鹏华中证医药卫生指数
证券投资基金（LOF ）
更新的 招募说 明书摘要
基金管理人：鹏华基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
2018 年 2 月 重要 提示
鹏华中证医药卫生指 数证券投资基 金（LOF）由鹏 华 中证医药卫生指数分 级证券投资基
金 转型 而来。 鹏华 中证 医药卫 生指 数分级 证券 投资基金 由基 金管理 人依 照《 基金法 》、 基
金 合同 及其他 有关 规定募 集， 并经中 国证 券监督 管理委 员会(以下 简称 “中国 证监 会”)注
册。转型后的鹏华中 证医药卫生指 数证券投资基 金（LOF ）已经中国证监 会变更注册。 《鹏
华中证医药卫生指数 证券投资基金 （LOF）基金 合同 》生效后，原《鹏华 中证医药卫生 指数
分 级 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 》 自 同 一 日 终 止 。 根 据 相 关 法 律 法 规 ， 本 基 金 基 金 合 同 已 于
2016 年7 月15 日正 式生效， 基金管理 人于该日 起正 式开始对基 金财产进 行运作管 理。
基 金管 理人 保证 本招募 说明 书的 内容 真实 、准确 、完整 。本 招募 说明 书经中 国证 监 会
注 册， 但中国 证监 会对 本基金 募集 的注册 ，并 不表明其 对本 基金的 价值 和收 益作出 实质 性
判 断或 保证， 也不 表明 投资于 本基 金没有 风险 。中国证 监会 不对基 金的 投资 价值及 市场 前
景等作出实 质 性判断 或者保证 。
本 基金 投资 于证 券市场 ，基 金净 值会 因为 证券市 场波动 等因 素产 生波 动，投 资人 在 投
资 本基 金前， 应全 面了 解本基 金的 产品特 性， 充分考虑 自身 的风险 承受 能力 ，理性 判断 市
场 ，并 承担基 金投 资中 出现的 各类 风险， 包括 但不限于 ：系 统性风 险、 非系 统性风 险、 管
理风险、流 动性风险 、本基金 特定风险 及其他风 险等 。
本 基金 为股 票型 基金， 其长 期平 均风 险和 预期收 益水平 高于 混合 型基 金、债 券型 基 金
及货币市场 基金。本 基金为指 数型基金 ，具有与 标的 指数相似的 风险收益 特征。
基 金的 过往 业绩 并不预 示其 未来 表现 ，基 金管理 人管理 的其 他基 金的 业绩并 不构 成 对
本基金表现 的保证。
基 金管 理人 依照 恪尽职 守、 诚实 信用 、谨 慎勤勉 的原则 管理 和运 用基 金财产 ，但 不 保
证 基金 一定盈 利， 也不 保证最 低收 益。基 金管 理人提醒 投资 人基金 投资 的“ 买者自 负” 原
则 ，在 投资人 作出 投资 决策后 ，基 金运营 状况 与基金净 值变 化引致 的投 资风 险，由 投资 人
自 行承 担。投 资有 风险 ，投资 人在 投资本 基金 前应认真 阅读 本基金 的招 募说 明书和 基金 合
同，自主判 断基金的 投资价值 ，自主做 出投资决 策， 自行承担投 资风险。
本招募说明 书所载内 容截止日为 2018 年 1 月 14 日 ，有关财务 数据和净 值表现截 止日
为 2017 年 12 月 31 日 (未经审 计)。 一 、 基金 管理 人
一、基金管理人概况
1、名称：鹏 华基金管 理有限公 司
2、住所：深 圳市福田 区福华三 路 168 号 深圳国 际商 会中心 43 层
3、设立日期 ：1998 年 12 月 22 日
4、法定代表 人：何如
5、办公地址 ：深圳市 福田区福 华三路 168 号深 圳国 际商会中心 43 层
6、电话：（0755 ）82021233
传真 ：（0755）82021155
7、联系人： 吕奇志
8、注册资本 ：人民 币 1.5 亿元
9、股权结构 ：
出资人名称 出资额（万元 ） 出资比例
国信证券股 份有限公 司 7,500 50%
意大利欧利 盛资本资 产管理股 份公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）
7,350 49%
深圳市北融 信投资发 展有限公 司 150 1%
总
计 15,000 100%
二、主要人员情况
1、基金管理 人董事会 成员
何如先生， 董事长， 硕士，高 级会计师 ，国籍： 中国 。历任中国 电子器件 公司深圳 公
司副总会计 师兼财务 处处长、 总会计师 、常务副 总经 理、总经理 、党委书 记，深圳 发展银
行行长助理 、副行长 、党委委 员、副董 事长、行 长、 党委副书记 ，现任国 信证券股 份有限
公司董事长 、党委书 记，鹏华 基金管理 有限公司 董事 长。
邓召明先生 ，董事， 经济学博 士，讲师 ，国籍： 中国 。历任北京 理工大学 管理与经 济
学院讲师、 中国兵器 工业总公 司主任科 员、中国 证监 会处长、南 方基金管 理有限公 司副总
经 理、 中国证 监会 第六、 七届 发审委 委员 ，现任 鹏华基 金管 理有限 公司 总裁、 党总 支书记 。
孙煜扬先生 ，董事， 经济学博 士，国籍 ：中国。 历任 贵州省政府 经济体制 改革委员 会
主任科员、 中共深圳 市委政策 研究室副 处长、深 圳证 券结算公司 常务副总 经理、深 圳证券交易所首任 行政总监 、香港深 业（集团 ）有限公 司助 理总经理、 香港深业 控股有限 公司副
总经理、中 国高新技 术产业投 资管理有 限公司董 事长 兼行政总裁 、鹏华基 金管理有 限公司
董事总裁, 国信证券 股份有限 公司副总 裁，国信 证券 股份有限公 司公司顾 问。
Massimo Mazzini 先 生，董事 ，经济和 商学学士 。国 籍：意大利 。曾在安 达信
（Arthur Andersen MBA ）从事 风险管理 和资产 管理 工作，历任 CA AIPG SGR 投资 总监、
CAAM AI SGR 及 CA AIPG SGR 首席执行 官和投资 总监 、东方汇理 资产管理 股份有限 公司
（CAAM SGR ）投资副 总监、农 业信贷另 类投资集 团（Credit Agricole Alternative
Investments Group ） 国际执行 委员会委 员、意 大利 欧利盛资本 资产管理 股份公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）投资 方案部投 资总 监、Epsilon 资产管 理股份公 司
（Epsilon SGR ）首席 执行官， 欧利盛 资 本股份 公司 （Eurizon Capital S.A. ）（ 卢森堡）
首席执行官 和总经理 。现任意 大利欧利 盛资本资 产管 理股份公司 （Eurizon Capital SGR
S.p.A. ）市 场及业务 发展总监 。
Andrea Vismara 先生 ，董事， 法学学士 ，律师， 国籍 ：意大利。 曾在意大 利多家律 师
事务所担任 律师，先 后在法国 农业信贷 集团（Credit Agricole Group ）东 方汇理资 产管理
股份有限公 司（CAAM SGR ）法 务部、产 品开发部 ，欧 利盛资本资 产管理股 份公司（Eurizon
Capital SGR S.p.A. ）治理与 股权部工 作，现在 担任 意大利欧利 盛资本资 产管理股 份公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A ）董事会 秘书兼 任企 业事务部总 经理，欧 利盛资本 股份公司
（Eurizon Capital S.A. ）（ 卢森堡） 企业服务 部总 经理。
周中国先生 ，董事， 会计学硕 士研究生 ，国籍： 中国 。曾任深圳 市华为技 术有限公 司
定价中心经 理助理；2000 年 7 月起历任 国信证券 有限 责任公司资 金财务总 部业务经 理、外
派财务经理 、高级经 理、总经 理助理、 副总经理 、国 信证券股份 有限公司 人力资源 总部副
总经理、资 金财务总 部副总经 理；2015 年 6 月至 今任 国信证券股 份有限公 司资金财 务总部
总经理。
史际春先生 ，独立董 事，法学 博士，国 籍：中国 。历 任安徽大学 讲师、中 国人民大 学
副教授，现 任中国人 民大学法 学院教授 、博士生 导师 ，国务院特 殊津贴专 家，兼任 中国法
学会经济法 学研究会 副会长、 北京市人 大常委会 和法 制委员会委 员。
张元先生， 独立董事 ，大学本 科，国籍 ：中国。 曾任 新疆军区干 事、秘书 、编辑， 甘
肃省委研究 室干事、 副处长、 处长、副 主任，中 央金 融工作委员 会研究室 主任，中 国银监
会政策法规 部（研究 局）主任 （局长） 等职务；2005 年 6 月至2007 年 12 月，任中 央国债登记结算有 限责任公 司董事长 兼党委书 记；2007 年 12 月至 2010 年12 月 ，任中央 国债登
记结算有限 责任公司 监事长兼 党委副书 记。
高臻女士， 独立董事 ，工商管 理硕士， 国籍：中 国。 曾任中国进 出口银行 副处长， 负
责贷款管理 和运营， 项目涉及 制造业、 能源、电 信、 跨国并购；2007 年加 入曼达林 投资顾
问有限公司 ，现任曼 达林投资 顾问有限 公司执行 合伙 人。
