申万菱信基金管理有限公司
申万菱信收益宝货币市场基金
招募说明书（第二十三次更新）摘要
基金管理人：申万菱信基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
【重要提示】
●
本基金基金合同已于2006年7月7日生效。
●
投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。
●
基金的过往业绩并不预示其未来的表现。
●
本摘要根据本基金之基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是
约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即
成为基金份额持有人和本基金基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对
基金合同的承认和接受，并按照《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资
基金运作管理办法》 、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基
金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
●
本招募说明书（更新）所载内容截止日为 2018年 1月 7日，有关基金的财务数据和净值表
现截止日为 2017年 12月 31日（财务数据未经审计） 。申万菱信收益宝货币市场基金
招募说明书更新（摘要）
1
目录
一、基金管理人...........................................................................................................2
二、基金托管人...........................................................................................................5
三、相关服务机构.......................................................................................................6
四、基金的名称.........................................................................................................32
五、基金的类型.........................................................................................................32
六、基金的投资目标 .................................................................................................33
七、基金的投资范围和投资对象 ..............................................................................33
八、基金的投资策略 .................................................................................................35
九、业绩比较基准.....................................................................................................36
十、风险收益特征.....................................................................................................36
十一、基金的投资组合报告......................................................................................36
十二、基金的业绩.....................................................................................................41
十三、基金的费用与税收 .........................................................................................45
十四、对招募说明书本次更新部分的说明 ...............................................................47申万菱信收益宝货币市场基金
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2
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
申万菱信基金管理有限公司
设立日期：2004年 1月 15日
注册地址：上海市中山南路 100号 11层
法定代表人：刘郎
办公地址：上海市中山南路 100号 11层
办公电话：＋86 21 2326 1188
联系人：牛锐
注册资本：人民币 1.5亿元
股本结构：申万宏源证券有限公司持有 67%的股权，三菱 UFJ 信托银行株式会社持
有 33%的股权
（二）主要人员情况
1、董事会成员
刘郎先生，董事长，硕士研究生，副教授。曾任湖南邵阳学院助教，东南大学系副主
任、副教授。1994年起从事金融相关工作，历任泰阳证券有限责任公司党委副书记、总
裁、董事，万联证券有限责任公司总裁、董事，广州城市职业学院商学部主任，大通证券
股份有限公司党委委员、副总经理，申银万国证券股份有限公司副总经理，申万宏源证券
有限公司副总经理。现任申万菱信基金管理有限公司董事长，兼任申万菱信（上海）资产
管理有限公司董事长。
朱敏杰先生，董事，硕士研究生，经济师。1988年起从事证券相关工作，先后任职
于万国证券公司，申银万国证券股份有限公司，现任申万宏源证券有限公司副总经理。
张克均先生，董事，硕士研究生。1990年起从事金融相关工作，曾任职于兴业银行
厦门分行、申银万国证券股份有限公司，现任申万宏源证券有限公司总经理助理。
铃木晃先生，董事，日本籍，大学学历。1982年 4月至今在三菱 UFJ 信托银行株式
会社（原三菱信托银行）任职，历任投资商品开发部副部长、部长、执行官，管理受托财申万菱信收益宝货币市场基金
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3
产部门常务执行官、副部门长，现任受托财产副部门长、资产管理事业部副事业长。
川上丰先生，董事，日本籍，大学学历。1990年 4月至今在三菱 UFJ 信托银行株式
会社（原三菱信托银行）任职，曾任投资企划部科长、海外资产管理事业部科长、次长、
副部长等。现任三菱 UFJ 信托银行株式会社海外资产管理部部长。
来肖贤先生，董事，硕士研究生，中级经济师。曾任申银万国证券股份有限公司国际
业务总部投资分析师、部门副经理等。2004年加入申万菱信基金管理有限公司，曾任监
察稽核总部副总监、公司督察长、公司副总经理，现任公司总经理，兼任申万菱信（上
海）资产管理有限公司董事。
白虹女士，独立董事，硕士研究生。曾任职于中国工商银行总行、韩国釜山分行、万
事达卡国际组织、FEXCO 国际商务等，2012年起任跨界创新平台（COIN）创始人兼
CEO。
阎小平先生，独立董事，硕士研究生，高级经济师。1969年开始工作，1984年进入
金融行业，曾先后任职于中国工商银行总行、工商银行北京市分行等。2009年 1月起退
休。
张军建先生，独立董事，博士研究生，教授。曾在四川外国语大学、日本长崎县立大
学、日本千叶大学、早稻田大学任教；此后曾任职于日本菱南开发株式会社。2001年至
今在中南大学任法学院教授，中日经济法研究所所长，中南大学信托与信托法研究中心主
任；中国银行法学研究会常务理事；中美法律交流基金会信托法委员会副主席。
2、监事会成员
徐志斌先生，监事会主席，硕士研究生。曾任高盛集团环球控制部高级分析师、项目
经理、团队经理，高盛集团运营风险管理部欧洲区负责人、总监、执行董事，高盛集团市
场风险管理部执行董事，中国建银投资有限责任公司风险管理部业务总监、高级业务总
监、负责人，宏源证券股份有限公司副总经理，申万宏源证券有限公司副总经理、首席风
险官，现任申万宏源证券有限公司党委委员、副总经理，兼任申银万国投资有限公司董事
长、申银万国创新投资有限公司董事长。
杉崎干雄先生，监事，日本籍，大学学历。1988年 4月至今任职于三菱 UFJ 信托银
行株式会社（原三菱信托银行） ，历任投资企划部次长等职务，2014年 4月起任受托财产
企划部副部长。申万菱信收益宝货币市场基金
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4
牛锐女士，职工监事，博士研究生，曾任职于申银万国证券股份有限公司、中国证监
会上海监管局、中金公司、国泰基金等公司。2013年加入申万菱信基金管理有限公司，
现任监察稽核部总监。
