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鹏华前海(184801)

鹏华前海:更新招募说明书摘要(2018年2月)查看PDF公告

鹏 华 前 海 万 科 R E I T s 封 闭 式 混 合 型
发 起 式 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书
摘 要
基金管理人:鹏华基金管理有限公司
基金托管人:上海浦东发展银行股份有限公司
2018 年 2 月重 要 提 示
鹏 华 前 海 万 科 R E I T s 封 闭 式 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 ( 以 下 简 称 “ 本 基 金 ” ) 经 中
国 证 监 会 2 0 1 5 年 6 月 5 日 证 监 许 可 [ 2 0 1 5 ] 1 1 6 6 号 文 注 册 募 集 。 根 据 相 关 法 律 法 规 , 本 基
金 基 金 合 同 已 于 2 0 1 5 年 7 月 6 日 生 效 , 基 金 管 理 人 于 该 日 起 正 式 开 始 对 基 金 财 产 进 行 运 作
管 理 。
基 金 管 理 人 保 证 本 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 、 准 确 、 完 整 。 本 招 募 说 明 书 经 中 国 证 监 会
注 册 , 但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 注 册 , 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 价 值 和 收 益 作 出 实 质 性
判 断 或 保 证 , 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有 风 险 。
证 券 投 资 基 金 ( 以 下 简 称 “ 基 金 ” ) 是 一 种 长 期 投 资 工 具 , 基 金 不 同 于 银 行 储 蓄 和 债
券 等 能 够 提 供 固 定 收 益 预 期 的 金 融 工 具 , 投 资 者 购 买 基 金 , 既 可 能 按 其 持 有 份 额 分 享 基 金
投 资 所 产 生 的 收 益 , 也 可 能 承 担 基 金 投 资 所 带 来 的 损 失 。
基 金 合 同 生 效 后 1 0 年 内 ( 含 1 0 年 ) 为 本 基 金 封 闭 运 作 期 , 本 基 金 在 此 期 间 内 封 闭 运
作 并 在 深 圳 证 券 交 易 所 上 市 交 易 。 基 金 封 闭 运 作 期 届 满 , 本 基 金 转 为 上 市 开 放 式 基 金
( L O F ) 。
封 闭 运 作 期 内 , 本 基 金 主 要 投 资 于 目 标 公 司 股 权 、 固 定 收 益 类 资 产 和 权 益 类 资 产 , 基
金 净 值 会 因 为 目 标 公 司 经 营 状 况 变 化 、 租 户 履 约 状 况 变 化 和 证 券 市 场 波 动 等 因 素 产 生 波
动 , 投 资 者 在 投 资 本 基 金 前 , 应 全 面 了 解 本 基 金 的 产 品 特 性 , 充 分 考 虑 自 身 的 风 险 承 受 能
力 , 理 性 判 断 市 场 , 并 承 担 基 金 投 资 中 出 现 的 各 类 风 险 , 包 括 : 本 基 金 的 特 定 风 险 ( 如 ,
封 闭 运 作 期 内 集 中 投 资 风 险 、 目 标 公 司 经 营 风 险 、 租 金 无 法 回 收 的 风 险 、 商 业 物 业 收 益 的
估 值 风 险 、 目 标 公 司 破 产 风 险 等 ) 、 信 用 风 险 、 管 理 风 险 、 操 作 或 技 术 风 险 、 合 规 性 风 险
和 政 策 变 更 风 险 等 等 , 详 见 本 招 募 说 明 书 第 十 八 部 分 。
本 基 金 在 封 闭 运 作 期 内 投 资 于 目 标 公 司 股 权 , 以 获 取 商 业 物 业 租 金 收 益 为 目 标 , 因 此
与 股 票 型 基 金 和 债 券 型 基 金 有 不 同 的 风 险 收 益 特 征 , 本 基 金 预 期 风 险 和 收 益 高 于 债 券 型 基
金 和 货 币 型 基 金 , 低 于 股 票 型 基 金 。
封 闭 运 作 期 结 束 后 , 本 基 金 转 型 成 为 债 券 型 基 金 , 其 预 期 的 收 益 与 风 险 低 于 股 票 型 基
金 、 混 合 型 基 金 , 高 于 货 币 市 场 基 金 , 为 证 券 投 资 基 金 中 具 有 较 低 风 险 收 益 特 征 的 品 种 。
投 资 者 在 投 资 本 基 金 之 前 , 请 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 和 基 金 合 同 , 全 面 认 识 本
基 金 的 风 险 收 益 特 征 和 产 品 特 性 , 并 充 分 考 虑 自 身 的 风 险 承 受 能 力 , 理 性 判 断 市 场 , 谨 慎
做 出 投 资 决 策 。投 资 者 应 当 通 过 本 基 金 管 理 人 和 / 或 销 售 机 构 认 购 基 金 。 本 基 金 在 募 集 期 内 按 1 . 0 0 元
面 值 发 售 并 不 改 变 基 金 的 风 险 收 益 特 征 。 投 资 者 按 1 . 0 0 元 面 值 购 买 基 金 份 额 以 后 , 有 可 能
面 临 基 金 份 额 净 值 跌 破 1 . 0 0 元 、 从 而 遭 受 损 失 的 风 险 。
本 基 金 管 理 人 承 诺 以 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产 , 但 不 保 证 本 基
金 一 定 盈 利 , 也 不 保 证 最 低 收 益 。 基 金 的 过 往 业 绩 及 其 净 值 高 低 并 不 预 示 其 未 来 业 绩 表
现 。
本 基 金 管 理 人 提 醒 投 资 者 及 时 关 注 本 基 金 的 公 告 信 息 , 了 解 目 标 公 司 的 增 资 入 股 情
况 、 运 营 情 况 或 者 其 他 信 息 , 遵 循 基 金 投 资 的 “ 买 者 自 负 ” 原 则 , 基 金 运 营 状 况 与 基 金 净
值 变 化 引 致 的 投 资 风 险 , 由 投 资 者 自 行 负 担 。
本 招 募 说 明 书 已 经 本 基 金 托 管 人 复 核 。 本 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 为 2 0 1 8 年 1 月 5
日 , 有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现 截 止 日 为 2 0 1 7 年 1 2 月 3 1 日 ( 未 经 审 计 ) 。
一 、 基 金 管 理 人
( 一 ) 基 金 管 理 人 概 况
1 、 名 称 : 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司
2 、 住 所 : 深 圳 市 福 田 区 福 华 三 路 1 6 8 号 深 圳 国 际 商 会 中 心 4 3 层
3 、 设 立 日 期 : 1 9 9 8 年 1 2 月 2 2 日
4 、 法 定 代 表 人 : 何 如
5 、 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 福 华 三 路 1 6 8 号 深 圳 国 际 商 会 中 心 4 3 层
6 、 电 话 : ( 0 7 5 5 ) 8 2 0 2 1 2 3 3 传 真 : ( 0 7 5 5 ) 8 2 0 2 1 1 5 5
7 、 联 系 人 : 吕 奇 志
8 、 注 册 资 本 : 人 民 币 1 . 5 亿 元
9 、 股 权 结 构 :
出 资 人 名 称 出 资 额 ( 万 元 ) 出 资 比 例
国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 7 , 5 0 0 5 0 %
意 大 利 欧 利 盛 资 本 资 产 管 理 股 份 公 司
( E u r i z o n C a p i t a l S G R S . p . A . )
7 , 3 5 0 4 9 %
深 圳 市 北 融 信 投 资 发 展 有 限 公 司 1 5 0 1 %
总 计 1 5 , 0 0 0 1 0 0 %( 二 ) 主 要 人 员 情 况
1 、 基 金 管 理 人 董 事 会 成 员
何 如 先 生 , 董 事 长 , 硕 士 , 高 级 会 计 师 , 国 籍 : 中 国 。 历 任 中 国 电 子 器 件 公 司 深 圳 公
司 副 总 会 计 师 兼 财 务 处 处 长 、 总 会 计 师 、 常 务 副 总 经 理 、 总 经 理 、 党 委 书 记 , 深 圳 发 展 银
行 行 长 助 理 、 副 行 长 、 党 委 委 员 、 副 董 事 长 、 行 长 、 党 委 副 书 记 , 现 任 国 信 证 券 股 份 有 限
公 司 董 事 长 、 党 委 书 记 , 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 长 。
邓 召 明 先 生 , 董 事 , 经 济 学 博 士 , 讲 师 , 国 籍 : 中 国 。 历 任 北 京 理 工 大 学 管 理 与 经 济
学 院 讲 师 、 中 国 兵 器 工 业 总 公 司 主 任 科 员 、 中 国 证 监 会 处 长 、 南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总
经 理 、 中 国 证 监 会 第 六 、 七 届 发 审 委 委 员 , 现 任 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 总 裁 、 党 总 支 书
记 。
孙 煜 扬 先 生 , 董 事 , 经 济 学 博 士 , 国 籍 : 中 国 。 历 任 贵 州 省 政 府 经 济 体 制 改 革 委 员 会
主 任 科 员 、 中 共 深 圳 市 委 政 策 研 究 室 副 处 长 、 深 圳 证 券 结 算 公 司 常 务 副 总 经 理 、 深 圳 证 券
交 易 所 首 任 行 政 总 监 、 香 港 深 业 ( 集 团 ) 有 限 公 司 助 理 总 经 理 、 香 港 深 业 控 股 有 限 公 司 副
总 经 理 、 中 国 高 新 技 术 产 业 投 资 管 理 有 限 公 司 董 事 长 兼 行 政 总 裁 、 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司
董 事 总 裁 , 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 裁 , 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 公 司 顾 问 。
M a s s i m o M a z z i n i 先 生 , 董 事 , 经 济 和 商 学 学 士 。 国 籍 : 意 大 利 。 曾 在 安 达 信
( A r t h u r A n d e r s e n M B A ) 从 事 风 险 管 理 和 资 产 管 理 工 作 , 历 任 C A A I P G S G R 投 资 总 监 、
C A A M A I S G R 及 C A A I P G S G R 首 席 执 行 官 和 投 资 总 监 、 东 方 汇 理 资 产 管 理 股 份 有 限 公 司
( C A A M S G R ) 投 资 副 总 监 、 农 业 信 贷 另 类 投 资 集 团 ( C r e d i t A g r i c o l e A l t e r n a t i v e
I n v e s t m e n t s G r o u p ) 国 际 执 行 委 员 会 委 员 、 意 大 利 欧 利 盛 资 本 资 产 管 理 股 份 公 司
( E u r i z o n C a p i t a l S G R S . p . A . ) 投 资 方 案 部 投 资 总 监 、 E p s i l o n 资 产 管 理 股 份 公 司
( E p s i l o n S G R ) 首 席 执 行 官 , 欧 利 盛 资 本 股 份 公 司 ( E u r i z o n C a p i t a l S . A . ) ( 卢 森 堡 )
首 席 执 行 官 和 总 经 理 。 现 任 意 大 利 欧 利 盛 资 本 资 产 管 理 股 份 公 司 ( E u r i z o n C a p i t a l S G R
S . p . A . ) 市 场 及 业 务 发 展 总 监 。
A n d r e a V i s m a r a 先 生 , 董 事 , 法 学 学 士 , 律 师 , 国 籍 : 意 大 利 。 曾 在 意 大 利 多 家 律 师
事 务 所 担 任 律 师 , 先 后 在 法 国 农 业 信 贷 集 团 ( C r e d i t A g r i c o l e G r o u p ) 东 方 汇 理 资 产 管 理
股 份 有 限 公 司 ( C A A M S G R ) 法 务 部 、 产 品 开 发 部 , 欧 利 盛 资 本 资 产 管 理 股 份 公 司 ( E u r i z o n
C a p i t a l S G R S . p . A . ) 治 理 与 股 权 部 工 作 , 现 在 担 任 意 大 利 欧 利 盛 资 本 资 产 管 理 股 份 公 司( E u r i z o n C a p i t a l S G R S . p . A ) 董 事 会 秘 书 兼 任 企 业 事 务 部 总 经 理 , 欧 利 盛 资 本 股 份 公 司
( E u r i z o n C a p i t a l S . A . ) ( 卢 森 堡 ) 企 业 服 务 部 总 经 理 。
周 中 国 先 生 , 董 事 , 会 计 学 硕 士 研 究 生 , 国 籍 : 中 国 。 曾 任 深 圳 市 华 为 技 术 有 限 公 司
定 价 中 心 经 理 助 理 ; 2 0 0 0 年 7 月 起 历 任 国 信 证 券 有 限 责 任 公 司 资 金 财 务 总 部 业 务 经 理 、 外
派 财 务 经 理 、 高 级 经 理 、 总 经 理 助 理 、 副 总 经 理 、 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 人 力 资 源 总 部 副
总 经 理 、 资 金 财 务 总 部 副 总 经 理 ; 2 0 1 5 年 6 月 至 今 任 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 资 金 财 务 总 部
总 经 理 。
史 际 春 先 生 , 独 立 董 事 , 法 学 博 士 , 国 籍 : 中 国 。 历 任 安 徽 大 学 讲 师 、 中 国 人 民 大 学
副 教 授 , 现 任 中 国 人 民 大 学 法 学 院 教 授 、 博 士 生 导 师 , 国 务 院 特 殊 津 贴 专 家 , 兼 任 中 国 法
学 会 经 济 法 学 研 究 会 副 会 长 、 北 京 市 人 大 常 委 会 和 法 制 委 员 会 委 员 。
张 元 先 生 , 独 立 董 事 , 大 学 本 科 , 国 籍 : 中 国 。 曾 任 新 疆 军 区 干 事 、 秘 书 、 编 辑 , 甘
肃 省 委 研 究 室 干 事 、 副 处 长 、 处 长 、 副 主 任 , 中 央 金 融 工 作 委 员 会 研 究 室 主 任 , 中 国 银 监
会 政 策 法 规 部 ( 研 究 局 ) 主 任 ( 局 长 ) 等 职 务 ; 2 0 0 5 年 6 月 至 2 0 0 7 年 1 2 月 , 任 中 央 国 债
登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 董 事 长 兼 党 委 书 记 ; 2 0 0 7 年 1 2 月 至 2 0 1 0 年 1 2 月 , 任 中 央 国 债 登
记 结 算 有 限 责 任 公 司 监 事 长 兼 党 委 副 书 记 。
