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长 城 久 安保本 混 合 型 证券 投 资 基金
招 募 说 明书 更新
(2018 年第 1 号)
基金 管 理人 ：长 城基 金管 理有 限公 司
基 金托 管人 ：中 国 建设 银行 股份 有限 公 司
二○ 一 八 年 二 月
长城久安保本混合型证券投资基金 招募说明 书( 更新)
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长城久安保本混合型证券投资基金 经2015 年12 月14 日中国证券监督管理委员会证监 许
可[2015]2930 号 文注 册募 集。 基 金合 同于2016 年1 月12 日生 效。
重 要 提 示
（一 ） 基 金管 理人 保证 招 募说 明 书的 内容 真实 、 准 确、 完整 。 本 招募 说明 书 经中 国 证监
会核 准 ， 但中 国证 监会 对 本基 金 募集 的核 准 ， 并 不 表明 其 对本 基金 的价 值和 收益 作 出实 质性
判断 或 保证 ，也 不表 明投 资于 本 基金 没有 风险 。
（二 ） 投资 有风 险， 投资 人认 购 （或 申购 ）基 金时 应认 真 阅读 本招 募说 明书 。
（三 ） 基 金的 过往 业绩 并 不预 示 其未 来表 现 。 基 金 管理 人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用 、 谨
慎勤 勉 的原 则管 理和 运用 基金 资 产， 但不 保证 本基 金一 定 盈利 ，也 不保 证最 低收 益 。
（四 ） 本招 募说 明书 所载 内容 截 止日 为2018 年1 月11 日， 有关 财务 数据 和 净值 表 现
截止 日 为2017 年9 月30 日（财 务数 据未 经审 计） 。
（五） 本招 募说 明书 更新 情况 说 明中 涉及 的与 托管 相关 的 基金 信息 已经 本基 金托 管 人
中国 建 设银 行股 份有 限公 司复 核 。 长城久安保本混合型证券投资基金 招募说明 书( 更新)
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目
录
第一部分 绪言 ............................................................................................................. 4
第二部分 释义 ............................................................................................................. 5
第三部分 基金管理人 ............................................................................................... 12
第四部分 基金托管人 ........................................................................................... 2324
第五部分 相关服务机构 ....................................................................................... 2728
第六部分 基金的募集与基金合同的生效 ........................................................... 4950
第七部分 基金份额的申购与赎回 ....................................................................... 5051
第八部分 基金的保本 ........................................................................................... 5960
第九部分 基金保本的保证 ................................................................................... 6263
第十部分 保本周期到期 ....................................................................................... 6970
第十一部分 基金的投资 ....................................................................................... 7475
第十二部分 基金的业绩 ....................................................................................... 9394
第十三部分 基金的财产 ....................................................................................... 9495
第十四部分 基金资产的估值 ............................................................................... 9596
第十五部分 基金的费用与税收 ........................................................................... 9899
第十六部分 基金的收益分配 ........................................................................... 104105
第十七部分 基金的会计与审计 ....................................................................... 106107
第十八部分 基金的信息披露 ........................................................................... 107108
第十九部分 风险揭示 ....................................................................................... 112113
第二十部分 基金合同的变更、终止与基金财 产的清算 ............................... 115116
第二十一部分 基金合同的内容摘要 ............................................................... 117118
第二十二部分 基金托管协议的内容摘要 ....................................................... 132133
第二十三部分 对基金份额持有人的服务 ....................................................... 144145
第二十四部分
其他应披露的事项 ................................................................. 145146
第二十五部分 招募说明书的存放及查阅方式 ............................................... 148149
第二十六部分 备查文件 ................................................................................... 149150
附件：《保证合同》 ......................................................................................... 150151
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第 一部分 绪言
本招 募 说明 书依 据 《中 华 人民 共 和国 证券 投资 基金 法》 （ 以下 简称 “ 《 基金 法》 ” ） 、 《 证券
投资 基 金信 息披 露管 理办 法》 （ 以下 简称 “ 《信 息披 露 办法 》 ” ） 、 《 证券 投资 基金 运 作管 理 办法 》
（ 以下 简称 “ 《 运作 办法 》 ” ） 、 《证 券投 资基 金销 售管 理办 法 》 （ 以下 简称 “ 《销 售办 法 》 ” ） 等
有关 法 律法 规及 《 长城 久 安保 本 混合 型 证 券投 资基 金 基金 合同 》 （ 以下 简称 “ 基金 合 同” ） 编
写。
本招 募 说明 书阐 述了 长城 久安 保 本混 合型 证券 投资 基金 的 投资 目标 、策 略、 风险 、 费
率等与 投资 者 投 资决 策有 关的 全 部必 要事 项， 投资 者在 做 出投 资决 策前 应仔 细阅 读 本招 募
说明 书 。
基金 管 理人 承诺 本招 募说 明书 不 存在 任何 虚假 记载 、 误导 性陈 述或 者重 大遗 漏， 并 对
其真 实 性 、 准 确性 、 完 整 性承 担 法律 责任 。 本 基金 是根 据 本招 募说 明书 所载 明的 资 料申 请
募集 的。 本基 金管 理 人没 有委 托或 授权 任何 其 他人 提供 未在 本招 募说 明 书中 载明 的信 息，
或对 本 招募 说明 书做 出任 何解 释 或者 说明 。
本招 募 说明 书根 据本 基金 的基 金 合同 编写 ， 并 经中 国证 监 会 注册 。 基金 合同 是约 定 基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法 律 文件 。 基金 投 资者 自依 基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为 基
金份 额 持有 人和 本基 金合 同的 当 事人 ， 其持 有基 金份 额的 行 为本 身即 表明 其对 基金 合 同 的
承认 和接 受， 并按 照 《基 金法 》 、 基金 合 同及 其 他规 定享 有权 利、 承担 义 务。 基金 投资 者
欲了 解 基金 份额 持有 人的 权利 和 义务 ，应 详细 查阅 本基金 基金 合同 。
长城久安保本混合型证券投资基金 招募说明 书( 更新)
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第 二部分 释义
在本 招 募说 明书 中， 除非 文意 另 有所 指， 下列 词语 或简 称 具有 如下 含义 ：
1 、 基 金或 本基 金： 指 长 城 久安 保 本混 合型 证券 投资 基金
2 、 基 金管 理人 ：指 长城 基 金管 理 有限 公司
3 、 基 金托 管人 ：指 中国 建 设银 行 股份 有限 公司
4 、 担保 人： 指根 据 《基 金 合同 》 的约 定， 为 本基 金 份额 持 有人 的保 本提 供不 可撤 销 的
连带 责 任保 证的 担保 人。 本基 金 第一 个保 本周 期的 担保 人 为 中 国投 融资 担保 股份 有 限公 司
或《 基 金合 同》 约定 的其 他机 构
5 、 基 金合 同或 本基 金合 同 ： 指 《 长城 久安 保本 混合 型 证券 投资 基金 基金 合同 》 及对 本
基金 合 同的 任何 有效 修订 和补 充
6 、 托管 协议 ： 指基 金管 理 人与 基 金托 管人 就本 基金 签订 之 《 长城 久安 保本 混 合型证券
投资 基 金托 管协 议》 及对 该托 管 协议 的任 何有 效修 订和 补 充
7 、 招 募说 明书 ： 指 《 长城 久安 保 本混 合型 证券 投资 基金 招 募说 明书 》 及 其定 期的 更 新
8 、 基 金份 额发 售公 告： 指 《 长城 久安 保本 混合 型 证 券投 资 基金 基金 份额 发售 公告 》
9 、 法 律法 规 ： 指 中国 现行 有效 并 公布 实施 的法 律 、 行政 法 规 、 规 范性 文件 、 司 法解 释 、
行政 规 章以 及其 他对 基金 合同 当 事人 有约 束力 的决 定、 决 议、 通知 等
10 、 《基 金法 》 ： 指 2003 年 10 月 28 日 经第 十届 全国 人民 代 表大 会常 务委 员会 第五 次 会
议通 过 ， 自 2004 年 6 月 1 日起 实 施 ， 并经 2012 年 12 月 28 日第 十一 届全 国人 民代 表 大 会
常务 委 员会 第三 十次 会议 修订，自 2013 年 6 月 1 日 起实 施 的 《 中华 人民 共和 国证 券 投资 基
金法 》 及颁 布机 关对 其不 时做 出 的修 订
11 、 《 销售 办法 》 ： 指中 国 证监 会 2013 年 3 月 15 日 颁布 、 同年 6 月 1 日实 施 的《 证 券
投资 基 金销 售管 理办 法》 及颁 布 机关 对其 不时 做出 的修 订
12 、 《 信息 披露 办法 》 ： 指 中国 证 监 会 2004 年 6 月 8 日颁 布 、 同 年 7 月 1 日实 施的 《 证
券投 资 基金 信息 披露 管理 办法 》 及颁 布机 关对 其不 时做 出 的修 订
13 、 《 运作 办法 》 ： 指 中国 证监 会 2014 年 7 月 7 日 颁 布、 同 年 8 月 8 日实 施的 《证 券 投
资基 金 运作 管理 办法 》及 颁布 机 关对 其不 时做 出的 修订
14 、 中 国证 监会 ：指 中国 证券 监 督管 理委 员会
15 、 银 行业 监督 管理 机构 ：指 中 国人 民银 行和/ 或中 国银 行 业监 督管 理委 员会
16 、 基 金合 同当 事人 ：指 受基 金 合同 约束 ，根 据基 金合 同 享有 权利 并承 担义 务的 法 律长城久安保本混合型证券投资基金 招募说明 书( 更新)
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主体 ， 包括 基金 管理 人、 基金 托 管人 和基 金份 额持 有人
17 、 个 人投 资者 ：指 依据 有关 法 律法 规规 定可 投资 于证 券 投资 基金 的自 然人
18 、 机 构投 资者 ：指 依法 可以 投 资证 券投 资基 金的 、在 中 华人 民共 和国 境内 合法 登 记
并存 续 或经 有关 政府 部门 批准 设 立并 存续 的企 业法 人、 事 业法 人、 社会 团体 或其 他 组织
19 、合 格境 外机 构投 资者 ：指 符 合《 合格 境外 机构 投资 者 境内 证券 投资 管理 办法 》 及
相关 法 律法 规规 定可 以投 资于 在 中国 境内 依法 募集 的证 券 投资 基金 的中 国境 外的 机 构投 资
者
20 、 投 资人 ：指 个人 投资 者、 机 构投 资者 和合 格境 外机 构 投资 者以 及法 律法 规或 中 国
证监 会 允许 购买 证券 投资 基金 的 其他 投资 人的 合称
21 、 基 金份 额持 有人 ：指 依基 金 合同 和招 募说 明书 合法 取 得基 金份 额的 投资 人
22 、 基 金销 售业 务： 指基 金管 理 人或 销售 机构 宣传 推介 基 金， 发售 基金 份额 ，办 理 基
金份 额 的申 购、 赎回 、转 换、 非 交易 过户 、转 托管 及定 期 定额 投资 等业 务 。
23 、 销 售机 构： 指长城 基金 管理 有限 公司 以及 符合 《销 售 办法 》和 中国 证监 会规 定 的
其他 条 件， 取得 基金 销售 业务 资 格并 与基 金管 理人 签订 了 基金 销售 服务 代理 协议 ， 代为 办
理基 金 销售 业务 的机 构
24 、 登 记业 务： 指基 金登 记、 存 管、 过户 、 清 算和 结算 业 务， 具体 内容 包括 投资 人 基
金账 户 的建 立和 管理 、 基 金份 额 登记 、 基 金销 售业 务的 确 认、 清算 和结 算、 代 理发 放 红利 、
建立 并 保管 基金 份额 持有 人名 册 和办 理非 交易 过户 等
25 、 登 记机 构： 指办 理登 记业 务 的机 构。 基金 的登 记机 构 为 长 城基 金管 理有 限公 司 或
接受 长 城基 金管 理有 限公 司 委托 代为 办理 登记 业务 的机 构
26 、 基 金账 户： 指登 记机 构为 投 资人 开立 的、 记录 其持 有 的、 基金 管理 人所 管理 的 基
金份 额 余额 及其 变动 情况 的账 户
27 、 基 金交 易账 户： 指销 售机 构 为投 资人 开立 的、 记录 投 资人 通过 该销 售机 构买 卖 基
金 的基 金份 额变 动及 结余 情况 的 账户
28 、 基 金合 同生 效日 ：指 基金 募 集达 到法 律法 规规 定及 基 金合 同规 定的 条件 ，基 金 管
理人 向 中国 证监 会办 理基 金备 案 手续 完毕 ，并 获得 中国 证 监会 书面 确认 的日 期
29 、 基 金合 同终 止日 ：指 基金 合 同规 定的 基金 合同 终止 事 由出 现后 ，基 金财 产清 算 完
毕， 清 算结 果报 中国 证监 会备 案 并予 以公 告的 日期
30 、 基 金募 集期 ：指 自基 金份 额 发售 之日 起至 发售 结束 之 日止 的期 间， 最长 不得 超 过
3 个月 长城久安保本混合型证券投资基金 招募说明 书( 更新)
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31 、 存 续期 ：指 基金 合同 生效 至 终止 之间 的不 定期 期限
32 、保 本周 期： 指基 金管 理人 提 供保 本的 期限 ，在 本基 金 合同 中如 无特 别指 明即 为 当
期保 本 周期 。本 基金 的保 本周 期 一般 最长 每 3 年为 一个 周 期。 第一 个保 本周 期自 《 基金 合
同》 生 效之 日起 至保 本周 期到 期 日止 ，如 该对 应日 为非 工 作日 ，则 顺延 至下 一个 工 作日 ；
本基 金 第一 个保 本周 期后 的各 保 本周 期自 基金 管理 人公 告 的保 本周 期起 始日 起至 保 本周 期
到期 日 止， 如该 日为 非工 作日 ， 则保 本周 期到 期日 顺延 至 下一 个工 作日 。基 金管 理 人将 在
保本 周 期到 期前 公告 的到 期处 理 规则 中确 定下 一个 保本 周 期的 起始 时间
33 、保 本周 期目 标收 益率 ：指 本 基金 在每 一保 本周 期内 所 设置 的该 保本 周期 的目 标 收
益率 ， 在运 作期 间， 如 本基 金份 额 累计 净值 收益 率连 续 15 个工 作日 达到 或超 过 预设 目 标收
益率 ， 则管 理人 将在 满足 条件 之 日 起 10 个工 作日 内 公告 本 基金 当前 保本 周期 提前 到 期 （ 提
前到 期 日为 过渡 期前 一个 工作 日 ，距 离满 足条 件之 日起 不 超过 20 个 工作 日） ，并 进 入过 渡
期
34 、保 本周 期到 期日 ：指 本基 金 保本 周期 （如 无特 别指 明 ，保 本周 期即 为当 期保 本 周
期） 届 满的 最后 一日 。本 基金 的 第一 个保 本周 期为 3 年， 自《 基金 合同 》生 效之 日 起最 长
至 3 个 公历 年后 对应 日止 ， 如该 对 应日 为非 工作 日， 保 本周 期 到期 日顺 延至 下一 个工 作 日 。
在保 本 周期 内 ， 如 果基 金份 额累 计 净值 收益 率连 续 15 个工 作 日达 到或 超过 保本 周期 目 标收
益率 ， 则 管理 人将 在基 金 份额 累 计净 值收 益率 连续 达到 或 超过 保本 周期 目标 收益 率 的 第 15
个工 作 日当 日 起 10 个工 作 日内 公 告本 基金 当前 保本 周期 提 前到 期 。 如 果保 本周 期提 前 到期
的， 保 本周 期到 期日 为管 理人 公 告的 保本 周期 提前 到期 日 ，但 不得 晚于 《基 金合 同 》生 效
之日 起 3 个 公历 年后 的对 应日 （ 如为 非工 作日 ，则 顺延 至 下一 工作 日）
35 、过 渡期 ：指 基金 管理 人在 当 期保 本周 期到 期前 公告 的 到期 处理 规则 中确 定的 当 期
保本 周 期结 束后 （不 含当 期保 本 周期 到期 日） 至下 一保 本 周期 开始 之前 不超 过 30 个工 作日
的一 段 期间
36 、过 渡期 申购 ：指 依据 基金 管 理人 在当 期保 本周 期 到期 前公 告的 到期 处理 规则 ， 投
资人 在 过渡 期的 限定 期限 内申 请 购买 本基 金基 金份 额的 行 为， 投资 人进 行过 渡期 申 购的 ，
按其 申 购的 基金 份额 在折 算日 所 代表 的资 产净 值确 认为 下 一保 本周 期的 投资 金额 并 适用 下
一保 本 周期 的保 本条 款
37 、过 渡期 赎回 ：指 本基 金在 达 到目 标收 益， 并且 保本 周 期提 前到 期的 情况 下， 依 据
基金 管 理人 在届 时公 告的 到期 处 理规 则， 投资 人在 过渡 期 的限 定期 限内 申请 赎回 本 基金 基
金份 额 的行 为 长城久安保本混合型证券投资基金 招募说明 书( 更新)
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38 、持 有到 期的 基金 份额 的可 赎 回金 额： 指根 据基 金保 本 周期 到期 日基 金份 额净 值 计
算的 可 赎回 金额 ，即 基金 份额 持 有人 认购 、或 过渡 期申 购 并持 有到 期以 及从 上一 保 本周 期
转入 当 期保 本周 期并 持有 到期 的 基金 份额 与保 本周 期到 期 日基 金份 额净 值的 乘积 （ 过渡 期
申购 并 持有 到期 以及 从上 一保 本 周期 转入 当期 保本 周期 并 持有 到期 的基 金份 额不 适 用于 第
一个 保 本周 期）
39 、认 购保 本金 额： 基金 份额 持 有人 认购 并持 有到 期的 基 金份 额的 净认 购金 额、 认 购
费用 及 募集 期间 的利 息收 入之 和
40 、过 渡期 申购 的保 本金 额： 基 金份 额持 有人 在过 渡期 内 进行 申购 并持 有到 期的 基 金
份额 在 折算 日所 代表 的资 产净 值 及过 渡期 申购 费用 之和
41 、从 上一 保本 周期 转入 的保 本 金额 ：基 金份 额持 有人 从 上一 保本 周期 转入 当期 保 本
周期 并 持有 到期 的 基 金份 额在 折 算日 所代 表的 资产 净值
42 、保 本赔 付差 额： 保本 周期 到 期发 生赔 付时 ，赔 付给 基 金份 额持 有人 的赔 付金 额 。
对于 第 一个 保本 周期 ，保 本赔 付 差额 为基 金份 额持 有人 认 购并 持有 到期 的基 金份 额 的可 赎
回金 额 加上 其认 购并 持有 到期 的 基金 份额 的累 计分 红款 项 之和 低于 认购 保本 金额 的 差额 部
分； 第 二个 保本 周期 起的 后续 各 保本 周期 ，保 本赔 付差 额 为过 渡期 申购 或从 上一 保 本周 期
转入 当 期保 本周 期并 持有 到期 的 基金 份额 的可 赎回 金额 加 上其 持有 到期 的基 金份 额 的累 计
分红 款 项之 和低 于其 保本 金额 的 差额 部分
43 、保 本： 在第 一个 保本 周期 到 期日 ，如 基金 份额 持有 人 认购 并持 有到 期的 基金 份 额
的可赎回金额加上其认购并持有到期的基金份额的累计分红款项之和低于认购保本金额
（差 额 部分 即为 保本 赔付 差额 ） ， 基金 管理 人应 补足 该差 额 ， 并 在保 本周 期到 期日 后 二十 个
工作 日 内将 该差 额支 付给 基金 份 额持 有人 ；第 二个 保本 周 期起 的后 续各 保本 周期 到 期日 ，
如基 金 份额 持有 人过 渡期 申购 并 持有 到期 以及 从上 一保 本 周期 转入 当期 保本 周期 并 持有 到
期的 基 金份 额的 可赎 回金 额加 上 其持 有到 期的 基金 份额 在 当期 保本 周期 内的 累计 分 红款 项
之和 低 于其 保本 金额 ，由 基金 管 理人 根据 当期 有效 的《 基 金合 同》 或基 金管 理人 与 保本 义
务人 签 署的 《保 证合 同 》 或《 风 险买 断合 同》 的约 定将 该 差额 支付 给基 金份 额持 有 人
44 、保 证： 就第 一个 保本 周期 而 言， 担保 人为 本基 金保 本 提供 不可 撤销 的连 带责 任 保
证， 保 证范 围为 基金 份额 持有 人 认购 并持 有到 期的 基金 份 额的 可赎 回金 额加 上其 认 购并 持
有到 期 的基 金份 额的 累计 分红 款 项之 和低 于认 购保 本金 额 的差 额部 分， 保证 期间 为 基金 保
本周 期 到期 日起 六个 月止 ；自 第 二个 保本 周期 起的 后续 各 保本 周期 的保 本保 障机 制 ，由 基
金管 理 人与 担保 人或 保本 义务 人 届时 签订 的《 保证 合同 》 或《 风险 买断 合同 》决 定 ，并 由长城久安保本混合型证券投资基金 招募说明 书( 更新)
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基金 管 理人 在当 期保 本周 期开 始 前公 告
45 、持 有到 期： 在第 一个 保本 周 期 指 基金 份额 持有 人持 有 其认 购的 基金 份额 至第 一 个
保本 周 期到 期日 的行 为； 自第 二 个保 本周 期起 后续 各保 本 周期 指基 金份 额持 有人 持 有过 渡
期申 购 并持 有到 期以 及从 上一 保 本周 期转 入当 期保 本周 期 的本 基金 基金 份额 至相 应 保本 周
期到 期 日的 行为
46 、保 本基 金存 续条 件： 本基 金 保本 周期 届满 时， 基金 管 理人 认可 的其 他符 合条 件 的
担保 人 或保 本义 务人 为本 基金 下 一保 本周 期提 供保 本保 障 ，与 基金 管理 人就 本基 金 下一 保
本周 期 签订 《保 证合 同》 或 《风 险买 断合 同》 ， 同时 本基 金 满足 法律 法规 和本 合同 规 定的 基
金存 续 要求
47 、转 入下 一保 本周 期： 在符 合 保本 基金 存续 条件 下， 持 有到 期的 基金 份额 持有 人 继
续持 有 本基 金基 金份 额的 行为
48 、 保本 周 期到 期后 基金 的 存续 形 式： 保本 周期 届满 时 ， 在 符合 保 本基 金存 续条 件 下，
本基 金 继续 存续 并进 入下 一保 本 周期 ，该 保本 周期 的具 体 起讫 日期 以本 基金 管理 人 届时 公
告为 准 ；如 保本 周期 到期 后， 本 基金 未能 符合 上述 保本 基 金存 续条 件， 则本 基金 将 按《 基
金合 同 》 的 约定 ， 变 更为 “ 长城 行 业轮 动灵 活配 置混 合型 证 券投 资基 金 ” 。 如 果 本基 金 不符
合法 律 法规 和基 金合 同对 基金 的 存续 要求 ，则 本基 金将 根 据本 基金 合同 的规 定终 止
49 、保 本周 期到 期选 择： 基金 份 额持 有人 在保 本周 期到 期 后， 选择 赎回 本基 金 基金 份
额， 将 本基 金基 金份 额转 换为 基 金管 理人 管理 的其 他基 金 基金 份额 ，转 入下 一保 本 周期 ，
或继 续 持有 变更 后的 “ 长 城行 业 轮动 灵活 配置 混合 型证 券 投资 基金 ”基 金份 额的 行 为
50 、折 算日 ：过 渡期 最后 一个 工 作日 （即 下一 保本 周期 开 始日 前一 工作 日） 为基 金 份
额折 算 日
51 、基 金份 额折 算： 在基 金份 额 折算 日， 基金 份额 持有 人 所持 有的 基金 份额 （包 括 投
资者 过 渡期 申购 的基 金份 额、 保 本周 期结 束后 选择 或默 认 选择 转入 下一 个保 本周 期 的基 金
份额 持 有人 所持 有的 基金 份额 ） 在其 持有 的基 金份 额所 代 表的 资产 净值 总额 保持 不 变的 前
提下 ， 变更 登记 为基 金份 额净 值 为 1.00 元 的 基金 份 额， 基 金份 额数 额按 折算 比例 相 应调 整
52 、 工 作日 ：指 上海 证券 交易 所 、深 圳证 券交 易所 的正 常 交易 日
53 、T 日 ：指 销售 机构 在 规定 时 间受 理投 资人 申购 、赎 回 或其 他业 务申 请的 开放 日
54 、T+n 日： 指 自 T 日起 第 n 个工 作 日( 不 包含 T 日)
55 、 开 放日 ：指 为投 资人 办理 基 金份 额申 购、 赎回 或其 他 业务 的工 作日
56 、 开 放时 间： 指开 放日 基金 接 受申 购、 赎回 或其 他交 易 的时 间段 长城久安保本混合型证券投资基金 招募说明 书( 更新)
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57 、 《 业务 规则 》 ：指 长城 基金 管 理有 限公 司 开 放式 基金 业 务规 则， 是规 范基 金管 理 人
所管 理 的开 放式 证券 投资 基金 登 记方 面的 业务 规则 ，由 基 金管 理人 和投 资人 共同 遵 守
58 、 认 购： 指在 基金 募集 期内 ， 投资 人申 请购 买基 金份 额 的行 为
59 、 申 购： 指基 金合 同生 效后 ， 投资 人根 据基 金合 同和 招 募说 明书 的规 定申 请购 买 基
金份 额 的行 为
60 、 赎 回： 指基 金合 同生 效后 ， 基金 份额 持有 人按 基金 合 同规 定的 条件 要求 将基 金 份
额兑 换 为现 金的 行为
61 、 基 金转 换： 指基 金份 额持 有 人按 照本 基金 合同 和基 金 管理 人届 时有 效公 告规 定 的
条件 ， 申请 将其 持有 基金 管理 人 管理 的、 某一 基金 的基 金 份额 转换 为基 金管 理人 管 理的 其
他基 金 基金 份额 的行 为
62 、 转 托管 ：指 基金 份额 持有 人 在本 基金 的不 同销 售机 构 之间 实施 的变 更所 持基 金 份
额销 售 机构 的操 作
63 、 定 期定 额投 资计 划： 指投 资 人通 过有 关销 售机 构提 出 申请 ，约 定每 期 申购 日、 扣
款金 额 及扣 款方 式， 由销 售机 构 于每 期约 定扣 款日 在投 资 人指 定银 行账 户内 自动 完 成扣 款
及基 金 申购 申请 的一 种投 资方 式
64 、 巨 额赎 回： 指 本基 金 单个 开 放日 ， 基 金净 赎回 申请( 赎 回申 请份 额 总 数加 上基 金 转
换中 转 出申 请份 额总 数后 扣除 申 购申 请份 额总 数及 基金 转 换中 转入 申请 份额 总数 后 的余 额)
超过 上 一开 放日 基金 总份 额的 10%
65 、 元 ：指 人民 币元
66 、 基 金收 益： 指基 金投 资所 得 红利 、股 息、 债券 利息 、 买卖 证券 价差 、银 行存 款 利
息、 已 实现 的其 他合 法收 入及 因 运用 基金 财产 带来 的成 本 和费 用的 节约
67 、 基 金资 产总 值： 指基 金拥 有 的各 类有 价证 券、 银行 存 款本 息、 基金 应收 申购 款 及
其他 资 产的 价值 总和
68 、 基 金资 产净 值： 指基 金资 产 总值 减去 基金 负债 后的 价 值
69 、 基 金份 额净 值： 指计 算日 基 金资 产净 值除 以计 算日 基 金份 额总 数
70 、 基 金资 产估 值： 指计 算评 估 基金 资产 和负 债的 价值 ， 以确 定基 金资 产净 值和 基 金
份额 净 值的 过程
71 、 指 定媒 介： 指中 国证 监会 指 定的 用以 进行 信息 披露 的 报刊 、互 联网 网站 及其 他 媒
介
72 、 不 可抗 力： 指本 合同 当事 人 不能 预见 、不 能避 免且 不 能克 服的 客观 事件 长城久安保本混合型证券投资基金 招募说明 书( 更新)
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73 、其 他
长城久安保本混合型证券投资基金 招募说明 书( 更新)
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第 三部分 基 金管理 人
一、 基 金管 理人 情况
1. 名称 ：长 城基 金管 理有 限公 司
2. 住所 ： 深 圳市 福田 区益 田路6009 号 新 世界 商务 中 心41 层
3. 办公 地址 ： 深 圳市 福田 区益 田 路6009 号 新 世界 商 务中 心41 层
4. 法定 代表 人： 何伟
5. 组织 形式 ：有 限责 任公 司
6. 设立 日期 ：2001 年12 月27 日
7. 电话 ：0755-23982338
传 真：0755-23982328
8. 联系 人： 袁江 天
9. 管 理 基金 情 况 ： 目 前 管理 长 城 久 恒 灵 活 配 置 混 合型 证券投资基金、长城久 泰沪深
300 指 数证 券投 资基 金、 长 城货 币 市场 证券 投资 基金 、 长城 消 费增 值 混 合型 证券 投资 基 金、
长城 安 心回 报 混合 型 证券 投资 基 金、 长 城久 富 核心 成长 混 合型 证 券投 资 基金(LOF) 、 长城
品牌 优 选 混 合型 证券 投资 基金 、 长城 稳健 增利 债券 型证 券 投资 基金 、 长 城双 动力 混 合型 证
券投 资 基金 、 长 城景 气行 业龙 头 灵活 配置 混合 型证 券投 资 基金 、 长 城中 小盘 成长 混 合型 证
券投 资 基金 、 长 城积 极增 利债 券 型证 券投 资基 金、 长城 久 兆中 小 板300 指数 分级 证 券投 资
基金 、 长 城优 化升 级 混合型 证券 投资 基金 、 长城 保 本混 合 型证 券投 资基 金 、 长城 久 利保 本
混合 型 证券 投资 基金 、 长 城增 强 收益 定期 开放 债券 型证 券 投资 基金 、 长 城医 疗保 健 混合 型
证券 投 资基 金 、 长 城工 资 宝货 币 市场 基金 、 长城 久 鑫保 本 混合 型证 券投 资基 金 、 长城 久盈
纯债 分 级债 券型 证券 投资 基金 、 长城 稳固 收益 债券 型证 券 投资 基金 、 长 城新 兴产 业 灵活 配
置混 合 型证 券投 资基 金 、 长城 环 保主 题灵 活配 置混 合型 证 券投 资基 金、 长城 改革 红 利灵 活
配置 混 合型 证券 投资 基金 、 长城 久惠 保本 混合 型证 券投 资 基金 、 长 城久 祥保 本混 合 型证 券
投资 基 金、 长城 新策 略灵 活 配置 混 合型 证券 投资 基金 、 长城 久 安保 本混 合型 证券 投资 基 金 、
长城 新 优选 混合 型证 券投 资基 金 、 长 城久 润保 本混 合型 证 券投 资基 金 、 长城 久益 保 本混 合
型证 券 投资 基 金、 长 城新 视野 混 合型 证 券投 资 基金 、长 城 久源 保 本混 合 型证 券投 资 基金 、
长城 久 鼎保 本混 合型 证券 投资 基 金、 长城 久盛 安稳 纯 债两 年 定期 开放 债券 型证 券投 资 基金 、
长城 久 稳债 券型 证券 投资 基金 、 长城 久信 债券 型证 券投 资 基金 、 长 城中 国智 造灵 活 配置 混
合 型证 券投 资基 金 、 长城 转型 成 长灵 活配 置混 合型 证券 投 资基 金 、 长城 创新 动力 灵 活配 置长城久安保本混合型证券投资基金 招募说明 书( 更新)
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混合 型 证券 投资 基金 、 长 城久 嘉 创新 成长 灵活 配置 混合 型 证券 投资 基金 、 长 城收 益 宝货 币
市场 基 金 等 四十 三只 基金 。
10. 客 户服 务电 话：400-8868-666
11. 注 册资 本 ： 壹亿 伍仟 万 元
12. 股 权结 构：
持股 单 位 占总 股 本比 例
长城 证 券 股 份有 限公司 47.059 ％
东方 证 券股 份有 限公 司 17.647 ％
中原 信 托有 限公 司 17.647 ％
北方 国 际信 托股 份有 限公 司 17.647 ％
合计 100 ％
二、 基 金管 理人 主要 人员 情况
1. 董 事、 监事 及高 管 人员 介 绍
（1 ） 董事
何伟 先 生， 董事 长， 硕士 。 现任 长城 证券 股份 有 限 公司 总 裁、 党委 副书 记。 曾任 职 于
北京 兵 器工 业部 计算 机所 、 深圳 蛇口 工业 区电 子开 发公 司 、 深 圳蛇 口百 佳超 市有 限 公司 等
公司，1993 年 2 月 起 历任 君安 证 券有 限公 司投 资二 部经 理 、总 裁办 主任 、公 司总 裁 助 理
兼资 产 管理 公司 常务 副总 经理 、 营 业部 总经 理 ， 国 泰君 安 证券 股份 有限 公司 总裁 助 理 ， 华
富基 金 管理 有限 公司 （筹 ） 拟任 总经 理， 国泰 君安 证券 股 份有 限公 司总 裁助 理、 公 司副 总
裁。
熊科 金 先生 ， 董 事、 总经 理， 硕 士。 曾任 中国 银行 江西 信 托投 资公 司证 券业 务部 负 责
人， 中国 东方 信托 投 资公 司南 昌 证券 营业 部总 经理 、 公 司证 券总 部负 责 人 ， 华夏 证 券有 限
公司 江 西管 理总 部总 经理 ， 中国 银河 证券 有限 责任 公司 基 金部 负责 人、 银河 基金 管 理有 限
公司 筹 备组 负责 人， 银河 基金 管 理有 限公 司副 总经 理、 总 经理 。
范小 新 先生 ， 董 事， 博士 ， 高级 经济 师。 现任 长城 证券 股 份有 限公 司党 委委 员， 宝 城
期货 有 限责 任公 司董 事长 。 曾任 重庆 市对 外经 济贸 易委 员 会副 处长 ， 西 南技 术进 出 口公 司
总经 理 助理 ， 重 庆对 外经 贸委 美 国公 司筹 备组 组长 ， 中国 机电 产品 进出 口商 会法 律 部副 主
任， 华能 资本 服务 有 限公 司总 经 理工 作部 副经 理 ， 长城 证 券股 份有 限公 司纪 委书 记 、 副 总
经理 。
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带 格式 的: 段 落间 距段 前: 0.06 行长城久安保本混合型证券投资基金 招募说明 书( 更新)
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杨玉 成 先生 ， 董 事， 硕士 。 现任 东方 证券 股份 有限 公司 副 总裁 、 董 事会 秘书 ， 东方 金
融控 股 （香 港） 有限 公司 董事 长 ， 上 海东 方证 券资 产管 理 有限 公司 董事 。 曾 任上 海 财经 大
学财 政 系教 师， 君安 证券 有限 公 司证 券投 资部 总经 理助 理 ， 上 海大 众科 技创 业 （集 团） 股
份有 限公 司董 事、 董 事会 秘书 、副 总经 理， 上 海申 能资 产管 理有 限公 司 董事 、副 总经 理，
东方 证 券股 份有 限公 司财 务总 监 、副 总经 理， 申能 集团 财 务有 限公 司董 事、 总经 理 。
姬宏 俊 先生 ， 董 事， 硕士 。 现任 中 原信 托有 限公 司副 总裁 。 曾任 河南 省计 划委 员会 老
干部 处 副处 长 、 投资 处副 处长 ， 发 展计 划委 员 会财 政金 融 处副 处长 ， 国 家开 发银 行 河 南 省
分行 信 贷一 处副 处长 。
金树 良 先生 ， 董 事， 硕士 。 现任 北 方国 际信 托股 份有 限公 司 总经 济师 。 曾 任职 于北 京
大学 经 济学 院国 际经 济系 。1992 年 7 月 起 历任 海南 省证 券 公司 副总 裁、 北京 华宇 世 纪 投
资有 限 公司 副总 裁、 昆仑 证券 有 限责 任公 司总 裁、 北方 国 际信 托股 份有 限公 司资 产 管理 部
总经 理 及公 司总 经理 助理 兼资 产 管理 部总 经理 、 渤海 财产 保 险股 份有 限公 司常 务副 总 经 理
及总 经 理、 北方 国际 信托 股份 有 限公 司总 经理 助理 。
王连 洲先 生， 独立 董 事， 现已 退休 。中 国《 证 券法 》 、 《信 托 法》 、 《 证券 投 资基 金法 》
三部 重 要民 商法 律起 草工 作的 主 要组 织者 和参 与者 。 曾在 中 国人 民银 行总 行印 制管 理 局 工
作，1983 年 调任 全 国人 大 财经 委员 会， 历任 办 公室 财金 组组 长、 办公 室 副主 任、 经济 法
室副 主 任、 研究 室负 责人 、巡 视 员。
万建 华 先生 ， 独 立董 事， 硕士 。 现任 上海 市互 联网 金融 行 业协 会会 长， 通联 支付 网 络
股份 有 限公 司董 事。 曾任 中国 人 民银 行资 金管 理司 处长 ， 招商 银行 总行 常务 副行 长 兼上 海
分行行长( 期间 兼任 长 城证 券股 份有 限公 司董 事 长、 国通 证券 有限 责任 公 司（ 现 招商 证 券
股份 有限 公司 ）董 事 长） ， 中国 银联 股份 有限 公 司 党 委书 记、 总裁 ，上 海 国际 集团 党委 副
书记 、 副董 事长 、 总 经理 ， 国泰 君安 证券 股份 有限 公司 党 委书 记、 董事 长 ， 证通 股 份有 限
公司 董 事长 。
徐英 女 士， 独 立董 事， 学 士。 现 已退 休 。 曾任 北京 财贸 学 院金 融系 助教 、 讲 师， 海 南
汇通 国 际信 托投 资公 司副 总经 理 、 常务 副总 经理 ， 长 城证 券 股份 有限 公司 总经 理、 董事 长 、
党委 书 记 ， 景 顺长 城 基金 管理 有 限公 司董 事长 、 中 国证 券 业协 会理 事 ， 新华 资产 管 理 股 份
有限 公 司副 董事 长。
鄢维 民 先生 ， 独 立董 事， 学士 。 现任 深圳 市证 券业 协会 常 务副 会长 兼秘 书长 、 深圳 上
市公 司 协 会 副会 长兼 秘书 长。 曾 任江 西省 社会 科学 院经 济 研究 所发 展室 副主 任， 深 圳市 体
改委 宏 观调 控处 、 企 业处 副处 长 ， 深圳 市证 券 管理 办公 室 公司 审查 处处 长， 招银 证 券 公 司
副总 经 理。
（2 ） 监事
吴礼 信先 生， 监事 会 主席 ，会 计师 、中 国注 册 会计 师（ 非执 业） 。 现任 长 城证 券股 份长城久安保本混合型证券投资基金 招募说明 书( 更新)
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有限 公 司董 事会 秘书 、 财 务总 监 。 曾任 安徽 省 地矿 局三 二 六地 质队 会计 主管 ， 深 圳中 达 信
会计 师 事务 所审 计一 部部 长， 大 鹏证 券有 限责 任公 司计 财 综合 部经 理， 大鹏 证券 有 限责 任
公司 资金 结算 部副 总 经理 ，第 一创 业证 券有 限 责任 公司 计划 财务 部副 总 经理 。2003 年进
入长 城 证券 股份 有限 公司 ，任 财 务 部 总经 理。
曾广 炜 先生 ， 监事 ， 高 级 会计 师 。 现任 北方 国 际信 托股 份 有限 公司 总经 理助 理兼 风 险
控制 部 总经 理 。 曾 任职 于中 国燕 兴 天津 公司 、 天津 开发 区总 公 司 、 天 津滨 海新 兴产 业公 司 ，
2003 年 1 月 起历 任北 方国 际信 托 股份 有限 公司 信托 业务 四 部副 总经 理、 证券 投资 部 副 总
经理 、 财务 中心 总经 理、 风险 控 制部 总经 理。
杨斌 先 生， 监事 ， 硕 士。 现任 东 方证 券股 份有 限公 司首 席 风险 官、 合规 总监 。 曾就 职
于中 国 人民 银行 上海 分行 非银 行 金融 机构 管理 处 ， 自1998 年7 月至2015 年5 月先 后于 上
海证 监 局稽 查处 、 案 件审 理处 、 案件 调查 一处 、 机 构监 管 一处 、 期 货监 管处 、 法制 工作 处
等部 门 任职 ，历 任科 员、 副主 任 科员 、主 任科 员、 副处 长 、处 长。
黄魁 粉 女士 ， 监 事， 硕士 。 现任 中 原信 托有 限公 司固 有业 务 部总 经 理 。2002 年 7 月
进入 中 原信 托有 限公 司。 曾在 信 托投 资部 、 信 托综 合部 、 风险 与合 规管 理部 、 信托 理财 服
务中 心 工作 。
袁江 天 先生 ， 监 事， 博士 。 现任 长 城基 金管 理有 限公 司总 经 理助 理兼 董事 会秘 书、 国
际业 务 部总 经理 、 综 合管 理部 总 经理 。 曾任 职 于广 西国 际 信托 投资 公司 投资 管理 部 、 国 海
（广 西 ） 证 券有 限责 任公 司投 资 银行 部、 证券 营业 部、 总 裁办 、 北 方国 际信 托投 资 股份 有
限公 司 博士 后工 作站 。
王燕 女 士， 监事 ， 硕士 。 现 任长 城 基金 管理 有限 公司 综合 管 理部 副总 经理 、 财 务 经理 。
2007 年5 月进 入长 城基 金 管理 有 限公 司， 曾在 运行 保 障部 登 记结 算室 从事 基金 清算 工 作，
2010 年8 月 进 入综 合管 理 部从 事 财务 会计 工作 。
张静 女 士， 监事 ， 硕 士。 现 任长 城 基金 管理 有限 公司 监察 稽 核部 法务 主管 。 曾 任摩 根
士丹 利 华鑫 基金 管理 有限 公司 监 察稽 核部 监察 稽核 员。
（3 ） 高级 管理 人员
何伟 先 生， 董事 长， 简历 同上 。
熊科 金 先生 ，董 事、 总经 理， 简 历同 上。
彭洪 波 先生 ， 副 总经 理， 硕士 。 曾就 职于 长城 证券 股份 有 限公 司 ， 历任 深圳 东园 路 营
业部 电 脑部 经理 ，公 司电 子商 务 筹备 组项 目经 理， 公司 审 计部 技术 主审 。2002 年 3 月进
入长 城 基金 管理 有限 公司 ， 历任 监察 稽核 部业 务主 管、 部 门副 总经 理、 部门 总经 理 、 公 司
督察 长 兼监 察稽 核部 总经 理、 公 司总 经理 助理 兼运 行保 障 部总 经理 、信 息技 术部 总 经 理 。
杨建 华 先生 ， 副 总经 理、 投资 总 监兼 基金 管理 部总 经理 、 投资 决策 委员 会委 员、 基金长城久安保本混合型证券投资基金 招募说明 书( 更新)
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经理 ， 硕士 。 曾 就职 于大 庆石 油 管理 局、 华为 技术 有限 公 司、 深圳 和君 创业 有限 公 司、 长
城证 券 股份 有限 公司 。 2001 年10 月 进入 长城 基金 管 理有 限 公司 工作 ， 历任 基金 经理 助 理、
“长 城 安心 回报 混合 型证 券投 资 基金 ” 基金 经理 、 “长 城中 小 盘成 长 混 合型 证券 投资 基 金 ”
基金经理 、 “长 城久 富 核心 成长 混合 型证 券投 资 基金 （LOF ） ” 基金 经理 ， 期间 曾任 公司 总
经理 助 理 。
卢盛 春 先生 ， 副总 经 理兼 机构 理 财部 总经 理， 硕士 。 曾 就职 于中 国人 民 银行 江西 省 分
行、 交 通银 行海 南分 行、 海通 证 券股 份有 限公 司、 富国 基 金管 理有 限公 司、 西北 证 券有 限
责任 公 司 、 华 商基 金管 理 有限 公 司 （筹 备组 ） 。2003 年进 入 长城 基金 管理 有限 公司 ， 历 任
上海 分 公司 总经 理、 北京 分公 司 总经 理、 公 司 总经 理助 理 。
车君 女 士， 督察 长、 监察 稽核 部 总经 理， 硕士 。曾 任职 于 深圳 本鲁 克斯 实业 股份 有 限
公司 ，1993 年 起先 后在 中 国证 监 会深 圳监 管局 市场 处、 机构 监管 处 、 审 理执 行处 、 稽 查一
处、 机 构监 管二 处、 党办 等部 门 工作 ，历 任副 主任 科员 、 主任 科员 、副 处长 、正 处 级调 研
员等 职 务。
2. 本基 金基 金经 理简 历
陈良 栋 先生 ， 清 华大 学微 电 子学 与 经济 学双 学士 、 清 华 大学 电 子科 学与 技术 硕士 。 2011
年进 入 长城 基金 管理 有限 公司 ， 曾 任行 业研 究员 、 “ 长城 消 费增 值混 合型 证券 投资 基 金 ” 基
金经 理 助理 。 自2015 年11 月27 日 至今 任 “长 城保 本混 合 型证 券投 资 基 金” 和 “长 城久 祥
保本 混 合型 证券 投资 基金 ”基 金 经理 ， 自2016 年3 月30 日至 今任 “长 城久 安 保本 混 合型
证券 投 资基 金” 基金 经理 ，自2016 年5 月12 日 至 今任 “ 长城 久益 保本 混合 型证 券 投资 基
金” 基 金经 理，自2016 年8 月25 日至 今任 “长 城 久鼎 保 本混 合型 证券 投资 基金 ” 基金 经
理， 自2016 年3 月16 日 至 今任 “长 城 新兴 产业 灵活 配 置混 合 型证 券投 资基 金” 基 金经 理 。
马强 先 生， 特许 金融 分析 师（CFA ） ， 北京 航空 航天 大学 计 算机 科学 与技 术专 业学 士 、
北京 大 学计 算机 系统 结构 专业 硕 士。 曾就 职于 招商 银行 股 份有 限公 司、 中国 国际 金 融有 限
公司。2012 年 进入 长城 基 金管 理 有限 公司 ，曾 任产 品研 发 部产 品经 理、 “ 长 城积 极 增利
债券 型 证券 投资 基金 ” 、 “ 长城 保 本混 合型 证券 投资 基金 ” 、 “长 城增 强收 益定 期开 放 债券 型
证券 投 资基 金” 和 “长 城 久恒 灵 活配 置混 合型 证券 投资 基 金” 基金 经理 助理 ，自2015 年
6 月24 日至2017 年3 月16 日 任 “长 城久 恒灵 活配 置混 合 型证 券投 资基 金 ” 基金 经 理 。 现
任公 司 固定 收益 部副 总经 理， 自2015 年12 月15 日 至今 任 “长 城久 鑫保 本混 合型 证 券投 资
基金 ” 和“ 长城 新策 略灵 活配 置 混合 型证 券投 资基 金” 基 金经 理， 自2016 年4 月15 日至
今任 “ 长城 新优 选混 合型 证券 投 资基 金” 基金 经理 ，自2016 年4 月28 日 至 今任 “ 长城 久长城久安保本混合型证券投资基金 招募说明 书( 更新)
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益保 本 混合 型证 券投 资基 金” 基 金经 理， 自2016 年5 月20 日至 今任 “长 城 久安 保 本混 合
型证 券 投资 基金 ”和 “长 城久 润 保本 混合 型证 券投 资基 金 ”基 金经 理， 自2016 年7 月26
日至 今 任 “ 长城 久鼎 保本 混合 型 证券 投资 基金 ” 基 金经 理 ， 自2016 年11 月4 日至 今任 “ 长
城久 盛 安稳 纯债 两年 定期 开放 债 券型 证券 投资 基金 ”基金 经理 ， 自2017 年7 月27 日至 今
任 “长 城积 极增 利债 券型 证券 投 资基 金” 、 “长 城保 本混 合 型证 券投 资基 金” 、 “长 城 新视 野
混合 型 证券 投资 基金 ”基 金经 理 。
本基 金 历任 基金 经理 如下 ： 史彦 刚 先生 自2016 年1 月至 2016 年12 月 任本 基金 基金 经
理。
3. 本公 司公 募基 金投 资决 策委 员 会成 员的 姓名 和职 务如 下 ：
熊科 金 先生 ，投 资决 策委 员会 主 任， 公司 董事 、总 经理 。
杨建 华 先生 ，投 资决 策委 员会 委 员， 公司 副总 经理 、投 资 总监 兼基 金管 理部 总经 理 、
基金 经 理。
4. 上述 人员 之间 不存 在近 亲属 关 系。
三、 基 金管 理人 的职 责
根据 《 基金 法》 、《 运作 办法 》 及其 他有 关规 定， 基金 管 理人 应履 行以 下职 责：
1 、 依法 募集 资金 ， 办 理或 者委 托 经中 国证 监会 认定 的其 他 机构 代为 办理 基金 份额 的 发
售、 申 购、 赎回 和登 记事 宜；
2 、办 理基 金备 案手 续；
3 、自 《基 金合 同》 生效 之 日起, 以诚 实信 用、 谨慎 勤 勉的 原 则管 理和 运用 基金 财产 ；
4 、 配备 足够 的具 有专 业资 格的 人 员进 行基 金投 资分 析、 决策 ， 以专 业化 的经 营 方式 管
理和 运 作基 金财 产；
5 、 建 立健 全内 部风 险控 制 、 监察 与稽 核、 财务 管理 及人 事 管理 等制 度， 保证 所管 理 的
基金 财 产和 基金 管理 人的 财产 相 互独 立, 对所 管理 的 不同 基 金分 别管 理 ， 分别 记账 ， 进行 证
券投 资 ；
6 、除 依据 《基 金法 》、 《 基金 合 同》 及其 他有 关规 定外, 不得 利用 基金 财产 为 自己 及
任何 第 三人 谋取 利益 ，不 得委 托 第三 人运 作基 金财 产；