葛菲斐女士，职工监事，大学本科学历，2006年加入申万菱信基金管理有限公司，
曾任职于行政管理总部，主要从事行政管理、人力资源相关工作，曾任人力资源总部总监
助理，现任人力资源部负责人，兼任申万菱信（上海）资产管理有限公司监事。
3、高级管理人员
刘郎先生，相关介绍见董事会成员部分。
来肖贤先生，相关介绍见董事会成员部分。
王伟先生，博士研究生。曾任职于申银万国证券股份有限公司。2003年加入申万巴
黎基金管理有限公司筹备组，后正式加入申万菱信基金管理有限公司，历任市场部副总
监、总监，首席市场官，现任公司副总经理，兼任申万菱信（上海）资产管理有限公司董
事。
张少华先生，硕士研究生。曾任职于申银万国证券股份有限公司。2003年 1月加入
申万巴黎基金筹备组，后正式加入申万菱信基金管理有限公司，历任风险管理总部高级风
险分析师、总监，基金投资管理总部基金经理、副总监，投资管理总部总监、基金经理，
现任公司副总经理。
张丽红女士，硕士研究生。曾任职于中国工商银行股份有限公司，申银证券股份有限
公司，申银万国证券股份有限公司。2004年加入申万菱信基金管理有限公司，历任财务
管理总部总监、首席财务官兼财务管理总部总监，现任公司副总经理。
王菲萍女士，硕士研究生。曾在申银万国证券股份有限公司总裁办任法律顾问等职
务。2004年加入申万菱信基金管理有限公司，曾任监察稽核总部总监，现任公司督察
长。
4、基金经理
叶瑜珍女士，硕士研究生，2005年加入申万菱信基金管理有限公司，历任风险分析
师、信用分析师，基金经理助理等职务，现任申万菱信收益宝货币市场基金、申万菱信添
益宝债券型证券投资基金、申万菱信可转换债券债券型证券投资基金、申万菱信安鑫优选
混合型证券投资基金、申万菱信安鑫精选混合型证券投资基金基金经理。申万菱信收益宝货币市场基金
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5
丁杰科女士，硕士研究生，曾任职于交银施罗德基金管理有限公司、中国农业银行金
融市场部，2015年 12月加申万菱信基金管理有限公司，现任申万菱信收益宝货币市场基
金、申万菱信稳益宝债券型证券投资基金、申万菱信安鑫回报灵活配置混合型证券投资基
金、申万菱信多策略灵活配置混合型证券投资基金、申万菱信臻选 6个月定期开放混合型
证券投资基金、申万菱信智选一年期定期开放混合型证券投资基金、申万菱信安泰添利纯
债一年定期开放债券型证券投资基金、申万菱信安泰增利纯债一年定期开放债券型证券投
资基金基金经理。
邱伟先生，2013年 9月至 2014年 7月任本基金基金经理。
周鸣女士，2009年 6月至 2013年 7月任本基金基金经理。
王成先生，2007年 7月至 2009年 6月任本基金基金经理。
李源海先生，2006年 7月至 2007年 7月任本基金基金经理。
5、投资决策委员会组成
投资决策委员会由以下人员组成：总经理、公司分管投资的副总经理、权益研究部负
责人、权益投资部负责人、量化投资部负责人、固定收益投资部负责人、指数与创新投资
部负责人等。
公司总经理为本委员会主席，分管投资的副总经理为本委员会召集人，权益研究部负
责人为本委员会秘书，负责协调统筹本委员会的各项事宜。
公司董事长、督察长、监察稽核部负责人、风险管理部负责人作为非执行委员，有权
列席本委员会的任何会议。非执行委员不参与投票表决。
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号
成立时间：1984年 1月 1日
法定代表人：易会满
注册资本：人民币 35,640,625.71万元申万菱信收益宝货币市场基金
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6
联系电话：010-66105799
联系人：郭明
三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构
申万菱信基金管理有限公司直销中心
申万菱信基金管理有限公司
注册地址：上海市中山南路 100号 11层
法定代表人：刘郎
电话：+86 21 23261188
传真：+86 21 23261199
联系人：陈继红
公司网址：www.swsmu.com
客户服务中心电话：+86 21 962299 或 400 880 8588
2、代销机构
(1)名称：中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：易会满
客户服务电话：95588
传真：010－66107738
网址：www.icbc.com.cn
(2)名称：中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69号
法定代表人：周慕冰申万菱信收益宝货币市场基金
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7
客户服务电话：95599
网址：www.abchina.com
(3)名称：中国建设银行股份有限公司
法定代表人：王洪章
注册地址：北京市西城区金融大街 25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼
联系人：王琳
客户服务电话：95533
传真：010-66275654
网址：www.ccb.com
(4)名称：交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 188号
办公地址：上海市银城中路 188号
法定代表人：牛锡明
联系人：曹榕
电话：021-58781234
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
(5)名称：中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C 座
客服电话：95558
联系人：廉赵峰
传真：010-65550827
网址：bank.ecitic.com申万菱信收益宝货币市场基金
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(6)名称：上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500号
办公地址：上海市中山东一路 12号
法定代表人：吉晓辉
传真：021-63604199
联系人：倪苏云、于慧
客户服务热线：95528
公司网站：www.spdb.com.cn
(7)名称：中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号
法定代表人：洪崎
客服电话：95568
联系人：王志刚
传真：010-58560666
网址：www.cmbc.com.cn
(8)名称：华夏银行股份有限公司
法定代表人：李民吉
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22号
联系人：王者凡
客户服务电话：95577
传真：010-85238680
网址：www.hxb.com.cn
(9)名称：平安银行股份有限公司申万菱信收益宝货币市场基金
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9
住所：深圳市深南东路 5047号
注册办公所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047号
法定代表人：孙建一
联系人：张莉
传真：021-50979507
客户服务电话：95511-3
网址：bank.pingan.com
(10)名称：上海农村商业银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 8号中融碧玉蓝天 15－20、22－27层
法定代表人：冀光恒
客服电话：021-96 2999/4006 962 999
联系人：李晨
传真：021-50105124
网址：www.srcb.com
(11)名称：南京银行股份有限公司
注册地址：南京市白下区淮海路 50号
办公地址：南京市白下区淮海路 50号
法定代表人：林复
传真：025-84544129
联系人：翁俊
客户服务电话：4008896400
网址：www.njcb.com.cn
(12)名称：国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国(上海)自由贸易试验区商城路 618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼申万菱信收益宝货币市场基金
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10
法定代表人：杨德红
电话：021-38676666
传真：021-38670666
客户服务热线： 95521
公司网站：www.gtja.com
(13)名称：中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
开放式基金咨询电话：400-8888-108
开放式基金业务传真：010-65182261
公司网站：www.csc108.com
(14)名称：国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1010号国际信托大厦 21楼
法定代表人：何如
联系人：周杨
传真：0755-82133952
