前海睿远：更新招募说明书摘要（2018年第1号）查看PDF公告
前海开源睿远稳健增利混合型
证券投资基金
招募说明书 （ 更 新 ） 摘要
（2018 年 第1 号）
基 金管理 人：前海 开源基 金管理有 限公司
基 金托管 人： 广发 证券 股 份有限公 司
截止日：2018 年1 月 14 日招募说明书（更新）摘要
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重要提 示
本基金 经2014 年11 月26 日中国 证券 监督 管理 委员 会下发 的证 监许 可[2014]1268 号文
注册募集 ， 基金 合同 已 于2015 年 1 月 14 日正 式生 效 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会注
册， 但 中 国证 监会 对本 基 金募集 的注册， 并 不表 明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ， 也不 表明 投资 于 本基金 没有 风险 。 中国 证 监会不 对基 金的 投资 价值 及市场 前景 等作
出实质 性判 断或 者保 证。
本基金 投资 于证 券市 场 ， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资人在 投资
本基金前 ，应全面 了解本 基金的产 品特性， 充分考 虑自身的 风险承受 能力， 理性判断 市场 ，
并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险 ， 包 括但 不限 于 ： 市 场风 险 、 信 用风 险 、 管理风 险 、 流 动
性风险 、 操作 和技 术风 险 、 合 规性 风险 、 投资 股指 期货的 风险 、 本基 金特 有 的风险 、 其他 风
险 及本 法律 文件 风险 收益 特征表 述与 销售 机构 基金 风险评 价可 能不 一致 的风 险 等。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 ， 基 金管 理人 管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成对 本
基金表 现的 保证 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实 信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一定 盈利，也 不保证 最低收益 。基金管 理人提 醒投资人 基金投资 的 “买 者自负 ” 原则 ，
在投资 人作 出投 资决 策后 ， 基 金运 营状 况与 基金 净 值变化 引致 的投 资风 险 ， 由投资 人自 行承
担。投 资有 风险 ，投 资人 在投资 本基 金前 应认 真阅 读本基 金的 招募 说明 书和 基金合 同。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。 本 招募 说明 书所载 内容 截止 日 为2018 年 1 月 14
日，有 关财 务数 据和 净值 表现截 止 日2017 年12 月31 日 （未 经审 计） 。
招募说明书（更新）摘要
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一 、基 金管理 人
（一） 基金 管理 人概 况
1、名 称： 前海 开源 基金 管 理有限 公司
2、住 所： 深圳 市前 海深 港 合作区 前湾 一路 1 号 A 栋 201 室 （入 驻深 圳市 前海 商务秘 书
有限公 司）
3、设 立日 期：2013 年1 月23 日
4、法 定代 表人 ：王 兆华
5、批 准设 立机 关及 批准 设 立文号 ：中 国证 监会 证监 许可［2012 ］1751 号
6、组 织形 式： 有限 责任 公 司
7、办 公地 址： 深圳 市福 田 区深南 大 道7006 号 万科 富 春东方 大 厦 22 楼
8、电 话：0755-88601888
传 真：0755-83181169
9、联 系人 ： 傅 成斌
10、注 册资 本： 人民 币 2 亿元
11、存 续期 限： 持续 经营
12、 股 权结 构： 开源 证券 股份有 限公 司出资 1/4， 北 京市中 盛金 期投 资管 理有 限公司 出
资 1/4 ， 北京 长和 世纪 资 产管理 有限 公司 出资 1/4 ， 深圳 市和 合投 信资 产管 理合伙 企业 （有
限合伙 ）出资 1/4 。
（二） 主要 人员 情况
1、基 金管 理人 董事 会成 员
王兆华 先生 ， 董事 长， 本 科学历 ， 国籍 ： 中 国。 历 任中国 人民 银行 西安 市分 行职员 ， 中
国工商 银行 西安 市开 发区 支行副 行长 、 分行 信贷 处 处长 ， 华 夏证 券西 安营 业 部总经 理 、 华 夏
证券济南 管理总部 党委 书 记兼总经 理、华夏 证券总 裁助理兼 重庆分公 司党委 书记、总 经理 ，
华夏证券 总裁助理 ，开源 证券董事 长、总经 理,现任 开源证券 董事、前 海开源 基金管理 有 限
公司董 事长 。
龚方雄 先生 ， 荣誉 董事 长 ， 宾 夕法 尼亚 大学 沃顿 商 学院金 融经 济学 博士 。 国 籍： 中国 香
港。 曾任 纽约 联邦 储备 银 行经济 学家 ， 美国 银行 首 席策略 师 、 全 球货 币及 利 率市场 策略 部联
席主管 ， 摩根 大通 中国 区 研究部 主管 、 首席 市场 策 略师 、 首 席大 中华 区经 济 学家 、 中 国综 合
公司（ 企业 ）投 融资 主席 。2009 年 9 月 起担 任摩 根 大通亚 太区 董事 总经 理、 中国投 资银 行
主席。 现任 前海 开源 基金 管理有 限公 司荣 誉董 事长 。
王宏远 先生 ， 联席 董事 长 ， 西安交 通大 学经 济学 硕士 ， 美国哥 伦比 亚大 学公 共管 理硕士 ，
国籍 ： 中 国。 曾任 深圳 特 区证券 有限 公司 行业 研究 员， 南方 基金 管理 有限 公 司 投资 总监 、 副
总经理 ， 中信 证券 股份 有 限公司 首席 投资 官 、 自 营 负责人 ， 现任 前海 开源 基 金管理 有限 公司
联席董 事长 。 招募说明书（更新）摘要
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朱永强 先生 ， 执行 董事 长 ， 硕 士研 究生 ， 国籍 ： 中 国。 历任 华泰 证券 股份 有 限公司 电脑
工程部 总经 理 、 技 术总 监 ， 网 上交 易部 总经 理； 北 京世纪 飞虎 信息 技术 有限 公司副 总裁 ； 华
泰联合 证券 有限 责任 公司 总裁助 理 、 副 总裁 ； 中信 证 券股份 有限 公司 经纪 业务 发展管 理委 员
会董事 总经 理 ； 中 国银 河证 券股份 有限 公司 经纪 业务 线业务 总监 ， 兼任 经纪 管理 总部总 经理 ，
现任前 海开 源基 金管 理有 限公司 执行 董事 长。
蔡颖女 士 ， 董 事、 公司 总 经理 ， 硕 士研 究生 ， 国 籍 ： 中 国。 历任 南方 证券 广 州分公 司营
业部电 脑部 主管 、 经纪 业 务部主 管 、 电 子商 务部 副 经理 ， 南 方基 金管 理有 限 公司广 州代 表处
首席代 表 、 南方 区域 总部 高 级经理 ， 鹏华基 金管 理有 限 公司华 南营 销中 心 （ 广州 ） 副总经 理、
广州分 公司 总经 理 ， 现 任 前海开 源基 金管 理有 限公 司董事 、 公司 总经 理， 前 海开源 资产 管理
有限公 司董 事长 。
周芊先 生 ， 董 事 ， 北 京大 学 DBA ， 国籍 ： 中国 。 曾任 中信证 券股 份有 限公 司董 事总经 理 、
中信证 券产 品委 员会 委员 、 中信金 石不 动产 基金 管理 有限公 司经 理 ， 信 保股 权投 资基金 董事 、
全国工 商联 商业 地产 专家 委员会 委员 、 中房 协养 老 地产专 委会 副主 任 委 员 。 现任北 京中 联国
新基金 管理 有限 公司 董事 长， 前海 开源基 金管 理有 限 公司董 事 。 范镭 先生 ， 董事 ， 本 科学 历，
国籍 ： 中 国 。 曾 任职 中国 建设银 行武 汉分 行 、 华 安 保险北 京分 公司 、 交通 银 行天津 分行 、 北
京长和 世纪 资产 管理 有限 公司投 资总 监。
向松祚 先生 ， 独立 董事 ， 教授 ， 高 级经 济师 ， 国 籍 ： 中 国。 著名 经济 学家 、 国际金 融战
略专家 ， 中国 人民 大学 博 士， 美国 哥伦 比亚 大学 国 际关系 学院 国际 事务 硕士 ， 英 国剑 桥大 学
经济系 和嘉 丁管 理学 院访 问学者 。 现任 中国 人民 大 学财政 金融 学院 教授 、 国 际货币 研究 所理
事兼副 所长 、 美国 约翰 霍 普金斯 大学 应用 经济 研究 所高级 顾问 、 国际 货币 金 融机构 官方 论坛
（OMFIF ）顾问委 员会副主 席、世界经 济论坛（World Economic Forum ） 国际货 币体系改 革
分论坛 咨询 顾问 ，曾 任中 国农业 银行 首席 经济 学家 。
申嫦娥女 士，独立 董事， 博士，教 授，博士 生导师 ，中国注 册会计师 （非执 业会员） ，
国家税 务总 局特 邀监 察员 （2003-2010 ） ， 国 籍： 中 国。 历任 西安 交通 大学 助 教、 讲师 、 副 教
授，北 京师 范大 学副 教授 、教授 。
Mr Shujie Yao （ 姚树 洁先 生） ， 独立 董事 ，教 授， 国 籍：英 国。 英国 诺丁 汉大 学当代 中
国学学 院院 长 、 教 授 ， 西 安交通 大学 特聘 讲座 教授 、 重 庆大 学 、 华 南师 范大 学、 华南 农业 大
学、 华中 农业 大学 、 渭 南 师范学 院等 大学 的特 聘教 授、 海南 大学 经济 管理 学 院荣誉 院长 ； 英
国皇家 经济 学会 会员 、 英 国中国 经济 协会 会员 、 美 国比较 经济 学协 会会 员 、 美国经 济协 会会
员 ； 全 英 专业 团 体 联合 会副 主 席 ； 《 经济 研 究 》 、 《西安 交 通 大 学学 报 社 科版 》 、 《 当 代 中 国》
（英文 ） 等科 学杂 志的 编 委。 曾任 华南 热带 农业 大 学助理 教授 ， 英国 牛津 大 学研究 员 ， 英 国
朴茨茅 斯大 学教 授、 主任 ，英国 伦敦 米德 尔塞 克思 大学教 授、 系主 任。
周新生 先生 ， 独立 董事 ， 管理学 博士 学位 ， 经济 学 教授 ， 国 籍： 中国 。 历 任 陕西财 经学
院助教 、 讲师 、 副 教授 、 教授 、 工 业经 济系 副主 任 、 研 究生 部主 任、MBA 中 心主任 、 院长 助招募说明书（更新）摘要
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理；曾 任陕 西省 审计 厅副 厅长、 任长 安银 行监 事长 ；2007 年 7 月 至今 任民 建 陕西省 委员 会
副主委 。 曾任 第十 二届 全 国政协 委员 ， 中国 工业 经 济学会 副会 长 ， 中 共陕 西 省委政 策研 究室
特聘研 究员 。
2、基 金管 理人 监事 会成 员
骆新都 女士 ， 监 事会 主席， 经济学 硕士 ， 经 济师， 国籍 ： 中国。 曾任 民政 部外 事处 处长 、
南方证 券有 限公 司副 总裁 、 南 方基 金管 理有 限公 司 董事长 、 监事 会主 席。 现 任前海 开源 基金
管理有 限公 司监 事会 主席 。
李匆先 生 ， 联 席监 事会 主 席， 上海 交通 大学 工商 管 理博士 ， 美国 哥伦 比亚 大 学公共 管理
硕士，中 国注册会 计师， 国籍：中 国香港。 曾任职 华银国际 信托投资 公司上 海证券营 业部 、
华安基金 管理有限 公司基 金经理、 香港亨茂 投资集 团基金经 理、韩国 未来资 产环球投 资( 香
港)有限公 司高级 基金经理 、中国股 票投资部 主管、 公司首席 投资官兼 亚太区 投资部主 管 、
公司投 资委 员会 主席 。 现 任香港 泽源 资本 创始 人 、 投资总 监及 前海 开源 基金 管理有 限公 司联
席监事 会主 席。
孔令国 先生 ， 监事 ， 美国 密苏里 大学 圣路 易斯 分校 MBA ， 国 籍： 中国 。 曾任 职 深圳市 公
安局罗 湖分 局、 中信 证券 股 份有限 公司 研究 部、 前海 开 源基金 管理 有限 公司 专户 投资部 ， 现
任江苏 联发 股份 有限 公司 董事及 前海 开源 基金 管理 有限公 司监 事。
任福利 先生 ， 监事 ， 大 学 本科学 历 ， 国 籍： 中国 。 曾任职 中国 建设 银行 辽宁 省分行 、 泰
达宏利 基金 管理 有限 公司 基金运 营部 、 方正 富邦 基 金管理 有限 公司 基金 运营 部， 现任 前海 开
源基金 管理 有限 公司 基金 事务部 总监 。
刘彤女 士 ， 监 事 ， 硕 士研 究生 ， 国 籍 ： 中 国。 曾任 职汉唐 证券 有限 责任 公司 人力资 源 经
理、 海王 生物 股份 有限 公 司人事 行政 经理 、 顺丰 速 运集团 员工 关系 总监 、 英 大证券 有限 责任
公司人 力资 源部 主管 及银 泰证券 有限 责任 公司 人力 运营总 监 、 总 裁助 理 ， 现 任 前海开 源基 金
管理有 限公 司人 力资 源部 执行总 监。
3、高 级管 理人 员情 况
王兆华 先生 ， 董事 长， 本 科学历 ， 国籍 ： 中 国。 历 任中国 人民 银行 西安 市分 行职员 ， 中
国工商 银行 西安 市开 发区 支行副 行长 、 分行 信贷 处 处长 ， 华 夏证 券西 安营 业 部总经 理 、 华 夏
证券济南 管理总部 党委书 记兼总经 理、华夏 证券总 裁助理兼 重庆分公 司党 委 书记、总 经理 ，
华夏证 券总 裁助 理 ， 开 源 证券董 事长 、 总经 理， 现 任开源 证券 董事 、 前海 开 源基金 管理 有限
公司董 事长 。
蔡颖女 士 ， 董 事、 公司 总 经理 ， 硕 士研 究生 ， 国 籍 ： 中 国。 历任 南方 证券 广 州分公 司营
业部电 脑部 主管 、 经纪 业 务部主 管 、 电 子商 务部 副 经理 ， 南 方基 金管 理有 限 公司广 州代 表处
首席代 表 、 南方 区域 总部 高 级经理 ， 鹏华基 金管 理有 限 公司华 南营 销中 心 （ 广州 ） 副总经 理、
广州分 公司 总经 理 ， 现 任 前海开 源基 金管 理有 限公 司董事 、 公司 总经 理， 前 海开源 资产 管理
有限公 司董 事长 。 招募说明书（更新）摘要