高 臻 女 士 , 独 立 董 事 , 工 商 管 理 硕 士 , 国 籍 : 中 国 。 曾 任 中 国 进 出 口 银 行 副 处 长 , 负
责 贷 款 管 理 和 运 营 , 项 目 涉 及 制 造 业 、 能 源 、 电 信 、 跨 国 并 购 ; 2 0 0 7 年 加 入 曼 达 林 投 资 顾
问 有 限 公 司 , 现 任 曼 达 林 投 资 顾 问 有 限 公 司 执 行 合 伙 人 。
2 、 基 金 管 理 人 监 事 会 成 员
黄 俞 先 生 , 监 事 会 主 席 , 研 究 生 学 历 , 国 籍 : 中 国 。 曾 在 中 农 信 公 司 、 正 大 财 务 公 司
工 作 , 曾 任 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 、 监 事 , 现 任 深 圳 市 北 融 信 投 资 发 展 有 限 公 司 董 事
长 。
陈 冰 女 士 , 监 事 , 本 科 学 历 , 国 籍 : 中 国 。 曾 任 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 资 金 财 务 部 会
计 、 上 海 营 业 部 财 务 科 副 科 长 、 资 金 财 务 部 财 务 科 副 经 理 、 资 金 财 务 部 资 金 科 经 理 、 资 金
财 务 部 主 任 会 计 师 兼 科 经 理 、 资 金 财 务 部 总 经 理 助 理 、 资 金 财 务 总 部 副 总 经 理 等 , 现 任 国
信 证 券 资 金 财 务 总 部 副 总 经 理 兼 资 金 运 营 部 总 经 理 、 融 资 融 券 部 总 经 理 。
S A N D R O V E S P R I N I 先 生 , 监 事 , 工 商 管 理 学 士 , 国 籍 : 意 大 利 。 先 后 在 米 兰 军 医 院 出
纳 部 、 税 务 师 事 务 所 、 菲 亚 特 汽 车 发 动 机 和 变 速 器 平 台 管 控 管 理 团 队 工 作 、 圣 保 罗 I M I 资产 管 理 S G R 企 业 经 管 部 、 圣 保 罗 财 富 管 理 企 业 管 控 部 工 作 、 曾 任 欧 利 盛 资 本 资 产 管 理 股 份
公 司 ( E u r i z o n C a p i t a l S G R S . p . A . ) 财 务 管 理 和 投 资 经 理 , 现 任 欧 利 盛 资 本 资 产 管 理 股
份 公 司 ( E u r i z o n C a p i t a l S G R S . p . A . ) 财 务 负 责 人 。
于 丹 女 士 , 职 工 监 事 , 法 学 硕 士 , 国 籍 : 中 国 。 历 任 北 京 市 金 杜 ( 深 圳 ) 律 师 事 务 所 律
师 ; 2 0 1 1 年 7 月 加 盟 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 , 历 任 监 察 稽 核 部 法 务 主 管 , 现 任 监 察 稽 核 部
总 经 理 助 理 。
郝 文 高 先 生 , 职 工 监 事 , 大 专 学 历 , 国 籍 : 中 国 。 历 任 深 圳 奥 尊 电 脑 有 限 公 司 证 券 基
金 事 业 部 副 经 理 、 招 商 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 事 务 部 总 监 ; 2 0 1 1 年 7 月 加 盟 鹏 华 基 金 管 理
有 限 公 司 , 现 任 登 记 结 算 部 总 经 理 。
刘 嵚 先 生 , 职 工 监 事 , 管 理 学 硕 士 , 国 籍 : 中 国 。 历 任 毕 马 威 ( 中 国 ) 管 理 顾 问 公 司
咨 询 顾 问 , 南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 北 京 分 公 司 副 总 经 理 ; 2 0 1 4 年 1 0 月 加 入 鹏 华 基 金 管 理
有 限 公 司 , 现 任 首 席 市 场 官 兼 市 场 发 展 部 、 北 京 分 公 司 总 经 理 。
3 、 高 级 管 理 人 员 情 况
何 如 先 生 , 董 事 长 , 硕 士 , 高 级 会 计 师 , 国 籍 : 中 国 。 历 任 中 国 电 子 器 件 公 司 深 圳 公
司 副 总 会 计 师 兼 财 务 处 处 长 、 总 会 计 师 、 常 务 副 总 经 理 、 总 经 理 、 党 委 书 记 , 深 圳 发 展 银
行 行 长 助 理 、 副 行 长 、 党 委 委 员 、 副 董 事 长 、 行 长 、 党 委 副 书 记 , 现 任 国 信 证 券 股 份 有 限
公 司 董 事 长 、 党 委 书 记 , 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 长 。
邓 召 明 先 生 , 董 事 , 总 裁 , 经 济 学 博 士 , 讲 师 , 国 籍 : 中 国 。 历 任 北 京 理 工 大 学 管 理
与 经 济 学 院 讲 师 、 中 国 兵 器 工 业 总 公 司 主 任 科 员 、 中 国 证 监 会 处 长 、 南 方 基 金 管 理 有 限 公
司 副 总 经 理 、 中 国 证 监 会 第 六 、 七 届 发 审 委 委 员 , 现 任 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 总 裁 、 党 总
支 书 记 。
高 阳 先 生 , 副 总 裁 , 特 许 金 融 分 析 师 ( C F A ) , 经 济 学 硕 士 , 国 籍 : 中 国 。 历 任 中 国 国
际 金 融 有 限 公 司 经 理 , 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 博 时 价 值 增 长 基 金 基 金 经 理 、 固 定 收 益 部 总
经 理 、 基 金 裕 泽 基 金 经 理 、 基 金 裕 隆 基 金 经 理 、 股 票 投 资 部 总 经 理 , 现 任 鹏 华 基 金 管 理 有
限 公 司 副 总 裁 。
邢 彪 先 生 , 副 总 裁 , 工 商 管 理 硕 士 、 法 学 硕 士 , 国 籍 : 中 国 。 历 任 中 国 人 民 大 学 校 办
科 员 , 中 国 证 监 会 办 公 厅 副 处 级 秘 书 , 全 国 社 保 基 金 理 事 会 证 券 投 资 部 处 长 、 股 权 资 产 部( 实 业 投 资 部 ) 副 主 任 , 并 于 2 0 1 4 年 至 2 0 1 5 年 期 间 担 任 中 国 证 监 会 第 1 6 届 主 板 发 审 委 专
职 委 员 , 现 任 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 裁 。
高 鹏 先 生 , 副 总 裁 , 经 济 学 硕 士 , 国 籍 : 中 国 。 历 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 监 察 法 律
部 监 察 稽 核 经 理 , 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 监 察 稽 核 部 副 总 经 理 、 监 察 稽 核 部 总 经 理 、 职 工
监 事 、 督 察 长 , 现 任 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 裁 、 电 子 商 务 部 总 经 理 。
苏 波 先 生 , 副 总 裁 , 管 理 学 博 士 , 国 籍 : 中 国 。 历 任 深 圳 经 济 特 区 证 券 公 司 研 究 所 副
所 长 、 投 资 部 经 理 , 南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 渠 道 服 务 二 部 总 监 助 理 , 易 方 达 基 金 管 理 有 限
公 司 信 息 技 术 部 总 经 理 助 理 , 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 总 裁 助 理 、 机 构 理 财 部 总 经 理 、 职 工
监 事 , 现 任 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 裁 。
高 永 杰 先 生 , 督 察 长 , 法 学 硕 士 , 国 籍 : 中 国 。 历 任 中 共 中 央 办 公 厅 秘 书 局 干 部 , 中
国 证 监 会 办 公 厅 新 闻 处 干 部 、 秘 书 处 副 处 级 秘 书 、 发 行 监 管 部 副 处 长 、 人 事 教 育 部 副 处
长 、 处 长 , 现 任 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 督 察 长 。
韩 亚 庆 先 生 , 副 总 经 理 , 经 济 学 硕 士 。 国 籍 : 中 国 。 历 任 国 家 开 发 银 行 资 金 局 主 任 科
员 , 全 国 社 保 基 金 理 事 会 投 资 部 副 调 研 员 , 南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 固 定 收 益 部 基 金 经 理 、
固 定 收 益 部 总 监 , 现 任 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 裁 、 固 定 收 益 投 资 总 监 、 固 定 收 益 部 总
经 理 。
4 、 本 基 金 基 金 经 理
刘 方 正 先 生 , 国 籍 中 国 , 理 学 硕 士 , 8 年 证 券 基 金 从 业 经 验 。 2 0 1 0 年 6 月 加 盟 鹏 华 基
金 管 理 有 限 公 司 , 从 事 债 券 研 究 工 作 , 担 任 固 定 收 益 部 高 级 研 究 员 、 基 金 经 理 助 理 。 2 0 1 5
年 0 3 月 至 2 0 1 7 年 0 1 月 担 任 鹏 华 弘 利 混 合 基 金 基 金 经 理 , 2 0 1 5 年 0 3 月 至 2 0 1 5 年 0 8 月 担
任 行 业 成 长 ( 2 0 1 5 年 8 月 已 转 型 为 鹏 华 弘 泰 混 合 基 金 ) 基 金 基 金 经 理 , 2 0 1 5 年 0 4 月 至
2 0 1 7 年 0 1 月 担 任 鹏 华 弘 润 混 合 基 金 基 金 经 理 , 2 0 1 5 年 0 5 月 担 任 鹏 华 弘 和 混 合 基 金 基 金 经
理 , 2 0 1 5 年 0 5 月 担 任 鹏 华 弘 华 混 合 基 金 基 金 经 理 , 2 0 1 5 年 0 5 月 至 2 0 1 7 年 0 1 月 担 任 鹏 华
弘 益 混 合 基 金 基 金 经 理 , 2 0 1 5 年 0 6 月 至 2 0 1 7 年 0 1 月 担 任 鹏 华 弘 鑫 混 合 基 金 基 金 经 理 ,
2 0 1 5 年 0 8 月 担 任 鹏 华 前 海 万 科 R E I T s 基 金 基 金 经 理 , 2 0 1 5 年 0 8 月 至 2 0 1 7 年 0 1 月 担 任 鹏
华 弘 泰 混 合 基 金 基 金 经 理 , 2 0 1 6 年 0 3 月 担 任 鹏 华 弘 信 混 合 基 金 基 金 经 理 , 2 0 1 6 年 0 3 月 担
任 鹏 华 弘 锐 混 合 基 金 基 金 经 理 , 2 0 1 6 年 0 3 月 至 2 0 1 7 年 0 5 月 担 任 鹏 华 弘 实 混 合 基 金 基 金
经 理 , 2 0 1 6 年 0 8 月 担 任 鹏 华 弘 达 混 合 基 金 基 金 经 理 , 2 0 1 6 年 0 8 月 至 2 0 1 7 年 1 2 月 担 任 鹏
华 弘 嘉 混 合 基 金 基 金 经 理 , 2 0 1 6 年 0 9 月 担 任 鹏 华 弘 惠 混 合 基 金 基 金 经 理 , 2 0 1 6 年 1 1 月 担任 鹏 华 兴 裕 定 开 混 合 基 金 基 金 经 理 , 2 0 1 6 年 1 1 月 担 任 鹏 华 兴 泰 定 开 混 合 基 金 基 金 经 理 ,
2 0 1 6 年 1 2 月 担 任 鹏 华 兴 悦 定 开 混 合 基 金 基 金 经 理 。 刘 方 正 先 生 具 备 基 金 从 业 资 格 。
本 基 金 基 金 经 理 管 理 的 其 他 基 金 情 况 :
2 0 1 5 年 0 3 月 至 2 0 1 7 年 0 1 月 担 任 鹏 华 弘 利 混 合 基 金 基 金 经 理
2 0 1 5 年 0 3 月 至 2 0 1 5 年 0 8 月 担 任 行 业 成 长 ( 2 0 1 5 年 8 月 已 转 型 为 鹏 华 弘 泰 混 合 基
金 ) 基 金 基 金 经 理
2 0 1 5 年 0 4 月 至 2 0 1 7 年 0 1 月 担 任 鹏 华 弘 润 混 合 基 金 基 金 经 理
2 0 1 5 年 0 5 月 担 任 鹏 华 弘 和 混 合 基 金 基 金 经 理
2 0 1 5 年 0 5 月 担 任 鹏 华 弘 华 混 合 基 金 基 金 经 理
2 0 1 5 年 0 5 月 至 2 0 1 7 年 0 1 月 担 任 鹏 华 弘 益 混 合 基 金 基 金 经 理
2 0 1 5 年 0 6 月 至 2 0 1 7 年 0 1 月 担 任 鹏 华 弘 鑫 混 合 基 金 基 金 经 理
2 0 1 5 年 0 8 月 至 2 0 1 7 年 0 1 月 担 任 鹏 华 弘 泰 混 合 基 金 基 金 经 理
2 0 1 6 年 0 3 月 担 任 鹏 华 弘 信 混 合 基 金 基 金 经 理
2 0 1 6 年 0 3 月 担 任 鹏 华 弘 锐 混 合 基 金 基 金 经 理
2 0 1 6 年 0 3 月 至 2 0 1 7 年 0 5 月 担 任 鹏 华 弘 实 混 合 基 金 基 金 经 理
2 0 1 6 年 0 8 月 担 任 鹏 华 弘 达 混 合 基 金 基 金 经 理
2 0 1 6 年 0 8 月 至 2 0 1 7 年 1 2 月 担 任 鹏 华 弘 嘉 混 合 基 金 基 金 经 理
2 0 1 6 年 0 9 月 担 任 鹏 华 弘 惠 混 合 基 金 基 金 经 理
2 0 1 6 年 1 1 月 担 任 鹏 华 兴 裕 定 开 混 合 基 金 基 金 经 理
2 0 1 6 年 1 1 月 担 任 鹏 华 兴 泰 定 开 混 合 基 金 基 金 经 理
2 0 1 6 年 1 2 月 担 任 鹏 华 兴 悦 定 开 混 合 基 金 基 金 经 理
尤 柏 年 先 生 , 国 籍 中 国 , 经 济 学 博 士 , 1 4 年 证 券 基 金 从 业 经 验 。 历 任 澳 大 利 亚
B C o n n e c t 公 司 A p e x 投 资 咨 询 团 队 分 析 师 , 华 宝 兴 业 基 金 管 理 有 限 公 司 金 融 工 程 部 高 级 数
量 分 析 师 、 海 外 投 资 管 理 部 高 级 分 析 师 、 基 金 经 理 助 理 、 华 宝 兴 业 成 熟 市 场 基 金 和 华 宝 兴
业 标 普 油 气 基 金 基 金 经 理 等 职 ; 2 0 1 4 年 7 月 加 盟 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 , 任 职 于 国 际 业 务
部 , 现 同 时 担 任 国 际 业 务 部 副 总 经 理 。 2 0 1 1 年 0 3 月 至 2 0 1 3 年 0 6 月 担 任 华 宝 兴 业 成 熟 市场 基 金 基 金 经 理 , 2 0 1 1 年 0 9 月 至 2 0 1 3 年 0 6 月 担 任 华 宝 兴 业 标 普 油 气 基 金 基 金 经 理 ,
2 0 1 4 年 0 8 月 担 任 鹏 华 全 球 高 收 益 债 人 民 币 份 额 ( Q D I I ) 基 金 基 金 经 理 , 2 0 1 4 年 0 9 月 担 任
鹏 华 环 球 发 现 ( Q D I I - F O F ) 基 金 基 金 经 理 , 2 0 1 5 年 0 7 月 担 任 鹏 华 前 海 万 科 R E I T s 基 金 基
金 经 理 , 2 0 1 5 年 0 9 月 担 任 鹏 华 全 球 高 收 益 债 美 元 现 汇 份 额 ( Q D I I ) 基 金 基 金 经 理 , 2 0 1 6
