招商安本增利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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招 商 安 本 增 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 （更新）摘要
(2018 年第 1 号)
基金管 理人 ： 招 商基 金管 理有限 公司
基金托 管人 ： 中 国光 大银 行股份 有限 公司
截止日:2018 年 01 月 11 日
重要提 示
招商安 本增 利债 券型 证券 投资基 金 （ 以下 简称 “本 基金” ） 经 中国 证券 监督 管理委 员会
2006 年5 月23 日 《 关于 同 意招商 安本 增利 债券 型证 券投资 基金 募集 的批 复》 （证监 基金 字
〔2006 〕99 号 文） 核准 公 开募集 。本 基金 的基 金合 同于 2006 年 7 月 11 日 正 式生效 。本 基
金为契 约型 开放 式。
招商基 金管 理有 限公 司 （ 以下称 “本基 金管 理人” 或 “管理 人” ） 保证 招募 说明书 的内
容真实 、 准 确、 完 整。 本 招 募说明 书经 中国 证监 会核 准， 但 中国 证监 会对 本基 金 募集的 核准 ，
并不表 明其 对本 基金 的价 值和收 益作 出实 质性 判断 或保证 ， 也不 表明 投资 于本 基金没 有 风 险 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利 ， 也不 保证 最低收 益 。 当 投资人 赎回 时， 所得 或会 高于或 低于 投资人 先前 所 支
付的金 额。 如对 本招 募说 明书有 任何 疑问 ，应 寻求 独立及 专业 的财 务意 见。
投资有 风险 ， 过 往业 绩并 不预示 其未 来表 现。 基金 管理人 所管 理的 其它 基金 的业绩 并不
构成对 本基 金业 绩表 现的 保证 。 投 资人 在认 购 （ 或申 购） 本基 金时 应认 真阅 读本 招募说 明 书 。
本更新 招募 说明 书所 载内 容截止 日 为 2018 年1 月11 日 ， 有 关财务 和业 绩表 现 数据截 止
日为2017 年12 月 31 日 ， 财务和 业绩 表现 数据 未 经 审计。
本基金 托管 人中 国光 大银 行股份 有限 公司 已于2018 年1 月30 日复 核了 本次 更 新的招 募
说明书 。
§1 基金管理人
1.1 基金 管理人 概况
公司名 称： 招商 基金 管理 有限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
设立日 期：2002 年 12 月27 日
注册资 本： 人民 币 13.1 亿元
法定代 表人 ：李 浩 招商安本增利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
电话： （0755 ）83199596
传真： （0755 ）83076974
联系人 ：赖 思斯
股权结 构和 公司 沿革 ：
招商基 金管 理有 限公 司 于 2002 年 12 月 27 日 经中 国 证监会 证监 基金字[2002]100 号文
批准设 立， 是中 国第 一家 中外合 资基 金管 理公 司。 目前公 司注 册资 本金 为人 民币十 三亿 一千
万元 （RMB1,310,000,000 元） ， 股 东及 股权 结构 为： 招商银 行股 份有 限公 司 （ 以下简 称 “招
商银行 ” ） 持有 公司 全部 股权 的 55% ， 招商 证券 股 份有限 公司 （ 以下 简称 “ 招商证 券 ” ） 持
有公司 全部 股权 的45% 。
2002 年12 月 ， 公 司由 招 商证券 、ING Asset Management B.V. （ 荷兰 投资 ） 、 中 国
电力财 务有 限公 司、 中国 华能财 务有 限责 任公 司、 中远财 务有 限责 任公 司共 同投资 组建 ， 成
立时注册资本金人 民币 一亿 元 ， 股 东 及 股 权结 构 为： 招 商 证 券 持 有 公司 全 部股 权 的 40%，
ING Asset Management B.V. （荷 兰投 资） 持 有 公司全 部股 权 的30% ， 中 国 电力财 务有 限
公司、 中国 华能 财务 有限 责任公 司、 中远 财务 有限 责任公 司各 持有 公司 全部 股权 的 10% 。
2005 年 4 月 ，经 公司 股东 会审议 通过 并经 中国 证监 会批复 同意 ，公 司注 册资 本金由 人
民币一 亿元 增加 至人 民币 一亿六 千万 元， 股东 及股 权结构 不变 。
2007 年 5 月 ，经 公司 股东 会审议 通过 并经 中国 证监 会批复 同意 ，招 商银 行受 让中国 电
力财务 有限 公司 、 中 国华 能财务 有限 责任 公司 、 中 远财务 有 限 责任 公司 及招 商证券 分别 持有
的公司 10％、10 ％、10％及 3.4% 的股 权； ING Asset Management B.V. （荷 兰投资 ）受 让
招商证 券持 有的 公 司3.3 ％的股 权。 上述 股权 转让 完成后 ， 公 司的 股东 及股 权结构 为： 招商
银 行 持 有 公 司 全 部 股 权 的 33.4% ， 招 商 证 券 持 有 公 司 全 部 股 权 的 33.3% ，ING Asset
Management B.V. （荷兰 投 资）持有 公司全 部股权 的 33.3%。 同时， 公司 注册资 本金由人 民
币一亿 六千 万元 增加 至人 民币二 亿一 千万 元。
2013 年8 月， 经 公司 股东 会审议 通过 并经 中国 证监 会批复 同 意， ING Asset Management
B.V. （荷 兰投 资 ） 将 其持 有 的公 司 21.6% 股 权转 让给 招商银 行 、11.7% 股权 转让 给招商 证券 。
上述股权 转让 完成后 ，公 司的股东 及股 权结构 为： 招商银行 持有 全部股 权的 55 ％，招 商证
券持有 全部 股权 的 45 ％。
2017 年12 月， 经 公司 股东 会审议 通过 并经 报备 中国 证监会 ， 公 司股 东招 商银 行和招 商
证券按 原有 股权 比例 向公 司同比 例增 资人 民币 十一 亿元。 增资 完成 后， 公 司注 册资本 金由 人
民币二 亿一 千万 元增 加至 人民币 十三 亿一 千万 元， 股东及 股权 结构 不变 。
公司主 要股 东招 商银 行股 份有限 公司 成立 于1987 年 4 月 8 日 。招 商银 行始 终坚持 “因
您而变” 的经 营服务 理念 ，已成长 为中 国境内 最具 品牌影响 力的 商业银 行之 一。2002 年 4招商安本增利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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月9 日 ， 招 商银 行在 上海 证券交 易所 上市 （股 票代 码：600036）；2006 年 9 月 22 日， 招商
银行在 香港 联合 交易 所上 市（股 份代 号：3968 ）。
招商证 券股 份有 限公 司是 百年招 商局 集团 旗下 的证 券公司 ， 经 过多 年创 业发 展， 已 成为
拥有证 券市 场业 务全 牌照 的一流 券商 。2009 年 11 月 17 日 ，招 商证 券在 上海 证券交 易所 上
市 （代 码600999）；2016 年10 月7 日， 招 商证 券在 香港联 合交 易所 上市 （股 份 代号： 6099）。
公司将秉 承“ 诚信、 理性 、专业、 协作 、成长 ”的 理念，以 “为 投资者 创造 更多价值 ”
为使命 ，力 争成 为中 国资 产管理 行业 具有 “差 异化 竞争优 势、 一流 品牌 ”的 资产管 理公司 。
1.2 主要 人员情 况
1.2.1 董 事会 成员
李浩先 生 ， 招 商银行 股份 有限公 司执 行董 事、 常务 副行长 兼财 务负 责人 。 美 国南加 州 大
学工商 管理 硕士 学位 ，高 级会计 师。1997 年 5 月 加 入招商 银行 任总 行行 长助 理，2000 年 4
月至 2002 年 3 月兼 任招 商 银行上 海分 行行 长，2001 年 12 月 起担 任招 商银 行副 行长，2007
年3 月起兼 任财 务负 责人 ，2007 年6 月 起担 任招 商 银行执 行董 事，2013 年5 月起担 任招 商
银行常 务副 行长 ， 2016 年3 月起兼 任深 圳市 招银 前海 金融资 产交 易中 心有 限公 司副董 事长 。
现任公 司董 事长 。
邓晓力女 士， 毕业于 美国 纽约州立 大学 ，获经 济学 博士学位 。2001 年 加入招 商 证券 ，
并于2004 年 1 月至2004 年12 月被 中国 证监 会借 调 至南方 证券 行政 接管 组任 接管组 成员 。
在加入 招商 证券 前 ， 邓 女 士曾 任Citigroup （花 旗 集团 ） 风 险管 理部 高级 分 析师 。 现 任招 商
证券股 份有 限公 司副 总裁 兼首席 风险 官， 分管 风险 管理、 公司 财务 、 结 算及 培训工 作； 兼任
中国证 券业 协会 财务 与风 险控制 委员 会副 主任 委员 。现任 公司 副董 事长 。
金旭女 士 ， 北 京大 学硕 士 研究生 。1993 年 7 月至 2001 年 11 月 在中 国证 监会 工作 。2001
年11 月至2004 年7 月在 华夏基 金管 理有 限公 司任 副总经 理 。2004 年7 月至2006 年1 月在
宝盈基 金 管 理有 限公 司任 总经理 。2006 年 1 月至2007 年5 月 在梅 隆全 球投 资 有限公 司北 京
代表处 任首 席代 表。2007 年 6 月至 2014 年 12 月 担 任国泰 基金 管理 有限 公司 总经理 。2015
年1 月 加入 招商 基金 管理 有限公 司， 现任 公司 总经 理、 董 事兼 招商 资产 管理 （香港 ） 有 限公
司董事 长。
吴冠雄 先生 ， 硕士研 究生 ，22 年法 律从 业经 历。1994 年8 月至1997 年9 月 在 中国北 方
工业公 司任 法律 事务 部职 员。1997 年 10 月至 1999 年 1 月 在新 加坡 Colin Ng & Partners
任中国 法律 顾问 。1999 年 2 月至 今在 北京 市天 元 律师事 务所 工作 ，先 后担 任专职 律师 、事
务所权 益合 伙人 、事 务所 管理合 伙人 、事 务所 执行 主任和 管理 委员 会成 员。2009 年 9 月至
今兼任 北京 市华 远集 团有 限公司 外部 董事 ，2016 年 4 月至 今兼 任北 京墨 迹 风云科 技股 份有
限公司 独立 董事 ，2016 年 12 月 至今 兼任 新世 纪 医疗控 股有 限公 司（ 香港 联交所 上市 公司 ）招商安本增利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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独立董 事 ，2016 年11 月至 今任中 国证 券监 督管 理委 员会第 三届 上市 公司 并购 重组专 家咨 询
委员会 委员 。现 任公 司独 立董事 。
王莉女 士 ， 高 级经济 师 。 毕业于 中国 人民 解放 军外 国语学 院 ， 历 任中国 人民 解放军 昆明
军区三 局战 士 、 助 理研 究员 ； 国 务院 科技 干部 局二 处干 部； 中 信 公司 财务 部国 际金 融处干 部、
银行部 资金处 副处长 ；中 信银行( 原中信 实业 银行) 资本市 场部总 经理、 行长 助理、 副行长
等职。 现任 中国 证券 市场 研究设 计中 心( 联办) 常务 干事兼 基金 部总 经理 ； 联 办控股 有限 公司
董事总 经理 等。 现任 公司 独立董 事。
何玉慧女 士， 加拿大 皇后 大学荣誉 商学 士，26 年会 计从业经 历。 曾先后 就职 于加拿 大
National Trust Company 和 Ernst & Young ，1995 年 4 月 加入 香港 毕马 威会 计师事 务所 ，
2015 年 9 月 退休 前系 香港 毕马威 会计 师事 务所 金融 业内部 审计 、风 险管 理和 合规服 务主 管
合伙人 。2016 年8 月 至今 任泰康 保险 集团 股份 有限 公司独 立董 事，2017 年 9 月至今 任汇 丰
前海证 券公 司独 立董 事 ， 同 时兼任 多个 香港 政府 机构 辖下委 员会 的委 员和 香港 会计师 公会 纪
律评判 小组 委员 。现 任公 司独立 董事 。
孙谦先 生 ， 新 加坡 籍， 经济 学博士 。 1980 年至1991 年 先后就 读于 北京 大学 、 复 旦大学 、
William Paterson College 和 Arizona State University 并获得 学士、工 商 管理硕士 和
经济学 博士 学位 。 曾 任新 加坡南 洋理 工大 学商 学院 副教授 、 厦 门大 学任 财务 管理与 会计 研究
院院长 及特 聘教 授、 上海 证券 交 易所 高级 访问 金融 专家。 现任 复旦 大学 管理 学院特 聘教 授和
财务金 融系 主任 。 兼 任上 海证券 交易 所， 中国 金融 期货交 易所 和上 海期 货交 易所博 士后 工作
站导师 ， 科技 部复 旦科 技园 中小型 科技 企业 创新 型融 资平台 项目 负责 人 。 现 任公 司独立 董 事 。
1.2.2 监 事会 成员
赵斌先 生 ， 毕 业于深 圳大 学国际 金融 专业 、 格 林威 治大学 项目 管理 专业 ， 分 别获经 济 学
学士学 位、 理学 硕士 学位 。1992 年 7 月至 1998 年 12 月 ，历 任招 商银 行证 券 部员工 、福 田
营业部 主任 、 海口 营业 部 经理助 理 、 经 理 ；1999 年1 月至2006 年1 月 ， 历 任 招商证 券经 纪
业务部 总经 理助 理、 深圳 龙岗证 券营 业部 副总 经理 （主持 工作 ） 、 深 圳南 山南 油大道 营业 部
经理；2006 年 1 月至 2009 年 4 月， 担任 招商 证券 私人客 户部 总经 理；2008 年 4 月至 2016
年1 月 ， 担 任招 商证 券零 售经纪 总部 总经 理， 期间 于 2013 年4 月至 2014 年1 月兼 任招 商证
券渠道 管理 部总 经理 。 赵 斌 先生亦 于2007 年7 月至2011 年5 月担 任招 商证 券职 工 代表监 事。
2016 年1 月起 至今， 赵斌 先生担 任招 商证 券合 规总 监。 同 时， 赵 斌先 生 于 2008 年7 月起 担
任招商 期货 有限 公司 董事 ，于 2015 年 7 月 起担 任招 商证券 资产 管理 有限 公司 董事。 现任 公
司监事 会主 席。
周松先 生， 武汉 大学 世界 经济专 业硕 士研 究生 。1997 年 2 月加 入招 商银 行，1997 年 2
月至2006 年6 月历 任招 商 银行总 行计 划资 金部 经理 、 总经 理助 理、 副 总经 理 ，2006 年6 月招商安本增利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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至 2007 年 7 月任 招商 银行 总行计 划财 务部 副总 经理 ，2007 年 7 月至 2008 年 7 月任招 商银
行武汉 分行 副行 长。2008 年7 月至 2010 年6 月任 招 商银行 总行 计划 财务 部副 总经理 （主 持
工作 ） 。2010 年6 月至 2012 年9 月任 招商 银行 总行 计划财 务部 总经 理 。2012 年 9 月至 2014
年 6 月任 招商 银行 总行 业 务总监 兼总 行计 划财 务部 总经理 。2014 年 6 月至 2014 年 12 月任
招商银 行总 行业 务总 监兼 总行资 产负 债管 理部 总经 理。2014 年 12 月 起任 招商 银行总 行同 业
金融总 部总 裁兼 总行 资产 管理部 总经 理。2016 年 1 月起任 招商 银行 总行 投行 与金融 市场 总
部总裁 兼总 行资 产管 理部 总经理 。现 任公 司监 事。
