招商稳阳定开灵活配置：关于招商稳阳定期开放灵活配置混合型证券投资基金首个开放期开放申购赎回及转换业务的公告查看PDF公告
关于招商稳阳定期开放灵活配置混合型证券投资基金首个开放期开放申购赎回及转换业务的公告 第 1 页 共 8 页 关 于 招 商 稳阳 定 期 开 放灵 活 配 置 混合 型 证 券 投 资 基 金首 个 开 放 期开 放 申 购 赎回 及 转 换 业 务 的 公告 公告送 出日期：2018 年 2 月23 日 关于招商稳阳定期开放灵活配置混合型证券投资基金首个开放期开放申购赎回及转换业务的公告 第 2 页 共 8 页 1 公告 基本信 息 基金名 称 招商稳 阳定 期开 放灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 基金简 称 招商稳 阳定 开 灵 活配 置 基金代 码 003782 基金运 作方 式 契约型 定期 开放 式 基金合 同生 效日 2017 年 2 月 23 日 基金管 理人 名称 招商基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 名称 平安银 行股 份有 限公 司 基金注 册登 记机 构名 称 招商基 金管 理有 限公 司 公告依 据 《中华 人民 共和 国证 券投 资基金 法》 、 《公 开募 集证 券投 资基金 运作 管理 办法》 以 及 《 招商 稳阳 定期 开放 灵 活配 置 混 合 型 证 券投 资 基 金基金 合 同 》( 以 下简 称 “ 基金合 同”)、 《招 商稳 阳定 期开 放灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金招募 说明 书 》 申购起 始日 2018 年 2 月 26 日 赎回起 始日 2018 年 2 月 26 日 转换转 入起 始日 2018 年 2 月 26 日 转换转 出起 始日 2018 年 2 月 26 日 定期定 额投 资起 始日 —— 下属分 级基 金的 基金 简称 招商稳 阳定 开灵 活配 置 A 招商稳 阳定 开灵 活配 置 C 下属分 级基 金的 交易 代码 003782 003783 该分级 基金 是否 开放 申购 是 是 注：1 、 招 商稳 阳定 期开 放 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 （ 以下 简称 “ 本 基金”） 为定 期开 放基 金， 根据基金合同 的规定， 本 基金 采用封闭 运作和开 放 运作交替循环 的方式 ， 本 基金的封闭 期指自本 基金《基金合 同》生效 之 日起（包括该 日）或自 每 一个开放期结 束之日的 次 日起（包括 该次日） 至一年的年度 对日（包 括 该日）的期间 。如一年 的 年度对日为非 工作日， 则 以该日的下 一个工作 日为该封闭期 的最后一 日 ；如一年后的 年度没有 对 应的日历日期 ，则以下 一 个工作日为 该封闭期 的最后一日。 自封闭期 结 束之日后第一 个工作日 起 （包括该日） ，本基金 进 入第一个开 放期。每 个开放 期原 则上 不少 于5 个工作 日且 最长 不超 过 20 工作日 ， 开 放期 的具 体时 间 以基金 管理 人届 时 公告为准。 如 在开放期 内 发生不可抗力 或其他情 形 致使基金无法 按时开放 申 购与 赎回业 务的，开 放期时间中止 计算，在 不 可抗力或其他 情形影响 因 素消除之日的 下一个工 作 日起，继续 计算该开 放期时 间， 直至 满足 开放 期的时 间要 求。 2 、 本 次 为 本基 金首个 开放期 ， 开 放期 时间 为 2018 年2 月 26 日 （含） 至3 月 23 日 （含 ）, 其 中2018 年2 月26 日 （含 ） 至 3 月2 日 （ 含） 投资 者可办 理申 购、 赎回 及转 换业务 ；2018 年3 月 3 日（ 含） 至3 月 23 日 （ 含） 投 资者 可办 理申 购及 转换转 入业 务 。 