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鹏华普天系列基金:更新招募说明书摘要(2018年2月)查看PDF公告

 












鹏华普天系列开放式证券投资基金 更新的招募说明书 摘要





























基金管理人:鹏华基金管理有限公司 基金托管人:交通银行股份有限公司 2018 年 2 月





重要提 示 本基金 经中 国证 监 会 2003 年 4 月 28 日证 监基 字[2003]61 号文 件《 关于 同意 鹏 华普天 系列开 放式 证券 投资 基金 设立的 批复 》批 准发 起设 立。根 据相 关法 律法 规, 本基金 基金 合 同已 于2003 年7 月12 日 生效, 基金 管理 人于 该日 起正式 开始 对基 金财 产进 行运作 管理 。 基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、准 确、 完整。 本招 募说 明书 经中 国证监 会 核准, 但中 国证 监会 对本 基金募 集的 核准 ,并 不表 明其对 本基 金的 价值 和收 益做出 实质 性 判断或 保证 ,也 不表 明投 资于本 基金 没有 风险 。请 投资者 根据 自身 风险 承受 能力谨 慎选 择 适合自 己的 基金 产品 。 投资有 风险 , 投 资人 申购 基金时 应认 真阅 读本 招募 说明书 。 基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、诚实 信用 、谨 慎勤 勉的 原则管 理和 运用 基金 财产 ,但不 保 证基金 一定 盈利 ,也 不保 证最低 收益 。 本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。本 招募 说明 书所载 内容 截止 日 为2018 年1 月 11 日 ,有 关财 务数 据和 净 值表现 截止 日 为2017 年12 月 31 日 (本 报告 中财 务 数据未 经审 计)。 一、基 金管理人 (一)基金管理人概 况 1、名 称: 鹏华 基金 管理 有 限公司 2、住 所: 深圳 市福 田区 福 华三 路 168 号深 圳国 际商 会中 心 43 层 3、设 立日 期:1998 年 12 月 22 日 4、法 定代 表人 :何 如 5、办 公地 址: 深圳 市福 田 区福华 三 路168 号深 圳国 际商会 中 心 43 层 6、电 话: (0755 )82021233








传 真: (0755)82021155 7、联 系人 :吕 奇志 8、注 册资 本: 人民 币 1.5 亿元 9、股 权结 构: 出资人名称 出资额(万元) 出资比例 国信证 券股 份有 限公 司 7,500 50% 意大利 欧利 盛资 本资 产管 理股份 公司 (Eurizon Capital SGR S.p.A. ) 7,350 49% 深圳市 北融 信投 资发 展有 限公司 150 1% 总


计 15,000 100%


(二)主要人员情况 1、基 金管 理人 董事 会成 员 何如先 生, 董事 长, 硕士 ,高级 会计 师, 国籍 :中 国。历 任中 国电 子器 件公 司深圳 公 司副总 会计 师兼 财务 处处 长、总 会计 师、 常务 副总 经理、 总经 理、 党委 书记 ,深圳 发展 银 行行长 助理 、副 行长 、党 委委员 、副 董事 长、 行长 、党委 副书 记, 现任 国信 证券股 份有 限 公司董 事长 、党 委书 记, 鹏华基 金管 理有 限公 司董 事长。 邓召明 先生 ,董 事, 经济 学博士 ,讲 师, 国籍 :中 国。历 任北 京理 工大 学管 理与经 济 学院讲 师、 中国 兵器 工业 总公司 主任 科员 、中 国证 监会处 长、 南方 基金 管理 有限公 司副 总 经 理 、 中 国 证 监会 第 六 、七 届 发 审 委 委 员, 现 任 鹏华 基 金 管 理 有 限公 司 总 裁、 党 总 支 书记。 孙煜扬 先生 ,董 事, 经济 学博士 ,国 籍: 中国 。历 任贵州 省政 府经 济体 制改 革委员 会 主任科 员、 中共 深圳 市委 政策研 究室 副处 长、 深圳 证券结 算公 司常 务副 总经 理、深 圳证 券 交易所 首任 行政 总监 、香 港深业 (集 团) 有限 公司 助理总 经理 、香 港深 业控 股有限 公司 副 总经理 、中 国高 新技 术产 业投资 管理 有限 公司 董事 长兼 行 政总 裁、 鹏华 基金 管理有 限公 司 董事总 裁, 国信 证券 股份 有限公 司副 总裁 ,国 信证 券股份 有限 公司 公司 顾问 。 Massimo Mazzini 先 生, 董事, 经济 和商 学学 士。 国籍: 意大 利。 曾在 安达 信 (Arthur Andersen MBA ) 从事风 险管 理和 资产 管理 工作, 历 任CA AIPG SGR 投资总 监、 CAAM AI SGR 及CA AIPG SGR 首 席执 行官 和投 资总 监 、东方 汇理 资产 管理 股份 有限公 司 (CAAM SGR )投 资副 总监 、农业 信贷 另类 投资 集团 (Credit Agricole Alternative Investments Group )国 际 执行委 员会 委员 、意 大利 欧利盛 资本 资产 管理 股份 公司 (Eurizon Capital SGR S.p.A. )投 资方 案部 投资 总 监、Epsilon 资 产管 理股 份公司 (Epsilon SGR )首 席执 行 官,欧 利盛 资本 股份 公司 (Eurizon Capital S.A. )(卢 森堡 )首席执 行官 和总 经理 。现 任意大 利欧 利盛 资本 资产 管理股 份公 司(Eurizon Capital SGR S.p.A. )市 场及 业务 发展 总监。 Andrea Vismara 先 生, 董 事,法 学学 士, 律师 ,国 籍:意 大利 。曾 在意 大利 多家律 师 事务所 担任 律师 ,先 后在 法国农 业信 贷集 团(Credit Agricole Group ) 东方 汇理资 产管 理 股份有 限公 司(CAAM SGR )法务 部、 产品 开发 部, 欧利盛 资本 资产 管理 股份 公司(Eurizon Capital SGR S.p.A. )治 理与股 权部 工作 ,现 在担 任意大 利欧 利盛 资本 资产 管理股 份公 司 (Eurizon Capital SGR S.p.A ) 董事 会秘 书兼 任企 业事务 部总 经理 ,欧 利盛 资本股 份公 司 (Eurizon Capital S.A. )(卢 森堡 )企 业服 务部 总经理 。 周中国 先生 ,董 事, 会计 学硕士 研究 生, 国籍 : 中 国。曾 任深 圳市 华为 技术 有限公 司 定价中 心经 理助 理;2000 年7 月 起历 任国 信证 券有 限责任 公司 资金 财务 总部 业务经 理、 外 派财务 经理 、高 级经 理、 总经理 助理 、副 总经 理、 国信证 券股 份有 限公 司人 力资源 总部 副 总经理 、资 金财 务总 部副 总经理 ;2015 年 6 月至 今 任国信 证券 股份 有限 公司 资金财 务总 部 总经理 。 史际春 先生 ,独 立董 事, 法学博 士, 国籍 :中 国。 历任安 徽大 学讲 师、 中国 人民大 学 副教授 ,现 任中 国人 民大 学法学 院教 授、 博士 生导 师,国 务院 特殊 津贴 专家 ,兼任 中国 法 学会经 济法 学研 究会 副会 长、北 京市 人大 常委 会和 法制委 员会 委员 。 张元先 生, 独立 董事 ,大 学本科 ,国 籍: 中国 。曾 任新疆 军区 干事 、秘 书、 编辑, 甘 肃省委 研究 室干 事、 副处 长、处 长、 副主 任, 中央 金融工 作委 员会 研究 室主 任,中 国银 监 会政策 法规 部( 研究 局) 主任( 局长 )等 职务 ;2005 年 6 月至2007 年 12 月 ,任中 央国 债 登记结 算有 限责 任公 司董 事长兼 党委 书记 ;2007 年12 月至 2010 年12 月, 任 中央国 债登 记结算 有限 责任 公司 监事 长兼党 委副 书记 。 高臻女 士, 独立 董事 ,工 商管理 硕士 ,国 籍: 中国 。曾任 中国 进出 口银 行副 处长, 负 责贷款 管理 和运 营, 项目 涉及制 造业 、能 源、 电信 、跨国 并购 ;2007 年加 入 曼达林 投资 顾 问有限 公司 ,现 任曼 达林 投资顾 问有 限公 司执 行合 伙人。 2、基 金管 理人 监事 会成 员 黄俞先 生, 监事 会主 席, 研究生 学历 ,国 籍: 中国 。曾在 中农 信公 司、 正大 财务公 司 工作, 曾任 鹏华 基金 管理 有限公 司董 事、 监事 ,现 任深圳 市北 融信 投资 发展 有限公 司董 事 长。 陈冰女 士, 监事 ,本 科学 历,国 籍: 中国 。曾 任国 信证券 股份 有限 公司 资金 财务部 会 计、上 海营 业部 财务 科副 科长、 资金 财务 部财 务科 副经理 、资 金财 务部 资金 科经理 、资 金 财务部 主任 会计 师兼 科经 理、资 金财 务部 总经 理助 理、资 金财 务总 部副 总经 理等, 现任 国 信证券 资金 财务 总部 副总 经理兼 资金 运营 部总 经理 、融资 融 券 部总 经理 。 SANDRO VESPRINI 先 生, 监事, 工商 管理 学士 ,国 籍:意 大利 。先 后在 米兰 军医院 出 纳部、 税务 师事 务所 、菲 亚特汽 车发 动机 和变 速器 平台管 控管 理团 队工 作、 圣保 罗 IMI 资 产管 理SGR 企业 经管 部、 圣保罗 财富 管理 企业 管控 部工作 、曾 任欧 利盛 资本 资产管 理股 份 公司(Eurizon Capital SGR S.p.A. )财 务管 理和 投 资经理 ,现 任欧 利盛 资本 资产管 理股 份公司 (Eurizon Capital SGR S.p.A. ) 财务 负责 人 。 于丹女 士, 职工 监事 ,法 学硕士 ,国 籍: 中国 。历 任北京 市金 杜( 深圳) 律师 事 务所 律 师;2011 年7 月加 盟鹏 华 基金管 理有 限公 司, 历任 监察稽 核部 法务 主管 ,现 任监察 稽核 部 总经理 助理 。 郝文高 先生 ,职 工监 事, 大专学 历, 国籍 :中 国。 历任深 圳奥 尊电 脑有 限公 司证券 基 金事业 部副 经理 、招 商基 金管理 有限 公司 基金 事务 部总监 ;2011 年7 月加 盟 鹏华基 金管 理 有限公 司, 现任 登记 结算 部总经 理。 刘嵚先 生, 职工 监事 ,管 理学硕 士, 国籍 :中 国。 历任毕 马威 (中 国) 管理 顾问公 司 咨询顾 问, 南方 基金 管理 有限公 司北 京分 公司 副总 经理;2014 年 10 月 加入 鹏华基 金管 理 有限公 司, 现任 首席 市场 官兼市 场发 展部 、北 京分 公司总 经理 。 3、高 级管 理人 员情 况 何如先 生, 董事 长, 硕士 ,高级 会计 师, 国籍 :中 国。历 任中 国电 子器 件公 司深圳 公 司副总 会计 师兼 财务 处处 长、总 会计 师、 常务 副总 经理、 总经 理、 党委 书记 ,深圳 发展 银 行行长 助理 、副 行长 、党 委委员 、副 董事 长、 行长 、党委 副书 记, 现任 国信 证券股 份有 限 公司董 事长 、党 委书 记, 鹏华基 金管 理有 限公 司董 事长。 邓召明 先生 ,董 事, 总裁 ,经济 学博 士, 讲师 ,国 籍:中 国。 历任 北京 理工 大学管 理 与经济 学院 讲师 、中 国兵 器工业 总公 司主 任科 员、 中国证 监会 处长 、南 方基 金管理 有限 公 司副总 经理 、中 国证 监会 第六、 七届 发审 委委 员, 现任鹏 华基 金管 理有 限公 司总裁 、党 总 支书记 。 高阳先 生, 副总 裁, 特许 金融分 析师 (CFA ) ,经 济 学硕士 ,国 籍: 中国 。历 任中国 国 际金融 有限 公司 经理 ,博 时基金 管理 有限 公司 博时 价值增 长基 金基 金经 理、 固定收 益部 总 经理、 基金 裕泽 基金 经理 、基金 裕隆 基金 经理 、股 票投资 部总 经理 ,现 任鹏 华基金 管理 有 限公司 副总 裁。 邢彪先 生, 副总 裁, 工商 管理硕 士、 法学 硕士 ,国 籍:中 国。 历任 中国 人民 大学校 办 科员, 中国 证监 会办 公厅 副处级 秘书 ,全 国社 保基 金理事 会证 券投 资部 处长 、股权 资产 部 (实业 投资 部) 副主 任, 并于 2014 年至2015 年期 间担任 中国 证监 会 第 16 届 主板发 审委 专 职委员 ,现 任鹏 华基 金管 理有限 公司 副总 裁。 高鹏先 生, 副总 裁, 经济 学硕士 ,国 籍: 中国 。历 任博时 基金 管理 有限 公司 监察法 律 部监察 稽核 经理 ,鹏 华基 金管理 有限 公司 监察 稽核 部副总 经理 、监 察稽 核部 总经理 、职 工 监事、 督察 长, 现任 鹏华 基金管 理有 限公 司副 总裁 、电子 商务 部总 经理 。 苏波先 生, 副总 裁, 管理 学博士 ,国 籍: 中国 。历 任深圳 经济 特区 证券 公司 研究所 副 所长、 投资 部经 理, 南方 基金管 理有 限公 司渠 道服 务二部 总监 助理 ,易 方达 基金管 理有 限 公司信 息技 术部 总经 理助 理,鹏 华基 金管 理有 限公 司总裁 助理 、机 构理 财部 总经理 、职 工 监事, 现任 鹏华 基金 管 理 有限公 司副 总裁 。 高永杰 先生 ,督 察长 ,法 学硕士 ,国 籍: 中国 。历 任中共 中央 办公 厅秘 书局 干部, 中 国 证 监 会 办 公 厅新 闻 处 干部 、 秘 书 处 副 处级 秘 书 、发 行 监 管 部 副 处长 、 人 事教 育 部 副 处 长、 处长, 现任 鹏华 基金 管理 有限公 司督 察长 。 韩亚庆 先生 ,副 总经 理, 经济学 硕士 。国 籍: 中国 。历任 国家 开发 银行 资金 局主任 科 员,全 国社 保基 金理 事会 投资部 副调 研员 ,南 方基 金管理 有限 公司 固定 收益 部基金 经理 、 固定收 益部 总监 ,现 任鹏 华基金 管理 有限 公司 副总 裁、固 定收 益投 资总 监、 固定收 益部 总 经理。 4、本 基金 基金 经理 蒋鑫女 士, 国籍 中国 ,经 济学硕 士,8 年 证券 基金 从业经 验。 历任 中国 中投 证券有 限 责任公 司研 究总 部研 究员 ;2015 年4 月 加盟 鹏华 基 金管理 有限 公司 ,担 任研 究部资 深研 究 员。2017 年05 月至2017 年09 月担 任鹏 华新 能源 产 业混合 基金 基金 经理 ,2017 年 07 月担任鹏华 消费 领先 混合 基金 基金经 理,2017 年 07 月 担任鹏 华普 天收 益混 合基 金基金 经理 , 2017 年12 月担 任鹏 华优 势企业 基金 基金 经理 。蒋 鑫女士 具备 基金 从业 资格 。 本基金 基金 经理 管理 的其 他基金 情况 : 2017 年05 月至2017 年 09 月担 任鹏 华新 能源 产业 混合基 金基 金经 理 2017 年07 月担 任鹏 华消 费领先 混合 基金 基金 经理 2017 年12 月担 任鹏 华优 势企业 基金 基金 经理 本基金 历任 的基 金经 理: 2003 年 07 月至2003 年 11 月














