博时鑫惠灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书 2018 年第 1 号（摘要）
博时鑫惠 灵活 配 置 混 合型 证 券 投 资基 金
更新 招 募 说明 书 摘要
2018 年第 1 号
基 金 管 理 人 ： 博时 基 金 管 理 有 限公 司
基金托管人： 上海 浦 东 发 展 银 行股 份 有 限 公 司
博时鑫惠灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书 2018 年第 1 号（摘要）
【重要 提示】
本基金 经中 国证 监会2016 年11 月8 日证 监许 可[2016]2555 号文 准予 注册 。
本基金 管理 人保 证招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会注
册， 但中 国证 监会对 本基 金募集 的注 册 ， 并不 表明 其对本 基金 的投 资价 值、 市场前 景和 收 益
作出实 质性 判断 或保 证， 也不表 明投 资于 本基 金没 有风险 。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者根 据所
持有的 基金 份额 享受 基金 收益 ， 同 时承 担相应 的投 资风险 。 本基 金投资 中的 风险包 括 ： 市 场
风险、 管理 风险 、 职 业道 德风险 、 流 动性 风险 、 合 规性风 险、 本基 金特 定投 资策略 带来 的风
险及其他 风险等。本基 金为灵活配 置混合型基金，属于中高 收益/ 风险特征的基金，其 预期
收益及 预期 风险 水平 低于 股票型 基金 ，高 于债 券型 基金及 货币 市场 基金 。
本基金 可投 资中 小企 业私 募债券 ， 其 发行 人是 非上 市中小 微企 业， 发行 方式 为面向 特定
对象发 行。 当基 金所 投资 的中小 企业 私募 债券 之债 务人出 现违 约， 或在 交易 过程中 发生 交收
违约 ， 或 由于 中小企 业私 募债券 信用 质量 降低 导致 价格下 降等 ， 可能造 成基 金财产 损失 。 中
小企业 私募 债券 较传 统企 业债的 信用 风险 及流 动性 风险更 大 ， 从 而增 加了 本基 金整体 的债 券
投资风 险。
本基金 以1.00 元 初始 面值 募集基 金份 额 ， 在 市场 波 动等因 素的 影响 下 ， 基 金 投资有 可能
出现亏 损或 基金 份额 净值 低于初 始面 值。
投资有 风险 ， 投 资人 认购 （或申 购） 基金 时应 认真 阅读基 金合 同、 本招 募说 明书等 信息
披露文 件， 自主 判断 基金 的投资 价值 ， 自 主做 出投 资决策 ， 自 行承 担投 资风 险。 基 金的 过往
业绩并 不预 示其 未来 表现 。 基金管 理人 管理 的其 他基 金的业 绩并 不构 成新 基金 业绩表 现的 保
证。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利 ， 也 不保 证 最低收 益 。 基 金管 理人 提 醒投资 者基 金投 资的 “ 买者 自负 ” 原 则 ， 在
作出投 资决 策后 ，基 金运 营状况 与基 金净 值变 化引 致的投 资 风 险， 由投 资者 自行承 担。
本招募 说明 书（ 更新 ）所 载内容 截止 日为 2018 年 1 月 10 日 ，有 关财 务数 据 和净值 表
现截止 日 为 2017 年 12 月 31 日 （财 务数 据未 经审 计 ） 。
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第一 部 分基金管理人
一、基金管理人概况
名称： 博时基 金管 理有 限公 司
住所： 广东省 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 29 层
办公地 址： 广东省 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦29 层
法定代 表人 ：张 光华
成立时 间： 1998 年7 月13 日
注册资 本： 2.5 亿 元人 民币
存续期 间： 持续经 营
联系人 ：
韩强
联系电 话：
（0755 ）8316 9999
博时基金 管理有 限公 司（ 以下简称 “公司 ”） 经中 国证监会 证监基 字[1998]26 号文 批
准设立。 目前 公司股 东为 招商证券 股份 有限公 司， 持有股 份 49% ；中国 长城 资产管理 公司，
持有股 份 25% ； 天津 港（ 集团） 有限 公司 ，持 有股 份 6％ ；上 海汇 华实 业有 限公司 ，持 有股
份12 ％； 上 海盛 业股 权投 资基金 有限 公司 ， 持 有股 份 6％ ； 广 厦建 设集 团有 限 责任公 司， 持
有股 份2% 。注 册资 本为 2.5 亿元 人民 币。
公司设 立了 投资 决策 委员 会。 投 资决 策委 员会 负责 指导基 金资 产的 运作 、 确 定基本 的投
资策略 和投 资组 合的 原则 。
公司下 设两 大总 部和 二十 九个 直 属部 门 ， 分别 是 ： 权益投 资总 部 、 固定 收益 总部以 及宏
观策略 部、交 易部、 指数 与量化 投资部 、特定 资产 管理部 、多元 资产管 理部 、年金 投资部 、
绝对收 益投 资部、 产品 规 划部、 营销服 务部、 客户 服务中 心、 市 场部、 养老 金业务 中心、 战
略客户 部、机 构-上 海、机 构-南方 、券商 业务 部、零 售-北京 、零售-上海 、零 售-南方 、央
企业务 部、 互联 网金 融部 、 董事 会办 公室、 办公 室 、 人力 资源 部、 财 务部、 信息技 术部 、 基
金运作 部、 风险 管理 部和 监察法 律部 。
权益投 资总 部负 责公 司所 管理资 产的 权益 投 资 管理 及相关 工作 。 权益 投资 总部 下设股 票
投资部 （含 各投 资风 格小 组） 、 研究 部。 股 票投 资 部负责 进行 股票 选择 和组 合管理 。 研 究部
负责完 成对 宏观 经济 、 投 资策略 、 行业 上市公 司及 市场的 研究 。 固定收 益总 部负责 公司 所 管
理资产 的固 定收 益投 资管 理及相 关工 作 。 固定 收益 总部下 设现 金管 理组 、 公 募基金 组 、 专 户
组、国 际组 和研 究组 ，分 别负责 各类 固定 收益 资产 的研究 和投 资工 作。 博时鑫惠灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书 2018 年第 1 号（摘要）
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市场部 负责 公司 市场 和销 售管理 、 销售 组织 、 目 标 和费用 管理 、 销售督 导与 营销培 训管
理、 公司 零售 渠道银 行总 行管理 与维 护 、 推动 金融 同业业 务合 作与 拓展 、 国 际业务 的推 动 与
协作等 工作 。 战 略 客户 部负 责北方 地区 由国 资委 和财 政部直 接管 辖企 业以 及该 区域机 构客 户
的销售 与服 务工 作。 机构- 上海和 机构-南 方分 别主 要 负责华 东地 区、 华南 地区 以及其 他指 定
区域的 机构 客户 销售 与服 务工作 。 养老 金业务 中心 负责公 司社 保基 金、 企业 年金 、 基 本养 老
金及职 业年 金的 客户 拓展 、 销 售与 服务 、 养 老金 研 究与政 策咨 询 、 养老 金销 售支持 与中 台运
作协调 、相关 信息服 务等 工作。 券商业 务部 负 责券 商渠道 的开拓 和销售 服务 。 零售- 北京 、
零售- 上海、 零售-南 方负 责公司 全国 范围 内零 售客 户的渠 道销 售和 服务 。 央 企业务 部负 责招
商局集 团签 约机 构客 户、 重要中 央企 业及 其财 务 公 司等客 户的 拓展 、 合 作业 务落地 与服 务等
工作。 营销 服务 部负 责营 销策划 、销 售支 持、 品牌 传播、 对外 媒体 宣传 等工 作。
宏观策 略部 负责 为投 委会 审定资 产配 置计 划提 供宏 观研究 和策 略研 究支 持 。 交 易部负 责
执行基 金经 理的 交易 指令 并进行 交易 分析 和交 易监 督。 指数 与量 化投 资部 负责 公司各 类指 数
与量化 投资 产品 的研 究和 投资管 理工 作 。 特 定资 产管 理部负 责公 司权 益类 特定 资产专 户和 权
益类社 保投 资组 合的 投资 管理及 相关 工作 。 多元 资产 管理部 负责 公司 的基 金中 基金投 资产 品
的研究 和投 资管 理工 作 。 年 金投资 部负 责公 司所 管理 企业年 金等 养老 金资 产的 投资管 理及 相
关工作 。 绝 对收 益投 资部 负责公 司绝 对收 益产 品的 研究和 投资 管理 工作 。 产 品规划 部负 责新
产品设 计、 新产 品报 批、 主管部 门沟 通维 护、 产品 维护以 及年 金方 案设 计等 工作。 互联 网金
融部负 责公 司互 联网 金融 战略规 划的 设计 和实 施， 公司互 联网 金融 的平 台建 设、 业 务拓 展和
客户运 营， 推动 公司 相关 业务在 互联 网平 台的 整合 与创新 。 客 户服 务中 心负 责零售 客户 的服
务和咨 询工 作。
董事会办 公室 专门负 责股 东会、董 事会 、监事 会及 董事会各 专业 委员会 各项 会务工作 ；
股东关 系管理 与董、 监事 的联络 、沟通 及服务 ；基 金行业 政策、 公司治 理、 战略发 展研究 、
公司文 化建 设 ； 与公 司治 理及 发 展战 略等 相关 的重 大信息 披露 管理 ； 政 府公 共关系 管理 ； 党
务工作 ； 博时 慈善基 金会 的管理 及运 营等 。 办 公室 负责公 司的 行政 后勤 支持 、 会 议及 文件 管
理、外 事活动 管理、 档案 管理及 工会工 作等。 人力 资源部 负责公 司的人 员招 聘、培 训发展 、
薪酬福 利、 绩效 评估 、 员 工沟通 、 人 力资 源信 息管 理工作 。 财 务部 负责 公司 预算管 理、 财务
核 算 、 成 本 控制 、 财 务 分析 等 工 作 。 信息 技 术 部 负责 信 息 系 统 开发 、 网 络 运行 及 维 护 、IT
系统安 全及 数据 备份 等工 作。 基 金运 作部 负责 基金 会计和 基金 注册 登记 等业 务。 风 险管 理部
负责建 立和 完善 公司 投资 风险管 理制 度与 流程 ， 组织 实施公 司投 资 风 险管 理与 绩效分 析工 作 ，
确保公 司各类 投资风 险得 到良好 监督与 控制。 监察 法律部 负责对 公司投 资决 策、基 金运作 、博时鑫惠灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书 2018 年第 1 号（摘要）
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内部管 理、 制度 执行 等方 面进行 监察 ， 并 向公 司管 理层和 有关 机构 提供 独立 、 客观 、 公 正的
意见和 建议 。
