信诚新丰回报灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要（2018 年第 1 次更新）
信 诚 新 丰 回 报 灵活 配 置 混 合 型 证券 投 资 基 金
招募说明书摘要
（2018 年第 1 次更 新）
基金管 理人 ： 中 信保 诚 基 金管理 有限 公司
基金托 管人 ： 中 信银 行股 份有限 公司
重要提示
信诚基 金管 理有 限公 司经 中国证 监会 批准 于 2005 年 9 月 30 日注 册成 立。 因业务 发 展
需要，经国家工商总 局核 准，公司名称由“信 诚基 金管理有限公司”变 更为 “中信保诚基
金管理 有限 公司 ”（ 以下 简称“ 我司 ”） ，并 由上 海市工 商行 政管 理局 于 2017 年 12 月 18
日核发 新的 营业 执照 。
根据《中华人民共和国合 同法》第七十六条的规定 ，合同当事人名称变动不 影响合同
义务的履行。本次我 司名 称变更后，以“信诚 基金 管理有限公司”或“ 中信 保诚基金管理
有 限 公 司 ” 签 署 的 的 法 律 文 件 （ 包 括 但 不 限 于 公 司 合 同 、 公 告 等 ， 以 下 简 称 “ 原 法 律 文
件”）不受任何影响 ，我 司将按照约定履行权 利义 务。如原法律文件件 对生 效条件、有效
期限进 行特 别说 明的 ，以 原法律 文件 的说 明为 准。
本基金 于2017 年 7 月7 日 基金合 同正 式生 效。
基金 的过 往业 绩并 不预 示其未 来表 现。
投资有 风险 ，投 资人 申购 本基金 时应 认真 阅读 招募 说明书 。
本摘要根据基金合同和基 金招募说明书编写，并经 中国证监会核准。基金合 同是约 定
基金当事人之间权利 、义 务的法律文件。基金 投资 人自依基金合同取得 基金 份额，即成为
基金份额持有人和本 基金 合同的当事人，其持 有基 金份额的行为本身即 表明 其对基金合同
的承认和接受，并按 照《 基金法》、《运作办 法》 、基金合同及其他有 关规 定享有权利、
承担义 务。 基金 投资 人欲 了解基 金份 额持 有人 的权 利和义 务， 应详 细查 阅基 金合同 。
本更新 招募 说明 书所 载内 容截止 日若 无特 别说 明为 2018 年 1 月 7 日， 有关 财 务数据 和
净值表 现截 止日 为2017 年12 月31 日 （ 未经 审计 ）。 信诚新丰回报灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要（2018 年第 1 次更新）
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一、 基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
基金管 理人 ：中 信保 诚基 金管理 有限 公司
住所：
中 国 （上 海） 自 由 贸 易 试验 区 世 纪大道8 号 上 海 国 金中 心 汇 丰银行 大 楼9
层
办公地址：
中 国 （ 上海） 自 由 贸 易 试 验 区世 纪 大道8 号 上 海 国 金 中 心汇 丰 银行 大 楼9
层
法定代 表人 ：张 翔燕
成立日 期：
2005 年9月30日
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证券 监督 管理 委员会 证监 基金 字【2005 】142 号
注册资 本：
贰 亿元 人民 币
电话：
（021 ）68649788
联系人 ：
唐 世春
股权结 构：
股 东
出资额
（ 万 元 人 民
币）
出资比 例
（%）
中信信 托有 限责 任公 司
9800 49
英国保 诚集 团股 份有 限公 司
9800 49
中新苏 州工 业园 区创 业投 资有限 公司
400 2
合 计
20000 100
（二） 主要 人员 情况
1 、董 事会 成员
张翔燕女士，董事长，工 商管理硕士。历任中信银 行总行营业部副总经理、 综合计划
部总经理，中信银行 北京 分行副行长、中信银 行总 行营业总部副总经理 ，中 信证券股份有
限公司副总经济师， 中信 控股有限责任公司风 险管 理部总经理、中信控 股有 限责任公司副
总裁、中国中信集团 有限 公司业务协同部主任 ，现 任中信信托有限责任 公司 副董事长、中
信保诚 基金 管理 有限 公司 董事长 。
王道远先生，董事，工商 管理硕士。历任中信信托 有限责任公司综合管理部 总经理、
信托管理部总经理、 总经 理助理、董事会秘书 、副 总经理。现任中信信 托有 限责任公司副
总 经 理 、 董 事 会 秘 书 、 固 有 业 务 审 查 委 员 会 主 任 兼 天 津 信 唐 货 币 经 纪 有 限 责 任 公 司 董 事
长。 信诚新丰回报灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要（2018 年第 1 次更新）
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Guy Robert STRAPP 先生， 董事，商科 学士。 历任瀚 亚投资（香 港）有 限公司 首席执 行
官，英国保诚集团亚 洲区 资产管理业务投资总 裁、 瀚亚投资（新加坡） 有限 公司首席执行
官。现 任瀚 亚投 资集 团首 席执行 官兼 瀚亚 投资 （香 港）有 限公 司首 席执 行官 。
魏秀彬女士，董事，新加 坡籍，工商管理硕 士 。 历任 施 罗 德 国 际 商 业 银 行 东南 亚 区 域
合 规 经 理 、 施 罗德 投 资 管理( 新加坡) 有 限 公 司亚 太地 区 风 险 及 合 规总 监 。 现任 瀚 亚 投 资 首
席风险 官。
吕涛先生，董事，总经理 ，工商管理硕士。历任中 信证券股份有限公司资产 管理部总
经理、中 信基金管 理有限 公司（中 信证券股 份有限 公司的全 资子公司 ，2009 年2月已与 华夏
基金管理有限公司合 并） 总经理、中信证券股 份有 限公司董事总经理、 中信 资产管理有限
公司副 总经 理。 现任 中信 保诚基 金管 理有 限公 司总 经理、 首席 执行 官。
孙麟麟先生，独立董事， 商科学士。历任安永会计 师事务所（香港）资产管 理审计团
队亚太区联 合 领 导 人， 安永 会 计 师 事 务 所 （ 旧金 山） 美 国 西 部 资 产 管 理市 场审 计 团 队 领 导
等 职 。 现 任Lattice Strategies Trust 独 立 受 托 人 、Nippon Wealth Bank 独 立 董 事 、
Ironwood Institutional Multi Strategy Fund LLC and Ironwood Multi Strategy Fund