7 、依 法接 受基 金托 管人 的 监督 ；
8 、不 得侵 占、 挪用 基金 财 产；
9 、 采 取适 当合 理的 措施 使 计算 基 金份 额认 购、 申购 、 赎回 和注 销价 格的 方法 符合 《 基
金合 同 》等 法律 文件 的规 定， 按 有关 规定 计算 并公 告基 金 资产 净值 ，确 定基 金份 额 申购 、长城久安保本混合型证券投资基金 招募说明 书( 更新)
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赎回 的 价格 ；
10 、进 行基 金会 计核 算并 编制 基 金财 务会 计报 告；
11 、编 制季 度、 半年 度和 年度 基 金报 告；
12 、 严格 按照 《 基金 法 》 、 《基 金合 同 》 及 其他 有关 规定 ， 履 行信 息披 露及 报 告义 务 ；
13 、保 守基 金商 业秘 密， 不泄 露 基金 投资 计划 、投 资意 向 等。 除《 基金 法》 、《 基 金
合同 》 及其 他有 关规 定另 有规 定 外， 在基 金信 息公 开披 露 前应 予保 密， 不向 他人 泄 露；
14 、按 《基 金合 同》 的约 定确 定 基金 收益 分配 方案 ，及 时 向基 金份 额持 有人 分配 基 金
收益；
15 、按 规定 受理 申购 与赎 回申 请 ，及 时、 足额 支付 赎回 款 项；
16 、依 据《 基金 法》 、《 基金 合 同》 及其 他有 关规 定召 集 基金 份额 持有 人大 会或 配 合
基金 托 管人 、基 金份 额持 有人 依 法召 集基 金份 额持 有人 大 会；
17 、按 规定 保存 基金 财产 管理 业 务活 动的 会计 账 册 、报 表 、记 录和 其他 相关 资料15 年
以上；
18 、确 保需 要向 基金 投资 者提 供 的各 项文 件或 资料 在规 定 时间 发出 ，并 且保 证投 资 者
能够 按 照《 基金 合同 》规 定的 时 间和 方式 ，随 时查 阅到 与 基金 有关 的公 开资 料， 并 在支 付
合理 成 本的 条件 下得 到有 关资 料 的复 印件 ；
19 、 组织 并参 加基 金财 产 清算 小 组 ， 参 与基 金财 产 的保 管 、 清理 、 估价 、 变现 和分 配 ；
20 、面 临解 散、 依法 被撤 销或 者 被依 法宣 告破 产时 ，及 时 报告 中国 证监 会并 通知 基 金
托管 人 ；
21 、因 违反 《基 金合 同》 导致 基 金财 产的 损失 或损 害基 金 份额 持有 人合 法权 益时 ， 应
当承 担 赔偿 责任 ，其 赔偿 责任 不 因其 退任 而免 除；
22 、监 督基 金托 管人 按法 律法 规 和《 基金 合同 》规 定履 行 自己 的义 务， 基金 托管 人 违
反《 基 金合 同》 造成 基金 财产 损 失时 ，基 金管 理人 应为 基 金份 额持 有人 利益 向基 金 托管 人
追偿；
23 、当 基金 管理 人将 其义 务委 托 第三 方处 理时 ，应 当对 第 三方 处理 有关 基金 事务 的 行
为承 担 责任 ；
24 、 以 基金 管理 人 名义 ， 代 表基 金 份额 持有 人利 益行 使诉 讼 权利 或实 施其 他法 律行 为 ；
25 、基 金管 理人 在募 集期 间未 能 达到 基金 的备 案条 件， 《 基金 合同 》不 能生 效， 基 金
管理 人 承担 全部 募集 费用 ，将 已 募集 资金 并加 计银 行同 期 存款 利息 在基 金募 集期 结 束后30
日内 退 还基 金认 购人 ； 长城久安保本混合型证券投资基金 招募说明 书( 更新)
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26 、执 行生 效的 基金 份额 持有 人 大会 的决 议；
27 、建 立并 保存 基金 份额 持有 人 名册 ；
28 、法 律法 规及 中国 证监 会规 定 的和 《基 金合 同》 约定 的 其他 义务 。
四、 基 金管 理人 承诺
1. 基金 管理 人承 诺
基金 管 理人 承诺 不从 事违 反 《证 券法 》 、 《基 金法 》 、 《运 作办 法》 、 《 销售 办 法》 、
《信 息 披露 办法 》等 法律 法规 的 行为 ，并 承诺 建立 健全 的 内部 控制 制度 ，采 取有 效 措 施，
防止 违 法行 为的 发生 。
2. 基金 管理 人的 禁止 性行 为
（1 ） 将其 固有 财产 或者 他 人财 产 混同 于基 金财 产从 事证 券 投资 ；
（2 ） 不公 平地 对待 其管 理 的不 同 基金 财产 ；
（3 ） 利用 基金 财产 为基 金 份额 持 有人 以外 的第 三人 牟取 利 益；
（4 ） 向基 金份 额持 有人 违 规承 诺 收益 或者 承担 损失 ；
（5 ） 依照 法律 、行 政法 规 有关 规 定， 由中 国证 监会 规定 禁 止的 其他 行为 。
五、 基 金经 理承 诺
1. 依照 有关 法律 、 法规 和 基金 合 同的 规定 ， 本着 谨 慎的 原 则为 基金 份额 持有 人谋 取 最大
利益；
2. 不利 用职 务之 便为 自己 及其 代 理人 、受 雇人 或任 何第 三 人谋 取利 益；
3. 不违 反现 行有 效的 有关 法律 、 法 规、 规章 、 基 金合 同和 中 国证 监会 的有 关规 定， 不 泄
漏在 任 职期 间知 悉的 有关 证券 、 基 金的 商业 秘密 、 尚未 依 法公 开的 基金 投资 内容 、 基 金投 资
计划 等 信息 ；
4. 不从 事损 害基 金财 产和 基金 份 额持 有人 利益 的证 券交 易 及其 他活 动。
六、 基 金管 理人 的内 部控 制制 度
健全 、 完善 的内 部风 险控 制 制度 是 规范 公司 行为 ， 有 效 防范 经 营风 险， 实现 公司 持 续、
稳健 发 展的 主要 保证 ，也 是公 司 经营 管理 水平 的重 要标 志 。为 此， 公司 建立 高效 运 行、 控
制严 密 、科 学合 理、 切实 有效 的 风险 控制 制度 。
1. 风险 控制 的目 标
公司 风险 控制 的 总体 目标 是建 立一 个决 策 科学 、运 营规 范、 管理 高 效和 持续 、稳 定、
健康 发 展的 基金 管理 实体 。具 体 目标 是：
（1 ） 确保 国家 法律 法规 、 行业 规 章和 公司 各项 规章 制度 的 贯彻 执行 ； 长城久安保本混合型证券投资基金 招募说明 书( 更新)
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（2 ） 建立 符合 现代 企业 制 度要 求 的法 人治 理结 构， 形成 科 学合 理的 决策 机制 、 执行 机
制和 监 督机 制；
（3 ） 不断 提高 基金 管理 的 效率 和 效益 ， 在 有效 控制 风险 的 前提 下， 努力 实现 基金 份 额
持有 人 利益 最大 化；
（4 ） 努力 将各 种风 险控 制 在规 定 的范 围内 ， 保 障公 司 发展 战 略和 经营 目标 的全 面实 施 ，
维护 公 司股 东的 合法 权益 ；
（5 ） 建 立有 利于 查错 防弊 、 堵 塞漏 洞 、 消 除隐 患 、 保 证业 务 稳健 运行 的风 险控 制制 度 。
2. 建立 风险 控制 制度 的原 则
公司 按 照合 法、 合规 、 稳 健的 要 求， 制定 明确 的经 营方 针 ， 建 立合 理的 经营 机制 。 在
建立 风 险控 制制 度时 应严 格遵 循 以下 原则 ：
（1 ） 全面 性原 则： 风 险控 制制 度 应覆 盖公 司的 各项 业务 、 各个 部门 和各 级人 员， 并 渗
透到 决 策、 执行 、监 督、 反馈 等 各个 经营 环节 ；
（2 ） 审慎 性原 则： 内部 风 险控 制 的核 心是 有效 防范 各种 风 险， 公司 组织 体系 的构 成 、
内部 管 理制 度的 建立 都要 以防 范 风险 、审 慎经 营为 出发 点 ；
（3 ） 独 立性 原则 ： 公司 风 险控 制 的检 查 、 评 价部 门 应当 独 立于 风险 控制 的建 立和 执 行
部门 ； 风险 控制 委员 会、 合规 审 查委 员会 、督 察长 和监 察 稽核 部应 保持 高度 的独 立 性和 权
威性 ， 负责 对公 司各 部门 风险 控 制工 作进 行评 价和 检查 ；
（4 ） 有 效性 原则 ： 风险 控 制制 度 应当 符合 国家 法律 法规 和 监管 部门 的规 章 ， 具有 高 度
的权 威 性， 成为 所有 员工 严格 遵 守的 行动 指南 ；执 行风 险 控制 制度 不能 存在 任何 例 外， 公
司任 何 员工 不得 拥有 超越 制度 或 违反 规章 的权 力；
（5 ） 适时 性原 则： 内 部风 险控 制 应随 着公 司经 营战 略、 经 营方 针、 经营 理念 等内 部 环
境的 变 化和 国家 法律 、法 规、 政 策制 度等 外部 环境 的改 变 及时 进行 相应 的修 改和 完 善；
（6 ） 防 火墙 原则 ： 公 司基 金投 资 、 研 究策 划、 市 场 开发 等 相关 部门 ， 应 当在 空间 上 和
制度 上 适当 分离 ，以 达到 风险 防 范的 目的 。对 因业 务需 要 知悉 内幕 信息 的人 员， 应 制定 严
格的 批 准程 序。
3. 风险 控制 的主 要内 容
（1 ） 确立 加强 内部 风险 控 制的 指 导思 想， 确定 风险 控制 的 目标 和原 则；
（2 ） 建立 层次 分明 、权 责 明确 的 风险 控制 体系 ；
（3 ） 建立 公司 风险 控制 程 序；
（4 ） 对公 司内 部风 险进 行 全面 、 系统 的评 估， 制定 风险 控 制计 划； 长城久安保本混合型证券投资基金 招募说明 书( 更新)
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（5 ） 确定 公司 风险 控制 的 路径 和 措施 ；
（6 ） 保 障风 险控 制制 度的 持续 性 和有 效性 ， 制 定可 行的 风 险控 制制 度的 评价 和检 查 机
制。
4. 风险 控制 体系
公司 根 据基 金管 理的 业务 特点 设 置内 部机 构， 并在 此基 础 上建 立层 层递 进、 严密 有 效
的多 级 风险 防范 体系 ：
（1 ） 一级 风险 防范
一级 风 险防 范是 指在 公司 董事 会 层面 对公 司的 风险 进行 的 预防 和控 制。
董事 会 下设 风险 控制 与审 计委 员 会， 负责 公司 内部 控制 的 监督 、 审 查和 公司 的审 计 工
作。 对 公司 内部 控制 制度 的有 效 性进 行评 价， 对公 司经 营 管理 和基 金业 务运 作的 合 法合 规
性进 行 监督 检查 ， 协 助董 事会 建 立并 有效 维持 公司 内部 控 制系 统， 对公 司经 营中 的 风险 进
行 研究 、 分 析和 评估 ， 并 提出 风 险防 范措 施和 建议 ， 保证 公司 的规 范健 康发 展。 风 险控 制
与审 计 委员 会的 基本 职能 为：
①协 助 董事 会建 立科 学合 理、 控 制严 密、 运行 高效 的内 部 控制 组织 体系 和制 度体 系。
②审 查 、 评价 公司 基 金投 资管 理 制度 、 市场 营 销管 理制 度 、 风险 管理 制 度等 各项 内 部
控制 制 度的 合法 合规 性、 合理 性 和有 效性 。
③检 查 和评 价公 司管 理和 资产 经 营、 基金 管理 和资 产经 营 中对 国家 有关 法律 法规 、 中
国证 监 会部 门规 章以 及基 金合 同 的遵 守和 执行 情况 ，并 出 具评 估意 见或 改正 方案 。
④定 期 或不 定期 听取 公司 主要 经 营管 理人 员关 于风 险管 理 工作 的汇 报 。
⑤检查 和评 价公 司各 项内 部控 制 制度 的执 行情 况并 提出 改 进意 见 。
⑥评 估 公司 管理 和基 金管 理中 存 在或 潜在 的风 险 ， 检 查和 评 价公 司各 项业 务风 险控 制
工作 的 有效 性， 并提 出改 进意 见 。
⑦检 查 公司 会计 政策 、财 务状 况 和财 务报 告程 序， 与外 部 审计 机构 进行 交流 。
⑧对 公 司内 部控 制和 风险 管理 工 作进 行考 核 。
⑨董 事 会安 排的 其他 事项 。
公司 设 督察 长 。 督察 长作 为风 险 控制 与审 计委 员会 的执 行 机构 ， 对董 事 会负 责， 按 照
中国 证 监会 的规 定和 风险 控制 与 审计 委员 会的 授权 进行 工 作。
（2 ） 二级 风险 防范
二级风险防范是指在公司 投资决策委员会和监察稽 核部层次对公司的风险进 行的预
防和 控 制。 长城久安保本混合型证券投资基金 招募说明 书( 更新)
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投资 决 策委 员会 在总 经理 的领 导 下 ， 研 究并 制定 公司 基金 资 产的 投资 战略 和投 资策 略 ，
对基 金 的总 体投 资情 况提 出指 导 性意 见， 从而 达到 分散 投 资风 险， 提高 基金 资产 的 安全 性
的目 的 。其 在风 险控 制中 主要 职 责为 ：
①研 究 并确 立公 司的 基金 投资 理 念和 投资 方向 ；
②决 定 基金 资产 在现 金、 债券 和 股票 中的 分配 比例 ；
③审 核 基金 经理 提出 的投 资组 合 方案 ，对 其运 作过 程中 的 风险 进行 评估 和控 制；
④批 准 基金 经理 拟订 的投 资原 则 ，对 基金 经理 做出 投资 授 权；
⑤对 超 出投 资决 策 委 员会 执行 委 员及 基金 经理 权限 的投 资 项目 作出 决定 。
监察 稽 核部 在总 经理 的领 导下 ， 独 立于 公司 各 业务 部门 和 各分 支机 构， 对各 岗位 、 各
部门 、 各机 构、 各项 业务 中的 风 险控 制情 况实 施监 督。 其 在风 险控 制中 主要 职责 是 ：
①根 据 各项 风险 的产 生环 节， 和相 关的 业务 部门 一 起， 共同 制定 对风 险的 事 前防 范 和
事后 审 查方 案；
②就 各 部门 内部 风险 控制 制度 的 执行 情况 独立 地履 行检 查 、评 价、 报告 及建 议 职 能；
③调 查 公司 内部 的违 规案 件， 协 助监 管机 构处 理相 关事 宜 ；
④对 基 金运 作和 公司 内部 管理 进 行日 常监 督与 稽核 ，并 向 总经 理汇 报。
（3 ） 三级 风险 防范
三级 风 险防 范是 公司 各部 门对 自 身业 务工 作中 的风 险进 行 的自 我检 查和 控制 。
公司 各部 门根 据 经营 计 划 、业 务规 则及 本 部门 具体 情况 制定 本部 门 的工 作流 程及 风
险控 制 措施 ，达 到：
①一 线 岗位 双人 双职 双责 ， 互 相监 督； 直接 与交 易 、 资金 、 电 脑系 统、 重要 空白 支票 、
业务 用 章接 触的 岗位 ， 实行 双人 负 责； 属于 单人 、 单岗 处理 的 业务 ， 强 化后 续 的监 督机 制 ；
② 相关 部门 、相 关岗 位之 间 相互 监督 制衡 。关 键部 门 和相 关岗 位之 间建 立重 要 业务
凭据 顺 畅传 递的 渠道 ， 各 部门 和 岗位 分别 在自 己的 授权 范 围内 承担 各自 的职 责， 将 风险 控
制在 最 小范 围内 。
5. 基金 管理 人关 于内 部合 规控 制 声明 书
（1 ） 本公 司承 诺以 上关 于 内部 控 制的 披露 真实 、准 确；
（2 ） 本公 司承 诺根 据市 场 变化 和 公司 发展 不断 完善 内部 风 险控 制制 度。 长城久安保本混合型证券投资基金 招募说明 书( 更新)
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第 四部分 基 金托管 人
一、 基 金托 管人 情况
1 、 基 本情 况
名称 ： 中国 建设 银行 股份 有限 公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所 ： 北京 市西 城区 金融 大街25 号
办公 地 址： 北京 市西 城区 闹市 口 大 街1 号院 1 号楼
法定 代 表人 ：田 国立
成立 时 间：2004 年09 月17 日
组织 形 式： 股份 有限 公司
注册 资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零 玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆 元 整
存续 期 间： 持续 经营
基金 托 管资 格批 文及 文号 ：中 国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系 人 ：田
青
联系 电 话：(010)6759 5096
中国 建 设银 行成 立于1954 年10 月， 是一 家 国内 领先 、国 际 知名 的大 型股 份制 商业 银
行， 总 部设 在北 京。 本行于 2005 年 10 月在 香港 联 合交 易 所挂 牌上 市( 股票 代 码 939)，于
2007 年9 月 在 上海 证券 交 易所 挂 牌上 市( 股票 代码601939) 。
2017 年6 月 末 ， 本 集团 资产 总 额216,920.67 亿 元 ， 较上 年 末增 加7,283.62 亿 元， 增 幅3.47% 。
上半 年 ，本 集团 实现 利润 总额1,720.93 亿 元， 较上 年同 期 增长1.30% ； 净利 润 较上 年 同期 增
长3.81% 至1,390.09 亿 元 ， 盈利 水 平实 现平 稳增 长。
2016 年 ，本 集团 先 后获 得 国内 外知 名机 构授 予的 100 余项 重要 奖项 。 荣获 《 欧洲 货
币》 “2016 中 国最 佳银 行 ” ， 《 环球 金融 》 “2016 中 国 最佳 消 费者 银行 ” 、 “2016 亚太 区 最佳
流动 性 管理 银行 ” ， 《 机构 投资 者 》 “ 人民 币国 际化 服 务钻 石 奖” ， 《亚 洲银 行家 》 “中 国 最佳
大型 零 售银 行奖 ” 及 中国 银行 业 协会 “年 度最 具社 会责 任 金融 机构 奖” 。 本 集 团在 英 国 《 银
行家》 2016 年 “ 世界 银行1000 强 排名 ” 中， 以一 级资 本总 额 继续 位列 全球 第2 ； 在美 国 《财
富》2016 年世界500 强 排 名第22 位。
中国 建 设银 行总 行设 资产 托管 业 务部 ， 下设 综合 处 、 基金 市 场处 、 证券 保险 资产 市场 处 、
理财 信 托股 权市 场处 、QFII 托管 处、 养老 金托 管处 、 清算 处 、 核算 处、 跨境 托 管运 营 处 、 监
督稽 核处 等10 个职 能处 室 ，在 上海 设有 投资 托管 服 务上 海备 份中 心， 共有 员 工220 余人 。 自长城久安保本混合型证券投资基金 招募说明 书( 更新)
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2007 年 起 ， 托 管部 连续 聘 请外 部 会计 师事 务所 对托 管业 务 进行 内部 控制 审计 ， 并 已经 成为 常
规化 的 内控 工作 手段 。
2 、 主 要人 员情 况
纪伟 ， 资产 托管 业务 部总 经理 ， 曾先 后在 中国 建设 银 行南 通分 行、 总行 计划 财务 部 、
信贷 经 营部 任职 ，并 在总 行公 司 业务 部、 投资 托管 业务 部 、授 信审 批部 担任 领导 职 务。 其
拥有 八 年托 管从 业经 历， 熟悉 各 项托 管业 务， 具有 丰富 的 客户 服务 和业 务管 理经 验 。
龚毅 ， 资产 托管 业务 部副 总经 理 ，曾 就职 于中 国建 设银 行 北京 市分 行国 际部 、营 业 部
并担 任 副行 长， 长期 从事 信贷 业 务和 集团 客户 业务 等工 作 ，具 有丰 富的 客户 服务 和 业务 管
理经 验 。
郑绍 平 ， 资 产托 管业 务部 副 总经 理 ， 曾 就职 于中 国建 设 银行 总 行投 资部 、 委 托代 理 部、
战略 客 户部 ，长 期从 事客 户服 务 、信 贷业 务管 理等 工作 ， 具有 丰富 的客 户服 务和 业 务管 理
经验。
黄秀 莲 ，资 产托 管业 务部 副总 经 理， 曾就 职于 中国 建设 银 行总 行会 计部 ，长 期从 事 托
管业 务 管理 等工 作， 具有 丰富 的 客户 服务 和业 务管 理经 验 。
原玎 ， 资产 托管 业务 部副 总经 理 ，曾 就职 于中 国建 设银 行 总行 国际 业务 部， 长期 从 事
海外 机 构及 海外 业务 管理 、境 内 外汇 业务 管理 、国 外金 融 机构 客户 营销 拓展 等工 作 ，具 有
丰富 的 客户 服务 和业 务管 理经 验 。
3 、 基 金托 管业 务经 营情 况
作为 国 内首 批开 办证 券投 资基 金 托管 业务 的商 业银 行， 中 国建 设银 行一 直秉 持“ 以 客
户为 中 心” 的经 营理 念， 不断 加 强风 险管 理和 内部 控制 ， 严格 履行 托管 人的 各项 职 责， 切
实维 护 资产 持有 人的 合法 权益 ， 为资 产委 托 人提 供高 质量 的 托管 服务 。 经过 多年 稳步 发 展 ，
中国 建 设银 行托 管资 产规 模不 断 扩大 ， 托管 业务 品种 不断 增 加， 已形 成 包括 证券 投资 基 金 、
社保 基 金、 保险 资金 、基 本养 老 个人 账户 、(R)QFII 、(R)QDII 、 企 业年 金等 产 品在 内 的托
管业 务 体系 ， 是目 前国 内 托管 业 务品 种最 齐全 的商 业银 行 之一 。 截 至2017 年 二季 度 末 ， 中
国建 设 银行 已托 管759 只 证券 投 资基 金。 中国 建设 银行 专 业高 效的 托管 服务 能力 和 业务 水
平， 赢 得了 业内 的高 度认 同。 中 国建 设银 行连 续11 年获 得 《全 球托 管人 》 、 《 财资 》 、 《环 球
金融 》 “中 国最 佳托 管银 行 ” 、 “中 国最 佳次 托管 银行 ” 、 “最 佳托 管专 家 ——QFII ”等 奖 项，
并在2016 年 被 《环 球金 融 》评 为 中国 市场 唯一 一家 “最 佳 托管 银行 ” 。
二、 基 金托 管人 的内 部控 制制 度
1 、 内 部控 制目 标 长城久安保本混合型证券投资基金 招募说明 书( 更新)
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作为 基 金托 管人 ，中 国建 设银 行 严格 遵守 国家 有关 托管 业 务的 法律 法规 、行 业监 管 规
章和 本 行内 有关 管理 规定 ，守 法 经营 、规 范运 作、 严格 监 察， 确保 业务 的稳 健运 行 ，保 证
基金 财 产的 安全 完整 ，确 保有 关 信息 的真 实、 准确 、完 整 、及 时， 保护 基金 份额 持 有人 的
合法 权 益。
2 、 内 部控 制组 织结 构
中国 建 设银 行设 有风 险与 内控 管 理委 员会 ，负 责全 行风 险 管理 与内 部控 制工 作， 对 托
管业务 风险 控制 工作 进行 检查 指 导。 资产 托管 业务 部配 备 了专 职内 控合 规人 员负 责 托管 业
务的 内 控合 规工 作， 具有 独立 行 使内 控合 规工 作职 权和 能 力。
3 、 内 部控 制制 度及 措施
资产 托 管业 务部 具备 系统 、完 善 的制 度控 制体 系， 建立 了 管理 制度 、控 制制 度、 岗 位
职责 、 业务 操作 流程 ， 可 以 保证 托 管业 务的 规范 操作 和顺 利 进行 ； 业 务人 员具 备 从业 资 格；
业务 管 理严 格实 行复 核、 审核 、 检查 制度 ， 授权 工作 实行 集 中控 制， 业务 印章 按规 程 保管 、
存放 、 使用 ，账 户资 料严 格保 管 ，制 约机 制严 格有 效； 业 务操 作区 专门 设置 ，封 闭 管理 ，
实施 音 像监 控； 业务 信息 由专 职 信息 披露 人负 责， 防止 泄 密； 业务 实现 自动 化操 作 ，防 止
人为 事 故的 发生 ，技 术系 统完 整 、独 立。
三、 基 金托 管人 对基 金管 理人 运 作基 金进 行监 督的 方法 和 程序
1 、 监 督方 法
依照 《 基金 法》 及其 配套 法规 和 基金 合同 的约 定， 监督 所 托管 基金 的投 资运 作。 利 用
自行 开 发的 “ 新一 代托 管 应用 监 督子 系统 ” ， 严 格按 照现 行 法律 法规 以及 基金 合同 规 定 ， 对
基金 管 理人 运作 基金 的投 资比 例 、投 资范 围、 投资 组合 等 情况 进行 监督 。在 日常 为 基金 投
资运 作 所提 供的 基金 清算 和核 算 服务 环节 中， 对基 金管 理 人发 送的 投资 指令 、基 金 管理 人
对各 基 金费 用的 提取 与开 支情 况 进行 检查 监督 。
2 、 监 督流 程
（1 ） 每 工作 日按 时通 过新 一代 托 管应 用监 督子 系统 ， 对各 基金 投资 运作 比例 控制 等 情
况进 行 监控 ，如 发现 投资 异常 情 况， 向基 金管 理人 进行 风 险提 示， 与基 金管 理人 进 行情 况
核实 ， 督促 其纠 正， 如有 重大 异 常事 项及 时报 告中 国证 监 会。
（2 ） 收到 基金 管理 人的 划 款指 令 后， 对指 令要 素等 内容 进 行核 查。
（3 ） 根 据基 金投 资运 作监 督情 况 ， 定期 编写 基金 投 资运 作 监督 报告 ， 对各 基 金投 资 运
作的 合 法合 规性 和投 资独 立性 等 方面 进行 评价 ，报 送中 国 证监 会。
（4 ） 通 过技 术或 非技 术手 段发 现 基金 涉嫌 违规 交易 ， 电话 或书 面要 求基 金管 理人 进 行长城久安保本混合型证券投资基金 招募说明 书( 更新)
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解释 或 举证 ，并 及时 报告 中国 证 监会 。
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第 五部分 相 关服务 机构
一、 基 金份 额发 售机 构
1. 直销 机构
名称 ： 长城 基金 管理 有限 公司
注册 地 址 ： 深圳 市福 田区 益田 路6009 号 新世 界商 务 中心41 层
办公 地 址： 深圳 市福 田区 益田 路6009 号 新世 界商 务 中心40-41 层
法定 代 表人 ：何伟
成立 时 间：2001 年12 月27 日
电话：0755-23982338
传真：0755-23982328
联系 人 ： 黄 念英
客户 服 务电 话：400-8868-666
网站：www.ccfund.com.cn
2. 代销 机构
（1 ） 中国 建 设银 行股 份有 限公 司
注册 地 址： 北京 市西 城区 金融 大 街25 号
办公 地 址： 北京 市西 城区 闹市 口 大 街1 号院 1 号楼
法定 代 表人 ：王 洪章
联系 人 ：张 静
电话：010-66275654
客户 服 务电 话：95533
网址：www.ccb.com
（2 ） 中国 银 行 股 份有 限公 司
住所 ： 北京 市西 城区 复兴 门内 大 街1 号
办公 地 址： 北京 市西 城区 复兴 门 内大 街1 号
法定 代 表人 ： 田 国立
联系 人 ：宋 亚平
客服 电 话：95566
网址：www.boc.cn 长城久安保本混合型证券投资基金 招募说明 书( 更新)
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（3 ） 招商 银 行 股 份有 限公 司
地址 ： 深圳 市深 南大 道7088 号 招商 银行 大厦
法定 代 表人 ： 李 建红
电话：0755-83198888
传真：0755-83195109
联系 人 ： 邓 炯鹏
客户 服 务电 话：95555
网址 ：www.cmbchina.com
（4 ） 平安 银 行股 份有 限公 司
注册 地 址： 深圳 市深 南中 路1099 号 平安 银行 大厦
办公 地 址： 深圳 市深 南中 路1099 号 平安 银行 大厦
法定 代 表人 ：孙 建一
联系 人 ：冯博
电话：021-50979511
传真：021-50979507
网址：http://bank.pingan.com/
客户 服 务电 话：95511-3
（5 ） 交通 银 行股 份有 限公 司
注册 地 址： 上海 市银 城中 路188 号
办公 地 址： 上海 市银 城中 路188 号
法定 代 表人 ：牛 锡明
电话：021-58781234
传真：021-58408842
联系 人 ：胡 迪峰
客户 服 务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
（6 ） 上海 浦 东发 展银 行股 份有 限公 司
注册 地 址： 上海 市浦 东新 区浦 东 南 路500 号
办公 地 址： 上海 市中 山东 一路12 号
法定 代 表人 ：吉 晓辉 长城久安保本混合型证券投资基金 招募说明 书( 更新)
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联系 人 ：唐 苑
传真：021-63604199
客户 服 务电 话：95528
网址：www.spdb.com.cn
（7 ） 中国 民 生银 行股 份有 限公 司
注册 地 址： 北京 市西 城区 复兴 门 内大 街2 号
办公 地 址： 北京 市西 城区 复兴 门 内大 街2 号
法定 代 表人 ：董 文标
电话：010-56367136
传真：010-57092611
联系 人 ：穆 婷
客户 服 务电 话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
（8 ） 东莞 农 村商 业银 行股 份有 限公 司
注册 地 址： 东莞 市南 城 路2 号
办公 地 址： 东莞 市南 城 路2 号
法定 代 表人 ：何 沛良
联系 人 ：杨 亢
电话：0769-22866270
传真：0769-22320896
客服 电 话：0769-961122
网址：www.drcbank.com
（9 ） 泉州 银 行股 份有 限公 司
注册 地 址： 福建 省泉 州市 丰泽 区 云鹿 路3 号
法定 代 表人 ：傅 子能
联系 电 话：0595-22551071
联系 人 ：董 培姗
客服 电 话：400-8896-312
公司 网 站：www.qzccbank.com
（10 ） 宁波 银 行股 份有 限公 司 长城久安保本混合型证券投资基金 招募说明 书( 更新)
30
注册 地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南 南 路700 号
法定 代 表人 ：陆 华裕
联系 人 ：邱 艇
电话：0574-87050397
客服 电 话：95574
公司 网 站：www.nbcb.cn
（11 ） 中信 银 行股 份有 限公 司
注册 地 址： 北京 市东 城区 朝阳 门 北大 街8 号富 华大 厦C 座
法定 代 表人 ： 常 振明
联系 人 ：丰 靖
电话：010-65550827
传真：010-65541230
客户 服 务电 话：95558
网 站 ：www.bank.ecitic.com
（12 ） 武汉 农 村商 业银 行股 份有 限公 司
住所 ： 武汉 市江 岸区 建设 大道618 号
法定 代 表人 ： 徐小 建
联系 人 ：邹 君
联系 电 话：027-85497270
客服 热 线：96555
网站：www.whrcbank.com
（13 ） 中信 建 投证 券股 份有 限公 司
注册 地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路66 号4 号楼
办公 地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街188 号
法定 代 表人 ： 王 常青
电话：010 －85130577
联系 人 ：权 唐
客户 服 务电 话：4008888108
网站：www.csc108.com
（14 ） 海通 证 券股 份有 限公 司 长城久安保本混合型证券投资基金 招募说明 书( 更新)
31
注册 地 址： 上海 市淮 海中 路98 号
法定 代 表人 ：王 开国
电话：021-53594566
联系 人 ：金 芸
客户 服 务电 话：95553 、4008888001
网站：www.htsec.com
（15 ） 长城 证 券股 份有 限公 司
注册 地 址： 深圳 市福 田区 深南 大 道6008 号 特 区报 业 大厦14 、16 、17 层
法定 代 表人 ：黄 耀华
联系 人 ：刘 阳
电话：0755-83516289
传真：0755-83515567
客户 服 务电 话：0755-33680000 ，4006666888
网站：www.cgws.com
（16 ） 中国 银 河证 券股 份有 限公 司
注册 地 址： 北京 市西 城区 金融 大 街35 号 国际 企业 大 厦C 座
法定 代 表人 ：顾 伟国
联系 人 ：田 嶶
电话：010-66568047
客户 服 务电 话：4008-888-888
网站：www.chinastock.com.cn
（17 ） 招商 证 券股 份有 限公 司
注册 地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 江苏 大 厦A 座38 —45 层
法定 代 表人 ：宫 少林
电话：0755-82960223
传真：0755-82943237
联系 人 ：林 生迎
客户 服 务电 话：95565
网站：www.newone.com.cn
（18 ） 平安 证 券有 限责 任公 司 长城久安保本混合型证券投资基金 招募说明 书( 更新)
32
办公 地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 大中 华国 际交 易广 场8 楼
法定 代 表人 ：杨 宇翔
联系 人 ：周 一涵
电话：021-38637436
传真：021-33830395
客户 服 务电 话：4008816168
网站：www.pingan.com
（19 ） 申万 宏 源证 券有 限公 司
注册 地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路989 号45 层
办公 地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路989 号45 层
法定 代 表人 ：李 梅
联系 人 ：曹 晔
电话：021-33388215
传真：021-33388224
客服 电 话：95523/4008895523/4008000562
网址：www.swhysc.com
（20 ） 渤海 证 券股份 有 限公 司
住所 ： 天津 市经 济技 术开 发区 第 二大 街42 号 写字 楼101 室
办公 地 址： 天津 市南 开区 宾水 西 道8 号
法定 代 表人 ： 王 春峰
联系 人 ：蔡 霆
电话：022-28451991
传真：022-28451892
客户 服 务电 话：400-651-5988
网站：www.ewww.com.cn
（21 ） 中航 证 券有 限公 司
注册 地 址： 南昌 市红 谷滩 新区 红 谷中 大 道1619 号 国 际金 融 大 厦A 座41 楼
法定 代 表人 ：王 宜四
联系 人 ：戴 蕾
电话：0791-86868681 长城久安保本混合型证券投资基金 招募说明 书( 更新)
33
传真：0791-86770178
客服 电 话：400-8866-567
网站：www.avicsec.com
（22 ） 世纪 证 券有 限责 任公 司
注册 地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号 招商 银行 大厦40-42 楼
办公 地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号 招商 银行 大厦40-42 楼
法定 代 表人 ：姜 昧军
联系 人 ：袁 媛
电话：0755-83199511
传真：0755-83199545
客户 服 务电 话：0755-83199599
网站：www.csco.com.cn
（23 ） 中泰 证 券有 限责 任公 司
注册 地 址： 山东 省济 南市 市中 区 经七 路86 号
办公 地 址： 山东 省济 南市 市中 区 经七 路86 号
法定 代 表人 ：李 炜
联系 人 ：吴 阳
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
客服 电 话：95538
网址：www.zts.com.cn
（24 ） 中信 证 券（ 山东 ）有 限责 任公 司
注册 地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路222 号青 岛国 际金 融广 场1 号楼20 层
办公 地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路222 号青 岛国 际金 融广 场1 号楼20 层
法定 代 表人 ：杨 宝林
联系 电 话：0532-85022326
传真：0532-85022605
联系 人 ：吴 忠超
客户 服 务电 话：95548
公司 网 址：www.citicssd.com 长城久安保本混合型证券投资基金 招募说明 书( 更新)
34
（25 ） 西部 证 券股 份有 限公 司
住所 ： 西安 市东 新 街232 号陕 西 信托 大 厦16 －17 层
地址 ： 西安 市东 新 街232 号陕 西 信托 大 厦16 －17 层
法定 代 表人 ：刘 建武
联系 人 ：梁 承华
电话：029-87406168
传真：029-87406387
客服 热 线：95582
网址：www.westsecu.com.cn
（26 ） 长江 证 券股 份有 限公 司
地址 ： 武汉 市新 华路 特8 号长 江 证券 大厦
法定 代 表人 ：胡 运钊
联系 人 ：李 良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客服 热 线：4008-888-999 或95579
网址：www.95579.com
（27 ） 中信 证 券股 份有 限公 司
住所 ： 广东 省深 圳市 福田 区中 心 三 路8 号 卓越 时代 广场 （ 二期 ）北 座
法定 代 表人 ：张 佑君
联系 人 ：马 静懿
电话：010-60833889
客户 服 务电 话：95548
网站：www.cs.ecitic.com
（28 ） 国都 证 券股 份有 限公 司
注册 地 址： 北京 市东 城区 东直 门 南大 街3 号国 华投 资大 厦9 层
办公 地 址： 北京 市东 城区 东直 门 南大 街3 号国 华投 资大 厦9 层
法定 代 表人 ：常 喆
联系 人 ：黄 静
电话：010-84183333 长城久安保本混合型证券投资基金 招募说明 书( 更新)
35
传真：010-84183311
客户 服 务电 话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
（29 ） 大同 证 券有 限责 任公 司
注册 地 址： 大同 市城 区迎 宾街15 号 桐城 中央21 层
办公 地 址： 山西 省太 原市 长治 路111 号世 贸中 心A 座13 层
法定 代 表人 ：董 祥
联系 人 ：薛 津
客户 服 务热 线：400-7121-212
网址：www.dtsbc.com.cn
（30 ） 东兴 证 券股 份有 限公 司
住所 ： 北京 市西 城区 金融 大街5 号新 盛大 厦B 座12 、15 层
法定 代 表人 ：徐 勇力
联系 人 ：汤 漫川
电话：010-66555316
传真：010-66555246
客服 电 话：400-8888-993
公司 网 站：www.dxzq.net.cn
（31 ） 信达 证 券股 份有 限公 司
注册 地 址： 北京 市西 城区 闹市 口 大 街9 号院 1 号楼
办公 地 址： 北京 市西 城区 宣武 门 西大 街 甲127 号大 成大 厦6 层
法定 代 表人 ：张 志刚
联系 人 ：唐 静
联系 电 话：010-83252182
传真：010-63080978
客服 电 话：95321
公司 网 址：www.cindasc.com
（32 ） 西南 证 券股 份有 限公 司
办公 地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑8 号
法定 代 表人 ：余 维佳 长城久安保本混合型证券投资基金 招募说明 书( 更新)
36
联系 人 ：张 煜
电话：023-63786141
客服 电 话：4008096096
公司 网 站：www.swsc.com.cn
（33 ） 广发 证 券股 份有 限公 司
注册 地 址： 广州 天河 区天 河北 路183-187 号 大 都会 广场43 楼（4301-4316 房）
办公 地 址： 广 东 省 广 州 天 河 北 路 大 都 会 广 场 5 、18 、19 、36 、38 、39 、41 、42 、43 、44
楼
法定 代 表人 ：孙 树明
联系 人 ：黄 岚
电话：020-87555888
传真：020-87557985
客服 电 话：95575 或 致电 各地 营 业网 点
公司 网 站：www.gf.com.cn
（34 ） 华融 证 券股 份有 限公 司
注册 地 址： 北京 市西 城区 金融 大 街8 号
办公 地 址： 北京 市西 城区 金融 大 街8 号A 座3 层
法定 代 表人 ：丁 之锁
联系 人 ：梁 宇
联系 电 话：010-58568007
传真：010-58568062
客服 电 话：010-58568118
公司 网 站：www.hrsec.com.cn
（35 ） 华西 证 券股 份有 限责 任公 司
注册 地 址： 四川 省成 都市 陕西 街239 号
办公 地 址： 深圳 市深 南大 道4001 号 时代 金融 中心18 楼（ 深圳 总部 ）
法定 代 表人 ：张 慎修
联系 人 ：张 曼
电话：010-52723273
客户 服 务电 话：4008-888-818 长城久安保本混合型证券投资基金 招募说明 书( 更新)
37
网站：www.hx168.com.cn
（36 ） 国盛 证 券 有 限责 任公 司
注册 地 址： 江西 省南 昌市 北京 西 路88 号 江信 国际 大 厦
办公 地 址： 江西 省南 昌市 北京 西 路88 号 江信 国际 大 厦
法定 代 表人 ：徐 丽峰
联系 电 话：0791-86281305
联系 人 ：周 欣玲
客户 服 务电 话：4008222111
网址：www.gsstock.com
（37 ） 兴业 证 券股 份有 限公 司
住所 ： 福州 市湖 东 路268 号
办公 地 址： 上海 市浦 东新 区长 柳 路36 号
法定 代 表人 ：杨 华辉
电话： 021-38565547
联系 人 ：乔 琳雪
网址： www.xyzq.com.cn
客户 服 务电 话：95562
（38 ） 国信 证 券股 份有 限公 司
注册 地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭 中 路1012 号 国 信证 券 大厦16-26 层
法人 代 表人 ：何 如
联系 人 ：李颖
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客户 服 务电 话：95536
公司 网 址：www.guosen.com.cn
（39 ） 中国 国 际金 融股 份有 限公 司
住所 ： 北京 市建 国门 外大 街1 号 国贸 写字 楼2 座27 层及28 层
法定 代 表人 ：丁 学东
联系 人 ：秦 朗
联系 电 话：010-85679888 长城久安保本混合型证券投资基金 招募说明 书( 更新)
38
客户 服 务电 话：400-910-1166
公司 网 站：www.cicc.com.cn
（40 ） 中信 期 货有 限公 司
注册 地 址： 深圳 市福 田区 中心 三 路 8 号卓 越时 代广 场（ 二 期） 北座 13 层 1301-1305
室、14 层
法定 代 表人 ：张 磊
联系 人 ：洪 成
电话：0755-23953913
传真：0755-83217421
客服 电 话：400-990-8826
公司 网 站：www.citicsf.com
（41 ） 申万 宏 源西 部证 券有 限公 司
住所 ： 新疆 乌鲁 木齐 市高 新区( 新市 区) 北 京南 路358 号大 成国 际大 厦20 楼2005 室
办公 地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高 新 区( 新市 区) 北 京南 路 358 号 大成 国际 大厦 20 楼 2005
室
法定 代 表人 ：李 季
联系人: 李巍
传真：010 －88085195
客户 服 务电 话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
（42 ） 国金 证 券股 份有 限公 司
注册 地 址： 四 川省 成都 市 东城 根 上 街95 号
办公 地 址： 四 川省 成都 市 东城 根 上 街95 号
法定 代 表人 ：冉 云
联系 人 ：刘 婧漪
电话：028-86690057
客户 服 务电 话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
（43 ） 中国 中 投证 券有 限责 任公 司
注册 地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 与福 中路 交界 处荣 超商 务 中心 A 栋第 18 层-21 层及 第长城久安保本混合型证券投资基金 招募说明 书( 更新)
39
04 层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公 地 址： 深圳 市福 田区 益田 路6003 号 荣超 商务 中 心A 栋第04 、18 层至21 层
法定 代 表人 ：龙 增来
联系 人 ：刘 毅
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
客服 电 话：400-600-8008 、95532
网址：www.china-invs.cn
（44 ） 国泰 君 安证 券股 份有 限公 司
注册 地 址： 上海 市浦 东新 区商 城 路618 号
办公 地 址： 上海 市浦 东新 区银 城 中 路168 号 上海 银 行大 厦29 层
法定 代 表人 ：杨 德红
联系 人 ：芮 敏祺
电话：021-38676666
传真：021-38670666
客户 服 务热 线：4008888666
网址： www.gtja.com
（45 ） 光大 证 券股 份有 限公 司
注册 地 址： 上海 市静 安区 新闸 路1508 号
办公 地 址： 上海 市静 安区 新闸 路1508 号
法定 代 表人 ：薛峰
电话：021-22169999
传真：021-22169134
联系 人 ：李 芳芳
客服 电 话：4008888788 、10108998
公司 网 址：www.ebscn.com
（46 ） 方正 证 券股 份有 限公 司
注册 地 址： 北 京市 朝阳 区 北四 环 中 路27 号盘 古大 观40-43 层
法定 代 表人 ： 何其 聪
联系 人 ：高 洋 长城久安保本混合型证券投资基金 招募说明 书( 更新)
40
联系 电 话：010-59355546
客服 电 话：95571
网址：www.foundersc.com
（47 ） 华鑫 证 券有 限责 任公 司
住所 ： 深圳 市福 田区 金田 路4018 号 安联 大厦28 层A01 、B01 （b ） 单元
法定 代 表人 ：俞 洋
电话：021-64339000
传真：021-54967032
联系 人 ：丁 晨
客服 电 话：95323
公司 网 站：www.cfsc.com.cn
（48 ） 南京 证 券有 限责 任公 司
住所： 南 京市 江东 中路389 号
法定 代 表人 ： 步国 旬
联系 人 ：王 万君
客服 电 话：95386
公司 网 站：www.njzq.com.cn
（49 ） 深圳 众 禄 基 金销 售 股 份有 限公 司
地址： 深圳 市罗 湖区 梨园 路8 号HALO 广场4 楼 法 定 代表 人 ：薛 峰
联系 人 ：童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服 电 话：4006-788-887
公司 网 址：www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
（50 ） 蚂蚁 （ 杭州 ）基 金销 售有 限公 司
注册 地 址： 杭州 市余 杭区 仓前 街 道文 一西 路1218 号1 幢202 室
法定 代 表人 ：陈 柏青
联系 人 ：顾 祥柏
电话：13918979642
客服 电 话：95188 长城久安保本混合型证券投资基金 招募说明 书( 更新)
41
公司 网 址：www.fund123.cn
（51 ） 诺亚 正 行(上海) 基金 销售 投资 顾 问有 限公 司
住所 ： 上海 市浦 东新 区银 城中 路68 号时 代金 融中 心8 楼801 室
办公 地 址： 上海 市浦 东新 区银 城 中 路68 号时 代金 融 中心8 楼801 室
法定 代 表人 ：汪 静波
联系 人 ：徐 诚
联系 电 话：021-38509636
客服 电 话：400-821-5399
公司 网 站：www.noah-fund.com
（52 ） 上海 天 天基 金销 售有 限公 司
注册 地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路190 号2 号楼 2 层
办公 地 址： 上海 市徐 汇区 宛平 南 路88 号 东方 财富 大 厦
法定 代 表人 ：其 实
联系 人 ：黄 妮娟
联系 电 话：021-54509998
客服 电 话：400-1818-188
公司 网 站：www.1234567.com.cn
（53 ） 众升 财 富（ 北京 ）基 金销 售有 限 公司
注册 地 址： 北京 市朝 阳区 望京 东 园四 区13 号楼A 座9 层908 室
办公 地 址： 北京 市朝 阳区 望京 浦 项中 心A 座9 层04-08
法定 代 表人 ：李 招弟
联系 人 ：李艳
联系 电 话：010-59497361
传真：010-64788016
客服 电 话：400-876-9988
公司 网 站：www.zscffund.com
（54 ） 北京 展 恒基 金销 售股 份有 限公 司
办公 地 址： 北京 市朝 阳区 华严 北 里2 号民 建大 厦6 层
法定 代 表人 ：闫 振杰
联系 人 ：翟 飞飞 长城久安保本混合型证券投资基金 招募说明 书( 更新)
42
联系 电 话：010-62020088
客服 电 话：400-888-6661
公司 网 站：www.myfund.com
（55 ） 和讯 信 息科 技有 限公 司
住所 ： 北京 市朝 阳区 朝外 大街22 号 泛利 大厦10 层
法定 代 表人 ：王 莉
联系 人 ：吴 阿婷
联系 电 话：0755-82721106
客服 电 话：400-9200-022
公司 网 站：licaike.hexun.com
（56 ） 上海 好 买基 金销 售有 限公 司
住所 ： 上海 市虹 口区 场中 路685 弄37 号4 号楼449 室
法定 代 表人 ：杨 文斌
联系 人 ：胡 锴隽
联系 电 话：021-20613635
客服 电 话：400-700-9665
公司 网 站：www.ehowbuy.com
（57 ） 珠海 盈 米财 富管 理有 限公 司
住所 ： 珠海 市横 琴新 区宝 华路6 号
法定 代 表人 ：肖 雯
联系 电 话：020-89629099
传真：020-89629011
客服 电 话：020-89629066
公司 网 站：www.yingmi.cn
（58 ） 上海 陆 金所 资产 管理 有限 公司
办公 地 址： 上海 市浦 东新 区陆 家 嘴环 路1333 号14 楼
法定 代 表人 ：郭 坚
联系 人 ：宁 博宇
电话：021-20665952
客户 服 务热 线：4008219031 长城久安保本混合型证券投资基金 招募说明 书( 更新)
43
公司 网 站：www.lufunds.com
（59 ） 上海 中 正达 广投 资管 理有 限公 司
住所 ： 上海 市徐 汇区 龙腾 大道2815 号3 楼
法定 代 表人 ：黄 欣
联系 人 ：戴 珉微
联系 电 话：021-33768132
客服 电 话：4006767523
网址：www.zzwealth.cn
（60 ） 上海 利 得基 金销 售有 限公 司
住所 ： 上海 市宝 山区 蕴川 路5475 号1033 室
法定 代 表人 ： 李 兴春
联系 人 ：徐 雪吟
联系 电 话：021-50583533-3011
客服 电 话：400-921-7755
网址：http://a.leadfund.com.cn/
（61 ） 深圳 富 济财 富管 理有 限公 司
注册 地 址： 深圳 市前 海深 港合 作 区前 湾一 路1 号A 栋201 室
