易方达保本一号混合型证券投资基金 更新
的招募说明书摘要
基金管理人: 易方达基 金管理有限公司
基金托管人: 招商银行 股份有限公司
二〇一 八年二月
重要提 示
本基金 根 据2013 年5 月15 日中 国证 券监 督管 理委 员会 《 关于 核准 易方 达保 本 一号混 合
型证券 投资 基金 募集 的批 复》 ( 证监 许可[2013]657 号)和2015 年 8 月 24 日 《 关于准 予易 方
达保本 一号 混合型 证券 投 资基金 变更 注册的 批复 》( 证监许 可[2015]1988 号) 进行募 集。 本
基金基 金合 同 于2016 年1 月13 日正 式生 效。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写, 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定 基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基 金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额, 即 成为 基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人, 其持 有基 金份 额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ,并 按照 《基金 法》 、 《运 作办法 》 、基 金合 同 及其他 有关 规定 享有权 利 、承担 义务 。
基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务, 应详细 查阅 基金 合同 。
基金管 理人 保证 《招 募说 明书》 的内 容真 实、 准确 、 完整 。 本 《招 募说 明书 》 经中 国 证
监会注 册, 但中 国证 监会 对本基 金募 集的 注册 , 并 不表明 其对 本基 金的 价值 和收益 作出 实 质
性判断 或保 证, 也不 表明 投资于 本基 金没 有风 险。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚实 信用 、 谨 慎勤 勉的 原 则管理 和运 用基 金财 产, 但不保 证
基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。
本基金 投资 于具 有良 好流 动性的 金融 工具 , 包 括国 内 依法发 行上 市的 股票 (包 括 创业板 、
中小板 及其 他经 中国证 监 会核准 上市 的股 票) 、 权证 、期权 、债 券( 包括国 债 、央行 票据 、
金融债 、 短 期融 资券 、 中 期票据 、 企 业债 、 公 司债 、 可转 换债 券、 证券 公司 短期公 司债 、 资
产支持 证券 等) 、 银行 存款 、债券 回购 、货 币市场 工 具、股 指期 货、 国债期 货 以及法 律法 规
或中国 证监 会允 许基 金投 资的其 他金 融工 具。 投资 人在投 资本 基金 前, 请认 真阅读 本招 募 说
明书, 全面 认识 本基 金的 风险收 益特 征和 产品 特性 , 充分 考虑 自身 的风 险承 受能力 , 理 性 判
断市场 , 对认 购( 或申 购) 基金的 意愿 、 时机 、 数量 等投资 行为 作出 独立 决策 , 获 得基 金投 资
收益, 亦承 担基 金投资 中 出现的 各类 风险 。投资 本 基金可 能遇 到的 风险包 括 :因整 体政 治、
经济、 社会 等环 境因 素对 证券市 场价 格产 生影 响的 市场风 险, 由于 基金 份额 持有人 大量 赎 回
基金或 证券 市场 交易 量不 足导致 的流 动性 风险 , 基 金 管理人 在基 金管 理运 作过 程中产 生的 基
金管理 风险 , 以 及本 基金 的特有 风险 , 如 由于 市场 流动性 等方 面因 素影 响投 资组合 保险 策 略
效果的 风险 、 在 特殊 情况 下在保 本周 期到 期时 无法 履行保 证义 务的 风险 , 保 本周期 内保 本 保
证提供 方发 生变 更的 风险 , 在过 渡期 内无 法变 现或 转换出 的风 险, 发生 基金 合同规 定的 不 适
用 保本 条款 情形 时持 有到 期的基 金份 额仍 可能 无法 收回本 金的 风险 , 到 期操 作 期间未 知价 风
险和默 认选 择风 险, 基金 份额持 有人 超过 保证 期间 无法主 张权 利的 风险 , 以 及保本 周期 到 期
时, 在 本基 金不 符合 保本 基金存 续条 件的 情况 下基 金合同 可能 终止 的风 险, 本基金 投资 范 围
包括股 指期 货 、 国 债期 货 、 期 权 、 证 券公 司短 期公 司债券 等品 种 , 可 能给 本 基金带 来额 外风
险等等 。基 金管 理人提 醒 投资者 基金 投资 的 “买 者 自负 ” 原则 ,在 投资者 作 出投资 决策 后,
基金运 营状 况与 基金 净值 变化引 致的 投资 风险 , 由 投资者 自行 负责 。 此 外, 本 基金 以 1 元初
始面值 进行 募集 , 在 市场 波 动等因 素的 影响 下, 存在 单 位份额 净值 跌 破1 元 初始 面值的 风险 。
保本基 金不 同于 银行 储蓄 与债券 , 基 金投 资人 有可 能获得 较高 的收 益, 也有 可能在 极 端
情况下 损失 本金 。 投资 有 风险 , 投 资人 在进 行投 资 决策前 , 请仔 细阅 读本 基 金的 《招 募说 明
书》及 《基 金合 同》 。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。 除 非另 有说 明, 本 招募 说明 书所 载内 容截止 日 为
2018 年 1 月13 日, 有关 财 务数据 截止 日 为 2017 年12 月 31 日, 净值 表现 截止 日为 2017 年
12 月 31 日 。 ( 本报 告中 财 务数据 未经 审计 )
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一、基金 管理人
(一) 基金 管理 人基 本情 况
1、基 金管 理人 :易 方达 基 金管理 有限 公司
注册地 址: 广东 省珠 海市 横琴新 区宝 中 路 3 号 4004-8 室
办公地 址: 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江东 路 30 号 广 州银行 大 厦40-43 楼
设立日 期:2001 年4 月 17 日
法定代 表人 :刘 晓艳
联系电 话:400 881 8088
联系人 :贺 晋
注册资 本:12,000 万元 人 民币
批准设 立机 关及 文号 :中 国证券 监督 管理 委员 会, 证监基 金字[2001]4 号
经营范 围: 基金 募集 、基 金销售 ;资 产管 理; 经中 国证监 会批 准的 其他 业务
2、股 权结 构:
股东名 称 出资比 例
广东粤 财信 托有 限公 司 1/4
广发证 券股 份有 限公 司 1/4
盈峰投 资控 股集 团有 限公 司 1/4
广东省 广晟 资产 经营 有限 公司 1/6
广州市 广永 国有 资产 经营 有限公 司 1/12
总
计 100%
(二) 主要 人员 情况
1、董 事、 监事 及高 级管 理 人员
詹余引 先生 , 工 商管 理博 士, 董 事长 。 曾 任中 国平 安 保险公 司证 券部 研究 咨询 室总经 理
助理; 平安 证券 有限责 任 公司研 究咨 询部 副总经 理 (主持 工作) 、国 债部 副总 经理( 主持 工
作) 、 资产管 理部 副总 经理 、总经 理; 中国 平安保 险 股份有 限公 司投 资管理 部 副总经 理( 主
持工作 ) ;全 国社 会保 障基 金理事 会投 资部 资产配 置 处处长 、投 资部 副主任 、 境外投 资部 主
任、 投资 部主 任 、 证 券投 资部主 任 。 现 任易 方达 基 金管理 有限 公司 董事 长 ; 易方达 国际 控股
有限公 司董 事长 。
刘晓艳 女士 , 经济 学博 士 , 副 董事 长 、 总 裁 。 曾 任广 发证券 有限 责任 公司 投资 理财部 副
经理 、 基 金经 理 , 基 金投 资理财 部副 总经 理 、 基 金 资产管 理部 总经 理 ; 易 方 达基金 管理 有限
公司督 察员 、 监 察部 总经 理、 市 场部 总经 理、 总裁 助理、 公司 副总 裁、 常务 副总裁 。 现 任 易
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方达基 金管 理有 限公 司副 董事长 、 总裁 ; 易方 达资 产管理 ( 香港 ) 有限 公司 董事长 ; 易方 达
国际控 股有 限公 司董 事 。
秦力先 生 , 经 济学 博士 , 董事 。 曾 任广 发证 券投 资 银行部 常务 副总 经理 、 投 资理财 部总
经理 、 资 金营 运部 总经 理 、 规 划管 理部 总经 理 、 投 资自营 部总 经理 、 公司 总 经理助 理 、 副 总
经理, 广东 金融 高新 区股 权 交易中 心有 限公 司董 事长 。 现任广 发证 券股 份有 限公 司执行 董事 、
常务副 总经 理; 广发 控股 (香港 )有 限公 司董 事。
陈志辉 先生 , 管理 学硕 士 , 董 事 。 曾 任美 的集 团税 务总监 、 安永 会计 师事 务 所广州 分所
高级审 计员 。现 任盈 峰投 资控股 集团 有限 公司 资财 中心总 经理 。
王海先 生, 经济 学、 工商 管理 ( 国际 ) 硕 士, 董事 。 曾任工 商银 行江 西省 分行 法律顾 问
室科员 ; 工 商银 行珠 海分 行法律 顾问 室办 事员 、 营 业部计 划信 贷部 信贷 员、 办公室 行长 室 秘
书、 信 贷管 理部 业务 主办 、 资产风 险管 理部 经理 助理 兼法律 室副 主任 、 资 产风 险管理 部副 总
经理兼 法律 室主 任、 资产 风险管 理部 总经 理; 招商 银行总 行法 律事 务部 行员 ; 工商 银行 珠 海
分行资 产风 险部 总经 理兼 特殊资 产管 理部 负责 人、 公司 业 务部 总经 理、 副行 长; 工 商银 行 广
东省分 行公 司业 务部副 总 经理( 主持 工作) 、总 经理 ;工商 银行 韶关 分行行 长 、党委 书记 。
现任广 东粤 财信 托有 限公 司总经 理。
刘韧先 生 , 经 济学 硕士 , 董事 。 曾 任湖 南证 券发 行 部经理 助理 ; 湘财 证券 投 资银行 总部
总经理 助理 ; 财富证 券投 资 银行总 部副 总经 理; 五矿 二 十三冶 建设 集团 副总 经理 、 党委委 员;
深圳市 中金 岭南 有色 金属 股份有 限公 司监 事; 新晟 期货有 限公 司副 董事 长; 广东省 广晟 资 产
经营有 限公 司总 经理 助理 、资本 运营 部部 长。 现任 东江环 保股 份有 限公 司董 事长。
朱征夫 先生 ,法学 博士 , 独立董 事。 曾任广 东经 济 贸易律 师事 务所金 融房 地 产部主 任;
广东大 陆律 师事 务所 合伙 人; 广 东省 国土 厅广 东地 产法律 咨询 服务 中心 副主 任。 现 任广 东 东
方昆仑 律师 事务 所主 任。
忻榕女 士 , 工 商行 政管 理 博士 , 独 立董 事 。 曾 任中 科院研 究生 院讲 师 ; 美 国 加州高 温橡
胶公司 市场 部经 理;美 国 加州大 学讲 师; 美国南 加 州大学 助理 教授 ;香港 科 技大学 副教 授;
中欧国 际工 商学 院教 授; 瑞士洛 桑管 理学 院教 授。 现任中 欧国 际工 商学 院教 授。
谭劲松 先生 ,管理 学博 士 (会计 学) , 独立 董事 。曾 任邵阳 市财 会学 校教师 ; 中山大 学
管理学 院助 教、 讲师 、副 教授。 现任 中山 大学 管理 学院教 授。
陈国祥 先生 , 经济 学硕 士 , 监 事会 主席 。 曾任 交通 银行广 州分 行江 南西 营业 部经理 ; 广
东粤财 信托 投资 公司 证券 部副总 经理 、 基 金部 总经 理; 易 方达 基金 管理 有限 公司市 场拓 展 部
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总经理 、总 裁助 理、 市场 总监。 现任 易方 达基 金管 理有限 公司 监事 会主 席。
李舫金 先生 , 经济 学硕 士 , 监 事 。 曾 任华 南师 范大 学外语 系党 总支 书记 ; 中 国证监 会广
州证管 办处 长; 广州 市广 永国有 资产 经营 有限 公司 董事长 ; 广 州股 权交 易中 心有限 公司 董 事
长; 广州 立根 小额 再贷 款 股份有 限公 司董 事长 ; 广 州银行 副董 事长 ; 广州 中 盈 ( 三明 ) 基金
管理有 限公 司董 事长 ; 广 州 汽车 集团 股份 有限 公司 独立董 事。 现任 广州 金融 控股集 团有 限 公
司党委 书记 及董 事长; 万 联证券 有限 责任 公司董 事 长;广 州金 控资 本管理 有 限公司 董事 长;
广金期 货有 限公 司董 事; 立根融 资租 赁有 限公 司董 事长; 广州 农村 商业 银行 股份有 限公 司 董
事;广 州股 权投 资行 业协 会法人 代表 。
廖智先 生 , 经 济学 硕士 , 监事 。 曾 任广 东证 券股 份 有限公 司基 金部 主管 ; 易 方达基 金管
理有限 公司 综合 管理 部副 总经理 、 人 力资 源部 副总 经理、 市场 部总 经理 、 互 联 网金融 部总 经
理。现 任易 方达 基金 管理 有限公 司总 裁助 理; 广东 粤财互 联网 金融 股份 有限 公司董 事。
张优造 先生 ,工商 管理 硕 士(MBA) ,常 务副 总裁 。曾 任南方 证券 交易中 心业 务 发展部 经
理; 广东 证券 公司 发行 上 市部经 理 ; 深 圳证 券业 务 部总经 理 、 基 金部 总经 理 ; 易 方达 基金 管
理有限 公司 董事 、 副 总裁 。 现任易 方达 基金 管理 有限 公司常 务副 总裁 ; 易 方达 国际控 股有 限
公司董 事; 易方 达资 产管 理(香 港) 有限 公司 董事 。
陈彤先 生, 经济 学博 士, 副 总裁。 曾任 中国 经济 开发 信托投 资公 司成 都营 业部 研发部 副
经理 、 交 易部 经理 、 研发 部经理 、 证券 总部 研究 部 行业研 究员 ; 易方 达基 金 管理有 限公 司市
场拓展 部主 管 、 基 金科 瑞 基金经 理 、 市 场部 华东 区 大区销 售经 理 、 市 场部 总 经理助 理 、 南 京
分公司 总经 理 、 成 都分 公 司总经 理 、 上 海分 公司 总 经理 、 总 裁助 理 、 市 场总 监。 现任 易方 达
基金管 理有 限公 司副 总裁 。
马骏先 生, 高级管 理人 员 工商管 理硕 士(EMBA ) ,副 总裁。 曾任 君安证 券有 限 公司营 业
部职员 ; 深 圳众 大投 资有 限公司 投资 部副 总经 理; 广发证 券有 限责 任公 司研 究员; 易方 达 基
金管理 有限 公司 固定收 益 部总经 理、 现金 管理部 总 经理、 固定 收益 总部总 经 理、总 裁助 理、
固定收 益投 资总 监、 固定 收益首 席投 资官 、基 金科 讯基金 经理 、易 方 达 50 指 数证券 投资 基
金基金 经理 、 易 方达 深证100 交 易型 开放 式指 数基 金 基金经 理。 现任 易方 达基 金管理 有限 公
司副总 裁 ; 易 方达 资 产 管 理有限 公司 董事 ; 易方 达 资产管 理 (香 港 ) 有 限公 司董事 、 人民 币
合格境 外投 资者 (RQFII ) 业务负 责人 、 证券 交易 负 责人员 (RO) 、 就 证券 提供 意见负 责人 员
(RO ) 、 提供 资产 管理 负责 人员 (RO ) 、 固 定收 益投 资 决策委 员会 委员 ; 中债 资 信评估 有限 责
任公司 独立 董事 。
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吴欣荣 先生 , 工学 硕士 , 副总裁 。 曾任 易方 达基 金 管理有 限公 司研 究员 、 投 资管理 部经
理、 基金 投资 部副 总经 理 、 研 究部 副总 经理 、 研究 部总经 理 、 基 金投 资部 总 经理 、 公 募基 金
投资部 总经 理 、 权 益投 资 总部总 经理 、 总裁 助理 、 权益投 资总 监 、 基 金科 瑞 基金经 理 、 易 方
达科汇 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 、 易 方 达价值 精选 股票 型证 券投 资基金 基金 经
理。现 任易 方达 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
张南女 士 , 经 济学 博士 , 督察长 。 曾任 广东 省经 济 贸易委 员会 主任 科员 、 副 处长 ; 易 方
达基金 管理 有限 公司 市场 拓展部 副总 经理 、 监 察部 总经理 。 现 任易 方达 基金 管理有 限公 司 督
察长。
范岳先 生, 工商管 理硕 士(MBA) , 首席 产品 官。曾 任 中国工 商银 行深圳 分行 国 际业务 部
科员 ; 深 圳证 券登记 结算 公 司办公 室经 理 、 国际 部经 理 ; 深 圳证 券交 易所北 京中 心 助理主 任、
上市部 副总 监、 基金 债券 部副总 监、 基金 管理 部总 监。 现 任易 方达 基金 管理 有限公 司首 席 产
品官; 易 方 达资 产管 理( 香港) 有限 公司 董事 、另 类投资 决策 委员 会委 员。