另设北 京分 公司 、 上 海分 公司、 沈阳 分公 司、 郑州 分公司 和成 都分 公司 ， 分 别负责 对驻
京、 沪 、 沈 阳、 郑 州和 成 都人员 日常 行政 管理 和对 赴京、 沪、 沈阳 和郑 州处 理公务 人员 给予
协助。 此外， 还设有 全资 子公司 博时资 本管理 有限 公司， 以及境 外子公 司博 时基金 （国际 ）
有限公 司。
截止 到 2017 年 12 月 31 日，公 司总 人数 为 527 人 ，其中 研究 员和 基 金 经理 超过 89% 拥
有硕士 及以 上学 位。
公司已 经建 立健 全投 资管 理制度 、 风 险控 制制 度、 内部监 察制 度、 财务 管理 制度、 人事
管理制 度、 信息 披露 制度 和员工 行为 准则 等公 司管 理制度 体系 。
二、主要成员情况
1 、基 金管 理人 董事 会成 员
张光华 先生 ， 博 士， 董事 长。 历 任国 家外 汇管 理局 政研室 副主 任， 计划 处处 长， 中 国人
民银行 海南 省分 行副 行长 、 党委 委员 ， 中 国人 民银 行广州 分行 副行 长、 党委 副书记 ， 广 东发
展银行 行长、 党委 副书 记 ， 招商 银行副 行长、 执行 董事、 副 董事 长、 党 委副 书记， 在 招商 银
行任职 期间 曾兼 任永 隆银 行副董 事长 、 招 商基 金管 理有限 公司 董事 长、 招商 信诺人 寿保 险有
限公司董 事长 、招银 国际 金融有限 公司 董事长 、招 银金融租 赁有 限公司 董事 长。2015 年 8
月起， 任博 时基 金管 理有 限公司 董事 长暨 法定 代表 人。
江向阳 先生 ，董 事。2015 年 7 月起 任博 时基 金管 理 有限公 司总 经理 。 中 共党 员，南 开
大学国 际金 融博 士， 清华 大学金 融媒 体 EMBA 。1986-1990 年就 读于 北京 师范 大 学信息 与情 报
学系 ， 获 学士 学位 ； 1994-1997 年 就读 于中 国政 法大 学 研究生 院 ， 获 法学 硕士 学位 ； 2003-2006
年，就 读于 南开 大学 国际 经济研 究所 ，获 国际 金融 博士学 位。2015 年 1 月至 7 月， 任招 商
局金融 集团 副总 经理 、 博 时基金 管理 有限 公司 党委 副书记 。 历任 中国证 监会 办公厅 、 党办 副
主任兼 新闻办 （网信 办） 主任； 中国证 监会办 公厅 副巡视 员；中 国证监 会深 圳专员 办处长 、
副专员 ；中 国证 监会 期货 监管部 副处 长、 处长 ；中 国农业 工程 研究 设计 院 情 报室干 部。
彭磊女 士 ， 分 别于 1994 年 7 月及 2010 年 7 月获 得西南 财经 大学 企业 管理 专业经 济
学学士 学位 ， 以 及北 京大 学金融 学专 业经 济学 硕士 学位。 曾在 不同 证券 和金 融类公 司担 任管
理或行政 职位 ，拥有 相关 管理和从 业经 验。于 2002 年 5 月至 2003 年 10 月兼任友 联资
产管理公 司执 行董事 。于 2002 年 5 月 加入招 商局 金融集团 有限 公司， 历任 综合管理 部副
总经理 、 审 计稽 核部 总经 理、 中 国业 务部 总经 理、 证券部 总经 理、 总经 理助 理。 自 2011 年 博时鑫惠灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书 2018 年第 1 号（摘要）
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6 月起担 任长 城证券 股份 有限公司 董事 ；自 2015 年 3 月 起担任 摩根士 丹利 华鑫基金 管理
有限公 司董 事； 自 2016 年 4 月起 担任 招商 局金 融 集团有 限公 司副 总经 理。
王金宝 先生 ， 硕士 ， 董事 。1988 年7 月至 1995 年4 月在 上海 同济 大学 数学 系工作 ， 任
教师。1995 年 4 月进 入招 商证券 ，先 后任 上海 澳门 路营业 部总 经理 、上 海地 区总部 副总 经
理 （主 持工 作） 、 投资 部 总经理 、 投 资部 总经 理兼 固定收 益部 总经 理、 股票 销售交 易部 总经
理（现 更名 为机 构业 务总 部）、 机构 业务 董事 总经 理。2002 年 10 月至 2008 年 7 月， 任博
时基金 管理 有限 公司 第二 届、第 三届 监事 会监 事。2008 年 7 月起 ，任 博时 基 金管理 有限 公
司第四 届至 第六 届董 事会 董事。
陈克庆先 生， 北京大 学工 商管理硕 士。2001 年起历 任世纪证 券投 资银行 北京 总部副 总
经理， 国信 证券 投行 业务 部副总 经理 ， 华 西证 券投 资银行 总部 副总 经理 、 董 事总经 理。2014
年加入 中国 长城 资产 管理 公司， 现任 投资 投行 事业 部副总 经理 。
张灏先 生，1978 年生 ，学 士。2000 年 毕业 于美 国麻 省理工 学院 ，获 得数 学学 士学位 和
经济学学 士学 位。2000 年 起，任职 于瑞 士信贷 （CSFB ）纽约 办公室 并加入 企业 并购部门 担
任经理， 负责 全球电 讯及 消费零售 行业 的并购 项目 ；2005 年， 加入摩 根大通 （JP Morgan ）
香港办公 室担 任副总 裁， 负责大中 华区 的企业 并购 项目；2008 年，加 入著名 基金公司 德 劭
集团（DE Shaw& Co. ）之 大中华 区 私募 股权投 资部 门担任执 行董 事。2013 年 至今，加 入上
海信利 股权 投资 基金 管理 有限公 司担 任董 事及 上海 汇华实 业有 限公 司担 任投 资总监 ， 并负 责
股权投 资项 目管 理。
顾立基 先生 ， 硕士 ， 独立 董事 。1968 年至 1978 年 就职于 上海 印染 机械 修配 厂， 任共 青
团总支书 记；1983 年起， 先后任招 商局 蛇口工 业区 管理委员 会办 公室秘 书、 主任；招 商局
蛇口工 业区免 税品有 限公 司董事 总经理 ；中国 国际 海运集 装箱股 份有限 公司 董事副 总经理 、
总经理 ； 招商 局蛇 口工 业区 有限公 司副 总经 理 、 国 际招 商局贸 易投 资有 限公 司董 事副总 经理 ；
蛇口招 商港 务股 份有 限公 司董事 总经 理； 招商 局蛇 口工业 区有 限公 司董 事总 经理； 香港 海通
有限公 司董 事总 经理 ； 招 商局科 技集 团有 限公 司董 事总经 理、 招商 局蛇 口工 业区有 限公 司副
总经理 。2008 年退 休。2008 年 2 月至 今， 任清 华大 学深圳 研究 生院 兼职 教授 ；2008 年 11
月至 2010 年 10 月， 兼任 招商局 科技 集团 有限 公司 执行董 事；2009 年 6 月至 今，兼 任中 国
平安保 险（ 集团 ）股 份有 限公司 外部 监事 、监 事会 主席；2011 年 3 月至 今， 兼任湘 电集 团
有限公 司外 部董 事；2013 年 5 月至 2014 年 8 月， 兼任德 华安 顾人 寿保 险有 限公司 （ECNL ）
董事；2013 年6 月至 今， 兼任深 圳市 昌红 科技 股份 有限公 司独 立董 事。2014 年 11 月起 ， 任
博时基 金管 理有 限公 司第 六届董 事会 独立 董事 。 博时鑫惠灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书 2018 年第 1 号（摘要）
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姜立军 先生 ，1955 年 生， 会计师 ，工 商管 理硕 士（MBA ）。1974 年 12 月参 加 工作， 历
任中国 远洋运 输总公 司财 务处科 员、中 国-坦 桑尼亚 联合海 运服务 公司财 务部 经理、 日本中
铃海运 服务 公司 财务 部经 理、 中 远 （英 国） 公 司财 务 部经理 、 香 港益 丰船 务公 司 财务部 经理 、
香港-佛 罗伦租 箱公 司（香 港上市 公司） 副总经 理、 中远太 平洋有 限公司 （香 港上市 公司）
副总经 理、 中远 日本 公司 财务部 长和 营业 副本 部长 、 中远 集装 箱运 输有 限公 司副总 会计 师等
职。2002.8-2008.7 ， 任 中 远 航 运 股 份 有 限 公 司 （A 股 上 市 公 司 ） 首 席 执 行 官 、 董 事 。
2008.8-2011.12 ， 任中 远 投资 （新 加坡 ） 有 限公 司 （ 新加坡 上市 公司 ） 总裁 、 董 事会副 主席 、
中远控股 （新加 坡）有 限 公司总裁 ；并任 新加 坡中 资企业协 会会长 。2011.11-2015.12，任
中国远 洋控 股股 份有 限公 司执行 （A+H 上市 公司 ） 执 行董事 、 总经 理 。2012.2-2015.12，兼
任中国 上市 公司 协会 副监 事长 、 天 津上 市公司 协会 副会长 ；2014.9-2015.12 ， 兼 任中 国上 市
公司协 会监 事会 专业 委员 会副主 任委 员。
赵如冰先 生，1956 年生， 教授级高 级工 程师， 国际 金融专业 经济 学硕士 研究 生。历 任
葛洲坝 水力发 电厂工 作助 理工程 师、工 程师、 高级 工程师 、葛洲 坝二江 电厂 电气分 厂主任 、
书记；1989.09 —1991.10 任葛洲 坝至 上海 正 负 50 万伏超 高压 直流 输电 换流 站书记 兼站 长，
主持参加 了我国 第一条 亚 洲最大的 直流输 电工程 的 安装调试 和运行 ；1991.10 —1995.12 任
厂办公 室主 任兼 外事 办公 室主任 ；1995.12 —1999.12 ， 任 华能 南方 开发 公司 党 组书记 、 总经
理， 兼任 中国 华能 集团 董 事、 深圳 南山 热电 股份 有 限公司 （ 上市 公司 代码0037 ） 副 董事 长、
长城证券 有限责 任公司 副 董事长、 深圳华 能电 讯有 限公司董 事长；2000.01-2004.07 ，华 能
南方公 司被 国家 电力 公司 重组后 ， 任 华能 房地 产开 发公司 副总 经理 ， 长 城 证 券有限 责任 公司
副 董 事 长 、 董 事 ；2004.07-2009.03 ， 任 华 能 房 地 产 开 发 公 司 党 组 书 记 、 总 经 理 ；
2009.12-2016.8, 任 景顺 长 城基金 管理 公司 董事 长、 景 顺长城 资产 管理 （深 圳） 公 司董事 长；
2016.8-至今 ，任阳 光资 产 管理股份 有限 公司副 董事 长；兼任 西南 证券、 百隆 东方、威 华股
份独立 董事 。
2 、基 金管 理人 监事 会成 员
车晓昕女 士， 硕士， 监事 。1983 年起 历任郑 州航空 工业管理 学院 助教、 讲师 、珠海 证
券有限 公司 经理 、 招 商证 券股份 有限 公司 投资 银行 总部总 经理 。 现 任招 商证 券股份 有限 公司
财务管 理董 事总 经理 。2008 年7 月起 ，任 博时 基金 管理有 限公 司第 四至 六届 监事会 监事 。
陈良生 先生 ， 中 央党 校经 济学硕 士。1980 年至2000 年就职 于中 国农 业银 行巢 湖市支 行