客户服务电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
(15)名称：招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45层
法定代表人：宫少林
传真：0755-82943636申万菱信收益宝货币市场基金
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11
联系人：林生迎
客户服务热线：4008888111、95565
公司网站：www.newone.com.cn
(16)名称：广发证券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路 183-187号大都会广场 43楼(4301-4316房)
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、
44楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
统一客户服务热线：95575或致电各地营业网点
公司网站：广发证券网 www.gf.com.cn
(17)名称：中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦
法定代表人：王东明
电话：010-60838888
传真：010-60833739
联系人：顾凌
网址：www.cs.ecitic.com
(18) 名称：中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安
客户服务热线：4008888888
传真：010-66568292
联系人：邓颜申万菱信收益宝货币市场基金
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12
公司网址：www.chinastock.com.cn
(19)名称：海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路 98号
办公地址：上海市广东路 689号
法定代表人：王开国
联系人：金芸、李笑鸣
客户服务电话：400-8888-001(全国)，021-95553，或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网站：www.htsec.com
(20) 名称：申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层
法定代表人：李梅
联系人：黄莹
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话：95523或 4008895523
电话委托：021-962505
公司网址：www.swhysc.com
(21)名称：长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦
法定代表人：崔少华
联系人：奚博宇
传真：027-85481900
客户服务电话：95579或 4008-888-999
网址：www.95579.com申万菱信收益宝货币市场基金
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13
(22)名称：安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02 单元
深圳市福田区深南大道 2008号中国凤凰大厦 1栋 9层
法定代表人：王连志
传真：0755-82558355
联系人：陈剑虹
统一客服电话：4008001001
公司网站地址：www.essence.com.cn
(23)名称：国元证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市寿春路 179号
法定代表人：凤良志
传真：0551-2207965
联系人：李蔡
客户服务电话：400-8888-777，95578
网址：www.gyzq.com.cn
(24)名称：华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路 228号
办公地址：南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道
4011号港中旅大厦 18楼
法定代表人：周易
联系人：庞晓芸
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962
客服电话：95597申万菱信收益宝货币市场基金
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14
网址：www.htsc.com.cn
(25)名称：中信证券(山东)有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼 20层
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼 20层
法定代表人：杨宝林
客户服务电话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
(26)名称：东吴证券股份有限公司
住所：苏州工业园区星阳街 5号东吴证券大厦
法定代表人：范力
联系人：方晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
客服电话：95330
公司网址：www.dwzq.com.cn
(27)名称：信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
客服电话：95321
公司网址：www.cindasc.com
(28) 名称：东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路 318号 2号楼 22层、23层、25层-29层申万菱信收益宝货币市场基金
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15
法定代表人：潘鑫军
联系人：胡月茹
传真：021-63326729
客户服务电话：021-95503
东方证券网站：www.dfzq.com.cn
(29)名称：光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508号
法定代表人：薛峰
联系人：刘晨、李芳芳
电话：021-22169999
传真：021-22169134
客户服务电话: 95525
公司网址：www.ebscn.com
(30) 名称：广州证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层
办公地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层
法定代表人： 邱三发
联系人： 梁微
联系电话： 020-88836999
传真： 020-88836654
客户服务电话：95396
网址： www.gzs.com.cn
(31) 名称：上海证券有限责任公司
住所：上海市黄浦区四川中路 213号 7楼申万菱信收益宝货币市场基金
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16
法定代表人：李俊杰
联系电话：021-53686888
客户服务电话：021-962518
传真：021-53686100-7008，021-53686200-7008
网址：www.962518.com
(32) 名称：国联证券股份有限公司
注册地址：江苏省无锡市金融一街 8号 7-9层
法定代表人：姚志勇
联系人：沈刚
传真：0510-82830162
客户服务电话：95570
网址：www.glsc.com.cn
(33)名称： 浙商证券股份有限公司
注册地址： 浙江省杭州市西湖区杭大路 1号黄龙世纪广场 A 座
办公地址：浙江省杭州市西湖区杭大路 1号黄龙世纪广场 A 座 6、7楼
邮政编码：310007
法定代表人：吴承根
传真：021-80106010
客服电话： 95345
网址：www.stocke.com.cn
(34)名称：平安证券股份有限公司
住所：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层
法定代表人：詹露阳
客户服务电话：95511-8申万菱信收益宝货币市场基金
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17
传真：0755-82435367
网址：http://stock.pingan.com
(35)名称：华西证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦
办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
联系人：周志茹
客户服务电话：95584或 400 888 8818
传真：028-86150040
网址：http://www.hx168.com.cn
(36)名称：申万宏源西部证券有限公司
住所：新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005 室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005