办公 地 址： 深 圳市 南山 区 科苑 南 路高 新南 七道 惠恒 大厦 二 期418 室
法定 代 表人 ：齐 小贺
联系 人 ：陈 勇军
电话:0755-83999913
传真:0755-83999926
客服 电 话：0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn
（62 ） 深圳 金 斧子 投资 咨询 有限 公司
注册 地 址： 深圳 市南 山区 粤海 街 道科 苑 路16 号东 方 科技 大 厦18 楼
办公 地 址： 深圳 市南 山区 粤海 街 道科 苑路 科兴 科学 园B3 单元7 楼
法定 代 表人 ：赖 任军
联系 人 ：张 烨
电话：0755-66892301 长城久安保本混合型证券投资基金 招募说明 书( 更新)
44
传真：0755-66892399
客服 电 话：400-9500-888
网址：www.jfzinv.com
（63 ） 北京 肯 特瑞 财富 投资 管理 有限 公 司
注册 地 址： 北京 市海 淀区 海淀 东 三 街2 号4 层401-15
办公 地 址： 北京 市海 淀区 海淀 东 三 街2 号4 层401-15
法定 代 表人 ：陈 超
联系 人 ：徐 伯宇
电话： 010 8918 9285
传真： 010-89188000
客服 电 话：4000988511/ 4000888816
网址：kenterui.jd.com
（64 ） 北京 汇 成基 金销 售 有 限公 司
注册 地 址： 北京 市海 淀区 中关 村 大 街11 号11 层1108
办公 地 址： 北京 市海 淀区 中关 村 大 街11 号11 层1108
法定 代 表人 ：王 伟刚
联系 人 ：马 怡
电话： 010-56282140
客服 电 话：400-619-9059
网址：www.fundzone.cn
（65 ） 南京 苏 宁基 金销 售有 限公 司
注册 地 址： 南京 市玄 武区 苏宁 大 道1-5 号
办公 地 址： 南京 市玄 武区 苏宁 大 道1-5 号
法定 代 表人 ：钱 燕飞
联系 人 ：王 峰
电话： 025-66996699-887226
客服 电 话：955177
网址：www.snjijin.com
（66 ） 上海 万 得投 资顾 问有 限公 司
注册 地 址： 中国 （上 海） 自由 贸 易试 验区 福山 路33 号11 楼B 座 长城久安保本混合型证券投资基金 招募说明 书( 更新)
45
办公 地 址： 中国 （上 海） 自由 贸 易试 验区 福山 路33 号11 楼B 座
法定 代 表人 ：王 廷富
联系 人 ：徐 亚丹
电话： 13818306630
客服 电 话：400-821-0203
网址：www.520fund.com.cn
（67 ） 深圳 市 新兰 德证 券投 资咨 询有 限 公司
注册 地 址： 深圳 市福 田区 华强 北 路赛 格科 技 园4 栋10 层1006#
法定 代 表人 ：张 彦
联系 人 ：文 雯
电话：010-83363101
客服 电 话：400-166-1188
公司 网 站： 8.jrj.com.cn
（68 ） 上海 挖 财金 融信 息服 务有 限公 司
住所 ： 中国 （上 海） 自由 贸易 试 验区 杨高 南 路799 号5 层01 、02 、03 室
法定 代 表人 ：胡 燕亮
联系 人 ：李 娟
电话：15002933896
客服 电 话：021-50810687
网址：www.wacaijijin.com
（69 ） 江苏 汇 林保 大基 金销 售有 限公 司
住所 ： 江苏 省南 京市 中山 东路9 号天 时国 际商 贸大 厦11 楼E 座
法定 代 表人 ： 吴言 林
联系 人 ：李 跃
电话：176 1215 4686
传真：021-53086809
客服 电 话：025-56663409
网址： www.huilinbd.com
（70 ） 上海 云 湾投 资管 理有 限公 司
住所 ： 上海 市浦 东新 区锦 康路308 号 世纪 金融 广 场6 号楼6 楼 长城久安保本混合型证券投资基金 招募说明 书( 更新)
46
法定 代 表人 ：戴 新装
联系 人 ：范 泽杰
客服 电 话：400-820-1515
公司 网 站：www.zhengtongfunds.com
（71 ） 北京 唐 鼎耀 华投 资咨 询有 限公 司
注册 地 址： 北京 市延 庆县 延庆 经 济开 发区 百 泉街10 号2 栋236 室
办公 地 址： 北京 市朝 阳区 东三 环 北 路38 号院1 号 泰 康金 融 中 心38 层
法定 代 表人 ：张 冠宇
联系 人 ：刘 美薇
电话：010-85870662
传真：4008875666-129666
客服 电 话：400-819-9868
网址： www.tdyhfund.com
（72 ） 一路 财 富（ 北京 ）信 息科 技股 份 有限 公司
住所 ： 北京 西城 区阜 成门 大街2 号万 通新 世界 广 场A 座2208
法定 代 表人 ： 吴雪 秀
联系 人 ：徐 越
客服 电 话：400-001-1566
公司 网 站：www.yilucaifu.com
（73 ） 奕丰 金 融服 务（ 深圳 ）有 限公 司
注册 地 址： 深圳 市前 海深 港合 作 区前 湾一 路1 号A 栋201 室（ 入住 深圳 市前 海商 务 秘
书有 限 公司 ）
办公 地 址： 深圳 市南 山区 海德 三 道航 天科 技广 场A 座17 楼1704 室
法定 代 表人 ： TAN YIK KUAN
联系 人 ：叶 健
电话：0755-89460500
传真：0755-21674453
客服 电 话：400-684-0500
网址： www.ifastps.com.cn
（74 ） 杭州 科 地瑞 富基 金销 售有 限公 司 长城久安保本混合型证券投资基金 招募说明 书( 更新)
47
注册 地 址： 杭 州市 下城 区武 林 时代 商务 中 心1604 室
办公 地 址： 杭 州市 下城 区上 塘 路15 号 武林 时代20 楼
法定 代 表人 ：陈 刚
联系 人 ：张 岩
电话：0571-86655920
传真：0571-85269200
客服 电 话：0571-86915761
网址：www.cd121.com
（75 ） 北京 植 信基 金销 售有 限公 司
注册 地 址： 北京 市密 云县 兴盛 南 路8 号院2 号楼106 室-67
办公 地 址： 北 京市 朝阳 区 惠河 南 路盛 世龙 源10 号
法定 代 表人 ： 于龙
联系 人 ：吴 鹏
电话：010-56075718
传真：010-67767615
客服 电 话：400-6802-123
网址：www.zhixin-inv.com
（76 ） 上海 有 鱼基 金销 售有 限公 司
注册 地 址： 上海 自由 贸易 试验 区 浦东 大 道2123 号3 层3E-2655 室
办公 地 址： 上海 市徐 汇区 桂平 路391 号A 座五 层
法定 代 表人 ：林 琼
联系 人 ：徐 海峥
电话：021-64389188
传真：021-64389188-102
客服 电 话：4007676298
网址：http://www.youyufund.com/
（77 ） 天津 万 家财 富资 产管 理有 限公 司
注册 地 址： 天津 自贸 区（ 中心 商 务区 ）迎 宾大 道1988 号 滨海 浙商 大厦 公寓2-2413 室
办公 地 址： 北 京市 西城 区 丰盛 胡 同28 号 太平 洋保 险 大厦5 层
法定 代 表人 ： 李修 辞 长城久安保本混合型证券投资基金 招募说明 书( 更新)
48
联系 人 ：王 茜蕊
电话：15321711533
客户 电 话：010-59013842
网址：www.wanjiawealth.com
基金 管 理人 可根 据有 关法 律、 法 规的 要求 ，选 择符 合要 求 的机 构代 理销 售本 基金 ， 并
及时 公 告。
二、 基 金注 册登 记机 构
名称 ： 长城 基金 管理 有限 公司
注册 地 址： 深圳 市福 田区 益田 路6009 号 新世 界商 务 中心41 层
办公 地 址： 深圳 市福 田区 益田 路6009 号 新世 界商 务 中心41 层
法定 代 表人 ：何伟
电话：0755-23982338
传真：0755-23982328
联系 人 ：张 真珍
客户 服 务电 话：400-8868-666
三、 律 师事 务所 与经 办律 师
律师 事 务所 名称 ：北 京市 中伦 律 师事 务所
注册 地 址： 北京 市朝 阳区 建国 门 外大 街甲 6 号 SK 大厦 36-37 层
负责 人 ：张 学兵
电话：0755-33256666
传真：0755-33206888
联系 人 ：李 雅婷
四、 会 计师 事务 所和 经办 注册 会 计师
会计 师 事务 所名 称： 安永 华明 会 计师 事务 所（ 特殊 普通 合 伙）
住所 （ 办公 地址 ） ： 北京 市 东城 区 东长 安 街1 号 东方 广场 安 永大 楼17 层01-12 室
执行 事 务合 伙人 ：Tony Mao 毛鞍 宁
电话：0755-25028023
传真：0755-25026023
联系 人 ：昌 华 长城久安保本混合型证券投资基金 招募说明 书( 更新)
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第 六部分 基 金的募 集 与 基金 合同的 生效
（一 ） 基金 的募 集
本基 金 经中 国证 券监 督管 理委 员 会2015 年12 月14 日 证监 许可[2015]2930 号 文核 准 ，
由基 金 管理 人依 照《 基金 法》 、 《 运作 办法 》 、 《 销售 办法 》 、 《信 息披 露办 法》 等有 关 法律 、
法 规 及 基 金 合 同 募 集 ， 募 集 期 自 2015 年 12 月 28 日 至 2016 年 1 月 8 日 ， 共 募 集
2,977,984,216.26 份 基 金 份额 ， 募集 户数 为13,732 户。
（二 ） 基金 合同 的生 效
本基 金 的基 金合 同已 于2016 年1 月12 日 正式 生效 。
（三 ） 基金 的 类 型与 运作 方式
基金 类 型:保本 混合 型
基金 运 作方 式: 契约 型开 放 式。
（四 ） 基金 存续 期限
不定 期 。
（五 ） 发售 对象
符合 法 律法 规规 定的 可投 资于 证 券投 资基 金的 个人 投资 者 、机 构投 资者 和合 格境 外 机
构投 资 者以 及法 律法 规或 中国 证 监会 允许 购买 证券 投资 基 金的 其他 投资 人。 长城久安保本混合型证券投资基金 招募说明 书( 更新)
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第 七部分 基金 份额 的申 购与 赎回
（一 ） 申购 和赎 回场 所
本基 金的 申购 与 赎回 将 通 过销 售机 构进 行 。具 体 的 销售 网点 将由 基 金管 理 人 在招 募说
明书 或 其他 相关 公告 中列 明。 基 金管 理人 可根 据情 况变 更 或增 减销 售机 构， 并予 以 公告 。
基金 投 资者 应当 在 销 售机 构办 理 基金 销售 业务 的营 业场 所 或按 销售 机构 提供 的其 他 方式 办
理基 金 份额 的申 购与 赎回 。
（ 二 ） 申 购和 赎回 的开 放 日及 时 间
1 、 开 放日 及开 放时 间
投资 人 在开 放日 办理 基金 份额 的 申购 和赎 回， 具体 办理 时 间为 上海 证券 交易 所、 深 圳
证券 交 易所 的正 常交 易日 的交 易 时间 ，但 基金 管理 人根 据 法律 法规 、中 国证 监会 的 要求 或
本基 金 合同 的规 定公 告暂 停申 购 、赎 回时 除外 。
基金 合 同生 效后 ，若 出现 新的 证 券交 易市 场、 证券 交易 所 交易 时间 变更 或其 他特 殊 情
况， 基 金管 理人 将视 情况 对前 述 开放 日及 开放 时间 进行 相 应的 调整 ，但 应在 实施 日 前依 照
《信 息 披露 办法 》的 有关 规定 在 指定 媒介 上公 告。
2 、 申 购、 赎回 开始 日及 业 务办 理 时间
基金 管 理人 自基 金合 同生 效之 日 起不 超过3 个月 开 始办 理 申购 ，具 体业 务办 理时 间 在
申购 开 始公 告中 规定 。
基金 管 理人 自基 金合 同生 效之 日 起不 超过3 个月 开 始办 理 赎回 ，具 体业 务办 理时 间 在
赎回 开 始公 告中 规定 。
在确 定 申购 开始 与赎 回开 始时 间 后， 基金 管理 人应 在申 购 、赎 回开 放日 前依 照《 信 息
披露 办 法》 的有 关 规 定在 指定 媒 介上 公告 申购 与赎 回的 开 始时 间。
基金 管 理人 不得 在基 金合 同约 定 之外 的日 期或 者时 间办 理 基金 份额 的申 购或 者赎 回 或
者转 换 。投 资人 在基 金合 同约 定 之外 的日 期和 时间 提出 申 购、 赎回 或转 换申 请 且登 记机 构
确认 接 受 的 ，其 基金 份额 申购 、 赎回 价格 为下 一开 放日 基 金份 额申 购、 赎回 的价 格 。
（三 ） 申购 与赎 回的 原则
1 、 “ 未 知价 ” 原 则 ， 即 申 购、 赎回 价格 以申 请当 日 收市 后 计算 的基 金份 额净 值为 基 准
进行 计 算；
2 、 “ 金额 申购 、份 额赎 回 ” 原则 ，即 申购 以金 额申 请， 赎 回以 份额 申请 ；
3 、 当 日的 申购 与赎 回申 请 可以 在 基金 管理 人规 定的 时间 以 内撤 销； 长城久安保本混合型证券投资基金 招募说明 书( 更新)
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4 、 赎回 遵循 “ 后 进先 出 ” 原则 ， 即 按照 投资 人认 购 、 申购 的 先后 次序 的相 反顺 序 进行
赎回 ， 优先 赎回 投资 者所 持有 的 距离 赎回 时点 最近 的认 购 、申 购份 额; 若保 本 周期 到 期后 ，
本基 金 不符 合保 本基 金存 续条 件 ，变 更为 “ 长 城行 业轮 动 灵活 配置 混合 型证 券投 资 基金”，
则变 更 后对 所有 基金 份额 的赎 回 按照 “先 进先 出” 的原 则 ，以 确定 所适 用的 赎回 费 率 。
基金 管 理人 可在 法律 法规 允许 的 情况 下， 对上 述原 则进 行 调整 。基 金管 理人 必须 在 新
规则 开 始实 施前 依照 《信 息披 露 办法 》的 有关 规定 在指 定 媒介 上公 告。
（ 四） 申购 与赎 回的 程序
1 、 申 购和 赎回 的申 请方 式
投资 人 必须 根据 销售 机构 规定 的 程序 ，在 开放 日的 具体 业 务办 理时 间内 提出 申购 或 赎
回的 申 请。
2 、 申 购和 赎回 的款 项支 付
投资 人 申购 基金 份额 时， 必须 全 额交 付申 购款 项， 投资 人 交付 申购 款项 ，申 购 成立 ；
基金 份 额登 记机 构确 认基 金份 额 时， 申购 生效 。
基金 份 额持 有人 递交 赎回 申请 ， 赎回 成立 ； 基 金份 额 登记 机 构确 认赎 回时 ， 赎 回 生效 。
投资 人 赎回 申请 成功 后， 基金 管 理人 将 在T ＋7 日( 包括 该 日) 内支 付赎 回款 项 。 在发 生巨 额
赎回 时 ，款 项的 支付 办法 参照 本 基金 合同 有关 条款 处理 。
3 、 申 购和 赎回 申请 的确 认
基金 管 理人 应以 交易 时间 结束 前 受理 有效 申购 和赎 回申 请 的当 天作 为申 购或 赎回 申 请
日(T 日) ， 在 正常 情况 下 ， 本基 金 登记 机构 在T+1 日 内对 该 交易 的有 效性 进行 确认 。T 日提
交的 有 效申 请， 投资 人 可 在T+2 日后( 包括 该日) 到 销售 网 点柜 台或 以销 售机 构规 定 的其 他
方式 查 询申 请的 确认 情况 。若 申 购不 成功 ，则 申购 款项 退 还给 投资 人。
（ 五 ） 申购 和赎 回的 数额 限制
1 、本 基金 管理 人规 定， 本 基金 单 笔最 低申 购金 额为10 元， 投资 人通 过销 售机 构申 购
本基 金 时， 当销 售机 构设 定的 最 低申 购金 额高 于该 申购 金 额限 制时 ，除 需满 足基 金 管理 人
规定 的 最低 申购 金额 限制 外， 还 应遵 循销 售机 构的 业务 规 定；
2 、本 基金 不对 单个 投资 人 累计 持 有的 基金 份额 上限 进行 限 制；
3 、本 基金 单笔 赎回 份额 不 得低 于100 份， 投资 人全 额赎 回 时不 受该 限制 ；
4 、本 基金 不对 投资 人每 个 基金 交 易账 户的 最低 基金 份额 余 额进 行限 制；
5 、 基金 管理 人可 在法 律法 规允 许 的情 况下 ， 调 整上 述规 定 申购 金额 和赎 回份 额的 数 量
限制 。 基金 管理 人必 须在 调整 前 依照 《信 息披 露办 法》 的 有关 规定 在指 定媒 介上 公 告并 报长城久安保本混合型证券投资基金 招募说明 书( 更新)
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中国 证 监会 备案 。
（六 ） 申购 和赎 回的 费用
1 、本 基金 的申 购费 用
本基 金 在申 购时 收取 申购 费用 ， 投资 者可 以多 次 申 购本 基 金， 认 购 费率 按每 笔 申购申
请单 独 计算 。
本基 金 对通 过直 销柜 台申 购的 养 老金 客户 与除 此之 外的 其 他投 资者 实施 差别 的申 购 费
率。 具 体如 下：
（1 ） 申购 费率
申 购 金 额（ 含 申购 费 ） 申购费率
100 万元以下 1.2%
100 万元( 含) －300 万元 0.8%
300 万元( 含) －500 万元 0.4%
500 万元以上( 含) 每笔1000 元
注： 上述 申购 费率 适用 于除 通过 本 公司 直销 柜台 申购 的养 老 金客 户以 外的 其他 投资 者 。
（2 ） 特定 申购 费率
申购金额( 含 申 购费) 申购费率
100 万元以下 0.24%
100 万元( 含) －300 万元 0.16%
300 万元( 含) －500 万元 0.08%
500 万元以上( 含) 每笔1000 元
注： 上 述特 定申 购费 率适 用于 通 过本 公司 直销 柜台 申购 本 基金 份额 的养 老金 客户 ， 包
括基 本 养老 基金 与依 法成 立的 养 老计 划筹 集的 资金 及其 投 资运 营收 益形 成的 补充 养 老基 金
等， 具 体包 括： 全国 社会 保障 基 金； 可以 投资 基金 的地 方 社会 保障 基金 ；企 业年 金 单一 计
划以 及 集合 计划 ；企 业年 金理 事 会委 托的 特定 客户 资产 管 理计 划； 企业 年金 养老 金 产 品 。
如未 来 出现 经养 老基 金监 管部 门 认可 的新 的养 老基 金类 型 ，本 公司 在法 律法 规允 许 的
前提 下 可将 其纳 入养 老金 客户 范 围。
本基金 申 购 费由 申 购 者承 担， 不 列入 基金 财产 。申 购费 用 用于 本基 金的 市场 推广 、 销
售、 注 册登 记等 各项 费用 。
若保 本 周期 到期 后， 本基 金不 符 合保 本基 金存 续条 件， 转 为变 更后 的“ 长城 行业 轮 动
灵活 配 置混 合型 证券 投资 基金 ” ，申 购费 率 最 高不 超 过5% ，具 体费 率以 届时 公 告为 准 。 长城久安保本混合型证券投资基金 招募说明 书( 更新)
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2 、 本 基金 的赎 回费 用
本基 金 的赎 回费 率按 持有 时间 的 增加 而递 减， 费率 如下 ：
持 有期 赎 回费率
1 年以内 2.0 ％
1 年（含）－2 年 1.5 ％
2 年（含）－3 年 1.0 ％
3 年（含）以上 0
赎回 费 用由 赎回 基金 份额 的基 金 份额 持有 人承 担， 不低于 赎回 费总 额 的 25% 归基 金 财
产，其余 用 于支 付注 册登 记费 和 其他 必要 的手 续费 。
若保 本 周期 到期 后， 本基 金不 符 合保 本基 金存 续条 件， 转 为变 更后 的“ 长城 行业 轮 动
灵活 配 置混 合型 证券 投资 基金 ” ，赎 回费 率最 高不 超 过5% ，具 体费 率以 届时 公 告为 准 。
3 、 基金 管理 人可 以在 基金 合同 约 定的 范围 内调 整费 率或 收 费方 式， 基金 管理 人最 迟 应
于新 的 费率 或收 费方 式实 施日 前 3 个 工 作日 在至 少 一种 指 定媒 介公 告。
4 、 基金 管理 人可 以在 不违 背法 律 法规 规定 及 《基 金 合同 》 约 定的 情形 下根 据 市场 情 况
制定 基 金促 销计 划， 针对 特定 地 域范 围、 特定 行业 、特 定 职业 的投 资者 以及 以特 定 交易 方
式（ 如 网上 交易 、电 话 交 易等 ） 等进 行基 金交 易的 投资 者 定期 或不 定期 地开 展基 金 促销 活
动。 在 基金 促销 活动 期间 ，按 相 关监 管部 门要 求履 行相 关 手续 后基 金管 理人 可以 适 当调 低
基金 申 购费 率。
（七 ） 申购 份额 与赎 回金 额的 计 算
1. 基金 申购 份额 的计 算
本基 金 的申 购金 额包 括申 购费 用 和净 申购 金额 。其 中，
净申 购 金额 ＝申 购金 额/ （1 ＋申 购费 率） ，对 于500 万元 （ 含） 以上 的申 购， 净申 购
金额 ＝ 申购 金额 －固 定申 购费 金 额
申购 费 用＝ 申购 金额 －净 申购 金 额
申购 份 数 ＝ 净申 购金 额/T 日基 金 份额 净值
例： 投资 者 （非 养老 金客 户 ） 申 购本 基金100,000 元，T 日基 金份 额净 值为1.150 元，
其获 得 的基 金份 额计 算如 下：
净申 购 金额 ＝100,000/ （1 ＋1.2% ）＝98,814.23 元
申购 费 用＝100,000 －98,814.23 ＝1,185.77 元
申购 份 额＝98,814.23/1.150 ＝85,925.42 份
即投 资 者缴 纳申 购 款100,000 元 ，获 得85,925.42 份本 基 金的 基金 份额 。 长城久安保本混合型证券投资基金 招募说明 书( 更新)
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2. 基金 赎回 金额 的计 算
本基 金 的赎 回金 额为 赎回 总额 扣 减赎 回费 用。 其中 ，
赎回 总 额 ＝ 赎回 份数 ×T 日基 金 份额 净值
赎回 费 用 ＝ 赎回 总额 ×赎 回费 率
赎回 金 额 ＝ 赎回 总额 －赎 回费 用
例： 假 定T 日本 基金 的基 金份 额 净值 为1.325 元 ， 投资 者 赎回 其持 有的100,000 份基
金份 额 ，持 有 期10 个月 ， 则：
赎回 总 额＝100,000 ×1.325 ＝132,500 元
赎回 费 用＝132,500 ×2.0% ＝2,650 元
赎回 金 额＝132,500 －2,650 ＝129,850 元
即投 资 者赎 回其 持有 的100,000 份 本 基金 的基 金份 额， 获 得赎 回金 额129,850 元。
3. 基金 份额 净值 计算 公式
T 日基 金份 额净 值＝T 日 收 市后 的 该基 金资 产净 值／T 日该 基金 份额 的余 额数 量
本基 金 份额 净值 的计 算， 保留 到 小数 点后3 位 ，小 数点 后 第4 位四 舍五 入 ， 由此 产 生
的误 差 在基 金财产 中 列支 。T 日的 基金 份额 净值 在 当天 收 市后 计算 ，并 在 T+1 日 内公 告。
遇特 殊 情况 ，经 中国 证监 会同 意 ，可 以适 当延 迟计 算或 公 告。
4. 申购 份额 余额 的处 理方 式： 申购 的有 效份 额为 净申 购金 额 除以 当日 的基 金份 额净 值 ，
有效 份 额单 位为 份。 上述 计算 结 果均 按四 舍五 入方 法， 保 留 到 小数 点后 两位 ，由此 误差 产
生的 收 益或 损失 由基 金财 产承 担 。
5. 赎回 金额 的处 理方 式： 赎回 金 额为 按实 际确 认的 有效 赎 回份 额乘 以当 日基 金份 额 净
值 并扣 除相 应的 费用 ，赎 回金 额 单位 为元 。上 述计 算结 果 均按 四舍 五入 方法 ，保 留 到小数
点后 两 位， 由此 误差 产生 的 收益 或 损 失由 基金 财产 承担 。
（八 ） 拒绝 或暂 停申 购的 情形
发生 下 列情 况时 ，基 金管 理人 可 拒绝 或暂 停接 受投 资人 的 申购 申请 ：
1 、因 不可 抗力 导致 基金 无 法正 常 运作 。
2 、 发生 基金 合同 规定 的暂 停基 金 资产 估值 情况 时， 基金 管 理人 可暂 停接 收投 资人 的 申
购申 请 。
3 、证 券交 易所 交易 时间 非 正常 停 市， 导致 基金 管理 人无 法 计算 当日 基金 资产 净值 。
4 、 基金 管理 人认 为接 受某 笔或 某 些申 购申 请可 能会 影响 或 损害 现有 基金 份额 持有 人 利
益时。
5 、法 律法 规规 定或 中国 证 监会 认 定的 其他 情形 。
发生 上 述 第1 、2 、3 、5 项 暂停 申 购情 形时 ， 基 金管 理人 应 当根 据有 关规 定在 指定 媒 介
上刊 登 暂停 申购 公告 。 如果 投资 人 的申 购申 请被 拒绝 ， 被拒 绝 的申 购款 项将 退还 给投 资 人 。长城久安保本混合型证券投资基金 招募说明 书( 更新)
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在暂 停 申购 的情 况消 除时 ，基 金 管理 人应 及时 恢复 申购 业 务的 办理 。
（九 ） 暂停 赎回 或延 缓支 付赎 回 款项 的情 形
发生 下 列情 形时 ，基 金管 理人 可 暂停 接受 投资 人的 赎回 申 请或 延缓 支付 赎回 款项 ：
1 、因 不可 抗力 导致 基金 管 理人 不 能支 付赎 回款 项。
2 、 发生 基金 合同 规定 的暂 停基 金 资产 估值 情况 时， 基金 管 理人 可暂 停接 收投 资人 的 赎
回申 请 或延 缓支 付赎 回款 项。
3 、证 券交 易所 交易 时间 非 正常 停 市， 导致 基金 管理 人无 法 计算 当日 基金 资产 净值 。
4 、 基金 管理 人认 为接 受某 笔或 某 些赎 回申 请可 能会 影响 或 损害 现有 基金 份额 持有 人 利
益时。
5 、连 续两 个或 两个 以上 开 放日 发 生巨 额赎 回。
6 、法 律法 规规 定或 中国 证 监会 认 定的 其他 情形 。
发生 上 述情 形时 ，基 金管 理人 应 在当 日报 中国 证监 会备 案 ，已 确认 的赎 回申 请， 基 金
管理 人 应足 额支 付； 如暂 时不 能 足额 支付 ，应 将可 支付 部 分按 单个 账户 申请 量占 申 请总 量
的比 例 分配 给赎 回申 请人 ，未 支 付部 分可 延期 支付 ，并 以 后续 开放 日的 基金 份额 净 值为 依
据计 算 赎回 金额 。若 出现 上述 第5 项 所述 情形 ，按 基 金合 同的 相关 条款 处理 。基 金 份额 持
有人 在 申请 赎回 时可 事先 选择 将 当日 可能 未获 受理 部分 予 以撤 销。 在暂 停赎 回的 情 况消 除
时， 基 金管 理人 应及 时恢 复赎 回 业务 的办 理并 公告 。
( 十) 巨 额赎 回的 情形 及处 理方 式
1 、巨 额赎 回的 认定
若 本 基 金 单个 开 放 日内 的基 金 份 额 净赎 回 申 请( 赎 回申 请 份 额 总数 加 上 基金 转换 中 转
出 申 请 份额 总 数后 扣 除申 购 申 请 份额 总 数及 基 金转 换 中 转 入申 请 份额 总 数后 的 余 额) 超过
前一 开 放日 的基 金总 份额 的 10% ，即 认为 是发 生了 巨额 赎 回。
2 、巨 额赎 回的 处理 方式
当基 金 出现 巨额 赎回 时， 基金 管 理人 可以 根据 基金 当时 的 资产 组合 状 况 决定 全额 赎 回
或部 分 延期 赎回 。
(1) 全 额赎 回： 当基 金管 理人 认 为有 能力 支付 投资 人的 全 部赎 回申 请时 ，按 正常 赎 回
程序 执 行。
(2) 部 分延 期赎 回： 当基 金管 理 人认 为支 付投 资人 的赎 回 申请 有困 难或 认为 因支 付 投
资人 的 赎回 申请 而进 行的 财产 变 现可 能会 对基 金资 产净 值 造成 较大 波动 时， 基金 管 理人 在
当日 接 受赎 回比 例不 低于 上一 开 放日 基金 总份 额 10% 的前 提下 ，可 对其 余赎 回 申请 延 期办
理。 对 于当 日的 赎回 申请 ，应 当 按单 个账 户赎 回申 请量 占 赎回 申请 总量 的比 例， 确 定当 日
受理 的 赎回 份额 ；对 于未 能赎 回 部分 ，投 资人 在提 交赎 回 申请 时可 以选 择延 期赎 回 或取 消
赎回 。 选择 延期 赎回 的， 将自 动 转入 下一 个开 放日 继续 赎 回， 直到 全部 赎回 为止 ； 选择 取长城久安保本混合型证券投资基金 招募说明 书( 更新)
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消赎 回 的， 当日 未获 受理 的部 分 赎回 申请 将被 撤销 。延 期 的赎 回申 请与 下一 开放 日 赎回 申
请一 并 处理 ，无 优先 权并 以下 一 开放 日的 基金 份额 净值 为 基础 计算 赎回 金额 ，以 此 类推 ，
直到 全 部赎 回为 止。 如投 资人 在 提交 赎回 申请 时未 作明 确 选择 ，投 资人 未能 赎回 部 分作 自
动延 期 赎回 处理 。
（3 ） 暂停 赎回 ： 连续2 日 以上( 含本 数) 发 生巨 额赎 回， 如 基金 管理 人认 为有 必要 ， 可
暂 停 接 受基 金 的赎 回 申请 ； 已 经 接受 的 赎回 申 请可 以 延 缓 支付 赎 回款 项 ，但 不 得 超 过 20
个工 作 日， 并应 当在 指定 媒介 上 进行 公告 。
3 、巨 额赎 回的 公告
当发 生 上述 延期 赎回 并延 期办 理 时， 基金 管理 人应 当通 过 邮寄 、传 真或 者招 募说 明 书
规定 的 其他 方式 在3 个交 易日 内 通知 基金 份额 持有 人， 说 明有 关处 理方 法， 同时 在 指定 媒
介上 刊 登公 告。
（十 一 ） 暂 停申 购或 赎回 的公 告 和 重 新开 放申 购或 赎回 的 公告
1 、 发生 上述 暂停 申购 或赎 回情 况 的 ， 基 金管 理人 当 日应 立 即向 中国 证监 会备 案， 并在
规定 期 限内 在指 定媒 介上 刊登 暂 停公 告。
2 、如 发生 暂停 的时 间为 1 日， 基金 管理 人应 于重 新开 放 日， 在指 定媒 介上 刊登 基 金
重新 开 放申 购或 赎回 公告 ，并 公 布最 近 1 个 开放 日 的基 金 份额 净值 。
3 、 如发 生暂 停的 时间 超过 1 日 但少 于2 周， 暂 停结 束， 基 金重 新开 放申 购或 赎回 时 ，
基金 管 理人 应提 前2 日在 指定 媒 介上 刊登 基金 重新 开放 申 购或 赎回 公告 ， 并 公告 最 近 1 个
开放 日 的基 金份 额净 值。
4 、 如发 生暂 停的 时间 超 过2 周， 暂停 期间 ， 基金 管理 人应 每 2 周 至 少刊 登暂 停 公告 1
次。 暂 停结 束， 基金 重新 开放 申 购或 赎回 时， 基金 管理 人 应提 前2 日在 指定 媒介 上 连续 刊
登基 金 重新 开放 申购 或赎 回公 告 ，并 公告 最近 1 个 开放 日 的基 金份 额净 值。
（十 二 ）基 金的 转换
基金 转 换是 指基 金份 额持 有人 可 按规 定申 请将 所持 有的 本 基金 份额 转换 为本 基金 管 理
人管 理 并在 同一 注册 登记 人登 记 的其 它开 放式 基金 份额 。 基金 转换 收取 相应 费用 ， 费用 详
情请 参 见本 招募 说明 书第 十五 部 分“ 基金 的费 用与 税收 ” 。
基金管理人已开通本基金与长城久恒灵活配置混合型证券投资基金、长城久泰沪深
300 指 数证 券投 资基 金、 长 城货 币 市场 证券 投资 基金 、 长城 消 费增 值混 合型 证券 投资 基 金、
长城 安 心回 报混 合型 证券 投资 基 金、 长城 品牌 优选 混合 型 证券 投资 基金 、长 城稳 健 增利 债
券型 证 券投 资基 金、 长城 双动 力 混合 型证 券投 资基 金、 长 城景 气行 业龙 头灵 活配 置 混合 型
证券 投 资基 金、 长 城中 小盘 成长 混 合型 证券 投资 基金 、 长城 积 极增 利债 券型 证券 投资 基 金 、
长城 优 化升 级混 合型 证券 投资 基 金、 长城 保本 混合 型证 券 投资 基金 、长 城久 利保 本 混合 型
带 格式 的: 段 落间 距段 前: 0.3 行,
段 后: 0.25 行长城久安保本混合型证券投资基金 招募说明 书( 更新)
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证券 投 资基 金、 长城 医疗 保健 混 合型 证券 投资 基金 、长 城 久鑫 保本 混合 型证 券投 资 基金 、
长城 稳 固收 益债 券型 证券 投资 基 金、 长城 新兴 产业 灵活 配 置混 合型 证券 投资 基金 、 长城 环
保主 题 灵活 配置 混合 型证 券投 资 基金 、长 城改 革红 利灵 活 配置 混合 型证 券投 资基 金 、长 城
久惠 保 本混 合型 证券 投资 基金 、 长城 久祥 保本 混合 型证 券 投资 基金 、长 城新 策略 灵 活配 置
混合 型 证券 投资 基金 、长 城新 优 选混 合型 证券 投资 基金 、 长城 久润 保本 混合 型证 券 投资 基
金、 长 城久 益保 本混 合型 证券 投 资基 金、 长城 新视 野混 合 型证 券投 资基 金、 长城 久 源保 本
混合 型 证券 投资 基金 、 长城 久鼎 保 本混 合型 证券 投资 基金 、 长城 久稳 债 券型 证券 投资 基 金 、
长城 久 信债 券型 证券 投资 基金 、 长城 中国 智造 灵活 配置 混 合型 证券 投资 基金 、长 城 转型 成
长灵 活 配置 混合 型证 券投 资基 金 、长 城创 新动 力灵 活配 置 混合 型 证 券投 资基 金 、长 城久 嘉
创新 成 长灵 活配 置混 合型 证券 投 资基 金、 长城 收益 宝货 币 市场 基金 之间 的基 金转 换 业 务 。
（十 三 ）基 金的 非交 易过 户
基金 的 非交 易过 户是 指基 金注 册 登记 机构 受理 继承 、捐 赠 和司 法强 制执 行而 产生 的 非
交易 过 户以 及注 册登 记机 构认 可 、符 合法 律法 规的 其它 非 交易 过户 。无 论在 上述 何 种情 况
下， 接 受划 转的 主体 必须 是依 法 可以 持有 本基 金基 金份 额 的投 资人 。
继承 是 指基 金份 额持 有人 死亡 ， 其持 有的 基金 份额 由其 合 法的 继承 人继 承； 捐赠 指 基
金份 额 持有 人将 其合 法持 有的 基 金份 额捐 赠给 福利 性质 的 基金 会或 社会 团体 ；司 法 强制 执
行是 指 司法 机构 依据 生效 司法 文 书将 基金 份额 持有 人持 有 的基 金份 额强 制划 转给 其 他自 然
人、 法 人或 其他 组织 。办 理非 交 易过 户必 须提 供基 金注 册 登记 机构 要求 提供 的相 关 资料 ，
对于 符 合条 件的 非交 易过 户申 请 按基 金注 册登 记机 构的 规 定办 理， 并按 基金 注册 登 记机 构
规定 的 标准 收费 。
（十 四 ）基 金的 转托 管
基金 份 额持 有人 可办 理已 持有 基 金份 额在 不同 销售 机构 之 间的 转托 管， 基金 销售 机 构
可以 按 照规 定 的 标准 收取 转托 管 费。
(十五) 定 期定 额投 资
“定 期 定额 投资 ” 是指 投资 者可 通 过本 基金 的销 售机 构提 交 申请 ， 约定 每月 扣款 时间 、
扣款 金 额及 扣款 方式 ，由 指定 的 销售 机构 于每 月约 定扣 款 日在 投资 者指 定资 金账 户 内自 动
完成 扣 款和 基金 申购 申请 的一 种 长期 投资 方式 。
本基 金 管理 人已 通过 中国 建设 银 行股 份有 限公 司、 中国 银 行股 份有 限公 司、 交通 银 行
股份 有 限公 司、 招商 银行 股 份有 限 公司 、 平 安银 行股 份 有限 公 司、 中信 银行 股份 有 限公 司 、
上海 浦 东发 展银 行股 份有 限公 司 、 中 国民 生银 行股 份有 限 公司 、东 莞农 村商 业银 行 股份 有
限公 司 、泉 州银 行股 份有 限公 司 、宁 波银 行股 份有 限公 司 、 武 汉农 商行 、 中 信建 投 证券 股
份有 限 公司 、海 通证 券股 份有 限 公司 、长 城证 券股 份有 限 公司 、中 国银 河证 券股 份 有限 公
带 格式 的: 段 落间 距段 前: 0.3 行,
段 后: 0.25 行长城久安保本混合型证券投资基金 招募说明 书( 更新)
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司、 招 商证 券股 份有 限公 司、 平 安证 券有 限责 任公 司、 申 万宏 源证 券有 限公 司、 世 纪证 券
有限 责 任公 司、 中泰 证券 有限 责 任公 司、 中信 证券 （山 东 ）有 限责 任公 司、 长江 证 券股 份
有限 公 司、 中信 证券 股份 有限 公 司、 国都 证券 股份 有限 公 司、 信达 证券 股份 有限 公 司、 西
南证 券 股份 有限 公司 、广 发证 券 股份 有限 公司 、华 融证 券 股份 有限 公司 、华 西证 券 股份 有
限公 司 、国 盛证 券有 限责 任公 司 、兴 业证 券股 份有 限公 司 、国 信证 券股 份有 限公 司 、中 信
期 货有 限公 司、 申万 宏源 西部 证 券有 限公 司、 国泰 君安 证 券股 份有 限公 司、 中国 中 投证 券
有限 责 任公 司、 华鑫 证券 有限 责 任公 司、 南京 证券 股份 有 限公 司、 深圳 众禄 基金 销 售股份
有限 公 司、 蚂蚁 （ 杭州 ） 基 金销 售 有限 公司 、 诺 亚正 行( 上海) 基 金销 售投 资顾 问有 限 公司 、
上海 天 天基 金销 售有 限公 司、 众 升财 富（ 北京 ）基 金销 售 有限 公司 、北 京展 恒基 金 销售 股
份有 限 公司 、和 讯信 息科 技有 限 公司 、上 海好 买基 金销 售 有限 公司 、 珠 海盈 米财 富 管理 有
限公司 、 上 海中 正达 广投 资管 理 有限 公司 、 深 圳富 济财 富 管理 有限 公司 、深 圳金 斧 子投 资
咨询 有 限公 司 、 北京 肯特 瑞财 富 投资 管理 有限 公司 、北京 汇成 基金 销售 有限 公司 、 上海 万
得投 资 顾问 有限 公司 、 深 圳市 新 兰德 证券 投资 咨询 有限 公 司 、 上海 陆金 所资 产管 理 有限 公
司 、南 京苏 宁基 金销 售有 限公 司 、上 海挖 财金 融信 息服 务 有限 公司 、江 苏汇 林保 大 基金 销
售有 限 公司 、 上 海云 湾投 资管 理 有限 公司 、 北 京唐 鼎耀 华 投资 咨询 有限 公司 、 一路 财富 （ 北
京） 信 息科 技股 份有 限公 司、 奕 丰金 融服 务（ 深圳 ）有 限 公司 、杭 州科 地瑞 富基 金 销售 有
限公 司 、上 海有 鱼基 金销 售有 限 公司 等机 构为 投资 者提 供 本基 金定 期定 额投 资服 务 ，详 情
请查 阅 相关 公告 。
(十六) 基金 的冻 结和 解冻
基金 注 册登 记机 构只 受理 国家 有 权机 关依 法要 求的 基金 份 额的 冻结 与解 冻， 以及 注 册
登记 机 构认 可、 符合 法律 法规 的 其他 情况 下的 冻结 与解 冻 。 长城久安保本混合型证券投资基金 招募说明 书( 更新)
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第 八部分 基 金的保 本
（一 ） 保本
在第 一 个保 本周 期到 期日 ，如 基 金份 额持 有人 认购 并持 有 到期 的基 金份 额的 可赎 回 金
额加 上 其认 购并 持有 到期 的基 金 份额 的累 计分 红款 项之 和 低于 认购 保本 金额 （差 额 部分 即
为保 本 赔付 差额 ） ， 基 金管 理人 应 补足 该差 额， 并在 保本 周 期到 期日 后二 十个 工作 日 内将 该
差额 支 付给 基金 份额 持有 人； 第 二个 保本 周期 起的 后续 各 保本 周期 到期 日， 如基 金 份额 持
有人 过 渡期 申购 并持 有到 期以 及 从上 一保 本 周 期转 入当 期 保本 周期 并持 有到 期的 基 金份 额
的可 赎 回金 额加 上其 持有 到期 的 基金 份额 在当 期保 本周 期 内的 累计 分红 款项 之和 低 于其 保
本金 额 ， 由 基金 管理 人根 据当 期 有效 的 《 基金 合同 》 或基 金 管理 人与 保本 义务 人签 署 的 《 保
证合 同 》或 《风 险买 断合 同》 的 约定 将该 差额 支付 给基 金 份额 持有 人。
认购 保 本金 额： 基金 份额 持有 人 认购 并持 有到 期的 基金 份 额的 净认 购金 额、 认购 费 用
及募 集 期间 的利 息收 入之 和。
过渡 期 申购 的保 本金 额： 基金 份 额持 有人 在过 渡期 内进 行 申购 并持 有到 期的 基金 份 额
在折 算 日所 代表 的资 产净 值及 过 渡期 申购 费用 之和 。
从上 一 保本 周期 转入 的保 本金 额 ：基 金份 额持 有人 从上 一 保本 周期 转入 当期 保本 周 期
并持 有 到期 的基 金份 额在 折算 日 所代 表的 资产 净值 。
基金 份 额持 有人 未持 有到 期而 赎 回或 转换 转出 的基 金份 额 或者 发生 《基 金合 同》 约 定
的其 他 不适 用保 本条 款情 形的 ， 相应 基金 份额 不适 用保 本 条款 。
（二 ） 保本 周期
本基 金 的保 本周 期一 般为 3 年。 第一 个保 本周 期自 《基 金 合同 》生 效之 日起 至三 个 公
历年 后 对应 日止 ， 如 该对 应 日为 非 工作 日， 则顺 延至 下 一个 工 作日 。 在 第一 个保 本 周期 内 ，
如果 基 金份 额累 计净 值收 益率 连 续 15 个 工作 日达 到 或超 过 保本 周期 目标 收益 率， 则管 理人
将在 基 金份 额累 计净 值收 益率 连 续达 到 或 超过 保本 周期 目 标收 益率 的 第 15 个工 作 日当 日
起 10 个工 作日 内公 告本 基 金当 前 保本 周期 提前 到期 。 如果 保本 周期 提前 到期 的， 则 第一 个
保本 周 期为 自《 基金 合同 》生 效 之日 起至 管理 人公 告的 保 本周 期提 前到 期日 止， 但 保本 周
期到 期 日不 晚于 《基 金合 同》 生 效之 日起 3 个 公历 年后 的 对应 日（ 如为 非工 作日 ， 则顺 延
至下 一 工作 日） ； 基金 管理 人将 在 保本 周期 到期 前公 告的 到 期处 理规 则中 确定 下一 个 保本 周
期的 起 始时 间 。
（三 ） 保本 案例
若某 投 资者 投资 100,000 元认 购 本基 金（ 该认 购申 请被 全 额确 认） 并持 有到 保本 周 期到长城久安保本混合型证券投资基金 招募说明 书( 更新)
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期， 认购 费率 为 1.0% 。 假 定募 集 期间 产 生 的利 息 为 10.00 元 ， 持有 期间 基金 累 积分 红 0.04
元/ 基金 份额 。则 ，认 购份 额为 ：
认购 净 金额 ＝100,000/ （1 ＋1.0% ）＝99,009.90 元
认购 费 用＝100,000-99,009.90 ＝990.10 元
认购 份 额＝ （100,000 －990.10 ＋10.00 ）/1.00 ＝99,019.90 份
1 、若 保本 周期 到期 日， 本 基金 基 金份 额净 值 为 0.900 元。
保本 金 额＝99,019.90 ×1.00+990.10 ＝100,010.00 元
可赎 回 金额 ＝99,019.90 ×0.900 ＝89,117.91 元
持有 期 间累 计分 红金 额＝99,019.90 ×0.04 ＝3,960.80 元
可赎 回 金额+ 保本 周期 内累 计分 红 金额 ＝89,117.91 ＋3,960.80 ＝93,078.71 元
即： 可 赎回 金额+ 持有 期间 累计 分 红金 额＜ 保本 金额
若保 本周 期到 期日 该 投资 者赎 回基 金份 额， 则 基金 管理 人将 按照 保本 金 额（ 扣除 其持 有
期间 的 累计 分红 金额 ） 向 该 投资 者 支 付 96,049.20 元 （ 即： 100,010.00-3,960.80 ＝96,049.20）。
其 中 ， 由 基 金 管 理 人 赔 付 的 保 本 赔 付 差 额 为 6,931.29 元 （ 即 ： 100,010.00 －
(89,117.91+3,960.80) ＝6,931.29）。
2 、若 保本 周期 到期 日， 本 基金 基 金份 额净 值 为 1.500 元。
保本 金 额＝99,019.90 ×1.00+990.10 ＝100,010.00 元
可赎 回 金额 ＝99,019.90 ×1.500 ＝148,529.85 元
保本 周 期内 累计 分红 金额 ＝0.04 ×99,019.90 ＝3,960.80 元
可赎 回 金额+ 持有 期间 累计 分红 金 额＝152,490.65 元
即： 可 赎回 金额+ 持有 期间 累计 分 红金 额＞ 保本 金额
若保 本 周期 到期 日该 投资 者赎 回 基金 份额 ，则 基金 管理 人 将按 照可 赎回 金额 向该 投 资
者支 付 148,529.85 元。
（四 ） 保本 周期 目标 收益 率
本基 金 保本 周期 最长 为 3 年， 在 每一 保本 周期 内均 设置 保 本周 期目 标收 益率 ，在 运 作
期间 ， 如本 基金 份额 累计 净值 收 益率 连 续 15 个工 作 日达 到 或超 过保 本周 期目 标收 益 率， 则
管理 人 将在 满足 条件 之日 起 10 个工 作日 内公 告本 基 金当 前 保本 周期 提前 到期 （ 提前 到 期日
为过 渡 期前 一个 工作 日， 距离 满 足条 件之 日起 不超 过 20 个 工作 日） ，并 进入 过渡 期 。在 过
渡期 内 开放 申购 赎回 ， 在 过 渡期 最 后一 个工 作日 本基 金净 值 折算 为1.00 元。 过渡 期结 束 后，
本基 金 将进 入下 一保 本周 期， 同 时重 新开 始计 算下 一保 本 周期 目标 收益 率。 本基 金 基金 合长城久安保本混合型证券投资基金 招募说明 书( 更新)
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同生 效 后首 个保 本周 期目 标收 益 率 为 24% ， 此 后每 个保 本 周期 目标 收益 率将 由基 金 管理 人
届时 在 相关 公告 中披 露。
（五 ） 适用 保本 条款 的情 形
1 、 基金 份额 持有 人认 购并 持有 到 期的 基金 份额 、 或过 渡期 申 购并 持有 到期 的基 金份 额 、
或从 上 一保 本周 期转 入当 期保 本 周期 并持 有到 期的 基金 份 额；
2 、 对于 前条 所述 持有 到期 的基 金 份额 ， 基金 份额 持 有人 作 出下 列选 择 ， 均 适 用保 本 条
款：
（1 ） 保本 周期 到期 后赎 回 基金 份 额；
（2 ） 保本 周期 到期 后从 本 基金 转 换到 管理 人管 理的 其他 基 金；
（3 ） 保 本周 期到 期后 ， 本 基金 符 合保 本基 金存 续条 件， 基金 份额 持有 人继 续 持有 基 金
份额；
（4 ） 保 本周 期到 期后 ， 本 基金 不 符合 保本 基金 存续 条件 ， 基 金份 额持 有人 将 所持 有 本
基金 份 额转 为变 更后 的“ 长城 行 业轮 动灵 活配 置混 合型 证 券投 资基 金 ” 的基 金份 额 。
（六 ） 不适 用保 本条 款的 情形
1 、 在保 本周 期到 期日 ， 基 金份 额 持有 人认 购 、 或 过 渡期 申 购并 持有 到期 以及 从上 一 保
本周 期 转入 当期 保本 周期 并持 有 到期 的基 金份 额的 可赎 回 金额 加上 其持 有到 期的 基 金份 额
在当 期 保本 周期 内的 累计 分红 款 项之 和不 低于 其保 本金 额 ；
2 、基 金份 额持 有 人 在当 期 保本 周 期开 始后 申购 或转 换转 入 的基 金份 额；
3 、 基金 份额 持有 人认 购、 或过 渡 期申 购并 持有 到期 以及 从 上一 保本 周期 转入 当期 保 本
周期 ， 但在 基金 保本 周期 到期 日 前（ 不包 括该 日） 赎回 或 转换 转出 的基 金份 额；
4 、在 保本 周期 内发 生基 金 合同 规 定的 基金 合同 终止 的情 形 ；
5 、 在保 本周 期内 发生 本基 金与 其 他基 金合 并或 更换 管理 人 的情 形， 且担 保人 不同 意 继
续承 担 保证 责任 ；
6 、在 保本 周期 到期 日之 后 （不 包 括该 日） 基金 份额 发生 的 任何 形式 的净 值减 少；
7 、 因不 可抗 力等 原因 导致 基金 投 资亏 损； 或因 不可 抗力 事 件直 接导 致基 金管 理人 无 法
按约 定 履行 全部 或部 分义 务或 延 迟履 行义 务的 ，或 《基 金 合同 》规 定的 其他 情形 基 金管 理
人免 于 履行 保本 义务 的。 长城久安保本混合型证券投资基金 招募说明 书( 更新)
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第 九部分 基 金保本 的保 证
（一 ） 基金 保本 的保 证
本节 所 述基 金保 本的 保证 责任 仅 适用 于第 一个 保本 周期 。 就第 一个 保本 周期 而言 ， 本
基金 的 担保 人为 中国 投融 资担 保 股份 有限 公司 或《 基金 合 同》 规定 的其 他机 构， 担 保人 为
本基 金 保本 提供 不可 撤销 的连 带 责任 保证 ，保 证范 围为 基 金份 额持 有人 认购 并持 有 到期 的
基金 份 额的 可赎 回金 额加 上其 认 购并 持有 到期 的基 金份 额 的累 计分 红款 项之 和低 于 认购 保
本金 额 的差 额部 分， 保证 期间 为 基金 保本 周期 到期 日起 六 个月 止。
自第 二 个保 本周 期起 的后 续各 保 本周 期的 保本 保障 机制 ， 由基 金管 理人 与担 保人 或 保
本义 务 人届 时签 订的 《保 证合 同 》或 《风 险买 断合 同》 决 定， 并由 基金 管理 人在 当 期保 本
周期 开 始前 公告 。
（二 ） 担保 人基 本情 况
本基 金 第一 个保 本周 期由 中国 投 融资 担保 股份 有限 公司 作 为担 保人 ，为 基金 管理 人 的
保本 义 务提 供连 带责 任担 保。 中 国投 融资 担保 股份 有限 公 司 有 关信 息如 下：
名称： 中国 投融 资担 保股 份有 限 公司
住所 ： 北京 市海 淀区 西三 环北 路 100 号金 玉大 厦写 字楼 9 层
办公 地 址： 北京 市海 淀区 西三 环 北 路 100 号金 玉大 厦写 字 楼 9 层
法定 代 表人 ：黄 炎勋
成立 日 期 ：1993 年 12 月 4 日
组织 形 式： 有限 责任 公司
注册 资 本：4,500,000,000 元人 民 币
经营 范 围： 融资 性担 保业 务： 贷 款担 保、 票据 承兑 担保 、 贸易 融资 担保 、项 目融 资 担
保、 信 用证 担保 及其 他融 资性 担 保业 务。 监管 部门 批准 的 其他 业务 ：债 券担 保、 诉 讼保 全
担保 、 投标 担保 、预 付款 担保 、 工程 履约 担保 、尾 付款 如 约偿 付担 保等 履约 担保 业 务， 与
担保 业 务有 关的 融资 咨询 、财 务 顾问 等中 介服 务， 以自 有 资金 投资 。投 资及 投资 相 关的 策
划、 咨 询； 资产 受托 管理 ；经 济 信息 咨询 ；人 员培 训； 新 技术 、新 产品 的开 发、 生 产和 产
品销 售 ；仓 储服 务； 组织 、主 办 会议 及交 流活 动。 上述 范 围涉 及国 家专 项规 定管 理 的按 有
关规 定 办理 。
其他： 中国 投融 资担 保股 份有 限 公司 （以 下简 称 “ 中投 保 ” ） 的前 身为 中国 经 济技 术 投
资担 保 有限 公司 ，是 经国 务院 批 准特 例试 办， 于 1993 年 12 月 4 日在 国家 工 商行 政 管理 局
注册 成 立的 国内 首家 以信 用担 保 为主 要业 务的 全国 性专 业 担保 机构 。中 投保 由财 政 部和 原长城久安保本混合型证券投资基金 招募说明 书( 更新)
