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安信 永鑫 定 期开 放 债 券 型 证券投 资 基金
更 新招 募 说 明书 摘要
（2018 年 第 1 号）
基金管 理人 ：安 信基 金管 理有限 责任 公司
基金托 管人 ：中国 银 行股 份有限 公司
本招募 说明 书（ 更新 ）摘 要内容 截止 日：2018 年 1 月 13 日
重要提示
安信永 鑫定 期开 放 债 券型 证券投 资基金 的 募集 申 请 于 2016 年 7 月 13 日经 中国 证监会 证
监许 可[2016]1602 号文 注册 。本 基金 基金 合同 于 2017 年 1 月 13 日 正式 生效 。
投 资有 风险 ，投 资者申 购 基金时 应认 真阅读 招募 说 明书。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表 现 。
本摘要 根据 本基 金的 基金 合同和 基金 招募 说明 书编 写 ， 并 经中国 证监 会 注册 。 基金合 同
是 约定 基金 当事 人之 间权 利、 义务 的法 律文件 。 基 金投 资 人自 依基 金合 同取 得基金 份 额 ， 即
成 为基 金份 额持 有人 和本 基金合 同的 当事 人 ， 其 持有 基金份 额的行 为 本身 即表 明其 对 基金 合
同的承 认和接 受 ，并 按照 《基金 法》 、 《 运作 办 法》 、 基金合 同及其 他有关 规定 享有 权 利、承
担 义务 ；基 金投 资人 欲了 解基金 份 额 持有 人的 权利和 义务 ，应 详细 查阅 本基 金的基 金合同 。
本基金 管理 人保 证招募 说 明书的 内容 真 实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书经 中国 证监 会注
册， 但 中国 证监 会 对 本基 金募集 的注 册， 并不 表明 其 对本 基金 的价 值和 收益 作出实质 性 判断
或保 证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守、 诚实 信 用、 谨慎 勤勉 的 原 则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保 证 最低收 益。
本招募 说明 书中 基金 投资组 合报 告和 基金 业绩 中的 数据已 经本 基金 托管 人复 核。 除非 另
有 说明， 本 招募 说明 书 （ 更新） 所 载 内容 截止 日 为 2018 年 1 月 13 日， 有 关财务 数据 和净值
表 现截 止日 为 2017 年 12 月 31 日（ 财务 数据 未经审计）。
一、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
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名称： 安信 基金 管理 有限 责任公 司
住所： 广东 省深 圳市 福田 区 莲花 街道 益田 路 6009 号 新世界 商务 中心 36 层
办 公地 址： 广东 省 深 圳市 福田区 莲花 街道 益田 路 6009 号 新世 界 商 务中心 36 层
法定代 表人 ：刘入 领
成立时间 ：2011 年 12 月 6 日
批准设 立机 关： 中国 证券 监督管 理委 员会
批准设 立文 号： 中国 证监 会证监 许可〔2011 〕1895 号
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本：50,625 万 元人 民 币
存 续期 间： 永续 经营
联 系人 ： 陈 静满
联 系电话 ：0755-82509999
公司的 股权结 构 如下 ：
股东名称 持股比例
五矿资 本控 股有 限公 司 39.84%
安信证 券股 份有 限公 司 33.95%
佛山市 顺德 区新 碧 贸 易有 限公司 20.28%
中广核 财务 有限 责任 公司 5.93%
（二） 主要 人 员 情况
1 、董 事会 成 员
王 连志 先生 ， 董 事 长 ， 经济 学硕 士。 历任 长城 证券 有限公 司投 行部 经理 、 中 信 证券 股份
公司投 行部 经理 、 第 一 证 券有限 责任 公司 副总经 理 、 安 信 证 券股 份有限 公司 副 总经 理 、 安 信
基金管 理有 限 责 任公 司总经 理。 现任 安信 证券 股份 有限公 司总经 理 、党 委副 书记。
刘入领 先生 ， 董 事， 经济 学博士 。 历 任国 通 证 券股 份有限 公司 （ 现 招商 证券 股份有 限公
司） 研究 发展 中心总经 理 助理 、 人 力 资 源部总经 理 助理 ； 招 商 证 券股份 有限 公司 战 略部 副 总
经 理 （ 主持 工作 ） 、 总 裁 办公室 主任 、 理 财 客 户 部 总经 理 ； 安 信 证 券股 份有 限公司 人力 资源
部 总经 理兼 办公 室主 任、 总 裁助 理兼 营销 服务 中心 总经理、 总 裁助 理兼 安信 期 货有限 责 任公
司董事 长 、 总 裁助理 兼资产 管理 部总经 理。 现 任安 信基金 管理 有限 责 任 公司 总经 理 ， 兼任 安
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信乾盛 财富 管理 （深 圳） 有限公 司董 事 长 。
任珠峰 先生 ， 董 事， 经济 学博士 。 历 任中 国五 金 矿 产进出口 总 公司 财务 部科 员、 有 色部
经 理、 上海 公司 副总经 理 ， 英国 金属 矿产 有限 公司 小有色 、 铁 合金 及矿产 部 经理， 五 矿 投资
发 展有 限 责 任公 司 资 本运 营部总经 理 、 五 矿 投资发 展 有限 责 任公 司副 总经 理 、 总经 理等 职务 。
现 任中 国五 矿集 团公司 总经 理助 理兼 五矿资 本 控股 有限公 司董 事 、 总经 理 、 党委书记，五 矿
经 易期 货有 限公 司董 事 长，五 矿证 券有 限公司 董事 长，五 矿 国际 信托有 限公 司董事 长，工 银
安盛人 寿保 险有 限公 司副 董事 长 ， 中 国外 贸金 融租 赁有限 公司 副董 事 长 ， 绵 阳市商 业银 行股
份有限 公司 董事 、 党 委 书记，五 矿资 本 （ 香港 ） 有 限 公司董 事 长 ， 隆茂 投 资 有 限公司 董事 长 。
王 晓东 先生 ， 董 事， 经济 学 硕士。 历 任中 国五 金 矿 产进出口 总 公司 财务 部科 员， 日 本五
金 矿产 株式 会社 财务 部科 员， 中 国外 贸 金 融租 赁有 限公司 副总经 理 ， 中 国五 矿集团 公司 财务
总 部副 总经 理，五 矿 投资发 展有 限 责 任公 司副 总经 理等职务 。 现任五 矿资 本 控股有 限公 司副
总经 理 、 党委 委 员兼 资本运 营部 总经 理 ， 五矿经 易期 货 有 限公 司董 事， 五矿证 券有 限公 司 董
事， 五 矿 国 际信 托有 限公 司董事 ， 五 矿金牛 进 出口 贸易 （ 上海 ） 有 限公 司 执 行董事 ， 五 矿鑫
扬 投资 管理 有限 公司 董事 长，绵 阳市 商业银 行 股份 有限公 司董 事 。
代永波先 生， 董事， 管理 学 硕 士。 历任 深圳市 深国 投房地 产 开发 有限公 司财务 部会计 、
第一 创 业证 券有 限 责 任公 司投资银 行部 业 务经 理 、 中 信建投 证券 股份 有限 公司 投 资银 行部 副
总 裁、 申 银 万国 证 券 股份 有限公 司投 资银 行部 执行 总经 理 、 深 圳市 帕拉 丁 资 本管理 有限 公司
资 本市 场部 董事 总经 理、 深圳市 帕拉 丁股 权投 资有 限公司 总经 理。 现任 广州 市 顺路 工程 顾问
股份有 限公 司总经 理。
郭 伟喜 先生 ， 董 事， 经济 学学士 。 历 任福 云会 计师 事务所 项目 经理 ， 上 海中 科合臣 股份
有限公 司财务 主 管， 厦 门 天地安 保 险 代理 有限 公司 财务总 监 ， 高能 资本 有限 公司投 资银 行业
务 董事 等 职 。现 任中 广核 财务有 限公 司投 资银 行部 副 总经 理（ 主持 工作 ）。
庞继英 先生 ， 独 立董 事， 金融学 博士，高 级经 济师 。 历任 中央 纪律 检查 委员 会干部 ， 国
家外 汇 管理 局副 处长 、 处长 、 副 司 长 ， 中 国外 汇交 易中心 副 总 裁、 总 裁 ， 中 国人民 银行 条法
司副司 长、金 融 稳定 局巡 视员 ， 中国再 保 险（集 团 ）股份 有限公 司党委 副书记 、副 董事 长 、
国家开 发银 行股 份有 限公 司董事 。
魏 华林 先生 ，独 立董 事，1977 年 毕业 于武 汉大 学政 治 经济 学专业 、1979 年毕业 于厦 门
