浦 银 安盛基 金 管理有 限 公司
浦 银安 盛盛 鑫定 期开 放债 券型 证券 投资 基金
招 募说 明书 摘要 （更 新）
2018 年 第 1 号
基金管 理人：浦银安盛基 金管理有限公司
基金托 管人：中信银行股 份有限公司
内容截 止日：2018 年 1 月 11 日
浦银安盛盛鑫定期开放债券型证券投资基金
招募说明 书 摘要（更新）
重 要提 示
本基金的募集申请已于 2016 年 6 月 7 日经 中国证监会证监许可〔2016 〕1243
号文准予注册。
基金合同生效日期：2016 年7 月11 日
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收
益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格
可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产 生波动。投资
者在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑
自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行
为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的
投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因政治、经济、社会等因素对证券价
格波动产生影响而引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，基金管理人
在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金投资债券引发的信用风险，本
基金投资策略所特有的风险等。
本基金为债券型基金，属于证券投资基金中 的较低风险品种，其预期风险与预
期收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。
本基金为定期开放基金，设置 受限开放期或自由开放期 。本基金封闭期内不办
理申购赎回业务。 除法律法规或《 浦银安盛盛鑫定期开放债券型证券投资基金基金
合同 》另有约定外，自每个封闭期或运作周期结束之后第一个工作日起（含该日） ，
本基金进入受限开放期或自由开放期，开始办理申购、赎回等业务。每个受限开放
期为上一封闭期结束后的第 1 个工作日，每个自由开放期为上一个运作周期结束后
的 5 至 20 个工作日。 基金份额持有人在自由开放期可自由申购、 赎回基金份额。 但
本基金的每个受限开放期仅为 1 个工作日，且在受限开放期，本基金仅有限度地确浦银安盛盛鑫定期开放债券型证券投资基金
招募说明 书 摘要（更新）
认申购、赎回申请。因而，基金份额持有人可能面临因不能全部赎回基金份额而产
生的流动性风险。
投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同，全面
认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判
断市场，谨慎做出投资决策。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管
理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。
本摘要根据基金合同和基金招募说明 书编写,并经中国证监会注册。 基金合同是
约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份
额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表
明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》 、 《运作办法》 、基金合同及其他有
关规定享有权利、 承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详
细查阅基金合同。
本次更新的招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日
为2018 年1 月11 日， 有关财务数据和净值表现截止日为 2017 年12 月31 日 （财务
数据未经审 计） 。 浦银安盛盛鑫定期开放债券型证券投资基金
招募说明 书 摘要（更新）
目
录
一、基金管理人 ................................................................................................ 4
二、 基金托管人.............................................................................................. 10
三、 相关服务机构 .......................................................................................... 12
四、 基金的名称.............................................................................................. 15
五、 基金的类型.............................................................................................. 15
六、 基金的投资目标 ...................................................................................... 15
七、 基金的投资范围 ...................................................................................... 15
八、 基金的投资策略 ...................................................................................... 16
九、 业绩比较基准 .......................................................................................... 19
十、 风险收益特征 .......................................................................................... 19
十一、基金的投资组合报告 ............................................................................ 19
