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鹏华动力(160610)

鹏华动力:更新招募说明书摘要(2018年2月)

鹏 华 动 力 增 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金
(LOF )
更 新 的 招 募 说 明 书 摘 要
基金管理人:鹏华基金管理有限公司
基金托管人:中国农业银行股份有限公司
2018 年 2 月重要 提示
本 基 金 经 2 0 0 6 年 1 2 月 4 日 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 下 发 的 《 关 于 同 意 鹏 华 动 力 增 长
混 合 型 证 券 投 资 基 金 ( L O F ) 设 立 的 批 复 》 ( 证 监 基 金 字 [ 2 0 0 6 ] 2 4 5 号 文 ) 核 准 , 进 行 募
集 。 根 据 相 关 法 律 法 规 , 本 基 金 基 金 合 同 已 于 2 0 0 7 年 1 月 9 日 生 效 , 基 金 管 理 人 于 该 日 起
正 式 开 始 对 基 金 财 产 进 行 运 作 管 理 。
投 资 有 风 险 , 投 资 人 申 购 基 金 时 应 认 真 阅 读 本 招 募 说 明 书 。
基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现 。
本 招 募 说 明 书 根 据 本 基 金 的 基 金 合 同 编 写 , 并 经 中 国 证 监 会 核 准 。 基 金 合 同 是 约 定 基
金 当 事 人 之 间 权 利 、 义 务 的 法 律 文 件 。 基 金 投 资 人 自 依 基 金 合 同 取 得 基 金 份 额 , 即 成 为 基
金 份 额 持 有 人 和 本 基 金 合 同 的 当 事 人 , 其 持 有 基 金 份 额 的 行 为 本 身 即 表 明 其 对 基 金 合 同 的
承 认 和 接 受 , 并 按 照 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 、 承
担 义 务 。 基 金 投 资 人 欲 了 解 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 和 义 务 , 应 详 细 查 阅 基 金 合 同 。
基 金 管 理 人 保 证 本 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 、 准 确 、 完 整 。 本 招 募 说 明 书 经 中 国 证 监 会
核 准 , 但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 核 准 , 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 价 值 和 收 益 作 出 实 质 性
判 断 或 保 证 , 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有 风 险 。 请 投 资 者 根 据 自 身 风 险 承 受 能 力 谨 慎 选 择
适 合 自 己 的 基 金 产 品 。
基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产 , 但 不 保
证 基 金 一 定 盈 利 , 也 不 保 证 最 低 收 益 。
本 招 募 说 明 书 已 经 本 基 金 托 管 人 复 核 。 本 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 为 2 0 1 8 年 1 月 8
日 , 有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现 截 止 日 为 2 0 1 7 年 1 2 月 3 1 日 ( 未 经 审 计 ) 。
一 、 基 金 管 理 人
( 一 ) 基 金 管 理 人 概 况
1 、 名 称 : 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司
2 、 住 所 : 深 圳 市 福 田 区 福 华 三 路 1 6 8 号 深 圳 国 际 商 会 中 心 4 3 层
3 、 设 立 日 期 : 1 9 9 8 年 1 2 月 2 2 日
4 、 法 定 代 表 人 : 何 如
5 、 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 福 华 三 路 1 6 8 号 深 圳 国 际 商 会 中 心 4 3 层
6 、 电 话 : ( 0 7 5 5 ) 8 2 0 2 1 2 3 3 传 真 : ( 0 7 5 5 ) 8 2 0 2 1 1 5 57 、 联 系 人 : 吕 奇 志
8 、 注 册 资 本 : 人 民 币 1 . 5 亿 元
9 、 股 权 结 构 :
出 资 人 名 称 出 资 额 ( 万 元 ) 出 资 比 例
国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 7 , 5 0 0 5 0 %
意 大 利 欧 利 盛 资 本 资 产 管 理 股 份 公 司
( E u r i z o n C a p i t a l S G R S . p . A . )
7 , 3 5 0 4 9 %
深 圳 市 北 融 信 投 资 发 展 有 限 公 司 1 5 0 1 %
总 计 1 5 , 0 0 0 1 0 0 %
( 二 ) 主 要 人 员 情 况
1 、 基 金 管 理 人 董 事 会 成 员
何 如 先 生 , 董 事 长 , 硕 士 , 高 级 会 计 师 , 国 籍 : 中 国 。 历 任 中 国 电 子 器 件 公 司 深 圳 公
司 副 总 会 计 师 兼 财 务 处 处 长 、 总 会 计 师 、 常 务 副 总 经 理 、 总 经 理 、 党 委 书 记 , 深 圳 发 展 银
行 行 长 助 理 、 副 行 长 、 党 委 委 员 、 副 董 事 长 、 行 长 、 党 委 副 书 记 , 现 任 国 信 证 券 股 份 有 限
公 司 董 事 长 、 党 委 书 记 , 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 长 。
邓 召 明 先 生 , 董 事 , 经 济 学 博 士 , 讲 师 , 国 籍 : 中 国 。 历 任 北 京 理 工 大 学 管 理 与 经 济
学 院 讲 师 、 中 国 兵 器 工 业 总 公 司 主 任 科 员 、 中 国 证 监 会 处 长 、 南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总
经 理 、 中 国 证 监 会 第 六 、 七 届 发 审 委 委 员 , 现 任 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 总 裁 、 党 总 支 书
记 。
孙 煜 扬 先 生 , 董 事 , 经 济 学 博 士 , 国 籍 : 中 国 。 历 任 贵 州 省 政 府 经 济 体 制 改 革 委 员 会
主 任 科 员 、 中 共 深 圳 市 委 政 策 研 究 室 副 处 长 、 深 圳 证 券 结 算 公 司 常 务 副 总 经 理 、 深 圳 证 券
交 易 所 首 任 行 政 总 监 、 香 港 深 业 ( 集 团 ) 有 限 公 司 助 理 总 经 理 、 香 港 深 业 控 股 有 限 公 司 副
总 经 理 、 中 国 高 新 技 术 产 业 投 资 管 理 有 限 公 司 董 事 长 兼 行 政 总 裁 、 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司
董 事 总 裁 , 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 裁 , 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 公 司 顾 问 。
M a s s i m o M a z z i n i 先 生 , 董 事 , 经 济 和 商 学 学 士 。 国 籍 : 意 大 利 。 曾 在 安 达 信
( A r t h u r A n d e r s e n M B A ) 从 事 风 险 管 理 和 资 产 管 理 工 作 , 历 任 C A A I P G S G R 投 资 总 监 、
C A A M A I S G R 及 C A A I P G S G R 首 席 执 行 官 和 投 资 总 监 、 东 方 汇 理 资 产 管 理 股 份 有 限 公 司
( C A A M S G R ) 投 资 副 总 监 、 农 业 信 贷 另 类 投 资 集 团 ( C r e d i t A g r i c o l e A l t e r n a t i v eI n v e s t m e n t s G r o u p ) 国 际 执 行 委 员 会 委 员 、 意 大 利 欧 利 盛 资 本 资 产 管 理 股 份 公 司
( E u r i z o n C a p i t a l S G R S . p . A . ) 投 资 方 案 部 投 资 总 监 、 E p s i l o n 资 产 管 理 股 份 公 司
( E p s i l o n S G R ) 首 席 执 行 官 , 欧 利 盛 资 本 股 份 公 司 ( E u r i z o n C a p i t a l S . A . ) ( 卢 森 堡 )
首 席 执 行 官 和 总 经 理 。 现 任 意 大 利 欧 利 盛 资 本 资 产 管 理 股 份 公 司 ( E u r i z o n C a p i t a l S G R
S . p . A . ) 市 场 及 业 务 发 展 总 监 。
A n d r e a V i s m a r a 先 生 , 董 事 , 法 学 学 士 , 律 师 , 国 籍 : 意 大 利 。 曾 在 意 大 利 多 家 律 师
事 务 所 担 任 律 师 , 先 后 在 法 国 农 业 信 贷 集 团 ( C r e d i t A g r i c o l e G r o u p ) 东 方 汇 理 资 产 管 理
股 份 有 限 公 司 ( C A A M S G R ) 法 务 部 、 产 品 开 发 部 , 欧 利 盛 资 本 资 产 管 理 股 份 公 司 ( E u r i z o n
C a p i t a l S G R S . p . A . ) 治 理 与 股 权 部 工 作 , 现 在 担 任 意 大 利 欧 利 盛 资 本 资 产 管 理 股 份 公 司
( E u r i z o n C a p i t a l S G R S . p . A ) 董 事 会 秘 书 兼 任 企 业 事 务 部 总 经 理 , 欧 利 盛 资 本 股 份 公 司
( E u r i z o n C a p i t a l S . A . ) ( 卢 森 堡 ) 企 业 服 务 部 总 经 理 。
周 中 国 先 生 , 董 事 , 会 计 学 硕 士 研 究 生 , 国 籍 : 中 国 。 曾 任 深 圳 市 华 为 技 术 有 限 公 司
定 价 中 心 经 理 助 理 ; 2 0 0 0 年 7 月 起 历 任 国 信 证 券 有 限 责 任 公 司 资 金 财 务 总 部 业 务 经 理 、 外
派 财 务 经 理 、 高 级 经 理 、 总 经 理 助 理 、 副 总 经 理 、 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 人 力 资 源 总 部 副
总 经 理 、 资 金 财 务 总 部 副 总 经 理 ; 2 0 1 5 年 6 月 至 今 任 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 资 金 财 务 总 部
总 经 理 。
史 际 春 先 生 , 独 立 董 事 , 法 学 博 士 , 国 籍 : 中 国 。 历 任 安 徽 大 学 讲 师 、 中 国 人 民 大 学
副 教 授 , 现 任 中 国 人 民 大 学 法 学 院 教 授 、 博 士 生 导 师 , 国 务 院 特 殊 津 贴 专 家 , 兼 任 中 国 法
学 会 经 济 法 学 研 究 会 副 会 长 、 北 京 市 人 大 常 委 会 和 法 制 委 员 会 委 员 。
张 元 先 生 , 独 立 董 事 , 大 学 本 科 , 国 籍 : 中 国 。 曾 任 新 疆 军 区 干 事 、 秘 书 、 编 辑 , 甘
肃 省 委 研 究 室 干 事 、 副 处 长 、 处 长 、 副 主 任 , 中 央 金 融 工 作 委 员 会 研 究 室 主 任 , 中 国 银 监
会 政 策 法 规 部 ( 研 究 局 ) 主 任 ( 局 长 ) 等 职 务 ; 2 0 0 5 年 6 月 至 2 0 0 7 年 1 2 月 , 任 中 央 国 债
登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 董 事 长 兼 党 委 书 记 ; 2 0 0 7 年 1 2 月 至 2 0 1 0 年 1 2 月 , 任 中 央 国 债 登
记 结 算 有 限 责 任 公 司 监 事 长 兼 党 委 副 书 记 。
高 臻 女 士 , 独 立 董 事 , 工 商 管 理 硕 士 , 国 籍 : 中 国 。 曾 任 中 国 进 出 口 银 行 副 处 长 , 负
责 贷 款 管 理 和 运 营 , 项 目 涉 及 制 造 业 、 能 源 、 电 信 、 跨 国 并 购 ; 2 0 0 7 年 加 入 曼 达 林 投 资 顾
问 有 限 公 司 , 现 任 曼 达 林 投 资 顾 问 有 限 公 司 执 行 合 伙 人 。
2 、 基 金 管 理 人 监 事 会 成 员黄 俞 先 生 , 监 事 会 主 席 , 研 究 生 学 历 , 国 籍 : 中 国 。 曾 在 中 农 信 公 司 、 正 大 财 务 公 司
工 作 , 曾 任 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 、 监 事 , 现 任 深 圳 市 北 融 信 投 资 发 展 有 限 公 司 董 事
长 。
陈 冰 女 士 , 监 事 , 本 科 学 历 , 国 籍 : 中 国 。 曾 任 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 资 金 财 务 部 会
计 、 上 海 营 业 部 财 务 科 副 科 长 、 资 金 财 务 部 财 务 科 副 经 理 、 资 金 财 务 部 资 金 科 经 理 、 资 金
财 务 部 主 任 会 计 师 兼 科 经 理 、 资 金 财 务 部 总 经 理 助 理 、 资 金 财 务 总 部 副 总 经 理 等 , 现 任 国
信 证 券 资 金 财 务 总 部 副 总 经 理 兼 资 金 运 营 部 总 经 理 、 融 资 融 券 部 总 经 理 。
S A N D R O V E S P R I N I 先 生 , 监 事 , 工 商 管 理 学 士 , 国 籍 : 意 大 利 。 先 后 在 米 兰 军 医 院 出
纳 部 、 税 务 师 事 务 所 、 菲 亚 特 汽 车 发 动 机 和 变 速 器 平 台 管 控 管 理 团 队 工 作 、 圣 保 罗 I M I 资
产 管 理 S G R 企 业 经 管 部 、 圣 保 罗 财 富 管 理 企 业 管 控 部 工 作 、 曾 任 欧 利 盛 资 本 资 产 管 理 股 份
公 司 ( E u r i z o n C a p i t a l S G R S . p . A . ) 财 务 管 理 和 投 资 经 理 , 现 任 欧 利 盛 资 本 资 产 管 理 股
份 公 司 ( E u r i z o n C a p i t a l S G R S . p . A . ) 财 务 负 责 人 。
于 丹 女 士 , 职 工 监 事 , 法 学 硕 士 , 国 籍 : 中 国 。 历 任 北 京 市 金 杜 ( 深 圳 ) 律 师 事 务 所 律
师 ; 2 0 1 1 年 7 月 加 盟 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 , 历 任 监 察 稽 核 部 法 务 主 管 , 现 任 监 察 稽 核 部
总 经 理 助 理 。
郝 文 高 先 生 , 职 工 监 事 , 大 专 学 历 , 国 籍 : 中 国 。 历 任 深 圳 奥 尊 电 脑 有 限 公 司 证 券 基
金 事 业 部 副 经 理 、 招 商 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 事 务 部 总 监 ; 2 0 1 1 年 7 月 加 盟 鹏 华 基 金 管 理
有 限 公 司 , 现 任 登 记 结 算 部 总 经 理 。
刘 嵚 先 生 , 职 工 监 事 , 管 理 学 硕 士 , 国 籍 : 中 国 。 历 任 毕 马 威 ( 中 国 ) 管 理 顾 问 公 司
咨 询 顾 问 , 南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 北 京 分 公 司 副 总 经 理 ; 2 0 1 4 年 1 0 月 加 入 鹏 华 基 金 管 理
有 限 公 司 , 现 任 首 席 市 场 官 兼 市 场 发 展 部 、 北 京 分 公 司 总 经 理 。
3 、 高 级 管 理 人 员 情 况
何 如 先 生 , 董 事 长 , 硕 士 , 高 级 会 计 师 , 国 籍 : 中 国 。 历 任 中 国 电 子 器 件 公 司 深 圳 公
司 副 总 会 计 师 兼 财 务 处 处 长 、 总 会 计 师 、 常 务 副 总 经 理 、 总 经 理 、 党 委 书 记 , 深 圳 发 展 银
行 行 长 助 理 、 副 行 长 、 党 委 委 员 、 副 董 事 长 、 行 长 、 党 委 副 书 记 , 现 任 国 信 证 券 股 份 有 限
公 司 董 事 长 、 党 委 书 记 , 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 长 。
邓 召 明 先 生 , 董 事 , 总 裁 , 经 济 学 博 士 , 讲 师 , 国 籍 : 中 国 。 历 任 北 京 理 工 大 学 管 理
与 经 济 学 院 讲 师 、 中 国 兵 器 工 业 总 公 司 主 任 科 员 、 中 国 证 监 会 处 长 、 南 方 基 金 管 理 有 限 公司 副 总 经 理 、 中 国 证 监 会 第 六 、 七 届 发 审 委 委 员 , 现 任 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 总 裁 、 党 总
支 书 记 。
高 阳 先 生 , 副 总 裁 , 特 许 金 融 分 析 师 ( C F A ) , 经 济 学 硕 士 , 国 籍 : 中 国 。 历 任 中 国 国
际 金 融 有 限 公 司 经 理 , 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 博 时 价 值 增 长 基 金 基 金 经 理 、 固 定 收 益 部 总
经 理 、 基 金 裕 泽 基 金 经 理 、 基 金 裕 隆 基 金 经 理 、 股 票 投 资 部 总 经 理 , 现 任 鹏 华 基 金 管 理 有
限 公 司 副 总 裁 。
邢 彪 先 生 , 副 总 裁 , 工 商 管 理 硕 士 、 法 学 硕 士 , 国 籍 : 中 国 。 历 任 中 国 人 民 大 学 校 办
科 员 , 中 国 证 监 会 办 公 厅 副 处 级 秘 书 , 全 国 社 保 基 金 理 事 会 证 券 投 资 部 处 长 、 股 权 资 产 部
( 实 业 投 资 部 ) 副 主 任 , 并 于 2 0 1 4 年 至 2 0 1 5 年 期 间 担 任 中 国 证 监 会 第 1 6 届 主 板 发 审 委 专
职 委 员 , 现 任 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 裁 。
高 鹏 先 生 , 副 总 裁 , 经 济 学 硕 士 , 国 籍 : 中 国 。 历 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 监 察 法 律
部 监 察 稽 核 经 理 , 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 监 察 稽 核 部 副 总 经 理 、 监 察 稽 核 部 总 经 理 、 职 工
监 事 、 督 察 长 , 现 任 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 裁 、 电 子 商 务 部 总 经 理 。
苏 波 先 生 , 副 总 裁 , 管 理 学 博 士 , 国 籍 : 中 国 。 历 任 深 圳 经 济 特 区 证 券 公 司 研 究 所 副
所 长 、 投 资 部 经 理 , 南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 渠 道 服 务 二 部 总 监 助 理 , 易 方 达 基 金 管 理 有 限
公 司 信 息 技 术 部 总 经 理 助 理 , 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 总 裁 助 理 、 机 构 理 财 部 总 经 理 、 职 工
监 事 , 现 任 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 裁 。
高 永 杰 先 生 , 督 察 长 , 法 学 硕 士 , 国 籍 : 中 国 。 历 任 中 共 中 央 办 公 厅 秘 书 局 干 部 , 中
国 证 监 会 办 公 厅 新 闻 处 干 部 、 秘 书 处 副 处 级 秘 书 、 发 行 监 管 部 副 处 长 、 人 事 教 育 部 副 处
长 、 处 长 , 现 任 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 督 察 长 。