LLC. 独立 董事 。
夏执东先生，独立董事， 经济学硕士。历任财政部 财政科学研究所副主任、 中国建设
银行总行国际部副处 长、 安永华明会计师事务 所副 总经理、北京天华会 计师 事务所首席合
伙人。 现任 致同 会计 师事 务所管 委会 副主 席。
杨 思 群 先 生 ， 独 立 董 事 ， 经 济 学 博 士 。 历 任 中 国 社 会 科 学 院 财 贸 经 济 研 究 所 副 研 究
员，现 任清 华大 学经 济管 理学院 经济 系副 教授 。
注：原“ 英国保 诚集团 亚 洲区总部 基金管 理业务 ” 自2012年2月14日 起正式 更 名为瀚亚
投资， 其旗 下各 公司 名称 自该日 起进 行相 应变 更。 瀚亚投 资为 英国 保诚 集团 成员。
2 、监 事
於乐女士，执行监事，经 济学硕士。历任日本兴业 银行上海分行营业管理部 主管、通
用电气金融财务（中 国） 有限公司人力资源经 理。 现任中信保诚基金管 理有 限公司首席人
力资源 官。
3 、经 营管 理层 人员 情况
吕涛先生，董事，总经理 ，工商管理硕士。历任中 信证券股份有限公司资产 管理部总
经理、中 信基金管 理有限 公司（中 信证券股 份有限 公司的全 资子公司 ，2009 年2月已与 华夏
基金管理有限公司合并 ）总 经 理 、 中 信 证 券 股份 有限 公 司 董事总经理、 中 信资 产 管 理 有 限
公司副 总经 理。 现任 中信 保诚 基 金管 理有 限公 司总 经理、 首席 执行 官。
桂思毅先生，副总经理， 工商管理硕士。历任安达 信咨询管理有限公司高级 审计员，
中乔智威汤逊广告有 限公 司财务主管，德国德 累斯 登银行上海分行财务 经理 ，中信保诚基信诚新丰回报灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要（2018 年第 1 次更新）
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金管理有限公司风险 控制 总监、财务总监、首 席财 务官、首席 运 营 官 。现 任中 信 保 诚 基 金
管理有 限公 司副 总经 理、 首席财 务官 ，中 信信 诚资 产管理 有限 公司 董事 。
唐世春先生，副总经理， 法学硕士。历任北京天平 律师事务所律师、国泰基 金管理有
限公司监察稽核部法 务主 管、友邦华泰基金管 理有 限公司法律监察部总 监、 总经理助理兼
董事会秘书；中信保 诚基 金管理有限公司督察 长兼 董事会秘书、中信信 诚资 产管理有限公
司董事 。现 任中 信保 诚基 金管理 有限 公司 副总 经理 、首席 市场 官。
4 、督 察长
周浩先生，督察长，法学 硕士，历任中国证券监督 管理委员会主任科员、公 职律师、
副调研员，上海航运 产业 基金管理有限公司合 规总 监，国联安基金管理 有限 公司督察长。
现任中 信保 诚基 金管 理有 限公司 督察 长， 中信 信诚 资产管 理有 限公 司董 事。
5 、基 金经 理
杨立春先 生，经 济学博 士 。曾任职 于江苏 省社会 科 学院，担 任助理 研究员 。2011 年7月
加入中信保诚基金管 理有 限公司，担任固定收 益分 析师。现任信诚双盈 债券 型证券投资基
金（LOF） 、信诚 新双盈 分 级债券型 证券投资 基金、 信诚新鑫 回报灵活 配置混 合基金、 信诚
新锐回报灵活配置混 合型 证券投资基金、 信 诚惠 泽债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 信诚 至 诚 灵 活 配
置混合 型证 券投 资基 金、 信诚新 丰回 报灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金的 基金 经理。
6 、投 资决 策委 员会 成员
胡喆女 士， 总经 理助 理、 副首席 投资 官、 特定 资产 投资管 理总 监；
王国强 先生 ，固 定收 益总 监、基 金经 理；
董越先 生， 交易 总监 ；
张光成 先生 ，股 票投 资总 监、基 金经 理；
王睿先 生， 研究 副总 监、 基金经 理。
上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。
二、 基金托管人
（ 一） 基金 托管 人基本 情况
名称： 中信 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 信银 行 ” ）
住所： 北京 市东 城区 朝阳 门北大 街9 号
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街9 号
法定代 表人 ： 李 庆萍
成立时 间：1987 年4 月20 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本：489.35 亿 元人 民币
存续期 间： 持续 经营 信诚新丰回报灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要（2018 年第 1 次更新）
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批准设 立文 号： 中华 人民 共和国 国务 院办 公厅 国办 函[1987]14 号
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[2004]125号
联系人 ：中 信银 行资 产托 管部
联系电 话：4006800000
传真：010-85230024
客服电 话：95558
网址：bank.ecitic.com
经营范围：吸收公众存款 ；发放短期、中期和长期 贷款；办理国内外结算； 办理票据
承兑与贴现；发行金 融债 券；代理发行、代理 兑付 、承销政府债券；买 卖政 府债券、金融
债券；从事同业拆借 ；买 卖、代理买卖外汇； 从事 银行卡业务；提供信 用证 服务及担保；
代 理 收 付 款 项 ； 提 供 保 管 箱 服 务 ； 结 汇 、 售 汇 业 务 ； 代 理 开 放 式 基 金 业 务 ； 办 理 黄 金 业
务；黄金进出口；开 展证 券投资基金、企业年 金基 金、保险资金、合格 境外 机构投资者托
管 业 务 ； 经 国 务 院 银 行 业 监 督 管 理 机 构 批 准 的 其 他 业 务 ； 保 险 兼 业 代 理 业 务 （ 有 效 期 至
2017 年09 月08 日 ） 。（ 依法 须 经 批 准 的 项 目 ， 经 相 关部门批准后依批准的内 容开展经营活
动。）
中 信 银 行 （601998.SH 、0998.HK ）成立于1987 年 ， 原 名 中 信 实 业 银 行 ， 是 中 国 改 革 开