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傅成斌 先生 ， 督察 长 ， 硕 士研究 生 ， 国 籍 ： 中 国。 历任中 国建 设银 行深 圳分 行科技 部 软
件开发 工程 师 ， 南 方基 金管 理有限 公司 信息 技术 部总 监助理 、 监察 稽核 部副 总监 、 执 行总 监 。
现任前 海开 源基 金管 理有 限公司 督察 长、 前海 开源 资产管 理有 限公 司董 事。
4、本 基金 基金 经理
刘静女 士 ， 经 济学 硕士 ， 国籍 ： 中 国 。 历 任长 盛基 金管理 有限 公司 债券 高级 交易员 、 基
金经理 助理 、 长盛 货币 市 场基金 基金 经理 、 长盛 全 债指数 增强 型债 券投 资基 金基金 经理 、 长
盛积极 配置 债券 投资 基金 基金经 理 ， 现 任前 海开 源 基金管 理有 限公 司董 事总 经理 、 联 席投 资
总监 、 前 海开 源睿 远稳 健 增利混 合型 证券 投资 基金 基金经 理 、 前 海开 源现 金 增利货 币市 场基
金基金 经理 、 前海 开源 恒 泽保本 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 、 前海 开源 祥 和债券 型证 券投
资基金 基金 经理 、 前海 开 源 尊享 货币 市场 基金 基金 经理 、 前 海开 源裕 和定 期 开放混 合型 证券
投资基 金基 金经 理 、 前 海 开源瑞 和债 券型 证券 投资 基金 基 金经 理 、 前 海开 源 沪港深 裕瑞 定期
开放混合 型证券投 资基金 基金经理 、前海开 源泽鑫 灵活配置 混合型证 券投资 基金基金 经理 。
刘静女 士具 备基 金从 业资 格。
5、投 资决 策委 员会 成员 情 况
投资决 策委 员会 主席 王厚 琼， 联席 投资 总监 兼研 究 部行政 负责 人赵 雪芹 ， 联 席投资 总监
侯燕琳 、 刘 静、 丁 骏 、 曲 扬、 邱 杰 、 史 程、 首 席经 济学家 杨德 龙 ， 执行 投资 总监徐 立平 、 薛
小波、 王霞 、谢 屹。
6、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
招募说明书（更新）摘要
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二 、基 金托管 人
（一） 基金 托管 人情 况
1、基 本情 况
名称： 广发 证券 股份 有限 公司（ 简称 ：广 发证 券）
住所： 广东 省广 州市 黄埔 区中新 广州 知识 城腾 飞一 街 2 号618 室
办公地 址： 广州 市天 河区 天河北 路 183-187 号 大都 会广 场 5 楼、7 楼、8 楼、17 楼、18
楼、19 楼、38 楼、39 楼、40 楼、41 楼、42 楼、43 楼和44 楼
法定代 表人 ：孙 树明
成立时 间：1994 年1 月 21 日
基金托 管资 格批 文及 文号 ：证监 许可 【2014 】510 号
注册资 本： 人民 币 7,621,087,664 元
存续期 间： 长期
联系人 ：崔 瑞娟
联系电 话：020-87555888
广发证 券成 立于1991 年， 是国内 首批 综合 类证 券公 司，先 后于2010 年和 2015 年分 别
在深圳 证券 交易 所及 香港 联合交 易所 有限 公司 主板 上市 （ 股票 代码 ： 000776.SZ ， 1776.HK）。
截至2016 年 12 月 31 日， 公司共 有证 券营 业 部 264 家，分 布于 中国 大 陆 31 个 省、直 辖市 、
自治区 。 广 发证 券总 资产、 净资产 、 净 资本、 营业 收入 和净利 润等 多项 主要 经营 指标 从 1994
年起连 续多 年位 居十 大券 商行列 。 截至2016 年 12 月31 日， 集团 总资 产3,598.01 亿元 ， 归
属于上 市公 司股 东的 所有 者权益 为 785.30 亿元 ，2016 年 营业 收入 为 207.12 亿元， 营业 利
润为 105.26 亿元 ，归 属于 上市公 司股 东的 净利 润 为 80.30 亿 元。 资本 实力 及 盈利能 力在 国
内证券 行业 持续 领先 ，总 市值居 国内 上市 证券 公司 前列。
2、主 要人 员情 况
刘洋先 生现 任广 发证 券资 产托管 部总 经理 。 曾就 职 于大成 基金 管理 有限 公司 、 招 商银 行
股份有 限公 司 、 浦 银安 盛 基金管 理有 限公 司 、 上 海 银行股 份有 限公 司 、 美 国 道富银 行 。 刘 洋
先生 于2000 年7 月 获得 北 京大学 理学 学士 ， 并 于2003 年7 月获 得北 京大 学经 济 学硕士 学位 。
广发证 券托 管部 员工 均具 备基金 从业 资格 ， 主要 人 员均具 备多 年基 金 、 证 券 、 银 行等 金
融机构 从业 经历 或会 计师 事务所 审计 经验 ， 从业 经 验丰富 ， 熟悉 基金 托管 工 作。 资产 托管 部
员工学 历均 在本 科以 上 ， 专业背 景涵 盖了 金融 、 法 律、 会计 、 统 计、 计算 机 等领域 ， 是一 支
诚实勤 勉、 积极 进取 的专 业团队 。
3、基 金托 管业 务经 营情 况
广发证 券 于 2014 年 5 月 取 得中国 证监 会核 准证 券投 资基金 托管 资格 。广 发证 券严格 履
行基金 托管 人的 各项 职责 ， 不断加 强风 险管 理和 内部 控制 ， 确 保基 金资 产的 完整 性和独 立性 ，招募说明书（更新）摘要
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切实维 护基 金份 额持 有人 的合 法 权益 ，提 供高 质量 的基金 托管 服务 。
截至 2017 年 12 月 底， 广 发证券 已托 管 16 只公 开募 集证券 投资 基金 ，包 括宝 盈睿丰 创
新灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 前海 开源 睿远 稳 健增利 混合 型证 券投 资基 金、 建信 睿盈 灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金、 东方 睿鑫 热点 挖掘 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 国泰 睿吉 灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金、 大成 睿景 灵活 配置 混 合型证 券投 资基 金 、 长 信 利广灵 活配 置混
合型证 券投 资基 金 、 长 信 睿进灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 、 长 信中 证一 带 一路主 题指 数分
级证券 投资 基金 、 天弘 中 证环保 产业 指数 型发 起式 证券投 资基 金 、 天 弘中 证100 指数 型 发起
式证券 投资 基金 、天 弘中 证 800 指 数型 发起 式证 券 投资基 金、 天弘 上 证 50 指 数型发 起式 证
券投资 基金 、 浦银 安盛 睿 智精选 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 平安 大华 睿 享文娱 灵活 配置
混合型 证券 投资 基金 、建 信鑫荣 回报 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 。
（二） 基金 托管 人的 风险 管理原 则和 内部 控制 制度
公司开 展基 金托 管业 务遵 循以下 风险 管理 原则 ：
1、合规性 原则。保 持风险 管理政策 与监管部 门要求 相一致， 并把监管 规定作 为业务 开
展和风 险管 理应 遵从 的最 基本要 求。
2、全面性 原则。资 产托管 业务风险 管理应涵 盖可能 出现的所 有风险类 型，应 渗透到 决
策、 执 行 、 监 督、 反馈 等 各个环 节 ， 风 险控 制应 落 实到业 务涉 及的 所有 岗位 、 所 有环 节， 包
含事前 风险 控制 、事 中风 险监控 、事 后风 险报 告和 处理。
3、制衡性 原则。资 产托管 业务各级 业务部门 和岗位 的设置应 当权责分 明、相 互制约 ，
建立不 同部 门、 不同 岗位 之间的 制衡 体系 。
4、独立性 原则。公 司的风 险控制相 关部门， 包括合 规与法律 事务部、 风险管 理部、 稽
核部等 ， 均应 保持 高度 的 独立性 ， 各自 从独 立的 风 险控制 角度 出发 ， 对资 产 托管业 务的 风险
进行管 理。
5、持续性 原则。公 司对资 产托管业 务开展持 续的风 险管理工 作，根据 实际情 况动态 调
整风控 措施 和风 控手 段 ， 并 通 过顺 畅的 风险 报告 和传 导机制 ， 及时 有效 地处 理各 种风险 事项 ，
确保风 险管 理政 策和 措施 的贯彻 实施 。
广发证 券根 据相 关法 律法 规和公 司制 度的 相关 要求 ， 制 定了 完善 的内 部控 制 制度 ， 具 体
包括 《广 发证 券资 产托 管 业务管 理办 法》 、 《 广发 证 券公募 基金 投资 监督 管理 规定》 、 《 广发 证
券资产 托管 业务 信息 披露 管理规 定》 、 《 广发 证券 资 产托管 业务 资金 清算 管理 规定》 、 《 广发 证
券 托 管 金 融 产 品账 户 业 务操 作 指 引》 、 《 广 发 证券 资产 托 管 业 务 基 金估 值 与 会计 核 算 管 理 规
定》 、 《广 发证 券资 产托 管 业务从 业人 员管 理规 定》 、 《广 发证 券资 产托 管业 务 应急管 理规 定》 、
《广发 证券 资产 托管 业务 信息保 密与 业务 档案 管理 规定》 、 《广 发证 券股 份有 限 公司资 产托 管
业务公 开募 集证 券投 资基 金风险 准备 管理 规定 》 、 《 广 发证券 资产 托管 业务 系统 维护管 理规 定 》
等， 囊括 了基 金托 管业 务 的账户 管理 、 估值 核算 、 资金清 算 、 投 资监 督、 内 部控制 、 风险 管
理、业 务系 统管 理、 保密 和档案 管理 、应 急处 理、 从业人 员管 理等 全部 业务 环节。 招募说明书（更新）摘要
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（三） 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序
根据 《中 华人 民共 和国 证 券投资 基金 法 》 等 有关 法 律法规 以及 基金 合同 、 基 金托管 协议
相关规 定 ， 基 金托 管人 对基 金的投 资范 围和 投资 对象 、 基金投 融资 比例 、 基金 投资 禁止行 为 、
基金参 与银 行间 债券 市场 、 基 金资 产净 值的 计算 、 基金份 额净 值计 算 、 应 收 资金到 账 、 基 金
费用开 支及 收入 确定 、基 金收益 分配 、信 息披 露等 进行监 督。
基金托 管人 发现 基金 管理 人违反 《 中华 人民 共和 国 证券投 资基 金法 》 等有 关 法律法 规或
基金合 同 、 基 金托 管协 议 相关规 定的 行为 ， 应及 时 以书面 形式 通知 基金 管理 人限期 纠正 ， 基
金管理 人收 到通 知后 应及 时核对 ， 并以 书面 形式 对 基金托 管人 发出 回函 确认 。 在 限期 内， 基
金托管 人有 权随 时对 通知 事项进 行复 查 ， 督 促基 金 管理人 改正 。 基金 管理 人 对基金 托管 人通
知的违 规事 项未 能在 限期 内纠正 的 ， 基 金托 管人 应 报告中 国证 监会 。 基金 托 管人发 现基 金管
理人有 重大 违规 行为 ，应 立即报 告中 国证 监会 ，同 时通知 基金 管理 人限 期纠 正。
招募说明书（更新）摘要
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三 、相 关服务 机构
（一）基金份额 销售 机构
1、直 销机 构
（1） 前海 开源 基金 管理 有 限公司 直销 柜台
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7006 号万 科富 春 东方大 厦 10 层
法定代 表人 ：王 兆华
联系人 ： 胥 阿南
电话： （0755 ）83181190
传真： （0755 ）83180622
（2） 前海 开源 基金 管理 有 限公司 电子 直销 交易
客户服 务电 话：4001-666-998
网址：www.qhkyfund.com
微信公 众号 ：qhkyfund
2、代 销机 构：
代
码
代销机构 销 售 机 构信 息
1
中国建设 银行股 份有限 公
司
中国建设 银行股 份有限 公司
注册地址 ：北京 市西城 区金 融大街 25 号
办公地址 ：北京 市西城 区闹 市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表 人：田 国立
传真：(010)66275654
联系人： 张静
客服电话 ：95533
网址：www.ccb.com
2 交通银行 股份有 限公司
交通银行 股份有 限公司
住所：上 海市浦 东新区 银城 中路 188 号
办公地址 ：上海 市浦东 新区 银城中路 188 号
法定代表 人：牛 锡明
联系人： 张宏革
客服电话 ：95559
网址：www.bankcomm.com
3
深圳市新 兰德证 券投资 咨
询有限公 司
深圳市新 兰德证 券投资 咨询 有限公司
注册地址 ： 深 圳市福 田区华 强北路赛 格科技 园4 栋10 层1006#
办公地址 ：北京 市西城 区宣 武门外大 街 28 号富卓大厦16 层
法定代表 人：杨 懿
联系人： 张燕
电话：010-58325388-1588
传真：010-58325300
客服电话 ：400-166-1188
网址：http://8.jrj.com.cn/
4 和讯信息 科技有 限公司
和讯信息 科技有 限公司
地址：北 京朝外 大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表 人：王 莉
联系人： 于杨 招募说明书（更新）摘要
10
电话：(021)20835779
客服电话 ：4009-200-022
网址：www.hexun.com
5
厦门市鑫 鼎盛控 股有限 公
司
厦门市鑫 鼎盛控 股有限 公司
注册地址 ：福建 省厦门 市思 明区鹭江 道 2 号厦门第 一广 场西
座1501-1504 室
办公地址 ：厦门 市思明 区鹭 江道 2 号第一广 场 1501-1504
法定代表 人：陈 洪生
联系人： 梁云波