十二、基金业绩 .............................................................................................. 23
十三、基金费用概览 ....................................................................................... 25
十四、对招募说明书更新部分的说明 .............................................................. 27 浦银安盛盛鑫定期开放债券型证券投资基金
招募说明 书 摘要（更新）
4
一、 基 金管 理人
( 一) 基 金管 理人概 况
名称：浦银安盛基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 981 号3 幢316 室
办公地址：中国上海市淮海中路 381 号中环广场 38 楼
成立时间：2007 年8 月5 日
法定代表人：谢伟
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2007]207 号
注册资本：人民币 28,000 万元
股权结构： 上海浦东发展银行股份有限公司持有 51%的股权； 法国安盛投资
管理有限公司持有39% 的股权；上海国盛集团资产有限公司持有 10% 的股权。
电话： （021）23212888
传真： （021）23212800
客服电话：400-8828-999；（ 021）33079999
网址：www.py-axa.com
联系人：徐薇
( 二) 主 要人 员情况
1、董事会成员
谢伟先生， 董事长， 硕士研究生， 高级经济师。 曾任中国建设银行郑州分行
金水支行副行长，河南省分行公司业务部总经理，许昌市分行党委书记、行长；
上海浦东发展银行公司及投资银行总部发展管理部总经理， 公司及投资银行总部
副总经理兼投行业务部、 发展管理部、 大客户部总经理， 上海浦东发展银行福州
分行党委书记、行长，上海浦东发展银行资金总部总经理，资产管理部总经理。
现任上海浦东发展银行党委委员、 副行长、 董 事会秘书， 兼任金融市场业务总监、
金融市场部总经理。 自 2017 年3 月起兼任本公司董事， 自 2017 年4 月起兼任本
公司董事长。
Bruno Guilloton 先 生 ，副董 事长 ，法国 国籍,毕业 于国 立巴黎 工艺 技术学
院。 于1999 年加盟安盛投资管理 （巴黎） 公司， 担任股票部门主管。2000 年至
2002 年，担任安盛投资管理（东京）公司首席执行官。2002 年，任职安盛罗森浦银安盛盛鑫定期开放债券型证券投资基金
招募说明 书 摘要（更新）
5
堡公司和 安盛投 资管理 公司的亚 洲区域 董事。2005 年起， 担任安 盛 投资管理公
司内部审 计全球 主管。2009 年起任 安盛投 资 管理公司 亚洲股 东代表 。现任安盛
投资管理公司亚太区 CEO。自 2015 年 2 月起 兼任安盛罗森堡投资管理公司亚太
区董事。现另兼任 Foch Saint Cloud Versailles Sci 及 Fuji Oak Hills 公司
董事。自 2009 年 3 月 起兼任本公司副董事长。2016 年 12 月起兼任安盛投资管
理（上海）有限公司董事长。
金杰先生， 董事。 上海财经大学工商管理硕士。 曾先后就职于上海上菱电气
股份有限公司、 上海神光科技有限公司、 上海 （医药） 集团有限公司等公司。 2011
年 5 月进入上海国盛集团资产有限公司任资产管理部总经理。2016 年 3 月起至
今担任上海产权集团有限公司总裁。自 2014 年9 月起兼任本公司董事。
刘长江先生， 董事。1998 年至2003 年担任中国工商银行总行基金托管部副
处 长、处长，2003 年至 2005 年担任上海浦东发展银行总行基金托管部总经理，
2005 年至2008 年担任 上海浦东发展银行总行公司及投资银行总部资产托管部总
经理、期 货结算 部总经 理，2008 年 起担任 上 海浦东发 展银行 总行公 司及投资银
行总部副总经理，2008 年至 2012 年 11 月兼 任上海浦东发展银行总行公司及投
资银行总部资产托管部总经理，现任上海浦东发展银行总行金融机构部总经理。
自2011 年3 月起兼任本公司董事。
刘显峰先生， 董事， 硕士研究生， 高级经济师。 曾任中国工商银行北京市分
行办公室 副主任 、副主 任（主持 工作） 、主任 兼党 办主 任，北 京分行 王府井支行
党委书记、 行长； 上海浦东发展银行北京分行干部， 北京分行党委委员、 纪委书
记、副行 长，上 海浦东 发展银行 信用卡 中心党 委副书记 （主持 工作） 、副总经理
（主持工 作） ， 信用卡 中心党委 书记、 总经理 。现任上 海浦东 发展银 行零售业务
总监，零售业务管理部总经理，信用卡中心党委书记、总经理。自 2017 年 3 月
起兼任本公司董事。
廖正旭先生，董事，斯坦福大学理学硕士和纽约科技大学理学硕士。1999
年加盟安盛罗森堡投资管理公司，先后担任亚太区 CIO 和 CEO,安盛罗森堡日本
公司 CIO。2010 年任命为安盛-Kyobo 投资管理公司 CEO。2012 年起担任安盛投
资管理公司亚洲业务发展主管。自 2012 年 3 月起兼任本公司董事。2013 年 12
月起兼任 本公 司旗下 子 公司 ——上 海浦 银安盛 资产管理 有限 公司监 事 。2016 年浦银安盛盛鑫定期开放债券型证券投资基金
招募说明 书 摘要（更新）
6
12 月起兼任安盛投资管理（上海）有限公司总经理（法定代表人） 。
郁蓓华女士，董事，总经理，复旦大学工商管理硕士。自 1994 年 7 月起，
在招商银行上海分行工作， 历任银行职员、 招商银行宝山支行副行长、 招商银行
上海分行会计部总经理、计财部总经理，招商银行上海分行行长助理、副行长，
招商银行信用卡中心副总经理。自 2012 年 7 月起担任本公司总经理。自 2013
年 3 月起兼任本公司董事。2013 年 12 月至 2017 年 2 月兼任本公司旗下子公司
—— 上海浦银安盛资产管理有限公司总经理。2017 年 2 月起兼任上海浦银安盛
资产管理有限公司执行董事。
王家祥女士， 独立董事。1980 年至1985 年担任上海侨办华建公司投资项目
部项目经理，1985 年至 1989 年担任上海外办国际交流服务有限公司综合部副经
理，1989 年至1991 年担任上海国际信托投资有限公司建设部副经理，1991 年至
2000 年担任正信银行有限公司 （原正大财务有限公司） 总裁助理， 2000 年至2002
年担任上海实业药业有限公司总经理助理，2002 年至2006 年担任上海实业集团
有限公司顾问。自2011 年3 月起担任本公司独立董事。
韩启蒙先生，独立董事。法国岗城大学法学博士。1995 年 4 月加盟基德律
师事务所担任律师。2001 年起在基德律师事务所担任本地合伙人。2004 年起担
