北信瑞丰鼎利：北信瑞丰鼎利债券型证券投资基金开放日常申购（赎回、转换、定期定额投资）业务公告查看PDF公告
北信瑞丰 鼎利债券型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换和定期定额投资业务的公告 第 1 页 共 7 页 北信瑞丰 鼎利 债 券 型 证券 投 资 基 金开 放 日 常 申 购 、 赎回 、 转 换 和定 期 定 额 投资 业 务 的公告 公告送 出日期：2018 年 2 月23 日 北信瑞丰 鼎利债券型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换和定期定额投资业务的公告 第 2 页 共 7 页 1 公告 基本信 息 基金名 称 北信瑞 丰 鼎 利债 券 型 证券 投资基 金 基金简 称 北信瑞 丰 鼎 利 基金主 代码 004564 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2018 年 1 月 25 日 基金管 理人 名称 北信瑞 丰基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 名称 北京银行 股 份有 限公 司 基金注 册登 记机 构名 称 北信瑞 丰基 金管 理有 限公 司 公告依 据 《北信瑞丰鼎利 债 券 型证券 投 资 基 金 基金 合 同 》 （以下 简 称 《 基 金合 同 》 ） 、 《 北 信瑞 丰 鼎 利 债券 型 证券 投 资基 金招募 说明 书》 （以 下简 称 《招募 说明 书》 ） 、 《 证券 投 资 基金信 息披 露管 理办 法》 （ 以下简 称《 信息 披露 办法 》 ） 申购起 始日 2018 年 2 月 26 日 赎回起 始日 2018 年 2 月 26 日 转换转 入起 始日 2018 年 2 月 26 日 转换转 出起 始日 2018 年 2 月 26 日 定期定 额投 资起 始日 2018 年 2 月 26 日 下属 分 级基 金的 基金 简称 北信瑞 丰鼎 利 A 北信瑞 丰鼎利 C 下属 分 级基 金的 交易 代码 004564 005193 该分 级基金是否开 放申购、赎 回 （转 换、定 期定 额投 资） 是 是 注：- 2 日常 申购 、赎回 、转换 、定 期定额 投资 业务的 办理 时间 2.1 、 投资 人在 开放 日办 理 基金份 额的 申购 和赎 回 ， 具体办 理时 间为 上海 证券 交易所 、 深圳 证 券交易所的正 常交易日 的 交易时间，但 基金管理 人 根据法律法规 、中国证 监 会的要求或 本基金合 同的规 定公 告暂 停申 购、 赎回时 除外 。 2.2 、 基金 合同 生效 后， 若 出现新 的证 券交 易市 场、 证券交 易所 交易 时间 变更 或其他 特殊 情况 ， 基金管理人将 视情况对 前 述开放日及开 放时间进 行 相应的调整， 但应在实 施 日前依照《 信息披露 办法》 的有 关规 定 在 指定 媒体上 公告 。 3 日常 申购 业务 3.1 申购 金额限 制 本基金 单笔 申购 的最 低金 额为 1,000 元（ 含申 购费 ） ，各销 售机 构对 最低 限额 有其他 规定 的，北信瑞丰 鼎利债券型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换和定期定额投资业务的公告 第 3 页 共 7 页 以各销 售机 构的 约定 为准 。 本基金 不对 单个 投资 人累 计持有 的基 金份 额上 限进 行限制 ， 法 律法 规、 监管 机构 另 有规 定或 基金合 同另 有约 定的 除外 。 当接受 申购 申请 对存 量基 金份额 持有 人利 益构 成潜 在重大 不利 影响 时， 基金 管理人 应当 采取 设定单 一投 资者 申购 金额 上限或 基金 单日 净申 购比 例上限 、 拒 绝大 额申 购、 暂 停基金 申购 等措 施， 切实保 护存 量基 金份 额持 有人的 合法 权益 。具 体请 参见相 关公 告 。 基金管 理人 可根 据市 场情 况，在 法律 法规 允许 的情 况下， 调整 上述 对申 购的 金额和 赎回 的份 额的数 量限 制， 基金 管理 人必须 在调 整实 施前 依照 《信息 披露 办法 》的 有关 规定在 指定 媒介 公告 并报中 国证 监会 备案 。 3.2 申购 费率 对于 申 购本 基 金 A 类 基金 份额 的 投资 人收 取申购 费 ，且随 申购 金额 的增 加而 递减 ， 对于 申 购 本基 金 C 类基金 份 额的 投 资人 不 收取 申购 费， 具体 费率如 下： 3.2.1 前端收 费 费用类别 申购金额（含申购费） 申购费率 A 类 基 金份 额 申 购费 50 万元以下 0.80%