年 1 2 月 担 任 鹏 华 沪 深 港 新 兴 成 长 混 合 基 金 基 金 经 理 , 2 0 1 7 年 1 1 月 担 任 鹏 华 港 美 互 联 股 票
( L O F ) 基 金 基 金 经 理 , 2 0 1 7 年 1 1 月 担 任 鹏 华 香 港 银 行 指 数 ( L O F ) 基 金 基 金 经 理 , 2 0 1 7
年 1 1 月 担 任 鹏 华 香 港 中 小 企 业 指 数 ( L O F ) 基 金 基 金 经 理 。 尤 柏 年 先 生 具 备 基 金 从 业 资
格 。
本 基 金 基 金 经 理 管 理 的 其 他 基 金 情 况 :
2 0 1 1 年 0 3 月 至 2 0 1 3 年 0 6 月 担 任 华 宝 兴 业 成 熟 市 场 基 金 基 金 经 理
2 0 1 1 年 0 9 月 至 2 0 1 3 年 0 6 月 担 任 华 宝 兴 业 标 普 油 气 基 金 基 金 经 理
2 0 1 4 年 0 8 月 担 任 鹏 华 全 球 高 收 益 债 人 民 币 份 额 ( Q D I I ) 基 金 基 金 经 理
2 0 1 4 年 0 9 月 担 任 鹏 华 环 球 发 现 ( Q D I I - F O F ) 基 金 基 金 经 理
2 0 1 5 年 0 9 月 担 任 鹏 华 全 球 高 收 益 债 美 元 现 汇 份 额 ( Q D I I ) 基 金 基 金 经 理
2 0 1 6 年 1 2 月 担 任 鹏 华 沪 深 港 新 兴 成 长 混 合 基 金 基 金 经 理
2 0 1 7 年 1 1 月 担 任 鹏 华 港 美 互 联 股 票 ( L O F ) 基 金 基 金 经 理
2 0 1 7 年 1 1 月 担 任 鹏 华 香 港 银 行 指 数 ( L O F ) 基 金 基 金 经 理
2 0 1 7 年 1 1 月 担 任 鹏 华 香 港 中 小 企 业 指 数 ( L O F ) 基 金 基 金 经 理
本 基 金 历 任 的 基 金 经 理 :
无
5 、 投 资 决 策 委 员 会 成 员 情 况
邓 召 明 先 生 , 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 、 总 裁 、 党 总 支 书 记 。
高 阳 先 生 , 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 裁 。
邢 彪 先 生 , 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 裁 。
高 鹏 先 生 , 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 裁 。
韩 亚 庆 先 生 , 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 裁 。梁 浩 先 生 , 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 研 究 部 总 经 理 , 鹏 华 新 兴 产 业 混 合 、 鹏 华 研 究 精 选
混 合 基 金 经 理 。
赵 强 先 生 , 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 资 产 配 置 与 基 金 投 资 部 F O F 投 资 副 总 监 。
6 、 上 述 人 员 之 间 不 存 在 近 亲 属 关 系 。
二 、 基 金 托 管 人
( 一 ) 基 金 托 管 人 概 况
本 基 金 托 管 人 为 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 , 基 本 信 息 如 下 :
名 称 : 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 上 海 市 中 山 东 一 路 1 2 号
办 公 地 址 : 上 海 市 中 山 东 一 路 1 2 号
法 定 代 表 人 : 高 国 富
成 立 时 间 : 1 9 9 2 年 1 0 月 1 9 日
经 营 范 围 : 经 中 国 人 民 银 行 和 中 国 银 行 业 监 督 管 理 委 员 会 批 准 , 公 司 主 营 业 务 主 要 包 括 :
吸 收 公 众 存 款 ; 发 放 短 期 、 中 期 和 长 期 贷 款 ; 办 理 结 算 ; 办 理 票 据 贴 现 ; 发 行 金 融 债 券 ;
代 理 发 行 、 代 理 兑 付 、 承 销 政 府 债 券 ; 买 卖 政 府 债 券 ; 同 业 拆 借 ; 提 供 信 用 证 服 务 及 担
保 ; 代 理 收 付 款 项 及 代 理 保 险 业 务 ; 提 供 保 险 箱 业 务 ; 外 汇 存 款 ; 外 汇 贷 款 ; 外 汇 汇 款 ;
外 币 兑 换 ; 国 际 结 算 ; 同 业 外 汇 拆 借 ; 外 汇 票 据 的 承 兑 和 贴 现 ; 外 汇 借 款 ; 外 汇 担 保 ; 结
汇 、 售 汇 ; 买 卖 和 代 理 买 卖 股 票 以 外 的 外 币 有 价 证 券 ; 自 营 外 汇 买 卖 ; 代 客 外 汇 买 卖 ; 资
信 调 查 、 咨 询 、 见 证 业 务 ; 离 岸 银 行 业 务 ; 证 券 投 资 基 金 托 管 业 务 ; 全 国 社 会 保 障 基 金 托
管 业 务 ; 经 中 国 人 民 银 行 和 中 国 银 行 业 监 督 管 理 委 员 会 批 准 经 营 的 其 他 业 务 。
织 形 式 : 股 份 有 限 公 司
注 册 资 本 : 2 9 3 . 5 2 亿 元 人 民 币
存 续 期 间 : 持 续 经 营
基 金 托 管 资 格 批 文 及 文 号 : 中 国 证 监 会 证 监 基 金 字 [ 2 0 0 3 ] 1 0 5 号
联 系 人 : 朱 萍
联 系 电 话 : ( 0 2 1 ) 6 1 6 1 8 8 8 8上 海 浦 东 发 展 银 行 自 2 0 0 3 年 开 展 资 产 托 管 业 务 , 是 较 早 开 展 银 行 资 产 托 管 服 务 的 股 份
制 商 业 银 行 之 一 。 经 过 二 十 年 来 的 稳 健 经 营 和 业 务 开 拓 , 各 项 业 务 发 展 一 直 保 持 较 快 增
长 , 各 项 经 营 指 标 在 股 份 制 商 业 银 行 中 处 于 较 好 水 平 。
上 海 浦 东 发 展 银 行 总 行 于 2 0 0 3 年 设 立 基 金 托 管 部 , 2 0 0 5 年 更 名 为 资 产 托 管 部 , 2 0 1 3
年 更 名 为 资 产 托 管 与 养 老 金 业 务 部 , 2 0 1 6 年 进 行 组 织 架 构 优 化 调 整 , 并 更 名 为 资 产 托 管
部 , 目 前 下 设 证 券 托 管 处 、 客 户 资 产 托 管 处 、 内 控 管 理 处 、 、 业 务 保 障 处 、 总 行 资 产 托 管
运 营 中 心 ( 含 合 肥 分 中 心 ) 五 个 职 能 处 室 。
目 前 , 上 海 浦 东 发 展 银 行 已 拥 有 客 户 资 金 托 管 、 资 金 信 托 保 管 、 证 券 投 资 基 金 托 管 、
全 球 资 产 托 管 、 保 险 资 金 托 管 、 基 金 专 户 理 财 托 管 、 证 券 公 司 客 户 资 产 托 管 、 期 货 公 司 客
户 资 产 托 管 、 私 募 证 券 投 资 基 金 托 管 、 私 募 股 权 托 管 、 银 行 理 财 产 品 托 管 、 企 业 年 金 托 管
等 多 项 托 管 产 品 , 形 成 完 备 的 产 品 体 系 , 可 满 足 多 领 域 客 户 、 境 内 外 市 场 的 资 产 托 管 需
求 。
( 二 ) 主 要 人 员 情 况
高 国 富 , 男 , 1 9 5 6 年 出 生 , 研 究 生 学 历 , 博 士 学 位 , 高 级 经 济 师 职 称 。 曾 任 上 海 外 高
桥 保 税 区 开 发 ( 控 股 ) 公 司 总 经 理 ; 上 海 外 高 桥 保 税 区 管 委 会 副 主 任 ; 上 海 万 国 证 券 公 司
代 总 裁 ; 上 海 久 事 公 司 总 经 理 ; 上 海 市 城 市 建 设 投 资 开 发 总 公 司 总 经 理 ; 中 国 太 平 洋 保 险
( 集 团 ) 股 份 有 限 公 司 党 委 书 记 、 董 事 长 。 现 任 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 党 委 书
记 、 董 事 长 。 第 十 二 届 全 国 政 协 委 员 。 伦 敦 金 融 城 中 国 事 务 顾 问 委 员 会 委 员 , 中 欧 国 际 工
商 学 院 理 事 会 成 员 、 国 际 顾 问 委 员 会 委 员 , 上 海 交 通 大 学 安 泰 经 济 管 理 学 院 顾 问 委 员 会 委
员 。
刘 信 义 , 男 , 1 9 6 5 年 出 生 , 硕 士 研 究 生 , 高 级 经 济 师 。 曾 任 上 海 浦 东 发 展 银 行 上 海 地
区 总 部 副 总 经 理 , 上 海 市 金 融 服 务 办 挂 职 任 机 构 处 处 长 、 市 金 融 服 务 办 主 任 助 理 , 上 海 浦
东 发 展 银 行 党 委 委 员 、 副 行 长 、 财 务 总 监 , 上 海 国 盛 集 团 有 限 公 司 总 裁 。 现 任 上 海 浦 东 发
展 银 行 党 委 副 书 记 、 副 董 事 长 、 行 长 。
刘 长 江 , 男 , 1 9 6 6 年 出 生 , 硕 士 研 究 生 , 经 济 师 。 历 任 工 商 银 行 总 行 教 育 部 主 任 科
员 , 工 商 银 行 基 金 托 管 部 综 合 管 理 处 副 处 长 、 处 长 , 上 海 浦 东 发 展 银 行 总 行 基 金 托 管 部 总
经 理 , 上 海 浦 东 发 展 银 行 公 司 及 投 资 银 行 总 部 资 产 托 管 部 、 企 业 年 金 部 、 期 货 结 算 部 总 经
理 , 上 海 浦 东 发 展 银 行 公 司 及 投 资 银 行 总 部 副 总 经 理 兼 资 产 托 管 部 、 企 业 年 金 部 、 期 货 结
算 部 总 经 理 , 上 海 浦 东 发 展 银 行 总 行 金 融 机 构 部 总 经 理 。 现 任 上 海 浦 东 发 展 银 行 总 行 金 融
机 构 部 、 资 产 托 管 部 总 经 理 。( 三 ) 基 金 托 管 业 务 经 营 情 况
截 止 2 0 1 7 年 1 2 月 3 1 日 , 上 海 浦 东 发 展 银 行 证 券 投 资 基 金 托 管 规 模 为 2 8 1 7 . 6 5 亿 元 ,
比 去 年 末 增 长 5 3 . 0 8 % 。 托 管 证 券 投 资 基 金 共 一 百 二 十 九 只 , 分 别 为 国 泰 金 龙 行 业 精 选 基
金 、 国 泰 金 龙 债 券 基 金 、 天 治 财 富 增 长 基 金 、 广 发 小 盘 成 长 基 金 、 汇 添 富 货 币 基 金 、 长 信
金 利 趋 势 基 金 、 嘉 实 优 质 企 业 基 金 、 国 联 安 货 币 基 金 、 银 华 永 泰 债 券 型 基 金 、 长 信 利 众 债
券 基 金 ( L O F ) 、 华 富 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 中 海 策 略 精 选 灵 活 配 置 混 合 基 金 、 博 时 安
丰 1 8 个 月 基 金 ( L O F ) 、 易 方 达 裕 丰 回 报 基 金 年 、 鹏 华 丰 泰 定 期 开 放 基 金 、 汇 添 富 双 利 增
强 债 券 基 金 、 中 信 建 投 稳 信 债 券 基 金 、 华 富 恒 财 分 级 债 券 基 金 、 汇 添 富 和 聚 宝 货 币 基 金 、
工 银 目 标 收 益 一 年 定 开 债 券 基 金 、 北 信 瑞 丰 宜 投 宝 货 币 基 金 、 中 海 医 药 健 康 产 业 基 金 、 国
寿 安 保 尊 益 信 用 纯 债 基 金 、 华 富 国 泰 民 安 灵 活 配 置 混 合 基 金 、 博 时 产 业 债 纯 债 基 金 、 安 信
动 态 策 略 灵 活 配 置 基 金 、 东 方 红 稳 健 精 选 基 金 、 国 联 安 鑫 享 混 合 基 金 、 国 联 安 鑫 富 混 合 基
金 、 长 安 鑫 利 优 选 混 合 基 金 、 工 银 瑞 信 生 态 环 境 基 金 、 天 弘 新 价 值 混 合 基 金 、 嘉 实 机 构 快
线 货 币 基 金 、 鹏 华 R E I T s 封 闭 式 基 金 、 华 富 健 康 文 娱 基 金 、 国 寿 安 保 稳 定 回 报 基 金 、 国 寿
安 保 稳 健 回 报 基 金 、 国 投 瑞 银 新 成 长 基 金 、 金 鹰 改 革 红 利 基 金 、 易 方 达 裕 祥 回 报 债 券 基
金 、 国 联 安 鑫 禧 基 金 、 国 联 安 鑫 悦 基 金 、 中 银 瑞 利 灵 活 配 置 混 合 基 金 、 华 夏 新 活 力 混 合 基
金 、 鑫 元 汇 利 债 券 型 基 金 、 国 联 安 安 稳 保 本 基 金 、 南 方 转 型 驱 动 灵 活 配 置 基 金 、 银 华 远 景
债 券 基 金 、 华 富 诚 鑫 灵 活 配 置 基 金 、 富 安 达 长 盈 保 本 基 金 、 中 信 建 投 稳 溢 保 本 基 金 、 工 银
瑞 信 恒 享 纯 债 基 金 、 长 信 利 发 债 券 基 金 、 博 时 景 发 纯 债 基 金 、 国 泰 添 益 混 合 基 金 、 鑫 元 得
利 债 券 型 基 金 、 中 银 尊 享 半 年 定 开 基 金 、 鹏 华 兴 盛 定 期 开 放 基 金 、 华 富 元 鑫 灵 活 配 置 基
金 、 东 方 红 战 略 沪 港 深 混 合 基 金 、 博 时 富 发 纯 债 基 金 、 博 时 利 发 纯 债 基 金 、 银 河 君 信 混 合
基 金 、 鹏 华 兴 锐 定 期 开 放 基 金 、 汇 添 富 保 鑫 保 本 混 合 基 金 、 景 顺 长 城 景 颐 盛 利 债 券 基 金 、
兴 业 启 元 一 年 定 开 债 券 基 金 、 工 银 瑞 信 瑞 盈 1 8 个 月 定 开 债 券 基 金 、 中 信 建 投 稳 裕 定 开 债 券
基 金 、 招 商 招 怡 纯 债 债 券 基 金 、 中 加 丰 享 纯 债 债 券 基 金 、 长 安 泓 泽 纯 债 债 券 基 金 、 银 河 君
耀 灵 活 配 置 混 合 基 金 、 广 发 汇 瑞 一 年 定 开 债 券 基 金 、 国 联 安 鑫 盛 混 合 基 金 、 汇 安 嘉 汇 纯 债
债 券 基 金 、 鹏 华 普 泰 债 券 基 金 、 南 方 宣 利 定 开 债 券 基 金 、 招 商 兴 福 灵 活 配 置 混 合 基 金 、 博
时 鑫 润 灵 活 配 置 混 合 基 金 、 兴 业 裕 华 债 券 基 金 、 易 方 达 瑞 通 灵 活 配 置 混 合 基 金 、 招 商 招 祥
纯 债 债 券 基 金 、 国 泰 景 益 灵 活 配 置 混 合 基 金 、 、 易 方 达 瑞 程 混 合 基 金 、 华 福 长 富 一 年 定 开
债 券 基 金 、 中 欧 骏 泰 货 币 基 金 、 招 商 招 华 纯 债 债 券 基 金 、 汇 安 丰 融 灵 活 配 置 混 合 基 金 、 汇
安 嘉 源 纯 债 债 券 基 金 、 国 泰 普 益 混 合 基 金 、 汇 添 富 鑫 瑞 债 券 基 金 、 鑫 元 合 丰 纯 债 债 券 基
金 、 博 时 鑫 惠 混 合 基 金 、 工 银 瑞 信 瑞 盈 半 年 定 开 债 券 基 金 、 国 泰 润 利 纯 债 基 金 、 华 富 天 益货 币 基 金 、 汇 安 丰 华 混 合 基 金 、 汇 安 丰 泰 灵 活 配 置 混 合 基 金 、 汇 安 丰 恒 混 合 基 金 、 交 银 施
罗 德 启 通 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 景 顺 长 城 中 证 5 0 0 指 数 基 金 、 南 方 和 利 定 开 债 券
基 金 、 鹏 华 丰 康 债 券 基 金 、 兴 业 安 润 货 币 基 金 、 兴 业 瑞 丰 6 个 月 定 开 债 券 基 金 、 兴 业 裕 丰
债 券 基 金 、 易 方 达 瑞 弘 混 合 基 金 、 银 河 犇 利 灵 活 配 置 混 合 基 金 、 长 安 鑫 富 领 先 混 合 基 金 、
