前海开源股息率 100 强等权重股票型
证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
(2018 年第1 号)
基 金管理 人:前海 开源基 金管理有 限公司
基 金托管 人: 中国 农业银 行股份有 限公司
截 止日:2018 年1 月 13 日
招募说 明书 (更 新) 摘要
1
重要提 示
本基金 经2014 年11 月19 日中国 证券 监督 管理 委员 会下发 的证 监许 可[2014]1208 号文
注册募集 , 基金 合同 已 于2015 年 1 月 13 日正 式生 效 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会注
册, 但 中 国证 监会 对本 基 金募集 的注册, 并 不表 明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 , 也不 表明 投资 于 本基金 没有 风险 。 中国 证 监会不 对基 金的 投资 价值 及市场 前景 等作
出实质 性判 断或 者保 证。
本基金 投资 于证 券市 场 , 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 , 投 资人在 投资
本基金前 ,应全面 了解本 基金的产 品特性, 充分考 虑自身的 风险承受 能力, 理性判断 市场 ,
并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险 , 包 括但 不限 于 : 市 场风 险 、 信 用风 险 、 管理风 险 、 流 动
性风险 、 操作 和技 术风 险 、 合 规性 风险 、 股指 期货 投资风 险 、 本 基金 特有 的 风险 、 其 他风 险
及本法 律文 件风 险收 益特 征表述 与销 售机 构基 金风 险评价 可能 不一 致的 风险 等。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 , 基 金管 理人 管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成对 本
基金表 现的 保证 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证
基金一定 盈利,也 不保证 最低收益 。基金管 理人提 醒投资人 基金投资 的 “买 者自负 ” 原则 ,
在投资 人作 出投 资决 策后 , 基 金运 营状 况与 基金 净 值变化 引致 的投 资风 险 , 由投资 人自 行承
担。投 资有 风险 ,投 资人 在投资 本基 金前 应认 真阅 读本基 金的 招募 说明 书和 基金合 同。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。 本 招募 说明 书所载 内容 截止 日 为2018 年 1 月 13
日,有 关财 务数 据和 净值 表现截 止 日2017 年12 月31 日 (未 经审 计) 。
招募说 明书 (更 新) 摘要
2
一 、基 金管理 人
(一) 基金 管理 人概 况
1 、名 称: 前海 开源 基金 管 理有限 公司
2 、住 所: 深圳 市前 海深 港 合作区 前湾 一 路 1 号 A 栋 201 室( 入驻 深圳 市前 海 商务秘 书
有限公 司)
3 、设 立日 期:2013 年1 月23 日
4 、法 定代 表人 :王 兆华
5 、批 准设 立机 关及 批准 设 立文号 :中 国证 监会 证监 许可[2012 ]1751 号
6 、组 织形 式: 有限 责任 公 司
7 、办 公地 址: 深圳 市福 田 区深南 大 道7006 号 万科 富 春东方 大 厦 22 楼
8 、电 话:0755-88601888
传 真:0755-83181169
9 、联 系人 : 傅 成斌
10 、注 册资 本: 人民 币 2 亿元
11 、存 续期 限: 持续 经营
12 、 股 权结 构: 开 源证 券 股份有 限公 司出资 1/4 , 北 京市中 盛金 期投 资管 理有 限公司 出
资 1/4 ,北 京长 和世 纪资 产管理 有限 公司 出资 1/4 , 深圳 市和 合投 信资 产管 理合伙 企业 (有
限合伙 )出资 1/4 。
(二) 主要 人员 情况
1 、基 金管 理人 董事 会成 员
王兆华 先生, 董事 长, 本 科学历 , 国籍 : 中国 。 历 任中国 人民 银行 西安 市分 行职员, 中
国工商 银行 西安 市开 发区 支行副 行长 、 分行信 贷处 处长 , 华 夏证 券西安 营业 部总经 理 、 华 夏
证券济 南管理 总部党 委书 记兼总 经理、 华夏证 券总 裁助理 兼重庆 分公司 党委 书记、 总经理 ,
华夏证 券总裁 助理, 开源 证券董 事长、 总经理,现任 开源证 券董事 、前海 开源 基金管 理有限
公司董 事长 。
龚方雄 先生 , 荣 誉董 事长 , 宾夕 法尼 亚大 学沃 顿商 学院金 融经 济学 博士 。 国 籍: 中 国香
港。 曾任 纽约 联邦储 备银 行经济 学家 , 美国银 行首 席策略 师 、 全 球货币 及利 率市场 策略 部 联
席主管 , 摩 根大 通中 国区 研究部 主管 、 首 席市 场策 略师、 首席 大中 华区 经济 学家、 中国 综合
公司( 企业 )投 融资 主席 。2009 年 9 月起 担任 摩根 大通亚 太区 董事 总经 理、 中国投 资银 行
主席。 现任 前海 开源 基金 管理有 限公 司荣 誉董 事长 。 招募说 明书 (更 新) 摘要
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王宏远 先生 , 联席 董事 长, 西安交 通大 学经 济学 硕士 , 美国哥 伦比 亚大 学公 共管 理硕士 ,
国籍: 中国 。 曾 任深 圳特 区证券 有限 公司 行业 研究 员, 南 方基 金管 理有 限公 司投资 总监 、 副
总经理 , 中信 证券股 份有 限公司 首席 投资 官、 自营 负责人 , 现任 前海开 源基 金管理 有限 公 司
联席董 事长 。
朱永强 先生 , 执 行董 事长 , 硕士 研究 生, 国籍: 中 国。 历 任华 泰证 券股 份有 限公司 电脑
工程部 总经 理、 技术 总监 , 网上 交易 部总 经理 ; 北 京世纪 飞虎 信息 技术 有限 公司副 总裁 ; 华
泰联合 证券 有限 责任 公司 总裁助 理、 副总 裁; 中 信证 券股份 有限 公司 经纪 业务 发展管 理委 员
会董事 总经 理 ; 中 国银 河证 券股份 有限 公司 经纪 业务 线业务 总监 , 兼任 经纪 管理 总部总 经理 ,
现任前 海开 源基 金管 理有 限公司 执行 董事 长。
蔡颖女 士, 董 事、 公 司总 经理, 硕士研 究生, 国籍 : 中国。 历任 南方证 券广 州分公 司 营
业部电 脑部 主管 、 经 纪业 务部主 管 、 电 子商务 部副 经理 , 南 方基 金管理 有限 公司广 州代 表 处
首席代 表、 南方 区域 总部 高 级经理 , 鹏 华基 金管 理有 限 公司华 南营 销中 心 ( 广州) 副总经 理、
广州分 公司 总经 理, 现任 前海开 源基 金管 理有 限公 司董事 、 公司 总经理 , 前 海开源 资产 管理
有限公 司董 事长 。
周芊先 生, 董事 , 北 京大 学 DBA , 国 籍: 中国 。 曾 任 中信证 券股 份有 限公 司董 事总经 理、
中信证 券产 品委 员会 委员 、 中信金 石不 动产 基金 管理 有限公 司经 理 , 信 保股 权投 资基金 董事 、
全国工 商联 商业 地产 专家 委员会 委员 、 中 房协 养老 地产专 委会 副主 任委 员。 现任北 京中 联国
新基金 管理 有限 公司 董事 长, 前 海开 源基 金管 理有 限 公司董 事。 范镭 先生, 董事 , 本科 学历 ,
国籍: 中国 。 曾 任职 中国 建设银 行武 汉分 行、 华安 保险北 京分 公司 、 交 通银 行天津 分行 、 北
京长和 世纪 资产 管理 有限 公司投 资总 监。
向松祚 先生 , 独 立董 事, 教授, 高级 经济 师, 国 籍 : 中国。 著名 经济 学家、 国际金 融战
略专家 , 中国 人民大 学博 士, 美国 哥伦 比亚大 学国 际关系 学院 国际 事务 硕士 , 英 国剑 桥大 学
经济系 和嘉 丁管 理学 院访 问学者 。 现 任中 国人 民大 学财政 金融 学院 教授 、 国 际货币 研究 所理
事兼副 所长 、 美 国约 翰霍 普金斯 大学 应用 经济 研究 所高级 顾问 、 国 际货 币金 融机构 官方 论坛
(OMFIF )顾问 委员会 副主 席、世界 经济论 坛(World Economic Forum )国际 货 币体系改 革
分论坛 咨询 顾问,曾 任中 国 农业银 行首 席经 济学 家。
申嫦娥女 士, 独立董 事, 博士,教 授, 博士生 导师 ,中国注 册会 计师( 非执 业会员) ,
国家税 务总 局特 邀监 察员 (2003-2010) , 国籍 : 中 国。 历任 西安 交通 大学 助 教、 讲师 、 副 教
授,北 京师 范大 学副 教授 、 教授 。
Mr Shujie Yao (姚 树洁 先 生) , 独立 董事 ,教 授, 国 籍:英 国。 英国 诺丁 汉大 学当代 中招募说 明书 (更 新) 摘要
4
国学学 院院 长、 教授 , 西 安交通 大学 特聘 讲座 教授 、 重庆 大学 、 华 南师 范大 学、 华 南农 业大
学、 华 中农 业大 学、 渭南 师范学 院等 大学 的特 聘教 授、 海 南大 学经 济管 理学 院荣誉 院长 ; 英
国皇家 经济 学会 会员 、 英 国中国 经济 协会 会员 、 美 国比较 经济 学协 会会 员、 美国经 济协 会 会
员 ; 全 英专 业 团体 联 合 会副 主 席 ; 《经 济 研究 》 、 《 西安 交 通 大学 学 报社 科 版 》 、 《 当 代 中国 》
(英文 ) 等 科学 杂志 的编 委。 曾 任华 南热 带农 业大 学助理 教授 , 英 国牛 津大 学研究 员, 英国
朴茨茅 斯大 学教 授、 主任 ,英国 伦敦 米德 尔塞 克思 大学教 授、 系主 任。
周新生 先生, 独立 董事, 管理学 博士 学位, 经济 学 教授。 国 籍: 中国。 历任 陕西财 经学
院助教 、 讲师 、 副教 授 、 教授 、 工 业经 济系 副主 任 、 研 究生 部主 任 、MBA 中 心 主任 、 院 长助
理;曾 任陕 西省 审计 厅副 厅长、 任长 安银 行监 事长 ;2007 年 7 月至 今任 民建 陕西省 委员 会
副主委 。 曾任 第十二 届全 国政协 委员 , 中国工 业经 济学会 副会 长 , 中共 陕西 省委政 策研 究 室
特聘研 究员 。
2 、基 金管 理人 监事 会成 员
骆新都 女士 , 监事 会主 席, 经济学 硕士 , 经济 师, 国籍 : 中 国。 曾任 民政 部外 事处 处长、
南方证 券有 限公 司副 总裁 、 南 方基 金管 理有限 公司 董事长 、 监事 会主席 。 现 任前海 开源 基金
管理有 限公 司监 事会 主席 。
李匆先 生 , 联 席监事 会主 席, 上海 交通 大学工 商管 理博士 , 美国 哥伦比 亚大 学公共 管 理
硕士, 中国注 册会计 师, 国籍: 中国香 港。曾 任职 华银国 际信托 投资公 司上 海证券 营业部 、
华安基 金管理 有限公 司基 金经理 、香港 亨茂投 资集 团基金 经理、 韩国未 来资 产环球 投资( 香
港)有限 公司高 级基 金经理 、中国 股票投 资部主 管、 公司首 席投资 官兼亚 太区 投资部 主管、
公司投 资委 员 会 主席 。 现 任香港 泽源 资本 创始 人、 投资总 监 。 及 前海开 源基 金管理 有限 公 司
联席监 事会 主席 。
孔令国 先生 , 监 事, 美国 密苏里 大学 圣路 易斯 分校 MBA, 国籍: 中国 。 曾 任职 深圳市 公
安局罗 湖分 局、 中信 证券 股 份有限 公司 研究 部、 前海 开 源基金 管理 有限 公司 专户 投资部 , 现
任江苏 联发 股份 有限 公司 董事及 前海 开源 基金 管理 有限公 司监 事。
任福利 先生, 监事, 大学 本科学 历, 国 籍: 中 国。 曾任职 中国 建设 银行 辽宁 省分行、 泰
达宏利 基金 管理 有限 公司 基金运 营部 、 方 正富 邦基 金管理 有限 公司 基金 运营 部, 现 任前 海开
源基金 管理 有限 公司 基金 事务部 总监 。
刘彤女 士, 监 事 , 硕 士研 究生, 国籍 : 中 国。 曾 任 职汉唐 证券 有限 责任 公司 人力资 源经
理、 海王 生物 股份有 限公 司人事 行政 经理 、 顺 丰速 运集团 员工 关系 总监 、 英 大证券 有限 责 任
公司人 力资 源部 主管 及银 泰证券 有限 责任 公司 人力 运营总 监、 总裁 助理, 现任 前海开 源基 金招募说 明书 (更 新) 摘要
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管理有 限公 司人 力资 源部 执行总 监。
3 、高 级管 理人 员情 况
王兆华 先生, 董事 长, 本 科学历 , 国籍 : 中国 。 历 任中国 人民 银行 西安 市分 行职员, 中
国工商 银行 西安 市开 发区 支行副 行长 、 分行信 贷处 处长 , 华 夏证 券西安 营业 部总经 理 、 华 夏
证券济 南管理 总部党 委书 记兼总 经理、 华夏证 券总 裁助理 兼重庆 分公司 党委 书记、 总经理,
华夏证 券总裁 助理, 开源 证券董 事长、 总经理,现任 开源证 券董事 、前海 开源 基金管 理有限
公司董 事长 。
蔡颖女 士, 董 事、 公 司总 经理, 硕士研 究生, 国籍 : 中国。 历任 南方证 券广 州分公 司 营
业部电 脑部 主管 、 经 纪业 务部主 管 、 电 子商务 部副 经理 , 南 方基 金管理 有限 公司广 州代 表 处
首席代 表、 南方 区域 总部 高 级经理 , 鹏 华基 金管 理有 限 公司华 南营 销中 心 ( 广州) 副总经 理、
广州分 公司 总经 理, 现任 前海开 源基 金管 理有 限公 司董事 、 公司 总经理 , 前 海开源 资产 管理
有限公 司董 事长 。
傅成斌 先生 , 督 察长 , 硕 士研究 生, 国籍 : 中 国。 历任中 国建 设银 行深 圳分 行科技 部软
件 开发 工程 师 , 南 方基 金管 理有限 公司 信息 技术 部总 监助理 、 监察 稽核 部副 总监 、 执 行总 监。
现任前 海开 源基 金管 理有 限公司 督察 长、 前海 开源 资产管 理有 限公 司董 事。
4 、本 基金 基金 经理
邱杰先生 ,经 济学硕 士, 国籍:中 国。 历任南 方基 金管理有 限公 司研究 部行 业研究员 、
中小盘 股票 研究 员、 制造 业组组 长 ; 建 信基金 管 理 有限公 司研 究员 。 现 任前 海开源 基金 管 理
有限公 司联 席 投 资总 监, 前海开 源股 息 率 100 强等 权重股 票型 证券 投资 基金 基金经 理、 前海
开源再 融资 主题 精选 股票 型证券 投资 基金 基金 经理 、 前海开 源清 洁能 源主 题精 选灵活 配置 混
合型证 券投 资基 金基 金经 理、 前 海开 源恒 远保 本混 合型证 券投 资基 金基 金经 理、 前 海开 源祥