电话：0592-3122757
传真：0592-3122701
客服电话 ：400-918-0808
网址：www.xds.com.cn
6
上海挖财 金融信 息服务 有
限公司
上海挖财 金融信 息服务 有限 公司
地址：上 海浦东 新区杨 高南 路 799 号陆家嘴世纪金 融广 场 3
号楼 5 楼
法定代表 人：胡 燕亮
客服电话 ：021-50810673
网址：www.wacaijijin.com
7
大河财富 基金销 售有限 公
司
大河财富 基金销 售有限 公司
地址： 贵州省 贵阳市 南明区 新华路 110-134 号富中国际 广场 1
栋20 层 1.2 号
法定代表 人：王 荻
客服电话 ：0851-88235678
网址：http://www.urainf.com
8
喜鹊财富 基金销 售有限 公
司
喜鹊财富 基金销 售有限 公司
注册地址 ：西藏 拉萨市 柳梧 新区柳梧 大厦 1513 室
办公地址 ：西藏 拉萨市 柳梧 新区柳梧 大厦 1513 室
法定代表 人：陈 皓
客服电话 ：0891-6177483
传真：010-88371180
网址：http://www.xiquefund.com/
9
上海有鱼 基金销 售有限 公
司
上海有鱼 基金销 售有限 公司
地址： 上海自 由贸易 试验区 浦东大道 2123 号 3 层3E-2655 室
法定代表 人：林 琼
客服电话 ：400-7676-298
网址：www.youyufund.com
10
诺亚正行 （上海 ）基金 销
售投资顾 问有限 公司
诺亚正行 （上海 ）基金 销售 投资顾问 有限公 司
注册地址 ：上海 市虹口 区飞 虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址 ：上海 市杨浦 区昆 明路 508 号北美广场 B 座 12F
法定代表 人：汪 静波
联系人： 徐诚
电话：(021)38509639
传真：(021)38509777
客服电话 ：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
11
深圳众禄 基金销 售股份 有
限公司
深圳众禄 基金销 售股份 有限 公司
地址：深 圳市罗 湖区梨 园路 物资控股 置地大 厦 8 楼
法定代表 人：薛 峰
联系人： 童彩平
电话：(0755)33227950
客服电话 ：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn ，www.jjmmw.com 招募说明书（更新）摘要
11
12
上海天天 基金销 售有限 公
司
上海天天 基金销 售有限 公司
地址：上 海市徐 汇区宛 平南 路 88 号东方财富大 厦
法定代表 人：其 实
客服电话 ：4001-818-188
网址：www.1234567.com.cn
13
上海好买 基金销 售有限 公
司
上海好买 基金销 售有限 公司
地址：上 海市虹 口区欧 阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
法定代表 人：杨 文斌
客服电话 ：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
14
蚂蚁（杭 州）基 金销售 有
限公司
蚂蚁（杭 州）基 金销售 有限 公司
注册地址 ：浙江 省杭州 市余 杭区仓前 街道文 一西路 1218 号 1
幢202 室
法定代表 人：陈 柏青
联系人： 徐昳绯
电话：(021)60897840
传真：(0571)26697013
客服电话 ：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
15
上海长量 基金销 售投资 顾
问有限公 司
上海长量 基金销 售投资 顾问 有限公司
地址：上 海市浦 东新区 东方 路 1267 号 11 层
法定代表 人：张 跃伟
电话：(021)20691832
传真：(021)20691861
客服电话 ：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
16
浙江同花 顺基金 销售有 限
公司
浙江同花 顺基金 销售有 限公 司
注册地址 ：浙江 省杭州 市文 二西路元 茂大厦 903 室
办公地址 ：浙江 省杭州 市翠 柏路 7 号杭州电 子商务 产业 园 2
号楼 2 楼
法定代表 人：凌 顺平
联系人： 吴强
电话：(0571)88911818
传真：(0571)88910240
客服电话 ：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
17
北京展恒 基金销 售股份 有
限公司
北京展恒 基金销 售股份 有限 公司
注册地址 ：北京 市顺义 区后 沙峪镇安 富街 6 号
办公地址 ：北京 市朝阳 区安 苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层
法定代表 人：闫 振杰
联系人： 马林
电话：010-59601366-7024
传真：010-62020355
客服电话 ：400-818-8000
网址：www.myfund.com
18
上海利得 基金销 售有限 公
司
上海利得 基金销 售有限 公司
注册地址 ：上海 市宝山 区蕴 川路 5475 号 1033 室
办公地址 ：上海 浦东新 区峨 山路 91 弄61 号 10 号楼12 楼
法定代表 人：李 兴春
联系人： 徐鹏
电话：86-021-50583533
传真：86-021-50583633
客服电话 ：400-921-7755 招募说明书（更新）摘要
12
网址：www.leadbank.com.cn
19 中期资产 管理有 限公司
中期资产 管理有 限公司
地址： 北京市 朝阳区 建国门 外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
法定代表 人：朱 剑林
客服电话 ：(010)65807609
网址：www.cifcofund.com
20 嘉实财富 管理有 限公司
嘉实财富 管理有 限公司
注册地址 ：上海 市浦东 新区 世纪大道 8 号上 海国金 中心 办公
楼二期 53 层5312-15 单元
法人姓名 ：赵学 军
客服电话 ：400-021-8850
公司网站 ：www.harvestwm.cn
21
乾道金融 信息服 务 （北 京）
有限公司
乾道金融 信息服 务（北 京） 有限公司
地址：北 京市西 城区德 胜门 外大街合 生财富 广场 1302 室
法定代表 人：王 兴吉
客服电话 ：400-088-8080
网址：www.qiandaojr.com
22
北京创金 启富投 资管理 有
限公司
北京创金 启富投 资管理 有限 公司
注册地址 ：北京 市西城 区民 丰胡同 31 号 5 号楼 215A
办公地址 ：北京 市西城 区白 纸坊东街 2 号经 济日报 社 A 综合
楼712 室
法定代表 人：梁 蓉
联系人： 李婷婷
客服电话 ：400-6262-818
网址：www.5irich.com
23
宜信普泽 投资顾 问 （北 京）
有限公司
宜信普泽 投资顾 问( 北京) 有 限公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区建 国路 88 号楼soho 现代城 C 座 18
层1809
法人代表 ：戎兵
客服热线:400-609-9200
网站:www.yixinfund.com
24
南京苏宁 基金销 售有限 公
司
南京苏宁 基金销 售有限 公司
地址：江 苏省南 京市玄 武区 苏宁大道 1-5 号
法定代表 人：刘 汉青
客服电话 ：95177
网址：http://www.snjijin.com
25
北京格上 富信基 金销售 有
限公司
北京格上 富信基 金销售 有限 公司
地址：北 京市朝 阳区东 三环 北路 19 号楼710 内 09 室
法定代表 人：李 悦章
联系人： 张林
电话：010-8559-4745
客服电话 ：400-066-8586
网址：www.igesafe.com
26
众升财富 （北京 ）基金 销
售有限公 司
众升财富 （北京 ）基金 销售 有限公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区望 京东园四 区 13 号楼 A 座 9 层 908
室
办公地址 ：北京 市朝阳 区望 京浦项中 心 A 座 9 层 04-08
法定代表 人：李 招弟
联系人： 李艳
电话：010-59497361
传真：010-64788016
客服电话 ：400-059-8888 招募说明书（更新）摘要
13
网址：www.zscffund.com
27
北京增财 基金销 售有限 公
司
北京增财 基金销 售有限 公司
注册地址 ： 北 京市西 城区南 礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
办公地址 ： 北 京市西 城区南 礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
法定代表 人：罗 细安
联系人： 李皓
电话：010-67000988
传真：010-67000988-6000
客服电话 ：400-001-8811
网址：www.zcvc.com.cn
28
深圳腾元 基金销 售有限 公
司
深圳腾元 基金销 售有限 公司
注册地址 ： 深 圳市福 田区金 田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼
1806-1808 单元
办公地址 ： 深 圳市福 田区金 田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼
1806-1808 单元
法定代表 人：曾 革
联系人： 叶健
电话：0755-33376853
传真：0755-33065516
客服电话 ：400-990-8600
网址：www.tenyuanfund.com
29
北京恒天 明泽基 金销售 有
限公司
北京恒天 明泽基 金销售 有限 公司
注册地址 ：北京 市经济 技术 开发区宏 达北路 10 号五层 5122
室
办公地址 ：北京 市朝阳 区东 三环中路 20 号乐成 中心 A 座 23
层
法定代表 人：梁 越
联系人： 马鹏程
电话：010-57756084
传真：010-57756199
客服电话 ：4008-980-618
网址：www.chtfund.com
30
北京汇成 基金销 售有限 公
司
北京汇成 基金销 售有限 公司
注册地址 ：北京 市海淀 区中 关村大街 11 号 11 层 1108 室
办公地址 ：北京 市海淀 区中 关村大街 11 号 11 层 1108 室
法定代表 人：王 伟刚
联系人： 熊小满
电话：13466546744
传真：010-62680827
客服电话:400-619-9059
网址:www.hcjijin.com
31
北京晟视 天下投 资管理 有
限公司
北京晟视 天下投 资管理 有限 公司
注册地址 ：北京 市怀柔 区九 渡河镇黄 坎村 735 号 03 室
办公地址 ： 北 京市朝 阳区朝 外大街甲 6 号万 通中心 D 座 21 层
法定代表 人：蒋 煜
联系人： 曲哲伦
电话：010-58170820
传真：010-58170800
客服电话 ：400-818-8866
32
一路财富 （北京 ）信息 科
技有限公 司
一路财富 （北京 ）信息 科技 有限公司
注册地址 ：北京 市西城 区车 公庄大街 9 号五 栋大楼 C 座 702
室
办公地址 ： 北 京市西 城区阜 成门外大 街 2 号万通新 世界 广场 A招募说明书（更新）摘要
14
座2208
法定代表 人：吴 雪秀
联系人： 段京璐
电话：010-88312877
传真：010-88312099
客服电话 ：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
33
北京钱景 基金销 售有限 公
司
北京钱景 基金销 售有限 公司
注册地址 ：北京 市海淀 区丹 棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址 ：北京 市海淀 区丹 棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表 人：赵 荣春
联系人： 高静
电话：010-59158282
传真：010-57569671
客服电话 ：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
34
北京唐鼎 耀华 投 资咨询 有
限公司
北京唐鼎 耀华投 资咨询 有限 公司
地址：北 京市朝 阳区建 国门 外大街 19 号 A 座 1505 室
法定代表 人：张 冠宇
客服电话 ：400-819-9868
网址：www.tdyhfund.com
35 海银基金 销售有 限公司
海银基金 销售有 限公司
注册地址 ：中国 （上海 ）自 由贸易试 验区银 城中路 8 号 402
室
办公地址 ：上海 市浦东 新区 银城中路 8 号 4 楼
法定代表 人：刘 惠
联系人： 毛林
联系电话 ：021-80133597
客服电话 ：400-808-1016
公司网站 ：www.fundhaiyin.com
36
北京植信 基金销 售有限 公
司
北京植信 基金销 售有限 公司
地址：北 京市朝 阳区四 惠盛 世龙源 10 号
法定代表 人：于 龙
客服电话 ：4006-802-123
公司网站 ：www.zhixin-inv.com
37
北京广源 达信基 金销售 有
限公司
北京广源 达信基 金销售 有限 公司
注册地址 ： 北 京市西 城区新 街口外大 街 28 号 C 座六层605 室
办公地址 ： 北 京市朝 阳区望 京东园四 区 13 号楼浦项中 心 B 座
19 层
法定代表 人：齐 剑辉
联系人： 王英俊
电话：4006236060
传真：82055860
客服电话 ：400-623-6060
网站：www.niuniufund.com
38
北京新浪 仓石基 金销售 有
限公司
北京新浪 仓石基 金销售 有限 公司
注册地址 ：北京 市海淀 区北 四环西路 58 号理想 国际大 厦 906
办公地址 ：北京 市海淀 区北 四环西路 58 号理想 国际大 厦 906
法定代表 人：张 琪
联系人： 付文红
电话：010-62676405
客服电话 ：010-62675369
网址：www.xincai.com 招募说明书（更新）摘要
15
39
中经北证 （北京 ）资产 管
理有限公 司
中经北证 （北京 ）资产 管理 有限公司