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国家 经 贸委 共同 发起 组建 ， 初始 注 册资 本金 5 亿元 ， 2000 年中 投保 注册 资本 增至 6.65 亿 元。
2006 年 ， 经国 务院 批准 ， 中投 保 整体 并入 国家 开发 投资 公 司 ， 注 册资 本增 至 30 亿元 。 2010
年 9 月 2 日 ，中 投保 通过 引进 知 名投 资者 的方 式， 从国 有 法人 独资 的一 人有 限公 司 ，变 更
为中 外 合资 的有 限责 任公 司， 并 通过 向投 资人 增发 注册 资 本， 将中 投保 的注 册资 本 金增 至
35.21 亿元 。 经资 本公 积金 转增 ， 于 2012 年 8 月 6 日 将注 册 资本 金增 至 45 亿 元 人民 币 。 2013
年， 公 司分 别获 得中 诚信 国际 信 用评 级有 限责 任公 司、 联 合资 信评 估有 限公 司、 大 公国 际
资信 评 估有 限公 司给 予的 金融 担 保机 构长 期主 体信 用等 级 AA+ 。
（三 ） 担保 人对 外提 供担 保的 情 况
截至 2013 年 12 月底， 中 国投 融 资担 保股 份有 限公 司 的在 保余 额 为 1,012.91 亿元 ； 截
至 2014 年 1 月 初， 中 投保 为 28 只基 金提 供担 保 ， 实 际基 金 担保 责任 金额 合 计 270.35 亿元
人民 币 。
（四 ） 担保 人出 具《 长城 久安 保 本混 合型 证券 投资 基金 保 证合 同》 （全 文详 见 附件 ） 。
基金 份 额持 有人 购买 基金 份额 的 行为 视为 同意 该《 保证 合 同》 的约 定。 本基 金保 本 由担 保
人提 供 不可 撤销 的连 带责 任保 证 ；对 基金 份额 持有 人认 购 并持 有到 期的 基金 份额 的 保证 范
围为 保 本赔 付差 额， 即在 保本 周 期到 期日 基金 份额 持有 人 认购 并持 有到 期的 基金 份 额的 可
赎回 金 额与 其认 购并 持有 到期 的 基金 份额 的累 计分 红金 额 之和 低于 认购 保本 金额 的 差额 部
分。
担保 人 保证 期间 为基 金保 本周 期 到期 日起 六个 月止 。
担保 人 承担 保证 责任 的最 高限 额 不超 过按 《基 金合 同》 生 效之 日确 认的 基金 份额 所 计
算的 认 购保 本金 额。
担保 人 的保 证责 任以 《保 证合 同 》为 准。 基金 管理 人应 当 保证 《基 金合 同》 中的 相 关
内容 的 约定 与《 保证 合同 》的 约 定相 符。
（五 ） 保本 周期 内， 担保 人出 现 足以 影响 其履 行《 保证 合 同》 项下 保证 责任 能力 情 形
的， 应 在该 情形 发生 之日 起 3 个 工作 日内 通知 基金 管理 人 。基 金管 理人 在接 到通 知 之日 起
3 个工 作日 内通 知基 金托 管人 并 应将 上述 情况 报告 中国 证 监会 并提 出处 理办 法， 并 在接 到
通知 之 日起 5 个 工作 日内 在指 定 媒体 上公 告上 述情 形。 当 确定 担保 人已 丧失 履行 《 保证 合
同》 项 下保 证责 任能 力或 宣告 破 产的 情况 下， 基金 管理 人 应在 接到 通知 之日 起 60 日内 召集
基金 份 额持 有人 大会 ，就 如下 事 项进 行表 决：
1 、更 换担 保人 ；
2 、变 更基 金类 别； 长城久安保本混合型证券投资基金 招募说明 书( 更新)
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3 、 《基 金合 同》 终止 ；
4 、法 律法 规或 中国 证监 会 规定 的 其他 事项 。
（六 ） 保本 周期 内更 换担 保人 必 须经 基金 份额 持有 人大 会 决议 通过 ，并 且担 保人 的 更
换必 须 符合 基金 份额 持有 人的 利 益。
保本 周 期内 更换 担保 人的 程序 ：
1 、提 名
新任 担 保人 由基 金管 理人 提名 。
基金 管 理人 提名 的新 任担 保人 必 须符 合如 下条 件： （1 ）具 有法 律法 规和 中国 证 监会 规
定的 担 任基 金担 保人 的资 质和 条 件； （2 ） 符合 基金 份额 持 有人 的利 益。
2 、决 议
基金 份 额持 有人 大会 对被 提名 的 新任 担保 人形 成决 议， 该 决议 需经 参加 大会 的基 金 份
额持 有 人所 持表 决权 的 1/2 以上 （含 1/2 ） 表决 通过 。
3 、备 案
基金 份 额持 有人 大会 选任 新任 担 保人 的决 议 自 表决 通过 之 日起 生效 ，并 自表 决通 过 之
日起 5 日内 报中 国证 监会 备案 。
4 、签 订《 保证 合同 》
在更 换 担保 人的 基金 份额 持有 人 大会 决议 生效 后， 基金 管 理人 与新 任担 保人 签订 《 保
证合 同 》 。
5 、公 告
基金 管 理人 在更 换担 保人 的基 金 份额 持有 人大 会决 议生 效后 2 日内 在至 少一 家指 定 媒
体及 基 金管 理人 网站 公告 更换 担 保人 的有 关事 项以 及基 金 管理 人与 新任 担保 人签 订 的《 保
证合 同 》 。
6 、交 接
原担 保 人职 责终 止的 ，原 担保 人 应妥 善保 管保 本周 期内 保 证业 务资 料， 及时 向基 金 管
理人 和 新任 担保 人办 理保 证业 务 资料 的交 接手 续， 基金 管 理人 和新 任担 保人 应及 时 接 收 。
保本 周 期内 更换 担保 人的 ，原 担 保人 承担 的所 有与 本基 金 保证 责任 相关 的权 利义 务 由
继任 的 担保 人承 担。 在新 任担 保 人接 任之 前， 原担 保人 应 继续 承担 保证 责任 。
（七 ） 如果 保本 周期 到期 日基 金 份额 持有 人认 购并 持有 到 期的 基金 份额 的可 赎回 金 额
与其 认 购并 持有 到期 的基 金份 额 的累 计分 红金 额之 和低 于 认购 保本 金额 ，基 金管 理 人未 能
按照 《 基金 合同 》的 约定 全额 履 行保 本义 务的 ，基 金管 理 人应 在保 本周 期到 期日 后 5 个工长城久安保本混合型证券投资基金 招募说明 书( 更新)
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作日 内 ， 向 担保 人发 出书 面 《履 行保 证责 任通 知书 》( 应 当载 明基 金管 理人 应 向基 金 份额 持
有人 支 付的 本基 金保 本赔 付差 额 、基 金管 理人 已自 行偿 付 的金 额、 需担 保人 支付 的 代偿 款
项以 及 基金 管理 人指 定的 本基 金 在基 金托 管人 处开 立的 账 户信 息) 。
担保 人 应在 收到 基金 管理 人发 出 的 《 履行 保证 责任 通知 书 》 后 的5 个工 作日 内， 将 《履
行保 证 责任 通知 书》 载明 的 代偿 款项 划入 基金 管理 人 指定 的本 基金 在基 金托 管人 处 开 立的
账户 中 ，由 基金 管理 人将 该 代偿 款项 支付 给基 金份 额持 有 人。 担保 人将 上述 代偿 金 额全 额
划入 基 金管 理人 指定 的本 基金 在 基金 托管 人处 开立 的账 户 中后 即为 全部 履行 了保 证 责任 ，
担保 人 无须 对基 金份 额持 有人 逐 一进 行代 偿。 代偿 款项 的 分配 与支 付由 基金 管理 人 负责 ，
担保 人 对此 不承 担责 任。
基金 管 理人 最迟 应 在 保本 周期 到 期日 后 20 个工 作日 （含 第 20 个 工作 日） 内 将 保本 赔
付差 额 支付 给基 金份 额持 有人 。
如果 保 本周 期到 期日 基金 份额 持 有人 认购 并持 有到 期的 基 金份 额的 可赎 回金 额与 相 应
基金 份 额的 累计 分红 金额 之和 低 于认 购 保 本金 额， 基 金管 理 人及 担保 人未 履行 《 基金 合 同 》
及 《 保证 合同 》 上述 条款 中 约定 的 保本 义务 及保 证责 任的 ， 自 保本 周期 到期 后 第21 个工 作
日起 ， 基金 份额 持有 人可 以根 据 《基 金合 同》 第 二 十四 部 分“ 争议 的处 理和 适用 的 法律 ”
约定 ， 直接 向基 金管 理人 或担 保 人请 求解 决保 本赔 付差 额 支付 事宜 ，但 基金 份额 持 有人 直
接向 担 保人 追偿 的， 仅得 在保 证 期间 内提 出。
（八 ） 除本 部分 第( 六) 款 所指 的 “更 换担 保人 的， 原担 保 人承 担的 所有 与本 基金 保 证
责任 相 关的 权利 义务 由继 任的 担 保人 承担 ”以 及下 列除 外 责任 情形 外， 担保 人不 得 免除 保
证责 任 ：
下列 任 一情 形发 生时 ，担 保 人不 承担 保证 责任 ：
1 、 在保 本周 期到 期日 ， 按 基金 份 额持 有人 认购 并持 有到 期 的基 金份 额与 到期 日基 金 份
额净 值 的乘 积加 上其 认购 并持 有 到期 的基 金份 额累 计分 红 款项 之和 计算 的总 金额 不 低于 本
基金 为 基金 份额 持有 人认 购并 持 有到 期的 基金 份额 提供 的 认购 保本 金额 ；
2 、 基 金份 额持 有人 认购 ， 但在 基 金保 本周 期到 期日 前 （不 包括 该日 ） 赎 回或 转换 出 本
基金 的 基金 份额 ；
3 、基 金份 额持 有人 在保 本 周期 内 申购 或转 换入 的基 金份 额 ；
4 、在 保本 周期 内发 生《 基 金合 同 》规 定的 《基 金合 同》 终 止的 情形 ；
5 、 在保 本周 期内 发生 本基 金与 其 他基 金合 并或 更换 基金 管 理人 的 情 形， 且担 保人 不 同
意继 续 承担 保证 责任 ； 长城久安保本混合型证券投资基金 招募说明 书( 更新)
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6 、在 保本 周期 到期 日之 后 （不 包 括该 日） ，基 金份 额 发生 的 任何 形式 的净 值减 少；
7 、 因不 可抗 力的 原因 导致 基金 投 资亏 损； 或因 不可 抗力 事 件直 接导 致基 金管 理人 无 法
按约 定 履行 全部 或部 分义 务或 延 迟履 行义 务的 ，或 《基 金 合同 》规 定的 其他 情形 基 金管 理
人免 于 履行 保本 义务 的；
8 、 未经 担保 人书 面同 意修 改 《基 金合 同》 条 款， 可 能加 重 担保 人保 证责 任的 ， 根据 法
律法 规 要求 进行 修改 的除 外。
（九 ） 保本 周期 届满 时， 基金 管 理人 认可 的其 他符 合条 件 的担 保人 或保 本义 务人 为 本
基金 下 一保 本周 期提 供保 本保 障 ，与 基金 管理 人就 本基 金 下一 保本 周期 签订 《保 证 合同 》
或 《 风险 买断 合同 》 ， 同 时 本基 金 满足 法律 法规 和本 合同 规 定的 基金 存续 要求 的， 本基 金继
续存 续 并进 入下 一保 本周 期； 否 则， 本基 金变 更为 非保 本 的混 合型 基金 ，基 金名 称 相应 变
更为 “ 长城 行业 轮动 灵活 配置 混 合型 证券 投资 基金 ” ， 担保 人不 再为 该混 合型 基金 承 担保 证
责任。
（十 ） 担保 费由 基金 管理 人从 基 金管 理费 收入 中列 支。
担保 费 支付 方式 ：担 保费 从管 理 人收 取的 本基 金管 理费 中 列支 ，每 日计 算 ， 逐日 累 计
至每 月 月末 ，按 月支 付。 管理 人 应于 每月 收到 基金 管理 费 之后 的五 个工 作日 内向 担 保人 支
付担 保 费。 担保 人收 到款 项后 的 五个 工作 日内 向管 理人 出 具合 法发 票。
每日 担 保费 计算 公式= 担保 费计 算 日前 一日 基金 资产 净值 ×2‰×1/ 当 年日 历天 数。
担保 费 计算 期间 自《 基金 合同 》 生效 之日 起， 至担 保人 解 除保 证责 任之 日或 保本 周 期
到期 日 较早 者止 ，起 始日 及终 止 日均 应计 入期 间。
（十 一 ） 《 保证 合同 》的 主 要内 容
担保 人 就本 基金 的第 一个 保本 周 期内 基金 管理 人对 基金 份 额持 有人 认购 并持 有到 期 的
基金 份 额所 承担 保本 义务 的履 行 提供 不可 撤销 的连 带责 任 保证 。 担 保人 保证 责任 的 承担 以
本《 保 证合 同》 为准 。
《保 证 合同 》的 当事 人包 括基 金 管理 人、 担保 人和 基金 份 额持 有人 。基 金投 资者 自 依
《基 金 合同 》取 得基 金份 额， 即 成为 基金 份额 持有 人和 《 保证 合同 》的 当事 人， 其 购买 基
金份 额 的行 为本 身即 表明 其对 《 保证 合同 》的 承认 、接 受 和同 意。
除非 本 《保 证合 同》 另有 约定 ， 本《 保证 合同 》所 使用 的 词语 或简 称与 其在 《基 金 合
同》 中 的释 义部 分具 有相 同含 义 。
1 、保 证的 范围 和最 高限 额
（1 ） 本 基金 为基 金份 额持 有人 认 购并 持有 到期 的基 金份 额 提供 的保 本金 额 （ 即认 购 保长城久安保本混合型证券投资基金 招募说明 书( 更新)
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本金 额 ）为 ：认 购并 持有 到期 的 基金 份额 的净 认购 金额 、 认购 费用 及募 集期 间的 利 息收 入
之和。
（2 ） 担 保人 承担 保证 责任 的金 额 即保 证范 围为 ： 保 本周 期 到期 日 ， 基 金份 额 持有 人 认
购并 持 有到 期的 基金 份额 与保 本 周期 到期 日基 金份 额净 值 的乘 积 （即 “ 可赎 回 金额 ” ） 加上
认购 并 持有 到期 的基 金份 额累 计 分红 金额 之和 计算 的总 金 额低 于认 购保 本金 额的 差 额部 分
（该 差 额部 分即 为保 本赔 付差 额 ） 。
（3 ） 基 金份 额持 有人 申购 或转 换 入 ， 以 及基 金份 额 持有 人 认购 、 但在 保本 周 期到 期 日
前（ 不 包括 该日 ）赎 回或 转换 出 部分 不在 保证 范围 之内 ， 且担 保人 承担 保证 责任 的 最高 限
额不 超 过按 《基 金合 同》 生效 之 日确 认的 基金 份额 所计 算 的认 购保 本金 额。
（4 ） 保 本周 期到 期日 是指 本基 金 保本 周期 （ 如无 特 别指 明 ， 保证 合同 所指 保 本周 期 即
为本 基 金第 一个 保本 周期 ）届 满 的最 后一 日。 本基 金的 保 本周 期为 3 年 ，自 《基 金 合同 》
生效 之 日起 至 3 个公 历年 后对 应 日止 ，如 该对 应日 为非 工 作日 ，保 本周 期到 期日 顺 延至 下
一个 工 作日 。 但 在保 本周 期内 ， 如果 基金 份额 累计 净值 收 益率 连 续 15 个工 作 日达 到 或超 过
保本 周 期目 标收 益率 ，则 管理 人 将在 基金 份额 累计 净值 收 益率 连续 达到 或超 过保 本 周期 目
标收 益 率的 第 15 个工 作日 当日 起 10 个 工作 日内 公告 本基 金 当期 保本 周期 提前 到期 。 如 果
保本 周 期提 前到 期的 ，保 本周 期 到期 日为 管理 人公 告的 保 本周 期提 前到 期日 ，但 不 得晚 于
《基 金 合同 》生 效之 日 起 3 个公 历年 后的 对应 日（ 如为 非 工作 日， 则顺 延至 下一 工 作日 ） 。
2 、保 证期 间
保证 期 间为 基金 保本 周期 到期 日 起六 个月 。
3 、保 证的 方式
在保 证 期间 ，本 担保 人在 保证 范 围内 承担 不可 撤销 的连 带 保证 责任 。
4 、责 任分 担及 清偿 程序
（1 ） 如 果保 本周 期到 期日 基金 份 额持 有人 认购 并持 有到 期 的基 金份 额的 可赎 回金 额 与
认购 并 持有 到期 的基 金份 额在 当 前保 本周 期内 的累 计分 红 金额 之和 低于 认购 保本 金 额， 基
金管 理 人未 能按 照《 基 金 合同 》 的约 定全 额履 行保 本义 务 的， 基金 管理 人应 在保 本 周期 到
期日 后 5 个 工作 日内 ， 向 担保 人 发出 书面 《 履行 保 证责 任 通知 书》 （ 应当 载明 基金 管 理人 应
向基 金 份额 持有 人支 付的 本基 金 保本 赔付 差额 、基 金管 理 人已 自行 偿付 的金 额、 需 担保 人
支付 的 代偿 款项 以及 基金 管理 人 指定 的本 基金 在基 金托 管 人处 开立 的账 户信 息） 。
（2 ） 担保 人应 在收 到基 金 管理 人 发出 的《 履行 保证 责任 通 知书 》后 的 5 个工 作日 内 ，
将《 履 行保 证责 任通 知书 》载 明 的代 偿款 项划 入基 金管 理 人指 定的 本基 金在 基金 托 管人 处长城久安保本混合型证券投资基金 招募说明 书( 更新)
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开立 的 账户 中， 由基 金管 理人 将 该代 偿款 项支 付给 基金 份 额持 有人 。担 保人 将 上述 代偿 金
额全 额 划入 基金 管理 人指 定的 本 基金 在基 金托 管人 处开 立 的账 户中 后即 为全 部履 行 了保 证
责任 ， 担保 人无 须对 基金 份额 持 有人 逐一 进行 代偿 。代 偿 款项 的分 配与 支付 由基 金 管理 人
负责 ， 担保 人对 此不 承担 责任 。
（3 ） 基 金管 理人 最迟 应在 保本 周 期到 期日 后 20 个 工 作日 （含 第 20 个 工作 日 ） 内将 保
本赔 付 差额 支付 给基 金份 额持 有 人。
（4 ） 如 果保 本周 期到 期日 基金 份 额持 有人 认购 并持 有到 期 的基 金份 额的 可赎 回金 额 与
相应 基 金份 额在 当前 保本 周期 内 的累 计分 红金 额之 和低 于 认购 保本 金额 ，基 金管 理 人及 担
保人 未 履行 《基 金合 同》 及本 合 同上 述条 款中 约定 的保 本 义务 及保 证责 任的 ，自 保 本周 期
到期 后 第 21 个 工作 日起 ， 基金 份 额持 有人 可以 根据 《基 金 合同 》 第 二十 四部 分 “争 议的 处
理和 适 用的 法律 ”约 定， 直接 向 基金 管理 人或 担保 人请 求 解决 保本 赔付 差额 支付 事 宜， 但
基金 份 额持 有人 直接 向担 保人 追 偿的 ，仅 得在 保证 期间 内 提出 。
5 、适 用法 律及 争议 解决 方 式
本《 保 证合 同》 适用 中华 人民 共 和国 法律 。发 生争 议时 ， 各方 应通 过协 商解 决； 协 商
不成 的 ，任 何一 方均 可向 中国 国 际经 济贸 易仲 裁委 员会 提 起仲 裁， 仲裁 地点 为北 京 ，且 仲
裁裁 决 为终 局， 并对 各方 当事 人 具有 约束 力， 仲裁 费由 败 诉方 承担 。 长城久安保本混合型证券投资基金 招募说明 书( 更新)
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第 十部 分 保 本周期 到期
（一 ） 保本 周期 到期 后基 金的 存 续形 式
保本 周 期届 满时 ， 在符 合保 本基 金 存续 条件 下， 本 基金 继续 存 续并 进入 下一 保本 周期 ，
该保 本 周期 的具 体起 讫日 期以 本 基金 管理 人届 时公 告为 准 ；如 保本 周期 到期 后， 本 基金 未
能符 合 上述 保本 基金 存续 条件 ， 则本 基金 将按 《基 金合 同 》的 约定 ，变 更为 “ 长城 行业 轮
动灵 活 配置 混合 型证 券投 资基 金 ” 。 同时 ， 基金 的投 资目 标 、 投 资范 围、 投资 策略 以 及基 金
费率 等 相关 内容 也将 根据 基金 合 同的 相关 约定 作相 应修 改 。上 述变 更由 基金 管理 人 和基 金
托管 人 同意 后， 可不 经基 金份 额 持有 人大 会决 议， 在报 中 国证 监会 备案 后， 依照 《 信息 披
露办 法 》 的 有关 规定 提前 在临 时 公告 或更 新的 基金 招募 说 明书 中予 以说 明。
如果 本 基金 不符 合法 律法 规和 基 金合 同对 基金 的存 续要 求 ，则 本基 金将 根据 本基 金 合
同的 规 定终 止。
（二 ） 保本 周期 到期 的处 理规 则
1 、 本基 金的 保本 周期 到期 操作 期 间为 保本 周期 到期 日及 之 后 3 个工 作日 （含 第 3 个工
作日 ） 。
2 、在 本基 金保 本周 期到 期 操作 期 间， 基金 份额 持有 人可 以 做出 如下 选择 ：
（1 ） 赎回 基金 份额 ；
（2 ） 将基 金份 额转 换为 基 金管 理 人管 理的 其他 基金 ；
（3 ） 本 基金 符合 保本 基金 存续 条 件， 基金 份额 持有 人持 有 的基 金份 额根 据届 时基 金 管
理人 的 公告 转入 下一 保本 周期 ；
（4 ） 本 基金 不符 合保 本基 金存 续 条件 ， 基金 份额 持 有人 继 续持 有变 更后 的 “ 长城 行 业
轮动 灵 活配 置混 合型 证券 投资 基 金 ” 的基 金份 额。
3 、 基金 份额 持有 人可 将其 持有 的 所有 基金 份额 选择 上述 四 种处 理方 式之 一， 也可 以 部
分选 择 赎回 、转 换转 出、 转入 下 一保 本周 期或 继续 持有 变 更后 基金 的基 金份 额。
4 、 无 论持 有人 采取 何种 方 式作 出 到期 选择 ， 均 无需 就其 认 购、 或过 渡期 申购 、 或从 上
一保 本 周期 转入 当期 保本 周期 并 持有 到期 的基 金份 额在 保 本周 期到 期操 作期 间的 赎 回和 转
换支 付 赎回 费用 和转 换费 用等 交 易费 用。 转换 为基 金管 理 人管 理的 其他 基金 或转 为 “ 长城
行业 轮 动灵 活配 置混 合型 证券 投 资基 金 ” 后的 其他 费用 ， 适用 其所 转入 基金 的费 用 、费 率
体系。
5 、 本基 金保 本周 期到 期后 ， 如 基金 份额 持有 人没 有 作出 到 期选 择 ， 本 基金 符 合保 本 基
金存 续 条件 ，则 基金 管理 人将 默 认基 金份 额持 有人 继续 持 有本 基金 基金 份额 ；如 基 金份 额长城久安保本混合型证券投资基金 招募说明 书( 更新)
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持有 人 没有 作出 到期 选择 ，本 基 金不 符合 保本 基金 存续 条 件， 则基 金管 理人 将默 认 基金 份
额持 有 人选 择了 继续 持有 变更 后 的“ 长城 行业 轮动 灵活 配 置混 合型 证券 投资 基金 ” 的基 金
份额。
6 、为 了保 障持 有到 期的 基 金份 额 持有 人的 利益 ，基 金管 理 人可 在保 本周 期到 期前 30
个工 作 日内 视情 况暂 停本 基金 的 日常 申购 和转 换业 务。
7 、在 保本 周期 到期 操作 期 间， 本 基金 将暂 停办 理申 购和 转 换转 入业 务。
8 、 基 金赎 回或 转换 转出 采 取 “未 知价 ” 原 则， 即 赎回 价格 或 转换 转出 的价 格以 申请 当
日收 市 后本 基金 基金 份额 净值 计 算。
9 、 在保 本周 期到 期操 作期 间， 除暂 时无 法变 现的 基 金财 产 外 ， 基 金管 理人 应 使基 金 财
产保 持 为现 金形 式， 基金 管理 人 和基 金托 管人 免收 该期 间 的基 金管 理费 和基 金托 管 费。
（三 ） 保本 周期 到期 的保 本条 款
1 、 认购 、 或过 渡期 申购 、 或从 上 一保 本周 期转 入当 期保 本 周期 并持 有到 期的 基金 份 额
持有 人 ，无 论选 择赎 回、 转换 到 基金 管理 人管 理的 其他 基 金、 还是 转入 下一 保本 周 期或 继
续持 有 变更 后的 “ 长 城行 业轮 动 灵活 配置 混合 型证 券投 资 基金 ”的 基金 份额 ，其 基 金份 额
都适 用 保本 条款 。
2 、 若认 购 、 或 过渡 期申 购 、 或 从上 一保 本周 期转 入 当期 保 本周 期并 持有 到期 的基 金 份
额持 有 人选 择在 持有 到期 后赎 回 基金 份额 、转 换到 基金 管 理人 管理 的其 他开 放式 基 金， 或
者选 择 或默 认选 择继 续持 有进 入 下一 保本 周期 的基 金份 额 或变 更后 的“ 长城 行业 轮 动灵 活
配置 混 合型 证券 投资 基金 ”基 金 份额 ，基 金管 理人 均应 按 照本 合同 的约 定履 行保 本 义务 ，
担保 人 应当 按照 《保 证合 同》 的 约定 提供 不可 撤销 的连 带 责任 保证 。
3 、 无论 采取 何种 方式 作出 到期 选 择 ， 持 有人 将自 行 承担 保 本周 期到 期日 后 （ 不含 保 本
周期 到 期日 ）的 基金 份额 净值 波 动风 险。
（四 ） 本基 金转 入下 一保 本周 期 的方 案
保本 周 期届 满时 ，基 金管 理人 认 可的 其他 符合 条件 的担 保 人或 保本 义务 人为 本基 金 下
一保 本 周期 提供 保本 保障 ，与 基 金管 理人 就本 基金 下一 保 本周 期签 订《 保证 合同 》 或《 风
险买 断 合同 》 ， 同时 本基 金 满足 法 律法 规和 《基 金合 同》 规 定的 基金 存续 要求 的， 本 基金 继
续存 续 并进 入下 一保 本周 期。
1 、过 渡期
到期 操 作期 间截 止日 次日 起（ 含 该日 ）至 下一 保本 周期 开 始日 前一 工作 日的 期间 为 过
渡期 ； 过 渡 期最 长不 超过 30 个工 作日 。 具体 日期 由基 金管 理 人在 当期 保本 周期 到期 前 公 告长城久安保本混合型证券投资基金 招募说明 书( 更新)
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的到 期 处理 规则 中确 定。
2 、过 渡期 申购
（1 ） 基 金管 理人 将根 据担 保人 或 者保 本义 务人 提供 的下 一 保本 周期 保证 额度 或保 本 偿
付额 度 确定 并公 告本 基金 过渡 期 申购 规模 上限 以及 规模 控 制的 方法 。
（2 ） 过渡 期申 购采 取 “未 知价 ” 原则 ， 即 过渡 期申 购价 格 以申 请当 日收 市后 计算 的 本
基金 基 金份 额净 值为 基准 进行 计 算。
（3 ） 对 于过 渡期 申购 的基 金份 额 ， 基 金份 额持 有人 将自 行 承担 过渡 期申 购之 日至 过 渡
期最 后 一日 （含 该日 ）期 间的 基 金份 额净 值波 动风 险。
（4 ） 过渡 期申 购费 率
过渡 期 申购 具体 费率 在届 时的 《 招募 说明 书》 中列 示。
过渡 期 申购 费用 由过 渡期 申购 的 投资 者承 担， 不列 入基 金 财产 ，主 要用 于本 基金 的 市
场推 广 、销 售、 注册 登记 等各 项 费用 。
（5 ） 过渡 期申 购的 日期 、 时间 、 场所 、 方 式和 程序 等事 宜 由基 金管 理人 确定 并提 前 公
告。
（6 ） 在 保本 周期 到期 操作 期间 截 止日 ， 如 果基 金份 额持 有 人选 择或 默认 选择 转入 下 一
个保 本 周期 的基 金份 额所 对应 的 资产 净值 不低 于本 基金 担 保人 或者 保本 义务 人提 供 的下 一
保本 周 期保 证额 度或 保本 偿付 额 度上 限， 则本 基金 不设 立 过渡 期申 购。
（7 ） 过 渡期 内 ， 基 金管 理 人应 使 基金 财产 保持 为现 金形 式 ， 基金 管理 人和 基 金托 管 人
免收 该 期间 的基 金管 理费 和基 金 托管 费。
3 、下 一保 本周 期基 金资 产 的形 成
对于 投 资人 过渡 期申 购、 上一 个 保本 周期 结束 后选 择或 默 认选 择转 入下 一个 保本 周 期
的基 金 份额 ，转 入下 一保 本周 期 的转 入金 额等 于相 应基 金 份额 在下 一保 本周 期开 始 前一 工
作日 （ 即折 算日 ）所 对应 的基 金 资产 净值 。
4 、基 金份 额折 算
过渡 期 最后 一个 工作 日（ 即下 一 保本 周期 开始 日前 一工 作 日） 为基 金份 额折 算日 。
在基 金 份额 折算 日， 基金 份额 持 有人 所持 有的 基金 份额 （ 包括 投资 者过 渡期 申购 的 基
金份 额 、保 本周 期结 束后 选择 或 默认 选择 转入 下一 个保 本 周期 的基 金 份 额持 有人 所 持有 的
基金 份 额） 在其 所 代表 的资 产净 值 总额 保持 不变 的前 提下 ， 变更 登记 为 基金 份额 净值 为 1.00
元的 基 金份 额， 基金 份额 数额 按 折算 比例 相应 调整 。
在基 金 份额 持有 人赎 回基 金份 额 时， 持有 期的 计算 仍以 投 资者 认购 、申 购、 转换 转 入长城久安保本混合型证券投资基金 招募说明 书( 更新)
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或者 过 渡期 申购 基金 份额 的实 际 操作 日期 计算 ，不 受基 金 份额 折算 的影 响。
5 、开 始下 一保 本周 期运 作
折算 日 的下 一个 工作 日为 下一 保 本周 期开 始日 ，本 基金 进 入下 一保 本周 期运 作。
基金 份 额持 有人 在当 期保 本周 期 的到 期操 作期 间选 择或 默 认选 择转 入下 一保 本周 期 的
基金 份 额以 及过 渡期 申购 的基 金 份额 ， 经基 金份 额折 算 后， 适用 下一 保 本周 期的 保本 条 款 。
本基 金 进入 下一 保本 周期 后， 仍 使用 原名 称和 基金 代码 办 理日 常申 购、 赎回 等业 务 。
自本 基 金下 一保 本周 期开 始后 ， 本基 金管 理人 将暂 停本 基 金的 日常 申购 、赎 回、 定 期
定额 投 资、 基金 转换 等业 务。 暂 停期 限最 长不 超 过 3 个月 。
投资 者 在下 一保 本周 期开 始后 的 开放 日申 购或 转换 转入 本 基金 基金 份额 的， 相应 基 金
份额 不 适用 下一 保本 周期 的保 本 条款 。
（五 ） 转为 变更 后的 “ 长 城行 业 轮动 灵活 配置 混合 型证 券 投资 基金 ”资 产的 形成
保本 周 期届 满时 ，若 不符 合保 本 基金 存续 条件 ，本 基金 变 更为 “ 长 城行 业轮 动灵 活 配
置混 合 型证 券投 资基 金”。
1 、 如果 保本 周期 到期 日基 金份 额 持有 人认 购并 持有 到期 的 基金 份额 的可 赎回 金额 加 上
其认 购 并持 有到 期的 基金 份额 的 累计 分红 金额 之和 低于 认 购保 本金 额（ 差额 部分 即 为保 本
赔付 差 额） ，基 金管 理人 应 补足 该 差额 并以 现金 形式 支付 给 基金 份额 持有 人。
2 、 对于 投资 者在 本基 金募 集期 内 认购 的基 金份 额、 保本 周 期内 申购 或转 换转 入的 基 金
份额 ， 选择 或默 认选 择转 为变 更 后的 “ 长 城行 业轮 动灵 活 配置 混合 型证 券投 资基 金 ”的 ，
转入 金 额等 于选 择或 默认 选择 转 为“ 长城 行业 轮动 灵活 配 置混 合型 证券 投资 基金 ” 的基 金
份额 在 “ 长 城行 业轮 动灵 活配 置 混合 型证 券投 资基 金 ”基 金合 同生 效日 前一 个工 作 日所 对
应的 基 金资 产净 值。
3 、 变更 后的 “ 长城 行业 轮 动灵 活 配置 混合 型证 券投 资基 金 ” 申购 的具 体操 作 办法 由 基
金管 理 人提 前予 以公 告。
（六 ） 保本 周期 到期 的公 告
1 、 保 本周 期届 满时 ， 在符 合保 本 基金 存续 条件 下， 本基 金 将继 续存 续。 基金 管理 人 应
依照 相 关法 律法 规的 规定 就本 基 金继 续存 续及 为下 一保 本 周期 开放 申购 的相 关事 宜 进行 公
告。
2 、 保 本周 期届 满时 ， 在不 符合 保 本基 金存 续条 件下 ， 本基 金将 变更 为 “ 长城 行业 轮 动
灵活 配 置混 合型 证券 投资 基金 ” ， 基金 管理 人将 在临 时公 告 或 “ 长城 久安 配置 混合 型 证券 投
资基 金 ”的 招募 说明 书中 公告 相 关规 则。 长城久安保本混合型证券投资基金 招募说明 书( 更新)
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3 、在 保本 周期 到期 前， 基 金管 理 人还 将进 行提 示性 公告 。
（七 ） 保本 周期 到期 的赔 付
1 、 在发 生保 本赔 付的 情况 下， 基 金管 理人 在保 本周 期到 期 日后 二十 个工 作日 内向 基 金
份额 持 有人 履行 保本 差额 的支 付 义务 ；基 金管 理人 不能 全 额履 行保 本差 额支 付义 务 的， 基
金管 理 人应 于保 本周 期到 期日 后 五个 工作 日内 向担 保人 发 出书 面《 履行 保证 责任 通 知书 》 。
担保 人 收到 基金 管理 人发 出的 《 履行 保证 责任 通知 书》 后 五个 工作 日内 ，将 需代 偿 的金 额
划入 基 金管 理人 指定 的本 基金 在 基金 托管 人处 开立 的账 户 中。
基金 管 理人 最迟 应在 保本 周期 到 期日 后 20 个 工作 日内 将 保本 赔付 差额 支付 给基 金 份
额持 有 人。
2 、保 本赔 付资 金到 账后 ， 基金 管 理人 应按 照《 基金 合同 》 的约 定进 行分 配和 支付 。
3 、发 生赔 付的 具体 操作 细 则由 基 金管 理人 提前 公告 。
长城久安保本混合型证券投资基金 招募说明 书( 更新)
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第十 一 部分 基金的 投资
一、 投 资目 标
本基 金 通过 固定 收益 类资 产 与 权 益类 资产 的动 态配 置和 有 效的 组合 管理 ，在 确保 保 本
周期 到 期时 本金 安全 的基 础上 ， 力争 实现 基金 资产 的稳 定 增值 。
二、 投 资范 围
本基 金 的投 资范 围为 具有 良好 流 动性 的金 融工 具， 包括 国 内依 法发 行上 市的 股票 （包
括中 小 板、 创业 板及 其他 经中 国 证监 会核 准上 市的 股票 ） 、 债 券 、 权 证、 银行 存款 以 及法 律
法规 或 中国 证监 会允 许基 金投 资 的其 他金 融工 具 ， 但须 符 合中 国证 监会 相关 规定 。
本基 金 将投 资对 象主 要分 为 固定 收益 类资 产 和 权益 类资 产 ，其 中 固 定收 益类 资产为国
内依 法 公开 发行 的各 类债 券（ 包 括国 债、 金融 债、 央行 票 据、 公司 债、 企业 债、 短 期融 资
券、 资 产支 持证 券、 可 转 换债 券 、 分 离交 易可 转债 和债 券 回购 等） 、 银行 存款 等； 权 益类 资
产 为股 票、 权证 、中 小企 业私 募 债券 等。
本基 金 按照 CPPI 和 TIPP 策略 对 各类 金融 工具 的投 资比 例 进行 动态 调整 。 其 中 ， 股票 、
权 证等 权益 类资 产 占 基金 资产 的 比例 不高 于 40% ； 债券 、 银 行存 款等 固定 收 益类 资 产占基
金资 产 的比 例不 低 于 60% ， 其中 现金 或者 到期 日在 一年 以 内的 政府 债券 投资 比例 不 低于 基
金资 产 净值 的 5% 。
如法 律 法规 或监 管机 构以 后允 许 基金 投资 其他 品种 ，基 金 管理 人在 履行 适当 程序 后 ，
可以 将 其纳 入投 资范 围。
三、 投 资策 略
本基 金 投资 策略 分为 两个 层次 ： 一层 为基 金在 固定 收益 类 资产 和 权 益类 资产 之间 的 大
类资 产 配置 策略 ；另 一层 为 固定 收益 类资 产 的 投资 策略 和 权益 类资 产 的 投资 策略 。
1. 大类 资产 配置 策略
本基 金 采用 固定 比例 组合 保险 策 略（Constant Proportion Portfolio Insurance ，以
下简 记 为 “CPPI ” ） 和 时间 不 变性 投 资组 合保 险策 略 （Time Invariant Portfolio Protection ，
以下 简 记为 “TIPP ” ） ，建 立和 运 用严 格的 动态 资产 数量 模 型， 动态 调整 固定 收益 类 资产 与
权益 类 资产 的投 资比 例， 以保 证 基金 资产 在三 年保 本周 期 末本 金安 全， 并力 争实 现 基金 资
产的 保 值增 值。
（1 ）CPPI 投 资 策略
1) 策略 介绍
CPPI 投 资策 略的 基本 步骤 可分 为 以下 三步 ： 长城久安保本混合型证券投资基金 招募说明 书( 更新)
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第一 步 ， 利用CPPI 模 型 ， 根据 保 本周 期末 投资 组合 最低 目 标价 值 （本 基金 的 最低 保 本
值为 保 本金 额的100% ） 和合 理的 贴 现率 ， 确定 基金 当期 投资 于 固定 收益 类资 产 的 最小 比 例 ，
即投 资 组合 的安 全底 线。
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0
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第二 步 ， 根据 数量 模型 ， 通过 对 无风 险利 率 、 市 场 波动 趋 势等 参数 的预 测 ， 确定 安 全
垫的 放 大倍 数—— 风 险乘 数， 然 后根 据安 全垫 和风 险乘 数 确定 当期 投资 权益 类资 产 的最 大
比例 ， 其余 资产 投资 于 固 定收 益 类资 产 。
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第三 步 ， 结合 市场 实际 运 行状 态 ， 根据 固定 收益 类 资产 、 权 益类 资产 的价 值 变动 以 及
安全 底 线的 变化 ， 动态 调整 固定 收 益类 资产 和权 益类 资产 的 投资 比例 ， 进行 投资 组合 管 理 ，
实现 基 金资 产在 保本 基础 上保 值 增值 。
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其中，
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表示 无 风险 利率 ；
T
表示 保 本期 限；
M
为风 险 乘数 ，0 ≤
M
≤3 ；
0
F
、
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分别 为 期 初、
t
期 的 安全 底线 ；
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F
为保本 周期 末投 资组 合最 低目 标 价值 ；
0
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、
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分别 为 基 金资 产组 合在 期初 、
t
期的 净值 ；
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为
t
期的 权益 类资 产 价 值；
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为 权益 类资 产 在
t
期的 价值 变动 ；
t
D
为
t
期的 固定 收益 类资 产 价 值；
t
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为 固定 收益 类资 产 在
t
期的 价 值变 动 。
2 ）风 险乘 数M 值的 调整 方 式和 投 资决 策流 程
根据CPPI 投 资 策略 ， 在风 险乘 数M 值 保持 固定 时 ， 根据 投 资组 合资 产净 值的 变化 ， 本
基金 需 要动 态调 整 固 定收 益类 资 产 、 权益 类资 产 的 比例 。 当市 场波 动较 大时 ，为 维 持固 定长城久安保本混合型证券投资基金 招募说明 书( 更新)
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风险 乘 数M 值， 频繁 的资 产调 整 将给 基金 带来 较高 的交 易 成本 ；另 一方 面， 预期 未 来市 场
环境 将 发生 较大 变化 时， 固定 风 险乘 数M 值可 能会 限制 资 产的 灵活 调整 。
因此 ， 本 基 金对 于风 险乘 数M 值 采用 定期 调整 与特 殊情 形 下灵 活调 整相 结合 的方 式 。
一般 地 ，本 基金 根据 研究 部每 月 提交 的投 资策 略报 告， 拟 定下 月风 险乘 数M 值范 围 报投 资
决策 委 员会 审批 ， 之后 根据 投资 决 策委 员会 的决 议， 在 风险 乘 数M 值范 围内 进行 灵活 调 整 。
另一 方 面， 若已 发生 或预 期将 发 生引 起市 场波 动率 急剧 加 大的 事件 ，本 基金 亦将 对 风险 乘
数M 值 进行 及时 的调 整。
风险 乘 数M 值的 投资 决策 流程 分 为以 下三 步：
第一 步 ，研 究部 金融 工程 小组 、 宏观 策略 小组 对宏 观经 济 、证 券市 场从 定量 、定 性 两
个方 面 进行 分析 ，其 中， 定量 分 析是 预测 分析 市场 波动 率 等参 数； 定性 分析 包括 宏 观经 济
运行 周 期、 财政 及货 币政 策、 利 率走 势、 资金 供需 情况 等 分析 。研 究部 为本 基金 提 出投 资
策略 报 告， 基金 经理 以此 作为 风 险乘 数M 值的 投资 决策 依 据； 对于 可能 对证 券市 场 造成 重
大影 响 的突 发事 件， 研究 部及 时 提出 投资 建议 。
第二 步 ，基 金经 理参 考研 究部 提 交的 投资 策略 报告 ，拟 定 基金 风险 乘数M 值 范围 报 投
资决 策 委员 会审 批。
第三 步 ，投 资决 策委 员会 对基 金 经理 上报 的风 险乘 数M 值 范围 配置 提案 召开 投资 决 策
会议 ， 投资 决策 委员 会通 过会 议 决议 后， 以书 面形 式下 达 给基 金经 理， 由基 金经 理 具体 实
施。
为控 制 风险 ，在 投资 管理 过程 中 ，本 基金 规定 风险 乘数M 值不超过3 。
（2 ）TIPP 投 资 策略
当保 本 期间 基金 资产 上涨 时， 投 资者 的需 求不 仅是 保证 本 金的 安全 ，而 且还 要求 将 基
金的 收 益能 得到 一定 程度 的锁 定 ，使 期末 得到 的回 报回 避 其后 市场 下跌 的风 险。 因 此， 在
CPPI 策 略 的基 础上 引入TIPP 策 略。
TIPP 的 投资 策略 是改 进 CPPI 中安 全底 线的 调整 方式 ，当 投 资组 合的 价值 上升 时， 安
全底 线 随着 收益 水平 进行 调整 ， 即每 当收 益率 达到 一定 的 比率 ，则 将安 全底 线相 应 提高 一
定的 比 例。 这样 无 论以 后市 场如 何 变化 ， 当前 投资 者所 获的 部 分收 益在 期末 都能 得到 保 证 。
TIPP 在 操作 上大 致与 CPPI 相 同， 唯一 不同 的是 动 态调 整 安全 底线 ，并 且这 种调 整 一
般只 在 投资 组合 是盈 利的 情况 下 使用 。TIPP 策 略相 比 CPPI 策 略可 投资 于 权 益 类资 产 的额
度相 应 减少 ， 因此 多头 行 情期 间 获取 潜在 收益 的能 力会 有 所降 低 。 总 体来 说 ，TIPP 策 略是
一种 较CPPI 更 为保 守的 策 略。 长城久安保本混合型证券投资基金 招募说明 书( 更新)
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2. 固定 收益 类资 产 投 资策 略
（1 ） 债券 投资 策略
本基 金 债券 的收 益主 要来 源于 久 期管 理策 略、 收益 率曲 线 策略 、个 券选 择、 跨市 场 套
利以 及 把握 市场 低效 或失 效情 况 下的 交易 机会 ，主 要包 括 以下 几个 方面 ：
1 ）久 期管 理策 略
本基 金 建立 了债 券分 析框 架和 量 化模 型， 通过 预测 利率 变 化趋 势， 确定 投资 组 合的 目
标平 均 久期 ，实 现久 期管 理。
本基 金 将债 券市 场视 为金 融市 场 整体 的一 个有 机部 分， 通 过“ 自上 而下 ”对 宏观 经 济
形势 、 财政 与货 币政 策， 以及 债 券市 场资 金供 求等 因素 的 分析 ，主 动判 断利 率和 收 益率 曲
线可 能 移动 的方 向和 方式 ，并 据 此确 定资 产组 合的 平均 久 期。
2 ）收 益率 曲线 策略
本基 金 将在 确定 资产 组合 平均 久 期的 基础 上， 根据 利率 期 限结 构的 特点 ，以 及收 益 率
曲线 斜 率和 曲度 的预 期变 化， 遵 循风 险调 整后 收益 率最 大 化配 比原 则， 建立 最优 化 的债 券
投资 组 合， 例如 子弹 组合 、哑 铃 组合 或阶 梯组 合等 。
3 ）个 券选 择策 略
本基 金 将通 过对 个券 基本 面和 估 值的 研究 ，选 择经 信用 风 险或 预期 信用 风险 调整 后 收
益率 较 高的 个券 ，收 益率 相同 情 况下 流动 性较 高的 个券 以 及具 有税 收优 势的 个券 。
在个 券 基本 面分 析方 面， 本基 金 重点 关注 ：信 用评 级良 好 的个 券， 预期 信用 评级 上 升
的个 券 和具 有某 些特 殊优 势条 款 的个 券。 在个 券估 值方 面 ，本 投资 组合 将重 点关 注 估值 合
理的 个 券， 信用 利差 充分 反映 债 券发 行主 体的 风险 溢价 要 求的 个券 ，经 风险 调整 后 的收 益
率与 市 场收 益率 曲线 比较 具有 相 对优 势的 个券 。
4 ）跨 市场 套利
跨市 场 套利 是指 基金 管理 人从 债 券各 子市 场所 具有 的不 同 运行 规律 、不 同参 与主 体 和
不同 风 险收 益特 征的 差异 中发 掘 套利 机会 ，从 而进 一步 增 强债 券组 合的 投资 回报 。 本基 金
将在 确 定套 利机 会可 行性 的基 础 上， 寻找 合适 的介 入时 机 ，进 行一 定的 跨市 场套 利 。
5 ）把 握市 场低 效或 失效 状 况下 的 交易 机会
在市 场 低效 或失 效状 况下 ，本 基 金将 根据 市场 实际 情况 ， 积极 运用 各类 套利 以及 优 化
策略 对 资产 投资 组合 进行 管理 与 调整 ，捕 捉交 易机 会， 以 获取 超额 收益 。
A 、新 券发 行溢 价策 略
在特 殊 市场 环境 下新 券发 行利 率 可能 远高 于市 场合 理收 益 率， 在发 行时 认购 新券 可 能长城久安保本混合型证券投资基金 招募说明 书( 更新)
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获得 超 额 收 益。
B 、信 用利 差策 略
不同 信 用等 级的 债券 存在 合理 的 信用 利差 ，由 于短 期市 场 因素 信用 利差 可能 暂时 偏 离
均衡 范 围， 从而 出现 短期 交易 机 会。 通过 把握 这样 的交 易 机会 可能 获得 超额 收益 。
（2 ） 可转 换债 券投 资策 略
当正 股 价格 处于 特定 区间 内时 ， 可转 换债 券 将表 现出 股性 、 债性 或者 股 债混 合的 特性 。
本基 金 将对 可转 换债 券对 应的 正 股进 行分 析， 从行 业背 景 、公 司基 本面 、市 场情 绪 、期 权
价值 等 因素 综合 考虑 可转 换债 券 的投 资机 会， 在价 值权 衡 和风 险评 估的 基础 上审 慎 进行 可
转换 债 券的 投资 ，创 造超 额收 益 。
（3 ） 债券 回购 杠杆 策略
本基 金 将在 市场 资金 面和 债 券市 场基 本面 分析 的基 础上 结 合个 券分 析和 组合 风险 管 理
结果 ， 积极 参与 债券 回购 交 易， 放大 固 定收 益类 资产 投 资比 例 ， 追 求债 券资 产的 超 额收 益 。
3. 权益 类资 产 投 资策 略
（1 ） 股票 投资 策略
本基 金 股票 重点 投资 于具 备内 生 性增 长基 础或 具备 外延 式 扩张 能力 的价 值创 造型 企 业 。
根据CPPI 和TIPP 策 略， 在股 票 投资 限额 之下 ，发 挥基 金 管理 人主 动选 股能 力， 控 制股 票
资产 下 行风 险， 分享 股票 市场 成 长收 益。
股票 选 择方 面， 本基 金将 充分 发 挥“ 自下 而上 ”的 主动 选 股能 力， 结合 对宏 观经 济 状
况、 行 业成 长空 间、 行业 集中 度 、公 司内 生性 增长 动力 的 判断 ，选 择具 备 外 延式 扩 张能 力
的优 势 上市 公司 ，结 合财 务与 估 值分 析， 深入 挖掘 盈利 预 期稳 步上 升、 成长 性发 生 根本 变
化且 价 值低 估的 上市 公司 ，构 建 股票 投资 组合 ，同 时通 过 选择 流动 性高 、风 险低 、 具备 中
期上 涨 潜力 的股 票进 行分 散化 组 合投 资， 动态 优化 股票 投 资组 合， 控制 流动 性风 险 和集 中
性风 险 ，保 证股 票组 合的 稳定 性 和收 益性 。
（2 ） 新股 申购 策略
本基 金 将根 据市 场情 况， 适度 参 与新 股申 购 （ 含增 发新 股 ） ， 以增 加收 益。 本 基金 组 合
的新 股 申购 （含 增发 新股 ）策 略 主要 是从 上市 公司 基本 面 、估 值水 平、 市场 环境 三 方面 选
择新 股 申购 的参 与标 的、 参与 规 模和 新股 的卖 出时 机。 通 过深 入分 析新 股上 市公 司 的基 本
情况 ， 结合 新股 发行 当时 的市 场 环境 ，根 据可 比公 司股 票 的基 本面 因素 和价 格水 平 ，预 测
新股 在 二级 市场 的合 理定 价及 其 发行 价格 ，指 导新 股询 价 ，在 有效 识别 和防 范风 险 的前 提
下， 获 取较 高的 低风 险收 益。 长城久安保本混合型证券投资基金 招募说明 书( 更新)
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（3 ） 权证 投资 策略
本基 金 在进 行权 证投 资时 将在 严 格控 制风 险的 前提 下谋 取 最大 的收 益， 以不 改变 投 资
组合 的 风险 收益 特征 为首 要条 件 ，运 用有 关数 量模 型进 行 估值 和风 险评 估， 谨慎 投 资。
如法 律 法规 或监 管机 构今 后允 许 基金 投资 其他 品种 ，基 金 管理 人在 履行 适当 程序 后 ，
可以 将 其纳 入投 资范 围。
（4 ） 中小 企业 私募 债券 投 资策 略
1 ） 根据 宏观 经济 环境 及各 行业 的 发展 状况 ， 优先 投 资于 选 择盈 利能 力稳 定 、 经济 周 期
波动 性 较弱 行业 中的 企业 ，并 根 据行 业特 征、 所处 阶段 等 因素 对于 不同 行业 进行 排 序；
2 ） 研 究债 券发 行人 的产 业 状况 、 市 场竞 争格 局、 行 业政 策 、 盈利 能力 、 治 理 结构 、 特
殊事 件 风险 等基 本面 信息 ，综 合 评价 公司 的长 期竞 争能 力 和运 作风 险；
3 ） 运 用财 务评 价体 系对 债 券发 行 人的 资产 流动 性、 盈利 能 力、 偿债 能力 、 现 金流 状 况
等方 面 进行 综合 评价 ，合 理评 估 发行 人财 务风 险；
4 ） 利用 债券 和可 获取 的信 贷历 史 数据 、 市场 价格 以 及资 产 质量 等信 息 ， 估 算 私募 债 券
发行 人 的违 约率 ，根 据债 券相 关 条款 和可 类比 实际 投资 的 回收 情况 ，估 算该 债券 的 违约 损
失率；
5 ） 债券 评级 的 具体 要求 债 券主 体 评 级BBB+ 以 上 （ 含 ） ， 债项 评级AA 以 上 （含 ） ， 同 时
考察 债 券发 行人 的增 信措 施， 如 担保 、抵 押、 质押 、银 行 授信 、偿 债基 金、 有序 偿 债安 排
等；
6 ） 综 合发 行人 各方 面分 析 结果 ， 确定 合理 的信 用利 差水 平 ， 利 用市 场的 相对 失衡 ， 选
择溢 价 偏高 、性 价比 较优 的私 募 债品 种进 行投 资。
基金 投 资中 小企 业私 募债 券， 基 金管 理人 将 根据 审慎 原则 ， 制定 严格 的 投资 决策 流程 、
风险 控 制制 度和 信用 风险 、流 动 性风 险处 置预 案， 并经 董 事会 批准 ，以 防范 信用 风 险、 流
动性 风 险等 各种 风险 。
四、 投 资限 制
1 、组 合限 制
基金 的 投资 组合 应遵 循以 下限 制 ：
（1 ） 本 基金 股票 、 权 证等 权益 类 资产 占基 金资 产的 比例 不 高 于40% ； 债券 、 银 行存 款