和债券 型证 券投 资基 金 基 金经理 、前 海开 源港 股通 股息率 50 强 股票 型证 券投 资基金 基金 经
理 、 前 海开 源顺 和6 个月 定期开 放债 券型 证券 投资 基金基 金经 理 。 邱杰 先生 具备基 金从 业资
格。
5 、投 资决 策委 员会 成员 情 况
投资决 策委 员会 主席 王厚 琼, 联 席投 资总 监兼 研究 部行政 负责 人赵 雪芹 , 联 席投资 总监
侯燕琳 、 刘 静、 丁骏 、 曲 扬、 邱杰 、 史程 、 首 席经 济学家 杨德 龙 , 执行 投资 总监徐 立平 、 薛
小波、 王霞 、谢 屹。
6 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
招募说 明书 (更 新) 摘要
6
二 、基 金托管 人
(一)基金托管人情 况
1 、基 本情 况
名称: 中国 农业 银行 股份 有限公 司( 简称 中国 农业 银行)
住所: 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座
法定代 表人 :周 慕冰
成立日 期:2009 年1 月 15 日
批准设 立机 关和 批准 设立 文号: 中国 银监 会银 监复[2009]13 号
基金托 管业 务批 准文 号: 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号
注册资 本:32,479,411.7 万元人 民币
存续期 间: 持续 经营
联系电 话:010-66060069
传真:010-68121816
联系人 :贺倩
中国农业 银行 股份有 限公 司是中国 金融 体系的 重要 组成部分,总行 设在北 京。 经国务 院
批准, 中国 农业 银行 整体 改 制为中 国农 业银 行股 份有 限公司 并于2009 年1 月15 日依法 成立 。
中国农 业银行 股份有 限公 司承继 原中国 农业银 行全 部资产 、负债 、业务 、机 构网点 和员工 。
中国农 业银行 网点遍 布中 国城乡 ,成为 国内网 点最 多、业 务辐射 范围最 广, 服务领 域最广 ,
服务对 象最 多 , 业务 功能 齐全的 大型 国有 商业 银行 之一 。 在 海外 , 中 国农 业 银行同 样通 过自
己的努 力赢 得了 良好 的信 誉,每 年位 居《 财富 》世 界 500 强 企业 之列 。作 为 一家城 乡并 举、
联通国 际 、 功 能齐 备的 大型 国有 商 业银 行 , 中 国农 业银 行一贯 秉承 以客 户为 中心 的经营 理念 ,
坚持审 慎稳 健经 营、 可持 续发展 , 立 足县 域和 城市 两大市 场, 实施 差异 化竞 争策略 , 着 力打
造 “伴 你成 长” 服务 品牌, 依托覆 盖全 国的 分支 机构 、 庞大 的电 子化 网络 和多 元化的 金融 产
品,致 力为 广大 客户 提供 优质的 金融 服务 ,与 广大 客户共 创价 值、 共同 成长 。
中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 , 经验 丰富 , 服 务 优质 , 业 绩
突出,2004 年被 英国 《全 球托管 人》 评为 中国 “最 佳托管 银行 ” 。2007 年中 国 农业银 行通 过
了美 国 SAS70 内部 控制 审 计,并 获得 无保 留意 见 的 SAS70 审 计报 告。 自 2010 年起中 国农 业
银行连 续通 过托 管业 务国 际内控 标准 (ISAE3402 ) 认证 , 表 明了 独立公 正第 三方对 中国 农业招募说 明书 (更 新) 摘要
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银行托 管服 务运 作流 程的 风险管 理、 内部 控制 的健 全有效 性的 全面 认可 。 中 国农业 银行 着力
加强能 力建 设 , 品 牌声 誉 进一步 提升 , 在2010 年首 届 “ ‘金 牌理 财 ’TOP10 颁 奖盛典 ” 中成
绩突出, 获“ 最佳托 管银 行”奖。2010 年再 次荣获 《首席财 务官 》杂志 颁发 的“最佳 资产
托管奖 ” 。2012 年荣 获第 十届中 国财 经风 云榜 “最 佳资产 托管 银行 ”称 号;2013 年至 2016
年连续 荣获 上海 清算 所授 予的 “ 托管 银行 优秀 奖” 和 中央国 债登 记 结 算有 限责 任公司 授予 的
“优秀 托管 机构 奖” 称号 ;2015 年、2016 年荣 获中 国银行 业协 会授 予的 “养 老金业 务最 佳
发展奖 ”称 号。
中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部于 1998 年 5 月经 中国证 监会 和中 国人 民银 行批准 成
立, 2014 年更 名为 托管 业 务部/ 养老 金管 理中 心, 内 设 综合 管理 部 、 业 务管 理 部、 客户 一部 、
客户二 部、 客 户三 部、 客 户四部 、 风险 合规 部、 产 品研发 与信 息 技 术部、 营 运一部、 营运 二
部、 市 场营 销部、 内控 监管 部、 账 户管 理部 , 拥有 先进 的安全 防范 设施 和基 金托 管业务 系 统 。
2 、主 要人 员情 况
中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工近 240 名, 其中 具有高 级职 称的 专家30 余 名,服 务
团队成 员专 业水 平高 、业 务素质 好、 服务 能力 强, 高级管 理层 均有 20 年 以上 金融从 业经 验
和高级 技术 职称 ,精 通国 内外证 券市 场的 运作 。
3 、基 金托 管业 务经 营 情况
截止到 2017 年 12 月31 日 ,中 国农 业银 行托 管 的封闭 式证 券投 资基 金和 开放式 证券 投
资基金 共397 只。
(二)基金托管人的 内部 风险控制制度说明
1 、内 部控 制目 标
严格遵 守国 家有 关托 管业 务的法 律法 规 、 行 业监 管规 章和行 内有 关管 理规 定, 守 法经营 、
规范运 作 、 严 格监 察,确 保 业务的 稳健 运行,保 证基 金 财产的 安全 完整,确 保有 关 信息的 真实 、
准确、 完整 、及 时, 保护 基 金份额 持有 人的 合法 权益 。
2 、内 部控 制组 织结 构
风险管理 委员 会总体 负责 中国农业 银行 的风险 管理 与内部控 制工 作, 对托 管业 务风险 管
理和内 部控制 工作进 行监 督和评 价。托 管业务 部专 门设置 了风险 管理处, 配备 了专职 内控监
督人员 负责 托管 业务 的内 控监督 工作,独 立行 使监 督 稽核职 权。
3 、内 部控 制制 度及 措施
具备系 统、 完善 的制 度控 制体系 , 建 立了 管理 制度 、 控制 制度 、 岗 位职 责、 业务操 作流
程, 可以 保证 托管业 务的 规范操 作和 顺利 进行 ; 业 务人员 具备 从业 资格 ; 业 务管理 实行 严 格招募说 明书 (更 新) 摘要
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的复核 、 审 核、 检 查制 度 , 授权 工作 实行 集中 控制 , 业务 印章 按规 程保 管、 存放、 使用, 账
户资料 严格保 管,制 约机 制严格 有效; 业务操 作区 专门设 置,封 闭管理, 实施 音像监 控;业
务信息 由专职 信息披 露人 负责,防 止泄密 ;业 务实现 自动化 操作, 防止人 为事 故的发 生,技
术系统 完整 、独 立。
(三)基金托管人对 基金 管理人运作基金进行 监督 的方法和程序
基金托管 人通 过参数 设置 将《基金 法》 、 《 运作 办法》 、基金合 同、 托管协 议规 定的投 资
比例和 禁止 投资 品种 输入 监控系 统, 每日 登录 监控 系统监 督基 金管 理人 的投 资运作 , 并 通过
基金资 金账 户、 基金 管理 人的投 资指 令等 监督 基金 管理人 的其 他行 为。
当基金 出现 异常 交易 行为 时,基 金托 管人 应当 针对 不同情 况进 行以 下方 式的 处理:
1 、电 话提 示。 对媒 体和 舆 论反映 集中 的问 题, 电话 提示基 金管 理人 ;
2 、书面 警示。 对本基 金投 资比例接 近超 标、资 金头 寸不足等 问题 ,以书 面方 式对基 金
管理人 进行 提示 ;
3 、书面 报告。 对投资 比例 超标、清 算资 金透支 以及 其他涉嫌 违规 交易等 行为 ,书面 提
示有关 基金 管理 人并 报中 国证监 会。
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三 、相 关服务 机构
(一)基金份额 销售 机构
1 、直 销机 构
(1) 前海 开源 基金 管理 有 限公司 直销 柜台
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7006 号万 科富 春 东方大 厦 10 层
联系人 :胥 阿南
电话: (0755 )83181190
传真: (0755 )83180622
(2) 前海 开源 基金 管理 有 限公司 电子 直销 交易
客服电 话:4001-666-998
网址:www.qhkyfund.com
微信公 众号 :qhkyfund
2 、代 销机 构:
代
码
代销机构 销 售 机 构信 息
1
中国工商 银行股 份有限 公
司
中国工商 银行股 份有限 公司
注册地址 :北京 市西城 区复 兴门内大 街 55 号
办公地址 :北京 市西城 区复 兴门内大 街 55 号
法定代表 人:易 会满
联系人: 杨菲
传真:(010)66107910
客服电话 :95588
网址:www.icbc.com.cn
2
中国农业 银行股 份有限 公
司
中国农业 银行股 份有限 公司
注册地址 :北京 市东城 区建 国门内大 街 69 号
办公地址 : 北京 市西城 区复 兴门内大 街 28 号凯晨世贸 中心东
座
法定代表 人:周 慕冰
联系人: 李紫钰
传真:(010)85108557
客服电话 :95599
网址:www.abchina.com
3 交通银行 股份有 限公司
交通银行 股份有 限公司
住所:上 海市浦 东新区 银城 中路 188 号
办公地址 :上海 市浦东 新区 银城中路 188 号
法定代表 人:牛 锡明
联系人: 张宏革 招募说 明书 (更 新) 摘要
10
客服电话 :95559
网址:www.bankcomm.com
4 招商银行 股份有 限公司
招商银行 股份有 限公司
注册地址 :深圳 市福田 区深 南大道 7088 号
办公地址 :深圳 市福田 区深 南大道 7088 号
法人代表 :李建 红
客服电话 :95555
网址:www.cmbchina.com
5 兴业银行 股份有 限公司
兴业银行 股份有 限公司
注册地址 :福建 省福州 市鼓 楼区湖东 路 154 号
法人代表 :高建 平
客服电话 :95561
公司网址 :www.cib.com.cn
6
中国邮政 储蓄银 行股份 有
限公司
中国邮政 储蓄银 行股份 有限 公司
注册地址 :北京 市西城 区宣 武门西大 街 131 号
办公地址 :北京 市西城 区金 融大街 3 号
法定代表 人:李 国华
客服电话 :95580
网址:www.psbc.com
7 平安银行 股份有 限公司
平安银行 股份有 限公司
地址:广 东省深 圳市罗 湖区 深南东路 5047 号
法定代表 人:孙 建一
客服电话 :95511-3
网址:bank.pingan.com
8
深圳市新 兰德证 券投资 咨
询有限公 司
深圳市新 兰德证 券投资 咨询 有限公司
注册地址 : 深 圳市福 田区华 强北路赛 格科技园4 栋10 层1006#
办公地址 :北京 市西城 区宣 武门外大 街 28 号富卓大厦16 层
法定代表 人:杨 懿
联系人: 张燕
电话:010-58325388-1588
传真:010-58325300
客服电话 :400-166-1188
网址:http://8.jrj.com.cn/
9 和讯信息 科技有 限公司
和讯信息 科技有 限公司
地址:北 京朝外 大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表 人:王 莉
联系人: 于杨
电话:(021)20835779
客服电话 :4009-200-022
网址:www.hexun.com
10
厦门市鑫 鼎盛控 股有限 公
司
厦门市鑫 鼎盛控 股有限 公司
注册地址 :福建 省厦门 市思 明区鹭江 道 2 号厦门第 一广 场西
座1501-1504 室
办公地址 :厦门 市思明 区鹭 江道 2 号第一广 场 1501-1504 招募说 明书 (更 新) 摘要
11
法定代表 人:陈 洪生
联系人: 梁云波
电话:0592-3122757
传真:0592-3122701
客服电话 :400-918-0808
网址:www.xds.com.cn
11
上海挖财 金融信 息服务 有
限公司
上海挖财 金融信 息服务 有限 公司
地址:上 海浦东 新区杨 高南 路 799 号陆家嘴世纪金 融广 场 3
号楼 5 楼
法定代表 人:胡 燕亮
客服电话 :021-50810673
网址:www.wacaijijin.com
12
大河财富 基金销 售有限 公
司
大河财富 基金销 售有限 公司
地址: 贵州省 贵阳市 南明区 新华路 110-134 号富中国际 广场 1
栋20 层 1.2 号
法定代表 人:王 荻
客服电话 :0851-88235678
网址:http://www.urainf.com
13
喜鹊财富 基金销 售有限 公
司
喜鹊财富 基 金销 售有限 公司
注册地址 :西藏 拉萨市 柳梧 新区柳梧 大厦 1513 室
办公地址 :西藏 拉萨市 柳梧 新区柳梧 大厦 1513 室
法定代表 人:陈 皓
客服电话 :0891-6177483
传真:010-88371180
网址:http://www.xiquefund.com/
14
上海有鱼 基金销 售有限 公
司
上海有鱼 基金销 售有限 公司
地址: 上 海自由 贸易试 验区 浦东大道 2123 号 3 层3E-2655 室
法定代表 人:林 琼
客服电话 :400-7676-298
网址:www.youyufund.com
15
诺亚正行 (上海 )基金 销
售投资顾 问有限 公司
诺亚正行 (上海 )基金 销售 投资顾问 有限公 司
注册地址 :上海 市虹口 区飞 虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址 :上海 市杨浦 区昆 明路 508 号北美广场 B 座 12F
法定代表 人:汪 静波
联系人: 徐诚
电话:(021)38509639
传真:(021)38509777
客服电话 :400-821-5399
网址:www.noah-fund.com
16
深圳众禄 基金销 售股份 有
限公司
深圳众禄 基金销 售股份 有限 公司
地址:深 圳市罗 湖区梨 园路 物资控股 置地大 厦 8 楼
法定代表 人:薛 峰
联系人: 童彩平
电话:(0755)33227950 招募说 明书 (更 新) 摘要
12