任基德律师事务所上海首席代表。2006 年1 月至2011 年9 月， 担任基德律师事
务所全球合伙人。2011 年11 月起至今， 任上海启恒律师事务所合伙人。 自 2013
年2 月起兼任本公司独立董事。
霍佳震先生, 独立董事， 同济大学管理学博士 。1987 年进入同济大学工作，
历任同济大学经济与管理学院讲师、 副教授、 教授， 同济大学研究生院培养处处
长、 副院长、 同济大学 经济与管理学院院长， 现任同济大学经济与管理学院教师、
BOSCH 讲席教授。自 2014 年4 月起兼任本公司独立董事。
董叶顺先 生， 独立董 事 。中欧国 际工 商学院 EMBA ，上海 机械 学院机 械工程
学士。 现任火山石投资管理有限公司创始合伙人。 董叶顺先生拥有 7 年投资行业
经历， 曾任IDG 资本投资顾问 （北京） 有限公司合伙人及和谐成长基金投委会成
员， 上海联和投资有限公司副总经理， 上海联创创业投资有限公司、 宏力半导 体
制造有限 公司 、MSN （ 中国）有 限公司 、南通 联亚药业 有限公 司等公 司董事长。
董叶顺先生有着汽车、电子产业近 20 多年的 管理经验，曾任上海申雅密封件系浦银安盛盛鑫定期开放债券型证券投资基金
招募说明 书 摘要（更新）
7
统、 中联汽车电子、 联合汽车电子系统、 延峰伟世通汽车内饰系统等有限公司总
经理、党委书记职务。自 2014 年4 月起兼任本公司独立董事。
2、 监事会成员
檀静女士， 监事长， 澳大 利亚悉尼大学人力资源管理和劳资关系硕士研究生，
加拿大不列颠哥伦比亚大学国际工商管理硕士。2010 年4 月至2014 年6 月就职
于上海盛 融投资 有限公 司，曾先 后担任 人力资 源部副总 经理， 监事。2011 年 1
月起至今就职于上海国 盛集团资产有限公司任行政人事部总经理、 本部党支部书
记。自2015 年3 月起兼任本公司监事长。
Simon Lopez 先 生，澳 大利亚/英国 国籍 。澳 大利亚 莫纳什 大学 法学 学士、
文学学士。2003 年 8 月加盟安盛投资管理公司 （英国伦敦） ， 历任固 定收益产品
专家、 固定收益产品经理、 基金会计 师和组合控制、 首席运营官。 现任安盛投资
管理有限公司亚太区首席运营官。自 2013 年 2 月起兼任本公司监事。
陈士俊先生， 清华大学管理学博士。2001 年7 月至2003 年6 月， 任国泰君
安证券有限公司研究所金融工程研究员。2003 年7 月至2007 年9 月， 任银河基
金管理有限公司金融工程部研究员、 研究部主管。2007 年10 月至今， 任浦银安
盛基金管理有限公司金融工程部总监，2010 年 12 月 10 日起兼任 浦银安盛沪深
300 增强型指数证券投资基金基金经理，2012 年 5 月 14 日起兼任 浦银安盛中证
锐联基本面400 指数证券投资基金基 金经理，2017 年4 月27 日起兼任浦银安盛
中证锐联沪港深基本面 100 指数证券投资基金（LOF）基金经理。自 2012 年 3
月起兼任本公司职工监事。
朱敏奕女士， 本科学历。2000 年至2007 年就职于上海东新投资管理有限公
司资产管理部任客户主管。2007 年 4 月加盟浦银安盛基金管理有限公司担任市
场策划经理，现任本公司市场部副总监。自 2013 年 3 月起，兼任本 公司职工监
事。
3、 公司总经理及其他高级管理人员
郁蓓华女士，复旦大学工商管理硕士。自 1994 年 7 月起，在招商银 行上海
分行工作， 历任银行职员、 招商银行宝山支行副行长、 招商银行上海分行会计部
总经理、 计财部总经理， 招商银行上海分行行长助理、 副行长， 招商银行信用卡
中心副总经理。自 2012 年 7 月 23 日起担任本公司总经理。自 2013 年 3 月起，浦银安盛盛鑫定期开放债券型证券投资基金
招募说明 书 摘要（更新）
8
兼任本公司董事。2013 年 12 月至 2017 年 2 月兼任本公司旗下子公司 ——上海
浦银安盛资产管理有限公司总经理。2017 年 2 月起兼任上海浦银安盛资产管理
有限公司执行董事。
喻庆先生， 中国政法大学经济法专业硕士和法务会计专业研究生学历， 中国
人民大学应用金融学硕士研究生学历。 历任申银万国证券有限公司国际业务总部
高级经理； 光大证券有限公司 （上海） 投资银行部副总经理； 光大保德信基金管
理有限公司副督察长、董事会秘书和监察稽核总监。2007 年 8 月起，担任本公
司督察长。
李宏宇先生， 西南财经大学经济学博士。1997 年起曾先后就职于中国银行、
道勤集团和上海东新国际投资管理有限公司分别从事联行结算、 产品开发以及基
金研究和投资工作。2007 年 3 月起加盟本公司，历任公司产品开发部总监、市
场营销部总监、首席市场营销官。自 2012 年 5 月 2 日起，担任本公 司副 总经理
兼首席市场营销官。
4、 本基金基金经理
章潇枫先生， 复旦大学数学与应用数学专业本科学历。 加盟浦银安盛基金前，
曾任职于湘财证券股份有限公司， 历任金融工程研究员、 报价回购岗以及自营债
券投资岗。2016 年 6 月加盟浦银安盛基金公司，在固定收益投资部担任基金经
理助理岗位。2017 年 5 月起担任公司旗下浦银安盛盛鑫定期开放债券型证券投
资基金、 浦银安盛盛泰纯债债券型证券投资基金、 浦银安盛盛达纯债债券型证券
投资基金 、浦银 安盛稳 健增利债 券型证 券投资 基金（LOF ）及浦 银安 盛幸福聚益
18 个月定期开放债券型证券投资基金基金经理。2017 年 6 月起担 任公司旗下浦
银安盛盛勤 纯债债券型证券投资基金、浦银安盛盛元纯债债券型证券投资基金、
浦银安盛优化收益债券型基金及浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基
金基金经理。
历任基金经理薛铮先生， 上海财经大学数量经济学硕士。 2006 年 3 月至2009
年6 月， 先后就职于红顶金 融研究中心， 上海证券有限公司从事固定收益研究工
作。2009 年 7 月进入浦银安盛基金管理公司，历任固定收益研究员、固定收益
基金经理助理、货币基金基金经理等职务。2011 年 12 月至 2017 年 6 月担任浦
银安盛稳健增利债券基金 （原增利分级债券基金)基金经理。2012 年 9 月至2017浦银安盛盛鑫定期开放债券型证券投资基金
招募说明 书 摘要（更新）
9
年6 月兼任浦银安盛幸福回报债券基金基金经理。2012 年11 月至2017 年6 月，
担任本公司固定收益投资部总监。2013 年 5 月至 2016 年 8 月，兼 任浦银安盛 6
个月定期开放债券型证券投资基金基金经理。2013 年6 月至2016 年 8 月， 兼任
浦银安盛季季添利债券基金基金经理。2014 年7 月至2017 年6 月， 兼任浦银安
盛优化收益债券基金基金经理。2014 年 12 月至 2017 年 4 月，兼任 浦银安盛月
月盈安心养老定期支付债券型证券投资基金基金经理。2016 年 5 月至 2017 年 4
月， 兼任浦银安盛幸福聚利债券基金基金经理。2016 年7 月至2017 年6 月， 兼
任浦银安盛盛鑫定期开放债券基金及浦银安盛盛元纯债债券基金基金经理。 2016