罗琳女士 ，厦 门大学 经济 学硕士。1996 年加 入招商 证券股份 有限 公司投 资银 行部， 先
后担任项 目经 理、高 级经 理、业务 董事 ；2002 年起 参与招商 基金 管理有 限公 司筹备， 公司
成立后 先后担 任基金 核算 部高级 经理、 产品研 发部 高级经 理、副 总监、 总监 、产品 运营官 ，
现任首 席市 场官 兼市 场推 广部总 监、 公司 监事 。
鲁丹女 士， 中山 大学 国际 工商管 理硕 士；2001 年加 入美的 集团 股份 有限 公司 任 Oracle
ERP 系 统实 施顾 问；2005 年5 月至 2006 年 12 月于 韬睿惠 悦咨 询有 限公 司任 咨询顾 问；2006
年12 月至2011 年2 月于 怡安翰 威特 咨询 有限 公司 任咨询 总监 ；2011 年2 月至 2014 年3 月
任倍智 人才 管理 咨询 有限 公司首 席运 营官 ； 现 任招 商基金 管理 有限 公司 人力 资源部 总监 、 公
司监事 ，兼 任招 商财 富资 产管理 有限 公司 董事 。
李扬先生 ，中 央财经 大学 经济学硕 士，2002 年加入 招商基金 管理 有限公 司， 历任基 金
核算部 高级 经理 、副 总监 、总监 ，现 任产 品研 发一 部总监 、公 司监 事。
1.2.3 公 司高 级管 理人员
金旭女 士， 总经 理， 简历 同上。
钟文岳 先生 ， 常 务副 总经 理， 厦 门大 学经 济学 硕士 。1992 年7 月至1997 年4 月于中 国
农村发 展信 托投 资公 司任 福建 （ 集团） 公司 国际 业 务部经 理；1997 年4 月至2000 年1 月于
申银万 国证 券股 份有 限公 司任九 江营 业部 总经 理 ；2000 年1 月至 2001 年1 月 任厦门 海发 投
资股份 有限 公司 总经 理 ；2001 年1 月至 2004 年 1 月 任深圳 二十 一世 纪风 险投 资公司 副总 经
理；2004 年1 月至 2008 年11 月任 新江 南投 资有 限 公司副 总经 理；2008 年11 月至 2015 年
6 月 任 招商 银行 股份 有限 公司投 资管 理部 总经 理；2015 年 6 月加 入招 商基 金 管理有 限公 司，
现任公 司常 务副 总经 理兼 招商财 富资 产管 理有 限公 司董事 。
沙骎先 生， 副总 经理， 南 京通信 工程 学院 工学 硕士 。2000 年 11 月 加入 宝盈 基 金管理 有
限公司 ，历 任 TMT 行业 研 究员、 基金 助理 、交 易主 管；2008 年 2 月加 入国 泰 基金管 理有 限
公司， 历任 交易 部总 监、 研 究部总 监， 投资 总监 兼基 金经理 ， 量 化&保 本投 资事 业部总 经理 ；
2015 年 加入 招商基 金管理 有限公司 ，现 任公司 副总 经理兼招 商资 产管理 （香 港）有限 公司
董事。 招商安本增利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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欧志明先 生， 副总经 理， 华中科技 大学 经济学 及法 学双学士 、投 资经济 硕士 。2002 年
加入广 发证 券深 圳业 务总 部任机 构客 户经 理 ；2003 年4 月至 2004 年7 月于 广 发证券 总部 任
风险控 制岗 从事 风险 管理 工作；2004 年 7 月加 入招 商基金 管理 有限 公司 ，曾 任法律 合规 部
高级经 理、 副 总监、 总监 、 督察 长， 现 任公司 副总 经理、 董 事会 秘书， 兼任 招商财 富资 产 管
理有限 公司 董事 兼招 商资 产管理 （香 港） 有限 公司 董事。
杨渺先生 ，副 总经理 ，经 济学硕士 。2002 年 起先后 就职于南 方证 券股份 有限 公司、 巨
田基金管 理有 限公司 ，历 任金融工 程研 究员、 行业 研究员、 助理 基金经 理。2005 年 加入招
商基金 管理 有限 公司 ， 历 任高级 数量 分析 师、 投资 经理 、 投 资管 理二部(原 专 户资产 投资 部)
负责人 及总 经理 助理 ，现 任公司 副总 经理 。
潘西里先 生， 督察长 ，法 学硕士。1998 年加 入大鹏 证券有限 责任 公司法 律部 ，负责 法
务工作 ；2001 年10 月加 入 天同基 金管 理有 限公 司监 察稽核 部 ， 任 职主管 ；2003 年2 月加 入
中国证券监督管理 委员会 深圳监管局，历任 副主任 科员、主任科员、 副处长 及处长；2015
年加入 招商 基金 管理 有限 公司， 现任 公司 督察 长。
1.2.4 基 金经 理
滕越女 士， 硕士 。2009 年7 月 加入 民生 证券 股份 有 限公司 ，曾 任分 析师 ；2014 年 9 月
加入华 创证 券有 限责 任公 司，曾 任高 级分 析师 ；2016 年 3 月 加入 招商 基金 管 理有限 公司 固
定收益 投资 部， 从事 固定 收益类 产品 研究 及投 资组 合辅助 管理 相关 工作 ， 现 任招商 安达 灵活
配置混 合型 证券 投资 基金 基金经 理 （管 理时 间 ：2017 年 3 月 11 日 至今 ） 、 招 商稳阳 定期 开
放灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 （ 管理 时 间：2017 年 7 月 29 日 至 今） 、 招商 安本
增利债 券型 证券 投资 基金 基金经 理 （管 理时 间 ：2017 年 7 月 29 日 至今 ） 、 招 商稳盛 定期 开
放灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 （管 理时 间：2017 年7 月29 日至 今 ） 及招 商信 用
增强债 券型 证券 投资 基金 基金经 理（ 管理 时间 ：2017 年 7 月 29 日 至今 ）。
本基金 历任 基金 经理 包括 ：胡军 华女 士， 管理 时间 为 2006 年 7 月 11 日至 2008 年 12
月31 日； 汪仪先 生， 管理 时间 为 2008 年12 月 31 日至 2010 年2 月12 日 ； 张 国强先 生， 管
理时间 为 2009 年 8 月 27 日至 2011 年 10 月 29 日； 张婷女 士， 管理 时间为 2010 年 2 月 12
日至2015 年8 月5 日； 王 景女士 ， 管理 时间 为 2011 年10 月29 日至 2012 年11 月8 日； 吴
伟明先 生 ， 管 理时 间为2014 年 8 月 26 日至 2015 年4 月 14 日； 邓 栋先 生 ， 管 理时间 为 2015
年7 月23 日至2017 年7 月29 日 ；康 晶先 生， 管理 时间为2015 年 8 月 5 日至 2017 年 3 月
11 日。
1.2.5 投 资决 策委 员会成 员 招商安本增利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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公司的投 资决 策委员 会由 如下成员 组成 ：总经 理金 旭、副总 经理 沙骎、 副总 经理杨渺 、
总经理 助理 兼量 化投 资部 负责人 吴武 泽、 总经 理助 理兼固 定收 益投 资部 负责 人裴晓 辉、 交易
部总监 路明 、国 际业 务部 总监白 海峰 。
1.2.6 上 述人 员之 间均不 存在 近亲属 关系 。
§2 基金托管人
2.1 基本 情况
名称： 中国 光大 银行 股份 有限公 司
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 太平 桥大 街 25 号、甲 25 号中 国光 大中 心
成立日 期：1992 年6 月 18 日
批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 国务 院、 国函[1992]7 号
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本：466.79095 亿 元人民 币
法定代 表人 ：唐 双宁
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【2002 】75 号
投资与 托管 业务 部总 经理 ：曾闻 学
电话： （010 ）63636363
传真： （010 ）63639132
网址：www.cebbank.com
2.2 主要 人员情 况
行长张 金良 先生 ，曾 任中 国银行 财会 部会 计制 度处 副处长 、处 长、 副总 经理 兼任 IT 蓝
图实施 办公 室主 任、 总经 理， 中 国银 行北 京市 分行 行长、 党委 书记 ， 中 国银 行副行 长、 党委
委员。 现任 中国 光大 集团 股 份公司 执行 董事 、 党 委委 员 ， 兼任 中国 光大 银行 执行 董 事、 行 长、
党委副 书记 。
曾闻学 先生 ， 曾任中 国光 大银行 办公 室副 总经 理， 中国光 大银 行北 京分 行副 行长 。 现 任
中国光 大银 行股 份有 限公 司投资 与托 管业 务部 总经 理。
2.3 基金 托管业 务经 营情 况 招商安本增利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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截至2017 年 12 月 31 日， 中国光 大银 行股 份有 限公 司托管 华夏 睿磐 泰利 六个 月定期 开
放混合 型证 券投 资基 金、 天弘尊 享定 期开 放债 券型 发起式 证券 投资 基金 、 汇 安多策 略 灵 活配
置混合 型证 券投 资基 金等 共 93 只 证券 投资 基金 ，托 管基金 资产 规模2014.52 亿元。 同时 ，
开展了 证券 公司 资产 管理 计划、 专户 理财 、 企 业年 金基金 、QDII 、 银行 理财 、 保险 债权 投资
计划等 资产 的托 管及 信托 公司资 金信 托计 划、 产业 投资基 金、 股权 基金 等产 品的保 管业务 。
§3 相关服务机构
3.1 基金 份额销 售机 构
3.1.1 直 销机 构
直销机 构： 招商 基金 管理 有限公 司
招商基 金客 户服 务中 心电 话：400-887-9555 （ 免长 途话费 ）
招商基 金官 网交 易平 台
交易网 站：www.cmfchina.com
客服电 话：400-887-9555 （免长 途话 费）
电话： （0755 ）83196437
传真： （0755 ）83199059
联系人 ：陈 梓
招商基 金战 略客 户部
地址： 北京 市西 城区 月坛 南街 1 号院 3 号楼 1801
电话：13718159609
联系人 ：莫 然
地址： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1088 号上 海招 商 银行大 厦南 塔 15 楼
电话： （021 ）38577388
联系人 ：胡 祖望
招商基 金机 构理 财部
地址： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 23 楼
电话： （0755 ）83190452
联系人 ：刘 刚
地址： 北京 市西 城区 月坛 南街 1 号院 3 号楼 1801
电话：18600128666
联系人 ：贾 晓航 招商安本增利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
9
地址： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1088 号上 海招 商 银行大 厦南 塔 15 楼
电话： （021 ）38577379
联系人 ：伊 泽源
招商基 金直 销交 易服 务联 系方式
地址： 深圳 市南 山区 科苑 路科兴 科学 园 A3 单元 3 楼 招商基 金客 服中 心直 销柜 台
电话： （0755 ）83196359 83196358
传真： （0755 ）83196360
备用传 真： （0755 ）83199266
联系人 ：冯 敏
3.1.2 代 销机 构
代销机 构 代销机 构信 息
中国工 商银 行股 份有 限公 司 注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：易 会满
电话：95588
传真：010-66107914
联系人 ：杨 菲
招商银 行股 份有 限公 司 注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行
大厦
法定代 表人 ：李 建红
电话： （0755 ）83198888
传真： （0755 ）83195050
联系人 ：邓 炯鹏
中国银 行股 份有 限公 司 注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：陈 四清
电话：95566
传真： （010 ）66594853
联系人 ：张 建伟
中国农 业银 行股 份有 限公 司 注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：周 慕冰
电话：95599
传真： （010 ）85109219
联系人 ：张 伟
中国建 设银 行股 份有 限公 司 注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
法定代 表人 ：田 国立
电话：010 －66275654
传真：010 －66275654
联系人 ：王 琳
交通银 行股 份有 限公 司 注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明 招商安本增利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
10
电话： （021 ）58781234
传真： （021 ）58408483
联系人 ：张 宏革
中国光 大银 行股 份有 限公 司 注册地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号
法定代 表人 ：唐 双宁
电话：95595
传真： （010 ）63636248
联系人 ：朱 红
北京银 行股 份有 限公 司 注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首
层
法定代 表人 ：闫 冰竹
电话：95526
传真：010-66226045
联系人 ：赵 姝
中国民 生银 行股 份有 限公 司 注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：洪 崎
电话：95568
传真： （010 ）58092611
联系人 ：穆 婷
中国邮 政储 蓄银 行股 份有 限公司 注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
法定代 表人 ：李 国华
电话：95580
传真： （010 ）68858117
联系人 ：王 硕
中信银 行股 份有 限公 司 注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 9 号
法定代 表人 ：李 庆萍
电话：95558
传真： （010 ）65550827
联系人 ：王 晓琳
上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司 注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号
法定代 表人 ：高 国富
电话： （021 ）61618888
传真： （021 ）63604199
联系人 ：高 天
平安银 行股 份有 限公 司 注册地 址： 广东 省深 圳市 罗湖区 深南 东路
5047 号
法定代 表人 ：谢 永林
电话：95511-3
传真： （021 ）50979507
联系人 ：赵 杨
包商银 行股 份有 限公 司 注册地 址： 内蒙 古包 头市 钢铁大 街 6 号
法定代 表人 ：李 镇西
电话：0472-5189051