关秀霞 女士 , 财务 硕士 、 工商管 理硕 士 , 首 席国 际 业务官 。 曾任 中国 银行 ( 香港) 分析
员;Daniel Dennis 高级 审计师 ;美 国道富 银行 波 士顿及 亚洲 总部大 中华 地 区高级 副总 裁、
董事总 经理 、 中 国区 行长 、 亚洲 区 ( 除日 本外 ) 副 总裁、 机构 服务 主管 、 美 国共同 基金 业 务
风险经 理、 公司 内部 审计 部高级 审计 师。 现任 易方 达基金 管理 有限 公司 首席 国际业 务官 。
高松凡 先生 ,高级 管理 人 员工商 管理 硕士(EMBA ) , 首席养 老金 业务官 。曾 任 招商银 行
总行人 事部 高级 经理 、 企 业年金 中心 副主 任 , 浦东 发展银 行总 行企 业年 金部 总经理 , 长 江 养
老保险 公司 首席 市场 总监 , 易方 达基 金管 理有 限公 司养老 金业 务总 监。 现任 易方达 基金 管 理
有限公 司首 席养 老金 业务 官。
2、基 金经 理
王晓晨 女士 , 经 济学 硕士 。 曾任易 方达 基金 管理 有限 公司集 中交 易室 债券 交易 员、 债 券
交易主 管、 固定 收益 总部 总经理 助理 、易 方达 货币 市场基 金基 金经 理( 自 2013 年 4 月 22
日至 2014 年 11 月 21 日) 、易方 达保 证金 收益 货币 市场基 金基 金经 理( 自 2013 年 4 月 22
日至2014 年11 月 21 日) 。 现任 易方 达基 金管 理有 限公司 固定 收益 基金 投资 部副总 经理 、 易
方达增 强回 报债 券 型 证券 投资基 金基 金经 理( 自 2011 年 8 月 15 日起 任职) 、 易方达 投资 级
信用债 债券 型证 券投 资基 金基金 经理 (自2013 年 9 月 10 日 起任 职) 、 易方 达 中债新 综合 债
券指数 发起 式证 券投 资基 金(LOF ) 基金 经理 (自 2014 年 7 月 5 日起 任职) 、 易方达 保本 一
号混合 型证 券投 资基 金基 金经理 (自 2016 年 1 月 13 日起 任职) 、易 方达 双债 增强债 券型 证
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券投资 基金 基金 经理 (自2016 年 12 月3 日起 任职) 、易方 达中 债 3-5 年期 国 债指数 证券 投
资基金 基金 经理 (自2017 年 2 月 15 日起 任职) 、 易 方达中 债 7-10 年期 国开 行 债券指 数证 券
投资基 金基 金经 理(自 2017 年2 月15 日起 任职) 、 易方达 纯债 债券 型证 券投 资基金 基金 经
理(自2017 年2 月15 日 起任职 ) 、 易方 达恒 益定 期 开放债 券型 发起 式证 券投 资基金 基金 经
理 (自2017 年 10 月25 日 起任职 ) 、 易方 达新 鑫灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 基金经 理 ( 自
2018 年 1 月 31 日起 任职 ) ,兼易 方达 资产 管理 (香 港)有 限公 司基 金经 理、 就证券 提供 意
见负责 人员 (RO ) 、 提供 资 产管理 负责 人员 (RO ) , 固 定收益 投资 决策 委员 会委 员。
张雅君 女士 , 经 济学 硕士 。 曾任海 通证 券股 份有 限公 司项目 经理 , 工 银瑞 信基 金管理 有
限公司 债券 交易 员, 易方 达基金 管理 有 限 公司 债券 交易员 、 固 定收 益研 究员 、 易方达 裕祥 回
报债券 型证 券投 资基金 基 金经理 助理 、易 方达裕 丰 回报债 券型 证券 投资基 金 基金经 理助 理、
易方达 裕祥 回报 债券 型证 券投资 基金 基金 经理 (自2016 年6 月 2 日至 2017 年 7 月 27 日) 。
现任易 方达 基金 管理 有限 公司易 方达 增强 回报 债券 型证券 投资 基金 基金 经理 (自 2014 年 7
月19 日起 任职) 、 易 方达 纯 债债券 型证 券投 资基 金基 金经理 (自2015 年 1 月 10 日起任 职) 、
易方达 中 债3-5 年期 国债 指数证 券投 资基 金基 金经 理 (自2015 年7 月8 日 起 任职) 、 易 方达
富惠纯 债债 券型 证券 投资 基金基 金经 理( 自 2016 年 8 月 24 日 起任职 ) 、 易 方达中 债 7-10
年期国 开行 债券 指数 证券 投资基 金基 金经 理( 自2016 年 9 月 27 日起 任职) 、 易方达 裕丰 回
报债券 型证 券投 资基 金基 金经理 (自 2017 年 7 月 28 日起 任职) 、易 方达 恒益 定期开 放债 券
型发起 式证 券投 资基 金基 金经理 (自2017 年 10 月25 日起 任职 ) 、 易 方达 裕惠 回报定 期开 放
式混合 型发 起式 证券 投资 基金基 金经 理助 理、 易方 达 安心回 报债 券型 证券 投资 基金基 金经 理
助理、 易方 达投 资级 信用 债债券 型证 券投 资基 金基 金经理 助理 、 易 方达 安心 回馈混 合型 证 券
投资基 金基 金经 理助 理、 易方达 裕如 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 助理、 易方 达 新
收益灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金经 理助 理、 易 方达保 本一 号混 合型 证券 投资基 金基 金
经理助 理。
林虎先 生, 经济 学博 士。 曾 任宏源 证券 研究 所固 定收 益分析 师, 国信 证券 研究 所宏观 分
析师。 现任 易方 达基 金管 理有限 公司 易方 达保 本一 号混合 型证 券投 资基 金基 金经理 助理 、 易
方达裕 祥回 报债 券型 证券 投资基 金基 金经 理助 理。
3、固 定收 益投 资决 策委 员 会成员
本公司 固定 收益 投资 决策 委员会 成员 包括 : 马骏 先 生、 王晓 晨女 士 、 张 清华 先生 、 袁 方
女士、 胡剑 先生 。
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马骏先 生, 同上 。
王晓晨 女士 ,同 上。
张清华 先生 , 物理 学硕 士 。 曾 任 晨 星资 讯 (深 圳) 有限公 司数 量分 析师 , 中 信证券 股份
有限公 司研 究员 , 易 方达 基金管 理有 限公 司投 资经 理、 易 方达 裕如 灵活 配置 混合型 证券 投 资
基金基 金经 理、 易方 达新 收益灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金经 理、 易方 达新利 灵活 配 置
混合型 证券 投资 基金 基金 经理、 易方 达新 鑫灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 、 易 方 达
新享灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金经 理、 易方 达 瑞景灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金
经理、 易方 达瑞 选灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 、 易 方达 瑞通 灵活 配置混 合型 证 券
投资基 金基 金经 理、 易方 达瑞弘 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 、 易 方达瑞 程灵 活 配
置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 。 现 任易 方达 基金 管 理有限 公司 固定 收益 基金 投资部 总经 理 、
易方达 安心 回报 债券 型证 券投资 基金 基金 经理 、 易 方 达裕丰 回报 债券 型证 券投 资基金 基金 经
理、 易 方达 安心 回馈 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 、 易方 达裕 祥回 报债 券型 证券投 资基 金 基
金经理 、 易 方达 裕鑫 债券 型证券 投资 基金 基金 经理 、 易方 达丰 和债 券型 证券 投资基 金基 金 经
理、 易 方达 安盈 回报 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 、 易方 达瑞 信灵 活配 置混 合型证 券投 资 基
金基金 经理 、易 方达 瑞和 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理。
袁方女 士 , 工 学硕 士 。 曾 任中慧 会计 师 事 务所 审计 师、 资产 评估 师 , 湘 财证 券有限 责 任
公司投 资经 理, 泰康 人寿 保险公 司投 资经 理, 天弘 基金管 理有 限公 司基 金经 理、 固 定收 益 总
监, 泰 康资 产管 理有 限责 任公司 年金 投资 部高 级投 资经理 、 执 行总 监, 易方 达 基金管 理有 限
公司固 定收 益投 资部总 经 理助理 、固 定收 益总部 总 经理助 理、 固定 收益机 构 投资部 总经 理。
现任易 方达 基金 管理 有限 公司固 定收 益专 户投 资部 总经理 、投 资经 理。
胡剑先 生, 经济 学硕 士。 曾 任易方 达基 金管 理有 限公 司固定 收益 部债 券研 究员 、 基金 经
理助理 兼债 券研 究员 、 固 定收益 研究 部负 责人 、 固 定收益 总部 总经 理助 理、 易方达 中债 新 综
合债券 指数 发起 式证 券投 资基金 (LOF ) 基金 经理 、 易方达 纯 债 1 年 定期 开放 债券型 证券 投
资基金 基金 经理 、 易 方达 永旭添 利定 期开 放债 券型 证券投 资基 金基 金经 理、 易方达 纯债 债 券
型证券 投资 基金 基金 经理 、易方 达裕 景添 利 6 个月 定期开 放债 券型 证券 投资 基金基 金经 理 。
现任易 方达 基金 管理 有限 公司固 定收 益研 究部 总经 理、 易 方达 稳健 收益 债券 型 证券投 资基 金
基金经 理、 易方 达信 用债 债券型 证券 投资 基金 基金 经理、 易方 达裕 惠回 报定 期开放 式混 合 型
发起式 证券 投资 基金 基金 经理、 易方 达瑞 财灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 、 易 方 达
高等级 信用 债债 券型 证券 投资基 金基 金经 理、 易方 达丰惠 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 、 易
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方达瑞 富灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金基 金经 理、 易 方达瑞 智灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金
基金经 理、 易方 达瑞 兴灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 、 易 方达 瑞祥 灵活配 置混 合 型
证券投 资基 金基 金经 理、 易方达 瑞祺 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 。
4、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
二、基金 托管人
名称: 招商 银行 股份 有限 公司( 以下 简称 “招 商银 行 ”)
设立日 期:1987 年4 月8 日
注册地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
办公地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
注册资 本:252.20 亿元
法定代 表人 :李 建红
行长: 田惠 宇
资产托 管业 务批 准文 号: 证监基 金字[2002]83 号
电话:0755 —83199084
传真:0755 —83195201
资产托 管部 信息 披露 负责 人:张 燕
三、相关 服务机 构
(一) 基金 份额 销售 机构
1、 直 销机 构: 易方 达基 金 管理有 限公 司
注册地 址: 广东 省珠 海市 横琴新 区宝 中 路3 号 4004-8 室
办公地 址: 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江东 路 30 号 广 州银行 大 厦40-43 楼
法定代 表人 :刘 晓艳
电话:020-85102506
传真:4008818099
联系人 :李 红枫
网址:www.efunds.com.cn
直销机 构网 点信 息:
8
(1 ) 易方 达基 金管 理有 限 公司广 州直 销中 心
办公地 址: 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江东 路 30 号 广 州银行 大 厦40 楼
电话:020-85102506
传真:400 881 8099
联系人 :李 红枫
(2 ) 易方 达基 金管 理有 限 公司北 京直 销中 心
办公地 址: 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 1703 室
电话:010-63213377
传真:400 881 8099
联系人 :刘 蕾
(3 ) 易方 达基 金管 理有 限 公司上 海直 销中 心
办公地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大道 88 号金 茂大 厦 46 楼
电话:021-50476668
传真:400 881 8099
联系人 :于 楠
(4 ) 易方 达基 金管 理有 限 公司网 上交 易系 统
网址:www.efunds.com.cn
2、非 直销 销售 机构
(1) 招 商银 行
注册地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
办公地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 :李 建红
联系人 :邓 炯鹏
客户服 务电 话:95555
网址:www.cmbchina.com
(2) 中 国银 行
住所: 北京 市复 兴门 内大 街 1 号
办公地 址: 北京 市复 兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 :陈 四清
9
客户服 务电 话:95566
网址:www.boc.cn
(3) 中 国建 设银 行
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 :田 国立
联系人 :王 未雨
客户服 务电 话:95533
网址:www.ccb.com
(4) 中 国邮 政储 蓄银 行
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
法定代 表人 :李 国华
联系人 :王 硕
客户服 务电 话:95580
传真:010-68858117
网址:www.psbc.com
(5) 交 通银 行
注册地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 :牛 锡明
联系人 :王菁
联系电 话:021-58781234
客户服 务电 话:95559
网址:www.bankcomm.com
(6) 包 商银 行
注册地 址: 内蒙 古包 头市 钢铁大 街 6 号
办公地 址: 内蒙 古包 头市 钢铁大 街 6 号
法定代 表人 :李 镇西
10
联系人 :张 建鑫
电话:010-64816038
传真:010-84596546
客户服 务电 话:95352
网址:www.bsb.com.cn
(7) 渤 海银 行
注册地 址: 天津 市河 东区 海河东 路 218 号 渤海 银行 大厦
办公地 址: 天津 市河 东区 海河东 路 218 号 渤海 银行 大厦
法定代 表人 :李 伏安
联系人 :王 宏
电话:022-58316666
传真:022-58316569
客户服 务电 话:95541
网址:www.cbhb.com.cn
(8) 长 安银 行
注册地 址: 西安 市高 新技 术产业 开发 区高 新四 路 13 号 1 幢 1 单元 10101 室
办公地 址: 西安 市高 新技 术产业 开发 区高 新四 路 13 号
法定代 表人 :毛 亚社
联系人 :闫 石
客户服 务电 话:96669 、400-05-96669
传真:029-88609566
网址:http://www.ccabchina.com/
(9) 德 州银 行
注册地 址: 山东 省德 州市 三八东 路 1266 号
办公地 址: 山东 省德 州市 三八东 路 1266 号
法定代 表人 :孙 玉芝
联系人 :王 方震
电话:0534-2297326
客户服 务电 话:40084-96588
11
网址:www.dzbchina.com
(10) 东莞 农村 商业 银行
注册地 址: 东莞 市东 城区 鸿福东 路 2 号
办公地 址: 东莞 市东 城区 鸿福东 路 2 号东 莞农 商银 行大厦
法定代 表人 :王 耀球
联系人 :杨 亢