年11 月至 2017 年6 月， 兼任浦银安盛盛泰纯债债券型证券投资基金及浦银安盛
幸福聚益 18 个月定期开放债券型证券投资基金基金经理。2016 年 12 月至 2017
年 6 月，兼任浦银安盛盛达纯债债券型证券投资基金基金经理。2017 年 3 月至
2017 年 6 月，兼任浦 银安盛盛跃纯债债券型证券投资基金基金经理。2017 年 4
月至 2017 年 6 月，兼 任浦银安盛盛勤纯债债券型证券投资基金基金经理。薛铮
先生拥有 10 年证券从 业经验。薛铮先生从未被监管机构予以行政处罚或采取行
政监管措施。
5、 投资决策委员会成员
郁蓓华女士，本公司总经理，董事，并任投资决策委员会主席。
李宏宇先生，本公司副总经理兼首席市场营销官。
吴勇先生， 本公司投资总监兼权益投资部总监， 公司旗下浦银安盛精致生活
灵活配置混合型证券投资基金、 浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金、 浦
银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金以及浦银安盛睿智精选灵活配置
混合型证券投资基金基金经理。
蒋建伟先生， 本公司权益投资部副总监兼旗下浦银安盛价值成长混合型证券
投资基金及浦银安盛增长动力灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
陈士俊先生， 本公司金融工程部总监， 公司旗下浦银安盛沪深 300 指数增强
型证券投资基金、 浦银安盛中证锐联基本面 400 指数证券投资基金及浦银安盛中
证锐联沪港深基本面 100 指数证券投资基金（LOF）基金经理并兼任本公司职工
监事。
钟明女士， 本公司固定收益投资部副总监兼旗下浦银安盛优化收益债券型证浦银安盛盛鑫定期开放债券型证券投资基金
招募说明 书 摘要（更新）
10
券投资基金、浦银安盛货币市场证券投资基金、浦银安盛日日鑫货币市场基金、
浦银安盛盛勤纯债债券型证券投资基金以及浦银安盛幸福回报定期开放债券型
证券投资基金基金经理。
杨岳斌先生，本公司研究部副总监。
督察长、 风险管理部负责人、 其他基金经理及基金经理助理列席投资决策委
员会会议。
6、 上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、 基 金托 管人
（一 ）基金托管人基本情况
名称： 中信银行股份有限公司（简称 “ 中信银行 ” ）
住所： 北京市东城区朝阳门北大街 9 号
办公地址： 北京市东城区朝阳门北大街 9 号
法定代表人： 李庆萍
成立时间：1987 年 4 月 20 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：489.35 亿元人民币
存续期间：持续经营
批准设立文号：中华人民共和国国务院办公厅国办函[1987]14 号
基金托管业务批准文号： 中国证监会证监基字[2004]125 号
联系人：中信银行资产托管部
联系电话：4006800000
传真：010-85230024
客服电话：95558
网址：bank.ecitic.com
经营范围： 吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；
办理票据承兑与贴现； 发行金融债券； 代理发行、 代理兑付、 承销政府债券； 买
卖政府债券、 金融债券； 从事同业拆借； 买卖、 代理买卖外汇； 从事银行卡业务；
提供信用证服务及担保； 代理收付款项； 提供保管箱服务； 结汇、 售汇业务； 代浦银安盛盛鑫定期开放债券型证券投资基金
招募说明 书 摘要（更新）
11
理开放式基金业务； 办理黄金业务； 黄金进出口； 开展证券投资基金、 企业年金
基金、 保险资金、 合格境外机构投资者托管业务； 经国务院银行业监督管理机构
批准的其他业务；保险兼业代理业务（有效期至 2017 年 09 月 08 日） 。 （依法须
经批准的项目，经相关部门批 准后依批准的内容开展经营活动。 ）
中信银行 （601998.SH 、0998.HK ） 成立于 1987 年， 原名中信实业银行， 是
中国改革开放中最早成立的新兴商业银行之一， 是中国最早参与国内外金融市场
融资的商业银行， 并以屡创中国现代金融史上多个第一而蜚声海内外。 伴随中国
经济的快速发展， 中信实业银行在中国金融市场改革的大潮中逐渐成长壮大， 于
2005 年 8 月，正式更 名“中信银行” 。2006 年 12 月，以中国中信集团和中信国
际金融控股有限公司为股东， 正式成立中信银行股份有限公司。 同年， 成功引进
战略投资者， 与欧洲领先的西班牙对外银行 （BBV A ） 建立了优势互 补的战略合
作关系。2007 年 4 月 27 日， 中信银行在上海交易所和香港联合交易所成功同步
上市。2009 年，中 信 银行成功 收购中 信国际 金融控股 有限公 司（简 称：中信国
金） 70.32% 股权。 经过 三十年的发展， 中信银行已成为国内资本实力最雄厚的商
业银行之一，是一家快速增长并具有强大综合竞争力的全国性股份制商业银行。
2009 年， 中信银行通过了美国 SAS70 内部控制审订并获得无保留意见的 SAS70
审订报告， 表明了独立公正第三方对中信银行托管服务运作流程的风险管理和内
部控制的健全有效性全面认可。
（二 ）主要人员情况
孙德顺先生， 中信银行执行董事、 行长。 孙先生自 2016 年 7 月 20 日起任本
行行长。孙先生同时担任中信银行（国际）董事长。此前，孙先生于 2014 年 5
月至 2016 年 7 月任本行常务副行长；2014 年 3 月起任本行执行董事；2011 年
12 月至 2014 年 5 月任本行副行长，2011 年 10 月起任本行党委副书记；2010 年
1 月至 2011 年 10 月任交通银行北京管理部副总裁兼交通银行北京市分行党委书
记、 行长； 2005 年 12 月至 2009 年 12 月任交通银行北京市分行党委书记、 行长；
1984 年 5 月至 2005 年 11 月在中国工商银行海淀区办事处、海淀区支行、北京
分行、 数据中心 （北京） 等单位工作， 期间，1995 年 12 月至 2005 年 11 月任中
国工商银行北京分行行长助理、 副行长，1999 年 1 月至 2004 年 4 月曾兼任中国
工商银行数据中心 （北京） 总经理；1981 年 4 月至 1984 年 5 月就职于中国人民浦银安盛盛鑫定期开放债券型证券投资基金
招募说明 书 摘要（更新）
12
银行。 孙先生拥有三十多年的中国银行业从业经验。 孙先生毕业于东北财经大学，
获经济学硕士学位。
张强 先生，中信银行 副行长，分管托管业务。张先生自 2010 年 3 月 起任本
行副行长。 此前， 张先生于 2006 年 4 月至 2010 年 3 月任本行行长助理、 党委委
员， 期间， 2006 年 4 月至 2007 年 3 月曾兼任总行公司银行部总经理。 张先生 2000
年 1 月至 2006 年 4 月任本行总行营业部副总经理、 常务副总经理和总经理； 1990