及安徽 省分 行。 2000 年起 就职于 中国 长城 资产 管理 公司， 历 任合 肥办 事处 综合 管理部 部长 、
福州办 事处 党委 委员 、总 经理、 福建 省分 公司 党委 书记、 总经 理。2017 年 4 月至今 任中 国博时鑫惠灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书 2018 年第 1 号（摘要）
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长城资 产管 理股 份有 限公 司机构 协同 部专 职董 监事 。2017 年 6 月起 任博 时基 金管理 有限 公
司监事 。
赵兴利 先生 ， 硕士 ， 监 事 。1987 年至1995 年就 职于 天津港 务局 计财 处 。1995 年至 2012
年5 月 先后 任天 津港 贸易 公司财 务科 科长 、 天 津港 货运公 司会 计主 管、 华夏 人寿保 险股 份有
限公司 财务 部总 经理 、 天 津港财 务有 限公 司常 务副 总经理 。2012 年5 月筹 备 天津港 （ 集团 ）
有限公 司金 融事 业部 ， 2011 年 11 月 至今 任天 津港 （ 集团 ） 有 限公 司金 融事 业 部副部 长 。 2013
年3 月 起， 任博 时基 金管 理有限 公司 第五 至六 届监 事会监 事。
郑波先生 ，博 士，监 事。2001 年 起先后 在中国 平安 保险公司 总公 司、博 时基 金管理 有
限公司 工作 。现 任博 时基 金管理 有限 公司 人力 资源 部总经 理。2008 年 7 月起 ，任博 时基 金
管理有 限公 司第 四至 六届 监事会 监事 。
黄健斌先 生， 工商管 理硕 士。1995 年 起先后 在广发 证券有限 公司 、广发 基金 管理有 限
责任公司 投资 管理部 、中 银国际基 金管 理有限 公司 基金管理 部工 作。2005 年 加入博时 基金
管理公 司 ， 历 任固定 收益 部基金 经理 、 博时平 衡配 置混合 型基 金基 金经 理、 固定收 益部 副 总
经理 、 社 保组 合投资 经理 、 固 定收 益部 总经理 。 现 任公司 总经 理助 理兼 固定 收益总 部董 事总
经理、 年金 投资 部总 经理 、 社保 组合 投资 经理 、 高 级投资 经理 、 兼 任博 时资 本管理 有限 公司
董事。2016 年3 月 18 日 至今担 任博 时基 金管 理有 限公司 监事 会员 工监 事。
严斌先 生， 硕士 ，监 事。1997 年 7 月起 先 后 在华 侨 城集团 公司 、博 时基 金管 理有限 公
司工作 。现 任博 时基 金管 理有限 公司 财务 部总 经理 。2015 年 5 月起 ，任 博时 基金管 理有 限
公司第 六届 监事 会监 事。
3 、高 级管 理人 员
张光华 先生 ，简 历同 上。
江向阳 先生 ，简 历同 上。
王德英先 生， 硕士， 副总 经理。1995 年起先 后在北 京清华计 算机 公司任 开发 部经理 、
清华紫 光股 份公 司 CAD 与 信息事 业部 任总 工程 师。2000 年加 入博 时基金 管理 有限公 司， 历
任行政 管理 部副 经理 ， 电 脑部副 经理 、 信 息技 术部 总经理 、 公 司代 总经 理。 现任公 司副 总经
理，主 管 IT、 运作 、指数 与量化 投资等 工作， 博时 基金(国际) 有 限公司 及博 时资本 管理有
限公司 董事 。
董良泓先 生，CFA ，MBA ， 副总经理 。1993 年 起先后 在中国技 术进 出口总 公司 、中技 上
海投资 公司 、 融通基 金管 理有限 公司 、 长城基 金管 理有限 公司 从事 投资 管理 工作 。2005 年2
月加入 博时 基金 管理 有限 公司 ， 历 任社 保股票 基金 经理 ， 特 定资 产高级 投资 经理 ， 研 究部 总博时鑫惠灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书 2018 年第 1 号（摘要）
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经理兼 特定 资产 高级 投资 经理 、 社 保股 票基金 经理 、 特 定资 产管 理部总 经理 、 博 时资 本管 理
有限公 司董 事。 现任 公司 副总经 理兼 高级 投资 经理 、 社保 组合 投资 经理 ， 兼 任博时 基金 （国
际）有 限公 司董 事。
邵凯先 生， 经济 学硕 士， 副总经 理。1997 年至1999 年在河 北省 经济 开发 投资 公司从 事
投资管 理工 作。2000 年 8 月加入 博时 基金 管理 有限 公司， 历任 债券 组合 经理 助理、 债券 组
合经理 、 社保 债券基 金基 金经理 、 固定 收益部 副总 经理兼 社保 债券 基金 基金 经理 、 固 定收 益
部总经 理、 固定 收益 投资 总监、 社保 组合 投资 经理 。 现任 公司 副总 经理 、 兼 任博时 基金 （国
际）有 限公 司董 事、 博时 资本管 理有 限公 司董 事。
徐卫先生 ，硕 士，副 总经 理。1993 年 起先后 在深圳 市证券管 理办 公室、 中国 证监会 、
摩根士 丹利 华鑫 基金 工作 。2015 年 6 月加 入博 时基 金管理 有限 公司 ，现 任公 司副总 经理 兼
博时资 本管 理有 限公 司董 事、博 时基金( 国际) 有限 公司董 事。
孙麒清女 士， 商法学 硕士 ，督察长 。曾 供职于 广东 深港律师 事务 所。2002 年 加入博 时
基金管 理有 限公 司， 历任 监察法 律部 法律 顾问 、 监 察法律 部总 经理 。 现 任公 司督察 长， 兼任
博时基 金（ 国际 ）有 限公 司董事 、博 时资 本管 理有 限公司 副董 事长 。
4 、本 基金 基金 经理
过钧先 生 ， 硕 士 ，CFA 。1995 年 起先 后在 上海 工艺 品 进出口 公司 、 德国 德累 斯 顿银行 上
海分行、 美国 Lowes 食品 有限公司 、美 国通用 电气 公司、华 夏基 金固定 收益 部工作。2005
年加入 博时 基金 管理 有限 公司 ， 历 任基 金经 理、 博时 稳定价 值债 券投 资基 金的 基金经 理 （2005
年8 月24 日至 2010 年 8 月3 日） 、 固定 收益 部副 总 经理、 博时 转债 增强 债券 型证券 投资 基
金（2010 年11 月24 日至2013 年9 月25 日） 、 博时 亚洲票 息收 益债 券型 证券 投资基 金的 基
金经理 （2013 年 2 月 1 日至 2014 年 4 月 2 日） 、 博 时双债 增强 债券 型证 券投 资基金 基金 经
理（2013 年 9 月 13 日至 2015 年 7 月 16 日） 、 博时 新财富 混合 型证 券投 资基 金的基 金经 理
（2015 年6 月 24 日至 2016 年7 月4 日） 。 现 任董 事 总经理 兼固 定收 益总 部公 募基金 组投 资
总监兼 、博 时信 用债 券投 资基金 基金 经理 （2009 年 6 月 10 日 至今） 、 博 时稳 健回报 基金 的
基金经 理（2014 年 1 月 8 日至 今） 、博 时新 收益 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金（2016 年 2
月 29 日 至今） 、博 时新 机 遇混合 型证 券投 资基 金（2016 年 3 月 29 日至 今） 、 博时新 价值 灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金（2016 年 3 月 29 日 至 今） 、 博时 新策 略灵 活配 置 混合型 证券 投
资基金 （2016 年8 月1 日 至今 ） 的 基金 经理 、 博 时鑫 源灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 （2016
年9 月 6 日 至今 ） 、 博 时乐 臻定期 开放 混合 型证 券投 资基金 （2016 年9 月29 日 至今） 、 博时
新起点 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 （2016 年10 月 17 日至 今） 、 博时 双债 增强债 券型 证券
投资基 金的 基金 经理 （2016 年 10 月 24 日 至今） 、 博时鑫 惠灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金
（2017 年1 月10 日至 今） 、 博时鑫 瑞灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 （2017 年2 月10 日 至今 ） 、博时鑫惠灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书 2018 年第 1 号（摘要）
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博时鑫 润灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金（2017 年 2 月 10 日 至今） 、博 时鑫 和 灵活配 置混 合
型证券 投资 基金 （2017 年12 月 13 日 至今 ）的 基金 经理。
杨永光 先生 ， 硕 士。1993 年至 1997 年先 后在 桂林 电 器科学 研究 所、 深圳 迈瑞 生物医 疗
电子股份 公司 工作。2001 年起在国 海证 券历任 债券 研究员、 债券 投资经 理助 理、高级 投资
经理、 投 资主 办人。2011 年加入博 时基 金管理 有限 公司，历 任博 时稳定 价值 债券基金 、上
证企 债30ETF 基 金、 博时 天颐债 券基 金 、 博时 招财 一号保 本基 金 、 博时 新机 遇混合 基金 的 基
金经理 、 固 定收 益总 部公 募基金 组投 资副 总监 。 现 任股票 投资 部绝 对收 益组 投资副 总监 兼博
时优势 收益 信用 债债 券型 证券投 资基 金的 基金 经理(2014 年 09 月 15 日起) 、 博时境 源保 本
混合型 证券 投资 基金(2015 年 12 月 18 日起) 、 博 时 保泽保 本混 合型 证券 投资 基金(2016 年 4
月 7 日起)、 博时 景兴 纯债 债券型 证券 投资 基金(2016 年 5 月 20 日起)、 博时 保丰保 本混 合
基金(2016 年06 月06 日起)、 博时 保泰 保本 混合 基 金(2016 年 06 月 24 日起) 、博时 招财 二
号大数 据保 本混 合型 证券 投资基 金(2016 年 8 月 9 日起) 、博 时富 宁纯 债债 券 型证券 投资 基
金(2016 年8 月17 日起) 、 博时富 益纯 债债 券基 金 （2016 年11 月4 日起） 、 博 时 臻选纯 债债
券基金 （2016 年11 月 7 日 起） 、 博时 富华纯 债债 券基 金 （2016 年 11 月 25 日起 ） 、 博时 泰安
债券基 金（2016 年12 月 21 日起） 、博 时鑫 丰混 合基 金（2016 年 12 月27 日起 ） 、博 时鑫 泰
