银河基金：银河基金管理有限公司关于旗下部分基金在上海华信证券有限责任公司开通基金转换业务的公告查看PDF公告
1 银河基 金管理有限公司 关 于旗下部分基金在 上海华信证券有限 责任 公司开 通 基金 转换业务 的 公告 经银河基 金管 理有限 公司 （以下简 称“ 银河基 金” ） 与 上海华 信证 券有限 责任 公司（ 以 下简称 “华 信证 券” ） 协 商 ，决定 自 2018 年 2 月 26 日 起， 银河 基金 旗下 部分 基金在 华信 证 券 开通 转换 业务 。 一、开通转换业务的 基金 序号 基金代码 基金名称 基金简称 1 150005 银河银 富货 币市 场基 金 A 银河银 富货 币 A 2 150015 银河银 富货 币市 场基 金 B 银河银 富货 币 B 3 150103 银河银 泰理 财分 红证 券投 资基金 银河银 泰混 合 4 151001 银河稳 健证 券投 资基 金 银河稳 健混 合 5 151002 银河收 益证 券投 资基 金 银河收 益债 券 6 150968 银河研 究精 选混 合型 证券 投资基 金 银河研 究精 选混 合 7 150988 银河钱 包货 币市 场基 金 A 银河钱 包货 币 A 8 150998 银河钱 包货 币市 场基 金 B 银河钱 包货 币 B 二、 转换业务及其规则 1 、 转换 业务 办理 时间 办理基 金转 换业 务的 开放 日为上 海证 券交 易所 和深 圳证券 交易 所交 易日 （本 公 司公告 暂 停转换 时除 外） 。具 体办 理 时间与 基金 申购 、赎 回业 务办理 时间 相同 。 2 、 基金 转换 费及 份额 的计 算 基金转 换费 用由 转出 基金 的赎回 费用 和转 出与 转入 基金的 申购 补差 费用 两部 分构成 。 具 体收取 情况 视每 次转 换时 两只基 金的 申购 费率 差异 情况和 赎回 费率 而定 。 基金 转换费 用由 投 资人承 担。 当转 出基 金申 购费率 低于 转入 基金 申购 费率时 ， 申 购费 用补 差为 按照转 出基 金金 额计算 的申 购费 用差 额； 申购费 的补 差采 用外 扣法 计算。 当转 出基 金申 购费 率高于 或等 于转 入基金 申购 费率 时， 不收 取申购 费用 补差 。具 体的 计算以 中登 公司 的为 准。 3 、 转换 业务 规则 １) 转换的两只基金 必须都是由同一销售机构销 售的同一基金管理人管理 的、在同一基 金注册 登记 机构 处注 册登 记的基 金。 投资 者办 理基 金转换 业务 时， 转出 方的 基金必 须处 于可 赎回状 态， 转入 方的 基金 必须处 于可 申购 状态 。 同 一基金 不同 类别 基金 份额 间不开 放相 互转 换业务 。 2) 基金 转换 采取 未知 价法 ， 即基金 的转 换价 格以 申请 受理当 日各 转出 、 转入 基 金的基 金 份额净 值为 基础 进行 计算 。 3) 基金 转换 以份 额为 单位 进行申 请 ， 遵 循 “ 先进 先 出” 的原 则， 即份 额注 册 日期在 前的 先转换 出， 份额 注册 日期 在后 的 后转 换出 ，如 果转 换申请 当日 ，同 时有 赎回 申请的 情况 下 ， 则遵循 先赎 回后 转换 的处 理原则 。 投 资者 可以 发起 多次基 金转 换业 务， 基金 转换费 用按 每笔2 申请单 独计 算。 4) 注册登记机构以收到有效转换申请的当 天作为转换申请日（T 日 ） 。