客服电话 :4006-788-887
网址:www.zlfund.cn ,www.jjmmw.com
17
上海天天 基金销 售有限 公
司
上海天天 基金销 售有限 公司
地址:上 海市徐 汇区宛 平南 路 88 号东方财富大 厦
法定代表 人:其 实
客服电话 :4001-818-188
网址:www.1234567.com.cn
18
上海好买 基金销 售有限 公
司
上海好买 基金销 售有限 公司
地址:上 海市虹 口区欧 阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
法定代表 人:杨 文斌
客服电话 :400-700-9665
网址:www.ehowbuy.com
19
蚂蚁(杭 州)基 金销售 有
限公司
蚂蚁(杭 州)基 金销售 有限 公司
注册地址 :浙江 省杭州 市余 杭区仓前 街道文 一西路 1218 号 1
幢202 室
法定代表 人:陈 柏青
联系人: 徐昳绯
电话:(021)60897840
传真:(0571)26697013
客服电话 :4000-766-123
网址:www.fund123.cn
20
上海长量 基金销 售投资 顾
问有限公 司
上海长量 基金销 售投资 顾问 有限公司
地址:上 海市浦 东新区 东方 路 1267 号 11 层
法定代表 人:张 跃伟
电话:(021)20691832
传真:(021)20691861
客服电话 :400-820-2899
网址:www.erichfund.com
21
浙江同花 顺基金 销售有 限
公司
浙江同花 顺基金 销售有 限公 司
注册地址 :浙江 省杭州 市文 二西路元 茂大厦 903 室
办公地址 :浙江 省杭州 市翠 柏路 7 号杭州电 子商务 产业 园 2
号楼 2 楼
法定代表 人:凌 顺平
联系人: 吴强
电话:(0571)88911818
传真:(0571)88910240
客服电话 :4008-773-772
网址:www.5ifund.com
22
北京展恒 基金销 售股份 有
限公司
北京展恒 基金销 售股份 有限 公司
注册地址 :北京 市顺义 区后 沙峪镇安 富街 6 号
办公地址 :北京 市朝阳 区安 苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层
法定代表 人:闫 振杰
联系人: 马林
电话:010-59601366-7024 招募说 明书 (更 新) 摘要
13
传真:010-62020355
客服电话 :400-818-8000
网址:www.myfund.com
23
上海利得 基金销 售有限 公
司
上海利得 基金销 售有限 公司
注册地址 :上海 市宝山 区蕴 川路 5475 号 1033 室
办公地址 :上海 浦东新 区峨 山路 91 弄61 号 10 号楼12 楼
法定代表 人:李 兴春
联系人: 徐鹏
电话:86-021-50583533
传真:86-021-50583633
客服电话 :400-921-7755
网址:www.leadbank.com.cn
24 中期资产 管理有 限公司
中期资产 管理有 限公司
地址: 北 京市朝 阳区建 国门 外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
法定代表 人:朱 剑林
客服电话 :(010)65807609
网址:www.cifcofund.com
25 嘉实财富 管理有 限公司
嘉实财富 管理有 限公司
注册地址 :上海 市浦东 新区 世纪大道 8 号上 海国金 中心 办公
楼二期 53 层5312-15 单元
法人姓名 :赵学 军
客服电话 :400-021-8850
公司网站 :www.harvestwm.cn
26
乾道金融 信息服 务 (北 京)
有限公司
乾道金融 信息服 务(北 京) 有限公司
地址:北 京市西 城区德 胜门 外大街合 生财富 广场 1302 室
法定代表 人:王 兴吉
客服电话 :400-088-8080
网址:www.qiandaojr.com
27
北京创金 启富投 资管理 有
限公司
北京创金 启富投 资管理 有限 公司
注册地址 :北京 市西城 区民 丰胡同 31 号 5 号楼 215A
办公地址 :北京 市西城 区白 纸坊东街 2 号经 济日报 社 A 综合
楼712 室
法定代表 人:梁 蓉
联系人: 李婷婷
客服电话 :400-6262-818
网址:www.5irich.com
28
宜信普泽 投资顾 问 (北 京)
有限公司
宜信普泽 投资顾 问( 北京) 有 限公司
注册地址 :北京 市朝阳 区建 国路 88 号楼soho 现代城 C 座 18
层1809
法人代表 :戎兵
客服热线:400-609-9200
网站:www.yixinfund.com
29
南京苏宁 基金销 售有限 公
司
南京苏宁 基金销 售有限 公司
地址:江 苏省南 京市玄 武区 苏宁大道 1-5 号 招募说 明书 (更 新) 摘要
14
法定代表 人:刘 汉青
客服电话 :95177
网址:http://www.snjijin.com
30
北京格上 富信基 金销售 有
限公司
北京格上 富信基 金销售 有限 公司
地址:北 京市朝 阳区东 三环 北路 19 号楼710 内 09 室
法定代表 人:李 悦章
联系人: 张林
电话:010-8559-4745
客服电话 :400-066-8586
网址:www.igesafe.com
31
众升财富 (北京 )基金 销
售有限公 司
众升财富 (北京 )基金 销售 有限公司
注册地址 :北京 市朝阳 区望 京东园四 区 13 号楼 A 座 9 层 908
室
办公地址 :北京 市朝阳 区望 京浦项中 心 A 座 9 层 04-08
法定代表 人:李 招弟
联系人: 李艳
电话:010-59497361
传真:010-64788016
客服电话 :400-059-8888
网址:www.zscffund.com
32
北京增财 基金销 售有限 公
司
北京增财 基金销 售有限 公司
注册地址 : 北京 市西城 区南 礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
办公地址 : 北京 市西城 区南 礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
法定代表 人:罗 细安
联系人: 李皓
电话:010-67000988
传真:010-67000988-6000
客服电话 :400-001-8811
网址:www.zcvc.com.cn
33
深圳腾元 基金销 售有限 公
司
深圳腾元 基金销 售有限 公司
注册地址 : 深圳 市福田 区金 田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼
1806-1808 单元
办公地址 : 深圳 市福田 区金 田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼
1806-1808 单元
法定代表 人:曾 革
联系人: 叶健
电话:0755-33376853
传真:0755-33065516
客服电话 :400-990-8600
网址:www.tenyuanfund.com
34
北京恒天 明泽基 金销售 有
限公司
北京恒天 明泽基 金销售 有限 公司
注册地址 :北京 市经济 技术 开发区宏 达北路 10 号五层 5122
室
办公地址 :北京 市朝阳 区东 三环中路 20 号乐成 中心 A 座 23招募说 明书 (更 新) 摘要
15
层
法定代表 人:梁 越
联系人: 马鹏程
电话:010-57756084
传真:010-57756199
客服电话 :4008-980-618
网址:www.chtfund.com
35
北京汇成 基金销 售有限 公
司
北京汇成 基金销 售有限 公司
注册地址 :北京 市海淀 区中 关村大街 11 号 11 层 1108 室
办公地址 :北京 市海淀 区中 关村大街 11 号 11 层 1108 室
法定代表 人:王 伟刚
联系人: 熊小满
电话:13466546744
传真:010-62680827
客服电话:400-619-9059
网址:www.hcjijin.com
36
北京晟视 天下投 资管理 有
限公司
北京晟视 天下投 资管理 有限 公司
注册地址 :北京 市怀柔 区九 渡河镇黄 坎村 735 号 03 室
办公地址 : 北京 市朝阳 区朝 外大街甲 6 号万 通中心 D 座 21 层
法定代表 人:蒋 煜
联系人: 曲哲伦
电话:010-58170820
传真:010-58170800
客服电话 :400-818-8866
37
一路财富 (北京 )信息 科
技有限公 司
一路财富 (北京 )信息 科技 有限公司
注册地址 :北京 市西城 区车 公庄大街 9 号五 栋大楼 C 座 702
室
办公地址 : 北 京市西 城区阜 成门外大 街 2 号万通新 世界 广场 A
座2208
法定代表 人:吴 雪秀
联系人: 段京璐
电话:010-88312877
传真:010-88312099
客服电话 :400-001-1566
网址:www.yilucaifu.com
38
北京钱景 基金销 售有限 公
司
北京钱景 基金销 售有限 公司
注册地址 :北京 市海淀 区丹 棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址 :北京 市海淀 区丹 棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表 人:赵 荣春
联系人: 高静
电话:010-59158282
传真:010-57569671
客服电话 :400-893-6885
网址:www.qianjing.com 招募说 明书 (更 新) 摘要
16
39
北京唐鼎 耀华投 资咨询 有
限公司
北京唐鼎 耀华投 资咨询 有限 公司
地址:北 京市朝 阳区建 国门 外大街 19 号 A 座 1505 室
法定代表 人:张 冠宇
客服电话 :400-819-9868
网址:www.tdyhfund.com
40 海银基金 销售有 限公司
海银基金 销售有 限公司
注册地址 :中国 (上海 )自 由贸易试 验区银 城中路 8 号 402
室
办公地址 :上海 市浦东 新区 银城中路 8 号 4 楼
法定代表 人:刘 惠
联系人: 毛林
联系电话 :021-80133597
客服电话 :400-808-1016
公司网站 :www.fundhaiyin.com
41
北京植信 基金销 售有限 公
司
北京植信 基金销 售有限 公司
地址:北 京市朝 阳区四 惠盛 世龙源 10 号
法定代表 人:于 龙
客服电话 :4006-802-123
公司网站 :www.zhixin-inv.com
42
北京广源 达信基 金销售 有
限公司
北京广源 达信基 金销售 有限 公司
注册地址 : 北京 市西城 区新 街口外大 街 28 号 C 座六层605 室
办公地址 : 北京 市朝阳 区望 京东园四 区 13 号楼浦项中 心 B 座
19 层
法定代表 人:齐 剑辉
联系人: 王英俊
电话:4006236060
传真:82055860
客服电话 :400-623-6060
网站:www.niuniufund.com
43
北京新浪 仓石基 金销售 有
限公司
北京新浪 仓石基 金销售 有限 公司
注册地址 :北京 市海淀 区北 四环西路 58 号理想 国际大 厦 906
办公地址 :北京 市海淀 区北 四环西路 58 号理想 国际大 厦 906
法定代表 人:张 琪
联系人: 付文红
电话:010-62676405
客服电话 :010-62675369
网址:www.xincai.com
44
中经北证 (北京 )资产 管
理有限公 司
中经北证 (北京 )资产 管理 有限公司
注册地址 :北京 市西城 区车 公庄大街 4 号 5 号楼 1 层
办公地址 :北京 市西城 区车 公庄大街 4 号 5 号楼 1 层
法定代表 人:徐 福星
联系人: 李美
电话:010-68292745
传真:010-68292964 招募说 明书 (更 新) 摘要
17
客服电话 :400-600-0030
网址:www.bzfunds.com
45
济安财富 (北京 )基金 销
售有限公 司
济安财富 (北京 )基金 销售 有限公司
地址: 北 京市朝 阳区东 三环 中路 7 号北京财 富中心 A 座 46 层
法定代表 人:杨 健
客服电话 :400-673-7010
网址:www.jianfortune.com
46
上海万得 基金销 售有限 公
司
上海万得 基金销 售有限 公司
地址:上 海市浦 东新区 福山 路 33 号 9 楼
法定代表 人:王 廷富
客服电话 :400-821-0203
网址:www.520fund.com.cn
47
凤凰金信 (银川 )投资 管
理有限公 司
凤凰金信 (银川 )基金 销售 有限公司
地址:北 京市朝 阳区紫 月路 18 号院朝来高科 技产业园18 号
楼
法定代表 人:程 刚
电话:010-58160168
客服电话 :4008105919
网址:www.fengfd.com
48
扬州国信 嘉利基 金销售 有
限公司
扬州国信 嘉利基 金销售 有限 公司
地址:广 陵产业 园创业 路 7 号
法定代表 人:王 浩
客服电话 :4000216088
49
深圳市锦 安基金 销售有 限
公司
深圳市锦 安基金 销售有 限公 司
注册地址 :深圳 市前海 深港 合作区前 湾一路 鲤鱼门 街 1 号前
海深港合 作区管 理局综 合办 公楼 A 栋 201 室
办公地址 :深圳 市福田 区益 田路新世 界中心 4 层
法定代表 人:李 学东
联系人: 柯冬植
电话:0755-88914685
客服电话 :400-071-9888
网址:www.ananjj.cn
50
上海联泰 资产管 理有限 公
司
上海联泰 资产管 理有限 公司
注册地址 :中国 (上海 )自 由贸易试 验区富 特北路 277 号 3
层310 室
办公地址 :上海 市长宁 区福 泉北路 518 号 8 号楼 3 层
法定代表 人:燕 斌
联系人: 陈东
电话:021-52822063
传真:021-52975270
客服电话 :400-166-6788
网址:www.66zichan.com
51
泰诚财富 基金销 售 (大 连)
有限公司
泰诚财富 基金销 售(大 连) 有限公司
地址:辽 宁省大 连市沙 河口 区星海中 龙园 3 号 招募说 明书 (更 新) 摘要
18
法定代表 人:林 卓
联系人: 李春光
电话:18640999991
传真:0411-84396536
客服电话 :400-6411-999
网址:www.taichengcaifu.com
52
上海汇付 金融服 务有限 公
司
上海汇付 金融服 务有限 公司
办公地址 : 上海 市宜山 路 700 号普天信息 产业园 2 期 C5 栋汇
付天下总 部大楼 2 楼
法定代表 人:张 皛
电话:021-33323999-8318
客服电话 :400-820-2819
网址:www.chinapnr.com
53
北京微动 利投资 管理有 限
公司
北京微动 利投资 管理有 限公 司
注册地址 : 北 京市石 景山区 古城西路 113 号景山财 富中 心 341
