华泰柏瑞裕利灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书 （更新）摘要
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华 泰 柏 瑞 裕 利 灵活 配 置 混 合 型 证券 投 资 基 金
更 新 的 招 募 说 明书
（摘要）
2018 年第1 号
华泰柏 瑞裕 利灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金（ 以下 简称“ 本基 金” ）根 据 2016 年 11 月
28 日中 国证券 监督 管理委 员会（ 以下简 称“中 国证 监会” ） 《 关于 准予华 泰柏 瑞裕利 灵活配
置混合 型证 券投 资基 金注 册的批 复》 （ 证监 许可[2016]2878 号 ） 的 注册 ， 进行 募集 。 本 基金
的基金 合同 于2017 年 1 月13 日生 效。
重要提 示
华泰柏瑞 基金 管理有 限公 司（以下 简称 “基金 管理 人”或“ 管理 人”或 “本 公司” ） 保
证招募 说明 书的 内容 真实 、 准确 、 完 整。 本 招募 说明 书在中 国证 监会 注册 ， 但 中国证 监会 对
本基金 募集 的注 册， 并不 表明其 对本 基金 的价 值和 收益作 出实 质性 判断 或保 证， 也 不表 明投
资于本 基金 没有 风险 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
本基金投 资于 证券、 期货 市场，基 金净 值会因 为证 券、期货 市场 波动等 因素 产生波动 ，
投资者 在投 资本 基金 前， 应全面 了解 本基 金的 产品 特性 ， 充 分考 虑自身 的风 险承受 能力 ， 理
性判断 市场 ， 并 承担 基金 投资中 出现 的各 类风 险， 包括： 因政 治、 经济、 社 会等环 境因 素对
证券价 格产 生影 响而 形成 的系统 性风 险、 个别 证券 特有的 非系 统性 风险 、 由 于基金 投资 者连
续大量 赎回 基金 产生 的流 动性风 险 、 基 金管 理人 在基 金管理 实施 过程 中产 生的 基金管 理风 险
等等。
投资者 认购 （ 或申购 ） 本 基金时 应认 真阅 读本 基金 的招募 说明 书和 基金 合同 。 基 金管 理
人建议 投资 者根 据自 身的 风险收 益偏 好， 选择 适合 自己的 基金 产品 ，并 且中 长期持 有。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本更新 招募 说明 书所 载内 容截止 日 为 2018 年1 月12 日 ， 有 关财务 和业 绩表 现 数据截 止
日为2017 年12 月 31 日 ， 财务和 业绩 表现 数据 未经 审计。
本基金托管人杭州银 行股 份有限公司已对本次 更新 的招募说明书中的投 资组 合报告和
业绩表 现进 行了 复核 确认 。 华泰柏瑞裕利灵活配置混合型证券投资基金
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一、 基金管 理人
（ 一） 基金管 理人 概况
名称： 华泰 柏瑞 基金 管理 有限公 司
注册地 址： 上海 浦东 新区 民生 路 1199 弄 上海 证大 五 道口广 场 1 号 17 层
办公地 址： 上海 浦东 新区 民生 路 1199 弄 上海 证大 五 道口广 场 1 号 17 层
邮政编 码：200135
法定代 表人 ：贾 波
成立日 期：2004 年 11 月18 日
批准设 立机 关： 中国 证券 监督管 理委 员会
批准设 立文 号： 中国 证监 会证监 基金 字[2004]178 号
经营范 围： 基金 管理 业务 ；发起 设立 基金 ；中 国证 监会批 准的 其他 业务
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本： 贰亿 元人 民币
存续期 间： 持续 经营
联系人 ：汪 莹白
联系电 话：400-888-0001，（ 021 ）38601777
股权结 构： 柏瑞 投资 有限 责任公 司（ 原 AIGGIC ）49% 、华 泰证 券股 份有 限公 司 49%、苏
州新区 高新 技术 产业 股份 有限公 司 2% 。
（ 二） 主要人 员情 况
1、董 事会 成员
贾波先 生： 董事 长， 学士 ，曾任 职于 工商 银行 江苏 省分行 ，2001 年 7 月至 2016 年 11
月在华 泰证 券工 作， 历任 经纪业 务总 部技 术主 办、 零售客 户服 务总 部地 区经 理、 南宁 双拥 路
营业部 总经 理 、 南 京长 江路 营业部 总经 理 、 企 划部 副总 经理( 主持 工作) 、 北京 分公 司总经 理、
融资融 券部 总经 理等 职务 。2016 年 12 月加 入 华泰 柏瑞基 金管 理有 限公 司。
翟军先 生： 董事 ，学 士， 曾任职 于江 苏省 国际 信托 投资公 司、 信泰 证券 ，2009 年 9 月
进入华 泰证 券工 作， 曾任 零售客 户服 务总 部总 经理 助理 、 经 纪业 务总部 副总 经理 、 浙 江分 公
司总经 理等 职务 。现 任华 泰证券 股份 有限 公司 上海 分公司 总经 理。
Rajeev Mittal 先生 ：董 事 ，学士 ，1992 年加 入美 国 国际集 团，2009 至2011 年担任 柏
瑞投资 （欧 洲分 公司 ） 总 经理， 新兴 市场 投资 主管 ， 全球 固定 收益 研究 团队 主管和 行政 总裁华泰柏瑞裕利灵活配置混合型证券投资基金
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（欧洲 分公 司） 。2011 年至 今担任 柏瑞 投资 亚洲 有限 公司业 务行 政总 裁 （亚 洲 ， 日本除 外） 、
总经理 、新 兴市 场投 资总 管，全 球固 定收 益研 究团 队主管 。
杨智雅 女士 ： 董事 ， 硕 士 ， 曾就职 于升 强工 业股 份有 限公司 ， 华之 杰国 际商 业 顾问有 限
公司， 1992 年4 月至1996 年12 月任AIG 友邦 证券 投 资顾问 股份 有限 公司 管理 部经理， 1997
年1 月至 2001 年7 月任AIG 友 邦证 券投 资信 托股 份 有限公 司管 理部 经理 、 资深 经理 、 协 理，
2001 年7 月至2010 年 2 月任AIG 友 邦证 券投 资顾 问股份 有限 公司 副总 经理 、 总经 理、 董 事
长暨总 经理。 2010 年2 月 至今任 柏瑞 证券 投资 顾问 股份有 限公 司董 事长 暨总 经理、 总 经 理 。
韩勇先 生 ： 董 事， 博士 ， 曾 任职 于 君安 证券 有限 公司 、 华 夏证 券有 限公 司和 中 国证券 监
督管理 委员 会，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任 华安 基 金管理 有限 公司 副总 经理 。2011 年 10
月加入 华泰 柏瑞 基金 管理 有限公 司。
杨科先 生： 独立 董事 ，学 士，2001 年 至今 任北 京市 天元律 师事 务所 律师 。2010 年至今
任该律 师事 务所 合伙 人。
李亦宜 女士 ：独 立董 事， 硕士， 曾任 职 于Lazard & Co. 旧 金山 办事 处以 及 Lazard Asia
香港办 事处 ，2010 年至 2013 年 曾担 任Japan Residential Assets Management Limited 董
事。2002 年至 今历 任Argyle Street Management Limited 基金 经理 、执 行董 事 ，2006 年至
今同时 担任 新加 坡上 市公 司 TIH Limited 董事 。
文光伟 先生 ： 独 立董 事， 博士，1983 年至2015 年 先 后任中 国人 民大 学会 计系 助教、 会
计系讲 师、 中国 人民 大学 商学院 会计 系副 教授 、硕 士生导 师，1989 年 12 月至 1991 年 6 月
期间兼 职于 香港 普华 会计 公司审 计部 。2015 年 3 月 从中国 人民 大学 退休 。
沈志群 先生 ： 独 立董 事， 学士，1978 年至1987 年 先 后在中 国建 筑科 学研 究院 、 国家 建
委政 策 研究 室、 国家 建设 部经济 研究 所从 事研 究工 作， 任 研究 室副 主任，1987 年至1997 年
先后任 国家 计委 投资 研究 所研究 室主 任 、 所 长助 理 、 副 所长 （ 副司 级） ，1997 年任国 家计 委
宏观经 济研 究院 科研 部主 任 （ 正司 级） ，2000 年 任国 家计委 （ 国家 发改 委 ） 宏 观经济 研究 院
院长助理 ，2001 年至 2014 年任北 京国 宏物业 管理 有限公司 （宏 观院下 属） 总经理。2014
年退休 ，现 任中 国投 资协 会副会 长。
2、监 事会 成员
吴海云 女士 ： 监事 长， 硕 士， 于香 港银 行与 资产 管 理业拥 有丰 富经 验 。 曾 任 汇丰环 球投
资管理 财务 部副 总裁 ， 以 及曾在 富国 银行 ， 瑞 银全 球资 产 管理 ， 瑞 信私 人银 行， 东 方汇 理资
产管理 等公 司任 多个 重要 职位。2017 年 6 月起 任柏 瑞投资 财务 总监 –亚 洲（ 日本及 台湾 除
外） 。
刘晓冰 先生 ： 监 事， 二 十 二年证 券从 业经 历。1993 年 12 月进 入公 司， 曾 任无 锡解放 西
路营业 部总 经理 助理 、 副 总经理 、 总 经理 ， 无 锡永 乐路营 业部 负责 人， 无锡 城市中 心营 业部
总经理 ，无 锡分 公司 总经 理等职 务。 现任 华泰 证券 股份有 限公 司苏 州分 公司 总经理 。
柳军先 生：监 事， 硕士，2000-2001 年任上 海汽车 集 团财务 有限公 司财 务，2001-2004华泰柏瑞裕利灵活配置混合型证券投资基金
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年任华 安基 金管 理有 限公 司高级 基金 核算 员， 2004 年7 月 加入华 泰 柏 瑞基 金 管理有 限公 司，
历任基 金事 务部 总监 、上 证红利 ETF 基 金经 理助 理 ，2009 年 6 月 起任 华泰 柏 瑞（原 友邦 华
泰） 上 证红 利交 易型 开放 式 指数基 金基 金经 理 ， 2010 年 10 月起 担任 指数 投资 部 副总监 。 2011