50 万元（含）——200 万元 0.50% 200 万元（含）——500 万元 0.30% 500 万元以上（含） 每笔 1000 元 C 类 基金份额申购费 0 3.2.2 后端收 费 持有期 限（N） 申购费 率 备注 注：- 3.3 其他 与申购 相关 的事 项 本基金 的申 购费 用由 投资 人承担 ，不 列入 基金 财产 ，主要 用于 本基 金的 市场 推广、 销售 、登 记等各 项费 用。 投资 人重 复申购 ，须 按每 次申 购所 对应的 费率 档次 分别 计费 。 基金管 理人 可以 在不 违反 法律法 规规 定及 《基 金合 同》约 定的 情形 下根 据市 场情况 制定 基金北信瑞丰 鼎利债券型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换和定期定额投资业务的公告 第 4 页 共 7 页 促销计 划， 针对 以特 定交 易方式 （如 网上 交易 、电 话交易 等） 等进 行基 金交 易的投 资者 定期 或不 定期地 开展 基金 促销 活动 。在基 金促 销活 动期 间， 按相关 监管 部门 要求 履行 必要手 续后 ，基 金管 理人可 以适 当调 低基 金申 购费率 。 4 日常 赎回 业务 4.1 赎回 份额限 制 本基金 单笔 最低 赎回 份额 不限制 ，基 金份 额持 有人 可将其 全部 或部 分基 金份 额赎回 。若 某投 资人在 该销 售网 点托 管的 基金份 额不 足500 份 或某 笔赎回 导致 该份 额持 有人 在该销 售网 点托 管的 基金份 额少 于500 份 ，则 全部基 金份 额必 须一 起赎 回 。 基金管 理人 可以 根据 市场 情况， 在法 律法 规允 许的 情况下 ，调 整上 述规 定赎 回份额 的数 量限 制。基 金管 理人 必须 在调 整实施 前依 照《 信息 披露 办法》 的有 关 规 定在 指定 媒体上 公告 并报 中国 证监会 备案 。 4.2 赎回 费率 本基金A 类 基金 份额 在赎 回时收 取基 金赎 回费 用； C 类基金 份额 对持 有期 限少 于30 日的 本类 别基金 份额 的赎 回收 取赎 回费用 ，对 于持 有期 限不 少于30 日 的本 类别 基金 份 额不收 取赎 回费 用。 具体费 率如 下： 费用类别 投资者持有基金时间 赎回费 率 A 类基 金份 额赎 回费 7 日 以内 1.5% 7 日 （含 ）——1 年 0.1% 1 年 （含 ）——2 年 0.05% 2 年 （含 ）以 上 0 C 类基 金份 额赎 回费 7 日 以内 1.5% 7 日 （含 ）——30 日 0.5% 30 日（ 含） 以上 0 4.3 其他 与赎回 相关 的事 项 本基金 的赎 回费 用由 赎回 基金份 额的 基金 份额 持有 人承担 ， 对A 类 基金 份额 持有人 持有 时间 少于7 日所 收取 的赎 回费 全额计 入基 金财 产， 对A 类基金 份额 有人 持有 时间 不少 于 7 日 的所 收取北信瑞丰 鼎利债券型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换和定期定额投资业务的公告 第 5 页 共 7 页 的赎回 费总 额 的25% 计入 基金财 产， 其余 部分 用于 支付市 场推 广、 登记 费和 其他手 续费 等。 对于 持有期 限少 于30 日的 C 类基金 份额 所收 取的 赎回 费全额 计入 基金 财产 。 基金管 理人 可以 在基 金合 同约定 的范 围内 调整 费率 或收费 方式 ，并 最迟 应于 新的费 率或 收费 方式实 施日 前依 照《 信息 披露办 法》 的有 关规 定在 指定媒 介上 公告 。 当本基 金各 类份 额发 生大 额申购 或赎 回情 形时 ，基 金管理 人可 以采 用摆 动定 价机制 以确 保基 金估值 的公 平性 。 具体 处 理原则 与操 作规 范遵 循相 关法律 法规 以及 监管 部门 、自律 规则 的规 定 。 5 日常 转换 业务 5.1 转换 费率 通过本 公司 柜台 及网 上交 易系统 办理 基金 转换 ，转 换费用 由转 出基 金赎 回费 用及基 金申 购补 差费用 两部 分构 成。 具体 费用参 照本 公司 基金 转换 相关业 务规 则。 由于各 代理 销售 机构 的系 统 差异 以及 业务 安排 等原 因，开 展转 换业 务的 时间 和基金 品种 及其 它未尽 事宜 详见 各销 售机 构的相 关业 务规 则和 相关 公告。 