传真：0472-5189057 招商安本增利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
11
联系人 ：张 建鑫
浙商银 行股 份有 限公 司 注册地 址： 浙江 省杭 州市 庆春路 ２８ ８号
法定代 表人 ：沈 仁康
电话：0571-87659056
传真：0571-87659954
联系人 ：沈 崟杰
宁波银 行股 份有 限公 司 注册地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号
法定代 表人 ：陆 华裕
电话：0574-87050038
传真：0574-87050024
联系人 ：王 佳毅
大连银 行股 份有 限公 司 注册地 址： 辽宁 省大 连市 中山区 中山 路 88 号
法定代 表人 ：陈 占维
电话：0411-82356695
传真：0411-82356594
联系人 ：朱 珠
东莞农 村商 业银 行股 份有 限公司 注册地 址： 东莞 市东 城区 鸿福东 路 2 号
法定代 表人 ：何 沛良
电话：0769-961122
联系人 ：林 培珊
江苏江 南农 村商 业银 行股 份有限 公司 注册地 址： 常州 市天 宁区 延宁中 路 668 号
法定代 表人 ：陆 向阳
电话：0519-80585939
传真：0519-89995066
联系人 ：包 静
渤海银 行股 份有 限公 司 注册地 址： 天津 市河 东区 海河东 路 218 号
法定代 表人 ：李 伏安
电话：95541
传真：022 5831 6569
联系人 ：陈 玮
招商证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A
座 38 －45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A
座 38 －45 层
法定代 表人 ：宫 少林
电话： （0755 ）82960223
传真： （0755 ）82960141
联系人 ：林 生迎
客户服 务电 话：95565
网址：www.newone.com.cn
中国银 河证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际
企业大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融 街 35 号国 企大
厦 C 座 5 层 招商安本增利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
12
法定代 表人 ：陈 有安
电话：010-83574507
传真：010-66568990
联系人 ：辛 国政
客服电 话：4008-888-888
网址：www.chinastock.com.cn
中信建 投证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
电话：4008888108
传真： （010 ）65182261
联系人 ：权 唐
客服电 话：4008888108
网址：www.csc108.com
国泰君 安证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商
城路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
上海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
电话：021-38676666
传真：021-38670666
联系人 ：芮 敏祺
客服电 话：95521
网址：www.gtja.com
华泰联 合证 券有 限责 任公 司 注册地 址： 深圳 市福 田区 中心区 中心 广场 香
港中旅 大厦 第五 层 （01A 、 02、 03 、 04）、 17A 、
18A 、24A 、25A 、26A
办公地 址： 深圳 市福 田中 心区中 心广 场香 港
中旅大 厦 第 5 层、17 层、18 层、24 层、25
层、26 层
法定代 表人 ：马 昭明
联系人 ：盛 宗凌 、庞 晓芸
电话：0755-82492000
传真：0755-82492962
客服电 话：95513
公司网 址：www.lhzq.com
海通证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址： 上海 市广 东 路 689 号
法定代 表人 ：王 开国
电话：021-23219000
传真：021-23219100
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
客服电 话：95553
网址：www.htsec.com 招商安本增利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
13
广发证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号
大都会 广 场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场
5、18 、19 、36 、38 、39 、41、42 、43 、44
楼
法定代 表人 ：孙 树明
电话： （020 ）87555888
传真： （020 ）87555417
联系人 ：黄 岚
客户服 务电 话：95575 或 致电各 地营 业网 点
网址：www.gf.com.cn
申万宏 源证 券有 限公 司（ 原申银 万国 证券 ） 注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
电话：021-33389888
传真：021-33388224
联系人 ：曹 晔
客服电 话：95523 或 4008895523
网址：www.swhysc.com
平安证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号
荣超大 厦 16-20 层
办公地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号
荣超大 厦 16-20 层
法定代 表人 ：谢 永林
电话： （0755 ）22621866
传真： （0755 ）82400862
联系人 ：吴 琼
客户服 务电 话：95511-8
网址：http://stock.pingan.com
光大证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
电话： （021 ）22169999
传真： （021 ）22169134
联系人 ：刘 晨
客户服 务热 线:95525
网址：www.ebscn.com
长城证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 深圳 福田 区深 南大 道 6088 号 特区
报业大 厦 14 、16 、17 楼
办公地 址： 深圳 福田 区深 南大 道 6088 号 特区
报业大 厦 14 、16 、17 楼
法定代 表人 ：黄 耀华
联系电 话：13052558656
传真： （0755 ）83515567 招商安本增利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
14
联系人 ：金 夏
客服电 话：4006666888
网址：www.cgws.com
财富证 券有 限责 任公 司 注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段 80 号
顺天国 际财 富中 心 26 楼
法定代 表人 ：蔡 一兵
电话：0731-84403347
传真： 无
联系人 ：郭 静
客服电 话： （0731 ）84403319
网址：www.cfzq.com
湘财证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 湖南 省长 沙市 黄兴中 路 63 号 中山
国际大 厦 12 楼
办公地 址： 湖南 省长 沙市 黄兴中 路 63 号 中山
国际大 厦 12 楼
法定代 表人 ：林 俊波
电话： （021 ）68634518-8503
传真： （021 ）68865680
联系人 ：钟 康莺
客服电 话：400-888-1551
网址：www.xcsc.com
安信证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联
大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联
大厦 35 层、28 层 A02 单元
深圳市 福田 区深 南大道2008 号中国 凤凰 大厦
1 栋 9 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
联系人 ：余 江
客服电 话：4008001003
网址：www.essence.com.cn
中信证 券（ 山东 ）有 限责 任公司 （原 中信 万
通证券 ）
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛
国际金 融广 场 1 号楼 20 层
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛
国际金 融广 场 1 号楼 第 20 层
法定代 表人 ：杨 宝林
电话： （0532 ）85022326
传真： （0532 ）85022605
联系人 ：吴 忠超
客服电 话：95548
网址：www.citicssd.com
国信证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国招商安本增利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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信证券 大厦 十六 层 至 二十 六层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国
信证券 大厦
法人代 表人 ：何 如
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
联系人 ：齐 晓燕
客户服 务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
兴业证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 福州 市湖 东 路 268 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区民生 路 1199 弄证
大五道 口广 场 1 号楼 22 层
法定代 表人 ：兰 荣
电话： （021 ）38565785
传真： （021 ）38565955
联系人 ：谢 高得
客服电 话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
长江证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 武汉 市新 华路 特８号 长江 证券 大
厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特８号 长江 证券 大
厦
法定代 表人 ：杨 泽柱
电话： （027 ）65799999
传真： （027 ）85481900
联系人 ：奚 博宇
客服电 话：95579 或 4008-888-999
网址：www.95579.com
代销资 格批 准文 号： 证监 基金字 【2003 】25
号
中银国 际证 券有 限责 任公 司 注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号
中银大 厦 39 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号
中银大 厦 39 层
法定代 表人 ：许 刚
电话： （021 ）20328000
传真： （021 ）50372474
联系人 ：王 炜哲
客服电 话：400-620-8888
网址：www.bocichina.com
华福证 券有 限责 任公 司 注册地 址： 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦
7、8 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1088
号招商 银行 大 厦 18 楼 招商安本增利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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法定代 表人 ：黄 金琳
电话：021-20655183 、13764105212
传真：021-20655196
联系人 ：王 虹、 高文 静
客服电 话：0591-96326
网址：www.hfzq.com.cn
国海证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 广西 桂林 市辅 星路 13 号
办公地 址： 广西 南宁 市滨 湖路 46 号
法定代 表人 ：何 春梅
电话：(0755)83709350
传真：(0755)83704850
联系人 ：牛 孟宇
客服电 话：95563
网址：www.ghzq.com.cn
华泰证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 南京 市江 东中 路 228 号
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 228 号华
泰证券 广场 、 深 圳市 福田 区深南 大 道 4011 号
港中旅 大 厦 18 楼
法定代 表人 ：周 易
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962
联系人 ：庞 晓芸
客服电 话：95597
网址：www.htsc.com.cn
申万宏 源西 部证 券有 限公 司（原 宏源 证券 ） 注册地 址 ： 新 疆乌 鲁木 齐 市高新 区 （新 市区 ）
北京南 路 358 号 大成 国际 大厦 20 楼 2005 室
办公地 址 ： 新 疆乌 鲁木 齐 市高新 区 （新 市区 ）
北京南 路 358 号 大成 国际 大厦 20 楼 2005 室
法定代 表人 ：许 建平
电话： （010 ）88085858
传真： （010 ）88085195
联系人 ：李 巍
客服电 话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
天相投 资顾 问有 限公 司 注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大
厦 B 座 701
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛
大厦 B 座 4 层
法定代 表人 ：林 义相
电话：010-66045608
传真：010-66045527
联系人 ：林 爽
客服电 话： （010 ）66045678
网址：http://www.txsec.com 招商安本增利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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中信证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8
号卓越 时代 广场 （二 期） 北座
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信
证券大 厦
法定代 表人 ：王 东明
电话：010-60838696
传真：010-60833739
联系人 ：顾 凌
客服电 话：95558
网址：www.cs.ecitic.com
信达证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 北京 市西 城区 闹 市口大 街 9 号院 1