注册地址 ：北京 市西城 区车 公庄大街 4 号 5 号楼 1 层
办公地址 ：北京 市西城 区车 公庄大街 4 号 5 号楼 1 层
法定代表 人：徐 福星
联系人： 李美
电话：010-68292745
传真：010-68292964
客服电话 ：400-600-0030
网址：www.bzfunds.com
40
济安财富 （北京 ）基金 销
售有限公 司
济安财富 （北京 ）基金 销售 有限公司
地址： 北京市 朝阳区 东三环 中路 7 号北京财 富中心 A 座 46 层
法定代表 人：杨 健
客服电话 ：400-673-7010
网址：www.jianfortune.com
41
上海万得 基金销 售有限 公
司
上海万得 基金销 售有限 公司
地址：上 海市浦 东新区 福山 路 33 号 9 楼
法定代表 人：王 廷富
客服电话 ：400-821-0203
网址：www.520fund.com.cn
42
凤凰金信 （银川 ）投资 管
理有限公 司
凤凰金信 （银川 ）基金 销售 有限公司
地址：北 京市朝 阳区紫 月路 18 号院朝来高科 技产业园18 号
楼
法定代表 人：程 刚
电话：010-58160168
客服电话 ：4008105919
网址：www.fengfd.com
43
扬州国信 嘉利基 金销售 有
限公司
扬州国信 嘉利基 金销售 有限 公司
地址：广 陵产业 园创业 路 7 号
法定代表 人：王 浩
客服电话 ：4000216088
44
深圳市锦 安基金 销售有 限
公司
深圳市锦 安基金 销售有 限公 司
注册地址 ：深圳 市前海 深港 合作区前 湾一路 鲤鱼门 街 1 号前
海深港合 作区管 理局综 合办 公楼 A 栋 201 室
办公地址 ：深圳 市福田 区益 田路新世 界中心 4 层
法定代表 人：李 学东
联系人： 柯冬植
电话：0755-88914685
客服电话 ：400-071-9888
网址：www.ananjj.cn
45
上海联泰 资产管 理有限 公
司
上海联泰 资产管 理有限 公司
注册地址 ：中国 （上海 ）自 由贸易试 验区富 特北路 277 号 3
层310 室
办公地址 ：上海 市长宁 区福 泉北路 518 号 8 号楼 3 层
法定代表 人：燕 斌
联系人： 陈东
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话 ：400-166-6788
网址：www.66zichan.com
46
泰诚财富 基金销 售 （大 连）
有限公司
泰诚财富 基金销 售（大 连） 有限公司
地址：辽 宁省大 连市沙 河口 区星海中 龙园 3 号
法定代表 人：林 卓
联系人： 李春光 招募说明书（更新）摘要
16
电话：18640999991
传真：0411-84396536
客服电话 ：400-6411-999
网址：www.taichengcaifu.com
47
上海汇付 金融服 务有限 公
司
上海汇付 金融服 务有限 公司
办公地址 ： 上 海市宜 山路 700 号普天信息 产业园 2 期C5 栋汇
付天下总 部大楼 2 楼
法定代表 人：张 皛
电话：021-33323999-8318
客服电话 ：400-820-2819
网址：www.chinapnr.com
48
北京微动 利投资 管理有 限
公司
北京微动 利投资 管理有 限公 司
注册地址 ： 北 京市石 景山区 古城西路 113 号景山财 富中 心 341
办公地址 ： 北 京市石 景山区 古城西路 113 号景山财 富中 心 341
法定代表 人：梁 洪军
联系人： 何鹏
电话：010-52609656
传真：010-51957430
客服电话 ：4008-196-665
网址：www.buyforyou.com.cn
49
深圳前海 京西票 号基金 销
售有限公 司
深圳前海 京西票 号基金 销售 有限公司
注册地址 ：深圳 市前海 深港 合作区前 湾一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址 ：深圳 市罗湖 区和 平路鸿隆 世纪广 场 B 座 211
法定代表 人：吴 永宏
联系人： 张媛媛
电话：0755-66606451
客服电话 ：400-800-8668
网址：www.ph6.com
50
北京虹点 基金销 售有限 公
司
北京虹点 基金销 售有限 公司
注册地址 ： 北 京市朝 阳区工 人体育场 北路甲 2 号裙 房 2 层 222
单元
办公地址 ： 北 京市朝 阳区工 人体育场 北路甲 2 号裙 房 2 层 222
单元
法定代表 人：董 浩
联系人： 陈铭洲
电话：010-65951887
客服电话 ：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com
51
深圳富济 财富管 理有限 公
司
深圳富济 财富管 理有限 公司
注册地址 ： 深 圳市福 田区福 田街道金 田路中 洲大厦 35 层 01B、
02、03 、04 单位
办公地址 ：深圳 市南山 区高 新南七道 12 号惠恒 集团二期418
室
法定代表 人：刘 鹏宇
联系人： 马力佳
电话：0755-83999907-815
传真：0755-83999926
客服电话 ：0755-83999913
网址：www.jinqianwo.cn
52
武汉市伯 嘉基金 销售有 限
公司
武汉市伯 嘉基金 销售有 限公 司
注册地址 ：湖北 省武汉 市江 汉区武汉 中央商 务区泛 海国 际
SOHO 城（一期）第 7 栋 23 层 1 号、4 号
办公地址 ：湖北 省武汉 市江 汉区武汉 中央商 务区泛 海国 际招募说明书（更新）摘要
17
SOHO 城（一期）第 7 栋 23 层 1 号、4 号
法定代表 人：陶 捷
联系人： 徐淼
电话：027-83863772
传真：027-83862682
客服电话 ：400-027-9899
网址：www.buyfunds.cn
53
上海陆金 所资产 管理有 限
公司
上海陆金 所资产 管理有 限公 司
注册地址 ： 上 海市浦 东新区 陆家嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址 ：上海 市浦东 新区 陆家嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代表 人：胡 学勤
联系人： 宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电话 ：4008219031
网址：www.lufunds.com
54
大泰金石 基金销 售有限 公
司
大泰金石 基金销 售有限 公司
注册地址 ：南京 市建邺 区江 东中路 359 号国睿大厦 一号 楼 B
区 4 楼 A506 室
办公地址 ：上海 市长宁 区虹 桥路 1386 号文广大厦 15 楼
法定代表 人：袁 顾明
联系人： 何庭宇
电话：13917225742
传真：021-22268089
客服电话 ：400-928-2266
网址：www.dtfunds.com
55
珠海盈米 财富管 理有限 公
司
珠海盈米 财富管 理有限 公司
注册地址 ：珠海 市横琴 新区 宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址 ：广州 市海珠 区琶 洲大道东 1 号保 利国际 广场 南塔
12 楼
法定代表 人：肖 雯
联系人： 吴煜浩
电话：020-89629021
传真：020-89629011
客服电话 ：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
56
奕丰金融 服务（ 深圳） 有
限公司
奕丰金融 服务（ 深圳） 有限 公司
注册地址 ：深圳 市前海 深港 合作区前 湾一路 1 号 A 栋 201 室
（入住深 圳市前 海商务 秘书 有限公司 ）
办公地址 ：深圳 市南山 区海 德三道航 天科技 广场 A 座 17 楼
1704 室
法定代表 人：TANYIKKUAN
联系人： 叶健
办公电话 ：075589460500
传真号码 ：075521674453
客服电话 ：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
57
北京肯特 瑞财富 投资管 理
有限公司
北京肯特 瑞财富 投资管 理有 限公司
注册地址 ：北京 市海淀 区海 淀东三街 2 号 4 层 401-15
法定代表 人：陈 超
联系人： 江卉
客服电话 ：95118（个人业务）、400-088-8816 （企业业务）
网址：http://fund.jd.com/ 招募说明书（更新）摘要
18
58
北京电盈 基金销 售有限 公
司
北京电盈 基金销 售有限 公司
注册地址 ： 北京 市朝阳 区呼 家楼 （京 广中心 ） 1 号楼 36 层 3603
室
办公地址 ：北京 市东城 区朝 阳门北大 街 8 号富华大 厦 F 座 12
层 B 室
法定代表 人：程 刚
联系人： 张旭
电话：010-56176118
传真：010-56176117
客服电话 ：400-100-3391
网址：www.dianyingfund.com
59
中民财富 基金销 售 （上 海）
有限公司
中民财富 基金销 售（上 海） 有限公司
注册地址 ：上海 市黄浦 区中 山南路 100 号 7 层 05 单元
法定代表 人：弭 洪军
联系人： 黄鹏
电话：021-33355333
传真：021-63353736
网址：www.cmiwm.com
客服电话 ：400-876-5716
60
深圳市金 斧子基 金销售 有
限公司
深圳市金 斧子基 金销售 有限 公司
注册地址 ： 深 圳市南 山区粤 海街道科 苑路 16 号东方科 技大厦
18 楼
办公地址 ： 深 圳市南 山区粤 海街道科 苑路科 兴科学 园 B3 单元
7 楼
法定代表 人：赖 任军
联系人： 张烨
电话：0755-29330502
传真：0755-26920530
客服电话 ：400-9302-888
网址：www.jfzinv.com
61
北京蛋卷 基金销 售有限 公
司
北京蛋卷 基金销 售有限 公司
住所：北 京市朝 阳区阜 通东 大街 1 号院 6 号楼 2 单元21 层
222507
法定代表 人：钟 斐斐
联系人： 吴季林
电话：010-61840688
传真：010-61840699
客服电话 ：400-0618-518
网址：danjuanapp.com
62
深圳市华 融金融 服务有 限
公司
深圳市华 融金融 服务有 限公 司
注册地址 ：深圳 市福田 区滨 河路 5022 号联合广场 A 座裙楼
A302
办公地址 ：深圳 市福田 区滨 河路 5022 号联合广场 A 座裙楼
A302
法定代表 人：喻 天柱
联系人： 王攀峰
电话：0755-83191351
传真：0755-82945664
客服电话 ：400-600-0583
网址：www.hrjijin.com
63
深圳前海 凯恩斯 基金销 售
有限公司
深圳前海 凯恩斯 基金销 售有 限公司
注册地址 ：深圳 市前海 深港 合作区前 湾一路 1 号 A 栋 201 室
（入驻前 海商务 秘书有 限公 司） 招募说明书（更新）摘要
19
办公地址 ：深圳 市福田 区深 南大道 6019 号金润大厦 23A
法定代表 人：高 锋
联系人： 廖苑兰
电话：0755-83655588
传真：0755-83655518
客服电话 ：4008-048-688
网址：www.keynesasset.com
64
深圳市前 海排排 网基金 销
售有限责 任公司
深圳市前 海排排 网基金 销售 有限责任 公司
注册地址 ：深圳 市前海 深港 合作区前 湾一路 1 号 A 栋 201 室
（入驻深 圳市前 海商务 秘书 有限公司 ）
办公地址 ： 深 圳市福 田区福 强路 4001 号深圳市世纪工 艺品文
化市场 313 栋 E-403
法定代表 人：李 春瑜
客服电话 ：400-680-3928
网址：www.simuwang.com
65
天津万家 财富资 产管理 有
限公司
天津万家 财富资 产管理 有限 公司
地址： 北京市 西城区 丰盛胡 同 28 号太平洋保险 大厦 A 座五层
法定代表 人：李 修辞
客服电话 ：010-59013825
网址：www.wanjiawealth.com
66 中国国际 期货有 限公司
中国国际 期货有 限公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区建 国门外光 华路 14 号 1 幢 1 层、2
层、9 层、11 层、12 层
办公地址 ：北京 市朝阳 区建 国门外光 华路 14 号 1 幢 1 层、2
层、9 层、11 层、12 层
法定代表 人：王 兵
联系电话 ：(010)59539999
传真：(010)59539806
客服电话 ：95162
网址：www.cifco.net
67 中信期货 有限公 司
中信期货 有限公 司
地址：深 圳市福 田区中 心三 路 8 号卓越时代 广场（ 二期 ）北
座13 层 1301-1305 室、14 层
法定代表 人：张 磊
联系人： 韩钰
电话：010-60833754
客服电话 ：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
68 中衍期货 有限公 司
中衍期货 有限公 司
地址：北 京市朝 阳区东 四环 中路 82 号金长安大 厦 B 座 7 层
法人代表 ：马宏 波
客服电话 ：4006881117
网址：www.cdfco.com.cn
69
中信建投 证券股 份有限 公
司
中信建投 证券股 份有限 公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区安 立路 66 号 4 号楼
办公地址 ：北京 市朝内 大街 188 号
法定代表 人：王 常青
联系人： 张颢
电话：(010)85156398
传真：(010)65182261
客服电话 ：4008-888-108
网址：www.csc108.com
70 国信证券 股份有 限公司 国信证券 股份有 限公司 招募说明书（更新）摘要
20
注册地址 ： 深 圳市罗 湖区红 岭中路1012 号国信证券大 厦16-26
层
法定代表 人：何 如
联系人： 周杨
电话：(0755)82130833
传真：(0755)82133952
客服电话 ：95536
网址：www.guosen.com.cn
71 广发证券 股份有 限公司
广发证券 股份有 限公司
注册地址 ：广州 市天河 北路 183 号大都会广场43 楼
办公地址 ： 广 州市天 河北路 183 号大都会广场 5 、18 、19 、36、
38、39 、41-43 楼
法定代表 人：孙 树明
联系人： 黄岚