曹 海先 生 2003 年 11 月至2005 年 09 月














黄 钦来 先生 2005 年 09 月至2007 年 08 月














管 文浩 先生 2007 年 08 月至2009 年 01 月














林 宇坤 先生 2009 年 01 月至2017 年 07 月














张 卓先 生 5、投 资决 策委 员会 成员 情 况 邓召明 先生 ,鹏 华基 金管 理有限 公司 董事 、总 裁、 党总支 书记 。 高阳先 生, 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。 邢彪先 生, 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。 高鹏先 生, 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。 韩亚庆 先生 ,鹏 华基 金管 理有限 公司 副总 裁。 梁浩先 生, 鹏华 基金 管理 有限公 司研 究部 总经 理, 鹏华新 兴产 业混 合、 鹏华 研究精 选 混合基 金经 理。 赵强先 生, 鹏华 基金 管理 有限公 司资 产配 置与 基金 投资 部 FOF 投资 副总 监。 6、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。 二、基 金托管人 一、基 金托 管人 基本 情况 (一) 基金 托管 人概 况 公司法 定中 文名 称: 交通 银行股 份有 限公 司( 简称 :交通 银行 ) 公司法 定英 文名 称:BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代 表人 :牛 锡明 住





所: 上海 市浦 东 新区银 城中 路 188 号 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号 邮政编 码:200120 注册时 间:1987 年3 月 30 日 注册资 本:742.62 亿元 基金托 管资 格批 文及 文号 :中国 证监 会证 监基 字[1998]25 号 联系人 :陆 志俊 电


话:95559 交通银 行 始 建于 1908 年 , 是中国 历史 最悠 久的 银行 之一, 也是 近代 中国 的发 钞行之 一 。 1987 年重 新组 建后 的交 通 银行正 式对 外营 业, 成为 中国第 一家 全国 性的 国有 股份制 商业 银 行,总 部设 在上 海。2005 年 6 月 交通 银行 在香 港联 合交易 所挂 牌上 市,2007 年 5 月 在上 海 证券交 易所 挂牌 上市 。根 据 2015 年 英国 《银 行家 》 杂志发 布的 全球 千家 大银 行报告 ,交 通 银行一 级资 本位 列 第17 位 ,较上 年上 升2 位; 根 据2015 年美 国《 财富 》杂 志 发布的 世界 500 强 公司 排行 榜, 交通 银行营 业收 入位 列 第190 位,较 上年 上 升27 位。 截至 2016 年 9 月 30 日 , 交通银 行资 产总 额为 人民 币 80,918.10 亿 元。2016 年 1-9 月, 交通银 行实 现净 利润(归 属 于母公 司股 东) 人民 币525.78 亿 元。 交通银 行总 行设 资产 托管 业务中 心( 下文 简称 “托 管中心 ”) 。现 有员 工具 有多年 基 金、证 券和 银行 的从 业经 验,具 备基 金从 业资 格, 以及经 济师 、会 计师 、工 程师和 律师 等 中高级 专业 技术 职称 ,员 工的学 历层 次较 高, 专业 分布合 理, 职业 技能 优良 ,职业 道德 素 质过硬 ,是 一支 诚实 勤勉 、积极 进取 、开 拓创 新、 奋发向 上的 资产 托管 从业 人员队 伍。 (二) 主要 人员 情况 牛锡明 先生 ,董 事长 、执 行董事 。 牛先 生2013 年10 月 至今 任本 行 董事 长、 执行 董事 ,2013 年5 月至 2013 年10 月任 本 行董事 长、 执行 董事 、行 长,2009 年12 月至2013 年 5 月 任本 行副 董事 长、 执行董 事、 行 长。牛 先 生1983 年 毕业 于 中央财 经大 学金 融系 ,获 学士学 位,1997 年 毕业 于 哈尔滨 工业 大学管 理学 院技 术经 济专 业,获 硕士 学位 ,1999 年 享受国 务院 颁发 的政 府特 殊津贴 。 彭纯先 生, 副董 事长 、执 行董事 、行 长。 彭先 生2013 年11 月 起任 本行副 董事 长、 执行 董事 ,2013 年 10 月 起任 本行 行长; 2010 年4 月至 2013 年 9 月任中 国投 资有 限责 任公 司副总 经理 兼中 央汇 金投 资有限 责任 公 司执 行 董事 、总 经理 ;2005 年8 月至2010 年4 月 任 本行执 行董 事、 副行 长;2004 年9 月 至2005 年8 月 任本 行副 行 长;2004 年6 月至2004 年 9 月 任本 行董 事、 行长 助理;2001 年 9 月至2004 年6 月 任本 行 行长助 理;1994 年至 2001 年历 任本 行乌 鲁木 齐分 行副行 长、 行 长,南 宁分 行行 长, 广州 分行行 长。 彭先 生1986 年 于中国 人民 银行 研究 生部 获经济 学硕 士 学位。 袁庆伟 女士 ,资 产托 管业 务中心 总裁 。 袁女 士2015 年8 月 起任 本 行资产 托管 业务 中心 总裁 ;2007 年 12 月至 2015 年8 月, 历任本 行资 产托 管部 总经 理助理 、副 总经 理 , 本行 资产托 管业 务中 心副 总裁 ;1999 年 12 月至 2007 年 12 月 ,历 任 本行乌 鲁木 齐分 行财 务会 计部副 科长 、科 长、 处长 助理、 副处 长 , 会计结 算部 高级 经理 。袁 女士 1992 年毕 业于 中国 石 油大学 计算 机科 学系 ,获 得学士 学位 , 2005 年于 新疆 财经 学院 获 硕士学 位。 (三) 基金 托管 业务 经营 情况 截至2016 年 9 月 30 日, 交通银 行共 托管 证券 投资 基金206 只 。此 外, 交通 银行还 托 管了基 金公 司特 定客 户资 产管理 计划 、证 券公 司客 户资产 管理 计划 、银 行理 财产品 、信 托 计划、 私募 投资 基金 、保 险资金 、全 国社 保基 金、 养老保 障管 理基 金、 企业 年金基 金、 QFII 证券 投资 资产 、RQFII 证券 投资 资产 、QDII 证 券投资 资产 和 QDLP 资金 等 产品。 二、基 金托 管人 的内 部控 制制度 (一) 内部 控制 目标 交通银 行严 格遵 守国 家法 律法规 、行 业规 章及 行内 相关管 理规 定, 加强 内部 管理, 保 证 托 管 中 心 业 务规 章 的 健全 和 各 项 规 章 的贯 彻 执 行, 通 过 对 各 种 风险 的 梳 理、 评 估 、 监 控, 有效地 实现 对各 项业 务风 险的管 控, 确保 业务 稳健 运行, 保护 基金 持有 人的 合法权 益。 (二) 内部 控制 原则 1、合 法性 原则 :托 管中 心 制定的 各项 制度 符合 国家 法律法 规及 监管 机构 的监 管要求 , 并贯穿 于托 管业 务经 营管 理活动 的始 终。 2、全 面 性 原则 :托 管中 心 建立各 二级 部自 我监 控和 风险合 规部 风险 管控 的内 部控制 机 制,覆 盖各 项业 务、 各个 部门和 各级 人员 ,并 渗透 到决策 、执 行、 监督 、反 馈等各 个经 营 环节, 建立 全面 的风 险管 理监督 机制 。 3、独 立性 原则 :托 管中 心 独立负 责受 托基 金资 产的 保管, 保证 基金 资产 与交 通银行 的 自有资 产相 互独 立, 对不 同的受 托基 金资 产分 别设 置账户 ,独 立核 算, 分账 管理。 4、制 衡性 原则 :托 管中 心 贯彻适 当授 权、 相互 制约 的原则 ,从 组织 结构 的设 置上确 保 各二级 部和 各岗 位权 责分 明、相 互牵 制, 并通 过有 效的相 互制 衡措 施消 除内 部控制 中的 盲 点。 5、有 效性 原则 :托 管中 心 在岗位 、业 务二 级部 和风 险合规 部三 级内 控管 理模 式的基 础 上 , 形 成 科 学 合理 的 内 部控 制 决 策 机 制 、执 行 机 制和 监 督 机 制 , 通过 行 之 有效 的 控 制 流 程、 控制措 施, 建立 合理 的内 控程序 ,保 障内 控管 理的 有效执 行。 6、效 益性 原则 :托 管中 心 内部控 制与 基金 托管 规模 、业务 范围 和业 务运 作环 节的风 险 控制要 求相 适应 ,尽 量降 低经营 运作 成本 ,以 合理 的控制 成本 实现 最佳 的内 部控制 目标 。 (三) 内部 控制 制度 及措 施 根据《 证券 投资 基金 法》 、《中 华人 民共 和国 商业 银行法 》等 法律 法规 ,托 管中心 制 定 了 一 整 套 严 密、 高 效 的证 券 投 资 基 金 托管 管 理 规 章 制 度 , 确 保 基金 托 管 业务 运 行 的 规 范、 安全、 高效 ,包 括《 交通 银行资 产托 管业 务管 理暂 行办法 》、 《交 通银 行资 产托管 部业 务 风险管 理暂 行办 法》 、《 交通银 行资 产托 管部 项目 开发管 理办 法》 、《 交通 银行资 产托 管 部信息 披露 制度 》、 《交 通银行 资产 托管 部保 密工 作制度 》、 《交 通银 行资 产托管 业务 从 业人员 守则 》、 《交 通银 行资产 托管 部业 务资 料管 理制度 》等 ,并 根据 市场 变化和 基金 业 务的发 展不 断加 以完 善。 做到业 务分 工合 理, 技术 系统完 整独 立, 业务 管理 制度化 ,核 心 作业区 实行 封闭 管理 ,有 关信息 披露 由专 人负 责。 托管中 心通 过对 基金 托管 业务各 环节 的事 前指 导、 事中风 控和 事后 检查 措施 实现全 流 程、全 链条 的风 险控 制管 理,聘 请国 际著 名会 计师 事务所 对基 金托 管业 务运 行进行 国际 标 准的内 部控 制评 审。 三、基 金托 管人 对基 金管 理人运 作基 金进 行监 督的 方法和 程序 交通银 行作 为基 金托 管人 ,根据 《证 券投 资基 金法 》、《 公开 募集 证券 投资 基金运 作 管理办 法》 和有 关证 券法 规的规 定, 对基 金的 投资 对象、 基金 资产 的投 资组 合比例 、基 金 资产的 核算 、基 金资 产净 值的计 算、 基金 管理 人报 酬的计 提和 支付 、基 金托 管人报 酬的 计 提和支 付、 基金 的申 购资 金的到 账与 赎回 资金 的划 付、基 金收 益分 配等 行为 的合法 性、 合 规性进 行监 督和 核查。 交通银 行作 为基 金托 管人 ,发现 基金 管理 人有 违反 《证券 投资 基金 法》 、《 公开募 集 证券投 资基 金运 作管 理办 法》等 有关 证券 法规 和《 基金合 同》 的行 为, 应当 及时通 知基 金管理人 予以 纠正 ,基 金管 理人收 到通 知后 及时 核对 确认并 进行 调整 。交 通银 行有权 对通 知 事项进 行复 查, 督促 基金 管理人 改正 。基 金管 理人 对交通 银行 通知 的违 规事 项未能 及时 纠 正的, 交通 银行 须报 告中 国证监 会。 交通银行作为基金托管人 ,发现基金管理人有重大 违规行为,须立即报告中 国证监会 , 同时通 知基 金管 理人 限期 纠正。 四、其 他事 项 最近一 年内 交通 银行 及其 负责资 产托 管业 务的 高级 管理人 员无 重大 违法 违规 行为, 未 受到中 国人 民银 行、 中国 证监会 、中 国银 监会 及其 他有关 机关 的处 罚。 负责 基金托 管业 务 的高级 管理 人员 在基 金管 理公司 无兼 职的 情况 。