室
法定代表人：韩志谦
联系人: 王怀春
客户服务电话：4008-000-562
传真：010－88085195
网址：www.hysec.com
(37)名称：中泰证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市市中区经七路 86号
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86号
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：0531-68889155申万菱信收益宝货币市场基金
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18
传真：0531-68889185
客服电话：95538
网址：www.zts.com.cn
(38)名称：第一创业证券股份有限公司
住所：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 15-20楼
办公地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 15-20楼
法定代表人：刘学民
客户服务电话：95358
传真：0755-23838999
网址：www.fcsc.com.cn
(39)名称：中航证券有限公司
注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦 A 座 41楼
法定代表人：王宜四
联系人：史江蕊
客服电话：400-8866-567
网址：www.avicsec.com
(40)名称：西部证券股份有限公司
注册地址：西安市东新街 232号陕西信托大厦 16-17层
法定代表人：刘建武
联系人：梁承华
传真：029-87406710
客户服务电话：95582
网站：www.westsecu.com
(41)名称：中国国际金融股份有限公司申万菱信收益宝货币市场基金
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19
住所：北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层
法定代表人：丁学东
客户服务电话：4009101166
传真：010-85679203
网址：www.cicc.com.cn
(42)名称：上海华信证券有限责任公司
住所：上海市黄浦区南京西路 399号明天广场 22楼
办公地址：上海市黄浦区南京西路 399号明天广场 22楼
法定代表人：郭林
客户服务电话：4008205999
传真：021-68776977-8951
网址：www.shhxzq.com
(43)名称：中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7层、8层
办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7层、8层
法定代表人：黄扬录
联系人：刘军
电话：0755- 83734659
传真：0755-82960582
客户服务电话：4001-022-011
网址：www.zszq.com
(44)名称：红塔证券股份有限公司
注册地址：昆明市北京路 155号附 1号红塔大厦 9楼
办公地址：昆明市北京路 155号附 1号红塔大厦 9楼申万菱信收益宝货币市场基金
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20
法定代表人：况雨林
联系人：高国泽
客户服务电话：0871-3577930
网址：www.hongtazq.com
(45)名称：联讯证券股份有限公司
住所：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
法定代表人：徐刚
客户服务电话：95564
传真：010－2119660
网址：www.lxsec.com
(46)名称：国金证券股份有限公司
办公地址：四川省成都市东城根上街 95号
客服电话：95310
公司网址：www.gjzq.com.cn
联系人：刘婧漪、贾鹏
联系电话：028-86690057、028-86690058
传真号码：028-86690126
(47)名称：中国民族证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27号院 5号楼
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27号盘古大观 A 座 40F-43F
邮政编码：100101
法定代表人：赵大建
联系人：李微
客服电话：400-889-5618申万菱信收益宝货币市场基金
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21
公司网站：www.e5618.com
(48)名称：华宝证券有限责任公司
注册地址：中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100号 57层
办公地址：中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100号 57层
代表法人：陈林
联系人：刘闻川
传真：021-20515593
客服电话：400-820-9898
公司网址：www.cnhbstock.com
(49)名称：华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 8号
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18号中国人保寿险大厦 12层
法定代表人：祝献忠
联系人：李慧灵
联系电话：010-85556100
传真：010-58568062
客户服务电话：400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
(50)名称：天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2号高科大厦 4楼
办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99号保利广场 A 座 37楼
法定代表人：余磊
联系人：杨晨
电话：027-87107535
传真：027-87618863申万菱信收益宝货币市场基金
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22
客服热线：4008005000
(51)名称：太平洋证券股份有限公司
住所：云南省昆明市青年路 389号志远大厦 18层
办公地址：北京市西城区北展北街 9号华远企业号 D 座 3单元
法定代表人：李长伟
客户服务电话：400-665-0999
传真：010-88321819
网址：www.tpyzq.com
(52)名称：开源证券股份有限公司
住所：西安市高新区锦业路 1号都市之门 B 座 5层
办公地址：西安市高新区锦业路 1号都市之门 B 座 5层
法定代表人：李刚
客户服务电话：400-860-8866
传真：029-81887060
网址：www.kysec.cn
(53)名称：申银万国期货有限公司
住所：上海市浦东新区东方路 800号宝安大厦 7、8、10楼
办公地址：上海市浦东新区东方路 800号宝安大厦 7、8、10楼
法定代表人：李建中
客户服务电话：400-888-7868
传真：021-50586045
网址：www.sywgqh.com
(54)名称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006# 申万菱信收益宝货币市场基金
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23
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 16层
法定代表人：杨懿
联系人：张燕
客服电话：400-166-1188
网址：8.jrj.com.cn
(55)名称：和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层
法定代表人：王莉
传真：021-20835879
客服电话：400-920-0022/ 021-20835588
网址：licaike.hexun.com
(56)名称：诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650号 205室
法定代表人：汪静波
联系人：方成
传真：021-38509777
客户服务电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
(57)名称：深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J 单元
办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8号 HALO 广场 4楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798申万菱信收益宝货币市场基金
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24