2、基金管理 人监事会 成员
黄俞先生， 监事会主 席，研究 生学历， 国籍：中 国。 曾在中农信 公司、正 大财务公 司
工作，曾任 鹏华基金 管理有限 公司董事 、监事， 现任 深圳市北融 信投资发 展有限公 司董事
长。
陈冰女士， 监事，本 科学历， 国籍：中 国。曾任 国信 证券股份有 限公司资 金财务部 会
计、上海营 业部财务 科副科长 、资金财 务部财务 科副 经理、资金 财务部资 金科经理 、资金
财务部主任 会计师兼 科经理、 资金财务 部总经理 助理 、资金财务 总部副总 经理等， 现任国
信证券资金 财务总部 副总经理 兼资金运 营部总经 理、 融资融券部 总经理。
SANDRO VESPRINI 先 生，监事 ，工商管 理学士， 国籍 ：意大利。 先后在米 兰军医院 出
纳部、税务 师事务所 、菲亚特 汽车发动 机和变速 器平 台管控管理 团队工作 、圣保罗IMI 资
产管理 SGR 企业经管 部、圣保 罗财富管 理企业 管 控部 工作、曾任 欧利盛资 本资产管 理股份
公司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ） 财务管理 和投 资经理，现 任欧利盛 资本资产 管理股
份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）财务负 责人 。
于丹女士， 职工监事 ，法学硕 士，国籍 ：中国。 历任 北京市金杜( 深圳)律 师事务所 律
师；2011 年7 月加盟 鹏华基金 管理有限 公司，历 任监 察稽核部法 务主管， 现任监察 稽核部
总经理助理 。
郝文高先生 ，职工监 事，大专 学历，国 籍：中国 。历 任深圳奥尊 电脑有限 公司证券 基
金事业部副 经理、招 商基金管 理有限公 司基金事 务部 总 监；2011 年7 月加 盟鹏华基 金管理
有限公司， 现任登记 结算部总 经理。
刘嵚先生， 职工监事 ，管理学 硕士，国 籍：中国 。历 任毕马威（ 中国）管 理顾问公 司
咨询顾问， 南方基金 管理有限 公司北京 分公司副 总经 理；2014 年10 月加 入鹏华基 金管理
有限公司， 现任首席 市场官兼 市场发展 部、北京 分公 司总经理。
3、高级管理 人员情况 何如先生， 董事长， 硕士，高 级会计师 ，国籍： 中国 。历任中国 电子器件 公司深圳 公
司副总会计 师兼财务 处处长、 总会计师 、常务副 总经 理、总经理 、党委书 记，深圳 发展银
行行长助理 、副行长 、党委委 员、副董 事长、行 长、 党委副书记 ，现任国 信证券股 份有限
公司董事长 、党委书 记，鹏华 基金管理 有限公司 董事 长。
邓召明先生 ，董事， 总裁，经 济学博士 ，讲师， 国籍 ：中国。历 任北京理 工大学管 理
与经济学院 讲师、中 国兵器工 业总公司 主任科员 、中 国证监会处 长、南方 基金管理 有限公
司副总经理 、中国证 监会第六 、七届发 审委委员 ，现 任鹏华基金 管理有限 公司总裁 、党总
支书记。
高阳先生， 副总裁， 特许金融 分析师（CFA ）， 经济 学硕士，国 籍：中国 。历任中 国国
际金融有限 公司经理 ，博时基 金管理有 限公司博 时价 值增长基金 基金经理 、固定收 益部总
经理、基金 裕泽基金 经理、基 金裕隆基 金经理、 股票 投资部总经 理，现任 鹏华基金 管理有
限公司副总 裁。
邢彪先生， 副总裁， 工商管理 硕士、法 学硕士， 国籍 ：中国。历 任中国人 民大学校 办
科员，中国 证监会办 公厅副处 级秘书， 全国社保 基金 理事会证券 投资部处 长、股权 资产部
（实业投资 部）副主 任，并于2014 年至 2015 年 期间 担任中国证 监会第 16 届主板发 审委专
职委员，现 任鹏华基 金管理有 限公司副 总裁。
高鹏先生， 副总裁， 经济学硕 士，国籍 ：中国。 历任 博时基金管 理有限公 司监察法 律
部监察稽核 经理，鹏 华基金管 理有限公 司监察稽 核部 副总经理、 监察稽核 部总经理 、职工
监事、督察 长，现任 鹏华基金 管 理有限 公司副总 裁、 电子商务部 总经理。
苏波先生， 副总裁， 管理学博 士，国籍 ：中国。 历任 深圳经济特 区证券公 司研究所 副
所长、投资 部经理， 南方基金 管理有限 公司渠道 服务 二部总监助 理，易方 达基金管 理有限
公司信息技 术部总经 理助理， 鹏华基金 管理有限 公司 总裁助理、 机构理财 部总经理 、职工
监事，现任 鹏华基金 管理有限 公司副总 裁。
高永杰先生 ，督察长 ，法学硕 士，国籍 ：中国。 历任 中共中央办 公厅秘书 局干部， 中
国 证监 会办公 厅新 闻处干 部、 秘书处 副处 级秘书 、发行 监管 部副处 长、 人事教 育部 副处长 、
处长，现任 鹏华基金 管理有限 公司督察 长。
韩亚庆先生 ，副总经 理，经济 学硕士。 国籍：中 国。 历任国家开 发银行资 金局主任 科
员，全国社 保基金理 事会投资 部副调研 员，南方 基金 管理有限公 司固定收 益部基金 经理、固定收益部 总监，现 任鹏华基 金管理有 限公司副 总裁 、固定收益 投资总监 、固定收 益部总
经理。
4、本基金基 金经理
崔俊杰先生 ，国籍中 国，管理 学硕士，10 年证券 基金 从业经验。2008 年7 月加盟鹏 华
基金管理有 限公司， 历任产品 规划部产 品设计师 、量 化投资部量 化研究员 ，先后从 事产品
设计、量化 研究工作 。2013 年03 月担 任鹏华深 证民 营 ETF 基金 基金经理 ，2013 年03 月担
任鹏华深证 民营 ETF 联接基金 基金经理 ，2013 年 03 月担任鹏华 上证民企50ETF 联 接基金
基金经理，2013 年 03 月担任 鹏华上证 民企 50ETF 基 金基金经理 ，2013 年07 月担 任鹏华沪
深 300ETF 基 金基金经 理，2014 年12 月 担任鹏华 资源 分级基金基 金经理，2014 年 12 月担
任鹏华传媒 分级基金 基金经理 ，2015 年04 月担 任鹏 华银行分级 基金基金 经理，2015 年08
月至 2016 年07 月担 任鹏华医 药分级基 金基金经 理，2016 年07 月 担任鹏 华中证医 药卫生
(LOF) 基金基 金经理，2016 年 11 月担任 鹏华香港 银行 指数（LOF） 基金基金 经 理。崔 俊杰
先生具备基 金从业资 格。
本基金基金 经理管理 的其他基 金情况：
2013 年03 月 担任鹏 华深证民 营 ETF 基 金基金经 理
2013 年03 月 担任鹏 华深证民 营 ETF 联 接基金基 金经 理
2013 年03 月 担任鹏 华上证民 企 50ETF 联接基金 基金 经理
2013 年03 月 担任鹏 华上证民 企 50ETF 基金基金 经理
2013 年07 月 担任鹏 华沪深 300ETF 基金 基金经理
2014 年12 月 担任鹏 华资源分 级基金基 金经理
2014 年12 月 担任鹏 华传媒分 级基金基 金经理
2015 年04 月 担任鹏 华银行分 级基金基 金经理
2016 年11 月 担任鹏 华香港银 行指数（LOF ）基金 基金 经理
本基金历任 的基金经 理：
无
5、投资决策 委员会成 员情况
邓召明先生 ，鹏华基 金管理有 限公司董 事、总裁 、党 总支书记。 高阳先生， 鹏华基金 管理有限 公司副总 裁。
邢彪先生， 鹏华基金 管理有限 公司副总 裁。
高鹏先生， 鹏华基金 管理有限 公司副总 裁。
韩亚庆先生 ，鹏华基 金管理有 限公司副 总裁。
梁浩先生， 鹏华基金 管理有限 公司研究 部总经理 ，鹏 华新兴产业 混合、鹏 华研究精 选
混合基金经 理。
赵强先生， 鹏华基金 管理有限 公司资产 配置与基 金投 资部 FOF 投 资副总监 。
6、上述人员 之间均不 存在近亲 属 关系。
二 、 基金 托管 人
一、基金托 管人情况
（一）基本 情况
名称：中国 建设银行 股份有限 公司( 简称：中 国建设银 行)
住所：北京 市西城区 金融大街 25 号
办公地址： 北京市西 城区闹市 口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人 ：田国立
成立时间：2004 年 09 月 17 日
组织形式： 股份有限 公司
注册资本： 贰仟伍佰 亿壹仟零 玖拾柒万 柒仟肆佰 捌拾 陆元整
存续期间： 持续经营
基金托管资 格批文及 文号：中 国证监会 证监基字[1998]12 号
联系人：田
青
联系电话：(010)6759 5096
中国建设银 行成立于 1954 年 10 月，是 一家国内 领先 、国际知名 的大型股 份制商业 银
行，总部设在北京。本行 于 2005 年 10 月在 香港联 合交易所挂牌上市( 股票 代码 939) ，于
2007 年 9 月在上海 证券交易 所挂牌 上市( 股 票代码 601939) 。
2017 年 6 月末，本 集团资产 总额 216,920.67 亿元， 较上年末增 加 7,283.62 亿元 ，增
幅 3.47% 。上半年 ，本集团实 现利润总 额 1,720.93 亿元，较上年 同期增 长 1.30% ；净利润
较上年同期 增长 3.81% 至 1,390.09 亿元，盈 利水平实 现平稳增长 。