五、相 关服务机构 (一) 基金 销售 机构 1、直 销机 构 (1) 鹏华 基金 管理 有限 公 司 注册( 办公 )地 址: 深圳 市福田 区福 华三 路168 号 深圳国 际商 会中 心 第43 层 法定代 表人 :何 如 电话: (0755 )82021233 传真: (0755 )82021155 联系人 :吕 奇志 网址:www.phfund.com.cn (2) 鹏华 基金 管理 有限 公 司北京 分公 司 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 甲 9 号 金融 街中 心南 楼 502 房 电话: (010 )88082426 传真: (010 )88082018 联系人 :张 圆圆 (3) 鹏华 基金 管理 有限 公 司上海 分公 司 办公地 址: 上海 市浦 东新 区花园 石桥 路 33 号801B 室 电话: (021 )68876878 传真: (021 )68876821 联系人 :李 化怡 (4) 鹏华 基金 管理 有限 公 司武汉 分公 司 办公地 址: 武汉 市江 汉区 建设大 道 568 号 新世 界国 贸大 厦 I 座1001 室 电话: (027 )85557881 传真: (027 )85557973 联系人 :祁 明兵 (5) 鹏华 基金 管理 有限 公 司广州 分公 司 办公地 址: 广州 市珠 江新 城华夏 路 10 号 富力 中心24 楼 07 单元 电话: (020 )38927993 传真: (020 )38927990 联系人 :周 樱 2、其 他销 售机 构 (1) 银行 销售 机构 1)北 京银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 甲17 号首 层 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 丙17 号 法定代 表人 :张 东宁 联系人 :张 喆 客户服 务电 话:95526 网址:www.bankofbeijing.com.cn 2)东 莞农 村商 业银 行股 份 有限公 司 注册地 址: 广东 省东 莞市 城区南 城 路2 号 办公地 址: 广东 省东 莞市 城区南 城 路2 号 法定代 表人 :王 耀球 联系人 :杨 亢 客户服 务电 话:961122 网址:www.drcbank.com 3)广 发银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 广州 市东 风东 路 713 号 办公地 址: 北京 市东 城区 东长安 街 甲2 号 法定代 表人 :杨 明生 联系人 :陈 泾渭 网址:www.cgbchina.com.cn 4)杭 州银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 杭州 市庆 春 路46 号 杭州 银行 大厦 办公地 址: 杭州 市庆 春 路46 号 杭州 银行 大厦 法定代 表人 :吴 太普 联系人 :严 峻 客户服 务电 话:95398 网址:www.hzbank.com.cn 5)华 夏银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号 办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号 法定代 表人 :李 民吉 联系人 :董 金 客户服 务电 话:95577 网址:www.hxb.com.cn 6 )江 苏江 南农 村商 业银 行 股份有 限公 司 注册地 址: 江苏 省常 州市 和平中 路413 号 办公地 址: 江苏 省常 州市 和平中 路413 号 法定代 表人 :陆 向阳 联系人 :蒋 娇 客户服 务电 话:0519-96005 网址:www.jnbank.com.cn 7)交 通银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路188 号 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路188 号 法定代 表人 :牛 锡明 联系人 :张 宏革 客户服 务电 话:95559 网址:www.bankcomm.com 8)洛 阳银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 河南 洛阳 洛龙 区开元 大 道256 号 办公地 址: 河南 洛阳 洛龙 区开元 大 道256 号 法定代 表人 :王 建甫 联系人 :李 亚洁 客户服 务电 话:96699 网址: www.bankofluoyang.com.cn 9)南 京银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 江苏 省南 京市 玄武区 中山 路288 号 办公地 址: 江苏 省南 京市 玄武区 中山 路288 号 法定代 表人 :胡 昇荣 客户服 务电 话:40088-96400 网址:www.njcb.com.cn 10)宁 波银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 宁波 市鄞 州区 宁南南 路700 号 办公地 址: 宁波 市鄞 州区 宁南南 路700 号 法定代 表人 :陆 华裕 联系人 :胡 技勋 客户服 务电 话:96528 ( 上 海、北 京地 区 962528 ) 网址:www.nbcb.com.cn 11)平 安银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市深 南东 路 5047 号 办公地 址: 深圳 市深 南东 路 5047 号 法定代 表人 :谢 永林 联系人 :张 莉 客户服 务电 话:95511-3 网址:bank.pingan.com 12)上 海浦 东发 展银 行股 份有限 公司 注册地 址: 上海 市中 山东 一路 12 号 办公地 址: 上海 市中 山东 一路 12 号 法定代 表人 :高 国富 联系人 :唐 苑 客户服 务电 话:95528 网址:www.spdb.com.cn 13)上 海银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路168 号 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路168 号 法定代 表人 :金 煜 联系人 :汤 征程 客户服 务电 话:95594 网址:www.bankofshanghai.com 14)厦 门银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 厦门 市思 明区 湖滨北 路 101 号 商业 银行 大厦 办公地 址: 厦门 市思 明区 湖滨北 路 101 号 商业 银行 大厦 法定代 表人 :吴 世群 联系人 :刘 冬阳 客户服 务电 话:400-858-8888 网址: www.xmccb.com 15)招 商银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 办公地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 法定代 表人 :李 建红 联系人 :邓 炯鹏 客户服 务电 话:95555 网址:www.cmbchina.com 16)浙 江民 泰商 业银 行股 份有限 公司 注册地 址: 温岭 市三 星大 道 168 号 办公地 址: 温岭 市三 星大 道 168 号 法定代 表人 :江 建法 联系人 :刘 兴龙 客户服 务电 话:4008896521 网址:www.mintaibank.com 17)浙 商银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 中国 杭州 市庆 春路 288 号 办公地 址: 中国 杭州 市庆 春路 288 号 法定代 表人 :沈 仁康 联系人 :沈 崟杰 客户服 务电 话:95527 网址:www.czbank.com 18 )中 国工 商银 行股 份有 限公司 注册地 址: 北京 复兴 门内 大街 55 号 办公地 址: 北京 复兴 门内 大街 55 号 法定代 表人 :易 会满 联系人 :刘 秀宇 客户服 务电 话:95588 网址:www.icbc.com.cn 19 )中 国光 大银 行股 份有 限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号、 甲25 号中国 光大 中心 办公地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号、 甲25 号中国 光大 中心 法定代 表人 :唐 双宁 联系人 :穆 欣欣 客户服 务电 话:95595 网址:www.cebbank.com 20 )中 国建 设银 行股 份有 限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 25 号 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街1 号院 1 号楼 法定代 表人 :田 国立 联系人 :王 未雨 客户服 务电 话:95533 网址:www.ccb.com 21 )中 国民 生银 行股 份有 限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号 办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号 法定代 表人 :洪 崎 联系人 :穆 婷 客户服 务电 话:95568 网址:www.cmbc.com.cn