大学政 治经济 学 研究 班。 历任武 汉大学 经济 系 讲师，保 险 系副 教授 、 副 系主 任、 主 任， 保 险
经济 研 究所 所 长 ， 兼 任中 国保 监 会咨 询 委 员会委 员 、 中国 金融 学会 常 务 理事 暨学术 委员 会委
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员 、 中国 保 险 学会副 会 长 、 湖 北省 政府 文史研 究 馆 馆员 等 职 。 现 任武汉 大学 风险 研 究中 心 主
任、教 授、 博士 生导师 。
尹公辉 先生 ， 独 立董 事， 法学 硕 士。 历任 四川 建材 工 业学院 辅 导员、学 办主 任， 中 农信
（香港 ） 集 团 有限公 司法 务主管 ， 广 东 信达律 师事 务所专职 律 师，广 东华 商律 师 事 务 所 专职
律 师，广 东 百利 孚律 师事 务所合 伙人 。 现 任广 东信 达律 师 事务 所合 伙人 。
2 、基 金管 理人 监事 会成 员
刘国威 先生 ， 监 事会 主席 ， 工商 管理 硕士。 历 任五 矿集团 财务 公司 资金 部科 长、 香 港企
荣 财务 有限 公司 资金 部高 级经理 、 五 矿 投 资发 展有 限 责任 公司 综合 管理 部副 总经 理 、 五 矿投
资发 展 有限 责任 公司 规划 发展部 总经 理、 五 矿 投资发 展有 限 责 任公 司 资 本运 营部总经 理 、 金
融 业务 中心 资本运 营 部总经 理兼 五 矿 投资发 展 有限 责任公 司 纪 委委 员等 职务 。 现任五 矿资 本
控股有 限公司 副 总经 理、 党委委 员 、纪 委委员 ，五 矿保险 经纪 （ 北京） 有限 责任公 司董事 ，
工 银安 盛人 寿保 险有 限公 司 监事 ， 中国 外 贸 金融 租 赁 有限公 司董 事 ， 五 矿证 券有 限公司 董事 ，
五 矿资 本（ 香港 ）有 限公 司董事 ，隆 茂 投 资有 限公 司董事 ，五 矿经 易期 货有 限公司 董事 。
余斌先 生， 监事， 经济 学 学士。 历任 深圳 鸿华 实业 股份有 限公 司 财 务审 计经 理、 南 方 证
券股份 有限 公司 稽核 部副 总经理 、 中 科 证 券托 管 组 副组长 。 现 任安 信 证 券股 份公司 计划 财务
部 总经 理。
蒋牧人 先生 ， 监 事， 法律 硕 士。 历任 北京 金杜 律 师 事务所 实习 律师 、 中 信建 投 证券 有限
公司投 资银 行部 高级经 理、 华林 证券投 资银 行 部高 级业务 总监 。 现 任深 圳市 帕拉丁 股 权 投资
有限公 司投 资总 监 。
廖 维坤 先生 ， 职 工监 事， 理学学 士。 历任 轻工 业部 南宁设计 院 电算站 软 件工 程 师，申 银
万国 证 券股 份有 限公 司深 圳 营业 部电脑 主 管 ， 南 方 证 券股份 有限 公司 深圳 管理 总部电脑 工程
师 、 布 吉营业 部 营业 部副 总经理 、 稽 核 总 部高 级经 理、 经 纪业 务总 部高 级经 理， 安 信 证 券股
份有限 公司 信息 技 术 部总经 理。 现任 安信 基金 管理 有限 责 任公 司首 席信 息官 ， 兼任 安信 乾盛
财 富管 理（ 深圳 ）有 限公 司 监事。
王 卫峰 先生 ， 职 工监 事， 工商管 理 硕 士。 历任 吉林 省国 际 信托 公司 财务 人员 ， 汉唐 证券
有限 责 任公 司营业 部 财务 经 理 ， 摩 根士 丹利 华鑫 基金 管理有 限公 司 监 察稽 核部 监察稽 核主 管 ，
浦 银安 盛基 金管 理有 限公 司 监察部 负责 人。 现任 安信 基金管 理有 限 责 任公 司 监 察稽核 部总经
理。
张 再新 先生 ， 职 工监 事， 管理学 学士 。 历 任安 信 证 券股份 有限 公司 计划 财务 部会计，安
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信基金 管理 有限 责任 公司 财务部会 计 、 工 会财务 委 员。 现 任安 信基 金管 理有 限 责任 公司 运 营
部交易 主管 。
3 、基 金管 理人 高 级 管理 人 员
王 连志 先生 ，董 事 长 ，经济 学硕 士。 简历 同上 。
刘入领 先生 ，董 事， 总经 理，经济 学 博士 。简历 同 上。
陈 振宇 先生 ， 副 总经 理， 经济 学 硕士。 历 任大 鹏证 券有限 责任 公司 证券投 资 部经理、 资
产 管理 部总经 理 ， 招 商 证 券股份 有限 公司 福民 路 证 券营业 部总经 理 ， 安 信 证 券股份 有限 公司
资产 管 理部 副总经 理、 证 券投 资 部副 总经 理， 安信 基金管 理有 限 责 任公 司总经 理助 理兼 基金
投 资部 总经 理、 东 方 基金 管理有限 责 任公 司副 总经 理。 现 任安 信基 金管 理有 限 责任 公司 副 总
经 理， 兼任 安信 乾盛 财富 管理（ 深圳 ）有 限公 司董 事。
孙晓奇 先生 ， 副 总经 理， 经济 学 硕士。 历任上 海石 化股份 有限 公司 董事 会秘 书室高 级经
理， 上 海 证 券交 易所 交易 运行部 襄理 、 市 场发 展部 高 级经 理、 债券 基金 部 执 行经理 ， 南 方 证
券行政 接管 组成 员， 安信 证 券股 份有 限公 司安 信基 金筹备组 副 组长 ， 安 信基 金管理 有限 责任
公司督 察 长 。 现 任安 信基 金管理 有限 责任 公司 副总经 理， 兼任 安信 乾盛 财富 管理 （ 深圳 ） 有
限公司 董事 。
李学明先 生， 副 总经 理， 哲学 硕士。 历 任招商 证券 股份有限 公司 总裁 办 公室 高 级经理，
理 财发 展部 高级经 理 ； 安 信 证券 股份 有限 公司 人力 资 源部 总经 理助 理、 副总经 理 ， 安 信基 金
筹 备组 成员 ； 安 信基 金管 理有限 责任 公司 总经 理助 理兼市 场 部 总经 理。 现任 安信基 金管 理有
限 责任 公司 副总经 理。
乔 江晖 女士 ， 督 察 长 ， 文 学学士 。 历 任中 华人 民共 和国公 安部 科 长、副 处长 ， 安信 证券
股份有 限公 司安 信基 金筹 备组成 员 ， 安 信基 金管 理有 限 责任 公司 总经 理助 理兼 北京分 公司 总
经 理。 现任 安信 基金 管理 有限 责 任公 司督 察 长 ， 兼 任安信 乾盛 财富 管理 （深 圳） 有 限公 司董
事。
4 、本 基金 基金 经理
张 翼飞 先生， 经济 学硕 士。 历任 摩根 轧 机 （上 海） 有限公 司财务 部会 计、 财务 主 管， 上
海市国 有 资产 监 督管 理委 员会 规 划 发展 处研究 员， 秦皇 岛 嘉隆高 科 实业 有限 公司 财 务总监 ，
日盛嘉 富 证 券国 际有 限公 司上海 代表 处研 究部 研究 员。 现任 安信 基金 管理 有限 责任公 司固 定
收益部 基金 经理。2014 年 3 月 26 日至 2016 年 3 月 13 日， 任 安信 现金 管理 货币 市场基 金的
基金 经 理；2014 年 11 月 24 日至 2016 年 3 月 7 日， 任安信 现金 增利 货币 市场 基金的 基金 经
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理； 2015 年 5 月 25 日至 今 ， 任安 信 稳 健增 值灵 活配 置 混合型 证券投 资 基金 的基 金 经理； 2016
年 3 月 14 日 至今 ，任 安信 目 标收益 债 券型 证券投 资 基金、 安信 永利 信用 定期 开放 债 券型 证
券投 资 基金 的基 金 经 理；2016 年 9 月 29 日至 今， 任 安信尊 享 纯 债债 券型 证券投 资基 金的 基
金 经理；2016 年 12 月 9 日至今 ，任 安信 新趋势 灵 活配置 混合 型 证 券投 资基 金的基 金 经 理；
2017 年 1 月 13 日至 今， 任安信 永鑫 定期 开放 债券型 证券投 资 基金 的基 金 经 理；2017 年 3
月 16 日至 今， 任安 信新 起 点灵活 配置 混合 型 证 券投 资 基金 的基 金 经 理。
李君先 生， 管理 学 硕 士， 具有 12 年证 券研 究投 资相 关工作 经验 。历 任光 大 证 券研究 所
研究部 行 业 分析 师、 国信 证 券研 究所 研究 部高 级行 业分析 师 、 上海 泽熙投 资 管理有 限公 司投
资 研究 部投 资 研究员 、太 和先机 资产管理 有限 公司 投 资研 究部研 究 总监 、东 方睿德 （上海 ）
投 资管 理有 限公 司股 权投 资部投 资总 监 、 上海 东证 橡睿投 资 管 理有 限公 司投 资部总经 理。 现