年 1 月起 兼任 华泰 柏瑞 上 证中小 盘 ETF 基金 、华 泰 柏瑞上 证中 小 盘 ETF 联 接 基金基 金经 理。
2012 年 5 月 起担 任华 泰柏 瑞沪 深 300ETF 及 华泰 柏瑞 沪深 300ETF 联接 基金 基金 经理。2015
年2 月 起任 指数 投资 部总 监。 2015 年5 月起 任华 泰 柏瑞中 证 500ETF 及 华泰 柏 瑞中 证 500ETF
联接基 金的 基金 经理 。
童辉先 生： 监事， 硕士 。1997-1998 年 任上 海众 恒信 息产业 有限 公司 程序 员，1998-2004
年任国 泰基 金管 理有 限公 司信息 技术 部经 理， 2004 年4 月 加入华 泰柏 瑞基 金 管理有 限公 司，
现任信 息技 术与 电子 商务 部总监 。
3、总 经理 及其 他高 级管 理 人员
韩勇先 生 ： 总 经理 ， 博 士 ， 曾任职 于君 安证 券有 限公 司、 华夏 证券 有限 公司 和 中国证 券
监督管 理委 员会 ，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任 华安 基金管 理有 限公 司副 总经 理。2011 年
10 月 加入 华泰 柏瑞 基金 管 理有限 公司 。
王溯舸 先生 ： 副 总经 理， 硕士，1997-2000 年 任深 圳 特区证 券公 司总 经理 助理 、 副总 经
理，2001-2004 年任 华泰 证券股 份有 限公 司受 托资 产管理 总部 总经 理。
陈晖女士：督察长，硕士，1993-1999 年 任 江 苏 证券 有 限 责 任 公 司 北 京 代 表 处 代 表 ，
1999-2004 年任 华泰 证券 股份有 限公 司北 京总 部总 经理。
房伟力 先生： 副总 经理， 硕士,1997-2001 年任 上海 证券交 易所登 记结 算公司 交收系 统
开发经 理 ，2001-2004 年 任华安 基金 管理 有限 公司 基金登 记及 结算 部门 总监 ，2004-2008 年
5 月任 华泰 柏瑞 基金 管理 有限公 司总 经 理 助理 。
田汉卿 女士 ： 副总 经理 。 曾 在美国 巴克 莱全 球投 资管 理有限 公司 （BGI ） 担任 投 资经理 ，
2012 年 8 月 加入 华泰 柏瑞 基金管 理有 限公 司，2013 年 8 月起 任华 泰柏 瑞量 化 增强混 合型 证
券投资 基金 的基 金经 理，2013 年 10 月 起任 公司 副总 经理，2014 年 12 月 起任 华泰柏 瑞量 化
优选灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金的 基金 经理 ，2015 年 3 月 起任 华泰 柏瑞 量 化先行 混合 型
证 券 投 资 基 金的 基 金 经 理和 华 泰 柏 瑞 量化 驱 动 灵 活配 置 混 合 型 证券 投 资 基 金的 基 金 经 理，
2015 年 6 月 起任 华泰 柏瑞 量化智 慧灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金的 基金 经理 和华泰 柏瑞 量
化绝对 收益 策略 定期 开放 混合型 发起 式证 券投 资基 金的基 金经 理,2016 年5 月起 任华 泰柏 瑞
量化对 冲稳 健收 益定 期开 放混合 型发 起式 证券 投资 基金的 基金 经理 ，2017 年 3 月起 任华 泰
柏瑞惠 利灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金的 基金 经理 ，2017 年 5 月起 任华 泰柏 瑞量化 创优 灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金的基 金经 理 ，2017 年 9 月起任 华泰 柏瑞 量化 阿尔 法灵活 配置 混
合型证 券投 资基 金的 基金 经理 ，2017 年12 月起 任华 泰柏瑞 港股 通量 化灵 活配 置混合 型证 券
投资基 金的 基金 经理 。 本 科与研 究生 毕业 于清 华大 学，MBA 毕业 于美 国加 州大 学伯克 利分 校
哈斯商 学院 。 华泰柏瑞裕利灵活配置混合型证券投资基金
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高山先 生 ， 副 总经 理 ， 博 士。2001 年 5 月至 2013 年7 月 任职 于全 国社 会保 障基金 理事
会投资 部， 任处 长；2013 年 7 月起 加入 华泰 柏瑞 基 金管理 有限 公司 。本 科毕 业于山 东大 学
经济管 理学 院， 硕士 毕业 于中国 人民 银行 研究 生部 ， 博士 毕业 于财 政部 财政 科学研 究所 研究
生部。
董元星 先生， 副总 经理， 博士。2006.9-2008.12 任 巴克莱 资本（ 纽约 ）债券 交易员 ，
2009.3-2012.8 任华 夏基 金管理 有限 公司 基金 经理 。 2012 年8 月加 入华 泰柏 瑞 基金管 理有 限
公司， 任固 定收 益部 总监 。2013 年 10 月起 任华 泰柏 瑞稳健 收益 债券 型证 券投 资基金 的基 金
经理 。 2014 年2 月 起任 总 经理助 理 。 2015 年12 月起 任公司 副总 经理 。 北京 大学 经济学 学士 ，
纽约大 学STERN 商学 院金 融学博 士。
程安至 先生， 副总 经理， 硕士。1997.9-2001.1 任 中国工 商银行 上海 市分行 信贷经 理，
2001.2-2012.4 任华 安基 金管理 有限 公司 市场 部销 售总监 。 2012 年5 月加 入 华泰柏 瑞基 金管
理有限 公司 ， 任 总经 理助 理。2015 年12 月起 任公 司 副总经 理。 本科 毕业 于华 东师范 大学 国
际金融专 业， 硕士毕 业于 上海财经 大学 国民经 济学 专业，EMBA 毕业于 上海交 通大学中 欧国
际工商 学院 。
4、本 基金 基金 经理
杨景涵 先生， 中山 大学 经 济学硕 士。特 许金 融分 析 师（CFA ） ，金 融风 险管 理 师（FRM）。
2004 年至2006 年 于平 安 资产管 理有 限公 司， 任投 资分析 师；2006 年至 2009 年 9 月于生 命
人寿保 险公 司 ， 历 任投 连 投资经 理 、 投 资经 理 、 基 金投资 部负 责人 。2009 年10 月 加入 本公
司，曾 任专 户投 资部 投资 经理，2014 年 6 月起 任研 究部总 监助 理。2015 年 4 月起任 华泰 柏
瑞新利 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 的基 金经 理。2015 年 5 月起 任华 泰柏 瑞 惠利灵 活配 置
混合型 证券 投资 基金 的基 金经理 。2016 年 8 月 起任 华泰柏 瑞 精 选回 报灵 活配 置混合 型证 券
投 资基 金 的 基金 经理 。2016 年 9 月 起任 华泰 柏瑞 爱 利 灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 和华泰
柏瑞多 策略 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 的基 金经 理。2016 年 11 月 起任 华泰 柏瑞睿 利灵 活
配置混 合型 证券 投资 基金 的基金 经理 。2016 年 12 月 起任华 泰柏 瑞鼎 利灵 活配 置混合 型证 券
投资基 金 、 华 泰柏 瑞享 利灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金和华 泰柏 瑞兴 利灵 活配 置混合 型证 券
投资基 金的 基金 经理 。2017 年 1 月 起任 华泰 柏瑞 泰 利灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、华 泰
柏 瑞 锦 利 灵 活配 置 混 合 型证 券 投 资 基 金和 华 泰 柏 瑞裕 利 灵 活 配 置混 合 型 证 券投 资 基 金 的基
金经理 。2017 年 2 月起 任 华泰柏 瑞价 值精 选 30 灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 和华泰 柏瑞 国
企改革 主题 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 的基 金经 理。2017 年 3 月 起任 华泰 柏瑞盛 利灵 活
配置混 合型 证券 投资 基金 的基金 经理 。2017 年 9 月 起任华 泰柏 瑞富 利灵 活配 置混合 型证 券
投资基 金的 基金 经理 。
罗远航 先生， 清华 大学 应 用经济 学硕士 。曾 任华 夏 基金管 理有限 公司 交易 员 、研究 员、
基金经 理。2017 年 1 月加 入华泰 柏瑞 基金 管理 有限 公司，2017 年 3 月起 任华 泰柏瑞 季季 红
债券型 证券 投资 基金 、 华 泰柏瑞 新利 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、 华 泰柏 瑞精选 回报 灵活华泰柏瑞裕利灵活配置混合型证券投资基金
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配置混 合型 证券 投资 基金 、 华泰 柏瑞 享利 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、 华 泰柏瑞 鼎利 灵活
配置混 合型 证券 投资 基金 、 华泰 柏瑞 爱利 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、 华 泰柏瑞 兴利 灵活
配置混 合型 证券 投资 基金 、 华泰 柏瑞 泰利 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、 华 泰柏瑞 锦利 灵活
配置混 合型 证券 投资 基金 和华泰 柏瑞 裕利 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 的基 金经理 。
盛豪先生，英国剑桥大学数学系硕士。2007 年 10 月至 2010 年 3 月任 Wilshire
Associates 量 化研 究员 ，2010 年 11 月至 2012 年 8 月任 Goldenberg Hehmeyer Trading