22 )中 国农 业银 行股 份有 限公司 注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号 办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号 法定代 表人 :周 慕冰 联系人 :邱 泽滨 客户服 务电 话:95599 网址:www.abcchina.cn 23)中 信银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街9 号 办公地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦C 座 法定代 表人 :李 庆萍 联系人 :迟 卓 客户服 务电 话:95558 网址:bank.ecitic.com (2) 证券 公司 销售 机构 1)爱 建证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 世纪 大 道1600 号1 幢32 楼 办公地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 世纪 大 道1600 号1 幢32 楼 法定代 表人 :钱 华 联系人 :王 冠昌 客户服 务电 话:4001-962-502 网址:www.ajzq.com 2)安 信证 券股 份有 限公 司 注册地 址 : 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元 办公地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元 法定代 表人 :王 连志 联系人 :陈 剑虹 客户服 务电 话:4008-001-001 网址:www.essence.com.cn 3)渤 海证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室 办公地 址: 天津 市南 开区 宾水西 道8 号 法定代 表人 :王 春峰 联系人 :蔡 霆 客户服 务电 话:400-651-5988 网址:www.ewww.com.cn 4)财 富证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富 中心 26-28 层 办公地 址: 长沙 市芙 蓉中 路二段 80 号顺 天国 际财 富中 心 36 层 法定代 表人 :蔡 一兵 联系人 :郭 静 客户服 务电 话:95317 网址:www.cfzq.com 5)财 通证 券股 份有 限公 司 注册地址: 杭州市杭 大路 15 号嘉华 国际商务 中心 201 、501、502、1103 、1601-1615 、 1701-1716 办公地址: 杭州市杭 大路 15 号嘉华 国际商务 中心 201 、501、502、1103 、1601-1615 、 1701-1716 法定代 表人 :沈 继宁 联系人 :陶 志华 客户服 务电 话:95336 网址:www.ctsec.com 6)长 城国 瑞证 券有 限公 司 注册地 址: 厦门 市思 明区 莲前西 路 2 号莲 富大 厦 17 楼 办公地 址: 厦门 市思 明区 深田 路 46 号深 田国 际大 厦20F 法定代 表人 :王 勇 联系人 :邱 震 客户服 务电 话:400-0099-886 网址:www.gwgsc.com 7)长 城证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 楼、16 楼、17 楼 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 楼、16 楼、17 楼 法定代 表人 :丁 益 联系人 :金 夏 客户服 务电 话:400-666-6888 网址:www.cgws.com 8)长 江证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦 办公地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦 法定代 表人 :尤 习贵 联系人 :奚 博宇 客户服 务电 话:95579/4008-888-999 网址:www.95579.com 9)大 同证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 山西 省大 同市 城区迎 宾 街 15 号桐 城中 央21 层 办公地 址: 山西 省太 原市 小店区 长治 路世 贸中 心 12 层 法定代 表人 :董 祥 联系人 :薛 津 客户服 务电 话:4007-121212 网址:www.dtsbc.com.cn 10 )第 一创 业证 券股 份有 限公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦20 楼 办公地 址: 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦20 楼 法定代 表人 :刘 学民 联系人 :毛 诗莉 客户服 务电 话:95358 网址:www.firstcapital.com.cn 11)东 北证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 长春 市生 态大 街 6666 号 办公地 址: 长春 市生 态大 街 6666 号 法定代 表人 :李 福春 联系人 :安 岩岩 客户服 务电 话:95360 网址:www.nesc.cn 12)东 海证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广 场18 层 办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦 法定代 表人 :赵 俊 联系人 :王 一彦 客户服 务电 话:95531/400-8888-588 网址:www.longone.com.cn 13)东 莞证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南 路 1 号 金源 中心 办公地 址: 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南 路 1 号 金源 中心 法定代 表人 :陈 照星 (代 ) 联系人 :李 荣 客户服 务电 话:95328 网址:www.dgzq.com.cn 14)东 吴证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 苏州 工业 园区 星阳 街5 号 办公地 址: 苏州 工业 园区 星阳 街5 号 法定代 表人 :范 力 联系人 :陆 晓 客户服 务电 话:95330 网址:www.dwzq.com.cn 15)东 兴证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦B 座12-15 层 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦B 座12-15 层 法定代 表人 :魏 庆华 联系人 :汤 漫川 客户服 务电 话:95309 网址:www.dxzq.net 16)方 正证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路华 侨国 际大 厦 24 楼 办公地 址: 北京 市朝 阳区 北四环 中路 盘古 大 观 A 座40 层 法定代 表人 :高 利 联系人 :丁 敏 客户服 务电 话:95571 网址:www.foundersc.com 17)光 大证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市静 安区 新闸 路1508 号 办公地 址: 上海 市静 安区 新闸 路1508 号 法定代 表人 :薛 峰 联系人 :何 耀 客户服 务电 话:95525 网址:www.ebscn.com 18)广 发证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 广州 市天 河北 路 183 号大 都会 广 场 5、7 、8、17 、18 、19 、38-44 楼 办公地 址: 广州 市黄 埔区 中新广 州知 识城 腾飞 一 街2 号618 室 法定代 表人 :孙 树明 联系人 :黄 岚 客户服 务电 话:95575 网址:www.gf.com.cn 19)广 州证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 层、20 层 办公地 址: 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 层、20 层 法定代 表人 :邱 三发 联系人 :梁 微 客户服 务电 话:95396 网址:www.gzs.com.cn 20)国 都证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦9 层 10 层 办公地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦9 层 10 层 法定代 表人 :王 少华 联系人 :黄 静 客户服 务电 话:400-818-8118 网址:www.guodu.com 21)国 海证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 广西 桂林 市辅 星路 13 号 办公地 址: 广西 南宁 市滨 湖路 46 号 法定代 表人 :何 春梅 联系人 :牛 孟宇 客户服 务电 话:95563 网址:www.ghzq.com.cn 22)国 金证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 四川 省成 都市 东城根 上 街95 号 办公地 址: 四川 省成 都市 东城根 上 街95 号 法定代 表人 :冉 云 联系人 :刘 婧漪 、贾 鹏 客户服 务电 话:95310 网址:www.gjzq.com.cn 23)国 联证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 无锡 市金 融一 街 8 号 办公地 址: 无锡 市滨 湖区 太湖新 城金 融一 街8 号 法定代 表人 :姚 志勇 联系人 :祁 昊 客户服 务电 话:95570 网址:www.glsc.com.cn 24)国 融证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 内蒙 古自 治区 呼和浩 特市 武川 县腾 飞大 道 1 号4 楼 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号 长安 兴融 中心西 座 11 层 法定代 表人 :张 智河 联系人 :郭 一非 客户服 务电 话:95385 网址:http://www.grzq.com 25)国 盛证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 江西 省南 昌市 西湖区 北京 西 路 88 号江 信 国际金 融大 厦 办公地 址: 江西 省南 昌市 西湖区 北京 西 路 88 号江 信 国际金 融大 厦 法定代 表人 :徐 丽峰 联系人 :周 欣玲 客户服 务电 话:0791-222111 网址:www.gszq.com 26 )国 泰君 安证 券股 份有 限公司 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦29 楼 法定代 表人 :杨 德红 联系人 :芮 敏祺 客户服 务电 话:400-8888-666/95521 网址:www.gtja.com 27)国 信证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层 办公地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层 法定代 表人 :何 如 联系人 :周 杨 客户服 务电 话:95536 网址:www.guosen.com.cn 28)海 通证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市广 东 路689 号 办公地 址: 上海 市黄 浦区 广东 路689 号 法定代 表人 :周 杰 联系人 :赵 洋洋 客户服 务电 话:95553 网址:www.htsec.com 29)红 塔证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 云南 省昆 明市 北京 路155 号附 1 号 办公地 址: 云南 省昆 明市 北京 路155 号附 1 号 法定代 表人 :况 雨林 联系人 :刘 晓明 客户服 务电 话:400-871-8880 网址:www.hongtastock.com 30)华 安证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号 办公地 址: 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号 法定代 表人 :李 工 联系人 :范 超 客户服 务电 话:95318 网址:www.hazq.com 31)华 宝证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 世纪 大 道100 号57 层 办公地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 世纪 大 道100 号57 层 法定代 表人 :陈 林 联系人 :胡 星煜 客户服 务电 话:400-820-9898 网址:www.cnhbstock.com 32)华 福证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 福州 市鼓 楼区 温泉街 道五 四 路 157 号 7 -8 层 办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1088 号招 商 银行大 厦 18 楼 法定代 表人 :黄 金琳 联系人 :王 虹 客户服 务电 话:95547( 福 建省外 电信 、联 通用 户暂 加拨0593-95547) 网址:www.hfzq.com.cn 33)华 林证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 西藏 自治 区拉 萨市柳 梧新 区察 古大 道 1-1 君泰 国际B 栋 一层3 号 办公地 址: 深圳 市福 田区 民田 路 178 号华 融大 厦6 楼 法定代 表人 :林 立 联系人 :胡 倩 客户服 务电 话:400-188-3888 网址:www.chinalin.com 34)华 龙证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 兰州 市城 关区 东岗西 路 638 号 兰州 财富 中心 21 楼 办公地 址: 兰州 市城 关区 东岗西 路638 号 19 楼 法定代 表人 :李 晓安 联系人 :范 坤 客户服 务电 话:95368 网址:www.hlzq.com 35)华 融证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街8 号 办公地 址: 北京 市朝 阳区 朝阳门 北大 街 18 号 中国 人 保寿险 大 厦11 至 18 层 法定代 表人 :祝 献忠 联系人 :孙 燕波 客户服 务电 话:95390 网址:www.hrsec.com.cn 36)华 泰证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 南京 市江 东中 路 228 号 办公地 址: 南京 市建 邺区 江东中 路 228 号 华泰 证券 广场 法定代 表人 :周 易 联系人 :庞 晓芸 客户服 务电 话:95597 网址:www.htsc.com.cn 37)华 西证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街 198 号华 西证券 大厦 办公地 址: 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街 198 号华 西证券 大厦 法定代 表人 :杨 炯洋 联系人 :谢 国梅 客户服 务电 话:95584 网址:www.hx168.com.cn 38)华 鑫证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦28 层 A01 、B01 (b)单元 办公地 址: 上海 市徐 汇区 宛平南 路8 号 法定代 表人 :俞 洋 联系人 :杨 莉娟 客户服 务电 话:95323/4001099918 ( 全国 )/021 -32109999/029-68918888 网址:www.cfsc.com.cn 39)江 海证 券有 限公 司 注册地 址: 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号 办公地 址: 黑龙 江省 哈尔 滨市松 北区 创新 三 路 833 号 法定代 表人 :孙 名扬 联系人 :姜 志伟 客户服 务电 话:400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn 40)金 元证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 海口 市南 宝 路36 号 证券 大厦4 楼 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 4001 号时 代金 融 中心 17 层 法定代 表人 :王 作义 联系人 :马 贤清 客户服 务电 话:400-8888-228 网址:www.jyz.cn 41)开 源证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门B 座5 层 办公地 址: 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门B 座5 层 法定代 表人 :李 刚 联系人 :袁 伟涛 客户服 务电 话:400-860-8866 网址:www.kysec.cn 42)联 讯证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 惠州 市江 北东 江三 路 55 号广 播电 视新 闻 中心西 面一 层大 堂和 三、 四层 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南中 路 2002 号中 广核 大 厦北 楼10 层 法定代 表人 :徐 刚 联系人 :彭 莲 客户服 务电 话:95564 网址:www.lxsec.com 43)民 生证 券股 份有 限公司 注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心A 座 16-20 层 办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心A 座 16-20 层 法定代 表人 :冯 鹤年 联系人 :韩 秀萍 客户服 务电 话:95376 网址:www.mszq.com 44)平 安证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦16-20 层 办公地 址: 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦16-20 层 法定代 表人 :曹 实凡 联系人 :周 一涵 客户服 务电 话:95511-8 网址:stock.pingan.com 45)山 西证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼 办公地 址: 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼 法定代 表人 :侯 巍 联系人 :郭 熠 客户服 务电 话:95573/400-666-1618 网址:www.i618.com.cn 46)上 海证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 上海 市黄 浦区 四川中 路213 号7 楼 办公地 址: 上海 市黄 浦区 四川中 路213 号7 楼 法定代 表人 :李 俊杰 联系人 :邵 珍珍 客户服 务电 话:021-962518 网址:www.962518.com 47)申 万宏 源证 券有 限公 司 注册地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路989 号 45 层 办公地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路989 号 45 层 法定代 表人 :李 梅 联系人 :李 玉婷 客户服 务电 话:95523/4008895523 网址:www.swhysc.com 48)世 纪证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道招 商银 行大 厦 40/42 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道招 商银 行大 厦 40/42 层 法定代 表人 :姜 昧军 联系人 :王 雯 客户服 务电 话:4008323000 网址:www.csco.com.cn 49)天 风证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大 厦 4 楼 办公地 址: 湖北 省武 汉市 武昌区 中南 路 99 号 保利 广 场A 座37 楼 法定代 表人 :余 磊 联系人 :夏 旻 客户服 务电 话:95391/4008005000 网址:www.tfzq.com 50)万 联证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 广东 省广 州市 天河区 珠江 东 路 11 号高 德 置地广 场F 座 18 、19 层 办公地 址: 广东 省广 州市 天河区 珠江 东 路 13 号高 德 置地广 场E 座 12 层 法定代 表人 :张 建军 联系人 :甘 蕾 客户服 务电 话:4008888133 网址:www.wlzq.com.cn 51)五 矿证 券有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中 心办公 室 47 层01 单元 办公地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中 心办公 室 47 层01 单元 法定代 表人 :赵 立功 联系人 :马 国栋 客户服 务电 话:4001840028 网址:www.wkzq.com.cn 52)西 部证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 西安 市新 城区 东新 街 232 号陕 西信 托大 厦 办公地 址: 西安 市新 城区 东新 街 232 号陕 西信 托大 厦16-17 层 法定代 表人 :刘 建武 联系人 :梁 承华 客户服 务电 话:95582 网址:www.westsecu.com 53)西 南证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 重庆 市江 北区 桥北 苑8 号 办公地 址: 重庆 市江 北区 桥北 苑8 号 法定代 表人 :吴 坚 联系人 :张 煜 客户服 务电 话:4008096096 、95355 网址:swsc.com.cn 54)湘 财证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路 198 号新 南城商 务中 心A 栋 11 楼 办公地 址: 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路 198 号新 南城商 务中 心A 栋 11 楼 法定代 表人 :林 俊波 联系人 :李 欣 客户服 务电 话:95351 网址:www.xcsc.com 55 ) 新 时代 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层 1501 办公地 址: 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层 1501 法定代 表人 :叶 顺德 联系人 :田 芳芳 客户服 务电 话:95399 网址:www.xsdzq.cn 56)信 达证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街9 号院 1 号楼 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街9 号院 1 号楼 法定代 表人 :张 志刚 联系人 :尹 旭航 客户服 务电 话:95321 网址:www.cindasc.com 57)兴 业证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 福州 市湖 东 路268 号 办公地 址: 上海 市浦 东新 区长柳 路 36 号 兴业 证券 大 厦 法定代 表人 :兰 荣 联系人 :乔 琳雪 客户服 务电 话:95562 网址:www.xyzq.com.cn 58)银 泰证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 竹子林 四路 紫竹 七道 18 号光大 银行 大厦 18 楼 办公地 址: 深圳 市福 田区 竹子林 四路 紫竹 七道 18 号光大 银行 大厦 18 楼 法定代 表人 :黄 冰 联系人 :林 文宇 客户服 务电 话:4008-505-505/0755-28810131 网址:www.ytzq.net 59)招 商证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38 —45 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38 —45 层 法定代 表人 :宫 少林 联系人 :林 生迎 客户服 务电 话:95565 网址:www.newone.com.cn 60)浙 商证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 浙江 省杭 州市 西湖区 杭大 路 1 号黄 龙世 纪广 场A 座 办公地 址: 杭州 市江 干区 五星 路 201 号浙 商证 券大 楼8 楼 法定代 表人 :吴 承根 联系人 :陈 姗姗 客户服 务电 话:95345 网址:www.stocke.com.cn 61 )中 国国 际金 融股 份有 限公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街 1 号国 贸大 厦2 座27 层及28 层 办公地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街 1 号国 贸大 厦2 座27 层及28 层 法定代 表人 :毕 明建 (代 ) 联系人 :杨 涵宇 客户服 务电 话:4009101166 网址:www.cicc.com.cn 62 )中 国民 族证 券有 限责 任公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号盘 古大 观40-43 层 办公地 址: 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院5 号楼 法定代 表人 :何 亚刚 联系人 :胡 创 客户服 务电 话:40088-95618 网址:www.e5618.com 63 )中 国银 河证 券 股 份有 限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦C 座 法定代 表人 :陈 共炎 联系人 :辛 国政 客户服 务电 话:4008-888-888 或95551 网址:www.chinastock.com.cn 64 )中 国中 投证 券有 限责 任公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18-21 层及 第04 层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 4 、18 层至 21 层 法定代 表人 :高 涛 联系人 :万 玉琳 客户服 务电 话:95532/4006008008 网址:www.china-invs.cn 65)中 航证 券有 限公 司 注册地 址: 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 国际 金融 大厦A 座 41 楼 办公地 址: 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 国际 金融 大厦A 座 41 楼 法定代 表人 :王 宜四 联系人 :何 志华 客户服 务电 话:95335 网址:www.avicsec.com 66)中 山证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大 楼 7 层、8 层 办公地 址: 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大 楼 7 层、8 层 法定代 表人 :黄 扬录 联系人 :罗 艺琳 客户服 务电 话:95329 网址:www.zszq.com 67)中 泰证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 济南 市市 中区 经七 路86 号 办公地 址: 上海 市花 园石 桥路 66 号 东亚 银行 金融 大 厦18 层 法定代 表人 :李 玮 联系人 :许 曼华 客户服 务电 话:95538 网址:www.zts.com.cn 68 )中 信建 投证 券股 份有 限公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路66 号 4 号楼 办公地 址: 北京 市朝 阳门 内大 街188 号 法定代 表人 :王 常青 联系人 :刘 畅 客户服 务电 话:95587/4008-888-108 网址:www.csc108.com 69)中 信证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 卓越 时代广 场( 二期 )北 座 办公地 址: 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦 法定代 表人 :张 佑君 联系人 :郑 慧 客户服 务电 话:95548 网址:www.cs.ecitic.com 70)中 信证 券( 山东 )有 限责任 公司 注册地 址: 青岛 市崂 山区 深圳 路222 号 1 号楼 2001 办公地 址: 青岛 市市 南区 东海西 路 28 号 龙翔 广场 东 座5 层 法定代 表人 :姜 晓林 联系人 :刘 晓明 客户服 务电 话:95548 网址:www.zxwt.com.cn (3) 期货 公司 销售 机构 1)中 信建 投期 货有 限公 司 注册地 址: 重庆 市渝 中区 中山三 路 107 号 上站 大楼 平街 11-B ,名 义层 11-A ,8-B4,9- B、C 办公地 址: 重庆 市渝 中区 中山三 路 107 号 皇冠 大 厦11 楼 法定代 表人 :彭 文德 联系人 :刘 芸 客户服 务电 话:400-8877-780 网址:www.cfc108.com 2)中 信期 货有 限公 司 注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场( 二期 )北 座 13 层 1301- 1305、14 层 办公地 址: 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场( 二期 )北 座 13 层 1301- 1305、14 层 法定代 表人 :张 皓 联系人 :刘 宏莹 客户服 务电 话:400-990-8826 网址:www.citicsf.com (4) 第三 方销 售机 构 1)北 京恒 天明 泽基 金销 售 有限公 司 注册地 址: 北京 市北 京经 济技术 开发 区宏 达北 路 10 号5 层5122 室 办公地 址: 北京 市北 京经 济技术 开发 区宏 达北 路 10 号5 层5122 室 法定代 表人 :黄 永伟 联系人 :侯 仁凤 客户服 务电 话:400-786-8868 网址:www.chtfund.com 2)北 京肯 特瑞 财富 投资 管 理有限 公司 注册地 址: 北京 市海 淀区 中关村 东 路 66 号1 号楼22 层 2603-06 办公地 址: 北京 市大 兴区 亦庄经 济开 发区 科创 十一 街 18 号院 京东 总部A 座17 层 法定代 表人 :陈 超 联系人 :江 卉 客户服 务电 话:95118 网址:fund.jd.com 3 )北 京展 恒基 金销 售有 限 公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 安苑 路 15-1 号 邮电 新闻 大 厦2 层 办公地 址: 北京 市朝 阳区 安苑 路 15-1 号 邮电 新闻 大 厦2 层 法定代 表人 :闫 振杰 联系人 :马 林 客户服 务电 话:4008188000 网址:www.myfund.com


