 . 9 5 % 1 2 . 5 4 % - 0 . 0 1 %
2 0 0 5 年 1 月 1 日 至 2 0 0 5
年 1 2 月 3 1 日
3 . 2 0 % 0 . 9 4 % - 4 . 7 4 % 0 . 9 9 % 7 . 9 4 % - 0 . 0 5 %
2 0 0 6 年 1 月 1 日 至 2 0 0 6
年 1 2 月 3 1 日
1 2 6 . 7 6 % 1 . 2 6 % 7 0 . 5 8 % 0 . 9 9 % 5 6 . 1 8 % 0 . 2 7 %
2 0 0 7 年 1 月 1 日 至 2 0 0 7
年 1 2 月 3 1 日
1 1 8 . 8 1 % 1 . 7 5 % 1 0 2 . 2 1 % 1 . 5 9 % 1 6 . 6 0 % 0 . 1 6 %
2 0 0 8 年 1 月 1 日 至 2 0 0 8
年 1 2 月 3 1 日
- 5 1 . 7 5 % 2 . 2 0 % - 4 7 . 8 9 % 2 . 1 1 % - 3 . 8 6 % 0 . 0 9 %
2 0 0 9 年 1 月 1 日 至 2 0 0 9
年 1 2 月 3 1 日
6 9 . 0 2 % 1 . 4 5 % 6 8 . 2 2 % 1 . 4 2 % 0 . 8 0 % 0 . 0 3 %
2 0 1 0 年 1 月 1 日 至 2 0 1 0
年 1 2 月 3 1 日
1 1 . 3 7 % 1 . 2 2 % - 1 . 1 1 % 1 . 1 0 % 1 2 . 4 8 % 0 . 1 2 %
2 0 1 1 年 1 月 1 日 至 2 0 1 1
年 1 2 月 3 1 日
- 2 3 . 9 6 % 1 . 0 0 % - 1 9 . 4 2 % 0 . 9 4 % - 4 . 5 4 % 0 . 0 6 %
2 0 1 2 年 1 月 1 日 至 2 0 1 2
年 1 2 月 3 1 日
2 . 4 7 % 0 . 9 6 % 5 . 1 4 % 0 . 9 3 % - 2 . 6 7 % 0 . 0 3 %
2 0 1 3 年 1 月 1 日 至 2 0 1 3
年 1 2 月 3 1 日
6 . 1 5 % 1 . 0 7 % 2 . 6 7 % 0 . 9 4 % 3 . 4 8 % 0 . 1 3 %
2 0 1 4 年 1 月 1 日 至 2 0 1 4
年 1 2 月 3 1 日
2 7 . 5 8 % 0 . 9 0 % 3 4 . 1 2 % 0 . 7 8 % - 6 . 5 4 % 0 . 1 2 %
2 0 1 5 年 1 月 1 日 至 2 0 1 5
年 1 2 月 3 1 日
4 2 . 6 2 % 2 . 3 1 % 1 6 . 9 8 % 1 . 7 6 % 2 5 . 6 4 % 0 . 5 5 %
2 0 1 6 年 1 月 1 日 至 2 0 1 6
年 1 2 月 3 1 日
- 7 . 4 1 % 1 . 4 9 % - 6 . 9 8 % 0 . 9 8 % - 0 . 4 3 % 0 . 5 1 %
2 0 1 7 年 1 月 1 日 至 2 0 1 7
年 1 2 月 3 1 日
2 . 2 7 % 0 . 7 6 % 1 5 . 0 0 % 0 . 4 5 % - 1 2 . 7 3 % 0 . 3 1 %自 基 金 合 同 生 效 日 至 2 0 1 7
年 1 2 月 3 1 日
6 3 4 . 2 4 % 1 . 3 7 % 2 3 6 . 1 7 % 1 . 2 1 % 3 9 5 . 0 7 % 0 . 1 6 %
十 一 、 基 金 的 财 产
( 一 ) 基 金 财 产 的 构 成
基 金 资 产 总 值 是 指 基 金 所 购 买 的 各 类 证 券 价 值 、 银 行 存 款 本 息 和 基 金 应 收 的 申 购 款 项
和 其 他 应 收 款 项 以 及 其 它 投 资 所 形 成 资 产 的 价 值 总 和 。
基 金 资 产 净 值 是 指 基 金 资 产 总 值 减 去 基 金 负 债 后 的 价 值 。
( 二 ) 基 金 财 产 的 账 户
本 系 列 基 金 旗 下 各 基 金 的 财 产 相 互 完 全 独 立 , 分 别 建 立 账 户 , 单 独 进 行 核 算 。
本 基 金 按 有 关 规 定 开 立 基 金 专 用 银 行 存 款 账 户 以 及 证 券 账 户 , 与 基 金 管 理 人 、 基 金 托
管 人 、 基 金 代 销 机 构 、 注 册 登 记 机 构 自 有 的 资 产 账 户 以 及 其 它 基 金 财 产 账 户 相 互 独 立 。
( 三 ) 基 金 财 产 的 保 管 与 处 分
本 基 金 财 产 独 立 于 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 和 基 金 代 销 机 构 的 固 有 财 产 , 并 由 基 金 托
管 人 保 管 。 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 不 得 将 本 基 金 财 产 归 入 其 固 有 财 产 。 基 金 管 理 人 、 基
金 托 管 人 因 依 法 解 散 、 被 依 法 撤 销 或 者 被 依 法 宣 告 破 产 等 原 因 进 行 清 算 的 , 本 基 金 财 产 不
属 于 其 清 算 财 产 。
基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 和 基 金 代 销 机 构 以 其 自 有 的 财 产 承 担 其 自 身 的 法 律 责 任 , 其
债 权 人 不 得 对 本 基 金 财 产 行 使 请 求 冻 结 、 扣 押 或 其 他 权 利 。 除 依 《 信 托 法 》 、 《 试 点 办
法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 处 分 外 , 基 金 财 产 不 得 被 处 分 。 非 因 本 基 金 财 产 本 身 承 担
的 债 务 , 不 得 对 本 基 金 财 产 强 制 执 行 。
基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 因 本 基 金 财 产 的 管 理 、 运 用 或 者 其 他 情 形 而 取 得 的 财 产 和 收
益 , 归 入 本 基 金 财 产 。 基 金 管 理 人 管 理 运 作 本 基 金 财 产 所 产 生 的 债 权 , 不 得 与 其 固 有 财 产
产 生 的 债 务 相 互 抵 消 ; 基 金 管 理 人 管 理 运 作 不 同 基 金 的 基 金 财 产 所 产 生 的 债 权 债 务 不 得 相
互 抵 销 。
十 二 、 基 金 资 产 的 估 值
( 一 ) 估 值 目 的基 金 资 产 估 值 的 目 的 是 客 观 、 准 确 地 反 映 基 金 资 产 是 否 保 值 、 增 值 , 依 据 经 基 金 资 产
估 值 后 确 定 的 基 金 资 产 净 值 而 计 算 出 的 基 金 份 额 净 值 , 是 计 算 基 金 申 购 与 赎 回 价 格 的 基 础 。
( 二 ) 估 值 日
本 基 金 的 估 值 日 为 相 关 的 证 券 交 易 场 所 的 正 常 营 业 日 以 及 国 家 法 律 法 规 规 定 需 要 对 外
披 露 基 金 净 值 的 非 营 业 日 。
( 三 ) 估 值 对 象
基 金 所 拥 有 的 股 票 、 债 券 、 权 证 和 银 行 存 款 本 息 、 应 收 款 项 和 其 他 投 资 等 资 产 。
( 四 ) 估 值 方 法
本 系 列 基 金 旗 下 各 基 金 分 别 独 立 进 行 估 值 。
1 、 股 票 估 值 方 法
( 1 ) 上 市 流 通 股 票 按 估 值 日 其 所 在 证 券 交 易 所 的 收 盘 价 估 值 ; 估 值 日 无 交 易 的 , 但 最
近 交 易 日 后 经 济 环 境 未 发 生 重 大 变 化 的 , 以 最 近 交 易 日 的 收 盘 价 估 值 ; 估 值 日 无 交 易 , 且
最 近 交 易 日 后 经 济 环 境 发 生 了 重 大 变 化 的 , 将 参 考 类 似 投 资 品 种 的 现 行 市 价 及 重 大 变 化 因
素 , 调 整 最 近 交 易 日 收 盘 价 , 确 定 公 允 价 值 进 行 估 值 。 如 有 充 足 证 据 表 明 最 近 交 易 日 收 盘
价 不 能 真 实 地 反 映 公 允 价 值 的 , 应 对 最 近 交 易 日 的 收 盘 价 进 行 调 整 , 确 定 公 允 价 值 进 行 估
值 。
( 2 ) 未 上 市 股 票 的 估 值 :
1 ) 首 次 发 行 的 股 票 , 采 用 估 值 技 术 确 定 公 允 价 值 进 行 估 值 , 在 估 值 技 术 难 以 可 靠 计 量
公 允 价 值 的 情 况 下 , 按 成 本 估 值 。
2 ) 首 次 公 开 发 行 有 明 确 锁 定 期 的 股 票 , 同 一 股 票 在 交 易 所 上 市 后 , 按 估 值 日 其 所 在 证
券 交 易 所 上 市 的 同 一 股 票 的 以 第 ( 1 ) 小 项 确 定 的 估 值 价 格 进 行 估 值 。
3 ) 送 股 、 转 增 股 、 配 股 和 公 开 增 发 新 股 等 方 式 发 行 的 股 票 , 按 估 值 日 该 上 市 公 司 在 证
券 交 易 所 挂 牌 的 同 一 流 通 股 票 的 以 第 ( 1 ) 小 项 确 定 的 估 值 价 格 进 行 估 值 。
4 ) 非 公 开 发 行 有 明 确 锁 定 期 的 股 票 , 按 监 管 机 构 或 行 业 协 会 有 关 规 定 确 定 公 允 价 值 。
( 3 ) 在 任 何 情 况 下 , 基 金 管 理 人 如 采 用 本 项 第 ( 1 ) - ( 2 ) 小 项 规 定 的 方 法 对 基 金 资 产 进
行 估 值 , 均 应 被 认 为 采 用 了 适 当 的 估 值 方 法 。 但 是 , 如 果 基 金 管 理 人 认 为 按 本 项 第 ( 1 ) - ( 2 )
小 项 规 定 的 方 法 对 基 金 资 产 进 行 估 值 不 能 客 观 反 映 其 公 允 价 值 的 , 基 金 管 理 人 可 根 据 具 体
情 况 , 并 与 基 金 托 管 人 商 定 后 , 按 最 能 反 映 公 允 价 值 的 价 格 估 值 ;
( 4 ) 国 家 有 最 新 规 定 的 , 按 其 规 定 进 行 估 值 。( 5 ) 根 据 中 国 证 监 会 《 关 于 进 一 步 规 范 证 券 投 资 基 金 估 值 业 务 的 指 导 意 见 》 规 定 , 本
基 金 管 理 人 进 一 步 明 确 了 本 基 金 持 有 资 产 的 估 值 方 法 , 具 体 内 容 详 见 本 基 金 管 理 人 于 2 0 0 8
年 9 月 1 6 日 刊 登 的 《 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 进 一 步 规 范 旗 下 基 金 估 值 业 务 的 公 告 》 。
2 、 债 券 估 值 方 法
( 1 ) 在 证 券 交 易 所 市 场 挂 牌 交 易 的 实 行 净 价 交 易 的 债 券 按 估 值 日 收 盘 价 估 值 , 估 值 日
无 交 易 的 , 但 最 近 交 易 日 后 经 济 环 境 未 发 生 重 大 变 化 的 , 以 最 近 交 易 日 的 收 盘 价 估 值 ; 估
值 日 无 交 易 , 且 最 近 交 易 日 后 经 济 环 境 发 生 了 重 大 变 化 的 , 将 参 考 类 似 投 资 品 种 的 现 行 市
价 及 重 大 变 化 因 素 , 调 整 最 近 交 易 日 收 盘 价 , 确 定 公 允 价 值 进 行 估 值 。 如 有 充 足 证 据 表 明
最 近 交 易 日 收 盘 价 不 能 真 实 地 反 映 公 允 价 值 的 , 应 对 最 近 交 易 日 的 收 盘 价 进 行 调 整 , 确 定
公 允 价 值 进 行 估 值 。
( 2 ) 在 证 券 交 易 所 市 场 挂 牌 交 易 的 未 实 行 净 价 交 易 的 债 券 按 估 值 日 收 盘 价 减 去 债 券 收
盘 价 中 所 含 的 债 券 应 收 利 息 得 到 的 净 价 进 行 估 值 , 估 值 日 无 交 易 的 , 但 最 近 交 易 日 后 经 济
环 境 未 发 生 重 大 变 化 的 , 按 最 近 交 易 日 债 券 收 盘 价 减 去 所 含 的 最 近 交 易 日 债 券 应 收 利 息 后
的 净 价 进 行 估 值 ; 估 值 日 无 交 易 , 且 最 近 交 易 日 后 经 济 环 境 发 生 了 重 大 变 化 的 , 将 参 考 类
似 投 资 品 种 的 现 行 市 价 ( 净 价 ) 及 重 大 变 化 因 素 , 调 整 最 近 交 易 日 收 盘 价 ( 净 价 ) , 确 定
公 允 价 值 进 行 估 值 。 如 有 充 足 证 据 表 明 最 近 交 易 日 收 盘 价 ( 净 价 ) 不 能 真 实 地 反 映 公 允 价
值 的 , 应 对 最 近 交 易 日 的 收 盘 价 ( 净 价 ) 进 行 调 整 , 确 定 公 允 价 值 进 行 估 值 。
( 3 ) 首 次 发 行 未 上 市 债 券 采 用 估 值 技 术 确 定 的 公 允 价 值 进 行 估 值 , 在 估 值 技 术 难 以 可
靠 计 量 公 允 价 值 的 情 况 下 , 按 成 本 估 值 。
( 4 ) 在 银 行 间 债 券 市 场 交 易 的 债 券 根 据 行 业 协 会 指 导 的 处 理 标 准 或 意 见 并 综 合 考 虑 市
场 成 交 价 、 市 场 报 价 、 流 动 性 及 收 益 率 曲 线 等 因 素 确 定 其 公 允 价 值 进 行 估 值 。
( 5 ) 在 任 何 情 况 下 , 基 金 管 理 人 如 采 用 本 项 第 ( 1 ) - ( 4 ) 小 项 规 定 的 方 法 对 基 金 资 产 进
行 估 值 , 均 应 被 认 为 采 用 了 适 当 的 估 值 方 法 。 但 是 , 如 果 基 金 管 理 人 认 为 按 本 项 第 ( 1 ) - ( 4 )
小 项 规 定 的 方 法 对 基 金 资 产 进 行 估 值 不 能 客 观 反 映 其 公 允 价 值 的 , 基 金 管 理 人 在 综 合 考 虑
市 场 成 交 价 、 市 场 报 价 、 流 动 性 、 收 益 率 曲 线 等 多 种 因 素 基 础 上 形 成 的 债 券 估 值 , 基 金 管
理 人 可 根 据 具 体 情 况 与 基 金 托 管 人 商 定 后 , 按 最 能 反 映 公 允 价 值 的 价 格 估 值 。
( 6 ) 国 家 有 最 新 规 定 的 , 按 其 规 定 进 行 估 值 。
3 、 权 证 估 值 方 法
( 1 ) 上 市 流 通 权 证 按 估 值 日 其 所 在 证 券 交 易 所 的 收 盘 价 估 值 ; 估 值 日 无 交 易 的 , 但 最
近 交 易 日 后 经 济 环 境 未 发 生 重 大 变 化 的 , 以 最 近 交 易 日 的 收 盘 价 估 值 ; 估 值 日 无 交 易 , 且最 近 交 易 日 后 经 济 环 境 发 生 了 重 大 变 化 的 , 将 参 考 类 似 投 资 品 种 的 现 行 市 价 及 重 大 变 化 因
素 , 调 整 最 近 交 易 日 收 盘 价 , 确 定 公 允 价 值 进 行 估 值 。 如 有 充 足 证 据 表 明 最 近 交 易 日 收 盘
价 不 能 真 实 地 反 映 公 允 价 值 的 , 应 对 最 近 交 易 日 的 收 盘 价 进 行 调 整 , 确 定 公 允 价 值 进 行 估
值 。
( 2 ) 首 次 发 行 未 上 市 的 权 证 , 采 用 估 值 技 术 确 定 公 允 价 值 , 在 估 值 技 术 难 以 可 靠 计 量
公 允 价 值 的 情 况 下 , 按 成 本 估 值 。
( 3 ) 停 止 交 易 、 但 未 行 权 的 权 证 , 采 用 估 值 技 术 确 定 公 允 价 值 进 行 估 值 。
( 4 ) 因 持 有 股 票 而 享 有 的 配 股 权 证 , 以 配 股 除 权 日 起 到 配 股 确 认 日 止 , 若 收 盘 价 高 于
配 股 价 , 则 按 收 盘 价 和 配 股 价 的 差 额 进 行 估 值 , 若 收 盘 价 低 于 配 股 价 , 则 估 值 为 零 。
( 5 ) 在 任 何 情 况 下 , 基 金 管 理 人 如 采 用 本 项 第 ( 1 ) - ( 4 ) 小 项 规 定 的 方 法 对 基 金 资 产 进
行 估 值 , 均 应 被 认 为 采 用 了 适 当 的 估 值 方 法 。 但 是 , 如 果 基 金 管 理 人 认 为 按 本 项 第 ( 1 ) - ( 4 )
小 项 规 定 的 方 法 对 基 金 资 产 进 行 估 值 不 能 客 观 反 映 其 公 允 价 值 的 , 基 金 管 理 人 可 根 据 具 体
情 况 , 并 与 基 金 托 管 人 商 定 后 , 按 最 能 反 映 公 允 价 值 的 价 格 估 值 ;
( 6 ) 国 家 有 最 新 规 定 的 , 按 其 规 定 进 行 估 值 。
4 . 资 产 支 持 证 券 的 估 值 方 法
( 1 ) 交 易 所 以 大 宗 交 易 方 式 转 让 的 资 产 支 持 证 券 , 采 用 估 值 技 术 确 定 公 允 价 值 , 在 估
值 技 术 难 以 可 靠 计 量 公 允 价 值 的 情 况 下 , 按 成 本 估 值 。
( 2 ) 全 国 银 行 间 市 场 交 易 的 资 产 支 持 证 券 , 根 据 行 业 协 会 指 导 的 处 理 标 准 或 意 见 并 综
合 考 虑 市 场 成 交 价 、 市 场 报 价 、 流 动 性 及 收 益 率 曲 线 等 因 素 确 定 其 公 允 价 值 进 行 估 值 。
( 3 ) 国 家 有 最 新 规 定 的 , 按 其 规 定 进 行 估 值 。
5 、 其 他 资 产 的 估 值 方 法
其 他 资 产 按 国 家 有 关 规 定 进 行 估 值 。
6 、 在 任 何 情 况 下 , 基 金 管 理 人 如 采 用 上 述 估 值 方 法 对 基 金 财 产 进 行 估 值 , 均 应 被 认 为
采 用 了 适 当 的 估 值 方 法 。 但 是 , 如 基 金 管 理 人 认 为 上 述 估 值 方 法 对 基 金 财 产 进 行 估 值 不 能
客 观 反 映 其 公 允 价 值 的 , 基 金 管 理 人 在 综 合 考 虑 市 场 各 因 素 的 基 础 上 , 可 根 据 具 体 情 况 与
基 金 托 管 人 商 定 后 , 按 最 能 反 映 公 允 价 值 的 价 格 估 值 。
基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 发 现 基 金 估 值 违 反 《 基 金 合 同 》 订 明 的 估 值 方 法 、 程 序 以 及
相 关 法 律 法 规 的 规 定 或 者 未 能 充 分 维 护 基 金 份 额 持 有 人 利 益 时 , 发 现 方 应 及 时 通 知 对 方 ,
以 约 定 的 方 法 、 程 序 和 相 关 法 律 法 规 的 规 定 进 行 估 值 , 以 维 护 基 金 份 额 持 有 人 的 利 益 。根 据 《 基 金 法 》 , 本 基 金 的 基 金 会 计 责 任 方 由 基 金 管 理 人 担 任 。 因 此 , 就 与 本 基 金 有
关 的 会 计 问 题 , 如 经 相 关 各 方 在 平 等 基 础 上 充 分 讨 论 后 , 仍 无 法 达 成 一 致 的 意 见 , 基 金 管
理 人 有 权 按 照 其 对 基 金 净 值 的 计 算 结 果 对 外 予 以 公 布 。
( 五 ) 估 值 程 序
基 金 日 常 估 值 由 基 金 管 理 人 同 基 金 托 管 人 一 同 进 行 。 基 金 份 额 净 值 由 基 金 管 理 人 完 成
估 值 后 , 将 估 值 结 果 以 书 面 形 式 报 给 基 金 托 管 人 , 基 金 托 管 人 按 基 金 合 同 规 定 的 估 值 方 法 、
时 间 、 程 序 进 行 复 核 , 基 金 托 管 人 复 核 无 误 后 签 章 返 回 给 基 金 管 理 人 。 月 末 、 年 中 和 年 末
估 值 复 核 与 基 金 会 计 账 目 的 核 对 同 时 进 行 。
( 六 ) 基 金 份 额 净 值 的 计 算
T 日 基 金 份 额 净 值 = T 日 基 金 资 产 净 值 / T 日 基 金 总 份 额 余 额
基 金 份 额 净 值 的 计 算 , 精 确 到 0 . 0 0 1 元 , 小 数 点 第 四 位 四 舍 五 入 。 国 家 另 有 规 定 的 ,
从 其 规 定 。
( 七 ) 估 值 错 误 的 处 理
1 、 当 基 金 财 产 的 估 值 导 致 基 金 份 额 净 值 小 数 点 后 三 位 内 ( 含 第 三 位 ) 发 生 差 错 时 , 视
为 基 金 份 额 净 值 估 值 错 误 。 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 将 采 取 必 要 、 适 当 合 理 的 措 施 确 保 基
金 财 产 估 值 的 准 确 性 、 及 时 性 。 当 估 值 或 基 金 份 额 净 值 计 价 错 误 实 际 发 生 时 , 基 金 管 理 人