任安信 基金 管理 有限 责任 公司固 定收 益部 基金 经理。2017 年 12 月 26 日 至今 ， 任安 信永 利
信用定 期开 放 债 券型 证券投 资基 金、 安信 目 标 收益 债券型 证券投 资 基金 、 安 信尊享 纯债 债 券
型 证券投 资 基金 、 安 信新 趋势 灵 活配 置混 合型 证券投 资 基 金、 安信 永鑫 定期 开放 债 券型 证券
投 资基 金、 安信 稳健增 值 灵活配 置混 合型 证券投 资 基金的 基金 经理。
5 、投 资决 策委 员会成 员
主任委 员：
刘入领 先生 ，董 事， 总经 理，经济 学 博士 。简历 同上 。
委 员：
陈 振宇 先生 ，副 总经 理， 经济学 硕士。 简历 同 上。
龙 川先 生， 统计 学博 士。 历任 Susquehanna International Group （美 国） 量化 投 资经 理、
国泰君 安 证 券资产 管 理有 限公司 量化 投 资 部首 席研 究 员 、 东 方证 券资产 管 理有 限公司 量化 投
资 部总监 。 现任 安信 基金 管理有 限 责 任公 司量 化投 资部总经 理。
陈 一峰 先生 ， 经济 学 硕士 ， 注册 金融 分析 师(CFA) 。 历任国 泰君 安 证 券股 份有 限公司 资
产 管理 总部 助理 研究 员， 安信 证 券股 份有 限公 司安 信基金 筹备组 研 究部 研究 员 ， 安 信基 金管
理有限 责任 公司 研究 部研 究 员 、 特 定资产 管理 部投 资 经理 、 权益投 资部 基金 经理 、 权 益投 资
部 总经 理。 现任 安信 基金 管理有 限 责 任公 司总经 理 助理兼 研究 总监 。
占冠良 先生 ， 管理学 硕士。 历 任招 商 证 券股份 有限 公司研 究部 研究 员， 大成 基金管 理 有
限公司 研究部 研究 员 、投 资部基 金 经理 ，南方 基金 管理有 限公司 专户 投 资 管 理部投 资经理。
现 任安 信基 金管 理有 限 责 任公司 研究 部总经 理。
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杨凯玮 先生 ， 台湾大 学土 木工程 学 、 新 竹交通 大学 管理学 双 硕 士。 历任 台湾 国泰人 寿 保
险 股份 有限 公司 研究 员， 台湾新 光人 寿保 险股 份有 限公司 投资组 合高 级 专员 ， 台湾 中 华 开发
工 业银 行股 份有 限公 司自 营交易 员， 台湾 元大 宝来 证券投 资信 托股 份有 限公 司基金 经理 ， 台
湾宏泰 人寿 保 险 股份 有限 公司科 长， 华润 元大 基金 管理有 限公 司固 定收 益部 总经理 ， 安 信基
金管理 有限 责任 公司 固定 收益部 基金 经理。 现任 安信 基金管 理有 限 责 任公 司固 定收益 部总经
理。
6 、上 述人 员之 间均 不存 在 近 亲属 关系 。
二、基金托管人
1 、基 本情 况
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中国 银 行” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴门 内大街 1 号
首次注 册登 记日 期：1983 年10 月31 日
注册资 本： 人民 币贰 仟玖 佰肆 拾 叁亿 捌仟 柒佰 柒拾 玖万壹 仟贰 佰肆 拾壹 元整
法定代 表人 ： 陈 四清
基金托 管业务 批 准文 号： 中国证监 会 证监 基字 【1998 】24 号
托管部 门信 息披 露 联 系人 ： 王永 民
传 真： （010 ）66594942
中国银 行客 服电话 ：95566
2 、基 金托 管部 门及 主要 人 员情况
中国银 行托管 业务 部 设立于 1998 年 ， 现有 员工110 余人 ， 大 部分 员工 具有 丰富 的 银行、
证 券、 基金 、 信 托 从 业经 验 ， 且 具有 海外 工作 、 学 习 或培 训经 历 ，60％ 以上 的 员工 具有 硕士
以上学 位或 高级职 称。 为给 客户 提供 专业 化 的 托管 服 务 ， 中国 银 行已在 境内 、 外 分行 开展 托
管 业务 。
作 为国 内首 批开 展 证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行 ， 中 国 银 行拥 有证 券投 资基金 、 基
金 （ 一 对 多 、 一 对一） 、 社 保基金 、 保险资 金、QFII 、RQFII 、QDII 、 境 外三 类 机构 、 券 商 资
产 管理 计划、 信托 计划、 企 业年 金、 银 行理 财产 品 、 股 权基 金、 私募基 金、 资金托 管等 门类
齐 全、 产品 丰富 的托 管业务 体系 。 在 国内 ， 中 国银 行首家 开展 绩效 评估、 风险 分析 等增 值服
务 ，为 各类 客户 提供 个性 化的托管 增 值服 务， 是国 内 领先 的大 型中 资托管 银 行。
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3 、证 券投 资基 金托 管情 况
截至 2017 年12 月 31 日 ， 中国 银 行已 托 管650 只证 券投资 基金 ， 其中 境内 基 金 613 只，
QDII 基金 37 只， 覆盖 了 股票型 、 债 券型 、混 合型 、 货币 型、 指数 型 、FOF 等多种 类型 的基
金， 满 足了 不同 客 户 多元 化的投 资理 财需 求， 基金 托管 规 模位 居同 业前 列。
三、相关服务机构
（ 一） 基金 份额发 售 机构
1 、直 销机构
（1）直 销 中心
名称： 安信 基金 管理 有限 责任公 司
住所： 广 东 省深 圳市 福田 区 莲花 街道 益田 路 6009 号 新世界 商 务 中心 36 层
办 公地 址： 广 东 省深 圳市 福田区 莲花 街道 益田 路 6009 号 新世 界商 务中心 36 层
法定代 表人 ：刘 入 领
电话：0755 －82509820
传 真：0755 －82509920
联 系人 ： 陈 思伶
客 户服 务电 话 ：4008-088-088
公司网 站：www.essencefund.com
2 、其 他 销 售机构
（1） 中国 银行 股份 有限 公 司
住所： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：田 国立
客 户服 务电 话 ：95566
网站：www.boc.cn
（2） 张家港 农 村商 业银 行 股份有 限公 司
住所： 张家 港市 人民 中 路 66 号
法定代 表人 ：王 自忠
客 户服 务电 话 ：0512-96065
网站：www.zrcbank.com
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（3） 安信 证券 股份 有限 公 司
住所： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号安 联 大厦 34 层 、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：王 连志
客 户服 务电 话 ：400-800-1001
网站：www.essence.com.cn
（4） 国泰 君安 证券 股份 有 限公司
住所： 上海 市浦 东新区 银 城中 路 168 号上 海 银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ： 杨 德红
客 户服 务电 话 ：400-8888-666 / 95521
网站：www.gtja.com
（5） 招商 证券 股份 有限 公 司
住所： 深圳 市福 田区 益田 路江 苏 大厦 A 座 38-45 层
法定代 表人 ： 宫 少林
客 户服 务电 话 ：95565
网站：www.newone.com.cn
（6） 海通 证券 股份 有限 公 司
住所： 上海 市淮 海中 路 98 号
法定代 表人 ：王 开国
客 户服 务电 话 ：95553
网站：www.htsec.com
（7） 中信 证券 股份 有限 公 司
住所： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 A 层
法定代 表人 ：王 东明
客 户服 务电 话 ：95558
网站：www. citics.com
（8） 中信 证券( 山东)有限 责 任公 司
住所： 青 岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
法定代 表人 ： 张 智河
客 户服 务电 话 ：96577
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网站：www.zxwt.com.cn