4)和 讯信 息科 技有 限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层 办公地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层 法定代 表人 :王 莉 联系人 :于 扬 客户服 务电 话:400-920-0022 网址:licaike.hexun.com 5)蚂 蚁( 杭州 )基 金销 售 有限公 司 注册地 址: 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路 1218 号 1 栋 202 室 办公地 址: 浙江 省杭 州市 西湖区 万塘 路 18 号 黄龙 时 代广 场B 座 6F 法定代 表人 :陈 柏青 联系人 :韩 爱彬 客户服 务电 话:4000-766-123 网址:www.fund123.cn 6 )南 京苏 宁基 金销 售有 限 公司 注册地 址: 南京 市玄 武区 苏宁大 道1-5 号 办公地 址: 南京 市玄 武区 苏宁大 道1-5 号 法定代 表人 :刘 汉青 联系人 :王 锋 客户服 务电 话:95177 网址:www.snjijin.com 7 )诺 亚正 行( 上海 )基 金 销售投 资顾 问有 限公 司 注册地 址: 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室 办公地 址: 上海 市杨 浦区 秦皇岛 路 32 号c 栋 法定代 表人 :汪 静波 联系人 :朱 了 客户服 务电 话:400-821-5399 网址:www.noah-fund.com 8 )上 海长 量基 金销 售投 资 顾问有 限公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号2 幢220 室 办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路1267 号11 层 法定代 表人 :张 跃伟 联系人 :张 佳琳 客户服 务电 话:400-089-1289 网址:www.erichfund.com/websiteIII/html/index.html 9 )上 海好 买基 金销 售有 限 公司 注册地 址: 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼41 号 办公地 址: 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 大厦903 ~906 室 法定代 表人 :杨 文斌 联系人 :王 诗玙 客户服 务电 话:400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com 10)上 海华 夏财 富投 资管 理有限 公司 注册地 址: 上海 市虹 口区 东大名 路 687 号1 幢2 楼268 室 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦B 座 8 层 法定代 表人 :李 一梅 联系人 :仲 秋玥 客户服 务电 话:400-817-5666 网址:www.amcfortune.com 11)上 海陆 金所 资产 管理 有限公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号14 楼 办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号14 楼 法定代 表人 :郭 坚 联系人 :何 雪 客户服 务电 话:400-821-9031 网址:www.lu.com 12 )上 海天 天基 金销 售有 限公司 注册地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路190 号2 号楼 2 层 办公地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路195 号 3C 座10 楼 法定代 表人 :其 实 联系人 :高 莉莉 客户服 务电 话:400-1818-188 网址:www.1234567.com.cn 13 )深 圳市 新兰 德证 券投 资咨询 有限 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006# 办公地 址: 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园4 栋10 层1006# 法定代 表人 :马 令海 联系人 :邓 洁 客户服 务电 话:010-58325327 网址:8.jrj.com.cn 14 )深 圳众 禄基 金销 售有 限公司 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼 办公地 址: 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼 法定代 表人 :薛 峰 联系人 :邓 爱萍 客户服 务电 话:4006-788-887 网址:www.zlfund.cn 、 www.jjmmw.com 15)天 相投 资顾 问有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦B 座701 办公地 址: 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号C 座505 室 法定代 表人 :林 义相 联系人 :谭 磊 客户服 务电 话:010-66045678 网址:www.jjm.com.cn/ 16)浙 江同 花顺 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 办公地 址: 杭州 市余 杭区 五常街 道同 顺 路 18 号同 花 顺大楼 法定代 表人 :凌 顺平 联系人 :吴 强 客户服 务电 话:(0571)56768888 网址:www.5ifund.com 17 )众 升财 富( 北京 )基 金销售 有限 公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 办公地 址: 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心 A 座9 层 04-08 法定代 表人 :李 招弟 联系人 :李 艳 客户服 务电 话:400-059-8888 网址:www.zscffund.com 18 )珠 海盈 米财 富管 理有 限公司 注册地 址: 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号 105 室-3491 办公地 址: 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼B1201-1203 法定代 表人 :肖 雯 联系人 :黄 敏嫦 客户服 务电 话:020-89629066 网址:www.yingmi.cn