号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 宣 武门西 大街 甲 127
号大成 大 厦 6 层
法定代 表人 ：张 志刚
电话：010-83252182
传真： （010 ）63080978
联系人 ：唐 静
客服电 话：95321
网址：www.cindasc.com
大通证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙 河口区 会展 路 129
号大连 国际 金融 中 心 A 座- 大连期 货大 厦 38、
39 层
办公地 址： 辽宁 省大 连市 沙 河口区 会展 路 129
号大连 国际 金融 中 心 A 座- 大连期 货大 厦 38、
39 层
法定代 表人 ：李 红光
电话：0411-39991807
传真：0411-39673214
联系人 ：谢 立军
客服电 话：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
中航证 券有 限公 司 注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大道
1619 号国 际金 融大 厦 A 座 41 楼
办公地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 60 号润 枫德
尚 6 号楼 3 层中 航证 券
法定代 表人 ：王 宜四
电话：010-64818301
传真：010-64818443
联系人 ：史 江蕊
客服电 话：400-8866-567
网址：www.avicsec.com
华融证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝阳门 北大 街 18 号招商安本增利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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中国人 保寿 险大 厦 12 层
法定代 表人 ：祝 献忠
电话：010-85556048
传真：010-85556088
联系人 ：孙 燕波
客服电 话：400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
华宝证 券有 限责 任公 司 注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世
纪大 道 100 号 57 层
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世
纪大 道 100 号 57 层
法定代 表人 ：陈 林
电话：021-68777222
传真：021-20515593
联系人 ：刘 闻川
客服电 话：4008209898
网址：www.cnhbstock.com
方正证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨
国际大 厦 22 －24 层
公司地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨
国际大 厦 22 －24 层
法定代 表人 ：雷 杰
联系人 ：徐 锦福
电话：010-57398062
传真：010-57308058
客服电 话：95571
网址：www.foundersc.com
华安证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅
湖路 198 号
公司地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅
湖路 198 号 财智 中 心 B1 座
法定代 表人 ：李 工
电话：0551-5161666
传真：0551-5161600
联系人 ：甘 霖
客服电 话：95318 、400-80-96518
网址：www.hazq.com
中泰证 券股 份有 限公 司（ 原齐鲁 证券 ） 注册地 址： 山东 省济 南市 经七路
法定代 表人 ：李 玮
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
联系人 ：吴 阳
客服电 话：95538
网址： ：www.zts.com.cn 招商安本增利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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国元证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 中国 安徽 省合 肥市梅 山 路 18 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 梅山 路 18 号安 徽国
际金融 中 心 A 座 国元证 券
法定代 表人 ：蔡 咏
联系人 ：陈 琳琳
电话：0551-62246273
传真：0551 —62207773
客服电 话：95578
公司网 站：www.gyzq.com.cn
东兴证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛
大厦 B 座 12-15 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛
大厦 B 座 12-15 层
法定代 表人 ：徐 勇力
电话：010-66555316
传真：010-66555246
联系人 ：汤 漫川
客服电 话：4008888993
网址：www.dxzq.net
西藏同 信证 券有 限责 任公 司 注册地 址： 西藏 自治 区拉 萨市北 京中 路 101
号
办公地 址： 上海 市永 和 路 118 弄 24 号楼
法定代 表人 ：贾 绍君
电话：021 －36533016
传真：021 －36533017
联系人 ：汪 尚斌
客服电 话：40088-11177
网址：http://www.xzsec.com/
山西证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国
际贸易 中心 东塔 楼
办公地 址： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国
际贸易 中心 东塔 楼
法定代 表人 ：侯 巍
电话：0351 －8686659
传真：0351 －8686619
联系人 ：郭 熠
客服电 话：400-666-1618
网址：www.i618.com.cn
中山证 券有 限责 任公 司 注册地 址： 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强
高新发 展大 楼 7 层、8 层
办公地 址： 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强
高新发 展大 楼 7 层、8 层
法定代 表人 ：黄 扬录
电话：0755-82570586 招商安本增利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
20
传真：0755-82940511
联系人 ：罗 艺琳
客服电 话：4001022011
网址：www.zszq.com
广州证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州
国际金 融中 心主 塔 19 层、20 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州
国际金 融中 心主 塔 19 层、20 层
法定代 表人 ：邱 三发
电话：020-88836999
传真：020-88836654
联系人 ：林 洁茹
客服电 话：95396
网址：www.gzs.com.cn
东海证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广
场 18 层楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东
海证券 大 厦
法定代 表人 ：赵 俊
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人 ：王 一彦
客服电 话：400-888-8588；95531
网址：www.longone.com.cn
东吴证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
法定代 表人 ：吴 永敏
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
联系人 ：方 晓丹
客服电 话：95330
网址：http://www.dwzq.com.cn
华龙证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 兰州 市城 关区 东岗西 路 638 号财
富大厦
办公地 址： 甘肃 省兰 州市 城 关区东 岗西 路 638
号财富 大 厦 19 楼
法定代 表人 ：李 晓安
电话：0931-4890208 、0931-8784656
传真：0931-4890628
联系人 ：范 坤、 杨力
客服电 话：0931-95368
公司网 站地 址：www.hlzq.com
恒泰证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东
街 111 号
办公地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东招商安本增利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
21
街 111 号
法定代 表人 ：庞 介民
联系人 ：魏 巍
电话：0471-4974437
传真：0471-4961259
客服电 话：4001966188
网址：www.cnht.com.cn
渤海证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街
42 号 写字 楼 101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 ：王 春峰
电话：022-28451861
传真：022-28451892
联系人 ：王 兆权
网址：www.ewww.com.cn
客服电 话：400-651-5988
民生证 券有 限责 任公 司 注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号
民生金 融中 心 A 座 16-18 层
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号
民生金 融中 心 A 座 16-18 层
法定代 表人 ：岳 献春
电话：010-85127622
传真：010-85127917
联系人 ：赵 明
网址：www.mszq.com
客服电 话：4006198888
万和证 券有 限责 任公 司 注册地 址： 海口 市南 沙路 49 号通 信广 场二 楼
办公地 址： 海口 市南 沙路 49 号通 信广 场二 楼
深圳市 福田 区深 南大道7028 号时代 科技 大厦
西厅 20 层
法定代 表人 ：朱 治理
电话：0755-82830333
传真：0755-25161630
联系人 ：黎 元春
网址：http://www.vanho.com.cn
客服电 话：0755-25170332
五矿证 券有 限公 司 注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 经贸
中心 48 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 经贸
中心 48 楼
法定代 表人 ：赵 立功
联系人 ：王 鹏宇
电话：0755-83219194
传真：0755-82545500 招商安本增利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
22
客服电 话：40018-40028
网站：www.wkzq.com.cn
中国中 投证 券有 限责 任公 司 注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交
界处荣 超商 务中 心 A 栋第 18 层-21 层及 第 04
层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23
单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超
商务中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 ：龙 增来
联系人 ：刘 毅
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
客服电 话：4006008008 ，95532
国金证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 成都 市青 羊区 东城根 上 街 95 号
办公地 址： 成都 市青 羊区 东城根 上 街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
电话：028-86690057 、028-86690058
传真：028-86690126
联系人 ：刘 婧漪 、贾 鹏
客服电 话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
国都证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号
国华投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 ：常 喆
电话：010-84183333
传真：010-84183311
联系人 ：黄 静
客服电 话：400-818-8118
网址：http://www.guodu.com
西南证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证
券大厦
法定代 表人 ：吴 坚
电话：023-63786141
传真：023-63786212
联系人 ：张 煜
客服电 话：4008096096
网址：www.swsc.com.cn
浙商证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 黄龙 世
纪广 场 A 座 6-7
法定代 表人 ：吴 承根 招商安本增利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
23
电话：021-64718888
传真：021-64713795
联系人 ：李 凌芳
客服电 话：0571967777
网址：www.stocke.com.cn
英大证 券有 限责 任公 司 注册地 址： 深圳 市福 田区 深南中 路华 能大 厦
三十、 三十 一层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南中 路华 能大 厦
三十、 三十 一层
法定代 表人 ：吴 骏
联系人 ：吴 尔晖
联系人 电话 ：0755-83007159
联系人 传真 ：0755-83007034
客服电 话：4000-188-688
公司网 址：www.ydsc.com.cn
大同证 券有 限责 任公 司 注册地 址： 大同 市城 区迎 宾街 15 号 桐城 中央
21 层
办公地 址： 山西 省太 原市 长治 路 111 号 山西
世贸中 心 A 座 F12 、F13
法定代 表人 ：董 祥
联系人 ：薛 津
联系电 话：0351-4130322
传真 ：0351-4130322
客服电 话：4007121212
网址：www.dtsbc.com.cn
东北证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