应 当 立 即 予 以 纠 正 , 并 采 取 合 理 的 措 施 防 止 损 失 进 一 步 扩 大 ; 计 价 错 误 达 到 或 超 过 基 金 资
产 净 值 的 0 . 2 5 % 时 , 基 金 管 理 人 应 通 报 基 金 托 管 人 , 并 报 告 中 国 证 监 会 ; 计 价 错 误 达 到 基
金 份 额 净 值 的 0 . 5 % 时 , 基 金 管 理 人 应 通 报 基 金 托 管 人 , 按 本 基 金 合 同 的 规 定 进 行 公 告 , 并
报 中 国 证 监 会 备 案 。
2 、 差 错 类 型
本 基 金 运 作 过 程 中 , 如 果 由 于 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 、 注 册 登 记 人 、 代 理 销 售 机 构
或 投 资 人 自 身 的 原 因 造 成 差 错 , 导 致 其 他 当 事 人 遭 受 损 失 的 , 责 任 人 应 当 对 由 于 该 差 错 遭
受 损 失 的 当 事 人 ( “ 受 损 方 ” ) 按 下 述 “ 差 错 处 理 原 则 ” 给 予 赔 偿 。
上 述 差 错 的 主 要 类 型 包 括 但 不 限 于 : 资 料 申 报 差 错 、 数 据 传 输 差 错 、 数 据 计 算 差 错 、
系 统 故 障 差 错 、 下 达 指 令 差 错 等 ; 对 于 因 技 术 原 因 引 起 的 差 错 , 若 系 同 行 业 现 有 技 术 水 平
无 法 预 见 、 无 法 避 免 、 无 法 抗 拒 , 则 属 不 可 抗 力 。
由 于 不 可 抗 力 原 因 造 成 投 资 人 的 交 易 资 料 灭 失 或 被 错 误 处 理 或 造 成 其 他 差 错 , 因 不 可
抗 力 原 因 出 现 差 错 的 当 事 人 不 对 其 他 当 事 人 承 担 赔 偿 责 任 , 但 因 该 差 错 取 得 不 当 得 利 的 当
事 人 仍 应 负 有 返 还 不 当 得 利 的 义 务 。3 、 差 错 处 理 原 则
因 基 金 估 值 错 误 给 投 资 人 造 成 损 失 的 应 由 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 依 照 法 律 法 规 的 规
定 予 以 承 担 。 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 对 不 应 由 其 承 担 的 责 任 , 有 权 向 责 任 人 追 偿 。 本 基
金 合 同 的 当 事 人 应 将 按 照 以 下 约 定 的 原 则 处 理 基 金 估 值 差 错 。
( 1 ) 差 错 已 发 生 , 但 尚 未 给 当 事 人 造 成 损 失 时 , 差 错 责 任 方 应 及 时 协 调 各 方 , 及 时 进
行 更 正 , 因 更 正 差 错 发 生 的 费 用 由 差 错 责 任 方 承 担 ; 由 于 差 错 责 任 方 未 及 时 更 正 已 产 生 的
差 错 , 给 当 事 人 造 成 损 失 的 由 差 错 责 任 方 承 担 ; 若 差 错 责 任 方 已 经 积 极 协 调 , 并 且 有 协 助
义 务 的 当 事 人 有 足 够 的 时 间 进 行 更 正 而 未 更 正 , 由 此 造 成 或 扩 大 的 损 失 有 差 错 责 任 方 和 未
更 正 方 依 法 分 别 各 自 承 担 相 应 的 赔 偿 责 任 。 差 错 责 任 方 应 对 更 正 的 情 况 向 有 关 当 事 人 进 行
确 认 , 确 保 差 错 已 得 到 更 正 ;
( 2 ) 差 错 的 责 任 方 对 可 能 导 致 有 关 当 事 人 的 直 接 损 失 负 责 , 不 对 间 接 损 失 负 责 , 并 且
仅 对 差 错 的 有 关 直 接 当 事 人 负 责 , 不 对 第 三 方 负 责 ;
( 3 ) 因 差 错 而 获 得 不 当 得 利 的 当 事 人 负 有 及 时 返 还 不 当 得 利 的 义 务 。 但 差 错 责 任 方 仍
应 对 差 错 负 责 , 如 果 由 于 获 得 不 当 得 利 的 当 事 人 不 返 还 或 不 全 部 返 还 不 当 得 利 造 成 其 他 当
事 人 的 利 益 损 失 , 则 差 错 责 任 方 应 赔 偿 受 损 方 的 损 失 , 并 在 其 支 付 的 赔 偿 金 额 的 范 围 内 对
获 得 不 当 得 利 的 当 事 人 享 有 要 求 交 付 不 当 得 利 的 权 利 ; 如 果 获 得 不 当 得 利 的 当 事 人 已 经 将
此 部 分 不 当 得 利 返 还 给 受 损 方 , 则 受 损 方 应 当 将 其 已 经 获 得 的 赔 偿 额 加 上 已 经 获 得 的 不 当
得 利 返 还 的 总 和 超 过 其 实 际 损 失 的 差 额 部 分 支 付 给 差 错 责 任 方 ;
( 4 ) 差 错 调 整 采 用 尽 量 恢 复 至 假 设 未 发 生 差 错 的 正 确 情 形 的 方 式 ;
( 5 ) 如 果 因 基 金 管 理 人 原 因 造 成 基 金 财 产 损 失 时 , 基 金 托 管 人 应 为 基 金 的 利 益 向 基 金
管 理 人 追 偿 , 如 果 因 基 金 托 管 人 原 因 造 成 基 金 财 产 损 失 时 , 基 金 管 理 人 应 为 基 金 的 利 益 向
基 金 托 管 人 追 偿 。 除 基 金 管 理 人 和 托 管 人 之 外 的 第 三 方 造 成 基 金 财 产 的 损 失 , 由 基 金 管 理
人 负 责 向 差 错 方 追 偿 ;
( 6 ) 如 果 出 现 差 错 的 当 事 人 未 按 规 定 对 受 损 方 进 行 赔 偿 , 并 且 依 据 法 律 、 行 政 法 规 、
本 基 金 合 同 或 其 他 规 定 , 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 自 行 或 依 据 法 院 判 决 、 仲 裁 裁 决 对 受 损
方 承 担 了 赔 偿 责 任 , 则 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 有 权 向 出 现 差 错 的 当 事 人 进 行 追 索 , 并 有
权 要 求 其 赔 偿 或 补 偿 由 此 发 生 的 费 用 和 遭 受 的 损 失 ;
( 7 ) 按 法 律 法 规 规 定 的 其 他 原 则 处 理 差 错 。
4 、 差 错 处 理 程 序
差 错 被 发 现 后 , 有 关 的 当 事 人 应 当 及 时 进 行 处 理 , 处 理 的 程 序 如 下 :( 1 ) 查 明 差 错 发 生 的 原 因 , 列 明 所 有 当 事 人 , 根 据 差 错 发 生 的 原 因 确 定 差 错 责 任 方 ;
( 2 ) 根 据 差 错 处 理 原 则 或 当 事 人 协 商 的 方 法 对 因 差 错 造 成 的 损 失 进 行 评 估 ;
( 3 ) 根 据 差 错 处 理 原 则 或 当 事 人 协 商 的 方 法 由 差 错 的 责 任 方 进 行 更 正 和 赔 偿 损 失 ;
( 4 ) 根 据 差 错 处 理 的 方 法 , 需 要 修 改 基 金 注 册 登 记 人 的 交 易 数 据 的 , 由 基 金 注 册 登 记
人 进 行 更 正 , 并 就 差 错 的 更 正 向 有 关 当 事 人 进 行 确 认 ;
( 5 ) 基 金 管 理 人 及 基 金 托 管 人 计 价 错 误 达 到 基 金 份 额 净 值 0 . 5 % 时 , 基 金 管 理 人 应 当
公 告 , 并 报 中 国 证 监 会 备 案 。
( 八 ) 暂 停 估 值 的 情 形
1 、 基 金 投 资 所 涉 及 的 证 券 交 易 所 遇 法 定 节 假 日 或 因 其 他 原 因 暂 停 营 业 时 ;
2 、 因 不 可 抗 力 或 其 他 情 形 致 使 基 金 管 理 人 、 托 管 人 无 法 准 确 评 估 基 金 财 产 价 值 时 ;
3 、 占 基 金 相 当 比 例 的 投 资 品 种 的 估 值 出 现 重 大 转 变 , 而 基 金 管 理 人 为 保 障 投 资 人 的 利
益 , 已 决 定 延 迟 估 值 ;
4 、 如 出 现 基 金 管 理 人 认 为 属 于 紧 急 事 故 的 任 何 情 况 , 会 导 致 基 金 管 理 人 不 能 出 售 或 评
估 基 金 资 产 的 ;
5 、 中 国 证 监 会 和 基 金 合 同 认 定 的 其 他 情 形 。
( 九 ) 特 殊 情 形 的 处 理
1 、 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 按 股 票 估 值 方 法 的 第 ( 3 ) 项 或 债 券 估 值 方 法 的 第 ( 5 ) 项 或 权
证 估 值 方 法 的 第 ( 5 ) 项 进 行 估 值 时 , 所 造 成 的 误 差 不 作 为 基 金 资 产 估 值 错 误 处 理 。
2 、 由 于 不 可 抗 力 原 因 , 或 由 于 证 券 交 易 所 及 登 记 结 算 公 司 发 送 的 数 据 错 误 等 第 三 方 的
原 因 , 本 基 金 管 理 人 和 本 基 金 托 管 人 虽 然 已 经 采 取 必 要 、 适 当 、 合 理 的 措 施 进 行 检 查 , 但
未 能 发 现 错 误 的 , 由 此 造 成 的 基 金 资 产 估 值 错 误 或 对 基 金 财 产 、 基 金 份 额 持 有 人 利 益 造 成
损 失 的 , 本 基 金 管 理 人 和 本 基 金 托 管 人 可 以 免 除 赔 偿 责 任 。 但 本 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人
应 积 极 采 取 必 要 的 措 施 消 除 由 此 造 成 的 影 响 。
十 三 、 基 金 的 收 益 分 配
( 一 ) 收 益 的 构 成
基 金 收 益 包 括 : 基 金 投 资 所 得 红 利 、 股 息 、 债 券 利 息 、 买 卖 证 券 已 实 现 价 差 、 银 行 存
款 利 息 以 及 其 它 收 入 。 因 运 用 基 金 资 产 带 来 的 成 本 或 费 用 的 节 约 计 入 收 益 。基 金 净 收 益 为 基 金 收 益 扣 除 按 照 国 家 有 关 规 定 可 以 在 基 金 收 益 中 扣 除 的 费 用 等 项 目 后
的 余 额 。
( 二 ) 收 益 分 配 原 则
1 、 在 符 合 有 关 基 金 分 红 条 件 的 前 提 下 , 本 系 列 基 金 旗 下 各 基 金 的 收 益 分 配 各 自 独 立 进
行 ;
2 、 每 份 基 金 份 额 享 有 同 等 分 配 权 ;
3 、 基 金 当 年 收 益 先 弥 补 上 一 年 度 亏 损 后 , 方 可 进 行 当 年 收 益 分 配 ;
4 、 如 果 基 金 投 资 当 期 出 现 净 亏 损 , 则 不 进 行 收 益 分 配 ;
5 、 基 金 收 益 分 配 后 基 金 份 额 净 值 不 能 低 于 面 值 ;
6 、 在 符 合 基 金 分 红 条 件 的 前 提 下 , 基 金 收 益 每 年 至 少 分 配 一 次 , 但 基 金 合 同 生 效 不 满
3 个 月 , 收 益 可 以 不 分 配 ;
7 、 本 基 金 收 益 分 配 采 用 现 金 方 式 , 基 金 份 额 持 有 人 可 选 择 获 取 现 金 红 利 或 将 现 金 红 利
转 为 基 金 份 额 ; 若 基 金 份 额 持 有 人 未 明 示 选 择 , 则 视 为 选 择 了 获 取 现 金 红 利 方 式 ;
8 、 普 天 债 券 基 金 的 A 、 B 类 基 金 份 额 所 对 应 的 可 分 配 收 益 可 能 有 所 不 同 , 同 一 类 别 基
金 的 每 份 基 金 份 额 享 有 同 等 分 配 权 ;
9 、 法 律 、 法 规 以 及 中 国 证 监 会 的 其 它 规 定 。
( 三 ) 收 益 分 配 方 案
基 金 收 益 分 配 方 案 中 应 载 明 基 金 收 益 的 范 围 、 基 金 净 收 益 、 基 金 收 益 分 配 对 象 、 分 配
原 则 、 分 配 时 间 、 分 配 数 额 及 比 例 、 分 配 方 式 等 内 容 。
普 天 债 券 基 金 的 A 、 B 类 基 金 份 额 所 对 应 的 可 分 配 收 益 可 能 有 所 不 同 , 基 金 管 理 人 可 针
对 该 两 类 基 金 份 额 相 应 制 定 不 同 的 收 益 分 配 方 案 。
( 四 ) 收 益 分 配 方 案 的 确 定 与 公 告
本 基 金 收 益 分 配 方 案 由 基 金 管 理 人 拟 定 , 经 基 金 托 管 人 核 实 后 确 定 , 在 报 中 国 证 监 会
备 案 后 5 个 工 作 日 内 公 告 。
( 五 ) 收 益 分 配 中 发 生 的 费 用
收 益 分 配 时 发 生 的 银 行 转 账 或 其 他 手 续 费 用 由 基 金 份 额 持 有 人 自 行 承 担 。
十 四 、 基 金 的 费 用 与 税 收
( 一 ) 本 系 列 基 金 下 各 基 金 发 生 的 费 用 单 独 计 算 和 计 提 , 分 别 支 付 。( 二 ) 与 基 金 运 作 有 关 的 费 用
1 、 基 金 费 用 的 种 类 :
( 1 ) 基 金 管 理 人 的 管 理 费 ;
( 2 ) 基 金 托 管 人 的 托 管 费 ;
( 3 ) 销 售 服 务 费 ( 适 用 于 普 天 债 券 基 金 B 类 基 金 份 额 )
( 4 ) 投 资 交 易 费 用 ;
( 5 ) 基 金 合 同 生 效 后 与 基 金 相 关 的 基 金 信 息 披 露 费 用 ;
( 6 ) 基 金 份 额 持 有 人 大 会 费 用 ;
( 7 ) 基 金 合 同 生 效 后 与 基 金 相 关 的 会 计 师 费 和 律 师 费 ;
( 8 ) 按 照 国 家 有 关 规 定 和 基 金 合 同 约 定 可 以 列 入 的 其 它 费 用 。
2 、 基 金 费 用 计 提 方 法 、 计 提 标 准 和 支 付 方 式
( 1 ) 基 金 管 理 人 的 管 理 费
普 天 债 券 基 金 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0 . 6 0 % 年 费 率 计 算 。 计 算 方 法 如 下 :
H = E × 0 . 6 0 % ÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 支 付 的 基 金 管 理 费
E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值
普 天 收 益 基 金 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 1 . 5 % 年 费 率 计 算 。 计 算 方 法 如 下 :
H = E × 1 . 5 % ÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 支 付 的 基 金 管 理 费
E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值
基 金 管 理 费 每 日 计 提 , 逐 日 累 计 至 每 个 月 月 末 , 按 月 支 付 , 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管
人 发 送 基 金 管 理 费 划 付 指 令 , 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 首 日 起 2 个 工 作 日 内 从 基 金 资 产 中
一 次 性 支 付 给 基 金 管 理 人 , 若 遇 法 定 节 假 日 、 休 息 日 等 , 支 付 日 期 顺 延 。
( 2 ) 基 金 托 管 人 的 托 管 费
普 天 债 券 基 金 的 托 管 费 按 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值 的 0 . 1 8 % 的 年 费 率 计 提 。 计 算 方 法 如
下 :
H = E × 0 . 1 8 % ÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 托 管 费
E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值普 天 收 益 基 金 的 托 管 费 按 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值 的 0 . 2 0 % 的 年 费 率 计 提 。 计 算 方 法 如
下 :
H = E × 0 . 2 0 % ÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 托 管 费
E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值
基 金 托 管 费 每 日 计 算 , 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 , 按 月 支 付 。 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人
发 送 基 金 托 管 费 划 付 指 令 , 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 首 日 起 2 个 工 作 日 内 从 基 金 资 产 中 一
次 性 支 付 给 基 金 托 管 人 。 若 遇 法 定 节 假 日 、 休 息 日 等 , 支 付 日 期 顺 延 。
( 3 ) 上 述 1 中 第 ( 4 ) 至 ( 7 ) 项 费 用 由 基 金 托 管 人 根 据 其 它 有 关 法 规 及 相 应 协 议 的 规
定 , 按 费 用 实 际 支 出 金 额 支 付 , 列 入 当 期 基 金 费 用 。
3 、 不 列 入 基 金 费 用 的 项 目
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的 损
失 , 以 及 处 理 与 基 金 运 作 无 关 的 事 项 发 生 的 费 用 等 不 列 入 基 金 费 用 。
4 、 基 金 管 理 费 和 基 金 托 管 费 的 调 整
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 磋 商 酌 情 降 低 基 金 管 理 费 和 基 金 托 管 费 , 此 项 调 整 不 需 要
基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 通 过 。
( 三 ) 与 基 金 销 售 有 关 的 费 用
1 、 申 购 费
( 1 ) 普 天 债 券 基 金 A 类 基 金 份 额 、 普 天 收 益 基 金 的 申 购 费 用 在 投 资 人 申 购 基 金 份 额 时
收 取 , 不 列 入 基 金 财 产 , 主 要 用 于 本 基 金 的 市 场 推 广 、 销 售 、 注 册 登 记 等 发 生 的 各 项 费 用 。
普 天 债 券 基 金 A 类 基 金 份 额 、 普 天 收 益 基 金 对 通 过 直 销 柜 台 申 购 的 养 老 金 客 户 与 除 此
之 外 的 其 他 投 资 者 实 施 差 别 的 申 购 费 率 。
养 老 金 客 户 指 基 本 养 老 基 金 与 依 法 成 立 的 养 老 计 划 筹 集 的 资 金 及 其 投 资 运 营 收 益 形 成
的 补 充 养 老 基 金 , 包 括 全 国 社 会 保 障 基 金 、 可 以 投 资 基 金 的 地 方 社 会 保 障 基 金 、 企 业 年 金
单 一 计 划 以 及 集 合 计 划 。 如 将 来 出 现 经 养 老 基 金 监 管 部 门 认 可 的 新 的 养 老 基 金 类 型 , 基 金
管 理 人 可 在 招 募 说 明 书 更 新 时 或 发 布 临 时 公 告 将 其 纳 入 养 老 金 客 户 范 围 , 并 按 规 定 向 中 国
证 监 会 备 案 。 非 养 老 金 客 户 指 除 养 老 金 客 户 外 的 其 他 投 资 者 。
通 过 基 金 管 理 人 的 直 销 柜 台 申 购 普 天 收 益 基 金 基 金 份 额 的 养 老 金 客 户 特 定 申 购 费 率 如
下 表 :申 购 金 额 ( 元 ) 特 定 申 购 费 率
1 , 0 0 0 ≤ M < 1 0 万 0 . 6 %
1 0 万 ≤ M < 1 0 0 万 0 . 6 %
1 0 0 万 ≤ M < 5 0 0 万 0 . 5 %
M ≥ 5 0 0 万 0 . 0 2 %
其 他 投 资 者 申 购 普 天 收 益 基 金 基 金 份 额 的 申 购 费 率 ( 场 内 与 场 外 相 同 ) 如 下 表 :
申 购 金 额 ( 元 ) 申 购 费 率
1 , 0 0 0 ≤ M < 1 0 万 1 . 4 %
1 0 万 ≤ M < 1 0 0 万 1 . 0 %
1 0 0 万 ≤ M < 5 0 0 万 0 . 5 %
M ≥ 5 0 0 万 0 . 0 2 %