年 9 月至 2000 年 1 月 先后在本行信贷部、济南分行和青岛分行工作，曾任总行
信贷部副总经理、总经理、分行副行长和行长。自 1990 年 9 月至今 ，张先生一
直为本行服务， 在中国银行业拥有近三十年从业经历。 张先生为高级经济师， 先
后于中南 财经大 学（现 中南财经 政法大 学） 、 辽宁大学 获得经 济学学 士学位、金
融学硕士学位。
杨洪先生， 现任中信银行资产托管部总经理， 硕士研究生学历， 高级经济 师，
教授级注册咨询师。 先后毕业于四川大学和北京大学工商管理学院。 曾供职于中
国人民银 行四川 省分行 、中国工 商银行 四川省 分行。1997 年加入 中 信银行，相
继任中信银行成都分行信贷部总经理、 支行行长， 总行零售银行部总经理助理兼
市场营销部总经理、 贵宾理财部总经理、 中信银行贵阳分行党委书记、 行长， 总
行行政管理部总经理。
（三 ）基金托管业务经营情况
2004 年 8 月 18 日， 中信银行经中国证券监督管理委员会和中国银行业监
督管理委员会批准， 取得基金托管人资格。 中信银行本着 “诚实信用、 勤勉尽责”
的原则，切实履行托管人职责。
截至 2017 年末，中信 银行已托管 144 只公开 募集证券投资基金， 以及基金
公司、 证券公司资产管理产品、信托产品、企业年金、股权基金、QDII 等其他
托管资产，托管总规模达到 8.06 万亿元人民币。
三、 相 关服 务机 构
( 一) 基 金份 额发售 机构
1、 直销机构
（1 ）浦银安盛基金管理有限公司上海直销中心 浦银安盛盛鑫定期开放债券型证券投资基金
招募说明 书 摘要（更新）
13
住所： 中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 981 号3 幢316 室
办公地址：中国上海市淮海中路 381 号中环广场 38 楼
电话： （021）23212899
传真： （021）23212890
客服电话：400-8828-999；（ 021）33079999
联系人：徐 薇
网址：www.py-axa.com
（2 ）电子直销
浦银安盛基金管理有限公司电子直销 （目前支持 上海浦东发展银行借记卡、
中国建设银行借记卡、 中国农业银行借记卡、 兴业银行借记卡、 中信银行借记卡、
广发银行借记卡、 平安银行借记卡、 邮政储蓄银行借记卡、 上海农商银行借记卡、
上海银行借记卡、 华夏银行借记卡、 招商银行借记卡、 中国工商银行借记卡、 交
通银行借记卡、中国银行借记卡、光大银行借记卡、民生银行借记卡）。
交易网站：www.py-axa.com
微信服务号：浦银安盛微理财（AXASPDB-E）
客户端： “浦银安盛基金”APP
客服电话：400-8828-999；（ 021）33079999
2、代销机构
中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号
法定代表人：李庆萍
客服电话：95558
网址：bank.ecitic.com
( 二) 注 册登 记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北 京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人： 周明 浦银安盛盛鑫定期开放债券型证券投资基金
招募说明 书 摘要（更新）
14
联系人： 赵亦清
电话： （010）50938782
传真： （010）50938991
( 三) 出 具法 律意见 书的律 师事 务所和 经办 律师
名称： 国浩律师（上海）事务所
办公地址： 上海市静安区北京西路 968 号嘉地中心 23-25 层
电话： 021-52341668
传真： 021-52341670
联系人：孙芳尘
经办律师：宣伟华、孙芳尘
( 四) 审 计基 金财产 的会计 师事 务所和 经办 注册会 计师
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所： 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507
单元01 室
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人：李丹
电话： （021）23238888
联系人： 张振波
经办注册会计师： 薛竞、张振波
( 五) 其 他服 务机构 及委托 办理 业务的 有关 情况
公司信息技术系统由信息技术系统基础设施系统以及有关业务应用系统构
成。 信息技术系统基础设施系统包括机房工程系统、 网络集成系统， 这些系统在
公司筹建之初由专业的系统集成公司负责建成，之后日常的维护管理由公司负
责， 但与第三方服务公司签订有技术服务合同， 由其提供定期的巡检及特殊情况
下的技术支持。 公司业务应用系统主要包括开放式基金登记过户子系统、 直销系
统、 资金清算系统、 投资交易系统、 估值核算系统、 网上交易系统、 呼叫中心系
统、 外服系统、 营销数据中心系统等。 这些系统也主要是在公司筹建之初采购专
业系统提供商的产品建设而成， 建 成之后在业务运作过程中根据公司业务的需要
进行了相关的系统功能升级， 升级由系统提供商负责完成， 升级后的系统也均是浦银安盛盛鑫定期开放债券型证券投资基金
招募说明 书 摘要（更新）
15
系统提供商对外提供的通用系统。
业务应用系统日常的维护管理由公司负责， 但与系统提供商签订有技术服务
合同， 由其提供定期的巡检及特殊情况下的技术支持。 除上述情况外， 公司未委
托服务机构代为办理重要的、 特定的信息技术系统开发、 维护事项。 另外， 本公
司可以根据自身发展战略的需要， 委托资质良好的基金服务机构代为办理基金份
额登记、估值核算等业务。
四、 基 金的 名称
银安盛盛鑫定期开放债券型证券投资基金
五、 基 金的 类型
债券型 证券投资基金
六、 基 金的 投资 目标
在严格控制投资风险的前提下， 追求超过业绩比较基准的当期收入和投资总
回报。
七、 基 金的 投资 范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的
国债、 金融债、 企业债 、 公司债、 次级债、 中 央银行票据、 地方政府债、 中小企
业私募债券、 短期融资券、 超级短期融资券、 中期票据、 资产支持证券、 可转换
债券（含 可分离 交易可 转债） 、 可交换 债券、 债券回购 、协议 存款、 通知存款、
定期存款、 同业存款、 同业存单等金融工具以及法律法规或中国证监会允许基金
投资的其他固定收益证券品种（但须符合中国证监会的相关规定） 。
本基金不直接投资股票、 权证等权益类资产， 但可持有因可转债转股所形成
的股票、因持有该股票所派发的权证以及因 投 资 分 离 交 易 可 转 债 而 产 生 的 权 证
等。因上述原因持有的股票和权证等资产，本基金将在其可交易之日起的 10 个
交易日内卖出。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种， 基金管理人在履行适浦银安盛盛鑫定期开放债券型证券投资基金