长 盛 盛 泰 灵 活 配 置 混 合 基 金 、 万 家 现 金 增 利 货 币 基 金 、 上 银 慧 增 利 货 币 市 场 基 金 、 易 方 达
瑞 富 灵 活 配 置 证 券 投 资 基 金 、 博 时 富 腾 纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 安 信 工 业 4 . 0 主 题 沪 港
深 精 选 混 合 基 金 、 民 生 加 银 鑫 顺 债 券 型 基 金 、 万 家 天 添 宝 货 币 基 金 、 长 安 鑫 垚 主 题 轮 动 混
合 基 金 、 中 欧 瑾 泰 灵 活 配 置 混 合 基 金 、 中 银 证 券 安 弘 债 券 基 金 、 鑫 元 鑫 趋 势 灵 活 配 置 混 合
基 金 、 泰 康 年 年 红 纯 债 一 年 定 期 开 放 债 券 基 金 、 广 发 高 端 制 造 股 票 型 发 起 式 基 金 、 永 赢 永
益 债 券 基 金 、 博 时 鑫 禧 灵 活 配 置 混 合 基 金 、 南 方 安 福 混 合 基 金 、 中 银 证 券 聚 瑞 混 合 基 金 、
太 平 改 革 红 利 精 选 灵 活 配 置 混 合 基 金 、 中 金 价 值 轮 动 灵 活 配 置 混 合 基 金 等 。
( 四 ) 基 金 托 管 人 的 内 部 控 制 制 度
1 、 本 行 内 部 控 制 目 标 为 : 确 保 经 营 活 动 中 严 格 遵 守 国 家 有 关 法 律 法 规 、 监 管 部 门 监 管 规 则
和 本 行 规 章 制 度 , 形 成 守 法 经 营 、 规 范 运 作 的 经 营 思 想 。 确 保 经 营 业 务 的 稳 健 运 行 , 保 证
基 金 资 产 的 安 全 和 完 整 , 确 保 业 务 活 动 信 息 的 真 实 、 准 确 、 完 整 , 保 护 基 金 份 额 持 有 人 的
合 法 权 益 。
2 、 本 行 内 部 控 制 组 织 架 构 为 : 总 行 法 律 合 规 部 是 全 行 内 部 控 制 的 牵 头 管 理 部 门 , 指 导 业 务
部 门 建 立 并 维 护 资 产 托 管 业 务 的 内 部 控 制 体 系 。 总 行 风 险 监 控 部 是 全 行 操 作 风 险 的 牵 头 管
理 部 门 。 指 导 业 务 部 门 开 展 资 产 托 管 业 务 的 操 作 风 险 管 控 工 作 。 总 行 资 产 托 管 部 下 设 内 控
管 理 处 。 内 控 管 理 处 是 全 行 托 管 业 务 条 线 的 内 部 控 制 具 体 管 理 实 施 机 构 , 并 配 备 专 职 内 控
监 督 人 员 负 责 托 管 业 务 的 内 控 监 督 工 作 , 独 立 行 使 监 督 稽 核 职 责 。
3 、 内 部 控 制 制 度 及 措 施 : 本 行 已 建 立 完 善 的 内 部 控 制 制 度 。 内 控 制 度 贯 穿 资 产 托 管 业 务 的
决 策 、 执 行 、 监 督 全 过 程 , 渗 透 到 各 业 务 流 程 和 各 操 作 环 节 , 覆 盖 到 从 事 资 产 托 管 各 级 组
织 结 构 、 岗 位 及 人 员 。 内 部 控 制 以 防 范 风 险 、 合 规 经 营 为 出 发 点 , 各 项 业 务 流 程 体 现 “ 内
控 优 先 ” 要 求 。
具 体 内 控 措 施 包 括 : 培 育 员 工 树 立 内 控 优 先 、 制 度 先 行 、 全 员 化 风 险 控 制 的 风 险 管 理 理
念 , 营 造 浓 厚 的 内 控 文 化 氛 围 , 使 风 险 意 识 贯 穿 到 组 织 架 构 、 业 务 岗 位 、 人 员 的 各 个 环
节 。 制 定 权 责 清 晰 的 业 务 授 权 管 理 制 度 、 明 确 岗 位 职 责 和 各 项 操 作 规 程 、 员 工 职 业 道 德 规
范 、 业 务 数 据 备 份 和 保 密 等 在 内 的 各 项 业 务 管 理 制 度 ; 建 立 严 格 完 善 的 资 产 隔 离 和 资 产 保
管 制 度 , 托 管 资 产 与 托 管 人 资 产 及 不 同 托 管 资 产 之 间 实 行 独 立 运 作 、 分 别 核 算 ; 对 各 类 突发 事 件 或 故 障 , 建 立 完 备 有 效 的 应 急 方 案 , 定 期 组 织 灾 备 演 练 , 建 立 重 大 事 项 报 告 制 度 ;
在 基 金 运 作 办 公 区 域 建 立 健 全 安 全 监 控 系 统 , 利 用 录 音 、 录 像 等 技 术 手 段 实 现 风 险 控 制 ;
定 期 对 业 务 情 况 进 行 自 查 、 内 部 稽 核 等 措 施 进 行 监 控 , 通 过 专 项 / 全 面 审 计 等 措 施 实 施 业 务
监 控 , 排 查 风 险 隐 患 。
( 五 ) 托 管 人 对 管 理 人 运 作 基 金 进 行 监 督 的 方 法 和 程 序
1 、 监 督 依 据
托 管 人 严 格 按 照 有 关 政 策 法 规 、 以 及 基 金 合 同 、 托 管 协 议 等 进 行 监 督 。 监 督 依 据 具 体 包
括 :
( 1 ) 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 》 ;
( 2 ) 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 ;
( 3 ) 《 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 》 ; ;
( 4 ) 《 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 》
( 5 ) 《 基 金 合 同 》 、 《 基 金 托 管 协 议 》 ;
( 6 ) 法 律 、 法 规 、 政 策 的 其 他 规 定 。
2 、 监 督 内 容
我 行 根 据 基 金 合 同 及 托 管 协 议 约 定 , 对 基 金 合 同 生 效 之 后 所 托 管 基 金 的 投 资 范 围 、 投
资 比 例 、 投 资 限 制 等 进 行 严 格 监 督 , 及 时 提 示 基 金 管 理 人 违 规 风 险 。
3 、 监 督 方 法
( 1 ) 资 产 托 管 部 设 置 核 算 监 督 岗 位 , 配 备 相 应 的 业 务 人 员 , 在 授 权 范 围 内 独 立 行 使 对 基 金
管 理 人 投 资 交 易 行 为 的 监 督 职 责 , 规 范 基 金 运 作 , 维 护 基 金 投 资 人 的 合 法 权 益 , 不 受 任 何
外 界 力 量 的 干 预 ;
( 2 ) 在 日 常 运 作 中 , 凡 可 量 化 的 监 督 指 标 , 由 核 算 监 督 岗 通 过 托 管 业 务 的 自 动 处 理 程 序 进
行 监 督 , 实 现 系 统 的 自 动 跟 踪 和 预 警 ;
( 3 ) 对 非 量 化 指 标 、 投 资 指 令 、 管 理 人 提 供 的 各 种 报 表 和 报 告 等 , 采 取 人 工 监 督 的 方 法 。
4 、 监 督 结 果 的 处 理 方 式
( 1 ) 基 金 托 管 人 对 基 金 管 理 人 的 投 资 运 作 监 督 结 果 , 采 取 定 期 和 不 定 期 报 告 形 式 向 基 金 管
理 人 和 中 国 证 监 会 报 告 。 定 期 报 告 包 括 基 金 监 控 周 报 等 。 不 定 期 报 告 包 括 提 示 函 、 临 时 日
报 、 其 他 临 时 报 告 等 ;
( 2 ) 若 基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 违 规 违 法 操 作 , 以 电 话 、 邮 件 、 书 面 提 示 函 的 方 式 通 知
基 金 管 理 人 , 指 明 违 规 事 项 , 明 确 纠 正 期 限 。 在 规 定 期 限 内 基 金 托 管 人 再 对 基 金 管 理 人 违规 事 项 进 行 复 查 , 如 果 基 金 管 理 人 对 违 规 事 项 未 予 纠 正 , 基 金 托 管 人 将 报 告 中 国 证 监 会 。
如 果 发 现 基 金 管 理 人 投 资 运 作 有 重 大 违 规 行 为 时 , 基 金 托 管 人 应 立 即 报 告 中 国 证 监 会 , 同
时 通 知 基 金 管 理 人 限 期 纠 正 ;
( 3 ) 针 对 中 国 证 监 会 、 中 国 人 民 银 行 对 基 金 投 资 运 作 监 督 情 况 的 检 查 , 应 及 时 提 供 有 关 情
况 和 资 料 。
三 、 相 关 服 务 机 构
一 、 基 金 份 额 销 售 机 构
1 、 直 销 机 构
( 1 ) 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 直 销 中 心
办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 福 华 三 路 1 6 8 号 深 圳 国 际 商 会 中 心 4 3 层
联 系 电 话 : 0 7 5 5 - 8 2 0 2 1 2 3 3
传 真 : 0 7 5 5 - 8 2 0 2 1 1 5 5
联 系 人 : 吕 奇 志
网 址 : w w w . p h f u n d . c o m
( 2 ) 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 北 京 分 公 司
办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 甲 9 号 金 融 街 中 心 南 楼 5 0 2 房
联 系 电 话 : 0 1 0 - 8 8 0 8 2 4 2 6
传 真 : 0 1 0 - 8 8 0 8 2 0 1 8
联 系 人 : 张 圆 圆
( 3 ) 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 上 海 分 公 司
办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 花 园 石 桥 路 3 3 号 花 旗 集 团 大 厦 8 0 1 B 室
联 系 电 话 : 0 2 1 - 6 8 8 7 6 8 7 8
传 真 : 0 2 1 - 6 8 8 7 6 8 2 1
联 系 人 : 李 化 怡
( 4 ) 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 武 汉 分 公 司
办 公 地 址 : 武 汉 市 江 汉 区 建 设 大 道 5 6 8 号 新 世 界 国 贸 大 厦 I 座 1 0 0 1 室
联 系 电 话 : 0 2 7 - 8 5 5 5 7 8 8 1传 真 : 0 2 7 - 8 5 5 5 7 9 7 3
联 系 人 : 祁 明 兵
( 5 ) 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 广 州 分 公 司
办 公 地 址 : 广 州 市 天 河 区 珠 江 新 城 华 夏 路 1 0 号 富 力 中 心 2 4 楼 0 7 单 元
联 系 电 话 : 0 2 0 - 3 8 9 2 7 9 9 3
传 真 : 0 2 0 - 3 8 9 2 7 9 9 0
联 系 人 : 周 樱
2 、 其 他 销 售 机 构
( 1 ) 银 行 销 售 机 构
1 ) 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 1 8 8 号
办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 1 8 8 号
法 定 代 表 人 : 牛 锡 明
联 系 人 : 张 宏 革
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 5 9
网 址 : w w w . b a n k c o m m . c o m
2 ) 平 安 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 深 圳 市 深 南 东 路 5 0 4 7 号
办 公 地 址 : 深 圳 市 深 南 东 路 5 0 4 7 号
法 定 代 表 人 : 谢 永 林
联 系 人 : 张 莉
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 1 1 - 3
网 址 : b a n k . p i n g a n . c o m
3 ) 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 上 海 市 中 山 东 一 路 1 2 号
办 公 地 址 : 上 海 市 中 山 东 一 路 1 2 号法 定 代 表 人 : 高 国 富
联 系 人 : 唐 苑
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 2 8
网 址 : w w w . s p d b . c o m . c n
4 ) 上 海 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 1 6 8 号
办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 1 6 8 号
法 定 代 表 人 : 金 煜
联 系 人 : 汤 征 程
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 9 4
网 址 : w w w . b a n k o f s h a n g h a i . c o m
5 ) 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 深 圳 市 深 南 大 道 7 0 8 8 号 招 商 银 行 大 厦
办 公 地 址 : 深 圳 市 深 南 大 道 7 0 8 8 号 招 商 银 行 大 厦
法 定 代 表 人 : 李 建 红
联 系 人 : 邓 炯 鹏
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 5 5
网 址 : w w w . c m b c h i n a . c o m
6 ) 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 2 5 号
办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1 号 院 1 号 楼
法 定 代 表 人 : 田 国 立
联 系 人 : 王 未 雨
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 3 3
网 址 : w w w . c c b . c o m
7 ) 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司注 册 地 址 : 北 京 市 复 兴 门 内 大 街 1 号
办 公 地 址 : 北 京 市 复 兴 门 内 大 街 1 号
法 定 代 表 人 : 陈 四 清
联 系 人 : 陈 洪 源
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 6 6
网 址 : w w w . b o c . c n
8 ) 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 9 号
办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 8 号 富 华 大 厦 C 座
法 定 代 表 人 : 李 庆 萍
联 系 人 : 迟 卓
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 5 8
网 址 : b a n k . e c i t i c . c o m
( 2 ) 证 券 公 司 销 售 机 构
1 ) 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4 0 1 8 号 安 联 大 厦 3 5 层 、 2 8 层 A 0 2 单 元
办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4 0 1 8 号 安 联 大 厦 3 5 层 、 2 8 层 A 0 2 单 元