（9） 东海 证券 股份 有限 公 司
住所： 上海 浦 东 新区 东方路 1928 号 东海 证券 大厦 5 楼
法定代 表人 ：朱 科敏
客 户服 务电 话 ：4008-888-588
网站：www.longone.com.cn
（10） 申万 宏源 证券 有限 公司
住所： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
客 户服 务电 话 ：95523 或 4008895523
网站：www.swhysc.com
（11 ）中 山 证 券有 限 责 任 公司
住所： 深圳 市南 山区 科技 中一路 西华强 高新 发 展大 楼 7、8 层
法定代 表人 ：黄 扬录
客 户服 务电 话 ：95329
网站：www.zszq.com.cn
（12） 中信 建投 证券 股份 有限公 司
住所： 北京 市 东 城区 朝阳 门内大 街 188 号 鸿安国 际 大厦
法定代 表人 ：王 常青
客 户服 务电 话 ：95587/4008-888-108
网站：www.csc108.com
（13） 中信 期 货 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 中心 三路 8 号卓 越 时 代广 场（ 二期） 北座 13 层 1301-1305 室、14
层
法定代 表人 ： 张 皓
客 户服 务电 话 ：400-9908-826
网站： www.citicsf.com
（14） 中国 国 际 金融 股份 有限公 司
住所： 中国 北京 建国 门外 大街 1 号国 贸写字楼 2 座 28 层
11
法定代 表人 ：丁 学 东
客 户服 务电 话 ：400-910-1166
网站：www.cicc.com
（15） 东海期 货 有限 责任 公司
住所： 上海 市浦 东新区 东 方路 1928 号东 海证 券大 厦 8 楼
法定代 表人 ： 陈 太康
客 户服 务电 话 ：95531/400-8888588
网站：www.qh168.com.cn
（16） 东兴 证 券 股份 有限 公司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 5 号新 盛大 厦 B 座 12 、15 层
法定代 表人 ：魏 庆华
客 户服 务电 话 ：4008888993
网站：www.dxzq.net
（17） 华西 证券 股份 有限 公司
住所： 四川 省成 都市 高新 区天府 二 街 198 号
法定代 表人 ： 杨 炯洋
客 户服 务电 话 ：95584/4008-888-818
网站：www.hx168.com.cn
（18） 东北 证券 股份 有限 公司
住所： 长春市 净 月开 发区生 态大街 6666 号东 北证 券 503 室
法定代 表人 ：李 福春
客 户服 务电 话 ：95360
网站：www.nesc.cn
（19） 第一 创业 证 券 股份 有限公 司
住所： 深圳 市福 田区 福 华 一路 115 号投 行大 厦 18 楼
法定代 表人 ：刘 学民
客 户服 务电 话 ：95358
网站：www.firstcapital.com.cn
（20） 国金 证券 股份 有限 公司
12
住所： 成都 市青 羊区 东城 根上街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
客 户服 务电 话 ：95310
网站：www.gjzq.com.cn
（21） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 35 号国 际 企业 大厦 C 座
法定代 表人 ： 陈 共炎
客 户服 务电 话 ：4008-888-8888
网站：www.chinastock.com.cn
（22） 上海 华信 证券 有限 责任公 司
住所： 上海 市黄 浦区 南京 西路 399 号 明天 广 场 22 楼
法定代 表人 ：郭 林
客 户服 务电 话 ：400-820-5999
网站：www.shhxzq.com
（23）五 矿证 券 股份 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中心 办 公楼 47 层
法定代 表人 ： 赵 立功
客 户服 务电 话 ：40018-40028
网站：www.wkzq.com.cn
（24） 中大 期 货 有限 公司
住所： 浙江 省杭 州市 中山 北路 310 号 3 层 、11 层 西、12 层东 ，18 层
法定代 表人 ： 陈 忠宝
客 户服 务电 话 ：400-8810-999 或者 0571-85801071
网站：www.zdqh.com
（25） 宏信 证券 有限 责任 公司
住所： 四川 省成 都市 人民 南路二 段 18 号 川信 大厦 10 楼
法定代 表人 ： 杨 磊
客 户服 务电 话 ：4008-366-366
网站：www.hx818.com
13
（26） 平安 证券 股份 有限 公司
住所： 深圳 市福 田中 心区 金田路 4036 号 荣超 大厦 16-20 层
法定代 表人 ：曹 实凡
客 户服 务电 话 ：95511-8
网站：stock.pingan.com
（27） 、申 万宏 源西 部 证 券 有限公 司
住所： 新疆 乌鲁 木齐 市高 新区 （ 新市 区） 北 京南 路 358 号 大成 国 际 大厦 20 楼 2005 室
法定代 表人 ： 韩 志谦
客 户服 务电 话 ：400-800-0562
网站： www.hysec.com
（28）世 纪证 券 有限 责任 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道招 商 银 行大 厦 40-42 层
法定代 表人 ：姜 昧 军
客 户服 务电 话 ：4008323000
网站：http://www.csco.com.cn
（29） 蚂蚁 （杭 州） 基金 销售有 限公 司
住所： 杭州 市余 杭区 仓前 街道海 曙路 东 2 号
法定代 表人 ： 陈 柏青
客 户服 务电 话 ：400-076-6123
网站：www.fund123.cn
（30） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
住 所： 上海 市徐 汇区 龙田路 195 号 3C 座 10 楼
法定代 表人 ：其 实
客 户服 务电 话 ：400-181-8188
网站：www.1234567.com.cn
（31） 上海 长量 基金 销售投 资顾 问 有 限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区高 翔路 526 号 2 幢
法定代 表人 ： 张 跃伟
客 户服 务电 话 ：400-820-2899
14
网站：www.erichfund.com
（32）和 讯 信息 科技 有限 公司
住所： 上海 市浦 东新区 东 方路 18 号 保利 大厦 E 座 18 层
法定代 表人 ：王 莉
客 户服 务电 话 ：400-920-0022
网站：licaike.hexun.com
（33） 北京 增 财 基金 销售 有限公 司
住所： 北京 市西 城区 南礼 士路 66 号 建威 大厦 1208-1209 室
法定代 表人 ：罗细 安
客 户服 务电 话 ：400-001-8811
网站：www.zcvc.com.cn
（34） 泰信 财富投 资 管理 有限公 司
住所： 北京 市海 淀区 西四 环北路 69 号一 层
法定代 表人 ：穆 宏 轩
客 户服 务电 话 ：400-168-7575
网站：www.taixincaifu.com
（35） 浙江 同花 顺基金 销 售有限 公司
住所： 浙江 省杭 州市 西湖 区翠柏 路 7 号杭 州 电 子商 务产业 园 2 楼
法定代 表人 ：凌 顺平
客 户服 务电 话 ：4008-773-772
网站：www.5ifund.com
（36） 上海 好 买 基金 销售 有限公 司
住所： 上海 市浦 东南路 1118 号鄂 尔 多 斯国 际大厦 9 楼
法定代 表人 ： 杨 文斌
客 户服 务电 话 ：400-700-9665
网站：www.ehowbuy.com
（37）中 经 北证 （北 京） 资产管 理有 限公 司
住所： 北京 市西 城区 车公 庄大 街 4 号 5 号楼 1 层
法定代 表人 ：徐 福星
15
客 户服 务电 话 ：400-600-0030
网站： www.bzfunds.com
（38） 北京 钱景 基金 销售 有限公 司
住所： 北京 海淀 区丹 棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008 室
法定代 表人 ： 赵 荣春