2016 年，本集团先后 获得国内外知名 机 构授予的 100 余项重要奖 项。荣获《欧洲
货币》“2016 中国最佳 银行”， 《环球金融 》“2016 中国最佳消费者 银行”、 “2016 亚
太 区最 佳流动 性管 理银 行”， 《机 构投资 者》 “人民币 国际 化服务 钻石 奖” ，《亚 洲银 行
家 》“ 中国最 佳大 型零 售银行 奖” 及中国 银行 业协会“ 年度 最具社 会责 任金 融机构 奖” 。
本集团在英国《银行家》2016 年“世界银行 1000 强排名”中，以一级资本总额继续位列
全球第 2；在 美国《 财富》2016 年世 界 500 强 排名第 22 位。
中国建设银行总行设资产托管业 务部，下设综合处、 基金市场处、证券保险资产市场
处、理财 信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托 管处、清算处、核算处、跨境托管运营
处、监督稽 核处等 10 个 职能处 室，在上 海设有投 资 托管服务上 海备份中 心，共有 员工 220
余人。自 2007 年 起，托管 部连续聘 请外部会 计师事 务所对托管 业务进行 内部控制 审计，并
已经成为常 规化的内 控工作手 段。
（二）主要 人员情况
纪伟，资产托管业务部总经理， 曾先后在中国建设银 行南通分行、总行计划财务部、
信 贷经 营部任 职， 并在 总行公 司业 务部、 投资 托管业务 部、 授信审 批部 担任 领导职 务。 其
拥有八年托 管从业经 历，熟悉 各项托管 业务，具 有丰 富的客户服 务和业务 管理经验 。
龚毅，资产托管业务部副总经理 ，曾就职于中国建设 银行北京市分行国际部、营业部
并 担任 副行长 ，长 期从 事信贷 业务 和集团 客户 业务等工 作， 具有丰 富的 客户 服务和 业务 管
理经验。
郑绍平，资产托管业务部副总经理， 曾就职于中国建 设银行总行投资部、委托代理部 、
战 略客 户部， 长期 从事 客户服 务、 信贷业 务管 理等工作 ，具 有丰富 的客 户服 务和业 务管 理
经验。
黄秀莲，资产托管业务部副总经 理，曾就职于中国建 设银行总行会计部，长期从事托
管业务管理 等工作， 具有 丰富 的客户服 务和业务 管理 经验。
原玎，资产托管业务部副总经理 ，曾就职于中国建设 银行总行国际业务部，长期从事
海 外机 构及海 外业 务管 理、境 内外 汇业务 管理 、国外金 融机 构客户 营销 拓展 等工作 ，具 有
丰富的客户 服务和业 务管理经 验。
（三）基金 托管业务 经营情况
作为国内首批开办证券投资基金 托管业务的商业银行 ，中国建设银行一直秉持“以客
户 为中 心”的 经营 理念 ，不断 加强 风险管 理和 内部控制 ，严 格履行 托管 人的 各项职 责， 切
实 维护 资产持 有人 的合法 权益 ，为资 产委 托人提 供高质 量的 托管服 务。 经过多 年稳 步发展 ，中 国建 设银行 托管 资产规 模不 断扩大 ，托 管业务 品种不 断增 加，已 形成 包括证 券投 资基金 、
社保基金、保险资金、基本 养老个人账户、(R)QFII 、(R)QDII 、企业年金等产品在内的托
管业务体系 ，是目前 国内托管 业务品种 最齐全的 商业 银行之一。 截至 2017 年二 季度末， 中
国建设银行已托管 759 只证券投资基金。 中国建设 银行专业高效的托管服务能力和业务水
平 ， 赢得 了业 内的 高度 认 同。 中国 建设 银行 连续 11 年 获 得《 全球 托管 人》 、 《财 资》 、
《 环 球 金 融 》 “ 中 国 最 佳 托 管 银 行 ” 、 “ 中 国 最 佳 次 托 管 银 行 ” 、 “ 最 佳 托 管 专 家 ——
QFII ”等奖项，并在 2016 年被《 环球金融 》评为中 国 市场唯 一一 家“最佳 托管银行 ”。
二、基金托 管人的内 部控制制 度
（一）内部 控制目标
作为基金托管人，中国建设银行 严格遵守国家有关托 管业务的法律法规、行业监管规
章 和本 行内有 关管 理规 定，守 法经 营、规 范运 作、严格 监察 ，确保 业务 的稳 健运行 ，保 证
基 金财 产的安 全完 整， 确保有 关信 息的真 实、 准确、完 整、 及时， 保护 基金 份额持 有人 的
合法权益。
（二）内部 控制组织 结构
中国建设银行设有风险与内控管 理委员会，负责全行 风险管理与内部控制工作，对托
管 业务 风险控 制工 作进 行检查 指导 。资产 托管 业务部配 备了 专职内 控合 规人 员负责 托管 业
务的内控合 规工作， 具有独立 行使内控 合规工作 职权 和能力。
（三）内部 控制制度 及措施
资产托管业务部具备系统、完善 的制度控制体系，建 立了管理制度、控制制度、岗位
职 责、 业务操 作流 程，可 以保 证托管 业务 的规范 操作和 顺利 进行； 业务 人员具 备从 业资格 ；
业 务管 理严格 实行 复核、 审核 、检查 制度 ，授权 工作实 行集 中控制 ，业 务印章 按规 程保管 、
存 放、 使用， 账户 资料 严格保 管， 制约机 制严 格有效； 业务 操作区 专门 设置 ，封闭 管理 ，
实 施音 像监控 ；业 务信 息由专 职信 息披露 人负 责，防止 泄密 ；业务 实现 自动 化操作 ，防 止
人为事故的 发生，技 术系统完 整、独立 。
三、基金托 管人对基 金管理人 运作基金 进行监督 的方 法和程序
（一）监督 方法
依照《基金法》及其配套法规和 基金合同的约定，监 督所托管基金的投资运作。利用
自 行开 发的“ 新一 代托 管应用 监督 子系统 ”， 严格按照 现行 法律法 规以 及基 金合同 规定 ，
对 基金 管理人 运作 基金 的投资 比例 、投资 范围 、投资组 合等 情况进 行监 督。 在日常 为基 金投 资运 作所提 供的 基金 清算和 核算 服务环 节中 ，对基金 管理 人发送 的投 资指 令、基 金管 理
人对各基金 费用的提 取与开支 情况进行 检查监督 。
（二）监督 流程
1. 每工 作日 按时通 过新 一代托 管应 用监督 子系 统，对各 基金 投资运 作比 例控制 等情 况
进 行监 控，如 发现 投资 异常情 况， 向基金 管理 人进行风 险提 示，与 基金 管理 人进行 情况 核
实，督促其 纠正，如 有重大异 常事项及 时报告中 国证 监会。
2. 收到基金管 理人的 划款指令 后，对指 令要素等 内容 进行核查。
3. 根据 基金 投资运 作监 督情况 ，定 期编写 基金 投资运作 监督 报告， 对各 基金投 资运 作
的合法合规 性和投资 独立性等 方面进行 评价，报 送中 国证监会。
4. 通过 技术 或非技 术手 段发现 基金 涉嫌违 规交 易，电话 或书 面要求 基金 管理人 进行 解
释或举证， 并及时报 告中国证 监会。
三 、 相关 服务 机构
一、基金份 额销售机 构
1、直销机构
（1）鹏华基 金管 理有 限公司直 销中心
办公地址： 深圳市福 田区福华 三路 168 号深圳国 际商 会中心 43 层
联系电话：0755-82021233
传真：0755-82021155
联系人：吕 奇志
网址：www.phfund.com
（2）鹏华基 金管理有 限公司北 京分公司
办公地址： 北京市西 城区金融 大街甲 9 号金融街 中心 南楼 502 房
联系电话：010-88082426
传真：010-88082018
联系人：张 圆圆
（3）鹏华基 金管理有 限公司上 海分公司
办公地址： 上海市浦 东新区花 园石桥路33 号花 旗集 团大厦 801B 室
联系电话：021-68876878
传真：021-68876821 联系人：李 化怡
（4）鹏华基 金管理有 限公司武 汉分公司
办公地址： 武汉市江 汉区建设 大道 568 号新世界 国贸 大厦 I 座1001 室
联系电话：027-85557881
传真：027-85557973
联系人：祁 明兵
（5）鹏华基 金管理有 限公司广 州分公司
办公地址： 广州市天 河区珠江 新城华夏 路 10 号 富力 中心 24 楼 07 单元
联系电话：020-38927993
传真：020-38927990
联系人：周 樱
2、其他销售 机构
（1）银行销 售机构
1）东莞银行 股份有限 公司
注册地址： 东莞市莞 城区体育 路 21 号
办公地址： 东莞市莞 城区体育 路 21 号
法定代表人 ：卢国锋
联系人：陈 幸
客户服务电 话：4001196228
网址：www.dongguanbank.cn
2）交通银行 股份有限 公司
注册地址： 上海市浦 东新区银 城中路 188 号
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 188 号
法定代表人 ：牛锡明
联系人：张 宏革
客户服务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com 3）上海银行 股份有限 公司
注册地址： 上海市浦 东新区银 城中路 168 号
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 168 号
法定代表人 ：金煜
联系人：汤 征程
客户服务电 话：95594
网址：www.bankofshanghai.com
4）招商银行 股份有限 公司