韩 亚 庆 先 生 , 副 总 经 理 , 经 济 学 硕 士 。 国 籍 : 中 国 。 历 任 国 家 开 发 银 行 资 金 局 主 任 科
员 , 全 国 社 保 基 金 理 事 会 投 资 部 副 调 研 员 , 南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 固 定 收 益 部 基 金 经 理 、
固 定 收 益 部 总 监 , 现 任 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 裁 、 固 定 收 益 投 资 总 监 、 固 定 收 益 部 总
经 理 。
4 、 本 基 金 基 金 经 理
郑 川 江 先 生 , 国 籍 中 国 , 经 济 学 硕 士 , 9 年 证 券 基 金 从 业 经 验 。 历 任 鹏 华 基 金 管 理 有
限 公 司 研 究 员 , 长 城 证 券 研 究 所 研 究 员 、 所 长 助 理 ; 2 0 1 5 年 2 月 加 盟 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公
司 , 任 职 于 研 究 部 , 从 事 行 业 研 究 工 作 。 2 0 1 5 年 0 6 月 担 任 鹏 华 环 保 产 业 股 票 基 金 基 金 经理 , 2 0 1 6 年 0 1 月 至 2 0 1 7 年 0 3 月 担 任 鹏 华 健 康 环 保 混 合 基 金 基 金 经 理 , 2 0 1 6 年 0 6 月 担 任
鹏 华 动 力 增 长 混 合 ( L O F ) 基 金 基 金 经 理 , 2 0 1 7 年 0 4 月 至 2 0 1 7 年 0 9 月 担 任 鹏 华 新 能 源 产
业 混 合 基 金 基 金 经 理 , 2 0 1 7 年 0 7 月 担 任 鹏 华 优 质 治 理 混 合 ( L O F ) 基 金 基 金 经 理 。 郑 川 江
先 生 具 备 基 金 从 业 资 格 。
本 基 金 基 金 经 理 管 理 的 其 他 基 金 情 况 :
2 0 1 5 年 0 6 月 担 任 鹏 华 环 保 产 业 股 票 基 金 基 金 经 理
2 0 1 6 年 0 1 月 至 2 0 1 7 年 0 3 月 担 任 鹏 华 健 康 环 保 混 合 基 金 基 金 经 理
2 0 1 7 年 0 4 月 至 2 0 1 7 年 0 9 月 担 任 鹏 华 新 能 源 产 业 混 合 基 金 基 金 经 理
2 0 1 7 年 0 7 月 担 任 鹏 华 优 质 治 理 混 合 ( L O F ) 基 金 基 金 经 理
本 基 金 历 任 的 基 金 经 理 :
2 0 0 7 年 0 1 月 至 2 0 0 9 年 0 1 月 管 文 浩 先 生
2 0 0 9 年 0 1 月 至 2 0 1 0 年 0 9 月 林 宇 坤 先 生
2 0 1 0 年 0 7 月 至 2 0 1 5 年 0 9 月 黄 鑫 先 生
2 0 1 5 年 0 7 月 至 2 0 1 7 年 0 3 月 梁 浩 先 生
5 、 投 资 决 策 委 员 会 成 员 情 况
邓 召 明 先 生 , 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 、 总 裁 、 党 总 支 书 记 。
高 阳 先 生 , 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 裁 。
邢 彪 先 生 , 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 裁 。
高 鹏 先 生 , 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 裁 。
韩 亚 庆 先 生 , 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 裁 。
梁 浩 先 生 , 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 研 究 部 总 经 理 , 鹏 华 新 兴 产 业 混 合 、 鹏 华 研 究 精 选
混 合 基 金 经 理 。
赵 强 先 生 , 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 资 产 配 置 与 基 金 投 资 部 F O F 投 资 副 总 监 。
6 、 上 述 人 员 之 间 均 不 存 在 近 亲 属 关 系 。
二 、 基 金 托 管 人
( 一 ) 基 金 托 管 人 情 况1 、 基 本 情 况
名 称 : 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 简 称 中 国 农 业 银 行 )
住 所 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 6 9 号
办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 2 8 号 凯 晨 世 贸 中 心 东 座
法 定 代 表 人 : 周 慕 冰
成 立 日 期 : 2 0 0 9 年 1 月 1 5 日
批 准 设 立 机 关 和 批 准 设 立 文 号 : 中 国 银 监 会 银 监 复 [ 2 0 0 9 ] 1 3 号
基 金 托 管 业 务 批 准 文 号 : 中 国 证 监 会 证 监 基 字 [ 1 9 9 8 ] 2 3 号
注 册 资 本 : 3 2 , 4 7 9 , 4 1 1 . 7 万 元 人 民 币
存 续 期 间 : 持 续 经 营
联 系 电 话 : 0 1 0 - 6 6 0 6 0 0 6 9
传 真 : 0 1 0 - 6 8 1 2 1 8 1 6
联 系 人 : 贺 倩
中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 是 中 国 金 融 体 系 的 重 要 组 成 部 分 , 总 行 设 在 北 京 。 经 国 务 院
批 准 , 中 国 农 业 银 行 整 体 改 制 为 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 并 于 2 0 0 9 年 1 月 1 5 日 依 法 成
立 。 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 承 继 原 中 国 农 业 银 行 全 部 资 产 、 负 债 、 业 务 、 机 构 网 点 和
员 工 。 中 国 农 业 银 行 网 点 遍 布 中 国 城 乡 , 成 为 国 内 网 点 最 多 、 业 务 辐 射 范 围 最 广 , 服 务 领
域 最 广 , 服 务 对 象 最 多 , 业 务 功 能 齐 全 的 大 型 国 有 商 业 银 行 之 一 。 在 海 外 , 中 国 农 业 银 行
同 样 通 过 自 己 的 努 力 赢 得 了 良 好 的 信 誉 , 每 年 位 居 《 财 富 》 世 界 5 0 0 强 企 业 之 列 。 作 为 一
家 城 乡 并 举 、 联 通 国 际 、 功 能 齐 备 的 大 型 国 有 商 业 银 行 , 中 国 农 业 银 行 一 贯 秉 承 以 客 户 为
中 心 的 经 营 理 念 , 坚 持 审 慎 稳 健 经 营 、 可 持 续 发 展 , 立 足 县 域 和 城 市 两 大 市 场 , 实 施 差 异
化 竞 争 策 略 , 着 力 打 造 “ 伴 你 成 长 ” 服 务 品 牌 , 依 托 覆 盖 全 国 的 分 支 机 构 、 庞 大 的 电 子 化
网 络 和 多 元 化 的 金 融 产 品 , 致 力 为 广 大 客 户 提 供 优 质 的 金 融 服 务 , 与 广 大 客 户 共 创 价 值 、
共 同 成 长 。
中 国 农 业 银 行 是 中 国 第 一 批 开 展 托 管 业 务 的 国 内 商 业 银 行 , 经 验 丰 富 , 服 务 优 质 , 业
绩 突 出 , 2 0 0 4 年 被 英 国 《 全 球 托 管 人 》 评 为 中 国 “ 最 佳 托 管 银 行 ” 。 2 0 0 7 年 中 国 农 业 银 行
通 过 了 美 国 S A S 7 0 内 部 控 制 审 计 , 并 获 得 无 保 留 意 见 的 S A S 7 0 审 计 报 告 。 自 2 0 1 0 年 起 中 国
农 业 银 行 连 续 通 过 托 管 业 务 国 际 内 控 标 准 ( I S A E 3 4 0 2 ) 认 证 , 表 明 了 独 立 公 正 第 三 方 对 中
国 农 业 银 行 托 管 服 务 运 作 流 程 的 风 险 管 理 、 内 部 控 制 的 健 全 有 效 性 的 全 面 认 可 。 中 国 农 业
银 行 着 力 加 强 能 力 建 设 , 品 牌 声 誉 进 一 步 提 升 , 在 2 0 1 0 年 首 届 “ ‘ 金 牌 理 财 ’ T O P 1 0 颁 奖盛 典 ” 中 成 绩 突 出 , 获 “ 最 佳 托 管 银 行 ” 奖 。 2 0 1 0 年 再 次 荣 获 《 首 席 财 务 官 》 杂 志 颁 发 的
“ 最 佳 资 产 托 管 奖 ” 。 2 0 1 2 年 荣 获 第 十 届 中 国 财 经 风 云 榜 “ 最 佳 资 产 托 管 银 行 ” 称 号 ;
2 0 1 3 年 至 2 0 1 6 年 连 续 荣 获 上 海 清 算 所 授 予 的 “ 托 管 银 行 优 秀 奖 ” 和 中 央 国 债 登 记 结 算 有
限 责 任 公 司 授 予 的 “ 优 秀 托 管 机 构 奖 ” 称 号 ; 2 0 1 5 年 、 2 0 1 6 年 荣 获 中 国 银 行 业 协 会 授 予 的
“ 养 老 金 业 务 最 佳 发 展 奖 ” 称 号 。
中 国 农 业 银 行 证 券 投 资 基 金 托 管 部 于 1 9 9 8 年 5 月 经 中 国 证 监 会 和 中 国 人 民 银 行 批 准 成
立 , 2 0 1 4 年 更 名 为 托 管 业 务 部 / 养 老 金 管 理 中 心 , 内 设 综 合 管 理 部 、 业 务 管 理 部 、 客 户 一
部 、 客 户 二 部 、 客 户 三 部 、 客 户 四 部 、 风 险 合 规 部 、 产 品 研 发 与 信 息 技 术 部 、 营 运 一 部 、
营 运 二 部 、 市 场 营 销 部 、 内 控 监 管 部 、 账 户 管 理 部 , 拥 有 先 进 的 安 全 防 范 设 施 和 基 金 托 管
业 务 系 统 。
2 、 主 要 人 员 情 况
中 国 农 业 银 行 托 管 业 务 部 现 有 员 工 近 2 4 0 名 , 其 中 具 有 高 级 职 称 的 专 家 3 0 余 名 , 服 务
团 队 成 员 专 业 水 平 高 、 业 务 素 质 好 、 服 务 能 力 强 , 高 级 管 理 层 均 有 2 0 年 以 上 金 融 从 业 经 验
和 高 级 技 术 职 称 , 精 通 国 内 外 证 券 市 场 的 运 作 。
3 、 基 金 托 管 业 务 经 营 情 况
截 止 到 2 0 1 7 年 1 2 月 3 1 日 , 中 国 农 业 银 行 托 管 的 封 闭 式 证 券 投 资 基 金 和 开 放 式 证 券 投
资 基 金 共 3 9 7 只 。
( 二 ) 基 金 托 管 人 的 内 部 风 险 控 制 制 度 说 明
1 、 内 部 控 制 目 标
严 格 遵 守 国 家 有 关 托 管 业 务 的 法 律 法 规 、 行 业 监 管 规 章 和 行 内 有 关 管 理 规 定 , 守 法 经
营 、 规 范 运 作 、 严 格 监 察 , 确 保 业 务 的 稳 健 运 行 , 保 证 基 金 财 产 的 安 全 完 整 , 确 保 有 关 信 息 的
真 实 、 准 确 、 完 整 、 及 时 , 保 护 基 金 份 额 持 有 人 的 合 法 权 益 。
2 、 内 部 控 制 组 织 结 构
风 险 管 理 委 员 会 总 体 负 责 中 国 农 业 银 行 的 风 险 管 理 与 内 部 控 制 工 作 , 对 托 管 业 务 风 险 管
理 和 内 部 控 制 工 作 进 行 监 督 和 评 价 。 托 管 业 务 部 专 门 设 置 了 风 险 管 理 处 , 配 备 了 专 职 内 控 监
督 人 员 负 责 托 管 业 务 的 内 控 监 督 工 作 , 独 立 行 使 监 督 稽 核 职 权 。
3 、 内 部 控 制 制 度 及 措 施
具 备 系 统 、 完 善 的 制 度 控 制 体 系 , 建 立 了 管 理 制 度 、 控 制 制 度 、 岗 位 职 责 、 业 务 操 作
流 程 , 可 以 保 证 托 管 业 务 的 规 范 操 作 和 顺 利 进 行 ; 业 务 人 员 具 备 从 业 资 格 ; 业 务 管 理 实 行
严 格 的 复 核 、 审 核 、 检 查 制 度 , 授 权 工 作 实 行 集 中 控 制 , 业 务 印 章 按 规 程 保 管 、 存 放 、 使用 , 账 户 资 料 严 格 保 管 , 制 约 机 制 严 格 有 效 ; 业 务 操 作 区 专 门 设 置 , 封 闭 管 理 , 实 施 音 像 监
控 ; 业 务 信 息 由 专 职 信 息 披 露 人 负 责 , 防 止 泄 密 ; 业 务 实 现 自 动 化 操 作 , 防 止 人 为 事 故 的 发
生 , 技 术 系 统 完 整 、 独 立 。
( 三 ) 基 金 托 管 人 对 基 金 管 理 人 运 作 基 金 进 行 监 督 的 方 法 和 程 序
基 金 托 管 人 通 过 参 数 设 置 将 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 、 基 金 合 同 、 托 管 协 议 规 定 的
投 资 比 例 和 禁 止 投 资 品 种 输 入 监 控 系 统 , 每 日 登 录 监 控 系 统 监 督 基 金 管 理 人 的 投 资 运 作 ,
并 通 过 基 金 资 金 账 户 、 基 金 管 理 人 的 投 资 指 令 等 监 督 基 金 管 理 人 的 其 他 行 为 。
当 基 金 出 现 异 常 交 易 行 为 时 , 基 金 托 管 人 应 当 针 对 不 同 情 况 进 行 以 下 方 式 的 处 理 :
1 、 电 话 提 示 。 对 媒 体 和 舆 论 反 映 集 中 的 问 题 , 电 话 提 示 基 金 管 理 人 ;
2 、 书 面 警 示 。 对 本 基 金 投 资 比 例 接 近 超 标 、 资 金 头 寸 不 足 等 问 题 , 以 书 面 方 式 对 基 金
管 理 人 进 行 提 示 ;
3 、 书 面 报 告 。 对 投 资 比 例 超 标 、 清 算 资 金 透 支 以 及 其 他 涉 嫌 违 规 交 易 等 行 为 , 书 面 提
示 有 关 基 金 管 理 人 并 报 中 国 证 监 会 。
三 、 相 关 服 务 机 构
( 一 ) 基 金 销 售 机 构
1 、 直 销 机 构
( 1 ) 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司
注 册 ( 办 公 ) 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 福 华 三 路 1 6 8 号 深 圳 国 际 商 会 中 心 4 3 层
法 定 代 表 人 : 何 如
电 话 : ( 0 7 5 5 ) 8 2 0 2 1 2 3 3
传 真 : ( 0 7 5 5 ) 8 2 0 2 1 1 5 5
联 系 人 : 吕 奇 志
网 址 : w w w . p h f u n d . c o m . c n
( 2 ) 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 北 京 分 公 司
办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 甲 9 号 金 融 街 中 心 南 楼 5 0 2 房
电 话 : ( 0 1 0 ) 8 8 0 8 2 4 2 6
传 真 : ( 0 1 0 ) 8 8 0 8 2 0 1 8
联 系 人 : 张 圆 圆( 3 ) 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 上 海 分 公 司
办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 花 园 石 桥 路 3 3 号 8 0 1 B 室
电 话 : ( 0 2 1 ) 6 8 8 7 6 8 7 8
传 真 : ( 0 2 1 ) 6 8 8 7 6 8 2 1
联 系 人 : 李 化 怡
( 4 ) 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 武 汉 分 公 司
办 公 地 址 : 武 汉 市 江 汉 区 建 设 大 道 5 6 8 号 新 世 界 国 贸 大 厦 I 座 1 0 0 1 室
联 系 电 话 : ( 0 2 7 ) 8 5 5 5 7 8 8 1
传 真 : ( 0 2 7 ) 8 5 5 5 7 9 7 3
联 系 人 : 祁 明 兵
( 5 ) 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 广 州 分 公 司
办 公 地 址 : 广 州 市 珠 江 新 城 华 夏 路 1 0 号 富 力 中 心 2 4 楼 0 7 单 元
电 话 : ( 0 2 0 ) 3 8 9 2 7 9 9 3
传 真 : ( 0 2 0 ) 3 8 9 2 7 9 9 0
联 系 人 : 周 樱
2 、 其 他 销 售 机 构
( 1 ) 银 行 销 售 机 构
1 ) 北 京 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 甲 1 7 号 首 层
办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 丙 1 7 号
法 定 代 表 人 : 张 东 宁
联 系 人 : 张 喆
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 2 6
网 址 : w w w . b a n k o f b e i j i n g . c o m . c n
2 ) 东 莞 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 广 东 省 东 莞 市 城 区 南 城 路 2 号
办 公 地 址 : 广 东 省 东 莞 市 城 区 南 城 路 2 号法 定 代 表 人 : 王 耀 球
联 系 人 : 杨 亢
客 户 服 务 电 话 : 9 6 1 1 2 2
网 址 : w w w . d r c b a n k . c o m
3 ) 广 发 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 广 州 市 东 风 东 路 7 1 3 号
办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 东 长 安 街 甲 2 号
法 定 代 表 人 : 杨 明 生
联 系 人 : 陈 泾 渭
网 址 : w w w . c g b c h i n a . c o m . c n
4 ) 杭 州 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 杭 州 市 庆 春 路 4 6 号 杭 州 银 行 大 厦
办 公 地 址 : 杭 州 市 庆 春 路 4 6 号 杭 州 银 行 大 厦
法 定 代 表 人 : 吴 太 普
联 系 人 : 严 峻
客 户 服 务 电 话 : 9 5 3 9 8
网 址 : w w w . h z b a n k . c o m . c n
5 ) 华 夏 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 2 2 号
办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 2 2 号
法 定 代 表 人 : 李 民 吉
联 系 人 : 董 金
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 7 7
网 址 : w w w . h x b . c o m . c n
6 ) 江 苏 江 南 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 江 苏 省 常 州 市 和 平 中 路 4 1 3 号办 公 地 址 : 江 苏 省 常 州 市 和 平 中 路 4 1 3 号
法 定 代 表 人 : 陆 向 阳
联 系 人 : 蒋 娇
客 户 服 务 电 话 : 0 5 1 9 - 9 6 0 0 5
网 址 : w w w . j n b a n k . c o m . c n
7 ) 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 1 8 8 号
办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 1 8 8 号
法 定 代 表 人 : 牛 锡 明
联 系 人 : 张 宏 革
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 5 9
网 址 : w w w . b a n k c o m m . c o m
8 ) 洛 阳 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 河 南 洛 阳 洛 龙 区 开 元 大 道 2 5 6 号
办 公 地 址 : 河 南 洛 阳 洛 龙 区 开 元 大 道 2 5 6 号
法 定 代 表 人 : 王 建 甫
联 系 人 : 李 亚 洁
客 户 服 务 电 话 : 9 6 6 9 9
网 址 : w w w . b a n k o f l u o y a n g . c o m . c n
9 ) 南 京 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 江 苏 省 南 京 市 玄 武 区 中 山 路 2 8 8 号
办 公 地 址 : 江 苏 省 南 京 市 玄 武 区 中 山 路 2 8 8 号
法 定 代 表 人 : 胡 昇 荣