客 户服 务电 话 ：400-893-6885
网站：www.qianjing.com
（39） 上海 陆金所 资产 管 理有限 公司
住所： 上海 市浦 东新区 陆 家嘴环 路 1333 号 15 楼
法定代 表人 ：郭 坚
客 户服 务电 话 ：4008219031
网站：www.lufunds.com
（40） 深圳 市金 斧子 基金 销售有 限公 司
住所： 深圳 市南 山区 南山 街道科 苑 路 18 号东 方科 技 大厦 18F
法定代 表人 ： 陈 姚坚
客 户服 务电 话 ：400-9500-888
网站：www.jfzinv.com
（41） 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司
住所： 广州 市珠 海市 琶洲 大道 东 1 号 宝利 国 际 广场 南塔 12 楼 B
法定代 表人 ：肖 雯
客 户服 务电 话 ：020-89629066
网站：www.yingmi.cn
（42） 北京 晟 视 天下 投 资 管理有 限公 司
住所： 北京 市朝 阳区 朝外 大街 甲 6 号 万通 中 心 D 座 21 层
法定代 表人 ：蒋 煜
客 户服 务电 话 ：400-818-8866
网站：www.shengshiview.com
（43） 北京 中天 嘉 华 基金 销售有 限公 司
住所： 北京 市朝 阳区 京 顺 路 5 号 曙光 大 厦 C 座一 层
16
法定代 表人 ：洪 少猛
客 户服 务电 话 ：4006509972
网站：www.5ilicai.cn
（44） 浙江 金 观 诚财 富管 理有限 公司
住所： 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号锦 昌大 厦一 楼金 观诚财 富
法定代 表人 ：徐 黎云
客 户服 务电 话 ：400-068-0058
网站：www.jincheng-fund.com
（45） 北京 汇成 基金 销售 有限公 司
住所： 北京 市海 淀区 中关 村大街 11 号 11 层
法定代 表人 ：王 伟刚
客 户服 务电 话 ：400-619-9059
网站：www.fundzone.cn
（46） 大泰 金石 基金 销售 有限公 司
住所： 江 苏 省南 京市 建 邺 区江东 中路 222 号 南京 奥 体中心 现代五 项馆 2105 室
法定代 表人 ：袁 顾明
客 户服 务电 话 ：400-928-2266
网站：www.dtfunds.com
（47） 乾道 金融 信息 服 务 （北京 ）有 限公 司
住所： 北京 市西 城区 德外 大街合 生 财 富广 场 1302 室
法定代 表人 ：王 兴吉
客 户服 务电 话 ：400-088-8080
网站：www.qiandaojr.com
（48） 北京 肯特 瑞 财 富投 资管理 有限 公司
住所： 北京 市亦 庄经济 开 发区科 创十 一街 18 号院 A 座 17 层
法定代 表人 ： 陈 超
客 户服 务电 话 ：400 098 8511
网站：fund.jd.com
（49） 北京 新浪 仓石 基金 销售有 限公 司
17
住所 ：北京市海 淀区 东北旺西 路中关村 软 件园二期( 西扩)N-1 、N-2 地块 新浪总部 科研
楼 5 层 518 室
法定代 表人 ：李 昭琛
客 户服 务电 话 ：010-62675369
网站：www.xincai.com
（50） 上海 基煜 基金 销售 有限公 司
住所： 上海 市浦 东新区 银 城中 路 488 号太 平金 融大 厦 1503 室
法定代 表人 ：王 翔
客 户服 务电 话 ：400-820-5369
网站：www.jiyufund.com.cn
（51） 上海 万得 投 资 顾问 有限公 司
住所： 上 海 市浦 东新 区福 山路 33 号 8 楼
法定代 表人 ：王 廷富
客 户服 务电 话 ：400-821-0203
网站：www.520fund.com.cn
（52） 诺亚 正行 （上 海） 基金 销 售投 资顾 问 有 限公 司
住所： 上海 市 杨 浦区 秦皇 岛路 32 号 c 栋
法定代 表人 ：汪 静波
客 户服 务电 话 ：400-821-5399
网站：www.noah-fund.com
（53）武 汉 市伯 嘉基 金 销 售有限 公司
住所： 湖北 省武 汉市江 汉 区武汉 中央 商 务 区泛 海国 际 SOHO 城 （一 期） 第七 幢 23 层 1
号 4 号
法定代 表人 ：陶 捷
客 户服 务电 话 ：400-027-9899
网站： www.buyfunds.cn
（54） 深圳 市新 兰德 证券投 资咨 询有 限公 司
住所： 北京 市西 城区 宣武 门外大 街 28 号 富卓 大厦 A 座 7 层
法定代 表人 ： 张 彦
18
客 户服 务电 话 ：400-116-1188
网站：8.jrj.com.cn
（55） 南京 苏宁 基金 销售 有限公 司
住所： 南京 市玄 武区 苏宁 大道 1-5 号
法定代 表人 ： 钱 燕飞
客 户服 务电 话 ：95177
网站：www.snjijin.com
（56） 深圳 众禄 金融 控股 股份有 限公 司
住所： 广 东 省深 圳市 罗湖 区梨园 路 6 号物 资控 股大 厦 8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
客 户服 务电 话 ：400-678-8887
网站：www.zlfund.cn/www.jjmmw.com
（57） 北京 格上 富信 投 资 顾问 有 限公 司
住所： 北京 市朝 阳区 东三 环北路 19 号楼 701 内 09 室
法定代 表人 ：李 悦章
客 户服 务电 话 ：400-066-8586
网站：www.igesafe.com
（58） 一路 财富 （北 京） 信息科 技股 份有 限公 司
住所： 北京 市西 城区 阜成 门大街 2 号 万通 新世 界广 场 A 座 2208
法定代 表人 ：吴 雪秀
客 户服 务电 话 ：400-001-1566
网站：http://www.yilucaifu.com
（59）北 京 蛋卷 基金 销售 有限公 司
住所： 北京 市朝 阳区 望京 阜通 东 大街 望 京 SOHO T3 A 座 19 层
法定代 表人 ： 钟 斐斐
客 户服 务电 话 ：400-061-8518
网站： https://danjuanapp.com/
（60） 中民 财富 基金 销售 （上海 ）有 限公 司
住所： 上海 市黄 浦区 中山 南路 100 号 17 层
19
法定代 表人 ：弭 洪 军
客 户服 务电 话 ：400-876-5716
网站：https://www.cmiwm.com/
（61） 天津 万家 财富 资产 管理有 限公 司
住所： 北京 市西 城区 丰盛 胡同 28 号 太平 洋保 险大厦 5 层
法定代 表人 ：李 修辞
客 户服 务电 话 ：010-59013895
网站：www.wanjiawealth.com
（62） 上海 通华财 富 资产 管理有 限公 司
住所： 上海 市浦 东新区 杨 高南 路 799 号陆 家嘴 世 纪 金融广 场 3 号楼 9 楼
法定代 表人 ：马刚
客 户服 务电 话 ：95156
网站：https://www.tonghuafund.com
（63） 凤凰 金信 （ 银 川） 基金 销 售有 限公 司
住所： 北京 市朝 阳区 紫月 路 18 号院 朝来 高科 技产业 园 18 号楼
法定代 表人 ：程 刚
客 户服 务电 话 ： 400-810-5919
网站： www.fengfd.com
（64） 上海 华夏 财富投 资 管理有 限公 司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 33 号 通泰 大厦 B 座 16 层
法定代 表人 ：毛 淮平
客 户服 务电 话 ： 400-817-5666
网站：www.amcfortune.com
（65） 深圳 市前 海排 排网 基金 销 售有 限 责 任公 司
住所： 深圳 市福 田区 福 强 路 4001 号 深圳 市世 纪工 艺品文 化市 场 313 栋 E-403
法定代 表人 ：李 春瑜
客 户服 务电 话 ： 400-680-3928
网站： www.simuwang.com
（66）嘉 实财 富 管理 有限 公司
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住所： 北京 市朝 阳区 建国 路 91 号金 地中 心 A 座 6 层
法定代 表人 ： 赵 学军
客 户服 务电 话 ： 4400-021-8850
网站：www.harvestwm.cn
（二） 登 记 机构
名称： 安信 基金 管理 有限 责任公 司