招募说明 书 摘要（更新）
16
当程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%。
因受限开放期及自由开放期的流动性需要， 为保护基金份额持有人利益， 在每个
受限开放期的前 10 个 工作日和后 10 个工作 日、自由开放期的前 1 个月和后 1
个月以及开放期期间， 不受前述投资组合比例的限制； 受限开放期及自由开放期
内，本基金持有现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的
5% ，在封闭期内，本基金不受上述 5%的限制。
八、 基 金的 投资 策略
本基金一方面按照自上而下的方法对基金的资产配置、 久期管理、 类 属配置
进行动态管理， 寻找各类资产的潜在良好投资机会， 一方面在个券选择上采用自
下而上的方法， 通过流动性考察和信用分析策略进行筛选。 整体投资通过对风险
的严格控制，运用多种积极的资产管理增值策略，实现本基金的投资目标。
（一）资产配置策略
本基金将自上而下地实施整体资产配置策略， 通过对宏观经济运行状况、 货
币政策变化、 市场利率走势、 市场资金 供求情况、 经济周期等要素的定性与定量
的考察， 预测各大类资产未来收益率变化情况， 在不同的大类资产之间进行动态
调整和优化，以规避市场风险，提高基金收益率。
（二）固定收益类证券投资策略
1、流动性管理策略
为合理控制本基金开放期的流动性风险，并满足每次开放期的流动性需求，
本基金在投资管理中将持有债券的组合久期与运作周期进行适当的匹配。
2、久期与期限结构管理策略
利率风险是债券投资最主要的风险来源和收益来源之一， 衡量债券利率风险
的核心指标是久期。 本基金通过对宏观经济状况和货币政策的分析， 对债券市场
走势作出判断， 并形成对未来市场利率变动方向的预期， 动态调整债券组合的久
期。 在久期确定的基础上， 根据对收益率曲线形状变化情景的分析， 分别采用子
弹型策略、 哑铃型策略或梯形策略， 进一步组合的期限结构， 使本基金获得较好浦银安盛盛鑫定期开放债券型证券投资基金
招募说明 书 摘要（更新）
17
的收益。
3、类属配置策略
在保证流动性的基础上，本基金将通过国债、央行票据、金融债、企业债、
公司债、 短期融资券、 可分离债券、 资产支持证券、 回购和银行存款等资产的合
理组合实现稳定的投资收益。
类属配置主要策略包括研究国债与金融债之间的利差、 交易所与银行间的市
场利差、企业债与国债的信用利差等，寻找价值相对低估的投资品 种。
4、个券选择策略
（1 ）流动性策略
在封闭期间， 本基金对个券的流动性要求不高， 在开放期间， 将通过对各类
流动性指标的设置与监控， 管理由于基金的申购、 赎回或个券的交易难易程度而
引致的潜在损失风险。
（2 ）信用分析策略
为了确保本金安全的基础上获得稳定的收益， 本基金对企业债、 公司债、 金
融债、 短期融资券等信用债券进行信用分析。 此分析主要通过三个角度完成： ①
独立第三方的外部评级结果； ②第三方担保情况； ③基于基金管理人自有的数量
化公司财务研究模型的内部评价。 该模型在信用评价方面的主要作用在于通过对
部分关键的财务指 标分析判断债券发行企业未来出现偿债风险的可能性， 从而确
定 该 企 业 发 行 债 券 的 信 用 等 级 与 利 率 水 平 。 主 要 关 键 的 指 标 包 括 ： NET
DEBT/EBITDA 、EBIT/I 、 资 产 负 债 率 、 流 动 资 产/ 流 动 负 债 、 经 营 活 动 现 金 流/
总负债。其中资产负债率、流动资产/ 流动负债主要分析企业债务水平与结构，
其他的指标主要分析企业经营效益对未来偿债能力的支持能力。
5、回购策略
该策略在本基金封闭期内是风险较低的投资策略。即在基础组合的基础上，
使用基础组合持有的债券进行回购融入短期资金滚动操作， 投资于收益率高于融
资成本的其它获利机会，从而获得杠杆放大收益。
6、可转债投资策略
可转换公司债券是一种介于股票和债券之间的固定收益类投资品种， 其理论
价值等于作为普通债券的纯债券价值加上可转债内含选择权的价值。 浦银安盛盛鑫定期开放债券型证券投资基金
招募说明 书 摘要（更新）
18
（1 ）积极管理策略
可转债内含选择权定价是决定可转债投资价值的关键因素。 本基金在对可转
换公司债券条款和发行公司基本面进行深入分析研究的基础上， 利用可转债的纯
债券价值和到期收益率来判断可转债的债性， 以增强本金投资的安全性； 利用可
转债转换价值相对于纯债价值的溢价率来判断可转债的股性， 在市场出现投资机
会时，优先选择股性强的品种，获取超额收益。
（2 ）一级市场申购策略
目前， 可转债均采取定价发行， 对于那些发行条款优惠、 期权价值较高、 公
司基本面优良的可转债， 因供求不平衡， 会产 生较大的一、 二级市场价差。 因此，
为增加组合收益， 本基金将在充分 研究的基础上， 参与可转换债券的一级市场申
购，在严格控制风险的前提下获得稳定收益。
7、资产支持证券投资策略
本基金通过分析资产支持证券对应资产池的资产特征， 来估计资产违约风险
和提前偿付风险， 根据资产证券化的收益结构安排， 模拟资产支持证券的本金偿
还和利息收益的现金流支付，并利用合理的收益率曲线对资产支持证券进行估
值。 同时还将充分考虑该投资品种的风险补偿收益和市场流动性， 控制资产支持
证券投资的风险，以获取较高的投资收益。
8、中小企业私募债投资策略
中小企业私募债票面利率较高、 信用风险较大、 二级市场流动性较差。 中小
企业私募债不强制第三方评级。 基金管理人通过内部信用分析系统， 分析发债主
体的信用水平及个债增信措施，量化比较判断估值，精选个债，谋求避险增收。
信用分析系统分为行业、 企业盈利水平、 负债水平、 担保增信四大子模块， 对中
小企业私募债的发行人所处行业， 所在行业地位， 持续盈利能力， 未来负债偿债
能力， 债券增信措施进行量化评价， 同时结合企业实地调研， 上下游尽职调查等
基本面考察，对债券风险收益进行综合评定。
本基金可能投资的中小企业私募债， 其信用风险一般情况下高于其他公募债
券，其流动性一般情况下弱于其他公募债券。
9、中期 票据投资策略
投资策略通过浦银安盛信用分析系统， 遴选收益风险平衡或被市场错误定价浦银安盛盛鑫定期开放债券型证券投资基金
招募说明 书 摘要（更新）
19
的中期票据， 兼顾流动性， 以持有到期为主， 波段操作结合的方式进行中期票据
的投资。
九、 业 绩比 较基 准
1、业绩比较基准
本基金业绩比较基准为： 中证综合债指数收益率 。
2、本基金选择中证综合债指数收益率作为业绩比较基准的原因如下：
中证综合债指数由中证指数公司编制， 样本由银行间市场和沪深交易所市场
的国债、 金融债、 企业债、 央票及短融组成， 是综合反映银行间债券市场和沪深
交易所债券市场的跨市场债券指数。
如果今后法律法规发生变化， 或者有更权威 的、 更能为市场普遍接受的业绩
比较基准推出， 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时， 本
基金管理人在与基金托管人协商一致， 并履行适当程序后调整或变更业绩比较基