通 过 基 金 管 理 人 的 直 销 柜 台 申 购 普 天 债 券 基 金 A 类 基 金 份 额 的 养 老 金 客 户 特 定 申 购 费
率 如 下 表 :
申 购 金 额 ( 元 ) 特 定 申 购 费 率
1 , 0 0 0 ≤ M < 1 0 万 0 . 3 2 %
1 0 万 ≤ M < 1 0 0 万 0 . 1 5 %
1 0 0 万 ≤ M < 5 0 0 万 0 . 0 6 %
M ≥ 5 0 0 万 0 . 0 1 %
其 他 投 资 者 申 购 普 天 债 券 基 金 A 类 基 金 份 额 的 申 购 费 率 如 下 表 :
申 购 金 额 ( 元 ) 申 购 费 率
1 , 0 0 0 ≤ M < 1 0 万 0 . 8 %
1 0 万 ≤ M < 1 0 0 万 0 . 5 %
1 0 0 万 ≤ M < 5 0 0 万 0 . 3 %
M ≥ 5 0 0 万 0 . 0 1 %
计 算 公 式 :
普 天 收 益 基 金 及 普 天 债 券 基 金 A 类 基 金 份 额 的 申 购 金 额 包 括 申 购 费 用 和 净 申 购 金 额 。
其 中 :
净 申 购 金 额 = 申 购 金 额 / ( 1 + 申 购 费 率 ) ;申 购 费 用 = 申 购 金 额 - 净 申 购 金 额 ;
申 购 份 额 = 净 申 购 金 额 / T 日 基 金 份 额 净 值
( 2 ) 普 天 债 券 基 金 B 类 基 金 份 额 不 收 取 申 购 费 用 , 申 购 费 率 为 零 。
2 、 转 换 费
具 体 基 金 转 换 费 率 、 适 用 基 金 及 转 换 业 务 规 则 等 相 关 规 定 详 见 基 金 管 理 人 的 相 关 公 告 。
3 、 赎 回 费
( 1 ) 普 天 债 券 基 金 A 类 基 金 份 额 赎 回 费 率 及 普 天 收 益 基 金 的 场 外 赎 回 费 率 按 下 表 所 列
持 有 年 限 逐 年 递 减 , 赎 回 费 由 赎 回 人 承 担 , 其 中 6 0 % 作 为 注 册 登 记 费 用 由 基 金 管 理 人 收 取 ,
4 0 % 归 基 金 财 产 。 赎 回 费 率 具 体 如 下 表 :
持 有 年 限 ( Y ) 赎 回 费 率
Y < 1 年 0 . 5 %
1 年 ≤ Y < 2 年 0 . 3 %
2 年 ≤ Y < 3 年 0 . 1 %
3 年 ≤ Y 0
普 天 收 益 基 金 的 场 内 赎 回 费 率 为 固 定 值 0 . 5 % 。 赎 回 费 由 赎 回 申 请 人 承 担 , 其 中 6 0 % 作
为 注 册 登 记 等 费 用 , 4 0 % 归 入 基 金 财 产 。
计 算 公 式 :
赎 回 费 = 赎 回 当 日 基 金 份 额 净 值 × 赎 回 份 额 × 赎 回 费 率
赎 回 金 额 = 赎 回 当 日 基 金 份 额 净 值 × 赎 回 份 额 - 赎 回 费
( 2 ) 普 天 债 券 基 金 B 类 基 金 份 额 不 收 取 赎 回 费 用 , 赎 回 费 率 为 零 。
4 、 销 售 服 务 费
普 天 债 券 基 金 的 B 类 基 金 份 额 提 取 销 售 服 务 费 。 基 金 销 售 服 务 费 用 于 基 金 市 场 推 广 、
销 售 ( 包 括 支 付 销 售 机 构 佣 金 和 基 金 营 销 费 用 等 ) 及 基 金 份 额 持 有 人 服 务 费 等 。 本 基 金 管
理 人 将 通 过 定 期 的 审 计 和 监 察 稽 核 监 督 基 金 销 售 服 务 费 的 支 出 和 使 用 情 况 , 确 保 其 用 于 约
定 的 用 途 。 本 基 金 的 年 度 报 告 将 对 该 项 费 用 的 列 支 情 况 作 专 项 说 明 。
在 通 常 情 况 下 , 普 天 债 券 基 金 的 B 类 基 金 份 额 的 销 售 服 务 费 年 费 率 为 0 . 3 0 % 。 计 算 方
法 如 下 :
H = E × 0 . 3 0 % ÷ 当 年 天 数
H 为 B 类 基 金 份 额 每 日 应 计 提 的 销 售 服 务 费
E 为 B 类 基 金 份 额 前 一 日 基 金 资 产 净 值基 金 销 售 服 务 费 每 日 计 提 , 按 月 支 付 。 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 销 售 服 务
费 划 付 指 令 , 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 的 前 两 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 划 出 , 划 付 予 基 金
管 理 人 或 基 金 管 理 人 指 定 的 相 关 机 构 , 若 遇 法 定 节 假 日 、 休 息 日 等 , 支 付 日 期 顺 延 。
5 、 基 金 管 理 人 可 以 在 基 金 合 同 规 定 的 范 围 内 调 整 上 述 费 率 。 上 述 费 率 如 发 生 变 更 , 经
中 国 证 监 会 核 准 后 由 基 金 管 理 人 最 迟 于 新 的 费 率 实 施 前 3 个 工 作 日 在 至 少 一 种 中 国 证 监 会
指 定 媒 体 公 告 , 并 无 须 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 。 调 整 后 的 上 述 费 率 还 将 在 更 新 的 招 募 说
明 书 中 列 示 。
6 、 基 金 管 理 人 可 以 在 不 违 背 法 律 、 法 规 规 定 及 基 金 合 同 约 定 的 情 形 下 根 据 市 场 情 况 制
定 基 金 促 销 计 划 , 针 对 特 定 地 域 范 围 、 特 定 行 业 、 特 定 职 业 的 投 资 者 以 及 以 特 定 交 易 方 式
( 如 网 上 交 易 、 电 话 交 易 等 ) 等 定 期 或 不 定 期 地 开 展 基 金 促 销 活 动 。 针 对 个 别 或 特 定 投 资 者
适 用 的 优 惠 措 施 不 构 成 对 其 他 投 资 者 的 同 等 义 务 。
( 四 ) 基 金 的 税 收
本 基 金 运 作 过 程 中 的 各 类 纳 税 主 体 , 依 照 国 家 法 律 法 规 的 规 定 , 履 行 纳 税 义 务 。
十 五 、 基 金 的 会 计 与 审 计
本 系 列 基 金 下 各 基 金 的 会 计 与 审 计 独 立 进 行 。
( 一 ) 基 金 会 计 政 策
1 、 基 金 管 理 人 为 本 基 金 的 会 计 责 任 人 ;
2 、 基 金 管 理 人 可 以 委 托 基 金 托 管 人 或 者 具 有 证 券 从 业 资 格 的 独 立 的 会 计 师 事 务 所 担 任
基 金 会 计 , 但 该 会 计 师 事 务 所 不 能 同 时 从 事 本 基 金 的 审 计 业 务 ;
3 、 基 金 的 会 计 年 度 为 公 历 每 年 1 月 1 日 至 1 2 月 3 1 日 ; 基 金 首 次 募 集 的 会 计 年 度 按 如
下 原 则 : 如 果 基 金 合 同 生 效 少 于 3 个 月 , 可 以 并 入 下 一 个 会 计 年 度 ;
4 、 基 金 核 算 以 人 民 币 为 记 账 本 位 币 , 以 人 民 币 元 为 记 账 单 位 ;
5 、 会 计 制 度 执 行 国 家 有 关 的 会 计 制 度 ;
6 、 本 基 金 独 立 建 账 、 独 立 核 算 ;
7 、 本 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 各 自 保 留 完 整 的 基 金 会 计 账 目 、 凭 证 ( 原 始 凭 证 由 托 管
行 保 管 ) 并 进 行 日 常 的 会 计 核 算 , 按 照 有 关 规 定 编 制 基 金 会 计 报 表 ;
8 、 基 金 托 管 人 每 月 与 基 金 管 理 人 就 基 金 的 会 计 核 算 、 报 表 编 制 等 进 行 核 对 并 以 书 面 方
式 确 认 。( 二 ) 基 金 的 年 度 审 计
1 、 本 基 金 管 理 人 聘 请 与 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 相 独 立 的 、 具 有 证 券 从 业 资 格 的 会 计
师 事 务 所 及 其 注 册 会 计 师 对 基 金 进 行 年 度 审 计 。
2 、 会 计 师 事 务 所 更 换 经 办 注 册 会 计 师 时 , 须 事 先 征 得 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 同 意 ,
并 由 基 金 管 理 人 报 中 国 证 监 会 备 案 。
3 、 基 金 管 理 人 ( 或 基 金 托 管 人 ) 认 为 有 充 足 理 由 更 换 会 计 师 事 务 所 , 经 基 金 托 管 人
( 或 基 金 管 理 人 ) 同 意 , 并 由 基 金 管 理 人 报 中 国 证 监 会 备 案 后 可 以 更 换 。 更 换 会 计 师 事 务
所 在 事 件 发 生 后 2 日 内 公 告 。
十 六 、 基 金 的 信 息 披 露
( 一 ) 信 息 披 露 的 形 式
本 基 金 的 信 息 披 露 严 格 按 照 《 基 金 法 》 、 《 信 息 披 露 办 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 信 息 披
露 内 容 与 格 式 准 则 》 、 《 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 编 报 规 则 》 、 基 金 合 同 及 其 它 有 关 规 定 进
行 。 本 基 金 的 信 息 披 露 事 项 须 在 至 少 一 种 中 国 证 监 会 指 定 媒 体 上 公 告 。
( 二 ) 信 息 披 露 的 种 类 、 披 露 时 间 和 披 露 形 式
1 、 招 募 说 明 书 、 基 金 份 额 发 售 公 告 与 基 金 合 同 生 效 公 告
本 基 金 管 理 人 已 于 2 0 0 3 年 5 月 2 1 日 公 告 了 本 基 金 的 招 募 说 明 书 和 基 金 发 行 公 告 , 已
于 2 0 0 3 年 7 月 1 2 日 公 告 了 本 基 金 的 基 金 合 同 生 效 公 告 。
2 、 定 期 报 告
本 基 金 定 期 报 告 包 括 年 度 报 告 、 半 年 度 报 告 、 季 度 报 告 、 基 金 份 额 净 值 公 告 及 更 新 的
招 募 说 明 书 , 并 在 中 国 证 监 会 指 定 的 媒 体 公 告 , 同 时 报 中 国 证 监 会 备 案 或 核 准 。
年 度 报 告 : 本 基 金 的 年 度 报 告 经 注 册 会 计 师 审 计 后 在 本 基 金 会 计 年 度 结 束 后 的 9 0 日 内
公 告 。
半 年 度 报 告 : 本 基 金 半 年 度 报 告 在 本 基 金 会 计 年 度 前 6 个 月 结 束 后 的 6 0 日 内 公 告 。
季 度 报 告 : 本 基 金 季 度 报 告 每 季 度 公 告 一 次 , 在 每 个 季 度 结 束 之 日 起 1 5 个 工 作 日 内 公
告 。
基 金 份 额 净 值 公 告 : 每 开 放 日 的 次 日 披 露 该 开 放 日 本 系 列 基 金 中 各 基 金 的 基 金 份 额 净
值 和 基 金 份 额 累 计 净 值 。 其 中 , 鹏 华 普 天 债 券 基 金 的 A 类 基 金 份 额 和 B 类 基 金 份 额 分 设 不
同 的 基 金 代 码 , 并 分 别 公 布 基 金 份 额 净 值 及 基 金 份 额 累 计 净 值 。更 新 的 招 募 说 明 书 : 本 基 金 合 同 生 效 后 , 应 按 有 关 规 定 于 每 六 个 月 结 束 之 日 起 4 5 日 内
编 制 并 公 告 更 新 的 招 募 说 明 书 。 更 新 的 招 募 说 明 书 应 按 规 定 报 中 国 证 监 会 审 核 , 并 在 中 国
证 监 会 指 定 的 媒 体 公 告 。
3 、 临 时 报 告 与 公 告
基 金 在 运 作 过 程 中 发 生 如 下 可 能 对 基 金 份 额 持 有 人 权 益 产 生 重 大 影 响 的 事 项 时 , 基 金
管 理 人 须 按 照 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定 及 时 报 告 并 公 告 :
( 1 ) 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 召 开 ;
( 2 ) 提 前 终 止 基 金 合 同 ;
( 3 ) 转 换 基 金 运 作 方 式 ;
( 4 ) 更 换 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 ;
( 5 ) 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 的 法 定 名 称 、 住 所 发 生 变 更 ;
( 6 ) 基 金 管 理 人 股 东 及 其 出 资 比 例 发 生 变 更 ;
( 7 ) 基 金 募 集 期 延 长 ;
( 8 ) 基 金 管 理 人 的 董 事 长 、 总 经 理 及 其 他 高 级 管 理 人 员 、 基 金 经 理 和 基 金 托 管 人 基 金 托
管 部 门 负 责 人 发 生 变 动 ;
( 9 ) 基 金 管 理 人 的 董 事 在 一 年 内 变 更 超 过 百 分 之 五 十 ;
( 1 0 ) 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 基 金 托 管 部 门 的 主 要 业 务 人 员 在 一 年 内 变 动 超 过 百 分 之
三 十 ;
( 1 1 ) 涉 及 基 金 管 理 人 、 基 金 财 产 、 基 金 托 管 业 务 的 诉 讼 ;
( 1 2 ) 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 受 到 监 管 部 门 的 调 查 ;
( 1 3 ) 基 金 管 理 人 及 其 董 事 、 总 经 理 及 其 他 高 级 管 理 人 员 、 基 金 经 理 受 到 严 重 行 政 处 罚 ,
基 金 托 管 人 及 其 基 金 托 管 部 门 负 责 人 受 到 严 重 行 政 处 罚 ;
( 1 4 ) 重 大 关 联 交 易 事 项 ;
( 1 5 ) 基 金 收 益 分 配 事 项 ;
( 1 6 ) 管 理 费 、 托 管 费 等 费 用 计 提 标 准 、 计 提 方 式 和 费 率 发 生 变 更 ;
( 1 7 ) 基 金 份 额 净 值 计 价 错 误 达 基 金 份 额 净 值 百 分 之 零 点 五 ;
( 1 8 ) 基 金 改 聘 会 计 师 事 务 所 ;
( 1 9 ) 变 更 基 金 销 售 机 构 ;
( 2 0 ) 基 金 更 换 注 册 登 记 机 构 ;
( 2 1 ) 开 放 式 基 金 开 始 办 理 申 购 、 赎 回 ;( 2 2 ) 开 放 式 基 金 申 购 、 赎 回 费 率 及 其 收 费 方 式 发 生 变 更 ;
( 2 3 ) 开 放 式 基 金 发 生 巨 额 赎 回 并 延 期 支 付 ;
( 2 4 ) 开 放 式 基 金 连 续 发 生 巨 额 赎 回 并 暂 停 接 受 赎 回 申 请 ;
( 2 5 ) 开 放 式 基 金 暂 停 接 受 申 购 、 赎 回 申 请 后 重 新 接 受 申 购 、 赎 回 ;
( 2 6 ) 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 事 项 。
4 、 澄 清 公 告 与 说 明
在 基 金 合 同 期 限 内 , 任 何 公 共 媒 体 中 出 现 的 或 者 在 市 场 上 流 传 的 消 息 可 能 对 基 金 份 额
价 格 产 生 误 导 性 影 响 或 者 引 起 较 大 波 动 的 , 相 关 信 息 披 露 义 务 人 知 悉 后 应 当 立 即 对 该 消 息
进 行 公 开 澄 清 , 并 将 有 关 情 况 立 即 报 告 中 国 证 监 会 。
( 三 ) 信 息 披 露 文 件 的 存 放 与 查 阅
本 基 金 招 募 说 明 书 、 基 金 合 同 、 半 年 度 报 告 、 年 度 报 告 、 季 度 报 告 、 临 时 公 告 、 基 金
资 产 净 值 公 告 等 文 本 存 放 在 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 和 / 或 基 金 代 销 机 构 的 办 公 场 所 和 营 业
场 所 , 投 资 者 可 免 费 查 阅 。 在 支 付 工 本 费 后 , 投 资 者 可 在 营 业 时 间 内 取 得 上 述 文 件 的 复 印
件 。
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 保 证 文 本 的 内 容 与 所 公 告 的 内 容 完 全 一 致 。
十 七 、 风 险 揭 示
( 一 ) 市 场 风 险
证 券 市 场 价 格 受 到 经 济 因 素 、 政 治 因 素 、 投 资 心 理 和 交 易 制 度 等 各 种 因 素 的 影 响 , 导
致 基 金 收 益 水 平 变 化 , 产 生 风 险 , 主 要 包 括 :
1 、 政 策 风 险 。 因 国 家 宏 观 政 策 ( 如 货 币 政 策 、 财 政 政 策 、 行 业 政 策 、 地 区 发 展 政 策 等 )
发 生 变 化 , 导 致 市 场 价 格 波 动 而 产 生 风 险 。
2 、 经 济 周 期 风 险 。 随 经 济 运 行 的 周 期 性 变 化 , 证 券 市 场 的 收 益 水 平 也 呈 周 期 性 变 化 。
基 金 投 资 于 债 券 与 上 市 公 司 的 股 票 , 收 益 水 平 也 会 随 之 变 化 , 从 而 产 生 风 险 。
3 、 利 率 风 险 。 金 融 市 场 利 率 的 波 动 会 导 致 证 券 市 场 价 格 和 收 益 率 的 变 动 。 利 率 直 接 影
响 着 债 券 的 价 格 和 收 益 率 , 影 响 着 企 业 的 融 资 成 本 和 利 润 。 基 金 投 资 于 债 券 和 股 票 , 其 收
益 水 平 会 受 到 利 率 变 化 的 影 响 。
4 、 上 市 公 司 经 营 风 险 。 上 市 公 司 的 经 营 好 坏 受 多 种 因 素 影 响 , 如 管 理 能 力 、 财 务 状 况 、
市 场 前 景 、 行 业 竞 争 、 人 员 素 质 等 , 这 些 都 会 导 致 企 业 的 盈 利 发 生 变 化 。 如 果 基 金 所 投 资的 上 市 公 司 经 营 不 善 , 其 股 票 价 格 可 能 下 跌 , 或 者 能 够 用 于 分 配 的 利 润 减 少 , 使 基 金 投 资
收 益 下 降 。 虽 然 基 金 可 以 通 过 投 资 多 样 化 来 分 散 这 种 非 系 统 风 险 , 但 不 能 完 全 规 避 。
5 、 购 买 力 风 险 。 基 金 的 利 润 将 主 要 通 过 现 金 形 式 来 分 配 , 而 现 金 可 能 因 为 通 货 膨 胀 的
影 响 而 导 致 购 买 力 下 降 , 从 而 使 基 金 的 实 际 收 益 下 降 。
( 二 ) 管 理 风 险
在 基 金 管 理 运 作 过 程 中 基 金 管 理 人 的 知 识 、 经 验 、 判 断 、 决 策 、 技 能 等 , 会 影 响 其 对
信 息 的 占 有 和 对 经 济 形 势 、 证 券 价 格 走 势 的 判 断 , 从 而 影 响 基 金 收 益 水 平 。 因 此 , 本 基 金
的 收 益 水 平 与 本 基 金 管 理 人 的 管 理 水 平 、 管 理 手 段 和 管 理 技 术 等 相 关 性 较 大 。 因 此 本 基 金
可 能 因 为 基 金 管 理 人 的 因 素 而 影 响 基 金 收 益 水 平 。
( 三 ) 流 动 性 风 险
本 基 金 属 于 开 放 式 基 金 , 在 基 金 的 所 有 开 放 日 , 除 基 金 合 同 另 有 约 定 的 外 , 基 金 管 理
人 都 有 义 务 接 受 投 资 者 的 申 购 和 赎 回 。 由 于 开 放 式 基 金 在 国 内 尚 处 于 发 展 初 期 阶 段 , 应 对
基 金 赎 回 的 经 验 不 足 , 加 之 中 国 股 票 市 场 波 动 性 较 大 , 在 市 场 下 跌 时 经 常 出 现 交 易 量 急 剧
减 少 的 情 况 , 如 果 在 这 时 出 现 较 大 数 额 的 基 金 赎 回 或 转 换 申 请 , 则 使 基 金 资 产 变 现 困 难 ,
基 金 面 临 流 动 性 风 险 。
( 四 ) 债 券 投 资 久 期 风 险
依 据 对 超 额 收 益 的 贡 献 大 小 , 债 券 管 理 的 风 险 依 次 可 划 分 为 久 期 风 险 、 期 限 结 构 风 险 、
类 属 配 置 风 险 和 个 券 选 择 风 险 , 国 外 和 国 内 的 研 究 表 明 久 期 风 险 占 总 风 险 的 8 5 % 以 上 。 如
果 债 券 组 合 久 期 与 基 准 久 期 相 差 太 多 , 一 旦 市 场 利 率 发 生 明 显 不 同 于 预 期 的 变 化 , 将 导 致