法 定 代 表 人 : 王 连 志
联 系 人 : 陈 剑 虹
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 8 - 0 0 1 - 0 0 1
网 址 : w w w . e s s e n c e . c o m . c n
2 ) 渤 海 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 天 津 市 经 济 技 术 开 发 区 第 二 大 街 4 2 号 写 字 楼 1 0 1 室
办 公 地 址 : 天 津 市 南 开 区 宾 水 西 道 8 号
法 定 代 表 人 : 王 春 峰
联 系 人 : 蔡 霆客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 6 5 1 - 5 9 8 8
网 址 : w w w . e w w w . c o m . c n
3 ) 长 城 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 6 0 0 8 号 特 区 报 业 大 厦 1 4 楼 、 1 6 楼 、 1 7 楼
办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 6 0 0 8 号 特 区 报 业 大 厦 1 4 楼 、 1 6 楼 、 1 7 楼
法 定 代 表 人 : 丁 益
联 系 人 : 金 夏
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 6 6 6 - 6 8 8 8
网 址 : w w w . c g w s . c o m
4 ) 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 武 汉 市 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦
办 公 地 址 : 武 汉 市 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦
法 定 代 表 人 : 尤 习 贵
联 系 人 : 奚 博 宇
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 7 9 / 4 0 0 8 - 8 8 8 - 9 9 9
网 址 : w w w . 9 5 5 7 9 . c o m
5 ) 方 正 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 湖 南 省 长 沙 市 芙 蓉 中 路 华 侨 国 际 大 厦 2 4 楼
办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 北 四 环 中 路 盘 古 大 观 A 座 4 0 层
法 定 代 表 人 : 高 利
联 系 人 : 丁 敏
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 7 1
网 址 : w w w . f o u n d e r s c . c o m
6 ) 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1 5 0 8 号
办 公 地 址 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1 5 0 8 号法 定 代 表 人 : 薛 峰
联 系 人 : 何 耀
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 2 5
网 址 : w w w . e b s c n . c o m
7 ) 广 州 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 广 州 市 天 河 区 珠 江 西 路 5 号 广 州 国 际 金 融 中 心 主 塔 1 9 层 、 2 0 层
办 公 地 址 : 广 州 市 天 河 区 珠 江 西 路 5 号 广 州 国 际 金 融 中 心 主 塔 1 9 层 、 2 0 层
法 定 代 表 人 : 邱 三 发
联 系 人 : 梁 微
客 户 服 务 电 话 : 9 5 3 9 6
网 址 : w w w . g z s . c o m . c n
8 ) 国 都 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 东 直 门 南 大 街 3 号 国 华 投 资 大 厦 9 层 1 0 层
办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 东 直 门 南 大 街 3 号 国 华 投 资 大 厦 9 层 1 0 层
法 定 代 表 人 : 王 少 华
联 系 人 : 黄 静
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 1 8 - 8 1 1 8
网 址 : w w w . g u o d u . c o m
9 ) 国 金 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 四 川 省 成 都 市 东 城 根 上 街 9 5 号
办 公 地 址 : 四 川 省 成 都 市 东 城 根 上 街 9 5 号
法 定 代 表 人 : 冉 云
联 系 人 : 刘 婧 漪 、 贾 鹏
客 户 服 务 电 话 : 9 5 3 1 0
网 址 : w w w . g j z q . c o m . c n
1 0 ) 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司注 册 地 址 : 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 商 城 路 6 1 8 号
办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 1 6 8 号 上 海 银 行 大 厦 2 9 楼
法 定 代 表 人 : 杨 德 红
联 系 人 : 芮 敏 祺
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 8 8 8 - 6 6 6 / 9 5 5 2 1
网 址 : w w w . g t j a . c o m
1 1 ) 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1 0 1 2 号 国 信 证 券 大 厦 十 六 层 至 二 十 六 层
办 公 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1 0 1 2 号 国 信 证 券 大 厦 十 六 层 至 二 十 六 层
法 定 代 表 人 : 何 如
联 系 人 : 周 杨
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 3 6
网 址 : w w w . g u o s e n . c o m . c n
1 2 ) 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 上 海 市 广 东 路 6 8 9 号
办 公 地 址 : 上 海 市 黄 浦 区 广 东 路 6 8 9 号
法 定 代 表 人 : 周 杰
联 系 人 : 赵 洋 洋
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 5 3
网 址 : w w w . h t s e c . c o m
1 3 ) 华 西 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 四 川 省 成 都 市 高 新 区 天 府 二 街 1 9 8 号 华 西 证 券 大 厦
办 公 地 址 : 四 川 省 成 都 市 高 新 区 天 府 二 街 1 9 8 号 华 西 证 券 大 厦
法 定 代 表 人 : 杨 炯 洋
联 系 人 : 谢 国 梅
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 8 4网 址 : w w w . h x 1 6 8 . c o m . c n
1 4 ) 华 鑫 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4 0 1 8 号 安 联 大 厦 2 8 层 A 0 1 、 B 0 1 ( b ) 单 元
办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 宛 平 南 路 8 号
法 定 代 表 人 : 俞 洋
联 系 人 : 杨 莉 娟
客 户 服 务 电 话 : 9 5 3 2 3 / 4 0 0 1 0 9 9 9 1 8 ( 全 国 ) / 0 2 1 - 3 2 1 0 9 9 9 9 / 0 2 9 - 6 8 9 1 8 8 8 8
网 址 : w w w . c f s c . c o m . c n
1 5 ) 平 安 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 中 心 区 金 田 路 4 0 3 6 号 荣 超 大 厦 1 6 - 2 0 层
办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 中 心 区 金 田 路 4 0 3 6 号 荣 超 大 厦 1 6 - 2 0 层
法 定 代 表 人 : 曹 实 凡
联 系 人 : 周 一 涵
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 1 1 - 8
网 址 : s t o c k . p i n g a n . c o m
1 6 ) 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司
注 册 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 9 8 9 号 4 5 层
办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 9 8 9 号 4 5 层
法 定 代 表 人 : 李 梅
联 系 人 : 李 玉 婷
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 2 3 / 4 0 0 8 8 9 5 5 2 3
网 址 : w w w . s w h y s c . c o m
1 7 ) 天 风 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 湖 北 省 武 汉 市 东 湖 新 技 术 开 发 区 关 东 园 路 2 号 高 科 大 厦 4 楼
办 公 地 址 : 湖 北 省 武 汉 市 武 昌 区 中 南 路 9 9 号 保 利 广 场 A 座 3 7 楼
法 定 代 表 人 : 余 磊联 系 人 : 夏 旻
客 户 服 务 电 话 : 9 5 3 9 1 / 4 0 0 8 0 0 5 0 0 0
网 址 : w w w . t f z q . c o m
1 8 ) 西 部 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 西 安 市 新 城 区 东 新 街 2 3 2 号 陕 西 信 托 大 厦
办 公 地 址 : 西 安 市 新 城 区 东 新 街 2 3 2 号 陕 西 信 托 大 厦 1 6 - 1 7 层
法 定 代 表 人 : 刘 建 武
联 系 人 : 梁 承 华
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 8 2
网 址 : w w w . w e s t s e c u . c o m
1 9 ) 湘 财 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 湖 南 省 长 沙 市 天 心 区 湘 府 中 路 1 9 8 号 新 南 城 商 务 中 心 A 栋 1 1 楼
办 公 地 址 : 湖 南 省 长 沙 市 天 心 区 湘 府 中 路 1 9 8 号 新 南 城 商 务 中 心 A 栋 1 1 楼
法 定 代 表 人 : 林 俊 波
联 系 人 : 李 欣
客 户 服 务 电 话 : 9 5 3 5 1
网 址 : w w w . x c s c . c o m
2 0 ) 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼
办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼
法 定 代 表 人 : 张 志 刚
联 系 人 : 尹 旭 航
客 户 服 务 电 话 : 9 5 3 2 1
网 址 : w w w . c i n d a s c . c o m
2 1 ) 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 福 州 市 湖 东 路 2 6 8 号办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 长 柳 路 3 6 号 兴 业 证 券 大 厦
法 定 代 表 人 : 兰 荣
联 系 人 : 乔 琳 雪
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 6 2
网 址 : w w w . x y z q . c o m . c n
2 2 ) 中 国 国 际 金 融 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 建 国 门 外 大 街 1 号 国 贸 大 厦 2 座 2 7 层 及 2 8 层
办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 建 国 门 外 大 街 1 号 国 贸 大 厦 2 座 2 7 层 及 2 8 层
法 定 代 表 人 : 毕 明 建 ( 代 )
联 系 人 : 杨 涵 宇
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 9 1 0 1 1 6 6
网 址 : w w w . c i c c . c o m . c n
2 3 ) 中 国 民 族 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 北 四 环 中 路 2 7 号 盘 古 大 观 4 0 - 4 3 层
办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 北 四 环 中 路 2 7 号 院 5 号 楼
法 定 代 表 人 : 何 亚 刚
联 系 人 : 胡 创
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 8 8 - 9 5 6 1 8
网 址 : w w w . e 5 6 1 8 . c o m
2 4 ) 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 5 号 2 - 6 层
办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 5 号 国 际 企 业 大 厦 C 座
法 定 代 表 人 : 陈 共 炎
联 系 人 : 辛 国 政
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 8 - 8 8 8 - 8 8 8 或 9 5 5 5 1
网 址 : w w w . c h i n a s t o c k . c o m . c n2 5 ) 中 国 中 投 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心 A 栋 第 1 8 - 2 1 层 及 第 0 4
层 0 1 . 0 2 . 0 3 . 0 5 . 1 1 . 1 2 . 1 3 . 1 5 . 1 6 . 1 8 . 1 9 . 2 0 . 2 1 . 2 2 . 2 3 单 元