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 8 8 - 9 6 4 0 0
网 址 : w w w . n j c b . c o m . c n
1 0 ) 宁 波 银 行 股 份 有 限 公 司注 册 地 址 : 宁 波 市 鄞 州 区 宁 南 南 路 7 0 0 号
办 公 地 址 : 宁 波 市 鄞 州 区 宁 南 南 路 7 0 0 号
法 定 代 表 人 : 陆 华 裕
联 系 人 : 胡 技 勋
客 户 服 务 电 话 : 9 6 5 2 8 ( 上 海 、 北 京 地 区 9 6 2 5 2 8 )
网 址 : w w w . n b c b . c o m . c n
1 1 ) 平 安 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 深 圳 市 深 南 东 路 5 0 4 7 号
办 公 地 址 : 深 圳 市 深 南 东 路 5 0 4 7 号
法 定 代 表 人 : 谢 永 林
联 系 人 : 张 莉
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 1 1 - 3
网 址 : b a n k . p i n g a n . c o m
1 2 ) 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 上 海 市 中 山 东 一 路 1 2 号
办 公 地 址 : 上 海 市 中 山 东 一 路 1 2 号
法 定 代 表 人 : 高 国 富
联 系 人 : 唐 苑
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 2 8
网 址 : w w w . s p d b . c o m . c n
1 3 ) 厦 门 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 厦 门 市 思 明 区 湖 滨 北 路 1 0 1 号 商 业 银 行 大 厦
办 公 地 址 : 厦 门 市 思 明 区 湖 滨 北 路 1 0 1 号 商 业 银 行 大 厦
法 定 代 表 人 : 吴 世 群
联 系 人 : 刘 冬 阳
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 5 8 - 8 8 8 8网 址 : w w w . x m c c b . c o m
1 4 ) 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 深 圳 市 深 南 大 道 7 0 8 8 号 招 商 银 行 大 厦
办 公 地 址 : 深 圳 市 深 南 大 道 7 0 8 8 号 招 商 银 行 大 厦
法 定 代 表 人 : 李 建 红
联 系 人 : 邓 炯 鹏
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 5 5
网 址 : w w w . c m b c h i n a . c o m
1 5 ) 浙 江 民 泰 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 温 岭 市 三 星 大 道 1 6 8 号
办 公 地 址 : 温 岭 市 三 星 大 道 1 6 8 号
法 定 代 表 人 : 江 建 法
联 系 人 : 刘 兴 龙
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 8 8 9 6 5 2 1
网 址 : w w w . m i n t a i b a n k . c o m
1 6 ) 浙 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 中 国 杭 州 市 庆 春 路 2 8 8 号
办 公 地 址 : 中 国 杭 州 市 庆 春 路 2 8 8 号
法 定 代 表 人 : 沈 仁 康
联 系 人 : 沈 崟 杰
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 2 7
网 址 : w w w . c z b a n k . c o m
1 7 ) 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 复 兴 门 内 大 街 5 5 号
办 公 地 址 : 北 京 复 兴 门 内 大 街 5 5 号
法 定 代 表 人 : 易 会 满联 系 人 : 刘 秀 宇
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 8 8
网 址 : w w w . i c b c . c o m . c n
1 8 ) 中 国 光 大 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 太 平 桥 大 街 2 5 号 、 甲 2 5 号 中 国 光 大 中 心
办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 太 平 桥 大 街 2 5 号 、 甲 2 5 号 中 国 光 大 中 心
法 定 代 表 人 : 唐 双 宁
联 系 人 : 穆 欣 欣
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 9 5
网 址 : w w w . c e b b a n k . c o m
1 9 ) 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 2 5 号
办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1 号 院 1 号 楼
法 定 代 表 人 : 田 国 立
联 系 人 : 王 未 雨
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 3 3
网 址 : w w w . c c b . c o m
2 0 ) 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 2 号
办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 2 号
法 定 代 表 人 : 洪 崎
联 系 人 : 穆 婷
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 6 8
网 址 : w w w . c m b c . c o m . c n
2 1 ) 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 6 9 号办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 6 9 号
法 定 代 表 人 : 周 慕 冰
联 系 人 : 邱 泽 滨
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 9 9
网 址 : w w w . a b c c h i n a . c n
2 2 ) 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 9 号
办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 8 号 富 华 大 厦 C 座
法 定 代 表 人 : 李 庆 萍
联 系 人 : 迟 卓
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 5 8
网 址 : b a n k . e c i t i c . c o m
( 2 ) 证 券 公 司 销 售 机 构
1 ) 爱 建 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 : 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 世 纪 大 道 1 6 0 0 号 1 幢 3 2 楼
办 公 地 址 : 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 世 纪 大 道 1 6 0 0 号 1 幢 3 2 楼
法 定 代 表 人 : 钱 华
联 系 人 : 王 冠 昌
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 1 - 9 6 2 - 5 0 2
网 址 : w w w . a j z q . c o m
2 ) 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4 0 1 8 号 安 联 大 厦 3 5 层 、 2 8 层 A 0 2 单 元
办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4 0 1 8 号 安 联 大 厦 3 5 层 、 2 8 层 A 0 2 单 元
法 定 代 表 人 : 王 连 志
联 系 人 : 陈 剑 虹
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 8 - 0 0 1 - 0 0 1网 址 : w w w . e s s e n c e . c o m . c n
3 ) 渤 海 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 天 津 市 经 济 技 术 开 发 区 第 二 大 街 4 2 号 写 字 楼 1 0 1 室
办 公 地 址 : 天 津 市 南 开 区 宾 水 西 道 8 号
法 定 代 表 人 : 王 春 峰
联 系 人 : 蔡 霆
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 6 5 1 - 5 9 8 8
网 址 : w w w . e w w w . c o m . c n
4 ) 财 富 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 : 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段 8 0 号 顺 天 国 际 财 富 中 心 2 6 - 2 8 层
办 公 地 址 : 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段 8 0 号 顺 天 国 际 财 富 中 心 3 6 层
法 定 代 表 人 : 蔡 一 兵
联 系 人 : 郭 静
客 户 服 务 电 话 : 9 5 3 1 7
网 址 : w w w . c f z q . c o m
5 ) 财 通 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 杭 州 市 杭 大 路 1 5 号 嘉 华 国 际 商 务 中 心 2 0 1 、 5 0 1 、 5 0 2 、 1 1 0 3 、 1 6 0 1 -
1 6 1 5 、 1 7 0 1 - 1 7 1 6
办 公 地 址 : 杭 州 市 杭 大 路 1 5 号 嘉 华 国 际 商 务 中 心 2 0 1 、 5 0 1 、 5 0 2 、 1 1 0 3 、 1 6 0 1 -
1 6 1 5 、 1 7 0 1 - 1 7 1 6
法 定 代 表 人 : 沈 继 宁
联 系 人 : 陶 志 华
客 户 服 务 电 话 : 9 5 3 3 6
网 址 : w w w . c t s e c . c o m
6 ) 长 城 国 瑞 证 券 有 限 公 司
注 册 地 址 : 厦 门 市 思 明 区 莲 前 西 路 2 号 莲 富 大 厦 1 7 楼办 公 地 址 : 厦 门 市 思 明 区 深 田 路 4 6 号 深 田 国 际 大 厦 2 0 F
法 定 代 表 人 : 王 勇
联 系 人 : 邱 震
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 0 0 9 9 - 8 8 6
网 址 : w w w . g w g s c . c o m
7 ) 长 城 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 6 0 0 8 号 特 区 报 业 大 厦 1 4 楼 、 1 6 楼 、 1 7 楼
办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 6 0 0 8 号 特 区 报 业 大 厦 1 4 楼 、 1 6 楼 、 1 7 楼
法 定 代 表 人 : 丁 益
联 系 人 : 金 夏
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 6 6 6 - 6 8 8 8
网 址 : w w w . c g w s . c o m
8 ) 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 武 汉 市 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦
办 公 地 址 : 武 汉 市 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦
法 定 代 表 人 : 尤 习 贵
联 系 人 : 奚 博 宇
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 7 9 / 4 0 0 8 - 8 8 8 - 9 9 9
网 址 : w w w . 9 5 5 7 9 . c o m
9 ) 大 同 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 : 山 西 省 大 同 市 城 区 迎 宾 街 1 5 号 桐 城 中 央 2 1 层
办 公 地 址 : 山 西 省 太 原 市 小 店 区 长 治 路 世 贸 中 心 1 2 层
法 定 代 表 人 : 董 祥
联 系 人 : 薛 津
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 7 - 1 2 1 2 1 2
网 址 : w w w . d t s b c . c o m . c n1 0 ) 第 一 创 业 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 福 华 一 路 1 1 5 号 投 行 大 厦 2 0 楼
办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 福 华 一 路 1 1 5 号 投 行 大 厦 2 0 楼
法 定 代 表 人 : 刘 学 民
联 系 人 : 毛 诗 莉
客 户 服 务 电 话 : 9 5 3 5 8
网 址 : w w w . f i r s t c a p i t a l . c o m . c n
1 1 ) 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 长 春 市 生 态 大 街 6 6 6 6 号
办 公 地 址 : 长 春 市 生 态 大 街 6 6 6 6 号
法 定 代 表 人 : 李 福 春
联 系 人 : 安 岩 岩
客 户 服 务 电 话 : 9 5 3 6 0
网 址 : w w w . n e s c . c n
1 2 ) 东 海 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 江 苏 省 常 州 延 陵 西 路 2 3 号 投 资 广 场 1 8 层
办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 东 方 路 1 9 2 8 号 东 海 证 券 大 厦
法 定 代 表 人 : 赵 俊
联 系 人 : 王 一 彦
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 3 1 / 4 0 0 - 8 8 8 8 - 5 8 8
网 址 : w w w . l o n g o n e . c o m . c n
1 3 ) 东 莞 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 广 东 省 东 莞 市 莞 城 区 可 园 南 路 1 号 金 源 中 心
办 公 地 址 : 广 东 省 东 莞 市 莞 城 区 可 园 南 路 1 号 金 源 中 心
法 定 代 表 人 : 陈 照 星 ( 代 )
联 系 人 : 李 荣客 户 服 务 电 话 : 9 5 3 2 8
网 址 : w w w . d g z q . c o m . c n
1 4 ) 东 吴 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 苏 州 工 业 园 区 星 阳 街 5 号
办 公 地 址 : 苏 州 工 业 园 区 星 阳 街 5 号
法 定 代 表 人 : 范 力
联 系 人 : 陆 晓
客 户 服 务 电 话 : 9 5 3 3 0
网 址 : w w w . d w z q . c o m . c n
1 5 ) 东 兴 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 新 盛 大 厦 B 座 1 2 - 1 5 层
办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 新 盛 大 厦 B 座 1 2 - 1 5 层
法 定 代 表 人 : 魏 庆 华
联 系 人 : 汤 漫 川
客 户 服 务 电 话 : 9 5 3 0 9
网 址 : w w w . d x z q . n e t
1 6 ) 方 正 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 湖 南 省 长 沙 市 芙 蓉 中 路 华 侨 国 际 大 厦 2 4 楼
办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 北 四 环 中 路 盘 古 大 观 A 座 4 0 层
法 定 代 表 人 : 高 利
联 系 人 : 丁 敏
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 7 1
网 址 : w w w . f o u n d e r s c . c o m
1 7 ) 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1 5 0 8 号
办 公 地 址 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1 5 0 8 号法 定 代 表 人 : 薛 峰
联 系 人 : 何 耀
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 2 5
网 址 : w w w . e b s c n . c o m
1 8 ) 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 广 州 市 天 河 北 路 1 8 3 号 大 都 会 广 场 5 、 7 、 8 、 1 7 、 1 8 、 1 9 、 3 8 - 4 4 楼
办 公 地 址 : 广 州 市 黄 埔 区 中 新 广 州 知 识 城 腾 飞 一 街 2 号 6 1 8 室
法 定 代 表 人 : 孙 树 明
联 系 人 : 黄 岚
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 7 5
网 址 : w w w . g f . c o m . c n
1 9 ) 广 州 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 广 州 市 天 河 区 珠 江 西 路 5 号 广 州 国 际 金 融 中 心 主 塔 1 9 层 、 2 0 层
办 公 地 址 : 广 州 市 天 河 区 珠 江 西 路 5 号 广 州 国 际 金 融 中 心 主 塔 1 9 层 、 2 0 层
法 定 代 表 人 : 邱 三 发
联 系 人 : 梁 微
客 户 服 务 电 话 : 9 5 3 9 6
网 址 : w w w . g z s . c o m . c n
2 0 ) 国 都 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 东 直 门 南 大 街 3 号 国 华 投 资 大 厦 9 层 1 0 层
办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 东 直 门 南 大 街 3 号 国 华 投 资 大 厦 9 层 1 0 层
法 定 代 表 人 : 王 少 华
联 系 人 : 黄 静
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 1 8 - 8 1 1 8
网 址 : w w w . g u o d u . c o m
2 1 ) 国 海 证 券 股 份 有 限 公 司注 册 地 址 : 广 西 桂 林 市 辅 星 路 1 3 号
办 公 地 址 : 广 西 南 宁 市 滨 湖 路 4 6 号
法 定 代 表 人 : 何 春 梅
联 系 人 : 牛 孟 宇
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 6 3
网 址 : w w w . g h z q . c o m . c n
2 2 ) 国 金 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 四 川 省 成 都 市 东 城 根 上 街 9 5 号
办 公 地 址 : 四 川 省 成 都 市 东 城 根 上 街 9 5 号
法 定 代 表 人 : 冉 云
联 系 人 : 刘 婧 漪 、 贾 鹏
客 户 服 务 电 话 : 9 5 3 1 0
网 址 : w w w . g j z q . c o m . c n