住所： 广 东 省深 圳市 福田 区 莲花 街道 益田 路 6009 号 新世界 商 务 中心 36 层
办 公地 址： 广 东 省深 圳市 福田区 莲花 街道 益田 路 6009 号 新世 界商 务中心 36 层
法定代 表人 ：刘 入 领
电话：0755 －82509865
传 真：0755 －82560289
联 系人 ：宋 发根
（三） 出具 法律 意见书 的律 师事 务所
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
住所： 上海 市 银 城中 路 68 号时代 金融 中 心19 楼
办 公地 址： 上海 市 银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
负责人： 俞 卫锋
电话：021-31358666
传 真：021-31358600
联 系人 ： 陈 颖华
经办律 师： 黎明 、 陈 颖华
（四） 审计 基金 财产 的会 计师事 务所
名称： 安永 华明会 计师 事 务所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 北京 市 东 城区 东长 安街 1 号东 方广 场安 永大 楼 16 层
办 公地 址： 北京 市 东 城区 东长安街 1 号东 方广 场安 永大 楼 16 层
法定代 表人 ：毛 鞍宁
电话：（ 010 ）58153000、（ 0755）25028288
传 真： （010 ）85188298、（ 0755）25026188
签 章注 册会 计师 ：昌 华、 陈立群
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联 系人 ：李 妍明
四、基金名称
安信永 鑫定 期开 放 债 券型 证券投 资基金
五、基金类型
债 券型
六、基金的运作方式
契 约型 开放 式
七、投 资目标
在 严格 控制 信用 风险 的前 提下， 通过稳 健 的投 资策 略， 为 投资 者实现 超越 业绩 比较 基准
的投 资 收益 。
八、投 资范围
本基金 的投 资范 围包 括国 债、 金 融债 、 央 行票 据、 可 转换债 券 （ 含可 分离 交易 的可转换
债 券） 、 企 业债 券、 公司 债 券、 债 券回购 、非金 融企 业债务 融资工 具（包 括中 期票据 、短期
融 资券 等） 、资产 支持 证券 、同 业 存 单、 银行存 款（ 包括协议 存款 、定期 存款 及其他 银行存
款） 、货币 市场 工具 、国 债 期货 以 及法律 法 规或 中国 证监会允 许基 金投 资 的其 他金融 工具，
但 须符 合中 国证监 会 相关 规定。
本基金 不直 接从 二 级 市场买 入股 票、 权证 等权 益类 资产 ， 也不 参与 一 级 市场 新股的 首 发
或增 发 ， 但 可持 有因 可 转 换债 券 转股 所形 成的 股票 、 因所 持股 票所 派 发 的权证 和因 投 资 可分
离交易 的可 转换 债券而 产 生的权证 等 。 因 上述 原因 持有的 股票 和权证 等 资产 ， 基金 将在 其可
交易之 日起 的 3 个月 内 卖 出。
如法律 法 规 或监 管机 构以 后允 许 基金 投 资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入投 资 范围 。
22
九、投 资策略
（一） 封 闭 期投 资策略
1 、组 合久 期配 置策 略
为 合理 控制 本基 金在 开放 期内的 流 动 性风险，并 满 足每次 开放 期的 流 动 性需 求， 在 封 闭
期内， 本基 金将 严格 遵守 投 资组 合久 期与 封 闭 期适 当匹配 的原 则。 本基 金将 深入研 究宏 观经
济 运行 的可 能情 景， 预测 财 政政 策 、 货币 政策 等宏 观经济 政策 取向 ， 分 析金 融市场资 金供求
状况 变 化趋势 。 在此 基 础 上， 预测 金 融市 场利 率水 平 变动 趋势 以及 金融 市 场 收益率 曲 线 斜度
变 化趋势 ，并 结合债 券市 场资 金 供求 结 构及变 化趋势 ，确 定投资组 合的 久期 配置。 原 则上，
如果 预 期利 率水 平将 会上 升， 则缩 短投 资组 合 的平 均久期 ； 如果 预期利 率水 平将会 下降 ， 则
适当延 长投 资组 合的 平均 久期。
2 、品 种配 置策 略
本基金 将基 于宏 观经 济 研 究、 货币 政 策研 究、 利 率研 究和 证 券市 场政 策分 析等 宏 观基本
面研究 ， 综 合信 用分 析、 流 动性 分析 、 预 期收 益及 市 场结 构等 因素 的分 析 结 果， 在 符合 本基
金投 资 比例限 制和久 期配 置的基 础 上， 通 过合 理配 置并 调 整国债 、央票 、金 融 债、企 业债 、
公司 债 等不同 债 券类 属券 种在投 资组 合中 的构 成比 例， 力争 获得 超越 业绩 比较 基准的 投 资 收
益。
3 、信 用投 资策略
在基金 投资过 程 中， 个券 的信用 风险 管理 的主 要依 据 该券 的内 外 评 级结 果。 信用评级 包
括主体 信用 评级 、 债项 信用 评级 和评级 展 望， 评级 对 象包 括除 国 债 、 央 行票 据和政 策性 金 融
债 之外 的其 他各 类债 券。
在投资过 程 中 ， 基金 管理 人 对债 券的 主体 信用 评级 主要包 括 经 营历 史、 行 业 地位 、 竞 争
实 力、 管理水 平、投 资计 划、股 东实力、 财务 报 表 等。本 基金采 取内外 部 评 级结 合 的方法 ，
参考外 部 评 级筛 选 出 符合 要求的 信用 债券 建立 研究 库。 根 据内 部 评 级办 法， 运 用定性 和定 量
分析相 结合 的方 法 对 研究 库中的 信用 债券 进行 综合 评估， 建立 信用 债券 的投 资库。
在具体 操作 方面 ， 本 基金 通 过净 资产 收益 率、 资产 负债 率 、 流 动比 率、 速 动 比率等 财务
指 标对 债 券 发行 人的 盈利 能力、 资本 结构、 偿债 能力 进 行 综 合 评分， 对发 行 人股东类 型 、 主
承 销商 、担 保人 属性 、授 信 额度 等方 面 进 行定 性分 析。
此外 ， 本 基金 对债券 发行 人的财务 数 据 、 公司 公告 、 行 业发 展趋势 等信 息 进 行动态 更新
和持 续 跟踪， 并分析 上述 因素对债 券信 用 风险 的影 响。 寻 找引起 信用水 平 变 化的主 要因素 ，
23
密切关 注可 能 调 整信 用评级 的债 券 。 同 时， 建立 相 应预警指 标 ， 对信用 债券投 资库 进 行 动态
调 整和 维护 。在 投 资 操作 中，适 时调 整投 资组 合， 降低信 用 债 券投 资的 信用 风险。
4 、可 转换 债券投 资 策略
本基金 可 转 换债 券的 投 资 采取基 本面 分析 和量 化分 析相 结 合的 方法 。 本基 金管 理人行 业
研究员对 可 转债 发 行 人的 公司基 本情 况 进 行深 入研 究， 对公 司的 盈利 和成 长能力 进行 充分 论
证。在 对 可转 换债 券 的价 值评估 方面 ， 由于可 转换 债 券内 含 权 利价 值， 本基 金将利 用期 权 定
价模型 等数 量化 方法 对可 转换债 券的 价值进 行 估算 ， 选择 价值 低估 的可 转换 债 券进 行投资 。
5 、资产 支持 证 券投 资策略
本基金 将持 续研 究和 密切 跟踪国 内资产 支持 证 券品 种的 发 展， 对 普通 的和 创新 性的资产
支持 证 券品 种 进 行深 入分 析， 制定 周密 的投 资 策略 。 在 具体 投资过 程中 ， 重 点关注 基 础 资产
的 类型、 发行 条款 、 提 前 偿还 率 和市 场流 动性 等因 素， 综合 运用 定性基 本面 分析和 定量 分析
对资产 支持 证券 的价 值进 行评估， 实 现资 产支持 证 券对基金 资产 的最 优贡 献。
6 、国 债期 货投 资策略
国 债期 货作 为利 率衍 生品 的一种 ， 有助 于管理 债券 组合的 久期 、 流 动性和 风险 水平 。 基
金管理 人将 按照 相关 法律 法 规的 规定， 结 合对 宏观 经济 形 势 和 政策 趋势 的判 断、 对债 券市 场
进 行定 性和定 量分析 。构 建量化 分析体 系， 对 国债 期货和 现货的 基差、 国 债 期货的流 动性、
波 动水 平 、 套 期保 值的 有效 性等指 标进 行跟 踪 监 控 ， 在 最大限 度保 证基金 资产 安 全的基 础上，
力求实现 所 资产 的长 期稳 定增值 。
（二） 开放 期投 资策略
在开放期 内， 基金管 理人 将采取各 种有 效措施 保障 基金运作 安排 ， 为 防 范流 动 性风险 ，
本基金 将主 要投 资于 高流 动性的 投 资 品种 以保 持 较 高的组 合流 动性 ，减 小基 金 净值 的波动 。