放中最早成立的新兴 商业 银行之一，是中国最 早参 与国内外金融市场融 资的 商业银行，并
以屡创中国现代金融 史上 多个第一而蜚声海内 外。 伴随中国经济的快速 发展 ，中信实业银
行 在 中 国 金 融 市 场 改 革 的 大 潮 中 逐 渐 成 长 壮 大 ， 于2005 年8 月，正式更名“中信银行”。
2006 年12 月 ， 以 中 国中 信集 团 和 中 信 国 际 金 融 控 股有 限 公 司 为 股 东 ， 正 式 成立 中 信 银 行 股
份有限公司。同年，成功 引进战略投资者，与欧洲 领先的西班牙对外银行（BBVA ）建立了
优势互补 的战略合 作关系 。2007 年4 月27日 ，中信 银 行在上海 交易所和 香港联 合交易所 成功
同 步 上 市 。2009 年 ， 中 信 银 行 成 功 收 购 中 信 国 际 金 融 控 股 有 限 公 司 （ 简 称 ： 中 信 国 金 ）
70.32% 股 权 。 经 过三 十 年的 发 展 ， 中 信 银 行 已 成 为国 内 资 本 实 力 最 雄 厚 的 商业 银 行 之 一 ，
是一家快速增长并具有强 大综合竞争力的全国性股 份制商业银行。2009 年 ，中 信 银 行 通 过
了美国SAS70 内 部 控 制 审 订并 获 得 无 保 留 意 见 的SAS70审订报告，表明了独立公正第三方对
中信银 行托 管服 务运 作流 程的风 险管 理和 内部 控制 的健全 有效 性全 面认 可 。
（二） 主要 人员 情况
孙德顺先 生，中 信银行 执 行董事、 行长。 孙先生 自2016 年7 月20 日起 任本行 行 长。孙先
生同时担任中信银行（国 际）董事长。此前，孙先 生于2014 年5 月至2016 年7月任本行常务
副行长；2014 年3 月 起 任 本行 执 行 董 事 ；2011 年12 月至2014 年5 月 任 本 行 副 行 长，2011 年10
月起任本 行党委副 书记；2010 年1月至2011 年10月 任 交通银行 北京管理 部副总 裁兼交通 银行
北京市分行党委书记、行 长；2005 年12 月至2009 年12 月任交通银行北京市分行 党委书记、
行长；1984 年5月至2005 年11月在中 国工商银 行海淀 区办事处 、海淀区 支行、 北京分行 、数信诚新丰回报灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要（2018 年第 1 次更新）
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据中心（北京）等单位工 作，期间，1995 年12 月至2005 年11 月任中国工商银行 北京分行行
长助理、副行长，1999 年1月至2004 年4 月 曾 兼 任 中国工 商 银 行 数 据 中 心 （ 北 京） 总 经 理 ；
1981 年4 月至1984 年5 月 就 职 于 中 国 人 民 银 行 。 孙 先 生 拥 有 三 十 多 年 的 中 国 银 行 业 从 业 经
验。孙 先生 毕业 于东 北财 经大学 ，获 经济 学硕 士学 位。
张强先生 ，中信 银行 副 行 长， 分管 托管业 务。张 先 生自2010 年3 月起 任本行 副 行长。此
前，张先生 于2006 年4月至2010年3月 任本行 行长助 理 、党委委员 ，期间 ，2006 年4月至2007
年3月曾兼 任总行 公司银行 部总经理 。张先生2000 年1 月至2006 年4月任 本行总 行 营业部副 总
经理、常务副总经理和总 经理；1990 年9 月至2000 年1 月先后在本行信贷部、济 南分行和青
岛分行工 作，曾任 总行信 贷部副总 经理、总 经理、 分行副行 长和行长 。自1990 年9月至今 ，
张先生一直为本行服 务， 在中国银行业拥有近 三十 年从业经历。张先生 为高 级经济师，先
后于中南财经大学（ 现中 南财经政法大学）、 辽宁 大学获得经济学学士 学位 、金融学硕士
学位。
杨洪先生，现任中信银行 资产托管部总经理，硕士 研究生学历 ， 高 级 经 济 师， 教 授 级
注册咨询师。先后毕 业于 四川大学和北京大学 工商 管理学院。曾供职于 中国 人民银行四川
省分行、中国工商银行四 川省分行。1997 年 加入 中信 银 行 ， 相 继 任 中 信 银 行成 都 分 行 信 贷
部总经理、支行行长 ，总 行零售银行部总经理 助理 兼市场营销部总经理 、贵 宾理财部总经
理、中 信银 行贵 阳分 行党 委书记 、行 长， 总行 行政 管理部 总经 理。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
2004年8 月18日， 中信银 行 经中国证 券监督 管理委 员 会和中国 银行业 监督管 理 委员会批
准，取得基金托管人 资格 。中信银行本着“诚 实信 用、勤勉尽责”的原 则， 切实履行托管
人职责 。
截至2017 年末， 中信银 行 已托管144 只公开 募集证 券 投资基金 ， 以及 基金公司 、 证券公
司资产管理产品、信托产 品、企业年金、股权基金 、QDII 等 其 他 托 管 资产 ，托 管 总 规 模 达
到8.06 万亿 元人 民币 。
三、相关服务机构
（一） 销售 机构 及联 系人
1 、直 销机 构
信诚基 金管 理有 限公 司及 本公司 的网 上交 易平 台
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 世纪 大道8号 上 海国金 中心 汇丰 银行 大楼9 层
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大道8 号上海 国金 中心 汇丰 银行 大楼9 层
法定代 表人 ：张 翔燕
电话： （021 ）6864 9788
联系人 ：杨 德智 信诚新丰回报灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要（2018 年第 1 次更新）
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投资人可以通过本公司网 上交易系统办理本基金的 开户、认购、申购及赎回 等业务，
具体交 易细 则请 参阅 本公 司网站 公告 。网 上交 易网 址：http://www.xcfunds.com/ 。
2 、其 他销 售机 构
（1） 上海 天天 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田路190 号2号楼2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路88 号金 座
法定代 表人 ：其 实
电