2 3 ) 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 无 锡 市 金 融 一 街 8 号
办 公 地 址 : 无 锡 市 滨 湖 区 太 湖 新 城 金 融 一 街 8 号
法 定 代 表 人 : 姚 志 勇
联 系 人 : 祁 昊
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 7 0
网 址 : w w w . g l s c . c o m . c n
2 4 ) 国 融 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 内 蒙 古 自 治 区 呼 和 浩 特 市 武 川 县 腾 飞 大 道 1 号 4 楼
办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1 号 长 安 兴 融 中 心 西 座 1 1 层
法 定 代 表 人 : 张 智 河
联 系 人 : 郭 一 非
客 户 服 务 电 话 : 9 5 3 8 5网 址 : h t t p : / / w w w . g r z q . c o m
2 5 ) 国 盛 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 : 江 西 省 南 昌 市 西 湖 区 北 京 西 路 8 8 号 江 信 国 际 金 融 大 厦
办 公 地 址 : 江 西 省 南 昌 市 西 湖 区 北 京 西 路 8 8 号 江 信 国 际 金 融 大 厦
法 定 代 表 人 : 徐 丽 峰
联 系 人 : 周 欣 玲
客 户 服 务 电 话 : 0 7 9 1 - 2 2 2 1 1 1
网 址 : w w w . g s z q . c o m
2 6 ) 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 商 城 路 6 1 8 号
办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 1 6 8 号 上 海 银 行 大 厦 2 9 楼
法 定 代 表 人 : 杨 德 红
联 系 人 : 芮 敏 祺
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 8 8 8 - 6 6 6 / 9 5 5 2 1
网 址 : w w w . g t j a . c o m
2 7 ) 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1 0 1 2 号 国 信 证 券 大 厦 十 六 层 至 二 十 六 层
办 公 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1 0 1 2 号 国 信 证 券 大 厦 十 六 层 至 二 十 六 层
法 定 代 表 人 : 何 如
联 系 人 : 周 杨
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 3 6
网 址 : w w w . g u o s e n . c o m . c n
2 8 ) 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 上 海 市 广 东 路 6 8 9 号
办 公 地 址 : 上 海 市 黄 浦 区 广 东 路 6 8 9 号
法 定 代 表 人 : 周 杰联 系 人 : 赵 洋 洋
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 5 3
网 址 : w w w . h t s e c . c o m
2 9 ) 红 塔 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 云 南 省 昆 明 市 北 京 路 1 5 5 号 附 1 号
办 公 地 址 : 云 南 省 昆 明 市 北 京 路 1 5 5 号 附 1 号
法 定 代 表 人 : 况 雨 林
联 系 人 : 刘 晓 明
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 7 1 - 8 8 8 0
网 址 : w w w . h o n g t a s t o c k . c o m
3 0 ) 华 安 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 安 徽 省 合 肥 市 政 务 文 化 新 区 天 鹅 湖 路 1 9 8 号
办 公 地 址 : 安 徽 省 合 肥 市 政 务 文 化 新 区 天 鹅 湖 路 1 9 8 号
法 定 代 表 人 : 李 工
联 系 人 : 范 超
客 户 服 务 电 话 : 9 5 3 1 8
网 址 : w w w . h a z q . c o m
3 1 ) 华 宝 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 : 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 世 纪 大 道 1 0 0 号 5 7 层
办 公 地 址 : 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 世 纪 大 道 1 0 0 号 5 7 层
法 定 代 表 人 : 陈 林
联 系 人 : 胡 星 煜
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 2 0 - 9 8 9 8
网 址 : w w w . c n h b s t o c k . c o m
3 2 ) 华 福 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 : 福 州 市 鼓 楼 区 温 泉 街 道 五 四 路 1 5 7 号 7 - 8 层办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1 0 8 8 号 招 商 银 行 大 厦 1 8 楼
法 定 代 表 人 : 黄 金 琳
联 系 人 : 王 虹
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 4 7 ( 福 建 省 外 电 信 、 联 通 用 户 暂 加 拨 0 5 9 3 - 9 5 5 4 7 )
网 址 : w w w . h f z q . c o m . c n
3 3 ) 华 林 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 西 藏 自 治 区 拉 萨 市 柳 梧 新 区 察 古 大 道 1 - 1 君 泰 国 际 B 栋 一 层 3 号
办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 民 田 路 1 7 8 号 华 融 大 厦 6 楼
法 定 代 表 人 : 林 立
联 系 人 : 胡 倩
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 1 8 8 - 3 8 8 8
网 址 : w w w . c h i n a l i n . c o m
3 4 ) 华 龙 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 兰 州 市 城 关 区 东 岗 西 路 6 3 8 号 兰 州 财 富 中 心 2 1 楼
办 公 地 址 : 兰 州 市 城 关 区 东 岗 西 路 6 3 8 号 1 9 楼
法 定 代 表 人 : 李 晓 安
联 系 人 : 范 坤
客 户 服 务 电 话 : 9 5 3 6 8
网 址 : w w w . h l z q . c o m
3 5 ) 华 融 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 8 号
办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 朝 阳 门 北 大 街 1 8 号 中 国 人 保 寿 险 大 厦 1 1 至 1 8 层
法 定 代 表 人 : 祝 献 忠
联 系 人 : 孙 燕 波
客 户 服 务 电 话 : 9 5 3 9 0
网 址 : w w w . h r s e c . c o m . c n3 6 ) 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 南 京 市 江 东 中 路 2 2 8 号
办 公 地 址 : 南 京 市 建 邺 区 江 东 中 路 2 2 8 号 华 泰 证 券 广 场
法 定 代 表 人 : 周 易
联 系 人 : 庞 晓 芸
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 9 7
网 址 : w w w . h t s c . c o m . c n
3 7 ) 华 西 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 四 川 省 成 都 市 高 新 区 天 府 二 街 1 9 8 号 华 西 证 券 大 厦
办 公 地 址 : 四 川 省 成 都 市 高 新 区 天 府 二 街 1 9 8 号 华 西 证 券 大 厦
法 定 代 表 人 : 杨 炯 洋
联 系 人 : 谢 国 梅
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 8 4
网 址 : w w w . h x 1 6 8 . c o m . c n
3 8 ) 华 鑫 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4 0 1 8 号 安 联 大 厦 2 8 层 A 0 1 、 B 0 1 ( b ) 单 元
办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 宛 平 南 路 8 号
法 定 代 表 人 : 俞 洋
联 系 人 : 杨 莉 娟
客 户 服 务 电 话 : 9 5 3 2 3 / 4 0 0 1 0 9 9 9 1 8 ( 全 国 ) / 0 2 1 - 3 2 1 0 9 9 9 9 / 0 2 9 - 6 8 9 1 8 8 8 8
网 址 : w w w . c f s c . c o m . c n
3 9 ) 江 海 证 券 有 限 公 司
注 册 地 址 : 黑 龙 江 省 哈 尔 滨 市 香 坊 区 赣 水 路 5 6 号
办 公 地 址 : 黑 龙 江 省 哈 尔 滨 市 松 北 区 创 新 三 路 8 3 3 号
法 定 代 表 人 : 孙 名 扬
联 系 人 : 姜 志 伟客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 6 6 6 - 2 2 8 8
网 址 : w w w . j h z q . c o m . c n
4 0 ) 金 元 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 海 口 市 南 宝 路 3 6 号 证 券 大 厦 4 楼
办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 4 0 0 1 号 时 代 金 融 中 心 1 7 层
法 定 代 表 人 : 王 作 义
联 系 人 : 马 贤 清
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 8 8 8 - 2 2 8
网 址 : w w w . j y z . c n
4 1 ) 开 源 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 西 安 市 高 新 区 锦 业 路 1 号 都 市 之 门 B 座 5 层
办 公 地 址 : 西 安 市 高 新 区 锦 业 路 1 号 都 市 之 门 B 座 5 层
法 定 代 表 人 : 李 刚
联 系 人 : 袁 伟 涛
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 6 0 - 8 8 6 6
网 址 : w w w . k y s e c . c n
4 2 ) 联 讯 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 惠 州 市 江 北 东 江 三 路 5 5 号 广 播 电 视 新 闻 中 心 西 面 一 层 大 堂 和 三 、 四 层
办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 中 路 2 0 0 2 号 中 广 核 大 厦 北 楼 1 0 层
法 定 代 表 人 : 徐 刚
联 系 人 : 彭 莲
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 6 4
网 址 : w w w . l x s e c . c o m
4 3 ) 民 生 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 2 8 号 民 生 金 融 中 心 A 座 1 6 - 2 0 层
办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 2 8 号 民 生 金 融 中 心 A 座 1 6 - 2 0 层法 定 代 表 人 : 冯 鹤 年
联 系 人 : 韩 秀 萍
客 户 服 务 电 话 : 9 5 3 7 6
网 址 : w w w . m s z q . c o m
4 4 ) 平 安 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 中 心 区 金 田 路 4 0 3 6 号 荣 超 大 厦 1 6 - 2 0 层
办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 中 心 区 金 田 路 4 0 3 6 号 荣 超 大 厦 1 6 - 2 0 层
法 定 代 表 人 : 曹 实 凡
联 系 人 : 周 一 涵
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 1 1 - 8
网 址 : s t o c k . p i n g a n . c o m
4 5 ) 山 西 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 太 原 市 府 西 街 6 9 号 山 西 国 际 贸 易 中 心 东 塔 楼
办 公 地 址 : 太 原 市 府 西 街 6 9 号 山 西 国 际 贸 易 中 心 东 塔 楼
法 定 代 表 人 : 侯 巍
联 系 人 : 郭 熠
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 7 3 / 4 0 0 - 6 6 6 - 1 6 1 8
网 址 : w w w . i 6 1 8 . c o m . c n
4 6 ) 上 海 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 : 上 海 市 黄 浦 区 四 川 中 路 2 1 3 号 7 楼
办 公 地 址 : 上 海 市 黄 浦 区 四 川 中 路 2 1 3 号 7 楼
法 定 代 表 人 : 李 俊 杰
联 系 人 : 邵 珍 珍
客 户 服 务 电 话 : 0 2 1 - 9 6 2 5 1 8
网 址 : w w w . 9 6 2 5 1 8 . c o m
4 7 ) 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司注 册 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 9 8 9 号 4 5 层
办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 9 8 9 号 4 5 层
法 定 代 表 人 : 李 梅
联 系 人 : 李 玉 婷
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 2 3 / 4 0 0 8 8 9 5 5 2 3
网 址 : w w w . s w h y s c . c o m
4 8 ) 世 纪 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 招 商 银 行 大 厦 4 0 / 4 2 层
办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 招 商 银 行 大 厦 4 0 / 4 2 层
法 定 代 表 人 : 姜 昧 军
联 系 人 : 王 雯
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 8 3 2 3 0 0 0
网 址 : w w w . c s c o . c o m . c n
4 9 ) 天 风 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 湖 北 省 武 汉 市 东 湖 新 技 术 开 发 区 关 东 园 路 2 号 高 科 大 厦 4 楼
办 公 地 址 : 湖 北 省 武 汉 市 武 昌 区 中 南 路 9 9 号 保 利 广 场 A 座 3 7 楼
法 定 代 表 人 : 余 磊
联 系 人 : 夏 旻
客 户 服 务 电 话 : 9 5 3 9 1 / 4 0 0 8 0 0 5 0 0 0
网 址 : w w w . t f z q . c o m
5 0 ) 万 联 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 广 东 省 广 州 市 天 河 区 珠 江 东 路 1 1 号 高 德 置 地 广 场 F 座 1 8 、 1 9 层
办 公 地 址 : 广 东 省 广 州 市 天 河 区 珠 江 东 路 1 3 号 高 德 置 地 广 场 E 座 1 2 层
法 定 代 表 人 : 张 建 军
联 系 人 : 甘 蕾
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 8 8 8 8 1 3 3网 址 : w w w . w l z q . c o m . c n
5 1 ) 五 矿 证 券 有 限 公 司
注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4 0 2 8 号 荣 超 经 贸 中 心 办 公 室 4 7 层 0 1 单 元
办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4 0 2 8 号 荣 超 经 贸 中 心 办 公 室 4 7 层 0 1 单 元
法 定 代 表 人 : 赵 立 功
联 系 人 : 马 国 栋
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 1 8 4 0 0 2 8
网 址 : w w w . w k z q . c o m . c n
5 2 ) 西 部 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 西 安 市 新 城 区 东 新 街 2 3 2 号 陕 西 信 托 大 厦
办 公 地 址 : 西 安 市 新 城 区 东 新 街 2 3 2 号 陕 西 信 托 大 厦 1 6 - 1 7 层
法 定 代 表 人 : 刘 建 武
联 系 人 : 梁 承 华
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 8 2
网 址 : w w w . w e s t s e c u . c o m
5 3 ) 西 南 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 重 庆 市 江 北 区 桥 北 苑 8 号
办 公 地 址 : 重 庆 市 江 北 区 桥 北 苑 8 号
法 定 代 表 人 : 吴 坚
联 系 人 : 张 煜
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 8 0 9 6 0 9 6 、 9 5 3 5 5
网 址 : s w s c . c o m . c n
5 4 ) 湘 财 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 湖 南 省 长 沙 市 天 心 区 湘 府 中 路 1 9 8 号 新 南 城 商 务 中 心 A 栋 1 1 楼
办 公 地 址 : 湖 南 省 长 沙 市 天 心 区 湘 府 中 路 1 9 8 号 新 南 城 商 务 中 心 A 栋 1 1 楼
法 定 代 表 人 : 林 俊 波联 系 人 : 李 欣
客 户 服 务 电 话 : 9 5 3 5 1
网 址 : w w w . x c s c . c o m
5 5 ) 新 时 代 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 北 三 环 西 路 9 9 号 院 1 号 楼 1 5 层 1 5 0 1
办 公 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 北 三 环 西 路 9 9 号 院 1 号 楼 1 5 层 1 5 0 1
法 定 代 表 人 : 叶 顺 德
联 系 人 : 田 芳 芳
客 户 服 务 电 话 : 9 5 3 9 9
网 址 : w w w . x s d z q . c n
5 6 ) 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼
办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼
法 定 代 表 人 : 张 志 刚
联 系 人 : 尹 旭 航
客 户 服 务 电 话 : 9 5 3 2 1
网 址 : w w w . c i n d a s c . c o m