十、业绩 比较基准
本基金 的业绩 比 较基 准： 中 债总 指数 （全 价） 收益 率
中 债总 指数 是由 中央 国 债 登记结 算有 限公 司 编 制的 具有代 表性 的 债 券市 场指 数。 根据 本
基金的 投 资 范围 和投 资比 例， 选 用上 述业绩 比 较基 准能 够 客观 、 合 理地 反映 本基金 的风险 收
益特征 。
在本基 金的 运作 过程 中， 如果法 律法 规变 化或 者出 现更有 代表 性 、 更 权 威 、 更 为市 场普
遍接受 的业绩 比 较基准， 则 基金管 理人 与基 金托 管人 协商一 致 ， 并 报中国 证监 会 备案后 公告 ，
24
对业绩 比较 基准 进行 变更 ，而无 需召 开基 金份 额持 有人大 会。
十一、 风险收益特征
本基金 为债 券型 基金 ， 其 预 期收 益水 平和 预期 风 险 水平高 于货币 市 场基 金， 低于混 合型
基金和 股票 型基 金。
十二、 基金投资组合 报告
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告所 载资 料 不存在 虚假 记载 、 误导 性陈 述或重 大
遗 漏， 并 对 其内 容的 真 实 性、准 确性 和完 整性 承担 个 别及 连带 责任。
本基金 托管 人根 据本 基金 合同 规 定 ， 复 核了 本 报 告中 的 净值 表现 和投 资组 合报 告等内 容 ，
保 证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或 者重 大 遗漏。
本投资组 合 报告所 载 数据 截至 2017 年 12 月 31 日， 来源于 《安 信永 鑫定 期开 放 债券型
证 券投 资基金 2017 年第 4 季度报 告》 。本 报 告 中所 列 财务 数据 未 经 审计 。
1 、报 告期 末基 金 资 产组 合 情况
序
号
项目 金 额（ 人民 币元） 占基金 总资 产 的 比例 （%）
1 权益投 资 - -
其中： 股票 - -
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 37,561,036.70 92.72
其中： 债 券 35,561,036.70 87.79
资产支持 证 券 2,000,000.00 4.94
4 贵金属 投 资 - -
5 金融衍 生品 投 资 - -
6 买入返 售金 融资产 - -
其中：买 断式回 购 的 买 入返
售金融 资产
- -
7 银行存 款和 结 算 备 付 金合 计 1,657,103.78 4.09
8 其他资产 1,290,771.41 3.19
25
9 合计 40,508,911.89 100.00
2 、报 告期 末按 行 业 分类 的 股票投 资组 合
（1） 报告 期末 按行 业分 类 的境内 股票 投资组 合
本基金 本 报 告期 末未 持有 境内股 票。
（2） 报告 期末 按行 业分 类 的港股 通投 资股 票投 资组 合
本基金 本 报 告期 末未 持有 港股通 股票 。
3 、报 告期 末按 公允 价 值 占 基金 资 产净 值 比 例大 小排 序的前 十名 股票 投 资 明细
本基金 本 报 告期 末未 持有 股票。
4 、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 20,293,800.70 82.48
其中： 政策 性金 融 债 20,293,800.70 82.48
4 企 业债 券 15,267,236.00 62.05
5 企 业 短 期融 资 券 - -
6 中期票 据 - -
7 可 转债 （可 交换债 ） - -
8 同 业 存 单 - -
9 其他 - -
10 合 计 35,561,036.70 144.53
5 、报 告期 末按 公允 价 值 占 基金 资 产净 值 比 例大 小排 序的前 五名 债券投 资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值 （ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
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1 018005 国开 1701 145,510 14,389,483.90 58.48
2 018002 国开 1302 58,320 5,904,316.80 24.00
3 122112 11 沪 大众 23,000 2,300,000.00 9.35
4 122138 11 桂 东01 22,490 2,269,465.90 9.22
5 122049 10 营 口港 20,000 1,999,000.00 8.12
6 、报 告期 末按 公允 价 值 占 基金 资 产净 值 比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券投 资明 细
序
号
证券代 码 证券名 称 数量（ 份）
公允价 值（ 人民 币
元）
占基金 资产 净
值比例 （% ）
1 142679 花呗 18A1 20,000 2,000,000.00 8.13
7 、报 告期 末按 公允 价 值 占 基金 资 产净 值 比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本 报 告期 末未 持有 贵金属 。
8 、报 告期 末按 公允 价 值 占 基金 资 产净 值 比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本 报 告期 末未 持有 权证。
9 、报 告期 末本 基金 投 资 的国 债期 货 交 易情 况 说 明
（1） 本期 国 债 期货 投资 政策
本基金 尚未 在基 金合 同中 明确国 债期 货的投 资 策略 、 比 例限 制、 信息 披露 等， 本基金 暂
不参与 国 债 期货 交易 。
（2） 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期 货 持 仓 和 损 益明 细
本基金 本 报 告期 末未 持有 国 债期 货合 约。
（3） 本期 国 债 期货 投资评价
本基金 尚未 在基 金合 同中 明确国 债期 货的投 资 策略 、 比 例限 制、 信息 披露 等， 本基金 暂
不参与 国 债 期货 交易 。
10 、投 资组 合报 告附 注
（1）报 告期内 基金投 资的 前十名 证 券的 发行主 体未 有被 监管部 门 立案调查 ， 不存在 报
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告 编制 日前 一年 内受 到公 开 谴责 、处罚 的 情形 。
（2）本 基金投 资的前 十名 股票没有 超出 基金合 同 规 定的备选 股票 库，本 基金 管理人 从
制度和 流程 上要 求股 票必 须先入 库再 买入。
（3） 其他 资产 构成
序
号
名称 金额（ 人民 币元）
1 存出保 证金 4,083.85
2 应收证 券清 算款 83,817.41
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,202,870.15
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 1,290,771.41
（4） 报告 期末 持有 的 处 于 转股期 的可 转换 债券明 细
本基金 本 报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券。
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的 说 明
本基金 本 报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
（6）投 资组 合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入原 因， 分 项 之和与 合 计 可能 有尾 差。
十三、基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守、 诚实 信 用、 谨慎 勤勉 的 原 则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不
保 证基 金一 定盈 利， 也不 保 证最 低收 益 。 基金 的 过 往业绩 并不 代表 其未 来表 现。投 资 有
风险，投 资 者在 做出 投 资 决策前 应仔 细阅 读 本 基金 的招募 说明 书及 其更 新。