话：021-54660526
传
真：021-54660501
公司网 址：www.1234567.com.cn
客服电 话：400-1818-188
具体名 单详 见基 金份 额发 售公告 以及 基金 管理 人届 时发布 的相 关公 告。
基金管理人可根据有关法 律法规要求，根据实情， 选择其他符合要求的机构 销售本基
金或变 更上 述销 售机 构， 并及时 公告 。
（ 二） 登记 机构
名称： 信诚 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大道8 号上海 国金 中心 汇丰 银行 大楼9 层
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大道8 号上海 国 金 中心 汇丰 银行 大楼9 层
法定代 表人 ：张 翔燕
客服电 话：400-6660066
联系人 ：金 芬泉
电话：021-68649788
（ 三） 出具 法律 意见 书的 律师事 务所
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路68号 时代 金融 中心19 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路68号 时代 金融 中心19 楼
负责人 ：俞 卫锋
经办律 师： 黎明 、孙 睿
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人 ：孙 睿
（ 四） 审计 基金 财产 的会 计师事 务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙)
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路1318 号 星展 银行 大厦6 楼
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办公地 址： 上海 市黄 浦区 湖滨路202 号企 业天 地2号 楼普华 永道 中心11楼
法定代 表人 ：李 丹
电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人 ：赵 钰
经办注 册会 计师 ： 薛 竞、 赵钰
四、基金的名称
信诚新 丰回 报灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金
五、基金的类型
契约型 开放 式
六、基金的投资目标
在严格 控制 风险 的前 提下 ，通过 合理 的资 产配 置， 综合运 用多 种投 资策 略， 力争获 得
超越业 绩比 较基 准的 绝对 回报。
七、投资范围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票(包含
中小板 、创 业板 及其 他经 中国证 监会 核准 上市 的股 票) 、债 券( 含 国债 、金 融债 、地方 政府
债、企 业债 、公 司债 、央 行票据 、中 期票 据、 短期 融资券 、次 级债 、可 转换 债券、 可交 换
债券、 资产 支持 证券 、证 券公司 短期 债及 其他 中国 证监会 允许 投资 的债 券) 、 债券回 购、 货
币市场 工具 、权 证、 股指 期货 以 及法 律法 规或 中国 证监会 允许 基金 投资 的其 他金融 工具( 但
须符合 中国 证监 会相 关规 定) 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ，基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。
基金的 投资 组合 比例 为： 股票资 产占 基金 资产 的比 例为0% －95% ；基 金持 有 全部权 证
的市值 不得 超过 基金 资产 净值的3% ； 每个 交易 日日 终在扣 除股 指期 货合 约需 缴纳的 交易 保
证金后 ，基 金保 留的 现金 或投资 于到 期日 在一 年以 内的政 府债 券的 比例 合计 不低于 基金 资
产净值 的5% 。
如果法 律法 规对 该比 例要 求有变 更的 ，以 变更 后的 比例为 准， 本基 金的 投资 范围会 做
相应调 整。
八、基金的投资策略 信诚新丰回报灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要（2018 年第 1 次更新）
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1、资 产配 置策 略
本基金主要通过对宏观经 济运行状况、国家财政和 货币政策、国家产业政策 以及资本
市场资金环境、证券 市场 走势的分析， 在 评 价未 来一 段 时 间 股 票 、 债 券市 场相 对 收 益 率 的
基 础 上 ， 动 态 优 化 调整权益类 、 固 定 收 益 类 等 大 类 资产 的 配置。 在 严 格 控 制 风 险 的 前 提
下，力 争获 得超 越业 绩比 较基准 的绝 对回 报。
2、股 票投 资策 略
在灵活的类别资产配置的 基础上， 本 基 金 通 过 自 上而 下 及 自 下 而 上 相 结 合 的方 法 挖 掘
优质的上市公司，严 选其 中安全边际较高的个 股构 建投资组合：自上而 下地 分析行业的增
长前景、行业结构、 商业 模式、竞争要素等分 析把 握其投资机会；自下 而上 地评判企业的
产 品 、 核 心 竞 争 力 、 管 理 层 、 治 理 结 构 等 ； 并 结 合 企 业 基 本 面 和 估 值 水 平 进 行 综 合 的 研
判，严 选安 全边 际较 高的 个股 。
3、固 定收 益投 资策 略
本 基金将根据当前宏观经 济形势、金融市场环境， 运用基于债券研究的各种 投资分析
技术， 进行 个券 精选 。
4、股 指期 货投 资策 略
基金管理人可运用股指期 货，以提高投资效率更好 地达到本基金的投资目标 。本基金
在股指期货投资中将 根据 风险管理的原则，以 套期 保值为目的，在风险 可控 的前提下，本
着谨慎原则，参与股 指期 货的投资，以管理投 资组 合的系统性风险，改 善组 合的风险收益
特性。此外，本基金 还将 运用股 指 期 货 来 对 冲诸 如预 期 大 额 申 购 赎 回 、大 量分 红 等 特 殊 情
况下的 流动 性风 险以 进行 有效的 现金 管理 。
5、权 证投 资策 略
本基金将按照相关法律法 规通过利用权证进行套利 、避险交易，控制基金组 合风险，
获取超额收益。本基 金进 行权证投资时，将在 对权 证标的证券进行基本 面研 究及估值的基
础上，结合股价波动 率等 参数，运用数量化定 价模 型，确定其合理内在 价值 ，构建交易组
合。