客户服 务电 话:0769-961122
网址:www.drcbank.com
(11) 东莞 银行
注册地 址: 东莞 市莞 城区 体育 路 21 号
办公地 址: 东莞 市莞 城区 体育 路 21 号
法定代 表人 :卢 国锋
联系人 :吴 照群
联系电 话:0769-22119061
客户服 务电 话:96228 ( 广 东省内 ) ;40011-96228 ( 全国)
网址:www.dongguanbank.cn
(12) 福建 海峡 银行
注册地 址: 福建 省福 州市 晋安区 六一 北 路158 号
办公地 址: 福州 市台 江区 江滨中 大 道 358 号福 建海 峡银 行 8 楼
法定代 表人 :苏 素华
联系人 :黄 钰雯
电话:0591-87332762
传真:0591-87330926
客户服 务电 话:400-893-9999
网址:www.fjhxbank.com
(13) 富滇 银行
注册地 址: 昆明 市拓 东 路41 号
办公地 址: 昆明 市拓 东 路41 号
法定代 表人 :夏 蜀
12
联系人 :杨 翊琳
电话:0871-63140324
传真:0871-63194471
客户服 务电 话:4008896533
网址:http://www.fudian-bank.com/
(14) 广发 银行
注册地 址: 广东 省广 州市 越秀区 东风 东 路713 号
办公地 址: 广东 省广 州市 越 秀区 东风 东 路713 号
法定代 表人 :杨 明生
客户服 务电 话:400-830-8003
网址:www.cgbchina.com.cn
(15) 广州 农商 银行
注册地 址: 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏 路1 号
办公地 址: 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏 路1 号
法定代 表人 :王 继康
联系人 :刘 强
电话:020-28019432
传真:020-22389031
客户服 务电 话:95313
网址:www.grcbank.com
(16) 贵阳 银行
注册地 址: 贵州 省贵 阳市 中华北 路 77 号
办公地 址: 贵州 省贵 阳市 中华北 路 77 号
法定代 表人 :陈 宗权
联系人 :易 鸿宇
电话:0851-86858673
传真:0851-86851953
客户服 务电 话:40011-96033
网址:http://www.96033.cn
13
(17) 哈尔 滨银 行
注册地 址: 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街 160 号
办公地 址: 哈尔 滨市 道里 区上江 街 888 号
法定代 表人 :郭 志文
联系人 :李 至北
电话:0451-87792450
传真:0451-87792682
客户服 务电 话:95537
网址:www.hrbb.com.cn
(18) 汉口 银行
注册地 址: 武汉 市江 汉区 建设大 道 933 号
办公地 址: 武汉 市江 汉区 建设大 道 933 号
法定代 表人 :陈 新民
联系人 :徐 韬
电话:027-82656346
传真:027-82656213
客户服 务电 话:4006096558
网址: http://www.hkbchina.com
(19) 杭州 银行
注册地 址: 杭州 市庆 春 路46 号 杭州 银行 大厦
办公地 址: 杭州 市庆 春 路46 号 杭州 银行 大厦
法定代 表人 :陈 震山
联系人 :金 超龙
联系电 话:0571-85157105
客户服 务电 话:95398
传真:0571-85106576
网址:www.hzbank.com.cn
(20) 河北 银行
注册地 址: 石家 庄市 平安 北大 街 28 号
14
办公地 址: 石家 庄市 平安 北大 街 28 号
法定代 表人 :乔 志强
联系人 :王 丽辉
电话:0311-67807030
传真:0311-67806407
客户服 务电 话:400-612-9999
网址:www.hebbank.com
(21) 恒丰 银行
注册地 址: 山东 省烟 台市 芝罘区 南大 街 248 号
办公地 址: 上海 市开 平 路88 号 瀛通 绿地 大厦7 楼
法定代 表人 :蔡 国华
联系人 :李 胜贤
电话:021-63890179
传真:021-63890196
客户服 务电 话:95395
网址:www.hfbank.com.cn
(22) 吉林 银行
注册地 址: 吉林 省长 春市 经济技 术开 发区 东南 湖大 路 1817 号
办公地 址: 吉林 省长 春市 经济技 术开 发区 东南 湖大 路 1817 号
法定代 表人 :张 宝祥
联系人 :孙 琦
电话:0431-84999627
传真:0431-84992649
客户服 务电 话:400-88-96666
网址:www.jlbank.com
(23) 江南 农村 商业 银行
注册地 址: 常州 市和 平中 路 413 号
办公地 址: 常州 市和 平中 路 413 号
法定代 表人 :陆 向阳
15
联系人 :包 静
电话:0519-80585939
传真:0519-89995170
客户服 务电 话:0519-96005
网址:http://www.jnbank.com.cn
(24) 江苏 银行
注册地 址: 南京 市中 华 路26 号
办公地 址: 南京 市中 华 路26 号
法定代 表人 :夏 平
联系人 :张 洪玮
联系电 话:025-58587036
客户服 务电 话:95319
传真:025-58587820
网址:www.jsbchina.cn
(25) 江西 银行
注册地 址: 南昌 市红 谷滩 新区金 融大 街 699 号
办公地 址: 南昌 市红 谷滩 新区金 融大 街 699 号
法定代 表人 :陈 晓明
联系人 :陈 云波
电话:0791-86796029
传真:0791-86771100
客户服 务电 话:96266
网址:www.nccbank.com.cn
(26) 晋商 银行
注册地 址: 山西 省太 原市 万柏林 区长 风西 街一 号丽 华大厦
办公地 址: 山西 省太 原市 万柏林 区长 风西 街一 号丽 华大厦
法定代 表人 :阎 俊生
联系人 :董 嘉文
电话:0351-6819579
16
传真:0351-6819926
客户服 务电 话:9510-5588
网址:www.jshbank.com
(27) 昆仑 银行
注册地 址: 新疆 克拉 玛依 市世纪 大 道 7 号
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 1 号B 座
法定代 表人 :蒋 尚军
联系人 :张 碧华
电话:010-89026813
传真:010-89025421
客户服 务电 话:4006696569
网址:www.klb.cn
(28) 乐清 农商 银行
注册地 址: 浙江 省乐 清市 城南街 道伯 乐西 路 99 号
办公地 址: 浙江 省乐 清市 城南街 道伯 乐西 路 99 号
法定代 表人 :高 剑飞
联系人 :金 晓娇
电话:0577-61566028
传真:0577-61566063
客户服 务电 话:4008896596
网址:www.yqbank.com
(29) 临海 农商 银行
注册地 址: 浙江 省临 海市 古城街 道巾 山中 路2 号
办公地 址: 浙江 省临 海市 古城街 道巾 山中 路2 号
法定代 表人 :张 宇
联系人 :王 艳
电话:0576-85317606
传真:0576-85317599
客户服 务电 话:4008896596
17
网址: www.zjlhbank.com
(30) 洛阳 银行
注册地 址: 河南 省洛 阳市 开元大 道 256 号
办公地 址: 河南 省洛 阳市 开元大 道 256 号
法定代 表人 :王 建甫
联系人 :郭 文博
电话:0379-65921977
传真:0379-65938595
客户服 务电 话:96699
网址:www.bankofluoyang.com.cn/
(31) 南海 农商 银行
注册地 址: 广东 省佛 山市 南海区 桂城 街道 南海 大道 北 26 号
办公地 址: 广东 省佛 山市 南海区 桂城 街道 南海 大道 北 26 号
法定代 表人 :李 宜心
联系人 :廖 雪
电话:0757-86266566
传真:0757-86250627
客户服 务电 话:96138
网址:www.nanhaibank.com
(32) 宁波 银行
注册地 址: 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号
办公地 址: 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号
法定代 表人 :陆 华裕
联系人 :任 巧超
客户服 务电 话:95574
网址:www.nbcb.com.cn
(33) 平安 银行
注册地 址: 广东 省深 圳市 深南东 路 5047 号
办公地 址: 广东 省深 圳市 深南东 路 5047 号
18
法定代 表人 :谢 永林
联系人 :施 艺帆
联系电 话:021-50979384
客户服 务电 话:95511-3
开放式 基金 业务 传真 :021-50979507
网址:bank.pingan.com
(34) 浦发 银行
注册地 址: 上海 市中 山东 一路 12 号
办公地 址: 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 :高 国富
联系人 :高 天、 肖武 侠
联系电 话:021-61618888
客户服 务电 话:95528
传真:021-63604196
网址:www.spdb.com.cn
(35) 齐商 银行
注册地 址: 淄博 市张 店区 中心 路 105 号
办公地 址: 淄博 市张 店区 中心 路 105 号
法定代 表人 :杲 传勇
联系人 :焦 浦
电话:0533-2178888-9907
传真:0533-2180303
客户服 务电 话:400-86-96588
网址:www.qsbank.cc
(36) 泉州 银行
注册地 址: 泉州 市云 鹿 路3 号
办公地 址: 泉州 市云 鹿 路3 号
法定代 表人 :傅 子能
联系人 :董 培姗
19
电话:0595-22551071
传真:0595-22578871
客户服 务电 话:4008896312
网址:www.qzccbank.com
(37) 日照 银行
注册地 址: 山东 省日 照市 烟台 路 197 号
办公地 址: 山东 省日 照市 烟台 路 197 号
法定代 表人 :王 森
联系人 :成 晓华
电话:0633-8081621
传真:0633-8081276
客户服 务电 话:400-68-96588 ( 全国 )0633-96588 ( 日照)
网址:http://www.bankofrizhao.com.cn/
(38) 上海 农村 商业 银行
注册地 址: 上海 市银 城中 路 8 号 中融 碧玉 蓝天 大 厦15 -20 ,22-27 层
办公地 址: 上海 市黄 浦区 中山东 二 路 70 号
法定代 表人 :冀 光恒
联系人 :施 传荣
联系电 话:021-38576666
客服电 话:021-962999 、4006962999
开放式 基金 业务 传真 :021-50105124
网址:www.srcb.com
(39) 上海 银行
注册地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
法定代 表人 :金 煜
联系人 :汤 征程
联系电 话:021-68475521
开放式 基金 咨询 电话 :95594
20
网址:http://www.bosc.cn/
(40) 顺德 农村 商业 银行
注册地 址: 佛山 市顺 德区 大良德 和居 委会 拥翠 路 2 号
办公地 址: 佛山 市顺 德区 大良德 和居 委会 拥翠 路 2 号
法定代 表人 :姚 真勇
联系人 :陈 素莹 、区 敏欣
联系电 话:0757-22385879
客户服 务电 话:0757-22223388
传真:0757-22388235
网址:www.sdebank.com
(41) 四川 天府 银行
注册地 址: 四川 省南 充市 涪江 路 1 号
办公地 址: 四川 省成 都市 锦江区 东大 街下 东大 街 258 号
法定代 表人 :黄 光伟
联系人 :樊 海波
电话:028-67676033
客户服 务电 话:400-16-96869
网址:www.tf.cn
(42) 苏州 银行
注册地 址: 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路728 号
办公地 址: 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路728 号
法定代 表人 :王 兰凤
联系人 :朱 瑞良
电话:0512-69868364
传真:0512-69868370
客户服 务电 话:96067
网址:www.suzhoubank.com
(43) 威海 市商 业银 行
注册地 址: 威海 市宝 泉 路9 号
21
办公地 址: 济南 市经 十路 奥体金 融中 心 d 栋
法定代 表人 :谭 先国
联系人 :武 芳
电话:0531-68978175
传真:0531-68978176
客户服 务电 话: 山东 省 内96636 ,中 国境 内40000-96636
网址:www.whccb.com ,www.whccb.com.cn
(44) 潍坊 银行
注册地 址: 山东 省潍 坊市 奎文区 胜利 东 街5139 号
办公地 址: 山东 省潍 坊市 奎文区 胜利 东 街5139 号
法定代 表人 :史 跃峰
联系人 :陈 菲
电话:0536-8051901
传真:0536-8051916
客户服 务电 话:400-61-96588
网址:www.wfccb.com
(45) 无锡 农村 商业 银行
注册地 址: 无锡 市太 湖新 城金融 二 街 9 号
办公地 址: 无锡 市太 湖新 城金融 二 街 9 号
法定代 表人 :任 晓平
联系人 :张 屹霖
电话:0510-85062012
传真:0510-82830557
客户服 务电 话:0510-96058
网址:www.wrcb.com.cn
(46) 吴江 农村 商业 银行
注册地 址: 江苏 省苏 州市 吴江区 中山 南 路1777 号
办公地 址: 江苏 省苏 州市 吴江区 中山 南 路1777 号
法定代 表人 :陆 玉根
22
联系人 :傅 巍群
电话:0512-63969960
传真:0512-63969071
客户服 务电 话:400-86-96068
0512-96068
网址:www.wjrcb.com
(47) 兴业 银行
注册地 址: 福州 市湖 东 路154 号 中山 大厦
法定代 表人 :高 建平
联系人 :曾 鸣
联系电 话:021-52629999
客户服 务电 话:95561
网址:www.cib.com.cn
(48) 郑州 银行
注册地 址: 河南 省郑 州市 商务外 环 路 22 号
办公地 址: 河南 省郑 州市 商务外 环 路 22 号
法定代 表人 :王 天宇
联系人 :焦 明飞
电话:0371-67009917
传真:0371-67009917
客户服 务电 话:967585(河 南) ,4000-967585 (全 国)
网址:http://www.zzbank.cn/
(49) 中国 光大 银行
注册地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号、 甲 25 号中国 光大 中心
办公地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号金 融街F3 大厦 (中 国光 大中 心)
法定代 表人 :唐 双宁
联系人 :朱 红
联系电 话:010-63636153
客户服 务电 话:95595
传真:010-63639709
23
网址:www.cebbank.com
(50) 中国 民生 银行
注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 :洪 崎
联系人 :穆 婷
客户服 务电 话:95568
网址:www.cmbc.com.cn
(51) 中信 银行
注册地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 9 号
办公地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 9 号
法定代 表人 :李 庆萍
联系人 :王 晓琳
客户服 务电 话:95558
传真:010-85230049
网址:bank.ecitic.com
(52) 重庆 农村 商业 银行
注册地 址: 重庆 市江 北区 洋河东 路 10 号
办公地 址: 重庆 市江 北区 洋河东 路 10 号
法定代 表人 :刘 建忠
联系人 :范 亮
联系电 话:023-67637962
客户服 务 电 话:023-966866
传真:023-67637909
网址:www.cqrcb.com
(53) 珠海 华润 银行
注册地 址: 广东 省珠 海市 吉大九 洲大 道 东1346 号
办公地 址: 广东 省珠 海市 吉大九 洲大 道 东1346 号
法定代 表人 :刘 晓勇
24
联系人 :李 阳
联系电 话:4008800338
客户服 务电 话:96588 ( 广 东省外 请加 拨0756), 400-8800-338
网址:www.crbank.com.cn
(54) 广发 证券