混合基 金 （2016 年 12 月 29 日起 ） 、 博 时鑫 惠混 合基 金 （2017 年 1 月23 日起） 、 博时 聚源 纯
债债券 基金 （2017 年2 月9 日起 ） 、 博 时广 利纯 债债 券基金 （2017 年2 月16 日 起） 、 博时 富
瑞纯债 债券 基金 （2017 年3 月3 日起） 、博 时富 海纯 债债券 基金 （2017 年 3 月6 日起） 、博
时华盈 纯债 债券 基金 （2017 年3 月9 日起 ）的 基金 经理。
王曦女士 ，学 士。2008 年 加入博时 基金 管理有 限公 司。历任 研究 助理、 投资 分析员 、
研究员 、投 资助 理、 博时 新起点 混合 基金 、博 时新 趋势混 合基 金（2015 年 9 月 7 日至 ）的
基金经 理。 现任 博时 混合 基金（2015 年 9 月 7 日 至今） 、博 时新 趋势 混合 基 金（2015 年 9
月7 日 至今 ） 、 博时 新策 略 混合基 金 （2015 年11 月 23 日至 今） 、 博 时新 收益 混 合基金 （2016
年2 月 4 日 至今 ） 、 博时 新 价值混 合基 金 （2016 年3 月18 日至 今） 、 博 时鑫 源 混合基 金 （2016
年8 月 24 日至 今） 、 博 时 鑫瑞混 合基 金 （2016 年10 月13 日至 今） 、 博 时鑫 泽 混合基 金 （2016
年10 月17 日至 今） 、 博 时 鑫丰混 合基 金 （2016 年12 月 21 日至 今） 、 博 时鑫 泰混 合基金 （2017
年1 月 10 日至 今） 、 博时 鑫惠混 合基 金（2017 年1 月 23 日至 今） 的基 金经 理 。
5 、投 资决 策委 员会 成员
委员： 江向 阳、 邵凯 、黄 健斌、 李权 胜、 欧阳 凡 、 魏凤春 、王 俊、 过钧 、白 仲光
江向阳 先生 ，简 历同 上。
邵凯先 生， 简历 同上 。
黄健斌 先生 ，简 历同 上。
李权胜 先生 ， 硕 士。 1994 年至 1998 年 在北 京大 学 生 命 科学学 院 学 习， 获理 学学 士 学位。博时鑫惠灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书 2018 年第 1 号（摘要）
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1998 年至2001 年继 续 就 读于 北 京大 学， 获理 学硕 士学位 。2013 年至 2015 年 就读清 华大 学-
香港中 文大 学金 融 MBA 项 目，获 得香 港中 文大 学 MBA 学位。2001 年 7 月至 2003 年 12 月在
招商证 券研 发中 心工 作， 任研究 员；2003 年 12 月至 2006 年 2 月 在银 华基 金 工作， 任基 金
经理助 理。2006 年 3 月加 入博时 基金 管理 有限 公司 ，任研 究员 。2007 年 3 月 起任研 究部 研
究员兼 任博 时精 选股 票基 金经理 助理 。2008 年 2 月 调任特 定资 产管 理部 投资 经理。2012 年
8 月至2014 年12 月 担任 博时医 疗保 健行 业股 票型 证券投 资基 金基 金经 理。2013 年12 月开
始担任 博时 精选 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 。 现任 博时基 金权 益投 资总 部董 事总经 理兼 股
票投资 部总 经理 ，权 益投 资价值 组负 责人,公 司投 资 决策委 员会 成员 。
欧阳凡 先生 ，硕 士。2003 年起先 后在 衡阳 市金 杯电 缆厂、 南方 基金 工作 。2011 年加 入
博时基 金管 理有 限公 司， 曾任特 定资 产管 理部 副总 经理 、 社 保组 合投资 经理 助理 。 现 任特 定
资产管 理部 总经 理兼 社保 组合投 资经 理。
魏凤春先 生， 经济学 博士 。1993 年起 先后在 山东经 济学院、 江南 证券、 清华 大学、 江
南证券、 中信 建投证 券公 司工作。2011 年加 入博时 基金管理 有限 公司， 历任 投资经理 、博
时抗通 胀增 强回 报 （QDII-FOF） 基金、 博时 平衡 配置 混合基 金的 基金 经理 。 现 任首席 宏观 策
略分析 师兼 宏观 策略 部总 经理、 多元 资产 管理 部总 经理。
王俊先 生， 硕士，CFA 。2008 年 从上 海交 通大 学硕 士 研究生 毕业 后加 入博 时基 金管理 有
限公司 。 历 任研 究员 、 金 融地产 与公 用事 业组 组长 、 研究 部副 总经 理、 博时 国企改 革股 票基
金、 博时 丝路 主题 股票 基金 的基金 经理 。 现任 研究 部总 经理兼 博时 主题 行业 混合(LOF) 基 金、
博时沪 港深 优质 企业 混合 基金、 博时 沪港 深成 长企 业混合 基金 、 博 时沪 港深 价值优 选混 合基
金、 博 时新 兴消 费主 题混 合基金 的基 金经 理。
过钧先 生 ， 硕 士 ，CFA 。1995 年 起先 后在 上海 工艺 品 进出口 公司 、 德国 德累 斯 顿银行 上
海分行、 美国 Lowes 食品 有限公司 、美 国通用 电气 公司、华 夏基 金固定 收益 部工作。2005
年加入 博时 基金 管理 有限 公司 ， 历 任基 金经理 、 博 时稳定 价值 债券 投资 基金 的基金 经理 、 固
定收益 部副 总经 理、 博时 转债增 强债 券型 证券 投资 基金、 博时 亚洲 票息 收益 债券型 证券 投资
基金 、 博 时裕 祥分级 债券 型证券 投资 基金 、 博 时双 债增强 债券 型证 券投 资基 金、 博时 新财 富
混合型 证券 投资 基金 的基 金经理 。 现 任董 事总 经理 兼固定 收益 总部 公募 基金 组投资 总监 、 博
时信用债 券投 资基金 、博 时稳健回 报债 券型证 券投 资基 金（LOF ） 、博 时新收 益灵活配 置混
合型证 券投 资基 金、 博时 新机遇 混合 型证 券投 资基 金、 博 时新 价值 灵活 配置 混合型 证券 投资
基金、 博时新 策略灵 活配 置混合 型证券 投资基 金、 博时鑫 源灵活 配置混 合型 证券投 资基金 、
博时乐 臻定 期开 放混 合型 证券投 资基 金、 博时 新起 点灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 博 时双博时鑫惠灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书 2018 年第 1 号（摘要）
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债增强 债券 型证 券投 资基 金、 博 时鑫 惠灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金、 博时 鑫瑞灵 活配 置混
合型证 券投 资基 金、 博时 鑫润灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 博时 鑫和 灵活 配置混 合型 证券
投资基 金 的 基金 经理 。
白仲光 先生 ， 博士 。1991 年起先 后在 石家 庄无 线电 九厂 、 石 家庄 经济 学院 、 长 盛基金 、
德邦基金 、上 海金珀 资产 管理公司 工作 。2015 年加 入博时基 金管 理有限 公司 ， 曾任股 票投
资部绝 对收 益组 投资 总监 ， 现任董 事总 经理 兼绝 对收 益投资 部总 经理 、 年金 投资 部投资 总 监 。
6 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。 博时鑫惠灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书 2018 年第 1 号（摘要）
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第二 部 分基金托管人
一、基金托管人概况
本基金 托管 人为 上海 浦东 发展银 行股 份有 限公 司， 基本信 息如 下：
名称： 上海 浦东 发展 银行 股份有 限公 司
注册地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：高 国富
成立时 间：1992 年 10 月19 日
经营范 围 ： 经 中国 人民 银行 和中国 银行 业监 督管 理委 员会批 准 ， 公 司主 营业 务主 要包括 ：
吸收公 众存 款； 发 放短 期 、 中期 和长期 贷款； 办理 结算； 办 理票 据贴 现； 发 行金融 债券； 代
理发行 、 代理 兑付、 承销 政府债 券； 买 卖政 府债 券 ； 同业拆 借； 提供信 用证 服务及 担保； 代
理收付 款项 及代 理保 险业 务； 提供 保险 箱业 务 ； 外 汇 存款 ； 外 汇贷 款 ； 外 汇汇 款 ； 外 币兑 换；
国际结 算； 同业 外汇 拆借 ； 外汇 票据 的承 兑和 贴现 ； 外汇 借款； 外汇 担保； 结汇、 售汇； 买
卖和代 理买卖 股票以 外的 外 币有 价证券 ；自营 外汇 买卖； 代客外 汇买卖 ；资 信调查 、咨询 、
见证业 务； 离岸 银行 业务 ； 证券 投资 基金 托管 业务 ； 全国 社会 保障 基金 托管 业务； 经中 国人
民银行 和中 国银 行业 监督 管理委 员会 批准 经营 的其 他业务 。
组 织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 293.52 亿元 人民币
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 金字[2003]105 号
联系人 ：朱 萍
联系电 话： （021 ）61618888
上海浦 东发 展银 行自 2003 年开展 资产 托管 业务 ，是 较早开 展银 行资 产托 管服 务的股 份
制商业 银行之 一。经 过二 十年来 的稳健 经营和 业务 开拓， 各项业 务发展 一直 保持较 快增长 ，
各项经 营指 标在 股份 制商 业银行 中处 于较 好水 平。
上海浦东 发展银 行总行 于 2003 年 设立基 金托 管部，2005 年 更名为 资产 托管部 ，2013
年更名 为资 产托 管与 养老 金业务 部， 2016 年进 行组 织架构 优化 调整， 并更 名为 资产托 管部 ，
目前下 设证 券托 管处 、 客 户资产 托管 处、 内控 管理 处 、 业 务保 障处 、 总 行资 产托管 运营 中心
（含合 肥分 中心 ）五 个职 能处室 。 博时鑫惠灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书 2018 年第 1 号（摘要）
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目前， 上海 浦东 发展 银行 已拥有 客户 资金 托管 、 资 金信托 保管 、 证 券投 资基 金托管 、 全
球资产 托管 、 保 险资 金托 管、 基 金专 户理 财托 管、 证券公 司客 户资 产托 管、 期货公 司客 户资