组 合 收 益 率 与 基 准 收 益 率 出 现 较 大 偏 差 。
( 五 ) 本 系 列 基 金 旗 下 任 一 基 金 合 同 终 止 造 成 的 风 险
本 系 列 基 金 旗 下 任 一 基 金 合 同 终 止 , 若 基 金 管 理 人 在 一 年 内 未 能 在 本 系 列 基 金 旗 下 增
设 一 只 或 以 上 基 金 , 达 到 系 列 结 构 下 至 少 两 只 基 金 的 要 求 , 则 本 系 列 基 金 合 同 终 止 , 继 续
存 续 的 另 一 只 基 金 的 基 金 份 额 持 有 人 将 无 法 转 换 其 持 有 的 基 金 份 额 。
( 六 ) 本 系 列 基 金 旗 下 基 金 间 转 换 可 能 造 成 的 风 险
本 系 列 基 金 旗 下 普 天 收 益 基 金 与 普 天 债 券 基 金 A 类 基 金 份 额 、 鹏 华 中 国 5 0 基 金 、 鹏
华 货 币 市 场 基 金 、 鹏 华 价 值 基 金 及 鹏 华 动 力 基 金 之 间 可 相 互 转 换 , 可 能 使 相 关 基 金 的 规 模
发 生 较 大 改 变 , 从 而 对 转 入 和 转 出 基 金 的 原 基 金 份 额 持 有 人 利 益 产 生 影 响 。
( 七 ) 上 市 公 司 分 红 风 险本 基 金 股 票 投 资 部 分 主 要 投 资 于 连 续 分 红 的 上 市 公 司 。 由 于 上 市 公 司 的 分 红 政 策 与 水
平 受 到 宏 观 经 济 状 况 、 证 券 市 场 政 策 等 多 种 因 素 的 影 响 , 存 在 较 大 不 确 定 性 , 因 此 存 在 因
连 续 分 红 上 市 公 司 数 量 减 少 导 致 投 资 对 象 变 化 的 风 险 。
( 八 ) 增 发 、 配 售 收 益 波 动 风 险
普 天 债 券 基 金 的 股 票 投 资 方 式 主 要 为 参 与 增 发 、 配 售 , 以 期 获 得 风 险 较 低 的 稳 定 收 益 。
但 是 增 发 、 配 售 的 收 益 率 存 在 随 市 场 环 境 变 化 出 现 较 大 波 动 的 可 能 性 ; 同 时 , 增 发 、 配 售
政 策 的 变 化 也 直 接 影 响 其 收 益 率 。
( 九 ) 其 他 风 险
1 、 因 技 术 因 素 而 产 生 的 风 险 , 如 电 脑 系 统 出 现 问 题 产 生 的 风 险 ;
2 、 因 基 金 业 务 快 速 发 展 而 在 制 度 建 设 、 人 员 配 备 、 内 控 制 度 建 立 等 方 面 不 完 善 而 产 生
的 风 险 ;
3 、 因 人 为 因 素 而 产 生 的 风 险 , 如 内 幕 交 易 、 欺 诈 行 为 等 产 生 的 风 险 ;
4 、 对 主 要 业 务 人 员 如 基 金 经 理 的 依 赖 而 可 能 产 生 的 风 险 ;
5 、 因 业 务 竞 争 压 力 可 能 产 生 的 风 险 ;
6 、 战 争 、 疾 病 、 自 然 灾 害 等 不 可 抗 力 可 能 导 致 基 金 财 产 的 损 失 , 影 响 基 金 收 益 水 平 ,
从 而 带 来 风 险 ;
7 、 其 他 意 外 导 致 的 风 险 。
十 八 、 基 金 合 同 的 终 止 与 基 金 财 产 的 清 算
( 一 ) 基 金 合 同 的 终 止
本 系 列 基 金 旗 下 任 一 基 金 出 现 下 列 情 形 之 一 的 , 该 基 金 经 中 国 证 监 会 批 准 后 终 止 :
1 、 存 续 期 内 , 基 金 份 额 持 有 人 数 量 连 续 6 0 个 工 作 日 达 不 到 1 0 0 人 , 或 连 续 6 0 个 工 作
日 基 金 资 产 净 值 低 于 人 民 币 5 , 0 0 0 万 元 , 基 金 管 理 人 将 宣 布 本 基 金 合 同 终 止 ;
2 、 基 金 合 同 经 基 金 份 额 持 有 人 大 会 表 决 终 止 的 ;
3 、 因 重 大 违 法 、 违 规 行 为 , 基 金 合 同 被 中 国 证 监 会 责 令 终 止 的 ;
4 、 基 金 管 理 人 因 解 散 、 破 产 、 撤 销 等 事 由 , 不 能 继 续 担 任 本 基 金 管 理 人 的 职 务 , 而 无
其 它 适 当 的 基 金 管 理 机 构 承 接 其 原 有 权 利 及 义 务 ;
5 、 基 金 托 管 人 因 解 散 、 破 产 、 撤 销 等 事 由 , 不 能 继 续 担 任 本 基 金 托 管 人 的 职 务 , 而 无
其 它 适 当 的 基 金 托 管 机 构 承 接 其 原 有 权 利 及 义 务 ;6 、 由 于 投 资 方 向 变 更 引 起 的 基 金 合 并 、 撤 销 ;
7 、 中 国 证 监 会 允 许 的 其 它 情 况 。
( 二 ) 若 本 系 列 基 金 旗 下 所 有 基 金 均 已 宣 布 终 止 , 则 本 系 列 基 金 合 同 终 止 。
若 本 系 列 基 金 仅 剩 余 一 只 基 金 , 而 基 金 管 理 人 在 一 年 内 未 能 在 本 系 列 基 金 旗 下 增 设 一
只 或 一 只 以 上 基 金 , 达 到 系 列 结 构 下 至 少 两 只 基 金 的 要 求 , 则 本 系 列 基 金 合 同 终 止 , 剩 余
的 基 金 作 为 单 独 基 金 存 续 。
( 三 ) 基 金 财 产 的 清 算
1 、 基 金 财 产 清 算 小 组
( 1 ) 自 基 金 合 同 终 止 之 日 起 3 个 工 作 日 内 成 立 基 金 财 产 清 算 小 组 , 基 金 财 产 清 算 小 组
在 中 国 证 监 会 的 监 督 下 进 行 基 金 财 产 清 算 , 在 清 算 小 组 接 管 基 金 财 产 之 前 , 基 金 管 理 人 和
基 金 托 管 人 应 按 照 基 金 合 同 和 托 管 协 议 的 规 定 继 续 履 行 保 护 基 金 财 产 安 全 的 职 责 。
( 2 ) 基 金 财 产 清 算 小 组 成 员 由 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 、 具 有 从 事 证 券 相 关 业 务 资 格
的 注 册 会 计 师 、 具 有 从 事 证 券 法 律 业 务 资 格 的 律 师 以 及 中 国 证 监 会 指 定 的 人 员 组 成 。 基 金
财 产 清 算 小 组 可 以 聘 请 必 要 的 工 作 人 员 。
( 3 ) 基 金 财 产 清 算 小 组 负 责 基 金 财 产 的 保 管 、 清 理 、 估 价 、 变 现 和 分 配 。 基 金 财 产 清
算 小 组 可 以 依 法 进 行 必 要 的 民 事 活 动 。
2 、 清 算 程 序
( 1 ) 基 金 合 同 终 止 后 , 由 基 金 财 产 清 算 小 组 统 一 接 管 基 金 财 产 ;
( 2 ) 对 基 金 财 产 进 行 清 理 和 确 认 ;
( 3 ) 对 基 金 财 产 进 行 估 值 和 变 现 ;
( 4 ) 将 基 金 财 产 清 算 结 果 报 告 中 国 证 监 会 ;
( 5 ) 公 布 基 金 财 产 清 算 公 告 ;
( 6 ) 进 行 基 金 剩 余 财 产 的 分 配 。
3 、 清 算 费 用
清 算 费 用 是 指 基 金 财 产 清 算 小 组 在 进 行 基 金 财 产 清 算 过 程 中 发 生 的 所 有 合 理 费 用 , 清
算 费 用 由 基 金 财 产 清 算 小 组 从 基 金 财 产 中 支 付 。
4 、 基 金 财 产 清 算 剩 余 财 产 的 分 配
基 金 财 产 清 算 后 的 全 部 剩 余 财 产 扣 除 基 金 财 产 清 算 费 用 后 , 按 基 金 份 额 持 有 人 持 有 的
基 金 份 额 比 例 进 行 分 配 。 基 金 份 额 持 有 人 有 权 选 择 将 其 清 算 分 配 所 得 财 产 转 入 本 基 金 管 理
人 管 理 的 其 它 证 券 投 资 基 金 。5 、 基 金 财 产 清 算 的 公 告
基 金 合 同 终 止 并 报 中 国 证 监 会 备 案 后 5 个 工 作 日 内 由 基 金 财 产 清 算 小 组 公 告 ; 清 算 过
程 中 的 有 关 重 大 事 项 须 及 时 公 告 ; 基 金 财 产 清 算 结 果 由 基 金 财 产 清 算 小 组 经 中 国 证 监 会 批
准 后 3 个 工 作 日 内 公 告 。
6 、 清 算 的 账 册 及 文 件 的 保 存
基 金 财 产 清 算 账 册 及 有 关 文 件 由 基 金 托 管 人 保 存 1 5 年 以 上 。
十 九 、 基 金 合 同 的 内 容 摘 要
( 一 ) 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 和 义 务
1 、 每 份 基 金 份 额 代 表 同 等 的 权 益 和 义 务 。
2 、 基 金 份 额 持 有 人 权 利
( 1 ) 出 席 或 者 委 派 代 表 出 席 基 金 份 额 持 有 人 大 会 , 并 行 使 表 决 权 ;
( 2 ) 取 得 基 金 收 益 ;
( 3 ) 监 督 基 金 运 作 情 况 , 知 悉 基 金 合 同 规 定 的 有 关 信 息 披 露 内 容 ;
( 4 ) 在 基 金 避 险 周 期 到 期 后 要 求 履 行 避 险 条 款 的 权 利 ;
( 5 ) 申 购 、 赎 回 、 转 让 基 金 份 额 , 进 行 基 金 间 转 换 , 选 择 转 入 下 一 避 险 周 期 ;
( 6 ) 提 请 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 履 行 基 金 合 同 规 定 应 尽 的 义 务 , 因 基 金 管 理 人 、 托
管 人 、 注 册 登 记 机 构 、 代 销 机 构 的 过 错 导 致 利 益 受 到 损 害 时 要 求 赔 偿 的 权 利 ;
( 7 ) 取 得 基 金 财 产 清 算 的 剩 余 资 产 ;
( 8 ) 法 律 、 法 规 和 基 金 合 同 规 定 的 其 它 权 利 。
3 、 基 金 份 额 持 有 人 义 务
( 1 ) 遵 守 基 金 合 同 ;
( 2 ) 缴 纳 基 金 认 购 款 项 及 规 定 的 费 用 ;
( 3 ) 承 担 基 金 亏 损 或 者 终 止 的 有 限 责 任 ;
( 4 ) 返 还 持 有 基 金 过 程 中 获 得 的 不 当 得 利 ;
( 5 ) 不 从 事 任 何 有 损 基 金 及 其 他 基 金 当 事 人 利 益 的 活 动 ;
( 6 ) 法 律 、 法 规 和 基 金 合 同 规 定 的 其 它 义 务 。
( 二 ) 基 金 管 理 人 的 权 利 和 义 务
1 、 基 金 管 理 人 的 权 利( 1 ) 自 本 基 金 合 同 生 效 之 日 起 , 根 据 基 金 合 同 运 用 本 系 列 基 金 财 产 ;
( 2 ) 决 定 基 金 收 益 分 配 方 案 ;
( 3 ) 获 取 基 金 管 理 费 ;
( 4 ) 在 符 合 有 关 法 律 法 规 的 前 提 下 , 制 订 和 调 整 开 放 式 基 金 业 务 规 则 , 决 定 本 系 列 基
金 的 相 关 费 率 结 构 和 收 费 方 式 ;
( 5 ) 销 售 基 金 份 额 , 获 取 认 购 ( 申 购 ) 费 、 基 金 间 转 换 费 ;
( 6 ) 选 择 和 更 换 代 销 机 构 , 并 对 其 销 售 代 理 行 为 进 行 必 要 的 监 督 ;
( 7 ) 代 表 基 金 对 其 所 投 资 的 企 业 依 法 行 使 股 东 权 利 ;
( 8 ) 选 择 和 更 换 注 册 登 记 代 理 机 构 , 并 对 其 注 册 登 记 代 理 行 为 进 行 必 要 的 监 督 ;
( 9 ) 基 金 合 同 规 定 的 情 形 出 现 时 , 决 定 拒 绝 或 暂 停 受 理 基 金 份 额 的 申 购 、 暂 停 受 理 基
金 份 额 的 赎 回 及 转 换 申 请 ;
( 1 0 ) 监 督 基 金 托 管 人 , 如 认 为 基 金 托 管 人 违 反 基 金 合 同 或 有 关 法 律 法 规 的 规 定 , 应
呈 报 中 国 证 监 会 和 其 他 监 管 部 门 , 并 采 取 必 要 措 施 保 护 基 金 投 资 者 的 利 益 ;
( 1 1 ) 提 议 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ;
( 1 2 ) 在 更 换 基 金 托 管 人 时 , 提 名 新 任 基 金 托 管 人 ;
( 1 3 ) 法 律 法 规 及 基 金 合 同 规 定 的 其 他 权 利 。
2 、 基 金 管 理 人 的 义 务
( 1 ) 遵 守 基 金 合 同 ;
( 2 ) 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 , 以 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产 ;
( 3 ) 配 备 足 够 的 具 有 专 业 资 格 的 人 员 进 行 基 金 投 资 分 析 、 决 策 , 以 专 业 化 的 经 营 方 式
管 理 和 运 作 基 金 财 产 ;
( 4 ) 设 置 相 应 的 部 门 并 配 备 足 够 的 专 业 人 员 办 理 基 金 份 额 的 认 购 、 申 购 、 赎 回 、 转 换
及 其 它 业 务 或 委 托 其 它 机 构 代 理 这 些 业 务 ;
( 5 ) 设 置 相 应 的 部 门 并 配 备 足 够 的 专 业 人 员 办 理 基 金 的 注 册 登 记 工 作 或 委 托 其 它 机 构
代 理 该 项 业 务 ;
( 6 ) 建 立 健 全 内 部 风 险 控 制 、 监 察 与 稽 核 、 财 务 管 理 及 人 事 管 理 等 制 度 , 保 证 所 管 理
的 基 金 财 产 和 管 理 人 的 资 产 相 互 独 立 , 保 证 不 同 基 金 在 资 产 运 作 、 财 务 管 理 等 方 面 相 互 独
立 ;
( 7 ) 除 依 据 《 基 金 法 》 、 《 试 点 办 法 》 、 基 金 合 同 的 规 定 外 , 不 为 自 己 及 任 何 第 三 人
谋 取 利 益 , 不 得 委 托 第 三 人 运 作 基 金 财 产 ;( 8 ) 接 受 基 金 托 管 人 依 法 进 行 的 监 督 ;
( 9 ) 按 规 定 计 算 并 公 告 基 金 资 产 净 值 及 基 金 份 额 净 值 ;
( 1 0 ) 严 格 按 照 《 基 金 法 》 、 《 试 点 办 法 》 和 本 基 金 合 同 及 其 它 有 关 规 定 , 受 理 并 办 理
申 购 、 赎 回 和 转 换 申 请 , 及 时 、 足 额 支 付 赎 回 款 项 ;
( 1 1 ) 严 格 按 照 《 基 金 法 》 、 《 试 点 办 法 》 和 本 基 金 合 同 及 其 它 有 关 规 定 履 行 信 息 披 露
及 报 告 义 务 ;
( 1 2 ) 保 守 基 金 商 业 秘 密 , 不 得 泄 露 基 金 投 资 计 划 、 投 资 意 向 等 。 除 《 基 金 法 》 、 《 试
点 办 法 》 和 本 基 金 合 同 另 有 规 定 外 , 在 基 金 信 息 公 开 披 露 前 应 予 保 密 , 不 得 向 他 人 泄 露 ;
( 1 3 ) 依 据 本 基 金 合 同 的 规 定 向 基 金 份 额 持 有 人 分 配 基 金 收 益 ;
( 1 4 ) 不 谋 求 对 上 市 公 司 的 控 股 和 直 接 管 理 ;
( 1 5 ) 依 据 《 基 金 法 》 、 《 试 点 办 法 》 和 本 基 金 合 同 及 其 它 有 关 规 定 召 集 基 金 份 额 持 有
人 大 会 ;
( 1 6 ) 保 存 基 金 的 会 计 账 册 、 报 表 、 记 录 1 5 年 以 上 ;
( 1 7 ) 确 保 向 基 金 投 资 者 提 供 的 各 项 文 件 或 资 料 在 规 定 时 间 发 出 ; 并 且 保 证 投 资 者 能 够
按 照 招 募 说 明 书 公 告 的 时 间 和 方 式 查 阅 与 基 金 有 关 的 公 开 资 料 , 并 得 到 有 关 资 料 的 复 印 件 ;
( 1 8 ) 参 加 基 金 财 产 清 算 小 组 , 参 与 基 金 财 产 的 保 管 、 清 理 、 估 价 、 变 现 和 分 配 ;
( 1 9 ) 面 临 解 散 、 依 法 被 撤 消 、 破 产 或 者 由 接 管 人 接 管 其 资 产 时 , 及 时 报 告 中 国 证 监 会
并 通 知 基 金 托 管 人 ;
( 2 0 ) 因 过 错 导 致 基 金 财 产 的 损 失 , 应 承 担 赔 偿 责 任 , 采 取 适 当 、 合 理 的 方 式 向 基 金 投
资 者 进 行 赔 偿 , 其 过 错 责 任 不 因 其 退 任 而 免 除 ;
( 2 1 ) 因 估 值 错 误 导 致 基 金 份 额 持 有 人 的 损 失 , 应 承 担 赔 偿 责 任 , 其 过 错 责 任 不 因 其 退
任 而 免 除 ;
( 2 2 ) 基 金 托 管 人 因 过 错 造 成 基 金 财 产 损 失 时 , 应 为 基 金 向 基 金 托 管 人 追 偿 ; 除 法 律 法
规 和 基 金 合 同 规 定 之 外 , 基 金 管 理 人 不 对 基 金 托 管 人 承 担 连 带 责 任 ;
( 2 3 ) 不 从 事 任 何 有 损 基 金 及 其 他 基 金 当 事 人 利 益 的 活 动 ;
( 2 4 ) 法 律 法 规 及 基 金 合 同 规 定 的 其 它 义 务 。
( 三 ) 基 金 托 管 人 的 权 利 和 义 务
1 、 基 金 托 管 人 的 权 利
( 2 5 ) 依 法 持 有 并 保 管 基 金 财 产 ;
( 2 6 ) 获 取 基 金 托 管 费 ;( 2 7 ) 监 督 本 系 列 基 金 的 投 资 运 作 ;
( 2 8 ) 监 督 基 金 管 理 人 , 如 认 为 基 金 管 理 人 违 反 基 金 合 同 或 有 关 法 律 法 规 的 规 定 , 应 呈
报 中 国 证 监 会 和 其 他 监 管 部 门 , 并 采 取 必 要 措 施 保 护 基 金 投 资 者 的 利 益 ;
( 2 9 ) 在 更 换 基 金 管 理 人 时 , 提 名 新 任 基 金 管 理 人 ;
( 3 0 ) 法 律 法 规 及 基 金 合 同 规 定 的 其 他 权 利 。
2 、 基 金 托 管 人 的 义 务
( 1 ) 遵 守 基 金 合 同 ;
( 2 ) 依 据 本 基 金 合 同 以 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 的 原 则 安 全 保 管 基 金 财 产 ;
( 3 ) 设 有 专 门 的 基 金 托 管 部 , 具 有 符 合 要 求 的 营 业 场 所 , 配 备 足 够 的 、 合 格 的 熟 悉 基
金 托 管 业 务 的 专 职 人 员 , 负 责 基 金 财 产 托 管 事 宜 ;
( 4 ) 除 依 据 《 基 金 法 》 、 《 试 点 办 法 》 、 基 金 合 同 及 其 它 有 关 规 定 外 , 不 得 为 自 己 及
任 何 第 三 人 谋 取 利 益 , 不 得 委 托 第 三 人 托 管 基 金 财 产 ;
( 5 ) 计 算 并 与 基 金 管 理 人 核 对 基 金 资 产 净 值 和 基 金 份 额 净 值 ;
( 6 ) 建 立 健 全 内 部 风 险 控 制 、 监 察 与 稽 核 、 财 务 管 理 及 人 事 管 理 等 制 度 , 确 保 基 金 财
产 的 安 全 , 保 证 其 托 管 的 基 金 财 产 与 基 金 托 管 人 自 有 资 产 以 及 不 同 的 基 金 财 产 相 互 独 立 ;
对 不 同 的 基 金 分 别 设 置 账 户 , 独 立 核 算 , 分 账 管 理 , 保 证 各 基 金 之 间 在 账 户 设 置 、 资 金 划
拨 、 账 册 记 录 等 方 面 相 互 独 立 ;
( 7 ) 保 管 与 基 金 有 关 的 重 大 合 同 及 有 关 凭 证 ;
( 8 ) 以 基 金 的 名 义 设 立 证 券 账 户 、 银 行 存 款 账 户 等 基 金 财 产 账 户 , 负 责 各 基 金 投 资 于
证 券 的 清 算 交 割 , 执 行 基 金 管 理 人 的 投 资 指 令 , 负 责 各 基 金 名 下 的 资 金 往 来 ;
( 9 ) 保 守 基 金 商 业 秘 密 , 除 《 基 金 法 》 、 《 试 点 办 法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 另
有 规 定 外 , 在 基 金 信 息 公 开 披 露 前 予 以 保 密 , 不 得 向 他 人 泄 露 ;
( 1 0 ) 按 规 定 出 具 各 基 金 业 绩 和 基 金 托 管 情 况 的 报 告 , 并 报 中 国 证 监 会 和 中 国 银 监 会 ;
( 1 1 ) 采 取 适 当 、 合 理 的 措 施 , 使 各 基 金 份 额 的 认 购 、 申 购 、 赎 回 、 转 换 等 事 项 符 合 基
金 合 同 等 有 关 法 律 文 件 的 规 定 ;