注册地 址: 广东 省广 州市 黄埔区 中新 广州 知识 城腾 飞一 街 2 号 618 室
办公地 址: 广州 市天 河北 路 183 号大 都会 广 场 5、7 、8、17-19 、38-44 楼
法定代 表人 :孙 树明
联系人 :黄 岚
客户服 务电 话:95575
网址:www.gf.com.cn
(55) 安信 证券
注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
办公地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
深圳市 福田 区深 南大 道 2008 号 中国 凤凰 大厦1 栋9 层
法定代 表人 :王 连志
联系人 :陈 剑虹
联系电 话:0755-82825551
客户服 务电 话:4008001001
传真:0755-82558355
网址:www.essence.com.cn
(56) 渤海 证券
注册地 址: 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室
办公地 址: 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 :王 春峰
联系人 :蔡 霆
联系电 话:022-28451991
客户服 务电 话:400-651-5988
传真:022-28451892
25
网址:www.ewww.com.cn
(57) 财富 证券
注册地 址: 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富 中心 26 楼
办公地 址: 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富 中心 26 楼
法定代 表人 :蔡 一兵
联系人 :郭 静
联系电 话:0731-84403347
客户服 务电 话:95317
传真:0731-84403439
网址:www.cfzq.com
(58) 长城 证券
注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 16 、17 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 :丁 益
联系人 :金 夏
联系电 话:0755-83516289
客户服 务电 话:400-6666-888
传真:0755-83516199
网址:www.cgws.com
(59) 长江 证券
注册地 址: 湖北 省武 汉市 新华路 特 8 号长 江证 券大 厦
办公地 址: 湖北 省武 汉市 新华路 特 8 号长 江证 券大 厦
法定代 表人 :尤 习贵
联系人 :奚 博宇
联系电 话:027-65799999
客户服 务电 话:95579 或4008-888-999
传真:027-85481900
网址:www.95579.com
(60) 大通 证券
26
注册地 址: 辽宁 省大 连市 沙河口 区会 展路 129 号大 连国际 金融 中心A 座- 大 连 期货大 厦
38 、39 层
办公地 址: 辽宁 省大 连市 沙河口 区会 展路 129 号大 连国际 金融 中心A 座- 大 连 期货大 厦
38 、39 层
法定代 表人 :赵 玺
联系人 :谢 立军
联系电 话:0411-39991807
客户服 务电 话:4008-169-169
传真:0411-39673214
网址:www.daton.com.cn
(61) 大同 证券
注册地 址: 大同 市城 区迎 宾街 15 号 桐城 中央21 层
办公地 址: 山西 省太 原市 长治 路 111 号山 西世 贸中 心 A 座 F12 、F13
法定代 表人 :董 祥
联系人 :薛 津
联系电 话:0351-4130322
客户服 务电 话:4007121212
传真:0351-7219891
网址:www.dtsbc.com.cn
(62) 德邦 证券
注册地 址: 上 海 市普 陀区 曹杨 路 510 号南 半 幢 9 楼
办公地 址: 上海 市浦 东新 区福山 路 500 号 城建 国际 中心 26 楼
法定代 表人 :武 晓春
联系人 :朱 磊
联系电 话:021-68761616
客户服 务电 话:400-8888-128
传真:021-68767880
网址:http://www.tebon.com.cn
(63) 第一 创业 证券
27
注册地 址: 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦20 楼
办公地 址: 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦18 楼
法定代 表人 :刘 学民
联系人 :毛 诗莉
联系电 话:0755-23838750
客户服 务电 话:95358
网址:www.firstcapital.com.cn
(64) 东北 证券
注册地 址: 长春 市生 态大 街 6666 号
办公地 址: 长春 市生 态大 街 6666 号
法定代 表人 :李 福春
联系人 :安 岩岩
联系电 话:0431-85096517
传真:0431-85096795
客户服 务电 话:95360
网址:www.nesc.cn
(65) 东海 证券
注册地 址: 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18 层
办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
法定代 表人 :赵 俊
联系人 :王 一彦
联系电 话:021-20333333
客户服 务电 话:95531 ;400-8888-588
传真:021-50498825
网址:www.longone.com.cn
(66) 东莞 证券
注册地 址: 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼
办公地 址: 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼
法定代 表人 :张 运勇
28
联系人 :李 荣
联系电 话:0769-22115712
开放式 基金 咨询 电话 :95328
开放式 基金 业务 传真 :0769-22115712
网址:www.dgzq.com.cn
(67) 东吴 证券
注册地 址: 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
办公地 址: 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
法定代 表人 :范 力
联系人 :方 晓丹
联系电 话:0512-65581136
客户服 务电 话:95330
传真:0512-65588021
网址:www.dwzq.com.cn
(68) 东兴 证券
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 12-15 层
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 12-15 层
法定代 表人 :魏 庆华
联系人 :王 松
联系电 话:010-66559159
客户服 务电 话:400-8888-993
传真:010-66555133
网址:www.dxzq.net
(69) 光大 证券
注册地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 :周 健男
联系人 :何 耀
联系电 话:021-22169999
29
客户服 务电 话:95525
传真:021-22169134
网址:www.ebscn.com
(70) 广州 证券
注册地 址: 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 层、20 层
办公地 址: 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 层、20 层
法定代 表人 :邱 三发
联系人 :梁 微
联系电 话:020-88836999
客户服 务电 话:95396
传真:020-88836654
网址:www.gzs.com.cn
(71) 国都 证券
注册地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
办公地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 :王 少华
联系人 :黄 静
联系电 话:010-84183389
客户服 务电 话:400-818-8118
开放式 基金 业务 传真 :010-84183311-3122
网址:www.guodu.com
(72) 国金 证券
注册地 址: 成都 市青 羊区 东城根 上 街 95 号
办公地 址: 成都 市青 羊区 东城根 上 街 95 号
法定代 表人 :冉 云
联系人 :刘 婧漪 、贾 鹏
联系电 话028-86690057 、028-86690058
客户服 务电 话:95310
传真:028-86690126
30
网址:www.gjzq.com.cn
(73) 国联 证券
注册地 址: 江苏 省无 锡市 太湖新 城金 融一 街8 号国 联金融 大 厦7-9 层
办公地 址: 江苏 省无 锡市 太湖新 城金 融一 街8 号国 联金融 大 厦7-9 层
法定代 表人 :姚 志勇
联系人 :祁 昊
联系电 话:0510-82831662
客户服 务电 话:95570
传真:0510-82830162
网址:www.glsc.com.cn
(74) 国融 证券
注册地 址: 内蒙 古呼 和浩 特市锡 林南 路 18 号
办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大街 一号 长安 兴融 中心西 楼 2 层国 融证 券
法定代 表人 :张 智河
联系人 :董 晶姗
联系电 话:010-83991737
客户服 务电 话:400-660-9839
传真:010-66412537
网址:www.grzq.com
(75) 国盛 证券
注册地 址: 江西 省南 昌市 西湖区 北京 西 路88 号( 江 信国际 金融 大厦 )
办公地 址: 江西 省南 昌市 西湖区 北京 西 路88 号( 江 信国际 金融 大厦 )
法定代 表人 :徐 丽峰
联系人 :周 欣玲
联系电 话:0791-86281305
客户服 务电 话:4008222111
传真:0791-86281305
网址:www.gszq.com
(76) 国泰 君安 证券
31
注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 :杨 德红
联系人 :芮 敏祺
客户服 务电 话:95521
传真:021-38670666
网址:www.gtja.com
(77) 国信 证券
注册地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
办公地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 :何 如
联系人 :周 杨
联系电 话:0755-82130833
客户服 务电 话:95536
传真:0755-82133952
网址:www.guosen.com.cn
(78) 海通 证券
注册地 址: 上海 市广 东 路689 号
办公地 址: 上海 市广 东 路689 号
法定代 表人 :周 杰
联系人 :金 芸、 李笑 鸣
联系电 话:021-23219000
客户服 务电 话:95553
传真:021-23219100
网址:www.htsec.com
(79) 恒泰 证券
注册地 址: 内蒙古 呼和 浩 特市赛 罕区 敕勒川 大街 东 方君 座 D 座 光大 银行 办公 楼 14-18
楼
办公地 址: 内蒙 古呼 和浩 特市赛 罕区 敕勒 川大 街东 方君 座 D 座 14F
32
法定代 表人 :庞 介民
联系人 :熊 丽
电话:0471-4972675
传真:0471-4979545
客户服 务电 话:4001966188
网址:www.cnht.com.cn
(80) 华安 证券
注册地 址: 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
办公地 址: 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号财 智中 心 B1 座
法定代 表人 :章 宏韬
联系人 :范 超
联系电 话:0551-65161821
客户服 务电 话:95318
开放式 基金 业务 传真 :0551-65161672
网址:www.hazq.com
(81) 华宝 证券
注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 世纪 大 道100 号57 层
办公地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 世纪 大 道100 号57 层
法定代 表人 :陈 林
联系人 :刘 闻川
联系电 话:021-20515589
客户服 务电 话:400-820-9898
传真:021-20515593
网址:www.cnhbstock.com
(82) 华福 证券
注册地 址: 福州 市鼓 楼区 温泉街 道五 四 路157 号 7 -8 层
办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1088 号招 商 银行大 厦 18-19 楼
法定代 表人 :黄 金琳
联系人 :王 虹
33
联系电 话:021-20655183
客户服 务电 话:0591-96326
传真:021-20655196
网址:www.hfzq.com.cn
(83) 华龙 证券
注册地 址: 兰州 市城 关区 东岗西 路 638 号 兰州 财富 中心 21 楼
办公地 址: 兰州 市城 关区 东岗西 路 638 号 兰州 财富 中心
法定代 表人 :李 晓安
联系人 :范 坤
联系电 话:0931-4890208
客户服 务电 话:95368 、400-689-8888
传真:0931-4890628
网址:www.hlzq.com
(84) 华融 证券
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
办公地 址: 北京 市朝 阳区 朝阳门 北大 街 18 号 中国 人 保寿险 大 厦 12 层
法定代 表人 :祝 献忠
联系人 :李 慧灵
联系电 话:010-85556100
客户服 务电 话:95390
传真:010-85556088
网址:www.hrsec.com.cn
(85) 华泰 证券
注册地 址: 南京 市江 东中 路 228 号
办公地 址: 南京 市建 邺区 江东中 路 228 号 华泰 证券 广场
法定代 表人 :周 易
联系人 :庞 晓芸
联系电 话:0755-82492193
传真:0755-82492962
34
客户服 务电 话:95597
网址:www.htsc.com.cn
(86) 华西 证券
注册地 址: 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街198 号华 西证券 大厦
办公地 址: 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街198 号华 西证券 大厦
法定代 表人 :杨 炯洋
联系人 :谢 国梅
联系电 话:010-52723273
传真:028-86150040
客户服 务电 话:95584
网址:www.hx168.com.cn
(87) 华鑫 证券
注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦28 层 A01 、B01 (b) 单元
办公地 址: 上海 市徐 汇区 宛平南 路 8 号
法定代 表人 :俞 洋
联系人 :杨 莉娟
联系电 话:021-54967552
客户服 务电 话:021-32109999 ;029-68918888 ;4001099918
传真:021-54967293
网址:www.cfsc.com.cn
(88) 华信 证券
注册地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号环 球金 融中 心 9 楼
法定代 表人 :杨 锐敏
电话:021-38784818
传真:021-68775878
联系人 :倪 丹
客户服 务电 话:021-38784818
网址:shhxzq.com
(89) 江海 证券
35
注册地 址: 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
办公地 址: 黑龙 江省 哈尔 滨市松 北区 创新 三 路 833 号
法定代 表人 :孙 名扬
联系人 :周 俊
联系电 话:0451-85863726
传真:0451-82337279
客户服 务电 话:400-666-2288
网址:www.jhzq.com.cn
(90) 金元 证券
注册地 址: 海南 省海 口市 南宝 路 36 号证 券大 厦 4 层
办公地 址: 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心17 层
法定代 表 人 :王 作义
联系人 :马 贤清
联系电 话:0755-83025022
客户服 务电 话:400-8888-228