5 7 ) 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 福 州 市 湖 东 路 2 6 8 号
办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 长 柳 路 3 6 号 兴 业 证 券 大 厦
法 定 代 表 人 : 兰 荣
联 系 人 : 乔 琳 雪
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 6 2
网 址 : w w w . x y z q . c o m . c n
5 8 ) 银 泰 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 竹 子 林 四 路 紫 竹 七 道 1 8 号 光 大 银 行 大 厦 1 8 楼办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 竹 子 林 四 路 紫 竹 七 道 1 8 号 光 大 银 行 大 厦 1 8 楼
法 定 代 表 人 : 黄 冰
联 系 人 : 林 文 宇
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 8 - 5 0 5 - 5 0 5 / 0 7 5 5 - 2 8 8 1 0 1 3 1
网 址 : w w w . y t z q . n e t
5 9 ) 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 3 8 — 4 5 层
办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 3 8 — 4 5 层
法 定 代 表 人 : 宫 少 林
联 系 人 : 林 生 迎
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 6 5
网 址 : w w w . n e w o n e . c o m . c n
6 0 ) 浙 商 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 西 湖 区 杭 大 路 1 号 黄 龙 世 纪 广 场 A 座
办 公 地 址 : 杭 州 市 江 干 区 五 星 路 2 0 1 号 浙 商 证 券 大 楼 8 楼
法 定 代 表 人 : 吴 承 根
联 系 人 : 陈 姗 姗
客 户 服 务 电 话 : 9 5 3 4 5
网 址 : w w w . s t o c k e . c o m . c n
6 1 ) 中 国 国 际 金 融 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 建 国 门 外 大 街 1 号 国 贸 大 厦 2 座 2 7 层 及 2 8 层
办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 建 国 门 外 大 街 1 号 国 贸 大 厦 2 座 2 7 层 及 2 8 层
法 定 代 表 人 : 毕 明 建 ( 代 )
联 系 人 : 杨 涵 宇
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 9 1 0 1 1 6 6
网 址 : w w w . c i c c . c o m . c n6 2 ) 中 国 民 族 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 北 四 环 中 路 2 7 号 盘 古 大 观 4 0 - 4 3 层
办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 北 四 环 中 路 2 7 号 院 5 号 楼
法 定 代 表 人 : 何 亚 刚
联 系 人 : 胡 创
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 8 8 - 0 5 6 1 8
网 址 : w w w . e 5 6 1 8 . c o m
6 3 ) 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 5 号 2 - 6 层
办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 5 号 国 际 企 业 大 厦 C 座
法 定 代 表 人 : 陈 共 炎
联 系 人 : 辛 国 政
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 8 - 8 8 8 - 8 8 8 或 9 5 5 5 1
网 址 : w w w . c h i n a s t o c k . c o m . c n
6 4 ) 中 国 中 投 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心 A 栋 第 1 8 - 2 1 层 及 第 0 4
层 0 1 . 0 2 . 0 3 . 0 5 . 1 1 . 1 2 . 1 3 . 1 5 . 1 6 . 1 8 . 1 9 . 2 0 . 2 1 . 2 2 . 2 3 单 元
办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 6 0 0 3 号 荣 超 商 务 中 心 A 栋 第 4 、 1 8 层 至 2 1 层
法 定 代 表 人 : 高 涛
联 系 人 : 万 玉 琳
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 3 2 / 4 0 0 6 0 0 8 0 0 8
网 址 : w w w . c h i n a - i n v s . c n
6 5 ) 中 航 证 券 有 限 公 司
注 册 地 址 : 江 西 省 南 昌 市 红 谷 滩 新 区 红 谷 中 大 道 1 6 1 9 号 国 际 金 融 大 厦 A 座 4 1 楼
办 公 地 址 : 江 西 省 南 昌 市 红 谷 滩 新 区 红 谷 中 大 道 1 6 1 9 号 国 际 金 融 大 厦 A 座 4 1 楼
法 定 代 表 人 : 王 宜 四联 系 人 : 何 志 华
客 户 服 务 电 话 : 9 5 3 3 5
网 址 : w w w . a v i c s e c . c o m
6 6 ) 中 山 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 : 深 圳 市 南 山 区 科 技 中 一 路 西 华 强 高 新 发 展 大 楼 7 层 、 8 层
办 公 地 址 : 深 圳 市 南 山 区 科 技 中 一 路 西 华 强 高 新 发 展 大 楼 7 层 、 8 层
法 定 代 表 人 : 黄 扬 录
联 系 人 : 罗 艺 琳
客 户 服 务 电 话 : 9 5 3 2 9
网 址 : w w w . z s z q . c o m
6 7 ) 中 泰 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 济 南 市 市 中 区 经 七 路 8 6 号
办 公 地 址 : 上 海 市 花 园 石 桥 路 6 6 号 东 亚 银 行 金 融 大 厦 1 8 层
法 定 代 表 人 : 李 玮
联 系 人 : 许 曼 华
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 3 8
网 址 : w w w . z t s . c o m . c n
6 8 ) 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 安 立 路 6 6 号 4 号 楼
办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 门 内 大 街 1 8 8 号
法 定 代 表 人 : 王 常 青
联 系 人 : 刘 畅
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 8 7 / 4 0 0 8 - 8 8 8 - 1 0 8
网 址 : w w w . c s c 1 0 8 . c o m
6 9 ) 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 ( 二 期 ) 北 座办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 亮 马 桥 路 4 8 号 中 信 证 券 大 厦
法 定 代 表 人 : 张 佑 君
联 系 人 : 郑 慧
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 4 8
网 址 : w w w . c s . e c i t i c . c o m
7 0 ) 中 信 证 券 ( 山 东 ) 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 : 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 2 2 2 号 1 号 楼 2 0 0 1
办 公 地 址 : 青 岛 市 市 南 区 东 海 西 路 2 8 号 龙 翔 广 场 东 座 5 层
法 定 代 表 人 : 姜 晓 林
联 系 人 : 刘 晓 明
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 4 8
网 址 : w w w . z x w t . c o m . c n
( 3 ) 期 货 公 司 销 售 机 构
1 ) 中 信 建 投 期 货 有 限 公 司
注 册 地 址 : 重 庆 市 渝 中 区 中 山 三 路 1 0 7 号 上 站 大 楼 平 街 1 1 - B , 名 义 层 1 1 - A , 8 - B 4 , 9 -
B 、 C
办 公 地 址 : 重 庆 市 渝 中 区 中 山 三 路 1 0 7 号 皇 冠 大 厦 1 1 楼
法 定 代 表 人 : 彭 文 德
联 系 人 : 刘 芸
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 8 7 7 - 7 8 0
网 址 : w w w . c f c 1 0 8 . c o m
2 ) 中 信 期 货 有 限 公 司
注 册 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 ( 二 期 ) 北 座 1 3 层 1 3 0 1 -
1 3 0 5 、 1 4 层
办 公 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 ( 二 期 ) 北 座 1 3 层 1 3 0 1 -
1 3 0 5 、 1 4 层法 定 代 表 人 : 张 皓
联 系 人 : 刘 宏 莹
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 9 9 0 - 8 8 2 6
网 址 : w w w . c i t i c s f . c o m
( 4 ) 第 三 方 销 售 机 构
1 ) 北 京 蛋 卷 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 阜 通 东 大 街 1 号 院 6 号 楼 2 单 元 2 1 层 2 2 2 5 0 7
办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 望 京 S O H O T 3 A 座 1 9 层
法 定 代 表 人 : 钟 斐 斐
联 系 人 : 戚 晓 强
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 0 - 6 1 8 - 5 1 8
网 址 : d a n j u a n a p p . c o m
2 ) 北 京 恒 天 明 泽 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 北 京 经 济 技 术 开 发 区 宏 达 北 路 1 0 号 5 层 5 1 2 2 室
办 公 地 址 : 北 京 市 北 京 经 济 技 术 开 发 区 宏 达 北 路 1 0 号 5 层 5 1 2 2 室
法 定 代 表 人 : 黄 永 伟
联 系 人 : 侯 仁 凤
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 7 8 6 - 8 8 6 8
网 址 : w w w . c h t f u n d . c o m
3 ) 北 京 汇 成 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 中 关 村 大 街 1 1 号 1 1 层 1 1 0 8
办 公 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 中 关 村 大 街 1 1 号 1 1 层 1 1 0 8
法 定 代 表 人 : 王 伟 刚
联 系 人 : 熊 小 满
客 户 服 务 电 话 : 0 1 0 - 5 6 2 8 2 1 4 0
网 址 : w w w . h c j i j i n . c o m4 ) 北 京 肯 特 瑞 财 富 投 资 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 中 关 村 东 路 6 6 号 1 号 楼 2 2 层 2 6 0 3 - 0 6
办 公 地 址 : 北 京 市 大 兴 区 亦 庄 经 济 开 发 区 科 创 十 一 街 1 8 号 院 京 东 总 部 A 座 1 7 层
法 定 代 表 人 : 陈 超
联 系 人 : 江 卉
客 户 服 务 电 话 : 9 5 1 1 8
网 址 : f u n d . j d . c o m
5 ) 北 京 展 恒 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 安 苑 路 1 5 - 1 号 邮 电 新 闻 大 厦 2 层
办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 安 苑 路 1 5 - 1 号 邮 电 新 闻 大 厦 2 层
法 定 代 表 人 : 闫 振 杰
联 系 人 : 马 林
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 8 1 8 8 0 0 0
网 址 : w w w . m y f u n d . c o m
6 ) 和 讯 信 息 科 技 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 朝 外 大 街 2 2 号 泛 利 大 厦 1 0 层
办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 朝 外 大 街 2 2 号 泛 利 大 厦 1 0 层
法 定 代 表 人 : 王 莉
联 系 人 : 于 扬
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 9 2 0 - 0 0 2 2
网 址 : l i c a i k e . h e x u n . c o m
7 ) 蚂 蚁 ( 杭 州 ) 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 : 杭 州 市 余 杭 区 仓 前 街 道 文 一 西 路 1 2 1 8 号 1 栋 2 0 2 室
办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 西 湖 区 万 塘 路 1 8 号 黄 龙 时 代 广 场 B 座 6 F
法 定 代 表 人 : 陈 柏 青
联 系 人 : 韩 爱 彬客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 0 - 7 6 6 - 1 2 3
网 址 : w w w . f u n d 1 2 3 . c n
8 ) 南 京 苏 宁 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 : 南 京 市 玄 武 区 苏 宁 大 道 1 - 5 号
办 公 地 址 : 南 京 市 玄 武 区 苏 宁 大 道 1 - 5 号
法 定 代 表 人 : 刘 汉 青
联 系 人 : 王 锋
客 户 服 务 电 话 : 9 5 1 7 7
网 址 : w w w . s n j i j i n . c o m
9 ) 诺 亚 正 行 ( 上 海 ) 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司
注 册 地 址 : 上 海 市 虹 口 区 飞 虹 路 3 6 0 弄 9 号 3 7 2 4 室
办 公 地 址 : 上 海 市 杨 浦 区 秦 皇 岛 路 3 2 号 c 栋
法 定 代 表 人 : 汪 静 波
联 系 人 : 朱 了
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 2 1 - 5 3 9 9
网 址 : w w w . n o a h - f u n d . c o m
1 0 ) 上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司
注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 高 翔 路 5 2 6 号 2 幢 2 2 0 室
办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 东 方 路 1 2 6 7 号 1 1 层
法 定 代 表 人 : 张 跃 伟
联 系 人 : 张 佳 琳
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 0 8 9 - 1 2 8 9
网 址 : w w w . e r i c h f u n d . c o m / w e b s i t e I I I / h t m l / i n d e x . h t m l
1 1 ) 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 : 上 海 市 虹 口 区 欧 阳 路 1 9 6 号 2 6 号 楼 2 楼 4 1 号
办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 南 路 1 1 1 8 号 鄂 尔 多 斯 大 厦 9 0 3 ~ 9 0 6 室法 定 代 表 人 : 杨 文 斌
联 系 人 : 王 诗 玙
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 7 0 0 - 9 6 6 5
网 址 : w w w . e h o w b u y . c o m
1 2 ) 上 海 华 夏 财 富 投 资 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 : 上 海 市 虹 口 区 东 大 名 路 6 8 7 号 1 幢 2 楼 2 6 8 室
办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 3 号 通 泰 大 厦 B 座 8 层
法 定 代 表 人 : 李 一 梅
联 系 人 : 仲 秋 玥
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 1 7 - 5 6 6 6
网 址 : w w w . a m c f o r t u n e . c o m
1 3 ) 上 海 陆 金 所 资 产 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1 3 3 3 号 1 4 楼
办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1 3 3 3 号 1 4 楼
法 定 代 表 人 : 郭 坚
联 系 人 : 何 雪
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 2 1 - 9 0 3 1
网 址 : w w w . l u . c o m
1 4 ) 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 1 9 0 号 2 号 楼 2 层
办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 1 9 5 号 3 C 座 1 0 楼
法 定 代 表 人 : 其 实
联 系 人 : 高 莉 莉
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 1 8 1 8 - 1 8 8
网 址 : w w w . 1 2 3 4 5 6 7 . c o m . c n
1 5 ) 深 圳 市 新 兰 德 证 券 投 资 咨 询 有 限 公 司注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 华 强 北 路 赛 格 科 技 园 4 栋 1 0 层 1 0 0 6 #
办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 华 强 北 路 赛 格 科 技 园 4 栋 1 0 层 1 0 0 6 #
法 定 代 表 人 : 马 令 海
联 系 人 : 邓 洁
客 户 服 务 电 话 : 0 1 0 - 5 8 3 2 5 3 2 7
网 址 : 8 . j r j . c o m . c n
1 6 ) 深 圳 众 禄 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 梨 园 路 物 资 控 股 置 地 大 厦 8 楼
办 公 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 梨 园 路 物 资 控 股 置 地 大 厦 8 楼
法 定 代 表 人 : 薛 峰
联 系 人 : 邓 爱 萍