产托管 、 私 募证 券投 资基 金托管 、 私 募股 权托 管、 银行理 财产 品托 管、 企业 年金托 管等 多项
托管产 品， 形成 完备 的产 品体系 ，可 满足 多领 域客 户、境 内外 市场 的资 产托 管需求 。
二、主要人员情况
高国富， 男，1956 年出生 ，研究生 学历 ，博士 学位 ，高级经 济师 职称。 曾任 上海外 高
桥保税 区开 发 （ 控股 ） 公 司总经 理； 上海 外高 桥保 税区管 委会 副主 任； 上海 万国证 券公 司代
总裁； 上海 久事 公司 总经 理； 上 海市 城市 建设 投资 开发总 公 司 总经 理； 中国 太平洋 保险 （集
团） 股 份有 限公 司党 委书 记、 董 事长 。 现 任上 海浦 东发展 银行 股份 有限 公司 党委书 记、 董事
长。 第十 二届 全国政 协委 员。 伦敦 金融 城中国 事务 顾问委 员会 委员 ， 中 欧国 际工商 学院 理 事
会成员 、国 际顾 问委 员会 委员， 上海 交通 大学 安泰 经济管 理学 院顾 问委 员会 委员。
刘信义， 男，1965 年出生 ，硕士研 究生 ，高级 经济 师。曾任 上海 浦东发 展银 行上海 地
区总部 副总 经理 ， 上 海市 金融服 务办 挂职 任机 构处 处长 、 市 金融 服务办 主任 助理 ， 上 海浦 东
发展银 行党 委委 员、 副行 长、 财 务总 监， 上海 国盛 集团有 限公 司总 裁。 现任 上海浦 东发 展银
行党委 副书 记 、 副董 事长 、行长 。
刘长江 ， 男，1966 年出 生 ， 硕 士研 究生 ， 经 济师 。 历 任工商 银行 总行 教育 部主 任科员 ，
工商银 行基金 托管部 综合 管理处 副处长 、处长 ，上 海浦东 发展银 行总行 基金 托管部 总经理 ，
上海浦 东发 展银 行公 司及 投资银 行总 部资 产托 管部 、 企 业年 金部 、 期 货结 算 部总经 理 ， 上 海
浦东发 展银 行公 司及 投资 银行总 部副 总经 理兼 资产 托管部 、 企业 年金 部 、 期 货 结算部 总经 理，
上海浦 东发 展银 行总 行金 融机构 部总 经理 。 现 任上 海浦东 发展 银行 总行 金融 机构部 、 资 产托
管部总 经理 。
三、基金托管业务经 营情 况
截止2017 年 12 月 31 日， 上海浦 东发 展银 行证 券投 资基金 托管 规模为2817.65 亿元，
比去年 末增 长53.08% 。 托 管证券 投资 基金 共一 百二 十九只， 分别 为国 泰金 龙行 业精选 基金 、
国泰金 龙债 券基 金、 天治 财富增 长基 金、 广发 小盘 成长基 金、 汇添 富货 币基 金、 长 信金 利趋
势基金 、 嘉 实优 质企 业基 金 、 国联 安货 币基 金、 银华 永 泰债券 型基 金、 长信 利众 债 券基金 （LOF）、
华富保本混合型证 券投资 基金、中海策略精 选灵活 配置混合基金、博 时安丰 18 个月基金
（LOF） 、 易 方达 裕丰 回报 基金年 、 鹏 华丰 泰定 期开 放基金 、 汇 添富 双利 增强 债券基 金、 中信
建投稳 信债 券基 金、 华富 恒财分 级债 券基 金、 汇添 富和聚 宝货 币基 金、 工银 目标收 益一 年 定
开债券 基金 、 北信瑞 丰宜 投宝货 币基 金 、 中海 医药 健康产 业基 金 、 国寿 安保 尊益信 用纯 债 基博时鑫惠灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书 2018 年第 1 号（摘要）
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金、华 富国泰 民安灵 活配 置混合 基金、 博时产 业债 纯债基 金、安 信动态 策略 灵活配 置基金 、
东方红 稳健 精选 基金 、 国联 安鑫享 混合 基金 、 国联 安鑫 富混合 基金 、 长安 鑫利 优选 混合基 金、
工银瑞 信生 态环 境基 金、 天弘新 价值 混合 基金 、 嘉 实机构 快线 货币 基金 、 鹏 华 REITs 封闭式
基金、 华富 健康 文娱 基金 、 国寿 安保 稳定 回报 基金 、 国寿 安保 稳健 回报 基金 、 国投 瑞银 新成
长基金 、 金 鹰改 革红 利基 金 、 易方 达裕 祥回 报债 券基 金 、 国联 安鑫 禧基 金、 国 联安 鑫悦基 金、
中 银瑞 利灵 活配 置混 合基 金、 华夏 新活 力混合 基金 、 鑫 元汇 利债 券型基 金 、 国联安 安稳 保本
基金、 南方 转型 驱动 灵活 配置基 金、 银华 远景 债券 基金、 华富 诚鑫 灵活 配置 基金、 富安 达长
盈保本 基金 、 中 信建 投稳 溢保本 基金 、 工 银瑞 信恒 享纯债 基金 、 长 信利 发债 券基金 、 博 时景
发纯债 基金 、 国 泰添 益混 合基金 、 鑫 元得 利债 券型 基金、 中银 尊享 半年 定开 基金、 鹏华 兴盛
定期开 放基金 、华富 元鑫 灵活配 置基金 、东方 红战 略沪港 深混合 基金、 博时 富发纯 债基金 、
博时利 发纯 债基 金 、 银 河君 信混合 基金 、 鹏华 兴锐 定期 开放基 金 、 汇 添富 保鑫 保本 混合基 金、
景顺长 城景 颐盛 利债 券基 金、兴 业启 元一 年定 开债 券基金 、工 银瑞 信瑞 盈 18 个月定 开债 券
基金、 中信 建投 稳裕 定开 债券基 金、 招商 招怡 纯债 债券基 金、 中加 丰享 纯债 债券基 金、 长安
泓泽纯 债债 券基 金、 银河 君耀灵 活配 置混 合基 金、 广发汇 瑞一 年定 开债 券基 金、 国联 安鑫 盛
混合基 金、 汇安 嘉汇 纯债 债券基 金、 鹏华 普泰 债券 基金、 南方 宣利 定开 债券 基金、 招商 兴福
灵活配 置混 合基 金、 博时 鑫润灵 活配 置混 合基 金、 兴业裕 华债 券基 金、 易方 达瑞通 灵活 配 置
混合基 金、招 商招祥 纯债 债券基 金、国 泰景益 灵活 配置混 合基金、 、易 方达瑞 程混合 基金、
华福长 富一 年定 开债 券基 金、 中欧 骏泰 货币基 金 、 招商招 华纯 债债 券基 金 、 汇安丰 融灵 活配
置混合 基金 、 汇 安嘉 源纯 债债券 基金 、 国 泰普 益混 合基金 、 汇 添富 鑫瑞 债券 基金、 鑫元 合丰
纯债债 券基金 、博时 鑫惠 混合基 金、工 银瑞信 瑞盈 半年定 开债券 基金、 国泰 润利纯 债基金 、
华富天 益货币 基金、 汇安 丰华混 合基金 、汇安 丰泰 灵活配 置混合 基金、 汇安 丰恒混 合基金 、
交银施 罗德 启通 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、 景 顺长城 中 证500 指数 基金 、 南方 和利 定开
债券基 金、 鹏华 丰康 债券 基金、 兴业 安润 货币 基金 、 兴业 瑞丰6 个 月定 开债 券基金 、 兴 业裕
丰债券 基金、 易方达 瑞弘 混合基 金、银 河犇利 灵活 配置混 合基金 、长安 鑫富 领先混 合基金 、
长盛盛 泰灵 活配 置混 合基 金、 万家 现金 增利货 币基 金、 上银 慧增 利货币 市场 基金 、 易 方达 瑞
富灵活 配置 证券 投资 基金 、 博时 富腾 纯债 债券 型证 券投资 基金 、 安 信工 业4.0 主题 沪港 深精
选混合 基金 、 民生 加银 鑫顺 债券型 基金 、 万家 天添 宝货 币基金 、 长安 鑫垚 主题 轮动 混合基 金、
中欧瑾 泰灵 活配 置混 合基 金、 中银 证券 安弘债 券基 金、 鑫元 鑫趋 势灵活 配置 混合基 金 、 泰 康
年年红 纯债一 年定期 开放 债券基 金、广 发高端 制造 股票型 发起式 基金、 永赢 永益债 券基金 、
博时鑫 禧灵 活配 置混 合基 金、 南方 安福 混合基 金 、 中银证 券聚 瑞混 合基 金、 太平改 革红 利精博时鑫惠灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书 2018 年第 1 号（摘要）
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选灵活 配置 混合 基金 、中 金价值 轮动 灵活 配置 混 合 基金等 。 博时鑫惠灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书 2018 年第 1 号（摘要）
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第 三部 分相关服务机构
一、基金份额发售机 构
1 、直 销机 构
名称： 博时基 金管 理有 限公 司北 京直销 中心
地址：
北京市 建国 门内 大 街 18 号 恒基中 心 1 座 23 层
电话：
010-65187055
传真：
010-65187032 、010-65187592
联系人 ： 韩明亮
博时一 线通 ：
95105568 （ 免长 途话 费）
2 、代 销机 构
(1) 深圳众禄金融控股股份有限 公司
注册地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人： 薛峰
联系人： 童彩平
电话： 0755-33227950
传真： 0755-33227951
客户服务电话： 400-678-8887
网址： https://www.zlfund.cn/; www.jjmmw.com
(2) 上海天天基金销售有限公司
注册地址： 上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼 2 层
办公地址： 上海市徐汇区龙田路 195 号3C 座 9 楼
法定代表人： 其实
联系人： 潘世友
电话： 021-54509998
传真： 021-64385308
客户服务电话： 400-181-8188
网址： http://www.1234567.com.cn
(3) 上海好买基金销售有限公司
注册地址： 上海市虹口区场中路 685 弄37 号 4 号楼449 室
办公地址： 上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903 ～906 室
法定代表人： 杨文斌 博时鑫惠灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书 2018 年第 1 号（摘要）
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联系人： 张茹
电话： 021-20613610
客户服务电话： 400-700-9665
网址： http://www.ehowbuy.com
(4) 蚂蚁（杭州）基金销售有限 公司
注册地址： 杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址： 浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼
法定代表人： 陈柏青
联系人： 朱晓超
电话： 021-60897840
传真： 0571-26697013
客户服务电话： 400-076-6123
网址： http://www.fund123.cn