Company 交 易员 。2012 年9 月加 入华 泰柏 瑞基 金管 理有限 公司 ， 历任量 化投 资部研 究员 、 基
金经理 助理 。2015 年1 月 起任量 化投 资部 副总 监，2015 年10 月起 任华 泰柏 瑞 量化优 选灵 活
配 置 混 合 型 证券 投 资 基 金和 华 泰 柏 瑞 量化 驱 动 灵 活配 置 混 合 型 证券 投 资 基 金的 基 金 经 理，
2016 年12 月任 华泰 柏瑞 行业竞 争优 势灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金的 基金 经理 ，2017 年3
月起任 华泰 柏瑞 国企 改革 主题灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 、 华 泰柏 瑞盛 利灵 活配置 混合 型
证券投 资基 金和 华泰 柏瑞 惠利灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金的 基金 经理 ，2017 年 4 月 起任
华泰柏 瑞泰利 灵活配 置混 合型证 券投资 基金、 华泰 柏瑞睿 利灵活 配置混 合型 证券投 资基金 、
华 泰 柏 瑞 裕 利灵 活 配 置 混合 型 证 券 投 资基 金 和 华 泰柏 瑞 锦 利 灵 活配 置 混 合 型证 券 投 资 基金
的基金 经理 。 2017 年6 月起 任华泰 柏瑞 精选 回报 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 的基金 经理 。
2017 年9 月起 任华 泰柏 瑞 量化阿 尔法 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 的基 金经 理。2017 年 12
月起任 华泰 柏瑞 港股 通量 化灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 的基 金经 理。
5、投 资决 策委 员会 成员
（1） 权益 投资 决策 委员 会 成员
主席： 总经 理韩 勇先 生；
成员 ： 副 总经 理王 溯舸 先 生； 副总 经理 高山 先生 ； 副总经 理田 汉卿 女士 ； 投 资部总 监方
伦煜先 生； 投资 部总 监吕 慧建先 生； 研究 部副 总监 李磊先 生。
列席人 员： 督察 长陈 晖女 士；权 益投 资决 策委 员会 主席指 定的 其他 人员 。
（2） 固定 收益 投资 决策 委 员会成 员
主席： 副总 经理 董元 星先 生；
成员： 固定收 益部 总监 陈 东先生 ；固定 收益 部副 总 监郑青 女士； 基金 经理 罗 远航先 生；
基金经 理朱 向临 女士 。
列席人 员： 法律 、风 控相 关人员 。
上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。
（ 三） 基金管 理人 的职责
1、依法 募集 资金 ， 办理 或 者委托 经中国 证监 会认 定 的其他 机构代 为办 理基 金 份额的 发
售、申 购、 赎回 、转 换和 登记事 宜；
2、办 理基 金备 案手 续； 华泰柏瑞裕利灵活配置混合型证券投资基金
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3、自基 金合 同生效 之日 起 ，以诚 实信用 、勤 勉尽 责 的原则 管理和 运用 基金 财 产，建 立
健全内 部风 险控 制、 监察 与稽核 、 财务 管理及 人事 管理等 制度 ， 保证所 管理 的基金 财产 和 基
金管理 人的 财产 相互 独立 ，对所 管理 的不 同基 金财 产分别 管理 、分 别记 账， 进行证 券投资 ；
4、按 照基 金合 同的 约定 确 定基金 收益 分配 方案 ，及 时向基 金份 额持 有人 分配 收益；
5、进 行基 金会 计核 算并 编 制基金 财务 会计 报告 ；
6、编 制季 度、 半年 度和 年 度基金 报告 ；
7、计算 并公 告基金 资产 净 值，确 定基金 份额 申购 、 赎回价 格；按 规定 受理 申 购和赎 回
申请， 及时、 足 额支 付赎 回款项 ；采取 适当合 理的 措施使 计算开 放式基 金份 额认购 、申购 、
赎回和 注销 价格 的方 法符 合基金 合同 等法 律文 件的 规定；
8、办 理与 基金 财产 管理 业 务活动 有关 的信 息披 露事 项；
9、 依据 《 基金 法》 、 基金 合 同及其 他有 关规 定召 集基 金份额 持有 人大 会或 配合 基金托 管
人、基 金份 额持 有人 依法 召集基 金份 额持 有人 大会 ；
10、 保存 基金 财产 管理 业 务活动 的记 录 、 账 册、 报 表、 代表 基金 签订 的重 大 合同及 其他
相关资 料；
11、 以基 金管 理人 名义 ， 代 表基金 份额 持有 人利 益行 使诉讼 权利 或者 实施 其他 法律行 为 ；
12、组 织并 参加 基金 财产 清算小 组， 参与 基金 财 产 的保管 、清 理、 估价 、变 现和分 配；
13、中 国证 监会 规定 的其 他职责 。
（ 四） 基金管 理人 的承诺
1、本基 金管 理人承 诺严 格 遵守现 行有效 的相 关法 律 、法规 、规章 、基 金合 同 和中国 证
监会的 有关规 定，建 立健 全内部 控制制 度，采 取有 效措施 ，防止 违反现 行有 效的有 关法律 、
法规、 规章 、基 金合 同和 中国证 监会 有关 规定 的行 为发生 。
2、 本 基金 管理 人承 诺严 格 遵守 《中 华人 民共 和国 证 券法》 、 《 基金 法》 及有 关法 律法规 ，
建立健 全的 内部 控制 制度 ，采取 有效 措施 ，防 止下 列行为 发生 ：
（1） 将其 固有 财产 或者 他 人财产 混同 于基 金财 产从 事证券 投资 ；
（2） 不公 平地 对待 其管 理 的不同 基金 财产 ；
（3） 利用 基金 财产 或者 职 务之便 为基 金份 额持 有人 以外的 第三 人谋 取利 益；
（4） 向基 金份 额持 有人 违 规承诺 收益 或者 承担 损失 ；
（5） 侵占 、挪 用基 金财 产 ；
（6）泄 露因 职务便 利获 取 的未公 开信息 、利 用该 信 息从事 或者明 示、 暗示 他 人从事 相
关的交 易活 动；
（7） 玩忽 职守 ，不 按照 规 定履行 职责 ；
（8） 法律 法规 或中 国证 监 会禁止 的其 他行 为。
3、本基 金管 理人承 诺加 强 人员管 理，强 化职 业操 守 ，督促 和约束 员工 遵守 国 家有关 法华泰柏瑞裕利灵活配置混合型证券投资基金
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律、法 规及 行业 规范 ，诚 实信用 、勤 勉尽 责， 不从 事以下 活动 ：
（1） 越权 或违 规经 营；
（2） 违反 基金 合同 或托 管 协议；
（3） 故意 损害 基金 份额 持 有人或 其他 基金 相关 机构 的合法 利益 ；
（4） 在向 中国 证监 会报 送 的资料 中弄 虚作 假；
（5） 拒绝 、干 扰、 阻挠 或 严重影 响中 国证 监会 依法 监管；
（6） 玩忽 职守 、滥 用职 权 ；
（7）违 反现 行有效 的有 关 法律、 法规、 规章 、基 金 合同和 中国证 监会 的有 关 规定， 泄
漏在任 职期 间知 悉的 有关 证券 、 基 金的 商业秘 密 ， 尚未依 法公 开的 基金 投资 内容 、 基 金投 资
计划等 信息 ；
（8）违 反证 券交易 场所 业 务规则 ，利用 对敲 、倒 仓 等手段 操纵市 场价 格， 扰 乱市场 秩
序；
（9） 贬损 同行 ，以 抬高 自 己；
（10） 以不 正当 手段 谋求 业务发 展；
（11） 有悖 社会 公德 ，损 害证券 投资 基金 人员 形象 ；
（12） 在公 开信 息披 露和 广告中 故意 含有 虚假 、误 导、欺 诈成 分；
（13） 其他 法律 、行 政法 规以及 中国 证监 会禁 止的 行为。
4、基 金经 理承 诺
（1）依 照有 关法律 、法 规 和基金 合同的 规定 ，本 着 谨慎的 原则为 基金 份额 持 有人谋 取
最大利 益；
（2） 不利 用职 务之 便为 自 己及其 代理 人、 受雇 人或 任何第 三人 谋取 利益 ；
（3）不 违反 现行有 效的 有 关法律 、法规 、规 章、 基 金合同 和中国 证监 会的 有 关规定 ，
泄漏在 任职 期间 知悉 的有 关证券 、 基金 的商业 秘密 、 尚 未依 法公 开的基 金投 资内容 、 基金 投
资计划 等信 息；
（4） 不从 事损 害基 金财 产 和基金 份额 持有 人利 益的 证券交 易及 其他 活动 。
（ 五） 基金管 理人 的内部 控制 制度
1、内 部控 制的 原则
（1）健 全性 原则。 内部 控 制必须 覆盖公 司各 个部 门 和各级 岗位， 并渗 透到 各 项业务 过
程，涵 盖决 策、 执行 、监 督、反 馈等 各个 经营 环节 ；
（2）有 效性 原则。 通过 科 学的内 控手段 和方 法， 建 立合理 的内控 程序 ，维 护 内控制 度
的有效 执行 ；
（3）独 立性 原则。 公司 在 精简的 基础上 设立 能够 充 分满足 经营运 作需 要的 机 构、部 门
和岗位 ， 各机 构、 部门 和 岗位职 能上 保持 相对 独立 。 内 部控 制的 检查评 价部 门必须 独立 于内华泰柏瑞裕利灵活配置混合型证券投资基金
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部控制 的建 立和 执行 部门 ；
（4）相 互制 约原则 。公 司 内部部 门和岗 位的 设置 应 权责分 明、相 互制 衡， 消 除内部 控
制中的 盲点 ；
（5）防 火墙 原则。 公司 基 金资产 、自有 资产 、其 他 资产的 运作应 当分 离， 基 金投资 研
究、 决 策、 执 行、 清 算、 评估等 部门 和岗 位， 应 当 在物理 上和 制度 上适 当隔 离， 以达 到风 险
防范的 目的 ；
（6）成 本效 益原则 。公 司 运用科 学化的 经营 管理 方 法降低 运作成 本， 提高 经 济 效益 ，
以合理 的控 制成 本达 到最 佳的内 部控 制效 果。
2、内 部控 制的 主要 内容
（1） 控制 环境
董事会 下设风 险管 理与 审 计委员 会，全 面负 责公 司 的风险 管理、 风险 控制 和 财务监 控，
审查公 司的 内控 制度 ， 并 对重大 关联 交易 进行 审计 ； 董 事会 下设 薪酬 、 考 核 与资格 审查 委员
会， 对 董事 、 总 经理、 督察 长、 财 务总 监和 其他 高级 管理人 员的 候选 人进 行资 格审查 以确 保