( 1 2 ) 采 取 适 当 、 合 理 的 措 施 , 使 基 金 管 理 人 用 以 计 算 基 金 份 额 认 购 、 申 购 、 赎 回 、 转
换 和 注 销 价 格 的 方 法 符 合 基 金 合 同 等 法 律 文 件 的 规 定 ;
( 1 3 ) 采 取 适 当 、 合 理 的 措 施 , 使 基 金 投 资 和 融 资 符 合 基 金 合 同 等 法 律 文 件 的 规 定 ;( 1 4 ) 在 基 金 定 期 报 告 内 出 具 基 金 托 管 人 意 见 , 说 明 基 金 管 理 人 在 各 重 要 方 面 的 运 作 是
否 严 格 按 照 基 金 合 同 的 规 定 进 行 ; 如 果 基 金 管 理 人 有 未 执 行 基 金 合 同 规 定 的 行 为 , 还 应 当
说 明 基 金 托 管 人 是 否 采 取 了 适 当 的 措 施 ;
( 1 5 ) 按 有 关 规 定 , 保 存 基 金 的 会 计 账 册 、 报 表 、 记 录 1 5 年 以 上 ;
( 1 6 ) 按 规 定 制 作 相 关 账 册 并 与 基 金 管 理 人 核 对 ;
( 1 7 ) 依 据 基 金 管 理 人 的 指 令 或 有 关 规 定 支 付 基 金 份 额 持 有 人 的 收 益 和 赎 回 款 项 ;
( 1 8 ) 参 加 基 金 财 产 清 算 小 组 , 参 与 基 金 财 产 的 保 管 、 清 理 、 估 价 、 变 现 和 分 配 ;
( 1 9 ) 面 临 解 散 、 依 法 被 撤 销 、 破 产 或 者 由 接 管 人 接 管 其 资 产 时 , 及 时 报 告 中 国 证 监 会
和 中 国 银 监 会 , 并 通 知 基 金 管 理 人 ;
( 2 0 ) 因 过 错 导 致 基 金 财 产 的 损 失 , 应 采 取 适 当 、 合 理 的 方 式 向 基 金 投 资 人 进 行 赔 偿 ,
其 过 错 责 任 不 因 其 退 任 而 免 除 ;
( 2 1 ) 基 金 管 理 人 因 过 错 造 成 基 金 财 产 损 失 时 , 基 金 托 管 人 应 为 基 金 向 基 金 管 理 人 追 偿 ;
( 2 2 ) 不 从 事 任 何 有 损 基 金 及 本 系 列 基 金 其 他 当 事 人 利 益 的 活 动 ;
( 2 3 ) 法 律 法 规 及 基 金 合 同 规 定 的 其 他 义 务 。
( 四 ) 基 金 份 额 持 有 人 大 会
基 金 份 额 持 有 人 大 会 由 基 金 份 额 持 有 人 或 基 金 份 额 持 有 人 合 法 的 授 权 代 表 共 同 组 成 。
基 金 份 额 持 有 人 持 有 的 每 一 基 金 份 额 拥 有 平 等 的 投 票 权 。
1 、 召 开 事 由
当 出 现 或 需 要 决 定 下 列 事 由 之 一 的 , 经 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 或 持 有 1 0 % 以 上 ( 不
含 1 0 % ) 基 金 份 额 的 基 金 份 额 持 有 人 ( 以 基 金 管 理 人 收 到 提 议 当 日 的 基 金 份 额 计 算 , 下 同 )
提 议 时 , 应 当 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 :
( 1 ) 修 改 基 金 合 同 , 但 基 金 合 同 另 有 约 定 的 除 外 ;
( 2 ) 提 前 终 止 基 金 合 同 ;
( 3 ) 转 换 基 金 运 作 方 式 ;
( 4 ) 提 高 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 的 报 酬 标 准 ( 但 根 据 法 律 法 规 的 要 求 提 高 该 等 报 酬
标 准 的 除 外 ) ;
( 5 ) 更 换 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 ;
( 6 ) 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 要 求 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ;
( 7 ) 对 基 金 当 事 人 权 利 和 义 务 产 生 重 大 影 响 的 其 他 事 项 ;( 8 ) 《 证 券 投 资 基 金 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 》 及 其 它 有 关 法 律 法 规 、 本
基 金 合 同 规 定 的 其 它 事 项 。
以 下 情 况 可 由 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 协 商 后 变 更 , 不 需 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 :
( 1 ) 调 低 基 金 管 理 费 、 基 金 托 管 费 ;
( 2 ) 在 法 律 法 规 ( 包 括 证 券 监 督 管 理 部 门 的 要 求 , 下 同 ) 和 本 基 金 合 同 规 定 的 范 围 内
变 更 本 基 金 份 额 的 申 购 费 率 、 赎 回 、 转 换 、 转 托 管 等 费 率 或 收 费 方 式 ;
( 3 ) 因 相 应 的 法 律 、 法 规 发 生 变 动 应 当 对 基 金 合 同 进 行 变 更 ;
( 4 ) 对 基 金 合 同 的 变 更 不 涉 及 本 基 金 合 同 当 事 人 权 利 义 务 关 系 发 生 变 化 ;
( 5 ) 对 基 金 合 同 的 变 更 对 基 金 份 额 持 有 人 利 益 无 实 质 性 不 利 影 响 ;
( 6 ) 按 照 法 律 法 规 或 本 基 金 合 同 规 定 不 需 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 其 它 情 形 。
2 、 会 议 召 集 方 式
( 1 ) 除 法 律 法 规 或 基 金 合 同 另 有 规 定 外 , 基 金 份 额 持 有 人 大 会 由 基 金 管 理 人 召 集 , 基
金 份 额 持 有 人 大 会 的 权 益 登 记 日 、 开 会 时 间 、 地 点 由 基 金 管 理 人 选 择 确 定 , 在 基 金 管 理 人
未 按 规 定 召 集 或 不 能 召 集 时 , 由 基 金 托 管 人 召 集 ;
( 2 ) 基 金 托 管 人 认 为 有 必 要 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 , 应 当 向 基 金 管 理 人 提 出 书 面
提 议 。 基 金 管 理 人 应 当 自 收 到 书 面 提 议 之 日 起 十 日 内 决 定 是 否 召 集 , 并 书 面 告 知 基 金 托 管
人 。 基 金 管 理 人 决 定 召 集 的 , 应 当 自 出 具 书 面 决 定 之 日 起 六 十 日 内 召 开 ; 基 金 管 理 人 决 定
不 召 集 , 基 金 托 管 人 仍 认 为 有 必 要 召 开 的 , 应 当 自 行 召 集 并 确 定 开 会 时 间 、 地 点 、 方 式 和
权 益 登 记 日 ;
( 3 ) 代 表 基 金 份 额 1 0 % 以 上 ( 不 含 1 0 % ) 的 基 金 份 额 持 有 人 认 为 有 必 要 召 开 基 金 份 额
持 有 人 大 会 的 , 应 当 向 基 金 管 理 人 提 出 书 面 提 议 。 基 金 管 理 人 应 当 自 收 到 书 面 提 议 之 日 起
十 日 内 决 定 是 否 召 集 , 并 书 面 告 知 提 出 提 议 的 基 金 份 额 持 有 人 代 表 和 基 金 托 管 人 。 基 金 管
理 人 决 定 召 集 的 , 应 当 自 出 具 书 面 决 定 之 日 起 六 十 日 内 召 开 ; 基 金 管 理 人 决 定 不 召 集 , 代
表 基 金 份 额 1 0 % ( 不 含 1 0 % ) 以 上 的 基 金 份 额 持 有 人 仍 认 为 有 必 要 召 开 的 , 应 当 向 基 金 托
管 人 提 出 书 面 提 议 。 基 金 托 管 人 应 当 自 收 到 书 面 提 议 之 日 起 十 日 内 决 定 是 否 召 集 , 并 书 面
告 知 提 出 提 议 的 基 金 份 额 持 有 人 代 表 和 基 金 管 理 人 ; 基 金 托 管 人 决 定 召 集 的 , 应 当 自 出 具
书 面 决 定 之 日 起 六 十 日 内 召 开 ;
( 4 ) 代 表 基 金 份 额 1 0 % 以 上 ( 不 含 1 0 % ) 的 基 金 份 额 持 有 人 就 同 一 事 项 要 求 召 开 基 金
份 额 持 有 人 大 会 , 而 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 都 不 召 集 的 , 代 表 基 金 份 额 1 0 % 以 上 ( 不 含1 0 % ) 的 基 金 份 额 持 有 人 有 权 自 行 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 , 但 应 当 至 少 提 前 三 十 日 向 中 国
证 监 会 备 案 。
基 金 份 额 持 有 人 依 法 自 行 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 , 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 应 当
配 合 , 不 得 阻 碍 、 干 扰 。
3 、 通 知
( 1 ) 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 , 召 集 人 应 当 至 少 提 前 三 十 日 将 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的
会 议 通 知 , 在 中 国 证 监 会 指 定 的 至 少 一 种 信 息 披 露 媒 体 公 告 。 基 金 份 额 持 有 人 大 会 通 知 应
至 少 载 明 以 下 内 容 :
1 ) 会 议 召 开 的 时 间 、 地 点 、 方 式 ;
2 ) 会 议 拟 审 议 的 主 要 事 项 ;
3 ) 有 权 出 席 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 登 记 日 ;
4 ) 代 理 投 票 授 权 委 托 书 送 达 时 间 和 地 点 ;
5 ) 会 务 常 设 联 系 人 姓 名 、 电 话 。
6 ) 其 他 注 意 事 项 。
( 2 ) 如 召 集 人 为 基 金 管 理 人 , 还 应 另 行 书 面 通 知 基 金 托 管 人 到 指 定 地 点 对 书 面 表 决 意
见 的 计 票 进 行 监 督 ; 如 召 集 人 为 基 金 托 管 人 , 则 应 另 行 书 面 通 知 基 金 管 理 人 到 指 定 地 点 对
书 面 表 决 意 见 的 计 票 进 行 监 督 ; 如 召 集 人 为 基 金 份 额 持 有 人 , 则 应 另 行 书 面 通 知 基 金 管 理
人 和 基 金 托 管 人 到 指 定 地 点 对 书 面 表 决 意 见 的 计 票 进 行 监 督 。
4 、 会 议 的 召 开 方 式
( 1 ) 会 议 方 式
1 ) 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 召 开 方 式 包 括 现 场 开 会 和 通 讯 方 式 开 会 ;
2 ) 现 场 开 会 由 基 金 份 额 持 有 人 本 人 出 席 或 通 过 授 权 委 托 书 委 派 其 代 理 人 出 席 , 现 场 开
会 时 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 的 授 权 代 表 应 当 出 席 ;
3 ) 通 讯 方 式 开 会 指 按 照 基 金 合 同 的 相 关 规 定 以 通 讯 的 书 面 方 式 进 行 表 决 ;
4 ) 会 议 的 召 开 方 式 由 召 集 人 确 定 。 但 决 定 基 金 管 理 人 更 换 或 基 金 托 管 人 的 更 换 事 宜 必
须 以 现 场 开 会 方 式 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 。
( 2 ) 基 金 份 额 持 有 人 大 会 召 开 条 件
1 ) 现 场 开 会
必 须 同 时 符 合 以 下 条 件 时 , 现 场 会 议 方 可 举 行 :a 对 到 会 者 在 权 益 登 记 日 持 有 基 金 份 额 的 统 计 显 示 , 有 效 的 基 金 份 额 应 当 大 于 权 益 登
记 日 基 金 总 份 额 的 5 0 % ( 不 含 5 0 % ) ;
b 到 会 的 基 金 份 额 持 有 人 身 份 证 明 及 持 有 基 金 份 额 的 凭 证 、 代 理 人 身 份 证 明 、 委 托 人
持 有 基 金 份 额 的 凭 证 及 授 权 委 托 代 理 手 续 完 备 , 到 会 者 出 具 的 相 关 文 件 符 合 有 关 法 律 法 规
和 基 金 合 同 及 会 议 通 知 的 规 定 , 并 且 持 有 基 金 份 额 的 凭 证 与 基 金 管 理 人 持 有 的 登 记 资 料 相
符 。
2 ) 通 讯 方 式 开 会
必 须 同 时 符 合 以 下 条 件 时 , 通 讯 会 议 方 可 举 行 :
a 召 集 人 按 基 金 合 同 规 定 公 布 会 议 通 知 后 , 在 两 个 工 作 日 内 连 续 公 布 相 关 提 示 性 公 告 ;
b 召 集 人 在 公 证 机 关 的 监 督 下 按 照 会 议 通 知 规 定 的 方 式 收 取 和 统 计 基 金 份 额 持 有 人 的
书 面 表 决 意 见 ;
c 本 人 直 接 出 具 书 面 意 见 或 授 权 他 人 代 表 出 具 书 面 意 见 的 基 金 份 额 持 有 人 所 代 表 的 基
金 份 额 占 权 益 登 记 日 基 金 总 份 额 的 5 0 % 以 上 ( 不 含 5 0 % ) ;
d 直 接 出 具 书 面 意 见 的 基 金 份 额 持 有 人 或 受 托 代 表 他 人 出 具 书 面 意 见 的 代 理 人 , 同 时
提 交 持 有 基 金 份 额 的 凭 证 和 受 托 出 席 会 议 者 出 具 的 委 托 人 持 有 基 金 份 额 的 凭 证 和 委 托 人 的
代 理 投 票 授 权 委 托 书 等 文 件 符 合 法 律 法 规 、 基 金 合 同 和 会 议 通 知 的 规 定 。
5 、 议 事 内 容 与 程 序
( 1 ) 议 事 内 容 及 提 案 权
1 ) 议 事 内 容 为 本 基 金 合 同 本 章 “ 1 、 召 开 事 由 ” 中 所 指 的 关 系 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的
重 大 事 项 ;
2 ) 基 金 份 额 持 有 人 大 会 不 得 对 未 事 先 公 告 的 议 事 内 容 进 行 表 决 ;
3 ) 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 、 持 有 权 益 登 记 日 基 金 总 份 额 1 0 % 以 上 ( 不 含 1 0 % ) 的 基
金 份 额 持 有 人 应 在 大 会 召 集 人 发 出 会 议 通 知 前 向 大 会 召 集 人 提 交 需 由 基 金 份 额 持 有 人 大 会
审 议 表 决 的 提 案 ;
4 ) 对 于 基 金 份 额 持 有 人 提 交 的 提 案 , 大 会 召 集 人 应 当 按 照 以 下 原 则 对 提 案 进 行 审 核 :
a 关 联 性 。 大 会 召 集 人 对 于 基 金 份 额 持 有 人 提 案 涉 及 事 项 与 基 金 有 直 接 关 系 , 并 且 不
超 出 法 律 法 规 和 基 金 合 同 规 定 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 职 权 范 围 的 , 应 提 交 大 会 审 议 ; 对 于
不 符 合 上 述 要 求 的 , 不 提 交 基 金 份 额 持 有 人 大 会 审 议 。 如 果 召 集 人 决 定 不 将 基 金 份 额 持 有
人 提 案 提 交 大 会 表 决 , 应 当 在 该 次 基 金 份 额 持 有 人 大 会 上 进 行 解 释 和 说 明 ;b 程 序 性 。 大 会 召 集 人 可 以 对 基 金 份 额 持 有 人 的 提 案 涉 及 的 程 序 性 问 题 作 出 决 定 。 如
将 其 提 案 进 行 分 拆 或 合 并 表 决 , 需 征 得 原 提 案 人 同 意 ; 原 提 案 人 不 同 意 变 更 的 , 大 会 主 持
人 可 以 就 程 序 性 问 题 提 请 基 金 份 额 持 有 人 大 会 作 出 决 定 , 并 按 照 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 定
的 程 序 进 行 审 议 。
( 2 ) 议 事 程 序
1 ) 现 场 开 会
在 现 场 开 会 的 方 式 下 , 首 先 由 大 会 主 持 人 按 照 规 定 程 序 宣 布 会 议 议 事 程 序 及 注 意 事 项 ,
确 定 和 公 布 监 票 人 , 然 后 由 大 会 主 持 人 宣 读 提 案 , 经 讨 论 后 进 行 表 决 , 在 公 证 机 构 的 监 督
下 形 成 大 会 决 议 。
基 金 管 理 人 召 集 大 会 时 , 由 基 金 管 理 人 授 权 代 表 主 持 ; 基 金 托 管 人 召 集 大 会 时 , 由 基
金 托 管 人 授 权 代 表 主 持 ; 代 表 基 金 份 额 1 0 % 以 上 ( 不 含 1 0 % ) 的 基 金 份 额 持 有 人 召 集 大 会
时 , 由 出 席 大 会 的 基 金 份 额 持 有 人 和 代 理 人 以 所 代 表 的 基 金 份 额 5 0 % 以 上 ( 不 含 5 0 % ) 多 数
选 举 产 生 一 名 代 表 作 为 该 次 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 主 持 人 。
召 集 人 应 当 制 作 出 席 会 议 人 员 的 签 名 册 。 签 名 册 载 明 参 加 会 议 人 员 姓 名 ( 或 单 位 名 称 ) 、
身 份 证 号 码 、 住 所 地 址 、 持 有 或 者 代 表 有 表 决 权 的 基 金 份 额 、 委 托 人 姓 名 ( 或 单 位 名 称 ) 等
事 项 。
2 ) 通 讯 方 式 开 会
在 通 讯 方 式 开 会 的 情 况 下 , 由 召 集 人 在 会 议 通 知 中 同 时 公 布 提 案 , 在 所 通 知 的 表 决 截
止 日 期 第 二 日 统 计 全 部 有 效 表 决 , 在 公 证 机 构 监 督 下 形 成 决 议 。
6 、 表 决
( 1 ) 基 金 份 额 持 有 人 所 持 每 份 基 金 份 额 享 有 一 票 表 决 权 。
( 2 ) 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 分 为 一 般 决 议 和 特 别 决 议
1 ) 一 般 决 议 : 一 般 决 议 须 经 出 席 会 议 的 基 金 份 额 持 有 人 及 代 理 人 所 持 表 决 权 的 5 0 % 以
上 ( 不 含 5 0 % ) 通 过 方 为 有 效 ; 除 下 列 2 ) 所 规 定 的 须 以 特 别 决 议 通 过 事 项 以 外 的 其 他 事 项
均 以 一 般 决 议 的 方 式 通 过 ;
2 ) 特 别 决 议 : 特 别 决 议 须 经 出 席 会 议 的 基 金 份 额 持 有 人 及 代 理 人 所 持 表 决 权 的 三 分 之
二 以 上 通 过 方 可 作 出 。 涉 及 基 金 管 理 人 更 换 、 基 金 托 管 人 更 换 、 转 换 基 金 运 作 方 式 、 终 止
基 金 合 同 必 须 以 特 别 决 议 的 方 式 通 过 方 为 有 效 。
基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 定 的 事 项 , 应 当 依 法 报 中 国 证 监 会 核 准 或 者 备 案 , 并 予 以 公 告 。
( 3 ) 基 金 份 额 持 有 人 大 会 采 取 记 名 方 式 进 行 投 票 表 决 。( 4 ) 对 于 通 讯 开 会 方 式 的 表 决 , 除 非 在 计 票 时 有 充 分 的 相 反 证 据 证 明 , 否 则 表 面 符 合
法 律 法 规 和 会 议 通 知 规 定 的 书 面 表 决 意 见 即 视 为 有 效 的 表 决 ; 表 决 意 见 模 糊 不 清 或 相 互 矛
盾 的 视 为 无 效 表 决 。
( 5 ) 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 各 项 提 案 或 同 一 项 提 案 内 并 列 的 各 项 议 题 应 当 分 开 审 议 、
逐 项 表 决 。
7 、 计 票
( 1 ) 现 场 开 会