基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 要求 ,根 据实 情, 选择其 他符 合要 求的 机构 销售本 基 金或变 更上 述销 售机 构, 并及时 公告 。 (二) 注册 登记 机构 名称: 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司 住所: 北京 市西 城区 太平 桥大 街17 号 法定代 表人 :周 明 办公室 地址 :北 京市 西城 区太平 桥大 街 17 号 联系电 话:010-50938782 传真:010-50938907 负责人 :赵 亦清 (三) 律师 事务 所与 经办 律师 名称: 北京 市德 恒律 师事 务所 住所: 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦B 座十 二 层 法定代 表人 :王 丽 办公室 地址 :北 京市 西城 区金融 街 19 号 富凯 大 厦B 座十二 层 联系电 话:010-65232180 65269781 传真:010-65232181 联系人 :徐 芳 经办律 师: 陈静 茹、 苏文 静 (四) 审计 基金 财产 的会 计师事 务所 名称: 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙 ) 住所: 中国 (上 海) 自由 贸易试 验区 陆家 嘴环 路 1318 号 星展 银行 大厦507 单元 01 室 法定代 表人 :李 丹 办公室 地址 :上 海市 湖滨 路 202 号 普华 永道 中心 11 楼 联系电 话: (021 )23238888 传真: (021 )23238800 联系人 :魏 佳亮 经办会 计师 :许 康玮 、陈 熹 六、基 金的名称 本基金名称:鹏华普天系列开放式证券投资基金 七、基 金的投资目标 普天债 券基 金以 分享 中国 经济成 长和 资本 长期 稳健 增值为 宗旨 ,主 要投 资于 债券及 新 股配售 和增 发, 在充 分控 制风险 的前 提下 实现 基金 财产的 长期 稳定 增值 。 普天收 益基 金以 分享 中国 经济成 长和 资本 长期 稳健 增值为 宗旨 ,主 要投 资于 连续现 金 分 红 股 票 及 债 券, 通 过 组合 投 资 , 在 充 分控 制 风 险的 前 提 下 实 现 基金 财 产 的长 期 稳 定 增值。 八、基 金的投资方向 本系列 基金 的投 资范 围仅 限于具 有良 好流 动性 的金 融工具 ,包 括国 内依 法公 开发行 上 市的股 票、 债券 及中 国证 监会允 许基 金投 资的 其他 金融工 具。 其中 ,普 天债 券基金 投资 于 债券和 参与 新股 配售 和增 发;普 天收 益基 金投 资于 连续分 红的 股票 和债 券, 对连续 分红 企 业的投 资不 少于 股票 资产 的 80% 。 九、基 金的投资策略 1、普 天债 券基 金投 资策 略 (1) 为保 证明 确的 投资 风 格,普 天债 券基 金设 定了 稳定的 仓位 比例 。在 正常 市场状 况 下,本 基金 对债 券等 固定 收益类 品种 的投 资比 例不 低于基 金资 产 的80 %, 股 票等权 益类 品 种的投 资比 例不 超过 基金 资产 的 20% ,现 金或 到期 日在一 年以 内的 政府 债券 的投资 比例 不 低于基 金资 产净 值 的5%。 (2) 债券 投资 策略 : ①确定 债券 投资 组合 的目 标久期 利率水 平的 变化 对债 券 投 资的回 报会 产生 巨大 的影 响,但 我们 认为 没有 人能 够对其 趋 势作出 持续 和精 确的 预测 。鉴于 利率 预测 错误 可能 增加投 资组 合的 风险 从而 导致业 绩表 现 恶化, 我们 不对 其作 赌注 式的投 资。 为控 制风 险, 我们采 用以 “目 标久 期” 为中心 的资 产 配置方 式。 本系 列基 金以 收益率 与安 全性 为导 向进 行配置 。 ②确定 期限 结构 配置 各类债 券资 产在 期限 结构 上的配 置是 我们 所选 择的 收益率 曲线 策略 在资 产配 置过程 中 的具体 体现 。其 做法 是, 根据我 们对 收益 率曲 线形 状的变 化预 期, 采用 总收 益分析 法在 下 述的三 种基 础类 型中 进行 选择: a.子弹 组合 :即 使组 合的 现金流 集中 在投 资期 到期 日附近 ; b.杠铃 组合 :即 使组 合的 现金流 尽量 呈两 极分 布; c.梯形 组合 :即 使组 合的 现金流 在投 资期 内尽 可能 平均分 布。 ③确定 类属 配置 债券资 产在 类属 间的 配置 是收益 率利 差策 略在 资产 配置过 程中 的具 体体 现, 系根据 国 债、金 融债 、政 府保 证公 司债券 、其 它高 质量 的公 司债券 以及 可转 换债 券之 间的相 对价 值 决定。 我们 考察 它们 的相 对价值 以等 价税 后收 益为 基础, 以其 历史 价格 关系 的数量 分析 为 依据, 同时 兼顾 特定 类属 收益的 基本 面分 析。 ④个券 选择 由基金 小组 通过 “利 率期 限结构 模型 ”拟 合出 市场 即期利 率曲 线和 市场 预期 的远期 利 率曲线 ,再 根据 对宏 观经 济、替 代市 场、 利差 因素 以及技 术因 素等 方面 的分 析预测 不同 情 景下的 远期 利率 曲线 ,然 后对债 券进 行绝 对收 益和 相对收 益分 析并 归类 ,最 后得出 普天 债 券基金 的投 资组 合。 (3) 股票 投资 方法 : 参与新 股配 售和 增发 。 2、普 天收 益基 金投 资策 略 (1) 为保 持明 确的 投资 风 格,普 天收 益基 金设 定了 稳定的 仓位 比例 。在 正常 市场状 况 下,股 票投 资比 例一 般情 况下 为 70% ,国 债投 资比 例不低 于 20% , 现金 或到 期日在 一年 以内 的政府 债券 投资 不低 于基 金资产 净值 的5 %。 (2) 债券 投资 方法 : 普天收 益基 金债 券投 资的 目的是 降低 组合 总体 波动 性从而 改善 组合 风险 构成 。但在 债 券的投 资上 ,则 采取 积极 主动的 投资 策略 ,不 对持 续期作 限制 。持 续期 、期 限结构 、类 属 配置以 及个 券选 择的 动态 调整都 将是 我们 获得 超额 收益的 重要 来源 。 (3) 股票 投资 方法 : 具有以 下特 点的 上市 公司 是普天 收益 基金 重点 关注 的对象 : ①上市公司注重分红,三 年内已有两年分红记录, 其中重点选择连续两年分 红的公 司 ; ②上市 公司 所处 行业 发展 状况良 好, 在本 行业 内处 于领先 地位 ; ③上市 公司 财务 状况 良好 ,盈利 能力 较强 且资 产质 量较好 ,业 绩真 实并 且具 有持续 增 长潜力 ; ④上市 公司 治理 结构 规范 ,管理 水平 较高 ,有 较强 的技术 开发 和市 场拓 展能 力。 普天收 益基 金建 立了 一套 收益型 公司 选择 体系 ,将 股票选 择分 为四 个步 骤: ①收益 型上 市公 司初 选。 重点选 择在 近三 年内 有两 年分红 记录 的上 市公 司。 ②财务 评级 。对 第一 步选 出的收 益型 上市 公司 进行 财务评 级, 选出 资产 质量 和赢利 能 力较好 的 上 市公 司进 入下 一步骤 评级 。 ③综合 评判 。在 此阶 段侧 重于基 本面 的考 察, 由于 财务评 级更 多的 是代 表公 司过去 的 经营状 况, 因此 通过 财务 评级筛 选出 的上 市公 司还 要进行 基本 面的 考察 。 ④投资 组合 构建 :通 过对 上市公 司财 务评 级和 基本 面考察 之后 就基 本选 出了 基金的 股 票备选 库, 总数 约 为350 家左右 。基 金经 理小 组再 进一步 分析 其二 级市 场情 况,主 要考 察 P/E/G 、市 值、 价格 等因 素 ,最后 得出 普天 收益 基金 的投资 组合 ,总 数约 为 100 —200 家。 普天收 益基 金主 要采 用积 极管理 的投 资方 式。 以鹏 华股票 池中 连续 两年 分红 股票以 及 三年内 有两 年分 红记 录的 公司 作 为投 资对 象, 适当 集中投 资。 所有 重点 投资 股票必 须经 过 基金经 理/ 研究 员的 实地 调 研,就 企业 经营 、融 资计 划、分 红能 力、 绝对 价值 、相对 价值 给 出全面 评估 报告 。 十、基 金的业绩比较基准 1、普 天债 券基 金的 业绩 比 较基准 是“ 中证 综合 债指 数收益 率” 。 2、普 天收 益基 金业 绩比 较 基准是 “沪 深300 指 数收 益率×70%+ 中证 综合 债指 数收益 率 ×30% ”。 十一、 基金的风险收益特 征 普天债 券基 金属 于证 券投 资基金 中的 低风 险品 种, 其长期 平均 的风 险和 预期 收益低 于 股票型 基金 ,高 于货 币市 场基金 。 普天收 益基 金属 于证 券投 资基金 中的 中等 风险 品种 。长期 平均 的风 险和 预期 收益低 于 成长型 基金 ,高 于指 数型 基金、 纯债 券基 金和 国债 。 十二、 基金的投资组合报 告 (一)普天收益基金 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大 遗漏, 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。 基金托 管人 交通 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定, 于 2018 年1 月 17 日复核 了 本报告 中的 财务 指标 、净 值表现 和投 资组 合报 告等 内容, 保证 复核 内容 不存 在虚假 记载 、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。 本报告 中财 务资 料未 经审 计。 本报告 期 自2017 年10 月1 日起 至 12 月 31 日 止。 1、 报告期末基金资产组合 情况 序 号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (%) 1


权益投 资 544,475,068.54


77.60


其中: 股票 544,475,068.54


77.60


2


基金投 资 -


-


3


固定收 益投 资 143,744,104.00


20.49


其中: 债券 143,744,104.00


20.49


资产支 持证 券 -


-


4


贵金属 投资 -


-


5


金融衍 生品 投资 -


-


6


买入返 售金 融资 产 -


-


其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 -


-


7


银行存 款和 结算 备付 金合 计 9,028,484.23


1.29


8


其他资 产 4,394,128.71


0.63


9


合计 701,641,785.48


100.00


2、 报告期末按行业分类的 股票投资组合 (1) 报告期末按行业分 类 的境内股票投资组合 代 码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%)


A


农、林 、牧 、渔 业 -


-


B


采矿业 10,267,229.70


1.47


C


制造业 452,575,941.91


64.78


D


电 力 、 热 力 、 燃 气 及 水 生 产 和 供应业 16,667.00


0.00


E


建筑业 2,188.38


0.00


F


批发和 零售 业 22,538,486.44


3.23


G


交通运 输、 仓储 和邮 政业 17,942.76


0.00


H


住宿和 餐饮 业 250.80


0.00


I


信 息 传 输 、 软 件 和 信 息 技 术 服 务业 34,528.35


0.00


J


金融业 29,250,380.50


4.19


K


房地产 业 29,712,798.38


4.25


L


租赁和 商务 服务 业 -


-


M


科学研 究和 技术 服务 业 -


-


N


水利、 环境 和公 共设 施管 理业 32,323.20


0.00


O


居民服 务、 修理 和其 他服 务业 -


-


P


教育 -


-


Q


卫生和 社会 工作 -


-


R


文化、 体育 和娱 乐业 26,331.12


0.00


S


综合 -


-


合计 544,475,068.54


77.94


(2) 报告期末按行业分 类 的港股通投资股票投 资组 合 注:无 。 3、 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细 序 号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1


600885


宏发股 份 804,737


33,291,969.69


4.77


2


002050


三花智 控 1,612,400


29,571,416.00


4.23


3


002048


宁波华 翔 1,209,848


28,794,382.40


4.12


4


600566


济川药 业 734,900


28,036,435.00


4.01


5


600702


沱牌舍 得 517,300


24,137,218.00


3.46


6


002507


涪陵榨 菜 1,300,000


23,335,000.00


3.34


7


300545


联得装 备 353,600


23,090,080.00


3.31


8


600597


光明乳 业 1,522,528


23,066,299.20


3.30


9


600201


生物股 份 723,600


22,967,064.00


3.29


10


002396


星网锐 捷 1,045,400


22,570,186.00


3.23


4 、 报告期末按债券品种分 类的债券投资组合 序 号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) 1


国家债 券 105,905,504.00


15.16


2


央行票 据 -


-


3


金融债 券 37,838,600.00


5.42


其中: 政策 性金 融债 37,838,600.00


5.42


4


企业债 券 -


-


5


企业短 期融 资券 -


-


6


中期票 据 -


-


7


可转债 (可 交换 债) -


-


8


同业存 单 -


-


9


其他 -


-


10


合计 143,744,104.00


20.58


5、 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细 序 号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1


170008


17 附息 国债08


700,000


69,356,000.00


9.93


2


170009


17 附息 国债09


300,000


29,952,000.00


4.29


3


150418


15 农发 18


200,000


19,898,000.00


2.85


4


150409


15 农发 09


100,000


9,983,000.00


1.43


5


170410


17 农发 10


80,000


7,957,600.00


1.14


6、 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资明细 注:无 。 7、 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细 注:无 。 8、 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细 注:无 。 9、 报告期末本基金投资的 股指期货交易情况说 明 (1) 报告期末本基金投 资 的股指期货持仓和损 益明 细 注:本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 股指 期货 投资。 (2) 本基金投资股指期 货 的投资政策 本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 股指 期货 投资 。 10 、 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明 (1) 本期国债期货投资 政 策 本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 投资 。 (2) 报告期末本基金投 资 的国债期货持仓和损 益明 细 注:本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 国债 期货 投资。 (3) 本期国债期货投资 评 价 本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 投资 。 11、 投资组合报告附注 (1) 本基金 投资 的前 十名 证券 中的沱 牌舍 得: 上海 证券 交易所 口头 警示 通报 1、相 关事 项 2017 年3 月21 日, 公司 收到上 海证 券交 易所 《关 于四川 沱牌 舍得 酒业 股份 有限公 司 2016 年度 报告 的事 后审 核 问询函 》( 上证 公函[2017]0302 号) (以 下简 称“ 年报问 询 函”) ,对 公司 年报 披露 情况进 行问 询。2017 年3 月31 日, 公司 公告 了对 年 报问询 函的 回复情 况( 公告 编号 :2017-027 )。 根据年 报问 询函 及回 复内 容,上 海证 券交 易所 认为 :“根 据披 露, 经勾 稽核 算,公 司 2016 年第 四季 度营 业收 入 约为 28,837.35 万元 ,但 营业成 本为-477.32 万元 。对此 ,经 问 询,公 司回 复称 ,2016 年 1-3 季度 将以 产品 结算 的 市场费 用 11,859.46 万 元 计入营 业成 本, 而年报 将前 述计 入营 业成 本的市 场费 用调 整计 入销 售费用 的相 关项 目, 导 致2016 年第4 季度营业 成本 为负 数。 鉴此 ,公司 存在 季度 财务 数据 披露不 准确 的问 题。 ” 2017 年4 月 26 日,基 于上 述信 息披 露不 准确的 情况 ,上 海证 券交 易所对 公司 及副 总经 理、 财务负 责人 李 富全作 出口 头警 示。 2、整 改落 实情 况 公司已 就口 头警 示中 涉及 的信息 披露 不准 确的 问题 在 2016 年 年报 编制 和披 露 过程中 进 行了调 整, 并在 年报 问询 函回复 中进 行了 说明 。公 司在发 现上 述问 题后 ,积 极采取 措施 及 时调整 ,并 进一 步加 强财 务管理 ,组 织内 部相 关人 员学习 培训 ,提 高会 计科 目核算 和信 息 披露的 准确 性, 杜绝 此类 问题再 次发 生。 本基金 管理 人长 期跟 踪研 究该股 票, 从监 管措 施公 告中知 悉, 相关 问题 对于 公司经 营 并不构 成重 大实 质性 影响 。对公 司的 财务 状况 及经 营成果 并不 产生 重大 实 质 性影响 。本 次 监管措 施对 该股 票的 投资 价值不 产生 重大 影响 。该 证券的 投资 已执 行内 部严 格的投 资决 策 流程, 符合 法律 法规 和公 司制度 的规 定。 本基金 投资 的前 十名 的其 它证券 中本 期没 有发 行主 体被监 管部 门立 案调 查的 、或在 报 告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 证券 。 (2) 本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。 (3) 其他资产构成 序号 名称 金额( 元) 1