等 固定 收益 类资 产 占 基金 资产 的 比例 不低 于60% ；
（2 ） 保持 不低 于基 金资 产 净值 5 ％的 现金 或者 到期 日在 一 年以 内的 政府 债券 ；
（3 ） 本基 金持 有一 家公 司 发行 的 证券 ，其 市值 不超 过基 金 资产 净值 的 10％； 长城久安保本混合型证券投资基金 招募说明 书( 更新)
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（4 ） 本 基金 管理 人管 理的 全部 基 金持 有一 家公 司发 行的 证 券， 不超 过该 证券 的 10％；
（5 ） 本基 金持 有的 全部 权 证， 其 市值 不得 超过 基金 资产 净 值 的 3 ％；
（6 ） 本基 金管 理人 管理 的 全部 基 金持 有的 同一 权证 ，不 得 超过 该权 证的
10 ％；
（7 ） 本 基 金在 任 何 交易 日买 入 权 证 的总 金 额 ，不 得超 过 上 一 交易 日 基 金资 产净 值 的
0.5％；
（8 ） 本 基金 投资 于同 一原 始权 益 人的 各类 资产 支持 证券 的 比例 ， 不 得超 过基 金资 产 净
值的 10％；
（9 ） 本基 金持 有的 全部 资 产支 持 证券 ，其 市值 不得 超过 基 金资 产净 值 的 20％；
（10 ）本 基金 持有 的同 一( 指 同一 信 用级 别) 资 产支 持证 券的 比 例， 不得 超过 该资 产支
持证 券 规模 的 10％；
（11 ） 本基 金管 理 人管 理 的全 部 基金 投 资于 同一 原 始权 益 人的 各 类资 产支 持 证券 ， 不
得超 过 其各 类资 产支 持证 券合 计 规模 的 10％；
（12 ） 本 基金 应投 资于 信 用级 别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的资 产支 持证 券。 基金 持 有
资产 支 持证 券期 间， 如果 其信 用 等级 下降 、不 再符 合投 资 标准 ，应 在评 级报 告发 布 之日 起
3 个月 内予 以全 部卖 出；
（13 ） 基金 财产 参与 股票 发行 申 购， 本基 金所 申报 的金 额 不超 过本 基金 的总 资产 ， 本
基金 所 申报 的股 票数 量不 超过 拟 发行 股票 公司 本次 发行 股 票的 总量 ；
（14 ） 本基 金 资 产总 值不 得超 过 基金 资产 净值 的 140% ；
（15 ） 本基 金持 有单 只中 小企 业 私募 债券 ，其 市值 不得 超 过该 基金 资产 净值 的10% ；
（16 ） 本基 金投 资流 通受 限证 券 ，基 金管 理人 应事 先根 据 中国 证监 会相 关规 定， 与 基
金托 管 人在 本基 金托 管协 议中 明 确基 金投 资流 通受 限证 券 的比 例， 根据 比例 进行 投 资；
（17 ） 法律 法规 及中 国证 监会 规 定的 和《 基金 合同 》约 定 的其 他投 资限 制。
因证 券 市场 波动 、上 市公 司合 并 、基 金规 模变 动、 股权 分 置改 革中 支付 对价 等基 金 管
理人 之 外的 因素 致使 基金 投资 比 例不 符合 上述 规定 投资 比 例的 ， 基金 管理 人应 当在 10 个交
易日 内 进行 调整 ， 但 中国 证监 会 规定 的特 殊情 形除 外 。
基金 管 理人 应当 自基 金合 同生 效 之日 起 6 个月 内使 基金 的 投资 组合 比例 符合 基金 合 同
的有 关 约定 。 在 上述 期间 内， 本 基金 的投 资范 围、 投资 策 略应 当符 合基 金合 同的 约 定。 基
金托 管 人对 基金 的投 资的 监督 与 检查 自本 基金 合同 生效 之 日起 开始 。
法律 法 规或 监管 部门 取消 上述 限 制， 如适 用 于本 基金 ， 基金 管理 人 在 履 行适 当程 序后 ，
则本 基 金投 资不 再受 相关 限制 。 长城久安保本混合型证券投资基金 招募说明 书( 更新)
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2 、禁 止行 为
为维 护 基金 份额 持有 人的 合法 权 益， 基金 财产 不得 用于 下 列投 资或 者活 动：
（1 ） 承销 证券 ；
（2 ） 违反 规定 向他 人贷 款 或者 提 供担 保 ；
（3 ） 从事 承担 无限 责任 的 投资 ；
（4 ） 向其 基金 管理 人、 基 金托 管 人出 资；
（5 ） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券 交 易价 格及 其他 不正 当的 证 券交 易活 动；
（6 ） 依照 法律 法规 有关 规 定， 由 中国 证监 会规 定禁 止的 其 他活 动 。
基金 管 理人 运用 基金 财产 买卖 基 金管 理人 、基 金托 管人 及 其控 股股 东、 实际 控制 人 或
者与 其 他重 大利 害关 系的 公司 发 行的 证券 或者 承销 期内 承 销的 证券 ，或 者从 事其 他 重大 关
联交 易 的， 应当 符合 基金 的投 资 目标 和投 资策 略， 遵循 基 金份 额持 有人 利益 优先 的 原则 ，
防范 利 益冲 突， 相关 交易 必须 事 先得 到基 金托 管人 的同 意 ，并 履行 信息 披露 义务 。
五、业 绩比 较基 准
本基 金 的业 绩比 较基 准为 ：3 年 期银 行定 期存 款税 后收 益 率。
本基 金 是保 本混 合型 基金 ，保 本 周期 最长 为 3 年， 以三 年 期银 行定 期存 款税 后收 益 率
作为 本 基金 的业 绩比 较基 准， 体 现了 本基 金的 风险 收益 特 征， 能够 使投 资者 理性 判 断本 基
金产 品 的风 险收 益特 征， 合理 衡 量比 较本 基金 保本 保证 的 有效 性。
如果 今 后法 律法 规发 生变 化， 或 者有 更权 威的 、更 能为 市 场普 遍接 受的 业绩 比较 基 准
推出 ， 经与 基金 托管 人协 商一 致 ，本 基金 可在 报中 国证 监 会备 案后 变更 业绩 比较 基 准并 及
时公 告 ，不 需要 召开 基金 份额 持 有人 大会 。
六、 风 险收 益特 征
本基 金 为保 本混 合型 基金 ，属 于 证券 投资 基金 中的 低风 险 品种 ，预 期收 益和 预期 风 险
高于 货 币市 场基 金， 低于 股票 基 金和 一般 混合 基金 。
七、 投 资决 策依 据及 程序
1 、 决 策依 据
（1 ） 国家 有关 法律 、法 规 以及 《 基金 合同 》等 的有 关规 定 。
（2 ） 《长 城基 金管 理有 限 公司 投 资管 理制 度》 的有 关规 定 。
（3 ） 《长 城基 金管 理有 限 公司 固 定收 益投 资管 理办 法》 的 有关 规定 。
2 、 投 资决 策程 序
（1 ） 研 究员 定 期对 宏 观 经济 、 投 资策 略 、投 资 品 种等 提 出 分析 报 告， 为 投 资决 策委
员会 和 基金 经理 提供 投资 决策 依 据； 对于 可能 对证 券市 场 造成 重大 影响 的突 发事 件 ，及 时长城久安保本混合型证券投资基金 招募说明 书( 更新)
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提出 评 估意 见及 决策 建议 。
（2 ） 固 定收 益 部负 责 建 立和 维 护 公司 固 定收 益 投 资对 象 库 ，提 供 各券 种 的 基本 面情
况及 投 资要 点分 析。
（3 ） 基 金经 理 在对 经 济 形势 和 市 场运 作 态势 进 行 分析 后 ， 在 固 定 收益 投 资 对象 库 的
基础 上 拟定 资产 配置 策略 、个 券 持仓 比例 ，对 个券 基本 面 进行 分析 ，最 终确 定重 点 持券 券
种， 做 出资 产配 置提 案和 重点 券 种投 资方 案， 报投 资决 策 委员 会讨 论。
（4 ） 投 资决 策 委员 会 在 基金 经 理 上报 的 资产 配 置 提案 的 基 础上 ， 讨论 并 确 定下 一阶
段的 资 产配 置和 重点 券种 投资 决 定， 会议 决定 以书 面形 式 下达 给基 金经 理。
（5 ） 根 据投 资 决策 委 员 会确 定 的 资产 配 置决 议 和 重点 券 种 投资 决 定， 基 金 经理 负责
在固 定 收益 投资 对象 库 中 选择 拟 投资 的券 种， 并制 定投 资 组合 方案 。
（6 ） 基 金经 理 在信 用 类 固定 收 益 资产 投 资前 ， 固 定收 益 研 究员 需 按照 《 长 城基 金管
理有 限 公司 债券 信用 评级 管理 办 法 》 的规 定对 债券 进行 信 用风 险评 价， 符合 信用 标 准的 债
券方 可 进行 投资 。
八、 基 金管 理人 代表 基金 行使 股 东权 利 及 债权 人权 利 的处 理原 则及 方法
1 、 基金 管理 人按 照国 家有 关规 定 代表 基金 独立 行使 股东 权 利及 债权 人权 利， 保护 基 金
份额 持 有人 的利 益；
2 、不 谋求 对上 市公 司的 控 股， 不 参与 所投 资上 市公 司的 经 营管 理；
3 、有 利于 基金 财产 的安 全 与增 值 ；
4 、 不通 过关 联交 易为 自身 、 雇 员 、 授 权代 理人 或任 何 存在 利 害关 系的 第三 人牟 取任 何
不当 利 益。
若本基金保本周期到期后变更为“ 长城行业轮动灵活配置混合型证券投资基金 ” ，则
基金的投资目标、投 资范 围、投资策略、业绩 比较 基准和风险收益特征 适用 如下约定：
（一 ） 投资 目标
本基 金 通过 把握 经济 周期 及行 业 轮动 ， 挖掘 中国 经 济成 长 过程 中强 势行 业的 优质 上 市
公司 ， 在控 制风 险的 前提 下， 力 求实 现基 金资 产长 期稳 定 的增 值。
（二 ） 投资 理念
本基 金 坚持 价值 投资 理念 ，结 合投 资时 钟理 论 ，通 过深 入 的调 查研 究 ，寻 找 具有 行 业
优势 及 核心 竞争 力的 公司 ，把 握 行业 的轮 动机 会， 追求 基 金资 产的 长期 稳定 增值 。
（三 ） 投资 范围
本基 金 的投 资范 围为 具有 良好 流 动性 的金 融工 具， 包括 国 内依 法发 行上 市的 股票 （ 包
括中 小 板 、 创 业板 及其 他 经中 国 证监 会核 准上 市的 股票 ） 、 债 券 （含 国家 债券 、 金 融债 券、
次级 债 券、 中央 银行 票据 、企 业 债券 、中 小企 业私 募债 券 、公 司债 券、 中期 票据 、 短期 融
资券 、 可转 换债 券、 分离 交易 可 转债 纯债 、资 产 支 持证 券 等） 、权 证、 货币 市场 工 具以 及
法律 法 规或 中国 证监 会允 许基 金 投资 的其 他 金 融工 具（ 但 须符 合中 国证 监会 相关 规 定 ） 。 长城久安保本混合型证券投资基金 招募说明 书( 更新)
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本基 金 股票 等权 益类 投资 占基 金 资产 的比 例范 围 为 0-95% ， 债券 等固 定收 益 类投 资 占
基金 资 产的 比例 范围 为 0-95% ；权 证投 资 占基 金资 产净 值 的比 例范 围为 0-3% ；现 金或 者
到期 日 在 1 年 以内 的政 府 债券 不 低于 基金 资产 净值 的 5% 。
如 法 律 法规 或 监 管机 构 以后 允 许 基金 投 资其 他 品 种， 基 金 管理 人 在履 行 适 当程 序 后，
可以 将 其纳 入投 资范 围。
（四 ） 投资 策略
1 、大 类资 产配 置策 略
在 大 类 资产 配 置 中， 本 基金 将 采 用“ 自 上而 下 ” 的策 略 ， 通过 对 宏观 经 济 运行 周 期、
财政 及 货币 政策 、利 率走 势、 资 金供 需情 况、 证券 市场 估 值水 平等 可能 影响 证券 市 场的 重
要因 素 进行 研究 和预 测， 分析 股 票市 场、 债券 市场 、货 币 市场 三大 类资 产的 预期 风 险和 收
益， 适 时动 态地 调整 基金 资产 在 股票 、债 券、 现金 大类 资 产的 投资 比例 ，以 规避 市 场系 统
性风 险 及提 高基 金收 益的 目的 。
2 、行 业配 置策 略
本基 金 在行 业配 置上 ， 采 用“ 投资 时钟 理论 ” ，对 于经 济 周期 景气 进行 预判 ，并 按照
行业 轮 动的 规律 进行 行业 配置 。 通过 对于 经济 增速 、通 货 膨胀 率、 以及 其他 宏观 经 济指 标
的分 析 ， 可以 将经 济周 期 大致 划 分入 复苏 、 增长 、 萧 条、 衰退 四个 阶段 。 对应 不 同的 阶 段，
不同 的 阶段 ，配 置不 同的 大类 资 产及 不同 的行 业， 将取 得 不同 的收 益， 并能 够呈 现 出一 定
的规 律 性。
在衰 退 阶段 ， 大 多数 行业 的产 能 过剩 将通 货膨 胀率 冲击 至 很低 位置 ， 需 求不 足导 致 经
济增 速 较低 ，企 业盈 利能 力下 降 。中 央银 行将 通过 降低 利 率的 方式 来刺 激经 济， 在 这一 阶
段， 债 券将 是最 佳的 投资 类别 ， 股票 市场 上， 防御 性的 成 长性 行业 ，如 消费 品行 业 ，相 对
较好；
在复 苏 阶段 ， 随着 衰退 期 的政 策 刺激 ， 低利 率逐 渐 刺激 需 求 ，企 业利 润企 稳 反弹 ，通
货膨 胀 率低 位温 和反 弹， 经济 一 片欣 欣 向 荣。 此时 ，周 期 性成 长行 业为 最佳 投资 类 别。
随着 需 求的 继续 反弹 ， 经 济增 速 强劲 ， 通货 膨胀 率 将攀 上 高位 ， 利率 被动 抬 升， 周期
轮动 进 入增 长期 ，强 周期 性行 业 如建 筑、 石油 石化 、房 地 产等 行业 表现 较好 。
为了 抑 制经 济过 热走 势 ， 利率 将 成为 主要 调控 手段 ，企 业盈 利见 顶 ，高 通胀 与低 增 长
将逐 步 到来 ， 此 时， 全 行业 承担 着 高利 率带 来的 负担 ， 现金 是最 佳投 资标 的， 股 票市 场 中 ，
相对 必 需的 消费 品以 及价 值型 行 业， 相对 较好 。
3 、个 股投 资策 略
在个 股 选择 上， 基金 管理 人将 优 选具 备核 心竞 争力 并估 值 合理 的优 势个 股。 主要 评 价
维度 包 括：
（1 ） 公 司主 营 业务 具备 核 心 竞争 力， 核心 优 势突 出 。 公司 在细 分行 业 中处 于 龙 头位
置， 具 备核 心竞 争力 ，比 如垄 断 的资 源优 势、 独特 的商 业 模式 、稳 定的 销售 网络 、 卓越 的长城久安保本混合型证券投资基金 招募说明 书( 更新)
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品牌 影 响力 等；
（2 ） 公司 处于 快速 成长 期 ， 收入 、 利 润连 续快 速增 长； 同 时从 盈利 模式 、 公 司治 理 、
人员 稳 定性 、创 新能 力等 多角 度 来分 析其 成长 性的 持续 能 力；
（3 ） 个 股的 估 值优 势。 针 对 处于 不同 成长 阶 段、 不 同 行业 的公 司， 运 用不 同 的 估值
方法 进 行评 估， 挖掘 具备 安全 边 际的 个股 。
4 、债 券投 资策 略
当 股 票 市场 投 资 风险 和 不确 定 性 增大 时 ，本 基 金 将择 机 把 部分 资 产转 换 为 债券 资 产，
降低 基 金组 合资 产风 险水 平。 本 投资 组合 对于 债券 的投 资 以久 期管 理策 略为 基础 ， 在此 基
础上 结 合收 益率 曲线 策略 、个 券 选择 策略 、跨 市场 套利 策 略对 债券 资产 进行 动态 调 整， 并
择机 把 握市 场低 效或 失效 情况 下 的交 易机 会。
（1 ）久 期 管理 策略
本基 金 建立 了债 券分 析框 架和 量 化模 型， 通过 预测 利率 变 化趋 势， 确定 投资 组合 的 目
标平 均 久期 ，实 现久 期管 理。
本基 金 将债 券市 场视 为金 融市 场 整体 的一 个有 机部 分， 通过 “ 自上 而下 ” 对 宏观 经 济
形势 、 财政 与货 币政 策， 以及 债 券市 场资 金供 求等 因素 的 分析 ，主 动判 断利 率和 收 益率 曲
线可 能 移动 的方 向和 方式 ，并 据 此确 定资 产组 合的 平均 久 期。 当预 测利 率和 收 益率 水平 上
升时 ， 建立 较短 平均 久期 组合 或 缩短 现有 债券 资产 组合 的 平均 久期 ；当 预测 利率 和 收益 率
水平 下 降时 ，建 立较 长平 均久 期 组合 或增 加现 有债 券资 产 组合 的平 均久 期。
债券 资 产投 资建 立的 分析 框架 包 括宏 观经 济指 标和 货币 金 融指 标 ， 分 析金 融 市场 中 各
种关 联因 素的 变 化， 从 而 判断 债券 市场 趋 势。 宏 观 经济 指标 有 GDP 、CPI 、PPI 、固定资
产投 资 、 进出 口贸 易； 货 币金 融 指标 包括 货币 供应 量 M1/M2 、 新 增贷 款 、 新 增存 款 、 超额
准备 金 率。 宏观 经济 指标 和货 币 金融 指标 将用 以分 析央 行 的货 币政 策， 以判 断市 场 利率 变
动方 向 ；另 一方 面， 央行 货币 政 策对 金融 机构 的资 金流 也 将带 来明 显的 影响 ，从 而 引起 债
券需 求 变动 。本 基金 在对 市场 利 率变 动和 债券 需求 变动 进 行充 分分 析的 基础 上， 选 择建 立
和调 整 最优 久期 债券 资产 组合 。
（2 ）收 益 率曲 线策 略
本基 金 将在 确定 资产 组合 平均 久 期的 基础 上， 根据 利率 期 限结 构的 特点 ， 以 及收 益 率
曲线 斜 率和 曲度 的预 期变 化， 遵 循风 险调 整后 收益 率最 大 化配 比原 则， 建立 最优 化 的债 券
投资 组 合， 例如 子弹 组合 、哑 铃 组合 或阶 梯组 合等 。
（3 ）个 券 选择 策略
本基 金 将通 过对 个券 基本 面和 估 值的 研究 ， 选择 经 信用 风 险或 预期 信用 风险 调整 后 收
益率 较 高的 个券 ，收 益率 相同 情 况下 流动 性较 高的 个券 以 及具 有税 收优 势的 个券 。
在个 券 基本 面分 析方 面 ， 本基 金 重点 关注 ： 信用 评 级良 好 的个 券 ，预 期信 用 评级 上 升
的个 券 和具 有某 些特 殊优 势条 款 的个 券。 在个 券估 值方 面 ，本 投资 组合 将重 点关 注 估值 合长城久安保本混合型证券投资基金 招募说明 书( 更新)
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理的 个 券， 信用 利差 充分 反映 债 券发 行主 体的 风险 溢价 要 求的 个券 ，经 风险 调整 后 的收 益
率与 市 场收 益率 曲线 比较 具有 相 对优 势的 个券 。
（4 ）跨 市 场套 利
跨市 场 套利 是指 基金 管理 人从 债 券各 子市 场所 具有 的不 同 运 行 规律 、 不同 参 与主 体 和
不同 风 险收 益特 征的 差异 中发 掘 套利 机会 ，从 而进 一步 增 强债 券组 合的 投资 回报 。
我国 债 券市 场目 前由 交易 所市 场 和银 行间 市场 构成 。 由于 其中 投资 群体 、 交 易方 式 等
市场 要 素不 同， 使得 两个 市场 在 资金 面、 利率 期限 结构 、 流动 性等 方面 都存 在着 一 定的 差
别。 本 基金 将在 确定 套利 机会 可 行性 的基 础上 ，寻 找合 适 的介 入时 机， 进行 一定 的 跨市 场
套利。
（5 ）把 握 市场 低效 或失 效 状况 下 的交 易机 会
在市 场 低效 或失 效状 况下 ， 本基 金将 根据 市场 实际 情况 ， 积极 运用 各类 套利 以及 优 化
策略 对 资产 投资 组合 进行 管理 与 调整 ，捕 捉交 易机 会， 以 获取 超额 收益 。
1 ）新 券发 行溢 价策 略
在特 殊 市场 环境 下新 券发 行利 率 可能 远高 于市 场合 理收 益 率 ， 在 发行 时认 购 新券 可 能
获得 超 额收 益。
2 ）信 用利 差策 略
不同 信 用等 级的 债券 存在 合理 的 信用 利差 ， 由于 短 期市 场 因素 信用 利差 可能 暂时 偏 离
均衡 范 围， 从而 出现 短期 交易 机 会。 通过 把握 这样 的交 易 机会 可能 获得 超额 收益 。
5 、现 金管 理
本基 金 将利 用银 行存 款 、 回购 和 短期 政府 债券 等短 期金 融 工具 进行 有效 的现 金流 管 理 ，
在满 足 赎回 要求 的前 提下 ，有 效 地在 现金 、回 购及 到期 日 在一 年以 内的 政府 债券 等 短期 金
融工 具 之间 进行 灵活 配置 。
6 、权 证投 资策 略
本基 金 在进 行权 证投 资时 将在 严 格控 制风 险的 前提 下谋 取 最大 的收 益 ， 以 不 改变 投 资
组合 的 风险 收益 特征 为首 要条 件 ，运 用有 关数 量模 型进 行 估值 和风 险评 估， 谨慎 投 资。
此 外 ， 本基 金 还 将根 据 市场 情 况 ，适 度 参与 新 股 申购 （ 含 增发 新 股） ， 以 增加 收 益。
本基 金 组合 的新 股申 购（ 含增 发 新股 ）策 略主 要体 现在 从 上市 公司 基本 面、 估值 水 平、 市
场环 境 三方 面选 择新 股申 购的 参 与标 的、 参与 规模 和新 股 的卖 出时 机。 通过 深入 分 析新 股
上市 公 司的 基 本 情况 ，结 合新 股 发行 当时 的市 场环 境， 根 据可 比公 司股 票的 基本 面 因素 和
价格 水 平预 测新 股在 二级 市场 的 合理 定价 及其 发行 价格 ， 指导 新股 询价 ，在 有效 识 别和 防
范风 险 的前 提下 ，获 取较 高的 低 风险 收益 。
如 法 律 法规 或 监 管机 构 今后 允 许 基金 投 资其 他 品 种， 基 金 管理 人 在履 行 适 当程 序 后，
可以 将 其纳 入投 资范 围。
（五 ） 业绩 比较 基准 长城久安保本混合型证券投资基金 招募说明 书( 更新)
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本基 金 的业 绩比 较基 准为 ： 55% ×沪深 300 指数 收 益率 ＋45% ×中 债总 财富 指数 收 益
率。
沪深 300 指数 选 取 了 A 股 市场 上 规模 最大 、 流 动性 最 好的 300 只股 票 作为 其成 份股 ，
较好 地 反映 了 A 股市 场的 总体 趋 势， 是目 前市 场上 较 有影 响力 的股 票投 资业 绩比 较 基准 。
中债 总 财富 指数 的编 制采 用了 银 行间 债券 市场 结算 数据 、 交易 所债 券的 成交 数据 、 债券 柜
台的 双 边报 价、 银行 间债 券市 场 的双 边报 价以 及市 场成 员 收益 率的 估值 数据 ，并 参 考了 中
国债 券 市场 中部 分核 心成 员的 收 益率 估值 数据 ，以 更好 地 反映 债券 价格 信息 。中 债 总财 富
指数 是 目前 市场 上较 有影 响力 的 债券 投资 业绩 比较 基准 。
本基金是混合型证券投资基金，股票投资范围为 0-95% ，债券等资产投资范围为
0-95% 。本 基金 对沪 深 300 指数 和 中债 总财 富指 数 分别 赋 予 55% 和 45% 的 权重 符 合本 基
金的 投 资特 性。
如果 今 后法 律法 规发 生变 化， 或 者有 更权 威的 、 更 能为 市 场普 遍接 受的 业绩 比较 基 准
推出 ， 或者 是市 场上 出现 更加 适 合用 于本 基金 的业 绩比 较 基准 时， 经与 基金 托管 人 协商 一
致， 本 基金 可在 报中 国证 监会 备 案后 变更 业绩 比较 基准 并 及时 公告 。 本 基金 由于 上 述原 因
变更 业 绩比 较基 准， 不需 召开 基 金持 有人 大会 通过 。
（六 ） 风险 收益 特征
本基 金 是混 合型 证券 投资 基金 ， 其长 期平 均风 险和 预期 收 益率 高于 债券 型基 金、 货 币
市场 基 金， 低于 股票 型基 金， 为 中高 风险 、中 高收 益的 基 金产 品。
（七 ） 投资 限制
1 、组 合限 制
基金 的 投资 组合 应遵 循以 下限 制 ：
（1 ）本 基金 投资 组 合中 股 票投 资 比例 为 基金 资产 的 0-95% ， 债券 等固 定 收益 类投 资
占基 金 资产 的比 例范 围 为 0-95% ；
（2 ） 本 基金 现 金或 者到 期 日 在一 年以 内的 政 府债 券 的 投资 比例 合计 不 低于 基 金 资产
净值 的 5% ；
（3 ）本 基 金持 有一 家公 司 发行 的 证券 ，其 市值 不超 过基 金 资产 净值 的 10％；
（4 ） 本基 金管 理人 管理 的 全部 基 金持 有一 家公 司发 行的 证 券， 不超 过该 证券 的 10％；
（5 ）本 基 金持 有的 全部 权 证， 其 市值 不得 超过 基金 资产 净 值 的 3 ％；
（6 ）本 基 金管 理人 管理 的 全部 基 金持 有的 同一 权证 ，不 得 超过 该权 证的
10％；
（7 ） 本 基金 在 任何 交易 日 买 入权 证 的 总金 额 ，不 得 超 过上 一交 易日 基 金资 产 净 值的
0.5 ％；
（8 ） 本 基金 投 资于 同一 原 始 权益 人的 各类 资 产支 持 证 券的 比例 ，不 得 超过 基 金 资产
净值 的 10％；
（9 ）本 基 金持 有的 全部 资 产支 持 证券 ，其 市值 不得 超过 基 金资 产净 值 的 20％； 长城久安保本混合型证券投资基金 招募说明 书( 更新)
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（10 ）本基金持有的同一( 指同一信用级别) 资产支持证券的比例，不得超过该资产支
持证 券 规模 的 10％；
（11 ） 本基 金管 理人 管理 的全 部 基金 投资 于同 一原 始权 益 人的 各类 资产 支持 证券 ， 不
得超 过 其各 类资 产支 持证 券合 计 规模 的 10％；
（12 ）本 基金 应投 资于 信 用级 别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的资 产支 持证 券 。基 金 持
有资 产 支持 证券 期间 ，如 果其 信 用等 级下 降、 不再 符合 投 资标 准， 应在 评级 报告 发 布之 日
起 3 个月 内予 以全 部卖 出 ；
（13 ） 基金 财产 参与 股票 发行 申 购， 本基 金所 申报 的金 额 不超 过本 基金 的总 资产 ， 本
基金 所 申报 的股 票数 量不 超过 拟 发行 股票 公司 本次 发行 股 票的 总量 ；
（14 ） 本基 金 总资 产不 得 超过 基 金净 资产 的 140% ；
（15 ） 本基 金 持有 单只 中 小企 业 私募 债券 ，其 市值 不得 超 过该 基金 资 产净 值的 10% ；
（16 ） 本基 金投 资流 通受 限证 券 ， 基 金管 理人 应事 先根 据 中国 证监 会相 关规 定， 与 基
金托 管 人在 本基 金托 管协 议中 明 确基 金投 资流 通受 限证 券 的比 例， 根据 比例 进行 投 资；
（17 ）法 律法 规及 中国 证 监会 规 定的 和《 基金 合同 》约 定 的其 他投 资限 制。
因证 券 市场 波动 、 上 市公 司合 并 、 基 金规 模变 动等 基金 管 理人 之外 的因 素致 使基 金 投
资比 例 不符 合上 述规 定投 资比 例 的， 基金 管理 人应 当在 10 个交 易 日内 进行 调整 ， 但中 国
证监 会 规定 的特 殊情 形除 外 。
基金 管 理人 应当 自基 金合 同生 效 之日 起 6 个 月内 使 基金 的 投资 组合 比例 符合 基金 合 同
的有 关 约定 。在 上述 期间 内， 本 基金 的投 资范 围、 投资 策 略应 当符 合基 金合 同的 约 定。 基
金托 管 人对 基金 的投 资的 监督 与 检查 自本 基金 合同 生效 之 日起 开始 。
法律 法 规或 监管 部门 取消 上述 限 制， 如 适用 于本 基 金， 基金 管理 人在 履行 适 当程 序 后，
则本 基 金投 资不 再受 相关 限制 。
2 、禁 止行 为
为维 护 基金 份额 持有 人的 合法 权 益， 基金 财产 不得 用于 下 列投 资或 者活 动：
（1 ）承 销 证券 ；
（2 ）违 反 规定 向他 人贷 款 或者 提 供担 保；
（3 ）从 事 承担 无限 责任 的 投资 ；
（4 ）向 基 金管 理人 、基 金 托管 人 出资 ；
（5 ）从 事 内幕 交易 、操 纵 证券 交 易价 格及 其他 不正 当的 证 券交 易活 动；
（6 ）法 律 、行 政法 规和 国 务院 证 券监 督管 理机 构规 定禁 止 的其 他活 动。
运用 基 金财 产买 卖基 金管 理人 、 基金 托管 人及 其控 股股 东 、 实 际控 制人 或 者 与其 有 其
他重 大 利害 关系 的公 司发 行的 证 券或 承销 期内 承销 的证 券 ， 或者 从事 其他 重大 关联 交 易的 ，
应当 符 合基 金的 投资 目标 和投 资 策略 ，遵 循基 金份 额持 有 人利 益优 先的 原则 ，防 范 利益 冲
突， 建 立健 全内 部审 批机 制和 评 估机 制， 按照 市场 公平 合 理价 格执 行。 相关 交易 必 须事 先长城久安保本混合型证券投资基金 招募说明 书( 更新)
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得到 基 金托 管人 的同 意， 并按 法 律法 规予 以披 露。 重大 关 联交 易应 提交 基金 管理 人 董事 会
审议 ， 并经 过三 分之 二以 上的 独 立董 事通 过。 基金 管理 人 董事 会应 至少 每半 年对 关 联交 易
事项 进 行审 查。
（八 ） 基金 管理 人代 表基 金行 使 股东 或债 权人 权利 的处 理 原则 及方 法
1 、不 谋求 对上 市公 司的 控 股， 不 参与 所投 资上 市公 司的 经 营管 理。
2 、有 利于 基金 资产 的安 全 与增 值 。
3 、基金管理人按照国家有 关规定代表基金独立行使股东权利，保护基金份额持有 人
的利 益 。
4 、基金管理人按照国家有 关规定代表基金独立行使债权人权利，保护基金份额持 有
人的 利 益。
（九） 投资 组合 报告
本基 金 管理 人的 董事 会及 董事 保 证本 报告 所载 资料 不存 在 虚假 记载 、误 导性 陈述 或 重
大遗 漏 ，并 对其 内容 的真 实性 、 准确 性和 完整 性承 担个 别 及连 带责 任。
本基 金 托管 人中 国建 设银 行股 份 有限 公司 根据 本基 金合 同 规定 ， 于2018 年2 月5 日复
核了 本 报告 中的 财务 指标 、净 值 表现 和投 资组 合报 告等 内 容， 保证 复核 内容 不存 在 虚假 记
载、 误 导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
本投 资 组合 报告 所载 数据 截至2017 年9 月30 日 ， 本报 告 中所 列财 务数 据未 经审 计 。
1 、 报告 期 末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额 （ 元） 占基 金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益 投 资 152,738,178.27 7.37
其中 ： 股票
152,738,178.27 7.37
2 基金 投 资 - -
3 固定 收 益投 资
1,722,763,972.80 83.16
其中 ： 债券
1,722,763,972.80 83.16
资 产 支持 证券
- -
4 贵金 属 投资 - -
5 金融 衍 生品 投资 - -
6 买入 返 售金 融资 产
100,000,000.00 4.83
其 中 ：买 断 式回 购的 买 入返
售金 融 资产
- -
7 银行 存 款和 结算 备付 金合 计
77,652,198.34 3.75
8 其他 资 产 18,357,669.39 0.89
9 合计 2,071,512,018.80
100.00
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2 、 报告 期 末按 行业 分类 的境 内股 票 投资 组合
代码 行业 类 别 公允 价 值（ 元） 占基 金 资产 净值 比例(%)
A 农、 林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 119,059,489.53 5.79
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和 供
应业
31,093.44 0.00
E 建筑业 4,616,750.40 0.22
F 批发 和 零售 业 - -
G 交通 运 输、 仓储 和邮 政业 25,571.91 0.00
H 住宿 和 餐饮 业 - -
I
信息 传 输、 软件 和信 息技 术服 务
业
17,468.03 0.00
J 金融业 - -
K 房地 产 业 25,383,318.20 1.23
L 租赁 和 商务 服务 业 79,324.72 0.00
M 科学 研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利 、 环境 和公 共设 施管 理业 3,397,086.00 0.17
O 居民 服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生 和 社会 工作 115,299.99 0.01
R 文化 、 体育 和娱 乐业 12,776.05 0.00
S 综合 - -
合计 152,738,178.27 7.43
3 、 报告 期 末按 公允 价值 占基 金资 产 净值 比例 大小 排序 的前 十 名股 票投 资明 细
序
号
股票 代 码 股票 名 称 数量 （ 股） 公允 价 值（ 元）
占基 金 资产 净值
比例 （ ％）
1 002236 大华 股 份 1,183,450 28,485,641.50 1.39
2 002217 合力泰 2,488,004 27,990,045.00 1.36
3 002536 西泵 股 份 1,546,661 24,406,310.58 1.19
4 600466 蓝光 发 展 2,065,738 18,385,068.20 0.89
5 600519 贵州 茅 台 27,000 13,976,280.00 0.68
6 000002 万
科Ａ 266,600 6,998,250.00 0.34
7 603788 宁波 高 发 149,821 6,106,703.96 0.30
8 600477 杭萧 钢 构 359,560 4,616,750.40 0.22
9 600176 中国 巨 石 385,900 4,422,414.00 0.22
10 601966 玲珑 轮 胎 202,900 4,037,710.00 0.20
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4 、 报告 期 末按 债券 品种 分类 的债 券 投资 组合
序号 债券 品 种 公允 价 值（ 元） 占基 金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家 债 券 1,993,804.80 0.10
2 央行 票 据 - -
3 金融 债 券 297,638,000.00 14.47
其中 ： 政策 性金 融债 218,230,000.00 10.61
4 企业 债 券 235,334,428.00 11.44
5 企业 短 期融 资券 - -
6 中期 票 据 99,675,000.00 4.85
7 可转债 （可 交换 债） 683,740.00 0.03
8 同业 存 单 840,235,000.00 40.85
9 其他 247,204,000.00 12.02
10 合计 1,722,763,972.80 83.77
注： “ 其他 ”为 地方 政府 债。
5 、 报告 期 末按 公允 价值 占基 金资 产 净值 比例 大小 排 序 的前 五 名债 券投 资明 细
序
号
债券 代 码 债券 名 称 数量 （ 张 ） 公允 价 值（ 元）
占基 金 资产
净值 比 例
（％）
1 111716209 17 上 海银 行CD209 2,500,000 249,075,000.00 12.11
2 130641 15 河南Z5 1,400,000 138,810,000.00 6.75
3 170204 17 国开04 1,200,000 119,760,000.00 5.82
4 130780 16 湖北01 1,100,000 108,394,000.00 5.27
5 111716172 17 上 海银 行CD172 1,000,000 98,900,000.00 4.81
6 、 报告 期 末按 公允 价值 占基 金资 产 净值 比例 大小 排 序 的前 十 名资 产支 持证 券投
资 明细
注： 本 基金 本报 告期 末未 持有 资 产支 持证 券。
7 、 报告 期 末按 公允 价值 占基 金资 产 净值 比例 大小 排序 的前 五 名贵 金属 投资 明细
注： 本 基金 本报 告期 末未 持有 贵 金属 。
8 、 报告 期 末按 公允 价值 占基 金资 产 净值 比例 大小 排 序 的前 五 名权 证投 资明 细
注： 本 基金 本报 告期 末未 持有 权 证。
9 、 报告 期 末本 基金 投资 的股 指期 货 交易 情况 说明
9.1 报告 期末 本基 金投 资 的股 指 期货 持仓 和损 益明 细
注： 本 基金 本报 告期 未进 行股 指 期货 投资 ，期 末未 持有 股 指期 货。 长城久安保本混合型证券投资基金 招募说明 书( 更新)
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9.2 本基 金投 资股 指期 货 的投 资 政策
注： 本基 金 尚未 在基 金合 同 中明 确 股指 期货 的投 资策 略、 比例 限 制 、 信息 披露 方 式等 ，
暂不 参 与股 指期 货交 易。
10 、报 告期 末本 基金 投资 的国 债 期货 交易 情况 说明
10.1 本期 国 债期 货投 资政 策
注： 本基 金 尚未 在基 金合 同 中明 确 国债 期货 的投 资策 略、 比例 限 制 、 信息 披露 方 式等 ，
暂 不参 与国 债期 货交 易。
10.2 报告 期 末本 基金 投资 的国 债 期货 持仓 和损 益明 细
注： 本 基金 本报 告期 未进 行国 债 期货 投资 ，期 末未 持有 国 债期 货。
10.3 本期 国 债期 货投 资评 价
注： 本 基金 本报 告期 内未 投资 国 债期 货。
11 、 投资 组 合报 告附 注
11.1 本 报 告期 内基 金投 资 的前 十 名证 券的 发行 主体 未被 监 管部 门立 案调 查 ， 或在 报 告
编制 日 前一 年内 受到 过公 开谴 责 、处 罚。
11.2 本 基 金投 资的 前十 名 股票 中 ， 未有 投资 于超 出 基金 合 同规 定备 选股 票库 之外 股 票 。
11.3 其 他 资产 构成
序号 名称 金额 （ 元）
1 存出 保 证金 254,601.62
2 应收 证 券清 算款 -
3 应收 股 利 -
4 应收 利 息 18,097,606.45
5 应收 申 购款 5,461.32
6 其他 应 收款 -
7 待摊 费 用 -
8 其他 -
9 合计 18,357,669.39
11.4 报 告 期末 持有 的处 于转 股 期的 可转 换债 券明 细
注： 本 基金 本报 告期 末未 持有 处 于转 股期 的可 转换 债券 。
11.5 报告 期末 前 十名 股 票中 存在 流通 受 限情 况 的 说明
注： 本 基金 本报 告期 末前 十名 股 票中 不存 在流 通受 限的 情 况。 长城久安保本混合型证券投资基金 招募说明 书( 更新)
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11.6 投 资 组合 报告 附注 的 其他 文 字描 述部 分
由于 四 舍五 入的 原因 ，分 项之 和 与合 计项 之间 可能 存在 尾 差。 长城久安保本混合型证券投资基金 招募说明 书( 更新)
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第 十二 部分 基金的 业绩
过往 一 定阶 段本 基金 净值 增长 率 与同 期业 绩比 较基 准收 益 率的 比较
(截至2017 年9 月30 日)
时间段
净值增
长率①
净值 增 长
率标 准 差
②
业绩 比 较
基准 收 益
率③
业绩 比 较基
准收 益 率标
准差④
①－③ ②－④
基金 合 同生 效日
（2016 年1 月12 日） 至
2016 年12 月31 日
2.00% 0.09% 2.67% 0.01% -0.67% 0.08%
2017 年1 月1 日至2017
年9 月30 日
3.14% 0.10% 2.06% 0.01% 1.08% 0.09%
基金 合 同生 效日
（2016 年1 月12 日） 至
2017 年9 月30 日
5.20% 0.10% 4.73% 0.01% 0.47% 0.09%
基金 的 过往 业绩 并不 预示 其未 来 表现 ， 基金 管理 人 依照 恪 尽职 守 、 诚 实信 用 、 谨 慎勤 勉
的原 则 管理 和运 用基 金财 产， 但 不保 证基 金一 定盈 利， 也 不保 证最 低收 益。
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第 十 三 部分 基金的 财产
一、 基 金资 产总 值
基金 资 产总 值是 指购 买的 各类 证 券及 票据 价值 、 银 行 存款 本 息和 基金 应收 的申 购基 金 款
以及 其 他投 资所 形成 的价 值总 和 。
二、 基 金资 产净 值
基金 资 产净 值是 指基 金资 产总 值 减去 基金 负债 后的 价值 。
三、 基 金财 产的 账户
基金 托 管人 根据 相关 法律 法规 、 规 范性 文件 为本 基 金开 立 资金 账户 、 证券 账 户以 及 投资
所需 的 其他 专用 账户 。 开 立的 基 金专 用账 户与 基金 管理 人 、 基金 托管 人、 基 金销 售 机构 和基
金登 记 机构 自有 的财 产账 户以 及 其他 基金 财产 账户 相独 立 。
四、 基 金财 产的 保管 和处 分
基金 财 产的 债务 由基 金财 产本 身 承担 ， 基 金份 额持 有 人以 其 出资 为限 对基 金财 产的 债 务
承 担责 任。
本基 金 财产 独立 于基 金管 理人 、 基 金托 管人 和基 金 销售 机 构的 财产 ， 并由 基 金托 管 人保
管。 基金 管理 人、 基金 托 管人 、 基 金登 记机 构和 基 金销 售 机构 以其 自有 的财 产承 担 其自 身的
法律 责 任 ， 其债 权人 不得 对 本基 金 财产 行使 请求 冻结 、 扣押 或 其他 权利 。 除 依法 律 法规 和 《 基
金合 同 》的 规定 处分 外， 基金 财 产不 得被 处分 。
基金 管 理人 、 基金 托管 人 因依 法 解散 、 被依 法撤 销 或者 被 依法 宣告 破产 等原 因进 行 清算
的， 基金 财产 不属 于其 清 算财 产 。 基金 管理 人管 理 运作 基 金财 产所 产生 的债 权， 不得 与其 固
有资 产 产生 的债 务相 互抵 销； 基 金管 理人 管理 运作 不 同基 金 的基 金财 产所 产生 的债 权 债务 不
得相 互 抵销 。 长城久安保本混合型证券投资基金 招募说明 书( 更新)
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第 十 四 部分 基金资 产的 估值
一、 估 值日
本基金的估值日为本基金 相关的证券交易场所的交 易日以及国家法律法规规 定需要对
外披 露 基金 净值 的非 交易 日。
二、 估 值对 象
基金 所 拥有 的 股 票 、 债 券 、 基 金 、 衍 生工 具 和 银行 存款 本 息 、 应 收款 项 、 其 它投 资 等资
产及 负 债。
三、 估 值方 法
本基 金 所持 有的 投资 品种 ，按 如 下原 则进 行估 值 ：
1 、 对 存在 活跃 市场 的投 资 品种 ， 如估 值日 有市 价的 ， 采用 市价 确定 公允 价值 ； 估值 日
无市 价 ，但 最近 交易 日后 经济 环 境未 发生 重大 变化 且证 券 发行 机构 未发 生影 响证 券 价格 的
重大 事 件的 ，采 用最 近交 易市 价 确定 公允 价值 。
2 、 对存 在活 跃市 场的 投资 品种 ， 如 估值 日无 市价 ， 且 最近 交 易日 后经 济环 境发 生了 重
大变 化 或证 券发 行机 构发 生了 影 响证 券价 格的 重大 事件 的 ，可 参考 类似 投资 品种 的 现行 市
价及 重 大变 化等 因素 ，调 整最 近 交易 市价 ，确 定公 允价 值 。
3 、 当投 资品 种不 存在 活跃 市场 ， 采 用市 场参 与者 普 遍认 同 ， 或被 以往 市场 实 际交 易 价
格验 证 的估 值技 术， 确定 投资 品 种的 公允 价值 。
4 、本 基金 可以 采用 第三 方 估值 机 构按 照上 述公 允价 值确 定 原则 提供 的估 值价 格数 据 。
5 、 如有 充足 理由 认为 按上 述方 法 进行 估值 不能 客观 反映 其 公允 价值 的， 基金 管理 人 可
根据 具 体情 况与 基金 托管 人商 定 后， 按最 能反 映公 允价 值 的价 格估 值。
6 、存 在相 关法 律法 规以 及 监管 部 门有 相关 规范 的， 从其 规 定。
如基 金 管理 人或 基金 托管 人发 现 基金 估值 违反 基金 合同 订 明的 估值 方法 、 程 序 及相 关 法
律法 规的 规定 或者 未能 充 分维 护基 金份 额持 有 人利 益时 ，应 立即 通知 对方 ， 共同 查明 原因 ，
双方 协 商解 决。
根据 有 关法 律法 规 ， 基 金 资产 净 值计 算和 基金 会计 核算 的 义务 由基 金管 理人 承担 。 本 基
金的 基 金会 计责 任方 由基 金管 理 人担 任 ， 因 此， 就 与本 基 金有 关的 会计 问题 ， 如 经相 关各 方
在平 等 基础 上充 分讨 论后 ， 仍 无法 达成 一致 的意 见 ， 按照 基 金管 理人 对基 金资 产净 值 的计 算
结果 对 外予 以公 布。
四、 估 值程 序
1 、 基金 份 额净 值是 按照 每 个工 作日 闭市 后， 基金 资 产净 值除 以当 日基 金份 额 的余 额 数
量计 算 ，精 确到0.001 元 ， 小数 点 后第4 位 四舍 五入 。 国家 另 有规 定的 ，从 其规 定。 长城久安保本混合型证券投资基金 招募说明 书( 更新)
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每个 工 作日 计算 基金 资产 净值 及 基 金 份额 净值 ，并 按规 定 公告 。
2 、 基金 管 理人 应每 个工 作 日对 基金 资产 估值 。但 基 金管 理人 根据 法律 法规 或 本基 金 合
同的 规 定暂 停估 值时 除外 。 基 金管 理人 每个 工作 日 对基 金 资产 估值 后 ， 将 基 金份 额 净值 结果
发送 基 金托 管人 ，经 基金 托管 人 复核 无误 后， 由基 金管 理 人对 外公 布。
五、 估 值错 误的 处理
基金 管理 人和 基金 托管 人 将采 取必 要、 适当 、合 理 的措 施确 保基 金资 产估 值 的准 确性 、
及时 性 。 当基 金份 额净 值 小数 点 后3 位以 内( 含第3 位) 发生 估值 错误 时 ， 视 为基 金份 额 净值 错
误。
本基 金 合同 的当 事人 应按 照以 下 约定 处理 ：
1 、估 值错 误类 型
本基 金 运作 过程 中 ， 如 果 由于 基 金管 理人 或基 金托 管人 、 或 登记 机构 、 或 销 售机 构 、 或
投资 人 自身 的过 错造 成估 值错 误 ， 导致 其他 当事 人 遭受 损 失的 ， 过错 的责 任 人应 当 对由 于该
估值 错误 遭受 损 失当 事人( “受 损方 ”) 的直 接损 失 按 下述 “估 值错 误 处理 原则 ”给 予赔 偿，
承担 赔 偿责 任。
上述 估 值错 误的 主要 类型 包括 但 不限 于 ： 资 料申 报差 错、 数据 传输 差错 、 数据 计 算差 错 、
系统 故 障差 错、 下达 指令 差错 等 。
2 、估 值错 误处 理原 则
（1 ） 估值 错误 已发 生 ， 但 尚未 给 当事 人造 成损 失时 ， 估值 错 误责 任方 应及 时协 调各 方 ，
及时 进 行更 正 ， 因 更正 估 值错 误 发生 的费 用由 估值 错误 责 任方 承担 ； 由于 估 值 错误 责任 方未
及时 更 正已 产生 的估 值错 误， 给当 事人 造成 损失 的 ， 由估 值 错误 责任 方对 直接 损失 承 担赔 偿
责任 ； 若 估值 错误 责任 方 已经 积 极协 调 ， 并 且有 协 助义 务 的当 事人 有足 够的 时间 进 行更 正而
未更 正 ， 则其 应当 承担 相 应赔 偿 责任 。 估值 错误 责 任方 应 对更 正的 情况 向有 关当 事 人进 行确
认， 确 保估 值错 误已 得到 更正 。
（2 ）估 值 错误 的责 任方 对 有关 当事 人的 直接 损失 负 责， 不对 间接 损失 负责 ， 并且 仅 对
估值 错 误的 有关 直接 当事 人负 责 ，不 对第 三方 负责 。
（3 ）因 估 值错 误而 获得 不 当得 利的 当事 人负 有及 时 返还 不当 得利 的义 务。 但 估值 错 误
责任 方 仍应 对估 值错 误负 责。 如 果 由 于获 得不 当得 利 的当 事 人不 返还 或不 全部 返还 不 当得 利
造成 其 他当 事人 的利 益损 失( “ 受损 方 ”) ， 则估 值错 误责 任 方应 赔偿 受损 方的 损失 ， 并 在 其
支付 的 赔偿 金额 的范 围内 对获 得 不当 得利 的当 事人 享有 要 求交 付不 当得 利的 权利 ； 如果 获 得
不当 得 利的 当事 人已 经将 此部 分 不当 得利 返还 给受 损方 ， 则受 损方 应当 将其 已 经获 得 的赔 偿
额加 上 已经 获得 的不 当得 利返 还 的总 和超 过其 实际 损失 的 差额 部分 支付 给估 值错 误责 任方 。
（4 ） 估值 错误 调整 采用 尽 量恢 复 至假 设未 发生 估值 错误 的 正确 情形 的方 式。
（5 ） 按法 律法 规规 定的 其 他原 则 处理 差错 。
3 、估 值错 误处 理程 序 长城久安保本混合型证券投资基金 招募说明 书( 更新)
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估值 错 误被 发现 后， 有关 的当 事 人应 当及 时进 行处 理， 处 理的 程序 如下 ：
（1 ）查 明 估值 错误 发生 的 原因 ，列 明所 有的 当事 人 ，并 根据 估值 错误 发生 的 原因 确 定
估值 错 误的 责任 方；
（2 ） 根据 估值 错误 处理 原 则或 当 事人 协商 的方 法对 因估 值 错误 造成 的损 失进 行评 估 ；
（3 ）根 据 估值 错误 处理 原 则或 当事 人协 商的 方法 由 估值 错误 的责 任方 进行 更 正和 赔 偿
损失；
（4 ）根 据 估值 错误 处理 的 方法 ，需 要修 改基 金登 记 机构 交易 数据 的， 由基 金 登记 机 构
进行 更 正， 并就 估值 错误 的更 正 向有 关当 事人 进行 确认 。
4 、基 金份 额净 值估 值错 误 处理 的 方法 如下 ：
（1 ） 基金 份额 净值 计 算出 现错 误 时， 基金 管理 人应 当 立即 予 以纠 正， 通报 基金 托 管人 ，
并采 取 合理 的措 施防 止损 失进 一 步扩 大。
（2 ） 错 误偏 差达 到基 金份 额净 值 的0.25% 时 ， 基 金管 理人 应 当通 报基 金托 管人 并报 中 国
证监 会 备案 ；错 误偏 差达 到基 金 份额 净值 的0.5% 时 ，基 金 管理 人应 当公 告。
（3 ） 前述 内容 如法 律法 规 或监 管 机关 另有 规定 的， 从其 规 定处 理。
六、 暂 停估 值的 情形
1 、基 金投 资所 涉及 的证 券 交易 市 场遇 法定 节假 日或 因其 他 原因 暂停 营业 时；
2 、因 不可 抗力 致使 基金 管 理人 、 基金 托管 人无 法准 确评 估 基金 资产 价值 时；
3 、 占基 金 相当 比例 的投 资 品种 的估 值出 现重 大转 变 ，而 基金 管理 人为 保障 投 资人 的 利
益， 已决 定延 迟估 值； 如 果出 现 基金 管理 人认 为属 于紧 急 事故 的任 何情 况 ， 导致 基 金管 理人
不能 出 售或 评估 基金 资产 时；
4 、中 国证 监会 和基 金合 同 认定 的 其它 情形 。
七、 基 金净 值的 确认
用于 基 金信 息披 露的 基金 资产 净 值和 基金 份额 净值 由基 金 管理 人负 责计 算， 基 金托 管 人