办公地 址： 长春 市净 月开 发区生 态大 街 6666
号东北 证 券 503 室
法定代 表人 ：杨 树财
联系电 话：0431-85096517
传真：0431-85096795
联系人 ：安 岩岩
客服电 话：400-600-0686
网址：www.nesc.cn
华鑫证 券有 限责 任公 司 注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联
大厦 28 层 A01 、B01 （b） 单元
办公地 址： 上海 市肇 嘉浜 路 750 号
法定代 表人 ：俞 洋
联系人 ：陈 敏
电话：021-54967552
传真：021-64333051
网站：www.cfsc.com.cn
客服电 话：021-32109999 ；029-68918888 ；
4001099918 招商安本增利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
24
新时代 证券 股份 有限 公司 注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院
1 号楼 15 层 1501
办公地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院
1 号楼 15 层 1501
法定代 表人 ：刘 汝军
联系人 ：田 芳芳
电话：010-83561146
传真：010-83561094
客服电 话：400-698-9898
网址：www.xsdzq.cn
第一创 业证 券股 份有 限公 司 注册地 址 ： 广 东省 深圳 市福 田区福 华一 路 115
号投行 大 厦 20 楼
办公地 址 ： 广 东省 深圳 市福 田区福 华一 路 115
号投行 大 厦 15-20 楼
法定代 表人 ：刘 学民
地址： 深圳 市福 田区 福华 一路 115 号投 行大
厦 18 层
联系人 ：李 晓伟
电话：0755-23838076
传真：0755-25838701
网址：www.fcsc.cn
客服电 话：4008881888
中国国 际金 融有 限公 司 注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大
厦 2 座 27 层及 28 层
办公地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大
厦 2 座 27 层及 28 层
法定代 表人 ：金 立群
联系人 ：蔡 宇洲
电话：010-65051166
传真：010-65051166
网址：www.cicc.com.cn
客服电 话：4009101166
中国民 族证 券有 限责 任公 司 注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院
5 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号盘
古大 观 A 座 40F-43F
法定代 表人 ：赵 大建
电话：59355941
传真：56437030
联系人 ：李 微
客户服 务电 话：4008895618
网址：www.e5618.com
九州证 券股 份有 限公 司（ 原天源 证券 ） 注册地 址： 青海 省西 宁市 长江 路 53 号汇 通大
厦六楼 招商安本增利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
25
办公地 址： 深圳 市福 田区 民田路 新华 保险 大
厦 18 楼
法定代 表人 ：林 小明
电话：010-57672224,17888805198
传真：0755-33329815
联系人 ：郭 小璇
客服电 话：4006543218
网址：www.tyzq.com.cn
万联证 券有 限责 任公 司 注册地 址： 广东 省广 州市 天河区 珠江 东 路 11
号高德 置地 广 场 F 座 18、19 层
办公地 址： 广东 省广 州市 天河区 珠江 东 路 11
号高德 置地 广 场 F 座 18、19 层
法定代 表人 ：张 建军
联系人 ：王 鑫
电话：020-38286588
传真：020-38286588
客服热 线：4008888133
公司网 址：www.wlzq.com.cn
太平洋 证券 股份 有限 公司 注册地 址： 云南 省昆 明市 青年 路 389 号志 远
大厦 18 层
办公地 址： 北京 市西 城区 北展北 街九 号华 远
企业 号 D 座 三单 元
法定代 表人 ：李 长伟
联系人 ：谢 兰
电话：010-88321613
传真：010-88321763
客服电 话：400-665-0999
网址：www.tpyzq.com
联讯证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三
路惠州 广播 电视 新闻 中心 三、四 楼
公司地 址： 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三
路惠州 广播 电视 新闻 中心 三、四 楼
法定代 表人 ：徐 刚
电话：0752-2119700
传真： 无
联系人 ：彭 莲
客服电 话：95564
网址：www.lxsec.com
中信期 货有 限公 司 注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8
号卓越 时代 广场 （二 期） 北 座 13 层 1301-1305
室、14 层
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8
号卓越 时代 广场 （二 期） 北 座 13 层 1301-1305
室、14 层 招商安本增利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
26
法定代 表人 ：张 皓
联系人 ：韩 钰
电话：010-60833754
传真：010-57762999
公司网 址：www.citicsf.com
客服电 话：400-990-8826
杭州科 地瑞 富基 金销 售有 限公司 注册地 址： 杭州 市下 城区 武林时 代商 务中 心
1604 室
办公地 址： 杭州 市下 城区 上塘 路 15 号武 林时
代 20F
法定代 表人 ：陈 刚
联系人 ：胡 璇
电话：0571-85267500
传真： 无
网址：www.cd121.com
客服电 话：0571-86655920
东海期 货有 限责 任公 司 注册地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东
海证券 大 厦 8 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东
海证券 大 厦 8 楼
法定代 表人 ：陈 太康
联系人 ：李 天雨
电话：021-68757102/13681957646
传真： 无
网址：www.qh168.com.cn
客服电 话：95531/4008888588
上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司 注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2
幢 220 室
法定代 表人 ：张 跃伟
电话：400-820-2899
传真：021-58787698
联系人 ：敖 玲
深圳众 禄金 融控 股股 份有 限公司 注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发
展银行 大 厦 25 楼 I 、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
联系人 ：童 彩平
蚂蚁（ 杭州 ）基 金销 售有 限公司 注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓 前街道 海曙 路 东 2
号
法定代 表人 ：陈 柏青
电话：0571-28829790 招商安本增利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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传真：0571-26698533
联系人 ：韩 松志
北京展 恒基 金销 售有 限公 司 注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街 6
号
法定代 表人 ：闫 振杰
电话：010-62020088
传真：010-62020088-8802
联系人 ：周 文婕
诺亚正 行（ 上海 ）基 金销 售投资 顾问 有限 公
司
注册地 址： 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公路
7650 号 205 室
法定代 表人 ：汪 静波
电话：400-821-5399
传真： （021 ）38509777
联系人 ：李 娟
上海好 买基 金销 售有 限公 司 注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号
4 号楼 449 室
法定代 表人 ：杨 文斌
电话： （021 ）58870011
传真： （021 ）68596916
联系人 ：张 茹
中期资 产管 理有 限公 司 注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 16
号 1 幢 11 层
法定代 表人 ：路 瑶
电话：400-8888-160
传真：010-59539866
联系人 ：朱 剑林
上海天 天基 金销 售有 限公 司 注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号
楼 2 层
法定代 表人 ：其 实
电话：400-1818-188
传真：021-64385308
联系人 ：潘 世友
和讯信 息科 技有 限公 司 注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利
大厦 10 层
法定代 表人 ：王 莉
电话：400-9200-022
传真：0755-82029055
联系人 ：吴 阿婷 招商安本增利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
28
浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司 注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂
大厦 903 室
法定代 表人 ：凌 顺平
电话：0571-88911818
传真：0571-86800423
联系人 ：刘 宁
上海陆 金所 资产 管理 有限 公司 注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333
号 14 楼 09 单元
法定代 表人 ：郭 坚
电话：021-20665952
传真：021-22066653
联系人 ：宁 博宇
上海联 泰资 产管 理有 限公 司 注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易区 富特 北
路 277 号 3 层 310 室
法定代 表人 ：燕 斌
电话：400-046-6788
传真：021-52975270
联系人 ：凌 秋艳
北京乐 融多 源投 资咨 询有 限公司 注册地 址： 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号 1 号
楼 1603
法定代 表人 ：董 浩
电话：400-068-1176
传真：010-56580660
联系人: 于婷 婷
深圳市 新兰 德证 券投 资咨 询有限 公司 注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技
园 4 栋 10 层 1006#
法定代 表人 ：杨 懿
电话：400-166-1188
传真：010-83363072
联系人: 文雯
深圳富 济财 富管 理有 限公 司 注册地 址： 深圳 市前 海深 港 合作区 前湾 一 路 1
号 A 栋 201 室
法定代 表人 ：刘 鹏宇
电话：0755-83999913
传真：0755-83999926
联系人: 陈勇 军
嘉实财 富管 理有 限公 司 注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号上招商安本增利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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海国金 中心 办公 楼二 期 46 层 4609-10 单元
法定代 表人 ：赵 学军
电话：400-021-8850
联系人: 余永 健
网址： www.harvestwm.cn
珠海盈 米财 富管 理有 限公 司 注册地 址： 广东 省珠 海市 横琴新 区宝 华 路 6
号 105 室-3491
法定代 表人 ：肖 雯
电话：020-80629066
联系人: 刘文 红
网址： www.yingmi.cn
上海汇 付金 融服 务有 限公 司 注册地 址： 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国
际广 场 19 楼
法定代 表人 ：冯 修敏
电话：400-8213-999
联系人: 陈云 卉
网址： https://tty.chinapnr.com/
上海利 得基 金销 售有 限公 司 注册地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 989 号中
达广 场 2 楼
法定代 表人 ：李 兴春
电话：400-921-7755
联系人: 王淼 晶
网址： www.leadfund.com.cn
奕丰金 融服 务（ 深圳 ）有 限公司 注册地 址： 深圳 市前 海深 港 合作区 前湾 一 路 1
号 A 栋 201 室
法定代 表人 ：TAN YIK KUAN
电话：400-684-0500
联系人: 陈广 浩
网址：www.ifastps.com.cn
南京苏 宁基 金销 售有 限公 司 注册地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号
法定代 表人 ：钱 燕飞
电话：025-66996699-887226
联系人: 王锋
网址：http://fund.suning.com
北京新 浪仓 石基 金销 售有 限公司 注册地 址： 北京 市海 淀区 北四环 西 路 58 号
906
法定代 表人 ：张 琪
电话：010-62675369 招商安本增利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
30
联系人: 付文 红
网址：http://www.xincai.com/
北京钱 景财 富投 资管 理有 限公司 注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱街 丹 棱 soho10
层
法定代 表人 ：赵 荣春
电话：400-893-6885
联系人: 盛海 娟
网址： http://www.qianjing.com/
北京蛋 卷基 金销 售有 限公 司 注册地 址： 北京 市朝 阳区 阜 通东大 街 1 号院 6
号楼 2 单元 21 层 222507
法定代 表人 ：钟 斐斐
电话：4000-618-518
联系人 ：戚 晓强
网址：http://www.ncfjj.com/
深圳前 海微 众银 行股 份有 限公司 注册地 址： 深圳 市南 山区 桃园路 田厦 金牛 广
场 37 楼
法定代 表人 ：顾 敏
电话：400-999-8877
联系人 ：罗 曦
网址：http://www.webank.com/
上海万 得投 资顾 问有 限公 司 注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福
山路 33 号 11 楼 B 座