1 ) 如 基 金 份 额 持 有 人 大 会 由 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 召 集 , 则 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的
主 持 人 应 当 在 会 议 开 始 后 宣 布 在 出 席 会 议 的 基 金 份 额 持 有 人 和 代 理 人 中 选 举 两 名 代 表 与 大
会 召 集 人 授 权 的 一 名 监 督 员 共 同 担 任 监 票 人 ; 如 大 会 由 基 金 份 额 持 有 人 自 行 召 集 , 基 金 份
额 持 有 人 大 会 的 主 持 人 应 当 在 会 议 开 始 后 宣 布 在 出 席 会 议 的 基 金 份 额 持 有 人 和 代 理 人 中 选
举 三 名 代 表 担 任 监 票 人 ;
2 ) 监 票 人 应 当 在 基 金 份 额 持 有 人 表 决 后 立 即 进 行 清 点 , 由 大 会 主 持 人 当 场 公 布 计 票 结
果 ;
3 ) 如 果 大 会 主 持 人 对 于 提 交 的 表 决 结 果 有 怀 疑 , 可 以 对 所 投 票 数 进 行 重 新 清 点 ; 如 果
大 会 主 持 人 对 于 提 交 的 表 决 结 果 没 有 怀 疑 , 而 出 席 会 议 的 其 他 人 员 对 大 会 主 持 人 宣 布 的 表
决 结 果 有 异 议 , 有 权 在 宣 布 表 决 结 果 后 立 即 要 求 重 新 清 点 , 大 会 主 持 人 应 当 立 即 重 新 清 点
并 公 布 重 新 清 点 结 果 。 重 新 清 点 仅 限 一 次 。
( 2 ) 通 讯 方 式 开 会
在 通 讯 方 式 开 会 的 情 况 下 , 计 票 方 式 为 : 由 大 会 召 集 人 授 权 的 两 名 监 督 员 在 基 金 托 管
人 授 权 代 表 ( 若 基 金 托 管 人 担 任 召 集 人 , 则 为 基 金 管 理 人 授 权 代 表 ) 的 监 督 下 进 行 计 票 ,
并 由 公 证 机 关 对 其 计 票 过 程 予 以 公 证 。
8 、 生 效 与 公 告
基 金 份 额 持 有 人 大 会 通 过 的 一 般 决 议 和 特 别 决 议 , 召 集 人 应 当 自 通 过 之 日 起 五 日 内 报
中 国 证 监 会 核 准 或 者 备 案 。 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 定 的 事 项 自 中 国 证 监 会 依 法 核 准 或 者 出
具 无 异 议 意 见 之 日 起 生 效 。
基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 和 基 金 份 额 持 有 人 应 当 执 行 生 效 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 决
定 。
基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 自 生 效 之 日 起 两 个 工 作 日 内 在 中 国 证 监 会 指 定 的 至 少 一 种 信
息 披 露 媒 体 公 告 。( 五 ) 基 金 合 同 终 止 的 事 由 、 程 序
1 、 基 金 合 同 的 终 止
本 系 列 基 金 旗 下 任 一 基 金 出 现 下 列 情 形 之 一 的 , 该 基 金 经 中 国 证 监 会 批 准 后 终 止 :
( 1 ) 存 续 期 内 , 基 金 份 额 持 有 人 数 量 连 续 6 0 个 工 作 日 达 不 到 1 0 0 人 , 或 连 续 6 0 个 工
作 日 基 金 资 产 净 值 低 于 人 民 币 5 , 0 0 0 万 元 , 基 金 管 理 人 将 宣 布 本 基 金 合 同 终 止 ;
( 2 ) 基 金 合 同 经 基 金 份 额 持 有 人 大 会 表 决 终 止 的 ;
( 3 ) 因 重 大 违 法 、 违 规 行 为 , 基 金 合 同 被 中 国 证 监 会 责 令 终 止 的 ;
( 4 ) 基 金 管 理 人 因 解 散 、 破 产 、 撤 销 等 事 由 , 不 能 继 续 担 任 本 基 金 管 理 人 的 职 务 , 而
无 其 它 适 当 的 基 金 管 理 机 构 承 接 其 原 有 权 利 及 义 务 ;
( 5 ) 基 金 托 管 人 因 解 散 、 破 产 、 撤 销 等 事 由 , 不 能 继 续 担 任 本 基 金 托 管 人 的 职 务 , 而
无 其 它 适 当 的 基 金 托 管 机 构 承 接 其 原 有 权 利 及 义 务 ;
( 6 ) 由 于 投 资 方 向 变 更 引 起 的 基 金 合 并 、 撤 销 ;
( 7 ) 中 国 证 监 会 允 许 的 其 它 情 况 。
2 、 若 本 系 列 基 金 旗 下 所 有 基 金 均 已 宣 布 终 止 , 则 本 系 列 基 金 合 同 终 止 。
若 本 系 列 基 金 仅 剩 余 一 只 基 金 , 而 基 金 管 理 人 在 一 年 内 未 能 在 本 系 列 基 金 旗 下 增 设 一
只 或 一 只 以 上 基 金 , 达 到 系 列 结 构 下 至 少 两 只 基 金 的 要 求 , 则 本 系 列 基 金 合 同 终 止 , 剩 余
的 基 金 作 为 单 独 基 金 存 续 。
3 、 基 金 财 产 清 算 的 公 告
基 金 合 同 终 止 并 报 中 国 证 监 会 备 案 后 5 个 工 作 日 内 由 基 金 财 产 清 算 小 组 公 告 ; 清 算 过
程 中 的 有 关 重 大 事 项 须 及 时 公 告 ; 基 金 财 产 清 算 结 果 由 基 金 财 产 清 算 小 组 经 中 国 证 监 会 批
准 后 3 个 工 作 日 内 公 告 。
( 六 ) 争 议 处 理
本 基 金 合 同 受 中 国 法 律 管 辖 。
本 基 金 合 同 各 方 当 事 人 同 意 , 因 基 金 合 同 而 产 生 的 或 与 基 金 合 同 有 关 的 一 切 争 议 , 应
经 友 好 协 商 或 者 调 解 解 决 , 协 商 或 调 解 未 能 解 决 的 , 应 提 交 中 国 国 际 经 济 贸 易 仲 裁 委 员 会
华 南 分 会 根 据 该 会 当 时 有 效 的 仲 裁 规 则 进 行 仲 裁 , 仲 裁 的 地 点 定 在 深 圳 , 仲 裁 裁 决 是 终 局
性 的 。
( 七 ) 基 金 合 同 存 放 地 与 投 资 者 取 得 基 金 合 同 的 方 式
本 基 金 合 同 一 式 十 份 , 其 中 上 报 中 国 证 监 会 和 中 国 银 监 会 各 两 份 , 基 金 发 起 人 、 基 金
管 理 人 和 基 金 托 管 人 各 持 有 两 份 , 每 份 具 有 同 等 得 法 律 效 力 。本 基 金 合 同 可 印 制 成 册 , 供 投 资 者 在 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 、 代 销 机 构 的 办 公 场 所
和 营 业 场 所 查 阅 ; 投 资 者 也 可 支 付 工 本 费 后 , 在 合 理 的 营 业 时 间 内 获 得 本 基 金 合 同 复 制 件
或 复 印 件 , 但 内 容 应 以 本 基 金 合 同 正 本 为 准 。
二 十 、 基 金 托 管 协 议 的 内 容 摘 要
( 一 ) 托 管 协 议 当 事 人
1 、 基 金 管 理 人
名 称 : 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司
住 所 : 深 圳 市 福 田 区 福 华 三 路 1 6 8 号 深 圳 国 际 商 会 中 心 第 4 3 层
邮 政 编 码 : 5 1 8 0 4 8
法 定 代 表 人 : 何 如
注 册 资 本 : 1 . 5 亿 元 人 民 币
经 营 范 围 : 发 起 设 立 基 金 ; 基 金 管 理 业 务
组 织 形 式 : 有 限 责 任 公 司
营 业 期 限 : 持 续 经 营
2 、 基 金 托 管 人
基 金 托 管 人 名 称 : 交 通 银 行
住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 1 8 8 号
办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 1 8 8 号
邮 政 编 码 : 2 0 0 1 2 0
法 定 代 表 人 : 蒋 超 良
注 册 资 本 : 4 8 9 . 9 4 亿 元 人 民 币
经 营 范 围 : 办 理 经 中 国 银 监 会 批 准 的 所 有 相 关 业 务
组 织 形 式 : 股 份 有 限 公 司
营 业 期 限 : 持 续 经 营
( 注 : 在 本 报 告 期 内 本 基 金 基 金 托 管 人 法 定 代 表 人 牛 锡 明 , 注 册 资 本 7 4 2 . 6 2 亿 元 人 民
币 。 )
( 二 ) 订 立 托 管 协 议 的 依 据 、 目 的 和 原 则本 协 议 依 据 《 证 券 投 资 基 金 管 理 暂 行 办 法 》 ( 以 下 简 称 《 暂 行 办 法 》 ) 及 其 实 施 准 则 、
《 开 放 式 证 券 投 资 基 金 试 点 办 法 》 ( 以 下 简 称 《 试 点 办 法 》 ) 、 《 鹏 华 普 天 系 列 开 放 式 证
券 投 资 基 金 基 金 契 约 》 ( 以 下 简 称 《 基 金 契 约 》 ) 及 其 他 有 关 规 定 制 订 。
本 协 议 的 目 的 是 明 确 基 金 托 管 人 和 基 金 管 理 人 之 间 在 基 金 持 有 人 名 册 的 登 记 、 基 金 资
产 的 保 管 、 基 金 资 产 的 管 理 和 运 作 、 基 金 的 申 购 、 转 换 、 赎 回 及 相 互 监 督 等 相 关 事 宜 中 的
权 利 、 义 务 及 职 责 , 以 确 保 基 金 资 产 安 全 , 保 护 基 金 持 有 人 的 合 法 权 益 。
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 本 着 平 等 自 愿 、 诚 实 信 用 的 原 则 , 经 协 商 一 致 , 订 立 本 协 议 。
( 三 ) 基 金 托 管 人 与 基 金 管 理 人 之 间 的 业 务 监 督 、 核 查
1 、 基 金 托 管 人 根 据 《 暂 行 办 法 》 、 《 试 点 办 法 》 、 《 基 金 契 约 》 和 有 关 法 律 法 规 的 规
定 , 对 被 托 管 基 金 的 投 资 范 围 、 基 金 资 产 的 投 资 组 合 比 例 、 基 金 资 产 的 核 算 、 基 金 资 产 净
值 的 计 算 方 法 、 基 金 管 理 人 管 理 费 的 计 提 和 支 付 、 基 金 的 申 购 、 转 换 和 赎 回 、 基 金 收 益 分
配 等 行 为 的 合 法 性 、 合 规 性 进 行 监 督 和 核 查 。
基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 的 违 规 行 为 时 , 应 及 时 以 书 面 形 式 通 知 基 金 管 理 人 限 期 纠
正 ; 基 金 管 理 人 收 到 通 知 后 应 及 时 核 对 、 确 认 并 以 书 面 形 式 对 基 金 托 管 人 发 出 回 函 , 并 尽
快 改 正 已 确 认 错 误 。 在 限 期 内 , 基 金 托 管 人 有 权 随 时 对 通 知 事 项 进 行 复 查 , 督 促 基 金 管 理
人 改 正 。 基 金 管 理 人 对 基 金 托 管 人 通 知 的 违 规 事 项 未 能 在 限 期 内 纠 正 的 , 基 金 托 管 人 应 报
告 中 国 证 监 会 。
若 基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 有 重 大 违 规 行 为 , 应 立 即 报 告 中 国 证 监 会 , 同 时 通 知 基
金 管 理 人 限 期 纠 正 。
2 、 基 金 管 理 人 根 据 《 暂 行 办 法 》 、 《 试 点 办 法 》 、 《 基 金 契 约 》 及 其 它 有 关 规 定 , 对
基 金 托 管 人 是 否 及 时 执 行 基 金 管 理 人 的 划 款 指 令 、 是 否 妥 善 保 管 基 金 的 全 部 资 产 、 是 否 及
时 按 照 基 金 管 理 人 的 指 令 向 注 册 与 过 户 登 记 人 支 付 赎 回 和 分 红 款 项 , 对 基 金 托 管 人 进 行 监
督 和 核 查 。
基 金 管 理 人 定 期 对 基 金 托 管 人 保 管 的 基 金 资 产 进 行 核 查 。 若 基 金 管 理 人 发 现 基 金 托 管
人 未 对 基 金 资 产 实 行 分 账 管 理 、 擅 自 挪 用 基 金 资 产 、 或 因 基 金 托 管 人 的 过 错 导 致 基 金 资 产
灭 失 、 减 损 、 及 处 于 危 险 状 态 的 任 何 行 为 , 基 金 管 理 人 应 以 书 面 方 式 要 求 基 金 托 管 人 予 以
纠 正 和 采 取 必 要 的 补 救 措 施 , 同 时 基 金 管 理 人 有 权 要 求 基 金 托 管 人 赔 偿 基 金 因 此 所 受 的 任
何 损 失 。
基 金 管 理 人 发 现 基 金 托 管 人 的 行 为 违 反 《 暂 行 办 法 》 、 《 试 点 办 法 》 、 《 基 金 契 约 》
和 其 他 有 关 法 律 法 规 的 规 定 时 , 应 及 时 以 书 面 形 式 通 知 基 金 托 管 人 限 期 纠 正 , 基 金 托 管 人收 到 通 知 后 应 及 时 核 对 并 以 书 面 形 式 对 基 金 管 理 人 发 出 回 函 , 并 及 时 对 已 确 认 错 误 进 行 改
正 。 在 限 期 内 , 基 金 管 理 人 有 权 随 时 对 通 知 事 项 进 行 复 查 , 督 促 基 金 托 管 人 改 正 。 基 金 托
管 人 对 基 金 管 理 人 通 知 的 违 规 事 项 未 能 在 限 期 内 纠 正 的 , 基 金 管 理 人 应 报 告 中 国 证 监 会 。
若 基 金 管 理 人 发 现 基 金 托 管 人 有 重 大 违 规 行 为 , 应 立 即 报 告 中 国 证 监 会 和 中 国 人 民 银
行 , 同 时 通 知 基 金 托 管 人 限 期 纠 正 。
3 、 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 有 义 务 配 合 和 协 助 对 方 依 照 本 协 议 对 基 金 业 务 进 行 监 督 、
核 查 。 任 何 一 方 当 事 人 无 正 当 理 由 拒 绝 、 阻 挠 对 方 根 据 本 协 议 规 定 行 使 监 督 权 , 或 采 取 拖
延 、 欺 诈 等 手 段 妨 碍 对 方 进 行 有 效 监 督 , 情 节 严 重 或 经 另 一 方 提 出 警 告 仍 不 改 正 的 , 另 一
方 应 报 告 中 国 证 监 会 。
( 四 ) 基 金 资 产 保 管
1 、 基 金 资 产 保 管 的 原 则
基 金 托 管 人 持 有 基 金 资 产 , 应 安 全 保 管 全 部 所 收 到 的 基 金 资 产 。
基 金 资 产 应 独 立 于 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 的 自 有 资 产 及 其 他 资 产 。 基 金 托 管 人 应 为
基 金 设 立 独 立 的 账 户 。 本 基 金 资 产 与 基 金 托 管 人 的 其 他 资 产 及 其 他 基 金 的 资 产 实 行 严 格 的
分 账 管 理 。 基 金 托 管 人 应 安 全 、 妥 善 地 保 管 全 部 基 金 资 产 , 未 经 基 金 管 理 人 的 正 式 指 令 ,
基 金 托 管 人 不 得 自 行 运 用 、 处 分 、 分 配 基 金 的 任 何 资 产 。
对 于 因 为 基 金 投 资 产 生 的 应 收 资 产 , 应 由 基 金 管 理 人 负 责 与 有 关 当 事 人 确 定 到 账 日 期
并 通 知 基 金 托 管 人 , 到 账 日 基 金 资 产 没 有 到 达 基 金 托 管 人 处 的 , 基 金 托 管 人 应 及 时 通 知 基
金 管 理 人 , 由 基 金 管 理 人 采 取 措 施 进 行 催 收 , 由 此 给 基 金 造 成 损 失 的 , 基 金 管 理 人 应 负 责
向 有 关 当 事 人 追 偿 , 基 金 托 管 人 不 应 对 此 承 担 任 何 责 任 。
对 于 基 金 申 ( 认 ) 购 过 程 中 产 生 的 应 收 资 产 , 应 由 基 金 管 理 人 负 责 与 有 关 当 事 人 确 定
到 账 日 期 并 通 知 基 金 托 管 人 , 到 账 日 基 金 资 产 没 有 到 达 基 金 托 管 人 处 的 , 基 金 托 管 人 应 及
时 通 知 基 金 管 理 人 采 取 措 施 进 行 催 收 , 由 此 给 基 金 造 成 损 失 的 , 基 金 管 理 人 应 负 责 向 有 关
当 事 人 追 偿 , 基 金 托 管 人 不 应 对 此 承 担 任 何 责 任 。
2 、 基 金 成 立 时 募 集 资 金 的 验 证
基 金 募 集 截 止 后 , 由 基 金 管 理 人 聘 请 具 有 从 事 证 券 业 务 资 格 的 会 计 师 事 务 所 进 行 验 资 ,
出 具 验 资 报 告 。 注 册 与 过 户 登 记 人 应 将 募 得 的 全 部 资 金 存 入 基 金 托 管 人 以 基 金 名 义 开 立 的
银 行 账 户 中 。 基 金 托 管 人 在 收 到 资 金 当 日 出 具 基 金 资 产 接 收 报 告 。
3 、 投 资 人 申 购 、 转 换 资 金 的 归 集 和 赎 回 资 金 的 派 发基 金 托 管 人 应 及 时 查 收 基 金 投 资 人 已 到 账 的 申 购 资 金 , 并 对 转 换 业 务 中 的 转 出 、 转 入
资 金 及 时 进 行 归 集 , 对 于 未 准 时 到 账 的 资 金 , 应 及 时 通 知 基 金 管 理 人 , 基 金 管 理 人 负 责 催
收 。 因 申 购 、 转 出 、 转 入 资 金 未 及 时 到 账 、 归 集 而 给 基 金 造 成 损 失 的 , 基 金 托 管 人 不 对 此
承 担 任 何 责 任 。
投 资 人 赎 回 的 资 金 , 基 金 托 管 人 应 根 据 基 金 管 理 人 的 指 令 进 行 划 拨 。
4 、 基 金 银 行 账 户 的 开 设 和 管 理
基 金 银 行 账 户 的 开 设 和 管 理 由 基 金 托 管 人 全 权 负 责 。 基 金 托 管 人 要 确 保 所 收 到 的 全 部
基 金 资 产 的 安 全 。
基 金 托 管 人 根 据 基 金 管 理 人 的 指 令 办 理 资 金 支 付 。 本 基 金 的 预 留 印 鉴 由 基 金 托 管 人 保
管 以 备 日 后 查 核 。 本 基 金 的 一 切 货 币 收 支 活 动 , 均 需 通 过 基 金 的 银 行 账 户 进 行 。
本 基 金 银 行 账 户 的 开 立 和 使 用 , 仅 用 于 满 足 开 展 本 基 金 业 务 的 需 要 。 基 金 托 管 人 和 基
金 管 理 人 不 得 假 借 基 金 的 名 义 开 立 任 何 其 他 银 行 账 户 ; 亦 不 得 使 用 基 金 的 任 何 账 户 进 行 本
基 金 业 务 以 外 的 活 动 。
5 、 基 金 证 券 账 户 和 资 金 账 户 的 开 设 和 管 理
基 金 托 管 人 在 中 国 证 券 登 记 结 算 公 司 上 海 分 公 司 、 深 圳 分 公 司 和 中 央 国 债 登 记 结 算 公
司 开 设 证 券 账 户 用 于 本 基 金 证 券 投 资 的 清 算 和 存 管 。 基 金 托 管 人 要 负 责 管 理 证 券 账 户 及 对
账 户 业 务 发 生 情 况 进 行 如 实 记 录 。
基 金 证 券 账 户 的 开 立 和 使 用 , 限 于 满 足 开 展 本 基 金 业 务 的 需 要 。 基 金 托 管 人 和 基 金 管
理 人 不 得 出 借 和 未 经 对 方 同 意 擅 自 转 让 基 金 的 任 何 证 券 账 户 ; 亦 不 得 使 用 基 金 的 任 何 证 券
账 户 进 行 本 基 金 业 务 以 外 的 活 动 。
基 金 托 管 人 在 中 国 证 券 登 记 结 算 公 司 上 海 分 公 司 、 深 圳 分 公 司 开 立 基 金 证 券 交 易 资 金
账 户 , 用 于 证 券 资 金 清 算 ; 在 中 央 国 债 登 记 结 算 公 司 开 立 国 债 托 管 账 户 , 用 于 国 债 的 交 易
和 清 算 。
根 据 业 务 发 展 需 要 , 经 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 协 商 同 意 , 基 金 托 管 人 还 可 开 设 其 他
投 资 品 种 的 资 金 清 算 账 户 和 托 管 账 户 。
6 、 国 债 托 管 专 户 的 开 设 和 管 理
( 1 ) 基 金 成 立 后 , 基 金 管 理 人 负 责 代 基 金 向 中 国 证 监 会 和 中 国 人 民 银 行 申 请 进 入 全 国