办公地址 : 北 京市石 景山区 古城西路 113 号景山财 富中 心 341
法定代表 人:梁 洪军
联系人: 何鹏
电话:010-52609656
传真:010-51957430
客服电话 :4008-196-665
网址:www.buyforyou.com.cn
54
深圳前海 京西票 号基金 销
售有限公 司
深圳前海 京西票 号基金 销售 有限公司
注册地址 :深圳 市前海 深港 合作区前 湾一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址 :深圳 市罗湖 区和 平路鸿隆 世纪广 场 B 座 211
法定代表 人:吴 永宏
联系人: 张媛媛
电话:0755-66606451
客服电话 :400-800-8668
网址:www.ph6.com
55
北京虹点 基金销 售有限 公
司
北京虹点 基金销 售有限 公司
注册地址 : 北 京市朝 阳区工 人体育场 北路甲 2 号裙 房 2 层222
单元
办公地址 : 北 京市朝 阳区工 人体育场 北路甲 2 号裙 房 2 层222
单元
法定代表 人:董 浩
联系人: 陈铭洲
电话:010-65951887
客服电话 :400-618-0707
网址:www.hongdianfund.com
56
深圳富济 财富管 理有限 公
司
深圳富济 财富管 理有限 公司
注册地址 : 深 圳市福 田区福 田街道金 田路中 洲大厦 35 层 01B、
02、03 、04 单位
办公地址 :深圳 市南山 区高 新南七道 12 号惠恒 集团二 期 418招募说 明书 (更 新) 摘要
19
室
法定代表 人:刘 鹏宇
联系人: 马力佳
电话:0755-83999907-815
传真:0755-83999926
客服电话 :0755-83999913
网址:www.jinqianwo.cn
57
武汉市伯 嘉基金 销售有 限
公司
武汉市伯 嘉基金 销售有 限公 司
注册地址 :湖北 省武汉 市江 汉区武汉 中央商 务区泛 海国 际
SOHO 城(一期)第 7 栋 23 层 1 号、4 号
办公地址 :湖北 省武汉 市江 汉区武汉 中央商 务区泛 海国 际
SOHO 城(一期)第 7 栋 23 层 1 号、4 号
法定代表 人:陶 捷
联系人: 徐淼
电话:027-83863772
传真:027-83862682
客服电话 :400-027-9899
网址:www.buyfunds.cn
58
上海陆金 所资产 管理有 限
公司
上海陆金 所资产 管理有 限公 司
注册地址 : 上海 市浦东 新区 陆家嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址 :上海 市浦东 新区 陆家嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代表 人:胡 学勤
联系人: 宁博宇
电话:021-20665952
传真:021-22066653
客服电话 :4008219031
网址:www.lufunds.com
59
大泰金石 基金销 售有限 公
司
大泰金石 基金销 售有限 公司
注册地址 :南京 市建邺 区江 东中路 359 号国睿大厦 一号 楼 B
区 4 楼 A506 室
办公地址 :上海 市长宁 区虹 桥路 1386 号文广大厦 15 楼
法定代表 人:袁 顾明
联系人: 何庭宇
电话:13917225742
传真:021-22268089
客服电话:400-928-2266
网址:www.dtfunds.com
60
珠海盈米 财富管 理有限 公
司
珠海盈米 财富管 理有限 公司
注册地址 :珠海 市横琴 新区 宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址 :广州 市海珠 区琶 洲大道东 1 号保 利国际 广场 南塔
12 楼
法定代表 人:肖 雯
联系人: 吴煜浩
电话:020-89629021 招募说 明书 (更 新) 摘要
20
传真:020-89629011
客服电话 :020-89629066
网址:www.yingmi.cn
61
奕丰金融 服务( 深圳) 有
限公司
奕丰金融 服务( 深圳) 有限 公司
注册地址 :深圳 市前海 深港 合作区前 湾一路 1 号 A 栋 201 室
(入住深 圳市前 海商务 秘书 有限公司 )
办公地址 :深圳 市南山 区海 德三道航 天科技 广场 A 座 17 楼
1704 室
法定代表 人:TANYIKKUAN
联系人: 叶健
办公电话 :075589460500
传真号码 :075521674453
客服电话 :400-684-0500
网址:www.ifastps.com.cn
62
深圳秋实 惠智财 富投资 管
理有限公 司
深圳秋实 惠智财 富投资 管理 有限公司
地址:北 京市朝 阳区东 三环 北路 2 号南银大 厦 2308-9 室
法定代表 人:张 秋林
客服电话:4009987593
网址:http://fund.qiushicaifu.com
63
北京肯特 瑞财富 投资管 理
有限公司
北京肯特 瑞财富 投资管 理有 限公司
注册地址 :北京 市海淀 区海 淀东三街 2 号 4 层 401-15
法定代表 人:陈 超
联系人: 江卉
客服电话 :95118(个人业务)、400-088-8816 (企业业务)
网址:http://fund.jd.com/
64
北京电盈 基金销 售有限 公
司
北京电盈 基金销 售有限 公司
注册地址: 北京市 朝阳区 呼 家楼 (京广 中心) 1 号楼 36 层 3603
室
办公地址 :北京 市东城 区朝 阳门北大 街 8 号富华大 厦 F 座 12
层 B 室
法定代表 人:程 刚
联系人: 张旭
电话:010-56176118
传真:010-56176117
客服电话 :400-100-3391
网址:www.dianyingfund.com
65
中民财富 基金销 售 (上 海)
有限公司
中民财富 基金销 售(上 海) 有限公司
注册地址 :上海 市黄浦 区中 山南路 100 号 7 层 05 单元
法定代表 人:弭 洪军
联系人: 黄鹏
电话:021-33355333
传真:021-63353736
网址:www.cmiwm.com
客服电话 :400-876-5716 招募说 明书 (更 新) 摘要
21
66
深圳市金 斧子基 金销售 有
限公司
深圳市金 斧子基 金销售 有限 公司
注册地址 : 深圳 市南山 区粤 海街道科 苑路 16 号东方科 技大厦
18 楼
办公地址 : 深圳 市南山 区粤 海街道科 苑路科 兴科学 园 B3 单元
7 楼
法定代表 人:赖 任军
联系人: 张烨
电话:0755-29330502
传真:0755-26920530
客服电话 :400-9302-888
网址:www.jfzinv.com
67
北京蛋卷 基金销 售有限 公
司
北京蛋卷 基金销 售有限 公司
住所:北 京市朝 阳区阜 通东 大街 1 号院 6 号楼 2 单元21 层
222507
法定代表 人:钟 斐斐
联系人: 吴季林
电话:010-61840688
传真:010-61840699
客服电话 :400-0618-518
网址:danjuanapp.com
68
深圳市华 融金融 服务有 限
公司
深圳市华 融金融 服务有 限公 司
注册地址 :深圳 市福田 区滨 河路 5022 号联合广场 A 座裙楼
A302
办公地址 :深圳 市福田 区滨 河路 5022 号联合广场 A 座裙楼
A302
法定代表 人:喻 天柱
联系人: 王攀峰
电话:0755-83191351
传真:0755-82945664
客服电话 :400-600-0583
网址:www.hrjijin.com
69
深圳前海 凯恩斯 基金销 售
有限公司
深圳前海 凯恩斯 基金销 售有 限公司
注册地址 :深圳 市前海 深港 合作区前 湾一路 1 号 A 栋 201 室
(入驻前 海商务 秘书有 限公 司)
办公地址 :深圳 市福田 区深 南大道 6019 号金润大厦 23A
法定代表 人:高 锋
联系人: 廖苑兰
电话:0755-83655588
传真:0755-83655518
客服电话 :4008-048-688
网址:www.keynesasset.com
70
深圳市前 海排排 网基金 销
售有限责 任公司
深圳市前 海排排 网基金 销售 有限责任 公司
注册地址 :深圳 市前海 深港 合作区前 湾一路 1 号 A 栋 201 室
(入驻深 圳市前 海商务 秘书 有限公司 ) 招募说 明书 (更 新) 摘要
22
办公地址 : 深圳 市福田 区福 强路 4001 号深圳市世纪工 艺品文
化市场 313 栋 E-403
法定代表 人:李 春瑜
客服电话 :400-680-3928
网址:www.simuwang.com
71
天津万家 财富资 产管理 有
限公司
天津万家 财富资 产管理 有限 公司
地址: 北 京市西 城区丰 盛胡 同 28 号太平洋保险 大厦 A 座五层
法定代表 人:李 修辞
客服电话 :010-59013825
网址:www.wanjiawealth.com
72 中信期货 有限公 司
中信期货 有限公 司
地址:深 圳市福 田区中 心三 路 8 号卓越时代 广场( 二期 )北
座13 层 1301-1305 室、14 层
法定代表 人:张 磊
联系人: 韩钰
电话:010-60833754
客服电话 :400-990-8826
网址:www.citicsf.com
73 中衍期货 有限公 司
中衍期货 有限公 司
地址:北 京市朝 阳区东 四环 中路 82 号金长安大 厦 B 座 7 层
法人代表 :马宏 波
客服电话 :4006881117
网址:www.cdfco.com.cn
74
国泰君安 证券股 份有限 公
司
国泰君安 证券股 份有限 公司
注册地址 :中国 (上海 )自 由贸易试 验区商 城路 618 号
办公地址 :上海 市浦东 新区 银城中路 168 号上海银 行大 厦 29
楼
法定代表 人:杨 德红
联系人: 朱雅崴
电话:(021)38676767
客服电话 :95521
网址:www.gtja.com
75
中信建投 证券股 份有限 公
司
中信建投 证券股 份有限 公司
注册地址 :北京 市朝阳 区安 立路 66 号 4 号楼
办公地址 :北京 市朝内 大街 188 号
法定代表 人:王 常青
联系人: 张颢
电话:(010)85156398
传真:(010)65182261
客服电话 :4008-888-108
网址:www.csc108.com
76 国信证券 股份有 限公司
国信证券 股份有 限公司
注册地址 : 深 圳市罗 湖区红 岭中路1012 号国信 证券大 厦16-26
层 招募说 明书 (更 新) 摘要
23
法定代表 人:何 如
联系人: 周杨
电话:(0755)82130833
传真:(0755)82133952
客服电话 :95536
网址:www.guosen.com.cn
77 广发证券 股份有 限公司
广发证券 股份有 限公司
注册地址 :广州 市天河 北路 183 号大都会广场43 楼
办公地址 : 广 州市天 河北路 183 号大都会广场 5 、18 、19 、36 、
38、39 、41-43 楼
法定代表 人:孙 树明
联系人: 黄岚
电话:(020)87555888
客服电话 :95575
网址:www.gf.com.cn
78 中信证券 股份有 限公司
中信证券 股份有 限公司
注册地址 :广东 省深圳 市福 田区中心 三路 8 号卓越 时代 广场
(二期) 北座
办公地址 :北京 朝阳区 亮马 桥路 48 号中信证券 大厦
法定代表 人:王 东明
联系人: 顾凌
电话:(010)60838696
客服电话 :95548
网址:www.cs.ecitic.com
79
中国银河 证券股 份有限 公
司
中国银河 证券股 份有限 公司
办公地址 :北京 市西城 区金 融大街 35 号国际企 业大厦 C 座
注册地址 :北京 市西城 区金 融大街 35 号 2-6 层
法定代表 人:陈 共炎
联系人: 辛国政
联系电话 :010-83574507
传真:010-83574807
客服电话 :4008-888-888 或 95551
网址:www.chinastock.com.cn
80 申万宏源 证券有 限公司
申万宏源 证券有 限公司
注册地址 :上海 市徐汇 区长 乐路 989 号 45 层
办公地址 :上海 市徐汇 区长 乐路 989 号 45 层
法定代表 人:李 梅
联系人: 曹晔
电话:(021)33389888
传真:(021)33388224
电话委托 :(021)962505
客服电话 :95523,4008-895-523
网址:www.swhysc.com 招募说 明书 (更 新) 摘要
24
81 长江证券 股份有 限公司
长江证券 股份有 限公司
注册地址 :武汉 市新华 路特 8 号长江证券 大厦
办公地址 :武汉 市新华 路特 8 号长江证券 大厦
法定代表 人:杨 泽柱
联系人: 奚博宇
电话:027-65799999
传真:027-85481900
客服电话 :95579
网址:www.95579.com
82 安信证券 股份有 限公司
安信证券 股份有 限公司
注册地址 :深圳 市福田 区金 田路 4018 号安联大厦 35 楼、28
层A02 单元
办公地址 :深圳 市福田 区金 田路 4018 号安联大厦 35 楼、28
层A02 单元
法定代表 人:牛 冠兴
电话:(0755)82555551
客服电话 :4008-001-001
网址:www.essence.com.cn
83 西南证券 股份有 限公司
西南证券 股份有 限公司
地址:重 庆市江 北区桥 北苑 8 号
法定代表 人:吴 坚
客服电话 :95355、4008096096
网址:http://www.swsc.com.cn
84 万联证券 股份有 限公司
万联证券 股份有 限公司
地址: 广 州市天 河区珠 江东 路 11 号高德置地广 场 F 座18 、19
楼
法定代表 人:张 建军
客服电话 :4008-888-133
网址:www.wlzq.com.cn
85 渤海证券 股份有 限公司
渤海证券 股份有 限公司
注册地址 :天津 市经济 技术 开发区第 二大街 42 号写字 楼 101
室
办公地址 :天津 市南开 区宾 水西道 8 号
法定代表 人:王 春峰
联系人: 蔡霆
电话:022-28451991
传真:022-28451892
客服电话 :400-651-5988
网址:www.ewww.com.cn
86 华泰证券 股份有 限公司
华泰证券 股份有 限公司
注册地址 :南京 市江东 中路 228 号
办公地址 :南京 市建邺 区江 东中路 228 号华泰证券 广场
法定代表 人:周 易
联系人: 庞晓芸 招募说 明书 (更 新) 摘要
25
电话:0755-82492193
传真:0755-82492962
客服电话 :95597
网址:www.htsc.com.cn
87 山西证券 股份有 限公司
山西证券 股份有 限公司
地址:山 西省太 原市府 西街 69 号山西国际贸 易中心 东塔 楼
法定代表 人:侯 巍
客服电话 :400-666-1618 、95573
网址:www.i618.com.cn
88
中信证券 (山东 )有限 责
任公司
中信证券 (山东 )有限 责任 公司