办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 6 0 0 3 号 荣 超 商 务 中 心 A 栋 第 4 、 1 8 层 至 2 1 层
法 定 代 表 人 : 高 涛
联 系 人 : 万 玉 琳
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 3 2 / 4 0 0 6 0 0 8 0 0 8
网 址 : w w w . c h i n a - i n v s . c n
2 6 ) 中 泰 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 济 南 市 市 中 区 经 七 路 8 6 号
办 公 地 址 : 上 海 市 花 园 石 桥 路 6 6 号 东 亚 银 行 金 融 大 厦 1 8 层
法 定 代 表 人 : 李 玮
联 系 人 : 许 曼 华
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 3 8
网 址 : w w w . z t s . c o m . c n
2 7 ) 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 安 立 路 6 6 号 4 号 楼
办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 门 内 大 街 1 8 8 号
法 定 代 表 人 : 王 常 青
联 系 人 : 刘 畅
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 8 7 / 4 0 0 8 - 8 8 8 - 1 0 8
网 址 : w w w . c s c 1 0 8 . c o m
2 8 ) 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 ( 二 期 ) 北 座
办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 亮 马 桥 路 4 8 号 中 信 证 券 大 厦
法 定 代 表 人 : 张 佑 君联 系 人 : 郑 慧
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 4 8
网 址 : w w w . c s . e c i t i c . c o m
2 9 ) 中 信 证 券 ( 山 东 ) 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 : 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 2 2 2 号 1 号 楼 2 0 0 1
办 公 地 址 : 青 岛 市 市 南 区 东 海 西 路 2 8 号 龙 翔 广 场 东 座 5 层
法 定 代 表 人 : 姜 晓 林
联 系 人 : 刘 晓 明
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 4 8
网 址 : w w w . z x w t . c o m . c n
( 3 ) 期 货 公 司 销 售 机 构
1 ) 中 信 期 货 有 限 公 司
注 册 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 ( 二 期 ) 北 座 1 3 层 1 3 0 1 -
1 3 0 5 、 1 4 层
办 公 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 ( 二 期 ) 北 座 1 3 层 1 3 0 1 -
1 3 0 5 、 1 4 层
法 定 代 表 人 : 张 皓
联 系 人 : 刘 宏 莹
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 9 9 0 - 8 8 2 6
网 址 : w w w . c i t i c s f . c o m
( 4 ) 第 三 方 销 售 机 构
1 ) 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 1 9 0 号 2 号 楼 2 层
办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 1 9 5 号 3 C 座 1 0 楼
法 定 代 表 人 : 其 实
联 系 人 : 高 莉 莉客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 1 8 1 8 - 1 8 8
网 址 : w w w . 1 2 3 4 5 6 7 . c o m . c n
基 金 管 理 人 可 根 据 有 关 法 律 法 规 要 求 , 根 据 实 情 , 选 择 其 他 符 合 要 求 的 机 构 代 理 销 售
本 基 金 或 变 更 上 述 代 销 机 构 , 并 及 时 公 告 。
二 、 登 记 结 算 机 构
名 称 : 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司
住 所 : 北 京 市 西 城 区 太 平 桥 大 街 1 7 号
法 定 代 表 人 : 周 明
办 公 室 地 址 : 北 京 市 西 城 区 太 平 桥 大 街 1 7 号
联 系 电 话 : 0 1 0 - 5 0 9 3 8 7 8 2
传 真 : 0 1 0 - 5 0 9 3 8 9 0 7
负 责 人 : 赵 亦 清
三 、 出 具 法 律 意 见 书 的 律 师 事 务 所
名 称 : 上 海 通 力 律 师 事 务 所
住 所 : 上 海 市 银 城 中 路 6 8 号 时 代 金 融 中 心 1 9 楼
法 定 代 表 人 : 俞 卫 锋
办 公 室 地 址 : 上 海 市 银 城 中 路 6 8 号 时 代 金 融 中 心 1 9 楼
联 系 电 话 : 0 2 1 - 3 1 3 5 8 6 6 6
传 真 : 0 2 1 - 3 1 3 5 8 6 0 0
联 系 人 : 陈 颖 华
经 办 律 师 : 吕 红 、 黎 明
四 、 会 计 师 事 务 所
名 称 : 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 )
住 所 : 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 陆 家 嘴 环 路 1 3 1 8 号 星 展 银 行 大 厦 5 0 7 单 元 0 1 室
法 定 代 表 人 : 李 丹
办 公 室 地 址 : 上 海 市 湖 滨 路 2 0 2 号 普 华 永 道 中 心 1 1 楼
联 系 电 话 : ( 0 2 1 ) 2 3 2 3 8 8 8 8
传 真 : ( 0 2 1 ) 2 3 2 3 8 8 0 0联 系 人 : 魏 佳 亮
经 办 会 计 师 : 许 康 玮 、 陈 熹
五 、 房 地 产 评 估 机 构
名 称 : 深 圳 市 戴 德 梁 行 土 地 房 地 产 评 估 有 限 公 司
住 所 : 深 圳 市 福 田 区 中 心 四 路 1 号 嘉 里 建 设 广 场 第 二 座 第 1 8 层 0 3 B 、 0 4 室
办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 中 心 四 路 1 号 嘉 里 建 设 广 场 2 座 1 8 楼
法 定 代 表 人 : 程 家 龙
联 系 电 话 : 0 7 5 5 - 2 1 5 1 8 0 0 0
传 真 : 0 7 5 5 - 8 2 0 7 0 1 0 7
联 系 人 : 夏 磊
经 办 注 册 资 产 评 估 师 : 黄 建 英
四 、 基 金 的 名 称
本 基 金 名 称 : 鹏 华 前 海 万 科 R E I T s 封 闭 式 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金
五 、 基 金 运 作 方 式 及 类 型
契 约 型 、 混 合 型 证 券 投 资 基 金
六 、 基 金 的 投 资 目 标
本 基 金 通 过 投 资 于 目 标 公 司 股 权 参 与 前 海 金 融 创 新 , 力 争 分 享 金 融 创 新 的 红 利 。
七 、 基 金 的 投 资 方 向
本 基 金 封 闭 运 作 期 内 按 照 基 金 合 同 的 约 定 投 资 于 确 定 的 、 单 一 的 目 标 公 司 股 权 。 本 基
金 的 其 他 基 金 资 产 可 以 投 资 于 固 定 收 益 类 资 产 ( 具 体 包 括 : 国 债 、 金 融 债 、 企 业 ( 公 司 )
债 、 次 级 债 、 可 转 换 债 券 ( 含 分 离 交 易 可 转 债 ) 、 央 行 票 据 、 短 期 融 资 券 、 超 短 期 融 资
券 、 中 期 票 据 、 资 产 支 持 证 券 、 债 券 回 购 、 银 行 存 款 等 ) 、 现 金 , 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证
监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 。 本 基 金 同 时 可 参 与 股 票 、 权 证 等 权 益 类 资 产 的 投 资 。
基 金 的 投 资 组 合 比 例 为 : 本 基 金 投 资 于 确 定 的 、 单 一 的 目 标 公 司 股 权 的 比 例 不 超 过 基
金 资 产 的 5 0 % , 投 资 于 固 定 收 益 类 资 产 、 权 益 类 资 产 等 的 比 例 不 低 于 基 金 资 产 的 5 0 % 。
如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 其 他 品 种 , 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后 ,
可 以 将 其 纳 入 投 资 范 围 。八 、 基 金 的 投 资 策 略
基 金 合 同 生 效 后 , 本 基 金 根 据 与 目 标 公 司 及 其 股 东 所 签 订 的 增 资 协 议 等 相 关 协 议 约 定
的 程 序 和 时 间 , 通 过 增 资 方 式 持 有 目 标 公 司 股 权 至 2 0 2 3 年 7 月 2 4 日 , 获 取 自 2 0 1 5 年 1 月
1 日 起 至 2 0 2 3 年 7 月 2 4 日 期 间 前 海 企 业 公 馆 项 目 1 0 0 % 的 实 际 或 应 当 取 得 的 除 物 业 管 理 费
收 入 之 外 的 营 业 收 入 , 营 业 收 入 依 据 相 关 协 议 约 定 的 业 绩 补 偿 机 制 和 激 励 机 制 进 行 调 整 。
前 述 目 标 公 司 的 概 况 、 增 资 入 股 情 况 、 退 出 安 排 、 交 易 结 构 、 业 绩 补 偿 机 制 和 激 励 措 施 等
详 见 本 招 募 说 明 书 。
本 基 金 投 资 目 标 公 司 之 外 的 基 金 资 产 可 投 资 于 依 法 发 行 或 上 市 的 股 票 、 债 券 和 货 币 市
场 工 具 等 。
1 、 对 于 目 标 公 司 的 投 资 策 略
本 基 金 将 审 慎 论 证 宏 观 经 济 因 素 ( 就 业 、 利 率 、 人 口 结 构 等 ) 、 商 业 地 产 周 期 ( 供 需
结 构 、 租 金 和 资 产 价 格 波 动 等 ) 、 以 及 其 他 可 比 投 资 资 产 项 目 的 风 险 和 预 期 收 益 率 来 判 断
目 标 公 司 持 有 商 业 物 业 当 前 的 投 资 价 值 以 及 未 来 的 发 展 空 间 。 在 此 基 础 上 , 基 金 将 深 入 调
研 目 标 公 司 所 持 商 业 物 业 的 基 本 面 ( 包 括 位 置 、 质 量 、 资 产 价 格 、 出 租 率 、 租 金 价 格 、 租
户 、 租 约 、 现 金 流 等 ) 和 运 营 基 本 面 ( 包 括 定 位 、 经 营 策 略 、 租 赁 能 力 、 物 业 管 理 能 力
等 ) , 通 过 合 适 的 估 值 方 法 评 估 其 收 益 状 况 和 增 值 潜 力 、 预 测 现 金 流 收 入 的 规 模 和 建 立 合
适 的 估 值 模 型 。
本 基 金 将 根 据 投 资 需 要 参 与 所 投 资 项 目 商 业 运 营 并 代 表 持 有 人 行 使 股 东 权 利 , 并 与 目
标 公 司 服 务 机 构 签 订 相 应 的 股 权 回 购 协 议 以 及 建 立 运 营 绩 效 保 证 机 制 , 力 争 获 取 稳 定 的 租
金 收 益 , 具 体 交 易 结 构 详 见 本 招 募 说 明 书 第 十 部 分 和 第 十 一 部 分 。
2 、 固 定 收 益 资 产 投 资 策 略
本 基 金 投 资 目 标 公 司 前 的 基 金 资 产 以 及 投 资 目 标 公 司 后 的 剩 余 资 产 、 本 基 金 获 得 的 分
红 款 、 本 基 金 对 目 标 公 司 股 权 的 退 出 款 在 按 照 《 基 金 合 同 》 约 定 进 行 分 配 或 支 付 前 , 可 全
部 投 资 于 依 法 发 行 或 上 市 的 债 券 和 货 币 市 场 工 具 等 固 定 收 益 类 资 产 。
本 基 金 将 采 用 持 有 到 期 策 略 构 建 投 资 组 合 , 以 获 取 相 对 确 定 的 目 标 收 益 。 首 先 对 存 款
利 率 、 回 购 利 率 和 债 券 收 益 率 进 行 比 较 , 并 在 对 封 闭 运 作 期 内 资 金 面 进 行 判 断 的 基 础 上 ,
判 断 是 否 存 在 利 差 套 利 空 间 , 以 确 定 是 否 进 行 杠 杆 操 作 ; 其 次 对 各 类 固 定 收 益 资 产 在 封 闭
运 作 期 内 的 持 有 期 收 益 进 行 比 较 , 确 定 优 先 配 置 的 资 产 类 别 , 并 结 合 各 类 固 定 收 益 资 产 的市 场 容 量 , 确 定 配 置 比 例 。 本 基 金 将 对 整 体 固 定 收 益 组 合 久 期 做 严 格 管 理 和 匹 配 , 完 全 配
合 基 金 合 同 期 限 内 的 允 许 范 围 。
投 资 决 策 委 员 会 将 定 期 或 不 定 期 召 开 会 议 , 确 定 本 基 金 固 定 收 益 资 产 各 类 属 的 配 置 比
例 、 组 合 的 杠 杆 水 平 等 目 标 区 间 。 本 公 司 信 用 评 估 团 队 依 托 基 金 管 理 人 信 用 分 析 系 统 评 估
债 务 人 的 相 对 违 约 率 并 确 定 个 券 的 信 用 评 级 , 为 本 基 金 的 组 合 构 建 和 调 整 提 供 标 的 建 议 。
本 基 金 将 依 据 投 资 决 策 委 员 会 决 议 和 信 用 分 析 团 队 的 建 议 制 定 具 体 的 配 置 和 调 整 计 划 , 进
行 固 定 收 益 投 资 组 合 的 构 建 和 日 常 管 理 。
3 、 权 益 类 资 产 投 资 策 略
在 严 格 控 制 风 险 、 保 持 资 产 流 动 性 的 前 提 下 , 本 基 金 将 根 据 发 行 人 的 基 本 面 情 况 , 并
结 合 对 市 场 流 动 性 、 上 市 后 表 现 的 预 期 , 适 当 参 与 股 票 等 权 益 类 投 资 , 以 增 加 基 金 收 益 。
九 、 基 金 的 业 绩 比 较 基 准
十 年 期 国 债 收 益 率 + 1 . 5 %
其 中 , 十 年 期 国 债 收 益 率 是 指 中 央 国 债 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 在 每 个 交 易 日 公 布 的 十
年 期 银 行 间 国 债 到 期 收 益 率 。 本 基 金 投 资 于 优 质 的 商 业 物 业 , 获 取 稳 定 的 租 金 回 报 , “ 十
年 期 国 债 收 益 率 + 1 . 5 % ” 作 为 业 绩 比 较 基 准 可 以 较 好 地 反 映 本 基 金 的 投 资 目 标 。 如 果 相 关 法