传真:0755-83025625
网址:www.jyzq.cn
(91) 九州 证券
注册地 址: 青海 省西 宁市 南川工 业园 区创 业 路 108 号
办公地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路 30 号仰 山公 园东 一 门 2 号楼
法定代 表人 :魏 先锋
联系人 :郭 小璇
联系电 话:010-576722224
客户服 务电 话:95305
传真:010-57672020
网址:www.jzsec.com
(92) 开源 证券
注册地 址: 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座5 层
办公地 址: 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座5 层
36
法定代 表人 :李 刚
联系人 :袁 伟涛
联系电 话:029-63387256
客户服 务电 话:400-860-8866
传真:029-88447611
网址:www.kysec.cn
(93) 平安 证券
注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4036 号 荣超 大厦16-20 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4036 号 荣超 大厦16-20 层
法定代 表人 :刘 世安
联系人 :周 驰
联系电 话:021-38643230
客户服 务电 话:95511-8
传真:021-58991896
网址:stock.pingan.com
(94) 山西 证券
注册地 址: 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼
办公地 址: 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼
法定代 表人 :侯 巍
联系人 :郭 熠
联系电 话:0351-8686659
客户服 务电 话:95573 或400-666-1618
传真:0351-8686619
网址:www.i618.com.cn
(95) 上海 证券
注册地 址: 上海 市黄 浦区 四川中 路 213 号7 楼
办公地 址: 上海 市四 川中 路 213 号久 事商 务大 厦 7 楼
法定代 表人 :李 俊杰
联系人 :邵 珍珍
37
联系电 话:021-53686888
客户服 务电 话:021-962518
传真:021-53686100 ,021-53686200
网址:www.962518.com
(96) 申万 宏源 西部 证券
注册地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区 ( 新市 区) 北 京 南路 358 号 大成 国际 大 厦20 楼2005
室
办公地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区 ( 新市 区) 北 京 南路 358 号 大成 国际 大 厦20 楼2005
室
法定代 表人 :韩 志谦
联系人 :王 怀春
联系电 话:0991-2307105
客户服 务电 话:400-800-0562
传真:010-88085195
网址:www.hysec.com
(97) 申万 宏源 证券
注册地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 :李 梅
联系人 :李 玉婷
联系电 话:021-33388229
客户服 务电 话:95523 、4008895523
传真:021-33388224
网址:www.swhysc.com
(98) 世纪 证券
注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道招 商银 行大 厦 40-42 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道招 商银 行大 厦 40-42 层
法定代 表人 :姜 昧军
联系人 :王 雯
38
联系电 话:0755-83199511
客户服 务电 话:4008323000
网址:www.csco.com.cn
(99) 天风 证券
注册地 址: 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大厦 四楼
办公地 址: 湖北 省武 汉市 武昌区 中南 路 99 号 保利 广 场 A 座 37 楼
法定代 表人 :余 磊
联系人 :岑 妹妹
电话:027-87617017
传真:027-87618863
客户服 务电 话:4008005000 、95391
网址:http://www.tfzq.com/
(100) 万联 证券
注册地 址: 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德 置地 广 场 F 栋 18 、19 层
办公地 址: 广州 市天 河区 珠江东 路 13 号 高德 置地 广 场 E 栋 12 层
法定代 表人 :张 建军
联系人 :甘 蕾
联系电 话:020-38286026
客户服 务电 话:400-8888-133
传真:020-38286588
网址:www.wlzq.cn
(101) 西部 证券
注册地 址: 陕西 省西 安市 新城区 东新 街 319 号 8 幢10000 室
办公地 址: 西安 市新 城区 东新 街 319 号
法定代 表人 :刘 建武
联系人 :梁 承华
联系电 话:029-87211526
客户服 务电 话:029-95582
传真:029-87211478
39
网址:www.westsecu.com
(102) 西南 证券
注册地 址: 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址: 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦
法定代 表人 :吴 坚
联系人 :张 煜
联系电 话:023-63786633
客户服 务电 话:4008096096 或95355
传真:023-63786212
网址:www.swsc.com.cn
(103) 湘财 证券
注册地 址: 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号新 南城商 务中 心A 栋 11 楼
办公地 址: 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号新 南城商 务中 心A 栋 11 楼
法定代 表人 :林 俊波
联系人 :李 欣
联系电 话:021-38784580-8918
客户服 务电 话:95351
开放式 基金 业务 传真 :021-68865680
网址:www.xcsc.com
(104) 新时 代证 券
注册地 址: 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层 1501
办公地 址: 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层 1501
法定代 表人 :叶 顺德
联系人 :田 芳芳
联系电 话:010-83561146
客户服 务电 话:95399
网址:www.xsdzq.cn
(105) 信达 证券
注册地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
40
办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 :张 志刚
联系人 :尹 旭航
联系电 话:010-63081000
客户服 务电 话:95321
传真:010-63080978
网址:www.cindasc.com
(106) 兴业 证券
注册地 址: 福州 市湖 东 路268 号
办公地 址: 上海 浦东 新区 长柳 路 36 号兴 业证 券大 厦 20 楼
法定代 表人 :杨 华辉
联系人 :乔 琳雪
联系电 话:021-38565547
客户服 务电 话:95562
网址:www.xyzq.com.cn
(107) 银河 证券
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 :陈 共炎
联系人 :辛 国政
联系电 话:010-83574507
客户服 务电 话:4008-888-888 或95551
传真:010-83574807
网址:www.chinastock.com.cn
(108) 招商 证券
注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 至 45 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 至 45 层
法定代 表人 :霍 达
联系人 :黄 婵君
41
联系电 话:0755-82943666
客户服 务电 话:95565 、400-8888-111
传真:0755-82943636
网址:www.newone.com.cn
(109) 浙商 证券
注册地 址: 杭州 市江 干区 五星 路 201 号
办公地 址: 杭州 市江 干区 五星 路 201 号浙 商证 券大 楼 8 楼
法定代 表人 :吴 承根
联系人 :陈 姗姗
联系电 话:021-80108643
客户服 务电 话:95345
传真:021-80106010
网址:www.stocke.com.cn
(110) 中航 证券
注册地 址: 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 国际 金融 大厦A 座 41 层
办公地 址: 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 国际 金融 大厦A 座 41 层
法定代 表人 :王 宜四
联系人 :刘 小莹
联系电 话:0755-83689020
客户服 务电 话:95335 或400-88-95335
传真:0791-86770178
网址:www.avicsec.com
(111) 中金 公司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及28 层
办公地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及28 层
法定代 表人 :丁 学东
联系人 :杨 涵宇
联系电 话:010-65051166
客户服 务电 话:4009101166
42
网址:www.cicc.com.cn
(112) 中山 证券
注册地 址: 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大 楼 7 层、8 层
办公地 址: 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大 楼 7 层、8 层
法定代 表人 :黄 扬录
联系人 :罗 艺琳
客户服 务电 话:95329
网址:www.zszq.com
(113) 中泰 证券
注册地 址: 济南 市市 中区 经七 路 86 号
办公地 址: 山东 省济 南市 经七 路 86 号
法定代 表人 :李 玮
联系人 :许 曼华
联系电 话:021-20315290
客户服 务电 话:95538
传真:0531-68889095
网址:www.zts.com.cn
(114) 中投 证券
注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18-21 层及 第 04
层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址: 深圳 福田 区益 田路 6003 号荣 超商 务中 心 A 座 4 层、18-21 层
法定代 表人 :高 涛
联系人 :万 玉琳
联系电 话:0755-82026907
客户服 务电 话:95532
网址:www.china-invs.cn
(115) 中信 建投 证券
注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼
办公地 址: 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
43
法定代 表人 :王 常青
联系人 :刘 畅
联系电 话:010-65608231
客户服 务电 话:95587 或4008-888-108
传真:010-65182261
网址:www.csc108.com
(116) 中信 证券
注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场( 二期 )北 座
办公地 址: 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 :张 佑君
联系人 :郑 慧
联系电 话:010-60838888
传真:010-6083 6029
客户服 务电 话:95548
网址:www.cs.ecitic.com
(117) 中信 证券 (山 东)
注册地 址: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 2001
办公地 址: 青岛 市市 南区 东海西 路 28 号 龙翔 广场 东 座 5 层
法定代 表人 :姜 晓林
联系人 :刘 晓明
联系电 话:0531 -89606165
客户服 务电 话:95548
传真:0532-85022605
网址:www.zxwt.com.cn
(118) 中原 证券
注册地 址: 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
办公地 址: 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
法定代 表人 :菅 明军
联系人 :程 月艳 李盼 盼党 静
44
联系电 话:0371-69099882
联系传 真:0371-65585899
客户服 务电 话:95377
网址:www.ccnew.com
(119) 长量 基金
注册地 址: 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号2 幢 220 室
办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路 1267 号11 层
法定代 表人 :张 跃伟
联系人 :党 敏
电话:021-20691935
传真:021-20691861
客服电 话:400-820-2899
网址:www.erichfund.com
(120) 创金 启富
注册地 址: 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号5 号楼 215A
办公地 址: 北京 市西 城区 白纸坊 东 街 2 号 经济 日报 社 A 综合楼 712 室
法定代 表人 :梁 蓉
联系人 :魏 素清
电话:010-66154828
传真:010-63583991
客户服 务电 话:400-6262-818
网址:www.5irich.com
(121) 东海 期货
注册地 址: 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 、25 、27 、29 号
办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦 8 楼
法定代 表人 :陈 太康
联系人 :李 天雨
电话:021-68757102
传真:021-68757102
45
客户服 务电 话:95531/400-8888588
网址: www.qh168.com.cn
(122) 泛华 普益
注册地 址: 四川 省成 都市 成华区 建设 路 9 号高 地中 心 1101 室
办公地 址: 四川 省成 都市 锦江区 东大 街 99 号 平安 金 融中 心 1501 室
法定代 表人 :于 海锋
联系人 :陈 金红
联系电 话:028-84252474-808
客户服 务电 话:4008-588-588
网址:www.puyifund.com
(123) 海银 基金
注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 银城 中 路8 号 402 室
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 8 号4 楼
法定代 表人 :刘 惠
联系人 :毛 林
电话:021-80133597
传真:021-80133413
客户服 务电 话:400-808-1016
网址:www.fundhaiyin.com
(124) 好买 基金
注册地 址: 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 1118 号 鄂尔 多 斯国际 大 厦 903 ~906 室
法定代 表人 :杨 文斌
联系人 :张 茹
联系电 话:021-20613600
客户服 务电 话:400-700-9665
传真:021-68596916
网址:www.ehowbuy.com
(125) 和讯 信息
46
注册地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号1002 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