电话：(020)87555888
客服电话 ：95575
网址：www.gf.com.cn
72 中信证券 股份有 限公司
中信证券 股份有 限公司
注册地址 ：广东 省深圳 市福 田区中心 三路 8 号卓越 时代 广场
（二期） 北座
办公地址 ：北京 朝阳区 亮马 桥路 48 号中信证券 大厦
法定代表 人：王 东明
联系人： 顾凌
电话：(010)60838696
客服电话 ：95548
网址：www.cs.ecitic.com
73
中国银河 证券股 份有限 公
司
中国银河 证券股 份有限 公司
办公地址 ：北京 市西城 区金 融大街 35 号国际企 业大厦 C 座
注册地址 ：北京 市西城 区金 融大街 35 号 2-6 层
法定代表 人：陈 共炎
联系人： 辛国政
联系电话 ：010-83574507
传真：010-83574807
客服电话 ：4008-888-888 或 95551
网址：www.chinastock.com.cn
74 海通证券 股份有 限公司
海通证券 股份有 限公司
注册地址 ：上海 市广东 路 689 号
办公地址 ：上海 市广东 路 689 号
法定代表 人：王 开国
联系人： 李笑鸣
电话：(021)23219000
客服电话 ：95553
网址：www.htsec.com
75 申万宏源 证券有 限公司
申万宏源 证券有 限公司
注册地址 ：上海 市徐汇 区长 乐路 989 号 45 层
办公地址 ：上海 市徐汇 区长 乐路 989 号 45 层
法定代表 人：李 梅
联系人： 曹晔
电话：(021）33389888
传真：（021）33388224
电话委托 ：(021)962505
客服电话 ：95523，4008-895-523 招募说明书（更新）摘要
21
网址：www.swhysc.com
76 长江证券 股份有 限公司
长江证券 股份有 限公司
注册地址 ：武汉 市新华 路特 8 号长江证券 大厦
办公地址 ：武汉 市新华 路特 8 号长江证券 大厦
法定代表 人：杨 泽柱
联系人： 奚博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客服电话 ：95579
网址：www.95579.com
77 安信证券 股份有 限公司
安信证券 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市福田 区金 田路 4018 号安联大厦 35 楼、28
层A02 单元
办公地址 ：深圳 市福田 区金 田路 4018 号安联大厦 35 楼、28
层A02 单元
法定代表 人：牛 冠兴
电话：(0755)82555551
客服电话 ：4008-001-001
网址：www.essence.com.cn
78 西南证券 股份有 限公司
西南证券 股份有 限公司
地址：重 庆市江 北区桥 北苑 8 号
法定代表 人：吴 坚
客服电话 ：95355、4008096096
网址：http://www.swsc.com.cn
79 万联证券 股份有 限公司
万联证券 股份有 限公司
地址： 广州 市天河 区珠江 东 路 11 号高德置地广 场 F 座 18、19
楼
法定代表 人：张 建军
客服电话 ：4008-888-133
网址：www.wlzq.com.cn
80 渤海证券 股份有 限公司
渤海证券 股份有 限公司
注册地址 ：天津 市经济 技术 开发区第 二大街 42 号写字 楼 101
室
办公地址 ：天津 市南开 区宾 水西道 8 号
法定代表 人：王 春峰
联系人： 蔡霆
电话：022-28451991
传真：022-28451892
客服电话 ：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn
81 华泰证券 股份有 限公司
华泰证券 股份有 限公司
注册地址 ：南京 市江东 中路 228 号
办公地址 ：南京 市建邺 区江 东中路 228 号华泰证券 广场
法定代表 人：周 易
联系人： 庞晓芸
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962
客服电话 ：95597
网址：www.htsc.com.cn
82 山西证券 股份有 限公司
山西证券 股份有 限公司
地址：山 西省太 原市府 西街 69 号山西国际贸 易中心 东塔 楼
法定代表 人：侯 巍
客服电话 ：400-666-1618 、95573 招募说明书（更新）摘要
22
网址：www.i618.com.cn
83
中信证券 （山东 ）有限 责
任公司
中信证券 （山东 ）有限 责任 公司
注册地址 ：青岛 市崂山 区深 圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址 ：青岛 市市南 区东 海西路 28 号龙翔广 场东座 5 层
法定代表 人：杨 宝林
联系人： 吴忠超
电话：(0532)85022326
客服电话 ：95548
网址：www.zxwt.com.cn
84 信达证券 股份有 限公司
信达证券 股份有 限公司
地址：北 京市西 城区闹 市口 大街 9 号院 1 号楼
法定代表 人：张 志刚
联系人： 唐静
电话：(010)63080985
客服电话 ：95321
网址：www.cindasc.com
85 长城证券 股份有 限公司
长城证券 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市福田 区深 南大道 6008 号特区报业大 厦 16、
17 层
办公地址 ：深圳 市福田 区深 南大道 6008 号特区报业大 厦 14、
16、17 层
法定代表 人：黄 耀华
联系人： 胡永君
电话：0755-83516289
传真：0755-83515567
客服电话 ：400-666-6888
网址：www.cgws.com
86 光大证券 股份有 限公司
光大证券 股份有 限公司
地址：上 海市静 安区新 闸路 1508 号
法定代表 人：周 健男
联系人： 何耀
电话：(021)22169999
传真：(021)22169134
客服电话 ：95525
网址：www.ebscn.com
87 广州证券 股份有 限公司
广州证券 股份有 限公司
注册地址 ：广州 市天河 区珠 江西路 5 号广州 国际金 融中 心主
塔19 层、20 层
办公地址 ：广州 市天河 区珠 江西路 5 号广州 国际金 融中 心主
塔19 层、20 层
法定代表 人：邱 三发
联系人： 梁微
电话：(020)88836999
客服电话 ：95396
网址：www.gzs.com.cn
88 大同证券 有限责 任公司
大同证券 有限责 任公司
注册地址 ：大同 市城区 迎宾 街 15 号桐城中央 21 层
办公地址 ： 山 西省太 原市长 治路 111 号山西世贸中 心 A 座 12、
13 层
法定代表 人：董 祥
联系人： 薛津
电话：（0351）4130322
客服电话 ：4007-121-212 招募说明书（更新）摘要
23
网址：www.dtsbc.com.cn
89 平安证券 股份有 限公司
平安证券 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市福田 中心 区金田路 4036 号荣超大厦16-20
层
办公地址 ：深圳 市福田 中心 区金田路 4036 号荣超大厦16-20
层
法定代表 人：谢 永林
联系人： 周一涵
电话：021-38637436
传真：021-33830395
客服电话 ：95511-8
网址：http://stock.pingan.com
90 华安证券 股份有 限公司
华安证券 股份有 限公司
注册地址 ：合肥 市政务 文化 新区天鹅 湖路 198 号
办公地址 ：合肥 市蜀山 区南 二环路 959 号财智中心 华安 证券
B1 座 0327 室
法定代表 人：李 工
联系人： 范超
电话：(0551)65161821
传真：(0551)65161672
客服电话 ：95318
网址：www.hazq.com
91 国海证券 股份有 限公司
国海证券 股份有 限公司
注册地址 ：广西 壮族自 治区 桂林市辅 星路 13 号
办公地址 ：广西 壮族自 治区 南宁市滨 湖路 46 号国海大 厦
法定代表 人：何 春梅
电话：(0755)82047857
传真：(0755)82835785
客服电话 ：95563
电话委托 ：95563
网址：www.ghzq.com.cn
92 东莞证券 股份有 限公司
东莞证券 股份有 限公司
地址：广 东省东 莞市莞 城区 可园南路 一号金 源中心
法定代表 人：张 运勇
客服电话 ：(0769）961130
网址：www.dgzq.com.cn
93
申万宏源 西部证 券有限 公
司
申万宏源 西部证 券有限 公司
注册地址 ：新疆 乌鲁木 齐市 高新区（ 新市区 ）北京 南路 358
号大成国 际大厦 20 楼 2005 室
办公地址 ：新疆 乌鲁木 齐市 高新区（ 新市区 ）北京 南路 358
号大成国 际大厦 20 楼 2005 室
法定代表 人：许 建平
联系人： 唐岚
电话：(010)88085258
传真：(010)88085195
客服电话 ：400-800-0562
网址：www.hysec.com
94 中泰证券 股份有 限公司
中泰证券 股份有 限公司
地址：山 东省济 南市经 七路 86 号
法定代表 人：李 玮
联系人： 许曼华
电话：021-20315290
客服电话 ：95538 招募说明书（更新）摘要
24
网址：www.zts.com.cn
95 华龙证券 股份有 限公司
华龙证券 股份有 限 公司
注册地址 ：兰州 市城关 区东 岗西路 638 号财富大厦
办公地址 ：兰州 市城关 区东 岗西路 638 号财富大厦
法定代表 人：李 晓安
联系人： 邓鹏怡
电话：0931-4890208
传真：0931-4890628
客服电话 ：400-689-8888
网址：www.hlzq.com
96
中国国际 金融股 份有限 公
司
中国国际 金融股 份有限 公司
地址：北 京市建 国门外 大街 1 号国贸大厦 2 座 27 、28 层
法定代表 人：丁 学东
联系人： 秦朗
电话：(010)85679888-6035
传真：(010)85679535
客服电话 ：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
97 华鑫证券 有限责 任公司
华鑫证券 有限责 任公司
注册地址 ：深圳 市福田 区金 田路 4018 号安联大厦 28 层A01、
B01（b ）单元
办公地址 ：上海 市徐汇 区宛 平南路 8 号
法定代表 人：俞 洋
联系人： 杨莉娟
电话：021-54967552
客服电话 ：4001-099-918，(021)32109999 ，(029)68918888
网址：www.cfsc.com.cn
98
中国中投 证券有 限责任 公
司
中国中投 证券有 限责任 公司
地址：深 圳市福 田区益 田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第04、
18 层至21 层
法定代表 人：龙 增来
联系人： 刘毅
联系电话 ：(0755)82023442
客服电话 ：95532，4006-008-008
网址：www.china-invs.cn
99 中山证券 有限责 任公司
中山证券 有限责 任公司
注册地址 ：深圳 市南山 区科 技中一路 西华强 高新发 展大 楼 7
层、8 层
办公地址 ：深圳 市福田 区莲 花街道益 田路 6013 号江苏大厦 B
座15 楼
法定代表 人：黄 扬录
联系人： 刘军
电话：(0755)82943755
传真：(0755)82960582
客服电话 ：95329
网址：www.zszq.com
100 联讯证券 股份有 限公司
联讯证券 股份有 限公司
注册地址 ：广东 省惠州 市惠 城区江北 东江三 路惠州 广播 电视
新闻中心 三、四 楼
办公地址 ： 深 圳市福 田区深 南中路 2002 号中广核大厦 北楼 10
层
法定代表 人：徐 刚
联系人： 彭莲 招募说明书（更新）摘要
25
电话：为0755-83331195
客服电话 ：95564
网址：www.lxsec.com
101 国金证券 股份有 限公司
国金证券 股份有 限公司
注册地址 ：四川 省成都 市东 城根上街 95 号
办公地址 ：四川 省成都 市东 城根上街 95 号
法定代表 人：冉 云
联系人： 刘婧漪 、贾鹏
电话：028-86690057 、028-86690058
传真：028-86690126
客服电话 ：95310
网址：www.gjzq.com.cn
102 英大证券 有限责 任公司
英大证券 有限责 任公司
注册地址 ：深圳 市福田 区深 南中路华 能大厦 三十、 三十 一层
办公地址 ：深圳 市福田 区深 南中路华 能大厦 三十、 三十 一层
法定代表 人：吴 骏
联系人： 吴尔晖
电话：0755-83007159
传真：0755-83007034
客服电话 ：400-018-8688
网址：www.ydsc.com.cn
103 华融证券 股份有 限公司
华融证券 股份有 限公司
地址：北 京市西 城区金 融大 街 8 号
办公地址 ： 北 京市朝 阳区朝 阳门北大 街 18 号中国人保 寿险大
厦12 层
法定代表 人：祝 献忠
联系人： 李慧灵
联系电话 ：(010)85556100
传真：(010)85556153
客服电话 ：400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
104 天风证券 股份有 限公司
天风证券 股份有 限公司
注册地址 ：湖北 省武汉 市东 湖新技术 开发区 关东园 路 2 号高
科大厦 4 楼
办公地址 ： 湖 北省武 汉市武 昌区中南 路 99 号保利广场 A 座37
楼
法定代表 人：余 磊
联系人： 杨晨
电话：027-87610052
传真：027-87618863
客服电话 ：400-800-5000
网址：www.tfzq.com
105 大通证券 股份有 限公司
大通证券 股份有 限公司
注册地址 ： 大 连市沙 河口区 会展路 129 号大连国际 金融 中心 A
座大连期 货大厦 38 、39 层
办公地址 ： 大 连市沙 河口区 会展路 129 号大连国际 金融 中心 A
座大连期 货大厦 38 、39 层
法定代表 人：李 红光
联系人： 谢立军
电话：0411-39991807
传真：0411-82826601
客服电话 ：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn 招募说明书（更新）摘要
26
106 开源证券 股份有 限公司