3 、 本基 金 自 首个 开放 期结 束之日 次日 （包 括该 日 ） 起至一年 后 的年 度对 日 （ 包括该日 ） 进入 封闭期 ，即 2018 年 3 月 24 日 （含 ） 至2019 年3 月25 日 （含 ） ， 封闭 期内 本 基金不 接受 申购 、关于招商稳阳定期开放灵活配置混合型证券投资基金首个开放期开放申购赎回及转换业务的公告 第 3 页 共 8 页 赎回及 转换 申请 。 2 日常 申购 、赎回 及转换 业务 的办理 时间 1 、 开放 日及 开放 时间 投资人在开放 日可办理 基 金份额的申购 和赎回， 具 体办理时间为 上海证券 交 易所、深圳证 券 交易所的正常 交易日的 交 易时间，但基 金管理人 根 据法律法规、 中国证监 会 的要求或基 金合同的 规定公 告暂 停申 购、 赎回 时除外 。 基金合同生效 后， 若出 现 新的证券、期 货交易市 场 、证券、期货 交易所交 易 时间变更、新 的 业务发展或其 他特殊情 况 ，基金管理人 将视情况 对 前述开放日及 开放时间 进 行相应的调 整， 但应 在实施 日前 依照 《信 息披 露办法 》的 有关 规定 在指 定媒介 上公 告。 2 、 申购 、赎 回的 开始 日及 业务办 理时 间 除法律 法规 或 《 基金 合同 》 另有 约定 外， 封 闭期 结 束之后 第一 个工 作日 起 （ 包括该 日） ， 本基 金进入开放期 ，开始办 理 申购和赎回等 业务。如 在 开放期内发生 不可抗力 或 其他情形致 使基金无 法按时开放申 购与赎回 业 务的，开放期 时间中止 计 算，在不可抗 力或其他 情 形影响因素 消除之日 的下一 工作 日起 ，继 续计 算该开 放期 时间 ，直 至满 足《基 金合 同》 关于 开放 期的时 间要 求。 在确定申购开 始与赎回 开 始时间后，基 金管理人 应 在开放期前依 照《信息 披 露办法》的有 关 规定在 指定 媒介 上公 告申 购与赎 回的 开始 时间 。
2018 年 2 月 26 日 （含） 至 2018 年 3 月 23 日 （含 ） 为本 基金 开始 运作 以来 的第 一 个开 放期 。 本基金 将于 2018 年 2 月 26 日（ 含）至 3 月 2 日 （ 含） 的 每个 工作 日内 （上 海证券 交易 所、 深圳 证券交易所的 正常交易 日 ）办理日常申 购 、赎回 和 转换 业务（本 基金管理 人 公告暂停申 购 、赎回 时除外 ） ， 于 2018 年 3 月 3 日 （ 含） 至 3 月 23 日 （ 含） 的 每个工 作日 内 （ 上 海证券 交易 所、 深 圳 证券交 易所 的正 常交 易日 ）办理 日常 申购 和转 换转 入业务 （本 基金 管理 人公 告暂停 申购 时除 外） 。 对于具 体办 理时 间， 由于 各销售 机构 系统 及业 务安 排等原 因， 投资 者应 以各 销售机 构的 规定 为准 。 自 2018 年 3 月 24 日（含） 起， 本基 金将 进入 下一 个封闭 期。 基金管理人不 得在基金 合 同约定之外的 日期和时 间 办理基金份额 的申购、 赎 回或转换。投 资 人在基金合同 约定之外 的 日期和时间提 出申购、 赎 回或转换申请 且登记机 构 确认接受的 ，其基金 份额申购、赎 回、转换 价 格为该开放期 下一开放 日 基金份额申购 、赎回、 转 换的价格， 销售机构 另有约定的从 其约定。 但 是，在开放期 内最后一 个 开放日，投资 者在业务 办 理时间结束 之后提出 申购、 赎回 或转 换申 请的 ，视为 无效 申请 。 3 日常 申购 业务 3.1 申购 金额限 制
原则上，投资 者通过代 销 网点和本基金 管理人官 网 交易平台首次 申购和追 加 申购的最低金 额 均为 10 元 人民 币； 通过 本 基金管 理人 直销 中心 申购 ，首次 最低 申购 金额 为 50 万元人 民币 ，追 加关于招商稳阳定期开放灵活配置混合型证券投资基金首个开放期开放申购赎回及转换业务的公告 第 4 页 共 8 页 申购单 笔最 低金 额 为 10 元 人民币 。 实 际操 作中， 各 销售机 构在 符合 上述 规定 的前提 下， 可根 据情 况调高首次申 购和追加 申 购的最低金额 ，具体以 销 售机构公布的 为准，投 资 人需遵循销 售机构的 相关规 定。 