本基金 合同 生效 日 为2017 年1 月13 日， 基金 合同 生 效以来 （截 至2017 年 12 月
31 日 ）的 投 资 业绩 与同 期 基准的 比 较 如下 表所 示：
1 、安 信永 鑫定 开债 券型 A ：
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阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率 标
准差④
①- ③ ②- ④
2017.1.13-2017.12.31 2.74% 0.06% -4.01% 0.09% 6.75% -0.03%
2 、安 信永 鑫定 开债 券型 C ：
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率 标
准差④
①- ③ ②- ④
2017.1.13-2017.12.31 3.06% 0.07% -4.01% 0.09% 7.07% -0.02%
十四、基金的费用概 览
（一） 基金 费用 的种 类
1 、基 金管 理人 的管 理 费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管 费 ；
3 、本 基金 从 C 类 基金 份 额 的基金 财产 中计 提的 销售服 务费 ；
4 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用；
5 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会 计 师费 、律 师费和 诉讼 费 ；
6 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7 、基 金的 证券 、期 货交易费用；
8 、基 金的 账户 开户费 用、账户维 护费 用；
9 、基 金的 银行 汇划 费用；
10 、按 照国 家有 关 规 定和 《基金 合同 》 约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
（ 二） 基金 费用 计提 方法 、 计提 标准 和支 付方 式
1 、基 金管 理人 的管 理 费
本基金 的管 理 费 按前 一日 基金 资 产净 值 的 0.80% 年费 率 计提 。管 理 费 的计 算方 法 如下 ：
H ＝E ×0.80% ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理 费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
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基金管 理 费 每日 计提 ， 逐 日累 计 至每 个月 月末 ， 按 月支付 。 经基 金管理 人与 基金托 管 人
核 对一 致后 ， 由 基金托 管 人于次 月首 日 起 2-5 个工 作日内 从基 金财产 中 一次 性支付 给基 金管
理人 。 若 遇法 定 节 假日 、 休 息日或 不可 抗力 致使 无法 按 时 支 付的 ， 顺延 至最 近可 支付日 支 付 。
2 、基 金托 管人 的托 管 费
本基金 的托 管 费 按前 一日 基金 资 产净 值 的 0.20%的年 费率 计提 。 托 管 费的 计 算方法 如 下 ：
H ＝E ×0.20% ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管 费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管 费 每日 计提 ， 逐 日累 计 至每 个月 月末 ， 按 月支付 。 经基 金管理 人与 基金托管人
核 对一 致后 ， 由 基金托 管 人于次 月首 日 起 2-5 个工 作日内 从基 金财产 中 一次 性支付 给基 金托
管人 。 若 遇法 定 节 假日 、 休 息日或 不可 抗力 致使 无法 按 时 支 付的 ， 顺延 至最 近可 支付日 支 付 。
3 、C 类基 金份 额的 销售服 务费
本基金 A 类 基金 份 额 不收 取 销售服 务费 ，C 类 基金 份 额的 销售服 务费 按 前一 日 C 类 基
金 资产 净值 的 0.20% 年费 率计提。 计 算方 法如 下：
H ＝E ×0.20% ÷当 年天 数
H 为 C 类基 金份 额每日 应计 提的 销售服 务费
E 为 C 类基 金份 额前一 日 基金 资 产净 值
C 类 基金 份额销 售服 务费 每日 计 提， 逐日 累 计 至每 个月月 末， 按月 支付。 经 基金管 理人
与基金 托管 人核 对一 致后 ， 由基 金托 管人 于次月 首 日起 2-5 个 工作 日内 从基 金 财产 中一 次性
支付 给 基金 相关 销售 机构 。 若 遇法 定 节 假日 、 休 息 日或不 可抗 力致 使无 法按 时支付 的 ， 顺 延
至最近 可支 付日 支付 。
上述 “ 一、 基金 费用 的种 类” 中 第 4 －10 项费 用， 根据有 关法 规及相 应 协议 规 定， 按 费
用 实际 支出 金 额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金 财产 中支 付。
（三） 不列 入基 金 费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用：
下列费 用不 列入 基金 费用：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致的 费 用支出 或基 金 财产 的
损 失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人 处理 与基 金运 作无 关的 事 项发 生的 费用；
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3 、 《基 金合 同》 生效 前的 相关 费 用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规 定 不得列 入基 金 费 用的 项目。
（四） 费用 调整
基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 ， 可 按照 基金 发展情 况， 并根 据法 律法 规规定 和基
金合同 约定 调整 基金 管理 费率、 基金 托管 费 或 C 类 基金份 额销 售服 务费 等相 关 费率。
调 低本 基 金 C 类基 金份 额销 售服 务费 ，无 须召 开基 金份 额 持有 人大 会。
基金管 理人 必 须 于新 的 费 率实施 日前 按照 《信 息披 露 办法 》的 规定 在指 定媒 介上公告 。
（ 五） 基金 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各 纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十五、 对招募说明书 更新 部分的 说明
本招募 说明 书依 据 《 中 华 人民共 和国 证券投 资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券投 资 基金运 作管
理 办法 》 、 《 证 券投资 基金 销售管 理 办 法》 、 《 证 券投 资基金 信息 披露 管理 办 法 》 及 其它 有关 法
律法 规 的要 求 ， 对 本 基金 原招募 说明 书进 行了 更新 ， 并根 据本 基金 管理 人 对 本基金 实施 的投
资经营 活动进 行 了内 容 补 充和更 新 ， 主要 更新 的内 容如下 ：
1 、对 “重 要提 示” 部分 进 行了更 新。
2 、“第 三部分 基金管 理人 ”部分， 更新 基金管 理人 概况、 基 金管 理人 董 事会 成员、 本
基金基金 经 理以 及 投 资决 策委 员 会成 员信息 。
3 、更新 “ 第四 部分 基金 托 管人” 部分 的内 容。
4 、 “第 五部 分 相 关服 务机构 ”部 分， 更新 了其他 销 售机构 的信 息 。
5 、 “第 八部 分基 金 份 额的 申购与 赎回 ”部 分， 更新 了 申购 与赎 回的 数 额 限制 的 内容 。
6 、 “第 九部 分基 金的 投 资 ”部分 ，更新 风险 收 益特 征及 基 金投 资组 合报 告 的 内容。
7 、更新 “第 十 一部 分基 金 的 业绩 ”部 分 的 内容 。
8 、更 新 “ 第十七 部分 风险揭示 ” 的内 容。
9 、更新 “ 第二 十 二 部分 其 他 应披 露事 项 ” 部分 的内 容 。
安信基 金管 理有 限 责 任公 司
2018 年 2 月 27 日