注册地址： 深圳市深 南大道 7088 号招商 银行大 厦
办公地址： 深圳市深 南大道 7088 号招商 银行大 厦
法定代表人 ：李建红
联系人：邓 炯鹏
客户服务电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
5）中国工商 银行股份 有限公司
注册地址： 北京复兴 门内大街55 号
办公地址： 北京复兴 门内大街55 号
法定代表人 ：易会满
联系人：刘 秀宇
客户服务电 话：95588
网址：www.icbc.com.cn
6）中国建设 银行股份 有限公司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 25 号
办公地址： 北京市西 城区闹市 口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人 ：田国立
联系人：王 未雨 客户服务电 话：95533
网址：www.ccb.com
7）中国银行 股份有限 公司
注册地址： 北京市复 兴门内大 街 1 号
办公地址： 北京市复 兴门内大 街 1 号
法定代表人 ：陈四清
联系人：陈 洪源
客户服务电 话：95566
网址：www.boc.cn
（2）证券公 司销售机 构
1）安信证券 股份有限 公司
注册地址： 深圳市福 田区金田 路 4018 号 安联大 厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址： 深圳市福 田区金田 路 4018 号 安联大 厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人 ：王连志
联系人：陈 剑虹
客户服务电 话：4008-001-001
网址：www.essence.com.cn
2）渤海证券 股份有限 公司
注册地址： 天津市经 济技术开 发区第二 大街 42 号写 字楼 101 室
办公地址： 天津市南 开区宾水 西道 8 号
法定代表人 ：王春峰
联系人：蔡 霆
客户服务电 话：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn
3）长城证券 股份有限 公司
注册地址： 深圳市福 田区深 南 大道 6008 号特区 报业 大厦 14 楼、16 楼、17 楼 办公地址： 深圳市福 田区深南 大道 6008 号特区 报业 大厦 14 楼、16 楼、17 楼
法定代表人 ：丁益
联系人：金 夏
客户服务电 话：400-666-6888
网址：www.cgws.com
4）长江证券 股份有限 公司
注册地址： 武汉市新 华路特 8 号长江证 券大厦
办公地址： 武汉市新 华路特 8 号长江证 券大厦
法定代表人 ：尤习贵
联系人：奚 博宇
客户服务电 话：95579/4008-888-999
网址：www.95579.com
5）大同证券 有限责任 公司
注册地址： 山西省大 同市城区 迎宾街 15 号桐城 中央 21 层
办公地址： 山西省太 原市小店 区长治路 世贸中心12 层
法定代表人 ：董祥
联系人：薛 津
客户服务电 话：4007-121212
网址：www.dtsbc.com.cn
6）第一创业 证券股份 有限公司
注册地址： 深圳市福 田区福华 一路 115 号投行大 厦 20 楼
办公地址： 深圳市福 田区福华 一路 115 号投行大 厦 20 楼
法定代表人 ：刘学民
联系人：毛 诗莉
客户服务电 话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn 7）东北证券 股份有限 公司
注册地址： 长春市生 态大街 6666 号
办公地址： 长春市生 态大街 6666 号
法定代表人 ：李福春
联系人：安 岩岩
客户服务电 话：95360
网址：www.nesc.cn
8）方正证券 股份有限 公司
注册地址： 湖南省长 沙市芙蓉 中路华侨 国际大厦24 楼
办公地址： 北京市朝 阳区北四 环中路盘 古大观 A 座 40 层
法定代表人 ：高利
联系人：丁 敏
客户服务电 话：95571
网址：www.foundersc.com
9）光大证券 股份有限 公司
注册地址： 上海市静 安区新闸 路 1508 号
办公地址： 上海市静 安区新闸 路 1508 号
法定代表人 ：薛 峰
联系人：何 耀
客户服务电 话：95525
网址：www.ebscn.com
10）广州证 券股份有 限公司
注册地址： 广州市天 河区珠江 西路 5 号 广州国际 金融 中心主塔 19 层、20 层
办公地址： 广州市天 河区珠江 西路 5 号 广州国际 金融 中心主塔 19 层、20 层
法定代表人 ：邱三发
联系人：梁 微 客户服务电 话：95396
网址：www.gzs.com.cn
11）国金证 券股份有 限公司
注册地址： 四川省成 都市东城 根上街 95 号
办公地址： 四川省成 都市东城 根上街 95 号
法定代表人 ：冉云
联系人：刘 婧漪、贾 鹏
客户服务电 话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
12）国泰君 安证券股 份有限公 司
注册地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区商城路618 号
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 168 号上海 银行 大厦 29 楼
法定代表人 ：杨德红
联系人：芮 敏祺
客户服务电 话：400-8888-666/95521
网址：www.gtja.com
13）国信证 券股份有 限公司
注册地址： 深圳市罗 湖区红岭 中路 1012 号国信 证券 大厦十六层 至二十六 层
办公地址： 深圳市罗 湖区红岭 中路 1012 号国信 证券 大厦十六层 至二十六 层
法定代表人 ：何如
联系人：周 杨
客户服务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
14）海通证 券股份有 限公司
注册地址： 上海市广 东路 689 号
办公地址： 上海市黄 浦区广东 路 689 号 法定代表人 ：周杰
联系人：赵 洋洋
客户服务电 话：95553
网址：www.htsec.com
15）华融证 券股份有 限公司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 8 号
办公地址： 北京市朝 阳区朝阳 门北大街18 号中 国人 保寿险大厦 11 至 18 层
法定代表人 ：祝献忠
联系人：孙 燕波
客户服务电 话：95390
网址：www.hrsec.com.cn
16）华西证 券股份有 限公司
注册地址： 四川省成 都市高新 区天府二 街 198 号 华西 证券大厦
办公地址： 四川省成 都市高新 区天府二 街 198 号 华西 证券大厦
法定代表人 ：杨炯洋
联系人：谢 国梅
客户服务电 话：95584
网址：www.hx168.com.cn
17）华鑫证 券有限责 任公司
注册地址： 深圳市福 田区金田 路 4018 号 安联大 厦 28 层 A01、B01 （b)单元
办公地址： 上海市徐 汇区宛平 南路 8 号
法定代表人 ：俞洋
联系人：杨 莉娟
客户服务电 话：95323/4001099918 （全 国）/021 －32109999/029-68918888
网址：www.cfsc.com.cn
18）开源证 券股份有 限公司 注册地址： 西安市高 新区锦业 路 1 号都 市之门 B 座 5 层
办公地址： 西安市高 新区锦业 路 1 号都 市之门 B 座 5 层
法定代表人 ：李刚
联系人：袁 伟涛
客户服务电 话：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
19）民生证 券股份有 限公司
注册地址： 北京市东 城区建国 门内大街28 号民 生金 融中心 A 座 16-20 层
办公地址： 北京市东 城区建国 门内大街28 号民 生金 融中心 A 座 16-20 层
法定代表人 ：冯鹤年
联系人：韩 秀萍
客户服务电 话：95376
网址：www.mszq.com
20）平安证 券股份有 限公司
注册地址： 深圳市福 田中心区 金田路 4036 号荣 超大 厦 16-20 层
办公地址： 深圳市福 田中心区 金田路 4036 号荣 超大 厦 16-20 层
法定代表人 ：曹实凡
联系人：周 一涵
客户服务电 话：95511-8
网址：stock.pingan.com
21）申万宏 源证券有 限公司
注册地址： 上海市徐 汇区长乐 路 989 号45 层
办公地址： 上海市徐 汇区长乐 路 989 号45 层
法定代表人 ：李梅
联系人：李 玉婷
客户服务电 话：95523/4008895523 网址：www.swhysc.com
22）天风证 券股份有 限公司
注册地址： 湖北省武 汉市东湖 新技术开 发区关东 园路2 号高科大 厦 4 楼
办公地址： 湖北省武 汉市武昌 区中南路99 号保 利广 场 A 座 37 楼
法定代表人 ：余磊
联系人：夏 旻
客户服务电 话：95391/4008005000