其具有 中国 证监 会所 要求 的任职 资格， 制定 董事、 监事、 总经理 、 督察 长、 财务总 监、 其 他
高级管 理人 员及 基金 经理 的薪酬/报 酬计 划或 方案 。
公司管 理层 在总 经理 领导 下， 认真 执行 董事 会确 定 的内部 控制 战略 ， 为了 有 效贯彻 公司
董事会 制定 的经 营方 针及 发展战 略， 设立 了投 资决 策委员 会和 风险 控制 委员 会， 就 基金 投资
和风险 控制 等发 表专 业意 见及建 议。
公司设 立督 察长 ， 对 董事 会负责 ， 主 要负 责对 公司 内部控 制的 合法 合规 性、 有效性 和合
理性进 行审 查， 发现 重大 风险事 件时 向公 司董 事长 和中国 证监 会报 告。
（2） 风险 评估
公司风 险控 制人 员定 期评 估公司 风险 状况 ， 范 围包 括 所有能 对经 营目 标产 生负 面影响 的
内部和 外部 因素 ， 评 估这 些因素 对公 司总 体经 营目 标产生 影响 的程 度及 可能 性， 并 将评 估报
告报公 司董 事会 及高 层管 理人员 。
（3） 控制 活动
控制活 动包 括自 我控 制、 职责分 离、 监察 稽核 、 实 物控制 、 业 绩评 价、 严格 授权、 资产
分离、 危机 处理 等政 策、 程序或 措施 。
自我控 制以 各岗 位的 目标 责任制 为基 础 ， 是 内部 控 制的第 一道 防线 。 在公 司 内部建 立科
学、 严 格的 岗位 分离 制度， 在相关 部门 和相 关岗 位之 间建立 重要 业务 处理 凭据 传递和 信息 沟
通制度 ， 后 续部 门及 岗位 对前一 部门 及岗 位负 有监 督责任 ， 使 相互 监督 制衡 的机制 成为 内部
控制的 第二 道防 线。 充分 发挥督 察长 和法 律监 察部 对各岗 位、 各部 门、 各机 构、 各 项业 务全
面监察 稽核 作用 ，建 立内 部控制 的第 三道 防线 。
（4） 信息 与沟 通
公司建 立了 内部 办公 自动 化信息 系统 与业 务汇 报体 系， 形 成了 自上 而下 的信 息 传播渠 道华泰柏瑞裕利灵活配置混合型证券投资基金
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和自下 而上 的信 息呈 报渠 道。 通 过建 立有 效的 信息 交流渠 道， 保证 了公 司员 工及各 级管 理人
员可以 充分 了解 与其 职责 相关的 信息 ，并 及时 送达 适当的 人员 进行 处理 。
（5） 内部 监控
内部监 控由 公司 风险 管理 与审计 委员 会 、 督 察长 、 风 险控制 委员 会和 法律 监察 部等部 门
在各自 的职 权范 围内 开展 。 本公 司设 立了 独立 于各 业务部 门的 法律 监察 部， 其中监 察稽 核人
员履行 内部 稽核 职能 ， 检 查、 评 价公 司内 部控 制制 度合理 性、 完备 性和 有效 性， 监 督公 司内
部控制 制度 的执 行情 况， 揭示公 司内 部管 理及 基金 运作中 的风 险 ， 及时 提出 改进意 见 ， 促 进
公 司内 部管 理制 度有 效地 执行。
3、基 金管 理人 关于 内部 控 制的声 明
（1 ） 基 金管 理人确 知建 立 、 实施和 维持 内部 控制 制度 是本公 司董 事会 及管 理层 的责 任 ；
（2） 本公 司承 诺以 上关 于 内部控 制制 度的 披露 真实 、准确 ；
（3） 本公 司承 诺将 根据 市 场环境 的变 化及 公司 的发 展不断 完善 内部 控制 制度 。
二、 基金托 管人
（一）基金托管人基 本情 况
名称： 杭州 银行 股份 有限 公司( 简称 ：杭 州银 行)
住所： 杭州 市庆 春 路 46 号 杭州银 行大 厦
办公地 址： 杭州 市庆 春 路46 号 杭州 银行 大厦
法定代 表人 ：陈 震山
成立时 间：1996 年9 月 25 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 人民 币 36.64 亿元
存续期 间： 持续 经营
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 许可[2014]337 号
（二）基金托管人开 展资 产托管业务的情况
杭州银 行自 2014 年 3 月获 得中国 证券 监督 管理 委员 会和中 国银 行业 监督 管理 委员会 的
核准，取 得证券 投资基 金 托管资格 （证监 许可[2014]337 号 ） 。目 前，杭 州银 行已全面 开展
了包括 证券 投资 基金 、 基 金公司 资管 产品 、 证 券公 司资管 产品 、 信 托计 划、 商业银 行理 财产
品、期 货公 司资 管产 品、 私募投 资基 金等 各类 资产 托管业 务。
截至2017 年 12 月， 资产 托管业 务余 额 11024 亿元 ， 客 户 数量 接近300 家， 托管资 产种华泰柏瑞裕利灵活配置混合型证券投资基金
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类丰富 ， 包 括： 证 券投 资 基金、 信托 计划、 证券 公 司客户 资产 管理 计划 、 基 金公司 特定 客户
管理计划 、商业 银行 理财 资金、股 权投资 基金 等。 杭州银行 已托管 了易 方达 裕如混合 基金、
天弘弘 运宝 货币 市场 基金 、 博时裕 利纯 债基 金、 浙商 惠 丰债券 型基 金、 浙商 惠享 债 券型基 金、
海富通 瑞丰 债券 型基 金 等 15 只 公募 基金 。目 前正 在 与多家 基金 管理 公司 洽谈 公募基 金托 管
合作。
（三）基金托管人资 产托 管部情况介绍
1、资 产托 管业 务的 机构 设 置及人 员配 备
杭州银 行 于 2012 年 12 月 成立了 证券 投资 基金 托管 项目组 ，并 于2013 年 3 月 由董事会
同意在 总行 正式 设立 资产 托管部 ， 专门 负责 全行 包括 证券投 资基 金在 内的 各类 资产托 管业 务
的业务 运行 和管 理工 作， 并与其 他业 务部 门保 持独 立。
杭州银 行股 份有 限公 司于 2013 年 3 月由 董事会 同意 在总行 正式 设立 资产 托管 部，专 门
负责全 行包 括证 券投 资基 金在内 的各 类资 产托 管业 务的业 务运 行和 管理 工作 ， 并与其 他业 务
部门保 持独 立。
目前资 产托 管部 在职 员工 29 名。 其中 设总 经理 1 人 ，负责 全面 组织 和协 调资 产托管 部
的相关 工作 。 设 总经 理助 理 一人 ， 分 管托 管运 营工 作。 资 产托 管部 根据 岗位 职责分 成 3 个团
队： 市场 营销 团队 、 风控 监督团 队和 运营 团队 。 从 事资金 清算 、 估值 核算 、 投资监 督 、 信 息
披露、 内部 稽核 监控 业务 的执业 人 员27 人。
2014 年 3 月 17 日 ， 杭 州银 行获得 中国 证监 会和 中国 银行业 监督 管理 委员 会联 合批复 的
证券投 资基 金托 管业 务资 格。 目 前可 以开 展公 募基 金托管 、 银 行理 财托 管、 基金公 司专 户产
品托管 、 基 金子 公司 专户/ 专项产 品托 管、 证券 公司 定向/ 集合 资产 管理 计划 托 管、 信 托计 划
保管、 私募 基金 托管 等多 项业务 。
2、托 管业 务技 术系 统
杭州银 行采 购了 业内 广泛 使用的 深圳 赢时 胜公 司开 发的托 管业 务系 统 ， 具 有完 善的估 值
核算、 资金 清算、 投资 监 督和信 息披 露等 功能 ， 具 备良好 的安 全性 、 稳 定性 、 开放 性和 可扩
展性。
3、资 产托 管业 务内 部控 制 与风险 管理 情况
杭州银 行建 立了 较为 完善 的法人 治理 结构 ， 形 成了 从董事 会、 经营 层到 操作 层， 覆 盖信
用风险、 市场风 险、 操作 风险在内 的全面 风险 管理 体系，资 产托管 部也 牢固 树立风险 意识，
采取各 种必 要措 施防 范和 化解风 险。
（1） 建立 科学 、严 格的 岗 位分离 制度
明确划 分各 岗位 职责 ， 系 统运维 、 估 值核 算、 资 金 清算、 投资 监督 和内 部稽 核监控 等重
要岗位 、 人 员严 格分 开， 估值核 算、 资金 清算、 投 资监督 等能 接触 到基 金交 易数据 的岗 位人
员进行 物理 分离 。 华泰柏瑞裕利灵活配置混合型证券投资基金
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（2） 建立 健全 授权 管理 体 系
制定了《 杭州银 行证券 投 资基金托 管业务 授权管 理 办法》 ，将 授权 管理贯 穿于 资产托 管
业务的 始终 ，各 岗位 业务 人员均 在规 定授 权范 围内 行使相 应职 责。
（3） 建立 完备 的备 份机 制
资产托 管的 业务 数据 及其 他重要 数据 每日 进行 安全 备份， 定期 将数 据完 整、 真实、 准确
地转储 到不 可更 改的 介质 上，并 要求 集中 和异 地保 存，保 存期 限至 少 20 年。 资产托 管部 关
键岗位 人员 也采 用双 人备 份制度 。
（4） 建立 完备 有效 的应 急 措施
制定了《 杭州 银 行证券 投 资基金托 管业务 应急处 理 管理办法》 ，并 针对托 管业 务备份 、
信息系统 及资金 清算 等业 务制定了 专门的 应急 预案 ，对于各 类突发 事件 、紧 急事件或 故障，
定期开 展应 急演 练， 检验 应急预 案的 有效 性和 可靠 性。
（5） 建立 严格 的保 密机 制
制定了 《 杭州银 行证 券投 资 基金托 管保 密管 理办 法》 ， 资产托 管部 配备 独立 的门 禁系统 ，
严格禁 止无 关人 员进 入资 产托管 部办 公区 域 ， 能 接触 到基金 交易 数据 的岗 位人 员进行 物理 分
离，并 采用 电话 录音 、监 控录像 、信 息加 密传 递技 术等手 段来 实现 风险 控制 。
（6） 建立 有效 的内 部稽 核 机制
资产托 管部 设立 稽核 监控 岗， 直 接对 资 产 托管 部总 经理负 责， 独立 对各 岗位 、 各项 业务
实施全 面的 监督 反馈 ， 以 确保我 行资 产托 管各 项业 务合法 合规 、 安 全有 效， 切实履 行托 管人
职责。
三、 相关服 务机构
（ 一） 基金份 额发 售机构
基金份 额发 售机 构包 括基 金管理 人的 直销 机构 和代 销机构 的销 售网 点。
1 、直 销机 构：
华泰柏 瑞基 金管 理有 限公 司