如法律法规或监管机构以 后允许基金投资其他品种 ，基金管理人在履行适当 程序后，
可以将其纳入投资范 围 ，本 基 金 可 以 相 应 调 整和 更新 相 关 投 资 策 略 ， 并在 招募 说 明 书 更 新
或相关 公告 中公 告。
九、基金的业绩比较 基准
本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 为 ：30% ×沪深300 指 数 收 益 率+70% × 中 债 综 合 （ 全 价 ） 指 数
收益率 。
十、基金的风险收益 特征 信诚新丰回报灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要（2018 年第 1 次更新）
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本基金 为混 合型 基金 ，其 预期风 险、 预期 收益 高于 货币市 场基 金和 债券 型基 金，低 于
股票型 基金 。
十一、基金投资组合 报告 （未经审计）
本基金 管理 人董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大
遗漏， 并对 本报 告内 容的 真实性 、准 确性 和完 整性 承担个 别及 连带 责任 。
基金托 管人 中信 银行 股份 有限公 司 根 据基 金合 同的 约定， 于2018年1月18 日 复 核了本 招
募说明 书中 的投 资组 合报 告，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈 述或 者重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 的财 务数 据截至2017 年12 月31 日。
1. 报告期末基金资产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例(%)
1 权益投 资 69,064,832.25 36.57
其中： 股票 69,064,832.25 36.57
2 固定收 益投 资 103,021,878.78 54.55
其中： 债券 103,021,878.78 54.55
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 3,000,000.00 1.59
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 11,169,001.31 5.91
7 其他资 产 2,590,423.83 1.37
8 合计 188,846,136.17 100.00
2. 报告期末按行业分类 的股 票投资组合
1) 报告期 末按 行业 分类 的境 内股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 3,170,535.00 1.68
C 制造业 14,424,060.71 7.65
D
电力 、热 力、 燃气 及水 生 产和供 应业 16,143.20 0.01
E 建筑业 4,504,227.00 2.39
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 1,435,128.94 0.76
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 1,182,408.00 0.63
J 金融业 41,490,811.40 22.02
K 房地产 业 2,542,668.00 1.35
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - - 信诚新丰回报灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要（2018 年第 1 次更新）
10
R 文化、 体育 和娱 乐业 298,850.00 0.16
S 综合 - -
合计 69,064,832.25 36.65
2) 报告期 末按 行业 分类 的港 股通投 资股 票投 资组 合
行业类 别 公允价 值（ 人民 币） 占基金 资产 净值 比例 （% ）
- - -
合计 - -
本基金 本报 告期 末未 持有 沪港通 投资 的股 票。
3. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名股票投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例(%)
1 601318 中国平 安 152,000 10,636,960.00 5.64
2 600036 招商银 行 193,600 5,618,272.00 2.98
3 600519 贵州茅 台 7,400 5,161,426.00 2.74
4 601166 兴业银 行 224,800 3,819,352.00 2.03
5 600887 伊利股 份 99,600 3,206,124.00 1.70
6 601328 交通银 行 491,000 3,049,110.00 1.62
7 601398 工商银 行 372,500 2,309,500.00 1.23
8 600000 浦发银 行 176,000 2,215,840.00 1.18
9 601668 中国建 筑 231,900 2,091,738.00 1.11
10 601688 华泰证 券 119,100 2,055,666.00 1.09
4. 报告期末按债券品种 分类 的债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例(%)
1 国家债 券 9,984,000.00 5.30
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 93,037,878.78 49.37
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 103,021,878.78 54.66
5. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名债券投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(%)
1 122231 12 上 电债 150,000 14,971,500.00 7.94
2 112190 11 亚迪 02 115,007 11,562,803.78 6.14
3 122112 11 沪 大众 110,000 11,003,300.00 5.84