注册地址 :青岛 市崂山 区深 圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址 :青岛 市市南 区东 海西路 28 号龙翔广 场东座 5 层
法定代表 人:杨 宝林
联系人: 吴忠超
电话:(0532)85022326
客服电话 :95548
网址:www.zxwt.com.cn
89 东兴证券 股份有 限公司
东兴证券 股份有 限公司
地址:北 京市西 城区金 融大 街 5 号新盛大厦 B 座 12 、15 层
法定代表 人:魏 庆华
联系人: 汤漫川
电话:(010)66555316
客服电话 :4008-888-993
网址:www.dxzq.net
90 信达证券 股份有 限公司
信达证券 股份有 限公司
地址:北 京市西 城区闹 市口 大街 9 号院 1 号楼
法定代表 人:张 志刚
联系人: 唐静
电话:(010)63080985
客服电话 :95321
网址:www.cindasc.com
91 长城证券 股份有 限公司
长城证券 股份有 限公司
注册地址 :深圳 市福田 区深 南大道 6008 号特区报业大 厦 16、
17 层
办公地址 :深圳 市福田 区深 南大道 6008 号特区报业大 厦 14、
16、17 层
法定代表 人:黄 耀华
联系人: 胡永君
电话:0755-83516289
传真:0755-83515567
客服电话 :400-666-6888
网址:www.cgws.com
92 光大证券 股份有 限公司
光大证券 股份有 限公司
地址:上 海市静 安区新 闸路 1508 号 招募说 明书 (更 新) 摘要
26
法定代表 人:周 健男
联系人: 何耀
电话:(021)22169999
传真:(021)22169134
客服电话 :95525
网址:www.ebscn.com
93 广州证券 股份有 限公司
广州证券 股份有 限公司
注册地址 :广州 市天河 区珠 江西路 5 号广州 国际金 融中 心主
塔19 层、20 层
办公地址 :广州 市天河 区珠 江西路 5 号广州 国际 金 融中 心主
塔19 层、20 层
法定代表 人:邱 三发
联系人: 梁微
电话:(020)88836999
客服电话 :95396
网址:www.gzs.com.cn
94 大同证券 有限责 任公司
大同证券 有限责 任公司
注册地址 :大同 市城区 迎宾 街 15 号桐城中央 21 层
办公地址 : 山 西省太 原市长 治路 111 号山西世贸中 心 A 座12 、
13 层
法定代表 人:董 祥
联系人: 薛津
电话:(0351)4130322
客服电话 :4007-121-212
网址:www.dtsbc.com.cn
95 平安证券 股份有 限公司
平安证券 股份有 限公司
注册地址 :深圳 市福田 中心 区金田路 4036 号荣超大厦16-20
层
办公地址 :深圳 市福田 中心 区金田路 4036 号荣超大厦16-20
层
法定代表 人:谢 永林
联系人: 周一涵
电话:021-38637436
传真:021-33830395
客服电话 :95511-8
网址:http://stock.pingan.com
96 华安证券 股份有 限公司
华安证券 股份有 限公司
注册地址 :合肥 市政务 文化 新区天鹅 湖路 198 号
办公地址 :合肥 市蜀山 区南 二环路 959 号财智中心 华安 证券
B1 座 0327 室
法定代表 人:李 工
联系人: 范超
电话:(0551)65161821
传真:(0551)65161672 招募说 明书 (更 新) 摘要
27
客服电话 :95318
网址:www.hazq.com
97 国海证券 股份有 限公司
国海证券 股份有 限公司
注册地址 :广西 壮族自 治区 桂林市辅 星路 13 号
办公地址 :广西 壮族自 治区 南宁市滨 湖路 46 号国海大 厦
法定代表 人:何 春梅
电话:(0755)82047857
传真:(0755)82835785
客服电话 :95563
电话委托 :95563
网址:www.ghzq.com.cn
98 东莞证券 股份有 限公司
东莞证券 股份有 限公司
地址:广 东省东 莞市莞 城区 可园南路 一号金 源中心
法定代表 人:张 运勇
客服电话 :(0769)961130
网址:www.dgzq.com.cn
99
申万宏源 西部证 券有限 公
司
申万宏源 西部证 券有限 公司
注册地址 :新疆 乌鲁木 齐市 高新区( 新市区 )北京 南路 358
号大成国 际大厦 20 楼 2005 室
办公地址 :新疆 乌鲁木 齐市 高新区( 新市区 )北京 南路 358
号大成国 际大厦 20 楼 2005 室
法定代表 人:许 建平
联系人: 唐岚
电话:(010)88085258
传真:(010)88085195
客服电话 :400-800-0562
网址:www.hysec.com
100 中泰证券 股份有 限公司
中泰证券 股份有 限公司
地址:山 东省济 南市经 七路 86 号
法定代表 人:李 玮
联系人: 许曼华
电话:021-20315290
客服电话 :95538
网址:www.zts.com.cn
101 华龙证券 股份有 限公司
华龙证券 股份有 限公司
注册地址 :兰州 市城关 区东 岗西路 638 号财富大厦
办公地址 :兰州 市城关 区东 岗西路 638 号财富大厦
法定代表 人:李 晓安
联系人: 邓鹏怡
电话:0931-4890208
传真:0931-4890628
客服电话 :400-689-8888
网址:www.hlzq.com
102 中国国际 金融股 份有限 公 中国国际 金融股 份有限 公司 招募说 明书 (更 新) 摘要
28
司 地址:北 京市建 国门外 大街 1 号国贸大厦 2 座 27 、28 层
法定代表 人:丁 学东
联系人: 秦朗
电话:(010)85679888-6035
传真:(010)85679535
客服电话 :400-910-1166
网址:www.cicc.com.cn
103 华鑫证券 有限责 任公司
华鑫证券 有限责 任公司
注册地址 :深圳 市福田 区金 田路 4018 号安联大厦 28 层A01、
B01(b )单元
办公地址 :上海 市徐汇 区宛 平南路 8 号
法定代表 人:俞 洋
联系人: 杨莉娟
电话:021-54967552
客服电话 :4001-099-918,(021)32109999 ,(029)68918888
网址:www.cfsc.com.cn
104
中国中投 证券有 限责任 公
司
中国中投 证券有 限责任 公司
地址:深 圳市福 田区益 田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第04、
18 层至21 层
法定代表 人:龙 增来
联系人: 刘毅
联系电话 :(0755)82023442
客服电话 :95532,4006-008-008
网址:www.china-invs.cn
105 中山证券 有限责 任公司
中山证券 有限责 任公司
注册地址 :深圳 市南山 区科 技中一路 西华强 高新发 展大 楼 7
层、8 层
办公地址 :深圳 市福田 区莲 花街道益 田路 6013 号江苏大厦 B
座15 楼
法定代表 人:黄 扬录
联系人: 刘军
电话:(0755)82943755
传真:(0755)82960582
客服电话 :95329
网址:www.zszq.com
106 联讯证券 股份有 限公司
联讯证券 股份有 限公司
注册地址 :广东 省惠州 市惠 城区江北 东江三 路惠州 广播 电视
新闻中心 三、四 楼
办公地址 : 深 圳市福 田区深 南中路 2002 号中广核大厦 北楼 10
层
法定代表 人:徐 刚
联系人: 彭莲
电话:为0755-83331195
客服电话 :95564 招募说 明书 (更 新) 摘要
29
网址:www.lxsec.com
107 国金证券 股份有 限公司
国金证券 股份有 限公司
注册地址 :四川 省成都 市东 城根上街 95 号
办公地址 :四川 省成都 市东 城根上街 95 号
法定代表 人:冉 云
联系人: 刘婧漪 、贾鹏
电话:028-86690057 、028-86690058
传真:028-86690126
客服电话 :95310
网址:www.gjzq.com.cn
108 华宝证券 有限责 任公司
华宝证券 有限责 任公司
地址:上 海市浦 东新区 世纪 大道 100 号上海环球金 融中 心 57
层
法定代表 人:陈 林
联系人: 刘闻川
电话:(021)68778790
传真:(021)68777992
客服电话 :4008-209-898
网址:www.cnhbstock.com
109 英大证券 有限责 任公司
英大证券 有限责 任公司
注册地址 :深圳 市福田 区深 南中路华 能大厦 三十、 三十 一层
办公地址 :深圳 市福田 区深 南中路华 能大厦 三十、 三十 一层
法定代表 人:吴 骏
联系人: 吴尔晖
电话:0755-83007159
传真:0755-83007034
客服电话 :400-018-8688
网址:www.ydsc.com.cn
110 华融证券 股份有 限公司
华融证券 股份有 限公司
地址:北 京市西 城区金 融大 街 8 号
办公地址 : 北京 市朝阳 区朝 阳门北大 街 18 号中国人保 寿险大
厦12 层
法定代表 人:祝 献忠
联系人: 李慧灵
联系电话 :(010)85556100
传真:(010)85556153
客服电话 :400-898-9999
网址:www.hrsec.com.cn
111 天风证券 股份有 限公司
天风证券 股份有 限公司
注册地址 :湖北 省武汉 市东 湖新技术 开发区 关东园 路 2 号高
科大厦 4 楼
办公地址 : 湖 北省武 汉市武 昌区中南 路 99 号保利广场 A 座 37
楼
法定代表 人:余 磊 招募说 明书 (更 新) 摘要
30
联系人: 杨晨
电话:027-87610052
传真:027-87618863
客服电话 :400-800-5000
网址:www.tfzq.com
112 大通证券 股份有 限公司
大通证券 股份有 限公司
注册地址 : 大 连市沙 河口区 会展路 129 号大连国际 金融 中心 A
座大连期 货大厦 38 、39 层
办公地址 : 大 连市沙 河口区 会展路 129 号大连国际 金融 中心 A
座大连期 货大厦 38 、39 层
法定代表 人:李 红光
联系人: 谢立军
电话:0411-39991807
传真:0411-82826601
客服电话 :4008-169-169
网址:www.daton.com.cn
113 开源证券 股份有 限公司
开源证券 股份有 限公司
注册地址 :西安 市高新 区锦 业路 1 号都市之 门 B 座 5 层
办公地址 :西安 市高新 区锦 业路 1 号都市之 门 B 座 5 层
法定代表 人:李 刚
联系人: 袁伟涛
电话:(029)63387289
客服电话 :400-860-8866
网址:www.kysec.cn
(二)登记机构
名称: 前海 开源 基金 管理 有限公 司
注册地 址: 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室 ( 入驻 深圳 市前 海商务 秘书
有限公 司)
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7006 号万 科富 春 东方大 厦 22 楼
法定代 表人 :王 兆华
联系人 :任 福利
电话: (0755 )83180910
传真: (0755 )83181121
(三)律师事务所和 经办 律师
名称: 广东 信达 律师 事务 所
注册地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 6001 号 太平 金融 大 厦 12 楼 招募说 明书 (更 新) 摘要
31
负责人 :麻 云燕
经办律 师: 杨扬 、胡 云云
电话: (0755 )88265288
传真: (0755 )88265537
(四)会计师事务所 和经 办注册会计师
名称: 瑞华 会计 师事 务所 (特殊 普通 合伙 )
注册地 址: 北京 市海 淀区 西四环 中 路 16 号院2 号楼 4 层
办公地 址: 北京 市东 城区 永定门 西滨 河 路8 号院 7 号楼中 海地 产广 场西 塔 5-11 层
法定代 表人 :杨 剑涛
联系人 :郭 红霞
经办会 计师 :张 富根 、郭 红霞
电话: (010 )88095588
传真: (010 )88091199招募说 明书 (更 新) 摘要
32
四 、基 金名称
前海开 源股息率 100 强等 权重股票 型 证券 投资 基金
五 、基 金的类 型
股票型
六 、基 金的运 作
开放式
招募说 明书 (更 新) 摘要
33
七 、基 金的投 资
(一)投资目标
本基金 主要 通过 精选 沪 深A 股中 具有 高现 金分 红的 股票 , 运 用股 息率100 强等 权重投 资
策略, 在合 理控 制风 险并 保持基 金资 产良 好流 动性 的前提 下, 力争 实现 基金 资产的 长期 稳定
增值。
(二)投资范围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具, 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 ( 包括
中小板 、 创 业板 及其 他经 中国证 监会 核准 上市 的股 票) 、 债券 ( 包括 国内 依法 发行和 上市 交
易的国 债、 央行 票据、 金 融债券 、 企 业债 券、 公 司 债券、 中期 票据、 短期 融 资券、 超短 期融
资券、 次级 债券、 地方 政府 债、 可 转换 债券 及其 他法 律 法规或 中国 证监 会允 许投 资的债 券) 、
资产支 持证 券、 债 券回 购 、 银行 存款 ( 包括协 议存 款、 定期 存款 及其 他银 行 存款) 、 货币 市
场工具 、权证 、股指 期货 以及法 律法规 或中国 证监 会允许 基金投 资的其 他金 融工具( 但须 符
合中国 证监 会相 关规 定) 。
如法律 法 规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 , 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 , 可
以将其 纳入 投资 范围 。
基金的 投资 组合 比例 为: 本基金 股票 资产 占基 金资 产的比 例 为 90%-95%, 投资 于股息 率
100 强 股票 的资 产比 例不 低于非 现金 基金 资产 的 90% 。债 券、 资产 支持 证券 、 债券回 购、 银
行存款 、 货币 市场工 具 、 权证 、 股 指期 货以及 法律 法规或 中国 证监 会允 许基 金投资 的其 他金
融工具 不超 过基 金资 产 的10% 。 本 基金每 个交 易日 日 终在扣 除股 指期 货合 约需 缴纳的 交易 保
证金后 ,应 当保 持不 低于 基金资 产净 值 5% 的 现金 或 者到期 日在 一年 以内 的政 府债券 。
如法律 法规 或中 国 证 监会 变更投 资品 种的 投资 比例 限制 , 基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 ,