网址：www.tfzq.com
23）西部证 券股份有 限公司
注册地址： 西安市新 城区东新 街 232 号 陕西信托 大厦
办公地址： 西安市新 城区东新 街 232 号 陕西信托 大厦16-17 层
法定代表人 ：刘建武
联系人：梁 承华
客户服务电 话：95582
网址：www.westsecu.com
24）西南证 券股份有 限公司
注册地址： 重庆市江 北区桥北 苑 8 号
办公地址： 重庆市江 北区桥北 苑 8 号
法定代表人 ：吴坚
联系人：张 煜
客户服务电 话：4008096096 、95355
网址：swsc.com.cn
25）湘财证 券股份有 限公司
注册地址： 湖南省长 沙市天心 区湘府中 路 198 号 新南 城商务中心A 栋 11 楼
办公地址： 湖南省长 沙市天心 区湘府中 路 198 号 新南 城商务中心A 栋 11 楼
法定代表人 ：林俊波 联系人：李 欣
客户服务电 话：95351
网址：www.xcsc.com
26）信达证 券股份有 限公司
注册地址： 北京市西 城区闹市 口大街 9 号院 1 号楼
办公地址： 北京市西 城区闹市 口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人 ：张志刚
联系人：尹 旭航
客户服务电 话：95321
网址：www.cindasc.com
27）招商证 券股份有 限公司
注册地址： 深圳市福 田区益田 路江苏大 厦 A 座 38 —45 层
办公地址： 深圳市福 田区益田 路江苏大 厦 A 座 38 —45 层
法定代表人 ：宫少林
联系人：林 生迎
客户服务电 话：95565
网址：www.newone.com.cn
28）中国国 际金融股 份有限公 司
注册地址： 北京市朝 阳区建国 门外大街1 号国贸 大厦2 座 27 层及28 层
办公地址： 北京市朝 阳区建国 门外大街1 号国贸 大厦2 座 27 层及28 层
法定代表人 ：毕明建 （代）
联系人：杨 涵宇
客户服务电 话：4009101166
网址：www.cicc.com.cn
29）中国民 族证券有 限责任公 司
注册地址： 北京市朝 阳区北四 环中路 27 号盘古 大观 40-43 层 办公地址： 北京市朝 阳区北四 环中路 27 号院 5 号楼
法定代表人 ：何亚刚
联系人：胡 创
客户服务电 话：40088-95618
网址：www.e5618.com
30）中国银 河证券股 份有限公 司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 35 号 2-6 层
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 35 号 国际企 业大 厦 C 座
法定代表人 ：陈共炎
联系人：辛 国政
客户服务电 话：4008-888-888 或 95551
网址：www.chinastock.com.cn
31）中国中 投证券有 限责任公 司
注册地址： 深圳市福 田区益田 路与福中 路交界处 荣超 商务中心 A 栋第 18-21 层及第04
层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址： 深圳市福 田区益田 路 6003 号 荣超商 务中 心 A 栋第 4、18 层至21 层
法定代表人 ：高涛
联系人：万 玉琳
客户服务电 话：95532/4006008008
网址：www.china-invs.cn
32）中泰证 券股份有 限公司
注册地址： 济南市市 中区经七 路 86 号
办公地址： 上海市花 园石桥路66 号东亚 银行金 融大 厦 18 层
法定代表人 ：李玮
联系人：许 曼华
客户服务电 话：95538 网址：www.zts.com.cn
33）中信建 投证券股 份有限公 司
注册地址： 北京市朝 阳区安立 路 66 号 4 号楼
办公地址： 北京市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代表人 ：王常青
联系人：刘 畅
客户服务电 话：95587/4008-888-108
网址：www.csc108.com
34）中信证 券股份有 限公司
注册地址： 广东省深 圳市福田 区中心三 路 8 号卓 越时 代广场（二 期）北座
办公地址： 北京市朝 阳区亮马 桥路 48 号 中信证 券大 厦
法定代表人 ：张佑君
联系人：郑 慧
客户服务电 话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
35）中信证 券（山东 ）有限责 任公司
注册地址： 青岛市崂 山区深圳 路 222 号1 号楼 2001
办公地址： 青岛市市 南区东海 西路 28 号龙 翔广 场东 座 5 层
法定代表人 ：姜晓林
联系人：刘 晓明
客户服务电 话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
（3）期货公 司销售机 构
1）中信建投 期货有限 公司
注册地址： 重庆市渝 中区中山 三路 107 号上站大 楼平 街 11-B，名 义层 11-A ，8-B4，9-
B 、C 办公地址： 重庆市渝 中区中山 三路 107 号皇冠大 厦 11 楼
法定代表人 ：彭文德
联系人：刘 芸
客户服务电 话：400-8877-780
网址：www.cfc108.com
2）中信期货 有限公司
注册地址： 广东省深 圳市福田 区中心三 路 8 号卓 越时 代广场（二 期）北 座13 层 1301-
1305 、14 层
办公地址： 广东省深 圳市福田 区中心三 路 8 号卓 越时 代广场（二 期）北座13 层 1301-
1305 、14 层
法定代表人 ：张皓
联系人：刘 宏莹
客户服务电 话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
（4）第三方 销售机构
1）北京肯特 瑞财富投 资管理有 限公司
注册地址： 北京市海 淀区中关 村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
办公地址： 北京市大 兴区亦庄 经济开发 区科创十 一街18 号院京东 总部 A 座17 层
法定代表人 ：陈超
联系人：江 卉
客户服务电 话：95118
网址：fund.jd.com
2）和讯信息 科技有限 公司
注册地址： 北京市朝 阳区朝外 大街 22 号 泛利大 厦 10 层
办公地址： 北京市朝 阳区朝外 大街 22 号 泛利大 厦 10 层
法定代表人 ：王莉 联系人：于 扬
客户服务电 话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
3）蚂蚁（杭 州）基金 销售有限 公司
注册地址： 杭州市余 杭区仓前 街道文一 西路 1218 号1 栋 202 室
办公地址： 浙江省杭 州市西湖 区万塘路18 号黄 龙时 代广场 B 座 6F
法定代表人 ：陈柏青
联系人：韩 爱彬
客户服务电 话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
4）南京苏宁 基金销售 有限公司
注册地址： 南京市玄 武区苏宁 大道 1-5 号
办公地址： 南京市玄 武区苏宁 大道 1-5 号
法定代表人 ：刘汉青
联系人：王 锋
客户服务电 话：95177
网址：www.snjijin.com
5）诺亚正行 （上海） 基金销售 投资顾问 有限公 司
注册地址： 上海市虹 口区飞虹 路 360 弄9 号 3724 室
办公地址： 上海市杨 浦区秦皇 岛路 32 号 c 栋
法定代表人 ：汪静波
联系人：朱 了
客户服务电 话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
6）上海长量 基金 销售 投资顾问 有限公司
注册地址： 上海市浦 东新区高 翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址： 上海市浦 东新区东 方路 1267 号 11 层
法定代表人 ：张跃伟
联系人：张 佳琳
客户服务电 话：400-089-1289
网址：www.erichfund.com/websiteIII/html/index.html
7）上海好买 基金销售 有限公司
注册地址： 上海市虹 口区欧阳 路 196 号26 号楼2 楼 41 号
办公地址： 上海市浦 东南路 1118 号鄂尔 多斯大 厦 903 ～906 室
法定代表人 ：杨文斌
联系人：王 诗玙
客户服务电 话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
8）上海华夏 财富投资 管理有限 公司
注册地址： 上海市虹 口区东大 名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 33 号 通泰大 厦 B 座 8 层
法定代表人 ：李一梅
联系人：仲 秋玥
客户服务电 话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
9）上海陆金 所资产管 理有限公 司