5.2 其他 与转换 相关 的事 项 本基金 的基 金转 换业 务适 用于本 基金 与 本 公司 以下 开放式 基金 ：北 信瑞 丰稳 定收益 债券 型证 券投资 基金 （北 信瑞 丰稳 定收 益 A 代 码：000744 ， 北信瑞 丰稳 定收 益 C 代码 ：000745）、 北信 瑞丰 宜投宝 货币 市场 基金 （北 信瑞丰 宜投 宝 A 代码 ：000871 ， 北 信瑞 丰宜 投 宝B 代码 ：000872 ） 、 北信 瑞丰现 金添 利货 币市 场基 金（北 信瑞 丰现 金添 利A 代码：000981 ， 北信 瑞丰 现金添 利 B 代码 ： 000982 ） 、 北信 瑞丰 健康 生 活主题 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 （代 码：001056 ） 、北 信瑞 丰平 安 中国主 题灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 （代 码：001154 ） 、 北 信瑞 丰中国 智 造 主题灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金（ 代码 ：001829 ） 、 北信 瑞丰 稳定 增强 偏债混 合型 证券 投资 基金 （代码 ：002194 ） 、 北信瑞 丰 外 延增 长灵 活配 置混合 型 发 起式 证券 投资 基金 （代 码：002123 ） 、 北 信瑞丰 丰利 保本 混 合 型证券 投资 基金 （代 码：002745 ） 、北 信瑞 丰研 究精 选股票 型证 券投 资基 金（ 代码：004352 ） 、北 信瑞丰 兴瑞 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 （ 代码 ：004829 ） 、 北信 瑞丰 新成 长 灵活配 置混 合型 证券 投资基 金（ 代码 ：001866 ） 。 由于各 代理 销售 机构 的系 统差异 以及 业务 安排 等原 因，开 展转 换业 务的 时间 和基金 品种 及其 它未尽 事宜 详见 各销 售机 构的相 关业 务规 则和 相关 公告。 北信瑞丰 鼎利债券型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换和定期定额投资业务的公告 第 6 页 共 7 页 6 定期 定额 投资业 务 除另有 公告 外， 定期 定额 投资费 率与 日常 申购 费率 相同。 7 基金 销售 机构 7.1 场外 销售机 构 7.1.1 直销机 构 北信瑞 丰基 金管 理有 限公 司直销 中心 、北 信瑞 丰微 财富—— 北 信瑞 丰微 信服 务号。 7.1.2 场外代 销机 构 北京银行 股份 有 限公 司 、 中国工 商银 行股 份有 限公 司、平 安证 券股 份有 限公 司、国 都证 券有 限责任 公司 、联 储证 券有 限责任 公司 、华 融证 券股 份有限 公司 、安 信证 券股 份有限 公司 、东 海证 券有限 责任 公司 、 中信 建 投证券 股份 有限 公司 、 东 兴证券 股份 有限 公司 、 光 大证券 股份 有限 公司 、 广州证 券股 份有 限公 司、 上海华 信证 券有 限责 任公 司、北 京肯 特瑞 财富 管理 有限公 司、 上海 天天 基金销 售有 限公 司、 浙江 同花顺 基金 销售 有限 公司 、上海 好买 基金 销售 有限 公司、 深圳 众禄 基金 销售有 限公 司、 蚂蚁 （杭 州）基 金销 售有 限公 司。 7.2 场内 销售机 构 本基金 暂未 开通 场内 销售 方式。 8 基金 份额 净值公 告/ 基 金收 益公告 的披 露安排 本公司 根据 《北 信瑞 丰 鼎 利债券 型证 券投 资基 金基 金合同 》和 《北 信瑞 丰 鼎 利债券 型证 券投 资基金 招募 说明 书》 （以 下 简称“ 《招 募说 明书》 ” ） 的 有关规 定， 通过 中国 证监 会指定 的信 息披 露 媒体、 各销 售机 构的 指定 营业场 所、 基金 管理 人的 客户服 务电 话、 基金 管理 人网站 等媒 介及 时公 布基金 份额 净值 。敬 请投 资者留 意。 9 其他 需要 提示的 事项 9.1 、 本公 告仅 对北 信瑞 丰 鼎利债 券 型 证券 投资 基金 开放日 常申 购等 有关 事项 予以说 明。 投资 者欲了 解本 基金 的详 细情 况，请 详细 阅读 《基 金合 同》和 《招 募说 明书 》等 相关资 料。 9.2 、 投资 者可 以致 电本 公 司的客 户服 务电 话（400-061-7297 ） 、 登录 本公 司网 站 （www.bxrfund.com ）或 通 过本基 金销 售网 点查 询其 交易申 请的 确认 情况 。 北信瑞丰 鼎利债券型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换和定期定额投资业务的公告 第 7 页 共 7 页 9.3 、 风 险提 示 ： 本 公司 承 诺以诚 实信 用 、 勤 勉尽 责 的原则 管理 和运 用基 金资 产， 但不 保证 基 金一定 盈利 ，也 不保 证最 低收益 。基 金管 理人 管理 的其他 基金 的业 绩不 构成 对本基 金业 绩表 现的 保证。 本公 司提 醒投 资人 在做出 投资 决策 后， 基金 运营状 况与 基金 净值 变化 引致的 投资 风险 ，由 投资人 自行 负担 。投 资者 投资基 金时 应认 真阅 读基 金的基 金合 同、 招募 说明 书等文 件。 特此公 告。 北信瑞丰基金管理有限公司 2018 年2 月23 日