注册地 址： 上海 浦东 新区 民生 路 1199 弄 上海 证大 五 道口广 场 1 号 楼17 层
办公地 址： 上海 浦东 新区 民生 路 1199 弄 上海 证大 五 道口广 场 1 号 楼17 层
法定代 表人 ：贾 波
电话： （021 ）38784638
传真： （021 ）50103016
联系人 ：汪 莹白
客服电 话：400-888-0001，（ 021 ）38784638 华泰柏瑞裕利灵活配置混合型证券投资基金
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公司网 址：www.huatai-pb.com
2 、代 销机 构
1 ）爱 建证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大 道1600 号1 幢32 楼
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大 道1600 号1 幢32 楼
法定代 表人 ：钱 华
联系人 ：王 威雅
电话： （021 ）32229888
传真： （021 ）68728703
客服电 话：4001-962502
公司网 站：www.ajzq.com
2 ）华 泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 南京 市江 东中 路 228 号
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 228 号华 泰证 券 广场、 深圳 市福 田区 深南 大道 4011
号港中 旅大 厦 18 楼
法定代 表人 ：周 易
联系人 ：庞 晓云
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962 （ 深 圳）
客服电 话：95597
公司网 址：www.htsc.com.cn
3 ）信 达证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：尹 旭航
电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电 话：95321
公司网 址：www.cindasc.com
4 ）中 国银 河证 券股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 华泰柏瑞裕利灵活配置混合型证券投资基金
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法定代 表人 ：陈 有安
联系人 ：宋 明
电话： （010 ）66568450
传真： （010 ）66568990
客服电 话：400-888-8888
公司网 址:www.chinastock.com.cn
5 ）上 海长 量基 金销 售投 资 顾问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1267 号11 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：张 佳琳
电话：021-20691831
传真：021-2069-1861
客服电 话：400-820-2899
公司网 站： www.erichfund.com
6 ）上 海好 买基 金销 售有 限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼41 号
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 国际 大 厦 903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：陆 敏
电话：021-20211847
传真：021-68596916
客服电 话：400-700-9665
公司网 址：www.ehowbuy.com
7 ）上 海天 天基 金销 售有 限 公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号二 号 楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 88 号 金座 （北 楼 ）25 层
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：朱 钰
传真：021-54509953
客服电 话：400-181-8188
公司网 址：www.1234567.com.cn
8 ）深 圳众 禄基 金销 售股 份 有限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼 华泰柏瑞裕利灵活配置混合型证券投资基金
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办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园 路 8 号 HALO 广场 4 楼
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电 话：4006-788-887
公司网 址：www.jjmmw.com ；www.zlfund.cn
9 ）北 京展 恒基 金销 售股 份 有限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 安苑 路 15-1 号 邮电 新闻 大 厦 2 层
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：马 林
电话：010-59601366-7024
传真：010-62020355
客服电 话：4008188000
公司网 址：www.myfp.com
10 ）浙 江同 花顺 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 ： 凌顺 平
联系人 ：李 珍珍
电话：0571 —88911818 —8653
传真：0571-86800423
客服电 话：4008-773-772
公司网 站：www.5ifund.com
11 ）和 讯信 息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：刘 洋
电话：010-85650628
客服电 话：400-920-0022
公司网 址：licaike.hexun.com
12 ）宜 信普 泽投 资顾 问（ 北京） 有限 公司 华泰柏瑞裕利灵活配置混合型证券投资基金
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16
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号9 号楼15 层1809
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 建国 路 88 号 SOHO 现代城 C 座 18 层
法定代 表人 ： 沈伟 桦
联系人: 张 得仙
电话：010- 52413390
公司网 址：www.yixinfund.com
客服电 话：400-6099-200
13 ）深 圳市 新兰 德证 券投 资咨询 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大厦 C 座 9 层
法定代 表人 ：马 勇
联系人: 文雯
电话：010-83363101
公司网 址： http://8.jrj.com.cn/
客服电 话：400-166-1188
14 ）北 京钱 景基 金销 售有 限公司
住所： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号1 幢 9 层 1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
联系人: 车 倩倩
电话：010-57418813
传真：010-57569671
公司网 址： www.qianjing.com
客服电 话：400-893-6885
15 ）上 海陆 金所 资产 管理 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 ：郭 坚
联系人 ：程 晨
公司网 址：www.lufunds.com
客服电 话：4008219031
16 ）北 京虹 点基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北 京市 朝阳 区 西大望 路 1 号 1 号楼 1603
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 西大望 路 1 号 1 号楼 1603
法定代 表人 ： 胡伟 华泰柏瑞裕利灵活配置混合型证券投资基金
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17
联系人 ：陈 铭洲
公司网 址：www.pintec.com
客服电 话：400-068-1176
17 ）北 京格 上富 信基 金销 售有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 19 号楼701 内09 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 19 号楼701 内09 室
法定代 表人 ：李 悦章
联系人 ：张 林
联系电 话：010-65983311
公司网 址：www.igesafe.com
客服电 话：010-82350618
18 ）北 京蛋 卷基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号院 6 号楼2 单元21 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号 院望 京 SOHO 塔3 19 层
法定代 表人 ：钟 斐斐
联系人 ：戚 晓强
公司网 址：https://danjuanapp.com/
客服电 话：4000618518
19 ）中 证金 牛( 北京) 投资 咨询有 限公 司
注册地 址： 北京 市丰 台区 东管 头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 甲1 号 环球 财讯中 心 A 座 5 层