法定代 表人 ：王 延富
电话：400-821-0203
联系人 ：徐 亚丹
网址：http://www.520fund.com.cn/
上海华 信证 券有 限责 任公 司 注册地 址： 上海 浦东 新区 世纪大 道 100 号环
球金融 中 心 9 楼
法定代 表人 ：郭 林
电话：400-820-5999
联系人 ：徐 璐
网址：www.shhxzq.com
天津国 美基 金销 售有 限公 司 注册地 址： 天津 经济 技术 开发区 南港 工业 区
综合服 务区 办公 楼 D 座二层 202-124 室
法定代 表人 ：丁 东华
电话：400-111-0889
联系人 ：郭 宝亮
网址：www.gomefund.com 招商安本增利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
31
北京汇 成基 金销 售有 限公 司 注册地 址 ： 北 京市 海淀 区中 关村大 街 11 号 11
层 1108
法定代 表人 ：王 伟刚
电话：400-619-9059
联系人 ：丁 向坤
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南京途 牛金 融信 息服 务有 限公司 注册地 址： 南京 市玄 武区 玄武大 道 699-1 号
法定代 表人 ：宋 时琳
电话：400-799-9999
联系人 ：贺 杰
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凤凰金 信（ 银川 ）投 资管 理有限 公司 注册地 址： 宁夏 回族 自治 区银川 市金 凤区 阅
海湾中 央商 务区 万寿 路 142 号 14 层 1402
法定代 表人 ：程 刚
电话：400-810-5919
联系人 ：张 旭
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上海中 正达 广投 资管 理有 限公司 注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙腾大 道 2815 号
302 室
法定代 表人 ：黄 欣
电话：400-6767-523
联系人 ：戴 珉微
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上海基 煜基 金销 售有 限公 司 注册地 址： 上海 市崇 明县 长兴镇 路潘 园公 路
1800 号 2 号楼 6153 室 （上 海泰和 经济 发展 区 ）
法定代 表人 ：王 翔
电话: 400-820-5369
联系人 ：吴 鸿飞
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中民财 富管 理（ 上海 ）有 限公司 注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 7
层 05 单元
法定代 表人 ：弭 洪军
电话：400-876-5716
联系人 ：茅 旦青
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北京晟 视天 下投 资管 理有 限公司 注册地 址： 北京 市怀 柔区 九 渡河镇 黄坎 村 735
号 03 室 招商安本增利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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法定代 表人 ：蒋 煜
电话: 400-818-8866
联系人 ：尚 瑾
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北京创 金启 富投 资管 理有 限公司 注册地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号 5 号
楼 215A
法定代 表人 ：梁 蓉
电话：400-6262-818
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联储证 券有 限责 任公 司 注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 333
号东方 汇经 中 心 8 楼
法定代 表人 ：沙 常明
电话：400-620-6868
联系人 ：唐 露
网址： http://www.lczq.com/
上海华 夏财 富投 资管 理有 限公司 注册地 址： 上海 市虹 口区 东大名 路 687 号一
幢二 楼 268 室
法定代 表人 ：李 一梅
电话：13911253562
联系人 ：吴 振宇
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上海挖 财金 融信 息服 务有 限公司 注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 杨
高南 路 799 号 5 层 01 、02/03 室
法定代 表人 ：胡 燕亮
电话：021-50810687
联系人 ：樊 晴晴
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北京肯 特瑞 财富 投资 管理 有限公 司 注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 东 路 66 号 1
号楼 22 层 2603-06
法定代 表人 ：江 卉
电话：01089189288
联系人 ：徐 伯宇
网址： http://kenterui.jd.com/
通华财 富(上海) 基 金销 售有 限公司 注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴世 纪金 融
广场杨 高南 路 799 号 3 号楼 9 楼
法定代 表人 ：兰 奇
电话：95156 转 5 招商安本增利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
33
联系人 ：陈 益萍
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深圳市 前海 排排 网基 金销 售有限 责任 公司 注册地 址： 深圳 市前 海深 港 合作区 前湾 一 路 1
号 A 栋 201 室
法定代 表人 ：李 春瑜
电话：400-680-3928
联系人 ：华 荣杰
网址：www.simuwang.com
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 规定 ， 选 择其 他符 合要求 的机 构代 理销 售本 基金， 并及
时公告 。
3.2 注册 登记机 构
名称： 招商 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
法定代 表人 ：李 浩
电话： （0755 ）83196445
传真： （0755 ）83196436
联系人 ：宋 宇彬
3.3 律师 事务所 和经 办律 师
名称： 北京 市高 朋律 师事 务所
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 2 号 南银 大 厦28 层
法定代 表人 ：王 磊
电话： （010 ）59241188
传真： （010 ）59241199
经办律 师： 王明 涛、 李勃
联系人 ：王 明涛
3.4 会计 师事务 所和 经办 注册 会计师
名称： 德勤 华永 会计 师事 务所（ 特殊 普通 合伙 ）
注册地 址： 上海 市延 安东 路 222 号外 滩中 心 30 楼
法定代 表人 ：曾 顺福
电话： （021 ）61418888 招商安本增利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
34
传真： （021 ）63350177
经办注 册会 计师 ：陶 坚、 吴凌志
联系人 ：陶 坚
§4 基金名称
招商安 本增 利债 券型 证券 投资基 金
§5 基金类型
债券型 证券 投资 基金
§6 投资目标
在严格 控制 投资 风险 、 维 护本金 安全 的基 础上 ， 为 基金份 额持 有人 谋求 持续 稳健的 投资
收益。
§7 投资范围
本基金 投资 于具 有良 好流 动性的 固定 收益 类品 种， 包括国 债 、 金 融债 、 信 用 等级为 投资
级以上 的企业 债和次 级债 、可转 换债券 、短期 融资 券、债 券回购 、央行 票据 、同业 存款等 ，
以及股 票等 权益 类品 种和 法律法 规或 监管 机构 允许 基金投 资的 其它 金融 工具 。 法律法 规或 监
管机构 以后 允许 基金 投资 的其他 品种 ， 基 金管 理人 在履行 适当 程序 后， 可以 将其纳 入投 资范
围。
本基金对 债券 等固定 收益 类品种的 投资 比例 为 80％-100％ （其中 现金或 到期 日在一 年
以内的 政府 债券 不低 于 5 ％）； 股票 等权 益类 品种 的投资 比例 为0 ％-20 ％。
§8 投资策略
1 、资 产配 置
本基金对 债券 等固定 收益 类品种的 投资 比例 为 80％-100％ （其中 现金或 到期 日在一 年
以内的 政府 债券 不低 于 5 ％）； 股票 等权 益类 品种 的投资 比例 为0 ％-20 ％。
2 、组 合构 建
（1） 货币 市场 工具 投资 招商安本增利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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在本基 金的 货币 市场 工具 投资过 程中 ， 将 以严 谨的 市场价 值分 析为 基础 ， 采 用稳健 的投
资组合 策略 ， 通过对 短期 金融工 具的 组合 操作 ， 在 保持资 产流 动性 的同 时， 追求 稳 定的 投 资
收益。 具体 来说 ：
①在保 证流 动性 的前 提下 ， 利用 现代 金融 分析 方法 和工具 ， 寻 找价 值被 低估 的投资 品种
和无风 险套 利机 会；
②根据 各期 限各 品种 的流 动性 、 收 益性 以及 信用 水平 来确定 货币 市场 工具 组合 资产 配 置 ；
③根据市场资金供给 情况 对货币市场工具组合 平均 剩余期限以及投资品 种比 例进行适
当调整 。
（2） 债券 （不 含可 转债 ） 投资
在本基 金的 债券 （ 不含 可转 债） 投资 过程 中， 本基 金管 理人将 采取 积极 主动 的投 资策略 ，
以 中 长 期 利率 趋 势 分析 为基 础, 结 合 中长 期 的 经济 周期 、 宏 观 政策 方 向 及收 益率 曲 线 分 析,
实施积 极的 债券 投资 组合 管理， 以获 取较 高的 债券 组合投 资收 益。
本基金 所采 取的 主动 式投 资策略 涉及 债券 组合 构建 的三个 步骤 ： 确 定债 券组 合久期 、 确
定债券 组合 期限 结构 配置 和挑选 个券 。 其中 ， 每 个 步骤都 采取 特定 的主 动投 资子策 略 ， 以 尽
可能地 控制 风险 、提 高基 金投资 收益 。
①确定 组合 久期
主动式 投资 策略 通过 积极 主动地 预测 市场 利率 的变 动趋势 ， 相应 调整 债券 组合 的久期 配
置， 以 达到 利用 市场 利率 的波动 和债 券组 合的 久期 特性提 高债 券组 合收 益率 的目的 。 本 基金
在确定 债券 组合 久期 时， 在进行 债券 市场 发展 趋势 及市场 利率 波动 预期 的基 础上， 结合 本基
金债券 组合 的利 率弹 性特 征，从 而确 定债 券组 合的 久期配 置。
②决定 债券 组合 的期 限结 构配置
在决定 本基 金债 券组 合的 久期后 ， 本基 金主 要采 用收 益率曲 线分 析策 略决 定组 合的期 限
结构配 置。
所谓收 益率 曲线 分析 策略 ， 即通 过考 察市 场收 益率 曲线的 动态 变化 及预 期变 化， 寻 求在
一段时 期内 获取 因收 益率 曲线形 状变 化而 导致 的债 券价格 变化 所产 生的 超额 收益的 策略 。
债券收 益率 曲线 是市 场对 当前经 济状 况的 判断 及对 未来经 济走 势预 期的 结果 。 分析债 券
收益率 曲线 ， 不 仅可 以非 常直观 地了 解当 前债 券市 场整体 状态 ， 而 且能 通过 收益率 曲线 隐含
的远期 利率 ，分 析预 测收 益率曲 线的 变化 趋势 ，从 而把握 债券 市场 的走 向。
在本基 金的 组合 构建 过程 中， 收 益率 曲线 分析 策略 将根据 债券 收益 率曲 线变 动、 各 期限
段品种 收益 率及 收益 率基 差波动 等因 素分 析， 预测 收益率 曲线 的变 动趋 势， 并结合 短期 资金
利率水 平与 变动 趋势 ， 形 成具体 的收 益率 曲线 组合 策略， 从而 确定 本基 金债 券组合 中不 同期
限结构 的配 置。
③选择 个券 ，构 建组 合 招商安本增利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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在确定 债券 组合 的期 限结 构后， 本基 金将 主要 运用 收 益率 基差 分析 策略 ， 通 过对不 同类
别债券 的收 益率 基差 分析 ， 预测 其变 动趋 势， 及时 发现由 于基 （利 ） 差 超出 债券内 在价 值所
决定的 差异 而出 现的 价值 被低估 的债 券品 种 ， 并 结合 税收差 异和 信用 风险 溢价 等因素 进行 分
析，综 合评 判个 券的 投资 价值， 以挑 选风 险收 益特 征最匹 配的 券种 ，建 立具 体的个 券组合 。
在具体 运用 收益 率基 差分 析策略 中， 本基 金还 将采 用换券 利差 交易 策略 、 凸 性套利 交易
策略以 及骑 乘收 益率 曲线 策略等 交易 策略 。
除以上 常用 策略 外， 在本 基金债 券投 资过 程中 ， 基 金管理 人还 将采 用一 级市 场参与 策略
以及无 风险 套利 策略 等。
（3） 可转 债投 资
对于本 基金 中可 转债 的投 资，本 基金 管理 人主 要采 用可转 债相 对价 值分 析策 略。
由于可 转债 兼具 债性 和股 性， 其 投资 风险 和收 益介 于股票 和债 券之 间， 可转 债相对 价值
分析策 略通 过分 析不 同市 场环境 下其 股性 和债 性的 相对价 值， 把握 可转 债的 价值走 向， 选择
相应券 种， 从而 获取 较高 投资收 益。
可转债 相对 价值 分析 策略 首先从 可转 债的 债性 和股 性分析 两方 面入 手。
本产品 用可 转债 的底 价溢 价率和 可转 债的 到期 收益 率来衡 量可 转债 的债 性特 征。 底价 溢
价率越 高，债 性特征 越弱 ；底价 溢价率 越低， 则债 性特征 越强； 可转债 的到 期收益 率越高 ，
可转债 的债 性越 强； 可转 债的到 期收 益率 越低 ， 可 转债的 股性 越强 。 在 实际 投资中 ， 可 转债
的底价 溢价 率小 于10% 或 到期收 益率 大 于2% 的可 转 债可视 为债 性较 强。
本产品 用可 转债 的平 价溢 价率和 可转 债 的Delta 系 数来衡 量可 转债 的股 性特 征。 平价 溢
价率越 高 ， 股 性特 征越 弱； 溢价率 越低 ， 则股 性特 征 越强 。 可 转债 的Delta 系 数越接 近 于 1，
股性越 强 ；Delta 系数 越 远离 1 ， 股性 越弱 。 在 实际 投资中 ， 可转 债的 平价 溢 价率小 于 5% 或
Delta 值大 于0.6 可 视为 股性较 强。
其次 ， 在 进行 可转债 筛选 时， 本基 金还 对可转 债自 身的基 本面 要素 进行 综合 分析 。 这 些
基本面 要素 包括 股性 特征 、 债性 特征 、 摊 薄率、 流动 性等。 本基 金还 会充 分借 鉴基金 管理 人
股票分 析团 队的 研究 成果 ， 对可 转债 的基 础股 票的 基本面 进行 分析 ， 形 成对 基础股 票的 价值
评估。 将可 转债 自身 的基 本面评 分和 其基 础股 票的 基本面 评分 结合 在一 起， 最终确 定投 资的
品种。
（4） 股票 投资
本基金 的股 票投 资包 括股 票一级 市场 投资 和股 票二 级市场 投资 。