法定代 表人 :王 莉
联系人 :刘 洋
电话:021-20835785
传真:021-20835879
客户服 务电 话:400-920-0022
网址:http://licaike.hexun.com/
(126) 恒天 明泽
注册地 址: 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号五层 5122 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 北路 甲 19 号SOHO 嘉盛中 心 30 层3001 室
法定代 表人 :周 斌
联系人 :张 鼎
电话:010-53509644
传真:010-57756199
客户服 务电 话:4008980618
网址: www.chtfund.com
(127) 虹点 基金
注册地 址: 北京 市朝 阳区 工人体 育馆 北路 甲2 号盈 科中 心B 座 裙楼 二层
办公地 址: 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲2 号盈 科中 心B 座 裙楼 二层
法定代 表人 :胡 伟
联系人 :牛 亚楠
电话010-65951887
客户服 务电 话:400-618-0707
网址:www.hongdianfund.com
(128) 汇付 金融
注册地 址: 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号19 层
办公地 址: 上海 市徐 汇区 宜山 路 700 号普 天信 息产 业园 2 期 C5 栋 汇付 天下 总 部大楼
法定代 表人 :金 佶
47
联系人 :张 华
电话:8621-54677088
传真:021-33323837
客户服 务电 话:400-820-2819
网址:www.chinapnr.com
(129) 金观 诚
注册地 址: 杭州 拱墅 区登 云路 45 号 金诚 集团 (锦 昌 大厦)1 幢10 楼 1001 室
办公地 址: 杭州 拱墅 区登 云路 55 号 金诚 集团 (锦 昌 大厦)
法定代 表人 :蒋 雪琦
联系人 :来 舒岚
电话:0571-88337888
传真:0571-88337666
客户服 务电 话:4000680058
网址:http://www.jincheng-fund.com/
(130) 久富 财富
注册地 址: 上海 市浦 东新 区莱阳 路 2819 号1 幢 109 室
办公地 址: 上海 市浦 东新 区民生 路 1403 号上 海信 息 大厦 1215 室
法定代 表人 :赵 惠蓉
联系人 :赵 惠蓉
电话:021-68682279
传真:021-68682297
客户服 务电 话:400-102-1813
网址:www.jfcta.com
(131) 凯石 财富
注册地 址: 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号602-115 室
办公地 址: 上海 市黄 浦区 延安东 路 1 号凯 石大 厦 4 楼
法定代 表人 :陈 继武
联系人 :黄 祎
电话:021-63333389
48
传真:021-63333390
客户服 务电 话:4006-433-389
网址: www.vstonewealth.com
(132) 利得 基金
注册地 址: 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号1033 室
办公地 址: 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄61 号 10 号楼 12 楼
法定代 表人 :李 兴春
联系人 :陈 孜明
电话:86-021-50583533
传真:86-021-60195218
客户服 务电 话:400-921-7755
网址:www.leadfund.com.cn
(133) 陆基 金
注册地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 :胡 学勤
联系人 :宁 博宇
电话:021-20665952
传真:021-22066653
客户服 务电 话:4008219031
网址:www.lufunds.com
(134) 蚂蚁 基金
注册地 址: 杭州 市余 杭区 仓前街 文一 西 路1218 号1 栋 202 室
办公地 址: 浙江 省杭 州市 西湖区 黄龙 时代 广 场 B 座6 楼
法定代 表人 :陈 柏青
联系人 :韩 爱彬
联系电 话:0571-26888888
客户服 务电 话:4000-766-123
网址:http://www.fund123.cn/
49
(135) 诺亚 正行
注册地 址: 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄9 号3724 室
办公地 址: 上海 杨浦 区秦 皇岛 路 32 号C 栋 2 楼
法定代 表人 :汪 静波
联系人 :张 裕
电话:021-80359127
传真:021-38509777
客户服 务电 话:400-821-5399
网址:www.noah-fund.com
(136) 钱景 基金
注册地 址: 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号丹棱 SOHO 大厦 1 幢 9 层 1008-1012
办公地 址: 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号丹棱 SOHO 大厦 1 幢 9 层 1008-1012
法定代 表人 :赵 荣春
联系人 :李 超
电话:010-57418829
传真:010-57569671
客户服 务电 话:400-893-6885
网址:www.qianjing.com
www.niuji.net
(137) 深圳 新兰 德
注册地 址: 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层 1006#
办公地 址: 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 16 层
法定代 表人 :马 勇
联系人 :张 燕
电话:010-83363099
传真:010-83363010
客户服 务电 话:400-166-1188
网址:http://8.jrj.com.cn
(138) 晟视 天下
注册地 址: 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村735 号 03 室
50
办公地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 甲 6 号 万通 中 心D 座 28 层
法定代 表人 :蒋 煜
联系人 :徐 长征 、周 超
电话:010-58170943 、010-58170953
传真:010-58170800
客户服 务电 话:4008188866
网址:www.shengshiview.com
(139) 天天 基金
注册地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号2 号楼 2 层
办公地 址: 上海 市徐 汇区 宛平南 路 88 号 东方 财富 大 厦
法定代 表人 :其 实
联系人 :潘 世友
联系电 话:021-54509977
客户服 务电 话:95021
传真:021-54509953
网址:www.1234567.com.cn
(140) 同花 顺
注册地 址: 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址: 浙江 省杭 州市 余杭区 五常 街道 同顺 街 18 号同花 顺大 楼四 层
法定代 表人 :凌 顺平
联系人 :吴 强
联系电 话:0571-88911818
客户服 务电 话:4008-773-772
传真:0571-86800423
网址:www.5ifund.com
(141) 鑫鼎 盛
注册地 址: 厦门 市思 明区 鹭江 道 2 号 第一 广场 西 座1501-1504
办公地 址: 厦门 市思 明区 鹭江 道 2 号 第一 广场 西 座1501-1504
法定代 表人 :陈 洪生
51
联系人 :梁 云波
电话:0592-3122757
传真:0592-3122701
客户服 务电 话:400-918-0808
网址:www.xds.com.cn
基金销 售网 站:www.dkhs.com
(142) 新浪 仓石
注册地 址: 北京市 海淀 区 东北旺 西路 中关村 软件 园 二期( 西扩 )N-1 、N-2 地 块新浪 总
部科研 楼5 层518 室
办公地 址: 北京市 海淀 区 东北旺 西路 中关村 软件 园 二期( 西扩 )N-1 、N-2 地 块新浪 总
部科研 楼5 层518 室
法定代 表人 :李 昭琛
联系人 :吴 翠
客户服 务电 话:010-62675369
邮箱:fund@staff.sina.com.cn
网址:http://www.xincai.com/
(143) 一路 财富
注册地 址: 北京 市西 城区 阜成门 外大 街 2 号1 幢 A2208 室
办公地 址: 北京 市西 城区 阜成门 外大 街 2 号1 幢 A2208 室
法定代 表人 :吴 雪秀
联系人 :刘 栋栋
电话:010-88312877
传真:010-88312099
客户服 务电 话:400-001-1566
网址:www.yilucaifu.com
(144) 增财 基金
注册地 址: 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦1208 室
办公地 址: 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦1208-1209 室
法定代 表人 :罗 细安
52
联系人 :闫 丽敏
电话:010-67000988
传真:010-67000988-6000
客户服 务电 话:400-001-8811
网址:www.zcvc.com.cn
(145) 展恒 基金
注册地 址: 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
办公地 址: 北京 市朝 阳区 安苑 路 15-1 号 邮电 新闻 大 厦 2 层
法定代 表人 :闫 振杰
联系人 :李 晓芳
联系电 话:010-59601366-7167
客户服 务电 话:400-818-8000
传真:0351-4110914
网址:www.myfp.cn
(146) 中期 资产
注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路14 号 1 幢 4 层
法定代 表人 :姜 新
联系人 :尹 庆
电话:010-65807865
传真:010-65807864
客户服 务电 话:95162
网址:www.cifcofund.com
(147) 中信 建投 期货
注册地 址 : 重 庆市 渝中 区中 山三 路 107 号上 站大 楼平 街 11-B, 名义 层11-A , 8-B4 , 9-B、
C
办公地 址: 重庆 市渝 中区 中山三 路 107 号 皇冠 大 厦11 楼
法定代 表人 :彭 文德
联系人 :刘 芸
53
电话:023-86769637
传真:023-86769629
客户服 务电 话:400-8877-780
网址:www.cfc108.com
(148) 中信 期货
注册地 址 : 深 圳市 福田 区中 心三 路 8 号 卓越 时代 广场 ( 二期 ) 北 座 13 层1301-1305 室、
14 层
办公地 址 : 深 圳市 福田 区中 心三 路 8 号 卓越 时代 广场 ( 二期 ) 北 座 13 层1301-1305 室、
14 层
法定代 表人 :张 皓
联系人 :刘 宏莹
电话:010-6083 3754
传真:010-5776 2999
客户服 务电 话:400-990-8826
网址:http://www.citicsf.com/
(149) 众禄 基金
注册地 址: 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼
办公地 址: 深圳 市罗 湖区 梨园 路 8 号HALO 广场 4 楼
法定代 表人 :薛 峰
联系人 :童 彩平
电话:0755-33227950
传真:0755-33227951
客户服 务电 话:4006-788-887
网址:www.zlfund.cn
www.jjmmw.com
(150) 众升 财富
注册地 址: 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心 A 座9 层 04-08
法定代 表人 :李 招弟
联系人 :李 艳
54
电话:010-59497361
传真:010-64788016
客服电 话:400-876-9988
网址:www.zscffund.com
(二) 基金 登记 机构
名称: 易方 达基 金管 理有 限公司
注册地 址: 广东 省珠 海市 横琴新 区宝 中 路3 号 4004-8 室
办公地 址: 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江东 路 30 号 广 州银行 大 厦40-43 楼
法定代 表人 :刘 晓艳
电话:4008818088
传真:020-38799249
联系人 :余 贤高
(三) 律师 事务 所和 经办 律师
律师事 务所 :北 京市 中伦 (广州 )律 师事 务所
地址: 广州 市天 河区 珠江 新城华 夏 路 10 号富 力中 心 23 层
负责人 :林 泽军
电话:(020) 28261688
传真:(020) 28261666
经办律 师: 林泽 军、 凌娜
联系人 :凌 娜
(四) 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
本基金 的法 定验 资机 构为 安永华 明会 计师 事务 所( 特殊普 通合 伙) 。
会计师 事务 所: 安永 华明 会计师 事务 所( 特殊 普通 合伙)
主要经 营场 所: 北京 市东 城区东 长安 街 1 号东 方广 场安永 大 楼 17 层 01-12 室
执行事 务合 伙人 :Ng Albert Kong Ping 吴港 平
电话:010-58153000
传真:010-85188298
经办注 册会 计师 :赵 雅、 李明明
联系人 :赵 雅
55
本基金 的年 度财务 报表 及 其他规 定事 项的 审 计机 构 为普华 永道 中天会 计师 事 务所( 特殊
普通合 伙) 。
会计师 事务 所: 普华 永道 中天会 计师 事务 所( 特殊 普 通合伙)
住所: 上海 市湖 滨 路 202 号普华 永道 中 心11 楼
办公地 址: 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
首席合 伙人 :李 丹
电话: (021 )23238888
传真: (021 )23238800
经办注 册会 计师 :薛 竞、 周祎
联系人 :周 祎
四、基金 的名称
易方达 保本 一号 混合 型证 券投资 基金
五、基金 的类型
契约型 开放 式保 本混 合型 证券投 资 基 金。
六、基金 的投资 目标
本基金 通过 运用 投资 组合 保险技 术控 制本 金损 失的 风险, 并力 争实 现基 金资 产 的稳健 增
值。
七、基金 的投资 方向
本基金 投资 于具 有良 好流 动性的 金融 工具 , 包 括国 内 依法发 行上 市的 股票 (包 括 创业板 、
中小板 及其 他经 中国证 监 会核准 上市 的股 票) 、 权证 、期权 、债 券( 包括国 债 、央行 票据 、
金融债 、 短 期融 资券 、 中 期票据 、 企 业债 、 公 司债 、 可转 换债 券、 证券 公司 短期公 司债 、 资
产支持 证券 等) 、 银行 存款 、债券 回购 、货 币市场 工 具、股 指期 货、 国债期 货 以及法 律法 规
或中国 证监 会允 许基 金投 资的其 他金 融工 具。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 , 在 履行 适当 程序 后基 金管 理人可 以
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将其纳 入投 资范 围。
本基金 各类 资产 的投 资比 例为 : 股 票 、 权 证、 期权 和买入 、 卖出 股指 期货 、 国债期 货 合
约价值 的轧 差合 计占 基金 资产净 值的 比例 不超 过 40% ; 债 券、 银行 存款 、 债 券 回购、 货币 市
场工具 等固 定收 益类 资产 占基金 资产 净值 的比 例不 低于 60% ; 现金 及到 期日 在 一年以 内的 政
府债券 的比 例合 计不 低于 基金资 产净 值 的5% 。
八、基金 的 投资 策略
本基金 通过 采取 投资 组合 保险策 略, 动态 调整 安全 资产和 风险 资产 的投 资比 例, 以 确 保
基金在 保本 周期 到期 时, 力争实 现基 金资 产在 保本 基础上 增值 的目 的。
1、资 产配 置策 略
本基金 的资 产配 置策 略主 要指安 全资 产与 风险 资产 两种类 别资 产的 配置 。 本 基 金借鉴 恒
定比例 组合保 险(Constant-Proportion Portfolio Insurance, CPPI )策 略的 原理在 安全
资产与 风险 资产 之间 进行 动态配 置, 风险 资产 的放 大 倍数可 根据 基金 管理 人对 市场趋 势的 判