开源证券 股份有 限公司
注册地址 ：西安 市高新 区锦 业路 1 号都市之 门 B 座 5 层
办公地址 ：西安 市高新 区锦 业路 1 号都市之 门 B 座 5 层
法定代表 人：李 刚
联系人： 袁伟涛
电话：(029)63387289
客服电话 ：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
（二）登记机构
名称： 前海 开源 基金 管理 有限公 司
注册地 址 ： 深 圳市 前海 深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室 （入 驻深 圳市 前 海商务 秘书
有限公 司）
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7006 号万 科富 春 东方大 厦 22 楼
法定代 表人 ：王 兆华
联系人 ：任 福利
电话： （0755 ）83180910
传真： （0755 ）83181121
（三）律师事务所和 经办 律师
名称： 广东 信达 律师 事务 所
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6001 号 太平 金融 大 厦 12 楼
负责人 ：麻 云燕
经办律 师： 杨扬 、 胡 云云
电话： （0755 ）88265288
传真： （0755 ）88265537
（四）会计师事务所 和经 办注册会计师
名称： 瑞华 会计 师事 务所 （特殊 普通 合伙 ）
注册地 址： 北京 市海 淀区 西四环 中 路 16 号院2 号楼 4 层
办公地 址： 北京 市东 城区 永定门 西滨 河 路 8 号院 7 号楼中 海地 产广 场西 塔 5-11 层
法定代 表人 ：杨 剑涛
联系人 ：郭 红霞
经办会 计师 ：张 富根 、郭 红霞
电话： （010 ）88095588
传真： （010 ）88091199
四 、基 金名称
前海开 源睿 远稳 健增 利混 合型证 券投 资基 金 招募说明书（更新）摘要
27
五 、基 金的类 型
混合型
六 、基 金的运 作方 式
开放式 招募说明书（更新）摘要
28
七 、基 金的投 资
（一）投资目标
本基金 重点 投资 于债 券和 现金类 资产 ， 力 争在 严格 控 制风险 和保 持基 金资 产流 动性的 前
提下， 实现 基金 资产 的长 期稳定 增值 。
（二）投资范围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具 ， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （含 中
小板、创 业板及其 他经中 国证监会 核准上市 的股票） 、权证、 债券（包 括国债 、央行票 据 、
金融债、 企业债、 公司债 、中期票 据、可转 换债券 （含分离 交易可转 债） 、次 级债券、 短 期
融资券、 地方政府 债、债 券回购等） 、银行 存款、资 产支持证 券、货币 市场工 具、股指 期 货
以及法 律法 规或 中国 证监 会允许 基金 投资 的其 他金 融工具(但 须符 合中 国证 监 会相 关规 定) 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基 金管 理人 在履 行适 当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
基金的 投资 组合 比例 为： 股票、 权证、 股指 期货 等 权益类 资产 占基 金资 产 的0-30%；债
券、 现金 等其 他金 融工 具 占基金 资产 的比 例不 低 于70% ， 其 中每 个交 易日 日终 在扣除 股指 期
货合约需缴纳的交易 保证 金后现金或到期日在 一年 期以内的政府债券不 低于 基金资产净值
的5% ；权 证投 资占 基金 资 产净值 的 0-3% 。
如法律 法规 或中 国证 监会 变更投 资品 种的 投资 比例 限制， 基金 管理 人在 履行 适 当程序 后 ，
可以调 整上 述投 资品 种的 投资比 例。
本基金 参与 股指 期货 交易 ， 应符合 法律 法规 规定 和基 金合同 约定 的投 资限 制并 遵守相 关
期货交 易所 的业 务规 则 。
（ 三）投资策略
本基金 的投 资策 略主 要有 以下六 方面 内容 ：
1、大 类资 产配 置
在大类 资产 配置 中 ， 本 基 金综合 运用 定性 和定 量的 分析手 段 ， 在 对宏 观经 济 因素进 行充
分研究 的基 础上 ， 判断 宏 观经济 周期 所处 阶段 。 本 基金将 依据 经济 周期 理论 ， 结 合对 证券 市
场的系 统性 风险 以及 未来 一段时 期内 各大 类资 产风 险和预 期收 益率 的评 估， 制 定本基 金在 债
券、股 票、 现金 等大 类资 产之间 的配 置比 例。
本基金 通过 对债 券等 固定 收益类 、 股票 等权 益类 和 现金资 产分 布的 实时 监控 ， 根 据经 济
运行周 期变 动 、 市 场利 率 变化 、 市 场估 值、 证券 市 场变化 等因 素以 及基 金的 风险评 估进 行灵
活调整 。 在各 类资 产中 ， 根据其 参与 市场 基本 要素 的变动 ， 调整 各类 资产 在 基金投 资组 合中
的比例 。
2、债 券投 资策 略
在债券 投资 策略 方面 ， 本 基金将 在综 合研 究的 基础 上实施 积极 主动 的组 合管 理， 采用 宏招募说明书（更新）摘要
29
观环境 分析 和微 观市 场定 价分析 两个 方面 进行 债券 资产的 投资 。 在宏 观环 境 分析方 面 ， 结 合
对宏观 经济 、 市场 利率 、 债券供 求等 因素 的综 合分 析， 根据 交易 所市 场与 银 行间市 场类 属资
产的风 险收 益 特 征 ， 定 期 对投资 组合 类属 资产 进行 优化配 置和 调整 ， 确定 不 同类属 资产 的最
优权重 。
在微观 市场 定价 分析 方面 ， 本 基金 以中 长期 利率 趋 势分析 为基 础 ， 结 合经 济 趋势 、 货 币
政策及不 同债券品 种的收 益率水平 、流动性 和信用 风险等因 素，重点 选择那 些流动性 较好 、
风险水 平合 理 、 到 期收 益 率与信 用质 量相 对较 高的 债券品 种 。 具 体投 资策 略 有收益 率曲 线策
略、骑 乘策 略、 息差 策略 等积极 投资 策略 构建 债券 投资组 合。
3、股 票投 资策 略
本基金 精选 有良 好增 值潜 力的股 票构 建股 票投 资组 合。 股 票投 资策 略将 从定 性 和定量 两
方面入 手 ， 定性 方面 主要 考 察上市 公司 所属 行业 发展 前 景 、 行 业地位 、 竞争 优势 、 管 理团 队、
创新能 力等 多种 因素 ； 定 量方面 考量 公司 估值 、 资 产质量 及财 务状 况 ， 比 较 分析各 优质 上市
公司的 估值 、成 长及 财务 指标， 优先 选择 具有 相对 比较优 势的 公司 作为 最终 股票投资 对象 。
4、可 转债 策略
基于行业 分析、企 业基本 面分析和 可转换债 券估值 模型分析 ，并结合 市场环 境情况等 ，
本基金 在一 、 二级 市场 投 资可转 换债 券 ， 以 达到 在 严格控 制风 险的 基础 上 ， 实现基 金资 产稳
健增值 的目 的。
1）个 券选 择策 略
本基金 将运 用企 业基 本面 分析和 理论 价值 分析 策略 ， 在 严格 控制 风险 的前 提 上， 精选 具
有投资 价值 的可 转换 债券 ，力争 实现 较 高 的投 资收 益。
2）转 股策 略
转股期 内 ， 当 本基 金所 持 有可转 换债 券市 场交 易价 格显著 低于 转股 平价 时 ， 即转股 溢价
率明显 为负 时 ， 本 基金 将 通过转 股并 卖出 股票 以实 现收益 ； 当可 转换 债券 流 动性不 能满 足组
合需求 时 ， 本 基金 将通 过 转股来 保障 基金 财产 的流 动性 ； 当 正股 价格 上涨 且 满足提 前赎 回触
发条件 时 ， 本 基金 将首 先 通过转 股来 锁定 已有 收益 ， 并 进一 步分 析正 股未 来 的价格 走势 ， 做
出继续 持有 正股 或立 即卖 出的决 定。
3）条 款博 弈策 略
本基金 将深 入分 析公 司基 本面 ， 包 括经 营状 况和 财 务状况 ， 预测 其未 来发 展 战略和 融资
需求 ， 结 合流 动性 、 到 期 收益率 、 纯债 溢价 率等 因 素， 充分 发掘 这些 条款 给 可转换 债券 带来
的投资 机会 。
4）套 利策 略
本基金 将密 切关 注以 下两 种套利 机会 ：a) 在 可转 换 债券的 转股 期内 ， 当转 换 溢价率 为负
时， 可以 买入 可转 换债 券 并及时 转股 ， 然后 在二 级 市场卖 出股 票 ， 以 获取 套 利收益 ；b) 在可
转换债 券发 行期 内 ， 当 可 转换债 券的 优先 配售 条款 具有吸 引力 时 ， 可 以买 入 股票并 配售 可转招募说明书（更新）摘要
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换债券,待 其上 市后 再卖 出 ，以获 取收 益。
5、权 证投 资策 略
本基金 将权 证的 投资 作为 提高基 金投 资组 合收 益的 辅助手 段。 根据 权证 对应 公 司基本 面
研究成 果确 定权 证的 合理 估值 ， 发 现市 场对 股票 权 证的非 理性 定价 ； 利用 权 证衍生 工具 的特
性，通 过权 证与 证券 的组 合投资 ，来 达到 改善 组合 风险收 益特 征的 目的 。
6、股 指期 货投 资策 略
本基金 以套 期保 值为 目的 ，参与 股指 期货 交易 。
本基金参与股指期货投资 时机和数量的决策建立在 对证券市场总体行情的判 断和组合
风险收 益分 析的 基础 上 。 基 金管理 人将 根据 宏观 经济 因素 、 政 策及 法规 因素 和资 本市场 因素 ，
结合定 性和 定量 方法 ， 确 定投资 时机 。 基金 管理 人 将结合 股票 投资 的总 体规 模 ， 以及 中国 证
监会的 相关 限定 和要 求， 确定参 与股 指期 货交 易的 投资比 例。
基金管 理人 将充 分考 虑股 指期货 的收 益性 、 流动 性 及风险 性特 征 ， 运 用股 指 期货对 冲系
统性风 险 、 对 冲特 殊情 况下 的流动 性风 险 ， 如 大额 申购 赎回等 ； 利用 金融 衍生 品的 杠杆作 用 ，
以达到 降低 投资 组合 的整 体风险 的目 的。
基金管 理人 在进 行股 指期 货投资 前将 建立 股指 期货 投资决 策部 门或 小组 ， 负 责 股指期 货
的投资管 理的相关 事项， 同时针对 股指期货 投资管 理制定投 资决策流 程和风 险控制等 制度 ，
并经基 金管 理人 董事 会批 准后执 行。
若相关 法律 法规 发生 变化 时， 基金 管理 人期 货投 资 管理从 其最 新规 定 ， 以 符 合上述 法律
法规和 监管 要求 的变 化。
（四）投资决策依据 及程 序
1、决 策依 据
以《基金 法》 、基金 合同、 公司章程 等有关法 律法规 为决策依 据，并以 维护基 金份额 持
有人利 益作 为最 高准 则。
2、决 策程 序
（1） 投资 决策 委员 会制 定 整体投 资战 略。
（2）研究 部根据自 身以及 其他研究 机构的研 究成果 ，构建股 票备选库 、精选 库，对 拟
投资对 象进 行持 续跟 踪调 研，并 提供 个股 、债 券决 策支持 。
（3）基金 经理根据 投资决 策委员会 的投资战 略，设 计和调整 投资组合 。设计 和调整 投
资组合 需要 考虑 的基 本因 素包括 ： 每日 基金 申购 和 赎回净 现金 流量 ； 基金 合 同的投 资限 制和
比例限 制； 研究 员的 投资 建议； 基金 经理 的独 立判 断；绩 效与 风险 评估 小组 的建议 等。
（4） 投资 决策 委员 会对 基 金经理 提交 的方 案进 行论 证分析 ，并 形成 决策 纪要 。
（5） 根据 决策 纪要， 基金 经理小 组构 造具 体的 投资 组合及 操作 方案 ， 交 由交易部 执行。
（6） 交易 部 按 有关 交易 规 则执行 ，并 将有 关信 息反 馈基金 经理 。
（7）基金 绩效评估 岗及风 险管理岗 定期进行 基金绩 效评估， 并向投资 决策委 员 会提 交招募说明书（更新）摘要
31
综合评 估意 见和 改进 方案 。
（8）风险 控制委员 会 对识 别、防范 、控制基 金运作 各个环节 的风险全 面负责 ，尤其 重
点关注 基金 投资 组合 的风 险状况 ； 基 金绩 效评 估岗 及 风险管 理岗 重点 控制 基金 投资组 合的 市
场风险 和流 动性 风险 。
（ 五）业绩比较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：中证 全债 指数 收益 率×85% ＋沪 深300 指 数收 益率 ×15% 。
业绩比 较基 准选 择理 由：
中证全债指数是中证指数 公司编制的综合反映银行 间债券市场和沪深交易所 债券市场
的跨市 场债 券指 数 。 该 指 数的样 本由 银行 间市 场和 沪深交 易所 市场 的国 债 、 金融债 券及 企业
债券组 成 ， 中 证指 数公 司 每日计 算并 发布 中证 全债 的收盘 指数 及相 应的 债券 属性指 标 。 该 指
数的一 个重 要特 点在 于对 异常价 格和 无价 情况 下使 用了模 型价 ， 能 更为 真实 地 反映债 券的 实
际价值 和收 益率 特征 。本 基金选 择该 指数 来衡 量债 券投资 部分 的绩 效。
沪深300 指 数是 由中 证指 数公司 编制 发布 、 表征A 股市场 走势 的权 威指 数 。 该指数 是由
上海和 深圳 证券 市场 中选 取 300 只A 股作 为样 本编 制而成 的成 份股 指数 。 其 样 本覆盖 了沪 深
市场六 成左 右的 市值 ， 具 有良好 的市 场代 表性 。 本 基金选 择该 指数 来衡 量股 票投资 部分 的绩
效。
根据本 基金 的投 资范 围和 投资比 例约 束， 设定 本基 金 的基准 为中 证全 债指 数收 益率×85%
＋沪 深300 指数 收益 率×15% ，该 基准 能客 观衡 量本 基金的 投资 绩效 。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或者 有更 权威 的 、 更 能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出， 或者 是市 场上 出现 更 加适合 用于 本基 金的 业绩 基准的 指数 时 ， 本 基金 管 理人与 基金 托管
人协商 后可 以在 报中 国证 监会备 案以 后变 更业 绩比 较基准 并及 时公 告， 但不 需 要召集 基金 份
额持有 人大 会。