在参与股 票一 级市场 投资 的过程中 ，本 基金管 理人 将全面深 入地 把握上 市公 司基本面 ，
运用招 商基 金的 研究 平台 和股票 估值 体系 ， 深 入发 掘新股 内在 价值 ， 结 合市 场估值 水平 和股
市投资 环境 ， 充分 发挥 本基 金作为 机构 投资 者在 新股 询价发 行过 程中 的对 新 股 定价所 起的 积
极作用 ，积 极参 与新 股的 申购、 询价 与配 售， 有效 识别并 防范 风险 ，以 获取 较好收 益。 招商安本增利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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当本基 金管 理人 判断 市场 出现明 显的 投资 机会 ， 或 行业 （个 股） 的投 资价 值 被明显 低估
时，本 基金 可以 直接 参与 股票二 级市 场投 资， 努力 获取超 额收 益。
A 、新 股申 购策 略
在进行 新股 申购 时， 本基 金管理 人将 积极 运用 招商 基金的 研究 平台 和股 票估 值体系 ， 深
入发掘 新股 内在 价值 ； 同 时， 本 基金 管理 人将 充分 发挥本 基金 作为 机构 投资 者在新 股询 价发
行过程 中的 对新 股定 价所 起的积 极作 用 ， 参与 新股 的申购 与配 售 ， 以获 取较 好投资 收益 。 具
体策略 为：
①新股 研究 与定 价
首先， 本基 金管 理人 将充 分利用 招商 基金 的投 资平 台和股 票估 值体 系通 过行 业研究 、 个
股基本 面研 究 、 个股 估值 分析及 投资 建议 四个 步骤 ， 积 极发 掘新 股价值 ， 为 是否参 与新 股申
购与配 售提 供决 策建 议。
a. 行业 研究 ： 本基金 管理 人将通 过行 业属 性分 类、 行业发 展评 估 、 政策 影响 和行业 横 向
对比四 个步 骤来 发掘 景气 行业。
b. 个股 基本 面研 究： 经过 对所研 究股 票所 属行 业进 行深入 分析 后， 行业 研究 员将从 公司
基本面 分析 入手 ， 利 用公 开 信息、 公司 调研、 外部 研究 报告等 信息 ， 对 上市 公司 进 行多方 位、
多角度 的研 究。
c. 个股 估值 分析 ： 在 基本 面分析 的基 础上 ， 利 用绝 对 和相 对估 值等 多种 方式 和方法 对研
究对象的 股票 价值进 行评 估。绝对 估值 方法主 要采 用自由现 金流 折现（DCF ） 模型及股 息折
现（DDM ）模型 计算 公司隐 含增长率 ，进 而评估 股票 现价的估 值水 平；相 对估 值方法主 要采
用基于 核心 盈利 （Core earnings ） 计 算的 市盈 率 （PER ） 、 市净 率 （PBV）、EV/EBITDA、市
销率（Price/Sales ）、 市 价与现 金流 比率 （Price/Cash Flow）及 PEG （PE to Growth ）等
指标进 行估 值。
d. 决策 建议
经过上 述三 步的 研究 与评 估， 有 助于 对所 研究 股票 的投资 价值 形成 较 清 晰的 认识， 为本
基金的 股票 申购 业务 提供 以下三 方面 决策 支持 ： 确 定合理 的初 步询 价申 报价 格、 预 测股 票流
通后的 市场 价格 、分 析和 比较申 购收 益率 。
经过上 述分 析研 究， 本基 金管理 人将 结合 发行 市场 资金状 况， 大致 测算 申购 中签率 及收
益率等 数据 ，并 将该 收益 率与申 购资 金成 本进 行比 较，从 而决 定是 否参 与新 股发行 申购 。
②积极 参与 新股 申购 和配 售
现有新 股询 价发 行制 度使 基金等 机构 投资 者可 以在 新股发 行定 价方 面发 挥积 极作用 ， 同
时为机 构投 资者 参与 网下 优先配 售提 供了 条件 。 此 外， 从 各类 证券 发行 历史 收益率 统计 和预
测收益 率角 度看 ， 新 股网 下申购 收益 率远 高 于 其他 几类一 级市 场投 资， 因此 ， 本 基金 投资 操
作将以 新股 网下 申购 为业 务重点 。 招商安本增利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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具体到 操作 层面 ， 本 基金 将通过 两个 层面 充分 利用 新股询 价制 度 ： 首先 ， 在 初步询 价阶
段， 本基 金将 在深入 研究 的基础 上 ， 与 股票发 行人 及承销 商进 行充 分的 交流 与沟通 ， 力争 确
定合理 的股 票发 行价 格区 间； 其次 ， 在 累计 投标 询 价阶段 ， 本基 金将合 理利 用制度 赋予 的网
下优先 申购 的权 利， 根据 具体品 种及 发行 价格 参与 网下申 购。
③获配 新股 在锁 定期 内的 投资策 略
获配新股在锁定期内 的投 资策略主要是利用获 配股 票市值积极参与网上 新股 发行与配
售，充 分利 用现 有市 值配 售政策 ，增 加基 金投 资收 益。
④获配 新股 变现 策略
本基金 对获 配新 股实 行择 机变现 策略 ， 即 根据 对新 股流通 价格 的分 析和 预测 ， 结合 股票
市场发 展态 势， 适时 选择 获配新 股变 现时 机， 以获 取较好 的股 票变 现收 益。
B 、股 票二 级市 场投 资策 略
在构建 二级 市场 股票 投资 组合时 ， 本基 金管 理人 将首 先采用 股票 筛选 模型 建立 股票备 选
池， 在 此基 础上 ， 运 用数 量 模型分 析方 法， 包括 股票 评级系 统 SRS （Stock Rating System）、
行业评 级系 统 IRS （Industry Rating System ）、 价 值成长 模型 PFG （Price for Growth ）
及风险 管理 系统 等对 股票 池中所 有股 票进 行相 对投 资价值 的评 估和 排序 ， 从而 构建本 基金 的
股票投 资组 合。
本投资 组合 股票 投资 过程 如下：
①利用 股票 筛选 模型 进行 股票排 序和 筛选 ，构 建股 票池
目前， 本基 金管 理人 采用 ING 在 全球 范围 内运 用的 股 票筛选 模型 进行 初步 股票 筛选， 构
建股票 备选 池。 该模 型是 一个数 量化 的股 票筛 选模 型， 主 要原 理是 以定 量指 标对备 选股 票按
盈利增 长性 和投 资价 值进 行评分 排序 。 该模型 选取 了每股 收益 及增 长率 、 市 盈率 、 流 动性 等
核心指 标， 这些 核心 指标 均建立 在研 究人 员对 公司 未来收 益预 测值 的基 础之 上， 并 且每 周对
更新的 数据 进行 处理 ，从 而得到 不断 更新 的备 选库 股票的 排序 。
②运 用SRS 系统 对股 票池 股票进 行深 入研 究和 分析
SRS 股 票评 级系 统是 对股 票基本 面进 行定 性分 析的 核心系 统 。 它 是对 上市 公 司的短 期增
长、 长 期增 长、 竞争 环境 、 管理 能力 、 资 本结 构、 资本密 集水 平和 股票 的相 对价值 等因 素进
行全面 系统 评价 的投 资分 析系统。 SRS 建立 了一 套有 纪律的 公司 分析 检讨 步骤， 对不同 行业 、
不同公 司的 研究 采用 统一 的评价 标准 ， 使 得股 票评 级具有 可比 性和 一致 性。SRS 系 统重 点从
八个要 素进 行分 析并 综合 考察 50 个 相关 指标 ，从 成 长和价 值两 个方 面进 行系 统的评 价。
③利 用IRS 系统 进行 “自 上而下 ”的 行业 调整
仅应用 筛选 模型 和 SRS 系 统对股 票进 行排 序， 完全 是通过 自下 而上 的方 法得 到的， 可能
导致基 金模 拟组 合在 单个 行业的 股票 集中 度过 高， 行业配 置不 够分 散， 或者 导致组 合的 行业
配置与 基准 指数 的差 异过 大， 造 成组 合的 非系 统性 风险过 高。 因此 基金 管理 人有必 要根 据经
济周期 、市场 形势的 变化 以及对 未来行 业发展 的判 断，对 组合的 行业配 置进 行适当 的调整 。招商安本增利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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IRS 系 统通过 对细分 行业 的行业成 长性 、行业 进入 壁垒、行 业政 策因素 等方 面的相对 评估，
体现宏 观经 济周 期对 行业 的影响 及各 行业 自身 发展 特色 ， 从 自上 而下 的角 度进 一步发 掘投 资
机会， 调整 股票 的相 对评 估价值 。
④结合 其他 因素 及产 品特 点，构 建模 拟股 票组 合
在股票 筛选 模型 、SRS 及IRS 模 型筛 选和 分析 后， 基 金经理 将利 用PFG 模 型对 股票进 行
综合评 分，并 在综合 考虑 市场短 期其他 因素和 各基 金风险- 收益特 征及 要求的 基础上 给出本
基金的 模拟 投资 组合 。
§9 投资决策
在本基 金管 理人 投资 架构 中， 投资 决策 主要 由投 资决 策委员 会和 基金 经理 小组 负责完 成 ，
可进一 步细 分为 投资 决策 委员会 和基 金经 理小 组两 个层面 及投 资策 略 、 资 产配 置、 基础 组合 、
个性化 组合 和风 险控 制五 个环节 。每 部分 的具 体投 资管理 流程 如下 所示 ：
1 、投 资决 策委 员会 批准 投 资策略
投资决 策委 员会 根据 基金 经理小 组提 供的 投资 策略 报告 、 上 期投 资绩 效检 讨报 告及数 量
分析组 提供 的风 险评 价与 绩效评 估报 告等 资料 ， 在 充分讨 论的 基础 上， 批准 未来一 段时 间内
本基金 投资 策略 及重 大事 项。
2 、资 产配 置周 会确 定战 术 资产配 置
资产配置 周会 根据投 资决 策委员会 决议 ，在投 资授 权范围内 确定 本基金 资产 配置方案 ，
确定本 基金 短期 （两 周以 内） 货 币市 场工 具、 债券 及股票 （新 股申 购或 二级 市场投 资） 的配
置比例 。
3 、债 券（ 股票 ）周 会确 定 债券（ 股票 ）标 准模 拟投 资组合
债券 （ 股票 ） 分 析周 会在 资产配 置周 会确 定的 资产 配置方 案的 基础 上， 依照 债券 （ 包 括
货币市 场工具 ）组合 构建 流程、 新股申 购流程 或股 票二级 市场组 合构建 流程 形成每 周债券 、
新股申 购或 股票 二级 市场 的模拟 组合 ，并 成为 本基 金确定 个性 化投 资组 合的 依据。
4 、基 金经 理小 组确 定个 性 化投资 组合
基金经 理小 组根 据资 产配 置周会 及债 券 （股票 ） 周 会决议 确定 基金 投资 组合 ， 同 时制 定
每周组 合调 整方 案。 组合 调整方 案经 主管 投资 的副 总经理 批准 后， 由本 基金 基金经 理负 责组
织执行 ，并 就需 要临 时调 整的计 划向 主管 投资 的副 总经理 报批 。
5 、风 险管 理部 实时 监控 投 资风险
在投资 决策 过程 中， 风险 管理部 负责 对本 基金 投资 组合的 市场 风险 、 流 动性 风险及 信 用
风险等 投资 风险 进行 事前 评估 、 事 中监 控以及 事后 跟踪分 析 ， 并 在整个 投资 流程完 成后 ， 对
投资风 险及 绩效 做出 评估 ， 提供 给投 资决 策委 员会 、 投资 总监 、 基 金经 理等 相关人 员， 以供
决策参 考。 招商安本增利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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监察稽 核部 门及 风险 管理 部负责 对本 基金 投资 的合 规性风 险、 操作 风险、 道德 风险以 及
其他风 险进 行全 程监 控。
§10 业绩比较基准
本基金 业绩 比较 基准 为： 三年期 银行 定期 存款 税后 利率＋0.2 ％
本基金 以投 资于 固定 收益 类品种 为主 ， 以 为投 资者 创造持 续稳 健投 资收 益为 目标， 而以
三 年 期 银 行 定期 存 款 税 后利 率 这 种 绝 对收 益 比 较 基准 为 基 础 再 加上 一 定 的 收益 溢 价 作 为本
基 金的 业绩 比较 基准 能比 较贴切 体现 和衡 量本 基金 的投资 目标 、投 资策 略以 及投资 业绩 。
§11 风险收益特征
本基金 为流 动性 好、 低风 险、 稳健 收益 类产品 ， 可 以满足 追求 本金 安全 基础 上持续 稳健
收益的 个人 和机 构投 资者 的投资 需求 。
§12 基金投资组合报告
招商安本增利债券型 证 券投 资 基 金 管 理 人 － 招商 基金 管 理 有 限 公 司 的 董事 会及 董 事 保
证本报 告所 载资 料不 存在 虚假记 载 、 误 导性陈 述或 重大遗 漏 ， 并 对其内 容的 真实性 、 准确 性
和完整 性承 担个 别及 连带 责任。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2017 年 12 月 31 日， 来源于 《招 商 安 本增 利债 券型证券
投资基 金2017 年第4 季 度 报告》 。
1 报告 期末 基金资 产组合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 35,589,049.63 10.04
其中： 股票 35,589,049.63 10.04
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 285,866,515.00 80.68
其中： 债券 285,866,515.00 80.68
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 7,000,000.00 1.98
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- - 招商安本增利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
41
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 19,007,624.08 5.36
8 其他资 产 6,869,591.91 1.94
9 合计 354,332,780.62 100.00
2 报告 期末 按行业 分类的 股票 投资组 合
2.1 报 告期 末按 行业分类 的境 内股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 6,361,714.00 2.07
C 制造业 8,545,096.03 2.78
D
电力、 热力 、 燃 气及 水生 产和供 应
业
- -
E 建筑业 1,630,530.00 0.53
F 批发和 零售 业 3,155,360.00 1.03
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 3,274,560.00 1.06
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 - -
J 金融业 6,550,876.60 2.13
K 房地产 业 4,513,212.00 1.47
L 租赁和 商务 服务 业 1,557,701.00 0.51
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 35,589,049.63 11.57
2.2 报 告期 末按 行业分类 的港 股通投 资股 票投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 港股通 投资 股票 。
3 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名股 票投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601398 工商银 行 1,056,593 6,550,876.60 2.13