注册地址： 上海市浦 东新区陆 家嘴环路1333 号 14 楼
办公地址： 上海市浦 东新区陆 家嘴环路1333 号 14 楼
法定代表人 ：郭坚
联系人：何 雪
客户服务电 话：400-821-9031
网址：www.lu.com 10）上海天 天基金销 售有限公 司
注册地址： 上海市徐 汇区龙田 路 190 号2 号楼 2 层
办公地址： 上海市徐 汇区龙田 路 195 号3C 座 10 楼
法定代表人 ：其实
联系人：高 莉莉
客户服务电 话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
11）深圳众 禄基金销 售有限公 司
注册地址： 深圳市罗 湖区梨园 路物资控 股置地大 厦 8 楼
办公地址： 深圳市罗 湖区梨园 路物资控 股置地大 厦 8 楼
法定代表人 ：薛峰
联系人：邓 爱萍
客户服务电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 、 www.jjmmw.com
12）浙江同 花顺基金 销售有限 公司
注册地址： 浙江省杭 州市文二 西路一号 元茂大厦903
办公地址： 杭州市余 杭区五常 街道同顺 路 18 号 同花 顺大楼
法定代表人 ：凌顺平
联系人：吴 强
客户服务电 话：(0571)56768888
网址：www.5ifund.com
13）珠海盈 米财富管 理有限公 司
注册地址： 珠海市横 琴新区宝 华路 6 号105 室-3491
办公地址： 广州市海 珠区琶洲 大道东 1 号保利国 际广 场南塔 12 楼B1201-1203
法定代表人 ：肖雯
联系人：黄 敏嫦 客户服务电 话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
基 金管 理人 可根 据有关 法律 法规 要求 ，根 据实情 ，选择 其他 符合 要求 的机构 销售 本 基
金或变更上 述销售机 构，并及 时公告。
二、登记机 构
名称：中国 证券登记 结算有限 责任公司
住所：北京 市西城区 太平桥大 街 17 号
法定代表人 ：周明
办公室地址 ：北京市 西城区太 平桥大街17 号
联系电话：010-50938782
传真：010-50938907
负责人：赵 亦清
三、出具法 律意见书 的律师事 务所
名称：上海 通力律师 事务所
住所：上海 市银城中 路 68 号 时代金融 中心 19 楼
法定代表人 ：俞卫锋
办公室地址 ：上海市 银城中路 68 号时 代金融中 心 19 楼
联系电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人：陈 颖华
经办律师： 黎明、陈 颖华
四、会计师 事务所
名称：普华 永道中天 会计师事 务所（特 殊普通合 伙）
住所：中国 （上海） 自由贸易 试验区陆 家嘴环路 1318 号星展银 行大厦 507 单元 01 室
法定代表人 ：李丹
办公室地址 ：上海市 湖滨路 202 号普华 永道中心 11 楼
联系电话： （021）23238888
传真：（021 ）23238800 联系人：魏 佳亮
经办会计师 ：许康玮 、陈熹
四 、 基金 的名 称
本基金名称 ：鹏华中 证医药卫 生指数证 券投资基 金（LOF）
五 、 基金 的投 资目 标
紧 密跟 踪标 的指 数，追 求跟 踪偏 离度 和跟 踪误差 最小化 ，力 争将 日均 跟踪偏 离度 控 制
在 0.35 ％以 内，年跟 踪误差控 制在 4％ 以内。
六 、 基金 的投 资方 向
本 基金 投资 范围 为具有 良好 流动 性的 金融 工具， 包括标 的指 数成 份股 及其备 选成 份 股
（ 含中 小板、 创业 板股 票 及其 他中 国证监 会核 准上市的 股票 ）、债 券、 货币 市场工 具、 股
指 期 货 、 权 证 、 资 产 支 持 证 券 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 它 金 融 工 具
（但须符合 中国证监 会的相关 规定）。
如 法律 法规 或监 管机构 以后 允许 基金 投资 其他品 种，基 金管 理人 在履 行适当 程序 后 ，
可以将其纳 入投资范 围。
基金的投资组合比例 为：投资于股 票部分的比例不 低 于基金资产的 80 ％ ，其中投资于
标的指数成份股及其 备选成份股的 比例不低于非 现金 基金资产的 80％； 每个交易日日 终在
扣 除股 指期货 合约 需缴 纳的交 易保 证金后 ，现 金或到期 日在 一年以 内的 政府 债券的 投资 比
例不低于基 金 资产净 值的 5％。
如 果法 律法 规对 该比例 要求 有变 更的 ，以 变更后 的比例 为准 ，本 基金 的投资 范围 会 做
相应调整。
七 、 基金 的投 资策 略
本 基金 采用 被动 式指数 化投 资方 法， 按照 成份股 在标的 指数 中的 基准 权重构 建指 数 化
投资组合， 并根据标 的指数成 份股及其 权重的变 化进 行相应调整 。
当 预期 成份 股发 生调整 或成 份股 发生 配股 、增发 、分红 等行 为时 ，或 因基金 的申 购 和
赎 回等 对本基 金跟 踪标 的指数 的效 果可能 带来 影响时， 或因 某些特 殊情 况导 致流动 性不 足
时 ，或 其他原 因导 致无 法有效 复制 和跟踪 标的 指数时， 基金 管理人 可以 对投 资组合 管理 进
行适当变通 和调整， 力求降 低 跟踪误差 。 本 基 金 力 争 基 金 份 额 净 值 增 长 率 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 之 间 的 日 均 跟 踪 偏 离 度 不 超 过
0.35 ％，年 跟踪 误差 不超过 4％ 。如 因指数 编制 规则调 整或 其他 因素导 致跟 踪偏 离度和 跟
踪 误差 超过上 述范 围，基 金管 理人应 采取 合理措 施避免 跟踪 偏离度 、跟 踪误差 进一 步扩大 。
1、股票投资 策略
（1）股票投 资组合的 构建
本 基金 在建 仓期 内，将 按照 标的 指数 各成 份股的 基准权 重对 其逐 步买 入，在 力求 跟 踪
误 差最 小化的 前提 下， 本基金 可采 取适当 方法 ，以降低 买入 成本。 当遇 到成 份股停 牌、 流
动 性不 足等其 他市 场因 素而无 法依 指数 权 重购 买某成份 股及 预期标 的指 数的 成份股 即将 调
整 或其 他影响 指数 复制 的因素 时， 本基金 可以 根据市场 情况 ，结合 研究 分析 ，对基 金财 产
进行适当调 整，以期 在规定的 风险承受 限度之内 ，尽 量缩小跟踪 误差。
（2）股票投 资组合的 调整
本 基金 所构 建的股 票投 资组 合将根 据标 的指 数成份 股及 其权 重的 变动而 进行 相应 调整 ，
本 基金 还将根 据法 律法 规中的 投资 比例限 制、 申购赎回 变动 情况， 对其 进行 适时调 整， 以
保 证基 金份额 净值 增长 率与标 的指 数收益 率间 的高度正 相关 和跟踪 误差 最小 化。基 金管 理
人 将对 成份股 的流 动性进 行分 析，如 发现 流动性 欠佳的 个股 将可能 采用 合理方 法寻 求替代 。
由 于受 到各项 持股 比例 限制， 基金 可能不 能按 照成份股 权重 持有成 份股 ，基 金将会 采用 合
理方法寻求 替代。
1）定期调整
根据标的指 数的调整 规则和备 选股票的 预期，对 股票 投资组合及 时进行调 整。
2）不定期调 整
根 据指 数编 制规 则，当 标的 指数 成份 股因 增发、 送配等 股权 变动 而需 进行成 份股 权 重
新调整时， 本基金将 根据各成 份股的权 重变化进 行相 应调整；
根据本基金 的申购和 赎回情况 ，对股票 投资组合 进行 调整，从而 有效跟踪 标的指数 ；
根 据法 律、 法规 规定， 成份 股在 标的 指数 中的权 重因其 它特 殊原 因发 生相应 变化 的 ，
本基金可以 对投资组 合管理 进 行适当变 通和调整 ，力 求降低跟踪 误差。
2、债券投资 策略
本 基金 债券 投资 组合将 采用 自上 而下 的投 资策略 ，根据 宏观 经济 分析 、资金 面动 向 分
析等判断未 来利率变 化，并利 用债券定 价技术， 进行 个券选择。
3、衍生品投 资策略
本基金可投 资股指期 货、权证 和其他经 中国证监 会允 许的金融衍 生产品。 本 基金 投资 股指期 货将 根据 风险管 理的 原则 ，以套 期保 值为 目的 ，主要 选择 流动 性好 、
交 易活 跃的股 指期 货合 约。本 基金 力争利 用股 指期货的 杠杆 作用， 降低 申购 赎回时 现金 资
产 对投 资组合 的影 响及投 资组 合仓位 调整 的交易 成本， 达到 稳定投 资组 合资产 净值 的目的 。
基 金管 理人 将建 立股指 期货 交易 决策 部门 或小组 ，授权 特定 的管 理人 员负责 股指 期 货
的 投资 审批事 项， 同时 针对股 指期 货交易 制定 投资决策 流程 和风险 控制 等制 度并报 董事 会
批准。
本 基金 通过 对权 证标的 证券 基本 面的 研究 ，并结 合权证 定价 模型 及价 值挖掘 策略 、 价
差策略、双 向权证策 略等寻求 权证的合 理估值水 平， 追求稳定的 当期收益 。