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 6 - 7 8 8 - 8 8 7
网 址 : w w w . z l f u n d . c n 、 w w w . j j m m w . c o m
1 7 ) 天 相 投 资 顾 问 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 街 1 9 号 富 凯 大 厦 B 座 7 0 1
办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 新 街 口 外 大 街 2 8 号 C 座 5 0 5 室
法 定 代 表 人 : 林 义 相
联 系 人 : 谭 磊
客 户 服 务 电 话 : 0 1 0 - 6 6 0 4 5 6 7 8
网 址 : w w w . j j m . c o m . c n /
1 8 ) 浙 江 同 花 顺 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 文 二 西 路 一 号 元 茂 大 厦 9 0 3
办 公 地 址 : 杭 州 市 余 杭 区 五 常 街 道 同 顺 路 1 8 号 同 花 顺 大 楼
法 定 代 表 人 : 凌 顺 平
联 系 人 : 吴 强
客 户 服 务 电 话 : ( 0 5 7 1 ) 5 6 7 6 8 8 8 8网 址 : w w w . 5 i f u n d . c o m
1 9 ) 众 升 财 富 ( 北 京 ) 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 望 京 东 园 四 区 1 3 号 楼 A 座 9 层 9 0 8 室
办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 望 京 浦 项 中 心 A 座 9 层 0 4 - 0 8
法 定 代 表 人 : 李 招 弟
联 系 人 : 李 艳
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 0 5 9 - 8 8 8 8
网 址 : w w w . z s c f f u n d . c o m
2 0 ) 珠 海 盈 米 财 富 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 : 珠 海 市 横 琴 新 区 宝 华 路 6 号 1 0 5 室 - 3 4 9 1
办 公 地 址 : 广 州 市 海 珠 区 琶 洲 大 道 东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 1 2 楼 B 1 2 0 1 - 1 2 0 3
法 定 代 表 人 : 肖 雯
联 系 人 : 黄 敏 嫦
客 户 服 务 电 话 : 0 2 0 - 8 9 6 2 9 0 6 6
网 址 : w w w . y i n g m i . c n
基 金 管 理 人 可 根 据 有 关 法 律 法 规 的 要 求 , 选 择 其 它 符 合 要 求 的 机 构 代 理 销 售 本 基 金 或
变 更 上 述 代 销 机 构 , 并 及 时 公 告 。
3 、 场 内 代 销 机 构 :
具 有 中 国 证 监 会 认 定 的 基 金 代 销 业 务 资 格 且 符 合 风 险 控 制 要 求 的 深 交 所 会 员 单 位 可 以
办 理 本 基 金 的 场 内 申 购 、 赎 回 业 务 。 具 体 详 见 基 金 管 理 人 于 2 0 0 6 年 1 2 月 5 日 发 布 的 《 鹏
华 动 力 增 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ( L O F ) 份 额 发 售 公 告 》 及 相 关 业 务 公 告 。
( 三 ) 注 册 登 记 机 构
名 称 : 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司
住 所 : 北 京 市 西 城 区 太 平 桥 大 街 1 7 号
法 定 代 表 人 : 周 明
办 公 室 地 址 : 北 京 市 西 城 区 太 平 桥 大 街 1 7 号联 系 电 话 : 0 1 0 - 5 0 9 3 8 7 8 2
传 真 : 0 1 0 - 5 0 9 3 8 9 0 7
负 责 人 : 赵 亦 清
( 四 ) 律 师 事 务 所
名 称 : 北 京 市 德 恒 律 师 事 务 所
住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 街 1 9 号 富 凯 大 厦 B 座 十 二 层
法 定 代 表 人 : 王 丽
办 公 室 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 街 1 9 号 富 凯 大 厦 B 座 十 二 层
联 系 电 话 : 0 1 0 - 6 5 2 3 2 1 8 0 6 5 2 6 9 7 8 1
传 真 : 0 1 0 - 6 5 2 3 2 1 8 1
联 系 人 : 徐 芳
经 办 律 师 : 陈 静 茹 、 苏 文 静
( 五 ) 会 计 师 事 务 所
名 称 : 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 )
住 所 : 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 陆 家 嘴 环 路 1 3 1 8 号 星 展 银 行 大 厦 5 0 7 单 元 0 1 室
法 定 代 表 人 : 李 丹
办 公 室 地 址 : 上 海 市 湖 滨 路 2 0 2 号 普 华 永 道 中 心 1 1 楼
联 系 电 话 : ( 0 2 1 ) 2 3 2 3 8 8 8 8
传 真 : ( 0 2 1 ) 2 3 2 3 8 8 0 0
联 系 人 : 魏 佳 亮
经 办 会 计 师 : 许 康 玮 、 陈 熹
四 、 基 金 的 名 称
本 基 金 名 称 : 鹏 华 动 力 增 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ( L O F )
五 、 基 金 运 作 方 式 及 类 型
本 基 金 为 混 合 型 基 金六 、 基 金 的 投 资 目 标
本 基 金 精 选 具 有 高 成 长 性 和 持 续 盈 利 增 长 潜 力 的 上 市 公 司 中 价 值 相 对 低 估 的 股 票 , 进
行 积 极 主 动 的 投 资 管 理 , 在 有 效 控 制 投 资 风 险 的 前 提 下 , 为 基 金 份 额 持 有 人 谋 求 长 期 、 稳
定 的 资 本 增 值 。
七 、 基 金 的 投 资 方 向
本 基 金 的 投 资 范 围 为 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 , 包 括 国 内 依 法 发 行 的 各 类 股 票 、 债
券 、 央 行 票 据 、 权 证 、 资 产 证 券 化 产 品 以 及 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 。 若
有 投 资 需 要 可 参 与 有 价 值 的 新 股 配 售 和 增 发 。 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 以 后 允 许 基 金 投 资 的
其 他 金 融 工 具 或 品 种 , 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后 , 可 以 将 其 纳 入 投 资 范 围 。
股 票 投 资 方 向 : 本 基 金 股 票 的 主 要 投 资 方 向 为 具 有 高 成 长 性 和 持 续 盈 利 增 长 潜 力 的 上
市 公 司 中 价 值 相 对 低 估 的 增 长 型 股 票 , 本 基 金 对 这 部 分 股 票 的 投 资 比 例 不 低 于 本 基 金 股 票
资 产 。
股 票 资 产 占 基 金 资 产 比 例 为 3 0 % ~ 9 5 % , 债 券 资 产 占 基 金 资 产 比 例 为 0 % ~ 6 5 % , 本 基
金 持 有 的 全 部 权 证 , 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 3 % , 现 金 或 到 期 日 在 1 年 期 以 内 政 府
债 券 的 投 资 比 例 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 5 % 。
八 、 基 金 的 投 资 策 略
本 基 金 采 取 “ 自 上 而 下 ” 和 “ 自 下 而 上 ” 相 结 合 的 主 动 投 资 管 理 策 略 , 主 要 分 为 三
个 层 次 : 第 一 层 次 是 “ 自 上 而 下 ” 地 进 行 战 略 性 资 产 配 置 和 动 态 资 产 配 置 , 以 控 制 或 规 避
市 场 的 系 统 性 风 险 ; 第 二 层 次 是 “ 自 下 而 上 ” 的 选 股 策 略 。 在 有 效 控 制 个 股 投 资 风 险 的 前
提 下 , 为 基 金 份 额 持 有 人 谋 求 尽 可 能 高 的 投 资 回 报 。 第 三 层 次 为 “ 自 上 而 下 ” 和 “ 自 下 而
上 ” 相 结 合 的 行 业 配 置 策 略 。 同 时 , 本 基 金 投 资 策 略 将 兼 顾 “ 动 力 ” 和 “ 增 长 ” 两 方
面 。 其 中 “ 动 力 ” 包 含 本 基 金 在 资 产 配 置 方 面 的 考 虑 , 指 本 基 金 将 通 过 动 态 资 产 配 置 策
略 , 灵 活 地 配 置 股 票 、 债 券 这 两 大 类 资 产 之 间 的 投 资 比 例 。 而 “ 增 长 ” 则 指 本 基 金 管 理 人
在 个 股 选 择 方 面 将 以 高 成 长 性 和 持 续 盈 利 增 长 潜 力 的 上 市 公 司 中 价 值 相 对 低 估 的 股 票 作 为
主 要 的 股 票 投 资 对 象 。
1 、 投 资 决 策 依 据
( 1 ) 国 家 有 关 法 律 法 规 和 基 金 合 同 的 规 定 ;
( 2 ) 宏 观 经 济 环 境 、 国 家 政 策 和 市 场 周 期 分 析 ;( 3 ) 上 市 公 司 的 成 长 性 、 盈 利 能 力 和 资 产 质 量 。
2 、 战 略 性 资 产 配 置 策 略
本 基 金 主 要 根 据 宏 观 经 济 、 政 策 环 境 、 利 率 走 势 、 市 场 技 术 指 标 、 市 场 资 金 构 成 及 流
动 性 情 况 分 析 来 全 面 评 估 证 券 市 场 现 阶 段 的 系 统 性 风 险 和 预 测 中 长 期 预 期 收 益 率 , 在 此 基
础 上 , 制 定 本 基 金 在 股 票 、 债 券 和 现 金 等 大 类 资 产 之 间 的 中 长 期 配 置 比 例 、 调 整 原 则 和 调
整 范 围 。
本 基 金 战 略 性 资 产 配 置 由 投 资 决 策 委 员 会 决 定 , 投 资 决 策 委 员 会 最 终 确 定 股 票 、 债 券
和 现 金 等 大 类 资 产 之 间 的 中 长 期 配 置 比 例 。
3 、 动 态 资 产 配 置 策 略
本 基 金 将 通 过 对 股 票 市 场 和 债 券 市 场 未 来 走 势 的 判 断 以 及 重 大 政 策 变 动 的 预 测 , 力 争
把 握 投 资 时 机 , 审 时 度 势 地 根 据 市 场 变 化 动 态 地 调 整 基 金 投 资 组 合 中 股 票 和 债 券 这 两 大 类
资 产 之 间 在 相 对 较 短 的 一 段 时 期 内 的 配 置 比 例 , 在 有 效 控 制 风 险 的 同 时 获 取 更 高 的 投 资 收
益 。
基 于 基 金 投 资 中 时 机 选 择 的 重 要 性 , 我 公 司 还 自 行 开 发 了 动 态 资 产 配 置 的 量 化 模 型 ,
以 此 作 为 制 定 动 态 资 产 配 置 决 策 的 辅 助 性 工 具 。 我 公 司 的 动 态 资 产 配 置 的 量 化 模 型 是 基 于
股 票 价 格 将 围 绕 着 股 票 价 值 中 枢 上 下 波 动 的 特 征 而 构 建 的 。 更 具 体 来 说 , 就 是 在 股 票 价 格
表 现 出 超 涨 或 超 跌 时 , 我 们 预 期 , 该 股 票 以 后 的 价 格 走 势 将 会 趋 向 于 价 值 回 归 。 股 票 是 一
种 高 风 险 、 高 收 益 的 资 产 , 相 对 于 股 票 而 言 , 债 券 则 是 一 种 低 风 险 、 低 收 益 的 资 产 。 当 股
票 市 场 处 于 超 跌 状 态 时 , 我 们 预 期 股 票 市 场 的 价 格 走 势 将 趋 向 于 上 升 , 所 以 在 该 阶 段 可 以
按 照 一 定 的 原 则 增 持 股 票 , 减 持 债 券 , 以 求 在 有 效 控 制 投 资 风 险 的 同 时 获 得 更 多 的 股 票 收
益 ; 当 股 票 市 场 处 于 超 涨 状 态 时 , 我 们 预 期 股 票 市 场 的 价 格 走 势 将 趋 向 于 下 跌 , 所 以 在 该
阶 段 可 以 按 照 一 定 的 原 则 减 持 股 票 , 增 持 债 券 , 以 规 避 股 票 价 格 下 跌 的 风 险 , 力 争 保 证 基
金 资 产 的 安 全 。 因 此 , 我 们 可 以 通 过 判 断 市 场 的 超 涨 或 超 跌 状 态 以 及 基 金 投 资 组 合 中 具 有
较 高 风 险 的 资 产 部 分 ( 即 股 票 ) 的 收 益 风 险 特 征 来 动 态 调 整 基 金 投 资 组 合 中 股 票 和 债 券 这
两 大 类 资 产 之 间 在 相 对 较 短 一 段 时 期 内 的 配 置 比 例 。
4 、 股 票 投 资 方 法
( 1 ) 个 股 选 择 策 略
本 基 金 将 深 度 挖 掘 具 有 高 成 长 性 和 持 续 盈 利 增 长 潜 力 的 上 市 公 司 中 价 值 相 对 低 估 的 股
票 , 以 此 作 为 股 票 投 资 部 分 的 主 要 投 资 对 象 。 这 里 所 说 的 “ 价 值 相 对 低 估 ” 指 的 是 上 市 公
司 的 高 成 长 性 以 及 盈 利 增 长 速 度 由 于 尚 未 被 投 资 者 所 充 分 认 识 以 至 于 没 有 在 股 价 上 充 分 反映 出 来 , 也 就 是 说 公 司 的 盈 利 增 长 速 度 快 于 股 价 的 反 映 速 度 , 股 价 对 公 司 的 盈 利 增 长 的 反
映 存 在 着 明 显 的 滞 后 。 除 此 以 外 , 本 基 金 还 将 高 度 重 视 和 跟 踪 那 些 过 去 基 本 面 情 况 差 但 现
在 已 有 明 显 好 转 的 上 市 公 司 股 票 , 深 入 分 析 其 基 本 面 发 生 转 变 的 根 本 性 原 因 , 同 时 采 用 多
种 价 值 评 估 办 法 多 角 度 地 对 其 进 行 投 资 价 值 分 析 , 甄 选 出 那 些 基 本 面 已 得 到 改 善 , 同 时 具
有 潜 在 高 盈 利 增 长 趋 势 的 个 股 作 为 投 资 对 象 。
( 2 ) 股 票 备 选 库 的 构 建 方 法
根 据 前 面 阐 述 的 个 股 选 择 策 略 , 本 基 金 管 理 人 将 从 两 条 路 径 甄 选 股 票 进 而 构 建 股 票 备
选 库 。 第 一 条 路 径 就 是 首 先 通 过 股 票 的 历 史 财 务 数 据 和 股 票 的 市 场 表 现 甄 选 出 成 长 性 良 好
的 股 票 , 然 后 在 此 基 础 上 通 过 研 究 员 从 影 响 股 票 所 属 上 市 公 司 的 成 长 性 、 盈 利 性 以 及 投 资
价 值 的 各 个 方 面 进 行 综 合 评 估 , 甄 选 出 具 有 高 成 长 性 和 持 续 盈 利 增 长 潜 力 的 上 市 公 司 股 票
进 入 股 票 备 选 库 ; 第 二 条 路 径 就 是 通 过 研 究 员 对 基 本 面 已 有 改 善 的 个 股 的 深 入 分 析 , 从 那
些 过 去 基 本 面 情 况 差 但 现 在 已 有 明 显 好 转 的 上 市 公 司 中 发 掘 具 有 潜 在 盈 利 增 长 预 期 的 个 股
进 入 股 票 备 选 库 。 对 于 新 股 , 我 们 将 根 据 研 究 员 提 供 的 有 关 研 究 报 告 , 单 独 考 虑 是 否 纳 入
股 票 备 选 库 。
1 ) 股 票 备 选 库 中 来 自 于 第 一 条 路 径 的 股 票 的 甄 选 办 法 :
a ) 剔 除 S T 等 限 制 和 禁 止 基 金 投 资 的 股 票 名 单 上 的 股 票 以 及 过 去 两 年 的 股
票 ;
b ) 基 于 股 票 的 历 史 财 务 数 据 和 市 场 表 现 , 同 时 借 助 我 公 司 的 股 票 成 长 性 评 估 系 统 将 沪
深 两 市 的 所 有 A 股 ( 将 在 上 一 步 骤 中 剔 除 的 股 票 除 外 ) 从 高 到 低 进 行 成 长 性 排
名 , 并 选 取 前 5 0 0 支 股 票 构 成 本 基 金 重 点 关 注 的 股 票 。 其 中 成 长 性 评 估 系 统 中 成
长 性 排 名 的 方 法 是 借 鉴 新 华 富 时 6 0 0 成 长 指 数 中 的 有 关 成 长 性 排 名 的 方 法 构 建
的 , 但 构 建 中 所 选 取 的 指 标 却 是 不 尽 相 同 的 7 个 指 标 , 包 括 4 个 价 值 因 子 指 标 和
3 个 成 长 因 子 指 标 。 价 值 因 子 指 标 分 别 是 净 资 产 与 市 值 比 率 ( B / P ) 、 每 股 盈 利 /
每 股 市 价 ( E / P ) 、 年 现 金 流 / 市 值 ( c a s h f l o w - t o - p r i c e ) 以 及 销 售 收 入 / 市 值
( S / P ) ;
成 长 因 子 分 别 是 R O E ( 1 - 红 利 支 付 率 ) 、 过 去 2 年 每 股 收 益 复 合 增 长 率 以 及 过 去 2
年 主 营 业 务 收 入 复 合 增 长 率 。
在 上 述 几 个 步 骤 的 基 础 上 , 行 业 研 究 小 组 的 研 究 员 从 影 响 股 票 所 属 上 市 公 司 的 成 长 性
和 盈 利 性 的 各 个 方 面 进 行 综 合 评 估 , 其 中 “ 未 来 两 年 的 预 期 主 营 业 务 收 入 复 合 增 长 率 ” 以及 “ 未 来 两 年 的 预 期 每 股 收 益 复 合 增 长 率 ” 将 是 研 究 员 评 估 股 票 的 “ 成 长 性 潜 力 ” 的 主
要 考 量 指 标 。 根 据 综 合 评 估 的 结 果 , 行 业 研 究 小 组 将 筛 选 出 具 有 高 成 长 性 和 持 续 盈 利 增 长
潜 力 的 上 市 公 司 中 价 值 相 对 低 估 的 股 票 构 成 股 票 备 选 库 的 一 部 分 。
研 究 员 的 综 合 评 估 主 要 包 括 以 下 几 个 方 面 :
a ) 收 益 预 期 和 趋 势 分 析 : 研 究 员 对 股 票 的 收 益 增 长 预 期 、 收 益 预 期 的 调 整 的 精 准 评 估
以 及 收 益 预 期 的 趋 势 分 析 , 是 能 否 筛 选 出 具 有 良 好 成 长 性 股 票 的 关 键 一 步 。
b ) 股 票 估 值 : 对 成 长 类 股 票 估 值 的 目 的 是 衡 量 股 价 中 所 反 映 出 的 市 场 预 期 的 合 理 程
度 。 适 合 成 长 股 的 估 值 方 法 中 常 见 的 主 要 有 两 种 : 一 种 是 根 据 隐 含 增 长 率 评 估 成
长 股 内 在 价 值 的 本 杰 明 · 格 雷 厄 姆 ( B e n j a m i n G r a h a m ) 方 法 , 另 一 种 是 根 据 价 格
增 长 合 理 性 进 行 估 值 的 P E G 方 法 ;
c ) 行 业 评 估 : 主 要 了 解 股 票 所 属 公 司 的 行 业 前 景 以 及 在 竞 争 市 场 中 的 地 位 , 以 便 所 筛
选 出 来 的 股 票 具 有 行 业 竞 争 优 势 和 领 先 地 位 的 特 征 。 主 要 方 法 是 考 察 未 来 两 年 行
业 和 个 股 的 预 期 年 收 益 增 长 率 、 行 业 集 中 度 、 股 票 在 所 属 行 业 内 的 竞 争 对 手 等 ;
d ) 公 司 业 务 模 式 、 业 务 计 划 分 析 : 主 要 是 评 估 可 能 影 响 公 司 发 展 和 成 功 的 业 务 计 划 质
量 。 评 估 主 要 包 括 如 下 几 个 方 面 : 品 牌 认 知 、 进 入 壁 垒 分 析 、 分 销 模 式 、 产 品 使
用 周 期 / 产 品 价 格 、 原 料 供 应 / 供 应 厂 商 、 可 预 期 收 入 流 、 客 户 数 量 、 产 品 周
期 、 产 品 和 市 场 的 多 样 性 分 析 、 公 司 的 增 长 原 因 分 析 ( 如 : 是 正 常 增 长 还 是 通 过 收
购 实 现 增 长 ) ;
e ) 公 司 管 理 层 素 质 分 析 : 主 要 包 括 公 司 高 管 和 公 司 董 事 会 成 员 素 质 分 析 、 账 目 明 晰 情
况 以 及 收 益 增 长 的 稳 定 性 分 析 、 公 司 高 管 持 股 状 况 分 析 等 ;
f ) 公 司 财 务 健 康 状 况 分 析 : 根 据 公 司 负 债 程 度 的 高 低 , 要 对 不 同 类 型 的 公 司 采 取 不 同
的 方 法 和 量 化 指 标 来 进 行 财 务 健 康 状 况 的 评 估 , 以 便 确 保 所 筛 选 出 来 的 公 司 的 财
务 状 况 健 康 ;
g ) 公 司 赢 利 能 力 的 趋 势 分 析 : 结 合 公 司 过 去 业 绩 的 历 史 数 据 , 对 股 票 的 赢 利 趋 势 、 收
益 前 景 进 行 分 析 , 筛 选 出 那 些 能 够 达 到 、 最 好 是 能 够 突 破 市 场 收 益 增 长 预 期 的 股