可以调 整上 述投 资品 种的 投资比 例。
本基金 参与 股指 期货 交易 , 应符合 法律 法规 规定 和基 金合同 约定 的投 资限 制并 遵守相 关
期货交 易所 的业 务规 则。
(三)投资策略
本基金 的投 资策 略主 要有 以下五 方面 内容 :
1 、大 类资 产配 置
本基金 将综 合运 用定 性和 定量的 分析 方法 , 在 对宏 观经济 进行 深入 研究 的基 础上, 判断
宏观经 济周 期所 处阶 段及 变化趋 势 , 并 结合估 值水 平、 政策 取向 等因素 , 综 合评估 各大 类资招募说 明书 (更 新) 摘要
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产的预 期收益 率和风 险, 合理确 定本基 金在股 票、 债券、 现金等 大类资 产之 间的配 置比例 ,
以最大 限度 降低 投资 组合 的风险 、提 高投 资组 合的 收益。
2 、股 票投 资策 略
近年来 , 监管 层不断 发布 关于上 市公 司分 红的 法律 法规 、 管 理办 法, 要求 上 市公司 树立
牢固的 分红 意识 , 督 促上 市公司 规范 和完 善利 润分 配的内 部决 策程 序和 机制 , 增强 现金 分红
的透明 度 , 鼓 励上市 公司 合理提 高分 红比 例, 充分 说明了 监管 层对 分红 理念 的肯定 。 股票 的
收益由 股息 收入 和资 本利 得组成 , 股 息收 入是 实现 投资回 报的 重要 形式 , 也 是投资 者衡 量上
市公司投 资价 值的重 要指 标。本基 金将 遵循“ 股息 率 100 强” 等权重 股票投 资策略, 精选
100 只 具有 高盈 利能 力、 高 现金分 红的 上市 公司 股票 作为股 息 率 100 强股 票, 并构建 股票 投
资组合 ,具 体策 略包 括以 下四个 方面 的内 容:
(1) 股息 率100 强 股票 的 选取及 股票 投资 组合 建仓 策略
本基金 采用 量化 方法 精选 具有高 现金 分红 的上 市公 司股票 作为 股息 率 100 强 股票。
首先 , 基 金管 理人 将同 时满 足以下 条件 的沪 深 A 股股 票作为 股息 率100 强 股票 的备选 股
票池:
①股票上 市时 间超过 三年 ,且在最 近一 年的市 值规 模超过 120 亿元人 民币或 者等值 的
20 亿 美元 ;
②非 ST 、*ST 股 票, 非暂 停上市 股票 ;
③经营 状况 良好 、无 重大 违法违 规事 项、 股息 分配 与经营 情况 不存 在重 大差 异。
其次, 本基 金在 备选 股票 池中, 按照 下述 方式 选择 100 只 股票 作为 股息 率 100 强股 票,
并构建 股票 投资 组合 :
①对备 选股 票池 内所 有股 票按照 最近 三年 平均 股息 率由高 到低 的顺 序进 行排 名;
②根据 申万 一级 行业 分类 , 考察 排名 前 100 位 股票 的行业 分布 , 若 单个 行业 股票累 计超
过十只 , 则 剔除 该行 业排 名在十 位以 后的 股 票 ; 对 剩余股 票重 新按 照最 近三 年平均 股息 率由
高到低 的顺 序排 名 , 再 次考 察排名 前 100 位 股票 的行 业分布 , 若单 个行 业股 票累 计超过 十只 ,
则进一 步剔 除排 名在 十位 以后的 股票 , 以 此类 推, 直 至排名 在 前100 位的 股票 中单个 行业 股
票累计 不超 过十 只, 则将 这 100 只股 票作 为股 息 率100 强 股票 ;
③股票 投资 组合 由股 息 率100 强 股票 组成 , 基 金管 理 人对股 票投 资组 合中 每只 股票分 配
相同的 投资 权重 。
(2) 不定 期调 整策 略
在基金 运行 过程 中, 基金 管理人 将对 股票 投资 组合 的运行 情况 进行 持续 监测 , 当股 息率招募说 明书 (更 新) 摘要
35
100 强 股票 中个 股出 现重 大风险 时, 基金 管理 人将 对 股息 率100 强 股票 实施 不定期 调整 。 上
述重大 风险包 括但不 限于 :上市 公司股 票被证 券交 易所实 施退市 风险警 示或 其他风 险警示 、
上市公 司出 现重 大违 法违 规事件 、 上 市公 司面 临重 大的不 利行 政处 罚或 司法 诉讼、 基金 管理
人有合 理理 由认 为其 市场 价格被 操纵 等情 形。 在出 现上述 风险 时, 基金 管理 人将执 行不 定期
调整策 略 , 在 备选 股票 池中 选择符 合条 件的 股票 替代 原股息 率100 强 股票 中的 出现重 大投 资
风险的 股票 。 具体调 整方 法为 : 在 备选 股票池 中剔 除原股 息 率 100 强股 票中 的所有 股票 , 对
剩余股 票按 照最 近三 年的 平均股 息率 由高 到低 进行 排名 , 原 则上 选取 排名 第一 的股 票 作为 替
代股票 进入 股息 率100 强 股票 , 若 该股 票进 入股 息 率100 强股 票后 使得 新的 股息 率 100 强股
票在单 个行 业 (申万 一级 行业分 类 ) 的 分布超 过十 只, 则选 取排 名第二 的股 票作为 替代 股 票
进入股 息 率100 强股 票, 以此类 推, 直至 选出 替代 股票且 新的 股息 率 100 强 股票在 单个 行业
(申万 一级 行业 分类 )中 的分布 不超 过十 只。
新的股 息率 100 强 股票 确 定后, 替代 股票 将继 承原 投资组 合中 被替 代股 票的 投资权 重,
股票投 资组 合中 其他 股票 的投资 权重 不发 生变 化。
(3) 相关 股票 替代 策略
当股息 率100 强 股票 中个 股发生 临时 停牌 , 但因 资产 配置需 求需 要增 加 基 金资 产在各 只
股票上 的资 金配 置时 , 基 金管理 人可 以采 取相 关股 票替代 策略 , 即 基金 管理 人在对 股票 市场
的整体 判断 以及 对个 股的 深入研 究的 基础 上 , 选 取与 停牌股 票相 关性 较高 且流 动性较 好的 沪
深A 股 作为 停牌 股票 的临 时替代 品种 , 以 应对 基金 管理人 对于 停牌 股票 的购 买需求 。 当 停牌
股票复 牌后 ,基 金管 理人 逐步变 现临 时替 代股 票并 相应购 买复 牌后 的股 票。
(4) 定期 调整 策略
在沪深A 股 上市 公司 发布 完中期 报告 或年 度报 告后 60 个工 作日 内, 基金 管理 人将对 股
息率100 强 股票 和股 票投 资组合 进行 定期 调整 , 即根 据上述 股票 建仓 策略 重新 筛选符 合条 件
的股票 作为 股息率 100 强 股票, 构建 新的 股票 投资 组合, 并对 股票 资产 在各 只股票 的分 配比
例重新 调整 使其 达到 “等 权重” 的投 资要 求。
3 、债 券投 资策 略
本基金 主要 基于 流动 性管 理需求 投资 于债 券。 本基 金将结 合宏 观经 济变 化趋 势、 货 币政
策及不 同债 券品 种的 收益 率水平 、 流 动性 和信 用风 险等因 素, 运用 久期 调整 、 凸度 挖掘 、 信
用分析 、 波 动性 交易 、 回 购套利 等策 略, 权衡 到期 收益率 与市 场流 动性 , 精 选个券 并构 建和
调整债 券组 合, 在追 求债 券资产 投资 收益 的同 时兼 顾流动 性和 安全 性。
4 、权 证投 资策 略 招募说 明书 (更 新) 摘要
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本基金 将权 证的 投资 作为 提高基 金投 资组 合收 益的 辅助手 段 。 根 据权 证对 应公 司基本 面
研究成 果确 定权 证的 合理 估值, 发现 市场 对股 票权 证的非 理性 定价 ; 利 用权 证衍生 工具 的特
性,通 过权 证与 证券 的组 合投资 ,来 达到 改善 组合 风险收 益特 征的 目的 。
5 、股 指期 货投 资策 略
本基金 以套 期保 值为 目的 ,参与 股指 期货 交易 。
本基金参与股指期货 投资 时机和数量的决策建 立在 对证券市场总体行情 的判 断和组合
风险收 益分 析的 基础 上 。 基 金管理 人将 根据 宏观 经济 因素 、 政 策及 法规 因素 和资 本市场 因素 ,
结合定 性和 定量 方法 , 确 定投资 时机 。 基金管 理人 将结合 股票 投资 的总 体规 模, 以及 中国 证
监会的 相关 限定 和要 求, 确定参 与股 指期 货交 易的 投资比 例。
基金管 理人 将充 分考 虑股 指期货 的收 益性 、 流 动性 及风险 性特 征, 运用 股指 期货对 冲系
统性风 险 、 对 冲特 殊情 况下 的流动 性风 险 , 如 大额 申购 赎回等 ; 利用 金融 衍生 品的 杠杆作 用,
以达到 降低 投资 组合 的整 体风险 的目 的。
基金管 理人 在进 行股 指期 货投资 前将 建立 股指 期货 投资决 策部 门或 小组 , 负责 股指期 货
的投资 管理的 相关事 项, 同时针 对股指 期货投 资管 理制定 投资决 策流程 和风 险控制 等制度 ,
并经基 金管 理人 董事 会批 准后执 行。
若相关 法律 法规 发生 变化 时, 基 金管 理人 期货 投资 管理从 其最 新规 定, 以符 合上述 法律
法规和 监管 要求 的变 化。
(四)投资决策依据 及程 序
1 、决 策依 据
以《基金 法》 、 基金合 同、 公司章程 等有 关法律 法规 为决策依 据, 并以维 护基 金份额 持
有人利 益作 为最 高准 则。
2 、决 策程 序
(1) 投资 决策 委员 会制 定 整体投 资战 略。
(2)研 究部根 据自身 以及 其他研究 机构 的研究 成果 ,构建股 票备 选库、 精选 库,对 拟
投资对 象进 行持 续跟 踪调 研,并 提供 个股 、债 券决 策支持 。
(3)基 金经理 根据投 资决 策委员会 的投 资战略 ,设 计和调整 投资 组合。 设计 和调整 投
资组合 需要 考虑 的基 本因 素包括 : 每 日基 金申 购和 赎回净 现金 流量 ; 基 金合 同的投 资限 制和
比例限 制; 研究 员的 投资 建议; 基金 经理 的独 立判 断;绩 效与 风险 评估 小组 的建议 等。
(4) 投资 决策 委员 会对 基 金经理 提交 的方 案进 行论 证分析 ,并 形成 决策 纪要 。
(5) 根 据决 策纪 要, 基 金 经理小 组构 造具 体的 投资 组合及 操作 方案 , 交 由交 易 部执行 。 招募说 明书 (更 新) 摘要
37
(6) 交易 部按 有关 交 易 规 则执行 ,并 将有 关信 息反 馈基金 经理 。
(7)基 金绩效 评估岗 及风 险管理岗 定期 进行基 金绩 效评估, 并向 投资决 策委 员会提 交
综合评 估意 见和 改进 方案 。
(8)风 险控制 委员会 对识 别、防范 、控 制基金 运作 各个环节 的风 险全面 负责 ,尤其 重
点关注 基金 投资 组合 的风 险状况 ; 基金 绩效 评估 岗及 风险管 理岗 重点 控制 基金 投资组 合的 市
场风险 和流 动性 风险 。
(五)业绩比较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 :沪深 300 指 数收 益率 ×95% +银 行活 期存 款利 率( 税后) ×
5% 。
业绩比 较基 准选 择理 由:
沪深300 指 数是 由中 证指 数公司 编制 发布 、 表 征 A 股市场 走势 的权 威指 数。 该指数 是由
上海和 深圳 证券 市场 中选 取 300 只A 股作 为样 本编 制而成 的成 份股 指数 。 其样 本覆盖 了沪 深
市场六 成左 右的 市值 , 具 有良好 的市 场代 表性 。 本 基金选 择该 指数 来衡 量股 票投资 部分 的绩
效。
根据本 基金 的投 资范 围和 投资比 例约 束 , 设 定本 基金 的基准 为沪 深300 指 数收 益率×95%
+银行 活期 存款 利率 (税 后)×5%, 该基 准能 客观 衡量本 基金 的投 资绩 效。
如果今 后法 律法 规发 生变 化, 或 者有 更权 威的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出, 或 者是 市场 上出 现更 加适合 用于 本基 金 的 业绩 基准的 指数 时, 本基 金管 理人协 商基 金托
管人后 可以 在报 中国 证监 会备案 以后 变更 业绩 比较 基准并 及时 公告 , 但不 需要 召集基 金份 额
持有人 大会 。
(六)风险收益特征
本基金 为股 票型 基金 , 属 于较高 预期 风险 、 较 高预 期收益 的证 券投 资基 金品 种, 其预 期
风险与 预期 收益 高于 混合 型基金 、债 券型 基金 与货 币市场 基金 。
( 七)投资限制
1 、组 合限 制
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 :
(1) 本基 金股 票资 产占 基 金资产 的比 例 为 90%-95% ,投资 于股 息 率 100 强 股 票的资 产
比例不 低于 非现 金基 金资 产的 90% 。 债 券 、 资 产支 持 证券 、 债 券回 购 、 银 行存 款、 货币 市场
工具、 权证、 股指 期货 以及 法律法 规或 中国 证监 会允 许基金 投资 的其 他金 融工 具不超 过基 金招募说 明书 (更 新) 摘要
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资产 的10% ;
(2)本 基金每 个交易 日日 终在扣除 股指 期货合 约需 缴纳的交 易保 证金后 ,保 持不低 于
基金资 产净 值5 %的 现金 或者到 期日 在一 年以 内的 政府债 券;
(3) 本基 金持 有一 家公 司 发行的 证券 ,其 市值 不超 过基金 资产 净值 的 10 %;
(4) 本基 金管 理人 管理 的 全部 基金 持有 一家 公司 发 行 的 证券 ,不 超过 该证 券的 10 %;
(5) 本基 金持 有的 全部 权 证,其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3%;
(6) 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ,不得 超过 该权 证 的 10 %;
(7 ) 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 , 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0.5%;
(8)本 基金投 资于同 一原 始权益人 的各 类资产 支持 证券的比 例, 不得超 过基 金资产 净
值的 10 %;
(9) 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ,其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 20 %;
(10) 本基 金持 有的 同一( 指同一 信用 级别)资 产支 持 证券的 比例 , 不 得超 过该 资产支 持
证券规 模 的10 %;
(11) 本基 金管 理人 管理 的全部 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券, 不得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的10 %;