投资人 将当 期分 配的 基金 收益再 投资 时， 不受 最低 申购金 额的 限制 。 3.2 申购 费率 本基金 A 类 基金 份额 在申 购时收 取前 端申 购费 用，C 类基 金份 额不 收取 申购 费用。 本基 金 A 类基金份额的 申购费率 按 申购金额进行 分档。投 资 人在一天之内 如果有多 笔 申购，适用 费率按单 笔分别 计算 。 本基 金 A 类基 金份 额的 申 购费率 如下 表： 申购确 认金 额 M （元 ） 申购费 率 M ＜1000 万 1.0% M ≥1000 万 1000 元/ 笔 本基金 的 A 类 基金 份额 申 购费用 由申 购 A 类 基金 份 额的投 资人 承担 ， 不 列入 基金资 产， 用于 基金的 市场 推广 、销 售、 登记等 各项 费用 。 A 类基 金份 额申 购费 用的 计算方 法： 净申购 金额= 申 购金 额/ （1 ＋申购 费率 ） ， 或净 申购 金 额= 申 购金 额- 固定 申购 费 金额 申购费 用= 申购 金额 －净 申 购金额 ，或 申购 费用= 固 定 申购费 金额 申购费 用以 人民 币元 为单 位，计 算结 果保 留到 小数 点后第 2 位 ，小 数点 后第 3 位 开始 舍去 ， 舍去部 分归 基金 财产 。 3.3 其他 与申购 相关 的事 项 1 、 基金 管理 人可 以在 基金 合同约 定的 范围 内调 整费 率或收 费方 式 ， 并 最迟 应 于新的 费率 或收 费方式 实施 日前 依照 《信 息披露 办法 》的 有关 规定 在指定 媒体 上公 告。
2 、 基金 管理 人可 以在 不违 反法律 法规 规定 及基 金合 同约定 的情 形下 根据 市场 情况制 定基 金 促 销计划，针对 以特定交 易 方式（如网上 交易、电 话 交易等）等进 行基金交 易 的投资人定 期或不定 期地开展基金 促销活动 。 在基金促销活 动期间， 按 相关监管部门 要求履行 必 要手续后， 基金管理 人可以 适当 调低 申购 费率 。 4 日常 赎回 业务 4.1 赎回 份额限 制 通过各销售机 构网点及 本 基金管理人官 网交易平 台 及管理人直销 机构赎回 的 ， 每次赎回基 金 份额不 得低 于 1 份， 基金 份额持 有人 赎回 时或 赎回 后在销 售机 构网 点 或 本基 金管理 人官 网交 易 平 台保留 的基 金份 额余 额不 足 1 份 的， 在赎 回时 需一 次全部 赎回 。实 际操 作中 ，以各 销售 机构 的 具 体规定 为准 。 关于招商稳阳定期开放灵活配置混合型证券投资基金首个开放期开放申购赎回及转换业务的公告 第 5 页 共 8 页 如遇巨额赎回 等情况发 生 而导致延期赎 回时，赎 回 办理和款项支 付的办法 将 参照基金合同 有 关巨额 赎回 或连 续巨 额赎 回的条 款处 理 。 4.2 赎回 费率 本基 金 A 类基 金份 额和 C 类基金 份额 的赎 回费 率如 下表： 连续持 有时 间（T ） 赎回费 率 T ＜1 年 1.5% T ≥1 年 0.0% 基金份 额赎 回费 用的 计算 方法： 赎回 费用 ＝赎 回份 额×T 日某 类基 金份 额净 值×赎 回费 率 赎回费 用以 人民 币元 为单 位，计 算结 果保 留到 小数 点后第 2 位 ，小 数点 后第 3 位 开始 舍去 ， 舍去部 分归 基金 财产 。 赎回费用由赎 回某类基 金 份额的基金份 额持有人 承 担，在基金份 额持有人 赎 回基金份额时 收 取。赎 回费 总额 的 100% 计 入基金 财产 。 如法律法规对 赎回费的 强 制性规定发生 变动，本 基 金将依新法规 进行修改 ， 不需召开持有 人 大会。 4.3 其他 与赎回 相关 的事 项 基金管理人可 以在法律 法 规允许的范围 内、且对 基 金持有人无实 质不利影 响 的前提下调整 费 率或收费方式 ，并最迟 应 于新的费率或 收费方式 实 施日前依照《 信息披露 办 法》的有关 规定在指 定媒介 上公 告。 5 日常 转换 业务 5.1 转换 费率 （1 ）各 基金 间转 换的 总费 用包括 转出 基金 的赎 回费 和申购 补差 费两 部分 。 （2 ） 每笔 转换 申请 的转 出 基金端 ， 收取 转出 基金 的 赎回费 ， 赎回 费根 据相 关 法律法 规及 基金 合同、 招募 说明 书的 规定 收取。 （3 ） 每笔 转换 申请 的转 入 基金端 ， 从 申购 费率 （费 用） 低 向高 的基 金转 换时 ， 收取 转入 基金 与转出基金的 申购费用 差 额；申购补差 费用按照 转 入基金金额所 对应的申 购 费率（费用 ）档次进 行补差 计算 。从 申购 费率 （费用 ）高 向低 的基 金转 换时， 不收 取申 购补 差费 用。 （4 ）基 金转 换采 取单 笔计 算法， 投资 者当 日多 次转 换的， 单笔 计算 转换 费用 。 5.2 其他 与转换 相关 的事 项 1 、 转换 开放 日： 本 基金 于 2018 年 2 月 26 日 （含 ） 至 2018 年 3 月 23 日 （ 含 ） 的每 个工 作日 内可以办理转 换业务 。 基 金办理日常转 换业务的 开 放日为上海、 深圳证券 交 易所交易日 （基金管 理人公 告暂 停申 购、 赎回 或转换 时除 外） 。具 体业 务 办理时 间以 销售 机构 公布 时间为 准。 关于招商稳阳定期开放灵活配置混合型证券投资基金首个开放期开放申购赎回及转换业务的公告 第 6 页 共 8 页 2 、 份 额转 换： 基 金转 换分 为转换 转入 和转 换转 出。 通过各 销售 机构 网点 转换 的， 转 出的 基金 份额不 得低 于 1 份。 通过 本基金 管理 人官 网交 易平 台转换 的， 每次 转出 份额 不得低 于 1 份。 留存 份额不 足 1 份 的， 只 能一 次性赎 回， 不能 进行 转换 。 实际 操作 中， 以 各代 销 机构的 具体 规定 为准 。 3 、 转换 业务 规则
（1 ） 基 金转 换只 适用 于在 同一 销 售机 构购 买的 本基 金管理 人所 管理 的开 通了 转换业 务的 各 基 金品种 之间 。 （2 ）本 基金 管理 人只 在转 出和转 入的 基金 均有 交易 的当日 ，方 可受 理投 资者 的转换 申请 。 （3 ） 基 金管 理人 可根 据基 金运作 的实 际情 况并 在不 影响基 金份 额持 有人 实质 利益的 前提 下 调 整上述 原则 。 6 基金 销售 机构 6.1 场外 销售机 构 6.1.1 直销机 构： 招商基 金管 理有限 公司 招商基 金客 户服 务中 心电 话：400-887-9555 （ 免长 途话费 ） 招商基 金官 网交 易平 台 交易网 站：www.cmfchina.com 客服电 话：400-887-9555 （免长 途话 费） 电话： （0755 ）83196437 传真： （0755 ）83199059 联系人 ：陈 梓 招商基 金战 略客 户部 地址： 北京 市西 城区 月坛 南街 1 号院 3 号楼 1801
电话：13718159609 联系人 ：莫 然 地址： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1088 号上 海招 商 银行大 厦南 塔 15 楼 电话： （021 ）38577388 联系人 ：胡 祖望 招商基 金机 构理 财部 地址： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 23 楼 电话： （0755 ）83190452 联系人 ：刘 刚 关于招商稳阳定期开放灵活配置混合型证券投资基金首个开放期开放申购赎回及转换业务的公告 第 7 页 共 8 页 地址： 北京 市西 城区 月坛 南街 1 号院 3 号楼 1801 电话：18600128666 联系人 ：贾 晓航
地址： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1088 号上 海招 商 银行大 厦南 塔 15 楼 电话： （021 ）38577379