（ 六）风险收益特征
本基金 为混 合型 基金 ， 属 于中高 风险 收益 的投 资品 种， 其预 期风 险和 预期 收 益水平 高于
货币型 基金 、债 券型 基金 ，低于 股票 型基 金。
（七）投资限制
1、组 合限 制
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ：
（1 ）股票 、权证 、股指 期 货等权益 类资产 占基金 资 产的 0-30%； 债券、 现金 等其他 金
融工具 占基 金资 产的 比例 不低 于 70% ；
（2 ）本基 金每 个交易 日日 终在扣除 股指期 货合约 需 缴纳的交 易保证 金后， 保 持不低 于
基金资 产净 值5 ％的 现金 或者到 期日 在一 年以 内的 政府债 券；
（3 ） 本基 金持 有一 家公 司 发行的 证券 ，其 市值 不超 过基金 资产 净值 的 10 ％； 招募说明书（更新）摘要
32
（4 ） 本基 金管 理人 管理 的 全部 基金 持有 一家 公司 发行 的 证券 ，不 超过 该证 券的 10 ％；
（5 ） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3％；
（6 ） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证 的 10 ％；
（7 ）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的
0.5％；
（8 ）本基 金投 资于同 一原 始权益人 的各类 资产支 持 证券的比 例，不 得超过 基 金资产 净
值的 10 ％；
（9 ） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 20 ％；
（10 ） 本 基金 持有 的同 一( 指同一 信用 级别)资 产支 持 证券的 比例 ， 不得 超过 该 资产支 持
证券规 模 的10 ％；
（11 ） 本 基金 管理 人管 理 的全部 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券 ， 不 得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的10 ％；
（12 ） 本 基金 应投 资于 信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含BBB) 的 资产 支持 证券 。 基金持 有资
产支持证券期间，如 果其 信用等级下降、不再 符合 投资标准，应在评级 报告 发布之日起 3
个月内 予以 全部 卖出 ；
（13） 基金 财产 参与 股票 发行申 购， 本基 金所 申报 的金额 不超 过本 基金 的总 资产， 本 基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量；
（14 ） 本 基金 进入 全国 银行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产 净 值
的40% ；债 券回 购最 长期 限为 1 年， 债券 回购 到期 后不得 展期 ；
（15） 本基 金投 资流 通受 限证券 ， 基 金管 理人 应事 先根据 中国 证监 会相 关规 定， 与 基 金
托管人 在本 基金 托管 协议 中明确 基金 投资 流通 受限 证券的 比例 ， 根据 比例 进 行投资 。 基金 管
理人应 制订 严格 的投 资决 策流程 和风 险控 制制 度 ， 防范流 动性 风险 、 法律 风 险和操 作风 险 等
各种风 险；
（16 ） 本 基金 在任 何交 易 日日终 ， 持有 的买 入股 指 期货合 约价 值不 得超 过基 金资产 净值
的10% ；
（17） 本基 金在 任何 交易 日日终 ， 持 有的 买入 期货 合约价 值与 有价 证券 市值 之和， 不 得
超过基 金资 产净 值 的95% ； 其中， 有价 证券 指股 票 、 债券 （ 不含 到期 日在 一 年以内 的政 府债
券） 、 权证 、资 产支 持证 券 、买入 返售 金融 资产 （不 含质押 式回 购） 等；
（18 ） 本 基金 在任 何交 易 日日终 ， 持有 的卖 出期 货 合约价 值不 得超 过基 金持 有的股 票总
市值 的20% ； 本基 金管 理人 应当按 照中 国金 融期 货交 易所要 求的 内容 、 格式 与 时限向 交易 所
报告所 交易 和持 有的 卖出 期货合 约情 况、 交易 目的 及对应 的证 券资 产情 况等 ；
（19） 本基 金所 持有 的股 票市值 、 权 证和 买入、 卖 出股指 期货 合约 价值 ， 合 计 （轧 差计
算）比 例 为0-30% ； 招募说明书（更新）摘要
33
（20） 本基 金在 任何 交易 日内交 易 （ 不包 括平 仓） 的股指 期货 合约 的成 交金 额不得 超 过
上一交 易日 基金 资产 净值 的 20% ；
（21） 本基 金总 资产 不得 超过基 金净 资产 的百 分之 一百四 十；
（22） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。
基金管 理人 运用 基金 财产 投资证 券衍 生品 种的 ， 应 当根据 风险 管理 的原 则 ， 并制定 严格
的授权管 理制度和 投资决 策流程。 基金管理 人运用 基金财产 投资证券 衍生品 种的具体 比例 ，
应当符 合中 国证 监会 的有 关规定 。
本基金 在开 始进 行股 指期 货投资 之前 ， 应 与基 金托 管人就 股指 期货 清算 、 估 值、 交 割 等
事宜另 行具 体协 商。
因证券 市场 波动 、 上 市公 司合并 、 基 金规 模变 动、 股权分 置改 革中 支付 对价 等基金 管 理
人之外 的因 素致 使基 金投 资比例 不符 合上 述规 定投 资比例 的， 基金 管理 人应 当在 10 个交易
日内进 行调 整， 但中 国证 监会规 定的 特殊 情形 除外 。
基金管理 人应当 自基金 合 同 生效之 日起 6 个月 内使 基金的投 资组合 比例符 合 基金合 同
的有关 约定 。 期间 ， 基 金 的投资 范围 、 投资 策略 应 当符合 基金 合同 的约 定 。 基金托 管人 对基
金的投 资的 监督 与检 查自 本基金 合同 生效 之日 起开 始。
法律法规 或监管 部门取 消 上述限制 ，如适 用于本 基 金，基金 管理人 在履行 适 当程序后 ，
则本基 金投 资不 再受 相关 限制。
基金管 理人 运用 基金 财产 买卖基 金管 理人 、 基金 托 管人及 其控 股股 东 、 实 际 控制人 或者
与其有 重大 利害 关系 的公 司发行 的证 券或 者承 销期 内承销 的证 券， 或者 从事 其 他重大 关联 交
易的 ， 应 当符 合基 金的 投 资目标 和投 资策 略 ， 遵 循 基金份 额持 有人 利益 优先 原则 ， 防 范利 益
冲突 ， 建 立健 全内 部审 批 机制和 评估 机制 ， 按照 市 场公平 合理 价格 执行 。 相 关交易 必须 事先
得到基 金托 管人 的同 意 ， 并按法 律法 规予 以披 露 。 重大关 联交 易应 提交 基金 管理人 董事 会审
议， 并经 过三 分之 二以 上 的独立 董事 通过 。 基金 管 理人董 事会 应至 少每 半年 对关联 交易 事项
进行审 查。
2、 禁 止行 为
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动：
（1） 承销 证券 ；
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保；
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资；
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是国 务院 证券 监督 管理 机构另 有规 定的 除外 ；
（5） 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资；
（6） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动；
（7） 法律 、行 政法 规和 国 务院证 券监 督管 理机 构规 定禁止 的其 他活 动。 招募说明书（更新）摘要
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如法律 法规 或监 管部 门取 消上述 禁止 性规 定， 基金 管 理人在 履行 适当 程序 后可 不受上 述
规定的 限制 。
（八）基金管理人代 表基 金行使股东权利及债 权人 权利的处理原则及方 法
1、不 谋求 对上 市公 司的 控 股，不 参与 所投 资上 市公 司的经 营管 理；
2、有 利于 基金 资产 的安 全 与增值 ；
3、基金管 理人 按照国 家有 关规定代 表基金 独立行 使 股东权利 ，保护 基金份 额 持有人 的
利益；
4、基金管 理人按照 国家有 关规定代 表基金独 立行使 债权人权 利，保护 基金份 额持有 人
的利益 。
（ 九）基金的融资融 券
本基金 可以 根据 有关 法律 法规和 政策 的规 定进 行融 资、融 券。
（ 十）基金的投资组 合报 告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述 或重大 遗
漏、并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 根据 基金 合同 规定复 核了 本报 告中 的财 务指标 、 净 值表 现和 投资 组 合报告 等
内容， 保证 复核 内容 不存 在虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2017 年 12 月 31 日 （ 未经审 计） 。
1. 报告期末基金资产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 - -
其中： 股票
- -
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
4,900,585.00 7.40
其中： 债券
4,900,585.00 7.40
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
22,100,133.95 33.38
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返
售金融 资产
- -
7
银行存 款和 结算 备付 金合
计
7,041,717.09 10.64
8 其他资 产
32,161,628.30 48.58
9 合计
66,204,064.34 100.00
2. 报告期末按行业分类 的股 票投资组合 招募说明书（更新）摘要
35
2.1 报 告期 末按 行业 分类 的境内 股票 投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 境内股 票。
2.2 报 告期 末按 行业 分类 的 港股 通投 资股 票投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 通过 港股通 机制 投资 港股 。
3. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
4. 报告期末按债券品种分 类的债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 898,720.00 1.42
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 3,955,600.00 6.26
其中： 政策 性金 融债 3,955,600.00 6.26
4 企业债 券 46,265.00 0.07
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 4,900,585.00 7.75
5. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量 （张 ） 公允价 值（ 元）
占基金 资产
净值比 例
（％）
1 018005 国开 1701 40,000 3,955,600.00 6.26
2 019557 17 国债 03 7,000 699,020.00 1.11
3 019563 17 国债 09 2,000 199,700.00 0.32
4 122645 PR 苏园 建 1,000 40,260.00 0.06
5 124227 PR 宁国 01 100 6,005.00 0.01
6. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 招募说明书（更新）摘要
36
9. 报告期末本基金投资的 股指期货交易情况说 明
9.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
9.2 本基金投资股指期货 的投资政策
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。
10.报告期末本基金投资的 国债期货交易情况说 明
10.1 本期国债期货投资政 策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
10.2 报告期末本基金投资 的国债期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
10.3 本期国债期货投资评 价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
11.投资组合报告附注
11.1 本基金投资的前十名 证券的发行主体本期 没有 出现被监管部门立案 调查 ，或在报告编
制日前一年内受到公 开谴 责、处罚的情形。
11.2 基金投资的前十名股 票没有超出基金合同 规定 的备选股票库。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 4,736.35
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 155,013.27
5 应收申 购款 32,001,878.68
6 其他应 收款 -
7 其他 -
8 合计 32,161,628.30
11.4 报告期末持有的处于 转股期的可转换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 可转换 债券 。