正常情况下， 投 资者转 换基 金成 功的 ，注 册登记 机构 将在 T ＋1 日对 投资者 T 日 的基 金转 换业 务申请 进行 有 效性确 认， 办理 转出 基金 的权益 扣除 以及 转入 基金 的权益 登记 ，在 T ＋2 日后 （包括 该日 ） 投资者 可向 销售 机构 查询 基金转 换的 成交 情况 ，并 有权转 换或 赎回 该部 分基 金份额 。 5) 单笔 转换 份额 不得 低于 10 份 。 投资 者可 将其 全部 或 者部分 基金 份额 转换 成其 他基金 ， 单笔转 换申 请不 受转 入基 金最低 申购 限额 限制 。 6) 如 果 某 笔 转 换 申 请 导 致 转 出 基 金 在 单 个 交 易 账 户 的 基 金 份 额 余 额 少 于 基 金 最 低 保 留 余额限 制（ 目前 为 10 份） ，则该 部分 转出 基金 的基 金份额 余额 将被 同时 强制 赎回。 7) 单 个 开 放 日 基 金 净 赎 回 份 额 及 净 转 出 申 请 份 额 之 和 超 过 上 一 开 放 日 基 金 总 份 额 的 10% 时 ， 为 巨额 赎回。 发生 巨额赎 回时 ， 基 金转 出与 基金赎 回具 有相 同的 优先 级， 基 金管 理 人可根 据基 金资 产组 合情 况， 决定 全额 转出或 部分 转出 ， 并 且对 于基金 转出 和基金 赎回 ， 将 采取相 同的比 例确认 （另 行公告 除外） 。 在转 出申请 得到部 分确认 的情况 下， 未确认 的转出 申请将 不予 以顺 延。 8) 转换 后， 转入 基金 份额 的 持有时 间将 重新 计算 ， 即 转入基 金份 额的 持有 期将 自转入 基 金份额 被确 认日 起重 新开 始计算 。 4 、 暂停 基金 转换 的情 形及 处理 出现下 列情 况之 一时 ，本 公司可 以暂 停基 金转 换业 务： 1) 不可 抗力 的原 因导 致基 金无法 正常 运作 。 2) 基金 账户 冻结 期间 ，不 受理基 金转 换交 易申 请。 3) 证券 交易 场所 在交 易时 间非正 常停 市， 导致 本公 司无法 计算 当日 基金 份额 净值。 4) 因市 场剧 烈波 动或 其他 原因而 出现 连续 巨额 赎回 ， 本 公司 认为 有必 要暂 停 接受该 基金 单位转 出申 请。 5) 法律、 法规 、 规 章规 定 的其他 情形 或其 他在 《基 金合同 》 、 《 基金 招募 说明 书》 已 载明 并获中 国证 监会 批准 的特 殊情形 。 6) 发生 上述 情形 之一 的， 本 公司将 立即 向中 国证 监会 备案并 于规 定期 限内 在至 少一种 中 国证监 会指 定的 媒体 上刊 登暂停 公告 。 重 新开 放基 金转换 时， 本公 司将 最迟 提前 3 个 工作 日 在至少 一种 中国 证监 会指 定的媒 体上 刊登 重新 开放 基金转 换的 公告 。 三、投资者可通过以 下途 径了解或咨询相关情 况 1 、 上海 华信 证券 有限 责任 公司 客户服 务电 话：400-820-5999 公司网 站：www.shhxzq.com 2 、 银河 基金 管理 有限 公司 全国统 一客 服电 话：400-820-0860 3 公司网 站：www.galaxyasset.com 四、风险提示 本公司 承诺 以诚 实信 用 、 勤 勉尽责 的原 则管 理和 运用 基金资 产 ， 但 不保 证基 金一 定盈利 ， 也不保 证最 低收 益。 敬请 投资人 注意 投资 风险 。 投 资者投 资于 上述 基金 前应 认真阅 读基 金的 基金合 同、 更新 的招 募说 明书。 本公告 的解 释权 归银 河基 金管理 有限 公司 。 特此公 告。 银河基 金管 理有 限公 司 2018 年 2 月 26 日