(5) 浙江同花顺基金销售有限公 司
注册地址： 杭州市西湖区文二西路 1 号元 茂大厦 903 室
办公地址： 浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼
法定代表人： 凌顺平
联系人： 吴杰
电话： 0571-88911818
传真： 0571-86800423
客户服务电话： 400-877-3772
网址： www.5ifund.com
(6) 北京恒天明泽基金销售有限 公司
注册地址： 北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室
办公地址： 北京市朝阳区东三环中路20 号 乐成中心 A 座23 层
法定代表人： 周斌
联系人： 马鹏程
电话： 010-57756074
传真： 010-56810782
客户服务电话： 400-786-8868
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(7) 北京钱景基金销售有限公司
注册地址： 北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层 1008-1012 博时鑫惠灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书 2018 年第 1 号（摘要）
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办公地址： 北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层 1008-1012
法定代表人： 赵荣春
联系人： 魏争
电话： 010-57418829
传真： 010-57569671
客户服务电话： 400-893-6885
网址： www.qianjing.com
(8) 深圳富济财富管理有限公司
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室
办公地址： 深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期 418 室
法定代表人： 齐小贺
联系人： 陈勇军
电话： 0755-83999907
传真： 0755-83999926
客户服务电话： 0755-83999913
网址： www.jinqianwo.cn
(9) 上海陆金所基金销售有限公 司
注册地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼 09 单元
办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼
法定代表人： 郭坚
联系人： 宁博宇
电话： 021-20665952
传真： 021-22066653
客户服务电话： 400-821-9031
网址： www.lufunds.com
(10) 珠海盈米财富管理有限公 司
注册地址： 珠海市横琴新区宝华路 6 号105 室-3491
办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东 1 号 保利国际广场南塔12 楼 B1201-1203
法定代表人： 肖雯
联系人： 吴煜浩
电话： 020-89629099
传真： 020-89629011
客户服务电话： 020-80629066
网址： www.yingmi.cn
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(11) 深圳市金斧子基金销售有 限公司
注册地址： 深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦18 楼
办公地址： 深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼
法定代表人： 赖任军
联系人： 张烨
电话： 0755-66892301
传真： 0755-66892399
客户服务电话： 400-950-0888
网址： www.jfzinv.com
(12) 北京蛋卷基金销售有限公 司
注册地址： 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼2 单元21 层 222507
办公地址： 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼2 单元21 层 222507
法定代表人： 钟斐斐
联系人： 戚晓强
电话： 15810005516
传真： 010-85659484
客户服务电话： 400-061-8518
网址： danjuanapp.com
二、登记机构
名称： 博时 基金 管理 有限 公司
住所： 广东省 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号 招商 银行 大 厦 29 层
办公地 址： 北京市 建国 门内 大 街 18 号 恒基中 心 1 座 23 层
法定代 表人 ： 张 光华
电话： （010 ）65171166
传真： （010 ）65187068
联系人 ： 许鹏
三、出具法律意见书 的律 师事务所
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
注册地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
电话： 021-31358666
传真： 021-31358600 博时鑫惠灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书 2018 年第 1 号（摘要）
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负责人 ：俞 卫锋
联系人 ：陆奇
经办律 师： 安冬 、陆 奇
四、审计基金财产的 会计 师事务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号 星展 银行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路 202 号普 华永 道中 心 11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ： 林 佳璐
经办注 册会 计师 ： 张 振波 、林佳 璐 博时鑫惠灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书 2018 年第 1 号（摘要）
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第 四部分 、基金的名称
博时鑫 惠灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 。
第 五部分 、基金的类型
本基金 运作 方式 为契 约型 开放式 ，存 续期 间为 不定 期。
第六部分 、基金的 投资目 标
本基金 通过 对多 种投 资策 略的有 机结 合， 在有 效控 制风险 的前 提下 ， 力 争为 基金份 额持
有人获 取长 期持 续稳 定的 投资回 报。 博时鑫惠灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书 2018 年第 1 号（摘要）
7
第 七部 分基金的 投资范围
本基金 的投 资对 象是 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （ 包括
中小板 、 创 业板 及其 他经 中国证 监会 核准 上市 的股 票） 、 权 证、 股 指期 货、 债 券 （包 括国 债、
金融债 、 央 行票 据、 地 方 政府债 、 企 业债、 公司 债 、 可交 换公 司债 券、 可 转 换公司 债券 （含
可分离 交易可 转债） 、中小 企业私 募债券 、中期 票据 、短期 融资券 、超级 短期 融资券 、次级
债等） 、 资产支 持证 券、债 券回购 、银行 存款、 国债 期货、 货币市 场工具 等金 融工具 及法律
法规或 中国 证监 会允 许基 金投资 的其 他金 融工 具（ 但须符 合中 国证 监会 的相 关规定 ） 。
基金的 投资 组合 比例 为： 股票资 产占 基金 资产 的 0%-95% ； 每个交 易日 日终在 扣除股 指
期货和 国债 期货 合约 需缴 纳的保 证金 以后 ， 本基 金保 留的现 金或 到期 日在 一年 以内的 政府 债
券不低 于基 金资 产净 值 的 5% ；权 证投 资占 基金 资产 净值 的 0-3% 。
如果法 律法 规或 中国 证监 会变更 投资 品种 的投 资比 例限制 ， 基金 管理 人在 履行 适当程 序
后，可 以调 整上 述投 资品 种的投 资比 例。
第 八部 分基金的 投资策略
（一） 资产 配置 策略
本基金 通过 自上 而下 和自 下而上 相结 合 、 定 性分 析和 定量分 析互 相补 充的 方法 ， 在股票 、
债券和 现金 等资 产类 之间 进行相 对稳 定的 适度 配置 ， 强调通 过自 上而 下的 宏观 分析与 自下 而
上的市 场趋 势分 析有 机结 合进行 前瞻 性的 决策 。
（二） 债券 投资 策略
本基金 采用 的债 券投 资策 略包括 ： 期 限结 构策 略、 信用策 略、 互换 策略 、 息 差策略 、 可
转换债 券投资 策 略等 。
1 、期 限结 构策 略
通过预 测收 益率 曲线 的形 状和变 化趋 势， 对各 类型 债券进 行久 期配 置。 具体 策略又 分为
跟踪收 益率 曲线 的骑 乘策 略和基 于收 益率 曲线 变化 的子弹 策略 、杠 铃策 略及 梯式策 略。
2 、信 用策 略
信用债 收益 率等 于基 准收 益率加 信用 利差 ， 信 用利 差收益 主要 受两 个方 面的 影响， 一是
该信用 债对 应信 用水 平的 市场平 均信 用利 差曲 线走 势； 二 是该 信用 债本 身的 信用变 化。 基于
这两方 面的 因素 ， 本 基金 管理人 分别 采用 （1） 基于 信用利 差曲 线变 化策 略和 （2） 基 于信 用
债信用 变化 策略 。 博时鑫惠灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书 2018 年第 1 号（摘要）
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3 、互 换策 略
不同券 种在 利息 、 违 约风 险、 久 期、 流动 性、 税 收 和衍生 条款 等方 面存 在差 别， 投 资管
理人可 以同 时买 入和 卖出 具有相 近特 性的 两个 或两 个以上 券种 ，赚 取收 益级 差。
4 、息 差策 略
通过正 回购 ，融 资买 入收 益率高 于回 购成 本的 债券 ，从而 获得 杠杆 放大 收益 。
5 、可 转换 债券 投资 策略
本基金 利用 宏观 经济 变化 和上市 公司 的盈 利变 化， 判断市 场的 变化 趋势 ， 选 择不同 的行