联系人 ：伊 泽源 招商基 金直 销交 易服 务联 系方式 地址： 深圳 市南 山区 科苑 路科兴 科学 园 A3 单元 3 楼 招商基 金客 服中 心直 销柜 台 电话： （0755 ）83196359 83196358 传真： （0755 ）83196360 备用传 真： （0755 ）83199266 联系人 ：冯 敏 6.1.2 场外代 销机 构 招商银行股份 有限公司 、 大连银行股份 有限公司 、 天津万家财富 资产管理 有 限公司 、嘉实 财 富管理 有限 公司 、上 海基 煜基金 销售 有限 公司 、珠 海盈米 财富 管理 有限 公司 。 6.2 场内 销售机 构 无。 7 基金 份额 净值公 告/ 基 金收 益公告 的披 露安排 自 2018 年 2 月 26 日 起， 本基金 管理 人将 在每 个开 放日的 次日 ，通 过中 国证 监会指 定的 信 息 披露媒体、各 销售机构 及 指定销售营业 网点、本 公 司客户服务电 话和网站 等 媒介，披露 开放日基 金份额 所对 应的 基金 份额 净值和 基金 份额 累计 净值 。敬请 投资 者留 意。 8 其他 需要 提示的 事项 （1 ） 本公 告仅 对本 基金 开 放申购 、 赎回 及转 换事 项 予以说 明 。 投 资者 欲了 解 本基金 的详 细情 况， 请详 细阅 读刊 登在 2017 年 9 月 29 日的 《 中国 证 券报》 、 《 上海 证券 报》 、 《 证 券时报 》 上的 《 招 商 稳 阳 定 期 开 放 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 更 新 的 招 募 说 明 书 摘要 》 及 本 基 金 管 理 人 网 站 （www.cmfchina.com ） 上 发布的 《 招商 稳阳 定期 开 放灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 合同 》 、 《招 商稳阳 定期 开放 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 招募 说明书 》 。 （2 ） 未 开设 销售 网点 地区 的投资 者 ， 及 希望了 解本 基 金的详 细情 况和 其它 有关 信息的 投资 者， 可以登录本基 金管理人 网 站（www.cmfchina.com ）或拨打本基金 管理人的 热 线电话查询。 招商基 金客户 服务 中心 电话 ：400-887-9555 （免 长途 费） 。 关于招商稳阳定期开放灵活配置混合型证券投资基金首个开放期开放申购赎回及转换业务的公告 第 8 页 共 8 页 （3 ） 有关 本基 金开 放申 购 、 赎 回及 转换 和定 期定 额 投资业 务的 具体 规定 若有 变化 ， 本 公司 将 另行公 告。 （4 ） 基金 管理 人可 以在 履 行相关 手续 后 ， 在 基金 合 同约定 的范 围内 调整 申购 费率 、 调 低赎 回 费率或调整收 费方式， 基 金管理人依照 有关规定 于 新的费率或收 费方式实 施 日前在指定 媒体和基 金管理 人网 站上 公告 。 （5 ） 基 金管 理人 可以 在不 违背法 律法 规规 定及 基金 合同约 定的 情况 下根 据市 场情况 制定 基 金 促销计划，针 对基金投 资 者定期和不定 期地开展 基 金 促销活动。 在基金促 销 活动期间， 基金管理 人可以按中国 证监会要 求 履行必要手续 后，对基 金 投资者适当调 低基金销 售 费用，并不 晚于优惠 活动实 施日 公告 。 （6 ）上 述业 务的 解释 权归 本基金 管理 人。 （7 ） 投 资人 应当 充分 了解 基金定 期定 额投 资和 零存 整取等 储蓄 方式 的区 别 。 定期定 额投 资是 引导投资人进 行长期投 资 、平均投资成 本的一种 简 单易行的投资 方式。但 是 定期定额投 资并不能 规避基金投资 所固有的 风 险，不能保证 投资人获 得 收益，也不是 替代储蓄 的 等效理财方 式。本基 金管理人承诺 以诚实信 用 、勤勉尽责的 原则管理 和 运 用基金资产 ，但不保 证 基金一定盈 利，也 不 保证最低收益 。投资者 投 资于本基金时 应认真阅 读 本基金的基金 合同、招 募 说明书及最 新的招募 说明书 更新 。敬 请投 资者 注意投 资风 险。 特此公 告。 招商基 金管 理有 限公 司 2018 年2 月23 日