4 122080 11 康 美债 100,000 10,001,000.00 5.31
5 019563 17 国债 09 100,000 9,984,000.00 5.30
6. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名资产支持证 券投 资明细 信诚新丰回报灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要（2018 年第 1 次更新）
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本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券投 资。
7. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名贵金属投资 明细
本基金 本报 告期 内未 进行 贵金属 投资 。
8. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名权证投资明 细
本基金 本报 告期 内未 进行 权证投 资。
9. 报告期末本基金投资 的股 指期货交易情况说明
1) 报告期 末本 基金 投资 的股 指期货 持仓 和损 益明 细
按照股 指期 货每 日无 负债 结算的 结算 规则 、《 基金 股指期 货投 资会 计业 务核 算细则
(试行) 》及 《企 业会 计准 则-金 融工 具列 报》 的相 关 规定,“ 其 他衍 生工 具-股 指期货 投资 ”
与 “证 券清 算款-股 指期 货 每日无 负债 结算 暂收 暂付 款 ”, 符合 金融 资产 与金 融 负债相 抵销
的条件,故将 “ 其他 衍生 工 具-股 指期 货投 资 ” 的期 末 公允价 值以 抵销 后的 净额 列报, 净额 为
零。
本基 金本 报告 期末 未持 有股指 期货 。
2) 本基金 投资 股指 期货 的投 资政策
基金管 理人 可运 用股 指期 货,以 提高 投资 效率 更好 地 达到本 基金 的投 资目 标。 本基金 在
股指期 货投 资中 将根 据风 险管理 的原 则, 以套 期保 值 为目的,在 风险 可控 的前 提 下,本着
谨慎原 则, 参与 股指 期货 的 投资, 以管 理投 资组 合的 系 统性风 险, 改善 组合 的风 险 收益特
性。此 外, 本基 金还 将运 用 股指期 货来 对冲 诸如 预期 大额申 购赎 回、 大量 分红 等特殊 情
况下的 流动 性风 险以 进行 有效的 现金 管理 。
10. 报告期末本基金投资 的国 债期货交易情况说明
1) 本期国 债期 货投 资政 策
本基金 投资 范围 不包 括国 债期货 投资 。
2) 报告期 末本 基金 投资 的国 债期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 内未 进行 国债期 货投 资。
3) 本期国 债期 货投 资评 价
本基金 投资 范围 不包 括国 债期货 投资 。
11. 投资组合报告附注
1) 华泰证 券股 份有 限公 司 于 2017 年 1 月 20 日收 到中 国证券 监督 管理 委员 会的 《关于
对华泰证券股份有限 公司 及控股子公司收到中 国证 监会行政监管措施决 定书 》的公告。中
国证监会[2017]3 号: 华泰 证券营业部 及资产 管理子 公司分别利 用同名 微信公 众号、官方 网
站向不特定对象公开 宣传 推介私募资产管理产 品。 上述行为违反了《证 券公 司客户资产管
理业务管理办法》第 三十 九条、《私募投资基 金监 督管理暂行办法》第 十四 条、《证券公
司监督管理 条例》 第二十 七条的规定 。中国 证监会[2017]4 号: 华泰 证券作 为 北京利德曼 生
化股份有 限公司发 行股份 购买资 产 并募集配 套资金 项目的财 务顾问, 对标的资 产主要客 户 和
供应商的核查不充分 。上 述行为违反了《上市 公司 并购重组财务顾问业 务管 理办法》第三
条、第 二十 四条 的规 定。
2)
对华 泰证 券( 发行 人为 华泰 证券 股份 有限公 司)的投资 决策 程序 的说明: 本基金管 理
人 定 期 回 顾 、 长期 跟 踪 研究 该 投 资 标 的, 我 们认 为,该 处 罚 事 项 未 对华 泰 证 券长 期 企 业 经 营
和 投 资 价 值 产 生实 质 性 影响, 我 们 对 该 投 资 标的 的 投资 严 格 执 行 内 部投 资 决 策流 程, 符合法
律法规 和公 司制 度的 规定 。
3) 除此之外, 其 余 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 均 没 有 被 监 管 部 门 立 案 调 查, 或
在报告 编制 日前 一年 内受 到公开 谴责 、处 罚。
4) 本基金 投资 的前 十名 股票 中,没 有超 出基 金合 同规 定 备选库 之外 的股 票。
5) 其他资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 36,281.92
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 2,553,641.91
5 应收申 购款 500.00 信诚新丰回报灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要（2018 年第 1 次更新）
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6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 2,590,423.83
6) 报告期 末持 有的 处于 转股 期的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7) 报告期 末前 十名 股票 中存 在流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限的 情况。
8) 因四舍 五入 原因,投 资组 合 报告中 市值 占净 值比 例的 分项之 和与 合计 可能 存在 尾差。
十二、基金的业绩
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产, 但 不保 证 基金一 定
盈利。 基金 的过 往业 绩并 不代表 其未 来表 现。 投资 有风险, 投 资者 在作 出投 资 决策前 应仔 细
阅读本 招募 说明 书。 基金 业绩数 据截 至 2017 年 12 月 31 日。
（一） 基金份 额净 值增 长率 与同 期业绩 比较 基准 收益 率比 较表
信诚新丰 A
阶段 份额净 值增