业， 再 根据 可转 换债 券的 特性选 择各 行业 不同 的转 债券种 。 本 基金 利用 可转 换债券 的债 券底
价和到 期收 益率 来判 断转 债的债 性， 增强 本金 投资 的相对 安全 性； 利用 可转 换债券 溢价 率来
判断转 债的 股性 ，在 市场 出现投 资机 会时 ，优 先选 择股性 强的 品种 ，获 取超 额收益 。
6 、中 小企 业私 募债 券投 资 策略
针对中 小企 业私 募债 券， 本基金 以持 有到 期 、 获得 本金和 票息 收入 为主 要投 资策略 ， 同
时，密 切关 注债 券的 信用 风险变 化， 力争 在控 制风 险的前 提下 ，获 得较 高收 益。
（三） 股票 投 资 策略
本基金 股票 投资 以定 性和 定量分 析为 基础 ， 从基 本面 分析入 手 ， 主 要遵 循以 下三 个步 骤 ：
（1）本 基金将 对股票 的风 格特征进 行评 估，从 股票 池中选择 成长 与价值 特性 突出的 股
票。
根据一 系列 指标 对市 场上 所有股 票的 风格 特征 进行 评估 。 成 长股 的重 要评 估指 标是考 察
公司的 成长 性 。 价值 投资 的核心 思想 是寻 找市 场上 被低估 的股 票 。 通过 以上 评估 ， 初 步筛 选
出成长 与价 值股 票池 。
（2）对 股票的 基本面 素质 进行筛选 ，应 用基本 面分 析方法， 确定 优质成 长股 与优质 价
值股的 评价 标准 ， 在 第一 步选择 出的 具有 鲜明 风格 的股票 名单 中 ， 进一 步分 析， 选出 基本 面
较好的 股票。
（3）进 行成长 与价值 的风 格配置。 本基 金将根 据对 市场的判 断， 动态地 调整 成长股 与
价值股 的投 资比 重， 追求 在可控 风险 前提 下的 稳健 回报。
在以上 形成 的价 值股 、 成 长股股 票池 中 ， 本基 金根 据对市 场趋 势的 判断 、 宏 观经济 环 境
等因素 ， 对成 长与价 值股 的投资 比例 进行 配置 。 总 体而言 ， 成长 股与价 值股 在股票 资产 中 进
行相对 均衡 的配 置， 适度 调整。 以控 制因 风格 带来 的投资 风险 ， 降 低组 合波 动的风 险， 提高
整体收 益率 。
（四） 金融 衍生 品投 资策 略 博时鑫惠灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书 2018 年第 1 号（摘要）
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1 、权 证投 资策 略
权证为 本基 金辅 助性 投资 工具 ， 投 资原 则为有 利于 基金资 产增 值 、 控制 下跌 风险 。 本 基
金在权 证 投 资方 面将 以价 值分析 为基 础， 在采 用数 量化模 型分 析其 合理 定价 的基础 上， 立足
于无风 险套 利， 力求 稳健 的投资 收益 。
2 、股 指期 货投 资策 略
本基金 将根 据风 险管 理的 原则 ， 以 套期 保值为 目的 ， 在 风险 可控 的前提 下 ， 本着谨 慎原
则，参 与股 指期 货的 投资 ，以管 理投 资组 合的 系统 性风险 ，改 善组 合的 风险 收益特 性。
3 、国 债期 货投 资策 略
本基金 将根 据风 险管 理的 原则 ， 以 套期 保值为 目的 ， 在 风险 可控 的前提 下 ， 本着谨 慎原
则，参 与国 债期 货的 投资 ，以管 理投 资组 合的 系统 性风险 ，改 善组 合的 风险 收益特 性。
（五） 资产 支持 证券 投资 策略
本基金 将通 过对 资产 支持 证券基 础资 产及 结构 设计 的研究 ， 结 合多 种定 价模 型， 根 据基
金资产 组合 情况 适度 进行 资产支 持证 券的 投资 。
未来随 着证 券市 场投 资工 具的发 展和 丰富 ， 在 符合 有关法 律法 规规 定的 前提 下， 本 基金
可相应 调整 和更 新相 关投 资策略 。
第 九 部分基金的 业绩比较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ： 沪深300 指数 收益 率×50% + 中 证综 合债 指数 收益 率 ×50%
沪深300 指数是 由沪深A股 中规模大 、流 动性好 的最 具代表性 的300 只股 票组成 ，于2005
年4月8日 正式 发布， 以综 合反映 沪深A股 市场 整体表 现。中 证综合 债券指 数是 综合反 映银行
间和交 易所 市场 国债 、 金 融债、 企业 债、 央票 及短 融整体 走势 的跨 市场 债券 指数。 因此 ， 以
“沪深300 指数 收益 率×50% + 中证 综合债 指数收 益率 ×50% ” 为本基 金业 绩比较 基准能够 较
好反应 本基 金的 产品 特性 及风险 收益 特征 。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或 者有 更权 威的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出， 或 者是 市场 上出 现更 加适合 用于 本基 金的 业绩 比较基 准时 ， 基 金管 理人 经与基 金托 管人
协商一 致， 在履 行适 当程 序后变 更本 基金 业绩 比较 基准并 及时 公告 ， 而 无需 召开基 金份 额持
有人大 会。
第十部分基金的 风险收益特征
本基金 为混 合型 基金 ， 其 预期收 益及 预期 风险 水平 低于股 票型 基金 ， 高 于债 券型基 金及博时鑫惠灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书 2018 年第 1 号（摘要）
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货币市 场基 金， 属于 中高 收益/ 风险 特征 的基 金。
第 十一 部分、基金投资组 合报告
本投资 组合 报告 所载 数据 截至2017 年12 月31 日 ，本 报告财 务数 据未 经审 计师 审计。
1 报告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例(%)
1 权益投 资 116,814,665.04 20.51
其中： 股票 116,814,665.04 20.51
2 固定收 益投 资 424,973,434.30 74.61
其中： 债券 424,973,434.30 74.61
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 5,000,000.00 0.88
其中： 买断 式回 购的
买入返 售金 融资 产
- -
6
银行存 款和 结算 备付
金合计
7,297,228.04 1.28
7 其他各 项资 产 15,524,644.82 2.73
8 合计 569,609,972.20 100.00
2 报告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
2.1 报告期 末按 行业 分类 的境内 股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 2,654,223.25 0.49
C 制造业 50,823,622.32 9.36
D
电力、 热力 、 燃 气及 水
生产和 供应 业
1,779,261.87 0.33
E 建筑业 8,294,127.00 1.53
F 批发和 零售 业 6,792,442.08 1.25
G
交通运 输、 仓储 和邮 政
业
13,679,231.94 2.52
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息
技术服 务业
767,332.55 0.14
J 金融业 20,739,736.43 3.82
K 房地产 业 3,090,470.00 0.57
L 租赁和 商务 服务 业 6,289,254.40 1.16
M
科学研 究和 技术 服务
业
- - 博时鑫惠灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书 2018 年第 1 号（摘要）
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N
水利、 环境 和公 共设 施
管理业
32,323.20 0.01
O
居民服 务、 修理 和其 他
服务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 1,872,640.00 0.34
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 116,814,665.04 21.51
3 报告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 601318 中国平 安 95,752 6,700,724.96 1.23
2 000651 格力电 器 151,400 6,616,180.00 1.22
3 002027 分众传 媒 446,680 6,289,254.40 1.16
4 000333 美的集 团 99,200 5,498,656.00 1.01
5 000538 云南白 药 53,300 5,425,407.00 1.00
6 000513 丽珠集 团 75,325 5,005,346.25 0.92
7 600030 中信证 券 255,431 4,623,301.10 0.85
8 601766 中国中 车 355,800 4,308,738.00 0.79
9 002310 东方园 林 206,800 4,171,156.00 0.77
10 601398 工商银 行 644,156 3,993,767.20 0.74
4 报告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( ％)
1 国家债 券 24,964,000.00 4.60
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 226,025,750.00 41.63
5 企业短 期融 资券 14,962,500.00 2.76
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 12,071,184.30 2.22
8 同业存 单 146,950,000.00 27.06
9 其他 - -
10 合计 424,973,434.30 78.27
5 报告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 111786846 17 宁波 银 行 CD194 500,000 49,405,000.00 9.10
2 111716287 17 上海 银 行 CD287 500,000 49,360,000.00 9.09
3 111713047 17 浙商 银 行 CD047 500,000 48,185,000.00 8.87 博时鑫惠灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书 2018 年第 1 号（摘要）