负责 进 行复 核。 基金 管理 人 应于 每 个开 放日 交易 结束 后计 算 当日 的基 金资 产净 值和 基 金份 额
净值 并 发送 给基 金托 管人 。 基 金托 管人 对净 值计 算 结果 复 核确 认后 发送 给基 金管 理 人 ， 由 基
金管 理 人对 基金 净值 予以 公布 。
八、 特 殊情 形的 处理
1 、 基金 管理 人或 基金 托管 人按 估 值方 法的 第7 项进 行 估值 时 ， 所造 成的 误差 不 作为 基 金
资产 估 值错 误处 理。
2 、 由于 不 可抗 力原 因， 或 由于 证券 交易 所及 登记 结 算公 司发 送的 数据 错误 ， 或国 家 会
计政 策 变更 、 市场 规则 变 更等 ， 基 金管 理人 和基 金 托管 人 虽然 已经 采取 必要 、 适 当、 合理 的
措施 进 行检 查 ， 但 未能 发 现该 错 误的 ， 由此 造成 的 基金 资 产估 值错 误 ， 基 金 管理 人 和基 金托
管人 可 以免 除赔 偿责 任 ， 但基 金 管理 人 、 基 金托 管 人应 当 积极 采取 必要 的措 施消 除 由此 造成
的影 响 。 长城久安保本混合型证券投资基金 招募说明 书( 更新)
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第 十五 部分 基金的 费用 与税 收
一、 与 基金 运作 有关 的费 用
（ 一 ） 基金 费用 的种 类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金 相 关的 信息 披露 费用 ；
4 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金 相 关的 会计 师费 、律 师费 和 诉讼 费；
5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6 、基 金的 证券 交易 费用 ；
7 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8 、按 照国 家有 关规 定和 《 基金 合 同》 约定 ，可 以在 基金 财 产中 列支 的其 他费 用。
（ 二 ） 基金 费用 计提 方法 、计 提 标准 和支 付方 式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基 金 的管 理费 按前 一日 基金 资 产净 值 的 1.2% 年费 率计 提。 管理 费的 计算 方法 如 下：
H ＝E× 1.2 %÷ 当年 天数
H 为每 日 应计 提的 基金 管 理费
E 为前 一 日的 基金 资产 净 值
保本 周 期内 ，本 基金 的担 保费 用 从基 金管 理人 的管 理费 收 入中 列支 。
若保 本 周期 到期 后， 本基 金不 符 合保 本基 金存 续条 件， 转 型为 “ 长 城行 业轮 动灵 活 配
置混 合 型证 券投 资基 金 ” ， 则管 理 费按 前一 日基 金资 产净 值 的 1.5% 年 费率 计提 。
基金 管 理费 每日 计算 ，逐 日累 计 至每 月月 末， 按月 支付 。 由基 金托 管人 根据 与基 金 管
理人 核 对一 致的 财务 数据 ， 自动 在 月 初 5 个 工作 日内 、 按照 指 定的 账户 路径 进行 资金 支 付 ，
管理 人 无需 再出 具资 金划 拨指 令 。 若 遇法 定节 假日 、 休息 日 等 ， 支 付日 期顺 延。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基 金 的托 管费 按前 一日 基金 资 产净 值 的 0.2% 的年 费率 计 提。 托管 费的 计算 方 法如 下 ：
H ＝E× 0.2%÷ 当年 天数
H 为每 日 应计 提的 基金 托 管费
E 为前 一 日的 基金 资产 净 值
若保 本 周期 到期 后， 本基 金不 符 合保 本基 金存 续条 件， 转 型为 “ 长 城行 业轮 动灵 活 配长城久安保本混合型证券投资基金 招募说明 书( 更新)
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置混 合 型证 券投 资基 金 ” ， 则托 管 费按 前一 日基 金资 产净 值 的 0.25% 年费 率计 提。
基金 托 管费 每日 计算 ，逐 日累 计 至每 月月 末， 按月 支付 。 由基 金托 管人 根据 与基 金 管
理人 核 对一 致的 财务 数据 ， 自动 在 月 初 5 个 工作 日内 、 按照 指 定的 账户 路径 进行 资金 支 付 ，
管理 人 无需 再出 具资 金划 拨指 令 。若 遇法 定节 假日 、 休息 日 等 ， 支 付日 期顺 延。
在保 本 周期 到期 操作 期间 和过 渡 期间 ，基 金管 理人 和基 金 托管 人免 收本 基金 的管 理 费
和托 管 费。
上述 “ 一、 基金 费 用的 种类 中第3 －7 项费用 ” ， 根据 有 关法 规及 相应 协议 规定 ， 按费 用
实际 支 出金 额列 入当 期费 用， 由 基金 托管 人从 基金 财产 中 支付 。
二、 与 基金 销售 有关 的费 用
（一 ） 申购 费用
本基 金 在申 购时 收取 申购 费用 ， 投资 者可 以多 次 申 购本 基 金， 申 购 费率 按每 笔 申购申
请单 独 计算 。
本基 金 对通 过直 销柜 台申 购的 养 老金 客户 与除 此之 外的 其 他投 资者 实施 差别 的申 购 费
率。 具 体如 下：
1 、申 购费 率
申购金额( 含 申 购费) 申购费率
100 万元以下 1.2%
100 万元( 含) －300 万元 0.8%
300 万元( 含) －500 万元 0.4%
500万元以上( 含) 每笔1000 元
注： 上述 申 购 费率 适用 于除 通过 本 公司 直销 柜台 申 购 的养 老 金客 户以 外的 其他 投资 者 。
2 、特 定 申 购费 率
申购金额( 含 申 购费) 申购费率
100 万元以下 0.24%
100 万元( 含) －300 万元 0.16%
300 万元( 含) －500 万元 0.08%
500 万元以上( 含) 每笔1000 元
注： 上 述特 定 申 购费 率适 用于 通 过本 公司 直销 柜台 申 购本 基金 份额 的养 老金 客户 ， 包
括基 本 养老 基金 与依 法成 立的 养 老计 划筹 集的 资金 及其 投 资运 营收 益形 成的 补充 养 老基 金
等， 具 体包 括： 全国 社会 保障 基 金； 可以 投资 基金 的地 方 社会 保障 基金 ；企 业年 金 单一 计
划以 及 集合 计划 ；企 业年 金理 事 会委 托的 特定 客户 资产 管 理计 划； 企业 年金 养老 金 产 品 。
如未 来 出现 经养 老基 金监 管部 门 认可 的新 的养 老基 金类 型 ， 本公 司在 法律 法规 允许 的 前
提下 可 将其 纳入 养老 金客 户范 围 。 长城久安保本混合型证券投资基金 招募说明 书( 更新)
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本基金 申 购 费由 申 购 者 承 担， 不 列入 基金 财产 。 申购 费用 用 于本 基金 的市 场推 广、 销 售 、
注册 登 记等 各项 费用 。
若保 本 周期 到期 后 ， 本 基 金不 符 合保 本基 金存 续条 件， 转为 变更 后的 “ 长城 行业 轮 动 灵
活配 置 混合 型证 券投 资基 金 ” ， 申购 费率 最高 不超 过5% ，具 体费 率以 届时 公告 为准 。
本基 金 的申 购金 额包 括申 购费 用 和净 申购 金额 。其 中，
净申 购 金额 ＝申 购金 额/ （1 ＋申 购费 率） ， 对 于500 万 元 （ 含 ） 以 上的 申购 ， 净 申购 金 额
＝申 购 金额 －固 定申 购费 金额
申购 费 用＝ 申购 金额 －净 申购 金 额
申购 份 数 ＝ 净申 购金 额/T 日基 金 份额 净值
例： 投 资者 申购 本基 金 100,000 元，T 日 基金 份额 净 值为 1.150 元 ，其 获得 的 基金 份
额计 算 如下 ：
净申 购 金额 ＝100,000/ （1 ＋1.2% ）＝98,814.23 元
申购 费 用＝100,000 －98,814.23 ＝1,185.77 元
申购 份 额＝98,814.23/1.150 ＝85,925.42 份
即投 资 者缴 纳申 购款100,000 元， 获得85,925.42 份 本 基金 的 基金 份额 。
（二 ） 赎回 费用
本基 金 的赎 回费 用按 持有 时间 的 增加 而递 减， 费率 如下 ：
持 有期 赎 回费率
1 年以内 2.0%
1 年（含）－2 年 1.5%
2 年（含）－3 年 1.0%
3 年（含）以上 0
赎回 费 用由 赎回 基金 份额 的基 金 份额 持有 人承 担， 不 低于 赎 回费 总额 的25% 归 基 金财 产 ，
其余 用 于支 付注 册登 记费 和其 他 必要 的手 续费 。
若保 本 周期 到期 后 ， 本 基 金不 符 合保 本基 金存 续条 件， 转为 变更 后的 “ 长 城 行业 轮 动灵
活配 置 混合 型证 券投 资基 金 ” ， 赎回 费率 最高 不超 过5% ，具 体费 率以 届时 公告 为准 。
本基 金 的赎 回金 额为 赎回 总额 扣 减赎 回费 用。 其中 ，
赎回 总 金额 ＝赎 回份 数× 赎回 当 日基 金份 额净 值
赎回 手 续费 ＝赎 回总 金额 ×赎 回 费率
净赎 回 金额 ＝赎 回总 金额 － 赎回 手续 费
例： 假 定T 日本 基金 的基 金份 额 净值 为1.325 元 ， 投资 者 赎回 其持 有的100,000 份基
金份 额 ，持 有 期10 个月 ， 则：
赎回 总 额＝100,000 ×1.325 ＝132,500 元 长城久安保本混合型证券投资基金 招募说明 书( 更新)
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赎回 费 用＝132,500 ×2.0% ＝2,650 元
赎回 金 额＝132,500 －2,650 ＝129,850 元
即投 资 者赎 回其 持有 的100,000 份 本基 金的 基金 份额 ，获 得 赎回 金额129,850元。
（三 ） 转换 费用
1 、 基金 转 换费 用由 转出 基 金的 赎回 费和 转出 与转 入 基金 的申 购费 补差 二部 分 构成 ， 具
体收 取 情况 视每 次转 换时 两只 基 金的 申购 费率 差异 情况 和 赎回 费率 而定 。 基 金 转换 费 用由 基
金份 额 持有 人承 担。
转入 份 额保 留到 小数 点后 两位 ， 剩 余部 分舍 去 ， 舍 去 部分 所 代表 的资 产归 转入 基金 财 产
所有。
（1 ） 如转 入基 金的 申购 费 率> 转 出基 金的 申购 费率
转出 金 额= 转出 基金 份额 × 转出 基 金当 日基 金份 额净 值
转出 基 金赎 回费 ＝转 出金 额× 转 出基 金赎 回费 率
转入 总 金额 ＝转 出金 额－ 转出 基 金赎 回费
转入 基 金申 购费 补差 费率 ＝转 入 基金 适用 申购 费率 －转 出 基金 适用 申购 费率
转入 基 金申 购费 补差 ＝转 入总 金 额－ 转入 总金 额/(1+ 转入 基金 申购 费补 差费 率)
转入 净 金额 ＝转 入总 金额 －转 入 基金 申购 费补 差
转入 份 额＝ 转入 净金 额/ 转 入基 金 当日 基金 份额 净值
基金 转 换费 ＝ 转 出基 金赎 回费 ＋ 转入 基金 申购 费补 差
例： 某投 资者 将持 有的 长 城货 币 市场 证券 投资 基金10 万份 基金 份额 转换 为本 基 金， 假设
转换 当 日转 入基 金 （本 基 金） 份额 净值 是1.050 元 ， 转出 基 金 （长 城货 币市 场 证券 投 资基 金）
对应 赎 回费 率为0 ， 申购 费 补差 费 率为1.2% ， 则 可得 到的 转 换份 额及 基金 转换 费为 ：
转出 金 额＝100,000 ×1 ＝100,000 元
转出 基 金赎 回费 ＝0
转入 总 金额 ＝100,000 －0 ＝100,000 元
转入 基 金申 购费 补差 ＝100,000 －100,000/(1+1.2%) ＝1,185.77 元
转入 净 金额 ＝100,000 －1,185.77 ＝98,814.23 元
转入 份 额＝98,814.23/1.050 ＝94,108.79 份
基金 转 换费 ＝0+1,185.77 ＝1,185.77 元
（2 ） 如转 出基 金的 申购 费 率≥ 转 入基 金的 申购 费率
基金 转 换费 用＝ 转出 金额 ×转 出 基金 赎回 费率
例： 某投 资者 持有 本基 金10 万 份基 金 份额 ，持 有满2 年， 决定 转换 为长 城货 币 市场 证券
投资 基金 ，假 设转 换当 日 转出 基金 （本 基金 ）份 额 净值 是1.150 元 ，转 出基 金 对应 赎回 费率
为1.0% ，申 购补 差费 率为0 ，则 可 得到 的转 换份 额及 基金 转 换费 为：
转出 金 额＝100,000 ×1.150 ＝115,000 元 长城久安保本混合型证券投资基金 招募说明 书( 更新)
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转出 基 金赎 回费 ＝115,000 ×1.0% ＝1,150 元
转入 总 金额 ＝115,000 －1,150 ＝113,850 元
转入 基 金申 购费 补差 ＝0
转入 净 金额 ＝113,850 －0 ＝113,850 元
转入 份 额＝113,850/1 ＝113,850 份
基金 转 换费 ＝115,000 ×1.0% ＝1,150 元
2 、 对于 实 行级 差 申购 费率( 不 同申 购 金额 对 应不 同申 购费 率的 基金) ， 以转 入总 金额 对
应的 转 出基 金申 购费 率 、 转入 基 金申 购费 率计 算申 购补 差 费用 ； 如转 入总 金 额对 应 转出 基金
申购 费 或转 入基 金申 购费 为固 定 费用 时， 申购 补差 费用 视 为0 。
3 、 转 出基 金赎 回费 的25% 计 入转 出 基金 资产 （ 基金 合同 或招 募 说明 书另 有规 定的 除外 ） 。
4 、 计算 基 金转 换费 用所 涉 及的 申购 费率 和赎 回费 率 均按 基金 合同 、更 新的 招 募说 明 书
规定 费 率执 行 ， 对 于通 过 本公 司 网上 交易 、 费率 优 惠活 动 期间 发生 的基 金转 换业 务 ， 按照 本
公司 最 新公 告的 相关 费率 计算 基 金转 换费 用。
（四 ） 基 金管 理人 可以 在 基金 合 同约 定的 范围 内调 整费 率 或收 费方 式 ， 基 金 管理 人 最迟
应于 新 的费 率或 收费 方式 实施 日 前3 个工 作日 在至 少 一种 指 定媒 体公 告。
（五 ） 基金 管理 人可 以在 不违 背 法律 法规 规定 及《 基金 合 同》 约定 的情 形下 根据 市 场
情况 制 定基 金促 销计 划， 针对 特 定地 域范 围、 特定 行业 、 特定 职业 的投 资者 以及 以 特定 交
易方 式 （如 网上 交易 、电 话交 易 等） 等进 行基 金交 易的 投 资者 定期 或不 定期 地开 展 基金 促
销活 动 。在 基金 促销 活动 期间 ， 按相 关监 管部 门要 求履 行 相关 手续 后基 金管 理人 可 以适 当
调低 基 金申 购费 率。
三、 不 列入 基金 费用 的项 目
下列 费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、 基金 管理 人和 基金 托管 人因 未 履行 或未 完全 履行 义务 导 致的 费用 支出 或基 金财 产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处 理 与基 金运 作无 关的 事项 发 生的 费用 ；
3 、 《基 金合 同》 生效 前的 相关 费 用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中 国 证监 会的 有关 规定 不得 列 入基 金费 用的 项目 。
四、 费 用调 整
基金 管 理人 和基 金托 管人 可协 商 酌情 降低 基金 管理 费和 基 金托 管费 ，此 项调 整不 需 要
基金 份 额持 有人 大会 决议 通过 。
基金 管 理人 必须 最迟 于新 的费 率 实施 日 前 2 日 在至 少一 种 指定 媒体 上公 告。 长城久安保本混合型证券投资基金 招募说明 书( 更新)
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五、 基 金税 收
基金 财 产投 资的 相关 税收 ，由 基 金份 额持 有人 承担 ，基 金 管理 人或 者其 他扣 缴义 务 人
按照 国 家有 关税 收征 收的 规定 代 扣代 缴。 长城久安保本混合型证券投资基金 招募说明 书( 更新)
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第 十六 部分 基金的 收益 分配
一、 基 金利 润的 构成
基金 利 润指 基金 利息 收入 、投 资 收益 、公 允价 值变 动收 益 和其 他收 入扣 除相 关费 用 后
的余 额 ，基 金已 实现 收益 指基 金 利润 减去 公允 价值 变动 收 益后 的余 额。
二、 基 金可 供分 配利 润
基金 可 供分 配利 润指 截至 收益 分 配基 准日 基金 未分 配利 润 与未 分配 利润 中已 实现 收 益
的孰 低 数。
三、 基 金收 益分 配原 则
1 、在 符合 有关 基金 分红 条 件的 前 提下 ，本 基金 每年 收益 分 配次 数最 多为 12 次 ，每 次
收益 分 配比 例不 得低 于该 次可 供 分配 利润 的 10% ， 若 《 基金 合同 》 生效 不 满 3 个月 可不 进
行收 益 分配 ；
2 、本 基金 收益 分配 方式 为 现金 分 红；
3 、 基金 收益 分配 后基 金份 额净 值 不能 低于 面值 ； 即 基金 收 益分 配基 准日 的基 金份 额 净
值减 去 每单 位基 金份 额收 益分 配 金额 后不 能低 于面 值。
4 、每 一基 金份 额享 有同 等 分配 权 ；
5 、 本基 金在 保本 周期 内基 金收 益 分配 方式 分为 现金 分红 。 如 基金 转型 为 “ 长 城 行业 轮
动灵 活 配置 混合 型证 券投 资基 金 ” ， 基 金收 益分 配方 式分 为 现金 分红 ， 基 金份 额持 有 人可 以
事先 选 择将 所获 分配 的现 金收 益 ，按 照基 金合 同有 关基 金 份额 申购 的约 定转 为基 金 份额 ；
基金 份 额持 有人 事先 未做 出选 择 的， 基金 管理 人应 当支 付 现金 ；
6 、法 律法 规或 监管 机关 另 有规 定 的， 从其 规定 。
四、 收 益分 配方 案
基金 收 益分 配方 案中 应载 明截 止 收益 分 配 基准 日的 可供 分 配利 润 、 基 金收 益分 配对 象 、
分配 时 间、 分配 数额 及比 例、 分 配方 式等 内容 。
五、 收 益分 配方 案的 确定 、公 告 与实 施
本基 金 收益 分配 方案 由基 金管 理 人拟 定， 并由 基金 托管 人 复核 ， 在2 个工 作日 内在 指 定
媒介 公 告并 报中 国证 监会 备案 。
基金 红 利发 放日 距离 收益 分配 基 准日 （即 可供 分配 利润 计 算截 止日 ）的 时间 不得 超 过
15个工 作日 。
六、 基 金收 益分 配中 发生 的费 用 长城久安保本混合型证券投资基金 招募说明 书( 更新)
105
基金 收 益分 配时 所发 生的 银行 转 账或 其他 手续 费用 由投 资 者自 行承 担。 当投 资者 的 现
金红 利 小于 一定 金额 ，不 足于 支 付银 行转 账或 其他 手续 费 用时 ，基 金登 记机 构可 将 基金 份
额持 有 人的 现 金 红利 自动 转为 基 金份 额。 红利 再投 资的 计 算方 法， 依照 《 业务 规则 》 执 行 。 长城久安保本混合型证券投资基金 招募说明 书( 更新)
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第 十 七 部分 基金的 会计 与审 计
一、 基 金会 计政 策
1 、基 金管 理人 为本 基金 的 基金 会 计责 任方 ；
2 、 基金 的会 计年 度为 公历 年度 的1 月1 日至12 月31 日； 基金 首次 募 集的 会计 年度 按
如下 原 则： 如果 《基 金合 同》 生 效少 于2 个月 ，可 以并 入 下一 个会 计年 度；
3 、基 金核 算以 人民 币为 记 账本 位 币， 以人 民币 元为 记账 单 位；
4 、会 计制 度执 行国 家有 关 会计 制 度；
5 、本 基金 独立 建账 、独 立 核算 ；
6 、基 金管 理人 及基 金托 管 人各 自 保留 完整 的会 计账 目、 凭 证并 进行 日常 的会 计核 算 ，
按照 有 关规 定编 制基 金会 计报 表 ；
7 、 基金 托管 人每 月与 基金 管理 人 就基 金的 会计 核算 、 报表 编制 等进 行核 对并 以书 面 方
式确 认 。
二、 基 金的 年度 审计
1 、 基金 管理 人聘 请与 基金 管理 人 、 基 金托 管人 相互 独立 的 具有 证券 从业 资格 的会 计 师
事务 所 及其 注册 会计 师对 本基 金 的年 度财 务报 表进 行审 计 。
2 、会 计师 事务 所更 换经 办 注册 会 计师 ，应 事先 征得 基金 管 理人 同意 。
3 、 基金 管理 人认 为有 充足 理由 更 换会 计师 事务 所 ， 须通 报 基金 托管 人 。 更 换 会计 师 事
务所 需 在2 个工 作日 内在 指定 媒 介 公 告并 报中 国证 监会 备 案。 长城久安保本混合型证券投资基金 招募说明 书( 更新)
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第 十 八 部分 基金的 信息 披露
一、 本基 金的 信息 披露 应 符合 《基 金法 》 、 《运 作办 法 》 、 《 信息 披露 办法 》 、 《基 金 合同 》
及其 他 有关 规定 。
二、 信 息披 露义 务人
本基 金信 息披 露义 务 人包 括基 金管 理人 、基 金 托管 人、 召集 基金 份额 持 有人 大会 的基 金
份额 持 有人 等法 律法 规和 中国 证 监会 规定 的自 然人 、法 人 和其 他组 织。
本基 金信 息披 露义 务 人按 照法 律法 规和 中国 证 监会 的规 定披 露基 金信 息 ，并 保证 所披 露
信息 的 真实 性、 准确 性和 完整 性 。
本基 金信 息披 露义 务 人应 当在 中国 证监 会规 定 时间 内， 将应 予披 露的 基 金信 息通 过中 国
证监 会指 定的 媒介 和基 金 管理 人、 基金 托管 人的 互 联网 网站 （以 下简 称 “ 网站 ” ）等 媒介 披
露， 并 保证 基金 投资 者能 够按 照 《基 金合 同》 约定 的时 间 和方 式查 阅或 者复 制公 开 披露 的
信息 资 料。
三、 本 基金 信息 披露 义务 人承 诺 公开 披露 的基 金信 息， 不 得有 下列 行为 ：
1 、虚 假记 载、 误导 性陈 述 或者 重 大遗 漏；
2 、对 证券 投资 业绩 进行 预 测；
3 、违 规承 诺收 益或 者承 担 损失 ；
4 、诋 毁其 他基 金管 理人 、 基金 托 管人 或者 基金 销售 机构 ；
5 、登 载任 何自 然人 、法 人 或者 其 他组 织的 祝贺 性、 恭维 性 或推 荐性 的文 字；
6 、中 国证 监会 禁止 的其 他 行为 。
四、 本基 金公 开披 露 的信 息应 采用 中文 文本 。 如同 时采 用外 文文 本的 ， 基金 信息 披露 义
务人 应 保证 两种 文本 的内 容一 致 。两 种文 本发 生歧 义的 ， 以中 文文 本为 准。
本基 金 公开 披露 的信 息采 用阿 拉 伯数 字； 除特 别说 明外 ， 货币 单位 为人 民币 元。
五、 公 开披 露的 基金 信息
公开 披 露的 基金 信息 包括 ：
（一 ） 基金 招募 说明 书、 《 基金 合 同》 、基 金托 管协 议
1 、 《基 金 合同 》 是界 定《 基金 合同 》当 事人 的 各项 权利 、义 务关 系， 明 确基 金份 额持 有
人大 会 召开 的规 则及 具体 程序 ， 说明 基金 产品 的特 性等 涉 及基 金投 资者 重大 利益 的 事项 的
法律 文 件。
2 、 基金 招募 说明 书应 当最 大限 度 地披 露影 响基 金投 资者 决 策的 全部 事项 ， 说明 基金 认 购、长城久安保本混合型证券投资基金 招募说明 书( 更新)
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申购 和 赎回 安排 、基 金投 资、 基 金产 品特 性、 风险 揭示 、 信息 披露 及基 金份 额持 有 人服 务
等内 容 。 《 基金 合同 》生 效 后， 基 金管 理人 在每 6 个 月结 束 之日 起 45 日内 ，更 新招 募 说明
书并 登 载在 网站 上， 将更 新后 的 招募 说明 书摘 要登 载在 指 定媒 介上 ；基 金管 理人 在 公告 的
15 日 前向 主要 办公 场所 所 在地 的 中国 证监 会派 出机 构报 送 更新 的招 募说 明书 ， 并 就有 关更
新内 容 提供 书面 说明 。
3 、 基 金托 管协 议是 界定 基 金托 管 人和 基金 管理 人在 基金 财 产保 管及 基金 运作 监督 等 活动
中的 权 利、 义务 关系 的法 律文 件 。
基金 募 集申 请经 中国 证监 会 注册 后， 基金 管理 人在 基金 份 额发 售的 3 日前 ， 将基 金 招募
说明 书 、 《 基金 合同 》 摘 要 登载 在 指定 媒介 上； 基金 管 理人 、 基金 托管 人应 当将 《 基金 合 同》 、
基金 托 管协 议登 载在 网站 上。
（二 ） 保证 合同
保证 合同 作为 保本 基 金的 基金 合同 、招 募说 明 书的 附件 ，随 基金 合同 、 招募 说明 书一 同
公告。
（ 三 ） 基金 份额 发售 公告
基金 管理 人应 当就 基 金份 额发 售的 具体 事宜 编 制基 金份 额发 售公 告， 并 在披 露招 募说 明
书的 当 日登 载于 指定 媒介 上。
（ 四）《 基 金合 同》 生效 公 告
基金 管理 人应 当在 收 到中 国证 监会 确认 文件 的 次日 在指 定媒 介上 登载 《 基金 合同 》生 效
公告。
（ 五 ） 基金 资产 净值 、基 金份 额 净值
《基 金合 同》 生效 后 ，在 开始 办理 基金 份额 申 购或 者赎 回前 ，基 金管 理 人应 当至 少每 周
公告 一 次基 金资 产净 值和 基金 份 额净 值。
在开 始 办理 基金 份额 申购 或者 赎 回后 ， 基金 管理 人应 当在 每 个开 放日 的次 日 ， 通 过网 站 、
基金 份 额发 售网 点以 及其 他媒 介 ，披 露开 放日 的基 金份 额 净值 和基 金份 额累 计净 值 。
基金 管理 人应 当公 告 半年 度和 年度 最后 一个 市 场交 易日 基金 资产 净值 和 基金 份额 净值 。
基金 管 理人 应当 在前 款规 定的 市 场 交 易日 的次 日， 将基 金 资产 净值 、基 金份 额净 值 和基 金
份额 累 计净 值登 载在 指定 媒介 上 。
（ 六 ） 基金 份额 申购 、赎 回价 格
基金 管 理人 应当 在 《 基金 合同 》 、 招 募说 明书 等信 息 披露 文 件上 载明 基金 份额 申购 、 赎 回
价格 的 计算 方式 及有 关申 购、 赎 回费 率， 并保 证投 资者 能 够在 基金 份额 发售 网点 查 阅或 者长城久安保本混合型证券投资基金 招募说明 书( 更新)
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复制 前 述信 息资 料。
（ 七 ） 基金 定期 报告 ，包 括基 金 年度 报告 、基 金半 年度 报 告和 基金 季度 报告
基金 管 理人 应当 在每 年结 束之 日 起 90 日 内， 编 制完 成基 金 年度 报告 ， 并 将年 度报 告 正文
登载 于 网站 上， 将年 度报 告摘 要 登载 在指 定媒 介上 。基 金 年度 报告 的财 务会 计报 告 应当 经
过审 计 。
基金 管 理人 应当 在上 半年 结束 之 日 起 60 日内 ， 编制 完成 基 金半 年度 报告 ， 并 将半 年 度报
告正 文 登载 在网 站上 ，将 半年 度 报告 摘要 登载 在指 定媒 介 上。
基金 管 理人 应当 在每 个季 度结 束 之日 起 15 个 工作 日 内， 编 制完 成基 金季 度报 告， 并 将季
度报 告 登载 在指 定媒 介上 。
《基 金 合同 》生 效不 足 2 个月 的 ，基 金管 理人 可以 不编 制 当期 季度 报告 、半 年度 报 告或
者年 度 报告 。
基金 定 期报 告在 公开 披露 的第 2 个 工作 日， 分别 报 中国 证 监 会 和基 金管 理人 主要 办 公场
所所 在 地中 国证 监会 派出 机构 备 案。 报备 应当 采用 电子 文 本 或 书面 报告 方式 。
（ 八 ） 临时 报告
本基 金 发生 重大 事件 ，有 关信 息 披露 义务 人应 当在 2 个工 作日 内编 制临 时报 告书 ， 予以
公告 ， 并在 公开 披露 日分 别报 中 国证 监会 和基 金管 理人 主 要办 公场 所所 在地 的中 国 证监 会
派出 机 构备 案。
前款 所称 重大 事件 ， 是指 可能 对基 金份 额持 有 人权 益或 者基 金份 额的 价 格产 生重 大影 响
的下 列 事件 ：
1 、基 金份 额持 有人 大会 的 召开 ；
2 、终 止《 基金 合同 》 ；
3 、转 换基 金运 作方 式；
4 、更 换基 金管 理人 、基 金 托管 人 ；
5 、基 金管 理人 、基 金托 管 人的 法 定名 称、 住所 发生 变更 ；
6 、基 金管 理人 股东 及其 出 资比 例 发生 变更 ；
7 、基 金募 集期 延长 ；
8 、 基 金管 理人 的董 事长 、 总经 理 及其 他高 级管 理人 员、 基金 经理 和基 金 托管 人基 金 托管
部门 负 责人 发生 变动 ；
9 、基 金管 理人 的董 事在 一 年内 变 更超 过百 分之 五十 ；
10 、基 金 管理 人、 基 金托 管人 基金 托管 部门 的 主要 业务 人员 在一 年内 变 动超 过百 分之 三长城久安保本混合型证券投资基金 招募说明 书( 更新)
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十；
11 、 涉及 基金 财产 、 基 金 管理 业 务、 基金 托管 业务 的诉 讼 或者 仲裁 ；
12 、基 金管 理人 、基 金托 管人 受 到监 管部 门的 调查 ；
13 、基 金 管理 人及 其 董事 、总 经理 及其 他高 级 管理 人员 、基 金经 理受 到 严重 行政 处 罚，
基金 托 管人 及其 基金 托管 部门 负 责人 受到 严重 行政 处罚 ；
14 、重 大关 联交 易事 项；
15 、基 金收 益分 配事 项；
16 、管 理费 、托 管费 等费 用计 提 标准 、计 提方 式和 费率 发 生变 更；
17 、基 金份 额净 值计 价错 误达 基 金份 额净 值百 分之 零点 五 ；
18 、基 金改 聘会 计师 事务 所；
19 、变 更基 金销 售机 构；
20 、更 换基 金登 记机 构；
21 、本 基金 开始 办理 申购 、赎 回 ；
22 、本 基金 申购 、赎 回费 率及 其 收费 方式 发生 变更 ；
23 、本 基金 发生 巨额 赎回 并延 期 支付 ；
24 、本 基金 连续 发生 巨额 赎回 并 暂停 接受 赎回 申请 ；
25 、本 基金 暂停 接受 申购 、赎 回 申请 后重 新接 受申 购、 赎 回；
26 、中 国证 监会 规定 的其 他事 项 。
（ 九 ） 中小 企业 私募 债投 资
基金 管理 人应 在基 金 招募 说明 书的 显著 位置 披 露投 资中 小企 业私 募债 券 的流 动性 风险 和
信用 风 险， 说明 投资 中小 企业 私 募债 券对 基金 总体 风险 的 影响 。本 基金 投资 中小 企 业私 募
债券 后 两个 交易 日内 ，基 金管 理 人应 在中 国证 监会 指定 媒 体披 露所 投资 中小 企业 私 募债 券
的名 称 、数 量、 期限 、收 益率 等 信息 ，并 在季 度报 告、 半 年度 报告 、年 度报 告等 定 期报 告
和招 募 说明 书（ 更新 ）等 文件 中 披露 中小 企业 私募 债券 的 投资 情况 。
（ 十 ） 澄清 公告
在《 基金 合同 》存 续 期限 内， 任何 公共 媒介 中 出现 的或 者在 市场 上流 传 的消 息可 能对 基
金份 额 价格 产生 误导 性影 响或 者 引起 较大 波动 的， 相关 信 息披 露义 务人 知悉 后应 当 立即 对
该消 息 进行 公开 澄清 ，并 将有 关 情况 立即 报告 中国 证监 会 。
（ 十一 ）基 金份 额持 有人 大会 决 议
基金 份额 持有 人大 会 决定 的事 项， 应当 依法 报 国务 院证 券监 督管 理机 构 备案 ，并 予以 公长城久安保本混合型证券投资基金 招募说明 书( 更新)
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告。
（十 二 ）中 国证 监会 规定 的其 他 信息 。
六、 信 息披 露事 务管 理
基金 管 理人 、基 金托 管人 应当 建 立健 全信 息披 露管 理制 度 ，指 定专 人负 责管 理信 息 披
露事 务 。
基金 信 息披 露义 务人 公开 披露 基 金信 息， 应当 符合 中国 证 监会 相关 基金 信息 披露 内 容
与格 式 准则 的规 定。
基金 托 管人 应当 按照 相关 法律 法 规、 中国 证监 会的 规定 和 《基 金合 同》 的约 定， 对 基
金管 理 人编 制的 基金 资产 净值 、 基金 份额 净值 、基 金份 额 申购 赎回 价格 、基 金定 期 报告 和
定期 更 新的 招募 说明 书等 公开 披 露的 相关 基金 信息 进行 复 核、 审查 ，并 向基 金管 理 人出 具
书面 文 件或 者盖 章确 认。
基金 管 理人 、基 金托 管人 应当 在 指定 媒介 中选 择披 露信 息 的报 刊。
基金 管 理人 、基 金托 管人 除依 法 在指 定 媒介 上 披露 信息 外 ，还 可以 根据 需要 在其 他 公
共 媒介 披露 信息 ，但 是其 他公 共 媒介 不得 早于 指定 媒介 披 露信 息， 并且 在不 同媒 介 上披 露
同一 信 息的 内容 应当 一致 。
为基 金 信息 披露 义务 人公 开披 露 的基 金信 息出 具审 计报 告 、法 律意 见书 的专 业机 构 ，
应当 制 作工 作底 稿， 并将 相关 档 案至 少保 存到 《基 金合 同 》终 止后
年。
七、 信 息披 露文 件的 存放 与查 阅
招募 说 明书 公布 后， 应 当分 别置 备 于基 金管 理人 、 基金 托管 人 和基 金销 售机 构的 住所 ，
供公 众 查阅 、复 制。
基金 定 期报 告公 布后 ，应 当分 别 置备 于基 金管 理人 和基 金 托管 人的 住所 ，以 供公 众 查
阅、 复 制。 长城久安保本混合型证券投资基金 招募说明 书( 更新)
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第 十 九 部分 风险揭 示
本基 金 为保 本混 合型 证券 投资 基 金， 主要 投资 于各 类债 券 、股 票、 权证 、货 币市 场 工
具及 中 国证 监会 允许 基金 投资 的 其他 金融 工具 。投 资者 投 资于 本基 金并 不等 于将 资 金作 为
存款 存 放在 银行 或存 款类 金融 机 构， 投资 者仍 然存 在本 金 损失 的风 险。 本基 金面 临 的投 资
风险 主 要包 括以 下几 个方 面：
1 、市 场风 险
市场 风 险指 与利 率、 股票 价格 、 商品 价格 等相 关的 风险 ， 主要 与不 同市 场的 供需 情 况
紧密 联 系。 主要 包括 ：
（1 ） 政策 风险 。 因国 家宏 观政 策 （ 如货 币政 策、 财 政政 策 、 行业 政策 、 地 区 发展 政 策
等） 和 证券 市场 监管 政策 发生 变 化， 导致 市场 价格 波动 而 产生 风险 。
（2 ） 经 济周 期风 险。 证 券市 场受 宏 观经 济运 行的 影响 ， 而经 济 运行 具有 周期 性的 特点 ，
而宏 观 经济 运行 状况 将对 证券 市 场的 收益 水平 产生 影响 ， 从而 对基 金收 益造 成影 响 。
（3 ） 利 率风 险 。 金 融市 场 利率 的 波动 会导 致证 券市 场价 格 和收 益率 的变 动 。 利率 直 接
影响 着 债券 的价 格和 收益 率， 影 响着 企业 的 融资 成本 和利 润 。 基 金投 资 于债 券和 债券 回 购 ，
其收 益 水平 会受 到利 率变 化和 货 币市 场供 求状 况的 影响 。
（4 ） 上市 公司 经营 风险 。 上市 公 司的 经营 状况 受多 种因 素 影响 ， 如 管理 能力 、 财务 状
况、 市 场前 景、 行业 竞争 、人 员 素质 等， 这些 都会 导致 企 业的 盈利 发生 变化 。如 果 基金 所
投 资的 上市 公司 经营 不善 ，其 股 票价 格可 能下 跌， 或者 能 够用 于分 配的 利润 减少 ， 使基 金
投资 收 益下 降。 虽然 基金 可以 通 过投 资多 样化 来分 散这 种 非系 统风 险， 但不 能完 全 规 避 。
（5 ） 购买 力风 险。 基 金投 资的 目 的是 基金 资产 的保 值增 值 ， 如 果发 生通 货膨 胀， 基 金
投资 于 证券 所获 得的 收益 可能 会 被通 货膨 胀抵 消， 从而 使 基金 的实 际收 益下 降， 影 响基 金
资产 的 保值 增值 。
2 、管 理风 险
在基 金 管理 运作 过程 中基 金管 理 人的 知识 、经 验、 判断 、 决策 、技 能等 ，会 影响 其 对
信息 的 占有 和对 经济 形势 、证 券 价格 走势 的判 断， 从而 影 响基 金收 益水 平。 因此 ， 本基 金
的收 益 水平 与基 金管 理人 的管 理 水平 、管 理手 段和 管理 技 术等 相关 性较 大， 本基 金 可能 因
为基 金 管理 人的 因素 而影 响基 金 收益 水平 。
3 、流 动性 风险
流动 性 风险 指金 融资 产变 现的 难 易程 度。 一些 情况 下， 市 场无 法有 效执 行交 易头 寸 需
要， 将 使得 金融 资产 无法 在价 格 平稳 变动 的基 础上 被购 入 或者 卖出 。本 基金 面临 的 流动 性长城久安保本混合型证券投资基金 招募说明 书( 更新)
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风险 来 自两 个方 面：
（1 ） 大额 赎回 ： 本基 金属 于开 放 式基 金， 在交 易过 程中 ， 有发 生集 中大 额赎 回的 可 能
性。 集 中大 额赎 回可 能导 致基 金 资产 变现 难度 加剧 ，从 而 产生 流动 性风 险； 甚至 可 能由 于
大额 出 售个 券引 致个 券价 格出 现 大幅 波动 ，从 而对 基金 资 产净 值产 生影 响。
（2 ） 特 殊的 市场 情形 ： 在 特殊 市 场情 形下 ， 如 市场 资 金紧 张 时， 市场 整体 流动 性 降低 ，
将可 能 导致 个券 的变 现能 力减 弱 ，从 而产 生流 动性 风险 。 尤其 是中 小企 业私 募债 券 ，由 于
中小 企 业私 募债 市场 刚刚 启动 ， 市场 容量 较小 ，本 基金 计 划在 进行 个券 操作 时， 可 能难 以
按计 划 买入 或卖 出相 应的 数量 ， 或买 入卖 出行 为对 个券 价 格产 生比 较大 的影 响， 增 加个 券
的建 仓 成本 或变 现成 本。
4 、信 用风 险
信用 风 险指 由于 交易 对手 或债 务 人无 法按 照约 定交 割资 产 而导 致基 金资 产损 失的 风 险 ，
主要 指 违约 风险 。本 基金 的信 用 风险 分析 主要 针对 债券 资 产， 具体 包括 以下 几个 方 面：
（1 ） 债 券 发 行人 出现 违约 ， 无法 支 付到 期本 息引 起的 损失 。 尤其 是中 小企 业私 募 债券 ，
首先 ， 作为 新的 投资 品种 ，其 发 行人 往往 为规 模较 小的 企 业， 财务 状况 及经 营现 金 流情 况
不稳 定 ，存 在一 定的 偿付 风险 ， 委托 人有 可能 面临 债券 违 约、 拒绝 到期 兑付 本息 的 风险 ，
导致 本 基金 资产 发生 损失 和收 益 发生 变化 。 其次 ， 由 于中 小 企业 私募 债的 票面 年利 率 较高 ，
明显 高 于现 有普 通公 司债 水平 ， 因此 存在 企业 无法 支付 足 额利 息的 风险 ，从 而影 响 本基 金
资产 净 值。
（2 ） 债券 发行 人信 用评 级 下降 导 致的 个券 价格 下跌 损失 。
（3 ） 交易 对手 出现 违约 或 违规 投 资操 作而 引起 的损 失。
5 、本 基金 特 有 风险
（1 ） 本 基金 是保 本混 合型 证券 投 资基 金， 采用CPPI 和TIPP 策 略在 理论 上可 以 实现 保
本的 目 的， 但其 中的 一个 重要 假 定是 投资 组合 中 固 定收 益 类资 产 和 权益 类资 产 比例 能够 根
据市 场 环境 的变 化作 出适 时的 、 连续 的调 整， 在现 实投 资 过程 中可 能由 于流 动性 或 市场 急
速下 跌 这两 方面 的原 因影 响到CPPI 和TIPP 策 略的 保本 功 能， 由此 产生 的风 险为 投 资组 合
保险 机 制的 风险 。
（2 ） 基 金份 额持 有人 须在 到期 期 间内 作出 到期 选择 ， 将其 所有 或部 分持 有到 期的 基 金
份额 选 择赎 回、 转换 为基 金管 理 人管 理的 其他 基金 、转 入 下一 保本 周期 或继 续持 有 变更 后
基金 的 基金 份额 。如 基金 份额 持 有人 未在 到期 期间 内作 出 赎回 或转 换出 的， 将无 法 在下 一
个保 本 周期 开始 日前 或“ 长城 行 业轮 动灵 活配 置混 合型 证 券投 资基 金 ” 基金 合同 生 效日 前长城久安保本混合型证券投资基金 招募说明 书( 更新)
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的期 间 内变 现或 进行 转换 ，基 金 管理 人将 默认 基金 份额 持 有人 选择 继续 持有 本基 金 转入 下
一保 本 周期 的基 金份 额或 变更 后 的“ 长城 行业 轮动 灵活 配 置混 合型 证券 投资 基金 ” 的基 金
份额。
6 、保 证风 险
本基 金 在引 入担 保人 机制 下也 会 因下 列情 况的 发生 而导 致 保本 周期 到期 日不 能偿 付 本
金， 由 此产 生担 保风 险。 这些 情 况包 括但 不限 于： 在保 本 周期 内本 基金 更换 管理 人 ，而 担
保人 不 同意 继续 承担 保证 责任 ； 或发 生不 可抗 力事 件， 导 致本 基金 亏损 或担 保人 无 法履 行
保证 责 任； 或在 保本 周期 内担 保 人因 经营 风险 丧失 担保 能 力或 保本 周期 到期 日担 保 人的 资
产状 况 、财 务状 况以 及偿 付能 力 发生 不利 变化 而无 法履 行 担保 责任 。
7 、未 知价 风险
本基 金 保本 周期 到期 前 ， 基 金管 理 人将 提前 公告 并提 示基 金 份额 持有 人作 出到 期操 作 ，
基金 份 额持 有人 可在 届时 公告 规 定的 时间 内按 照公 告规 定 的方 式作 出到 期操 作。 保 本周 期
到期 日 至基 金份 额持 有人 进行 到 期操 作之 间 ， 基 金资 产净 值 可能 受证 券市 场影 响有 所 波动 ，
产生 未 知价 风险 。
8 、其 他风 险
（1 ） 因技 术因 素而 产生 的 风险 ， 如电 脑系 统不 可靠 产生 的 风险 。
（2 ） 因 基金 业务 快速 发展 而在 制 度建 设 、 人 员配 备 、 内控 制 度建 立等 方面 不完 善而 产
生的 风 险。
（3 ） 因人 为因 素而 产生 的 风险 、 如内 幕交 易、 欺诈 行为 等 产生 的风 险。
（4 ） 对主 要业 务人 员如 基 金经 理 的依 赖而 可能 产生 的风 险 。
（5 ） 因业 务竞 争压 力可 能 产生 的 风险 。
（6 ） 战争 、 自然 灾害 等不 可抗 力 可能 导致 基金 资产 的损 失 ， 影 响基 金收 益水 平， 从 而
带来 风 险。
（7 ） 其他 意外 导致 的风 险 。
长城久安保本混合型证券投资基金 招募说明 书( 更新)
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第 二十 部分 基金合同 的 变更 、 终止 与 基 金财产 的清算
一、 《 基金 合同 》的 变更
1 、变更基金合同 涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人大会决议通 过
的事 项 的， 应召 开基 金份 额持 有 人大 会决 议通 过。 对于 可 不经 基金 份额 持有 人大 会 决议 通
过的 事 项， 由基 金管 理人 和基 金 托管 人同 意后 变更 并公 告 ，并 报中 国证 监会 备案 。
2 、 关于 《基 金合 同》 变更 的基 金 份额 持有 人大 会决 议 自 生 效后 方可 执行 ， 并 自决 议 生
效后两 个工 作 日 内在 指定 媒介 公 告。
二、 《 基金 合同 》的 终止 事 由
有下 列 情形 之一 的， 《基 金 合同 》 应当 终止 ：
1 、基 金份 额持 有人 大会 决 定终 止 的；
2 、基 金管 理人 、基 金托 管 人职 责 终止 ，在 6 个 月内 没有 新 基金 管理 人、 新基 金托 管
人承 接 的；
3 、 《基 金合 同》 约定 的其 他情 形 ；
4 、相 关法 律法 规和 中国 证 监会 规 定的 其他 情况 。
三、 基 金财 产的 清算
1 、 基金 财 产清 算小 组： 自 出现 《基 金合 同》 终止 事 由之 日起30 个工 作 日内 成 立清 算 小
组， 基 金管 理人 组织 基金 财产 清 算小 组并 在中 国证 监会 的 监督 下进 行基 金清 算。
2 、 基金 财 产清 算小 组组 成 ：基 金财 产清 算小 组成 员 由 基金 管 理人 、基 金托 管 人、 具 有
从事 证 券相 关业 务资 格的 注册 会 计师 、 律师 以及 中 国证 监 会指 定的 人员 组成 。 基 金财 产清 算
小组 可 以聘 用必 要的 工作 人员 。
3 、 基金 财 产清 算小 组职 责 ：基 金财 产清 算小 组负 责 基金 财产 的保 管、 清理 、 估价 、 变
现和 分 配。 基金 财产 清算 小组 可 以依 法进 行必 要的 民事 活 动。
4 、基 金财 产清 算程 序：
（1 ） 《 基金 合同 》终 止情 形出 现 时， 由基 金财 产清 算小 组 统一 接管 基金 ；
（2 ） 对基 金财 产和 债权 债 务进 行 清理 和确 认；
（3 ） 对基 金财 产进 行估 值 和变 现 ；
（4 ） 制作 清算 报告 ；
（5 ）聘 请 会计 师事 务所 对 清算 报告 进行 外部 审计 ， 聘请 律师 事务 所对 清算 报 告出 具 法
律意 见 书；
（6 ） 将清 算报 告报 中国 证 监会 备 案并 公告 。
（7 ） 对基 金财 产进 行分 配 。
5 、基 金财 产清 算的 期限 为6 个月 。 长城久安保本混合型证券投资基金 招募说明 书( 更新)
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四、 清 算费 用
清算 费 用是 指基 金财 产清 算小 组 在进 行基 金清 算过 程中 发 生的 所有 合理 费用 ， 清算 费 用
由基 金 财产 清算 小组 优先 从基 金 财产 中支 付。
五、 基 金财 产清 算剩 余资 产的 分 配
依据 基 金财 产清 算的 分配 方案 ， 将基 金财 产清 算后 的 全部 剩 余资 产扣 除基 金财 产清 算 费
用、 交 纳所 欠税 款并 清偿 基金 债 务后 ，按 基金 份额 持有 人 持有 的基 金份 额比 例进 行 分配 。
六、 基 金财 产清 算的 公告
清算 过 程中 的有 关重 大事 项须 及 时公 告； 基金 财产 清 算报 告 经会 计师 事务 所审 计并 由 律
师事 务 所出 具法 律意 见书 后报 中 国证 监会 备案 并公 告。 基 金财 产清 算公 告于 基 金财 产 清算 报
告报 中 国证 监会 备案 后5 个 工作 日 内由 基金 财产 清算 小组 进 行公 告。
七、 基 金财 产清 算账 册及 文件 的 保存
基金 财 产清 算账 册及 有关 文件 由 基金 托管 人保 存15 年以 上 。 长城久安保本混合型证券投资基金 招募说明 书( 更新)
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第 二十 一部分 基金 合同 的内 容摘要
一、 基 金管 理人 、基 金托 管人 和 基金 份额 持有 人的 权利 、 义务
1 、基 金管 理人 的权 利
根据 《 基金 法》 、 《运 作办 法》 及 其他 有关 规定 ，基 金管 理 人的 权利 包括 但不 限于 ：
（1 ） 依法 募集 资金 ；
（2 ）自《基金合同》生效 之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理 基
金财 产 ；
（3 ）依照《基金合同》收 取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其 他
费用；
（4 ） 销售 基金 份额 ；
（5 ） 按照 规定 召集 基金 份 额持 有 人大 会；
（6 ）依据《基金合同》及 有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反 了
《基 金 合同 》及 国家 有关 法律 规 定， 应呈 报中 国证 监会 和 其他 监管 部门 ，并 采取 必 要措 施
保护 基 金投 资者 的利 益；
（7 ） 在基 金托 管人 更换 时 ，提 名 新的 基金 托管 人；
（8 ） 选择 、更 换基 金销 售 机构 ， 对基 金销 售机 构的 相关 行 为进 行监 督和 处理 ；
（9 ） 担 任或 委托 其他 符合 条件 的 机构 担任 基金 登记 机构 办 理基 金登 记业 务并 获得 《 基
金合 同 》规 定的 费用 ；
（10 ） 依据 《基 金合 同》 及有 关 法律 规定 决定 基金 收益 的 分配 方案 ；
（11 ）在 《基 金合 同》 约 定的 范 围内 ，拒 绝或 暂停 受理 申 购与 赎回 申请 ；
（12 ） 依照 法律 法规 为基 金的 利 益对 被投 资公 司行 使股 东 权利 ， 为 基金 的利 益行 使 因
基金 财 产投 资于 证券 所产 生的 权 利；
（13 ） 在法 律法 规允 许的 前提 下 ，为 基金 的利 益依 法为 基 金 进 行融 资；
（14 ） 以基 金管 理人 的名 义， 代 表基 金份 额持 有人 的利 益 行使 诉讼 权利 或者 实施 其 他
法律 行 为；
（15 ） 选 择 、 更 换律 师事 务所 、 会 计师 事务 所 、 证 券经 纪 商或 其他 为基 金提 供服 务 的
外部 机 构；
（16 ） 在 符合 有关 法律 、 法规 的 前提 下 ， 制 订和 调 整有 关 基金 认购 、 申购 、 赎回 、 转
换和 非 交易 过户 的业 务规 则； 长城久安保本混合型证券投资基金 招募说明 书( 更新)
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（17 ） 法律 法规 及中 国证 监会 规 定的 和《 基金 合同 》约 定 的其 他权 利。
2 、基 金管 理人 的义 务
根据 《 基金 法》 、 《运 作办 法》 及 其他 有关 规定 ，基 金管 理 人的 义务 包括 但不 限于 ：
（1 ） 依法 募集 资金 ，办 理 基金 份 额的 发售 和登 记事 宜；
（2 ） 办理 基金 备案 手续 ；
（3 ）自《基金合同》生效 之日起 ，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金 财
产；
（4 ） 进行证券投资时，应 当遵守审慎经营规则，制定科学合理的投资策略和风险 管
理制 度 ，有 效防 范和 控制 风险 ；
（5 ） 配备足够的具有专业 资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营 方
式管 理 和运 作基 金财 产；
（6 ）建立健全内部风险控 制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所 管
理的 基 金财 产和 基金 管理 人的 财 产相 互独 立 ， 对所 管理 的 不同 基金 分别 管理 ，分 别 记账 ，