长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率 ③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①- ③ ②- ④
2017 年7 月 7 日至
2017 年12 月 31 日
4.40% 0.28% 2.01% 0.21% 2.39% 0.07%
信诚新丰 C
阶段 份额净 值增
长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率 ③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①- ③ ②- ④
2017 年7 月 7 日至
2017 年12 月 31 日
4.80% 0.29% 2.01% 0.21% 2.79% 0.08%
（二） 基金累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率的 历史 走势对 比图
信诚新丰 A 信诚新丰回报灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要（2018 年第 1 次更新）
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信诚新丰 B
注: : 1 、 基金 合同 生效 起 至本报 告期 末不 满一 年( 本 基金合 同生 效日 为2017 年7 月7日) 。
2、本 基金 建仓 期自2017 年1月23 日至2018 年1月7日, 截至本 报告 期末,本 基金 尚 处于建
仓期。
十三、费用概览
(一) 与基金 运作 有关 的费 用
1．基 金费 用的 种类
1）基 金管 理人 的管 理费 ； 信诚新丰回报灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要（2018 年第 1 次更新）
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2）基 金托 管人 的托 管费 ；
3）B 类份 额的 销售 服务 费 ；
4）《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
5）《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
6）基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7）基 金的 证券 、期 货 交 易 费用；
8）基 金的 银行 汇划 费用 ；
9）基 金的 账户 开户 费用 、 账户维 护费 用；
10）按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
2．基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
1）基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值的0.60%年 费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H＝E×0.60 %÷ 当年 天数
H为每 日应 计提 的基 金管 理 费
E为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计 提 ，逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付， 经基 金 管 理人 与基金 托管 人
核对一 致后 ，由 基金 托管 人于次 月首 日起 第3 个工 作 日从基 金财 产中 一次 性 支 付给基 金管 理
人，基 金管 理人 无需 再出 具资金 划拨 指令 。若 遇法 定节假 日、 休息 日或 不可 抗力致 使无 法
按时支 付的 ，顺 延至 最近 可支付 日支 付。
2）基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值的0.25%的 年 费率计 提。 托管 费的 计算 方法如
下：
H＝E×0.25 %÷ 当年 天数
H为每 日应 计提 的基 金托 管 费
E为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计 提 ，逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付， 经基 金 管 理人 与基金 托管 人
核对一 致后 ，由 基金 托管 人于次 月首 日起 第3 个工 作 日从基 金财 产中 一次 性支 付给基 金托 管信诚新丰回报灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要（2018 年第 1 次更新）
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人，基 金管 理人 无需 再出 具资金 划拨 指令 。若 遇法 定节假 日、 休息 日或 不可 抗力致 使无 法
按时支 付的 ，顺 延至 最近 可支付 日支 付。
3）销 售服 务费
本基金A类 基金 份额 不收 取 销售服 务费 ，B 类基 金份 额 的销售 服务 费年 费率 为 0.30%。
本基金B类 基金 份额 的销 售 服务费 按前 一日B类 份额 基 金资产 净值 的 0.30% 年费 率计提 。计
算方法 如下 ：
H＝E×0.30%÷ 当年 天数
H为B类 基金 份额 每日 应计 提的销 售服 务费
E为B类 基金 份额 前一 日基 金资产 净值
销售服 务费 每日 计 提 ，逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付， 经基 金 管 理人 与基金 托管 人
核对一 致后 ，由 基金 托管 人于次 月首 日起 第3 个工 作 日从基 金财 产中 一次 性支 付给登 记机
构，由 登记 机构 代付 给销 售机构 ，基 金管 理人 无需 再出具 资金 划拨 指令 。若 遇法定 节假
日、休 息日 或不 可抗 力致 使无法 按时 支付 的， 顺延 至最近 可支 付日 支付 。
上述“ 一、 基金 费用 的种 类中第4－10 项 费用 ” ， 根 据有关 法规 及相 应协 议规 定，按 费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
（三） 不列 入基 金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1、基 金管 理人 和基 金托 管 人因未 履行 或未 完全 履行 义务导 致的 费用 支出 或基 金财产 的