八 、 基金 的业 绩比 较 基准
中证医药卫 生指数收 益率×95 ％＋商业 银行活期 存款 利率（税后 ）×5％
中证医药卫生指数是 中证行业指数之 一，由中证 800 指数中归属于医药 卫生行业的公
司股票组成，反映了 沪深 A 股医 药卫生行业公 司 股 票的整体表现，并为 指数化产品提 供新
的标的指数 。
如 果今 后法 律法 规发生 变化 ，或 者有 更权 威的、 更能为 市场 普遍 接受 的业绩 比较 基 准
推 出， 或者是 市场 上出 现更加 适合 用于本 基金 的业绩基 准的 指数时 ，本 基金 管理人 可以 在
取 得基 金托管 人同 意后 变更业 绩比 较基准 ，不 需要召集 基金 份额持 有人 大会 ，但需 报中 国
证监会备案 并及时公 告。
九 、 基金 的风 险收 益 特征
本 基金 为股 票型 基金， 其长 期平 均风 险和 预期收 益水平 高于 混合 型基 金、债 券型 基 金
及货币市场 基金。本 基金为指 数型基金 ，具有与 标的 指数相似的 风险收益 特征。
十 、 基金 的投 资组 合 报告
基金管理人 的董事会 及董事保 证本报告 所载资料 不存 在虚假记载 、误导性 陈述或重 大
遗漏，并对 其内容的 真实性、 准确性和 完整性承 担个 别及连带责 任。
基金托管人 中国建设 银行股份 有限公司 根据本基 金合 同规定，于 2018 年 1 月 17 日复
核了本报告 中的财务 指标、净 值表现和 投资组合 报告 等内容，保 证复核内 容不存在 虚假记
载、误导性 陈述或者 重大遗漏 。
本报告中财 务资料未 经审计。
本报告期自 2017 年 10 月 1 日 起至 12 月31 日止 。
1 、 报告期末基金资产组合情况
序号
项目
金额（元）
占基金总资 产的比例
（%）
1
权益投资
28,021,580.39
90.66
其中：股票
28,021,580.39
90.66
2
基金投资
-
-
3
固定收益投 资
-
-
其中：债券
-
-
资产支持证 券
-
-
4
贵金属投资
-
-
5
金融衍生品 投资
-
-
6
买入返售金 融资产
-
-
其中：买断 式回购的 买入返
售金融资产
-
-
7
银行存款和 结算备付 金合计
2,235,328.07
7.23
8
其他资产
651,246.21
2.11
9
合计
30,908,154.67
100.00
2 、 报告期末按行业分类的股票 投资组合
（1） 报告期末指数投资按行业分类的境内股票投资 组合
代
码
行业类别
公允价值（ 元）
占基金资产 净值比例
(%)
A
农、林、牧 、渔业
-
-
B
采矿业
-
-
C
制造业
23,804,433.59
80.09
D
电力、热力 、燃气及 水生产
和供应业
-
-
E
建筑业
-
-
F
批发和零售 业
2,572,700.50
8.66
G
交通运输、 仓储和邮 政业
-
-
H
住宿和餐饮 业
-
-
I
信息传输、 软件和信 息技术 188,618.10
0.63
服务业
J
金融业
-
-
K
房地产业
-
-
L
租赁和商务 服务业
-
-
M
科学研究和 技术服务 业
218,680.00
0.74
N
水利、环境 和公共设 施管理
业
-
-
O
居民服务、 修理和其 他服务
业
-
-
P
教育
-
-
Q
卫生和社会 工作
1,237,148.20
4.16
R
文化、体育 和娱乐业
-
-
S
综合
-
-
合计
28,021,580.39
94.27
（2） 报告期末积极投资按行业分类的境内股票投资 组合
注：无。
（3） 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组 合
注：无。
3 、 报告期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序的前十名股票投资明细
（1） 报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值 比例大小排序的前十名股票投资明细
序号
股票代码
股票名称
数量（股）
公允价值
（元）
占基金资产 净值
比例（％）
1
600276
恒瑞医药
40,552
2,797,276.96
9.41
2
600518
康美药业
74,600
1,668,056.00
5.61
3
000538
云南白药
13,100
1,333,449.00
4.49
4
600196
复星医药
25,300
1,125,850.00
3.79
5
000423
东阿阿胶
13,100
789,537.00
2.66
6
002252
上海莱士
37,408
742,548.80
2.50
7
600201
生物股份
22,580
716,689.20
2.41
8
601607
上海医药
29,000
701,510.00
2.36
9
000963
华东医药
12,200
657,336.00
2.21
10
300003
乐普医疗
26,900
649,904.00
2.19
（2） 报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值 比例大小排序的前五名股票投资明细
注：无。
4 、 报告期末按债券品种分类的 债券投资组合
序号
债券品种
公允价值（ 元）
占基金资产 净值比例
（％）
1
国家债券
-
-
2
央行票据
-
-
3
金融债券
-
-
其中：政策 性金融债
-
-
4
企业债券
-
-
5
企业短期融 资券
-
-
6
中期票据
-
-
7
可转债（可 交换债）
-
-
8
同业存单
-
-
9
其他
-
-
10
合计
-
-
注：无。
5 、 报告期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序的前五名债券投资明细
注：无。
6 、 报告期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序的前十名资产支持证券投资明细
注：无。
7 、 报告期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序的前五名贵金属投资明细
注：无。
8 、 报告期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序的前五名权证投资明细
注：无。
9 、 报告期末本基金投资的股指 期货交易情况说明
（1） 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明 细
注：无。
（2） 本基金投资股指期货的投资政策
本 基金 投资 股指期 货将 根据 风险 管理的 原则 ，以 套期保 值为 目的 ，主要 选择 流动 性好 、
交易活跃的 股指期货 合约。本 基金力争 利用股指 期货 的杠杆作用 ，降低申 购赎回时 现金资
产 对投 资组合 的影 响及投 资组 合仓位 调整 的交易 成本， 达到 稳定投 资组 合资产 净值 的目的 。
10 、 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1） 本期国债期货投资政策
本基金基金 合同的投 资范围尚 未包含国 债期货投 资。
（2） 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明 细
注：本基金 基金 合同 的投资范 围尚未包 含国债期 货投 资。
（3） 本期国债期货投资评价
本基金基金 合同的投 资范围尚 未包含国 债期货投 资。
11 、 投资组合报告附注
（1）
本基金投资 的前十名 证券本期 没有发行 主体被监 管部 门立案调查 的、或在 报告编制 日
前一年内受 到公开谴 责、处罚 的证券。
（2）
本基金投资 的前十名 股票没有 超出基金 合同规定 的备 选股票库。
（3） 其他资产构成
序号
名称
金额（元）
1
存出保证金
3,603.86
2
应收证券清 算款
-
3
应收股利
-
4
应收利息
532.88
5
应收申购款
647,109.47
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
651,246.21
（4） 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：无。
（5） 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说 明
（6） 报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限 情况的说明
注：无。
（7） 报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限 情况的说明
注：无。
（8） 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五 入的原因 ，投资组 合报告中 数字分项 之和 与合计项之 间可能存 在尾差。
十 一 、基 金的 业绩
基 金管 理人 承诺 以诚实 信用 、勤 勉尽 责的 原则管 理和运 用基 金财 产， 但不保 证基 金 一