客户服务电话：4006-788-887
网址：众禄基金网 www.zlfund.cn，基金买卖网 www.jjmmw.com
(58)名称：上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号金座
法定代表人：其实
联系人：潘世友
电话：021-54660526
传真：021-54660501
客户服务电话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
(59)名称：上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号
办公地址：上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903-906室
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
客服电话：400-700-9665
公司网址：www.ehowbuy.com
(60) 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1栋 202室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B 座 6F
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬
客服电话：4000-766-123
公司网址：www.fund123.cn申万菱信收益宝货币市场基金
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25
(61)名称：上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B 座 16层
法定代表人：单丙烨
传真：021-20691861
客服电话：400-089-1289
公司网站：www.erichfund.com
(62)名称：浙江同花顺基金销售有限公司
注册办公地址：杭州市西湖区文二西路 1号元茂大厦 903室
法定代表人：凌顺平
联系人：杨翼
传真：0571-88910240
客户服务电话：4008-773-772，0571-88920897
网站：www.5ifund.com
(63)名称：北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1号邮电新闻大厦 2层
法定代表人：闫振杰
联系人：马林
电话：010-59601366-7024
传真：010-62020355
客服电话：4008188000
网址：www.myfund.com
(64)名称：上海利得基金销售有限公司申万菱信收益宝货币市场基金
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26
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91弄 61号 10号楼 12楼
法定代表人：李兴春
联系人：赵沛然
电话：86-021-50583533
传真：86-021-50583633
客户服务电话：400-921-7755
(65)名称：宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88号 SOHO 现代城 C 座 1809
法定代表人：沈伟桦
联系人：程刚
客户服务电话：400-6099-200
网址：www.yixinfund.com
(66)名称：众升财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
法定代表人：李招娣
联系人：李艳
联系电话：010-59497361
传真：010-64788016
客服电话：400-876-9988
网址：www.zscffund.com
(67)名称：北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 39号第一上海中心 C 座 6层申万菱信收益宝货币市场基金
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27
法定代表人：梁越
联系人：马鹏程
电话：86-010-58845304
传真：86-021-58845306
客户服务电话：4008-980-618
网址：www.chtfund.com
(68) 名称：一路财富（北京）信息科技股份有限公司
注册地址：北京市西城区阜成门外大街 2号 1幢 A2208 室
办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2号 1幢 A2208 室
法定代表人：吴雪秀
联系人：段京璐
电话：010-88312877
传真：010-88312099
客户服务电话：400-001-1566
网址：http://www.yilucaifu.com/
(69)名称：北京钱景基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012
法定代表人：赵荣春
联系人：高静
电话：010-59158281
传真：010-57569671
客户服务电话：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
(70)名称：上海联泰资产管理有限公司申万菱信收益宝货币市场基金
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28
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8号楼 3层
法定代表人：燕斌
联系人：陈东
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话：4000-466-788
网址：http://www.66zichan.com
(71)名称：上海汇付基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100号 19层
办公地址：上海市宜山路 700号普天信息产业园 2期 C5 栋汇付天下总部大楼 2楼
法定代表人：金佶
联系人：陈云卉
电话：021-33323999
传真：8621-33323837
客户服务电话：400 820 2819
手机客户端：天天盈基金
网址：www.chinapnr.com
（72）名称：深圳富济财富管理有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35层 01B、02、03、04 单位
办公地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35层 01B、02、03、04 单位
法定代表人：刘鹏宇
联系人：刘勇
电话：0755-83999907-8814
传真：0755-83999926
客户服务电话：0755-83999907申万菱信收益宝货币市场基金
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29
网址：www.jinqianwo.cn
(73)名称：上海陆金所基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元
法定代表人：郭坚
客户服务电话：400-821-9031
传真：021-22066653
网址：www.lufunds.com
(74)名称：大泰金石基金销售有限公司
住所：南京市建邺区江东中路 222号南京奥体中心现代五项馆 2105室
办公地址：上海市浦东新区峨山路 505号东方纯一大厦 15楼
法定代表人：袁顾明
客户服务电话：4009282266
传真： 021-20324199
网址：www.dtfunds.com
(75)名称：珠海盈米财富管理有限公司
住所：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 B1201-1203
法定代表人：肖雯
客户服务电话：020-89629066
传真：020-89629011
网址：www.yingmi.cn
(76)北京肯特瑞财富投资管理有限公司申万菱信收益宝货币市场基金
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30
注册地址：北京市海淀区中关村东路 66号 1号楼 22层 2603-06
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18号院京东集团总部 A 座 17层
法定代表人：陈超
联系人：赵德赛
电话：18600280556
传真：010-89188000
客户服务电话：4000988511
网址：http://fund.jd.com/
(77)名称：中民财富基金销售（上海）有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100号 07层
办公地址：上海市黄浦区中山南路 100号 17层
法定代表人：弭洪军
客户服务电话：400-876-5716
传真：021-63353736
网址：www.cmiwm.com
（78）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108
法定代表人：王伟刚
联系人：李瑞真
电话：010-56282140