断进行 调整 。
CPPI 策略是 国际 通行 的一 种投资 组合 保险策 略, 它 主要是 通过 数量分 析, 动 态调整 风
险资产 与安 全资 产的 比例 , 使风 险资 产的 损失 小于 组合安 全垫 , 以 确保 投资 组合在 保本 周 期
到期日 的价 值不 低于 基金 价值底 线, 从而 达到 对投 资组合 保值 增值 的 目 的。
恒定比 例组 合保 险策 略原 理可以 用以 下模 型加 以说 明:
其中, 代表t 时 刻投 资于 风险资 产的 额度 ,M 代表 风 险乘数 , 代表 t 时刻 基金 资产
净值, 代表 t 时 刻最 低保 险额度 ,称 为基 金价 值底 线, 则称为 安全 垫。
该策略 的具 体实 施方 案如 下:
①确定 基金 价值 底线 的贴 现值 。 根据 设定 的保 本周 期到期 日投 资组 合价 值底 线、 合 理
的贴现 率和 未来 将提 取的 费用, 确定 基金 价值 底线 的贴现 值;
②确定 当期 组合 安全 垫 。 利 用当期 的基 金资 产净 值减 去当期 基金 价值 底线 的贴
现值 ,得到 当期 组合 安全 垫的金 额;
③确定 风险 资产 当期 风险 乘数 M 上限 。 根 据各 类风 险资产 的风 险收 益特 性, 设定各 类 风
险资产 风险 乘数 上限 值;
④确定 风险 资产 当期 最高 配置额 度 。 利用 当期 组合 安全垫 的金 额乘 以风 险乘 数, 得 到
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风险资 产当 期最 高配 置额 度;
⑤根据 对宏 观经 济、 股票 市 场走势 、 投资 机会的 判断 , 决定对 各类 风险 资产 的投 资比例 ,
风险资 产的 投资 金额 不得 高于风 险资 产当 期最 高配 置额度 , 其 余资 产投 资于 安全资 产, 从 而
实现基 金资 产在 保本 基础 上力争 稳健 增值 的目 标。
举例来 说, 假设 本基 金募 集期间 认购 金额 (含 认购 费) 为 50 亿元 ,当 期三 年 期贴现 率
为 4.80% ,保 本期 限为 3 年,本 基金 投资 组合 期末 目标单 位净 值 为 1.00 元, 为简化 起见 不
计算认 购资 金在 募集 期间 产生的 利息 , 且 假设 保本 周期内 净申 购份 额数 为0 , 当期股 票资 产
风险乘 数选 为3 。基 金的 管理费 年费 率 为 1.2% , 托 管费年 费率 为 0.2% 。
期初的 基金 价值 底线 为:
亿元
期初的 安全 垫为 :
亿元
期初股 票最 高配 置金 额为 :
亿元
因此, 在期 初最 高可 将 15.10 亿 元投 资于 股票 ,将 剩余 34.90 亿元 投资 于安 全资产 。
假设到 第一 年年 底, 股票 资产上 涨 5% , 此时 :
基金价 值底 线变 为:
元
安全垫 为:
亿元
最高可 投资 于股 票的 金额 为:
亿元
可投资 于安 全资 产的 金额 为:
亿元
因此, 在第 一年 年底 最高 可将 17.52 亿元 投资 于股 票, 将 剩余34.91 亿 元投 资于安 全 资
产。 而 在第 一年 年底, 基 金拥有 的安 全资 产市 值为 亿元, 故基
金管理 人需 卖 出1.67 亿 元 安全资 产, 购入 股票 。
假设到 第二 年年 底, 股票 资产下 跌 10% , 此时 :
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基金价 值底 线变 为:
亿元
安全垫 为:
亿元
最高可 投资 于股 票的 金额 为:
亿元
可投资 于安 全资 产的 金额 为:
亿元
因此, 在第 二年 年底 最高 可将 12.28 亿元 投资 于股 票, 将 剩余40.07 亿 元投 资于安 全 资
产。 而 在第 二年 年底 , 基 金 拥有的 股票 市值 为 亿元, 故基金 管理
人需卖 出3.49 亿元 股票 , 购入安 全资 产。
由上述 可见 , 若股 票上 涨 , 则 投资 组合 净值 上涨 , 安全垫 增大 , 更多 资金 从 安全资 产转
换至股 票 ; 如 果股 票下 跌 , 则 投资 组合 净值 下跌 , 安全垫 缩小 , 更多 资金 从 股票转 换至 安全
资产; 但投 资组 合净 值最 多下跌 至价 值底 线, 即安 全垫最 小为 零, 这时 投资 组合全 部为 剩 余
期限与 保本 周期 一致的 安 全资产 。随 着保 本期限 的 临近, 投资 组合 将沿着 价 值底线 逐渐 值,
至保本 期限 到期 投资 组合 净值 将 将增 至本 金 50 亿 元 ,从而 实现 保本 目的 。
2、债 券投 资策 略
本基金 管理 人将 分析 宏观 经济运 行趋 势及 货币 财政 政策变 化, 预测 未来 市场 利 率趋势 及
市场信 用环 境变 化 , 综 合 考虑利 率风 险 、 信 用风 险 、 流 动性 风险 和集 中度 风 险等 , 构 造债 券
组合。 本基 金将 主要 通过 久期配 置、 类属 配置 、 期 限 结构配 置与 个券 选择 四个 层次进 行投 资
管理。
(1 )在 久期 配置 方面 ,本 基金将 对宏 观经济 走势 、 经济周 期所 处阶 段和宏 观 经济政 策
动向等 进行 研究 , 预 测未 来收益 率曲 线变 动趋 势, 并据此 积极 调整 债券 组合 的平均 久期 , 提
高债券 组合 的总 投资 收益 。
(2 )在 类属 配置 方面 ,本 基 金将 对宏 观经济 周期 、 市场利 率走 势、 资金供 求 变化, 以
及信用 债券 的信 用风 险等 因素进 行分 析, 根据 各债 券类属 的风 险收 益特 征, 定期对 债券 类 属
资产进 行优 化配 置和 调整 ,确定 债券 类属 资产 的最 优权重 。
(3 )在 期限 结构 配置 方面 ,本基 金将 对市场 收益 率 曲线变 动情 况进 行研判 , 在长期 、
中期和 短期 债券 之间 进行 配置, 适时 采用 子弹 型、 哑 铃型或 梯型 策略 构建 投资 组合, 以期 在
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收益率 曲线 调整 的过 程中 获得较 好收 益。
(4 )在 个券 选择 方面 ,对 于国债 、央 行票据 等非 信 用类债 券, 本基 金将根 据 宏观经 济
变量和 宏观 经济 政策 的分 析, 预 测未 来收 益率 曲线 的变动 趋势 , 综 合考 虑组 合流动 性决 定 投
资品种 ; 对于 信用 类债 券 , 本 基金 将根 据发 行人 的 公司背 景 、 行 业特 性 、 盈 利能力 、 偿债 能
力、 流 动性 等因 素, 对信 用 债进行 信用 风险 评估 , 积 极发掘 信用 利差 具有 相对 投资机 会的 个
券进行 投资 ,并 采取 分散 化投资 策略 ,严 格控 制组 合整体 的违 约风 险水 平。
对于证 券公 司短 期公 司债 券, 在基 金管 理人 的 “内 部信用 评级 体系 ” 中 , 对 可选的 证 券
公司短 期公 司债 券品 种进 行筛选 , 综 合考 虑和 分析 发行主 体的 公司 背景 、 竞 争地位 、 治 理 结
构、 盈利 能力 、 偿债 能力 、 债 券收 益率 等要 素 , 确 定投资 决策 。 本基 金将 对 拟投资 或已 投资
的证券 公司 短期 公司 债券 进行 流 动性 分析 和监 测, 尽 量选择 流动 性相 对较 好的 品种进 行投 资 ,
并适当 控制 债券 投资 组合 整体的 久期 , 保 证本 基金 的流动 性。 为防 范大 额赎 回可能 引发 的 流
动性风 险, 本基 金将 尽量 选择可 回售 给发 行方 的证 券公司 短期 公司 债券 进行 投资; 同时 , 紧
急情况 下, 为保 护基 金份 额持有 人的 利益 , 基 金管 理人还 应当 启用 风险 准备 金防范 流动 性 风
险。
另外, 本基 金还 将对 市场 资金面 和债 券市 场基 本面 进行综 合分 析的 基础 上, 比较存 款 利
率、债 券收 益率 和融 资成 本,判 断利 差套 利空 间, 积极参 与债 券回 购交 易, 放大组 合收 益。
3、股 票投 资策 略
(1 ) 新股 申购 策略
本基金 通过 对新 股发 行公 司的行 业景 气度 、 财 务稳 健性、 公司 竞争 力、 利润 成 长性等 因
素的分 析 , 参 考同 类公 司 的估值 水平 , 进行 股票 的 价值评 估 , 从 而判 断一 、 二级市 场价 差的
大小, 并根 据资 金成 本、 过 往新股 的中 签率 及上 市后 股价涨 幅的 统计 、 股 票锁 定期间 投资 风
险的判 断, 制定 新股 申购 策略。
(2 ) 二级 市场 股票 投资 策 略
本基金 二级 市场 股票 投资 部分主 要采 取 “ 自下 而上 ” 的投资 策略 , 精 选高 成长 性的优 势
企业进 行投 资 。 本 基金 将 结合对 宏观 经济 状况 、 行 业成长 空间 、 行业 集中 度 、 公 司竞 争优 势
等因素 的判 断, 对公司 的 盈利能 力、 偿债 能力、 营 运能力 、成 长性 、估 值 水 平、公 司战 略、
治理结 构和 商业 模式 等方 面进行 定量 和定 性的 分析 , 深入 挖掘 盈利 预期 稳步 上升、 成长 性 发
生根本 变化 且价 值低 估的 上市公 司, 构建 股票 投资 组合, 并持 续地 进行 组合 的优化 调整 , 控
制流动 性风 险和 集中 性风 险,保 证股 票组 合的 稳定 性和收 益性 。
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4、银 行存 款投 资策 略
本基金 将对 利率 市场 整体 环境和 利率 走势 进行 深入 分析, 在对 交易 对手 信用 风 险进行 评
估的基 础上 , 向 交易 对手 银行进 行询 价, 确定 各存 款银行 的投 资比 例, 并选 取利率 报价 较 高
的银行 进行 存款 投资 。
5、可 转换 债券 投资 策略
可转换 债券 的价 值主 要取 决于其 股权 价值 、 债 券价 值和内 嵌期 权价 值, 本基 金管理 人 将
对可转 换债 券的 价值 进行 评估, 选择 具有 较高 投资 价值的 可转 换债 券进 行投 资。 此 外, 本 基
金还将 根据 新发 可转 债的 预计中 签率 、模 型定 价结 果,积 极参 与可 转债 新券 的申购 。
6、资 产支 持证 券投 资策 略
本基金 投资 资产 支持 证券 将采取 自上 而下 和自 下而 上相结 合的 投资 策略 。 自 上 而下投 资
策略指 本公 司在 平均 久期 配置策 略与 期限 结构 配置 策略基 础上 , 运 用数 量化 或 定性分 析方 法
对资产 支持 证券 的利率 风 险、提 前偿 付风 险、流 动 性风险 溢价 、税 收溢价 等 因素进 行分 析,
对收益 率走 势及 其收 益和 风险进 行判 断。 自下 而上 投 资策略 指本 公司 运用 数量 化或定 性分 析
方法对 资产 池信 用风 险进 行分析 和度 量, 选择 风险 与收益 相匹 配的 更优 品种 进行配 置。
7、股 指期 货、 国债 期货 投 资策略
本基金 参与 股指 期货 、 国 债期货 投资 应符 合基 金合 同规定 的保 本策 略和 投资 目标。 本 基
金在股 指期 货、 国债 期货 投资中 将根 据风 险管 理的 原则, 以套 期保 值为 目的 , 按照相 关法 律
法规的 有关 规定 ,谨 慎进 行投资 。具 体而 言, 本基 金将进 行如 下投 资:
(1 ) 利用 股指 期货 、国 债 期货调 整风 险资 产比 例
本基金 将适 当通 过买 卖股 指期货 、 国 债期 货对 风险 资产头 寸进 行调 整, 当需 要增加 风 险
资产头 寸时 , 则采 取多 头 套期保 值策 略 , 构 建股 指 期货 、 国 债期 货多 头头 寸 ; 反 之 , 当 需要
降低风 险资 产头 寸时 , 则 采取空 头套 期保 值策 略 , 构建股 指期 货 、 国 债期 货 空头头 寸 。 通 过
股指期 货、 国债 期货 建立 或调整 仓位 ,往 往能 够有 效降低 冲击 成本 ,提 高基 金投资 总收 益。
(2 ) 利用 股指 期货 、国 债 期货对 冲市 场系 统性 风险
本基金 将在 对股 票市 场、 债 券市场 未来 走势 研判 的基 础上, 适当 选择 通过 买卖 股 指期货 、
国债期 货来 对冲 投资 组合 面临的 市场 系统 性风 险, 降低基 金的 潜在 损失 。
8、权 证、 期权 投资 策略
权证 、 期 权为 本基金 辅助 性 投资工 具 , 投 资原则 为有 利 于基 金 资产 增值 、 控 制下 跌 风险、
实现保 值和 锁定 收益 。
61
9、其 他金 融工 具投 资策 略
随着国 内债 券市 场的 深入 发展和 结构 性变 迁, 更多 债 券新品 种和 交易 形式 将增 加债券 投
资盈利 模式 , 本 基金 将密 切跟踪 新的 债券 品种 及相 关金融 衍生 品种 发展 动向 。 如果 法律 法 规
或监管 机构 以后 允许 基金 投资其 他品 种, 如利 率远 期、 利 率期 货等 金融 衍生 工具, 本基 金 将
遵循届 时法 律法 规, 制定 符合本 基金 投资 目标 的投 资策略 ,谨 慎地 进行 投资 。
10、 在 基金 的到 期操 作期 间和过 渡期 内, 除暂 时无 法变现 的基 金财 产之 外, 基金管 理 人
应使基 金财 产保 持为 现金 形式。
九、基金 的业绩 比较基准
本基金 业绩 比较 基准 :中 国人民 银行 公布 的三 年期 银行整 存整 取定 期存 款利 率(税 后)
十、基金 的风险 收益特征
本基金 是保 本混 合型 基金 , 属于 证券 投资 基金 中的 低风险 品种 , 理 论上 其风 险收益 水 平
低于股 票型 基金 。
十一、基 金的投 资组合报 告(未 经审计)
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误 导性 陈 述或重 大
遗漏, 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
本基金 的托 管人招 商银 行 股份有 限公 司根据 本基 金 合同的 规定 ,复核 了本 报 告的内 容,
保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。
本投资 组合 报告 有关 数据 的期间 为 2017 年10 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日
1、报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% )
1 权益投 资 461,672,357.72 11.15
其中: 股票 461,672,357.72 11.15
2 固定收 益投 资 3,551,726,778.08 85.82
其中: 债券 3,551,726,778.08 85.82
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 50,730,196.10 1.23
62
其中 : 买 断式 回购 的买
入返售 金融 资产
- -
6
银 行 存 款 和 结 算 备 付
金合计
21,568,313.18 0.52
7 其他资 产 53,052,703.89 1.28
8 合计 4,138,750,348.97 100.00
2、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
(1 ) 报告 期末 按行 业分 类 的境内 股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值( 元)
占基金 资
产净值 比
例(% )
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 292,557,105.39 7.58
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 518,122.10 0.01
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 128,397.30 0.00
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 8,132,700.73 0.21
J 金融业 127,750,999.80 3.31
K 房地产 业 14,042,226.00 0.36
L 租赁和 商务 服务 业 18,510,483.20 0.48
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 32,323.20 0.00
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 461,672,357.72 11.96
3、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值 ( 元)
占基金 资产 净值
比例 ( %)
1 002366 台海核 电 2,383,361
63,039,898.4
5
1.63
2 002142 宁波银 行 2,891,670
51,500,642.7
0
1.33
3 600585 海螺水 泥 1,695,700
49,734,881.0
0
1.29
63
4 600309 万华化 学 978,375
37,119,547.5
0
0.96
5 601318 中国平 安 521,851
36,519,132.9
8
0.95