律 法 规 发 生 变 化 , 或 者 有 更 权 威 的 、 更 能 为 市 场 普 遍 接 受 的 业 绩 比 较 基 准 推 出 , 经 基 金 管
理 人 与 基 金 托 管 人 协 商 , 本 基 金 可 以 在 报 中 国 证 监 会 备 案 后 变 更 业 绩 比 较 基 准 并 及 时 公
告 , 而 无 须 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 。
十 、 基 金 的 风 险 收 益 特 征
本 基 金 在 封 闭 运 作 期 内 投 资 于 目 标 公 司 股 权 , 以 获 取 商 业 物 业 租 金 收 益 为 目 标 , 因 此
与 股 票 型 基 金 和 债 券 型 基 金 有 不 同 的 风 险 收 益 特 征 , 本 基 金 预 期 风 险 和 收 益 高 于 债 券 型 基
金 和 货 币 型 基 金 , 低 于 股 票 型 基 金 。
十 一 、 基 金 的 投 资 组 合 报 告
基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 重 大
遗 漏 , 并 对 其 内 容 的 真 实 性 、 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 。基 金 托 管 人 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 本 基 金 合 同 规 定 , 于 2 0 1 8 年 1 月 1 7
日 复 核 了 本 报 告 中 的 财 务 指 标 、 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容 , 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚
假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 。
本 报 告 中 财 务 资 料 未 经 审 计 。
本 报 告 期 自 2 0 1 7 年 1 0 月 1 日 起 至 1 2 月 3 1 日 止 。
1 、 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况
序 号 项 目 金 额 ( 元 ) 占 基 金 总 资 产 的 比 例 ( % )
1 权 益 投 资 1 2 5 , 6 5 7 , 5 3 5 . 7 0 2 . 3 6
其 中 : 股 票 1 2 5 , 6 5 7 , 5 3 5 . 7 0 2 . 3 6
2 基 金 投 资 - -
3 固 定 收 益 投 资 3 , 8 5 1 , 3 5 1 , 4 8 8 . 5 0 7 2 . 3 1
其 中 : 债 券 3 , 8 5 1 , 3 5 1 , 4 8 8 . 5 0 7 2 . 3 1
资 产 支 持 证 券 - -
4 贵 金 属 投 资 - -
5 金 融 衍 生 品 投 资 - -
6 买 入 返 售 金 融 资 产 - -
其 中 : 买 断 式 回 购 的 买
入 返 售 金 融 资 产
- -
7
银 行 存 款 和 结 算 备 付 金
合 计
2 1 4 , 7 2 4 , 9 5 3 . 5 5 4 . 0 3
8 其 他 资 产 1 , 1 3 4 , 0 7 7 , 8 0 4 . 6 5 2 1 . 2 9
9 合 计 5 , 3 2 5 , 8 1 1 , 7 8 2 . 4 0 1 0 0 . 0 0
2 、 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合
( 1 ) 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 境 内 股 票 投 资 组 合
代
码
行 业 类 别 公 允 价 值 ( 元 )
占 基 金 资 产 净 值 比 例
( % )
A 农 、 林 、 牧 、 渔 业 - -
B 采 矿 业 - -
C 制 造 业 9 5 , 6 7 9 , 7 6 8 . 7 8 3 . 1 0
D
电 力 、 热 力 、 燃 气 及 水 生 产
和 供 应 业
7 , 4 2 0 , 0 0 0 . 0 0 0 . 2 4
E 建 筑 业 - -F 批 发 和 零 售 业 - -
G 交 通 运 输 、 仓 储 和 邮 政 业 - -
H 住 宿 和 餐 饮 业 - -
I
信 息 传 输 、 软 件 和 信 息 技 术
服 务 业
- -
J 金 融 业 - -
K 房 地 产 业 5 , 2 7 4 , 0 0 0 . 0 0 0 . 1 7
L 租 赁 和 商 务 服 务 业 - -
M 科 学 研 究 和 技 术 服 务 业 - -
N
水 利 、 环 境 和 公 共 设 施 管 理
业
1 7 , 2 8 3 , 7 6 6 . 9 2 0 . 5 6
O
居 民 服 务 、 修 理 和 其 他 服 务
业
- -
P 教 育 - -
Q 卫 生 和 社 会 工 作 - -
R 文 化 、 体 育 和 娱 乐 业 - -
S 综 合 - -
合 计 1 2 5 , 6 5 7 , 5 3 5 . 7 0 4 . 0 8
( 2 ) 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 港 股 通 投 资 股 票 投 资 组 合
注 : 无 。
3 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细
序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 数 量 ( 股 ) 公 允 价 值 ( 元 )
占 基 金 资 产 净 值
比 例 ( % )
1 0 0 2 5 3 1 天 顺 风 能 2 , 5 7 1 , 7 8 0 2 0 , 8 3 1 , 4 1 8 . 0 0 0 . 6 8
2 0 0 2 5 0 7 涪 陵 榨 菜 1 , 1 6 0 , 0 0 0 2 0 , 8 2 2 , 0 0 0 . 0 0 0 . 6 8
3 6 0 0 0 5 4 黄 山 旅 游 1 , 2 1 1 , 1 9 6 1 7 , 2 8 3 , 7 6 6 . 9 2 0 . 5 6
4 6 0 0 0 3 1 三 一 重 工 1 , 7 0 0 , 0 0 0 1 5 , 4 1 9 , 0 0 0 . 0 0 0 . 5 0
5 6 0 1 8 7 7 正 泰 电 器 5 6 8 , 8 2 8 1 3 , 8 7 0 , 8 7 0 . 7 8 0 . 4 5
6 6 0 0 4 1 6 湘 电 股 份 8 0 9 , 7 1 7 9 , 7 4 4 , 9 4 3 . 6 4 0 . 3 2
7 6 0 0 0 2 7 华 电 国 际 2 , 0 0 0 , 0 0 0 7 , 4 2 0 , 0 0 0 . 0 0 0 . 2 4
8 6 0 1 1 5 5 新 城 控 股 1 8 0 , 0 0 0 5 , 2 7 4 , 0 0 0 . 0 0 0 . 1 7
9 6 0 0 1 5 1 航 天 机 电 6 7 9 , 9 6 6 5 , 1 6 0 , 9 4 1 . 9 4 0 . 1 71 0 0 0 2 2 5 0 联 化 科 技 4 0 3 , 2 0 4 4 , 1 4 4 , 9 3 7 . 1 2 0 . 1 3
4 、 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合
序 号 债 券 品 种 公 允 价 值 ( 元 )
占 基 金 资 产 净 值 比 例
( % )
1 国 家 债 券 - -
2 央 行 票 据 - -
3 金 融 债 券 3 7 1 , 2 8 0 , 0 0 0 . 0 0 1 2 . 0 4
其 中 : 政 策 性 金 融 债 - -
4 企 业 债 券 3 , 3 4 8 , 1 5 4 , 6 1 0 . 0 0 1 0 8 . 5 8
5 企 业 短 期 融 资 券 - -
6 中 期 票 据 1 2 2 , 5 8 9 , 0 0 0 . 0 0 3 . 9 8
7 可 转 债 ( 可 交 换 债 ) 9 , 3 2 7 , 8 7 8 . 5 0 0 . 3 0
8 同 业 存 单 - -
9 其 他 - -
1 0 合 计 3 , 8 5 1 , 3 5 1 , 4 8 8 . 5 0 1 2 4 . 9 0
5 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细
序 号 债 券 代 码 债 券 名 称 数 量 ( 张 ) 公 允 价 值 ( 元 )
占 基 金 资 产 净
值 比 例 ( % )
1 1 3 9 0 1 4 1 6 普 湾 债 2 , 6 0 0 , 0 0 0 2 4 8 , 7 9 4 , 0 0 0 . 0 0 8 . 0 7
2 1 2 2 4 5 0 1 5 齐 鲁 债 2 , 5 0 0 , 0 0 0 2 4 7 , 1 7 5 , 0 0 0 . 0 0 8 . 0 2
3 1 1 2 2 7 1 1 5 中 粮 0 1 2 , 0 0 0 , 0 0 0 1 9 7 , 4 4 0 , 0 0 0 . 0 0 6 . 4 0
4 1 1 2 2 7 3 1 5 金 街 0 1 1 , 9 4 0 , 0 0 0 1 9 2 , 1 7 6 , 4 0 0 . 0 0 6 . 2 3
5 1 2 2 4 2 8 1 5 信 投 0 1 1 , 8 0 0 , 0 0 0 1 7 5 , 3 2 0 , 0 0 0 . 0 0 5 . 6 9
6 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细
注 : 无 。
7 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明 细
注 : 无 。
8 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细
注 : 无 。
9 、 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 交 易 情 况 说 明
( 1 ) 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 持 仓 和 损 益 明 细注 : 本 基 金 基 金 合 同 的 投 资 范 围 尚 未 包 含 股 指 期 货 投 资 。
( 2 ) 本 基 金 投 资 股 指 期 货 的 投 资 政 策
本 基 金 基 金 合 同 的 投 资 范 围 尚 未 包 含 股 指 期 货 投 资 。
1 0 、 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明
( 1 ) 本 期 国 债 期 货 投 资 政 策
本 基 金 基 金 合 同 的 投 资 范 围 尚 未 包 含 国 债 期 货 投 资 。
( 2 ) 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 持 仓 和 损 益 明 细
注 : 本 基 金 基 金 合 同 的 投 资 范 围 尚 未 包 含 国 债 期 货 投 资 。
( 3 ) 本 期 国 债 期 货 投 资 评 价
本 基 金 基 金 合 同 的 投 资 范 围 尚 未 包 含 国 债 期 货 投 资 。
1 1 、 投 资 组 合 报 告 附 注
( 1 )
本 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 没 有 受 处 罚 的 证 券 。
( 2 )
本 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 没 有 超 出 基 金 合 同 规 定 的 备 选 股 票 库 。
( 3 ) 其 他 资 产 构 成
序 号 名 称 金 额 ( 元 )
1 存 出 保 证 金 9 2 , 8 8 2 . 0 0
2 应 收 证 券 清 算 款 -
3 应 收 股 利 -
4 应 收 利 息 5 2 , 5 9 4 , 9 2 2 . 6 5
5 应 收 申 购 款 -
6 其 他 应 收 款 -
7 待 摊 费 用 -
8 其 他 1 , 0 8 1 , 3 9 0 , 0 0 0 . 0 0
9 合 计 1 , 1 3 4 , 0 7 7 , 8 0 4 . 6 5
注 : 其 他 为 物 业 收 益 权 投 资 。
( 4 ) 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细
序
号
债 券 代 码 债 券 名 称 公 允 价 值 ( 元 )
占 基 金 资 产 净 值
比 例 ( % )
1 1 3 2 0 0 7 1 6 凤 凰 E B 3 , 1 1 8 , 5 7 0 . 0 0 0 . 1 02 1 2 8 0 1 0 顺 昌 转 债 1 , 7 5 5 , 1 5 0 . 0 0 0 . 0 6
3 1 2 8 0 1 2 辉 丰 转 债 1 , 4 9 1 , 5 2 0 . 0 0 0 . 0 5
4 1 2 0 0 0 1 1 6 以 岭 E B 1 , 1 0 1 , 8 4 2 . 0 0 0 . 0 4
5 1 2 7 0 0 3 海 印 转 债 8 1 7 , 6 8 9 . 4 0 0 . 0 3
6 1 1 3 0 1 0 江 南 转 债 6 9 4 , 5 5 5 . 8 0 0 . 0 2
7 1 2 8 0 1 3 洪 涛 转 债 1 6 1 , 6 1 2 . 5 0 0 . 0 1
8 1 2 7 0 0 4 模 塑 转 债 1 1 1 , 6 3 6 . 0 0 0 . 0 0
9 1 1 3 0 1 2 骆 驼 转 债 7 5 , 3 0 2 . 8 0 0 . 0 0
( 5 ) 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明
序
号
股 票 代 码 股 票 名 称
流 通 受 限 部 分
的 公 允 价 值
( 元 )
占 基 金 资
产 净 值 比
例 ( % )
流 通 受 限 情 况 说 明
1 0 0 2 5 0 7 涪 陵 榨 菜 2 0 , 8 2 2 , 0 0 0 . 0 0 0 . 6 8 重 大 事 项
2 6 0 1 8 7 7 正 泰 电 器 1 3 , 8 7 0 , 8 7 0 . 7 8 0 . 4 5 非 公 开 发 行
3 6 0 0 4 1 6 湘 电 股 份 4 , 6 8 8 , 2 6 7 . 2 2 0 . 1 5 非 公 开 发 行
4 0 0 2 2 5 0 联 化 科 技 4 , 1 4 4 , 9 3 7 . 1 2 0 . 1 3 非 公 开 发 行
( 6 ) 投 资 组 合 报 告 附 注 的 其 他 文 字 描 述 部 分
由 于 四 舍 五 入 的 原 因 , 投 资 组 合 报 告 中 数 字 分 项 之 和 与 合 计 项 之 间 可 能 存 在 尾 差 。
十 二 、 基 金 的 业 绩
基 金 管 理 人 承 诺 以 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产 , 但 不 保 证 基 金 一
定 盈 利 。 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 。 投 资 有 风 险 , 投 资 人 在 做 出 投 资 决 策 前 应
仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 。
本 基 金 基 金 合 同 生 效 以 来 的 投 资 业 绩 与 同 期 基 准 的 比 较 如 下 表 所 示 ( 本 报 告 中 所 列 财
务 数 据 未 经 审 计 ) :
净 值 增 长 率
1
净 值 增 长 率
标 准 差 2
业 绩 比 较 基
准 收 益 率 3
业 绩 比 较 基
准 收 益 率 标
准 差 4
1 - 3 2 - 4
2 0 1 5 年 7 月 6 日 ( 基 金 合
同 生 效 日 ) 至 2 0 1 5 年 1 2
月 3 1 日
4 . 6 0 % 0 . 1 8 % 2 . 3 2 % 0 . 0 1 % 2 . 2 8 % 0 . 1 7 %
2 0 1 6 年 1 月 1 日 至 2 0 1 6
年 1 2 月 3 1 日
5 . 2 7 % 0 . 1 2 % 4 . 3 7 % 0 . 0 1 % 0 . 9 0 % 0 . 1 1 %