传真：010-62680827
客户服务电话：400-619-9059
网址：www.hcjijin.com
（79）北京蛋卷基金销售有限公司申万菱信收益宝货币市场基金
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注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街望京 SOHO T3 A 座 19层
法定代表人： 钟斐斐
联系人：袁永姣
电话：010-61840688
传真：010-61840699
客户服务电话：4000-618-518
网址：www.danjuanapp.com
（80）上海大智慧基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428号 1号楼 1102单元
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428号 1号楼 1102、1103单元
法定代表人：申健
联系人：印强明
电话：021-20219988
传真：021-20219923
客户服务电话：021-20292031
网址：www.wg.com.cn
（二）注册登记人
申万菱信基金管理有限公司
注册地址：上海市中山南路 100号 11层
法定代表人：刘郎
电话：+86 21 23261188
传真：+86 21 23261199
联系人：李濮君申万菱信收益宝货币市场基金
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（三）律师事务所和经办律师
律师事务所：通力律师事务所
注册地址：上海市银城中路 68号，时代金融中心 19楼
负责人：俞卫锋
电话：+86 21 31358666
传真：+86 21 31358600
经办律师：秦悦民、王利民
（四）会计师事务所和经办注册会计师
会计师事务所：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼
办公地址：上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼
法定代表人姓名：杨绍信
电话：+86 -21-23238888
传真：+86-21-23238800
联系人姓名：赵钰
经办注册会计师姓名：薛竞、赵钰
四、基金的名称
本基金的名称：申万菱信收益宝货币市场基金
五、基金的类型
本基金的类型：契约型开放式
本基金的类别：货币市场基金申万菱信收益宝货币市场基金
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六、基金的投资目标
在力保基金资产安全和高流动性的基础上，追求稳定的高于业绩比较基准的回报。
本基金奉行主动式投资管理。本基金以价值分析为基础，定性与定量分析相结合，通
过积极的投资策略,在严格控制风险的前提下，力争基金资产获得持续稳定的收益，为投
资者实现资产的保值和增值。
七、基金的投资范围和投资对象
本基金主要投资于以下金融工具，包括：
（1）现金；
（2）通知存款；
（3）1年以内（含 1年）的银行定期存款、大额存单；
（4）剩余期限在 397天以内（含 397天）的债券；
（5）期限在 1年以内（含 1年）的债券回购；
（6）期限在 1年以内（含 1年）的中央银行票据；
（7）短期融资券；
（8）中国证监会、中国人民银行认可并允许货币市场基金投资的其他具有良好流动
性的货币市场工具。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围。
本基金的投资限制：
[1]、 本基金不得投资于以下金融工具：
（1） 股票；
（2） 可转换债券；
（3） 剩余期限超过 397天的债券；
（4） 信用等级在 AAA 级以下的企业债券；
（5） 以定期存款为基准利率的浮动利率债券；申万菱信收益宝货币市场基金
招募说明书更新（摘要）
34
（6） 中国证监会、中国人民银行禁止投资的其他金融工具。
法律法规或监管部门取消上述限制，本基金不受上述限制。
[2]、本基金的投资组合应当符合下列规定：
（1）投资于同一公司发行的短期融资券及短期企业债券的比例，不得超过基金资产
净值的 10％；
（2）与本基金管理人管理的其他基金合计持有一家公司发行的证券，不超过该证券
的 10％；
（3）存放在具有基金托管资格的同一商业银行的存款，不得超过基金资产净值的 30
％；存放在不具有基金托管资格的同一商业银行的存款，不得超过基金资产净值的 5％；
（4）基金投资于定期存款的比例，不得超过基金资产净值的 30%；
（5）除发生巨额赎回情形外，债券正回购的资金余额在每个交易日均不得超过基金
资产净值的 20%。因发生巨额赎回导致债券正回购的资金余额超过基金资产净值 20%
的，基金管理人应在 5个交易日内进行调整；
（6）投资组合的平均剩余期限在每个交易日都不得超过 180天；
（7）持有的剩余期限不超过 397天但剩余存续期超过 397天的浮动利率债券的摊余
成本总计不得超过当日基金资产净值的 20%；
（8）通过买断式回购融入的基础债券的剩余期限不得超过 397天；
（9）法律法规或中国证监会、中国人民银行规定的其他比例限制。
由于证券市场波动或基金规模变动等基金管理人之外的原因导致的投资组合不符合上
述约定的比例不在限制之内，但基金管理人应在 10个交易日内进行调整，以达到标准。
法律法规或监管部门取消上述限制，本基金不受上述限制。
[3]、基金投资的短期融资券的信用评级应不低于以下标准：
（1） 国内信用评级机构评定的 A-1 级或相当于 A-1 级的短期信用级别；
（2） 根据有关规定予以豁免信用评级的短期融资券，其发行人最近三年的信用评级
和跟踪评级具备下列条件之一：
① 国内信用评级机构评定的 AAA 级或相当于 AAA 级的长期信用级别；
② 国际信用评级机构评定的低于中国主权评级一个级别的信用级别（例如，若中国
主权评级为 A-级，则低于中国主权评级一个级别的为 BBB+级） 。申万菱信收益宝货币市场基金
招募说明书更新（摘要）
35
同一发行人同时具有国内信用评级和国际信用评级的，以国内信用级别为准。
基金持有短期融资券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告
发布之日起二十个交易日内予以全部减持。
法律法规或监管部门取消上述限制，本基金不受上述限制。
八、基金的投资策略
1、本基金的投资策略
本基金基于市场价值分析，平衡投资组合的流动性和收益性，将以价值研究为导向，
利用基本分析和数量化分析方法，通过对短期金融工具的积极投资，在控制风险和保证流
动性的基础上，追求稳定的当期收益。
本基金战略资产配置策略有：利率预期策略、估值策略、平均剩余期限控制策略以及
现金流管理策略。
本基金战术资产配置策略包括债券回购的套利策略、滚动配置策略和时机选择策略，
短期债券的投资主要采用收益率曲线策略、收益率利差策略、一级市场参与策略和个券选
择策略。
2、 投资决策依据
以《基金法》等有关法律法规和《基金合同》为决策依据，并以维护基金份额持有人
利益作为最高准则。
3、 投资管理的方法和标准
（1）投资计划和项目方案的制定：基金经理根据本基金的投资目标和投资限制等规
定性要求，结合证券市场运行特点及研究部门的推荐意见，进行分析和判断，制定具体的
投资计划和项目方案。
（2）重要投资方案的论证和审批：在投资决策委员会的授权范围内，一般投资可由
基金经理自主决定，并向投资总监备案。重要投资（附带详细的研究报告）必须根据投资
决策委员会制定的投资审批程序和相关规定向投资总监和投资决策委员会报告，并取得相
应的批准。投资决策委员会在审批投资计划和项目方案之前必须召开投资决策听证会，由
基金经理和相关研究人员阐述投资理由和投资依据。申万菱信收益宝货币市场基金
招募说明书更新（摘要）
36
（3）投资授权和方案实施：重要投资计划和项目方案得到批准后，投资决策委员会
向基金经理授权，由基金经理在授权的范围内组织实施。
（4）反馈与投资计划调整：基金经理根据投资计划的实施情况和执行效果、市场心
理变化等，进一步分析判断，并据此调整投资组合。如果遇有重大变化需要修改投资计划
和项目方案，必须报投资决策委员会批准后方可实施。
九、业绩比较基准
综合考虑本基金的风险收益特性，业绩比较基准定为银行活期存款利率（税后） 。
当市场上出现更加合适的业绩基准时，基金管理人有权对业绩比较基准进行调整，并
按届时有效的法律法规进行公告，但无需召开基金份额持有人大会。
十、风险收益特征
低风险、高流动性和持续稳定收益
十一、基金的投资组合报告
本投资组合报告所载数据截止日为 2017年 12月 31日，本报告中所列财务数据未经
审计。
1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产的比例
(%)
1 固定收益投资 903,346,855.94 29.91
其中：债券 903,346,855.94 29.91
资产支持证券 - -
2 买入返售金融资产 1,310,466,103. 43.39申万菱信收益宝货币市场基金
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37
27
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
- -
3 银行存款和结算备付金合计 795,732,071.18 26.35
4 其他资产 10,472,368.09 0.35
5 合计
3,020,017,398.