准并及时公告，而无需召开基金份额持有人大会。
十、 风 险收 益特 征
本基金为债券型基金， 属于证券投资基金中的较低风险品种， 其预期风险与
收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。
十 一、 基 金的 投资 组合 报告
本投资组合报告所载数据截至 2017 年12 月31 日（财务数据未经审计） 。
（ 一） 报告期 末基 金资产 组合 情况
序
号
项目 金额（元）
占基金总资产的比
例（% ）
1 权益投资 - -
其中：股票 - -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 446,915,081.10 96.93 浦银安盛盛鑫定期开放债券型证券投资基金
招募说明 书 摘要（更新）
20
其中：债券 446,915,081.10 96.93
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6
买入返售金融资
产
- -
其中： 买断式回购
的买入返售金融
资产
- -
7
银行存款和结算
备付金合计
2,814,108.43 0.61
8 其他资产 11,353,638.27 2.46
9 合计 461,082,827.80
100.00
（ 二） 报告期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
2.1 报告期 末按 行业分类 的境 内股票 投资 组合
本基金本报告期末未持有股票。
2.2 报告期 末按 行业分类 的港 股通投 资股 票投资 组合
本基金本报告期末未持有港股通股票。
（ 三） 报告期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名股票 投
资 明细
本基金本报告期末未持有股票。
（ 四） 报告期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产净值比例
（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 108,957,300.00 32.87
其中：政策性金融债 45,039,300.00 13.59
4 企业债券 142,435,231.10 42.97
5 企业短期融资券 80,238,300.00 24.20 浦银安盛盛鑫定期开放债券型证券投资基金
招募说明 书 摘要（更新）
21
6 中期票据 27,816,250.00 8.39
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 87,468,000.00 26.38
9 其他 - -
10 合计 446,915,081.10 134.81
（ 五） 报告 期末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名债券 投资
明细
序号 债券代码
债券名
称
数量（张） 公允价值（元）
占基金资产
净值比例
（％）
1 111770468
17 杭州银
行CD245
300,000 29,613,000.00 8.93
2 111770749
17 徽商银
行CD225
300,000 29,232,000.00 8.82
3 041771001
17 日照港
股CP001
290,000 29,145,000.00 8.79
4 170415 17 农发15 300,000 28,698,000.00 8.66
5 111714113
17 江苏银
行CD113
300,000 28,623,000.00 8.63
（ 六） 报告期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前十 名资产 支
持 证券 投资明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
（ 七） 报告期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名贵金 属
投 资明 细
本基金本报告期末未持有贵金属。
（ 八） 报告期 末 按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名权证 投
资 明细
本基金本报告期末未持有权证。
（ 九） 报告期 末本 基金投 资的 国债期 货交 易情况 说明
9.1 本期 国债期 货投 资政 策
本基金本报告期末未持有国债期货。
9.2 报告 期末本 基金 投资 的国 债期货 持仓 和损益 明细 浦银安盛盛鑫定期开放债券型证券投资基金
招募说明 书 摘要（更新）
22
本基金本报告期末未持有国债期货。
9.3 本期 国债期 货投 资评 价
本基金本报告期末未持有国债期货。
（ 十） 投资组 合报 告附注
10.1 报告 期内 本基金投 资的 前十名 证券 的发行 主体 没有被 监管 部门立 案调
查 或在 报告编 制日 前一年 受到 公开谴 责、 处罚的 情况 。
10.2 本 基金投 资的 前十 名股 票中， 没 有超 出基 金合 同规定 的备 选股票 库的
范 围。
10.3 其他 资产 构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 8,073.46
2 应收证券清算款 60,117.37
3 应收股利 -
4 应收利息 11,285,447.44
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 11,353,638.27
10.4 报告 期末 持有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
10.5 报告 期末 前十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基金本报告期末未持有股票。
10.6 投资 组合 报告附注 的其 他文字 描述 部分
-
浦银安盛盛鑫定期开放债券型证券投资基金
招募说明 书 摘要（更新）
23
十 二、 基 金业 绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
（一） 浦银安盛盛鑫 定开债券 A 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较
基准收益率的比较 ：
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－ ③ ②－④
2016 年07 月11 日至
2016 年12 月31 日
1.20% 0.11% 0.22% 0.10% 0.98% 0.01%
2017 年01 月01 日至
2017 年12 月31 日
2.27% 0.06% 0.28% 0.05% 1.99% 0.01%
2016 年07 月11 日至
2017 年12 月31 日
3.50% 0.08% 0.51% 0.07% 2.99% 0.01%