法定代 表人 ：钱 昊旻
联系人:孟 汉霄
联系电 话:010-59336498
公司网 址： www.jnlc.com
客服电 话：4008-909-998
20 ）北 京肯 特瑞 财富 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北 京市 海淀 区 海淀东 三 街 2 号 4 层 401-15
办公地 址： 北京 市亦 庄经 济开发 区科 创十 一 街 18 号院 A 座17 层
法定代 表人 ： 陈超
联系人:赵 德赛
公司网 址： http://fund.jd.com
客服电 话：95518
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18
3 、 基金 管理 人可 根据 有关 法律法 规的 要求 ， 选择 其他 符合要 求的 机构 代理 销售 本基金 ，
并及时 公告 。
（ 二） 注册登 记机 构
名称： 华泰 柏瑞 基金 管理 有限公 司
住所： 上海 浦东 新区 民生 路1199 弄 上海 证大 五道 口 广场 1 号楼 17 层
法定代 表人 ：贾波
办公地 址： 上海 浦东 新区 民生 路1199 弄 上海 证大 五 道口广 场 1 号楼 17 层
电话：400-888-0001，（ 021 ）38601777
传真： （021 ）50103016
联系人 ： 赵 景云
（ 三） 律师事 务所 和经办 律师
名称： 上海 源泰 律师 事务 所
住所： 上海 市浦 东新 区浦 东南 路 256 号华 夏银 行大 厦 1405 室
负责人 ：廖海
电话： （021 ）51150298
传真： （021 ）51150398
经办律 师： 刘佳 、范 佳斐
（ 四） 会计师 事务 所和经 办注 册会计 师
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙)
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
法定代 表人 ：杨 绍信
经办注 册会 计师 ：单 峰、 曹阳
电话：021-23238888
传真：021-23238800
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招募说明书 （更新）摘要
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四、 基金的 名称
华泰柏 瑞裕 利灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金
五、 基金的 类型
混合型 证券 投资 基金
六、 基金的 投资目标
在严格 控制 风险 和保 持资 产流动 性的 前提 下， 通过 积极灵 活的 合理 资产 配置 ， 追求 超越
业绩比 较基 准的 投资 回报 ，力争 基金 资产 的持 续稳 健增值 。
七、 基金的 投资范围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行的 股票 （包含 中小
板、 创 业板 及其 他经 中国 证监会 核准 上市 的股 票） 、 债券 （ 国债 、 金 融债、 企业 债、 公 司债 、
次级债 、可转 换债券 （含 分离交 易可转 债） 、 央行票 据、短 期融资 券、超 短期 融资券 、中期
票据等） 、资产 支持 证券、 债券回 购、银 行存款 、货 币市场 工具、 股指期 货、 权证以 及法律
法规或 中国证 监会允 许基 金投资 的其他 金融工 具（ 但须符 合中国 证监会 相关 规定） 。 本基 金
将根据 法律 法规 的规 定参 与融资 业务 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以 将其 纳入 投资 范围 。
本基金 股票 资产 的投 资比 例占基 金资 产 的0-95% ； 每 个交易 日日 终在 扣除 股指 期货合 约
需缴纳 的交 易保 证金 后 ， 现 金和到 期日 在一 年以 内的 政府债 券的 投资 比例 不低 于基金 资产 净
值的 5% 。
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20
八、 基金的 投资策略
1 、资 产配 置策 略
本基金 为混 合型 基金 ， 以 获取长 期稳 定收 益为 目标 ， 在投 资过 程中 实现 风险 和收益 的优
化平衡 。 根据 各类资 产的 市场趋 势和 预期 收益 风险 的分析 与比 较 ， 对股 票 、 债券及 货币 市场
工具等 类别 资产 的配 置比 例进行 动态 调整 。
2 、股 票投 资策 略
本基金 股票 投资 以定 性和 定量分 析为 基础 ， 从 基本 面分析 入手 ， 结 合宏 观经 济走 势 及市
场分析 ， 根 据市 场估 值与 流动性 优选 个股 ， 重 点配 置当前 业绩 优良 、 市 场认 同度较 高、 在可
预见的 未来 其行 业处 于景 气周期 中的 股票 。
（1） 行业 配置 策略
本基金 将综 合考 虑以 下因 素， 对各 行业 的投 资价 值进 行综合 评估 从而 对行 业配 置比例 进
行动态 调整 。
1 ）宏 观经 济环 境
本基金 对证 券市 场基 本面 产生普 遍影 响的 宏观 经济 环境进 行研 究分 析 ， 主 要考 虑的宏 观
经济指 标包 括GDP 增 长率 、 居民 消费 价格 指数 （CPI ） 、 生 产者 价格 指数 （PPI） 、 采购 经理 人
指数 （PMI ） 、 货币 供应 量 （M0 ，M1，M2 ） 的 增长 率 等指标 ， 判 断实 体经 济在 经济周 期中 所处
的阶段 。
2 ）国 家经 济政 策
本基金将密切关注国 家宏 观经济与产业经济层 面相 关政策导向对市场和 相关 行业的影
响，包 括国家 财政与 税收 政策、 货币政 策、产 业政 策、贸 易政策 、汇率 政策 等政策 的变化 ，
重点投 资于 受益 于国 家政 策变化 、预 期收 益率 较高 的行业 。
3 ）各 行业 的发 展前 景
本基金 将持 续跟 踪行 业数 据并结 合投 资研 究团 队的 深入研 究及 实地 调研 ， 根据 相关行 业
盈利水 平的横 向与纵 向比 较，从 而预测 各行业 的发 展前景 ，发掘 具有广 阔发 展潜力 的行业 ，
并相应 对基 金资 产的 行业 配置进 行调 整 ， 重 点投 资于 行业景 气度 较高 且具 有可 持续性 的 行 业 。
4 ）各 行业 基本 面的 变化
本基金 将对 影响 各行 业基 本面的 因素 进行 跟踪 分析 ， 预期 各行 业基 本面 变化 的拐点 ， 超
配基本 面即 将发 生有 利变 化的行 业， 低配 基本 面即 将发生 不利 变化 的行 业。
5 ）各 行业 的相 对估 值水 平
本基金 将对 各行 业的 相对 估值水 平进 行动 态分 析， 增加被 市场 低估 的行 业配 置比例 ， 降
低盈利 低于 预期 的行 业配 置比例 。
6 ）行 业竞 争格 局
各行业 内部 的行 业进 入者 的数量 、 各 公司 的竞 争策 略、 各 公司 产品 和服 务等 方面存 在较华泰柏瑞裕利灵活配置混合型证券投资基金
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大差异 。本 基金 将重 点投 资于行 业竞 争格 局良 好的 行业。
（2） 个股 选择 策略
本基金 将采 用 “ 自上 而下 ” 与 “ 自下 而上” 相结 合 的分析 方法 ， 通 过扎 实的 案头基 本面
分析以 及密 切的 实地 调研 工作 ， 根 据上 市公司 的经 营状况 、 行业 特征 、 驱 动 因素及 同业 比较
等定性 方面 ， 选 取具 有持 续盈利 预期 、 财 务状 况运 行良好 、 公 司治 理结 构完 善、 有 独特 及可
鉴别的 企业 核心 竞争 力的 上市公 司， 并结 合估 值水 平分析 ， 组 成股 票投 资组 合。 当 行业 、 公
司的基 本面 、股 票的 估值 水平出 现较 大变 化时 ，本 基金将 对股 票组 合适 时进 行动态 调整 。
3 、固 定收 益资 产投 资策 略
本基金 固定 收益 资产 投资 的目的 是在 保证 基金 资产 流动性 的基 础上 ， 有效 利用 基金资 产 ，
提高基 金资 产的 投资 收益 。
固定收 益资 产包 括债 券 （ 国债、 金融 债、 企 业债、 公司债 、 次 级债、 可转 换 债券 （ 含分
离交易 可转 债） 、 央行 票据 、 短期 融资券 、 超短 期融 资券、 中 期票 据等 ） 、 资 产 支持证 券、 债
券回购 、银 行存 款、 货币 市场工 具等 。
本基金 管理 人将 基于 对国 内外宏 观经 济形 势的 深入 分析 、 国 内财 政政 策与 货币 市场政 策
等因素 对固 定收 益资 产的 影响 ， 进 行合 理的利 率预 期， 判断 市场 的基本 走势 ， 制 定久 期控 制
下的资 产类 属配 置策 略。 在固定 收益 资产 投资 组合 构建和 管理 过程 中， 本基 金管理 人将 具体
采用期 限结 构配 置、 市场 转换、 信用 利差 和相 对价 值判断 、 信 用风 险评 估、 现金管 理等 管理
手段进 行个 券选 择。
4 、权 证投 资策 略
权证为 本基 金辅 助性 投资 工具， 其投 资原 则为 有利 于基金 资产 增值 ， 有 利于 加强基 金风
险控制 。 本 基金 在权 证投 资中将 对权 证标 的证 券的 基本面 进行 研究 ， 同 时综 合考虑 权证 定价
模型、 市场 供求 关系 、交 易制度 设计 等多 种因 素对 权证进 行定 价。
5 、资 产支 持证 券投 资策 略
在对市 场利 率环 境深 入研 究的基 础上 ， 本基 金投 资于 资产支 持证 券将 采用 久期 配置策 略
与期限 结构 配置 策略 ， 结合 定量分 析和 定性 分析 的方 法， 综合 分析 资产 支持 证券 的利率 风险 、
提前偿 付风 险 、 流动 性风 险、 税收 溢价 等因素 ， 选 择具有 较高 投资 价值 的资 产支持 证券 进行
配置。
6 、股 指期 货投 资策 略
在法律 法规 允许 的范 围内 ， 本基金 可基 于谨 慎原 则运 用股指 期货 等相 关金 融衍 生工具 对
基金投 资组 合进 行管 理， 以套期 保值 为目 的， 对冲 系统性 风险 和某 些特 殊情 况下的 流动 性风
险， 提 高投 资效 率。 本基 金主要 采用 流动 性好 、 交 易活跃 的衍 生品 合约 ， 通 过多头 或空 头套