(12) 本基 金应 投资 于信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的 资产 支持 证券。 基金持 有资
产 支 持 证 券 期间 , 如 果 其信 用 等 级 下 降、 不 再 符 合投 资 标 准 , 应在 评 级 报 告发 布 之 日 起 3
个月内 予以 全部 卖出 ;
(13 ) 基 金财 产参与 股票 发行申 购 , 本 基金所 申报 的金额 不超 过本 基金 的总 资产 , 本 基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量;
(14 ) 本 基金 进入 全国 银行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不 得 超过 基金 资产净 值
的40% 。债 券回 购最 长期 限为 1 年, 债券 回购 到期 后不得 展期 ;
(15 ) 一 只 基 金 持 有一 家公 司 发 行 的 流 通 受 限证 券, 其 市 值 不 得 超 过 基金 资产 净 值 的
3% ; 一 只基 金持 有的 所有 流通受 限证 券, 其市 值不 得超过 基金 资产 净值 的 15% ; 经基 金管 理
人和基 金托 管人 协商 ,可 对以上 比例 进行 调整 ;
(16) 本基 金投 资单 只中 期票据 的额 度不 得超 过其 发行总 额度 的 10% , 并 且不 得超过 基
金净值 的10% ;
(17) 本基 金在 任何 交易 日日终 , 持 有的 买入 股指 期货合 约价 值不 得超 过基 金资产 净值
的10% ; 招募说 明书 (更 新) 摘要
39
(18 ) 本 基金 在任何 交易 日日终 , 持有 的买入 期货 合约价 值与 有价 证券 市值 之和 , 不 得
超过基 金资 产净 值 的95% ; 其 中 , 有 价证 券指 股票 、 债 券 (不 含到 期日 在一 年以内 的政 府债
券)、 权证 、资 产支 持证 券、买 入返 售金 融资 产( 不含质 押式 回购 )等 ;
(19) 本基 金在 任何 交易 日日终 , 持 有的 卖出 期货 合约价 值不 得超 过基 金持 有的股 票总
市值 的20%; 本基 金管 理人 应当按 照中 国金 融期 货交 易所要 求的 内容 、 格 式与 时限向 交易 所
报告所 交易 和持 有的 卖出 期货合 约情 况、 交易 目的 及对应 的证 券资 产情 况等 ;
(20) 本基 金所 持有 的股 票市值 和买 入、 卖出 股指 期货合 约价 值, 合计 (轧 差计算 ) 应
当符合 基金 合同 关于 股 票 投资比 例的 有关 约定 ;
(21 ) 本 基金 在任何 交易 日内交 易 (不 包括平 仓 ) 的股指 期货 合约 的成 交金 额不得 超过
上一交 易日 基金 资产 净值 的 20% ;
(22) 本基 金总 资产 不得 超过基 金净 资产 的140% ;
(23) 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。
基金管 理人 运用 基金 财产 投资证 券衍 生品 种的 , 应 当根据 风险 管理 的原 则, 并制定 严格
的授权 管理制 度和投 资决 策流程 。基金 管理人 运用 基金财 产投资 证券衍 生品 种的具 体比例 ,
应当符 合中 国证 监会 的有 关规定 。
本基金 在开 始进 行股 指期 货投资 之前 , 应与基 金托 管人就 股指 期货 清算 、 估 值、 交割 等
事宜另 行具 体协 商。
因证券 市场 波动 、 上 市公 司合并 、 基金 规模变 动 、 股权分 置改 革中 支付 对价 等基金 管理
人之外 的因 素致 使基 金投 资比例 不符 合上 述规 定投 资比例 的, 基金 管理 人应 当在 10 个交 易
日内进 行调 整, 但中 国证 监会规 定的 特殊 情形 除外 。
基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日起 6 个 月内使 基金的投 资组 合比例 符合 基金合 同
的有关 约定 。 期 间, 基金 的投资 范围 、 投 资策 略应 当符合 基金 合同 的约 定。 基金托 管人 对基
金的投 资的 监督 与检 查自 本基金 合同 生效 之日 起开 始。
法律法规 或监 管部门 取消 上述限制 ,如 适用于 本基 金,基金 管理 人在履 行适 当程序后 ,
则本基 金投 资不 再受 相关 限制 。
基金管 理人 运用 基金 财产 买卖基 金管 理人 、 基 金托 管人及 其控 股股 东、 实际 控制人 或者
与其有 重大 利害 关系 的公 司发行 的证 券或 者承 销期 内承销 的证 券 , 或 者从 事其 他重大 关联 交
易的 , 应 当符 合基金 的投 资目标 和投 资策 略, 遵循 基金份 额持 有人 利益 优先 原则 , 防 范利 益
冲突 , 建 立健 全内部 审批 机制和 评估 机制 , 按 照市 场公平 合理 价格 执行 。 相 关交易 必须 事 先
得到基 金托 管人 的同 意, 并按法 律法 规予 以披 露。 重大关 联交 易应 提交 基金 管理人 董事 会审招募说 明书 (更 新) 摘要
40
议, 并 经过 三分 之二 以上 的独立 董事 通过 。 基 金管 理人董 事会 应至 少每 半年 对关联 交易 事项
进行审 查。
2、禁 止行 为
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益, 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动:
(1) 承销 证券 ;
(2) 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保;
(3) 从事 承担 无限 责任 的 投资;
(4) 买卖 其他 基金 份额 , 但是国 务院 证券 监督 管理 机构另 有规 定的 除外 ;
(5) 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资;
(6) 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动;
(7) 法律 、行 政法 规和 国 务院证 券监 督管 理机 构规 定禁止 的其 他活 动。
如法律 法规 或监 管部 门取 消上 述 禁止 性规 定 , 基 金管 理人在 履行 适当 程序 后可 不受上 述
规定的 限制 。
( 八)基金管理人代 表基 金行使股东权利及债 权人 权利的处理原则及方 法
1、不 谋求 对上 市公 司的 控 股,不 参与 所投 资上 市公 司的经 营管 理;
2、有 利于 基金 资产 的安 全 与增值 ;
3、基金 管理 人按照 国家 有 关规定 代表基 金独 立行 使 股东权 利,保 护基 金份 额 持有人 的
利益;
4 、基金 管理人 按照国 家有 关规定代 表基 金独立 行使 债权人权 利, 保护基 金份 额持有 人
的利益 。
(九)基金的融资融 券
本基金 可以 根据 有关 法律 法规和 政策 的规 定进 行融 资、融 券。
(十)基金的投资组 合报 告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏、并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 根据 基金 合同 规定复 核了 本报 告中 的财 务指标 、 净值 表现 和投 资组 合报告 等
内容, 保证 复核 内容 不存 在虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2017 年12 月31 日 ( 未经审 计) 。
1. 报告期末基金资产组 合情 况
序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 招募说 明书 (更 新) 摘要
41
1 权益投 资 609,402,805.52 90.41
其中: 股票 609,402,805.52 90.41
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 41,057,475.20 6.09
其中: 债券 41,057,475.20 6.09
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 - -
其中 : 买 断式 回购 的买 入返 售金融 资 产 - -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 17,403,885.81 2.58
8 其他资 产 6,150,515.71 0.91
9 合计 674,014,682.24 100.00
2. 报告期末按行业分类的 股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 11,672,509.00 1.74
B 采矿业 25,907,064.94 3.87
C 制造业 267,032,339.63 39.89
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 50,890,831.57 7.60
E 建筑业 5,288,973.24 0.79
F 批发和 零售 业 37,738,557.50 5.64
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 48,191,770.22 7.20
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 34,112.55 0.01
J 金融业 59,819,596.50 8.94
K 房地产 业 89,268,899.13 13.33
L 租赁和 商务 服务 业 8,631,603.20 1.29
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 32,323.20 0.00
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 4,894,224.84 0.73
S 综合 - -
合计 609,402,805.52 91.03
招募说 明书 (更 新) 摘要
42
2.2 报告期末按行业分类 的沪港通投资股票投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 通过 港股通 机制 投资 港股 。
3.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
(%)
1 000540 中天金 融 2,602,037 19,124,971.95 2.86
2 603008 喜临门 802,531 14,838,798.19 2.22
3 600162 香江控 股 3,508,685 11,824,268.45 1.77
4 002027 分众传 媒 613,040 8,631,603.20 1.29
5 600887 伊利股 份 256,413 8,253,934.47 1.23
6 600859 王府井 398,266 8,124,626.40 1.21
7 600741 华域汽 车 263,601 7,826,313.69 1.17
8 002001 新和成 201,940 7,685,836.40 1.15
9 000333 美的集 团 133,973 7,426,123.39 1.11
10 002304 洋河股 份 63,895 7,347,925.00 1.10
4. 报告期末按债券品种分 类的债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%)
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 39,992,000.00 5.97
其中: 政策 性金 融债 39,992,000.00 5.97
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 (可 交换 债) 1,065,475.20 0.16
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 41,057,475.20 6.13
5.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%)
1 170401 17 农发 01 400,000 39,992,000.00 5.97
2 110040 生益转 债 9,840 1,065,475.20 0.16
注:本 基金 本报 告期 末仅 持有以 上债 券。
6.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细 招募说 明书 (更 新) 摘要
43
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9.报告期末本基金投资的 股指期货交易情况说 明
9.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
9.2 本基金投资股指期货 的投资政策
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。
10. 报告期末本基金投资的 国债期货交易情况说 明
10.1 本期国债期货投资政 策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
10.2 报告期末本基金投资 的国债期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
10.3 本期国债期货投资评 价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
11. 投资组合报告附注
11.1 本基金投资的前十名 证券的发行主体本期 没有 出现被监管部门立案 调查 ,或在报
告编制日前一年内受 到公 开谴责、处罚的情形 。
11.2 基金投资的前十名股 票没有超出基金合同 规定 的备选股票库。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 929,891.97
2 应收证 券清 算款 3,494,214.34
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,268,246.01
5 应收申 购款 458,163.39
6 其他应 收款 -
7 其他 -
8 合计 6,150,515.71
11.4 报告期末持有的处于 转股期的可转换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 可转换 债券 。
11.5 报告期末前十名股票 中存在流通受限情况 的说 明 招募说 明书 (更 新) 摘要
44