48
100.00
2 报告期债券回购融资情况
序号 项目 占基金资产净值比例（％）
1 报告期内债券回购融资余额 0.03
其中：买断式回购融资 -
序号
项目
金额
占基金资产净值比例
（％）
报告期末债券回购融资余额 - -
2
其中：买断式回购融资 - -
注：报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每日融资余额占资
产净值比例的简单平均值。
债券正回购的资金余额超过基金资产净值的20％的说明
在本报告期内本货币市场基金债券正回购的资金余额未超过资产净值的20%。
3 基金投资组合平均剩余期限
3.1 投资组合平均剩余期限基本情况
项目 天数
报告期末投资组合平均剩余期限 22
报告期内投资组合平均剩余期限最高值 23
报告期内投资组合平均剩余期限最低值 13
报告期内投资组合平均剩余期限超过120天情况说明
报告期内未发生投资组合的平均剩余期限超过120天的情况。申万菱信收益宝货币市场基金
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38
3.2 报告期末投资组合平均剩余期限分布比例
序
号
平均剩余期限
各期限资产占基金资
产净值的比例（%）
各期限负债占基金资
产净值的比例（％）
1 30天以内 79.85 -
其中：剩余存续期超过397天的
浮动利率债
- -
2 30天（含）—60天 9.90 -
其中：剩余存续期超过397天的
浮动利率债
- -
3 60天（含）—90天 3.30 -
其中：剩余存续期超过397天的
浮动利率债
- -
4 90天（含）—120天 3.81 -
其中：剩余存续期超过397天的
浮动利率债
- -
5 120天（含）—397天（含） 2.65 -
其中：剩余存续期超过397天的
浮动利率债
- -
合计 99.51 -
4报告期内投资组合平均剩余存续期超过240天情况说明
报告期内未发生投资组合的平均剩余期限超过240天的情况。
5 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(％)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 215,098,327.76 7.13申万菱信收益宝货币市场基金
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39
其中：政策性金融债 215,098,327.76 7.13
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 290,084,463.55 9.61
6 中期票据 - -
7 同业存单 398,164,064.63 13.19
8 其他 - -
9 合计 903,346,855.94 29.93
10
剩余存续期超过397天
的浮动利率债券
- -
6 报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称
债券数量
(张)
摊余成本
（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 011698774 16陕延油SCP005 800,000.00 80,079,772.52 2.65
2 120234 12国开34 500,000.00 50,001,729.63 1.66
3 150201 15国开01 500,000.00 49,995,299.36 1.66
4 071721006 17渤海证券CP006 500,000.00 49,991,064.44 1.66
5 111798967 17成都银行CD095 500,000.00 49,972,939.11 1.66
6 111795789 17天津银行CD061 500,000.00 49,913,523.21 1.65
7 111712097 17北京银行CD097 500,000.00 49,765,041.03 1.65
8 111791491 17包商银行CD023 500,000.00 49,721,538.04 1.65
9 111798070 17重庆农村商行CD112 500,000.00 49,672,803.98 1.65
10 111792652 17东莞银行CD008 500,000.00 49,653,124.25 1.64
7“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离
项目 偏离情况
报告期内偏离度的绝对值在0.25(含)-0.5%间的次数 0次
报告期内偏离度的最高值 0.0256%
报告期内偏离度的最低值 -0.0033%申万菱信收益宝货币市场基金
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40
报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值 0.0068%
报告期内负偏离度的绝对值达到0.25%情况说明
本基金本报告期内未发生负偏离度的绝对值达到0.25%的情况。
报告期内正偏离度的绝对值达到0.5%情况说明
本基金本报告期内未发生正偏离度的绝对值达到0.5%的情况。
8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
9 投资组合报告附注
9.1基金计价方法说明
本基金采用摊余成本法计价，即计价对象以买入成本列示，按票面利率或商定利率每
日计提利息，并考虑其买入时的溢价与折价在其剩余期限内摊销。本基金通过每日分配收
益使基金份额净值保持在1.00元。
9.2本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报
告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
9.3其他各项资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 6,331.87
2 应收证券清算款 -
3 应收利息 10,405,936.22
4 应收申购款 60,100.00
5 其他应收款 -
6 待摊费用 -
7 其他 -
8 合计 10,472,368.09申万菱信收益宝货币市场基金
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41
十二、基金的业绩
本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基
金一定盈利。
本基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书。
1. 净值增长率与业绩比较基准收益率比较（数据截止时间2017年12月31日）：
申万菱信收益宝货币A
阶段 基金净
值收益
率①
基金净
值收益
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①-③ ②-④
2006年7月7日
至2006年12月
31日
0.9348%
0.0011
%
0.8608%
0.0002
%
0.0740%
0.0009
%
2007年
2.7128%
0.0051
%
2.4441%
0.0017
%
0.2687%
0.0034
%
2008年
2.8694%
0.0074
%
3.4246%
0.0011
%
-
0.5552%
0.0063
%
2009年
0.8559%
0.0054
%
1.5007%
0.0020
%
-
0.6448%
0.0034
%
2010年 1.5636% 0.0073
%
0.3600% 0.0000
%
1.2036% 0.0073
%
2011年 2.9347% 0.0032 0.4697% 0.0001 2.4650% 0.0031申万菱信收益宝货币市场基金
招募说明书更新（摘要）
42
% % %
2012年
3.1800%
0.0034
%
0.4190%
0.0002
%
2.7610%
0.0032
%
2013年
3.7624%
0.0038
%
0.3500%
0.0000
%
3.4124%
0.0038
%
2014年
4.2566%
0.0067
%
0.3500%
0.0000
% 3.9066%
0.0067
%
2015年
3.2847%
0.0045
%
0.3500%
0.0000
%
2.9347
%
0.0045
%
2016年
2.4026%
0.0012
%
0.