定 盈利 。基金 的过 往业 绩并不 代表 其未来 表现 。投资有 风险 ，投资 人在 做出 投资决 策前 应
仔细阅读本 基金招募 说明书。
本 基金 基金 合同 生效以 来的 投资 业绩 与同 期基准 的比较 如下 表所 示（ 本报告 中所 列 财
务数据未经 审计）：
净值增长率
1
净值增长率
标准差 2
业绩比较基
准收益率 3
业绩比较基
准收益率标
准差 4
1-3 2-4
2015 年08 月17 日（ 基
金合同生效 日）至 2015
年 12 月 31 日
5.86% 1.17% -5.04% 2.51% 10.90% -1.34%
2016 年1 月1 日至 2016
年 12 月 31 日
-16.51% 1.58% -11.39% 1.57% -5.12% 0.01%
2017 年1 月1 日至 2017
年 12 月 31 日
11.38% 0.72% 13.08% 0.73% -1.70% -0.01%
自基金合同 生效日至
2017 年12 月31 日
-1.55% 1.21% -4.85% 1.50% 3.30% -0.29%
十 二 、基 金的 费用 与 税收
一、基金费 用的种类
1、基金管理 人的管理 费；
2、基金托管 人的托管 费；
3、基金合同 生效后的 标的指数 许可使用 费；
4、基金合同 生效后与 基金相关 的信息披 露费用 ；
5、基金合同生效后与 基金相关的会 计师费、律师 费 、仲裁费、诉讼费、 公证费和认 证
费； 6、基金份额 持有人大 会费用；
7、基金的证 券/期货 交易费用 ；
8、基金的银 行汇划费 用；
9、证券账户 开户费用 、账户维 护费用；
10、基金上 市费用和 年费；
11、按照国 家有关规 定和基金 合同约定 ，可以在 基金 财产中列支 的其他费 用。
二、基金费 用计提方 法、计提 标准和支 付方式
1、基金管理 人的管理 费
本 基金 的管 理费 按前 一日 基金 资产 净值的 0.75% 年费率 计提 。管 理费 的计 算方 法如 下：
H＝E×0.75% ÷当年天 数
H 为每日应计 提的基 金管理费
E 为前一日的 基金资 产净值
基 金管 理费 每日 计算， 逐日 累计 至每 月月 末，按 月支付 ，由 基金 托管 人根据 与基 金 管
理人核对一致的财务 数据，自动在 次月初 5 个 工作 日内、按照指定的账 户路径进行资 金支
付，基金管 理人无需 再出具资 金划拨指 令。若遇 法定 节假日、公 休假等， 支付日期 顺延。
2、基金托 管人的托 管费
本 基金 的托 管费 按前 一 日 基金 资产 净值 的 0.15% 的 年费 率计 提。 托管 费的 计算 方法 如
下：
H＝E×0.15% ÷当年天 数
H 为每日应计 提的基 金托管费
E 为前一日的 基金资 产净值
基 金托 管费 每日 计算， 逐日 累计 至每 月月 末，按 月支付 ，由 基金 托管 人根据 与基 金 管
理人核对一致的财务 数据，自动在 次月初 5 个 工作 日内、按照指定的账 户路径进行资 金支
付，基金管 理人无需 再出具资 金划拨指 令。若遇 法定 节假日、公 休日等， 支付日期 顺延。
3、标的指数 许可使用 费
本基金的标的指数许 可使用费按前一 日基金资产净 值 的 0.02％的年费率 计提。标的 指
数许可使用 费的计算 方法如下 ：
H＝E×0.02 ％÷当年 天数
H 为每日应计 提的标 的指数许 可使用费
E 为前一日的 基金资 产净值 标的指数许 可使用费 每日计算 ，逐日累 计至每季 季末 ，按季支付 （当季不 足 50,000 元
的，按 50,000 元 计算）， 计费期间 不足一季 度的， 根据实际天 数按比例 计算。由 基金管理
人向基金托 管人发送 标的指数 许可使用 费划款指 令， 基金托管人 复核后于 次季前 10 个工 作
日 内从 基金财 产中 一次 性支付 给标 的指数 供应 商。若遇 法定 节假日 、公 休日 等，支 付日 期
顺延。
标 的指 数供 应商 根据相 应指 数许 可协 议变 更标的 指数许 可使 用费 率和 计算方 式时 ， 基
金管理人需 依照有 关 规定最迟 于新的费 率和计费 方式 实施日前 2 日在指定 媒介公告 。
上述“一、基金费用 的种类”中 第 4－11 项费用 ， 根据有关法规及相应 协议规定，按
费用实际支 出金额列 入当期费 用，由基 金托管人 从基 金财产中支 付。
三、与基金 销售有关 的费用
1、场外申购 与赎回
（1）场外申 购
投资者可以 多次申购 本基金， 申购费按 每笔申购 申请 单独计算。
本 基金 基金 份额 对通过 直销 中心 申购 的养 老金客 户与除 此之 外的 其他 投资人 实施 差 别
的申购费率 。
养 老金 客户 指基 本养老 基金 与 依法 成立 的养老 计划筹 集的 资金 及其 投资运 营收 益 形
成 的补 充养老 基金 等， 包括全 国社 会保障 基金 、可以投 资基 金的地 方社 会保 险基金 、企 业
年 金单 一计划 以及 集合 计划、 商业 养老保 险组 合。如将 来出 现经养 老基 金监 管部门 认可 的
新 的养 老基金 类型 ，基 金管理 人可 在招募 说明 书更新时 或发 布临时 公告 将其 纳入养 老金 客
户范围，并 按规定向 中国证监 会备案。 非养老金 客户 指除养老金 客户外的 其他投资 人。
通 过基 金管 理人的 直销 中心 申购本 基金 基金 份额的 养老 金客 户适 用下表 特定 申购 费率 ，
其他投资人 申购本基 金基金份 额的适用 下表一般 申购 费率：
申购金额 M （元） 一般 申购费率 特定申购费率
M<100 万 1.20% 0.48%
100 万≤ M <500 万 0.60% 0.18%
M ≥ 500 万 每笔 1000 元 每笔1000 元
申 购费 用由 投资 者承担 ，在 申购 基金 份额 时收取 ，不列 入基 金财 产， 主要用 于本 基 金
的市场推广 、销售、 注册登记 等各项费 用。
（2）场外赎 回
本基金的场 外赎回费 率如下表 所示： 持有年限（Y ） 赎回费率
Y ＜1 年 0.50%
1 年≤Y<2 年 0.25%
Y ≥2 年
0.00%
赎 回费 用由 赎回 基金份 额的 基金 份额 持有 人承担 ，在基 金份 额持 有人 赎回基 金份 额 时
收取。其中不低于赎 回费总额的 25％归基金财 产， 未归入基金财产的部 分用于支付市 场推
广、注册登 记费和其 他必要的 手续费。
2、场内的申 购与赎回
（1）场内申 购
投资者可以 多次申购 本基金， 申购费按 每笔申购 申请 单独计算。
本基金的场 内申购费 率由深圳 证券交易 所会员单 位参 照场外申购 费率设定 。
申 购费 用由 投资 者承担 ，在 申购 基金 份额 时收取 ，不列 入基 金财 产， 主要用 于本 基 金
的市场推广 、销售、 注册登记 等各项费 用。
（2）场内赎 回
本基金的场 内赎回费 率为固定 值 0.50% 。
赎 回费 用在 投资 者赎回 本基 金份 额时 收取 。本基 金的赎 回费 用由 赎回 申请人 承担 ， 不
低 于赎 回费 总额的 25%归基 金财 产， 未归入 基金 财产的 部分 用于 支付市 场推 广、 注册登 记
费和其他手 续费。
四、不列入 基金费用 的项目
下列费用不 列入基金 费用：
1、基金管理人和基金 托管人因未履 行或未完全履 行 义务导致的费用支出 或基金财产 的
损失；
2、基金管理 人和基金 托管人处 理与基金 运作无 关的 事项发生的 费用；
3、基金合同 生效前的 相关费用 ；
4、其他根据 相关法律 法规及中 国证监会 的有关 规定 不得列入基 金费用的 项目。
五、基金税 收
本基金运作 过程中涉 及的各纳 税主体， 其纳税义 务按 国家税收法 律、法规 执行。
基 金财 产投 资的 相关税 收， 由基 金份 额持 有人承 担，基 金管 理人 或者 其他扣 缴义 务 人
按照国家有 关税收征 收的规定 代扣代缴 。 十 三 、对 招募 说明 书 更新 部分 的说 明
本 基金 管理 人根 据《中 华人 民共 和国 证券 投资基 金法》 、《 公开 募集 证券投 资基 金 运
作 管理 办法》 、《 证券 投资基 金销 售管理 办法 》、《证 券投 资基金 信息 披露 管理办 法》 及
其 它有 关法律 法规 的规 定，结 合本 基金管 理人 对本基金 实施 的投资 管理 活动 ，对本 基金 管
理人原公告 的本基金 招募说明 书进行了 更新，主 要更 新的内容如 下：
1、在“重要 提示”部 分明确了 更新招募 说明书 内容 的截止日期 和有关财 务数据的 截止
日期。
2、在“第三 部分 基 金管理人 ”部分内 容进行了 更新 。
3、在“第四 部分 基 金托管人 ”部分内 容进行了 更新 。
4、在“第五 部分 相 关服务机 构”部分 内容进行 了更 新。
5、在“第八 部分 基 金份额的 申购与赎 回”部分 内容 进行了更新 。
6、在“第九 部分 基 金的投资 ”部分内 容进行了 更新 。
7、在“第十 部分 基 金的业绩 ”部分内 容进行了 更新 。
8、在“第二 十一部分 对基金 份额持有 人的服务 ”部 分内容进行 了更新。
9、在“第二 十二部分 其他应 披露事项 ” ”部分 内容 进行了更新 。
鹏华基金管理有限公司
2018 年2 月