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公
允价值 (元 )
占基金 资产 净
值比例(%)
流通受 限情 况
说明
1 000540 中天金 融 19,124,971.95 2.86 重大资 产重 组
2 600162 香江控 股 11,824,268.45 1.77 重大资 产重 组
11.6 投资组合报告附注的 其他文字描述部分
由于四 舍五 入原 因, 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
招募说 明书 (更 新) 摘要
45
八 、基 金的业 绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 勤勉 尽责 的 原则管 理和 运用 基金 资产 , 但 不保 证
基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 , 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
前海开 源股 息 率 100 强等 权重股 票型 证券 投资 基金
阶段
净值增
长率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①-③ ②-④
2015.1.13-2
015.12.31
35.40% 1.88% 6.26% 2.38% 29.14% -0.47%
2016.1.1-
2016.12.31
-4.31% 1.41% -10.63% 1.33% 6.32% 0.08%
2017.1.1-
2017.12.31
14.88% 0.56% 20.63% 0.60% -5.75% -0.04%
2015.1.13-
2017.12.31
48.85% 1.39% 14.56% 1.60% 34.29% -0.21%
注: 本 基金 的业 绩比 较基准为: 沪深 300 指 数收 益率 ×95%+ 银行 活期 存款 利率 ( 税后)
×5%。
招募说 明书 (更 新) 摘要
46
九 、基 金的费 用与 税收
(一)基金费用的种 类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ;
2 、基 金托 管人 的托 管费 ;
3 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ;
4 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费;
5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用;
6 、基 金的 证券 交易 费用 ;
7 、基 金的 银行 汇划 费用 ;
8 、证 券账 户开 户费 用、 银 行账户 维护 费用 ;
9 、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ,可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
(二)基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净值的 1.50% 年费 率 计提 。 管 理费 的计 算方 法 如下 :
H =E×1.50 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付 , 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 管理 费划 款指 令 , 基 金托管 人复 核后 于 次 月首 日起 5 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性
支付给 基金 管理 人。 若遇 法定节 假日 、公 休假 等 , 支付日 期顺 延。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.25%的 年费率 计提 。 托管 费的 计 算方法 如 下 :
H =E×0.25 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付 , 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 托管 费划 款指 令 , 基 金托管 人复 核后 于 次 月首 日起 5 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性
支取。 若遇 法定 节假 日、 公休日 等 , 支付 日期 顺延 。
上述“ 一、 基金 费用 的种 类中第 3-9 项费 用 ” ,根 据有关 法规 及相 应协 议规 定,按 费招募说 明书 (更 新) 摘要
47
用实际 支出 金额 列入 当期 费用, 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
(三)不列入基金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 :
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失;
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ;
3 、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用;
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
(四) 基金 管理 人和 基金 托管人 可根 据基 金发 展情 况调整 基金 管理 费率 、 基 金托管 费率
等相关 费率 。 降 低基 金管 理费率 、 基 金托 管费 率, 无须召 开基 金份 额持 有人 大会。 基金 管理
人必须 依照 有关 规定 于新 的费率 实施 日前 在指 定媒 介和基 金管 理人 网站 上刊 登公告 。
(五)基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ,其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
招募说 明书 (更 新) 摘要
48
十 、其 他应披 露事 项
(一)前 海开 源基金 管理 有限公司 (以 下简称 “本 公司” ) 的从业 人员在 前海 开源资 产
管理有 限公司 (以下 简称 “前海 开源资 管公司 ”或 “子公 司” )兼 任董 事、监 事及领 薪情况
如下:
本公司 总经 理、 董事 蔡颖 女士兼 任前 海开 源资 管公 司董事 长;
本公司 督察 长傅 成斌 先生 兼任前 海开 源资 管公 司董 事;
本公司 汤力 女士 兼任 前海 开源资 管公 司监 事;
上述人 员均 不在 前海 开源 资管公 司领 薪 。 本 公司 除上 述人员 以外 未有 从业 人员 在前海 开
源资管 公司 兼任 职务 的情 况。
(二)2017 年7 月 13 日至 2018 年1 月13 日 披露 的公告 :
2018-1-12 前海 开源 基金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 增加 兴业 银行 为代 销机构 及开 通定 投和 转换
业务并 参与 其费 率优 惠活 动的公 告
2018-1-5 前海 开源 基金 管 理有限 公司 关于 旗下 基金 参与中 国农 业银 行费 率优 惠活动 的公 告
2018-1-3 前海 开源 基金 管 理有限 公司 关于 旗下 基金 参与中 国农 业银 行费 率优 惠活动 的公 告
2018-1-2 前海 开源 基金 管 理有限 公司 旗下 基 金2017 年度最 后一 个交 易日 基金 资产净 值、 基金 份额 净值
及基金 份额 累计 净值 公告
2017-12-30 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下基 金继续 参与 交通 银行 费率 优惠活 动的 公告
2017-12-30 前 海开 源基 金 管理有 限公 司旗 下证 券投 资关于 基金 缴纳 增值 税的 公告
2017-12-22 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 增加 海银 基金 为代 销机构 及开 通定 投和 转换
业务并 参与 其费 率优 惠活 动的公 告
2017-12-22 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 增加 唐鼎 耀华 为代 销机构 及开 通定 投和 转换
业务并 参与 其费 率优 惠活 动的公 告
2017-12-19 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于中 金公 司费率 调整 的公 告
2017-12-06 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 增加 嘉实 财富 为代 销机构 及开 通转 换业 务并
参与其 费率 优惠 活动 的公 告
2017-11-04 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 增加 大河 财富 为代 销机构 及开 通定 投和 转换
业务并 参与 其费 率优 惠活 动的公 告
2017-10-31 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 增加 排排 网基 金 销 售为代 销机 构及 开通 定
投和转 换业 务并 参与 其费 率优惠 活动 的 公告
2017-10-26 前 海开 源股 息 率 100 强等 权重 股票 型证 券投资 基 金2017 年第 3 季 度报告
2017-10-25 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 增加 苏宁 基金 为代 销机构 及开 通转 换业 务并
参与其 费率 优惠 活动 的公 告 招募说 明书 (更 新) 摘要
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2017-09-29 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于调 整旗 下部分 基金 通过 中泰 证券 定投申 购起 点金 额的 公告
2017-09-20 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 增加 喜鹊 财富 为代 销机构 及开 通定 投和 转换
业务并 参与 其费 率优 惠活 动的公 告
2017-09-19 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 增加 植信 基金 为代 销机构 并参 与其 费率 优惠
活动的 公告
2017-08-31 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 增加 万家 财富 为代 销机构 及开 通转 换业 务并
参与其 费率 优惠 活动 的公 告
2017-08-28 前 海开 源股 息 率 100 强等 权重 股票 型证 券投资 基 金2017 年 半年 度 报告
2017-08-28 前 海开 源股 息 率 100 强等 权重 股票 型证 券投资 基 金2017 年 半年 度 报告摘 要
2017-08-26 前 海开 源股 息 率 100 强等 权重 股票 型证 券投资 基金 招募 说明 书( 更新) 摘要 (2017 年第2
号)
2017-08-07 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 增加 中民 财富 为代 销机构 及开 通定 投和 转换
业务并 参与 其费 率优 惠活 动的公 告
2017-07-28 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于华 泰证 券费率 调整 的公 告
2017-07-25 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于中 泰证 券费率 调整 的公 告
2017-07-21 前 海开 源股 息 率 100 强等 权重 股票 型证 券投资 基 金2017 年第 2 季 度报告
招募说 明书 (更 新) 摘要
50
十 一、 备查文 件
(一)备查文件包括 :
1 、中 国证 监会 准予 注册 前 海开源 股息 率100 强 等权 重股票 型证 券投 资基 金 募 集的文 件
2 、 《前 海开 源股息率 100 强等权 重股 票型 证券 投资 基金 基 金合 同》
3 、 《前 海开 源股息率 100 强等权 重股 票型 证券 投资 基金 托 管协 议》
4 、法 律意 见书
5 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照
6 、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照
(二)备查文件的存 放地 点和投资人查阅方式 :
1 、存 放地 点 : 《基 金合 同 》、《 托管 协议 》存 放在 基金管 理人 和基 金托 管人 处;其 余
备查文 件存 放在 基金 管理 人处。
2 、查 阅方 式 : 投资 人可 在 营业时 间免 费到 存放 地点 查阅, 也可 按工 本费 购买 复印件 。
招募说 明书 (更 新) 摘要
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十 二、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本基金 管理 人依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作
管理办 法》 、 《 证券 投资 基金销 售管 理办 法》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及 其他
有关法 律法 规的 要求 , 结 合本基 金管 理人 对本 基金 实施的 投资 管理 活动 , 对 本基金 的原 招募
说明书 进行 了更 新, 主要 更新的 内容 如下 :
1 、对 “基 金管 理人 ”相 关 信息进 行了 更新 。
2 、对 “基 金托 管人 ”相 关 信息进 行了 更新 。
3 、对 “相 关服 务机 构” 相 关信息 进行 了更 新。
4 、 在 “ 基金 的投 资” 部分 , 更新 了 “ 基金 的投 资组 合报告 ” 、 “ 基金 的业 绩” 相关信 息 。
5 、在 “风险 揭示 ” 相关 信 息进行 了更 新 。 。
6 、对 “ 对 基金 份额 持有 人 的服务 ” 相 关信 息进 行了 更新。
7 、在 “其 他应 披露 事项 ” 部分相 关信 息进 行了 更新 ,披露 了期 间涉 及本 基金 的公告 。
8 、对 部分 表述 进行 了更 新 。
前海开源基金管理有 限公 司
二〇一八年二 月 二十 六 日