进行 证 券投 资；
（7 ）除依据《基金法》 、 《 基金合同》及其 他有关规定外 ， 不得利用基金财产 或者利
用职 务 之便 为自 己及 任何 第三 人 谋取 利益 ，不 得委 托第 三 人运 作基 金财 产；
（8 ） 依法 接受 基金 托管 人 的监 督 ；
（9 ） 不得 侵占 、挪 用基 金 财产 ；
（10 ） 采 取适 当合 理的 措 施使 计 算基 金份 额认 购 、 申购 、 赎 回和 注销 价格 的 方法 符 合
《基 金 合同 》等 法律 文件 的规 定 ，按 有关 规定 计算 并公 告 基金 资产 净值 ，确 定基 金 份额 申
购、 赎 回的 价格 ；
（11 ）进 行基 金会 计核 算 并编 制 基金 财务 会计 报告 ；
（12 ） 编制 季度 、半 年度 和年 度 基金 报告 ；
（13 ） 严格 按照 《 基金 法》 、 《基 金 合同 》 及其 他有 关规 定， 履 行信 息披 露及 报告 义务 ；
（14 ） 保 守基 金商 业秘 密 ， 不 泄露 基金 投资 计划 、 投资 意 向等 。 除 《 基金 法》 、 《基 金
合同 》 及其 他有 关规 定另 有规 定 外， 在基 金信 息公 开披 露 前应 予保 密， 不向 他人 泄 露 ，不
得利 用 该信 息从 事或 者明 示、 暗 示他 人从 事相 关的 交易 活 动 ；
（15 ） 按 《 基金 合同 》 的 约定 确 定基 金收 益分 配方 案， 及时 向基 金份 额持 有 人分 配 基
金收 益 ；
（16 ） 按规 定受 理申 购与 赎回 申 请， 及时 、足 额支 付赎 回 款项 ； 长城久安保本混合型证券投资基金 招募说明 书( 更新)
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（17 ） 依 据 《基 金法 》 、 《 基金 合 同 》 及 其他 有关 规 定召 集 基金 份额 持有 人大 会或 配 合
基金 托 管人 、基 金份 额持 有人 依 法召 集基 金份 额持 有人 大 会；
（18 ） 按 规 定 保 存 基 金 财 产 管 理 业 务 活 动 的 会 计 账 册 、 报 表 、 记 录 和 其 他 相 关 资 料
15 年 以上 ；
（19 ） 确保 需要 向基 金投 资者 提 供的 各项 文件 或资 料在 规 定时 间发 出， 并且 保证 投 资
者能 够 按照 《基 金合 同》 规定 的 时间 和方 式， 随时 查阅 到 与基 金有 关的 公开 资料 ， 并在 支
付合 理 成本 的条 件下 得到 有关 资 料的 复印 件；
（20 ） 组 织并 参加 基金 财 产清 算 小组 ， 参与 基金 财 产的 保 管 、 清 理、 估价 、 变现 和 分
配；
（21 ） 面 临解 散 、 依 法被 撤销 或 者被 依法 宣告 破产 时， 及时 报告 中国 证监 会 并通 知 基
金托 管 人；
（22 ）因违反《基金合同 》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时 ，
应当 承 担赔 偿责 任， 其赔 偿责 任 不因 其退 任而 免除 ；
（23 ） 监 督基 金托 管人 按 法律 法 规和 《 基金 合同 》 规定 履 行自 己的 义务 ， 基 金托 管 人
违反 《 基金 合同 》造 成基 金财 产 损失 时， 基金 管理 人应 为 基金 份额 持有 人利 益向 基 金托 管
人追 偿 ；
（24 ） 当基 金管 理人 将其 义务 委 托第 三方 处理 时， 应当 对 第三 方处 理有 关基 金事 务 的
行为 承 担责 任；
（25 ） 以基 金管 理人 名义 ， 代表 基金 份额 持有 人利 益行 使 诉讼 权利 或实 施其 他法 律 行
为；
（26 ）基金管理人在募集 期间未能达到基金的备案条件， 《基金合同》不能生效， 基
金管 理 人承 担全 部募 集费 用， 将 已募 集资 金并 加计 银行 同 期存 款利 息在 基金 募集 期 结束 后
30 日 内退 还基 金认 购人 ；
（27 ） 执行 生效 的基 金份 额持 有 人大 会的 决议 ；
（28 ） 建立 并保 存基 金份 额持 有 人名 册；
（29 ） 法律 法规 及中 国证 监会 规 定的 和《 基金 合同 》约 定 的其 他义 务。
3 、基 金托 管人 的权 利
根据 《 基金 法》 、 《运 作办 法》 及 其他 有关 规定 ，基 金托 管 人的 权利 包括 但不 限于 ：
（1 ）自《基金合同》生效 之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基 金
财产； 长城久安保本混合型证券投资基金 招募说明 书( 更新)
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（2 ）依《基金合同》约定 获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其 他
费用；
（3 ）监督基金管理人对本 基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合同 》
及国 家 法律 法规 行为 ，对 基金 财 产、 其他 当事 人的 利益 造 成重 大损 失的 情形 ，应 呈 报中 国
证监 会 ，并 采取 必要 措施 保护 基 金投 资者 的利 益；
（4 ） 根据 相关 市场 规则 ， 为基 金 开设 证券 账户 、为 基金 办 理证 券交 易资 金清 算 ；
（5 ） 提议 召开 或召 集基 金 份额 持 有人 大会 ；
（6 ） 在基 金管 理人 更换 时 ，提 名 新的 基金 管理 人；
（7 ） 法律 法规 及中 国证 监 会规 定 的和 《基 金合 同》 约定 的 其他 权利 。
4 、基 金托 管人 的义 务
根据 《 基金 法》 、 《运 作办 法》 及 其他 有关 规定 ，基 金托 管 人的 义务 包括 但不 限于 ：
（1 ） 以诚 实信 用、 勤勉 尽 责的 原 则持 有并 安全 保管 基金 财 产；
（2 ）设立专门的基金托管 部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的 熟
悉基 金 托管 业务 的专 职人 员， 负 责基 金财 产托 管事 宜；
（3 ）建立健全内部风险控 制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基 金
财产 的 安全 ， 保证 其托 管的 基金 财 产与 基金 托管 人自 有财 产 以及 不同 的基 金财 产相 互 独立 ；
对所 托 管的 不同 的基 金分 别设 置 账户 ，独 立核 算， 分账 管 理， 保证 不同 基金 之间 在 账户 设
置、 资 金划 拨、 账册 记录 等方 面 相互 独立 ；
（4 ）除依据《基金法》 、 《 基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产 或者利
用职 务 之便 为自 己及 任何 第三 人 谋取 利益 ，不 得委 托第 三 人托 管基 金财 产；
（5 ） 不得 侵占 、挪 用基 金 财产 ；
（6 ） 保管 由基 金管 理人 代 表基 金 签订 的与 基金 有关 的重 大 合同 及有 关凭 证；
（7 ）按规定开设基金财产 的资金账户和证券账户 ，按照《基金合同》的约定，根 据
基金 管 理人 的投 资指 令， 及时 办 理清 算、 交割 事宜 ；
（8 ）保守基金商业秘密， 除《基金法》 、 《基金合同 》及其他有关规定另有规定外，
在基 金 信息 公开 披露 前予 以保 密 ，不 得向 他人 泄露 ，不 得 利用 该信 息从 事或 者明 示 、暗 示
他人 从 事相 关的 交易 活动 ；
（9 ） 复核 、审 查基 金管 理 人计 算 的基 金资 产净 值、 基金 份 额申 购、 赎回 价格 ；
（10 ） 办理 与基 金托 管业 务活 动 有关 的信 息披 露事 项；
（11 ） 对基 金财 务会 计报 告、 季 度、 半 年度 和年 度 基金 报 告出 具意 见， 说 明 基金 管 理长城久安保本混合型证券投资基金 招募说明 书( 更新)
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人在 各 重要 方面 的运 作是 否严 格 按照 《基 金合 同》 的规 定 进行 ；如 果基 金管 理人 有 未执 行
《基 金 合同 》规 定的 行为 ，还 应 当说 明基 金托 管人 是否 采 取了 适当 的措 施；
（12 ） 保存 基金 托管 业务 活动 的 记录 、账 册、 报表 和其 他 相关 资 料 15 年以 上 ；
（13 ） 建立 并保 存基 金份 额持 有 人名 册；
（14 ） 按规 定制 作相 关账 册并 与 基金 管理 人核 对；
（15 ） 依 据基 金管 理人 的 指令 或 有关 规定 向基 金份 额持 有 人支 付基 金收 益和 赎回 款 项 ；
（16 ） 依 据 《 基金 法》 、 《 基金 合 同 》 及 其他 有关 规 定， 召集 基金 份额 持有 人 大会 或 配
合基 金 份额 持有 人依 法召 集基 金 份额 持有 人大 会；
（17 ） 按照 法律 法规 和《 基金 合 同》 的规 定监 督基 金管 理 人的 投资 运作 ；
（18 ） 参加 基金 财产 清算 小组 ， 参与 基金 财产 的保 管、 清 理、 估价 、变 现和 分配 ；
（19 ） 面 临解 散 、 依 法被 撤销 或 者被 依法 宣告 破产 时， 及时 报告 中国 证监 会 和银 行 监
管机 构 ，并 通知 基金 管理 人；
（20 ） 因 违反 《基 金合 同 》 导 致基 金财 产损 失时 ， 应承 担 赔偿 责任 ， 其赔 偿 责任 不 因
其退 任 而免 除；
（21 ） 按 规定 监督 基金 管 理人 按 法律 法规 和 《基 金 合同 》 规 定履 行自 己的 义 务， 基金
管理 人 因违 反《 基金 合同 》造 成 基金 财产 损失 时， 应为 基 金份 额持 有人 利益 向基 金 管理 人
追偿；
（22 ） 执行 生效 的基 金份 额持 有 人大 会的 决定 ；
（23 ） 法律 法规 及中 国证 监会 规 定的 和《 基金 合同 》约 定 的其 他义 务。
5 、基 金份 额持 有人 的权 利
根据 《基 金法 》 、 《 运作 办法 》 及 其他 有关 规定 ， 基 金份 额持 有 人的 权利 包括 但不 限 于 ：
（1 ） 分享 基金 财产 收益 ；
（2 ） 参与 分配 清算 后的 剩 余基 金 财产 ；
（3 ） 依法 申请 赎回 或转 让 其持 有 的基 金份 额；
（4 ） 按照 规定 要求 召开 基 金份 额 持有 人大 会 或 者召 集基 金 份额 持有 人大 会 ；
（5 ）出席或者委派代表出 席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事 项
行使 表 决权 ；
（6 ） 查阅 或者 复制 公开 披 露的 基 金信 息资 料；
（7 ） 监督 基金 管理 人的 投 资运 作 ；
（8 ）对基金管理人、基金 托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依法提起 诉长城久安保本混合型证券投资基金 招募说明 书( 更新)
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讼或 仲 裁；
（9 ） 法律 法规 及中 国证 监 会规 定 的和 《基 金合 同》 约定 的 其他 权利 。
6 、基 金份 额持 有人 的义 务
根据 《基 金法 》 、 《 运作 办法 》 及 其他 有关 规定 ， 基 金份 额持 有 人的 义务 包括 但不 限 于 ：
（1 ） 认真 阅读 并遵 守《 基 金合 同 》 、 招募 说明 书等 信 息披 露 文件 ；
（2 ）了解所投资基金产品 ，了解自身风险承受能力， 自主判断基金的投资价值， 自
主做 出 投资 决策 ， 自 行承 担投 资 风险 ；
（3 ） 关注 基金 信息 披露 ， 及时 行 使权 利和 履行 义务 ；
（4 ） 缴纳 基金 认购 、申 购 、赎 回 款项 及法 律法 规和 《基 金 合同 》所 规定 的费 用；
（5 ） 在 其持 有的 基 金份 额 范围 内 ， 承担 基金 亏损 或 者 《 基金 合同 》 终止 的有 限 责任 ；
（6 ） 不从 事任 何有 损基 金 及其 他 《基 金合 同》 当事 人合 法 权益 的活 动；
（7 ） 执行 生效 的基 金份 额 持有 人 大会 的决 定；
（8 ） 返还 在基 金交 易过 程 中因 任 何原 因获 得的 不当 得利 ；
（9 ） 法律 法规 及中 国证 监 会规 定 的和 《基 金合 同》 约定 的 其他 义务 。
二、 基 金份 额持 有人 大会 召集 、 议事 及表 决的 程序 和规 则
基金 份 额持 有人 大会 由基 金份 额 持有 人组 成 ， 基 金 份额 持 有人 的合 法授 权代 表有 权 代
表基 金 份额 持有 人出 席会 议并 表 决。 基金 份额 持有 人持 有 的每 一基 金份 额拥 有平 等 的投 票
权。
本基 金 份额 持有 人大 会 不 设日 常 机构 。
（ 一 ） 召开 事由
1 、当 出现 或需 要决 定下 列 事由 之 一的 ，应 当召 开基 金份 额 持有 人大 会：
（1 ） 决定 修改 基金 合同 的 重要 内 容或 者提 前 终 止 《 基金 合 同》 ， 但 《基 金合 同 》 另 有
约定 的 除外 ；
（2 ） 更换 基金 管理 人；
（3 ） 更换 基金 托管 人；
（4 ） 转换 基金 运作 方式 ；
（5 ）提高基金管理人、基 金托管人的报酬标准 ，但在保本周期届满时本基金在不 符
合保 本 基金 存续 条件 的情 况下 按 照基 金合 同约 定变 更为 “ 长城 行业 轮动 灵活 配置 混 合型 证
券投 资 基金 ”并 按基 金合 同约 定 的“ 长城 行业 轮动 灵活 配 置混 合型 证券 投资 基金 ” 的管 理
费率 和 托管 费率 计提 管理 费和 托 管费 的以 及根 据法 律法 规 要求 提高 该等 报酬 标准 的 除 外 ； 长城久安保本混合型证券投资基金 招募说明 书( 更新)
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（6 ）变更基金类别 ，但 在 保本 周期 届满 时本 基金 在不 符合 保本 基金 存续 条件 的情 况
下按 照 基金 合同 约定 变更 为“ 长 城行 业轮 动灵 活配 置混 合 型证 券投 资基 金 ” 的除 外 ；
（7 ） 本基 金与 其他 基金 的 合并 ；
（8 ）变更基金投资目标、范围或策略 ，但在保本周期届满时本基金在不符合保本 基
金存 续 条件 的情 况下 本基 金按 照 基金 合同 约定 变更 为“ 长 城行 业轮 动灵 活配 置混 合 型证 券
投资 基 金 ” 并按 基金 合同 约定 的 “ 长 城行 业轮 动灵 活配 置 混合 型证 券投 资基 金 ”的 投资 目
标、 投 资范 围和 投资 策略 执行 以 及法 律法 规和 中国 证监 会 另有 规定 的除 外 ；
（9 ）保本周期内，更换担保人或保本义务人，但因担保人或保本义务人发生合并 或
分立 ， 由 合并 或分 立后 的法 人或 者 其他 组织 承继 担保 人或 保 本义 务人 的权 利和 义务 的 除 外 ；
（10 ） 变更 基金 份额 持有 人大 会 程序 ；
（11 ） 基金 份额 持有 人大 会日 常 机构 、 基 金管 理人 或基 金 托管 人要 求召 开基 金份 额 持
有人 大 会；
（12 ） 单 独或 合 计持 有本 基金 总 份 额 10% 以上 （含 10% ） 基 金份 额的 基金 份额 持有 人
（以 基 金管 理人 收到 提议 当日 的 基金 份额 计算 ，下 同） 就 同一 事项 书面 要求 召开 基 金份 额
持有 人 大会 ；
（13 ） 对基 金当 事人 权利 和义 务 产生 重大 影响 的其 他事 项 ；
（14 ）法 律法 规、 《基 金合 同》 或中 国证 监会 规定 的其 他应 当召 开基 金份 额持 有人 大
会的 事 项。
2 、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有人 大
会：
（1 ） 调低 基金 管理 费、 基 金托 管 费；
（2 ） 法律 法规 要求 增加 的 基金 费 用的 收取 ；
（3 ）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回 费
率；
（4 ） 因相 应的 法律 法规 发 生变 动 而应 当对 《基 金合 同》 进 行修 改；
（5 ）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无 实质性不利影响或修改不涉 及
《基 金 合同 》当 事人 权利 义务 关 系发 生变 化；
（6 ）保本周期届满后，在基金合同约定范围内变更为“ 长城行业轮动灵活配置混 合
型证 券 投资 基金 ” ， 并 按基 金合 同 约定 的 “ 长 城行 业 轮动 灵 活配 置混 合型 证券 投资 基 金”的
投资 目 标、 投资 范围 、投 资策 略 和管 理费 率、 托管 费率 执 行； 长城久安保本混合型证券投资基金 招募说明 书( 更新)
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（7 ）某一个保本周期结束后，更换下一个保本周期的担保人、保本义务人或变更 保
本保 障 机制 ；
（8 ） 按照 法律 法规 和《 基 金合 同 》规 定不 需召 开基 金份 额 持有 人大 会的 其他 情形 。
（ 二 ） 会议 召集 人及 召集 方式
1 、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外 ，基金份额持有人大会由基金管理 人
召集 。
2 、基 金管 理人 未按 规定 召 集或 不 能召 集时 ，由 基金 托管 人 召集 。
3 、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书 面
提议 。 基金 管理 人应 当自 收到 书 面提 议之 日 起 10 日 内决 定 是否 召集 ， 并 书面 告知 基 金托 管
人。 基金 管理 人决 定召 集 的， 应当 自出 具书 面决 定 之日 起 60 日内 召开 ； 基金 管理 人 决定 不
召集 ， 基金 托管 人仍 认为 有必 要 召开 的， 应当 由基 金托 管 人自 行召 集 ， 并自 出具 书 面决 定
之日 起 60 日内 召开 并告 知 基金 管 理人 ，基 金管 理人 应当 配 合。
4 、代 表基 金份 额 10% 以上 （含 10% ）的 基 金 份额 持 有人 就 同一 事项 书面 要求 召开 基
金份 额 持有 人大 会， 应当 向基 金 管理 人提 出书 面提 议。 基 金管 理人 应当 自收 到书 面 提议 之
日起 10 日 内决 定是 否召 集 ， 并书 面告 知提 出提 议的 基金 份 额持 有人 代表 和基 金托 管 人。 基
金管 理 人决 定召 集的 ，应 当自 出 具书 面决 定之 日起 60 日内 召开 ；基 金管 理人 决定 不 召集 ，
代表 基 金份 额 10% 以 上 （ 含 10% ） 的基 金份 额持 有 人仍 认 为有 必要 召开 的， 应当 向 基金 托
管人 提 出书 面提 议。 基金 托管 人 应当 自收 到书 面提 议之 日 起 10 日 内决 定是 否 召集 ， 并书 面
告知 提 出提 议的 基金 份额 持有 人 代表 和基 金管 理人 ；基 金 托管 人决 定召 集的 ，应 当 自出 具
书面 决 定之 日 起 60 日内 召 开 并告 知基 金管 理人 ，基 金管 理 人应 当配 合 。
5 、代 表基 金份 额 10% 以上 （含 10% ）的 基金 份额 持 有人 就 同一 事项 要求 召开 基金 份
额持 有 人大 会 ， 而 基金 管 理人 、 基 金托 管人 都不 召 集的 ， 单 独或 合计 代表 基 金份 额 10% 以
上（含 10% ） 的基 金份 额 持有 人 有权 自行 召集 ，并 至少 提 前 30 日报 中国 证 监会 备 案。 基
金份 额 持有 人依 法自 行召 集基 金 份额 持有 人大 会的 ， 基金 份额 持有 人大 会日 常机 构 、 基金
管理 人 、基 金托 管人 应当 配合 ， 不得 阻碍 、干 扰。
6 、 基 金份 额 持有 人会 议的 召集 人 负责 选择 确定 开会 时间 、 地点 、 方 式和 权 益登 记 日 。
（ 三 ） 召开 基金 份额 持有 人大 会 的通 知时 间、 通知 内容 、 通知 方式
1 、 召 开基 金份 额持 有人 大 会， 召集 人应 于会 议召 开 前 30 日， 在指 定媒 介公 告 。 基 金
份额 持 有人 大会 通知 应至 少载 明 以下 内容 ：
（1 ） 会议 召开 的时 间、 地 点和 会 议形 式； 长城久安保本混合型证券投资基金 招募说明 书( 更新)
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（2 ） 会议 拟审 议的 事项 、 议事 程 序和 表决 方式 ；
（3 ） 有权 出席 基金 份额 持 有人 大 会的 基金 份额 持有 人的 权 益登 记日 ；
（4 ）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理 权限 和代 理有 效 期
限等 ） 、送 达时 间和 地点 ；
（5 ） 会务 常设 联系 人姓 名 及联 系 电话 ；
（6 ） 出席 会议 者必 须准 备 的文 件 和必 须履 行的 手续 ；
（7 ） 召集 人需 要通 知的 其 他事 项 。
基金 转 换运 作方 式或 者与 其他 基 金合 并的 ，基 金管 理人 应 于会 议召 开前 30 日发 布 提
示性 通 知， 除载 明前 述内 容外 ， 还应 明确 有关 实施 安排 ， 说明 对现 有基 金份 额持 有 人的 影
响以 及 基金 份额 持有 人享 有的 选 择权 ， 并在 实施 前预 留至 少 20 个开 放日 或者 交 易日 供 基金
份额 持 有人 做出 选择 。
2 、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知中说明 本
次基 金 份额 持有 人大 会 所 采取 的 具体 通讯 方式 、委 托的 公 证机 关及 其联 系方 式和 联 系人 、
书面 表 决意 见寄 交的 截止 时间 和 收取 方式 。
3 、 如召集人为基金份额持有人大会日常机构，则应另行书面通知基金管理人和基 金
托管 人 到指 定地 点对 表决 意见 的 计票 进行 监督 ； 如 召集 人 为基 金管 理人 ， 则 应另 行 书面 通
知基 金 托管 人到 指定 地点 对表 决 意见 的计 票进 行监 督； 如 召集 人为 基金 托管 人， 则 应另 行
书面 通 知基 金管 理人 到指 定地 点 对表 决意 见的 计票 进行 监 督 ； 如 召集 人为 基金 份额 持 有人 ，
则应 另 行书 面通 知基 金管 理人 和 基金 托管 人到 指定 地点 对 表决 意见 的计 票进 行监 督 。基 金
管理 人 或基 金托 管人 拒不 派代 表 对书 面表 决意 见的 计票 进 行监 督的 ，不 影响 表决 意 见的 计
票效 力 。
（ 四 ） 基金 份额 持有 人出 席会 议 的方 式
基金 份 额持 有人 大会 可通 过现 场 开会 方式 或通 讯开 会方 式 召开 ， 会 议的 召开 方式 由 会
议召 集 人确 定。
1 、 现 场开 会 。 由 基金 份额 持有 人 本人 出席 或以 代理 投票 授 权委 托证 明委 派代 表出 席 ，
现场 开 会时 基金 管理 人和 基金 托 管人 的授 权代 表应 当列 席 基金 份额 持有 人大 会， 基 金管 理
人或 托 管人 不派 代表 列席 的， 不 影响 表决 效力 。现 场开 会 同时 符合 以下 条件 时， 可 以进 行
基金 份 额持 有人 大会 议程 ：
（1 ）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人 持有 基 金
份额 的 凭证 及委 托人 的代 理投 票 授权 委托 证明 符合 法律 法 规、 《 基金 合同 》 和 会议 通 知的 规长城久安保本混合型证券投资基金 招募说明 书( 更新)
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定， 并 且持 有基 金份 额的 凭证 与 基金 管理 人持 有的 登记 资 料相 符；
（2 ）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有效的 基
金份 额 不少 于本 基金 在权 益登 记 日基 金总 份额 的 50% （含 50%）。 参 加基 金份 额持 有 人大
会的 持 有人 的基 金份 额低 于前 款 规定 比例 ，召 集人 在原 公 告的 基金 份额 持有 人大 会 召开 时
间的 三 个月 以后 、 六 个月 以 内， 就原 定 审议 事项 重新 召 集基 金 份额 持有 人大 会的 ， 经核 对 ，
汇总 到 会者 出示 的在 权益 登记 日 持有 基金 份额 的凭 证显 示 ，有 效的 基金 份额 占本 基 金在 权
益登 记 日基 金总 份额 的三 分之 一 以上 。
2 、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式在 表
决截 至 日以 前送 达至 召集 人指 定 的地 址。 通讯 开会 应以 书 面方 式进 行表 决。
在同 时 符合 以下 条件 时， 通讯 开 会的 方式 视为 有效 ：
（1 ） 会议 召集 人按 《基 金 合同 》 约定 公布 会议 通知 后， 在 2 个 工作 日内 连续 公布 相
关提 示 性公 告；
（2 ）召集人按基金合同 约定通知基金托管人（ 如果基金份额持有人大会日常机构 或
基金 份 额持 有人 为召 集人 ，则 为 基金 管理 人和 基金 托管 人 ； 如 果基 金托 管人 为召 集 人， 则
为基 金 管理 人） 到指 定地 点 对书 面 表决 意见 的计 票进 行监 督 。 会 议召 集人 在基 金 托管 人 （ 如
果基 金 份额 持有 人大 会日 常机 构 或 基 金份 额持 有人 为召 集 人， 则为 基金 管理 人和 基 金托 管
人； 如 果基 金托 管人 为召 集人 ， 则为 基金 管理 人） 和公 证 机关 的监 督下 按照 会议 通 知规 定
的方 式 收取 基金 份额 持有 人的 书 面表 决意 见； 基金 托管 人 或基 金管 理人 经通 知不 参 加收 取
书面 表 决意 见的 ，不 影响 表决 效 力；
（3 ）本人直接出具书 面意见或授权 他人代表出具书面意见的 ，基金份额持有人所 持
有的 基 金份 额不 小于 在权 益登 记 日基 金总 份额 的 50% （含 50%）； 参 加基 金份 额持 有 人大
会的 持 有人 的基 金份 额低 于前 款 规定 比例 ，召 集人 在原 公 告的 基金 份额 持有 人大 会 召开 时
间的 三 个月 以后 、六 个月 以内 ， 就原 定审 议事 项重 新召 集 基金 份额 持有 人大 会的 ， 基金 份
额持 有 人所 持有 的基 金份 额占 权 益登 记日 总基 金份 额的 三 分之 一以 上 ；
（4 ） 上述 第 （3 ） 项 中直 接出 具 书面 意见 的基 金份 额持 有 人或 受托 代表 他人 出具 书 面
意见 的 代理 人， 同时 提交 的持 有 基金 份额 的凭 证、 受托 出 具书 面意 见的 代理 人出 具 的委 托
人持 有 基金 份额 的凭 证及 委托 人 的代 理投 票授 权委 托证 明 符合 法律 法规 、 《基 金合 同 》 和 会
议通 知 的规 定， 并与 基金 登记 注 册机 构记 录相 符；
（5 ） 会议 通知 公布 前报 中 国证 监 会备 案。
（ 五 ） 议事 内容 与程 序 长城久安保本混合型证券投资基金 招募说明 书( 更新)
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1 、议 事内 容及 提案 权
议事 内 容为 关系 基金 份额 持有 人 利益 的重 大事 项 ， 如 《 基金 合同 》 的 重大 修 改、 决定
终止 《基 金合 同》 、 更 换基 金管 理 人 、 更 换基 金托 管 人、 与其 他基 金合 并、 法 律法 规 及 《基
金合 同 》 规定 的其 他事 项以 及会 议 召集 人认 为需 提交 基金 份 额持 有人 大会 讨论 的其 他 事 项 。
基金 份 额持 有人 大会 的召 集人 发 出召 集会 议的 通知 后， 对 原有 提案 的修 改应 当在 基 金
份额 持 有人 大会 召开 前及 时公 告 。
基金 份 额持 有人 大会 不得 对未 事 先公 告的 议事 内容 进行 表 决。
2 、议 事程 序
（1 ） 现场 开会
在现 场 开会 的方 式下 ， 首 先由 大 会主 持人 按照 下列 第七 条 规定 程序 确定 和公 布监 票 人 ，
然后 由 大会 主持 人宣 读提 案， 经 讨论 后进 行表 决， 并形 成 大会 决议 。大 会主 持人 为 基金 管
理人 授 权出 席会 议的 代表 ，在 基 金管 理人 授权 代表 未能 主 持大 会的 情况 下， 由基 金 托管 人
授权 其 出席 会议 的代 表主 持； 如 果基 金管 理人 授权 代表 和 基金 托管 人授 权代 表均 未 能主 持
大会 ， 则由 出席 大会 的基 金份 额 持有 人和 代理 人所 持表 决 权 的 50% 以上 （ 含 50% ） 选 举产
生一 名 基金 份额 持有 人作 为该 次 基金 份额 持有 人大 会的 主 持人 。基 金管 理人 和基 金 托管 人
拒不 出 席或 主持 基金 份额 持有 人 大 会 ，不 影响 基金 份额 持 有人 大会 作出 的决 议的 效 力。
会议 召 集人 应当 制作 出席 会议 人 员的 签名 册 。 签 名 册载 明 参加 会议 人员 姓名 （或 单位
名称 ） 、身 份证 明文 件号 码 、持 有 或代 表有 表决 权的 基金 份 额、 委托 人姓 名（ 或单 位 名称 ）
和联 系 方式 等事 项。
（2 ） 通讯 开会
在通 讯 开会 的情 况下 ，首 先由 召 集人 提前 30 日公 布提 案 ，在 所通 知的 表决 截止 日 期
后 2 个 工作 日内 在公 证机 关监 督 下由 召集 人统 计全 部有 效 表决 ，在 公证 机关 监督 下 形成 决
议。
（ 六 ） 表决
基金 份 额持 有人 所持 每份 基金 份 额有 一票 表决 权。
基金 份 额持 有人 大会 决议 分为 一 般决 议和 特别 决议 ：
1 、 一 般决 议， 一 般决 议须 经 参加 大 会的 基金 份额 持有 人或 其 代理 人所 持表 决权 的 50%
以上 （含 50% ） 通 过方 为 有效 ； 除 下列 第 2 项所 规 定的 须 以特 别决 议通 过事 项以 外 的其 他
事项 均 以一 般决 议的 方式 通过 。
2 、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权 的长城久安保本混合型证券投资基金 招募说明 书( 更新)
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三分 之 二 以 上（ 含 三 分之 二 ）通 过方 可做 出。 转换 基金 运 作方 式、 更换 基金 管理 人 或者 基
金托 管 人、 终止 《基 金合 同》 、 与其 他基 金合 并， 以 特别 决 议通 过方 为有 效。
基金 份 额持 有人 大会 采取 记名 方 式进 行投 票表 决。
采取 通 讯方 式进 行表 决时 ， 除 非在 计票 时有 充分 的 相反 证 据证 明 ， 否 则提 交 符合 会 议
通知 中 规定 的确 认投 资者 身份 文 件的 表决 视为 有效 出席 的 投资 者， 表面 符合 会议 通 知规 定
的书 面 表决 意见 视为 有效 表决 ， 表决 意见 模糊 不清 或相 互 矛盾 的视 为弃 权表 决， 但 应当 计
入出 具 书面 意见 的基 金份 额持 有 人所 代表 的基 金份 额总 数 。
基金 份 额持 有人 大会 的各 项提 案 或同 一项 提案 内并 列的 各 项议 题应 当分 开审 议、 逐 项
表决。
（ 七 ） 计票
1 、现 场开 会
（1 ）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当 在
会议 开 始后 宣布 在出 席会 议的 基 金份 额持 有人 和代 理人 中 选举 两名 基金 份额 持有 人 代表 与
大会 召 集人 授权 的一 名监 督员 共 同担 任 监 票人 ；如 大会 由 基金 份额 持有 人大 会日 常 机构 或
基金 份 额持 有人 自行 召集 或大 会 虽然 由基 金管 理人 或基 金 托管 人召 集， 但是 基金 管 理人 或
基金 托 管人 未出 席大 会的 ，基 金 份额 持有 人大 会的 主持 人 应当 在会 议开 始后 宣布 在 出席 会
议的 基 金份 额持 有人 中选 举三 名 基金 份额 持有 人代 表担 任 监票 人。 基金 管理 人或 基 金托 管
人不 出 席大 会的 ，不 影响 计票 的 效力 。
（2 ）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布 计
票结 果 。
（3 ）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑，可 以
在宣 布 表决 结果 后立 即对 所投 票 数要 求进 行重 新清 点。 监 票人 应当 进行 重新 清点 ， 重新 清
点以 一 次为 限。 重新 清点 后， 大 会主 持人 应当 当场 公布 重 新清 点结 果。
（4 ）计票过程应由公证机关予以公证 ， 基金管理人或基金托管人拒不出席大会的 ，
不影 响 计票 的效 力。
2 、通 讯开 会
在通 讯 开会 的情 况下 ， 计 票方 式 为 ： 由 大会 召集 人 授权 的 两名 监督 员在 基金 托管 人 授
权代 表 （ 若 由基 金份 额持 有人 大 会日 常机 构或 基金 份额 持 有人 召集 ，则 为基 金管 理 人和 基
金托 管 人授 权代 表； 若由 基 金托 管 人召 集， 则 为 基金 管 理人 授 权代 表） 的监 督下 进 行计 票 ，
并由 公 证机 关对 其计 票过 程予 以 公证 。基 金管 理人 或基 金 托管 人拒 派代 表对 书面 表 决意 见长城久安保本混合型证券投资基金 招募说明 书( 更新)
129
的计 票 进行 监督 的， 不影 响计 票 和表 决结 果。
（ 八 ） 生效 与公 告
基金 份 额持 有人 大会 的决 议， 召 集人 应当 自通 过之 日起 5 日内 报中 国证 监会 备案 。
基金 份 额持 有人 大会 的决 议自 表 决通 过 之 日起 生效 。
基金 份 额持 有人 大会 决议 自生 效 之日 起 2 个工 作日 内在 指 定媒 介 上 公告 。 如 果采 用 通
讯方 式 进行 表决 ，在 公告 基金 份 额持 有人 大会 决议 时， 必 须将 公证 书全 文、 公证 机 构、 公
证员 姓 名等 一同 公告 。
基金 管 理人 、 基 金托 管人 和基 金 份额 持有 人应 当执 行生 效 的基 金份 额持 有人 大会 的 决
议。 生 效的 基金 份额 持有 人大 会 决议 对全 体基 金份 额持 有 人、 基金 管理 人、 基金 托 管人 均
有约 束 力。
三、 基 金合 同解 除和 终止 的事 由 、程 序以 及基 金财 产清 算 方式
（ 一 ） 《基 金合 同》 的变 更
1 、 变 更基 金合 同涉及 法 律 法规 规 定或 本合 同约 定应 经基 金 份额 持有 人大 会决 议通 过 的
事项 的 ， 应召 开基 金份 额 持有 人 大会 决议 通过 。 对 于可 不 经基 金份 额持 有人 大会 决 议通 过的
事项 ， 由基 金管 理人 和基 金托 管 人同 意后 变更 并公 告， 并 报中 国证 监会 备案 。
2 、关于《基金合同》变更的基金份额持有人 大会决定的事项应依法报 中国证监会 备
案并 在 指定 媒介 公告 。
（ 二 ） 《基 金合 同》 的终 止 事由
有下 列 情形 之一 的， 《基 金 合同 》 应当 终止 ：
1 、基 金份 额持 有人 大会 决 定终 止 的；
2 、基 金管 理人 、基 金托 管 人职 责 终止 ，在 6 个 月内 没有 新 基金 管理 人、 新基 金托 管
人承 接 的；
3 、 《基 金合 同》 约定 的其 他情 形 ；
4 、相 关法 律法 规和 中国 证 监会 规 定的 其他 情况 。
（ 三 ） 基金 财产 的清 算
1 、 基 金财 产清 算小 组： 自 出现 《基 金合 同》 终止 事 由之 日 起 30 个 工作 日内 成 立清 算
小组 ， 基金 管理 人组 织基 金财 产 清算 小组 并在 中国 证监 会 的监 督下 进行 基金 清算 。
2 、基金财 产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、 具
有从 事 证券 相关 业务 资格 的注 册 会计 师、 律师 以及 中国 证 监会 指定 的人 员组 成。 基 金财 产
清算 小 组可 以聘 用必 要的 工作 人 员。 长城久安保本混合型证券投资基金 招募说明 书( 更新)
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3 、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价 、
变现 和 分配 。基 金财 产清 算小 组 可以 依法 进行 必要 的民 事 活动 。
4 、基 金财 产清 算程 序：
（1 ） 《 基金 合同 》终 止情 形出 现 时， 由基 金财 产清 算小 组 统一 接管 基金 ；
（2 ） 对基 金财 产和 债权 债 务进 行 清理 和确 认；
（3 ） 对基 金财 产进 行估 值 和变 现 ；
（4 ） 制作 清算 报告 ；
（5 ）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出 具
法律 意 见书 ；
（6 ） 将清 算报 告报 中国 证 监会 备 案并 公告 ；
（7 ） 对基 金财 产进 行分 配 。
5 、基 金财 产清 算的 期限 为 6 个 月。
（ 四 ） 清算 费用
清算 费 用是 指基 金财 产清 算小 组 在进 行基 金清 算过 程中 发 生的 所有 合理 费用 ， 清算 费
用由 基 金财 产清 算小 组优 先从 基 金财 产中 支付 。
（ 五 ） 基金 财产 清算 剩余 资产 的 分配
依据 基 金财 产清 算的 分配 方案 ， 将基 金财 产清 算后 的全 部 剩余 资产 扣除 基金 财产 清 算
费用 、 交纳 所欠 税 款并 清偿 基金 债 务后 ， 按基 金份 额持 有人 持 有的 基金 份额 比例 进行 分 配 。
（ 六 ） 基金 财产 清算 的公 告
清算 过 程中 的有 关重 大事 项须 及 时公 告； 基金 财产 清算 报 告经 会计 师事 务所 审计 并 由
律师 事 务所 出具 法律 意见 书后 报 中国 证监 会备 案并 公告 。 基金 财产 清算 公告 于基 金 财产 清
算报 告 报中 国证 监会 备案 后 5 个 工作 日内 由基 金财 产清 算 小组 进行 公告 。
（ 七 ） 基金 财产 清算 账册 及文 件 的保 存
基金 财 产清 算账 册及 有关 文件 由 基金 托管 人保 存 15 年以 上 。
四 、争 议解 决方 式
各方 当 事人 同意 ， 因 《 基 金合 同 》 而产 生的 或与 《 基金 合 同 》 有 关的 一切 争 议， 如经
友好 协 商未 能解 决的 ， 任何 一方 均 有权 将争 议提 交中 国国 际 经济 贸易 仲裁 委员 会进 行 仲裁 ，
仲裁 地 点为 北京 市。 仲裁 裁决 是 终局 性的 并对 各方 当事 人 具有 约束 力， 仲裁 费用 由 败诉 方
承担。
争议 处 理期 间 ， 基 金合 同 当事 人 应恪 守各 自的 职责 ， 继 续忠 实、 勤勉 、 尽 责 地履 行 基长城久安保本混合型证券投资基金 招募说明 书( 更新)
131
金合 同 规定 的义 务， 维护 基金 份 额持 有人 的合 法权 益。
《基 金 合同 》受 中国 法律 管辖 。
五 、基 金合 同存 放地 和投 资者 取 得基 金合 同的 方式
《基 金 合同 》可 印制 成册 ，供 投 资者 在基 金管 理人 、基 金 托管 人、 销售 机构 的办 公 场
所和 营 业场 所查 阅。
长城久安保本混合型证券投资基金 招募说明 书( 更新)
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第 二十 二部分 基金 托管 协议 的内容 摘要
一、 托 管协 议当 事人
1. 基金 管理 人
名称 ： 长城 基金 管理 有限 公司
住所 ： 广东 省深 圳市 福田 区益 田 路6009 号 新世 界商 务中 心41 层
法定 代 表人 ：何伟
成立 时 间：2001 年12 月27 日
批准 设 立机 关及 批准 设立 文号 ： 中国 证监 会证 监基 金字[2001]55 号
注册 资 本：1.5亿元
组织 形 式: 有限 责任 公司
经营 范 围 ： 基 金募 集、 基 金销 售 、 资产 管理 、 特 定 客户 资 产管 理和 中国 证监 会许 可 的其
他业务
存续 期 间： 持续 经营
2. 基金 托管 人
名称 ： 中国 建设 银行 股份 有限 公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所 ： 北京 市西 城区 金融 大街25 号
办公 地 址： 北京 市西 城区 闹市 口 大街1号院1 号楼
邮政 编 码：100033
法定 代 表人 ：王 洪章
成立 日 期：2004 年09 月17 日
基金 托 管业 务批 准文 号： 中国 证 监会 证监 基字[1998]12 号
组织 形 式： 股份 有限 公司
注册 资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零 玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆 元 整
存续 期 间： 持续 经营
经营 范 围 ： 吸 收公 众存 款 ； 发 放短 期、 中期 、 长 期 贷款 ； 办 理国 内外 结算 ； 办理 票 据承
兑与 贴 现； 发行 金融 债券 ； 代理 发 行、 代理 兑付 、 承销 政府 债 券； 买卖 政府 债券 、 金融 债 券 ；
从事 同 业拆 借 ； 买 卖 、 代 理买 卖 外汇 ； 从事 银行 卡 业务 ； 提 供信 用证 服务 及 担保 ； 代 理收 付
款项 及 代理 保险 业务 ； 提 供保 管 箱服 务 ； 经 中国 银 行业 监 督管 理机 构等 监管 部门 批 准的 其他
业务。
二、 基 金托 管人 对基 金管 理人 的 业务 监督 和核 查
（一 ） 基金 托管 人根 据有 关法 律 法规 的规 定及 《基 金合 同 》 的 约定 ， 对基 金投 资范 围 、长城久安保本混合型证券投资基金 招募说明 书( 更新)
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投资 对 象进 行监 督。 《 基金 合同 》 明 确约 定基 金投 资 风格 或 证券 选择 标准 的 ， 基金 管 理人 应
按照 基 金托 管人 要求 的格 式提 供 投资 品种 池， 以便 基金 托 管人 运用 相关 技术 系统 ， 对基 金
实际 投 资是 否符 合《 基金 合同 》 关于 证券 选择 标准 的约 定 进行 监督 ，对 存在 疑义 的 事项 进
行核 查 。
对于“ 长城 久安 保本 混合 型 证券 投资 基金 ” ， 其 投 资 范围 为 ：
本基 金 的投 资范 围为 具有 良好 流 动性 的金 融工 具， 包括 国 内依 法发 行上 市的 股票 （包
括中 小 板、 创业 板及 其他 经中 国 证监 会核 准上 市的 股票 ） 、 债 券 、 权 证、 银行 存款 以 及法 律
法规 或 中国 证监 会允 许基 金投 资 的其 他金 融工 具 ， 但须 符 合中 国证 监会 相关 规定 。
本基 金 将投 资对 象主 要分 为 固定 收益 类资 产 和 权益 类资 产 ， 其中 固定 收益 类 资产为国
内依 法 公开 发行 的各 类债 券（ 包 括国 债、 金融 债、 央行 票 据、 公司 债、 企业 债、 短 期融 资
券、 资 产支 持证 券、 可 转 换债 券 、 分 离交 易可 转债 、 中小 企业 私募 债券 和债 券回 购 等） 、 银
行存 款 等； 权益 类资 产 为 股票 、 权证 等。
本基 金 按 照 CPPI 和 TIPP 策略 对 各类 金融 工具 的投 资比 例 进行 动态 调整 。其 中， 股 票 、
权证等 权益 类资 产 占 基金 资产 的 比例 不高 于40% ； 债 券、 银行 存款 等 固 定收 益 类资 产 占基 金
资产 的 比例 不低 于60% ， 其 中现 金 或者 到期 日在 一年 以内 的 政府 债券 投资 比例 不低 于 基金 资
产净 值 的5% 。
如法 律 法规 或监 管机 构今 后允 许 基金 投资 其他 品种 ， 基 金管 理人 在履 行适 当 程序 后 ， 可
以将 其 纳入 投资 范围 。
变更“ 长城 行业 轮动 灵活 配置 混 合型 证券 投资 基金 ” ，投 资 范围 变更 为：
本基 金 的投 资范 围为 具有 良好 流 动性 的金 融工 具， 包括 国 内依 法发 行上 市的 股票 （ 包
括中 小 板、 创业 板及 其他 经中 国 证监 会核 准上 市的 股票 ） 、债 券（ 含国 家债 券 、金 融 债券 、
次级 债 券、 中央 银行 票据 、企 业 债券 、中 小企 业私 募债 券 、公 司债 券、 中期 票据 、 短期 融
资券 、 可转 换债 券、 分 离 交易 可 转债 纯债 、 资 产 支 持证 券 等） 、 权证 、 货 币市 场工 具 以及 法
律法 规 或中 国证 监会 允许 基金 投 资的 其他 金融 工具 （但 须 符合 中国 证监 会相 关规 定 ） 。
本基 金 股票 等权 益类 投资 占基 金 资产 的比 例范 围 为 0-95% ， 债 券等 固定 收益 类 投资 占
基金 资 产的 比例 范围 为0-95% ； 权证 投资 占基 金资 产 净值 的 比例 范围 为0-3% ； 现金 或 者到
期日 在1 年 以内 的政 府债 券不 低 于基 金资 产净 值 的5% 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允 许 基金 投资 其他 品种 ，基 金 管理 人在 履行 适当 程序 后 ，
可以 将 其纳 入投 资范 围。
（二 ） 基金 托管 人根 据有 关法 律 法规 的规 定及 《基 金合 同 》的 约定 ，对 基金 投资 、 融
资比 例 进行 监督 。基 金托 管人 按 下述 比例 和调 整期 限进 行 监督 ： 长城久安保本混合型证券投资基金 招募说明 书( 更新)
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对于“ 长城 久安 保本 混合 型 证券 投资 基金 ” ， 将按 照 以下 比 例进 行监 督：
1. 本 基金 股票 、 权 证等 权 益类 资 产 占 基金 资产 的比 例不 高 于40% ； 债券 、 银行 存款 等
固定 收 益类 资产 占基 金资 产的 比 例不 低 于60% ；
2. 保持 不低 于基 金资 产净 值5 ％ 的现 金或 者到 期日 在一 年 以内 的政 府债 券；
3. 本基 金持 有一 家公 司发 行的 证 券， 其市 值不 超过 基金 资 产净 值 的10％；
4. 本基 金持 有的 全部 权证 ，其 市 值不 得超 过基 金资 产净 值 的3％；
5. 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0.5％；
6. 本基 金投 资于 同一 原始 权益 人 的各 类资 产支 持证 券的 比 例， 不得 超过 基金 资产 净 值
的10％；
7. 本基 金持 有的 全部 资产 支持 证 券， 其市 值不 得超 过基 金 资产 净值 的20％；
8. 本基 金持 有的 同一( 指 同 一信 用 级别) 资 产支 持证 券 的比 例 ，不 得超 过该 资产 支持 证
券规 模 的10％；
9. 本基 金应 投资 于信 用级 别评 级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的资 产支 持证 券。 基金 持 有资 产
支持 证 券期 间， 如果 其信 用等 级 下降 、不 再符 合投 资标 准 ，应 在评 级报 告发 布之 日 起3 个
月内 予 以全 部卖 出；
10. 基 金财 产参 与股 票发 行 申购 ， 本基 金所 申报 的金 额不 超 过本 基金 的总 资产 ， 本基 金
所申 报 的股 票数 量不 超过 拟发 行 股票 公司 本次 发行 股票 的 总量 ；
11. 本 基金 资产 总值 不得 超过 基 金资 产净 值 的140% ；
12. 本 基金 持有 单只 中小 企 业私 募 债券 ，其 市值 不得 超过 该 基金 资产 净值 的10% ；
13. 本 基金 持有 的所 有流 通 受限 证 券， 其公 允价 值不 得超 过 本基 金资 产净 值 的20%；本
基金 持 有的 同一 流通 受限 证券 ， 其公 允价 值不 得超 过本 基 金资 产净 值 的10% ；
14.法 律法 规及 中国 证监 会 规定 的 和《 基金 合同 》约 定的 其 他投 资限 制。
因证 券 市场 波动 、上 市公 司合 并 、基 金规 模变 动等 基金 管 理人 之外 的因 素致 使基 金 投
资比 例 不符 合上 述规 定投 资比 例 的， 基金 管理 人应 当在10 个 交易 日内 进行 调 整 ， 但 中国 证
监会 规 定的 特殊 情形 除外 。
基金 管 理人 应当 自基 金合 同生 效 之日 起6 个月 内使 基金 的 投资 组合 比例 符合 基金 合 同
的有 关 约定 。 在 上述 期间 内， 本 基金 的投 资范 围、 投资 策 略应 当符 合基 金合 同的 约 定。 基
金托 管 人对 基金 的投 资的 监督 与 检查 自本 基金 合同 生效 之 日起 开始 。
法律 法 规或 监管 部门 取消 上述 限 制， 如适 用 于本 基金 ， 基金 管理 人 在 履 行适 当程 序后 ，长城久安保本混合型证券投资基金 招募说明 书( 更新)
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则本 基 金投 资不 再受 相关 限制 。
变更 为 “ 长 城行 业轮 动灵 活 配置 混 合型 证券 投资 基金 ” 后， 将按 照 以下 比例 进行 监 督：
1. 本基 金投 资组 合中 股票 投资 比 例为 基金 资产 的0%-95% ， 债 券等 固定 收益 类 投资 占 基
金资 产 的比 例范 围 为0-95% ；
2. 本基 金现 金或 者到 期日 在一 年 以内 的政 府债 券的 投资 比 例合 计不 低于 基金 资产 净 值
的5%；
3. 本基 金持 有一 家公 司发行 的证券 ， 其市 值不 超过 基金 资 产净 值 的10％；
4. 本基 金持 有的 全 部 权证 ，其 市 值不 得超 过基 金资 产净 值 的3％；
5. 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0.5％；
6. 本基 金投 资于 同一 原始 权益 人 的各 类资 产支 持证 券的 比 例， 不得 超过 基金 资产 净 值
的10％；
7. 本基 金持 有的 全部 资产 支持 证 券， 其市 值不 得超 过基 金 资产 净值 的20％；
8. 本基 金持 有的 同一( 指 同 一信 用 级别) 资 产支 持证 券 的比 例 ，不 得超 过该 资产 支持 证
券规 模 的10％；
9. 本基 金应 投资 于信 用级 别评 级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的资 产支 持证 券。 基金 持 有资 产
支持 证 券期 间， 如果 其信 用等 级 下降 、不 再符 合投 资 标准 ，应 在评 级报 告发 布之 日 起3 个
月内 予 以全 部卖 出；
10. 基 金财 产参 与股 票发 行 申购 ， 本基 金所 申报 的金 额不 超 过本 基金 的总 资产 ， 本基 金
所申 报 的股 票数 量不 超过 拟发 行 股票 公司 本次 发行 股票 的 总量 ；
11. 本 基金 总资 产不 得超 过 基金 净 资产 的140% ；
12. 本 基金 持有 单只 中小 企 业私 募 债券 ，其 市值 不得 超过 该 基金 资产 净值 的10% ；
13. 本 基金 持有 的所 有流 通受 限 证券 ，其 公允 价值 不得 超 过本 基金 资产 净值 的 20% ；
本基 金 持有 的同 一流 通受 限证 券 ，其 公允 价值 不得 超过 本 基金 资产 净值 的10% ；