票 。 这 是 成 长 型 投 资 成 功 的 关 键 步 骤 。 对 于 公 司 赢 利 能 力 的 趋 势 分 析 , 我 们 主 要
基 于 : 销 售 收 入 增 长 趋 势 分 析 、 利 润 率 趋 势 分 析 、 现 金 流 趋 势 分 析 等 几 个 方 面 进
行 分 析 。
2 ) 股 票 备 选 库 中 来 自 于 第 二 条 路 径 的 股 票 的 甄 选 办 法行 业 研 究 员 会 高 度 重 视 和 跟 踪 那 些 过 去 基 本 面 情 况 差 但 现 在 已 有 明 显 好 转 的 上 市 公 司
股 票 , 深 入 分 析 其 基 本 面 发 生 转 变 的 根 本 性 原 因 , 同 时 采 用 多 种 价 值 评 估 办 法 多 角 度 地 对
其 进 行 投 资 价 值 分 析 , 甄 选 出 那 些 基 本 面 已 得 到 改 善 , 同 时 具 有 潜 在 高 盈 利 增 长 趋 势 的 个
股 纳 入 股 票 备 选 库 。
对 进 入 股 票 备 选 库 中 的 股 票 , 行 业 研 究 员 进 行 定 期 跟 踪 和 维 护 。 至 少 每 半 年 一 次 对 公
司 进 行 深 度 调 研 或 访 谈 并 提 交 调 研 简 报 ; 伴 随 着 股 票 盈 利 预 测 的 调 整 和 股 票 市 场 表 现 的 变
化 , 股 票 备 选 库 中 的 股 票 也 将 随 之 进 行 调 整 。
( 3 ) 行 业 配 置 策 略
本 基 金 的 行 业 配 置 将 以 经 济 周 期 的 不 同 阶 段 , 不 同 行 业 或 产 业 的 发 展 所 呈 现 出 的 差 异
性 以 及 不 同 行 业 分 享 经 济 增 长 所 呈 现 出 的 差 异 性 作 为 配 置 的 出 发 点 。 在 非 均 衡 高 速 发 展 的
中 国 经 济 中 , 市 场 需 求 、 技 术 进 步 、 政 策 变 动 、 行 业 整 合 等 因 素 均 对 各 行 业 带 来 了 不 同 的
机 遇 和 挑 战 , 行 业 的 周 期 性 成 长 和 结 构 性 分 化 是 中 长 期 现 象 , 在 股 票 市 场 上 就 表 现 为 行 业
投 资 收 益 的 中 长 期 轮 动 , 把 握 各 行 业 发 展 趋 势 和 市 场 波 动 特 征 , 并 对 行 业 资 产 进 行 科 学 配
置 , 是 基 金 控 制 风 险 、 获 取 稳 定 收 益 的 有 效 方 法 。
本 基 金 的 行 业 配 置 以 行 业 景 气 预 测 为 基 础 , 结 合 对 产 业 政 策 、 行 业 相 关 特 征 指 标 和 财
务 指 标 的 分 析 , 对 行 业 进 行 综 合 评 价 , 在 此 基 础 上 进 行 行 业 配 置 , 其 中 , 对 行 业 景 气 度 的
精 准 判 断 是 行 业 配 置 决 策 是 否 正 确 的 关 键 性 因 素 。 行 业 研 究 小 组 将 定 期 提 交 行 业 景 气 预 测
报 告 和 行 业 配 置 建 议 。 基 金 经 理 小 组 在 股 票 备 选 库 的 基 础 上 , 通 过 对 个 股 的 风 险 收 益 特
征 、 市 场 状 况 的 分 析 , 结 合 对 个 股 的 价 格 趋 势 和 市 场 时 机 的 判 断 , 再 结 合 行 业 研 究 小 组 的
行 业 评 估 报 告 和 行 业 配 置 建 议 , 确 定 各 行 业 配 置 比 例 和 个 股 权 重 , 完 成 股 票 投 资 组 合 的 构
建 , 再 通 过 B a r r a A e g i s 风 险 管 理 系 统 的 优 化 分 析 以 及 基 金 经 理 小 组 的 判 断 对 组 合 进 行 进
一 步 的 调 整 优 化 。
5 、 债 券 投 资 方 法
本 基 金 债 券 投 资 的 主 要 目 的 是 规 避 股 票 投 资 部 分 的 系 统 性 风 险 , 在 股 票 市 场 处 于 上 升
阶 段 时 , 加 大 股 票 部 分 的 投 资 比 例 , 减 少 债 券 部 分 的 投 资 比 例 ; 而 在 股 票 市 场 处 于 下 跌 阶
段 时 , 相 应 地 减 少 股 票 部 分 的 投 资 比 例 , 同 时 加 大 债 券 部 分 的 投 资 比 例 。 在 股 票 和 债 券 这
两 大 类 资 产 之 间 的 灵 活 配 置 中 , 债 券 部 分 所 起 的 作 用 主 要 是 为 了 保 证 本 基 金 投 资 的 安 全 性
和 基 金 资 产 的 高 流 动 性 , 以 便 在 股 市 下 跌 时 通 过 减 少 股 票 投 资 部 分 仓 位 、 加 大 债 券 投 资 部
分 仓 位 而 规 避 股 市 的 系 统 性 风 险 , 在 股 市 快 速 上 升 时 能 及 时 地 获 得 资 金 , 迅 速 地 加 大 股 票部 分 的 投 资 比 例 。 鉴 于 上 述 考 虑 , 本 基 金 在 甄 选 个 券 构 建 债 券 投 资 组 合 时 , 将 会 把 个 券 的
流 动 性 和 久 期 作 为 重 要 的 参 考 指 标 。
本 基 金 在 债 券 投 资 的 过 程 中 , 将 综 合 运 用 多 种 投 资 策 略 , 包 括 久 期 策 略 、 收 益 率 曲 线
策 略 、 流 动 性 策 略 、 相 对 价 值 挖 掘 策 略 以 及 跨 市 场 、 跨 品 种 套 利 策 略 等 , 以 使 债 券 投 资 组
合 能 起 到 保 证 本 基 金 投 资 的 安 全 性 和 基 金 资 产 的 高 流 动 性 。
6 、 权 证 投 资 方 法
本 基 金 将 权 证 看 作 是 辅 助 性 投 资 工 具 , 其 权 证 的 投 资 原 则 为 有 利 于 基 金 资 产 增 值 , 有
利 于 加 强 基 金 风 险 控 制 。
本 基 金 在 权 证 投 资 中 将 对 权 证 标 的 证 券 的 基 本 面 进 行 研 究 , 同 时 综 合 考 虑 权 证 定 价 模
型 、 市 场 供 求 关 系 、 交 易 制 度 设 计 等 多 种 因 素 对 权 证 进 行 定 价 , 主 要 运 用 的 投 资 策 略 为 :
杠 杆 交 易 策 略 、 对 冲 保 底 组 合 投 资 策 略 、 保 底 套 利 组 合 投 资 策 略 、 买 入 跨 式 投 资 策 略 、
D e l t a 对 冲 策 略 等 。
7 、 投 资 决 策 程 序
本 基 金 的 投 资 主 要 参 照 以 下 流 程 进 行 运 作 , 在 有 效 控 制 投 资 风 险 的 前 提 下 , 为 基 金 份
额 持 有 人 谋 求 长 期 、 稳 定 的 资 本 增 值 :
a ) 行 业 研 究 小 组 研 究 人 员 通 过 自 身 研 究 以 及 借 助 外 部 研 究 机 构 的 研 究 成 果 , 形 成 宏
观 、 策 略 方 面 的 研 究 报 告 , 为 基 金 资 产 配 置 提 供 决 策 支 持 。
b ) 投 资 决 策 委 员 会 首 先 确 定 基 金 投 资 的 战 略 性 资 产 配 置 比 例 。
c ) 基 金 经 理 根 据 市 场 短 期 因 素 的 影 响 在 战 略 性 资 产 配 置 预 先 设 定 的 投 资 比 例 范 围 内 确
定 股 票 、 债 券 之 间 的 大 类 资 产 配 置 比 例 。
d ) 行 业 研 究 员 通 过 个 股 的 财 务 评 级 、 所 处 行 业 的 定 位 分 析 、 市 场 和 经 济 环 境 分 析 等 途
径 , 对 上 市 公 司 成 长 性 和 盈 利 性 以 及 投 资 价 值 的 各 个 方 面 进 行 综 合 评 估 , 自 下 而
上 地 筛 选 出 具 有 高 成 长 性 和 持 续 盈 利 增 长 潜 力 的 上 市 公 司 。
e ) 研 究 部 定 期 或 不 定 期 的 提 交 动 态 资 产 配 置 的 数 量 化 分 析 报 告 , 同 时 借 助 公 司 的 股 票
成 长 性 评 估 系 统 定 期 呈 交 有 关 股 票 成 长 性 的 数 量 化 分 析 报 告 , 作 为 决 策 支 持 。
f ) 行 业 研 究 小 组 构 建 和 维 护 股 票 备 选 库 。g ) 本 基 金 的 行 业 配 置 以 行 业 景 气 预 测 为 基 础 , 结 合 对 产 业 政 策 、 行 业 相 关 特 征 指 标 和
财 务 指 标 的 分 析 , 对 行 业 进 行 综 合 评 价 , 行 业 研 究 小 组 将 定 期 提 交 行 业 景 气 预 测
报 告 和 行 业 配 置 建 议 。
h ) 基 金 经 理 及 助 理 依 据 股 票 备 选 库 以 及 行 业 研 究 员 的 投 资 建 议 报 告 , 再 结 合 自 己 对 市
场 时 机 的 判 断 , 确 定 行 业 配 置 比 例 以 及 个 股 权 重 , 构 建 股 票 投 资 组 合 , 再 通 过
B a r r a A e g i s 风 险 管 理 系 统 的 优 化 分 析 以 及 基 金 经 理 小 组 的 判 断 对 组 合 作 进 一 步
的 调 整 优 化 。
i ) 固 定 收 益 小 组 与 基 金 经 理 在 充 分 考 虑 基 金 投 资 的 安 全 性 和 基 金 资 产 的 高 流 动 性 的 前
提 下 , 构 建 债 券 组 合 。
j ) 交 易 室 按 有 关 交 易 规 则 执 行 交 易 指 令 , 并 将 有 关 信 息 反 馈 给 基 金 经 理 。
k ) 行 业 研 究 小 组 对 股 票 备 选 库 中 的 股 票 进 行 分 析 和 跟 踪 , 并 定 期 或 不 定 期 向 基 金 经 理
提 交 投 资 建 议 报 告 。 分 析 和 跟 踪 的 重 点 主 要 是 投 资 品 种 的 市 场 价 格 是 否 被 低 估 。
l ) 研 究 部 负 责 对 基 金 持 仓 的 品 种 进 行 风 险 监 控 、 风 险 预 警 以 及 投 资 业 绩 评 估 。
m ) 金 融 工 程 师 定 期 为 投 资 决 策 委 员 会 、 投 资 总 监 、 基 金 经 理 提 供 基 金 业 绩 评 估 报 告 ,
基 金 经 理 对 于 投 资 决 策 委 员 会 和 风 险 管 理 人 员 认 为 具 有 较 大 风 险 的 投 资 品 种 拟 定
改 进 方 案 , 并 必 须 在 规 定 的 时 间 内 调 整 投 资 组 合 。
n ) 监 察 稽 核 部 对 投 资 流 程 的 合 法 合 规 性 进 行 监 控 。
九 、 基 金 的 业 绩 比 较 基 准
本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 为 : 沪 深 3 0 0 指 数 收 益 率 × 7 0 % + 中 证 综 合 债 指 数 收 益 率 × 3 0 %
在 合 理 的 市 场 化 利 率 基 准 推 出 等 客 观 情 况 的 影 响 下 , 基 金 管 理 人 可 根 据 投 资 目 标 和 投
资 策 略 , 确 定 变 更 业 绩 比 较 基 准 , 此 项 变 更 无 须 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 , 但 应 及 时 公
告 。 本 公 司 于 2 0 0 9 年 5 月 2 2 日 公 布 了 《 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 修 改 旗 下 动 力 增 长 基 金 基
金 合 同 中 “ 业 绩 比 较 基 准 ” 定 义 的 公 告 》 , 自 2 0 0 9 年 5 月 2 2 日 起 , 将 本 基 金 的 业 绩 比 较
基 准 修 改 为 上 述 基 准 。
沪 深 3 0 0 指 数 是 由 上 海 和 深 圳 证 券 市 场 中 选 取 3 0 0 只 A 股 作 为 样 本 编 制 而 成 的 成 份 股
指 数 , 该 指 数 市 场 代 表 性 强 , 指 数 编 制 方 法 透 明 、 样 本 股 票 调 整 规 则 清 晰 , 因 此 本 基 金 选
择 沪 深 3 0 0 指 数 作 为 股 票 投 资 部 分 的 业 绩 比 较 基 准 。中 证 综 合 债 指 数 的 选 样 债 券 的 信 用 类 别 覆 盖 全 面 , 期 限 构 成 宽 泛 , 能 较 好 地 反 映 我 国
债 券 市 场 的 整 体 价 格 变 动 趋 势 , 因 此 选 择 该 指 数 作 为 衡 量 基 金 债 券 投 资 部 分 的 业 绩 比 较 基
准 。
本 基 金 充 分 考 虑 本 基 金 各 资 产 投 资 比 例 要 求 从 而 构 建 上 述 业 绩 比 较 基 准 。
十 、 基 金 的 风 险 收 益 特 征
本 基 金 属 于 混 合 型 ( 偏 股 型 ) 基 金 , 其 预 期 风 险 和 收 益 高 于 货 币 型 基 金 、 债 券 基 金 、
混 合 型 基 金 类 中 的 偏 债 型 基 金 , 低 于 股 票 型 基 金 , 为 证 券 投 资 基 金 中 的 中 等 风 险 品 种 。
十 一 、 基 金 的 投 资 组 合 报 告
基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 重 大
遗 漏 , 并 对 其 内 容 的 真 实 性 、 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 。
基 金 托 管 人 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 本 基 金 合 同 规 定 , 于 2 0 1 8 年 1 月 1 7 日 复
核 了 本 报 告 中 的 财 务 指 标 、 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容 , 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记
载 、 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 。
本 报 告 中 财 务 资 料 未 经 审 计 。
本 报 告 期 自 2 0 1 7 年 1 0 月 1 日 起 至 1 2 月 3 1 日 止 。
1 、 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况
序
号
项 目 金 额 ( 元 )
占 基 金 总 资 产 的 比 例
( % )
1 权 益 投 资 1 , 3 7 1 , 3 2 8 , 7 6 2 . 7 6 7 1 . 9 5
其 中 : 股 票 1 , 3 7 1 , 3 2 8 , 7 6 2 . 7 6 7 1 . 9 5
2 基 金 投 资 - -
3 固 定 收 益 投 资 - -
其 中 : 债 券 - -
资 产 支 持 证 券 - -
4 贵 金 属 投 资 - -
5 金 融 衍 生 品 投 资 - -
6 买 入 返 售 金 融 资 产 2 6 1 , 2 0 0 , 0 0 0 . 0 0 1 3 . 7 0
其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入
返 售 金 融 资 产
- -7
银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合
计
2 7 1 , 9 3 8 , 1 0 3 . 9 0 1 4 . 2 7
8 其 他 资 产 1 , 4 6 3 , 0 6 3 . 8 6 0 . 0 8
9 合 计 1 , 9 0 5 , 9 2 9 , 9 3 0 . 5 2 1 0 0 . 0 0
2 、 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合
( 1 ) 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 境 内 股 票 投 资 组 合
代
码
行 业 类 别 公 允 价 值 ( 元 )
占 基 金 资 产 净 值 比 例
( % )
A 农 、 林 、 牧 、 渔 业 8 , 7 1 4 , 4 9 3 . 5 0 0 . 5 0
B 采 矿 业 1 2 5 , 3 3 1 , 9 0 6 . 5 0 7 . 1 9
C 制 造 业 7 0 1 , 0 8 7 , 8 6 5 . 9 2 4 0 . 2 3
D
电 力 、 热 力 、 燃 气 及 水 生 产 和
供 应 业
9 1 , 5 0 6 , 5 0 8 . 3 4 5 . 2 5
E 建 筑 业 - -
F 批 发 和 零 售 业 8 1 , 5 7 7 . 2 6 0 . 0 0
G 交 通 运 输 、 仓 储 和 邮 政 业 4 0 , 6 2 4 . 7 7 0 . 0 0
H 住 宿 和 餐 饮 业 - -
I
信 息 传 输 、 软 件 和 信 息 技 术 服
务 业
5 9 , 4 4 8 , 1 8 7 . 1 9 3 . 4 1
J 金 融 业 1 8 2 , 3 6 5 , 9 6 7 . 2 3 1 0 . 4 7
K 房 地 产 业 3 6 , 9 1 1 , 5 7 0 . 9 0 2 . 1 2
L 租 赁 和 商 务 服 务 业 8 4 , 6 4 0 , 1 5 6 . 4 8 4 . 8 6
M 科 学 研 究 和 技 术 服 务 业 3 8 , 9 9 0 . 7 7 0 . 0 0
N 水 利 、 环 境 和 公 共 设 施 管 理 业 8 0 , 6 8 2 , 9 9 2 . 5 2 4 . 6 3
O 居 民 服 务 、 修 理 和 其 他 服 务 业 - -
P 教 育 - -
Q 卫 生 和 社 会 工 作 8 7 , 3 9 3 . 6 9 0 . 0 1
R 文 化 、 体 育 和 娱 乐 业 3 9 0 , 5 2 7 . 6 9 0 . 0 2
S 综 合 - -
合 计 1 , 3 7 1 , 3 2 8 , 7 6 2 . 7 6 7 8 . 6 9
( 2 ) 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 港 股 通 投 资 股 票 投 资 组 合
注 : 无 。3 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细
序
号
股 票 代 码 股 票 名 称 数 量 ( 股 ) 公 允 价 值 ( 元 )
占 基 金 资 产 净 值
比 例 ( % )
1 0 0 0 9 6 8 蓝 焰 控 股 7 , 4 6 1 , 0 3 0 1 2 5 , 2 7 0 , 6 9 3 . 7 0 7 . 1 9
2 6 0 0 2 3 6 桂 冠 电 力 1 5 , 7 9 6 , 8 2 5 9 0 , 8 3 1 , 7 4 3 . 7 5 5 . 2 1
3 6 0 1 3 9 8 工 商 银 行 1 3 , 8 3 3 , 0 6 6 8 5 , 7 6 5 , 0 0 9 . 2 0 4 . 9 2
4 0 0 2 0 2 7 分 众 传 媒 6 , 0 0 3 , 4 8 0 8 4 , 5 2 8 , 9 9 8 . 4 0 4 . 8 5
5 3 0 0 3 8 8 国 祯 环 保 3 , 3 9 0 , 1 0 8 8 0 , 6 5 0 , 6 6 9 . 3 2 4 . 6 3
6 3 0 0 1 5 6 神 雾 环 保 3 , 1 9 7 , 9 3 3 7 5 , 6 3 1 , 1 1 5 . 4 5 4 . 3 4
7 0 0 2 6 3 7 赞 宇 科 技 5 , 6 1 3 , 0 9 9 6 2 , 6 4 2 , 1 8 4 . 8 4 3 . 5 9
8 3 0 0 1 7 0 汉 得 信 息 4 , 9 8 2 , 0 8 4 5 9 , 2 8 6 , 7 9 9 . 6 0 3 . 4 0
9 0 0 2 3 0 4 洋 河 股 份 4 6 0 , 1 3 4 5 2 , 9 1 5 , 4 1 0 . 0 0 3 . 0 4
1 0 0 0 0 8 5 8 五 粮 液 6 5 0 , 2 3 8 5 1 , 9 4 1 , 0 1 1 . 4 4 2 . 9 8
4 、 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合
注 : 无 。
5 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细
注 : 无 。
6 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细
注 : 无 。
7 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明 细
注 : 无 。
8 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细
注 : 无 。
9 、 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 交 易 情 况 说 明
( 1 ) 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 持 仓 和 损 益 明 细
注 : 本 基 金 基 金 合 同 的 投 资 范 围 尚 未 包 含 股 指 期 货 投 资 。
( 2 ) 本 基 金 投 资 股 指 期 货 的 投 资 政 策
注 : 本 基 金 基 金 合 同 的 投 资 范 围 尚 未 包 含 股 指 期 货 投 资 。
1 0 、 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明
( 1 ) 本 期 国 债 期 货 投 资 政 策
注 : 本 基 金 基 金 合 同 的 投 资 范 围 尚 未 包 含 国 债 期 货 投 资 。( 2 ) 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 持 仓 和 损 益 明 细
注 : 本 基 金 基 金 合 同 的 投 资 范 围 尚 未 包 含 国 债 期 货 投 资 。
( 3 ) 本 期 国 债 期 货 投 资 评 价
注 : 本 基 金 基 金 合 同 的 投 资 范 围 尚 未 包 含 国 债 期 货 投 资 。
1 1 、 投 资 组 合 报 告 附 注
( 1 )
前 十 大 重 仓 股 之 分 众 传 媒