2 600028 中国石 化 1,037,800 6,361,714.00 2.07 招商安本增利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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3 600208 新湖中 宝 864,600 4,513,212.00 1.47
4 600270 外运发 展 189,500 3,274,560.00 1.06
5 600260 凯乐科 技 111,973 3,259,534.03 1.06
6 600723 首商股 份 384,800 3,155,360.00 1.03
7 002273 水晶光 电 101,000 2,382,590.00 0.77
8 300197 铁汉生 态 134,200 1,630,530.00 0.53
9 601888 中国国 旅 35,900 1,557,701.00 0.51
10 000672 上峰水 泥 153,600 1,492,992.00 0.49
4 报告 期末 按债券 品种分 类的 债券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 21,999,521.20 7.15
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 180,344,996.90 58.62
5 企业短 期融 资券 40,130,000.00 13.04
6 中期票 据 19,810,000.00 6.44
7 可转债 （可 交换 债） 23,581,996.90 7.67
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 285,866,515.00 92.92
5 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排名 的前五 名债 券投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量 （ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 122276 13 魏桥 01 300,450 30,150,157.50 9.80
2 122711 12 郑 新债 250,000 25,415,000.00 8.26
3 122809 11 准 国资 500,000 24,965,000.00 8.11
4 132006 16 皖新 EB 215,160 20,999,616.00 6.83
5 122545 12 蒙 高新 500,000 20,265,000.00 6.59
6 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排名 的前十 名资 产支持 证券 投
资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名贵 金属投 资明 细 招商安本增利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排名 的前五 名权 证投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9 报告 期末 本基金 投资的 股指 期货交 易情 况说明
9.1 报 告期 末本 基金投资 的股 指期货 持仓 和损益 明细
根据本 基金 合同 规定 ，本 基金不 参与 股指 期货 交易 。
9.2 本 基金 投资 股指期货 的投 资政策
根据本 基金 合同 规定 ，本 基金不 参与 股指 期货 交易 。
10 报 告期 末本基 金投资 的国 债期货 交易 情况说 明
10.1 本 期国 债期 货投资 政策
根据本 基金 合同 规定 ，本 基金不 参与 国债 期货 交易 。
10.2 报 告期 末本 基金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
根据本 基金 合同 规定 ，本 基金不 参与 国债 期货 交易 。
10.3 本 期国 债期 货投资 评价
根据本 基金 合同 规定 ，本 基金不 参与 国债 期货 交易 。
11 投 资组 合报告 附注
11.1
报告期 内基 金投 资的 前十 名证券 的发 行主 体未 有被 监管部 门立 案调 查 ， 不 存在 报告编 制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 形。 招商安本增利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
44
11.2
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 ， 本基 金管 理人 从制度 和
流程上 要求 股票 必须 先入 库再买 入。
11.3 其 他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 126,148.96
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 6,666,422.95
5 应收申 购款 77,020.00
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 6,869,591.91
11.4 报 告 期末 持有的 处于 转股 期的可 转换 债券明 细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 132006 16 皖新 EB 20,999,616.00 6.83
2 120001 16 以岭 EB 616,196.00 0.20
3 128015 久其转 债 441,276.99 0.14
11.5 报 告 期末 前十名 股票 中存 在流通 受限 情况的 说明
本基金 本报 告期 末投 资前 十名股 票中 不存 在流 通受 限情况 。
§13 基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 投资 者
购买本 基金 并不 等于 将资 金作为 存款 存放 在银 行或 存款类 金融 机构 ， 本 基 金管 理人 不 保证 基
金一定 盈利 ， 也 不保 证最 低收益 。 基 金的 过往 业绩 并不代 表其 未来 表现 。 投 资有风 险， 投资
者在做出 投 资决 策前 应仔 细阅读 本基 金的 招募 说明 书。
本基金 合同 生效 以来 的投 资业绩 及与 同期 基准 的比 较如下 表所 示：
阶段 净值增 长 净值增 业绩比 较 业绩比 较 ①－③ ②－④ 招商安本增利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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率① 长率标
准差②
基准收 益
率③
基准收 益
率标准 差
④
2006.07.11-2006.12.31 4.92% 0.08% 1.48% 0.01% 3.44% 0.07%
2007.01.01-2007.12.31 20.13% 0.35% 4.14% 0.01% 15.99% 0.34%
2008.01.01-2008.12.31 -0.31% 0.27% 5.24% 0.01% -5.55% 0.26%
2009.01.01 —2009.12.31 6.74% 0.34% 3.58% 0.01% 3.16% 0.33%
2010.01.01-2010.12.31 9.71% 0.38% 3.69% 0.01% 6.02% 0.37%
2011.01.01-2011.12.31 -3.53% 0.40% 5.04% 0.02% -8.57% 0.38%
2012.01.01-2012.12.31 5.25% 0.33% 4.89% 0.01% 0.36% 0.32%
2013.01.01-2013.12.31 3.41% 0.37% 4.51% 0.01% -1.10% 0.36%
2014.01.01-2014.12.31 39.78% 0.53% 4.48% 0.01% 35.30% 0.52%
2015.01.01-2015.12.31 8.18% 0.64% 3.62% 0.01% 4.56% 0.63%
2016.01.01-2016.12.31 -2.43% 0.57% 2.95% 0.01% -5.38% 0.56%
2017.01.01-2017.12.31 0.42% 0.24% 2.95% 0.01% -2.53% 0.23%
基金成 立起 至2017.12.31 128.91% 0.41% 45.99% 0.01% 82.92% 0.40%
注 ：本 基金 合同 生效 日 为2006 年7 月 11 日。
§14 基金的费用与税收
14.1 与 基金运 作有 关的 费用
1 、与 基金 运作 有关 的费 用 列示：
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3） 销售 服务 费
（4） 基金 的证 券交 易费 用 ；
（5） 基金 合同 生效 后的 基 金信息 披露 费用 ；
（6） 基金 合同 生效 后的 与 基金相 关的 会计 师费 和律 师费；
（7） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（8） 按照 国家 有关 规定 可 以在基 金资 产中 列支 的其 它费用 。 招商安本增利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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2 、基 金管 理费
在通常 情况 下， 本基 金的 基金管 理费 年费 率 为 0.70% ， 即基 金管 理费 按前 一日 基金资 产
净值 的0.70 ％ 年费 率计 提 。计算 方法 如下 ：
H=E×0.70% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基 金管 理费 按日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ，
基金托 管人 复核 后于 次月 首日 起 5 个 工作 日内 从基 金资产 中一 次性 支付 给基 金管理 人 ， 若 遇
法定节 假日 、休 息日 或不 可抗力 等， 支付 日期 顺延 。
3 、基 金托 管费
在通常 情况 下， 本基 金的 基金托 管费 年费 率 为 0.15% ， 即基 金托 管费 按前 一日 基金资 产
净值 的0.15 ％ 年费 率计 提 。计算 方法 如下 ：
H=E×0.15% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，
基金托 管人 复核 后于 次月 首日 起 5 个 工作 日内 从基 金资产 中一 次性 支付 给基 金托管 人 ， 若 遇
法定节 假日 、休 息日 或不 可抗力 等， 支付 日期 顺延 。
4 、销 售服 务费
基金销售 人的 销售服 务费 按照前一 日基 金资产 净值 的 0.30 ％的 年费率 计提， 计算公 式
如下：
H=E×0.30% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金销 售服务 费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金销 售服 务费 每日 计提 ， 按月 支付。 由基 金管 理人 向基金 托管 人发 送销 售服 务费划 付
指令 ， 基 金托 管人 复核 后于 次月首 日 起5 个 工作 日内 从基金 资产 中一 次性 支付 给基金 销售 人 ，
若遇法 定节 假日 、休 息日 或不可 抗力 等， 支付 日 期 顺延。
5 、上 述 1 中（4） 到（8） 项费用 由基 金托 管人 根据 其它有 关法 规及 相应 协议 的规定 ，
按费用 实际 支出 金额 支付 ，列入 当期 基金 费用 。
6 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金资产 的
损失， 以及 处理 与基 金运 作无关 的事 项发 生的 费用 等不列 入基 金费 用。 基金 合同生 效之 前的
律师费 、会 计师 费和 信息 披露费 用不 得从 基金 资产 中列支 。 招商安本增利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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7 、基金 管理费 、基金 托管 费和基金 销售 服务费 的调 低：基金 管理 人和基 金托 管人可 协
商酌情 调低 基金 管理 费、 基金托 管费 和基 金销 售服 务费 ， 无 须召 开基金 份额 持有人 大会 。 基
金管理 人应 在新 费率 实施 前三个 工作 日按 照信 息披 露有关 规定 予以 公告 。
14.2 与 基金销 售有 关的 费用
1 、认 购、 申购 和赎 回费 用
本基金 认购 、申 购和 赎回 费均 为 0。
2 、转 换费 用
本基金 转换 费用 的具 体规 则和费 率情 况将 在本 基金 开放转 换业 务的 公告 中另 行规定 。 基
金管理 人将 在转 换开 放日 前 3 个 工作 日在 至少 一种 中国证 监会 指定 的媒 体上 公告。
3 、基金 管理人 可以在 不违 背法律法 规规 定及基 金合 同约定的 情形 下根据 市场 情况制 定
基金促 销计划 ，针对 特定 地域范 围、特 定行业 、特 定职业 的投资 者以及 以特 定交易 方式( 如
网上交 易、电 话交易 等) 等 定期或 不定期 地开展 基金 促销活 动。在 基金促 销活 动期间 ，基金
管理人 可以 对促 销活 动范 围内的 投资 者调 整基 金申 购、 赎回 、 转 换以 及销 售 服务费 费率 。 如
因此或其 他原 因导致 上述 费率发生 变更 ，基金 管理 人最迟应 于新 费率实 施日 3 个工作 日前
在至少 一种 中国 证监 会指 定的信 息披 露媒 体公 告。
14.3 基 金的税 收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国 家 税收 法律 、法 规执 行。
§15 对招募说明书更新部 分的说明
本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作
管理办 法》 、 《 证券 投资 基金销 售管 理办 法》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及 其它
有关法 律法 规的 要求 ， 对本 基金管 理人 于 2017 年 8 月23 日刊 登的 本基 金招 募 说明书 进行 了
更新 ， 并 根据 本基 金管 理人 在前次 招募 说明 书刊 登后 本基金 的投 资经 营活 动进 行了内 容补 充
和数据 更新 。
本次主 要更 新的 内容 如下 ：
1 、更 新了 “重 要提 示 ” 。
2 、在 “基 金管 理人 ”部 分 ，更新 了 “ 基金 管理 人概 况 ”, 更新 了 “ 主要 人员情况 ”。
3、在 “ 基金 托管 人 ” 部分 ， 更新了 “基 本情 况”, 更新了 “主 要人 员情 况”, 更新了 “基
金托管 业务 经营 情况 ”, 更 新了 “ 基金 托管 人的 内部 控制制 度 ” 。
4 、在 “相 关服 务机 构 ” 部 分，更 新了 “ 基 金份 额销 售机构 ”。 招商安本增利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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5 、在 “基 金的 投资 ”部 分 ，更新 了 “ 基金 投资 组合 报告 ” 。
6 、更 新了 “基 金的 业绩 ” 。
7 、在 “基 金托 管协 议的 内 容摘要 ” 部 分， 更新 了 “ 托管协 议当 事人 ”。
8 、在 “对 基金 份额 持有 人 的服务 ” 部 分， 更新 了 “ 网络在 线服 务”。
9 、更 新了 “其 他应 披露 事 项 ”。
招商基 金管 理有 限公 司
2018 年 2 月 23 日