存出保 证金 219,925.89


2


应收证 券清 算款 1,162,755.02


3


应收股 利 -


4


应收利 息 2,990,371.36


5


应收申 购款 21,076.44


6


其他应 收款 -


7


待摊费 用 -


8


其他 -


9


合计 4,394,128.71


(4 ) 报告期末持有的处 于 转股期的可转换债券 明细 注:无 。 (5) 报告期末前十名股 票 中存在流通受限情况 的说 明 序 号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公允价 值( 元)


占基金 资产 净值比 例 (%) 流通受 限情 况说 明 1


002507


涪陵榨 菜 23,335,000.00


3.34


重大事 项 (6) 投资组合报告附注 的 其他文字描述部分 由于四 舍五 入的 原因 ,投 资组合 报告 中数 字分 项之 和与合 计项 之间 可能 存在 尾差。 (二)普天债券基金 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大 遗漏, 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。 基金托 管人 交通 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定, 于 2018 年1 月 17 日复核 了 本报告 中的 财务 指标 、净 值表现 和投 资组 合报 告等 内容, 保证 复核 内容 不存 在虚假 记载 、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。 本报告 中财 务资 料未 经审 计。 本报告 期 自2017 年10 月1 日起 至12 月 31 日 止。 1、 报告期末基金资产组合 情况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (%) 1


权益投 资 -


-


其中: 股票 -


-


2


基金投 资 -


-


3


固定收 益投 资 260,041,245.90


83.74


其中: 债券 260,041,245.90


83.74


资产支 持证 券 -


-


4


贵金属 投资 -


-


5


金融衍 生品 投资 -


-


6


买入返 售金 融资 产 40,255,260.38


12.96


其 中 : 买 断 式 回 购 的 买入返 售金 融资 产 -


-


7


银 行 存 款 和 结 算 备 付 金合计 3,956,143.93


1.27


8


其他资 产 6,286,860.25


2.02


9


合计 310,539,510.46


100.00


2、 报告期末按行业分类的 股票投资组合 (1) 报告期末按行业分 类 的境内股票投资组合 注:无 。 (2) 报告期末按行业分 类 的港股通投资股票投 资组 合 注:无 。 3、 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细 注:无 。 4 、 报告期末按债券品种分 类的债券投资组合 序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1


国家债 券 -


-


2


央行票 据 -


-


3


金融债 券 73,311,880.00


27.93


其中: 政策 性金 融债 63,693,880.00


24.27


4


企业债 券 129,588,665.90


49.37


5


企业短 期融 资券 57,140,700.00


21.77


6


中期票 据 -


-


7


可转债 (可 交换 债) -


-


8


同业存 单 -


-


9


其他 -


-


10


合计 260,041,245.90


99.07


5、 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细 序号 债券代 码 债券名 称 数量 (张) 公允价 值 (元) 占基金 资 产净值 比 例(% ) 1


150317


15 进出 17


200,000


19,730,000.00


7.52


2


122395


15 富力 债 173,290


17,238,889.20


6.57


3


041762008


17 万宝 CP001


150,000


15,061,500.00


5.74


4


108601


国开 1703


146,000


14,567,880.00


5.55


5


122642


PR 朝阳 债 300,000


12,084,000.00


4.60


6、 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资明细 注:无 。 7、 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细 注:无 。 8、 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细 注:无 。 9、 报告期末本基金投资的 国债期货交易情况说 明 (1) 本期国债期货投资 政 策 本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 投资 。 (2) 报告期末本基金投 资 的国债期货持仓和损 益明 细 注:本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 国债 期货 投资。 (3) 本期国债期货投资 评 价 本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 投资 。 10、 投资组合报告附注 (1) 本基金 投资 的前 十名 证券 中本期 没有 发行 主体 被监 管部门 立案 调查 的、 或在 报告编 制 日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的证 券。 (2) 本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。 (3) 其他资产构成 序号 名称 金额( 元) 1


存出保 证金 16,379.47


2


应收证 券清 算款 399,625.21


3


应收股 利 -


4


应收利 息 5,856,166.52


5


应收申 购款 14,689.05


6


其他应 收款 -


7


待摊费 用 -


8


其他 -


9


合计 6,286,860.25


(4 ) 报告期末持有的处 于 转股期的可转换债券 明细 注:无 。 (5) 报告期末前十名股 票 中存在流通受限情况 的说 明 注:无 。 (6) 投资组合报告附注 的 其他文字描述部分 由于四 舍五 入的 原因 ,投 资组合 报告 中数 字分 项之 和与合 计项 之间 可能 存在 尾差。 十三、 基金的业绩 基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 财产 ,但 不保 证基金 一 定盈利 。基 金的 过往 业绩 并不代 表其 未来 表现 。投 资有风 险, 投资 人在 做出 投资决 策前 应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。 本系列 基金 基金 合同 生效 以来的 投资 业绩 与同 期基 准的比 较如 下表 所示 (本 报告中 所 列财务 数据 未经 审计 ): 普天债 券基 金A 类基 金份 额: 净值增 长率 1 净值增 长率 标准 差2 业绩比 较基 准收益 率3 业绩比 较基 准收益 率标 准差4 1-3 2-4 2003 年 7 月12 日( 基金 合同生 效日 ) 至2003 年 12 月 31 日 4.39% 0.17% -1.55% 0.15% 5.94% 0.02% 2004 年 1 月1 日至2004 年12 月31 日 -8.44% 0.55% -3.59% 0.20% -4.85% 0.35% 2005 年 1 月1 日至2005 年12 月31 日 9.26% 0.38% 12.67% 0.13% -3.41% 0.25% 2006 年 1 月1 日至2006 年12 月31 日 8.68% 0.16% 1.99% 0.07% 6.69% 0.09% 2007 年 1 月1 日至2007 年12 月31 日 9.55% 0.12% -0.24% 0.07% 9.79% 0.05% 2008 年 1 月1 日至2008 年12 月31 日 7.24% 0.10% 8.38% 0.09% -1.14% 0.01% 2009 年 1 月1 日至2009 年12 月31 日 4.33% 0.11% 0.92% 0.09% 3.41% 0.02% 2010 年 1 月1 日至2010 年12 月31 日 5.97% 0.19% 2.56% 0.09% 3.41% 0.10% 2011 年 1 月1 日至2011 年12 月31 日 2.75% 0.12% 4.02% 0.09% -1.27% 0.03% 2012 年 1 月1 日至2012 年12 月31 日 5.61% 0.10% 2.99% 0.04% 2.62% 0.06% 2013 年 1 月1 日至2013 年12 月31 日 -0.80% 0.11% 0.96% 0.09% -1.76% 0.02% 2014 年 1 月1 日至2014 年12 月31 日 15.64% 0.22% 5.42% 0.12% 10.22% 0.10% 2015 年 1 月1 日至2015 年12 月31 日 14.43% 0.38% 3.66% 0.14% 10.77% 0.24% 2016 年 1 月1 日至2016 年12 月31 日 -0.01% 0.16% 2.12% 0.08% -2.13% 0.08% 2017 年 1 月1 日至2017 年12 月31 日 1.19% 0.12% 0.28% 0.05% 0.91% 0.07% 自基金 合同 生效 日 至2017 年12 月31 日 112.50% 0.24% 47.75% 0.11% 64.75% 0.13% 普天债 券基 金B 类基 金份 额: 净值增 长率 1 净值增 长率 标准 差2 业绩比 较基 准收益 率3 业绩比 较基 准收益 率标 准差4 1-3 2-4 2003 年 7 月12 日( 基金 合同生 效日 ) 至2003 年 12 月 31 日 4.39% 0.17% -1.55% 0.15% 5.94% 0.02% 2004 年 1 月1 日至2004 年12 月31 日 -8.44% 0.55% -3.59% 0.20% -4.85% 0.35% 2005 年 1 月1 日至2005 年12 月31 日 9.26% 0.38% 12.67% 0.13% -3.41% 0.25% 2006 年 1 月1 日至2006 年12 月31 日 8.37% 0.16% 1.99% 0.07% 6.38% 0.09% 2007 年 1 月1 日至2007 年12 月31 日 8.48% 0.12% -0.24% 0.07% 8.72% 0.05% 2008 年 1 月1 日至2008 年12 月31 日 6.32% 0.10% 8.38% 0.09% -2.06% 0.01% 2009 年 1 月1 日至2009 年12 月31 日 3.51% 0.11% 0.92% 0.09% 2.59% 0.02% 2010 年 1 月1 日至2010 年12 月31 日 5.45% 0.19% 2.56% 0.09% 2.89% 0.10% 2011 年 1 月1 日至2011 年12 月31 日 2.31% 0.12% 4.02% 0.09% -1.71% 0.03% 2012 年 1 月1 日至2012 年12 月31 日 5.21% 0.09% 2.99% 0.04% 2.22% 0.05% 2013 年 1 月1 日至2013 年12 月31 日 -1.26% 0.11% 0.96% 0.09% -2.22% 0.02% 2014 年 1 月1 日至2014 年12 月31 日 15.21% 0.22% 5.42% 0.12% 9.79% 0.10% 2015 年 1 月1 日至2015 年12 月31 日 13.93% 0.38% 3.66% 0.14% 10.27% 0.24% 2016 年 1 月1 日至2016 年12 月31 日 -0.27% 0.16% 2.12% 0.08% -2.39% 0.08% 2017 年 1 月1 日至2017 年12 月31 日 0.87% 0.12% 0.28% 0.05% 0.59% 0.07% 自基金 合同 生效 日 至2017 年12 月31 日 99.94% 0.24% 47.75% 0.11% 52.19% 0.13% 普天收 益基 金: 净值增 长率 1 净值增 长率 标准 差2 业绩比 较基 准收益 率3 业绩比 较基 准收益 率标 准差 4 1-3 2-4 2003 年 7 月12 日( 基金 合同生 效日 ) 至2003 年 12 月 31 日 10.53% 0.49% -7.00% 0.70% 17.53% -0.21% 2004 年 1 月1 日至2004 年12 月31 日 0.24% 0.94% -12.30% 0.95% 12.54% -0.01% 2005 年 1 月1 日至2005 年12 月31 日 3.20% 0.94% -4.74% 0.99% 7.94% -0.05% 2006 年 1 月1 日至2006 年12 月31 日 126.76% 1.26% 70.58% 0.99% 56.18% 0.27% 2007 年 1 月1 日至2007 年12 月31 日 118.81% 1.75% 102.21% 1.59% 16.60% 0.16% 2008 年 1 月1 日至2008 年12 月31 日 -51.75% 2.20% -47.89% 2.11% -3.86% 0.09% 2009 年 1 月1 日至2009 年12 月31 日 69.02% 1.45% 68.22% 1.42% 0.80% 0.03% 2010 年 1 月1 日至2010 年12 月31 日 11.37% 1.22% -1.11% 1.10% 12.48% 0.12% 2011 年 1 月1 日至2011 年12 月31 日 -23.96% 1.00% -19.42% 0.94% -4.54% 0.06% 2012 年 1 月1 日至2012 年12 月31 日 2.47% 0.96% 5.14% 0.93% -2.67% 0.03% 2013 年 1 月1 日至2013 年12 月31 日 6.15% 1.07% 2.67% 0.94% 3.48% 0.13% 2014 年 1 月1 日至2014 年12 月31 日 27.58% 0.90% 34.12% 0.78% -6.54% 0.12% 2015 年 1 月1 日至2015 年12 月31 日 42.62% 2.31% 16.98% 1.76% 25.64% 0.55% 2016 年 1 月1 日至2016 年12 月31 日 -7.41% 1.49% -6.98% 0.98% -0.43% 0.51% 2017 年 1 月1 日至2017 年12 月31 日 2.27% 0.76% 15.00% 0.45% -12.73% 0.31% 自基金 合同 生效 日 至2017 年12 月31 日 634.24% 1.37% 236.17% 1.21% 395.07% 0.16% 十四、 基金的费用与税收 (一)本系列基金下 各基 金发生的费用单独计 算和 计提,分别支付。 (二)与基金运作有 关的 费用 1、基 金费 用的 种类 : (1) 基金 管理 人的 管理 费 ; (2) 基金 托管 人的 托管 费 ; (3) 销售 服务 费( 适用 于 普天债 券基 金B 类基 金份 额) (4) 投资 交易 费用 ; (5) 基金 合同 生效 后与 基 金相关 的基 金信 息披 露费 用; (6) 基金 份额 持有 人大 会 费用; (7) 基金 合同 生效 后与 基 金相关 的会 计师 费和 律师 费; (8) 按照 国家 有关 规定 和 基金合 同约 定可 以列 入的 其它费 用。 2、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式 (1) 基金 管理 人的 管理 费 普天债 券基 金管 理费 按前 一日基 金资 产净 值 的 0.60% 年费 率计 算。 计算 方法 如 下: H=E ×0.60% ÷当 年天 数 H为每 日应 支付 的基 金管 理费 E为前 一日 的基 金资 产净 值 普天收 益基 金管 理费 按前 一日基 金资 产净 值 的 1.5% 年费率 计算 。计 算方 法如 下: H=E ×1.5% ÷ 当年 天数 H为每 日应 支付 的基 金管 理费 E为前 一日 的基 金资 产净 值 基金管 理费 每日 计提 ,逐 日累计 至每 个月 月末 ,按 月支付 ,由 基金 管理 人向 基金托 管 人发送 基金 管理 费划 付指 令,基 金托 管人 复核 后于 次月首 日 起2 个 工作 日内 从基金 资产 中 一次性 支付 给基 金管 理人 ,若遇 法定 节假 日、 休息 日等, 支付 日期 顺延 。 (2) 基金 托管 人的 托管 费 普天债 券基 金的 托管 费按 前一日 的基 金资 产净 值 的0.18% 的年 费率 计提 。计 算 方法如 下: H=E ×0.18% ÷当 年天 数 H为每 日应 计提 的基 金托 管费 E为前 一日 的基 金资 产净 值 普天收 益基 金的 托管 费按 前一日 的基 金资 产净 值 的0.20% 的年 费率 计提 。计 算 方法如 下: H=E ×0.20% ÷当 年天 数 H为每 日应 计提 的基 金托 管费 E为前 一日 的基 金资 产净 值 基金托 管费 每日 计算 ,逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付。 由基 金管 理人 向基 金托管 人 发送基 金托 管费 划付 指令 ,基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 2 个工 作日 内从 基金资 产中 一 次性支 付给 基金 托管 人。 若遇法 定节 假日 、休 息日 等,支 付日 期顺 延。 (3) 上述1 中 第(4 )至 (7) 项费 用由 基金 托管 人 根据其 它有 关法 规及 相应 协议的 规 定,按 费用 实际 支出 金额 支付, 列入 当期 基金 费用 。 3、不 列入 基金 费用 的项 目 基金管 理人 和基 金托 管人 因未履 行或 未完 全履 行义 务导致 的费 用支 出或 基金 财产的 损 失,以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 4、基 金管 理费 和基 金托 管 费的调 整 基金管 理人 和基 金托 管人 可磋商 酌情 降低 基金 管理 费和基 金托 管费 ,此 项调 整不需 要 基金份 额持 有人 大会 决议 通过。 (三)与基金销售有 关的 费用 1、申 购费 (1) 普天 债券 基金A 类 基 金份额 、普 天收 益基 金的 申购费 用在 投资 人申 购基 金份额 时 收 取 , 不 列 入 基金 财 产 ,主 要 用 于 本 基 金的 市 场 推广 、 销 售 、 注 册登 记 等 发生 的 各 项 费用。 普天债 券基 金A 类基 金份 额、普 天收 益基 金对 通过 直销柜 台申 购的 养老 金客 户与除 此 之外的 其他 投资 者实 施差 别的申 购费 率。 养老金 客户 指基 本养 老基 金与依 法成 立的 养老 计划 筹集的 资金 及其 投资 运营 收益形 成 的补充 养老 基金 ,包 括全 国社会 保障 基金 、可 以投 资基金 的地 方社 会保 障基 金、企 业年 金 单一计 划以 及集 合计 划。 如将来 出现 经养 老基 金监 管部门 认可 的新 的养 老基 金类型 ,基 金 管理人 可在 招 募 说明 书更 新时或 发布 临时 公告 将其 纳入养 老金 客户 范围 ,并 按规定 向中 国 证监会 备案 。非 养老 金客 户指除 养老 金客 户外 的其 他投资 者。 通过基 金管 理人 的直 销柜 台申购 普天 收益 基金 基金 份额的 养老 金客 户特 定申 购费率 如 下表: 申购金 额( 元) 特定申 购费 率 1,000 ≤ M <10 万 0.6% 10 万≤ M <100 万 0.6% 100 万≤ M <500 万 0.5% M ≥500 万 0.02%