浦银安盛 盛鑫 定开债 券 C 基金 份额 净值增 长率及其 与同 期业绩 比 较基准收
益率的比较 ：
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－ ③ ②－④
2016 年07 月11 日至
2016 年12 月31 日
1.00% 0.10% 0.22% 0.10% 0.78% 0.00%
2017 年01 月01 日至
2017 年12 月31 日
1.98% 0.05% 0.28% 0.05% 1.70% 0.00%
2016 年07 月11 日至
3.00% 0.07% 0.51% 0.07% 2.49% 0.00% 浦银安盛盛鑫定期开放债券型证券投资基金
招募说明 书 摘要（更新）
24
2017 年12 月31 日
（二） 浦银盛鑫自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同
期业绩比较基准收益率变动的比较
浦银安盛盛鑫定期开放债券型证券投资基金
累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
浦银安盛 盛鑫定开债券 A：
2016 年7 月11 日至2017 年12 月31 日
浦银安盛 盛鑫定开债券 C：
2016 年7 月11 日至2017 年12 月31 日 浦银安盛盛鑫定期开放债券型证券投资基金
招募说明 书 摘要（更新）
25
十 三、 基 金费 用概览
( 一) 基 金费 用的种 类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、本基金从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费 、仲裁费 和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、 基金开户费和银行账户维护费；
10、 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定， 可以在基金财产中列支的其他
费用。 浦银安盛盛鑫定期开放债券型证券投资基金
招募说明 书 摘要（更新）
26
( 二) 基 金费 用计提 方法 、计提 标准 和支付 方式
1、基金管理人的管理费
本基金的 管理 费按前 一 日基金资 产净 值的 0.5%年费率 计提 。管理 费 的计算
方法如下：
H＝ E×0.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后 于次月前 5 个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休假等 ， 支付日期顺
延。
2、基金托管人的托管费
本基金的 托管 费按前 一 日基金资 产净 值的 0.1%的年费 率计 提。托 管 费的计
算方法如下：
H＝ E×0.1%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令， 基金托管人复核 后于次月前5 个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
3、C 类基金份额的销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一
日C 类基金资产净值的 0.35%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×0.35%÷当年天数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
C 类基金份额销售服务费每日计提， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基
金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划款指令， 基金托管人复核后于次月
前5 个工作日内从基金财产中一 次性支付给基金管理人， 经基金管理人代付给各浦银安盛盛鑫定期开放债券型证券投资基金
招募说明 书 摘要（更新）
27
个销售机构。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
上述 “一、 基金费用的种类中第 4－10 项费用 ”， 根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
( 三) 不 列入 基金费 用的 项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项
目。
( 四) 费 用调 整
基金管理人和基金托管人协商一致后， 可根据基金发展情况调整基金管理费
率、基金托管费率、C 类基金份额销售服务费率等相关费率。
调整基金管理费率、基金托管费率或调高 C 类基金份额销售服务费率等费
率，须召开基金份额持有人大会审议；调低 C 类基金份额销售服务费率，无须
召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须于新的费率实施日前依照 《信息披露办法》 的有关规定在指
定媒介上公告。
( 五) 基 金税 收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律 、 法规执
行。
十 四、 对 招募 说明 书更 新部 分的 说明
本基金管理人依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开募集 证券投资
基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管
理办法》 及其它有关法律法规的要求 ， 结合本基金管理人对本基金实施的投资管
理活动 ， 对本基金的原招募说明书进行了更新 ，主要更新的内容如下：
1. 在“重要 提示 ”部分 ， 更新了招 募说 明书所 载 内容截止 日和 有关财 务 数浦银安盛盛鑫定期开放债券型证券投资基金
招募说明 书 摘要（更新）
28
据和净值表现截止日；
2. 在“第三部分 基金管理人”部分，更新了“主要人员情况” ；
3. 在 “第四部分 基金托 管人 ” 部分，对“ 基金 托管人 基本情况” 和 “ 基金
托管业务经营情况”进行了更新；
4. 在 “第五部分 相关服务机构” 部分，对“ 基 金份额发售机构 ” 内容进行
了更新；
5. 在 “第八部分 基金份额的申购与赎回” 部分， 对 “申购和赎回的数量限
制”内容进行了更新；
6. 在 “第九部分 基金的投资” 部分， 补充了本基金最近一期公开披露的投
资组合报告的内容 和截至 2017 年第四季度末的基金 业绩；
7. 在“第二十一部分 其他应披露事项”部分，更新了基金管理人 2017 年
7 月 12 日至 2018 年 1 月 11 日刊登于《中国证券报》 、 《上海证券报》 、 《证券时
报》和公司网站的公告。
浦银安盛基金管理有限公司
二〇一八年二 月二十四日