11.5 报告期末前十名股票 中存在流通受限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限的 情况。
11.6 投资组合报告附注的 其他文字描述部分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
（十一）基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 勤勉 尽责 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利 ， 也 不保 证 最低收 益 。 基 金的 过往 业 绩并不 代表 其未 来表 现 。 投资有 风险 ， 投招募说明书（更新）摘要
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资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书 。
前海开 源睿 远稳 健增 利混 合 A
阶段
净值增 长
率①
净值增
长率标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ②－④
2015.1.14-2015.12.31 16.50% 0.59% 9.04% 0.38% 7.46% 0.21%
2016.1.1-2016.12.31 -2.49% 0.39% 0.20% 0.23% -2.69% 0.16%
2017.1.1-2017.12.31 2.99% 0.13% 2.77% 0.11% 0.22% 0.02%
2015.1.14-2017.12.31 17.00% 0.41% 12.27% 0.26% 4.73% 0.15%
前海开 源睿 远稳 健增 利混 合 C
阶段
净值增 长
率①
净值增
长率标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ②－④
2015.1.14-2015.12.31 15.00% 0.59% 9.04% 0.38% 5.96% 0.21%
2016.1.1-2016.12.31 -3.30% 0.39% 0.20% 0.23% -3.50% 0.16%
2017.1.1-2017.12.31 2.34% 0.13% 2.77% 0.11% -0.43% 0.02%
2015.1.14 -2017.12.31 13.80% 0.41% 12.27% 0.26% 1.53% 0.15%
注：本 基金 的业 绩比 较基准 为： 中证 全债 指数 收益 率×85% ＋ 沪深300 指数 收 益率×15% 。 招募说明书（更新）摘要
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九 、基 金的费 用与 税收
（一）基金费用的种 类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、销 售服 务费 ；
4、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
5、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
6、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7、基 金的 证券 交易 费用 ；
8、基 金的 银行 汇划 费用 ；
9、证 券账 户开 户费 用、 银 行账户 维护 费用 ；
10、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
（ 二）基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.9%年 费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H＝E×0.9%÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 。 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金 管理 费划 款指 令， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前5 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等, 支付 日 期顺延 。
2、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.1%的 年 费率计 提。 托管 费的 计算 方法如 下 ：
H＝E×0.1%÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 。 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金 托管 费划 款指 令， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前5 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 取。
若遇法 定节 假日 、公 休日 等,支 付日 期顺 延。
3、基 金的 销售 服务 费
本基 金A 类 基金 份额 不收 取销售 服务 费 ，C 类基 金份 额的销 售服 务费 年费 率 为0.6%。本
基金销 售服 务费 将专 门用 于本基 金的 销售 与基 金份 额持有 人服 务。
销售服 务费 按前 一 日 C 类 基金资 产净 值 的0.6% 年 费 率计提 。计 算方 法如 下： 招募说明书（更新）摘要
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H＝E×0.6% ÷当 年天 数
H 为C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为C 类基 金份 额前 一日 基金资 产净 值
销售服 务费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 销售 服务 费划 付指令 ，
基金托 管人 复核 后于 次月 首日 起 5 个 工作 日内 从基 金资产 中划 出 ， 由 注册 登 记机构 代收 ， 注
册登记 机构 收到 后按 相关 合同规 定支 付给 基金 销售 机构 。 若 遇法 定节 假日 、 公休日 等 ， 支 付
日期顺 延。
上述“ 一 、 基 金费 用的 种 类中 第 4－10 项 费用 ” ， 根据有 关法 规及 相应 协议 规定 ， 按 费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
（ 三）不列入基金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1、基金管 理人和基 金托管 人因未履 行或未完 全履行 义务导致 的费用支 出或基 金 财产 的
损失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四）基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
招募说明书（更新）摘要
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十 、其 他应披 露事 项
（一）前 海开源基 金管理 有限公司 （以下简 称“本 公司” ）的 从业人员 在前海 开源资 产
管理有限 公司（以 下简称 “前海开 源资管公 司”或 “子公司” ）兼任 董事、监 事及领薪 情 况
如下：
本公司 总经 理、 董事 蔡颖 女士兼 任前 海开 源资 管公 司董事 长；
本公司 督察 长傅 成斌 先生 兼任前 海开 源资 管公 司董 事；
本公司 汤力 女士 兼任 前海 开源资 管公 司监 事；
上述人 员均 不在 前海 开源 资管公 司领 薪。 本公 司除 上 述人员 以外 未有 从业 人员 在前海 开
源资管 公司 兼任 职务 的情 况。
（二）2017 年7 月 14 日至 2018 年1 月14 日 披露 的公告 ：
2018-01-02 前 海 开 源 基 金 管 理 有 限 公 司 旗 下 基 金 2017 年 度 最 后 一 个 交 易 日 基 金 资 产 净
值、基 金份 额净 值及 基金 份额累 计净 值公 告
2017-12-30 前海开 源基金 管理有限公 司关于 旗下基 金继续参与 交通银 行费率 优惠活动的 公
告
2017-12-30 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下证 券投资 基金 缴纳 增值 税的 公告
2017-12-22 前海开 源基金 管理有限公 司关于 旗下部 分基金增加 海银基 金为代 销机构及开 通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2017-12-22 前海开 源基金 管理有限公 司关于 旗下部 分基金增加 唐鼎耀 华为代 销机构及开 通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2017-12-06 前海开 源基金 管理有限公 司关于 旗下部 分基金增加 嘉实财 富为代 销机构及开 通
转换业 务并 参与 其费 率优 惠活动 的公 告
2017-11-04 前海开 源基金 管理有限公 司关于 旗下部 分基金增加 大河财 富为代 销机构及开 通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2017-10-31 前海开 源基金 管理有限公 司关于 旗下部 分基金增加 排排网 基金销 售为代销机 构
及开通 定投 和转 换业 务并 参与其 费率 优惠 活动 的公 告
2017-10-26 前 海开 源睿 远 稳健增 利混 合型 证券 投资 基金 2017 年第3 季 度报 告
2017-10-25 前海开 源基金 管理有限公 司关于 旗下部 分基金增加 苏宁基 金为代 销机构及开 通
转换业 务并 参与 其费 率优 惠活动 的公 告
2017-09-29 前海开 源基金 管理有限公 司关于 调整旗 下部分基金 通过中 泰证券 定投申购起 点
金额的 公告
2017-09-20 前海开 源基金 管理有限公 司关于 旗下部 分基金增加 喜鹊财 富为代 销机构及开 通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2017-09-19 前海开 源基金 管理有限公 司关于 旗下部 分基金增加 植信基 金为代 销机构并参 与
其费率 优惠 活动 的公 告 招募说明书（更新）摘要
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2017-08-31 前海开 源基金 管理有限公 司关于 旗下部 分基金增加 万家财 富为代 销机构及开 通
转换业 务并 参与 其费 率优 惠活动 的公 告
2017-08-28 前 海开 源睿 远 稳健增 利混 合型 证 券 投资 基金 2017 年半 年度 报告
2017-08-28 前 海开 源睿 远 稳健增 利混 合型 证券 投资 基金 2017 年半 年度 报告 摘 要
2017-08-26 前 海开 源睿 远 稳健增 利混 合型 证券 投资 基金招 募说 明书 （更 新） 摘要 （2017 年
第2 号）
2017-07-28 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于华 泰证 券费率 调整 的公 告
2017-07-25 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于中 泰证 券费率 调整 的公 告
2017-07-21 前 海开 源睿 远 稳健增 利混 合型 证券 投资 基金 2017 年第2 季 度报 告
招募说明书（更新）摘要
十一 、 备查文 件
（一）备查文件包括 ：
1、中 国证 监会 准予 注册 前 海开源 睿远 稳健 增利 混合 型证券 投资 基金 募集 的文 件
2、 《前 海开 源 睿 远稳 健增 利混合 型证 券投 资基 金 基 金合同 》
3、 《前 海开 源 睿 远稳 健增 利混合 型证 券投 资基 金 托 管协议 》
4、法 律意 见书
5、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照
6、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照
（二）备查文件的存 放地 点和投资人查阅方式 ：
1、存 放地 点 ： 《基 金合 同 》、《 托管 协议 》存 放在 基金管 理人 和基 金托 管人 处；其 余
备查文 件存 放在 基金 管理 人处。
2、查 阅方 式 ： 投资 人可 在 营业时 间免 费到 存放 地点 查阅， 也可 按工 本费 购买 复印件 。
招募说明书（更新）摘要
十 二、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本基金 管理 人依 据 《中 华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作
管理办 法 》 、 《 证券 投资 基金销 售管 理办 法 》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及其 他
有关法 律法 规的 要求 ， 结 合本基 金管 理人 对本 基金 实施的 投资 管理 活动 ， 对 本基金 的原 招募
说明书 进行 了更 新， 主要 更新的 内容 如下 ：
1、 对“基 金管 理人 ”相 关信 息进行 了更 新。
2、 对“基 金托 管人 ”相 关信 息进行 了更 新。
3、对 “相 关服 务机 构” 相 关信息 进行 了更 新。
4、在 “基 金的 投资 ”部 分 ，更新 了“ （十 ）基 金的 投 资组合 报告 ” 、 “ （十 一） 基 金的业
绩”相 关信 息。
5、对 “风 险揭 示” 相关 信 息进行 了更 新。
6、对 “对 基金 份额 持有 人 的服务 ”相 关信 息进 行了 更新。
7、对 “其 他应 披露 事项 ” 部分相 关信 息进 行了 更新 ，披露 了期 间涉 及本 基金 的公告 。
8、对 部分 表述 进行 了更 新 。
前海开源基金管理有 限公 司
二〇一八年 二 月二十 七日