期保值 等策 略进 行套 期保 值操作 。 若 法律 法规 或监 管机构 以后 允许 基金 投资 如期权 、 互 换等
其他金 融衍 生品 种， 本基 金将以 风险 管理 和组 合优 化为目 的， 根据 届时 法律 法规的 相关 规定
参与投 资。 华泰柏瑞裕利灵活配置混合型证券投资基金
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7 、融 资融 券业 务的 投资 策 略
本基金 参与 融资 业务 ， 将 综合考 虑融 资成 本、 保证 金比例 、 冲 抵保 证金 证券 折算率 、 信
用资质 等条 件 ， 选择 合适 的交易 对手 方 。 同时 ， 在 保障基 金投 资组 合充 足流 动性以 及有 效控
制融资 杠杆 风险 的前 提下 ， 确 定融 资比 例。 待监 管 机构允 许本 基金 参与 融券 交易业 务后 ， 在
法律法 规允 许的 范围 内 ， 在 不改变 基金 的风 险收 益特 征及对 基金 份额 持有 人无 不利影 响的 前
提下， 本基 金可 参与 相关 业务 ， 以提 高组 合的 投资 效率， 从而 更好 地实 现投 资目标 。 具 体参
与投资 的比 例将 按照 届时 相关法 律法 规的 规定 执行 。
九、 基金的 业绩比较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：沪 深 300 指 数收 益率 ×50%＋ 中债 综合 指数 收益 率 ×50% 。
沪深 300 指 数是上 海证券 交易所和 深圳 证券交 易所 共同推出 的沪 深两个 市场 第一个 统
一指数 ， 该 指数 编制 合理 、 透明 ， 有 一定 市场 覆盖 率， 抗 操纵 性强 ， 并 且有 较高的 知名 度和
市场影 响力 。 中 债综 合指 数由中 央国 债登 记结 算有 限责任 公司 编制 ， 样 本债 券涵盖 的范 围全
面， 具 有广 泛的 市场 代表 性， 涵 盖主 要交 易市 场、 不同发 行主 体和 期限 ， 能 够很好 地反 映中
国债券 市场 总体 价格 水平 和变动 趋势 。 综 合考 虑基 金资产 配置 与市 场指 数代 表性等 因素 ， 本
基金选 用沪 深300 指 数和 中债综 合指 数加 权作 为本 基金的 投资 业绩 评价 基准 。
随着法 律法 规和 市场 环境 发生变 化， 如果 上述 业绩 比较基 准不 适用 本基 金， 或者本 基金
业绩比 较基 准中 所使 用的 指数暂 停或 终止 发布 或变 更名称 ， 或者 市场 推出 更权 威的能 够代 表
本基金 风险 收益 特征 的指 数， 基 金管 理人 可以 依据 维护基 金份 额持 有人 合法 权益的 原则 ， 与
基金托 管人协 商一致 后， 对业绩 比较基 准进行 相应 调整， 并报中 国证监 会备 案并及 时公告 ，
无需召 开基 金份 额持 有人 大会。
十、 基金的 风险收益特征
本基金 为混 合型 基金 ， 其 预期风 险与 预期 收益 高于 债券型 基金 与货 币市 场基 金， 低 于股
票型基 金。
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十一、 基金的 投资组合报告
投资组 合报 告截 止日 为 2017 年 12 月31 日。
1 、 报告 期末 基金 资产 组合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 84,737,658.12 17.04
其中： 股票 84,737,658.12 17.04
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 397,200,556.20 79.86
其中： 债券 397,200,556.20 79.86
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返
售金融 资产
- -
7
银行存 款和 结算 备付 金合
计
2,246,074.48 0.45
8 其他资 产 13,208,331.03 2.66
9 合计 497,392,619.83
100.00
2 、 报告 期末 按行 业分 类的 股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 1,784,518.00 0.37
C 制造业 36,168,994.38 7.57
D
电力、 热力 、 燃 气及 水生 产 和
供应业
1,689,863.20 0.35
E 建筑业 2,264,969.00 0.47
F 批发和 零售 业 1,336,733.60 0.28
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 3,331,695.14 0.70
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术 服
务业
1,656,311.00 0.35
J 金融业 28,609,646.00 5.98
K 房地产 业 5,095,225.00 1.07
L 租赁和 商务 服务 业 1,215,826.80 0.25
M 科学研 究和 技术 服务 业 125,840.00 0.03
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理 业 654,331.00 0.14
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务 业 - -
P 教育 - - 华泰柏瑞裕利灵活配置混合型证券投资基金
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Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 680,905.00 0.14
S 综合 122,800.00 0.03
合计 84,737,658.12 17.72
3 、 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资
产净值 比
例（％ ）
1 601318 中国平 安 80,000 5,598,400.00 1.17
2 601288 农业银 行 639,200 2,448,136.00 0.51
3 601006 大秦铁 路 253,400 2,298,338.00 0.48
4 600519 贵州茅 台 3,200 2,231,968.00 0.47
5 601336 新华保 险 29,000 2,035,800.00 0.43
6 000002 万
科Ａ 59,800 1,857,388.00 0.39
7 601988 中国银 行 466,800 1,853,196.00 0.39
8 600383 金地集 团 145,000 1,831,350.00 0.38
9 002385 大北农 299,200 1,813,152.00 0.38
10 601997 贵阳银 行 116,400 1,555,104.00 0.33
4 、 报告 期末 按债 券品 种分 类的债 券投 资组 合
序
号
债券品 种 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 国家债 券 29,496,000.00 6.17
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 19,620,000.00 4.10
其中： 政策 性金 融债 19,620,000.00 4.10
4 企业债 券 19,580,000.00 4.10
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 230,763,000.00 48.27
7 可转债 （可 交换 债） 9,556.20 0.00
8 同业存 单 97,732,000.00 20.44
9 其他 - -
10 合计 397,200,556.20 83.08
5 、 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 111717157
17 光大 银行
CD157
800,000 78,192,000.00 16.36
2 101754076
17 赣 高速
MTN001
400,000 39,432,000.00 8.25 华泰柏瑞裕利灵活配置混合型证券投资基金
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25
3 101773013
17 华润 置地
MTN001A
400,000 39,368,000.00 8.23
4 101662076
16 东 航集
MTN002
400,000 38,560,000.00 8.07
5 101751010
17 华 电股
MTN002
300,000 29,874,000.00 6.25
6 、 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7 、 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
8 、 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
9 、 报告 期末 本基 金投 资的 股指期 货交 易情 况说 明
1 ） 报告 期末 本基 金投 资的 股指期 货持 仓和 损益 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 投资股 指期 货。
2 ） 本基 金投 资股 指期 货的 投资政 策
注：本 基金 本报 告期 末未 投资股 指期 货。
10 、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
1 ） 本期 国债 期货 投资 政策
注：本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。
2 ） 报告 期末 本基 金投 资的 国债期 货持 仓和 损益 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。
3 ） 本期 国债 期货 投资 评价
注：本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。
11 、投 资组 合报 告附 注