6 600519 贵州茅 台 43,968
30,667,240.3
2
0.79
7 601012 隆基股 份 721,283
26,283,552.5
2
0.68
8 300285 国瓷材 料 1,246,238
24,924,760.0
0
0.65
9 600887 伊利股 份 685,200
22,056,588.0
0
0.57
10 601336 新华保 险 306,816
21,538,483.2
0
0.56
4、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
(%)
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 440,324,092.68 11.40
其中: 政策 性金 融债 440,324,092.68 11.40
4 企业债 券 1,095,360,166.00 28.37
5 企业短 期融 资券 182,605,600.00 4.73
6 中期票 据 816,027,000.00 21.13
7 可转债 (可 交换 债) 10,864,919.40 0.28
8 同业存 单 1,006,545,000.00 26.07
9 其他 - -
10 合计 3,551,726,778.08 91.98
5、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值 ( 元)
占基金 资产 净
值比例 (% )
1 111709453
17 浦 发银 行
CD453
3,200,000 312,064,000.00 8.08
2 101653043
16 九 龙仓
MTN001
3,100,000 297,104,000.00 7.69
3 111714268
17 江 苏银 行
CD268
3,000,000 285,300,000.00 7.39
4 018005 国开 1701 2,000,000 197,780,000.00 5.12
5 111712216
17 北 京银 行
CD216
2,000,000 190,280,000.00 4.93
6、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
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本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
10、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
11、投 资组 合报 告附 注
(1 )17 南京 银行CD141 ( 代码 :111781410 ) 为易 方 达保本 一号 混合 型证 券投 资基金 的
前十大 持仓 证券 。2017 年6 月 22 日, 江苏 银监 局针 对南京 银行 独立 董事 任职 时间超 过监 管
规定, 处以 人民 币 25 万 元 的行政 处罚 。2017 年 11 月 9 日, 人民 银行 南京 分 行营业 管理 部
针对南 京银 行的 如下 事由 对南京 银行 给予 警告 并处 罚款人 民 币30 万元: (一 ) 下属支 行作 为
异地存 款银 行的 开户 银行 , 涉及 47 户 银行 同业 账户; ( 二) 未见 存款 银行经 营范 围 批准文 件,
涉及 48 户 银行 同业 账户; (三) 未采 取多 种措 施对 开 户证明 文件 的真 实性 、 完 整性和 合规 性
以及存 款银 行开 户意 愿真 实性进 行审 核 , 涉 及 48 户 银行同 业账 户; ( 四 ) 对 账 地址 (联 系地
址) 不是 存款 银行 经营 所 在地或 工商 注册 地址 , 涉 及 34 户银 行同 业账 户; ( 五) 未执 行开 户
生效日 制度 ,涉 及1 户银 行同业 账户 ; ( 六) 未执 行 久悬制 度, 涉 及 6 户 银行 同业账 户。
17 北 京银 行 CD216 ( 代码 :111712216 ) 为易 方达 保 本一号 混合 型证 券投 资基 金的前 十
大持仓 证券 。2017 年 8 月 8 日, 北京 银监 局针 对 北京银 行未 经核 准提 前授 权部分 人员 实际
履行高 管人 员职 责, 责令 北京银 行改 正, 并对 其给 予 100 万元 罚款 的行 政处 罚。
本基金 投资 17 南 京银行CD141 、17 北 京银行CD216 的投资 决策 程序 符合 公司 投资制 度
的规定 。
除17 南 京银行CD141 、17 北京银 行CD216 外 ,本 基 金投资 的前 十名 证券 的发 行主体 本
期没有 出现 被监 管部 门立 案调查 ,或 在报 告编 制日 前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚的 情形 。
(2 ) 本基 金投 资的 前十 名 股票没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 。
(3 ) 其他 各项 资产 构成
序号 名称 金额( 元)
65
1 存出保 证金 321,738.54
2 应收证 券清 算款 80,156.64
3 应收股 利 -
4 应收利 息 52,650,808.71
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 53,052,703.89
(4 ) 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值 ( 元 )
占基金 资产 净
值比例 (% )
1 110032 三一转 债 8,181,820.80 0.21
2 127004 模塑转 债 237,226.50 0.01
(5 ) 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值 ( 元)
占基金 资产 净
值比例 (% )
流通受 限情
况说明
1 002366 台海核 电 63,039,898.45 1.63
重大事 项停
牌
2 600309 万华化 学 37,119,547.50 0.96
重大事 项停
牌
十二、基 金的业 绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚实 信用 、 谨 慎勤 勉的 原 则管理 和运 用基 金财 产, 但不保 证
基金一 定盈 利 , 也 不保 证 最低收 益 。 基 金的 过往 业 绩并不 代表 其未 来表 现 。 投资有 风险 , 投
资者在 作出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
本基金 合同 生效 日 为 2016 年1 月13 日, 基 金合 同生 效以来 (截 至 2017 年 12 月 31 日)
的投资 业绩 及与 同期 基准 的比较 如下 表所 示:
阶 段
净 值 增 长
率(1)
净 值 增长 率
标准差(2)
业 绩 比 较 基
准收益 率(3)
业 绩 比较 基
准 收 益率 标
准差(4)
(1)-(3
)
(2)-(4
)
基金合 同生 效至
2016 年12 月 31 日
1.40% 0.09% 2.70% 0.01% -1.30% 0.08%
2017 年1 月 1 日至
2017 年12 月 31 日
6.82% 0.12% 2.79% 0.01% 4.03% 0.11%
66
基金合 同生 效至
2017 年12 月 31 日
8.31% 0.11% 5.49% 0.01% 2.82% 0.10%
十三、 费 用概览
(一) 基金 费用 的种 类
1、基 金管 理人 的管 理费 ;
2、基 金托 管人 的托 管费 ;
3、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ;
4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费、 诉讼 费和 仲裁 费;
5、基 金份 额持 有人 大会 费 用;
6、基 金的 证券 交易 费用 ;
7、基 金的 银行 汇划 费用 ;
8、证 券账 户开 户费 用、 相 关账户 维护 费用 ;
9、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ,可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
(二) 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的1.2% 年 费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 :
H= E× 1.2% ÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付。 基金 管理 人和 基金 托管人 核 对
一致后 , 由 基金 托管 人于 次月 前 3 个 工作 日内 从基 金财产 中一 次性 支付 给基 金管理 人。 若 遇
法 定 节 假日 、 公休 假 或 不可 抗 力 等, 支 付日 期 顺 延。 到 期 操作 期 间(保 本 周期到 期 日 除外)
及过渡 期内 本基 金不 计提 管理费 。
2、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.2% 的 年 费率计 提。 托管 费的 计算 方法如 下 :
H= E× 0.2% ÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付。 基金 管理 人和 基金 托管人 核 对
67
一致后 ,由 基金 托管 人于 次月 前 3 个 工作 日内 从基 金财产 中一 次性 支取 。若 遇法定 节假 日 、
公休日 或不 可抗 力等 , 支 付日期 顺延 。 到 期操 作期 间(保 本周 期到 期日 除外) 及过渡 期内 本 基
金不计 提托 管费 。
3、上 述 “ (一 )基 金费 用 的种类 中 第 3-9 项 费用 ” ,根据 有关 法规 及相 应协 议规定 ,
按费用 实际 支出 金额 列入 当期费 用, 由基 金托 管人 从基金 财产 中支 付。
4、证券 账户 开户 费用 :本 基金的 证券 账户开 户费 经 管理人 与托 管人 核对无 误 后,自 基
金成立 一个 月内 由托 管人 从基金 资产 中划 付, 如基 金资产 余额 不足 支付 该开 户费用 , 由 管 理
人于基 金成 立一 个月 后 的5 个工 作日 内进 行垫 付, 托管人 不承 担垫 付开 户费 用义务 。
(三) 不列 入基 金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 :
1、基金 管理 人和 基金 托管 人因未 履行 或未完 全履 行 义务导 致的 费用 支出或 基 金财产 的
损失;
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ;
3、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用;
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
(四) 与基 金销 售有 关的 费用
1、 申 购费
(1 ) 申购 费率
本 基 金 对 通 过基 金 管 理 人的 直 销 中 心 申购 的 特 定 投资 群 体 与 除 此之 外 的 其 他投 资 者实
施差别 的申 购费 率。
特定投 资群 体指 全国 社会 保障基 金、 依法 设立 的基 本养老 保险 基金 、 依 法制 定的企 业 年
金计划 筹集 的资 金及 其投 资运营 收益 形成 的企 业补 充养老 保险 基金 (包 括企 业 年金单 一计 划
以及集 合计 划) , 以及 可以 投资基 金的 其他 社会保 险 基金。 如将 来出 现可以 投 资基金 的住 房
公积金 、 享 受税 收优 惠的 个人养 老账 户、 经养 老基 金监管 部门 认可 的新 的养 老基金 类型 , 基
金管理 人可 将其 纳入 特定 投资群 体范 围。
特定投 资群 体可 通过 本公 司直销 中心 申购 本基 金。 基 金管理 人可 根据 情况 变更 或增减 特
定投资 群体 申购 本基 金的 销售机 构, 并按 规定 予以 公告。
通过基 金管 理人 直销 中心 申购本 基 金 基金 份额 的特 定投资 群体 申购 费率 见下 表:
申购金 额M (元 )( 含申 购费) 申购费 率
68
M<100 万 0.12%
100 万 ≤M <200 万 0.10%
200 万 ≤M <500 万 0.05%
M≥50 0 万 1000 元/笔
其他投 资者 申购 本基 金的 申购费 率见 下表 :
申购金 额M (元 )( 含申 购费) 申购费 率
M<100 万 1.20%
100 万 ≤M <200 万 1.00%
200 万 ≤M <500 万 0.50%
M≥50 0 万 1000 元/笔
(2 ) 申购 费的 收取 方式 和 用途
在申购 费按 金额 分档 的情 况下, 如果 投资 者多 次申 购, 申 购费 适用 单笔 申购 金额所 对 应
的费率 。
本基金 的申 购费用 由基 金 申购人 承担 ,不列 入基 金 财产, 主要 用于本 基金 的 市场推 广、
销售、 登记 结算 等各 项费 用。
(3 ) 申购 份额 的计 算
申购份 额的 计算 公式 如下 :
净申购 金额=申 购金 额/(1+ 申购费 率)
(注: 对于500 万(含)以 上 适用固 定金 额申 购费 的申 购,净 申购 金额 =申 购金 额-固 定
申购费 金额)
申购费 用= 申购 金额- 净申 购金额
申购份 额= 净申 购金 额/ T 日基金 份额 净值
申购涉 及金 额、 份额 的计 算结果 保留 到小 数点 后两 位, 小 数点 后两 位以 后的 部分四 舍 五
入,由 此产 生的 误差 计入 基金财 产。
2、赎 回费
(1 ) 赎回 费率
本基金 赎回 费率 见下 表:
持有时 间( 天) 赎回费 率
0-364 2%
365-729 1.5%
730-1094 1%
1095 及以 上 0%
(2 ) 赎回 费的 收取 方式 和 用途
69
赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份额 持有 人承 担, 在 基金份 额持 有人 赎回 基金 份额时 收
取。赎 回费 用 的50% 计入 基金财 产, 其余 用于 支付 市场推 广、 注册 登记 费和 其他手 续费 。
(3 ) 赎回 金额 的计 算
赎回金 额的 计算 方法 如下 :
赎回费 用= 赎回 份额 ×T 日 基金份 额净 值 × 赎回 费率
赎回金 额= 赎回 份额 ×T 日 基金份 额净 值- 赎回 费用
赎回费 用、 赎回 金额 的单 位为人 民币 元, 计算 结果 保留到 小数 点后 两位 , 小 数点后 两 位
以后的 部分 四舍 五入 ,由 此产生 的误 差计 入基 金财 产。
3、 基金 管理 人可 以在 基金 合同规 定的 范围 内调 整申 购费率 、 赎 回费 率或 变更 收 费方式 。
上 述 费 率 或收 费 方式 如 发生 变 更 , 基金 管 理人 最 迟应 于 新 的 费率 或 收费 方 式实 施 日 前 依照
《信息 披露 办法 》的 有关 规定在 指定 媒体 上公 告。
基 金 管 理 人 可以 在 不 违 反法 律 法 规 规 定及 基 金 合 同约 定 的 情 况 下根 据 市 场 情况 制 定基
金促销 计划 , 针 对基 金投 资者定 期和 不定 期地 开展 基金促 销活 动。 在基 金促 销活动 期间 , 基
金管理 人可 以适 当调 低基 金销售 费率 , 或 针对 特定 渠道、 特定 投资 群体 开展 有差别 的费 率 优
惠活动 。
(五) 基金 管理 人和 基金 托管人 协商 一致 后, 可按 照基金 发展 情况 , 并 根据 法律法 规 规
定和基 金合 同约 定针 对全 部或部 分份 额类 别调 整基 金管理 费率 和基 金托 管费 率等相 关费 率。
十四、 对 招募说 明书更新 部分的 说明
本基金 管理 人依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 证券 投资 基金 信息 披露管 理 办
法》等 有关 法律 法规及 《 易方达 保本 一号 混合型 证 券投资 基金 基金 合同》 ,结 合本基 金管 理
人对本 基金 实施 的投 资管 理活动 , 对2017 年 8 月 25 日刊登 的本 基金 更新 的招 募说明 书进 行
了更新 ,主 要更 新的 内容 如下:
1、 在“三 、基 金管 理人 ”部 分,更 新了 部分 内容 。
2、 在“四 、基 金托 管人 ”部 分,根 据最 新资 料进 行了 更新。
3、 在“五 、 相关 服务 机构 ” 部分 , 更 新了 基金 份额 销 售机构 信息 和经 办注 册会 计师信
息。
4、 在“八 、基 金份 额的 申购 、赎回 ”部 分, 更新 了部 分内容 。
5、 在“十 四、 基 金 的投 资 ” 部分, 补充 了本 基 金 2017 年第 4 季 度投 资组 合报 告 的内
70
容。
6、 在“十 五、 基金 的业 绩 ” 部分, 更新 了基 金合 同生 效以来 的投 资业 绩数 据。
7、 在“二 十五 、基 金托 管协 议的内 容摘 要” 部分 ,更 新了托 管协 议当 事人 信息 。
8、 在“二 十七 、其 他应 披露 事项 ” 部分 ,根 据相 关公 告的内 容进 行了 补充 。
易方达 基金 管理 有限 公司
2018 年2 月24 日