其他投 资者 申购 普天 收益 基金基 金份 额的 申购 费率 (场内 与场 外相 同) 如下 表: 申购金 额( 元) 申购费 率 1,000 ≤ M <10 万 1.4% 10 万≤ M <100 万 1.0% 100 万≤ M <500 万 0.5% M ≥500 万 0.02%


通过基 金管 理人 的直 销柜 台申购 普天 债券 基 金 A 类 基金份 额的 养老 金客 户特 定申购 费 率如下 表: 申购金 额( 元) 特定申 购费 率 1,000 ≤ M <10 万 0.32% 10 万≤ M <100 万 0.15% 100 万≤ M <500 万 0.06% M ≥500 万 0.01% 其他投 资者 申购 普天 债券 基金 A 类基 金份 额的 申购 费率如 下表 : 申购金 额( 元) 申购费 率 1,000 ≤ M <10 万 0.8% 10 万≤ M <100 万 0.5% 100 万≤ M <500 万 0.3% M ≥500 万 0.01%


计算公 式: 普天收 益基 金及 普天 债券 基金 A 类基 金份 额的 申购 金额包 括申 购费 用和 净申 购金额 。 其中: 净申购 金额=申 购金 额/(1+ 申购 费率 ); 申购费 用= 申购 金额- 净申 购金额 ; 申购份 额= 净申 购金 额/T 日基金 份额 净值 (2) 普天 债券 基金B 类 基 金份额 不收 取申 购费 用, 申购费 率为 零。 2、转 换费 具体基金转换费率、适用 基金及转换业务规则等相 关规定详见基金管理人的 相关公 告 。 3、赎 回费 (1) 普天 债券 基金A 类 基 金份额 赎回 费率 及普 天收 益基金 的场 外赎 回费 率按 下表所 列 持有年限 逐年递减 ,赎回 费由赎回 人承担, 其中 60 %作为注 册登记费 用由基 金管理人 收取 , 40 %归 基金 财产 。赎 回费 率具体 如下 表: 持有年 限(Y) 赎回费 率 Y <1 年 0.5% 1 年≤Y<2 年 0.3% 2 年≤Y<3 年 0.1% 3 年≤Y 0 普天收 益基 金的 场内 赎回 费率为 固定 值 0.5% 。赎 回 费由赎 回申 请人 承担 ,其 中 60% 作 为注册 登记 等费 用,40% 归 入基金 财产 。 计算公 式: 赎回费 =赎 回当 日基 金份 额净值 ×赎 回份 额× 赎回 费率 赎回金 额= 赎回 当日 基金 份额净 值× 赎回 份额 -赎 回费 (2) 普天 债券 基金B 类 基 金份额 不收 取赎 回费 用, 赎回费 率为 零。 4、销 售服 务费 普天债 券基 金 的B 类 基金 份额提 取销 售服 务费 。基 金销售 服务 费用 于基 金市 场推广 、 销售( 包括 支付 销售 机构 佣金和 基金 营销 费用 等) 及基金 份额 持有 人服 务费 等。本 基金 管 理人将 通过 定期 的审 计和 监察稽 核监 督基 金销 售服 务费的 支出 和使 用情 况, 确保其 用于 约 定的用 途。 本基 金的 年度 报告将 对该 项费 用的 列支 情况作 专项 说明 。 在通常 情况 下, 普天 债券 基金 的 B 类 基金 份额 的销 售服务 费年 费率 为0.30% 。计算 方 法如下 : H=E×0.30% ÷当 年天 数 H 为B 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费 E 为B 类基 金份 额前 一日 基金资 产净 值 基金销 售服 务费 每日 计提 ,按月 支付 。由 基金 管理 人向基 金托 管人 发送 基金 销售服 务 费划付 指令 ,基 金托 管人 复核后 于次 月的 前两 个工 作日内 从基 金财 产中 划出 ,划付 予基 金 管理人 或基 金管 理人 指定 的相关 机构 ,若 遇法 定节 假日、 休息 日等 ,支 付日 期顺延 。 5、基 金管 理人 可以 在基 金 合同规 定的 范围 内调 整上 述费率 。上 述费 率如 发生 变更, 经 中国证 监会 核准 后由 基金 管理人 最迟 于新 的费 率实 施前 3 个工 作日 在至 少一 种中国 证监 会 指定媒 体公 告, 并无 须召 开基金 份额 持有 人大 会。 调整后 的上 述费 率还 将在 更新的 招募 说 明书中 列示 。 6、基 金管 理人 可以 在不 违 背法律 、法 规规 定及 基金 合同约 定的 情形 下根 据市 场情况 制 定基金 促销 计划 ,针 对特 定地域 范围 、特 定行 业、 特定职 业的 投资 者以 及以 特定交 易方 式 (如网 上交 易、 电话 交易 等)等定 期或 不定 期地 开展 基 金促销 活动 。针 对个 别或 特定投 资者 适用的 优惠 措施 不构 成对 其他投 资者 的同 等义 务。 (四)基金的税收 本基金 运作 过程 中的 各类 纳税主 体, 依照 国家 法律 法规的 规定 ,履 行纳 税义 务。 十五、 对招募说明书更新 部分的说明


本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券 投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金 信息披露管理办法》及其它有关法律法规的规定,结合本基金管理人对本基金 实施的投资管理活动,对本基金管理人原公告的本基金招募说明书进行了更新, 主要更新的内容如下: 1、在 “重 要提 示” 部分 明 确了更 新招 募说 明书 内容 的截止 日期 和有 关财 务数 据的截 止 日期。 2、在 “第 三部 分基 金管 理 人”部 分内 容进 行了 更新 。 3、在 “第 四部 分基 金托 管 人”部 分内 容进 行了 更新 。 4 、在 “第 五部 分相 关服 务 机构” 部分 内 容 进行 了更 新。 5 、在 “第 九部 分基 金投 资 ”部分 内容 进行 了更 新。 6 、在 “第 十部 分基 金业 绩 ”部分 内容 进行 了更 新。 7、在 “第 二十 一部 分对 基 金份额 持有 人的 服务 ”部 分内容 进行 了更 新。 8、在 “第 二十 二部 分其 他 披露事 项” 部分 内容 进行 了更新 。











鹏华基 金管 理有限公 司 2018 年 2 月