损失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
二、与 基金 销售 有关 的费 用
1、本 基金A 类份 额在申 购 时收取 申购 费用 。本 基金B 类份额 不收 取申 购费 用。A类份
额申购 费用 由投 资人 承担 ，不列 入基 金财 产， 主要 用于本 基金 的市 场推 广、 销售、 登记 等
各项费 用。
基金份 额的 赎回 费用 由赎 回基金 份额 的基 金份 额持 有人承 担， 在基 金份 额持 有人赎 回
基金份 额时 收取 。
2、本 基金A 类份 额的申 购 费率如 下： 信诚新丰回报灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要（2018 年第 1 次更新）
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单笔申 购金 额 （ 含申 购费 ） 申购费 率
M < 50 万 1.00%
50 万 ≤ M < 200 万 0.80%
200 万 ≤ M < 500 万 0.60%
M ≥ 500 万 1000元/ 笔
（注：M ： 申购 金额 ；单 位：元 ）
3、基 金份 额的 赎回 费率
赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份额 持有 人承 担， 在基金 份额 持有 人赎 回基 金份额 时
收取。 基金 管理 人可 以在 不违反 法律 法规 的情 形下 ，确定 赎回 费用 归入 基金 财产的 比例 ，
未计入 基金 财产 的部 分用 于支付 登记 费和 其他 必要 的手续 费。
（1） 本基 金A 类 份额的 赎 回费率 如下 ：
对持续 持有 期少 于7 日的 投 资人收 取不 低于1.5% 的赎 回费， 对持 续持 有期 少于30 日的
投资人 收取 不低 于0.75% 的 赎回费 ，并 将上 述赎 回费 全额计 入基 金财 产； 对持 续持有 期少
于3个 月的 投资 人收 取不 低 于0.5% 的赎 回费 ，并 将不 低于赎 回费 总额 的75% 计 入基金 财产 ；
对持续 持有 期不 少于3个 月 但少于6个 月的 投资 人收 取 不低于0.5% 的赎 回费 ，并 将不低 于赎
回费总 额的50% 计入 基金 财产； 对持 续持 有期 不少 于6个 月的 投资 人， 将不 低 于赎回 费总 额
的25% 计入 基金 财产 ；其 余用于 支付 登记 费和 其他 必要的 手续 费。 具体 赎回 费率结 构如
下：
持续持 有期 （Y ） 赎回费 率
Y<7 天 1.50%
7 天≤Y<30 天 0.75%
30 天≤Y<6 个月 0.50%
Y ≥6 个月 0
注： 6 个月 指180天；
（2） 本基 金B 类份 额的 赎 回费率 如下 ：
对持续 持有 期少 于30 日的 投资人 收取 不低 于0.5% 的 赎回费 ，并 将上 述赎 回费 全额计 入
基金财 产。 具体 赎回 费率 结构如 下：
持续持 有期 （Y ） 赎回费 率
Y<30 天 0.50%
Y ≥30 天 0 信诚新丰回报灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要（2018 年第 1 次更新）
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4、基 金管 理人 可以 在基 金 合同约 定的 范围 内调 整费 率或收 费方 式， 并最 迟应 于新的 费
率或收 费方 式实 施日 前依 照《信 息披 露办 法》 的有 关规定 在指 定媒 介上 公告 。
5、基 金管 理人 可以 在不 违 反法律 法规 规定 及基 金合 同约定 的情 形下 根据 市场 情况制 定
基金促 销计 划， 针对 投资 人定期 或不 定期 地开 展基 金促销 活动 。在 基金 促销 活动期 间， 按
相关监 管部 门要 求履 行必 要手续 后， 基金 管理 人可 以适当 调低 基金 申购 费率 和赎回 费率 。
十四、对招募说明书 更新 部分的说明
本基金 管理 人依 据《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》、 《公 开募 集证 券投 资基金 运
作管理 办法 》（ 以下 简称 “运作 办法 ”） 、《 证券 投资基 金销 售管 理办 法》 、《证 券投 资
基金信 息披 露管 理办 法》 及其它 有关 法律 法规 的要 求，结 合本 基金 管理 人对 本基金 实施 的
投资管 理活 动， 对原 《 信 诚新丰 回报 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 招募 说明 书》进 行了 更
新，主 要更 新的 内容 如下 ：
1 、 在“重 要提 示” 部分 更新 了相应 日期 及公 司更 名事 项 。
2 、 在 “ 第 三 部 分 基 金 管 理 人 ” 中 的 “ 主 要 人 员 情 况 ” 部 分 ， 更 新 了 相 关 成 员 的 内
容。
3 、 在“第 四部 分 基金 托管 人 ”中， 更新 了基 金托 管人 的相关 信息 。
4 、 在 “ 第 五 部 分 相 关 服 务 机 构 ” 部 分 ， 根 据 实 际 情 况 对 销 售 机 构 的 相 关 信 息 进 行 了
更新。
5 、 在 “ 第 六 部 分 基 金 的 募 集 ” 部 分 ， 删 除 了 募 集 目 标 等 内 容 ， 增 加 了 本 基 金 的 实 际
募集期 限以 及募 集的 基本 情况；
6 、 在 “ 第 七 部 分 基 金 合 同 的 生 效 ” 部 分 ， 删 除 了 基 金 备 案 的 条 件 等 内 容 ， 增 加 了 本
基金的 实际 合同 生效 日期 。
7 、 在 “ 第 十 部 分 基 金 的 投 资 ” 部 分 ， 增加了 “ 基 金 投 资 组 合 报 告 ” ， 财 务 数 据 截 止
至2017 年12 月31 日。
8 、 在 “ 第 十 一 部 分 基 金 的 业 绩 ” 部 分 ， 增加 了 该 节 的 内 容 ， 数 据 截 止 至2017 年12 月
31日。
9 、 在 “ 第 二 十 二 部 分 对 基 金 份 额 持 有 人 的 服 务 ” 部 分 ， 更 新 了 网 上 交 易 及 对 账 单 服
务相关 信息 。
10 、 在 “ 第 二 十 三 部 分 其 他 应 披 露 事 项 ” 部 分 ， 披 露 了 自2017 年7 月7 日 以 来 涉 及 本 基
金的相 关公 告。
中信保 诚 基 金管 理有 限公 司
2018 年2 月22 日