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4 143132 17 浦土 01 400,000 39,452,000.00 7.27
5 143360 17 川发 01 300,000 29,196,000.00 5.38
6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7 报告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8 报告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9 报告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
10 报告期 末本 基金 投资 的 国债期 货交 易情 况说 明
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
11 投 资组 合报 告附 注
11.1 本报 告期 内， 本基 金 投资的 前十 名证 券的 发行 主体没 有出 现被 监管 部 门立 案 调查 ，
或在报 告编 制日 前一 年内 受到公 开谴 责、 处罚 的情 形。
11.2 基金 投资 的前 十名 股 票中， 没有 投资 超出 基金 合同规 定备 选股 票库 之外 的股票 。
11.3 其他 资产 构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 77,793.84
2 应收证 券清 算款 8,551,478.88
3 应收股 利 -
4 应收利 息 6,895,356.11
5 应收申 购款 15.99
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 15,524,644.82
11.4 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(%)
1 128015 久其转 债 1,969,390.50 0.36
11.5 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
报告期 末前 十名 股票 中未 存在流 通受 限情 况的 说明 。 博时鑫惠灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书 2018 年第 1 号（摘要）
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11.6 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。 博时鑫惠灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书 2018 年第 1 号（摘要）
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第十 二 部分基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
自基金 合同 生效 开始 ，基 金份额 净值 增长 率及 其与 同期业 绩比 较基 准收 益率 的比较
1 、博 时鑫 惠混 合 A
阶段
净值
增长
率①
净值增
长率标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①- ③ ②-④
2017.01.10-2017.12.31 8.54% 0.18% 9.73% 0.32% -1.19% -0.14%
2 、博 时鑫 惠混 合 C
阶段
净值
增长
率①
净值增
长率标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①- ③ ②-④
2017.01.10-2017.12.31 8.43% 0.18% 9.73% 0.32% -1.30% -0.14%
第十 三 部分基金费用与税 收
一、基金费用的种类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、C 类基 金份 额的 销售 服 务费；
4 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
5 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费、 诉讼 费和 仲裁 费；
6 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7 、基 金的 证券 、期 货交 易 费用；
8 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
9 、基 金的 账户 开户 费用 、 账户维 护费 用；
10 、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
二、基金费用计提方 法、 计提标准和支付方式
1 、基 金管 理人 的管 理费 博时鑫惠灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书 2018 年第 1 号（摘要）
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本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 0.50% 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H ＝E× 0.50%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 托管人 根据 与基金 管 理
人核对 一致 的财 务数 据 ， 自 动于次 月首 日 起 3 个 工作 日内按 照指 定账 户路 径从 基金财 产中 一
次性支 付给 基金 管理 人 。 若 遇不可 抗力 致使 无法 按时 支付的 ， 支付 日期 顺延 至最 近可支 付 日 。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.10% 的 年费率 计提 。 托 管费的 计 算方法 如 下 ：
H ＝E× 0.10%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 托管人 根据 与基金 管 理
人核对 一致 的财 务数 据 ， 自 动于 3 个工 作日 内按 照指 定账户 路径 从基 金财 产中 一次性 支付 给
基金托 管人 。若 遇不 可抗 力致使 无法 按时 支付 的， 支付日 期顺 延至 最近 可支 付日。
3 、销 售服 务费
本基 金 A 类 基金 份额不 收 取销售 服务 费，C 类基 金 份额的 销售 服务 费年 费率 为 0.1% 。
本基金 销售 服务 费按 前一 日 C 类基 金份 额的 基金 资 产净值 的 0.1% 年费 率计 提 。计算 方
法如下 ：
H=E ×0.1% ÷当 年天 数
H 为 C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为 C 类基 金份 额前一 日 基金资 产净值
销售服 务费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 。 由 基金 托管人 按照 与基金 管 理
人核对 一致 的财 务数 据 ， 自 动于 3 个工 作日 内按 照指 定账户 路径 从基 金财 产中 一次性 支付 给
登记机 构 ， 由 登记机 构代 付给销 售机 构 。 若遇 不可 抗力致 使无 法按 时支 付的 ， 支 付日 期顺 延
至最近 可支 付日 。 销售 服务 费主要 用于 本基 金持 续销 售以及 基金 份额 持有 人服 务等各 项 费 用 。
上述“ 一、 基金 费用 的种 类中第 4－10 项费 用” ，根 据有关 法规 及相 应协 议规 定，按 费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
三、不列入基金费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ： 博时鑫惠灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书 2018 年第 1 号（摘要）
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1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、基 金合 同生 效前 的相 关 费用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
四、基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。 博时鑫惠灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书 2018 年第 1 号（摘要）
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第十四 部分其他应披露的 事项
本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作管
理办法 》 、 《证 券投资 基金 销售管 理办 法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其它 有关 法
律法规的 要求, 对本 基金 管理人于2017 年8月24 日刊 登的本基 金原 招募说 明书 《 博时鑫 惠灵
活配置 混合型 证券投 资基 金招募 说明书 》进行 了更 新,并根 据本基 金管 理人对 本基金 实施的
投资经 营活 动进 行了 内容 补充和 更新,主要 补 充和 更 新的内 容如 下：
( 一) 、2017 年 10 月 27 日 ，我公 司分 别在 中国 证券 报、上 海证 券报 、证 券时 报上公 告 了
《博时 鑫惠 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2017 年第 3 季度 报告 》；
( 二) 、2017 年 08 月 24 日 ，我公 司分 别在 中国 证券 报、上 海证 券报 、证 券时 报上公 告 了
《博时 鑫惠 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 招募 说明 书 2017 年第 1 号 （摘 要 ）》；
( 三) 、2017 年 08 月 24 日 ，我公 司分 别在 中国 证券 报、上 海证 券报 、证 券时 报上公 告 了
《博时 鑫惠 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2017 年 半年度 报告 （摘 要） 》；
博时基 金管 理有 限公 司
2018 年 2 月 24 日