银 行 间 同 业 拆 借 市 场 进 行 交 易 。 由 基 金 托 管 人 在 上 海 中 国 外 汇 交 易 中 心 开 设 同 业 拆 借 市 场
交 易 账 户 , 在 中 央 国 债 登 记 结 算 有 限 公 司 开 设 国 债 托 管 账 户 , 并 代 基 金 进 行 国 债 及 资 金 的
清 算 。( 2 ) 同 业 拆 借 市 场 交 易 账 户 和 国 债 托 管 账 户 根 据 中 国 人 民 银 行 、 中 国 外 汇 交 易 中 心 和
中 央 国 债 登 记 结 算 有 限 公 司 的 有 关 规 定 , 由 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 签 订 协 议 , 进 行 使 用
和 管 理 。 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 同 时 代 基 金 签 订 全 国 银 行 间 国 债 市 场 回 购 主 协 议 , 正 本
由 基 金 托 管 人 保 管 , 基 金 管 理 人 保 存 副 本 。
7 、 基 金 资 产 投 资 的 有 关 实 物 证 券 的 保 管
实 物 证 券 由 基 金 托 管 人 存 放 于 托 管 银 行 的 保 管 库 , 但 要 与 非 本 基 金 的 其 他 实 物 证 券 分
开 保 管 , 也 可 存 入 中 央 国 债 登 记 结 算 公 司 或 交 易 所 登 记 结 算 公 司 或 其 他 由 托 管 人 选 定 的 代
保 管 库 中 。 保 管 凭 证 由 基 金 托 管 人 保 存 。 实 物 证 券 的 购 买 和 转 让 , 由 基 金 托 管 人 根 据 基 金
管 理 人 的 指 令 办 理 。
8 、 与 基 金 资 产 有 关 的 重 大 合 同 的 保 管
与 基 金 资 产 有 关 的 重 大 合 同 的 签 署 , 由 基 金 管 理 人 负 责 。 合 同 原 件 由 基 金 托 管 人 保 管 ,
保 管 期 限 按 照 国 家 有 关 规 定 执 行 。
( 五 ) 基 金 资 产 净 值 计 算 和 复 核
1 、 基 金 资 产 净 值 及 基 金 份 额 净 值 的 计 算 与 复 核
本 系 列 基 金 旗 下 各 基 金 分 别 独 立 进 行 估 值 。
( 1 ) 股 票 估 值 方 法
1 ) 上 市 流 通 股 票 按 估 值 日 其 所 在 证 券 交 易 所 的 收 盘 价 估 值 ; 估 值 日 无 交 易 的 , 但 最 近
交 易 日 后 经 济 环 境 未 发 生 重 大 变 化 的 , 以 最 近 交 易 日 的 收 盘 价 估 值 ; 估 值 日 无 交 易 , 且 最
近 交 易 日 后 经 济 环 境 发 生 了 重 大 变 化 的 , 将 参 考 类 似 投 资 品 种 的 现 行 市 价 及 重 大 变 化 因 素 ,
调 整 最 近 交 易 日 收 盘 价 , 确 定 公 允 价 值 进 行 估 值 。 如 有 充 足 证 据 表 明 最 近 交 易 日 收 盘 价 不
能 真 实 地 反 映 公 允 价 值 的 , 应 对 最 近 交 易 日 的 收 盘 价 进 行 调 整 , 确 定 公 允 价 值 进 行 估 值 。
2 ) 未 上 市 股 票 的 估 值 :
① 首 次 发 行 的 股 票 , 采 用 估 值 技 术 确 定 公 允 价 值 进 行 估 值 , 在 估 值 技 术 难 以 可 靠 计 量
公 允 价 值 的 情 况 下 , 按 成 本 估 值 。
② 首 次 公 开 发 行 有 明 确 锁 定 期 的 股 票 , 同 一 股 票 在 交 易 所 上 市 后 , 按 估 值 日 其 所 在 证
券 交 易 所 上 市 的 同 一 股 票 的 以 第 1 ) 条 确 定 的 估 值 价 格 进 行 估 值 。
③ 送 股 、 转 增 股 、 配 股 和 公 开 增 发 新 股 等 方 式 发 行 的 股 票 , 按 估 值 日 该 上 市 公 司 在 证
券 交 易 所 挂 牌 的 同 一 流 通 股 票 的 以 第 1 ) 条 确 定 的 估 值 价 格 进 行 估 值 。
④ 非 公 开 发 行 有 明 确 锁 定 期 的 股 票 , 按 监 管 机 构 或 行 业 协 会 有 关 规 定 确 定 公 允 价 值 。3 ) 在 任 何 情 况 下 , 基 金 管 理 人 如 采 用 本 项 第 1 ) - 2 ) 小 项 规 定 的 方 法 对 基 金 资 产 进 行
估 值 , 均 应 被 认 为 采 用 了 适 当 的 估 值 方 法 。 但 是 , 如 果 基 金 管 理 人 认 为 按 本 项 第 1 ) - 2 ) 小
项 规 定 的 方 法 对 基 金 资 产 进 行 估 值 不 能 客 观 反 映 其 公 允 价 值 的 , 基 金 管 理 人 可 根 据 具 体 情
况 , 并 与 基 金 托 管 人 商 定 后 , 按 最 能 反 映 公 允 价 值 的 价 格 估 值 ;
4 ) 国 家 有 最 新 规 定 的 , 按 其 规 定 进 行 估 值 。
( 2 ) 债 券 估 值 方 法
1 ) 在 证 券 交 易 所 市 场 挂 牌 交 易 的 实 行 净 价 交 易 的 债 券 按 估 值 日 收 盘 价 估 值 , 估 值 日 无
交 易 的 , 但 最 近 交 易 日 后 经 济 环 境 未 发 生 重 大 变 化 的 , 以 最 近 交 易 日 的 收 盘 价 估 值 ; 估 值
日 无 交 易 , 且 最 近 交 易 日 后 经 济 环 境 发 生 了 重 大 变 化 的 , 将 参 考 类 似 投 资 品 种 的 现 行 市 价
及 重 大 变 化 因 素 , 调 整 最 近 交 易 日 收 盘 价 , 确 定 公 允 价 值 进 行 估 值 。 如 有 充 足 证 据 表 明 最
近 交 易 日 收 盘 价 不 能 真 实 地 反 映 公 允 价 值 的 , 应 对 最 近 交 易 日 的 收 盘 价 进 行 调 整 , 确 定 公
允 价 值 进 行 估 值 。
2 ) 在 证 券 交 易 所 市 场 挂 牌 交 易 的 未 实 行 净 价 交 易 的 债 券 按 估 值 日 收 盘 价 减 去 债 券 收 盘
价 中 所 含 的 债 券 应 收 利 息 得 到 的 净 价 进 行 估 值 , 估 值 日 无 交 易 的 , 但 最 近 交 易 日 后 经 济 环
境 未 发 生 重 大 变 化 的 , 按 最 近 交 易 日 债 券 收 盘 价 减 去 所 含 的 最 近 交 易 日 债 券 应 收 利 息 后 的
净 价 进 行 估 值 ; 估 值 日 无 交 易 , 且 最 近 交 易 日 后 经 济 环 境 发 生 了 重 大 变 化 的 , 将 参 考 类 似
投 资 品 种 的 现 行 市 价 ( 净 价 ) 及 重 大 变 化 因 素 , 调 整 最 近 交 易 日 收 盘 价 ( 净 价 ) , 确 定 公
允 价 值 进 行 估 值 。 如 有 充 足 证 据 表 明 最 近 交 易 日 收 盘 价 ( 净 价 ) 不 能 真 实 地 反 映 公 允 价 值
的 , 应 对 最 近 交 易 日 的 收 盘 价 ( 净 价 ) 进 行 调 整 , 确 定 公 允 价 值 进 行 估 值 。
3 ) 首 次 发 行 未 上 市 债 券 采 用 估 值 技 术 确 定 的 公 允 价 值 进 行 估 值 , 在 估 值 技 术 难 以 可 靠
计 量 公 允 价 值 的 情 况 下 , 按 成 本 估 值 。
4 ) 在 银 行 间 债 券 市 场 交 易 的 债 券 根 据 行 业 协 会 指 导 的 处 理 标 准 或 意 见 并 综 合 考 虑 市 场
成 交 价 、 市 场 报 价 、 流 动 性 及 收 益 率 曲 线 等 因 素 确 定 其 公 允 价 值 进 行 估 值 。
5 ) 在 任 何 情 况 下 , 基 金 管 理 人 如 采 用 本 项 第 1 ) - 4 ) 小 项 规 定 的 方 法 对 基 金 资 产 进 行
估 值 , 均 应 被 认 为 采 用 了 适 当 的 估 值 方 法 。 但 是 , 如 果 基 金 管 理 人 认 为 按 本 项 第 1 ) - 4 ) 小
项 规 定 的 方 法 对 基 金 资 产 进 行 估 值 不 能 客 观 反 映 其 公 允 价 值 的 , 基 金 管 理 人 在 综 合 考 虑 市
场 成 交 价 、 市 场 报 价 、 流 动 性 、 收 益 率 曲 线 等 多 种 因 素 基 础 上 形 成 的 债 券 估 值 , 基 金 管 理
人 可 根 据 具 体 情 况 与 基 金 托 管 人 商 定 后 , 按 最 能 反 映 公 允 价 值 的 价 格 估 值 。
6 ) 国 家 有 最 新 规 定 的 , 按 其 规 定 进 行 估 值 。
( 3 ) 权 证 估 值 方 法1 ) 上 市 流 通 权 证 按 估 值 日 其 所 在 证 券 交 易 所 的 收 盘 价 估 值 ; 估 值 日 无 交 易 的 , 但 最 近
交 易 日 后 经 济 环 境 未 发 生 重 大 变 化 的 , 以 最 近 交 易 日 的 收 盘 价 估 值 ; 估 值 日 无 交 易 , 且 最
近 交 易 日 后 经 济 环 境 发 生 了 重 大 变 化 的 , 将 参 考 类 似 投 资 品 种 的 现 行 市 价 及 重 大 变 化 因 素 ,
调 整 最 近 交 易 日 收 盘 价 , 确 定 公 允 价 值 进 行 估 值 。 如 有 充 足 证 据 表 明 最 近 交 易 日 收 盘 价 不
能 真 实 地 反 映 公 允 价 值 的 , 应 对 最 近 交 易 日 的 收 盘 价 进 行 调 整 , 确 定 公 允 价 值 进 行 估 值 。
2 ) 首 次 发 行 未 上 市 的 权 证 , 采 用 估 值 技 术 确 定 公 允 价 值 , 在 估 值 技 术 难 以 可 靠 计 量 公
允 价 值 的 情 况 下 , 按 成 本 估 值 。
3 ) 停 止 交 易 、 但 未 行 权 的 权 证 , 采 用 估 值 技 术 确 定 公 允 价 值 进 行 估 值 。
4 ) 因 持 有 股 票 而 享 有 的 配 股 权 证 , 以 配 股 除 权 日 起 到 配 股 确 认 日 止 , 若 收 盘 价 高 于 配
股 价 , 则 按 收 盘 价 和 配 股 价 的 差 额 进 行 估 值 , 若 收 盘 价 低 于 配 股 价 , 则 估 值 为 零 。
5 ) 在 任 何 情 况 下 , 基 金 管 理 人 如 采 用 本 项 第 1 ) - 4 ) 小 项 规 定 的 方 法 对 基 金 资 产 进 行 估
值 , 均 应 被 认 为 采 用 了 适 当 的 估 值 方 法 。 但 是 , 如 果 基 金 管 理 人 认 为 按 本 项 第 1 ) - 4 ) 小 项
规 定 的 方 法 对 基 金 资 产 进 行 估 值 不 能 客 观 反 映 其 公 允 价 值 的 , 基 金 管 理 人 可 根 据 具 体 情 况 ,
并 与 基 金 托 管 人 商 定 后 , 按 最 能 反 映 公 允 价 值 的 价 格 估 值 ;
6 ) 国 家 有 最 新 规 定 的 , 按 其 规 定 进 行 估 值 。
( 4 ) 资 产 支 持 证 券 的 估 值 方 法
1 ) 交 易 所 以 大 宗 交 易 方 式 转 让 的 资 产 支 持 证 券 , 采 用 估 值 技 术 确 定 公 允 价 值 , 在 估 值
技 术 难 以 可 靠 计 量 公 允 价 值 的 情 况 下 , 按 成 本 估 值 。
2 ) 全 国 银 行 间 市 场 交 易 的 资 产 支 持 证 券 , 根 据 行 业 协 会 指 导 的 处 理 标 准 或 意 见 并 综 合
考 虑 市 场 成 交 价 、 市 场 报 价 、 流 动 性 及 收 益 率 曲 线 等 因 素 确 定 其 公 允 价 值 进 行 估 值 。
3 ) 国 家 有 最 新 规 定 的 , 按 其 规 定 进 行 估 值 。
( 5 ) 其 他 资 产 的 估 值 方 法
其 他 资 产 按 国 家 有 关 规 定 进 行 估 值 。
( 6 ) 在 任 何 情 况 下 , 基 金 管 理 人 如 采 用 上 述 估 值 方 法 对 基 金 财 产 进 行 估 值 , 均 应 被 认
为 采 用 了 适 当 的 估 值 方 法 。 但 是 , 如 基 金 管 理 人 认 为 上 述 估 值 方 法 对 基 金 财 产 进 行 估 值 不
能 客 观 反 映 其 公 允 价 值 的 , 基 金 管 理 人 在 综 合 考 虑 市 场 各 因 素 的 基 础 上 , 可 根 据 具 体 情 况
与 基 金 托 管 人 商 定 后 , 按 最 能 反 映 公 允 价 值 的 价 格 估 值 。
基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 发 现 基 金 估 值 违 反 《 基 金 合 同 》 订 明 的 估 值 方 法 、 程 序 以 及
相 关 法 律 法 规 的 规 定 或 者 未 能 充 分 维 护 基 金 份 额 持 有 人 利 益 时 , 发 现 方 应 及 时 通 知 对 方 ,
以 约 定 的 方 法 、 程 序 和 相 关 法 律 法 规 的 规 定 进 行 估 值 , 以 维 护 基 金 份 额 持 有 人 的 利 益 。根 据 《 基 金 法 》 , 本 基 金 的 基 金 会 计 责 任 方 由 基 金 管 理 人 担 任 。 因 此 , 就 与 本 基 金 有
关 的 会 计 问 题 , 如 经 相 关 各 方 在 平 等 基 础 上 充 分 讨 论 后 , 仍 无 法 达 成 一 致 的 意 见 , 基 金 管
理 人 有 权 按 照 其 对 基 金 净 值 的 计 算 结 果 对 外 予 以 公 布 。
2 、 基 金 账 册 的 建 账 和 对 账
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 在 《 基 金 合 同 》 生 效 后 , 应 按 照 双 方 约 定 的 同 一 记 账 方 法 和
会 计 处 理 原 则 , 分 别 独 立 地 设 置 、 登 录 和 保 管 本 基 金 的 全 套 账 册 , 对 相 关 各 方 各 自 的 账 册
定 期 进 行 核 对 , 互 相 监 督 , 以 保 证 基 金 财 产 的 安 全 。 若 双 方 对 会 计 处 理 方 法 存 在 分 歧 , 应
以 基 金 管 理 人 的 处 理 方 法 为 准 。
3 、 基 金 财 务 报 表 与 报 告 的 编 制 和 复 核
基 金 财 务 报 表 由 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 每 月 分 别 独 立 编 制 。 月 度 报 表 的 编 制 , 应 于
每 月 终 了 后 5 个 工 作 日 内 完 成 。 定 期 报 告 文 件 应 按 中 国 证 监 会 公 布 的 《 证 券 投 资 基 金 信 息
披 露 管 理 办 法 》 要 求 公 告 。 季 度 报 表 的 编 制 , 应 于 每 季 度 终 了 后 1 5 个 工 作 日 内 完 成 ; 更 新
的 招 募 说 明 书 在 本 基 金 合 同 生 效 后 每 6 个 月 公 告 一 次 , 于 截 止 日 后 的 4 5 日 内 公 告 。 半 年 度
报 告 在 基 金 会 计 年 度 前 6 个 月 结 束 后 的 6 0 日 内 公 告 ; 年 度 报 告 在 会 计 年 度 结 束 后 9 0 日 内
公 告 。
基 金 管 理 人 在 月 度 报 表 完 成 当 日 , 对 报 表 加 盖 公 章 后 , 以 加 密 传 真 方 式 将 有 关 报 表 提
供 基 金 托 管 人 ; 基 金 托 管 人 在 2 个 工 作 日 内 进 行 复 核 , 并 将 复 核 结 果 及 时 书 面 通 知 基 金 管
理 人 。 基 金 管 理 人 在 季 度 报 表 完 成 当 日 , 对 报 表 加 盖 公 章 后 , 以 加 密 传 真 方 式 将 有 关 报 表
提 供 基 金 托 管 人 ; 基 金 托 管 人 在 5 个 工 作 日 内 进 行 复 核 , 并 将 复 核 结 果 及 时 书 面 通 知 基 金
管 理 人 。 基 金 管 理 人 在 更 新 招 募 说 明 书 完 成 当 日 , 将 有 关 报 告 提 供 基 金 托 管 人 , 基 金 托 管
人 在 收 到 1 5 日 内 进 行 复 核 , 并 将 复 核 结 果 书 面 通 知 基 金 管 理 人 。 基 金 管 理 人 在 半 年 度 报 告
完 成 当 日 , 将 有 关 报 告 提 供 基 金 托 管 人 , 基 金 托 管 人 在 收 到 后 2 0 日 内 进 行 复 核 , 并 将 复 核
结 果 书 面 通 知 基 金 管 理 人 。 基 金 管 理 人 在 年 度 报 告 完 成 当 日 , 将 有 关 报 告 提 供 基 金 托 管 人 ,
基 金 托 管 人 在 收 到 后 3 0 日 内 复 核 , 并 将 复 核 结 果 书 面 通 知 基 金 管 理 人 。 基 金 托 管 人 在 复 核
过 程 中 , 发 现 相 关 各 方 的 报 表 存 在 不 符 时 , 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 应 共 同 查 明 原 因 , 进
行 调 整 , 调 整 以 相 关 各 方 认 可 的 账 务 处 理 方 式 为 准 。 核 对 无 误 后 , 基 金 托 管 人 在 基 金 管 理
人 提 供 的 报 告 上 加 盖 公 章 , 相 关 各 方 各 自 留 存 一 份 。
基 金 托 管 人 在 对 财 务 报 表 、 季 度 报 告 、 半 年 度 报 告 或 年 度 报 告 复 核 完 毕 后 , 需 盖 章 确
认 或 出 具 相 应 的 复 核 确 认 书 , 以 备 有 权 机 构 对 相 关 文 件 审 核 时 提 示 。
( 六 ) 基 金 持 有 人 名 册 的 登 记 与 保 管基 金 持 有 人 名 册 , 包 括 基 金 设 立 募 集 期 结 束 时 的 基 金 持 有 人 名 册 、 基 金 权 益 登 记 日 的
基 金 持 有 人 名 册 、 基 金 持 有 人 大 会 登 记 日 的 基 金 持 有 人 名 册 、 每 月 最 后 一 个 交 易 日 的 基 金
持 有 人 名 册 , 由 基 金 托 管 人 从 注 册 与 过 户 登 记 人 处 取 得 并 进 行 保 管 。
( 七 ) 争 议 的 处 理 和 适 用 法 律
双 方 当 事 人 同 意 , 因 本 协 议 而 产 生 的 或 与 本 协 议 有 关 的 一 切 争 议 , 先 应 友 好 协 商 解 决 。
协 商 不 成 , 应 提 交 中 国 国 际 经 济 贸 易 仲 裁 委 员 会 , 根 据 该 会 当 时 有 效 的 仲 裁 规 则 进 行 仲 裁 ,
仲 裁 地 点 在 北 京 , 仲 裁 裁 决 是 终 局 性 的 。
争 议 处 理 期 间 , 双 方 当 事 人 应 恪 守 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 职 责 , 各 自 继 续 忠 实 、 勤
勉 、 尽 责 地 履 行 《 基 金 契 约 》 和 本 托 管 协 议 规 定 的 义 务 , 维 护 基 金 持 有 人 的 合 法 权 益 。
本 协 议 受 中 国 法 律 管 辖 。
( 八 ) 托 管 协 议 的 修 改 和 终 止
1 、 本 协 议 双 方 当 事 人 经 协 商 一 致 , 可 以 对 协 议 进 行 修 改 。 修 改 后 的 新 协 议 , 其 内 容 不
得 与 基 金 合 同 的 规 定 有 实 质 性 冲 突 。 修 改 后 的 新 协 议 , 报 中 国 证 监 会 批 准 后 生 效 。
2 、 发 生 以 下 情 况 , 本 托 管 协 议 终 止 :
( 1 ) 基 金 合 同 终 止 ;
( 2 ) 基 金 托 管 人 解 散 、 依 法 被 撤 销 、 破 产 或 由 其 他 基 金 托 管 人 接 管 基 金 财 产 ;
( 3 ) 基 金 管 理 人 解 散 、 依 法 被 撤 销 、 破 产 或 由 其 他 基 金 管 理 人 接 管 其 基 金 管 理 权 ;
( 4 ) 发 生 《 基 金 法 》 规 定 的 基 金 托 管 协 议 终 止 事 项 。
二 十 一 、 对 基 金 份 额 持 有 人 的 服 务
基 金 管 理 人 承 诺 为 基 金 份 额 持 有 人 提 供 一 系 列 的 服 务 。 以 下 服 务 内 容 , 由 基 金 管 理 人
在 正 常 情 况 下 向 投 资 者 提 供 , 基 金 管 理 人 可 根 据 实 际 业 务 情 况 以 及 基 金 份 额 持 有 人 的 需 要
和 市 场 的 变 化 , 不 断 完 善 并 增 加 和 修 改 服 务 项 目 。
一 、 营 销 创 新 及 网 上 交 易 服 务
为 丰 富 投 资 者 的 交 易 方 式 和 渠 道 , 基 金 管 理 人 为 投 资 者 提 供 多 种 形 式 的 交 易 服 务 。
在 营 销 渠 道 创 新 方 面 , 本 基 金 管 理 人 大 力 发 展 基 金 电 子 商 务 , 并 已 开 通 基 金 网 上 交 易
系 统 , 投 资 者 可 登 陆 本 基 金 管 理 人 的 网 站 ( w w w . p h f u n d . c o m ) , 更 加 方 便 、 快 捷 地 办 理 基