1 ）报 告期 内基 金投资 的前 十名证 券的 发行主 体没 有 被监管 部门 立案调 查的 情 形，也 没
有在报 告编 制日 前一 年内 受到公 开谴 责、 处罚 的情 形。
2 ） 基金 投资 的前 十名 股票 中，没 有投 资于 超出 基金 合同规 定备 选 股 票库 之外 的情形 。
3 ） 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元） 华泰柏瑞裕利灵活配置混合型证券投资基金
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1 存出保 证金 44,204.98
2 应收证 券清 算款 6,625,371.29
3 应收股 利 -
4 应收利 息 6,538,754.76
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 13,208,331.03
4 ） 报告 期末 持有 的处 于转 股期的 可转 换债 券明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
5 ） 报告 期末 前十 名股 票中 存在流 通受 限情 况的 说明
注：截 至本 报告 期末 ，本 基金前 十名 股票 中不 存在 流通受 限的 情况 。
十二、 基金的 业绩
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 资产 ， 但不 保 证基金 一定
盈利 。 基 金的 过往业 绩并 不代表 其未 来表 现。 投资 有风险 ， 投资 者在做 出投 资决策 前应 仔 细
阅读本 基金 的招 募说 明书 。
下述基 金业 绩指 标不 包括 持有人 认购 或交 易基 金的 各项费 用， 计入 费用 后实 际 收益水 平
要低于 所列 数字 。基 金的 业绩报 告截 止日 为2017 年 12 月 31 日。
1、基 金份 额净 值增 长率 及 其与同 期业 绩比 较基 准收 益率的 比较
华泰柏 瑞裕 利混 合 A
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去
三个
月
0.44% 0.18% 1.96% 0.40% -1.52% -0.22%
自成
立起
2017
年1
月13
日
7.51% 0.16% 8.51% 0.32% -1.00% -0.16%
华泰柏 瑞裕 利混 合 C
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④ 华泰柏瑞裕利灵活配置混合型证券投资基金
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27
过去
三个
月
0.36% 0.18% 1.96% 0.40% -1.60% -0.22%
自成
立起
2017
年1
月13
日
7.27% 0.16% 8.51% 0.32% -1.24% -0.16%
2 、自 基金 合同 生效以 来基 金累计 净值 增长率 变动 及 其与同 期业 绩比较 基准 收 益率变 动
的比较
华泰柏瑞裕利灵活配置混合型证券投资基金
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注：1 、图 示日 期为2017 年1 月13 日至2017 年 12 月31 日。
2、按 基金 合同 第十 二部 分 （二） 投资 范围 中规 定的 各项比 例， 本基 金股 票资 产的投 资比 例
占基金 资产 的0-95%； 每个 交易日 日终 在扣 除股 指期 货合约 需缴 纳的 交易 保证 金后， 现金 和
到期日 在一 年以 内的 政府 债券的 投资 比例 不低 于基 金资产 净值 的 5% 。 本基 金 合同生 效不 满
一年， 资产 配比 符合 合同 约定。
十三、 基金的 费用与税收
（一 ） 基金费 用的 种类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、本 基金 从C 类基 金份 额 的基金 财产 中计 提的 销售 服务费 ；
4 、基 金合 同生 效后 与基 金 相关的 会计 师费 、律 师费 、仲裁 费 和 诉讼 费；
5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6 、基 金的 投资 标的 交易 费 用； 华泰柏瑞裕利灵活配置混合型证券投资基金
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7 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8 、基 金的 开户 费用 、账 户 维护费 用；
9 、基 金合 同生 效后 与基 金 相关的 信息 披露 费用 ；
10 、按 照国 家有 关规 定和 基金合 同约 定， 可以 在基 金财产 中列 支的 其他 费用 。
（ 二） 基金费 用计 提方法 、计 提标准 和支 付方式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净值的 0.60% 年费 率 计提 。管 理费 的计 算方 法 如下 ：
H ＝E×0.60% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 管理 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月首 日起 3 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性
支付给 基金 管理 人。
若遇法 定节 假日 、 公 休日 或不可 抗力 等 致 使无 法按 时支付 的 ， 支付 日期 顺延 至最近 可支
付日支 付 。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.15% 的 年费率 计提 。 托管 费的 计 算方法 如 下 ：
H ＝E×0.15% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 托管 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月首 日起 3 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性
支付给 基金 托管 人。
若遇法 定节 假日 、 公 休日 或不可 抗力 等 致 使无 法按 时支付 的 ， 支付 日期 顺延 至最近 可支
付日支 付 。
3 、C 类基 金份 额的 销售 服 务费
本基 金A 类 基金 份额 不收 取销 售 服务 费 ，C 类基 金份 额的销 售服 务费 按前 一 日C 类基 金
资产净 值 的0.25% 年 费率 计提。 计算 方法 如下 ：
H ＝E×0.25 %÷ 当年 天数
H 为C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为C 类基 金份 额前 一日 基金资 产净 值
C 类基 金份 额销 售服 务费 每日计 提， 逐日 累计 至每 月月末 ， 按 月支 付。 经 基 金 管理 人与
基金 托 管人 核对 一致 后 ， 基金 托管 人于 次月 首日 起 3 个工作 日内 从基 金财 产中 一次性 支付 给华泰柏瑞裕利灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书 （更新）摘要
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基金管 理人 ，由 基金 管理 人代付 给销 售机 构。
若遇法 定节 假日 、 公 休日 或不可 抗力 等 致 使无 法按 时支付 的 ， 支付 日期 顺延 至最近 可支
付日支 付 。
本基金 销售 服务 费将 专门 用于本 基金 的销 售与 基金 份额持 有人 服务 ， 基金 管理 人将在 基
金年度 报告 中对 该项 费用 的列支 情况 作专 项说 明。
上述 “ （ 一） 基 金费 用的 种类中 第 4 －10 项费 用” ， 根据有 关法 规及 相应 协 议规定， 按
费用实 际支 出金 额列 入当 期费用 ，由 基金 托管 人从 基金财 产中 支付 。
（ 三） 不列入 基金 费用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、基 金合 同生 效前 的相 关 费用；
4 、其 他根 据相 关 法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（ 四） 基金税 收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十四、 对招募 说明书更新部分的 说明
本基金 管理 人依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作
管理办 法》 、 《 证券 投资 基金销 售管 理办 法》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及 其它
有关法 律法 规的 要求 ， 结 合本基 金管 理人 对本 基金 实施的 投资 管理 活动 ， 本 基金的 招募 说明
书进行 了更 新， 主要 更新 的内容 如下 ：
1 、 “三、 基金 管理 人” 部分 ， 对 监 事会 成员 、 总 经理 及其他 高级 管理 人员 、 本 基金基
金经理 和投 资决 策委 员会 成员 的 相关 信息 作了 更新 。
2 、 “四、 基金 托管 人” 部分 ，根据 基金 托管 人提 供的 更新内 容作 了相 应的 更新 。
3 、 “五、 相关 服务 机构 ”部 分，更 新了 代销 机构 的相 关信息 。
4 、 “九、 基金 的投 资” 部分 ，对基 金投 资组 合报 告作 了更新 。
5 、 “十、 基金 的业 绩” 部分 ，对基 金投 资业 绩作 了更 新。 华泰柏瑞裕利灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书 （更新）摘要
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6 、 “二十 二、 其他 应披 露事 项” 部 分， 根据 前次 招募 说明书 （更 新） 公布 日 至 本次更
新内容 截止 日的 历次 信息 披露作 了更 新。
华泰柏 瑞基 金管 理有 限公 司
二〇一 八年 二月 二十 四日