3500%
0.0000
%
2.0526
%
0.0012
%
2017年
3.5517%
0.0024
%
0.3500%
0.0000
%
3.2017
%
0.0024
%
自基金合同生效
起至2017年12
月31日
37.4663
%
0.0054
%
11.7637
%
0.0029
%
25.702
6%
0.0025
%
注：本基金收益分配方式是“按日分配收益，按月结转份额” 。
申万菱信收益宝货币B
阶段 基金净值
收益率①
基金净
值收益
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①-③ ②-④
2013 年01月21日
至2013年12月31
1.6105%
0.0044
%
0.1544%
0.0000
%
1.4561%
0.0044
%申万菱信收益宝货币市场基金
招募说明书更新（摘要）
43
日
2014年
4.5079%
0.0067
%
0.3500%
0.0000
% 4.1579%
0.0067
%
2015年
3.5330%
0.0045
%
0.3500%
0.0000
%
3.1830
%
0.0045
%
2016年
2.6498%
0.0012
%
0.3500%
0.0000
%
2.2998
%
0.0012
%
2017年
3.7996%
0.0024
%
0.3500%
0.0000
%
3.4496
%
0.0024
%
自基金合同生效起
至2017年12月31
日
19.6678%
0.0045
%
1.7428%
0.0000
%
17.9250
%
0.0045
%
2. 自《基金合同》生效以来基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准的变动比较。
申万菱信收益宝基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比
申万菱信收益宝货币A
（2006年7月7日至2017年12月31日）申万菱信收益宝货币市场基金
招募说明书更新（摘要）
44
申万菱信收益宝货币B
（2013年1月21日至2017年12月31日）申万菱信收益宝货币市场基金
招募说明书更新（摘要）
45
十三、基金的费用与税收
（一）与基金运作有关的费用
1、与基金运作有关的费用的种类：
（1） 、基金管理人的管理费；
（2） 、基金托管人的托管费；
（3） 、基金销售服务费；
（4） 、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
（5） 、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费和律师费；
（6） 、基金份额持有人大会费用；
（7） 、基金的证券交易费用；
（8） 、银行汇划费用；
（9） 、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金资产中列支的其他费用。
上述第 4－8项费用由基金托管人根据有关法律法规及相应协议规定，按费用实际支
出金额列入当期费用，从基金资产中支付。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金资产中扣除。
2、基金管理人的管理费计提方法、计提标准和支付方式
基金管理费按前一日基金资产净值的 0.33%年费率计提。计算方法如下：
H ＝ E ×0.33％ ÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管
人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前两个工作日内从基金资产中一次
性支付给基金管理人，若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
3、基金托管人的托管费计提方法、计提标准和支付方式
基金托管费按前一日基金资产净值的 0.1%年费率计提。计算方法如下：
H = E × 0.1% ÷ 当年天数，其中：申万菱信收益宝货币市场基金
招募说明书更新（摘要）
46
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管
人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前两个工作日内从基金资产中一次
性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
4、基金销售服务费
本基金 A 级基金份额和 B 级基金份额按照不同的费率计提销售服务费。A 级基金份
额的销售服务费按照前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提，B 级基金份额的销售服务
费按照前一日基金资产净值的 0.01%年费率计提。销售服务费的计算方法如下：
H＝E×R÷当年天数
H 为各级基金份额每日应计提的销售服务费
E 为前一日该级基金份额的基金资产净值
R 为该级基金份额的销售服务费率
基金销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托
管人发送销售服务费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2个工作日内从基金资产中一
次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金管理人的基金行销广告费、促销活
动费、持有人服务费等。
（二）与基金销售有关的费用
1、认购费用
本基金认购采取金额认购的方式，认购费率为 0。
2、申购费用
本基金申购采取金额申购的方式，认购费率为 0。
3、赎回费用
本基金赎回采取份额申请赎回到方式，赎回费率为 0。
（三）不列入基金费用的项目申万菱信收益宝货币市场基金
招募说明书更新（摘要）
47
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损
失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 《基金合同》生效前
的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等不列入基金费用。
（四）费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金
托管费率、基金销售费率等相关费率。
调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，须召开基金份额持有人大
会审议；调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售服务费率等费率，无须召开基金份
额持有人大会。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2日在至少一种中国证监会指定媒体上公
告。
（五）基金的税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收的有关法律法规执行。
十四、对招募说明书本次更新部分的说明
本招募说明书（更新）依据《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投
资基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办
法》及其它有关法律法规的要求，并根据基金管理人在《基金合同》生效后对本基金实施
的投资经营活动进行了内容补充和更新，主要更新的内容如下：
1、更新了重要提示中本招募说明书所载内容的截止日期；
2、更新了基金管理人的部分信息；
3、更新了基金托管人的部分信息；
4、更新了相关服务机构的部分信息；
5、更新了本基金的投资组合报告部分，数据截止日期为 2017年 12月 31日；
6、更新了本基金的业绩部分，数据截止日期为 2017年 12月 31日；申万菱信收益宝货币市场基金
招募说明书更新（摘要）
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7、在“其他应披露事项”一章，列举了本基金自 2017年 7月 8日至 2018年 1月 7
日发布的有关公告。
以上内容仅为摘要，须与本《招募说明书》 （更新） （正文）所载之详细资料一并阅
读。
申万菱信基金管理有限公司
2018年 2月 14日