广 东 监 管 局 于 2 0 1 7 年 4 月 1 7 日 至 5 月 1 2 日 对 分 众 传 媒 信 息 技 术 股 份 有 限 公 司
进 行 了 年 报 及 重 组 上 市 事 项 现 场 检 查 , 并 于 2 0 1 7 年 6 月 2 日 向 公 司 出 具 了 《 关 于 对 分
众 传 媒 信 息 技 术 股 份 有 限 公 司 采 取 出 具 警 示 函 措 施 的 决 定 》 。
一 、 公 司 部 分 临 时 报 告 信 息 未 披 露 、 披 露 不 及 时 、 不 完 整 , 2 0 1 5 年 年 报 信 息 披 露 存
在 遗 漏 具 体 情 况 : ( 一 ) 公 司 2 0 1 5 年 年 报 财 务 报 表 附 注 “ 货 币 资 金 — 使 用 有 限 制 的 货
币 资 金 ” 中 未 披 露 上 海 分 众 德 峰 广 告 传 播 有 限 公 司 银 行 账 户 被 有 权 机 关 冻 结 的 情 况 。
( 二 ) 公 司 披 露 与 方 源 资 本 成 立 体 育 基 金 暨 关 联 交 易 进 展 情 况 的 时 间 晚 于 相 关 媒 体 发 布 会
的 时 间 。 ( 三 ) 公 司 披 露 下 属 子 公 司 与 W M E / I M G 中 国 签 订 商 业 合 作 协 议 的 公 告 , 公 告 中
关 于 协 议 的 主 要 内 容 的 表 述 过 于 简 单 , 未 将 协 议 中 主 要 条 款 进 行 充 分 披 露 。
二 、 公 司 未 在 股 东 大 会 授 权 范 围 内 购 买 银 行 理 财 产 品 具 体 情 况 : 2 0 1 6 年 , 经 公 司 股
东 大 会 审 议 通 过 的 相 关 《 关 于 使 用 自 有 闲 置 资 金 购 买 银 行 理 财 产 品 的 议 案 》 均 同 意 公 司 可
以 使 用 不 超 过 一 定 额 度 的 人 民 币 的 自 有 闲 置 资 金 购 买 安 全 性 高 、 流 动 性 好 的 、 由 商 业 银 行
发 行 的 保 证 收 益 型 的 保 本 型 理 财 产 品 , 并 授 权 公 司 总 裁 、 财 务 负 责 人 根 据 上 述 原 则 行 使 具
体 理 财 产 品 的 购 买 决 策 权 , 并 由 财 务 部 负 责 具 体 购 买 事 宜 。 但 公 司 实 际 购 买 的 属 于 非 保 本
型 浮 动 收 益 银 行 理 财 产 品 , 公 司 未 在 股 东 大 会 授 权 范 围 内 购 买 银 行 理 财 产 品 。
上 述 处 罚 事 项 可 能 会 给 公 司 业 务 开 展 等 带 来 一 定 影 响 , 但 不 会 从 根 本 上 影 响 公 司 的 正
常 经 营 。 公 司 将 按 照 相 关 规 定 和 中 国 证 监 会 的 要 求 , 认 真 进 行 整 改 , 并 进 一 步 加 强 日 常 经
营 管 理 和 风 险 管 理 , 依 法 合 规 地 开 展 各 项 业 务 。
对 该 证 券 的 投 资 决 策 程 序 的 说 明 : 本 基 金 管 理 人 长 期 跟 踪 研 究 该 公 司 , 认 为 公 司 的 上
述 违 规 行 为 对 公 司 并 不 产 生 实 质 性 影 响 。 上 述 通 告 对 该 公 司 债 券 的 投 资 价 值 不 产 生 重 大 影
响 。 该 证 券 的 投 资 已 执 行 内 部 严 格 的 投 资 决 策 流 程 , 符 合 法 律 法 规 和 公 司 制 度 的 规 定 。
本 基 金 投 资 的 前 十 名 的 其 它 证 券 中 本 期 没 有 发 行 主 体 被 监 管 部 门 立 案 调 查 的 、 或 在 报
告 编 制 日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 、 处 罚 的 证 券 。( 2 )
本 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 没 有 超 出 基 金 合 同 规 定 的 备 选 股 票 库 。
( 3 ) 其 他 资 产 构 成
序 号 名 称 金 额 ( 元 )
1 存 出 保 证 金 1 , 2 9 2 , 9 9 6 . 0 5
2 应 收 证 券 清 算 款 -
3 应 收 股 利 -
4 应 收 利 息 1 1 , 8 3 8 . 8 8
5 应 收 申 购 款 1 5 8 , 2 2 8 . 9 3
6 其 他 应 收 款 -
7 待 摊 费 用 -
8 其 他 -
9 合 计 1 , 4 6 3 , 0 6 3 . 8 6
( 4 ) 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细
注 : 无 。
( 5 ) 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明
序
号
股 票 代 码 股 票 名 称
流 通 受 限 部 分 的
公 允 价 值 ( 元 )
占 基 金 资 产
净 值 比 例
( % )
流 通 受 限 情 况 说
明
1 3 0 0 1 5 6 神 雾 环 保 7 5 , 6 3 1 , 1 1 5 . 4 5 4 . 3 4 重 大 事 项
( 6 ) 投 资 组 合 报 告 附 注 的 其 他 文 字 描 述 部 分
由 于 四 舍 五 入 的 原 因 , 投 资 组 合 报 告 中 数 字 分 项 之 和 与 合 计 项 之 间 可 能 存 在 尾 差 。
十 二 、 基 金 的 业 绩
基 金 管 理 人 承 诺 以 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产 , 但 不 保 证 基 金 一
定 盈 利 。 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 。 投 资 有 风 险 , 投 资 人 在 做 出 投 资 决 策 前 应
仔 细 阅 读 本 基 金 招 募 说 明 书 。
本 基 金 基 金 合 同 生 效 以 来 的 投 资 业 绩 与 同 期 基 准 的 比 较 如 下 表 所 示 ( 本 报 告 中 所 列 财
务 数 据 未 经 审 计 ) :
净 值 增 长 率
1
净 值 增 长 率
标 准 差 2
业 绩 比 较 基
准 收 益 率 3
业 绩 比 较 基
准 收 益 率 标
准 差 4
1 - 3 2 - 42 0 0 7 年 0 1 月 0 9 日 ( 基 金
合 同 生 效 日 ) 至 2 0 0 7 年 1 2
月 3 1 日
1 1 2 . 7 0 % 2 . 0 1 % 8 2 . 7 0 % 1 . 5 4 % 3 0 . 0 0 % 0 . 4 7 %
2 0 0 8 年 1 月 1 日 至 2 0 0 8 年
1 2 月 3 1 日
- 5 4 . 4 0 % 2 . 5 5 % - 5 1 . 3 0 % 2 . 1 2 % - 3 . 1 0 % 0 . 4 3 %
2 0 0 9 年 1 月 1 日 至 2 0 0 9 年
1 2 月 3 1 日
7 9 . 2 4 % 1 . 8 0 % 6 1 . 2 3 % 1 . 4 5 % 1 8 . 0 1 % 0 . 3 5 %
2 0 1 0 年 1 月 1 日 至 2 0 1 0 年
1 2 月 3 1 日
- 3 . 5 1 % 1 . 3 4 % - 7 . 6 7 % 1 . 1 1 % 4 . 1 6 % 0 . 2 3 %
2 0 1 1 年 1 月 1 日 至 2 0 1 1 年
1 2 月 3 1 日
- 2 2 . 4 0 % 1 . 0 2 % - 1 6 . 5 5 % 0 . 9 1 % - 5 . 8 5 % 0 . 1 1 %
2 0 1 2 年 1 月 1 日 至 2 0 1 2 年
1 2 月 3 1 日
9 . 2 8 % 0 . 9 5 % 6 . 8 0 % 0 . 8 9 % 2 . 4 8 % 0 . 0 6 %
2 0 1 3 年 1 月 1 日 至 2 0 1 3 年
1 2 月 3 1 日
5 . 4 1 % 1 . 0 7 % - 5 . 0 8 % 0 . 9 8 % 1 0 . 4 9 % 0 . 0 9 %
2 0 1 4 年 1 月 1 日 至 2 0 1 4 年
1 2 月 3 1 日
8 . 6 1 % 1 . 0 1 % 3 8 . 1 6 % 0 . 8 5 % - 2 9 . 5 5 % 0 . 1 6 %
2 0 1 5 年 1 月 1 日 至 2 0 1 5 年
1 2 月 3 1 日
3 1 . 5 0 % 2 . 8 4 % 8 . 0 2 % 1 . 7 4 % 2 3 . 4 8 % 1 . 1 0 %
2 0 1 6 年 1 月 1 日 至 2 0 1 6 年
1 2 月 3 1 日
- 9 . 4 6 % 1 . 4 6 % - 6 . 9 8 % 0 . 9 8 % - 2 . 4 8 % 0 . 4 8 %
2 0 1 7 年 1 月 1 日 至 2 0 1 7 年
1 2 月 3 1 日
1 2 . 0 4 % 0 . 7 8 % 1 5 . 0 0 % 0 . 4 5 % - 2 . 9 6 % 0 . 3 3 %
自 基 金 合 同 生 效 日 至 2 0 1 7
年 1 2 月 3 1 日
1 1 7 . 2 4 % 1 . 6 7 % 7 8 . 8 9 % 1 . 2 8 % 3 8 . 3 5 % 0 . 3 9 %
十 三 、 基 金 的 费 用 与 税 收
( 一 ) 与 基 金 运 作 有 关 的 费 用
1 、 基 金 费 用 的 种 类
( 1 ) 基 金 管 理 人 的 管 理 费 ;
( 2 ) 基 金 托 管 人 的 托 管 费 ;
( 3 ) 基 金 财 产 拨 划 支 付 的 银 行 费 用 ;
( 4 ) 基 金 合 同 生 效 后 的 信 息 披 露 费 用 ;
( 5 ) 基 金 份 额 持 有 人 大 会 费 用 ;
( 6 ) 基 金 合 同 生 效 后 的 会 计 师 费 和 律 师 费 ;( 7 ) 基 金 的 证 券 交 易 费 用 ;
( 8 ) 按 照 国 家 有 关 规 定 可 以 在 基 金 财 产 中 列 支 的 其 他 费 用 。
上 述 基 金 费 用 由 基 金 托 管 人 根 据 有 关 法 规 和 本 基 金 合 同 、 招 募 说 明 书 等 法 律 文 件 的 规
定 , 按 费 用 的 实 际 支 出 金 额 支 付 , 列 入 当 期 基 金 费 用 。 国 家 另 有 规 定 的 从 其 规 定 。
2 、 基 金 费 用 计 提 方 法 、 计 提 标 准 和 支 付 方 式
( 1 ) 基 金 管 理 人 的 管 理 费
基 金 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 1 . 5 % 年 费 率 计 提 。 计 算 方 法 如 下 :
H = E × 1 . 5 % ÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 管 理 费
E 为 前 一 日 基 金 资 产 净 值
基 金 管 理 费 每 日 计 提 , 按 月 支 付 。 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 管 理 费 划 付 指
令 , 经 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 首 2 个 工 作 日 内 从 基 金 资 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 管 理 人 。
若 遇 法 定 节 假 日 、 休 息 日 等 , 支 付 日 期 顺 延 。
( 2 ) 基 金 托 管 人 的 托 管 费
基 金 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0 . 2 5 % 年 费 率 计 提 。 计 算 方 法 如 下 :
H = E × 0 . 2 5 % ÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 托 管 费
E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值
基 金 托 管 费 每 日 计 提 , 按 月 支 付 。 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 托 管 费 划 付 指
令 , 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 首 日 起 2 个 工 作 日 内 从 基 金 资 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 托 管
人 , 若 遇 法 定 节 假 日 、 休 息 日 , 支 付 日 期 顺 延 。
( 3 ) 本 条 第 1 款 第 ( 3 ) 至 第 ( 8 ) 项 费 用 由 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 根 据 有 关 法 规 、
中 国 证 监 会 的 规 章 及 相 关 协 议 的 规 定 , 按 费 用 实 际 支 出 金 额 支 付 , 列 入 或 摊 入 当 期 基 金 费
用 。
( 二 ) 与 基 金 销 售 有 关 的 费 用
1 、 申 购 费
本 基 金 的 申 购 费 用 应 在 投 资 人 申 购 基 金 份 额 时 收 取 , 不 列 入 基 金 财 产 , 主 要 用 于 本 基
金 的 市 场 推 广 、 销 售 等 各 项 费 用 。
本 基 金 采 取 金 额 申 购 的 方 式 。本 基 金 对 通 过 直 销 柜 台 申 购 的 养 老 金 客 户 与 除 此 之 外 的 其 他 投 资 者 实 施 差 别 的 申 购 费
率 。
养 老 金 客 户 指 基 本 养 老 基 金 与 依 法 成 立 的 养 老 计 划 筹 集 的 资 金 及 其 投 资 运 营 收 益 形 成
的 补 充 养 老 基 金 , 包 括 全 国 社 会 保 障 基 金 、 可 以 投 资 基 金 的 地 方 社 会 保 障 基 金 、 企 业 年 金
单 一 计 划 以 及 集 合 计 划 。 如 将 来 出 现 经 养 老 基 金 监 管 部 门 认 可 的 新 的 养 老 基 金 类 型 , 基 金
管 理 人 可 在 招 募 说 明 书 更 新 时 或 发 布 临 时 公 告 将 其 纳 入 养 老 金 客 户 范 围 , 并 按 规 定 向 中 国
证 监 会 备 案 。 非 养 老 金 客 户 指 除 养 老 金 客 户 外 的 其 他 投 资 者 。
通 过 基 金 管 理 人 的 直 销 柜 台 申 购 本 基 金 基 金 份 额 的 养 老 金 客 户 特 定 申 购 费 率 如 下 表 :
申 购 金 额 M ( 元 ) 特 定 申 购 费 率
M < 5 0 万 0 . 6 %
5 0 万 ≤ M < 2 5 0 万 0 . 6 %
2 5 0 万 ≤ M < 5 0 0 万 0 . 6 %
M ≥ 5 0 0 万 每 笔 1 0 0 0 元
其 他 投 资 者 申 购 本 基 金 基 金 份 额 的 申 购 费 率 ( 场 外 、 场 内 的 申 购 费 率 相 同 ) 如 下 表 :
申 购 金 额 M ( 元 ) 申 购 费 率
M < 5 0 万 1 . 5 %
5 0 万 ≤ M < 2 5 0 万 1 . 2 %
2 5 0 万 ≤ M < 5 0 0 万 0 . 8 %
M ≥ 5 0 0 万 每 笔 1 0 0 0 元
投 资 者 在 一 天 之 内 如 果 有 多 笔 申 购 , 适 用 费 率 按 单 笔 分 别 计 算 。
场 外 、 场 内 申 购 计 算 公 式 : :
净 申 购 金 额 = 申 购 金 额 / ( 1 + 申 购 费 率 )
申 购 费 用 = 申 购 金 额 - 净 申 购 金 额
申 购 份 数 = 净 申 购 金 额 / T 日 基 金 份 额 净 值
场 内 申 购 份 额 保 留 到 整 数 位 , 计 算 所 得 整 数 位 后 小 数 部 分 的 份 额 对 应 的 资 金 返 还 至 投
资 者 资 金 账 户 。
2 、 转 换 费
本 基 金 目 前 仅 可 办 理 场 外 转 换 业 务 , 场 内 暂 未 开 通 基 金 间 转 换 业 务 。
具 体 转 换 费 率 、 计 算 公 式 及 转 换 业 务 规 则 等 相 关 规 定 请 查 看 基 金 管 理 人 的 相 关 公 告 。3 、 赎 回 费
本 基 金 的 场 外 赎 回 费 率 按 持 有 年 限 逐 年 递 减 , 具 体 费 率 如 下 :
持 有 年 限 ( Y ) 场 外 赎 回 费 率
Y < 1 年 0 . 5 %
1 年 ≤ Y < 2 年 0 . 2 5 %
Y ≥ 2 年 0
本 基 金 的 场 内 赎 回 费 率 为 固 定 值 0 . 5 % 。
场 外 、 场 内 赎 回 计 算 公 式 :
赎 回 总 额 = 赎 回 份 数 × T 日 基 金 份 额 净 值
赎 回 费 用 = 赎 回 总 额 × 赎 回 费 率
赎 回 金 额 = 赎 回 总 额 - 赎 回 费 用
赎 回 费 用 由 赎 回 申 请 人 承 担 , 赎 回 费 总 额 的 2 5 % 归 基 金 财 产 , 7 5 % 用 于 支 付 注 册 登 记 费
和 其 他 必 要 的 手 续 费 。
4 、 基 金 管 理 人 可 以 在 不 违 反 相 关 法 律 、 法 规 及 中 国 证 监 会 强 制 规 定 以 及 不 违 反 基 金 合
同 约 定 的 前 提 下 , 在 本 基 金 合 同 约 定 的 范 围 内 调 整 上 述 费 率 及 / 或 收 取 方 式 , 无 须 召 开 基 金
份 额 持 有 人 大 会 , 并 应 最 迟 于 新 的 费 率 实 施 前 3 个 工 作 日 依 照 《 信 息 披 露 办 法 》 的 有 关 规
定 在 中 国 证 监 会 指 定 媒 体 上 公 告 。 调 整 后 的 上 述 费 率 还 将 在 最 新 的 招 募 说 明 书 中 列 示 。
5 、 基 金 管 理 人 可 以 在 不 违 反 法 律 法 规 规 定 及 基 金 合 同 约 定 的 情 形 下 根 据 市 场 情 况 制 定
基 金 促 销 计 划 , 针 对 以 特 定 交 易 方 式 ( 如 网 上 交 易 、 电 话 交 易 等 ) 等 进 行 基 金 交 易 的 投 资 人
定 期 或 不 定 期 地 开 展 基 金 促 销 活 动 。 在 基 金 促 销 活 动 期 间 , 按 相 关 监 管 部 门 要 求 履 行 必 要
手 续 后 , 基 金 管 理 人 可 以 适 当 调 低 上 述 基 金 申 购 费 率 、 基 金 转 换 费 率 和 基 金 赎 回 费 率 。
( 三 ) 其 他 费 用
按 照 国 家 有 关 规 定 可 以 列 入 的 其 他 费 用 根 据 相 关 法 律 及 中 国 证 监 会 相 关 规 定 列 支 。
( 四 ) 不 列 入 基 金 费 用 的 项 目
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的 损
失 , 以 及 处 理 与 基 金 运 作 无 关 事 项 发 生 的 费 用 等 不 列 入 基 金 费 用 。 募 集 期 间 发 生 的 律 师
费 、 会 计 师 费 、 信 息 披 露 费 以 及 其 他 费 用 不 得 从 基 金 财 产 中 支 付 。
( 五 ) 费 用 调 整基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 根 据 基 金 发 展 情 况 调 整 基 金 管 理 费 率 和 基 金 托 管 费 率 。 降
低 基 金 管 理 费 率 和 基 金 托 管 费 率 , 无 须 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 。 基 金 管 理 人 必 须 最 迟 于
新 的 费 率 实 施 日 前 3 个 工 作 日 在 指 定 媒 体 上 刊 登 公 告 。
( 六 ) 税 收
基 金 和 基 金 份 额 持 有 人 根 据 国 家 法 律 法 规 的 规 定 , 履 行 纳 税 义 务 。
十 四 、 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明
本 基 金 管 理 人 根 据 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 、 《 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运
作 管 理 办 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 》 及
其 它 有 关 法 律 法 规 的 规 定 , 结 合 本 基 金 管 理 人 对 本 基 金 实 施 的 投 资 管 理 活 动 , 对 本 基 金 管
理 人 原 公 告 的 本 基 金 招 募 说 明 书 进 行 了 更 新 , 主 要 更 新 的 内 容 如 下 :
1 、 在 “ 重 要 提 示 ” 部 分 明 确 了 更 新 招 募 说 明 书 内 容 的 截 止 日 期 和 有 关 财 务 数 据 的 截 止
日 期 。
2 、 在 “ 第 三 部 分 基 金 管 理 人 ” 部 分 内 容 进 行 了 更 新 。
3 、 在 “ 第 四 部 分 基 金 托 管 人 ” 部 分 内 容 进 行 了 更 新 。
4 、 在 “ 第 五 部 分 相 关 服 务 机 构 ” 部 分 内 容 进 行 了 更 新 。
5 、 在 “ 第 十 一 部 分 基 金 投 资 ” 部 分 内 容 进 行 了 更 新 。
6 、 在 “ 第 十 二 部 分 基 金 业 绩 ” 部 分 内 容 进 行 了 更 新 。
7 、 在 “ 第 二 十 三 部 分 对 基 金 份 额 持 有 人 的 服 务 ” 部 分 内 容 进 行 了 更 新 。
8 、 在 “ 第 二 十 四 部 分 其 他 披 露 事 项 ” 部 分 内 容 进 行 了 更 新 。
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司
2 0 1 8 年 2 月