2 0 1 7 年 1 月 1 日 至 2 0 1 7
年 1 2 月 3 1 日
2 . 1 5 % 0 . 0 8 % 5 . 0 8 % 0 . 0 1 % - 2 . 9 3 % 0 . 0 7 %自 基 金 合 同 生 效 日 起 至
2 0 1 7 年 1 2 月 3 1 日
1 2 . 4 8 % 0 . 1 2 % 1 1 . 7 6 % 0 . 0 1 % 0 . 7 2 % 0 . 1 1 %
十 三 、 基 金 的 费 用 与 税 收
一 、 基 金 费 用 的 种 类
1 、 基 金 管 理 人 的 管 理 费 ;
2 、 基 金 托 管 人 的 托 管 费 ;
3 、 基 金 的 投 资 顾 问 费 ;
4 、 《 基 金 合 同 》 生 效 后 与 基 金 相 关 的 信 息 披 露 费 用 ;
5 、 《 基 金 合 同 》 生 效 后 与 基 金 相 关 的 会 计 师 费 、 律 师 费 和 诉 讼 仲 裁 费 ;
6 、 基 金 份 额 持 有 人 大 会 费 用 ;
7 、 因 基 金 的 证 券 交 易 或 结 算 而 产 生 的 费 用 ( 包 括 但 不 限 于 经 手 费 、 印 花 税 、 证 管 费 、
过 户 费 、 手 续 费 、 券 商 佣 金 及 其 他 类 似 性 质 的 费 用 等 ) ;
8 、 基 金 资 产 的 资 金 汇 划 费 用 ;
9 、 基 金 的 开 户 费 用 、 账 户 维 护 费 用 ;
1 0 、 基 金 的 上 市 初 费 和 月 费 ;
1 1 、 基 金 的 资 产 评 估 费 ;
1 2 、 按 照 国 家 有 关 规 定 和 《 基 金 合 同 》 约 定 , 可 以 在 基 金 财 产 中 列 支 的 其 他 费 用 。
二 、 封 闭 运 作 期 内 基 金 费 用 计 提 方 法 、 计 提 标 准 和 支 付 方 式
1 、 基 金 管 理 人 的 管 理 费
本 基 金 的 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0 . 6 5 % 的 年 费 率 计 提 。 管 理 费 的 计 算 方 法 如
下 :
H = E × 0 . 6 5 % ÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 管 理 费
E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值
基 金 管 理 费 每 日 计 提 , 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 , 按 月 支 付 。 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人
发 送 基 金 管 理 费 划 付 指 令 , 经 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 首 日 起 5 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中
一 次 性 支 付 给 基 金 管 理 人 。 若 遇 法 定 节 假 日 、 公 休 日 等 , 支 付 日 期 顺 延 。
2 、 基 金 托 管 人 的 托 管 费
本 基 金 的 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0 . 1 % 的 年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计 算 方 法 如
下 :H = E × 0 . 1 % ÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 托 管 费
E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值
基 金 托 管 费 每 日 计 提 , 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 , 按 月 支 付 。 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人
发 送 基 金 托 管 费 划 付 指 令 , 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 首 日 起 5 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一
次 性 支 付 给 基 金 托 管 人 。 若 遇 法 定 节 假 日 、 公 休 日 等 , 支 付 日 期 顺 延 。
3 、 基 金 投 资 顾 问 的 投 资 顾 问 费
本 基 金 的 投 资 顾 问 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0 . 2 0 % 的 年 费 率 计 提 。 投 资 顾 问 费 的 计
算 方 法 如 下 :
H = E × 0 . 2 0 % ÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 投 资 顾 问 费
E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值
基 金 投 资 顾 问 费 每 日 计 算 , 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 , 按 月 支 付 , 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托
管 人 发 送 基 金 托 管 费 划 款 指 令 , 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 前 5 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一
次 性 支 取 。 若 遇 法 定 节 假 日 、 公 休 日 等 , 支 付 日 期 顺 延 。
上 述 “ 一 、 基 金 费 用 的 种 类 中 第 4 - 1 2 项 费 用 ” , 根 据 有 关 法 规 及 相 应 协 议 规 定 , 按
费 用 实 际 支 出 金 额 列 入 当 期 费 用 , 由 基 金 托 管 人 从 基 金 财 产 中 支 付 。
三 、 基 金 封 闭 运 作 期 届 满 后 基 金 的 费 用 计 提 方 法 、 计 提 标 准 和 支 付 方 式
1 、 基 金 管 理 人 的 管 理 费
本 基 金 的 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0 . 7 % 的 年 费 率 计 提 。 管 理 费 的 计 算 方 法 如
下 :
H = E × 0 . 7 % ÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 管 理 费
E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值
基 金 管 理 费 每 日 计 提 , 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 , 按 月 支 付 。 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人
发 送 基 金 管 理 费 划 付 指 令 , 经 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 首 日 起 5 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中
一 次 性 支 付 给 基 金 管 理 人 。 若 遇 法 定 节 假 日 、 公 休 日 等 , 支 付 日 期 顺 延 。
2 、 基 金 托 管 人 的 托 管 费
本 基 金 的 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0 . 1 % 的 年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计 算 方 法 如
下 :H = E × 0 . 1 % ÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 托 管 费
E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值
基 金 托 管 费 每 日 计 提 , 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 , 按 月 支 付 。 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人
发 送 基 金 托 管 费 划 付 指 令 , 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 首 日 起 5 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一
次 性 支 付 给 基 金 托 管 人 。 若 遇 法 定 节 假 日 、 公 休 日 等 , 支 付 日 期 顺 延 。
四 、 基 金 封 闭 运 作 期 届 满 后 基 金 的 申 购 与 赎 回 费
1 、 基 金 份 额 的 场 外 申 购 、 赎 回
1 ) 本 基 金 场 外 申 购 费 率 如 下 :
申 购 金 额 M ( 元 ) 申 购 费 率
M < 5 0 万 0 . 8 %
5 0 万 ≤ M < 2 5 0 万 0 . 4 %
2 5 0 万 ≤ M < 5 0 0 万 0 . 2 %
M ≥ 5 0 0 万 每 笔 1 0 0 0 元
投 资 人 在 一 天 之 内 如 果 有 多 笔 申 购 , 适 用 费 率 按 单 笔 分 别 计 算 。
本 基 金 的 申 购 费 用 应 在 投 资 人 申 购 基 金 份 额 时 收 取 。 本 基 金 的 申 购 费 用 不 列 入 基 金 财
产 , 主 要 用 于 本 基 金 的 市 场 推 广 、 销 售 、 注 册 登 记 等 各 项 费 用 。
2 ) 赎 回 费 : 本 基 金 的 场 外 赎 回 费 率 按 持 有 年 限 逐 年 递 减 。 通 过 场 外 认 购 、 申 购 的 投 资
者 其 份 额 持 有 期 限 以 份 额 实 际 持 有 期 限 为 准 ; 从 场 内 转 托 管 至 场 外 的 基 金 份 额 , 从 场 外 赎
回 时 , 其 持 有 期 限 从 转 托 管 转 入 确 认 日 开 始 计 算 。 具 体 费 率 如 下 :
持 有 年 限 ( Y ) 场 外 赎 回 费 率
Y < 1 年 0 . 1 %
1 年 ≤ Y < 2 年 0 . 0 5 %
Y ≥ 2 年 0
赎 回 费 用 由 赎 回 基 金 份 额 的 基 金 份 额 持 有 人 承 担 , 在 基 金 份 额 持 有 人 赎 回 基 金 份 额 时
收 取 。 对 持 续 持 有 期 少 于 3 0 日 的 投 资 人 收 取 的 赎 回 费 全 额 计 入 基 金 财 产 ; 对 持 续 持 有 期 不
少 于 3 0 日 但 少 于 3 个 月 的 投 资 人 收 取 的 赎 回 费 总 额 的 7 5 % 计 入 基 金 财 产 ; 对 持 续 持 有 期 不
少 于 3 个 月 但 少 于 6 个 月 的 投 资 人 收 取 的 赎 回 费 总 额 的 5 0 % 计 入 基 金 财 产 ; 对 持 续 持 有 期
不 少 于 6 个 月 的 投 资 人 , 将 赎 回 费 总 额 的 2 5 % 计 入 基 金 财 产 ( 1 年 以 3 6 5 天 记 ) 。 上 述 未
纳 入 基 金 财 产 的 赎 回 费 用 于 支 付 登 记 费 和 其 他 必 要 的 手 续 费 。2 、 基 金 份 额 的 场 内 申 购 与 赎 回
1 ) 本 基 金 场 内 申 购 费 率 如 下 :
申 购 金 额 M ( 元 ) 申 购 费 率
M < 5 0 万 0 . 8 %
5 0 万 ≤ M < 2 5 0 万 0 . 4 %
2 5 0 万 ≤ M < 5 0 0 万 0 . 2 %
M ≥ 5 0 0 万 每 笔 1 0 0 0 元
投 资 人 在 一 天 之 内 如 果 有 多 笔 申 购 , 适 用 费 率 按 单 笔 分 别 计 算 。
本 基 金 的 申 购 费 用 应 在 投 资 人 申 购 基 金 份 额 时 收 取 。 本 基 金 的 申 购 费 用 不 列 入 基 金 财
产 , 主 要 用 于 本 基 金 的 市 场 推 广 、 销 售 、 注 册 登 记 等 各 项 费 用 。
2 ) 赎 回 费 : 本 基 金 的 场 内 赎 回 费 率 为 固 定 值 0 . 1 % 。
本 基 金 的 赎 回 费 用 在 投 资 人 赎 回 本 基 金 份 额 时 收 取 。 本 基 金 的 赎 回 费 用 由 赎 回 申 请 人
承 担 , 赎 回 费 总 额 的 2 5 % 归 基 金 财 产 , 7 5 % 用 于 支 付 市 场 推 广 、 注 册 登 记 费 和 其 他 手 续 费 。
五 、 不 列 入 基 金 费 用 的 项 目
下 列 费 用 不 列 入 基 金 费 用 :
1 、 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的
损 失 ;
2 、 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 处 理 与 基 金 运 作 无 关 的 事 项 发 生 的 费 用 ;
3 、 《 基 金 合 同 》 生 效 前 的 相 关 费 用 ;
4 、 其 他 根 据 相 关 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定 不 得 列 入 基 金 费 用 的 项 目 。
六 、 基 金 税 收
本 基 金 运 作 过 程 中 涉 及 的 各 纳 税 主 体 , 其 纳 税 义 务 按 国 家 税 收 法 律 、 法 规 执 行 。
基 金 财 产 投 资 的 相 关 税 收 , 由 基 金 份 额 持 有 人 承 担 , 基 金 管 理 人 或 者 其 他 扣 缴 义 务 人
按 照 国 家 有 关 税 收 征 收 的 规 定 代 扣 代 缴 。
十 四 、 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明
本 基 金 管 理 人 根 据 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 、 《 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运
作 管 理 办 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 》 及其 它 有 关 法 律 法 规 的 规 定 , 结 合 本 基 金 管 理 人 对 本 基 金 实 施 的 投 资 管 理 活 动 , 对 本 基 金 管
理 人 原 公 告 的 本 基 金 招 募 说 明 书 进 行 了 更 新 , 主 要 更 新 的 内 容 如 下 :
1 、 在 “ 重 要 提 示 ” 部 分 明 确 了 更 新 招 募 说 明 书 内 容 的 截 止 日 期 和 有 关 财 务 数 据 的 截 止
日 期 。
2 、 在 “ 第 三 部 分 基 金 管 理 人 ” 部 分 内 容 进 行 了 更 新 。
3 、 在 “ 第 四 部 分 基 金 托 管 人 ” 部 分 内 容 进 行 了 更 新 。
4 、 在 “ 第 五 部 分 相 关 服 务 机 构 ” 部 分 内 容 进 行 了 更 新 。
5 、 在 “ 第 二 十 三 部 分 对 基 金 份 额 持 有 人 的 服 务 ” 部 分 内 容 进 行 了 更 新 。
6 、 在 “ 第 二 十 四 部 分 其 他 披 露 事 项 ” 部 分 内 容 进 行 了 更 新 。
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司
2 0 1 8 年 2 月