14. 法 律法 规及 中国 证监 会 规定 的 和《 基金 合同 》约 定的 其 他投 资限 制。
因证 券 市场 波动 、上 市公 司合 并 、基 金规 模变 动等 基金 管 理人 之外 的因 素致 使基 金 投
资比 例 不符 合上 述规 定投 资比 例 的， 基金 管理 人应 当在10 个 交易 日内 进行 调 整， 但 中国 证
监会 规 定的 特殊 情形 除外 。
基金 管 理人 应当 自基 金合 同生 效 之日 起6 个月 内使 基金 的 投资 组合 比例 符合 基金 合 同
的有 关 约定 。在 上述 期间 内， 本 基金 的投 资范 围、 投资 策 略应 当符 合基 金合 同的 约 定。 基长城久安保本混合型证券投资基金 招募说明 书( 更新)
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金托 管 人对 基金 的投 资的 监督 与 检查 自本 基金 合同 生效 之 日起 开始 。
法律 法 规或 监管 部门 取消 上述 限 制， 如适 用 于本 基金 ， 基 金 管理 人 在 履 行适 当程 序后 ，
则本 基 金投 资不 再受 相关 限制 。
（三 ） 基金 托管 人根 据有 关法 律 法规 的规 定及 《基 金合 同 》的 约定 ，对 本托 管协 议 第
十五 条 第九 款基 金投 资禁 止行 为 通过 事后 监督 方式 进行 监 督。
基金 管 理人 运用 基金 财产 买卖 基 金管 理人 、基 金托 管人 及 其控 股股 东、 实际 控制 人 或
者与 其 有重 大利 害关 系的 公司 发 行的 证券 或者 承销 期内 承 销的 证券 ，或 者从 事其 他 重大 关
联交 易 的， 应当 符合 基金 的投 资 目标 和投 资策 略， 遵循 基 金份 额持 有人 利益 优先 的 原则 ，
防范 利 益冲 突， 相关 交易 必须 事 先得 到基 金托 管人 的同 意 ，并 履行 信息 披露 义务 。
（四 ） 基金 托管 人根 据有 关法 律 法规 的规 定及 《基 金合 同 》的 约定 ，对 基金 管理 人 参
与银 行 间债 券市 场进 行监 督。 基 金管 理人 应在 基金 投资 运 作之 前向 基金 托管 人提 供 符合 法
律法 规 及行 业标 准的 、经 慎重 选 择的 、本 基金 适用 的银 行 间债 券市 场交 易对 手名 单 ，并 约
定各 交 易对 手所 适用 的交 易结 算 方式 。基 金管 理人 应严 格 按照 交易 对手 名单 的范 围 在银 行
间债 券 市场 选择 交易 对手 。基 金 托管 人监 督基 金管 理人 是 否按 事前 提供 的银 行间 债 券市 场
交易 对 手名 单进 行交 易。 基金 管 理人 可以 每半 年对 银行 间 债券 市场 交易 对手 名单 及 结算 方
式进 行 更新 ，新 名单 确定 前已 与 本次 剔除 的交 易对 手所 进 行但 尚未 结算 的交 易， 仍 应按 照
协议 进 行结 算。 如基 金管 理人 根 据市 场情 况需 要临 时调 整 银行 间债 券市 场交 易对 手 名单 及
结算 方 式的 ，应 向基 金托 管人 说 明理 由， 并在 与交 易对 手 发生 交易 前3 个工 作日 内 与基 金
托管 人 协商 解决 。
基金 管 理人 负责 对交 易对 手的 资 信控 制， 按银 行间 债券 市 场的 交易 规则 进行 交易 ， 并
负责 解 决因 交易 对手 不履 行合 同 而造 成的 纠纷 及损 失， 基 金托 管人 不承 担由 此造 成 的任 何
法律 责 任及 损失 。若 未履 约的 交 易对 手在 基金 托管 人与 基 金管 理人 确定 的时 间前 仍 未承 担
违约 责 任及 其他 相关 法律 责任 的 ，基 金管 理人 可以 对相 应 损失 先行 予以 承担 ，然 后 再向 相
关交 易 对手 追偿 。基 金托 管人 则 根据 银行 间债 券市 场成 交 单对 合同 履行 情况 进行 监 督。 如
基金 托 管人 事后 发现 基金 管理 人 没有 按照 事先 约定 的交 易 对手 或交 易方 式进 行交 易 时， 基
金托 管 人应 及时 提醒 基金 管理 人 ，基 金托 管人 不承 担由 此 造成 的任 何损 失和 责任 。
（五 ） 基金 托管 人根 据有 关法 律 法规 的规 定及 《基 金合 同 》的 约定 ，对 基金 管理 人 投
资流 通 受限 证券 进行 监督 。
基金 管 理人 投资 流通 受限 证券 ， 应事 先根 据中 国证 监会 相 关规 定， 明确 基金 投资 流 通
受限 证 券的 比例 ，制 订严 格的 投 资决 策流 程和 风险 控制 制 度， 防范 流动 性风 险、 法 律风 险长城久安保本混合型证券投资基金 招募说明 书( 更新)
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和操 作 风险 等各 种风 险。 基金 托 管 人 对基 金管 理人 是否 遵 守相 关制 度、 流动 性风 险 处置 预
案以 及 相关 投资 额度 和比 例等 的 情况 进行 监督 。
1. 本基 金投 资的 受限 证券 须为 经 中国 证监 会批 准的 非公 开 发行 股票 、公 开发 行股 票 网
下配 售 部分 等在 发行 时明 确一 定 期限 锁定 期的 可交 易证 券 ，不 包括 由于 发布 重大 消 息或 其
他原 因 而临 时停 牌的 证券 、已 发 行未 上市 证券 、回 购交 易 中的 质押 券等 流通 受限 证 券。 本
基金 不 投资 有锁 定期 但锁 定期 不 明确 的证 券。
本基 金 投资 的受 限证 券限 于可 由 中国 证券 登记 结算 有限 责 任公 司或 中央 国债 登记 结 算
有限 责 任公 司负 责登 记和 存管 ， 并可 在证 券交 易所 或全 国 银行 间债 券市 场交 易的 证 券。
本基 金 投资 的受 限证 券应 保证 登 记存 管在 本基 金名 下， 基 金管 理人 负责 相关 工作 的 落
实和 协 调， 并确 保基 金托 管人 能 够正 常查 询。 因基 金管 理 人原 因产 生的 受限 证券 登 记存 管
问题 ， 造成 基金 托管 人无 法安 全 保管 本基 金资 产的 责任 与 损失 ，及 因受 限证 券存 管 直接 影
响本 基 金安 全的 责任 及损 失， 由 基金 管理 人承 担。
本基 金 投资 受限 证券 ，不 得预 付 任何 形式 的保 证金 。
2. 基金 管理 人投 资非 公开 发行 股 票， 应制 订流 动性 风险 处 置预 案并 经其 董事 会批 准 。
风险 处 置预 案应 包括 但不 限于 因 投资 受限 证券 需要 解决 的 基金 投资 比例 限制 失调 、 基金 流
动性 困 难以 及相 关损 失的 应对 解 决措 施， 以及 有关 异常 情 况的 处置 。基 金管 理人 应 在首 次
投资 流 通受 限证 券前 向基 金托 管 人提 供基 金投 资非 公开 发 行股 票相 关流 动性 风险 处 置 预 案 。
基金 管 理人 对本 基金 投资 受限 证 券的 流动 性风 险负 责， 确 保对 相关 风险 采取 积极 有 效
的措 施 ，在 合理 的时 间内 有效 解 决基 金运 作的 流动 性问 题 。如 因基 金巨 额赎 回或 市 场发 生
剧烈 变 动等 原因 而导 致基 金现 金 周转 困难 时， 基金 管理 人 应保 证提 供足 额现 金确 保 基金 的
支付 结 算， 并承 担所 有损 失。 对 本基 金因 投资 受限 证券 导 致的 流动 性风 险， 基金 托 管人 不
承担 任 何责 任。 如因 基金 管理 人 原因 导致 本基 金出 现损 失 致使 基金 托管 人承 担连 带 赔偿 责
任的 ， 基金 管理 人应 赔偿 基金 托 管人 由此 遭受 的损 失。
3. 本基 金投 资非 公开 发行 股票 ， 基金 管理 人应 至少 于投 资 前三 个工 作日 向基 金托 管 人
提交 有 关书 面资 料， 并保 证向 基 金托 管人 提供 的有 关资 料 真实 、准 确、 完整 。有 关 资料 如
有调 整 ，基 金管 理人 应及 时提 供 调整 后的 资料 。上 述书 面 资料 包括 但不 限于 ：
（1 ） 中国 证监 会批 准发 行 非公 开 发行 股票 的批 准文 件。
（2 ） 非公 开发 行股 票有 关 发行 数 量、 发行 价格 、锁 定期 等 发行 资料 。
（3 ） 非 公开 发行 股票 发行 人与 中 国证 券登 记结 算有 限责 任 公司 或中 央国 债登 记结 算 有
限责 任 公司 签订 的证 券登 记及 服 务协 议。 长城久安保本混合型证券投资基金 招募说明 书( 更新)
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（4 ） 基金 拟认 购的 数量 、 价格 、 总成 本、 账面 价值 。
4. 基金 管理 人应 在本 基金 投资 非 公开 发行 股票 后两 个交 易 日内 ，在 中国 证监 会指 定 媒
体披 露 所投 资非 公开 发行 股票 的 名称 、数 量、 总成 本、 账 面价 值， 以及 总成 本和 账 面价 值
占基 金 资产 净值 的比 例、 锁定 期 等信 息。
本基 金 有关 投资 受限 证券 比例 如 违反 有关 限制 规定 ， 在合 理 期限 内未 能进 行及 时调 整 ，
基金 管 理人 应在 两个 工作 日内 编 制临 时报 告书 ，予 以公 告 。
5. 基金 托管 人根 据有 关规 定有 权 对基 金管 理人 进行 以下 事 项监 督：
（1 ） 本基 金投 资受 限证 券 时的 法 律法 规遵 守情 况。
（2 ） 在 基金 投资 受限 证券 管理 工 作 方 面有 关制 度、 流动 性 风险 处置 预案 的建 立与 完 善
情况。
（3 ） 有关 比例 限制 的执 行 情况 。
（4 ） 信息 披露 情况 。
6. 相关 法律 法规 对基 金投 资受 限 证券 有新 规定 的， 从其 规 定。
（六 ） 基金 投资 中小 企业 私募 债 券， 基金 管理 人应 根据 审 慎原 则， 制定 严格 的投 资 决
策流 程 、风 险控 制制 度和 信用 风 险、 流动 性风 险处 置预 案 ，并 经董 事会 批准 ，以 防 范信 用
风险 、 流动 性风 险等 各种 风险 。
基金 托 管人 对基 金投 资中 小企 业 私募 债券 是否 符合 比例 限 制进 行事 后监 督， 如发 现 异
常情 况 ，应 及时 以书 面形 式通 知 基金 管理 人。 基金 管理 人 应积 极配 合和 协助 乙方 的 监督 和
核查 。 基金 因投 资中 小企 业私 募 债券 导致 的信 用风 险、 流 动性 风险 ，基 金托 管人 不 承担 任
何责 任 。如 因基 金管 理人 原因 导 致基 金出 现损 失致 使基 金 托管 人承 担连 带赔 偿责 任 的， 基
金管 理 人应 赔偿 基金 托管 人由 此 遭受 的损 失。
（七 ） 基金 托管 人根 据有 关法 律 法规 的规 定及 《基 金合 同 》的 约定 ，对 基金 资产 净 值
计算 、 基金 份额 净值 计算 、应 收 资金 到账 、基 金费 用开 支 及收 入确 定、 基金 收益 分 配、 相
关信 息 披露 、基 金宣 传推 介材 料 中登 载基 金业 绩表 现数 据 等进 行监 督和 核查 。
（八 ） 基金 托管 人发 现基 金管 理 人的 上述 事项 及投 资指 令 或实 际投 资运 作违 反法 律 法
规、 《基 金合 同 》 和 本托 管 协议 的 规定 ， 应及 时以 电 话提 醒 或书 面提 示等 方式 通知 基 金管 理
人限 期 纠正 。基 金管 理人 应积 极 配合 和协 助基 金托 管人 的 监督 和核 查。 基金 管理 人 收到 书
面通 知 后应 在下 一工 作日 前及 时 核对 并以 书面 形式 给基 金 托管 人发 出回 函， 就基 金 托管 人
的疑 义 进行 解释 或举 证， 说明 违 规原 因及 纠正 期限 ，并 保 证在 规定 期限 内及 时改 正 。在 上
述规 定 期限 内， 基金 托管 人有 权 随时 对通 知事 项进 行复 查 ，督 促基 金管 理 人 改正 。 基金 管长城久安保本混合型证券投资基金 招募说明 书( 更新)
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理人 对 基金 托管 人通 知的 违规 事 项未 能在 限期 内纠 正的 ， 基金 托管 人应 报告 中国 证 监 会 。
（九 ） 基 金管 理人 有义 务 配合 和 协助 基金 托管 人依 照法 律 法规 、 《基 金合 同 》 和本 托 管
协议 对 基金 业务 执行 核查 。对 基 金托 管人 发出 的书 面提 示 ，基 金管 理人 应在 规定 时 间内 答
复并 改 正 ， 或 就基 金托 管 人的 疑 义进 行解 释或 举证 ； 对 基金 托管 人按 照法 律 法规 、 《 基金 合
同》 和 本托 管协 议的 要求 需向 中 国证 监会 报送 基金 监督 报 告的 事项 ，基 金管 理人 应 积极 配
合提 供 相关 数据 资料 和制 度等 。
（十 ） 若基 金托 管人 发现 基金 管 理人 依据 交易 程序 已经 生 效的 指令 违反 法律 、行 政 法
规 和其 他有 关规 定， 或者 违反 《 基金 合同 》约 定的 ，应 当 立即 通知 基金 管理 人， 由 此造 成
的损 失 由基 金管 理人 承担 。
（十 一 ）基 金托 管人 发现 基金 管 理人 有重 大违 规行 为， 应 及时 报告 中国 证监 会， 同 时
通知 基 金管 理人 限期 纠正 ， 并将 纠 正结 果报 告中 国证 监会 。 基金 管理 人无 正当 理 由， 拒绝 、
阻挠 对 方根 据本 托管 协议 规定 行 使监 督权 ，或 采取 拖延 、 欺诈 等手 段妨 碍对 方进 行 有效 监
督， 情 节严 重或 经基 金托 管人 提 出警 告仍 不改 正的 ，基 金 托管 人应 报告 中国 证监 会 。
三、 基 金管 理人 对基 金托 管人 的 业务 核查
（一 ）基 金管 理人 对 基金 托管 人履 行托 管职 责 情况 进行 核查 ，核 查事 项 包 括 基金 托管 人
安全 保 管基 金财 产、 开设 基金 财 产的 资金 账户 和证 券账 户 、复 核基 金管 理人 计算 的 基金 资
产净 值 和基 金份 额净 值、 根据 基 金管 理人 指令 办理 清算 交 收、 相关 信息 披露 和监 督 基金 投
资运 作 等行 为。
（二 ）基 金管 理人 发 现基 金托 管人 擅自 挪用 基 金财 产、 未对 基金 财产 实 行分 账管 理、 未
执行 或 无故 延迟 执行 基金 管理 人 资金 划拨 指令 、泄 露基 金 投资 信息 等违 反《 基金 法 》 、 《 基
金合 同 》 、 本 协议 及其 他有 关规 定 时 ， 应 及时 以书 面 形式 通 知基 金托 管人 限期 纠正 。 基 金托
管人 收 到通 知后 应及 时核 对并 以 书面 形式 给基 金管 理人 发 出回 函， 说明 违规 原因 及 纠正 期
限， 并 保证 在规 定期 限内 及时 改 正。 在上 述规 定期 限内 ， 基金 管理 人有 权随 时对 通 知事 项
进行 复 查， 督促 基金 托管 人改 正 。基 金托 管人 应积 极配 合 基金 管理 人的 核查 行为 ， 包括 但
不限 于 ：提 交相 关资 料以 供基 金 管理 人核 查托 管财 产的 完 整性 和真 实性 ，在 规定 时 间内 答
复基 金 管理 人并 改正 。
（三 ）基 金管 理人 发 现基 金托 管人 有重 大违 规 行为 ，应 及时 报告 中国 证 监会 ，同 时通 知
基金 托 管人 限期 纠正 ，并 将纠 正 结果 报告 中国 证监 会。 基 金托 管人 无正 当理 由， 拒 绝、 阻
挠对 方 根据 本协 议规 定行 使监 督 权， 或采 取拖 延、 欺诈 等 手段 妨碍 对方 进行 有效 监 督， 情
节严 重 或经 基金 管理 人提 出警 告 仍不 改正 的， 基金 管理 人 应报 告中 国证 监会 。 长城久安保本混合型证券投资基金 招募说明 书( 更新)
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四、 基 金财 产 的 保管
（一 ） 基金 财产 保管 的原 则
1. 基金 财产 应独 立于 基金 管理 人 、基 金托 管人 的固 有财 产 。
2. 基金 托管 人应 安全 保管 基金 财 产。
3. 基金 托管 人按 照规 定开 设基 金 财产 的资 金账 户和 证券 账 户。
4. 基金 托管 人 对 所托 管的 不同 基 金财 产分 别设 置账 户， 确 保基 金财 产的 完整 与独 立 。
5. 基金 托 管人 按照 《 基金 合同 》和 本协 议的 约 定保 管基 金财 产， 如有 特 殊情 况双 方可 另
行协 商 解决 。基 金托 管人 未经 基 金管 理人 的指 令， 不得 自 行运 用、 处分 、分 配本 基 金的 任
何资 产 （不 包含 基金 托管 人依 据 中国 结算 公司 结算 数据 完 成场 内交 易交 收、 托管 资 产开 户
银行 扣 收结 算费 和账 户维 护费 等 费用 ） 。
6. 对于 因 为基 金投 资 产生 的应 收资 产， 应由 基 金管 理人 负责 与有 关当 事 人确 定到 账日 期
并通 知 基金 托管 人， 到账 日基 金 财产 没有 到达 基金 账户 的 ，基 金托 管人 应及 时通 知 基金 管
理人 采 取措 施进 行催 收 。 由此 给 基金 财产 造成 损失 的， 基 金管 理人 应负 责向 有关 当 事人 追
偿基 金 财产 的损 失， 基金 托管 人 对此 不承 担任 何责 任。
7. 除依 据法 律法 规和 《基 金 合同 》 的规 定外 ， 基金 托管 人不 得 委托 第三 人托 管基 金财 产 。
（二 ） 基金 募集 期间 及募 集资 金 的验 资
1. 基金 募 集期 间募 集 的资 金应 存于 基金 管理 人 在基 金托 管人 的营 业机 构 开立 的“ 基金 募
集专 户 ” 。 该账 户由 基金 管 理人 开 立并 管理 。
2. 基金 募 集期 满或 基 金停 止募 集时 ，募 集的 基 金份 额总 额、 基金 募集 金 额、 基金 份额 持
有人 人 数符 合《 基金 法》 、 《运 作 办法 》等 有关 规定 后， 基 金管 理人 应将 属于 基金 财 产的 全
部资 金 划入 基金 托管 人开 立的 基 金银 行账 户， 同时 在规 定 时间 内， 聘请 具有 从事 证 券相 关
业务 资 格的 会计 师事 务所 进行 验 资， 出具 验资 报告 。出 具 的验 资报 告由 参加 验资 的2 名或
2 名以 上中 国注 册会 计师 签字 方 为有 效。
3. 若基 金 募集 期限 届 满， 未能 达到 《基 金合 同 》生 效的 条件 ，由 基金 管 理人 按规 定办 理
退款 等 事宜 。
（三 ） 基金 银行 账户 的开 立和 管 理
1. 基金 托 管人 可以 基 金的 名义 在其 营业 机构 开 立基 金的 银行 账户 ，并 根 据基 金管 理人 合
法合 规 的指 令办 理资 金收 付。 本 基金 的银 行预 留印 鉴由 基 金托 管人 保管 和使 用。
2. 基金 银 行账 户的 开 立和 使用 ，限 于满 足开 展 本基 金业 务的 需要 。基 金 托管 人和 基金 管
理人 不 得假 借本 基金 的名 义开 立 任何 其他 银行 账户 ；亦 不 得使 用基 金的 任何 账户 进 行本 基长城久安保本混合型证券投资基金 招募说明 书( 更新)
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金业 务 以外 的活 动。
3. 基金 银行 账户 的开 立和 管理 应 符合 银行 业监 督管 理机 构 的有 关规 定。
4. 在符 合 法律 法规 规 定的 条件 下， 基金 托管 人 可以 通过 基金 托管 人专 用 账户 办理 基金 资
产的 支 付。
（四 ） 基金 证券 账户 和结 算备 付 金账 户的 开立 和管 理
1. 基金 托管 人在 中 国 证券 登记 结 算有 限责 任公 司上 海分 公 司、 深圳 分公 司为 基金 开 立
基金 托 管人 与基 金联 名的 证券 账 户。
2. 基金 证券 账户 的开 立和 使用 ， 仅限 于满 足开 展本 基金 业 务的 需要 。基 金托 管人 和 基
金管 理 人不 得出 借或 未经 对方 同 意擅 自转 让基 金的 任何 证 券账 户， 亦不 得使 用基 金 的任 何
账户 进 行本 基金 业务 以外 的活 动 。
3. 基金 证券 账户 的开 立和 证券 账 户卡 的保 管由 基金 托管 人 负责 ，账 户资 产的 管理 和 运
用由 基 金管 理人 负责 。
证券 账 户开 户费 由本 基金 财产 承 担， 于证 券账 户开 立次 月 第七 个工 作日 由基 金托 管 人
从本 基 金银 行存 款账 户中 直接 扣 收； 若因 基金 银行 存款 余 额不 足导 致证 券账 户开 户 费无 法
扣收 ， 基金 托管 人顺 延至 次月 第 七个 工作 日进 行扣 收； 证 券账 户开 立后 连续 六个 月 内， 因
本基 金 银行 存款 余额 持续 不足 导 致证 券账 户开 户费 无法 扣 收的 ，基 金管 理人 有义 务 先行 支
付基 金 托管 人垫 付的 开户 费用 。
4. 基金 托管 人以 基金 托管 人的 名 义在 中国 证券 登记 结算 有 限责 任公 司开 立结 算备 付 金
账户 ， 并代 表所 托管 的基 金完 成 与中 国证 券登 记结 算有 限 责任 公司 的一 级法 人清 算 工作 ，
基金 管 理人 应予 以积 极协 助。 结 算备 付金 、结 算互 保基 金 、交 收价 差资 金等 的收 取 按照 中
国证 券 登记 结算 有限 责任 公司 的 规定 执行 。
5. 若中 国证 监会 或其 他监 管机 构 在本 托管 协议 订立 日之 后 允许 基金 从事 其他 投资 品 种
的投 资 业务 ，涉 及相 关账 户的 开 立、 使用 的， 若无 相关 规 定， 则基 金托 管人 比照 上 述关 于
账户 开 立、 使用 的规 定执 行。
（五 ） 债券 托管 专户 的开 设和 管 理
《基 金 合同 》生 效后 ，基 金管 理 人负 责以 基金 的名 义申 请 并取 得进 入全 国银 行间 同 业
拆借 市 场的 交易 资格 ，并 代表 基 金进 行交 易； 基金 托管 人 根据 中国 人民 银行 、银 行 间市 场
登记 结 算机 构的 有关 规定 ，在 银 行间 市场 登记 结算 机构 开 立债 券托 管账 户， 持有 人 账户 和
资金 结 算账 户， 并代 表基 金进 行 银行 间市 场债 券的 结算 。 基金 管理 人和 基金 托管 人 共同 代
表基 金 签订 全国 银行 间债 券市 场 债券 回购 主协 议。 长城久安保本混合型证券投资基金 招募说明 书( 更新)
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（六 ） 其他 账户 的开 立和 管理
1. 在 本托 管协 议订 立日 之 后， 本基 金被 允许 从事 符 合法 律 法规 规定 和 《基 金 合同 》 约
定的 其 他投 资品 种的 投资 业务 时 ，如 果涉 及相 关账 户的 开 设和 使用 ，由 基金 管理 人 协助 托
管人 根 据有 关法 律法 规的 规定 和 《基 金合 同》 的约 定， 开 立有 关账 户。 该账 户按 有 关规 则
使用 并 管理 。
2. 法律 法规 等有 关规 定对 相关 账 户的 开立 和管 理另 有规 定 的， 从其 规定 办理 。
（七 ） 基金 财产 投资 的有 关有 价 凭证 等的 保管
基金 财 产投 资的 有关 实物 证券 、 银行 存款 开户 证实 书等 有 价凭 证由 基金 托管 人存 放 于
基金 托 管人 的保 管库 ，也 可存 入 中央 国债 登记 结算 有限 责 任公 司、 中国 证券 登记 结 算有 限
责任 公 司上 海分 公司/ 深 圳 分公 司 或票 据营 业中 心的 代保 管 库 ， 保 管凭 证由 基金 托管 人 持有 。
实物 证 券、 银行 定期 存款 证实 书 等有 价凭 证的 购买 和转 让 ，按 基金 管理 人和 基金 托 管人 双
方约 定 办理 。 。 基金 托管 人 对由 基 金托 管人 以外 机构 实际 有 效控 制的 资产 不承 担保 管 责任 。
（八 ） 与基 金财 产有 关的 重大 合 同的 保管
与基 金 财产 有关 的重 大合 同的 签 署 ， 由 基金 管理 人负 责。 由基 金管 理人 代表 基金 签署 的 、
与 基金 财产 有关 的重 大合 同的 原 件分 别由 基金 管理 人、 基 金托 管人 保管 。除 本协 议 另有 规
定外 ， 基金 管理 人代 表基 金签 署 的与 基金 财产 有关 的重 大 合同 包括 但不 限于 基金 年 度审 计
合同 、 基金 信息 披露 协议 及基 金 投资 业务 中产 生的 重大 合 同， 基金 管理 人应 保证 基 金管 理
人和 基 金托 管人 至少 各持 有一 份 正本 的原 件。 基金 管理 人 应在 重大 合同 签署 后及 时 以加 密
方式 将 重大 合同 传真 给基 金托 管 人， 并在 三十 个工 作日 内 将正 本送 达基 金托 管人 处 。重 大
合同 的 保管 期限 为《 基金 合同 》 终止 后15年。
五 、 基 金资 产净 值计 算与 复核
1. 基金 资产 净值
基金 资 产净 值是 指基 金资 产总 值 减去 负债 后的 金额 。
基金 份 额净 值是 指基 金资 产净 值 除以 基金 份额 总数 ， 基金 份 额净 值的 计算 ， 精确 到0.001
元， 小 数点 后第 四位 四舍 五入 ， 国家 另有 规定 的， 从其 规 定。
基金 管 理人 每个 工作 日计 算基 金 资产 净值 及基 金份 额净 值 ， 经基 金托 管人 复 核， 按规 定
公告。
2. 复核 程序
基金 管 理人 每工 作日 对基 金资 产 进行 估值 后 ， 将 基 金份 额 净值 结果 发送 基金 托管 人 ， 经
基金 托 管人 复核 无误 后， 由基 金 管理 人对 外公 布。 长城久安保本混合型证券投资基金 招募说明 书( 更新)
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3. 根据 有 关法 律 法规 ， 基 金资 产净 值 计算 和 基金 会 计核 算的 义 务由 基 金管 理 人承 担。
本基 金 的基 金会 计责 任方 由基 金 管理 人担 任 ， 因 此 ， 就 与本 基金 有关 的会 计 问题 ， 如 经相 关
各方 在 平等 基础 上充 分讨 论后 ， 仍 无法 达成 一致 意 见的 ， 按 照基 金管 理人 对 基金 资 产净 值的
计算 结 果对 外予 以公 布。
六、 基 金份 额持 有人 名册 的登 记 与保 管
基金 份 额持 有人 名册 至少 应包 括 基金 份额 持有 人的 名称 和 持有 的基 金份 额。 基 金份 额 持
有人 名 册由 基金 注册 登记 机构 根 据基 金管 理人 的指 令编 制 和保 管， 基金 管理 人 和基 金 托管 人
应分 别 保管 基金 份额 持有 人名 册 ， 保存 期不 少于15 年。 如不 能妥 善保 管， 则 按相 关 法规 承担
责任。
在基 金托 管人 要求 或编 制 半年 报和 年报 前， 基金 管 理人 应将 有关 资料 送交 基 金托 管人 ，
不得 无 故拒 绝或 延误 提供 ， 并 保证 其的 真实 性、 准 确性 和 完整 性 。 基 金托 管 人不 得 将所 保管
的基 金 份额 持有 人名 册用 于基 金 托管 业务 以外 的其 他用 途 ，并 应遵 守保 密义 务。
七 、 争 议解 决方 式
因本 协 议产 生或 与之 相关 的争 议 ， 双方 当事 人应 通 过协 商 、 调解 解决 ， 协 商、 调解 不 能
解决 的 ， 任何 一方 均有 权 将争 议 提交 中国 国际 经济 贸易 仲 裁委 员会 ， 仲裁 地 点为 北 京市 ， 按
照中 国 国际 经济 贸易 仲裁 委员 会 届时 有效 的仲 裁规 则进 行 仲裁 。 仲裁 裁决 是 终局 的 ， 对当 事
人均 有 约束 力， 仲裁 费用 由败 诉 方 承 担。
争议 处 理期 间 ， 双 方当 事人 应恪 守 基金 管理 人和 基金 托管 人 职责 ， 各自 继续 忠实 、 勤 勉 、
尽责 地 履行 《基 金合 同》 和本 托 管协 议规 定的 义务 ，维 护 基金 份额 持有 人的 合法 权 益。
本协 议 受中 国法 律管 辖。
八 、 托 管协 议的 修改 与终 止
1. 托管 协议 的变 更程 序
本协 议 双方 当事 人经 协商 一致 ， 可 以对 协议 进行 修 改。 修改 后的 新协 议， 其 内容 不 得与
《基 金 合同 》的 规定 有任 何冲 突 。基 金托 管协 议的 变更 报 中国 证监 会备 案后 生效 。
2. 基金 托管 协议 终止 出现 的情 形
(1) 《 基金 合同 》终 止；
(2) 基 金托 管人 解散 、依 法 被撤 销 、破 产或 由其 他基 金托 管 人接 管基 金资 产；
(3) 基 金管 理人 解散 、依 法 被撤 销 、破 产或 由其 他基 金管 理 人接 管基 金管 理权 ；
(4) 发 生法 律法 规或 《基 金 合同 》 规定 的终 止事 项。 长城久安保本混合型证券投资基金 招募说明 书( 更新)
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第 二十 三部分 对基 金份 额持 有人的 服务
基金 管 理人 承诺 为基 金份 额持 有 人提 供一 系列 的服 务， 基 金管 理人 将根 据基 金 份额 持 有
人的 需 要和 市场 的变 化， 增加 或 变更 服务 项目 。主 要服 务 内容 如下 ：
（一 ） 账单 服务
1. 基金 份额 持有 人可 登录 本基 金 管理 人网 站账 户查 询系 统 查阅 对账 单。
2. 基金 份额 持有 人可 通过 网站 、 电 话等 方式 向本 基 金管 理 人定 制对 账单 。 基 金管 理 人根
据基 金 份额 持有 人的 对账 单定 制 情况 ， 向 账单 期内 发 生交 易 或账 单期 末仍 持有 本公 司 旗下 基
金份 额 的持 有人 定期 或不 定期 发 送对 账单 ， 但 由于 基 金份 额 持有 人未 详实 填写 或未 及 时更 新
相关 信 息 （包 括姓 名、 手 机号 码 、 电子 邮箱 、 邮 寄 地址 、 邮 政编 码等 ） 导 致 基金 管 理人 无法
送出 的 除外 。
（二 ） 客户 服务 中心 （Call Center ） 电话 服务
1.24 小 时自 动语 音应 答服 务， 为投 资者 提供 基金 净 值查 询 、 基金 账户 查询 、 基金 信 息查
询等 服 务。
2. 工作 时间 由专 门客 服人 员为 投 资者 提供 全面 业务 咨询 （包 括公 司信 息、 基 金信 息 、 基
金投 资 指南 等） 及投 诉受 理等 服 务。
公司 网 站：www.ccfund.com.cn
客服 邮 箱：support@ccfund.com.cn
客服 电 话：400-8868-666
长城久安保本混合型证券投资基金 招募说明 书( 更新)
145
第 二十 四部分
其 他应披 露的 事项
序号 公告 事 项 法定 披 露方 式 法定 披 露日 期
1 长城基金关于增加上海挖财金融为旗下开放式
基金代销机构并开通定投及参与其费率优惠活
动的公告
中国证券报、上海证券报、证券时
报、证券日报及本基金管理人网站
2017/07/20
2 关于增加华鑫证券为长城旗下开放式基金代销
机构并开通转换、定投业务及同时实行费率优
惠的公告
中国证券报、上海证券报、证券时
报、证券日报及本基金管理人网站
2017/07/21
3 长城基金管理有限公司关于参加华西证券费率
优惠活动的公告（含定投- 放开 折扣限制）
中国证券报、上海证券报、证券时
报、证券日报及本基金管理人网站
2017/07/21
4 长城基金关于增加江苏汇林保大为旗下开放式
基金代销机构的公告
中国证券报、上海证券报、证券时
报、证券日报及本基金管理人网站
2017/07/25
5 长城基金管理有限公司关于调整旗下基金所持
停牌股票估值方法的公告( 招商轮船)
中国证券报、上海证券报、证券时
报、证券日报及本基金管理人网站
2017/07/25
6 长城基金管理有限公司关于参加华泰证券股份
有限公司费率优惠活动的公告
中国证券报、上海证券报、证券时
报、证券日报及本基金管理人网站
2017/08/01
7 长城基金管理有限公司关于调整旗下基金所持
停牌股票估值方法的公告( 沙钢股份)
中国证券报、上海证券报、证券时
报、证券日报及本基金管理人网站
2017/08/04
8 长城基金关于江苏汇林保大基金销售有限公司
为旗下开放式基金开通定投和转换业务的公告
中国证券报、上海证券报、证券时
报、证券日报及本基金管理人网站
2017/08/14
9 关于增加云湾投资为长城旗下开放式基金代销
机构并开通转换、定投业务及实行费率优惠的
公告
中国证券报、上海证券报、证券时
报、证券日报及本基金管理人网站
2017/08/16
10 长城基金管理有限公司关于调整旗下基金所持
停牌股票估值方法的公告( 科恒股份、 神雾环保)
中国证券报、上海证券报、证券时
报、证券日报及本基金管理人网站
2017/09/05
11 长城基金关于增加北京唐鼎耀华投资咨询有限
公司为旗下开放式基金代销机构并开通定投、
转换业务及参与其费率优惠活动的公告
中国证券报、上海证券报、证券时
报、证券日报及本基金管理人网站
2017/09/15
12 长城基金管理有限公司关于调整旗下基金所持
停牌股票估值方法的公告( 中金环境)
中国证券报、上海证券报、证券时
报、证券日报及本基金管理人网站
2017/09/19
13 长城基金管理有限公司关于参加长江证券股份
有限公司费率优惠活动的公告（不含认购、含
定投- 放开折扣限制）
中国证券报、上海证券报、证券时
报、证券日报及本基金管理人网站
2017/09/29
14 关于增加一路财富为长城旗下开放式基金代销
机构并开通转换、定投业务的公告
中国证券报、上海证券报、证券时
报、证券日报及本基金管理人网站
2017/10/16
15
长城基金关于参加一路财富（北京）信息科技
股份有限公司费率优惠活动的公告 （不含认购、
含定投- 放开折扣限制）
中国证券报、上海证券报、证券时
报、证券日报及本基金管理人网站
2017/10/16
16
长城基金关于增加奕丰金融服务（深圳）有限
公司为旗下开放式基金代销机构并开通定投、
转换业务的公告
中国证券报、上海证券报、证券时
报、证券日报及本基金管理人网站
2017/10/17
17 关于增加南京证券为长城旗下开放式基金代销 中国证券报、上海证券报、证券时 2017/10/18 长城久安保本混合型证券投资基金 招募说明 书( 更新)
146
机构并开通转换、定投业务的公告 报、证券日报及本基金管理人网站
18
长城基金管理有限公司关于参加南京证券股份
有限公司费率优惠活动的公告（不含认购、含
定投- 放开折扣限制）
中国证券报、上海证券报、证券时
报、证券日报及本基金管理人网站
2017/10/18
19
长城基金管理有限公司关于调整旗下基金所持
停牌股票估值方法的公告( 中环股份
中国证券报、上海证券报、证券时
报、证券日报及本基金管理人网站
2017/11/07
20
长城基金关于增加杭州科地瑞富基金销售有限
公司为旗下开放式基金代销机构并开通定投、
转换业务及参与其费率优惠活动的公告
中国证券报、上海证券报、证券时
报、证券日报及本基金管理人网站
2017/11/08
21
长城基金关于增加北京植信基金销售有限公司
为旗下开放式基金代销机构及参与其费率优惠
活动的公告
中国证券报、上海证券报、证券时
报、证券日报及本基金管理人网站
2017/11/10
22
长城基金管理有限公司关于参加广发银行费率
优惠活动的公告 （不含认购、 含定投- 放开折扣
限制）
中国证券报、上海证券报、证券时
报、证券日报及本基金管理人网站
2017/11/15
23
长城基金管理有限公司关于调整旗下基金所持
停牌股票估值方法的公告( 中国铝业)
中国证券报、上海证券报、证券时
报、证券日报及本基金管理人网站
2017/11/18
24
长城基金关于增加上海有鱼基金销售有限公司
为旗下开放式基金代销机构及参与其费率优惠
活动的公告
中国证券报、上海证券报、证券时
报、证券日报及本基金管理人网站
2017/11/22
25
2017 年 11 月 23 日长城基金管 理有限公司关于
调整旗下基金所持停牌股票估值方法的公告
( 万达电影)
中国证券报、上海证券报、证券时
报、证券日报及本基金管理人网站
2017/11/23
26
长城基金管理有限公司关于调整旗下基金所持
停牌股票估值方法的公告( 亨通光电)
中国证券报、上海证券报、证券时
报、证券日报及本基金管理人网站
2017/12/06
27
长城基金关于增加天津万家财富资产管理有限
公司为旗下开放式基金代销机构并开通定投、
转换业务及参与其费率优惠活动的公告
中国证券报、上海证券报、证券时
报、证券日报及本基金管理人网站
2017/12/15
28
长城基金管理有限公司关于调整流通受限股票
估值方法的公告
中国证券报、上海证券报、证券时
报、证券日报及本基金管理人网站
2017/12/20
29
长城基金关于旗下部分开放式基金参与中金公
司开展的申购费率优惠活动的公告
中国证券报、上海证券报、证券时
报、证券日报及本基金管理人网站
2017/12/22
30
长城基金管理有限公司关于调整旗下基金所持
停牌股票估值方法的公告( 商赢环球)
中国证券报、上海证券报、证券时
报、证券日报及本基金管理人网站
2017/12/26
31
长城基金关于旗下部分开放式基金参与交通银
行开展的手机银行申购及定期定额投资基金费
率优惠活动的公告
中国证券报、上海证券报、证券时
报、证券日报及本基金管理人网站
2017/12/30
32
长城基金管理有限公司关于旗下产品执行增值
税政策的公告
中国证券报、上海证券报、证券时
报、证券日报及本基金管理人网站
2018/01/02
33
长城基金关于增加浙江同花顺基金销售有限公
司为旗下开放式基金代销机构并开通定投、转
换业务及参与其费率优惠活动的公告
中国证券报、上海证券报、证券时
报、证券日报及本基金管理人网站
2018/01/10
34
在本报告期内刊登的其他公告
长城久安保本混合型证券投资基金 招募说明 书( 更新)
147
长城久安保本混合型证券投资基金 招募说明 书( 更新)
148
第 二十 五 部分 招募 说明 书的 存放及 查阅 方式
本招 募说 明书 存放 在基 金 管理 人、 基金 托管 人的 办 公场 所， 投资 者可 在办 公 时间 查阅 。
在支 付 工本 费后 ， 投资 者 可在 合 理时 间内 取得 上述 文件 的 复制 件或 复印 件 。 招募 说 明书 条款
及内 容 应以 招募 说明 书正 本为 准 。
投资 者 还可 以 登 录基 金管 理人 的 网站 （http://www.ccfund.com.cn ） 查 阅 和下 载 本招募
说明 书 。 长城久安保本混合型证券投资基金 招募说明 书( 更新)
149
第 二十 六 部分 备查 文件
（一 ） 中国 证监 会核准 长 城久 安 保本 混合 型 证 券投 资基 金 注册 的文 件
（二 ） 《 长 城久 安保 本混 合 型 证券 投资 基金 基金 合同 》
（三 ） 《 长 城久 安保 本混 合 型 证券 投资 基金 托管 协议 》
（四 ） 法律 意见 书
（五 ） 基金 管理 人业 务资 格批 件 、营 业执 照
（六 ） 基金 托管 人业 务资 格批 件 、营 业执 照
（七 ） 中国 证监 会规 定的 其他 文 件
长城久安保本混合型证券投资基金 招募说明 书( 更新)
150
附 件： 《 保证 合同》
基金 管 理人 ：长 城基 金管 理有 限 公司 （以 下简 称“ 基金 管 理人 ” ）
住所 地 ：深 圳市 福田 区益 田路6009 号 新 世界 商务 中 心41 层
公司 地 址： 深圳 市福 田区 益田 路6009 号 新世 界商 务 中心41 层
法定 代 表人 ：何伟
电话：0755-23982338
传真：0755-23982328
邮编：518026
担保 人 ： 中 国投 融资 担保 股份 有 限公 司 （ 以下 简称 “ 担保 人 ” ）
住所 地 ：北 京市 海淀 区西 三环 北 路100 号 金玉 大厦 写字 楼9 层
法定 代 表人 ： 黄 炎勋
电话：010-88822888
传真：010-68437040
邮编：100048
鉴于：
《 长城 久安 保本 混合 型 证 券投 资 基金 基金 合同 》 （ 以 下简 称 “ 《 基金 合同 》 ”） 约定 了
基金 管 理人 的 保 本义 务 （ 见 《基 金合 同》 第 七 部分 ） 。 为保 护基 金投 资者 合法 权益 ， 依照 《中
华人 民 共和 国担 保法 》 、 《 中 华人 民 共和 国合 同法 》 、 《 中 华人 民 共和 国证 券投 资基 金法 》 、 《关
于保 本 基金 的指 导意 见》 等 法律 法 规的 规定 ， 基 金管 理 人和 担 保人 在平 等自 愿 、 诚 实信 用 、
充分 保 护基 金投 资者 及相 关当 事 人的 合法 权益 的原 则基 础 上， 特订 立《 长城 久安 保 本混 合
型 证券 投资 基金 保证 合同 》 （以 下 简称 “ 本 合同 ” 或 “ 《 保 证合 同 》 ” ） 。担 保 人就 本 基金
的第 一 个保 本周 期内 基金 管理 人 对基 金份 额持 有人 认购并 持有 到期 的基 金份 额所 承 担保 本
义务 的 履行 提供 不可 撤销 的连 带 责任 保证 。 担 保人 保 证责 任 的承 担以 本 《 保证 合 同 》 为准 。
《保 证 合同 》的 当事 人包 括基 金 管理 人、 担保 人和 基金 份 额持 有人 。基 金投 资者 自 依
《基 金 合同 》取 得基 金份 额， 即 成为 基金 份额 持有 人和 《 保证 合同 》的 当事 人， 其 购买 基
金份 额 的行 为本 身即 表明 其对 《 保 证 合同 》的 承认 、接 受 和同 意。
除非 本 《保 证合 同》 另有 约定 ， 本《 保证 合同 》所 使用 的 词语 或简 称与 其在 《基 金 合
同》 中 的释 义部 分具 有相 同含 义 。
长城久安保本混合型证券投资基金 招募说明 书( 更新)
151
一、 保 证的 范围 和最 高限 额
1 、 本基 金为 基金 份额 持有 人认 购 并持 有到 期的 基金 份额 提 供的 保本 金额 （即 认购 保 本
金额 ） 为： 认购 并持 有到 期的 基 金份 额的 净认 购金 额、 认 购费 用及 募集 期间 的利 息 收入 之
和。
2 、 担保 人承 担保 证责 任的 金额 即 保证 范围 为 ： 在 保 本周 期 到期 日 ， 基 金份 额 持有 人 认
购并 持 有到 期的 基金 份额 与保 本 周期 到期 日基 金份 额净 值 的乘 积 （即 “ 可赎 回 金额 ” ） 加上
认购 并 持有 到期 的基 金份 额累 计 分红 金额 之和 计算 的总 金 额低 于认 购保 本金 额的 差 额部 分
（该 差 额部 分即 为保 本赔 付差 额 ） 。
3 、 基 金份 额持 有人 申购 或 转换 入 ， 以 及在 保本 周期 到期 日 前 （ 不包 括该 日） 赎回 或 转
换出 的 部分 不在 保证 范围 之内 ， 且担 保人 承担 保证 责任 的 最高 限额 不超 过按 《基 金 合同 》
生效 之 日确 认的 基金 份额 所计 算 的认 购保 本金 额。
4 、 保本 周期 到期 日是 指本 基金 保 本周 期 （如 无特 别 指明 ， 本 合同 所指 保本 周 期即 为 本
基金 第 一个 保本 周期 ）届 满的 最 后一 日。 本基 金的 保本 周 期为3 年 ，自 《基 金合 同 》生 效
之日 起 至3 个公 历年 后对 应日 止 ，如 该对 应日 为非 工作 日 ，保 本周 期到 期日 顺延 至 下一 个
工作 日 。 但 在保 本周 期内 ， 如果 基 金份 额累 计净 值收 益率 连 续15 个 工作 日达 到 或超 过 保本
周期 目 标收 益率 ，则 管理 人将 在 基金 份额 累计 净值 收益 率 连续 达到 或超 过保 本周 期 目标 收
益率 的 第15 个工 作日 当日 起10 个工 作日 内 公告 本基 金当 期 保本 周期 提前 到期 。如 果 保 本
周期 提 前到 期的 ，保 本周 期到 期 日为 管理 人公 告 的 保本 周 期提 前到 期日 ，但 不得 晚 于《 基
金合 同 》生 效之 日 起3 个 公历 年 后的 对应 日（ 如为 非工 作 日， 则顺 延至 下一 工作 日 ） 。
二、 保 证期 间
保证 期 间为 基金 保本 周期 到期 日 起六 个月 。
三、 保 证的 方式
在保 证 期间 ，本 担保 人在 保证 范 围内 承担 不可 撤销 的连 带 保证 责任 。
四、 除 外责 任
下列 任 一情 形发 生时 ，担 保人 不 承担 保证 责任 ： 长城久安保本混合型证券投资基金 招募说明 书( 更新)
152
1 、 在保 本周 期到 期日 ， 按 基金 份 额持 有人 认购 并 持 有到 期 的基 金份 额与 到期 日基 金 份
额净 值 的乘 积加 上其 认购 并 持有 到期 的基 金份 额累 计分 红 款项 之和 计算 的总 金额 不 低于 本
基金 为 基金 份额 持有 人认 购并 持 有到 期的 基金 份额 提供 的 认购 保本 金额 ；
2 、 基 金份 额持 有人 认购 ， 但在 基 金保 本周 期到 期日 前 （不 包括 该日 ） 赎 回或 转换 出 本
基金 的 基金 份额 ；
3 、基 金份 额持 有人 在保 本 周期 内 申购 或转 换入 的基 金份 额 ；
4 、在 保本 周期 内发 生《 基 金合 同 》规 定的 《基 金合 同》 终 止的 情形 ；
5 、 在保 本周 期内 发生 本基 金与 其 他基 金合 并或 更换 基金 管 理人 的情 形， 且担 保人 不 同
意继 续 承担 保证 责任 ；
6 、在 保本 周期 到期 日之 后 （不 包 括该 日） ，基 金份 额 发生 的 任何 形式 的净 值减 少；
7 、 因不 可抗 力的 原因 导致 基金 投 资亏 损； 或因 不可 抗力 事 件直 接导 致基 金管 理人 无 法
按约 定 履行 全部 或部 分义 务或 延 迟履 行义 务的 ，或 《基 金 合同 》规 定的 其他 情形 基 金管 理
人免 于 履行 保本 义务 的；
8 、 未经 担保 人 书 面同 意修 改 《基 金合 同》 条 款， 可 能 加重 担保 人保 证责 任 的 ， 根据 法
律法 规 要求 进行 修改 的除 外 。
五、 责 任分 担及 清偿 程序
1 、 基金 份额 持有 人于 此同 意授 权 基金 管理 人作 为其 代理 人 代为 行使 向担 保人 索偿 的 权
利并 办 理相 关的 手续( 包 括 但不 限 于向 担保 人发 送 《 履行 保 证责 任通 知书 》 及 代收 相 关款 项
等) 。 如 果保 本周 期到 期日 基金 份 额持 有人 认购 并持 有到 期 的基 金份 额的 可赎 回金 额 与认 购
并持 有 到期 的基 金份 额的 累 计分 红金 额之 和低 于认 购保 本 金额 ，基 金管 理人 未能 按 照《 基
金合 同 》的 约定 全额 履行 保本 义 务的 ，基 金管 理人 应在 保 本周 期到 期日 后5 个工 作 日内 ，
向 担保 人发 出书 面 《 履行 保证 责 任通 知书 》 ( 应 当载 明基 金 管理 人应 向基 金份 额持 有 人支 付
的本 基 金保 本赔付 差 额、 基金 管 理人 已自 行偿 付的 金额 、 需担保 人 支付 的代 偿款 项 以 及基
金管 理 人 指 定的 本基 金 在 基金 托 管人 处开 立的 账户 信息) 。
2 、 担 保 人 应在 收到 基金 管 理人 发 出的 《履 行保 证责 任通 知 书》 后的5 个 工作 日内 ， 将
《履 行 保证 责任 通知 书》 载明 的 代偿 款项 划入 基金 管理 人 指定 的本 基金 在基 金托 管 人处 开
立的 账 户中 ，由 基金 管理 人将 该 代偿 款项 支付 给基 金份 额 持有 人。 担保 人将 上述代偿 金额
全额 划 入基 金管 理人 指定 的本 基 金 在 基金 托管 人处 开立 的 账户 中后 即为 全部 履行 了 保证 责
任，担保 人 无须 对基 金份 额持 有 人逐 一进 行代 偿。 代偿 款 项 的 分配 与支 付由 基金 管 理人 负长城久安保本混合型证券投资基金 招募说明 书( 更新)
153
责，担保 人 对此 不承 担责 任。
3 、 基金 管理 人最 迟应 在保 本周 期 到期 日 后20 个工 作 日 （ 含 第20 个工 作日 ） 内 将保 本
赔付 差 额支 付给 基金 份额 持有 人 。
4 、 如果 保本 周期 到期 日基 金份 额 持有 人认 购并 持有 到期 的 基金 份额 的可 赎回 金额 与 相
应基 金 份额 的累 计分 红金 额之 和 低于 认购 保本 金额 ，基 金 管理 人及 担保 人未 履行 《 基金 合
同》 及 本合 同上 述条 款中 约定 的 保本 义务 及保 证责 任的 ， 自保 本周 期到 期后 第21 个工 作日
起， 基 金份 额持 有人 可以 根据 《 基金 合同 》第 二十 四部 分 “争 议的 处理 和适 用的 法 律” 约
定， 直 接向 基金 管理 人或 担保 人 请求 解决 保本 赔付 差额 支 付事 宜， 但基 金份 额持 有 人直 接
向担 保 人追 偿的 ，仅 得在 保证 期 间内 提出 。
六 、 追偿 权、 追偿 程序 和 还款 方 式
1 、 担保 人 履 行了 保证 责任 后， 即 有权 要求 基金 管理 人归 还 担保 人为 履行 保证 责任 支 付
的全 部 款项 （包 括但 不限 于担 保 人按 《履 行保 证责 任通 知 书》 所载 明金 额支 付的 实 际 代偿
款项 、 基金 份额 持有 人直 接向 担 保人 要求 代偿 的金 额 、 基 金份 额持 有人 通过 召开 基 金份 额
持有 人 大会 向担 保人 要求 代偿 的 金额 及担 保人 为履 行保 证 责任 支付 的其 他金 额， 前 述款 项
重叠 部 分不 重复 计算 ）和 自支 付 之日 起的 利息 以及 担保 人 的其 他费 用和 损失 ，包 括 但不 限
于担 保 人为 代偿 追偿 产生 的律 师 费、 调查 取证 费、 通讯 费 、 诉 讼费 、保 全费 、评 估 费、 拍
卖费 、 公证 费、 差旅 费、 抵押 物 或质 押物 的处 置费 等。
2、基 金 管理 人应 自担 保人 履行 保 证责 任之 日起 一个 月内 ， 向担 保人 提交 担保 人认 可 的
还款 计 划， 在还 款计 划中 载明 还 款时 间、 还款 方式 ，并 按 担保 人认 可的 还款 计划 归 还担 保
人为 履 行保 证责 任支 付的 全部 款 项和 自支 付之 日起 的利 息 以及 担保 人的 其他 费用 和 损失 。
基金 管 理人 未能 按本 条约 定提 交 担保 人认 可的 还款 计划 ， 或 未按 还款 计划 履行 还款 义 务的 ，
担保 人 有权 要求 基金 管理 人立 即 支付 上述 款项 及其 他费 用 ，并 赔偿 给担 保人 造成 的 损 失 。
七、 担 保费 的支付
1 、 基 金管 理人 应按 本条 规 定向 担 保人 支付 担保 费。
2 、担保费 支付 方 式 ：担 保费 从 基 金 管理 人 收 取的 本基 金 管 理 费中 列 支 ，按 本条 第 3
款 公式 每日 计算 ，逐 日累 计至 每 月月 末， 按月 支付 。基 金 管理 人应 于每 月收 到基 金 管理 费
之后的 五 个 工作 日内 向担 保人 支 付担 保费 。担 保人 于收到 款项 后的 五 个 工作 日内 向 基金 管
理人 出 具合 法发 票。 长城久安保本混合型证券投资基金 招募说明 书( 更新)
154
3 、 每 日担 保费 计算 公式= 担保 费 计 算 日前 一日 基金 资产 净 值 ×2 ‰ × 1/ 当年 日 历天 数 。
担保 费 计算 期间 自《 基金 合同 》 生效 之日 起， 至担 保人 解 除保 证责 任之 日或 保本 周 期
到期 日 较早 者止 ，起 始日 及终 止 日均 应计 入期 间。
八、 适 用法 律及 争议 解决 方式
本 《 保 证合 同 》 适用 中华 人民 共 和国 法律 。发 生争 议时 ， 各方 应通 过协 商解 决； 协 商
不成 的 ，任 何一 方 均 可向 中国 国 际经 济贸 易仲 裁委 员会 提 起仲 裁， 仲裁 地点 为北 京 ，且 仲
裁裁 决 为终 局， 并对 各方 当事 人 具有 约束 力， 仲裁 费由 败 诉方 承担 。
九、 其 他条 款
1 、 基 金管 理人 应向 本基 金 的基 金 份额 持有 人公 告本 《保 证 合同 》 。
2 、 本 《 保证 合同 》 自 基金 管理 人 、 担保 人双 方 法 定 代表 人 （ 或授 权代 表） 签 字 （ 或盖
人名 章 ）并 加盖 公司 公章 之日起 成立 ，自 《基 金合 同》 生 效之 日起 生效 。
3 、 本基 金保 本周 期到 期日 后， 基 金管 理人 、 担保 人双 方全 面 履行 了本 合同 规定 的义 务 ，
本合 同 终止 。
4 、 担保 人承 诺继 续对 本基 金下一 个 保 本周 期提 供 保 本保 障 的 ， 基 金管 理人 、 担 保人 另
行签 署 合同 。
长城基金管理有限公 司
2018 年2 月24 日