金 交 易 及 信 息 查 询 等 已 开 通 的 各 项 基 金 网 上 交 易 业 务 。 同 时 , 投 资 者 可 关 注 鹏 华 基 金 官 方
微 信 账 号 ( 微 信 号 : p e n g h u a j i j i n ) , 快 速 实 现 净 值 查 询 功 能 , 绑 定 个 人 账 户 之 后 , 还 可 实 现账 户 查 询 功 能 和 交 易 功 能 。 基 金 管 理 人 也 将 不 断 努 力 完 善 现 有 技 术 系 统 和 销 售 渠 道 , 为 投
资 者 提 供 更 加 多 样 化 的 交 易 方 式 和 手 段 。
二 、 信 息 定 制 服 务
投 资 者 可 以 通 过 基 金 管 理 人 网 站 ( w w w . p h f u n d . c o m ) 、 短 信 平 台 、 呼 叫 中 心 ( 4 0 0 -
6 7 8 8 - 9 9 9 ; 0 7 5 5 - 8 2 3 5 3 6 6 8 ) 等 渠 道 提 交 信 息 定 制 申 请 , 在 申 请 获 基 金 管 理 人 确 认 后 , 基 金
管 理 人 将 通 过 信 件 、 手 机 短 信 、 E - M A I L 等 方 式 为 客 户 发 送 所 定 制 的 信 息 。 信 件 定 制 的 内 容
为 季 度 纸 质 对 账 单 , 手 机 短 信 可 定 制 的 信 息 包 括 : 月 度 短 信 账 单 、 公 司 最 新 公 告 、 持 有 基
金 周 末 净 值 等 ; 邮 件 定 制 的 信 息 包 括 : 鹏 友 会 周 刊 、 电 子 对 账 单 等 信 息 。 基 金 管 理 人 将 根
据 业 务 发 展 需 要 和 实 际 情 况 , 适 时 调 整 发 送 的 定 制 信 息 内 容 。
三 、 在 线 咨 询 服 务
投 资 者 可 通 过 在 线 客 服 、 短 信 接 收 平 台 、 鹏 华 基 金 官 方 微 信 ( 微 信 号 : p e n g h u a j i j i n )
等 网 络 通 讯 工 具 进 行 业 务 咨 询 , 基 金 管 理 人 7 * 2 4 小 时 提 供 智 能 机 器 人 咨 询 服 务 , 在 工 作 时
间 内 有 专 人 在 线 提 供 咨 询 服 务 。
四 、 客 户 服 务 中 心 ( C A L L - C E N T E R ) 电 话 服 务
呼 叫 中 心 ( 4 0 0 - 6 7 8 8 - 9 9 9 、 0 7 5 5 - 8 2 3 5 3 6 6 8 ) 自 动 语 音 系 统 提 供 每 周 7 × 2 4 小 时 基 金 账 户
余 额 、 交 易 情 况 、 基 金 产 品 信 息 与 服 务 等 信 息 查 询 。
呼 叫 中 心 人 工 坐 席 提 供 工 作 日 8 : 3 0 - 2 1 : 0 0 的 坐 席 服 务 ( 重 大 法 定 节 假 日 除 外 ) ,
投 资 者 可 以 通 过 该 热 线 获 得 业 务 咨 询 、 信 息 查 询 、 服 务 投 诉 、 信 息 定 制 、 资 料 修 改 等 专 项
服 务 。
五 、 客 户 投 诉 受 理 服 务
投 资 者 可 以 通 过 直 销 和 销 售 机 构 网 点 柜 台 、 基 金 管 理 人 设 置 的 投 诉 专 线 、 呼 叫 中 心 人
工 热 线 、 书 信 、 电 子 邮 件 等 渠 道 , 对 基 金 管 理 人 和 销 售 机 构 所 提 供 的 服 务 进 行 投 诉 。
电 话 、 电 子 邮 件 、 书 信 、 网 络 在 线 是 主 要 投 诉 受 理 渠 道 , 基 金 管 理 人 设 专 人 负 责 管 理
投 诉 电 话 ( 0 7 5 5 - 8 2 3 5 3 6 6 8 ) 、 信 箱 、 网 络 服 务 。 现 场 投 诉 和 意 见 簿 投 诉 是 补 充 投 诉 渠 道 ,
由 各 销 售 机 构 受 理 后 反 馈 给 本 基 金 管 理 人 跟 进 处 理 。二 十 二 、 其 他 应 披 露 事 项
本 基 金 的 其 他 应 披 露 事 项 将 严 格 按 照 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 、 《 销 售 办 法 》 、
《 信 息 披 露 办 法 》 等 相 关 法 律 法 规 规 定 的 内 容 与 格 式 进 行 披 露 , 并 至 少 在 一 种 指 定 媒 体 上
公 告 。
公 告 内 容 报 纸 日 期
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 持 有 的
股 票 停 牌 后 估 值 方 法 变 更 的 提 示 性 公 告
《 证 券 时 报 》 、 《 中
国 证 券 报 》 、 《 上 海
证 券 报 》
2 0 1 7 年 7 月 1 8
日
2 0 1 7 年 第 二 季 度 报 告 《 证 券 时 报 》 、 《 中
国 证 券 报 》 、 《 上 海
证 券 报 》
2 0 1 7 年 7 月 2 0
日
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 参
与 华 西 证 券 股 份 有 限 公 司 申 购 ( 含 定 期 定 额
申 购 ) 费 率 优 惠 活 动 的 公 告
《 证 券 时 报 》 、 《 中
国 证 券 报 》 、 《 上 海
证 券 报 》
2 0 1 7 年 7 月 2 8
日
鹏 华 普 天 收 益 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 变 更 公
告
《 证 券 时 报 》 、 《 中
国 证 券 报 》 、 《 上 海
证 券 报 》
2 0 1 7 年 7 月 2 9
日
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 持 有 的
股 票 停 牌 后 估 值 方 法 变 更 的 提 示 性 公 告
《 证 券 时 报 》 、 《 中
国 证 券 报 》 、 《 上 海
证 券 报 》
2 0 1 7 年 8 月 1 日
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 深 圳 腾 元 基 金 销
售 有 限 公 司 终 止 销 售 本 公 司 旗 下 基 金 的 公 告
《 证 券 时 报 》 、 《 中
国 证 券 报 》 、 《 上 海
证 券 报 》
2 0 1 7 年 8 月 1 日
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 参
与 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 认 购 、 申 购 ( 含 定
期 定 额 申 购 ) 费 率 优 惠 活 动 的 公 告
《 证 券 时 报 》 、 《 中
国 证 券 报 》 、 《 上 海
证 券 报 》
2 0 1 7 年 8 月 1 日
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 持 有 的
股 票 停 牌 后 估 值 方 法 变 更 的 提 示 性 公 告
《 证 券 时 报 》 、 《 中
国 证 券 报 》 、 《 上 海
证 券 报 》
2 0 1 7 年 8 月 2 日
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 增 加 大 同 证 券 有
限 责 任 公 司 为 旗 下 部 分 基 金 销 售 机 构 的 公 告
《 证 券 时 报 》 、 《 中
国 证 券 报 》 、 《 上 海
证 券 报 》
2 0 1 7 年 8 月 7 日
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 北 京 增 财 基 金 销
售 有 限 公 司 终 止 销 售 本 公 司 旗 下 基 金 的 公 告
《 证 券 时 报 》 、 《 中
国 证 券 报 》 、 《 上 海
证 券 报 》
2 0 1 7 年 8 月 1 1
日
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 持 有 的
股 票 停 牌 后 估 值 方 法 变 更 的 提 示 性 公 告
《 证 券 时 报 》 、 《 中
国 证 券 报 》 、 《 上 海
证 券 报 》
2 0 1 7 年 8 月 1 5
日
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 参
与 东 莞 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 手 机 银 行
基 金 认 / 申 购 费 率 优 惠 活 动 的 公 告
《 证 券 时 报 》 、 《 中
国 证 券 报 》 、 《 上 海
证 券 报 》
2 0 1 7 年 8 月 2 3
日
鹏 华 普 天 系 列 开 放 式 证 券 投 资 基 金 更 新 的 招
募 说 明 书 摘 要
《 证 券 时 报 》 、 《 中
国 证 券 报 》 、 《 上 海
证 券 报 》
2 0 1 7 年 8 月 2 4
日
2 0 1 7 年 半 年 度 报 告 摘 要 《 证 券 时 报 》 、 《 中 2 0 1 7 年 8 月 2 8国 证 券 报 》 、 《 上 海
证 券 报 》
日
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 泛 华 普 益 基 金 销
售 有 限 公 司 终 止 销 售 本 公 司 旗 下 基 金 的 公 告
《 证 券 时 报 》 、 《 中
国 证 券 报 》 、 《 上 海
证 券 报 》
2 0 1 7 年 9 月 1 日
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 持 有 的
股 票 停 牌 后 估 值 方 法 变 更 的 提 示 性 公 告
《 证 券 时 报 》 、 《 中
国 证 券 报 》 、 《 上 海
证 券 报 》
2 0 1 7 年 9 月 7 日
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放 式
基 金 参 与 蚂 蚁 ( 杭 州 ) 基 金 销 售 有 限 公 司 费
率 优 惠 活 动 的 公 告
《 证 券 时 报 》 、 《 中
国 证 券 报 》 、 《 上 海
证 券 报 》
2 0 1 7 年 9 月 8 日
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 持 有 的
股 票 停 牌 后 估 值 方 法 变 更 的 提 示 性 公 告
《 证 券 时 报 》 、 《 中
国 证 券 报 》 、 《 上 海
证 券 报 》
2 0 1 7 年 9 月 1 4
日
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 持 有 的
股 票 停 牌 后 估 值 方 法 变 更 的 提 示 性 公 告
《 证 券 时 报 》 、 《 中
国 证 券 报 》 、 《 上 海
证 券 报 》
2 0 1 7 年 9 月 2 0
日
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 持 有 的
股 票 停 牌 后 估 值 方 法 变 更 的 提 示 性 公 告
《 证 券 时 报 》 、 《 中
国 证 券 报 》 、 《 上 海
证 券 报 》
2 0 1 7 年 9 月 2 6
日
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 持 有 的
股 票 停 牌 后 估 值 方 法 变 更 的 提 示 性 公 告
《 证 券 时 报 》 、 《 中
国 证 券 报 》 、 《 上 海
证 券 报 》
2 0 1 7 年 1 0 月 1 3
日
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放 式
基 金 参 与 钱 滚 滚 财 富 投 资 管 理 ( 上 海 ) 有 限
公 司 费 率 优 惠 活 动 的 公 告
《 证 券 时 报 》 、 《 中
国 证 券 报 》 、 《 上 海
证 券 报 》
2 0 1 7 年 1 0 月 2 0
日
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 参
与 中 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 申 购 ( 含 定 期 定 额
申 购 ) 费 率 优 惠 活 动 的 公 告
《 证 券 时 报 》 、 《 中
国 证 券 报 》 、 《 上 海
证 券 报 》
2 0 1 7 年 1 0 月 2 3
日
2 0 1 7 年 第 三 季 度 报 告 《 证 券 时 报 》 、 《 中
国 证 券 报 》 、 《 上 海
证 券 报 》
2 0 1 7 年 1 0 月 2 5
日
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 持 有 的
股 票 停 牌 后 估 值 方 法 变 更 的 提 示 性 公 告
《 证 券 时 报 》 、 《 中
国 证 券 报 》 、 《 上 海
证 券 报 》
2 0 1 7 年 1 0 月 3 1
日
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 持 有 的
股 票 停 牌 后 估 值 方 法 变 更 的 提 示 性 公 告
《 证 券 时 报 》 、 《 中
国 证 券 报 》 、 《 上 海
证 券 报 》
2 0 1 7 年 1 1 月 1 4
日
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 持 有 的
股 票 停 牌 后 估 值 方 法 变 更 的 提 示 性 公 告
《 证 券 时 报 》 、 《 中
国 证 券 报 》 、 《 上 海
证 券 报 》
2 0 1 7 年 1 1 月 1 6
日
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 终 止 投 资 者 通 过
淘 宝 直 销 平 台 或 支 付 宝 支 付 账 户 开 立 的 本 公
司 直 销 交 易 账 户 在 本 公 司 网 上 直 销 系 统 办 理
基 金 赎 回 业 务 的 公 告
《 证 券 时 报 》 、 《 中
国 证 券 报 》 、 《 上 海
证 券 报 》
2 0 1 7 年 1 1 月 2 4
日
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 调 整 旗 下 基 金 对
账 单 服 务 形 式 的 公 告
《 证 券 时 报 》 、 《 中
国 证 券 报 》 、 《 上 海
证 券 报 》
2 0 1 7 年 1 1 月 3 0
日
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 持 有 的
股 票 停 牌 后 估 值 方 法 变 更 的 提 示 性 公 告
《 证 券 时 报 》 、 《 中
国 证 券 报 》 、 《 上 海
2 0 1 7 年 1 2 月 1 2
日证 券 报 》
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 鹏 华 普 天 债 券 证
券 投 资 基 金 2 0 1 7 年 第 1 次 分 红 公 告
《 证 券 时 报 》 、 《 中
国 证 券 报 》 、 《 上 海
证 券 报 》
2 0 1 7 年 1 2 月 2 2
日
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 调 整 流 通 受 限 股
票 估 值 方 法 的 公 告
《 证 券 时 报 》 、 《 中
国 证 券 报 》 、 《 上 海
证 券 报 》
2 0 1 7 年 1 2 月 2 6
日
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 参
与 中 国 邮 政 储 蓄 银 行 网 上 银 行 和 手 机 银 行 基
金 申 购 费 率 优 惠 活 动 的 公 告
《 证 券 时 报 》 、 《 中
国 证 券 报 》 、 《 上 海
证 券 报 》
2 0 1 7 年 1 2 月 2 8
日
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 参
与 中 国 农 业 银 行 个 人 网 银 和 掌 上 银 行 基 金 申
购 费 率 优 惠 的 公 告
《 证 券 时 报 》 、 《 中
国 证 券 报 》 、 《 上 海
证 券 报 》
2 0 1 7 年 1 2 月 2 8
日
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 参
与 中 国 工 商 银 行 “ 2 0 1 8 倾 心 回 馈 ” 基 金 定 投
优 惠 活 动 的 公 告
《 证 券 时 报 》 、 《 中
国 证 券 报 》 、 《 上 海
证 券 报 》
2 0 1 7 年 1 2 月 2 8
日
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 参
与 浙 商 银 行 电 子 银 行 渠 道 基 金 申 购 费 率 及 柜
面 定 期 定 额 申 购 费 率 优 惠 活 动 的 公 告
《 证 券 时 报 》 、 《 中
国 证 券 报 》 、 《 上 海
证 券 报 》
2 0 1 7 年 1 2 月 2 8
日
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 证 券 投 资 基
金 适 用 《 关 于 明 确 金 融 、 房 地 产 开 发 、 教 育
辅 助 服 务 等 增 值 税 政 策 的 通 知 》 等 规 范 性 文
件 的 公 告
《 证 券 时 报 》 、 《 中
国 证 券 报 》 、 《 上 海
证 券 报 》
2 0 1 7 年 1 2 月 3 0
日
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 参
与 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 手 机 银 行 渠 道 基 金
申 购 费 率 优 惠 活 动 的 公 告
《 证 券 时 报 》 、 《 中
国 证 券 报 》 、 《 上 海
证 券 报 》
2 0 1 7 年 1 2 月 3 0
日
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 参
与 东 莞 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 手 机 银 行
基 金 认 / 申 购 费 率 优 惠 活 动 的 公 告
《 证 券 时 报 》 、 《 中
国 证 券 报 》 、 《 上 海
证 券 报 》
2 0 1 7 年 1 2 月 3 0
日
上 述 披 露 事 项 的 披 露 期 间 自 2 0 1 7 年 7 月 1 2 日 至 2 0 1 8 年 1 月 1 1 日 止 。
二 十 三 、 招 募 说 明 书 的 存 放 与 查 阅 方 式
本 招 募 说 明 书 存 放 在 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 及 基 金 代 销 机 构 处 , 投 资 者 可 在 营 业 时
间 免 费 查 阅 , 也 可 支 付 工 本 费 后 , 在 合 理 的 营 业 时 间 内 获 得 复 印 件 。
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 保 证 文 本 的 内 容 与 所 公 告 的 内 容 完 全 一 致 。
二 十 四 、 备 查 文 件
1 、 中 国 证 监 会 批 准 鹏 华 普 天 系 列 开 放 式 证 券 投 资 基 金 设 立 的 文 件
2 、 《 鹏 华 普 天 系 列 开 放 式 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 》
3 、 《 鹏 华 普 天 系 列 证 券 投 资 基 金 注 册 与 登 记 过 户 委 托 代 理 协 议 》4 、 《 鹏 华 普 天 系 列 开 放 式 证 券 投 资 基 金 托 管 协 议 》
5 、 法 律 意 见 书
6 、 基 金 管 理 人 业 务 资 格 批 件 、 营 业 执 照
7 、 基 金 托 管 人 业 务 资 格 批 件 、 营 业 执 照
存 放 地 点 : 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 处
查 阅 方 式 : 投 资 者 可 在 营 业 时 间 免 费 查 阅 , 也 可 支 付 工 本 费 后 , 在 合 理 的 营 业 时 间 内
获 得 复 印 件 。
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司
2018 年 2 月